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Instrucciones
Por favor asegrese de responder todas las preguntas en este cuestionario y retornarlo dentro de los siguientes 30 das al
contacto que aparece abajo. En caso de ser necesario, por favor enve cualquier informacin complementaria y adjunte
pginas adicionales si as lo precisa.
Notas:
1. Cuando enve el cuestionario completado por correo electrnico, por favor adjunte el mismo firmado y certificado en formato
PDF no editable.
2. Las instituciones que no enven el cuestionario electrnicamente o en formato original dentro de los siguientes 30 das, sern
consideradas fuera de cumplimiento con Las Reglas Bsicas de Visa y Reglas para Productos y Servicios de Visa International y pueden
estar sujetas a acciones adicionales incluyendo multas y penalidades.
2. Propietarios de la Institucin
2A.PROPIETARIOS DE LA INSTITUCIN INDIVIDUOS CON UNA PARTICIPACIN MAYOR AL 10%
Ttulo Primer Nombre Segundo Nombre Apellido(s) % de Titularidad Localizacin1
ii
iii
iv
vi
vii
viii
ix
1
Ciudad, pas y/o direccin fsica.
ii
iii
iv
vi
vii
viii
ix
2
Por ejemplo: entidad que cotiza sus acciones en la bolsa de valores, entidad propiedad del estado, entidad sin fines de lucro (fundacin), entidad privada, etc.
ii
iii
iv
vi
vii
viii
ix
3
Para este propsito, Beneficiario Final se define como la persona o personas naturales que directa o indirectamente tiene(n) o controla(n) el 10 por ciento o ms del capital
social de la entidad.
viii
ix
Adjuntar hoja(s) adicional(es) si se requiere ms espacio. Marque la casilla si ha adjuntado hojas adicionales.
3B. POR FAVOR PROVEA INFORMACIN (PRIMER Y SEGUNDO NOMBRE Y APELLIDO(S)) DE LOS SIGUIENTES EJECUTIVOS
Ttulo Primer Nombre Segundo Nombre Apellido(s) Email e Nmero de Telefone
Fabio Chavarro Gonzlez fchavarro@juriscoop.com.co
i Presidente de la Junta
Directiva
ii
iii
iv
v
vi
vii
viii
ix
x
Adjuntar hoja(s) adicional(es) si se requiere ms espacio. Marque la casilla si ha adjuntado hojas adicionales.
4B. LISTE TODOS LOS PASES DONDE SU INSTITUCIN OFRECE LOS PROGRAMAS VISA
Nombre del Pas
i COLOMBIA
ii
iii
iv
v
vi
vii
viii
ix
x
Adjuntar hoja(s) adicional(es) si se requiere ms espacio. Marque la casilla si ha adjuntado hojas adicionales.
9 Fecha del ltimo examen regulatorio que incluy una revisin de su poltica y procedimientos de AML/ATF: No hemos tenido visitas
10 Su institucin ha estado sujeta a acciones legales y/o regulatorias relacionadas con el cumplimiento de Si No
AML/ATF dentro de los ltimos 12 meses?
10a Si la respuesta a la pregunta 10 es SI, por favor provea la siguiente informacin en la medida en que la ley lo permita:
i. Describa la conclusin del regulador (incluyendo cualquier problema identificado):
v. Fecha en la cual la accin fue cerrada (mes y ao)/Fecha en la que se estima que la accin
ser cerrada (mes y ao):
11 Su institucin es un emisor de productos Visa? Si la respuesta es SI, por favor responda la pregunta 11a: Si No
11a i. Su institucin emite tarjetas Visa fuera de la jurisdiccin donde se le otorg la licencia Visa? Si No
12 Su institucin es un adquirente de comercios? Si la respuesta es SI, por favor responda la pregunta 12a: Si No
Su institucin realiza debida diligencia de los comercios a los cuales provee el servicio de adquirencia de
12a i. transacciones Visa? Si No
13 Su institucin usa agentes terceros en sus programas Visa? Si la respuesta es SI, por favor responda la Si No
pregunta 13a.
13a i. Su institucin tiene inscritos a sus agentes terceros con Visa? Si No
ii Qu informacin solicita de los comercios? Si No
iii. Si alguno de sus agentes terceros es responsable de conducir el KYC y/o monitoreo de transacciones de Si No
los tarjetahabientes, dicho agente tercero ha adoptado los controles internos de KYC y AML/ATF de su
institucin, por ejemplo, lmites? Not aplica
14 Su institucin usa revendedores5 (o distribuidores) en sus programas Visa? Si la respuesta es SI, por favor Si No
responda a la pregunta 14a.
14a i. Su institucin realiza debida diligencia de sus revendedores? Si No
Agentes Terceros Si No
Comercios Si No
ii. Con qu frecuencia se actualiza la informacin de KYC de?
Clientes
La actualizacin de los clientes escada ao
Agentes Terceros
Actualizacin de los agentes terceros anual
Comercios
Agentes Terceros
Cmara de Coemrcio, y Formato del Representante Legal
Comercios
iv. Qu factores determinan la realizacin de un proceso de debida diligencia especial (EDD por sus siglas en ingls) de los entes
nuevos y existentes mencionados a continuacin?
Clientes
Para la debida diligencia se tiene el manual de politicas Sarlaft donde se identifican, miden, controlan y se monitorean todas las operaciones de los clientes
Agentes Terceros
Transcciones inusuales, informacin no suministrada libremente inconsistencias en datos y cambios en los estados financieros
Comercios
Agentes Terceros
Las alertas se discriminan de acuerdo con el nivelde activos y la transccionalidad de los terceros.
Comercios
16 La ley le exige a su institucin verificar que sus relaciones de negocio contra las listas de sanciones
econmicas y comerciales con el fin de asegurarse que ningn individuo o negocio est ligado con el Si No
lavado de dinero o el financiamiento del terrorismo?
16a Su institucin verifica las listas de sanciones econmicas y comerciales para asegurarse que ningn Si No
individuo o negocio est ligado con el lavado de dinero o el financiamiento de terrorismo?
16b Si la respuesta a la pregunta 16 es SI, por favor mencione los nombres de las listas que verifica, por ejemplo:
UN, EU, OFAC, OFSI, RBI, etc.
OFAC, ONU, CGR, Banco de Inglaterra, DEA e INTERPOL. LISTAS PROPIAS
iii. Qu acciones toma la institucin cuando detecta alguna actividad sospechosa o inusual?
Se realiza la respectiva investigacin y se procede a realizar un analisis detallado de los movimientos para corroborar la operacin sospechosa, si el resultado
cambia de operacion inusuala sospechosa se reporta a la UIAF
Firma: Fecha: