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FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLTICAS

ESCUELA ACADMICO PROFESIONAL DE DERECHO

TRABAJO MONOGRFICO

PROCESOS ESPECIALES EN EL CDIGO PROCESAL PENAL

Autor:
PALACIOS LOLI JOS GIANCARLO

Asesor:
MADGE LONGOBARDI, Ricardo Ray

Huaraz Per
2016
I- PROCESO INMEDIATO
1. INTRODUCCIN
Tanto los supuestos de flagrancia, como el proceso inmediato no son algo nuevo, ya han
existido antes del Decreto Legislativo 1194, pero careca de protagonismo al ser slo
una alternativa facultativa del fiscal, este como director del proceso tena la libertad de
elegir si llevar un proceso por la va comn o adecuarlo a la va del proceso inmediato.
Lo que sucede con el D.L. 1194, es que modifica el artculo pertinente al proceso
inmediato (Art. 446 CPP), lo que antes se lea El Fiscal podr solicitar la va del proceso
inmediato pas a ser El Fiscal debe solicitar la incoacin del proceso inmediato, bajo
responsabilidad con este cambio podemos notar a todas luces que ahora existe un
carcter de obligatoriedad, a la hora de la aplicacin del proceso inmediato, es ms
existe responsabilidad contra el fiscal en caso de no incoar el proceso inmediato.
Adems tambin se modific el artculo 447 en el cual los plazos varan enormemente
en el caso exclusivo de flagrancia, pasando de ser antes de los treinta das de
formalizada la Investigacin Preparatoria a ser dentro de las 24 horas de detenido el
sujeto, el fiscal debe solicitar al Juez de la investigacin preparatoria la incoacin del
proceso inmediato. El Juez, dentro de las cuarenta y ocho horas (48) siguientes al
requerimiento fiscal, realiza una Audiencia nica de Incoacin para determinar la
procedencia del proceso inmediato.

A causa de esos cambios de facultad a obligatoriedad y en la temporalidad


drsticamente reducida, es que este tema del proceso inmediato y especialmente en el
caso de flagrancia, ha tomado tanta importancia en la sociedad y por supuesto en el
mbito jurdico.

En este ensayo, desentraaremos todo respecto al proceso inmediato, para poder


entender, cmo se aplica, en qu casos y que procedimiento sigue.

2. DEFINICIN
El proceso inmediato es un proceso penal especial y adems una forma de simplificacin
procesal que se fundamenta en la facultad del estado de organizar la respuesta del
sistema penal con criterios de racionalidad y eficiencia sobre todo en aquellos casos en
los que por sus propias caractersticas, son innecesario mayores actos de investigacin1.
Este proceso inmediato se justifica en la necesidad de sancionar los hechos delictivos
con una mayor rapidez, as como satisfacer de manera oportuna el dao sufrido por la
vctima.
No se tiene que desestimar, que con este proceso inmediato, se ahorra una gran
cantidad de recursos pblicos, tambin se reduce la carga procesal significativamente y
evita la impunidad en aquellos casos que por el transcurso del tiempo dejen de ser
perseguibles.

2.1. Diferencia con la acusacin directa.


Actualmente muchos confunden la figura del proceso inmediato, con el de
acusacin directa, pero existen notables diferencias, que ya han sido advertidas

1
Acuerdo Plenario 06-2010-CJ-116
en el Acuerdo Plenario N6-2010/CJ-116, de manera somera, revisaremos esas
diferencias.
- El proceso inmediato es un proceso especial, el de acusacin directa forma parte del
proceso comn
- El proceso inmediato, omite la investigacin preliminar as como la etapa intermedia
en la acusacin directa se omite la investigacin preliminar, la investigacin formal
pero, no omite la etapa intermedia.
- En el proceso inmediato el control de acusacin lo ejecuta el juez penal, en la
acusacin directa lo ejecuta el juez de investigacin preparatoria.

3. SUPUESTOS DE APLICACIN
Los supuestos de aplicacin del proceso inmediato, estn regulados en el artculo 446
del cdigo procesal penal, entre ellos encontramos:

3.1. Flagrancia delictiva


Para SAN MARTIN CASTRO2, el delito de flagrancia es aquel cuyo autor es
sorprendido en el momento de cometerlo, pues as es, en sentido comn la
flagrancia es encontrar al autor del delito en el momento preciso del hecho.

As mismo el Tribunal Constitucional en reiterada jurisprudencia ha establecido


que La flagrancia en la comisin de un delito, presenta dos requisitos
insustituibles: a) La inmediatez temporal, es decir, que el delito se est
cometiendo o que se haya cometido instantes antes; b) La inmediatez personal,
que el presunto delincuente se encuentre ah, en ese momento en situacin y
con relacin al objeto o a los instrumentos del delito, que ello ofrezca una prueba
evidente de su participacin en el evento delictivo.3

Sin embargo la Ley 29596 del 2010 ampli la percepcin de lo que en nuestro
sistema es entendido como flagrancia, dejando bastante de lado la inmediatez
temporal y personal, cabe resaltar que en el artculo 259 -despus de la
mencionada Ley- en realidad no todos los supuestos son flagrancia propiamente
dicha, ya advierte CERO4 que, en rigor, es delito flagrante nicamente cuando
se es descubierto en la comisin misma del hecho punible. Empero, el ya
mencionado artculo no recoge nicamente a la flagrancia en sentido estricto y
es por ello que, para entender correctamente los supuestos del artculo 259 del
CPP, los cuales son los supuestos aplicables en el proceso inmediato, es
necesario definir la flagrancia y sus deferentes tipos:

i. La flagrancia en sentido estricto, existe este tipo de flagrancia cuando


el agente es sorprendido en el preciso instante de la comisin del delito.

2
SAN MARTIN CASTRO, Csar, Derecho Procesal Penal Tomo II, Grijley, Lima, 1999, p.806
3
Exp. 2096-2004-HC; Exp. 03681-2012-HC; Exp. 04630-2013-HC
4
CERO, Julio, Procedimiento Penal. Sexta edicin. Editorial Jos M. Cajica, Mexico, 1968. Pg 132-133
Dentro del artculo 259 del Cdigo Procesal Penal, podemos encontrar
este tipo de flagrancia consagrada en sus incisos 1 y 2, los cuales a la
letra dicen: 1) El agente es descubierto en la realizacin del hecho
punible. 2) El agente acaba de cometer el hecho punible y es
descubierto.

V. g. El homicida que est apualando a la vctima y es encontrado en


ese preciso momento, o el violador que es encontrado en pleno coito.

ii. Cuasi flagrancia, es cuando el sujeto ya perpetr el hecho delictivo,


pero al poco tiempo es detenido y reconocido como el autor de tal
hecho. NEYRA FLORES, concibe cuasi flagrancia cuando es posterior al
hecho y es reconocido por el mismo agraviado, parientes o terceros o
cuando la misma vctima reduce al agresor, logrando escapar este,
circunstancia por la que es perseguido y capturado5

Este tipo lo encontramos en el inciso 3 del artculo 259 del Cdigo


Procesal Penal, que a la letra dice El agente ha huido y ha sido
identificado durante o inmediatamente despus de la perpetracin del
hecho punible, sea por el agraviado o por otra persona que haya
presenciado el hecho, o por medio audiovisual, dispositivos o equipos
con cuya tecnologa se haya registrado su imagen, y es encontrado
dentro de las veinticuatro (24) horas de producido el hecho punible.

V. g. El violador que, despus del hecho delictivo pero dentro de las 24


horas, es reconocido por su vctima, tambin el ladrn que es grabado
en material audiovisual y es encontrado dentro de las 24 horas.

iii. Presuncin de Flagrancia, en este caso, lo nico que existe son fuertes
indicios de que el sujeto es autor del delito. NEYRA FLORES indica que
existe presuncin de flagrancia cuando existen motivos racionalmente
suficientes para concluir que nos hallamos ante un ilcito
temporalmente prximo o material.6

Dentro del artculo 259, en su inciso 4, tenemos la presuncin de


flagrancia, que a la letra nos indica El agente es encontrado dentro de
las veinticuatro (24) horas despus de la perpetracin del delito con
efectos o instrumentos procedentes de aquel o que hubieren sido
empleados para cometerlo o con seales en s mismo o en su vestido que
indiquen su probable autora o participacin en el hecho delictuoso

V. g. El sujeto que roba un celular y horas ms tarde es encontrado con


este.

