Dedicatoria

El presente trabajo est dedicado a Dios por permitirnos mejorar cada da, por
brindarnos la salud y permitirnos estar con las personas que ms queremos.

A nuestro catedrtico por su inigualable mtodo de enseanza con el cual nos

motiva y ensea.

A nuestros promociones ya que con sus preguntas nos empujan a aprender y

esforzarnos ms.

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2
 Introduccin
La denuncia es un documento en el que se deja constancia de un hecho
sancionable, es decir, un acto que constituya una infraccin penal. De esta
manera la persona que ha presenciado la perpetracin de un delito o tiene
conocimiento de l, puede comunicrselo a la autoridad y al autor del hecho.

Si la denuncia es solo una declaracin de conocimientos, la querella, sin

embargo, es un acto procesal complejo. Y es un acto procesal porque slo se
puede interponer de forma escrita y ante el juez competente (salvo alguna
excepcin) con lo que aqu tenemos la primera de las diferencias.

En el nuevo Cdigo Procesal Penal peruano, los autores del mismo han
diferenciado lo que denominan diligencias preliminares como un estadio previo
a la denominada investigacin preparatoria.

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 La Denuncia y la Diligencias Preliminares

Denuncia
El trmino denuncia es utilizado para hacer referencia al acto mediante el cual
un sujeto avisa o establece frente a las autoridades correspondientes que se ha
cometido algn tipo de delito o crimen. La denuncia puede tomar muy diversas
formas, especialmente cuando hablamos de los mbitos judiciales y legales en
los cuales se conforman un nmero de reglas y procedimientos para establecer
una denuncia. La accin de denunciar o de realizar una denuncia puede
tambin darse fuera del mbito jurdico o legal y el trmino puede usarse
tambin de manera informal cuando una persona denuncia o avisa de algn
error en alguna situacin de la vida cotidiana.

Podramos sealar que toda denuncia siempre tiene un objetivo principal que
es el de establecer o avisar a una autoridad competente sobre el cometimiento
de un ilcito, de un error o de un delito. Al realizar la denuncia, el sujeto que la
lleva a cabo debe explicar quin cometi ese acto ilcito, en qu situaciones o
condiciones y en qu momento. Estos datos son muy importantes ya que
luego, de acuerdo al procedimiento a seguir en cada caso, pueden colaborar
para que se realice el seguimiento especfico del caso y se pueda aplicar la
sancin o castigo correspondiente a quien haya cometido el crimen.

Es comn que las denuncias que ms abunden son las que tienen que ver con
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ilcitos materiales, financieros y tambin penales. En este sentido, la justicia
recibe la denuncia de un particular, de una entidad o de un conjunto de
personas. Esta denuncia se aplica sobre un tercero y ah es donde debe
comenzar a actuar la justicia o las autoridades para resolver la situacin. Es
importante que mientras que se recibe la denuncia tambin se presuma
siempre la inocencia de la persona o entidad acusada hasta que se pruebe lo
contrario de modo de evitar acusaciones gratuitas o falsas que puedan
perjudicar la reputacin o la vida de alguien inocente.

Es claro que la denuncia es siempre el primer paso para lograr justicia ante
diversos hechos de injusticia, por lo cual es de suma importancia que la misma
se realice. Frente a ciertos tipos de delitos como robos, casos de inseguridad,
violencia domstica o de gnero es comn que no se lleven a cabo las
denuncias correspondientes por miedo a represalias o a ataques posteriores,
pero la falta de estas denuncias es lo que impide que la justicia acte
verdaderamente para solucionar los casos.

Diferencias entre Denuncia y Querella

Los trminos denuncia y querella, a pesar de que son comnmente conocidos,
tambin son en muchas ocasiones confundidos. Sin embargo, es importante
saber que son muy diferentes y que implican cuestiones muy distintas.

No slo vara el formalismo de uno y otro, sino que los sujetos que pueden
realizarlos son diferentes, y hasta su actuacin tras formular una denuncia o
una querella ser radicalmente distinta.

Ambas figuras estn reguladas en la Ley de Enjuiciamiento Criminal, ley que

nos indica lo siguiente.

La Denuncia

La denuncia no es ms que una declaracin de conocimiento de una persona

que ha conocido la presunta comisin de un hecho delictivo pblico. Es ir y
contar, sin ms. Como es una declaracin de conocimiento es
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absolutamente anti formalista. Lo nico que se requiere es que la persona
est identificada, ya que no se permiten denuncias annimas.

Adems, la denuncia es una obligacin, ya que afecta a delitos pblicos. Todo

aquel que presencia la comisin de un delito pblico est obligado a
denunciarlo. Eso s, existen consideraciones especiales respecto a esto, puesto
que existen personas que tienen un deber especial de denunciar (como
algunos profesionales de la salud) y otras que estn exentas de denunciar.

Concretamente entre estos ltimos exentos de denunciar podemos encontrar:

Impberes o los que no tengan pleno uso de razn.

El Cnyuge del delincuente.

Los ascendientes y descendientes del delincuente y sus colaterales hasta 2

grado.

Los abogados y procuradores respecto de sus clientes.

Los eclesisticos y ministros de culto si tuvieron noticias por funciones de su

ministerio.

La denuncia se podr presentar ante cualquier institucin cuya finalidad sea

poner en conocimiento de los jueces la presunta comisin de un hecho
delictivo. Por ejemplo, una comisara.

Una vez presentada, es importante saber que el denunciante no se hace parte

en el posterior proceso, nicamente ser un tercero. Eso s, el proceso no
tiene porqu iniciarse automticamente, ya que el juez investigar la
credibilidad del denunciante pudiendo archivar la denuncia directamente si lo
considerase oportuno.

