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15/4/2016 DIRECTRICES DEL PROCESO DE CERTIFICACIN AMBIENTAL

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PROCURADURA FEDERAL DE PROTECCIN AL AMBIENTE

SUBPROCURADURA DE AUDITORA AMBIENTAL

DIRECTRICES DEL PROCESO


DE CERTIFICACIN
AMBIENTAL
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Noviembre de 2015

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Directrices
del Proceso de Certicacin Ambiental

CONTENIDO

I INTRODUCCIN ..................................................................................................................................... 2

II OBJETIVOS ............................................................................................................................................. 3

III CAMPO DE APLICACIN ........................................................................................................................ 3

IV SIGLAS Y ACRNIMOS ........................................................................................................................... 3

V PROCESO DE SOLICITUD DE CERTIFICADO ............................................................................................ 5

V.1 FORMATOS .................................................................................................................................... 6

V.1.1 Formato de Solicitud de Certicado Ambiental .................................................................... 6

V.1.2 Cdigos de clasicacin de actividades econmicas ............................................................. 8

V.1.3 Formato para la Elaboracin del Alcance Fsico y Operativo ................................................ 9

V.2 FORMALIZACIN DE PLANES DE ACCIN .................................................................................... 11

V.3 PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS ........................................................................................ 12

V.4 MODELOS DE LA NMX-162 .......................................................................................................... 13

V.4.1 Modelo B. Indicadores de Desempeo Ambiental Especcos. .......................................... 13

V.4.2 Modelos C y E. Minutas de Inicio y Cierre. .......................................................................... 13

V.4.3 Modelo G. Resumen de cumplimiento del plan de accin. ................................................ 14

V.4.4 Modelo H. Dictamen General. ............................................................................................. 14

V.4.5 Modelo I. Inversin y Gasto requeridos estimados. ........................................................... 14


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V.4.6 Modelo K. Carta de Entrega. ............................................................................................... 14

V.4.7 Modelo M. Datos para expedir un certicado o reconocimiento. ...................................... 15

V.5 CONFORMACIN DEL EQUIPO AUDITOR .................................................................................... 15

V.6 PREVENCIONES ............................................................................................................................ 15

V.7 PRRROGAS ................................................................................................................................ 16

V.8 DESECHO DE TRMITE................................................................................................................. 18

VI INFORME ............................................................................................................................................. 20

VI.1 ENTREGA DEL INFORME EN EL SAAEL ......................................................................................... 20

VI.2 PRECISIONES EN EL INFORME ..................................................................................................... 22

VI.3 SOLVENTAR NO CONFORMIDADES ANTES DE LA ENTREGA DEL INFORME ................................ 23

VII VERIFICACIN DE CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE ACCIN .................................................................. 24

VIII PRECISIONES DE LA NMX-162 y NMX-163 .......................................................................................... 25

IX CRITERIOS A CONSIDERAR EN LAS MATERIAS QUE SE EVALAN........................................................ 28

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IX.1 AIRE ............................................................................................................................................. 28

IX.2 RUIDO .......................................................................................................................................... 29

IX.3 AGUA ........................................................................................................................................... 30

IX.4 SUELO Y SUBSUELO ..................................................................................................................... 31

IX.5 RESIDUOS .................................................................................................................................... 32

IX.5.1 Residuos de Manejo Especial en Empresas Productivas del Estado y Paraestatales. ......... 33

IX.5.2 Residuos Peligrosos. ............................................................................................................ 33

IX.5.3 Otros Residuos..................................................................................................................... 33

IX.6 RECURSOS NATURALES, VIDA SILVESTRE Y RECURSOS FORESTALES .......................................... 33

IX.7 RIESGO AMBIENTAL Y EMERGENCIAS AMBIENTALES ................................................................. 34

IX.8 IMPACTO AMBIENTAL ................................................................................................................. 36

X DOCUMENTALES PARA INTEGRAR EXPEDIENTES O REGISTROS ......................................................... 38

X.1 EXPEDIENTES DE PROFEPA .......................................................................................................... 38

X.2 REGISTROS DEL AUDITOR AMBIENTAL ........................................................................................ 40

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I INTRODUCCIN
Todas las organizaciones, como consecuencia de su actividad, repercuten sobre el medio
ambiente y generan, en mayor o menor medida, un impacto ambiental. Es por ello que deben
establecer las acciones pertinentes, en primera instancia, para identicar y priorizar sus
aspectos ambientales signicativos para actuar sobre ellos y minimizar su impacto; de ser el
caso, dichas acciones pueden llevar a la empresa a un nivel de desempeo tal que debe ser
reconocido ante la sociedad. Este reconocimiento a travs de la certicacin ambiental es una
de las tareas sustantivas de la Procuradura Federal de Proteccin al Ambiente por conducto del
Programa Nacional de Auditora Ambiental (PNAA), cuyo objetivo es que las empresas del pas
participen en un proceso de revisin voluntaria, la Auditora Ambiental, que les permite conocer
su cumplimiento efectivo de la regulacin ambiental y mejorar la eciencia de sus procesos de
produccin y su competitividad.

Por ello, con la publicacin de las normas mexicanas en materia de auditora ambiental NMX-
AA-162-SCFI-2012 (NMX-162) y NMX-AA-163-SCFI-2012 (NMX-163), el Sistema de Auditora
Ambiental en Lnea (SAAEL) y estas directrices, que son de aplicacin por todos los actores
interesados, se busca tener mayor claridad y precisin en el manejo de algunos conceptos y en
consecuencia, reducir el margen de discrecionalidad en el Proceso de Certicacin Ambiental.

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Directrices
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Tanto las vericaciones del Auditor Ambiental como las revisiones de PROFEPA deben realizarse
a partir de un anlisis profundo, con expertise, habilidad, competencia, capacidad y
responsabilidad, lo cual requiere de una permanente capacitacin y actualizacin del tema por
lo que se espera que estas Directrices sirvan como herramienta de consulta que fortalezca las
habilidades y conocimientos de quien las aplica.

El presente documento est estructurado de tal manera que en un principio, se incorporan los
conceptos conforme al proceso lgico de la solicitud de un certicado; posteriormente se
incorporan los conceptos que habrn de considerarse para reducir la discrecionalidad y aplicar
con mayor certidumbre las normas mexicanas de auditora ambiental por materia a evaluar.

Este documento podr actualizarse conforme a las necesidades y sugerencias de los actores
involucrados en el PNAA.

II OBJETIVOS
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Aplicar los conceptos, precisados en este documento, para realizar con mayor certeza las
actividades inherentes a la operacin del PNAA y al proceso de certicacin ambiental,
utilizando un lenguaje de expresin homogneo por todos los que en l participan.
Realizar un trabajo conjunto, coordinado y homologado entre todos los usuarios del
PNAA.

III CAMPO DE APLICACIN


Estas directrices sern aplicadas por la Subprocuradura de Auditora Ambiental, las
Subdelegaciones de Auditora Ambiental en las entidades federativas, los auditores
ambientales, las empresas que participan en el PNAA y aquellas que desean obtener un
certicado ambiental.

IV SIGLAS Y ACRNIMOS
AA: Auditora Ambiental.
CFE: Comisin Federal de Electricidad.
CMAP 99: Clasicacin Mexicana de Actividades y Productos, en su versin de 1999.
COA: Cdula de Operacin Anual
CONAGUA: Comisin Nacional del Agua.
DA: Diagnstico Ambiental.

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DGOA: Direccin General de Operacin de Auditoras.


ERA: Estudio de Riesgo Ambiental.
IDAE: Indicadores de Desempeo Ambiental Especcos.
LGEEPA: Ley General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente.
NC: No Conformidad(es).
NDA1: Nivel de Desempeo Ambiental 1
NDA2: Nivel de Desempeo Ambiental 2
NMX-162: NMX-AA-162-SCFI-2012, Auditora ambiental Metodologa para realizar
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auditoras y diagnsticos ambientales y vericaciones de cumplimiento del
plan de accin Determinacin del nivel de desempeo ambiental de una
empresa Evaluacin del desempeo de auditores ambientales.
NMX-163: NMX-AA-163-SCFI-2012, Auditora Ambiental - Procedimiento y Requisitos
para elaborar un Reporte de Desempeo Ambiental de las Empresas.
NMX-17020 NMX-EC-17020-IMNC-2014, Evaluacin de la conformidad - Requisitos para
el funcionamiento de diferentes tipos de unidades (organismos) que realizan
la vericacin (inspeccin).
PNAA: Programa Nacional de Auditora Ambiental.
PPA: Programa para la Prevencin de Accidentes.
PROFEPA: Procuradura Federal de Proteccin al Ambiente.
RDA: Reporte de Desempeo Ambiental.
RETC: Registro de Emisiones y Transferencia de Contaminantes.
RF: Recursos Forestales.

RLGEEPAMAAA: Reglamento de la Ley General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al


Ambiente en Materia de Autorregulacin y Auditoras Ambientales.
RLGPGIR: Reglamento de la Ley General para la Prevencin y Gestin Integral de los
Residuos
RN: Recursos Naturales.
SAAEL: Sistema de Auditora Ambiental en Lnea.
SCIAN 2007: Sistema de Clasicacin Industrial de Amrica del Norte, en su versin 2007.
SEMARNAT: Secretara de Medio Ambiente y Recursos Naturales.
SUBDELEGACIN: Subdelegacin de Auditora Ambiental.
VCPA: Vericacin de Cumplimiento del Plan de Accin.
VS: Vida Silvestre.

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V PROCESO DE SOLICITUD DE CERTIFICADO


Los trmites para solicitar un Certicado son:
1. PROFEPA-02-001, Obtencin de un certicado ambiental, con sus modalidades:

A.- Auditora Ambiental previa a la solicitud de certicado ambiental, sin plan de accin;

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B.- Auditora ambiental posterior a la solicitud de certicado ambiental, sin plan de accin, y
C.- Auditora ambiental posterior a la solicitud de certicado ambiental, con plan de accin.

2. PROFEPA-02-002, Solicitud para la renovacin de un certicado ambiental, con sus modalidades:

A.- Renovacin por Informe de Diagnstico Ambiental, y

B.- Renovacin por Reporte de Desempeo Ambiental.

El SAAEL es la herramienta mediante la cual, sin estar por encima de lo establecido en las NMX
162 y 163, se administra el proceso de certicacin. En ste se registran todos los pasos para la
obtencin o renovacin de un certicado que van desde el registro, auditora, compromiso de
cumplimiento del plan de accin, pasando por el seguimiento, vericacin de cumplimiento,
liberacin y hasta la certicacin.

Noticaciones va electrnica

La empresa, al iniciar un trmite de solicitud de certicado, entrega un escrito en el que


maniesta que acepta que todas las noticaciones relacionadas con su trmite de Solicitud de
Certicado sean a travs de medios de comunicacin electrnica (SAAEL y correo electrnico)
rmado por el representante legal. Este escrito denominado Autorizacin para ser Noticado
Va Electrnica en el PNAA, se encuentra en el portal de la PROFEPA, en la seccin de Archivos
Relacionados dentro del Material Tcnico y Jurdico del PNAA, sitio del cual la empresa lo
descarga y adjunta a la solicitud de certicado (para auditora o renovacin de certicado) o a la
entrega de cualquier Informe cuando no hayan proporcionado dicho escrito en la solicitud de
certicado de la auditora ambiental de la que se deriv.

