937 Alegacoes1 Lula

JOS ROBERTO BATOCHIO
ADVOGADOS ASSOCIADOS
EXCELENTSSIMO SENHOR DOUTOR JUIZ FEDERAL DA 13 VARA

FEDERAL CRIMINAL DA SEO JUDICIRIA DE CURITIBA/PR
Prova: alm de o trplex ser bem imvel de propriedade de

OAS Empreendimentos, 100% dos direitos econmico-
financeiros decorrentes desse domnio foram transferidos em
garantia, desde 2010, Caixa Econmica Federal.
---------------------------------------------------------------------------
(...) o princpio de presuno de inocncia um eixo central
no julgamento e um padro fundamental na apreciao
probatria que estabelece limites subjetividade e discrio da
atividade judicial. Assim, em um sistema democrtico, a
apreciao da prova deve ser racional, objetiva e imparcial
para desvirtuar a presuno de inocncia e gerar certeza da
1
responsabilidade penal (CIDH)
--------------------------------------------------------------------------
A posio hierrquica no fundamenta, sob nenhuma
circunstncia, o domnio do fato (CLAUS ROXIN)2.
---------------------------------------------------------------------------
Permitir que o acusado seja submetido a processo
exclusivamente pela posio hierrquica superior que ocupava
(...) viola as regras quanto autoria e participao que regem o
direito penal brasileiro. (...) No cabe presuno in malan
partem, ante o princpio da no culpabilidade (art. 5, LVII da
Constituio Federal) (STF)3 .
Ao Penal n 5046512-94.2016.4.04.7000
LUIZ INCIO LULA DA SILVA, j qualificado nos autos da

ao penal em epgrafe, vem, respeitosamente, por seus advogados infra-assinados,
presena de Vossa Excelncia, apresentar suas
ALEGAES FINAIS SOB A FORMA DE MEMORIAIS
com supedneo no artigo 403, 3 do Cdigo de Processo Penal e com base nos fatos e
jurdicos fundamentos adiante articulados.
1
Corte Interamericana de Direitos Humanos. Caso Zegarra Marn vs. Peru, Sentena de 15/02/2017.
2
http://www1.folha.uol.com.br/fsp/poder/77459-participacao-no-comando-de-esquema-tem-de-ser-
provada.shtml
3
STF, AP 905 QO, Relator: Ministro Roberto Barroso, Primeira Turma, julgado em 23.02.2016.
So Paulo Rio de Janeiro Braslia

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1
SUMRIO
I INTRODUO .................................................................................................... 7
II DOS FATOS...................................................................................................... 12
II.1 Histrico da Construo da Acusao Contra o EX-PRESIDENTE LULA 12
II.1.1 Do Direcionamento da Investigao ao EX-PRESIDENTE LULA......... 14
II.1.2 Da Intolervel Violao do Sigilo de Comunicao mantida entre o EX-
PRESIDENTE LULA e seus Advogados Monitoramento da Defesa Tcnica 15
II.1.3 Das Violaes aos Direitos do EX-PRESIDENTE LULA e seus
Familiares.................................................................................................... 18
II.1.4 Da Instrumentalizao da Mdia para Atacar a Imagem do EX-
PRESIDENTE LULA .................................................................................. 26
II.2 Das Acusaes Propriamente Ditas ......................................................... 29
II.2.1 Da Ausncia de Fundamentos nas Acusaes Formuladas de Maneira
Genrica Contra o EX-PRESIDENTE LULA ................................................ 29
II.2.2 Da Disparidade de Armas entre Acusao e Defesa. Da Inobservncia da
par conditio. ................................................................................................ 35
III DAS NULIDADES ........................................................................................... 42

III.1 Do Processo Penal Democrtico ............................................................ 42
III.2 Das Nulidades ...................................................................................... 47
III.3 Das Nulidades em Espcie .................................................................... 48
III.3.1 Da Incompetncia do Juzo da 13 Vara Federal de Curitiba/PR............ 48
III.3.1.1 Da Incompetncia para Apurao dos Crimes de Corrupo Passiva .. 50
III.3.1.2 Da Incompetncia para Apurao dos Crimes de Lavagem de Dinheiro
................................................................................................................... 54
III.3.1.3 Da Incompetncia Para Julgar Crimes Cometidos Contra Sociedades de
Economia Mista ........................................................................................... 57

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2
III.3.1.4 Do Dever de Reconhecimento da Nulidade dos Atos Praticados por

Juzo Incompetente....................................................................................... 64
III.3.2 Da Suspeio do Juiz Federal Titular da 13 Vara Federal de Curitiba ... 65
III.3.2.1 Da Ilegal Conduo Coercitiva do EX-PRESIDENTE LULA ............ 67
III.3.2.2 Da Arbitrria Quebra do Sigilo Telefnico do EX-PRESIDENTE LULA
................................................................................................................... 70
III.3.2.3 Do Monitoramento da Estratgia da Defesa Tcnica.......................... 73
III.3.2.4 Da Violao do Sigilo das Interceptaes e Divulgao Ilegal dos
udios ......................................................................................................... 77
III.3.2.5 Informaes Prestadas pelo Magistrado ao STF ................................ 80
III.3.2.6 Da Deciso que Recebeu a Denncia ................................................ 87
III.3.2.7 Da Animosidade do Magistrado em Relao aos Patronos do EX-
PRESIDENTE LULA .................................................................................. 89
IV DAS PRELIMINARES .................................................................................... 95

IV.1 Da Inpcia da Denncia ........................................................................ 95
IV.2 Do Necessrio Sobrestamento do Feito ................................................ 110
V DO MRITO ................................................................................................... 112

V.1 Do Processo Penal Constitucional: a Necessria Valorao de PROVAS 112
V.2 Do Contexto: A Macrocorrupo ....................................................... 120
V.2.1 Da Conduta Ativa do EX-PRESIDENTE LULA no Combate Corrupo
................................................................................................................. 122
V.2.1.1. Da Conduta Ativa do EX-PRESIDENTE LULA no Fortalecimento do
Arranjo Institucional da Transparncia Pblica ............................................ 125
V.2.2 Do processo de nomeao dos cargos da Petrobrs A Estrutura
Societria/Governana Corporativa/Mercado de capitais .............................. 141
V.2.2.1 Da Estrutura Organizacional da Petrobras ........................................ 143
V.2.2.2 Do Processo de Nomeao dos Administradores .............................. 144
V.2.2.3 Do Assessoramento pela CGPAR e pelo GSI ................................... 145

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3
V.2.2.4 Do Voto dos Minoritrios, dos Preferencialistas e dos Empregados ... 147
V.2.2.5 Da Competncia e Autonomia da Administrao da Petrobras .......... 152
V.2.2.6 Dos Comits de Assessoramento ..................................................... 153
V.2.2.7 Da Auditoria Interna e a Ouvidoria Geral ........................................ 156
V.2.2.8 Do Conselho Fiscal ........................................................................ 157
V.2.2.9 Do Mercado De Capitais................................................................. 159
V.2.2.9.1 Das Obrigaes com a CVM ........................................................ 159
V.2.2.9.2 Das Auditorias, Relatrios, Anlises e Verificaes obrigatrias aos
rgos Registradores Mobilirios ............................................................... 160
V.2.3 Da estrutura da Poltica Pblica Energtica Nacional O Conselho
Nacional de Poltica Energtica, o Ministrio de Minas e Energia e a Agncia
Nacional do Petrleo .................................................................................. 172
V.2.4 Da Estrutura de Auditoria Externa da Petrobras - Anlise das Contas
Anuais da Sociedade Pela CGU e Ausncia de Interveno do Presidente da
Repblica .................................................................................................. 174
V.2.5 Do processo licitatrio da Petrobras Da inexistncia de qualquer ato do
EX-PRESIDENTE LULA .......................................................................... 181
V.2.5.1 Da Refinaria Getlio Vargas REPAR Contrato n 0800.0035013.07.2
................................................................................................................. 187
V.2.5.2 Da Refinaria Abreu e Lima RNEST Contratos n 08000.0055148.09-
2 e 0800.053456.09.2 ................................................................................. 196
V.2.6 Auditorias externas da Petrobras Anlise das Contas Anuais da
Sociedade e ausncia de qualquer ato ilcito do ex-Presidente da Repblica... 203
V.2.6.1 Das acusaes inerentes ao Mensalo: Contexto que contraria,
Frontalmente, deciso definitiva do Supremo Tribunal Federal ..................... 204
V.2.6.2 Da Criminalizao da Poltica O Completo Desconhecimento do MPF
Sobre Polticas De Governo e Atos Inerentes ao Presidente da Repblica ...... 207
V.3 A verdade sobre o trplex................................................................... 217
V.3.1 Do Efetivo Exerccio das Faculdades Inerentes ao Domnio da
Propriedade Pela OAS Empreendimentos .................................................... 235
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4
V.3.2 Da Emisso de Debntures ................................................................ 235

V.3.3 Da Hipoteca Sobre a Unidade 164-A.................................................. 241
V.3.4 Da Cesso Fiduciria dos Recebveis ................................................. 246
V.3.5 Dos Relatrios na Recuperao Judicial ............................................. 252
V.3.6 Da Inexistncia de Indcios da Propriedade ou Posse Atribuda ao EX-
PRESIDENTE LULA ................................................................................ 259
V.3.7 Um Arremate Sobre o Depoimento de Lo Pinheiro............................ 270
V.4 Da Manifesta Atipicidade: Inexistente Correlao Entre a Funo Pblica E
As Condutas Imputadas No Demonstrao do Necessrio Ato de Ofcio ... 275
V.5 Da Irretroatividade da Jurisprudncia Penal Mais Gravosa ..................... 281
V.6 Da Inexistncia do Nexo Causal Entre as Condutas Atribudas ao EX-
PRESIDENTE LULA e as Supostas Vantagens Auferidas Pelos Diretores da
Petrobras ................................................................................................... 284
V.7 Da No Concretizao dos Ncleos do Tipo: Solicitar, Receber ou Aceitar
Promessa de Vantagem Indevida ................................................................. 285
V.8 Da Ausncia do Elemento Subjetivo Dolo Especfico.......................... 291
V.9 Da Ausncia do Domnio do Fato pelo EX-PRESIDENTE LULA .......... 292
V.10 Da no Ocorrncia do Crime de Corrupo Passiva na Modalidade
Omissiva ................................................................................................... 303
V.11 Da Atipicidade das Condutas Havidas como Lavagem de Dinheiro ...... 304
V.11.1 da Ausncia de Provas Quanto aos Crimes Antecedentes Falta do
Elemento Objetivo do Tipo Penal................................................................ 304
V.11.2 Da Inexistente Conexo Entre o Crime Antecedente e o Produto Material
Objeto da Lavagem de Dinheiro .................................................................. 308
V.12 Da Atipicidade: Inexistncia dos Atos de Ocultao e Dissimulao ..... 313
V.13 Da Quarta Hiptese Acusatria: 61 Atos de Lavagem de Dinheiro........ 320
V.13.1 Da Manifesta Atipicidade ................................................................ 320
V.13.1.1 Da Licitude do Financiamento Privado na Armazenagem dos Bens do
Acervo Presidencial.................................................................................... 320
V.13.2 Da Ausncia de Dolo ....................................................................... 335
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5
V.13.2.1 Do Dolo Especfico ...................................................................... 335

V.13.2.2 Do Dolo Eventual na Forma de Cegueira Deliberada ...................... 336
VI DA PRTICA DE LAWFARE ....................................................................... 340
VII DOS OUTROS EQUVOCOS DO MPF ....................................................... 346

VII.1 Do mero exaurimento do delito de corrupo passiva .......................... 346
VII.2 Da causa de aumento por ato de ofcio (art. 317, 1, CP) .................... 347
VII.3 Da Causa de Aumento Sobre Detentores de Mandato Eletivo (Art. 327,
2, do CP) .................................................................................................. 349
VII.4 Da causa de aumento do art. 1, 4, da Lei 9.613/98 ........................... 351
VII.5 Confuso entre os arts. 69 e 71 do CP ................................................. 352
VII.6 Das violaes aos arts. 5, XLVI, da CF e 68 do CP ............................ 354
VII.7 Do dano mnimo................................................................................ 354
VIII DOS REQUERIMENTOS FINAIS ............................................................. 361

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6
I
INTRODUO
Nestas alegaes finais em forma de memorial demonstrar-se-

que no apenas o Ministrio Pblico Federal deixou de se desincumbir do nus de
comprovar as acusaes deduzidas na denncia, mas, sobretudo, que h nos autos farta
prova real, palpvel e objetiva da inocncia do EX-PRESIDENTE LULA.
O interminvel contexto narrado na denncia uma

excrescncia, uma anomalia jurdica, pois no veicula concretamente uma acusao
contra o EX-PRESIDENTE LULA e, por evidente, no pode ser objeto de
valorao deste Juzo at porque o tema se acha sob a cognio do Supremo Tribunal
Federal (Inq. 3.989/STF4). Qualquer juzo de valor deste rgo judicirio de
primeiro grau implicar usurpao de competncia da Excelsa Suprema Corte,
consoante j sinalizado no julgamento da Reclamao n 25.0485.
De qualquer forma, trata-se de narrativa que, alm de haver se

mostrado falsa, revela completo desconhecimento (ou cegueira deliberada?) dos
subscritores da denncia a respeito (i) das estruturas e dos organogramas do governo
federal; (ii) da estrutura, do tamanho e do complexo sistema de controle interno e
externo da Petrobras; e, ainda, (iii) das diversas providncias adotadas pelo EX-
PRESIDENTE LULA para estabelecer no Pas um slido e aprimorado sistema de
4
Referido inqurito foi desdobrado e hoje os fatos relacionados ao EX-PRESIDENTE LULA so objeto
do Inq. 4325/STF.
5
No julgamento da Reclamao n 25.048, o Eminente Ministro TEORI ZAVASCKI houve por bem
denegar o pedido da Defesa que argumentou a ocorrncia de usurpao de competncia com base no
contexto e no Inq. 3.989 sob o fundamento de que aquela autoridade [este Juzo] no emitiu
qualquer juzo acerca da tipificao penal das condutas que seguem em investigao nos
procedimentos objeto desta reclamao (...). A deciso, de qualquer forma, confirma a
impossibilidade desta Vara Federal emitir qualquer juzo de valor a respeito dos delitos que esto
sob investigao no citado Inq. 3.989, que se refere ao contexto da denncia.
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7
combate criminalidade, com especial nfase no enfrentamento da corrupo e da

lavagem de dinheiro.
O EX-PRESIDENTE LULA, longe de ter conhecimento ou

haver participado de qualquer esquema de corrupo na Petrobras, aperfeioou
sobremaneira o mtodo e o instrumental de controle por parte da acionista controladora
(capital votante), a Unio, criando no primeiro dia de seu governo um rgo
independente e com enorme e eficaz capacidade de fiscalizao, a CGU (Medida
Provisria n 103, de 1/01/2003, posteriormente convertida na Lei 10.683/2003),
inclusive com atribuio especfica para analisar atos da Petrobras.
Durante os oito anos de governo do EX-PRESIDENTE

LULA, coube ao Ministro JORGE HAGE, pessoa de reconhecida competncia e
reputao ilibada, comandar as atividades da CGU, inclusive no tocante
fiscalizao da PETROBRAS. Essa postura da CGU e sua atuao, conjunta e
sistematizada, com outros rgos de fiscalizao, obteve o reconhecimento da
ONU, da OCDE, da OEA, do Banco Mundial, do BID, do UNODC, do Pacto
Global, da OGP, do G-20, e tantos outros rgos de importncia mundial.
Ora, ser que algum que pretendesse instalar um esquema

de corrupo sistmica na empresa (ou, pior, um esquema de macrocorrupo)
iria criar um rgo especfico para fiscaliz-la rigorosamente e com
independncia e, de quebra, nomear ningum menos que JORGE HAGE para
comandar suas atividades?
Definitivamente, esse falacioso contexto no passa pelo mais

elementar teste de inferncias ou mesmo pela inconstitucional e extica teoria
explanacionista defendida pelo Procurador da Repblica Deltan Dalagnoll. Registre-
se, alis, desde logo, que a tentativa de flexibilizao dos parmetros de legitimidade da
prova, como sustenta o MPF ao encampar as extravagantes teses do aludido autor para
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8
uma condenao penal, exibe-se prpria de regimes totalitrios e com remarcado vis
de perseguio. HITLER em seu primeiro discurso como Chanceler da Alemanha
defendeu exatamente a elasticidade dos vereditos.
O MPF abusou, aqui, da criao de hipteses acusatrias em

busca de resultados polticos prprios do lawfare6 7
com vistas a atrapalhar ou
impedir a atuao poltica daquele que atualmente e sem nenhum favor o maior lder
da oposio do Pas8 9
e, ainda, criao de um produto comercial que hoje
10 11
vende filmes , livros , sries para TV e at palestras em eventos congressuais de
pasme-se de cirurgia plstica12 13.
6
Como j exposto na resposta acusao, o lawfare consiste no uso indevido das leis e dos
procedimentos jurdicos para fins de perseguio poltica. uma prtica que vem sendo disseminada em
diversos lugares do mundo atualmente e objeto de estudo em renomadas universidades como Oxford e
Harvard.
7
John Comaroff, professor de Havard e especialista em lawfare, afirmou em entrevista ao jornal Folha de
S.Paulo que a Operao Lava Jato viola a lei para criar presuno de culpa do ex-Presidente
Luiz Incio Lula da Silva (http://www1.folha.uol.com.br/poder/2016/11/1829175-professor-de-
harvard-ve-presuncao-de-culpa-contra-lula-na-lava-jato.shtml)
8
http://www.valor.com.br/politica/4941830/cutvox-populi-mostra-lula-na-lideranca-da-eleicao-2018
9
O EX-PRESIDENTE LULA alcanou elevada reputao nacional e internacional, j tendo recebido
diversos prmios das mais destacadas instituies e universidades do mundo. Podem ser citados,
exemplificativamente: (a) 29/03/2011 Lisboa Portugal - Prmio Norte-Sul de Direitos Humanos; (b)
30/03/2011 Coimbra Portugal - Doutor Honoris Causa pela Universidade de Coimbra; (c) 02/06/2011
Washington Estados Unidos da Amrica - Word Food Prize; (d) 27/09/2011 Paris Frana- Doutor
Honoris Causa pelo Instituto de Estudos Polticos de Paris http://www.institutolula.org/universidade-
sciences-po-concedera-doutorado-honoris-causa-a-lula; (e) 2/4/2012 Barcelona Espanha - Prmio
Internacional da Catalunha 2012 pelo combate pobreza e desigualdade; (f) 22/11/2012 Nova Deli
ndia - Prmio Indira Gandhi pela Paz, Desarmamento e Desenvolvimento
http://www.institutolula.org/lula-recebe-na-india-o-premio-indira-gandhi-pela-paz-desarmamento-e-
desenvolvimento; (g) 23/04/2014 Salamanca Espanha - Doutor Honoris Causa da Universidade de
Salamanca.
10
preciso recordar que pessoas estranhas s investigaes e que esto ligadas produo de um
filme com patrocinadores no revelados reconheceram que tiveram acesso a filmagens
realizadas pela Polcia Federal durante a conduo coercitiva do EX-PRESIDENTE LULA
autorizada por este Juzo. Essa situao, por exemplo, pode ser verificada em entrevista concedida pelo
ator Ary Fontoura em entrevista ao jornal Folha de S.Paulo (Filme da Lava Jato custa R$ 15 mi, tem
investidor secreto e estreia em julho In: http://www1.folha.uol.com.br/ilustrada/2017/02/1857844-filme-
da-lava-jato-custa-r-15-mi-teminvestidor-secreto-e-estreia-em-julho.shtml). A despeito desse grave fato
ter sido trazido ao conhecimento deste Juzo com todas as provas do acesso indevido ao material,
nenhuma providncia foi tomada. O filme A lei para todos um dos produtos comerciais que a Lava
Jato produziu com o nome do EX-PRESIDENTE LULA, usando de material que deveria ter sido
protegido pelo Estado, nos termos da Constituio Federal.
11
O livro lanado pelo jornalista Vladimir Netto (https://www.saraiva.com.br/lava-jato-o-juiz-sergio-
moro-e-os-bastidores-da-operacao-que-abalou-o-brasil-9337385.html) faz referncia at a pensamentos
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9
Nenhuma ferramenta para seguir o caminho do dinheiro

(follow the money) foi utilizada pelo Parquet durante a persecuo mesmo
extrajudicium pela bvia razo de que , ao menos pelo caminho da verdade cientfica
ou material, impossvel vincular qualquer recurso originrio dos 3 contratos indicados
na denncia firmados entre a Construtora OAS Ltda. e a Petrobras ao EX-
PRESIDENTE LULA. Preferiu, ento, o MPF encampar o conceito de que provar
argumentar14, como verdadeiro reconhecimento de que a denncia no passa de uma
enorme fico.
Sobre o apartamento no litoral paulista, dito trplex, alm da farta

prova produzida nos autos estar a indicar que o EX-PRESIDENTE LULA jamais teve
a posse e muito menos a propriedade desse imvel que a ele compareceu uma nica
vez para avaliar (e recusar) interesse na sua compra , a Defesa, mesmo com todas as
incontveis dificuldades criadas e impostas pelo Juzo, conseguiu desvendar o denso
mistrio que envolvia a falaz situao jurdica criada pela tese acusatria, especialmente
fabricada para sustentar que ao EX-PRESIDENTE LULA pertenceria (em verdade,
nunca pertenceu) a referenciada unidade autnoma. De fato, aps incansveis
diligncias realizadas em diversos pontos do territrio nacional, a Defesa
apresenta, hoje, nesta oportunidade e nestes autos, documentos que comprovam
que alm de o dito trplex estar em nome da OAS Empreendimentos S/A, 100% de
seus direitos econmico-financeiros pertencem, desde 2010, a um fundo
administrado pela CAIXA ECONMICA FEDERAL.
do juiz Srgio Moro. O magistrado esteve presente no lanamento e deu autgrafos na ocasio,
referendando o seu contedo. Os direitos do livro foram vendidos para a Netflix para a produo de uma
srie. O livro e a srie so outros exemplos de produtos comerciais que a Operao Lava Jato produziu
usando indevidamente o nome do EX-PRESIDENTE LULA.
12
http://motiveacaopalestras.com.br/palestrantes/deltan-dallagnol/
13
http://www1.folha.uol.com.br/poder/2017/06/1893103-em-congresso-de-cirurgia-plastica-dallagnol-
questiona-somos-golpistas-dos-golpistas.shtml.
14
DALLAGNOL, Deltan. As lgicas das provas. Livraria do Advogado. 2015, p. 11.
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10
Esse fato prova noviter joga uma p de cal na acusao

deduzida pelo Parquet e demonstra, de quebra, que o depoimento de LO PINHEIRO
em Juzo, alm de desprezvel pela sua injurdica situao de delator informal,
consubstancia inominvel farsa com o objetivo de incriminar o EX-PRESIDENTE
LULA. Alis, alguns dos documentos mais importantes da transao que resultou na
cesso integral dos direitos econmicos do trplex para o aludido fundo da CAIXA
ECONMICA FEDERAL foram assinados pelo prprio Lo Pinheiro.
Como LO PINHEIRO ou a Construtora OAS podem ter

dado o trplex ao EX-PRESIDENTE LULA se 100% dos direitos econmicos e
financeiros do imvel esto desde 2010 ligados a fundo administrado pela CAIXA,
que cobra em juzo esse e outros valores?
Essa situao era do conhecimento do MPF?
Seria este o motivo que levou o MPF a criar a fbula do caixa

geral de propinas, uma fico contbil sem lastro nos fatos?
Os fatos desvendados de forma autnoma pela defesa tm

alguma relao com a resistncia instransponvel do Juzo em autorizar a realizao de
prova pericial?
No se busca aqui dar respostas a essas e a outras relevantes

questes sobre a origem e a gesto da acusao deduzida nestes autos, mas evidenciar,
como j dito, a inocncia do EX-PRESIDENTE LULA e demonstrar que a sua
absolvio o nico resultado possvel da apreciao racional, objetiva e imparcial
da prova encartada aos autos, que a nica forma compatvel com a garantia da
presuno da inocncia. Definitivamente, julgar no pode ser um ato de f15 , como
15
DALLAGNOL, Deltan. As lgicas das provas. Livraria do Advogado. 2015, p. 266.
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11
sustenta o idealizador das teses usadas pelo MPF para dar suporte s suas alegaes
finais. De h muito, alis, nossa civilizao deixou o Medievo e seus indefectveis atos
de f.
Por fim, em relao ao acervo presidencial, emerge da prpria

denncia a ausncia de qualquer conduta do EX-PRESIDENTE LULA na contratao
questionada. Essa indevida tentativa de imposio de responsabilidade penal objetiva,
associada prova produzida em Juzo revelando que a indicao feita no contrato
sobre pertences da OAS no passou de um erro reconhecido pela empresa GRANERO
deixam evidente a absoluta improcedncia da acusao tambm nesse tpico. No
houve qualquer ocultao do real propsito do contrato de locao de espao da
GRANERO, muito menos conduta do EX-PRESIDENTE LULA em relao a essa
avena, como ficou claro aps a instruo.
II
DOS FATOS
II.1 HISTRICO DA CONSTRUO DA ACUSAO CONTRA O EX-PRESIDENTE

LULA
A hiptese que veio a nortear a atuao da Fora-Tarefa da

Operao Lava Jato e do Juzo com atuao simbitica em muitos momentos a
de que existiria no Brasil um cenrio de corrupo sistmica, nos moldes das
supostamente reveladas pelas investigaes conduzidas na Itlia pela Operao Mos
Limpas poca em que aquele pas tinha Bettino Craxi com Primeiro-Ministro16 . A
instruo demonstrou que at mesmo uma artificial data de corte foi inserida nas
16
MORO, Sergio Fernando. Consideraes Sobre a Operao Mani Pulite. R. CEJ, Braslia, n. 26, p. 56-
62, jul./set. 2004.
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12
diligncias: qualquer referncia antes de 2003 no vem ao caso17 . Nessa linha de

atuao, o EX-PRESIDENTE LULA teria que, de alguma forma, em algum momento
e a qualquer custo, ser investigado e processado para o suposto xito da operao e do
enredo que foi vendido18 por seus membros no Brasil e no exterior19.
Portanto, o paralelo mais do que uma coincidncia, pois a Lava

Jato foi conduzida para ser a verso tropicalizada da Operao Mos Limpas. Para
atingir esse intento e alcanar os fins polticos almejados , houve claro
direcionamento ativo das diligncias para superao da enorme distncia entre a
investigao inicial e a figura do EX-PRESIDENTE LULA. Como esclareceu PEDRO
BARUSCO em depoimento j referido, para a Lava Jato s interessavam fatos a partir
de 2003 (nota de rodap 17).
O EX-PRESIDENTE LULA foi alvo de diversos mtodos de

investigao ilegais e que sempre deixaram evidente o castelo terico construdo pela
Lava Jato para desconstituir sua imagem e torn-lo passvel de uma condenao sem
provas20. O que se viu em seguida foi a escolha de elementos forados a caber em
17
Pedro Barusco, ao presar depoimento nos autos da Ao Penal n 5063130-17.2016.4.04.7000/PR
(conexa), afirmou que elaborou sua planilha de propinas durante a negociao de sua delao
premiada e, ainda, que recebeu a orientao de que a Operao Lava Jato se referia apenas a fatos a
partir de 2003. Por isso, ele reconheceu que recebeu vantagens indevidas anteriormente a 2003, mas
no colocou na planilha elaborada diante dessa delimitao temporal da Fora Tarefa da Lava
Jato. Ele teria feito referncia a vantagens indevidas recebidas anteriormente a 2003 apenas ao MPF do
RJ.
18
A Lava Jato efetivamente tornou-se um negcio que proporciona at mesmo o agenciamento do
Procurador da Repblica Deltan Dallagnol.
19
Por exemplo, em palestra em Heidelberg, na Alemanha, este Juzo afirmou que A Lava Jato revela
que muito pode ser feito para combater a corrupo sistmica." (http://www.dw.com/pt-br/lava-jato-no-
-parcial-diz-moro/a-36716017). Por outro lado, no Simpsio Combate Corrupo: desafios e
resultados. Casos Mos Limpas e Lava Jato, construiu paralelos entre as duas operaes
(http://www.tvmpf.mpf.mp.br/videos/1350).
20
O processo de deslegitimao foi essencial para a prpria continuidade da mani pulite. MORO,
Srgio Fernando. Consideraes sobre a Operao Mani Pulite. R. CEJ, Braslia, n. 26, p. 56-62, jul/set.
2004.
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13
categorias pr-concebidas, de modo a se adaptarem ao todo previamente desenhado:

was nicht passt, wird passend gemacht21 22.
II.1.1 DO DIRECIONAMENTO DA I NVESTIGAO AO EX-PRESIDENTE LULA
J na primeira medida cautelar deferida contra o EX-

PRESIDENTE LULA, de quebra de sigilo fiscal e bancrio (Processo 5005896-
77.2016.4.04.7000/PR), toda a hiptese acusatria vinha adrede formatada, desenhada e
perfeitamente acabada, inclusive com inmeras, imprprias e inaceitveis adjetivaes
por parte da Fora-Tarefa postura acusatria destoante e que colide com qualquer
regra nacional ou internacional de persecuo penal civilizada.
Assim, em 16.02.2016, a Fora-Tarefa empreendeu devassa nos

dados fiscais e bancrios do EX-PRESIDENTE LULA e de todo o crculo social
prximo a este. Com a autorizao deste Juzo (Eventos 6 e 16), foram afastados os
sigilos fiscais e bancrios do Instituto Luiz Incio Lula da Silva e da LILS Palestras,
Eventos e Publicaes Ltda., bem como do EX-PRESIDENTE LULA, da sua falecida
esposa Marisa Letcia Lula da Silva, dos seus filhos Fbio Luis Lula da Silva, Sandro
Luis Lula da Silva, Luis Cludio Lula da Silva e Marcos Cludio Lula da Silva e da sua
nora Marlene Arajo Lula da Silva. Em suma, uma blitzkrieg geral, ao melhor estilo do
clebre General ERICH VON MANSTEIN. Alm disso, o Ministrio Pblico Federal
pediu e este Juzo acatou a quebra de sigilo de todas as empresas associadas aos
familiares do EX-PRESIDENTE LULA, bem como de seus scios e as empresas
associadas a eles. Em palavras singelas: tudo o que tivesse tocado ou lhe estivesse
prximo tornou-se objeto de ilimitada devassa, a evidenciar odiosa perseguio que, por
21
ARAGO, Eugnio Jos Guilherme de. O Risco dos Castelos Tericos do Ministrio Pblico em
Investigaes Complexas. In: ZANIN MARTINS, Cristiano; TEIXEIRA ZANIN MARTINS, Valeska;
VALIM, Rafael (coord.). O Caso Lula: A Luta Pela Afirmao dos Direitos Fundamentais no Brasil. So
Paulo: Contracorrente, 2017, p. 51-59.
22
Em traduo livre: O que no se ajusta, faz-se ajustar.
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14
razes polticas ou idiossincrticas (d no mesmo), orienta os atos da Lava Jato contra a

sua pessoa.
Em vez de investigar e depois avaliar (e individualizar) a

necessidade dos pleitos cautelares, a Fora-Tarefa promoveu uma varredura geral e que
a todos arrastou, em gritante desconformidade com a tutela constitucional e legal que o
ordenamento jurdico confere privacidade, da intimidade e do sigilo de dados, dando
vazo a uma verdadeira expedio exploratria (fishing expedition) em busca de
qualquer elemento que pudesse dar a mnima corroborao malfadada hiptese
acusatria da participao ou do conhecimento do EX-PRESIDENTE LULA em
desvios ocorridos no mbito da Petrobras com a participao de agentes daquela
companhia e de um cartel de empreiteiras. Importante registrar que este Juzo jamais
coibiu o permanente extravasamento legal por parte do Ministrio Pblico Federal. Ao
contrrio, autorizou pronta e expeditamente os requerimentos ilegais formulados pelo
Parquet.
II.1.2 DA I NTOLERVEL VIOLAO DO SIGILO DE COMUNICAO MANTIDA ENTRE O

EX-PRESIDENTE LULA E SEUS ADVOGADOS MONITORAMENTO DA DEFESA
TCNICA
A violao do sigilo de dados bancrios e fiscais de forma

infundada e arbitrria no foi a nica das medidas cautelares abusivas desencadeadas,
mas apenas a primeira. A Fora-Tarefa foi responsvel, ainda, pela interceptao
telefnica do ramal-tronco do escritrio de advocacia TEIXEIRA, MARTINS &
ADVOGADOS, no qual diversos advogados atuam na defesa tcnica do EX-
PRESIDENTE LULA.
Para tanto, o parquet, em justificativa que extrapola os limites da

boa-f, afirma ter realizado buscas em website privado de veiculao de telefones
comerciais, a fim de obter o telefone vinculado LILS PALESTRAS, EVENTOS E
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PUBLICAES LTDA. (e a incluiu os nmeros telefnicos dos advogados...), em vez

de requerer expedio de ofcio operadora telefnica para obteno de informao de
origem idnea ou mesmo sem se preocupar em verificar a autenticidade do nmero
algo que poderia ter sido feito por meio de uma simples ligao ou mesmo busca atravs
do Google ou sistema similar (fato ocorrido nos autos n 5006205-
98.2016.4.04.7000/PR):
(...)
Aps deferimento deste Juzo por meio de deciso proferida em

19.02.2016, em violao das prerrogativas dos profissionais da banca advocatcia
referida, a Fora-Tarefa pde monitorar as conversaes telefnicas internas e externas
de advogados e clientes. Estado de exceo?
A conscincia da ilicitude esteve presente desde o primeiro

momento da interceptao. Em qualquer ligao do escritrio as secretrias sempre
iniciam o contato com uma frase padro: Teixeira, Martins & Advogados, bom dia/
boa tarde/ boa noite.
Por sua vez, o conhecimento e a anuncia do Juzo no ilcito so

inegveis, considerando-se que a Diviso de Servios Especiais da companhia
telefnica, em 19.02.2016, comunicou nos autos que os dados cadastrais da linha
telefnica eram de titularidade do escritrio de advocacia e NO da LILS
Palestras. Ademais, em 04.03.2016, o Juzo foi informado, por meio do Ofcio n
700001665665, sobre o cumprimento da determinao de prorrogao da interceptao

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telefnica e, novamente, sobre a titularidade da linha indevidamente interceptada. Ou

seja, em duas oportunidades o Juzo foi informado expressamente que estava
monitorando todo um escritrio de advocacia, cujos membros atuavam e seguem a
atuar na defesa tcnica do EX-PRESIDENTE LULA, no mesmo feito em que teve
lugar a invaso de privacidade... Escrnio Constituio e lei, muito prprio de
esbirros!
No bastasse a interceptao do ramal-tronco do escritrio, este

Juzo autorizou, em 26.02.2016, a instalao de grampo no celular de um dos advogados
do EX-PRESIDENTE LULA, Roberto Teixeira, o qual presta servios jurdicos h 35
(trinta e cinco) anos para o ex-Presidente. Como indevidas e insuficientes razes
acautelatrias, foram apontados os atos de (i) proximidade do advogado com o EX-
PRESIDENTE LULA; (ii) a representao de clientes na operao de aquisio de
imveis; (iii) a elaborao de minutas de escrituras e o recolhimento de assinaturas; e,
por fim, (iv) o assessoramento e acompanhamento do ato de lavratura de escritura
pblica do imvel. Ou seja, o advogado e defensor do EX-PRESIDENTE LULA
foi espionado pela Fora-Tarefa enquanto orientava seu cliente, em execrvel
desrespeito garantia constitucional da inviolabilidade do sigilo e das determinaes da
Lei n 9.296/1996. A ilicitude bifronte medida que violenta tambm sagradas
prerrogativas da advocacia brasileira!
Infere-se, portanto, que a Fora-Tarefa monitorou

indevidamente a estratgia defensiva dos advogados deste EX-PRESIDENTE
LULA, em clara violao s suas garantias fundamentais e s prerrogativas dos
profissionais constitudos.
No bastasse a interceptao ilegal do ramal-tronco do escritrio

de advocacia e o celular de um dos advogados que representam o EX-PRESIDENTE
LULA, este Juzo responsvel tambm pela interceptao, prorrogao e divulgao
de diversas conversas privadas do EX-PRESIDENTE LULA, sua esposa e familiares,
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completamente irrelevantes para as investigaes, mas em adequao com o objetivo

extrajurdico do Juzo de afetar a imagem social dos investigados, desrespeitando a
tutela fundamental da intimidade e da vida privada, para manipulao da opinio
pblica contra a presuno de inocncia do EX-PRESIDENTE LULA. Trata-se da
mais absoluta e abusiva espetacularizao do processo penal e instrumentalizao dos
procedimentos legais para fins estranhos aos elevados interesses da justia, em suma,
propsitos endgenos e com vis poltico.
II.1.3 DAS VIOLAES AOS DIREITOS DO EX-PRESIDENTE LULA

E SEUS F AMILIARES
A famlia do EX-PRESIDENTE LULA no s foi alvo de

divulgao indevida de conversaes privadas, como tambm de busca, apreenso e
arrecadao de bens perpetrada na megaoperao denominada Aletheia, deflagrada
em 04.03.2016. Trata-se da cautelar deferida nos autos de n 5006617-
29.2016.4.04.7000/PR, na qual o parquet reproduziu novamente a tese pronta, acabada
e adjetivada de acusao contra o EX-PRESIDENTE LULA para requerer uma
expedio ampla e ilimitada em todos os imveis vinculados a este, seus familiares,
pessoas jurdicas com relao com o EX-PRESIDENTE LULA ou com seus
familiares, bem como terceiros associados a tais pessoas jurdicas, sejam funcionrios
ou colaboradores. Registre-se que, desde 11.03.2016, nos autos de n 5011073-
22.2016.4.04.7000, n 5011071-52.2016.4.04.7000 e n 5011078-44.2016.4.04.7000,
familiares do EX-PRESIDENTE LULA tentam restituir seus bens, tendo recebido
poucos objetos de volta at o momento (com inrcia deste Juzo desde 28.10.2016 at o
presente).
Isso confirma, novamente, que, na ausncia de provas, a

Fora-Tarefa recorreu ao fishing expedition para levantar qualquer elemento
para sustentar suas convices e o castelo terico pr-estabelecido, mesmo que

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para isso tenha que devassar a vida do investigado inocente, com exposio
arrasadora de sua vida ntima e a de seus familiares, advogados e amigos.
Ainda em 04.03.2016, na Operao Aletheia apndice da

Lava Jato , a Fora-Tarefa empreendeu ilegal e inconstitucional conduo coercitiva
(autos n 5007401-06.2016.4.04.7000/PR) do EX-PRESIDENTE LULA. Essa situao
espalhafatosa e vexatria tinha como claro intuito constranger indevidamente e provocar
animosidade social. Como cedio, o ordenamento jurdico no autoriza tamanha
restrio de liberdade do investigado, mxime sem o desatendimento de prvia
intimao (arts. 218 e 260 do CPP). sempre oportuno lembrar que o EX-
PRESIDENTE LULA jamais havia deixado de comparecer a um depoimento, de
forma que sua conduo coercitiva foi um ato de violncia que afronta o ordenamento
jurdico e as regras internacionais que o Brasil se obrigou a cumprir.
As constantes violaes atingiram tal patamar que sequer a ento

Presidente da Repblica e o Supremo Tribunal Federal foram poupados, uma vez que,
mesmo sem ter competncia para tanto, este Juzo autorizou, em 16.03.2016, o
levantamento do sigilo das interceptaes telefnicas registradas aps determinao
legal de interrupo do ato (autos n 5006205-98.2016.4.04.7000/PR evento 135)
para, claramente, impactar a opinio pblica23 sobre a nomeao do EX-
PRESIDENTE LULA como Ministro-Chefe da Casa-Civil da Presidncia da
Repblica pela ento Presidente Dilma Rousseff. O ato representou uma clara
23
A propsito, a opinio pblica permanentemente instada pela Lava Jato para apoiar a operao.
Trata-se de uma deformao, pois a opinio pblica no pode substituir o dever das autoridades de
apurar os fatos e agir dentro dos limites legais e constitucionais. A Corte Constitucional da frica do Sul,
com a experincia de um Pas que teve que superar graves problemas nesse sentido, j decidiu nessa
linha: A questo que se coloca, entretanto, no o que a maioria da sociedade sul africana acredita
ser uma sentena apropriada, e sim se a Constituio permite a sentena. A opinio pblica tem
alguma relevncia para a investigao, mas em si mesma ela no substitui o dever pelo qual as cortes
esto investidas de interpretar a constituio e defender suas estipulaes sem medo ou favorecimento.
Se a opinio pblica fosse decisiva no haveria necessidade de uma deciso constitucional (...) a Corte
no pode permitir ela mesma se distanciar do seu dever de agir como rbitro independente da
Constituio ao fazer escolhas com base no que agradar o pblico. S v. Makwayne, Corte
Constitucional da frica do Sul, 1995 (3) S a, 391m por Chaskalson P.
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afronta lei, foi realizado por juiz incompetente e com evidente motivao
poltica!
Abuso de autoridade na jurisdio?
Sim, como j deduzido em sede prpria, nos autos de n 0001022-

85.2016.4.04.0000/PR, ainda sem julgamento final.
A audaz abusividade, outrossim, j foi reconhecido pelo Excelso

Supremo Tribunal Federal em 22.03.2016, por ocasio do deferimento de medida
liminar na Reclamao n 23.457/STF diante da evidente usurpao da competncia
daquela Corte para processar questes relativas autoridade com foro por prerrogativa
de funo (art. 102, I, b, da Constituio da Repblica).
O saudoso Ministro TEORI Z AVASCKI, Relator da referida

Reclamao Constitucional, deferiu o pedido de urgncia consignando que a deciso: (i)
foi emitida por juzo reconhecidamente incompetente; (ii) viola o direito fundamental
garantia de sigilo (art. 5, XII, CRFB); (iii) desrespeitou a determinao do art. 9 da Lei
n 9.296/1996, que impe a inutilizao das gravaes que no interessam
investigao criminal e que, portanto, no podem ser divulgadas. Ademais, avocou para
o E. Supremo Tribunal Federal o inteiro teor de todas as investigaes promovidas
contra o EX-PRESIDENTE LULA para que pudesse, no devido exerccio de sua
competncia constitucional, decidir acerca do cabimento ou no de desmembramentos
com relao s autoridades com prerrogativa de foro.
Por meio do Ofcio n 700001743752, este Juzo teceu

comentrios indevidos sobre o contedo das interceptaes, em narrativa repleta de
adjetivaes, promovendo indevidas acusaes contra o EX-PRESIDENTE LULA.
Naquele momento foram formuladas por este Juzo pelo menos 12 acusaes contra o

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EX-PRESIDENTE LULA. De forma clara, este Juzo mostrou agir como um acusador
em relao EX-PRESIDENTE LULA.
Em nova deciso datada do dia 13.06.2016, o Min. TEORI

ZAVASCKI reconheceu a ilegalidade da interceptao dos ramais telefnicos aps a
deciso deste Juzo determinando a interrupo da diligncia e determinou a cassao da
deciso ilegal deste Juzo nos autos de n 5006205-98.2016.4.04.7000/PR. Contudo,
neste momento, a Excelsa Suprema Corte deixou de decidir sobre diversas outras
ilegalidades praticadas por este Juzo, tal como apontadas pelo EX-PRESIDENTE
LULA, determinando o retorno dos autos 13 Vara Federal de Curitiba/PR. Ou seja, o
Supremo Tribunal Federal mandou os autos para que este Juzo julgasse suas prprias
ilegalidades.
Em 05.07.2016, o EX-PRESIDENTE LULA ops Excees de

24
Incompetncia perante o Juzo da 13 Vara Federal de Curitiba/PR, em razo (i) da
absoluta ausncia de vnculos ou conexo entre os fatos apurados e a Operao Lava
Jato, a justificar a competncia material ou a preveno do Juzo; (ii) pelos atos tpicos
supostamente consumados terem sido realizados nos territrios de Braslia/DF, de
Atibaia/SP, de Guaruj/SP e de So Paulo/SP; bem como (iii) pela razo de fatos
atinentes Petrobras, Sociedade de Economia Mista, serem de competncia da Justia
Estadual.25
Ademais, tambm em 05.07.2016 foram opostas Excees de

26
Suspeio perante este Juzo, em razo da manifesta perda de sua imparcialidade. Tais
Excees foram apreciadas conjuntamente pelo Juzo e reputadas inadmissveis em
22.07.2016.
24
Autos de ns. 5032542-27.2016.4.04.7000, 5032547-49.2016.4.04.7000 e 5032551-86.2016.4.04.7000.
25
A respeito de sua incompetncia, o Juzo restou silente at 16.08.2016, quando decidiu por no admitir
conjuntamente as excees de incompetncia.
26
Autos de ns. 5032521-51.2016.4.04.7000, 5032531-95.2016.4.04.7000 e 5032506-82.2016.4.04.7000.
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21
Contudo, desde logo, j se mostrava poca evidente que (a) o

monitoramento da estratgia de defesa, (b) o levantamento de sigilo telefnico com
finalidade diversa da restrio legal uma vez que com objetivo poltico de obstruir a
escolha da Presidente da Repblica para ocupao de chefia de Ministrio e em
usurpao de competncia legal de foro por prerrogativa de funo, (c) os juzos de
condenao pr-concebida em ofcio dirigido ao STF, bem como (d) as prorrogaes
sucessivas de competncia no intuito de alcanar o EX-PRESIDENTE LULA e assim
satisfazer a tese pr-concebida pela Fora-Tarefa, demonstravam cabalmente que o
sistema recursal interno no se mostrou apto at o momento para assegurar ao EX-
PRESIDENTE LULA um processo legtimo, conduzido por juiz imparcial, com
respeito aos parmetros nacionais e internacionais que tutelam os interesses e direitos
individuais na seara penal e processual penal, em ltima anlise, segundo os princpios
do democrtico due process of law.
Foi nesse cenrio de angstias e impotncia que o EX-

PRESIDENTE LULA apresentou, em 28.07.2016, um Comunicado ao Comit sobre
Direitos Humanos da ONU, apontando grosseiras violaes s disposies do Pacto
Internacional sobre Direitos Civis e Polticos (Decreto n 592/1992) que asseguram (i)
proteo contra a priso ou deteno arbitrria (9.1. e 9.4.), (ii) o direito a um tribunal
independente e imparcial (14.1.), (iii) o direito a ser presumido inocente at que se
prove a culpa por lei (14.2.) e (iv) a proteo contra interferncias arbitrrias ou ilegais
na privacidade, na famlia, no lar ou na correspondncia, e contra ofensas ilegais
honra ou reputao (17). O Comunicado ainda no foi apreciado pelo sobredito rgo
internacional.
Para melhor visualizao, pede-se vnia para trazer a lume o

quadro abaixo, com todas as violaes de direitos sofridas pelo EX-PRESIDENTE
LULA:

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22
16.02.2016 Quebras de Sigilo Fiscal e Bancrio indiscriminadas

Devassa nos dados fiscais e bancrios do EX-PRESIDENTE
LULA, familiares e pessoas prximas ou vinculadas a pessoas
jurdicas prximas
19.02.2016 e Monitoramento do escritrio TEIXEIRA, MARTINS &

26.02.2016 ADVOGADOS e do celular do Advogado ROBERTO TEIXEIRA
Interceptao telefnica do ramal-tronco do escritrio
TEIXEIRA, MARTINS & ADVOGADOS e do telefone celular
do advogado ROBERTO TEIXEIRA.
04.03.2016 Busca e Apreenso indiscriminada na Operao Aletheia

Devassa na residncia e escritrios do EX-PRESIDENTE
LULA, de familiares e pessoas jurdicas a ele vinculadas, bem
como de seus colaboradores ou administradores.
04.03.2016 Conduo coercitiva ilegal

Espalhafatosa e vexatria privao de liberdade por 6 horas sem
autorizao legal, em promoo de espetacularizao dos
procedimentos para "deslegitimao" do investigado.
16.03.2016 Levantamento do sigilo das conversas telefnicas

Publicizao das conversas telefnicas em desrespeito
determinao legal de inutilizao das gravaes que no
interessam investigao criminal e em usurpao da
competncia do Supremo Tribunal Federal para alcanar fins
polticos do magistrado.
29.03.2016 Doze (12) acusaes em Ofcio ao Supremo Tribunal Federal

O mesmo juiz que pretende julgar o EX-PRESIDENTE LULA
fez contra ele 12 acusaes criminais em ofcio no qual
precisaria justificar o seu ato de usurpao da competncia do
Supremo Tribunal Federal.
18.08.2016 Negativa de acesso ao inqurito que tramitava de forma oculta

O Juzo, em violao da Smula Vinculante n14, negou acesso
ao Inqurito que havia sido instaurado no dia 22.07.2016 e
tramitava de forma oculta.
26.08.2016 Concluso do inqurito com indiciamento do EX-PRESIDENTE

LULA apenas dois (2) dias aps o acesso ao inqurito
Somente aps o EX-PRESIDENTE LULA dirigir Reclamao
Constitucional ao Supremo Tribunal Federal, em 19.08.2017,
pde conhecer a investigao, que, contudo, foi concluda 2
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dias aps o acesso aos autos. Claramente, no havia

preocupao com a apurao da verdade, mas sim pressa na
incriminao do investigado.
14.09.2016 Coletiva de imprensa para apresentao da denncia

Os procuradores da Fora-Tarefa utilizaram recursos pblicos
para alugar espao privado para transmitir na mdia
apresentao de PowerPoint internacionalmente repudiada, em
violao do estado de inocncia, bem como realizar acusaes
sem competncia legal, em usurpao das atribuies
constitucionais do Procurador-Geral da Repblica.
20.09.2016 Deciso de recebimento da denncia

Diante de erros tcnicos da Fora-Tarefa, ao invs de declarar a
inpcia da denncia, o Juzo realizou juzos de condenao e
buscou corrigir a acusao.
28.10.2016 Indeferimento de requerimentos probatrios

Alm de requerer diversos esclarecimentos, o Juzo indeferiu os
requerimentos probatrios da defesa. Assim, no foram
realizadas as percias necessrias, nem acostados documentos
importantes ou ouvidas testemunhas imprescindveis.
16.12.2016 Hostilidade com a defesa

Alm de permitir que ofensas fossem proferidas pela
testemunha "Afonso Zelador do Trplex" e dar publicidade ao
seu contedo, o Juzo foi hostil com a Defesa do EX-
PRESIDENTE LULA, demonstrando, vez mais, perda da
imparcialidade.
09.02.2017 Proibio ilegal da prerrogativa da Defesa registrar as audincias

Aps a repercusso negativa de seu comportamento hostil, o
Juzo violou as prerrogativas da Defesa ao proibir o registro em
udio ou vdeo das audincias neste processo
04.05.2017 Manuteno da disparidade de armas e inviabilizao material da

anlise dos documentos da PETROBRAS
Aps a juntada incompleta e tardia de um enorme volume de
documentos da Petrobras, o Juzo permitiu a restrio unilateral
da Assistente de Acusao do acesso aos documentos e no
conferiu prazo razovel para anlise dos documentos antes do
interrogatrio e da fase do art. 402 do CPP.
08.05.2017 Proibio de gravao do interrogatrio pela Defesa

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Proibio do registro fidedigno, em udio e vdeo, de todas as

manifestaes dirigidas ao EX-PRESIDENTE LULA durante
seu interrogatrio, sem culpabilizao via imagem, bem como
com registro autnomo pela Defesa.
15.05.2017 Supresso da fase de diligncias complementares (art. 402 do CPP)

O Juzo indeferiu todos os requerimentos de diligncias
complementares, essenciais para esclarecimento de questes
surgidas durante a fase de instruo, em evidente pressa para o
sentenciamento do feito e atropelo dos ritos processuais
Pois bem.
Em 15.08.2016, em decorrncia do retorno dos processos 13

Vara Federal de Curitiba/PR, o EX-PRESIDENTE LULA tomou conhecimento da
existncia do Inqurito Policial n 5035204-61.2016.4.04.7000, que havia sido
instaurado no dia 22.07.2016 e tramitava de forma oculta. A defesa pediu acesso ao
caderno investigatrio, uma vez que o EX-PRESIDENTE LULA figurava como
investigado, mas o pedido foi indeferido (autos n 5003496-90.2016.4.04.7000
evento 114).
Em decorrncia das explcitas violaes Smula Vinculante n

14/STF e Resoluo STF n 579/2016, o EX-PRESIDENTE LULA dirigiu, em
19.08.2016, nova Reclamao Constitucional Corte Excelsa, autuada sob n 24.975.
Somente aps o ajuizamento da referida reclamao, este Juzo, em 24.08.2016, cessou
com a obstruo indevida do direito de defesa e concedeu acesso ao inqurito
policial.
A presente ao se originou do ltimo inqurito acima referido.

Contudo, o brao policial desta Fora-Tarefa demonstrou que jamais teve interesse no
esclarecimento dos fatos, pois, em 26.08.2016, apenas 2 (dois) dias aps o EX-
PRESIDENTE LULA ter acesso aos autos, o Delegado Federal que presidia o

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inqurito que registra histrico de ataques reputao e honra do EX-

PRESIDENTE LULA nas redes sociais27 resolveu apresentar seu Relatrio Final e
indiciar o EX-PRESIDENTE LULA, sem ao menos conferir-lhe a oportunidade de se
manifestar a respeito das apuraes realizadas at aquele momento. Tivesse o inqurito
tramitado de forma regular e com o real objetivo de apurao dos fatos, os
policiais teriam descoberto que o trplex, alm de ser da OAS Empreendimentos,
tem os seus direitos econmico-financeiros destinados integralmente Caixa
Econmica Federal que jamais recebeu os valores. Ou seja, no houve reserva e
muito menos alienao, pois ningum pagou a CEF.
Mas, como dito anteriormente, evidente que a Fora-Tarefa

j tinha convico de seu castelo terico, de modo que o direito e os
procedimentos legais restaram esvaziados de sentido e foram meramente
instrumentalizados para o final pr-concebido, mesmo na completa ausncia de
provas.
II.1.4 DA INSTRUMENTALIZAO DA MDIA PARA ATACAR A I MAGEM DO

EX-PRESIDENTE LULA
Em 14.09.2016, com o Relatrio policial em mos que

representava nova reproduo das teses pr-concebidas desde o incio , mesmo que
diante da ausncia de elementos idneos que conformassem minimamente a necessria
justa causa para o oferecimento da denncia, a Fora-Tarefa valeu-se de recursos
pblicos para alugar um espao privado que comportasse seu expediente miditico
e pudesse transmitir uma coletiva de imprensa para espetacularizao do
oferecimento da denncia contra o EX-PRESIDENTE LULA.
27
http://politica.estadao.com.br/noticias/geral,delegados-da-lava-jato-exaltam-aecio-e-atacam-pt-na-
rede,1591953
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Na ocasio, os procuradores da Fora-Tarefa teceram comentrios

sobre o presidencialismo brasileiro, valendo-se das tpicas adjetivaes descabidas
contra o EX-PRESIDENTE LULA, apontando-o como comandante mximo de um
megaesquema destinando a ele um inaceitvel tratamento de pessoa condenada
por meio de trial by media. Em que pese os julgamentos no serem como eleies, a
serem ganhos atravs do uso de comcios, de rdio e de jornal28, o sensacionalismo e
a atecnia nortearam a apresentao desta acusao, que precisou recorrer ao uso de
slides em apresentao de PowerPoint internacionalmente repudiados293031 para gerar
impacto visual e desgaste imagem e reputao do EX-PRESIDENTE LULA.
Adiante-se, na linha do que foi exposto no prtico desta petio, que esse cenrio
apresentado pelo MPF incompatvel com a reconhecida atuao do EX-
PRESIDENTE LULA no combate corrupo e lavagem de capitais, tal como
reconhecido nos depoimentos prestados perante este Juzo. incompatvel, ainda, com
os prmios internacionais recebidos pelo Brasil durante o governo do EX-
PRESIDENTE LULA, como citado pelo ex-Ministro JORGE HAGE, que comandou a
28
Caso Bridges vs. Califrnia, Suprema Corte dos Estados Unidos da Amrica.
29
Caso Estado de Washington vs. Edward Michael Glasmann, Suprema Corte do Estado de Washington.
Extremamente pertinente transcrever a concluso do Tribunal sobre o Power Point apresentado pelo
rgo acusador:
Tambm est bem estabelecido que um promotor no pode usar sua posio de poder e prestgio para
influenciar o jri e no pode expressar uma opinio individual sobre a culpa do ru,
independentemente da evidncia existente no caso.
(...). O equilbrio necessrio da imparcialidade foi prejudicado. O direito de Glasmann a um
julgamento justo deve ser concedido integralmente. Desse modo, damos seguimento nossa mensagem
de que "tticas acusatrias prejudiciais no sero permitidas", e s nossas advertncias de que os
promotores devem evitar meios imprprios e prejudiciais de obter condenaes no sero palavras
vazias.
30
Oportuna a referncia de outras decises da Suprema Corte Estadunidense: Um julgamento justo
certamente implica um julgamento onde o promotor representando o estado no joga fora o prestgio
do seu cargo... e a expresso da sua prpria crena de culpa na balana contra o acusado State v.
Monday, 171 Wn.2d 667, 677, 257 P.3d 551 (2011).
------------------------------------------------------------------------------------------------
Embora o promotor tenha liberdade para arguir inferncias acerca das provas, ele deve buscar sua
convico baseada exclusivamente no conjunto probatrio e na razoabilidade State v. Casteneda-
Perez, 61 Wn. App. 354, 363, 810 P.2d 74 (1991); State v. Huson, 73 Wn.2d 660, 663, 440 P.2d 192
(1968).
31
A doutrina americana no diverge:
O promotor no deve utilizar argumentos que visem inflamar paixes ou preconceitos do jri.
American Bar Association, Standards for Criminal Justice std. 3-5.8(c) (2d ed. 1980)

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27
CGU de 2003 a 2010 inclusive com a atribuio de fiscalizao da Petrobras por

parte da acionista controladora, a Unio Federal.
A um s tempo, os arroubos sobre comando e governabilidade

corrompida representaram mais um desvio dos procuradores da Fora-Tarefa, uma vez
que buscaram solapar a atribuio da Procuradoria-Geral da Repblica e a competncia
do Supremo Tribunal Federal para conduo das investigaes do Inqurito n
3.989/STF. A PGR, reconhecendo no dispor de provas para promover uma acusao,
pediu a abertura de investigao para apurar suposta organizao criminosa. Aqui, no!
O aodamento e a f cega na culpa dos semelhantes foi o fenmeno deflagrador da
persecuo, mesmo a descoberto de adminculos idneos.
O contexto, que ocupa 1/3 (um tero) da denncia, portanto,

sequer est sob a jurisdio desta 13. Vara Federal Criminal de Curitiba! No se
deslembre.
Alega-se, nesse contexto indicado de forma inusual e sem

qualquer tcnica no bojo da denncia, que teria sido instalada uma corrupo
sistmica na Petrobras, com a suposta participao do EX-PRESIDENTE LULA,
para benefcio de um cartel de empreiteiras que fraudaria contrataes junto a
Diretores da petroleira para efetuar desvios que abasteceriam um caixa geral de
propinas.
O exerccio do mandato presidencial pelo EX-PRESIDENTE

LULA no perodo em que Paulo Roberto Costa, Renato Duque e Nestor Cerver
foram nomeados para os cargos de Diretores de Abastecimento, Servios e
Internacional da Petrobras, respectivamente, o nico elemento apontado desde a
primeira medida cautelar abusiva proposta. A acusao simplesmente ignora que
a escolha de Diretores da Petrobras compete exclusivamente ao Conselho de
Administrao da companhia. Ou seja, h uma clara tentativa de responsabilizao
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28
objetiva do EX-PRESIDENTE LULA por atos que jamais foram de sua

responsabilidade ou atribuio legal.
Registre-se ainda, j neste ponto, que tais diretores foram

eleitos unanimidade pelo Conselho de Administrao ou seja, no apenas os
membros indicados pela Unio aprovaram seus nomes. E, poca, ningum, nem a
PF, nem o MPF, nem a ABIN, nem este Juzo, tinham qualquer informao
desabonadora em relao a tais diretores, que eram tcnicos com currculo respeitado
e com anos de atuao nos quadros funcionais da prpria Petrobras. Ningum,
portanto, caiu de paraquedas e por exclusiva indicao poltica, todos eram intranei!
II.2 DAS ACUSAES P ROPRIAMENTE DITAS
II.2.1 DA AUSNCIA DE FUNDAMENTOS NAS ACUSAES FORMULADAS DE MANEIRA

GENRICA CONTRA O EX-PRESIDENTE LULA
A partir desse castelo terico pr-concebido pela Fora-

Tarefa, o EX-PRESIDENTE LULA foi acusado de corrupo em razo de os
Diretores de Servio e Abastecimento terem conduzido trs processos de contratao
que encerraram em contratos firmados pela Petrobras com consrcios com
participao da Construtora OAS Ltda. relativos a uma obra na Refinaria
Presidente Getlio Vargas (REPAR)32 e a duas obras na Refinaria Abreu e Lima
(RNEST)33 .
Assim, segundo a irreal denncia da Fora-Tarefa, a OAS teria

reservado 3% do valor de sua participao no Consrcio CONPAR e Consrcio
RNEST-CONEST, somados todos os aditivos, para o pagamento de vantagens
indevidas s Diretorias de Servios (2%) e Abastecimento (1%) da Petrobras. A soma
32
Obras de ISBL da Carteira de Gasolina e UGHE HDT de instveis da Carteira de Coque pelo
Consrcio CONPAR.
33
Implantao das UHDTs e UGHs e implantao das UDAs pelo Consrcio RNEST-CONEST.
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29
dessa presuno ficta, sem qualquer lastro probatrio-material, resultou na acusao

contra o EX-PRESIDENTE LULA do desvio de R$ 87.624.971,26 dos cofres da
Petrobras.
Na acusao, o MPF sequer tentou aplicar procedimentos visando

seguir o caminho do dinheiro (Follow the Money). Limitou-se a supor fatos e
estimar valores, afinal, provar argumentar34 na deturpada viso ministerial.
Alm disso, o EX-PRESIDENTE LULA foi acusado de ter

recebido da Construtora OAS, de forma dissimulada, a propriedade de um
apartamento trplex no Guaruj/SP. A inicial acusatria no indica sequer a data em
que isso teria ocorrido: Assim, em data no estabelecida, mas por volta de
08/10/2009, quando a BANCOOP firmou com a OAS EMPREENDIMENTOS o
TERMO DE ACORDO PARA FINALIZAO DA CONSTRUO DO
RESIDENCIAL MAR CANTBRICO, LULA e MARISA LETCIA tornaram-se
proprietrios de fato da cobertura trplex n 174 do Edifcio Nvia e interromperam
os pagamentos referentes unidade n 141 do mesmo edifcio (destacou-se). Embora
no demonstre a rastreabilidade dos valores, a acusao alega que a OAS ainda teria
custeado a reforma do imvel, bem como sua decorao, com crditos do dito caixa
geral de propinas, supostamente provenientes das referidas contrataes com a
Petrobras.
Eis suas premissas.
A uma: partindo da aquisio de uma cota de unidade padro na

Cooperativa Habitacional dos Bancrios de So Paulo BANCOOP, que acumulava
pagamentos de falecida esposa do EX-PRESIDENTE LULA, Marisa Letcia Lula
da Silva, no montante de R$ 209.119,73 (de 02.05.2005 at 15.09.2009), a Fora-
34
DALLAGNOL. As lgicas das provas no processo. Livraria do Advogado. 2015. p. 11.
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30
Tarefa presumiu que o EX-PRESIDENTE LULA teria recebido da OAS

Empreendimentos a cobertura trplex (unidade 164-A do Condomnio Solaris) sem o
pagamento da diferena de preo. Por isso, foi ele acusado do recebimento ilcito da
propriedade do imvel por volta de 08.10.2009, tendo a suposta diferena entre os
valores pagos por D. Marisa Letcia pela cota padro e o suposto valor comercial do
trplex poca (R$ 926.279,76)35 sido considerada a vantagem ilcita ocultada do
ilusrio caixa geral de propinas.
Por isso, com atualizao dos valores para julho de 2016, o EX-
PRESIDENTE LULA foi acusado da ocultao de R$ 1.147.770,96.
A duas: o fato de a OAS Empreendimentos ter realizado

reformas em sua unidade, que resultaram em um suposto custo de R$ 777.189,13
pago Construtora Tallento at novembro de 2014, foi, igualmente, considerado
vantagem indevida haurida por meio do caixa geral de propinas.
Com a atualizao da quantia para julho de 2016, o EX-

PRESIDENTE LULA foi acusado da lavagem de R$ 926.228,82 em relao a esses
dispndios. Em suma, uma obra de fico e tanto.
A trs: considerando que a OAS Empreendimentos pagou um

total de R$ 287.000,00 Kitchens pela compra de produtos para decorao da
unidade 164-A36, e, por sua vez, R$ 7.513,00 loja Fast Shop em eletrodomsticos
instalados na unidade, ambos os montantes de novembro de 2014, a Fora-Tarefa
acusou o EX-PRESIDENTE LULA de ocultao de patrimnio oriundo do caixa
geral de propinas na forma da decorao do imvel da OAS.
35
O valor presumido pela acusao a mdia entre os valores das coberturas contguas unidade 164-A
em abril de 2009 (evento 1 p. 111).
36
A OAS contratou R$ 320.000,00 em produtos, mas pagou apenas R$ 287.000,00, motivo pelo qual a
Kitchens habilitou seu crdito da Recuperao Judicial da companhia.
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31
Com a atualizao dos valores para julho de 2016, o EX-

PRESIDENTE LULA foi acusado da ocultao de R$ 350.991,05 em relao a esses
gastos.
Por fim, a Fora-Tarefa considerou que os pagamentos da OAS

para armazenagem de parte do acervo presidencial do EX-PRESIDENTE LULA
tambm seriam uma espcie de dissimulao de vantagens indevidas provenientes dos
trs contratos de obras em refinarias descritos na inicial.
Trata-se da contratao da Transportadora GRANERO para

armazenagem do patrimnio histrico e cultural brasileiro que constitui o acervo do
Presidente da Repblica Federativa do Brasil, correspondente ao perodo presidencial
compreendido entre 2003 e 2010, bens privados de interesse pblico conforme dispe
a Lei do Acervo Presidencial (Lei n 8.394/1991), entre 01.01.2011 e 16.01.2011. Esse
intervalo perfaz sessenta e uma contraprestaes empresa e um montante de R$
1.313.747,24. Assentadas as premissas, maior e menor, segue a concluso acusatria.
Em sntese, (i) a Fora-Tarefa partiu do desvio ficto de R$

87.624.971,26, baseado somente em presuno, (ii) para afirmar que o EX-
PRESIDENTE LULA teria sido beneficiado com R$ 3.738.738,07 por meio da
propriedade, da reforma e da decorao de um imvel - que no e jamais foi de
sua propriedade - e, ainda, pela armazenagem e preservao de patrimnio
histrico e cultural brasileiro presente no acervo presidencial. E se fecha o
silogismo ministerial.
Inadmissvel e sem qualquer lastro jurdico.
A denncia do MPF fechou todos os sentidos para fatos

importantes e absolutamente necessrios, como a real origem do dinheiro destinado
obra do Edifcio Solaris, que foi a emisso de Debentures da Forma Nominativa,
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32
Escritural e sem Emisso de Cautelas ou Certificados. Essa operao revela, como

j exposto, que alm de o trplex estar em nome da OAS Empreendimentos, todos
os direitos econmico-financeiros do imvel pertencem desde 2011 a um fundo
gerido pela Caixa Econmica Federal, tornando evidente que a Construtora OAS
jamais poderia ter reservado e muito menos dado o apartamento ao EX-
PRESIDENTE LULA. Ningum pagou a Caixa. Portanto, ningum reservou ou
deu o trplex ao EX-PRESIDENTE LULA ou a qualquer outra pessoa.
Ao vislumbrar tantas patologias na exordial acusatria este Juzo

teve que, vez mais, exercer o papel de auxiliar da acusao para sustentar o andamento
do projeto de criminalizao do EX-PRESIDENTE LULA por corrupo
sistmica, tecendo diversos juzos indevidos de certeza antes mesmo da instruo
probatria, em excertos similares a uma sentena condenatria (evento 28).
Do que foi exposto, verifica-se que o EX-PRESIDENTE

LULA foi citado para apresentar resposta acusao no seguinte panorama: (a) o
inqurito da autoridade policial da Fora-Tarefa que antecedeu esta ao penal
tramitou de forma oculta desde sua instaurao, em 22.07.2016; (b) os procuradores da
Fora-Tarefa sempre tiveram amplo acesso ao referido inqurito; (c) este Juzo negou
acesso do EX-PRESIDENTE LULA aos autos do inqurito quando oportunamente
requerido; (d) a investigao foi concluda apenas dois dias aps o acesso da Defesa
tcnica, em evidente despreocupao com o esclarecimento dos fatos e afobao pelo
indiciamento do EX-PRESIDENTE LULA; (e) o Ministrio Pblico teve 55 dias
para analisar os documentos que instruram a investigao preliminar; (f) a denncia
ofertada conta com 149 pginas e a juntada de 305 anexos, num total de
aproximadamente 16.000 (dezesseis mil) pginas; (g) embora extensa, no havia cpia
integral dos contratos referidos na acusao, razo pela qual se requereu dilao de
prazo para resposta acusao para 55 dias, a contar da juntada dos documentos
faltantes, de forma a corrigir o cerceamento do direito de defesa do EX-
PRESIDENTE LULA (evento 65), tendo o pleito sido indeferido por este Juzo
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33
(evento 70).
Para fazer frente s ilegalidades na deciso de recebimento, o

EX-PRESIDENTE LULA, em sua resposta acusao, requereu a anulao da
deciso do evento 28 deste Juzo, a fim de que limitasse sua cognio ao que dispe o
art. 41 do CPP. Ademais, diante da manifesta ausncia de condies mnimas de justa
causa, caberia o reconhecimento da inpcia da denncia. Seria imperativo, ainda, o
sobrestamento do feito at o deslinde do Inq. 3.989/STF. Na remota hiptese de ser
prosseguir no feito com realizao de instruo, foram formulados requerimentos
probatrios que desconstruiriam cabalmente todas as ilaes da exordial acusatria
(evento 85).
Na mesma data foi arguida a incompetncia da 13 Vara Federal

de Curitiba/PR , bem como a suspeio do titular deste Juzo38 e dos procuradores da
37
Fora-Tarefa que subscrevem a acusao39 .
Para a surpresa do EX-PRESIDENTE LULA, este Juzo deu

andamento ao feito sem resolver as questes relativas defesa contra o processo, isto ,
as excees de incompetncia absoluta e suspeio, e, em deciso proferida em
28.10.2016, apreciou as respostas acusao (evento 114).
Nessa oportunidade, o Juzo indeferiu parcela significativa dos

pleitos probatrios da Defesa do EX-PRESIDENTE LULA, o que perpetuou o
desequilbrio processual, na forma da disparidade de armas, que marcou toda a instruo
probatria.
37
Autos n 5051562-04.2016.4.04.7000/PR.
38
Autos n 5051592-39.2016.4.04.7000/PR.
39
Autos n 5051579-40.2016.4.04.7000/PR.
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34
II.2.2 DA DISPARIDADE DE ARMAS ENTRE ACUSAO E DEFESA. DA I NOBSERVNCIA

DA PAR CONDITIO.
Cabe consignar, desde logo, que, apesar de o Ministrio Pblico

Federal ser instituio una e indivisvel, excepcionalmente se acha organizado, neste
processo e conexos, na forma de uma Fora-Tarefa, constituda pelo Procurador-Geral
da Repblica em abril de 201440 para facilitar a reunio de informaes. Em decorrncia
disso, os procuradores da Fora-Tarefa tiveram acesso irrestrito a inmeros documentos
da Petrobras, participaram e participam de tratativas dos acordos de lenincia, formulam
propostas de colaborao premiada, tm acesso aos depoimentos de tratativas de
delaes premiadas antes da homologao e disponibilizao para corrus, bem como
requerem depoimentos complementares extra et in judicium.
No h como negar a patente disparidade de armas, que viola o

devido processo legal prescrito na Lex Magna, at a comportar ajuizamento de arguio
de descumprimento de preceito fundamental, vista dos normativos que malferem tais
princpios nucleares da nobre matriz.
No s os requerimentos probatrios, fundamentais para o

contraditrio e devido processo legal, foram indeferidos em grande medida, como
tambm o exerccio da defesa tcnica do EX-PRESIDENTE LULA em audincia de
oitiva de testemunhas foi objeto de constante e ostensiva obstruo por parte do
Juzo, que chegou absurda prtica do indeferimento prvio formulao da
questo!
Nesse sentido, o Juzo indeferiu, por antecipao, perguntas

formuladas pela Defesa, bem como cassou a palavra das Defesas.
40
Fora-tarefa do MPF no Paran. Disponvel em: <http://lavajato.mpf.mp.br/equipe-no-mpf>. Acesso
em 12 jun. 2017.
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35
Pede-se vnia para transcrio de alguns dos diversos episdios:
Defesa:- Foi ao estado da Virgnia?

Juiz Federal:- Doutor, essa linha de perguntas est indeferida, uma coisa
assim inapropriada, no, no precisa responder.
Defesa:- Excelncia...
Juiz Federal:- Eu j falei, doutor, sobre o acordo...
Defesa:- Vossa excelncia no quer que a testemunha responda, deixa que a
testemunha diga No quero responder, por obsquio, no se antecipe a ela,
vossa excelncia
o juiz, no a acusao, nem a testemunha, pergunte a ela, por obsquio,
excelncia.
Juiz Federal:- Est indeferido, doutor, pode ir para a prxima pergunta que
no tenha a ver com o acordo nos Estados Unidos?
(...)
Juiz Federal:- Bom, eram esses os esclarecimentos do juzo...
Defesa:- Excelncia, se me permite duas perguntas...
Juiz Federal:- A doutor...
Defesa:- Em relao s perguntas que vossa excelncia fez.
Juiz Federal:- No, doutor, eu vou seguir a ordem como tem sido feito, certo?
Defesa:- Vossa excelncia se permitir, levando em considerao...
Juiz Federal:- Como eu no permiti antes em decorrncia, ento vou seguir
meus critrios.
Defesa:- Excelncia, a partir de agora?
Defesa:- Seus colegas tm alguma oposio?
Juiz Federal:- Vou seguir o parmetro, doutor. Pode interromper.
(gravao interrompida) (evento 233).
---------------------------------------------------------------------------------------------
Defesa:- Mas o problema s que...
Juiz Federal:- Doutor, j foi decidido, doutor.
Defesa:- O senhor d licena?
Juiz Federal:- No, no, no tem a palavra, no tem a palavra, doutor, no
tem a palavra.
Defesa:- Mas no pode porque a defesa tem o...
Juiz Federal:- Interrompa a gravao.
Defesa:- Pois , esse o
Defesa:- Excelncia, antes de...
(gravao interrompida) (evento 394)
---------------------------------------------------------------------------------------------
Juiz Federal:- Certo, doutor, essa exceo de suspeio j foi no acolhida,
est sendo submetida ao tribunal, e eu estou falando sobre questes que eu
decido na audincia e que a defesa insiste em recolocar e reargumentar a todo
momento, ento esse argumento que o doutor est colocando totalmente
deslocado do contexto aqui do que estamos falando, ento eu peo que

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prossiga, j resolvi, peo que prossiga na inquirio da testemunha como

prprio desse ato.
Defesa:- Vossa excelncia no precisa alterar a voz para falar comigo porque
eu estou falando num tom de voz com vossa excelncia absolutamente
compatvel com uma audincia.
Juiz Federal:- Eu no tenho tempo para ficar aqui ouvindo sempre a defesa
voltar a essas questes, eu tenho que conduzir o processo, tem outros
processos, todos aqui temos trabalho, temos outras testemunhas a serem
ouvidas, eu peo que siga as inquiries testemunha.
Defesa:- Excelncia...
Juiz Federal:- No, no tem a palavra.
Defesa:- A defesa no tem a palavra?
Juiz Federal:- No.
Defesa:- Vossa excelncia cassa a palavra da testemunha?
Juiz Federal:- Vai indagar a testemunha?
Defesa:- Eu quero levantar a questo exatamente que foi, porque foi...
Juiz Federal:- Pode interromper novamente a gravao.
Defesa:- Mas isso aqui petio de princpio, isto sim falta de argumento,
vossa excelncia, a gente quer
(gravao interrompida) (evento 394).
---------------------------------------------------------------------------------------------
Defesa:- Eu tenho minha questo de ordem tambm.
Juiz Federal:- No, essa questo j foi superada.
Defesa:- O senhor (inaudvel) j colocou a questo de ordem...
Juiz Federal:- Doutor, o doutor est impedindo seu cliente de responder, se o
doutor entende que o seu cliente no tem condies ou no deve responder ele
tem esse direito, doutor.
Defesa:- Pela lei...
Juiz Federal:- O doutor quer responder pelo seu cliente.
Defesa:- Pela lei, pelo estatuto da OAB eu gostaria de pedir...
Juiz Federal:- Um dia ns marcamos o interrogatrio do Doutor Cristiano e
a o doutor pode falar o tempo todo.
Defesa:- No isso, eu no estou falando o tempo todo, eu estou...
Juiz Federal:- Est sim, doutor, o doutor est tumultuando a audincia, parece
claro, deixe o seu cliente falar e esclarecer a verdade, se ele quiser ficar em
silncio, no responder, ele tem esse pleno direito, parece que o doutor no
entende isso, quer falar no lugar dele, eu acho que ns podemos prosseguir,
podemos ouvir o seu cliente ou no?
Defesa:- Me permita s uma colocao.
Juiz Federal:- No. Est indeferida a sua colocao, o doutor j falou vrias
vezes aqui.
Defesa:- Excelncia, o senhor est cassando a minha palavra?
Juiz Federal:- No, no tem a palavra mais, j colocou e foi indeferido, a
questo j foi resolvida.
Defesa:- Ento, na verdade a defesa...
Juiz Federal:- J foi resolvido, doutor, at os outros advogados esto vendo, o
doutor est perturbando a audincia.

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Defesa:- Outros advogados assistentes da acusao, ento eu estou aqui numa

posio diferente do professor Dotti e tenho realmente uma viso diferente, se
eu...
Juiz Federal:- No, doutor, no precisa ficar nervoso, doutor, s queremos
prosseguir o ato.
Defesa:- No estou nervoso, eu estou querendo na verdade, toda vez que
houver uma violncia lei a defesa tem no s o direito como o dever de fazer
observncia, eu estou...
Defesa:- Isso no nenhuma confrontao com o juzo, professor...
Defesa:- Exatamente.
Defesa:- uma incongruncia (inaudvel).
Defesa:- Eu estou dizendo isso, que vossa excelncia que delimitou o objeto
da ao, s isso, toda vez que vossa excelncia fizer uma pergunta fora do que
est delimitado por vossa excelncia em decises anteriores a defesa vai sim
registrar e vai impugnar a pergunta. (evento 885)
A hostilidade deste Juzo foi muito alm do indeferimento prvio

das questes ou da cassao da palavra. Na audincia do dia 16.12.2016 (evento 372) a
testemunha Jos Afonso Pinheiro, candidato a Vereador de Santos/SP pelo Partido
Progressista (PP) nas eleies de 2016 sob o registro de Afonso Zelador do Trplex e,
portanto, testemunha indigna de f (CPP, art. 214) para tratar dos fatos deste processo,
ofendeu a Defesa e o EX-PRESIDENTE LULA com a conivncia do Juzo (evento
372) que ao final ainda pediu escusas testemunha sob o protesto de todos os
advogados presentes na audincia. A testemunha chamou o EX-PRESIDENTE LULA
e seus advogados de lixo praticamente sob o disfarado aplauso deste Juzo, em
situao que jamais ocorreria em outra Corte civilizada de qualquer lugar do planeta.
Posteriormente, em que pese no ter sido perenizado pelo registro

oficial da audincia, o Juzo exibiu comportamento indevido, na forma de tentativa de
intimidao da Defesa do EX-PRESIDENTE LULA41 fazendo referncia
queixa-crime de abuso de autoridade que havia sido apresentada em decorrncia
das diversas violaes praticadas pelo Juzo, dentre outras providncias. A
conversa foi registrada no udio gravado pela defesa de forma lcita e ostensiva e
tambm foi objeto de publicao pela imprensa:
41
Disponvel em: <https://soundcloud.com/a-verdade-de-lula/audio-moro>. Acesso em 12 jun. 2017.
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Juiz Federal: Vamos ver se no vai sofrer queixa-crime, ao de indenizao,

a testemunha, n, por parte da defesa.
Defesa: Depende... Quando as pessoas praticam atos ilcitos elas respondem
por seus atos. Eu acho que isso o que diz a lei.
Juiz Federal: Vai entrar com ao de indenizao contra ela?
Defesa: O senhor est advogando para a testemunha?
Juiz Federal: No sei, a defesa entra contra todo mundo, com queixa-crime,
indenizao.
Defesa: Eu acho que ningum est acima da lei. Da mesma forma como as
pessoas esto sujeitas a determinadas aes, as autoridades tambm devem
estar.
Juiz Federal: T bom, doutor. Uma linha de advocacia muito boa.
Defesa: Fao o registro de Vossa Excelncia e recebo como um elogio.
O Magistrado que recorre a esse nvel de emulao e ataques

Defesa est moralmente livre e isento de paixes para proferir julgamento imparcial?
A forma como o Juzo buscou silenciar a defesa lembra o famoso

caso do Cardeal Sepinac.
Consciente da ilicitude de seu comportamento, este Juzo decidiu,

na primeira audincia subsequente (evento 508), proibir o registro por parte dos
advogados, em mais um abuso e obstruo de funo essencial justia (art. 133,
CRFB) nos autos deste processo.
Afora o despeito de todos os abusos e grosseiras violaes s

garantias fundamentais antes narrados, emerge com nitidez das 24 audincias para a
oitiva de testemunhas e, ainda, de outras diversas provas carreadas aos autos, que so
fantasiosas e despropositadas as acusaes que buscaram associar o nome do EX-
PRESIDENTE LULA ao irreal cenrio de macrocorrupo e, ainda,
propriedade do imvel indicado na denncia. Da mesma forma que se busca
indevidamente criminalizar conduta inexistente e responsabiliz-lo no episdio
concernente ao transporte e conservao do acervo histrico da Presidncia da
Repblica.

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Na fase final do processo, a Fora-Tarefa teve que se valer da

retomada de antigas tratativas de delaes premiadas, antes recusadas, para tentar
conferir verossimilhana ao quadro ftico rocambolesco projetado na denncia. Corrus
presos e que h muito tempo tentam destravar um acordo de delao mudaram suas
verses e transformaram seus interrogatrios em peas de acusao contra o EX-
PRESIDENTE LULA. Essa repescagem probatria desesperada e in extremis da
acusao (e do Juzo) redundou no adiamento do interrogatrio do EX-PRESIDENTE
LULA, que estava marcado para o dia 03/05/2017, acabou sendo transferido para o dia
10/05/2017.
Alguma relao entre os fatos?
Foi revelado no interrogatrio de JOS ADELMRIO

PINHEIRO FILHO (LEO PINHEIRO) e de AGENOR FRANKLIN MEDEIROS que o
MPF promovia tratativas longe dos olhos desta Defesa com outros corrus:
Defesa [de Jos Adelmrio Pinheiro Filho]:- Excelncia, respondendo a

indagao do eminente advogado, sim, existem conversas com o Ministrio
Pblico, no h a formalizao de um acordo, muito menos a homologao
deste acordo pelo Judicirio, mas h sim conversas estabelecidas por este
advogado, e pelos advogados hoje que atuam em nome de Lo Pinheiro, com o
Ministrio Pblico, isso, alis isso seria dito textualmente pela defesa.
Ministrio Pblico Federal:- No h nenhum acordo informal do Ministrio
Pblico, seja com esse ru ou quaisquer dos outros j interrogados, o que h
so negociaes de acordo de colaborao com alguns executivos da
empreiteira OAS, como j foi afirmado inclusive na audincia em que foi
inquirido Lo Pinheiro.
Defesa:- Certo. que eu gostaria de saber, quer dizer, se, porque ns estamos
na vspera do depoimento do ex-presidente e me parece que houve uma
intensificao de movimentos nessa linha, e a defesa precisa saber o que est
acontecendo, porque se essas negociaes esto ocorrendo nesse perodo me
parece que h um prejuzo claro para a defesa porque no se sabe em que
situao que o interrogando est depondo, hoje ele no tem formalmente o
compromisso de dizer a verdade, ao contrrio, e essas conversas que esto
ocorrendo com o Ministrio Pblico parecem colocar a defesa numa clara
desvantagem na relao processual, ento preciso que haja transparncia e

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que se diga quais so as pessoas que esto em negociao e qual o status dessa
negociao.
Juiz Federal:- Acho que o Ministrio Pblico j esclareceu, doutor, que
existem negociaes em andamento e que envolvem inclusive o depoente em
questo, no ?
Ministrio Pblico Federal:- No sei, no participo dessas negociaes, eu
no saberia dizer.
Defesa:- Excelncia, se me permite...
Juiz Federal:- Ah sim, pode passar o microfone, por gentileza?
Ministrio Pblico Federal:- Doutor Cristiano, sim, existem tratativas em
andamento, no existe nenhum acordo formalizado e a orientao de falar a
verdade e de colaborar parte da defesa que eu estou assumindo agora, no s
nesse caso como nos outros, e um direito que lhe assiste.
Diante da negativa de acesso ao processo de delao premiada

dos aludidos corrus, no possvel saber mais a respeito dessa inusitada operao de
guerra, dessa improvisada relao estabelecida com o MPF.
As audincias foram encerradas no dia 10.05.2017, com o

interrogatrio deste EX-PRESIDENTE LULA. Este episdio foi marcado por
verdadeira inquisio, pela acusao e pelo juzo, sobre a histria do EX-
PRESIDENTE LULA, das polticas implantadas durante o seu governo (2003-2010),
alm da abordagem de temas absolutamente estranhos ao penal, tudo fora dos
limites tracejados pelo libelo inaugural.
Por fim, cabe consignar que os ritos foram atropelados diante da

pressa do Juzo para sentenciar o feito, vez que o art. 402 do CPP foi esvaziado de
sentido pelo indeferimento injustificado de todas as diligncias complementares
necessrias para aclarar questes assomadas durante a instruo.
Feito esse paranoma geral da ao e dos atos que a precederam,

pede-se vnia para pontuar as inmeras ilegalidades que maculam a presente ao
penal.

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41
III
DAS NULIDADES
Ora digo eu agora a prevalecerem essas

razes contra o texto da Constituio melhor
ser abandonarmos o recinto e sairmos por
a, cada qual com o seu porrete, arrebentando
a espinha e a cabea de quem nos contrariar.
Cada qual com o seu porrete! 42
III.1 DO P ROCESSO PENAL DEMOCRTICO
A assim chamada Operao Lava Jato exps a tenso entre as

distintas concepes do direito processual penal. Embora o legislador constituinte tenha
gravado na Carta Constitucional a circunscrio da pretenso punitiva do Estado s
garantias do due process of law, a Operao Lava Jato reiteradamente conferiu menor
ou nenhuma importncia a estas garantias no caso do EX-PRESIDENTE LULA.
Nesse sentido, subverteu a ordem jurdica, sob a tica distorcida de que os fins
justificariam os meios.
Ignorou-se que o direito processual penal possui, enquanto razo

de existir, a proteo das garantias da pessoa acusada frente aos arbtrios do poder
estatal. Conforme este sentido, JARDIM discorre que o direito processual penal fruto
do avano civilizatrio da humanidade:
Sob certo aspecto, o processo penal representa mais uma forma de

autolimitao do Estado do que um instrumento destinado persecuo
criminal. (...) Desta forma, o processo penal fruto do avano civilizatrio da
humanidade, resultante da jurisdicizao do poder punitivo do Estado. 43
42
STF. HC 84.078-7/MG. Plenrio. Rel. Min Eros Grau. J. em 09.04.2008.
43
JARDIM, Afonso Silva. Direito Processual Penal. 6 ed. Rio de Janeiro: Forense, 1997, p. 317
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42
Como ensinam ZAFFARONI et alii, o sistema penal composto por

um conjunto de normas jurdicas que limitam o exerccio do poder punitivo do Estado
s hipteses e condies pr-determinadas em lei:
A conteno e reduo do poder punitivo, planificadas pelo direito penal

para uso judicial, impulsionam o progresso do estado de direito. No h
nenhum estado de direito puro; o estado de direito no passa de uma barreira a
represar o estado de polcia que invariavelmente sobrevive em seu interior. Por
isso, a funo de conteno e reduo do direito penal um componente
dialtico indispensvel sua subsistncia e progresso 44
Para que se efetive a limitao da persecuo criminal, tornou-se

necessrio o estabelecimento de regras que assegurem a todo cidado a garantia a um
julgamento justo (fair trial). As regras do jogo devem ser, portanto, estveis, sendo
postas em prtica a partir de formas tpicas. A rigidez destas formas se expressa como
garantia das partes, como ensina B ADAR:
A tipicidade das formas uma garantia para as partes e para a correta

prestao jurisdicional. As partes ficariam profundamente inseguras se, ao
praticarem um ato processual, no soubessem se este seria eficaz ou ineficaz,
ficando a produo ou no dos efeitos ao mero capricho do juiz. 45
A atuao dos agentes estatais deve estar submissa estrita

observncia das formas, enquanto prisma garantidor da liberdade. Assim expe
FREDERICO M ARQUES:
A observncia das formas, na justia penal, constitui, muitas vezes, o

instrumento de que a lei se vale para garantir o jus libertatis contra as coaes
indevidas e sem justa causa 46
44
ZAFFARONI, E. Rul; BATISTA, Nilo; ALAGIA, Alejandro; SLOKAR, Alejandro. Direito Penal
Brasileiro: primeiro volume Teoria Geral do Direito Penal. Rio de Janeiro: Revan, 2003, 4 ed., p. 41.
45
BADAR, Gustavo Henrique. Processo Penal. 4 ed. So Paulo: RT, 2016, p.787.
46
MARQUES, Jos Frederico. Estudos de Direito Processual Penal. Campinas: Millennium, 2001, p.
267.
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43
preciso, pois, como forma de conferir eficcia ao texto da

Constituio da Repblica, que se adote como premissa a natureza garantidora do
direito processual penal ptrio sendo este o nico caminho balizado pelo texto
constitucional, o nico sentido autorizado pelo legislador constituinte. Pensar de forma
distinta apostar em um processo penal flexvel, que se molda conforme as convices
pessoais dos agentes pblicos, aviltante dos direitos do cidado brasileiro e
consubstanciador de um Estado Policialesco.
Em idntico sentido discorre o Eminente Ministro Decano do

Supremo Tribunal Federal CELSO DE MELLO no julgamento do HC 99566:
A exigncia de fiel observncia, por parte do Estado, das formas processuais

estabelecidas em lei, notadamente quando institudas em favor do acusado,
representa, no mbito das persecues penais, inestimvel garantia de
liberdade, pois o processo penal configura expressivo instrumento
constitucional de salvaguarda dos direitos e garantias assegurados ao ru.47
A transigncia com a estrita observncia das formas processuais

penais evidncia patolgica desta poca. Sob a mxima do combate corrupo
deformou-se o Estado Democrtico de Direito, passando as instituies, em especial o
Parquet, a se orientar conforme as convices morais de natureza pessoal de seus
membros e no em conformidade com o que prescreve a Lei. Com diz STRECK, as
respostas ao direito se encontram na prpria lei e no na vontade individual do
aplicador:
Direito um conceito interpretativo e aquilo que emanado pelas

instituies jurdicas, sendo que as questes a ele relativas encontram,
necessariamente, respostas nas leis, nos princpios constitucionais, nos
regulamentos e nos precedentes que tenham DNA constitucional, e no na
vontade individual do aplicador. Ou seja, ele possui, sim, elementos (fortes)
decorrentes de anlises sociolgicas, morais, etc. S que estas, depois que o
direito est posto nesta nova perspectiva (paradigma do Estado
Democrtico de Direito) no podem vir a corrigi-lo.
47
STF HC 99566, Rel. Min. Celso de Mello, 2 Turma, j. 15/12/2009, publ. DJe 13/04/2011.
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44
No preciso reprisar o que tanto tenho referido. Registro, apenas, que o Direito
no ignora a moral, pois o contedo de seus princpios depende dessa
informao. Todavia, quando o Direito aplicado, no podemos olvidar dos
princpios, tampouco aceitar que eles sejam qualquer moral. (...) Este o custo
que temos de pagar para ter um Direito como o de hoje. 48
Sendo a lei a medida de todas as coisas, no se pode admitir que os

agentes pblicos a desrespeitem sob o intuito de atingirem determinados fins, sejam
estes quais forem.
Afinal, em um cenrio de convulso institucional como a vivida no

Brasil da Lava Jato, quis custodiet ipsos custodes? Quem vigia os vigilantes?
Os riscos de uma nova concepo acerca do direito processual

penal que, em verdade, apenas uma nova roupagem inquisitorial, manifestante de
retrocesso em relao ao avano civilizatrio proporcionado pela Constituio de 1988
so evidentes.
A Operao Lava Jato sempre se orientou em relao ao EX-

PRESIDENTE LULA em manifesta desconformidade com as balizas institudas pelo
Estado de Direito. O novo-velho paradigma processual penal traado pelos agentes
pblicos da Fora Tarefa atenta contra os mais elementares valores democrticos,
consubstanciando uma jurisdio de exceo. Tais consideraes no advm deste, mas
sim de LUIGI FERRAJOLI, um dos maiores juristas vivos.
Disse o Mestre perante o Parlamento de Roma em anlise pblica

sobre o caso concreto e, especialmente, sobre a atuao deste Juzo em relao ao
EX-PRESIDENTE LULA:
48
STRECK, Lnio. Perus, paves e urubus: a relao entre Direito e moral. Publicado em 15.08.2013.
Acessvel em: http://www.conjur.com.br/2013-ago-15/senso-incomum-perus-pavoes-urubus-relacao-
entre-direito-moral
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45
O paradoxo que, ao lado deste garantismo de terceira gerao, ns estamos

assistindo, de maneira dramtica, no processo contra Lula, um ataque s
garantias de primeira gerao, garantias elementares para um justo processo
judicial. (...)
Ns estamos diante de uma fase geral de crise das nossas democracias, que se
manifestam de diversas maneiras. (...)
Estamos diante tambm de uma das formas mais intolerveis de exibicionismo e
protagonismo judiciais, que usam a opinio pblica como forma de legitimizar
suas aes.
O que surpreende que um constitucionalismo avanado como o brasileiro no
tenha nenhum modo de impedir deformaes como esta. (...)
Por isso, eu penso que se torna muito importante a informao, antes de tudo, a
anlise dos autos do processo com o mximo possvel de cuidado, e uma
tomada de posio crtica, pelos meios jurdicos, no somente brasileiros, mas
internacionais. Sobretudo ns, juristas, devemos analisar e entender o que
est acontecendo no Brasil, o sentido desta operao, porque uma operao
que est atentando contra a democracia e o Estado de Direito no Brasil.
E no somente isso, ela tambm sinaliza problemas e perigos que so passveis
de ocorrer em nossos ordenamentos jurdicos democrticos.
Acredito que estamos diante de uma patologia gravssima, que essa
jurisdio de exceo.
Ela criada majoritariamente pelos abusos, mas provavelmente tambm
porque existem defeitos no sistema processual brasileiro, os quais permitem
esses abusos, como o carter fortemente inquisitrio do processo penal
brasileiro. 49
O que est em jogo neste caso no somente a necessidade de

absolvio de um inocente, mas tambm o sentido que se deve conferir ao direito
processual penal brasileiro: se este serve tutela dos direitos e garantias da pessoa
acusada forma democrtica e reflexo do avano civilizatrio conquistado pela
humanidade ou se instrumento inquisitorial a servio de interesses ou de
preferncias polticas de um grupo de agentes pblicos.
necessrio, pois, recuperar a essncia do direito processual

penal democrtico: o compromisso com a questo da liberdade 50.
sob essa premissa que a Defesa apresenta suas alegaes finais.
49
Discurso de Luigi Ferrajoli perante o Parlamento de Roma em 11.04.2017. Traduo livre. Acessvel
em: https://www.youtube.com/watch?v=EiY_lNio1-Q.
50
JARDIM, Afonso Silva. Direito Processual Penal. 6 ed. Rio de Janeiro: Forense, 1997, p. 317.
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46
III.2 DAS NULIDADES
Ora, no certamente atravs dos erros e do

arbtrio que se procede racionalmente
descoberta da verdade sobre o crime e sobre
o ru. Ao reverso, h insanvel contradio
entre processo errado e descoberta da
verdade. No se pode descobrir a verdade
atravs do erro. 51
Sobre os atos nulos, discorrem GRINOVER, SCARANCE FERNANDES

e GOMES FILHO:
Os atos nulos so aqueles em que a falta de adequao ao tipo legal pode

levar ao reconhecimento de sua inaptido para produzir efeitos no mundo
jurdico. 52
Por sua vez, TOURINHO FILHO assevera:

Nulo o ato imperfeito, defeituoso, atpico, a que se aplicou a sano de
ineficcia. (...) Para ser vlido, o ato processual deve ser praticado de
conformidade com o paradigma legal. No o sendo, torna-se, evidentemente,
atpico. E, quando a atipicidade sofre a sano de ineficcia, o ato e diz nulo.
53
Assim, o ato nulo aquele que no praticado em conformidade

com o paradigma legal. O reconhecimento de sua nulidade evidencia a inexistncia da
produo de efeitos no mundo jurdico. Todo ato jurdico que contraria garantia
constitucionalmente assegurada absolutamente nulo. Desta forma entendem
GRINOVER, SCARANCE FERNANDES e GOMES FILHO:
51
MONTALBANO, Giuseppe. Il Diritti di Libert del Cittadino e il Processo Penale. Rivista di diritto
processuale penale, 1957, p. 297.
52
GRINOVER, Ada Pellegrini; FERNANDES, Antonio Scarance; GOMES FILHO, Antonio Magalhes.
As nulidades no processo penal. 3 ed. So Paulo: Malheiros, 1993, p. 16.
53
TOURINHO FILHO. Fernando da Costa. Manual de Processo Penal. 16 ed. So Paulo: Saraiva, p.
536.
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47
As garantias constitucionais-processuais, mesmo quando aparentemente

postas em benefcio da parte, visam em primeiro lugar ao interesse pblico na
conduo do processo segundo as regras do devido processo legal.
Resulta da que o ato processual, praticado em infringncia norma ou ao

princpio constitucional de garantia, poder ser juridicamente inexistente ou
absolutamente nulo; no h espao, nesse campo, para atos irregulares sem
sano, nem para nulidades relativas. 54
No presente caso, um nmero sem fim de violaes a garantias

constitucionais foram perpetradas contra o EX-PRESIDENTE LULA. Tratam-se,
substancialmente, de diversos atos categorizados em seis grandes blocos, todos
ensejadores da decretao de sua nulidade. So eles:
a) Incompetncia do Juzo da 13 Vara Federal de Curitiba/PR;

b) Suspeio dos membros do Ministrio Pblico Federal;
c) Suspeio do Magistrado que preside a ao, Juiz Srgio Moro;
d) Cerceamento do direito de defesa;
e) Delaes premiadas informais, produzidas e usadas em desconformidade
com a lei;
f) Depoimento de testemunha indigna de f.
Seno, vejamos.
III.3 DAS NULIDADES EM ESPCIE
III.3.1 DA I NCOMPETNCIA DO JUZO DA 13 VARA FEDERAL DE CURITIBA/PR
A garantia do juiz natural um das mais elementares protees

individuais. Essa garantia est insculpida na Constituio da Repblica do Brasil na
forma da vedao criao de um juzo ou tribunal para processar e julgar um caso
54
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48
penal especfico (art. 5, inciso XXXVII) e que toda pessoa tem direito a ser julgada
pelo rgo jurisdicional competente (LIII).
Segundo GIACOMOLLI, o juiz natural ordinrio e legal deve ser

analisado da perspectiva do processo legislativo ou das fontes (mais que juzos ad
hoc), da temporalidade (tempus delicti), das partes ou sujeitos processuais (escolha),
da constituio ou formao dos juzos e Tribunais (provimento) e da repartio da
competncia (sorteio) 55.
As regras de competncia so garantias decorrentes do princpio

constitucional do juiz natural, insculpido na Constituio da Repblica no art. 5,
incisos XXXVII e LIII. O primeiro dispositivo assegura que no haver juzo ou
tribunal de exceo e o segundo que ningum ser processado por autoridade
incompetente. Vejamos:
Art. 5. (...)
XXXVII - no haver juzo ou tribunal de exceo;
LIII - ningum ser processado nem sentenciado seno pela autoridade
competente;
Existe previso expressa acerca do juiz natural tambm em tratados

internacionais ratificados pelo Brasil, como o Pacto Internacional sobre Direitos Civis e
Polticos (PIDCP) e a Conveno Americana Sobre Direitos Humanos (CADH),
tambm conhecida como Pacto de San Jos da Costa Rica.
PIDCP. ARTIGO 14.1. Todas as pessoas so iguais perante os tribunais e as

cortes de justia. Toda pessoa ter o direito de ser ouvida publicamente e com
devidas garantias por um tribunal competente, independente e imparcial,
estabelecido por lei, na apurao de qualquer acusao de carter penal
formulada contra ela ou na determinao de seus direitos e obrigaes de
carter civil. (...)
-----------------------------------------------------------------------------------------------
55
GIACOMOLLI, Nereu. O devido processo penal. 3 ed. So Paulo: Atlas, 2016, p. 304.
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49
CADH. Artigo 8.1. Toda pessoa tem direito a ser ouvida, com as devidas
garantias e dentro de um prazo razovel, por um juiz ou tribunal competente,
independente e imparcial, estabelecido anteriormente por lei, na apurao de
qualquer acusao penal formulada contra ela, ou para que se determinem
seus direitos ou obrigaes de natureza civil, trabalhista, fiscal ou de qualquer
outra natureza.
No caso concreto, a incompetncia da Justia Federal do Paran

aferida a partir da observao de trs realidades ftico-jurdicas: (a) incompetncia da
Justia Federal do Paran para apurao dos crimes de corrupo passiva; (b)
incompetncia da Justia Federal do Paran para apurao dos crimes de lavagem de
dinheiro; e (c) incompetncia da Justia Federal para julgar crimes cometidos contra
sociedade de economia mista.
o que se passa a demonstrar.
III.3.1.1 DA I NCOMPETNCIA PARA APURAO DOS CRIMES DE CORRUPO P ASSIVA
A pea exordial imputa ao EX-PRESIDENTE LULA o

cometimento do crime de corrupo passiva majorada, contextualizado no mbito de
uma suposta organizao criminosa. Contudo, a competncia para os atos de persecuo
penal relativos aos fatos narrados na denncia no nem nunca foi do juzo da 13
Vara Federal de Curitiba/PR.
Veja-se o seguinte trecho da denncia que, em tese, descreve a

suposta conduta criminosa imputada:
"LULA, de modo consciente e voluntrio, em razo de sua funo e como

responsvel pela nomeao e manuteno de RENATO DUQUE e PAULO
ROBERTO COSTA nas Diretorias de Servios e Abastecimento da
PETROBRAS, solicitou, aceitou promessa e recebeu, direta e indiretamente,
para si e para outrem, inclusive por intermdio de tais funcionrios pblicos,
vantagens indevidas (...)." (pg. 49/50 da denncia, destacou-se)

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A atribuio da responsabilidade penal se d, fundamentalmente,

segundo a denncia, em razo de contratos relativos a trs empreendimentos da
Petrobras.
De maneira exatamente igual, a denncia imputa responsabilidade

ao EX-PRESIDENTE LULA por suposto crime de corrupo passiva ("ofereceram e
prometeram vantagens indevidas (...) a LULA, que se beneficiava e agia para a
manuteno do esquema e a permanncia desses diretores nos respectivos cargos") nos
trs contratos, diferenciando-se, apenas, o nome do consrcio vencedor.
A responsabilidade criminal, ento, na viso do rgo

Ministerial, estaria no fato de ter o EX-PRESIDENTE LULA indicado e no
nomeado, pois este ato privativo do Conselho de Administrao , enquanto
Presidente da Repblica, trs Diretores da Petrobras, supostamente tendo o
conhecimento de que estes ocupariam o cargo com a finalidade de praticar crimes em
desfavor da Administrao Pblica Federal.
Ocorre que, enquanto Presidente da Repblica, o EX-

PRESIDENTE LULA praticava os atos inerentes sua funo na cidade de Braslia,
Capital Federal.
O Cdigo de Processual Penal estabelece a regra de competncia

em razo do local da consumao de eventual delito:
Art. 70. A competncia ser, de regra, determinada pelo lugar em que se

consumar a infrao, ou, no caso de tentativa, pelo lugar em que for praticado
o ltimo ato de execuo.
Dessa forma, considerando a tese de que o ato de indicao

nomeao dos referidos Diretores e o "agir" para a manuteno destes em seus cargos
correspondam ao ilcito de corrupo passiva, de rigor, conquanto, que este seja
investigado no local da hipottica consumao: Braslia (DF).
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51
A ratio essendi do supramencionado dispositivo legal, fixar o

local de consumao do suposto delito como critrio de definio de competncia, ,
entre outras, ensejar maior facilidade e preciso na coleta do material probatrio
disponvel, bem como a sua produo em juzo.
Sobre o tema, oportuna a lio de GRECO FILHO:
"O foro geral ou comum, para o julgamento de todas as infraes em que no

exista alguma situao especial adiante apontada, o do local em que se
consumar a infrao, ou, no caso de tentativa, o do lugar em que foi praticado
o ltimo ato de execuo.(...) a escolha do lugar do resultado foi feita pelo
legislador por duas razes principais. Uma de ordem funcional, porque no
local do resultado que, nos crimes materiais, permanecem os vestgios,
facilitando a colheita de provas; e uma ordem social, porque no local do
resultado que ocorre, predominantemente, o streptus delicti e o desequilbrio
social decorrente da infrao, devendo, ai, dar-se a reao social consistente
na represso social." 56 (destacou-se)
Na mesma linha de entendimento, ensina BADAR:
"enquanto juiz competente determinado pela lei e pela Constituio exige que
as normas de competncia estabeleam critrios abstratos e objetivos, no se
admitindo qualquer possibilidade de alterao de tais critrios por atos
discricionrios de quem quer que seja." 57 (destacou-se)
No direito comparado, diversa no a percepo de FAUSTIN-

HLIE: "a competncia do lugar onde foi cometido o delito a que melhor se relaciona
com a misso da justia penal." 58
Destoante no o entendimento do Excelso Supremo Tribunal

Federal, conforme se observa no importante julgado abaixo transcrito:
HABEAS CORPUS. PENAL. PROCESSUAL PENAL. HOMICDO

QUALIFICADO. COMPETNCIA PARA A AO PENAL. CONVENINCIA
56
GRECO FILHO, Vicente. Manual de Processo penal. 8 ed. So Paulo: Saraiva, 2005, p. 150-151.
57
BADAR, Gustavo Henrique. Processo Penal. 4 ed. So Paulo: RT, 2016, p. 54.
58
FAUSTIN-HLIE, Trait de l'instruction criminelle, v. 4, p. 201.
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52
DA INSTRUO CRIMINAL. ORDEM DENEGADA. I O Cdigo de

Processo Penal, ao fixar a competncia para apurar e julgar a infrao penal,
estabeleceu a competncia do foro do local do crime, adotando, para tanto, a
teoria do resultado, que considera como local do crime aquele em que o delito
se consumou. II - A opo do legislador ordinrio pelo local da consumao
do delito se justifica pelo fato de ser esse o local mais indicado para se
obterem os elementos probatrios necessrios para o perfeito esclarecimento
do ilcito e suas circunstncias. III Contudo, o prprio dispositivo legal
permite o abrandamento da regra, tendo-se em conta os fins pretendidos pelo
processo penal, em especial a busca da verdade real. IV No caso sob exame,
a maior parte dos elementos de prova concentram-se na Comarca de
Guarulhos/SP, local onde residiam a vtima e o ru, onde se iniciaram as
investigaes, onde a vtima foi vista pela ltima vez, onde reside tambm
grande parte das testemunhas, de forma que, por questes prticas
relacionadas coleta do material probatrio e sua produo em juzo, o foro
competente para processar e julgar a ao penal deve ser o da Comarca de
Guarulhos/SP. V Ordem denegada.59 (destacou-se)
Embora tenha havido uma tentativa por parte do Ministrio

Pblico de conectar os fatos denunciados suposta organizao criminosa em desfavor
da Petrobras, com o intuito de configurar uma inexistente conexo, isso no basta.
At porque, esse tema, como j exposto acima, objeto de apurao no mbito do
Supremo Tribunal Federal e este rgo judicirio no pode emitir juzo a respeito do
assunto, como assentado no julgamento da Reclamao n 25.048.
Em reforo, pede-se vnia para trazer a lume precedente do

Tribunal Regional Federal da 4 Regio:
No basta que os fatos tenham sido praticados nas mesmas circunstncias de

tempo e lugar. necessria a demonstrao de ligao entre eles, cujas
hipteses esto elencadas no art. 76, inciso I (conexo intersubjetiva), II
(conexo material) e III (conexo probatria ou instrumental). O simples fato
de ter sido encontrado posteriormente uma arma no interior de automvel que
teria feito o transporte da mercadoria descaminhada ou contrabandeada no
induz conexo.60
59
STF HC 112348/SP, Rel. Min. Ricardo Lewandowski, 2 Turma, j. 04/12/2012, publ. DJe
21/03/2013.
60
TRF-4 Regio Rec. n. 2001.71.03.000862-9, Rel. Des. lcio Pinheiro de Castro, 8 Turma, j. fev.
2003.
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53
No mesmo sentido transita a jurisprudncia do Superior Tribunal

de Justia, que evidencia a necessidade de vnculo efetivo e relao entre as infraes:
No ficou devidamente delineado que ambos os crimes foram cometidos pela

mesma organizao criminosa, embora o indiciado tenha participado de
ambas as condutas. Outrossim, no se pode afirmar que os crimes guardam
relao finalstica ou teleolgica. Desse modo, no se constata, no caso dos
autos, nenhuma das hipteses de conexo, porquanto os crimes no foram
praticados em concurso pelos mesmos agentes, no guardam relao de
lugar, tempo ou forma de execuo, e no se verifica reflexos da prova de uns
sobre os outros, no ficando configuradas as hipteses do art. 76 do Cdigo
de Processo Penal. 3. A anlise do caso concreto no determina o julgamento
simultneo das condutas delitivas, por se tratarem de fatos independentes e
com caractersticas prprias."61
Dessa forma, evidencia-se, com amparo no art. 70, do Cdigo de

Processo Penal, a incompetncia da Justia Federal da Subseo Judiciria de
Curitiba/PR para o processamento e julgamento dos crimes de corrupo passiva
imputados ao EX-PRESIDENTE LULA pela denncia.
III.3.1.2 DA INCOMPETNCIA PARA APURAO DOS CRIMES DE L AVAGEM DE

DINHEIRO
A denncia tambm imputou ao EX-PRESIDENTE LULA o

crime de Lavagem de Capitais, por trs vezes, na forma do art. 1 c/c art. 1, 4, da Lei
9.613/98, por suposta aquisio e ocultao, em 2009, de imvel situado no
Condomnio Solaris no municpio de Guaruj/SP.
H imputao, ainda, tambm pelo delito de branqueamento, pela

suposta prtica, no perodo compreendido entre 01/01/2011 e 16/01/2016, por 61 vezes,
em continuidade delitiva, previsto no art. 1 c/c o art. 1 4, da Lei n 9.613/98, em
61
STJ, 3 Seo, CC n 125.621, Rel. Min. Reynaldo Soares da Fonseca, j. 24.06.2015, publ. DJe
01.07.2015.
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54
razo de contrato de armazenagem de bens, celebrado entre a OAS e a GRANERO,

firmado na cidade de So Paulo/SP.
A competncia para processar a ao penal em relao ao suposto

crime de lavagem de capital deve seguir a regra de competncia territorial estabelecida
no art. 70, do Cdigo de Processo Penal. Oportuno registrar que o critrio da preveno
to invocado por esse Juzo para tentar justificar a sua pretendida competncia
universal subsidirio em relao a outros critrios previstos no Cdigo dos Ritos
Penais.
Oportuno trazer a lume, em reforo, precedente do Superior

Tribunal de Justia confirma esse entendimento:
PROCESSO PENAL. RECURSO ORDINRIO EM HABEAS CORPUS.

TRAFICO E ASSOCIAO PARA O TRFICO. CORRUPO ATIVA.
LAVAGEM DE DINHEIRO. ORGANIZAO CRIMINOSA. ATUAO
INTERESTADUAL. DIVERSIDADE DE CRIMES. CONTEXTOS ESPACIAIS
DIFERENTES. COMPETNCIA TERRITORIAL DIVERSA. DEFINIO
PELA TEORIA DO RESULTADO. CRITRIO DA PREVENO.
INAPLICABILIDADE. EVENTUAL CONEXO PROBATRIA.
PREVALNCIA DOS CRITRIOS DA INFRAO MAIS GRAVE E DA
QUANTIDADE DE CRIMES SOBRE A PREVENO. NULIDADE
RELATIVA. PREJUZO NO COMPROVADO. INSTRUO DEFICIENTE.
SENTENA CONDENATRIA PROFERIDA. MATRIA A SER EXAMINADA
EM EVENTUAL APELAO. RECURSO DESPROVIDO.
1. Como regra, a fixao da competncia de foro ou territorial segue a teoria
do resultado, sendo determinante o lugar da consumao da infrao, ou do
ltimo ato da execuo, nas hipteses de tentativa (art. 70 do CPP), tendo
como critrio subsidirio o domiclio do ru (CPP, art. 72). A denominada
competncia por preveno, que pressupe distribuio (CPP, art. 75,
pargrafo nico), no geral, utilizado como critrio subsidirio de fixao da
competncia territorial, baseado na cronologia do exerccio de atividade
jurisdicional, mesmo que antes de oferecida denncia ou queixa,
necessariamente entre dois ou mais juzes igualmente competentes ou com
competncia cumulativa, consoante aponta o art. 83 do CPP.
2. A preveno igualmente eleita pela lei processual como parmetro
subsidirio especfico de determinao da competncia de foro, nas hipteses
de incerteza da competncia territorial (CPP, art. 70, 3) nos crimes
continuado e permanente (CPP, art. 71) e nas infraes penais ocorridas a
bordo de navios e aeronaves em territrio nacional, mesmo que ficto, nos

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55
casos em que no possvel determinar o local de embarque ou chegada

imediatamente anterior ou posterior ao crime (CPP, art. 91). Ressalte-se que,
quando da determinao do juzo prevalente nas causas conexas e
continentes, se inservveis os critrios do art. 78, II, "a" e "b", do CPP (CPP,
art. 78, II, "c"), atua como verdadeiro critrio de concentrao da
competncia relativa (...).62 (destacou-se).
In casu, veja-se que as supostas condutas de lavagem de dinheiro

teriam se dado da seguinte forma, segundo a narrativa do Parquet:
"(...) parte dos valores recebidos pela CONSTRUTORA OAS a partir de

licitaes fraudadas na PETROBRAS foi usada para pagar propinas a LULA,
as quais foram transferidas para ele por outra empresa do Grupo OAS (a OAS
EMPREENDIMENTOS), por meio da aquisio, personalizao e decorao
de um apartamento trplex no Guaruj/SP, e por meio do pagamento de valores
referentes a contrato de armazenagem de bens ideologicamente falso firmado
pela prpria CONSTRUTORA OAS, sendo que a origem ilcita de tais valores
foi dissimulada nesse mesmo processo." (pg. 92/83 da denncia)
Tem-se, portanto, na viso do rgo Ministerial, que a suposta

lavagem ocorreu pelas seguintes prticas:
a) suposta aquisio de um apartamento trplex no Guaruj/SP;
b) suposta personalizao de um apartamento trplex no Guaruj/SP;
c) suposta decorao de um apartamento trplex no Guaruj/SP;
d) suposto pagamento de valores referentes a contrato de armazenagem

de bens, firmado em So Paulo/SP.
Extrai-se, portanto, que todos os fatos imputados ao EX-

PRESIDENTE LULA teriam acontecido no Estado de So Paulo. Qual razo, ento,
est a explicar o motivo de todos esses fatos serem investigados e julgados em
Curitiba, no Estado do Paran? Megalomania jurisdicional? Pantagruelismo
judicante?
62
RHC 50.651/SP, Rel. Ministro Ribeiro Dantas, 5 Turma, j. 27/10/2015, publ. DJe 09/11/2015
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A verdade que os fatos apontados na Denncia em desfavor do

EX-PRESIDENTE LULA se dissociam material e territorialmente da curitibana e
paranaense Operao Lava Jato.
Assim, tambm sob esse enfoque, patente a incompetncia

territorial da Justia Federal da Subseo Judiciria de Curitiba/PR para apurao dos
fatos pertinentes aos crimes de Lavagem de Dinheiro imputados ao EX-PRESIDENTE
LULA, observando, como derradeiro, a regra de competncia territorial do Cdigo de
Processo Penal, uma vez que todos os fatos ocorreram no Estado de So Paulo.
III.3.1.3 DA I NCOMPETNCIA PARA JULGAR CRIMES COMETIDOS CONTRA

SOCIEDADES DE E CONOMIA MISTA
H de se observar tambm que as afirmaes de corrupo

imputadas ao EX-PRESIDENTE LULA decorreriam de trs contratos firmados entre o
Grupo OAS e a Petrobras, bem como de que as lavagens de dinheiro teriam como
crimes antecedentes delitos praticados em detrimento daquela sociedade de economia
mista (Petrobras). Essa hiptese, todavia, tambm no tm o condo de atrair a
competncia da Justia Federal Criminal de Curitiba.
Isso por que:
(i) no h um fato real e palpvel mesmo aps a instruo que

vincule as condutas com recursos da Petrobras, muito menos
recursos obtidos de forma escusa;
(ii) mesmo que assim no o fosse, o que se admite a ttulo de

argumentao, a Petrobras sociedade de economia mista e assente que

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57
essa situao atrai a competncia da Justia Estadual (STF, ACO 1.213

AgR/S, Rel. Min. ROBERTO BARROSO, DJe 29/10/2014);
Assim, sendo a Petrobras sociedade de economia mista,

conforme artigo 61 da lei instituidora vigente Lei n 9478/97 , e possuindo
personalidade jurdica de direito privado, no compete Justia Federal julgar os
supostos crimes praticados em seu detrimento.
Assim leciona GRECO FILHO:
"Em se tratando de norma de direito estrito, a competncia da Justia Federal

no se estende a crimes praticados contra sociedades de economia mista,
como, por exemplo, o Banco do Brasil, j que o texto constitucional menciona,
apenas, as entidades autrquicas e as empresas pblicas. (...) necessrio,
pois, conhecer a natureza jurdica da entidade, a qual deve ser buscada na lei
instituidora vigente, segundo os critrios do Decreto-Lei n. 200/67." 63
(destacou-se)
A esse respeito, o C. Superior Tribunal de Justia, j sumulou

entendimento:
Smula 42, STJ: Compete Justia Comum Estadual processar e julgar as

causas cveis em que parte sociedade de economia mista e os crimes
praticados em seu detrimento. (destacou-se).
Os precedentes mais recentes do Superior Tribunal de Justia

tambm confirmam o verbete sumular, como se verifica, exemplificativamente, no
julgado abaixo:
CONFLITO DE COMPETNCIA. SOCIEDADE DE ECONOMIA MISTA

ESTADUAL. SERVIOS DE GUA E ESGOTO. MANDADO DE
SEGURANA. SMULAS 517/STF, 556/STF E 42/STJ. COMPETNCIA DA
JUSTIA ESTADUAL. 1. A competncia para o julgamento de mandado de
segurana estabelecida em razo da funo ou da categoria funcional da
autoridade indicada como coatora. No caso dos autos, a autoridade tida como
coatora o Diretor da Companhia de Saneamento Bsico do Estado de So
63
GRECO FILHO, Vicente. Manual de Processo penal. 8 ed. So Paulo: Saraiva, 2005, p. 150.
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58
Paulo-SABESP, sociedade de economia mista. 2. Nas causas em que so partes

as sociedades de economia mista, a competncia da Justia comum
estadual, excetuando-se hipteses em que a Unio intervenha como assistente
ou oponente, consoante as Smulas 517/STF, 556/STF e 42/STJ. 3. Precedente:
CC 47.312/PB, Rel. Min. Franciulli Netto, deciso monocrtica, DJ de
02.06.05. 4. Conflito conhecido para declarar competente o Tribunal de Justia
do Estado de So Paulo, o suscitado.64 (destacou-se)
O Excelso Supremo Tribunal Federal vai alm e impe que As

sociedades de economia mista s tm foro na justia federal, quando a Unio intervm
como assistente ou opoente. (smula 517). Esse, evidentemente, no o caso ora
tratado.
Pode-se ocorrer, no entanto, o equivocado raciocnio a respeito de

eventual interesse da Unio com crimes que possam ter sido praticados no mbito da
Petrobras. Ocorre que todos os eventuais fatos envolveram apenas particulares. E,
ainda que, hipoteticamente, fosse possvel vincular os fatos investigados empresa em
questo, no se pode presumir o interesse da Unio.
esse o entendimento da Suprema Corte, no sentido de no se

caracterizar, por si s, o interesse da Unio, como se observa no seguinte julgado:
NEGATIVO DE ATRIBUIES. MINISTRIO PBLICO FEDERAL E

MINISTRIO PBLICO ESTADUAL. AO DE IMPROBIDADE
ADMINISTRATIVA POR ATOS DE DIRIGENTE DE SOCIEDADE DE
ECONOMIA MISTA DA QUAL A UNIO ACIONISTA MAJORITRIA.
INTERESSE DA UNIO QUE NO SE CARACTERIZA POR SI S.
CONFLITO RESOLVIDO PARA ASSENTAR A ATRIBUIO DO
MINISTRIO ESTADUAL DO ESPRITO SANTO PARA ATUAR NO CASO
SUB EXAMINE, RESSALVADO O DESLOCAMENTO PARA A JUSTIA
FEDERAL, E, CONSECTARIAMENTE, PARA O MINISTRIO PBLICO
FEDERAL, NO CASO DE EVENTUAL INTERESSE SUPERVENIENTE DA
UNIO. SMULA N 517/STF. AGRAVO A QUE SE NEGA PROVIMENTO. 1.
A ao de improbidade administrativa que se volta contra dirigente de
sociedade de economia mista da qual a Unio acionista majoritria no
acarreta, por si s, a presuno de violao de interesse, econmico ou
jurdico, da Unio. 2. In casu, no se vislumbra, a priori, interesse jurdico
64
STJ CC: 66405 SP 2006/0154538-9, Rel. Ministro Castro Meira, 1 Seo, j. 08/08/2007, publ. DJ
27/08/2007 p. 176.
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59
direto da Unio apto a fixar a competncia da justia federal, e por

conseguinte, a atribuio do Parquet Federal. 3. Agravo regimental a que se
nega provimento.65 (destacou-se)
O Eminente Min. L UIZ FUX, ao proferir seu voto no julgamento

da ACO acima descrita, discorreu que o mero fato de a Unio Federal ter
participao ou o controle acionrio majoritrio em sociedade de economia mista
na qual atuava o agente sobre o qual recaem as alegaes de improbidade
administrativa no tem o condo de, por si s, definir a competncia da Justia
Federal:
[...] o mero fato de a Unio Federal ter participao ou o controle acionrio

majoritrio em sociedade de economia mista na qual atuava o agente sobre o
qual recaem as alegaes de improbidade administrativa no tem o condo de,
por si s, definir a competncia da Justia Federal e, consectariamente, a
atribuio do Ministrio Pblico Federal. Entretanto, pondero que o eventual
interesse processual superveniente da Unio poder resultar no deslocamento
da atribuio para a Justia Federal. Nessa linha tambm a Smula n. 517
deste Tribunal, segundo a qual "as sociedades de economia mista s tm foro
na Justia federal quando a Unio intervm como assistente ou opoente". In
casu, verifico que, a priori, no se vislumbra interesse jurdico direto da Unio
apto a fixar a competncia da justia federal, e por conseguinte, a atribuio
do parquet Federal. (destacou-se)
Em outro precedente da Corte Suprema, a Ministra ELLEN GRACIE

tambm afirmou, com preciso, que a presena de sociedade de economia mista em
procedimento investigatrio no acarreta, por si s, na presuno de violao de
interesse econmico ou jurdico da Unio:
CONFLITO NEGATIVO DE ATRIBUIES. CARACTERIZAO.

AUSNCIA DE DECISES DO PODER JUDICIRIO. COMPETNCIA DO
STF. ART. 102, I, f, CF. SOCIEDADE DE ECONOMIA MISTA. ART. 109, I E
IV, CF. SMULA STF n. 517. 1. Trata-se de conflito negativo de atribuies
entre rgos de atuao do Ministrio Pblico Federal e do Ministrio Pblico
Estadual a respeito dos fatos constantes de procedimento investigatrio. 2.
Com fundamento no art. 102, I, f, da Constituio da Repblica, deve ser
conhecido o presente conflito de atribuio entre os membros do Ministrio
Pblico Federal e do Estado do Rio de Janeiro diante da competncia do
Supremo Tribunal Federal para julgar conflito entre rgos de Ministrios
65
STF ACO 2438 AgR, Rel. Min. Luiz Fux, 1 Turma, j. 24/02/2015, publ. DJe 10/03/2015.
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60
Pblicos diversos. 3. A presena de sociedade de economia mista em

procedimento investigatrio no acarreta, por si s, na presuno de violao
de interesse, econmico ou jurdico, da Unio. 4. Para adequada definio de
atribuies entre o Ministrio Pblico Federal e o Ministrio Pblico Estadual
impe-se, em conformidade com o art. 109, incs. I e IV da Constituio
Federal, a adequada delimitao da natureza cvel ou criminal da matria
envolvida. 5. Conflito de atribuies conhecido, com declarao de atribuio
ao rgo de atuao do Ministrio Pblico do Estado do Rio de Janeiro.
66
(destacou-se)
Tambm o Eminente Ministro ROBERTO B ARROSO j se

pronunciou a esse respeito, no julgamento da ACO n. 1.213 AgR/SP.
Por outro lado, mesmo que fosse possvel ignorar as regras legais
e os precedentes unssonos dos Tribunais sobre o assunto no mbito da Operao Lava
Jato, em verdadeiro ataque ao Estado Democrtico de Direito , certo que, no
mnimo, seria necessrio indicar fatos concretos capazes de estabelecer a vinculao
com o objeto da citada Operao.
No entanto, a denncia apresentada no tem base em elementos

reais e palpveis e a situao remanesce ao trmino da instruo.
Registre-se uma vez mais que aspectos relacionados

organizao criminosa e hipotticos desdobramentos para um afirmado projeto de
perpetuao criminosa no poder no so objeto da presente ao penal, porque esto
sob a competncia exclusiva do Supremo Tribunal Federal, como reafirmado em
julgamento realizado em 04/10/2016 nos autos da Reclamao n 25.048.
Por outro lado, a narrativa de que o EX-PRESIDENTE LULA

teria sido beneficiado com bens e servios pagos atravs de recursos provenientes de um
caixa geral de propinas, oriundos de desvio da Petrobras, no tem qualquer base real,
no possuindo o condo de modificar a competncia estabelecida pelo art. 70, do
66
STF ACO 987, Rel. Min. Ellen Gracie, Tribunal Pleno, j. 04/08/2011, publ. DJe 23/08/2011.
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61
Cdigo de Processo Penal. Tanto verdade, repita-se, que o Ministrio Pblico Federal
no realizou qualquer providncia com o objetivo de recompor o caminho do dinheiro
(Follow the Money).
Oportuno recordar que o Excelso Supremo Tribunal Federal j

teve a oportunidade de delimitar, no julgamento do INQ. 4.130-QO/PR, da relatoria do
Eminente Ministro DIAS T OFFOLI, que apenas fatos que se imbriquem de forma to
profunda com supostos desvios no mbito da Petrobras podem ser investigados no
mbito da chamada Operao Lava Jato, e, consequentemente, pelo Juzo da 13 Vara
Federal Criminal de Curitiba.
Confira-se, pela relevncia, o seguinte trecho do voto condutor

proferido pelo Eminente Ministro DIAS T OFFOLI no julgamento da aludida Questo de
Ordem:
6. A preveno, essencialmente, no um critrio primrio de determinao

da competncia, mas sim de sua concentrao, razo por que, inicialmente,
devem ser observadas as regras ordinrias de determinao da competncia,
tanto ratione loci (art. 70, CPP) quanto ratione materiae. 7. Nos casos de
infraes conexas, praticadas em locais diversos, ho de ser observadas as
regras de determinao do foro prevalente previstas no art. 78 do Cdigo de
Processo Penal, uma vez que a conexo e a continncia importam em unidade
de processo e julgamento. 8. A preveno, nos termos do art. 78, II, c, do
Cdigo de Processo Penal, constitui critrio residual de aferio da
competncia. (...) 13. No h relao de dependncia entre a apurao desses
fatos e a investigao de fraudes e desvios de recursos no mbito da Petrobras,
a afastar a existncia de conexo (art. 76, CPP) e de continncia (art. 77, CPP)
que pudessem ensejar o simultaneus processus, ainda que os esquemas
fraudulentos possam eventualmente ter um operador comum e destinao
semelhante (repasse de recursos a partido poltico ou candidato a cargo
eletivo). 14. O fato de a polcia judiciria ou o Ministrio Pblico Federal
denominarem de fases da operao Lava-jato uma sequncia de
investigaes sobre crimes diversos - ainda que sua gnese seja a obteno de
recursos escusos para a obteno de vantagens pessoais e financiamento de
partidos polticos ou candidaturas - no se sobrepe s normas disciplinadoras
da competncia. 15. Nenhum rgo jurisdicional pode-se arvorar de juzo
universal de todo e qualquer crime relacionado a desvio de verbas para fins
poltico-partidrios, revelia das regras de competncia. 16. A mesma razo
(inexistncia de conexo) que motivou o no reconhecimento da preveno de

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Ministro da Suprema Corte que supervisiona a investigao de crimes

relacionados Petrobras estende-se ao juzo de primeiro grau. (...) 19.
Considerando que o ilcito tipificado no art. 12.850/13 e a maior parte dos
crimes de lavagem de dinheiro e de falsidade ideolgica se consumaram em
So Paulo, justifica-se a atrao de todos eles para a Seo Judiciria do
Estado de So Paulo, ressalvada a posterior apurao de outras infraes
conexas que, por fora das regras do art. 78 do Cdigo de Processo Penal,
justifiquem concluso diversa quanto ao foro prevalente. (destacou-se)
Esse entendimento foi reafirmado por meio de deciso proferida

nos autos da AP 963/PR:
8. No caso, no se verifica a existncia de conexo ou continncia que

determine o acolhimento da manifestao do Ministrio Pblico de remessa dos
autos ao juzo da 13 Vara Federal de Curitiba. Pelo contrrio, a anlise dos
autos, tendo em vista as balizas fixadas por esta Corte no julgamento da
questo de ordem no Inqurito 4130, Rel. Min. Dias Toffoli, leva a concluso
de que os fatos objeto da presente ao penal, embora tenham relao com os
que so objeto do inqurito 4075, em curso perante essa Suprema Corte (j que
nele figura como investigado parlamentar federal), no h indicativo de que
guardem estrita relao de conexo com imputaes objeto de outra ao
penal que seja da competncia da 13 Vara Federal de Curitiba e com a qual
deva ser reunida para processo e julgamento conjunto. Por oportuno, destaca-
se do voto do Ministro Dias Toffoli proferido no julgamento da mencionada
questo de ordem, que tambm se discutia a existncia ou no de conexo que
justificasse a remessa daqueles autos ao juzo da 13 Vara Federal de Curitiba
(destacou-se).
Nessa toada, seguindo delimitao estabelecida pelo Excelso

Supremo Tribunal Federal, tem-se que o caso em tela no guarda qualquer relao com
a Operao Lava-Jato, nem com ela se conecta.
Ento, por que Curitiba (PR)? Algum por aqui acaso busca
notoriedade?
Juzo Universal ou Juzo de exceo?
Seja qual for a hiptese, salta aos olhos a incompatibilidade com a

Constituio Federal e com as regras internacionais sobre o tema.

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III.3.1.4 DO DEVER DE RECONHECIMENTO DA NULIDADE DOS ATOS PRATICADOS POR

JUZO I NCOMPETENTE
Dispe o Cdigo de Processo Penal:
Art. 564. A nulidade ocorrer nos seguintes casos:

I - por incompetncia, suspeio ou suborno do juiz;
Conforme ensina B ADAR, a incompetncia do juiz, seja ela

absoluta ou relativa, ser causa de nulidade (destacou-se).
J GRINOVER, SCARANCE FERNANDES e GOMES FILHO destacam a

inaplicabilidade do art. 567 do CPP nos casos em que a incompetncia decorrer de
violao a regra constitucional:
Em face do texto expresso da Constituio de 1988, que erige em garantia do

juiz natural a competncia para processar e julgar (art. 5, LIII, CF), no h
como aplicar-se a regra do art. 567 CPP aos casos de incompetncia
constitucional: no poder haver aproveitamento dos atos no-decisrios,
quando se tratar de competncia de jurisdio, como tambm de competncia
funcional (hierrquica e recursal), ou de qualquer outra, estabelecida pela Lei
Maior 67
Sendo os crimes cometidos em face de sociedade de economia

mista, como demonstrado acima, houve violao regra de competncia delimitada
pelo Texto Constitucional, impondo o reconhecimento da nulidade de todos os atos
praticados por este Juzo.
Como afirma o Min. CELSO DE MELLO, os atos que no respeitam

as normas de competncia so destitudos de validade jurdico-processual:
67
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DECISES QUE EMANEM DOS TRIBUNAIS LOCAIS, COM

INOBSERVANCIA DAS NORMAS DE COMPETNCIA REFERIDAS,
CONSTITUEM ATOS DESTITUIDOS DE QUALQUER VALIDADE
JURDICO-PROCESSUAL (CPP, ART. 567) E TRADUZEM, QUANDO
GRAVOSAS AO STATUS LIBERTATIS DAS PESSOAS, SITUAES
CONFIGURADORAS DE INJUSTO CONSTRANGIMENTO.68
Caso se reconhea, a ttulo de argumentao, que a situao

vigente imponha a aplicao do art. 56769 do CPP, deve ser decretada a nulidade de
todos os atos decisrios exarados por juiz incompetente. Com isso, impe-se a nulidade
do processo, desde a deciso de recebimento da denncia, proferida em 20.09.2016,
pois, desde tal momento, o processo est inevitavelmente contaminado com a mcula da
incompetncia do rgo jurisdicional.
Deve, pois, mesmo na hiptese ora cogitada, decretar-se a

nulidade de todos os atos praticados pelo Juzo da 13 Vara Federal de Curitiba desde o
recebimento da denncia, sendo os autos remetidos ao Foro Competente.
III.3.2 DA SUSPEIO DO J UIZ F EDERAL TITULAR DA 13 VARA FEDERAL DE

CURITIBA
O Cdigo de Processo Penal tambm decreta a nulidade de todos

os atos praticados por juiz suspeito:
Art. 564. A nulidade ocorrer nos seguintes casos:

I - por incompetncia, suspeio ou suborno do juiz;
Neste ponto, tambm deve ser reconhecida a nulidade dos atos

praticados pelo Juiz Srgio Moro, visto que realizados sem a necessria imparcialidade
em relao ao EX-PRESIDENTE LULA. Patente, pelos fatos a serem expostos, que
68
STF HC 67735/RO, Rel. Min. Celso de Mello, 1 Turma, j. 20/03/1990.
69
Art. 567. A incompetncia do juzo anula somente os atos decisrios, devendo o processo, quando for
declarada a nulidade, ser remetido ao juiz competente.
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Vossa Excelncia possui relao de inimizade capital com a parte (art. 254, I do CPP),
e, ainda que assim no fosse, perdeu a posio de imparcialidade perante as partes que
compem a ao.
Seno, vejamos os fatos que ensejam a decretao de suspeio

do magistrado:
(a) Autorizao de conduo coercitiva do EX-PRESIDENTE LULA,

sem prvia intimao, com manifesta infringncia ao disposto no
artigo 260 do Cdigo de Processo Penal;
(b) Determinao da interceptao telefnica dos terminais de
titularidade do EX-PRESIDENTE LULA, familiares e advogados,
com afronta s regras da Lei n. 9.296/96 e garantia constitucional
da inviolabilidade das comunicaes (CF/88, artigo 5, XII);
(c) Monitoramento da estratgia da defesa tcnica, em afronta aberta ao
princpio maior da ampla defesa (CF/88 artigo 5, LV) do EX-
PRESIDENTE LULA e do livre exerccio da advocacia;
(d) Levantamento do sigilo de dilogos gravados, que no somente
ilegal, bem como denota fins estranhos ao processo, mediante
usurpao da competncia do Supremo Tribunal Federal ao divulgar
e fazer juzo de valor de dilogos mantidos com autoridades
detentoras de foro especial por prerrogativa de funo;
(e) Exteriorizao de juzo de condenao preconcebida e confisso
expressa da ilegalidade por si prprio cometida ao prestar
informaes ao STF;
(f) Deciso que recebeu a denncia: prejulgamento e integrao da
exordial tomando as vezes do Parquet;
(g) Crescente animosidade junto aos patronos do EX-PRESIDENTE
LULA, manifestada nas audincias de instruo e em ofcio
endereado ao TRF4.
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(h) Presena em eventos organizados por adversrios polticos do EX-

PRESIDENTE LULA.
(i) Percepo da sociedade de que o magistrado adversrio do EX-
PRESIDENTE LULA.
III.3.2.1 DA ILEGAL CONDUO COERCITIVA DO EX-PRESIDENTE LULA
Em 04.03.2016, o EX-PRESIDENTE LULA juntamente com

sua famlia foi alvo de medidas invasivas determinadas por este Juzo.
De fato, o magistrado, no mbito da 24 fase da Operao Lava

Jato, determinou a busca e apreenso de bens e documentos, no apenas na residncia
do EX-PRESIDENTE LULA e de seus familiares, como tambm na sede do Instituto
Lula e tambm no Sindicato dos Metalrgicos de So Bernardo do Campo. Ordenou,
ainda, a conduo coercitiva do EX-PRESIDENTE LULA para depor, sem que
tivesse havido qualquer tentativa prvia de intimao para tal ato.
Efetivou-se ento uma truculenta conduo coercitiva do EX-

PRESIDENTE LULA, ilcita interveno em seu status libertatis, tudo acompanhado
de uma espetacularizao miditica com cobertura nacional. Um autntico sequestro
relmpago praticado por agentes da autoridade do Estado.
O EX-PRESIDENTE LULA foi levado debaixo de vara, no

glossrio popular, conduzido coercitivamente, polcia para depor, com a consequente
privao da sua liberdade, sem que jamais lhe tivessem endereado uma nica
intimao expedida por este Juzo (nos termos do que exige a dico do artigo 260 do
Cdigo de Processo Penal).
A argumentao do Parquet Federal para fundamentar o pedido

de conduo coercitiva foi de que se desejava preservar a ordem pblica e evitar
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manifestaes populares e garantir a segurana do EX-PRESIDENTE LULA.

Data vnia, s pode ser recebida como ironia tal justificao, dado o verdadeiro circo
que decorreu da efetivao da medida.
Os fundamentos, por isso, so manifestamente descabidos, pois o

EX-PRESIDENTE LULA jamais se recusou a prestar um depoimento. Sublinhe-se,
antes de avanar, que o EX-PRESIDENTE LULA, antes da violncia jurdica em
questo, havia sido intimado em pelo menos outras 4 (quatro) oportunidades para
prestar esclarecimentos e, reitera-se, sempre compareceu e deu conhecimento
pblico quando no havia segredo de justia imposto ao feito.
De mais a mais, inobstante a fundamentao totalmente

inadequada de se privar a liberdade de uma pessoa como medida de preservao da
ordem pblica, o magistrado suspeito acatou as alegaes ministeriais, formulando
novo juzo de valor equivocado, para assim determinar:
(...)
(...)
Apesar de o EX-PRESIDENTE LULA ter sido coercitivamente

conduzido presena da autoridade policial, apesar do cerceamento sua liberdade de

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locomoo, todo o espetculo miditico se repetiu, demonstrando que a preocupao do

Magistrado somente existiu no papel.
Resta evidente que o EX-PRESIDENTE LULA teve seu direito

integridade pessoal o que abrange integridade fsica, psquica e moral violado
por ato arbitrrio do magistrado. Insista-se, exausto: no h previso legal para
essa forma de privao de liberdade imposta ao EX-PRESIDENTE LULA.
Tal situao apresenta-se, ainda, como violadora da Conveno

Americana de Direitos Humanos e do Pacto Internacional sobre Direitos Civis e
Polticos, ambos subscritos pelo Brasil, como se v nas normas abaixo transcritas:
CADH. Artigo 7. Direito liberdade pessoal

(..)
2.Ningum pode ser privado de sua liberdade fsica, salvo pelas causas e nas
condies previamente fixadas pelas constituies polticas dos Estados Partes
ou pelas leis de acordo com elas promulgadas.
Artigo 11 - Proteo da honra e da dignidade
1. Toda pessoa tem direito ao respeito da sua honra e ao reconhecimento de
sua dignidade.
2. Ningum pode ser objeto de ingerncias arbitrrias ou abusivas em sua
vida privada, em sua famlia, em seu domiclio ou em sua correspondncia,
nem de ofensas ilegais sua honra ou reputao.(destacou-se)
-----------------------------------------------------------------------------------------
PIDCP. Artigo 9
1. Toda pessoa tem direito liberdade e segurana pessoais. Ningum
poder ser preso ou encarcerado arbitrariamente. Ningum poder ser
privado de liberdade, salvo pelos motivos previstos em lei e em conformidade
com os procedimentos nela estabelecidos.(destacou-se)
A arbitrariedade do ato foi reconhecida, s expressas, em

manifestao imprensa levada a efeito pelo Eminente Ministro M ARCO AURLIO DE
MELLO, do Supremo Tribunal Federal, naquela oportunidade:
"Eu no compreendi. S se conduz coercitivamente, ou, como se dizia

antigamente, debaixo de vara, o cidado que resiste e no comparece para
depor. E o Lula no foi intimado. (...) Ser que ele [Lula] queria essa
proteo? Eu acredito que na verdade esse argumento foi dado para justificar
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um ato de fora (...) Isso implica em retrocesso, e no em avano. (...) Ns,

magistrados, no somos legisladores, no somos justiceiros. 70 (destacou-se)
Enfim, as medidas adotadas e aes exteriorizadas pelo

magistrado em desfavor do EX-PRESIDENTE LULA revelam-se manifestamente
abusivas, quando no ilcitas, ferindo as garantias fundamentais e, ainda, Tratados
Internacionais, comprometendo a necessria imparcialidade do julgador.
III.3.2.2 DA ARBITRRIA QUEBRA DO SIGILO T ELEFNICO

DO EX-PRESIDENTE LULA
O Magistrado tambm houve por bem determinar a interceptao dos

terminais telefnicos utilizados pelo EX-PRESIDENTE LULA, por seus familiares e
colaboradores. A medida foi deferida em fevereiro de 2016, aps a quebra de sigilos
bancrio e fiscal das empresas do EX-PRESIDENTE LULA e em momento anterior
aos requerimentos de busca e apreenso.
Ocorre que o seguinte previsto na Lei n. 9.296/96:
Artigo 2 No ser admitida a interceptao de comunicaes telefnicas

quando ocorrer qualquer das seguintes hipteses:
I - no houver indcios razoveis da autoria ou participao em infrao
penal
II - a prova puder ser feita por outros meios disponveis(destacou-se)
Ou seja: a medida de interceptao foi autorizada em um contexto

no qual ainda no haviam sido efetivadas nem as medidas de busca e apreenso, nem a
oitiva pessoal do investigado, em completo desvirtuamento da exceo legislativa s
garantias constitucionais do sigilo telefnico e da proteo da intimidade.
A esse respeito leciona GUSTAVO B ADAR:
70
Disponvel em: <http://www1.folha.uol.com.br/colunas/monicabergamo/2016/03/1746433-ministro-do-
stf-diz-que-decisao-de-moro-foi-ato-de-forca-que-atropela-regras.shtml> Acesso em: mar. 2017.
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70
A impossibilidade deve ser justificada com a demonstrao de que a

investigao invivel por outros meios, por exemplo, a busca e apreenso, o
reconhecimento pessoal, as provas testemunhais, a obteno de registros das
ligaes telefnicas etc. Por bvio, no basta repetir os termos da lei e afirmar
que a investigao no poderia ser realizada por outros meios. necessrio
indicar, concretamente, porque a reconstruo dos fatos ser impossvel sem
a interceptao telefnica. 71 (destacou-se)
Realizando retrospectiva nos autos do procedimento de

interceptao telefnica, com o devido acatamento, verifica-se que o Ministrio Pblico
Federal requereu a tomada de medidas extremamente graves sem que as condutas
do EX-PRESIDENTE LULA fossem efetivamente associadas descrio de
qualquer fumus comissi delicti.
No h, na narrativa apresentada pelo Parquet, qualquer fato ou

conduta, mas to somente possibilidade, elementos, indicativos ou provas e
causa razovel. De fato, o prprio Parquet afirma que O uso de bens registrados em
nome de terceiros, per se, no configura ilcito e que A priori, no h algo de ilcito
em realizar palestras e receber por elas, assim como doaes oficiais a entidades com
fins sociais so perfeitamente legais e, da mesma forma, contratos de consultoria so
lcitos.
Segundo o critrio legal, a interceptao telefnica se mostra

possvel APENAS para prova em investigao criminal e em instruo processual
penal (artigo 1, caput, Lei n. 9.296/96) e SE houver indcios razoveis da autoria ou
participao em infrao penal, e (cumulativamente!) SE a prova no puder ser feita
por outros meios disponveis, bem como SE a suposta infrao penal no culminar, no
mximo, com pena de deteno. o que deflui do artigo 2 da Lei n. 9.296/96.
No o que se verifica no caso do EX-PRESIDENTE LULA.
71
BADAR, Gustavo Henrique. Processo Penal. 4 ed. So Paulo: RT, 2016, p. 354-355.
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71
Nessa esteira, destaca-se que o Eminente Ministro TEORI ZAVASCKI,

que compunha este Supremo Tribunal Federal, em deciso liminar na Medida Cautelar na
Reclamao n. 23.457/PR, proposta pela Presidente da Repblica, reconheceu que a
motivao das decises do Magistrado que autorizaram a realizao das
interceptaes telefnicas na Operao Lava Jato era insuficiente para justificar o
deferimento daquelas medidas excepcionais, uma vez que meramente remissiva e com
reprovvel alcance:
O exame dos autos na origem revela, porm, ainda que em cognio sumria,
uma realidade diversa. Autuado, conforme se observa na tramitao eletrnica,
requerimento do Ministrio Pblico de interceptao telefnica, em 17.2.2016,
em relao a pessoas associadas ao ex-Presidente da Repblica Luiz Incio
Lula da Silva (eventos 1 e 2), aditado em 18.2.2016, teve deciso de
deferimento em 19.2.2016 e sucessivos atos confirmatrios e significativamente
ampliativos, em 20.2.2016, 26.2.2016, 29.2.2016, 3.3.2016, 4.3.2016 e
7.3.2016, sempre com motivao meramente remissiva, tornando
praticamente impossvel o controle, mesmo a posteriori, de interceptaes de
um sem nmero de ramais telefnicos. (destacou-se).
evidente, nesse contexto, que a autorizao de monitoramento das

conversas telefnicas do EX-PRESIDENTE LULA com extenses posteriores foi um
meio de promover uma verdadeira devassa em relao ao EX-PRESIDENTE LULA e
aos membros de sua famlia, o que merece eloquente repdio, alm de constituir abuso que
est a viciar integralmente o material coligido.
Alis, cumpre destacar que dita Reclamao foi julgada, conforme

deciso disponibilizada no ltimo dia 13.06.2016, por meio da qual o Eminente Ministro
TEORI ZAVASCKI sedimentou o entendimento de ter havido ilegalidade nas
interceptaes telefnicas realizadas pelo Juzo da 13 Vara Federal Criminal de
Curitiba.
Na mencionada deciso monocrtica, o Ministro TEORI ZAVASCKI

reconheceu a usurpao de competncia do Supremo Tribunal Federal pelo Juzo da
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72
13 Vara Criminal Federal de Curitiba, informando, ainda, duas hipteses para a

ilegalidade do ato. Confira-se:
10. Como visto, a deciso proferida pelo magistrado reclamado em 17.3.2016

(documento comprobatrio 4) est juridicamente comprometida, no s em razo
da usurpao de competncia, mas tambm, de maneira ainda mais clara, pelo
levantamento de sigilo das conversaes telefnicas interceptadas, mantidas
inclusive com a ora reclamante e com outras autoridades com prerrogativa de
foro. (destacou-se)
Em outro trecho, o Ministro afirma o erro cometido pelo

Magistrado em no remeter os autos Corte: Mesmo assim, sem remeter os autos a esta
Corte, o juzo reclamado determinou o levantamento do sigilo das conversaes.
O derradeiro julgamento corrobora todas as teses aqui levantadas, de

que, inequivocamente, o Magistrado age de forma parcial, com evidente interesse de
prejudicar o EX-PRESIDENTE LULA, incapaz de respeitar regras de sigilo de justia
e proteo de dados pessoais ou de Estado.
III.3.2.3 DO MONITORAMENTO DA E STRATGIA DA DEFESA TCNICA
No se pode deixar de mencionar, ainda, que o Magistrado

tambm interceptou diversas conversas do EX-PRESIDENTE LULA com seus
advogados. A ttulo de exemplo, podemos destacar a seguinte conversa interceptada
ilegalmente:

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73
Imprescindvel reiterar, pela relevncia, que a interceptao

tambm incidiu sobre o ramal-tronco de um dos escritrios de advocacia responsvel
pela defesa do EX-PRESIDENTE LULA, afetando o trabalho de cerca de 30 advogados
tudo com pleno conhecimento do Magistrado (demonstrado por dois alertas da
empresa de telefonia responsvel pelo grampo).
Isso significa dizer que o Magistrado tambm promoveu um

ataque ao prprio direito de defesa tcnica do EX-PRESIDENTE LULA.

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Consigne-se que a gravidade da deciso que determina a

interceptao telefnica de dilogos entre advogado e cliente tamanha que, exempli
gratia, na Espanha, o juiz BALTASAR GARZN foi condenado unanimidade pela
Suprema Corte da Espanha, em fevereiro de 2012, a 11 (onze) anos de suspenso da
magistratura por ter ordenado escuta s conversas entre advogados e seus clientes (um
dos maiores escndalos da Espanha) 72.
Crimen de jurisdicin na Espanha.
Nos Estados Unidos da Amrica a gravidade dessa invaso

suprema. Viola a 5 Emenda, por isso que o FBI, nas interceptaes telefnicas que
realiza, desliga imediatamente a escuta quando percebe tratar-se de cliente e advogado.
Destaca-se que a interceptao telefnica entre o EX-

PRESIDENTE LULA e seu advogado, por ser arbitrria, ilegal, e violar as
prerrogativas dos advogados, foi duramente criticada pela comunidade jurdica.
O prprio Conselho Federal da OAB apresentou manifestao nos

autos da Reclamao n 23.457 com o seguinte contedo repudiando o ataque feito
pelo Magistrado defesa (Doc. 01):
O mais grave, entretanto, que a interceptao capaz de violentar a

prerrogativa de 25 (vinte e cinco) advogados integrantes da citada banca foi
autorizada de forma dissimulada, porque o citado nmero foi arrolado pela
fora-tarefa e deferido como se pertencesse pessoa jurdica LILS Palestras,
Eventos e Publicaes Ltda. (doc. 03, p. 17)
(...)
A situao de tamanha gravidade que, nas informaes gentilmente
encaminhadas ao CFOAB, o Juiz Federal prolator da deciso afirmou,
expressamente, que: Desconhece este Juzo que tenha sido interceptado outro
terminal dele (Roberto Teixeira) ou terminal com ramal de escritrio de
advocacia (doc. 09, fls. 319).
72
Disponvel em: <http://expresso.sapo.pt/actualidade/baltasar-garzon-suspenso-por-11-anos=f703561>
Acesso em: mar. 2017.
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Sucede que a operadora de telefonia responsvel pela linha telefnica da

sociedade de advogados, em ateno aos ditames da Resoluo n 59/2008 do
Conselho Nacional de Justia, informou ao Juzo o nome do verdadeiro
assinante do terminal interceptado; e o fez por duas vezes, conforme
comprovam os ofcios em anexo (doc. 12, fls. 310 e 314).
Em deciso da Excelsa Suprema Corte, o Exmo. Ministro RICARDO

LEWANDOWSKI, no bojo do HC 115.114, ao admitir o Conselho Federal da Ordem dos
Advogados do Brasil na condio de assistente do impetrante, assim asseverou sobre o
ilegal monitoramento de conversas mantidas com advogados:
"Destaco que o Estatuto da Advocacia no deixa dvidas ao elencar como um dos

direitos do advogado o de comunicar-se com seus clientes, pessoal e
reservadamente, mesmo sem procurao, quando estes se acharem presos, detidos
ou recolhidos em estabelecimentos civis ou militares, ainda que considerados
incomunicveis (art. 7, III, da Lei 8.906/1994). Tal previso legal, como j
referida, encontra suporte em base constitucional, uma vez que a Carta de 1988
dispe que o advogado indispensvel administrao da justia, sendo
inviolvel por seus atos e manifestaes no exerccio da profisso, nos limites da
lei. A bem da verdade, mais do que constiturem um direito do advogado, tais
prerrogativas funcionais tem o condo de servir ao prprio cidado. que o
advogado funciona como mero instrumento na formulao da defesa de seu cliente,
este sim o real destinatrio da prestao jurisdicional, tendo nas normas
processuais, notadamente na seara criminal, a salvaguarda de seus direitos e
garantias fundamentais. Ressalte-se ainda, que no plano internacional, o Pacto
de So Jos da Costa Rica destaca como uma garantia judicial o direito da
pessoa acusada criminalmente de comunicar-se, livremente e em particular,
com seu defensor (...)" (destacou-se)
O monitoramento da estratgia de defesa autorizado pelo

Magistrado indiscutvel e refora sua parcialidade e a inexistncia de um processo
legtimo.

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III.3.2.4 DA VIOLAO DO SIGILO DAS I NTERCEPTAES E

DIVULGAO ILEGAL DOS UDIOS
No bastassem as ilegais interceptaes telefnicas, o

Magistrado tambm tornou pblico seu contedo quando no mais detinha
competncia para atuar no caso.
Tal fato estreme de dvida.
A esse respeito, o ilustre Ministro TEORI Z AVASCKI, em sua

deciso proferida na j citada Reclamao n 23.457, afirmou que referido
levantamento de sigilo deu-se incontinenti, sem nenhuma das cautelas exigidas em
lei, consubstanciando ato realizado em meio a uma anlise que evidentemente no
competia ao juzo reclamado.
Ou seja: o insigne Ministro, em deciso homologada pelo Pleno

da Corte Suprema e, aps, confirmada no mrito, reconheceu a ilegalidade do
levantamento de sigilo, bem como a incompetncia de Srgio Moro para tal ato
incompetncia gritante, que foi ignorada pelo magistrado.
E prossegue o Eminente Ministro TEORI ZAVASCKI, no tocante

atitude do Magistrado e aos danos causados, sobretudo ao EX-PRESIDENTE LULA:
No h como conceber, portanto, a divulgao pblica das conversaes do

modo como se operou, especialmente daquelas que sequer tm relao com o
objeto da investigao criminal. Contra essa ordenao expressa, que repita-
se, tem fundamento de validade constitucional descabida a invocao do
interesse pblico da divulgao ou a condio de pessoas pblicas dos
interlocutores atingidos, como se essas autoridades, ou seus interlocutores,
estivessem plenamente desprotegidas em sua intimidade e privacidade.
(...)
O que se infirma a divulgao pblica das conversas interceptadas da forma
como ocorreu, imediata, sem levar em considerao que a prova sequer fora
apropriada sua nica finalidade constitucional legtima (para fins de

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investigao criminal ou instruo processual penal), muito menos

submetida a um contraditrio mnimo.
A esta altura, h de se reconhecer, so irreversveis os efeitos prticos
decorrentes da indevida divulgao das conversaes telefnicas
interceptadas. (destacou-se)
Como se v, o Excelso Supremo Tribunal Federal j

reconheceu que as arbitrariedades do Magistrado causaram danos irreversveis ao
EX-PRESIDENTE LULA.
Consigne-se, ainda, que o levantamento do sigilo das

interceptaes ocorreu no dia 16.03.2016.
Dois fatos sobremaneira relevantes ocorreram nessa mesma data:

(i) o Magistrado havia perdido a competncia para atuar no caso diante da interceptao
de ligao envolvendo a Exma. Sra. Presidente da Repblica poca; e (ii) o EX-
PRESIDENTE LULA havia sido nomeado Ministro de Estado Chefe da Casa Civil da
Presidncia da Repblica na mesma data.
Diante disso, a toda evidncia, a divulgao seletiva das conversas

interceptadas, alm de ter sido ordenada por juiz incompetente, tambm teve por
objetivo subsidiar protestos polticos.
Percebe-se, com facilidade, que a divulgao das conversas

sigilosas, alm de causar desordem social, evidenciou o prejulgamento j estabelecido
contra o EX-PRESIDENTE LULA.
inegvel, portanto, que a conduta do Magistrado buscou

prejudicar a imagem do EX-PRESIDENTE LULA aos olhos da sociedade, com a
divulgao de conversas de teor privado e pessoal.

