Lecrern, ; Teun TL Honey GAWE? , Suan. La Postulact end proceso cesil Complernatter?a > Peto. pP-A-t, WB=15, y 26-39, 9 convenido hace unos meses, por escrito, una prérroga del vencimiento del contrato por un afio mas. Por nuestro lado, advertimos que el contrato de arrendamiento fue suscrito no solo por nuestro cliente sino también por su esposa y, por otro lado, nos parece un dato digno de ser tomado en cuenta que en la décimo tercera clausula del contrato de arrendamiento antes anotado, los contratantes convinieron que antes de acudir al Poder Judicial, la parte que deseara poner fin al contrato -sea la devolucién de la casa 0 su recuperacién, respectivamente— deberia enviar una carta notarial a la otra concediéndole 45 dias para’ que recibiera la casa 0 la devolviera, segtin fuese el arrendatario 0 el arrendador quien la enviara 6. | Demanda El derecho de accién es el instrumento que permite esta manifestacion de la pretension material en procesal, sin que la primera deje de existir. Sin embargo, por ser abstracto, el derecho de accién necesita una expresién concreta, de alll que se manifieste por medio de un acto juridico procesal llamado demanda, que se concreta en una declaracién de voluntad por medio de la cual el pretensor expresa su pedido de tutela juridica al Estado y, a su vez, dirige su exigencia juridica al pretendido. Regularmente la demanda se concreta en un documento escrito, aunque sus antecedentes histéricos occidentales (las legis actionis del derecho romano primitivo) informan que empezé teniendo un formato oral Para utilizar el caso’ descrito anteriormente, identificamos al hijo del arrendador como el demandante, es decir, aquel que ha interpuesto la demanda Derecho de defensa Siendo el derecho de accién el elemento percutor del proceso, no aparece en este. Algo parecido ocurre con el derecho de contradicoién. Este se expresa en el proceso a través del derecho de defensa, el cual es varias cosas a la vez. En principio, es la institucion cuya sola posibilidad de actuacién confirma la existencia de una relacién procesal, la cual se empieza a establecer con el primer acto que conecta al demandante con el juez, esto es, al recibir el segundo fa exigencia de tutela del primero. Salvo casos excepcionales, no existe proceso -si identificamos existencia con validez- en aquel procedimiento donde no se haya dado la oportunidad al emplazado de ejercitar su derecho de defensa Ei derecho de deferisa se diferencia de su género, el derecho de contradiccién, en que es concreto, es decir, tiene contenido. Por tanto, no basta con concederle real y legalmente al emplazado la oportunidad de apersonarse al proceso, es necesario que este disponga la posibilidad de poder cuestionar la validez del procedimiento y discutir la pretension propuesta en la demanda, si asi lo considera.10 El derecho de defensa puede manifestarse dentro del proceso de dos formas distintas: 1. Por un lado como una defensa de mérito, que no es otra cosa que una respuesta u oposicién del emplazado a los hechos y al derecho que sustentan la pretensién intentada contra él por el demandante. Recordemos el caso que recibimos hoy antes de empezar a leer este escrito. La demanda de desalojo se sustenta en el vencimiento del plazo del contrato de arrendamiento. Sin embargo, nuestro cliente nos ha dejado el original del documento que contigne la prérroga del contrato por un afio mas Como es evidente, estamos en condiciones de afirmar —como expresion de defensa de nuestro cliente dentro del proceso- que el contrato de arrendamiento se encuentra plenamente vigente, incluso a la fecha. Esta es una forma clasica de defensa de mérito: estamos cuestionando el o los hechos que sustentan la pretensién intentada. 2. La defensa procesal, por otro lado, consiste en el cuestionamiento a la validez del procedimiento, entendiendo por tal al conjunto de reglas juridicas establecidas previamente al inicio del proceso y a las cuales se someten todos los protagonistas del proceso (juez, partes, terceros legitimados, abogados y auxiliares judiciales). EI marco de validez del procedimiento es institucional y normativo, Esto significa que son las instituciones procesales acogidas en el ordenamiento procesal especifico las que determinan, con rigor, los rasgos de actuacién de todos los protagonistas y, asimismo, los requisitos que se deben cumplir para que los actos procesales que estos realizan puedan producir efectos juridicos permanentemente. . Como es obvio, la misma regulaci6n es la que determina aquellos casos en los cuales la actividad procesal realizada esta viciada y, por tanto, carece de consecuencias juridicas. Una modalidad de la defensa procesal es la defensa previa, la cual, sin ser propiamente un cuestionamiento de la pretension y tampoco de la validez del procedimiento, contiene un pedido especifico para que el procedimiento se suspenda, hasta que alguna de las partes realice o ejecute un acto previo o se produzca un determinado pronunciamiento. Si, por ejemplo, se demanda a los herederos de un deudor el pago de lo debido, estos podran alegar que desconocen aun si la masa hereditaria presenta un saldo positive o si, presentandolo, la deuda exigida judicialmente tiene una ubicacién en el orden de prelacion que permita ser o no cubierta por los activos. Ante tal incertidumbre, lo razonable es que el procedimiento deba suspenderse hasta que se pueda precisar tal situaci6n. Esta es una tipica defensa previa, en tanto no se ataca la pretensi6n,in ino solo se dilata el procedimiento y su eficacia, a veces incluso —en la practica— de manera definitiva. Otra vez suspendemos la lectura del articulo para evocar el caso que hemos recibido para su asesoria. De los documentos dejados por el cliente, advertimos que hay una cléusula en la que las partes contratantes acordaron que, antes de recurrir a la via judicial para resolver alguna controversia originada en la ejecucién 0 conclusién del contrato, se comprometen a enviar una carta notarial a la otra expresando su posicién sobre un conflicto contractual y, ademas, que solo después de 45 dias de recibida, la parte que se considerara agraviada podra emplear su derecho de accion. Si quisi¢ramos alegar en el proceso que el demandante no cumplié con. su obligacién de enviar antes ‘la carta notarial, razon por la cual la demanda interpuesta contra nuestro cliente resulta prematura, estaremos utilizando una defensa