HISTORIA Y TEORA SOCIAL

Peter Burke

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Instituto
Mora
Instituto de Investigaciones
Dr. Jos Mara Luis Mora

Santiago Portilla Gil de Partearroyo

Director General

Hugo Vargas Comsille

Coordinador de Publicaciones

Traduccin:
Stella Mastrangelo

Portada:
Juan Carlos Mena

Ttulo original
History and Social Theory

Polity Press, 1992

Primera reimpresin en espaol, 2000

Primera edicin en espaol, 1997

Instituto de Investigaciones
Dr. Jos Mara Luis Mora
Plaza Valentn Gmez Faras 12,
San Juan Mixcoac
Mxico 03730, D.F.

ISBN 968-6914-68-4

Impreso en Mxico
Printed in Mxico
 NDICE

Prefacio

1. Tericos e historiadores

2. Modelos y m todos

3. Conceptos generales

4. Problem as centrales

5. Teora y cambio social

Bibliografa

ndice analtico
 PREFACIO

l comienzo de mi carrera acadmica, en la Universidad de Sus-

A sex, poco despus de 1960, m e ofrec como voluntario para

dictar un curso sobre Estructura social y cambio social, con
siderando que era una buena idea saber cmo era la sociedad
antes de escribir su historia y que la m ejor m anera de aprender sobre un
tem a es ensearlo. Mi participacin en ese curso hizo que Tom Bottomo-
re m e invitara a escribir un libro, Sociologa e historia, que intentara ofrecer
a estudiantes de ambas disciplinas lo que poda resultarles ms valioso de
la otra. Ese libro fue publicado p o r Alien y Unwin en 1980 y ahora, ms
de diez aos despus, Polity Press me ofrece la oportunidad de publicarlo
corregido y aum entado.
Esta segunda versin aparece bajo un nuevo ttulo que representa con
ms exactitud de qu trata el libro. El prefacio original ya explicaba que
la antropologa social desem pea en este ensayo un papel ms im por
tante de lo que el ttulo sugiere, conteniendo a la vez m aterial sobre
econom a y poltica. Pero en la dcada de 1990 es razonable esperar que
un tratam iento general de la teora social com prenda m ucho ms, inclu
so disciplinas y subdisciplinas como comunicaciones, geografa, relacio
nes internacionales, derecho, lingstica (especialmente sociolingsti-
ca), psicologa (sobre to d o psicologa social) y estudios religiosos.
Adems es casi imposible excluir esfuerzos interdisciplinarios com o la
teora crtica, cultural o feminista, o de hecho la filosofa (que podra
definirse como una teora de la teora).
Am pliar de este m odo el enfoque del ensayo plantea varios problemas.
El cam po es demasiado vasto para que un solo individuo pueda dom inar
lo. D urante los ltimos treinta aos, mis lecturas en el campo de la teora
social h an sido bastante amplias, y siem pre tena presente su posible
utilidad para escribir m i historia, pero m i propia experiencia en el trata
m iento de la historia es obviamente limitada. Siempre he trabajado en la
historia cultural y social de la Europa de los siglos x v i y XVII y mi conoci
m iento de otros continentes, otros periodos y otras disciplinas es, en el
m ejor de los casos, fragm entario. Por eso tiendo a escoger ejemplos con
cretos que me son familiares po r mis investigaciones y lo que enseo, aun
al precio de cierto desequilibrio.
Al exam inar lo que est ocurriendo en todas esas reas, el autor no
puede dejar de tener un punto de vista personal. Este ensayo est escrito
desde la perspectiva de lo que el difunto Fernand Braudel llamaba his
toria total: no un relato del pasado que incluya todos los detalles, sino
que destaque las conexiones entre distintos campos del esfuerzo humano.
Hay adems un problem a lingstico. Ahora que el tem a se ha amplia
do, con qu debem os reem plazar el trm ino sociologa? Escribir so
ciologa, antropologa, etc. resultara muy prolijo. Hablar de las ciencias
sociales, como se usaba hace un tiem po, molesta ahora a todos los que
no creen que el m odelo de las ciencias fsicas (si es que existe tal m odelo
unificado) deba ser seguido por quienes estudian la sociedad. Historia y
teora es un ttulo atractivo, pero provocara, probablem ente, falsas ex
pectativas respecto a u n libro ms filosfico que ste.
Por eso he decidido em plear el trm ino teora social (que debe en
tenderse incluye la teora cultural). Como el lector descubrir pronto,
esta eleccin no implica com o prem isa que las teoras generales son lo
nico que los historiadores pueden hallar interesante en la sociologa y
otras disciplinas. Algunos de los conceptos, modelos y m todos utilizados
en esas disciplinas tam bin resultan tiles en el estudio del pasado, lo
mism o que los estudios de caso de sociedades contem porneas pueden
sugerir contrastes y comparaciones fecundos con siglos anteriores.
La decisin de ampliar el libro en esta form a fue similar a la de ampliar
una casa, ha significado una buena dosis de reconstruccin. De hecho
sera ms exacto decir que se han incorporado unos cuantos fragm entos
de la prim era edicin a lo que esencialm ente es una estructura nueva.
Hay m uchas referencias a estudios publicados en la dcada de 1980; sin
em bargo he hecho todo lo posible por n o hacerlo demasiado actual,y
sigo creyendo que Marx y Durkheim , W eber y Malinowski -p o r n o m en
cionar ms no m b res- todava tienen m ucho que enseam os.
La prim era versin de este libro fue escrita en el am biente interdiscipli
nario de la Universidad de Sussex. La nueva versin es fruto de ms de. una
dcada en Cambridge y tam bin debe m ucho a algunos colegas. Em est
Gellner, Alan Macfarlane, Gwyn Prins y el grupo de geografa histrica
que se rene en el Emmanuel College reconocern lo que he aprendido de
su estmulo, sus crticas y sus sugerencias de ulteriores lecturas. Lo mismo
ocurrir con u n a serie de colegas fuera de Gran Bretaa, entre ellos An
tonio Augusto Arantes, A ntn Blok, Ulf H annerz, Toms Hofer, Vittorio
Lantem an y Orvar Lfgren. La reescritura fue iniciada en el Wissenschafts-
kolleg de Berln, y el libro debe m ucho a los historiadores y antroplogos
de all, especialmente a A ndr Bteille po r sus constructivos com entarios
sobre el borrador. Jo h n Thom pson, quien ha sido responsable de mi edu
cacin continua en sociologa en los ltimos aos, y mi esposa Mara Lu
ca leyeron cuidadosam ente la penltim a versin. Sin su ayuda quizJha-
bra querido decir lo que dije, pero no siempre habra podido decir lo
que quera.
 1. TERICOS E HISTORIADORES

ste libro intenta responder a dos preguntas engaosam ente sen

E cillas: qu utilidad tiene la teora social para los historiadores,

y qu utilidad tiene la historia para los tericos sociales? Digo
que son engaosam ente sencillas porque la form ulacin ocul
ta algunas distinciones importantes. Diferentes historiadores o diferentes
tipos de historiadores h an encontrado distintas teoras liles en divesas
formas, algunas como m arco generaly otras como m edio de com prender
un problem a determ inado. Otros han mosu-ado y siguen m ostrando una
fuerte resistencia a la teora.1 Tam bin puede ser til distinguir entre las
teoras y los modelos o los conceptos. Son relativamente pocos los histo
riadores que emplean la teora en el sentido estricto del trm ino; un n
m ero mayor utiliza modelos, y los conceptos son prcticam ente indispen
sables.2
La distincin entre prctica y teora no coincide con la distincin entre
historia y sociologa, o entre historia y otras disciplinas, como antropolo
ga social, geografa, poltica o economa. Algunos estudiosos de esas dis
ciplinas producen estudios de caso en que la teora desem pea un papel
muy reducido. Por otra parte, algunos historiadores, en particular los
marxistas, dedican m ucha energa a la discusin de problem as tericos,
incluso cuando se quejan com o lo hizo Edward Thom pson en un famoso
ensayo polm ico de lo que ste llamaba la pobreza de la teora.3
Despus de todo, dos conceptos que han tenido enorm e influencia en
la sociologa, la antropologa y los estudios sociales en los ltimos aos

1 Man (1986).
2 Leys (1959).
3 T hom pson (1978b).
fueron lanzados originalm ente por historiadores marxistas britnicos: la
econom a m oral de Edward Thom pson y la invencin de la tradicin
de Eric Hobsbawm.4 Sin embargo, en general, los que trabajan en esas
otras disciplinas em plean conceptos y teoras con mayor frecuencia, ms
explcitamente, ms en serio y con ms orgullo que los historiadores. Esa
diferencia en las actitudes hacia la teora es lo que explica la mayora de los
conflictos y m alentendidos entre los historiadores y los dems estudiosos.

UN DILOGO DE SORDOS

Los historiadores y los socilogos (en particular) no siempre han sido bue
nos vecinos. En efecto son vecinos intelectuales, en el sentido de que los
practicantes de ambas disciplinas (igual que los antroplogos sociales), se
ocupan de la sociedad considerada en su conjunto y de toda la gama del
comportamiento humano. En ese aspecto se diferencian de los economistas,
los gegrafos y los especialistas en estudios polticos o religiosos.
Podem os definir la sociologa como un estudio de la sociedad hum a
na, con nfasis en las generalizaciones sobre su estructura y desarrollo./
La historia se define m ejor com o un estudio de las sociedades hum anas
en plural, destacando las diferencias entre ellas y tam bin los cambios
que h an tenido lugar en cada u na de ellas a lo largo del tiempo^ Los dos
enfoques han sido vistos algunas veces como contradictorios, pero es ms
til tratarlos como complementarios: slo com parndola con otras pode
mos descubrir en qu sentido determ inada sociedad es nica. Los cam
bios se estructuran y po r ello las estructuras cambian. En realidad el pro
ceso de estructuracin, com o lo llaman algunos socilogos, ha pasado
a ser un foco de atencin en los ltimos aos (vase infra, p. 186) .5
Los historiadores y los tericos sociales tienen la oportunidad de libe
rarse m utuam ente de distintos tipos de espritu parroquial. Para los historia
dores ste es un riesgo casi literal: como habitualmente se especializan en
una regin particular, su parroquia puede llegar a parecerles absoluta
m ente nica, en lugar de una combinacin nica de elementos que, cada
uno de por s, tienen paralelos en otras partes. Los tericos sociales muestran
espritu parroquial en un sentido ms metafrico, un espritu parroquial del
tiempo ms que del espado, siempre que generalizan acerca de la sode-

4 T hom pson (1971); Hobsbawm y R anger (198S).

6 G iddens (1979, 1984).
dad con base slo en la experiencia contem pornea, o hablan del cam
bio social sin tom ar en cuenta los procesos de largo alcance.
T anto los historiadores como los socilogos ven la paja en el ojo ajeno.
Por desgracia, cada grupo tiende a ver al otro en trm inos de estereotipos
ms bien toscos. Por lo m enos en Gran Bretaa, m uchos historiadores
todava piensan/que los socilogos son personas que dicen cosas obvias
en una jerga abstracta y brbara, que no tienen sentido del espacio ni del
tiempo, que m eten despiadadam ente a los individuos en categoras rgi
das y que, para acabar, describen esas actividades como cientficas/Los
socilogos po r su parte, ven desde hace m ucho tiem po a los historiadores
como m iopes aficionados que juntan hechos sin m todo ni sistema en
bases de datos cuya imprecisin slo es superada por su incapacidad
para analizarla/En resum en, pese a la existencia de un nm ero creciente
de bilinges, cuya obra se examinar en las pginas que siguen, socilo
gos e historiadores an no hablan el mismo lenguaje. Su dilogo, como
lo describi cierta vez el historiador francs Fernand Braudel, es un di
logo de sordos.6
Para com prender esta situacin, puede ser til ver las diversas discipli
nas como diferentes profesiones e incluso como subculturas, con sus len
guajes, valores y m entalidades o estilos de pensam iento propios, reforza
dos p o r sus respectivos procesos de preparacin o socializacin: Los
socilogos, por ejemplo, se p rep aran pra anotar o form ular reglas gene-
raTesTa m enudo haciendo a un lado las excepciones. Los historiadores
aprenden a prestar atencin a los detalles concretos a expensas de los
patrones generales.7
Desde un punto de vista histrico, est claro que las dos partes son
culpables de anacronismo. Hasta hace relativamente poco tiempo, m u
chos tericos sociales crean que los historiadores todava se ocupaban,
casi exclusivamente, de relatar acontecim ientos polticos, com o si an
predom inara el enfoque asociado con Leopold von Ranke, el gran histo
riador del siglo XIX. Del mismo m odo, algunos historiadores todava ha
blan de la sociologa com o si estuviera detenida en la poca de Augusto
Comte, a mediados del siglo XIX, en la fase de las generalizaciones grandio
sas sin investigacin emprica sistemtica. ^Cmo y por qu se desarroll
la oposicin entre historia y sociologa, o ms en general, entre historia y
teora?^Cmo, por qu y en qu m edida se ha superado esa oposicin?

6 B raudel (1958).
7 C ohn (1962); K. Erikson (1970); D ening (1971-1973).
Estas preguntas son histricas, y en la seccin que sigue tratar de darles
respuestas histricas, concentrndom e en tres m om entos de la historia
del pensam iento social occidental: alrededor de m ediados del siglo xvill,
m ediados del XIX y la dcada de 1920.

LA DIFERENCIACIN ENTRE HISTORIA Y TEORA

En el siglo XVIII no hubo disputas en tre socilogos e historiadores p o r una

razn sim ple y obvia: la sociologa no exista com o disciplina inde
pendiente. El terico legal francs Charles de Mont.esquieu y los filsofos
m orales escoceses Adam Ferguson y Jo h n Millar han sido proclamados
po r socilogos y antroplogos como sus precursores8 y, de hecho, alguna
vez han sido descritos como los padres fundadores de la sociologa; pe
ro eso da la falsa impresin de que ellos se propusieron fundar una disci
plina nueva, intencin que jam s expresaron. Lo mismo puede decirse
para el llamado fundador de la economa, Adam Smith, quien se mova
en los mismos crculos que Ferguson y Millar.
Sera m ejor describir a los cuatro pensadores m encionados com o te
ricos sociales, que examinaban lo que se llamaba sociedad civil en la
form a sistemtica en que pensadores anteriores, de Platn a Locke, ha
ban exam inado el Estado. El espritu de las leyes (1748) de M ontesquieu,
el Ensayo sobre la historia de la sociedad civil (1767) de Ferguson, las Observa
ciones sbrelas distinciones de rango (1771) de Millar y La riqueza de las nao-
nes (1776) de Smith eran todas obras de teora general, interesadas en la
teora de la sociedad, como lo defini Millar. L qs autores estudiaban
sistemas sociales y econmicos, como el sistema feudal en la Europa
medieval (una especie de gobierno caracterizada por la descentraliza
cin) o el sistema m ercantil (contrastado con el sistema agrcola) en
la obra de Smith. Tenan en com n la distincin de cuatro tipos princi
pales de sociedad, segn un criterio basado en su m odo de subsistencia
principal: la caza, la cra de animales, la agricultura y el comercio. El mis
m o concepto clave se encuentra en el Ensayo sobre el principio de la poblacin
(1798) de Thom as Malthus, con su famosa proposicin de que la pobla
cin tiende a aum entar hasta el lmite de los medios de subsistencia.
Sera igualm ente correcto decir que estos tericos sociales eran histo
riadores analticos, o quiz filosficos, para em plear el trm ino diecio-

s A ron (1965), pp. 17-62; llaw th o rn (1976); Meek (1976).

 chesco. El tercer libro de La riqueza de las naciones de Smith, dedicado al
progreso de la opulencia, es en realidad una breve historia econmica
de Europa. M ontesquieu escribi una m onografa histrica sobre la gran
deza y la decadencia de Roma, Ferguson escribi sobre el progreso y el
lin de la repblica rom ana y Millar acerca de la relacin entre gobierno
y sociedad desde la poca de los anglosajones hasta el reinado de Isabel I.
Malthus, igual que M ontesquieu y Ilum e antes que l, estaba interesado
en la historia de la poblacin mundial.
En ese m om ento, otros estudiosos m enos interesados en la teora esta
ban pasando tambin del tema tradicional de la historia, la poltica y la
guerra, al estudio de la historia social en el sentido de los procesos del
i omercio, las artes, el derecho, las costumbres y los usos. Por ejemplo,
t:l Ensayo sobre los usos (1756), de Voltaire, trataba de la historia social de
Europa desde la poca de Carlomagno, y no se basaba directam ente en
las fuentes sino que era una sntesis atrevida y original, adems de una
contribucin a lo que Voltaire fue el primero en llamar filosofa de la his
toria. La History of Osnabrck (1768), dejustus Mser, era, p o r otra parte,
una historia local escrita a partir de los docum entos originales, a la vez
que un tem prano ejemplo de la contribucin de la teora social al anlisis
histrico. Seguram ente Mser haba ledo a M ontesquieu y su lectura lo
alent a exam inar la relacin en tre las instituciones de Westfalia y su
am biente.9
Tam bin la clebre Decadencia y cada del Imperio Romano (1776-1788),
de Gibbon, era tanto historia social como historia poltica. Sus captulos
sobre los hunos y otros invasores brbaros, donde destaca caractersticas
general fes de las m aneras de las naciones pastoriles, revelan la deuda del
autor con las ideas de Ferguson y Sm ith.10 Para Gibbons, la capacidad de
ver lo general en lo particular era una caracterstica de la obra de lo que
l llamaba el historiador filosfico.
Cien aos ms tarde, la relacin entre historia y teora social era si
acaso m enos simtrica de lo que haba sido durante la Ilustracin. Los
historiadores iban apartndose no slo de la teora social sino tam bin de
la historia social. A fines del siglo XIX el historiador ms respetado en
-Occidente era Leopold von Ranke. Ranke no rechazaba de plano la his
toria social, pero sus libros se concentraban, en general, en el Estado. En
su poca y la de sus seguidores, que fueron ms extremosos que l -com o

9 C /K n u d sen (1986), pp. 94-111.

10 Pocock (1981).
suele suceder- la historia poltica recobr su antigua posicin de predo
m inio.11
Ese alejam iento de lo social puede explicarse de varias maneras. En
prim er lugar, fue en ese periodo cuando los gobiernos europeos em pe
zaron a ver la historia como un m edio de impulsar la unidad nacional,
como medio de educacin de la ciudadana o, como lo expresara un ob
servador con m enos simpata, como un m edio de propaganda poltica.
En un m om ento en que los nuevos Estados de Italia y Alemania, y Estados
ms viejos com o Francia y Espaa, estaban todava divididos po r sus tra
diciones regionales, la enseanza de la historia nacional en las escuelas y
universidades fom entaba la integracin poltica nacional. Y como es na
tural, la historia que los gobiernos estaban dispuestos a pagar era la his
toria del Estado. Las vinculaciones entre los historiadores y el gobierno
ieron particularm ente fuertes en Alemania.12
U na segunda explicacin del regreso a la poltica es intelectual. La re
volucin histrica asociada con Ranke fue, sobre todo, una revolucin de
las fuentes y los mtodos, un viraje del uso de las historias o crnicas
anteriores hacia el uso de los registros oficiales de los gobiernos. Los histo
riadores em pezaron a trabajar regularm ente en los archivos y elaboraron
tcnicas cada vez ms sofisticadas para evaluar la confiabilidad de esos do
cumentos. Y sostenan que, debido a eso, sus historias eran ms objetivas y
ms cientficas que las de sus predecesores. La difusin de las nuevas
ideas intelectuales estuvo asociada con la profesionalizacin de la discipli
na en el siglo XIX, cuando se fundaron los prim eros institutos de investiga
cin, publicaciones especializadas y departam entos universitarios.1*
La obra de los historiadores sociales pareca poco profesional compa
rada con la de los historiadores del Estado al estilo de Ranke. Historia
social es, en realidad, un trm ino demasiado preciso para lo que, en la
prctica, todava era considerado como una categora residual. La cle
bre definicin de G. M. Trevelyan de la historia social com o la historia
de un pueblo excluyendo la poltica no haca otra cosa que convertir en
afirmacin explcita lo que era un supuesto implcito.14 El famoso captu
lo sobre la sociedad de fines del siglo XVII en la History o f England (1848)
de T. B. Macaulay, fue descrito por un reseista contemporneo, en form a

11 Burke (1988).
12 Moses (1975).
ls G ilbert (1965).
' Trevelyan (1942), p. vli.
cruel pero no del todo injusta, com o una "vieja tienda de curiosidades,
porque los distintos tpicos-las vas de comunicacin, el m atrim onio, la
prensa, etc .- se sucedan sin orden visible. En todo caso, la historia pol
tica era considerada (por lo m enos por los profesionales) com o ms real,
o ms seria, que el estudio de la sociedad o de la cultura. Cuando J. R.
( ireen public su Short history of the english people (1874), libro que se con
ce n traba en el estudio de la vida cotidiana en detrim ento de las batallas
y los tratados, se dice que su antiguo tutor, E. A. Freem an, observ que si
tan slo G reen no hubiera incluido toda esa cosa social podra haber
escrito u n a buena historia de Inglaterra.15
Estos prejuicios no eran slo ingleses. En el m undo de lengua alem a
na, el ensayo de Jacob Burckhardt sobre The vilization o f the Rmaissance
in Italy (1860), reconocido ms tarde como un clsico, no fue exactam en
te un xito en el m om ento de su publicacin, quiz porque se basaba ms
en fuentes literarias que en docum entos oficiales. El historiador francs
Numa Denis Fustel de Coulanges, cuya obra maestra, The andent dty (1860),
se ocupaba principalm ente de la familia en la antigua Grecia y Roma, fue
en cierto m odo una excepcin en cuanto que fue tom ado en serio por
sus colegas no obstante que insista en que la historia era la ciencia de los
hechos sociales, la autntica sociologa.
En resum en, la revolucin histrica de Von Ranke tuvo una conse
cuencia social imprevista pero muy im portante. Com o el nuevo enfoque
docum ental funcionaba m ejor para la historia poltica tradicional, su
adopcin hizo que los historiadores del siglo XIX fueran ms estrechos y,
en cierto sentido, incluso ms anticuados que sus predecesores del siglo
XVIII en la eleccin de sus temas. Algunos rechazaban la historia social
porque no se poda estudiar cientficam ente. O tros historiadores recha
zaban la sociologa por la misma razn, porque era demasiado cientfica,
en el sentido de que era abstracta y general y no dejaba m argen para los
aspectos singulares de los individuos y los acontecimientos.
Ese rechazo de la sociologa encontr su form a ms articulada en la
obra de algunos filsofos de fines del siglo XIX, en particular en Wilhelm
Dilthey. Dilthey, que escriba tanto historia cultural (Geistesgeschichte) co
mo filosofa, sostena que la sociologa de Comte y Spencer (igual que la
psicologa experim ental de H erm n Ebbinghaus) era pseudocientfica
porque ofreca explicaciones causales, y estableci la famosa distincin
entre las ciencias, cuyo objetivo es explicar desde afuera (erklaren) y las

15 Cf. Burrow (1981), pp. 179-180.

hum anidades, incluyendo la historia, cuyo objetivo es com prender desde
adentro (verstehen). Los estudiosos de las ciencias naturales (Natunvissens
chaften) deberan em plear el vocabulario de la causalidad, m ientras que
los estudiosos de las hum anidades (Geistesunssenschaften) deberan hablar
el lenguaje de la experiencia.16
Bastante similar es la posicin adoptada por Benedetto Croce, mejor
conocido como filsofo pero que es tam bin uno de los mayores historia
dores italianos de su tiempo. En 1906, Croce se neg a apoyar la creacin
de una ctedra de sociologa en la Universidad de Npoles porque crea
que la sociologa no era sino una pseudociencia.
Los tericos sociales, po r su parte, fueron adoptando una posicin ca
da vez ms crtica hacia los historiadores, aunque continuaban estudiando
historia. El antiguo rgimen y la revolucin francesa (1856), de Alexis de Toc-
queville, fue u n a obra de historia seminal, basada en docum entos origi
nales, a la vez que un hito en la teora social y poltica. El capital (1867),
de Marx -al igual que La riqueza de las naciones, de S m ith- es una contri
bucin innovadora tanto a la historia econmica como a la teora econ
mica porque estudia la legislacin laboral, el paso de las artesanas a las
m anufacturas, la expropiacin de los campesinos, etc.17 La obra de Marx
m ereci relativamente poca atencin de los historiadores en el siglo XIX,
pero h a tenido una influencia enorm e en la prctica de la historia en
nuestra poca. En cuanto a Gustav Schmoller, una de las figuras princi
pales de la llamada escuela histrica de la econom a poltica, es ms
conocido com o historiador que como economista.
Tocqueville, Marx y Schm oller fueron relativamente raros en cuanto a
que com binaban la teora con el inters po r los detalles de las situaciones
histricas concretas. A fines del siglo XIX, era m ucho ms comn, en una
serie de disciplinas acadmicas que afloraban, el inters po r las tenden
cias a largo plazo y, en particular, por lo que en la poca se llamaba evo
lucin social. De nuevo, Comte crea que la historia social, o com o l
deca, la historia sin nom bres de individuos e incluso sin nom bres de
pueblos, era indispensable para el trabajo terico que l fue el prim ero en
llam ar sociologa. La obra de su vida puede describirse como filosofa
de la h isto ria, en el sentido de que era fundam entalm ente u n a divi
sin del pasado en tres edades: la edad de la religin, la edad de la m eta
fsica y la edad de la ciencia. El m todo comparativo -o tro eslogan de la

,6 Dilthey (1883).
17 C ohn (1978).
poca- era histrico en el sentido de que implicaba ubicar a cada socie
dad (de hecho a cada costum bre o artefacto) en una escala evolutiva.18
El m odelo de las leyes de la evolucin una a diferentes disciplinas. Los
economistas describan el paso de una econom a natural a u n a econo
ma m onetaria. Juristas como sir Henry Maine, en su obra A ndent law
(1861), estudiaban el paso del estatus al contracf (de la ley al conve
nio). Etnlogos como Edward Tylor en La cultura primitiva (1871) o Lewis
I lenry M organ en Lasodedadantigua (1872) presentaban el cambio social
como una evolucin del salvajismo (tam bin conocido com o el estado
natural) a la civilizacin. El socilogo H erbert Spencer em pleaba
<jem plos histricos, desde el antiguo Egipto hasta la Rusia de Pedro el
(Irande, para ilustrar el desarrollo de las sociedades de militares a in
dustriales, segn su term inologa.19
Por otra parte, el gegrafo Friedrich Ratzel y el psiclogo Wilhelm
W undt produjeron estudios asombrosam ente similares de los llamados
pueblos de la naturaleza (Naturvlker), el prim ero concentrndose en
su adaptacin al am biente fsico, el segundo en sus m entalidades colecti
vas. La evolucin del pensam iento de la m agia a la religin y de prim iti
vo" a civilizado era el tem a principal de Golden bough (1890) de sir Jam es
Frazer, as com o de la Primitive mentality (1922) de Lucien Lvy-Bruhl. Y
por toda su insistencia en los elem entos primitivos que sobreviven en la
psique de hom bres y m ujeres civilizados, Sigmund Freud es un ejemplo
tardo de esa tradicin evolucionista, evidente en ensayos como Ttem y
tab (1913) y Elfuturo de una ilusin (1927), donde las ideas de Frazer, por
ejemplo, tienen un papel importante.
En general, la evolucin era vista como un cambio para m ejorar, pero
no siempre. El famoso libro del socilogo alemn Ferdinand Tnnies,
Comunidad y sociedad (1887), en que describe con nostalgia la transicin
de la com unidad tradicional cara-a-cara ( Gemeinschaf) a la sociedad mo
derna de anonim ato general ( Gesellschaft), no es sino el ms explcito de
una serie de estudios que expresan nostalgia por el antiguo orden y ana
lizan las razones de su desaparicin.20
Los tericos tomaban en serio el pasado, pero a m enudo mostraban es
caso respeto por los historiadores. Cornte, por ejemplo, se refera despecti
vamente a lo que llama detalles insignificantes que la curiosidad irracional

18 A ron (1965), pp. 63-110; B urrow (1965); Nisbet (1969), cap. 6.

19 Peel (1971).
20 N isbet (1966); cf. H aw thorn (1976).
de los ciegos compiladores de ancdotas estriles colecciona en forma
tan infantil.21 Spencer afirmaba que la sociologa es a la historia ms o
menos como un vasto edificio es a los m ontones de piedras y ladrillos que lo
rodean, y que: El oficio ms elevado que puede desem pear un historia
dor es el de narrar las vidas de las naciones, a fin de suministrar materiales
para una sociologa comparativa. En el mejor de los casos, los historiadores
recolectaban material para los socilogos; en el peor, eran totalmente irre
levantes, porque ni siquiera aportaban los materiales adecuados para los
maestros constructores. Para citar una vez ms a Spencer: Tas biografas de
los monarcas (y poco ms aprenden nuestros hijos) arrojan muy poca luz
sobre la ciencia de la sociedad.22
De esa condena general se salvaban unos cuantos historiadores, en
particular Fustel de Coulanges, a cuyo estudio de la ciudad antigua ya se
ha hecho referencia, y el historiador del derecho ingls, F. W. Maidand,
cuya visin de la estructura social como un conjunto de relaciones entre
individuos y entre grupos, reguladas por derechos y obligaciones, ha te
nido una influencia considerable sobre la antropologa social inglesa.25
Pero la com binacin del inters por la historia con el desprecio por lo
que escriba la mayora de los historiadores era caracterstica de los teri
cos sociales a comienzos del siglo XX. Algunos de ello-el gegrafo fran
cs Paul Vidal de la Blanche, el socilogo alemn Ferdinand Tnnies y el
antroplogo escocs Jam es Frazer, por ejem plo-, haban empezado sus
carreras com o historiadores, sobre todo como historiadores del m undo
antiguo. O tros trataban de com binar el estudio del pasado y del presente
de u n a cultura particular. Fue lo que hizo el antroplogo Franz Boas en
el caso de los kwakiutl, indgenas de la zona de V ancouver, m ientras
que el gegrafo A ndr Siegfried hizo algo similar en su famoso cuadro
p oltico de la Francia occidental, donde estudi la relacin en tre el
am biente local y las opiniones religiosas y polticas de los habitantes, afir
m ando que hay regiones polticas exactam ente como hay regiones geo
lgicas o econmicas y com parando los patrones de votacin con la afi
liacin religiosa y la propiedad de la tierra.24
) Los tres socilogos ms famosos de este periodo -Pareto, Durkheim y
W eber- haban ledo m ucha historia El Tratado de sociologa general de

21 C om te (1864), conferencia 52.

22 S pencer (1904), pp. 26-29; cf. Pell (1971), pp. 158-165.
Pollock y M aitland (1895).
24 Boas (1966); Siegfried (1913), p. v.
lareto (1916) dedicaba m ucho tiem po al exam en de Atenas, Esparta y
Roma en la poca clsica y tambin tomaba ejemplos de la historia de Italia
en la edad media. Emile Durkheim, que se dedic a deslindar un territorio
para la nueva disciplina, la sociologa, distinguindola de la historia, la filo
sofa y la psicologa, haba estudiado historia con Fustel de Coulanges y le
dedic uno de sus libros. Adems escribi una historia de la educacin en
Francia y en su revista, L anne sociologique, acostum braba resear libros
de historia, a condicin de que se ocuparan de algo menos superficial que
la historia de los acontecim ientos.25
En cuanto a Max Weber, tanto la amplitud como la profundidad de su
conocim iento histrico eran realm ente asombrosas. Antes de su famoso
estudio sobre La tica protestante y el espritu del capitalismo (1904-1905),
haba escrito libros sobre las compaas comerciales medievales y la his
toria agraria de la antigua Roma. El gran estudioso.de la cultura clsica,
T heodor Mommsen, lo consideraba como un digno sucesor suyo. Cuan
do pas a concentrar su atencin en la teora social, W eber no abandon
el estudio del pasado, y adems de tom ar materiales de la historia, tom
conceptos de l<s historiadores. Su famosa idea del "carisma, po r ejemplo
(v. infra, p. .106), provino del estudio de la organizacin carismtica de
la iglesia primitiva por un historiador eclesistico, Rudolf Sohm;26 lo que
hizo W eber fue secularizar el concepto, darle una aplicacin ms general.
Era ju sto que la orientacin ms histrica, entre los grandes socilogos
del siglo XX, proviniera de la que era entonces la cultura de enfoque ms
histrico de Europa. De hecho, W eber apenas se consideraba un socilo
go; al final de su vida, despus de aceptar una ctedra de sociologa en
Munich, com ent secamente: Segn este nom bram iento, ahora resulta
que soy socilogo. Ms bien se vea a s mismo como economista poltico
o com o historiador comparativo.27

El ABANDONO DEL PASADO

D urkheim m uri en 1917, W eber en 1920. Por diversas razones, la si

guiente generacin de tericos sociales se apart del pasado.

25 B ellah (1959); M om igliano (1970); Lukes (1973), cap. 2.

26W eber (1 9 2 0 ),pp. 3,1111-1157;B hler (1965),p. 150ysigs.
27B endix (1960); M ommsen (1974); R oth (1976).
 Los economistas eran arrastrados en dos direcciones opuestas. Algu
nos, com o Franfois Simiand en Francia, Joseph Schum peter en Austria y
Nikolai KondratiefF en Rusia, reunan datos estadsticos sobre el pasado
con el objeto de estudiar el desarrollo econmico, especialmente los ci
clos comerciales. A veces, ese inters p o r el pasado se combinaba con un
desprecio por los historiadores del tipo ya sealado en el caso de H erbert
Spencer. Frangois Simiand, po r ejemplo, public un famoso artculo p o
lm ico contra lo que llamaba los tres dolos de la tribu de los historia
dores: el dolo de la polca, el dolo del individuo y el dolo de la crono
loga, rechazando lo que l fue uno de los prim eros en llamar la historia
centrada en los acontecim ientos (histoire vnementielle) y deplorando la
tendencia a tratar de hacer encajar los estudios de economa en un marco
poltico, como en el caso de un estudio de la industria francesa durante
el reinado de Enrique IV.28
Otros economistas tendan a distanciarse cada vez ms del pasado ha
cia u n a teora econmica p u ra, segn el m odelo de la m atemtica pura.
Los tericos de la utilidad marginal y del equilibrio econmico tenan
cada vez m enos tiem po para el enfoque histrico de Gustav Schmoller y
su escuela. U n clebre conflicto sobre el m todo (Metfwdenstreit) pola
riz la profesin en historicistas y teoricistas.
Psiclogos tan distintos co m ojean Piaget, autor de El lenguaje y el pen
samiento en el nio (1923) y Wolfgang Khler, autor de La psicologa Gestalt
(1929) estaban adoptando m todos experimentales que no se podan
aplicar al pasado. A bandonaron la biblioteca por el laboratorio. De ma
nera similar, los antroplogos sociales descubrieron el valor del trabajo
de cam po en otras culturas, en contraste con la lectura de las descripcio
nes hechas por viajeros, misioneros e historiadores. Franz Boas, por ejem
plo, hizo prolongadas visitas a los kwakiud, tribu indgena de la costa de
C anad sobre el Pacfico. A R. Radcliffe-Brown vivi en las islas Andam an
(en el golfo de Bengala), de 1906 a 1908, para estudiar la estructura social
local. Bronislaw Malinowski pas la mayor parte del tiempo entre 1915 y
1918 en las islas Trobriand (cerca de Nueva Guinea). Fue este ltimo
quien ms enrgicam ente insisti en que el trabajo de campo era el m
todo antropolgico po r excelencia. El antroplogo -afirm - debe aban
donar su cm oda posicin en un silln en la veranda de la casa del misio
nero, la oficina gubernam ental o el bungalow del dueo de la plantacin;
slo saliendo a las aldeas, al cam po, poda captar el punto de vista del

28 Sim iand (1903).

n.itivo. Siguiendo el ejemplo de Malinowski, el trabajo de campo pas a
el una etapa necesaria de la preparacin de todos los antroplogos.29
Tambin los socilogos abandonaron su silln en el estudio (ya que
no en la veranda) y em pezaron a extraer cada vez ms sus datos de la
sociedad contem pornea. Un ejemplo espectacular de ese viraje hacia el
presente - la retirada de la sociologa hacia el presente, com o la ha lla
mado N orbert Elias- es el prim er Depart am ento de Sociologa de Estados
1'nidos, fundado en la Universidad de Chicago en 1892.30 Su prim er presi-
i lente, Albion Small, era un ex historiador. Sin em bargo, fue en la dcada
i le 1920 y bajo la direccin de Robert E. Park, que los socilogos de Chi-
i .igo se volvieron hacia el estudio de la sociedad contem pornea, espe-
i i.tmente de su propia ciudad, con sus barrios pobres, guetos, inmigran-
irs, pandillas, vagabundos, etctera.

lxs m ism os pacientes m todos de observacin -escribi P ark - q ue antroplogos

com o Boas y I xiwie han utilizado en el estudio de la vida y costum bres del ind
gena am ericano podran resultar an m s fructferos aplicados a la investigacin
de las costum bres, creencias, prcticas sociales y concepciones generales d e la
vida q u e im peran en la p equea Italia o el lado n o rte inferior d e Chicago.31

O tra estrategia consista en basar los anlisis sociales en respuestas a

( uestionarios, jim to con entrevistas a un grupo seleccionado end e los
que haban respondido al mismo. Las encuestas pasaron a ser la espina
dorsal de la sociologa estadunidense. Los socilogos generaban as sus
| n opios datos y consideraban el pasado en gran parte irrelevante para la
com prensin de cmo la gente lleg a hacer lo que hizo.32
Hay varias explicaciones posibles para ese viraje hacia el estudio del
I nesente a expensas del pasado. El propio centro de gravedad de la socio
loga estaba desplazndose de E uropa a Amrica, y en Estados Unidos (y
especialm ente en Chicago) el pasado no era tan im portante ni tan visible
en la vida cotidiana com o en Europa^,Un socilogo podra argum entar
que el rechazo del pasado se relacionaba con la creciente independencia
y profesionalizacin de la economa, la antropologa, la geografa, la psi
cologa y la sociologa. En esa poca, los que trabajaban en esos campos
estaban fundando sus propias asociaciones profesionales v publicaciones

2-' E xam inado p o r Jarvie (1964), p. 2; cf. Stocking (198$).

30 Elias (1987).
31 Park (1916), p. 15; cf. Matthews (1977).
52 H aw thom (1976), p. 209.
especializadas, iguales a las de los historiadores. Para la formacin de las
nuevas identidades disciplinarias era necesario independizarse de la his
toria y de los historiadores.
Por otra parte, un historiador de las ideas podra destacar una tenden
cia intelectual, el ascenso del funcionalism o. En los siglos XVIII y XIX, las
explicaciones sobre las costumbres y las instituciones sociales se hacan
generalm ente en trm inos histricos, em pleando conceptos como difu
sin, im itacin o evolucin". Buena parte de la historia era especula
tiva o conjetural. Qu alternativa haba?
La alternativa que haba, inspirada por la fsica y la biologa, era expli
car esas costum bres e instituciones segn sus funciones sociales presen
tes, p o r la contribucin de cada elem ento al m antenim iento de toda la
estructura. Siguiendo el m odelo del universo fsico, o del cuerpo hum a
no, la sociedad era vista com o un sistema en equilibrio (trm ino favorito
de Pareto). En antropologa, esa posicin funcionalista fue adoptada por
Radcliffe-Brown y por Malinowski, que descartaban el pasado como silgo
m uerto y enterrado, sin ninguna significacin para el funcionam iento
actual de las sociedades.83 Es difcil decir si fue la difusin del trabajo de
cam po lo que condujo al ascenso del funcionalismo o al revs; em plean
do la jerg a de los funcionalistas podram os decir que la nueva explicacin
y el nuevo m todo de investigacin se ajustaban uno a otro. Por desgra
cia, reforzaban la tendencia de los tericos sociales a desinteresarse por
el pasado.
C iertam ente no es mi intencin hacer a un lado realizaciones intelec
tuales tan im portantes como la antropologa funcionalista, la psicologa
experim ental o la econom a m atem tica Probablem ente esos desarrollos
del estudio del com portam iento hum ano fueron necesarios en su mo
m ento; fueron reacciones contra debilidades reales de las teoras y de los
m todos anteriores. El trabajo de campo, por ejemplo, proporcion una
base de hechos para el estudio de las sociedades tribales contem porneas
m ucho ms digna de confianza que la precedente historia evolucionara
especulativa. _
Lo que s quiero sugerir, sin embargo, e^ que todos esos desarrollos
-igual que el estilo de historia asociado con R anke- tuvieron su precio.
Los historiadores neorrankeanos y los antroplogos funcionalistas eran
ms rigurosos que sus predecesores, pero tam bin ms estrechos. Omi
tieron, o ms bien excluyeron con deliberacin de su esfuerzo todo lo

58Malinowski (1945), p. 31.

 ue no podan m anejar en forma compatible con las nuevas norm as p re

f sinales. Y ms tarde o ms tem prano tena que producirse lo que los

sicoanalistas llaman el regreso de lo reprim ido.

EL ASCENSO DE LA HISTORIA SOCIAL

Irnicam ente, los antroplogos sociales y los socilogos estaban perdien

do inters p o r el pasado justam ente cuando los historiadores estaban em
pezando a producir una especie de respuesta a la dem anda de Spencer
de u n a historia natural de la sociedad. A fines del siglo XIX, algunos
historiadores profesionales estaban cada vez ms descontentos con la his
toria neorankeana. U no de los crticos ms expresivos era Karl Lam
precht, quien denunciaba al establishment histrico alemn por su nfasis
en la historia poltica y los grandes hom bres54 y peda en cambio una
historia colectiva qUe tom ara sus conceptos de otras disciplinas. Entre
esas otras disciplinas se contaba la psicologa social de W ilhelm W undt y
la geografa'hum ana de Friedrich Ratzel, ambos colegas de Lam precht
en la Universidad de Leipzig. La historia -afirm Lam precht con su ca
racterstica osada- es principalm ente una ciencia sociopsicolgica. El
mismo llev a la prctica ese enfoque sociopsicolgico en su Historia de
Alemania en varios tomos (1801-1809), que m ereci una resea favorable
en L annesoologiquede Durkheim, p ero que fue no tanto criticada como
ridiculizada po r historiadores alem anes ms ortodoxos, no slo p o r sus
inexactitudes (que eran realm ente num erosas) sino por lo que fue califi
cado como m aterialismo y reduccionism o.
Sin em bargo, la violencia de la polm ica de L am precht, com o termi
n p o r llamarse, hace pensar que su verdadero pecado era el de cuestio
nar la ortodoxia rankeana, o neorankeana. O tto Hinze, que ms tarde fue
un seguidor de Max W eber, fue uno de los pocos historiadores que con
sideraron el tipo de historia propuesto por Lam precht como un progre
so ms all de Ranke as como de la preocupacin de Ranke p o r los picos
ms altos de la historia, los grandes hom bres. Q uerem os conocer no slo
los picos y las cumbres -escribi Hintzesino tam bin la base de las m on
taas, no slo las alturas y las profundidades de la superficie, sino toda la
masa continental."55

*4 Steinberg (1971).
s5 Citado e n G ilbert (1975), p. 9.
 A lrededor de 1900 la mayora de los historiadores alem anes no pensa
ba en trm inos de ir ms all de Ranke. Cuando Max Weber realiz sus
famosos estudios sobre la relacin entre el protestantism o y el capitalis
m o, slo p udo apoyarse en la obra de unos pocos colegas interesados en
problem as similares; pero quiz sea significativo que los ms im portantes
de ellos, W erner Som bart y E m st Troeltsch, eran catedrticos de econo
ma y teologa respectivamente, no de historia.
Los intentos de Lam precht p o r rom per el m onopolio de la historia
-poltica fracasaron, pero en Estados Unidos y en Francia, en particular,
la cam paa po r la historia social encontr respuestas m s favorables.
En la dcada de 1890 el historiador estadunidense Frederickjackson T ur
n er lanz un ataque similar al de L am precht contra la historia tradicio
nal. Es preciso considerar todas las esferas de la actividad del hom bre,
escribi T um er. Ningn departam ento de la vida social puede enten
derse aislado de los dem s. Igual que Lam precht, T u m e r admiraba la
geografa histrica de Ratzel. Su ensayo titulado The significance of the
frontier in am erican history, interpretacin de las instituciones estadu
nidenses como respuesta a un determ inado ambiente geogrfico y social,
caus polmicas y m arc una poca. En otros trabajos exam in la im por
tancia en la historia estadunidense de lo que llamaba secciones o, dicho
de otro modo, regiones, como Nueva Inglaterra o el Medio Oeste, con sus
propios intereses econmicos y sus propios recursos.36Jam es Harvey Ro-
binson, contem porneo de T um er, fue otro elocuente defensor de lo
que l llam aba la nueva historia, una historia que se interesara por
todas las actividades hum anas y utilizara ideas de la antropologa, la eco
nom a, la psicologa y la sociologa.37
En Francia, la dcada de 1920 fue la de un m ovimiento por un nuevo
tipo de historia encabezado po r dos profesores de la Universidad de
Estrasburgo ,j Marc Bloch y L uden Febvre. La revista que ellos fundaron,
Armales d histoire conovque el sociale, criticaba despiadadam ente a los his
toriadores tradicionales. I gual que Lam precht, T u m e r y Robinson, Febv
re y Bloch se oponan al predom inio de la historia poltica y aspiraban a
sustituirla po r lo que llamaban una historia ms amplia y ms hum ana;
una historia que incluyera todas las actividades hum anas y que se preocu
para m enos de la n a rra d n de acontecim ientos que del anlisis de es

36T u rn e r (1893).
37 R obinson (1912).
tructuras, trm ino que desde entonces ha sido el favorito de los historia
dores franceses de la llam ada escuela de Awftate.38
T anto Febvre como Bloch queran que los historiadores aprendieran
de las disciplinas cercanas, aunque diferan en sus preferencias. Los dos
estaban interesados en la lingstica y lean los estudios de la m entalidad
primitiva del filsofo-antroplogo L uden Lvy-Bruhl. Febvre se intere
saba sobre todo por la geografa y la psicologa. En cuanto a la teora
psicolgica, segua a su amigo Charles Blondel y rechazaba a Freud. Estu
diaba la antropogeografia de Ratzel pero rechazaba su determinism o,
prefiriendo el enfoque posibilista del gran gegraf o francs Vidal de la
Blanche, quien destacaba lo que el am biente perm ite a los hom bres ha
cer antes que lo que les impide. Bloch estaba m ucho ms cerca de la
sociologa de Emile Durkheim y de su escuela (principalm ente de Mau-
rice I Ialbwachs, autor de un famoso estudio sobre el m arco social de la
m em oria), y com parta el inters de Durkheim po r la cohesin social y
las representaciones colectivas (vase infra, p. 110), as como su devocin
por el m todo comparativo.
Bloch cay ante u n pelotn de fusilamiento alemn en 1944, pero
Febvre sobrevivi a la segunda guerra m undial para llegar a dom inar el
establishment histrico francs. En realidad, como presidente de la recons
truida cole des Hautes tudes en Sciences Sociales, logr alentar la coo
peracin interdisciplinaria y dar a la historia u n a posicin de hegem ona
entre las ciencias sociales.
La poltica de Febvre fue continuada po r su sucesor Fem and Braudel,
quien adem s de ser el autor de u n libro que puede ser considerado, con
buenas razones, como la obra histrica ms im portante del siglo (vase
infra, pp. 175-178), haba estudiado economa y geografa y crea con firme
za en un mercado com n de las ciencias sociales. Braudel. pensaba que la
historia y la sociologa deban estar particularmente cercanas porque los
practicantes de ambas disciplinas tratan, o deberan tratar, de ver la expe
riencia hum ana en su conjunto.39
Francia y Estados Unidos son dos pases donde la historia social ha sido
tomada en serio desde hace relativamente m ucho tiempo, y donde la histo
ria social y la teora social han tenido relaciones muy estrechas. Esto no quie
re decir que no se hiciera nada por el estilo en ninguna otra parte en la
prim era m itad del siglo XX. No es difcil encontrar en el mismo periodo

38B urke (1990).

39 B raudel (1958).
historiadores sociales orientados por la teora en Japn, por ejemplo, o
en la URSS o en Brasil.
Gilberto Freyre, por ejem plo, que estudi en Estados Unidos con el
antroplogo Franz Boas, puede ser descrito igualm ente bien com o un
socilogo o com o un historiador social. Conocido sobre todo p o r su tri
loga sobre la historia social de Brasil, Casa-grande e servala (1933), Sobra
dos e mocambos (1936) y Ordem eprogresso (1955), Freyre es un autor con
trovertido que a m enudo h a sido criticado por su tendencia a identificar
la historia de su regin natal, Pem am buco, con la historia de todo el pas,
por ver toda la sociedad desde el p u n to de vista de la casa g ran d e (o ms
precisam ente de los hom bres de la casa grande) y por subestimar el grado
de conflicto existente en las relaciones raciales en el Brasil.
Por otra parte, la originalidad de su enfoque coloca a Freyre en la
misma categora que Braudel (con quien tuvo m uchas discusiones cuan
do Braudel enseaba en la Universidad de Sao Paulo en la dcada de
1930). (Freyre fue uno de los prim eros en estudiar temas como la historia
del lenguaje, de la comida, del cuerpo, de la niez y la historia de la vivien
da, como parte de una descripcin integrada de u n a sociedad pasada.
Tam bin fue u n pionero en el uso de fuentes, utilizando peridicos para
escribir historia social y adaptando la encuesta social a fines histricos.
Para elaborar su tercer volumen sobre la historia de Brasil, dedicado a los
siglos XIX y XX, escogi a mil individuos nacidos entre 1850 y 1900 que
representaran los principales grupos sociales del pas y les envi cuestio
narios.40

LA CONVERGENCIA DE LA TEORA Y LA HISTORIA

No hubo ningn periodo en que los historiadores y los tericos sociales

perdieran contacto po r com pleto, com o puede verse por unos pocos
ejemplos. En 1919 el gran historiador holandsjohann Huizinga public
su Otoo de la edad media, estudio de la cultura de los siglos x i v y XV que
utiliza ideas de los antroplogos sociales.41 En 1929 la nueva revista Anna-
les d histoire amomique et soaleincluy en su consejo editorial al gegrafo
poltico A ndr Siegfried y al socilogo Maurice Halbwachs, al lado de los
historiadores. En 1939 el economista Joseph Schum peter public su es

40 Freyre (1959).
41 B ulhof (1975).
 tudio de los ciclos de negocios basado en inform acin histrica, y el so
cilogo N orbert Elias su librossobre El proceso civilizatorio, reconocido des
de hace tiem po como un clsico (vase infra, pp. 171-173). En 1949, el
antroplogo Edward Evans-Pritchard, que toda su vida defendi las rela
ciones estrechas entre la antropologa y la historia, public u n a historia
de los sanusi de Cirenaica.
Pero en la dcada de 1960 el hilo de agua se convirti en ro: libros
com o The political systems o f empines, de Shmuel N. Eisenstadt (1963), The
first neto nation, de Seymour M. Lipset (1963), La vende, de Charles Tilly
(1964), Social origins of dictatorship and democracy, de Barrington Moore
(1966) y Peasant wars, de Eric Wolf (1969) - p o r citar slo algunos de los
ejem plos ms clebres- expresaban y estimulaban un sentim iento de pro
psito com n entre tericos sociales e historiadores sociales.42
\ Esa tendencia ha continuado en los ltimos aos. Un nm ero cada vez
mayor de antroplogos sociales, en particular ClifFord Geertz y Marshall
Sahlins, dan una dimensin histrica a sus estudios.43 Un grupo de soci
logos britnicos, especialm ente E rnest G ellner, J o h n Hall y Michael
M ann, han resucitado el proyecto dieciochesco de una historia filosfi
ca, en el sentido de u n a historia del m undo en la tradicin de Adam
Smith, Karl Marx y Max W eber, apuntando a discernir diferentes tipos
de sociedad y a explicar las transiciones de un tipo a otro .44 En la misma
escala est Europa y los pueblos sin historia de Eric Wolf, un estudio de la
relacin entre Europa y el resto del m undo a partir de 1500.45 Los trmi
nos sociologa histrica, geografa histrica y (con m enor frecuencia)
econom a histrica han em pezado a usarse para describir tanto la in
corporacin de la historia a esas disciplinas como la de esas disciplinas a
la historia.46 La convergencia en el mismo territorio intelectual lleva en
ocasiones a cuestiones de lmites (dnde term ina la geografa histrica,
p o r ejem plo, y empieza la historia social?) y, a veces, a la creacin de
diferentes trm inos para describir los mismos fenm enos, pero tambin
perm ite aprovechar habilidades y puntos de vista distintos para una em
presa comn.

H am ilton (1984); H u n t (1984a); Sm ith (1991), pp. 22-25, 59-61.

4S G eertz (1980); Sahlins (1985).
44 Hall (1985), p. 3; cf. A bram s (1982).
45 W olf (1982).
46 O hnuki-T ierney (1990), pp. 1-25; Sm ith (1991); Baker y Gregory (1984); K indleberger
(1990).
 Hay razones obvias para la relacin cada vez ms estrecha entre la his
toria y la teora social. La aceleracin del cambio social prcticam ente
impuso ste a la atencin de socilogos y antroplogos (algunos de los
cuales regresaron a sus reas de trabajo de campo originales para encon
trarlas transf ormadas po r su incorporacin a un sistema econm ico m un
dial). Los dem grafos que estudiaban la explosin de la poblacin
m undial y los economistas o socilogos que analizaban las condiciones
para el desarrollo de la agricultura y la industria en los pases llamados
subdesarrollados, encontraron que estaban estudiando el cambio en el
tiempo, es decir historia, y algunos de ellos -p o r ejem plo el dem grafo
francs Louis Henry, o el socilogo estadunidense Imm anuel Wallers-
tein - sintieron la tentacin de extender sus investigaciones al pasado ms
rem oto.47
Mientras tanto ha habido un desplazamiento masivo del inters de his
toriadores de todo el m undo de la historia poltica tradicional (la narra
cin de las acciones y la poltica de los gobernantes) a la historia social.
Com o lo expresa un crtico de esa tendencia: Lo que antes estaba en el
centro de la profesin ahora est en la periferia.48 Por qu? Aqu quiz
convenga una explicacin sociolgica. Para orientarse en un periodo de
cambios sociales rpidos, a m uchas personas les resulta cada vez ms ne
cesario hallar sus races y renovar sus vnculos con el pasado, en pardcular
con el pasado de su propia com unidad: su familia, su ciudad o pueblo, su
profesin, su grupo tnico o religioso.
En mi opinin, tanto el viraje terico de algunos historiadores socia
les com o el viraje histrico de algunos tericos son algo sum am ente
saludable. En un pasaje clebre, Francis Bacon form ulaba crticas igual
m ente punzantes contra los empiristas que, como hormigas, se lim itan a
acum ular datos, y contra los tericos puros, araas cuyas telas se originan
dentro de ellos mismos. Bacon recom endaba el ejem plo de la abeja, que
busca m ateria prim a pero que la transform a tam bin, y su parbola es tan
aplicable a la historia de la investigacin histrica y social como a la his
toria de las ciencias naturales. Sin la combinacin de historia y teora es
difcil que podam os com prender ni el pasado ni el presente.
Desde luego hay ms de una form a posible de com binar historia y teo
ra. Algunos historiadores han aceptado una teora particular y han trata

47 H enry (1956); W allerstein (1974).

48H im m elfarb (1987), p. 4.
do de seguirla en su trabajo, como sucede con m uchos marxistas. Como
un ejem plo de las tensiones a veces fructferas inherentes a un esfuerzo
de ese tipo, podem os exam inar el itin erario intelectual de Edward
Thom pson, quien se describi a s mismo como un empirista marxis-
ta .49 Otros historiadores estn interesados en teoras pero no com pro
m etidos con ellas: las em plean para tom ar conciencia de problem as, o
dicho de otro m odo, para hallar preguntas antes que respuestas. La lec
tura de Malthus, por ejemplo, ha estimulado a algunos historiadores que
n o aceptan su posicin a exam inar la cam biante relacin entre la pobla
cin y los medios de subsistencia. Este tipo de inters por la teora ha
enriquecido la prctica de la historia, especialmente en el curso de la
ltim a generacin.
De todos modos, se im pone agregar en justicia que no estamos viviendo
una edad de oro intelectual. Como suele ocurrir en la historia del esfuerzo
intelectual, los intentos por resolver viejos problemas han generado proble
mas nuevos. De hedi, se ha sostenido que convergencia no es la palabra
adecuada para describir la cambiante relacin entre la historia y la sociolo
ga, que es demasiado simple y demasiado blanda para hacer justicia a una
relacin enm araada y difcil.50 A esta objecin se podra responder que,
en realidad, convergencia es un trm ino bastante modesto que slo indica
que las dos partes se estn acercando: no implica encontrarse, m ucho menos
concordar.
Ciertamente, en ocasiones el acercamiento ha llevado a conflictos. Cuan
do el socilogo estadunidense Neil Smelser se volvi hacia la historia y
public un estudio del cambio social producido por la revolucin industrial,
analizando la estructura familiar y las condiciones de trabajo de los teje
dores de Lancashire a comienzos del siglo XIX (y haciendo en el proceso
una crtica velada del marxism o), provoc la ira del historiador ingls
Edward Thom pson, quien denunci la incapacidad de la sociologa pa
ra en tender que clase es un trm ino que se refiere al proceso antes que
a la estructura.51
Tam bin ha habido m om entos en los ltimos aos en que historiado
res y antroplogos, ms que converger, parecen haber estado rebasndo
se m utuam ente a gran velocidad, como trenes en vas paralelas. Por ejem-

49 T rim berger (1984); Kaye y M cClelland (1990).

50 Abram s (1980), p. 4.
81 Srnelser (1959); E. P. T hom pson (1963), p. 10; cf. Sm ith (1991), pp. 14-16, 162.
po, los historiadores descubrieron las explicaciones funcionales ms o
m enos en el m om ento en que los antroplogos em pezaban a encontrar
les defectos;52 en cambio, los antroplogos han venido descubriendo la
im portancia de los acontecim ientos justam ente cuando muchos historia
dores estaban abandonando la histoire vnementielle po r el estudio de las
estructuras subyacentes.5*
Para com plicar an ms la situacin, hay ms tipos de teora compi
tiendo po r la atencin que nunca antes. Por ejemplo, los historiadores
sociales no pueden darse el lujo de limitarse a la sociologa y a la antro
pologa social: p o r lo m enos tienen que considerar la posibilidad de que
otras formas de teora sean im portantes para su trabajo* De la geografa,
que es un viejo aliado pero tam bin una disciplina que, en los ltimos
aos, ha venido cam biando con rapidez, los historiadores pueden apren
der a considerar la teora del lugar central, o la teora de la difusin espe
cial de las innovaciones, o la del espacio social*.54Ahora la teora literaria
invade el territorio de los historiadores, as como el de los socilogos y los
antroplogos sociales, todos los cuales tienen cada vez mayor conciencia
de que en sus propios textos existen convenciones literarias, reglas que
han venido siguiendo sin darse cuenta.55
Vivimos en una poca de lmites borrosos y fronteras intelectuales abier
tas, una poca que a la vez estimula y confunde. Las referencias a Mikhail
Bajtin, a Pierre Bourdieu, a Fem and Braudel, a N orbert Elias, a Michel
Foucault, a Clifford Geertz, se encuentran tanto en las obras de arquelo
gos, gegrafos y crticos literarios como en las de socilogos e historiadores.
El surgim iento de un discurso com partido po r algunos historiadores y
socilogos, po r algunos arquelogos y antroplogos, etc., coincide con la
declinacin del discurso com partido en las ciencias sociales y las hum ani
dades y, en realidad, dentro de cada disciplina. Hasta una subdisciplina
com o la historia social est hoy en peligro de fragm entarse en dos grupos,
uno interesado en las grandes tendencias y el otro en los estudios de caso
en pequea escala En Alemania en particular, los dos grupos estn en
conflicto, con los llamados historiadores sociales (Gesellschaftshistoriker)
de un lado y los practicantes de la m icrohistoria del otro.56

52T hom as (1971) y la resea de G eertz (1975).

