GUIA FINAL DE PENAL

LA INVESTIGACIN COMPLEMENTARIA

LAS ETAPAS
Artculo 211. Etapas del procedimiento penal
El procedimiento penal comprende las siguientes etapas:
I. La de investigacin, que comprende las siguientes fases:
a) Investigacin inicial, que comienza con la presentacin de la denuncia, querella u otro requisito equivalente y concluye cuando el
imputado queda a disposicin del Juez de control para que se le formule imputacin, e
b) Investigacin complementaria, que comprende desde la formulacin de la imputacin y se agota una vez que se haya cerrado la
investigacin;
II. La intermedia o de preparacin del juicio, que comprende desde la formulacin de la acusacin hasta el auto de apertura del
juicio, y
III. La de juicio, que comprende desde que se recibe el auto de apertura a juicio hasta la sentencia emitida por el Tribunal de
enjuiciamiento.
LA AUDIENCIA INICIAL
Artculo 307. Audiencia inicial
En la audiencia inicial se informarn al imputado sus derechos constitucionales y legales, si no se le hubiese informado de los mismos con
anterioridad, se realizar el control de legalidad de la detencin si correspondiere, se formular la imputacin, se dar la oportunidad de
declarar al imputado, se resolver sobre las solicitudes de vinculacin a proceso y medidas cautelares y se definir el plazo para el cierre
de la investigacin.
DEL ART. 307 SE OBTIENE QUE CONTIENE:
Control de la detencin en caso de que una persona haya sido detenida en flagrancia o caso urgente.
Formulacin de Imputacin.
Declaracin preparatoria o preliminar
Vinculacin a Proceso.
Resolucin sobre Medidas Cautelares.
Plazo para el Cierre de Investigacin.
CONTROL DE DETENCION
El control de la detencin procede en dos casos:
(art. 308)
I. Detencin en flagrancia
2. Detencin por caso urgente
DETENCION EN FLAGRANCIA
Artculo 146. Supuestos de flagrancia
Se podr detener a una persona sin orden judicial en caso de flagrancia. Se entiende que hay flagrancia cuando:
I. La persona es detenida en el momento de estar cometiendo un delito, o
II. Inmediatamente despus de cometerlo es detenida, en virtud de que:
a) Es sorprendida cometiendo el delito y es perseguida material e ininterrumpidamente, o
b) Cuando la persona sea sealada por la vctima u ofendido, algn testigo presencial de los hechos o quien hubiere intervenido con ella en
la comisin del delito y (copulativa) cuando tenga en su poder instrumentos, objetos, productos del delito o (disyuntiva) se cuente con
informacin o indicios que hagan presumir fundadamente que intervino en el mismo.