previa, Dado que no volveremos sobre el tema de la defensa previa en este articulo, es conveniente precisar que el Cédigo Procesal Civil peruano" le concede a esta el mismo tramite y la misma forma de proponerla que tienen las excepciones. Asimismo, le concede como efecto’, en caso de ser amparada, suspender el procedimiento hasta que el acto que no se realiz6 o el tiempo que no transcurrid, se concreten. La defensa previa solo es una manifestacién hibrida de la defensa procesal. Entre sus rasgos particulares puede anotarse que suele estar regulada en los ordenamientos de derecho material y que, indirectamente, denuncian un vicio regularmente subsanable: la actuacién prematura del demandante. Resumiendo: si el demiandado, en ejercicio de su derecho de contradiccién, quisiera defenderse del proceso iniciado en su contra, puede manifestar su derecho de defensa en cualquiera de las dos modalidades que hemos descrito, las. que, para efectos de su uso, no son excluyentes, es decir, que el uso de una no descarta el de la otra 8. Relacién material y relacién procesal Como ya se expres6, un proceso civil se origina cuando se propone ante un juez un conflicto de intereses o una incertidumbre, cualquiera de ellas con ‘Articulo 456.- Propuesta y trémite de las defensas previas.- Las defensas previas como el beneficio de inventario, el beneficio de excusiOn y otras que regulen las normas materiales, se proponen y tramitan como excepciones'. ‘Articulo 456.- Efectos det amparo de una defensa previa Declarada fundada una defensa previa tiene como efecto suspender el proceso hasta que se cumpla el tiempo o el acto previsto ‘como antecedente para el ejercicio del derecho de accién’.13 bien notificado y se le otorgue, realmente, la posibilidad de actuar durante todo el procedimiento, A esta nueva relacién, compleja y originada en el conflicto, caracterizada por no comprender tinicamente la actuacién del demandante y la del demandado, sino también la del juez, sus auxiliares e inclusive de otras personas que puedan coadyuvar a-la solucién del conflicto -como los testigos o los peritos, por ejemplo se le denomina relacién juridica procesal® (en adelante, relacién procesal) y aunque resulte obvio, conviene precisar que, atendiendo a los involucrados en ella, tiene una esencia publica Observemos lo siguiente: un juez jamas podra pronunciarse validamente en un proceso respecto del conflicto propuesto por el demandante, si la relacin procesal 0, mejor atin, el procedimiento, no es valido. Un procedimiento sera valido cuando se encuentren presentes, de manera impecable, los Presupuestos procesales, las Condiciones de la accién o algin otro instituto procesal que el legislador ha establecido como indispensable para tal efecto. Precisamente cuando el demandado ‘plantea una defensa procesal, esté denunciando la ausencia o imperfeccién de un Presupuesto procesal, una Condicion de la accién © de otro institute procesal. Por ello, para una mejor explicacién de la esencia juridica de las variadas defensas procesales, examinemos qué y cudles son los Presupuestos procesales. fas Condiciones de la accién y los institutos procesales antes referidos. Una cuestion previa El concepto “defensa procesal” que utiizaremos de aqui en adelante tiene la calidad de una categoria continente, en tanto engloba a todas las instituciones que el juez debe evaluar para resolver si esta o no ante un procedimiento valido y apto para permitirle expedir, en su oportunidad, una decision sobre el mérito, Se trata de la primera decision trascendente que expide un juez en un proceso, y consiste en declarar -en el caso nacional al inicio y luego en cualquier estado del proceso si fuera necesario— la validez o invalidez del procedimiento. A tal efecto, puede hacer uso de todas sus facultades. La llamada relacién juridica procesal es una de las teorlas que explican la naturaleza juridica del proceso, la esencia de este para decirlo con propiedad, Se trata de la teoria mas aceptada en la doctrina y de mayor reconocimiento no solo en ella, sino también en las ordenamientos procesales contemporaneos. Sin perjuicio de lo dicho, es oportiuno indicar, que siendo una teoria explicativa de una institucién, ha constituido un exceso det legislador del cédigo peruano citarla continuamente en los enunciados normativos, cuando bien pudo referirse tnicamente a “procedimiento’i4 Siendo la validez del procedimiento un tema de orden pUblico procesal, puede decidir de oficio sea la improcedencia de la demanda o su inadmisibilidad, hipétesis esta ultima en la cual debe concederle un plazo al demandante para que subsane el defecto encontrado, Por otro lado, la distincién entre Presupuestos procesales y Condiciones de la accién se emplea en este trabajo tinicamente porque todavia esta regulada asi en el Cédigo Procesal Civil, en tanto la diferencia real entre ambos es apenas un dato historico referencial. Con rasgos distintos, los institutos que configuran los Presupuestos procesales y las Condiciones de la acclén se identifican funcionalmente en el hecho de que su presencia determina la validez del procedimiento. La excepcién, por su lado, es el instituto procesal por medio del cual se denuncia la ausencia o presencia defectuosa de un Presupuesto procesal o de una Condicién de ta accién. Sin embargo, como desde una visién normativa las excepciones —en nuestro ordenamiento procesal- soportan una enumeracién taxativa’®, se advierte que esa lista no solo contiene hipdtesis de ausencia o presencia defectuosa de algtin Presupuesto procesal o de alguna Condicion de la acci6n, sino que también’ hay alguna excepcién que rio corresponde ni a uno nia la otra. Hay varias razones para ello. Por un lado, las taxonornias son intentos de aprehender integralmente un aspecto de la realidad, aunque tales esfuerzos no siempre son exitosos en nuestra disciplina y en otras. Por otro, no todos los desarrollos doctrinales pueden estar reflejados, tal cuales, en un lenguaje legislative determinado, seria cadtico. Finalmente, hay institutes procesales por hominar o por tipificar- que, aunque no son Presupuestos procesales ni Condiciones de la accién y tampoco estén en el listado de excepciones, constituyen defensas procesales. En este trabajo nos cefiiremos, por razones didadcticas, a ambas instituciones atendiendo a su consagracién vigente en la legislacién patria. Sin ® Cédigo Procesal Civil “Articulo 446. El