53Sahlins (1985), p. 72.
54Christaller (1933); H gerstrand (1953); B uttim er (1969).
55Brown (1977); W hite (1976); Clifford y M arcus (1986).
^K ocka (1984); Medie* (1987).
 A pesar de esa tendencia a la fragm entacin, es asombroso cuntos de
los debates fundam entales sobre m odelos y m todos son com unes a ms
de una disciplina. Exam inar esos debates es el objeto del prxim o ca
ptulo.
 2. MODELOS Y MTODOS

n este captulo nos ocuparem os de cuatro enfoques que son

E com unes a varias disciplinas, pero sum am ente controvertidos

en algunas de ellas. En sus cuatro secciones se tratarn respec
tivam ente la com paracin, el uso de m odelos, los m todos
cuantitativos y, por ultimo, el em pleo del m icroscopio social.

IA COMPARACIN

La com paracin siempre ha tenido un lugar central en la teora social.

De hecho, (Durkheim afirm que la sociologa comparativa no es una
ram a especial de la sociologa: es la sociologa misma^D estac el valor
del estudio de la Variacin concom itante, en particular como una espe
cie de experim ento indirecto que perm ita al socilogo pasar de la des
cripcin de u n a sociedad al anlisis de por qu adopta una form a deter-
minada.^Distingua dos tipos de comparaciones, y abogaba por los dos.
En prim er lugar, las comparaciones entre sociedades fundam entalm ente
de la misma estructura o, com o lo expres en form a reveladora, de la
misma especie, y en segundo lugar, comparaciones entre sociedades
esencialm ente diferentes.^La influencia de Durkheim en la lingstica
comparativa y la literatura com parada es evidente sobre todo en Francia.
;Por otra parte, los historiadores tendan a rechazar la com paracin,
afirm ando que su objeto de estudio era lo particular, lo nico, lo irrepe
tible.2, Pero para esta objecin clsica hay una respuesta tam bin clsica,

1 D urkheim (1895), cap. 6; cf. Bteille (1991).

* W ildelband (1894); Collingwood (1935); Elton (1 9 6 7 ),p. 2 3 y ss.
dada en 1914 poijMax Weberjal historiador Georgvon Below en el curso
de un debate sobre historia urbana. Estamos totalm ente de acuerdo en
que la tarea de la historia es establecer lo que hay de especfico, digamos,
en la ciudad medieval; p ero eso slo es posible si antes descubrimos qu
es lo que no hay en otras ciudades (antiguas, chinas, m usulm anas).? Slo
por m edio de la comparacin podem os ver lo que no est all, o dicn'o de
otro m odo, com prender la significacin de una determ inada ausencia^
Ese era el mensaje del famoso ensayo de W erner Sombart titulado Por
qu no hay soalismo en Estados Unidos?, y tam bin la estrategia subyacente
en el ensayo del mismo W eber sobre la ciudad, donde sostena que la
ciudad de verdad autnom a slo se encuentra en Occidente.' De hecho,
W eber dedic buena parte de su vida activa al intento de definir las carac
tersticas distintivas de la civilizacin occidental (en particular lo que lla
m aba su racionalidad institucionalizada), por m edio de comparaciones
sistemticas entre Europa y Asia en las esferas econmica, poltica y reli
giosa e incluso en la de la msica.JPrest particular atencin al surgim ien
to del protestantism o, el capitalismo y la burocracia en Occidente, soste
niendo que los tres fenm enos eran similares y estaban vinculados, y los
contrast con fenm enos de otras regiones (las que R einhardt Bendix
llama concepciones de contraste son fundam entales para el enfoque
comparativo) .5)
Lo que estos ejemplos indican es que los dos enfoques, el particulari-
zador y el gencralizador (o el histrico y el terico), se com plem entan
m utuam ente, y que ambos dependen de la comparacin, ya sea explcita
o implcita. Alguna vez el historiador estadunidense Jack H exter dividi
a los historiadores en los que am ontonan [lumpers] y los que dividen
[splitters] , afirm ando que los que dividen y discriminan son superiores a
los que agrupan diversos fenm enos en un solo m ontn.6 Por supuesto
nadie quiere am ontonar en forma burda, por incapacidad de hacer dis
tinciones finas. Pero seguram ente la capacidad de ver lo que diversos
fenm enos tienen en comn es una cualidad intelectual tan valiosa como
la de ver cmo difieren fenm enos en apariencia similares. En todo caso,
tam bin dividir requiere un acto previo de comparacin.

3 Cit en R oth (1976), p. 307.

4 Som bart (1906); W eber (1920), pp. 3,1212-1374; cf. Milo (1990).
6 Bendix (1967).
6 H exter (1979), 242.
 Entre los prim eros historiadores que siguieron las huellas de Durk-
heim y W eber estuvieron Marc Bloch y O tto Hintze. Hintze aprendi el
m todo comparativo de Weber, aunque limit sus anlisis a Europa. Se
concentr en el desarrollo en distintos estados europeos de lo que W eber
llamaba formas de gobierno legal-racionales o burocrticas, sealan
do, por ejemplo, la im portada del surgim iento del commissarius, funcio
nario que no haba com prado su cargo (como era habitual en la Europa
de comienzos de la poca m oderna) y que, por tanto, poda ser suspen
dido por el rey a voluntad.7
Marc Bloch, p o r su parte, aprendi el m todo comparativo de Durk-
hcim y sus seguidores, principalm ente del lingista Antoinc Meillet,8 y lo
defina, igual que ellos, distinguiendo las comparaciones entre vecinos
de las comparaciones entre sociedades muy distantes en el espacio o en
el tiempo. Adems lo defenda con las mismas razones, porque perm ita
al h istoriador dar un verdadero paso atrs en la fascinante bsqueda
de las causas.9 Dos de los estudios comparativos de Bloch son particu
larm ente famosos: Les mis tkaumaturges (1924), que desarrolla una com
paracin entre dos pases vecinos -Francia e Inglaterra- donde se crea
que los reyes tenan el poder de curar las escrfulas tocando a los enfer
mos, y La sodedad feudal (1939-1940), que examinaba la Europa medieval
pero que tam bin inclua una seccin sobre el Japn observando las se
mejanzas entre las posiciones de los caballeros y los samurai, pero desta
cando asimismo la diferencia entre la obligacin unilateral que vinculaba
al samurai a su seor y la obligacin bilateral entre seor y vasallo en
Europa, donde el m iembro m enor tena derecho a rebelarse si el miem
bro mayor no cumpla su parte del acuerdo.
(Los estudios comparativos adquirieron im pulso despus de la segun
da g u erra m undial, en especial en Estados Unidos, con el surgim iento
de disciplinas com o la econom a del desarrollo, la literatura y la pol
tica com paradasjLa fundacin de la revista Comparative Studies in Society
and History form parte de la misma tendencia.10 Aun cuando muchos
historiadores profesionales todava desconfan de la comparacin, pue
den sealarse varias reas donde el m todo ha resultado sum am ente fruc
tfero.

7 Hintze (1975).
8 Sewell (1967); Rhodes (1978).
9 Bloch (1928).
10 Grew (1990).
 En historia econmica, por ejemplo, el proceso de industrializacin
suele ser visto en perspectiva comparativa. Siguiendo al socilogo Thors-
tein Veblen, que public un ensayo acerca de Alemania y la revolucin
industrial, los historiadores han indagado si otras naciones siguieron el
m odelo ingls o se desviaron de l, y si los que llegaron tarde a ella, como
Alemania y jap n , tuvieron algunas ventajas sobre sus predecesores.11
En el caso de la historia poltica, lo que ms inters ha provocado es el
estudio comparativo de las revoluciones. Entre las obras ms conocidas
de este gnero se cuentan el anlisis de Barrington Moore de los orge
nes sociales de la dictadura y la democracia, que va de la Inglaterra del
siglo XVII al Jap n del XIX; el ensayo de Lawrence Stone, Las causas de la
revolucin inglesa, y el estudio de T heda Skocpol de Francia en 1789, Rusia
en 1918 y China en 1911, como casos que revelan patrones causales simi
lares.12M oore hace un uso muy efectivo de la com paracin como medio
de probar explicacin es generales (le interesa lo que no encaja, igual que
a W eber le interesaba lo cjue no est ah). En sus propias palabras:

Las co m p arac io n es p u e d e n servir co m o p ru e b a negativa apro x im ativ a d e

explicaciones histricas aceptadas despus d e enterarn o s d e las dcsas'osas co n
secuencias q u e tuvo p a ra la d em o cracia la coalicin d e las elites agrarias e
in d u stria le s en la A lem ania d el siglo XIX y com ienzos d el XX - e l m uy c o m en
tado m atrim onio del h ie rro y el c e n te n o - em pezam os a p re g u n ta rn o s p o r q u
un m a trim o n io sim ilar e n tre el h ie rro y el algodn n o im p id i el estallido d e
la g u e rra civil en Estados U n id o s.13

En historia social, el estudio comparativo del feudalismo, inspirado

p o r Marc Bloch, sigue floreciendo hasta hoy, con estudios tanto de la
India y Africa como de E uropa y el Jap n . La proposicin de que fue
la mosca tsetse la que al atacar a los caballos, impidi el desarrollo de algo
similar al feudalismo en el frica Occidental, es uno de los ms fascinan
tes estudios de lo que no est ah, como deca W eber.14 El estudio com
parativo de los patrones de m atrim onio es el tema de un famoso estudio
de Jo h n Hajnal que contrasta el sistema europeo occidental de m atrim o
nio tardo, vinculado al establecimiento de un hogar independiente para
los recin casados, con prcticas prevalecientes en el resto del m undo.

11 Veblen (1915); Rostow (1958); G ershenkron (1962); Kem p (1978).

12 M oore (1966); Stone (1972); Skocpol (1979).
13 M oore (1966), pp. xi-xiv.
14 Goody (1969).
El estudio de Hajnal estmulo a su vez otros estudios comparativos, en
especial un ensayo de Jack Goody donde se sostiene que el sistema de
Europa Occidental fue creado po r la Iglesia medieval, la cual desalentaba
los m atrim onios entre parientes con el objeto de aum entar sus propias
posibilidades de heredar a los que m oran solteros.15 Em pleando una es
trategia muy similar a la de Weber, el antroplogo histrico Alan Macfar-
lane ha publicado una serie de estudios que intentan definir la anglicidad
de la sociedad inglesa (individualismo, escasa inclinacin a la violencia,
u n a cultura particularm ente compatible con el capitalismo, etctera),
p or m edio de comparaciones y contrastes con otras partes de Europa, de
Polonia a Sicilia.16
No sera difcil agregar otros ejemplos a esta breve lista, pero posible
m ente sean suficientes para dem ostrar que la historia comparativa cuenta
con una serie de realizaciones sustanciales. Tam bin tiene sus peligros,
dos en particular.
En prim er lugar existe el peligro de aceptar con demasiada facilidad
que las sociedades evolucionan segn una secuencia inevitable de eta
pas. El m todo comparativo de Marx, Conite, Durkheim, Spencer y otros
estudiosos del siglo XIX consista esencialmente en identificar la etapa que
haba alcanzado determ inada sociedad, en ubicar a sta en la escala de la
evolucin. Hoy esta premisa ya no resulta sostenible para muchos estu
diosos (vase infra, p. 156). El problem a consiste entonces en hacer an
lisis comparativos que no sean ni evolucionistas ni estticos como tendan
a ser los de W eber, sino que tengan en cuenta los diferentes caminos que
una sociedad puede recorrer.17
El segundo peligro es el etnocentrism o. Puede parecer extrao que
seale este peligro cuando el anlisis comparativo ha estado asociado,
durante m ucho tiempo, con la creciente conciencia que los estudiosos
occidentales tienen acerca de las culturas no occidentales, pero el hecho
es que, a m enudo, esos estudiosos han tratado a Occidente como una
norm a de la que las otras culturas se desvan. Feudalismo, por ejemplo,
igual que capitalismo, es un concepto originalm ente form ulado con
base en la experiencia de Occidente. Es evidente el peligro inherente al
intento de forzar la historia de otros pueblos para insertarlos en catego
ras occidentales de este tipo.

15H ajnal (1965); Goody (1983).

16 M ad rlan e (1979,1986,1987).
17 A nderson (1974a, b).
 El caso del feudalismo en el reino de Rajastn, en la India, p o r ejem
plo, es una advertencia que m uchos aspirantes a historiadores com para
tivos haran bien en tener presente. En 1829, Jam es Tod present al p
blico lo que llam un Esbozo de un sistem a feudal en R ajastn.
Basndose en la reciente View of Europe during the middle age de Henry
Hallam (1818), Tod destacaba analogas relativamente superficiales en
tre las dos sociedades. Con la cabeza llena de los conceptos de Hallam,
pas por alto la mayor im portancia de las relaciones familiares entre se
ores y vasallos en el caso indio.18
O tro problem a es el de decidir exactamente qu com prar con qu. Los 1
comparativistas del siglo XIX, como sir Jam es Frazer, concentraban s u
atencin en similitudes entre costumbres o rasgos culturales especficos,
ignorando el contexto social donde se daban esas costumbres, que con
frecuencia era muy diferente. Por eso sus anlisis han sido criticados,
igual que el de Tod, po r superficiales.19 Cul es la alternativa? Los fun-
cionalistas (vase infra, p. 123) diran que los autnticos objetos de estu
dio son los equivalentes fu n cio n ales en d iferen tes sociedades. Ro
b e rt Bellah, p o r ejem plo, observando la discrepancia e n tre el xito
econm ico del Japn (ya en el siglo xvn) y la hiptesis de W eber acerca
de la conexin entre el capitalismo y la tica protestante, sugiri que
cierto tipo de budismo japons era funcionalm ente anlogo a la tica
protestante.20
Pero en el proceso de solucionar un problem a nos topam os con otros.
El concepto de equivalente funcional forma parte de un paquete inte
lectual, el funcionalism o, que es objeto de m uchas crticas (vase infra,
p. 123) . En todo caso, los ejemplos de equivalentes funcionales no siem
pre son tan claros como el de Bellah. Cmo se decide qu califica como
anlogo? Los comparativistas enfrentan un dilema. Si comparam os ras
gos culturales especficos tenem os algo preciso y podem os observar su
presencia o ausencia, pero corremos el riesgo de la superficialidad. Por
otra parte, la bsqueda de anlogos lleva a las comparaciones entre socie
dades enteras. Pero, cmo es posible com parar o contrastar en forma
til sociedades que difieren entre s de tantas m aneras diferentes?
Los problem as de la comparacin en gran escala se hacen evidentes si
observamos un ejemplo famoso, el enorm e Estudio dla historia, de Arnold

' T h o rn e r (1956); cf. M ukhia (1980-1981).

19 L each (1965).
20 B ellah (1957).
Toynbee.21 La unidad de comparacin de Toynbee era una civilizacin,
y distingua alrededor de veinte civilizaciones en la historia del m undo.
Por supuesto, para que las comparaciones fueran posibles tuvo que redu
cir las civilizaciones a un pequeo grupo de rasgos, y adems -co m o sus
crticos sealaron de inm ediato- tuvo que crear barreras artificiales entre
las civilizaciones. Para complicar an ms las cosas, Toynbee no dispona
de un aparato conceptual adecuado para un trabajo tan ambicioso. Al
igual que Pascal cuando descubri la geom etra para s mismo en la in
fancia, Toynbee cre sus propios conceptos, com o desafo y respuesta,
retirada y regreso o proletariado externo -u n a ingeniosa adaptacin
de Marx para explicar las incursiones de brbaros en los im perios-,
conceptos que no eran suficientes para su enorm e tarea. Es difcil resis
tirse a la conclusin de que un m ejor conocim iento de la teora social de
su poca h ubiera sido de gran ayuda para Toynbee en su anlisis. Durk
heim , po r ejem plo, podra haberlo iniciado en los problem as de la com
paracin, N orbert Elias (vase infra, pp. 171-173) en la idea de la civiliza
cin como un proceso, y W eber en el uso de m odelos y tipos.

MODELOS YTIPOS

U na definicin prelim inar de modelo" podra ser que ste es una cons
truccin intelectual que simplifica la realidad a fin de com prenderla.
Igual que un m apa, su utilidad deriva de que omite por com pleto algunos
elem entos de la realidad. Adems hace de sus elementos limitados o va
riables u n sistema internam ente coherente de partes interdependientes.
La definicin de m odelo dada hasta ahora, perm ite afirmar que hasta
los historiadores, con todo su compromiso con lo particular, utilizan mo
delos todo el tiempo. U na narracin de la revolucin francesa, por ejem
plo, es un m odelo en el sentido de que, forzosamente, tiene que simpli
ficar los acontecim ientosy adems acentuar su coherencia a fin de contar
una historia inteligible.
Sin em bargo, quiz sera til utilizar el trm ino m odelo en form a
ms estricta. Agreguemos un elem ento ms a nuestro m odelo del m odelo
y digamos que es una construccin intelectual que simplifica la realidad
a fin de destacar lo recurrente, lo general y lo tpico, que presenta en
form a de conjuntos de caractersticas o de atributos. Entonces m odelos y

21 T oynbee (1935-1961).
tipos se vuelven sinnimos, lo que quiz sea apropiado, ya que typos es
la palabra griega que significa m olde o m odelo, y Max W eber hablaba
de tipos ideales (Idealtypen) en los casos en que los socilogos m odernos
hablaran de m odelos.22 U n ejemplo de m odelo en el sentido en que
em plearem os el trm ino de aqu en adelante no sera la revolucin fran
cesa sino la revolucin.
U n ejem plo que aparecer repetidam ente en estas pginas es el de dos
m odelos contrastantes de sociedad, la consensuar y la conflictual. El
m odelo consensuar, asociado con Emile Durkheim, destaca la im por
tancia del vnculo social, la solidaridad social, la cohesin social. El mo
delo conflictual, asociado con Karl Marx, destaca la ubicuidad de la
contradiccin y el conflicto sociales. Obviamente ambos modelos son
simplificaciones, pero parece p o r igual obvio, por lo m enos para este au
tor, que los dos contienen tam bin im portantes avances en la com pren
sin. Es imposible hallar una sociedad en la que 110 haya conflicto y, por
otra parte, sin solidaridad alguna no hay sociedad. En todo caso, como
tratar de dem ostrar ms adelante, no es difcil encontrar socilogos e
historiadores que trabajan con uno de estos modelos y parecen olvidar el
otro.
Hay historiadores que niegan tener nada que ver con modelos y afir
m an, como hem os visto, que su tarea es estudiar lo particular, en especial
el acontecim iento nico, no generalizar. Sin embargo, en la prctica, la
mayora de ellos utiliza m odelos como el seor Jourdain, el personaje de
Moliere, utilizaba la prosa, sin darse cuenta. Con frecuencia hacen afir
m aciones generales sobre sociedades particulares. El clebre ensayo de
B urkhardt sobre el R enacim iento italiano se ocupaba explcitam ente
de lo recurrente, lo constante, lo tpico. Sir Lewis Namier estudiaba
p o r qu algunos hom bres ingresaban al Parlam ento en la Inglaterra del
siglo XVIII. Marc Block escribi un estudio general de la sociedad feudal
donde especificaba las caractersticas principales de una sociedad de ese
tipo (cam pesinado sometido, predom inio de los guerreros, vnculos per
sonales entre superiores e inferiores, descentralizacin poltica, etc.)23
Desde hace alrededor de un siglo a los historiadores les resulta muy difcil
evitar trm inos como feudalism o, capitalism o, R enacim iento o
Ilustracin. Para evitar la palabra m odelo a m enudo se perm iten ha

22 W eber (1920), pp. 1, 212-301.

23B urckhardt (1860); N arnier (1928); Bloch (1939-1940).
blar de sistemas la frase sistem afeudal se rem onta al siglo xvillo de
la form a clsica o de m anual del feudo [manar] medieval.
En un famoso ensayo polmico, el historiador econmico alemn Wer-
ner Som bart advirti a los historiadores econmicos que deban ten er en
cuenta la teora econmica, porque slo as podran pasar del estudio de
hechos aislados al estudio de sistemas.24 En general, esos sistemas se exa
m inan en form a de m odelos simplificados. As, los historiadores econ
micos em plean el trm ino m ercantilism o a pesar de que, como dice Eli
Ileckscher: El mercantilismo nunca existi en el sentido en que existie
ron Colbert o Gromwell. Es un m odelo, uno de los dos modelos utiliza
dos por Adam Smith en sus famosos contrastes entre el sistema agrcola
y el sistema m ercantil.25 Del capitalismo es otro m odelo del que resul
ta difcil prescindir, lo mismo que de la econom a campesina analizada
en un estudio clsico por Alexander Chayanov.26 O tro tipo de organiza
cin econm ica que ha sido descrita con utilidad como un m odelo que
destaca caractersticas recurrentes es la ciudad-Estado. Por ejemplo, el
dom inio poltico de la ciudad sobre el campo que la rodea se combina a
m enudo con la exaccin de una cuota de alimentos a bajo precio, porque
el gobierno de la ciudad tiene ms m iedo de las revueltas urbanas por la
comida que de las rebeliones campesinas.27
Historiadores polticos de m uchas regiones y periodos diferentes en
cuentran indispensable el m odelo revolucin, y adems con frecuencia
lo contrastan con revuelta (definida como tina protesta contra indivi
duos o abusos, ms bien que un intento de cambiar todo un sistema). Se
han propuesto explicaciones muy similares para revoluciones muy aleja
das en el espacio y el tiempo. Por ejemplo, Lawrence Stone, en su estudio
de la revolucin inglesa, hace uso de la famosa hiptesis sociolgica de la
privacin relativa, segn la cual las revoluciones ocurren no tanto cuan
do los tiempos son malos, sino cuando se vuelven peores, o ms exacta
m ente, cuando hay una discrepancia entre las expectativas de un grupo
y su percepcin de la realidad.28 De nuevo, T heda Skocpol sostiene que
lo que tienen en comn las revoluciones francesa, rusa y china (que dis
tingue de revueltas m enos exitosas) es la combinacin de dos factores: las
presiones intensificadas sobre el Estado de pases extranjeros ms de

24 Som bart (1929); cf. Hicks (1969), cap. 1.

25H eckschcr (1 9 3 1 ),p. 1.
25Chayanov (1925); cf. Kerblay (1970).
27Hicks (1969), p. 42 y sigs.; cf. Burkc (1986a), pp. 140-142.
28 Stone (1972), pp. 18-20,134; cf. G urr (1970) y las crticas d e Aya (1990), p. 30 y sigs.
sarro llad o s, y estructuras agrarias que facilitaron grandes revueltas
campesinas contra los terratenientes. Esos Estados quedaron atrapados
entre corrientes cruzadas, con una creciente competencia internacio
nal por el poder, por un lado, y por el otro, las limitaciones impuestas a
la respuesta gubernam ental por la estructura poltica y econm ica de la
sociedad.29
Volviendo a las com paraciones en tre vecinos: con frecuencia los his
toriadores han tratado de generalizar sobre cambios institucionales en
pases vecinos, en un periodo determ inado, acuando frases como las
rruevas m onar quas, la revolucin en el gobierno de los T u d o r, el sur
gim iento del absolutismo, la revolucin en el gobierno del siglo XIX,
etc. Desde un punto de vista comparativo, todos esos cambios parecen
ms bien ejemplos locales de etapas de transicin del tipo de gobierno
que Max W eber llamaba paim onial al tipo qire denom inaba burocr
tico.30 Esa distincin de Weber, que ha inspirado u n a considerable can
tidad de investigacin histrica en diferentes regiones, de Amrica Latina
a Rusia,31 podra formularse com o el contraste de cinco atributos, como
sigue:

Sistema patrimonial Sistema burocrtico

1. reas de jurisdiccin indefin id as reas fijas

2. je ra rq u a inform al je ra rq u a form al
3. capacitacin y pruebas inform ales capacitacin y p ru eb as form ales
4. fu n cio n ario s d e m ed io tiem p o funcionarios d e tiem po co m p leto
5. rd e n e s orales rd e n e s escritas

Tam bin los historiadores sociales y culturales utilizan modelos. Los

historiadores sociales, po r ejemplo, em plean a m enudo el trm ino cla
se, o com paran las sociedades de clases con las sociedades de Estados
(vase infra, p. 76). A prim era vista, la historia cultural parecera el terre
n o m enos apto para el em pleo de modelos, pero sin embargo, qu son
trm inos com o R enacim iento, o b arro co o rom ntico, sino los
nom bres de conjuntos de caractersticas? Yqu tal puritanism o?
Parafraseando a Heckscher, podram os decir que el puritanism o n u n
ca existi en el sentido en que Richard Sibbes o Jo h n Bunyan existieron,

29 Skocpol (1979); algunas crticas en Aya (1990), pp. 73-75,90-92.

s0 W eber (1920), pp. 3, 956-1005.
81 Phelan (1967); P in tn er y Rowney (1980); of Litchfield (1986).
pero que el trm ino resulta til para hacer referencia a una constelacin
de caractersticas como la im portancia acordada al pecado original, un
Dios arbitrario, la predestinacin, una moral asctica y una lectura fun-
dam entalista de la Biblia. En el caso de Inglaterra a comienzos de la poca
m oderna, esa definicin precisa es sum am ente til. Por otra parte, cual
quiera que est interesado en la comparacin transcultural (entre el cris
tianismo y el Islam, por ejemplo) hara bien en seguir el ejem plo de Er-
nest G ellner y operar con el concepto ms am plio de puritanism o
genrico.32 Del mismo m odo, los historiadores estn empezando a usar
trm inos como Renacim iento o Reforma en plural, identificando un
renacim iento en la Francia del siglo XII, una reform a en la E uropa del
siglo X , etctera.
Una razn de la desconfianza de los historiadores por los m odelos es
la creencia de que su uso lleva a la indifcrenciacin del cambio en el
tiempo Esto ha ocurrido algunas veces. Weber, por ejemplo, fue critica
do con justicia por ignorar el cambio, cuando escribi sobre el purita
nism o como si ese sistema de valores se hubiera conservado uniform e,
desde Calvino en el siglo XVI hasta Benjamn Franklin en el XVIJI. Pero los
m odelos s pueden incorporar el cambio. Modelos antitticos pueden ser
u na m anera til de caracterizar procesos de cambio complejos, como por
ejemplo del feudalismo al capitalismo, o de la sociedad preindustrial a la
industrial (de agraria a industrial).33 Por supuesto que estas etiquetas
son descriptivas y no dicen cmo ocurre el cambio, pero se han hecho
intentos para identificar secuencias de cambio tpicas, como en el caso
del m odelo o la teora de la m odernizacin, que se exam inar en deta
lle ms adelante (p. 154).
Utilizar m odelos sin adm itir que se hace o sin tener conciencia de su
posicin lgica, ha conducido a algunos historiadores a dificultades inne
cesarias. Algunas polmicas clebres se han basado en la com prensin
errnea por un historiador del m odelo de otro: la famosa controversia
entre sir Paul Vinogradoff y F. VV. Maitland sobre el feudo medieval es un
buen ejemplo. Vinogradoff dijo que:

L a e s t r u c t u r a d e l f e u d o o r d i n a r i o e s s ie m p r e la m is m a . B a jo e l m a n d o d e l
s e o r e n c o n t r a m o s d o s c a p a s d e p o b la c i n : lo s sierv o s y los p ro p ie ta r io s y, e n

S2G ellner (1981), pp. 149-173.

ss Riggs (1959).
 consecuencia, el territorio que ocupan se divide en tierras familiares [cuyo pro
d u cto iba directam ente al seor] y tierras de tributo [...] T oda la poblacin se
agrupa en u n a com unidad centrada en to m o a la corte feudal o halimoU, que es
a la vez consejo y tribunal. Mi investigacin se conform ar necesariam ente segn
este ord en am ien to tpico.34

Tal es el feudo medieval clsico, segn el esquema dibujado en innu

m erables pizarrones. Sin embargo, Maidand afirm - e n una crtica igual
m ente clsica- que describir un maneriutn tpico es una hazaa imposi
b le , y d em o str que cada u n a de las caractersticas del co n ju n to
identificado po r Vinogradoff estaba ausente en algn caso. Algunos feu
dos no tenan siervos, otros no tenan propietarios, algunos no tenan
tierras familiares, otros no tenan corte.3r> En todo esto, M aidand estaba
absolutam ente en lo correcto. En apariencia Vinogradoff no estaba segu
ro acerca de la posicin lgica de sus generalizaciones (obsrvese el paso
de siem pre en la prim era frase a tpico en la ltima). Pero si hubiese
tenido conciencia de que estaba utilizando un m odelo, quiz habra sido
capaz de dar una respuesta efectiva a las crticas de Maitland.
Es til distinguir dos tipos de modelos segn los criterios adoptados
para definir qu entidades integran el grupo -e n este caso los manors- al
que se aplica el modelo. A este nivel es imposible evitar los trm inos tc
nicos, puesto que necesitamos distinguir un grupo de entidades mono-
ttico de uno polittico. Un grupo m onottico es el que se define de
m anera tal que la posesin de un solo conjunto de atributos es condicin
necesaria y suficiente para pertenecer a l; el grupo politco, po r otra
parte, es aquel cuya pertenencia no d epende de un solo atributo: se defi
ne en trm inos de un conjunto de atributos tal que cada entidad posee
la mayora de los atributos y cada atributo es com partido por la mayora
de las entidades.36 Es la situacin que Ludwig Wittgcnstein describe en
un famoso pasaje sobre los parecidos de familia. Las madres y los hijos,
los herm anos y las herm anas se parecen, pero esos parecidos pueden no
ser reducibles a ninguna caracterstica esencial.
A ese punto debera estar claro que la crtica de Maitland a Vinogra
doff supona que este ltim o estaba hablando de todos los manors o defi
niendo el manar tpico con referencia a un grupo monottico. Vinogra-

54 V inogradoil (1892), pp. 223-224.

M M aitland (1897).
S6Clarke (1968), p. 37; cf. N eedham (1975).
 rloff podra haber respondido a esa crtica diciendo que su m odelo era
polittico, si hubiera tenido ese concepto a su disposicin. Entonces le
habra correspondido dem ostrar que cada uno de los atributos de su con
ju n to era com partido por la mayora de los rruinors. Es interesante saber
que un historiador sovitico utiliz m todos comparativos para estudiar
manors del siglo XIII en la regin de Cambridge y descubri que ms de
50% de ellos eran del tipo descrito por Vinogradoff, con tierras familia
res, siervos y propietarios.37 Ahora debem os regresar a los puntos fuertes
y a las debilidades de los m todos cuantitativos.

LOS MTODOS CUANTITATIVOS

(X.OS m todos de investigacin cuantitativos tienen una larga historia^ En

la antigua Roma se hacan censos del im perio con regularidad, y en la
Francia del siglo XVIII se publicaban los precios del trigo en diferentes
ciudades. Hace m ucho tiem po que los economistas basan sus anlisis en
estadsticas sobre precios, produccin, etctera, y los historiadores econ
micos ya seguan su ejemplo en el siglo XIX.
\Lo que s es relativamente nuevo y sigue siendo controvertido es la idea
de que los m todos cuantitativos pueden ser tiles en el estudio de otras
form as de com portam iento hum ano,e incluso de actitudes^Los socilo
gos, po r ejem plo, realizan lo que llaman anlisis por m uestreo aplican
do cuestionarios o sosteniendo entrevistas con un grupo de personas su
ficientem ente grande para que las respuestas puedan ser som etidas a
un anlisis estadstico. Los psiclogos tambin utilizan cuestionarios y en
trevistas. Los estudiosos de la poltica estudian las estadsticas de votacin
-este enfoque ha sido llamado psefologa- y las encuestas de opinin
pblica, que son una especie de estudio social. Los demgrafos estudian va
riaciones en las tasas de nacimientos, m atrim onios y defunciones en dife
rentes sociedades. Los estudiosos de la comunicacin practican lo que se
llama anlisis de contenido, que con frecuencia adopta la forma de un
estudio cuantitativo de peridicos, revistas, libros o program as de televi
sin, exam inando cunto espacio se dedica a un tem a en particular, con
cunta frecuencia aparecen determ inadas palabras clave, etctera.38

,7 Kosminsky (1935).
s8 C am ey (1972).
 listos caminos han sido seguidos por una serie de historiadores. Cuan
do Gilberto Freyre estaba escribiendo su historia de Brasil del siglo XIX
enri un cuestionario a m uchos sobrevivientes de aquella poca (inclu
yendo al presidente Getlio Vargas, quien no respondi).39 Los especia
listas en historia contem pornea suelen entrevistar a inform antes, y ave
ces som eter esas entrevistas al anlisis estadstico. Los m todos de anlisis
de contenido o lexicom etra han sido aplicados a docum entos histri
cos, como los peridicos o las listas de quejas redactadas por las ciudades
y los pueblos al inicio de la revolucin francesa.40 El estudio de la dem o
grafa histrica se ha desarrollado en Francia y en otros lugares com o una
em presa en que colaboran historiadores y demgrafos. No es preciso de
cir que la aparicin de la com putadora personal ha estimulado m ucho a
los historiadores a utilizar los mtodos cuantitativos al liberarlos de la
necesidad de perforar taijetas, consultar program adores y dems.41
[Pero hay m s de un m todo cuantitativo, y unos son ms adecuados
para los historiadores que otros^Algo hecho a su medida es el anlisis
estadstico de una serie que muestra, por ejemplo, los cambios en el tiem-
jdo del precio del trigo, o la edad prom edio de las mujeres en el m om ento
de su prim er m atrim onio, el porcentaje de votos favorables al Partido
Com unista en las elecciones de Italia, el nm ero de libros en latn pre
sentados para la venta en la feria anual de Leipzig o la proporcin de la
poblacin de Burdeos que toma la com unin el dom ingo de Pascua, listo
es lo que los franceses llaman historia serial (histoire srielle).
Sin em bargo la cuantohistoria" o cliom etra, como se la llama, adop-\
ta diversas formas. En el caso del anlisis histrico po r m uestreo es preci
so hacer una distincin obvia entre los estudios amplios y los totales. El
Senado rom ano y el Parlam ento ingls han sido estudiados a travs de las
biografas de todos sus m iembros, m todo conocido como prosopogra-
fa.42 En esos casos se ha estudiado todo el grupo, la poblacin total,
com o diran los estadsticos. Este m todo es apropiado para el estudio de
elites relativamente reducidas o de sociedades donde la inform acin es
escasa, de m odo que en esos campos los historiadores deben recoger to
dos los datos que puedan.

m Freyre (1959).
40 Robn (1970).
41 Por los procesos en m archa e n este im portante cam po, vanse los ltim os nm eros de la
revista History and Computing.
S t n n e (1971).
/ Los historiadores de sociedades industriales tienden, por otra parte, a
tener acceso a ms informacin de la que pueden m anejar, de m odo que
tienen que proceder por muestras._La tcnica de las muestras fue desa
rrollada por los estadsticos desde fines del siglo XVII con el objeto de
estimar, po r ejemplo, la poblacin de Londres o de Francia, sin incurrir
en el esfuerzo y el gasto de un estudio com pletojEl problem a consiste en
seleccionar u n grupo que represente a la poblacin total. Gilberto Frey-
re, por ejemplo, trat de encontrar mil brasileos nacidos entre 1850 y
1900 que representaran los principales grupos nacionales y regionales de
la nacin, aunque no explic po r qu m todo seleccion esa muestra.
Paul Thom pson escogi a 500 eduardianos sobrevivientes con base en
una cuota de m uestreo que daba la proporcin de hom bres y mujeres,
residentes de la ciudad y del campo, del norte y del sur, etc., similar a la
im perante en el pas en la poca (segn poda estimarse con base en el
censo).43
O tros m todos cuantitativos son ms complejos. La llamada nueva
historia econm ica, p o r ejemplo, difiere de la antigua po r la im portan
cia que da a la m edicin del desem peo de economas enteras, el clculo
del producto nacional bruto en el pasado, especialm ente para los pases
occidentales desde 1800, cuando las estadsticas pasaron a ser relativa
m ente abundantes y ms dignas de confianza que antes.44 Las conclusio
nes de estos historiadores se presentan a m enudo en form a de un mo
delo de la economa.
Para un ejemplo sencillo podem os acudir a Fem and Braudel, quien
describi la econom a del M editerrneo en la ltima parte del siglo xvi
como sigue. Poblacin: 60 millones. Poblacin urbana: 6 millones o 10%.
Producto bruto: 1 200 m illones de ducados por ao, o 20 ducados por
cabeza. Consum o de cereales: 600 millones de ducados, la m itad del pro
ducto bruto. Pobres (definidos como los que tenan un ingreso de m enos
de 20 ducados por ao): 20-25% de la poblacin. Impuestos guberna
mentales: 48 millones de ducados, o dicho de otro m odo, m enos de 5%
del ingreso prom edio.45
Esta descripcin general es un m odelo en el sentido de que Braudel
(como l mismo lo admite) no dispona de estadsticas para toda la re
gin, sino que tuvo que extrapolar a partir de datos parciales que no

4SFreyre (1959); T hom pson (1975), pp. 5-8.

T e m in (1972).
45 B raudel (1949), 2a. parte, cap. 1, seccin 3.
constituan u n a m uestra en el sentido estricto del trm ino. Los historia
dores de econom as industriales, trabajando con datos relativam ente
ablandantes y precisos, construyen m odelos matemticos que pueden ex
presarse en form a de ecuaciones, modelos que son semejantes a recetas
en el sentido de que es posible especificar la cantidad de insumos (m ano
de obra, capital, etc.) para determ inada produccin. Esos m odelos pue
den probarse p o r m edio de la simulacin en com putadora, donde la
com putadora construye una serie de acontecim ientos hipotticos al azar
p ero de acuerdo con probabilidades determ inadas.46
^Algunos tipos de historia seran imposibles sin los m todos cuantitati
vos, en prim er lugar el estudio de los movimientos de los precios y de la
poblacin^El em pleo de estos m todos en algunas partes de la disciplina j
impulsa a otros historiadores a detenerse antes de em plear trm inos co
m o m s o m enos, ascenso y cada, y preguntarse si existen datos
cuantitativos que apoyen las que son, implcitamente, afirmaciones cuan-
titativas.^Este enfoque da ms fuerza a las comparaciones, haciendo evi
dentes las semejanzas y diferencias entre dos sociedades, y tam bin las
posibles correlaciones entre, por ejemplo, el grado de urbanizacin y el
de alfabetizacin en cada una de ellasj
Pero estos m todos estn lejos de ser aceptados p o r todos. En las dca
das de 1950 y 1960, sus defensores estaban llenos de confianza en s mis
mos y se m ostraban agresivos, criticando cualquier otro enfoque como
m eram ente impresionista, utilizando el lenguaje de la ciencia (el saln
em pleado para el anlisis de contenido de textos sola llamarse labora
torio ) y afirm ando que los historiadores no podan hacer otra cosa que
aprender a program ar computadoras. Esa actitud ha cambiado a m edida'
que h an ido hacindose evidentes las limitaciones de los distintos m to
dos cuantitativos.
En prim er lugar, las fuentes no son tan precisas ni tan objetivas como
se sola suponer. No es difcil dem ostrar que cualquier censo contiene
errores y omisiones, y ms en general que muchas de sus categoras bsi
cas (sirvientes, ciudadanos, pobres, etc.), po r tiles que puedan re
sultar en determ inado m om ento, son imprecisas.47 Las clases sociales,
p o r ejemplo, no son algo objetivo com o las diversas especies de plantas.
T ienen m ucho que ver con las formas estereotipadas en que los grupos
se ven a s mismos o a otros (vase infra, p. 73).

46 W achter, H am m el y Laslett (1978), pp. 1-2.

47 B urke (1987), pp. 27-39.
 ]Pc ro la gran dificultad para quienes utilizan mtodos cuantitativos es
el fam oso problem a de la diferencia entre los datos duros, que son me-
dibles, y los blandos" que no lo son^Con demasiada frecuencia -observa
tristem ente un veterano de los estudios sociales- los datos blandos son los
valiosos, y los duros los que se obtienen con relativa facilidad. Por tanto,
el problem a es hallar datos duros que sean dignos de confianza como
buenos ndices de datos blandos.48
Un ndice puede definirse como algo m edible relacionado con, o que
vara de acuerdo con, algo que no es m ensurable (los trm inos tcnicos
son correlaciny covariacin). Los socilogos se han m ostrado suma
m ente ingeniosos en su bsqueda de ndices. En la dcada de 1930, por
ejem plo, un socilogo estadunidense afirm que el mobiliario de la sala
de una familia determ inada estaba generalm ente correlacionado con los
ingresos y ocupaciones de sus miembros, de m odo que poda ser consi
derado como un ndice del estatus social de esa familia. En la escala de
sala, un telfono o una radio, por ejemplo, tiene un valor alto (+8),
m ientras que un despertador tiene un valor muy bajo (-2).49 Subsiste el
problem a de si el ingreso y la ocupacin son ndices exactos (antes que
vagos indicadores) del estatus, que de por s es un concepto bastante
impreciso.
De nuevo, lo que a prim era vista parece un ndice puede tener sus
propias reglas de variacin. Por algn tiem po los historiadores de la alfa
betizacin creyeron que una firma en un registro de m atrim onios, por
ejemplo, era un buen ndice de la capacidad de leer, aunque no de la
capacidad de escribir algo ms. Recientem ente han surgido dudas. Se ha
sealado que algunas personas capaces de leer no eran capaces de firm ar
(porque algunas escuelas enseaban a leer pero no a escribir), e incluso
que algunas personas que saban escribir, firmaban a veces el registro de
m atrim onio con una cruz para no avergonzar a un cnyuge analfabeto.
Estas objeciones no son insuperables, pero de nuevo ilum inan las dificul
tades que existen para pasar de los datos duros a los blandos.50
Los socilogos de la religin han tenido que enfrentar un problem a
an ms agudo, el de hallar ndices para m edir la intensidad o la ortodo
xia de una creencia religiosa. En el m undo cristiano han tendido a suje
tarse a las cifras de asistencia a la iglesia, o en pases catlicos com o Fran-

48 W ootton (1959).
C h a p n (1935).
50Schoficld (1968); F urety O zouf (1977).
cia o Italia, al nm ero de personas que comulgan en la Pascua. Un inge
nioso historiador francs trat incluso de calcular la declinacin de la
devocin en Provenza en el siglo xvin por la disminucin del peso de las
velas encendidas ante las imgenes de santos.51 Es indudable que las esta
dsticas de este tipo tienen una historia que contar, puesto que varan
tanto de una regin a otra y cambian tanto, a veces muy repentinam ente,
en el tiempo.
Si los historiadores son capaces de descifrar esa historia es otro proble
ma. El surgim iento de la historia desde abajo", una empresa dedicada a
la recuperacin del punto de vista de personas com unes del pasado, ha
arrojado algunas dudas acerca de la utilidad de los ndices basados en
criterios oficiales. Si vamos a em plear las estadsticas de la com unin para
estudiar la intensidad de la devocin en una regin determ inada, enton
ces necesitamos saber (entre otras cosas) qu significaba para los intere
sados la prctica de la com unin de Pascua. Es difcil estar seguro de si
los campesinos de la regin de Orlans en el siglo XIX, po r ejemplo, com
partan el punto de vista clerical ortodoxo acerca de la im portancia de
cum plir con el deber pascual. Si no lo compartan, no es posible tom ar
la falta a la com unin com o un ndice de descristianizacin. Tom ar la
tem peratura religiosa de una comunidad, saber si es ardiente, fra o tibia,
110 es sencillo. Y los problem as para deducir actitudes polticas de las
cifras de votacin son del mismo orden. El concepto mismo de serie es
problem tico, puesto que depende de la premisa de que el objeto de
estudio (testamentos, precios de los granos, asistencia a la iglesia o lo que
sea) no vara en el em po en forma, significado, etc. Cmo es posible
que esos docum entos o prcticas no varen a largo plazo? Pero, cmo
se puede m edir el cambio si el propio instrumento de medicin est cam
biando?
Por razones de este tipo, entre otras, en los ltimos veinte aos ha!
habido una reaccin contra los m todos cuantitativos en el estudio del
com portam iento hum ano, y ms an contra las afirmaciones grandiosas
que antes se hacan sobre ellos. Pero no hay que exagerar la intensidad,
de esa reaccin. El uso de la prosopografa por los historiadores est quiz
ms extendido hoy que nunca antes, y sera difcil negar el valor de la
reconstitucin familiar o del intento de com parar el producto nacional
bruto en diferentes periodos del pasado. Sin embargo, al mismo tiem po
hay u n a bsqueda de nuevos enfoques, debido en parte a que la etnogra-

r>1 Le Bras (1955-1956); Vovelle (1973).

fa, donde el uso de m todos cuantitativos siempre ha sido mnimo, ha
pasado a ser un modelo que algunos socilogos e historiadores aspiran a
seguir. Ese enfoque etnogrfico est asociado con el estudio en profun
didad de la pequea escala.

EL MICROSCOPIO SOCIAL

Igual que los socilogos, los historiadores sociales de las dcadas de 1950
y 1960 utilizaban generalm ente m todos cuantitativos, se interesaban por
las vidas de millones de personas y se concentraban en el anlisis de las
tendencias generales, observando la vida social desde el doceavo piso.52
Pero en la dcada de 1970, algunos de ellos dejaron el telescopio por el
m icroscopio. Siguiendo a los antroplogos sociales, los socilogos empe
zaron a prestar ms atencin al anlisis microsocial, y los historiadores a
lo que ha llegado a ser conocido como m icrohistoria.
Dos estudios clebres hicieron m ucho po r p o n er en el m apa la micro-
historia: Montaillou, del historiador francs Emmanuel Le Roy Ladurie, y
El queso y los gusanos, del historiador italiano Cario Ginzburg.53 Los dos se
basan esencialm ente en docum entos de los interrogatorios de presuntos
herejes por la Inquisicin, docum entos que Ginzburg com par con cin
tas de video po r el gran cuidado con que se registraban no slo las pala
bras de los acusados sino tam bin sus gestos e incluso sus gemidos bajo la
tortura. Tam bin se ha hecho algunas veces la comparacin entre el in
quisidor y el antroplogo, ya que ambos son extraos de alto rango que
dirigen preguntas a personas comunes, cuyo sentido es a m enudo difcil
de en tender para estas ltimas.54
El libro de Ginzburg puede ser considerado com o un caso extrem o del
m todo microhistrico, puesto que intenta reconstruir las ideas, la visin
del cosmos de un solo individuo: un m olinero del noreste de Italia en el
siglo XVI, conocido como M enocchio. Le Roy Ladurie, por su parte,
describe una aldea del sur de Francia a comienzos del siglo XIV. Observ
que no m enos de veinticinco sospechosos de hereja interrogados por la
Inquisicin provenan del pueblo de Montaillou, y decidi utilizar sus
declaraciones para hacer un estudio del pueblo mismo exam inando la

52 Erikson (1989), p. 5S2.

55 Le Roy L adurie (1975); Ginzburg (1976).
54Rosaldo (1986).
 econom a pastoril de la regin, la estructura de la familia, la posicin de
las m ujeres y las concepciones locales del tiempo, el espacio, etctera.
Despus de esos famosos y controvertidos estudios de Le Roy Ladurie
y Ginzburg se ha producido toda una serie de microhistorias. Algunas de
las ms interesantes se concentran en lo que podram os llamar un dram a
social, como un proceso o un acto de violencia. Por ejemplo la historia
dora estadunidense Natalie Davis escribi sobre un proceso famoso del
siglo XVI en Francia, en que un campesino fue acusado de ocupar el lugar
de otra persona (vase infra, p. 189). O tro historiador estadunidense,
Wyatt-Brown, inspirado por Geertz, describi un lincham iento en Nat-
chez, Mississippi, en 1834, analizndolo com o un acto de justicia popu-
'i lar contra un hom bre que haba asesinado a su esposa como un drama
m oral en que las acciones hablaron un lenguaje que revelaba pasiones
interiores y valores sociales intensam ente sentidos, en particular el sen
tido local del honor.55
O tro ejemplo bien conocido de este enfoque es el estudio del pueblito
de Santena, en el Piamonte, p o r Giovanni Levi. Levi analiza el proceso
del cura de la parroquia, Giovan Battista Chiesa (acusado de haber em
pleado m todos heterodoxos de exorcismo) como un dram a social que
revela los conflictos que dividan a la com unidad, principalm ente la lucha
entre dos familias y sus respectivos partidarios, y destaca la importancia
de lo que llama herencia inm aterial, sosteniendo que el poder espiri
tual de Chiesa era otra form a del dom inio ejercido por la familia.56
El aum ento del inters por la m icrohistoria ha estado muy asociado
con el descubrim iento de los historiadores del trabajo de los antroplo
gos sociales. Le Roy Ladurie, Ginzburg, Davis y Levi han ledo m ucha
antropologa social. El m todo microhistrico tiene m ucho en comn
con los estudios de com unidad em prendidos por antroplogos como Ro
b ert Redfield en los aos treinta, o el estudio de caso extendido desa
rrollado un poco ms tarde por Max Gluckman y otros. El prim er estudio
de com unidad histrico del tipo de Montaillou fue realizado p o r un an
troplogo sueco, Boije Hansen, en la dcada de 1950.57 El propio Mon
taillou sigue conscientem ente el m odelo de los estudios de com unidades
de Andaluca, Provenza e East Anglia.58

55 Wyatt-Brown (1982), pp. 462-496; cita de la p. 463.

56 Levi (1985).
57 H ansen (1952).
58 Pitt-Rivers (1954).
 El trm ino drama social fue acuado por el antroplogo ingls Vc
tor T u m e r para referirse a un conflicto en pequea escala que revela
tensiones latentes en la sociedad en general y pasa por una secuencia de
cuatro fases: ruptura, crisis, accin correctiva y reintegracin.59 Un ensa
yo que ejerci an ms influencia sobre los historiadores es el estudio de
Clifford G eertz sobre la pelea de gallos en Bali. U tilizando el concepto
de juego fuerte [deepplayJ dejerem yB entham (jugar en serio, hacien
do apuestas fuertes), Geertz analiza la pelea de gallos como fundam en
talmente, un a dramatizacin de la preocupacin por el estatus, y as pasa
de lo que llama un ejemplo m icroscpico a la interpretacin general de
una cultura.60
Aun cuando su propia obra se ocupa sobre todo de las tendencias so
ciales en gran escala, Michel Foucault alent los microestudios porque exa
minan el poder no slo a nivel del Estado, sino tambin de la fbrica, la
escuela, la familia y la crcel, la microfisica del poder, como la denom i
naba a veces describiendo el poder en las formas capilares en que llega
a las fibras mismas de los individuos, toca sus cuerpos y se inserta en sus
acciones y sus actitudes, sus discursos, procesos de aprendizaje y vidas co
tidianas.61 M icropoldca es quiz el m ejor trm ino para describir este
enfoque, aunque a veces esta palabra se emplea en estudios polticos con
un significado ligeram ente distinto.
Fue en la dcada de 1970 que el enfoque microhistrco atrajo una
atencin seria, tanto favorable como desfavorable. Algunos estudios de
este tipo, en particular los de Le Roy Ladurie y Ginzburg, han resultado
muy atractivos para el pblico en general, aunque el entusiasmo de los
historiadores profesionales no ha sido tan grande. Sin embargo, curiosa
m ente, hasta ahora 110 se ha hablado m ucho de los problemas fundam en
tales que plantea el viraje de los estudios en gran escala a los estudios en
pequea escala. En consecuencia ser necesario generalizar a partir de
las criticas formuladas a algunas famosas contribuciones a la microhisto-
ria y de las respuestas a esas crticas.62
Podram os comenzar por la acusacin de que los m icrohistoriadores
trivializan la historia al estudiar biografas de personas insignificantes o
dificultades de com unidades pequeas. De hecho algunas de esas contri-

59 T u rn e r (1974).
60 G eertz (1973), pp. 412-454, esp. pp. 432, 437: cf. Geertz (1973), pp. 21,146.
ei F oucault (1080), p. 39; cf. Foucault (1975) passiiru
62 Kocka (1984); Medic.k (1987).
b u d o n e s han hecho poco ms que lo que los periodistas llaman historias
de inters h u m an o sobre el pasado. Pero el objetivo de los microhisto-
riadores es, en general, ms ambicioso intelectualmente: si no aspiran a
m ostrar el m undo en un grano de arena, s se proponen extraer conclusio
nes generales de datos locales. Segn Ginzburg, el m olinero Menocchio es
un portavoz de la cultura oral tradicional. Le Roy Ladurie presenta el m undo
de la aldea medieval a travs de su monografa sobre Montaillou, que l
describe como una gota en el ocano.
Esas afirmaciones plantean desde luego el tenia de la tipicidad: de
qu grupo mayor se supone que el estudio de caso es tpico, y con qu
base se sostiene esa afirmacin? Montaillou es tpico como pueblo m e
diterrneo, como pueblo francs o slo como pueblo de la regin de
Arige? Puede ser considerado tpico un pueblo que contena tantos
herejes? En cuanto a Menocchio, era sum am ente independiente y, al pa
recer, considerado como excntrico en su propia comunidad. Desde lue
go el problem a no se plantea solamente para esos dos historiadores: por
qu m edios los antroplogos trasmutan sus notas de cam po (a m enudo
basadas en observaciones hechas en un solo pueblo) en descripciones de
u n a cultura entera? Sobre qu bases p u eden justificar la afirm acin
de que las gentes con quienes estuvieron viviendo representan a los
n tier o los balineses? En todo caso, el uso del microscopio social se-
puede justificar sobre una serie de bases. La seleccin de un ejemplo
individual para su estudio en profundidad, puede ser determ inada po r el
hecho de que representa en m iniatura una situacin que el historiador o
el antroplogo ya sabe (por otros contextos) que impera. En algunos
casos la microhisfcoria se asocia con m todos cuantitativos; los dem gra
fos histricos hacen a m enudo estudios de caso de una sola familia, o
utilizan la com putadora para simular la vida de un individuo dentro de
un sistema familiar determ inado.
Por otra parle, un caso puede ser seleccionado para su estudio prec i
sm ente porque es excepcional ya que m uestra mecanismos sociales que]
no funcionan: fue para exam inar esa situacin que el historiador italiano'
Cari Pon acu la frase lo excepcional norm al. El trgico destino del
locuaz M enocchio nos dice algo sobre la mayora silenciosa entre sus con
tem porneos. Los conflictos abiertos pueden revelar tensiones sociales
que estn presentes todo el tiempo pero que slo en ocasiones se hacen
visibles. O bien los m icrohistoriadores pueden concentrar su atencin,
com o Giovanni Levi, en un individuo, un incidente o una pequea comu
nidad com o un lugar privilegiado desde el cual observar las incoheren-
d as de los grandes sistemas sociales y culturales, sus ambigedades u omi
siones, las grietas estructurales que dejan al individuo un pequeo espa
cio libre, como el de una planta que crece en una hendidura entre dos
rocas.6*
Hay que decir, sin embargo, que las inconsistencias de las norm as so
ciales no siem pre trabajan en beneficio de los individuos. Las dos rocas
pueden aplastar a la planta. Como ejemplo de este problem a podem os
recordar un clebre incidente de la historia japonesa, un dram a social
que en su poca interes apenas a un grupo de personas pero que desde
entonces nunca ha sido olvidado y ha sido representado m uchas veces en
el teatro y en el cine, debido a su carcter ejem plar y simblico.
Se trata de la historia de lo s cuarenta y siete ronin. A comienzos del
siglo XVIII, dos nobles se pelean en la corte del shogun. El prim ero, Asano,
considerndose insultado, saca la espada y hiere al otro, Kira. Como cas
tigo po r haber sacado la espada en presencia del shogun, Asano recibe la
orden de suicidarse ritualm ente. Los samurais a su servicio se convierten
entonces en hom bres sin amo, o ronin, y deciden vengar a su seor. Des
pus de esperar lo suficiente para alejar las sospechas, una noche atacan
la casa de Kira y lo m atan y a continuacin se entregan al gobierno. El
gobierno por su parte se encuentra ante un dilema: esos servidores evi
dentem ente han violado la ley pero, por otro lado, han hecho exactam en
te lo prescrito por el cdigo de h o n o r informal de los samurais segn el
cual la lealtad al propio seor es una de las principales virtudes, y el go
bierno del shogun tam bin defiende ese cdigo de honor. La salida del
dilema es ordenarles que se suiciden ritualm ente igual que su seor, pero
tam bin para honrar su propia memoria.
El atractivo de esta historia para los japoneses, en su poca y hasta
ahora, tiene seguram ente que ver con la forma en que pone de manifies
to (en form a dramtica, en realidad) un conflicto latente entre dos nor
mas sociales fundam entales. Dicho de otro m odo, nos dice algo im por
tante sobre la cultura Tokugawa. Si el movimiento m icrohistrico ha de
escapar a la ley de los retornos decrecientes, es necesario que quienes
practican la microhistoria digan ms sobre la cultura general, y dem ues
tren los vnculos entre las pequeas com unidades y las tendencias macro-
histricas.64

Levi (1985,1991).
64 H annerz (1986); Sahlins (1988).
 3. CONCEPTOS CENTRALES

l propsito principal de este captulo es considerar el uso que|

E los historiadores han hecho o podran hacer del aparato con

ceptual creado por los tericos sociales, o por lo m enos-ya que
es evidentem ente imposible considerar en unas pocas pginas
todos los conceptos que lo form an-, de los conceptos ms importantes.
Algunos de ellos, como feudalismo o capitalismo, ya son a tal punto
parte de la prctica histrica que no los examinaremos aqu. Otros, como
clase o movilidad social, son familiares para los historiadores, pero
quiz no sean tan conocidas las controversias en torno a su uso. Otros
aun, com o hegem ona o recepcin, todava son suficientem ente no
vedosos para ser vistos como una especie de jerga privada.
Es frecuente que los historiadores acusen a los tericos sociales de ha
blar y escribir en una je rg a incomprensible. Posiblemente los intelec
tuales ingleses son ms propensos que la mayora a acusarse recproca
m en te de ese pecado, debido a la supervivencia de la tradicin del
gentleman aficionado. En esos casos jerg a no significa m ucho ms que
los conceptos de la otra persona. Debemos suponer que toda desviacin
del lenguaje ordinario necesita justificacin, porque hace ms difcil la
com unicacin con el lector general.
De todos modoslsubsiste un m nim o de trm inos tcnicos de la teora
social que los historiadores haran bien en adoptar^Algunos de ellos no
tienen equivalente en el lenguaje ordinario, y por falta de u n a palabra
que lo designe podramos pasar por alto u n aspecto particular de la reali
dad social. Otros trminos tienen una definicin ms precisa que la de
sus equivalentes del lenguaje ordinario y, por tanto, perm iten distincio
nes ms finas y un anlisis ms riguroso.1
1 Erikson (1989).
 Hay otra objecin que suele hacerse a los trm inos tcnicos re la teora
social y que m erece ser tom ada ms en serio.\Un historiador bien podra
preguntar po r qu debera considerarse necesario ofrecer sustitutos m o
dernos para los conceptos utilizados por los contem porneos (por los
actores, com o dicen los tericos) para com prender su sociedad. Des
pus de todo, los contem porneos conocan su sociedad desde adentro.
Sin duda que los habitantes de un pueblo francs del siglo xvil entendan
esa sociedad m ejor de lo que jam s podrem os hacerlo nosotros: nada
sustituye al conocim iento directoJ
Por lo m enos algunos tericos simpatizan con este punto de vista. Y en
particular los antroplogos insisten en la necesidad de estudiar las m ane
ras como experim entan su sociedad las personas comunes, y las catego
ras o los m odelos (en un sentido amplio del trm ino m odelo) que
utilizan para dar sentido a ese m undo de experiencia. De hecho se podra
suponer que los historiadores pueden aprender algo de la minuciosidad
con que esos estudiosos reconstruyen lo que Malinowski llam el punto
de vista del nativo, los conceptos y las categoras empleados en las cultu
ras y subculturas que estudian. A diferencia de los historiadores tradicio
nales, prestan tanta atencin a las categoras 110 oficiales como a las ofi
ciales. Su objetivo es recuperar lo que llaman el m odelo folk" para la
accin, sin el cual gran parte de la conducta hum ana sera incoprensible.2
Pero lo im portante no es sustituir sino ms bien com plem entar los
modelos folk con otros m odernos. Los contem porneos no entienden su
sociedad perfectam enteLos historiadores tienen por lo menos la ventaja
de la visin retrospectiva y una perspectiva ms global. A nivel provincial
o nacional, se puede decir, por lo menos, que entienden los problemas
del cam pesinado francs de: siglo XVII, por ejemplo, m ejor que los propios
campesinosJDe hecho sera difcil com prender la historia francesa, para
110 hablar de la historia de Europa, si tuviramos que limitarnos a las
categoras locales. Como se indic en el captulo anterior, los historiado
res hacen con frecuencia afirmaciones generales sobre grandes zonas
(como Europa) en periodos particulares. Tam bin hacen comparacio
nes, y para hacerlo han creado sus propios conceptos: m onarqua abso
luta, feudalism o, Renacim iento, etctera.
Y_Yo sugerira que, como estos conceptos, aunque todava tiles, son in
suficientes, los historiadores haran bien en aprender el lenguaje- o me
jor, los lenguajes- de la teora sociaDEste captulo ofrece un vocabulario

'l Holy y Stuchlik (1981); G eertz (1983), pp. 55-72.

inicial o, para variar la m etfora, un kit bsico apropiado para algunas de
las operaciones ms com unes del anlisis histrico. En realidad, la met
fora es algo equvoca porque los conceptos no son elem entos neutros:
tienden a venir en paquetes de supuestos que es preciso exam inar con
cuidado; de ah la preocupacin en este captulo por el significado y el
contexto originales de los conceptos examinados.lCom o la prueba del
valor de un concepto reside en su aplicacin, cada trm ino se examina
adems referido a problem as histricos concretos^
Sin em bargo, este captulo no se dirige nicam ente a los historiadores,
sino tam bin a los tericos sociales. A veces se acusa a los historiadores de
robar teora sin pagar p o r ella, de una dependencia respecto a los teri
cos que casi justifica la burla de H erbert Spencer (vase supra, p. 19)
sobre los historiadores que acarrean ladrillos para que los socilogos
construyan edificios. Y por el contrario (es lo que yo sostengo), s tienen
algo valioso que ofrecer a cambio^
^En vista de que los principales conceptos utilizados en la teora social
fueron creados po r estudiosos de las sociedades occidentales de los siglos
XIX y XX (o en el caso de la antropologa, p o r estudiosos occidentales de
lo que ellos llamaban sociedades primitivas o tribales), es muy pro
bable - p o r decir lo m enos- que se trate de conceptos culture-bound, es
decir, especficos de una cultura, ligados a una c u l t u r a m e n u d o estn
asociados con teoras acerca del com portam iento social que tam bin son
culturalm ente especficas. Por tanto, es posible que haya que adaptarlos,
y no sim plem ente aplicarlos, tanto a otros periodos como a otras regio
nes del m undo.
[Las llamadas leyes de la economa clsica, por ejemplo, no son nece
sariam ente universalesj Alexander Chayanov argum ent que la teora de
la utilidad marginal no significaba nada para la familia campesina, la cual
seguira cultivando su parcela marginal a pesar de los retornos decrecien
tes m ientras tuviera necesidades que satisfacer.* Y hay una argum enta
cin similar en un libro de un distinguido historiador econmico polaco,
el finado Witold Kula.
La Teora econmica del sistema feudal, de Kula, publicada po r prim era
vez en 1962, estudia algunas grandes propiedades de nobles polacos del
siglo xvii. En ese libro, que es un ejemplo desusadam ente explcito de
construccin y prueba de un m odelo histrico, el autor seala que en ese
caso no operan las leyes de la economa clsica. Cuando aum entaba el

3 Chayanov (1925); Kerblay (1970).

precio del centeno la produccin caa, y cuando caa el precio aum entaba
la produccin. Para explicar esa anomala, Kula destaca dos factores: la
m entalidad aristocrtica y la existencia de la servidumbre. Los aristcratas
polacos del siglo XVII no estaban interesados en obtener beneficios cada
vez mayores, sino en recibir un ingreso constante que les perm itiera vivir
en la form a a la que estaban acostumbrados. Cuando el precio del cente
no caa tenan que vender ms centeno para m antener su nivel de vida, y
presum iblem ente pedan a sus capataces que presionaran ms a los sier
vos. Cuando el precio aum entaba todos aflojaban.4
Esta reinterpretacin de la historia econmica de Polonia es desde
luego muy discutible, pero es una proeza intelectual adems de un desa
fo a las suposiciones tradicionales. Einstein no socav el sistema newto-
niano, pero dem ostr que slo es aplicable en determ inadas condiciones.
En form a similar^Kula ha dem ostrado que las leyes de la econom a clsica
podran no ser aplicables en todos los casos: las ha historizadqjE n el
curso de este captulo examinaremos ms ejemplos de este tipo de histo-
rizacin.