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Consigne-se, ainda, que a conversa mantida entre o EX-

PRESIDENTE LULA e a ento Presidente da Repblica havia sido captada CONTRA
ordem judicial e no apenas sem autorizao judicial.
Tal violao ordem judicial verificada pelo fato de que s

11h12 do dia 16.03.2016, foi juntada ao processo de investigao a deciso
determinando o fim das interceptaes, bem como sua comunicao, com urgncia,
Polcia Federal. Confira-se:
s 11h44, a Diretora de Secretaria Flavia Ceclia Maceno

BLANCO certifica que intimou por telefone o Delegado de Polcia Federal sobre a
deciso:

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Ocorre que a conversa entre o EX-PRESIDENTE LULA e a

ento Presidente da Repblica foi interceptada s 13h32 do dia 16.03.2016:
Portanto, est ntido que no existia autorizao judicial para a

realizao da interceptao da conversa telefnica em questo. Alis, o Supremo
Tribunal Federal j declarou a nulidade dessa interceptao no bojo da j referida
Reclamao n 23.457 em virtude do grave vcio apontado.
A despeito disso, o Magistrado, como j dito, tambm deu

publicidade a essa conversa captada de forma ilegal.
Assim, possvel concluir que o Magistrado, alm de ter agido

fora da lei ao levantar o sigilo das interceptaes telefnicas lcitas e ilcitas ,
tambm agiu com finalidade estranha ao processo e com clara motivao poltica.
III.3.2.5 INFORMAES P RESTADAS PELO MAGISTRADO AO STF
As informaes prestadas pelo Magistrado ao Supremo Tribunal

Federal no deixam qualquer dvida sobre os pr-julgamentos por ele realizados e,
sobretudo, sobre a confirmao da perda de sua imparcialidade.
De fato, ao prestar informaes em 29.03.2016, o Magistrado

reconheceu que o levantamento do sigilo causou constrangimentos desnecessrios, alm

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de pedir respeitosas escusas ao STF (e no ao EX-PRESIDENTE LULA, que foi o

maior prejudicado):
Diante da controvrsia decorrente do levantamento do sigilo e da r. deciso

de V. Exa., compreendo que o entendimento ento adotado possa ser
considerado incorreto, ou mesmo sendo correto, possa ter trazido polmica e
constrangimentos desnecessrios. Jamais foi a inteno desse julgador ao
proferir a aludida deciso de 16/03, provocar tais efeitos e, por eles, solicito
desde logo respeitosas escusas a este Egrgio Supremo Tribunal Federal
(destacou-se).
No se olvida esta Defesa de que todos inclusive os magistrados

esto sujeitos ao cometimento de equvocos. Ocorre que, in casu, as circunstncias
precisam e devem ser analisadas em conjunto: so sucessivos e recorrentes erros e
afrontas s normas legais, a evidenciarem uma finalidade estranha ao processo. Em
relao s interceptaes telefnicas e o levantamento de seu sigilo, deve-se levar em
considerao a dimenso do aludido desacerto. Era ele completamente evitvel, assim
como suas irreversveis consequncias.
Na mesma oportunidade, o Magistrado fez juzo de valor a respeito

do EX-PRESIDENTE LULA chegando a fazer a este ltimo, de ofcio, diversas
imputaes de condutas tpicas:
H outros dilogos do ex-Presidente Luiz Incio Lula da Silva intencionando

ou tentando obstruir ou influenciar indevidamente a Justia. H tambm
dilogos nos quais revela a inteno de intimidar autoridades responsveis
pela investigao e processo.
----------------------------------------------------------------------------------------
Apesar desses trs dilogos interceptados serem relevantes na perspectiva
jurdico-criminal para o ex-Presidente Luiz Incio Lula da Silva, j que
indicam o propsito de influenciar indevidamente ou intimidar o Procurador da
Repblica, no h nos autos nenhuma prova ou indcio de que as autoridades
com foro por prerrogativa de funo tenham cedido s solicitaes indevidas
dele, com o que tambm no havia causa para, por conta deles, remeter o
processo ao Supremo Tribunal Federal.
----------------------------------------------------------------------------------------
Apesar desse dilogo interceptado ser relevante na perspectiva jurdico-
criminal para o ex-Presidente Luiz Incio Lula da Silva, j que indica o
propsito de influenciar, intimidar ou obstruir a Justia, no que se refere

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Exma. Sra. Presidente da Repblica, no h qualquer manifestao dela

assentindo ao propsito, com o que tambm no havia causa para, por conta
dele, remeter o processo ao Supremo Tribunal Federal. Apesar disso, pela
relevncia jurdico-penal desse dilogo para o investigado, no h falar em
direito da privacidade a ser resguardado, j que ele relevante jurdico-
criminalmente para o ex-Presidente.
----------------------------------------------------------------------------------------
Foram, por outro lado, interceptados diversos dilogos sugerindo que a
aceitao por Luiz Incio Lula da Silva do cargo de Ministro de Estado poderia
ter por propsito obter proteo contra investigaes criminais.
----------------------------------------------------------------------------------------
Usualmente, assumir ou no o posto de Ministro de Estado questo
irrelevante do ponto de vista jurdico criminal. No contexto, porm, j referido,
de obstruo, intimidao e de influncia indevida na justia, a aceitao ou
no pelo ex-Presidente do cargo ganhou relevncia jurdica, pelo menos para
ele.
Ora, apenas pelos trechos acima transcritos, percebe-se que o

Magistrado, de ofcio, exteriorizou diversas acusaes contra o EX-PRESIDENTE
LULA em relao suposta prtica de atos tendentes obstruo da Justia.
Como admitir a figura do juiz-acusador?
O mesmo ocorreu com as informaes complementares prestadas

pelo Magistrado ao Supremo Tribunal Federal em 04.04.2016 e 22.04.2016. Tais fatos
apenas confirmam que no h qualquer iseno do Magistrado para julgar o EX-
PRESIDENTE LULA.
Os atos ilegais perpetrados por este Juzo foram objeto de

representao apresentada junto Corregedoria-Regional da 4 Regio. Em que pese a
temerria deciso proferida pela Corte Especial daquele Tribunal ter determinado que a
Lava Jato traz uma situao indita e, por isso, merece um tratamento excepcional, em
subvertida aplicao da teoria do estado de exceo, h, pelo bem do Estado de Direito,
ainda alguns juzes que no coadunam com esse entendimento absurdo.

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Nesse sentido, pede-se vnia para transcrever trechos do primoroso

voto proferido pelo Eminente Desembargador Rogrio Favreto, apontando que h fortes
indcios que as decises emanadas deste juzo foram pautadas por motivaes estranhas ao
processo e que este julgador no dispe da necessria imparcialidade para o caso:
Diante de tal arcabouo legal e regulamentar, no vislumbro hiptese de

relativizao do sigilo, direito fundamental do cidado inscrito na Carta
Federal. Releva notar, alm disso, que a drstica deciso de levantamento do
sigilo foi prolatada sem oportunizao de prvio contraditrio, que, assim
como o sigilo das comunicaes telefnicas (art. 5, XII), direito com
fundamento constitucional (art. 5, LV).
O quadro torna-se ainda mais grave diante da informao de que parte
das conversas divulgadas foi captada ilegalmente, aps a ordem de
interrupo da interceptao. Isso implicou a publicizao de dilogo
interceptado ilegalmente, reitere-se entre o ex-Presidente Luiz Incio Lula da
Silva e a ento Presidente Dilma Rousseff, com consequncias srias no
cenrio poltico brasileiro.
Cabe acentuar, ainda, que o levantamento do sigilo contemplou
conversas que no guardam nenhuma relao com a investigao criminal,
expondo execrao pblica no apenas o investigado, mas tambm terceiras
pessoas.
De mais a mais, a deciso emanou de juzo incompetente, porquanto
constatados dilogos com pessoas detentoras de foro por prerrogativa de
funo, o que deveria ter ensejado a imediata remessa do feito ao Supremo
Tribunal Federal, conforme reiterada orientao daquela Corte.
(...). Em suma, o ato de levantamento do sigilo de conversas telefnicas
interceptadas encontra-se inquinado pelas seguintes ilegalidades: a) houve
transgresso aos arts. 8 e 9 da Lei 9.296/1996 e ao seu fundamento
constitucional (art. 5, XII) b) no foi observado o prvio contraditrio, com
infrao ao art. 5, LV, da Constituio Federal c) parte das conversas
divulgadas foi captada ilegalmente, aps a ordem de interrupo da
interceptao d) a deciso emanou de juzo incompetente.
(...)
Pois bem. Na espcie, entendo que fatores externos ao processo e
estranhos ao procedimento hermenutico podem ter motivado a deciso de
levantamento do sigilo de conversas telefnicas interceptadas. Observo, desde
j, que essa hiptese, mesmo no sendo um juzo definitivo, decorre no s da
ilegalidade praticada, mas de outros indicativos da atuao do magistrado. De
qualquer modo, cuidando-se de deciso proferida em investigao inserida na
denominada Operao Lava Jato, a qual possui alto significado no
enfrentamento a delitos de corrupo, lavagem de dinheiro e outros graves
crimes praticados em altas esferas polticas e econmicas do pas, impe-se,
num esforo pela prpria preservao da validade das decises e medidas
levadas a efeito na Operao, que mesmo as autoridades judiciais tenham
seus atos submetidos a rigoroso escrutnio pelos rgos correcionais.

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No caso, um primeiro fator externo ao processo e estranho ao

procedimento hermenutico que pode ter motivado a deciso tem natureza
doutrinria. Reitere-se que isso uma hiptese, e no um juzo definitivo. Como
sabido, o magistrado Srgio Fernando Moro tem forte produo doutrinria
(o que elogivel) e, entre suas teses, sustenta:
A publicidade conferida s investigaes teve o efeito salutar de alertar os
investigados em potencial sobre o aumento da massa de informaes nas mos
dos magistrados, favorecendo novas confisses e colaboraes. Mais
importante garantiu o apoio da opinio pblica s aes judiciais, impedindo
que as figuras pblicas investigadas obstrussem o trabalho dos magistrados, o
que, como de fato, foi tentado.
H sempre o risco de leso indevida honra do investigado ou acusado. Cabe
aqui, porm, o cuidado na desvelao de fatos relativos investigao, e no a
proibio abstrata de divulgao, pois a publicidade tem objetivos legtimos e
que no podem ser alcanados por outros meios. As prises, confisses e a
publicidade conferida s informaes obtidas geraram um crculo virtuoso,
consistindo na nica explicao possvel para a magnitude dos resultados
obtidos pela operao mani pulite (grifei).
(MORO, Srgio Fernando. Consideraes sobre a Operao Mos Limpas.
Revista CEJ. Braslia, n. 26, p. 5662, julho/setembro de 2004).
O magistrado, como se v, defende posio contrria proibio em
abstrato da divulgao de dados colhidos em investigaes. Todavia, essa tese,
conquanto possa ser sustentada em sede doutrinria, no encontra respaldo no
ordenamento jurdico ptrio no tocante a conversas telefnicas interceptadas,
cuja publicizao vedada expressamente pelos arts. 8 e 9 da Lei 9.296/1996.
O debate doutrinrio saudvel. Todavia, no pode, porm, converter
em deciso judicial, com todos os drsticos efeitos que dela decorrem, uma
tese que no encontra fundamento na legislao nacional. Ao assim agir
deliberadamente, pode o magistrado ter transgredido o art. 35, I, da Lei
Orgnica da Magistratura Nacional.
Outrossim, a tentativa de justificar os atos processuais com base na
relevncia excepcional do tema investigado na comentada operao, para
submeter a atuao da Administrao Pblica e de seus agentes ao escrutnio
pblico, tambm se afasta do objeto e objetivos da investigao criminal,
mormente porque deciso judicial deve obedincia aos preceitos legais, e no
ao propsito de satisfazer a opinio pblica.
Um segundo fator externo ao processo e estranho ao procedimento
hermenutico que pode ter motivado a deciso tem ndole poltica. Mesmo
sem juzo definitivo, posto que se est diante de elementos iniciais para
abertura de procedimento disciplinar, entendo que seria precipitado descartar
de plano a possibilidade de que o magistrado tenha agido instigado pelo
contexto scio-poltico da poca em que proferida a deciso de levantamento
do sigilo de conversas telefnicas interceptadas. So conhecidas as
participaes do magistrado em eventos pblicos liderados pelo Sr. Joo
Dria Junior, atual candidato Prefeitura de So Paulo pelo PSDB e
opositor notvel ao governo da ex-Presidente Dilma Rousseff. Vale
rememorar, ainda, que a deciso foi prolatada no dia 16 de maro, trs dias
aps grandes mobilizaes populares e no mesmo dia em que o ex-Presidente

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Luiz Incio Lula da Silva foi nomeado para o cargo de Ministro da Casa
Civil.
Alm disso, a deciso, no quadro em que proferida, teve o condo de
convulsionar a sociedade brasileira e suas disputas polticas. Alis, no dia dos
protestos contra o Governo da Ex-Presidente Dilma (13/03/2016), o prprio
magistrado enviou carta pessoal Rede Globo e postou nota no seu blog,
manifestando ter ficado "tocado" pelas manifestaes da populao e
destacando ser "importante que as autoridades eleitas e os partidos ouam a
voz das ruas". Ora, esse comportamento denota parcialidade, na medida em
que se posiciona politicamente em manifestaes contrrios ao Governo
Federal e, ao mesmo tempo, capta e divulga ilegalmente conversas telefnicas
de autoridades estranhas sua competncia jurisdicional. O Poder
Judicirio, ao qual prpria a funo de pacificar as relaes sociais,
converteu-se em catalizador de conflitos. No atributo do Poder Judicirio
avaliar o relevo social e poltico de conversas captadas em interceptao e
submet-las ao escrutnio popular. Ao faz-lo, o Judicirio abdica da
imparcialidade, despe-se da toga e veste-se de militante poltico.
Com efeito, o resultado da divulgao dos dilogos possibilitada
sobretudo pela retirada do segredo de Justia dos autos foi a submisso dos
interlocutores a um escrutnio poltico e a uma indevida exposio da
intimidade e privacidade. Mais ainda, quando em curso processo de
impedimento da Presidenta da Repblica, gerando efeitos polticos junto ao
Legislativo que apreciava o seu afastamento. Penso que no esse o papel do
Poder Judicirio, que deve, ao contrrio, resguardar a intimidade e a
dignidade das pessoas, velando pela imprescindvel serenidade.
Nesse sentido, o Estatuto da Magistratura prescreve que, dentre os
deveres do magistrado, est o de "cumprir e fazer cumprir, com
independncia, serenidade e exatido, as disposies legais e atos de ofcio"
(art, 35, I, da LC n135/79). Em complemento, o Cdigo de tica da
Magistratura Nacional assevera que vedado ao juiz comportamentos que
denotem favoritismos, predisposies a endossar a verso de uma das partes ou
que expressem preconceitos, bem como que dever atuar com cautela e atento
s consequncias dos seus atos decisrios:
Art. 8. O magistrado imparcial aquele que busca nas provas a verdade dos
fatos, com objetividade e fundamento, mantendo ao longo de todo o processo
uma distncia equivalente das partes, e evita todo tipo de comportamento que
possa refletir favoritismo, predisposio e preconceito. (...) Art. 25.
Especialmente ao proferir decises, incumbe ao magistrado atuar de forma
cautelosa, atento as consequncias que pode provocar.
Essa disciplina, editada pelo Conselho Nacional de Justia, posiciona a
imparcialidade e a serenidade do magistrado como atributo necessrio e
inseparvel do exerccio da jurisdio, em perfeita consonncia com o preceito
basilar do devido processo legal, integrante e estruturador do Estado
Democrtico de Direito, nos termos da nossa Constituio Federal.
Mais que o dever de imparcialidade e cautela do magistrado no exerccio
jurisdicional, a divulgao aos meios de comunicao (no caso, efetivada pela
quebra do sigilo das conversas gravadas) tambm afronta o Cdigo de tica,
visto que cumpre ao magistrado "comportar-se de forma prudente e equitativa,

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e cuidar especificamente (...) para no sejam prejudicados direitos e interesses

legtimos de partes e seus procuradores" (art. 12, I).
Alis, esse dever de cautela resta redobrado pelo destaque da Operao
Lava Jato e pela repercusso que as mdias reproduzem na sociedade,
mormente quando alguns magistrados e membros do Ministrio Pblico se
apresentam mais como atores globais e miditicos, quando deveriam prezar
pela discrio e serenidade em sua atuao. Exemplo mais recente de
menosprezo aos preceitos basilares do processo penal foi a apresentao de
denncia contra o Ex-presidente Luiz Incio Lula da Silva por Procuradores
da Repblica, acompanhada de apresentao em Power Point em rede
nacional de TV e rdio.
Sobre esse aspecto, lapidar a lio de Jos Renato Nalini, em sua
obra tica da Magistratura:
A independncia perante a opinio pblica conquista espinhosa nesta era.
Dificultada por uma invasiva e intensa perseguio da imprensa, movida rumo
a todos os protagonistas envolvidos, em relao a fatos para os quais ela
assume para si e passa a desempenhar, com desenvoltura e alarde, todas as
tarefas cometidas pelo sistema e outros foros. No raro ao contrrio, cada
vez mais frequente a mdia investigar, indiciar, instruir, julgar e executar
quando no execrar resumvel infrator, sem qualquer das garantias
constitucionais do devido processo legal. Inclemente em relao ao julgador
que contrariar o seu prognstico, a indstria da comunicao no raro
consegue inibir a prtica da mais adequada justia concreta. Pois a tentao
miditica no perigo dos menores neste mundo da aparncia narcisstica e do
espetculo que no pode parar. (tica da Magistratura. 3 edio, So Paulo:
ed. Revista dos Tribunais, 2012, p.84).
Por isso, todo o desvio do atuar jurisdicional do magistrado merece correio
e a forma adequada e procedimental correta promover a devida
investigao, j que a conduo do expediente judicial que autorizou a
interceptao telefnica em apreo e sua posterior divulgao apresentam
elementos que indicam afronta s previses do Estatuto da Magistratura e do
Cdigo de tica da Magistratura.
Enfim, no caso, pelo menos at esclarecimentos mais aprofundados,
entendo que duvidosa a imparcialidade do magistrado. Ademais, se o
magistrado no teve o propsito de incursionar na disputa poltica, fato que
foi no mnimo negligente quanto s consequncias poltico-sociais de sua
deciso, que provocou forte comoo. Ao assim agir, pode ter ofendido os arts.
1, 8, 12 e 25 do Cdigo de tica da Magistratura.
(...)
De fato, no pode o Poder Judicirio assumir postura persecutria. O
Poder Judicirio "no scio do Ministrio Pblico e, muito menos, membro
da Polcia Federal", bem anotou o Ministro Gilmar Mendes no precedente
citado. No sua atribuio, por exemplo, especialmente na fase
investigatria, valorar a relevncia social e penal de conversas telefnicas
interceptadas e determinar o levantamento de seu sigilo. Da porque soa
incompatvel com o sistema acusatrio a posio revelada pelo magistrado
Srgio Fernando Moro em informaes prestadas ao Supremo Tribunal
Federal, s quais fez referncia neste expediente.

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86
(...)
Em concluso, alm de possveis infraes disciplinares, penso que o caso em
exame pode revelar uma subverso do sistema acusatrio, a exemplo dos fatos
apreciados pelo Supremo Tribunal Federal no HC 95.518, acima referido,
envolvendo o mesmo magistrado.
O voto precisamente asseverou que: a) houve flagrante desrespeito

Lei de Interceptao Telefnica e s garantias fundamentais do EX-PRESIDENTE LULA
e sua famlia; b) a deciso que levantou o sigilo das interceptaes levou execrao
pblica do EX-PRESIDENTE e sua famlia; c) Houve clara quebra de imparcialidade
deste julgador, ao pautar sua deciso por motivaes polticas e estranhas ao processo,
causando comoo social, se manifestando publicamente a favor de manifestaes
contrrias ao governo da Presidente Dilma e, tambm, na subverso do sistema acusatria,
ao agir como scio do Ministrio Pblico73 durante o procedimento criminal.
E no para por a.
III.3.2.6 DA DECISO QUE RECEBEU A DENNCIA
Em 20.09.2016, o Magistrado recebeu a denncia ofertada pelo

Ministrio Pblico contra o EX-PRESIDENTE LULA. Alguns pontos dessa deciso
merecem destaque, por evidenciarem, em mais um turno, a irremedivel perda de
imparcialidade do juiz para julgar o EX-PRESIDENTE LULA.
Em diversos trechos do decisum, o Magistrado faz afirmaes

que levam a crer que este j possui convico sobre os fatos narrados
evidentemente desfavorvel ao EX-PRESIDENTE LULA. Confira-se:
"Como ali exposto, visualiza-se, pela prova indiciria, um modus operandi

consistente na colocao pelo ex-Presidente de propriedades em nome de
pessoas interpostas para ocultao de patrimnio." (destacou-se)
------------------------------------------------------------------------------------------------
73
Termo utilizado pelo Ministro Gilmar Mendes no HC 95518/PR.
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"Apesar da realizao de reformas e benfeitorias do apartamento para atender

o ex-Presidente e sua esposa, no foi formalizada a transferncia do
apartamento 164-A da OAS para eles. possvel que ela tenha sido
interrompida pela priso preventiva, em 14/11/2014, do Presidente da OAS, o
acusado Jos Aldemrio Pinheiro Filho." (destacou-se)
------------------------------------------------------------------------------------------------
"O real propsito do contrato foi ocultado." (destacou-se)
------------------------------------------------------------------------------------------------
"Houve um aparente reconhecimento das premissas fticas estabelecidas pelo
MPF em relao a esse ponto" (destacou-se)
A leitura de tais excertos que parecem extrados de uma

sentena condenatria e no de um despacho instaurador da ao penal indica que
o Magistrado j emite juzo de certeza, tomando como certa e comprovada a verso
acusatria.
A instruo probatria nem havia sido iniciada e a convico

do Magistrado j estava consolidada.
E no foi s.
Agindo como verdadeiro Assistente de Acusao do rgo

Ministerial, o juiz reconheceu a presena de irregularidades na denncia, mas, ao invs
de consider-la inepta como seria de rigor passou a atuar para superar os vcios.
Chega-se a apresentar esclarecimentos sobre a denncia

apresentada pelo MPF. Diz a deciso: Oportunos alguns esclarecimentos adicionais
quanto individualizao das responsabilidades.
Sim, o rgo Julgador pretendendo declarar a acusao! Ora,

se preciso esclarec-la, porque apta no se mostra!
Ora, se a pea incriminadora no foi capaz de demonstrar a

responsabilidade criminal clara e individualizada dos denunciados, esta deveria ter

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sido considerada inepta pelo descumprimento das normas processuais penais. No

caberia ao magistrado se ocupar da individualizao das condutas, pois este deve agir
com iseno e prezando pelo equilbrio entre as partes envolvidas no procedimento
penal, ato que s corrobora a quebra de sua imparcialidade.
Mais adiante, enfatiza-se que a no formalizao do contrato entre

o EX-PRESIDENTE LULA e a OAS, apontado como forma de ocultar a real
propriedade do imvel, ocorreu possivelmente pela priso preventiva de Lo Pinheiro:
possvel que ela tenha sido interrompida pela priso preventiva, em 14/11/2014, do
Presidente da OAS, o acusado Jos Aldemrio Pinheiro Filho.
Aqui, indaga-se: cabe ao Magistrado levantar novas hipteses

acusatrias no recebimento da denncia?
Isso no seria atribuio do Parquet?
No h dvida de que a deciso ora tratada corrobora integralmente

a perda da imparcialidade pelo magistrado.
III.3.2.7 DA ANIMOSIDADE DO M AGISTRADO EM RELAO AOS

PATRONOS DO EX-PRESIDENTE LULA
A animosidade revelada pelo Magistrado contra o EX-

PRESIDENTE LULA foi claramente estendida aos seus defensores.
Com efeito, depois de haver monitorado a estratgia de defesa por

meio de um grampo instalado no principal ramal de um dos escritrios responsveis
pela defesa tcnica do acusado e ainda no celular de um dos advogados, o Magistrado
revelou seu encarniamento com os advogados e com as teses de defesa ao longo de
toda a instruo processual.
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Os fatos a seguir exemplificam tal afirmao.
(i) Na primeira audincia de instruo desta ao penal, ocorrida

em 21.11.2016, deu-se a oitiva de 04 (quatro) testemunhas de acusao.
Naquela oportunidade, o Magistrado permitiu que o Parquet

formulasse perguntas sobre temas estranhos ao objeto da denncia, em afronta ao
disposto no art. 212 CPP74 como veio a ocorrer ao longo de todas as audincias.
Como cedio, referida norma reflete o propsito do legislador

de estabelecer, durante a oitiva das testemunhas, o protagonismo das partes. Ao juiz,
que deve estar equidistante, reserva-se atuao meramente subsidiria (pargrafo nico).
Inadmissvel, portanto, que o juiz se transforme no principal membro da acusao,
buscando arrancar das testemunhas respostas que objetivem desconstituir a prova
favorvel defesa e constituir ou fortalecer a da acusao.
O pargrafo nico do dispositivo supramencionado claro no

sentido de franquear ao magistrado a possibilidade de complementar a inquirio, mas
nos casos de existncia de pontos no esclarecidos.
O que se viu, entretanto, foi situao absolutamente diversa, com

o Magistrado buscando conduzir a instruo em favor da tese da acusao. Ao
introduzir novos temas s testemunhas, impediu, ainda, que a Defesa refizesse perguntas
sobre eles, agindo no com o objetivo de esclarecimento, mas, sim, objetivando mitigar
a tese defensiva.
74
Art. 212. As perguntas sero formuladas pelas partes diretamente testemunha, no admitindo o juiz
aquelas que puderem induzir a resposta, no tiverem relao com a causa ou importarem na repetio
de outra j respondida.
Pargrafo nico. Sobre os pontos no esclarecidos, o juiz poder complementar a inquirio.
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Nessa toada, diante de tamanho desrespeito s normas legais e s

garantias fundamentais do EX-PRESIDENTE LULA, a Defesa registrou sua
irresignao com esse comportamento do Magistrado j na primeira audincia de
instruo.
O dilogo travado naquela oportunidade entre o Magistrado e os

advogados do EX-PRESIDENTE LULA evidencia a animosidade do primeiro em
relao aos segundos, bem como a inteno confirmada ao longo das demais
audincias de tolher o trabalho da Defesa.
Confira-se:
Juiz Federal: Est indeferido, doutor, essa questo...

Defesa: que eu gostaria de, pelo menos, poder fazer as minhas ponderaes
sem que vossa excelncia interferisse.
Juiz Federal: No momento prprio, a defesa pode fazer as ponderaes no
momento prprio, agora ns estamos ouvindo a testemunha e a palavra est
com o Ministrio Pblico.
Defesa: Mas uma questo de ordem, excelncia, vossa excelncia tem que me
ouvir.
Juiz Federal: Doutor, a defesa pelo jeito vai ficar levantando questo de
ordem a cada dois minutos nessa inquirio, inapropriado, doutor, est
tumultuando a audincia.
Defesa: Pode ser inapropriado, mas perfeitamente jurdico e legal.
Juiz Federal: Esto tumultuando a audincia.
Defesa: Porque o juiz preside o regime presidencialista, mas o juiz no o
dono do processo (destacou-se).
Como se v, j na primeira audincia o Magistrado deixou claro

seu entendimento de que as intervenes da defesa representam tumulto ao andamento
da audincia e so inapropriadas. Nota-se, ainda, haver indisposio do
Magistrado em apreciar as demandas defensivas, o que se desdobra em menosprezo
destes pleitos ao dizer que a Defesa vai ficar levantando questo de ordem a cada dois
minutos.

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(ii) No dia 12.12.2016, em audincia para colheita de prova oral

de mais 4 (quatro) testemunhas de acusao, transpareceu com ainda maior vigor o
antagonismo do juiz com o EX-PRESIDENTE LULA e seus advogados.
Durante o depoimento da testemunha de acusao Mariuza

Aparecida Marques, o Magistrado permitiu que o rgo ministerial a questionasse
acerca de suas opinies pessoais e no seu conhecimento sobre fatos objetivos
violando aqui o art. 213 do CPP75.
A Defesa interveio para protestar contra a natureza da pergunta da

acusao. O Magistrado, alm de indeferir a questo de ordem apresentada, ainda
tentou intimidar a Defesa ao exigir um respeito ao Juzo com o objetivo de uma
indevida submisso. Vejamos:
Ministrio Pblico Federal: Senhora Mariuza, nessa visita senhora Marisa

Letcia estava sendo tratada pelo Grupo OAS como uma pessoa que poderia vir
a adquirir o imvel ou como uma pessoa que j havia adquirido, j era
proprietria do imvel, o imvel j estava destinado a ela.
Defesa: Fica o protesto aqui de novo, excelncia.
Juiz Federal: Doutor, o senhor est sendo inconveniente, doutor.
Defesa: Ele est pedindo a opinio da testemunha, a defesa no
inconveniente na medida em que estamos no exerccio da profisso.
Juiz Federal: J foi indeferida a sua questo.
Defesa: Mas eu sei, no pode...
Juiz Federal: J foi indeferida a sua questo, doutor.
Defesa: Vossa excelncia no pode caar a palavra da defesa.
Juiz Federal: Posso, doutor.
Defesa: No pode porque ns estamos colocando uma questo muito
importante, relevante, o ilustre procurador est pedindo a opinio da
testemunha e ele no pode pedir a opinio da testemunha.
Juiz Federal: O doutor est sendo inconveniente, j foi indeferida a sua
questo, j est registrada e o senhor respeite o juzo!
Defesa: Mas, escute, eu no respeito vossa excelncia enquanto vossa
excelncia no me respeita como defensor do acusado!
Juiz Federal: O senhor respeite o juzo, j foi indeferido!
75
Art. 213. O juiz no permitir que a testemunha manifeste suas apreciaes pessoais, salvo quando
inseparveis da narrativa do fato.
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Defesa: Vossa excelncia tem que me respeitar como defensor do acusado, a

vossa excelncia tem o respeito que devido a vossa excelncia.
Juiz Federal: J foi indeferido.
Defesa: Mas se vossa excelncia atua aqui como o acusador principal, vossa
excelncia perde todo o respeito (destacou-se).
Desvelou-se nesta oportunidade a concepo autoritria que

permeia a atuao do Magistrado e sua incapacidade de apreciar os pleitos defensivos
de forma serena e imparcial, como convm.
(iii) Somam-se aos fatos anteriormente narrados, o ocorrido em

16.12.2016, oportunidade em que foi interrogado Jos Afonso Pinheiro, que nestes
autos testemunha de acusao.
Jos Afonso era zelador do Condomnio Solaris, onde se encontra

o famigerado trplex. Aproveitando-se da fama obtida com seu antigo emprego,
candidatou-se ao cargo de vereador no municpio de Santos, pelo Partido Progressista
(PP). Seu nome de urna foi Afonso Zelador do Triplex.
Ciente deste fato a Defesa julgou relevante inquiri-la acerca de sua

candidatura poltica: por que razo foi candidato e qual era a plataforma poltica
apresentada. Entende-se que tais informaes so determinantes para aferir o grau de
iseno da testemunha (contraditada no incio), considerando as partes nela envolvidas.
Ao question-lo nesta linha, a resposta da testemunha foi deveras agressiva:
Eu perdi meu emprego, perdi a minha moradia, e a voc vem querer me acusar,
falar alguma coisa contra mim? Como que voc sustentaria a sua famlia? Voc
nunca passou por isso! Quem voc para falar alguma coisa contra mim? Vocs
so um bando de lixo! Isso que vocs so. O que vocs esto fazendo, fizeram com
nosso pas, isso COISA DE LIXO! (destacou-se).
Frente a esta situao no mnimo constrangedora, era de se

esperar que o Magistrado advertisse a testemunha, para que ofensas ao acusado e seus
advogados fossem coibidas.
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Alm de no ter feito qualquer advertncia efetiva testemunha, ao

final da audincia o Magistrado pediu escusas em nome do Juzo no Defesa mas
sim ao destemperado Sr. Pinheiro. Afirmou, em claro (e despropositado) juzo de valor, que
as perguntas elaboradas pela Defesa seriam ofensivas testemunha:
Juiz Federal: S para finalizar, senhor Jos Afonso, eu agradeo a sua

colaborao, a sua disposio de vir depor como testemunha, mais uma vez
eu reitero aqui que o senhor no est sendo acusado de nada, eu lamento pelo
fato de o senhor ter perdido o seu emprego nessa ocasio, lamento muito isso
e lamento se algumas perguntas tenham soado ofensivas ao senhor, acredito
que no tenha sido essa a inteno do advogado, mas ainda assim eu peo
desculpas aqui em nome do juzo e agradeo a sua colaborao, muito
obrigado.
Depoente: Eu tambm agradeo, e eu sei que eu fui o grande prejudicado em
toda essa situao, eu fui um dos maiores prejudicados.
Juiz Federal: Eu sinto por isso, senhor Jos Afonso, e boa sorte.
Defesa: Excelncia, o senhor tambm no lamenta a forma como a testemunha
se dirigiu s partes e aos advogados da mesa?
Juiz Federal: No, doutor, eu acho que ela estava redarguindo uma linha de
perguntas que estava ofensiva para ela.
Defesa: Chamando de lixo, excelncia?
Juiz Federal: No, esse foi um pouco excesso da testemunha, mas, enfim...
(destacou-se).
O Magistrado somente anui com esse tipo de ofensa porque

intimamente com ela concorda. Se assim no fosse teria tido uma postura menos
solidria com a testemunha.
No bastasse todo o ocorrido, aps a finalizao do ato

processual, no apagar das luzes, quando o sistema de gravao audiovisual j estava
desligado, o Magistrado, de modo sub-reptcio, passou a fazer insultos aos defensores
e ao trabalho jurdico realizado.
Somente foi possvel registrar a atitude condenvel do magistrado

por meio de gravao autnoma da audincia (realizada de forma ostensiva e lcita),
sem a qual a prtica reprovvel teria passado inclume. Confira-se:

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Juiz Federal: Vamos ver se no vai sofrer queixa-crime, ao de

indenizao, a testemunha, n, pela da defesa.
Defesa: Depende Quando as pessoas praticam atos ilcitos, respondem
pelos atos. Eu acho que isso o que diz a lei.
Juiz Federal: Vai entrar com ao de indenizao, ento, contra ela [a
testemunha], doutor?
Defesa: No sei, o senhor est advogando alguma coisa para ela?
Juiz Federal: No sei, a defesa entra contra todo mundo, com queixa-crime,
indenizao...
Defesa: O senhor vai advogar? Eu acho que ningum est acima da lei. Da
mesma forma como as pessoas esto sujeitas a determinadas aes, as
autoridades tambm devem estar.
Juiz Federal: T bom, doutor. Uma linha de advocacia muito boa.
Defesa: Fao o registro de Vossa Excelncia e recebo como um elogio.
Juiz Federal: T bom.76 (destacou-se).
Essa situao reforou que alm de o Magistrado no respeitar as

prerrogativas dos advogados constitudos pelo EX-PRESIDENTE LULA, tambm os
causdicos sempre foram tratados como inimigos ao longo do processo.
O Magistrado trata no apenas o EX-PRESIDENTE LULA

como inimigo, mas tambm seus advogados, em situao incompatvel com o art. 133,
da Constituio Federal.
IV
DAS PRELIMINARES
IV.1 DA I NPCIA DA DENNCIA
Conforme j demonstrado em resposta acusao, a denncia

ofertada pelo Ministrio Pblico Federal inepta, uma vez que no individualizou a
76
Transcrio extrada de vdeo publicado no site Migalhas.com. In.:
http://www.migalhas.com.br/Quentes/17,MI250830,11049Video+exclusivo+Moro+ironiza+defesa+de+L
ula+em+audiencia.
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conduta do EX-PRESIDENTE LULA ou sequer exps os fatos a ele imputados, no

descrevendo, ainda, comportamento tpico.
Com efeito, apesar de formulada por 13 agentes do Ministrio

Pblico Federal, com referncia a 305 anexos, com um total aproximado de 16.000
pginas de atos de investigao criminal, no logrou preencher os requisitos bsicos
do art. 41 do CPP: [a] denncia ou queixa conter a exposio do fato criminoso, com
todas as suas circunstncias, a qualificao do acusado ou esclarecimentos pelos quais
se possa identific-lo, a classificao do crime e, quando necessrio, o rol das
testemunhas.
A inicial limitou-se imputar diversas condutas delitivas de forma

genrica, superficial e lacnica, prejudicando sobremaneira a ampla defesa e o
contraditrio do EX-PRESIDENTE LULA. Nas palavras de BADAR: para que a
acusao possa ser objeto de julgamento, ela dever estar descrita na denncia, quer
em ateno regra da correlao entre acusao e sentena, quer em ateno aos
princpios do contraditrio e da ampla defesa (art. 5., LV, da CR)77.
Na contramo da determinao legal e de celebrada doutrina, a

acusao lanada em desfavor do EX-PRESIDENTE LULA se limitou a imputaes
genricas, sem a indicao de forma concreta e individualizada das condutas
delitivas imputadas.
No h indicao pormenorizada das condutas que seriam

debitveis ao EX-PRESIDENTE LULA, o que faz impossvel a identificao dos fatos
que devem ser efetivamente impugnados pela defesa.
Das 149 pginas e 305 anexos que compem a pea inicial da
77
BADAR, Gustavo Henrique. Processo Penal. 4 ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2016, p. 201.
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acusao, grande parte se limita a uma narrativa ftica truncada e impenetrvel que
remete ao ano de 2003 na qual parece ser atribuda ao EX-PRESIDENTE LULA a
posio de comandante mximo de um amplo esquema de corrupo.
Depara-se com uma infindvel gama de adjetivaes em relao

ao EX-PRESIDENTE LULA, inexistindo o mais fundamental a uma pea acusatria
vlida: os verbos relativos aos ncleos dos tipos penais chamados colao que, ao fim,
traduziriam a configurao dos arqutipos apontados na classificao jurdica deduzida
para o EX-PRESIDENTE LULA.
Quais so as condutas imputadas? Quais as aes? Quais as

circunstncias?
O excrescente volume da denncia visa indubitavelmente a

disfarar a fragilidade das teses acusatrias l expostas (expostas?), mas no a faz se
revestir dos pressupostos essenciais de validade.
Aqui, abre-se um parntese para reiterar que quem redigiu o texto

contido na denncia parece ser expert em cincia poltica e estratgia de
administrao pblica, pois emite conceitos e opinies sobre temas como
governabilidade, presidencialismo de coalizo deturpado, perpetuao
criminosa no poder e afirma que o EX-PRESIDENTE LULA se tornou forte
politicamente com o esquema que supostamente teria chefiado. Devem os autores da
redao da pea incoativa ter largussima experincia parlamentar, na Administrao
Pblica e, sobretudo, articulaes polticas no Parlamento, a se considerar o absolutismo
de seus conceitos e infalibilidade de suas certezas... Ou estaramos apenas em face do
que o vulgo denomina engenheiros de obra pronta ou pilotos de escrivaninha,
quando quer se referir opinio imperial de tericos sem nenhuma prtica.
A ttulo de exemplo, mencionou-se o termo governabilidade

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corrompida quatro vezes, enquanto a expresso perpetuao criminosa foi

registrada oito vezes.
As expresses caixa geral e caixa geral de propinas foram

citadas 32 vezes. Contudo, como j exposto acima, no foi em nenhum momento
explicado em qu consistiria essa engenharia e muito menos a presena de indcios
mnimos do envolvimento concreto do EX-PRESIDENTE LULA no cenrio exposto.
A denncia alude suposta existncia de um esquema criminoso

para garantir a governabilidade entre 2003 a 2010. Segundo a pea vestibular, foi
necessrio comprar apoio parlamentar logrando-se que 15 partidos figurassem na
base do governo. Essa compra teria permitido o aumento de Deputados Federais que
apoiavam o governo de 254 para 376, ou cerca de 73% da Cmara Federal.
Indaga-se: quem seriam os deputados comprados?

Personagens sem rosto e sem nome? Mas seriam membros do Congresso Nacional!
J essa primeira e bvia questo fica sem resposta na

denncia, assim como ficou sem resposta durante toda a fase de instruo!
E o pior: a pea inaugural assoalha que os recursos usados para

abastecer esse caixa geral seriam oriundos de trs contratos especficos firmados pela
Petrobras, relativos Refinaria de Abreu e Lima (RNEST) e Refinaria Getlio Vargas
(REPAR esta para tentar construir a competncia territorial do juzo).
De outro bordo, a prpria pea vestibular, de forma claramente

contraditria, sustenta que haveria uma contraprestao ampla e genrica pelas obras
pblicas privilegiadas que foram realizadas pelas empresas do Grupo OAS.
E mais adiante ainda consigna:

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180. Os valores pagos como propina e utilizados pela OAS

EMPREENDIMENTOS para transferir a propriedade da cobertura trplex 164-
A do Condomnio Solaris para LULA e MARISA LETCIA advieram, portanto,
de recursos auferidos ilicitamente pela CONSTRUTORA OAS em contratos
firmados com a Administrao Pblica Federal, incluindo a PETROBRAS.
Esses recursos advieram, mais especificamente de uma parte do total de
propinas devidas pela CONSTRUTORA OAS ao PARTIDO DOS
TRABALHADORES (...)
Qual, afinal, a tese acusatria?
Os trs contratos apontados como origem dos afirmados valores

ilcitos?
Ou o conjunto da obra?
A ambgua e contraditria imputao causa inegveis prejuzos

defesa.
Utiliza-se tambm a denncia, em diversas passagens, de

referncia a datas ainda no estabelecidas.
Examinem-se, a ttulo exemplificativo, os trechos abaixo:
Com efeito, em datas ainda no estabelecidas, mas compreendidas entre

11/10/2006 e 23/01/2012, LULA, de modo consciente e voluntrio, em razo de
sua funo e como responsvel pela nomeao e manuteno de RENATO DE
SOUZA DUQUE [RENATO DUQUE] e PAULO ROBERTO COSTA nas
Diretorias de Servios e Abastecimento da PETROBRAS, solicitou, aceitou
promessa e recebeu, direta e indiretamente, para si e para outrem, inclusive
por intermdio de tais funcionrios pblicos, vantagens indevidas (...) (p. 4).
Assim, em data no estabelecida, mas por volta de 09/10/2009, quando a

BANCOOP firmou com a OAS EMPREENDIMENTOS o TERMO DE
ACORDO PARA FINALIZAO DA CONSTRUO DO RESIDENCIAL MAR
CANTBRICO, LULA e MARISA LETCIA tornaram-se proprietrios de
fato da cobertura trplex 174 do Edifcio Nvia e interromperam os pagamentos
referentes unidade n 141 do mesmo edifcio (...) (p 102).

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99
Portanto, o MPF no especificou sequer o momento em que

teriam ocorrido os fatos penalmente relevantes de sua tese acusatria. Chega a
apresentar, entre atos, intervalos de at 08 anos, tudo no campo das elucubraes!
Como seria possvel defesa tcnica, por exemplo, comprovar eventuais libis se as
datas no so especificadas? Prazos prescricionais extintivos? Nem pensar...
Afirma, ainda, que o EX-PRESIDENTE LULA teria recebido

uma propriedade de fato (?!), mas no se indica o momento ou as circunstncias
em que efetivamente isso teria ocorrido, e, sobretudo, no explicam em qu
consistiria essa modalidade de transmisso de domnio sem previso legal.
Quais as condutas que estariam a projetar essa mirfica

transmisso da propriedade imobiliria?
Mistrio!
No que tange imputao de corrupo passiva, a descrio ftica

alude que o EX-PRESIDENTE LULA incorreu por trs vezes no dispositivo do
Cdigo Penal que desenha essa infrao, mas no declara como, onde, quando, de que
forma, por que meios:

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100
Alm do mais, a capitulao corrupo passiva qualificada em

sua forma majorada tecnicamente incorreta, no sendo as causas de aumento
versadas nos artigos 317, 1, e 327, 2, ambos do Cdigo Penal, qualificadoras do
delito de corrupo passiva.
No bastasse, registre-se que imputado ao EX-PRESIDENTE

LULA o delito de corrupo passiva no perodo compreendido entre 11.10.2006 e
23.01.2012. S h um importante detalhe que, embora bsico, parece ter sido olvidado
pelos subscritores da denncia: o EX-PRESIDENTE LULA exerceu funo pblica
at o fim do ano de 2010, sendo incorreto se falar em corrupo passiva aps tal
data, no exerccio de atividades privadas!
Ratificando a inpcia da denncia ofertada, relembre-se, uma vez

mais, que at esse Juzo buscou, no despacho de recebimento da inicial, em gesto
supridor sem xito, porm apontar as supostas condutas individualizadas para cada
denunciado, j que o Ministrio Pblico assim no o fizera. Veja-se:

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Ora, se necessrio que o Juzo procure indicar a suposta

conduta de cada acusado o que dever legal do Ministrio Pblico ao oferecer a
denncia como no considerar a pea incoativa inepta?
Em que pese a formao da opinio delicti ser privativa do

dominus litis, como corolrio de sua independncia funcional, o oferecimento de
denncia precisa conter e explicitar os elementos formadores da opinio delicti, inclusive
apontando os indcios de autoria e a certeza da materialidade.
Nesse sentido, BADAR elucida:
Para esclarecer o que deve ser descrito na denncia, em cumprimento

exigncia legal da narrativa dos fatos com todas as circunstncias, Tornaghi
explica que refere-se o Cdigo exposio minuciosa, no somente do fato
infringente da lei, como tambm de todos os acontecimentos que o cercam; no
apenas de seus acidentes, mais ainda das causas, efeitos, condies, ocasio,
antecedentes e consequentes.
No basta, portanto, repetir os termos da lei, por exemplo, associaram-se para
a prtica reiterada de crimes. Em tal caso, a denncia permanece no campo
abstrato do preceito legal incriminador, esquecendo-se que o fato processual

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penal um fato concreto, um acontecimento histrico, e no um tipo penal

ideal. 78
Embora seu munus institucional seja exercer o papel acusatrio, o

Parquet deve postular o arquivamento da investigao criminal diante da ausncia de
elementos que suportem qualquer pretenso punitiva.
Em anlise de tal temtica, AURY L OPES J R. leciona:
(...) Quanto clara exposio do fato criminoso, alm da necessidade de

plena compreenso por parte do juiz e da defesa (como se defender de uma
acusao incompreensvel?), exige-se, ainda, que em caso de concurso de
agentes e/ou crimes exista uma clara definio de condutas e agentes. Ou
seja, inadmissvel uma denncia genrica que no faa a individualizao da
conduta principal por cada ru. 79
Obviamente, a pea acusatria no precisa conter elaborada e

microscpica descrio ftica, especialmente no momento inaugural da persecuo
penal em Juzo. Todavia, a exposio do fato criminoso, com todas as suas
circunstncias condio sine qua non da viabilidade da denncia. Se no, o libelo
inaugural estratifica imputao genrica e, por isso, inepta impedindo o pleno
exerccio da defesa, tudo conforme exige o art. 41 do codex procedimental criminal.
Outra questo a ser levantada : se o delito de organizao

criminosa est em investigao ainda inconclusa perante o Supremo Tribunal Federal,
sob a conduo do Procurador-Geral da Repblica, como pode a denncia aqui embasar
todo o plexo acusatrio na existncia dessa mesma e hipottica organizao criminosa?
Como, se sequer existem indcios mnimos do aperfeioamento de tal figura delituosa?
A jurisprudncia pacfica ao reconhecer como inepta a denncia

que no oferece elementos suficientes ao exerccio do contraditrio e da ampla defesa.
78
BADAR, Gustavo Henrique. Processo Penal. 4 ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2016, p. 201-
202.
79
LOPES JR, Aury. Direito Processual Penal. 12 edio. So Paulo: Saraiva, 2015, p 203.
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103
Confiram-se os seguintes julgados do Supremo Tribunal Federal:
Habeas Corpus. Denncia recebida pela Corte Especial do STJ em relao a

13 (treze) crimes: tentativa de aborto sem o consentimento da gestante (CP,
arts. 125, c/c 14, II); aborto provocado sem o consentimento da gestante (CP,
art. 125); roubo (CP, art. 157); coao no curso de processo (CP, art. 344);
seqestro, crcere privado e subtrao de incapaz (CP, arts. 148, 1, III e
2 e 249, 1); falsidade ideolgica (CP, art. 299, pargrafo nico); falsidade
de atestado mdico (CP, art. 302); uso de documento falso (CP, art. 304);
denunciao caluniosa (CP, art. 339); falso testemunho (CP, art. 342); e
corrupo ativa (CP, art. 343). 2. Com relao ao crime de roubo (CP,
art. 157), a ao penal foi parcialmente trancada pela 2 Turma desta Corte, no
julgamento do HC n 84.768-PE, Relatora originria Ministra Ellen Gracie, do
qual fui redator para o acrdo, DJ 27.05.2005. 3. Neste habeas corpus, a
inicial alega inpcia da denncia especificamente em relao a 6 (seis) dos
delitos imputados, a saber: falsidade ideolgica (CP, art. 299, pargrafo
nico); falsidade de atestado mdico (CP, art.302); uso de documento falso
(CP, art. 304); denunciao caluniosa (CP, art.339); falso testemunho (CP,
art. 342); e corrupo ativa (CP, art. 343). 4. A pea acusatria no observou
os requisitos que poderiam oferecer substrato a uma persecuo criminal
minimamente aceitvel quanto aos delitos especificamente impugnados na
inicial. 5. Denncias genricas, que no descrevem os fatos na sua devida
conformao, no se coadunam com os postulados bsicos do Estado de
Direito. Violao ao princpio da dignidade da pessoa humana. 6. Concesso
da ordem para que seja trancada a ao penal instaurada perante o STJ to-
somente com relao aos crimes capitulados nos arts. 299, pargrafo nico,
302, 304, 339, 342, e 343, em face da manifesta inpcia da denncia quanto a
esses delitos. (STF. 2 Turma, HC 86000/PE, Relator: Ministro GILMAR
MENDES, 12.12.2006.) (destacou-se).
----------------------------------------------------------------------------------------------
INQURITO. IMPUTAO DOS CRIMES PREVISTOS NOS ARTS. 171 E 333
DO CDIGO PENAL E NOS ARTS. 19, PARGRAFO NICO, E 20 DA LEI
7.492/1986. INDCIOS DE AUTORIA E MATERIALIDADE
DEMONSTRADOS. SUBSTRATO PROBATRIO MNIMO PRESENTE.
INPCIA PARCIAL DA INICIAL ACUSATRIA. AUSNCIA DE
ELEMENTOS SUFICIENTES QUANTO EXISTNCIA DO CRIME DE
CORRUPO ATIVA. DENNCIA RECEBIDA EM PARTE. 1.
indispensvel que a inicial acusatria contenha descrio clara, lgica e
coerente, de modo a permitir ao acusado entender a imputao e exercer seu
direito de defesa, o que no ocorreu em relao ao crime de corrupo ativa.
Nesse ponto especfico, a denncia, por insuficincia narrativa, deve ser tida
como inepta por deixar de indicar elementos suficientes sobre a existncia da
suposta corrupo de funcionrio pblico, em relao qual, alm disso, no
se acha indcios suficientes para a instaurao da persecuo penal. 2.
Todavia, quanto imputao dos crimes previstos no art. 171 do Cdigo Penal
e nos arts. 19, pargrafo nico, e 20 da Lei 7.492/1986, a denncia contm
adequada indicao da conduta delituosa imputada ao acusado e aponta os
elementos indicirios mnimos aptos a tornar plausvel a acusao, o que
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permite o pleno exerccio do direito de defesa. 3. Denncia recebida em parte.

(Inq 2973, Relator(a): Min. TEORI ZAVASCKI, Segunda Turma, julgado em
10/02/2015, 19-03-2015)
------------------------------------------------------------------------------------------------
Inqurito. 2. Competncia originria. 3. Penal e Processual Penal. 4.
Corrupo eleitoral. 5. Inpcia da denncia. A denncia deve projetar todos
os elementos essenciais e acidentais da figura tpica ao caso concreto. No
caso concreto, a denncia no passa por esse teste. Transcrio de
interceptaes, sem narrativa clara da conduta tida por tpica. Falta de
explicitao dos limites de responsabilidade de cada ru. Ausncia de
descrio do fim especial requerido pelo tipo penal obter voto. 6. Denncia
rejeitada por inepta. (Inq 3752, Relator(a): Min. GILMAR MENDES, Segunda
Turma, julgado em 26/08/2014, ACRDO ELETRNICO DJe-208 DIVULG
21-10-2014 PUBLIC 22-10-2014).
No julgamento do HC 73.271, o decano CELSO DE MELLO

sabiamente ponderou:
PERSECUO PENAL MINISTRIO PBLICO APTIDO DA

DENNCIA. O Ministrio Pblico, para validamente formular a denncia
penal, deve ter por suporte uma necessria base emprica, a fim de que o
exerccio desse grave dever-poder no se transforme em instrumento de
injusta persecuo estatal. O ajuizamento da ao penal condenatria supe a
existncia de justa causa, que se tem por inocorrente quando o
comportamento atribudo ao ru nem mesmo em tese constitui crime, ou
quando, configurando uma infrao penal, resulta de pura criao mental da
acusao (RF 150/393, Rel. Min. Orozimo Nonato). A pea acusatria deve
conter a exposio do fato delituoso em toda a sua essncia e com todas as
suas circunstncias. Essa narrao, ainda que sucinta, impe-se ao acusador
como exigncia derivada do postulado constitucional que assegura ao ru o
pleno exerccio do direito de defesa. Denncia que no descreve
adequadamente o fato criminoso denncia inepta. (destacou-se)
Nos autos do HC 86.034, o Ministro GILMAR MENDES

sacramentou que Denncias genricas, que no descrevem os fatos na sua devida
conformao, no se coadunam com os postulados bsicos do Estado de Direito. No
difcil perceber os danos que a mera existncia de uma ao penal impe ao
indivduo. Da a necessidade de rigor e prudncia por parte daqueles que tm o poder
de iniciativa nas aes penais e daqueles que podem decidir sobre o seu curso
(destacou-se).
Vlido apontar tambm o voto lapidar do citado Ministro do STF

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o em sede do julgamento do HC 84.409:
Habeas Corpus. 1. Crimes previstos nos artigos 147 c/c artigo 61, II, alnea g,
do Cdigo Penal e artigo 3, alnea j, c/c artigo 6, 4, da Lei n 4.898/1965
(ameaa com a agravante genrica do abuso de poder ou violao de dever
inerente a cargo, ofcio, ministrio ou profisso e abuso de autoridade). 2.
Alegaes: a) ausncia de representao quanto ao crime de ameaa; e b)
ausncia de justa causa para a ao penal em face da denncia no descrever
as condutas tpicas imputadas ao paciente. 3. No caso concreto, a denncia
limita-se a reportar, de maneira pouco precisa, os termos de representao
formulada pelos policiais rodovirios federais envolvidos. No narra o ato
concreto do paciente que configure ameaa ou abuso de autoridade. A pea
acusatria no observou os requisitos que poderiam oferecer substrato a uma
persecuo criminal minimamente aceitvel. 4. Na espcie, a atividade
persecutria do Estado orienta-se em flagrante desconformidade com os
postulados processuais-constitucionais. A denncia no preenche os requisitos
para a regular tramitao de uma ao penal que assegure o legtimo direito
de defesa, tendo em vista a ausncia de fatos elementares associados s
imputaes dos crimes de ameaa e abuso de autoridade. Precedentes: HC n
86.424/SP, acrdo de minha relatoria, Rel. originria Min. Ellen Gracie, 2
Turma, por maioria, DJ de 20.10.2006; HC n 84.388/SP, Rel. Min. Joaquim
Barbosa, 2 Turma, unnime, DJ de 19.05.2006; e HC n 84.409/SP, acrdo
de minha relatoria, Rel. originria Min. Ellen Gracie, 2 Turma, por maioria,
DJ de 19.08.2005. 5. Ordem concedida para que seja trancada a ao penal
instaurada contra o paciente, em face da manifesta inpcia da denncia.
(destacou-se)
Ainda, em anlise da denncia que considerou inepta, alerta que

parece que estamos no campo da vagueza absoluta, da indeterminao ilimitada, da
acusao pela acusao.
Vagueza a palavra que qualifica adequada e perfeitamente a

acusao formulada pelo Ministrio Pblico Federal nestes autos.
Sobre os requisitos da denncia, focando-se especialmente na

imputao, leciona o Professor JOS FREDERICO MARQUES:
O que deve trazer os caracteres de certa e determinada, na pea acusatria,

a imputao. Esta consiste em atribuir pessoa do ru a prtica de
determinados atos que a ordem jurdica considera delituosos por isso,
imprescindvel que nela se fixe, com exatido, a conduta do acusado
descrevendo-a o acusador, de maneira precisa, certa e bem individualizada.
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Uma vez que no fato delituoso tem o processo penal o seu objeto ou causa
material, imperioso se torna que os atos, que o constituem, venham
devidamente especificados, com a indicao bem clara do que se atribui ao
acusado. A denncia tem de trazer, de maneira certa e determinada, a
indicao da conduta delituosa, para que em torno dessa imputao possa o
juiz fazer a aplicao da lei penal, atravs do exerccio de seus podres
jurisdicionais. 80 (destacou-se)
Na mesma linha, NUCCI observa que embora a pea acusatria

deva ser concisa, todos os fatos devem ser bem descritos, em detalhes, sob pena de
cerceamento de defesa e o acusado ter ampla defesa assegurada desde que os
fatos, com todas as circunstncias que os envolvem, estejam bem descritos na
denncia (destacou-se). 81
Destoante no a doutrina de TORNAGHI:
Refere-se o Cdigo exposio minuciosa, no somente do fato infringente

em lei, como tambm de todos os acontecimentos que o cercam no apenas
de seus acidentes, mais ainda das causas, efeitos, condies, ocasio,
antecedentes e consequentes. (destacou-se)
-----------------------------------------------------------------------------------------------.
Levando em conta que o acusado parte no processo e exatamente a parte
fraca, contra a qual se pede a aplicao da lei, as ordenaes amantes da
justia procuram cerc-lo de todas as garantias. No se trata apenas de
liberalismo e muito menos de liberalidades; por isso no falei em ordenaes
liberais e sim em ordenaes que prezam a justia, porque o Estado no
poder estar certo de haver feito justia e, por isso mesmo, no tranquilizara o
homem de bem, se no der ao acusado a maior e mais ampla, a mais ilimitada
possibilidade de defender-se. Entre as grandes conquistas da humanidade,
inscritas nas Constituies modernas figura essa. 82 (destacou-se)
E, ainda, as exmias colocaes de GIACOMOLLI:
"A admissibilidade de imputaes genricas, indeterminadas, obscuras, vagas,

sem individualizao da conduta de cada imputado representa um retrocesso
material e processual poca da culpabilidade objetiva, com ofensa ao devido
processo. (...) Alm de apontar o autor, descrever o fato, com todas as suas
80
FREDERICO MARQUES, Jos. Elementos de Direito Processual Penal vol. II. So Paulo Rio de
Janeiro: Forense, 1961, p. 153.
81
NUCCI, Guilherme de Souza. Cdigo de Processo Penal Comentado. 15 ed. So Paulo: Saraiva,
2016, p. 155 e 161.
82
TORNAGHI, Hlio. A relao processual penal. So Paulo: Saraiva, 1987; e TORNAGHI, Hlio.
Curso de Processo Penal vol. I, p. 43.
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circunstncias, e fazer a devida adequao jurdica, a completude

imputacional exige enunciao dos meios, seu direcionamento espacial e
temporal. Isso tudo com densidade concreta e no genrica, pois no h como
haver defesa efetiva contra enunciaes etreas, lanadas a esmo, sem
vinculaes fticas e jurdicas, ou desprovidas das conexes relacionais entre
fatos e sujeitos."83 (destacou-se)
----------------------------------------------------------------------------------------------
"Quando a descrio ftica alternativa, genrica, contraditria, obscura ou
com outros vcios no permissveis da compreenso, resta prejudicado o amplo
e pleno exerccio defensivo, implicando ausncia ou deficincia da defesa. A
garantida da ampla defesa exige descrio objetiva, clara e delimitada da
matria ftica, com qualificao jurdica pertinente, de modo a possibilitar a
contraposio ampla e plena."84 (destacou-se)
No julgamento da Ao Penal 470, o decano do Supremo

Tribunal Federal, Ministro CELSO DE MELLO, salientou que:
O dever de proteo das liberdades fundamentais dos rus, de qualquer ru,

representa encargo constitucional de que este Supremo Tribunal Federal no
pode demitir se, mesmo que o clamor popular se manifeste contrariamente,
sob pena de frustrao de conquistas histricas que culminaram, aps sculos
de lutas e reivindicaes do prprio povo, na consagrao de que o processo
penal traduz instrumento garantidor deque a reao do Estado prtica
criminosa jamais poder constituir reao instintiva, arbitrria, injusta ou
irracional. (destacou-se)
O mesmo Ministro CELSO DE MELLO, ao votar no HC 99.459,

assim exps com propriedade:
[...] que o sistema jurdico vigente no Brasil impe ao Ministrio Pblico,

quando este deduzir determinada imputao penal contra algum, a obrigao
de expor, de maneira individualizada, a participao das pessoas acusadas da
suposta prtica de infrao penal, a fim de que o Poder Judicirio, ao resolver
a controvrsia penal, possa, em obsquio aos postulados essenciais do direito
penal da culpa e do princpio constitucional do due process of law e sem
transgredir esses vetores condicionantes da atividade de persecuo estatal,
apreciar a conduta individual do ru, a ser analisada, em sua expresso
concreta, em face dos elementos abstratos contidos no preceito primrio de
incriminao. Cumpre ter presente, desse modo, que se impe ao Estado, no
83
GIACOMOLLI, Nereu Jos. O devido processo penal: abordagem conforme a Constituio Federal e
o Pacto de So Jos da Costa Rica. So Paulo: Atlas, 2014, p. 128.
84
GIACOMOLLI, Nereu Jos. O devido processo penal: abordagem conforme a Constituio Federal e
o Pacto de So Jos da Costa Rica. So Paulo: Atlas, 2014, p. 129.
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plano da persecuo penal, o dever de definir, com preciso, a participao

individual dos autores de quaisquer delitos." (destacou-se)
Na mesma linha so as decises do Superior Tribunal de Justia,

como se verifica no precedente abaixo:
A inexistncia absoluta de elementos hbeis a descrever a relao entre os

fatos delituosos e a autoria ofende o princpio constitucional da ampla defesa,
tornando inepta a denncia, motivo pelo qual deve o Parquet repensar a
questo, porque o Supremo Tribunal Federal tem decidido que denncia
genrica no escudo para que se escondam, em relao ao agente, fatos que
no so devidamente descritos na pea inicial.85 (destacou-se)
Como dito, a denncia necessita ser clara, contendo a completa

descrio da(s) conduta(s) tpica(s), com todas suas circunstncias, fazendo a
"enunciao dos meios e seus direcionamentos espacial e temporal".
No se pode conceber que a narrao dos fatos imputados se

mostre de tal forma indigente, que sequer permita ao EX-PRESIDENTE LULA
compreender do que e o porqu acusado.
Tais exigncias so impostas pelo artigo 41 do Cdigo de

Processo Penal, visando a resguardar o contraditrio e a ampla defesa, princpios
insista-se inegavelmente desatendidos, pois a acusao reclama do EX-
PRESIDENTE LULA a adivinhao da conduta que lhe est sendo imputada.
Logo, a deficincia indicada desencadeia a inpcia da inicial,

tendo em vista no ter a exordial plena aptido para produzir efeitos jurdicos. Nesse
contexto, ao ofertar denncia sem a necessria descrio da conduta referente ao ilcito
penal e ausentes indcios de autoria e materialidade, o rgo ministerial impossibilita
ao EX-PRESIDENTE LULA o regular e devido exerccio de sua defesa, razo pela
qual sequer deveria ter sido recebida. Da a inexorabilidade da mcula.
85
STJ HC 41.452/RS, Voto-vista do Min. Gilson Dipp, Relator Ministro Arnaldo Esteves Lima, 5
Turma, j. 03/05/2005.
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No entanto, apesar das manifestaes da Defesa quela poca

sobre as falhas da inicial acusatria e a consequente dificuldade de se exercer a ampla
defesa e o contraditrio o Juzo optou por receber a denncia e iniciar a ao penal e a
sua instruo.
Evidente, portanto, a nulidade decorrente da inpcia da denncia

e do consequente e patente prejuzo causado Defesa em sua atividade.
IV.2 DO NECESSRIO SOBRESTAMENTO DO F EITO
Caso no se decida pela anulao de toda a persecuo penal, a

defesa reitera a existncia de questo prejudicial homognea a determinar o obrigatrio
sobrestamento do feito.
Com efeito, h inqurito policial em trmite no Supremo Tribunal

Federal que visa a apurar o suposto esquema criminoso perpetrado junto Petrobras e a
participao do Partido dos Trabalhadores (Inq. 4325/STF), que um desdobramento
do Inq. 3.989.
O MPF, em suas alegaes finais, refuta o pedido, pois entende

que cada feito possui um objeto diferente: enquanto o Inqurito n 4325/STF objetiva
apurar a perpetuao de organizao criminosa responsvel pelo esquema de corrupo
no mbito da Petrobras, o presente processo visa a apurar crimes especficos de
corrupo e lavagem de dinheiro.
No entanto, os supostos crimes apurados no presente feito foram,

de acordo com a narrativa ministerial, cometidos no mbito do suposto esquema
criminoso junto Petrobras. Ora, se este delito ainda objeto de apurao nos autos

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do Inqurito n 4325/STF, porque no h provas em relao ao EX-

PRESIDENTE LULA.
Lembre-se, a propsito, que a exposio de motivos do Cdigo de

Processo Penal registra que a instaurao de inqurito policial tem por objetivo evitar
apressados e errneos juzos:
nele [o inqurito policial] uma garantia contra apressados e errneos

juzos, formados quando ainda persiste a trepidao moral causada pelo crime
ou antes que seja possvel uma exata viso do conjunto dos fatos, nas suas
circunstncias objetivas e subjetivas. Por mais perspicaz e circunspecta, a
autoridade dirige a investigao inicial, quando ainda perdura o alarma
provado pelo crime, est sujeita a equvocos ou a falsos juzos a priori, ou a
sugestes tendenciosas (destacou-se).
No se mostra possvel, nesse contexto diante da existncia de

um inqurito no concludo no STF presumir a participao do EX-PRESIDENTE
LULA em uma organizao criminosa, como fez a denncia, uma vez que a
Procuradoria Geral da Repblica e o Supremo Tribunal Federal indicam situao
diversa.
Carecendo-se de informaes essenciais imprescindveis

caracterizao dos crimes ora atribudos, conforme, inclusive, reconhecido por esse
Juzo , faz-se necessrio e indispensvel que se aguarde o trmino do apuratrio no
Inqurito 4325.
At porque, como j exposto acima, h que se considerar que

diante do decidido pelo Supremo Tribunal Federal nos autos da Reclamao n
25.048, este rgo judicirio no pode emitir juzo de valor a respeito do tema que
objeto do aludido Inqurito n 4325/STF.
Dessa forma, caso no acolha o juzo as nulidades alevantadas,

imperioso se faz o sobrestamento do presente feito at a concluso do Inqurito
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4325, em trmite perante nossa Excelsa Corte, por materializar questo prejudicial
homognea, na forma do art. 93 do Cdigo de Processo Penal.
V
DO MRITO
Nenhuma acusao penal se presume provada.

No compete ao ru demonstrar a sua
inocncia. Cabe ao Ministrio Pblico
comprovar, de forma inequvoca, a
culpabilidade do acusado. J no mais
prevalece, em nosso sistema de direito positivo,
a regra que, em dado momento histrico do
processo poltico brasileiro (Estado Novo), criou
para o ru, com a falta de pudor que caracteriza
os regimes autoritrios, a obrigao de
comprovar a sua prpria inocncia.86
V.1 DO PROCESSO PENAL CONSTITUCIONAL: A NECESSRIA VALORAO DE

PROVAS
O Ministrio Pblico Federal, em suas alegaes finais,

desenvolve um tpico dedicado a tentar convencer o Juzo de que seria possvel uma
condenao sem provas, com manifesto desafio Constituio Federal87 e legislao
de regncia88.
86
STF HC 73.338, Rel. Min. Celso De Mello, 1 Turma, j. 13/08/1996, publ. DJ 19/12/1996.
87
Art. 5 Todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza, garantindo-se aos brasileiros
e aos estrangeiros residentes no Pas a inviolabilidade do direito vida, liberdade, igualdade,
segurana e propriedade, nos termos seguintes: [...] LVII - ningum ser considerado culpado at o
trnsito em julgado de sentena penal condenatria.
88
Art. 386. O juiz absolver o ru, mencionando a causa na parte dispositiva, desde que reconhea: [...]
II - no haver prova da existncia do fato; [...] V no existir prova de ter o ru concorrido para a
infrao penal; [...] VII no existir prova suficiente para a condenao.
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112
Com efeito, argumenta o Parquet que os crimes tratados nesta

ao penal seriam de difcil prova, propondo, para impedir a impunidade, o
abrandamento do nus probatrio:
Se extremamente importante a represso aos chamados delitos de poder e

se, simultaneamente, constituem crimes de difcil prova, o que se deve fazer? A
soluo mais razovel reconhecer a dificuldade probatria e, tendo ela como
pano de fundo, medir adequadamente o nus da acusao, mantendo
simultaneamente as garantias da defesa. (destacou-se).
Para o MPF, h um reconhecimento da necessidade de maior

flexibilidade em casos de crimes complexos, cuja prova difcil, os quais incluem os
delitos de poder (destacou-se).
O Parquet, ainda, pretende que se adote uma moderna teoria

defendida pelo coordenador da Fora-Tarefa Lava Jato em um livro de sua autoria89
citado 7 vezes ao longo da pea. Seria o explanacionismo. Em consulta ao livro usado
como autorreferncia pelo coordenador da Lava Jato, l-se que O argumento
probatrio , para o explanacionista, melhor empregado e compreendido se guiado
pela inferncia para a melhor explicao90 (destacou-se).
Na verdade, o MPF, embora tenha tentado dar s suas

alegaes ares de modernidade e novidade, est reproduzindo discurso antigo na
Histria da (Des)Humanidade. Chama o explanacionismo de moderna teoria da
prova com o (velho) intuito de flexibilizar a presuno de inocncia e aliviar seu
nus probatrio. Como se pode perceber, esse discurso to moderno quanto a
Santa Inquisio, as monarquias absolutistas e as teorias fascistas91 .
89
DALLAGNOL, Deltan Martinazzo. As lgicas das provas no processo. Livraria do Advogado, p. 111.
90
DALLAGNOL, Deltan Martinazzo. As lgicas das provas no processo. Livraria do Advogado, p. 111.
91
LOPES JR descreve bem a evoluo presuno de inocncia: A presuno de inocncia remonta ao
Direito Romano (escritos de Trajano), mas foi seriamente atacada e at invertida na inquisio da Idade
Mdia. Basta recordar que na inquisio a dvida gerada pela insuficincia de prova equivalia a uma
semiprova, que comportava um juzo de semiculpabilidade e semicondenao a uma pena leve. Era na
verdade uma presuno de culpabilidade. No Directorium Inquisitorum, EYMERICH orientava que o
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Sobre esse momento vivido pelo discurso jurdico-penal, leciona

FRAGOSO:
Fora dos crculos acadmicos, vigora, quanto ao autoritarismo punitivo, o

silncio mortal da indiferena, como diz Leandro Gornick Nunes, em
recentssimo artigo em que compara a Alemanha nazista e o Brasil neoliberal.
Sob o pretexto de combater o crime e aplacar a insegurana, a transformao
do sistema penal em nosso tempo se processa no sentido da violao desabrida
e indiferente dos pactos internacionais e da Constituio Federal.92
A tese invocada pelo MPF para pleitear a condenao do EX-

PRESIDENTE LULA a mesma utilizada por Adolf Hitler sobre a elasticidade dos
vereditos para viabilizar o nazismo.
De fato, em seu primeiro discurso como Chanceler da Alemanha,

ao declarar quais seriam as linhas gerais do seu governo93 , Hitler defendeu a ideia de
elasticidade dos julgamentos para o bem da sociedade:
suspeito que tem uma testemunha contra ele torturado. Um boato e um depoimento constituem, juntos,
uma semiprova e isso suficiente para uma condenao.
A presuno de inocncia e o princpio de jurisdicionalidade foram, como explica FERRAJOLI,
finalmente, consagrados na Declarao dos Direitos do Homem de 1789. A despeito disso, no fim do
sculo XIX e incio do sculo XX, a presuno de inocncia voltou a ser atacada pelo verbo totalitrio
e pelo fascismo, a ponto de MAZINI chama-la de estranho e absurdo extrado do empirismo francs.
[...]
Partindo de uma premissa absurda, MANZINI chegou a estabelecer uma equiparao entre os indcios
que justificam a imputao e a prova da culpabilidade. O raciocnio era o seguinte: como a maior parte
dos imputados resultavam ser culpados ao final do processo, no h o que justifique a proteo e a
presuno de inocncia. Com base na doutrina de Manzini, o prprio Cdigo de Rocco de 1930 no
consagrou a presuno de inocncia, pois era vista como um excesso de individualismo e garantismo
(LOPES JR., Aury. Direito Processual Penal. 14. ed. So Paulo: Saraiva, 2017, p. 94-95).
92
FRAGOSO, Christiano Falk. Autoritarismo e Sistema Penal. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2015, p.
336-337.
93
No dia 23 de maro de 1933, aps a nomeao de Adolf Hitler como Chanceler do Reich pelo
Presidente Paul von Hindenburg (Reichskanlzer. O termo Reich no significa , neste contexto, sua
traduo literal do idioma alemo que seria imprio; mas sim Estado), foi proferido este
Esclarecimento do Governo (Regierungserklrung) de Adolf Hilter. O Regierugnserklrung uma
tradio at hoje na Alemanha. Toda vez que o Chanceler Federal (Bundeskanzler ou Bundeskanzlerin,
para o feminino, como atualmente Angela Merkel) assume o posto, faz ele esta primeira fala, a consistir
nas linhas gerais do governo, na explicao do que pretende o governo e como dever ser conduzido pelo
prximo mandato. Trata-se de uma manifestao muito importante e que sempre aguardada com muita
expectativa. (Doc. 33 e Doc. 34)
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Nosso sistema legal deve servir principalmente preservao desta

comunidade do povo. inamovibilidade dos juizes, por sua vez, deve
corresponder a elasticidade dos vereditos sempre para o bem da sociedade.
No o indivduo que estar no centro de nossa preocupao legal, mas
somente o povo. No futuro, traio ao Pas e ao povo devem ser riscadas sem
qualquer considerao. O solo da existncia da Justia no ser outro que no
o solo da existncia da Nao.94
a mesma linha, ainda, de Vichinski, Stalin e outros regimes

autoritrios.
O julgamento poltico com o verniz jurdico!
H que se lembrar, neste passo, ainda, o famoso caso de Aloysius