demandado solo puede proponer las siguientes excepciones: Incompetencia; Incapacidad del demandante o de su representante; Representacién defectuosa o insuficiénte del demandante o del demandado; Oscuridad 0 ambigtiedad en el modo de proponer la demanda; Falta de agotamiento de la via administrativa; Falta de legitimidad para obrar del demandante o del demandado; Litispendencia, Cosa juzgada; Desistimiento de la pretensién; 10. Conclusién del proceso por coneiliacion o transaccién; 11 Caducidad; 12. Prescripcién extintiva; y 13. Convenio arbitra’.Is embargo, desde ya afirmamos la necesidad de desarrollar una propuesta tedrica renovada de la defensa procesal que abarque, unitaria y coherentemente, las instituciones que deben ser tenidas en cuenta para garantizar que estamos ante un procedimiento valido 10.” Presupuestos procesales No son abundantes las teorias que explican la esencia juridica de los Presupuestos procesales, como si son, en cambio, numerosos aquellos trabajos que dicen cuales son y en qué consisten. Entre ellas es posible identificar una que considera a esta institucién en su acepcién literal, es decir, considera que los Presupuestos procesales son los requisitos para la existencia de un procedimiento. Esta teorla -si no hay Presupuesto procesal no hay procedimiento-, contiene el germen de su propia descalificacion. Nos explicamos, Ella no logra justificar cémo un litigante puede cuestionar la inexistencia de un Presupuesto procesal dentro de un procedimiento, si este técnicamente no existe, precisamente como consecuencia de su ausencia. Para usar un ejemplo, si la capacidad procesal es un Presupuesto procesal, como en efecto lo es, Zcémo voy a denunciar su ausencia+o presencia defectuosa si no es al interior de un procedimiento? La teoria mas aceptada en torno a la’ esencia juridica de esta institucion ensefia que los Presupuestos procesales son los elementos basicos y necesarios para la configuracién de un procedimiento valido, Es decir, sin algin Presupuesto procesal habra procedimiento, pero estard viciado. En principio, un procedimiento estard viciado si se inicia con ausencia o defecto de un Presupuesto procesal. Sin embargo, puede presentarse el caso en que habiéndose iniciado este validamente, en cualquier momento desaparece defecciona un Presupuesto procesal. Ello bastara para que el procedimiento se vicie desde ese momento. Pacificamente la doctrina reconoce que son Presupuestos procesales: la competencia, la capacidad procesal y los requisitos de la demanda. Describamos en qué consiste cada uno. 10.1. Competencia En abstracto, se trata de una calidad inherente a un 6rgano jurisdiccional, en tanto esta dirigida a establecer normativamente (hacerla mas efectiva y funcional) una organizacién judicial ordenada y coherente para la mejor imparticién de justicia. En concreto, la competencia es la aptitud que tienen un juez (individual © colegiado) para ejercer validamente la jurisdiccién respecto de un caso especifico. Es decir, no basta que un érgano jurisdiccional sea tal para que pueda actuar en cualquier proceso validamente, es decir, para que sea competente. Para26 15. Admisibilidad y procedencia Algunos actos procesales realizados por las partes o terceros tienen, en funcién de su contenido, ciertos requisitos que deben ser cumplidos a fin de que estén en aptitud de producir eficacia juridica. Estos requisitos pueden ser subsanables 0 insubsanables. Cuando se incumple con alguno de los primeros, nos encontramos ante un acto procesal inadmisible. En esta circunstancia, el juez debe conceder al peticionante un plazo para que subsane el defecto advertido. Por cierto, si transcurrido el plazo tal subsanacién no ocurriera, el acto procesal devendra irremediablemente en ineficaz, como producto de una declaracién de nulidad 0 de improcedencia. Por otro lado, si el incumplimiento es de un requisito esencial o intrinseco al acto, al ser insubsanable, este sera declarado improcedente, Esto ocurre debido a que el acto, tal como ha sido propuesto, no tiene cabida en el procedimiento, es absoluta y radicalmente ineficaz. Conviene precisar, aun cuando ya se hizo, que el uso de estos conceptos no es exclusivo respecto de la demanda, sino que es aplicable a cualquier acto procesal. Si bien estos conceptos estan previstos en un articulo del cédigo ya citado, su redaccién no es feliz. Por ello, se propuso su modificacién en la Comision Especial de Reforma Integral de la Administracién de Justicia ~ Ceriajus, en el aio 2003, pero lamentablemente atin noha sido promulgada” a pesar de haber sido aprobada. Las excepciones en el Cédigo Procesal Civil Los conceptos desarrollados hasta aqui, nos permiten introducirnos en la esencia de la excepcién, en su niicleo juridico. Cuando una persona interpone una excepcién, lo que esta haciendo es denunciar que en el procedimiento no esta o est4, pero de manera imperfecta, un Presupuesto procesal, una Condicién de la accién o algiin otro instituto procesal. Eso y no otra cosa es la excepcién, su ligazén con los dos institutos antes citados es indisolubie, pero no exclusiva. De hecho, no es posible explicar qué es la excepcién sin antes no tener claro qué son los Presupuestos procesales y las Condiciones de la accién. Esto no es pacifico en doctrina, aunque es el criterio asumido en el Cédigo Procesal Civil peruano. * La propuesta fue la siguiente: “Asticulo 128.- Admisibilidad y procedencia El Juez declara la inadmisibilidad de un acto procesal cuando adolece de un defecto subsanable. Deciara su improcedencia si el defecto es insubsanable"a7 Sin embargo, aun cuando sea preliminarmente, dejamos constancia, una vez més, que las categorias Presupuesto procesal y Condicién de la accién han sido impuestas por la tradicién juridica, lo que no obsta para reconocer que, ademas de defectuosas en su denominacién, no contienen todas las instituciones que deben ser analizadas para confirmar la existencia de un procedimiento valida Ademds de incompletas, agregamos que tampoco existe una razén sélida y plausible para diferenciarlas. Con lo cual confirmamos que solo son generadoras de confusién. En otro trabajo desarrollaremos nuestra propuesta segiin la cual lo que existen son requisitos de validez del procedimiento, los cuales pueden ser objetivos y subjetivos y, ademas, deberian ser denunciados por medio de la excepcién. Sin perjuicio, por cierto, de la actuacién oficiosa del juez. Es una propuesta de jure condendo por lo que ahora solo hacemos referencia a ella, en tanto el presente es solo un trabajo exegético, por tanto, de iure condito, Apreciemos ahora las excepciones reguladas en nuestro Cédigo Procesal Civil, apuntando a precisar qué instituto es aque! cuya ausencia o insuficiencia se denuncia cuando se promueve una excepcién y cual es el resultado que se obtendria en caso se declarara fundada. Excepciones reguladas en el Cédigo Procesal Civil peruano El articulo 446?" del codigo referido contiene el listado de las excepciones que pueden ser propuestas en sede nacional. Expliquemos cada una, Excepcién de incompetencia La excepcién de incompetencia consiste en que quien la interpone denuncia la falta de aptitud del juez ~ante quien ha sido emplazado- para ejercer validamente su funcién jurisdiccional respecto del caso concreto. Sin perjuicio de * prticulo 446. Excepciones proponibles.