EL PAPEL SOCIAL

Uno de los conceptos ms centrales de la sociologa es el del papel so

cial, definido segn los patrones o las norm as de conducta que se espe
ran de quien ocupa determ inada posicin en la estructura socialJL as
expectativas son con frecuencia, pero no siempre, las de los igualas, de
los que estn al mismo nivel. N io, por ejemplo, es un papel definido
por las expectativas de los adultos^ expectativas que en Europa O cciden
tal han cambiado bastante desde la edad media. El difunto Philippe Aries
lleg incluso a proponer que la infancia es una invencin m oderna, que
segn l se origin en Francia en el siglo XVII. El dice que, en la edad
media, se esperaba que un ser hum ano de siete aos, que haba alcanzado
lo que la Iglesia llamaba la edad de la razn, se com portara lo ms
posible como un adulto. Era considerado como un adulto pequeo, d
bil, ineficaz y sin experiencia, pero de todos m odos adulto. Teniendo en
cuenta esas expectativas, en la edad media, lo que llamamos infancia
debe haber sido muy diferente de cualquier experiencia occidental de

4 Kula (1962).
5 D ah ren d o rf (1964); R u n d m an (1988-1989), pp. 2, 70-76.
 hoy. Muchos historiadores consideran que las conclusiones de Aries son
un poco exageradas, pero la idea de que ser nio es un papel social
sigue siendo vlida.6
Yo quisiera proponer que los historiadores tienen m ucho que ganar si
utilizan m s el concepto del papel desem peado y en form a ms preci
sa y sistemtica que hasta ahora. Hacerlo los alentara a tom ar ms en
serio form as de com portam iento que, en general, se han exam inado
en trm inos individuales o morales antes que sociales, y que han sido
condenadas en form a demasiado fcil y etnocntrica. y
Los favoritos reales, po r ejemplo, a m enudo han sido vistos sim plem en
te como malvados que tenan una influencia maligna sobre reyes como
Eduardo II de Inglaterra y Enrique III de Francia. Pero es m ucho ms
esclarecedor considerar el de favorito como un papel social con funcio
nes precisas en la sociedad cortesana (quiz valga la pena agregar que el
cargo subsisti hasta nuestro siglo, como lo dem uestra la carrera de Phi-
lipp Eulenburg en la corte del kiser Guillermo II).7 Los gobernantes,
com o cualquier persona, necesitan amigos. A diferencia de otras perso
nas, necesitan asesores no oficiales, en particular en las sociedades dondt
el derecho a dar consejo oficialmente estaba reservado a la aristocracia
Adems necesitan algn m edio de dejar de lado la m aquinaria formal de
su propio gobierno, al m enos en ocasiones. Los gobernantes necesitan a
alguien en quien puedan confiar, alguien independiente de los nobles y
de los funcionarios que los rodean, alguien de quien puedan creer que
les ser leal porque su posicin depende totalm ente de su lealtad, y tam
bin, y no m enos im portante, alguien a quien echarle la culpa si las cosas
salen mal.
Un favorito era todo eso. Es posible que algunos favoritos, como Piers
Gaveston en el reinado de Eduardo II o el duque de Buckingham bajo
Jacobo I y Carlos I de Inglaterra, fueran desastres polticos.8 Es posible
que hayan sido elegidos porque el gobernante se senta atrado por ellos:
Jacobo I escriba a Buckingham llam ndolo su dulce hijo y esposa. De
todos m odos el poder de los favoritos, igual que el poder de los eunucos
en los im perios bizantino y chino, no se puede explicar slo en trminos
de la debilidad del m onarca.9 En el sistema de la corte haba un lugar que

6 Aries (1960).
R ohl (1 9 8 2 ),p. 11.
8 Peck (1990), pp. 48-53.
9 Coser (1974); H opkins (1978), pp. 172-196.
deba ser llenado por un amigo del rey y un patrn de conducta asociado
con ese papel.
Un problem a de los favoritos era que su papel no era visto por los
nobles y ministros de la misma m anera que lo vea el gobernante. Es po
sible que diferentes grupos tengan expectativas incompatibles respecto a
la persona que juega determ inado papel, lo que conduce a lo que se
conoce como conflicto de papel o tensin de papel. Por ejemplo, se
ha sostenido que el oba, el gobernante sagrado de los yoruba, estaba ro
deado de jefes que esperaban de l que afirmara su autoridad y a la vez
que aceptara las decisiones de ellos.10Algo parecido podra decirse sobre
la relacin entre muchos gobernantes europeos y su nobleza. I a reveren
cia por el papel de rey poda inhibir la crtica abierta de quien lo desem
peara, porque el rey no puede equivocarse, pero no im peda que su
poltica fuera atacada po r otros medios, principalm ente por la denuncia
de Jos malos consejeros. Esa denuncia recurrente era a la vez una forma
indirecta de criticar al rey y una expresin de odio hacia los consejeros
que (igual que los favoritos) no eran de origen noble, sino que haban
sido elevados del polvo po r el favor real. La continuidad de esas crticas,
desde la Inglaterra de Enrique I y el cronista del siglo XII, O doricus Vitalis,
hasta la Francia de Luis XTV y el duque de Saint-Simon, indica que el
problem a era indudablem ente estructural.11
En m uchas sociedades, desde la Grecia antigua hasta la Inglaterra isa-
belina, las personas tuvieron conciencia de los papeles sociales contem
porneos; a m enudo vieron el m undo como un escenario donde cada
hom bre desem pea muchos papeles durante su vida. Pero los tericos
sociales llevaron esas ideas ms lejos. En este sentido una figura notable
fue la del finado Erving Colim an, a quien fascinaba lo que llamaba la
dram aturgia de la vida cotidiana. 1\G offm an vinculaba el concepto de.
papel con los de ejecucin, cara, regiones frontales", regiones del
fondo y espacio personal, para analizar lo que llamaba la presenta
cin del sujeto o manejo de la im presin.^
Puede parecer raro que un historiador s interese por Goffman, cuyo
trabajo se basaba en la observacin de la vida contem pornea, principal
m ente en Estados Unidos, y que no se ocup particularm ente de las dife
rencias entre culturas ni del cambio en el tiempo. Sin embargo yo dira

10 Lloyd (1968).
11 Rosen thal (1967).
12 Goffm an (1958).
que ese enfoque es an ms im portante para el estudio del m undo medi
terrneo del pasado que para el de la sociedad estadunidense actual.
Es evidente la im portancia del anlisis de Goflman para la Italia del
Renacimiento, por ejemplo. El Prncipe, de Maquiavelo, y el Cortesano, de
Castiglione, son, entre otras cosas, instrucciones para causar buena im
presin -fare bellafigura, como dicen los italianos- al desem pear deter
m inados papeles sociales. El n om bre y la reputacin estn entre las
principales procupaciones del tratado de Maquiavelo; en realidad en un
punto llega incluso a decir que no es necesario poseer las cualidades del
gobernante ideal, basta con parecerlo. En este caso los modelos de la
realidad social del actor encajan bastante bien con la teora social ms
reciente. En los ltimos aos las teoras de Golfn an han atrado la aten
cin de historiadores interesados en el individualismo tradicionalm en
te asociado con el hom bre del Renacimiento, o con la presentacin del
sujeto en los retratos del Renacim iento .[Los retratos, por ejemplo, reve
lan lo que el artista consideraba - o lo que crea que su cliente conside
ra b a - la pose, los gestos, la expresin y los instrum entos apropiados
para el papel del m odelo, incluyendo la arm adura para nobles que nunca
com batieron y libros para obispos que jams estudiaron.13 En ese caso, la
lectura de Gofman ha sensibilizado a los historiadores hacia ciertas ca
ractersticas de la sociedad italiana. Pero a diferencia de Goffman, para
ellos la cuestin de la variacin es central; quieren saber si hubo ms
preocupacin po r la presentacin del sujeto en ciertos lugares o periodos
o si el estilo de presentacin cambi o se m odificj
El concepto de papel social tambin tiene su utilidad para historiado
res de los siglos XIX y XX. Se ha dicho que I litler representaba papeles,
que siempre pareca ms seguro, ms despiadado y de sangre ms fra de
lo que realm ente era.MNo es difcil hallar ms ejemplos, desde Mussoli-
ni, que supuestam ente dejaba encendida la luz de su estudio para dar la
impresin de que trabajaba hasta muy tarde, hasta Churchill, que tena
plena conciencia de la im portancia de la utilera, como su famoso ha
bano. |A nivel colectivo, el debate en torno a la deferencia en la Gran
Bretaa del siglo xix se rio enriquecido po r la sugerencia de que, p o r lo
m enos para algunos m iembros de la clase trabajadora, la deferencia, e
incluso la respetabilidad, no eran una parte fundam ental de su identidad

l s Weissman (1985); Burke (1987), pp. 150-167.

11 Masn (1981), p. 35.
social, sino sim plem ente un papel que haba que representar ante un
pblico de clase m edia.15

SEXO Y GNERO

Hace algunos aos habra resultado sorprendente, o incluso de mal gus

to, hablar de la divisin entre hombres y mujeres como ejem plo de la di
visin de los papeles sociales. Si la idea de que la masculinidad y la femi
n e id a d son co n stru id as" socialm ente est lle g a n d o a p a re c e m o s
evidente, el cambio se debe en gran parte al movimiento feminista.
(En el prim er captulo plante que la relacin entre la historia y la teo
ra ha sido generalm ente indirecta. Para los historiadores, las teoras han
sido ms tiles para sugerir preguntas que respuestas_La teora feminista
ofrece un claro ejemplo de esta generalizacin.JSi examinamos los estu
dios recientes de la historia de las mujeres -4a obra de Natalie Davis, por
ejemplo, o la de Elizabeth Fox-Genovese, Olwen Hufton, Joan Kelly o
Joan Scottencontram os pocas o ninguna referencia a trabajos tericos,
de los de H lne Cixous (por decir algo) a los de Nancy Chodorow o
Elaine Showalter.16 Por otra parte, el feminismo ha hecho una enorm e
contribucin indirecta a la escritura de la historia de la generacin pasa
da.[Igual que la historia desde abajo, la historia de las m ujeres ofrece
u n a nueva perspectiva sobre el pasado, cuyas consecuencias an estamos
lejos de com prender por e n te ro j
;Se ha afirm ado que un resultado de esa nueva perspectiva es cuestio
n ar esquem as de periodizacin aceptados.17 Despus de todo muchos
de esos esquemas -con la obvia excepcin de los periodos de la historia de
m ogrfica-fueron creados sin pensar en las mujeres.jEstas han sido prc
ticam ente invisibles para los historiadores en el sentido de que, en ge
neral, se h a pasado por alto tanto la im portancia de su trabajo cotidiano
como su influencia poltica (a todos los niveles de la poltica), al tiempo
que la movilidad social se h a exam inado casi siem pre segn los trminos
de los hom bres.18|En otra m etfora muy expresiva, las m ujeres han sido
descritas com o un grupo acallado, que slo ha podido (en muchos

15Bailey (1978).
>6 Moi (1987).
> Kelly (1984), p. 19; cf. Scott (1988, 1991).
ls B ridenthal y Koonz (1977); Scott (1988).
 tiempos y lugares) expresar sus ideas a travs del lenguaje de los machos
dom inan tes.19J
El movim iento feminista y las teoras asociadas con l han estimulado
p o r igual a historiadores de gnero fem enino y masculino a plantear nue
vas preguntas acerca del pasado. Sobre el dom inio masculino, p o r ejem
plo, en diferentes tiempos y lugares: Era realidad o mito? En qu m edi
da y p o r qu medios era posible resistrsele? En qu regiones, en qu
periodos y en qu dom inios dentro de la familia, por ejemplo, ejercan
las m ujeres influencia no oficial?20 En una poca en que la paternidad de
Dios ha pasado a ser discutible, un medievalista ha estudiado la imagen
de Jess como mujer.21
O tro conjunto de preguntas se refiere al trabajo de las mujeres. Q u'
tipos de trabajo eran realizados por m ujeres en lugares y m om entos de
terminados? Ha declinado la posicin de las mujeres desde la revolucin
industrial, o incluso desde el siglo XVI?22 El trabajo de las m ujeres ha sido
con frecuencia ignorado por los historiadores de gnero masculino, en
b uena parte porque -e n un ejemplo notorio del problem a de la invisibi-
lidad- , en la mayora de los casos, no est registrado en los docum entos
oficiales y estudios de los trabajadores encom endados a y realizados por
hom bres. En la ciudad de Sao Paulo de comienzos del siglo XIX, po r ejem
plo, las actividades de m uchas mujeres trabajadoras pobres, blancas y ne
gras -co m o vender comida en la calle, p o r ejem plo- slo se pueden recu
p e ra r p o r m edios indirectos, principalm ente a travs de los registros
judiciales de disputas y delitos que ocurran en relacin con el trabajo.23
Ya se ha sugerido que esa nueva perspectiva sobre el pasado es de im
portancia equivalente a la de(la historia desde abajo;]tambin podra
mos decir que corre un riesgo similar.^Al tiem po que com pensan las omi
siones de la historia tradicional, esas dos formas nuevas de historia corren
el riesgo de perpetuar una oposicin binaria, entre la elite y el pueblo en
un caso, entre hom bres y m ujeres en el otro j Desde el p unto de \ista
adoptado en este estudio, el de la historia total, sera ms til concen
trarse en modificar las relaciones entre hom bres y mujeres, tanto en las
fronteras de gnero como en las concepciones de lo que es propiam ente
masculino o fem enino. La reciente fundacin de una publicacin intere-

19 A rdener (1975).
20 Rogers (1975); Segalen (1980), pp. 155-172.
21 Bynum (1982), pp. 110-166.
22 Lcwenhak (1980).
23 Tilly y S cott (1978); Dias (1983).
sada en Gender and History [G nero e Historia] (1989) hace pensar que
ese cambio de enfoque ya se est llevando a cabo.
Si las diferencias entre hom bres y m ujeres son culturales antes que
naturales, si hom bre y m ujer son papeles sociales, organizados y defi
nidos de distinta m anera en distintos periodos, entonces los historiadores
tienen m ucho trabajo que hacer. Tienen que hacer explcito lo que casi
siem pre qued implcito en su m om ento, las reglas o convenciones para
ser una m ujer o un hom bre de determ inado grupo de edad o grupo so
cial en una regin y un periodo determinados. Ms precisam ente -puesto
que las reglas son cuestionadas aveces-, tienen que describir las conven
ciones de gnero dom inantes.24
De nuevo, explicar el ascenso de los procesos por brujera en la Europa
de comienzos de la poca m oderna es o debera ser un problem a para los
historiadores de gnero, por el hecho bien conocido de que en la mayo
ra de los pases la mayora de los acusados fueron mujeres. lis un desafo
que, curiosam ente, hasta ahora ha tenido muy pocas respuestas.25 O tra
vez: la historia de instituciones como conventos, regimientos, gremios,
herm andades, cafs y colegios podra iluminarse si son vistas com o ejem
plos de unin m asculina. Lo mismo podra ocurrir con la poltica, du
rante el tiem po en que las m ujeres estaban excluidas de la esfera pbli
ca (vase infra, p. 94) 26
J il proceso de construccin cultural o social del gnero tam bin se
encuentra bajo escrutinio histricojU n ejem plo destacado es un reciente
estudio de 119 mujeres holandesas que vivieron como hom bres (princi
palm ente en el ejrcito y la marina) en la Europa de comienzos de la
poca m oderna, incluyendo sus motivos para ese cambio de vida y la tra
dicin cultural alternativa que posibilit esa decisin. Mara van Antwer-
pen, por ejemplo, quien en realidad no haba nacido en I lolanda sino en
Rreda (Pases Bajos) en 1719, qued hurfana y fue criada y m altratada
por una ta: ingres entonces al servicio domstico y fue despedida, por
lo que decidi alistarse como soldado. Segn su autobiografa, lo hizo
porque haba odo hablar de otras m ujeres que lo haban hecho y porque
tena m iedo de verse obligada a dedicarse a la prostitucin.27

24 Fox-Cenovcse (1988); cf. Scott (1988), pp. 28-50.

28T hom as (1971), pp. 568-569; Ltvack (1987), pp. 124-130.
26 W iesrier (1989); Vlger y Welck (1990); Landos (1988).
27 Dekker y Pol (1989), esp. pp. 64-5.
 Tam bin el sexo ha sido enfocado de m anera similar, gracias a las osa
das reconceptualizaciones de Michel Foucault, quien lleg incluso a su
gerir que la hom osexualidad, y en realidad la sexualidad misma, eran
invenciones m odernas, una nueva forma de discurso sobre las relaciones
hum anas. Foucault com paraba ese discurso con el modo en que proble-
matizaban la actividad sexual los doctores y filsofos de la antigedad
griega y rom ana y de los prim eros siglos cristianos sealando, por ejem
plo, que los textos clsicos hablan de actos homosexuales y no de perso
nas homosexuales.
El enfoque de Foucault ha sido ampliado y profundizado en estudios
recientes de antroplogos y estudiosos de la antigedad clsica que inten
tan reconstruir las reglas y los supuestos subyacentes en la actividad sexual
de diferentes culturas. Por ejemplo, un estudio reciente sostiene que para
los antiguos griegos el placer no era m utuo, sino que estaba limitado a la
parte dom inante. En consecuencia, el sexo era smbolo de (o entendido
como) una com petencia de suma cero entre ganadores duros y perde
dores blandos. Una relacin sexual entre hom bres no era en s vergon
zosa, pero representar el papel subordinado o fem enino s era un peli
gro para el h onor.28

FAMILIA Y PARENTESCO

yEl ejem plo ms obvio de una institucin form ada por un conjunto de
papeles m utuam ente dependientes y complem entarios entre s es la fami
lia. En los ltimos treinta aos aproxim adam ente, la historia de la familia
se ha convertido en uno de los campos de la investigacin histrica de
crecim iento ms rpido y ha conducido a un dilogo entre historiadores,
socilogos y antroplogos sociales en que cada grupo ha aprendido de
los dems y tam bin obligado a los dems a revisar sus supuestos.j
En un tem prano clsico de la sociologa, L organi.sation de la famille
(1871), Frdric Le Play distingua tres tipos principales de familia. Esta
ba la familia patriarcal, ahora conocida ms bien como la familia uni
d a , en que el hijo casado contina bajo el ted io paterno; la familia ines
table, conocida ahora como nuclear o conyugal, que todos los hijos
abandonan al casarse; y entre ambas el tipo ms asociado con Le Play, la

28 Foucault (1976-1984); O rtiiery W hitehead (1981); W inkler (1990), esp. pp. 11,37, 52, 54.
familia tronco (famille souch), en que slo perm anece con los padres
un hijo casado.29
El paso siguiente fue organizar esos tres tipos en un orden cronolgico
y presentar la historia de la familia europea como una historia de contrac
cin gradual del clan (en el sentido de un grupo amplio de parientes)
de comienzos de la edad media, pasando por la familia troncal a com ien
zos de la poca m oderna para llegar a la familia nuclear tpica de nuestra
sociedad. Sin embargo esa teora de la nuclearizacin progresiva, que
sola ser de ortodoxia sociolgica, ha sido desafiada po r los historiadores,
en particular po r Peter Lasletty sus colegas del Grupo de Cambridge para
el Estudio de la Poblacin y la Estructura Social, pero tam bin en otros
pases com o H olanda.30 El Grupo propone una clasificacin triple ligera
m ente distinta de la de Le Play, concentrndose en las dimensiones y la
composicin del grupo de casa y distinguiendo grupos de casa familiares
simples, extendidos y m ltiples. Su ms clebre hallazgo es que en
tre los siglos XVI y XIX, en Inglaterra, el tam ao del grupo de casa apenas
se apart de un prom edio de 4.75. Tambin sealan que los grupos de
casa y de ese tam ao han sido caractersticos por m ucho tiem po de Euro
pa Occidental y jap n .31
El enfoque de los grupos de casa es a la vez preciso y relativamente fcil
de docum entar, gracias a la supervivencia de los docum entos censales,
pero tiene sus peligros. Dos de esos peligros en particular han sido seala
dos por socilogos y antroplogos en nuevas contribuciones al dilogo
entre disciplinas.
En prim er lugar, las diferencias entre los grupos casa-hogar descritos
como m ltiple, extendido o simple podran ser -com o ya haba se
alado el ruso Alexander Chayanov en la dcada de 1920- sim plem ente
fases en el ciclo de desarrollo de un mismo grupo domstico, que se ex
pande m ientras la joven pareja est criando a sus hijos y se contrae nue
vamente cuando los hijos se casan y se van.32
Una segunda objecin al tratam iento del tam ao y la composicin del
gm po casa-hogar como ndice de la estructura familiar nos lleva de regre
so al problem a de los datos duros y blandos (vase supra, p. 49). Lo que
querem os descubrir es la m anera como se estructuran las relaciones fa

29 I-aslett (1972), pp. 17-2S; Casey (1989), pp. 11-14.

30 W oude (1972), esp. pp. 299-S02.
31 Laslett (1972).
32Chayanov (1925); cf. Harrirnel (1972).
miliares en un m om ento y lugar determinados, pero el tam ao del grupo
casa-hogar puede no revelar esa estructura. La familia no es solamente
u n a unidad residencial sino tambin -al menos ocasionalm ente- una
unidad econm ica y legal. Y lo ms im portante, es una com unidad m o
ral, en el sentido de un grupo con el cual sus miembros se identifican y
al que estn em ocionalm ente unidos.35 Esa multiplicidad de funciones
plantea problem as porque es posible que no coincidan las unidades eco
nm ica, emocional, residencial y otras. Por eso, un ndice basado en la
corresidencia podra n o explicar lo que ms querem os saber sobre la es
tructura familiar.
Por ejemplo, un estudio sociolgico de la clase trabajadora en la zona
este de Londres, en la dcada de 1950, indic que parientes que viven en
casas separadas pueden vivir cerca unos de otros y verse casi todos los
das.34 En ese caso un grupo conyugal coexiste con una m entalidad ex
tendida. No es difcil hallar ejemplos histricos de esa coexistencia. En
Florencia durante el Renacimiento, por ejemplo, nobles em parentados
residan a m enudo en palacios vecinos, se encontraban con regularidad
en la loggia familiar y colaboraban estrecham ente en asuntos econmicos
y polticos. La historia de la familia patricia en Florencia, o Venecia o
Gnova (para no ir ms lejos) no se puede describir slo en trm inos del
grupo casa-hogar.35
Como consecuencia de algunas de las crticas resumidas ms arriba,
Lawrence Stone hizo una revisin de la teora de la nuclearizacin en un
estudio centrado en las clases altas inglesas de 1500 a 1800. Stone sostena
que lo que l llama la familia de linaje abierto, dom inante a comienzos
del periodo, fue sustituida, prim ero, por la familia nuclear patriarcal
restringida y despus, en el siglo XVIII, por la familia nuclear domesticada
cerrada. Sin embargo, esa versin revisada ha sido cuestionada por Alan
Macfarlane, quien sugiere que la familia nuclear ya exista en los siglos
XIII y XIV.36
La controversia sobre la fecha de aparicin de la familia nuclear en
Inglaterra no es una cuestin de inters slo para los anticuarios, sino que
expresa diferentes visiones del cambio social.(Por un lado est la tesis de
que los cambios econmicos, especialmente el surgim iento del m ercado

33 Casey (1989), p. 14.

34 Y oungy WiUmott (1957).
35 K ent (1977); cf. H eers (1974).
36 Stone (1977); Macfarlane (1979).
y los comienzos de la revolucin industrial, transform an las estructuras
sociales, incluyendo las familiares. Por el otro est el argum ento de que
las estructuras sociales son sum am ente elsticas, y de que el ascenso de
Europa occidental en general y de Inglaterra en particular debe explicar
se por el ajuste entre las estructuras sociales preexistentes y el capita
lismo.37)
Cualquiera que sea su posicin respecto a estos puntos -q u e se exami
narn con ms detalle en el captulo final, ahora os historiadoresjde la
familia trabajan con un vocabulario ms preciso que antes y pueden ha
cer distinciones ms finas que las que podan realizar antes de interesarse
p o r la teora social. En com pensacin.(an convencido a los socilogos
de que revisen algunas de sus generalizaciones originales en ese terreno.

COMUNIDAD E IDENTIDAD \

En la seccin anterior se describi la familia, esencialm ente como una

com unidad m oral. El concepto de com unidad h a ido desem peando
una parte cada vez ms im portante en la escritura histrica en los ltimos
aos. Como ya hem os visto (vase supra, p. 53), para la mitad del siglo los
estudios de com unidad ya estaban bien establecidos en la antropologa y
en la sociologa^En el caso de la historia, la tradicin de las monografas
sobre pueblos es m ucho ms antigua, pero esos estudios se hacan en
general sim plem ente por hacerlos, o como expresin de orgullo local, 110
como m edio para com prender la sociedad por entero. Como ya se ha
dicho (vase supra, p. 52), Montaillou, de Le Roy Ladurie (1975) adopta
u n enfoque ms sociolgico o antropolgico, igual que algunos estudios
anteriores que destacan las diferencias polticas y religiosas entre la plaine
y el bocage, o dicho de otro m odo, entre las regiones arables y las ms
boscosas regiones ganaderas del noroeste de Francia.38
Los estudios de com unidad de la Inglaterra de comienzos de la poca
m oderna tam bin revelan contrastes culturales entre tipos de asenta
m ientos en diferentes ambientes. La diferencia entre fierras arables y tie
rras de pastoreo, por ejemplo, estaba asociada con diferencias en la ex
tensin de la alfabetizacin e incluso en actitudes religiosas o por la
adhesin a distintas partes en la guerra civil. Por ejemplo, los asentamien-

37 Goode (1963), pp. 10-18; Macfarlane (1986), pp. 322-323.

S8 Siegfried (1913);TiUy (1964).
 Los en reas boscosas eran de m enor tamao, estaban ms aislados y me
nos alfabetizados y eran ms conservadores en sus actitudes que los pue
blos cultivadores de trigo. Los estudios de este tipo, que ponen el nfasis
en la relacin entre la com unidad y su m edio am biente, evitan Los peli
gros gemelos de tratar al pueblo como si fuera una isla e ignorar la rela
cin entre el anlisis a nivel micro y el m acro^j '
Tam bin se h a defendido la posibilidad de adoptar ese enfoque en un
am biente de tipo completam ente distinto, donde la existencia misma de
com unidades es problemtica: las grandes ciudades. Una generacin an
terior de socilogos urbanos, de Georg Simmel a Louis Wirth, destac el
anonim ato y el aislamiento de los individuos en las grandes ciudades. Sin
em bargo, en fecha ms reciente, socilogos y antroplogos han llegado
a ver la ciudad como un conjunto de com unidades o pueblos urbanos.40
jEl desafojpara los historiadores urbanos es estudiar la construccin, el
m antenim iento y la destruccin de esas com unidades^ J
Estudios recientes del ritual y el smbolo podran ayudar a los historia
dores urbanos a responder a ese desafo. Por ejemplo, el antroplogo
Victor T urner, desarrollando u n a idea de D urkheim sobre la im portancia
de los m om entos de efervescencia creativa para la renovacin social,
acu el trm ino communitas para referirse a solidaridades sociales es~,
pontneas y no estructuradas (sus ejemplos van de los franciscanos a los
hippies).41 Esas solidaridades son, necesariam ente, eventuales porque'
un grupo informal o se disuelve o se coagula en una institucin formal,
p ero de todos modos la communitas puede revivir de tanto en tanto, den
tro de las instituciones, gracias a rituales y otros medios con los que se
elabora, lo que se ha denom inado, la construccin simblica de la co
m unidad.42 En la ciudad de comienzos de la poca m oderna, por ejem--
plo, las parroquias, los barrios, los gremios y las herm andades religiosas
tenan sus respectivos rituales anuales, que fueron perdiendo im portan
cia -sin desaparecer del Lodo- cuando las ciudades crecieron y se volvie
ron ms, aunque no del todo, annimas.
Un trm ino til para lo que esos rituales estimulan es identidad co-
lectiva, concepto que ha ido adquiriendo un lugar cada vez ms prom b
n ente en una serie de disciplinas. La identidad es singular o mltiple?

50 Spufford (1974); U nderdow n (1979).

40 Sim mel (1903); W irth (1938); Gans (1962); Sutiles (1972).
41 D urkheim (1912), pp. 469,475; T u rn e r (1969), pp. 131-165.
42 C ohn (1985).
Qu es exactam ente lo que produce un fuerte sentim iento de identidad?
En particular, la form acin de la identidad nacional ha estim ulado
recientem ente una serie de obras importantes. El estudio de encam acio
nes de la id en tid ad nacional, com o son los him nos nacionales, las ban
deras nacionales y los rituales nacionales, como el Da de la Bastilla, ya no
se pu ed e dejar de lado com o u n a m era preocupacin de anticuarios.
Cada vez se reconoce ms el poder de la memoria, de la imaginacin y de
los smbolos -especialm ente el lenguaje- en la construccin de com uni
dades.43
Por otra parte, ha provocado ms controversias la cuestin de las con
diciones en que se form aron las identidades nacionales, especialmente
en el siglo XIX. Para Benedict Anderson, por ejemplo, los factores im por
tantes en la creacin de esas com unidades imaginadas son la declina
cin de la religin y el ascenso de las lenguas vernculas (estimulado por
el capitalismo im preso). Segn E m est Gellner, el factor esencial es el
surgim iento de la sociedad industrial, que crea una hom ogeneidad cul
tural que en la superficie aparece en form a de nacionalism o. Por su
parte, Eric Hobsbawm distingue con cuidado entre el nacionalism o de
los gobiernos y el nacionalismo del pueblo, y sostiene que lo que las per
sonas com unes sienten acerca de la nacionalidad slo pas a tener im por
tancia poltica a fines del siglo XIX.44
El m odo en que la identidad de un grupo se define en contra de o en
contraste con otras -los protestantes contra los catlicos, los hom bres
contra las m ujeres, los del norte contra los del sur, etc.- ha sido ilum inado
en un notable trabajo reciente de antropologa histrica que estudia a los
negros en dos continentes. Nativos del Africa Occidental fueron llevados
a Brasil com o esclavos. En el siglo XIX, cuando fueron liberados, algunos
de ellos, o sus descendientes, decidieron regresar a Africa, a Lagos por
ejemplo, decisin que hace pensar que se consideraban africanos. Sin
embargo, a su regreso la com unidad local los consider extranjeros, bra
sileos.45
1 Entonces el trm ino com unidad es a la vez til y problem ticoJEs
preciso liberarlo del paquete intelectual donde form a parte del m odelo
consensual y durkheim iano de sociedad (vae supra, p. 40). No se puede
dar p o r sentado que todos los grupos estn perm eados po r la solidaridad;

Hobsbawm y R anger (198S); N ora (1984-1987).

44 A nderson (1983); Gellner (1983); Hobsbawm (1990),
45 C arneiro (1986).
las com unidades deben ser construidas y reconstruidas. No se puede dar
p o r sentado tampoco que una com unidad es hom ognea en sus actitudes
y que est libre de conflictos -la lucha de clases, por ejemplo. Los proble
mas de clase son el tem a de la siguiente seccin. J

GLASE

\La estratificacin social es un campo en que los historiadores son parti

cularm ente propensos a em plear trm inos tcnicos com o casta, movi
lidad social, e tc js in tener conciencia de los problem as asociados con
ellos ni de las distinciones cuya necesidad han descubierto los tericos
sociales. En la mayora de las sociedades, si es que no en todas, hay desi
gualdades en la distribucin de la riqueza y ventajas como el estatus y el
poder. Es muy difcil describir los principios que gobiernan esa distribu
cin y las relaciones sociales a que esas desigualdades dan origen sin un
m odelo. Los propios actores utilizan con frecuencia metforas espaciales,
com o cuando hablan de la pirm ide o escala social, de clase alta y
clase baja, o cuando dicen que un individuo m ira a otro desde arriba1
o desde abajo. Los tericos sociales hacen lo mismo. ^Estratificacir
social y estructura social (base, superestructura) son m etforas toma
das de la geologa y la arquitectura.j
S eguram ente, el m odelo ms conocido de la estructura social es el
de Karl M arx, a pesar de que el captulo sobre la clase en El capital
tiene apenas unas pocas lneas, seguidas por la desesperante nota edi
torial aqu el m anuscrito se in te rru m p e . Se han hecho tentativas pa
ra suplir el captulo faltante arm ando fragm entos de otros escritos de
Marx a la m anera de un rompecabezas.46
_Para Marx, una clase es un grupo social con una funcin particular en
el proceso de produccin.^Los terratenientes, los capitalistas y los traba
jadores que no poseen otra cosa que sus m anos son las tres grandes clases
sociales correspondientes a los tres factores de produccin en la econo
m a clsica: la tierra, el capital y el trabajo. Las diferentes funciones de
esas clases hacen que tengan intereses en conflictoy que tiendan a pensar
y actuar de m anera distinta. Por eso, la historia es la historia de la lucha
de clases.

46D ah ren d o rd (1957), pp. 9-18.

 La crtica que con ms frecuencia se dirige a este m odelo es tambin
la ms injusta: que simplifica. La funcin de los modelos consiste en sim
plificar para hacer ms inteligible el m undo real. El historiador social que
estudia, po r ejemplo, la Inglaterra del siglo XIX, trabajando con docu
m entos oficiales como los de los censos, encuentra que la poblacin es
descrita po r m edio de un nm ero asombroso de categoras ocupaciona-
les. Para hacer afirmaciones generales sobre la sociedad inglesa es nece
sario hallar un m odo de fundir esas categoras en otras ms amplias. Marx
propuso algunas categoras am pliasjunto con los criterios que orientaron
su eleccin. Ofreci a la historia social la colum na vertebral que algu
nos dicen que le falta.47 Es cierto que destac las diferencias entre las tres
clases m encionadas a expensas {le las variaciones dentro de cada una, y
tam bin que om iti los casos marginales, como el del individuo autoem-
pleado, porque no encaja con facilidad en sus categoras, perctales sim
plificaciones son lo que se espera de un modelo,.;
\Ms inquietante es el hecho de que el m odelo de Marx no es tan claro
ni tan sencillo como parece.} Los comentaristas han observado que em
plea el trm ino clase en varios sentidos diferentes.48 En algunas ocasio
nes distingue tres clases: los propietarios de la tierra, el capital y el trabajo;
pero en otras, distingue solamente dos: los bandos opuestos en el conflic
to entre explotadores y explotados, opresores y oprimidos. A veces Marx
em plea una definicin amplia de la clase, segn la cual los esclavos y los
plebeyos de Roma, los siervos medievales y los jornaleros forman todos
parte de la misma clase, contrapuesta a la de los patricios, los seores y
los amos. En otros m omentos, trabaja con una definicin estrecha, segn
la cual los campesinos franceses en 1850 no eran una clase porque no
tenan conciencia de clase, es decir, un sentimiento de solidaridad m utua
transversal a las fronteras regionales. Segn l, eran un simple agregado
de individuos o familias sim ilares p ero distintos, com o un saco de
papas.
Este punto de la conciencia m erece ser explorado un poco ms, por
que implica que una clase es u n a com unidad en un sentido casi durkhei-
iniano. Por lo tanto, tenem os que hacem os la pregunta obvia: si ha habi
do o no conflictos dentro de las clases as como entre ellas. P or esta razn
se ha introducido en el anlisis marxista la idea de una fraccin aut
nom a de clase; y se ha acuado el trm ino de conciencia de clase adscri-

^ Perkin (1953-1954).
48 Ossowski (1957); Godelier (1984), pp. 245-252.
ta o atribuida para hablar de una clase trabajadora en un m om ento
en que sus m iem bros carecen del necesario sentim iento de solidaridad.
Debo confesar que no le encuentro m ucha utilidad a esta idea de una
conciencia inconsciente; sin duda es ms explcito y menos equvoco ha
blar de intereses de clase.49 Un crtico reciente ha llegado incluso a
hablar de crisis del concepto de clase con base en que es difcil encon
trar grupos sociales con intenciones comunes.50
No es exactam ente sorprendente descubrir que los historiadores a
quienes les ha resultado ms til el modelo de clase son los que se ocupan
de la sociedad industrial, sobre todo en Inglaterra (la sociedad donde el
propio Marx escriba y donde el lenguaje de clase era utilizado por m u
chos contem porneos) .51 U na vez ms, parecen em bonar los m odelos de
los actores y los de los historiadores. Sin embargo, las fuerzas y las debili
dades de un modelo se hacen ms visibles al estirarlo, es decir, al tratar
de utilizarlo fuera del rea para la que fue diseado originalm ente. Por
esta razn podra resultar ms esclarecedor exam inar tentativas ms con
trovertidas de analizar sociedades preindustriales en trm inos de clase.
Un ejem plo muy conocido de anlisis de ese tipo es el del historiador
ruso Boris Porshnev en su estudio de las rebeliones populares en Francia
a comienzos del siglo XVII. Hubo un nm ero considerable de rebeliones
de ese Upo, tanto en pueblos como en el campo, de Norm anda a Bur
deos, en especial entre 1623 y 1648. Porshnev destacaba los conflictos que
contraponan a terratenientes y arrendatarios, amos y jornaleros, gober
nantes y gobernados, y presentaba a los rebeldes como hom bres con un
objetivo consciente de derrocar a la clase dom inante y al rgim en feu
dal que los oprima. Su libro fue calificado de anacrnico por historia
dores franceses, como Roland M ousnier y sus seguidores, precisam ente
porque Porshnev insista en utilizar el trm ino clase -e n el sentido am
plio de M arx- para describir conflictos del siglo xvii. Segn esos historia
dores, las rebeliones eran protestas contra los aum entos de los impuestos
por parte del gobierno central, y el conflicto que expresaban era el exis
tente entre Pars y las provincias, no entre la clase gobernante y el pueblo.
A nivel local, lo que esas protestas revelaban eran vnculos, antes que con
flictos, entre la gente com n y la nobleza, urbana y rural.52

49 Poulantzas (1968); Lukcs (1923), p. 51.

60Reddy (1987), pp. 1-33.
51 Briggs (1960);Jones (1983).
52 Porshnev (1948); M ousnier (1967, la. parte); Berc (1974); Pillorget (1975).
ESTATUS

Suponiendo por un instante que las crticas resumidas ms arriba sean

fundadas, y que el m odelo de clase no sea til para com prender la pro
testa social o incluso la estructura social en la Francia del siglo XVII: qu
m odelo deben em plear los historiadores en su lugar?
Segn el principal crtico de Porshnev, Roland Mousnier, el m odelo
correcto para usarse en este anlisis en particular es el de los tres estados,
o los tres rdenes: el clero, la nobleza y el resto. Ese era el m odelo utili
zado po r los propios con tem porneos, y M ousnier utiliza con abundancia
un tratado sobre rdenes y dignidades de un abogado francs del siglo
xvn, Charles Loyseau. La divisin de la sociedad en tres partes estaba
consagrada por la ley. Antes de la revolucin de 1789 en Francia, el clero
y la nobeza eran estados privilegiados, exentos de impuestos, por ejem
plo, m ientras que aquellos que no tenan ningn privilegio form aban el
tercer estado residual. De ah la afirmacin de Mousnier de que Porsh
nev estaba tratando de im poner al antiguo rgim en conceptos que slo
son aplicables al periodo posterior a la revolucin.
Vale la p en a sealar que M ousnier no deriva su teora social slo de
tratados del siglo xvn. Tam bin ha ledo a algunos socilogos, como el
estadunidense B em ard Barber.53 Esos socilogos siguen una tradicin
cuyo ms distinguido representante es^Max Weber. Este distingua las
clases, que defina como grupos de personas cuyas oportunidades en la
vida (LebenscJiancen) estaban determ inadas por la situacin del m ercado,
de los estados o grupos de estatus (Stande), cuyo destino era determ i
nado por el estatus o el h o n o r (standische Ehre) que les otorgan otros/lLa
posicin de los grupos de estatus era generalm ente adquirida por naci
m iento y definida por la ley, pero se revelaba a travs de su estilo de vida"
(Lebenstit) Mientras que Marx defini sus clases en los trm inos de la
produccin, Weber estuvo cerca de definir sus estados en los trm inos del
consumo.J A la larga, sugiere Weber, la propiedad confiere estatus, aun
que a corto plazo tanto propietarios como personas sin propiedades
pueden pertenecer al mismo orden.54 Est claro que el concepto de gru
pos de estatus de W eber deriva de la idea tradicional europea de los tres
estados u rdenes que se rem onta a la edad media. Est igualm ente claro
que l refino la idea y la hizo ms analtica, de m anera que analizar el siglo

55 B arber (1957); Arriaza (1980).

54 W eber (1948), pp. 186-187.
XVII en trminos weberianos no es en realidad el viraje circular que podra
parecer.
i El m odelo de W eber fue propuesto como una alternativa al de Marx,
y los marxistas a su vez han respondido a Weber sealando, po r ejemplo,
que trm inos como estatus no son expresiones de un consenso social
general, sino ms bien categoras que la clase dom inante intenta -con
mayor o m enor xito- im poner a todos los dems.55 Tam bin se podra
argum entar que algunas afirmaciones contem porneas sobre la estructu
ra de una sociedad determ inada deben ser tomadas n o como descripcio
nes neutrales, sino como intentos de los miembros de un determ inado
grupo de justificar sus privilegios. Por ejemplo, la famosa divisin de la
sociedad medieval en los tres estados o las tres funciones, los que rezan,
los que luchan y los que trabajan, suena m ucho como una justificacin
de la posicin de los que no trabajan. En un estudio brillante, el historia
dor Georges Duby, haciendo un uso discreto del terico social Louis Al-
thusser (vase infra, p. 113), ha exam inado el surgim iento de esa triple
divisin de la sociedad en Francia en los siglos x i y XII, explicando su xito
p o r la situacin social y poltica de la poca.56
En el caso del debate sobre la sociedad francesa del siglo XVII, se podra
argum entar que M ousnier acepta la visin oficial del sistema con dema
siada facilidad. Charles Loyseau, el abogado en cuya descripcin de la
estructura social se basa principalm ente Mousnier, no era un observador
desinteresado y desapasionado. No estaba describiendo nada ms la socie
dad francesa de su poca sino articulando una visin de ella desde el pun
to de vista del ocupante de una posicin particular en esa sociedad, la de
un m agistrado ennoblecido. Su visin debera ser com parada y contras
tada con la de los nobles tradicionales, quienes rechazaban las aspiracio
nes del m agistrado a un estatus alto, y si fuera posible tam bin, con visio
nes de la misma sociedad desde abajo.57
1 debate entre W eber y Marx se complica an ms por el hecho de
que ambos estaban tratando de responder a distintas preguntas sobre la
desigualdad.JMarx estaba interesado concretam ente en el poder y el con
flicto, m ientras que Weber estaba interesado en valores y estilos de vidajEl
modelo de clases ha terminado por asociarse con una visin de la sociedad
corno esencialmente conflictiva, que minimiza las solidaridades; m ientras

55 Parln (1971), pp. 40-47.

56 Duby (1978); Althusser (1970).
57 Cf. Sewell (1974).
que el m odelo de los rdenes se asocia con una visin de la sociedad
esencialm ente armoniosa, que minimiza los conflictos^ Los dos modelos
encarnan im portantes avances del conocim iento, pero es obvio el peligro
de la simplificacin excesiva^
Por tanto, ser til tratar los modelos rivales como formas com plem en
tarias en lugar de contradictorias de ver la sociedad, cada una de las cuales
im prim e gran relieve a algunas caractersticas de la estructura social al pre
cio de disimular otras.58 El m odelo de los rdenes parece especialmente
relevante para las sociedades preindustriales y el m odelo de clases para
las industriales, pero tambin se puede aprender m ucho utilizando los
dos m odelos a contrapelo.
Los historiadores de sociedades no europeas se ven obligados a hacer
lo siempre, puesto que, como hem os visto, los dos conceptos rivales se
originaron en un contexto europeo. Los m andarines chinos, po r ejem
plo, eran un grupo de estatus o una clase social? Es til redefinir las
castas de la India como una especie de grupos de estatus, o es m ejor
considerar la sociedad india como una form a nica de estructura social?
El m s enrgico defensor de esta ltim a posicin es el antroplogo
francs Louis D um ont, quien sostiene que los principios que subyacen
en las desigualdades de la sociedad india, en particular la pureza, son
diferentes de sus equivalentes en O ccidente. Por desgracia, a continua
cin D um ont identifica el contraste entre sociedades jerrquicas y so
ciedades igualitarias con el contraste entre la India y O ccidente, com o
si los rdenes privilegiados del clero y la nobleza n u n ca h u b iera n exis
tido en E uropa.59
De hecho algunas veces se utiliz el concepto de pureza para justificar
la posicin de ciertos grupos sociales en Europa a comienzos de la poca
m oderna. En particular en Espaa, la limpieza de sangre era oficial
m ente esencial para un estatus elevado, y en otros lugares, por ejemplo
en Francia, la nobleza a m enudo describa a sus inferiores sociales como
sucios.60 Esos conceptos se utilizaban -sin xito- para im pedir la movili
dad social.

