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GESTIN
AMBIENTAL
SE ACOGE EL MARCO
DE LA NORMA
ISO 14000
SISTEMAS DE GESTIN AMBIENTAL (14001 - 14004)
Mejoramiento ETIQUETAS
Evaluacin y
Continuo AMBIENTALES
Acciones correctivas ISO/DIS 14020
SGA Poltica y
ISO 14001 Compromiso
Implementacin
y Operacin
IDENTIFICAR LOS ASPECTOS
Planeacin
AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS
PROGRAMAS DE
GESTIN AMBIENTAL
DEFINICIN DE
METAS Y ANLISIS
EVALUACIN DE ALCANCES
DE CICLO
DESEMPEO DE VIDA
AMBIENTAL ANLISIS DE ISO
ISO/CD 14030 INVENTARIOS
14040
EVALUACIN
DE IMPACTO
Es aquella parte del sistema
general de gestin que comprende
la estructura organizativa, las
responsabilidades, las prcticas, los
procedimientos, los procesos y los
recursos para determinar y llevar a
cabo la poltica medioambiental.
Definicin de la norma ISO 14001
HECHOS DE LA ISO 14000
ISO 14000 ES UN CONJUNTO DE NORMAS DE
GERENCIA AMBIENTAL.
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 6
LO MS IMPORTANTE DE ISO 14000
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 12
BENEFICIOS DE LA ISO 14000
PUEDE REDUCIR LOS GASTOS DE CONFORMIDAD
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 16
SE CENTRA LA ATENCIN
EN ISO 14001 A ISO 14004
ALCANCE DE ISO
14001
VOCABULARIO DE
ISO 14001
SECUENCIA
CRONOLGICA Y
LGICA DEL SGA
PROCESOS
ALCANCE
ISO 14001 es apropiada para cualquier organizacin que
desee:
Implementar, mantener o mejorar un SGA.
Demostrar conformidad con la poltica ambiental o las normas
legales establecidas.
Obtener certificacin / registro.
Satisfacer los objetivos ambientales y requisitos de la norma.
El esfuerzo que demanda la implementacin depende de la
poltica ambiental, la naturaleza de las actividades de la
compaa y de las condiciones en que trabaja.
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 19
VOCABULARIO ISO 14001
MEJORA CONTINUA
Implementar un SGA con el propsito de alcanzar mejoras en los resultados ambientales generales,
pero no necesariamente en todas las reas de actividad en forma simultnea, como resultado de
continuos esfuerzos para mejorar, en lnea con la poltica ambiental de la organizacin.
OBJETIVOS AMBIENTALES
Propsitos generales, que surgen de la poltica ambiental, que la organizacin se decide a lograr, y
que en lo posible deben ser cuantificables y en todo caso posible diferenciar si se cumplen o no y
entre grados de cumplimiento.
MEDIO AMBIENTE
mbito en el que opera la organizacin, incluyendo sus elementos naturales, la gente y las
interrelaciones entre los componentes. En este contexto el medio ambiente se extiende desde
dentro de la organizacin hacia el sistema global.
RESULTADOS AMBIENTALES
Logros medibles del SGA, relativos al control del impacto de las actividades, productos o servicios
en el medio ambiente de una organizacin; deben estar basados en la poltica ambiental, objetivos
y metas.
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 20
VOCABULARIO ISO 14001
PARTES INTERESADAS
Individuos o grupos preocupados por, o afectados por, los resultados ambientales de una
organizacin.
PREVENCIN DE LA CONTAMINACIN
Uso de procesos, prcticas, materiales, productos o energa que evitan la generacin de
contaminacin y residuos. Puede incluir reciclaje, cambios de proceso, mecanismos de control,
eficiencia de energa y recursos, y sustitucin de materiales.
POLTICA AMBIENTAL
Una declaracin por la organizacin de sus intenciones y principios en relacin con sus
resultados ambientales globales, que proporciona un marco para la accin y para el
establecimiento de sus objetivos y metas ambientales.
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 21
VOCABULARIO ISO 14001
METAS AMBIENTALES
Requisitos de actuacin detallados, en la medida de lo posible cuantificables, aplicables a la
organizacin o a partes de la misma, que surgen de los objetivos ambientales y que necesitan ser
establecidos y satisfechos a fin de alcanzar esos objetivos.
IMPACTO AMBIENTAL
Cualquier cambio en el medio ambiente, bien sea adverso o beneficioso, resultante total o
parcialmente de las actividades, productos o servicios de una organizacin.
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 22
VOCABULARIO ISO 14001
En la norma de especificacin ISO 14001, la
palabra deber indica un requisito obligatorio.
Cada deber indica un requisito que debe
existir en el SGA.