Razn social de la empresa relacionada con su documentacin legal.

Tanto la razn social como el nombre de la instalacin que se audita, se acreditan con
documentos legales (acta constitutiva, escritura, entre otros). As, todos los documentos que la
empresa presente como permisos, licencias, autorizaciones, ttulos de concesin, entre otros,
habrn de coincidir con la razn social y el nombre de la instalacin; caso contrario, la empresa
acreditar que se encuentra en proceso de actualizacin de los mismos, lo cual ser vericado y
dictaminado por el Auditor Ambiental. Si la solicitud de certicado se realiza con una razn
social y nombre de la instalacin, diferentes a los que se plasman en la validacin de datos para
expedir el certicado, es necesaria una justicacin y la evidencia correspondiente, de que
procede dicha modicacin.

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De igual manera es importante considerar que si la empresa realiz el trmite de actualizacin

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de sus licencias y permisos pero stos no los ha recibido al momento de iniciar el trmite de
solicitud del certicado, ste puede continuar, siempre y cuando acredite que dicha
actualizacin la realiz en tiempo y forma, y en su caso, haber dado seguimiento a los mismos.

Vigencia del certicado

Esta vigencia corre a partir de su noticacin ocial, fecha que se asienta al recibir el ocio que
acompaa al certicado. Esta fecha puede o no coincidir con las fechas del SAAEL, del propio
certicado o de un evento ocial. Es importante que la empresa cuente con un duplicado del
acuse del ocio o, en su caso, puede consultarlo en el SAAEL utilizando el nombre de usuario y
la clave que le fueron asignados al dar de alta su trmite. En caso de no contar con esto ltimo,
puede solicitarlos a la PROFEPA. Ello para que la empresa, en apego al RLGEEPAMAAA, inicie la
solicitud de su renovacin en tiempo y forma.

Cambios de modalidad de solicitud de certicado.

No se realizarn cambios de modalidad B o C por modalidad A, en la solicitud de certicado, del


trmite PROFEPA-02-001 (Obtencin de un certicado ambiental), ya que los tiempos de inicio
de la Auditora Ambiental son diferentes en relacin a la fecha de presentacin de la solicitud de
certicado.

V.1 FORMATOS

V.1.1 Formato de Solicitud de Certicado Ambiental

Los formatos de solicitud de certicado PROFEPA-02-001, Obtencin de un certicado


ambiental o PROFEPA-02-002, Solicitud para la renovacin de un certicado ambiental, se
pueden descargar de la pgina de internet de PROFEPA, en la siguiente direccin electrnica:

http://www.profepa.gob.mx/innovaportal/v/3946/1/mx/material_tecnico_y_juridico.html

En el apartado de observaciones, la empresa asentar el nivel de desempeo ambiental que


pretende alcanzar (NDA1 o NDA2). Esta solicitud ir acompaada de un escrito rmado por el
representante legal de la empresa, en el que manieste su aceptacin de que todas las
noticaciones relacionadas con su trmite, sean a travs de cualquier medio electrnico, y se
subirn al SAAEL (en un solo archivo) en el botn que indica PRESENTAR SOLICITUD, ste
ltimo documento se puede descargar de la pgina de la PROFEPA, en la siguiente direccin
electrnica:

http://www.profepa.gob.mx/innovaportal/v/3946/1/mx/material_tecnico_y_juridico.html

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del Proceso de Certicacin Ambiental

OBSERVACIONES. Aqu se coloca el


nivel de desempeo ambiental que
pretende alcanzar la empresa
(NDA1 o NDA2).

Ejemplo de cmo elegir el NIVEL DE DESEMPEO AMBIENTAL en funcin de la situacin actual


del certicado de la empresa.

Siguiente Siguiente Siguiente


Ejemplo Situacin Actual
Renovacin Renovacin Renovacin
NDA1 por NDA1 por RDA. NDA1 por RDA. Puede renovar su
Diagnstico Sin Auditor Ambiental Sin Auditor certicado por NDA1
Ambiental con SIEMPRE Y CUANDO SE Ambiental, en apego a o NDA2 con Auditor
Auditor Ambiental. RENUEVE ANTES DEL 2 lo establecido en el Ambiental.
DE DICIEMBRE DE artculo 25 del
1 2015).1 Reglamento de la En este periodo debe
LGEEPA en materia de solicitar y cumplir con
El periodo de Autorregulacin y NDA2 para poder
certicacin se desfasa Auditoras renovar su certicado
si decide adelantar su Ambientales.2 por RDA en el
certicacin. siguiente periodo.

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Siguiente Siguiente Siguiente


Ejemplo Situacin Actual
Renovacin Renovacin Renovacin
NDA1 por NDA2 con Auditor NDA2 por RDA. NDA2 por RDA.
Diagnstico Ambiental. Sin Auditor Sin Auditor
Ambiental con Ambiental. Ambiental
Auditor Ambiental.
2 En el siguiente
periodo, deber
renovar su certicado
con Auditor
Ambiental.
Lo anterior, siempre y cuando cumpla con los requisitos y parmetros establecidos en el apartado 7 de la
NMX-162.
1 NMX 163.
TRANSITORIO nico.- Dentro de los 24 meses siguientes a la entrada en vigor de la presente norma
mexicana, las empresas que cuenten con un certicado otorgado conforme a los Trminos de Referencia para
la realizacin de auditoras ambientales a organizaciones industriales, en su versin de enero del 2009,
emitidos por la Procuradura, pueden solicitar su renovacin por RDA, siempre y cuando cuenten, por lo menos,
con un diagnstico ambiental anterior que les haya permitido obtener la renovacin de su certicado y cumplan
con todos los requisitos establecidos en esta norma.
2 Artculo 25 del RLGEEPAMAAA Una vez que la Empresa haya renovado su Certicado, utilizando la va de

Reporte de Desempeo Ambiental hasta en dos ocasiones consecutivas, deber realizar un Diagnstico
Ambiental para obtener su siguiente renovacin.

V.1.2 Cdigos de clasicacin de actividades econmicas

La clave CMAP 99 y SCIAN 2007 deben ser acordes al tipo de actividad (giro o actividad
preponderante) de la instalacin, ya que sta determina el tipo de certicado que se otorgar.
Por ejemplo, para las Subestaciones de Transmisin y Distribucin de CFE debe utilizarse la clave
SCIAN 2007:

221120 Transmisin y distribucin de energa elctrica

Para las plantas de generacin de energa elctrica (hidroelctricas, termoelctricas, etc.), les
corresponde el certicado de Industria Limpia, y se anotarn en el SAAEL, las siguientes
claves:

CMAP 99 410011 Generacin y transmisin de energa elctrica


SCIAN 2007 221110 Generacin, transmisin y distribucin de energa
elctrica
Mientras que para las Subestaciones de Transmisin y Distribucin, les corresponde el
certicado de Calidad Ambiental con la codicacin que a continuacin se menciona:

CMAP 99 410012 Suministro de energa elctrica


SCIAN 2007 221120 Transmisin y distribucin de energa elctrica

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V.1.3 Formato para la Elaboracin del Alcance Fsico y Operativo

El Formato para la Elaboracin del Alcance Fsico y Operativo de los trmites PROFEPA-02-001
(Obtencin de un certicado ambiental modalidades A, B y C) y PROFEPA-02-002 (Solicitud para
la renovacin de un certicado ambiental modalidad A), segn sea el caso, ser subido en PDF
en las secciones 3 (diagrama de bloque o ujo) y 4 (alcance) del SAAEL. Subir exactamente el
mismo archivo en las dos secciones.

La PROFEPA emitir prevencin, cuando el formato no se encuentre en ninguno de los dos


apartados, la informacin se encuentre de manera seccionada o separada, o sin cumplir con el
formato correspondiente.

Para el llenado de este formato, en la seccin de Diagrama de Bloque o Flujo de los procesos de
la instalacin y de las reas de riesgo ambiental, se sugiere utilizar el diagrama, as como la
simbologa que para ello la SEMARNAT seala para la elaboracin de la COA.

Se sugiere que la poligonal fsica de la instalacin sea esquemtica y se indiquen sus


colindancias y lmites; sin embargo, si slo es descriptiva, la PROFEPA no emitir prevencin
alguna.

La informacin relativa al equipo auditor, tiempos de ejecucin, especialistas, entre otros,


contenida en este formato, tambin ser capturada en el SAAEL en la seccin de SOLICITUD DE
Formato de TR-A (registro de solicitud de certicado) o TR-G (registro de
CERTIFICADO,

renovacin de certicado) segn corresponda, para que el SAAEL permita continuar avanzando
con el trmite.

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Ejemplo de descripcin de las Actividades Detalladas:

En el apartado de Observaciones de los Formatos para la Elaboracin del Alcance Fsico y


Operativo PROFEPA-02-001 y PROFEPA-02-002, asentar el nivel de desempeo ambiental que le
ser vericado a la empresa.

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En este mismo apartado de Observaciones, citar la regulacin aplicable a la empresa,
cumpliendo con lo sealado en el numeral 5.1.5.7 de la NMX-162, especicando el artculo,
inciso, fraccin o numeral que le aplica a la vericacin especca que se realizar.

Se emitir prevencin si no est debidamente especicada la regulacin ambiental que se


vericar desde la planeacin y durante los trabajos de campo.

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Directrices
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Ejemplo para citar la Regulacin Ambiental aplicable a la auditada:

V.2 FORMALIZACIN DE PLANES DE ACCIN


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V.2 FORMALIZACIN DE PLANES DE ACCIN
A peticin de la empresa la formalizacin del Plan de Accin derivado de la Auditora Ambiental,
podr formalizarse mediante un Convenio de concertacin, el cual la delegacin deber generar
y posteriormente agregar al SAAEL, capturando los datos necesarios para que el sistema le
permita avanzar. Es importante solicitar el apoyo tanto de la Subdelegacin Jurdica como de la
empresa a n de que el proceso de concertacin se lleve a cabo en tiempo y forma a travs del
SAAEL, para evitar la manipulacin del sistema, modicando fechas en las actividades del Plan
de Accin provocando con ello futuros errores de programacin.

Por otro lado, la carta compromiso a la que hace mencin la fraccin II del artculo 17 del
RLGEEPAMAAA, y que tiene la misma validez que el Convenio de concertacin para formalizar el
Plan de Accin, contendr como mnimo los siguientes requisitos:

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Directrices
del Proceso de Certicacin Ambiental

PERSONAS FSICAS
Nombre completo.
RFC y CURP.
Mencionar haber solicitado la obtencin del certicado.
Mencionar la presentacin del Informe de Auditora del que deriv un plan de accin.
Manifestar expresamente el compromiso para dar cumplimiento al plan de accin.

PERSONAS MORALES
Nombre o denominacin social de la empresa y el de la instalacin si lo hubiere.
Nombre completo de la persona que a nombre de la empresa suscribe la carta y
personalidad o cargo con el que se ostenta.
Describir los testimonios notariales en los que consten la denominacin social de la
empresa, as como, de los poderes mediante los cuales acta quien suscribe la carta y sus
datos de identicacin.
Mencionar haber solicitado la obtencin del certicado.
Mencionar la presentacin del informe de auditora del que deriv un plan de accin.
Manifestar expresamente el compromiso para dar cumplimiento al plan de accin.