68 Ossowski (1957), pp. 172-193; Burke (1992a).

D9Dumont (1966, 1977).
60 Dttvyver (1973);Jouanna (1976).
MOVILIDAD SOCIAL

Igual que clase, movilidad social es un trm ino familiar para los histo
riadores, y a este tema se han dedicado monografas, conferencias y n
m eros especiales de revistas. Menos familiares son quizs algunas de las
distinciones establecidas por los socilogos, y hay por lo m enos tres que
podra ser til incorporar a la prctica histrica. La prim era es entre m o
vimientos hacia arriba y hacia abajo por la escala social; el estudio de la
movilidad descendente ha sido injustam ente descuidado. La segunda dis
tincin es entre movilidad en la vida de un individuo (intrageneracio-
n a l, como dicen los socilogos) y movilidad en varias generaciones (in
tergeneracional ). La tercera es la distincin entre movilidad individual
y movilidad de grupo. Los profesores universitarios ingleses, por ejemplo,
tenan hace un siglo un estatus ms elevado del que tienen ahora. Por
otra parte, se puede dem ostrar que, en el mismo periodo, ciertas castas
de la India han ascendido socialmente.61
La distincin entre movilidad individual y movilidad de grupo no se
expres con suficiente claridad en el debate sobre el ascenso de la gente
educada. En un famoso artculo de la dcada de 1950, R.H. Tawney sos
tuvo que la genlry inglesa creci en riqueza, estatus y poder en el siglo
transcurrido entre 1540 y 1640.62 A continuacin se encendi una fuerte
polm ica en la que qued claro que los participantes aveces confundan
el ascenso de determ inados individuos de los pequeos propietarios al
ncleo de la gente educada; el ascenso de otros individuos de la gente
bien a la nobleza, y el ascenso de toda la gente educada en relacin con
otros grupos sociales.
* _En la historia de la movilidad social hay dos problem as principales:^
cam bios en la tasa de m ovilidad y cambios en sus m odos^Se ha seala
do que los historiadores de todos los periodos se resienten si se les dice
que su sociedad es cerrada o inmvil. Hubo un em perador bizantino que
decret que todos los hijos varones deban seguir la ocupacin de sus
padres, pero es poco probable que alguna sociedad estratificada haya es
tado alguna vez en estado de inmovilidad total, lo que significara que
todos los hijos, varones o mujeres, gozan (o padecen) del mismo estatus
de sus padres. Dicho sea de paso, hay una distincin im portante entre lo
que podram os llamar la movilidad visible de los hom bres en las socie-

B1 Siiriivas (1966).
62Tawney (1941).
dades patrilineales, y la movilidad invisible de las mujeres a travs de
m atrim onios en los que cambian de nom bre y de estatus.
(Las preguntas cruciales sobre la movilidad social en determ inada so
ciedad son sin duda relativas. yPor ejemplo: la tasa de movilidad social
(ascendente o descendnte) en la Inglaterra del siglo XVII era mayor o
m enor que la de la Francia del siglo XVII, eljap n del siglo XVII, o la Ingla
terra en otro periodo anterior o posterior? Se im pone un enfoque com
parativo y cuantitativo. En el caso de las sociedades industriales del siglo
XX, un clebre estudio de este tipo concluy que a pesar del nfasis de los
estadunidenses en la igualdad de oportunidades, la tasa de movilidad so
cial no era m enor en Europa Occidental que en Estados Unidos.63 Un
estudio comparativo de la Europa preindustrial segn los mismos linca
mientos, sera difcil de hacer, pero tambin muy esclarecedor.
Un ejem plo de las trampas en que se puede caer es un estudio de
China en los periodos Ming y Qing (es decir de 1368 a 1911) que sostena
que la sociedad china era m ucho ms abierta que la sociedad europea en
la misma poca. La prueba de la tasa inusitadam ente alta de movilidad
social en C hina eran las listas de candidatos triunfantes en los exmenes
para el servicio pblico, que incluan informacin acerca de los orgenes
de los aspirantes. Sin em bargo, como rpidam ente seal un crtico,
los datos sobre los orgenes sociales de una clase dom inante no equiva
len a datos sobre las cifras generales de movilidad ni sobre las oportuni
dades que tienen las personas de clase ms bya. Por qu no? Porque es
necesario tener en cuenta el tam ao relativo de la elite. Como suele su
ceder, los m andarines chinos constituan apenas un pequeo porcentaje
de la poblacin; aun cuando el acceso a esa elite hubiera estado relativa
m ente abierto -y aun eso es discutible- las oportunidades para los hijos
de com erciantes, artesanos, campesinos, etc. habran seguido siendo es
casas.64
Una segunda pregunta principal a hacer acerca de la movilidad social
se refiere a sus modos, es decir, a los diversos caminos hacia la cima y a
los diferentes obstculos que encuentran los potenciales escaladores
(probablem ente la movilidad descendente m uestra m enos variaciones).
Si el deseo de ascender es una constante en el m undo, el m odo de ascen-
cler vara de un lugar a otro y cambia en el tiem pojE n China, por ejem
plo, durante u n largo periodo (desde fines del siglo vi hasta comienzos

63 Lipsct y B endix (1959).

f'4 Ping-Ti (1958-1959); Dibble (1960-1961).
del X X ) , el camino real, o ms bien el camino imperial hacia la cum bre
era el ofrecido por el sistema de exmenes. Como observ alguna vez
Max W eber, en la sociedad occidental a un extrao se le pregunta quin
fue su padre, m ientras que en China se le preguntara cuntos exmenes
ha pasado.65 El xito en los exmenes era el principal m edio de ingresar
a la burocracia china, y los puestos en la burocracia traan consigo estatus,
riqueza y poder. En la prctica, el sistema era m enos m eritocrtico que
en la teora, porque los hijos de los pobres no tenan acceso a las escuelas
que enseaban las habilidades necesarias para tenr xito en los exme
nes; pero de todos m odos el sistema chino para el reclutam iento de los
m andarines -q u e inspir la reform a de la burocracia pblica britnica a
m ediados del siglo X IX - fue una de las tentativas de reclutam iento por
m rito ms sofisticadas, y probablem ente tam bin una de las ms exito
sas, jam s efectuada po r un gobierno preindustrial.66
El principal rival de la China imperial en este aspecto es el llamado
tributo de nios (deushirm) exigido po r el gobernante del Im perio oto
m ano, especialm ente en los siglos XV y XVI. En ese sistema tanto la elite
administrativa como la militar se reclutaban entre la poblacin cristiana
sometida. A parentem ente los nios eran escogidos po r sus habilidades y
reciban una educacin muy completa. El grupo A, que inclua a los
nios ms brillantes, se incorporaba al Servicio Interior de la casa del
sultn, que poda conducir a cargos tan im portantes com o el de gran visir,
m ientras que el grupo B entraba al Servicio Exterior en las fuerzas ar
madas. Todos los reclutados tenan que hacerse musulmanes. Su conver
sin a la religin dom inante del im perio tena el efecto -y en realidad la
fu n ci n - de separarlos de sus races culturales, hacindolos ms depen
dientes del sultn. Como los musulmanes, ellos deban educar a sus hijos
com o musulmanes, su conversin aseguraba que los hijos de los miem
bros de la elite no fueran elegibles para cargos.67
En la E uropa preindustrial, una de las principales avenidas de movili
dad social era la Iglesia. Refirindose a la clebre tipologa de Stendhal,
haba ms carreras abiertas al talento en el n egro, en la Iglesia, que en
el rojo, es decir en el ejrcito. El hijo de un campesino poda incluso
acabar su carrera eclesistica como papa, como lo hizo Sixto V a fines del
siglo XVI. Adems los eclesisticos destacados podan tener tam bin altos

65 W eber (1964), cap.-5; Miyazaki (1963).

66 Sprenkel (1958); Marsh (1961); W ilkinson (1964).
67 Parry (1969); Inalcik (1973).
cargos en el listado. Entre los principales ministros de Estado en la Euro
pa del siglo XVII, por ejemplo, estn los cardenales Richelieu y Mazarino,
am bos al servicio de los reyes de Francia; el cardenal Khlesl, al servicio
del (im perador Habsburgo, y el arzobispo William Lad, al servicio de
Carlos I de Inglaterra. Richelieu provena de la pequea nobleza, pero
Khlesl era hijo de un panadero y Lad de un paero de Reading. Para los
gobernantes europeos, una de las ventajas de las designaciones de m iem
bros del clero catlico en particular, era que no podan tener hijos legti
mos que pudieran reclam ar el cargo para s. En ese sentido, el em pleo del
clero es paralelo al em pleo del devshirme por los otomanos y al em pleo de
eunucos en los imperios rom ano y chino. Todos son ejemplos de lo que
Ernest Gellner llama castracin.68
O tra avenida im portante de movilidad social en la Europa preindus-
frial era el derecho. En toda Europa hubo gran dem anda de abogados
durante los siglos XVI y XVII para llenar los puestos de las crecientes buro
cracias estatales. Por esa razn, los padres con ambiciones para sus hijos
los m andaban a estudiar derecho, les gustara o no (entre los hijos que se
negaron a seguir la voluntad de sus padres en la m ateria estuvieron Mar
tn L u te ro y ju a n Calvino).69

CONSUMO SUNTUARIO Y CAPITAL SIMBLICO

O tro m edio de ascenso social en la Europa de los comienzos de la m oder

nidad era im itar el estilo de vida de un gm po situado ms arriba en la
escala social, dedicndose al consum o suntuario. Ya se ha m encionado
la crtica de Witold Kula a las leyes de la economa clsica, basada en que
no explican el com portam iento econmico de algunos grupos, com o los
m agnates polacos de los siglos XVII y XVIII. Esos nobles no correspondan
al m odelo convencional del hom bre econm ico porque no estaban in
teresados en el lucro ni en el ahorro sino en un ingreso constante que
pudieran gastar en lujos importados como vino francs, una form a de
consum o suntuario. Esta frase proviene del socilogo estadunidense
Thorstein Veblen, de fines del siglo pasado.
La frase form aba parte de una teora. Veblen - u n igualitarista apasio
nado y hom bre de un estilo de vida llamativamente sim ple- sostena que

68 Gellner (1981), pp. 14-15.

69 Kagan (1974); Prest (1987).
 el com portam iento econmico de la elite, que l llamaba la clase ocio
sa, era irracional y derrochador, modvado slo por la 'em ulacin, y
aplicaba a sociedades preindustriales e industriales por igual las conclu
siones de Franz Boas en su estudio sobre los kwakiutl, pueblo indgena
que habita la costa de Canad sobre el Pacfico. La institucin ms cle
bre de loskwakiud era el potlatch, la destruccin de bienes (especialmente
cobijas y platos de cobre) por los jefes. La destruccin era una form a de
dem ostrar que determ inado jefe tena ms riquezas que sus rivales, y por
tanto de humillarlos. Era una forma de luchar con propiedades.70
Ms recientem ente el socilogo francs Pierre Bourdieu ha adoptado
ese mismo enfoque del consumo como parte de un estudio ms general
de las estrategias, por m edio de las cuales la gente -especialm ente los
franceses de clase alta y mediase distinguen de otros. Igual que Boas y
Veblen, Bourdieu sostiene que el poder econmico es ante todo y sobre
todo el poder de distanciarse de la necesidad econmica; es por eso que
siem pre est m arcado po r la destruccin de riqueza, el consumo suntua
rio, el derroche y todas las formas de lujo gratuito. El derroche visible es,
en realidad, un m edio de transform ar capital econmico en capital pol
tico, social, cultural o simblico.71
Los historiadores sociales han ido adoptando cada vez ms el concepto
de consum o suntuario, que integra una serie de estudios sobre las elites
de Inglaterra, Polonia, Italia y otros lugares en los siglos XVI y xvil.72 Esos
estudios no slo ilustran la teora sino que la elaboran y califican en una
serie de aspectos. Por ejem plo, fieles a su tradicin herm enutica, los
historiadores destacan el hecho de que algunos de los contem porneos,
p o r lo m enos, se daban cuenta de lo que estaba ocurriendo y lo analiza
ban en trm inos no muy diferentes de los de Veblen. A comienzos de la
poca m oderna un concepto clave era el de magnificencia, trm ino que
resum e muy bien la conversin de riqueza en estatus y poder. Los autores
de ficcin tenan clara conciencia de la im portancia de los smbolos de
estatus, especialmente la ropa. La literatura picaresca espaola de los si
glos XVI y XVII tiene, como tem a central, los esfuerzos del protagonista (el
picaro) para hacerse pasar por noble precisam ente por esos medios. Pero
la conciencia del uso de smbolos en la lu d ia por el estatus elevado no
estaba lim itada a los escritores de ficcin. Un burgom aestre de Gdansk

70 Veblen (1899); Boas (1966); cf. Codere (1950).

71 B ourdieu (1979).
72Stone (1965); Bogucka (1989).
lleg a hacer inscribir en la fachada de su casa el lema para ser envidia
d o (pro invidia) . Y ms o menos en la misma poca, un escritor florentino
se refiri a los esfuerzos de los ricos por distinguirse de los dem s, al
tiem po que un genovs describa cmo los patricios de su ciudad gasta
ban ms de lo necesario a fin de hacer sufrir a los que no pueden hacer
lo mismo y deprim irlos.73 En un espritu similar, un escritor ingls del
siglo XVII criticaba a un noble de su nacin, un Berkeley, por su excesiva
hospitalidad, diciendo que arrojaba todos sus ingresos por la letrina.74
Estos ltimos comentarios son evidentem ente moralizadores y satri
cos, y nos recuerdan la necesidad de distinguir diferentes actitudes hacia
el consum o suntuario dentro de la misma sociedad. Los historiadores
han dem ostrado que, en la Europa de comienzos de la poca m oderna,
la visin de la magnificencia como una obligacin de los grandes, coe
xista con la teora de que era ejemplo de orgullo espiritual. En la prcti
ca, parece ser que el consum o suntuario variaba de una regin a otra
(elevado en Italia, bajo en la Repblica Holandesa, por ejem plo), as co
m o de un grupo social a otro. Tam bin hubo un cambio a largo plazo y,
aparentem ente, el consumo competitivo lleg a un pico en el siglo xvil.
Retinando ms los conceptos, podem os decir que las estrategias de
distincin adoptaban diferentes formas, incluyendo la de la elegante
abstencin del consumo, una tica protestante (como la llam Weber)
que, en realidad, no estaba limitada a los protestantes. Esta opcin parece
haber sido cada vez ms popular en el siglo xvin, poca de un debate
sobre las consecuencias perjudiciales del lu jo . Vale la pena sealar, sin
embargo, que una estrategia de este tipo ofreca un posible escape de las
consecuencias autodestructivas del consumo competitivo.
El consumo suntuario no es sino una estrategia para que un grupo social
m uestre su superioridad sobre otro. Por otra parte, esa form a particular
de comportam iento es mucho ms que una estrategia de ese tipo. Uno de
los peligros de la teorizacin es el reduccionismo, es decir, la inclinacin
a ver el m undo como una simple ilustracin de la teora. En este caso, la
prem isa de que los consumidores slo quieren exhibir su riqueza y su
estatus, ha sido atacada po r un socilogo britnico, Colin Campbell, que
sugiere que la verdadera razn por la que algunas personas com pran
m uchos objetos de lujo es para m antener la imagen de s mismos.75

73 Burke (1987), pp. 134-135.

74 C it en S tone (1965), p. 562.
75 Cam pbell (1987,1990).
 El m edio ms sencillo de corregir la propensin al reduccionismo es
volverse hacia una teora rival. Por tanto, a esta altura podra ser til exa
m inar el consum o suntuario desde otro punto de vista, el del intercam bio
o la reciprocidad.

RECIPROCIDAD

Igual que en la seccin anterior, un ejemplo concreto servir com o punto

de pardda conveniente. De la descripcin de los kwakiu de Franz Boas
pasamos a la descripcin de los swat pathans por Fredrik Barth. Igual que
los jefes kwakiud, los khans compiten por estatus y poder. Gastan su ri
queza en regalos y hospitalidad a fin de tener seguidores. La autoridad de
cada khan es personal, es la que puede arrancar a cada uno de sus segui
dores. Los seguidores buscan a los lderes que les ofrecen las mximas
ventajas y el mximo de seguridad y, a cambio, le ofrecen sus servicios y
su lealtad. T ener un gran nm ero de seguidores proporciona h o n o r a un
lider (izat) a la vez que el poder de hum illar a sus rivales. Por otra parte
la necesidad de satisfacer a los seguidores obliga a los khans a com petir
entre ellos. En la sociedad pathan, donde el h o n o r depende de las apa
riencias, un khan en dificultades econmicas no reduce su hospitalidad
e incluso es probable que la aumente, aunque tenga que vender tierras para
alim entar a sus visitantes y clientes. La lgica subyacente a esta paradoja
se resum e en una observacin que uno de los khans hizo a Barth: Slo
esta constante m uestra de fuerza m antiene a raya a los buitres.76 El estu
dio de caso de Barth com bina una vivida descripcin con un anlisis pe
netrante, e ilum ina tanto la econom a como la poltica de la reciprocidad.
En prim er lugar, los pathans son slo uno entre m uchos ejemplos de
sociedades preindustriales con com portam ientos que no son racionales
segn las pautas de la econom a clsica (vase supra, pp. 60-61). Igual que
los jefes kwakiud, los khans no estn interesados en acum ular riqueza por
la riqueza en s, sino que la gastan en hospitalidad.
Si la teora econmica clsica no explica lo que los kwakiud y los pat
h an efectivamente hacen, es evidente que necesita alguna modificacin.
Las modificaciones esenciales fueron propuestas en la dcada de 1940
p o r Karl Polanyi, quien -ig u al que Kula veinte aos despus- critic a
los economistas por suponer que sus generalizaciones tenan validez uni

76 B arth (1959).
versal. Segn Polanyi hay tres sistemas bsicos de organizacin econmi
ca, y slo uno de ellos, el sistema de m ercado, est sujeto a las leyes de la
econom a clsica. Los otros dos m odos de organizacin fueron denom i
nados por Polanyi como sistema de reciprocidad y sistema de redistri
bucin.77
El sistema de reciprocidad se basa en el regalo. En un estudio de las
islas del Pacfico oriental, el antroplogo Bronislaw Malinowski seal la
existencia de un sistema de intercam bio circular, en que brazaletes de
conchas viajaban en una direccin y tam bin en direccin contraria. Co
m o observa Malinowski, el intercam bio no tena ningn valor econmi
co, pero m antena solidaridades sociales. En su famoso ensayo sobre el
regalo, Marcel Mauss generalizaba a partir de ejemplos de este tipo, sos
teniendo que esa form a arcaica de intercam bio tena gran significacin
social y religiosa y que se basaba en tres leyes no escritas: la obligacin de
dar, la obligacin ele recibir y la obligacin de devolver.78 El regalo gra
tuito no existe. Polanyi llev la generalizacin un paso ms all haciendo
del regalo la caracterstica central del prim ero de sus tres modelos de
sistema econmico.
El segundo de los sistemas de Polanyi se basa en la redistribucin. Los
regalos se intercam bian entre iguales, m ientras que la redistribucin de
pende de u n a jerarqua social. El tributo fluye hacia la metrpoli de un
im perio y de all fluye de nuevo hacia las provincias. Dirigentes como los
klians de los pathan distribuyen entre sus seguidores los bienes que les
han quitado a los extraos. No se espera que los seguidores devuelvan
esos bienes despus, sino que ofrezcan alguna otra form a de contrapres
tacin, com o dicen los antroplogos.
Estas ideas han tenido una influencia considerable en historiadores
que se ocupan de la vida econmica de sociedades preindustriales, aun
que en general, han tendido a ignorar la distincin de Polanyi entre re
ciprocidad y redistribucin y a contrastar dos sistemas, el arcaico y el mo
derno. Por ejemplo, el medievalista ruso Aron Gurevich, ha estudiado el
intercam bio de regalos en la edad media, en Escandinavia, basndose en
Malinowski y Mauss para analizar los rituales que acom paan el regalo,
la ocasin (en general un banquete), el tipo de objetos regalados (espa
das, anillos, etc.), la obligacin de hacer un regalo en reciprocidad, etc.
Su colega francs Georges Duby ha destacado las funciones del inter

77 Polanyi (1944); cf. Blocky Somers (1984).

,s Malinowski (1922); Mauss (1925); cf. Firth (1967), pp. 8-17.
cam bio de regalos en el surgim iento de la tem prana econom a medieval.
Tam bin el ambicioso estudio de la vida m aterial y del capitalism o en
los com ienzos de la poca m oderna realizado por Fernand Braudel,
tiene u n a deu d a considerable con las ideas de Polanyi, a quien cita
varias veces.79
Asimismo puede ubicarse en esa tradicin, aunque tal vez no derive de
la lectura de Polanyi, la influyente idea de E. P. Thom pson de una eco
nom a m oral. Como ya he indicado, la idea de una econom a moral es
uno de los relativamente pocos ejemplos de mi concepto acuado por un
historiador y retom ado despus por practicantes de otras disciplinas. Para
ser precisos, Thom pson encontr la frase, La econom a moral del siste
m a de fabrica, en la obra Philosophy of manufactures (1835), de Andrew
Ure, quien examinaba la religin en trm inos econmicos, com o parte
de la m aquinara m oral del sistema. Sin embargo, Thom pson volvi
palas arriba el razonam iento de Ure al em plear la frase para referirse a
u n a econom a moralizada, basada en la idea del precio justo e im puesta
po r las m ultitudes en tiempos de escasez, durante el siglo XVIII.80 Si esas
m ultitudes estaban recordando una edad de oro del pasado, como sugie
re Thom pson, es discutible, pero no cabe duda de que los estudios de
otras sociedades, incluyendo algunas tan alejadas de Inglaterra com o el
sureste asitico, han en co n trad o fecundo el concepto de una econo
m a m oral.81

PATROCINIO Y CORRUPCIN

Desde el punto de vista econmico, los swat pathans ofrecen un ejemplo

notable de un sistema de redistribucin que ha persistido hasta el m undo
contem porneo (el trabajo de campo en que se basa el libro de Barth fue
realizado en la dcada de 1950). La estructura poltica de la sociedad
pathan tam bin es digna de atencin: se basa en el patrocinio.
El patrocinio puede definirse como u n sistema poltico basado en re
laciones personales entre desiguales, entre dirigentes (patrones o patro
cinadores) y sus seguidores (o clientes). Cada una de las partes tiene algo
que ofrecer a la otra. Los clientes brindan a los patrones su apoyo polti

79 Gurevich (1968); Duby (1973); Braudel (1979), pp. 2, 26, 225, 623.
so E. P. T hom pson (1963, p. 359 y sigs; 1971).
Rl Stevenson (1985);Scott (1976).
co, y tam bin su deferencia expresada en una variedad de formas simb
licas (gestos de sumisin, lenguaje de respeto, regalos, etc.); los patrones,
por su parte, ofrecen a los clientes hospitalidad, empleos y proteccin.
As es com o logran transform ar riqueza en poder.
Si bien parece corresponder estrecham ente a la realidad observada, el
concepto de un sistema de patrocinio tiene algunas dificultades intrnse
cas. En todas las sociedades, por m odernas que sean, existe algn grado
de patrocinio, pero en algunas, donde las norm as burocrticas son d
biles y la solidaridad vertical es particularm ente fuerte, se puede decir
que la sociedad se basa en el sistema del patrocinio.82 Sin em bargo, sub
sisten algunos problem as. El supuesto de que los vnculos e n tre patrn
y cliente son fundam entales, igual que la idea de la sociedad de estados
(vase supra, p. 76), estimula al observador o al historiador a no ver las
solidaridades horizontales o los conflictos entre gobernantes y gober
nados.85
Los antroplogos y los socilogos han hecho muchos anlisis del fun
cionam iento del patrocinio, en el m undo m editerrneo en particular.
Sus conclusiones han m inado, o relativizado, lo que podram os llamar la
econom a poltica clsica con la misma eficacia con que Polanyi y otros
relativizaron la teora econmica clsica. Han dem ostrado que -igual que
el mercado en la teora econmica- la democracia parlam entaria y la bu
rocracia no pueden ser consideradas como un m odelo poltico universal
y que otros sistemas tienen su propia lgica. No es posible tratar esos
sistemas com o m era corrupcin o como formas prepolticas de orga
nizacin.84
Si observamos por un m om ento la Inglaterra del siglo XV, y ms espe
cialm ente a la regin de East Anglia, tal como se revela en la correspon
dencia de la familia Paston, encontram os una sociedad que se parece a la
swat en algunos aspectos im portantes (pese a im portantes diferencias
que van desde el uso generalizado de armas de fuego a la situacin pos-
colonial). Tam bin en Inglaterra, la adquisicin de tierras era uno de los
principales objetivos de los hom bres adultos, y la com petencia por la tie
rra a veces adoptaba una form a violenta, como en el caso de la apropia
cin de la casa solariega de Jo h n Paston, en Gresham, por su poderoso
vecino lord Moleyns. Tam bin en Inglaterra los vnculos entre dirigentes

82Jo h n so n y D andeker (1989).

8SSilverman (1977); Gilsenan (1977).
84 G ellner y W aterbury (1977).
locales (lords o masters) y sus seguidores (conocidos como friends o well-wi-
llers) eran fundam entales para la organizacin de la sociedad. Los hom
bres pequeos necesitaban la b u e n a direccin de los grandes. Los segui
dores cortejaban a los dirigentes no slo con su deferencia sino con
regalos. Como observ en cierta ocasin un corresponsal de los Paston,
no se atraen halcones con las manos vacas. Por su parte, los dirigentes
necesitaban seguidores para aum entar su honor o warship [culto] (su izat,
com o diran los pathan). Por eso m antenan casa abierta y ofrecan a sus
seguidores una lib rea, es decir, les regalaban ropa de los colores asocia
dos con la familia del seor, que los seguidores usaban como dem ostra
cin de lealtad y apoyo. As, una conducta social que los historiadores
interpretaron alguna vez com o una reaccin contra la desintegracin de
la autoridad central durante la guerra de las Rosas, resulta ser un ejem
plo de una tendencia m ucho ms general.
La existencia de relaciones clientelares en la vida poltica no es nada nue
vo para los historiadores. Ya en la dcada de 1920, Lewis Namier propuso,
con escndalo general, su idea de que los partidos Wliig y Tory no eran
importantes en la poltica del siglo XVIII. Lo que realmente importaba era la
faccin, es decir un grupo de clientes alrededor de un patrn, un grupo
unido no po r una ideologa o un programa, sino por una relacin comn
con un lder. Del mismo modo, dos dcadas ms tarde J. E. Neale describi
la escena poltica isabelina en trminos de la rivalidad entre grandes hom
bres (el conde de Leicester contra el duque de Norfolk, el conde de Essex
contra los Cecils), cada uno de ellos rodeado por una red de clientes. En
cierta ocasin, Essex visti a sus hombres con encajes azules para demostrar
cun numerosos eran, y Norfolk respondi vistiendo a sus seguidores con
encajes amarillos.85
En su clebre descripcin del consumo suntuario de la nobleza inglesa
bajo los reyes T udor y Estuardo, Lawrence Stone, siguiendo a Veblen,
describe su hospitalidad esencialm ente en trm inos de derroche po r la
necesidad de justificar la existencia de salones bullentes y aposentos sun
tuosos, y de m antener a raya la melancola y la soledad de una mansin
sem idesierta.86 La lectura de Fredrik Barth o de Marcel Mauss sugiere
otra explicacin. Acaso las redes de patrocinio que describe Neale po
dran haber existido sin la hospitalidad que Stone condena? Si algunos
nobles m antenan su casa abierta cuando mal podan permitrselo, tal vez

85 N am ier (1928); N eale (1948).

86 Stone (1965), p. 555.
eran impulsados por los mismos motivos que los khans que, po r esc me
dio, intentaban m antener a raya a los buitres.87
K1 gran valor que tiene el enfoque antropolgico de estos problem as
para los historiadores, es su nfasis en el orden que subyace en lo que
suele parecer para observadores occidentales desorden, en las reglas del
juego y la presin sobre todos los actores, en los patrones no m enos que
en los seguidores, para que sigan representando sus papeles. Algunos
estudios recientes de la poltica francesa del siglo XVTI han aprovechado
la creciente literatura antropolgica sobre el patrocinio. Sealan, por
ejemplo, que el cardenal Richelieu escoga a sus subordinados por razo
nes personales antes que impersonales; en otras palabras, no buscaba al
candidato ms capaz para ocupar determ inado puesto, sino que lo ofre
ca a uno de sus clientes o, para em plear una expresiva palabra del siglo
XVII, a u n a de sus criaturas. Su m todo de seleccin no estaba muy lejos
del m odelo burocrtico (vase supra, p. 43), pero tena su racionalidad.
Richelieu quiz no habra sobrevivido polticamente si 110 hubiera actua
do en esa forma. Necesitaba subordinados en los que pudiera confiar y,
aparte de sus parientes, slo poda confiar en sus criaturas, del mismo
m odo que los prncipes slo podan confiar en sus favoritos.88
De nuevo, el estudio de Sharon Kettering de patrones, d ientes y lo que
llama (siguiendo al antroplogo Eric Wolf) agentes entre ellos, sostiene
que las redes de patrocinio eran paralelas y complementarias de las insti
tuciones polticas oficiales en la Francia del siglo xvil, y que los rituales
sociales del regalo cumplan varios propsitos polticos. Tambin aqu el
poder dependa del intercam bio. Sin embargo, Kettering sugiere tam
bin que el sistema haca una contribucin positiva a la integracin pol
tica, al precio de estimular el conflicto y la corrupcin nos deja as con la
paradoja de un sistema que favorece a la vez la estabilidad y el conflicto
(vase infra, p. 123).89
F.l problem a de la corrupcin, que ya ha aparecido varias veces en
este texto, m erece un poco ms de atencin. Este trm ino es algo ms
que un juicio personal, algo que implique una declinacin desde una
edad de oro m oral ubicada en el pasado? Es slo una etiqueta utilizada
por m iem bros de las sociedades llamadas burocrticas para hacer a un
lado otras formas de organizacin de la vida poltica?

87 C f Heal (1990), p p. 57-61.

88 R anum (1963).
89 W olf (1956)K ettering (1986); c /L cm a rch a n d (1981).
 Supongam os que definrnosla corrupcin, en form a relativamente de
sapasionada, com o un com portam iento que se aparta de los deberes for
males de un papel pblico. En qu situaciones sociales surge o florece
este tipo de com portam iento? O ms bien, en qu situaciones sociales
se percibe su florecimiento? Si formulamos la pregunta de esta m anera,
vemos que la corrupcin est en parte en el ojo del observador. Cuanto
ms form alm ente organizada est la sociedad, ms marcada es la distin
cin entre las esferas pblica y privada y ms d aro s sern los casos de:
corrupcin.
Igual que en el caso de los favoritos reales o de la corte (vase sufrra,
p. 60), tambin aqu vale la pena preguntarse si ese comportamiento corrup
to no cumple una fundn social para el pblico, as como para los funcio
narios involucrados; si, por ejemplo, no debera ser visto como una forma de
actividad de un grupo de presin. Esta pregunta conduce a otra: la corrup
cin adopta diferentes formas en diferentes culturas? Se podra distinguir,
po r ejemplo, entre la concesin de favores por funcionarios a sus familiares
y amigos y la venta de esos favores, es decir, la explotacin del cargo de acuerdo
con las reglas del mercado. El ascenso de la corrupcin en este ltimo sen-,
tido, parecera ser parte del ascenso general de la sodedad de mercado des
de el siglo XVIII.90
U n estudio del historiador francs, J. F. W aquet, revela otro aspecto del
problem a. En Florencia, en el siglo XVIII, varios altos funcionarios fueron
procesados, acusados de estafa de fondos pblicos o bien de aceptar re
galos a cambio de servicios prestados a individuos particulares. W aquet
sostiene que la dimensin poltica de la corrupcin (que casi podra des
cribirse com o robar poder a los propios superiores) es tan im portante
com o la econm ica y que, en ese caso, refleja la resistencia a largo plazo
de los funcionarios patricios (que antes haban sido autnom os) a los
grandes duques que les haban quitado el poder en el curso de los siglos
x v i y x v ii .91

PODER

El exam en dei patrocinio y la corrupcin nos h a conducido al problem a

del poder. P oder es un trm ino tan utilizado en el lenguaje cotidiano,

90 KJaveren (1957); Scott (1969).

91 Waquet (1984); c f Litchtield (1986).
al m enos en Occidente, que podra parecer que no plantea ningn pro
blema. Sin embargo, esa apariencia de claridad es engaosa, com o surge
del estudio del poder en otras culturas, por ejem plo Java, donde es con
siderado como una form a de energa creativa que personas rivales pue
den sustraerse unas a otras.92 Una suposicin similar subyace en la idea de
"carisma (vase supra, p. 21; infra, p. 106).
Pero ya sea considerado como energa o no, el concepto de poder es
concretizado muy a m enudo. Es fcil suponer que una persona, un grupo
o una institucin tienen poder, m ientras que todos los dems carecen
de l, por ejem plo el gobernante, la clase dom inante o la elite pol
tica. Com o afirm una vez el cientfico poltico estadunidense Harold
Lasswell, en su habitual estilo tajante: Los que obtienen el mximo son
la elite, los dem s son la masa. 93 Los historiadores suponen lo mismo con
m ucha frecuencia.
Sin embargo, sera m ejor considerar la existencia de una elite en una
sociedad determ inada, com o una hiptesis antes que como un axioma.
Los problem as que implica verificar esa hiptesis, o incluso definir el con
cepto, estn bien ilustrados en la famosa controversia sobre la distribu
cin del poder en Estados Unidos. R obert Dahl, p o r ejem plo, sostuvo
que el m odelo de elite slo se puede p oner a prueba cuando se tom an
decisiones acerca de puntos donde hay un conflicto de intereses obser
vable entre diferentes grupos sociales. Esa formulacin ciertam ente apor
t mayor claridad y precisin a la discusin, si bien Dahl ha sido criticado
no slo p o r su sugerencia de que Estados U nidos es pluralista antes
que elitista, sino tambin por lo que se ha llamado su visin unidim en
sional del poder, es decir, por concentrarse en la toma de decisiones e
ignorar las form as en que un grupo, o grupos particulares, pueden ser
capaces de excluir del tem ario poltico ciertos problem as o quejas.94
Desde el p u n to de vista de un historiador de la Europa preindustrial,
para no hablar d? un antroplogo, los problem as generales planteados
en ese debate parecen estar entrelazados en form a inextricable con su
puestos acerca de los sistemas polticos oficialmente democrticos y el
tipo de grupos de presin que stos generan. De todos modos, vale la pena
el esfuerzo p o r separar los dos tipos de problemas. Por ejemplo, al estu-

92 A nderson (1990), pp. 20-22-

95 Lasswell (1936), p. 13.
94 D ahl (1958); Bachrach y Baratz (1962); cf. Giddens (1985), p p. 8-9.
diar a los patricios de Venecia y de Amsterdam en el siglo XVII, encontr
que el m todo de Dahl para probar el m odelo de elite me resultaba til.
Algunos historiadores han hablado de Venecia en el siglo XVII como una
dem ocracia de nobles (aunque los nobles eran 2 000 en una poblacin
de 200 000); otros dicen que los que ejercan el poder eran una oligarqua
dentro del grupo de los nobles. El artculo de Dahl me alent a exam inar
los conflictos con particular cuidado. (Esa estrategia de investigacin no
implicaba suponer que el poder slo se ejerce en situaciones de conflicto,
sino solam ente que el conflicto hace ms visible su distribucin. No im
plicaba tam poco suponer que todos los asuntos im portantes se discutan
en pblico, y m enos an que eran registrados en docum entos que sobre
viven. Lo que s haca era convertir los supuestos en hiptesis que podan
ser puestas a prueba, por lo m enos hasta cierto punto.95
Las crticas de Dahl fueron criticadas a su vez por Steven Lukes por su
visin bidim ensional, la cual inclua tanto la m anipulacin como la to
m a de decisiones, pero ignoraba muchas otras cosas, incluyendo el po
d er de im pedir que la gente [...] tenga quejas m ediante la conform acin
de sus percepciones, cogniciones y preferencias, de m anera que acepten
su papel en el actual orden de cosas.96 Michael M ann, por su parte, sos
tiene que las sociedades estn formadas por mltiples redes de poder
socioespaciales que se superponen y se intersectan, y distingue cuatro
fuentes de poder: ideolgica, econmica, militar y poltica.97 El inters de
Mann por el poder ideolgico y el de Lukes por las percepciones y cog
niciones implican que un estudioso del poder debe exam inar no slo las
estructuras polticas sino tambin la cultura poltica.
Este trm ino -q u e entr a form ar parte del discurso de los cientficos'
polticos en la dcada de 1950 y del de los historiadores en la de 1970-
puede definirse como los conocim ientos, las ideas y los sentimientos po
lticos presentes en un m om ento y lugar determ inados. Incluye la socia
lizacin poltica, es decir, los medios por los que esos conocimientos,
ideas y sentim ientos se transm iten de una generacin a otra.98 En la In
glaterra del siglo XVII, p o r ejemplo, el hecho de que los nios se criaban
en familias patriarcales debe haber hecho ms fcil para ellos aceptar una
sociedad patriarcal sin cuestionarla. Se les deca que la obediencia al rey

95 Burke (1974).
96 Lukes (1974), p. 24.
97 M ann (1986), pp. 1,518-521.
98 A lrnond y V erba (196S), pp. 12-26; Baker (1987).
 estaba ordenada en el m andam iento bblico honrars a tu padre (de las
m adres 110 se hablaba tanto).99
Una implicacin de este enfoque ms antropolgico del poder es que
el xito o el fracaso relativo de determ inadas formas de organizacin po-
ltica -la democracia de estilo occidental, po r ejem plo-, en diferentes
regiones o periodos, resultar incom prensible sin un estudio de la cultu
ra mayor. O tra implicacin de este enfoque es la necesidad de tom ar en
serio los smbolos, de reconocer su poder en la movilizacin de apoyo
poltico. Las elecciones m odernas, por ejemplo, han sido estudiadas co
mo u n a form a de ritual que se concentra en personalidades, antes que en
problem as, porque eso hace que resulten ms dramticas y ms atracti
vas.100 Sera bueno tener ms estudios de elecciones en periodos anterio
res en el siglo XVIII en Inglaterra, p o r ejemplode acuerdo con esos
lincam ientos.
Por otra parte, algunos estudios recientes sobre la revolucin francesa
han adoptado ese punto de vista, y consideran los smbolos de la revolu
cin com o un elem ento central del movimiento en lugar de perifrico.
As, la historiadora francesa Mona Ozouf ha dedicado un libro al anlisis
de los festivales revolucionarios: el Festival de la Federacin, el Festival del
Ser Suprem o, etc., prestando particular atencin a los m odos en que los
organizadores de esos actos trataban de reestru ctu rar las percepciones
de espacio y tiem po de los participantes. H ubo u n intento sistemtico de
crear nuevos espacios sagrados, como el Campo de Marte en Pars, por
ejem plo, para sustituir los tradicionales catlicos. La historiadora estadu
nidense, Lynn H unt, seala a su vez que, en la dcada de 1790 en Francia,
trajes diferentes indicaban posiciones polticas diferentes; y destaca la im
portancia de la escarapela tricolor, el gorro frigio y el rbol de la libertad
(especie de rbol de mayo que lleg a adquirir una significacin poltica)
en lo que los tericos llaman la movilizacin poltica del pueblo. Para
mayo de 1792 se haban erigido 60 000 rboles de la libertad. En formas
como sas, las ideas y los ideales de la revolucin penetraban en la vida
cotidiana.101
O tro enfoque cultural de la poltica est en la obra de Jrgen Haber-
mas sobre la transformacin de, lo que l llama, la esfera pblica (Of-
fentlichkeit) en el siglo xvili. Habermas estudia la invasin de la esfera p

99 Schochet (1975).
100 Edelm an (1971); B ennnett (1983); Kertzer (1988).
> O zouf (1976); H u n t (1984b).
blica tradicional, limitada a una elite reducida, por la burguesa, es decir,
por particulares reunidos como pblico, que desarrollan instituciones
propias, com o los cafs, los teatros y los peridicos, especialmente en las
grandes ciudades.102 A lrededor de veinte aos despus, el concepto de
esfera pblica estar ya entrando en el discurso de los historiadores.103
Es bastante irnico que uno de los estudios histricos que ms estre
cham ente siguen ese m odelo en sus conceptos, mtodos y organizacin,
sea justam ente uno que critica a I labermas por no hablar de las mujeres.
Joan Landes sostiene que las mujeres trataron de entrar a la esfera pbli
ca en el curso de la revolucin francesa (cuando la Declaracin de los Dere
chos del Ilumbre fue seguida rpidam ente por una Declaracin de los Derechos
de la Mujer), pero encontraron el camino bloqueado. La repblica haba
sido construida no slo sin las m ujeres sino contra ellas.104
A un nivel ms general, la posicin de Habermas es vulnerable a la
crtica de que el concepto de una esfera pblica no es tan claro como
parece y de que diferentes periodos, diferentes culturas y diferentes gru
pos sociales (los hom bres y las mujeres, por ejemplo) bien pueden colo
car en distintos lugares la lnea divisoria entre lo pblico y lo privado. Lo
mismo ocurre con poltica, trm ino cuyo significado ha ido am plindo
se para incluir los aspectos informales e invisibles del ejercicio del poder.
Michel Foucault fue uno de los prim eros en abogar por el estudio de la
m icropoltica, es decir, el ejercicio del poder en una gran variedad de
instituciones de escala reducida, incluyendo las crceles, las escuelas, los
hospitales e incluso las familias (vase supra, p. 62). Esa propuesta, muy
atrevida cuando Foucault la form ul por prim era vez, hoy est cerca de
volverse ortodoxa.

CENTRO Y PERIFERIA

Los procesos de centralizacin poltica son un objeto de estudio tradicio

nal. El concepto de periferia, por otra parte, slo recientem ente ha
llegado a ser corriente, com o consecuencia de los debates entre econo
mistas del desarrollo como Ral Prebisch, Paul Baran y Andr G under
Frank en las dcadas de 1950 y 1960. Siguiendo las lneas generales del

102 H aberm as (1962); cf. lio h c n d a h l (1982).

I0S Crow (1985), pp. 1-22; Dooley (1990), pp. 469-474; Chartier (1991), pp. H2-52.
O4 Landes (1988), esp. pp. 5-12.
anlisis del imperialismo hecho por Lenin y el anlisis del capitalismo de
Marx, esos economistas sostenan que el contraste entre la prosperidad
de las naciones industrializadas y la pobreza de los pases llamados subde-
sarrollados, eran las dos caras de una misma m oneda, un ejemplo de lo
que Marx llam ara las contradicciones estructurales del sistema capita
lista: La m etrpoli expropia excedente econm ico de sus satlites y se lo
apropia para su propio desarrollo econm ico. De ah la frase el desa
rrollo a costa del subdesarrollo.105
H istoriadores de Polonia y H ungra utilizaron esa teora de la depen
dencia para disolver una paradoja observable en la historia de Europa: el
hecho de que el ascenso de las ciudades y la declinacin de la servidum
bre en E uropa occidental se produjeron casi al mismo tiem po -d u ra n te
los siglos XVI y x v ii - que la declinacin de las ciudades y el surgimiento
de la llamada segunda servidumbre en Europa oriental o centro-orien-
tal.^El socilogo estadunidense Im m anuel Wallerstein fue un paso ms
all en su descripcin del surgimiento del capitalismo, com binando las
teoras de los econom istas latinoam ericanos y de los historiadores de
E uropa o riental y sosteniendo que el precio del desarrollo econm ico
del O ccidente incluy no slo la servidumbre en el O riente, sino la escla
vitud en el nuevo m undo como parte de la nueva divisin del trabajo
entre el ncleo y la periferia. Los cambios en lo que l llama la semi-
periferia, especialmente la Europa m editerrnea, forman parte del mis
m o sistema m undial. As los conceptos espaciales tienen un papel central
en la reestructuracin de Wallerstein de la teora marxista del cambio
social (vase infra, p. 164).106
Tam bin en otras reas se han utilizado modelos de centro-periferia,
de la poltica a la cultura. El historiador William McNeill, po r ejemplo, ha
organizado u n estudio del Imperio otom ano en torno a ese modelo. La
efectividad con que usa el modelo para explicar una serie de cambios a lo
largo de varias generaciones, hace que ste sea un instrum ento apropia
do para exam inar con ms detalle.
McNeill proviene del Medio Oeste de Estados Unidos, y enseaba en
Chicago; su estudio de lo que llama la frontera esteparia de Europa revela
una deuda evidente con F. J. T u m er (vase supra, p. 26), pero est m ucho
ms preocupado que T u rn er por la naturaleza de las relaciones entre cen
tro y periferia. Su tesis principal es que, en el Im perio otom ano, el centro

105 Baran (1957); Frank (1967).

!6 w allerstein (1974); cf. Skocpol (1977), Ragin y C hirot (1984).
 slo poda m antener un poder militar organizado en gran escala por un
periodo prolongado, expoliando a las com unidades perifricas. El bo
tn as reunido salvaba al rgim en de tener que oprim ir a los campesinos
en sus propias provincias centrales. La conquista se pagaba a s misma.
Adems, aun cuando McNeill no pone m ucho nfasis en este punto, el
llam ado tributo de nios, cobrado a la poblacin cristiana de las pro
vincias conquistadas, impulsaba un sistema de administracin meritocr-
tico (vase supra, p. 81).
Por tanto, el imperio estaba com prom etido con la conquista continua.
El problem a para los otom anos fue que no era posible continuar las con
quistas y ensanchar las fronteras indefinidam ente. Como sostiene en for
m a convincente McNeill, fue necesario detener ese proceso de expansin
po r razones fundam entalm ente logsticas. El nico lmite efectivo a la
expansin del poder turco -escrib e- fue la distancia que los ejrcitos del
sultn podan viajar desde sus cuarteles de invierno para realizar la tem
porada de cam paa.
Ese lmite se alcanz a fines del siglo XVI, poca en que el equilibrio de
poder entre los dos imperios rivales, el turco y el de los Habsburgo, lleg
a u n p u n to m uerto. Por supuesto, la zona fronteriza entre stos era aso
lada por ambas partes, con el resultado de que las propias operaciones
de los ejrcitos turcos tendan [...] a crear condiciones, en la zona ms le
ja n a de su radio de accin efectivo, que les im pedan ir ms all.
C uando la expansin se detuvo, el sistema poltico empez a desinte
grarse y hasta la estructura social empez a cambiar. Los soldados se esta
blecieron en la tierra y se fortaleci el impulso hacia la sucesin heredi
taria entre la elite m ilitar del im perio. Se podra agregar que la oferta de
nios cristianos disponibles para ser reclutados por la elite tal vez dismi
nuy. El saqueo fue sustituido por los impuestos como principal fuente
de ingresos, de m odo que aum ent la carga sobre los campesinos. Surgie
ron notables locales y el sistema poltico se hizo m enos centralizado. En
suma, la organizacin del centro fue transform ada po r cambios que se
iniciaron en la periferia.107
Los tericos e historiadores de Escandinavia, que a m enudo se descri
ben com o habitantes de la periferia de Europa, se han interesado parti
cularm ente po r este concepto. Por ejemplo, el cientfico poltico norue
go Stein Rokkan, ha propuesto una tipologa de diferentes relaciones
posibles entre centros territoriales y sus periferias subordinadas, exami

107 McNeill (1964); cf. McNeill (1983).

nando <1 grado de diferenciacin del centro, el grado de integracin
de la periferia, la fuerza de los organismos uniform adores, etc., en la
poca de form acin de los Estados nacionales en Europa occidental.108
1 a elegancia intelectual de los anlisis, en trm inos de un par de con
ceptos opuestos pero com plem entarios, es muy seductora. El uso de esos
conceptos debera estimular la prosecucin de una lnea de indagacin
histrica frtil pero relativamente descuidada. Los historiadores estn
acostum brados a estudiar la centralizacin, pero escasamente han em pe
zado a estudiar el proceso de periferizacin. Un ejemplo obvio viene de
la historia del lenguaje: la creciente centralizacin poltica de Inglaterra
y Francia en el siglo xix fue acom paada p o r la difusin del ingls y el
francs y la m arginacin o periferizacin del bretn, el gals, el occitano,
el galico, etc.109 Por supuesto que tam bin hay movimientos de reaccin,
movimientos de defensa o reanim acin lingstica en la periferia, inclu
yendo declaraciones de independencia de formas provincianas o colonia
les de un lenguaje, como en el caso del ingls estadunidense o australiano.
Todos estos conceptos tienen su valor, pero tam bin su precio. La am
bigedad, po r ejemplo. El trm ino centro se emplea algunas veces en
sentido literal (geogrfico), pero otras veces en sentido m etafrico (po
ltico o econm ico), con el resultado de que afirmaciones com o la cen
tralizacin de Francia fue obra de Luis XIV, son m ucho m enos claras de
lo que puede parecer a prim era vista.
O tro problem a es el que surge del hecho de que algunos anlisis, por
ejem plo el de Rokkan, implican una visin de la sociedad que pone el
acento en el equilibrio, m ientras que otros, como el de W allerstein, acen
tan el conflicto. En el caso de los tericos del subdesarrollo, se ha soste
nido que el concepto crucial de excedente necesita aclaracin, y que
n o se han presentado pruebas suficientes para dem ostrar la dependencia
econm ica del ncleo respecto a su periferia polticamente dependien
te.11(1Sin em bargo, esas crticas no implican que haya que abandonar los
conceptos, sino slo que es necesario emplearlos con cuidado, discrimi
nando entre diferentes tipos de centro, como poltico, econm ico e in
cluso ideolgico.
Por ejem plo, el socilogo estadunidense Edward Shils ha analizado lo
que llama sistema de valor central de la sociedad y el sistema institucio-

,()l< Rokkan (1975), esp. pp. 565-570.

'<Cert.eau, Revely ju lia (1976); Grillo (1989).
110 McKenzic (1977); Lae (1976).
nal central que legitima. Es central debido a su ntima conexin con lo
que la sociedad considera sagrado; es central porque es respaldado pol
las autoridades que gobiernan la sociedad. Estos dos tipos de centralidad
estn vitalm ente relacionados. Cada m o de ellos define y apoya al
o tro .111 Por ejemplo, los individuos reciben deferencia segn la distancia
a que se hallen del centro de la sociedad. En esa forma Shils vincula temas
im portantes (incluso centrales) en la obra de Durkheim (sobre la sacra
lidad del orden social) y de Weber (sobre el fenm eno del carisma).
De los estudios histricos que utilizan las ideas de Shils, el ms celebra
do es, sin duda, el de la m onarqua divina en Bali en el siglo XIX, del
antroplogo Clifford Geertz. En ese estudio el autor destaca lo que llama
la naturaleza expresiva del estado balines y la teora del centro ejem
p lar, es decir la idea de que el gobernante y su corte son a la vez un
microcosmos del orden sobrenatural [...] y la encarnacin material del
orden poltico.112 El m onarca se m antena inmvil durante las cerem o
nias de la corte con el objeto de proyectar una enorm e calma en el cen
tro de una enorm e actividad. Una de las ilustraciones ms vividas de esa
enorm e actividad es la descripcin de una complicada procesin que cul
m ina con la cremacin de un raj balines m uerto en 1847, en que sus
concubinas saltaron a la hoguera observadas por una m uchedum bre de
alrededor de 50 000 personas. Sin embargo, el raj gobernaba un territo
rio pequeo y su poder era limitado: Lo que era alta centralizacin a
nivel de la representacin era enorm e dispersin a nivel institucional.1,s
El concepto de un centro sagrado o ejemplar es igualm ente significa
tivo para Europa. En el siglo XVII, p or ejemplo, la corte real era conside
rada como un microcosmos del universo, analoga subrayada por los sa
lones inm ensos de los palacios y las representaciones de los reyes como
dioses. Felipe IV de Espaa, po r ejemplo, era conocido como el rey del
planeta, y en sus raras apariciones pblicas se m antena inmvil como
una estatua, o como un raj de Bali. El Versalles del Rey Sol, Luis XIV,
es un ejem plo an ms claro de centro ejemplar. El levantarse del rey
(lever) (equivalente a la salida del sol, que en francs se dice con la misma
palabra), era un ritual cotidiano, igual que sus comidas y su retirada a
descansar por la noche. Los modales de los cortesanos, sus ropas y su

111 Shils (1975), p. 2.

*>2 G eertz (1980).
11S Geertz (1980), pp. 121,122,132.
vocabulario eran imitados en Pars y -c o n unos pocos aos de diferencia-
cn las provincias.
Sin embargo, la imitacin de ese estilo de vida de los cortesanos no
implica que todos en Francia adm iraran o respetaran a Luis XIV o al sis-
lema de gobierno que representaba. En realidad, se podra argum entar
que, ms en general, tanto Shils como Durkheim han sobrestimado el
consenso social y subestimado el conflicto social. En cambio, el socilogo
holands, W. F. W ertheim, destaca la variedad de sistemas de valores den
tro de los lmites de u n a sociedad determ inada y el contrapunto o los
choques entre ellos.114
O tra form a de hacer esta crtica de Shils sera decir que a su fascinante
anlisis de la centralidad no corresponde una atencin igual a la perife
ria, ya que, en su obra, esta ltima parece ser poco ms que un concepto
residual, el no-centro. Segn las palabras empleadas para hacer un sen
sible anlisis de la historiografa del arte italiano, la periferia est presen
te slo como un rea de sombra que sirve para destacar el brillo de la
m etrpoli.115
Un enfoque ms positivo y constructivo de la periferia podra ser el de ana
lizarla como se ha analizado la frontera desde los das de F. J. Tum er, como
una regin que favorece la libertad y la igualdad, un refugio para rebeldes
y herejes. Ucrania en los siglos XVI y XVII es un buen ejemplo de la frontera
como refugio. En las encrucijadas de dos o tres potencias (las de los polacos,
los rusos y los turcos) pudo florecer una comunidad igualitaria de cosacos, que
reclutaba sus miembros entre los siervos fugitivos. Si adoptamos una visin
distanciada y global de la sociedad, una perif eria de este tipo aparece como la
contrapartida (quiz la contrapartida necesaria) de la ortodoxia y el respeto
por la autoridad y la tradicin asociados con el centro. Agrega una tercera
opcin (la salida) a las alternativas convencionales de la protesta (S'oz) y
la conformidad (lealtad).116
Parece haber buenas razones para analizar la relacin entre centros y
periferias en trm inos tanto culturales como econmicos y polticos.117
Por ejemplo, en el Imperio otom ano de los siglos XVI y XVII, la alta cultura
de m odelo persa predom inaba tanto en la capital, Estambul, como en los
centros provinciales. En las regiones fronterizas, en cambio, lo que pre-

>14 Wertheim (1974), pp. 105-120.

115 Castclnuovoy Ginzburg (1979).
n 6 Hirschman (1970).
>17 Wolf (1969), p. 278 y sigs.
dom inaba era la cultura popular de los guerreros, ju n to con la religin
popular y a veces heterodoxa de los monjes inendie antes islmicos, los
derviches.118 En la prctica, la frontera entre la cristiandad y el Islam era
sum am ente perm eable. De hecho era el lugar de los intercam bios cultu
rales, donde los musulmanes visitaban santuarios cristianos y rendan cul
to a santos cristianos y viceversa. Los polacos y los hngaros aprendieron
de los m todos de combate de sus adversarios Hircos (el uso de la caba
llera ligera, la cimitarra, etc.) igual que los estadunidenses y canadienses
de la frontera aprendieron de los indios. En realidad se podra afirmar,
generalizando (lo mismo ocurre con los franceses y espaoles de los Piri
neos) , que los hom bres y las mujeres que viven a ambos lados de una
frontera tienen ms en com n entre ellos que con sus respectivos cen
tros.119

HEGEMONA Y RESISTENCIA

U no de los problem as planteados po r el uso de los conceptos pareados

de centro y periferia, como hemos visto, es el de la relacin entre los
dos: es una relacin de com plem entariedad o de conflicto? Algo similar
ocurre con los trm inos cultura de elite y cultura popular. U na posi
bilidad es reem plazarlos trm inos elite y popular por dom inante y
subordinada, a fin de analizar la relacin entre las dos culturas en tr
m inos de control social o hegem ona cultural.
Control social es la expresin sociolgica tradicional para describir
el poder que la sociedad ejerce sobre los individuos por m edio de la ley,
la educacin, la religin, etc.120 Sin embargo, esto conduce inevitable
m ente a una pregunta muy vasta: quin es la sociedad? El uso de la
frase depende de la aceptacin de una visin que ya ha sido cuestionada
ms de una vez en estas pginas: la visin de que el consenso social existe
y de que la sociedad tiene un centro. Si aceptam os esas premisas, po
dem os definir el control social com o la im posicin del consenso sobre
las norm as y los mecanismos para el restablecim iento de un equilibrio
am enazado p o r las desviaciones sociales. Por otra parte, si concebimos

118Inalcik (1973).
119 Sahlins (1989).
'2 Ross (1901).
-la sociedad como form ada por grupos sociales en conflicto, cada uno con
sus propios valores, la frase control social parecer peligrosa y equvoca.
11 concepto tiene su mxima utilidad en las situaciones en que resulta
ms fcil responder a la pregunta de quin es la sociedad?, es decir, en
el anlisis de las situaciones en que un inconform e se enfrenta cara a cara
con su com unidad, como en el caso del obrero fabril que produce ms
que sus com paeros, el estudiante que se esfuerza demasiado por agradar
al m aestro, o el soldado cuyo equipo est demasiado limpio y reluciente
(es irnico pero revelador que, en todos estos casos, el que se desva
abiertam ente en esta situacin cara a cara es el que sigue las norm as ofi
ciales) .
l En el caso de la Europa de comienzos de la poca moderna, una de las
formas de casgo ms notables de este tipo de control social era la cencerra
da. El viejo que se haba casado con una jovencila o el m arido que se
dejaba golpear por su m ujer eran considerados transgresores de las nor
m as de la comunidad: de all la msica estrepitosa tocada bajo sus ventanas,
los versos satricos e incluso la parodia de procesin de la vctima recom en-
do las calles de su banio. Las mscaras que usaban los cantores y msicos
ocultaban su individualidad e implcitamente afirmaban que estaban ac
tuando en nom bre de la com unidad.121 Pero a pesar de la escala reducida
de esos incidentes, no queda claro quin era la comunidad: todos los
habitantes del pueblo o de la parroquia, o slo los jvenes que organiza
ban la cencerrada? Expresaban realm ente un consenso? Qu proba
bilidades haba de que los hom bres o las m ujeres mayores de la comuni
dad vieran el incidente del mismo m odo que los organizadores?
Fuera de estas situaciones manifiestas, el concepto de control social se
hace an ms resbaladizo. Algunos historiadores lo han utilizado para
describir las actividades de los nobles ingleses del siglo XVIII, quienes im
ponan las leyes de la caza en contra de los cazadores furtivos, o como los
m unicipios del siglo XIX, los cuales prohiban diversiones populares como
el ftbol que se jugaba en las calles de Derby y otras ciudades el martes
de Carnaval y en otras ocasiones festivas. La objecin a ese uso del trmi
no es que ha llegado a ser una etiqueta para lo que una clase le hace a
o(ra, que considera los valores de la clase dom inante, sea nobleza o bur
guesa, como si fueran los de toda la sociedad.122

121 Piu-Rivers (1954), cap. 11; Davis (1971); T hom pson (1972).
122 Yeo y Yeo (1981); cf. Donajgrodzki (1977),Jones (1983).
 La pregunta de si los valores de la clase dom inante son o no aceptados
p o r los dom inados, en determ inado m om ento y lugar, es obviam ente
difcil de responder. Si lo son, por qu <s tan frecuente la resistencia
(para n o hablar de la rebelin abierta)? Si no son aceptados, cmo es
que la clase dom inante contina dom inando? Su poder depende de la
coercin o del consenso, o bay alguna otra <:<>sa de por medio? El marxis-
ta italiano A ntonio Gramsci propuso que podra haber algo de ese tipo,
y el trm ino que emple fue hegem ona.
La idea bsica de Gramsci era que la clase dom inante no gobierna por
la fuerza (o en todo caso, no por la fuerza solam ente), sino por la persua
sin. La persuasin era indirecta: las clases subalternas aprenden a con
tem plar a la sociedad a travs de los ojos de sus gobernantes debido a su
educacin y tambin a su lugar en el sistema.123 Este concepto de hege
m ona cultural no atrajo m ucha atencin cuando Gramsci lo form ul,
p ero de entonces para ac ha revivido. En realidad ha sido sacado de su
contexto original y utilizado en forma ms o m enos indiscrim inada para
analizar tina gama de situaciones m ucho ms amplia. Para corregir esa
inflacin o dilucin del concepto, puede ser til form ular las siguientes
tres preguntas:
1. Se supone que la hegem ona cultural es un factor constante, o slo
ha funcionado en algunos lugares y en ciertos momentos? Si se acepta la
segunda opcin, cules son las condiciones y los indicadores de su pre
sencia?
2. El concepto es puram ente descriptivo o se supone que es tambin
explicativo? Si se acepta la segunda opcin, la explicacin propuesta se
refiere a las estrategias conscientes de la clase dom inante (o de grupos
dentro de ella) o a lo que podra llamarse la racionalidad latente de sus
acciones?
3. Cmo podemos explicar el xito en el logro de esa hegemona? Es
posible establecerla sin la colusin o la connivencia de, por lo menos,
algunos de los dominados? Es posible resistrsele con xito? La clase
dom inante im pone sim plem ente sus valores a las clases subalternas o hay
algn tipo de transaccin?
Sera til introducir en este anlisis dos conceptos, violencia simbli
ca y negociacin. El prim ero, violencia simblica, lanzado por Pierre
Bourdieu, se refiere a la imposicin de la cultura de la clase dom inante a
los grupos dom inadosy, especialmente, al proceso por el cual esos grupos

123 Fem ia (1981); L ears (1985).

 dom inados son obligados a reconocer la cultura dom inante como legti
ma y sil propia cultura com o ilegtima.124 Los ejemplos van de la historia
del lenguaje -p o r ejemplo, la presin sobre los hablantes de dialectos para
que perciban su propia habla como incorrecta- a la historia de los curan
deros populares convertidos en herejes o criminales al colgarles la etique
ta de brujos, y obligados a confesar sus actividades como literalm ente
diablicas.
El trm ino negociacin, utilizado originalm ente p o r los socilo
gos en sentido literal para analizar los regateos que se presentan entre los
abogados y sus clientes, ha sido adaptado para referirse al tcito proceso
de tom a y daca entre mdicos y pacientes o entre elites y grupos subalter
nos. As, un anlisis del sistema de clases britnico sostena que, en gene
ral, los m enos privilegiados no rechazan los valores dom inantes, sino que
los negocian o los modifican a la luz de sus propias condiciones exis-
tenciales.125
El trm ino h a resultado til tambin para los historiadores, ya sea para
analizar la redefinicin de los valores de la respetabilidad por los traba
jadores calificados de Edimburgo en la poca victoriana, o la relacin
entre el catolicismo oficial y el extraoficial en Npoles durante el siglo
XVII. El proceso por el cual se canonizaban santos en la Iglesia de la Con
trarreform a era resultado de un proceso de negociacin similar entre la
periferia, o sea la regin donde se desarrollaba el culto de un hroe local,
y el centro, Roma, donde los abogados eclesisticos decidan si aceptarlo
o rechazarlo.126
Alternativamente las clases subalternas-esclavos, siervos, proletarios,
peones agrcolas, etc.- podan escoger la resistencia antes que la nego
ciacin. El trm ino resistencia cubre u n a am plia variedad de accio
nes colectivas, tales com o pequeos robos, fingir ignorancia, tortu-
guism o, sabotaje, incendio, fuga, etc. En cuanto al tortuguism o, hay
u n a descripcin notablem ente vivida del proceso en las rem iniscen
cias del poeta Gyula Illys, que creci en u n a gran finca en la llanura
h n g ara a principios de siglo. El trabajo de los servidores de la finca
era in in terru m p id o , largas horas tanto los das de sem ana com o los
domingos, y la reaccin de stos igual que la de los animales de la finca-
consista en realizar todas las acciones con gran lentitud. Illys describe

124 B ourdieu (1972), pp. 190-197.

125 Strauss (1978), pp. 224-235; Parkin (1971), p. 92.
126 Gray (1976), cap. 7; Burke (1987), pp. 48^2.
cm o observaba a su to Rka llenar su pipa con el ritmo deliberado de
u na tortuga. Manejaba los fsforos como si el palito que tena en la
m ano fuera el ltimo m edio de hacer fuego existente y el destino de toda
la hum anidad dependiera de l. 127 Ese tipo de conducta puede ser visto
com o una form a de resistencia a exigencias excesivas de los terratenien
tes y supervisores, una defensa instintiva, como dice Illys, y podem os
preguntam os cuntos siervos y esclavos de la historia se han conducido
de m anera similar.
No slo acciones individuales o de grupo pueden analizarse de esta
forma, sino tam bin estilos culturales. En realidad, algunos estudiosos de
la cultura popular llegan incluso a definirla como una cultura de resisten
cia al dom inio de la cultura oficial o de elite.128 La estrategia adoptada es
defensiva, apropiada para una posicin de subordinacin -la subversin
antes que el enfrentam iento, tcticas de guerrilla antes que guerra abier
ta, pero es resistencia de todos modos.
A este enfoque se ha agregado otro refinam iento por obra de Paul
Willis, autor de uno de los ms notables ejemplos de etnografa d origen
britnico. Su estudio sobre los m uchachos de la clase trabajadora en la
escuela ofrece una descripcin simpatizante y rica en detalles, en gran
parte, segn sus propias palabras, de la resistencia de esos adolescentes al
carcter oficial de la escuela y de su desprecio por los orejas, es decir,
por los m uchachos que colaboran con el sistema. Sin embargo, seala a
continuacin que la negativa a colaborar trae como consecuencia el fra
caso acadmico y el ingreso a puestos laborales propios de la clase trabaja
dora, relativamente mal pagados. Dicho de otro m odo, una consecuencia
imprevista de la rebelin adolescente en la escuela es la reproduccin de
la desigualdad generacin tras generacin.129

MOVIMIENTOS SOCIALES

Por supuesto que, ocasionalmente, la resistencia cotidiana se convierte

en rebelin abierta o en alguna otra form a de movimiento social. Este
trm ino em pez a ser utilizado p o r los socilogos estadunidenses en la
dcada de 1950. U no de los prim eros historiadores que lo em ple fue

127 Scott (1990), p. 188; Illys (1967), pp. 126-127.

12 H all (1981); Sider (1986), pp. 119-128; C erteau (1980);Fiske (1989).
129Willis (1977).
 Erio I lobsbawm, cuya obra Rebeldes primitivos tiene el subttulo de Estu-
(li( >s de l( >1 mas arcaicas de movimiento social en los siglos XIX y x x , y trata
desde bandidos hasta creyentes en la inm inencia del fin del m ilenio.130
Su libre>pronto fue seguido por una serie de estudios de los movimientos
milenaristas en particular, obra de antroplogos, socilogos e historiado
res por igual.
Una posible debilidad de Rebeldes primitivos es su uso amplio del trmi
no movimiento social para incluir cualquier cosa, desde una revuelta de
pocas horas de duracin hasta organizaciones perm anentes, de los carbo
narios a la mafia. Por otra parte, el valor del estudio de Hobsbawm y, ms
en general, del terna, consiste en que llama la atencin sobre caracters
ticas, com o la dirigencia carismtica, que tienen en comn movimientos
polticos y religiosos y que antes se estudiaban por separado.
Introducido en los estudios polticos por Max Weber, el concepto de
carisma fue tom ado de los historiadores de la Iglesia. W eber lo defina
como cierta cualidad de una personalidad individual, en virtud de la
cual sta es considerada extraordinaria y tratada como dotada de poderes
o cualidades sobrenaturales, sobrehum anas o, po r lo menos, especfica
m ente excepcionales.1*1 Este concepto describe ms bien que explica
el magnetismo por el que un dirigente religioso o poltico atrae seguidores
y se convierte en objeto de un culto. Pero, por lo menos, el recordatorio de
que un comportamiento de ese tipo no es tan raro podra ayudar a eliminar
obstculos para la comprensin de la reverencia de los luteranos por Lutero,
por ejemplo, o la de los nazis por Ilider o la de sus cortesanos por Luis XIV.
De hecho se podra defender la extensin del trmino carisma para refe
rirse a todos los casos en que algunas personas atribuyen a o'as poder so
brenatural, ya sean santos o brujos.132
Sin em bargo, se ha criticado a W eber por concentrarse en las cuali
dades del lder antes que en las expectativas de los seguidores qij,e le
atribuyen esas cualidades.133 Es tiem po de preguntarnos si hay tipos de
seguidores o tipos de organizaciones que son particularm ente suscepti
bles a los dirigentes carismticos.
Las organizaciones formales son estudiadas po r socilogos e historia
dores desde hace m ucho tiempo. La investigacin sobre las m uchedum

130H eberle (1951); Hobsbawm (1959).