5
NEYRA FLORES, Jos Antonio; Manual del Nuevo Proceso Penal, Idemsa, Lima 2010, pg.497.
6
NEYRA FLORES, Jos Antonio; Manual del Nuevo Proceso Penal, Idemsa, Lima 2010, pg.497.
Sin embargo, esta figura de la presuncin de flagrancia resulta ser ms
completa, tal como advierte Jimenez-Villarejo Fernandez Los efectos
del delito pueden haberse encontrado en un lugar prximo en que
fueron abandonados por el autor del hecho o haberlos adquirido de
ste, lo que podra dar lugar a otras figuras delictivas, como la
apropiacin indebida de la cosa de dueo desconocido o la receptacin;
pero se aleja de lo que tradicionalmente se entenda por delito flagrante
() Es decir, qu pasara si el ladrn del celular despus del hecho
delictivo vende el celular, y encuentran a este comprador en posesin
del celular robado instantes antes.

En ese sentido la corte suprema nos indica que Debe asumirse que el
supuesto de flagrancia presunta puede llegar a presentar dificultades7
Pues as es, la Corte Suprema nos indica y acepta la idea de que puede
existir dificultad evidente en el caso de la flagrancia presunta y la
alternativa que da es que incluso despus de haber iniciado la incoacin
al proceso inmediato, este se puede convertir en un proceso comn.

3.2. Confesin
La confesin, es una declaracin auto inculpatoria del imputado que consiste
en el expreso reconocimiento que formula de haber ejecutado el hecho delictivo
que se le atribuye. As mismo la declaracin, debe reunir un conjunto de
requisitos externos (sede y garantas) e internos (voluntariedad o
espontaneidad y veracidad).8

Estos elementos son de vital importancia para que la confesin tenga validez y
dentro del marco de un proceso de aplicacin inmediata tambin se advierte la
necesidad que la confesin est dotada de estos requisitos.

1. Respecto a la sede y garantas, se tiene que entender que la confesin, no


tiene ningn valor si esta se da en ausencia de un abogado defensor
(garantas) o sin la presencia del juez o fiscal (sede). Estos requisitos se
aprecian tambin en el Art. 160 Inc.2 Lit. c del CPP.
2. La voluntariedad, requiere que esta autoinculpacin sea de manera
espontnea, sin ninguna presin o reprimenda que se pueda percibir. Se
habla de veracidad cuando puede corroborarse esta autoinculpacin con
algn otro medio perifrico. Art. 160 Inc.2 Lit. a, b y d del CPP.

3.3. Elementos de Conviccin Evidentes


Los elementos de conviccin son actos de investigacin desarrollados por el
Polica y/o el Fiscal, que sustentan la imputacin de un hecho delictivo a una
persona determinada.

7
Acuerdo Plenario Extraordinario N 2 2016 /CIJ-116
8
Acuerdo Plenario 05-2008/CJ-116
Sern evidentes cuando la fuerza probatoria de cada elemento genere
conviccin en el Fiscal para estimar razonablemente la comisin de un delito
que vincule al imputado como autor o partcipe del mismo.9

Es as que BRICHETTI10 indica: El delito evidente no tiene una referencia


legislativa especfica, sin embargo, con arreglo a su acepcin literal, un delito
evidente es aquel cierto, claro, patente y acreditado sin la menor duda. Cuando
la ley hace mencin a la denominada prueba evidente exige una prueba que
inmediatamente, esto es, a prima facie, persuada de su correspondencia con la
realidad; busca que la apreciacin del juez en aquel supuesto sea exacta con
extrema probabilidad.

3.4. Conduccin en estado de ebriedad o drogadiccin


Los delitos de conduccin en estado de ebriedad o drogadiccin afectan la
seguridad pblica o colectiva. En tanto constituyen delitos de peligro real,
ponen en riesgo la vida e integridad de las personas ante la vulneracin de las
disposiciones sobre circulacin de vehculos, riesgo que abarca a toda la
colectividad, como grupo genrico e indeterminado.

Como podemos apreciar lo que, de una manera indirecta, se protege es la vida


e integridad fsica de las personas y para que se perfeccione tal comportamiento
se requiere: i) la conduccin en estado de ebriedad o drogadiccin de un
vehculo automotor. ii) La disminucin acreditada de la capacidad psicofsica del
conductor y, como consecuencia, iii) la minoracin de la seguridad del trfico11

4. SUPUESTOS DE EXCLUSIN
Quedarn exceptuados los casos en los que, por su complejidad, se requieran mayores
actos de investigacin, entendindose por complejidad los siguientes casos12:

a. Complejidad Probatoria: Requiera de la actuacin de una cantidad significativa


de actos de investigacin.
b. Complejidad Delictiva: Comprenda la investigacin de numerosos delitos
c. Complejidad Subjetiva: Involucra una cantidad importante de imputados o
agraviados. Para que podamos entender este supuesto de complejidad es
necesario que lo analicemos en conjunto con el Art.446 Inc.3 el cual nos indica
que s podr existir el proceso inmediato en caso de que existan varios
imputados, siempre y cuando todos ellos estn implicados en el mismo delito y
bajo alguna de los supuestos de aplicacin. Por ejemplo; A, B y C son coautores
de un robo agravado y fueron identificados por su vctima 2 horas luego de
perpetrado el hecho (Cuasi flagrancia). Al ser todos ellos imputados por

9
Definido en el Protocolo de actuacin interinstitucional para el proceso inmediato en casos de
flagrancia y otros supuestos bajo el D.L. N1194
10
Bricheti, Giovanni, La evidencia en el Derecho Procesal Penal, Buenos Aires, Editorial EJEA, p. 17
11
Sentencia del Tribunal Constitucional 319-2006
12
Artculo 342 Inciso 3 del Cdigo Procesal Penal
exactamente el mismo tipo penal y encontrados en la misma circunstancia
(Cuasi flagrancia), s se podr aplicar le proceso inmediato.
d. Complejidad Tcnica: Demanda la realizacin de pericias que comportan la
revisin de una nutrida documentacin o de complicados anlisis tcnicos
e. Complejidad Territorial: Necesita realizar gestiones de carcter procesal fuera
del pas.
f. Involucra llevar a cabo diligencias en varios distritos judiciales.
g. Complejidad Por Persona Jurdica: Revisa la gestin de personas jurdicas o
entidades del Estado.
h. Complejidad por Organizacin criminal: Comprenda la investigacin de delitos
perpetrados por integrantes de una organizacin criminal, personas vinculadas
a ella o que actan por encargo de la misma.

5. INCOACIN AL PROCESO INMEDIATO


La manera de cmo se incoar al proceso inmediato, y cada paso que se tiene que
realizar para que se llegue a ese punto vara dependiendo del supuesto en el que nos
encontremos, de esta manera en el caso de flagrancia el camino del proceso inmediato
ser diferente al que nos encontraramos en el caso de confesin o elementos de
conviccin evidentes, y estos a su vez tienen un camino diferente al de los casos de
omisin a la asistencia familiar y conduccin en estado de ebriedad o drogadiccin.
Cada uno de los pasos y secuencias que se tiene que seguir en el proceso inmediato se
encuentran recopilados en el Protocolo de actuacin interinstitucional para el proceso
inmediato" Ac analizaremos

5.1. En caso de flagrancia


Al trmino del plazo necesario13 de detencin policial el fiscal solicitar al juez
de investigacin preparatoria la incoacin al proceso inmediato.
La detencin del imputado se mantendr hasta la audiencia de incoacin del
proceso inmediato.