La Querella

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Si la denuncia es solo una declaracin de conocimientos, la querella, sin
embargo, es un acto procesal complejo. Y es un acto procesal porque slo se
puede interponer de forma escrita y ante el juez competente (salvo alguna
excepcin) con lo que aqu tenemos la primera de las diferencias.

La querella por tanto, conlleva muchas formalidades. Decimos que es un acto

procesal complejo porque debe contener la declaracin de conocimiento de
que presuntamente se comete un hecho delictivo (como en la denuncia), y
adems, una manifestacin de voluntad. Esta manifestacin de voluntad
implica que el querellante quiere personarse en el procedimiento como parte
acusadora, incluso necesitar abogado y procurador. Esta es la segunda
diferencia.

Al ser de esta forma, querellarse ya no es una obligacin como ocurra con la

denuncia, sino una potestad. Tambin es as ya que no slo abarca delitos
pblicos sino tambin aquellos que deben ser perseguidos a instancia de parte.
De esta manera, en las querellas se podr desistir del proceso.
Los sujetos que pueden querellarse son por un lado el Ministerio fiscal, y por
otro las personas fsicas y personas jurdicas ofendidas o perjudicadas, ya sean
espaoles o extranjeros. Los espaoles adems podran ser tambin
acusadores populares. Tercera de las diferencias.

Es importante saber que, precisamente al acusador popular, se le exige

una fianza para querellarse. Con la querella necesariamente debe ofrecer
fianza suficiente para resarcir de los daos y perjuicios que pudiera ocasionar
una querella calumniosa o injuriosa. La cuanta de la fianza ser determinada
por el juez que dictaminar en funcin de los hechos, circunstancias y la
capacidad econmica del querellante.

Esta fianza tambin se exigir en otros casos, como sucede con los
extranjeros.

El contenido de la querella lo establece tambin la Ley de Enjuiciamiento

Criminal. Deber incluir, adems de la identificacin del querellante y la del

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querellado (en caso de desconocer este ltimo hay que dar las seas posibles
para identificarlo), la relacin de los hechos y una especie de suplico de una
demanda, aunque no es tal, en donde el querellante pueda indicar que le
interesa que se realicen determinadas medidas de investigacin o medidas
cautelares que se darn a discrecin del juez. Esta es la cuarta diferencia.
Por ltimo, debido al formalismo de la querella habr que presentar una serie
de documentos que tambin lo diferenciarn de la denuncia, en donde no
haca falta nada en absoluto.

Clases de denuncias

Denunciar en el juzgado. Denunciar por lo Civil. Denunciar por lo Penal.

Dnde denunciar un robo, agresiones, insultos, amenazas?. Qu tipos de
denuncias se ponen en el juzgado? Denuncias penales, civiles, de lo social.

Denunciar a una persona que me debe dinero. Dnde denunciar si alguien

me agrede, insulta o amenaza?. Si me han echado de la empresa y creo que
es un despido improcedente, Dnde debo denunciar?

Aunque en principio cualquier cuerpo policial o cualquier Juzgado puede

recoger todos los tipos de denuncias, siempre es mejor acudir directamente al
rgano competente para de esta manera ahorrar tiempo, recursos y en
ocasiones duplicidad de asistencias personales al centro policial y al Juzgado
para ratificarse en un hecho denunciado o en una declaracin.

Para que el ciudadano pueda tener una idea clara sobre si acudir al Juzgado o
ante la Polica para poner una denuncia, comenzaremos por diferenciar los
tipos de denuncias en base al tipo de hechos que queremos denunciar, que
bsicamente son tres, el tipo Penal, Civil y de lo Social.

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Aparte de estos tres tipos de denuncias, se encuentran las relacionadas con las
comunidades de propietarios, quedando todos los supuestos regulados en la
Ley de Propiedad Horizontal.

Tipo Penal (Denunciar ante la Polica o Denunciar en el Juzgado)

Son denuncias que pondremos cuando somos vctimas de hechos

considerados Falta o Delito, hechos que una vez tenido conocimiento, son
perseguidos de oficio por el Ministerio Fiscal.

En este supuesto entran todos los temas relacionados con robos, hurtos,
estafas, amenazas, injurias, calumnias, acoso, lesiones, daos intencionados y
todos los de violencia domstica y violencia de gnero.

Estas denuncias se pueden poner ante la Polica Judicial y tambin se puede

denunciar en el Juzgado de Guardia, aunque si hiciera falta realizar cualquier
investigacin (por ejemplo identidad del autor/es), es mejor ponerla
directamente en la comisara de polica de la localidad donde ocurrieron los
hechos (simplemente por agilizar trmites).

Tipo Civil (Denunciar en el Juzgado)

Generalmente son denuncias por reclamaciones de cantidad, derechos o

propiedades, por daos involuntarios o por imprudencia, por accidentes o por
impagos.

Estas denuncias se ponen directamente en el Juzgado de lo Civil (1 Instancia

e instruccin). Tiempo atrs se podan poner en dependencias policiales, pero
en la actualidad, si pones ese tipo de denuncia ante la polica, al llegar al
juzgado por va penal y no haber ilcito penal, directamente quedar archivada,
teniendo que volver a empezar todos los trmites por va civil, donde
necesitars la asistencia de un abogado.

Tipo Social (Denunciar en el Juzgado)

Principalmente son denuncias de carcter laboral y materias recogidas en (Art

25 LOPJ).

Comunidades de vecinos (Denunciar en el juzgado.)

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Estos tipos de denuncias, normalmente estn relacionados con problemas
entre vecinos, ya sea por ruidos o cualquier otro tipo de molestias. Tambin
pueden ser por impagos de las cuotas o por no llegar a acuerdos en cuanto a
ocupacin de espacios, obras, etc... Todos estos supuestos estn recogidos
en la Ley de Propiedad Horizontal y que adems especifica como actuar.