131 W eber (1920), pp. 1, 241;T ucker (1968).
132 Klaniczay (1990b), pp. 7-9.
133Shils (1975), pp. 126-134; A nderson (1990), pp. 78-93.
bres y las revueltas tam bin floreci despus del descubrim iento de la
historia desde abajo. Por o tra p arte, los m ovim ientos que d u ran
m s de u n as cuantas horas, pero que 110 tien en u n a organizacin
p e rm a n e n te , h a n sido relativam ente descuidados p o r los h isto ria d o
res, quiz p o rq u e 110 se ajustan a n in g n m odelo. Esos m ovim ientos
son esen cialm en te fluidos e inform ales, caracterizados p o r la com-
m unitas (vase supra, pp. 71-72) y, en consecuencia, no pueden durar
m u ch o en esa form a. A lgunos se m arch itan , los dem s son d estru i
dos, o p o r lo m enos transform ados, p o r su p ro p io xito. El creci
m ie n to co n d u ce a la rutinizacin de la communitas segn la des
cripcin de V ctor T u rn e r, que ad apta la ru tin izaci n del c a n sin a
d e W eb er-, o ms prosaicam ente al desarrollo de nuevas instituciones
com o la o rd en franciscana, la Iglesia luterana o el Partido Com unista.
El m o v im ien to deja de m overse.134
Ms tarde, cuando las organizaciones de xito encargan historias ofi
ciales de s mismas, tales historias suelen dar la im presin de que esos
organism os fueron conscientem ente planeados e institucionalizados
desde el com ienzo. Es difcil no proyectar el presente sobre el pasado
de esa m anera, mas es preciso resistir a la tendencia; adems, el con
cepto de m ovim iento estim ula la conciencia de la fluidez y la esponta
n eid ad del m om ento de la fundacin, un m o m en to que pu ed e durar
hasta u n a generacin, p ero que, inevitablem ente, debe dar paso a la
fase de rutinizacin o cristalizacin.
Se ha sugerido en ocasiones que los jvenes tienen un papel prom i
nente en esos movimientos, precisam ente porque su capacidad de accin
espontnea todava no ha sido em botada por la rutina. En particular, los
historiadores de la Reform a retom aron esa idea y han hallado datos que
la apoyan, po r lo m enos en las prim eras fases del movimiento, el momen-
tQ de creacin, protesta y martirio. El propio Lutero tena poco ms de
treinta aos cuando inici su movimiento, y sus seguidores en general
eran ms jvenes que l (aunque quiz ese patrn era inevitable dada la
alta proporcin de personas m enores de treinta aos en Europa en el
siglo X V I).135
Podra ser til distinguir entre dos tipos de movimiento social, segn
sea un movimiento que esencialm ente inicie un proceso de cambio o que

134T u m e r (1969), p. 131 y sigs.; c/IT ouraine (1984).

1SS Spitz (1967); Brigden (1982).
reaccione contra cambios que ya estn ocurriendo. No hace falta decir
que se trata de una distincin de grado ms que de calidad.
Aun cu ando no es habitual hablar de la Reform a alem ana com o un
m ovim iento social, podra ser til considerar de esa m anera sus prim e
ros aos, destacando la im portancia de la accin colectiva para m odi
ficar el o rd en existente p o r m edios directos antes que instituciona
les.136 A com ienzos de la dcada de 1520, el m ovim iento de reform a de
L utero todava no haba cristalizado en una Iglesia. L utero, desde lue
go, reaccionaba contra lo que llam aba los abusos del viejo sistema,
pero esas prcticas ya eran antiguas y su existencia no es suficiente para
explicar p o r qu la Reform a se produjo en ese m om ento. El m petu
para el cam bio vino del lado de los reform adores.
Ms com n es, sin em bargo, el tipo de movimiento social reactivo,
especialm ente los m ovim ientos populares de protesta contra cambios
sociales o econmicos que amenazan con destruir una forma de vida tra
dicional. U no de los ms notables end e esos movimientos es la rebelin
ocurrida en el in terio r del nordeste brasileo en 1896-1897. Su lder
carismtico fue un santo errabundo, Antonio Conselheiro, un asceta que
se hizo de reputacin con profecas sobre un desastre in m in en te del
que Brasil slo poda ser salvado po r el regreso del rey don Sebastin
(m uerto en batalla en el norte de Africa en 1578). Conselheiro gui a sus
seguidores hasta una vieja hacienda ganadera que pronto fue transforma
da en un lugar sagrado, el pueblo de Canudos, y los habitantes de esa
Nueva Jerusaln derrotaron a tres expediciones m ilitares enviadas a
sofocar la insurreccin. Esa rebelin de la periferia contra el centro era,
entre otras cosas, una reaccin contra el establecimiento de la repblica
po r un golpe militar en 1889. En ese sentido es comparable al levanta
m iento de la Vende, en el occidente de Francia en 1793, en contra de la
revolucin francesa.157Sin embargo, los elementos mesinicosy milenaris-
tas de esa rebelin, su atmsfera de exaltacin religiosa, la capacidad de
lucha guerrillera que m ostraron los jagunfos (rsticos o incluso bandi
dos) y el extraordinario relato de prim era m ano de un periodista brillan
te, Euclides da Cunha, se combinan para dar un aura propia a la historia
de Canudos.

130Scribner (1979).
137C unha (1902); Tilly (1964).
MENTALIDAD E IDEOLOGA

Los problem as polticos de dom inacin y resistencia nos llevan de regreso

al reino de la cultura, a las cuestiones del ethos, la m entalidad y la ideo
loga. Ya hem os visto que el sistema clientelar depende de un sistema
de valores basado en el honor. Las burocracias exam inadas ms arriba
(p. 43) tam bin dependen de unas caractersticas particulares, que inclu
yen el respeto (algunos diran que un respecto excesivo) por las reglas
formales que definen ese tipo de sistema administrativo. De nuevo, la
hegem ona de la clase dom inante depende de cierto grado de aceptacin
por las clases subalternas. En cada caso es imposible entender el funcio
nam iento del sistema sin com prender las actitudes y los valores de los
participantes.
Por lo tanto, se podra afirmar con cierta justicia que es imposible es
cribir historia social sin introducir la historia de las ideas, a condicin de
entenderla como la historia de las ideas de todos, y no de las de los pen
sadores ms originales de un periodo determ inado. Y si los historiadores
h an de ocuparse de las actitudes y los valores de todos los que viven en
una determ inada sociedad, haran bien en familiarizarse con dos concep
tos rivales: m entalidad e ideologa.
La historia de las m entalidades es en esencia un enfoque durkheim ea-
n o de las ideas, aunque el propio Durkheim prefera el trm ino repre
sentaciones colectivas. Este enfoque fue desarrollado por el seguidor de
Durkheim , Lucien Lvy-Bruhl, en su estudio La mentalitprintive (1927)
y en otras obras.138 Socilogos y antroplogos contem porneos hablan a
veces de formas de pensam iento, sistemas de creencias o mapas cog-
nitivos.
Cualquiera que sea el trm ino em pleado, el enfoque difiere de la his
toria intelectual convencional en, por lo m enos, tres caractersticas. Se
pone el acento en las actitudes colectivas antes que en las individuales; en
los supuestos tcitos antes que en las teoras explcitas, o sea, en el senti
do com n o en lo que aparece como sentido comn en una cultura
determ inada; tambin en la estructura de los sistemas de creencias, inclu
yendo el inters por las categoras utilizadas para interpretar la experien
cia y los m todos de prueba y de persuasin. Hay un paralelismo evidente
entre esas tres caractersticas de la historia de las m entalidades y el enfo-

13B urke (1986b).

que de M irhel Foucault en El orden de las cosas, que l gustaba llam ar la
arqueologa" de los sistemas de pensam iento o epistemas.139
Un ejem plo del tipo de problem a que el enfoque de las m entalidades
ayuda a resolver es el de las ordalas medievales. El hecho de que, a co
mienzos de la edad media, a veces se determ inaba la culpa o la inocencia
por m edio de pruebas como agarrar un hierro al rojo o m eter la m ano
del sujeto en agua hirviendo, ha sido por m ucho tiempo un obstculo
para la com prensin de ese periodo. Como observ el historiador escocs
del siglo XVIII, William Robertson: Entre todas las instituciones capricho
sas y absurdas que deben su existencia a la debilidad de la razn hum ana,
sta parece ser la ms extravagante y absurda. Sin embargo, en los lti
mos aos se ha publicado una serie de estudios que toman en serio la
costum bre de las ordalas y tratan de hacerla ms inteligible investigando
los mviles de los participantes. El historiador Peter Brown, por ejemplo,
sugiere que las ordalas funcionaban como un instrum ento de consenso.
Otros historiadores rechazan esa conclusin, pero com parten el inters
de Brown p o r volver a ubicar las ordalas en su contexto cultural, de
m odo que podramos concluir que la historia de las m entalidades h a so
brevivido a su propia ordala.140
Fue un problem a similar el que provoc el estudio pionero de la his
toria de las m entalidades en la dcada de 1920.Yfue obra del historiador
francs Marc Bloch, cuya admiracin por D urkheim ya se ha m encionado
(p. 27). Bloch escribi una historia sobre la creencia en las virtudes del
toque regio, es decir la idea de que los reyes de Francia y de Inglaterra
tenan el poder milagroso de curar las escrfulas (una enferm edad de la
piel) con slo tocarlas. Ese poder era un signo de su carisma, concepto
que W eber haba form ulado poco antes, pero que Bloch no conoca. La
creencia en el toque regio p erd u r por m uchos siglos. En Inglaterra
la prctica dur hasta el reinado de la reina Ana (quien impuso sus manos
sobre Samuel Johnson cuando ste contrajo la enferm edad en su infan
cia), m ientras que en Francia perdur hasta la revolucin y fue revivida
por Carlos X en 1825.
Bloch parta de la prem isa de que los reyes y reinas de Inglaterra y
Francia no tenan, en realidad, el poder de curar enferm edades de la piel,
y pasaba a considerar por qu esa ilusin colectiva, como la llama, logr
persistir por tanto tiempo. Destaca el hecho de que la gente esperaba un

139 Foucault (1966).

140 Brown (1975); cf. Morris (1975); Radiling (1979); B artlett (1986).
milagro; p o r tanto, si los sntomas desaparecan atribuan el m rito al rey,
y si no desaparecan, eso slo indicaba que el enferm o necesitaba ser
t ocado otra vez. Bloch seala tambin que la propensin a creer algo que
la experiencia contradice es un rasgo esencial de la llamada m entalidad
primitiva, estudiada por Lvy- Bruhl.141
En Francia el enfoque de las m entalidades gan popularidad entre los
historiadores, en la dcada de 1960, e inspir toda una serie de estudios.
En cambio su penetracin en Gran Bretaa fue relativamente lenta, y
cuando entr fue por u n a va oblica. El antroplogo britnico Edward
Evans-Pritchard se inspir en Durkheim y Lvy-Bruhl para su estudio del
sistema de creencias de los azande (un pueblo de Africa C entral), y des
tac el carcter autoafirm ador de los orculos de veneno de los azande,
en form a que recuerda el trabajo de Bloch (a quien haba ledo cuando
estudiaba historia medieval) sobre el toque regio. En esa red de creencia
-escribi- cada hebra depende de las dems, y el azande no puede librar
se de esa m alla porque es el nico m undo que conoce.142 Gracias a
Evans-Pritchard y sus discpulos, el inters por las formas de pensam iento
y por los sistemas de creencias ha modificado el punto de vista de los
historiadores britnicos (en particular de Keith Thom asy sus seguidores)
sobre ternas como la hechicera, la magia y la religin en la Inglaterra de
los siglos XVI y XVII.143
La historia de las m entalidades ha dem ostrado ser un enfoque suma
m ente fecundo para el estudio del pasado, y el libro de Bloch es slo
una de las obras maestras del gnero. Sin em bargo, al tiem po que se
resolvan problem as tradicionales, se crearon algunos nuevos. El ms se
rio de stos es el que podram os llamar el problem a de la inmovilizacin,
del cuadro esttico. Los historiadores son muy buenos para describir las
m entalidades existentes en un punto particular del pasado, pero no tanto
para explicar cmo, cundo o por qu cam biaron. El orden de las cosas
(1966), de Foucault, tam bin padece de esa debilidad, como lo han sea
lado m uchos crticos. Y la debilidad est ntim am ente asociada con uno
de los puntos ms fuertes del enfoque, la premisa de un sistema de creen
cias en que cada parte depende del resto. Esa prem isa perm ite a los his
toriadores explicar la persistencia en el tiem po de una m entalidad de
term inada, a pesar de la existencia de evidencias em pricas contrarias.

141 Bloch (1924), p. 421n.

142 Evans-Pritchard (1937), p. 194.
143 T hom as (1971).
Sin em bargo, cuanto ms satisfactoria es la explicacin de la persistencia,
ms difcil resulta explicar un cambio de mentalidad cuando efectivamente
ocurre.
La falta de inters po r los cambios va unida a una falta de inters por
la diferencia (no digamos del conflicto). Un segundo problem a im por
tante planteado por la historia de las m entalidades, es lo que podra lla
marse el problem a de la hom ogeneizacin. Concentrarse en las m enta
lidades colectivas significa correr el riesgo de ignorar la variacin en
varios niveles diferentes. En prim er lugar, los individuos no piensan exac
tam ente igual. A esta objecin se podra responder con las palabras del
historiador francs Jacques Le Gofi, quien propuso em plear el trm ino
m entalidad nicam ente para describir las creencias que los individuos
tienen en com n con el resto del grupo.144 En segundo lugar, el mismo
individuo se expresar en form a diferente en distintas situaciones comu
nicativas. Cuando uno se encuentra con una afirmacin aparentem ente
paradjica y hecha en otro periodo o en otra cultura, es necesario ubicar
la en su propio contexto social, tanto a nivel m icro como a nivel m acro.145
An ms serio es el problem a que surge del hecho de que los historia
dores de las m entalidades caen con facilidad en la suposicin de la exis
tencia de u n a oposicin binaria entre dos sistemas de creencia, el tra
dicional y el m o d e rn o , produciendo, en otras palabras, la distincin
de Lvy-Bruhl entre lo que llam aba pensam iento prelgico y lgi
co . El pensam iento m oderno es ms abstracto, m enos d ependiente
del contexto y ms ab ierto , en el sentido de que hay una serie de
sistemas rivales disponibles y con el resultado de que es ms fcil que
los individuos cobren conciencia de alternativas a sus propias creen
cias.146 Para dem ostrar los problem as inherentes a esa oposicin, se
puede in te n ta r un experim ento sencillo consistente en leer uno tras
otro dos clsicos en este terreno: La pense chinoise (1934), de Marcel
G ranet, y Leproblme de l incroyance (1942), de Lucien Febvre. Las carac
tersticas atribuidas al pensam iento tradicional chino y al pensam iento
francs del siglo XVI son muy similares: los dos se definen p o r contraste
con el pensam iento intelectual francs del siglo XX, y el contraste en am
bos entre el ellos y el nosotros reduce la diversidad del o tro a la

144 Le Goll (1974).

145 L lo y d ( 1990), cap. 1.
146H o rto n (1967, 1982); G ellner (1974), pp. 156-158.
uniform idad. Ese upo de reduccin es el precio del anlisis estructural
(vase infra, p. 130).
Algunas de las dificultades asociadas con el concepto de m entalidades
colectivas se evitan con un anlisis hecho m trm inos ideolgicos,
enfoque de la historia del pensam iento construido sobre bases marxistas
y desarrollado por Gramsci y por algunos socilogos del pen sam ien to
alem anes, com o Karl M annheim . Ese proceso tuvo lugar en tre las dos
guerras m undiales, es decir, ms o m enos al mismo tiem po que en Fran
cia se desarrollaba la historia de las mentalidades.
Ideologa es un trm ino em pleado con m uchas -dem asiadas- defi
niciones. Algunas personas lo usan en sentido peyorativo: yo tengo creen
cias, l (o ella) tiene una ideologa. O tros lo m anejan como neutral, como
sinnim o de Visin del m undo.147 M annheim hizo una distincin til
entre los dos conceptos de ideologa.148 El prim ero, que l llama la con
cepcin total de la ideologa, sugiere la existencia de una asociacin
entre un grupo particular de creencias o de visin del m undo y un deter
m inado grupo o clase social, lo que implica que Bloch y Febvrc estaran
equivocados al hablar de la m entalidad de los franceses de la edad media
o del siglo xvi, sin establecer distinciones sociales.
El segundo, que M annheim denom ina concepcin particular de la
ideologa, es la idea de que los pensam ientos o sus representaciones pue
den ser utilizados para m antener un determ inado orden social o poltico.
Por ejemplo, la idea de democracia puede ser utilizada para mixtificar,
para esconder el grado en que el p o d er es ejercido por un p equeo
grupo. Alternativamente, las ideas pueden justificar (o como dira Weber
legitim ar) el sistema, a m enudo representando el orden poltico como
natu ral antes que cultural, p o r ejem plo el rey com o el sol (vase supra,
p. 100). Esas concepciones de la ideologa fueron examinadas en detalle,
a fines de la dcada de 1960, p o r los tericos sociales J rg e n H aberm as
y Louis Althusser. Para H aberm as, la ideologa tiene que ver con la
com unicacin, la cual es sistem ticam ente distorsionada p o r el ejer
cicio de la dom inacin; m ientras que, para Althusser, en una frase fa
mosa, la ideologa se refiere a la relacin imaginaria [o im aginadal de
los individuos con las condiciones reales de su existencia.149

147 Geuss (1981), cap. 1; T hom pson (1990), cap. 1.

148 M annheim (1936).
149H aberm as (1968); A lthusser (1970).
 La relacin, o la oposicin, entre m entalidades e ideologas podra
necesitar algunas aclaraciones;150 para ello sera til volver al ejem plo del
toque regio. El estudio clsico de Marc Bloch sobre la historia de las m en
talidades, trataba la creencia en el toque regio como si fuera inocente.
En cambio, un anlisis en trm inos de ideologa destacara el hecho de
que era conveniente para el rgimen monrquico que la gente comn cre
yera al rey capaz de hacer milagros. El carisma no era una caracterstica
natural de los reyes de Francia e Inglaterra; en cierto sentido, era algo
m anufacturado, producido po r m edio de ropajes, rituales, etctera.
Pero si bien el contraste entre las m entalidades y las ideologas es til,
las tentativas de analizar los m odos en que las ideas sostienen los regm e
nes polticos han sacado a la luz dificultades similares a las asociadas con
el concepto de hegem ona (vase supra, p. 101). La ideologa h a sido
considerada m uchas veces com o una especie de cem ento social que
m antiene unida a la sociedad; pero su im portancia en ese sentido ha sido
cuestionada en una serie de estudios recientes que critican a marxistas y
durkheim eanos po r igual. Esos estudios sugieren, por ejemplo, que la
cohesin social de la democracia liberal es ms negativa que positiva; di
cho de otro m odo, que no depende de un consenso sobre los valores
ndam entales encarnados en el rgim en, sino ms bien de una falta de
consenso sobre las crticas al rgim en.151

COMUNICACIN Y RECEPCIN

El estudio de la ideologa conduce al de los medios por los cuales las ideas
se difunden, es decir, de la comunicacin. Harold Lasswell, que vena del
estudio de la poltica, defini una vez los objetivos de ese estudio, en su
habitual estilo vigoroso, como quin le dice qu a quin, y con qu efec
tos (lo que implica que esos efectos eran medibles). Raymond Wi
lliams, que vena de la literatura, propuso una definicin algo ms blanda
y con mayor nfasis en la form a (estilo, g nero): las instituciones y las
formas en que las ideas, la informacin y las actitudes se transm iten y se
reciben. Joshua Fishman, procedente de la lingstica, propuso otra va
riacin sobre el mismo tema, al decir que es el estudio de quin habla
qu lenguaje a quin y cundo, subrayando la propensin de m uchos

150 Voveile (1982), esp. pp. 1-12.

151M ann (1970); A b e rao m b ie (1980); T hom pson (1990), p. 3.
hablantes a cambiar de lenguaje o de forma de lenguaje en diferentes
situaciones , dom inios o registros de lenguaje. Dell Hymes, que pro
vena de la antropologa, adopt una visin an ms amplia recom endan
do una etnografa de los hechos comunicables que tomara en cuenta no
slo los mensajes, los rem itentes y los destinatarios, sino tambin los ca
nales, los cdigos y los escenarios.152
Inspirados po r Hymes, Fishman y sus colegas, algunos historiadores
estn trabajando en la historia social del lenguaje, sus cambiantes formas
y sus diversas fundones.153 Por ejemplo, para algunos grupos sociales, el
lenguaje, igual que el consumo, es un medio para distinguirse de los de
ms; basta recordar la afirmacin de Thorstein Veblen de que la forma
de hablar de la clase ociosa era, necesariamente, recargada y anticuada,
y que tales usos implicaban una prdida de tiem po, y por lo tanto, la
eliminacin de la necesidad de un habla directa y eficaz.154 Los socio-
lingistas han escrito m ucho sobre el uso del lenguaje como smbolo de
estatus.
U no de los ejemplos ms conocidos es la discusin sobre los trm inos
clase alta [upper-class] y no de clase alta [non-upper-class] en el habla de
Inglaterra en la dcada de 1950(U y no U, cuando se deca que el
trm ino looking-glass era de clase alta, m ientras que mirror era no de
clase alta; luriting-paper [papel de escribir] era U m ientras que note-paper
[papel de anotar] era n o U , etc.155 Ya en la Francia del siglo xvu, el
secretario privado de Luis XIV, Frangois de Callires, haba sealado al
gunas diferencias entre lo que llamaba m odos de hablar burgueses y el
vocabulario caracterstico de la aristocracia.
En esos casos, la eleccin de cualquier trm ino en particular parece
ser arbitraria, motivada po r el deseo de los aristcratas de distinguirse de
la burguesa, la cual cam bia a su vez sus patrones de habla para parecerse
a la aristocracia, por lo que sta se ve obligada a innovar constantemente. En
cuanto al uso cotidiano por ciertas aristocracias de una lengua extranjera (el
francs en Rusia en el siglo XIX, en Prusia en el xvill, en Holanda en el xvil,
etc.), era a la vez un m edio de distinguirse de los que se encontraban ms
abajo en la escala social y un homenaje a Pars como centro de civilizacin.
Veblen podra haber agregado que el comunicarse en una lengua extranjera

152 Lasswell (1936); Williams (1962); Fishman (1965); Hyines (1964).

153 Burke y P orter (1987,1991).
154Veblen (1899).
155 Ross (1954).
con hablantes nativos de la propia lengua, pone al descubierto el ocio de
las clases ociosas.156
I lasla ahora hemos considerado los com unicados en sus intenciones y
sus estrategias: pero, qu hay de los pblicos y sus respuestas? Es en esta
rea que los tericos literarios han hecho sus contribuciones ms im por
tantes, destacando el papel del lector y el horizonte de expectativas en
la construccin del significado.157 En form a similar el terico francs Mi-
chel de C erteau (cuyos intereses son demasiado amplios para confinarlos
en una disciplina) ha destacado la creatividad de personas com unes en
la esfera del consumo, sus reinterpretaciones activas de los mensajes reci
bidos y sus tcticas para adaptar el sistema de los objetos materiales a sus
propias necesidades. Un concepto central en esta discusin es el de apro
piacin, acom paado a veces p o r su opuesto com plem entario, el de re
cuperacin de temas y significados por la cultura oficial o dom inante. La
fi ase reinscripcin transgresora fue acuada para destacar el m odo en
que un grupo adopta y adapta, o convierte, invierte y subvierte el voca
bulario de o tro .158
Obviamente sera un error que los historiadores tomaran partido en
esta cuestin, de naturaleza finalm ente metafsica, que divide hoy a los
crdcos literarios: la de si los significados reales se hallan en los textos o
son proyectados sobre los mismos. Por otra parte, la cuestin emprica de
las diferencias entre el mensaje transm itido y el mensaje recibido por los
espectadores, los oyentes o los lectores, en diferentes m om entos y luga
res, evidentem ente tiene im portancia histrica. Lutero, po r ejemplo, se
quej cierta vez de que los campesinos alemanes entendan de m anera
equivocada sus enseanzas, cuando afirmaban que haba que abolir la
servidumbre porque Cristo m uri por todos los hombres.
Este problem a es central para lo que ha llegado a ser conocido como
la historia de la lectura". En un famoso pasaje de El queso y los gusanos,
Cario Ginzburg examinaba los Vericuetos m entales a travs de los cuales
el hereje M enocchio lea ciertos libros, y las discrepancias entre su lectura
de la literatura religiosa de la tarda edad media y la lectura ortodoxa de
los inquisidores.159 Roger Chartier y Robert D am ton han hecho ms ex

156 B urke y P o rter (1987), pp. 1-20.

157Jauss (1974); cf. Culler (1980), pp. 31-83y H olub (1984), pp. 58-63.
158 C erteau (1980); Fiske (1989), cap. 2; H ebdige (1979), p. 94; D ollim ore (1991), pp.
285-287.
159 G inzburg (1976); cf. Foucault (1971), p. 11.
ploraciones sistemticas de este tipo, concentrndose en la Francia del
siglo XVIII y exam inando las anotaciones, los registros d e las bibliotecas
que prestaban libros, las diferencias entre los originales y las traduccio
nes, etc.., con el objeto de reconstruir la visin que tenan los lectores de
ciertos textos.160 Los historiadores del arte tambin estn cada vez ms
interesados en la respuesta a las imgenes. la iconoclastia, por ejemplo,
ya sea dirigida contra las imgenes de dem onios o contra las de santos,
ha sido estudiada como informacin que nos perm ite reconstruir el pun
to de vista de espectadores m uertos hace m ucho tiem po.161

ORALIDAD Y TEXTUALIDAD

La definicin de la etnografa de la comunicacin propuesta por Dell Hymes

(vase mpm, p. 114) inclua los canales, es decir, los medios de comunicacin.
El terico de los medios, Marshall McLuhan, hizo la provocativa afirmacin de
que el m edio es el m ensaje. Sera ms plausible afirmar que el m edio
oral, escrito o dibujado es parte del mensaje. Aun as, es una afirmacin
que los historiadores deben tomar en cuenta cada vez que exam inan una
pieza de informacin.
La comunicacin oral, po r ejemplo, tiene sus propias formas, sus pro
pios estilos. Un famoso estudio del rum or sostena que, en el curso de la
transmisin oral, los mensajes se adaptan a las necesidades de los recep
tores en un proceso que incluye simplificacin ( nivelacin), seleccin
(aguzam iento) y la asimilacin de lo desconocido a lo conocido.162 El
igualm ente celebrado estudio de las epopeyas orales de Yugoslavia, de
Albert Lord, sugiere que las historias eran improvisadas por los cantores
gracias al uso de elem entos prefabricados, frm ulas (frases hechas
com o el vinoso p o n to de Hom ero) y temas (episodios recurrentes
com o consejos y batallas). O tro terico de los medios, Walter Ong, ha
utilizado estudios como los de Lord para generalizar sobre las principales
caractersticas de el pensam iento y la expresin de base oral, que des
cribe com o acum ulativos antes que subordinativos, llenos de re d u n
dancias, etctera.163

160 C hartier (1987); D arnton (1991).

'61 Freedberg (1989), pp. 378-428.
162Allporty Postulan (1945).
168 L ord (1960), esp. pp. 30-98; O ng (1982), pp. 31-77.
 Torios esos anlisis y debates tardaron un poco en tener efecto sobre
la historiografa. Los estudios histricos del rum or siguen siendo raros, a
pesar del ejemplo de Georges Lefebvre que dedic un libro entero a la
difusin del llamado gran m iedo de 1789. Lefebvre hizo un meticuloso
anlisis de la cronologa, la geografa y la sociologa de la propagacin de
los rum ores sobre una conspiracin aristocrtica y de inm inentes ataques
de bandidos, explicando esos pnicos como derivados de la situacin
econmica, poltica y social de u n a poca en que el pan escaseaba y el
descontento estaba convirtindose en revolucin.164 Sin embargo, no di
ce m ucho sobre las diferentes versiones de esos rumores, y todava esta
mos esperando a alguien que analice tanto las ansiedades de 1789, como
los tem ores de los protestantes ingleses acerca de una conspiracin pa
pista en 1678, dentro de los procesos de nivelacin y aguzam iento
descritos po r A lporty Postman (o de otros procesos cuando se considere
apropiado).
A pesar del ascenso de la historia o ral en la ltim a generacin,
hace slo m uy poco tiem po que los historiadores han prestado aten
cin seria a la tradicin oral com o form a de arte. En este sentido, re
sulta instructivo com parar la prim era edicin del estudio de la tradi
cin oral, del antroplogo belga Jan Vansina, publicado en 1961, y que
se concentra casi exclusivam ente en el problem a de la confabilidad,
con la segunda edicin de 1985, que se preocupa ms por las form as y
los gneros de la com unicacin.165
Tam bin la escritura es investigada, cada vez ms, como un m edio con
cualidades y limitacin particulares. Jack Goody, por ejemplo, ha publi
cado una serie de estudios de las consecuencias de la alfabetizacin, afir
m ando que el contraste que Lvy-Bruhl, Lvi-Strauss y otros establecen
entre dos m entalidades, se puede explicar en los trm inos de dos mo
dos de comunicacin, la oral y la escrita. Por ejemplo, es m ucho ms fcil
reordenar u n a lista escrita que una memorizada, de m anera que, en esa
form a, la escritura estimula la abstraccin. De nuevo, la escritura estimula
la conciencia de las alternativas, la cual transforma un sistema cerrado en
uno abierto; en este sentido, la escritura reestructura la conciencia, co
m o dice O ng.166

164 Lefebvre (19$2); cf. Farge y Revel (1988) y Guha (1983), pp. 259-264.
165 Vansina (1961).
166 Goody (1977); O ng (1982), pp. 78-116.
 Estas argum entaciones han sido criticadas po r poner excesivo nfasis
en la diferencia entre los m odos oral y escrito, dejando de lado las
cualidades de la comunicacin oral, y tratando la alfabetizacin como
u n a tcnica neutral que es posible separar de su contexto.167 Las crticas
no m inan la tesis central sino que ms bien la califican; pero tambin
sugieren nuevas direcciones de investigacin, por ejemplo, la interaccin
o interfacecntre lo oral y lo escrito.168 Por ejemplo, las frmulas y los temas
se encuentran tanto en los textos escritos com o en las form ulaciones
orales: adoptan form as diferentes, o se utilizan en form as diferentes?
Qu cam bia cuando se escribe un cuento folklrico, especialm ente
cuando lo escribe un m iem bro de la elite? Por ejem plo, en Charles
P errault, que public Caperucita Roja a fines del siglo xvil, y que era un
intelectual y u n funcionario al servicio de Luis XIV.169
U na caracterstica so rp ren d en te de este debate para un historiador
d e E uropa, es el contraste e n tre oralidad y textualidad a expensas de
u n tercer m edio, la im prenta. En el caso de Africa O ccidental, que se
discute con frecuencia en este contexto, la alfabetizacin y la im p ren ta
llegaron casi al mism o tiem po, de m anera que es difcil discernir sus
consecuencias. En el caso de E uropa, po r otra parte, hay u n debate ya
antiguo sobre la revolucin de la im prenta, que sola discutirse sim
p lem en te en cuanto a la difusin de libros, ideas y m ovim ientos (espe
cialm ente la Reforma pro testan te), pero la atencin ha venido despla
zndose del m ensaje al m edio.
M cLuhan, por ejemplo, ha afirmado que la im prenta fue la causa de
un desplazam iento del nfasis en el odo a la vista (en parte, gracias al
creciente uso de diagramas), y tam bin de la divisin entre el corazn y
la cabeza. La historiadora estadunidense Elizabeth Eisenstein, tradujo a
M cLuhan en forma acadmica y respetuosa en su estudio de la im prenta
com o agente de cambio, destacando caractersticas de la cultura im pre
sa como la uniformacin, la preservacin y m edios ms sofisticados de
recuperacin de informacin (ndices alfabticos, p o r ejem plo).170 En
form a similar, Walter Ong (cuyas prim eras obras histricas haban inspi
rado a M cLuhan) describe el m odo en que la im prenta refuerza la escri

167Finnegan (1973); Street (1984).

168 Goody (1987).
169 Soriano (1968).
170Eisenstein (1979), pp. 43-159.
tura al provocar el paso del sonido al espacio visual y estimular un
sentido de conclusin, de texto definitivo.171
1.a proposicin de que un documento es un texto qire requiere las ha
bilidades de un crtico literario para su lectura, es otro desafo a los histo
riadores proveniente de los llamados neohistoricistas, en particular de
Stephen Greenblatt. Cualquiera que sea el juicio que m erezcan las inter
pretaciones de G reenblatt de docum entos especficos de la poca isabe-
lina, su proposicin general sobre la retrica de los docum entos m erece
ser tom ada muy en serio por los historiadores, y la examinaremos con
ms detalle ms adelante (p. 147).172

MITO

Para llevar la discusin un poco ms lejos, podra resultar til introducir

el trm ino m ito. Los historiadores utilizan a m enudo el trm ino m ito
para referirse a historias que son falsas, en contraste explcito con sus
propias historias o con la historia. Com parar ese uso con el de los an
troplogos, por ejemplo, o con el de los tericos literarios o los psiclo
gos, podra resultar esclarec.edor.173
Para Malinowski, por ejemplo, los mitos eran principal si no exclusiva
m ente relatos con funciones sociales. Un mito, segn l, es una historia
sobre el pasado que sirve de norm a para el presente. Es decir, desem
pea la funcin de justificar alguna institucin del presente y m antenerla
as en existencia. Quizs estaba pensando no slo en las historias relata
das po r los isleos de T robriand, sino en la Carta Magna, docum ento que,
a lo largo de los siglos, ha sido utilizado para justificar una amplia varie
dad de instituciones y de prcticas. Ese docum ento era continuam ente
m alinterpretado, o reinterpretado, de m anera que siempre estaba al da.
As, las libertades de los barones se fueron convirtiedo en la libertad del
sbdito. Lo im portante en la historia de Inglaterra fue no tanto el texto
como el m ito de la Carta Magna.174 En form a similar, funcionaba como
justificacin del sistema poltico de la poca la llamada interpretacin
whigde la historia que circulaba en Inglaterra en el siglo X IX y comienzos

17 O ng (1982), pp. 117-138.

1,2 G reenblatt (1988).
l7s Cohn (1969).
174Malinowski (192 6);T hom pson (1948), esp. pp. 373-374.
del xx, es decir, la tendencia a escribir del lado de los protestantes y
whigs, elogiando las revoluciones a condicin <lc que stas hubieran triun
fado, y destacando ciertos principios de progreso en el pasado.175
Altem advam ente se podra definir el mito como una historia ejem plar
- p o r ejem plo, que el bien triunfa sobre el m al- con personajes estereo
tipados que, hroes o villanos, siem pre son de tam ao m ayor que el
natural. En este sentido se puede hablar del mito de Luis XIV o del
mito de H itler, por ejemplo, en razn de que esos gobernantes fueron
presentados p o r los medios oficiales de sus respectivas pocas como figu
ras heroicas prcticam ente omniscientes u om nipotentes.176Tam bin cir
culaba un m ito alternativo de H ider como figura diablica. Del mismo
m odo puede considerarse un m ito la creencia comn, durante la caza
de brujas en Europa a comienzos de la poca m oderna, de que todos los
brujos eran servidores de Satn.177 Todos estos ejemplos se ajustan a la
definicin de Malinowski. El mito de I litler justificaba (o como dira Max
W eber, legitim aba) su gobierno, y el mito de las brujas legitimaba la
persecucin de ancianas que la posteridad cree eran inofensivas. De to
dos modos, resulta esclarecedor definir el mito no slo en trm inos de
funciones, sino tambin de formas recurrentes o tram as (ste es el sig
nificado del trm ino griego mythos).Jung los habra llamado arquetipos
y explicado como productos invariables del inconsciente colectivo. Un
historiador ms probablem ente los vea como productos de la cultura que
cambian lentam ente a largo plazo.178
En todo caso, es im portante tener conciencia de que las narraciones
escritas y orales, incluyendo las que los narradores consideran como la
verdad sin adornos, incluyen elem entos de arquetipo, estereotipo y mito.
As, los que tom aron parte en la segunda guerra m undial describen sus
experiencias por m edio de imgenes tomadas (consciente o inconscien
tem ente) de descripciones de la primera. A m enudo los acontecim ientos
reales se recuerdan dentro de los trm inos de otro acontecim iento, y es
posible que em pezando por haber sido experim entados del mismo mo
do .179 A veces los hroes se funden entre ellos en un proceso similar al
que Freud, analizando los sueos, llam condensacin. Hay ocasiones

176 B utterfield (1931), p. v; cf. Burrow (1981).

1,6 But ke (1992b); Kershaw (1989).
177 C ohn (1970).
178 Passerini (1990), p. 58.
179Fussell (1975); Sam uel y T hom pson (1990).
en que podem os observar el proceso de nulificacin en accin, como
en una serie de relatos del pasado que se van acercando cada vez ms a
1111 arquetipo.
Algunos crticos -e n particular Hayden W liite- diran que la historia
escrita es una form a de las ficciones y los m itos de que se ha hablado.
Tambin socilogos y antroplogos han afirmado cosas similares en rela
cin con la construccin textual de la realidad.180

180W hite (1973, 1976); ClilTordy M arcus (1986); Atkinson (1990).

 4. PROBLEMAS CENTRALES

n m uchos casos, algunos de ellos ilustrados en el captulo ante

E rior, podem os enriquecer nuestro vocabulario y esperemos

que tam bin nuestro anlisis- tom ando conceptos de otras dis
ciplinas sin alterar radicalm ente nuestras propias tradiciones in
telectuales. lO tras ideas son ms peligrosas porque cargan un peso mayor
de prem isasilosficas y, po r tanto, se resisten a ser incorporadas a una
tradicin ajena y, en realidad, amenazan con transform ar cualquier siste
m a intelectual en que sean introducidas^
En este captulo nos ocuparem os de[esas ideas, o al m enos de algunas
de ellas, conc.en ndonos en tres grupos de conflictos intelectuales. Pri
m ero: la oposicin e n tre la idea de funcin (o estructura) por un lado,
y la de accin hum ana (los actores) po r el otro. Segundo: la tensin
entre la visin de la cultura como m era superestructura y la de la misma
como fuerza activa en la historia (ya sea que impulse el cambio o la con
tinuidad). Tercero: el conflicto entre la idea de que los historiadores, los
socilogos, los antroplogos y otros nos dan la verdad acerca de socie
dades presentes o pasadas, y la opinin de que lo que producen es una
especie de ficcinj El objeto de este ejercicio, as como de todo este tra
bajo, no es decir a nadie qu debe hacer, sinojplantear problem as y ex
plorar posibilidades.]

FUNCJ '

Funcin es, o por lo m enos era, un concepto clave en teora social.

Puede parecer u n concepto inocuo, que slo implica que las instituciones
tienen su utilidad. Sin em bargo, en una definicin ms precisa, la idea
tiene iiii filo que la hace a la vez ms interesante y peligrosa. La funcin
de cada una de las partes de una estructura es, segn se dice, m antener
el todo. "Mantener significa conservar en equilibrio (significativa analo
ga <n tre el m undo de la naturaleza, de la mecnica a la biologa, y el m undo
de la sociedad). Lo que hace que esta teora sea atractiva y peligrosa a la
vez es el hecho de que no es slo descriptiva, sino tam bin explicativa.
I a razn de la existencia de cualquier costumbre o institucin determinada
es precisamente, segn los funcionalistas, la contribucin que hace al equi
librio social.
La idea de equilibrio social no es del todo ajena a los historiadores. En
los siglos XVII y XVIII, la idea del equilibrio del poder, la propiedad y el
com ercio era central en el anlisis poltico y econmico. Cuando Gib-
bon, por ejemplo, explicaba la decadencia y cada del im perio rom ano a
causa de su desmesurada grandeza, estaba pensando en trm inos de
equilibrio, de balance. Sin embargo, muchos tericos sociales han trata
do el equilibrio no slo como una m etfora que se usa ocasionalmente,
sino tam bin como un supuesto bsico que subyac.e en el tipo de pregun
tas que form ulan y en los tipos de respuesta que consideran aceptables.
l_Se ha criticado al funcionalismo como una m anera complicada de de
cir lo obvio. Sin embargo, en ciertos casos las explicaciones funcionalis
tas van en coim a del sentido com n, en lugar de confirmarlo, como es
en el caso del anlisis de la funcin social del conflicto.'jU no de los ex
m enes ms brillantes de estos temas aparece en un libro que evita delibe
radam ente los trminos estructura y funcin. Es un libro que se ocupa
explcitam ente de frica, pero que tiene implicaciones m ucho ms am
plias.
Su autor, el difunto Max Gluckman, lo construy en torno a una serie
de paradojas. Por ejemplo, un captulo titulado La paz en el conflicto
sostiene que el conflicto no es una amenaza para la paz, como podra
suponer el sentido comn: por el contrario, es u n a institucin que tiene
la funcin de preservar la paz y m antener la cohesin social. La idea es
que a m enudo hay individuos en ambos lados del mismo, que se encuen
tran unidos por lazos de sangre o de amistad, y ese otro conflicto de leal
tades hace que tengan inters en m antener la paz. Adems, Gluckman
sostiene que las rebeliones, lejos de destruir el orden social establecido,
funcionan de tal m anera que incluso refuerzan ese o rd en ; es decir, su
funcin es m antener ese orden actuando como una vlvula de seguridad.

1 Coser (1956).
 En otro m om ento, hablando de ciertos rituales zules de inversin, el
autor dice que la suspensin anual de los tabes habituales sirve para
destacarlos.2
IjComo hem os visto ya (supra, p. 23), el enfoque funcionalista predom i
n o en la sociologa y en la antropologa social desde cerca de 1920 hasta
alrededor de 1960, a tal punto que hacia el fin de ese periodo fue descrito
n o com o un m odo de anlisis entre otros, sino como el m todo sociol
gico. j Esa afirmacin sera insostenible en una poca en que la fenom e
nologa, el estructuralismo, la herm enutica y el posestructuralismo com
piten por la suprem aca en la interpretacin, pero razonablem ente se
podra sostener que la tradicin funcionalista todava m antiene una exis
tencia subterrnea en la sociologa y la antropologa, e incluso que con
tina teniendo una influencia que es an ms im portante po r hallarse
ms o m enos olvidada.
Por su parte los historiadores, a pesar del ejemplo de Gibbon, se mos
traron muy lentos al adoptar ese enfoque. En realidad fue apenas en la
dcada de 1960, cuando los socilogos em pezaron a sentirse incm odos
con una idea de funcin social, a la que un grupo de historiadores activos
haba em pezado a aplicar ese tipo de explicacin.
Keith Tilomas, por ejemplo, sostiene en su estudio clsico de la magia
y la hechicera, que la creencia en las brujas se m a para reforzar las obli
gaciones tradicionales de caridad y buena vecindad en un periodo en que
otras fuerzas econmicas y sociales conspiraban para debilitarlas en las
com unidades de los pequeos pueblos ingleses, ya que los habitantes ms
ricos tem an que los ms pobres los maldijeran o los em brujaran si los
despedan con las manos vacas. Alan Macfarlane ha sugerido asimismo
que el m iedo a la bruja actuaba com o u n a sancin para im poner la
b uena vecindad, aunque tam bin lo tienta u n a explicacin funcional
alternativa (o de hecho contraria), segn la cual los procesos por hechi
cera fueron un m edio para efectuar un profundo cambio social, el de
pasar de u n a sociedad m ayorm ente de vecinos a otra ms individua
lista.4 El hecho de que esas dos explicaciones opuestas sean compatibles
con los mism os datos debera hacernos sentir incm odos. Las explica
ciones funcin alistas son fciles de aplicar y difciles de verificar (o
falsificar).

2 Gluckm an (1955).
5 Davis (1959).
4 Tilom as (1971), pp. 564-566; M acfarlane (1970), pp. 105,196.
 lEl atn Ktivo del f uncionalismo para los historiadores es que compensa
su tendencia tradicional a explicar gran parte del pasado po r las intencio
nes de los individuoSjJUn caso en que el tradicional intencionalism o,
como se le ha llamado, entr en conflicto abierto con el funcionalismo,
es la historiografa del Tercer Reich.5 Los intentos de explicar las estruc
turas del Estado nacional-socialista y los acontecim ientos del periodo
1933-1945, exclusivamente dentro de los trm inos de las intenciones del
Fhrer, resultan cada vez m enos plausibles ahora que la investigacin se
ha vuelto hacia las regiones, la periferia del sistema. Hay una tendencia
cada vez mayor a considerar tanto las presiones polticas y sociales sobre
Hitler com o sus planes conscientes e incluso sus pulsiones inconscientes.
Quizs esa preocupacin por las estructurasy las presiones no sea funcio-
nalista en un sentido estricto, p ero sirve para ilustrar la necesidad de una
historia poltica no limitada a las acciones y los pensam ientos de los diri
gentes polticos.
Pero si el funcionalismo resuelve problemas, tam bin los plantea. Un
ejem plo de uno de esos problem as podem os encontrarlo en un ensayo
ya m encionado en un captulo anterior: el anlisis de las causas de la
revolucin inglesa, hecho por Stone. Segn este ensayo, el crecim iento
econm ico y el cambio social en Inglaterra, en el siglo com prendido en
tre 1529 y 1629, condujo a un desequilibrio entre el sistema social y el
sistema poltico. El autor de una resea reaccion preguntando Ycun
do estuvieron en equilibrio?, y concluy que el concepto no era aplica
ble a Europa durante la edad m edia ni en la prim era parte de la poca
m oderna. Del mismo m odo, Edm und Leach declar una vez que las
sociedades reales nunca pueden estar en equilibrio.6 Esas crticas son un
poco exageradas. Pareto, por ejemplo, no vea a las sociedades en los tr
minos de un equilibrio perfecto o esttico, sino ms bien de un equili
brio dinm ico, definido como un estado tal que si artificialmente es
som etido a alguna modificacin [...] de inm ediato se produce una reac
cin tendiente a devolverlo a su estado real, a su estado norm al.7
Un ejem plo histrico que casi parece haber sido inventado para de
m ostrar los puntos fuertes del funcionalismo es la Repblica de Venecia
en los siglos XVI y XVII.8 En esa poca, Venecia era muy adm irada por la

5 Masn (1981).
6 Stone (1972); K oenigsberger (1974); Leach (1954); cf. Easton (1965), pp. 19-21.
7 Pareto (1916), seccin 2068.
8 Burke (1974).
desusada estabilidad de su sistema social y poltico. Los propios venecia
nos explicaban esa estabilidad, que segn ellos era eterna, p o r su consti
tucin m ixta o equilibrada, en la cual, el elem ento m onrquico estaba
representado p o r el dux, el aristocrtico por el Senado y el llam ado ele
m en to d em ocrdco p o r el Gran Consejo, form ado po r a lred ed o r de
2 000 varones adultos nobles. En la prctica, Venecia era gobernada por
una oligarqua de alrededor de 200 de los principales nobles (conocidos
en la poca com o grandes), que se tu rn ab an para ocupar los cargos
polticos clave. Por tanto, la idea de una constitucin mixta podra describir
se como una ideologa o un mito (en el sentido malinowskiano del tr
mino) que serva para m antener en existencia el sistema.
Es poco probable que el mito tuviera fuerza suficiente para desem pe
ar esa funcin por s solo, persuadiendo a los nobles m enores, a los
ciudadanos y al pueblo de que todo andaba bien, pero existan otras ins
tituciones para inhibir o, siguiendo con la m etfora del equilibrio, para
equillibrar la oposicin de esos grupos. En Venecia, igual que en el
Africa de Gluckman, los conflictos de lealtades servan a la causa de la
cohesin social. Los nobles m enores eran impulsados, de una parte, por
la solidaridad a su grupo y, al m ism o tiem po y en direccin contraria,
p o r los vnculos de patrocinio (vase supra, p. 88) que los ligaban en cuan
to individuos a alguno de los grandes. Atrapados en ese conflicto, tenan
inters en la negociacin para salir de l.
Y el resto de la poblacin? El grupo popular ms articulado, que po
dra haber desafiado a la oligarqua veneciana, eran los ciudadanos, un
grupo relativamente reducido de entre dos y tres mil varones adultos que
gozaban de algunos privilegios para com pensar su exclusin del Gran
Consejo; as algunos cargos de la administracin estaban reservados para
ellos solam ente, sus hijas solan casarse con nobles y haba algunas her
m andades religiosas abiertas a nobles y ciudadanos por igual. Se podra
sostener que esos privilegios hacan que los ciudadanos se sintieran cerca
de los nobles y po r lo tanto separados del resto del pueblo.
Ese pueblo, de alrededor de 150 000 personas, se m antena tranquilo,
igual que la plebe de la antigua Roma, m ediante u n a combinacin de pan
y circo.9 El gobierno subsidiaba el trigo y adems patrocinaba esplndidas
fiestas pblicas. El Carnaval, que en Venecia era extraordinariam ente ela
borado, era un ritual de inversin en que se poda criticar a las autorida
des con bastante im punidad, una vlvula de seguridad igual que los ritua

9 Veyne (1976).
les zules estudiados por Gluckman. Los pescadores de Venecia tenan
derecho a elegir su propio dux, que era solem nem ente recibido con un
beso por el verdadero, en un ritual que podra decirse que cumpla la
funcin de persuadir a las personas comunes de que eran partcipes de
un sistema poltico del que, en realidad, estaban excluidas.10
Q uedaba la poblacin de los territorios sometidos a Venecia, que in
d in an una parte considerable del norte de Italia (Padua, Vicenza, Vero-
na, Brgamo y Brescia). Los patricios de esas ciudades no gustaban proba
blem ente de la prdida de su independencia, pero tenan oportunidad
de ser em pleados como oficiales del ejrcito veneciano. En cuanto a los
plebeyos, en m ucho casos eran provenecianos por hostilidad a sus pro
pios patricios. De m anera que se puede decir que la estabilidad del siste
ma dependa de un complejo equilibrio de fuerzas.
Parecera haber una afinidad electiva entre ese ejemplo de estabilidad
y el m todo del anlisis funcional. De todos modos, el ejemplo puede
servir para ilustrar tanto las debilidades del m todo como sus puntos fuer
tes. T odo el m undo no es Venecia, y es difcil explicar los frecuentes con
flictos y crisis de las repblicas herm anas de Florencia y Genova -p a ra no
ir ms lejos- en trminos funcionalistas. Incluso en el caso veneciano, el
sistema no fue eterno: la repblica fue abolida en 1797, e incluso en siglos
anteriores haba pasado por una serie de crisis que condujeron a cambios
estructurales, com o el cierre del Gran Consejo a nuevos miembros, el
increm ento de la im portancia del Consejo de los Diez, el paso de ser un
im perio m artim o a ser un im perio del norte de Italia, etctera.
El cambio es a m enudo el resultado de un conflicto, lo que podra
servir para recordam os que, aun en sus versiones ms sofisticadas, el en
foque funcional sigue ligado a un m odelo consensual, durkheim iano, de
la sociedad. Los historiadores de Italia reconocieron este punto, al acu
ar la frase el mito de Venecia para referirse a la imagen de una socie
dad estable y equilibrada, y para indicar implcitamente que se trataba de
una imagen distorsionada. En realidad sera im prudente suponer que las
personas com unes compartan todos los valores de la clase dom inante o
que eran fcilm ente m anipuladas por m edio de rituales como la eleccin
y entronizacin del dux de los pescadores. Como hem os visto, la estabili
dad social n o implica necesariam ente consenso; puede ser resultado
de la prudencia o de la inercia, antes que de una ideologa compartida

10 C /M u ir (1981).
(vase supra, p. 114), y ciertos tipos de estructura poltica y social tambin
la ayudan.
Resum iendo, el concepto de funcin" es un elem ento til en la csya
de h erram ien tas tanto de los historiadores com o de los tericos, a con
dicin de que no se embote por un uso indiscriminado. Trae consigo la
tentacin de descuidar el cambio social, el conflicto social y los motivos
individuales, pero esa tentacin es resistible.[No hay necesidad de supo
n e r que todas las instituciones de una sociedad determ inada tienen una
funcin positiva, sin costo alguno ( disfunciones) .JNo hay por qu supo
n e r tam poco que determ inada institucin es indispensable para el de
sem peo de una funcin determ inada; en diferentes sociedades o perio
dos, distintas instituciones pueden operar como equivalentes, anlogas o
alternativas.11 Sin em bargo, los anlisis funcionales no deben ser vistos
com o sustitutos de otros tipos de explicacin histrica, que los comple
m entan ms bien que los contradicen, puesto que tienden a ser respues
tas a preguntas diferentes, antes que diferentes respuestas a la misma
p regunta.12Lo que intento sugerir aqu no es que los historiadores deban
arrojar po r la borda las explicaciones intencionalistas, sino slo que tam
bin pueden llevar a la nave algo para lo cual no tienen equivalente
funcional.

ESTRUCTURA

El anlisis funcional no se ocupa de personas sino de estructuras. En la

prctica, diferentes enfoques de la sociedad han utilizado distintas con
cepciones de estructura, y puede ser til distinguir po r lo m enos tres^
Primero: el enfoque marxista, para el cual la m etfora arquitectnica de
la base y la superesuuctua es central, y donde la base o infraestruc
tura tiende a ser concebida en trm inos econmicos. Este enfoque se
analizar con ms detalle en el siguiente captulo. Segundo: el_enfoque
ejjtructural-funcionalista exam inado antes, donde el concepto de estruc
tu ra se em plea ms en general para hacer referencia a un complejo de
instituciones: la familia, el Estado, el sistema legal, etctera.
tJEn tercer lugar; los llam ados estructuralistas. de Claude Lvi-Strauss
a Rolan d Barthes (y algunos agregaran al Michel Foucault de El orden de

11 M erton (1948); R undiran (1985-1989), pp. 2, 182-265.

12 G ellner (1968).
 las cosas) , (pie se interesaban, sobre todo, por estructuras o sistemas de pensa-
m iento o de culturajEl m odelo o la metfora fundamental subyacente en su
pensamiento es el modelo de la sociedad o la cultura como lenguaje. La
inspiracin de este enfoque semitico o semiolgico de la cultura como
un sistema de signos, provino de tericos del lenguaje como Saussure,
Jakobson y Hjelinslev. La clebre distincin de Saussure entre langue (los
recursos del lenguaje) y parole (expresiones especficas seleccionadas entre
esos recursos) fue generalizada transformndola en una distincin entre
cdigo y mensaje. El punto que de Saussure destaca es que el significado
del mensaje no depende (o no solamente) de las intenciones del individuo
que lo transmite, sino de las reglas que constituyen el cdigo, es decir, de su
estructura.13
En form a similar, inspirado po r los lingistas, Lvi-Strauss escribi un
estudio de las estructuras elem entales de parentesco, en que analizaba
los sistemas de parentesco como perm utas de los mismos elem entos fun
dam entales, p o r ejem plo, de las oposiciones binarias m asculino/fem e-
nino, p a d re/h ijo , etc. A continuacin escribi un estudio de los mitos
donde los descom pona en sus unidades constitutivas o m item as, soste
n ien d o que los m itos am erindios son transform aciones unos de otros
y se ocupan, particularm ente, de la oposicin binaria entre naturaleza y
cultura.14
En Francia, en particular, esas ideas fueron retom adas y aplicadas,
o adaptadas, a diferentes campos, dando origen a la crtica literaria
estructuralista (en la obra de R oland Barthes, po r ejem plo), a una ver
sin estructuralista del psicoanlisis (Jacques Lacan) y a u n a versin
estructuralista del marxism o (Louis A lthusser). En Rusia h u b o un p ro
ceso in d ep en d ien te, que fue de los trabajos de los lingistas Rom n
Jakobson y Nicolai Trubetzkoi a los estudios de cuentos folclricos de
V ladim ir P ro p p y los de la literatura y la cultura rusa de Ju ri Lotm an.
P ropp, p o r ejem plo, estudi la m orfologa del cuento folclrico ru
so, identificando 31 elem entos recu rren tes o funciones: se p rohbe
al h ro e que haga algo, l ignora la prohibicin, etctera.15
Qu tiene todo esto que ver con la historia? La historia estructural,
segn el m odelo de Marx o de Braudel, es bien conocida; pero, hay lugar
adems para una historia estructuralista? Podra parecer que la oposicin

,s R uncim an (1969); Lae (1970); C uller (1976).