96
Stepinac95 na antiga Iugoslvia. Parece tambm se abeberar na mesma fonte de
inspirao autoritria97 . L como c...
94
Traduo livre de: Unser Rechtswesen muss in erster Linie der Erhaltung dieser Volksgemeinschaft
dienen. Der Unabsetzbarkeit der Richter auf der einen Seite muss eine Elastizitt der Urteilsfindung zum
Wohl der Gesellschaft entsprechen. Unser Rechtswesen muss in erster Linie der Erhaltung dieser
Volksgemeinschaft dienen. De Unabsetzbarkeit der Richter auf der einen Seite muss eine Elastizitt der
Urteilsfindung zu Wohl der Gesellschaft entsprechen. Nicht das Individuum kann Mittelpunkt der
gesetzliche Sorge sein, sondern das Volk. Landes- und Volksverrat sollen knftig mit alle
Rcksichtslosigkeit ausgetilgt werden. Der Boden der Existenz der Justiz kann kein anderesr sein als der
Boden der Existenz der Nation.
95
KIRSCHMEIMER, Otto. Political Justice The Use of Legal Procedures for Political Ends. Princeton
Legacy Library, 1961.
96
O filme O Cardeal Indomvel (https://vimeo.com/99552622) retrata que no julgamento de Stepinac o
juiz e o promotor cortavam constantemente e rudemente a palavra do ru durante o julgamento. Narra
ainda: Sob presso, ou mesmo tortura, alguns acusaram Stepinac. Foi realmente um julgamento
encenado.
97
Na obra Political Justice, o autor descreve situao que, mutatis mutandis, guarda paralelo com a
situao exposta nestas alegaes finais: Apesar de suas diferenas em muitos pormenores, os principais
julgamentos russos anteriores Segunda Guerra Mundial, assim como os julgamentos do Leste Europeu
ps-guerra -- o tribunal que julgou Rajk na Hungria em setembro de 1949, o julgamento de Kostoff na
Bulgria em dezembro de 1949, e o julgamento de Slansky na Tchecoslovquia em novembro de 1952 --
seguem uma frmula pr-estabelecida. Todos eles giram em torno de alguma situao objetiva cujo
principal interesse a liderana poltica. Nos julgamentos na URSS pr-guerra, a preocupao estava
relacionada com a possibilidade de um ataque dos alemes; nos julgamentos do Leste Europeu, referia-se
aos possveis efeitos da oposio de Tito para com as autoridades russas. Os rus eram indivduos que
presumivelmente desejavam ou pelo menos eram capazes -- caso condies objetivas mostrassem uma
mudana nas diretrizes -- de substituir a liderana atual. Tal presuno baseava-se em seu histrico
anterior de oposio dentro de um partido, s vezes em alguma divergncia mais recente, mas, com
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frequncia, exclusivamente quanto a sua posio oficial. Muitos desses indivduos, sobretudo na URSS,
haviam sido eliminados de suas posies de influncia. Contudo, para mostrar a justificabilidade do curso
de ao oficial, a partir de um ponto de vista de dramatizao dos perigos iminentes e tambm de
substanciar a convergncia entre ameaas estrangeiras e tendncias domsticas hostis, diversas vtimas
que haviam demonstrado certa disposio para cooperar foram levadas a julgamento. No cabe discorrer
sobre as motivaes e os possveis termos de cooperao. , pois, suficiente dizer que com duas excees
-- no julgamento de Krestinsky na URSS em 1938 e no julgamento de Kostoffs na Bulgria em 1949 -- os
rus geralmente permaneciam nos termos acordados. O que os rus admitiram foi a realidade alternativa
pr-fabricada. A acusao apresentou uma coletnea de fatos variados nos quais as ocorrncias reais eram
pura e inextricavelmente envoltas em acontecimentos fictcios. Porm essa mescla apontou para uma
realidade alternativa, que consistia de perigos que teriam acontecido se no fosse a vigilncia da
hierarquia oficial. As ocorrncias factuais eram tomadas de uma srie de atividades polticas e decises
com as quais os rus tinham sido associados durante suas carreiras polticas e profissionais. Por vezes,
elas se referiam a posicionamentos quanto a questes em que os rus tinham sido a minoria com relao
linha de ao tomada ao final. Em outros casos, elas se referiam a negociaes com agentes estrangeiros
que, quando aconteciam, no apenas se davam perfeitamente no mbito das funes desempenhadas pelos
rus como tambm em muitos casos haviam sido previamente aprovadas por autoridades partidrias
competentes. Em outros casos, ainda, os rus eram acusados por um curso de ao interno que tinha sido,
na ocasio, a linha geralmente reconhecida do partido mas que, naquele nterim, havia sofrido mudanas.
Para se chegar a uma tipificao de tais aes, a acusao estabelecia uma srie interminvel de
atividades de espionagem e traies que, como demonstrado, eram conduzidas por meio de servios tanto
da polcia de regimes anteriores quanto de pases estrangeiros aos quais os rus eram recrutados por
diversas razes. Assim, as ocorrncias que denotam, no pior das hipteses, uma desavena interna em
cargos partidrios, ou tentativas mais ou menos abortivas e hesitantes de se estabelecer contato com
outros indivduos que atuavam em prol das mudanas nas diretrizes e no quadro funcional, eram feitas
para parecer algo completamente diferente. Relaes de espionagem totalmente ficcionais eram utilizadas
como motivao para se explicar a disposio e as tentativas do ru de realizar atos extremistas. Esses
atos, como constavam nas acusaes, incluam destruio, sabotagem, assassinato de lderes polticos, e a
abertura do caminho para invaso estrangeira por acordo com poderes potencialmente hostis. Em cada
ocasio a estrutura das acusaes se adaptavam a certas expectativas de eventos futuros que, caso viessem
a acontecer, trariam desvantagens para o pas e deslocamento de sua atual elite governante ao passo que
teriam aumentado as chances do retorno dos rus em um momento de crise. As acusaes da URSS pr-
guerra ressoavam com os possveis planos dos alemes quanto a URSS, enquanto que os julgamentos do
Leste Europeu poderiam se encaixar em alguma provvel federao balcnica emergente como um
possvel contrapeso ao domnio direto da URSS sobre os governos locais. Para conseguir a realidade
alternativa, os processos seguiram o que tem sido chamadas de regras de traduo. Sob a cooperao -
s vezes disposta e outras vezes relutante - dos rus, que estavam certos de seus pensamentos e
discusses, padres eram traduzidos em um reino de ao e debitados s consequncias hipotticas dessas
aes inexistentes. Assim, Vishinsky em suas persecues e, com bem menos habilidade e vigor, alguns
de seus seguidores que o sucederam levaram suas vtimas a prximo de admitirem que antever certas
contingncias era a mesma coisa que apoi-las. Os rus foram obrigados a passarem pelas situaes mais
remotamente possveis de acontecer, tendo que admitir que eram consequncias de sua ao poltica.
Sempre eram impostas interpretaes que estavam em consonncia com a teoria da acusao de como os
rus teriam agido caso essas situaes ocorressem. A dificuldade do empreendimento da acusao era a
de que as provas encontravam-se mais ou menos exclusivamente nas confisses de rus e depoimentos de
litisconsortes, mas sem qualquer colaborao independente feita por testemunhas que fugiam ao escopo
do poder da acusao. Sempre que confirmaes independentes podiam ser feitas naqueles indivduos de
pases estrangeiros que eram incriminados nos relatos da acusao e dos rus, essas pessoas no apenas
negavam efetivamente todas as alegaes factuais como tambm provavam amide a impossibilidade
fsica ou lgica dos eventos aceitos no julgamento. As tentativas da acusao em fornecer um volume
maior de solidez e verossimilhana -- quando, por exemplo, eram chamadas testemunhas no relacionadas
com os principais fatos e essas testemunhas descreviam a localidade fsica onde a conduta de traio
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A pretenso da acusao se choca, a toda evidncia, com o

princpio constitucional do estado de inocncia (ou da no culpabilidade). Esse
princpio tutela a liberdade individual e assegura que nenhuma acusao penal se
presume provada, muito menos por crenas ou por f.
Conforme ensina PRADO, a presuno de inocncia:
[...] teve origem, tal como concebido hoje, nas formulaes poltico-filosficas
iluministas.
Antes delas, o que vigia era um pacto entre clero, nobreza e soberano.
Portanto, o poder absoluto do Estado, personificado na pessoa do monarca,
legitimava-se a partir de teorias teolgicas, evidentemente em razo da forte
influncia da Igreja naquele perodo.
Assim, ao homem a maldade era imanente, pois a inocncia era concebida no
como uma qualidade, mas como um estado de pureza que, quebrado desde que
Ado cometera o pecado original, jamais seria recuperado por qualquer dos
seres humanos.
Era nesse contexto que tinha lugar a presuno de culpa e, portanto, tambm
a tortura como mtodo de extrao da confisso, a acusao secreta e o
sistema da prova legal tarifada, por exemplo.
havia ocorrido -- no eram capaz de prover supedneo a essas falhas. As testemunhas podiam prestar
depoimento de fatos verdadeiros, porm neutros em si mesmos, mas no podiam dar qualquer
colaborao independente da natureza ilcita de tais contatos. As confisses de crimes abominveis em
parte executados, em parte contemplados, em servio de um curso alternativo de ao poltica eram
usadas para dramatizar os perigos existentes s polticas dominantes. A acusao indentificava com
preciso esses perigos associando-os com um ncleo de pessoas que atuavam ativamente para causar
justamente as situaes que os cidados leais deveriam evitar. possvel apenas conjecturar a que medida
no decorrer do julgamento a maioria da populao, ou at mesmo os membros partidrios, tomaram
conhecimento das qualificaes sutis frequentes nos depoimentos e respostas dos rus. Essa tcnica de
confisso como sinal de arrependimento e da unidade de extremos uma alternativa declarao notria
e mesmo dramatizao de um conflito irredutvel e duradouro. Ambas as diretrizes tm implicaes
tanto vantajosas quando prejudiciais. A poltica de confisses, em que o ru confessa uma srie de crimes
fictcios, pode exatamente pelo extremismo das negaes confessadas produzir reaes populares
negativas. O presente esquema, do qual os rus foram uma parte integral por bastante tempo, deve estar
permeada de corrupo e ser fraco o suficiente para ruir ao se deparar com a menor provocao. Por outro
lado, a prpria confisso deveria ser o suficiente para aterrorizar a populao a ponto de se unir em prol
de interesses comuns, ou pelo menos evitar que se associe uma insatisfao especfica com objetivos
polticos mais abrangentes. Ao mesmo tempo, ao mostrar os adversrios em toda a sua torpeza e infmia,
a confisso os impede, mesmo que sobrevivam, de se tornarem novamente um ponto aglutinador para a
oposio. Pode ser este o ponto que se destaca mais claramente quando um regime compara os mritos
relativos de confisses para que o adversrio tenha a permisso de se manifestar no julgamento. Mesmo
que seja silenciado para sempre, o mito de sua resistncia pode se tornar uma memria ou smbolo
permanente.
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Todavia, se nos tempos medieval e absolutista a supremacia poltico-

hereditria e teolgica constitua o paradigma de atuao do Estado na esfera
criminal, o iluminismo trouxe tona a necessidade de inverter a relao
indivduo-soberano: Para essa nova corrente filosfica, encetada nos sculos
XVI e XVII, o ser humano no deveria ser mais visto como inimigo do
Estado, mas como fonte e destino de seu poder.98
Tal princpio impe ainda, como eixo central de um julgamento,

um padro na apreciao probatria com limites ao subjetivismo e discricionariedade
da atividade judicial. A prova deve ser apreciada de forma racional, objetiva e
imparcial. Estes, muito prprios os temerrios ou desequilibrados.
Outrossim, em uma sociedade organizada sob a gide do regime

democrtico no se admite, sob o prisma tico-jurdico, juzos de condenao
desprovidos de elementos de certeza.
Nessa linha, ensina LOPES JR.:
c) Finalmente, a presuno de inocncia regra diretamente referida ao

juzo do fato que a sentena penal faz. a sua incidncia no mbito
probatrio, vinculando exigncia de que a prova completa da culpabilidade
do fato uma carga da acusao, impondo-se a absolvio do imputado se a
culpabilidade no ficar suficientemente demonstrada.99 (destacou-se).
Tambm deve ser rechaada qualquer ideia de condenao

associada a juzos de impunidade. O princpio da culpabilidade institui que uma
pessoa s pode ser responsabilizada por suas condutas:
A palavra culpa encerra uma infinidade de significados possveis e

empregada nos mais diversos mbitos do saber (a exemplo da filosofia, da
psicologia, do direito, da moral e da religio), sendo at mesmo de usual
emprego popular.
De maneira ainda genrica e introdutria, pode-se afirmar que a ideia de culpa
est associada de responsabilidade, de carter duplo: trata-se de tornar o
98
PRADO, Gera ldo. Em torno da jurisdio. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2010, p. 219.
99
LOPES JR., Aury. Direito Processual Penal. 14. ed. So Paulo: Saraiva, 2017, p. 96.
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agente responsvel por sua ao e, consequentemente, pelos resultados dela

advindos.100
Ningum pode ser responsabilizado por aes de terceiros ou em

decorrncia de um cargo que ocupava quando outras pessoas agiram em desacordo com
o ordenamento jurdico. Demais disso, a exemplaridade nada tem a ver com justia
intrnseca, ou simplesmente com justia.
Nesse sentido tambm bastante esclarecedora a recentssima

deciso da Corte Interamericana de Direitos Humanos, proferida no caso Zegarra
Marn vs. Peru, Sentena de 15/02/2017.
Deve ser lembrado que [a] falta de prova plena da responsabilidade em uma
sentena condenatria constitui uma violao ao princpio de presuno de
inocncia. Neste sentido, qualquer dvida deve ser usada em benefcio do
acusado.
Este estado jurdico de inocncia se projeta em diversas obrigaes que
orientam o desenvolvimento de todo o processo penal. Desta forma, a
demonstrao fidedigna da culpabilidade constitui um requisito indispensvel
para a sano penal, de modo que o nus da prova recai na parte acusadora.
Alm disso, o princpio de presuno de inocncia compreende que os
julgadores no iniciem o processo com uma ideia pr-concebida de que o
acusado cometeu o crime que lhe atribudo.
Neste sentido, a Corte estima que a presuno de inocncia exige que o
acusador deva demostrar que o crime penal atribuvel pessoa acusada, isto
, que participou culpavelmente em seu cometimento e que as autoridades
judiciais devam sentenciar [com um critrio] alm de qualquer dvida
razovel para declarar a responsabilidade penal individual do acusado,
incluindo determinados aspectos fticos relativos culpabilidade do acusado.
Desta forma, a Corte ressalta que o princpio de presuno de inocncia um
eixo central no julgamento e um padro fundamental na apreciao
probatria que estabelece limites subjetividade e discrio da atividade
judicial. Assim, em um sistema democrtico, a apreciao da prova deve ser
racional, objetiva e imparcial para desvirtuar a presuno de inocncia e
gerar certeza da responsabilidade penal101 (destacou-se).
100
TANGERINO, Davi de Paiva Costa Tangerino. Culpabilidade. Rio de Janeiro: Elsevier, 2011, p. 1.
101
Corte Interamericana de Direitos Humanos, Caso Zegarra Marn vs. Peru, Sentena de 15/02/2017.
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Como se v, as alegaes finais do MPF sinalizam, de forma

clara, a ausncia de qualquer prova contra o EX-PRESIDENTE LULA, situao que
deve impor a sua absolvio, jamais a flexibilizao da garantia da presuno de
inocncia aceita em perodos de exceo. Tirania hermenutica? Jamais!
V.2 DO CONTEXTO: A MACROCORRUPO
A denncia, sem a observncia das balizas legais, faz referncia a

um contexto, que envolveria um fantasioso, como j dito cenrio de
macrocorrupo.
Segundo o MPF, haveria um gigantesco esquema de corrupo,

instaurado a partir de 2003, com o objetivo de garantir a governabilidade do ento
Presidente da Repblica, promover o enriquecimento ilcito dos envolvidos e o
financiamento de campanhas eleitorais dos partidos aliados102 em um sistema de
perpetuao de poder, alm de vantagens indevidas para o EX-PRESIDENTE
LULA.
A distribuio de cargos para os agentes polticos seria, em vrias

situaes, supostamente condicionada a um esquema de desvio de dinheiro pblico e
pagamento de vantagens indevidas. O EX-PRESIDENTE LULA, no cargo de Chefe
do Poder Executivo Federal, seria o responsvel pelo loteamento (a Fora-Tarefa
Lava Jato, com sua imensa experincia administrativa, quer sugerir como prov-los?)
dos cargos da Administrao Pblica direta e indireta, o que teria feito com o intento de
dar funcionamento suposta engrenagem criminosa.
A nomeao (promoo, na verdade) dos antigos funcionrios de

carreira para diretores da Petrobras Paulo Roberto Costa, Nestor Cerver e Renato
Duque teria obedecido essa lgica, segundo a acusao. O papel deles seria viabilizar
102
Ignora o Parquet o suposto envolvimento de outros partidos polticos.
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um cartel de empreiteiras com o objetivo de elevar ao mximo o preo que receberiam

em decorrncia da execuo de obras contratadas pela petrolfera. Eles receberiam as
vantagens indevidas para essa finalidade. Essas vantagens indevidas seriam divididas
entre os prprios agentes da Petrobras, agentes e partidos polticos e operadores
financeiros.
Nada mais despropositado.
Antes de avanar, preciso uma vez mais alertar o Juzo de que

esse tema objeto de procedimento que tramita perante o Supremo Tribunal Federal.
E aquela Excelsa Corte j exps sua orientao no sentido de que este rgo
judicirio no pode emitir qualquer juzo sobre os temas ali tratados (Reclamao n
25.048).
De qualquer forma, oportuno registrar, como j exposto no

prtico desta petio, que ao expor o contexto o Ministrio Pblico Federal revela um
completo desconhecimento sobre estruturas de governo e os limites da atuao do
Presidente da Repblica que trazido aos autos com poderes de oniscincia e
onipresena incompatveis com a realidade e com o que foi apurado durante a instruo.
Ademais, a tese ministerial se mostra totalmente descabida diante

das provas coligidas, que demonstram, com clareza hialina, que:
(i) o EX-PRESIDENTE LULA, longe de ser conivente com qualquer

esquema de corrupo, direcionou seu governo de forma marcante e
concreta para promover o combate corrupo;
(ii) os diretores da Petrobras foram eleitos pelo Conselho de

Administrao da companhia, inclusive pelos conselheiros
independentes e eleitos pelos acionistas minoritrios, sendo certo que
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poca no havia qualquer registro perante os rgos de controle que

pudesse desabon-los;
(iii) nenhum rgo de controle interno ou externo detectou qualquer

problema de corrupo na Petrobras durante o governo do EX-
PRESIDENTE LULA;
(iv) o EX-PRESIDENTE LULA implantou marcantes reforos aos

sistemas de controle j existentes na Petrobras, como foi o caso da
fiscalizao da CGU, decidida no primeiro dia de seu governo, em
postura totalmente diversa daquela sustentada pela acusao.
Passemos, ento, sem fanatismos ou fantasias, verdade dos

fatos.
V.2.1 DA CONDUTA ATIVA DO EX-PRESIDENTE LULA NO COMBATE

CORRUPO
A fantasiosa narrativa construda pelo Parquet tenta convencer

o incauto acerca da surreal existncia de um esquema de corrupo sistmico instalado
na Petrobrs, uma das maiores e mais sofisticadas empresas do pas.
Infere-se das ilaes do MPF uma tentativa clara de dar aos

fatos ocorridos amplitude imensamente maior do que o foco de corrupo apurado em
2014, como se fosse possvel ao EX-PRESIDENTE LULA e seus aliados
corromperem toda a complexa estrutura administrativa e de controle interno que a
Petrobras dispunha, bem como escapar vigilncia exercida por rgos pblicos de
fiscalizao em sede de controle externo e at mesmo a controle indireto exercido
por instituies privadas que mantm relaes com a companhia e que no apenas tm

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interesse em sua solidez como necessitam atest-la para a regularidade das operaes
que elas prprias realizaram com ela em mltiplas ocasies.
Todas essas estruturas e rgos de controle, como ser detalhado

abaixo, envolvem centenas ou at milhares de pessoas. Envolvem o comando de
pessoas de reputao ilibada, como o ex-Ministro JORGE HAGE, envolvem empresas
internacionais de auditoria, como Price e KPMG, envolvem instituies financeiras
internacionais, dentre outros.
A tese da acusao teria como absurdo pressuposto que

todas as estruturas e as pessoas envolvidas estavam corrompidas!
Verdadeiro absurdo!
Ou o EX-PRESIDENTE LULA teria superpoderes para driblar

a todos eles?
J que o Parquet optou por trabalhar hipotticas e cerebrinas

narrativas, ao invs de considerar fatos concretos, em sua acusao, cabe assoalhar
enfaticamente: nenhum poder ou fora hierrquica h que possa ludibriar ou cooptar
todos esses mecanismos de controle e accountability para se instituir um sistema de
corrupo exgeno e metodologicamente organizado. Se desvios possam ter ocorrido,
isto s seria por ao endgena, irregularidade funcional, excepcionalmente coadjuvada
por terceiros, fornecedores ou fornecidos.
O que aqui existe, na realidade, a tentativa do MPF de

reescrever a histria do governo do EX-PRESIDENTE LULA e at mesmo a Histria
do Brasil, destacando o heroico protagonismo do Parquet e da Fora do Bem/Tarefa
Lava Jato, claro. Vanitas, vanitatem!

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H tambm uma clara inteno de tentar criminalizar todo um

conjunto de polticas pblicas postas em execuo no contexto de um novo
desenvolvimentismo nacional, promotor de aes voltadas diminuio da
desigualdade material social, e ao mesmo tempo, para criar as condies necessrias ao
protagonismo brasileiro no cenrio mundial.
Ao contrrio do que alega o Parquet, o que se deve ter em vista e

restou cabalmente comprovado nestes autos que:
(i) No h nada nestes autos que comprove que o EX-PRESIDENTE LULA

tenha praticado qualquer ato de corrupo passiva, de maneira ativa ou por
omisso criminosa, como mandante e/ou em colaborao aos crimes
confessados no bojo das provas colimadas aos presentes autos.
(ii) Os depoimentos das testemunhas, inclusive daquelas que firmaram acordo

de colaborao com o MPF, no indicaram que o EX-PRESIDENTE
LULA tenha praticado qualquer ato, no exerccio de seu poder constitudo,
voltado prtica dos atos criminosos;
(iii) No h qualquer prova (porque nunca aconteceu) de que o EX-

PRESIDENTE LULA tenha auferido, direta ou indiretamente, qualquer
vantagem indevida por parte das empresas que, confessamente, h dcadas,
formaram cartel para fins de garantir a perpetuao de sua relao
empresarial para com a Petrobrs.
Analisemos com mais vagar.

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V.2.1.1. DA CONDUTA ATIVA DO EX-PRESIDENTE LULA NO F ORTALECIMENTO DO

ARRANJO I NSTITUCIONAL DA T RANSPARNCIA PBLICA
Durante os seus oito anos de governo, o EX-PRESIDENTE

LULA teve marcante atuao voltada ao fortalecimento das instituies pblicas
atuantes no combate corrupo.
Neste sentido, cumpre destacar que j no primeiro dia do seu

primeiro mandato, do EX-PRESIDENTE LULA publicou a Medida Provisria n 103
(posteriormente convertida na Lei 10.683/2003) em que, dentre outras coisas, criou a
Controladoria Geral da Unio (CGU) com o status de Ministrio.
Embora a criao do rgo tenha ocorrido formalmente no ano de

2001 (sob o nome de Corregedoria Geral da Unio), a diferena da poltica de governo
implantada pelo EX-PRESIDENTE LULA foi dar CGU status de Ministrio,
ampliando seu papel de mera ouvidoria e retirando-a do julgo de outras estruturas da
Administrao Pblica para permitir sua primazia na fiscalizao e controle geral da
Administrao Publica Federal, at ento inexistente.
A Controladoria Geral da Unio, enquanto rgo autnomo, com

dotao oramentria e estrutura administrativa prpria, logrou atuar na:
(i) Implementao de agenda pblica de auditoria constante dos demais rgos

da Administrao Pblica Federal;
(ii) Fortalecimento da capacidade fiscalizatria de todas as aes da

Administrao Pblica Federal;

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(iii) Criao de mecanismo de denncias de atos de corrupo denominado

Sistema de Correio que, entre 2003 e 2013, implicou a demisso, a bem do
interesse pblico, de 4.577 servidores pblicos;
(iv) Criao de banco de dados que impede a contratao de empresas que

praticaram atos ilcitos contra a Administrao Pblica Federal O Cadastro
Nacional de Empresas Inidneas e Suspensas.
Ainda no mbito da Administrao Pblica Federal, as aes

polticas do EX-PRESIDENTE LULA implicaram no fortalecimento tanto da Polcia
Federal quanto do Ministrio Pblico Federal e, ainda, da Justia Federal.
Com efeito, ainda em 2003, o Ministrio da Justia implementou

a Estratgia Nacional de Combate Corrupo e Lavagem de Dinheiro (ENCCLA),
articulando os Poderes da Unio no entorno do combate corrupo e da lavagem de
dinheiro.
No mbito dessa agenda poltica, ao longo do mandato do EX-

PRESIDENTE LULA foram implementadas polticas pblicas voltadas:
(i) Ao fortalecimento, modernizao e independncia da Polcia Federal;
(ii) autonomia do Ministrio Pblico, com o Procurador-Geral da Repblica

sendo escolhido pela prpria categoria, em votao direta, e no mais por
deciso pessoal do Presidente da Repblica;
(iii) Ao incremento da atuao da Advocacia-Geral da Unio (AGU) no

ajuizamento de aes de improbidade e de ressarcimento de valores
desviados;

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(iv) Ao fortalecimento da Receita Federal, por meio da Super-Receita, que

unificou e racionalizou procedimentos voltados tanto ao incremento da
arrecadao tributria quanto ao combate s fraudes e sonegao;
(v) Ao fortalecimento do Conselho de Controle das Atividades Financeiras

(COAF) no monitoramento de movimentaes bancrias atpicas que
possam configurar lavagem de dinheiro ou corrupo e enriquecimento
ilcito de agentes pblicos;
(vi) reestruturao do Conselho Administrativo de Defesa Econmica

(CADE), que fortaleceu sua atuao no combate a cartis;
(vii) criao do Portal da Transparncia.
Paralelamente a isso, no mbito das Organizaes das Naes

Unidas, o EX-PRESIDENTE LULA orientou a poltica pblica internacional brasileira
para a construo de agendas internacionais voltadas transparncia e ao combate
corrupo. Tanto assim que desde 2003, o EX-PRESIDENTE LULA articulou a
diplomacia nacional, os rgos da Administrao Pblica Federal e inmeros atores da
sociedade civil no mbito do Pacto Global de Combate Corrupo. Nessa linha, o
Brasil foi um dos primeiros pases a ratificar a Conveno das Naes Unidas contra a
Corrupo, conforme Decreto 5.687/2006.
Concomitantemente, o EX-PRESIDENTE LULA implantou

uma nova poltica oramentria para os rgos de fiscalizao e controle que, dentre
outros aspectos, implicou o aumento do oramento da Polcia Federal e do Poder
Judicirio Federal em patamares nunca antes observados. Essa nova poltica
oramentria resultou no aumento dos quadros de servidores pblicos destes rgos e
dos instrumentos necessrios consecuo de seus objetivos.

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Ainda como resultado de tal iniciativa verifica-se o aumento

exponencial das investigaes realizadas pela Policia Federal de 400 investigaes
anuais em 2002 para mais de 2.300 aes em 2011.
Tambm houve expressivo aumento do nmero de membros do

Ministrio Publico Federal, de Juzes Federais e, ainda, de Varas Federais com a
aplicao das respectivas dotaes oramentrias.
No mbito da agenda poltica, agora na esfera legislativa, houve a

proposio e/ou a defesa de projetos legislativos voltados ao fortalecimento dos
instrumentos jurdicos dos quais os rgos pblicos de combate corrupo se servem
para a consecuo de seus objetivos institucionais.
Outrossim, cumpre destacar que durante o governo do EX-

PRESIDENTE LULA foram aprovados importantes instrumentos legislativos voltados
ao combate corrupo. Pede-se vnia para citar alguns:
(i) Aprovao da Emenda Constitucional 45;

(ii) Aprovao da Lei de Acesso Informao Lei 12.527/2011;
(iii) Aprovao da nova Lei de Lavagem de Dinheiro Lei 12.683/2012;
(iv) Aprovao da Lei de Responsabilizao de Pessoas Jurdicas por Atos de
Corrupo, que vem sendo denominada Lei 12.846/2013;
(v) Aprovao da Lei que pune as organizaes criminosas Lei 12.850/2013;
(vi) Aprovao da Lei que regulamenta o conflito de interesses Lei
12.813/2013;
(vii) Aprovao da Lei de reestruturao do CADE Lei 12.529/2011
Importante ressaltar que, para reforar essa agenda de medidas de

combate corrupo e transparncia, o EX-PRESIDENTE LULA usou do poder

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conferido pelo artigo 84, VI, da Constituio Federal, para editar diversos Decretos que
reforavam essa posio. Pede-se vnia para citar alguns:
(i) Decreto n 5.483/2006 - que instituiu a Sindicncia Patrimonial dos

servidores federais;
(ii) Decreto n 6.170/2007 - que criou o Sistema de Gesto de Convnios e
Contratos de Repasse SICONV;
(iii) Decreto n 5.450/2005 - que tornou obrigatrio o uso do prego eletrnico
nas aquisies de bens e servios comuns do Governo Federal;
(iv) Decreto 5.497/2005 - que estabeleceu limites para que os cargos em
comisso fossem ocupados exclusivamente por servidores de carreira;
(v) Decreto n 7.203/2010 - que combate o nepotismo no Governo Federal;
(vi) Decreto n 5.482/2005 - que dispe sobre a divulgao de dados e
informaes pelos rgos e entidades da Administrao Pblica Federal, por
meio da Rede Mundial de Computadores Internet;
(vii) Decreto n 5.481, de 30 de junho de 2005 - Acresce o art. 20B ao Decreto n
3.591, de 6 de setembro de 2000, que dispe sobre o Sistema de Controle
Interno do Poder Executivo Federal;
(viii) Decreto n 5.480, de 30 de junho de 2005 que dispe sobre o Sistema de
Correio do Poder Executivo Federal;
(ix) Decreto n 4.923, de 18 de dezembro de 2003 que Dispe sobre o Conselho
de Transparncia Pblica e Combate Corrupo.
Diante desse cenrio, percebe-se que a hiptese acusatria

levantada pelo Parquet no possui qualquer sentido lgico, mesmo que fossem
aplicadas as famigeradas teses do bayeranismo e do explanacionismo criadas pelo
coordenador da Fora Tarefa.
De fato, incompatvel com tudo o que o EX-PRESIDENTE

LULA fez durante os dois mandatos para o combate corrupo, como demonstrado
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concretamente acima at do ponto de vista lgico a hiptese de que ele teria

comandado a formao de um esquema delituoso de desvio de recursos pblicos
destinados a enriquecer ilicitamente, bem como, visando perpetuao criminosa no
poder, comprar apoio parlamentar e financiar caras campanhas eleitorais.
Ao revs, se o pressuposto da teoria do explanacionismo

fosse admissvel e estivesse albergada na esfera da nossa democrtica persecuo
penal, o resultado da lgica abdutiva indicaria a concluso de que o EX-
PRESIDENTE LULA inocente, frente s inmeras aes voltadas ao combate
corrupo e transparncia que tiveram a sua decisiva participao.
A prova testemunhal, de forma unnime, confirmou todos os

fatos inocentadores aqui trazidos.
O ex-Ministro JORGE HAGE, quando ouvido por este Juzo,

afirmou o seguinte:
Depoente Trechos pertinentes

Ex-ministro Defesa: Doutor Hage, eu pediria a Vossa Excelncia, se possvel, que explicasse como
Jorge Hage foi o trabalho desenvolvido pelo senhor na CGU durante o governo do ex-presidente
Sobrinho Lula.
103
(CGU Jorge Hage Sobrinho: Pois no. Eu vou tentar, assim, resumir, condensar, num tempo
2003-2010) razovel para eu no ocupar muito aqui, a, o perodo de audincia, do doutor Srgio e
Vossas Excelncias. Ns iniciamos o trabalho na Controladoria em 2003, o ano que
ela foi criada na sua conformao, nova, digamos assim, que havia antes uma
Corregedoria Geral da Unio que era apenas a justaposio de um rgo de
correio com a antiga Secretaria Federal de Controle. A, por uma medida
provisria que se converteu na Lei 10683 de 2003, no incio do governo do
presidente Lula, foi estabelecida, constituda uma instituio muito maior, muito
mais robusta, incremento de transparncia, preveno, alm de corrupo,
auditoria e fiscalizao. Nesse trabalho foram realizadas atividades de todas essas
reas. Eu destacaria apenas algumas delas. Na rea, por exemplo, da transparncia
pblica tivemos a oportunidade de criar talvez o maior portal de transparncia pblica
tivemos a oportunidade de criar talvez o maior portal de divulgao de despesas do
governo em bases dirias, a nvel de cada empenho, casa liquidao, cada pagamento,
ns tivemos a oportunidade inclusive de expor essa experincia em nmeros, todos
internacionais e sempre foi vista como algo novo, mais avenado do que tudo que se
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Transcrio no evento 698
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tinha conhecimento, at ento. (...) Quando deixamos a CGU, j eram mais de cinco
mil os casos de agentes pblicos afastados da administrao federal por atos na
sua grande maioria relacionados improbidade, (inaudvel) de cargo, corrupo,
etc. (...).
(...)
Defesa:- Quer dizer, apenas para explicitar... o presidente Lula deu ampla
liberdade de atuao ao senhor e a todos os membros da CGU para realizao desse
trabalho intenso de combate a corrupo?
Jorge Hage Sobrinho:- Total. Absoluta, plena e total liberdade. Pelo o que ns
temos notcia e conhecimento pelo contato direto que tnhamos permanentemente,
o mesmo acontecia com a Polcia Federal, com o Ministrio Pblico, que
autnomo pela constituio, desde 1988, pelo menos, mas, cuja autonomia na
prtica real efetiva, eu entendo, que foi muito mais fortalecida a partir de 2003
quando o presidente Lula tomou iniciativa de escolher para dirigir o Ministrio
Pblico Federal aquele procurador indicado pelos seus pares. Primeiro veio
doutor Cludio Fonteles, depois Antonio Fernando, depois Gurgel e depois o
doutor Janot, todos escolhidos pela categoria. Muito diferente do sistema anterior
em que o procurador era escolhido pelo presidente da Repblica e tinha seu
mandato renovado durante quatro vezes seguidas, ah, e, e as coisas, pelo que todos
sabem, no funcionavam como passaram a funcionar depois, uma vez que o
Ministrio Pblico a pea fundamental nessa engrenagem de combate a
corrupo. Sem um, sem um Ministrio Pblico efetivamente autnomo na
prtica, no apenas no papel, no h que cogitar de um trabalho efetivo de
combate a corrupo. At por que, os rgos de controle, seja o interno CGU,
sejam o externo TCU, no dispe dos meios investigatrios que s a polcia,
Ministrio Pblico podem utilizar. Ento no tem condies de chegar aonde
chegam as investigaes, como ns vemos chegando hoje, nos ltimos anos. O que o
controle mostra so os indcios. Uma auditoria mostra um indcio de que haja uma, um,
um sobrepreo, um superfaturamento, mas uma auditoria nunca chega a detectar onde
h propina, onde no h propina. Tudo isso, obviamente, s possvel com uma
atuao, uma atuao do Ministrio Pblico e da Polcia Federal. Ento, a autonomia
que foi assegurada no governo do presidente Lula, no foi somente a CGU, mas a
todo esse conjunto, no que dependia, obviamente, dele, foi garantido da forma
mais, , substancial e no apenas formal com a nomeao do procurador escolhido
pela prpria categoria.
Defesa:- Correto. , o senhor j falou a respeito, mas eu gostaria s de, de insistir
um pouco, , esse trabalho no s da CGU, mas essa, esse trabalho conjunto dos
rgos do Governo Federal junto com o Ministrio Pblico e outros rgos de
combate a corrupo, tambm, foram, inovadores durante o governo do
presidente Lula.
Jorge Hage Sobrinho:- Sem a menor dvida. Uma vez que antes, antes de 2003, o
qu que ns tnhamos? fcil verificar na literatura, nos registro, antes de... a
diviso , como eu fao, nos meus estudos e no meu trabalho atual de reflexo e
consultoria, estudos sobre combate a corrupo no Brasil. Digamos assim que h
trs etapas. H uma etapa anterior a constituio de 88, onde sequer se tinha os
instrumentos marco normativo minimamente adequado. Ns tnhamos o que no
passado na dcada de cinquenta? Lei Bilac Pinto, Lei Godi Ilha, Lei da Ao Popular
que obviamente servia para promover a alumidade de um ato administrativo
praticamente e nada mais. Em 88 com as discusses do Artigo 37 da Constituio,
principalmente, a sim criam-se as bases para a construo de um marco normativo,
pelo menos no plano formal. E a temos a Lei de Improbidade Administrativa, 8429 de
92, a 8.666 de 93, com a parte sancionadora dela de 95, nos artigos 86 a 88, e a parte
criminal tambm dela. , e ao lado disso, que tinha dispositivo do cdigo penal dos

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crimes contra administrao pblica. Bom, mas, nesse perodo no h maior, , esforo
sistemtico organizado do governo, dos governos que sucederam, no estou falando
aqui sobre o governo de A ou de B, mas todos anteriores a 2003. em 2003 que se
inicia a construo de um rgo da... com foco da Controladoria Geral da Unio e
com a disposio de fazer um trabalho, eu repito, insisto, articulado com a Polcia
Federal, COAF e Ministrio Pblico, Receita, Banco Central, e que depois resulta
na ENCLA, inclusive, que algo mais amplo ainda que eram as reunies de
discusso da estratgia nacional que comeou focar na lavagem de dinheiro e
depois se acrescentou tambm corrupo. Ento a ENCLA conduz essa estratgia
nacional de combate a corrupo e a lavagem de dinheiro, o doutor Srgio, se me
permite, , foi l que eu o conheci, participando na poca tambm, por que o
membro do poder judicirio participava membro do Ministrio Pblico, claro,
alm de rgos pblicos, o Tribunal de Contas e Ministrio Pblico Estaduais.
Tudo isso ocorre nesse perodo, no perodo posterior a 2003. Isso no h como,
como esconder, como negar.
Na mesma linha, o ex-Ministro da Justia TARSO GENRO deps

perante este Juzo e confirmou a poltica do governo do EX-PRESIDENTE LULA de
promover intenso combate corrupo. Ele destacou que o Ento o presidente tinha
uma permanente preocupao com a lisura do funcionamento da mquina pblica e
com o combate corrupo:

Tarso Genro Defesa:- Perfeito. Jamais fez qualquer interferncia para obstar ou evitar qualquer
(Ex-ministro ao que fosse para apurar a prtica de um ilcito?
de Estado)104 Depoente:- Tambm, pelo contrrio, durante a minha gesto no Ministrio da
Justia, ns instauramos dezenas de processos por corrupo, ou por qualquer
outro desvio de conduta mpar junto estatal brasileira, como jamais tinha havido
em nenhum governo. E sempre fiz isso com estmulo total do Presidente da
Repblica e com a ajuda da Controladoria Geral da Unio, que onde se pautavam
essas aes para instaurao dos inquritos, normalmente, quando no eram abertos
inquritos por determinao minha, por notcia crime que o prprio Ministro da Justia
fazia.
Defesa:- Exato. Nessa linha, doutor Tarso, se o senhor pudesse fazer uma explanao
sobre, quer dizer, em linhas gerais as orientaes que o ex-presidente Lula dava ao
governo, enfim, aos ministros e demais participantes do governo, no sentido de
combate corrupo. Quer dizer, o senhor pode dar uma viso geral daquilo que
foi feito a partir dessas orientaes do presidente Lula?
Depoente:- Sim. Primeiro, o presidente Lula foi quem reforou, qualificou,
estruturou a Controladoria Geral da Repblica tal qual ela hoje. Por
determinao do presidente Lula, eu e o ministro Hage fizemos e mandamos para
o Congresso Nacional a chamada Lei Anticorrupo, que determina todos esses
processos de compliance hoje que esto em voga na sociedade brasileira. Por
determinao do presidente Lula, ns abrimos, ns informamos Polcia Federal de
vrias irregularidades que sentamos na aplicao de determinados projetos. Inclusive
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dentro do prprio Ministrio da Educao, eu mandei publicaes para a Polcia

Federal a respeito de irregularidades que tinham l dentro e inclusive comunicados ao
Presidente da Repblica para que ns pudssemos combater a corrupo. Ns tivemos
um fortalecimento tecnolgico da Polcia Federal nesse perodo para combater o crime
em geral e combater a corrupo como nunca tinha ocorrido. Ns instalamos, a partir
do Ministrio da Justia e com relaes com o Ministrio Pblico de todo o pas, os
laboratrios de lavagem de dinheiro para combater a lavagem de dinheiro. Laboratrios
esses que esto sendo usados hoje, inclusive em muitos casos de maneira correta e
eficiente, pelos rgos do Ministrio Pblico de vrios Estados. Ento o presidente
tinha uma permanente preocupao com a lisura do funcionamento da mquina
pblica e com o combate corrupo. Nessas relaes que eu tive com o presidente
como ministro, em relao particularmente como ministro da justia e antes como
ministro da coordenao poltica.
Defesa:- E tambm as aes feitas no tocante, no mbito da prpria Polcia Federal,
objetivando dar maior eficincia s atividades policiais, o senhor prprio, como
ministro, tomou diversas providncias que foram importantes. O senhor poderia
explicar um pouco essas providncias, enfim, a descentralizao?
Depoente:- Posso. Ns melhoramos os vencimentos, os salrios da Polcia Federal, que
estavam defasados em relao a outros rgos de primeiro escalo, de primeira
importncia, de primeiro escalo em termos de importncia poltica e institucional
brasileiro. Ns reestruturamos todas as estruturas tecnolgicas da Polcia Federal para
fazer essas investigaes. Ns, inclusive, descentralizamos para que no fossem
politizadas pelo prprio governo, as aes da Polcia Federal no combate
corrupo nos Estados, orientando inclusive para que os Superintendentes
Regionais da Polcia Federal se articulassem com o Ministrio Pblico, e quando
necessrio com o Poder Judicirio, para atuar de maneira independente do centro, no
independente, no soberana, mas independente nas suas funes tcnicas institucionais
para dar operatividade, para dar rapidez s aes de combate corrupo e ao crime
organizado, que foi, vamos dizer assim, foi um elemento importantssimo na gesto do
presidente Lula. [...]
Os ex-Procuradores Gerais da Repblica CLAUDIO

FONTELES e ANTNICO FERNANDO DE SOUZA depuseram perante este Juzo
e asseguraram que o EX-PRESIDENTE LULA, de forma absolutamente inovadora,
deu plena autonomia ao Ministrio Pblico Federal, nomeando para o principal cargo da
instituio o primeiro colocado em lista trplice escolhida pelos seus membros. H que
se ressaltar, neste ponto, que a Constituio Federal permitiria ao Presidente da
Repblica nomear qualquer pessoa de sua escolha, como ocorria em governos
anteriores:

Claudio Defesa de Luiz Incio:- Doutor Cludio, o senhor poderia de incio esclarecer
Fonteles ex- como foi o processo de nomeao do senhor para o cargo de Procurador Geral da

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PGR (2003- Repblica?

2005)105 Cludio Lemos Fonteles:- Perfeitamente. O processo meu de para o cargo de
Procurador Geral da Repblica seguiu uma luta nossa antiga no sentido de que a
prpria classe se envolva na escolha daquele que vai liderar por um perodo. Ento
houve uma votao interna, como tinha havido em anos anteriores, mas no seguido
lamentavelmente, o primeiro da lista, e nesse momento ento a classe, no ano de 2003
me colocou, de 2002 para 2003, me colocou como primeiro da lista. E a o Presidente
da Repblica ento me indicou atendendo, assim, ao desejo da classe naquela
ocasio, dos Procuradores e das Procuradoras da Repblica.
Defesa de Luiz Incio:- Perfeito. Quer dizer, nesse momento ento da
nomeao do senhor foi adotado um critrio que era o primeiro da lista de votao
da categoria, que era um modelo, digamos assim, indito?
Cludio Lemos Fonteles:- Sim, foi aquela a primeira vez, a lista j havia sido
feita em perodo anterior, mas nunca um presidente ento a seguir, e foi pela primeira
vez que a Presidncia da Repblica acolhe o desejo da classe de nomear aquele que foi
colocado em primeiro lugar na votao universal de Procuradoras e Procuradores da
repblica.
Defesa de Luiz Incio:- Correto. E o senhor foi Procurador Geral da Repblica
entre os anos de 2003 a 2005, correto?
Cludio Lemos Fonteles:- Perfeito, de fim de junho de 2003 a fim de junho de
2005.
Defesa de Luiz Incio:- E nesse perodo em que o senhor exerceu o cargo de
Procurador Geral da Repblica, o senhor sofreu algum tipo de interferncia no
seu trabalho, o senhor teve que assumir algum tipo de compromisso com a
Presidncia da Repblica ou o senhor teve plena liberdade de atuao como
membro, ou como chefe mximo, do Ministrio Pblico da Unio?
Cludio Lemos Fonteles:- No, doutor, permita-me inclusive, eu trago aqui uma
publicao que foi feita para todos os meus colegas no final do meu mandato,
justamente interna corporis, viso do binio 2003/2005, essa publicao eu a encerro
com uma avaliao, um quadro avaliativo, que me permitiria destacar, dentro da linha
de indagao de Vossa Excelncia, brevemente trs pargrafos, mas que dois so, que
dizem respeito, a fatos que realmente... o significado de testemunhar, digo no item 15
aqui, na pgina 384: Aqui necessrio o registro, por todo esse binio em nenhum
momento, quer por parte do senhor Ministro da Justia, Mrcio Tomaz Bastos,
quer por parte do senhor Presidente da Repblica, Luiz Incio Lula da Silva,
atitude aconteceu capaz de turbar a linha de independncia que imprimi postura
institucional do Ministrio Pblico Federal. Esse o primeiro ponto diretamente
respondendo indagao de Vossa Excelncia. A avancei num outro pargrafo, que
singelo e o ltimo caso aqui, que diz: Diga-se ainda que foi o atual governo que a
partir do primeiro Encontro Nacional de Combate Lavagem de Dinheiro,
primeiro ENCCLA, realizado em fins de 2003, propiciou a interao..., isso em
final de 2005, ... A interao que hoje se faz contnua entre os servios de
investigao da administrao pblica, Controladoria Geral da Unio, Polcia
Federal, Receita Federal, Banco Central, COAFI, INSS e o Ministrio Pblico
Federal, o que se concretiza no diuturno combate macro criminalidade,
traduzido nas inmeras operaes conjuntas sucesso. Isso um dado ftico da
maior importncia, pela primeira vez nesse pas se quebrou um parmetro muito
equivocado de que o Ministrio Pblico ficava aqui e as instncias investigativas
do Estado brasileiro ficavam aqui. Ento a partir de fins de 2003, foi aqui prximo a
Braslia, ficamos num final de semana, todos esses quadros investigativos do estado, da
administrao, e ns do Ministrio Pblico a nos olharmos, a dialogarmos, a
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apresentarmos nossas divergncias, mas comearmos a construir um tecido de

investigao comum desses rgos todos, isso fundamental para o combate macro
criminalidade. Ento, ao meu juzo, diante desse fato, eu acho isso extremamente
positivo. Ganhou, sem a menor dvida, a nao brasileira.
Defesa de Luiz Incio:- O senhor ento conclui, desse histrico que o senhor
fez, que durante os mandatos do ex-presidente Lula, quer dizer, o Governo
Federal efetivamente tomou medidas concretas para o combate corrupo?
Cludio Lemos Fonteles:- No tenho a menor dvida, esse um fato concretssimo,
o primeiro encontro Nacional ao Combate Lavagem de Dinheiro, que at hoje
isso perpassa, dentro da Procuradoria Geral da Repblica, l no Rio de Janeiro,
tnhamos um andar de Procuradores da Repblica e a fiscalizao do INSS combatendo
a fraude da Previdncia, no sei se ainda existe isso hoje, mas, veja, essa interao
fortssima. (...)
Defesa de Luiz Incio:- Correto. Pra finalizar, doutor Fonteles, e esse o cerne
desta ao penal, eu pergunto a Vossa Excelncia se no cargo de Procurador Geral
da Repblica ou como membro do Ministrio Pblico Federal, se o senhor tomou
conhecimento de algum fato que pudesse vincular o ex-presidente Lula a qualquer
desvio de valor referente a contratos firmados entre a Petrobras e a OAS,
especialmente para construo de refinarias, como Abreu e Lima e Getlio
Vargas.
Cludio Lemos Fonteles:- Eu no tenho conhecimento desses eventos, no tenho
conhecimento. Na minha poca, nada disso chegou ao meu conhecimento.
Antnio Defesa de Luiz Incio:- Eu pediria a Vossa Excelncia, se pudesse, descrever
Fernando como foi o processo de nomeao de Vossa Excelncia para o cargo de Procurador
Barros e Geral da Repblica.
Silva ex-PGR Antnio F.B.S. de Souza:- Eu exerci dois mandatos. Em ambos os mandatos, a
(2005- escolha foi precedida de uma lista feita pela Associao Nacional dos
2009)106 Procuradores da Repblica, nas duas oportunidades eu fui o mais votado. No
houve nenhum dado especial em relao a isso, a lista foi encaminhada e houve a
deciso de nomeao.
Defesa de Luiz Incio:- Correto. E o Presidente da Repblica poca, o ex-
presidente Lula, ento, nomeou Vossa Excelncia como primeiro colocado na lista
elaborada pelos seus pares, correto?
Antnio F.B.S. de Souza:- Exatamente isso.
Defesa de Luiz Incio:- E na verdade essa medida havia sido adotada na escolha do
Procurador Geral da Repblica anterior a Vossa Excelncia, Doutor Cludio
Fonteles, de forma inovadora, correto?
Antnio F.B.S. de Souza:- Exatamente, uma lista que era informal, mas que foi
acolhida na primeira escolha do ex-presidente Lula e nas duas seguintes, na primeira
vez com o Doutor Cludio Fonteles e nas duas seguintes em relao a mim, e na
sequncia em relao ao Doutor Gurgel, que me sucedeu.
Defesa de Luiz Incio:- Quer dizer, pode-se dizer ento que o ex-presidente Lula
respeitou a vontade da categoria, a vontade do Ministrio Pblico Federal ou o
Ministrio Pblico da Unio, que elaborou a sua lista e apresentou ao ento
Presidente da Repblica, e essa lista foi acolhida com a nomeao de Vossa
Excelncia e dos demais Procuradores da Repblica durante os 8 anos do governo
do ex- presidente Lula?
Antnio F.B.S. de Souza:- Precisamente isso. Com relao ao meu caso concreto,
eu posso lhe dizer que no houve nenhuma tratativa de outro tipo que no esse
encaminhar da lista.
(...)
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Defesa de Luiz Incio:- Correto. Era... a propsito, eu pergunto a Vossa

Excelncia se houve qualquer tipo de interveno do Governo Federal, ou mais
precisamente do ex-presidente Lula, no trabalho que o senhor realizou no cargo de
Procurador Geral da Repblica?
Antnio F.B.S. de Souza:- Posso lhe assegurar que no, eu posso e esclareo
melhor, estive, no consigo exatamente precisar, mas em reunio com o Presidente
no palcio, em reunies institucionais do Ministrio Pblico, quatro ou cinco
vezes, quase todas elas junto com o Ministro da Justia, se no me falha a
memria. E jamais, em nenhuma dessas oportunidades, houve qualquer conversa
que no fosse propriamente institucional, no caso de nomeao do Procurador
Geral do Ministrio Pblico do Distrito Federal ou alguma questo prpria do
Ministrio Pblico Federal.
Defesa de Luiz Incio:- Certo. Jamais partiu ento do ex-presidente Lula
qualquer demanda ao senhor para que no investigasse determinado tema, como,
por exemplo, a Petrobras?
Antnio F.B.S. de Souza:- No, no, no, no s... No houve, nunca houve
qualquer pedido dele em relao a isso, seja diretamente, seja por interposta
pessoa, para qualquer dos atos prprio do Procurador Geral, at porque quando se
exerce um cargo desses tambm se tem, merece e exige o respeito que se tem que dar
ao cargo, nem questes de natureza... Aes Direta de Inconstitucionalidade, Aes
Civeis de outra natureza, Mandado de Segurana, ou at (incompreensvel), jamais
houve, partindo dele, qualquer iniciativa de pedido nesse sentido.
Defesa de Luiz Incio:- Perfeito. E o senhor pode dizer se, durante o perodo
que o senhor exerceu o cargo de Procurador Geral da Repblica, e mesmo depois,
como membro do Ministrio Pblico Federal, se durante os 8 anos de governo do
ex-presidente Lula houve medidas concretas objetivando combate corrupo?
Antnio F.B.S. de Souza:- Olha, quando eu assumi a Procuradoria Geral, eu fui
Vice-Procurador Geral no mandato anterior, que era o Procurador Geral Cludio
Fonteles, e depois, nos outros dois mandatos, que foram iniciados em 2005 e
findaram em junho de 2009, o Ministrio Pblico, j com a entrada do Procurador
Geral Cludio Fonteles, ns iniciamos um trabalho de melhor aprimoramento da
nossa relao com os outros Ministrios Pblicos no mundo. Foi criada uma
assessoria inicialmente de Cooperao Jurdica Internacional, exatamente dirigida
com esse objetivo, sem que tivesse havido, no meu perodo de mandato, essa
assessoria tambm foi implementada com mais vigor ainda, e dentro das condies
que existia naquela poca no plano internacional de cooperao, foi um grande
desenvolvimento sem qualquer interferncia de quem quer que seja.
Defesa de Luiz Incio:- Os rgos de controle ligados ao Governo Federal,
como a CGU, Polcia Federal, enfim, esses rgos, o senhor entende que esses
rgos estavam bem equipados, estavam preparados para auxiliar o Ministrio
Pblico no combate corrupo, naquele perodo de governo do ex-presidente
Lula?
Antnio F.B.S. de Souza:- Sim, no tenho dvida nenhuma. Muitas iniciativas
foram adotadas de aprimoramento dos procedimentos de investigao em dilogos
com a Polcia Federal, seja no perodo do Doutor Lacerda, seja no Doutor Luiz
Fernando, tivemos boas iniciativas juntas no sentido desse aprimoramento que,
evidentemente, volto a insistir, dentro do quadro internacional de cooperao que
era possvel, com o passar dos anos houve um aprimoramento bem maior, com
mais facilidade de troca de informaes, mas naquela poca no houve nenhuma
dificuldade com as... Sempre trabalhamos nesse sentido.
Defesa de Luiz Incio:- Correto. Quando o senhor exerceu o cargo de
Procurador Geral da Repblica, o senhor recebeu alguma notcia por parte da Polcia
Federal, por parte do Conselho Fiscal da Petrobras ou de outros rgos de controle da

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Petrobras, sobre desvio de valores no mbito da empresa, no mbito da Petrobras?

Antnio F.B.S. de Souza:- No, nesse perodo no teve nenhuma iniciativa, um
inqurito que eu instaurei que depois resultou na ao penal 470, tudo que podia ser
feito de investigao, naquela poca se fez, e no se chegou naquele momento a
nenhum dado envolvendo ilcitos vinculados Petrobras.
Defesa de Luiz Incio:- Correto. A propsito da ao penal 470, o senhor teve,
como j narrou aqui, plena liberdade de investigao, o senhor tinha os rgos de
controle, Polcia Federal funcionando, quer dizer, em algum momento foi
apresentado ao senhor qualquer prova que pudesse envolver o ex-presidente Lula
naquelas condutas que foram objeto da denncia que o senhor ofertou e que deu
ensejo a instaurao da ao penal 470?
Antnio F.B.S. de Souza:- Evidentemente que no porque as imputaes que
foram feitas naquela oportunidade, foram todas rastreadas em prova que
justificava a imputao. O acusador tem que ter esse cuidado de s fazer a
imputao que seja possvel demonstrar perante o Judicirio. Naquela
investigao no havia nenhuma indicao, nenhuma mesmo, sequer um indcio
que pudesse justificar o envolvimento de outras pessoas que no aquelas que
foram objeto da denncia e, eventualmente, daquelas outras que, identificadas, no
justificariam a competncia perante o Supremo Tribunal Federal, tanto que foram feitos
acima de 40 pedidos de encaminhamento de provas para outros juzos e tomaram o
rumo que era cabvel nessa relao. Mas quanto a envolvimento no, e alm disso,
depois do oferecimento da denncia, foram ajuizados alguns pedidos perante a
Procuradoria Geral, especificamente em relao a eventual conduta do presidente
Lula e neles eu despachei, por escrito, dando as razes pelas quais no havia
nenhum fundamento para aquela iniciativa.
Defesa de Luiz Incio:- Correto. Ento, mesmo com toda essa investigao,
quer dizer, no houve nenhum apontamento que pudesse envolver o nome do ex-
presidente Lula e por isso o senhor no o incluiu na denncia e nem nos atos
subsequentes, correto?
Antnio F.B.S. de Souza:- Exatamente, no seria... Seria algo irresponsvel,
para quem exerce o cargo de Procurador Geral, fazer uma imputao sem que
uma prova, um indcio, um elemento sequer de convencimento, pudesse conduzir
nesse sentido. A denncia no um ato de vontade arbitrria do acusador, seno
um ato vinculado a contexto probatrio que ele tenha a sua disposio.
Defesa de Luiz Incio:- Nessa linha, o senhor deu uma entrevista no dia
17/08/2012 ao portal G1 e disse que: "processar Lula seria um ato poltico." Isso
decorre justamente dessas colocaes que o senhor fez h pouco, ou seja, no
havia nenhuma prova, logo o Lula no poderia ser processado, correto?
Antnio F.B.S. de Souza:- Sim, quando eu exerci o cargo, eu procurei manter a
minha conduta pautada exatamente nesse comportamento, se tiver elementos
probatrios que indiquem a existncia de ilcito, deve ser oferecida a denncia ou,
se no o caso ainda, pedir a abertura de inqurito. Agora, inexistindo, no se
pode praticar nenhum ato que... somente para comprometer politicamente
determinada pessoa, jamais fiz isso.
Na mesma toada, os ex-Diretores Gerais da Polcia Federal

PAULO LACERDA e LUIZ FERNANDO CORRA (este ltimo tambm ocupou o
cargo de Secretrio Nacional de Segurana Pblica):

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Paulo Defesa:- Correto. Doutor Lacerda, nesse perodo de 2003 a 2007, em que o
Fernando da senhor ficou no cargo de diretor da polcia federal, o senhor teve autonomia para
Costa atuar e exercer as funes inerentes ao cargo?
Lacerda Paulo Fernando da Costa Lacerda:- Sem dvida, foi uma das condies que
Diretor-geral eu apresentei ao ento ministro Mrcio Thomaz Bastos, que a polcia federal
da Polcia tivesse independncia no seu trabalho e assim foi observado.
Federal entre Defesa:- No houve nem da parte do ministro Mrcio Thomaz Bastos e nem da
2003-2007107 parte do ex-presidente Lula nenhuma interferncia no trabalho do senhor,
nenhum pedido para que no houvesse determinada investigao?
Paulo Fernando da Costa Lacerda:- No, no houve no, absolutamente, ao
contrrio, eu tive sempre apoio.
Defesa:- Correto. O senhor poderia nos fazer uma exposio, nesse perodo de
2003 a 2007 a polcia federal, durante o governo do presidente Lula, foi equipada,
recebeu incentivos como aumento de salrios para os servidores, quer dizer, como
que foi o governo do presidente Lula nesse perodo em que o senhor exerceu o
cargo de diretor geral da polcia federal?
Paulo Fernando da Costa Lacerda:- 2003 foi um ano um pouco mais difcil,
mas ali j estabelecemos a retomada do processo de modernizao da polcia
federal, havia um convnio, um acordo de financiamento internacional para
modernizao da polcia federal, inclusive tinha tido todos os trmites legais,
passado pelo senado e etc., e estava parado e ns conseguimos retomar com o
apoio do ministrio, do governo em geral, conseguimos retomar, isso representou
recursos oramentrios e financeiros permitindo que a polcia federal adquirisse
equipamentos, na poca os melhores do mundo, numa parceria Frana e
Alemanha, ento o nosso instituto de criminalstica foi modernizado com inclusive
a construo da sua nova sede em Braslia, o Instituto Nacional de Identificao
recebeu o equipamento AFIS, que na poca era uma grande novidade, e ns com
esses recursos pudemos tambm construir as nossas unidades e, a propsito, eu
lembro que ns inauguramos naquele perodo houve a construo e inauguramos
a superintendncia de Curitiba da Polcia Federal e a delegacia de Foz do Iguau,
que a maior delegacia da polcia federal no Brasil, portanto, para no citar
outras, e houve tambm neste perodo a autorizao para abertura de concursos
que a polcia federal da conseguiu a autorizao para abrir concursos para
cargos.
Defesa:- Nesse perodo, quer dizer, em virtude dessa reestruturao e dessa autonomia,
a polcia federal logrou realizar operaes voltadas ao combate corrupo e lavagem
de dinheiro?
Paulo Fernando da Costa Lacerda:- Uma marca desse perodo foi o nosso
trabalho de metodologia operacional, eu reuni entre os meus assessores na
diretoria da polcia federal colegas bem experientes, antigos, e uma das inovaes,
se que a gente pode dizer, uma nova metodologia de trabalho operacional, a
polcia federal sempre realizou grandes operaes, mas ela ficava dispersa, ns
passamos a adotar uma metodologia em que se investigava com as autorizaes
judiciais de quebra de sigilo, em absoluto sigilo, e depois, ao chegar no momento
propcio, novos pedidos eram feitos ao judicirio, e a vem a inovao, porque
antes as operaes eram realizadas em determinada cidade, o que tivesse por
consequncia outro estado isso seria depois investigado por carta precatria,
enfim, passaria para o outro estado, e ns passamos a adotar essa metodologia de
utilizao do grande contingente de policiais em operaes simultneas pelo Brasil e
com isso aumentou bastante a eficincia do trabalho, tem at uma marca desse perodo
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tambm que ns entendemos que as primeiras operaes da polcia federal deveriam ser
para apurar crimes praticados por policiais federais, e a primeira operao foi a
chamada operao Sucuri, que foi no estado do Paran, na regio de Foz do Iguau,
onde se prendeu vrios policiais federais e rodovirios federais, de modo que essa
metodologia foi muito positiva.
Defesa:- E tambm aplicada no combate corrupo, lavagem de dinheiro?
Paulo Fernando da Costa Lacerda:- Sim, sim. A corrupo ela est sempre ao
redor do crime organizado, praticamente impossvel no existir corrupo
quando se apura crime organizado, em qualquer rea, at mesmo no trfico de
drogas, sempre tem algum envolvimento de policiais ou servidores pblicos dos
diversos nveis.
Defesa:- Perfeito. Doutor Lacerda, o senhor pode falar um pouco como que
era o trabalho da polcia federal em relao a outros rgos do governo federal,
como COAF, Banco Central, CGU, enfim, dentre outros rgos, quer dizer, havia
durante o governo do presidente Lula uma atuao sistematizada ou, pelo menos,
auxlio desses rgos tambm do governo federal em relao s operaes, s
investigaes da polcia federal?
Paulo Fernando da Costa Lacerda:- De fato quando o trabalho dizia respeito
a um determinado segmento que poderia contar com o apoio do rgo pblico
federal, a polcia federal recorria a este rgo, naturalmente com pessoas
previamente elencadas que j tinham esse perfil investigatrio que ns costumvamos
trocar experincias, e assim foi na rea do Ibama, em que servidores do Ibama, alguns
envolvidos em prticas corruptas, mas tambm outros servidores trabalhavam na
prpria investigao ajudando nesse processo de
depurao, e assim foi em relao a diversos outros rgos.
Defesa:- E alguma vez o senhor recebeu ou, enfim, teve notcia de algum
empecilho imposto pelo governo federal para que esses rgos do governo federal
pudessem contribuir e auxiliar nas investigaes da polcia federal?
Paulo Fernando da Costa Lacerda:- No, absolutamente, os demais rgos do
governo, inclusive o prprio ministrio da justia, pessoas do ministrio da justia,
s tomavam conhecimento desses trabalhos no dia em que desencadeada a
operao, pela manh, at um acordo que eu fiz com o ministro Mrcio Thomaz
Bastos para que ele no soubesse o que no fosse necessrio, ento ele tomava
conhecimento por volta de 8 horas, quando eu j tinha uma posio das pessoas presas,
ento eu tinha uma reunio com o doutor Mrcio, era um detalhe que naquele perodo
tinha reunies dirias, era a primeira reunio do ministrio da justia, era o diretor da
polcia federal com o ministro da justia, ento eu nem precisava avisar, apenas
procurava saber com a assessoria dele se ele no viajaria e eu o procurava logo de
manh e passava a relao J esto presas essas pessoas, isso para qu? Para
evitar que as autoridades, no caso o ministro e o presidente da repblica fossem a
uma solenidade e soubessem dessas operaes atravs da imprensa o que ia causar
at um certo constrangimento pelo desconhecimento, ento estabelecemos que o
melhor momento para no vazar a operao era justamente por volta de 8 horas da
manh, que era quando ele estava chegando ao ministrio, ento tinha uma reunio
8h15m com ele, mais ou menos, e informava a ele, mas nunca houve nenhuma
atitude porque isso ficou claramente combinado.
Luiz Defesa:- Correto. E o senhor pode dizer se no perodo de 2003 a 2007 o senhor
Fernando logrou xito nessa funo e conseguiu, enfim, levar essa tecnologia, disseminar
Correa essa tecnologia junto aos diversos rgos de apurao para melhor enfrentar a
Secretrio criminalidade, o combate corrupo, lavagem de dinheiro, etc.?
Nacional de Luiz Fernando Correa:- Com certeza, os laboratrios de lavagem de dinheiro
Segurana eram de responsabilidade da secretaria nacional de justia com o apoio nosso, por causa

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Pblica entre da necessria interface com as foras de segurana, na nossa rea ns descentralizamos
2003 e 2007 e uma capacidade que s a polcia federal tinha na rea onde h anlise de voz, no caso
Diretor- de escutas telefnicas, ns desenvolvemos atravs da polcia federal e distribumos pelo
Geral da Brasil os laboratrios para as percias locais, para que eles tivessem a mesma
Polcia capacidade tcnica da polcia federal para tratar o material coletado atravs dos
Federal entre sistemas de escuta telefnica, at mesmo para desafogar a polcia federal que recebia as
2007-2011108 demandas das justias estaduais e no tinha condies de atender, ento ns
compartilhamos essa capacidade na rea de inteligncia, com cursos em parcerias com
os estados, com cursos em nvel de ps-graduao a com mais de 400 horas, para
formar peritos nas reas, em vrias reas de investigao, nessa rea de escuta, na rea
de entomologia forense e outras tecnologias que foram descentralizadas a partir da boa
experincia da polcia federal.
Defesa:- Quando o senhor deixou o cargo de secretrio nacional de segurana pblica,
o senhor assumiu o cargo de chefe da polcia federal, correto?
Luiz Fernando Correa:- Diretor geral da polcia federal, sucedendo o doutor
Paulo Lacerda.
Defesa:- E isso foi no mesmo ano de 2007?
Luiz Fernando Correa:- Eu fui exonerado da secretaria e no mesmo...
Imediatamente nomeado diretor geral da polcia federal, nos primeiros dias de setembro
de 2007. Defesa:- Correto. E nesse cargo de diretor geral da polcia federal o senhor
teve autonomia por parte do presidente Lula e do ministro da justia ou o senhor
recebia algum tipo de interferncia, de pedido para que no houvesse determinada
investigao?
Luiz Fernando Correa:- Olha, isso no aconteceu interferncia, por duas razes,
primeiro o procedimento profissional da polcia federal no trato de dados
sensveis, onde s tem acesso ao conhecimento quem tem necessidade de saber, e
no tempo devido, isso inclui inclusive o diretor geral, isso uma norma nossa na
polcia federal, e tambm pela postura tanto do ministro quanto do presidente,
que respeitavam essa conduta e jamais interferiram nesse procedimento, eu
jamais recebi nenhuma ao dirigida no sentido de orientar a polcia a fazer ou
deixar de fazer, a nica orientao era, aquele momento era muito tenso no pas a
questo da exposio dos investigados, e o presidente e o ministro sempre cobravam
que no houvesse uma exposio excessiva da pessoa dos investigados e isso tambm
por questes de doutrina foi ajustado dentro da polcia federal a partir desse momento.
Defesa:- Correto.
Luiz Fernando Correa:- Mas no sofremos interferncia.
Defesa:- Correto. Eu tive conhecimento de algumas declaraes do senhor, que
durante a sua gesto nesse cargo o senhor teve bastante preocupao com a qualidade
da prova, a qualidade da investigao, o senhor pode falar um pouco disso, quer
dizer, se isso, essa preocupao que o senhor manifestou se o senhor conseguiu
implementar durante a sua gesto ali, de forma que a polcia efetivamente pudesse
estar melhor capacitada e apresentar um resultado de qualidade das investigaes
que realizava?
Luiz Fernando Correa:- Sim, nessa linha de complementar a primeira etapa, que foi o
fortalecimento da criao das diretorias na gesto do doutor Paulo Lacerda, ns
criamos nas superintendncias as projees e passamos a fazer um esforo, fizemos um
planejamento, um diagnstico, um planejamento estratgico, e elegemos 20 projetos
para desenvolvimento, e um deles, o central, era a qualidade da prova, isso alm de ser
uma obrigao da polcia judiciria, como naquele momento histrico acolher aquilo
experimentado no Brasil, ns j estvamos colhendo os frutos de um esforo quase que
voluntarioso de ilhas de excelncia na polcia, ento ns queramos institucionalizar e
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disseminar esse conhecimento, ento ns fizemos uma, priorizamos a questo da

percia, a questo da cadeia de custdia da prova, desde o depsito, os
procedimentos, depsito de coisas apreendidas, a corregedoria muito forte no
sentido de monitorar em termos de qualidade e quantidade a produtividade dos
inquritos, para assim ns termos indicadores para uma melhor gesto da polcia
federal e ela cumprir o seu papel constitucional.
Defesa:- E isso tambm o senhor conseguiu desenvolver sem que tivesse
nenhum empecilho da parte do ento presidente Lula ou do ministro da justia, ou
de qualquer outro ministro?
Luiz Fernando Correa:- No, isso foi desenvolvido, at onde ns assumimos,
feito o diagnstico em reunies de final de semana com os diretores e alguns colegas
convidados em razo do tema, ns fizemos o planejamento com o suporte do professor
Falconi nos ajudando no mtodo, ento ele foi totalmente desenvolvido, esse projeto
de planejamento dentro da polcia federal e foi formalmente apresentado ao
ministro da justia como um produto da polcia federal, no houve qualquer
interferncia no contedo desse projeto de gesto.
Defesa:- No houve nenhuma interferncia, mas houve o apoio por parte do
ministro e do prprio presidente para que houvesse essa melhor qualificao,
digamos assim, da polcia federal?
Luiz Fernando Correa:- Sim, porque isso passou a orientar as nossas
demandas oramentrias e tambm passou a fazer inclusive parte de alguns
discursos institucionais do ministrio e, por consequncia, do prprio governo. (...)
Defesa:- Correto. Doutor Luiz Fernando, salvo melhor juzo durante o perodo
que o senhor exerceu o cargo de diretor chefe da polcia federal houve uma
operao inclusive que chegou a investigar um irmo do ex-presidente Lula,
correto dizer isso?
Luiz Fernando Correa:- Eu no sei se ela iniciou ou se era remanescente da
gesto anterior, eu acho que ela era uma fase final de uma operao da gesto anterior,
talvez.
Defesa:- Mas isto efetivamente ocorreu?
Luiz Fernando Correa:- Ocorreu, ocorreu, ocorreram buscas, eu lembro,
assim, genericamente do caso.
Defesa:- E houve alguma interferncia do presidente Lula nesta investigao ou
algum em nome dele pediu para que no houvesse o prosseguimento dessa
investigao em relao ao irmo do presidente?
Luiz Fernando Correa:- No, no houve.
V.2.2 DO PROCESSO DE NOMEAO DOS CARGOS DA PETROBRS A E STRUTURA

SOCIETRIA/G OVERNANA CORPORATIVA/M ERCADO DE CAPITAIS
H que se considerar, neste passo, que a Petrobrs uma

sociedade de economia mista estruturada como uma sociedade annima de capital
aberto, sendo que atualmente 54,70% de seu capital social detido por pessoas naturais

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141
e jurdicas privadas, nacionais ou estrangeiras, de acordo com os dados divulgados pela

prpria companhia em seu site na internet109, sintetizadas no grfico abaixo:
possvel observar que a composio do capital social, em

relao ao investimento pblico e privado, pouco se modificou ao longo do tempo, em
especial no perodo compreendido entre 2003 e 2010.
Em relao ao capital votante, a estrutura da Petrobras

atualmente a seguinte e tambm se mostra muito similar ao perodo compreendido
entre 2003 e 2010:
Petrobras
Capital Social votante - 31/05/17110
Acionista Aes Ordinrias Participao

Unio Federal 3.740.470.811 50,25%
BNDESPar 11.700.392 0,15%
BNDES 734.202.699 9,86%
Fundo de Participao Social 6.000.000 0,08%
109
Disponvel em: <http://www.investidorpetrobras.com.br/pt/governanca-corporativa/capital-
social>. Acesso em 05/05/2017.
110
http://www.investidorpetrobras.com.br/pt/governanca-corporativa/capital-social
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ADR nvel 3 1.364.462.754 18,33%

FMP FGTS Petrobras 201.748.528 2,71%
Estrangeiros 829.877.260 11,15%
Demais pessoas fsicas e jurdicas 553.991.698 7,44%
Como se v, a Unio Federal no a dona da Petrobras. H

outros acionistas com participao relevante e com a capacidade de exercer direitos no
mbito da companhia inclusive na nomeao de administradores, como ser
demonstrado abaixo.
V.2.2.1 DA ESTRUTURA ORGANIZACIONAL DA P ETROBRAS
Para garantir o respeito aos mltiplos interesses nela envolvidos,

muito alm daqueles da Unio Federal, a Petrobras possui h anos uma estrutura
orgnica slida, dotada de mltiplos rgos administrativos e de governana, e um
conjunto de rgos de fiscalizao e controle a fim de garantir a idoneidade das
operaes que realiza no mercado.
Sua estrutura orgnica compreende a existncia de um Conselho

Fiscal permanente, um Conselho de Administrao e uma Diretoria Executiva, sem
prejuzo de outros rgos de governana, como a Auditoria Interna, a Ouvidoria e os
Comits, dentre os quais destacamos o Comit de Auditoria.
Para melhor compreenso, pede-se vnia para trazer a lume o

organograma atual da estrutura de governana da Petrobras:

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Importante destacar que esta estrutura de governana robusta,

com diversidade de rgos, vem sendo mantida por anos, incluindo o perodo
compreendido entre 2003 e 2013, tendo passado por poucas modificaes.
V.2.2.2 DO PROCESSO DE NOMEAO DOS ADMINISTRADORES
Embora por imposio legal (cf. Lei n. 9.478/97, art. 62) a Unio
Federal seja acionista controladora, detentora da maioria das aes ordinrias da estatal,
isto no significa que os administradores da Petrobras atuem como longa manus do
Chefe do Poder Executivo Federal.
Importante observar, neste ponto, que a nomeao dos

administradores da companhia respeita o disposto na Lei das Sociedades por
Aes (Lei 6.404/76) e no Estatuto Social da companhia.

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Vale dizer, a eleio dos membros do Conselho de

Administrao e do Conselho Fiscal feita pela Assembleia-Geral dos acionistas, e
a dos membros da Diretoria, pelo Conselho de Administrao.
V.2.2.3 DO ASSESSORAMENTO PELA CGPAR E PELO GSI
A Unio, como acionista controladora da Petrobras, pode sugerir

o nome de pessoas que passaro pelo processo de eleio da Assembleia Geral de
acionistas e do Conselho de Administrao. Para isso, a acionista controladora conta
com o auxlio de dois rgos tcnicos, o Gabinete de Segurana Institucional GSI
e, aps 2007, tambm a Comisso Interministerial de Governana Corporativa e de
Administrao de Participaes Societrias da Unio CGPAR. Esses rgos
analisam a capacidade tcnica, os conhecimentos nas reas relevantes e a reputao
de cada candidato.
O GSI foi criado pela Medida Provisria n 1.911-10, de 24 de

setembro de 1999, que anteriormente se chamava Casa Militar111.
Desde a sua criao, o GSI rgo essencial da Presidncia da

Repblica. Ele responsvel por assistir direta e imediatamente ao Presidente da
Repblica no desempenho de suas atribuies; analisar e acompanhar questes com
potencial de risco estabilidade institucional; coordenar as atividades de inteligncia
federal; realizar o assessoramento pessoal em assuntos militares e de segurana;
coordenar as atividades de segurana da informao e comunicaes; e zelar,
assegurado o exerccio do poder de polcia, pela segurana pessoal do Chefe de Estado,
do Vice-Presidente da Repblica e respectivos familiares, dos titulares dos rgos
essenciais da Presidncia da Repblica e de outras autoridades ou personalidades,
111
Mais adiante, em 2015, tal rgo passou a chamar-se novamente Casa Militar. Pela Medida Provisria
n 726, de 12 de maio de 2016, foi extinta a Casa Militar da Presidncia da Repblica e criado o Gabinete
de Segurana Institucional da Presidncia da Repblica, e criado o cargo de Ministro de Estado Chefe do
Gabinete de Segurana Institucional da Presidncia da Repblica (http://www.gsi.gov.br/).
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quando determinado pelo Presidente da Repblica, bem como pela segurana dos
palcios presidenciais e das residncias do Presidente e do Vice-Presidente da
Repblica.
O GSI o rgo de liderana do Ministro de Estado Chefe do

Gabinete de Segurana Institucional, composto pelo Gabinete do Ministro, pela
Assessoria Especial e uma Secretaria Executiva, a quem esto subordinadas as
Secretarias de Coordenao de Sistemas, de Assuntos de Defesa e Segurana Nacional,
de Segurana e Coordenao Presidencial e a Agncia Brasileira de Inteligncia.
Por seu turno, CGPAR foi criada durante o governo do EX-

PRESIDENTE LULA, em janeiro de 2007, com a finalidade de tratar de matrias
relacionadas com a governana corporativa nas empresas estatais federais e da
administrao de participaes societrias da Unio (Decreto n 6.021, de 22 de janeiro
de 2007).
Essa comisso composta pelo Ministro de Estado do

Planejamento, Oramento e Gesto, que a preside, pelo Ministro da Fazenda e pelo
Ministro Chefe da Casa Civil da Presidncia da Repblica.
CGPAR compete: (i) aprovar diretrizes e estratgias

relacionadas participao acionria da Unio nas empresas estatais federais; (ii)
estabelecer critrios para avaliao e classificao das empresas estatais federais, com o
objetivo de traar polticas de interesse da Unio; (iii) estabelecer critrios e
procedimentos, a serem adotados pelos rgos competentes, para indicao de diretores
e dos representantes da Unio nos conselhos de administrao e fiscal das empresas
estatais; (iv) estabelecer diretrizes para a atuao dos representantes da Unio nos
conselhos de administrao e fiscal, ou rgos com funes equivalentes, das empresas
estatais federais e de sociedades em que a Unio participa como minoritria; (v)

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e estabelecer padro de conduta tica dos representantes da Unio nos conselhos de

administrao e fiscal das empresas estatais federais e de sociedades em que a Unio
participa como minoritria, sem prejuzo das normas j definidas pela prpria
sociedade.
Vale ressaltar que o prprio Decreto n 6.021/07 prev que a

CGPAR, ao estabelecer critrios e procedimentos para indicao de diretores e dos
representantes da Unio nos conselhos de administrao e fiscal, deve observar, dentre
outros, os seguintes requisitos: a) capacitao tcnica; b) conhecimentos afins rea de
atuao da empresa e funo a ser nela exercida; e c) reputao ilibada.
Portanto, qualquer sugesto de nomes relacionada participao

acionria da Unio nas empresas ocorridas durante os mandatos do EX-PRESIDENTE
LULA observaram procedimentos de elevada capacidade de verificao. O prprio
EX-PRESIDENTE LULA esclareceu isso em seu interrogatrio. E, no caso da
Petrobras, importante destacar que qualquer sugesto desse jaez jamais tinha
carter vinculativo, pois cabia ao Conselho de Administrao inclusive daqueles
eleitos pelos acionistas minoritrios, preferencialistas e colaboradores deliberar
sobre a escolha dos diretores da Companhia.
V.2.2.4 DO VOTO DOS MINORITRIOS, DOS P REFERENCIALISTAS E DOS E MPREGADOS
Para os acionistas minoritrios, para os preferencialistas e para os

empregados h garantias no propsito de lhes assegurar a escolha, em separado, de pelo
menos um dos membros do Conselho de Administrao para cada um de tais grupos (cf.
Estatuto, artigos 19112 e 43113).
112
Art. 19. No processo de eleio dos membros do Conselho de Administrao pela Assembleia
Geral de Acionistas sero observadas as seguintes regras:
I assegurado aos acionistas minoritrios o direito de eleger um Conselheiro, se maior nmero no
lhes couber pelo processo de voto mltiplo;
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Desta maneira, em relao ao Conselho de Administrao, pelas

garantias estatutrias, pelo menos 3 dos seus 7 membros, ou 4 dos seus 10 membros,
necessariamente eram independentes em relao controladora (Unio), cabendo-lhes
exercer sua funo com autonomia para a proteo dos interesses da companhia.
Cumpre ainda observar que os indicados pela controladora tinham o dever legal de
atuarem pelos interesses da empresa, bem como do interesse pblico.
Ademais, o Estatuto Social ainda estabelece que o Conselho de

Administrao seja composto, no mnimo, por 25% de membros independentes ( 5 do
artigo 18 do Estatuto Social114) assim considerados aqueles que no possuem
qualquer tm o dever de exercer suas funes, poderes e atribuies com o propsito de
fazer a companhia realizar o seu objetivo e cumprir sua funo social com autonomia e
independncia ( 1, artigo 22 da Lei 13.303/2016)115 -, ou por pelo menos 1, caso haja
deciso pelo exerccio da faculdade do voto mltiplo pelos acionistas minoritrios.
II assegurado aos acionistas titulares de aes preferenciais, que representam em conjunto, no

mnimo, 10% (dez por cento) do capital social, excludo o acionista controlador, eleger e destituir 1
(um) membro do Conselho de Administrao, em votao em separado na Assembleia Geral.
III Sempre que, cumulativamente, a eleio do Conselho de Administrao se der pelo sistema de
voto mltiplo e os titulares de aes ordinrias ou preferenciais exercerem o direito de eleger
Conselheiro, ser assegurado Unio o direito de eleger conselheiros em nmero igual ao dos eleitos
pelos demais acionistas e pelos empregados, mais um, independentemente do nmero de Conselheiros
estabelecido no art. 18 deste Estatuto;
IV assegurado aos empregados o direito de indicar 1 (um) membro do Conselho de Administrao,
em votao em separado, pelo voto direto de seus pares, conforme artigo 2 da Lei 12.353 de 28 de
dezembro de 2010.
113
Art. 43- O Conselho Fiscal, de carter permanente, compe-se de at cinco membros e respectivos
suplentes, eleitos pela Assembleia Geral Ordinria, todos residentes no Pas, observados os requisitos
e impedimentos fixados na Lei das Sociedades por Aes, na Poltica de Indicao, no Decreto 8.945,
de 27 de dezembro de 2016 e no art. 21, 1, 2 e 3 deste Estatuto, acionistas ou no, dos quais um
ser eleito pelos detentores das aes ordinrias minoritrias e outro pelos detentores das aes
preferenciais, em votao em separado. 1- Dentre os membros do Conselho Fiscal, um ser indicado
pelo Ministro de Estado da Fazenda, como representante do Tesouro Nacional.
114
Art 18. 5 - O Conselho de Administrao deve ser composto, no mnimo, por 25% (vinte e cinco
por cento) de membros independentes, nos termos do art. 22, 1, da Lei n 13.303 de 30 de junho de
2016, ou por pelo menos 1 (um), caso haja deciso pelo exerccio da faculdade do voto mltiplo pelos
acionistas minoritrios, nos termos do art. 141 da Lei n 6.404, de 15 de dezembro de 1976.
115
Art. 22. O Conselho de Administrao deve ser composto, no mnimo, por 25% (vinte e cinco por
cento) de membros independentes ou por pelo menos 1 (um), caso haja deciso pelo exerccio da
faculdade do voto mltiplo pelos acionistas minoritrios, nos termos do art. 141 da Lei no 6.404, de 15
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Lembre-se, neste ponto, os critrios obrigatrios para

caracterizao do membro independente estabelecidos pela Lei 13.303/16: I - no ter
qualquer vnculo com a empresa pblica ou a sociedade de economia mista, exceto
participao de capital; II - no ser cnjuge ou parente consanguneo ou afim, at o
terceiro grau ou por adoo, de chefe do Poder Executivo, de Ministro de Estado, de
Secretrio de Estado ou Municpio ou de administrador da empresa pblica ou da
sociedade de economia mista; III - no ter mantido, nos ltimos 3 (trs) anos, vnculo
de qualquer natureza com a empresa pblica, a sociedade de economia mista ou seus
controladores, que possa vir a comprometer sua independncia; IV - no ser ou no ter
sido, nos ltimos 3 (trs) anos, empregado ou diretor da empresa pblica, da sociedade
de economia mista ou de sociedade controlada, coligada ou subsidiria da empresa
pblica ou da sociedade de economia mista, exceto se o vnculo for exclusivamente com
instituies pblicas de ensino ou pesquisa; V - no ser fornecedor ou comprador,
direto ou indireto, de servios ou produtos da empresa pblica ou da sociedade de
economia mista, de modo a implicar perda de independncia; VI - no ser funcionrio
ou administrador de sociedade ou entidade que esteja oferecendo ou demandando
servios ou produtos empresa pblica ou sociedade de economia mista, de modo a
implicar perda de independncia; VII - no receber outra remunerao da empresa
de dezembro de 1976. 1o O conselheiro independente caracteriza-se por: I - no ter qualquer

vnculo com a empresa pblica ou a sociedade de economia mista, exceto participao de capital; II -
no ser cnjuge ou parente consanguneo ou afim, at o terceiro grau ou por adoo, de chefe do
Poder Executivo, de Ministro de Estado, de Secretrio de Estado ou Municpio ou de administrador da
empresa pblica ou da sociedade de economia mista; III - no ter mantido, nos ltimos 3 (trs) anos,
vnculo de qualquer natureza com a empresa pblica, a sociedade de economia mista ou seus
controladores, que possa vir a comprometer sua independncia; IV - no ser ou no ter sido, nos
ltimos 3 (trs) anos, empregado ou diretor da empresa pblica, da sociedade de economia mista ou de
sociedade controlada, coligada ou subsidiria da empresa pblica ou da sociedade de economia mista,
exceto se o vnculo for exclusivamente com instituies pblicas de ensino ou pesquisa; V - no ser
fornecedor ou comprador, direto ou indireto, de servios ou produtos da empresa pblica ou da
sociedade de economia mista, de modo a implicar perda de independncia; VI - no ser funcionrio ou
administrador de sociedade ou entidade que esteja oferecendo ou demandando servios ou produtos
empresa pblica ou sociedade de economia mista, de modo a implicar perda de independncia; VII -
no receber outra remunerao da empresa pblica ou da sociedade de economia mista alm daquela
relativa ao cargo de conselheiro, exceo de proventos em dinheiro oriundos de participao no
capital.
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pblica ou da sociedade de economia mista alm daquela relativa ao cargo de

conselheiro, exceo de proventos em dinheiro oriundos de participao no capital
(destacou-se).
Alm de estar sob a gide das leis e do Estatuto Social, o

Conselho de Administrao tambm teve que seguir o seu Regimento Interno. Tal
regulamento, por exemplo, veda aos membros do Conselho de Administrao a prtica
de ato de liberalidades s custas da companhia; o uso, em proveito prprio, de sociedade
em que tenham interesse, ou de terceiros, os seus bens, servios ou crdito; ou o
recebimento de terceiros, sem autorizao estatutria ou da Assembleia Geral, de
qualquer modalidade de vantagem pessoal, direta ou indireta, em razo do exerccio de
seus cargos.
Neste contexto, destaca-se que no perodo em que o EX-

PRESIDENTE LULA exerceu seu mandato, todos os membros da Diretoria foram
eleitos por unanimidade, o que implica dizer que os diretores foram eleitos no apenas
com os votos da Unio, acionista controladora, mas tambm dos acionistas
preferencialistas, dos minoritrios, dos empregados e dos membros independentes.
Em outras palavras: PAULO ROBERTO COSTA, NESTOR