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 23
CICLO DE IMPLEMENTACIN DEL
SGA
POLTICA
AMBIENTAL
REVISIN ASPECTOS
DEL SGA
ACCIONES AMBIENTALES
CORRECTIVAS/PREVENTIVAS
IMPACTOS
AMBIENTALES
AUDITORIAS
DEL SGA REQUISITOS
LEGALES
REGISTROS
DEL SGA OBJETIVOS Y
METAS
EVALUACIN DE
RESULTADOS PROGRAMA DE
ADMINISTRACIN AMBIENTAL
PLAN DE
CONTINGENCIA RECURSOS
CONTROL ROLES Y
DE OPERACIONES RESPONSABILIDADES
COMUNICACIN REPRESENTACIN
DEL SGA ENTRENAMIENTO DE LA DIRECCIN
DE PERSONAL
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 24
CICLO DE IMPLEMENTACIN DEL
SGA
Con el fin de satisfacer los requisitos de ISO 14001, los siguientes
principios deben incorporarse en el SGA:
1. Debe establecerse y mantenerse una poltica ambiental. Esta poltica
debe satisfacer los seis elementos enunciados en el numeral 4.1 de ISO
14001.
2. Deben establecerse y mantenerse procedimientos para identificar:
Aspectos (efectos) ambientales (4.2.1).
Normas ambientales (4.2.2).
3. Deben documentarse objetivos y metas ambientales (4.2.3).
4. Debe establecerse y mantenerse un programa de gestin ambiental
para asistir a la organizacin en el logro de sus objetivos y metas
(4.2.4).
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 25
CICLO DE IMPLEMENTACIN DEL
SGA
5. Deben definirse, documentarse y comunicarse los roles,
responsabilidad y autoridad para la implementacin y mantenimiento
del SGA (4.3.1).
6. Deben identificarse y suministrarse recursos (econmicos, personal)
para apoyar el SGA (4.3.1).
7. Debe nombrarse un representante de la direccin que dirija el SGA y
todas las actividades relacionadas (4.3.1).
8. Debe capacitarse a los empleados en el SGA. Se requieren
procedimientos de capacitacin (4.3.2).
9. Deben establecerse y mantenerse procedimientos para la comunicacin
interna y externa (4.3.3).
10. Deben crearse, mantenerse y controlarse procedimientos para la
administracin de la informacin del SGA (4.3.5).
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 26
CICLO DE IMPLEMENTACIN DEL
SGA
11. Deben establecerse y mantenerse procedimientos para controlar aquellas
operaciones y actividades que pudieran ocasionar importantes impactos
ambientales (4.3.6).
12. Deben implementarse procedimientos que orienten la respuesta ante
situaciones de emergencia. Estos procedimientos debieran incluir
maneras de evitar o reducir impactos que pueden resultar de accidentes
o situaciones de emergencia (4.3.7).
13. Deben implementarse procedimientos para controlar y medir operaciones
y actividades que pueden ocasionar impactos ambientales importantes
(4.4.1).
14. Deben establecerse y mantenerse procedimientos para investigar e
iniciar acciones correctivas y preventivas (4.4.2).
15. Deben establecerse y mantenerse procedimientos para la identificacin,
mantenimiento y eliminacin de registros del SGA (4.4.3).
16. Llevar a cabo auditoras peridicas del SGA.
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 27
Auditoria
Programas Interna y
Ambientales Externa
(PL
Medicin
Poltica Administracin)
Revisin Ambiental
Inicial (PL +
SGA)
ESQUEMA DEL
MODELO
EL MODELO Y SUS
ENLACES EN ISO
14001
REVISIN
DE LA DIRECCIN
PLANIFICACIN
COMPROBACIN Y
ACCIN CORRECTIVA
IMPLEMENTACIN
Y OPERACIN
Revisin de
la Gerencia
Mejoramiento ETIQUETAS
Evaluacin y
Continuo AMBIENTALES
Acciones correctivas ISO/DIS 14020
SGA Poltica y
ISO 14001 Compromiso
Implementacin
y Operacin
IDENTIFICAR LOS ASPECTOS
Planeacin
AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS
PROGRAMAS DE
GESTIN AMBIENTAL
DEFINICIN DE
METAS Y ANLISIS
EVALUACIN DE ALCANCES
DE CICLO
DESEMPEO DE VIDA
AMBIENTAL ANLISIS DE ISO
ISO/CD 14030 INVENTARIOS
14040
EVALUACIN
DE IMPACTO
POLTICA
COMPROMISO AMBIENTAL
Y REVISIN DE
LA GERENCIA
PLANEACIN
IMPLEMENTACIN
Y OPERACIN
EVALUACIN Y ACCIN
CORRECTIVA
ISO 14001 EXIGE COMPROMISO DE
LA GERENCIA
Las normas ISO 14001 y 14004 proporcionan una gua general en
cuanto a cmo la organizacin puede establecer un SGA
estructurado, que puede integrarse con otras actividades de gestin
tales como los sistemas de calidad ISO 9000.
Cuando se implementa adecuadamente, el SGA ayuda a las
organizaciones a alcanzar sus metas ambientales y econmicas, y
las asiste en alcanzar y mantener la conformidad con las normas
ambientales y la poltica.
ISO 14001 puede abrir las puertas de la organizacin a resultados
ambientales mejorados. Sin embargo la adopcin e implementacin
de la norma no es suficiente para alcanzar resultados ptimos. El
xito del SGA depende del compromiso del personal de la
organizacin a todos los niveles, particularmente de la alta
administracin.
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 35
IMPLEMENTACIN DEL SGA
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 37
COMPROMISO
Y REVISIN DE
POLTICA
LA GERENCIA AMBIENTAL
PLANEACIN
IMPLEMENTACIN
Y OPERACIN
EVALUACIN Y ACCIN
CORRECTIVA
POLTICA AMBIENTAL
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 39
POLTICA AMBIENTAL
RESPONSABILIDAD DE LA FORMULACIN:
La responsabilidad de fijar la poltica ambiental recae en la alta
administracin, que se compromete con ella a travs de su firma.
RESPONSABILIDAD DE LA IMPLEMENTACIN:
La gerencia es responsable de la implementacin de la poltica y de
iniciar su formulacin y modificacin.
POLTICA AMBIENTAL
ASPECTOS: La poltica ambiental debe considerar los siguientes
aspectos:
- Mejoramiento continuo.
- Principios gua.
La misin es:
Compendio de la razn de ser de una empresa, esencial para
determinar objetivos y formular estrategias.
Declaracin de credo, de propsito, de filosofa, de creencias,
de principios.
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 45
LA MISIN EMPRESARIAL
En conjunto, los componentes de la formulacin de la misin responden
a una pregunta clave sobre la empresa: Cul es nuestro negocio ?
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 46
LA MISIN EMPRESARIAL
La misin es necesaria para:
1. Asegurar unanimidad de propsitos dentro de la organizacin.
2. Proporcionar una base con el objeto de motivar el uso de recursos organizativos.
3. Desarrollar una norma o base para asignar recursos de la organizacin.
4. Crear el clima organizativo.
5. Servir como punto de atraccin para las personas que se puedan identificar con
los propsitos y la direccin de la empresa y para desanimar a las personas que
no lo pueden hacer, con el fin de que no participen de las actividades futuras de
la organizacin.
6. Facilitar la transferencia de objetivos y metas a una estructura y organizacin
que conlleve la asignacin de tareas por niveles y elementos responsables,
dentro de la organizacin.
7. Especificar los propsitos de la organizacin y hacer que ellos se traduzcan en
metas, de tal forma que los parmetros de costos, tiempo y desempeo puedan
evaluarse y controlarse.
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 47
COMPONENTES DE LA
FORMULACIN DE LA MISIN
Una misin debe tener 10 partes:
1. Clientes: Quines son los clientes de la empresa ?
2. Productos o servicios: Cules son los productos o servicios ms importantes
de la empresa ?
3. Mercados: Compite la firma geogrficamente ?
4. Tecnologa: Cul es la tecnologa bsica de la empresa ?
5. Preocupacin por supervivencia, crecimiento y rentabilidad: Cul es la actitud
de la empresa con respecto a metas econmicas ?
6. Filosofa: Cules son los valores, creencias y aspiraciones fundamentales de
la empresa ?
7. Concepto de s misma: Cules son las fortalezas y ventajas competitivas ?
8. Preocupacin por la imagen pblica: Cul es la imagen pblica a la que aspira
?
9. Efectividad reconciliadora: Pone la empresa atencin a los deseos de los
clientes o personas clave relacionadas con ella ?
10. Calidad inspiradora: Motiva y estimula a la accin la lectura de la misin ?
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 48
COMPROMISO POLTICA
Y REVISIN DE AMBIENTAL
LA GERENCIA
PLANEACIN
IMPLEMENTACIN
Y OPERACIN
EVALUACIN Y ACCIN
CORRECTIVA
PLANIFICACIN AMBIENTAL
DIAGSTICO POLTICA Y
AMBIENTAL ASPECTOS IMPACTOS
PRINCIPIOS
AMBIENTALES AMBIENTALES
AMBIENTALES
OBJETIVOS PLAN
Y METAS AMBIENTAL
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 50
CICLO DE IMPLEMENTACIN DEL
SGA
POLTICA
AMBIENTAL
REVISIN ASPECTOS
DEL SGA
ACCIONES AMBIENTALES
CORRECTIVAS/PREVENTIVAS
IMPACTOS
AMBIENTALES
AUDITORIAS
DEL SGA REQUISITOS
LEGALES
REGISTROS
DEL SGA OBJETIVOS Y
METAS
EVALUACIN DE
RESULTADOS PROGRAMA DE
ADMINISTRACIN AMBIENTAL
PLAN DE
CONTINGENCIA RECURSOS
CONTROL ROLES Y
DE OPERACIONES RESPONSABILIDADES
COMUNICACIN REPRESENTACIN
DEL SGA ENTRENAMIENTO DE LA DIRECCIN
DE PERSONAL
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 51
Revisin Medioambiental a Posteriori: Auditoras
Objetivos Objetivos
Poltica
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 53
DIAGNSTICO AMBIENTAL
Recursos y personal.