La Diligencias Preliminares de Investigacin

Las Diligencias Preliminares

En el nuevo Cdigo Procesal Penal peruano, los autores del mismo han
diferenciado lo que denominan diligencias preliminares como un estadio previo
a la denominada investigacin preparatoria.

As es que tenemos que el tiempo de las diligencias preliminares corre, segn

los casos, a partir de los primeros actos de investigacin efectuados por el
personal policial luego de recepcionada por ellos una denuncia, o cuando las
mismas verificaciones fueran realizadas por la polica ante la orden del fiscal.

Tambin podran tener inicio dichas diligencias a partir del descubrimiento e

intervencin policial en delitos flagrantes o desde que encontraran elementos
de prueba a partir de pesquisas, intervenciones u otro acto policial.

En todos los casos, la etapa en estudio slo se extender hasta que el fiscal,
mediante un acto disponga la formalizacin de la investigacin preparatoria.
Alternativamente, como una posibilidad, podra ser que terminadas estas
diligencias el fiscal se encuentre en condiciones de presentar su acusacin.

Esto ltimo quiere decir que rpidamente, con la sola actuacin policial regular,
se podran tener armados casos, listos para judicializar, slo a partir de
diligencias preliminares, lo cual explica la necesidad de su estudio.

Ahora bien, nuestros legisladores, aparecen tratando el tema de las diligencias

preliminares, centralmente, en el artculo 330.

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Concepto
Las diligencias preliminares comprenden tanto a un lapso temporal inicial y
muy corto de la investigacin del delito como a un conjunto de diversas
actuaciones, algunas pensadas y planificadas y otras circunstanciales, previas
a la apertura formal de investigacin, mediante las cuales se confirmar o
descartar la existencia del ilcito.

La novsima configuracin lleva el mensaje de que no se ha querido crear una

etapa formal ni sub etapa especial previa a la investigacin preparatoria, sino
que se identifica apenas una situacin o lapso temporal en el cual se
acumularn elementos mnimos de juicio para determinar la existencia del ilcito
penal.

La norma describe (artculo 330 inciso 2) un conjunto de finalidades que, por

cierto, resultan ambiciosas para lo que querran ser simples verificaciones y
que slo las consideramos compatibles con determinados casos delictivos
(hechos de sangre) o actuaciones policiales (delitos flagrantes) y la
determinacin temprana de escenas del delito.

Se indica asimismo que, en el informe policial, respecto las actividades

policiales, se adjuntarn las actas levantadas, las manifestaciones recibidas,
las pericias realizadas y todo aquello que se considere indispensable para el
debido esclarecimiento de la imputacin. Tambin se adjuntar lo relativo a las
comprobaciones domiciliarias y de los datos personales de los imputados.

Esto se explica dado el inters inmediato, luego de la noticia del ilcito, en

recoger o proteger todo aquello que sea til para delimitarle, impedir nuevas
consecuencias as como la fuga de sus autores o identificar claramente a estos
ltimos. Si consideramos que esto es muy importante se advertir la necesidad
de que la polica accione de inmediato, inclusive antes de avisar al fiscal,
puesto que s se conoce que este ltimo, de todos modos, demorar en llegar,
una equis cantidad de tiempo dedicada a hacer dicho contacto, si otros policas
no pueden acudir al lugar del hecho, representara la prdida de un tiempo
precioso, a partir del cual, podra perderse informacin relevante sobre el

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hecho.

El Rol de la Polica

A nuestro entender, el rol de la polica en las diligencias preliminares resulta

fundamental, pues ser su personal el que de modo natural desarrollar tales
actividades y slo, excepcionalmente, podr efectuar un acompaamiento
director el mismo fiscal, lo que bien podra suceder si la denuncia le llegara
primero y aqul requiriera, por alguna razn, verificar personalmente la realidad
del ilcito.

Lo natural, decimos, es que la polica tome iniciativa en realizar las diligencias

preliminares conforme el mandato constitucional del artculo 166, que le
encarga garantizar, mantener y restablecer el orden interno as como brindar
proteccin y ayuda a los ciudadanos, y prevenir y combatir la delincuencia,
ofreciendo seguridad al patrimonio pblico y privado.

Todo el gnero de las funciones encomendadas, ciertamente obliga a una labor

policial muy prxima a los ciudadanos, tal como generalmente se realiza;
actividades de prevencin, patrullaje permanente y presencia constante muy
difundida que posibilita a que la polica acte durante la flagrancia delictiva o
sea la primera institucin que recibe las denuncias, debiendo actuar de
inmediato persecutoriamente.

El legislador ha sido consciente de ello y, por eso, mismo encomienda acciones

a la polica, respecto el descubrimiento del delito, que no son tareas del
Ministerio Pblico. As, en el artculo 67, inciso 1, se indica que la polica
debe, inclusive por propia iniciativa, tomar conocimiento de los delitos y
realizar las diligencias de urgencia e imprescindibles. En el mismo sentido y
para razonables efectos de averiguacin, es que se faculta a la polica sin

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necesidad de orden del fiscal o del juez a requerir la identificacin de cualquier
persona (artculo 205, inciso 1).

Por la misma razn, de modo apremiante, podr efectuar registros de la

vestimenta, equipaje o vehculos (art. 205, inciso 3). Diversas actuaciones,
tambin para la identificacin y averiguacin de antecedentes (art. 205, inciso
4). De igual modo, dando cuenta al fiscal, efectuar diversos controles
(artculo 206) o podr efectuar pesquisas (artculo 208) as como retenciones
(artculo 209) y registro de personas (artculo 210).

Puede entenderse de modo evidente que luego de las actuaciones referidas,

muy posiblemente podra ocurrir el descubrimiento de vestigios del ilcito y/o
vnculos de autora, por lo cual debern inmediatamente, por cuenta de la
polica, efectuarse diversas diligencias preliminares o de las consideradas
atribuciones de la polica (artculo 68) que erradamente se indica podr
realizar bajo la conduccin del fiscal.