- El demandado s6lo puede proponer las siguientes ‘excepciones: Incompetencia; Incapacidad del demandante o de su representante; Representacién defectuosa o insuficiente del demandante o del demandado; Oscuridad o ambighedad en el modo de proponer la demanda; Falta de agotamiento de la via administrative; Falta de legitimidad para obrar del demandante o del demandado; Litispendencia: Cosa Juzgada; Desistimiento de la pretensién; 10. Coneiliacién del proceso por conciiacién o transaccién; 11. Caducidad; 12. Prescripcién extintiva; y 43. Convenio arbitrar, —«28 esta excepcién —cuyo titular es el demandado como en todas las excepciones— el cédigo permite al juez denunciar de oficio su incompetencia, salvo por cierto en el caso de incompetencia prorrogable por razén del territorio, La excepcién estudiada constituye el medio para denunciar afectaciones al orden publico procesal producidas en la eleccion del juez por parte del demandante al presentar su demanda. El rasgo principal de este cuestionamiento de la competencia es que el demandado lo propone ante el mismo juez que lo emplazé y a quien considera incompetente. A partir de una reciente modificacién”, en todos los casos en que el juez declare de oficio su incompetencia o la excepcién fundada se refiera a la afectacién de algin elemento que conforma fa llamada competencia absoluta (materia, cuantia, grado y turno), el efecto sera la remisién del expediente al juez que se considere competente. Exactamente como ocurre cuando la excepcién ampara un caso de incompetencia relativa por raz6n del territorio”’, aun cuando la actuiacién del juez en este caso es distinta a los casos de incompetencia absoluta, donde el juez debe repetir el emplazamiento con la demanda. La recientisima modificacién crea, lamentablemente, un trémite para resolver un conflicto de competencia que, en caso de distritos judiciales distintos, ® Ley 30293 (vigente desde el 10 de febrero del 2015) "adticulo 35.- Incompetencia.- La incompetencia por razén de materia, cuantia, grado, turno y territorio, esta ultima cuando es improrragable, se declararé de oficio al califcar la demanda 0 excepcionalmente en cualquier estado y grado del proceso, sin perjuicio de que pueda ser invocada como excepcién” "Atticulo 36.- Efectos de la incompetencia.- Sin perjuicio de lo sefialado en el articulo 36 el Juez al dectarar su incompetencia lo hace en resolucién debidamente motivada y dispone la inmediata remisién del expediente al érgano jurisdiccional que considere competent, Si en los casos indicados en el articulo 35 el Juez a quien se remite el proceso se declara incompetente, se observan las siguientes regias: 1, Tratandose de un conflicto por la materia, se remite el proceso al érgano jurisdiccional superior de la especialidad. Si los érganos jurisdiccionales en conflicto pertenecen a distintos distros judiciales, se remite a la sala correspondiente de la Corte Suprema 2. Traténdose de la cuantia, se remitiré el proceso a la Sala Civil de la Corte Superior correspondiente, . 3. Tralandose del territorio, se remite @l proceso a la Sala Civil correspondiente de la Corte ‘Superior 0 de la Corte Suprema, segtin corresponda’ % “Act, 451, Efectos de las excepciones.- Una vez consentido 0 ejecutoriado el auto que deciara fundada alguna de las excepciones enumeradas en el Articulo 446, el cuaderno de excepciones se agrega al principal y produce los efectos siguientes: 1 bl 6. Remitir Jos actuados al Juez que corresponda, si se trata de la excepcién de incompetencia, En el caso de la excepcién de incompetencia territorial relativa, el Juez competente continda con el tramite del proceso en el estado en que este se encuentre y si lo considera pertinente, aun cuando la audiencia de pruebas hubiera ocurrido, puede renovar la actuacién de alguno'o de todos los medios probatorios, atendiendo a lo dispuesto en el iltimo parrafo del articulo 50. En los demas casos e| Juez debe proceder a emplazar nuevamente con la demands29 llega hasta la Corte Suprema, a contramano de la necesidad de reducir la actividad no casatoria de esta a fin de convertir en trascendente sus auténticas funciones de nomofilaquia y de uniformidad de la jurisprudencia Como resulta evidente, la excepcién descrita esta referida a la afectacion de un Presupuesto procesal, 1.2, Excepcién de incapacidad del demandante o de su representante La excepcién de incapacidad de! demandante o de su representante, como su nombre fo indica, se orienta a denunciar la ausencia de capacidad procesal, sea en el demandante o en su representante, Ello puede ocurrir porque el demandante es menor o ha sido declarado incapaz 0 por alguna otra limitacién que, en opinién del demandado, le tiene cercenada su capacidad procesal. Adviértase que con el uso de esta excepcién no esta en debate la formalidad ni extensién de ta representacién otorgada, sino que simple y llanamente se cuestiona’ qué quien esté actuando én el procedimiento ~sea el demandante o su representante— no tiene capacidad procesal. Por lo tanto, en este caso, al igual que en la excepcién antes descrita, se trata de cuestionar un Presupuesto procesal. 