5.2. En caso de confesin


Si durante las diligencias preliminares o dentro de los treinta das de formalizada
la investigacin preparatoria, el imputado se acoge a la confesin sincera, el
fiscal tendr que analizar si se cumplen los presupuestos analizados en el punto
3.2 de este ensayo y tipificado en el artculo 160 del CPP.

5.3. En caso elementos de conviccin acumulados


Si durante las diligencias preliminares o dentro de los treinta das de formalizada
la investigacin preparatoria, el Fiscal ha advertido que cuenta con evidentes
elementos de conviccin que determinan la comisin del hecho delictivo, la
responsabilidad del imputado en el mismo y que la accin penal no ha prescrito,
deber incoar el proceso inmediato.

5.4. En caso de incumplimiento de obligacin alimentaria

13
Se tiene que diferenciar entre el plazo necesario y el plazo mximo.
Recibida la denuncia de parte o la noticia criminal remitida por el Juzgado, que
haya conocido la demanda de alimentos, el Fiscal deber calificar la
documentacin remitida. Una vez calificadas la denuncia o noticia criminal, el
fiscal dispondr abrir diligencias preliminares Si durante las diligencias
preliminares desarrolladas, determina que se encuentra ante la comisin de un
delito de obligacin alimentaria, debe incoar proceso inmediato.

5.5. En caso de conduccin en ebriedad o drogadiccin.


Cuando el Fiscal determine que se encuentra ante la comisin de un delito de
conduccin en estado de ebriedad o drogadiccin, debe incoar proceso
inmediato

En todos estos casos, una vez presentada la incoacin por parte del fiscal, se procede a
programar la audiencia de incoacin de proceso inmediato dentro de las 48 horas
siguientes.

Es necesario resalta que el debate dentro de esta audiencia no es sobre la culpabilidad


o no de los imputados, la esencia de esta audiencia es determinar si realmente existe o
no el proceso inmediato, es por ello que el fiscal tendr que probar que realmente el
caso se adapta al artculo 446 del CPP y el abogado defensor, negar la existencia de los
presupuestos de dicho artculo o en todo caso allanarse a lo que dicta el fiscal.

La resolucin que el juez dicta respecto a la incoacin de proceso inmediato es apelable


con efecto devolutivo.

6. AUDIENCIA NICA DE JUICIO INMEDIATO


La audiencia nica de juicio inmediato est regulada en el artculo 448 de nuestro Cdigo
Procesal Penal y nos indica:

1. Recibido el auto que incoa el proceso inmediato, El Juez penal competente realiza la
audiencia nica de juicio inmediato en el da. En todo caso, su realizacin no debe
exceder las setenta y dos (72) horas desde la recepcin, bajo responsabilidad funcional.

2. La audiencia nica de juicio inmediato es oral, pblica e inaplazable. Rige lo


establecido en el artculo 85. Las partes son responsables de preparar y convocar a sus
rganos de prueba, garantizando su presencia en la Audiencia, bajo apercibimiento de
prescindirse de ellos.

3. Instalada la Audiencia, el fiscal expone resumidamente los hechos objeto de la


acusacin, la calificacin jurdica y las pruebas que ofrecer para su admisin, de
conformidad con lo establecido en el artculo 349. Si el Juez Penal determina que los
defectos formales de la acusacin requieren un nuevo anlisis, dispone su subsanacin
en la misma audiencia. Acto seguido, las partes pueden plantear cualquiera de las
cuestiones previstas en el artculo 350, en lo que corresponda. El Juez debe instar a las
partes a realizar convenciones probatorias. Cumplidos los requisitos de validez de la
acusacin de conformidad con el numeral 1 del artculo 350 y resueltas las cuestiones
planteadas, el Juez Penal dicta acumulativamente el auto de enjuiciamiento y citacin a
juicio, de manera inmediata y oral.
4. El juicio se realiza en sesiones continuas e ininterrumpidas hasta su conclusin. El
Juez Penal que instale el juicio no puede conocer otros hasta que culmine el ya iniciado.
En lo no previsto en esta Seccin, se aplican las reglas del proceso comn, en tanto sean
compatibles con la naturaleza clere del proceso inmediato.

II- PROCESOS POR RAZN DE FUNCIN PBLICA


1. GENERALIDADES
Se tramitan en este tipo procesal penal los siguientes procesos:
a) Proceso por delitos de funcin atribuidos a altos funcionarios pblicos
b) Proceso por delitos comunes atribuidos a congresistas y otros altos funcionarios.
c) Proceso por delitos de funcin atribuidos a otros funcionarios pblicos

Estos tipos procesales estn exclusivamente destinados para procesar a los delincuentes
de cuello blanco, es decir, a los inmutables de la funcin pblica, que so pretexto de la
inmunidad cometen delitos de funcin pblica en agravio del Estado y de particulares.

Cabe aclarar, que, la "funcin pblica es toda actividad temporal o permanente,


remunerada u honoraria, realizada por una persona natural en nombre del Estado o de
sus entidades, en cualquiera de sus niveles jerrquicos"14, as mismo ORTECHO
VILLENA15 nos indica respecto a la funcin pblica "se trata de la actividad que realizan
los funcionarios dentro del marco de las normas legales y reglamentarias
correspondientes y con el propsito de manejar el aparato estatal para el cumplimiento
de sus fines, ofreciendo bsicamente el servicio pblico que requiere la poblacin"; y
que en con esa calidad y condicin perpetran delitos.

Esta seccin del nuevo Cdigo Procesal Penal destina para procesar a un determinado
sector de funcionarios que cometen delitos, ya sea de aqullos que cumplen funciones
de poder o funciones de Estado; habida cuenta, que, "existen dos grandes bloques o
sistemas de funciones; un primer nivel abarca tres macro funciones estatales: la funcin
legislativa de naturaleza normativa y fiscalizadora; la funcin administrativa de
gobierno, de naturaleza ejecutora-dispositiva; y la funcin jurisdiccional,
eminentemente judicial y decisional en relacin a los conflictos de intereses sometido a
su mbito de atribuciones, derivadas o en ntima relacin con ellas existe un segundo
nivel de numerosas funciones especficas como el planteamiento y gestin econmico-
industrial, la educativa, policial, militar, electoral, diplomtica, contralora y otras ms.16

2. PROCESAMIENTO

14
Artculo 02 del Cdigo de tica de Funcin Pblica
15
ORTECHO VILLENA, citado por Fidel Rojas Vargas en Delitos Contra la Administracin pblica; 2da.
Edicin; Edit. Grijley; 2001; Lima Per; Pg. 24.
16
ROJAS V ARGAS, Fidel; Delitos Contra la Administracin pblica; 2da. Edicin; Edit. Grijley; 2001; Lima
Per; Pg. 26.
Dentro de este proceso especial se consideran como procesos por razn de la funcin
pblica tres supuestos, basados en si los delitos cometidos son delitos de funcin o son
ilcitos comunes y si son altos dignatarios y congresistas u otros funcionarios pblicos:

a.- Proceso por Delitos de Funcin Atribuidos a Altos Funcionarios Pblicos


El artculo 449 del NCPP seala que slo podrn ser procesados en este mbito los altos
dignatarios a los que se refiere el Artculo 99 de la Constitucin Poltica del Per -
Presidente de la Repblica; a los representantes a Congreso; a los Ministros de Estado;
a los miembros del Tribunal Constitucional; a los miembros del Consejo Nacional de la
Magistratura; a los vocales de la Corte Suprema; a los fiscales supremos; al Defensor del
Pueblo y al Contralor General - estos altos dignatarios podrn ser procesados por
infraccin de la Constitucin o por todo delito que cometen hasta por un plazo de cinco
aos posteriores al cese de su funcin y requiere que exista una denuncia constitucional
como consecuencia del procedimiento parlamentario o la resolucin acusatoria de
contenido penal aprobada por el Congreso, es decir, como indica SAN MARTIN CASTRO
se requiere del proceso parlamentario de antejuicio o acusacin constitucional, cita a
Montero Aroca, respecto a tutelas judiciales privilegiadas.

