Cdigo: R-HSEQ-Q-003

Versin 2
Fecha: Marzo de 2012

Controlado PLAN DE AUDITORIA Pgina 1 de 2

Fecha de Emisin del Plan:

Fecha de Realizacin de la Auditoria:
Organizacin Auditada:
Responsable de la auditoria: Cargo:
Equipo Auditor:
Norma de referencia:
Objetivo de la auditoria:
Alcance:

REQUISITO
HORARIO REA / PROCESO / REPRESENTANTE / CARGO
NORMATIVO AUDITOR
DA/MES ACTIVIDAD A AUDITAR.
(SOLO REFERENCIA)
Cdigo: R-HSEQ-Q-003
Versin 2
Fecha: Marzo de 2012

Controlado PLAN DE AUDITORIA Pgina 2 de 2

ANEXO: REQUISITOS NORMATIVOS

Num. Num. Num. Definicin Numerales de acuerdo a ISO 9001

9001 18001 14001
4.1 4.1 4.1 Requisitos generales
4.2.1 4.4.4 4.4.4 Documentacin
4.2.3 4.4.5 4.4.5 Control de documentos
4.2.4 4.5.4 4.5.4 Control de Registros
5.1 4.4.1 4.4.1 Responsabilidad de la direccin / Recursos, funciones, responsabilidad,
rendicin de cuentas y autoridad.
5.2 4.3.1 4.3.1 Enfoque al cliente/Aspectos ambientales/Requisitos legales y otros requisitos,
4.3.2 4.3.2 Revisin por la direccin/ Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y
4.6 4.6 definicin de controles
5.3 4.2 4.2 Poltica de HSEQ
5.4.1 4.3.3 4.3.3 Objetivos / Metas / Programas
5.5.1 4.4.1 4.4.1 Responsabilidad, autoridad, rendicin de cuentas
5.6.2 4.6 4.6 Revisin por la direccin
6.1 4.4.1 4.4.1 Provisin de Recursos
6.2.2 4.4.2 4.4.2 Competencia, toma de conciencia y formacin
6.3 4.4.1 4.4.1 Infraestructura
6.4 Ambiente de Trabajo
7.1 4.4.6 4.4.6 Planificacin de la realizacin del producto/control operacional
7.2.1 4.3.1 4.3.1 Determinacin de los requisitos relacionados con el producto/Aspectos
4.3.2 4.3.2 Ambientales /identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y definicin de
4.4.6 4.4.6 controles/Requisitos legales y otros requisitos/control operacional
7.2.3 4.4.3 4.4.3 Comunicacin con el cliente / comunicacin
7.4.1 4.4.6 4.4.6 Compras /control operacional
7.5.1 4.4.6 4.4.6 Control de la produccin y de la prestacin del servicio/control operacional
7.5.3 Identificacin y trazabilidad
7.5.4 Propiedad del cliente
7.5.5 4.4.6 4.4.6 Preservacin del producto/control operacional
7.6 4.5.1 4.5.1 Control de los dispositivos de seguimiento y medicin / Seguimiento y
medicin
8.1 4.5.1 4.5.1 Generalidades Medicin Anlisis y Mejora/ Seguimiento y medicin
8.2.1 Satisfaccin del cliente
8.2.2 4.5.5 4.5.5 Auditora Interna
8.2.3 4.5.1 4.5.1 Seguimiento y medicin de los procesos/ Seguimiento y medicin/ Evaluacin
4.5.2 4.5.2 del cumplimiento legal
8.2.4 4.5.1 4.5.1 Seguimiento y medicin del producto/ Seguimiento y medicin/ Evaluacin del
4.5.2 4.5.2 cumplimiento legal
8.3 4.4.7 4.4.7 Control del producto no conforme/preparacin y respuesta ante
4.5.3 4.5.3 emergencias/No conformidad, accin correctiva y accin preventiva
8.4 4.5.1 4.5.1 Anlisis de datos/ Seguimiento y medicin
8.5.1 4.2 4.2 Mejora Continua/Poltica integral HSEQ/Objetivos, metas y programas,
4.3.3 4.3.3 Revisin por la Direccin
4.6 4.6
8.5.2 4.5.3 4.5.3 Accin Correctiva/No conformidad, accin correctiva y accin preventiva
8.5.3 4.5.3 4.5.3 Accin preventiva/No conformidad, accin correctiva y accin preventiva