1.3. Excepcién de representacién defectuosa o insuficiente del demandante o del demandado La excepcién de representacién defectuosa o insuficiente del demandante o del demandado, a diferencia de la anterior, esta especificamente centrada en la ausencia (defecto) 0 en la imperfeccién (insuficiencia) de la representacion procesal con la que esta actuando alguien en nombre de! demandante o, eventualmente, de aquella que se le ha imputado al demandado quien, segiin la estimacién de quien propone la excepcién, no la tiene. A diferencia de la anterior excepcién, reiteramos, esta defensa se centra en el tema de la representacién procesal y sus eventuales omisiones o imperfecciones, sea en la persona que representa al demandante o en las facultades concedidas; o también en la imputaci6n de representacién hecha a una persona respecto del demandado o en los alcances de la representacién de quien puede actuar en nombre del demandado. Como en el caso anterior, se trata de la afectacién de un Presupuesto procesal30 1.4, Excepcién de oscuridad 0 ambigiiedad en el modo de proponer la demanda La excepcién de oscutidad 0 ambigiiedad en el modo de proponer la demanda es, curiosameite, tuna excepcién de antigua data en el proceso civil peruano. Estaba regulada en la Ley de Enjuiciamiento en Materia Civil de 1852 Ha sido recuperada atendiendo a su excepcional importancia en aquellos sistemas procesales en que los plazos, por ser improrrogables, exigen a los litigantes una actuacién clara, definida y precisa En el caso concreto, la excepcién sirve para denunciar la incapacidad que tiene el demandado para responder, de manera fluida y clara, a alguna de las, siguientes preguntas: zquién demanda?, a quién se demanda?, gqué se demanda? o gpor qué se demanda? Por otro lado, intentando ubicar el defecto incurrido en la hipotesis que esta excepcién se ampare, nos parece que se trata de la afectacién a un requisito de la demanda, por tanto de un Presupuesto procesal. En el caso nacional lo regulan los incisos 2, 4, 5 y 6 del articulo 424 del Cédigo Procesal Civil”® 4.5. Excepcién de falta de agotamiento de la via administrativa La siguiente excepcién no requiere de ninguna explicacién, su nombre expresa su contenido: falta de agotamiento de la via administrativa. Como es obvio, esta referida al incumplimiento por parte del demandante de su deber de agotar todo el recorrido que tiene el procedimiento administrative antes de acudir al 6rgano jurisdiccional. Si como ocurre regularmente, se trata de un procedimiento administrativo que tiene dos grados, no habria manera de iniciar un proceso contencioso-administrativo sin que antes haya concluido el procedimiento en sede administrativa, 4 “articulo 628.- La de oscuridad de la demanda se admite cuando en ella no se han llenado los requisitos que prescribe el Titulo |, capitulo 3, libro 2 de este cédigo, o cuando esté concebida ‘en términos oscuros, ambiguos 9 contradictorios”, Cédigo Procesal Civil peruano ‘Articulo 424.- Requisitos de la demanda.- bel 2. Elnombre, datos de identidad, direccién domiciliaria, domicilio procesal del demandante y el domicilio procesal electronico, constituido por la casilla electrénica asignada por el Poder Judicial de acuerdo a la Ley 30229. 4, El nombre y direccién domiciliaria del demandado. Si se ignora esta ditima, se expresara esta circunstancia bajo juramento que se entendera prestado con la presentacién de la demanda 5. El petitorio, que comprende la determinacién clara y concreta de lo que se pide. 6. Los hechos en que se funde el petitorio, expuestos enumeradamente en forma precisa, con ‘orden y claridad. Lr31 Es evidente, por otro lado, que estamos ante un caso de falta de Interés para obrar, por tanto, se trata de la falta de una Condicién de la accion 4.6. Excepcién de falta de legitimidad para obrar del demandante o del demandado Cuando el demandado deduce la excepcin de falta de legitimidad para obrar del demandante o del demandado, lo que esta haciendo es afirmar, en el primer caso, que el demandante no es tal como se propone en la demanda~ el titular de la pretensién que est promoviendo o que, en todo caso, no es el iinico que deberla serlo, sino que debié demandar en compafila de otro u otros sujetos. Si se tratara del segundo caso, al proponer la excepcién el demandado alega que no deberia ser el emplazado, en tanto la pretension intentada en su contra tal como se describe en la demanda~ le es absolutamente ajena 0, alternativamente, puede denunciar, con la excepcidn descrita, que no es el unico que debe haber sido demandado. En cualquier caso, como se advirtié al describir las instituciones involucradas en el tema, de lo que se trata es de denunciar que no se ha establecido una relacion de identidad légica entre-los: protagonistas de la relacion material y los que participan en la relacién procesal. Una afectacion a esta identidad en uno u otro sentido determina que se presente alguna de las hipotesis, que sustentan una u otra excepcidn; respectivamente. 1.7. Excepcién de litispendencia La excepcién de litispendencia es exactamente la misma que estuvo regulada en el cédigo derogado con el nombre de pleito pendiente”*. Como su nombre lo indica, se trata de la alegacién hecha por el demandado en el sentido de que entre las mismas partes y con el mismo interés para obrar, se esta discutiendo el mismo petitorio pero en otro procedimiento que, al momento de proponerse la excepcién, se encuentra en.tramite. Lo que pretende el demandado con la excepcién es que este nuevo procedimiento quede sin'efecto, dado que el demandante esta haciendo valer su interés para obrar en otro iniciado con anticipacién. En este contexto, la excepcién se sustenta en la ausencia de la Condicién de la accién antes citada (interés para obrar) en el procedimiento excepciohado, esto es, en el segundo. ® Cédigo de Procedimientos Civiles de 1912 “articulo 313.