Lo cierto es que la normatividad y las masivas demandas sociales deberan

adecuarse a la naturaleza de las cosas y lo que siempre ser neta actuacin
policial no debera sufrir cortapisas o escamoteos. Otra cosa es generar
controles, sper vigilancia paralela a las actuaciones, reglamentos que
registren diversas exigencias etc. para ofrecer limitaciones, y garantas, en pro
de los ciudadanos.

De otro modo, se producirn normas irrazonables, impropias para conseguir los

objetivos de eficiencia y eficacia que se persiguen, que resultarn
contraproducentes por enfrentar, indebidamente, el funcionamiento de las
instituciones con las posibilidades reales de actuacin y que obligarn a que se
incumplan o se genere indeseable impunidad.

Antecedentes

En la parte de antecedentes deber referirse cmo se accedi a la informacin

que determin la actuacin policial inicial, por lo que deber resumirse la
denuncia del ilcito, en cuanto lo relevante, o indicarse cmo se accedi a la

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informacin: rumor, dato o delacin, acciones de inteligencia, flagrancia etc,.
Resultar importante referir los nombres de los denunciantes, s los hubiese,
para reforzar la regularidad de las actuaciones.

Diligencias

La relacin de diligencias efectuadas debe ser completa y coherente, quiz de

modo cronolgico, pues orientar convenientemente a quien deba leerla para
reconstituir mentalmente lo acontecido. Asimismo, en cada caso debe
destacarse el cumplimiento de los requisitos formales o las prevenciones
tomadas para dar veracidad y legitimidad a los actuados.

Anlisis

El anlisis respecto los hechos investigados es una avaluacin que debe

efectuarse teniendo como lmites, el evitar la calificacin jurdica y la imputacin
al presunto autor.

Ahora bien, un anlisis es el examen que se realiza sobre una realidad

susceptible de estudio intelectual. Y, en el caso tratado, lo que se buscar es
discriminar respecto la confiabilidad de los vestigios o testimonios que
permitiran la reconstruccin del acontecimiento, cuya caracterstica es su
ilicitud (razn que motiva la labor realizada).

La norma no indica que el polica no debe pensar ni considerar que el hecho

respecto el cual despliega su actividad sea delictuoso. Por el contrario, slo tal
consideracin objetiva, basada en la realidad y constatada por l, legitima su
actuacin inicial. Lo que sucede no es que no deba dar y tener por cierto ello,
sino que debe tener sumo cuidado de no referirlo en el documento que emita
finalmente para el fiscal, de modo que aquel no queda tipificado o subsumido
en alguna norma penal especfica.

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Lo que la norma requiere son simples constataciones de los hechos registradas
en actas, de modo pormenorizado y ciertamente encaminadas a verificar la
realizacin del hecho y tendiente, tambin, a individualizar a su presunto autor.

Sin embargo, respecto al ltimo tema, no se quiere que el polica atribuya

responsabilidad presunta. El sealamiento, deber surgir y hacerse claro, en
todo caso, a partir de las actuaciones o diligencias policiales; pero en ningn
caso deber quedar ello explcitamente referido, como opinin de la polica.
Esto es que tal conclusin debe aparecer como resultado de la apreciacin
objetiva de las actuaciones.

En realidad existe jurisprudencia en que se da por sentado que la calificacin

jurdica de los hechos no es competencia de la polica[9], por lo cual se advierte
que si bien hoy se realiza, ello mismo constituye una prctica sin ningn
respaldo legal.

Ahora bien, las actuaciones persecutorias, tanto de la polica como del fiscal,
se realizan en verdad bajo una presuncin de culpabilidad muy real y concreta
que se desprende de la denuncia, de los elementos corroborantes de la misma
e indicios concretos. Solamente la aparicin de tales indicios, justifican el
accionar policial y fiscal, en cuanto entidades persecutoras del delito.

Sin embargo, tal realidad se debe atemperar, tambin en la prctica, bajo los
hechos que deben ser bien tenidos en claro: primero: al indiciado o
denunciado, se le debe un trato respetuoso de todos sus derechos
fundamentales y hacia la sociedad, no se le podr presentar como culpable.

Por otro lado, no se le debe ni decir ni hacer sentir que a l le corresponde

demostrar su inocencia, pues ello no sera sino algo torcido que no se
corresponde con el espritu ni el sentido de nuestro derecho. La
responsabilidad penal del investigado, en todo caso deber emerger del trabajo
policial y fiscal, siendo neta tarea de los rganos persecutorios corroborar las
incriminaciones y no pretender que el trabajo lo agilice el imputado, previa

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presin.

Particular mensaje del nuevo modelo es que la confesin del inculpado no es la

reina de las pruebas, si no que la responsabilidad sobre el hecho, debe ser
demostrada, por la labor persecutoria.

Finalidad
Clases de finalidad: Mediata e inmediata.
El Cdigo Procesal Penal establece en su artculo 330 [2] las caractersticas de
las Diligencias Preliminares y su finalidad. Obsrvese el inciso 2 del artculo
precitado que indica que la finalidad inmediata de las Diligencias Preliminares
es la realizacin de actos urgentes e inaplazables destinados a determinados
objetivos. Se infiere entonces que las indicadas diligencias tienen tambin una
finalidad mediata, la que no se encuentra expresamente descrita en el texto
normativo pero que se desprende de la lectura del primer inciso del mismo
artculo y concordante con el espritu del modelo garantista:

As, tenemos que las Diligencias Preliminares tienen una finalidad mediata y
una inmediata:

Finalidad mediata de las Diligencias Preliminares: Determinar si el Fiscal

debe formalizar la Investigacin Preparatoria.