V.3 PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS

Podr otorgarse el certicado a las empresas que tengan instaurado en su contra un

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procedimiento administrativo por la PROFEPA, de acuerdo a los siguientes supuestos:
1. Si la empresa cuenta con un procedimiento administrativo en trmite y por tanto no
cuenta con resolucin administrativa.
2. Si la empresa tiene un procedimiento administrativo con resolucin denitiva,
independientemente de que la empresa haya impugnado la misma y que las medidas
correctivas o de urgente aplicacin hayan sido cumplidas y consecuentemente se
hubiesen subsanado las irregularidades (lo cual puede acreditarse con una copia del
acta de inspeccin que avale el cumplimiento).
3. Si la empresa tiene un procedimiento administrativo instaurado en su contra y se
encuentra en trmite, no obstante las causas que dieron origen al mismo no guardan
ninguna relacin con el proceso de auditora ambiental, como sera el caso, del que se
derive de accidentes de vehculos propiedad de la empresa, ocurridos fuera de la
instalacin.
4. Si a la empresa, teniendo un procedimiento administrativo, se le otorg la conmutacin
de la multa, en apego a lo contemplado por los artculos 173 prrafo ltimo de la Ley
General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente, as como el 9 del
RLGEEPAMAAA.

La declaratoria de la Empresa mencionada en el punto 5.1.5.8., nicamente aplica para aquellas


que no tienen procedimientos administrativos pendientes. El auditor incluir esta evidencia en
el captulo II.5.2

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Directrices
del Proceso de Certicacin Ambiental

De ser el caso, para dar cumplimiento con los puntos, 5.2.3.2 (ltimo prrafo) y II.5.2, el Auditor
Ambiental describir en el informe nicamente los procedimientos administrativos y el estado
actual en el que se encuentran, sealando de manera clara y precisa las formas y tiempos de
cmo la Empresa ha atendido las medidas impuestas, as como, las pendientes de acatar.

El Auditor Ambiental No avalar el cumplimiento de las medidas contenidas en las resoluciones


derivadas de dichos procedimientos administrativos.

V.4 MODELOS DE LA NMX-162

Los modelos se pueden descargar en la siguiente liga:

http://www.profepa.gob.mx/innovaportal/le/3923/1/modelos_de_la_nmx-aa-162-sc-2012.zip

V.4.1 Modelo B. Indicadores de Desempeo Ambiental Especcos.

En la seccin de observaciones del modelo, precisar que la informacin que se reporta,


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corresponde al ao calendario inmediato anterior.
Los IDAE se reportarn a travs del SAAEL en el apartado de acciones-indicadores especcos,
mediante la siguiente liga: http://saael.profepa.gob.mx/saael/AuditoriaAmbiental.html a la cual
ingresarn con el nombre de usuario y contrasea que les fue entregado al iniciar el trmite de
su ltima certicacin.

Si la Empresa no puede capturar en el SAAEL la informacin, enviar el modelo de reporte en


archivo electrnico de Word, al correo electrnico de la Subdelegacin correspondiente y a los
correos: asalgadol@profepa.gob.mx y auditoria_ambiental@profepa.gob.mx.

Las prevenciones a esta solicitud de informacin se harn dentro de la seccin del informe que
se est revisando.

V.4.2 Modelos C y E. Minutas de Inicio y Cierre.


De no usarse los modelos C y E, se asegurar que los documentos que utilice o elabore el
Auditor Ambiental, contienen la informacin mnima requerida en la NMX-162.

Durante los protocolos de inicio y cierre de los trabajos de campo (auditora, diagnstico o
vericacin), las minutas nicamente sern rmadas por los presentes a dicho protocolo.

No se recabarn rmas posteriormente, tampoco podr solicitarse que se modique o se corrija


la minuta, una vez que sta ya ha sido rmada.

En caso de haber incluido el nombre de alguien que por alguna razn no estuviera presente
durante el acto protocolario, en el espacio de la rma indicar no asisti.

Una vez rmadas las minutas, stas son irreemplazables.


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Directrices
del Proceso de Certicacin Ambiental

Para aclaraciones o correcciones en el contenido de las minutas se elaborar una fe de erratas


que aclare o justique debidamente su correccin; sta se subir al SAAEL con la minuta
respectiva.

En el caso particular de las auditoras con enfoque geogrco, podr rmarse una minuta de
campo en la entidad correspondiente, esto es nicamente para control y evidencia de la
delegacin de que los trabajos se realizaron conforme al plan de trabajo propuesto.

Para las Modalidades A, de Auditora Ambiental y de Renovacin por Informe de Diagnstico


Ambiental, no aplica que la minuta incluya nmero de trmite, nmero de solicitud ni nmero
de registro. La PROFEPA no emitir prevencin por la ausencia de stos datos.

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15/4/2016 DIRECTRICES DEL PROCESO DE CERTIFICACIN AMBIENTAL

V.4.3 Modelo G. Resumen de cumplimiento del plan de accin.

Este modelo se genera en el SAAEL, se imprime y se guarda la seccin. Posteriormente, se


escanea y se anexa al informe.

V.4.4 Modelo H. Dictamen General.

En el apartado de Empresa/instalacin agregar el perodo en el que se realiz la vericacin


(trabajos de campo).

Este modelo precisa el dictamen por materia por lo que adems de sealar si la empresa es
conforme o no con la norma, tambin se puede asentar No Aplica, de ser el caso.

Cada materia la puede rmar ms de un especialista, que cumpla con lo establecido en la NMX-
162.

V.4.5 Modelo I. Inversin y Gasto requeridos estimados.

No se imprime. En el SAAEL nicamente se coloca 1 en la celda de cantidad y se guarda la


seccin.

V.4.6 Modelo K. Carta de Entrega.

Para las modalidades A de Auditora Ambiental y A de Diagnstico Ambiental, la Carta de


Entrega de la Empresa, se adjunta a la Solicitud de Certicado para su registro en el SAAEL.

Para las modalidades B y C de Auditora Ambiental, la Empresa enva la Carta de Entrega al


Auditor Ambiental, quien la incorporar en el SAAEL junto con la Carta de Terminacin.

En una VCPA, la Empresa incorporar la Carta de Entrega en la Solicitud de Liberacin.

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Directrices
del Proceso de Certicacin Ambiental

Se considera vlido, que la Empresa edite esta Carta Entrega cuando, como resultado de la
vericacin, no se gener plan de accin, en cuyo caso se deber entregar junto con la Carta de
Terminacin.

V.4.7 Modelo M. Datos para expedir un certicado o reconocimiento.

No se requiere generar este Modelo ni solicitar su impresin, dado que la validacin de los
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15/4/2016 DIRECTRICES DEL PROCESO DE CERTIFICACIN AMBIENTAL
datos para emitir el certicado se realiza en el SAAEL, por parte de la Empresa.

V.5 CONFORMACIN DEL EQUIPO AUDITOR

6.1.5 Para el caso de la materia de energa.- El Auditor Coordinador o el auditor especialista


en riesgo, podrn apoyarse de especialistas para fortalecer la vericacin, sin necesidad de
documentar la experiencia con la que cuentan porque el dictamen en la materia lo rma el
Auditor Coordinador o el Auditor Especialista en Riesgo.

6.3.2.4. Experiencia profesional.- Esta debe ser de 4 aos, no necesariamente continuos.

6.3.3 Para gestin ambiental, los especialistas deben demostrar:.- Los requisitos que se
mencionan para especialistas o el Auditor Coordinador, solamente aplicarn cuando se evale el
NDA2.

6.4.1.2 El personal en entrenamiento o capacitacin Puede participar en la vericacin en una


relacin 1 a 1 con respecto del auditor que lo entrena..- Su inclusin estar en funcin de las
materias a evaluar de acuerdo a las actividades de la empresa.

6.5.1.7 Informar a la Procuradura, por lo menos, 3 das hbiles antes, del inicio de los trabajos
en campo.- Se entiende que si el auditor y la empresa estn de acuerdo en algn da, en
especial para la realizacin de la auditora y si as lo convienen, no hay problema alguno,
siempre y cuando se respeten los tiempos del Reglamento y sea en das y horas hbiles.

La solicitud del certicado considerar los tiempos que establece el RLGEEPAMAAA para la
emisin y atencin de prevenciones por parte de PROFEPA y la Empresa respectivamente.

En caso de reprogramar o cancelar los trabajos de campo, el auditor ambiental deber de


informar a la PROFEPA de manera inmediata.

V.6 PREVENCIONES

Las prevenciones sern congruentes con el momento en que se encuentra el proceso de


solicitud de certicado y sern realizadas en una sola ocasin.

Las prevenciones se ingresarn en el SAAEL y paralelamente se harn por ocio, noticndolo


va correo electrnico (marcando en el Outlook la casilla de solicitar una conrmacin de

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Directrices
del Proceso de Certicacin Ambiental

entrega), con copia para el auditor, lo que asegura que la Empresa y el Auditor las conocen, a
n de evitar la ambigedad y permitir su atencin oportuna por parte de stos.

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Es importante considerar que no puede haber incongruencia entre las prevenciones emitidas en
el SAAEL y las noticadas a travs de un ocio.

El tiempo para atender las prevenciones, corre a partir de la fecha en que se hacen pblicas las
prevenciones y se envan a la empresa. Esta Fecha de Emisin se registra en automtico en el
SAAEL, en la pestaa de Observaciones Auditora.

Cuando la empresa presente la informacin para solventar o subsanar las prevenciones


formuladas, la delegacin contar con 10 das hbiles para su revisin, contados a partir del da
hbil siguiente en que reciba dicha informacin. Estos tiempos sern considerados por el
auditor para acordar con la empresa las fechas de inicio de trabajos de campo (modalidad B o
C).

En caso de que la informacin presentada no subsane la totalidad de las prevenciones que le


fueron impuestas, se podr prevenir a la empresa una vez ms, mediante ocio, para que
complemente o presente mayor informacin que subsane la o las prevenciones faltantes de
solventar, en un plazo no mayor de 8 das hbiles, contados a partir del da hbil siguiente en
que sea noticada de esta circunstancia. No se levantarn nuevas prevenciones ni se
modicarn las existentes.

Es responsabilidad de la Empresa, dar seguimiento a las prevenciones, requirindole al Auditor


Ambiental la apoye en su atencin oportuna.

Es responsabilidad de la Subdelegacin, mantener evidencia de la noticacin va correo


electrnico a la empresa.

Es necesario, estrechar el canal de comunicacin entre: PROFEPA-Empresa-Auditor, a efecto de


reducir al mximo la probabilidad de que las prevenciones no se atiendan en los tiempos que
seala el RLGEEPAMAAA.

V.7 PRRROGAS

El artculo 31 de la Ley Federal de Procedimiento Administrativo en su versin actualizada,


indica que:

Artculo 31.- Sin perjuicio de lo establecido en otras leyes administrativas, la


Administracin Pblica Federal, de ocio o a peticin de parte interesada, podr
ampliar los trminos y plazos establecidos, sin que dicha ampliacin exceda en ningn
caso de la mitad del plazo previsto originalmente, cuando as lo exija el asunto y no se
perjudiquen los derechos de los interesados o de terceros.