- La excepcién de pleito pendiente puede ser deducida en el caso de que se siga juicio entre las mismas personas, sobre la misma cosa U objeto y por la misma causa 0 accién*32 1.8. Excepcién de cosa juzgada La excepcidn de cosa juzgada tampoco requiere un desarrollo especial, por lo menos en su estructura basica. La funcién jurisdiccional manifiesta su maxima importancia en el hecho de que las decisiones que se declaran como consecuencia de su actividad al final de un proceso deben ser reconocidas como definitivas y ultimas, es decir, destinadas a acabar para siempre el conflicto de intereses. ‘ Por un lado, esta contundencia se expresa en el hecho de que ya no puede discutirse jamas ante un érgano jufisdiccional una decision expedida por este y, por otro, se manifiesta en que lo expresado en el fallo judicial antes obtenido debe cumplirse en los términos de! propio mandato, sin que haya autoridad alguna, dentro de un Estado de derecho, que afecte o impida la eficacia de lo decidido. Como se advierte, la cosa juzgada tiene una trascendencia que desborda al proceso, por eso se dice de ella que es una autoridad, la autoridad de la cosa juzgada. Dejamos establecido que la cosa juzgada difiere de {a eficacia de la sentencia, en tanto esta se encuentra referida a los efectos que produce lo que se decide en ella. En lo sustancial, la eficacia es una consecuencia de la inmutabilidad surgida de la autoridad de la cosa juzgada aunque puede haber eficacia sin ella. Por lo demas, no debe olvidarse que la autoridad de la cosa juzgada es una garantia constitucional del sistema de imparticion de justicia, por tanto, no es concebible la funcién jurisdiccional sin su irrestricta vigencia. Con el agregado que los jueces son los Unicos funcionarios publicos cuya decisién esta provista de tal garantla. Por el contrario, 1o que detiden los Arbitros, lo que contiene una acta de coneiliacion 0 un documento conteniendo una transaccién para no citar otros ejemplos, son sucedaneos, por eso se dice que producen los efectos de la cosa juzgada, El empleo de esta excepcidn tiene mas sutilezas de las que su descripcién normativa anuncia. Es posible, por ejemplo, que aquello que fue el objeto del proceso (pretensién) en el primer procedimiento, se presente en el segundo pero con otro nombre (nomen iuris), situacién en la cual existiré una afectacion a la cosa juzgada, a pesar de las denominaciones distintas. También puede ocurrir que el nombre de la parte varie en el segundo procedimiento, a pesar de lo cual habra afectacion a la cosa juzgada si se advierte que el sujeto del segundo procedimiento ha recibido la titularidad de quien perdié en el primero. Para terminar, esta excepcién permite al demandado denunciar que el interés para obrar del demandante ya no existe, dado que lo hizo valer en un anterior procedimiento, en que quedé totalmente agotado, al haberse expedido un pronunciamiento definitivo sobre el mérito de la controversia.1.9. Excepcién de desistimiento de la pretension Con esta excepcién, el demandado manifiesta al juez que el demandante — antes de iniciar el actual proceso- empez6 otro dentro del cual decidid, de manera voluntaria y expresa, renunciar definitivamente a volver a solicitar prestacién jurisdiccional contra el mismo demandado y sobre la misma pretensién. Por ello, atendiendo a la eficacia de una declaracién expresa de renuncia definitiva de su pretensién, el demandante —en opinién del excepcionante— no puede iniciar otra demanda ‘contra él, precisamente porque ya no tiene interés para obrar, en tanto lo agotd en el anterior procedimiento, esto es, en aquel donde se desistié de su pretensién. 1.10. Exeepcién de conclusién del proceso por conciliacién o transaccién Por exactamente la misma razén expresada en las dos excepciones anteriores, es decir, por la falta de interés para obrar, el demandado también puede deducir excepcién alegando que en un anterior proceso llegé con el demandante a un acuerdo en el cual -sea ante un centro de conciliacién o ante un 6rgano jurisdiccional- ambos aceptaron la propuesta de acuerdo hecha por el conciliador o el juez, respectivamente, es decir, conciliaron. Otra opcién que podria presentarse es que el demandado afirme que antes del proceso o durante el transcurso de uno anterior, lego a un acuerdo con el demandante sobre sus diferencias patrimoniales, otorgandose concesiones reciprocas, es decir, transigiendo y poniendo asi fin a su conflicto Como es evidente, si alguna de las dos situaciones antes descritas se hubiera producido, no queda ninguna duda de que ya no puede iniciarse otro procedimiento para discutirse las pretensiones que fueron conciliadas o fransigidas en uno anterior. Quien lo haga no tiene, notoriamente, interés para obrar. Todo lo que tendria que ocurtir, eventualmente, es que la parte interesada solicite al juez del caso especifico (conciliacion o de la transaccion) que proceda a ejecutar lo convenido o Io transigido, respectivamente. Y, respecto del segundo proceso iniciado, tendra que declararse la improcedencia de la demanda y la conclusién del proceso. 1.11. Excepcién de cadu¢idad Como se describié antes, en una demanda hay, cuando menos, una pretensién, es decir, una manifestacién de voluntad por la cual alguien exige algo a otra, Para que tal pretension pueda estar contenida en una demanda, es necesario que tenga como fundamento una situacién juridica sustancial de ventaja34 reconocida en el sistema juridico que no es solo un enunciado normativo, tal como ya ha sido desarrollado. La caducidad es una institucién del derecho material cuya eficacia incide sobre actos, instituciones o derechos, siendo este ultimo caso el de su uso mas comin e interesante para el proceso. Precisamente en lo referido al derecho material, la caducidad se caracteriza por extinguirlo como consecuencia del transcurso del tiempo —plazo previsto en un enunciado normativo- sin que su titular haya ejercido las facultades que este le concedia. Por esa razon, si se ha interpuesto una demanda cuya pretensién esta sustentada en un derecho que previamente ha devenido en caduco, entonces esta, en estricto, no tiene fundamento juridico que la sostenga, por lo que ya no puede proponerse validamente. Esta situacion es tan categorica para el futuro del proceso que el codigo vigente le concede al juez, si advirtiera la caducidad de! derecho que sustenta la pretensién, el poder de declarar la caducidad y la consecuente improcedencia de la demanda sin necesidad de pedido de parte. Todo lo cual puede ocurrir al solo examen de la demanda, esto es, al momento de su calificacién inicial. Sin perjuicio de ello, el demandado que considere que el efecto letal de! tiempo ha destruido el derecho que sustenta la pretensién dirigida en su contra, puede pedir la declaracién de caducidad por medio de una excepcién. 