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BASC REPUBLICA DOMINICANA TALLER DE HALLAZGOS ESTÁNDARES Criterios EVIDENCIAS Clasificación Anote las preguntas que haría como

BASC REPUBLICA DOMINICANA TALLER DE HALLAZGOS

ESTÁNDARES Criterios EVIDENCIAS Clasificación Anote las preguntas que haría como auditor para obtener más información En
ESTÁNDARES
Criterios
EVIDENCIAS
Clasificación
Anote las preguntas que haría como auditor para obtener más información
En la entrevista con el jefe de área se evidencia que se realizan
algunas actividades para seleccionar un asociados de negocios
nuevos, sin embargo, no existe un procedimiento documentado
que manifieste los pasos o actividades a seguir.
Al realizar la verificación de datos de proveedores de un
exportador de productos agrícolas, de una muestra de 8
carpetas, se evidencia que no existen registros de visitas
realizadas a los proveedores de material de empaque. En
algunas carpetas no existen Acuerdos de seguridad firmados
entre las partes.
Se evidención que la empresa no cuenta con documentación
que indique si el asociados de negocios está o no certificado
BASC.
Durante la revisión al departamento de comercialización se
evidencia que únicamente se cuenta con la siguiente
información de los clientes:
-
Número de identificación tributaria
-
Dirección de oficinas
-
Nombre de contacto
Durante el recorrido por las instalaciones se evidenció que el
guardia encargado de la revisión del contenedor, había llenado
el formato de inspección con anterioridad a la llegada del
contenedor.
Se evidenció que el contenedor lleno se encontraba en los
espacios de estacionamiento para empleados.
En la misma operación anterior, el contenedor que transportaba
el producto hacia el puerto fue sellado con candado y un
precinto metálico.
Durante la verificacóon en el almacén, se evidenció que no se
estaban registrando adecuadamente las personas que
entraban y salian de este.
Durante
la
auditoría,
las
cámaras
no
estaban en
funcionamiento.
Se evidencia que los empleados cuya antigüedad no supera el
mes, no portan carnés de identificación.
Se evidencia que uno de los proveedores de la empresa
ingresó a las sin entregar indentificacion.
De un total de 150 empleados se tomó una muestra de 50
carpetas obteniendo los siguientes resultados:
-
35 no poseen certificado de antecedentes penales
-
20 no poseen referencias y
-
1 no poseía copia de sus documentos de identificación
Se evidencia que el listado de empleados tiene su última fecha
de actualización hace 3 meses. En el mismo se encuentra
descrito todo el personal de operaciones de la planta.
Los registros tienen tachones y enmendaduras.
De una muestra de 10 operaciones, al comparar una de las
guías de remisión con la hoja de ruta, se evidencia que la firma
del chofer registrada es diferente en ambos documentos.
Al ser entregada la mercadería en el puerto se determinó que
existe faltante.
SEGURIDAD EN LOS
PROCESOS
SEGURIDAD DE
SEGURIDAD DEL
ASOCIADOS DE NEGOCIO
PERSONAL
CONTROL DE ACCESO
FÍSICO
CONTENEDOR
En la bodega de almacenamiento, se observa que la cargas destinadas al mercado nacional e internacional
En la bodega de almacenamiento, se observa que la cargas
destinadas al mercado nacional e internacional se encuentran
separadas únicamente por una malla de tela.
En la misma bodega, se aprecia que 4 de las 10 lámparas de
iluminación se encuentran dañadas.
Las
llaves
de
la
bodega
son
manejadas
por
todos los
empleados.
Al solicitar acceso a una computadora el responsable de la
misma facilitó su clave al auditor.
Se evidencia que
la
persona
dedicada
a
la
revisión de
contenedores no tiene conocimiento técnico de cómo realizar
esta actividad.
Se verifica que los empleados no tienen conocimiento del
procedimiento para notificar actividades sospechosas.
Se verifica la realización de auditorías internas, pero el informe
de la auditoría no es conocido por el Gerente de la empresa.
Los objetivos de seguridad se contemplan en el manual de
seguridad, sin embargo, estos no han sido medidos.
Sobre una auditoría interna anterior se levantaron 5 no
conformidades mayores, las cuales fueron levantadas, sin
embargo, no se evidencian acciones correctivas.
Se
evidencia
que
las
personas
que
tienen
un
mes de
antigüedad no poseen aviso de entrada al TSS.
La empresa realiza exámenes para detectar consumo de
drogas al personal que ingresa a trabajar en áreas críticas,
pero no de alcohol.
La empresa cuenta con el archivo de huellas dactilares sólo del
personal crítico.
El radio-comunicador del guardia está dañado.
Existe el registro de realización de un simulacro de incendio
realizado hace 2 semanas atrás.
Existe un jefe de seguridad incorporado recientemente a la
empresa, pero no se evidencia su manual de funciones
Últimamente se han reportado pérdidas en el área de vestieres
del personal.
Se observa en la utilización de material de empaque, el jefe de
bodega no mantiene las cajas rotuladas en un lugar seguro.
Al realizar un conciliación de inventarios vs.
Kardex, se
identifica que en uno de los productos químicos requeridos
para la fabricación del producto final, existe un faltante.
La empresa adquirió 5 computadores de los cuales 3 no tienen
licencias de software.
Se verifica que los backups son almacenados en la oficina del
jefe de sistemas.
ANEXO
ANEXO CONTROL
CONTROL DE
ENTRENAMIENTO DE
ANEXO
SEGURIDAD DE
DE DOCUMENTOS
MATERIAS
ANEXO SISTEMA
ANEXO SISTEMA DE
GESTIÓN
SEGURIDAD Y
SEGURIDAD
ADMINISTRACIÓN
TECNOLOGÍA
Y DE
PRIMAS Y
DE SEGURIDAD
CONCIENCIA DE
FÍSICA
DE PERSONAL
INFORMÁTICA
INFORMACIÓN
MATERIAL DE
AMENAZAS
EMPAQUE