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Directrices
del Proceso de Certicacin Ambiental
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Lo anterior permite a las Delegaciones contar con la facultad de otorgar, solo por una ocasin,
las prrrogas que debidamente justicadas solicitan las empresas, para lo cual NO es necesario
solicitar la participacin de ocinas centrales.

Las prrrogas que las delegaciones pueden otorgar directamente son:

a) Solventar prevenciones
b) Concluir No Conformidades cumplibles en el corto plazo por la Empresa
c) Entrega del Informe de Auditora, modalidades B y C
d) Entrega del Informe de Vericacin
Registro de prrroga en el SAAEL

La Delegacin sube al SAAEL el documento PDF, que incluye la solicitud de prrroga y la


respuesta de la Delegacin, en la pestaa de Acciones (apartado de prrrogas), un da antes de
la fecha de vencimiento del plazo previsto originalmente.

Hacer del conocimiento a la Direccin de Auditora Ambiental sobre la prrroga otorgada,


mediante correo electrnico, para actualizar fechas en el SAAEL.

En el caso de que la Delegacin no logre subir el documento en PDF, lo enviar a la DGOA para
que se presente en el SAAEL.

Prrrogas Especiales

Estas prrrogas son resueltas por la DGOA y son aquellas que se solicitan por falta de recursos,
por la ocurrencia de algn fenmeno meteorolgico, por no tener respuesta de alguna
autoridad ambiental federal, estatal o municipal o por alguna contingencia interna en la
Empresa; previa opinin de la Delegacin y con el soporte que la justique, cuando remita esta
solicitud a la DGOA.

Es importante sealar que la PROFEPA tiene la prerrogativa de otorgar o negar dicha prrroga y
de ser el caso, solicitar mayor informacin.

Otras prrrogas que se clasican como especiales son:

a) Para ingresar la Solicitud de Renovacin de Certicado Ambiental


b) Para dar cumplimiento a las actividades del Plan de Accin, cuando ya se ha solicitado la
Modicacin de Plazos establecida en el Art. 20 del RLGEEPAMAAA
La DGOA enviar a la Delegacin la respuesta que proceda para ser noticada la empresa, en los
trminos que se indiquen en el ocio de la DGOA.

La Delegacin enviar a la DGOA copia del acuse del ocio mediante el cual se notic a la
empresa la respuesta a su solicitud de prrroga especial.

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Directrices
del Proceso de Certicacin Ambiental

V.8 DESECHO DE TRMITE

La atribucin para desechar trmites, desincorporar instalaciones o cancelar nmeros de


registro del PNAA corresponde nicamente a la DGOA, para lo cual, tratndose de una
instalacin que no se encuentre registrada en el SAAEL, la Delegacin emitir su opinin y la
enviar a esa Direccin General indicando el motivo por el cual solicita el desecho o
desincorporacin y en caso de cancelacin indicar el nuevo nmero de instalacin que ha sido
asignado a la empresa.

Al tratarse de un trmite registrado en el SAAEL, la Delegacin dar aviso, mediante correo


electrnico, al responsable de ocinas centrales, a n de que se d inicio al proceso de desecho
en el sistema, lo cual consiste en habilitar el sistema para que la delegacin agregue su opinin:
Virginia Martinez Moncayo: vmartinez@profepa.gob.mx, para Empresas del Sector
Privado.
Araceli Gmez Gonzlez: agomezg@profepa.gob.mx, para Empresas Productivas del
Estado o Paraestatales.

El responsable de Ocinas Centrales ser quien se encargue de generar el Ocio de Desecho de


Trmite y de incluirlo en el SAAEL, a su vez la Delegacin ser la responsable de noticar al
regulado que su trmite ha quedado desechado y de subir al SAAEL el acuse de Desecho, para
dar por concluido el proceso.

Para todos los casos sin excepcin, la Delegacin adjuntar a su solicitud el formato de
Actualizacin de datos de la empresa.

Cuando una solicitud de certicado se haya realizado bajo la modalidad A y cuyo resultado de
esa evaluacin se genera plan de accin, el trmite deber desecharse.

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Directrices
del Proceso de Certicacin Ambiental

Situaciones en las cuales se desecha un trmite por no alcanzar el NDA:

VERIFICACIN MODALIDAD NDA1 NDA2 RESULTADO


a) Otorgar NDA1, o
AB Solicita Alcanzado
b) Desechar Trmite para solicitar NDA2

AB Alcanzado Solicita Otorgar NDA1


Auditora
Ambiental Solicita Va a Plan de Accin y se puede otorgar NDA1
C No Alcanzado
No Alcanzado cuando cumpla el PA
Solicita a) Plan de Accin, o
C Alcanzado
No Alcanzado b) Otorgar NDA1
Tiene a) Otorgar NDA1, o
A Alcanzado
Solicita b) Desechar Trmite para solicitar NDA2
Tiene
A Solicita Renueva con NDA1
Alcanzado
Solicita
A Tiene Renueva con NDA2
Alcanzado
Tiene
Diagnstico
A --- Solicita Renueva con NDA2
Ambiental
Alcanzado
Tiene
A --- Solicita Desecho de Trmite
No Alcanzado
Tiene
A Solicita --- Desecho de Trmite
No Alcanzado

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Directrices
del Proceso de Certicacin Ambiental

VI INFORME

VI.1 ENTREGA DEL INFORME EN EL SAAEL

No registrar la informacin solicitada en la seccin resumen de auditora y resumen de


vericacin. El Auditor Ambiental solo presionar el botn guardar todas las secciones en la
parte baja de la pantalla, para que pueda continuar con el trmite en el SAAEL. La PROFEPA no
emitir prevencin por la ausencia de informacin en esta seccin.

Preferentemente, el informe ser entregado a travs del SAAEL pero si por causas
extraordinarias o de fuerza mayor, la Empresa decide entregarlo en Ociala de Partes de la
Delegacin Federal, avisar a la brevedad de tal situacin a la Subdelegacin para que sta
proceda a hacer lo conducente con el auditor y el rea de sistemas para su registro en el SAAEL
y proceder en consecuencia. En este ltimo caso, el informe es entregado por duplicado, en
archivo electrnico en formato PDF, rubricado y rmado por el Auditor Coordinador
(preferentemente usando medios electrnicos), almacenado en disco compacto y acompaado
de toda la informacin que se solicita (minutas, cartas, declaraciones, anexos entre otros y
cuando aplique) en la NMX-162.

La PROFEPA no emitir prevencin alguna cuando el informe no est rubricado por el Gerente
Tcnico.

La Empresa y el Auditor Ambiental podrn utilizar herramientas electrnicas para rmar el


informe sin la necesidad de imprimirlo, rmarlo y escanearlo en formato PDF.

No se acepta, de ninguna persona involucrada en el proceso, insertar la imagen escaneada de la


rma.

En aquellas secciones del SAAEL en las que por disposicin de la NMX-162 no es necesario
adjuntar archivo alguno, se subir una hoja en la que se indique no aplica.

En caso de que el tamao de los documentos rebase la capacidad que por diseo permite el

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sistema, noticar sta situacin a la DGOA, para que el rea de sistemas incorpore dichos
documentos al SAAEL.

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del Proceso de Certicacin Ambiental

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Directrices
del Proceso de Certicacin Ambiental

VI.2 PRECISIONES EN EL INFORME

Captulo I.

En el apartado I.5 agregar nicamente el Dictamen General (modelo H).

Ya no se subir en la seccin de Conclusiones del SAAEL.

Captulo II.

En el apartado II.5 listar las materias primas, sustancias y productos, de ser el caso.

Captulo III.

Cuando el plan de accin es menor a un ao, incluir en el Captulo III, por materia, si mantiene el
cumplimiento de la regulacin ambiental (autorizaciones, permisos, lmites mximos
permisibles, vigencias, entre otros.) e indicadores actualizados. Adems de lo que solicita la
NMX-162 en los incisos d. y e. de los elementos adicionales a los requisitos y parmetros para
evaluar y determinar el NDA (pginas 98 y 99) y el dictamen general.

Para los numerales: III.1, III.2, III.3, III.4, III.6 y III.7, indicar, en su caso, la justicacin del por
qu no aplica la vericacin de la materia.

Para los numerales: III.1.6, III.2.5, III.3.7, III.4.6, III.5.7, III.6.4, III.7.6, III.8.7 y III.9.5, indicar el
nmero de no conformidades encontradas e insertar en imagen el modelo D Registro de No
Conformidad (RNC) de cada una de ellas, incluyendo, en su caso, las NC solventadas antes de la
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entrega del informe y la cha de cumplimiento (imagen del modelo F).

Para los numerales: III.1.7, III.2.6, III.3.8, III.4.7, III.5.8, III.6.5, III.7.7, III.8.8 y III.9.6, indicar
nicamente si es Conforme o No Conforme con la NMX-162, sin necesidad de justicar el
mismo, toda vez que dicha justicacin se puede observar en el Registro de No Conformidades
o, en su caso, en cada uno de los numerales del informe que reere la vericacin contra los
requisitos y parmetros.

Para cada uno de los numerales mencionados en este captulo, con excepcin de los relativos a
evaluacin del desempeo, registro de NC y dictamen, es indispensable hacer referencia a cada
uno de los requisitos y los parmetros del numeral 7.2., que en su caso aplicaron a la
vericacin. Es imprescindible que en el cuerpo del informe quede plasmada toda la
informacin relevante respecto de los permisos, licencias y autorizaciones, incluyendo la
situacin actual de los mismos. La PROFEPA emitir prevencin aun cuando el informe reera
que dichos documentos se encuentran en los anexos.

Informacin como: programas de mantenimiento, reduccin de la produccin, reduccin de las


horas de operacin, paro de maquinaria y equipo, por citar algunos, no deben considerarse y
mucho menos reportarse como actividades de autorregulacin que la empresa ha adoptado.

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Directrices
del Proceso de Certicacin Ambiental

Captulo III.9.3 Indicadores de desempeo ambiental especcos. Incluir grca histrica de su


comportamiento, al menos para los siguientes indicadores:.- El histrico de indicadores es de
uno o dos aos, segn aplique conforme a lo siguiente:
Para AA de primera vez donde la empresa carece de los IDAE, el Auditor Ambiental los
estima con informacin de los dos ltimos aos calendario.
Para el caso de VCPA mayores a un ao, el auditor solicita los IDAE del ao calendario
anterior al ao en que realiza la VCPA.
Para el caso de un DA el auditor anexar al informe los IDAE del ao calendario
inmediato anterior, siempre y cuando stos no hayan sido entregados a la PROFEPA. Si la
empresa ya los entreg, el Auditor Ambiental as lo detallar en el informe.

5.2.5 Entrega del Informe a la PROFEPA;.- Todo el informe ser rubricado solo por el Auditor
Coordinador. La entrega es preferentemente en el SAAEL en archivo PDF.

5.2.5.14 Modelo de datos para expedir el certicado o reconocimiento.- Actualmente, este


modelo no se requiere entregar, se valida en el SAAEL, por parte de la Empresa.

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VI.3 SOLVENTAR NO CONFORMIDADES ANTES DE LA ENTREGA DEL INFORME
Modalidades A y B de Obtencin de un Certicado Ambiental, A de Solicitud para la
Renovacin de un Certicado Ambiental y Vericacin de Cumplimiento del Plan de Accin.