1.12. Excepcién de prescripcién extintiva La excepcién de prescripcién extintiva también esta ligada al efecto fatal del tiempo sobre las situaciones juridicas de ventaja. Sin embargo, a diferencia de la caducidad que, como se expresé, es aplicable a los derechos materiales y solo como consecuencia ldgica afecta a las pretensiones que se sustenten en ellos, la prescripcién extintiva destruye directamente la pretensidn, esto es, la posibilidad de exigir judicialmente algo sustentado en un determinado derecho, pero sin afectar a este. Por razones que tienen que ver con una afieja tradicién juridica ajena de la que atin no nos sacudimos, la prescripcién extintiva y sus plazos estén regulados en los ordenamientos de derecho material, a pesar de que, por su esencia juridica y eficacia, se trata de una institucién propia del derecho procesal. Al igual que la caducidad, en el caso de la prescripcién extintiva lo que en el fondo el demandante alega es la ausencia de interés para obrar, es decir, de necesidad actual de tutela juridica en el demandante: Dado que el ordenamiento juridico le concedié un plazo para que exija la satisfaccién de su pretension, aquel mismo presume que vencido este, ha desaparecido su interés en satisfacer judicialmente su pretensién, por lo que el demandado esta en aptitud de pedirle al juez tal declaracién35 1.13. Excepcién de convenio arbitral Las partes en una relacién juridica pueden decidir someter las futuras controversias que pudieran derivarse de esta al conocimiento y decision de uno o mas 4rbitros. Para decir lo mismo pero de otra manera: lo que las partes pueden hacer es renunciar a la jurisdiccién para los eventuales conflictos que podrian devengarse en la relacién juridica que han establecido y dentro de la cual han acordado el convenio arbitral, Inclusive los sujetos del conflicto pueden convenir el sometimiento, pero solo cuando la controversia ya se ha presentado -es decir, cuando ya hay una relacién juridica material-, atin mas, pueden hacerlo cuando ya se encuentran litigando. Este acuerdo recibe el nombre de convenio arbitral y con tal nombre esta regulado en el articulo 13 de la Ley General de Arbitraje“”. El citado convenio obliga a quienes lo acuerdan a que, una vez establecido, no se puede recurrir al érgano jurisdiccional a fin de que resuelva el conflicto. Si asi se hiciera, el demandado puede, con éxito, interponer la excepcién de convenio arbitral, reclamando que lo convenido en él es lo que hay que realizar para solucionar el conflicto y que, en ningun caso, la via judicial es la pertinente sino, mas bien, la excluida. Ley General de Arbitraje “Aitfeulo 13,- Contenido y forma del convenio arbitral 1, Elconvenio arbitral es un acuerdo por el que las partes deciden someter a arbitraje todas las controversias 0 ciertas controversias que hayan surgido o puedan surgir entre ellas respecto de una determinada relacién juridica contractual o de otra naturaleza, 2. El convenio arbitral debera constar por escrito. Podra adoplar la forma de una clausula incluida en un contrato o la forma de un acuerdo independiente. 3. Se entenderd que el convenio arbitral es escrito cuando quede constancia de su contenido en cualquier forma, ya sea que el acuerdo de arbitraje © contrato se haya concertado mediante la ejecucién de ciertos actos o por cualquier otro medio. 4. Se entendera que el convenio arbitral consta por escrito cuando se cursa una comunicacion electrénica y la informacion en ella consignada es accesible para su ulterior consulta. Por “comunicacién electrénica” se entendera toda comunicacién que las partes hagan por medio de mensajes de datos. Por "mensaje de datos" se entendera la informacion generada, enviada, recibida o archivada por medios electrénicos, magnéticos, épticos o similares, como pudieran ser, entre otros, el intercambio electrénico de datos, el correo electrénico, el telegrama, el télex o el telefax. 5, Se entenderé ademas que el convenio arbitral es escrito cuando esté consignado en un intercamibio de escritos de demanda y contestacién en los que la existencia de un acuerdo sea afirmada por una parte, sin ser negada por la otra. 6. La referencia hecha en un contrato a un documento que contenga una cldusula de arbitraje constituye un convenio arbitral por escrito, siempre que dicha referencia implique que esa cléusula forma parte del contrato. 7. Cuando el arbitraje fuere internacional, el convenio arbitral seré valido y la controversia sera susceptible de arbitraje, si cumpien los requisitos establecidos por las normas juridicas Celegidas por las partes para regir el convenio arbitral, o por las normas juridicas aplicables al fondo de la controversia, 0 por el derecho peruano”36 Tramite de las excepciones en el Cédigo Procesal Civil Advertimos que, como primera diferencia sustancial respecto del cédigo derogado de 1912, como en todos los plazos previstos por el codigo de 1993, el referido a la interposicidn de excepciones tiene el cardcler de fatal, es decir, que transcurrido este ya no hay posibilidad de proponerlas. Este plazo empieza su decurso el dia siguiente al emplazamiento con la demanda, Otro tema congruo con el tratamiento que el Cédigo le impone a todas las peticiones que se hagan valer en el proceso es que, adjunto al escrito de interposicion de una 0 mas excepciones, deben anexarse todos los medios probatorios que las sustenten, no existiendo otro momento procesal para tal encargo. Es exactamente lo que ‘le ocurre también al demandante cuando contesta la excepcion; es en ese momento y ya no en otro cuando debe anexar sus medios probatorios, de lo contrario su admisién sera denegada por extempordnea. En cualquier caSo, solo se admiten medios probatorios documentales. Por otro lado, las excepciones se tramitan en cuaderno separado, es decir, sin afectar la tramitacién del proceso principal y, por cierto, sin suspenderlo. Asimismo, de proponerse mas de una, deben hacerse en forma conjunta Es trascendente el tramite sumario que se le concede a este cuaderno. Si el juez declara infundada la(s) excepcién(es), se pronuncia también sobre el saneamiento del procedimiento, pudiendo declararlo saneado siempre que, al revisar los otros aspectos referidos a la validez del procedimiento no cuestionados en la(s) excepcion(es) deducida(s), considere al procedimiento libre de vicios. Sin embargo, si encuentra defectos distintos a los denunciados en las excepciones, opta por conceder un plazo para que sean subsanados 0 declara nulo lo actuado y concluido el procedimiento, si el contenido del vicio asi lo determina (esto es, declara la inadmisibilidad 0 la improcedencia). Por otro lado, el auto que dectara fundada una excepcién es apelable con efecto suspensivo Finalmente, un aspecto destacable de la regulacién es que prohibe proponer una nulidad que tenga como fundamento encubierto una excepcian que no fue propuesta dentro del plazo”*. El legislador presume que se trata de una maniobra para eludir el plazo o para dilatar intencionalmente el procedimiento. 