Tiempos.
PLANIFICACIN
Metodologas.
Actividades y plan de trabajo.
Trabajo de escritorio.
EJECUCIN Y
Trabajo de campo.
DOCUMENTACIN
Discusin y concertacin.
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 54
REAS A REVISAR EN EL
DIAGNSTICO
1. Regulaciones ambientales (identificacin de la normatividad
aplicable).
2. Identificacin de impactos ambientales significativos.
3. Evaluacin y documentacin de los asuntos ambientales
importantes.
4. Evaluacin del desempeo (en relacin con el marco de
referencia establecido).
5. Prcticas y procedimientos de gestin ambiental existentes.
6. Identificacin de polticas y procedimientos relacionados con
actividades de contratacin y compras.
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 55
REAS A REVISAR EN EL
DIAGNSTICO
7. Anlisis de experiencias sobre incidentes de no conformidad;
oportunidades de obtener una ventaja competitiva a travs del
mejoramiento ambiental.
8. Anlisis de las operaciones, incluyendo posibles incidentes y
situaciones de emergencia.
9. Los puntos de vista de las partes interesadas.
10. Funciones o actividades de otros sistemas organizacionales que
puedan facilitar o entorpecer el desempeo ambiental.
El proceso y los resultados de la evaluacin deben documentarse;
los resultados incluirn tambin las oportunidades para el
desarrollo del SGA;
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 56
Revisin de
la Gerencia
Mejoramiento ETIQUETAS
Evaluacin y
Continuo AMBIENTALES
Acciones correctivas ISO/DIS 14020
SGA Poltica y
ISO 14001 Compromiso
Implementacin
y Operacin
IDENTIFICAR LOS ASPECTOS
Planeacin
AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS
PROGRAMAS DE
GESTIN AMBIENTAL
DEFINICIN DE
METAS Y ANLISIS
EVALUACIN DE ALCANCES
DE CICLO
DESEMPEO DE VIDA
AMBIENTAL ANLISIS DE ISO
ISO/CD 14030 INVENTARIOS
14040
EVALUACIN
DE IMPACTO
IDENTIFICACIN DE LOS ASPECTOS
(ASUNTOS) AMBIENTALES
La organizacin deber establecer y mantener procedimientos para:
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 58
ASPECTOS AMBIENTALES
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 59
ASPECTOS AMBIENTALES
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 60
ASPECTOS AMBIENTALES
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 61
ASPECTOS AMBIENTALES
PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIN
SELECCIONAR
PASO 1 UNA ACTIVIDAD
O PROCESO
PASO 2 IDENTIFICAR
ASPECTOS AMBIENTALES
PASO 3
IDENTIFICAR
IMPACTOS AMBIENTALES
PASO 4 EVALUAR
IMPACTOS AMBIENTALES
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 62
EVALUACIN DE IMPACTOS
La evaluacin se puede facilitar considerando:
INTERESES AMBIENTALES
Escala de impacto
Severidad
Probabilidad de ocurrencia
Permanencia del impacto
INTERESES COMERCIALES
Situaciones potenciales reglamentarias y legales
Dificultades para cambiar el impacto
Costo del cambio
Efecto del cambio en las actividades y procesos
Inquietudes de las partes interesadas.
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 63
REQUISITOS LEGALES
Para mantener la conformidad reglamentaria, la organizacin debe
identificar y entender los requisitos legales aplicables a sus
actividades, productos y servicios. Los reglamentos pueden ser de
diferentes tipos:
Especficos para la actividad
Especficos para los productos y servicios de la organizacin
Especficos para la industria de la organizacin
Leyes ambientales generales
Autorizaciones, licencias y permisos
Fuentes:
Las necesarias para conseguir la informacin, con la anticipacin
debida.
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 64
EVALUACIN Y REGISTRO DE
EFECTOS AMBIENTALES
El procedimiento de evaluacin y registro incluir la consideracin de
los siguientes factores, evaluados en condiciones normales de
operacin y en situaciones de emergencia:
Emisiones atmosfricas, controladas o no.
Vertimientos lquidos, controlados o no.
Residuos slidos y residuos especiales.
Contaminacin del suelo.
Uso del suelo, agua, combustibles y energa, y de otros recursos
naturales.
Ruido, olores, vibraciones e impactos visuales.
Efectos sobre los ecosistemas del rea de influencia directa.