CERVER e RENATO DUQUE, assim como os demais diretores, foram eleitos pelo
Conselho de Administrao da Petrobras, e no pelo EX-PRESIDENTE LULA.
E foram eleitos unanimidade, inclusive pelos Conselheiros

independentes eleitos pelos acionistas minoritrios, preferencialistas e
colaboradores da companhia.
Em reforo a tudo o que foi exposto, pede-se vnia para trazer a

lume o seguinte trecho do depoimento do Sr. Fbio Coletti Barbosa, membro do
Conselho de Administrao da Petrobras (2003 a 2011) eleito pelos acionistas
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minoritrios, que foi ouvido na Ao Penal n 5063130-17.2016.4.04.7000/PR

(conexa):

Fabio Coletti Defesa Bom dia, Dr. Fbio Barbosa. O Sr. poderia, rapidamente, s fazer um
Barbosa116 histrico da sua formao e da sua atuao profissional?
Fbio Barbosa Sou formado em administrao de empresas, eu atuei em empresa
comercial, Nestle, depois no setor financeiro duramente muitos anos, enfim,
inclusive, recentemente na Editora Abril e agora estou no Conselho de algumas
empresas.
Defesa- correto.
(...)
Defesa- correto. O Sr. comps o Conselho de administrao da Petrobrs?
Fbio Barbosa Sim.
Defesa. O Sr. se recorda o perodo?
Fbio Barbosa 2003 a meados de 2011.
(...)
Defesa correto. O Sr. foi eleito para o conselho de administrao pelo grupo
majoritrio ou pelo grupo minoritrio?
Fbio Barbosa eu representava o grupo minoritrio.
Defesa certo. Ento o sr. no foi eleito por membros do governo?
Fbio Barbosa no.
Defesa Certo. O sr. se considerava um conselheiro independente?
Fbio Barbosa fazendo uma ressalva e depois respondendo objetivamente, todo
conselheiro de acordo com a lei da S/A est l para representar os interesses da
empresa e no de nenhum grupo especifico de acionistas, numero um. Numero dois,
existia dentro (inaudvel) o que era membro independente e eu me qualifico como
membro independente.
Defesa- o Sr. se recorda se na estrutura da Petrobrs a eleio de diretores, era
uma incumbncia, uma atribuio do conselho de administrao?
Fbio Barbosa como em varias outras empresas onde eu tambm participo, a
diretoria executiva, o presidente executivo sugere o nome, ate porque o conselho
no conhece todas as pessoas que tem perfil para o cargo, isso uma atribuio,
na pratica, da prpria diretoria executiva, do executivo maior, e depois
submetida a provao do conselho.
Defesa- Correto. O senhor apresentou alguma objeo, poca, em que houve a
eleio para a diretoria dos Srs. Nestor Cerver, Paulo Roberto Costa e Renato
Duque?
Fbio Barbosa como mencionado em testemunha anterior, eram pessoas que
traziam currculos extenso e profundo conhecimento da empresa.
Defesa- correto. No houve da parte do sr. nenhuma objeo com relao
eleio desses diretores?
Coletti No haveria, pois eram pessoas que traziam justamente muito
conhecimento e longos anos na empresa, no me recordo quantos anos, mas cada
um deles tinham muitos anos de empresa.
Defesa correto. No havia ento nenhum elemento que justificasse a rejeio
dessas pessoas pelo Conselho?
Coletti exatamente.
116
Evento 654 da Ao Penal n 5063130-17.2016.4.04.7000/PR
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V.2.2.5 DA COMPETNCIA E AUTONOMIA DA ADMINISTRAO DA PETROBRAS
Convm mencionar que o Conselho de Administrao, apesar de

exercer funo de natureza deliberativa de forma precpua, possui tambm competncia
para eleger a Diretoria Executiva, para fiscalizar a administrao por eles exercida, e at
para destitu-la (cf. Estatuto, artigos 29, III117 e 30, V118 ), acompanhando a sua gesto,
examinando, a qualquer tempo, os livros e papis da sociedade, e solicitando
esclarecimentos sobre negcios, contratos e quaisquer outros atos, antes ou depois de
celebrados, a qualidade de seus controles internos, bem como a forma como a
companhia est estruturada para verificar o atendimento e respeito s regras jurdicas
aplicveis ao exerccio da sua atividade.
Ainda, o Conselho de Administrao tem poder para determinar a

realizao de inspees, auditagens ou tomadas de contas na Companhia, bem como a
contratao de especialistas, peritos ou auditores externos, para melhor instrurem as
matrias sujeitas a sua deliberao.
Tambm a nomeao e a destituio dos Gerentes Executivos,

malgrado de competncia da Diretoria Executiva, reclama aprovao do Conselho de
Administrao de acordo com critrios por ele prprio estabelecidos (cf. Estatuto, art.
30, II119).
117
Art. 29. O Conselho de Administrao o rgo de orientao e direo superior da Petrobrs,
competindo-lhe: III fiscalizar a gesto da Diretoria Executiva, o plano estratgico, os respectivos
planos plurianuais, bem como planos e programas anuais de dispndios e de investimentos;
7
Art. 30. Compete, ainda, ao Conselho de Administrao deliberar sobre as seguintes matrias: V
eleio e destituio dos membros da Diretoria Executiva;
119
Art. 30. II aprovar a indicao e a destituio dos Gerentes Executivos da Companhia, proposta
pela Diretoria Executiva, conforme estabelecido no art. 36 deste Estatuto.
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V.2.2.6 DOS COMITS DE ASSESSORAMENTO
Alm disso, para o exerccio de suas atribuies, o Conselho de

Administrao da companhia conta com a assessoria permanente dos comits.
Atualmente, existem seis Comits de assessoramento do Conselho de Administrao,
so eles: (i) Comit de Auditoria Estatutrio (CAE); (ii) Comit Estratgico; (iii)
Comit Financeiro; (iv) Comit de Segurana, Meio Ambiente e Sade; (v) Comit de
Indicao, Remunerao e Sucesso; e (vi) Comit de Minoritrios (cf. Estatuto, art.
30, pargrafo 1).
A escolha dos integrantes dos Comits do Conselho feita dentre

seus membros e/ou dentre pessoas de mercado de notria experincia e capacidade
tcnica em relao especialidade do rgo, tal como prev o inciso XII do artigo 30 do
Estatuto Social da Petrobras.
Entre todos os Comits, destaca-se o de Auditoria Estatutrio

(CAE), que tem o propsito de assessorar e subsidiar as anlises do Conselho de
Administrao quanto transparncia e a integridade das demonstraes financeiras da
companhia, a efetividade dos mecanismos de controle interno e a atuao,
independncia e qualidade do trabalho dos auditores independentes e dos auditores
internos (cf. item 1, do Regimento Interno do CAE). O CAE regido de acordo com seu
Regimento Interno e pelas regras previstas na legislao e demais regulaes brasileiras,
especialmente pela Lei 13.303, de 30 de junho de 2016 e Instruo CVM n 308, de 14
de maio de 1999, alterada pela Instruo CVM n 509, de 16 de novembro de 2011 e
americanas, incluindo o disposto na Sarbanes-Oxley Act, e nas regras emitidas pela
Securities and Exchange Commission (SEC) e pela Bolsa de Valores de Nova Iorque
(NYSE).
No mbito de suas atribuies, compete ao CAE o recebimento e

processamento de eventuais denncias sobre irregularidades em questes contbeis, de
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controle interno ou de auditoria, inclusive as sigilosas, internas e externas, cabendo-lhe

inclusive avaliar e monitorar as exposies de risco da companhia no que diz respeito s
despesas incorridas em seu nome, tendo cada um de seus membros o poder de requisitar
todas as informaes e documentos necessrios para cumprir o seu mister (cf. RICAE,
art. 5, item 5.1, c e f, (iii)120, e item 5.2121). Tambm lhe cabe o dever de receber: (ii)
informaes sobre as deficincias nos controles internos e fraudes que envolvam
administradores ou empregados, recomendando as medidas cabveis, avaliar e
monitorar, juntamente com a administrao e a auditoria interna, a adequao das aes
de preveno e combate fraude e corrupo; (i) zelar pela adoo, manuteno e
aprimoramento de boas prticas de conformidade legal e integridade pela Companhia,
reportando-se ao Conselho de Administrao quando julgar necessrio.
de se notar, tambm, que a atuao de cada um dos seus cinco

membros individual, sendo que pelo menos um dentre eles dever necessariamente ser
indicado pelos acionistas minoritrios da companhia, e pelo menos um deles dever ter
comprovado conhecimento na rea de contabilidade societria, auditora e finanas (cf.
RICAE, art. 2, item 2.1, 2.2 e 2.3 e Instruo CVM n 509/11 e demais legislaes
aplicveis).
120
Art. 5. Atribuies.
5.1. Cabe ao Comit de Auditoria Estatutrio:
[...]
c. receber, reter e processar denncias sobre questes contbeis, de controles internos ou de auditoria,
bem como denncias, inclusive sigilosas, internas e externas Companhia, em matrias relacionadas
ao escopo de suas atividades, alm de ser responsvel por estabelecer procedimentos internos relativos
a tais matrias;
[...]
f. avaliar e monitorar as exposies de risco da Companhia, podendo inclusive requerer informaes
detalhadas de polticas e procedimentos relacionados com: (i) a remunerao da administrao; (ii) a
utilizao de ativos da Companhia; e (iii) as despesas incorridas em nome da Companhia;
121
Art. 5. [...]
5.2. No exerccio de suas funes, os membros do CAE podero, individualmente, requisitar qualquer
documento ou informao da Companhia necessrios para o desempenho de sua atribuies,
seguindo-se o procedimento estabelecido no item 8.1 do Regimento Interno do Conselho de
Administrao, exceto no caso de solicitaes dos membros do CAE aos auditores independentes, aos
auditores internos, Ouvidoria-Geral da Petrobrs, Contabilidade e s unidades envolvidas no
gerenciamento de riscos e de controles internos da Companhia, quando o contato dos membros do
CAE ser sempre direto.
Tel.: 55 11 3060-3310 Tel.: 55 21 3852-8280 Asa Sul | 70070-935
Fax: 55 11 3061-2323 Tel./Fax: 55 61 3326-9905
154
A maioria dos membros do CAE deve atender a todos os critrios

de independncia estabelecidos no artigo 22, 1 da Lei 13.303/16 e no artigo 31-C, 2
da Instruo CVM n 308/99, alterada pela Instruo CVM n 509/11, devendo ser
assim expressamente declarado nas atas das reunies do Conselho de Administrao
que os elegerem, sendo certo que todos os membros do CAE devero atender aos
critrios de independncia exigidos tambm pela legislao norte-americana.
importante salientar que o CAE possui autonomia para

conduzir ou determinar a realizao de consultas, avaliaes e investigaes dentro do
escopo de suas atividades, inclusive com a contratao e utilizao de especialistas
externos independentes.
O depoimento de FBIO C OLLETI B ARBOSA, j referido acima, ex-

membro do Conselho de Administrao da Petrobras, confirmou que esse cenrio era
real na companhia:

Fabio Coletti Defesa- o Sr. foi perito financeiro do Comit de Auditoria para fins da Sarbanes-
Barbosa Oxley ou SOX, na Petrobrs?
Fbio Barbosa- sim, essa era a denominao.
Defesa correto. E qual era a sua funo neste cargo, nesta funo, quais eram as
atividades inerentes a essa funo que o Sr. exercia?
Fbio Barbosa o Comit de auditoria foi criado para atender as especificaes
da Lei Sarbanes-Oxley, como o Sr. bem mencionou, e era basicamente para
atestar a confiabilidade de um relatrio chamado F-20, uma coisa especifica da
legislao americana e tambm para criao de controles internos, que garantia
atravs de uma sequencia de aprovaes que as informaes prestadas neste
relatrio estariam corretas, ento comeamos a implementar na poca, o que
chamado de controles internos, o que um processo que levou vrios anos para
ser concludo.
Defesa- correto. O senhor pode dar uma ideia, um desenho geral, de como era o
sistema de controle interno da Petrobras durante o perodo em que o sr. ocupou esses
cargos?
Fbio Barbosa fazendo ressalvas de que existia auditoria interna, rgos de
conselho fiscal e outros rgos, o que foi feito foi a criao de um processo,
chamado de controles internos, que visava atravs de tipo uma escada, onde voc
comea a aprovao l de baixo e todo mundo vai aprovando determinados
relatrios, at chegar l em cima, onde o diretor financeiro pode assinar dizendo

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155
que os nmeros esto em conformidade com as atividades da empresa e a partir

da era enviado para o Conselho, e depois enviado num relatrio grande que ia
para os EUA, como uma empresa que tem suas aes negociadas na bolsa.
V.2.2.7 DA AUDITORIA I NTERNA E A OUVIDORIA G ERAL
Em relao ao rgo de Auditoria Interna da Petrobras, em linhas

gerais, ele tem por fim planejar, executar e avaliar as atividades de auditoria interna e
atender as solicitaes da alta administrao e de rgos externos de controle da
Petrobras. Sua estrutura organizacional tambm composta por um nmero
significativo de pessoas e uma equipe de trabalho estruturada para o perfeito alcance de
suas atividades em uma empresa da magnitude da Petrobras. Exemplificativamente,
pede-se vnia para anexar o organograma institucional da Auditoria Interna disponvel
no Relatrio Anual de Atividades de 2015 (Doc. 02)122 .
Cumpre observar tambm que a Petrobras desde 2002 conta com

um canal de denncias institucional, a Ouvidoria-Geral. Este rgo tem por fim
planejar, orientar, coordenar e avaliar atividades que visem acolher opinies, sugestes,
crticas, reclamaes e denncias, bem como promover as apuraes decorrentes e as
providncias a serem adotadas. A Ouvidoria est vinculada ao Conselho de
Administrao da Petrobras, e presta informaes ao prprio Conselho, ao Comit de
Auditoria Estatutrio e Diretoria Executiva.
O depoimento do ex-membro do Conselho de Administrao

FBIO COLLETI B ARBOSA tambm deixou clara a existncia desses controles internos:

Fabio Coletti
Barbosa Fbio Barbosa um exemplo, que tinha na verdade, deixa uma outra coisa clara. O
controle interno era para se certificar que os relatrios refletiam o que acontecia
na empresa, despesas, amortizao, de compras, investimento, tudo estava OK.
122
http://sites.petrobras.com.br/downloads/about-
us/profile/transparency/doc/AUDITORIA/relatorio_anual_auditoria_interna.pdf.
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156
E tinha uma rea especfica que agora no estou lembrado se era externa ou
interna, mas que era dedicada a criao de controles internos. Assessorado
certamente aqui e ali por auditoria, mas eram pessoas, no lembro o nome da
pessoa que cuidava, mas ele que se dedicava 100% a esse projeto de controles
internos e, volto a dizer, que teria como objeto principal certificar que os
relatrios financeiros refletiam as atividades da empresa.
Ademais, mesmo que essa estrutura administrativa superior da

estatal estivesse toda corrompida o que se admite apenas para argumentar o que
contraria a lgica, seus atos de gesto ainda estavam sujeitos fiscalizao de um
Conselho Fiscal.
V.2.2.8 DO CONSELHO F ISCAL
Referido rgo fiscalizador composto por 5 membros, todos

eleitos pela Assembleia-Geral Ordinria de acionistas da companhia para mandato de 1
ano, sendo que, dentre eles, apenas um membro indicado pelo bloco de controle, alm
de ser garantido aos minoritrios titulares de aes ordinrias a escolha em separado de
um membro, e aos titulares de aes preferenciais o direito escolha em separado de
outro (cf. Estatuto, art. 43, caput e 1123 ).
Entre as atribuies do Conselho Fiscal est a fiscalizao das

atividades dos administradores e o cumprimento de seus deveres legais e estatutrios,
cabendo-lhe denunciar as irregularidades, fraudes ou crimes porventura identificadas ao
respectivo rgo de controle interno e, em caso de omisso deles, prpria Assembleia-
Geral, tendo at mesmo poderes para convoc-la diretamente caso os administradores
123
Art. 43. O Conselho Fiscal, de carter permanente, compe-se de at cinco membros e respectivos
suplentes, eleitos pela Assembleia Geral Ordinria, todos residentes no Pas, observados os requisitos
e impedimentos fixados na Lei das Sociedades por Aes, acionistas ou no, dos quais um ser eleito
pelos detentores das aes ordinrias minoritrias e outro pelos detentores das aes preferenciais, em
votao em separado.
1 Dentre os membros do Conselho Fiscal, um ser indicado pelo Ministro da Fazenda, como
representante do Tesouro Nacional.
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157
deixem de faz-lo ordinariamente (cf. Estatuto, art. 46, I, IV e V124 , Lei das SA e Lei n
10.303, de 2001).
Deve ser mencionado ainda que a atuao do conselheiro fiscal

individual, apesar do rgo ser colegiado, o que lhe garante a possibilidade de tomar as
inciativas que ele prprio entender necessrias a despeito da opinio eventualmente
contrria da maioria.
Ademais, o art. 165 da Lei das S.A. estabelece que os membros

do conselho fiscal respondam pelos danos resultantes de omisso no cumprimento de
seus deveres e de atos praticados com culpa ou dolo, ou com violao da lei ou do
estatuto e que devem exercer suas funes no exclusivo interesse da companhia;
considerar-se- abusivo o exerccio da funo com o fim de causar dano companhia,
ou aos seus acionistas ou administradores, ou de obter, para si ou para outrem,
vantagem a que no faz jus e de que resulte, ou possa resultar prejuzo para a
companhia, seus acionistas ou administradores.
Alm de toda essa estrutura corporativa que, por si s, possui

aptido para demonstrar a verdadeira quimera imaginada pelo Parquet quando sugere a
existncia de uma corrupo sistmica na Petrobras, ainda preciso lembrar que ela, na
qualidade de companhia aberta, negocia valores mobilirios no mercado de capitais no
Brasil e no exterior. Essa estrutura refora o sistema de controle da companhia, como se
124
Art. 46. Compete ao Conselho Fiscal, sem prejuzo de outras atribuies que lhe sejam conferidas em
virtude de disposio legal ou por determinao da Assembleia Geral:
I fiscalizar, por qualquer de seus membros, os atos dos administradores e verificar o cumprimento
dos seus deveres legais e estatutrios;
[...]
IV denunciar, por qualquer de seus membros, aos rgos de administrao e, se estes no tomarem
as providncias necessrias para proteo dos interesses da companhia, Assembleia Geral, os erros,
fraudes ou crimes que descobrirem, e sugerir providncias teis companhia.
V convocar a Assembleia Geral Ordinria se os administradores retardarem por mais de um ms
essa convocao, e a Extraordinria sempre que ocorreram motivos graves ou urgentes, incluindo na
pauta das assembleias as matrias que considerarem necessrias.
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158
passa a demonstrar envolvendo diversas outras instituies e pessoas na fiscalizao

dos atos da Petrobras.
Toda essa estrutura teria sido driblada pelo EX-PRESIDENTE

LULA?
Impossvel.
S a verso estrategicamente simplificada da Petrobras que foi

montada (por desconhecimento, talvez) pelo MPF pode justificar a acusao.
V.2.2.9 DO MERCADO DE CAPITAIS
Cada oferta pblica de valores mobilirios exige prvio registro

da companhia no rgo regulatrio nacional pertinente que, no Brasil, a Comisso de
Valores Mobilirios (CVM).
V.2.2.9.1 DAS OBRIGAES COM A CVM
Para que a CVM conceda o registro habilitando a companhia

oferta de valores mobilirios no mercado de capitais nacional, necessria a confeco
de um prospecto e de um estudo de viabilidade econmico-financeira do negcio por ela
disponibilizado, este quando a oferta estiver vinculada a atividades ainda no exploradas
pela companhia (cf. Instruo Normativa CVM n. 400/03, artigos 7 e 32, III, e anexos
II e III).
O prospecto um documento de carter informativo que visa

expor ao investidor a situao financeira, econmica e patrimonial da companhia e

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159
todas as informaes relevantes que possam ter alguma influncia sobre a deciso de
investimento (cf. IN CVM n. 400/03, anexo III, item 4.1125).
Ele dever necessariamente conter as demonstraes financeiras

da companhia referentes aos seus trs ltimos exerccios, acompanhadas de relatrio de
auditores independentes, bem como suas ltimas informaes trimestrais (cf. IN CVM
n. 400/03, anexo III, itens 6.1 e 6.2126).
Com base nos dados disponveis publicamente, foi possvel

apurar que a Petrobras tambm possui ttulos negociados no exterior nas Bolsas de
Valores de Nova Iorque (NYSE), de Buenos Aires (Merval) e de Madrid (BME).
V.2.2.9.2 DAS AUDITORIAS, RELATRIOS, ANLISES E VERIFICAES OBRIGATRIAS

AOS RGOS REGISTRADORES M OBILIRIOS
Sem prejuzo das obrigaes da companhia com a CVM e

BM&FBOVESPA e com outros rgos registradores de valores mobilirios como de
Buenos Aires e de Madrid, para a negociao de ttulos mobilirios em Bolsa de
Valores dos Estados Unidos, como condio indispensvel ao registro da oferta na
Securities Exchange Commission (SEC), est a obrigatoriedade de disclosure de
informaes relevantes e de apresentao de uma srie de declaraes e documentos
comprobatrios, entre eles demonstraes financeiras da entidade emissora dos valores
125
4.1. Expor, em ordem de relevncia, os fatores de risco relacionados com a oferta e com o valor
mobilirio que possam, de alguma forma, fundamentar deciso de investimento de potencial investidor,
devendo ser considerado no horizonte de anlise de risco o prazo do investimento e do valor mobilirio
distribudo e a cultura financeira dos investidores destinatrios da oferta.
126
6.1 Anexar as demonstraes financeiras, com os respectivos pareceres dos auditores independentes e
relatrios da administrao, relativas aos trs ltimos exerccios sociais encerrados ou incorpor-las
por referncia indicando a pgina na rede mundial de computadores na qual possam ser consultadas;
6.2. Anexar as ltimas informaes trimestrais ou incorpor-las por referncia indicando a pgina da
rede mundial de computadores na qual possam ser consultadas.
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160
mobilirios analisadas por auditores independentes (cf. Secutiries Act of 1933, Sec. 7,
a.1, Schedule A, 25, 26 e 29)127128.
No obstante, a SEC exige a entrega peridica de um relatrio

anual, atravs do formulrio denominado 20-F para todos os "emissores privados
estrangeiros". O formulrio 20-F consiste em um relatrio anual que padroniza as
informaes das empresas estrangeiras para que os investidores possam avaliar esses
investimentos frente s aes nacionais.
Como ilustrao, abaixo segue capa do 20-F apresentado em

2009:
127
Disponvel em <https://www.sec.gov/about/laws/sa33.pdf>. Acesso em 05/05/2017.
128
Schedule A.
[]
(25) a balance sheet as of a date not more than ninety days prior to the date of the filing of the
registration statement showing all of the assets of the issuer, the nature and cost thereof, whenever
determinable, in such detail and in such form as the Commission shall prescribe (with intangible items
segregated), including any loan in excess of $20,000 to any officer, director, stockholder or person
directly or indirectly controlling or controlled by the issuer, or person under direct or indirect common
control with the issuer. All the liabilities of the issuer in such detail and such form as the Commission
shall prescribe, including surplus of the issuer showing how and from what sources such surplus was
created, all as of a date not more than ninety days prior to the filing of the registration statement. If
such statement be not certified by an independent public or certified accountant, in addition to the
balance sheet required to be submitted under this schedule, a similar detailed balance sheet of the
assets and liabilities of the issuer, certified by an independent public or certified accountant, of a date
not more than one year prior to the filing of the registration statement, shall be submitted;
(26) a profit and loss statement of the issuer showing earnings and income, the nature and source
thereof, and the expenses and fixed charges in such detail and such form as the Commission shall
prescribe for the latest fiscal year for which such statement is available and for the two preceding fiscal
years, year by year, or, if such issuer has been in actual business for less than three years, then for such
time as the issuer has been in actual business, year by year. If the date of the filing of the registration
statement is more than six months after the close of the last fiscal year, a statement from such closing
date to the latest practicable date. Such statement shall show what the practice of the issuer has been
during the three years or lesser period as to the character of the charges, dividends or other
distributions made against its various surplus accounts, and as to depreciation, depletion, and
maintenance charges, in such detail and form as the Commission shall prescribe, and if stock dividends
or avails from the sale of rights have been credited to income, they shall be shown separately with a
statement of the basis upon which the credit is computed. Such statement shall also differentiate
between any recurring and nonrecurring income and between any investment and operating income.
Such statement shall be certified by an independent public or certified accountant;
[]
(29) a copy of the opinion or opinions of counsel in respect to the legality of the issue, with a
translation of such opinion, when necessary, into the English language;

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161
O 20-F contm alm das informaes financeiras da empresa

(sempre referentes ao exerccio anterior), informaes sobre o mercado, sobre a
estrutura da companhia, sua administrao, a evoluo dos seus negcios etc., existindo
um captulo inteiro dedicado somente aos riscos do negcio. Trata-se, portanto, de um
documento extremamente denso e amplo, que exige da companhia emissora a
organizao de um grupo de trabalho pluridisciplinar que inclui alm dos
administradores e tcnicos das respectivas reas (tesouraria, contabilidade,
controladoria, compliance, jurdico, risco, operao etc.), auditores internos e externos,
e diversos financial e legal advisors americanos, os quais estudam, analisam, relatam e,
por fim, garantem a autenticidade das informaes prestadas.

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162
Por esse motivo, ao verificar os formulrios 20-F (especialmente

a seo denominada Fatores de Risco) entregues pela Petrobras na SEC, relativos aos
anos de 2003 a 2013, nenhum deles traz qualquer meno a qualquer indcio ou
investigao - passada ou em andamento de fraude ou corrupo na companhia. Se tal
esquema de corrupo endmica realmente existisse na companhia, esperava-se que
fosse descoberto e apontado por pelo menos alguma das reas envolvidas na elaborao
do 20-F, tornando-se um fator de risco importante, de meno obrigatria.
Mas ao contrrio, todos os anos no 20-F, a empresa de auditoria

independente faz a seguinte declarao de conformidade da emissora, da qual
destacamos o seguinte trecho:
... em nossa opinio, a Petrleo Brasileiro S.A. - Petrobras e subsidirias

mantiveram, em todos os aspectos relevantes, controles internos efetivos sobre
o processo de preparao e divulgao das demonstraes contbeis em 31 de
dezembro de 2008, com base no critrio estabelecido no COSO. (destacou-
se).
No obstante, em razo da negociao de valores na Bolsa de

Nova Iorque, a Petrobras tambm est sujeita s determinaes da j referida Lei
Sarbanes-Oxley de 2002 (conhecida tambm como SOx).
A SOx se aplica a todas as empresas, sejam elas americanas ou

estrangeiras, que tenham aes registradas na SEC. Isso inclui as empresas estrangeiras
que possuem programas de ADRs, do nvel 2 ou 3, nas bolsas de valores dos EUA, o
que o caso da Petrobras.
Dividida em onze ttulos (captulos), com um nmero varivel de

sees cada um, totalizando 69 sees (artigos), a SOx obriga as empresas a
reestruturarem processos para aumentar os controles, a segurana e a transparncia na
conduo dos negcios, na administrao financeira, nas escrituraes contbeis e na
gesto e divulgao das informaes.
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163
A SOx prev a criao, nas empresas, de mecanismos de auditoria

e segurana confiveis, definindo regras para a criao de comits encarregados de
supervisionar suas atividades e operaes, formados em boa parte por membros
independentes. Isso com o intuito explcito de evitar a ocorrncia de fraudes e criar
meios de identific-las quando ocorrerem, reduzindo os riscos nos negcios e
garantindo a transparncia na gesto.
Ela tambm tornou os Diretores Executivos explicitamente

responsveis por estabelecer e monitorar a eficcia dos controles internos em relao
aos relatrios financeiros e a divulgao de informaes. Embora as empresas de
auditoria e os advogados contratados ganhem maior independncia, aumenta e muito o
grau de responsabilidade sobre seus atos129.
A SOx tambm estabelece penalidades pelo seu descumprimento.

Em relao integridade e fidedignidade das demonstraes financeiras, e a
certificao de demonstrativos em desacordo com a lei, previsto multa de at USD
1.000.000,00 e/ou a recluso por at 10 anos. Quando o descumprimento da lei for
intencional (normalmente com finalidades fraudulentas) a multa aumenta para at USD
5.000.000,00 e a recluso pode chegar a 20 anos.
Portanto, para cumprir as exigncias da SOx, e como j

mencionado anteriormente, o Conselho de Administrao da Petrobras aprovou em
2005 a criao do Comit de Auditoria inclusive determinando um perito financeiro
129
Artigo 302 da SOx determina a responsabilidade dos diretores das empresas, que devem assinar os
relatrios certificando que as demonstraes e outras informaes financeiras includas no relatrio do
perodo, apresentam todos os fatos materiais e que no contm nenhuma declarao falsa ou que fatos
materiais tenham sido omitidos. Tambm devem declarar que divulgaram todas e quaisquer deficincias
significativas de controles, insuficincias materiais e atos de fraude ao seu Comit de Auditoria.

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164
independente130, como j exposto acima e confirmado pelo depoimento de FBIO

COLETTI BARBOSA.
Havendo ou no oferta de valores mobilirios seus no mercado de

capitais, as demonstraes financeiras da Petrobras so constantemente examinadas por
auditores independentes (cf. Lei n 6.404/76, art. 177, 3). Lembre-se, neste ponto, que
proibida por lei a conduta imprpria de auditor por influncia fraudulenta, coao ou
manipulao, no importando se intencional ou por negligncia, como tambm que
diretores e funcionrios da empresa tomem qualquer medida para influenciar os
auditores.
Tambm deve ser lembrado que as empresas de auditoria

independente que so responsveis pelo exame das demonstraes financeiras da
companhia esto entre as mais slidas, respeitadas e renomadas instituies do gnero
atuantes no Brasil e no exterior.
Outra medida trazida pela SOx a imposio de responsabilidade

para advogados das empresas emissoras de ttulos, obrigando-os a relatar evidncias de
violao importante da companhia para a qual prestam servios, devendo reportar-se ao
comit de auditoria, se no forem ouvidos pela diretoria, o que, frise-se, nunca ocorreu
com a Petrobras.
Nesse mesmo esprito do 20-F americano, a nossa CVM tambm

exige, atravs da Instruo CVM n 480/09, alterada pela Instruo CVM n 552/14, que
as emissoras de ttulo no mercado nacional apresentem periodicamente o chamado
Formulrio de Referncia (FR).
130
Artigo 301 da SOx define as funes atribudas e nvel de independncia do comit de auditoria em
relao direo da empresa.
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165
A elaborao e reviso do FR envolvem inmeras reas da

empresa, incluindo, mas no se limitando a, controladoria, tesouraria, contabilidade,
departamento jurdico, compliance, auditoria interna e relaes com investidor. Alm
dessas reas, o documento revisado pela empresa de auditoria externa e por um
escritrio de advocacia externo.
Verifica-se que os Formulrios de Referncia entregues CVM

pela Petrobras no mencionam nenhum indcio, nenhuma investigao ou suspeita de
fraude ou corrupo dentro da Companhia, internos ou originados da Presidncia ou
qualquer ministrio.
Ainda, em setembro de 2010, a Petrobras fez uma oferta pblica

global de emisso de valores mobilirios no valor total de R$ 115.052.319.090,80. Na
ocasio foram distribudas 2.174.073.900 aes ordinrias e 1.585.867.998 aes
preferenciais de emisso da Petrobras, simultaneamente no Brasil e no exterior.
No mbito da oferta internacional, elas foram distribudas sob a

forma de American Depositary Shares (ADS), evidenciadas por American Depositary
Receipts (ADR).
Veja-se a seguir o respectivo prospecto de emisso emitido:

Tel.: 55 11 3060-3310 Tel.: 55 21 3852-8280 Asa Sul | 70070-935
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166
Para essa operao de emisses de aes, foram contratados

coordenadores no Brasil e no exterior, e uma equipe de trabalho multidisciplinar de
assessores legais, financeiros e auditores.

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167
Toda essa assessoria foi responsvel por analisar e relatar os

aspectos operacionais, financeiros, fiscais, ambientais, societrios, trabalhistas,
regulatrios e contratuais da Petrobras, necessrios aos documentos da Oferta Global de
aes. Esse trabalho tem por fim informar os investidores a respeito da companhia, fase
do processo de emisses de aes. O prprio prospecto de emisso lista todos os
responsveis pela operao. No caso, depreende-se do respectivo prospecto de emisso,
pginas 62 a 66, que os assessores desta operao foram (Doc. 03):
Coordenador Lder Banco Bradesco BBI S.A (responsvel pela

direo dos trabalhos e representao na
CVM)
Coordenadores Globais da Oferta Banco Merrill Lynch de Investimentos SA,

Banco Bradesco BBI SA, Citigroup Global
Markets Brasil, Corretora de Cmbio, Ttulos
e Valores Mobilirios SA; Banco Ita BBA
SA; Banco Morgan Stanley SA, Banco
Santander (Brasil) SA
Coordenador da Oferta de Varejo BB - Banco de Investimento SA
Coordenadores da Oferta Banco BTG Pactual SA, Banco Crdit

Agricole Brasil SA, Banco de Investimentos
Credit Suisse (Brasil) SA, Goldman Sachs do
Brasil Banco Mltiplo SA, HSBC Bank Brasil
SA - Banco Mltiplo, Banco J.P. Morgan SA,
Banco Socit Gnrale Brasil SA
Coordenadores Globais da Oferta Merryl Lynch, Pierce, Fenner & Smith

Internacional Incorporated, Bradesco Securities, Inc.,
Citigroup Global Markets Inc., Ita USA
Securities, Inc., Morgan Stanley & Co.
Incorporated, Santander Investment Securities
Inc.
Coordenadores da Oferta BB Securities Limited, Banco do Brasil

Internacional Securities LLC, BTG Pactual US Capital
Corp., Crdit Agricole Securities (USA) Inc.,
Goldman, Sachs & Co., HSBC Securities
(USA) Inc., ICBC International Holdings
limited, JP Morgan Securities Inc., SG
Americasd Securities LLC
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168
Coordenadores Contratados Banco J. Safra SA, BES Investimento do

Brasil SA - Banco de Investimento, Deutsche
Bank SA - Banco Alemo, Banco Votorantim
SA
Consultores legais da Petrobras em Machado, Meyer, Sendacz e Opice
direito brasileiro Advogados e Motta, Fernandes Rocha,
Advogados
Consultores legais da Petrobras em Cleary Gottlieb Steen & Hamilton LLP

direito americano
Consultores Legais dos Coordenadores Mattos Filho, Veiga Filho, Marrey Jr. e
Globais da Oferta em direito brasileiro Quiroga
Consultores Legais dos Coordenadores Shearman & Sterling, LLP, Sr. Robert Ellison
Globais da Oferta em direito
americano
Auditores Independentes KPMG Auditores Independentes
Chama a ateno no apenas pela quantidade de assessores

envolvidos na operao, como pela notria qualificao destas instituies.
Vale observar que, em cumprimento ao determinado pelo artigo

56 da Instruo 400 da CVM, o Banco Bradesco BBI S.A., um dos Coordenadores
Globais da Oferta, apresentou declarao de veracidade das informaes, como anexado
no prospecto de emisso de 2010, pginas 591 e 592 do mesmo, cujos trechos abaixo
seguem replicados:

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Ainda, nesse contexto de elevado padro de diligncia, destaca-se

que nas notas explicativas das Demonstraes Financeiras Padronizadas, submetidas
CVM, bem como anexadas ao prospecto de emisso de oferta pblica de aes de 2010
(pg. 547), consta que:
Esta companhia no utilizou mo-de-obra infantil ou trabalho escravo, no tem

envolvimento com prostituio ou explorao sexual de crianas ou adolescente e no
est envolvida com corrupo.
Ou seja, a Petrobras, alm de todos os mecanismos de

governana, controle e fiscalizao, internos e externos, tambm, ao menos para essa
operao, foi submetida a uma detalhada, rigorosa e criteriosa auditoria por experts no
Brasil e no exterior, para atender tanto a nossa legislao, quanto americana, inclusive
durante o perodo em que os contratos objeto desta ao penal j haviam sido
celebrados.
Portanto, seria a alegada corrupo sistmica na Petrobras

decorrente da cegueira generalizada de todos esses experts?

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Haveria falta de qualificao destas instituies?
Ausncia de critrios e mtodos?
Poderamos tambm cogitar ignorncia dos experts?
Ou o contexto de corrupo sistmica faz parte do carter

poltico da acusao? Ou seria desconhecimento?
notrio que procedimentos de averiguao tcnica como os

desenvolvidos por essas instituies exigem a participao de equipes
multidisciplinares de profissionais com experincia e capacitao tcnica suficiente
e adequada para a identificao de irregularidades de todo gnero, sendo que tais
profissionais nunca identificaram qualquer mcula na Petrobras, o que no poderia
ter acontecido caso existisse o suposto esquema de corrupo sistmica que defendido
pelo Parquet.
Seja em razo da sua estrutura de governana, seja por exigncia

dos registros das companhias em Bolsa de Valores no Brasil e no exterior, a Petrobras e
suas operaes so constantemente submetidas a uma estrutura consolidada e
regulamentada de aprovao e autorizao, incluindo rgos e mecanismos de controle,
fiscalizao e transparncia de suas atividades.
De qualquer forma, se todas essas pessoas que ficaram prximas,

com contato direto com administradores, documentos e informaes, com o propsito
de avaliar e levantar eventuais problemas, no identificaram problemas nos contratos ou
operaes da Petrobras, como poderia um Presidente da Repblica fazer isso?

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Trata-se de mais uma devaneio pueril que da acusao que

apresentaram a Petrobras como reles quitanda de esquina ou botequim para criar uma
fantasiosa acusao contra o EX-PRESIDENTE LULA em um ambiente de corrupo
sistmica incompatvel com a realidade dos fatos.
Ainda que o Presidente da Repblica seja a maior autoridade

poltica do Pas, no possvel acreditar que ele tenha tamanha capacidade de interferir
e determinar os negcios de uma das maiores companhias abertas do mundo, sujeita a
tantos rgos de controle internos e externos, a tantos mecanismos de fiscalizao e
vista de tantos agentes, de modo a fazer funcionar um sistema de macrocorrupo
sem que nenhum daqueles rgos desconfiasse de algo.
V.2.3 DA ESTRUTURA DA POLTICA P BLICA ENERGTICA NACIONAL O CONSELHO

NACIONAL DE POLTICA ENERGTICA, O MINISTRIO DE MINAS E ENERGIA E A
AGNCIA NACIONAL DO P ETRLEO
Todo o arranjo regulatrio constitudo no governo anterior ao do

EX-PRESIDENTE LULA possivelmente voltado privatizao minimizou o
papel da Presidncia da Repblica em relao Petrobras.
De fato, a Lei 9.478/97, em apertada sntese, centralizou o

estabelecimento das diretrizes de toda a poltica energtica no bojo do Conselho
Nacional de Poltica Energtica (CNPE) e Agncia Nacional do Petrleo (ANP).
O CNPE dispe de um conselho multi partite composto pelos

Ministros de Estado de (i) Minas e Energia (Presidente), (ii) de Cincia e Tecnologia,
(iii) de Planejamento, Oramento e Gesto, (iv) Fazenda, (v) Meio Ambiente, (vi)
Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior, (vii) Casa Civil, (viii) Integrao
Nacional, (ix) Agricultura, Pecuria e Abastecimento, (x) um representante dos Estados
e do Distrito Federal, (xi) um representante da sociedade civil em matria de energia,
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(xii) representante de universidade brasileira, especialista em matria de energia, (xiii)

pelo presidente da Empresa de Pesquisa Energtica (EPE), (xiv) pelo Secretrio-
Executivo do Ministrio de Minas e Energia (art. 2 da Lei n 9.478/1997).
Nos estritos termos do artigo 2. da Lei 9.478/97, a funo do

CNPE consiste na formulao das politicas macro-estruturantes do setor energtico a
serem implementadas pelo Poder executivo, mais especificamente pelo Ministrio de
Minas e Energia.
O CNPE, portanto, o rgo proponente de toda a poltica

publica energtica, cuja execuo atribuda ao Ministrio de Minas e Energia.
O Ministrio de Minas e Energia (MME), rgo da administrao

federal direta, representa a Unio como Poder Concedente e formulador de polticas
pblicas, bem como indutor e supervisor da implementao dessas polticas no
segmento de petrleo, combustvel e energia eltrica, inclusive nuclear.
Tal como j visto no tpico antecedente, a Petrobrs est

vinculada ao MME to somente no tocante ao exerccio da representao societria da
Unio Federal naquela empresa, eis que frente a ex lege da Lei 9.478/97, mais
precisamente em seu artigo 61 e 62, lhe garantida autonomia para atuao livre no
mercado nacional e internacional de petrleo e gs.
A ANP, por seu turno, embora se submeta s diretrizes

estabelecidas pelo CNPE e esteja inserida organicamente dentro do arranjo institucional
do MME (art. 7 da Lei 9.478/97), tem ao autnoma na fiscalizao e regulao do
mercado de petrleo e gs.
De sorte que, ao contrrio da hiptese do Parquet, o EX-

PRESIDENTE LULA, enquanto no exerccio da Presidncia da Repblica, jamais
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esteve vinculado s aes e atividades da Petrobrs. A Presidncia da Repblica

participa da definio de polticas pblicas de governo, que so buriladas pelo CNPE e
implementadas sob a fiscalizao e regulamentao da ANP.
Posto isso, passa-se a demonstrar como se d a anlise de contas

da Petrobras, aps o marcante aperfeioamento dos sistemas de controle durante o
governo do EX-PRESIDENTE LULA, j abordado acima.
V.2.4 DA ESTRUTURA DE AUDITORIA EXTERNA DA PETROBRAS - ANLISE DAS

CONTAS ANUAIS DA SOCIEDADE PELA CGU E AUSNCIA DE INTERVENO DO
PRESIDENTE DA REPBLICA
Conforme j adiantado acima, a Petrobrs, enquanto sociedade

annima de capital aberto e com aes negociadas na Bolsa de Valores de Nova York
obrigada a contratar renomadas empresas de auditoria externa independentes que
seguem rgidos padres internacionais.
Nesse sentido e para atender a tais exigncias, eram realizadas

dois tipos de auditoria, a saber: (i) auditoria contbil, que trata da reviso detalhada e
pormenorizada de todas as demonstraes contbeis anuais e trimestrais, e (ii)
Auditoria SOX que trata de auditoria sobre a estrutura de controle interno, de acordo
com as rgidas normas do Public Company Accounting Oversight Board (PCAOB) dos
Estado Unidos da Amrica.
O segundo tipo de auditoria mencionada acima ganha importncia

para o objeto da presente ao, pois possui como objetivo analisar as estruturas de
controles internos de uma companhia, justamente para coibir e identificar fraudes, sendo
que ao analisar tais sistemas, o auditor dever considerar o tamanho e a complexidade
da companhia, os procedimentos de negcio, as unidades de negcio...sendo o

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escalonamento fundamental em tal avaliao131. Ainda, ao analisar os controles

internos para evitar fraudes de uma companhia, o auditor dever dar especial ateno s
estruturas de controle sobre operaes que esto fora das atividades padro da
companhia ou que aparentam ser no usuais em funo do prazo, tamanho e
natureza132.
importante ressaltar mais uma vez que para atingir os objetivos

acima, as referidas empresas de auditoria contam com grandes equipes especializadas
que analisam as informaes e sistemas de controle com alto padro de diligncia,
conforme exigido pelos rgos regulatrios e de fiscalizao.
Nesse contexto, minimizar ou ignorar a importncia de tais

auditorias, seria equivalente a descredibilizar o mercado de capitais nacional e
internacional, o que traria grandes prejuzos para econmica atual, bem como para
geraes futuras.
O escopo de tais auditorias, conforme acima descrito, ganha

especial relevncia se considerarmos os questionamentos feitos pelo Ministrio Pblico
Federal ao engenheiro Mario Marcio Castrillon de Aquino, membro do Comit de
Licitao da REPAR, ouvido na Ao Penal n 5063130-17.2016.4.04.7000/PR
(conexa):
Representante do MP Com relao ao programa de modernizao da Repar,

consta aqui do relatrio final da comisso interna que o senhor teria dito que
havia presso para sair as contrataes a fim de que as obras fossem
131
The size and complexity of the company, its business processes, and business units, may affect the
way in which the company achieves many of its control objectives. The size and complexity of the
company also might affect the risk of misstatement and the controls necessary to address those risks
pcaobus.org/standards/auditing/pages/AS2201.aspx
132
Controls over significant transactions that are outside the normal course of business for the company
or that otherwise appear to be unusual due to their timing, size, or nature (significant unusual
transactions pcaobus.org/standards/auditing/pages/AS2201.aspx

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concludas atendendo o cronograma das eleies presidenciais de 2010. Est

aqui entre aspas.
Depoente No. Talvez eu no tenha dito. A verdade que as obras da Repar
eram uma resoluo conama que tinham um prazo para enquadrar os
combustveis diesel e gasolina coincidentemente era poca de eleio
ento voc tinha que fazer as obras no por caso de eleio. Tinha que fazer a
obra porque existia uma resoluo conama que tinha que ter o diesel S10
gasolina s com 50 bpm de enxofre se no construsse essas unidades, no
teriam como atender a demanda do mercado, que a lei da resoluo.
Ainda neste ponto, cumpre destacar que, conforme depoimento

prestado pelo representante da KPMG, na data de 19 de junho de 2017, na Ao Penal
n 5063130-17.2016.4.04.7000/PR (conexa), a pedido da Petrobras foi includa a
auditoria de controles internos para fins da SOX, acima explicada, no ano de 2006.
Nota-se, conforme transcrito acima, que as indagaes eram no

sentido de sugerir que a existncia de presses, em especial referente aos prazos, seriam
indcios de alguma irregularidade. Ocorre que, os sistemas de controles internos
(devidamente avaliados pelo padro SOX) tinham como um dos seus objetivos
justamente verificar se o timing de determinada contratao era no usual e, portanto,
potencial existncia de fraude.
Cumpre neste ponto, destacar o quanto afirmado pelo Sr.

Bernardo Moreira Peixoto Neto, representante da KPMG sobre a realizao de auditoria
padro SOX ouvido na Ao Penal n 5063130-17.2016.4.04.7000/PR em 19 de junho
de 2017 (conexa):
Defesa A KPMG tambm realizava na Petrobrs auditoria na

categoria SOX, da Sarbanes-Oxley?
Bernardo Moreira Dentro do trabalho de auditoria, na categoria
SOX, que o sr. menciona ela relativa a verificao de controles
internos e avaliao de controles internos tambm era por ns
realizada.
Defesa- correto. O Sr. pode detalhar um pouco mais essa categoria
SOX que tambm era observada pela KPMG em relao Petrobrs?
Bernardo Verificao da categoria SOX que o Sr. menciona
compreendia a avaliao de todo o sistema de controles internos da
companhia, a identificao de processos chaves, bem como a

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identificao de atividades de controle que eram consideradas chaves

pela companhia, que eram por ns testadas.
Defesa- correto. Ento a KPMG apurou que as estruturas de controle
interno da Petrobrs eram adequadas?
Bernardo: Sim.
Isto posto, nota-se, as empresas de auditoria externa contratadas

pela Petrobras ao longo do perodo claramente apontam para a inexistncia de
verificao, em suas atividades, para atos que poderiam ser caracterizados como ilcitos
ou de corrupo.
o que se extrai da em resposta ao oficio encaminhado por este

D. Juzo, no qual a KMPG categrica no sentido de afirmar que, nos procedimentos de
auditoria por ela realizados no perodo compreendido entre 2006 a 2011, no foram
verificadas quaisquer atividades do EX-PRESIDENTE LULA que pudessem ser
qualificados como atos de corrupo (Doc. 04).
Confira-se:

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Na mesma linha, a PricewaterhouseCoopers vai alm ao afirmar

que, mesmo sob os trabalhos de auditoria realizados entre 2012 a 2016 ou seja, j
com a Operao Lava Jato em curso no foram verificados quaisquer atos de
corrupo ou atos ilcitos com a participao do EX-PRESIDENTE LULA (Doc. 05).
Confira-se:
Em relao auditoria da CGU, como parte do processo de

tomada de contas e auditoria, emitido o Certificado de Auditoria, assinado pelo Chefe
da Controladoria Geral da Unio, o qual anexado ao respectivo Relatrio (Doc. 06 a
Doc. 14) - como o Certificado referente ao exerccio de 2008 exemplificativamente
copiado a seguir. Neste documento constam informaes a respeito do resultado da
anlise feita pela equipe de auditoria. No seu contedo so descritos os fatos apurados,
normas e regulamentos que eventualmente tenham sido infringidos, as falhas e danos,
quando houver, e a indicao dos responsveis. A partir deste documento o Diretor de
Auditoria emite um parecer sobre a regularidade da gesto.

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Neste contexto, de 2005 a 2012, o que se verificam dos

documentos anexos (Doc. 06 a Doc. 14) que a CGU, em diversas oportunidades,
apresentou recomendaes extremamente importantes no tocante s atividades da
Petrobras, praticadas, repise-se, sob o manto da autonomia administrativa que se inseria
no arranho institucional criado por fora da Lei n 9.478/97.
Por ltimo, destacamos que a CGU abordou, em suas anlises,

as aes adotadas pela Petrobras para fins de instalao e reviso de seus controles
internos, conforme exigncias da SOX, cuja relevncia foi detalhada acima. Nesse
sentido, vejamos as concluses referentes ao ambiente de controle e
monitoramento, exemplificativamente, constantes no Relatrio de Auditoria Anual do
exerccio de 2009:

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[...]
[...]
[...]

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V.2.5 DO PROCESSO LICITATRIO DA P ETROBRAS DA INEXISTNCIA DE QUALQUER

ATO DO EX-PRESIDENTE LULA
No bojo do complexo arranjo institucional do Poder Executivo e

frente autonomia da Petrobras, revela-se absurdo imaginar que o EX-PRESIDENTE
LULA, no cargo de Presidente da Repblica, teria condies de interferir nos
procedimentos licitatrios desenvolvidos pela companhia ou, ainda, para tornar
ineficazes todos aqueles mecanismos de controle e, assim, instalar um grandioso
esquema de corrupo para desviar recursos pblicos como sustentado pela
acusao.
Imprescindvel notar, nesta toada, que toda contratao realizada

pela Petrobras , em regra, precedida por procedimentos licitatrios nos quais
participam diferentes atores, cada qual com mbito de competncia especfico, havendo
uma srie de etapas a serem observadas.
Na espcie, os processos de contratao da Petrobrs esto

sujeitos ao regime especial insculpido no Decreto 2.745/99, bem como no documento
interno denominado Manual da Petrobrs para Contratao (MPC).
Da interpretao sistemtica das normas acima indicadas, se

extrai que o processo de contratao da PETROBRS pode ser dividido em 03 (trs)
etapas distintas, a saber:

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(i) Etapa 1 Projeto Bsico (itens 1 a 3 do decreto 2.749/99 e captulos 1

e 2 do MPC): Consistente na realizao de conjunto de atos/tratativas
no qual se culmina pela definio da finalidade da contratao, tendo, no
mnimo as seguintes etapas:
a) definio do projeto bsico;
b) tratativas entre os setores de gesto internos; e
c) processo de aprovao de acordo com as competncias
estatutariamente previstas.
(ii) Etapa 2 Processo Licitatrio (itens 4 a 6 do decreto 2.749/99 e

captulos 4 a 8 do MPC). Consistente na realizao dos seguintes
atos:
a) Definio de Comisso Julgadora;
b) Cadastramento de interessados;
c) Publicao de Edital;
d) Encaminhamento de Carta Convite (aplicvel na hiptese dos
3 contratos em discusso dada a modalidade eleita de
contratao);
e) Tratativas com as partes interessadas
f) Termo de Habilitao de Propostas;
g) Relatrio Tcnico e Relatrio de Julgamento;
h) Relatrio de auditoria, conforme item 8.3 do MPC;
i) Recursos.
(iii) Etapa 3 Procedimento de Contratao e Execuo Contratual

(item 7 do decreto 2.749/99 e captulos 4 a 9 do MPC), consistente
na realizao dos seguintes atos:
a) Aprovao de contratao conforme competncia interna de rgos
da Petrobrs;
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b) Assinatura de Contrato e seus anexos;

c) Execuo de Contrato;
d) Relatrio de Auditoria item 8.3 do MPC;
e) Eventuais alteraes contratuais, negociaes suplementares,
aplicaes de sanes, entre outros.
A princpio, segundo a regulamentao, cabe ao Diretor

Executivo ou ao Titular da Unidade Administrativa interessada nomear uma Comisso,
Especial ou Permanente, a quem ser atribuda a tarefa de elaborar o instrumento
convocatrio, dar-lhe publicidade, receber e julgar as propostas dos licitantes, elaborar
relatrio de seus trabalhos e encaminh-lo autoridade superior para aprovao e
adjudicao do respectivo objeto ao vencedor do certame.
E nem mesmo as contrataes realizadas em regime de dispensa

ou de inexigibilidade de licitao prescindem da observncia de formalidades, todas elas
direcionadas a garantir a lisura e a idoneidade dos negcios jurdicos a serem celebrados
pela estatal.
Entre as referidas formalidades est a indispensvel exigncia de

que o Titular da Unidade Administrativa interessada na contratao da obra, do servio,
ou na compra do bem, esclarea as circunstncias caracterizadoras da inexigibilidade, as
razes da escolha do contratado, a justificativa do preo de contratao, sua adequao
ao mercado e estimativa de custo realizada pela prpria Petrobrs, em exposio de
motivos (cf. item 2.2133, do Regulamento do Procedimento Licitatrio Simplificado da
estatal RPLS anexo ao Decreto n. 2.745/1998).
133
2.2. A dispensa de licitao depender de exposio de motivos do titular da unidade administrativa
interessada na contratao da obra, servio ou compra em que sejam detalhadamente esclarecidos:
a) a caracterizao das circunstncias de fato justificadoras do pedido;
b) o dispositivo deste Regulamento aplicvel hiptese;
c) as razes da escolha da firma ou pessoa fsica a ser contratada;
d) a justificativa do preo de contratao e a sua adequao ao mercado e estimativa de custo da
Petrobrs.
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183
Somente aps a elaborao da exposio de motivos e estando ela

instruda com a documentao comprobatria pertinente que a autoridade superior a
receberia para apreciao e eventual autorizao da contratao direta (cf. item 2.5134,
do RPLS).
Mesmo que, eventual e casuisticamente, aps a autorizao para a

contratao direta, tenham os Diretores de Abastecimento e de Servios pessoalmente
participado das negociaes realizadas com as empreiteiras contratadas, todas as bases
da contratao foram elaboradas e aprovadas pelos rgos tcnicos competentes dentro
da estrutura da estatal.
Cumpre ressaltar que as contrataes discutidas nestes autos no

so negcios comuns ao homem mdio, exigindo-se conhecimentos tcnicos altamente
especializados para a formulao das especificaes e estimativa de custos.
Tampouco seria crvel conceber que todo o conjunto de pessoas

(possivelmente centenas) da Petrobrs que participou diretamente dos procedimentos de
licitao e de contratao direta tenha sido corrompido ou tenha se omitido em seus
deveres funcionais por alguma atuao do EX-PRESIDENTE LULA. Esse absurdo,
alis, sequer foi cogitado pelo Parquet.
Mais uma vez a pergunta: como cogitar-se da corrupo

sistmica diante desse cenrio?
134
2.5. Os casos de dispensa (item 2.1) e de inexigibilidade (item 2.3) de licitao devero ser
comunicados pelo responsvel da unidade competente autoridade superior, dentro dos cinco dias
seguintes ao ato respectivo, devendo constar da documentao a caracterizao da situao
justificadora da contratao direta, conforme o caso, a razo da escolha do fornecedor ou prestado de
servio e a justificativa do preo.
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Registre-se aqui que embora no possuam estabilidade como os

servidores pblicos estatutrios, os empregados pblicos celetistas de empresas pblicas
e de sociedades de economia mista no esto sujeitos dispensa puramente
discricionria como esto os empregados comuns, exigindo-se a motivao explcita do
ato135, o que lhes confere maiores garantias ante a possibilidade de controle jurisdicional
do ato administrativo de dispensa.
No bastassem essas formalidades relacionadas ao procedimento

licitatrio (ou declarao de sua inexigibilidade), no se pode olvidar que os contratos
celebrados pela estatal contaram ainda com o percuciente exame tcnico realizado pelas
seguradoras contratadas para garantir o cumprimento integral das obrigaes assumidas
pelas empreiteiras.
Toda contratao realizada pela Petrobrs exige a outorga de tais

garantias pelo contratado (cf. item 7.1.3, e, do RPLS136 ), mesmo nos casos de
contratao direta.
inegvel que nenhuma companhia de seguros sria garantiria

os contratos mencionados na denncia sem realizar uma minuciosa anlise do risco a ser
assumido por critrios tcnico-atuariais, o que se faz imprescindvel at mesmo para a
quantificao do prmio a ser cobrado do estipulante como contraprestao garantia a
ele concedida.
Esta anlise compreende no apenas as caractersticas tcnicas

da obra ou do servio e sua viabilidade, mas tambm a relao de economicidade entre
135
STF RE 589.998/PI, Rel. Min. Ricardo Lewandowski, Tribunal Pelo, j. 20/03/2013.
136
7.1.3 Os contratos devero estabelecer, com clareza e preciso, os direitos, obrigaes e
responsabilidades das partes e contero clusulas especficas sobre:
[...]
e) os prazos de incio, de concluso, de entrega, de garantia e de recebimento do objeto do contrato,
conforme o caso.
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185
o objeto e o custo, sob pena de conceder ao segurado garantia maior do que o real valor
da garantia.
Tambm no poderia passar despercebido que parte dos recursos

financeiros levantados pelas empreiteiras para fazer frente s necessidades de custeio
dos insumos para o incio das obras e/ou da prestao dos servios foi obtida junto ao
mercado financeiro.
Tanto as instituies financeiras pblicas como as privadas que

financiam grandes projetos no so totalmente livres para negociar e contratar, devendo
observar as normas regulatrias do Conselho Monetrio Nacional e do Banco Central
do Brasil, que demandam daqueles agentes econmicos acurada anlise de risco, bem
como a exigncia de garantias.
importante atentar a tais circunstncias porque, se houvesse

qualquer indcio de superfaturamento dos contratos mencionados na denncia, certo
que as instituies financeiras e as companhias seguradoras no teriam avalizado tais
operaes.
Frente a tal cenrio, e tendo em vista que a acusao contra o

EX-PRESIDENTE LULA tem por pressuposto 3 contratos relativos s Refinarias
Getlio Vargas REPAR Contrato n 0800.0035013.07.2 e Abreu e Lima RENEST,
Contratos ns 08000.0055148.09-2 e 0800.053456.09.2, analisar-se-, detalhadamente,
os documentos juntados no mbito do evento 769 destes autos.
Cumpre observar, entretanto, que a documentao referida no

citado evento est incompleta, eis que no traduzem a totalidade do conjunto de atos
prprios da administrao da Petrobras preparatrios e executrios dos citados contratos
tal como j objeto do HC n 5027421-32.2017.4.04.0000.

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186
A despeito da falha de instruo do Parquet, o panorama dos

documentos a seguir analisados, de per se, permitem a concluso de que o EX-
PRESIDENTE LULA no s no teve qualquer relao direta na licitao de que
resultaram na contratao da REPAR e da RNEST. Como tambm permitem concluir
que, no bojo de sua competncia maior enquanto chefe do Poder Executivo Nacional,
no decorreu qualquer indcio, verificado pelos inmeros rgos de controle da
Petrobras tais como Comit de Auditoria, Conselho Fiscal e Conselho de
Administrao como tambm da Administrao Publica Federal especialmente pela
CGU, CADE e pelo TCU da ocorrncia da formao de cartel pelas empreiteiras
nacionais e de atos de corrupo passiva dos Diretores da Petrobrs denunciados no
mbito da operao lava jato.
Seno vejamos.
V.2.5.1 DA REFINARIA GETLIO VARGAS REPAR

CONTRATO N 0800.0035013.07.2
A contratao da Refinaria Getlio Vargas REPAR tem seu

marco inaugural a Deciso da Diretoria Executiva tomada no mbito da Ata 4.643 de
10/05/2007.
Tal deliberao se deu em vistas do DIP Engenharia 000289/2007

assinado pelos Srs. Pedro Jos Barusco e Alan Kardec que frente ao resultado negativo
do Convite 0256126068 encaminhado a 22 (vinte e duas) empresas, implicou somente
na apresentao de propostas por parte de 02 Consrcios, os quais apresentaram
propostas superiores aos parmetros da faixa de aceitabilidade de Estimativa da
Petrobrs.

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Naquele cenrio, consta que o projeto bsico em que se

estabeleceu a estimativa indicada na Carta Convite 0256126068 no teve seu escopo
alterado, mas ainda assim se deu uma discrepncia entre o valor de estimativa e o valor
das propostas discrepncia esta que no se pode indicar aqui pormenorizadamente, eis
que este D. Juzo indeferiu o pedido de complementao de provas objeto do evento HC
5027421-32.2017.4.04.0000.
Seja como for, de se notar que a contratao em questo, havida

sob o procedimento de contratao direta, com dispensa de licitao, seguiu todo o
procedimento previsto no item 2.1 do Decreto 2.745/99.
E, por sua vez, as deliberaes para tanto observaram estritamente

a cadeia de competncias segundo arranjo institucional previsto no Estatuto Social da
Petrobrs:

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188
Importa notar que, a Diretoria Executiva, poca secretariada

pelo Sr. Helio S. Fujikawa, ainda tinha como integrantes os Srs. Pedro Barusco,
Engenheiro Zelada, Eng Biato, Eng Henidio, Eng Sandoval, Eng Renata, Assistente
Social Solange, Eng Srgio, Eng Carmen, e Eng Bassin. Tais pessoas, por sua vez,
agiam em razo das orientaes do Planejamento estratgico da Petrobras deliberados
em Assembleia Geral e definidos pelo Conselho de Administrao, a quem a Diretoria
Executiva se reportava diretamente. Cujos atos estavam sob o auspicio da fiscalizao
exercida pelo Conselho Fiscal com o auxlio do Comit de Auditoria da Petrobrs.
Por sua vez, ainda nos termos da recomendao constante do DIP

Engenharia 000289/2007, esta foi precedida do Relatrio da Comisso de Licitao data
de 22/03/2007 compostos pelos Srs. Mario Marcio Castrillon de Aquino, Ademar
Kiyoshi Itakussu, Sergio de Arajo Costa, Rosa Akie Stankewitz, Jos Ricardo Ribeiro
da Silva, Cid Mello Maciel e Marco Tullio Jennings.
Cumpre notar, outrossim, que a recomendao do encerramento

da carta convite 0256126068 e a recomendao feita pelo DIP Engenharia 000289/2007
foi precedida de parecer do Departamento Jurdico da Petrobrs, assinado pelos

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advogados Silvio Pettengil Netto e Mariana Fernandes da Silva encaminhados ao setor

de Engenharia da Petrobrs e Comisso de Licitao. Veja-se:
Muito embora no estejam acostadas aos autos, todo esse

procedimento, por sua vez, foi revisado tanto pelos rgos de controladoria internos da
Petrobrs especialmente o Comit de Auditoria e, posteriormente, foram objeto de
avaliao pelo TCU que, aps intenso trabalho de auditoria e fiscalizao, acabou por
decidir pelo arquivamento daquele processo.
De todo o processo de licitao de que resultou na celebrao do

contrato n 0800.0035013.07.2, o que se v a inexistncia de qualquer participao,
direta ou indireta do aqui EX-PRESIDENTE LULA em qualquer das etapas de sua
contratao.
Por sua vez, todos os atos praticados no mbito da administrao

da Petrobrs, em sua aparncia e concretude no levantam qualquer suspeita de
atividade ilcita praticada pelo cartel de empreiteiras e o Sr. Pedro Barusco, gerente de
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engenharia responsvel pelo projeto da Refinaria Getlio Vargas. Ademais, a

instaurao dos inquritos da Lava Jato que o contrato em questo veio a ser
reapreciado pelo TCU a partir dos elementos das denuncias ento apresentadas ao
Parquet, circunstncia esta que ainda pende de julgamento definitivo por parte daquele
rgo de fiscalizao do Poder Legislativo.
Essa situao refora que o EX-PRESIDENTE LULA no

apenas no teve qualquer envolvimento com a contratao, como tambm que ainda
pende de anlise pelo TCU a existncia de qualquer irregularidade sobre a avena.
Pontue-se, neste passo, que os depoimentos colhidos durante a

fase de instruo confirmaram esse cenrio. Veja-se, por exemplo, o depoimento
prestado pelo ex-Presidente da Petrobras JOS SRGIO GABRIELLI:

Jos Srgio Defesa:- Perfeito. O senhor tem conhecimento de alguma atuao do ex-presidente
Gabrielli 137 Lula em relao a desvios de valores na Petrobras?
Depoente:- No, no tenho nenhum conhecimento.
Defesa:- Nunca soube nada, nunca recebeu, enfim, qualquer orientao do ex-
presidente para viabilizar qualquer desvio de valores na Petrobras?
Depoente:- No, as conversas que eu tive com o presidente Lula foram sempre no
plano da estratgia da Petrobras, no plano da importncia da Petrobras como
centro da poltica industrial brasileira, no plano da importncia da Petrobras no
desenvolvimento das riquezas do Brasil, no plano da capacidade da Petrobras de
desenvolver tecnologia, nunca tivemos nenhuma conversa sobre utilizao de recursos
escusos com as atividades da Petrobras. Ao contrrio, o objetivo era essencialmente se
ter a melhor gesto possvel para atingir os objetivos estratgicos definidos pelo
conselho de administrao na Petrobras.
Defesa:- Alguma vez o senhor ouviu do ex-diretor Paulo Roberto Costa algum tipo de
anuncia ou concordncia do ex-presidente Lula para prtica de qualquer desvio de
valor dentro da empresa?
Depoente:- No, o Paulo Roberto Costa era um diretor que vinha da Petrobras j h
muito tempo, ele tinha 30, acho que tem 30 anos de Petrobras ou 35 anos de Petrobras,
ele foi gerente geral da bacia de Campos, que era uma grande, a principal rea
produtora da Petrobras, antes do presidente Lula chegar na Petrobras.
Defesa:- E nunca comentou com o senhor qualquer tipo de anuncia do ex-presidente
Lula para qualquer atividade ilcita que ele tenha realizado?
Depoente:- No, no, no, nenhuma.
Defesa:- Em relao ao ex-diretor Nestor Cerver, o senhor recebeu dele
alguma informao de que o ex-presidente Lula saberia de alguma atividade ilcita dele
137
Transcrio no evento 607.
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dentro da Petrobras?
Depoente:- No, o diretor Cerver tambm era um diretor de longa tradio na
Petrobras, ele tinha sido gerente da rea de gs, tinha trabalhado com o diretor, ex, na
poca diretor Delcdio do Amaral, antes portanto de o presidente Lula chegar e ele era
um diretor que na rea internacional cumpriu as orientaes da estratgia da empresa de
expandir a atividade de refino no exterior at 2006, quando ns mudamos, o conselho
de administrao da Petrobras [...] no demonstrava nenhum comportamento anormal
como posteriormente ele veio a confessar, e muito menos me conversar sobre
conversas que ele teria tido com o Lula, com o presidente Lula, porque eu no sei
nem se ele tinha acesso direto ao presidente Lula.
Defesa:- E em relao a Pedro Barusco, o senhor tem conhecimento de qualquer tipo
de, ele mencionou alguma anuncia do ex-presidente Lula para prtica de qualquer ato
ilcito dentro da Petrobras?
Depoente:- O Barusco era um engenheiro tambm de longo tempo na Petrobras, no
era diretor da Petrobras, ele era um gerente, um gerente executivo da Petrobras [...] O
Barusco no tinha tambm, era um tcnico que no aparentava nenhum comportamento
anormal e dificilmente eu acho que o Barusco teria acesso ao presidente Lula, mas eu
no posso dizer, acho que no teve nenhum, ele nunca mencionou nenhum contato
que teve com o presidente Lula comigo.
No tocante ao preo do contrato em questo, muito embora este

Juzo no tenha permitido a realizao de percia em relao ao contrato em tela, os
documentos juntados aos autos permitem concluir que as regras de contratao foram
seguidas pela Petrobrs.
Houve, primeiramente, o convite a 22 empresas distintas para a

concorrncia sobre a Refinaria REPAR.
E frente ao cenrio de ausncia de interessados no primeiro

processo licitatrio, aps avaliao do Departamento Jurdico, constatou-se a
inexistncia de interessados naquela licitao e na divulgao das propostas ento
recebidas, o que geraria na inutilidade da realizao de nova licitao. Veja-se:

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Verifica-se, ainda, que o valor final do Contrato

0800.0035013.07.2, no valor de R$ 1.821.012.130,93, implicou numa economia de R$
258.580.951,73, considerando o valor da menor oferta apresentada pelo Consrcio
Odebrecht/OAS/UTC (no valor de R$ 2.079.593.082,66) por ocasio da primeira
concorrncia.

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Diante disse cenrio, as informaes oriundas daquele processo

licitatrio so compatveis com os procedimentos, passaram sob o crivo do
Departamento Jurdico e de todas as instncias de controle interno da Petrobrs e,
posteriormente, por todos os rgos de controle da Administrao Publica Federal, sem
qualquer apontamento138.
Em reforo ao quanto exposto, pede-se vnia para trazer a lume o

depoimento de MRIO MRCIO CASTRILON DE AQUINO nos autos da Ao
Penal n 5063130-17.2016.4.04.7000/PR (conexa). Ele, na condio de gerente de
construo e montagem de rede e suprimento, e vrias atividades de engenharia de
projeto da REPAR, declarou que todos os procedimentos padro foram observados nas
contrataes que ainda tiveram ampla participao do Departamento Jurdico:

Mrio Defesa LILS Boa tarde, senhor Castrilon, n? Castrilon. O senhor foi funcionrio da
Mrcio petrobras?
Castrilon De Depoente 36 anos quase.
Aquino139 Defesa LILS Correto. E qual a funo que o senhor ocupava l na empresa?
138
Os documentos ainda indicam que, mesmo sob a modalidade de contratao direta, o preo do negcio
contratado importava numa economia de R$ 258.580.951,73 frente s propostas inicialmente
apresentadas.
139
Evento 658 da Ao Penal n 5063130-17.2016.4.04.7000/PR
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Depoente Eu sou engenheiro de formao e fui gerente setorial. Gerente de

construo e montagem de rede e suprimento nesses 36 anos, e vrias atividades de
engenharia de projeto.
Defesa LILS Correto. O senhor participava de algum comit na Petrobras?
Depoente S comit de normas tcnicas da companhia.
Defesa LILS Certo. E o senhor acompanhava tambm processos de licitao?
Depoente Sim, senhor. Fui coordenador de processo licitatrio. E membro de
comisso em outros processos.
Defesa LILS Certo. Sabe estimar de quantos processos licitatrios o senhor
participou?
Depoente Eu diria que pelo menos 50.
Defesa LILS Correto.
Depoente Em 36 anos. No foi s aqui na Repar. Durante toda...
Defesa LILS Correto, e... o senhor falou da Repar. O senhor participou desse processo
licitatrio?
Depoente No contrato 101, que era do consrcio Odebrecht, UTC, OS, sim. Eu fui
coordenador da primeira licitao, que foi cancelada por preo excessivo. E depois
fui membro da comisso da negociao que negociou o contrato.
Defesa LILS Correto. O senhor pode dizer quais foram as etapas do processo
licitatrio? Ou como o senhor falou do primeiro processo licitatrio?
Depoente Todo processo licitatrio a nvel de diretoria da Petrobras que era um valor
alto, voc manda para a diretoria da Petrobrs, no caso a gente mandava para um
gerente no RJ, que mandava para a diretoria. A gente nunca podia mandar direto
para a diretoria que seria licitado, uma estimativa prvia, e as empresas que
deveriam ser convidadas dentro das empresas cadastradas na Petrobras. A era
funo da diretoria aprovar ou no aprovar, excluir empresas ou mandar incluir
empresas no processo licitatrio.
Defesa LILS Correto. Nesse processo licitatrio o senhor sabe ainda que por
estimativa, quantas pessoas, quantos funcionrios da Petrobrs participaram?
Depoente A comisso de licitao normalmente so 5, 6 pessoas. Agora, tem o
pessoal que trabalha na preparao de documentao, tem o pessoal de contratao,
a ... pessoal de estimativa de custo no RJ, mais gente... trabalha mais de 30, 40...
30 pessoas mais ou menos.
Defesa LILS Certo. O departamento jurdico tambm participa?
Depoente Sempre. Qualquer contrato de diretoria se no passar pela oitiva do
jurdico da Petrobrs nem entra em pauta.
(..)
Defesa LILS Certo. E nesse caso, qual foi a opo tomada?
Depoente De negociar. Da diretoria, t? Optou por negociar. Negociao.
Defesa LILS Certo. E essa deciso teve respaldo tambm do departamento jurdico?
Depoente Sempre tem. No tem como no ter.
(...)
Defesa LILS Correto. E esse processo licitatrio ele verificado em algum momento
por algum comit de auditoria da Petrobrs?
Depoente Olha o processo licitatrio no. O contrato sim. Sempre que tem um
contrato assinado a Petrobrs tem uns auditores internos que sempre auditam o
contrato, para verificar se est sendo pago corretamente... essas coisas.
Defesa LILS Certo. E esse comit de auditoria o senhor sabe dizer como funcionava,
qual era a estrutura?
Depoente A Petrobrs tem a auditoria dela.
(...)
Defesa LILS No perodo de 2003 a 2010 esse padro foi seguido?
Depoente Foi. Sempre o manual de contratao da Petrobrs tinha l o padro.

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Sempre.
(...)
Defesa LILS Certo. E a comisso era composta por tcnicos?
Depoente Engenheiros basicamente. Uma pessoa do jurdico, advogado, uma pessoa
da rea de contratao, para ver se no estava se cometendo nenhum equvoco do
ponto de vista legal da contratao.
Defesa LILS O senhor chegou a tomar conhecimento depois de uma auditoria interna
da Petrobrs?
Depoente Auditorias foram feitas vrias. Todo contrato feito auditoria. Mas nunca
foi encontrado nenhum problema... quer dizer o auditor sempre encontrava uns
errinhos... a voc corrige, mas nada que fosse importante, nem no Tribunal de Contas
da Unio que fez vria auditorias... a nica coisa que ele alega que mesmo assim o
preo do projeto ficou alto. Ele alega. Mas no que houvesse desvios.
(...)
Defesa LILS Existe alguma etapa do manual de normas, ou do procedimento interno
da Petrobrs que no tenha sido seguido nesse caso?
Depoente No. No. O maior procedimento de contratao da Petrobrs foi seguido,
o decreto Lei l n, a discusso com TCU se tinha que usar a Lei 8666 ou decreto o
jurdico da Petrobrs sempre orientou para usar o decreto, j que um decreto
presidencial, um decreto lei que a Petrobrs com a quebra do monoplio foi
beneficiado pelo decreto lei.
Verifica-se, portanto, os procedimentos padro foram seguidos

nessa contratao sem qualquer aparncia de ilegalidade.
Assim, se houve alguma irregularidade ou ilegalidade na

contratao, o EX-PRESIDENTE LULA no teria como ter detectado, e, sobretudo,
no tinha a incumbncia legal de detectar.
V.2.5.2 DA REFINARIA ABREU E LIMA RNEST

CONTRATOS N 08000.0055148.09-2 E 0800.053456.09.2
A contratao da Refinaria Abreu e Lima RNEST da mesma

forma que a REPAR, foi precedida de processo licitatrio na modalidade de carta
convite (item 3.1.3 do Decreto 2.745/99) n 0532299.08-8 que veio a ser extinto em
razo de que as propostas apresentadas pelos consrcios interessados foram inicialmente
superiores aos parmetros da faixa de aceitabilidade de Estimativa da Petrobrs.

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Tal deliberao se deu em vistas do DIP Engenharia 000154/2009

assinado pelos Srs. Pedro Jos Barusco e Venina Velosa da Fonseca, que frente ao
resultado negativo do Convite 0532299.08-8 encaminhado a 15 (quinze) empresas,
implicou somente na apresentao de propostas por parte de 02 Consrcios, os quais
apresentaram propostas superiores aos parmetros da faixa de aceitabilidade de
Estimativa da Petrobrs.
Veja-se:

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Assim deu-se inicio a novo procedimento licitatrio, por meio da

modalidade de carta convite, processo n 0634314.09-8, aprovado pela Ata da Diretoria
Executiva n 4.752 de 30/04/2009.
Da mesma forma que no caso da REPAR, de se notar que,

segundo a documentao anexada aos autos, a contratao em questo, havida sob o
procedimento de contratao por meio de carta convite, com dispensa de licitao,
seguiu todo o procedimento previsto no item 3.1. do Decreto 2.745/99.
E por sua vez, as deliberaes para tanto observaram estritamente

a cadeia de competncias segundo arranjo institucional previsto no Estatuto Social da
Petrobrs:

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Importa notar que a Diretoria Executiva, poca secretariada pelo

Sr. Helio S. Fujikawa, ainda tinha como integrantes os Srs. Pedro Barusco, Engenheiro
Zelada, Eng Biato, Eng Henidio, Eng Sandoval, Eng Renata, Assistente Social
Solange, Eng Srgio, Eng Carmen, e Eng Bassin. Tais colaboradores, por sua vez,
agiam em razo das orientaes do Planejamento estratgico da Petrobras deliberados
em Assembleia Geral e definidos pelo Conselho de Administrao, a quem a Diretoria
Executiva se reportava diretamente, cujos atos estavam sob o auspicio da fiscalizao
exercida pelo Conselho Fiscal com o auxilio do Comit de Auditoria da Petrobrs.
Por sua vez, ainda nos termos da recomendao constante do DIP

Engenharia 000289/2007, esta foi precedida do Relatrio da Comisso de Licitao
compostos pelos Srs. Omar Antonio Kristoscheck Filho, Raldo Moreira Mendes,
Claudio Povoa Gomes da Hora, Geraldo Jos da Matta Paiva, Jos Augusto Nunes
Junio, Lincoln Antunes de Medeiros e pelo Dr. Diego Barbosa Sampaio, todos estes
nomeados no pelo Sr. Pedro Barusco, mas sim pelo Sr. Carlos Alberto Carletto,
Gerente Geral de Empreendimentos da RNEST.

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Iniciado o novo processo licitatrio, na modalidade de carta

Convite n 0634314.09-8, este resultou na aprovao, pela Comisso de Licitao do
Consrcio RNEST-CONEST, que concorreu com outros 2 Consrcios, envolvendo
assim 6 das 15 empresas convidadas.
O critrio de escolha da carta convite 0634314-09-8 consistiu em

melhor preo e proposta tcnica, tendo por parmetro o preo global de R$
1.270.508.070,67. Nesse sentido, todos os Consrcios foram aprovados no critrio
tcnico, sendo o fator determinante da proposta vencedora do Consrcio RNEST-
CONEST o valor de R$ 1.485.103.583,21.
Valor 5,5% inferior ao limite mximo de desvio de limites de

estimativa de preo da Petrobras e, principalmente, proposta inicialmente ofertada
pelo mesmo consrcio por ocasio da carta convite 0532299.08-8, ento de R$
1.899.536.167,04.
Veja-se:

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200
Cumpre notar ainda que todo o processo licitatrio tanto teve a

participao direta de membro do Departamento Jurdico da Petrobrs, o Dr. Dr. Diego
Barbosa Sampaio, como tambm contou com pareceres da Dra. Mariana Fernandes da
Silva, Grace Salomo de Pinho e Paola Allak da Silva Saadi, notadamente na fase
preparatria apresentao das propostas e na fase da celebrao do contrato.
Afora isso, tem-se que todo o processo licitatrio foi analisado

previamente pelos rgos de controle da Petrobrs, muito embora no conste do evento
769 as atas do Comit de Auditoria. Ainda assim, conforme DIP JURIDICO/JSERV
5469/09 de 05/08/2009, avaliou, pormenorizadamente aquele processo licitatrio em
todas as suas fases, para fins de se apreciar a regularidade do procedimento.