3 “adiculo 454.- Improcedencia de la excepcién como nulidad.- Los hechos que configuran excepciones no podran ser alegados como causal de nulidad por el demandado que pudo proponerlas como excepciones”.7 3. Efectos de las excepciones en caso de ser amparadas El cédigo recoge en su articulo 451” las consecuencias que produce cada una de las excepciones en caso de ser amparadas. Es decir, se trata de un criterio clasificatorio de las excepciones, solo en la eventualidad de que sean declaradas fundadas. Con base en este criterio las excepciones pueden ser dilatorias o perentorias. En estricto se repiten los nombres tal como se clasificaron en los dos ordenamientos anteriores en el proceso peruano, solo que esta vez la acepcién de los conceptos citados es radicalmente distinta. No olvidemos que en el procedimiento civil peruano derogado se decia que las excepciones eran dilatorias © perentorias en dos sentidos: atendiendo al plazo que se tenia para interponerias, 6 seguin se tramitaran dentro del principal o en cuaderno separado. Hoy, reivindicando la acepcién literal, una excepcién sera dilatoria cuando, al ser amparada, el juez -en la misma resolucién en que funda la excepcion~ le concede al demandante un plazo, para que subsane el defecto advertido al declarar fundada la excepcién interpuesta Es el caso, por ejemplo, de las excepciones de representacion defectuosa 0 insuficiente del demandante o la de oscuridad o ambiguedad en el modo de proponer la demanda. Por cierto, si venciera el plazo concedido sin que se subsane el defecto advertido, el juez declarara la nulidad de lo actuado y la conclusién del proceso, aunque ello solo seria un efecto secundario derivado del acogimiento de una excepcién dilatoria. “articulo 451.- Efectos de las excepciones.- Una vez consentido 0 ejecutoriado el auto que declara fundada alguna de las excepciones enumeradas en el articulo 446, el cuaderno de lexcepciones se agrega al principal y produce los efectos siguientes’ 1, Suspender el proceso hasta que el demandante incapaz comparezca legalmente asistido 0 representado, dentro del plazo que fijara el auto resolutoro, si se trata de la excepcién de incapacidad de| demandante o de su,representante. 2. Suspender el proceso hasta que se subsane el defecto o la insuficiencia de representacién del demandante dentro del plazo que fijaré el auto resolutorio. 3, Suspende el proceso hasta que el demandante subsane los defectos sefialados en el auto resolutorio y dentro del plazo que éste fije, si se trata de excepcion de oscuridad _ambigledad en el modo de proponer la demanda. 4, Suspender el proceso hasta que el demandante establezca la relacién entre las personas que el auto resolutorio ordena y dentro del plazo que éste fije, si se trata de la excepcién de falta de legitimidad para obra el demandante. \Vencidos los plazos a los que se refieren los incisos anteriores sin que se cumpla con lo ordenado, se deciarara la nulidad de lo actuado y la conclusién del proceso. 6. Anular lo actuado y dar por concluido ef proceso, si se trata de las excepciones de Incompetencia, representacién insuficiencia del demandado, falta de agotamiento de la via _administrativa, falta de legitimada para obrar del demandante, litispendencia, cosa juzgada, desistimiento de la pretension, conclliacién del proceso por conciliacién o transaccién, ‘caducidad, prescripcién extintiva o converio arbitral 6 [.T. 138 Por otro lado, las excepciones son perentorias cuando, al ser amparadas, producen el efecto de dar por concluido el proceso. Estas excepciones con efecto perentorio admiten una subclasificaci6n. Asi, seran perentorias simples cuando solo afecten la continuacién de! proceso en que han sido-estimadas, pero no afectan la pretension del demandante, quien podrd intentara en un nuevo proceso en el que, con seguridad, ya no cometerd el error que le costé la conclusion det anterior sin pronunciamiento de mérito, Es el caso de fas excepciones de incompetencia, representacién defectuosa del demandado, falta de agotamiento de la via administrativa, entre otras. La variante a esta regla esta dada por la excepcion de incompetencia por razon de territorio. Si esta es fundada, simplemente los actuados pasan al juez competente. Se trata de una modificacion normativa reciente que ya fue descrita antes. Las excepciones perentorias complejas, al igual que tas simples, acaban definitvamente con el procedimiento donde han sido acogidas, sin embargo, producen adicionalmente la imposibilidad juridica de que el demandante pueda exigir la misma pretensién cqntra el mismo demandado en otro procedimiento. Y no es que las perentorias complejas afecten la pretensién, lo que pasa es que esta ya estaba afectada antes del amparo de la excepcién. Ocurre que al deciararse fundada una perentoria compleja se hace evidente 0 manifiesta, por asi decirlo, la afectacién definitiva de la pretensién. El auto que declara fundada una excepcion perentoria compleja tiene efecto declarativo, esto es, proyecta sus efectos al pasado, al momento en que ocurrié el hecho juridico que sirve de sustento a la fundabilidad de la excepcidn. Este es el caso de las excepciones de desistimiento de la pretensi6n, cosa juzgada, conciliacién o transaccién, entre otras. 4. Concluyendo La excepcién ha tenido un recorrido histérico sinuoso. Unas veces ha representado el nticleo de las defensas. Asi, se decia que excepcionar era lo mismo que oponerse a la acci6n; en otras, su importancia fue adventicia, dependia de la existencia de una norma de derecho material que la sostuviera. En el Pert, hasta 1993 por lo menos, la excepcién era solo un medio para “aluengar el pleyto” como decia la Partida Ii! Creemos que ni uno ni otro extremo es el correcto. La excepcién —como se ha advertido— no es otra cosa que una.de las formas que toma el derecho de defensa. Por tanto, es distinta al cuestionamiento que el demandado puede hacer al mérito, esto es, a la pretensi6n del demandante, En el panorama actual del derecho procesal civil peruano, la excepcidn tiene por objeto conceder al demandado el derecho de complementar el agudo andlisis que el juez nacional realiza al calificar |a admisién de la demanda, el cual se repite posteriormente al estudiar el caso antes de la declaracion de saneamiento.