Para los efectos de la fraccin II, inciso b), de este precepto, se considera que la persona ha sido detenida en flagrancia por sealamiento,
siempre y cuando, inmediatamente despus de cometer el delito no se haya interrumpido su bsqueda o localizacin.
INF. QUE REQUIERE EL JUEZ
Hora y lugar de comisin del hecho
Hora y lugar de detencin
Hora de entrega del imputado al MP
Hora de solicitud de audiencia de control.
Circunstancias de la detencin y exposicin brevsima de tiempo, lugar y modo.
DETENCION POR CASO URGENTE
Artculo 150. Supuesto de caso urgente
Slo en casos urgentes el Ministerio Pblico podr, bajo su responsabilidad y fundando y expresando los datos de prueba que motiven su
proceder, ordenar la detencin de una persona, siempre y cuando concurran los siguientes supuestos:
I. Existan datos que establezcan la existencia de un hecho sealado como delito grave y que exista la probabilidad de que la persona lo
cometi o particip en su comisin. Se califican como graves, para los efectos de la detencin por caso urgente, los delitos sealados como
de prisin preventiva oficiosa en este Cdigo o en la legislacin aplicable as como aquellos cuyo trmino medio aritmtico sea mayor de
cinco aos de prisin (incluyendo modificativas?);
II. Exista riesgo fundado de que el imputado pueda sustraerse de la accin de la justicia, y
III. Por razn de la hora, lugar o cualquier otra circunstancia, no pueda ocurrir ante la autoridad judicial, o que de hacerlo, el imputado
pueda evadirse.
Los delitos previstos en la fraccin I de este artculo, se considerarn graves, an tratndose de tentativa punible (correcto).
ESTRUCTURA DE LA PETICION DEL MP EN CASO DE FLAGRANCIA
1.- Solicitud sealando el fundamento legal del supuesto de flagrancia de que se trate.
2.- Resea de antecedentes de los que se desprende la detencin en flagrancia (individualizar dichos antecedentes, empezando por la
noticia criminis), que justifican las circunstancias.
3.- Circunstancias de la detencin:
Tiempo, modo y lugar del hecho (esto se obtiene de la noticia criminal).
Sealar el hecho motivo por el cual se llev a cabo la detencin en el supuesto flagrante de que se trate (si fue detenido all mismo, con
indicios, etc.).
Circunstancias de tiempo, modo y lugar de la detencin.
Hora en que el detenido es puesto a disposicin del Ministerio Pblico por parte de los agentes aprehensores.
 Fecha y hora de peticin de audiencia de control (que no debe exceder de 48 horas, que es el plazo de retencin, art, 16 prrafo dcimo
CPEUM; debe llevarse este dato).
4.- El requisito de procedibilidad.
5.- Silogismo.
6.- Reiterar la solicitud de que se declare de legal y ratifique la detencin.