Finalidad inmediata de las Diligencias Preliminares: El texto del artculo

330.2 del Cdigo Procesal Penal revela que esta finalidad es realizar una serie
de actos urgentes. Para qu sirven o deben servir estos actos urgentes? De
acuerdo al texto normativo, estos actos urgentes o inaplazables estn
destinados exclusivamente a:

a. Determinar si han tenido lugar los hechos objeto de conocimiento y su

delictuosidad.
b. Asegurar los elementos materiales de su comisin.
c. Individualizar a las personas involucradas en su comisin, incluyendo a
los agraviados.
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 d. Individualizadas las personas involucradas en la comisin de los hechos,
asegurarlas debidamente dentro de los lmites de la Ley.

Obsrvese tambin que la norma es de tipo cerrado, es decir las finalidades

son slo las enumeradas y no otras. La siguiente pregunta es: Cules son o
deben ser estos actos urgentes destinados a los objetivos ya enumerados? La
respuesta a esta pregunta es precisamente el tema de fondo de este trabajo,
tal como se adelant en la introduccin. Como ya se dijo tambin, esta
repuesta resuelve el problema de lo que debe entenderse como excesiva
duracin de las Diligencias Preliminares.

No vamos a profundizar en este caso en el plazo mximo de las Diligencias

Preliminares ni respecto a los sujetos que estn habilitados para solicitar el
control de plazos, ya que esos puntos han sido materia de un trabajo anterior.
Baste decir que el plazo de veinte das es un plazo ordinario referencial, que el
Fiscal puede establecer uno mayor o uno menor si as lo considera necesario,
que la solicitud de control de plazos solo puede formularse para pedir la
reduccin de los plazos ms nunca para una ampliacin y que (contra la
opinin de un sector de la magistratura) no slo el agraviado puede pedir el
control de plazos, si no cualquier sujeto procesal, excepto el Fiscal, por tener l
la capacidad exclusiva de establecer plazos distintos al del Cdigo.

Determinado este punto se puede afirmar que quien se siente afectado por la
llamada excesiva duracin de las Diligencias Preliminares es porque percibe
que ya se cumpli con la finalidad de estas o, que no habindose cumplido la
finalidad, la actividad fiscal o policial no est resultando adecuada para el logro
de esta ltima.

Finalidad Mediata

Como ya se ha indicado, la finalidad mediata de las Diligencias Preliminares es

determinar si el Fiscal debe formalizar la Investigacin Preparatoria. Como
resulta evidente el Fiscal debe llegar a esta decisin mediante un proceso
racional, lgico y formal, mediante el cual al analizar los diversos indicios y

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datos obtenidos concluye en que los hechos denunciados ameritan realizar
una investigacin ms profunda.

Subrayo la ltima lnea del prrafo anterior, porque parece que en la prctica
procesal, esta afirmacin se constituye en la manzana de la discordia. Cuando
las Diligencias Preliminares concluyen, al lograrse la finalidad mediata, no es
necesario que los hechos se encuentren probados, es decir que no se exige un
cien por ciento de conviccin en el Fiscal para que formalice la Investigacin
Preparatoria. En este punto el Fiscal podra no estar lo suficientemente
convencido, pero confiar (valindose de su experiencia por ejemplo) que en el
desarrollo de las Investigaciones podr acopiar la informacin y evidencia
suficiente para lograr un caso que termine en una sentencia condenatoria. De
otro lado, la afirmacin previa no es la nica variable vlida, el otro escenario
que tanto el modelo como el cdigo contemplan, es que en el transcurso de la
Investigacin Preparatoria el Fiscal llegue al convencimiento precisamente de
que el caso no tiene relevancia jurdica o que a pesar de sus esfuerzos no
puede acreditar la responsabilidad del agente. Se debe comprender que
solicitar el sobreseimiento dentro de la Investigacin Preparatoria no es un
fracaso del fiscal per se; podr ser un fracaso (y por tanto generador de
impunidad) si se solicita cuando no se investig adecuadamente, cuando se
dejaron cabos sueltos durante el proceso, cuando se actu con negligencia o
lentitud; pero si el Fiscal puso todo su empeo y conocimiento en el desarrollo
de sus tareas, no es un fracaso de l; en todo caso ser un fracaso del sistema
por otras variables no atribuibles al Ministerio Pblico ni al Poder Judicial.

Dicho esto queda claro que el Fiscal no tiene que entrar necesariamente a la
fase de Investigacin Preparatoria propiamente dicha con la certeza absoluta
de tener un caso ganado, incluso si esto fuese as no es necesario ya
formalizar la Investigacin Preparatoria pues se podr recurrir al proceso
inmediato conforme lo establece el artculo 446.1.c del Cdigo Procesal Penal.

De otro lado no olvidemos que cuando el Fiscal decide dar inicio a la

Investigacin Preparatoria, lo hace por una necesidad formal a fin de que el
proceso se judicialice slo para efectos de garantizar los derechos

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fundamentales de las partes, en particular del imputado. No se debe perder de
vista que el Fiscal no est pidiendo autorizacin al Juez de la Investigacin
Preparatoria para investigar, pues tal como lo indica el cdigo comunica esta
decisin al Juez a fin de que este asuma competencia y se limite a lo dispuesto
por el artculo 323 del Cdigo Procesal Penal. Adicionalmente se debe
mencionar que el Fiscal en esta etapa no est iniciando ni concluyendo con las
investigaciones, sino que dispone la continuacin de stas mediante la
Formalizacin de la Investigacin Preparatoria, puesto que la investigacin se
inici cuando tom conocimiento de la comisin del delito mediante los
presupuestos del artculo 329 del texto normativo.

Sin embargo, para poder formalizar la Investigacin Preparatoria propiamente

dicha, se necesita contar con cuatro requisitos claramente determinados en el
artculo 336.2 del Cdigo Procesal Penal: Individualizacin del imputado, los
hechos y su tipificacin, el nombre del agraviado de ser posible y las diligencias
que deban actuarse de inmediato. De estos cuatro requisitos los dos primeros
derivan necesariamente de los fines inmediatos de las Diligencias Preliminares,
por tanto, como se puede ver, la finalidad mediata solo se logra luego de haber
cumplido satisfactoriamente con la finalidad inmediata.