Impactos socioeconmicos.
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 65
CRITERIOS INTERNOS DE
DESEMPEO
Deben desarrollarse e implementarse cuando:
1. No existan normas externas.
2. Habiendo normas internas, estas no satisfacen las
necesidades de la organizacin.
Los criterios internos, junto con las normas externas,
definen el desempeo requerido para llevar a cabo las
polticas, objetivos y metas de la organizacin.
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 66
CRITERIOS INTERNOS
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 67
CRITERIOS INTERNOS
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 68
OBJETIVOS Y METAS AMBIENTALES
La organizacin deber establecer y mantener objetivos y metas
ambientales, documentados a cada nivel de funcin importante.
Consistentes con la Poltica Ambiental.
Compromiso con la prevencin (reduccin) de la
contaminacin.
Al establecer y revisar objetivos deber darse consideracin a:
Requisitos legales y varios.
Aspectos ambientales importantes.
Opciones tecnolgicas.
Requisitos financieros, operativos y de negocios.
Los puntos de vista de las partes interesadas.
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 69
OBJETIVOS Y METAS AMBIENTALES
Los objetivos pueden incluir los siguientes compromisos:
1. Reducir los residuos y el dao a los recursos naturales.
2. Reducir o eliminar la emisin de contaminantes al
ambiente.
3. Disear productos de forma que se minimice su impacto
ambiental en la produccin, el uso o la eliminacin.
4. Controlar el impacto ambiental de la produccin de
materias primas.
5. Minimizar el impacto ambiental de nuevos desarrollos.
6. Promover la concientizacin ambiental de los empleados y
de la comunidad.
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 70
INDICADORES DE GESTIN
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 71
INDICADORES DE GESTIN
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 72
PLAN DE GESTIN AMBIENTAL
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 73
PLAN DE GESTIN AMBIENTAL
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 74
PLAN DE GESTIN AMBIENTAL
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 75
PLAN DE GESTIN AMBIENTAL
TEMAS A TENER EN CUENTA:
1. Existe en la organizacin un proceso de planificacin de la gestin
ambiental?
2. El proceso involucra a todas las partes interesadas?
3. El Plan est vinculado a las polticas y objetivos de la organizacin?
4. Hay un proceso para revisiones y cambios peridicos del Plan?
5. Existe en la organizacin un proceso para desarrollar programas de
gestin ambiental?
6. Estos programas contemplan los recursos, responsabilidades,
asignacin de tiempos y prioridad?
7. El programa de gestin ambiental est integrado con la poltica y el
Plan de Gestin Ambiental?
8. El programa se monitorea regularmente como parte del proceso de
revisin operativa?
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 76
ESTRUCTURA DEL PLAN
1. OBJETIVOS
El Plan es el instrumento programtico que le permite a la
instalacin solucionar sus problemas y conflictos ambientales,
frente a la comunidad, las exigencias de la Ley y las caractersticas
de los ecosistemas afectados.
2. ALCANCES
2.1. Situacin actual
Descripcin de la situacin actual de desempeo ambiental de la
organizacin.
2.2. Propsitos
Descripcin de los mejoramientos propuestos del desempeo
ambiental en el perodo planificado.
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 77
ESTRUCTURA DEL PLAN
2.3. Requerimientos
Consideracin de los requisitos (tcnicos, etc.) que se deben
satisfacer o implementar para lograr las mejoras propuestas.
2.4. Factores que influyen el desempeo
Consideracin sobre los factores internos y externos que influyen o
condicionan el mejoramiento en el desempeo.
3. PROGRAMA DE GESTIN
Las acciones requeridas se traducen, cada una, en proyectos
concretos, de tal manera que el Plan, en su parte operativa, estar
integrado por los proyectos identificados, en orden de prioridad.
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 78
ESTRUCTURA DEL PLAN
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 79
ESTRUCTURA DEL PLAN
ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDAD
Debern definirse, documentarse y comunicarse papeles,
responsabilidades y autoridades.
La direccin deber proporcionar recursos esenciales para la
implementacin del SGA.
Debe nombrarse un representante de la alta administracin
para:
Dirigir la implementacin y mantenimiento del SGA.
Asegurar que el SGA est de acuerdo con los requisitos
de la norma.
Informar sobre los resultados del SGA.
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 80
ESTRUCTURA DEL PLAN
RECURSOS
Humanos (personal experto; capacitado).
Fsicos
Instalaciones
Equipos
Financieros
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 81
COMPROMISO POLTICA
Y REVISIN DE AMBIENTAL
LA GERENCIA
PLANEACIN
IMPLEMENTACIN
EVALUACIN Y ACCIN
CORRECTIVA Y OPERACIN
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS AMBIENTALES
COMPONENTES PRINCIPALES
ADMON. DE
POLTICA LA GESTIN
MANUAL AMBIENTAL AMBIENTAL
OPERACION
NORMAS
PROCEDIMIENTOS SISTEMA Y
MANUAL AMBIENTALES ADMINISTRATIVO PROCEDIM.