Al recibir la resolucin acusatoria de contenido penal enviada por el Congreso de la


Repblica, la Fiscal de la Nacin formalizar la Investigacin Preparatoria y la dirigir a
la Sala Plena de la Corte Suprema a fin de que nombre al Vocal Supremo que actuar
como Juez de la Investigacin Preparatoria y a la Sala Penal que se encargar del
juzgamiento y del conocimiento del recurso de apelacin contra las decisiones del
primero Cabe anotar, que la Investigacin Preparatoria slo podr contener los hechos
contenidos en la acusacin constitucional y la tipificacin contenida en la resolucin del
Congreso, consecuentemente no podr darse tipificacin alternativa o distinta a
aquella, ni considerarse otros hechos, y si fuera ste el acaso se requerir de una nueva
resolucin acusatoria del Congreso inicindose un nuevo trmite que partiendo del
Fiscal de la Investigacin Preparatoria se elevar a la Fiscal de la Nacin para que formule
nueva denuncia constitucional ante el Congreso.

Su marco normativo se encuentra en los artculos 449, 450, 451. Lo especial del trmite
de este proceso es por la calidad del agente activo del delito, ya que, el procedimiento
a seguir corresponde a las reglas del proceso comn, con algunas excepciones
especficas claramente detalladas.

Son sujetos de este proceso los altos funcionarios pblicos enumerados por el artculo
99 de la Constitucin Poltica del Estado, que cometen delito en el ejercicio de sus
funciones, incluso hasta 5 aos despus del ejercicio prestado en agravio del Estado;
estos son: Presidente de la Repblica; Congresistas; Ministros de Estado; Miembros del
Tribunal Constitucional; Miembros del Consejo Nacional de la Magistratura; Vocales y
Fiscales Supremos; Defensor del Pueblo; y el Contralor General de la Repblica.

a.1. Personas que pueden formular denuncia


En primer lugar, la denuncia es de carcter constitucional y bajo los parmetros
establecidos por el Reglamento del Congreso y la ley; es decir, por acusacin
constitucional de nivel penal formulada por el Congreso mediante resolucin acusatoria.
En segundo lugar pueden formular la denuncia, el fiscal de la Nacin, el agraviado por el
delito, y los Congresistas.

a.2. Competencia Funcional


Participan en este proceso:
1) El Fiscal de la Nacin; interviene como formalizador de la investigacin preparatoria,
dictando la correspondiente disposicin al haber recibido la resolucin acusatoria.
2) Un Vocal Supremo; que acta como Juez de Investigacin Preparatoria.
3) Sala Penal Especial de la Corte suprema; encargado del juzgamiento.
4) Sala Penal Suprema; como segunda y ltima instancia, para resolver las apelaciones
formuladas contra las decisiones de la Sala Penal Especial.
5) Fiscales Supremos: de investigacin preparatoria, y del juzgamiento. Designados por
el Fiscal de la Nacin.

b.- Proceso por Delitos Comunes Atribuidos a Congresistas y otros Altos


Funcionarios
Este proceso implica que en la etapa del Juzgamiento a estos Funcionarios intervendr
un tribunal colegiado, y podrn ser comprendidos todos los altos funcionarios hasta un
mes despus de haber cesado en sus funciones.
En el caso de ser detenido en flagrancia de delito, deber ser puesto a disposicin del
Congreso o del Tribunal Constitucional en el trmino de 24 horas a fin de que se defina
su situacin jurdica. La peticin para el levantamiento de la inmunidad slo puede ser
solicitada por la Corte Suprema de Justicia la que debe estar acompaada de una copia
del expediente judicial, ello para que la Comisin Calificadora del Congreso, citando al
dignatario a fin de que ejerza su Derecho de Defensa definir si es pertinente el pedido.

Est normado por los artculos 452, 453. Se tramita por este tipo procesal a los
congresistas y otros altos funcionarios, por delitos comunes que no son de funcin
pblica, pero que son cometidos durante el perodo y hasta un mes de haber cesado en
sus funciones, en realidad se trata de un funcionario que comete delito comn.
Los funcionarios sujetos a este procedimiento son: los congresistas, el Defensor del
Pueblo y magistrados del Tribunal Constitucional.

b.1. Caractersticas Especiales


Tiene especiales caractersticas, como son:

b.1.1.nicamente procede aperturar investigacin preparatoria y juzgamiento, cuando


lo autorice expresamente el Congreso al haber seguido el procedimiento parlamentario;
y el procedimiento administrativo del Tribunal constitucional. Autorizaciones que tiene
su justificacin, en que, la norma constitucional establece que los citados funcionarios
del estado no pueden ser investigados ni juzgados durante el ejercicio de sus funciones
incluso hasta 30 das despus; por consiguiente, si stos funcionarios cometen un delito
comn y son denunciados requieren de un previo proceso de carcter parlamentario o
administrativo.

b.1.2.Por flagrancia en la comisin del delito; al ser detenido por la autoridad policial,
debe ser puesto a disposicin del Congreso o del Tribunal Constitucional en 24 horas,
para que den su autorizacin inmediata de seguir privado o no de su libertad del
funcionario detenido, y autorizar o no el enjuiciamiento.

b.2. Trmite Procesal


Corresponde a las reglas del proceso comn, a cargo del juzgado penal colegiado, no del
unipersonal. Aqu interviene el Fiscal Provincial como director de la investigacin
preparatoria; el Juez de investigacin Preparatoria; los Jueces colegiados; Sala Penal
Superior como segunda instancia; y como sala de casacin la Sala Penal Suprema.

c.- Proceso por Delitos de Funcin Atribuidos a otros Funcionarios Pblicos


Este apartado establece el proceso para los delitos de funcin perpetrados por otros
funcionarios pblicos distintos de aquellos que tienen el rango de altos dignatarios y
que puntualmente se ha desarrollado; as tenemos, que el Fiscal de la Nacin, previa
indagacin preliminar, emitir una disposicin que ordene al Fiscal respectivo la
formalizacin de la Investigacin Preparatoria y podr comprender a los integrantes del
Consejo Supremo de Justicia Militar, los Fiscales Superiores, el Procurador Pblico y
otros funcionarios de ese nivel.
En caso de flagrante delito, no ser necesaria la disposicin del Fiscal de la Nacin, el
funcionario ser conducido al despacho del Fiscal Supremo o del Fiscal Superior para
dicha formalizacin en el plazo de 24 horas. La Sala Penal de la Corte Suprema designar
entre sus miembros al Vocal Supremo que intervendr en la Investigacin Preparatoria
y a la Sala Penal Especial que se encargar del juzgamiento y del trmite del recurso de
apelacin, la Fiscal de la Nacin definir al Fiscal que conocer en la etapa de la
Investigacin Preparatoria y al que intervenga en la etapa de enjuiciamiento y el fallo
emitido por la Sala Penal Especial puede ser apelado ante la Sala Suprema prevista en la
Ley Orgnica del Poder Judicial, que es la ltima instancia. Asimismo corresponder ser
investigados por el Fiscal Superior y juzgados por el Vocal designado por la Presidencia
de la Corte Superior para que asuma la labor de la Investigacin Preparatoria as como
por la Sala Penal Especial que se encargar del enjuiciamiento.

Los artculos 454, 455 constituyen el referente procesal. Es un tipo procesal creado para
tramitar delitos cometidos por funcionarios pblicos determinados; ya sea sin flagrancia
o con flagrancia. Corresponde su trmite al proceso comn.
La competencia funcional del rgano jurisdiccional para conocer es indistinto, depende
de la categora o cargo del presunto autor del delito y la circunstancia de su comisin;
en ese entender los legisladores han distribuido del siguiente modo:

1.- En delitos cometidos por Vocales y Fiscales Superiores, miembros del Consejo
Supremo de Justicia Militar, Procurador Pblico, y todos los magistrados del Poder
Judicial y Ministerio Pblico, se sigue el siguiente procedimiento:
1.1. El Fiscal de la Nacin previa una investigacin preliminar de carcter indagatoria,
debe emitir una Disposicin decidiendo el ejercicio de la accin penal, y deber ordenar
al Fiscal que corresponde la formalizacin de la investigacin preparatoria.