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201
Veja-se que, para fins de aprovao do citado procedimento

licitatrio, o Departamento Jurdico da Petrobrs aponta, dentre os principais elementos
de validade da proposta aprovada pelo Comit de Licitao, a reduo do valor da
proposta do Consrcio RNEST-CONEST.
Se no caso da REPAR houve a necessidade, justificada, de uma

contratao direta modalidade prevista no ordenamento jurdico vigente atinente s
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202
compras da Petrobras na hiptese da RNEST e dos contratos objeto desta ao penal,

tanto se verificou uma ampla concorrncia de empresas interessadas, como tambm e,
principalmente, que a realizao de uma segunda rodada de licitao implicou na
reduo de preo global dos contratos em testilha para patamares inferiores aos limites
praticados pela prpria PETROBRS.
Ou seja, tanto na hiptese da REPAR, quanto da RNEST,

observada a cadeia de instncias e competncias internas da Petrobras - desde a
Gerencia Executiva de Abastecimento at o Conselho Fiscal e Conselho de
Administrao, dos quais haviam membros que compunham a administrao publica
federal relacionadas a competncia do EX-PRESIDENTE LULA - no se v, na
aparncia das formas e no contedo material das propostas aprovadas, qualquer indicio
aparente de irregularidades.
De sorte que, da mesma forma que no caso da REPAR, alm de o

EX-PRESIDENTE LULA no ter competncia ou atribuio para tratar do tema, e
sem prejuzo da cabal comprovao de inexistncia de quaisquer atos por ele praticados
no mbito da licitao da RNEST, as informaes oriundas daquele processo licitatrio
indicam a observncia dos procedimentos legais inerentes ao feito. E tais
procedimentos passaram sob o crivo de todas as instncias de controle interno da
Petrobrs e, posteriormente, por todos os rgos de controle da Administrao Publica
Federal, sem qualquer apontamento.
V.2.6 AUDITORIAS EXTERNAS DA P ETROBRAS ANLISE DAS CONTAS ANUAIS DA

SOCIEDADE E AUSNCIA DE QUALQUER ATO ILCITO DO EX-P RESIDENTE DA
REPBLICA
Afora todos os sistemas de controle j expostos acima, a Petrobras

ainda auditada por empresas internacionais de auditoria.

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203
A empresa KPMG, que auditou a Petrobras no perodo

compreendido entre 31.12.2006 e 31.12.2011 respondeu a ofcio deste Juzo com os
seguintes esclarecimentos:
1 Em relao ao ofcio supra, a KPMG Auditores Independentes vem,

respeitosamente, presena de Vossa Excelncia esclarecer que, durante a
realizao de auditoria das demonstraes contbeis da Petrobras, que
abrangeu os exerccios sociais encerrados no perodo de 31.12.2006 a
31.12.2011, efetivada por meio de procedimentos e testes previstos nas normas
profissionais de auditoria, no foram identificados pela equipe de auditoria
atos envolvendo a participao do ex-Presidente da Repblica, Sr. Luiz Incio
Lula da Silva, na gesto da Petrobras que pudessem ser qualificados como
representativos de corrupo ou configurar ato ilcito. (cf. Doc. 04)
V.2.6.1 DAS ACUSAES INERENTES AO MENSALO: CONTEXTO QUE CONTRARIA,

FRONTALMENTE, DECISO DEFINITIVA DO SUPREMO T RIBUNAL F EDERAL
Ainda no contexto da denncia o MPF tenta reescrever at

mesmo a Ao Penal n 470, que tramitou perante o STF. O Parquet busca, sob o
prisma da relao de proximidade, promover uma indevida vinculao entre o EX-
PRESIDENTE LULA com aquele processo.
Atestam-se ento duas verses antagnicas:
1) A de que o ex-presidente da Repblica no teve qualquer conhecimento

ou participao no Mensalo, esta amparada por uma investigao no
Congresso Nacional, atravs da CPMI dos Correios, com denncia
oferecida pela Procuradoria-Geral da Repblica e, aps o curso da ao
penal, com deciso transitada em julgado pelo Supremo Tribunal
Federal.

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204
2) A hiptese de que o ex-presidente Lula exerceu papel de comando no

esquema, amparada pela veemente convico da Fora Tarefa da Lava
Jato.
Qual destas deve prevalecer?
Se no estivssemos atravessando tempos sombrios em que, por

exemplo, (i) a priso com intuito de obter uma delao140 regra e no exceo; (ii)
um tribunal decide que a Lava Jato, instaurando um estado de exceo, no tem o
dever de seguir as regras gerais141 e (iii) uma denncia oferecida com o intuito de
pressionar o Supremo Tribunal Federal a julgar conforme os interesses dos
procuradores142, a resposta para a pergunta anterior seria bvia...
Mas, considerando os dias atuais, necessrio demonstrar.
Foi instaurada, em 2005, Comisso Parlamentar Mista de

Inqurito para apurar irregularidades cometidas por Parlamentares Federais em troca de
apoio poltico.
Aps aproximadamente um ano de intensas investigaes assim

concluiu o Congresso Nacional143 em relao ao EX-PRESIDENTE LULA:
Como de sabena, no incide, aqui, responsabilidade objetiva

do Chefe Maior da Nao, simplesmente, por ocupar a cspide da estrutura
do Poder Executivo, o que significaria ser responsabilizado
independentemente de cincia ou no. Em sede de responsabilidade subjetiva,
no parece que havia dificuldade para que pudesse lobrigar a anormalidade
140
Parecer do MPF no HC n 5029016-71.2014.4.04.0000 e HC n 5029050-46.2014.404.0000.
141
Deciso Proferida pela Corte Especial do Tribunal Regional da 4 Regio no PCA 0003021-
32.2016.4.04.8000/RS (j. 22.09.2016).
142
<https://www.cartacapital.com.br/politica/MPF-antecipa-denuncia-contra-jose-dirceu-para-pressionar-
stf >
143
< http://www.senado.gov.br/atividade/Comissoes/CPI/RelatorioFinalCorreios.asp >
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205
com que a maioria parlamentar se forjava. Contudo, no se tem qualquer fato

que evidencie haver se omitido (destacou-se).
O Procurador-Geral da Repblica poca, Dr. ANTONIO

FERNANDO DE SOUZA, responsvel pelo oferecimento das denncias afetas ao
caso, em 2012 asseverou144:
Se eu desejava fazer uma denncia consistente e no uma denncia

de natureza poltica, no um ato poltico, evidentemente que s poderia
fazer imputaes a pessoas citadas naquele episdio. No havia indcio
contra o ex-presidente Lula. (grifamos)
E ouvido na presente ao penal sob o compromisso de dizer a

verdade, o mesmo ANTONIO FERNANDO DE SOUZA salientou145:
Antonio Defesa:- Correto. Quando o senhor exerceu o cargo de Procurador Geral da

Fernando de Repblica, o senhor recebeu alguma notcia por parte da Polcia Federal, por parte do
Souza Conselho Fiscal da Petrobras ou de outros rgos de controle da Petrobras, sobre
Ex-PRG desvio de valores no mbito da empresa, no mbito da Petrobras?
(2005/2009) Antnio F.B.S. de Souza:- No, nesse perodo no teve nenhuma iniciativa, um
inqurito que eu instaurei que depois resultou na ao penal 470, tudo que podia ser
feito de investigao, naquela poca se fez, e no se chegou naquele momento a
nenhum dado envolvendo ilcitos vinculados Petrobras.
Defesa:- Correto. A propsito da ao penal 470, o senhor teve, como j narrou aqui,
plena liberdade de investigao, o senhor tinha os rgos de controle, Polcia
Federal funcionando, quer dizer, em algum momento foi apresentado ao senhor
qualquer prova que pudesse envolver o ex-presidente Lula naquelas condutas que
foram objeto da denncia que o senhor ofertou e que deu ensejo a instaurao da
ao penal 470?
Antnio F.B.S. de Souza:- Evidentemente que no porque as imputaes que foram
feitas naquela oportunidade, foram todas rastreadas em prova que justificava a
imputao. O acusador tem que ter esse cuidado de s fazer a imputao que seja
possvel demonstrar perante o Judicirio. Naquela investigao no havia nenhuma
indicao, nenhuma mesmo, sequer um indcio que pudesse justificar o envolvimento
de outras pessoas que no aquelas que foram objeto da denncia e, eventualmente,
daquelas outras que, identificadas, no justificariam a competncia perante o
Supremo Tribunal Federal, tanto que foram feitos acima de 40 pedidos de
encaminhamento de provas para outros juzos e tomaram o rumo que era cabvel
nessa relao. Mas quanto a envolvimento no, e alm disso, depois do oferecimento
da denncia, foram ajuizados alguns pedidos perante a Procuradoria Geral,
especificamente em relao a eventual conduta do presidente Lula e neles eu
despachei, por escrito, dando as razes pelas quais no havia nenhum fundamento
144
<http://g1.globo.com/politica/noticia/2012/12/novo-inquerito-dependeria-de-provas-diz-ex-pgr-que-
denunciou-mensalao.html>
145
Transcrio disponvel no evento 691.
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para aquela iniciativa.

Defesa:- Correto. Ento, mesmo com toda essa investigao, quer dizer, no houve
nenhum apontamento que pudesse envolver o nome do ex-presidente Lula e por isso
o senhor no o incluiu na denncia e nem nos atos subsequentes, correto?
Antnio F.B.S. de Souza:- Exatamente, no seria... Seria algo irresponsvel,
para quem exerce o cargo de Procurador Geral, fazer uma imputao sem que uma
prova, um indcio, um elemento sequer de convencimento, pudesse conduzir nesse
sentido. A denncia no um ato de vontade arbitrria do acusador, seno um ato
vinculado a contexto probatrio que ele tenha a sua disposio.
Defesa:- Nessa linha, o senhor deu uma entrevista no dia 17/08/2012 ao portal G1 e
disse que: "processar Lula seria um ato poltico." Isso decorre justamente dessas
colocaes que o senhor fez h pouco, ou seja, no havia nenhuma prova, logo o
Lula no poderia ser processado, correto?
Antnio F.B.S. de Souza:- Sim, quando eu exerci o cargo, eu procurei manter a
minha conduta pautada exatamente nesse comportamento, se tiver elementos
probatrios que indiquem a existncia de ilcito, deve ser oferecida a denncia ou, se
no o caso ainda, pedir a abertura de inqurito. Agora, inexistindo, no se pode
praticar nenhum ato que... somente para comprometer politicamente determinada
pessoa, jamais fiz isso.
Esses fatos, portanto, deixam ainda mais evidente o carter

poltico da acusao e a tentativa de reescrever um julgado do Supremo Tribunal
Federal.
V.2.6.2 DA CRIMINALIZAO DA POLTICA O COMPLETO DESCONHECIMENTO DO

MPF SOBRE POLTICAS DE GOVERNO E ATOS I NERENTES AO PRESIDENTE DA
REPBLICA
Buscando "contextualizar" a imputao do crime de corrupo ao

EX-PRESIDENTE LULA, a denncia tece longas consideraes sobre o que mais se
parece uma anlise idiossincrtica do sistema poltico brasileiro. O Parquet criminaliza
atos propter officium da Presidncia da Repblica chegando at mesmo a pretender
censurar penalmente o fato de o EX-PRESIDENTE LULA permanecer ativo na
poltica aps deixar o cargo mximo da Repblica. Pela leitura da denncia, depreende-
se que a "engrenagem criminosa" que tanto se fala nada mais do que o perfil do
sistema poltico brasileiro, naquilo em que se manifesta secundum jus. Dessa forma, no
seria exagero dizer que, para os membros do Parquet, poltica parece ser delito,

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polticos so delinquentes e partido poltico no uma universitas idearum, mas

reprovvel societas sceleris.
A criao acusatria fictcia tem incio ao narrar a formao da

base de apoio para a candidatura do EX-PRESIDENTE LULA, em 2002. Para a
Acusao, tal fato inerente ao sistema poltico brasileiro de coligao partidria,
previsto na legislao eleitoral!146 consistiu em "um arranjo partidrio que marcou a
estrutura administrativa federal a partir daquele momento e que culminou em um
esquema criminoso voltado corrupo, fraude a licitaes e lavagem de dinheiro."
(pg. 08).
Na nota de rodap n. 19, analisa-se o cenrio da seguinte forma:
"Esse trao peculiar da institucionalidade concreta brasileira, designado

presidencialismo de coalizo, reflete a realidade de um pas
presidencialista em que a fragmentao do poder parlamentar entre
vrios partidos obriga o Presidente, para governar, a costurar uma
ampla maioria no Congresso Nacional, frequentemente problemtica e
no necessariamente alinhada ideologicamente."
No tpico intitulado "presidencialismo de coalizo deturpado", o

Ministrio Pblico Federal presume que, para garantir a governabilidade, o EX-
PRESIDENTE LULA "comandou a formao de um esquema criminoso de desvio de
recursos pblicos destinados a comprar apoio parlamentar de outros polticos e
partidos, enriquecer ilicitamente os envolvidos e financiar caras campanhas eleitorais
do PT em prol de uma permanncia no poder assentada em recursos pblicos
desviados." (pg. 11).
Onde est a prova?
146
Lei 9.504/97. Art. 6 facultado aos partidos polticos, dentro da mesma circunscrio, celebrar
coligaes para eleio majoritria, proporcional, ou para ambas, podendo, neste ltimo caso, formar-se
mais de uma coligao para a eleio proporcional dentre os partidos que integram a coligao para o
pleito majoritrio.
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Quem foram os corrompidos?
Nenhum dado, nenhuma prova.
Ex-Ministros das Relaes Institucionais durante o governo do

EX-PRESIDENTE LULA demonstraram esse cenrio perante este Juzo:
Testemunha Trechos Pertinentes

Jacques Defesa:- Ento isso inclua nas funes desse cargo o senhor dialogar com
Wagner147 parlamentares, a fim de discutir interesses do governo?
Depoente:- , essa era uma parte do trabalho. Quando voc est nesse ministrio
voc vai levar aos parlamentares os pontos de vista do governo e evidentemente,
pedir principalmente base aliada, a defesa dos pontos de vista de interesse do
executivo.
Defesa:- Perfeito. E na manuteno ou at mesmo na ampliao da base aliada no
parlamento, quais eram os instrumentos que o senhor utilizava, quer dizer, o senhor
utilizava de projetos, ideias, como que era essa atividade, o senhor pode explicar
um pouquinho?
Depoente:- Basicamente, como tudo na poltica, muito dilogo, muita concertao,
muita tentativa de entendimento, convencendo aqueles que voc precisava, do ponto
de vista do governo. E claro que na relao poltica os deputados sempre
demandam os interesses do seu estado, do seu municpio, obras que esto
pendentes, obras que no continuaram ou financiamento para obras do seu
estado, ou s vezes at nomeaes, porque evidente que os deputados que so
da base querem participar tambm da atividade governamental, ento tem
sempre essa disputa por nomeaes, mas basicamente os interesses de estados e
municpios representados pelos parlamentares.
(...)
Defesa:- O senhor teve conhecimento da utilizao de recursos esprios para
que houvesse a manuteno ou ampliao dessa base parlamentar?
Depoente:- No meu perodo no.
Defesa:- Aqui, nesta ao penal, o Ministrio Pblico Federal alega que a base do
governo reuniu 376 deputados federais ou cerca de 73% da casa. Diz que houve
uma ampliao da base parlamentar e isso s foi possvel em virtude da
utilizao de recursos esprios. E bem verdade que o Ministrio Pblico no
identificou aqui qualquer parlamentar que tivesse recebido recursos esprios,
apenas fez uma alegao. O senhor teve conhecimento dessa, o senhor concorda
ou tem como confirmar essa afirmao do Ministrio Pblico Federal de que houve
utilizao de recursos esprios para ampliao da base parlamentar para 376
147
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deputados federais?
Defesa:- Perfeito. Nessa linha, ento, possvel afirmar que dentro dessa base
parlamentar do governo Lula havia parlamentares que tambm haviam
pertencido base parlamentar de governos anteriores ou, por exemplo, do
governo imediatamente anterior, que foi do ex- presidente Fernando Henrique
Cardoso?
Depoente:- Isso acontece eu creio que em todos os lugares. Agora recentemente
havia uma base da ex-presidenta Dilma e na semana subsequente essa base
estar perfilada com o atual presidente Michel Temer. Repito, esse movimento
pendular pela no existncia de partidos polticos, vamos dizer, com ideias mais
consistentes, uma das causas inclusive desse jogo de estou aqui, amanh eu estou
l, depois de amanh volto pra c. [...] Eu sucedi um grupo poltico muito forte na
Bahia, mas no primeiro ano j tinha maioria parlamentar com vrios aliados do
DEM, hoje esto caminhando comigo, at porque no caso do ex-presidente Lula
importante dizer que o parlamentar quer sempre estar debaixo de um
guarda-chuva de popularidade, isso ajuda a ele na sua eleio. Ento na
medida em que o presidente Lula, com exceo de poucos perodos, sempre
teve muita popularidade, claro que as pessoas querem estar acompanhando
aquela pessoa que pode lhes ajudar na eleio, na prxima eleio.
Ministrio Pblico Federal:- E o senhor tambm se reunia com os lderes dos
partidos na Cmara e no Senado?
Depoente:- Sempre n, porque essa era a minha tarefa, alm de conversar com
deputados individualmente, claro que a figura do lder sempre a mais procurada
por exercer exatamente o papel de lder daquele bloco, daquele partido.
(...)
Ministrio Pblico Federal:- O senhor se recorda, apesar de no se lembrar quem
era, se o partido progressista tambm fazia parte dessas reunies, as quais o senhor
se referiu?
Depoente:- Olha, se era partido da base seguramente ele participava, todos, at com
a oposio as vezes a gente se reunia.
Ministrio Pblico Federal:- Perfeito. Inclusive reunies com o ento presidente
Lula?
Depoente:- Olha, era normal, s vezes ele convidava o conjunto dos lderes
partidrios quando tinha uma questo mais importante para votao, e ele
prprio, papel tambm do ministro, no meu caso, quando eu era ministro,
achar que uma questo era mais (ininteligvel) do que o peso poltico do
presidente era fundamental. Muitas vezes ele entrava diretamente para
dialogar com os parlamentares sobre um tema de mais relevncia.
Juiz Federal:- O juzo tambm tem breves esclarecimentos. Senhor Secretrio
de Estado, nesse perodo em que o senhor assumiu esse cargo de ministro das
relaes institucionais houve alguma movimentao ou discusso em relao a
cargos de diretoria na Petrobras?
Depoente:- No, na verdade eu nunca participei diretamente de discusso sobre
cargos na Petrobras, porque quando eu assumi a direo da... ou melhor, o
ministrio, a diretoria da Petrobras j estava montada. Eu prprio fui membro do
conselho de administrao da Petrobras durante o perodo que estive servindo ao

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presidente Lula, houve acho que uma ou duas mudanas, mas que no teve a
minha participao direta.
Tarso Genro148 Defesa:- Eu gostaria de iniciar perguntando ao senhor se o senhor participou do
governo Lula, se o senhor ocupou algum ou alguns dos ministrios do governo.
Depoente:- Fui secretrio do conselho de desenvolvimento econmico e social do
presidente Lula. Depois eu fui ministro da educao, depois fui ministro das
relaes institucionais, da coordenao poltica do governo e depois fui ministro da
justia.
Defesa:- No cargo de ministro das relaes institucionais, o senhor tinha, dentre
outras funes, a de lidar com o congresso, de ter uma interlocuo com o
congresso. Correto?
Depoente:- Perfeito. Nessa condio que eu desenvolvi, por orientao do
presidente, um conceito concreto para o segundo governo do presidente, que era
formao de um governo presidencialista de coalizo. Foi esse o meu trabalho
inicial no ministrio de relaes institucionais e assim eu procedi.
(...)
Defesa:- Perfeito. O senhor no tem conhecimento de nenhuma sofisticada
estrutura ilcita de compra de apoio parlamentar, que tivesse participao do
ex-presidente Lula?
Depoente:- No, no tenho. O que ocorreu em todos os governos depois de 88
que para o governo poder governar, ele teria que estar permanentemente negociando
com os partidos, que negociavam com as suas bancadas para que o governo tivesse
apoio poltico para aprovar os seus projetos. Essa negociao, ela tanto pode se dar
atravs de recursos de aplicao oramentria nas regies. Que os partidos aqui no
Brasil so regionalizados e representam essas regies, e demandam perante o
governo as suas pretenses regionais normalmente. Ou se faz essa negociao em
cima do encaminhamento dos pontos acordados na formao da coalizo. E isso foi
o que ocorreu enquanto eu era ministro da coordenao poltica, devidamente
orientado pelo presidente Lula.
Alexandre Defesa:- Quer dizer, ento, por essa exposio que o senhor est fazendo, o fato de
Padilha149 um governo ter a maioria no Congresso de certa forma at uma tendncia, desde
que evidentemente tenha um bom programa de governo, enfim, tenha algo a
apresentar aos parlamentares, mas h uma certa tendncia de que a maioria,
inclusive que participou de governos anteriores, venha a compor a base do governo
atual?
Depoente:- Ah sim, no sistema poltico brasileiro eu diria que sim, e isso uma
evidncia muito clara, de vrios parlamentares que eram da base do governo
anterior, que assim quando comeou o governo do Presidente Lula, principalmente
o segundo mandato, aderiram base do governo do Presidente Lula, alguns foram
at no incio de governos anteriores, tudo isso Alis, muito difcil o governo
governar sem ter uma maioria no Congresso, inclusive, no s aqui, nos sistemas
parlamentares isso mais, uma exigncia, mas no sistema presidencialista, como
o sistema presidencialista brasileiro, se o governo no tiver a maioria no Congresso,
no consegue governar.
Defesa:- Eu fiz essas colocaes porque nesta ao penal o Ministrio Pblico
148
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Federal alega na denncia que a base do governo reunia em um determinado

momento 376 Deputados Federais ou 73 por cento da Casa, e na viso do Ministrio
Pblico isso s foi possvel em virtude da utilizao de recursos esprios. O senhor
concorda comisso, tem algum conhecimento a respeito desse assunto?
Depoente:- Discordo, discordo. Eu quando assumi o Ministrio das Relaes
Institucionais, como j era no final de um governo, 2009 Em 2011 j tinha uma
base consolidada, mas em nenhum momento das discusses em 2009, 2010, com
os congressistas, com os lderes partidrios, qualquer tema ou qualquer prtica
espria estava mesa para as conversas, nas discusses. Discordo plenamente
disso.
Defesa:- importante porque, embora tenha havido essa colocao, o Ministrio
Pblico Federal no indicou o nome de qualquer parlamentar que tivesse recebido
recursos esprios, ento o senhor tambm no tem conhecimento de qualquer
prtica nesse sentido?
Depoente:- No tenho nenhum conhecimento disso, qualquer tipo de conhecimento.
Inclusive o processo de construo da aliana, da coalizo, como eu disse, era feito
pelos presidentes dos partidos, os lderes partidrios, quando se criou o conselho
poltico da coalizo foi exatamente a ideia de que se tinha uma instncia de
dilogos sobre a coalizo, sobre a maioria parlamentar, e que o presidente do
partido fizesse parte, os lderes, tanto da Cmara quanto do Senado, fizessem
parte, e muitas vezes o Presidente pedia para que a gente convocasse o
conselho da coalizo para discutir grandes projetos, em geral grandes projetos,
quando eram projetos de iniciativa do Executivo, projetos prioritrios,
iniciativas do Executivo, se chamava o conselho da coalizo. Na grande maioria
das vezes quem participava era o ministro da rea, qualquer projeto, a tramitao,
em geral era o ministro da rea responsvel por aquele projeto que conduzia, que
acompanhava, a gente dava um acompanhamento para ver a tramitao no
Congresso Ento quando tinha um projeto, um projeto do Executivo, voc
convocava o conselho da coalizo, aquele ministro fazia a apresentao, se tivesse
mais de um ministro, apresentava, mais de um apresentava e os ministros debatiam
ali o projeto, a gente colhia sugestes, e assim vai.
Defesa:- Perfeito. S para deixar claro, na verdade a minha pergunta era se algum
desses rgos de controle ou a Polcia Federal, ou o Ministrio Pblico Federal, o
senhor soube de terem apurado naquele perodo algum foco de corrupo na
Petrobras?
Depoente:- No, no tenho registro disso, no tenho registro disso.
Juiz Federal:- Quando o senhor assumiu o cargo de Ministrio, de ministro das
Relaes Institucionais havia alguma preocupao, alguma orientao, o
senhor recebeu alguma orientao, por exemplo, do senhor Presidente, ento,
para evitar esse tipo de prtica ou para que isso no acontecesse?
Depoente:- Lgico, isso era, no s do Presidente, mas isso era uma diretriz
geral para o conjunto do governo, que tinha que cumprir exatamente o papel
institucional do Ministrio, e no faz parte do apoio institucional do Ministrio
qualquer discusso espria ou troca com recursos, ou qualquer outro tipo de
situao.
Juiz Federal:- Mas o senhor Presidente ou algum fez alguma referncia especfica
queles fatos que envolviam a ao, que depois foram julgados na ao penal 470,
do tipo Ah, o que aconteceu naquele perodo no pode acontecer ou Isso no
aconteceu, alguma coisa nessa espcie?
Depoente:- No, no, nunca mencionou especificamente essa situao, mas no
s em conversas diretas, mas publicamente, sempre deixou muito claro qual
tinha que ser a relao com o Congresso, no s com a base como tambm com
a oposio, tanto que ele sempre falou do conselho poltico da coalizo,

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importante discutir nesse conselho, eu sei que tinha uma prtica tambm com
a Cmara e com o Senado, de reunir no s no nvel da base, mas tambm da
oposio, tentar tramitar os projetos, ento nunca foi dito nada especfico
sobre isso.
Jorge Mcio Defesa:- E essa atuao que o senhor teve como lder do governo, quer dizer,
Monteiro ela destoa de alguma atuao de governos anteriores ou at mesmo do governo
Ministro do presente, ou uma atuao comum, quer dizer...
Tribunal de Jos Mcio Monteiro Filho:- De forma nenhuma, um trabalho, vamos dizer
Contas da assim, um esforo gigantesco, porque como os partidos polticos hoje no tm
Unio150 bandeira, o trabalho, vamos dizer assim, individual, cada um tem seus
interesses, e os interesses, vamos dizer assim, de liberaes, de atendimento de
emendas que so aprovadas pelo parlamento, e o trabalho, vamos dizer assim,
voc tem que se dedicar a todos porque num painel de votao todos so iguais.
Defesa:- E j como ministro das relaes institucionais, salvo engano no ano de
2007, quais eram as principais funes do senhor no congresso?
Jos Mcio Monteiro Filho:- A mesma coisa, o meu trabalho era exatamente
manter a base unida, trabalhar para que os projetos enviados pelo governo
fossem aprovados, eu atendia por dia um nmero imenso de deputados e
senadores, todos tinham suas questes locais, a questo parlamentar muito
local, quer dizer, as bancadas, vamos dizer assim, os partidos so, eles diferem
por estado, tem as brigas locais, as brigas dentro dos prprios partidos, e a funo
do ministro de relaes institucionais, numa instncia superior, evidentemente com
acesso maior aos ministros da esplanada, atender base parlamentar.
Defesa:- Aqui nessa ao penal o ministrio pblico questiona o fato de o
presidente Lula ter ampliado a sua base parlamentar depois de eleito, o senhor,
a sua experincia no parlamento, quer dizer, isso algo incomum ou isso faz
todo sentido?
Jos Mcio Monteiro Filho:- O presidente Lula tinha aprovao popular
gigantesca quando foi Presidente da Repblica, isso chama a base porque o
deputado est sempre vinculado ou linkado com a sua base poltica, o fato de o
presidente Lula ter uma aprovao muito grande na base fazia com que
gradativamente sua base aumentasse tambm.
Defesa:- Correto. E para ampliao desta base alguma vez o senhor recebeu do
presidente Lula alguma orientao de negociar ou trabalhar com recursos
ilcitos, objetivando a ampliao dessa base parlamentar?
Jos Mcio Monteiro Filho:- Em hiptese nenhuma, isso nunca aconteceu, e
raramente essas coisas chegavam ao presidente porque era muito, entre o
parlamentar, o ministro chefe da secretaria de relaes institucionais e o
ministro da rea que o deputado ou o senador queria ser atendido.
Walfrido Silvino Defesa:- Ministro, o senhor pode descrever objetivamente como que funciona
Dos Mares Guia um governo de coaliso e se o senhor teve essa experincia durante o governo
Neto151 do presidente Lula?
Walfrido dos Mares Guia:- Eu tive essa experincia, inclusive antes de pertencer ao
governo do presidente Lula eu vi isso funcionar tambm em Minas Gerais durante
trs governos, onde eu participei direta ou indiretamente. Ns montamos um
sistema muito interessante, que no foi criao minha, mas era uma ideia que j
vinha germinando, que foi implantada no comeo de 2007 com muita eficcia, ns
criamos um conselho poltico, ramos 12 partidos inicialmente, depois 13, desses 12
partidos que participavam da coalizo em 2007, aproximadamente 9 ou 10 tinham
presena ministerial, eles ocupavam ministrios, e toda quarta-feira no palcio do
150
Transcrio no evento714.
151
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213
planalto, ao lado da sala do presidente, fazamos uma reunio do conselho poltico

com 3 pessoas de cada partido, o presidente nacional, o lder da cmara e o lder do
senado, e essas reunies tinham pauta, elas comeavam s 10 e meia da manh, a
mesa dirigia, essa reunio era composta por mim, como ministro chefe das relaes
institucionais, pelo lder do presidente na cmara, pelo lder do presidente do senado
e pelo lder do presidente do congresso, e tambm convidava os ministros que seria
importante estarem ali presentes para esclarecer para a base que apoiava,
representada pelos 12 partidos inicialmente, depois 13, atravs dos seus presidentes
nacionais e dos seus lderes na cmara e no senado, toda a problemtica de
discusso para ns chegarmos l no plenrio e termos um xito, ento era tudo
muito bem discutido toda semana, ns fazamos isso religiosamente, e sempre que o
presidente estava presente no palcio do planalto, entre meio dia e meio e quinze
para uma ele ia reunio e ficava a ltima meia hora discutindo algum assunto que
fosse extremamente relevante, alguma coisa que tivesse alguma dvida maior, e ns
dissecvamos os problemas todos, as medidas provisrias, as eventuais PECs, os
projetos que estavam sendo colocados na pauta pela presidncia da cmara e pela
presidncia do senado, e era um momento, assim, de discusso muito profcua
porque todo mundo comparecia, raramente algum faltava a essa reunio, e era
religiosa, e no final da reunio era escolhido pelos partidos, pelos 13 partidos, um
dos parlamentares que ali estavam, um dos lderes, para fazer as exposies para a
imprensa l embaixo, isso funcionou muito bem, ns dvamos uma ateno
enorme coalizo, at no segundo mandato todo mundo j se conhecia
bastante, isso facilitava, a coalizo estava funcionando assim muito bem
entrosada, j tnhamos partidos grandes como o PT e PMDB, depois, o terceiro
maior partido era o PT que tinha quase 50 deputados, a tinha o PR, tinha o
PP, tinha o PDT, tinha o PSB, o PC do B, o PRB, todos esses partidos tinham
ministrios, tinham ministros que os representavam, e esses ministros, a
imensa maioria deles eram polticos como eu, ou tinham mandato ou j haviam
participado do congresso com mandato de senador ou de deputado, e ns nos
reunamos tambm com os ministros que representavam os partidos para que
todos pudssemos trabalhar, para que a gente conseguisse aprovao daquelas
questes mais relevantes, e esse negcio funcionou muito bem, e a gente
discutia sistematicamente as pautas, as questes, mesmo as questes de
limitao de emendas, a questo de nomeao, tudo isso era discutido nessa
reunio semanal.
Defesa:- Essas discusses, inclusive com a transparncia que era dada, o senhor
citou inclusive que sempre era designado um membro presente para expor
imprensa depois, ao final, o que tinha sido deliberado, o senhor julga que essas
medidas, a criao do conselho poltico foi uma medida importante para que o
presidente Lula tivesse uma base parlamentar expressiva?
Walfrido dos Mares Guia:- Eu acho era imprescindvel ter um conselho desses,
igualzinho um pai e uma me que quer criar seus filhos ou conviver com a sua
famlia sem conversar, sem cobrar, eu aprendi com o doutor Hlio Garcia l em
Minas Gerais que a poltica feita de conversa, conversa paciente, no , assim,
marcar aquele minuto para poder conseguir, a gente tem que ouvir a outra parte na
medida que ele tem a possibilidade de explicar o que ele quer, colocar, digamos
assim, os limites das coisas, estabelecer as premissas, os deputados e senadores,
todos eles tm l um verba no oramento federal que vira lei quando a lei
(inaudvel), a lei do oramento aprovada, que so as emendas, aquilo tem que ter
critrio, tem que ser bem organizado, os ministrios que fizeram essa prtica de ter
boas polticas para at atrair essas emendas tiveram muito sucesso na sua aplicao,
como foi o caso do prprio ministrio do turismo, ento eu considero um
presidencialismo de coalizo, ou em qualquer regime presidencialista,

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parlamentarismo, presidencialismo, qualquer tipo de gesto em que voc no

tem um partido majoritrio dominante, coisa que nunca mais aconteceu no
Brasil depois de 1985, se no tiver um conselho desses fica muito difcil, as
coisas ficam soltas, ento funcionou muito bem esse conselho, quando eu sa do
ministrio assumiu no meu lugar o ministro Jos Mcio, hoje juiz do Tribunal de
Contas da Unio, continuou com a prtica desse conselho tambm, funcionou muito
bem, depois dele assumiu o ministro Alexandre Padilha que tambm
continuou, ento eu reputo imprescindvel um conselho poltico desses para
que a gente acerte, digamos, os objetivos do governo e ganhe as votaes na
cmara de uma maneira positiva para que a proposta governamental que
atenda populao seja objetivada no congresso nacional.
Defesa:- Nessas discusses havidas particularmente no mbito do conselho
poltico, alguma vez o senhor recebeu do presidente Lula alguma orientao
para utilizao de recursos provenientes de desvios da Petrobras, para colocar
isso base aliada como algum atrativo ou moeda de troca?
Walfrido dos Mares Guia:- Jamais isso aconteceu, doutor, nunca o presidente
Lula, eu fui adquirindo cada vez mais intimidade com ele porque pelo menos
uma ou duas vezes por dia eu tinha contato com ele, jamais ouvi dele qualquer
colocao no sentido de que no fosse uma coisa absolutamente limpa,
republicana, democrtica, honesta, decente, correta, por isso mesmo que eu
tenho o respeito que eu tenho por ele.
O chamado presidencialismo de coalizao no foi inventado

pelo EX-PRESIDENTE LULA, mas algo que ocorre em relao a todos os governos,
como esclareceu a este Juzo o ex-Presidente FERNANDO HENRIQUE CARDOSO:
Fernando Defesa:- Perfeito. Eu tenho um dado aqui que a coligao teria eleito 184 deputados
Henrique em outubro de 94, o senhor sabe dizer se quando, a partir do momento que o senhor
Cardoso152 tomou posse, se o senhor conseguiu ampliar essa base de parlamentares?
Depoente:- (inaudvel), eu fui ministro do exterior, eu fui senador para comear,
depois ministro do exterior e ministro de fazenda, e acompanhei bastante de perto o
presidente Itamar Franco, eu sabia da seguinte situao vigente no Brasil, pelas
nossas regras o Presidente da Repblica se elege, e seu partido, e mesmo as suas
coligaes, raramente tm maioria no congresso, alis o partido nunca teve, o
partido do Presidente da Repblica desde a constituio de 88 jamais
conseguiu ter muito mais que 20% do congresso, mesmo quando ele era bem
sucedido, o Brasil tinha (inaudvel), quando se elege 100 tem 20% do
congresso, o seu partido, mesmo a coligao difcil, ento aqui se inventou um
termo que se chama Presidencialismo de Coaliso, o que isso,
necessariamente se o presidente quiser levar adiante um programa ele precisa
ter maioria no congresso, e como no Brasil no brota essa maioria voc tem
que compor essa maioria no congresso, o nosso sistema partidrio frgil, de
tal forma que hoje se ns somarmos os trs principais partidos, pela ordem
numrica eu creio que o PMDB, o PTB (inaudvel) foi o PSDB, PTB no, PT,
PMDB, PT e PSDB, se somar os trs no chega a 200, d 190, os trs j se
somam, ento a dificuldade imensa para qualquer presidente governar nesse
sistema poltico fragmentado, razo pela qual eu sempre fui favorvel que
152
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modificassem as regras partidrias e eleitorais para que haja algum limite

nessa fragmentao partidria, que o nosso sistema passaria do nvel j
eleitoral. Cientistas polticos recentemente publicaram (inaudvel), essas regras
so feitas de tal maneira que o congresso vai ser sempre fragmentado, portanto
vai sempre ser difcil para o presidente, que a pessoa (inaudvel) espera que
aquilo possa ser levado adiante, vai ser sempre difcil para esse presidente
levar adiante um programa sem contar com a coligao, eventualmente
contraditria.
Defesa:- Perfeito. Presidente, aqui nesta ao penal o Ministrio Pblico tambm,
ao denunciar o ex-presidente Lula, faz aqui uma alegao de que o presidente Lula
ao se eleger Presidente da Repblica tinha o apoio parlamentar de 254 deputados e
que depois ele ampliou para 325, para o Ministrio Pblico Federal isso causa
alguma estranheza, o senhor v dessa forma ou efetivamente isso uma situao
normal para quem est governando o pas?
Depoente:- Para voc governar um pas voc tem que ter capacidade de ter o
apoio da sociedade, de relacionamento direto do presidente com o pas e com a
sociedade, assim, tem tudo, no so s os empresrios nem s os sindicados, as
igrejas, as organizaes profissionais, sociedade civil, tem que estar
permanentemente motivando a sociedade e tem que ter permanentemente o
apoio do congresso, se no tiver o apoio do congresso tambm no governa,
agora se voc tem 250, 190, depende, se voc est empenhado em mudar a
constituio voc tem que ter 3/5, os apoios do Brasil no nosso sistema atual, esses
so mais eventuais, que alguns se comprometem, mas (inaudvel), e quais so os
pontos centrais, tem que tentar lutar para ter apoio, so esses pontos centrais, eu
acho que isso, a tarefa de governar isso, o convencer, voc tem que fazer com
que as pessoas estejam do seu lado, na sociedade e no comrcio, essa a funo de
quem quer governar.
Mais uma vez evidencia-se a perseguio do MPF em relao ao

EX-PRESIDENTE LULA e ao seu governo!
A propsito, o MPF insiste na afirmao de projeto de

perpetuao criminosa no poder. Quem deixa o governo com 87% de aprovao153 e
com condies de ser eleito para qualquer cargo pblico precisaria capitanear um
projeto criminoso para essa finalidade?
Ao que parece, o crime para os Procuradores da Repblica que

elaboraram a denncia foi o EX-PRESIDENTE LULA ter sido democraticamente
eleito Presidente da Repblica por duas oportunidades e ter feito um governo com
xitos sociais e econmicos reconhecidos em todo o mundo.
153
<https://noticias.terra.com.br/brasil/politica/cntsensus-lula-tem-aprovacao-recorde-de-87-ao-deixar-
governo,77de63fc8940b310VgnCLD200000bbcceb0aRCRD.html>
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E, ao que parece, o crime que os Procuradores da Repblica

vislumbram ao subscrever alegaes finais repetindo hipteses acusatrias sem prova e
pedindo a condenao do EX-PRESIDENTE LULA est na possibilidade de as
pesquisas de inteno de voto o colocarem como principal lder de oposio e com a
possibilidade de ser novamente eleito Presidente da Repblica em qualquer cenrio.
V.3 A VERDADE SOBRE O TRPLEX
incontroverso nos autos que no perodo compreendido entre

maio de 2005 a setembro de 2009, D. Marisa Letcia Lula da Silva, falecida esposa do
EX-PRESIDENTE LULA, fez pagamentos Cooperativa Habitacional
dos Bancrios de So Paulo (BANCOOP) com base em uma cota-parte que ela havia
adquirido. A aquisio dessa cota-parte ocorreu em abril de 2005, quando D. Marisa
assinou o Termo de Adeso e Compromisso de Participao com a BANCOOP
(Cooperativa Habitacional dos Bancrios), adquirindo uma cota-parte para a
implantao do empreendimento ento denominado Mar Cantbrico, na praia de
Astrias, em Guaruj154. Naquele momento, ela pagou uma entrada no valor de R$
20.000,00, seguida de parcelas mensais pagas at setembro de 2009 por meio de carn
da BANCOOP.
No total, os pagamentos realizados por D. Marisa somaram R$

179.650,80 em valores histricos155.
Se tudo tivesse ocorrido na forma planejada e contratada, D.

Marisa, ao final, teria direito a uma unidade padro, de 82,5 m2, no Edifcio Mar
154
Evento 85 OUT6.
155
O valor corrigido para setembro de 2009 perfaz R$ 209.119,73. Em valores atuais, representa
aproximadamente R$ 300.000,00.
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Cantbrico, no Guaruj (SP). Seria a unidade 141. o que se observa j na Proposta de

Adeso Sujeita Aprovao que est carreada aos autos156:
Consigne-se, neste ponto, que o EX-PRESIDENTE LULA no

parte naquela avena. A relao jurdica foi estabelecida entre a BANCOOP e D.
Marisa. O EX-PRESIDENTE LULA apenas declarou em seu imposto de renda a cota-
parte usando de uma faculdade pela legislao fiscal que autoriza o casal a realizar uma
nica declarao declarao, alis, que corresponde mais absoluta realidade.
Registre-se, ainda neste ponto, que D. Marisa, assim como o

EX-PRESIDENTE LULA, jamais tiveram conhecimento de qualquer alterao do
nmero do apartamento 141 no citado documento. No h nos autos, qualquer prova (i)
sobre o momento em que essa alterao teria ocorrido e, ainda, (ii) quem seria o
responsvel.
A prova coligida durante a instruo revelou que a BANCOOP

no conseguiu levar adiante o Mar Cantbrico e outros empreendimentos, pois vivia um
perodo de dificuldades financeiras. Diante disso, com a interveno do Ministrio
Pblico de So Paulo e autorizao da Justia do Estado de So Paulo, transferiu
empreendimentos a diversas empreiteiras157. A OAS Empreendimentos foi uma das
156
Evento 85 OUT6
157
Foi celebrado acordo judicial com o Ministrio Pblico de So Paulo, posteriormente homologado em
juzo (processo n 583.00.2007.245877-1, 37. Vara Cvel do Foro Central de So Paulo), por meio do
qual a BANCOOP transferiu VRIOS de seus projetos a empresas do ramo da construo civil, dentre as
quais a OAS. (Evento 403)
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empresas a assumir a construo de prdios que inicialmente estavam sob a

responsabilidade da BANCOOP158.
preciso salientar, portanto, na esteira do que foi exposto na

resposta acusao, que:
(a) a BANCOOP transferiu diversos empreendimentos a diferentes

empresas incorporadoras;
(b) A OAS Empreendimentos foi uma das incorporadoras que assumiu

empreendimento das BANCOOP;
(c) O empreendimento Mar Cantbrico no foi o nico assumido pela

OAS Empreendimentos;
(d) A assuno de alguns empreendimentos da BANCOOP pela OAS

Empreendimentos dentre eles o Mar Cantbrico teve
participao e aval do Ministrio Pblico do Estado de So Paulo,
alm de homologao judicial.
Os empreendimentos, que at ento eram conduzidos sob o

modelo de cooperativa (Lei n 5.764/71) pela BANCOOP, mudaram a configurao
jurdica a partir de ento passando para o regime comercial de incorporao. Com a
transferncia do empreendimento para o regime comercial, houve a extino das
subseccionais que representavam cada empreendimento na BANCOOP.
158
Fbio Hori Yonamine declarou em seu interrogatrio:
Fbio Hori Yonamine:- (...) eu posso dizer o Solaris certamente, so 8 projetos.
Juiz Federal:- 8 projetos?
Fbio Hori Yonamine: 8 ou 9 projetos no total, todos eles tiveram processos individuais, no foram
processos num todo, uma negociao direta com a Bancoop.
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O empreendimento Mar Cantbrico, foi, ento, incorporado

pela OAS Empreendimentos e passou a se chamar Solaris. Com essa transferncia,
houve a extino da Seccional Mar Cantbrico. No havia, diante disso, a possibilidade
de os cooperados continuarem fazendo pagamentos BANCOOP aps a extino das
subseccionais.
Como se v diante do que foi at aqui exposto, no h qualquer

relao entre:
(i) a compra da cota-parte por D. Marisa, em abril de 2005

relativa ao empreendimento Mar Cantbrico, da BANCOOP;
(ii) a assuno do Mar Cantbrico (que passou a se chamar

Solaris) pela OAS Empreendimentos, em outubro de 2009.
Com a extino da subseccional Mar Cantbrico, os associados

puderam optar entre resgatar a cota ou aderir ao novo contrato com a OAS
Empreendimentos, conforme itens 3.3 e 12.1, alnea a do Termo de Acordo para
finalizao da construo do residencial Mar Cantbrico, e transferncia de direitos e
obrigaes para a OAS Empreendimentos SA159.
Note-se que os cooperados passaram a ter o direito de optar

entre a devoluo dos valores pagos BANCOOP ou, ento, de utilizar tais valores
como parte do pagamento de uma unidade construda pela empresa. No havia nem
poderia haver obrigao para que os cooperados assumissem uma nova posio
jurdica. A consequncia jurdica de no haver a opo no prazo assinalado era apenas
autorizar que a OAS Empreendimentos fizesse a venda da unidade inicialmente
vinculada cota-parte.
159
Evento 85 OUT8.
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Por isso mesmo, no faz qualquer sentido a ilao que o MPF

pretendeu extrair da clusula 8.1 do Termo de Acordo para finalizao da construo
do residencial Mar Cantbrico, e transferncia de direitos e obrigaes para a OAS
Empreendimentos SA (Evento 3, anexo 213).
O corru FBIO YONAMINE, que tambm exerceu os cargos

de Diretor Financeiro e Presidente da OAS Empreendimentos S/A, deixou clara tal
situao em seu depoimento:
Fbio Yonamine160 Juiz Federal:- E os cooperados tinham alguma opo de simplesmente no

fazer nada, no optar nem por receber de volta e nem por, vamos dizer, fazer
um contrato de compra e venda?
Fbio Hori Yonamine:- Olha, o cooperado tem um direito, opo dele
exercer o direito ou no, ento no caso se o cooperado no exercesse nenhum
direito a empresa tambm no estava impondo nenhuma, a nica coisa que
acontecia que se o cooperado no exerce o direito pela unidade, a empresa
colocaria, poderia colocar o imvel disposio para venda.
Juiz Federal : H um contrato com, um termo de adeso e compromisso de
participao do ex-presidente161 e da senhora Maria Letcia com a Bancoop, em
que h uma referncia a aquisio dessa cota de apartamento, preo de 195 mil,
com referncia ao apartamento 141, o senhor tem conhecimento se essa
unidade foi destinada a eles?
Fbio Hori Yonamine:- Como ele no exerceu a opo, uma das duas
opes que eu descreve, a unidade foi colocada venda e foi vendida
posteriormente.
Esse direito, evidentemente, no poderia ser suprimido por

qualquer prazo convencionado entre a BANCOOP e a OAS. Logo, o fato de D. Marisa
no haver feito a escolha dentre as opes disponveis no prazo estabelecido no
documento firmado entre a BANCOOP e a OAS no tem qualquer repercusso na
esfera jurdica dela, seno permitir como efetivamente ocorreu que a unidade
inicialmente reservada (141) fosse vendida pela incorporadora.
160
161
Note-se, aqui, um erro do Juzo, pois o documento no tem participao do ex-presidente. Como j
dito, o documento foi subscrito apenas pela BANCOOP e D. Marisa.
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D. Marisa continuava tendo direito sobre os valores que ela

havia pago BANCOOP.
Tampouco se pode extrair qualquer consequncia do fato de D.

Marisa no ter feito opo entre a devoluo dos valores pagos ou a compra de uma
unidade da BANCOOP no prazo assinalado no Termo de Acordo para finalizao da
construo do residencial Mar Cantbrico, e transferncia de direitos e obrigaes
para a OAS Empreendimentos SA.
Esse cenrio ficou bem elucidado pelo depoimento de PEDRO

DALLARI:
Pedro Dallari162 Defesa:- Certo. E o senhor se recorda qual o, qual foi o objeto desse acordo,
quer dizer, quais foram as obrigaes que foram discutidas, acordadas e
formalizadas nesse acordo?
Depoente:- Esse acordo judicial muito importante, ele nasceu do fato de que
em 2006 e 2007 a cooperativa viveu um perodo de dificuldade pelo fato de que
havia muita inadimplncia por parte de cooperados e a cooperativa, por
definio, ela vive justamente da gesto de recursos dos cooperados aportados
para o desempenho das finalidades, no caso de uma cooperativa habitacional, a
construo de imveis residenciais. Fruto dessa situao, houve uma
investigao da promotoria do Consumidor de So Paulo em 2006, a deciso do
promotor natural poca foi de arquivar o processo, assim no entendeu o
Conselho Superior do Ministrio Pblico, o Conselho Superior no concordou
com a posio do promotor, determinou a propositura da ao civil pblica, foi
designado um promotor para essa finalidade, doutor Joo Lopes Guimares
Jnior, que promoveu ento a ao civil pblica. No acordo que se fez se lidou
ento com os temas que eram versados na ao civil pblica, e havia por parte
de cooperados o questionamento sobre a gesto da cooperativa, porque a
cooperativa estava, nos termos da lei, a direo da cooperativa, nos termos da
legislao da cooperativa, cobrando dos cooperados o chamado rateio adicional
para o custeio das obras, e parcela dos cooperados entendia que deveria
prevalecer naquela relao uma relao de natureza comercial ditada pelo
cdigo de defesa do consumidor, no pela legislao da cooperativa, e que
portanto a cooperativa teria na prtica a natureza de uma incorporadora, e os
valores negociados no incio dos contratos deveriam ser ento tidos como
definitivos, o que no se enquadra na lgica de cooperativa porque vem
justamente o rateio para se lidar com os custos dos empreendimentos dos
cooperados. Dessa divergncia surgiu um quadro de inadimplncia e surgiu
portanto a ao civil pblica e o acordo. O acordo vigorou justamente de uma
maneira muito cuidadosa, foi uma negociao longa o acordo com o Ministrio
162
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Pblico, com o doutor Joo Lopes, uma sistemtica em que as assembleias

seccionais de cooperados que decidiriam caso a caso qual deveria ser o
encaminhamento, se a cooperativa continuaria a gerir e a tocar as obras ou se
poderia haver a transferncia para outras construtoras, para construtoras que se
habilitassem, enfim, caberia s assembleias seccionais em compromisso. Ento
o acordo foi, em primeiro lugar, fazer as assembleias seccionais, em segundo
lugar, individualizar cada empreendimento que teriam que ter conta bancria
especfica, CNPJ especfico, terceiro, que a cooperativa passaria a ter um,
embora a lei assim no exija, a ter um tratamento de auditorias anuais para
apreciao das suas contas por empresas idneas independentes, uma srie de
postulaes que estavam na ao foram ento convertidas em acordo, a
cooperativa concordou, este acordo foi ento celebrado em maio de 2008 e foi
homologado judicialmente em 2009.
Defesa: -Perfeito. E com relao a essa questo da transferncia de
empreendimentos para terceiros, como que foi estabelecido isso como
Ministrio Pblico de So Paulo?
Depoente:- Veja, o Ministrio Pblico de So Paulo no entrou no detalhe de
cada procedimento. O que ele determinou que fossem feitas as assembleias
seccionais, e determinou em funo do acordo bem entendido, que fossem
feitas as assembleias seccionais onde isso seria decidido. E portanto, eu talvez
no tenho a exatido com relao aos nmeros, dos onze empreendimentos que
no foi a cooperativa que concluiu a obra, houve quatro em que a opo foi
pela continuidade da atuao da cooperativa, e a atravs de comisses de
cooperados que fariam a autogesto ento do empreendimento, e nos demais os
cooperados optaram ento por negociar a transferncia do empreendimento
para construtoras.
(...)
Defesa:- Perfeito. Doutor Pedro, nesta ao penal o Ministrio Pblico Federal
acusa o ex-Presidente Lula e a sua esposa, lamentavelmente falecida no curso
dessa ao, dona Marisa, de terem, j em 2003, dona Marisa adquiriu uma cota
da Bancoop relacionada a esse empreendimento Mar Cantbrico e, de acordo
com a tese do Ministrio Pblico, quando dona Marisa adquiriu esta cota, que
foi no ano de 2005, ela j saberia que em 2009 a OAS Empreendimentos
assumiria o Mar Cantbrico e daria a ela um apartamento diverso daquele
previsto na cota. possvel que em 2005 j fosse sabido, conhecido, que a
OAS iria assumir o Mar Cantbrico?
Depoente:- Que eu saiba no, porque naquele momento no havia ainda a
discusso dessa possibilidade de transferncia para construtoras. A partir
de 2005 teve a nova direo da cooperativa exercendo a assuas finalidades,
passa a procurar acertar, regularizar a situao financeira dos empreendimentos
e passa a cobrar os rateios adicionais, que eram devidos pelo custo efetivo da
obra, porque na lgica da cooperativa o rateio, o valor, o ttulo dos cooperados
tem que corresponder exatamente ao valor do custo, se falta dinheiro os
cooperados tm que integralizar o que falta, se sobra dinheiro aquilo
restitudo aos cooperados. Portanto a partir de 2005, quero crer que se inicia
esse processo, tanto que a demanda departe dos cooperados, o acionamento
da promotoria do Consumidor para que passasse a cuidar do assunto se d,
parece-me, em 2006.
(...)
Defesa:- Perfeito. Agora pelo, voltando um pouco, quer dizer, pelo regime de
cooperativa, quando a dona Marisa adquiriu em 2005 uma cota ela no estava
ali adquirindo naquele momento a propriedade de uma unidade, significava
pelo regime de cooperativa que se houvesse as contribuies que foram

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contratadas, no futuro ela teria direito a uma unidade que viesse a ser
construda, correto esse raciocnio?
Depoente: Exatamente, porque o que diferencia a cooperativa de uma
incorporadora normal que no h justamente a figura intermediria da
cooperativa, ou seja, so os cooperados que, por intermdio da
cooperativa, tocam o empreendimento, custeiam o empreendimento, e no
final do processo recebem diretamente a escritura do imvel, no h a
transferncia do imvel, no ho registro da unidade em nome de uma
incorporadora porque nesse caso no h incorporadora. Quando h a
transferncia para uma construtora, a sim, a construtora passa a
funcionar como uma incorporadora e ela ento registra no nome dela
aquela unidade e esta unidade ser depois passada quele que o
adquirente da unidade, mas no caso da cooperativa no existe essa figura
intermediria.
Defesa:- O senhor teve conhecimento, notcia, da utilizao de algum valor
proveniente de contratos firmados com a Petrobras na realizao das
obras do Mar Cantbrico?
Depoente:- No, nunca tive nenhuma notcia sobre isso.
(...)
Depoente:- Que eu saiba, que eu tenha conhecimento, no. A postura em geral
do Ministrio Pblico, principalmente aps o acordo judicial, foi justamente de
que deveria a matria ser gerida pelos cooperados e pela cooperativa, que
deveriam ento prestar contas ao Ministrio Pblico do cumprimento do acordo
na ao civil pblica, o que foi feito. A exceo foi o Ministrio Pblico
criminal, onde houve um promotor criminal que promoveu uma ao criminal
contra ex-dirigentes da cooperativa, embora eu no atuasse nesse processo eu
acompanhei bem porque, evidente, o fato de que havia no comeo um
inqurito, depois uma ao criminal, gerava um impacto na vida da cooperativa
e ns tnhamos preocupao do impacto que aquilo pudesse ter sobre o acordo.
No final do ano passado, o Judicirio do estado de So Paulo julgou
improcedente essa ao criminal e um dos argumentos, eu li a sentena, foi
justamente o fato de que ao longo desse perodo que o Ministrio Pblico
criminal alegava que teriam sido cometidas irregularidades, a conduta dos
dirigentes da cooperativa foi em conformidade com o acordo celebrado pelo
prprio Ministrio Pblico. O fato que o Ministrio Pblico criminal no
levou em considerao o acordo que tinha sido celebrado pelo Ministrio
Pblico na rea civil, mas isto depois foi negado pela juza que julgou
improcedente a ao, por isso que esse acordo judicial muito
importante.
(...)
Defesa:- Perfeito. Em relao transferncia do empreendimento Mar
Cantbrico para a OAS, nesse caso houve ento assembleia que deliberou, os
cooperados deliberaram por fazer essa transferncia OAS?
Depoente:- , como eu disse antes, eu no, noque eu fui constitudo como
advogado no cuidei especificamente de cada procedimento, mas at para poder
colaborar com o Juzo eu procurei levantar algumas informaes
especificamente sobre esse empreendimento. Esse empreendimento, j em
2006, portanto antes at do acordo com o Ministrio Pblico, havia realizado
uma assembleia seccional em que os cooperados deliberaram pela continuidade
do empreendimento ainda no mbito da cooperativa e por uma gesto
participativa de uma comisso de cooperados, que foi eleita nessa assembleia
seccional de 2006. Por isso esse empreendimento Mar Cantbrico, ele no
aparece listado especificamente porque no acordo judicial, quando se fez as

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determinaes no acordo de quais deveriam ser as obrigaes, os

procedimentos da cooperativa, no se estabelece a obrigatoriedade de
assembleia seccional para o empreendimento Mar Cantbrico porque ele j
estava em atividade regular. Apenas h meno ao Mar Cantbrico na clusula
segunda do acordo, na clusula primeira versava sobre as assembleias
seccionais, na clusula segunda estabelecia que aqueles empreendimentos que
estavam em construo deveriam ter a individualizao de contas bancrias e
CNPJ, e ali se mencionava ento o Mar Cantbrico. Posteriormente,
possivelmente pela ausncia de participao de cooperados no custeio das
obras, os cooperados do empreendimento Mar Cantbrico decidiram seguir os
passos que j estavam sendo dados por outros cooperados, que estavam
optando por transferncia para construtoras. Assim os cooperados do Mar
Cantbrico, juntamente com a direo da cooperativa, mantiveram contato com
diferentes construtoras e acabaram ento optando por aprovar em assembleia
seccional a transferncia para a OAS Empreendimentos, que a empresa do
Grupo OAS que cuida justamente desses empreendimentos habitacionais. E
isso foi feito, foi aprovado ento em assembleia seccional, isso j depois
inclusive do acordo judicial, isso deve ter sido feito em 2008 ou 2009, suponho
que o acordo no estava homologado, e em 2009 houve a homologao judicial
do acordo entre a cooperativa e a OAS Empreendimentos, em funo da
aprovao dos cooperados do empreendimento Mar Cantbrico em assembleia
seccional.
(...)
Defesa: S mais uma para encerrar. O senhor sabe dizer se o ex-Presidente
Lula tinha relao jurdica com a Bancoop, se ele firmou algum contrato com a
Bancoop, enfim, o senhor tem conhecimento disso?
Depoente: No, no tenho nenhum conhecimento disso. Eu s tive
conhecimento do relacionamento com dona Marisa.
(...)
Ministrio Pblico Federal: Certo. Permita-me insistir, o senhor se recorda se
esse prazo era um prazo muito extenso, de 1 ms, 6 meses, ou era 1 ano?
Depoente: , no seria muito extenso no, seria algo de1, 2, 3 meses, no
mximo. E a se no fosse feita a opo, em tese aquele cooperado continuaria
relacionado com a cooperativa, porque ele no teria sido desligado, e no se
relacionaria com a incorporadora, a subsistiria uma situao, que era como
equacionar ento, a relao daquele cooperado que no aderiu ao acordo com a
cooperativa, porque mesmo no tendo aderido ao acordo obviamente
aquele cooperado ento teria um crdito correspondente aos pagamentos
que havia efetuado.
(...)
Juiz Federal:- Perfeito. O senhor respondendo a perguntas do ilustre Defensor
aqui presente, o senhor disse que essa transferncia para as construtoras
implicava, salvo engano o senhor utilizou a expresso Um custo maior para os
cooperados
Depoente:- Para os cooperados, sem dvida.
Juiz Federal:- E o senhor pode explicar essa referncia, custo maior?
Depoente:- Perfeitamente. No regime de cooperativa, e que no precisa ser
necessariamente em cooperativa, h muitas situaes em que um grupo de
pessoas, por exemplo, resolve construir um edifcio e no incorporar, mas
constri a um chamado preo de custo, ento a lgica da cooperativa que no
haja lucro, no haja a remunerao do capital, portanto o preo da unidade um
preo de custo. Obviamente na medida em que se passe para uma
construtora, na construtora objetiva o retorno do seu investimento, do seu

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financiamento, ento naturalmente a construtora no vai construir pelo

preo de custo, ela vai agregar quele custo de produo a margem de
lucro que ela quer. Isso faz com que para os cooperados, do ponto de vista
estritamente de custo, a transferncia para a construtora implicasse num
aumento desse valor. O que que os cooperados fizeram nisso, embora eu fosse
advogado da cooperativa eu tenho compreenso do fenmeno, ou seja, havia
uma situao de instabilidade na cooperativa, de dvida sobre a possibilidade
ou no de ela honrar os seus compromissos, e os cooperados ento optaram,
mesmo com eventualmente um custo um pouco maior, repassar para uma
construtora para que ao fim, ao cabo, tivesse a entrega da sua unidade.
(...)
Ainda segundo a prova coligida, a OAS Empreendimentos

assumiu o Mar Cantbrico aps verificar a viabilidade econmica do prdio. o que se
verifica, por exemplo, no depoimento de CARMINE DE SIVIERI NETO, ento
Presidente da OAS Empreendimentos:
Carmine De Siervi Defesa:- Com relao ao edifcio Solaris, esse projeto de viabilidade
Neto163 financeira foi feito, foi estudado?
Depoente:- Sim, claro, todos, todos os projetos, do Bancoop ou no tinha
(diretor que ser feito o business plan dos projetos.
superintendente da Defesa:- E o senhor j recebeu ou viu algum receber dentro da OAS
OAS Empreendimentos uma ordem ou uma recomendao, uma determinao
Empreendimentos na para que algum empreendimento fosse feito, fosse tocado, se no tivesse
poca em que foi viabilidade financeira?
firmada a assuno das Depoente:- No, ns s fazamos projetos imobilirios que tivessem
obras do Condomnio viabilidade, seno esse prprio comit j derrubava o projeto ou ele
Solaris voltava para re-estudo, mas no, se no tivesse viabilidade financeira na
pelo grupo OAS) largada no ia, no podia seguir.
Defesa:- Tambm especificamente com relao ao empreendimento
chamado Mar Cantbrico, depois Solaris, na poca da assuno desse
empreendimento pela OAS da Bancoop, houve alguma recomendao,
alguma ordem de quem quer que fosse para a OAS Empreendimentos
assumir o Solaris por causa do ex-presidente Lula?
Depoente:- Nunca, ns s fazamos projetos que passassem pela viabilidade
financeira.
Defesa:- O senhor sabia se existia alguma reserva de um apartamento
trplex no Edifcio Solaris ao ex-presidente Lula?
Depoente:- No.
Defesa:- Havia alguma inteno, senhor Carmine, ao assumir, ainda que
poucos empreendimentos da Bancoop, de auxiliar de qualquer forma o
senhor Vaccari ou indiretamente o partido dos trabalhadores ou o ex-
presidente da repblica Luiz Incio Lula da Silva?
Depoente:- Doutora, a deciso de entrar nos projetos do Bancoop era
tcnica, ou seja, o projeto tinha que ter viabilidade financeira seno no se
sustentava e ns no entraramos no projeto.
163
Transcrio do Evento 419.
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Defesa:- Em algum momento a OAS Empreendimentos utilizou dinheiro

advindo da Petrobrs ou de qualquer outra empresa pblica relacionada
Construtora OAS, para construo dos empreendimentos?
Depoente:- Doutora, ns nunca tivemos nenhum relacionamento com a
Petrobrs, nem tambm nenhum relacionamento direto com a Construtora
OAS, o nosso relacionamento era OAS Empreendimentos, em cima da
OAS Empreendimentos a OAS Investimentos, em cima da OAS
Investimentos a OAS S/A, que era a holding do grupo.
Defesa:- Perfeito. Muito obrigada mais uma vez, senhor Carmine. Mais uma
ltima pergunta, o senhor recebeu alguma informao ou algum pedido quando
dessas conversas iniciais, ou mesmo inclusive quando da assuno de alguns
empreendimentos da Bancoop pela OAS Empreendimentos, no sentido de que
uma unidade especfica deveria ser preservada para o ex-presidente Luiz Incio
Lula da Silva, mais especificamente um trplex no Edifcio Solaris, no Guaruj?
Depoente:- No, doutora.
(...)
Defesa:- Perfeito. Em relao, eu queria voltar um pouquinho, quando a
OAS Empreendimentos assumiu algumas obras, alguns empreendimentos
da Bancoop, o senhor respondendo a uma questo de uma colega advogada
disse que foram em torno de 5 ou 6, esse o nmero?
Depoente:- Eu acredito que sim, doutor, pode ter sido um ou outro a mais,
mas no foram todos os empreendimentos da Bancoop, doutor.
Defesa:- E o primeiro no foi o Solaris?
Depoente:- No, no, no, acho que o Solaris pode ter sido o quarto ou quinto,
o primeiro foi um projeto que eu me lembro bem, Altos de Butant, era no
bairro do Butant, em So Paulo.
Defesa:- Perfeito. Doutor Carmine, s para ento confirmar, quer dizer, o
senhor tem conhecimento de que outras empresas tambm negociaram
com a Bancoop a assuno de empreendimentos que at ento eram
tocados ou conduzidos por aquela cooperativa?
Depoente:- Quando eu estive nessa reunio do Bancoop, que ns
comeamos a estudar os projetos, sim, foi mencionado que outras
empresas estavam sim estudando, eu no sei dizer quais, no sei dizer
quais projetos, mas diziam que tinham tambm outras empresas
estudando sim os empreendimentos da Bancoop.
Defesa:- Nesse caso do Solaris, o senhor mencionou que era pblico dentro
da empresa que a famlia do ex-presidente Lula tinha uma cota daquele
empreendimento originado na Bancoop, isso?
Depoente:- Isso, todo mundo sabia que tinha uma cota.
Defesa:- Perfeito. Depoente:- Que o presidente Lula tinha uma cota.
Pontue-se que outros cooperados, alm de D. Marisa, tambm

deixaram de fazer a opo no prazo previsto no Termo de Acordo para finalizao da
construo do residencial Mar Cantbrico, e transferncia de direitos e obrigaes
para a OAS Empreendimentos SA.
o que esclareceu FBIO HORI YONAMINE:

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Fbio Yonamine164 Defesa:- O senhor sabe se houve mais cooperados que ficaram em silncio
aps esse prazo?
Fbio Hori Yonamine:- Eu soube agora tambm, recentemente, que teve
cooperados que iniciaram aes para buscar esse crdito com a OAS,
aqueles que tambm no tinham feito a opo e foram buscar seus direitos
na Justia.
Como se v, no h qualquer situao excepcional ou indita na

relao entre D. Marisa e a BANCOOP.
Tambm foi esclarecido pelo EX-PRESIDENTE LULA em

seu interrogatrio que em outubro de 2013 LEO PINHEIRO fez uma visita a ele e ao
final fez o convite para que a famlia fosse conhecer o Edifcio Solaris, uma vez que D.
Marisa ainda mantinha o crdito relativo aos valores que tinha investido e poderia
utiliz-lo na compra de um apartamento da OAS Empreendimentos.
O EX-PRESIDENTE LULA e D. Marisa somente foram

aceitar o convite de LEO PINHEIRO em fevereiro de 2014, quando foram ao local para
conhecer a unidade 164-A. Esta foi a nica vez que o EX-PRESIDENTE LULA
esteve no prdio, como narrado em seu interrogatrio:
Depoente Trecho Pertinente

Luiz Incio Lula da Juiz Federal:- O senhor ex-presidente esteve em visita no apartamento trplex
Silva165 164-A, Condomnio Solaris?
Luiz Incio Lula da Silva:- Estive em 2014.
Juiz Federal:-Quantas vezes o senhor esteve no local?
Luiz Incio Lula da Silva:- Uma vez.
Juiz Federal:- O senhor pode me descrever as circunstncias, o motivo dessa
visita?
Luiz Incio Lula da Silva:- O Leo esteve, eu j disse aqui tambm, o Lo
esteve l no escritrio dizendo que o apartamento tinha sido vendido e que
ele tinha acho que mais um apartamento dos normais e o trplex, eu fiu l
ver o apartamento, fui l ver o apartamento, coloquei quinhentos defeitos
no apartamento, voltei e nunca mais conversei com o Leo sobre o
apartamento.
164
165 165
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As explicaes do EX-PRESIDENTE LULA esto em

harmonia com o depoimento de VALMIR MORAES, tenente do Exrcito e que integra
a equipe de apoio institucional de LULA como todos os ex-presidentes da Repblica
tm direito166:

Valmir Moraes Defesa:- E nessa funo o senhor acompanhou o ex-presidente Lula em alguma
(Apoio viagem ao municpio do Guaruj, estado de So Paulo?
Institucional do Depoente:- Acompanhei sim, senhor.
ex-presidente)167 Defesa:- Em quantas viagens o senhor acompanhou o ex-presidente Lula?
Depoente:- Fiz uma nica viagem cidade do Guaruj.
(...)
Defesa:- Perfeito. E essa viagem, o senhor foi ao Guaruj para alguma
finalidade, acompanhando o ex-presidente Lula?
Depoente:- Sim, no trmino do servio do dia anterior viagem, o presidente disse
que iramos para o Guaruj no outro dia pela manh, juntamente com dona Marisa,
porque ela havia comprado, me lembro bem das palavras dele, antes de ele ser
presidente ela havia entrado na cooperativa para comprar uma cota de um
apartamento e ela fez de incio o pagamento disso a, desse valor, e que s
agora esse prdio estaria pronto, eles iriam l olhar esse prdio para verificar a
inteno de compra.
(...)
Defesa:- Quando o senhor chegou ao local, o senhor Lo Pinheiro, diretor da OAS,
estava no local?
Depoente:- Estava sim, senhor, ele estava com mais duas pessoas que eu no sei
quem so, estavam no subsolo quando eu entrei com o carro.
Defesa:- E o senhor se espantou com o fato de um diretor da empresa
responsvel pela venda dos imveis estar aguardando o ex-presidente Lula ou isso
era uma situao normal para o senhor?
Depoente:- Ah, doutor, pra mim normal, porque o presidente, como ele foi
presidente do Brasil e tem todo esse tratamento diferenciado, comum aonde
ele vai, em algum... Vai a um hospital o diretor recebe, se vai numa empresa, o
presidente ou o diretor recebe ele, ento pra mim isso era normal, no houve
nada de diferente nisso, pra mim no.
Defesa:- E depois que o senhor deixou o local junto com o ex-presidente Lula e
dona Marisa, o senhor ouviu deles algum comentrio sobre o imvel?
Depoente:- No, nesse deslocamento Guaruj So Bernardo do Campo, no ouvi
nada, no comentaram, detalhe que eu me lembro perfeitamente foi quando... Ns
deixamos o presidente numa agenda em So Paulo, ns viemos para So Bernardo,
a dona Marisa desembarcou na garagem, desembarcou na garagem, at aquele
momento o presidente estava quieto, no falou nada, veio conversando sobre outros
166
Tambm o documentos encaminhado pela Presidncia da Repblica (Evento 700) mostrou que os
assessores institucionais do EX-PRESIDENTE LULA no estiveram no Guaruj aps janeiro de 2011. A
ltima vez que l estiveram foi para acompanhar o EX-PRESIDENTE LULA em alguns dias de descanso
na Base Militar do Guaruj, como retratado pela imprensa (https://oglobo.globo.com/politica/convite-
para-lula-ficar-na-base-militar-do-guaruja-partiu-do-ministro-nelson-jobim-2841683).
167
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assuntos, a quando a dona Marisa desembarcou, que ele iniciou o deslocamento

para So Paulo, ele foi bem claro, ele falou assim, deixa eu me lembrar as
palavras exatas dele, falou assim Sabe quando que eu vou frequentar esse
apartamento? Nunca, so palavras dele, a falou assim Sabe o que eu vou
fazer? Vou pedir para a Marisa no comprar esse apartamento, foi at a,
Vou pedir o que ela pagou, quero de volta, e ela no vai comprar esse
apartamento, foram as palavras do presidente quando ele deixou a dona
Marisa e se abriu, falando sobre esse apartamento, at ento estavam quietos,
no falaram nada.
Depoente:- Eu tive a informao que o Moura, da minha equipe, ele esteve uma vez
com dona Marisa l.
Defesa:- Certo, mas com o ex-presidente Lula esta foi, aquela vez foi a nica?
Depoente:- Eu sempre estou com ele, passo a semana praticamente, e no houve
nenhum deslocamento durante a semana ou qualquer dia da semana depois desse
fato que eu estou contando para o senhor agora, uma nica vez que eu fui com ele
l.
(...)
Defesa:- Alguma vez o senhor teve conhecimento de que o ex-presidente Lula
ou dona Marisa tiveram qualquer participao em reforma de um
apartamento nesse Condomnio Solaris, no Guaruj?
Depoente:- No, senhor, nunca tive. Depois dessa data que eu retornei com o
presidente, que fizemos essa viagem ao Guaruj, nunca mais ele me falou desse
apartamento, nem dentro do carro, nem por telefone, nunca mais ouvi falar
desse apartamento.
D. Marisa esteve mais uma vez no apartamento, mas concluiu que

o imvel no atendia s necessidades da famlia e, por isso, desistiu da compra.
Foi o que narrou tambm o EX-PRESIDENTE LULA em seu

interrogatrio:

Luiz Incio Lula da Luiz Incio Lula da Silva:- Me parece que minha esposa esteve mais uma
Silva vez.
(...)
Luiz Incio Lula da Silva:- Me parece que ela foi, me parece que ela foi
como meu filho Fbio e chegou l o apartamento estava desmontado,
estava totalmente desmontado, a informao que eu tenho pelo meu filho
e no por ela.
Juiz Federal:- Com qual propsito a enhora sua esposa teria feito essa visita:
Luiz Incio Lula da Silva:- Certamente ela iria dizer que eu no queria
mais o apartamento, porque quando fui ao apartamento eu percebi que
aquele apartamento era praticamente inutilizvel por mim pelo fato de seu
ser, independentemente da minha vontade, uma figura pblica e eu s
poderia ir naquela pratica ou segunda-feira ou quarta-feira de cinzas.
(...)
Luiz Incio Lula da Silva:- Na verdade no dia em que eu fui ver eu me dei
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conta de que no era possvel que eu tivesse um apartamento na Praia das

Astrias, naquele local, eu no teria como ir praia. Segundo: o
apartamento era muito pequeno para uma famlia de cinco filhos, oito
neto, e agora uma bisneta.
Juiz Federal:- Ento logo na sua primeira visita o senhor j entendeu que no
ficaria?
Luiz Incio Lula da Silva:- Eu fiquei consciente que no poderia.
(...)
Luiz Incio Lula da Silva:- Depois que soube que a dona Marisa foi a
segunda fez, eu fiquei sabendo depois que ela tinha ido ao apartamento e
que ela tambm no tinha interesse de comprar.
Juiz Federal:- o senhor ex-presidente sabe dizer se a falta de realizao
dessas reformars ou de instalao de cozinha, ou de instalao de elevador,
em agosto de 2014, foi um dos motivos pelos quais o senhor ex-presidente
resolveu no ficar com o imvel?
Luiz Incio Lula da Silva:- Eu no tinha como ficar.
Juiz Federal:- Esse foi o motivo tambm que influiu na deciso ou no?
Luiz Incio Lula da Silva:- Esse motivo foi que eu no tinha solicitado e
no quis o apartamento.
A famlia do EX-PRESIDENTE jamais teve a posse do imvel

(as chaves), jamais passou um dia ou uma noite. Veja-se o depoimento de
MARIUZA APARECIDA DA SILVA MARQUES, engenheira da OAS
Empreendimentos que acompanhou diretamente as obras do Solaris:

Mariuza Defesa:- Perfeito. A senhora, respondendo a perguntas do doutor procurador, disse
Aparecida da quem tinha a chave desse imvel, a senhora tem algum elemento para afirmar que o
Silva Marques ex-presidente Lula ou a senhora Marisa, ou os filhos do casal, tinham chave desse
(engenheira da imvel?
OAS)168
Depoente:- No, eles no tinham a chave desse imvel.
Defesa:- Atualmente, essa unidade 164-A a senhora disse que est em nome da
OAS, permanece em nome da OAS?
Depoente:- Sim, no sistema que eu tenho acesso a todos os clientes que eu
atendo, esta unidade est l como sendo de propriedade da OAS.
Defesa:- E foi dito para a senhora ao passar esse projeto que esse apartamento
seria do ex-presidente Lula ou dos seus familiares?
Depoente:- No.
Defesa:- A senhora sabe se foi concluda alguma venda dessa unidade para o ex-
presidente Lula ou seus familiares?
Depoente:- No tenho esse acesso.
Defesa:- A senhora teve conhecimento, teve acesso, de algum documento
assinado pelo ex-presidente Lula ou senhora Marisa em relao a esse
168
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apartamento 164-A?
Depoente:- No.
Defesa:- Ento a senhora nunca conversou com o senhor Lo Pinheiro sobre
esta unidade 164-A?
Depoente:- No, nunca.
Defesa:- Nem ouviu dele nenhuma afirmao de que esta unidade 164-A
pertenceria ao ex-presidente Lula ou senhora Marisa?
Depoente:- No, nunca ouvi.
O depoimento de MARIUZA APARECIDA DA SILVA

MARQUES harmnico com o depoimento de IGOR RAMOS PONTES, tambm
engenheiro da OAS Empreendimento:

Igor Ramos Pontes Defesa:- E o senhor sabe ou tem conhecimento se o ex-presidente Lula ou
(Engenheiro da OAS algum dos seus familiares assinou algum boletim de vistoria, ou BVU, em relao
Empreendimentos)169 a essa unidade 164-A?
Depoente:- No, no houve boletim de vistoria dessa unidade.
Defesa:- Ento para o procedimento da empresa no houve entrega dessa unidade
para o ex-presidente Lula ou para qualquer dos seus familiares?
Depoente:- No, na verdade essa unidade estava em nome da OAS
Empreendimentos e o boletim de vistoria feito com o proprietrio, ento
naquela ocasio, ou seja, o apartamento at hoje na verdade ainda da OAS,
no tinha proprietrio da unidade e no foi feita nenhuma formalizao de
vistoria.
(...)
Depoente:- Ah, vou dizer umas 10 vezes ao longo de um perodo de 2 anos.
Defesa:- E nessas 10 vezes, alm desta nica visita do ex-presidente Lula e
das duas visitas de dona Marisa, o senhor encontrou com eles mais alguma
vez nesse Condomnio Solaris?
Depoente:- No.
Defesa:- O senhor teve conhecimento se, alm dessas visitas, houve alguma outra
visita da parte deles?
Depoente:- Que eu saiba no.
(...)
Defesa:- O senhor tem conhecimento se o ex-presidente Lula, a senhora Marisa
ou qualquer dos seus familiares usaram esta unidade 164-A, fizeram uso desse
apartamento?
Depoente:- No, esse apartamento se manteve com a chave de posse da
empresa, como at hoje est, ningum fez uso do apartamento.
Defesa:- O senhor sabe dizer se o ex-presidente Lula, senhora Marisa ou qualquer
dos seus familiares tiveram chave desse apartamento?
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Depoente:- No, eu comentei agora, no, de forma alguma, essas chaves

ficaram com a empresa.
Na mesma linha tambm foi o esclarecimento do corru

ROBERTO MOREIRA FERREIRA:

Roberto Moreira Defesa: Bom dia, senhor Roberto. Cristiano Zanin Martins pela defesa do
Ferreira170 expresidente Luiz Incio Lula da Silva. O senhor sabe dizer se havia um
procedimento formal de entrega de unidades da OAS Empreendimentos?
Roberto Moreira Ferreira: Sim.
Defesa: De unidade, e o senhor sabe dizer se o expresidente Lula ou dona
Marisa, ou algum da famlia, assinou algum boletim de vistoria de unidade?
Roberto Moreira Ferreira: No assinou.
Defesa: condio fundamental dentro da OAS Empreendimentos a
assinatura do boletim de vistoria de unidade para o recebimento das chaves?
Roberto Moreira Ferreira: Sim.
Defesa: O expresidente Lula ou dona Marisa, ou algum da famlia, recebeu as
chaves desse imvel 164A?
Roberto Moreira Ferreira: No, no recebeu.
Defesa: Recebeu a escritura desse imvel?
Roberto Moreira Ferreira: No, no recebeu.
(...)
Defesa: O senhor teve conhecimento da utilizao de debntures pela OAS
Empreendimentos para financiar construes dos seus empreendimentos?
Roberto Moreira Ferreira: Sei que houve uma operao de debntures, mas foi
feita pelo financeiro, no sei dizer o que era, mas sei que houve uma operao
anterior minha estada na empresa.
Defesa: Certo. O senhor prestou algum depoimento no Ministrio Pblico federal
anteriormente a este depoimento de hoje?
Roberto Moreira Ferreira: Sim, acho que para vocs, para vocs mesmos.
Diante da ausncia de interesse de comprar um apartamento da

OAS Empreendimentos, em 26 de novembro de 2015 D. Marisa assinou o Termo de
Declarao, Compromisso e Requerimento de Demisso do Quadro de Scios da
Seccional Mar Cantbrico da Bancoop (Evento 85, OUT 11) um documento
padro elaborado em 2009:
170
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233
Por meio desse documento, foi solicitada a devoluo do dinheiro

investido na cota-parte adquirida da BANCOOP, em 36 parcelas, com um desconto de
10% do valor apurado nas mesmas condies de todos os associados que no
aderiram ao contrato com a OAS em 2009.
Sucedeu que, passados aproximadamente 08 (oito) meses do

pedido de restituio formulado, no houve a devoluo de qualquer valor investidom
razo pela qual D. Marisa props ao judicial com esta finalidade contra a
BANCOOP e a OAS que assumira a obrigao de restituio de valores em
Juzo. A ao tramita perante a 34 Vara Cvel do Foro Central da comarca de So
Paulo (processo n. 1076258-69.2016.8.26.0100171), ainda sem julgamento.
Em concluso: D. Marisa fez pagamentos BANCOOP aps ter

adquirido em 2005 uma cota-parte e no recebeu qualquer unidade imobiliria. Depois
da transferncia do empreendimento para a OAS Empreendimentos, ela chegou a
verificar a possibilidade da compra de uma unidade, mas decidiu por pedir a restituio
dos valores investidos, situao que atualmente objeto de uma ao judicial. isso
que emerge da prova dos autos.
171
Evento 85 OUT11.
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V.3.1 DO EFETIVO EXERCCIO DAS F ACULDADES I NERENTES AO DOMNIO DA

PROPRIEDADE PELA OAS E MPREENDIMENTOS
A propriedade imobiliria um conjunto de direitos detidos por

uma pessoa sobre um bem material ou imaterial, que compreende as faculdades de usar,
fruir e dispor de uma coisa, com exclusividade, e de reivindic-la das mos de
quem a detenha injustamente (Cdigo Civil, art. 1.228).
Desse complexo de direitos que decorrem da propriedade deflui-

se que ela permite ao proprietrio, a priori, extrair do bem todo o proveito que desejar.
Somente o proprietrio de um bem imvel quem pode, por

exemplo, constituir hipoteca ou ceder fiduciariamente os crditos de sua venda futura
para garantir uma dvida.
E a OAS Empreendimentos exerceu tais faculdades de

proprietria, como se passa a demonstrar.
V.3.2 DA EMISSO DE DEBNTURES
Com a aquisio do empreendimento imobilirio da BANCOOP

pela OAS Empreendimentos em 2009, a empreiteira buscou obter os recursos
financeiros necessrios para o desenvolvimento da incorporao imobiliria junto ao
mercado de capitais, por meio de emisso de debntures.
Em 03 de novembro de 2009, a OAS Empreendimentos S.A.

realizou a primeira emisso de debntures, tendo sido emitidos um total de 300 ttulos
no valor unitrio de R$ 1.000.000,00 (um milho de reais) cada num montante total
de R$ 300.000.000,00 (trezentos milhes de reais). Foi lavrada a competente escritura,
(Evento 850, Anexo 2) averbada na Junta Comercial.
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Os recursos financeiros levantados com a comercializao das

debntures no mercado de capitais tinham uma destinao certa: o custeio das
atividades de incorporao imobiliria exercidas pela companhia emissora
(empreendimentos elegveis), conforme clusula 3.4.1, da Escritura de Emisso:
3.4.1. Os recursos captados por meio da oferta restrita sero utilizados pela
emissora exclusivamente (i) no desenvolvimento de empreendimentos
elegveis, para pagamento ou reembolso dos custos de produo at o limite
financiado dos custos de produo, observadas as caractersticas especficas,
planos, cronogramas de desenvolvimento e construo e oramentos descritos
nos respectivos projetos individuais de investimento; (ii) na aquisio de
terrenos para futuro desenvolvimento de empreendimentos elegveis; (iii) na
aquisio de empreendimentos em andamento e (iv) no pagamento de
despesas diretamente relacionadas ao lanamento de futuros empreendimentos
elegveis.
Por sua vez, a Escritura considerava como empreendimentos

elegveis aqueles empreendimentos que, a critrio do agente fiducirio, (i) atendam
os Critrios de Elegibilidade para Empreendimentos; e (ii) cujos Projetos Individuais
de Investimento tenham sido aprovados nos termos desta Escritura de Emisso. O
Empreendimento Elegvel e seu valor para fins esta Escritura de Emisso
correspondero exclusivamente parcela de unidades imobilirias enquadradas nos
limites do SFH.
E os chamados critrios de elegibilidade a serem cumpridos

pelos empreendimentos para que pudessem ser financiados com os recursos obtidos
com a emisso de debntures tambm estavam previstos na Escritura de Emisso, da
seguinte forma:
Critrios de Elegibilidade para Empreendimentos: critrios que devem ser

atendidos cumulativamente para que os empreendimentos imobilirios sejam
caracterizados como Empreendimentos Elegveis, quais sejam,
empreendimentos imobilirios (i) cujo estgio de construo das respectivas
obras ainda no tenha atingido 50% (cinquenta por cento_) do cronograma
fsico de execuo; (ii) com pelo menos 20% (vinte por cento) de unidades
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residenciais com a venda j contratada; (iii) que no tenham quaisquer nus ou

gravames sobre os terrenos, unidades ou outros direitos decorrentes do
empreendimento, exceto em favor da Caixa Econmica Federal no mbito da
contratao de Crdito Assocaitov e em favor dos titulares de Debntures nos
termos desta Escritura de Emisso; (iv) cujas licenas aplicveis e necessrias
construo tenham sido obtidas; e (v) cujo valor de ao menos uma das
unidades imobilirias esteja enquadrado nos limites do SFH.
Embora a primeira emisso das debntures tenha ocorrido em

2009, o empreendimento imobilirio Mar Cantbrico, posteriormente denominado
de condomnio Solaris s se tornou elegvel em 25 de fevereiro de 2011, quando o
agente fiducirio dos debenturistas atestou a satisfao dos critrios de elegibilidade
previstos na Escritura de Emisso.
Este evento se materializou na carta encaminhada pela Planner

DTVM OAS em 25 de fevereiro de 2011 (Evento 850, Anexo 10), na qual afirmava
que no que diz respeito ao projeto individual de investimento Solaris, aps anlise do
relatrio do agente de obras emitido em 24 de fevereiro de 2011, verificou-se que o
empreendimento imobilirio observou os Critrios de Elegibilidade para
Empreendimentos, assim como foi validado o cronograma fsico-financeiro das obras e
o oramento dos Custos de Produo.
Portanto, foi a partir de 25 de fevereiro de 2011 que o referido

empreendimento imobilirio pode ser financiado com os recursos da Primeira Emisso
de Debntures e, do mesmo modo, ficou sujeito s suas normas no que diz respeito
constituio de garantias.
Com efeito, em garantia do integral cumprimento das

obrigaes assumidas pela emissora junto aos investidores que adquirissem as
debntures, foram oferecidas as seguintes garantias:

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(i) Alienao fiduciria de aes e quotas de 100% das aes ou quotas

(conforme o caso) de emisso das Sociedades de Propsito Especfico
(SPEs) constitudas para a incorporao de cada empreendimento
imobilirio;
(ii) Alienao fiduciria dos investimentos permitidos (quotas de Fundo

de Investimento em Renda Fixa);
(iii) Hipoteca constituda em favor dos debenturistas sobre imveis

adquiridos com recursos da emisso;
(iv) Cesso fiduciria de direitos creditrios de 100% dos recebveis

elegveis, recebveis performados e no performados, de recebveis
relacionados a empreendimentos elegveis que sejam decorrentes de
unidades imobilirias cujo valor exceda os limites do SFH, de todos
os direitos atuais e futuros com relao s Contas Vinculadas e os
montantes nela depositados, todos os direitos atuais e futuros, com
relao aos contratos de mtuo inter-companhias e, dentre outros, fruto
de alteraes subsequentes escritura original, os recebveis
decorrentes do valor de venda futura 172;
(v) Fiana bancria outorgada pelo Banco Industrial e Comercial S/A

(BIC Banco) 173 no valor de R$ 60.000.000,00 (sessenta milhes de
reais); e.
(vi) Fiana corporativa conferida pela OAS Engenharia e Participaes

Ltda. (atualmente denominada OAS S/A).
172
Cf. redao que lhe foi dada pelo 7 aditamento ao instrumento particular de escritura da 1
emisso de debntures da OAS Empreendimentos S. A., datada de 28 de maio e 2013.
173
Atualmente denominado CCB China Construction Bank.
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Referidas debntures foram integralmente subscritas, ou seja,

adquiridas pelo FGTS (Fundo de Garantia por Tempo de Servio), administrado pela
CAIXA ECONMICA FEDERAL (CEF), contando ainda com a assistncia e
representao da Planner Trustee DTVM LTDA., na qualidade de agente fiduciria174
de debenturistas.
Em razo das garantias concedidas ao FGTS pela operao de

emisso de debntures, a OAS constituiu hipoteca sobre cada um dos imveis que
foram por ela adquiridos com os recursos advindos daquela operao, inclusive sobre a
unidade 164-A Trplex do condomnio Solaris (Evento 85, Out 10), a mesma que o
MPF diz que teria sido transferida ao EX-PRESIDENTE LULA.
Do mesmo modo, a OAS cedeu fiduciariamente (Doc. 15) ao

FGTS os crditos decorrentes da venda futura da unidade 164-A Trplex do
condomnio Solaris.
Essas operaes sero detalhadas a seguir, mas podem ser

visualizadas conforme o fluxograma da operao:
174
O agente fiducirio de debenturistas, nos termos do art. 68, da Lei n. 6.404/76, o representante
da comunidade de debenturistas perante a companhia emissora dos ttulos, tendo a atribuio de
proteger os interesses deles, elaborar relatrios sobre fatos relevantes, sobre o cumprimento das
obrigaes, sobre as garantias e notific-los a respeito de qualquer inadimplemento, pela companhia
emissora, de obrigaes assumidas na escritura de emisso.
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Nesse sentido, FBIO YONAMINE confirmou toda a operao de

emisso de debntures mencionada acima para captao de recursos de
empreendimentos diversos, inclusive do Solaris, e a constituio das garantias e
utilizao do valor econmico dos imveis:

Fbio Defesa: Eu gostaria de detalhar um pouco melhor essa questo de financiamento, que foi
Yonamine objeto de questionamento nas outras audincias dessa ao penal. A OAS obteve
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financiamento para possibilitar a concluso dos empreendimentos da Bancoop?