AUDITORIA
PLAN
SISTEMA AMBIENTAL
DE INFORMACIN
P. de C.
SISTEMA RELAC.
REGISTROS
COMUNIC. COMUNID.
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 83
Comenzando.
Responsabilidad
Imagen de la compaa
Incorporar aprendices
Agente de cambio
Transmisor
Compaero de trabajo
Identificador de opciones
? Ingeniero de procesos
Experto legal
RESPONSABILIDAD
DEFINICIN DE LA RESPONSABILIDAD
RESPONSABLE
DEL SGA
RESPONSABILIDAD
DE LA LNEA
RESPONSABILIDAD
INDIVIDUAL
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 100
RESPONSABILIDAD
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 101
EJEMPLO DE RESPONSABILIDADES
AMBIENTALES
RESPONSABILIDAD AMBIENTAL RESPONSABLE TIPICO
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 102
VALORES AMBIENTALES Y
MOTIVACIN
El SGA por si mismo no soluciona nada. Ayuda a encauzar
los esfuerzos de una manera organizada.
Se debe desarrollar y
reforzar un conjunto de
valores ambientales
comunes para la
organizacin, tomando
en cuenta los puntos
de vista de las partes
Las soluciones las logran personas
interesadas. convencidas y motivadas al cambio
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 103
MOTIVACIN, RECONOCIMIENTO
Todos los miembros de la organizacin deben entender y ser
motivados a aceptar la importancia de lograr los
objetivos y metas ambientales de las que son
responsables.
Deben animar, cuando sea necesario, a los dems para
respondan de manera similar.
La motivacin se estimula cuando se acompaa de
incentivos por logros alcanzados, y cuando se permite
que las personas hagan sugerencias o aportes para el
mejoramiento continuo. Es importante que la gente sepa
que es escuchada, que sus inquietudes se resuelven
oportunamente de manera satisfactoria y que sus
sugerencias son consideradas.
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 104
MOTIVACIN, RECONOCIMIENTO
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 105
CAPACITACIN, CONOCIMIENTO Y
COMPETENCIA
La organizacin deber identificar las necesidades de capacitacin.
Toda persona cuyo trabajo pueda generar un impacto ambiental
importante debe recibir el entrenamiento adecuado. Los empleados
deben estar conscientes de:
La importancia de actuar de acuerdo con la poltica ambiental,
procedimientos y requisitos del SGA.
Impactos ambientales importantes asociados con sus actividades de
trabajo; beneficios de resultados mejorados.
Papeles y responsabilidades en alcanzar conformidad con la poltica
ambiental, procedimientos y requisitos del SGA, incluyendo
preparacin para casos de emergencia.
Consecuencias que pueden resultar de no seguir los procedimientos
operativos especficos.
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 106
CAPACITACIN, CONOCIMIENTO Y
COMPETENCIA
El personal, cuyas actividades de trabajo encierran un
impacto ambiental importante, debe ser competente:
Educacin apropiada
Capacitacin
Experiencia
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 107
CAPACITACIN, CONOCIMIENTO Y
COMPETENCIA
ELEMENTOS DEL PROGRAMA DE ENTRENAMIENTO
1. Identificacin de las necesidades de entrenamiento del
empleado.
2. Desarrollo de un plan de entrenamiento dirigido a
necesidades definidas, especficas.
3. Verificacin de la conformidad del programa de
entrenamiento con los requisitos reglamentarios u
organizacionales.
4. Documentacin del entrenamiento recibido.
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 108
CAPACITACIN, CONOCIMIENTO Y
COMPETENCIA
TEMAS A CONSIDERAR
1. La organizacin identifica las necesidades de entrenamiento
ambiental ?
2. Se analizan las necesidades de entrenamiento para
funciones laborales especficas ?
3. El programa de entrenamiento se desarrolla, revisa y ajusta
regularmente ?
4. Este proceso incluye documentacin y evaluaciones ?
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 109
COMUNICACIN E INFORMACIN
La organizacin deber establecer y mantener
procedimientos para:
Comunicar informacin entre funciones y niveles dentro de
la organizacin.
Recibir, documentar y responder a comunicaciones
importantes de entidades externas relacionadas con el SGA
y los asuntos ambientales.
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 112
DOCUMENTACIN DEL SGA
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 113
NIVELES DE DOCUMENTACIN
POLTICA
AMBIENTAL NIVEL 1: Refleja la Poltica de la Compaa y describe su
MANUAL DEL SGA SGA.