1.2. Cuando el funcionario ha sido sorprendido en delito flagrante ya no es necesario


que el Fiscal de la Nacin dicte la Disposicin; en estos supuestos, el agente del delito
deber ser conducido en el plazo de 24 horas al Despacho del Fiscal Supremo o del Fiscal
Superior segn sea el caso. El Fiscal Supremo o Fiscal Superior formalizarn la
investigacin preparatoria.

2.- El procedimiento que debe seguirse en caso de delitos atribuidos a los miembros del
Consejo Supremo de Justicia Militar, a los Vocales y Fiscales Superiores, al Procurador
Pblico, y otros funcionarios que seale la ley, es el siguiente:

2.1. La Sala Penal de la Corte Suprema, designar de entre sus miembros a uno para la
investigacin preparatoria; y conformar una Sala Penal Suprema Especial para el
proceso de juzgamiento y para que resuelva las apelaciones dictadas por el Vocal de
investigacin preparatoria.

2.2. La Sala Penal Suprema, constituye la segunda y ltima instancia, contra la sentencia
de vista dictada por esta instancia ya no procede ningn recurso impugnatorio.

2.3. El fiscal de la Nacin designa a un Fiscal Supremo para la etapa de la investigacin


preparatoria y etapa de juzgamiento.

3.- El procedimiento que debe seguirse en los delitos atribuidos a Jueces de Primera
Instancia, Jueces de Paz Letrado, Fiscal Provincial, Fiscal Adjunto Provincial, y otros
funcionarios que seale la ley, es el siguiente:

3.1. El Presidente de la Corte Superior designar a un Vocal de la Sala Penal Superior


competente para la etapa de la investigacin preparatoria; y conformar una Sala Penal
Superior Especial para la etapa del juzgamiento, esta sala resolver tambin las
impugnaciones de resoluciones dictadas por el Vocal de investigacin preparatoria.

3.2. La Sala Penal de la Corte Suprema constituye la segunda y ltima instancia, contra
la sentencia de vista dictada por esta instancia ya no procede ningn recurso.

3.3. El Fiscal Superior Decano designa a un Fiscal Superior para la etapa de la


investigacin preparatoria y etapa de juzgamiento.

III- PROCESO DE SEGURIDAD


Este proceso se instaura cuando se ha procedido conforme al artculo 75 del NCPP
inimputabilidad del procesado - o al finalizar la Investigacin Preparatoria cuando el
Fiscal considere que slo es aplicable al imputado una medida de seguridad, por razones
de saludo de minora de edad, el Fiscal emitir el requerimiento de imposicin de
medidas de seguridad ante el Juez de la Investigacin Preparatoria donde el encauzado
ser representado por su curador si es menor de edad y no se le interrogar si ello es
imposible. El Juez de la Investigacin Preparatoria puede rechazar este pedido, optando
por la aplicacin de la pena.

Este proceso es reservado, se desarrolla sin pblico por su particularidad (personas con
problemas psquicos, anomalas, vulnerabilidad notoria o minoridad), incluso puede
realizarse sin la presencia del imputado pudiendo ste ser interrogado en otro ambiente
fuera del local del juicio, se puede interrogar antes de la realizacin del juicio y leer sus
declaraciones anteriores si no pudiera contarse con su presencia, la diligencia ms
importante ser la declaracin del perito que emiti el dictamen sobre estado de salud
del imputado.

Este tipo procesal est destinado para tramitar delitos cometidos por personas que
tengan la condicin de inimputables, por lo que, deben ser sentenciados a medidas de
seguridad, sea de internamiento o tratamiento ambulatorio, como dispone el artculo
71 del cdigo penal. Su trmite se sujeta a lo establecido por el artculo 456, 457, 458
del cdigo procesal penal, mediante los mecanismos del proceso comn.

El internamiento consiste en el ingreso y tratamiento del inimputable en un centro


hospitalario especializado u otro establecimiento adecuado, con fines teraputicos o de
custodia. Slo podr disponerse el internamiento cuando concurra el peligro de que el
agente cometa delitos considerablemente graves. En cambio; el tratamiento
ambulatorio ser establecido y se aplicar conjuntamente con la pena al imputable
relativo que lo requiera con fines teraputicos o de rehabilitacin.

Intervienen en la tramitacin del proceso:


1. Fiscal provincial.- En la investigacin preliminar, investigacin preparatoria, y
requerimiento de la medida de seguridad, y en los dems actos procesales siguientes.
2. Juez de Investigacin Preparatoria.
3. Juez Unipersonal o Colegiado segn la naturaleza del delito.
Se establecen reglas especficas en la tramitacin de este proceso, como son:
a) No se puede acumular con un proceso comn.
b) El juicio se desarrolla sin pblico.
c) Puede llevarse a cabo sin la presencia del imputado por su gravedad en su salud, u
otras razones, debiendo comparecer su curador.
d) La sentencia debe absolver o aplicar una medida de seguridad.
e) Se puede transformar el proceso durante el juicio oral al determinarse que no es
aplicable la medida de seguridad, a pena privativa de la libertad.

IV- PROCESO POR DELITO DE EJERCICIO PRIVADO DE LA


ACCIN PENAL
Como se tiene del diseo Constitucional en los delitos privados el Ministerio Pblico no
interviene como parte en ningn caso, ser el agraviado el nico impulsor del
procedimiento, el que promover la accin penal, indicando su pretensin penal y civil,
la misma que podr desistirse. El NCPP denomina la figura procesal penal de querellante
particular y estar el proceso a cargo de un Juez Unipersonal.
Lo resaltante de este procedimiento penal es que nicamente se podr dictar contra el
querellado mandato de comparecencia simple o restrictiva, pero si no acude a los
llamados legales para el Juzgamiento ser declarado reo contumaz y se dispondr su
conduccin compulsiva reservndose el proceso hasta que sea habido y a los tres meses
de inactividad procesal se declarar el abandono de oficio de la querella.
Est regulada por los artculos 459 a 467 del cdigo procesal penal.
La accin penal se formula por el directamente ofendido mediante querella ya sea, por
s o por su representante legal con las facultades generales y especiales establecidas por
el artculo 74 y 75 del cdigo procesal civil.
El competente para conocer este proceso es el Juez Unipersonal en forma exclusiva.
La querella debe cumplir los requisitos que establece la ley y precisar la identificacin y
domicilio del querellado, tiene que anexarse la copia de la querella para cada
querellado, asimismo, si fuera el caso tambin debe ser anexado la copia del poder.
La admisin o rechazo del escrito de la querella es controlado por el Juez Unipersonal,
su decisin debe ser debidamente motivado.
Nuestro Cdigo Procesa actual, en este proceso introduce una institucin muy
importante, que es la investigacin preliminar, la que es concedida a peticin del
querellante, en los siguientes casos: a) cuando se ignore el nombre o domicilio contra
quien se quiere dirigir la querella; b) para describir en forma clara, precisa y
circunstanciadamente el delito, y por esta razn sea imprescindible tramitar una
investigacin preliminar.

El juez al admitir la investigacin preliminar dispondr a la PNP para que realice dicha
diligencia fijando el plazo, y pondr en conocimiento del Ministerio Pblico sobre dicha
investigacin. Con el informe de la PNP, el querellante deber completar su escrito de
querella de los puntos faltantes, dentro del trmino de 05 das de notificado con el
informe, caso de no complementarse caduca el derecho de ejercer la accin penal.
El juez al admitir la querella dicta el Auto admisorio, y corre traslado al querellado para
que dentro del plazo de 05 das despus de la notificacin, conteste a la querella y
ofrezca medios probatorios. El juez con o sin contestacin dicta el auto de citacin a
juicio oral, la que se desarrollar en el plazo no mayor de 30 das ni menor de 10 das.
La audiencia tiene dos fases:
a) La fase de la audiencia conciliatoria, que es privada.
b) La fase de la audiencia o juicio oral, que es de carcter pblico.
En la audiencia el querellante tiene facultades y obligaciones como si fuera Ministerio
Pblico, con la diferencia de que debe ser interrogado.
Se sobresee la causa por inasistencia injustificada del querellante a la audiencia o se
ausente durante su desarrollo, concluyendo en forma definitiva el proceso.
Tambin se establece dos clases de coercin personal respecto del querellado: A)
comparecencia simple; y, B) comparecencia restrictiva.