CONTROL DE DETENCION
Artculo 308. Control de legalidad de la detencin
Inmediatamente despus de que el imputado detenido en flagrancia o caso urgente sea puesto a disposicin del Juez de control, se citar a
la audiencia inicial en la que se realizar el control de la detencin antes de que se proceda a la formulacin de la imputacin. El Juez le
preguntar al detenido si cuenta con Defensor y en caso negativo, ordenar que se le nombre un Defensor pblico y le har saber que
tiene derecho a ofrecer datos de prueba, as como acceso a los registros.
El Ministerio Pblico deber justificar las razones de la detencin y el Juez de control proceder a calificarla, examinar el cumplimiento del
plazo constitucional de retencin (48 horas) y los requisitos de procedibilidad, ratificndola en caso de encontrarse ajustada a derecho o
decretando la libertad en los trminos previstos en este Cdigo.
Ratificada la detencin en flagrancia o caso urgente, y cuando se hubiere ejecutado una orden de aprehensin, el imputado permanecer
detenido durante el desarrollo de la audiencia inicial, hasta en tanto no se resuelva si ser o no sometido a prisin preventiva, sin perjuicio de
lo dispuesto en el artculo anterior.
En caso de que al inicio de la audiencia el agente del Ministerio Pblico no est presente, el Juez de control declarar en receso la audiencia
hasta por una hora y ordenar a la administracin del Poder Judicial para que se comunique con el superior jerrquico de aqul, con el
propsito de que lo haga comparecer o lo sustituya. Concluido el receso sin obtener respuesta, se proceder a la inmediata liberacin del
detenido.
FORMULACION DE IMPUTACION
Artculo 309. Oportunidad para formular la imputacin a personas detenidas
La formulacin de la imputacin es la comunicacin que el Ministerio Pblico efecta al imputado, en presencia del Juez de control, de que
desarrolla una investigacin en su contra respecto de uno o ms hechos que la ley seala como delito.
En el caso de detenidos en flagrancia o caso urgente, despus que el Juez de control califique de legal la detencin, el Ministerio Pblico
deber formular la imputacin (ppio. acusatorio), acto seguido solicitar la vinculacin del imputado a proceso sin perjuicio del plazo
constitucional que pueda invocar el imputado o su Defensor.
En el caso de que, como medida cautelar, el Ministerio Pblico solicite la prisin preventiva y el imputado se haya acogido al plazo
constitucional, el debate sobre medidas cautelares suceder previo a la suspensin de la audiencia.
El imputado no podr negarse a proporcionar su completa identidad, debiendo responder las preguntas que se le dirijan con respecto a sta y
se le exhortar para que se conduzca con verdad.
Artculo 310. Oportunidad para formular la imputacin a personas en libertad
El agente del Ministerio Pblico podr formular la imputacin cuando considere oportuna la intervencin judicial con el propsito de resolver la
situacin jurdica del imputado.
Si el Ministerio Pblico manifestare inters en formular imputacin a una persona que no se encontrare detenida, solicitar al Juez de control
que lo cite en libertad y seale fecha y hora para que tenga verificativo la audiencia inicial, la que se llevar a cabo dentro de los quince das
siguientes a la presentacin de la solicitud.
Cuando lo considere necesario, para lograr la presencia del imputado en la audiencia inicial, el agente del Ministerio Pblico podr solicitar
orden de aprehensin o de comparecencia, segn sea el caso y el Juez de control resolver lo que corresponda. Las solicitudes y
resoluciones debern realizarse en los trminos del presente Cdigo.
Artculo 311. Procedimiento para formular la imputacin
Una vez que el imputado est presente en la audiencia inicial, por haberse ordenado su comparecencia (tambin por citacin), por haberse
ejecutado en su contra una orden de aprehensin o ratificado de legal la detencin y despus de haber verificado el Juez de control que el
imputado conoce sus derechos fundamentales dentro del procedimiento penal o, en su caso, despus de habrselos dado a conocer, se
ofrecer la palabra al agente del Ministerio Pblico para que ste exponga al imputado el hecho que se le atribuye, la calificacin
jurdica preliminar, la fecha, lugar y modo de su comisin, la forma de intervencin que haya tenido en el mismo, as como el nombre de su
acusador, salvo que, a consideracin del Juez de control sea necesario reservar su identidad en los supuestos autorizados por la
Constitucin y por la ley.
El Juez de control a peticin del imputado o de su Defensor, podr solicitar las aclaraciones o precisiones que considere necesarias respecto
a la imputacin formulada por el Ministerio Pblico.
La formulacin de imputacin se lleva a cabo inmediatamente despus de los siguientes casos:
Luego de que se declare de legal una detencin, ya sea por flagrancia o caso urgente.
Cuando se ha ejecutado una orden de aprehensin.
Por citacin al imputado u orden de comparecencia.
ESTRUCTURA DE LA FORMULACION DE IMPUTACION:
Solicitar oportunidad para formular imputacin.
Hacer del conocimiento del imputado, frente al Juez, que se sigue una investigacin en su contra.
Exponer los hechos que se le atribuyen de forma cronolgica, especificando circunstancias de tiempo, modo y lugar.
Clasificacin jurdica que el Ministerio Pblico le atribuye a esos hechos (Forma de comisin, forma de intervencin penal, grado de
consumacin, etc.).
Hacer del conocimiento del imputado quines son las personas que declaran en su contra (slo mencionarlos, pero no su contenido).