Finalidad Inmediata

Como se ha indicado, el artculo 330.2 seala cul es la finalidad inmediata de

las Diligencias Preliminares, desarrollaremos cada componente de esta
finalidad:

Actos urgentes o inaplazables

En este punto resulta determinante establecer con la mayor precisin posible la

respuesta a la interrogante de Qu se entiende por actos urgentes o
inaplazables?

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En primer lugar se debe indicar que la palabra urgente es sinnimo
de inaplazable de lo que se concluye que el legislador ha querido dar un
marcado nfasis a la premura con la que se deben desarrollar estos actos.
Los hechos de la humanidad se producen en dos vectores, por lo menos hasta
ahora conocidos: El tiempo y el espacio. Lo urgente o inaplazable est
ntimamente ligado al vector llamado tiempo, vector que est a su vez
estrechamente vinculado al vector denominado espacio.

No es necesario recurrir a Einstein para poder afirmar que el simple paso del
tiempo afecta inevitablemente la materia, no solo en cuanto a su consistencia,
sino incluso respecto a su ubicacin. Nosotros, los seres humanos, tomamos
conocimiento de la realidad a partir del contacto que tienen nuestros sentidos
con la materia que nos rodea, por tanto si esta es afectada ya sea en su
composicin o ubicacin, nuestra percepcin de la realidad puede resultar en
una representacin distorsionada o en todo caso poco precisa.

As por ejemplo, podra ser engaoso para el ojo humano percibir la forma de
una superficie determinada de terreno si esta ya ha sido cubierta por
vegetacin, y la mayor o menor cantidad de vegetacin en un lugar, adems de
algunos factores ambientales, pasa tambin por la mayor o menor cantidad de
tiempo transcurrido. De la misma manera, una persona que ve una herida
cicatrizada, difcilmente podr decir acertadamente cual fue la magnitud real de
la herida en el preciso momento en que se produjo. Aqu tambin la
cicatrizacin, amn de los maravillosos efectos regenerativos de nuestro
sistema inmunolgico, responde tambin al mayor o menor tiempo transcurrido.
Se puede enumerar un sinfn de ejemplos, y todos apuntarn al mismo factor:
El simple paso del tiempo afecta la realidad que nos rodea.

El tiempo y sus efectos pueden ser beneficiosos o no, y lo nico cierto es que
su discurrir es inexorable. La discusin ahora es saber cmo interviene este
factor en nuestra materia de anlisis. En relacin con el tiempo, ser urgente
entonces una accin, cuando el paso de este hace que el resultado obtenido ya
no sea el deseado. Un buen ejemplo de ello es la cocina: El tiempo de coccin
adecuado permite conseguir un resultado deseado en el sabor de

20
determinados productos. Una vez que se supera este tiempo adecuado
resulta urgente detener la coccin, ya que si no el resultado no ser apetecible
y en algunos casos ni siquiera comestible.
Lo urgente no admite espera, muchas veces lo importante si, pero lo urgente
no perdona el paso del tiempo. O mejor dicho, el tiempo no perdona y cuando
lo urgente pasa el punto de necesidad el resultado del acto se hace irrelevante.

Es por esto que los actos urgentes en materia penal se encuentran ms cerca
al campo de la criminalstica que al derecho procesal penal. En diversas
legislaciones est as claramente estipulado, por ejemplo la Ley de los rganos
de Investigaciones Cientficas, Penales y Criminalsticas de la Repblica
Bolivariana de Venezuela establece en sus artculos 17 y 18:

Deber de informar

Artculo 17. Los funcionarios del Cuerpo de Investigaciones Cientficas,

Penales y Criminalsticas, al tener conocimiento de la perpetracin de un delito
debern Comunicarlo al Ministerio Pblico dentro del lapso establecido en el
Cdigo Orgnico Procesal Penal.
El funcionario que retarde injustificadamente o incumpla con esta obligacin,
incurrir en las responsabilidades a que hubiere lugar de Conformidad con la
ley.

Actuaciones previas

Artculo 18. Previo a la realizacin de la notificacin referida en el artculo

anterior, los funcionarios del Cuerpo de Investigaciones Cientficas, Penales y
Criminalsticas slo podrn realizar las actuaciones dirigidas al resguardo, la
preservacin y la recoleccin de las evidencias, as como las que resultaren
urgentes y necesarias para el logro de los fines de la investigacin penal.
Obsrvese que el retardo en estas actividades urgentes y necesarias genera
responsabilidad en el funcionario que las provoca, lo que da luces de la
importancia de que estos actos se realicen con la debida celeridad.

21
Plazo mximo de diligencias preliminares complejas es de ocho meses
La Corte Suprema ha establecido tanto el plazo mximo de duracin de las
investigaciones complejas como los criterios para determinar cundo una
investigacin tiene dicho carcter.

La Corte Suprema ha establecido, como doctrina jurisprudencial, que el plazo

mximo para llevar a cabo las diligencias preliminares es de ocho meses en
caso de investigaciones que revistan complejidad.

Con ello, en la Casacin N 144-2012-ncash publicada el 16 de mayo ltimo,

confirma y precisa su criterio expuesto en otros pronunciamientos- de que el
plazo de las diligencias preliminares no puede, en los casos ms extremos, ser
mayor que el plazo mximo previsto para la investigacin preparatoria.