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 114
MANEJO DE LA DOCUMENTACIN
El manejo de la documentacin del sistema debe ser normalizado para asegurar
que:
a) Los documentos pueden identificarse fcilmente y relacionarse con las
diferentes temticas del manejo ambiental.
b) La consulta se realiza de acuerdo con las normas de autorizacin previamente
establecidas.
c) La documentacin estar disponible en los sitios en que es requerida; los sitios
dispondrn de la informacin necesaria y suficiente para ejecutar su labor.
d) Los documentos obsoletos son reemplazados a tiempo y desechados para evitar
confusiones.
La documentacin del SGA deber ser legible, fechada (con fechas de revisin),
fcilmente identificable, mantenida de forma ordenada y retenida durante el
tiempo de su vigencia. Se debern establecer polticas y responsabilidades
relacionadas con la modificacin de las diferentes clases de documentos.
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 115
MANUAL DEL SGA
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 116
MANUAL DEL SGA
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 117
Es la herramienta central o de referencia de los
documentos claves que se requieren para
mantener y auditar su SGMA a lo largo del
tiempo
Puede estar como:
Un nico documento
Indices con referencia para la
localizacin
Util:
Para dar claridad en el proceso de certificacin
Organizar el contenido en linea con las secciones
de ISO
Indice general
Introduccin
Visin general de su SGMA
Estructura organizativa
Descripcin de responsabilidades
Poltica medioambiental
Objetivos y metas
Programas de gestin ambiental
Procedimientos operativos
Planes de emergencia
Aspectos e impactos ambientales
Legislacin y regulaciones
Registros para implantacin y mantenimiento
Resultados de auditoras
Resultados de revisin de la gestin
MANUAL DEL SGA
CONTENIDO DEL MANUAL
1. Secciones apropiadas de la norma de especificacin ISO
14001.
2. Breve declaracin del compromiso de la Compaa con el
mejoramiento continuo y la prevencin/minimizacin de la
contaminacin.
3. Declaracin de la Poltica.
4. Perfil de la Compaa.
5. Cmo planea la Compaa alcanzar sus objetivos y metas
ambientales.
6. Lista de distribucin (circulacin controlada).
7. Procedimientos de la instalacin.
8. Declaracin de autoridad y responsabilidad.
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 120
REGISTROS E INFORMACIN DEL
SGA
El Sistema de Registro es fundamental para demostrar el
cumplimiento con los requerimientos del SGA y para
consignar los logros obtenidos en relacin con la
satisfaccin de los objetivos y metas.
Se requiere organizar un sistema que permita identificar,
recolectar, clasificar, almacenar y hacer disponible toda
la informacin generada.
El sistema debe sealar los procedimientos para la
administracin de la informacin, incluyendo el acceso a
la misma y los mecanismos para la modificacin,
actualizacin y eliminacin de registros.
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 121
REGISTROS E INFORMACIN DEL
SGA
INFORMACIN OBJETO DE REGISTRO
Normas ambientales.
Efectos ambientales.
Informes de auditora e informes de revisiones peridicas.
Detalle de inconvenientes que se presentan para dar
cumplimiento a la Poltica, y de las acciones correctivas
adelantadas.
Detalle de incidentes ambientales y de las medidas tomadas.
Detalle de requerimientos de la autoridad ambiental, de la
comunidad, etc. y de las acciones adelantadas sobre el
particular.
Informacin sobre proveedores, consultores, etc. que puedan dar
apoyo a la Compaa para desarrollar su Plan ambiental.
Reporte de inspecciones y de mantenimiento.
Datos de monitoreo y seguimiento.
Registros de capacitacin ambiental.
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 122
FLUJO DE INFORMACIN DEL SGA
COMUNIDADES
ADMINISTRACIN
FUNCIONARIOS RELACIONES
INSTITUCIONALES
ESTADO
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 123
CONTROLES OPERATIVOS
La organizacin deber identificar operaciones y actividades asociadas
con aspectos ambientales importantes, y que caen dentro del
alcance de la Poltica, Objetivos y Metas. La organizacin deber
asegurar que estas funciones se llevan a cabo bajo condiciones
especficas:
Estableciendo y manteniendo procedimientos documentados para
reas funcionales clave, donde su ausencia pudiera conducir a
desviaciones de la poltica ambiental, objetivos y metas.
Especificando criterios en procedimientos operativos.
Estableciendo y manteniendo procedimientos documentados
relativos a los aspectos ambientales importantes de mercancas y
servicios suministrados, y comunicando esos requisitos y
procedimientos pertinentes a los proveedores.
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 124
CONTROLES OPERATIVOS
Se definirn las responsabilidades administrativas que aseguren que el
control, la verificacin, la medicin y la prueba dentro de las
distintas partes de la organizacin se coordinen adecuadamente y
se desarrollen en forma efectiva.
Como primera medida se identificarn las funciones, actividades y
procesos que afecten o puedan afectar significativamente al medio
ambiente, y se planificarn de tal manera que se lleven a cabo en
condiciones controladas.