Precisando el numeral 5.2.4.1.1, para los casos en donde se detectaron NC a la empresa


durante la vericacin y stas se resuelven antes de la entrega del informe, el Auditor
Ambiental describir detalladamente en el Captulo III de dicho informe, en la seccin que
por materia corresponda, la NC detectada, el requisito no cumplido de la NMX-162 en su
numeral 7.2, la accin para su correccin, as como, las evidencias de cumplimiento
mediante la insercin del registro de NC y la cha de cumplimiento de acuerdo a los
modelos D y F correspondientes, con las rmas de la empresa, especialista y Auditor
Coordinador.

As mismo, debe emitir la Declaracin del Auditor Coordinador, en la que indique que se
solventaron las NC.

Modalidad C de Obtencin de un Certicado Ambiental

Las NC resueltas antes de la entrega del informe, cuando sean registradas en el SAAEL, en
el apartado no conformidades, se debern marcar como realizadas, para evitar que
aparezcan en el plan de accin; y sern integradas al informe en la seccin que por
materia corresponda, con las rmas de la empresa, especialista y Auditor Coordinador,
mediante la insercin del registro de NC y la cha de cumplimiento de acuerdo a los
modelos D y F correspondientes.

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Directrices
del Proceso de Certicacin Ambiental

VII VERIFICACIN DE CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE ACCIN


Para registrar una VCPA en el SAAEL, es necesario que el Auditor Ambiental se asegure que el
proceso completo de la Auditora Ambiental y el seguimiento al cumplimiento del Plan de
Accin que se deriv de la misma, se encuentren registrados en el SAAEL; de lo contrario,
nicamente se entrega la informacin en CD a travs de la ventanilla de ociala de partes de la
Delegacin correspondiente, cumpliendo los requisitos para VCPA vigentes al momento de que
se solicit el certicado y se realiz la auditora ambiental.

Para poder aplicar lo relativo a la Vericacin de Cumplimiento del Plan de Accin conforme a lo
sealado en la NMX-162, es necesario que la Auditora Ambiental se haya realizado conforme a
lo dispuesto en dicha norma, de lo contrario se aplicar lo establecido en los Trminos de

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Referencia y en el Procedimiento PFPA-SAA-152-R/01-706 Requisitos para la Elaboracin del
Dictamen de Terminacin de los Trabajos del Plan de Accin.

Ahora bien, para el caso en que se haya realizado una Auditora conforme a las disposiciones de
la NMX-162 y de la cual se haya derivado un Plan de Accin, no existen formatos de solicitud ni
de alcance fsico y operativo para realizar una Vericacin de Cumplimiento del Plan de Accin
en el SAAEL; por ello, se presentar un escrito en formato libre que contenga mnimo los puntos
establecidos en la NMX-162 que se sealan a continuacin (aplica tambin para VCPA con
Trminos de Referencia):

Si el plan de accin es mayor a un ao:

5.1.4.2.1 al 5.1.4.2.4
5.1.5.4.1 al 5.1.5.4.5
5.1.5.6. al 5.1.5.9

Si el plan de accin es menor a un ao:

5.1.4.2.1 al 5.1.4.2.4
5.1.5.5.1 al 5.1.5.5.3
5.1.5.6. al 5.1.5.9

El archivo que contiene la informacin mencionada, se ingresar en el SAAEL en la seccin


denominada PLAN DE TRABAJO Y CARTA DE TERMINACIN.

El Nivel de Desempeo Ambiental que pretende alcanzar la empresa, ser sealado tambin en
el informe que ser presentado a travs del SAAEL, especcamente en el punto I.5 Dictamen
General del Captulo I, en el cual se menciona si la empresa es conforme o no con los requisitos
y parmetros de la NMX-162.

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Directrices
del Proceso de Certicacin Ambiental

El Dictamen General, modelo H, de la Vericacin de Cumplimiento del Plan de Accin menor o


igual a un ao, se incluye en el Captulo IV.6 del informe.

La NMX-162 en el numeral 7.2 establece que el equipo auditor debe vericar la existencia de
procedimientos administrativos abiertos y determinar la situacin y etapa en la que se
encuentran los mismos, as como de las medidas tcnicas contenidas en ellos. La revisin o, en
su caso, obtencin de declaratoria de la Empresa, de la existencia o no de procedimientos
administrativos instaurados por la PROFEPA y cualquier autoridad ambiental competente. Se
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15/4/2016 DIRECTRICES DEL PROCESO DE CERTIFICACIN AMBIENTAL

trata de un documento con formato libre, rmado por el representante legal de la empresa, el
cual ser agregado en la seccin Plan de Trabajo y Carta de Terminacin en todas las
Vericaciones de Cumplimiento del Plan de Accin.

El Captulo V del Informe de acuerdo a la NMX-162 ya no existe, por lo que se agrega una hoja
en blanco y se guarda la seccin para poder continuar con el proceso en el SAAEL.

En el SAAEL en la seccin RESMENES DE VERIFICACIN, el auditor guarda la seccin sin


realizar ningn registro de datos y poder continuar con el proceso en el SAAEL.

Para el caso de VCPA la Carta de Entrega (Apndice informativo K), se sube al SAAEL en la
seccin de SOLICITUD DE LIBERACIN.

Para la modicacin de los plazos del Plan de Accin, las cuales son resueltas por la DGOA, se
realizar conforme al Formato de Modicacin de los Plazos de Ejecucin de las Actividades del
Plan de Accin, emitido en el DOF el 25 de septiembre de 2012.
(http://www.profepa.gob.mx/innovaportal/v/3946/1/mx/material_tecnico_y_juridico.html)

VIII PRECISIONES DE LA NMX-162 y NMX-163

Numeral o apartado Dice: Precisin


NMX-162
2 Referencias Al momento de una vericacin:
- No considerar las normas canceladas
- Considerar las vigentes que no estn
referidas en el captulo.
4.5.2 Nivel de Desempeo Hasta el 2 de diciembre de 2015 las empresas
Ambiental 2 NDA2, pueden solicitar la renovacin de su certicado
es el mximo nivel por RDA siempre y cuando cuenten, por lo
que puede alcanzar menos, con un diagnstico ambiental anterior
una empresa y que que les haya permitido obtener la renovacin
reconoce de su certicado y cumplan con todos los
requisitos establecidos en la NMX 163.

No necesariamente deben tener el NDA2.

25

Page27
Directrices
del Proceso de Certicacin Ambiental

Numeral o apartado Dice: Precisin


5.1.5.9 carta de Puede ser:
condencialidad, no
Un solo documento rmado por todo el
existencia de
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conictos de inters y equipo auditor, o
Una carta por especialista.
responsabilidad
Se marcar copia a la PROFEPA, sin ser
necesario que tenga su sello de recibido por
ella. Es vlida si tiene al menos el de la empresa.

Se sube en el SAAEL en la seccin


correspondiente.

5.1.5.10 Solicitud de La Empresa es responsable de asegurar al rea


obtencin o de certicacin que los datos para expedir el
renovacin de un certicado han sido validados y contienen la
certicado ambiental informacin correcta para expedir el certicado
correspondiente.

Para algn cambio de razn social, durante el


proceso de gestin del certicado, la
Subdelegacin de Auditora Ambiental, apoyar
a la empresa para solicitar a Ocinas Centrales
el cambio en los sistemas correspondientes.

5.2.2.1.3 El auditor no debe Cuando una condicionante no le aplica a la


interpretar las empresa, el auditor solo puede sugerirle que
condicionantes ; presente una solicitud, debidamente justicada,
a la autoridad correspondiente que la emiti la
exencin o modicacin de la misma.

5.2.2.1.4 a) 4) Cualquier documento El auditor vericar si la empresa est


emitido por la reportando todas las sustancias mencionadas
autoridad ambiental en el RETC.
competente, unidad
de vericacin RETC
Durante la vericacin documental, el periodo a
revisar habr de considerar lo siguiente:

Los registros generados en el periodo que


oscila entre el mes anterior al que se estn
realizando los trabajos de campo y hasta un
Obligaciones que mnimo de dos aos atrs para las solicitudes
establece la regulacin Todas las materias de certicado y desde la ltima certicacin
ambiental para las solicitudes de renovacin: Bitcoras,
maniestos, reportes, programas
(mantenimiento), plan de manejo, resultados de
laboratorio, programas de ahorro, inventarios,
certicados (de destruccin de residuos), entre
otros.

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Directrices
del Proceso de Certicacin Ambiental

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Numeral o apartado Dice: Precisin


A manera de ejemplo es importante destacar
que si en el periodo de los dos aos la empresa
realiza de manera peridica anlisis de las
descargas de aguas, cuyos resultados se
desprende que ha cumplido parcialmente, para
determinar la conformidad, el auditor debe ser
exhaustivo en su vericacin, detallando las
actividades que realiz la empresa, de manera
inmediata, para resarcir su incumplimiento y
emitir un dictamen justicado, sea conforme o
no conforme.

5.2.4 Anexo tcnico No es necesario noticar a la PROFEPA del


cambio de algn integrante del equipo auditor,
Incluye copia de la nicamente hacer la referencia y su
comunicacin a la correspondiente justicacin en la seccin II.3
Procuradura, del informe.

5.2.5 Todo el informe Es suciente que venga rubricado por el Auditor


debe ser rubricado Coordinador. Debe rmar autgrafamente o
por el Auditor electrnicamente utilizando las herramientas
Coordinador y el que para ello existen ya en el mercado. Es
gerente tcnico en su invlido que inserte imgenes de la rma.
caso
5.2.6 Esta informacin Entindase que la copia puede presentarse en
debe estar en original forma fsica o electrnica.
o copia
6.3.2.2 currculo que Slo se adjunta para aquellas personas que
contiene pretenden acreditar experiencia en materias
que no tienen aprobadas (RN, VS y RF) o que la
NMX-162 precisa la acreditacin de experiencia.

6.5.1.7 Informar a la El auditor conservar evidencia de que notic


Procuradura por lo a la PROFEPA del inicio de trabajos de campo.
menos, tres das
antes
7.2 Requisitos y La vericacin debe realizarse respecto de la
parmetros congruencia entre el sistema de gestin
En materia de gestin ambiental y las condiciones actuales de
ambiental, para el operacin de la empresa.
caso de NDA2, si el
sistema se encuentra
certicado, el auditor
debe dar por vlida
como nica evidencia
de cumplimiento
dicho certicado, sin
vericar cada uno de

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Directrices
del Proceso de Certicacin Ambiental

Numeral o apartado Dice: Precisin


los puntos
establecidos en el
requisito.
Requisito a) del En la identicacin y jerarquizacin de Aspectos
Captulo 7, para todas Ambientales Signicativos cuando la empresa
las materias, excepto no cuenta con stos, se seala como NC y el
riesgo y gestin auditor apoya en el establecimiento de los
ambiental. mismos.

Puede utilizar el documento Identicacin y


Evaluacin de Aspectos Ambientales que se
encuentra en la pgina de la PROFEPA en la
seccin del PNAA denominada Material tcnico
y jurdico.