11Lvi-Strauss (19-19; 1958, pp. 31-54; 1964-1972).
15P ro p p (1928); L otm an y Uspenskii (1984).
a la historia es parte de la propia estructura del estructuralismo. Saussure
defini su postura en oposicin a los lingistas de su tiempo, cuyo m ode
lo del lenguaje era evolutivo. Su innovacin consisti en sugerir que el
estado del lenguaje se puede explicar en cualquier m om ento, por la re
lacin entre sus diferentes elementos, sin referencia al pasado. El de Saus
sure era un m odelo de equilibrio que deliberadam ente privilegiaba la
estructura (lo sincrnico) en contra del cambio (lo diacrnico). En
form a similar, Lvi-Straussj)rivilegi la estructura sobre el cambio en ra
zn de que las sociedades esmdiadas por los antroplogos son relativa
m ente estticas - fras, para usar su expresin, m ientras que las socie
dades complejas son calientes.En algunas ocasiones, por lo m enos l y
otros estructuralistas escriban como si las categoras fundam entales de la
cultura fueran intemporales^
(liero 110 se debe exagerar la oposicin entre estructuralismo e historia.
Lvi-Strauss no ignora la historia, por el contrario, ha dedicado atencin
a temas como la historia comparativa del m atrim onio^Barthes h a pene
trado en el territorio de los historiadores para proponer u n anlisis es-
tructuralista del discurso histrico. En cuanto a Lotman, ha dedicado la
mayor parte de su tiem po al estudio de la cultura rusa tradicional.16 Unos
pocos historiadores, p o r su parte, fueron tentados por el enfoque estruc-
turalista en los aos de su predom inio intelectual, especialmente en el
estudio del mito. Los m itos griegos antiguos, p o r ejemplo, y las vidas de
santos medievales (que con frecuencia narran las mismas historias sobre
diferentes individuos) han sido analizados segn los paradigm as de
P roppy Lvi-Strauss, destacando los elem entos recurrentes y las oposicio
nes binarias.17
U no de los anlisis estructurales ms im presionantes de los realizados
p o r un historiador, es un estudio de otro historiador: el ensayo de Fran
j is H artog sobre H erodoto, que se concentra en las formas en que Ile-
ro doto representa al O tro , es decir, a los no griegos. Los escitas, por
ejem plo, son presentados no slo como diferentes sino, en m uchos aspec
tos, como el reverso de los griegos. Los griegos viven en ciudades, por
ejem plo, m ientras que los escitas viven en territorio salvaje. Los griegos
son civilizados, los escitas son brbaros. Sin embargo, cuando llega a
describir el ataque a los escitas po r parte de los persas, que tam bin ha
ban atacado a Grecia, H erodoto invierte la inversin y los escitas apare

16 Lvi-Strauss (1958, pp. 1-27; 1983); Barthes (1967); Lotm an (1984).

V em ant (1966); Gurevich (1972); Boureau (1984).
cen bajo una luz ms favorable. La obra de Hartog, como la de Roland
Barthes y Hayden Wbite, ilustra las estrategias textuales de los historiado
res, y tam bin lo que White llama el contenido de la form a, sus efectos
sobre el mensaje.18
(E n el curso del trabajo con el estructuralismo se han hecho evidentes
ciertos problem as. Algunos lingistas y tericos literarios han expresado
su incom odidad con una concepcin del significado abstrada del con
texto de lugar, m om ento, hablante, oyente y si tua ci n O tros -espe-
cialm entejacques D erriday los llamados posestructuralistasse sienten
incm odos con el determ inism o estructural, contrapuesto al libre ju e
go de significados por parte de transm isores y receptores p o r igual,
punto que ya se ha m encionado en la seccin sobre la comunicacin y
que se volver a tratar ms adelante bajo el ttulo de cu ltu ra (vanse
pp. 115 y 139).20
U no de los ejemplos de Propp puede servir para ilustrar algunas de las
dificultades del m todo estructuralista. Este autor com para dos historias,
en u n a de las cuales un mago da a Ivn un barco que lo lleva a otro reino,
m ientras que, en la otra, u n a rein a le da un anillo con el m ism o resul
tado. Para Propp esos ejemplos ilustran la funcin nm ero 14, un objeto
mgico es puesto a disposicin del h ro e . De hecho sera difcil negar las
similitudes en la estructura de los dos episodios. Analizar relatos en esta
form a ciertam ente es esclarecedor. Pero algo que es significativo en el
relato se pierde cuando un elem ento, como un anillo o un caballo, ricos
en asociaciones en m uchas culturas, se reduce a n a xo u n a j algebraicas.
Los historiadores, igual que los lingistas y los crticos literarios, quieren
atender objetos y asociaciones como sas, a la superficie de la historia
tanto com o a su estructura. Por eso el aparato descrito ms arriba es un
caso no tanto de timidez como de reserva intelectual.
Para un ejemplo muy expresivo de tales reservas podem os regresar a
Jan Vansina, quien llega incluso a describir al estructuralismo como una
falacia, un m todo que no es vlido porque sus procedim ientos no
son ni replicablesnifalsificables.21 Yo mismo no ira tan lejos. Ante todo,
no creo que ningn anlisis de textos o de tradiciones orales pueda ser
tan cientfico como quisiera Vansina. Adems sigo creyendo que, aun

18 H artog (1980).
19 Bajtin (1952-1953); Hymes (1964).
2 C uller (1980) ; Norris (1982).
21 Vansina (1985), p. 165.
 cuando las oposiciones binarias no son los nicos patrones que pueden
hallarse en la cultura, una mayor sensibilidad a los patrones de ese tipo
es algo que debem os al movimiento estructuralista.
\ E n los ltim os aos algunos socilogos han estado tratando de ir ms
all de los conceptos de estructura asociados con los estructural-funcio-
nalistas po r un lado, y con los estructuralistas por el otroJAlain Touraine,
p or ejemplo, h a abogado por el regreso le actor y sugerido que el
estudio de los movimientos sociales es central para la sociologa.22 Ant
hony Giddens ha sugerido que la aparente oposicin entre la estructura
y la accin, o la actuacin, puede resolverse, o disolverse, concentrndose
en el papel desem peado por los actores sociales en el proceso de es
tructuracin (tema sobre el cual volveremos en el prxim o captulo).23
|Por su parte, Pierre Bourdieu ha criticado los enfoques, tanto de Durk
heim como de Lvi-Strauss, por demasiado rgidos y mecnicos; l prefie
re un concepto de estructura ms flexible, como un cam po o un con
ju n to de campos)(el campo religioso, el literario, el econmico, etc.). Los
actores sociales se definen por sus posiciones relativas en ese espacio, que
Bourdieu describe tam bin como un campo de fuerza que im pone a
quienes entran en l ciertas relaciones, relaciones que no son reducibles
a las inten ciones de agentes individuales y tam poco a las interacciones
directas e n tre agentes. Se h a n hech o intentos interesantes de aplicar
el concepto de campo de Bourdieu al anlisis del nacim iento de los
escritores y los intelectuales franceses, como grupos conscientes de s mis
m os, en los siglos XVII y XIX respectivam ente, revelndose en el proceso
lo difcil que es definir un espacio literario o intelectual. Sin em
bargo, hasta ahora nadie ha puesto a prueba el valor de ese enfoque para
los historiadores em prendiendo un estudio ms general estructurado en
esa forma.24
Los historiadores han venido tam bin reaccionando contra el concep
to de estructura. Los seguidores de Marx y de Braudel han sido acusados
n o por prim era vez de deterninism o, de dejar a los seres hum anos fuera
de la historia y, en casos extremos, de ser antihistricos en el sentido de
que estudian estructuras estticas a expensas del cambio en el tiempo.
Esas acusaciones son en general exageradas, pero\los intentos de combi
n a r el anlisis estructural con el histrico plantean problem as que es pre

22T o u rain e (1984).

2* Giddens (1979), cap. 2.
24 B ourdieu (1 984),p. 230; Vala (1985); C harle (1990).
ciso exam inar, en particular el de la relacin entre los actores individua
les y el sistema social o, en otras palabras, el problem a del determ inism o
y la libei ladj Por supuesto que un problem a de este tipo, uno de los pro
blemas perennes de la filosofa, no se va a resolver en un breve examen
en un libro com o ste, pero de todos m odos es necesario plantearlo. En
las dos secciones que siguen examinaremos el problem a desde dos pun
ios de vista, el de la psicologa y el de la cultura.

PSICOLOGA

Hasta ahora la psicologa h a desem peado un papel ms bien marginal

en este libro.'La razn de ese aparente descuido reside enharrelacin entre
la psicologa y la histori^jEn Estados Unidos se puso en circulacin, en los
aos cincuenta, un nuevo trm ino para denotar un nuevo enfoque que
despertaba m ucho entusiasmo: psic.ohistora.|El estudio del joven Lute
ro, obra del psicoanalista Erik Erikson, inici un encendido debate, y el
presidente de la American Historical Association, anciano y respetado
gua de la profesin, sorprendi a sus colegas dicindoles que la siguien
te tarea de los historiadores era tomarse la psicologa ms en serio que
hasta ese m om ento.25 Desde aquella poca se h an fundado revistas dedi
cadas a la psicohistoria y se ha estudiado desde ese punto de vista a diri
gentes como Trotski, Gandhi y Hitler.2^D e todas maneras, el muy anun
ciado en cu en tro entre la historia y la psicologa parece haberse pos
tergado, pues aun en los noventa parece ser la tarea siguiente antes que
la presen te j
U na razn de la vacilacin de los historiadores para m eterse de lleno
en la psicologa -ap arte de la resistencia de los empiristas a la teora-, es
seguram ente la variedad de versiones rivales, como freudiana, neofreu-
diana, jungiana, conductista, etctera. O tra es la evidente dificultad para
aplicar los m todos de Freud a los m uertos, para psicoanalizar docum en
tos y no personas. O tra ms es el hecho de que el encuentro de la historia
y la psicologa tuvo lugar en u n m om ento poco propicio, cuando los his
toriadores estaban distancindose de los grandes hom bres y concen
trndose en el resto de la poblacin. Para ellos lo im portante no era tanto

25 Erikson (1958); L angcr (1958).

26 W olfenstein (1967); Erikson, E. (1970); Waite (1977).
la personalidad de Hitler, digamos, sino la susceptibilidad del pueblo ale
m n a su estilo de liderazgo.
Yla psicologa colectiva?\En las dcadas de 1920 y 1930 algunos histo
riadores - e n particular los franceses Marc Bloch y L uden Febvre- pro
m ulgaron y trataron de practicar lo que llamaban psicologa histrica
de grupos, basndose no en Freud sino en psiclogos y filsofos franceses
com o Charles Blondel, H enri Wallon y Lucien Lvy-Bruhlja cuya idea
sobre la m entalidad prim itiva ya hem os hecho referencia (vase supra,
p. 109). Sin embargo, sus sucesores en la historia de las m entalidades
desviaron en general su atencin de la psicologa a la anopologa.
^Tambin los antroplogos y socilogos se han m antenido a distancia
de la psicologa. Durkheim defini la sociologa como ciencia de la socie
dad y en contraste con la psicologa, que es la ciencia del individuojEn
las dcadas de 1930 y 1940 hubo intentos de acercam iento entre ambas
m aterias, com o son la obra de la escuela estadunidense de cultura y per
sonalidad -R u th Benedict, p o r ejemplo, o la sntesis de W eber y Freud
propuesta por N orbert Elias (que se exam inar ms adelante, p. 163), o
la sntesis de W eber y Freud propuesta por Erich Fromm, o el estudio co
lectivo de la personalidad autoritaria dirigido p o r Theodor A dorno.27
La im portancia de este enfoque para los historiadores es evidente. Si la
personalidad bsica vara de una sociedad a otra, tam bin debe haber
variado de un periodo a otro. El trabajo de la escuela estadunidense de
culturay personalidad -su contraste entre las culturas de la vergenza
y las culturas de la culpa, por ejem plo- es lo que subyace en el estudio
clsico de la antigua Grecia de E. R. Dodds, quien cita tanto a Benedict
com o a Fromm .28 Sin embargo, esos trabajos tuvieron en general muy
poco efecto sobre la prctica histrica.
En todo caso, el acercam iento n o dur. Los antroplogos se sentan
cada vez ms incm odos con la idea de carcter nacional, o social, y
prefirieron trabajar con el concepto ms flexible de cultura. (El surgi
m iento de una antropologa histrica centrada en el concepto de cultura
h a sido u n o de los desarrollos interdisciplinarios ms fecundos de los
ltim os a osjS in em bargo, su xito no debe cegarnos al potencial de
aquel proyecto abandonado, el de la psicologa histrica, pues la teora
psicolgica puede ser til para los historiadores en, po r lo m enos, tres
formas. J

27 B enedict (1954); Elias (1939); From m (1942); A dorno (1950).

28 D odds (1951).
 En prim er trm ino, liberndolos de los supuestos de sentido com n
en la naturaleza hum ana, supuestos que son tanto ms fuertes porque
no se reconocen, aunque p u ed an n o ser inconscientes en el exacto
sentido freu d ian o del trm ino. Com o dice Peter Gay, el h istoriador
profesional siem pre h a sido u n psiclogo, un psiclogo aficionado.29
1,a teora (o ms precisam ente las teoras rivales) podran revelar las
races racionales de com portam intos aparentem ente irracionales, y
viceversa, im pidiendo as que los historiadores supongan con dem asia
da facilidad que un individuo o un grupo acta en form a racional cuan
do hace a un lado a otros individuos o grupos tachndolos de irraciona
les (de fanticos, supersticiosos, etc te ra ).
En segundo lugar, la teora psicolgica tiene una aportacin que hacer
al proceso de crtica de las fuentes. Para hacer un uso apropiado de una
autobiografa o de un diario como docum entos histricos -las mem orias
de Saint-Simon po r ejem plo- es necesario, segn ha sugerido un distin
guido psicoanalista, considerar no slo la cultura en la que se escribi el
texto y las convenciones literarias del gnero, sino tam bin la edad del
autor y su posicin en el ciclo vital.30 Del mismo m odo, un psiclogo
social h a sugerido que todos reescribimos todo el tiempo nuestras biogra
fas, ms o m enos como la Enciclopedia sovitica en la poca de Stalin.
Los historiadores orales tambin han com enzado a considerar el elem en
to de fantasa en los testimonios que recogen y las necesidades psicolgi
cas que subyacen en esas fantasas.31 Un libro reciente, eclctico en su uso
de teoras rivales, de Wilhelm Reich a Giles Deleuze, examina las fantasas
agresivamente misginas de miembros del Cuerpo Libre, un grupo de ex
soldados dedicados a la militancia poltica de derecha en Alemania, inm e
diatam ente despus de la prim era guerra m undial.32
De las fantasas a los sueos no hay sino un corto paso. El ejem plo de
los psicoanalistas de diversas escuelas podra estimular a los historiadores
a utilizar un tipo de fuente que rara vez se estudia, quiero decir los sueos
(ms precisam ente los registros de sueos). Un caso apropiado para ese
estudio es el de William Lad, arzobispo de Canterbury y perseguidor de
los puritanos ju n to con su seor, Carlos I. Lad parece ser un caso clsico
de complejo de inferioridad, ya que era hom bre de pequea estatura,

29 Gay (1985), p. 6.
so Erikson (1968), pp. 701-702.
51 Sam uel y T hom pson (1990), pp. 7-8,55-57,143-145.
52 T hew eleit (1977).
origen hum ilde y conducta agresiva. Pero, cmo puede un historiador
dem ostrar que Lad realm ente se senta inferior, ansioso o inseguro? A
ese nivel, es posible que los sueos tengan algo (pie decim os. Lad regis
tr sus sueos en su diario, de 1623 a 1643. Dos tercios de esos sueos
presentan desastres, o al m enos situaciones embarazosas. Por ejemplo:
asom brosam ente so que el rey estaba ofendido conmigo, y que me
despeda y no m e deca p o r qu. Para algunos psiclogos, un rey en
sueos representa al padre del soador. Para otros, todos los personajes
de los sueos encarnan aspectos de la personalidad del que suea. De
todos modos, en este caso es difcil resistirse a la conclusin de que Lad
estaba realm ente ansioso respecto a su relacin con el rey, y de que su
arrogancia, de la que se quejan sus contem porneos, expresaba una fun
dam ental falta de confianza en s mismo.33
En tercer lugar, los psiclogos tienen algo con qu contribuir al debate
sobre la relacin entre el individuo y la sociedad. Por ejemplo, ellos han
estudiado tanto la personalidad de los seguidores como la de los lderes,
la necesidad de una figura paterna, por ejemplo. Desde este punto de
vista se hace ms fcil entender la atribucin de carisma a la que ya se hizo
referencia (supra, p. 106).
Algunos psiclogos han exam inado tam bin la relacin entre lo que
George Devereux llamaba la explicacin psicologista y sociologista de
la motivacin, o dicho de otro modo, lo que en lenguaje corriente se
llama motivos pblicos y privados. En un estudio de los luchadores por
la libertad en la H ungra de 1956, Devereux sostuvo que, con frecuencia,
tenan razones privadas para rebelarse, y que la causa pblica les perm ita
actuar segn sus deseos sin sentirse culpables.34 En otras palabras, los
anlisis de la motivacin individual y los anlisis de las razones subyacen
tes en un movimiento social son ms bien complementarias que contra
dictorias. Aqu parece ser aplicable el famoso concepto de predeterm i
nacin de Freud.
O tra form a en que los psiclogos han contribuido a redefinir la rela
cin entre el individuo y la sociedad es con el estudio de la crianza de los
nios en diferentes culturas; tam bin ese estudio puede esclarecer pro
blemas histricos. Observando el contraste entre la elite poltica relati
vam ente em prendedora de Amsterdam en el siglo XVII y la ms conserva-

ss Burke (1973).
D evereux (1959).
dora de Venecia, m e descubr preguntndom e si eso no tendra que ver
con distintas m aneras de criar a los nios. Result interesante descubrir
inform acin que indicaba que en Amsterdam, en general, se destelaba a
los nios tem prano, m ientras que en Venecia se haca relativamente tar
de. En form a similar, el estudio de Philip Greven, sobre los Estados Uni
dos de la poca colonial, inspirado por Freud y Erikson, distingue tres
tem peram entos bsicos y explica su gnesis segn los trm inos de la
crianza de los nios. Los evanglicos, caracterizados por su hostilidad
al ser, eran producto de tina disciplina estricta. Los m oderados, cuya
caracterstica principal era el autocontrol, haban padecido u n a discipli
na m oderada; as, en la infancia, su voluntad haba sido doblegada ms
que quebrada. Finalmente, los gentiles, definidos po r su confianza en
s mismos, haban sido tratados con afecto e incluso con indulgencia
cuando nios. Desde luego, estos tipos o caracteres pueden encontrarse
tam bin en otros pases, y los estudios comparativos podran aadir ma
tices al cuadro. Sin embargo, hasta ahora los estudios comparativos de la
infancia n o han sido histricos, en tanto que los estudios histricos no
han sido comparativos.85
Estos estudios de la relacin entre el individuo y la sociedad ocupan,
un territorio interm edio entre las afirmaciones convencionales de la li
bertad y el determinism o. Se interesan por el posible ajuste entre las
razones pblicas y los motivos privados. Indican presiones sociales sobre
los individuos a las que es ms o m enos difcil (antes que imposible) re
sistir. Sealan la existencia de limitaciones sociales, pero consideran que
reducen el rea de opcin, ms que im poner al individuo determ inado
com portam iento /Ese territorio interm edio entre la libertad y el determi-
nism o ha sido tam bin escenario de recientes debates sobre la naturaleza
de la cultora.

CULTURA

En los ltimos aos ha habido una amplia reaccin, entre cientficos so

ciales e historiadores po r igual, contra el determ inism o asociado con el
anlisis funcional, con el marxismo, con los m todos cuantitativos y, de
hecho, con la idea de una ciencia social. Esa reaccin o rebelin ha

35 B urke (1974); Greven (1977).

tenido lugar bajo la bandera de la cultura, trm ino que, igual que fun
cin, est ligado a un esdlo particular de explicacin.
^ C ultura es un concepto con una incm oda variedad de definiciones.
En el siglo XIX se utilizaba en general para ref erirse a las artes visuales, la
literatura, la filosofa, las ciencias naturales y la msica, y expresaba una
creciente conciencia de las m aneras en que las artes y las ciencias son
conform adas por su am biente social.^ Esa conciencia creciente condujo
al surgim iento de una sociologa o historia social de la cultura, de tenden
cia esencialm ente marxista o m arxiana, en el sentido de que trataba el
arte, la literatura, la msica y dems como una especie de superestructura
que reflejaba los cambios de la base econmica y social. Un ejemplo
tpico del gnero es la famosa Historia social del arte de Arnold 1lauser, la
cual caracteriza el arte de Florencia en el siglo XV, por ejemplo, como
naturalism o de clase m edia, o explica el m anierism o como expresin
artstica de la crisis poltica y econmica que sigui al descubrim iento de
Amrica y a la invasin de Italia po r Francia en 1492 y 1494 respectiva
m ente.37 En las ltimas dcadas este enfoque ha sido m inado po r dos
procesos paralelos y conectados entre s.
^En prim er lugar, el trm ino cultura h a ido am pliando su significado
a m edida que se ampliaban los intereses de historiadores, socilogos, cr
ticos literarios y dems^Se ha venido prestando cada vez ms atencin a
la cultura popular, en cuanto a los valores y las actitudes de la gente co
m n y su expresin en arte folk, canciones folclricas, cuentos tradiciona
les, fiestas folclricas, etc.38 El inters p o r los productos y las actividades
populares los equivalentes populares de la pintura de caballete, las pe
ras, etc.- h a sido criticado a su vez po r demasiado estrecho, y la tendencia
actual es apartarse de la definicin de teatro de pera aplicada a la
cultura, y a em plear el trm ino en el sentido amplio que los antroplogos
estadunidenses favorecen desde hace mucho. U na generacin atrs ha
ba un m arcado contraste entre la antropologa social britnica y la an
tropologa cultural estadunidense en la tradicin de Franz Boas y Ruth
Benedict. Los britnicos destacaban las instituciones sociales, m ientras
que los norteam ericanos ponan el acento en los patrones culturales, es
decir, en el aspecto simblico-expresivo del com portam iento hum ano,
o los significados compartidos que evidencian las prcticas de la vida co

36 K roeber y K luckhohn (1952); Williams (1958).

s7 H au ser (1951), pp. 2, 27, 96-99; para las crticas vase G om brich (1953, 1969).
38 Burke (1978), Yeo y Yeo (1981).
 tidiana.*9 La atencin dedicada a ambos lados del Adntico a Theinterpre-
tation of cultures, de ClifFord Geertz (1973), que se ocupa de sistemas de
significados, hace pensar que se ha desgastado la distincin entre la es
cuela britnica dura y la escuela estadunidense b lan d a . Lo mismo ha
ocurrido con la distincin entre historia social e historia literaria, al me
nos en la obra de los neohistoricistas que destacan lo que ellos llaman
la potica de la cultura, o en otras palabras, las convenciones subyacen
tes en textos tanto literarios como no literarios, y en ejecuciones tanto
informales como formales.40
En segundo lugar, a m edida que se ampliaba el sendo del trm ino,
lia habido u n a tendencia cada vez mayor a considerar la cultura como
activa en lugar de como pasiva. Desde luego, los estructuralistas haban
tratado de restablecer el equilibrio una generacin antes, y se podra de
cir que Lvi-Strauss, en particular, puso a Marx patas arriba, o sea regres
a Hegel, al sugerir que las estructuras realm ente profundas no son orde
nam ientos econmicos y sociales sino categoras mentales.(Sin embargo,
ahora con frecuencia se agrupa a los estructuralistas y a los marxistas para
rechazarlos com o deterministas, y se destaca en cambio la resistencia po
pular al sistema y la creatividad colectiva.^1) Lo que antes se supona
como objetivo, los hechos sociales duros, como el gnero, la clase o la co
m unidad, ahora se supone culturalm ente construido o constituido.
Los estudios del difunto Michel Foucault sobre los cambios de la locu
ra y la sexualidad en la visin occidental y su crtica de las concepciones
em pobrecidas de lo real, las cuales om iten la realidad de lo im aginado,
han tenido una enorm e influencia en ese sentido.42 Sin embargo, la obra
de Foucault es parte de u n a tendencia mayor. Los fenom enlogos insis
ten, desde hace m ucho tiempo, en lo que a veces se llama la construc
cin social de la realidad.4* Marxistas culturales como Louis Althusser
y Maurice Godelier estn entre los tericos que han destacado la im por
tancia del pensam iento y de la imaginacin en la produccin de lo que
llamamos sociedad.44 El terico crtico, Com elius Castoriadis, tam bin
h a tenido influencia en ese sentido. Sin embargo, es probable que el lan

39 P or la definicin de teatro d e p era, W agner (1975), p. 21; sobre simblico-expresivo

' W uthnow et a l (1984), p . 3.
40 G reenblatt (1988); Stallybrass y W hite (1986).
41 C erteau (1980); Fiske (1989).
42 Foucault (1961,1976-1984).
43 Berger y L ockm ann (1966).
^ A lth u ss e r (1970); Godelier (1 9 8 4 ),pp. 125-175.
zam iento del trm ino el im aginario se deba, sobre todo, al ejemplo de
Jacques Lacan.45
En la misma direccin apunta la crtica form ulada por Pierre Bourdieu
a Lvi-Strauss y a otros estructuralistas, en razn de que el concepto de
reglas culturales implcito en sus trabajos es demasiado mecnico. Co
m o alternativa, Bourdieu propuso el concepto ms flexible de habitus,
derivado de Aristteles (a travs de Santo Toms de Aquino y del histo
riador del arte Erwin Panofski). El habitus se define como un conjunto de
esquemas que perm iten a los agentes generar una infinidad de prcticas
adaptadas a situaciones infinitam ente cam biantes.46 La esencia es una
especie de improvisacin regulada, frase que recuerda las frmulas y los
temas de los poetas orales estudiados por Albert Lord (vase supra, p. 118).
Igual que Foucault (para no hablar del filsofo Merleau-Ponty), Bour
dieu socava la clsica distincin entre m ente y cuerpo asociada con Des
cartes y parodiada com o la doctrina del fantasma en la m quina. Las
prcticas sobre las que escribe no son fciles de clasificar como m enta
les o fsicas. Por ejemplo, el h o n o r de los kabyla de Argelia, entre los
cuales hizo Bourdieu su trabajo de campo, se expresa tanto en su forma
de cam inar m uy erguidos com o en lo que dicen. Tam bin el tortuguis-
m o deliberado desarrollado en resistencia consciente o inconsciente a
las autoridades por los trabajadores agrcolas hngaros com o el to Rka
(vase supra, p. 104), es u n a vivida ilustracin de lo que Bourdieu quiere
decir con habitus.
En los campos de la literatura y la filosofa, o en el espacio entre ellos,
un similar supuesto de creatividad cultural sbyace en la deconstruc
cin practicada por Jacques D errida y sus seguidores: en otras palabras,
es su particular enfoque de los textos, po r su inters en desentraar sus
contradicciones, dirigir la atencin hacia sus am bigedades y leerlos en
contra de ellos mismos y de sus autores. Si el inters por las oposiciones
binarias fue una marca distintiva del estructuralista, el posestructuralista
se reconoce por su preocupacin en m inar esas categoras. De ah el in
ters de D errida en u n suplem ento que, a la vez que agrega algo, lo
suplanta.4LEsa~tendencia deconstructiva en particular, pero tam bin las
otras descritas en los ltimos prrafos, se llama a veces posestructuralis-
m o o incluso posm odem ism o.48
45 Oastoriadis (1975).
46 B ourdieu (1972), pp. 16, 78^7.
47 D errida (1967, pp. 141-164; 1972); N orris (1982); Culler (198S).
48 Dews (1987); H arland (1987).
 Cmo lian reaccionado los historiadores ante esto? Si adoptam os una
definicin precisa de deconstruccin, posestructuralismo y dems, no
hay mayor reaccin que describir. Por ejemplo, apenas empieza la discu
sin explcita de la relacin entre el posm odernism o y la historia.49 Y si
bien la palabra deconstruccin (en el sentido de hacer pedazos) est
cada vez ms de m oda, son muy pocos los historiadores que revelan la
verdadera inspiracin de D errida en su trabajo sustancial.
Joan Scott, por ejemplo, ha analizado la relacin entre la historia de
las m ujeres y la historia en trm inos de la lgica de suplem ento. H. D.
H arootunian ha propuesto una nueva y polm ica m anera de leer el dis
curso del nativismo (o dicho de otro m odo, del sentido de identidad)
en el Japn Tokugawa, em pleando el concepto de esquemas conceptua
les como formas de juego, como antdoto para la visin tradicional de la
ideologa en tanto que reflejo de la sociedad. Tam bin el estudio de Ti-
mothy Mitchell del Egipto del siglo XIX se basa en el concepto de la dife
rencia de D errida - no es un patrn de distinciones o intervalos entre
cosas, sino un siem pre inestable deferir o diferir interior- , a fin de re
pensar visiones aceptadas de la ciudad colonial. Mitchell apoya la parado
ja de que, para presentarse como m oderna, la ciudad depende de m an
tener la barrera que m antiene al otro afuera. Esa dependencia hace de lo
externo, lo oriental [...] u n a parte integrante de la ciudad m oderna.50
Para u na estimacin equilibrada de la utilidad de Derrida para los histo
riadores, tendrem os que esperar, por lo menos, hasta que algunos ms
traten de trabajar con sus teoras, o hasta que D errida responda a su pro
pio llam ado realizando la deconstruccin de procesos histricos, ade
ms de la de textos.51
Si en cambio adoptam os una definicin ms amplia de las nuevas ten
dencias com o un antiestructuralismo asociado con u n sentido difuso de
libertad e inestabilidad, con una cierta conciencia de contradiccin, flui
dez y precariedad -lo que Marshall Sahlins llama el riesgo de las cate
goras cuando stas se utilizan en el m undo de todos los das-,52 se hace
ms visible u n a respuesta colectiva de los historiadores. Por ejemplo, pre
valece cada vez ms el distanciamienlo de la historia social de la cultura
del tipo m encionado ms arriba, y se deriva hacia lo que Roger Chartier

49 Spivak (1985); A ttridge (1987); Joyce (1991); Kelly (1991).

50 Scott (1991), pp. 49-50; H arootunian (1988), esp. pp. 1-22; Mitchell (1988), pp. 145,149.
51 Cit. en Dews (1987), p. 35.
52 Sahlins (1985), p. 149.
describe corno la historia cultural de la sociedad.53 El actual inters de
los historiadores por la obra de Gcertz, ilustra tanto la nueva im portancia
como la nueva definicin de la cultura.541.o mismo ocurre con el encen
dido debate entre materialistas y culturalistas sobre la explicacin
del crecim iento o la declinacin de la econom a, ejem plificados en la
polm ica con un libro acerca de la declinacin del espritu ind u strial
en G ran B retaa desde fines del siglo XIX.55 Los historiadores reco n o
cen cada vez ms el p o d er de lo im aginado, com o en el estudio de
G eorges Duby de la idea de los tres rd en e s de la sociedad (vase
supra, p. 77), o en trabajos recientes sobre la im agen de u n a nacin o
u n a cultura.56 Los estudios de la historia social del lenguaje se han
preocupado n o slo po r la influencia de la sociedad sobre el lenguaje,
sino tam bin p o r lo contrario, por ejem plo, p o r la im portancia de tr
m inos opuestos como clase m edia y clase trabajadora en la constitu
cin de grupos sociales.57 Formas de organizacin social, com o trib u
o casta, antes aceptados com o hechos sociales, ahora son vistas co
m o ilusiones, o p o r lo m enos, com o representaciones colectivas.5^ La
difusin del trm ino com puesto sociocultural tam bin hace pensar
que hay una creciente conciencia de la im portancia de la c u ltu ra y,
a la inversa, de la m aleabilidad de la sociedad.
Como un anim ado relato del proceso de construccin cultural puede
considerarse el estudio de Simn Schama de los holandeses en el siglo
XVT, The embarrassment ofriches. Schama se interesa particularm ente por las
formas en que los holandeses, una nacin nueva en la poca, foijaron su
identidad. Examina una amplia variedad de temas, desde la limpieza has
ta el fum ar y desde el culto de los antiguos btavos hasta el mito de la
Repblica H olandesa como la Nueva Israel, considerndolos desde el
p u n to de vista de la construccin de la identidad. Por ejemplo, siguiendo
la interpretacin de las leyes judas sobre la alim entacin, de la antrop-
loga Mary Douglas, Schama sugiere que ser limpio, en form a militante,
era una afirmacin de ser diferente. En form a similar, considera que el
beber y el fum ar en pipa eran costumbres por las que los holandeses

53 C hartier (1989); cf H u n t (1989).

54 Geertz (197$); Walters (1980); Damton (1984); Levi (1991).
55 W iener (1981).
5S Duby (1978); A nderson (1983); N o ta (1984-1987); Inden (1990).
57 Burke y P o n e r (1987); Corfield (1991).
58 Southall (1970); Inden (1990).
reconocan su identidad com n. Era lo que Douglas llamara un beber
constructivo.59
Esos dos virajes en el estudio de la cultura han sido enorm em ente es-
clarecedores, pero los dos plantean problem as que an no han encontra
do una solucin satisfactoria. Veamos prim ero el problem a de la cons
tru cci n . Sera difcil n e g a r el reduccionism o im plcito en algunos
enfoques tradicionales de la cultura, tanto durkheim eanos como marxis-
tas, pero es posible que la reaccin en direccin contraria haya ido dema
siado lejos. El nfasis actual en la creatividad cultural y en la cultura como
fuerza activa en la historia tiene que ser acom paado po r alguna concien
cia de las limitaciones dentro de las cuales opera esa creatividad. En lugar
de slo sustituir la historia social de la cultura po r la historia cultural de
la sociedad, necesitamos trabajar con las dos ideas juntas y simultnea
m ente, por difcil que sea. En otras palabras, lo ms til es ver la relacin
entre cultura y sociedad en trm inos dialcticos, con ambas partes a la vez
activas y pasivas, determ inantes y determ inadas.60
En todo caso, la construccin cultural debera ser considerada como
un problem a antes que como una premisa, un problem a que m erece ser
analizado con ms detalle. Cmo construye uno una nueva concepcin
de la clase, p o r ejemplo, o del gnero? Y quin es u n o ? Cmo pode
mos explicar la aceptacin de una innovacin? O para volver el problem a
del revs: es posible explicar por qu concepciones tradicionales dejan de
convencer a ciertos grupos en ciertos momentos?
Algunos de esos problem as se ventilaron m ucho antes de que se oyera
la palabra posm odem idad en los debates entre psiclogos e historiado
res del arte que condujeron al estudio clsico de E. H. Gombrich, Art and
illusion (1960). Al igual que el historiador cultural Aby Warburg y los psic
logos gestalt, Gombrich destacaba las formas en que las percepciones, tanto
de los artistas como de su pblico, los niveles de sus bases visuales, son
conformados por lo que llama indistintamente esquemas, estereotipos,
m odelos y frm ulas. Llega incluso a afirmar que: Todas las repre
sentaciones se basan en esquemas que el artista aprende a usar. Es evidente
el paralelo con lo dicho en el captulo anterior sobre oralidad y recepcin.
Sin embargo, los esquemas tambin pueden ser vistos a la vez como limita-
cionesy auxiliares de la construccin c u ltu ra b a n consecuencia, la expli
cacin de Gombrich de los cambios en los esquemas visuales es de gran

59 Scham a (1987), pp. 200, 380; Douglas (1966, 1987).

60 Cf. Samuel (1991).
importancia. Para explicar el cambio introduce la idea de correccin
del esquema por artistas que perciben discrepancias entre el m odelo y la
realidad. Aqu el problem a, como seal un crtico, es de circularidad.
Cmo pueden los artistas confrontar los esquemas con la realidad si su
propia visin de la realidad es producto de los esquemas?61 Lo mismo
podra decirse sobre las percepciones estereotipadas del o tro : los can
bales, las brujas, los judos, los locos, los homosexuales, etc. Igual que en
el caso del estudio de las m entalidades (vase supra, p. 111), cuanto mejor
explican los historiadores la persistencia, ms se dificulta la explicacin
del cambio. Q ue los estereotipos, ms tarde o ms tem prano, dejan de ser
satisfactorios, parece evidente. Las razones todava esperan una investiga
cin ms profunda.
Igual que la idea de construccin, la concepcin de la cultura como
un sistema de significados compartidos tam bin debe ser tratada como
problem tica, sobre todo cuando estudiamos la cultura de naciones en
teras. Esa concepcin tiene tanto los defectos como los m ritos del enfo
que durkheim eano, acentuando el consenso a expensas del conflicto.
T anto los defectos como los m ritos son visibles con especial claridad en
la descripcin de Schama de la cultura holandesa en el siglo XVII.
Lo que m ejor hace Schama es exam inar los intentos de los holandeses
p o r construirse una identidad colectiva distinguindose de sus vecinos.
Sin em bargo, las divisiones socioculturales dentro de la repblica de las
Provincias Unidas -e n tre ricos y pobres, urbanos y campesinos, calvinistas
y catlicos, holandeses y frisones- apenas aparecen en su obra. The emba-
rrassment of viches es vulnerable a las crticas dirigidas recientem ente por
Gerald Sider contra lo que llama el concepto antropolgico de la cultu
ra", con base en que el nfasis en los valores com partidos es, por lo me
nos, no m uy eficaz para com prender las sociedades basadas en clases, y
es necesario reem plazarlo por la acentuacin del conflicto cultural.62
A esta crtica se podra responder que el concepto de conflicto implica
el de solidaridad, y que Sider no ha hecho otra cosa que sustituir una
com unidad, la regin o la nacin, por otra, la clase social, misma que no
sera efectiva si sus m iem bros no com partieran valores. Qu hacer en-
tonces?jEs evidente que sera u n erro r buscar u n a panacea universal,
com o si todas las culturas fueran igualm ente unificadas o igualm ente
fragm entadas; pero de todos modos, en m uchos casos -p o r lo m enos en

61 Gom brich (1960); A m heim (1962).

62 Sider (1986), pp. 5,109.
la historia m odernaquiz valdra la pena extender y redefinir el concep
to sociolgico de subcultura, definido como una cultura parcialm ente
autnom a dentro de un todo mayor.G3J[
Los socilogos estudian generalm ente las subculturas ms visibles, co
mo las m inoras tnicas o religiosas, las desviaciones sociales y los grupos
de jvenes. Tam bin los historiadores h an estudiado grupos como el de
los judos en la Espaa medieval o el de los mendigos de Londres en la poca
isabelina; p ero no es frecuente que presten m ucha atencin a la relacin
entre la cultura de esas m inoras y la de la sociedad que las rodea. Qu
tan definidas son esas fronteras culturales? Una subcultura incluye todos
los aspectos de la vida de sus m iem bros o slo u n a parte? La relacin
entre la cultura principal y la subcultura es de com pleinentariedad o de
conflicto? Quines tenan ms en com n en el siglo xvi: dos judos uno
de los cuales era italiano, o dos italianos uno de los cuales era judo? Las
subculturas ocupacionales son generalm ente m enos autnom as que
las tnicas o religiosas? Por cunto tiem po puede m antenerse au t n o
m a la subcultura de un nuevo grupo de inmigrantes, como los protestan
tes franceses en Londres o en Amsterdam en el siglo xvil? Es posible
generalizar acerca del proceso de asimilacin (o aculturacin) o de la
resistencia a la asimilacin?
Sin em bargo, se podra sostener razonablem ente que las subculturas
ms im portantes rara vez han sido estudiadas en cuanto tales: me refiero
a las culturas de las clases sociales. Del conocido estudio de la distincin
social de Bourdieu surge un contraste entre los hbitos o el habitus de la
clase m edia y la clase trabajadora, pero l no exam ina la im portancia de
esa diferencia com parndola, por ejemplo, con la diferencia entre los
franceses y sus vecinos.64 Quiz sea imposible m edir esas diferencias. Para
el nativo de u n pas determ inado, los contrastes culturales entre diferen
tes clases pueden parecer abrum adores, m ientras que el extranjero nota
prim ero lo que tienen en com n (como en el caso de Schama y los h o
landeses). De todos modos, un p unto de vista subcultural podra tener
algo valioso que agregar al estudio histrico o sociolgico de la clase.
Lo ltim o que debem os decir acerca de la cultura nos lleva al estudio
del cambio. Se refiere a la transmisin, o dicho de otro m odo, a la tradi
cin o reproduccin cultural. Esta frase alude a la tendencia de la so
ciedad en general y del sistema educativo en particular, a reproducirse a

6S Yinger (1960); Clarke (1974); Tlrosh-Rothschild (1990).

64 B ourdieu (1979).
 s mismo inculcando a la nueva generacin los valores de la anterior.1'1
Las tradiciones no persisten autom ticam ente, por inercia, como dicen
a veces los historiadores.66 Se transmiten como resultado de m ucho tra
bajo duro de padres, maestros, sacerdotes, patrones y otros agentes de la
socializacini^El concepto de reproduccin cu ltu ral sirve para llam ar
la atencin sobre el esfuerzo necesario para correr sin salir del sitio, es
decir, para m antener a u n a sociedad ms o m enos igual a s rnismaJEs
necesario a ad ir la calificacin de aproxim ada porque, com o dice
Sahlins, toda reproduccin de cultura es tina alteracin, ya que al hacer
la, las categoras por las que se orquesta el m undo presente adquieren
algn contenido emprico nuevo.67 Si cada generacin reinterpreta un
poco las norm as en el proceso de recibirlas y retransmitirlas, a largo plazo
se producirn cambios sociales apreciables, como veremos en el prxim o
captulo.

REALIDADES Y FICCIONES

Los historiadores, al igual que los socilogos y los antroplogos, solan dar
p o r sentado que se ocupaban de hechos reales y que sus textos reflejaban la
realidad histric^jEsa premisa se ha desmoronado ante los embates de los
filsofos, aunque quiz se pueda decir que refleja un cambio de mentali
dad ins amplio y ms profundo.68 Ahora es necesario considerar la afirma
cin de que los historiadores y los etngrafos estn en el negocio de la
ficcin igual que los novelistas y los poetas, o sea que tam bin ellos son
productores de artefactos literarios segn reglas de gnero y de estilo,
aunque no tengan conciencia de esas reglas.69 Estudios recientes de la po
tica de la etnografa describen el trabajo de socilogos y antroplogos como
una construccin textual de la realidad, y lo com paran con el trabajo
de los novelistas. La obra del exilado polaco Bronislaw Malinowski, por
ejemplo, se parece cada vez ms a la de su com patriota Joseph Conrad
-cuyas narraciones lea en el cam po-, al tiempo que el antroplogo Al-
fred M traux ha sido descrito como un surrealista etnogrfico.70

65 B ourdieu y Passeron (1970); cf. Althusser (1970).

66 M oore (1966), pp. 485-487.
67 Sahlins (1985), p. 144.
68 Rorty (1980).
69 W hite (1973, 1976); Brown (1977); Clifford y M arcus (1986).
70 Clifford (1981,1986); Atkinson (1990).
 Eii el caso de los historiadores, el principal desafo proviene de Hay-
den White, que una vez acus a sus colegas de vivir en el siglo XIX, la po
ca del sistema de convenciones literarias conocido como realism o, y de
negarse a experim entar con formas m odernas de representacin. Las olas
que esa afirmacin provoc todava no se han calmado, a pesar de que fue
hecha en 1966.71
White afirma tam bin, igual que el terico de la literatura N ordirop
Frye, que los historiadores -as como los poetas, los novelistas y los dra
m aturgos- organizan sus relatos del pasado en torno a ciertas tramas re
currentes o mythoi. Por ejemplo, el mythos cmico sirvi como tram a para
la mayora de las obras histricas de Ranke en el sentido de que, cuando
escriba sobre la guerra civil inglesa o francesa contaba, por ejemplo, una
historia en tres partes que avanzaba como una comedia (o tragicomedia)
partiendo de u n a condicin de aparente paz y pasando p o r la revelacin
del conflicto hasta la resolucin del mismo con el establecimiento de un
orden social genuinam ente pacfico. As, la historia de Ranke contena
un elem ento irreductible de ficcin o de creacin. Sus docum entos no le
decan cundo iniciar su narracin ni cundo term inarla.72jAfirmar, co
m o lo haca Ranke -y como todava lo hacen m uchos historiadores-, que
slo escriba lo que realm ente ocurri, ni ms ni menos, es ser victima
de lo que recientem ente un antroplogo llam, volviendo en contra de
los historiadores su uso del trm ino m ito, el mito del realism o^
\En otras palabras, la frontera entre la realidad y la ficcin, que en otros
tiempos pareca firme, ha sido erosionada en nuestra poca posm oderna
(o bien, slo ahora vemos que esa frontera siem pre estuvo abierta.yj4 En
esa zona fronteriza encontram os escritores atrados por la idea d las lla
m adas novelas de no ficcin, como A sangre fra (1965), de Trum an
Capote, que cuenta la historia del asesinato de la familia Clutter, o Los
ejrcitos de la noche (1968), de N orm an Mailer, sobre una m archa de pro
testa hacia el Pentgono, que lleva el subttulo de La historia com o no
vela/la novela como historia.75 Tam bin encontram os novelistas que in
corporan docum entos (decretos, recortes de peridicos, etc.) al texto de
sus narraciones, o que exploran pasados alternativos, como Carlos Fuen
tes en Terra nostra (1975), o que construyen su narracin sobre los obst

71 W hite (1966).
72 Frye (1960); W hite (1973), pp. 167-177 [1992, pp. 166,173],
7sT onkin (1990); cf La Capra (1985), pp. 15-44.
74 H utcheon (1989); G e art rt (1984).
75 W eber (1980), pp. 73-79, 80-87.
culos para llegar al conocim iento de la verdad histrica, como Mario Var
gas Llosa en Mayta (1984), donde el narrador est tratando de recons
truir la carrera de un revolucionario peruano, quiz para una novela, o
tal vez para una historia muy libre del periodo, enfrentado a inform a
ciones contradictorias. Por qu tratar de averiguar todo lo que pas?,
pregunta un inform ante. Me pregunto si realm ente sabemos lo que t
llamas Historia con H mayscula [...] o si hay tanta invencin en la histo
ria como en las novelas.76
Por otra parte, un p equeo grupo de historiadores, socilogos y an
troplogos ha respondido al desafo de W hite y ha experim entado con
la no ficcin creativa, es decir, con tcnicas narrativas aprendidas de
novelistas y directores de cine. Por ejem plo, el historiador Golo M ann,
hijo del novelista Thom as M ann, escribi una vez una biografa del
g en eral del siglo XVII, A lbrecht von W allestein, que describi com o
u n a novela dem asiado verdica, en la cual adapt la tcnica del to
rre n te de la conciencia o m onlogo in terio r a sus propsitos histri
cos, en especial al evocar los ltim os meses de la vida de su p rotagonis
ta, c u a n d o el g e n e ra l, en fe rm o y am argado, p a re c e h a b e r estado
considerando la posibilidad de cam biar de bando. Sin em bargo, las
n otas al pie, de M ann, son ms convencionales que su texto.77
Cario Ginzburg, quien tam bin es hijo de una novelista -N atalia
G inzburg, es otro historiador que destaca p o r la form a deliberada
m en te literaria en que escribe, casi al p u n to de invalidar su p ro p ia
crtica de H ayden W hite.78 El antroplogo Richard Price ha adaptado
el m ecanism o del p u n to de vista m ltiple -utilizado con notable efecto
en novelas y pelculas com o El sonido y lafuria (1929), de William Faulk-
n e r, y Rashomon (1950), de Akira Kurosawa- a u n a descripcin del Su-
rin am del siglo XVIII. En lugar de yuxtaponer relatos individuales, p re
senta la situacin tal como fue vista por los ojos de tres agentes colectivos
los esclavos negros, los funcionarios holandeses y los m isioneros mo-
ravosy luego aade sus propios com entarios sobre los tres te x to s79
D icho de otro m odo, ofrece u n ejem plo de la narracin m ultivocal
o polifnica recom endada p o r el crtico ruso Mikhail Bajtin.80

76 Vargas Llosa (1984), p. 67.

77 M ann (1971); cf. M ann (1979).
78 Ginzburg (1976,1984).
79 Price (1990).
O Bajtin (1981).
 \Es una lstima que la mayora de los historiadores profesionales (no
puedo hablar po r los antroplogos y los socilogos) se hayan negado
hasta ahora a reconocer la podca de su trabajo, las convenciones litera
rias que siguen En cierto sentido, es difcil negar que los historiadores
construyen los objetos que estudian agrupando acontecim ientos en m o
vimiento, com o la revolucin cientfica o la guerra de los T reinta
Aos, que slo son visibles retrospectivamente. U na cuestin ms funda
m ental fue planteada hace m ucho tiem po por K ennneth Burke en The
rhetoric of motives (1950): la de que si la accin hum ana no sigue, como el
habla y la escritura, las reglas de la retrica (idea que inform a las perspec
tivas dram atrgicas de Erving Goffman y Vctor T urner) (vase supra,
p. 62).
^Igualmente difcil es negar el papel de la ficcin en los archivosVjco-
m o lo expresa Natalie Davis en un libro reciente donde trata algunos de
los problem as planteados por el crtico literario Stephen G reenblatt (va
se supra, p. 120)En su estudio de la Francia del siglo xvi, Davis se interesa
en esencia p o r el lugar de las tcnicas retricas y narrativas en la construc
cin de textos como las declaraciones de testigos, el interrogatorio de
sospechosos o las peticiones de perdn, es decir, en docum entos que los
historiadores positivistas tradicionalm ente han tratado como relativa
m ente dignos de confianza. Inicia su estudio observando que, al igual que
a otros historiadores, a ella le ensearon a despojar nuestros docum en
tos de los elem entos narrativos a fin de llegar a los hechos puros, pero a
continuacin confiesa que descubri tal vez como consecuencia del de
safo de G reenblatt y W hite- que el arte de narrar es en s u n tema hist
rico de gran inters.81
Por otra parte, es por igual lam entable que W hite y sus seguidores,
para no hablar de los tericos de la narrativa, an no hayan enfrentado
con seriedad la cuestin de si la historia es un gnero literario o un grupo
de gneros independiente; si tiene sus propias formas de narrativa y su
propia retrica, y si sus convenciones incluyen (como seguram ente lo
hacen) reglas sobre la relacin de las afirmaciones con la evidencia, ade
ms de reglas de representacin. Ranke, por ejemplo, no escriba ficcin
pura. Los docum entos no slo servan de apoyo a su narracin, sino que
obligaban al narrador a no hacer afirmaciones que no pudiera probar.
L^lgo sim ilar podra decirse de los socilogos y los antroplogos. Ya
sea que utilicen docum entos o que construyan sus descripciones ente-

' 81 Davis (1979; 1987, esp. p, S).

ram en te a base de entrevistas, tanto las conversaciones com o la observa
cin personal siguen una estrategia de investigacin que incluye cri- te-
rios de confiabilidad, representa tividad, etcjPor tanto, lo que deberam os
estar exam inando (en bagar del viejo dilema entre realidad y ficcin, cien
cia y arte) es la compatibilidad o el conflicto entre esos criterios y las
diferentes formas de texto o retrica.(Sin em bargo, ese terreno inter
m edio, el de las ficciones de representacin de hechos reales^ (la ms
cara de imparcialidad, la afirmacin de conocim iento privilegiado, el uso
de estadsticas para im presionar al lector, etc.)^apenas empieza a ser ex
plorado.82)

82 H exter (1968), pp. 381 y ss.; W hite (1976); W eber (1980); Siebenschuh (1983); Megilly
McCloskey (1987); Rosaldo (1987); Agar (1900).
 5. TEORA Y CAMBIO SOCIAL

n los captulos anteriores hem os criticado a varios enfoques,

E desde el funcionalism o hasta el estructuralismo, porque no ex

plican el cambio. Cmo se explica el cambio? Puede dejarse a
los historiadores y sus conceptos tradicionales, o los tericos so
ciales tam bin tienen una aportacin que hacer? Existe u n a teora del
cambio social, o al m enos un modelo?
En este captulo enfocar el problem a desde dos direcciones opuestas.
En prim er lugar trabajando hacia adentro, de lo general a lo particular,
yuxtaponiendo modelos generales del cambio a la historia de sociedades
particulares, a fin de ver hasta dnde los modelos n o encajan con la rea
lidad histrica y en qu aspectos es preciso adaptarlos o modificarlos.
Veremos a los historiadores dedicados a su tarea predilecta, la de resque
brajar, como lo llama H exter (vase supra, p. 35), cincelando la teora,
com o u n escultor al atacar un bloque de mrmol. A continuacin nos
volveremos hacia el proceso com plem entario de adherir, de construir
en lugar de destruir, trabajando hacia afuera, yendo de lo particular a lo
general. El objeto de ese ejercicio ser dar cuenta del proceso de cambio
en sociedades especficas, con la esperanza de que esas explicaciones y
descripciones sean tiles en la construccin de un m odelo general revi
sado. En u n a ltim a seccin se intentar hacer al m enos u n balance p ro
visorio, y tam bin proponer algunas reflexiones sobre la relacin proble
m tica entre los acontecim ientos y las estructuras.
Es preciso destacar desde el principio que el trm ino cambio social
es ambiguo. A veces se em plea en sentido estrecho para referirse a alte
raciones de la estructura social (el equilibrio entre las diferentes clases,
p o r ejem plo), pero tambin se usa en un sentido m ucho ms amplio que
incluye la organizacin poltica, la economa y la cultura. En este captulo
el nfasis se pone en la definicin ms amplia.
Igual que las filosofas de la historia, de las cuales es imposible distin
guirlos po r completo, los modelos o las teoras del cambio social pueden
concretarse en u n a serie de tipos principales. Algunos son lineales, como
las filosofas de la historia judeo-cristianas o <1 m odelo de la moderniza
cin que tanto xito tuvo entre los socilogos y economistas del desarro
llo en la generacin anterior. Otros son cclicos, como las teoras clsicas
del cambio revividas por Maquiavelo y otros durante el Renacimiento, o
las ideas del gran historiador rabe del siglo XIV, ll>n Klialdun, o ms
recientem ente, La decadencia de Occidente, de Oswald Spengler (1918-
1922) y El estudio dla historia, de Arnold Toynbee ( 19S5-1961). Entre las
teoras cclicas de aplicacin ms restringida est la de las "ondas largas"
de Kondratieff, la de los ciclos econmicos cortos de Juglar y la descrip
cin de Pareto de la circulacin de las elites, mismas que han resultado
tiles a algunos historiadores.
Tam bin puede ser til distinguir los modelos que destacan los facto
res internos del cambio, que, con frecuencia, describen la sociedad en
trm inos de metforas orgnicas como crecim iento, evolucin y de
cadencia, de los modelos que acentan los factores externos y emplean
trm inos como prstam o, difusin o im itacin. Esta ltima tradi
cin es representada po r Gabriel T arde, cuya obra, Laws of irnitation
(1890) inici una polm ica con Durkheim , y por Thorstein Veblen, cuyo
estudio, Imperial Gennany and the industrial revolution (1915) se centraba en
el concepto de prstam o. Como en la actualidad se suele condenar el
difusionismo como u n a teora superficial y mecnica, quiz valga la |>ena
sealar que en m anos de Tarde y Veblen no era nada de eso. Mucho antes
de que la teora de la recepcin se pusiera de moda, ambos autores est.i
ban interesados en diferencias de receptividad a las nuevas ideas. Veblen,
po r ejemplo, hablaba de la particular propensin a tom ar prstam os' de
los alemanes, los escandinavos y los japoneses. Ms recientemente- se li.i
exam inado con detalle la difusin de patrones culturales dentro de m u
sociedad determ inada. La difusin de arriba hacia abajo ha sido estudia
da con cierto detalle por el socilogo hind M. N. Srinivas, que l.i ll.un.i
sanscritizacin, y po r el historiador francs Georges Duby.1 Esc pi ol >le
m a reaparecer ms adelante en este captulo (p. 180).

1 Srinivas (1966); Duby (1968).

 Sin embargo, en una relacin relativamente breve, quiz lo m ejor sea
em pezar por describir los dos principales modelos hoy en uso, el de con
flicto y el de evolucin o, para abreviar, el de Marx y el de Spencer. No es
preciso decir que, necesariam ente, se presentarn en form a simplificada.
!

KL MODELO DE SPENCER

Spencer es un rtulo conveniente para un m odelo que destaca la evo

lucin social, o en otras palabras, el cambio que es gradual y acumulativo
(la evolucin, en oposicin a la revolucin) y que es esencialmente
determ inado desde adentro (endgeno, en oposicin a exgeno).
Ese proceso endgeno suele describirse en trm inos de la diferencia
cin estructural, es decir, como un viraje de lo simple, no especializado
e inform al, hacia lo complejo, especializado y formal, o en las palabras
del propio Spencer, el viryc desde la hom ogeneidad incoherente hacia
la heterogeneidad coherente.2 Este es, en lneas generales, el m odelo
de cambio utilizado por Durkheim y Weber.
Durkheim , que estaba en desacuerdo con Spencer en m uchos puntos,
lo sigui haciendo su descripcin del cambio en trm inos esencialmente
evolutivos. Subray la gradual sustitucin de la simple solidaridad mec
nica (en otras palabras, la solidaridad de lo similar) por una ms com
pleja solidaridad orgnica, la solidaridad de lo com plem entario, gracias
a la creciente divisin del trabajo operada en la sociedad.3 En cuanto a
W eber, tenda a evitar el trm ino evolucin, pero de todos m odos vea
la historia com o u n a tendencia gradual aunque irreversible hacia formas
de organizacin cada vez ms complejas e impersonales como la burocra
cia (vase supra, p. 42) y el capitalismo. Por tanto, no es muy difcil hacer
una sntesis de las ideas de Durkheim y Weber acerca del cambio social,
como lo han hecho Talcott Parsons y otros.'1
El resultado es un m odelo de m odernizacin en que el proceso de
cambio es visto, esencialmente, com o un desarrollo desde adentro, y don
de el m undo exterior entra slo como un estmulo para la adaptacin.
La sociedad tradicional y la sociedad m oderna son presentadas como
tipos antitticos, segn las siguientes lneas.