Se debe prestar especial atencin a:
Documentar los procedimientos e instrucciones de trabajo
definiendo la forma de realizarlos.
Monitoreo y control de procesos en aquellos puntos o reas
ambientalmente relevantes.
Fijacin de criterios de desempeo, los cuales se consignarn en
documentos escritos.
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 125
COMPROMISO POLTICA
Y REVISIN DE AMBIENTAL
LA GERENCIA
PLANEACIN
IMPLEMENTACIN
EVALUACIN Y OPERACIN
Y ACCIN
CORRECTIVA
VERIFICACIN, MEDICIN Y
COMPROBACIN
Se establecern procedimientos para verificar el cumplimiento con
relacin a los requisitos establecidos en el SGA y para registrar los
resultados obtenidos.
Para cada actividad o rea de inters se deber:
Identificar y documentar la informacin que debe obtenerse, y
especificar la precisin requerida en los resultados.
Especificar y documentar los procedimientos de verificacin, y los
puntos y tiempos de medicin.
Establecer y documentar procedimientos de control de calidad
Establecer procedimientos para el manejo e interpretacin de los
resultados.
Establecer criterios de aceptacin y las acciones que deben
tomarse cuando los resultados son no satisfactorios.
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 127
INCUMPLIMIENTO Y ACCIONES
CORRECTIVAS
Se definirn la responsabilidad y la autoridad para iniciar acciones
correctivas en el evento de incumplimiento de los principios
estipulados en el SGA, en la operacin o en los resultados
obtenidos.
Las definiciones se acompaarn de los procedimientos mediante los
cuales la administracin ambiental, o el rea operacional
involucrada en el problema, o el funcionario designado para
resolverlo, deber:
Determinar la causa del problema.
Trazar un plan de accin.
Iniciar acciones preventivas proporcionales a la naturaleza del
problema.
Aplicar los controles necesarios para garantizar que las acciones
preventivas sean eficaces.
Registrar cualquier cambio en los procedimientos resultante de la
accin correctiva.
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 128
AUDITORA DEL SGA
PREMISAS:
1. La organizacin deber establecer y mantener un
programa y procedimientos para llevar a cabo auditoras
peridicas del SGA, para determinar:
Si el SGA est de acuerdo con la norma y cualquier otro
requisito (Ej. metas y objetivos de la organizacin).
Si el SGA ha sido debidamente implementado y mantenido.
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 129
AUDITORA DEL SGA
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 130
EL AUDITOR NO
ES JUEZ, NI
ALGUIEN QUE
CASTIGA.
EL AUDITOR EFECTUA
PREGUNTAS Y
PROMUEVE EL
APRENDIZAJE.
EVALUACIN DEL DESEMPEO
AMBIENTAL (EDA)
EDA es un proceso interno que puede suministrar, de
manera continua, la informacin confiable y verificable
que determina si est cumpliendo los criterios
ambientales definidos por la administracin.
La informacin generada por EDA ayuda tambin a:
Alcanzar el mejoramiento continuo del desempeo
ambiental.
Reportar y comunicar el desempeo ambiental,
consistentemente con la poltica y las necesidades.
Identificar oportunidades para la prevencin de la
contaminacin.
Aumentar la eficiencia.
Identificar oportunidades estratgicas para el negocio.
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 132
Revisin de
la Gerencia
Mejoramiento ETIQUETAS
Evaluacin y
Continuo AMBIENTALES
Acciones correctivas ISO/DIS 14020
SGA Poltica y
ISO 14001 Compromiso
Implementacin
y Operacin
IDENTIFICAR LOS ASPECTOS
Planeacin
AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS
PROGRAMAS DE
GESTIN AMBIENTAL
DEFINICIN DE
METAS Y ANLISIS
EVALUACIN DE ALCANCES
DE CICLO
DESEMPEO DE VIDA
AMBIENTAL ANLISIS DE ISO
ISO/CD 14030 INVENTARIOS
14040
EVALUACIN
DE IMPACTO
COMPROMISO Y POLTICA
AMBIENTAL
REVISIN
DE LA
PLANEACIN
GERENCIA
IMPLEMENTACIN
Y OPERACIN
EVALUACIN Y
ACCIN
CORRECTIVA
REVISIN DE DIRECCIN
La alta administracin deber, a intervalos regulares, revisar el SGA
para asegurarse de que opera adecuadamente y con eficacia.
El proceso de revisin de direccin deber asegurar que la informacin
necesaria es proporcionada a la alta administracin, de forma que
la evaluacin se pueda llevar a cabo de manera eficaz.
La revisin de direccin deber tratar la necesidad de posibles cambios
en:
Poltica.
Objetivos y metas.
Elementos del SGA
Con base en resultados de la auditora, circunstancias cambiantes y el
compromiso de mejoramiento continuo.
S I S T E M A S D E G E S T I N A M B I E N TA L 135