Fbio Hori Yonamine: No, nunca houve uma captao ou algum financiamento
especfico para atender Bancoop, o que houve no caso especfico aqui do Solaris, a
empresa tinha feito uma captao de debntures com o propsito de financiar a
construo de projetos, no momento da captao no havia uma necessidade de
investimento ou aplicao do recurso especificamente em qualquer tipo de projeto,
havia regras, o Solaris se encaixava, se enquadrava nas regras que haviam sido
previamente acordadas com o tomador da debnture, e os recursos foram utilizados
para fazer o financiamento, assim como em outros projetos tambm.
Defesa: Ou seja, no havia vinculao inicial dos recursos a um determinado
projeto?
Fbio Hori Yonamine: Correto.
Defesa: Como que era decidido internamente quais empreendimentos receberiam
os recursos captados?
Fbio Hori Yonamine: Era uma deciso conjunta da rea financeira com a rea
comercial, a diretoria de incorporao, e com o presidente, porque os recursos da
debnture e outros tipos de financiamento tm as suas peculiaridades, ento
mostrava-se a convenincia ou no de se utilizar os recursos da debnture nesse
caso no projeto que a gente est tratando, do Solaris em si.
Defesa: E o imvel, o empreendimento e suas unidades eram dadas em garantia
quando se recebiam esses recursos advindos das debntures ou quando se decidia
pela utilizao desses recursos especificamente no empreendimento?
Fbio Hori Yonamine: Os recursos da debnture quando captados ficavam numa
conta, que tinha um administrador dessa conta que no era da empresa, para
justamente ter certeza que os recursos seriam utilizados conforme as regras
estabelecidas na prpria escritura da debnture, o projeto tinha que ser
enquadrado, ento mandava-se um descritivo dos projetos com as caractersticas
principais e o agente fiducirio, se eu no estou enganado, ele certificava que
atendia aquilo que tinha sido combinado anteriormente, feito isso havia uma
possibilidade de se financiar o projeto com esses recursos, nesse momento, quando
se iniciava a utilizao dos recursos, para que se obtivesse a liberao desses
recursos dava-se o imvel em garantia.
Defesa: E essa garantia perdurava at quando? Esse imvel em garantia perdurava
at quando?
Fbio Hori Yonamine: O imvel ficava em garantia at que a parcela da dvida
associada a esse projeto, fosse quitada, ento...
Defesa: E com a quitao ficava (inaudvel)?
Fbio Hori Yonamine: Com a quitao dos clientes, cada cliente que fosse
quitando ia liberando um pedao dessa dvida associada ao projeto, quando 100%
dos clientes ou aqueles clientes necessrios para pagar a dvida do projeto tivessem
pago o empreendimento como um todo era liberado do...
Defesa: E a unidade especificamente s era liberada (inaudvel)?
Fbio Hori Yonamine: Sim, sim.
V.3.3 DA HIPOTECA SOBRE A UNIDADE 164-A
Hipoteca direito real por meio do qual o devedor onera um bem

imvel de seu patrimnio em benefcio do credor para que aquele bem responda,

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preferentemente ao credor, pelo resgate da dvida, conforme indefectvel ensinamento

de SLVIO RODRIGUES175.
Conforme mencionado alhures, uma das garantias conferidas pela

OAS ao FGTS pela satisfao integral da dvida consubstanciada nas debntures por ela
emitidas foi a constituio de nus real hipotecrio sobre a unidade 164-A do
condomnio Solaris. Tal garantia foi prevista na clusula 4.6.4, da Escritura de
Emisso:
4.6.4. As obrigaes da Emissora sero garantidas por Hipoteca a favor dos

titulares de Debntures, representados pelo Agente Fiducirio, sobre os
imveis adquiridos com os recursos da Emisso, sendo certo que a Emissora
no estar obrigada a comprovar a constituio da Hipoteca (a) sobre
imvel(eis) dados em garantia em favor da Caixa Econmica Federal no
mbito da contratao de Crdito Associativo e (b) sobre imvel(eis) em
relao aos quais no existam Recebveis pendentes. [Grifo nosso].
Exatamente como previsto na clusula contratual supratranscrita,

em julho de 2013, foi averbada na matrcula de n. 104.801, do Oficial de Registro de
Imveis, Ttulos e Documentos e Civil de Pessoa Jurdica da comarca de Guaruj. Essa
matrcula se refere unidade 164-A condomnio Solaris e promoveu a constituio
de nus hipotecrio em favor da Planner Trustee Distribuidora de Ttulos e Valores
Mobilirios LTDA., vale dizer, do agente fiducirio dos debenturistas, como se pode
verificar da leitura da averbao de n. 03, da referida matrcula:
175
Direito civil: Direito das Coisas. Vol. V. 28 Ed. So Paulo: Editora Saraiva, 2003, pg. 389.
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Esse fato permite a concluso de que, desde o momento em que a

OAS adquiriu da BANCOOP os direitos e as obrigaes referentes ao empreendimento
imobilirio em comento, era a empreiteira quem detinha a propriedade e efetivamente
exercia todas as faculdades inerentes ao domnio, inclusive em relao unidade 164-A.

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E tanto foi assim que referida hipoteca permaneceu averbada na

matrcula daquele imvel at setembro de 2013, momento em que o agente fiducirio
dos debenturistas autorizou o seu cancelamento, conforme se observa na averbao de
n. 04.
Foroso esclarecer quer a autorizao dada para o cancelamento

da hipoteca naquela oportunidade no se restringiu quela da unidade 164-A, mas ao
conjunto de 85 imveis compreendidos entre as matrculas de n. 104.746 a 104.830.
Essa situao demonstra inexistir qualquer tratamento especial para a citada unidade
imobiliria.
Tambm preciso mencionar que o cancelamento das hipotecas

exigiu a anuncia do agente fiducirio dos debenturistas, sendo que ele prprio afirma
que concedeu a sua anuncia tendo em vista o ndice de cobertura mnima sobre o
Valor Nominal Total atualizado se mantm mesmo aps a liberao da garantia real,
conforme clusula 3.6.9 e 3.7.5 da Escritura de Emisso (Doc. 16), conforme se pode
observar no excerto reproduzido abaixo:

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244
Vale dizer: alm de ter autorizado a baixa das hipotecas em bloco

(Doc. 17), referida autorizao no foi concedida como uma benesse, mas sim porque
outras garantias j haviam atingido os percentuais adequados que permitissem a
liberao das hipotecas, o que um procedimento normal.
Quanto unidade 164-A, malgrado cancelada a hipoteca

sobre o imvel, no houve averbao posterior de transferncia da propriedade
imobiliria para quem quer que seja, de maneira que ele permaneceu como um
ativo de propriedade plena da OAS Empreendimentos, que continuou a exercer
sobre o imvel as faculdades inerentes ao domnio de forma absoluta.

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V.3.4 DA CESSO FIDUCIRIA DOS RECEBVEIS
A cesso fiduciria de direitos creditrios (recebveis) uma

espcie de garantia fiduciria voltada para bens mveis fungveis, prevista no art. 66-B,
da Lei n. 4.728/65176.
Diferentemente das demais espcies de propriedade fiduciria, a

cesso fiduciria de direitos creditrios se constitui mediante a transferncia da posse
direta e indireta do direito de crdito ao credor fiducirio, ou a quem ele indicar, o qual
receber os crditos devidos por terceiros ao devedor-fiduciante, custodiando-os
consigo at o pagamento da dvida.
Em caso de inadimplemento, poder o credor fiducirio utilizar os

valores por ele recebidos por fora da cesso fiduciria de direitos creditrios para a
amortizao da dvida.
Em artigo pela na Associao Brasileira de Desenvolvimento,

ARTHUR MENDES L OBO e E VARISTO ARAGO SANTOS explicam o conceito e o
funcionamento da cesso fiduciria de recebveis177:
Podemos exemplificar com o seguinte caso: o banco A concede um

emprstimo a um empresrio B, no valor de R$ 500.000,00 (quinhentos mil
176
Art. 66-B. O contrato de alienao fiduciria celebrado no mbito do mercado financeiro e de
capitais, bem como em garantia de crditos fiscais e previdencirios, dever conter, alm dos
requisitos definidos na Lei n 10.406, de 10 de janeiro de 2002 Cdigo Civil, a taxa e juros, a
clusula penal, o ndice de atualizao monetria, se houver, e as demais comisses e encargos.
177
A Cesso Fiduciria de Direitos Creditrios sofre os Efeitos da Falncia ou da recuperao
Judicial? Disponvel em
<http://www.abde.org.br/uploads/0106201214078786A%20Cess%C3%A3o%20
Fiduci%C3%A1ria%20de%20Direitos%20Credit%C3%B3rios%20Sofre%20os%20Efeitos%20da%20
Fal%C3%AAncia%20ou%20da%20Recupera%C3%A7%C3%A3o%20Judicial.pdf> Acesso em
07/06/2017.
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reais), sob juros extremamente vantajosos, to-somente em razo de ter

recebido em garantia a propriedade dos direitos creditrios que o empresrio
B tem perante C (administradora de cartes de crdito, v. g.), por meio de
cesso fiduciria. Os juros so mais baixos que o comum porque, nessa
modalidade, os riscos de inadimplncia so menores, visto que a garantia fica
na posse direta e indireta do credor.
Dessa forma, o devedor C, em vez de pagar a B, far o pagamento ao Banco
A, depositando em conta vinculada. Se na data do vencimento da sua
obrigao B no pagar o que deve ao banco A, este pode usar o dinheiro
depositado por C na conta vinculada para saldar o dbito.
Neste caso, o contrato transferiu em favor do banco A a propriedade sobre os
direitos de crdito que o empresrio B tinha em relao a C (em decorrncia
das vendas que realizou aos consumidores por carto de crdito, por exemplo),
conhecidos como recebveis de carto de crdito. Assim, quaisquer depsitos
feitos por C referentes s vendas de carto de crdito da empresa de B so a
garantia de A, e tambm bens de sua propriedade fiduciria.
Pelo contrato de cesso fiduciria de crditos, tambm conhecidos como
recebveis, o cedente cede fiduciariamente ao cessionrio a propriedade e a
titularidade dos bens, inclusive a posse direta e indireta deles. A cesso de
crdito funciona, portanto, como uma novao/delegao subjetiva ativa por
meio da qual o devedor se vincula a um novo credor. [Grifo nosso].
Pois bem: conforme mencionado nos itens anteriores, a cesso

fiduciria de direitos creditrios recebveis foi uma das garantias outorgadas pela
OAS para o FGTS a fim de assegurar a satisfao integral da dvida por ela assumida
com frente ao debenturista. Esta garantia encontrava-se prevista na clusula 4.6.5, da
Escritura de Emisso:
4.6.5. As obrigaes da emissora sero garantias pelo contrato de cesso

fiduciria de direitos de crdito, tendo por objeto a cesso fiduciria em
garantia (i) de 100% (cem por cento) dos recebveis elegveis; (ii) de recebveis
performados e de recebveis no performados que no sejam decorrentes de
empreendimentos elegveis, a critrio da emissora a fim de satisfazer o
percentual garantido por recebveis nos prazos previstos nesta escritura de
emisso; (iii) de recebveis relacionados a empreendimentos elegveis que
sejam decorrentes de unidades imobilirias cujo valor exceda os limites do
SFH, a critrio da emissora a fim de satisfazer o percentual garantido por
recebveis por prazos previstos nesta escritura de emisso; (iv) de todos os
direitos atuais e futuros com relao s contas vinculadas e aos montantes
nelas depositados (inclusive, sem limitao, conforme aplicvel, quaisquer
eventuais direitos de crdito em relao ao banco depositrio, em virtude dos
valores depositados nas contas vinculadas), independente de onde se
encontrem, inclusive enquanto em trnsito ou em processo de compensao

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bancria; e (v) de todos os direitos, atuais e futuros, com relao ao(s)

contrato(s) de mtuo inter-companhias.
Como previsto na Escritura de Emisso, no dia 03 de novembro

de 2009, a OAS assinou com a Planner o agente fiducirio dos debenturistas e com a
CEF representante legal do FGTS o mencionado contrato de cesso fiduciria em
garantia (Cf. Doc. 15), efetivamente cedendo aos debenturistas a totalidade dos crditos
recebveis elegveis, conforme clusula 2.1:
Clusula Segunda Cesso Fiduciria em Garantia.

2.1. por este contrato e na melhor forma da lei, como garantia do fiel e
integral cumprimento, quando devido, de todas as obrigaes da cedente
previstas na escritura de emisso (seja na data de pagamento de principal,
data de pagamento de remunerao, data de vencimento, data de vencimento
antecipado ou em qualquer outra circunstncia), que, para os fins legais, so
descritas no anexo I deste contrato, e de todas as obrigaes da cedente aqui
previstas (coletivamente denominadas as obrigaes garantidas), a cedente
cede fiduciariamente cessionria (na qualidade de agente fiducirio
representante dos interesses da comunicao de interesses dos titulares das
debntures emitidas nos termos da escritura de emisso) em carter
irrevogvel e irretratvel, nos termos do artigo 66-B, da Lei n 4.728/65, com a
redao dada pela Lei n 10.931/04 e dos artigos 18 a 20 da Lei n 9.514/1997,
os seguintes direitos, ttulos e interesses (quer atualmente existentes ou que
venham a ser adquiridos aps esta data):
(a) (i) Recebveis elegveis de sua titularidade, (ii) recebveis performados e
recebveis no performados de sua titularidade que no sejam decorrentes de
empreendimentos elegveis e (iii) recebveis de sua titularidade relacionados a
empreendimentos elegveis que sejam decorrentes de unidades imobilirias
cujo valor exceda os limites do SFH (em conjunto recebveis), identificados
no anexo II deste contrato, que ser utilizado de tempos em tempos pelas
partes
(b) todos os seus direitos atuais e futuros com relao s contas vinculadas,
identificadas no anexo III deste contrato, que ser atualizado de tempos em
tempos pelas partes, e aos montantes nelas depositados (inclusive, sem
limitao, conforme aplicvel, quaisquer eventuais direitos de crdito em
relao ao banco depositrio, em virtude dos valores depositados nas contas
vinculadas); e
(c) todos os seus direitos, atuais e futuros, com relao ao(s) contrato(s) de
mtuo inter-companhias, identificados no anexo IV deste contrato, que ser
atualizado de tempos em tempos pelas partes. [Grifo nosso].

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248
Cumpre ressaltar que, no dia 28 de maio de 2013, a Escritura de

Emisso de Debntures foi aditada por deliberao da assembleia-geral de debenturistas
e, conforme as modificaes que sofreu na referida ocasio, foi includa entre os
recebveis sujeitos cesso fiduciria os recebveis decorrentes da venda futura de cada
unidade dos empreendimentos imobilirios incorporados, pela alterao da definio do
termo recebveis na Escritura de Emisso e pela incluso dos recebveis decorrentes
do valor de venda futura, da seguinte forma (Evento 850, Anexo 06):
Recebveis: direitos de crdito de titularidades das SPEs e/ou da emissora

contra os adquirentes das unidades imobilirias e, no caso de recebveis
associativos, contra a Caixa Econmica Federal, que incluem os recebveis
tradicionais, os recebveis associados, os recebveis performados e os
recebveis decorrentes do valor de venda futura. [Grifo nosso]. [Sublinhado
no original].
-----------------------------------------------------------------------------------------
Recebveis decorrentes do valor de venda futura: recebveis relativos ao valor
de vendas futuras de quaisquer unidades habitacionais, concludas ou no,
integrantes de empreendimentos elegveis, cujo valor corresponder a 60%
(sessenta por cento) do preo de cada unidade habitacional constante da tabela
de vendas mensalmente atualizada da companhia, e limitados a 30% (trinta por
cento) da cobertura mnima. [Grifo nosso]. [Sublinhado no original].
Esta alterao foi necessria porque, a priori, a definio

contida na Escritura de Emisso das debntures para o termo recebveis, embora
tivesse a afirmao de que nele estavam compreendidos direitos de crdito de
titularidade das SPEs e/ou da Emissora contra os adquirentes de unidades imobilirias
e, no caso de Recebveis Associativos, contra a Caixa Econmica Federal, que incluem
os Recebveis Tradicionais, os Recebveis Associativos e os Recebveis Performados,
essa definio no ostentava a necessria clareza de que nela estavam de fato includos
os crditos decorrentes de venda futura de unidades de empreendimentos ainda em
construo, ou de unidades em estoque.
Essa dvida restou esclarecida com a incluso expressa da

expresso recebveis decorrentes do valor de venda futura na definio dos termos
recebveis" e no de recebveis elegveis, tornando referidos crditos imediatamente
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249
elegveis, j que no dependeriam da satisfao de quaisquer requisitos de valorao a

priori do agente fiducirio. Com efeito passou a constar como definio de recebveis
elegveis o seguinte:
Recebveis Elegveis: os Recebveis que satisfaam os seguintes requisitos:

(a) atendam os Critrios de Elegibilidade para Recebveis e decorram de
Empreendimentos Elegveis; e
(b) atendam os Critrios de Elegibilidade para Recebveis e decorram de
Empreendimentos Elegveis cujo cronograma de obras satisfaa o Avano
Mnimo nas respectivas Datas de medio; e
(c) atendam os Critrios de Elegibilidade para Recebveis e sejam (x) contra
clientes adquirentes que estejam adimplentes e (y) contra clientes adquirentes
que permaneam inadimplentes por at 180 (cento e oitenta) dias corridos em
realao a Parcela de Repasse, ou que se tornem inadimplentes por at 90
(noventa) dias corridos para as demais parcelas; ou
(d) Recebveis Associativos; ou
(e) atendam os Critrios de Elegibilidade para Recebveis e sejam Recebveis
Performados de titularidade da Emissora ou de SPEs contra clientes
adquirentes de unidades imobilirias no financiadas com terceiros; ou
(f) Recebveis em Anlise; ou;
(g) Recebveis Decorrentes do Valor de Venda Futura.
Tais modificaes favoreceram a sistemtica do contrato de

cesso fiduciria em garantia, visto que todos os recebveis decorrentes do valor de
venda futura das unidades, em quaisquer condies e independentemente de quaisquer
dos outros critrios de elegibilidade ou definies de recebveis, necessariamente teriam
que ser depositados pelo adquirente da unidade na conta vinculada relativa ao respectivo
empreendimento imobilirio, estando automaticamente cedidos em favor do FGTS em
garantia do pagamento da dvida.
Destarte, por fora do contrato de cesso fiduciria em garantia

e das modificaes que sofreu a Escritura de Emisso das debntures, a OAS cedeu ao
FGTS, na pessoa de seu agente fiducirio, todos os direitos atuais e futuros sobre os
recebveis decorrentes da venda futura de unidades nos empreendimentos
imobilirios incorporados pela OAS.

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250
Necessrio acrescentar que, alm do valor referente aos direitos

de crdito decorrentes da venda futura das unidades autnomas, tambm foram cedidos
ao cessionrio todos e quaisquer direitos, garantias, preferncias, prerrogativas e aes
relacionados queles direitos creditrios.
Para que a garantia fosse implementada de forma eficaz, a

cedente contratou com a CEF a abertura de contas vinculadas para o recebimento dos
crditos da venda futura das unidades dos empreendimentos sendo que, cada vez que
um empreendimento se tornava elegvel passando a se sujeitar s normas da Escritura
de Emisso de Debntures, inclusive quanto constituio de garantias era feito um
aditivo ao contrato de cesso fiduciria para incluir a identificao da conta vinculada
do empreendimento.
E foi assim que, em 19 de outubro de 2010, o contrato de cesso

fiduciria em comento foi aditado para incluir, naquele rol, a conta vinculada de n.
01427-2, da agncia 0672, da CEF, referente ao empreendimento Mar Cantbrico, o
qual recebeu depois o nome de condomnio Solaris (Doc. 18).
Desta maneira, a unidade 164-A, do Solaris, somente

poderia ter sido alienada ou prometida a terceiros se a OAS tivesse depositado o
valor correspondente na conta vinculada do empreendimento na CEF, o que nunca
ocorreu.
Este fato que nunca houve depsito de qualquer quantia

pela compra da unidade 164-A, do Solaris corroborado por meio dos
registros contbeis tanto da CEF quanto da OAS e da Planner, mormente pela
documentao juntada pela OAS nos autos de seu pedido de Recuperao Judicial,
entre eles o prprio plano de recuperao judicial (Evento 850, Anexo 08) por ela
apresentado e a avaliao da empresa APSIS (Evento 850, Anexo 09).

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251
E todas as circunstncias tambm se prestam a desmentir o

relato do corru Leo Pinheiro de que o imvel seria simplesmente entregue ao EX-
PRESIDENTE LULA sem pagamento algum, caso ele o aceitasse, visto que a OAS,
apesar de ser a proprietria do imvel, no tinha disponibilidade alguma sobre os
valores de sua venda futura, uma vez que eles j haviam sido cedidos ao FGTS
anos antes, por meio da cesso fiduciria em garantia, de modo que ela no
poderia simplesmente nada receber pela venda.
V.3.5 DOS RELATRIOS NA RECUPERAO JUDICIAL
No fosse tudo o que foi narrado acima mais do que suficiente

para provar que o EX-PRESIDENTE LULA jamais foi proprietrio ou possuidor da
unidade de n. 164-A Trplex, do condomnio Solaris, as informaes prestadas pelo
Grupo OAS no mbito do Pedido de Recuperao Judicial eliminam qualquer possvel
dvida a respeito.
De fato, de conhecimento pblico que o Grupo OAS, do qual

faz parte a OAS Empreendimentos S.A., em maro de 2015, ajuizou um pedido de
recuperao judicial (processo n. 1030812-77.2015.8.26.0100) perante a 1 Vara de
Falncias e de Recuperaes Judiciais do Foro Central da comarca de So Paulo, tendo
seu pedido sido deferido pelo juzo aps a aprovao de seus termos pela assembleia-
geral de credores (Doc. 19).
Estando a recuperao judicial hoje em fase de cumprimento do

plano de recuperao, por fora do que dispe o art. 22, da Lei n. 11.101/2005178 , cabe
178
Art. 22. Ao administrador judicial compete, sob a fiscalizao do juiz e do Comit, alm de outros
deveres que esta Lei impe:
[...]
II na recuperao judicial:
[...]
c) apresentar ao juiz, para juntada aos autos, relatrio mensal das atividades do devedor;
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252
ao administrador judicial que agente externo colaborador da justia, da pessoal e

direta confiana do juiz que o investiu na funo nas palavras do Prof. FBIO ULHOA
COELHO179 - elaborar e apresentar relatrios peridicos a respeito da execuo do plano
e das atividades das recuperandas.
Esses relatrios foram apresentados pelo administrador judicial

e, por determinao do juzo competente, foram autuados em apartado na forma de
incidente (processo n. 0018687-94.2015.8.26.0100) para melhor visualizao dos
credores e eventuais interessados (Doc. 20).
Dentro os relatrios apresentados, constam informaes acerca

das atividades das recuperadas, entre elas a OAS Empreendimentos S. A., incorporadora
do empreendimento condomnio Solaris, havendo informaes especficas a respeito
da quantidade de unidades imobilirias ainda em estoque. Nesses termos, h referncia
expressa de que a OAS Empreendimentos ainda tem a propriedade de duas unidades no
mencionado empreendimento, conforme quadro reproduzido abaixo (Doc. 21):
d) apresentar o relatrio sobre a execuo do plano de recuperao judicial, de que trata o inciso III
do caput desta Lei.
179
COELHO, Fbio Ulhoa. Comentrios Nova Lei de Falncias e de Recuperao de Empresas. 4
ed. So Paulo: Saraiva, 2007, p. 57.
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253
Embora o referido quadro no especifique, em um primeiro

momento, quais so as duas unidades autnomas ainda em estoque e, portanto, no
vendidas referentes ao condomnio Solaris, um relatrio apresentado posteriormente
elucidou tal incgnita.
que, em maro de 2016, o administrador judicial apresentou

um relatrio diferenciado (Evento 730) com o ttulo Principais Eventos do Perodo e,
nele, destacou o que segue:
Da informao acima, extrada do sobredito relatrio elaborado

pelo administrador judicial responsvel pela fiscalizao da recuperao judicial do
Grupo OAS, confirma-se que, de fato, ainda h duas unidades do condomnio Solaris
em estoque, ou seja, que continuam sendo de propriedade da OAS Empreendimentos
S.A. Confirma-se ainda que uma das unidades de propriedade da OAS
Empreendimentos a de nmero 164, ou seja, o trplex.
H uma situao relevante a ser enfrentada.
Em suas alegaes finais, o MPF tenta minimizar a situao

acima exposta desmerecendo a credibilidade do trabalho do administrador judicial

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especialmente quanto s informaes por ele lanadas sobre a propriedade da OAS

sobre as unidades 143-A e 164-A do condomnio Solaris. Diz o Parquet (p. 217):
Em outra frgil linha de defesa, o ru LULA tentar negar a destinao do

apartamento 164-A do Condomnio Solaris pela incluso do referido bem no
Plano de Recuperao Judicial de empresas integrantes do Grupo OAS, em
trmite perante a 1. Vara de Falncia e Recuperaes Judiciais da Comarca
de So Paulo (Autos n 0018687-94.2015.8.26.0100). Como anotado pela
defesa tcnica do ru (Evento 730), haveria naqueles autos a indicao de
duas unidades do Condomnio Solaris como ativo da companhia sujeito
satisfao do plano de recuperao judicial: 164-A e 143-A. Evidente que, a
mera incluso nesses relatrios decorrente de, no registro ostensivo da
propriedade do trplex, figurar uma das empresas em recuperao judicial, a
OAS EMPREENDIMENTOS. Mais do que isso, os recentes relatrios
confirmam que a ocultao da propriedade do 164-A permanece (mais uma
confirmao da permanncia do crime de lavagem). Alm disso, conforme
prova documental juntada pelo MPF205, a outra unidade mencionada (143-A)
objeto de disputa judicial, tendo a 25 Vara Cvel da Comarca de So Paulo
decidido pela adjudicao do imvel a terceiro, afastando, assim, a incluso
na recuperao judicial como prova inconteste do proprietrio de fato das
unidades arroladas.
Com isso, o Parquet questiona a eficcia probante dos relatrios

do administrador judicial com base na existncia de uma demanda judicial em que os
promitentes compradores do imvel buscaram adjudicar a propriedade imobiliria da
unidade 143-A, como se isso fosse suficiente para lanar a descrdito o trabalho daquele
auxiliar do Juzo da Recuperao Judicial.
Todavia, um olhar mais apurado sobre o fato mencionado pelo

rgo ministerial acaba por lanar por terra suas vs assertivas e revela a debilidade de
seu argumento.
De incio, importante destacar que a primeira meno, nos autos

da Recuperao Judicial da OAS, acerca da propriedade das duas unidades pela OAS
Empreendimentos se d no relatrio do administrador judicial de julho de 2015 (Cf.

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255
Doc. 21) valendo ressaltar que a recuperao judicial foi distribuda em 31 de maro
de 2015.
Naquela oportunidade, o administrador judicial, assim como fez

noutros relatrios subsequentes, informou que a OAS Empreendimentos proprietria,
diretamente ou por meio de SPEs (Sociedade de Propsito Especfico), entre outros, de
duas unidades imobilirias no condomnio Solaris, sem identificar quais seriam elas,
conforme tabela abaixo:
Somente no relatrio de maro de 2016 o administrador judicial,

aps indagar as recuperandas a respeito das notcias veiculadas pela imprensa sobre o
trplex, asseverou em juzo que a OAS Empreendimentos a proprietria das
unidades n 143-A e 164-A, conforme j demonstrado acima neste mesmo tpico.
E o plano de recuperao judicial foi aprovado pela assembleia-

geral de credores em dezembro de 2015 (Doc. 22).
Ocorre que, anos antes da distribuio do pedido de recuperao

judicial pelo Grupo OAS, isto , em 08 de novembro de 2013, Walter Didrio Jnior (e
outros) ajuizou ao de adjudicao compulsria (processo n. 1088972-66.2013.8.26.
0100) contra a OAS e a BANCOOP para haver a propriedade da unidade 143-A, do
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condomnio Solaris, feito que tramitou perante a 25 Vara Cvel do Foro Central da
comarca de So Paulo (Doc. 23).
Embora o pedido de Walter Didrio Jnior tenha sido acolhido

por sentena, houve interposio de recurso e a deciso s veio a transitar em julgado
em dezembro de 2015, sendo que o pedido de recuperao judicial do Grupo OAS j
havia sido requerido, e o primeiro relatrio do administrador judicial j havia sido
emitido.
Portanto, diferentemente do que tenta fazer crer a acusao, no

h dvida de que as informaes prestadas pelo administrador judicial nos relatrios
mensais que apresentou ao juzo so fidedignas, inclusive aqueles produzidos j no
ano de 2016.
Sim, pois a OAS continua sendo proprietria da unidade 143-

A do condomnio Solaris e continuar a s-lo at que o adquirente promova a
respectiva averbao da sentena na matrcula do imvel apesar do trnsito em
julgado, pois o que torna uma pessoa proprietria de um bem imvel o registro
do ttulo aquisitivo no competente registro de imveis, nos termos do art. 1.245,
caput e 1, do Cdigo Civil180 .
Desta forma, indubitvel que a alegao do Ministrio Pblico

Federal, de que tendo a 25 Vara Cvel da Comarca de So Paulo decidido pela
adjudicao do imvel a terceiro acaba por afastar o carter de prova inconteste do
proprietrio de fato das unidades arroladas, no passa de ilao vazia e precipitada,
posto que simplesmente deixou de apresentar a este Juzo todos os pormenores que
180
Art. 1.245. Transfere-se entre vivos a propriedade mediante o registro do ttulo translativo no
Registro de Imveis.
1 Enquanto no se registrar o ttulo translativo, o alienante continua a ser havido como dono do
imvel.
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envolvem a questo, os quais, na realidade, reafirmam a fora probante das informaes

prestadas pelo administrador judicial.
Por fim, como ltimo fato a sepultar de vez a pfia tentativa do

MPF de desmerecer os documentos produzidos pelo administrador judicial da
recuperao judicial da OAS, destaca-se a existncia de ao de cobrana de taxas
condominiais proposta pelo Condomnio Solaris em desfavor da OAS
Empreendimentos (Doc. 24), mesmo aps o trnsito em julgado da deciso que
conferiu aos Sr. Walter Didario Jnior e outro, a possibilidade de adjudicarem o
referido imvel.
Conforme j explicitado, a sentena de procedncia prolatada na

ao proposta pelo Sr. Walter Didario Jnior e outro contra a OAS Empreendimentos e
BANCOOP transitou em julgado em dezembro 2015.
De outro lado, o Condomnio Solaris ingressou com ao de

cobrana de taxas condominiais contra a OAS Empreendimentos, relativas a unidade
143-A, em abril de 2016.
Em sua pea defensiva (Evento 850, Anexo 12), a OAS

Empreendimentos alegou, entre outros pontos, a sua ilegitimidade passiva ad causam,
precisamente em razo da procedncia dos pedidos contidos na ao proposta pelo Sr.
Walter Didario Jnior e outro.
E quando da prolao da sentena (Doc. 25) naquele feito, em

15 de junho de 2016, o d. Juzo da 1 Vara Cvel da Comarca do Guaruj SP foi
assertivo ao enfrentar a preliminar apresentada pela OAS Empreendimentos:

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No h, primeiramente, ilegitimidade passiva da OAS Empreendimentos S/A,

uma vez que a mesma ainda figura como proprietria na matrcula do imvel
(fls. 80/83).
Com efeito, nos termos da legislao substantiva, presume-se proprietrio
aquele que ostentar tal condio no respectivo registro imobilirio, nos termos
do artigo 1245, caput e pargrafo 1 do Cdigo Civil, in verbis:
(...)
Neste mbito, preleciona ainda Cezar Peluso:
Como mencionado, o registro imobilirio constitutivo da propriedade e
demais direitos reais sobre coisa imvel, adquiridos a ttulo derivado e por ato
entre vivos, salvo excees expressamente previstas em lei (in Cdigo Civil
Comentado, 2 Ed. Manole, p. 1886). (grifamos)
Dessa forma, o Poder Judicirio reconheceu, em 15.06.2016, a

qualidade da OAS Empreendimentos de proprietria da unidade 143-A do Condomnio
Solaris, mesmo aps sopesar a existncia da sentena favorvel a terceiros, que lhes
confere direito de adjudicar o referido imvel.
Logo, fica o questionamento: como poderia o administrador

judicial da recuperao judicial do Grupo OAS se posicionar de maneira diversa com
relao propriedade de tal bem?
Ante todo o exposto, denota-se, de forma cristalina, a fragilidade

do argumento apresentado pelo Ministrio Pblico Federal relativo fora probante dos
documentos extrados da recuperao judicial do Grupo OAS.
V.3.6 DA INEXISTNCIA DE I NDCIOS DA P ROPRIEDADE OU P OSSE ATRIBUDA AO EX-

PRESIDENTE LULA
Conforme j elucidado nestas alegaes finais, restou

demonstrado no haver, nos autos, qualquer prova de que o EX-PRESIDENTE LULA
tenha adquirido a propriedade ou a posse da unidade 164-A, Trplex, do condomnio
Solaris.

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Lembre-se aqui que a aquisio da propriedade imobiliria

somente pode ocorrer por meio da transcrio do ttulo translativo em Cartrio de
Registro de Imveis, como dispe o art. 1.245, caput e 1, do Cdigo Civil181.
O Cdigo Civil anterior dispunha da mesma forma e previa, no

art. 859, que presume-se pertencer o direito real pessoa em cujo nome se inscreveu
ou transcreveu (destacou-se). Ou seja, a presuno de propriedade daquele que
consta no Registro de Imveis.
E mais, somente o cancelamento do registro, por ao prpria,

tem o condo de afastar a presuno relativa da propriedade que decorre do registro,
conforme dispe o 2, do art. 1.245 do atual Cdigo Civil:
2 Enquanto no se promover, por meio de ao prpria, a decretao de

invalidade do registro, e o respectivo cancelamento, o adquirente continua a
ser havido como direito do imvel (grifou-se).
Como mencionado anteriormente, no h qualquer averbao,

na matrcula da unidade 164-A de ttulo apto transferncia da propriedade do imvel
da OAS para quem quer que seja e muito menos para o EX-PRESIDENTE LULA.
Ao contrrio: todas as provas dos autos demonstram que a

OAS Empreendimentos foi e continua sendo a nica proprietria do imvel e que
ela dever transferi-lo a ttulo oneroso a terceiro visto que os crditos da venda j
foram cedidos fiduciariamente ao FGTS.
Alm disso, o EX-PRESIDENTE LULA e sua famlia jamais

tiveram sequer a posse do imvel. A posse, como se sabe, constitui elemento
181
Art. 1.245. Transfere-se entre vivos a propriedade mediante o registro do ttulo translativo no Registro
de Imveis.
1 Enquanto no se registrar o ttulo translativo, o alienante continua a ser havido como dono do imvel.
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260
imprescindvel para substanciar a acusao referente ocultao e/ou

dissimulao de propriedade.
Diferentemente da propriedade, a posse uma circunstncia de

fato que se caracteriza pela exteriorizao da propriedade da coisa pelo possuidor, por
meio da efetiva prtica de atos materiais objetivos que o vinculem coisa, criando uma
presuno de ser o proprietrio.
Tomando-se a propriedade como um plexo de poderes que tem o

proprietrio sobre a coisa, os quais incluem as faculdades de usar, gozar, fruir, dispor e
reivindicar (CC, art. 1.228182), a posse caracterizada pelo exerccio de alguma dessas
faculdades (CC, art. 1.196183).
Isto porque a legislao civil ptria, mesmo ainda na vigncia do

Cdigo Civil de 1916, consagrou a teoria objetiva de Ihering, como explica
WASHINGTON DE B ARROS M ONTEIRO184:
Sustenta Ihering que para constituir a posse basta o corpus, dispensando o

animus, elemento de escasso valor, longe de ser essencial. Ihering no contesta
a necessidade do elemento intencional, no sustenta que a vontade deva ser
banida; apenas entende que esse elemento implcito se acha no poder de fato
exercido sobre a coisa.
que o corpus constitui o nico elemento visvel e suscetvel de comprovao,
encontrando-se inseparavelmente vinculado ao animus, do qual manifestao
externa, como a palavra se acha ligada ao pensamento, do qual expresso.
V Ihering estreita correlao entre propriedade e posse; onde a primeira
possvel, a segunda tambm o . A posse ser a exteriorizao da propriedade,
a visibilidade do domnio, o poder de dispor da coisa. Afirmou ele ainda que
chamar a posse de exterioridade ou visibilidade do domnio resumir, numa
frase, toda a teoria possessria. Omnia ut dominum gessisse, ter tudo feito
182
Art. 1.228. O proprietrio tem a faculdade de usar, gozar e dispor da coisa, e o direito de reav-la do
poder de quem quer que injustamente a possua ou detenha.
183
Art. 1.196. Considera-se possuidor todo aquele que tem de fato o exerccio, pleno ou no, de algum
dos poderes inerentes propriedade.
184
MONTEIRO, Washington de Barros. Curso de Direito Civil. Direito das Coisas. 17 ed. rev. e atual.
So Paulo: Saraiva, 1977, p. 19-20.
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261
como real proprietrio, a frmula que, no seu entender, traduz a conservao

da posse.
A teoria de Ihering foi acolhida pela lei civil ptria, que se tornou o primeiro
cdigo a consagr-la, posto que em um e outro lance revele ainda persistncia
das ideias de Savigny, como acontece com o art. 493, ao prever a aquisio da
posse pela apreenso da coisa, e com o art. 520, ao especificar
desnecessariamente as diversas causas de perda da posse.
Os Cdigos mais modernos adotaram igualmente a teoria objetiva, sem
embargo da crtica de Cunha Gonalves, que a acoima de ilgica, insuficiente e
inadmissvel.
A prova de que o Cdigo Civil brasileiro adotou a teoria de Ihering se
encontra no art. 485, onde se diz que se considera possuidor todo aquele que
tem de fato o exerccio, pleno, ou no, de algum dos poderes inerentes ao
domnio, ou propriedade. Verifica-se, por esse preceito legal, que a posse, em
nossa sistemtica jurdica, o exerccio de fato dos poderes constitutivos do
domnio, ou propriedade, ou de algum deles somente, como no caso de direito
real sobre a propriedade alheia. [Grifo nosso].
A partir dos dispositivos sobre a posse no Cdigo Civil de 2002

e do esclio de abalizada doutrina, para que se pudesse dizer que o EX-PRESIDENTE
LULA teve pelo menos a posse da unidade n. 164-A, Trplex, do condomnio
Solaris, como sustenta o rgo, teria ele que demonstrar que o EX-PRESIDENTE
LULA e sua famlia de algum modo, usaram, gozaram, fruram, dispuseram ou
reivindicaram a coisa.
No entanto, no h como provar o que nunca aconteceu, pois

o EX-PRESIDENTE LULA e sua famlia jamais exerceram quaisquer das
faculdades inerentes ao domnio sobre a unidade 164-A, Trplex, do condomnio
Solaris.
Pede-se vnia, para corroborar essa afirmao, para trazer a

lume outros trechos do depoimento de MARIUZA APARECIDA DA SILVA
MARQUES, engenheira da OAS Empreendimentos:

Mariuza Defesa:- Perfeito. A senhora, respondendo a perguntas do doutor procurador, disse
Aparecida Da quem tinha a chave desse imvel, a senhora tem algum elemento para afirmar

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262
Silva Marques que o ex-presidente Lula ou a senhora Marisa, ou os filhos do casal, tinham
(engenheira da chave desse imvel?
OAS)185 Depoente:- No, eles no tinham a chave desse imvel.
(...)
Defesa:- Ento a senhora nunca conversou com o senhor Lo Pinheiro sobre esta
unidade 164-A?
Defesa:- Nem ouviu dele nenhuma afirmao de que esta unidade 164-A pertenceria
ao ex-presidente Lula ou senhora Marisa?
Depoente:- No, nunca ouvi.
(...)
Defesa:- S para constar, a senhor ainda permanece nessa funo, fazendo essas
visitas ao Condomnio Solaris at hoje?
Depoente:- Sim.
Defesa:- Perfeito. A senhor engenheira e talvez possa fazer o clculo melhor, mas
de maio de 2014 at agora, dezembro de 2016, acho que so aproximadamente 40
meses, isso?
Depoente:- Sim, 2 anos e meio, mais ou menos.
Defesa:- Isso daria em torno de umas 120 semanas, ento d par se dizer que a
senhor fez em torno de umas 120 visitas ao Solaris?
Depoente:- At mais.
Defesa:- E dessas visitas, ou mais, como a senhora disse que fez ao Solaris, quantas
vezes a senhora encontrou o ex-presidente Lula, a senhor Marisa ou alguns dos
filhos do casal?
Depoente:- No encontrei com o ex-presidente Lula em nenhum momento e
com a senhora Marisa e o filho dela uma nica vez.
Defesa:- Ento dessa mais de 120 vezes nunca com o ex-presidente Lula e
apenas uma vez com a senhora Marisa e um dos filhos?
Defesa:- A senhora teve notcia ou constatou algum uso desse apartamento 164-A
pelo ex-Presidente Lula ou por dona Marisa, ou por qualquer dos filhos do casal?
Defesa:- No, o apartamento no foi habitado.
Na mesma direo foi o depoimento de IGOR RAMOS

PONTES, tambm engenheiro da OAS Empreendimentos:

Igor Ramos Pontes Defesa:- E o senhor sabe ou tem conhecimento se o ex-presidente Lula ou
(Engenheiro da OAS algum dos seus familiares assinou algum boletim de vistoria, ou BVU, em relao
Empreendimentos)186 a essa unidade 164-A?
Depoente:- No, no houve boletim de vistoria dessa unidade.
Defesa:- Ento para o procedimento da empresa no houve entrega dessa unidade
185
186
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para o ex-presidente Lula ou para qualquer dos seus familiares?

Depoente:- No, na verdade essa unidade estava em nome da OAS
Empreendimentos e o boletim de vistoria feito com o proprietrio, ento
naquela ocasio, ou seja, o apartamento at hoje na verdade ainda da OAS,
no tinha proprietrio da unidade e no foi feita nenhuma formalizao de
vistoria.
(...)
Depoente:- Ah, vou dizer umas 10 vezes ao longo de um perodo de 2 anos.
Defesa:- E nessas 10 vezes, alm desta nica visita do ex-presidente Lula e

das
duas visitas de dona Marisa, o senhor encontrou com eles mais alguma vez
nesse Condomnio Solaris?
Depoente:- No.
Defesa:- O senhor teve conhecimento se, alm dessas visitas, houve alguma outra
visita da parte deles?
Depoente:- Que eu saiba no.
(...)
Defesa:- O senhor tem conhecimento se o ex-presidente Lula, a senhora Marisa
ou qualquer dos seus familiares usaram esta unidade 164-A, fizeram uso desse
apartamento?
Depoente:- No, esse apartamento se manteve com a chave de posse da
empresa, como at hoje est, ningum fez uso do apartamento.
Defesa:- O senhor sabe dizer se o ex-presidente Lula, senhora Marisa ou qualquer
dos seus familiares tiveram chave desse apartamento?
Depoente:- No, eu comentei agora, no, de forma alguma, essas chaves
ficaram com a empresa.
Veja-se, ainda, o depoimento de ARMANDO DAGRE MAGRI,

scio da empresa Tallento, que fez obras na unidade 164-A:
Armando Dagre Defesa:- Em algum momento algumas dessas pessoas disse ao senhor
Magri (Scio da previamente que esta obra do edifcio do Guaruj, o trplex do Guaruj, tinha
Tallento)187 um destinatrio certo?
Depoente:- No.
Defesa:- O senhor previamente conhecia, recebeu a informao de que este
apartamento seria entregue ao senhor ex-presidente Luiz Incio Lula da
Silva?
Depoente:- No.
(..)
Defesa:- Quando o senhor prestou depoimento ao Ministrio Pblico Federal,
o senhor disse que, na sua viso, o apartamento no era utilizado, isto? O
senhor confirma isto?
187
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Depoente:- Isto, confirmo.

(...)
Defesa:- O senhor disse tambm, quando prestou depoimento ao Ministrio
Pblico Federal, que no ficou com a impresso de que o apartamento era de
dona Marisa e sua famlia. O senhor confirma isso?
Depoente:- Olha, confirmo.
Defesa:- Toda a documentao que foi elaborada em relao a esta obra, nota
tcnica, dentre outros documentos, quem que constava como proprietrio do
imvel?
Depoente:- Como contratante da Tallento, n? A OAS.
Defesa:- Em algum documento, em alguma mensagem, em alguma
correspondncia, figurou o nome do ex-presidente Lula ou de dona Marisa?
Depoente:- No.
Defesa:- Quando o projeto apresentado Tallento indicava a necessidade de
um elevador no imvel, foi esclarecido de onde vinha essa necessidade, quem
que estava solicitando isso?
Depoente:- No, no.
O depoimento de RODRIGO GARCIA, da empresa Kitchens,

indica que no havia sequer condies de uso do apartamento 164-A:
Rodrigo Garcia Defesa:- O senhor encontrou nessa visita a senhora Marisa ou qualquer
(Kitchens)188 familiar
do ex-presidente Lula no apartamento?
Depoente:- Nunca encontrei ningum no apartamento que no fosse
funcionrio da Kitchens.
Defesa:- Quando o senhor fez essa visita, essa visita eu no me recordo, qual
foi a data estimada que o senhor disse? Depoente:- Eu acredito que tenha
ocorrido no comeo de novembro de 2014.
Defesa:- Ao fazer essa visita, o senhor constatou que algum estava, tinha
sinais de que algum estava morando ou usando aquele imvel?
Depoente:- No, de forma alguma, era uma obra corrente ainda, no era uma
obra finalizada.
Defesa:- Perfeito. Esse projeto que o senhor acabou implementando nesse
apartamento era um projeto comum para a sua empresa?
Depoente:- Comum.
Rosivane Soares Defesa:- 2014. Perfeito. Ento nesse perodo de junho a outubro de 2014 a
Cndido189 senhora viu nesse local a dona Marisa e seu filho uma nica vez?
Depoente:- Sim.
Defesa:- E o ex-presidente Lula a senhora nunca viu no local?
Depoente:- No, nunca vi.
Defesa:- E algum deles narrou senhora ter encontrado o ex-presidente Lula
alguma vez no prdio, alguma dessas pessoas da Tallento que tambm
frequentavam o imvel?
Depoente:- No.
188
189
Transcrio do evento 425.
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Sobre as reformas na unidade 164-A, extrai-se de

depoimentos coletados na presente ao penal muitas, inclusive, de pessoas que
participaram diretamente das obras que o EX-PRESIDENTE LULA era visto
como um potencial cliente, e que as melhorias no apartamento visaram fomentar
seu interesse. Veja-se, exemplificativamente, o depoimento de RICARDO
MARQUES IMBASSAHY e ANDR SANTANA CERQUEIRA:
Depoente Trecho de interesse

Ricardo Marques Defesa:- O senhor sabe dizer se era comum um ex-presidente da repblica
Imbassahy (diretor procurar a OAS Empreendimentos a fim de verificar a possibilidade de
da OAS compra de um imvel, isso acontecia todos os dias?
Empreendimentos)190 Depoente:- No.
(...)
Defesa:- O senhor recebeu alguma vez algum pedido do ex-presidente Lula
ou de dona Marisa relativo a essa unidade 164-A?
Defesa:- O senhor recebeu por intermdio de interposta pessoa algum
pedido do ex-presidente Lula ou de dona Marisa em relao a essa unidade
164-A do Solaris?
Depoente:- No.
Andr Santana Defesa de Fbio Yonamine:- Se sabia dentro da empresa que a senhora Marisa
Cerqueira ou o ex-presidente Lula tinha uma cota no empreendimento Solaris, antigo Mar
(Funcionrio da Cantbrico, no Guaruj?
Andr Santana Cerqueira:- No, no. O que a gente ouvia informalmente
OAS
era que o ex-presidente tinha interesse em adquirir unidade. Era s isso que
Empreendimentos - se falava, era uma conversa informal, no era um assunto fechado na empresa,
Departamento de era mais essa discusso de cota, enfim. Ao menos o que chegou ao meu
planejamento conhecimento.
financeiro).191 Defesa de Fbio Yonamine:- Em algum momento o senhor ouviu que um
trplex desse Edifcio Solaris seria reformado e dado ao ex-presidente Lula?
Andr Santana Cerqueira:- Nunca.
Cumpre ressaltar ainda que, no documento juntado por Leo

Pinheiro aps o seu depoimento intitulado Anlise de Custos de Obras192, o custo
referente reforma promovida a unidade 164-A Trplex do condomnio Solaris
190
191
192
Evento 849.
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foi includo nos custos do empreendimento, inclusive sendo uma das justificativas
apresentadas para a variao do custo de construo.
A questo : se a reforma da unidade 164-A Trplex era destinada

a atender s necessidades da famlia Lula da Silva, e foi suportada com o imaginrio
caixa-geral de propinas, como alegado pelo rgo ministerial, no poderiam os
custos correspondentes ser contemplados nos custos gerais da obra.
Propina lanada na contabilidade?
Onde est a prova de origem ilcita dos recursos?
No existe, porque uma inveno de LEO PINHEIRO.
Ou oportunidade de obteno de benefcios por parte de LEO

PINHEIRO?
Este fato, na verdade, evidencia que a proprietria da

unidade 164-A Triplex, isto , a OAS Empreendimentos, realizou tal reforma como
um aumento de escopo de seu empreendimento, razo pela qual houve
necessidade de sua incluso naquela planilha como justificativa para o aumento do

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custo total da obra, ao lado de elementos como proviso para retenes e custos de
assistncia tcnica no previstos.
Essa situao confirmada pelo fato de que todos os pedidos,

contratos e notas fiscais quanto reforma do imvel foram emitidos pelo respectivo
fornecedor contra a OAS Empreendimentos 193, que foi quem lhes pagou os respectivos
valores, e no contra o EX-PRESIDENTE LULA.
H ainda outro fato relevante a mencionar: a OAS sequer pagou

o que devia Kitchens responsvel pelo projeto de mobilirio do Trplex tanto
que aquela empresa habilitou seu crdito na recuperao judicial da OAS
(processo n. 0027942-76.2015.8.26.0100) (Doc. 26) para haver as parcelas
inadimplidas, o que foi deferido pelo juzo em deciso j transitada em julgado
(Doc. 27).
No bastasse isso, como a unidade 164-A pertence ao ativo da

OAS, est sujeita s normas de responsabilidade patrimonial de modo que, a
qualquer momento, poder vir a ser penhorada em eventual ao judicial movida por
credores da OAS para a satisfao de seus crditos.
Cumpre ressaltar que, no ltimo relatrio de monitoramento

emitido pela FTI Consulting (Doc. 28) empresa cuja contratao estava prevista no
plano de recuperao judicial do Grupo OAS e cuja funo precpua fornecer
coletividade de credores informaes de relevo acerca das medidas adotadas pelas
Recuperandas para cumprir as obrigaes assumidas no plano consta informao de
que a OAS alienar diversos bens imveis de sua propriedade, tanto aqueles de seu
ativo no circulante como aqueles que simplesmente se encontram em seu estoque,
193
Evento 3, COMP241, 246 e 251 p. 85-111.
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entre os quais, sabidamente, se encontra a unidade 164-A Trplex do condomnio

Solaris.
E no caso da unidade 164-A, os valores sero destinados para o

pagamento do fundo gerido pela Caixa Econmica Federal, pelos motivos j expostos!
Registre-se, neste ponto, que j existe cobrana da Caixa.
A prova disso que, aps o rebaixamento da nota do Grupo OAS

pelas agncias de classificao de risco (Doc. 29), houve o vencimento antecipado das
debntures da 1 emisso, tendo o FGTS (Doc. 30), na qualidade de debenturista e
cessionrio dos recebveis da venda futura dos imveis consolidados. Tanto que buscou
obter, junto ao Banco Industrial e Comercial (BIC Banco), o pagamento dos R$
60.000.000,00 que ele afianou OAS, ajuizando contra a instituio financeira ao de
execuo de ttulo extrajudicial (processo n. 0008807-95.2015.4.03.6100), que tramita
perante a 25 Vara Cvel da Subseo Judiciria de So Paulo (Doc. 31).
E uma vez cumprida a obrigao pelo BIC Banco194, poder, ele

exercer o direito de regresso contra a OAS para tentar recuperar os R$ 60.000.000,00
que pagou, por meio da livre constrio de bens de seu patrimnio, dentre eles a
unidade 164-A Trplex do condomnio Solaris, j que se trata de um ativo do
patrimnio da OAS e que no est sujeito recuperao judicial por ter sido
constitudo aps o pedido de recuperao.
De todo o exposto, conclui-se que a unidade 164-A pertence

OAS Empreendimentos S/A e 100% de seus direitos econmico-financeiros esto
alienados a um fundo administrado pela CAIXA ECONMICA FEDERAL,
194
Os valores foram depositados aos autos pelo BIC Banco pode determinao do juzo. A dvida ainda
no foi satisfeita porque h embargos de execuo (processo n. 0007600-61.2015.4.03.6100) pendentes
de julgamento, sendo que foi determinada a suspenso da execuo nos autos dos embargos em razo da
dvida estar garantida (Doc. 35).
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evidenciando que nem a posse nem a propriedade foram transferidas ao EX-

PRESIDENTE LULA.
V.3.7 UM ARREMATE SOBRE O DEPOIMENTO DE LO PINHEIRO
Tem-se a notcia de que h tempos LEO PINHEIRO tenta

destravar um acordo de colaborao premiada195 196, sem sucesso.
Durante o interrogatrio do executivo nesta ao penal,

constatou-se que houve a retomada das negociaes197 198
. estarrecedor que essa
retomada tenha ocorrido aps a concluso da instruo da presente ao quando a
Fora-Tarefa tinha cincia de que no fez qualquer prova de sua acusao.
evidente que o depoimento de LEO PINHEIRO em 08/05

perante este Juzo estava totalmente influenciado por essa perspectiva de recebimento
de benefcios. Tanto verdade que ele mudou o comportamento adotado em outros
depoimentos 199 .
Veja-se:
Depoente Trecho de interesse

Lo Pinheiro200 Defesa:- O senhor foi preso em 2014, voltou a ser preso em 2016, o senhor foi
indagado em algum momento sobre os fatos objeto dessa ao durante o perodo
em que o senhor ficou preso?
Jos Aldemrio Pinheiro Filho:- No.
195
http://g1.globo.com/politica/operacao-lava-jato/noticia/2016/08/pgr-suspende-negociacoes-de-delacao-
premiada-com-leo-pinheiro.html
196
http://politica.estadao.com.br/noticias/geral,pgr-suspende-negociacao-de-delacao-com-leo-pinheiro-
da-oas,10000071316
197
http://www1.folha.uol.com.br/poder/2017/04/1876735-leo-pinheiro-socio-da-oas-promete-relatar-
favores-a-lula-em-delacao.shtml
198
http://www.valor.com.br/politica/4944454/ex-oas-deve-dizer-moro-que-triplex-e-de-lula-dizem-fontes
199
Tanto que a Defesa do EX-PRESIDENTE LULA, em 19/04/2017, protocolou uma Representao
perante a PGR (Notcia de Fato n 00108808/2017 - MPF/DF), visando apurar a ingerncia de agentes
pblicos sobre a delao de Lo Pinheiro.
200
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Defesa:- O senhor nunca foi indagado por autoridade?

Jos Aldemrio Pinheiro Filho:- No
Defesa:- Nada? a primeira vez que o senhor indagado sobre esse tema,
trplex?
Jos Aldemrio Pinheiro Filho Depoente:- Talvez uma, em So Paulo, no
Ministrio Pblico de So Paulo, que eu fiquei em silncio, s.
Defesa:- Ento o senhor foi indagado sobre esse tema?
Jos Aldemrio Pinheiro Filho Depoente: Eu no respondi, eu fiquei em
silncio.
Defesa:- O comportamento do senhor est sendo diferente nesta
oportunidade?
Jos Aldemrio Pinheiro Filho Depoente: A uma orientao dos meus
advogados, o senhor vai me desculpar, mas....
Andr Santana Defesa de Fbio Yonamine:- Se sabia dentro da empresa que a senhora Marisa ou
Cerqueira o ex-presidente Lula tinha uma cota no empreendimento Solaris, antigo Mar
(Funcionrio da Cantbrico, no Guaruj?
Andr Santana Cerqueira:- No, no. O que a gente ouvia informalmente era
OAS
que o ex-presidente tinha interesse em adquirir unidade. Era s isso que se
Empreendimentos falava, era uma conversa informal, no era um assunto fechado na empresa, era
- Departamento de mais essa discusso de cota, enfim. Ao menos o que chegou ao meu conhecimento.
planejamento Defesa de Fbio Yonamine:- Em algum momento o senhor ouviu que um
financeiro).201 trplex desse Edifcio Solaris seria reformado e dado ao ex-presidente Lula?
Andr Santana Cerqueira:- Nunca.
Vejamos, ponto a ponto, o que disse LEO PINHEIRO

acompanhado dos comentrios sobre o carter mendaz de suas alegaes:
(i) em 2009 ele teria mantido uma conversa com Joo Vaccari,
presidente da BANCOOP, na qual, ao ensejo de discutir sobre a
possibilidade de dar continuidade a alguns empreendimentos da
cooperativa (facilitaria muito para a gente tambm o fato de
alguns empreendimentos j estarem com comercializao
praticamente feita), teria sido dito: Olha, ns temos aqui uma
coisa diferente, existe um empreendimento que pertence famlia
do ex-presidente Lula, diante do seu relacionamento com o
presidente, o relacionamento da empresa, que acho que, ns
estamos lhe convidando para participar disso por conta de todo
201
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esse relacionamento de confiana que ns depositados na sua

empresa e na sua pessoa;
Comentrio: No h qualquer evidncia nos autos sobre essa

conversa relacionada a empreendimento que pertence famlia
do ex-presidente Lula.
(ii) na sequncia LEO PINHEIRO disse que ainda em 2009 foi

conversar com PAULO OKAMOTTO, que teria confirmado com
a seguinte afirmao: ns temos conhecimento disso, e isso tem
um significado muito grande (...) porque tem um apartamento do
presidente, eu acho que voc a uma pessoa indicada para fazer
isso pela confiana que ns temos em vocs.
Comentrio: No h qualquer evidncia nos autos sobre essa

conversa. Ao contrrio, PAULO OKAMOTTO foi ouvido por
este Juzo e negou a conversa.
(iii) Em 2010, aps reportagem do jornal O Globo, LEO

PINHEIRO teria procurado novamente PAULO OKAMOTTO
diante da exposio do assunto; OKAMOTTO teria orientado
da seguinte forma: Toque o assunto do mesmo jeito que voc
vinha conduzindo, o apartamento no pode ser comercializado, o
apartamento continua em nome da OAS e depois a gente v como
que ns vamos fazer para a transferncia ou o que for;
Comentrio 1: No h qualquer evidncia nos autos sobre essa

conversa. Ao contrrio, PAULO OKAMOTTO foi ouvido por
este Juzo e negou a conversa. Ele afirmou: eu tenho notcia do
apartamento, por volta de 2011, final de 2011 ou final de 2012 e
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a conversa no foi com LEO PINHEIRO. Lembre-se, ainda, de

que o Edifcio Solaris somente foi concludo em 31/08/2013.
Alm disso, no ano de 2010 a OAS incluiu no contrato de cesso
fiduciria com a CAIXA ECONMICA FEDERAL a cesso
fiduciria do Solaris, incluindo o trplex de modo que 100% do
valor de venda da unidade teria que ser depositado em conta
especfica da CAIXA ECONMICA FEDERAL. OU SEJA,
PARA LO PINHEIRO AFIRMAR QUE TERIA DADO O
IMVEL A QUALQUER PESSOA ELE TERIA QUE
MOSTRAR O RECIBO DE DEPSITO EM CONTA
ESPECFICA DA CAIXA, O QUE NO EXISTE NOS
AUTOS;
Comentrio 2: COMO POSSVEL IMAGINAR QUE A

OAS EMPREENDIMENTOS PODERIA TRANSFERIR A
PROPRIEDADE DE UM APARTAMENTO AO EX-
PRESISENTE LULA EXCETO NA HIPTESE DE ELE
COMPRAR E PAGAR PELO IMVEL? SE A IMPRENSA
J HAVIA NOTICIADO QUE A FAMLIA DO EX-
PRESIDENTE TINHA UMA COTA DO
EMPREENDIMENTO QUE DEU ORIGEM AO SOLARIS,
POSSVEL IMAGINAR QUE ELE FREQUENTARIA O
LOCAL SEM QUE FOSSE APURADA A PROPRIEDADE
E, AINDA, A FORMA COMO TERIA PAGO PELO
IMVEL? 202
202
O EX-PRESIDENTE LULA jamais recebeu qualquer vantagem indevida. As provas revelam o carter
mendaz da acusao. Sem prejuzo, para desenvolver o raciocnio, pode-se trazer a lume o depoimento de
Hilberto Mascarenhas, responsvel pelo suposto departamento de operaes estruturadas da Odebrecht,
em depoimento prestado em ao conexa, durante o qual explicou a impossibilidade do recebimento de
vantagens indevidas por meio de imveis. Disse ele: Eu entendo um pouco de contabilidade e eu acho
que no d pra fazer essas tramoias dentro de uma contabilidade oficial. No d. (...) Usando imvel.
(...) No possvel comprar ativos e depois lhe transferir o que est no imobilizado da empresa.
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(iv) Em 2014, LEO PINHEIRO teria procurado novamente JOO

VACCARI para um encontro de contas envolvendo o trplex,
que teria sido implementado com crditos de vantagens
indevidas ao PT.
Comentrio: No h qualquer evidncia nos autos sobre esse

encontro de contas. At porque, como j dito, todos os
recebveis do imvel, incluindo as benfeitorias, pertencem
CAIXA ECONMICA FEDERAL e teriam que ser
depositados em conta especfica prevista no contrato e LEO
PINHEIRO jamais comprovou ter feito tal depsito. Afora
isso, foi comprovado nestes autos que o EX-PRESIDENTE
LULA jamais teve posse ou a propriedade do trplex203.
(v) LEO PINHEIRO disse ter sido preso e que no sabe se o

trplex foi transferido para o EX-PRESIDENTE LULA.
Comentrio: LEO PINHEIRO no consegue mostrar que o

apartamento tenha sido de qualquer forma dado ao EX-
PRESIDENTE LULA e, por isso, ele usa a priso para deixar de
dar qualquer explicao sobre o tema porque sua verso falsa.
Registre-se, por fim, que os papeis apresentados por L EO

PINHEIRO aps seu interrogatrio contem alteraes feitas a posteriori, que inclusive
203
Para tornar ainda mais evidente a fragilidade do depoimento de LEO PINHEIRO, atente-se que sua
narrativa colide com o depoimento de AGENOR MEDEIROS inclusive no tocante s afirmaes de
distribuio de valores indevidos. Segundo MEDEIROS, no caso dos contratos relativos RENEST
indicados na denncia, teria sido estabelecido dentro do Consrcio tambm com a Odebrecht - um valor
fixo de R$ 13 milhes, divididos em igual parte entre o PP e ao governo de Pernambuco. Ou seja,
mesmo na absurda verso no haveria qualquer crdito oriundo desses contratos.