NMX-163
la Empresa los El Reporte de los Indicadores de Desempeo
propone a la Ambiental para la renovacin de un certicado
Procuradura (mnimo por RDA es anual. Estos indicadores no pueden
4.1.2.4 de la NMX-163 dos); una vez capturarse en el sistema, se continuarn
declarados son entregando en electrnico en archivo Excel, con
reportados el informe de renovacin por RDA o en el mes
anualmente. de abril de cada ao.

IX CRITERIOS A CONSIDERAR EN LAS MATERIAS QUE SE EVALAN


No se levantar una NC cuando la empresa acredita fehacientemente que no ha sido omisa y
que ha realizado en tiempo y forma el trmite para cumplir con su obligacin y presenta la
evidencia que acredita que le ha dado seguimiento. En este caso puede continuar con su
trmite de certicacin.

IX.1 AIRE

De la Licencia Ambiental nica (LAU).- Aun cuando la empresa no sea de jurisdiccin federal,
en el proceso de solicitud de un certicado ambiental debe acreditar que cumple con las
obligaciones que el Estado le ha impuesto en la materia.

Se actualiza, entre otros factores, cuando la empresa genera nuevos residuos peligrosos. Esto
no aplica para aquellos generados por nica vez.

De la Cdula de Operacin Anual.- El auditor vericar lo que reporta la Empresa en la COA


contra sus condiciones actuales de operacin. Vericar que todos los apartados que le son
aplicables a la empresa hayan sido llenados as como la congruencia entre la informacin
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reportada y las fuentes de todas la emisiones y transferencias que se reportan (NO cantidades).
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Directrices
del Proceso de Certicacin Ambiental

Incluye, si aplica, sustancias RETC. No determina pero si compara qu sustancias tiene la


empresa con relacin al Acuerdo por el que se determina el listado de sustancias sujetas a
reporte de competencia federal para el registro de emisiones y transferencia de contaminantes.
Para la vericacin antes mencionada, revisar la documentacin que soporta la informacin
reportada en la COA como: bitcoras, anlisis y resultados de laboratorio, listado de sustancias
RETC, entre otros. (Excepto memorias de clculo). Realizar un comparativo de informacin
entre la COA ms reciente y la del ao previo a n de detectar la consistencia de la informacin
(Por ejemplo consumo de combustibles contra emisiones generadas, etc.).

El Auditor Ambiental levantar una NC que ser sustentada en lo establecido en el parmetro 1


del requisito b. del punto 7.2.1 (en materia de Aire) para NDA1 cuando:

a) La empresa no haya presentado la COA


b) Cuando la presentacin haya sido extempornea.
c) Cuando en la empresa existen emisiones fugitivas, no controladas.
d) Cuando se detecten inconsistencias en la informacin reportada a la SEMARNAT

Las empresas cuya actividad preponderante no es autotransporte, podrn acreditar el NDA2 en


esta materia cuando sus otillas demuestren que son evaluadas, medidas y en mejora continua,
tanto en materia ambiental como en prevencin de riesgos de accidentes siempre y cuando no
est normado en el Estado.

La limpieza con chorro de arena (sandblasting) tambin se reporta en la COA como emisin no
controlada o no medida, pero el auditor debe vericar que dicha emisin debe ser estimada por
la empresa cuando no es un proceso cerrado.

IX.2 RUIDO

El Auditor Ambiental verica la existencia y ubicacin de cualquier fuente ja generadora de


ruido, sin importar que cuente con barreras.

De ser as, requiere al establecimiento el estudio de ruido perimetral, realizado al menos una
sola vez, conforme a la Norma Ocial Mexicana aplicable (o en su caso, conforme a la regulacin
ambiental estatal).

El Auditor Ambiental verica la congruencia de lo asentado en el estudio y las condiciones


actuales de operacin del establecimiento y levanta una NC cuando:

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a) Existan quejas contra la empresa por el ruido que genere al exterior.
b) Se hayan modicado o incrementado los equipos generadores de ruido perimetral y no
se haya realizado la evaluacin correspondiente.
c) Exista regulacin estatal en la materia que exija la realizacin peridica del estudio o de
mediciones de ruido perimetral.

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Directrices
del Proceso de Certicacin Ambiental

Para empresas ubicadas lejos de centros de poblacin, no se requerir un estudio de ruido


perimetral a menos que exista regulacin que as lo determine o cuando se prevea que los
niveles que se emitan puedan causar alteraciones en el entorno (presencia de fauna silvestre).

IX.3 AGUA

Cuando se identica en una empresa que se est auditando que su abastecimiento de agua es
por medio de pipas, las evidencias que el auditor debe vericar para dictaminar la conformidad
con la NMX 162 es, entre otros, el documento que garantiza que el aprovechamiento del
recurso se realiza, por parte del proveedor, en cumplimiento a lo establecido en la Ley (legal
procedencia).

De las autorizaciones

El auditor describir en el informe las correspondientes autorizaciones, permisos, licencias o


concesiones que la empresa tiene o debe tener.

Cuando la empresa no cuente con alguna de las autorizaciones pero inici el trmite para su
obtencin, el auditor as lo reere y detalla claramente en el informe, describiendo la evidencia
correspondiente de lo que la Empresa ha realizado como seguimiento (es responsabilidad de la
empresa demostrar que por causas ajenas a ella, el trmite no se ha resuelto).

El Auditor Ambiental levantar la NC si la empresa cuenta nicamente con la solicitud del


trmite sin que haya dado seguimiento a ste, o lo haya iniciado fuera de los tiempos en los que
estaba obligada a hacerlo.

Para estar en condiciones de continuar con el trmite de solicitud de certicado, el Auditor


Ambiental vericar lo siguiente:

a) Que la empresa cuenta con un Ocio de la CONAGUA mediante el cual notica a la


empresa que su ttulo de concesin fue autorizado y que cuenta con nmero de
concesin, pero que ste se encuentra en proceso de ser registrado ante el Registro
Pblico de Derechos del Agua.

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b) Que la solicitud del trmite, pendiente de resolucin, fue presentada en tiempo por la
Empresa, sta no ha recibido respuesta en los tiempos que seala dicho trmite y
presenta la evidencia que acredita que ha dado seguimiento a su situacin en el portal
de la Dependencia.
Si los tiempos de respuesta de la autoridad, han sido rebasados y su trmite indica que, a falta
de respuesta de la autoridad, procede la negativa cta, la empresa demostrar:

a) Que ha reiniciado el trmite con informacin actualizada (de ser el caso)


b) Evidencia de que ha establecido comunicacin con la autoridad para analizar dicha
situacin.

30

Page32
Directrices
del Proceso de Certicacin Ambiental

Del pago por descarga fuera de norma:

En caso de descarga a cuerpos de agua nacional, el Auditor Ambiental levantar una NC cuando
la empresa no cumpla con los parmetros establecidos en la Norma Ocial Mexicana que le
aplique o con sus condiciones particulares de descarga, aunque sta se encuentre pagando de
acuerdo a la Ley Federal de Derechos por el excedente de contaminantes vertidos.

En caso de descarga de aguas residuales a drenaje municipal, el Auditor Ambiental levantar


una NC cuando las descargas de la empresa rebasen lo establecido por la regulacin local,
aunque sta se encuentre pagando por el excedente de contaminantes.

Para aquellas empresas que operan en parques industriales, no se levantar NC si cuentan con
un contrato entre ellas y el parque industrial para el tratamiento de sus aguas y stas cumplen
con los parmetros que les ha jado el parque industrial, de lo cual deber contar con evidencia
misma que debe estar citada en el informe.

Descargas de aguas sanitarias.

Vericar que estas aguas no intervienen en ningn proceso; van al alcantarillado de los
municipios o el Distrito Federal y pagan por este servicio. Si estas empresas estn condicionadas
al cumplimiento de requisitos ambientales por el municipio, el auditor las vericar y en su caso
levantar las NC que apliquen.

IX.4 SUELO Y SUBSUELO

Para esta materia es necesario, que siempre participe un auditor especialista en Suelo y
Subsuelo, toda vez que en campo es en donde se evala la existencia o no de Suelo Afectado
(SA), Suelo Contaminado (SC) o Pasivo Ambiental (PA), as como, de materiales o sustancias que
puedan afectar el suelo. Su participacin es declarada desde la solicitud de certicado y el
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alcance fsico y operativo.

En el informe y en el Dictamen General, se indica que es Conforme, No Conforme o No Aplica,


cuando:

Conforme: Cuando como resultado de la evaluacin, el auditor especialista concluye que hay
presencia de SA, SC, PA y/o de materiales o sustancias que puedan afectar el suelo y en
consecuencia, debe vericar la materia contra los requisitos y parmetros de la NMX 162 y
como resultado de esta vericacin concluye que la materia es Conforme con los mismos.

No Conforme: Cuando como resultado de la evaluacin, el auditor especialista concluye que hay
presencia de SA, SC o PA y en consecuencia, debe vericar la materia contra los requisitos y
parmetros de la NMX 162 y como resultado de esta vericacin concluye que la materia NO es
Conforme con los mismos.

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Page33
Directrices
del Proceso de Certicacin Ambiental

No Aplica: Cuando como resultado de la evaluacin, el auditor especialista concluye que no hay
presencia de SA, SC o PA y tampoco de materiales o sustancias que puedan afectar el suelo y en
consecuencia, no verica la materia contra los requisitos y parmetros de la NMX 162.

Para el caso de las concesionarias ferroviarias que en sus instalaciones cuentan con pasivos
ambientales responsabilidad de la extinta Ferrocarriles Nacionales de Mxico, el Auditor
Ambiental, en apego a lo establecido en la NMX 162, proceder conforme a lo siguiente:

Durante su vericacin, solicitar a la concesionaria el convenio marco o la evidencia relevante


y suciente con la que cuenta, para acreditar que no es responsable del pasivo ambiental
existente en las instalaciones que opera. Detallar en el informe esta evidencia y sus datos
relevantes. Estos convenios o informacin para identicar la responsabilidad del pasivo deben
estar y demostrarse vigentes.

En las instalaciones, el Auditor Ambiental vericar las condiciones y caractersticas de ese


pasivo ambiental que le permitan describir en el informe que dicho pasivo no tiene indicios de
derrames recientes o materiales y sustancias peligrosas que puedan modicar sus condiciones
con respecto al momento en que la concesionaria inici sus operaciones.

El auditor, en apego a lo establecido en la NMX-162 en materia de suelo y subsuelo, es


responsable de vericar la materia en el resto de las instalaciones de la concesionaria. De no
encontrar suelo afectado, contaminado o pasivos ambientales responsabilidad de la
concesionaria, seala en el informe que no existen pasivos ambientales diferentes a los

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referidos en el convenio marco.
El Auditor Ambiental levantar la NC si la concesionaria, al momento de la vericacin, no
cuenta con el convenio marco o con informacin suciente que le permita acreditar que no es la
responsable del pasivo ambiental que se encuentra en sus instalaciones.

Licencia de uso de suelo municipal.

Por no tratarse de un asunto con repercusiones directas en el ambiente, la licencia de uso de


suelo municipal no es exigible, en caso de no tenerla no se levanta NC.

IX.5 RESIDUOS

El punto 5.2.2.1.4 d) 4) Auto categorizacin como generador de residuos; - No aplica, de


acuerdo al Octavo Transitorio del RLGPGIR.

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Directrices
del Proceso de Certicacin Ambiental

IX.5.1 Residuos de Manejo Especial en Empresas Productivas del Estado y


Paraestatales.