2 S pencer (1876-1885); Sanderson (1990), pp. 10-35.

3 D urkheim (1893); cf. Lukes (1973), cap. 7.
4 Parsons (1966).
 1. La jerarq u a social tradicional se basa en el nacim iento (la adscrip
cin), y en ella, la movilidad social es baja. La jerarqua m oderna, en
cambio, se basa en el m rito (las realizaciones), y en ella la movilidad
es alta. La sociedad de estados u rdenes (vase supra, p. 76) ha sido
reem plazada por una sociedad de clases, en la que hay mayor igualdad
de oportunidades. Pero de nuevo, en la sociedad tradicional la unidad
bsica es un grupo reducido en el que todos se conocen, una com uni
d ad (Gemeinschaft), como la llam Ferdinand Tnnies (supra, p. 20). Des
pus de la m odernizacin, la unidad bsica es una gran sociedad im per
sonal ( Gesellschaft) . En la esfera econm ica esa im personalidad adopta
la form a del m ercado, con lo que Adam Smith llam su m ano invisible,
m ientras que, en la esfera poltica, toma la form a de lo que W eber llam
burocracia. En resum en, en la frmula de Parsons, el universalismo
sustituye al particularism o. Por supuesto los grupos com unitarios
no desaparecen, sino que se adaptan a la nueva situacin. Para actuar en
una sociedad ms amplia adoptan la form a de asociaciones voluntarias
con fines especficos: profesiones, iglesias, clubes, partidos polticos,
etctera.
2. Esos m odos antitticos de organizacin social estn asociados con
actitudes antitticas (si no es que m entalidades, vase supra, p. 109):
las actitudes hacia el cambio, por ejemplo. En la sociedad tradicional,
donde el cambio es lento, las personas tienden a ser hostiles al cambio o
a n o darse cuenta de que ha ocurrido (fenm eno que a veces se describe
com o amnesia estructural).5 Por su parte, los m iem bros de sociedades
m odernas, donde el cambio es rpido y constante, tienen clara concien
cia de l, lo esperan y lo aprueban. De hecho m uchas acciones se justifi
can en nom bre del m ejoram iento y del progreso, al tiem po que algu
n a s in stitu c io n e s e id e a s son c o n d e n a d a s com o s u p e ra d a s . La
hum anidad - o buena parte de ella- ha pasado de una situacin donde
nuevo era un trmino insultante a otra donde es una recom endacin en
s. Desde el siglo XVIII, el futuro ha llegado a ser percibido, entre las elites
de Europa occidental, no como una m era reproduccin del presente,
sino como un espacio para el desarrollo de proyectos y tendencias.6
3. A esos contrastes bsicos pueden agregarse algunos ota os. La cultura
de las sociedades tradicionales se describe a m enudo como religiosa, m
gica e incluso irracional, m ientras que la de las sociedades m odernas es

5 Barnes (1947), p. 52.

6 Koselleck (1965).
vista com o secular, racional y cientfica. Weber, por ejemplo, consideraba
que tanto la secularizacin o, en su denom inacin, el desencantam ien
to del m u n d o (Entz.auberv.ng der Welt) , y el ascenso de formas ms racio
nales de organizacin la burocratizacin del m u n d o - , eran caracters
ticas centrales del proceso de m odernizacin, con el sentido protestante
d la m isinysu ascetismo m un d an o (innenveltlicheaskese), como una
etapa crucial del proceso. Dicho sea de paso, el uso del trm ino racional
no significa que Weber aprobara de todo corazn un proceso que, en
realidad, es profundam ente ambivalente.
Es evidente el paralelismo entre este m odelo del cambio sociocultural
y ciertos m odelos bien conocidos del crecim iento econmico. Por ejem
plo, tericos del crecim iento econm ico han destacado el despegue de
una sociedad preindustrial, vista como esttica, a una sociedad industrial
donde el crecim iento es la condicin normal. El inters diverso aparece
com o construido desde sus hbitos y estructura institucional.7 Los te
ricos del desarrollo poltico han destacado tanto la difusin de la partici
pacin poltica (o, para em plear un trm ino ms anticuado, de la dem o
cracia) com o el ascenso de la burocracia.
El contraste entre las sociedades tradicionales y las m odernas ha sido
elaborado con el apoyo de las aportaciones de otras disciplinas. Los gegra
fos, por ejemplo, han sugerido que la m odernidad est asociada con los
cambios en la concepcin del espacio, que pasa a ser tratado como algo
abstracto o variable, en el sentido de que se encuentra disponible para
propsitos diversos antes que destinado a una funcin determinada.8 Los
psiclogos sociales han descrito el desarrollo de una personalidad m oder
n a , como una caracterstica social determinada por un autocontrol cada vez
mayor y tambin por la capacidad de empatia con otros.9 Los antroplogos
sociales han contrastado m odos de pensar tradicionales y m odernos
(vanse pp. 109, 135).
Sin em bargo, los tericos sociales se sienten cada vez ms incm odos
con las premisas que subyacen en ese modelo, en especial con su triunfalis-
m oy su supuesto de teleologa.10 Hasta en el cam po de la historia econ
mica la idea del progreso hacia una sociedad cada vez ms opulenta ha
sido contestada, y se ha propuesto un m odelo alternativo ecolgico, para

7 Rostow (1958).
8 Sack (1986).
9 Elias (19S9); L erner (1958), pp. 47-52.
10Tipps (1973).
el cual la innovacin tecnolgica se explica esencialm ente como una re
accin ante la desaparicin de algn recurso y la consiguiente necesidad
de encontrar un sustituto.11
En realidad, el m odelo evolutivo ha recibido crticas tan severas en los
ltimos aos que, por simple justicia, debemos em pezar por sealar sus
m ritos.ya idea de una secuencia de cambios sociales que se suceden, en
form a si no inevitable al m enos muy probable, no es algo que los historia
dores puedan rechazar a priori. Tam poco se puede rechazar de antem a
no la idea de la evolucin, con sus resonancias darwinianas.12 W. G.
Runcim an ha afirmado que el proceso por el que las sociedades evolu
cionan es anlogo, aunque no en modo alguno equivalente, a la seleccin
natu ral, destacando lo que llama la seleccin competitiva de prcti
cas.13 Con este enfoque, buena parte de la h isto ria -en particular la his
toria m ilitar y econmica, reas donde la idea de com petencia es ms
clara-, se vuelve ms comprensible.
O tra notable ilustracin de los mritos del m odelo es el estudio de
Joseph Lee sobre la sociedad irlandesa desde la Gran H am bruna de la
dcada de 1840. Est organizado en torno al concepto de m odernizacin
con la esperanza de que ese trm ino resulte inm une a las preocupacio
nes parroquiales implcitas en conceptos igualm ente elusivos y ms emo
tivos, corno gaelizacin y anglizacin. En este caso, la perspectiva com
parativa perm ite ver lo general en lo particular, a la vez que sugiere
explicaciones ms profundas o estructurales para los cambios locales, que
las propuestas anteriores de los historiadores locales.14
Para otra ilustracin de las ventajas del m odelo, podem os volvernos a
Alemania. Historiadores con enfoques del pasado tan diferentes como
Thom as Nipperdey y Hans-Ulrich Wehler, han exam inado los cambios
en la sociedad alem ana desde fines del siglo XVIII en trm inos de m o
dernizacin. Nipperdey, po r ejemplo, ha explicado el crecim iento de las
asociaciones voluntarias alrededor del ao 1800, asociaciones fundadas
con una variedad de objetivos muy especficos, com o parte de la transi
cin general de una sociedad de rdenes tradicional a u n a sociedad
de clases m oderna.15

11 W ilkinson (1973),
12 W ertheim (1974); Sanderson (1990), pp. 75-102; Hallpike (1986).
15 R uncim an (1980), p. 171; R uncim an (1983-1989), pp. 2, 285-310.
14 Lee (1973).
15 N ipperdey (1972).
 En cuanto a Wehler, ha hccho su propia contribucin a la teora con
su concepto de m odernizacin defensiva, el cual emplea para caracte
rizar las reform as llevadas a cabo en Prusiay otros estados alem anes entre
1789 y 1815. Esas reformas agrarias, administrativas y militares fueron,
segn Wehler, una respuesta a lo que la clase dom inante perciba como
una amenaza derivada de la revolucin francesa y de N apolen.16
La idea de m odernizacin defensiva es evidentem ente susceptible de
una aplicacin ms amplia. La concepcin tradicional de la Contrarre
form a, p o r ejemplo, m odelada sobre la contrarrevolucin, sugiere
que, a m ediados del siglo xvi, la Iglesia catlica se reform o se m oder
niz como reaccin a la Reforma protestante. Del mismo m odo, una serie
de movimientos reformistas del siglo XIX, los Jvenes Turcos en el Im
peli otom ano p o r ejemplo, o la Restauracin Meiji en el Japn, pue
den verse com o respuestas a la amenaza representada por el ascenso de
Occidente.
Es tiem po de pasar a los defectos de la teora. Este m odelo, form ulado
en pases en vas de industrializacin a fines del siglo XIX, fue elabora
do en la dcada de 1950 para explicar los cambios en el tercer m undo
(los pases subdesarrollados, como se llamaban en aquella poca). No
sorprende, po r tanto, que historiadores de la E uropa preindustrial en
particular, hayan encontrado discrepancias entre el m odelo y las socieda
des concretas que estudian. Han expresado especialmente tres tipos de
reservas: acerca de la direccin, la explicacin y la m ecnica del cambio
social.
1. En prim er lugar, si ampliamos nuestro horizonte ms all del ltimo
siglo o dos vemos con claridad que el cambio no es unilineal, que la his
toria n o es u n a calle de senddo nico.17 Dicho de otro m odo, la socie
dad n o se mueve siempre en direccin al aum ento de la centralizacin,
la com plejidad, la especializacin, etc. Algunos adherentes de la teora
de la m odernizacin, como p o r ejemplo S. N. Eisenstadt, adm iten lo que
este ltim o llama la regresin a la descentralizacin, pero el impulso de
la teora va en direccin contraria. La regresin todava no ha recibido el
anlisis com pleto que seguram ente requiere.18
Un ejem plo de una tendencia regresiva muy conocida p o r los historia
dores es la de Europa en la poca de la decadencia del Im perio rom ano

16 Wehler (1987).
17 Stone (1977), p. 666.
18 E isenstadt (1973); R undiran (1983-1989), pp. 2, 310-320.
y las invasiones de los brbaros (categora que tam bin m erece ser ree
xam inada a la luz de la antropologa histrica). La crisis estructural del
Im perio rom ano en el siglo III d. C., fue seguida por la cada del gobierno
central, la declinacin de las ciudades y una creciente tendencia a la au
tonom a local, a nivel econm ico y poltico. Los lombardos, los visigodos
y otros invasores pudieron vivir bajo sus propias leyes, de m odo que hubo
un viraje del universalismo al particularism o. Los intentos de algunos
em peradores para asegurarse de que sus hijos los sucedieran, hace pensar
que tam bin hubo un viraje de las realizaciones a la adscripcin. Al mis
mo tiem po, el cristianismo pas a ser la religin oficial del im perio des
pus de la conversin de Constantino, y la Iglesia adquiri una im portan
cia creciente en la vida cultural, poltica e incluso econmica, al tiempo
que las actitudes seculares iban dejando el lugar a otras ms orientadas
hacia el otro m undo.19
En otras palabras, el caso del tardo Imperio rom ano ilustra lo opuesto
del proceso de m odernizacin en casi cualquier dom inio social. Lo to
tal de la inversin puede ser considerado com o prueba de que las dife
rentes tendencias estn conectadas, como suponen los spencerianos, y en
ese sentido, ello apoya las teoras de la evolucin social. De todos modos,
con dem asiada frecuencia esas teoras han sido propuestas en una forma
que implica que no hay regresiones. El hecho de que los trm inos urba
n izaci n , secularizacin y diferenciacin estructural no tengan
opuestos en el lenguaje de la sociologa, nos dice ms sobre las premisas
de los socilogos que sobre la naturaleza del cambio social^
El propio trm ino m odernizacin da la impresin de un proceso
lineal. Sin embargo, los historiadores de las ideas saben muy bien que la
palabra m oderno que, irnicam ente, se usaba ya en la edad media, se
h a llenado con significados muy diferentes en distintos siglos. Incluso el
m odo en que utilizaban ese concepto Ranke y Burckhardt, ambos con
vencidos de que la historia m oderna em pezaba en el siglo XV, hoy parece
curiosam ente anticuado. Ranke destacaba la construccin del Estado y
Burckhardt acentuaba el individualismo, pero ninguno de los dos tuvo
nada que decir acerca de la industrializacin. Esa ausencia no debe sor
prender, puesto que la revolucin industrial todava no haba penetrado
en el m undo de lengua alem ana cuando Ranke escriba sus Pueblos germ
nicos y latinos (1828) y Burckhardt su Civilizacin del Renacimiento (1860),
pero significa sin duda que la m odernidad de ellos no es la nuestra.

19 Brown (1971), pp. 111-112.

 El problem a con la m odernidad, dicho de otro m odo, es que cambia
constantem ente. En consecuencia, los historiadores se han visto obliga
dos a acuar el contradictorio trm ino m oderno tem prano para refe
rirse al periodo entre el fin de la edad m edia y el comienzo de la revolu
cin industrial. Por razones similares, algunos analistas de la sociedad
contem pornea han llegado a describirla no slo como posindustrial y
capitalista tarda, sino tam bin com o posm oderna".20 Podra haber
buenas razones para inventar nuevos conceptos para el anlisis de los
cambios de los aproxim adam ente ltimos veinte aos, en reas en apa-
rencia tan distintas como la econom a y las artes. Sin embargo, para un
historiador y, sobre todo, para un historiador interesado en los periodos
de larga duracin, la eleccin del trm ino posm odem o no puede sino
parecer un ejem plo ms de la hiprbole a que han recurrido generacio
nes de intelectuales, desde el Renacim iento en adelante, para persuadir
a otros de que su poca o su generacin es especial. La retrica de cual
quiera de las generaciones sonara sum am ente plausible, si no recordra
mos a las anteriores.
2. En segundo lugar, los historiadores tienen dudas acerca de la expli
cacin del cambio social inherente al m odelo de Spencer, el supuesto de
que el cambio es en esencia interno al sistema social, que es el desarrollo
de un potencial, el crecim iento de un rbol que echa ramas. Eso podra
ser cierto si fuera posible aislar una sociedad determ inada del resto del
m undo, pero en la prctica podem os encontrar m uchos casos de cambio
social provocado por encuentros entre culturas. Fue para exam inar ese
proceso que los antroplogos, cuya disciplina misma creci en el contex
to del contacto entre culturas, desarrollaron el concepto de acultura
cin. El valor de ese trm ino se ha visto claram ente ilustrado con el es
tu d io d e lo s m o d o s e n q u e h i s to r ia d o r e s q u e d e s c o n o c a n la
antropologa, solan hablar de los contactos entre cristianos y musulma
nes en Espaa. Hasta cierto punto, ellos hicieron el mismo trabajo que
los antroplogos em pleando trm inos diferentes, pero tuvieron m ucho
m enos que decir sobre los mecanismos del cambio.21
I^as conquistas son un tipo especialm ente dram tico de encuentros
entre culturas, rara vez analizado por los tericos sociales.22 La conquista
de Inglaterra por los norm andos en 1066, por ejemplo, ha sido descrita

20 Bell (1976); H aberm as (1981); Kolakowski (1986); Harvey (1990).

21 D u p ro n t (1965); Glicky Pi-Sunyer (1969).
22 Foster (1960).
com o el ejem plo clsico en la historia europea, de la ruptura de un or
den social po r la sbita introduccin de una tecnologa militar extranje
r a .23 Fuera de Europa, la conquista espaola de Mxico y Per y la con
quista britnica de India son ejemplos, igualm ente clsicos, de cambio
social introducido desde el exterior (en todos los casos, con ayuda de una
nueva tecnologa m ilitar). En todos esos casos las elites tradicionales fue
ron hechas a un lado por los recin llegados.
Los cambios en la base de la jerarqua social no fueron m enos profun
dos, y parecen haber sido, al menos en parte, resultado de malentendidos,
un factor de la historia social que, como la ignorancia, no ha recibido la
atencin que merece. Los funcionarios de la East India Company, por
ejem plo, vean la estructura social de la India, a travs de anteojos ingle
ses, com o un sistema de terratenientes y arrendatarios. Vean a los zann-
dars, que eran ms o m enos recaudadores de impuestos, como terrate
nientes. Los recin llegados tenan el poder de convertir sus percepciones
en realidad tratando a los zamindars como terratenientes. As, en un caso
clsico de construccin o reconstruccin cultural, la mala com prensin
de la estructura social condujo a un cambio de la estructura social.2'1
En el caso de la conquista norm anda tenem os m enos informacin,
pero podem os sospechar que algo similar ocurri en Inglaterra despus
de 1066. Los norm ados no entendieron el complejo sistema social de los
anglosajones, donde el estatus se expresaba en diferentes cantidades de
wergild, es decir, en el m onto que debera pagarse en compensacin a los
familiares de una vctima, si la persona fuera m uerta. Por no entender
eso, los norm andos redujeron la Inglaterra anglosajona a una sociedad
de siervos, hom bre^Jibres y caballeros. Igual que el ejemplo anterior, ste
parece indicar que algunos grupos pueden ser ms im portantes que otros
en la constitucin cultural de la sociedad (vase supra, p. 143). Tam bin
parece indicar la im portancia de un periodo de innovacin relativamente
breve, despus del cual la sociedad se cristaliza en estructuras relativa
m ente inflexibles.
Las epidem ias ilustran otro tipo de penetracin del exterior. En 1348,
por ejem plo, la peste negra, transmitida por las ratas, invadi Europa
desde Asia y m at a alrededor de un tercio de la poblacin en poco tiem
po. La subsiguiente escasez de m ano de obra condujo a im portantes cam
bios a largo plazo en la estructura social europea. La conquista espaola

W h ite (1962), p. 38.

*4Neale (1957); Cohn (1987), pp. 1-17.
del nuevo m undo fue acompaada por la difusin de enfermedades euro
peas, com o la viruela, a las que la poblacin indgena era extrem adam en
te vulnerable. Las estimaciones varan, pero se acepta en general que en
la prim era generacin, despus de la conquista de Mxico, m urieron va
rios millones de personas, probablem ente la mayora de la poblacin.25
En todos estos casos, el impacto violento de las fuerzas exteriores a la
sociedad en cuestin, hace que sea im propio examinarlas como meros
estmulos para la adaptacin, que es la nica funcin asignada a los fac
tores externos en el m odelo de Spencer.
3. Si querem os entender por qu se produce el cambio social, u n a bue
na estrategia podra ser la de em pezar po r exam inar cmo se produce. Por
desgracia, el m odelo de Spencer no hace mayor referencia a la m ecnica
del cambio. Esa carencia estimula la falsa suposicin de la unilinealidad
y da al proceso de cambio la apariencia de una sucesin de etapas sin
tropiezos y casi autom tica, como si las sociedades no tuvieran que hacer
ms que subirse a una escalera mecnica.
Un ejem plo inusitadam ente explcito de lo que podram os llam ar el
m odelo de la escalera m ecnica, es el estudio de Rostow de las etapas
del crecim iento econmico, desde la sociedad tradicional, pasando por
el despegue, hasta la etapa del consumo masivo. Para un enfoque
contrastante, podem os volvernos al historiador econm ico A lexander
G erschenkron y a su argum entacin de que las naciones de industrializa
cin tarda, como Alemania y Rusia, se apartaron del m odelo de las de
industrializacin tem prana, en particular Inglaterra. En estos ltimos ca
sos, el papel del Estado fue mayor y el motivo de los beneficios tuvo me
nos im portancia. El m odelo tem prano era inadecuado para los que llega
ron tarde, ju sta m e n te p o rq u e stos tenan prisa po r alcanzar a sus
predecesores.26 Los que llegaron tarde tuvieron tanto ventajas com o des
ventajas, en comparacin con los que se industrializaron tem prano, pero
ambos vivieron situaciones diferentes.
Las ventajas de los que llegaron tarde han sido generalizadas en una
teora del cambio por el historiador holandsjan Romein, quien form ul
lo que llam la ley de la Ventaja del retraso, en el sentido de que una
sociedad innovadora estaba generalm ente retrasada en la generacin
anterior. La fundam entacin de ese efecto de salto de rana o dialctica
del progreso es que una sociedad innovadora tiende a invertir demasia

25 McNeil) (1976); Postan (1972); Crsby (1986).

26 Rostow (1958); G ershenkron (1962), pp. 5-30.
do tanto metafrica como literalm ente- en esa innovacin particular y,
p o r tanto, no se adapta cuando la situacin tiende a normalizarse.27 Se
podra sostener que la historia cultural de Occidente ilustra bastante bien
esa teora, en cuanto que el Renacimiento se produce en Italia (cultura
que no haba invertido m ucho en el gtico o en la escolstica, como lo
haban hecho los franceses), m ientras que el romanticismo se desarrolla
en Alemania (cultura que no haba invertido m ucho en la Ilustracin).
En form a similar, E. A. Wrigley ha com parado los procesos de cambio
social en Gran Bretaa y en Holanda. Hacia mediados del siglo xvm, la
poblacin trabajadora de una regin rural de Holanda, Veluwe, ya se
dedicaba a la produccin de papel y textiles adems de a la agricultura.
Esa regin, que no tena ciudades ni fbricas, era ya m oderna en el
sentido de que la diferenciacin estructural ya se haba producido y la
mayora de los adultos eran alfabetos. En otras palabras, Veluwe es un
ejemplo de m odernizacin sin industrializacin. Por el contrario, el nor
te de Inglaterra a comienzos del siglo xix es un caso de industrializacin
sin m odernizacin, ya que all las ciudades y las fbricas coexistan con el
analfabetismo y con un fuerte sentido de com unidad.28
La enseanza de estos ejemplos parecera ser la de que no debem os
buscar las consecuencias de la industrializacin (suponiendo que sean
uniform es), sino ms bien el ajuste de la compatibilidad e n u e diferen
tes estructuras socioeconmicas y el crecim iento econmico. El ejemplo
de Japn apunta en el mismo sentido, revelando la asociacin de un de
sem peo econm ico notable con valores y estructuras muy diferentes de
los del Occidente. De ah la bsqueda de una analoga de la tica pro
testante po r los socilogos weberianos. Uno de ellos, Robert Bellah, hall
indicios de un ascetismo de este m undo (incluyendo un concepto, tens-
hoku, muy similar al de m isin), pero tam bin llam la atencin hacia
una penetracin de la econom a por consideraciones polticas en Ja
pn, en m arcado contraste con la historia de Occidente.29
En resum en, el cambio social parece ser multilineal antes que unili-
neal. Hay ms de un camino hacia la m odernidad. Esos caminos no son
necesariam ente llanos, como lo dem uestran los ejemplos de Francia des
pus de 1789 y de Rusia despus de 1917. Para un anlisis del cambio

27 Rom ein (1937).

28 wrigley (1972-197S).
29 Bellah (1957), pp. 114-117.
social que destaca la crisis y la revolucin, podem os pasar al m odelo de
Marx.

El. MODELO DE MARX

Marx, igual que Spencer, es un til recurso taquigrfico que utilizare

mos para referirnos a un modelo de cambio social al que Engels, Lenin,
Lukcsy Gramsci (entre otros) han hecho contribuciones. En una sola ora
cin, ste podra describirse como un m odelo o una teora que com pren
de una sucesin de sociedades (formaciones sociales) que dependen de
sistemas econmicos (m odos de produccin) y que tienen conflictos
internos (contradicciones) que llevan a la crisis, la revolucin y el cam
bio discontinuo. Desde luego, hay am bigedades en la teora que perm i
ten que diferentes intrpretes destaquen, respectivamente, la im portan
cia de las fuerzas econmicas, polticas y culturales, y discutan si la fuerzas
productivas determ inan las relaciones de produccin o viceversa.30
En algunos aspectos Marx ofrece poco ms que una variante del mo
delo de m odernizacin que, en consecuencia, podem os exam inar ms o
m enos rpido. Igual que Spencer, Marx incluye la idea de una sucesin
de formas de sociedad: tribal, esclavista, feudal, capitalista, socialista y
comunista. Al feudalismo y al capitalismo, las formas sociales que se han
estudiado con mayor detalle, las define prcticam ente como opuestas, as
como a la sociedad tradicional y la m oderna. Al igual que Spencer, Marx
explica el cam bio social en trm inos fundam entalm ente endgenos, des
tacando la dinmica interna del m odo de produccin.31 Sin embargo, al
m enos en algunas versiones, el m odelo de Marx responde a las tres crti
cas del m odelo spenceriano resumidas ms arriba.
Prim ero, en el m odelo hay un espacio para el cambio en la direccin
equivocada, po r ejemplo, la llamada refeudalizacin de Espaa e Ita
lia y el ascenso de la servidumbre en Europa central y oriental, al tiempo
que en Inglaterra y la Repblica Holandesa, se produca el ascenso de la
burguesa. En realidad, algunos anlisis marxistas, y en particular los de
Im m anuel Wallerstein, destacan, como hemos visto, la interdependencia
entre el desarrollo econmico y social en el centro y el desarrollo del
subdesarrollo en la periferia (vase supra, p. 95).

C ohn (1978); Rigby (1987).

81 Sanderson (1990), pp. 50-74.
 En segundo lugar, en el m odelo de Marx hay espacio para explica
ciones exgenas del cam bio social. En el caso de O ccidente, se acepta
en general que ha sido u n lugar subordinado. En la famosa controver
sia e n tre m arxistas de la dcada de 1950 sobre la transicin del feuda
lismo al capitalism o, la explicacin de Paul Sweezy de la declinacin
del feudalism o p o r factores externos, com o la reap ertu ra del M edite
rr n e o y el consiguiente aum ento del com ercio y de las ciudades, fue
recibida p o r un coro de rechazo.*2 Por otra parte, el propio Marx vea
a la sociedad asitica com o carente de m ecanism os internos de cam
bio. Escribiendo acerca de los britnicos en la India, sugiri que la fun
cin de los conquistadores (o la m isin, como l dijo) era destruir el
m arco social tradicional y posibilitar el cam bio.33
En general puede decirse que, m ientras que Spencer presenta el pro
ceso de m odernizacin como una serie de procesos paralelos en diferen
tes regiones, Marx ofrece una descripcin ms global que destaca las co
nexiones entre los cambios ocurridos en una sociedad con los cambios
en otras. Wallerstein, p o r ejemplo, estudia, como hemos visto (p. 95), no
el ascenso de Estados o economas europeos individuales sino la econo
ma m undial, o dicho de o tto m odo, el sistema internacional; pone el
acento en los aspectos exgenos del cambio.34
En tercer lugar, Marx est m ucho ms interesado que Spencer en la
mecnica del cambio social, sobre todo en el caso de la transicin del
feudalismo al capitalismo. El cambio es visto en trm inos esencialmente
dialcticos. En otras palabras, el acento est puesto en el conflicto y en las
consecuencias que son no slo inesperadas, sino opuestas de lo que se
planeaba o esperaba. Formaciones sociales que en un m om ento desenca
denaron fuerzas productivas, ms tarde se convirtieron en sus cadenas,
as fue que la burguesa cav su propia fosa al dar origen al proletariado.35
Los marxistas estn en desacuerdo acerca de la cuestin del desarrollo
unilineal o multilineal. El esquema tribal-esclavista-feudal-capitalista-socialis-
ta es obviamente unilineal. Sin embargo, el propio Marx consideraba que
ese esquema slo era vlido para la historia de Europa. No esperaba que la
India, y ni siquiera Rusia, siguieran el camino occidental, aunque no expres
claramente qu camino esperaba que siguieran. Dos anlisis relativamente

52H ilton(1976).
Avineri (1968).
54Frank (1967); W allerstein (1974).
55Marx y Engels (1848); cf. C ohn (1978).
recientes, dentro de la tradicin inarxista, son firmemente multilineales.
Ieiry Anderson, por ejemplo, destaca la variedad de cambios posibles
hacia la m odernidad al escoger la metfora balstica de la nayectoria de
preferencia a la de evolucin, y al describir pasajes de la antigedad
al feudalismo y linajes del Estado absolutista.36 De nuevo, Barrington
Moore distingue tres rutas histricas principales hacia el m undo m oder
no: la ruta clsica de la revolucin burguesa, como en los casos de In
glaterra, Francia y Estados Unidos; la revolucin campesina (en lugar de
proletaria) en los casos de Rusia y China; y la revolucin conservadora, o
revolucin desde arriba, como en los casos de Prusia y jap n .37
El nfasis en la revolucin (vase supra, p. 43) es por supuesto una ca
racterstica destacada del m odelo de Marx, en contraste con el de Spen
cer. En el caso de Spencer, el cambio es suave, gradual y asintomtico, y
las estructuras evolucionan com o si lo hicieran po r s mismas. En el de
Marx, el cambio es abrupto y las viejas estructuras se rom pen en el curso
de una secuencia de acontecim ientos dramticos. En la revolucin fran
cesa, po r ejemplo, la abolicin de la m onarqua y del sistema feudal, la
expropiacin de la Iglesia y de los aristcratas, la sustitucin de las pro
vincias por departam entos, etc., se produjeron todas en un tiempo rela
tivamente corto.
La tensin, po r no decir contradiccin, en el sistema m arxiano entre
el determ inism o econmico y el voluntarismo colectivo de la revolucin
ha sido sealada con frecuencia, y ha habido batallas entre diferenes es
cuelas de interpretacin. As el m odelo de Marx plantea, sin resolverlo,
el problem a de la relacin entre los acontecim ientos polticos, el cambio
social y el problem a de la accin hum ana resum ido en la famosa frase:
Los hom bres hacen la historia, pero no en circunstancias escogidas por
ellos m ism os. Los seguidores de Marx han sido clasificados com o m ar
xistas econm icos, polticos y culturales", segn sus diferentes inter
pretaciones de este epigram a.
A pesar de - o debido a - esas tensiones, el m odelo de Marx parece
responder a las criticas de los historiadores m ejor que el m odelo de Spen
cer. Esto no es del todo una sorpresa, ya que ese m odelo es m ucho ms
conocido po r los historiadores y m uchos de ellos lo han modificado. Es
difcil pensar en una contribucin de prim era m agnitud a la historia so
cial (a difei'encia de la sociologa histrica) que utilice a Spencer como

36 A nderson (1974 a, b); cf. F ullbrooky Skocpol (1984).

37M oore (1966); cf. Sm ith (1984).
m arco terico. En cambio, el m odelo de Marx es utilizado en estudios
clsicos de historia social, como el clebre La formadn de la clase obrera en
Inglaterra, de E. P. Thom pson (1963), The refmblic in thevillage (1970) de
Maurice Agulhon, que trata de la parte oriental de Provenza en la prim e
ra m itad del siglo xix, o Capitalismo en el campo de Emilio Seren (1947),
referido a Italia en la generacin siguiente a la unificacin en 1860.
Quiz no sea coincidencia que estos tres libros, y otros que podram os
hab er citado, se ocupen del siglo de Mai-x y de la transicin que l cono-
ciy analiz m fjor, el ascenso del capitalismo. El modelo de Marx es m ucho
m enos satisfactorio, com o una interpretacin de los viejos regm enes de
las sociedades preindustriales. No toma en cuenta los factores dem ogr
ficos, que podran haber sido los ms im portantes m otores del cambio en
esas sociedades (vase infra, p. 177). T am poco tiene m ucho que ofre
cer en cuanto al anlisis del conflicto social en esas sociedades. En la
prctica, los historiadores marxistas de los antiguos regm enes emplean
una versin dbil del m odelo, cuando lo que se necesita es una versin
modificada. Por ejemplo, el conflicto social en Francia en el siglo x v i i , ha
sido presentado como un presagio de los conflictos del xix (vase supra,
p. 75). Hace relativamente poco tiempo que los historiadores marxistas
tom an en serio otras solidaridades sociales, aparte de las de clase, y el
ttulo del artculo de Thom pson, Class struggle without class, ilustra no
slo el am or del autor por las paradojas, sino tam bin la dificultad de
hallar una conceptualizacin alternativa.38

UN TERCER CAMINO?

Dada la existencia de dos m odelos de cambio social, cada uno con sus
fuerzas y debilidades particulares, vale la pena investigar la posibilidad de
u n a sntesis. Esto puede sonar algo as como una boda alqumica, es decir,
una unin de los opuestos, pero por lo m enos en algunos aspectos, Marx
y Spencer son complementarios antes que contradictorios.
Por ejemplo, se podra decir que el famoso relato de Tocqueville de la
revolucin francesa, que la presenta como un catalizador de cambios que
ya haban empezado a producirse durante el antiguo rgim en (vase su
pra, p. 18), es una m ediacin entre los modelos evolucionario y revolu
cionario del cambio. Hay un estudio del im portante papel desem peado

,s H obsbaw m (1971); T hom pson (1978a).

po r los clubes polticos durante la revolucin francesa, principalm ente el
Club de losjacobinos, que parece indicar que el nfasis en el papel de las
asociaciones voluntarias y en el cambio discontinuo son perfectam ente
compatibles.
Incluso La forman de la dase obrera de Inglaterra, de Thom pson, que
empieza con un ataque a la sociologa en general y a la diferenciacin
estructural en particular, incluye una fascinante descripcin del lugar
que ocupaban las asociaciones gremiales y las sociedades de amigos en la
Inglaterra de com ienzos del siglo xix, los rituales de m utu alid ad de
la H erm andad de los Fabricantes de Malta, de la Sociedad U nnim e y
de otras, que da apoyo emprico a la propia teora de la m odernizacin
que se propone m inar.39
H a hab id o otros signos de convergencia de los m odelos, desde la
dcada de 1960 p o r lo m enos. J rg e n H aberm as, p o r ejem plo, se apoya
tanto en Marx com o en W eber. La descripcin de la construccin del
m u n d o m oderno, de B arrington M oore, es fundam entalm ente marxis-
ta en su orientacin, p ero incorpora elem entos de la teora de la m o
dernizacin; m ientras que el ex alum no de M oore, Charles Tilly, es un
m o d ern izad o r capaz de resp o n d er a algunas de las crticas dirigidas
a ese enfoque p o r los marxistas. W allerstein com bina u n enfoque sus
tancialm ente m arxiano con elem entos de la teora evolucionara en la
que se form , especialm ente en la im portancia que da a la com peten
cia e n tre los Estados para o b ten e r beneficios y hegem ona.
Sin em bargo, una sntesis de Marx y Spencer, aunque fuera posible,
tam poco respondera a todas las objeciones planteadas en las ltimas p
ginas. En realidad los dos modelos tienen serias limitaciones en cuanto a
perspectiva: los dos fueron desarrollados con el objeto de explicar la in
dustrializacin y sus consecuencias, y resultan m ucho m enos satisfacto
rios para explicar los cambios anteriores a la m itad del siglo xvm. Por
ejemplo, la sociedad tradicional en Spencer y la sociedad feudal en
Marx son categoras esencialm ente residuales, m undos colocados detrs
del espejo donde las principales caractersticas de la sociedad m oderna
o capitalista estn sim plem ente invertidas. El uso de trm inos como
sociedad preindustrial, prepoltica e incluso prelgica (vase supra,
p. 111), es sum am ente revelador en ese aspecto. Inversiones de ese tipo
no conducen a un anlisis realista.

89E. P. T hom pson (1963), pp. 418-429.

 Existe un tercer camino, un m odelo o una teora del cambio social
que vaya ms all, tanto de Marx como de Spencer? La resurreccin de la
sociologa histrica en la dcada de 1980 incluye una serie de tentativas
p ara elaborar precisam ente eso, por parte de Anthony Giddens, por
ejemplo, Michael M ann y Charles Tilly.40 Esos tres modelos tienen algu
nas caractersticas im portantes en comn, principalm ente su nfasis en
la poldca y la guerra. Giddens, por ejemplo, inicia su libro sobre The
nation-State and violence con una crtica al evolucionismo social justam ente
porque insiste en los factores econmicos (recursos adjudicables) a ex
pensas de los polticos.41 Mann, al igual que Ernest Gellner, est particu
larm ente interesado en el juego entre la produccin, la coercin y la cog
nicin en la historia hum ana, pero se concentra en el ltimo de esos
factores y ofrece lo que l llama una historia del p o d er, en la que sugie
re qtie el crecimiento del Estado m oderno, tal como puede medirse por
las finanzas, se explica principalm ente, no en trm inos internos, sino en
trm inos de relaciones geopolticas de violencia.42 Tilly se interesa tanto
por lo que l llama capital com o por la coercin, pero afirma que va
ms lejos que sus predecesores, precisam ente porque ubica la organiza
cin de la coercin y la preparacin para la guerra justo en el centro del
anlisis.43
En este aspecto, los tres socilogos convergen no slo entre ellos (y con
Perry Anderson, cuyo libro, Lineages of the absolutist State, tam bin se ocu
paba de la influencia de la guerra), sino tam bin con historiadores de la
Europa de comienzos de la m odernidad. Un grupo de esos historiadores
sostiene desde hace algn tiempo, que la centralizacin poltica de los
siglos XVI y XVII, la poca de los Habsburgos y los Borbones, no fue m ucho
ms que un producto secundario de las exigencias de la guerra, ilustran
do as una teora general cara a los historiadores alemanes de comienzos
de siglo, la de la primaca de la poltica exterior.
Esta argum entacin contina a grandes razgos como sigue: los siglos
XVI y XVII fueron una poca de revolucin m ilitar en que los ejrcitos
crecan ms. Para m antener esos ejrcitos, los gobernantes tenan que
exprim ir cada vez ms y ms a sus sbditos para recaudar cada vez ms
impuestos. Los ejrcitos a su vez los ayudaban a obligar a la poblacin a

40Giddens (1985);M ann (1986);Tilly (1990).

41 Giddens (1985), pp. 8-9.
42 M ann (1986), p. 490; cf. G ellner (1988).
43 Tilly (1983); Parker (1988); Finer (1975), p. 96.
pagar los impuestos, establecindose as lo que Samuel Finer ha llamado
el ciclo de extraccin-coercin.44 El ascenso del Estado centralizado 110
fue tanto el resultado de un plan o de una teora (como el absolutismo) ,
como una consecuencia inesperada de la com petencia por el poder a
nivel internacional.
El otro problem a en que los socilogos histricos han venido concen
trando su atencin es el del ascenso de O ccidente, doblem ente im por
tante para cualquier teora del cambio social porque el desafo consiste
en explicar no slo cmo (y cundo) los europeos dejaron atrs a sus
com petidores econmicos y militares, sino tam bin qu consecuencias
tuvo para el resto del m undo el establecimiento de la hegem ona euro
pea. Max W eber pas buena parte de su vida activa lidiando con esa cues
tin. Marxistas com o Wallerstein han hecho lo mismo. En formas dife
rentes, el historiador econm ico Eric Jones y el socilogo Jo h n Hall han
desarrollado recientem ente explicaciones alternativas.
Si bien exam ina la poltica con cierto detalle, tom ando elem entos de
la teora de la empresa para sealar las economas de escala de que
disfrutan los Estados grandes, Jones se interesa sobre todo por el cambio
econm ico en Europa en periodos muy largos. Com parando y contras
tando E uropa con China y la India, sostiene que la industrializacin fue
un crecim iento profundam ente arraigado en el pasado. Su nfasis ex
plicativo cae en la variedad geolgica, climtica y topogrfica de Euro
pa, que produjo una dotacin de recursos muy variada y una m enor
vulnerabilidad a los desastres naturales.45
John Hall, por su parte, pone el acento en la poltica. Sugiere que el
capitalismo no poda desarrollarse en lo que llama Estados Verticales
como el Im perio chino, donde el gobierno rega una serie de sociedades
separadas y vea cualquier vinculacin entre ellas, incluyendo los lazos
econmicos, como una amenaza a su poder. En China haba demasiado
Estado, m ientras que en el Islam haba muy poco, en el sentido de que
los gobiernos eran demasiado dbiles o tenan una vida demasiado corta
para proveer los se n i ci os que necesita una sociedad comercial. Si Adam
Smith estaba en lo cierto, al sugerir que las condiciones polticas necesa
rias para el ms alto grado de opulencia eran, simplemente, paz, im
puestos leves y una administracin de justicia tolerable, Europa era un
ejem plo de m ediocridad urea. En Europa la Iglesia y el Im perio se neu-

** McNeill (1983); Parker (1988); Finer (1975), p. 96.

O jo n e s (1981); cf. B aechler et a l (1988).
tralizaban m utuam ente, lo que perm iti el surgim iento de un sistema
m ultipolar de Estados rivales en que se provean servicios a los m ercade
res sin interferir m ucho en sus actividades.46
Los socilogos histricos en efecto se han interesado en la historia del
m undo preindustrial en general, y en la de la Europa de comienzos de la
m odernidad en particular. En la prim era edicin de este libro, yo sugera
que el debate de los socilogos acerca del cambio social se basaba, en su
mayor parte, en ejemplos de los siglos XIX y XX, de modo que un historiador
dedicado a los comienzos de la m odernidad en Europa poda ten er algo
que aportar. Se podra pensar que el cambio del clima histrico en la d
cada de 1980 ha eliminado la necesidad de la seccin que sigue, donde se
exam inan seis estudios de caso de cambio social de comienzos de la mo
dernidad. La razn por que se conservan es que estos seis estudios sugieren
otrosm odos de ir ms all de Marx y de Spencer.

SEIS MONOGRAFAS EN BUSCA DE UNA TEORA

Ningn m odelo del cambio social satisfar jam s por com pleto a los his
toriadores, debido al inters de stos por la variedad y la diferencia. Por
eso, com o dijo una vez R onald Dore, no se p u ed en hacer om elettes
sociolgicos sin rom per algunos huevos histricos. El ataque de Jack
H exter al marxismo tachndolo de teora prefabricada del cambio so
cial es en realidad un ataque a todos los modelos y a todas las teoras.47
Otros historiadores aceptan la necesidad de modelos, pero no estn con
tentos con ninguno de los que se proponen actualm ente y se vuelven a
construcciones del tipo hgalo-usted-mismo. Por ejemplo, Gareth Sted-
m an Jones ha denunciado la bsqueda de los historiadores de un atajo
terico salvador en la sociologa, alegando que el trabajo terico en
historia es demasiado im portante para subcontratarlo a otros.48
Sin llegar tan lejos, ni en lo referente a rechazar el trabajo de los soci
logos ni en la espera de que los historiadores produzcan su propia teora,
quisiera exam inar ahora la posibilidad de trabajar a partir de m onogra
fas, y he seleccionado seis para estudiarlas en form a relativamente deta
llada. Sus autores estn interesados tanto en la teora como en la historia,
y no es casual que el grupo incluya a un socilogo (Elias), un antroplogo

46 Hall (1985, 1988); Sm ith cit. en Hall (1986), p. 154.

47 H ex ter (1961), pp. 14-25.
48Jones (1976).
(Sahlins) y un filsofo (Foucault), ni que los tres historiadores provengan
de la llamada escuela de los Armales", donde el enfoque interdisciplina
rio ha llegado a ser una tradicin.
I. El estudio sobre el proceso de civilizacin del difunto 'N orbert
Elias es un libro que ha tenido un destino inusitado.49 Publicado por pri
m era vez en alem n en 1939, h a sido prcticam ente ignorado por dca
das y slo en la de 1970 (o en la de 1980 para el m undo de habla inglesa)
fue tom ado por socilogos e historiadores con la seriedad que mereca.
Por supuesto, es algo extrao considerar al libro de Elias como una mo
nografa, ya que su autor se propona hacer u n a contribucin a la teora
sociolgica. Igual que Talcott Parsons, y ms o menos al mismo tiempo
que Parsons, Elias intent hacer una sntesis de las ideas de W eber, Freud
y Durkheim .50
Sin em bargo, Elias estaba m ucho ms interesado en la historia que
Parsons y, en consecuencia, su trabajo es rico en detalles concretos. Su
libro es u n a m onografa en el sentido de que se concentra en algunos
aspectos de la vida social de la Europa occidental, especialmente de la
ltim a parte de la edad media. En realidad, el segundo captulo no po
dra ser ms concreto. Dividido en secciones como La conducta en la
m esa, Sonarse la nariz, Escupir, etc., propone que en el Renacimien
to hubo un cambio im portante en el com portam iento. En esa poca em
pezaron a usarse objetos materiales nuevos, como el pauelo y el tenedor,
y Elias sostiene que esos objetos eran instrum entos de lo que llama civi
lizacin, a la que define como un movimiento desde lo que nom bra
como los um brales o las fronteras de la incom odidad y la vergenza. En
un m om ento en que la historia de la cultura material y la historia del
cuerpo se consideran nuevos descubrimientos, vale la pena recordar que
las pginas de Elias sobre este tema fueron escritas en los aos treinta.
Las pintorescas descripciones de los nobles medievales limpindose la
nariz con la m anga, escupiendo en el suelo, etc., no se citan p o r s mismas.
La condena de esos com portam ientos asentada en tratados de buenos
modales de los siglos XV y XVI, est destinada no slo a ilustrar lo que Elias
llama la sociognesis de la civilizacin occidental, sino tam bin a fun
dam entar una teora general del cambio. Esa teora puede ser considerada
como un a variacin del m odelo de la m odernizacin, pero una variacin
que no es vulnerable a las objeciones examinadas ms arriba.

49 Elias (1939), pp. 1, 51-217.

50 Niestroj (1989).
 En prim er lugar, la teora es multilineal. Elias distingue lo que llama
dos direcciones principales en los cambios estructurales de la sociedad
[...] los que tienden al aum ento de la diferenciacin y la integracin, y
los que tienden a su dism inucin. Por tanto no hay dificultad, en princi
pio, para hacer caber en el m odelo la decadencia del Imperio rom ano,
po r ejemplo, aunque Elias podra haber dicho ms de lo que dijo sobre
el rechazo consciente del com portam iento civilizado tradicional en de
term inados periodos de la historia europea, por ejemplo entre los nobles
hngaros del Renacimiento, ansiosos por definir su identidad po r con
traste con otras noblezas y de establecer su afirmacin de ser descendien
tes de los brbaros hunos.51
En segundo lugar, Elias est muy interesado en la mecnica del cam
bio, el cm o tanto como el por qu. La seccin ms original de este
libro n o es la vivida descripcin de los cambios en las m aneras de mesa,
que quiz ha atrado una parte desproporcionada de la atencin de los
lectores: la contribucin de Elias es ms bien la argum entacin del segun
do volumen, en el sentido de que el ascenso del autocontrol (y ms en
general de la integracin social) debe explicarse en trm inos polticos:
fue una consecuencia inesperada de la asociacin del m onopolio de la
fuerza con el Estado centralizado. El surgim iento del Estado centralizado
o absoluto, que convirti a los nobles de guerreros en cortesanos, lo
explica Elias a su vez com o una consecuencia inesperada de la com peten
cia por el poder de los pequeos Estados en la edad media.
La obra de Elias ha ido adquiriendo una influencia cada vez mayor en
los ltimos aos, tanto en los crculos histricos como en los sociolgicos.
A diferencia de Weber, Elias ilustra su teora exclusivamente con la histo
ria europea, lo que deja a sus lectores en duda sobre su generalidad. Nos
preguntam os si es posible identificar un proceso de civilizacin similar,
por ejemplo, en Cliina o en India (ambas escenarios de com petencia entre
Estados pequeos en algunos periodos de su historia).
Una crtica ms seria a Elias es que su concepto central, civilizacin,
es problem tico. Si la civilizacin se define sim plem ente en trm inos de
la existencia de vergenza o de autocontrol, es difcil encontrar una so
ciedad que no sea civilizada. En realidad, es imposible dem ostrar que los
guerreros medievales, o los habitantes de las sociedades llamadas primi
tivas sentan m enos vergenza o incom odidad que los occidentales, sino

51 Klaniczay (1990a).
que las sentan en situaciones diferentes.52 Por otra parte, si definimos la
civilizacin con ms precisin surge otro tipo de dificultad. Cmo es
posible seguir el ascenso de la civilizacin en Europa si las propias norm as
de sta estaban cambiando? A pesar de esas discrepancias, es evidente la
im portancia perm anente del estudio de Elias para cualquier teora del
cambio social.
2. Vigilar y castigar, de Foucault (1975), es otra m onografa con fuertes
implicaciones para la teora. Igual que un estudio anterior del mismo
autor, Locura y xnlizan (1961), se ocupa de la Europa occidental del
periodo 1650-1800. Foucault cuenta la historia de un cambio im portante
en las teoras del castigo, el paso del pago de la p ena a la prevencin del
delito, y tam bin de la exposicin del castigo como escarm iento a la
vigilancia del delincuente. Pero el a utor rechaza las explicaciones de
la abolicin de las ejecuciones pblicas que la fundan en razones hum a
nitarias, igual que haba rechazado explicaciones similares acerca de la
creacin de los manicom ios, e insiste, en cam bio, en el surgim iento de
lo que llama la sociedad disciplinaria, cada vez ms risible desde fines
del siglo XVII en cuarteles, fbricas y escuelas, as como en las crceles.
Como vivida ilustracin de este nuevo tipo de sociedad escoge el famoso
proyecto de Jerem y Bentham del Panopticon, la prisin ideal en la que
un guardia puede verlo todo sin ser visto. Por m om entos Foucault parece
estar volviendo patas arriba la teora de la m odernizacin, al escribir que
lo que se da es el ascenso de la disciplina en lugar del ascenso de la liber
tad; pero de todos modos, su visin de esa sociedad como represivamente
burocrtica tiene algo im portante en com n con la de Max W eber.53
Obviam ente no hay espacio para el proceso de civilizacin en la des
cripcin que hace Foucault del cambio social. Lo que vara en ella es el
m odo de represin: represin fsica en el antiguo rgim en, represin psi
colgica despus. La idea convencional del progreso es sustituida en
ella por el trm ino ms fro y clnico de desplazam iento.
La obra de Foucault ha sido criticada frecuentem ente p o r los historia
dores, con y sin justicia. Los historiadores literarios gustan del m odo en
que utiliza la literatura como fuente para la historia de las mentalidades,
y los historiadores del arte de su uso del arte, en tanto que los historiado
res tradicionales desaprueban por principio cualquier fuente que no sea
un docum ento oficial. Con respecto a Vigilar y castigarse ha dicho que

52 D uerr (1988-1990).
O 'N eill (1986).
sus conclusiones no estn basadas en investigacin de archivo.54 Otra
crtica dirigida a Foucaultpor los historiadores se refiere a su insensibili
dad a las variaciones locales, su tendencia a ilustrar generalizaciones so
bre Europa con ejemplos franceses, com o si dif erentes regiones n o tuvie
ran sus propias escalas temporales.
Si pensam os que Foucault est ofreciendo slo un m odelo del cambio,
y no contando toda la historia, esas crticas se vuelven prcticam ente in
significantes. Sin embargo, esa redefinicin del propsito del autor no
invalida una tercera crtica que afecta a su obra, relacionada con el hecho
de que no examina la mecnica del cambio. Foucault, uno de los lderes del
movimiento que proclam la m uerte del hom bre, o al m enos, el des-
centram iento del sujeto, parece haber evitado poner a prueba su teora
m ediante el exam en de las intenciones de los reform adores del castigo,
para demostrar que el nuevo sistema no tena nada que ver con esas in
tenciones y revelar qu era lo que los haba em pujado en realidad. La
larca desde luego es muy difcil, pero si alguien afirma estar arrasando
con las explicaciones histricas tradicionales, es razonable esperar que lo
lleve a cabo.
En m i opinin, lo ms valioso de la obra de Foucault en general, y de
Vigilary castigaren particular, es el aspecto negativo de la misma, ms que
el positivo. La historia del encarcelam iento, de la sexualidad, etc., nunca
volver a ser la misma despus de su corrosiva crtica de la sabidura con
vencional. Y tampoco la teora del cambio social, puesto que Foucault
revel sus conexiones con una creencia en el progreso que l hizo tanto
por m inar. Aun los que rechazan sus respuestas no pueden escapar a sus
preguntas.
3. El finado Fernand Braudel no tuvo que esperar el reconocim iento
ni la m itad de tiem po que N orbert Elias. Su estudio del m undo m edite
rrneo de tiempos de Felipe II de Espaa, lo hizo famoso en Francia en
cuanto se public en 1949. Sin embargo, hace poco tiempo que se perci
bi la im portancia de su obra para los tericos sociales, al m enos fuera de
Francia, donde hace m ucho tiem po Braudel tuvo una polm ica con el
socilogo Georges Gurvitch.55 Sin em bargo, lo que ms im portaba a
Braudel no era destacar, en su enorm e m onografa, una argum entacin
acerca de Felipe II ni del M editerrneo, sino una tesis sobre el cambio
social o, como lo expresa l, sobre la naturaleza del tiempo. Es quiz por

54 S pierenburg (1984), p. 108.

55 Braudel (1949).
eso que Paul Ricoeur considera el libro de Braudel como una narracin,
n o obstante la pobre opinin del autor sobre los acontecim ientos.56
La idea central de Braudel es que los cambios histricos se producen
a diferentes velocidades. l distingue tres velocidades diferentes y dedica
un tom o de su libro a cada una. El prim ero es el del tiempo de la geo-
historia, la relacin entre los seres hum anos y su ambiente, una historia
cuyo discurrir es casi imperceptible [,..]una historia de repeticin cons
tante, de ciclos eternam ente recurrentes (Braudel llama a esto histoire
struebural). El segundo es el del tiem po de los sistemas econmicos, los
Estados, las sociedades y las civilizaciones, con sus ritmos lentos pero
perceptibles (histoire conjoncturelle). El tercero es el del tiem po del movi
m iento rpido de los individuos y los acontecimientos, el tema de la his
toria narrativa tradicional (histoire vnemenlielle), que Braudel considera
superficial, interesante slo po r lo que revela sobre las fuerzas que subya-
cen en ella.
La p rim e ra parte de su obra, la geohistrica, es la ms revoluciona
ria, pero la que ms nos interesa aqu es la segunda, la que se, ocupa del
cam bio en las estructuras econm icas, polticas y sociales. Por ejem
plo, B raudel sostiene que la distancia social e n tre los ricos y los pobres
estaba au m en tan d o en la segunda m itad del siglo XVI, tanto en el area
occidental (o cristiana) del M editerrneo com o en la oriental (o m u
sulm ana). La sociedad estaba ten diendo a polarizarse en, p o r un la
do, u n a rica y rigorosa nobleza reconstituida en dinastas poderosas
poseedoras de vastas propiedades y, p o r el otro, en la grande y crecien
te m asa de pobres y desheredados.
Este pasaje recuerda a Marx, a quien Braudel con frecuencia afirmaba
respetar. Sin embargo, a esta altura es preciso sealar una diferencia im
portante entre sus respectivas visiones de la Europa de la edad m oderna.
El surgim iento de la burguesa es central en la descripcin de Marx del
periodo, m ientras que, por el contrario, Braudel est interesado en lo
que l llama la defeccin de la burguesa, su quiebra (la faillit ile la
bourgeoisie). Al m enos en el m undo m editerrneo, los comerciantes de ese
periodo volvan a m enudo la espalda al comercio, com praban tierras,
actuaban com o nobles y, en algunos casos, llegaban incluso a com prar
ttulos. Dicho de otro m odo -y esto es una paradoja para los partidarios
de la teora de la m odernizacin- ese periodo fue m enos m oderno que
el que lo precedi. En realidad Braudel tiende a pensar en trm inos no

56 R icoeur (1083-1085), pp. 1, 1_>8 y sigs.

de progreso sino de ciclos, en una alternancia de fases de expansin y de
contraccin ( fases A y fases B, para em plear el lenguaje del economis
ta francs Frangois Sim iand). Si El Mediterrneo ilustra alguna teora socio
lgica del cambio, sta es seguram ente la de Pareto, cuya teora de la
circulacin de las elites incluye la alternancia de especuladoresy ren
tistas.
Para un historiador, una de las crticas ms obvias y a la vez ms funda
m entales a los modelos sociolgicos del cambio, es la de que son dem a
siado superficiales, en el sentido de que dan demasiada im portancia a un
plazo relativamente corto, una generacin, tinos treinta aos aproxim a
dam ente. A pesar de que com prende el reinado de Felipe II (1556-1598),
la obra de Braudel es el libro ms im portante que se puede colocar del
otro lado de la balanza, ju n to con un famoso artculo donde el autor hizo
m s explcita su visin del largo plazo (la longue dure) y trat de iniciar
un dilogo con las ciencias sociales (al que respondi el socilogo francs
Georges Gurvitch).57 La visin de la historia de Braudel est abierta a crti
cas en una serie de aspectos. Es indudable que fue demasiado lejos al dejar-
de lado los acontecim ientos con su capacidad de subvertir las estructuras.
Tam bin su determ inisino llegaba bastante lejos; po r ltim o, vea a los
individuos com o prisioneros del destino y sus tentativas de influir en el
curso de los acontecim ientos como intiles. Braudel ha inspirado a sus
sucesores y a la vez los ha incitado a reaccionar contra su m odelo de
cam bio social.
4. El ms brillante de esos sucesores, Em m anuel Le Roy Ladurie, estu
di el cambio en ms de dos siglos de una regin del M editerrneo en
una gran monografa sobre los campesinos del Languedoc.. Igual que a
Braudel, a Le Roy Ladurie lo fascina la geografa, y ha escrito tambin
sobre la historia del clima.58 Sin embargo, su libro sobre el Languedoc
est ms cerca de lo que podram os llamar ecohistoria que de la geo-
historia de Braudel, porque su preocupacin central es la relacin entre
los grupos sociales y su am biente fsico. Le Roy Ladurie da ms im portan
cia a la dem ografa que Braudel; en su m odelo, que debe algo a Malthus
y a Ricardo, algo a la econom a del siglo XX (en particular la idea de las
ondas largas" de Kondratiefl) y algo a la antropologa social contem po
rnea, el verdadero m otor del cambio es la poblacin.