A) La Comparecencia simple, es la citacin al juicio oral sin ninguna regla de conducta,


medida o apercibimiento.

B) Comparecencia restrictiva, consiste en la restriccin de ciertos derechos mediante


reglas de conducta, se da cuando existen fundamentos razonables de peligro de fuga, o
porque puede entorpecer la actividad probatoria.
Se instituye tambin la contumacia contra el querellado rebelde que estando notificado
no asiste al juicio oral, o se ausente durante el desarrollo del mismo, por la que se
declara reo contumaz disponindose la requisitoria policial para su captura y detencin,
suspendindose el juicio.

Adems del sobreseimiento por inasistencia o retiro durante el desarrollo del juicio oral
por el querellante que produce la conclusin del proceso, tambin se instituye el
abandono, el desistimiento y la transaccin como formas de conclusin del proceso de
querella.

a) El abandono es declarado de oficio, por haberse producido la inactividad procesal por


un espacio de tres meses.

b) El querellante puede desistirse de la accin penal; y tambin puede transigir con el


querellado, en cualquier estado del proceso.

Una vez desistida o abandonada el proceso, el querellante ya no tiene derecho para


poder intentar nuevamente la querella, es decir, fenece en forma total la accin de
querella por el delito ofendido, por haberse abandonado o por haberse desistido.
Otra innovacin tan importante es la sucesin procesal por muerte o por incapacidad
del querellante producida durante el desarrollo del proceso de querella y antes de que
concluya el juicio oral. En este caso, cualquiera de los parientes asumir la calidad de
querellante particular, debiendo comparecer dentro de los 30 das de producida el
hecho.

El proceso termina con la sentencia del Juez Unipersonal, y al ser apelada, con la
sentencia de vista de la Sala Penal Superior en forma definitiva, ya que contra esta
sentencia no cabe ningn otro recurso.
La sentencia condenatoria firme, cuando se trata de delitos contra el honor puede ser
publicada o simplemente leda ha pedido del querellante particular, pero a costa del
sentenciado.

V- PROCESO DE TERMINACIN ANTICIPADA


Tiene una estructuracin con fines de poltica criminal, es decir se busca a travs de este
proceso penal que el proceso en si sea rpido, eficiente y eficaz respetando todos los
principios constitucionales, adems de estar tambin acompaado de una frmula de
poltica criminal que es la premialidad17 en la aplicacin, se asume un poder dispositivo
sobre el proceso , ya que el Fiscal y el imputado proponen al Juez concluir el proceso
porque llegaron a un acuerdo sobre la calificacin del delito, la responsabilidad penal y
la reparacin civil solicitada la terminacin anticipada del proceso, el Juez de la
Investigacin Preparatoria convocar a la audiencia de terminacin anticipada donde
deber explicar al imputado los alcances y consecuencias del acuerdo, luego ste se
pronunciar al igual que los dems sujetos procesales, es importante indicar que no se
actuarn medios probatorios. Si el imputado y el Fiscal llegasen a un acuerdo sobre las
circunstancias del hecho punible, la pena, reparacin civil y consecuencias accesorias si
es el caso, se consignar en el acta respetiva, debiendo el Juez dictar sentencia en 48
horas, lo singular de este procedimiento es que al procesado que se acoja a este
beneficio recibir el beneficio de reduccin de la pena a una sexta parte, el mismo que
es adicional al que reciba por confesin (aqu se observa con mayor claridad la
premialidad de este proceso).

17
El trmino premialidad es un neologismo que se ha generalizado en la Doctrina Italiana. Procede del
verbo premiare (Premiar o recompensar) y significa el trato de favor que reciben determinados
delincuentes como premio o recompensa por la colaboracin con la Administracin de Justicia
Desde el artculo 468 a 471 del nuevo cdigo procesal penal se establece el
procedimiento a seguir.

El Proceso de Terminacin Anticipada es un tipo procesal de conclusin del proceso


antes del plazo ordinario, su antecedente es la legislacin anglosajona, y estrechamente
la Colombiana que motiv la dacin de la ley 26320 del 02 de junio de 1994 que
introdujo a nuestro pas por primera vez este instituto jurdico procesal penal,
consolidndose al ser incorporado en el nuevo cdigo materia de comento; que a decir
de Pea Cabrera18, viene a constituir una de las formas de simplificacin y aceleracin
del proceso penal que est siendo difundida ampliamente en el moderno derecho
comparado.
Es un ritual procesal que se da en la etapa de la investigacin preparatoria despus de
la disposicin y antes de la acusacin, en cuaderno aparte sin suspender el proceso, a
iniciativa del fiscal o del imputado requiriendo al juez de investigacin preparatoria la
celebracin de una audiencia especial privada.

El competente es el Juez de Investigacin Preparatoria en primera instancia, y por


apelacin en segunda instancia la Sala Penal Superior. El Fiscal desarrolla los actos
preparatorios consistentes en el acuerdo provisional sobre la pena y la reparacin civil.
El requerimiento del Fiscal o la solicitud que hacen al Juez de Investigacin Preparatoria,
sobre el proceso de terminacin anticipada debe ser notificado a los dems sujetos
procesales por el trmino de cinco das, para que tengan conocimiento y puedan
participar en la audiencia.
El proceso se desarrolla mediante audiencia de la siguiente manera:
1. Instalacin de la Audiencia.
2. Asistencia obligatoria a la audiencia del Fiscal, del imputado, ste con su abogado
defensor. Los otros sujetos tienen derecho a asistir en forma facultativa.
3. Presentacin de los cargos formulados contra el imputado en la investigacin
preparatoria por el Fiscal.
4. Aceptacin o rechazo de los cargos por el imputado, en todo o en parte.
5. Explicacin al imputado por parte del juez, sobre los alcances y consecuencias del
acuerdo presentado.
6. Pronunciamiento por parte del imputado sobre lo explicado por el juez. Las dems
partes del proceso que han asistido a la audiencia tienen igual derecho a pronunciarse.
7. Si se produce debate entre el imputado y los otros sujetos del proceso, el juez
suspender la audiencia por breve trmino para que las partes se pongan de acuerdo.
La suspensin no debe pasar para otro da.
8. Concluye el proceso de terminacin anticipada, si el fiscal y el imputado llegan a un
acuerdo pleno, sobre las circunstancias del hecho punible, la pena, la reparacin civil, y
dems consecuencias accesorias a imponer, incluso la no imposicin de la pena privativa
de la libertad efectiva. Estos acuerdos deben ser declarados en forma expresa y ser
consignado en acta. Con este acuerdo el juez dicta la sentencia anticipada en el trmino
de 48 horas de realizada la audiencia.
Algo importante que tiene este tipo procesal es, que no se admite la formulacin ni
actuacin de medios probatorios en la audiencia.

18
RAUL PEA, Cabrera; Procesos Penales Especiales; Editorial San Marcos; 1997; Lima Per; Pg. 65.
La sentencia puede ser objeto de apelacin por parte de los dems sujetos del proceso
que no estn de acuerdo, pero slo podrn objetar en cuanto a la legalidad del acuerdo
o del monto de la reparacin civil.
Procede tambin el proceso de terminacin anticipada cuando hay pluralidad de hechos
punibles y pluralidad de imputados; la exigencia es que haya acuerdo por todos los
imputados y por todos los cargos. La norma establece incluso acuerdos parciales.
Finalmente, el imputado que se acogi a este proceso tiene como beneficio la reduccin
de la pena hasta en una sexta parte de la pena en forma adicional, la que se acumula al
beneficio obtenido por la confesin.