El Auditor Ambiental, conforme a la NMX-162, identica si la Empresa Productiva del Estado o la


paraestatal es sujeta a ser vericada en materia de residuos de manejo especial. De ser as,
vericar que la instalacin:
Identica la fuente generadora de residuos de manejo especial.
Identica los residuos de manejo especial generados en la instalacin, de acuerdo a lo
siguiente:
o Residuos regulados por la NOM-161-SEMARNAT-2011.
o Desechos regulados por la Ley General de Bienes Nacionales (en su texto vigente
al momento de realizar la vericacin).
Determina el volumen de generacin de los residuos.
Determina su categorizacin como generador de residuos.
Maneja internamente los residuos, considerando la prevencin de una afectacin al
ambiente.
Cuenta con las reas de almacenamiento acondicionadas conforme a la regulacin
ambiental, para estos residuos.
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Cuenta con registros de control interno, completos y actualizados.
Cuenta con la evidencia relativa al destino nal de los residuos de acuerdo a su
valorizacin:
o Desechos que dispone por la Ley General de Bienes Nacionales.
o Los que dispone aplicando la regulacin ambiental correspondiente.

IX.5.2 Residuos Peligrosos.

Para aquellas empresas que entregaron su Plan de Manejo de Residuos Peligrosos y no han
recibido respuesta por parte de SEMARNAT; se debe marcar como No Conformidad toda vez
que el trmite indica que la Secretara emite una resolucin en un plazo mximo de 45 das
hbiles y existe una negativa cta.

IX.5.3 Otros Residuos

Para el caso en el que la empresa utilice sustancias radiactivas, solo se evaluar su caracterstica
como residuo, su manejo integral y su control.

Los residuos mineros se evaluarn bajo la correspondiente regulacin ambiental.

IX.6 RECURSOS NATURALES, VIDA SILVESTRE Y RECURSOS FORESTALES

Los acreditados y aprobados en la especialidad de Recursos Naturales, antes del 25 de febrero


de 2011, solo podrn evaluar dicha materia, y no las de VS y RF.

33

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Directrices
del Proceso de Certicacin Ambiental

Cuando sea necesaria la evaluacin de vida silvestre o recursos forestales, el auditor especialista
en Recursos Naturales o especialista no aprobado, deber cumplir con los requisitos del
numeral 6.3.2 de la NMX-162.

Cuando se evale el desempeo ambiental de una instalacin cuya actividad preponderante sea
el manejo de ora y/o fauna, se requerir de un especialista en VS.

Cuando se evale el desempeo ambiental de una instalacin cuya actividad preponderante no


sea el manejo de VS, pero dentro de las instalaciones se encuentran ejemplares listados en la
NOM-059-SEMARNAT-2010, se requerir de un especialista en VS.

Cuando se evale el desempeo ambiental de una instalacin cuya actividad preponderante sea
el manejo forestal, se requerir de un especialista en RF.

Cuando se evale el desempeo ambiental de una instalacin cuyas actividades se desarrollan


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dentro de la Zona Federal Martimo Terrestre o en reas Naturales Protegidas (de cualquier
orden de gobierno), se requerir de un especialista en RN.

Cuando en una instalacin se utilicen como servicios auxiliares el manejo de RN, VS o RF, como
por ejemplo: cetrera, embalajes de madera, tarimas, etc., el AC puede rmar estas materias,
indicando en el dictamen general que lo hace bajo la gura de AC, ejemplo:

MATERIA C/NC NOMBRE Y FIRMA


Vida Silvestre C Gabriel Jurez (AC) rma
Recursos Forestales NC Gabriel Jurez (AC) rma

IX.7 RIESGO AMBIENTAL Y EMERGENCIAS AMBIENTALES

Punto 7.2.8 b. Grado de riesgo de inamabilidad. Grado de reactividad.- Cuando el Estado


o el Municipio tengan regulacin ms estricta, se vericar el cumplimiento de stas ltimas.

Punto 5.2.2.1.4 g) 22) Programa de Proteccin Civil (interno, especco o especial);.- La


evidencia debe de ser un documento de aceptacin, respuesta o aprobacin o como lo nombre
el Estado o Municipio, cuando as lo solicite su regulacin. En su defecto, la evidencia vlida ser
solamente el acuse de entregado.

El concepto de bajo riesgo no existe; por ello, debe omitirse su mencin en los informes que
el auditor realiza.

Para que una actividad sea considerada como altamente riesgosa tiene que cumplir con los
siguientes criterios:

- Ser una instalacin ja.

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Directrices
del Proceso de Certicacin Ambiental

- Manejar materiales peligrosos igual o por encima de la cantidad de reporte establecida


en alguno de los listados de actividades altamente riesgosas.
La DGIRA aprueba un PPA en funcin de la capacidad de la empresa para
manejar, almacenar, transportar, procesar, usar o disponer una sustancia
peligrosa. Por ello, si al momento de hacer la vericacin el auditor observa que
la empresa est manejando, almacenando, transportando, procesando, usando o
disponiendo una sustancia peligrosa por debajo de su capacidad, no solicitar la
desclasicacin por considerar que la empresa no realiza actividades altamente
riesgosas. El manejo incluye la cantidad de sustancia en transporte y tanques de

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amortiguamiento.
Cuando solicitar actualizacin de un ERA y PPA (federal):

- Cuando la capacidad para el manejo de materiales peligrosos sealados en alguno de los


listados ha cambiado (disminuye o aumenta).
- Cuando se introduce en las instalaciones un nuevo proceso industrial.
La actualizacin del PPA incluye la actualizacin del estudio de riesgo. Considerar los plazos
legales para la resolucin del trmite (noventa das calendario).

Qu vericar en un ERA y un PPA (federal):

- La instalacin habr cumplido su obligacin legal al tener el sello de recibido por parte
de SEMARNAT en una copia del ERA.
- Los materiales indicados en un estudio deben corresponder a los indicados en el otro o
falt incluirlo en dichos estudios;
- Las cantidades manifestadas en ambos estudios debe coincidir;
- Los accidentes a prevenir son los identicados en el estudio de riesgo;
- Las medidas preventivas deben corresponder a los riesgos identicados;
- Las medidas de seguridad a implantar deben ser viables.
No solicitar actualizacin de un ERA y PPA (federal) cuando:

- La instalacin no ha sufrido modicacin alguna.


- Las cantidades de materiales peligrosos manejados en el establecimiento no rebasan
la Cantidad de Reporte de los Listados que hacen a una Actividad Altamente Riesgosa.
El PPA (federal) solo se entrega a Proteccin Civil, por lo que es suciente con que la empresa
cuente con el acuse de recibo por parte de Proteccin Civil de su localidad.

Seguro Ambiental

No existe un seguro de riesgo ambiental como tal dentro de la oferta de las aseguradoras y no
se ha desarrollado el sistema de seguros ambientales.

Si la empresa cuenta con un seguro de responsabilidad civil y ste incluye la materia ambiental,
se puede dar por cubierta la responsabilidad del ciudadano.

35

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Directrices
del Proceso de Certicacin Ambiental

7.2.8 Para el caso de NDA2, el auditor puede considerar como mejora del desempeo
ambiental, las actividades documentadas, cualesquiera que la empresa realiza para reducir los
efectos adversos al medio ambiente y a la salud por el manejo de sustancias qumicas, como:

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1. Acciones que contribuyan a proteger la salud y el medio ambiente.
2. Conocer, entender y difundir los efectos adversos que pueden provocar las sustancias
qumicas en la salud humana y el ambiente, as como comunicar y difundir los riesgos
asociados a su manejo inadecuado.

3. Propiciar la aplicacin de mejores prcticas en el manejo de sustancias qumicas superando


el marco regulatorio nacional.

4. Considerar con carcter prioritario la aplicacin de medidas preventivas para la reduccin


de riesgos a la salud humana y al ambiente.

5. Participar con el gobierno, en la gestin integral de sustancias qumicas, la formulacin y


aplicacin de programas de seguridad.

6. Compartir conocimientos, habilidades y experiencia en el manejo integral de las sustancias


qumicas.

IX.8 IMPACTO AMBIENTAL

El resultado de la vericacin del cumplimiento de las condicionantes en materia de Impacto


Ambiental se redactarn en la seccin que correspondan de acuerdo a la materia que le aplique,
y se citar en la seccin de Riesgo: los datos de referencia de la autorizacin (N de ocio, fecha,
vigencia, autoridad que lo emite, etc.) y a travs de una tabla mencionar todas las
condicionantes, las correspondientes referencias de su evaluacin y si ellas estn en
cumplimiento o no cumplimiento, a manera de ilustracin:

La empresa auditada cuenta con el ocio SGPA/DGIRA/DG.0423 de fecha 1 de julio de 2014, expedido por la
Secretara de Medio Ambiente y Recursos Naturales, Subsecretara de Gestin para la Proteccin Ambiental,
Direccin General de Impacto y Riesgo Ambiental, correspondiente al proyecto denominado Proyecto mediante
el cual se establecen los trminos y condicionantes siguientes:

Condicionante Evidencia de cumplimiento Estatus


PRIMERA.- La presente resolucin a
favor del promovente, es personal. En
caso de pretender el cambio de
titularidad, de acuerdo con lo
establecido en el artculo 49, segundo No ha ocurrido el cambio de razn social. Cumple
prrafo, del REIA, el promovente,
deber dar aviso por escrito a esta
autoridad, quien determinar lo
procedente.

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Directrices
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Condicionante Evidencia de cumplimiento Estatus
SEGUNDA.- La SEMARNAT, a travs de
la PROFEPA, con base en lo
establecido en los artculos 118, 119,
136, 138, 139 y 140 del Reglamento
Interior de esta Secretara, vigilar el
cumplimiento de los trminos
establecidos en el presente Texto informativo. Texto informativo.
instrumento, as como los
ordenamientos aplicables en materia
de Impacto Ambiental. Para ello
ejercitar, entre otras, las facultades
que le coneren los artculos 55, 59 y
61 del REIA.
TERCERA.- El promovente, deber
presentar a la presidencia municipal,
un resumen ejecutivo del ERA
presentado con la memoria tcnica En el numeral III.7 de este informe, en la
donde se muestren las reas materia de Riesgo y atencin de emergencias
potenciales de afectacin que fueron (pgs. 45-51), se evalu y se detall la Cumple
determinadas en el mismo, con la evidencia del cumplimiento de esta
nalidad de que dichas autoridades condicionante.
incorporen estas zonas dentro del
Plan de Desarrollo Urbano del
Municipio.
CUARTA.- Observar las
La empresa no evidenci el cumplimiento de
recomendaciones indicadas en el
cada una de las recomendaciones emitidas
estudio de riesgo ambiental
por la autoridad ambiental a su No Cumple
presentado por la empresa, en el cual
correspondiente ERA; por lo cual se levant la
se sustent el Programa para la
NC identicada como RSG-025.
Prevencin de Accidentes.

El auditor no levantar NC por la ausencia de evidencia documental del cumplimiento de


trminos y condicionantes de impacto ambiental inherentes a la etapa de construccin, cuando
la MIA original sea de ms de 5 aos, siempre y cuando no existan trminos y condicionantes
que permanezcan en el tiempo (ejemplo reforestacin) o que no vulneren aspectos ambientales
signicativos.