57 Braudel (1958); Guivitch (1957, 1964).

58 Le Roy L adurie (1966).
 El estudio del Languedoc de Le Roy Ladurie se concentra en lo que el
autor llama un gran ciclo agrario, que dura desde el fin del siglo XV hasta
comienzos del xvill. En ese periodo, el patrn bsico es el de un creci
m iento que lleva a la decadencia, y que a la vez conduce a la recupera
cin. En la fase A (para volver a la form ulacin de Sim iand), es decir, la
fase de expansin, hubo una explosin demogrfica seguida p o r el des-
brozam iento de tierras, la subdivisin de propiedades rurales, un aum en
to de precios y lo que Le Roy Ladurie llama una victoria del beneficio
a expensas de las rentas y los salarios, o dicho de otro m odo, una victoria
de la clase que vive de los beneficios, los empresarios. Pero en el siglo XVII,
la productividad agrcola lleg a un techo y, en consecuencia, las princi
pales tendencias econmicas y sociales se invirtieron en un ejem plo cl
sico de u n a fase B. Al iniciarse la presin sobre los medios de subsistencia,
la poblacin dej de crecer (y ms adelante, en el mismo siglo, declin),
debido a ham brunas, pestes, emigracin y los m atrim onios efectuados a
edad ms avanzada. Los beneficios fueron derrotados por las rentas, el
especulador -p a ra volver al lenguaje de Pareto- po r el rentista. Propieda
des que haban sido fragm entadas volvieron a unirse. Observando el pe
riodo 1500-1700 en su conjunto, Le Roy Ladurie sugiere que la regin
funcion com o un ecosistema hom eosttico.
Este m odelo del cam bio es fundam entalm ente ecolgico y dem o
grfico, pero tambin contiene un lugar para la cultura. Como explica el
autor, las fuerzas que prim ero desviaron la expansin, despus la frena
ron y p o r ltim o la interrum pieron, no eran slo econmicas en sentido
estricto, sino tam bin culturales, en un sentido amplio del trm ino cul
tura que incluye las costumbres, el m odo de vida, la m entalidad de un
pueblo. Costumbres sobre la herencia, por ejemplo. Los campesinos del
Languedoc practicaban la herencia partitiva, es decir la divisin del pa
trim onio entre todos los hijos, de m anera que el aum ento de la poblacin
acentuaba la fragm entacin de las propiedades. En cuanto a las m entali
dades, Le Roy Ladurie examina la difusin de la alfabetizacin y el calvi
nism o en el Languedoc, con referencia a la clebre tesis de Max W eber
sobre la interdependencia del protestantism o y el capitalismo.
Tam bin hay lugar en este m odelo para la historia de los aconteci
m ientos que Braudel haba hecho a un lado. Le Roy Ladurie ofrece al
lector vividas vietas de conflicto y protesta sociales a fin de m ostrar cmo
perciban las gentes de la poca el cambio social y cmo reaccionaban a
l. En la fase A, por ejemplo, nos habla del Carnaval de 1580 en Romans,
en el Delfinado, durante el cual, artesanos y campesinos declararon que
la elite del pueblo se haba enriquecido a expensas de los pobres (ms
Larde el autor hizo de ese dramtico acontecim iento el foco de un estudio
de m icrohistoria que constituye un libro)^59 En la fase B, de contraccin,
Le Roy Ladurie examina la rebelin de Vivarais en 1670, bajo el lema
tradicional de Viva el rey, m ueran los recaudadores de impuestos, como
ejem plo de una reaccin ms instintiva que racional a la crisis ru ral.
Cualquiera que haya sido la m agnitud de su influencia en la reestructu
racin de su sociedad, esos agentes sociales estuvieron profundam ente
implicados en el proceso.
Si hay u n a leccin general que e xtraer del libro sobre el Languedoc,
es que en las sociedades preindustriales el factor ms im portante en el
cam bio social es el aum ento o la dism inucin de la poblacin. U na
argum entacin similar p ropona el finado Michael Postan, en un estu
dio de la Inglaterra medieval, que tena m ucho que decir acerca de los
resultados de la peste negra. Ese m odelo m althusiano (o neom althu-
siano, com o prefiere llam arlo Le Roy Ladurie) ha sido criticado por
algunos historiadores, especialm ente por algunos marxistas, que sostie
nen que tanto Postan como Le Roy Ladurie subestiman la im portancia
de la lucha de clases en las sociedades que estudian. Sin em bargo, otros
historiadores marxistas, especialmente en Francia, han revisado sus pro
pios m odelos para tom ar en cuenta la demografa.60
5. En su estudio sobre el Per posterior a la conquista espaola, otro
historiador francs, Nathan Wachtel, se interesa tam bin por el lugar de
la dem ografa en el cambio social. Sin embargo, la principal razn para
ocupam os de su m onografa a esta altura, es que trata del cambio intro
ducido en una sociedad desde el exterior. El tema principal de Wachtel
s la crisis provocada por la conquista. Los trm inos clave en su descrip
cin del cambio social y cultural, ocurrido entre 1530 y 1580, son deses
tructuracin (trm ino que tom del socilogo italiano Vittorio Lanter-
n a ri) y a c u ltu ra c i n (trm in o tom ado, com o hem os visto, de la
antropologa estadunidense).61
Por desestructuracin (trm ino empleado tambin por Gurvitch),
W achtel entiende la destruccin de los vnculos entre distintas partes del
sistema social tradicional. Instituciones y costumbres ^adicionales sobre
vivieron a la conquista, pero la vieja estructura se desintegr. El tributo,

59 Le Roy L adurie (1979).

60 Postan (1972); Aston y P hilpin (1985); Bois (1976).
61 W achtel (1971a); cf. W achtel (1974); L anternari (1966); D upront (1965).
por ejem plo, sobrevivi, pero sin el antiguo sistema de redistribucin por
el Estado del que antes form aba parte. Tam bin los jefes locales sobrevi
vieron, pero su relacin con el gobierno central ya 110 fue la que haba
sido en tiempos de los incas. La religin tradicional tam bin sobrevivi,
pero ahora era un culto 110 oficial y, en realidad, clandestino y considera
do com o idolatra por los misioneros espaoles, quienes hicieron todo
lo posible por extinguirlo. Especialistas en lo que Bourdieu llama violen
cia simblica (vase supra, p. 103), los eclesisticos espaoles eran en efec
to misioneros para el cambio o la reestructuracin sodoculturales.
Wachtel tiene m ucho que decir sobre la accin, o la actuacin, as
como sobre la estructura. Examina las respuestas de los indgenas a los
cambios que estaban ocurriendo en su sociedad como aculturacin,
trm ino que redefine con ayuda de Lantem ari y Gramsci como contacto
entre culturas en una situacin en que una es dom inante y la otra subal
terna. Algunos de los indgenas aceptaron los valores de los conquistado
res, m ientras que otros resistieron en defensa de los dioses tradicionales,
como los participantes en el movimiento milenarista del Taqui Ongo.
Algunos cam biaron para m antenerse iguales, como los araucanos, que
adoptaron el caballo para resistir mejor a los espaoles, que haban introdu
cido ese animal en Amrica. La aparente aceptacin de la cultura espaola
enm ascaraba a veces la persistencia; consciente o inconsciente, de m en
talidades tradicionales. Por ejemplo, el cronista Guamn Poma de Ayala
introdujo m ucha informacin de fuentes occidentales en su historia de
Per, pero tanto las categoras fundam entales de su pensam iento, como
sus concepciones del espacio y el tiempo, siguieron siendo indgenas.62
Una caracterstica im portante de la versin de Wachtel de la acultura
cin, es que n o se refiere slo al contacto de culturas objetivo, sino tam
bin a lo que llama la visin de los vencidos, o dicho de otro m odo, la
im agen de la cultura dom inante que tienen los subordinados. En otras
palabras, no es un simple difusionista: su preocupacin po r el contexto
poltico del contacto de culturas, y su inters po r las formas en que miem
bros de las dos culturas se perciben m utuam ente, dan al viejo m odelo de
la aculturacin un nuevo y agudo filo que lo hace explicativo a la vez que
descriptivo.
Este m odelo es utilizado algunas veces por historiadores de las socie
dades occidentales. El pionero en ese sentido fue el estadunidense Oscar
I landlin, cuyo libro sobre los inm igrantes de Boston, que lleva el subttu

62 W achtel (1971b).
 lo de un estudio de la aculturacin, es de 1941.63 En forma similar, Le
Roy Ladurie h a descrito la rebelin de los protestantes de Cvennes de
comienzos del siglo XVIII (reaccin contra la puesta en la ilegalidad del
protestantism o por Luis XIV), como una protesta contra la descultura-
cion .
Por su parte, Robert M uchembled ha estudiado la aculturacin del
m undo ru ra l en el noreste de la Francia de fines del siglo XVI, observan
do que el ascenso en los procesos por hechicera coincide con el ataque
de la C ontrarreform a contra la idolatra y con la difusin de la alfabeti
zacin. El centro (o el clero) estaba tratando de cambiar los valores de la
periferia (los laicos). En ese sentido, el proceso de cambio sociocultural
de Cambrsis se parece al del Per.
Por otra parte, hablar de aculturacin supone que el clero y el pue
blo pertenecan a diferentes culturas, supuesto que seguram ente es exa
gerado. Es posible que pertenecieran a diferentes subculturas (vase
supra, p. 80) con un m arco de referencia comn. Tam bin es posible que
la distancia cultural entre las dos estuviera aum entando, porque una ma
yor proporcin del clero era educada en ese m om ento en seminarios,
pero no es probable que esa distancia haya sido nada parecido a la que
exista entre el clero espaol y los indgenas que trataban de convertir en
sus colonias. En este sentido, el uso del trm ino aculturacin por histo
riadores de Europa puede inducir a equvocos. Sera m ejor enfocar el
problem a de la conversin como un caso de la negociacin de signifi
cados entre grupos de que ya hem os hablado (p. 104).64
O tra variacin ingeniosa del m odelo de la aculturacin es el que
p ropone el antroplogo de Chicago Marshall Sahlins, en una descripcin
que parte de la llegada del capitn Cook a Hawai en 1779. Esa descrip
cin puede dividirse en cuatro partes o etapas, de la narrativa a la teora
general po r la va de la interpretacin y el anlisis.
a) En su visita a Hawai, Cook es recibido con entusiasmo p o r varios
miles de personas, que salieron en sus canoas a darle la bienvenida y lo
escoltaron hasta un tem plo donde particip en un ritual en que fue ob
je to de adoracin. Algunas semanas ms tarde regres a la isla y la recep
cin fue m ucho ms fra, los hawaianos com etieron una serie de robos y,
en el intento de detenerlos, Cook fue muerto. Sin embargo, algunos aos

M H andlin (1941).
64M uchem bled (1978, 1984); Burke (1982); W irth (1984).
despus, el nuevo jefe Kam eliam eha resolvi adoptar una poltica de
amistad y de relaciones comerciales con Gran Bretaa.
b) Sahlins interpreta la recepcin de Cook (ms exactamente, los di
versos relatos del incidente) con la hiptesis de que los hawaianos vieron
a Cook como una encarnacin de su dios Lono, porque lleg en un mo
m ento en que esperaban a ese dios. A continuacin sugiere que el asesi
nato de Cook, al igual que la adoracin de que haba sido objeto, tam bin
fue un acto ritual: la ejecucin del dios; asimismo interpreta la poltica
probri tnica de Kam eham eha como apropiada para el hom bre que haba
heredado el carisma de Cook, su ituina.65
c) Sahlins utiliza esa interpretacin para com entar, en forma ms ge
neral, lo que llam a la interaccin entre sistemas y acontecim ientos,
haciendo dos afirm aciones com plem entarias. En prim er lugar, lo ocu
rrido fue ord en ad o p o r la cu ltu ra. Los hawaianos vieron a Cook a
travs del lente de su propia tradicin cultural y o braron en conse
cuencia, dan d o as a los sucesos una signatura cultural caracterstica.
En este sentido Sahlins est cerca de la visin de Braudel sobre los
acontecim ientos. Por otra parte, a diferencia de Braudel, Sahlins con
tina sugiriendo que en el proceso de asimilacin de esos aconteci
m ientos, de reproduccin de ese contacto con su propia im aginera,
la cultura haw aiana cam bi radical y decisivam ente. Por ejem plo, la
tensin entre los jefes y las personas comunes aum ent cuando a la dis
tincin e n tre ambos grupos se superpuso la de europeos y hawaianos.
La respuesta de los jefes consisti en ad o p tar nom bres ingleses com o
King G eorge o Billy Pitt, como dem ostrando que los jefes son al p u e
blo lo que los europeos a los hawaianos, es decir, la parte dom inante
en la relacin.
d) Por ltim o, Sahlins pasa a una discusin general del cambio social
o histrico, observando que cada intento consciente de prevenir el cam
bio o incluso de adaptarse a l, trae consigo otros cambios, y conclu
yendo que toda reproduccin cultural implica alteracin. Las categoras
culturales siem pre estn expuestas cuando se utilizan para interpretar el
m undo.66
Hay algunas analogas curiosas entre esta antropologa histrica de
un a isla de la Polinesia y un reciente estudio de antropologa histrica
de una isla europea: el estudio de Islandia, de Kirsten Hastrup tambin

Sahlins (1985), pp. 10-1-135.

66 Sahlins (1981; 1985, pp. vii-xvii, 136-156).
utiliza su estudio de caso para hacer observaciones generales sobre la
estructura y el cambio, y tam bin destaca el m odo en que las estrategias
de adaptacin contribuyen al proceso de cambio que se p roponen Ii'tni-
tar, de m aneia-tuie Jas propias reacciones sociales a procesos perlurba-
dore^coji tribuyeron-ala per ti ir ha dj i".67 Su anlisis utiliza m ucho el am
biguo concepto de contradiccin, tanto en las categoras sociales como
en la sociedad misma y en la relacin entre ambas.
>La yuxtaposicin de las dos islas estimula al lector a plantear a cada
autor preguntas provocadas por la obra del otro, a observar con mayor
detalle la cultura hawaiana, por ejemplo. Tam bin suscita preguntas acer
ca de la m edida en que es posible generalizar a partir del ejem plo de esas
islas. Hawai es un ejemplo privilegiado de contacto de culturas, o un
ejem plo excntrico? El contacto de culturas es una form a privilegiada o
excntrica de estudiar el cambio social? Las generalizaciones de Sahlins
acerca de la relacin entre estructuras y acontecimientos, son vlidas en
contextos tan alejados de su cam po como la Reforma alem ana, por
ejem plo, o la revolucin francesa?

C O N C L U S IO N E S

No cabe duda de que los seis estudios de caso tienen m uchas implicacio
nes para el estudio del cambio social. Para concluir, quisiera comentan
algunas de esas implicaciones, concentrndom e en tres falsas dicotomas,
las clsicas oposiciones binarias entre la continuidad y el cambio, entre
factores internos y externos y, finalm ente, entre estructuras y aconteci
m ientos. ^
1. Las concepciones del cambio implican concepciones de la continui
dad. La continuidad sola describirse en trm inos negativos, como m era
inercia; pero los estudios de caso sugieren formas ms positivas de ca
racterizarla. Por ejemplo, el inters de Elias por las m aneras de mesa im
plica la im portancia del entrenam iento de los nios como parte del pro
ceso de civilizacin. El entrenam iento de los nios es necesario para
posibilitarla reproduccin cultural (vase supra, p. 146) pero tambin
puede ser un m edio efectivo de cambio.
S ^ sle es tal vez el m ejor m om ento para introducir la idea de genera
cin, concepto que por m ucho tiempo ha fascinado por igual a socilo

67H strup (1985), p. 230.

gos e historiadores. Una razn de esa fascinacin es que el concepto pa
rece reflejar nuestra propia experiencia de crecer y definim os colectiva
m ente en contraste con las personas mayores. Otra es que prom ete vin
cu lar aco n tecim ien to s con cam bios en las estructuras, a travs del
sentim iento de pertenecer a un grupo de edad particular: la generacin
de 1789, p o r ejem plo (En aquel am ancer estar vivo era una bendicin,
/p e r o ser joven era el propio paraso), o a la generacin espaola de
1898 (que vivi el fin de un im perio). Ha habido estudios interesantes de
lo que podra denom inarse la teora de la generacin, en especial el n
fasis de Karl M annheim en lo que l llamaba una ubicacin com n en
el proceso social e histrico, en la creacin de una visin del m undo o
m entalidad particular.68
Sin embargo, esa teora con frecuencia no se ha traducido en prctica,
y los pocos estudios de caso se concentran sobre todo en la historia del
arte y la literatura.69 U na interesante excepcin a la regla es un estudio
antropolgico de un pequeo pueblo de Aragn realizado en los aos
sesenta, que distingue tres grupos, en los trminos de la reaccin a los
acontecim ientos formativos, por no decir traumticos, de la guerra civil
espaola. El prim er grupo form sus actitudes antes de la guerra, el se
gundo particip en la lucha y el tercero es demasiado joven para recor
darla. Esos contrastes se extienden m ucho ms all de la esfera poltica,
pero surge la tentacin de explicarlos en trm inos polticos. El problem a
es que para estimar la im portancia de los acontecim ientos de 1936-1939
en la divisin entre generaciones, tendram os que poder observar un
pueblo similar que no hubiera experim entado la guerra civil.70
O tra reform ulacin del concepto de continuidad ha sido propuesta
por Le Roy Ladurie; sta estudia lo que llama historia inmvil o histo
ria sin m ovim iento (histoire immobile), es decir, los movimientos econm i
cos o demogrficos cclicos dentro de un determ inado sistema homeos-
ttico, autorregulatorio. La pregunta obvia que debem os form ular a esta
altura es: qu es lo que rompe el ciclo? En muchos casos es la intrusin de
un factor externo.
2. Esa intrusin del exterior es particularm ente clara en los casos exa
m inados p o r Wachtel y Sahlins. Sin embargo, como hem os visto, sus ex
plicaciones del cambio en Per y en Hawai no se dan slo en trm inos

f>RM annheim (1952), pp. 276-320.

09 P inder (1926); Peyre (1948); Burke (1972), p p. 230-236; Ram sden (1974).
70 Lisn T olosana (1966), pp. 190-201; cf. Spitz (1967).
 externos. Por el contrario, ambos autores destacan la relacin o el ajus
te entre factores endgenos y exgenos, en form a similar a los tericos
de la recepcin que examinamos antes (p. 11 fyf. Esperemos que futuros
m odelos del cambio social examinen qu es lo que hace que algunas
sociedades sean relativamente abiertas (o quiz deberam os decir vul
nerables) a las influencias del exterior, m ientras que otras son ms capa
ces de resistir a esas influencias y, de hecho, son incapaces de hacer otra
cosa. Braudel dedic algunas pginas de su Mediterrneo a ese problem a,
aunque no fue ms all de las generalizaciones antitticas de que una
civilizacin viva debe ser capaz 110 slo de dar, sino de recibir y de tom ar
prestado, al tiempo que una gran civilizacin se puede reconocer tam
bin por su negativa a aceptar prstam os. Pero qu es lo que determ ina
esa eleccin (y quin es el que elige), entre la aceptacin y el rechazo
de invasores extranjeros, tecnologa extranjera, ideas forneas?
Los africanistas han ido algo ms lejos en la explicacin de po r qu
algunos pueblos -los ibo, por ejem plo- m uestran una notable receptivi
dad al cambio, mientras que otros, como los pakot, m uestran una resis
tencia igualm ente notable. Establecen un contraste entre las culturas al
tam ente integradas, que tienden a ser cerradas, y otras que estn m enos
integradas y, por tanto, ms abiertas.71
Tam bin parecera que una tradicin de receptividad a la influencia
extranjera puede construirse con el tiempo. Los japoneses, por ejemplo,
solan adaptar ideas, prcticas e instituciones chinas m ucho antes de su
encuentro con el Occidente. Sin embargo, podra ser una im prudencia
proponer una explicacin de esa tradicin de innovacin de acuerdo con
el carcter japons, sin investigar las diferencias entre grupos sociales o
incluso entre campos culturales.
El concepto sociolgico de rezago cultural ha sido casi abandonado,
condenado por ser descriptivo antes que explicativo.72 De todas maneras,
tiene la ventaja de recordar a los usuarios que los diferentes grupos socia
les (urbano y rural, m etropolitano y provinciano, etc.), o las diferentes
esferas o campos de una cultura (religiosa, poltica, econmica) 110 nece
sariam ente cambian al m ismo tiempo.
3. La relacin entre los acontecim ientos y las estructuras ha sido desta
cada en la teora social ms reciente, en particular en el estudio de la

71 Braudel (1949), pp. 2, 764; O tten b erg (1959); S chneider (1959).

72 O gbum ,(1923).
estructuracin, de Anthony Giddens.73 Los autores de los estudios de
caso ven esa relacin de distintos modos. Para Braudel, los acontecim ien
tos no son otra cosa que espuma, la cual es afectada por los cambios en
las estructuras profundas, y la que, a su vez, tiene poco o ningn efecto
sobre ellas. Le Roy Ladurie describe las respuestas de los campesinos a la
coyuntura econm ica con m ucho ms inters y simpata que Braudel.
Revueltas e insurrecciones -ejem plos tpicos de m ovim ientos sociales
reactivos (vase supra, p. 107)- ocupan una parte significativa de su
libro. Sin em bargo, tam bin l supone que los acontecimientos revelan
las estructuras, ms bien que afectarlas.
Las funciones destructivas y creativas de los acontecim ientos tienen
ms im portancia en la obra de W achtel y Sahlins. En form a similar, en
una resea de un estudio de los cam pesinos de la poca de la revolu
cin francesa, Le Roy Ladurie hace referencia a la posibilidad de que un
acontecim iento acte com o catalizador o como una m atriz (vne-
ment-matric) . Sin em bargo, la mezcla de metforas parece evidenciar cier
ta vacilacin por parte del autor.7,1
La idea de que las crisis, como guerras y revoluciones, operan como
catalizadores o impulsores, acelerando el cambio social en lugar de ini
ciarlo, ha sido explorada con mayor detalle por dos historiadores que
exam inan la prim era guerra mundial desde lados opuestos. A rthur Mar-
wick sugiere que los acontecim ientos de 1914-1918, estimularon la difu-
m inacin de las fronteras sociales en Gran Bretaa; m ientras quejrgen
Kocka sostiene que, en Alemania, los mismos acontecim ientos hicieron
que las distinciones sociales se agudizaran.7' Las dos sociedades reaccio
naron a la guerra en formas opuestas porque sus estructuras de entegue-
rra eran muy diferentes. En form a similar, los problem as financieros de
ambos lados, derivados de las prolongadas guerras entre (irn Bretaa y
Francia en la poca de Luis XIV, parecen haber acentuado diferencias
existentes entre ambos Estados, haciendo a la m onarqua francesa ms
absoluta al tiem po que provocaban una reduccin del poder del rey
britnico.76
Los seis estudios de caso m encionados tienen poco que decir sobre el
papel que desem pean los individuos o los grupos en la conform acin

G iddens (1979, 1984);T hom pson (1984), pp. 148-172.

74 Le Roy L adurie (1972).
75Marwick (1965); Kocka (1973).
76M ousnier (1951).
 de los acontecimientos. Sahlins, por ejemplo, da la im presin de que Ka-
m eham eha era un dirigente bastante capaz, pero no exam ina de cunto
espacio dispona el jefe hawaiano para m aniobrar entre las estructuras.
Tpicam ente, Braudel es el ms explcito y el ms negativo en ese aspecto.
El h ro e de su libro, Felipe II, es ms bien un antihroe, im potente para
cam biar el curso de la historia. Pero supongamos que Braudel hubiera
escrito en cambio sobre la Rusia de la poca de Lenin, y podem os pre
guntam os si le hubiera resultado tan fcil atenuar el papel del individuo
en la historia. Seguram ente, una teora del cambio social tiene que en
frentar esta cuestin, y exam inar las formas en que las decisiones de los
individuos y pequeos grupos influyen en el desarrollo social.
Dos ejemplos contrastantes de la historia del Japn pueden ayudar a
esclarecer este problema. Es obvio que los gobernantes no pueden dete
n e r el-cam bio social, igual que el rey Canuto no poda detener las olas
(eso era justam ente lo que ste quera hacer entender a sus cortesanos
cuando los llev a la orilla del m ar). Sin embargo, los gobernantes han
intentado hacerlo. En el siglo XVII en Japn, por ejemplo, en un m omento
en que las ciudades crecan y el comercio se expanda, el rgim en Toku-
gawa trat de congelar la estructura social decretando que los cuatro gru
pos sociales principales deban disponerse en el orden siguiente: samurais,
campesinos, artesanos y comerciantes. Como era de esperar, el decreto
no im pidi que los com erciantes ricos alcanzaran un estatus extraoficial
superior al de muchos samurais.
Por otra parte, la abolicin de los samurais por el rgim en Meiji que
sucedi al Tokugawa en 1868, fue un decreto de consecuencias sociales
im portantes. Por ejemplo, m uchos samurais se dedicaron a los negocios,
carrera que antes estaba cerrada para ellos.77 Por qu el rgim en Meiji
tuvo xito donde Tokugawa fracas? La respuesta obvia es que un rgi
m en trat de resistirse al cambio y el otro de facilitarlo. Sin embargo,
valdra la pena explorar la posibilidad de que los Meiji estuvieran hacien
do algo ms que facilitar lo inevitable, de que su rgim en estuviera inte
resado en lo que podra llamarse el m anejo del cambio social y no tanto
dando rdenes a las olas como desviando la corriente en la direccin que
preferan.
En la gran novela histrica El gatopardo, de Giuseppe di Lampedusa
(1958), ubicada en la Sicilia de mediados del siglo XIX, un aristcrata le
dice a otro que para m antener todo como est, tenem os que cambiarlo

77 Moore (1966), pp. 275-290.

rodo. Algunas aristocracias (en especial la britnica) parecen haber te
nido gran talento para ese tipo de adaptacin a nuevas circunstancias,
para hacer sacrificios o concesiones tcticas en aras de una estrategia de
supervivencia a largo plazo de la familia o de la clase. Seguram ente, esas
actividades tam bin m erecen un espacio en cualquier teora general del
cambio social.
Se podra esperar asimismo que la teora especificara los tipos de situa
cin en que una estrategia de ese tipo tiene posibilidades de xito. Dos
estudios independientes del com portam iento aristocrtico, dedicados a
la Inglaterra del siglo XIX y al Rajasthan del XX, presentan descripciones
notablem ente similares de una situacin de este tipo. Los dos estudios
describen a una clase dom inante dividida en un grupo superior que sim
patizaba con el cambio y a un grupo inferior que tena ms que perder
con l. Sin em bargo, en ambos casos el grupo inferior segua tradicional-
rnente el liderazgo del grupo superior. En esa situacin era muy difcil,
para el grupo con ms que perder, organizar la resistencia al cambio. Por
eso, la clase dom inante en su conjunto sigui la poltica de adaptacin
de sus lderes y el cambio social se produjo sin violencia.78
Es evidente que los individuos, los gruposy los acontecim ientos tienen
un lugar im portante en el proceso de cambio social, pero es posible que
tanto la form a como el contenido del anlisis (ya sea de historiadores
sociales, de socilogos o de antroplogos) necesiten una revisin. De he
cho el viraje (o el regreso) hacia la narrativa ha sido objeto de m ucha
discusin recientem ente en las tres disciplinas. El problem a podra plan
tearse en form a de dilema. El anlisis de las estructuras es demasiado
esttico y no perm ite ni a los autores ni a sus lectores tener suficiente
conciencia del cambio. Por otra parte, la narracin histrica tradicional
es totalm ente incapaz de incluir esas estructuras. Por tanto, est en mar
cha u n a bsqueda de nuevas formas de narracin apropiadas para la his
toria social.
Podram os llam arla la bsqueda de una narracin tren zad a, ya
que debe en tre te jer el anlisis con la narracin.79 Tam bin se podra
hablar de narracin densa siguiendo el m odelo de la descripcin
d e n sa de G eertz-, porque las nuevas form as deben ser construidas
para soportar un peso de explicacin mayor que las anteriores (que
slo se ocupaban de las acciones de individuos prorninentes)j. Las nue-

,s F. M. I. T hom pson (1963); R udolph y R udolph (1966).

79 Fischer (1976).
vas form as-nuevas p ara los h istoriadores- incluyen historias que presen-
tanlosm ism osacontecim ientosdesdevariospuntosdevista (p. 149) ose
ocupan de la experiencia de personas com unes a nivel local en lo que
podram os denom inar m icronarraciones.80
El viraje hacia la m icrohistoria ya ha sido exam inado en un captulo
anterior (supra, p. 52). A veces adopta la forma de una descripcin, como
en el estudio de la com unidad de Montaillou por Le Roy Ladurie, pero
tam bin puede tomar la de un relato. Uno de los ms dramticos de esos
relatos se refiere a Martin Guerre. Martin era un campesino del suroeste
de Francia que huy de la finca familiar para luchar en la guerra con
Espaa, y que al regresar descubri que su lugar haba sido ocupado por
un intruso, un hom bre que afirmaba ser l/L a historia ha sido relatada
de nuevo por la historiadora Natalie Davis no slo por sus cualidades
dramticas, sino tam bin por la luz que arroja sobre algunas estructuras
sociales, incluyendo la estructura de la familia, y sobre el m odo en que se
experim entaban esas estructuras en la vida cotidiana. En su relato, el per
sonaje central no es tanto Martn como su mujer, Bertrande de Rols.
A bandonada p o r su m arido, no era ni esposa ni viuda. Davis sugiere que
la decisin de Bertrande de reconocer al intruso, por cualquier razn,
com o su m arido ausente desde m ucho tiempo antes, era la nica va ho
norable que tena para salir de esa situacin imposible.81
Las posibilidades de este m todo para el estudio de las estructuras so
ciales y culturales apenas estn em pezando a ser elaboradas. Por tanto,
an no es el m om ento de sacar conclusiones ni de emitir un veredicto
sobre el experim ento. Al igual que una serie de cuestiones exploradas
aqu, la de la narracin queda abierta.

Como su predecesor de 1981, este ensayo es un intento consciente de

ocupar el terreno interm edio entre lo que David H um e sola llam ar en
tusiasmo y supersticin; en este caso, se trata del entusiasmo acrtico
po r los nuevos enfoques y la devocin ciega por la prctica tradicional.
Espero que persuada a los historiadores de que deben tom ar la teora
social ms en serio de lo que m uchos lo hacen hoy, y a los tericos socia
les, de que deben interesarse ms por la historia.
A esta altura debe estar claro, si es que no era obvio desde el principio,
que los empiristas y los tericos no son dos grupos cerrados, sino dos

80 Burke (1991).
81 Davis (1983).
extrem os de un espectro. Los prstamos culturales tienden a producirse
entre disciplinas cercanas en el aspecto terico. As los historiadores pue
den recibir prstamos de los antroplogos, quienes a su vez los reciben
de los lingistas, y stos de los matemticos.
Com o contrapartida, los historiadores, igual que los etngrafos, ofre
cen recordatorios de la complejidad y la variedad de la experiencia y de
las instituciones hum anas, a las cuales, inevitablem ente, sim plifican las
teoras. Esa variedad no implica que los tericos estn equivocados al
simplificarlas. Como trat de argum entar ms arriba (p. 43), simplifcal
es su funcin, su contribucin especfica a la divisin del trabajo entre
enfoques y disciplinas. Pero lo que esa variedad sugiere es que la teora
nu n ca se pu ed e aplicar al pasado.
Por otra parte, lo que la teora s puede hacer, es sugerir nuevas pre
guntas para que los historiadores form ulen acerca de su periodo, o nue
vas respuestas a preguntas familiares. Tam bin las teoras vienen en una
variedad casi infinita, lo cual plantea problem as a quienes quieren utili
zarlas. En prim er lugar, sobre el problem a de escoger entre teoras riva
les, respecto al ajuste ms o m enos preciso entre la teora general y el
problem a especficoJEst adems el problem a de conciliar la teora y sus
implicaciones con todo el aparato conceptual del que se la quiere tom ar
en prstam o. Para algunos de los lectores ms filosficos, este ensayo pue
de aparecer como una apologa del eclecticismo, acusacin dirigida a
m enudo, y a veces con justicia, contra los historiadores que se apropian
de conceptos y teoras de otros para emplearlos en su propio trabajo. Sin
embargo, p o r lo que hace a este ensayo rechazo ese cargo, al m enos si ese
eclecticismo se define como el intento de sostener al mismo tiem po pro
posiciones incompatibles. Por otra parte, si el trm ino significa slo ha
llar ideas en distintos lugares, entonces me declaro felizmente eclctico.
Estar abierto a las ideas nuevas, de dondequiera que provengan, y ser
capaz de adaptarlas a los propsitos propios y de encontrar m aneras de
probar su validez, podra ser considerado la m arca tanto de un buen his
toriador como de un buen terico.)
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 NDICE ANALTICO
absolutismo: 170, 173, 186
acontecim ientos: 21, 32, 177,182,
183, 185
actor, regreso del: 133
actuacin, problem a de la: 133, 166,
179
aculturacin: 146, 160, 179, 181
A dorno, T heodor, terico alemn:
135
adscripcin: 155
frica: 37,111,124,185
A gulhon, M aurice, historiador
francs: 167
ajuste: 70, 163, 185
Allport, G ordon, psiclogo social
estadunidense: 118
Althusser, Louis, filsofo francs: 77,
113, 130, 140
am nesia estructural: 155
A nderson, Benedict, antroplogo
britnico: 72
A nderson, Perry, historiador
britnico: 166, 169
Annales, revista histrica francesa: 26,
28, 172
Anne soologique, revista sociolgica
francesa: 25
apropiacin: 116
Aris, Pliilippe, historiador francs: 60
arquetipos: 121
ascetismo: 156, 163
asociaciones voluntarias: 155, 157,
168
asociaciones: 155, 157, 167, 168
autocontrol: 156, 172-174
az ande: 111
Bacon, Francis, filsofo ingls: 30
Bajtin, Mikhail, terico literario ruso:
149
Bali: 54, 99
Baran, Paul, economista: 95
brbaros: 159, 173
Barber, B em ard, socilogo
estadunidense: 76
Bartli, Fredrik, antroplogo noruego:
85
Barthes, Roland, estructuralista
francs: 129, 131
Bellah, R obert, socilogo
estadunidense: 39, 163
Below, G eorg von, historiador
alemn: 35
Bendix, Reinhard, socilogo
estadunidense: 35
Benedict, Ruth, antroploga
estadunidense: 135, 139
Bentham, Jerem y, reform ador
britnico: 54, 174
Bloch, Marc, historiador francs: 26,
27, 36-38, 41,110-111,113,135
Blondel, Charles, psiclogo francs:
27,135
Boas, Franz, antroplogo
alem n-estadunidense: 20, 22, 28,
83, 139
B ourdieu, P ierre, socilogo francs:
8 3 ,1 0 3 ,1 3 3 ,1 4 1 ,1 4 6 ,1 8 0 ,
Brasil: 28, 48, 65, 72, 108
Braudel, Fernand, historiador
francs: 8 ,1 3 , 27-28, 48, 87,
175-177,185-186
Brown, Peter, historiador britnico:
110
brujera: 104, 111, 125
Buckingham , duque de: 61
budism o: 39
B urckhardt, Jacob, historiador suizo:
17,41, 159
burguesa: 165, 176
Burke, K enneth, terico literario
estadunidense: 150
burocracia: 36, 43, 81, 82, 90,109,
154, 174
Calvinismo: 178
Cam bridge, G rupo de: 68
C am pbell, Colin, socilogo britnico:
84
cam po social: 133
capitalismo: 38-39, 41,95-100,154,
160, 164-166,178
C apote, T ram an , escritor
estadunidense: 148
carcter social: 135, 157, 185
carisma: 21,92, 99,10 6 ,1 1 0 , 137, 182
casta: 78
castigo: 174
Castoriadis, Cornelius, terico
poltico griego: 140
cencerrada: 102
centro, centralizacin: 95-100,169,173
C erteau, Michel de, terico francs:
116
C hartier, Roger, historiador francs:
116, 142
Chayanov, A lexander, econom ista
ruso: 42, 59, 68
Chicago: 23, 2 6,96
China: 8<WS1,170, 185
Churchill, Winston: 63
ciclos: 153, 177, 184
ciudad-Estado: 42
civilizacin: 172,174
clases, sociedad de clases: 73-75,104,
143,146,154-155,157, 167
clientes: 87-91
cdigos: 130
coercin: 169
cognicin: 169
communitas. 71, 107
com parativo, m todo: 18-19, 34-40
com petencia social: 157
Com te, Auguste, socilogo francs:
13, 18-20
com unicacin: 112,120
com unidad: 20, 53, 70-73,155
conflicto, m odelo de: 41, 75, 93,
99-100,112,124,129,145,
164-167,179-180
conjetural, historia: 24
conquista norm an d a de Inglaterra:
160-161
conquistas: 160-161
C onselheiro, A ntonio, lder de una
rebelin en el Brasil: 108
consensual, m odelo: 41, 72, 99-102,
110, 114, 128, 145
construccin cultural: 66,143-144, 161
consum o: 82-85, 115, 162
contenido, anlisis de: 46
continuidad: 183
contradicciones, sociales: 164,183
C ontrarreform a: 158, 181
contrarrevolucin: 158
control social: 101-102
Cook, Jam es, explorador britnico:
181-182
corrupcin: 90-91
cristalizacin: 161
Croce, B enedetto, filsofo e
historiador italiano: 18
cuantitativo, m todo: 46-52
cuestionarios: 28, 46-47
cultura poltica: 93
cultura, 138-147, 178, 181;
poltica: 93
C unha, Euclides da, escritor
brasileo: 108
Dahl, R obert, cientfico social
. estadunidense: 92
D arnton, R obert, historiador
estadunidense: 116
datos blandos: 50
datos duros: 50
Davis, Natalie, historiadora
estadunidense: 53, 64, 150, 189
deconstruccin: 141
dem ografa: 14-15, 167, 177-179
D errida, Jacques, filsofo francs:
132, 141-142
desarrollo y subdesarrollo: 95-100,
158, 164
d escentram iento del sujeto: 175
descripcin densa: 54, 188
desencantam iento: 156
desestructuracin: 179
despegue econm ico: 156, 162
desviacin: 101
determ inism o: 133, 138, 177
Devereux, Georges, psiclogo
francs: 137
dmshirme: 81
diferenciacin estructural: 154, 159,
173
Dilthey, Wilhelm, filsofo alem n: 17
disciplina: 174
distincin: 82-85,115,146
divisin: 35, 152
Dodds, E. R., historiador britnico:
135
Dore, Ronald, socilogo britnico:
171
Douglas, Mary, antroploga
britnica: 143
dram a social: 54
Duby, Georges, historiador francs:
77, 86, 143, 153
D um ont, Louis, antroplogo francs:
78
D urkheim , Emile, socilogo francs:
20, 27, 34-36, 40, 71, 99-100,
109-111,133,135,153-154, 172
Ebbinghaus, H ertnann, psiclogo
alemn: 17
eclecticismo: 190
econom a moral: 12, 87
Egipto: 142
Eisenstadt, S. M., socilogo israel:
29, 158
Eisenstein, Elizabeth, historiadora
estadunidense: 119
Elias, N orbert, socilogo alem n: 23,
29, 171-174
elite, cultura de: 101
elites: 92, 161, 177, 187-188
em pirismo: 30
encuestas: 23
endgeno, cambio: 154, 160, 164
enfoque dram atrgico: 54, 62
entzauberung der welt [desencantamiento
del m undo]: 156
epidemias: 161
equilibrio social: 24, 98, 124, 126
Erikson, Erik, psiquiatra
estadunidense: 134, 138
escala d e sala: 50
escitas: 131
escuelas: 105
espacio social: 94, 96,133
esquem as: 117, 144
Estado centralizado: 95-100,169, 173
Estados verticales: 170
estados, sociedad de estados: 76-78,
155, 157
estilo de vida: 76
estrategias sociales: 83, 183, 188
estructuracin: 12,133, 186
estructuralism o: 129-130
estructuras: 12, 56, 129-134,176-189
tica protestante: 39, 84, 163, 178
E ulenburg, Philipp: 61
eunucos: 82
Evans-Pritchard, Edward,
antroplogo britnico: 29, 111
evolucin social: 19, 38, 153-164,
166, 169
exgeno, cambio: 154, 160-161, 165,
184-185
expectativas, horizonte de: 116, 144
extraccin-coercin, ciclo de: 170
faccin: 89
familia: 67-70, 178, 189
favoritos reales: 61
Febvre, Lucien, historiador francs:
26-27, 112,135
Felipe II: 175-177, 187
Ferguson, Adam , filsofo m oral
escocs: 14
feudal; sociedad, sistema: 14, 36-37,
41, 164-166
ficcin: 147-151
filosofa de la historia: 153
Finer, Sam uel, cientfico poltico
britnico: 170
Fishm an, Joshua, socilogo de la
len g u a israel: 114
folk, modelos: 58
form aciones sociales: 164
frmulas: 117, 144
Foucault, Michel, terico francs: 54,
67, 95,110, 130, 140-141,174-175
Frank, A ndr G under, econom ista: 95
Frazer, Jam es, antroplogo escocs:
20, 39
F reem an, E. A., historiador ingls: 17
F reud, Sigmund: 19, 121, 134-135,
137-138
Freyre, Gilberto, socilogo e
historiador social brasileo: 28,
47-48
From m , Eric, psiquiatra alemn: 135
fro n tera de incom odidad: 172
frontera: 26, 96-100
Frye, N orbert, terico literario
canadiense: 148
Fuentes, Carlos, escritor mexicano: 148
funcin, funcionalism o: 24, 39, 61,
91,123-129, 130
funcional, anlogo: 129, 163
Fustel d e Coulanges, N. D.,
historiador francs: 17, 20
Gay, Peter, historiador
estadunidense: 136
G eertz, Clifford, antroplogo
estadunidens: 29, 53, 99, 140, 188
G ellner, Em est, filsofo y
antroplogo britnico: 29, 44, 72,
82,169
gemeinschafi y geseUschafl: 19, 155
generaciones: 147,183
gnero: 64-67, 79-80, 93-95
gentry (nobleza terraten ien te),
ascenso d e la: 79
geohistoria: 176-177
G ershenkron, A lexander, historiador
econm ico ruso-estadunidense:
162
 GeseUschafishistoriker: 32
Gibbon, Edward, historiador ingls:
15,124
L.Jiddens, A nthony, socilogo ingls:
133, 169, 186
jl^iuzburg, Cario, historiador italiano:
52-55,116,149
G luckm an, Max, antroplogo
sudafricano: 53, 124
G odelier, M aurice, antroplogo
francs: 140
G ofm an, Erving, socilogo
estadunidense: 62, 150
Gojnbrich, E. H., historiador del arte
austro-britnico: 144
Goody, Jack, antroplogo britnico:
38, 118
Gramsci, A ntonio, terico italiano:
103, 164, 180
G ranet, Marcel, sinlogo francs: 112
G reen, J. R., historiador ingls: 17
G rcenblatt, S tephen, crtico
estadunidense: 120, 150
G reven, Philip, historiador
estadunidense: 138
guerras: 169, 186
G uillerm o II, kaiser: 61
Gurevich, A ron, historiador ruso: 86
Gurvitch, Georges, socilogo francs:
175, 177, 179
H aberm as, [urgen, terico alemn:
9 4 ,1 1 3 ,1 6 8
halntusr. 141
H ajnal, Jo h n , dem grafo britnico: 37
Halbwachs, M aurice, socilogo
francs: 27, 28
Hall, Jo h n , socilogo ingls: 29, 170
I lallam, H enry, historiador ingls: 39
H andlin, Oscar, historiador
estadunidense: 180
H ansen, Borje, antroplogo sueco: 53
H arootunian, Harry, historiador
estadunidense: 142
Ilartog, Franfois, historiador francs:
131
H astrup, Kirsten, antroplogo dans:
182
Hauser, Amold, socilogo hngaro: 139
Hawai: 181
H eckscher, Eli, historiador sueco: 42
hegem ona: 103
1lenry, Louis, dem grafo francs: 30
herencia, 53, 178
H erodoto: 131
H exter, Jack, historiador
estadunidense: 35, 152, 171
Hintze, Otto, historiador alemn: 25, 36
histoire conjoncturelle: 176
histoire vnemenlielle: 22, 32, 176
histoire immobile: 184
histoire srielle: 47
histoire structuraU: 176
historia filosfica: 14-15, 29
historia serial: 47, 51
historia total: 18-19
H ider, Adolf: 63, 121, 126, 134-135
Hobsbawm, Eric, historiador
britnico: 12, 72, 106
hom osexualidad: 67
honor: 53, 76, 85, 89, 141, 189,
horizonte de expectadvas: 116, 144
H orton, Robert, antroplogo
britnico: 112
H uizinga. Jo h an , historiador
holands: 28
H um e, David, filsofo e historiador
escocs: 189
H unt, Lynn, historiador francs: 94
Hymes, Dell, etnolingiiista
estadunidense: 115, 117
ibo: 185
ideales, dpos: 41
identidad: 7 ], 143
ideologa: 114
dolos d e la tribu de los historiadores:
22
Illys, Gyula, poeta hngaro: 104
im aginado, im aginario: 140
im itacin: 153
imperialism o: 95-100
India: 39,78,161, 188
ndice: 50
individuos: 187
industrial, sociedad,
industrializacin: 159-160, 162
inercia: 147, 183
infancia: 60, 137, 138
innerwelttiche askese [ascetismo
m und an o ]: 156
interno, cambio: 154,160
invencin de la tradicin: 12
Jacobo I de Inglaterra: 61
Japn: 24-25, 5 6 ,142,153, 158,163,
185, 187
Java: 92
jerga: 57
Jones, Eric, historiador britnico: 170
Jones, G areth Stedm an, historiador
britnico: 171
Ju n g , Cari Gustav: 121
kabila: 141
K am eham eha, jefe hawaiano: 182,
187
Kettering, Sharon, historiador
estadunidense: 90
Khlesl, M elchior, cardenal austraco:
82
Kocka, J rg en , historiador alemn:
186
Khler, Wolfgang, psiclogo alemn:
22
Kondratieff, Nikolai, econom ista
ruso: 22,153, 177
Kula, W itold, historiador polaco:
59-60, 82
kwakiud: 20, 22,83
Lacan, Jacques, psiclogo francs:
130,' 141
Lam pedusa, G iuseppe de, novelista
italiano: 187
L am precht, Karl, historiador alemn:
25-26
Landes, Jo an , historiadora
estadunidense: 95
L antem ari, Vittorio, socilogo
italiano: 179-180
Laslett, Peter, historiador ingls: 68
Lasswell, H arold, cientfico poltico
estadunidense: 92, 114
Lad, William, arzobispo de
Canterbury: 82, 136-137
Le Goff, Jacques, historiador francs:
112
Le Play, Frdric, socilogo francs:
67
Le Roy Ladurie, Em m anuel,
historiador francs: 52-55, 70,
177-181, 184-186, 189
Lcach, Edm und, antroplogo ingls:
126
lectura: 116
Lee, Josph, historiador irlands: 157
legitimidad, legitimacin: 104, 113,
121
Lefcbvre, Georges, historiador
francs: 118
lengua, lenguaje: 98,104, 115, 130, 143
Lenin: 96, 164
I-evi, Giovanni, historiador italiano:
53, 55
Lcvi-Strauss, Claude, antroplogo
francs: 130-131, 133, 140-141
Lvy-Bruhl, Lucien, filsofo y
antroplogo francs: 19, 27, 109,
111-112,135
Lipset, Seym our M., socilogo
estadunidense: 29
llegar tarde, ventajas de: 162-163
L ord, Albert, eslavista estadunidense:
117, 141
L otm an, Ju ri, estructuralista ruso: 130
Loyseau, Charles, abogado francs:
76-77
Luis XIV: 98, 99-100, 115, 121
Lukes, Sleven, socilogo ingls: 93
L utcro, M artn: 107-108, 116, 134
Macaulay, T. B., escritor e historiador
ingls: 16
M acfarlane, Alan, antroplogo
britnico: 38, 69, 125
Mailer, N orm an, escritor
estadunidense: 148
Maine, Henry, terico legal ingls:
19
M aitland, F. W., historiador ingls:
20, 44-45
m alentendidos: 161
Malinowski, Bronislaw, antroplogo
polaco-britnico: 22-24, 58, 86,
120, 127,147
M althus, Thom as, escritor sobre
poblacin britnico: 14, 31, 177,
179
M ann, Golo, historiador alemn: 149
M ann, Michael, socilogo ingls: 29,
93, 169
M annheim , Karl, socilogo
hngaro-britnico: 113, 184
manor. 45-46
Marwick, A rthur, historiador
britnico: 186
Marx, Karl: 18, 40, 73-78, 96, 164-167,
176
m arxismo, marxistas: 11-12, 30-31,
113, 130, 138, 166, 179
m atrim onio, patrones de: 37
Mauss, Marcel, antroplogo francs:
86
M cLuhan, Marshal, terico d e los
m edios canadiense: 117, 119
McNeill, Williain, historiador
estadunidense: 96
Meiji: 187
Meillet, A ntoine, lingista francs: 36
m entalidades: 109-113, 155-156, 178,
180, 183-184
m ercado, surgim iento del: 155
m ercantil, sistema: 14
Merleau-Ponty, M aurice, filsofo
francs: 141
Mtraux, Alfred, antroplogo
francs: 147
Mxico: 161-162
m icrohistoria: 32, 52-56, 179
m icronarrativa: 189
m icropoltica: 54, 95
Millar, Jo h n , filsofo m oral e
historiador escocs: 14
Mitchell, Timothy, historiador
estadunidense: 142
mito: 120-122,127,130, 148
m odelo ecolgico d e cambio: 156,
170,177
m odelos d e simulacin: 49
modelos: 40-46, 5 8 ,1 5 4 rl6 7 ,179
m odernidad, m odernizacin: 112,
154-164
m odernizacin defensiva: 158
m odos de produccin: 164
m odos de subsistencia: 14
M om m sen, T heodor, estudioso
clsico alemn: 21
m onottico, grupo: 45
M ontaillou, Arige: 52-55, 70, 189
M ontesquieu, Charles, terico legal
francs: 14
Moore, B arrington, socilogo
estadunidense: 29, 37,166, 168
M organ, Lewis H enry, antroplogo
estadunidense: 19
Mser, Justus, historiador alem n: 15
M ousnier, Roland, historiador
francs: 75-77
m ovilidad social: 79-82
movilizacin poltica: 94
m ovim iento social: 105-108, 133,
137
m ovim ientos reactivos: 108, 186
M uchem bled, Robert, historiador
francs: 181
m uestreo: 47-49
m ujeres, historia de las: 64-67, 80,
94-95
m ultilinf alidad: 164-166, 173
multivocalidad: 149
Mussolini, Benito: 63
N am ier, sir Lewis, historiador
britnico: 4 1,89
narrativa: 176, 188-189
Natchez, Mississippi: 53
Neale, J. E., historiador ingls: 89
negociacin: 104, 181
neohistoricism o: 120, 140, 149
N ipperdey, Tilom as, historiador
alem n: 157
nueva historia: 26
O ccidente, ascenso de: 170
OffentUchkeit: 94
O ng, W alter, estudioso
estadunidense: 117, 120
oralidad: 117
ordala: 110
otom ano, Im perio: 81, 96-97, 100, 158
Ozouf, M ona, historiadora francesa:
94
pakot: 185
papeles sociales: 60-64
P arcto, Vilfredo, socilogo italiano:
20, 24,126,153,177-178
Park, R obert E., socilogo
estadunidense: 23
Parsons, Talcott, socilogo
estadunidense: 154-155, 172
particularismo: 155,159
Paston, familia: 88-89
pathans: 85-89
patriarcal, sistema: 93-94
patrim onial, sistema: 43
patrocinio: 87-91
pensam iento prelgico: 168
periferia, periferizacin: 95-100,104,
126, 164
personalidad bsica: 135, 156
Per: 161,179-180
Piaget, Jean, psiclogo francs: 22
poblacin: 14, 167, 177-180
poder: 91-95, 169
potica de la cultura: 140
potica de la etnografa: 147
Polanyi, Karl, econom ista hngaro: 85
polifona: 149
polittico, grupo. 45
poltica: 16, 62, 87-108
Pom a d e Ayala, H uam n, historiador
peruano: 156
Poni, Cario, historiador italiano: 55
Porshnev, Boris, historiador ruso:
75-76
posestructuralismo: 141
posm odem o, posm odernism o: 141,
148, 160
Postan, Michael M., historiador
ruso-britnico: 179
potlatch. 83
Prebisch, Ral, econom ista
argentino: 95
predeterm inacin: 137
prstam o: 153,185, 190
 Price, Richard, etnohistoriador
estadunidense: 149
prim aca de la poltica exterior: 169
primitiva, m entalidad: 111
progreso: 155-157, 174
Propp, V ladimir, folclorista ruso:
130-132
prosopografa: 47
psicologa, psicohistoria: 134-138
pblica, esfera: 94
puritanism o: 43
racionalidad: 156
Radcliffe-Brown, A. R., antroplogo
britnico: 22-24
Rajasthan: 188
Ranke, L eopold von, historiador
alemn: 1 3 ,1 5 ,2 4 , 148, 150
Ratzel, Friedrich, gegrafo alemn:
19, 25, 27
real, realismo: 140,147-148
realizacin: 151
recepcin, receptividad: 116, 153, 185
reciprocidad: 85-87
redes: 93
Redfield, Robert, antroplogo
estadunidense: 53
reduccionism o: 84, 112-113, 132,
144
refeudalizacin: 164
Reforma: 158
regalos: 86-87, 89
reglas de representacin: 150
reglas, sociales: 141
regresin social: 158,164, 173, 176
Renacim iento: 163, 172-173
rentistas [rentiers] : 178
reproduccin: 105, 146, 182
resistencia: 104-105
revolucin: 42, 107-108, 164, 166-167,
186
revueltas populares: 75, 179
rezago cultural: 185
rezago cultural: 185
Ricoeur, Paul, filsofo francs: 176
rituales: 86-87, 94, 168, 181
Robertson, William, historiador
escocs: 110
Robinson, James H., historiador
estadunidense: 26
Rokkan, Stein, cientfico poltico
noruego: 97
Romein, Jan, historiador holands:
162
Rostow, W. W econom ista
estadunidense: 162
rum or: 117
Runcim an, W. G., socilogo ingls:
157
rutinizacin: 107
sagrado: 99
Sahlins, Marshall, antroplogo
estadunidense: 29, 142, 147,
181-183, 184-186
sanscritizacin: 153
Santena, Piam onte: 53
santos,: 101, 104
sanusi: 29
Saussure, F erdinand de, lingista
suizo: 130-131
Schama, Sim n, historiador
britnico: 143,145-146
Schm oller, Gustav, econom ista
poltico alemn: 18, 22
Schum peter, Joseph, econom ista
austraco: 22, 28
Scoll, Joan, historiador
estadunidense: 142
secularizacin: 156
Sereni, Emilio, historiador italiano:
167
Shils, Edward, socilogo
estadunidense: 98-100
Sider, G erald, antroplogo
canadiense: 145
Siegfried, A ndr, gegrafo poltico
francs: 20, 28
smbolos: 94, 103, 180
Sim iand, Fran^ois, econom ista
francs: 22, 177
Simmel, G eorg, socilogo alemn: 71
Skocpol, T heda, sociloga
estadunidense: 37, 42
Small, A lbion, socilogo
estadunidense: 23
Smelser, Neil, socilogo
estadunidense: 31
Smiti, Adam , econom ista poltico
escocs: 14, 42, 155, 170
sociedad civil: 14
Sohin, Rudolf, historiador
eclesistico alem n: 21
solidaridad: 41, 154, 167
Som bart, W em er, historiador
econm ico alem n: 26, 42
S pencer, H erbert, socilogo ingls:
19-20,154
Spengler, Oswald, filsofo de la
historia alem n: 153
Srinivas, M. N., socilogo hind:
153
slnde [grupos de estatus]: 76-78
status: 115-116
Stone, Lawrence, historiador
britnico: 37, 42, 69, 89, 126
subcultura: 146, 181
subdesarrollo: 95-100, 158, 164
sueos: 136-137
suplem ento, lgica del: 141
Sweezy, Paul, econom ista
estadunidense: 165
T arde, Gabriel, socilogo francs: 153
Tawney, R. H., historiador ingls: 79
teleologa: 156
teora de la dependencia: 95-96,
100
teora, pobreza de la, 11; resistencia a
la: 11
Tilom as, Keith, historiador britnico:
111,125
T hom pson, E. P., historiador ingls:
1 1 ,3 1 ,8 7 , 167
T hom pson, Paul, h istoriador ingls:
48
Tilly, Charles, socilogo
estadunidense: 29,168-169
tipicidad: 55
tipologas: 40-46, 67-68,154
Tocqueville, Alexis de, terico
poltico francs: 18, 167
T od, Jam es, escribe sobre la India: 39
Tokugawa: 56, 187
Tnnies, Ferdinand, socilogo
alem n: 20, 155
T ouraine, Alan, socilogo francs:
133
Toynbee, A rnold, filsofo de la
historia ingls: 39-40, 153
trabajo d e campo: 22-23, 24
tradicin, invencin d e la: 12
Uadicional, sociedad: 254-255
trayectorias sociales: 166
Trevelyan, G. M., historiador ingls:
16
T robriand, Islas: 120
T roeltsch, Ernst, telogo alemn: 26
T u m e r, F rederickjackson,
h istoriador estadunidense: 26, 100
T u m e r, .Victor, antroplogo
britnico: 54,71, 150
Tylor, Edward, antroplogo ingls. 19
unilinealidad: 158, 165-166
universalismo: 155, 159
urbanizacin: 159
U re, Andrew, econom ista britnico: 87
 Vansina, Jan, etnohistoriador belga: W ehler, Hans-Ulrich, historiador
118, 132 alem n: 157
Vargas Llosa, M ario, escritor wcrgild: 161
peruano: 149 W ertheim , W. F., socilogo holands:
Veblen, T horstein, socilogo 100
estadunidense: 37, 82, 115, 153 Whtg, interpretacin d e la historia:
Venecia: 126-127 120
ventaja d el retraso: 162 W hite, Hayden, historiador
vergenza: 172, 173 estadunidense: 122,132,148-149,
verslehen: 18 150
Vidal d e la Blache, Paul, gegrafo Williams, Raymond, crtico britnico:
francs: 20, 27 114
V inogradoff, Paul, historiador Willis, Paul, socilogo ingls: 105
ruso-britnico: 44-46 Wirth, Louis, socilogo
violencia simblica: 103, 180 estadunidense: 71
Voltaire: 15 Wolf, Eric, antroplogo
estadunidense: 29, 90
Wrigley, E. A , historiador ingls: 163
W achtel, N athan, etnohistoriador W undt, W ilhelm, psiclogo alemn:
francs: 179-180, 184 19, 25
W allerstein, Im m anuel, socilogo Wyatt-Brown, B., historiador
estadunidense: 30, 96, 164-165, 168 estadunidense: 53
W aquet, Jean-Franfois, historiador
francs: 91
Warburg, Aby, historiador alemn: 144 yoruba: 62
W eber, Max, socilogo alem n.
20-21, 25-26, 35-38, 40-41, 43-44,
7 6 -7 7 ,8 1 ,8 4 ,9 9 , 106-107, 110, zamindars : 161
113,121,154-156, 170, 173-174, zules: 125
178
 Historia y teora social se termin de imprimir
en diciembre de 2000 en los talleres de
Programas Educativos S.A. de C.V.
Calz. Chabacano 65, Local A, Col. Asturias, Mxico, D.E
La edicin estuvo al cuidado de la
Coordinacin de Publicaciones del Instituto
de Investigaciones Dr. Jos Mara Luis Mora.
Se tiraron 1000 ejemplares