VI- PROCESO POR COLABORACIN EFICAZ


Este proceso es otro donde se aplicar la premialidad al otorgar un beneficio acordado,
para la efectivizacin de las investigaciones criminales por parte de la Polica Nacional
del Per buscando la utilidad y efectividad de esta investigacin, como podemos
observar nuevamente se presenta una postura marcada de poltica criminal, est
orientada a la lucha frontal y efectiva con las organizaciones delictivas a fin de
desbaratarlas y evitar que sigan cometiendo ilcitos penales, los beneficios a favor del
colaborador, tienen un antecedente en la Ley Nro. 27378, que indica que los beneficios
son la exencin de la pena, la disminucin de pena hasta un medio por debajo del
mnimo legal, la suspensin de la ejecucin de la pena, la reserva del fallo condenatorio,
la conversin de la pena o la liberacin condicional, la remisin de la pena para el
colaborador que se encuentra purgando pena por otro delito, pero delimitando que no
podrn acogerse a este proceso los jefes o dirigentes de las organizaciones criminales ni
los altos funcionarios con prerrogativa de acusacin constitucional, tampoco los agentes
de los delitos de genocidio, desaparicin forzada y tortura, incluyendo a los autores
mediatos as como a quienes obtuvieron beneficios como arrepentidos y reincidieron
nuevamente en delito de terrorismo.

En este nuevo sistema procesal penal se indica que el Fiscal puede optar por una etapa
de corroboracin en la cual contar con el aporte de la polica y se producir un Informe
Policial o por la preparacin del convenio preparatorio, es durante esta etapa que si
existe colaboracin el Fiscal propondr un acuerdo de beneficios y colaboracin ante el
Juez de la Investigacin Preparatoria, quien lo elevar ante el Juez Penal, el que podr
formular observaciones al contenido del acta y a la concesin de beneficios, esta
resolucin no puede ser impugnado, detallndose una serie de supuestos, dentro de los
que destacan que si la colaboracin es posterior a la sentencia, el Juez de la Investigacin
Preparatoria, a solicitud del Fiscal , previa realizacin de la audiencia privada donde se
fijarn los trminos de la colaboracin podr conceder la remisin de la pena,
suspensin de la ejecucin de la pena, liberacin condicional, conversin de pena
privativa de libertad en multa, prestacin de servicios o limitacin de das libres.
Su regulacin se establece del artculo 471 a 481 del cdigo procesal penal, que en
realidad se trata de un proceso premial a favor del que se encuentra sometido en un
proceso penal.
No es ninguna novedad este tipo procesal especial que trae el nuevo cdigo procesal
penal, como tipo procesal ya se haba incorporado al sistema procesal penal peruano
por el gobierno de "Reconstruccin y Emergencia Nacional" mediante Decreto Ley
25582 del 27 de junio de 1992, y rigi hasta el 21 de diciembre del ao 2000, fecha que
entra en vigencia la ley 27378 derogando a la anterior ley citada, estableciendo,
beneficios por colaboracin eficaz en el mbito de la criminalidad organizada.

La legislacin peruana sobre proceso de colaboracin eficaz tom del modelo Italiano
de la "Ley Consiga N 625 de 15 de diciembre de 1979, y ley de arrepentidos N 304 de
29 de mayo de 1982" a travs de la Legislacin Espaola.

El proceso por colaboracin eficaz es un "Derecho Penal Premial" como indica PEA
CABRERA, que se implementa en nuestro ordenamiento procesal penal atendiendo a
consideraciones poltico-criminales, otorgando primas excepcionales a fin de lograr la
desarticulacin de organizaciones delictivas como el esclarecimiento de delitos
funcionales efectuados por pluralidad de personas.19

El cdigo procesal penal del 2004 al codificar en su cuerpo normativo ha tomado como
base las leyes antes citadas que tienen fuente Italiana, la misma que establece los
rganos competentes, los tipos de delitos sujetos a este proceso, los momentos en que
se puede tramitar.

1. Los rganos competentes estn constituidos por el Fiscal Provincial, Juez de


Investigacin Preparatoria, Juez Unipersonal o Colegiado, y la Sala Penal Superior en
consulta y apelacin.
Estos son designados por los rganos de gobierno del Ministerio Pblico y del Poder
Judicial en forma especfica. Cuando la norma dice rganos de gobierno, quiere decir,
que el proceso de colaboracin eficaz no es de exclusiva competencia judicial, sino,
tambin del Ministerio Pblico en lo que la ley le faculta.

2. En este proceso se tramitan los siguientes delitos:


a. Asociacin ilcita, terrorismo, lavado de activos, contra la humanidad.
b. Secuestro agravado, robo agravado, abigeato agravado, delitos monetarios, trfico
ilcito de drogas cuando el colaborador acta en calidad de integrante de la organizacin
delictiva.
c. Concusin, peculado, corrupcin de funcionarios, delitos tributarios y aduaneros,
contra la fe pblica, y orden migratorio cuando sea cometidos por varios sujetos y en
concierto.

3. El proceso de colaboracin eficaz se puede dar antes de la investigacin fiscal, durante


la investigacin fiscal, durante la etapa intermedia, durante el juicio oral, y despus de
la sentencia.

4. El procedimiento se da inicio con la formacin del expediente de acuerdo de


beneficios y colaboracin, celebrado por el fiscal con el colaborador en base a diligencias
previas.

19
PEA CABRERA, Ral; Procesos Penales Especiales; Primera Edicin; Editorial San Marcos; 1997; Lima
Per; Pg. 261.
El acuerdo puede ser aprobado o desaprobado por el juez que tiene competencia, esto
se desarrolla en audiencia privada especial con asistencia de los firmantes del acuerdo.
En la audiencia es interrogado el solicitante por el Juez, por el Fiscal, por el abogado
defensor, el procurador pblico, este ltimo cuando se trata de delitos contra el estado.

5. El colaborador al ser favorecido con la concesin del beneficio premial, est


condicionada a no cometer nuevo delito doloso por el trmino de 10 aos; igualmente
a acatar las obligaciones que el juez le impone, y de asistir al despacho judicial las veces
que es citado por el juez.
El control de las condiciones y obligaciones est a cargo del fiscal provincial con apoyo
de la PNP especializado en esta materia, quienes para llevar un control estricto cuentan
con un registro llamado Registro de Beneficiarios de Colaboracin Eficaz.

6. El beneficio obtenido no es absoluto, puede ser revocado en cualquier momento, la


revocacin procede a peticin del fiscal provincial ante el juez que otorg el beneficio
premial cuando ha incumplido el beneficiado con las condiciones u obligaciones
establecidas por el juez.
Los beneficios premiales que puede obtener el colaborador se da de acuerdo al grado
de eficacia o importancia de la colaboracin, en concordancia con la entidad del delito
y la responsabilidad por el hecho. Estos beneficios pueden ser:
a. La exencin de la pena
b. Disminucin de la pena hasta un medio por debajo del mnimo legal
c. Suspensin de la ejecucin de la penal
d. Liberacin condicional
e. Remisin de la pena cuando se trata de reo sentenciado.

Por ltimo, la declaracin del colaborador se considera no existente, cuando no ha sido


admitido el acuerdo de colaboracin eficaz por el fiscal o habiendo sido admitido es
desaprobado por el juez en el proceso. Mientras que las declaraciones prestadas por
otras personas en la etapa de corroboracin, los documentos obtenidos, las pericias
realizadas, y las diligencias objetivas que son irreproducibles mantienen su validez para
ser valoradas en otros procesos.
Alonso Pea Cabrera Freyre20 indica que estamos ante un nuevo sistema de justicia
penal que se aparta significativamente de los roles tradicionalmente asignados a los
sujetos, llevados a ms por la versatilidad con la que se dinamiza el procedimiento.