QUE TEMAS COMPRENDE LA FORMULACION DE IMPUTACION
- La comunicacin del hecho (circunstancias de tiempo, lugar y modo). En el modo, incluir las modificativas.
- La clasificacin jurdica completa
- La simple enunciacin de los antecedentes de investigacin, sin su contenido.

ACTUACIN DEL JUEZ EN LA FORMULACIN DE IMPUTACIN

1.- Desde la primera oportunidad, el Juez debe verificar que el imputado conoce sus derechos.

2.- Solicitarle al imputado que ste atento a lo que diga el Ministerio Pblico.

3.- Al final de la exposicin del MP, el Juez se dirige al imputado y le pregunta si entendi (cuidado con una versin de los hechos).

4.- Solicitar, al MP y previa peticin del defensor o imputado, aclare o precise algn punto.

LA DECLARACION PRELIMINAR
Artculo 312. Oportunidad para declarar
Formulada la imputacin, el Juez de control le preguntar al imputado si la entiende y si es su deseo contestar al cargo. En caso de que
decida guardar silencio, ste no podr ser utilizado en su contra. Si el imputado manifiesta su deseo de declarar, su declaracin se rendir
conforme a lo dispuesto en este Cdigo (art. 377. El acusado podr rendir su declaracin en cualquier momento durante la audiencia. En tal
caso, el juzgador que preside la audiencia le permitir que lo haga libremente o conteste las preguntas de las partes). Cuando se trate de
varios imputados, sus declaraciones sern recibidas sucesivamente, evitando que se comuniquen entre s antes de la recepcin de todas
ellas.
LA PRUEBA DEL DEFENSOR
Artculo 315. Continuacin de la audiencia inicial
La continuacin de la audiencia inicial comenzar, en su caso, con el desahogo de los medios de prueba que el imputado hubiese ofrecido o
presentado en la misma. Para tal efecto, se seguirn en lo conducente las reglas previstas para el desahogo de pruebas en la audiencia de
debate de juicio oral. Desahogada la prueba, si la hubo, se le conceder la palabra en primer trmino al Ministerio Pblico y luego al
imputado. Agotado el debate, el Juez resolver sobre la vinculacin o no del imputado a proceso.
En casos de extrema complejidad, el Juez de control podr decretar un receso que no podr exceder de dos horas, antes de resolver sobre la
situacin jurdica del imputado.
VINCULACION A PROCESO
El Ministerio Pblico deber acreditar al momento de justificar la vinculacin a proceso, que cuenta con antecedentes de investigacin (datos
de prueba) suficientes de los cuales se desprendan datos que establezcan que se ha cometido un hecho sealado como delito por la ley y
que exista la probabilidad de que el imputado lo cometi o particip en su comisin (art. 316).
Artculo 316. Requisitos para dictar el auto de vinculacin a proceso
El Juez de control, a peticin del agente del Ministerio Pblico, dictar el auto de vinculacin del imputado a proceso, siempre que:
I. Se haya formulado la imputacin;
II. Se haya otorgado al imputado la oportunidad para declarar;
III. De los antecedentes de la investigacin expuestos por el Ministerio Pblico, se desprendan datos de prueba que establezcan que se ha
cometido un hecho que la ley seala como delito y que exista la probabilidad de que el imputado lo cometi o particip en su comisin. Se
entender que obran datos que establecen que se ha cometido un hecho que la ley seale como delito cuando existan indicios razonables
que as permitan suponerlo (fumus boni iuris), y
IV. Que no se actualice una causa de extincin de la accin penal o excluyente del delito.
El auto de vinculacin a proceso deber dictarse por el hecho o hechos que fueron motivo de la imputacin (principio de congruencia), el
Juez de control podr otorgarles una clasificacin jurdica distinta (iura novit curia) a la asignada por el Ministerio Pblico misma que deber
hacerse saber al imputado para los efectos de su defensa.
El proceso se seguir forzosamente por el hecho o hechos delictivos sealados en el auto de vinculacin a proceso. Si en la secuela de un
proceso apareciere que se ha cometido un hecho delictivo distinto del que se persigue, deber ser objeto de investigacin separada, sin
perjuicio de que despus pueda decretarse la acumulacin si fuere conducente.
ESTRUCTURA DE LA PETICION DE VINCULACION A PROCESO
Solicitud y fundamento para que se vincule a proceso por los hechos motivo de la formulacin de imputacin (arts. 19 CPEUM y 316
CNPP).
Justificar la existencia del hecho que la ley seala como delito.
Silogismo con el cual le hacemos ver al juez que con los antecedentes vertidos existe un hecho con caractersticas de delito.
Justificar la probabilidad de participacin o comisin del imputado en el hecho que la ley seala como delito.
Silogismo con el cual le hacemos ver al juez que con los antecedentes vertidos existe la probabilidad fundada de que el imputado particip o
cometi el hecho.
Reiterar solicitud de que se le vincule a proceso
 DATOS QUE NECESITA EL JUEZ PARA VINCULAR
- Principio de congruencia: el mismo hecho materia de formulacin de imputacin.
- Apariencia del buen derecho: La existencia del hecho que la ley seala como delito y la probabilidad de comisin o participacin.
-Datos de investigacin relacionados con esos dos temas.
- Contenido de los antecedentes de investigacin.
- Teora del caso: TEORA FCTICA, TEORA JURDICA Y TEORA PROBATORIA