Asimismo, la Corte Suprema ha establecido que se considerarn diligencias

preliminares propias de investigaciones complejas cuando concurra alguna de
las siguientes circunstancias:

a) Requiera la actuacin de una cantidad significativa de actos de

investigacin.
b) Comprenda la investigacin de numerosos delitos.
c) Involucra una cantidad importante de imputados o agraviados.
d) Investiga delitos perpetrados por imputados integrantes o colaboradores
de bandas u organizaciones delictivas.
e) Demanda la realizacin de pericias que comportan la revisin de una
nutrida documentacin o de complicados anlisis tcnicos.
f) Necesita realizar gestiones de carcter procesal fuera del pas.
g) Deba revisar la gestin de personas jurdicas o entidades del Estado.

El caso
Un sujeto solicit al juez de investigacin preparatoria de Huaraz el control de
plazos de las investigaciones preliminares a cargo del representante del

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Ministerio Pblico, por haber excedido el plazo lmite para formalizar la
investigacin o archivarla.

El juez declar fundado el control de plazos recurso y solicit al fiscal que emita
el pronunciamiento respectivo. Sin embargo, el fiscal apel la decisin, al
considerar que, por su naturaleza compleja, el plazo de la investigacin no
haba concluido.

La Sala Superior confirm la resolucin del juez de investigacin preparatoria,

por lo que el Fiscal Superior interpuso recurso de casacin, solicitando a la
Corte Suprema que determine el plazo mximo de las diligencias preliminares
en caso de investigaciones complejas. La Corte Suprema declar fundado el
recurso y concluy que el plazo mximo de las diligencias preliminares en
casos complejos es de ocho meses.

La Reserva y el secreto de la Investigacin

La reserva de la investigacin y el secreto de esta en el Nuevo Cdigo Procesal

Penal, poco se ha escrito hasta ahora en el Per. Si bien la mayora de los
tratados describen la reserva como parte del proceso en la Investigacin
Preparatoria, no se ha desarrollado a profundidad el mecanismo del secreto de
la investigacin como herramienta del proceso penal actual.

Como preludio, cabe afirmar que todo sistema requiere de piezas y engranajes
que lo pongan en funcionamiento, all donde los engranajes no estn
correctamente dispuestos o cuando las piezas han sido fabricadas sin seguir el
modelo propuesto para el sistema, este termina por colapsar. Se debe
considerar que cualquier falla por mnima que sea termina siendo irreparable
en su correspondiente dimensin y en el caso del sistema diseado en el actual
modelo procesal estas fallas podran causar efectos importantes que pueden
llegar a afectar al fin del proceso en su conjunto o individualmente al sujeto que
interviene de ste.

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Si bien el secreto de la investigacin se encuentra enunciado en un solo
pargrafo del Cdigo Procesal Penal, ello no significa que este mecanismo sea
uno de menor jerarqua, ya que su uso y ejecucin vulnera directamente una de
las principales garantas del modelo procesal penal: El derecho a la legtima
defensa traducido en el derecho que le asiste a cada imputado o investigado de
conocer los documentos y actuaciones que eventualmente pueden llevar a su
incriminacin y por tanto tener la facultad de contradecirlos o realizar los
descargos correspondientes.

La reserva

La reserva de la investigacin es una herramienta legal que permite a las

autoridades avanzar en las averiguaciones sobre determinados casos, porque
de esta forma se evita la fuga de informacin y alertar a los sindicados para
que puedan escapar.

Secreto de la Investigacin

La oportunidad para solicitar el secreto de las investigaciones.

Un punto aparte es la discusin de si la solicitud del secreto de las

investigaciones puede pedirse por una nica vez o si siendo diversas
diligencias o documentos, la totalidad de las solicitudes deben concentrarse en
un solo pedido.

A nuestro entender y al no haberlo prohibido el texto normativo del Cdigo

Procesal Penal, la disposicin de secreto de las investigaciones puede
ordenarse las veces que el Fiscal a cargo de la investigacin lo considere
necesario, siempre que sean para diferentes actos o documentos.

En una investigacin compleja existe una alta probabilidad de que en el

desarrollo de las actividades de pesquisa, aparezcan permanentemente nuevos

24
elementos que ameriten disponer el secreto de ciertas diligencias o
documentos, y al ser el plazo de veinte das uno mximo, bien podran
sealarse plazos breves para cada una de las nuevas actuaciones a realizarse
o revisin de documentos hallados. Lo que no es posible es disponer el secreto
de diligencias o documentos que ya fueron materia de secreto en
oportunidades anteriores, las razones saltan a la vista: En primer lugar por una
cuestin de orden prctico: ya no habra secreto alguno que proteger en una
segunda oportunidad y en segundo lugar, si se pretendiera establecer nuevos
plazos de manera consecutiva, se estara vulnerando directamente el mandato
del Cdigo Procesal Penal en el sentido que los veinte das del plazo fiscal y
del autorizado por el Juez, son plazos mximos para cada actuacin.

Secreto: Respecto a quin?

Si es el fiscal quien ordena o dispone el secreto de determinada actuacin o

documento, Respecto a quien debe operar el indicado secreto? Como ya se
indic lneas arriba, en la investigacin el conocimiento del contenido del
proceso se encuentra limitado a las partes procesales en virtud a la reserva.
Entonces debe asumirse que el secreto debe entenderse contra alguna o
algunas de las partes procesales ya constituidas.

Si el artculo 324.2 del Cdigo Procesal Penal seala que la finalidad del
secreto es ocultar una actuacin o documento para asegurar el xito de la
investigacin, debera entenderse a primera vista que el secreto operara solo
respecto a quienes por su condicin podran entorpecer la investigacin, esto
es al investigado.