VII- PROCESO DE FALTAS


Este proceso especial prev que los Jueces de Paz Letrados conocern de los procesos
por faltas ante la denuncia del agraviado, el Juez si considera que es pertinente ordenar
una indagacin previa policial, cuando se reciba dicho informe el Juez ordenar
mediante el auto de citacin a juicio, verificando: 1). Que los hechos constituyan falta,

20
PEA CABRERA FREYRE, Alonso R. El Procedimiento por Colaboracin Eficaz, crticas y propuestas de
reforma. Comentario Especial en la Revista de Actualidad Jurdica de Gaceta Jurdica; Tomo 138, Mayo
del 2000, Lima Per; Pg. 116.
2). Que la accin penal no haya prescrito y 3). Que existan fundamentos razonables de
su perpetracin y la vinculacin del imputado en su comisin.
Tambin puede ordenar el archivo de la denuncia cuando no observe estos
presupuestos, resolucin que puede ser apelada ante el Juez Penal.

La audiencia podr iniciarse inmediatamente si el imputado ha reconocido haber


cometido la falta que se le imputa, mientras que en otros supuestos se fijar la audiencia
para la fecha ms prxima, la participacin del defensor del imputado es importante,
por lo que al no tener abogado el denunciado, se le nombrar uno de oficio, en este
proceso las partes podrn actuar pruebas, otra caracterstica importante de este
proceso especial es que slo podr dictarse mandato de comparecencia, ante la
inconcurrencia se le har comparecer por medio de la fuerza pblica y se podr ordenar
su prisin preventiva hasta que se realice la audiencia.

Como se puede apreciar este Nuevo Cdigo Procesal Penal nos trae siete procesos
especiales, los cuales a consideracin ma, juntamente con el proceso comn y su propio
esquema, harn que el nuevo diseo procesal penal sea dinmico y sobre todo efectivo,
ya que contiene adems criterios de poltica criminal, pero realmente el xito, creo yo,
estar en la correcta aplicacin de todo estas figuras procesales, para ello los
operadores debemos estar debidamente preparados, ello implica necesariamente
conocer, en un primer momento, cada uno de los artculos de este cdigo, ratificados
con los conocimientos de los diferentes autores, entonces la tarea y el nuevo reto est
dada.

El procedimiento de faltas, es bsicamente, un procedimiento abreviado21 diramos


nosotros que es un proceso nico por su particular peculiaridad que trae este novsimo
cuerpo procesal, que tiene por finalidad procesar todas las conductas infractoras de
faltas reguladas en el cdigo penal, es decir, de aqullos delitos en miniatura que tienen
categora de infracciones, o leves como sustentan otros autores.
El proceso de faltas se encuentra regulado en el artculo 482 al 486 del cdigo procesal
penal.
Es competente para conocer este proceso en forma exclusiva el Juez de Paz Letrado, y
en forma excepcional el juez de Paz cuando en el lugar no existe juez de Paz Letrado.
Constituyen primera instancia siendo el Juez Penal Especializado la segunda y ltima
instancia va apelacin. No interviene el Ministerio Pblico.

Una de las innovaciones que trae el cdigo es lo referente a la constitucin en el proceso


por el agraviado en calidad de querellante, es decir, en este proceso el actor civil se
denomina querellante, y ese acto se produce necesariamente en el momento de
denunciar la falta, el cdigo de procedimientos penales del 40 no traa esta expresin
sino, nicamente de agraviado.

La denuncia se puede formular en forma verbal o escrita ante la polica o ante el Juez
sea letrado o no, cuando la denuncia es formulada ante el juez ste si considera que el
hecho denunciado constituye falta y la accin no ha prescrito y requiere de una

21
MAIER, Julio; Derecho Procesal Penal Parte General T-II; Editores del Puerto S.R.L.; Primera Edicin;
2003; Argentina; Pg. 171
indagacin previa, en cuyo caso, remite la denuncia y sus recaudos a la PNP para la
investigacin pertinente, quien, al concluir emitir el informe policial correspondiente.
El Juez recibido el informe podr dictar auto de citacin a juicio o en su defecto dictar
el auto de archivamiento. El juez al dictar el auto de citacin a juicio puede disponer la
realizacin inmediata de la audiencia en los siguientes casos: a) Cuando estn presentes
el imputado y el querellante y dems rganos de prueba, b) Cuando el imputado ha
reconocido la falta que se le atribuye. De no darse estas probabilidades el juez fijar la
fecha ms prxima para el juicio, convocndose al agraviado, al imputado y a los
testigos. El juicio se desarrollar en audiencia nica y oral con presencia obligatoria de
los abogados defensores tanto del imputado y querellante.

El Juez en el auto de citacin a juicio nicamente podr dictar mandato de


comparecencia sin ninguna clase de restricciones, es decir, sin reglas de conducta; pero,
si no concurre a la audiencia ser conducido por la fuerza pblica, incluso el juez puede
ordenar la privacin de su libertad por tiempo que dure la audiencia.

Instalada la audiencia en primer trmino el juez debe hacer una relacin de los cargos
que aparecen en el informe policial o en la querella, acto seguido si se encuentra el
agraviado proceder a propiciar la conciliacin y la celebracin del acuerdo de la
reparacin si fuera el caso, de darse la conciliacin, el juez dar por concluida el proceso,
homologando la conciliacin o el acuerdo. Si no se produce la conciliacin la audiencia
continuar, preguntando en primer trmino al imputado si reconoce o no su
culpabilidad, si admite la imputacin se dar por concluida el debate cuando no es
necesaria la actuacin de otros medios de prueba dictando la sentencia en forma escrita
o verbal, en este ltimo caso, deber ser protocolizado en documento en el trmino de
dos das.

De no darse los hipotticos anteriores, entonces la audiencia se desarrollar en la forma


siguiente: a) Interrogatorio al imputado, b) Interrogatorio a la parte ofendida, c)
Interrogatorio a los testigos y peritos, d) Actuacin de las dems pruebas. Todo con la
brevedad y simpleza del caso. La audiencia se desarrolla en una sola sesin, y
nicamente puede suspenderse hasta por tres das cuando hay la necesidad de actuar
medios probatorios imprescindibles, y esta suspensin se puede dar de oficio por el juez
o a peticin de cualquiera de las partes. Concluido este plazo sigue la secuela regular
aunque haya testigos o peritos que falten declarar.

Las partes tienen derecho para formular sus alegatos despus de la actuacin de los
medios probatorios, producido los alegatos o sin ella, el juez inmediatamente dictar la
sentencia en ese acto o dentro de 3 das despus de haber culminado la audiencia, sin
ninguna clase de demoras. Como ya dijimos, la sentencia es apelable por cualquiera de
las partes ante el mismo juez, quien elevar los autos al juez penal especializado, la que
resolver en ltima instancia la apelada, en el plazo improrrogable de 10 das cuando no
hay solicitud concreta de actuacin de medios probatorios; caso contrario, es decir, de
haber solicitud de medios probatorios que actuar, el juez sealar vista de la causa
dentro del plazo de 20 das de recibida la apelacin, en el que los abogados defensores
tienen derecho para presentar sus alegatos escritos, o en su caso, si ven por conveniente
incluso pueden realizar el informe oral el da de la vista de la causa.
Cabe anotar, que en este proceso las partes pueden transigir en cualquier estado, acto
con el cual ponen fin al litigio del que el juez tiene que dictar el auto correspondiente.
Asimismo, el querellante tiene derecho para desistirse de su denuncia en cualquier
estado del proceso, con lo cual queda terminada el juicio, previo auto resolutorio del
juez. En ambos casos, se debe tramitar antes de que se prole la sentencia.
VIII- BIBLIOGRAFIA
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- CERO, Julio, Procedimiento Penal. Sexta edicin. Editorial Jos M. Cajica, Mexico,
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- ROJAS V ARGAS, Fidel; Delitos Contra la Administracin pblica; 2da. Edicin; Edit.
Grijley; 2001; Lima Per
- PEA CABRERA, Ral; Procesos Penales Especiales; Primera Edicin; Editorial San
Marcos; 1997; Lima Per
- PEA CABRERA FREYRE, Alonso R. El Procedimiento por Colaboracin Eficaz, crticas
y propuestas de reform