No podr utilizarse la Auditora Ambiental y el Plan de Accin que se deriva de la misma para
regularizar la falta de autorizacin en materia de impacto ambiental a nivel federal.

Para jurisdiccin estatal, las empresas podrn participar en el PNAA y la regularizacin de dicha
autorizacin, se establecer en el plan de accin correspondiente, siempre y cuando la
regulacin del estado as lo permita.

37

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15/4/2016 DIRECTRICES DEL PROCESO DE CERTIFICACIN AMBIENTAL
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Directrices
del Proceso de Certicacin Ambiental

X DOCUMENTALES PARA INTEGRAR EXPEDIENTES O REGISTROS

X.1 EXPEDIENTES DE PROFEPA

Este apartado de criterios para la apertura e integracin de los expedientes relativos a la Serie
1S.3 Auditora Ambiental tal como se identica en el Catlogo de Disposicin Documental,
actualiza y precisa cules sern las constancias documentales que se descargarn del SAAEL
para la integracin del expediente fsico y cules sern las que permanecern en resguardo
electrnico en el propio sistema.

RESGUARDO RESGUARDO EN
DOCUMENTAL
FSICO SAAEL

SOLICITUD DE CERTIFICADO AMBIENTAL O RENOVACIN. X X


ESCRITO EN EL QUE MANIFIESTA QUE ACEPTA QUE TODAS LAS
NOTIFICACIONES RELACIONADAS CON SU TRMITE DE
X X
SOLICITUD DE CERTIFICADO SEAN A TRAVS DE MEDIOS DE
COMUNICACIN ELECTRNICA (SAAEL Y CORREO ELECTRNICO).
CARTA DE CONFIDENCIALIDAD, RESPONSABILIDAD Y NO
X
CONFLICTO DE INTERESES.
ACUSE DEL OFICIO DE PREVENCIONES A LA SOLICITUD. X

ACUSE DEL OFICIO DE DESECHO DE LA SOLICITUD, EN SU CASO. X

X
CON ESTE
OFICIO DE ACEPTACIN DE LA SOLICITUD DEL CERTIFICADO
DOCUMENTO SE X
AMBIENTAL, EN SU CASO.
APERTURA EL
EXPEDIENTE
MINUTAS DE INICIO Y CIERRE DE TRABAJOS DE CAMPO
(APNDICE INFORMATIVO C, MINUTA DE INICIO Y APNDICE X
INFORMATIVO E, MINUTA DE CIERRE).
SOLICITUD DE PRRROGA PARA LA ENTREGA DEL INFORME DE
AUDITORA/DIAGNSTICO AMBIENTAL O VERIFICACIN DE
X X
CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE ACCIN Y SU CORRESPONDIENTE
RESPUESTA (EN CUALQUIER SENTIDO).
INFORME (EN SUS DIFERENTES VERSIONES, DE SER EL CASO). X
REPORTE ANUAL DE INDICADORES DE DESEMPEO AMBIENTAL
X X
ESPECFICOS.
CARTA ENTREGA DEL INFORME DE AUDITORA/DIAGNSTICO
AMBIENTAL O VERIFICACIN DE CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE
X X
ACCIN, FIRMADA POR EL REPRESENTANTE LEGAL (IMPRESA DEL
SAAEL).

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Directrices
del Proceso de Certicacin Ambiental

RESGUARDO RESGUARDO EN
DOCUMENTAL
FSICO SAAEL
CARTA DE TERMINACIN DEL INFORME DE
AUDITORA/DIAGNSTICO AMBIENTAL O VERIFICACIN DE
X X
CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE ACCIN, FIRMADA POR EL
AUDITOR AMBIENTAL (IMPRESA DEL SAAEL).
DECLARACIN DEL AUDITOR AMBIENTAL, SI APLICA, EN LA
ENTREGA DE LA AUDITORA, DIAGNSTICO O VERIFICACIN DE X X
CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE ACCIN (IMPRESA DEL SAAEL).
CARTA COMPROMISO Y PLAN DE ACCIN FIRMADOS AMBOS
X X
POR EL AUDITADO.
OFICIO DE ACEPTACIN DE LA DELEGACIN DEL INFORME DE
AUDITORA/DIAGNSTICO AMBIENTAL O VERIFICACIN DE X X
CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE ACCIN, SEGN APLIQUE.
OFICIO DE NOTIFICACIN DE PREVENCIONES AL INFORME X X
OFICIO DE NOTIFICACIN DE PREVENCIONES QUE NO FUERON
SOLVENTADAS (subirlo al SAAEL junto con el Ocio de X X
Aceptacin).
CONVENIO DE CONCERTACIN Y PLAN DE ACCIN FIRMADO POR
X X
EL AUDITADO Y PROFEPA.
EVIDENCIAS DE AVANCE EN EL CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE
X
ACCIN.
SOLICITUD POR PARTE DE LA EMPRESA, PARA LA MODIFICACIN
DE LOS PLAZOS DE EJECUCIN DE LAS ACTIVIDADES DEL PLAN DE X X
ACCIN.
OPININ DE LA DELEGACIN A LA SOLICITUD DE MODIFICACIN
DE LOS PLAZOS DE EJECUCIN DE LAS ACTIVIDADES DEL PLAN DE X X
ACCIN.
RESPUESTA DE LA DGOA, DIRIGIDA A LA DELEGACIN, RESPECTO
DE LA SOLICITUD DE MODIFICACIN DE LOS PLAZOS DE X X
EJECUCIN DE LAS ACTIVIDADES DEL PLAN DE ACCIN.
COMUNICADO DE LA DELEGACIN, DIRIGIDA A LA EMPRESA,
RESPECTO A LA RESPUESTA DE LA SOLICITUD DE MODIFICACIN
X X
DE LOS PLAZOS DE EJECUCIN DE LAS ACTIVIDADES DEL PLAN DE
ACCIN.
SOLICITUD DE PRRROGA POR PARTE DE LA EMPRESA, PARA LA
ENTREGA DEL INFORME DE VERIFICACIN DE CUMPLIMIENTO X X
DEL PLAN DE ACCIN.
RESPUESTA DE LA DELEGACIN A LA SOLICITUD DE PRRROGA
PARA LA ENTREGA DEL INFORME DE VERIFICACIN DE X X

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CUMPLIMIENTO DEL PLAN DESOBRE
OPININ DE LA DELEGACIN ACCIN.
LA PROCEDENCIA DE LA
X X
LIBERACIN.
OFICIO DE LIBERACIN POR PARTE DE LA DGOA. X X

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Directrices
del Proceso de Certicacin Ambiental

RESGUARDO RESGUARDO EN
DOCUMENTAL
FSICO SAAEL

ACUSE DEL OFICIO DE NOTIFICACIN DE DESECHO DE TRMITE


X X
(DE SOLICITUDES NO CONCRETADAS).
ACUSE DEL OFICIO DE AVISO DE BAJA DEL PNAA. X X

ACUSE DE RECIBO POR LA EMPRESA, DEL OFICIO Y DEL


X X
CERTIFICADO AMBIENTAL (PREFERENTEMENTE ORIGINAL).
REPORTE DE DESEMPEO AMBIENTAL (RDA)

SOLICITUD DE RENOVACIN DEL CERTIFICADO POR RDA. X X

REPORTE DE DESEMPEO AMBIENTAL. X

INDICADORES DE DESEMPEO AMBIENTAL ESPECFICOS Y


X
PARTICULARES.
MANIFESTACIONES DEL REPRESENTANTE LEGAL DE LA EMPRESA. X X

ACUSE DEL OFICIO DE PREVENCIONES A LA SOLICITUD. X

DESAHOGO DE PREVENCIONES A LA SOLICITUD POR PARTE DE LA


X X
EMPRESA.
ACUSE DEL OFICIO DE ACEPTACIN DE LA DELEGACIN DEL
X X
INFORME DE RDA.
OPININ DE LA DELEGACIN SOBRE LA PROCEDENCIA DE LA
X X
LIBERACIN.
ACUSE DEL OFICIO DE LIBERACIN POR PARTE DE LA DGOA. X X

ACUSE DEL OFICIO DE DESECHO DE LA SOLICITUD. X X

ACUSE DE RECIBO POR LA EMPRESA, DEL OFICIO Y DEL


X X
CERTIFICADO AMBIENTAL (PREFERENTEMENTE ORIGINAL).
Nota para PROFEPA: Para solicitudes de renovacin del certicado, se conserva el nmero de expediente
otorgado desde la auditora ambiental y se apertura un Tomo por cada solicitud de renovacin de
certicado otorgada. No se generan Subtomos. Cada Tomo se da por concluido cuando expira la vigencia
del certicado.

X.2 REGISTROS DEL AUDITOR AMBIENTAL

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15/4/2016 DIRECTRICES DEL PROCESO DE CERTIFICACIN AMBIENTAL

Registros por servicio realizado que el auditor conservar en original o copia (puede ser
electrnica) segn aplique; debidamente requisitados, rmados por el equipo auditor y, en su
caso, con acuse de recibo por la empresa.

1. Acuse de recibo por la empresa, de la


carta de condencialidad,
ORIGINAL
responsabilidad y no existencia de
5.1.5.9 NMX-162
conictos de inters, rmada por el
equipo auditor, personal en

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Page42
Directrices
del Proceso de Certicacin Ambiental

entrenamiento o capacitacin,
subcontratado y personal de apoyo, en
su caso.
2. Informe rubricado (todas las versiones, en
COPIA
electrnico o impreso, entregadas a
PROFEPA y/o a la empresa).
5.2.6 y 5.2.6.1 NMX-162

3. Acuse de recibo de la carta de terminacin


rmada por: especialistas acreditados y
aprobados, subcontratados (acreditados ORIGINAL
y aprobados, en su caso) y por personal
5.2.6.2 NMX-162
en entrenamiento, en las especialidades
correspondientes (rmada o con sello de
recibido por la empresa).
4. Acuse de recibo de la declaracin del ORIGINAL
Auditor Coordinador (con rma o sello
5.2.6.3 NMX-162
de recibido de la empresa).
5. Minutas de inicio y cierre (rmadas por los ORIGINAL
presentes a las reuniones
5.2.6.4 NMX-162
correspondientes).
6. Registro de No Conformidades (rmado
por el Auditor Coordinador, el COPIA
especialista responsable que levanta la
5.2.6.5 NMX-162
no conformidad y el representante de la
empresa).
7. Dictamen general (rmado por el Auditor COPIA
Coordinador y los especialistas
5.2.6.6 NMX-162
participantes).

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8. Ficha de cumplimiento por actividad COPIA
(rmados por el Auditor Coordinador y
5.2.6.7 NMX-162
por el especialista responsable).
9. Resumen de cumplimiento del Plan de COPIA
Accin (rmado por el Auditor
5.2.6.8 NMX-162
Coordinador).
10. Acuse de recibo por la empresa, del
escrito de modicacin de personal ORIGINAL
participante y la aceptacin de la
empresa, por cualquier medio 6.6.2.2 NMX-162
electrnico o escrito, de dicha
modicacin.
Nota para el Auditor Ambiental: Considerar que para atender una vigilancia habrn de presentar,
adems, los que seala la NMX-17020 y su sistema de gestin.

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