Esta afirmacin sin embargo no del todo cierta, si bien resulta remotamente
posible que el agraviado o la parte civil puedan querer entorpecer la
investigacin, no olvidemos que en esta etapa recin se estn levantando los
datos necesarios para la formacin de conviccin en el fiscal para una posible
eventual futura acusacin, por lo que en el desarrollo de la investigacin un
presumible agraviado podra convertirse en cmplice, por ejemplo, a la luz de
mayores pruebas. De la misma manera un agraviado podra (sin tenerlo

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planificado) obstaculizar la investigacin si toma conocimiento de una actuacin
que, segn su libre juicio y entender, pudiera perjudicarlo indirectamente,
motivo por el cual se puede afirmar que la determinacin de contra qu partes
procesales va a operar el secreto debe quedar al arbitrio del Fiscal a cargo de
la investigacin, de acuerdo su estrategia y los resultados que desee obtener,
debiendo sealar expresamente en el requerimiento correspondiente respecto
a quin va a operar el secreto.

Se puede afirmar entonces que el secreto puede operar contra una parte
procesal cualquiera o contra todas ellas; debiendo el fiscal sealarlo
expresamente. Resulta obvio que debe sealar tambin el plazo por el cual va
a durar el secreto (fecha de inicio y fecha de final) y las actuaciones o
documentos sobre los que recaer el indicado secreto.

Diferencias entre secreto de la investigacin y reserva de la investigacin.

Este apartado es una breve y sencilla distincin que el propio Cdigo Procesal
Penal ya se ha encargado de establecer y aclarar, esto es la diferencia entre la
reserva de la investigacin y el secreto de esta, la misma que radica en los
sujetos respecto a los cuales opera por un lado y las actuaciones y documentos
sobre los que tiene efectos de otro.

La reserva de la investigacin se tiene entendida como una limitacin que

impide que cualquier persona extraa al proceso pueda tomar conocimiento de
l mientras se desarrolla la investigacin. De acuerdo a lo establecido por el
artculo 324.1 del Cdigo Procesal Penal esta limitacin se extiende inclusive a
los sujetos procesales que an no se han hecho parte del proceso.

El artculo precitado establece expresamente que [] Slo podrn enterarse

de su contenido las partes de manera directa o a travs de sus abogados
debidamente acreditados en autos. []. De lo que se desprende que un sujeto
procesal no acreditado (es decir que an no es parte) no podr acceder a la
carpeta fiscal o al expediente judicial de ser el caso.

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De lo expuesto se desprende que el espritu del Cdigo es que el investigado
mantenga de manera insoslayable el derecho reconocido a defenderse de los
cargos imputados y tomar conocimiento de las actuaciones y documentos que
se tienen en su contra. Sin embargo el ejercicio de este derecho requiere de un
paso previo: El investigado deber primeramente hacerse parte en el proceso y
acreditar debidamente a un abogado, entendindose que podr solicitar un
defensor de oficio si no puede acreditar a uno particular o privado. Se concluye
entonces que los sujetos procesales no apersonados no pueden tomar
conocimiento del contenido de las investigaciones por la simple recepcin de la
notificacin de las disposiciones fiscales o resoluciones judiciales, hacindose
extensiva a ellos la reserva hasta haberse apersonado apropiadamente.

En cambio el secreto de la investigacin es una limitacin especialsima y

excepcional; En primer lugar establece un recorte temporal a un derecho
fundamental, el derecho a la defensa, puede operar respecto a una o ms de
las partes debidamente apersonadas a la investigacin y su duracin mxima
es de cuarenta das, siendo el sealamiento de los primeros veinte facultad del
Ministerio Pblico y su prrroga por hasta veinte das facultad del Juez de la
Investigacin Preparatoria.

El Cdigo seala de manera incuestionable en el artculo 324.2 que el secreto

se podr mantener en su primera etapa por un tiempo no mayor de veinte das,
de lo que se desprende que el plazo del secreto puede ser uno menor a juicio
del Fiscal a cargo de la investigacin.

Cabe resaltar que al referirse al secreto, el encabezado del artculo 324 seala
de manera desafortunada la expresin Reserva y Secreto de la
Investigacin lo que puede llevar a una confusin por parte del eventual lector.
Ms abajo se puede observar que el secreto ordenado o propuesto por el fiscal
solo puede versar sobre alguna actuacin o documento en particular,
interpretndose luego que dicho secreto no puede ser sobre toda la
investigacin o expediente, precisin que tiene importantes implicancias acerca
de la oportunidad y modo de disponer el secreto de determinada actuacin.

27
 Conclusiones
1. La denuncia no es ms que una declaracin de conocimiento de una
persona que ha conocido la presunta comisin de un hecho delictivo
pblico. Es ir y contar, sin ms. Como es una declaracin de
conocimiento es absolutamente anti formalista. Lo nico que se
requiere es que la persona est identificada, ya que no se permiten
denuncias annimas.

2. La querella por tanto, conlleva muchas formalidades. Decimos que es un

acto procesal complejo porque debe contener la declaracin de
conocimiento de que presuntamente se comete un hecho delictivo (como
en la denuncia), y adems, una manifestacin de voluntad.

3. Las diligencias preliminares comprenden tanto a un lapso temporal

inicial y muy corto de la investigacin del delito como a un conjunto de

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 diversas actuaciones, algunas pensadas y planificadas y otras
circunstanciales, previas a la apertura formal de investigacin, mediante
las cuales se confirmar o descartar la existencia del ilcito.

4. La reserva de la investigacin implica que slo las partes procesales

pueden tener acceso al expediente o carpeta fiscal cuando est en
etapa de investigacin. Los sujetos procesales debern apersonarse
primeramente para poder tener acceso a los actuados.

Bibliografa
https://www.definicionabc.com/general/denuncia.php

https://www.sanchezbermejo.com/diferencias-entre-denuncia-y-querella/

https://detorquemada.wordpress.com/2010/08/05/secretodelainvestigacion/

https://detorquemada.wordpress.com/2010/08/03/diligenciaspreliminaresycontr
oldeplazos/

http://laley.pe/not/1384/plazo-maximo-de-diligencias-preliminares-complejas-es-
de-ocho-meses/

http://www.dondeacudir.com/juzgado%20denuncias.htm

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