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274
justificaram pedidos de prova pericial, indeferidas por este Juzo. A negativa configura
cerceamento de defesa na medida em que a prova iria reforar a imprestabilidade desses
papeis.
V.4 DA M ANIFESTA ATIPICIDADE: INEXISTENTE CORRELAO ENTRE A F UNO

PBLICA E AS CONDUTAS I MPUTADAS NO DEMONSTRAO DO NECESSRIO ATO
DE O FCIO
O Ministrio Pblico Federal imputa ao EX-PRESIDENTE

LULA o cometimento do crime de corrupo estatuda no art. 317, 1 do Cdigo
Penal.
A tese acusatria, todavia, no logrou xito em demonstrar,

concretamente, qual ato de ofcio teria sido omitido ou indevidamente praticado em
contrapartida vantagem supostamente aferida.
E no o fez, porque, de fato, no h!
Conforme j salientado, a indicao, nomeao e manuteno dos

diretores da Petrobras no constitui ato vinculado ao exerccio do Presidente da
Repblica, pois a nomeao e manuteno dos diretores era e continua sendo
atribuio do Conselho de Administrao da Petrobras. E os diretores indicados na
denncia, como demonstrado, foram eleitos por unanimidade, inclusive por
Conselheiros indicados pelos acionistas minoritrios, preferencialistas e funcionrios.
Ciente desse cenrio, o Parquet defende nestes autos o delito de

corrupo passiva prescinde da palpvel demonstrao da existncia de ato de ofcio.
Esse descabido entendimento verificado nas alegaes finais

apresentadas pela Fora Tarefa Lava Jato (pginas 82 e 83), mediante a afirmao
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prpria do Direito Penal alternativo de que quanto maior a margem de atuao e

discricionariedade do funcionrio corrompido, menor a necessidade de se
individualizar o ato negociado entre os agentes, dada a ampla gama de poderes de fato
que funcionrios de alto escalo dispem.
Conforme alerta do Ministro CELSO DE MELLO, esse

entendimento se ressente de fidelidade aos modelos dogmticos penais e ao magistrio
da doutrina e da jurisprudncia204 .
O delito de corrupo passiva demanda, impreterivelmente, uma

correlao entre a funo pblica do acusado e a conduta imputada, bem como a
comprovao da existncia de atos materiais omissivos ou comissivos inerentes aos
deveres funcionais do acusado.
O entendimento do MPF, definitivamente, agride o princpio da

legalidade, base estrutural do Estado de Direito, como alerta NILO BATISTA:
O princpio da legalidade, base estrutural do prprio estado de direito,

tambm a pedra angular de todo direito penal que aspire segurana jurdica,
compreendida no apenas na acepo da previsibilidade da interveno do
poder punitivo do estado, que lhe confere Roxin, mas tambm na perspectiva
subjetiva do sentimento de segurana jurdica que postula Zaffaroni. Alm de
assegurar a possibilidade do prvio conhecimento dos crimes e das penas, o
princpio garante que o cidado no ser submetido a coero pena distinta
daquela predisposta na lei. Est o princpio da legalidade inscrito na
Declarao Universal dos Direitos do Homem e na Conveno Americana
sobre Direitos Humanos.205
O que se verifica, na verdade, que o MPF tenta criar duas

modalidades de corrupo: a primeira, para funcionrios pblicos de baixa hierarquia,
para os quais se exigiria o ato de ofcio; a segunda, para agentes pblicos com maior
204
Entendimento externado pelo Ministro Decano Celso de Mello sobre tal tese jurdica na Ao Penal
307/STF.
205
BATISTA, Nilo. Introduo Crtica ao Direito Penal Brasileiro. 11 ed. Rio de Janeiro: Revan,
2007, p. 67.
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poder de atuao, para os quais no seria necessria a presena da elementar implcita

ao tipo. Passou a legislar?
O Parquet criando normas penais? Era o que faltava.
A mais abalizada doutrina pacfica no sentido de que a

corrupo deve estar compreendida nas funes especficas do agente pblico.
Nesse sentido ensina NELSON H UNGRIA206:
O ato ou absteno a que a corruo se refere deve ser da competncia do

intraneus, isto , deve estar compreendido nas suas especficas atribuies
funcionais, pois s neste caso pode deparar-se com um dano efetivo ou
potencial ao regular funcionamento da administrao.
Para HELENO CLUDIO FRAGOSO, o crime de corrupo passiva

est na perspectiva de um ato de ofcio, que acusao cabe apontar na denncia e
demonstrar no curso do processo207 (destacou-se).
Em artigo, o atual Presidente do Egrgio Tribunal Regional

Federal da 4 Regio, Eminente Desembargador Federal CARLOS EDUARDO
THOMPSON FLORES LENZ, exps, na mesma linha:
No delito de corrupo passiva, previsto no art. 317 do CPB, a ao que a lei

incrimina consiste em solicitar (pedir) ou receber (aceitar) vantagem indevida
em razo da funo, ou aceitar promessa de tal vantagem, porm a ao deve,
necessariamente, relacionar-se com o exerccio da funo pblica que o
agente exerce ou que vir exercer (se ainda no a tiver assumido), j que
prprio da corrupo que a vantagem seja solicitada, recebida ou aceita em
troca de um ato de ofcio.
(...)
Nesse sentido, julgado do antigo Tribunal de Justia do Distrito Federal, em
que foi relator o ento Desembargador Nelson Hungria, verbis:
(...). No se pode identificar no caso vertente, como fez a sentena recorrida,
o crime de corrupo, passiva ou ativa, que pressupe um ato de ofcio em
206
HUNGRIA, Nelson. Comentrios ao Cdigo Penal, 1958, p. 370.
207
FRAGOSO, Heleno Cludio, Lies de Direito Penal, Vol. II, 1980, p. 438.
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torno do qual se realiza a transao. necessrio que haja a aceitao por

parte do funcionrio pblico, ou o oferecimento a este, de vantagem indevida
para a prtica (ou omisso ou retardamento) de ato pertinente funo
especfica do subornado ou peitado. (Apelao Criminal n 7.884, rel.
Desembargador Nelson Hungria, in Revista de Direito Administrativo, v. 13,
jul./set. de 1948, p. 182).
A jurisprudncia confirma esse entendimento.
No julgamento da Ao Penal 307/DF, que julgou atos imputados

ao ento Presidente da Repblica Fernando Collor de Mello, o Supremo Tribunal
Federal reforou a necessria vinculao entre o comportamento funcional e a prtica
ou absteno de qualquer ato de seu ofcio. Oportuno transcrever excertos do voto
lapidar, proferido pelo Ministro CELSO DE MELLO:
Devo registrar, de outro lado, Sr. Presidente, e no que concerne questo do

ato de ofcio como requisito indispensvel plena configurao tpica do crime
de corrupo passiva, tal como vem este delito pelo art. 317, caput, do Cdigo
Penal, que dele no se pode prescindir no exame da subsuno de determinado
comportamento ao preceito de incriminao constante da norma penal referida
Sem que o agente, executando qualquer das aes realizadoras do tipo penal
constante do art. 317, caput, do Cdigo Penal, venha a adotar comportamento
funcional necessariamente vinculado prtica ou absteno de qualquer ato
de seu ofcio ou sem que ao menos atue na perspectiva de um ato
enquadrvel no conjunto de suas atribuies , no se poder, ausente a
indispensvel referncia a determinado ato de ofcio, atribuir-lhe a prtica do
delito de corrupo passiva.
Para a integral realizao da estrutura tpica constante do art. 317, caput, do
Cdigo Penal, de rigor, ante a indispensabilidade que assume esse
pressuposto essencial do preceito primrio incriminador consubstanciado da
norma penal referida, a existncia de uma relao da conduta do agente que
solicita, ou que recebe, ou que aceita a promessa de vantagem indevida com
a prtica, que at pode no ocorrer, de um ato determinado de seu ofcio.
Torna-se imprescindvel reconhecer, portanto, para o especfico efeito de
configurao jurdica do delito de corrupo passiva tipificado no art. 317,
caput, do Cdigo Penal, a necessria existncia de uma relao entre o fato
imputado ao servidor pblico e um determinado ato de ofcio pertencente
esfera de atribuies do intraneus.
No custa insistir, desse modo, e tendo presente a objetividade jurdica da
infrao delituosa definida no art. 317, caput, do Cdigo Penal, que constitui
elemento indispensvel em face do carter necessrio de que se reveste esse
requisito tpico a existncia de um vnculo que associe o fato atribudo ao
agente estatal (solicitao, recebimento ou aceitao de promessa de vantagem
indevida) com a perspectiva da prtica (ou absteno) de um ato de ofcio
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vinculado ao mbito das funes inerentes ao cargo desse mesmo servidor

pblico.
Basta, assim, e para efeito de integral realizao do tipo penal, que a conduta
do agente quando no venha ele a concretizar, desde logo, a prtica (ou
absteno) de um ato de seu prprio ofcio tenha sido motivada pela
perspectiva da efetivao ulterior de um determinado ato funcional.
Sem a necessria referncia ou vinculao do comportamento material do
servidor pblico a um ato de ofcio - atoeste que deve obrigatoriamente
incluir-se no complexo de suas atribuies funcionais (RT 390/100 RT
526/356 RT 538/324) revela-se invivel qualquer cogitao jurdica em
torno da caracterizao tpica do crime de corrupo passiva definido no caput
do art. 317 do Cdigo Penal
(...)
Sem a necessria referncia ou vinculao do comportamento material do
servidor pblico a um ato de ofcio ato este que deve obrigatoriamente
incluir-se no complexo de suas atribuies funcionais (RT 390/100 - RT
526/356 - RT 538/324) , revela-se invivel qualquer cogitao jurdica em
torno da caracterizao tpica do crime de corrupo passiva definido no caput
do art. 317 do Cdigo Penal.
(...)
Sem a considerao de um ato de ofcio e sem que se possa vincular
conduta do agente, como referncia subordinante de sua atuao, uma prtica
ou omisso funcional, ou, ainda, a promessa de sua ocorrncia, torna-se
penalmente irrelevante, como consequncia necessariamente derivada da
ausncia de tipicidade, o comportamento atribudo ao servidor pblico. Revela-
se essencial, portanto, no caso em exame, sob pena de absoluta
descaracterizao tpica da conduta imputada aos rus, a precisa identificao
de um ato de ofcio incluvel na esfera das atribuies do Presidente da
Repblica e por este, direta ou indiretamente, prometido ou oferecido como
resposta indevida vantagem solicitada, recebida ou esperada. (grifou-se)
Na mesma vereda foi a deciso proferida pela Excelsa Corte no

INQ 785/DF208, ocasio em que reafirmou a indispensabilidade do ato de ofcio ao
crime de corrupo passiva:
(...) o ato de ofcio constitui requisito indispensvel plena configurao

tpica do crime de corrupo passiva, tal como vem este delito definido no art.
317, caput, do Cdigo Penal. A essencialidade do ato de ofcio torna-o
elemento imprescindvel ao exame da subsuno de determinado
comportamento ao preceito de incriminao constante da norma penal
referida.
208
STF, Inq 785/DF. Relator: Ministro Ilmar Galvo, Tribunal Pleno, publicado em 07.12.2000.
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O entendimento do Superior Tribunal de Justia e do Tribunal

Regional Federal da 4 Regio caminha na mesma senda exigindo a presena do ato
de ofcio para a configurao do crime em tela:
Para a configurao do delito de corrupo passiva necessrio que o ato

de ofcio em torno do qual praticada a conduta incriminada seja da
competncia ou atribuio inerente funo exercida pelo funcionrio
pblico (Precedentes do STJ e do STF) (STJ, REsp. 825340/MG, Rel. Min.
Felix Fischer, 5 T., DJ 25/9/2006, p. 305 destacou-se).
---------------------------------------------------------------------------------------
PENAL. PROCESSUAL PENAL. CORRUPO PASSIVA. PERITO
NOMEADO NO JUZO FEDERAL. COMPETNCIA MANTIDA. ELEMENTO
NORMATIVO DO TIPO. VANTAGEM INDEVIDA. TRFICO DA FUNO.
PROVAS INSUFICIENTES. ABSOLVIO.
1. Tendo o ru atuado enquanto perito, em ao perante a Justia Federal,
inegvel a leso a servio da Unio. Competncia mantida.
2. No restou satisfatoriamente demonstrado ser indevida a vantagem, pois,
mesmo que no tenha se utilizado da via correta (judicial) para cobrana de
honorrios, o acusado ainda era o perito nomeado quando solicitou o
pagamento parte autora.
3. Alm disso, lana dvida sobre a presena do elemento normativo do tipo o
fato de ter se verificado que o valor solicitado era compatvel com o trabalho a
ser desenvolvido.
4. Ainda, conforme doutrina e jurisprudncia, necessrio, tambm, para
perfectibilizao da corrupo passiva, que se aponte ato de ofcio do
funcionrio que configure transao ou comrcio com o cargo ou funo
ento exercida, o que no ocorreu nestes autos. Absolvio que se impe, com
apoio no art. 386, VI, CPP.209 (grifamos)
Outro equvoco verificado na pea ltima do Parquet reside na

presuno de que a dispensa do ato de ofcio para o crime de corrupo passiva teria
sido acolhida pela Suprema Corte no julgamento da Ao Penal 470.
Imperioso pontuar que o Supremo Tribunal Federal jamais deixou

de exigir a indicao do ato de ofcio elementar implcita no crime de corrupo
passiva.
209
TRF da 4 Regio, 311 ACR PR 2002.70.07.000311-6. Relator: Des. Federal: TADAAQUI HIROSE
7 Turma Data: 26.04.2006.
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280
Cita-se, por extrema relevncia, o voto-Revisor proferido pelo

Eminente Ministro RICARDO LEWANDOWSKI, que reiterou a necessidade em se
demonstrar o ato de ofcio vinculado funo pblica, se amparando, entre outros
fundamentos, no direito comparado:
Ao analisar outros sistemas penais, sob uma perspectiva do Direito

Comparado, constatei que a grande maioria dos pases europeus exige a
prtica de um ato de ofcio para caracterizar esse tipo delituoso. Segundo
estudo do Centro Francs de Direito Comparado, divulgado em sua
famosa publicao Les Codes Pnaux Europens, diplomas de pases como a
Itlia (art. 318), Alemanha ( 331), ustria ( 104), Blgica (art. 104),
Espanha (arts. 385 e 386), Finlndia (XL, 1), Frana (art. 177), Grcia (art.
235), Mnaco (art. 141), Noruega (art. 112), Holanda (art. 362), Portugal (art.
318), Romnia (art. 254), Sucia (XX, art. 2), Sua (art. 315) e Turquia (art.
211) exigem uma ao ou omisso do funcionrio pblico como
contraprestao da vantagem indevida.
E foi exatamente no modelo suo que se inspirou o legislador brasileiro, como
ensina Nelson Hungria, cuja presena foi marcante na Comisso Revisora do
Cdigo Penal de 1940. Para esse grande penalista, a origem histrica do tipo
reside no art. 315 do Cdigo Penal suo.
Assim, em concluso, inexistindo a vinculao da conduta

imputada com determinado ato de ofcio de atribuio do funcionrio pblico
elemento essencial caracterizao da figura tpica da corrupo passiva impe-
se a absolvio do EX-PRESIDENTE LULA, luz do artigo 386, III, do Cdigo de
Processo Penal.
V.5 DA IRRETROATIVIDADE DA J URISPRUDNCIA P ENAL M AIS GRAVOSA
Na remota hiptese de se entender que a jurisprudncia do

Supremo Tribunal Federal teria sido alterada para tornar prescindvel a demonstrao
clara e concreta do ato de ofcio para a caracterizao do crime de corrupo passiva,
ainda assim restaria caracterizada a atipicidade da conduta atribuda ao EX-

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281
PRESIDENTE LULA, pois tal posicionamento teria sido sedimentado210 a partir do

ano de 2014.
Desse modo, considerando que Paulo Roberto Costa, Nestor

Cerver e Renato Duque foram nomeados entre os anos de 2003 e 2004, e a suposta
solicitao de vantagem indevida teria sido feita entre 2006-2012, antes do julgamento
final da referida ao pela Suprema Corte, aplicar tal entendimento incorreria em
indevida irretroatividade do entendimento jurisprudencial em prejuzo do
acusado, o que no se pode admitir.
A proteo do cidado no pode ficar ao relento ou submetida s

inconstncias da composio e do entendimento dos tribunais. Deve, luz da
legalidade, ter pleno conhecimento das normas que determinam comportamentos
proibidos, devendo estas, tambm, serem transmitidas luz dos preceitos de um Estado
Democrtico.
Com efeito, a segurana jurdica garantida pela observncia ao

princpio da legalidade tambm deve ser assegurada no presente caso, uma vez que o
entendimento jurisprudencial em comento no se trata somente de uma mudana na
interpretao de determinada lei, mas implica a mudana dos elementos do prprio
tipo. Dessa forma, seu alcance ultrapassa os limites do mero entendimento de um juiz e
passa a ser revestido de caractersticas de criao de lei penal material.
No presente caso, o tipo penal modificado passou a ser mais

gravoso ao ru, o que significa que a sua retroatividade vedada por lei e pela
Constituio Federal, como desdobramento do prprio princpio da legalidade.
210
Oportuno reforar que essa hiptese desenvolvida unicamente para fins de trabalho, pois se
mostra completamente equivocado aduzir, tal como o fez o Ministrio Pblico, que o Supremo
Tribunal Federal no considera imprescindvel o ato de ofcio para o crime de corrupo ativa e
passiva.
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282
evidente que a garantia da irretroatividade da lei penal impede

que o indivduo seja criminalizado anos mais tarde tambm pela mudana no
entendimento de Tribunal Superior, mxime no cenrio acima exposto. Essa proteo
encontra amparo constitucional e infraconstitucional:
Constituio Federal, Art. 5, XL - a lei penal no retroagir, salvo para

beneficiar o ru;
----------------------------------------------------------------------------------------------
Declarao Universal de Direitos Humanos. Art.11: Ningum ser
condenado por aces ou omisses que, no momento da sua prtica, no
constituam acto delituoso face do direito interno ou internacional. Do mesmo
modo, no ser infligida pena mais grave do que a que era aplicvel no
momento em que o acto delituoso foi cometido.
----------------------------------------------------------------------------------------------
Pacto de So Jos da Costa Rica Artigo 9 - Ningum poder ser condenado
por atos ou omisses que, no momento em que foram cometidos, no
constituam delito, de acordo com o direito aplicvel.
Nessa linha, ensina ODONE SANGUIN211 que a proibio de

retroatividade das normas penais mais gravosas deve se estender para as alteraes
promovidas no entendimento jurisprudencial. Na mesma direo o magistrio de
ROQUE ANTNIO CARRAZA 212 :
As leis, atos administrativos e decises judiciais precisam ter o timbre da

irretroatividade.
O tema j foi objeto de discusso na Suprema Corte, sendo

oportuno, no caso, mencionar trecho do voto do Ministro EDSON FACHIN213 :
Faz sentido afirmar a impossibilidade de retroatividade in pejus das

alteraes jurisprudenciais. Afinal, o cidado quando pratica uma
conduta, pode nutrir em sua conscincia a ideia de que ela no
criminosa em razo de esse ser o entendimento dominante nos tribunais.
Tanto assim que se sustenta a irretroatividade da jurisprudncia nesses
211
SANGUIN, Odone. Irretroatividade e retroatividade das alteraes da jurisprudncia penal. Revista
Brasileira de Cincias Criminais, ano 8, n.31, jul/SET.2000.
212
Disponvel em : http://www.conjur.com.br/2009-set-11/especialistas-defendem-irretroatividade-
decisoes-justica. Acesso em 06.06.2017.
213
STF, HC: 123.971/DF. Relator: Ministro Roberto Barroso, Plenrio, publicado em 22.05.2017.
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283
casos com fundamento na existncia de erro de proibio luz do artigo

21 do Cdigo Penal.
Como a regra constitucional do inciso LV, do artigo 5, dita apenas que a
lei penal no retroagir, salvo para beneficiar o ru, entendo que a
extenso dela aos entendimentos jurisprudenciais estaria permitida apenas
s hipteses em que o entendimento jurisprudencial se refere configurao
do fato como ilcito, mas no a todas as hipteses em que reflexamente se
atinge a punibilidade.
Requer-se, tambm sob essa perspectiva, a absolvio do EX-

PRESIDENTE LULA, com supedneo no art. 386, III, do CPP.
V.6 DA INEXISTNCIA DO NEXO CAUSAL E NTRE AS CONDUTAS ATRIBUDAS AO EX-

PRESIDENTE LULA E AS SUPOSTAS VANTAGENS AUFERIDAS P ELOS DIRETORES DA
PETROBRAS
No caso de se considerar que o a sugesto de nomes de diretores

da Petrobras ao Conselho de Administrao da empresa se insere no rol de atribuies
do Presidente da Repblica, a atipicidade da conduta, restaria, mesmo assim,
caracterizada.
No h qualquer evidncia nos autos de que a Presidncia da

Repblica ou o prprio EX-PRESIDENTE LULA tenha sugerido qualquer nome ao
Conselho de Administrao da Petrobras com a inteno de que, nomeados diretores,
promovessem a arrecadao de vantagens indevidas.
Como j exposto, os prprios diretores da Petrobras citados na

denncia deixaram claro em depoimentos prestados a este Juzo que no tinham
qualquer relao com o EX-PRESIDENTE LULA e que no mximo tiveram encontros
institucionais, na presena de diversas pessoas e muitas vezes com a cobertura da
imprensa, como no caso de inauguraes, cerimnias oficiais, e situaes similares.

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284
V.7 DA NO CONCRETIZAO DOS NCLEOS DO TIPO: SOLICITAR, RECEBER OU

ACEITAR PROMESSA DE VANTAGEM I NDEVIDA
Aqui, importa relembrar o preceito insculpido na norma penal

incriminadora:
Art. 317 - Solicitar ou receber, para si ou para outrem, direta ou indiretamente,

ainda que fora da funo ou antes de assumi-la, mas em razo dela, vantagem
indevida, ou aceitar promessa de tal vantagem:
Pena recluso, de 2 (dois) a 12 (doze) anos, e multa.
Percebe-se tratar-se de crime cujo tipo apresenta mltiplas

condutas: solicitar, receber ou aceitar promessa de vantagem indevida. Solicitar pedir,
procurar, buscar, rogar, induzir, manifestar o desejo de receber. Pode a solicitao ser
expressa, calara, indubitvel, como velada, insinuada. Receber tomar, obter, acolher,
alcanar, entrar na posse. Aceitar promessa de vantagem consentir, concordar, estar de
acordo, anuir ao recebimento. Na solicitao, a iniciativa do agente; no recebimento e
aceitao da vantagem do extraneus, com a concordncia do funcionrio.
Nas palavras de ROGERIO GRECO214:
O delito de corrupo passiva pode se consumar em trs momentos diferentes,

dependendo do modo como o crime praticado.
Na primeira modalidade, o delito se consuma quando o agente, efetivamente,
solicita, para si ou para outrem, direta ou indiretamente, vantagem indevida,
que, se vier a ser entregue, dever ser considerada mero exaurimento do crime.
Por meio da segunda modalidade prevista no tipo, ocorrer a consumao
quando o agente, sem que tenha feito qualquer solicitao, receber vantagem
indevida.
O ltimo comportamento tpico diz respeito ao fato de o agente to somente
aceitar promessa de tal vantagem.
Sobre o ncleo do tipo solicitar, importante destacar, ab

initio, trecho da denncia que reconhece, expressamente, que o EX-PRESIDENTE
LULA no solicitou qualquer vantagem indevida:
214
GRECO, Rogrio. Cdigo Penal: comentado 10. Ed. Niteroi, RJ: Impetus, 2016. Pg. 1075
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285
147. Evidentemente, dada a envergadura do cargo que ocupava na poca, no

cabia a LULA requerer diretamente as vantagens em decorrncia de cada
contrato firmado pela PETROBRAS. (...) (Pg. 82 da denncia destacou-se)
Mas em suas alegaes finais o MPF parece ignorar o que

escrevera na prpria denncia, como se verifica nos trechos abaixo:
Em datas ainda no estabelecidas, mas certo que compreendidas entre

11/10/2006 e 23/01/2012, LULA, de modo consciente e voluntrio, em razo
de sua funo e como responsvel pela nomeao e manuteno de
RENATO DUQUE e PAULO ROBERTO COSTA nas Diretorias de
Servios e Abastecimento da PETROBRAS, solicitou, aceitou promessa e
recebeu, direta e indiretamente, para si e para outrem, inclusive por
intermdio de tais funcionrios pblicos, vantagens indevidas, as quais
foram de outro lado e de modo convergente oferecidas e prometidas por LO
PINHEIRO e AGENOR MEDEIROS, executivos do Grupo OAS, para que
estes obtivessem benefcios para o CONSRCIO CONPAR, contratado pela
PETROBRAS para a execuo das obras de ISBL da Carteira de Gasolina e
UGHE HDT de instveis da Carteira de Coque da Refinaria Getlio Vargas
REPAR (FATO 01); e para o CONSRCIO RNEST/CONEST, contratado
pela PETROBRAS para a implantao das UHDTs e UGHs da Refinaria
Abreu e Lima RNEST (FATO 02), e para a implantao das UDAs da
Refinaria Abreu e Lima RNEST (FATO 03). As vantagens indevidas
consistiram em recursos pblicos desviados no valor de, pelo menos, R$
87.624.971,26172, os quais foram usados, dentro do mega esquema
comandado por LULA, no s para enriquecimento ilcito dos envolvidos,
mas especialmente para alcanar governabilidade e financiar com recursos
pblicos desviados a permanncia no poder. Em decorrncia de tais
vantagens indevidas, houve, com a infrao de deveres legais, a prtica e a
omisso de atos de ofcio pelos mencionados Diretores da PETROBRAS.
Assim, LULA incorreu na prtica, por 3 vezes (FATOS 01 a 03), em concurso
material, do delito de corrupo passiva qualificada, em sua forma majorada,
previsto no art. 317, caput e 1, c/c art. 327, 2, todos do Cdigo Penal
(Pgina 50 da denncia).
--------------------------------------------------------------------------------------
Nesta seara, imputou-se a LULA a prtica, no interregno de 11/10/2006 a
23/01/2012, do delito de corrupo passiva, em sua forma majorada (art.
317, caput e 1, c/c art. 327, 2, todos do CP), por 03 (trs) vezes,
observada a regra do concurso material de crimes (art. 69 do CP), vez que,
em razo de sua funo e como responsvel pela nomeao e manuteno
de PAULO ROBERTO COSTA e RENATO DUQUE nas Diretorias de
Abastecimento e de Servios da PETROBRAS, solicitou, aceitou promessa e
recebeu, direta e indiretamente, para si e para outrem, inclusive por
intermdio desses funcionrios pblicos, vantagens indevidas, as quais foram,
de outro lado e de modo convergente, oferecidas e prometidas por LO

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286
PINHEIRO e AGENOR MEDEIROS, executivos do Grupo OAS, para que

obtivessem benefcios em obras a serem adjudicadas com a Estatal. (Pgina
86 das alegaes finais).
No basta ao rgo acusador luz do gravssimo nus que lhe

imposto ao acusar um indivduo meramente transcrever a letra do tipo penal e atribu-
lo ao acusado.
Deve demonstrar, inequivocamente, quando, onde e de que

forma teria ocorrido a conduta tpica, ilcita e culpvel - que se amolda subjetiva
e objetivamente ao preceito incriminador.
Mas isso no se verifica nos autos, pela simples razo de que tais
condutas jamais ocorreram.
Com efeito, qual elemento de prova idneo, irretorquvel,

cristalino e indiscutvel permite concluir que o EX-PRESIDENTE LULA teve
qualquer relao com as vantagens indevidas recebidas pelos diretores da Petrobras?
Nenhum.
Ao contrrio.
PAULO ROBERTO COSTA, apontado como pessoa que estaria

diretamente envolvida nos fatos criminosos imputados na denncia, foi ouvido como
testemunha por este Juzo e afirmou desconhecer qualquer envolvimento do EX-
PRESIDENTE LULA no esquema criminoso de solicitao ou de recebimento de
vantagens indevidas:
Veja-se.

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Depoente Trecho relevante

Paulo Roberto Defesa:- Perdo, de abastecimento, e tinha um contato muito estreito evidentemente
Costa215 com a direo da Petrobras, com o presidente da Petrobras, enfim, com todas as
atividades da Petrobras, ento a pergunta se vossa senhoria tem conhecimento, e se
tem conhecimento nesse caso eu vou querer que o senhor explique como tem
conhecimento, que o ex-presidente Lula solicitou vantagem indevida em razo do
cargo?
Depoente:- No tenho esse conhecimento.
Defesa:- Muito bem. Se, tambm na mesma direo, se vossa senhoria tem
conhecimento de que o ex-presidente Lula aceitou promessa de vantagem
indevida tambm em razo do cargo?
Defesa:- E, ainda nessa situao, a terceira pergunta se vossa senhoria tem
conhecimento, e nesse caso se tem depois gostaria que vossa senhoria explicasse, se o
ex-presidente Lula recebeu vantagem indevida em razo do cargo?
Defesa:- No tem conhecimento?
Depoente:- No.
Defesa:- Eu teria duas perguntas complementares que tambm interessam aos
advogados do Lo Pinheiro e do Agenor Medeiros, mas que interessam tambm
defesa do ex-presidente Lula, vocs podem completar essa pergunta, se vossa
senhoria tem conhecimento de que a OAS, por seus executivos, Lo Pinheiro e
Agenor Medeiros, teria oferecido vantagem indevida em razo do cargo ao ex-
presidente Lula?
Defesa:- E a ltima pergunta, se vossa senhoria tem conhecimento de que os
executivos Lo Pinheiro e/ou Agenor Medeiros, executivos da OAS, teriam
prometido vantagem indevida em razo do cargo ao ex-presidente Lula?
(...)
Defesa:- Em relao especificamente pessoa que est sendo acusada aqui, o senhor
Luiz Incio Lula da Silva, o senhor disse agora, respondendo pergunta da defesa do
senhor Luiz Incio Lula da Silva, que no tem conhecimento se ele solicitou, se
recebeu, se houve pagamento de propina destinado a ele...
Depoente:- Eu no tenho conhecimento e pessoalmente para mim nunca tivemos
essa conversa.
Defesa: timo. Eu gostaria apenas de saber o seguinte, dentro da sua vivncia
dentro da Petrobras o senhor ouviu alguma informao, alguma conversa,
fofoca, teve conhecimento pelo menos indireto de que o valor destinado s
empreiteiras servia tambm de pagamento presidncia da repblica?
Defesa:- Dos valores que foram solicitados ao senhor pelo partido dos
trabalhadores, em algum momento esses valores foram vinculados pessoa do
ex-presidente da repblica?
Depoente:- No, no, nunca soube disso.
O Parquet, a toda evidncia, tenta estabelecer uma relao entre o

EX-PRESIDENTE LULA e PAULO ROBERTO COSTA que jamais existiu. Confira-
215
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se outro trecho do depoimento prestado pelo ex-diretor da Petrobras que revela essa
situao:
Depoente Trecho relevante

Paulo Roberto Depoente: (...) jamais tive intimidade com o presidente da Pepblica, o presidente
Costa Lula (...) posso dizer que no existiu dele usar esse termo [Paulinho] em relao a
mim, diretamente, e ele usou com terceiros a eu no posso dizer, mas
pessoalmente, primeiro que eu nunca tive nenhuma reunio eu s como presidente
Lula, como falei sempre tive reunies com a participao do presidente da
Petrobras ou da diretoria da Petrobras, e eu no tinha intimidade com o presidente
Lula (....)
Da mesma forma, outras pessoas que confessaram envolvimento

no esquema criminoso, em depoimento prestado a este Juzo, afastaram qualquer cincia
ou envolvimento do EX-PRESIDENTE LULA. Confira-se:
Augusto Defesa:- O senhor alguma vez pagou vantagens indevidas ao ex-presidente

Ribeiro De Lula?
Mendona Depoente:- No senhor
Neto216 Defesa:- O senhor sabe dizer, o senhor tem conhecimento se este consrcio
Compar pagou alguma vantagem indevida ao ex-presidente Lula?
Depoente:- No sei.
Defesa:- O senhor sabe ou tem provas de que o ex-presidente Lula tenha
alguma relao com o apartamento 164-A do Edifcio Solaris, no Guaruj?
Depoente:- No tenho a menor ideia.
Defesa:- Senhor Augusto, nesse acerto que o senhor teve com o senhor Jos
Janene, ele j falou o seguinte, Olha, parte do que voc vai me pagar ser
entregue ao presidente da repblica?
Depoente:- No senhor.
Defesa:- Algum no clube ou algum no cartel disse, chegou a referir, ainda que
indiretamente, Olha, parte desses valores arrecadados na Petrobras dirigem-se
presidncia da repblica?
Depoente:- Nunca ouvi isso.
Defesa:- O senhor Marcos Berti, que depois do ano de 2005 passou a
representar a sua empresa nas reunies do clube, ou do cartel, como quer o
Ministrio Pblico, ele alguma vez lhe reportou que parte do dinheiro que seria
pago de propina seria entregue ao presidente da repblica?
Juiz Federal:- E esses assuntos relativos a doaes, a pagamentos de propina, o
senhor tratou alguma vez com ele?
Depoente:- No senhor, ele nunca me falou nada a respeito disso.
216
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Dalton dos Defesa:- O senhor alguma vez fez pagamentos de vantagens indevidas ao
Santos ex-presidente Lula?
Avancini217 Depoente:- No.
Defesa:- O senhor tem alguma prova ou sabe se o ex-presidente Lula dono,
proprietrio de um apartamento nmero 164-A do Edifcio Solaris, no Guaruj?
Depoente:- No, no tenho nenhuma informao sobre isso.
Defesa:- Nos pagamentos que foram feitos aos diretores, principalmente na
diretoria de abastecimento e da diretoria de servios da Petrobras, o senhor ouviu
alguma notcia de que do valor pago a essas pessoas estaria compreendida tambm
vantagem indevida ao presidente da repblica, o senhor Luiz Incio Lula da Silva?
Depoente:- No, nunca ouvi falar.
Eduardo Defesa:- O senhor fez ou organizou, ou gestionou, algum pagamento de
Hermelino vantagem indevida ao ex-presidente Luiz Incio Lula da Silva?
Leite218 Depoente:- No, que eu saiba no, pagava ao operador, o destino que o
operador dava eu desconhecia.
Defesa:- Mas alguma vez foi mencionado que era dirigido...
Depoente:- Para mim no.
Defesa:- O senhor conhece, tem alguma prova de que o ex-presidente Lula seja
proprietrio do apartamento 164-A no Condomnio Solaris, no Guaruj?
Depoente:- Desconheo o assunto.
Alberto Defesa:- Algum outro agente poltico que o senhor se lembra que o senhor tenha
Youssef219 tratado sobre este assunto neste perodo?
Defesa:- Nenhum outro?
Depoente:- Que eu me lembre, no senhor.
Defesa:- Portanto, tampouco com o senhor Luiz Incio Lula da Silva?
Depoente:- Jamais, nem o conheo.
(...)
Defesa:- O senhor teve por essas fontes alguma informao de que havia
pagamento de propina ou promessa de propina, ou solicitao de propina, por
parte do ento presidente da repblica, senhor Luiz Incio Lula da Silva?
Depoente:- No, isso eu nunca ouvi, para o partido dos trabalhadores sim, para o
presidente no, nunca ouvi.
Fernando Defesa:- O senhor no teve nenhuma atuao tambm e nenhuma vantagem
Falco indevida relativa a esses trs contratos?
Soares220 Depoente:- Rnest e Repar, que eu saiba no.
(...)
Defesa:- Com quem o senhor tratou de assuntos de propinas, assuntos de
vantagens indevidas, foram s esses que o senhor mencionou?
Depoente:- Esses dois.
Defesa:- Quer dizer, nenhum outro senador, nenhum outro deputado, sobre
propina?
Depoente:- No.
Defesa:- E, portanto, tambm no com o presidente da repblica?
Depoente:- No.
Defesa:- Em nenhuma hiptese, em nenhum momento?
Depoente:- Com ele pessoalmente no.
Defesa:- Ok, muito obrigado.
217
218
219
220
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Tambm PEDRO CORREA reconheceu que o EX-

PRESIDENTE LULA jamais solicitou vantagens indevidas:
Pedro Defesa:- Excelncia, eu tenho. Eu quero saber se a testemunha Pedro Correa tem
Corra221 conhecimento de que o presidente Lula pessoalmente solicitou vantagem indevida?
Depoente:- No, ele nunca solicitou vantagem indevida.
Defesa:- isso que eu queria saber. Se ele aceitou promessa de vantagem?
Depoente:- No tenho conhecimento.
Defesa:- Se ele recebeu promessa?
Depoente:- No tenho conhecimento
Restou ao MPF, diante desse cenrio arrasador para a denncia,

trabalhar com o depoimento de LEO PINHEIRO chamado s pressas para essa
finalidade sob a promessa de benefcios. Mas em item acima, a defesa j demonstrou
que o depoimento de LEO PINHEIRO, alm de ter sido prestado sem o compromisso da
verdade, no encontra sustentao em qualquer outro elemento dos autos. Ademais,
colide com a apurao trazida a lume nesta oportunidade de que alm da propriedade do
imvel que sustenta a acusao ser da OAS, 100% dos recebveis esto j
comprometidos com a CAIXA ECONMICA FEDERAL. E LEO PINHEIRO jamais
comprovou porque no fez o pagamento da CAIXA na conta indicada nos
contratos e, por conseguinte, jamais poderia destinar o imvel a quem quer que seja.
Portanto, como esclarecido pelo EX-PRESIDENTE LULA em

seu interrogatrio, jamais houve qualquer solicitao, aceitao ou recebimento de
vantagem indevida, afastando, portanto, qualquer elemento tpico de sua conduta.
V.8 DA AUSNCIA DO ELEMENTO SUBJETIVO DOLO E SPECFICO
Alm de no ter demonstrado a presena do elemento objetivo

inerente ao crime de corrupo passiva qual seja a relao de causalidade entre a
221
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291
funo pblica e o fato imputado , o objeto material do tipo a vantagem indevida

tambm no se faz presente o elemento subjetivo inerente corrupo passiva
consubstanciado na vontade consciente de solicitar, receber ou aceitar vantagem
indevida.
De forma alguma suficiente que os Procuradores da Fora-

Tarefa da Operao Lava Jato afirmem que o EX-PRESIDENTE LULA solicitou,
aceitou ou recebeu vantagem indevida de forma consciente e voluntria. Novamente a
narrativa acusatria se limita a transcrever a norma penal.
Para fundamentar uma condenao, deveria ter sido demonstrado

o dolo de, a partir de um ato necessariamente vinculado sua funo pblica, praticar
um dos trs verbos previstos no tipo penal, ante a prvia cincia sobre a natureza
indevida da vantagem solicitada, aceita ou recebida.
Mais uma vez o MPF no trouxe aos autos qualquer evidncia

desse elemento subjetivo.
V.9 DA AUSNCIA DO DOMNIO DO F ATO PELO EX-PRESIDENTE LULA
A leitura da denncia mostra que a teoria do domnio do fato se

esparrama por toda a narrativa acusatria, sedimentada em conceitos de poder, ou de
hierarquia, ou de controle e semelhantes, como alternativa para compensar a
insuficincia ou, melhor, a inexistncia de provas de realizao pessoal das aes tpicas
variveis do crime imputado.
Nada mais absurdo.
ROXIN classifica, do ponto de vista da autoria, os delitos em trs

grandes categorias:
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292
(a) os delitos gerais, regidos pelo domnio do fato (os chamados

Herrschaftsdelikte), em que o autor domina a realizao do tipo,
enquanto o partcipe apenas influencia o acontecimento tpico;
(b) os delitos de dever (os Pflichtsdelikte), em que somente o portador

do dever (de fidelidade do funcionrio pblico) pode ser autor,
enquanto o no portador do dever (o chamado extraneus) s pode ser
partcipe;
(c) os delitos de mo-prpria (ou Eigenhndigendelikte), em que o

autor realiza o tipo com as prprias mos (falso testemunho, por
exemplo), enquanto terceiros, que podem influenciar o acontecimento,
somente podem ser partcipes.222
Como se v, os delitos de domnio (Herrschaftsdelikte), que

constituem a grande maioria dos crimes, esto circunscritos aos delitos gerais, que
podem ser realizados por qualquer pessoa (homicdio, furto, estelionato etc.), nos quais
o critrio do domnio do fato (Tatherrschaft) essencial para distinguir entre autores e
partcipes.
J o critrio do domnio do fato no se aplica aos delitos de

dever delitos praticados, por exemplo, por funcionrio pblico, como a denncia
parece querer atribuir ao EX-PRESIDENTE LULA.
O MPF, todavia, ao se referir fungibilidade dos membros que

cumpriam funes, no contexto da hipottica engrenagem criminosa, parece derivar
para a tese de autoria mediata pelo domnio da vontade do instrumento, na modalidade
de emprego de aparelhos de poder organizado.
222
ROXIN, Claus. Strafrecht Allgemeiner Teil. Mnchen: BECK, vol. II, 2003, p. 9-10, n. 13-15.
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293
Mais uma vez, explica ROXIN:
Tambm existem delitos nos quais somente aquele que lesionou um dever
especial, no adequado a qualquer um, est no centro de uma realizao tpica.
Estes delitos eu denomino delitos de dever. Assim, por exemplo, no tipo de
peculato ( 266), a ao tpica no descrita como nos delitos de domnio,
atravs de determinados modos de comportamento exterior, mas atravs da
leso de um dever de cuidado do patrimnio. Nestes casos autor (= figura
central do acontecer tpico) quem (de qualquer modo) produz o resultado
atravs de uma leso de dever especial tpico especfico dele, enquanto algum,
que no alcanado por este dever (portanto, por exemplo, no tem nenhum
dever de cuidado especial em relao vtima), de modo inteiramente
independente da importncia de sua contribuio exterior, somente pode ser
partcipe. (Traduo livre)223
Nessa linha, a hiptese de uso de aparelhos de poder organizado,

como forma de domnio da vontade do instrumento, marcado precisamente pela
fungibilidade do instrumento, embora circunscrita ao Estado (no se aplica a empresas
privadas, por ausncia de fungibilidade do instrumento), incompatvel com os delitos
de dever, como os delitos do funcionrio pblico, em geral, porque construda para
a rea dos delitos de domnio, como explica ROXIN.
Na Teoria do Domnio da Organizao, a forma de autoria

consiste naquele que, em uma estrutura hierarquizada, emite uma ordem para que um
subalterno cometa um delito, e, dessa forma, no responder como partcipe, mas como
223
ROXIN, Claus. Strafrecht Allgemeiner Teil. Mnchen: BECK, vol. II, 2003, p. 10, n. 14. Es gibt
aber auch Delikte, bei denen im Zentrum einer Tatbestandsverwirklichung nur derjenige steht, der eine
besondere, nicht jedermann treffende Pflicht verletzt hat. Diese Delikte nenne ich Pflichtdelikte. So wird
z. B. beim Tatbestand der Untreue ( 266) die Tatbestandshandlung nicht wie bei den Herrschaftsdelikten
durch bestimmte ussere Verhaltensweisen, sondern durch die Verletzung einer
Vermgensfrsorgepflicht beschrieben. In diesen Fllen ist Tter (= Zentralgestalt des
Deliktsvorganges), wer den Erfolg (auf welche Weise auch immer) durch eine Verletzung seiner
tatbestandsspezifischen Sonderpflicht verletzt, whrend jemand der von dieser Pflicht nicht getroffen wird
(also z. B. keine Vermgensfrsorgepflicht gegenber dem Opfer hat), vllig unabhngig vom Gewicht
seines usseren Tatbeitrages immer nur Teilnehmer sein kann.
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autor mediato de um fato prprio224. A imputao no pode de forma alguma ser

presumida se, considerada, unicamente, a posio hierrquica superior do indivduo, o
que aberraria da Constituio da Repblica onde ainda impera ou deveria imperar o
estado de inocncia e a responsabilidade criminal unicamente subjetiva.
Em igual sintonia, no merece prosperar a tese acusatria que a

Petrobras teria sido completamente subvertida para fins esprios, j que a realidade
ftica e os elementos verificados nos autos apontam, em tese, para o cometimento de
irregularidades, sub-repticiamente, por poucos funcionrios da empresa.
De fato, aventar a aplicabilidade da Teoria do Domnio da

Organizao em uma empresa como a Petrobras traz absoluta inobservncia dos
apontamentos tericos desenvolvidos por CLAUS R OXIN, que repudia225 a aplicao do
conceito em crimes que abranjam empresas juridicamente reconhecidas e
legalmente constitudas.
E mesmo que fosse possvel cogitar do conceito de autoria

mediata por vontade do instrumento em instituies de ndole privada (Petrobras), no
haveria, de forma alguma, a presena da fungibilidade dos membros.
Como j fartamente demonstrado, os diretores da estatal no eram

membros fungveis, mas sim pessoas extremamente capacitadas e escolhidas, de forma
impessoal, aps criterioso processo de anlise de suas aptides tcnicas, pessoais e
institucionais por rgos estruturais independentes. Cogitar a lgica de que se eu no
224
GRECO, Lus. LEITE, Alaor. TEIXEIRA, Adriano. ASSIS, Augusto. Autoria como domnio fato,
Estudos introdutrios sobre o concurso de pessoas no direito penal brasileiro, Ed. Marcial Pons, 2014, p.
203.
225
Interessante ver outra manifestao do prprio Roxin em evento realizado no Brasil, onde, novamente,
rechaou a aplicabilidade do conceito de domnio da organizao em instituies legalmente
reconhecidas. Disponvel em < http://www.conjur.com.br/2014-set-01/claus-roxin-critica-aplicacao-atual-
teoria-dominio-fato >
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295
fizer, outro o far226 para os diretores de uma empresa como a Petrobras no tem o
mnimo de plausibilidade.
Sob outro enfoque, a principal ideia no domnio da organizao

que, a seu comandante (o homem de trs), no importa quem o subordinado, j que
este tem plena segurana que sua ordem continuar sendo realizada. Tal hiptese no
pode ser concebida, pois o Presidente da Repblica no detinha poder sobre os
atos de tais diretores, tampouco de retir-los no caso destes se recusarem a
cumprir suas supostas ordens.
E mais: os referidos diretores no tinham poder ou influncia

sobre os demais rgos da Petrobras (Conselho Fiscal, Conselho de Administrao,
Comisso de Licitao, v.g.). No poderiam, portanto, escolher qual empresa iria vencer
a licitao ou o valor da obra.
Alis, oportuno relembrar as severas crticas feitas pelo prprio

227
ROXIN , repelindo a aplicao do conceito para fundamentar a punio lastreada na
mera posio hierrquica do indivduo:
(...)
Folha de So Paulo possvel usar a teoria para fundamentar a condenao
de um acusado supondo sua participao apenas pelo fato de sua posio
hierrquica?
Roxin No, em absoluto. A pessoa que ocupa a posio no topo de uma

organizao tem tambm que ter comandado esse fato, emitido uma ordem. Isso
seria um mau uso.
Folha de So Paulo O dever de conhecer os atos de um subordinado no

implica em corresponsabilidade?
Roxin A posio hierrquica no fundamenta, sob nenhuma circunstncia, o

domnio do fato. O mero ter que saber no basta. Essa construo ["dever de
226
Pgina 65 das alegaes finais apresentadas pela Fora Tarefa Lava Jato.
227
Disponvel em < http://www.conjur.com.br/2012-nov-11/claus-roxin-teoria-dominio-fato-usada-
forma-errada-stf >
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296
saber"] do direito anglo-saxo e no a considero correta. No caso do Fujimori,

por exemplo, foi importante ter provas de que ele controlou os sequestros e
homicdios realizados.
Folha de So Paulo A opinio pblica pede punies severas no mensalo. A

presso da opinio pblica pode influenciar o juiz?
Roxin Na Alemanha, temos o mesmo problema. interessante saber que aqui

tambm h o clamor por condenaes severas, mesmo sem provas suficientes. O
problema que isso no corresponde ao direito. O juiz no tem que ficar ao lado
da opinio pblica.
Oportuno trazer baila, ainda, precisa crtica feita por L US

GRECO e ALAOR LEITE 228, discpulos de CLAUS ROXIN:
Observamos acima que s de recente data a quinquagenria teoria do

domnio do fato passou a ser objeto de interesse generalizado da comunidade
jurdica brasileira. Desde que a teoria foi mencionada na sustentao oral do
Procurador Geral de Justia na ao Penal 470, diante do Pleno do Supremo
Tribunal Federal, avolumam-se manifestaes sobre a teoria, e, na mesma
proporo, cresce o estado de incerteza e desorientao generalizada.
Infelizmente, tem-se a impresso de que boa parte daqueles que se auto-
intitulam conhecedores da teoria e que se propem a explica-la para o grande
pblico sem meias palavras no sabem verdadeiramente do que se trata.
No toa que a maior parte dessas manifestaes carecem de referncias
bibliogrficas. Constri-se, assim, uma cincia penal de ouvir dizer, o que
seria divertido, se se tratasse de um jogo de telefone-sem-fio, mas se torna
trgico, quando o que se segue desse segundo Roxin... uma sentena
condenatria que enjaula algum por tantos e tantos anos (...)
Homicdio matar algum, furto subtrair, para si ou para outrem, coisa
alheia mvel (art. 155, CP) Ocupar uma posio de destaque ou mesmo de
comando em um grupo no faz de ningum, por si s, autor dessas condutas.
Alis, no o caso nem mesmo com base na leitura tradicional do art. 29,
caput, CP: ter uma posio de comando no significa, necessariamente,
concorrer, causar o fato. Confirmando o que dissemos, que a teoria do
domnio do fato , no geral, no mais extensiva e sim mais restritiva que o
conceito extensivo de autor em que se baseia o art. 29, caput, CP, aqui s ser
possvel falar em autoria se o chefe de um grupo emite uma ordem dentro de
uma estrutura que atenda aos requisitos do domnio da organizao
(estrutura verticalizada, dissociao do direito, fungibilidade do executor (...),
ou da coautoria (deciso comum, contribuio relevante [na fase de
execuo?
228
GRECO, Lus; LEITE, Alaor; TEIXEIRA, Adriano; ASSIS, Augusto. Autoria como domnio do fato.
Estudos introdutrios sobre o concurso de pessoas no direito penal brasileiro. So Paulo: Marcial
Pons, 2014, p. 36, 37 e 41.
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297
A confuso e a banalizao dos conceitos de domnio do fato e

domnio da organizao foram prudentemente realadas pelo Ministro RICARDO
LEWANDOWSKI , revisor da Ao Penal 470, que poca asseverou:
O que me preocupa, Senhor Presidente, eminente Decano, exatamente a

banalizao dessa teoria. Como que os quatorze mil juzes brasileiros vo
aplicar essa teoria, se esta Suprema Corte no fixar parmetros bem precisos?
um pouco como disse o Pedro Aleixo naquele episdio famoso, quando Costa
e Silva baixou o Ato Institucional 5. Ele disse: eu no estou preocupado com o
uso que Vossa Excelncia far dele com suas honradas mos, mas estou
preocupado com o guarda da esquina. isto que ns precisamos assentar com
muita clareza: quando que essa teoria pode e deve ser utilizada?
Ento isso, eminente Decano, sem querer divergir de Vossa Excelncia,
quero apenas expressar essa minha preocupao, que foi a preocupao do
prprio Claus Roxin, porque, se essa teoria for aplicada sem nenhum
temperamento, amanh, por exemplo, o presidente da Petrobrs poder ser
responsabilizado por um vazamento numa plataforma de petrleo, porque
teoricamente ele tinha o Domnio do Fato ou um chefe de redao ser
responsabilizado por um artigo, que algum jornalista publique, ofensivo a
algum cidado e assim por diante, os exemplos seriam mltiplos. Ento
muito importante, eminente Decano, eu quero expressar, mais uma vez, a
minha preocupao com relao possvel banalizao dessa teoria e a
aplicao que ser feita no apenas pelos juzes brasileiros, mas tambm, por
membros do Ministrio Pblico (...).
E como bem previu o Eminente Ministro RICARDO

LEWANDOWSKI , no vertente caso busca-se a completa banalizao da teoria do domnio
do fato, manejada para tentar suprir a carncia de provas da tese acusatria, mitigando-
se a garantia constitucional da presuno de inocncia, intentando-se,
indevidamente, uma condenao sem a demonstrao do necessrio nexo causal entre
a conduta atribuda ao EX-PRESIDENTE LULA e os crimes imputados, conforme
expressa determinao do art. 13, caput, do Diploma Penal.229
No basta, nessa toada, o rgo acusador afirmar que Lula

montou uma organizao criminosa ou que suas aes coordenavam o esquema.
229
Art. 13 - O resultado, de que depende a existncia do crime, somente imputvel a quem lhe deu
causa. Considera-se causa a ao ou omisso sem a qual o resultado no teria ocorrido. (grifamos)
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Deve demonstrar e comprovar o alegado, o que no ocorreu.
Insista-se: posio hierrquica no pode gerar a condenao

criminal de qualquer pessoa.
At porque, importante insistir, os membros do MPF tm uma

viso absolutamente equivocada de que o Presidente da Repblica tem o controle de
tudo o que ocorre no pas. O que o chefe mximo do Executivo pode fazer estabelecer
diretrizes de governo e cobrar que sejam aplicadas. E isso o EX-PRESIDENTE LULA
fez, inclusive no tocante necessidade de fortalecer rgos de fiscalizao e voltados ao
combate corrupo.
Mas, insista-se, nem LULA, como qualquer outro Presidente da

Repblica, tem atribuio ou mesmo condies de acompanhar tudo o que ocorre na
Administrao Pblica Federal direta e indireta.
Neste ponto, importante trazer a lume a relevante observao do

ex-Presidente FERNANDO HENRIQUE CARDOSO:
Depoente Trecho pertinente

Fernando Defesa:- E tambm o senhor no teve conhecimento sequer da existncia desse
suposto cartel ou da atuao desse suposto cartel na Petrobras?
Henrique
Fernando Henrique Cardoso:- No. O que chegou ao meu conhecimento a questo
Cardoso de plataformas, de algumas plataformas, ento foi informado pela Petrobras, as
providncias cabveis foram tomadas, foram casos individuais, e eram alegaes, no era
uma coisa concreta, alegaes, nunca houve nenhuma afirmao nesse sentido de
cartelizao ou coisa que o valha, pode ter havido, o presidente no sabe tudo o que
acontece, pode ter havido, agora no teria a minha aprovao, e eu teria feito o que
o (inaudvel) fez no caso (inaudvel), o que isso?
Defesa:- O senhor tocou realmente numa questo bastante importante, o senhor disse O
Presidente da Repblica no necessariamente sabe de tudo, o senhor pode dar o
seu depoimento, a sua experincia na Presidncia da Repblica, quer dizer, o
presidente pode saber de tudo o que acontece nas empresas pblicas, nos rgos
pblicos?
Fernando Henrique Cardoso:- Ele pode saber da movimentao em geral, ele pode
inclusive ler jornais, ento o que sai nos jornais o presidente sabe, o presidente tem
informe da Abin, que rgo de informao que traz ao presidente dados em questes
nesse sentido, assim que ele sabe, fora isso o presidente ouve de muita gente
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maledicncias (inaudvel), em geral voc no pode levar isso ao p da letra, quando se

trata de coisas mais srias ento ele procura falar com algum, mas o presidente no
pode... Ele sabe das coisas gerais, pode ser que venha ao seu conhecimento alguma coisa
especfica, a nesse caso ele tem que atuar, no possvel imaginar que o presidente
saiba o que est acontecendo aqui e ali, na verdade ele sabe mesmo pela imprensa,
Durante o governo Fernando Henrique..., (inaudvel), na poca de Jesus Cristo,
voc est l como (inaudvel), voc no tem responsabilidade direta, o presidente
tem responsabilidade direta se chegou ao seu gabinete alguma coisa a voc tem que
tomar providncia, uma coisa que parea efetiva voc toma providncia, se algum
que voc nomeou, agiu errado, a voc demite, demitir sempre duro, mas o presidente
tem que fazer.
Definitivamente, o que busca o MPF uma presuno de culpa

descabida, baseada na mera invocao da teoria do domnio do fato.
Oportuno, no ponto, transcrever recentssima deciso proferida

pelo genial Ministro CELSO DE MELLO230:
Cumpre ter presente, neste ponto, a advertncia constante do magistrio

jurisprudencial desta Suprema Corte, que enfatiza a indispensabilidade de o
Ministrio Pblico, ao deduzir a imputao penal, identificar, na pea
acusatria, com absoluta preciso, no s a participao individual do agente,
mas, tambm, a descrio do nexo de causalidade que o vincula, objetiva e
subjetivamente, ao evento delituoso, em ordem a que se evidencie, ainda que
na perspectiva do rgo estatal incumbido da persecutio criminis, que o
imputado teria praticado ou teria concorrido para o cometimento do crime.
(...)
Nem se diga, finalmente, que a mera invocao da teoria do domnio
do fato, tal como aperfeioada por CLAUS ROXIN (Autoria y Domnio del
Hecho, 7 ed., p. 149, 2000, Marcial Pons), poderia conferir, s por si,
suporte legitimador ao persecutria promovida contra o ora paciente, pois,
ainda que se pudesse consider-la aplicvel ao caso (o que se alega por mero
favor dialtico), mesmo assim impor-se-ia a efetiva demonstrao da autoria e
do nexo causal entre conduta e resultado, tal como enfatizei em voto proferido
na AP 470/MG.. (grifou)
Cabe insistir na observao que ento fiz naquela oportunidade de
que a mera invocao da teoria do domnio do fato no basta para exonerar o
Ministrio Pblico do gravssimo nus de comprovar, licitamente, para alm
de qualquer dvida razovel, os elementos constitutivos da acusao (autoria,
materialidade e existncia de nexo causal), de um lado, e a culpabilidade do
ru, de outro, pois nunca demasiado reafirm-lo o princpio do estado de
inocncia, em nosso ordenamento jurdico, qualifica-se, constitucionalmente,
como insuprimvel direito fundamental de qualquer pessoa, que jamais se
230
STF, HC 138637, Relator: Ministro Celso de Mello, Data: 18.05.2017.
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presumir culpada em face de imputao penal contra ela deduzida, tal como
esta Suprema Corte tem sempre proclamado (...). (grifou)
Pede-se vnia para insistir que a invocao da teoria do domnio

do fato no pode servir para suprir a ausncia de prova da acusao.
Nessa linha, o saudoso Ministro TEORI ZAVASCKI no julgamento da

Ao Penal n 465:
Realmente, parece-me que h uma, como demostrou a Ministra Relatora, h

aqui um dficit probatrio bem significativo, que no pode ser suprido
simplesmente pela chamada teoria do domnio do fato. A teoria do domnio do
fato nunca dispensou a comprovao de que aquele que tem o domnio do fato,
de alguma forma, tenha concorrido para um dos atos do plano global, vamos
dizer assim, por ao ou por omisso. Eu acho que a teoria do domnio do fato
deve necessariamente, no nosso sistema, observar o artigo 29 do Cdigo Penal.
Esse nexo de configurao da autoria do delito indispensvel.231 (grifamos)
Pertinente trazer outra deciso prolatada pelo Pretrio Excelso,

que determinou o trancamento da ao penal em face do ento Presidente da Petrobras,
cuja acusao imputava a este responsabilidade por um vazamento em um oleoduto da
empresa. O Supremo Tribunal Federal determinou o trancamento da ao penal sob o
fundamento de que a imputao incorreu em responsabilizao objetiva, j que a
Petrobras possui departamentos competentes para tal:
Habeas Corpus. 2. Responsabilidade penal objetiva. 3. Crime ambiental

previsto no art. 2 da Lei n 9.605/98. 4. Evento Danoso: vazamento em um
oleoduto da Petrobras. 5. Ausncia de nexo causal. 6. Responsabilidade pelo
dano ao meio ambiente no-atribuvel diretamente ao dirigente da Petrobras.
7. Existncia de instncias gerenciais e de operao para fiscalizar o estado
de conservao dos 14 mil quilmetros de oleodutos. 8. No-configurao de
relao de causalidade entre o fato imputado e o suposto agente criminoso. 8.
Diferenas entre conduta dos dirigentes da empresa e atividades da prpria
empresa. 9. Problema de assinalagmaticidade em uma sociedade de risco. 10.
Impossibilidade de se atribuir ao indivduo e pessoa jurdica os mesmos
riscos. 11. Habeas Corpus Concedido.232
Outra deciso da Suprema Corte merece ser destacada sobre o
231
Manifestao do Ministro Teori Zavascki na AP 465.
232
STF, HC 83554. Relator: Ministro Gilmar Mendes, Segunda Turma, publicado em 28.10.2005.
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tema:
Ementa: Processo Penal. Ao Penal. Questo de Ordem. Denncia Recebida

na Instncia de Origem. Manifestao do Procurador-Geral da Repblica pelo
Trancamento. Peculato. Indisponibilidade da Ao Penal. Ausncia de Justa
Causa. Habeas Corpus Concedido de Ofcio. 1. Nos termos da orientao
firmada pelo Supremo Tribunal Federal a partir do julgamento do INQ 571,
Rel. Min. Seplveda Pertence, a alterao da competncia inicial em face de
posterior diplomao do ru no invalida os atos regularmente praticados,
devendo o feito prosseguir da fase em que se encontre, em homenagem ao
princpio tempus regit actum (Inq 1459, Rel. Min. Ilmar Galvo). 2. O regular
oferecimento e recebimento da denncia perante o juzo natural poca dos
atos desautoriza o pedido de arquivamento formulado nesta fase processual, em
homenagem ao princpio da obrigatoriedade da ao penal. 3. No
demonstrado pela acusao o dolo do acusado na autorizao da despesa e
includo no polo passivo exclusivamente em razo de sua posio hierrquica,
fica evidenciada a ausncia de justa causa para o prosseguimento da ao
penal. 4. Habeas corpus concedido de ofcio.233
Em seu voto na ao penal supramencionada, o relator,

Eminente Ministro L UIS R OBERTO B ARROSO, alertou, com propriedade, que Permitir
que o acusado seja submetido a processo exclusivamente pela posio hierrquica
superior que ocupava, no caso chefe do DEOESP, viola as regras quanto autoria e
participao que regem o direito penal brasileiro. Deve haver indcios de que o
acusado atuou com dolo, o que no se verifica no caso dos autos. Ademais, o mero
dever de saber no suficiente para uma condenao em razo de ensejar uma
responsabilizao objetiva. No cabe presuno in malan partem, ante o princpio da
no culpabilidade (art. 5, LVII da Constituio Federal).
O alerta parece feito sob medida para os membros do MPF que

oficiam neste feito!
Enfim, no se pode cogitar no vertente caso de justificar qualquer

responsabilidade criminal do EX-PRESIDENTE LULA com base na invocao da
teoria do domnio do fato que busca, em verdade, uma condenao criminal pela
233
STF, AP 905 QO, Relator: Ministro Roberto Barroso, Primeira Turma, julgado em 23.02.2016.
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mera posio hierrquica do acusado.
V.10 DA NO OCORRNCIA DO CRIME DE CORRUPO PASSIVA NA MODALIDADE

OMISSIVA
Outra tese discorrida na acusao a de que o EX-

PRESIDENTE LULA teria se omitido em relao ao suposto esquema criminoso,
quando detinha o dever de impedir tais atos, atribuindo-lhe, portanto, conduta comissiva
por omisso.
Cria, assim, hiptese de garante no prevista em lei. E o que

pior: pretende-se criar um dever de vigilncia, para o ex-Presidente da Repblica, sobre
toda a estrutura da Petrobras, que conta com milhares de funcionrios234 .
Nada mais descabido!235
De acordo com IMME ROXIN236:
Na Alemanha, como no Brasil, h dispositivo no Cdigo Penal que equipara a

omisso conduta comissiva. Em primeiro lugar, necessrio que exista uma
chamada posio de garantidor do omitente, a qual descrita no CP brasileiro
como dever de agir. O omitente tem de possuir um dever de garantir
(Einstehenspflicht) o bem jurdico protegido, que foi agredido por seu
subordinado. Alm disso, a evitao do resultado deve ser-lhe possvel. Deve
existir uma relao causal entre a omisso e ocorrncia do resultado, isto , a
ao mandada deveria ter evitado o resultado com probabilidade prxima
certeza. Nos delitos dolosos, deve-se, adicionalmente, exigir que o garantidor
omita a evitao do fato punvel com, no mnimo, dolo eventual.
234
Segundo o jornal Folha de S.Paulo, em 2004 a Petrobras tinha 199 mil funcionrios. O nmero foi
aumentando e em 2010 a companhia tinha 372 mil funcionrios. A partir da Operao Lava Jato
comeou a ocorrer uma drstica reduo do nmero de colaboradores da Petrobras
(http://www1.folha.uol.com.br/mercado/2016/03/1755010-pos-lava-jato-petrobras-ja-demitiu-170-mil-
funcionarios.shtml).
235
A Petrobras tem, aproximadamente, 70 mil funcionrios, conforme se extrai do prprio site da empresa
< http://www.petrobras.com.br/pt/quem-somos/perfil/ > Acessado em 11.06.2017.
236
ROXIN, Imme; LEITE, Alaor; TEIXEIRA, Adriano. Responsabilidade do administrador de empresa
por omisso imprpria. Revista Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo, v. 23, n. 112, p. 61-77.,
jan./fev. 2015.
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Com efeito, o art. 13, 2, do Cdigo Penal norma de extenso

para condutas omissivas penalmente relevantes j possui categorias vagas e genricas
que desafiam o princpio da legalidade. No presente caso, a acusao vai alm e cria
uma nova categoria de garante, que sequer consegue encontrar correspondncia em uma
das hipteses legais.
S h que se cogitar de tipicidade na forma omissiva ou

comissiva por omisso se estiver presente o dever de agir e, ainda, o poder de agir.
No vertente caso, no se pode cogitar nem de uma, nem de outra

hiptese.
Primeiro, porque como j demonstrado exausto, no est sob a

atribuio do Presidente da Repblica realizar qualquer ato de fiscalizao no mbito
da Petrobras.
Segundo, porque a complexa estrutura de fiscalizao da

Petrobras, como demonstrado, no logrou detectar a prtica dos atos de corrupo
descritos na denncia. Como seria possvel exigir-se que o EX-PRESIDENTE LULA
tivesse apurado tais atos e tomado providncias?
V.11 DA ATIPICIDADE DAS CONDUTAS HAVIDAS COMO LAVAGEM DE DINHEIRO
V.11.1 DA AUSNCIA DE P ROVAS QUANTO AOS CRIMES ANTECEDENTES FALTA DO

ELEMENTO OBJETIVO DO T IPO P ENAL
Primeiramente, cumpre salientar que no h como cogitar do

delito de branqueamento de capitais ante a absolvio do EX-PRESIDENTE LULA

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quanto ao crime supostamente antecedente: a corrupo passiva, consoante todas as

razes j aqui expostas.
Quanto aos outros delitos apontados na denncia, insuficientes os

elementos para inferir que destes o EX-PRESIDENTE LULA participou ou teve
conhecimento.
A lavagem de dinheiro, crime de natureza acessria, possui

dependncia da conexo causal com o ilcito precedente para caracterizar sua
materializao. Necessrio, portanto, a demonstrao da existncia da infrao
antecedente e de sua ligao causal com os bens objeto da lavagem237 .
A despeito do entendimento de que o artigo 2, 1 da Lei de

Lavagem possibilitaria o recebimento da denncia com meros indcios da existncia da
infrao penal antecedente, para fins de decreto condenatrio exige-se, prova
inequvoca e certeza da materialidade quanto ao delito precedente.
A interpretao do art. 1, caput, da referida lei no deixa brecha a

dvidas, j que para a caracterizao do delito deve existir produto, bem ou valor
proveniente de crime. Inexistindo o crime antecedente, no h, obviamente, nada que
dele possa provir.
A exigncia do delito antecedente constitui, de fato, um

autntico elemento do tipo penal de lavagem. 238
Esse o entendimento verificado na exposio de motivos da

prpria Lei ora em comento:
237
BADAR, Gustavo Henrique e BOTTINI, Pierpaolo Cruz. Lavagem de Dinheiro: Aspectos Penais e
Processuais Penais, 3 edio, 2016, Ed. Revista dos Tribunais, p. 106.
238
CORDERO, Isidoro Blanco , El delito de blanqueo de capitales, 1997, p.222.
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59. Fiel aos princpios processuais garantidos pela Constituio e a legislao

ordinria, o projeto no poderia induzir a situaes que implicassem a
absoluta autonomia entre o crime bsico e a lavagem ou ocultao de seu
produto.
60. Trata-se de uma relao de causa e efeito que deve ser equacionada por
meio de frmula processual que, viabilizando a eficcia da incriminao do
ilcito posterior, exija razovel base de materialidade do ilcito anterior. Segue-
se da a necessidade de a denncia pelo delito de ocultao ou dissimulao de
bens, direitos ou valores ser instruda com "indcios suficientes da existncia do
crime antecedente" ( 1o do art. 2o). Tais indcios podem restringir-se
materialidade de qualquer dos fatos punveis referidos pelo caput do art. 1o,
sem a necessidade de se apontar, mesmo que indiciariamente, a autoria. Tal
ressalva se torna bvia diante dos progressos tcnicos e humanos da
criminalidade violenta ou astuciosa, mxime quanto atomizao da autoria
em face da descentralizao das condutas executivas.
61. Observe-se, no entanto, que a suficincia dos indcios relativos ao crime
antecedente est a autorizar to-somente a denncia, devendo ser outro o
comportamento em relao a eventual juzo condenatrio.
A doutrina no diverge, como se verifica, exemplificativamente,

nas citaes abaixo:
A Lei de Lavagem de Dinheiro prev que o recebimento da denncia

possvel com meros indcios da existncia da infrao penal antecedente (art.
2, 1 da Lei de Lavagem), mas a condenao exige prova inequvoca,
certeza de sua materialidade, ainda que dispensada a identificao dos
autores ou a punibilidade do crime (...) Em suma, meros indcios do ilcito
prvio bastam para a denncia, mas no para a condenao239 .
------------------------------------------------------------------------------------------------
Se, na anlise de um caso concreto, no houver prova da transformao da
natureza, origem, localizao, disposio, movimentao ou propriedade do
produto da infrao penal antecedente, no ser possvel afirmar que houve
ocultao ou dissimulao240.
Reforam ainda esse entendimento decises emanadas do Egrgio

Superior Tribunal de Justia:
239
240
BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de direito penal econmico, volume 2 So Paulo:
SARAIVA, 2016, Pg. 462.
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PENAL. HABEAS CORPUS. FORMAO DE QUADRILHA. EVASO DE

DIVISAS. LAVAGEM DE DINHEIRO. CONTINUIDADE DELITIVA.
CONDENAO. APELAO JULGADA. PRESENTE WRIT SUBSTITUTIVO
DE RECURSO ESPECIAL. VIA INADEQUADA. CRIMES DE QUADRILHA
E EVASO DE DIVISAS. FATOS ANTERIORES AS LEIS N. 12.683/12 E
N. 12.850/13. PRESCRIO E ATIPICIDADE RECONHECIDAS PELO
TRIBUNAL A QUO. INEXISTNCIA DE CRIME ANTECEDENTE
LAVAGEM DE CAPITAIS. OCORRNCIA. HABEAS CORPUS NO
CONHECIDO. ORDEM CONCEDIDA DE OFCIO.
1. Por se tratar de habeas corpus substitutivo de recurso especial, invivel o
seu conhecimento, restando apenas a avaliao de flagrante ilegalidade.
2. Os pacientes foram denunciados, por fatos praticados nos idos de 2003 a
2007, como incursos no artigo 1, caput, e incisos VI e VII, 1.,
incisos I, II, III, e 2., incisos I, II, todos da Lei n. 9.613/98, com redao
primeva ao disposto nas Leis n. 12.683/12 e n. 12.850/13. 3. O Tribunal a
quo extinguiu a punibilidade do delito de quadrilha, ante o advento da
prescrio, e considerou atpica a conduta de evaso de divisas, crimes
antecedentes ao branqueamento de capitais. 4. Invivel a responsabilizao
criminal, visto a atipicidade da conduta narrada na exordial acusatria, pois,
poca dos fatos, carente a descrio normativa do que seria compreendido
por organizao criminosa, considerado como um dos crimes antecedentes
lavagem de dinheiro. Precedentes do Supremo Tribunal Federal. 5. Ausente
qualquer delito antecedente a figurar como elementar do tipo penal, o crime
de lavagem de capitais por fatos praticados antes do advento das Leis
n. 12.683/12 e n. 12.850/13 no subsiste. 6. Habeas corpus no conhecido.
Ordem concedida, de ofcio, a fim de afastar do dito condenatrio, em
relao aos pacientes, o delito previsto no artigo 1, caput, e
incisos VI e VII, 1., incisos I, II, III, e 2., incisos I, II, todos da Lei
n. 9.613/98, nos autos do Processo n. 2007.84.00.003657-47, da 2. Vara
Federal Criminal de Natal/RN.241
----------------------------------------------------------------------------------------
PENAL E PROCESSO PENAL. HABEAS CORPUS. 1. IMPETRAO
SUBSTITUTIVA DO RECURSO PRPRIO. NO CABIMENTO. 2. CRIME DE
"LAVAGEM" DE CAPITAIS OU OCULTAO DE BENS, DIREITOS E
VALORES. ART. 1, INC. VII, DA LEI N.
9.613/1998. 3. REDAO ANTERIOR LEI N. 12.683/2012. CRIME
ANTECEDENTE. ORGANIZAO CRIMINOSA. 4. ATIPICIDADE POCA.
TIPO PENAL PREVISTO APENAS NA LEI N. 12.850/2013. AUSNCIA DE
JUSTA CAUSA. CONSTRANGIMENTO ILEGAL EVIDENCIADO.
TRANCAMENTO DA AO PENAL. 5. HABEAS CORPUS NO
CONHECIDO. ORDEM CONCEDIDA DE OFCIO.
1. A Primeira Turma do STF e as Turmas que compem a Terceira Seo do
STJ, diante da utilizao crescente e sucessiva do habeas corpus, passaram a
restringir a sua admissibilidade quando o ato ilegal for passvel de impugnao
241
STJ HC 319014. Relatora: Ministra MARIA THEREZA DE ASSIS MOURA, Sexta Turma, Data de
julgamento: 16 de Fevereiro de 2016.
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pela via recursal prpria, sem olvidar a possibilidade de concesso da ordem,

de ofcio, nos casos de flagrante ilegalidade.
2. O delito de lavagem de dinheiro possui natureza acessria, dependendo,
portanto, da prtica de uma infrao penal antecedente, da qual tenha
decorrido a obteno de vantagem financeira ilegal.
Dessarte, sua existncia depende de fato criminoso pretrito, como
antecedente penal necessrio.
3. Antes da alterao trazida pela Lei n. 12.683/2012, o crime de lavagem de
dinheiro estava adstrito a certas e determinadas infraes penais, segundo rol
taxativo. Somente haveria crime de lavagem de capitais se o crime antecedente
fosse um dos listados no rol do art. 1 da Lei n. 9.613/1998, que trazia no inciso
VII crime praticado por organizao criminosa.
4. Nesse contexto, considerando que o tipo penal de organizao criminosa foi
introduzido no ordenamento penal apenas com a entrada em vigor da Lei n.
12.850/2013, ou seja, aps os fatos trazidos na denncia, mostra-se atpica a
conduta imputada ao paciente e demais corrus.
5. Habeas corpus no conhecido. Ondem concedida de ofcio, para trancar a
ao penal, somente no tocante ao delito previsto no art. 1, inciso VII, da Lei
n. 9.613/1998, com extenso aos corrus Rogrio Cesar Sasso, Vera Regina
Lellis Vieira Ribeiro, Alaor de Paula Honrio e Kazuo Tane, na forma do
artigo 580 do Cdigo de Processo Penal.242
Dessa forma, mostra-se de rigor a absolvio do EX-

PRESIDENTE LULA, dado que os fatos narrados no constituem infrao penal (Art.
386, III, CPP).
V.11.2 DA INEXISTENTE CONEXO E NTRE O CRIME ANTECEDENTE E O P RODUTO

MATERIAL OBJETO DA L AVAGEM DE DINHEIRO
No crime de lavagem de capitais no suficiente a mera atestao

de um crime antecedente que gere produto. necessrio que se demonstre, claramente,
que tal produto aquele que foi posteriormente oculto ou dissimulado. E no houve,
nesse sentido, a mnima demonstrao de tal conexo por parte do Ministrio Pblico
Federal.
242
STJ, HC 342.729/SP, Relator: Ministro Reynaldo Soares Da Fonseca, Quinta Turma, julgado em
01/03/2016.
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308
Nas palavras de GUSTAVO BADAR e PIERPAOLO CRUZ BOTTINI

deve existir um elo objetivo entre o fruto do delito antecedente e o ato de lavagem de
dinheiro posterior.243
Referidos autores tambm lecionam que para se determinar tal elo

h de se ter primeiro a ideia de causalidade, conceito no qual deve ser demonstrado
que os bens no existiriam ou no estariam disposio do agente da lavagem se
suprimido mentalmente o ilcito anterior.244
L UIS REGIS PRADO aduz ainda que indispensvel que os bens,

direitos ou valores sejam oriundos da prtica anterior de uma infrao penal, sob
pena de a conduta ser atpica.245
No havendo provas do elemento objetivo do tipo (o recebimento

de valores oriundos de crime) no prospera a acusao quanto ao crime de lavagem de
capitais.
De outro prisma, v-se que o Ministrio Pblico Federal no

logrou demonstrar, ainda que de forma diminuta, a correlao entre os valores
supostamente aferidos nos contratos indicados e os atos tidos como a suposta ocultao
ou dissimulao.
E no h a menor procedncia na justificativa dada por este Juzo

ao indeferir produo de provas pleiteada pela Defesa, ao consignar que no h
afirmao, em princpio, na denncia de que exatamente o dinheiro recebido pelo
Grupo OAS nos contratos com a Petrobrs foi destinado especificamente em favor do
ex-Presidente. Dinheiro fungvel e a denncia no afirma que h um rastro financeiro
243
244
Idem. p. 111.
245
PRADO, Luiz Regis. Direito Penal Econmico, 7 edio, 2016. Ed. Revista dos Tribunais, p. 527.
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309
entre os cofres da Petrobrs e os cofres do ex-Presidente, mas sim que as benesses

recebidas pelo ex-Presidente fariam parte de um acerto de propinas do Grupo OAS
com dirigentes da Petrobrs e que tambm beneficiaria o ex-Presidente246.
Curiosamente, em recente deciso proferida este Juzo entendeu

que a falta de rastreamento dos valores fundamento para afastar a condenao por
lavagem de dinheiro.
Confira-se alguns trechos do decisum:
541. Existem alguns indcios de que todos os valores mantidos por Eduardo
Cosentino da Cunha nas contas em nome dos trusts, Orion SP, Netherton
Investments e Triumph SP tm origem e natureza criminosas, pois tais ativos
nunca foram declarados e eram inconsistentes com os rendimentos e
patrimnio declarados de Eduardo Cosentino da Cunha, na poca deputado
federal.
542. No obstante, at o momento, foi de fato possvel rastrear somente os
ativos recebidos em um acerto de corrupo, envolvendo o contrato de Benin,
sendo que o produto respectivo, de USD 1,5 milho no foi destinado, sequer
em parte, conta em nome da Kopek.
543. Ento prematura a afirmao de que os demais ativos tambm seriam
produto de crimes contra a Administrao Pblica, sendo necessrio
aprofundar o rastreamento.
544. Poderia, porm, a imputao do crime de lavagem sustentar-se tendo por
antecedentes unicamente os crimes financeiros, ou seja, os ativos seriam
provenientes de saldos em contas secretas no exterior e que no foram
declaradas.
545. Nesse ponto, porm, entendo que carece a imputao de suficiente prova
do dolo247 .
A doutrina tambm confirma a necessidade, mesmo em se

tratando de recurso fungvel, de comprovar que ele proveniente do crime antecedente.
Nesse sentido, confira-se a lio de GUSTAVO BADAR e PIERPAOLO BOTTINI:
(...) Se um servidor corrupto adquire cem mil reais como produto de atos
ilcitos praticados e outros cem mil reais em razo de herana recebida
legitimamente, gasta metade do total na compra de um imvel em seu nome e
246
Despacho exarado no dia 28.10.2016 Evento 114.
247
Ao Penal n 502768535.2016.4.04.7000.
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310
transfere a outra metade para uma conta off shore no exterior em nome de
empresa de terceiros, apenas praticar lavagem se for comprovada que esta
ltima parte aquela proveniente do comportamento delitivo. Na ausncia de
provas, na dvida sobre qual parcela mascarada pelo envio ao exterior, no
haver lavagem de dinheiro, pois possvel que o valor dissimulado seja
justamente aquele auferido licitamente (...) Por isso, a imputao de lavagem
de dinheiro exige a identificao dos valores ocultos ou dissimulados como
aqueles provenientes dos crimes antecedentes, uma vez que a existncia de
parte maculada no contamina sua integralidade. Em outras palavras,
constatado que o patrimnio do suposto agente de lavagem de dinheiro
composto por uma parcela lcita, possvel que os recursos mascarados
provenham desta parte, sendo nus da acusao provar o contrrio. 248
No havendo suficiente comprovao que o mesmo produto de

crime foi posteriormente objeto da lavagem de dinheiro, no h que se cogitar de
eventual condenao.
Por isso mesmo, no basta ao Parquet escolher a esmo trs

entre os inmeros contratos firmados entre a Construtora OAS e a Petrobras, e depois
indicar que os valores de um acerto geral teriam sido utilizados para sacramentar a
transferncia e a reforma de uma propriedade (adquirida pela OAS Empreendimentos
nos mesmos moldes de outros projetos), desincumbindo-se de demonstrar,
pormenorizadamente, o rastreamento entre os valores indevidos supostamente aferidos
em tais contrataes.
Onde est a rastreabilidade dos valores?
Agora, convenientemente, no seria necessrio?
A assertiva quanto existncia do mencionado caixa geral se

torna ainda mais descabida quando considerado que a empresa OAS Empreendimentos,
proprietria do trplex, jamais teve qualquer vnculo ou negociao com a Petrobras e
possui atividade (fluxo de caixa, corpo diretivo, rea de atuao) integralmente
248 248
BADAR, Gustavo Henrique e BOTTINI, Pierpaolo Cruz. Lavagem de Dinheiro: Aspectos Penais
e Processuais Penais, 3 edio, 2016, Ed. Revista dos Tribunais, p. 113/114.

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independente da Construtora OAS, acusada do pagamento das vantagens indevidas a

funcionrios da estatal.
Destarte, mesmo que as reformas tivessem qualquer participao

de Dona Marisa Letcia em 2014 isso no ocorreu, de forma alguma! no se
demonstrou, em nenhum momento, que os recursos utilizados em tais benfeitorias
seriam oriundos dos crimes perpetrados no mbito da Petrobras. E nem poderiam, pois a
OAS Empreendimentos assumiu o projeto de forma lcita inclusive homologada
judicialmente, relembre-se e os recursos gastos nas reformas vieram do caixa da
empresa, foram declarados e comprovados, inclusive pelas notas fiscais anexas
denncia.
Mais uma vez tentando superar a ausncia de provas, os

Procuradores da Fora-Tarefa da Operao Lava Jato afirmam que a OAS
Empreendimentos tinha um centro de custo interno, do qual teria retirado os valores
despendidos no apartamento trplex249.
Note-se, por oportuno, que a tese contradiz o falido enredo do

caixa geral.
Sem prejuzo disso, onde est a prova?
Veja-se, por relevante, que se fosse essa a viso ministerial, o

Parquet deveria ter requerido prova pericial para rastrear os valores. No o fez porque
sabe que a tese no prospera diante de qualquer anlise mais acurada.
Insista-se que para que se pudesse aventar a ocorrncia do crime

de lavagem, a Fora-Tarefa deveria comprovar, inequivocamente, que os mesmos
249
Pgina 256 das alegaes finais.
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valores auferidos atravs das vantagens indevidas oriundas dos contratos com a
Petrobras foram utilizados no apartamento trplex (aquisio, reforma e decorao). E
essa prova no existe.
Ao contrrio, os elementos carreados aos autos no deixam

dvidas quanto licitude dos valores despendidos pela OAS Empreendimentos
(trplex), com contratos devidamente assinados, declarados e cumpridos. Ou, ainda, no
comprovam se tratar dos mesmos valores.
Reitere-se, neste ponto, que as oportunistas declaraes de LEO

PINHEIRO jamais poderiam superar esse cenrio, pois, como j salientado (a) LEO
PINHEIRO foi ouvido como ru, portanto desobrigado de dizer a verdade e (b) o
acusado est negociando um acordo de colaborao com o MPF, de modo que, a
relao de mutualidade evidente: enquanto o acusado faz o papel de cobrir as
lacunas acusatrias, o MPF lhe conceder benefcios, como diminuio de pena e
revogao de sua priso250 e (c) sua narrativa no s no confirmada por outras
pessoas ouvidas por este Juzo, como foi negada em pontos fundamentais.
Conclui-se, ante os fundamentos expostos, pela necessria

absolvio do EX-PRESIDENTE LULA, com supedneo no art. 386, III, do CPP.
V.12 DA ATIPICIDADE: I NEXISTNCIA DOS ATOS DE OCULTAO E DISSIMULAO
No caput do art. 1 da Lei 9.613/98, o legislador utiliza os verbos

ocultar e dissimular como descritivos do ncleo essencial do comportamento criminoso.
Ocultar significa, numa primeira acepo, esconder, tirar de circulao, subtrair da
vista251. J dissimular o movimento de distanciamento do bem de sua origem
250
Cumpre apontar que j nesta ao penal, a fora tarefa lava jato requereu diminuio de pena pela
metade ao ru Lo Pinheiro.
251
BARROS, Marco Antnio de - Lavagem de capitais, p. 77.
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maculada, a operao efetuada para aprofundar o escamoteamento, e dificultar ainda

mais o rastreamento dos valores252 .
Pois bem.
As condutas incriminadas vm sendo analisadas pela doutrina

como distintas e, por isso, constitutivas de um tipo penal de ao mltipla ou de
contedo variado.253
A denncia afirma que foram praticados crimes contra a

Administrao Pblica Federal, atravs da aceitao, por funcionrios do alto escalo da
Petrobras que pessoa jurdica de direito privado de promessa de vantagens
indevidas de funcionrios da OAS, com a finalidade de gerar valores para uso em fins
escusos.
Prosseguindo, parte desses valores oriundos de um caixa geral

existente entre o EX-PRESIDENTE LULA e a OAS foi utilizado para a aquisio e
reformas de um imvel situado no Guaruj/SP.
Ocorre que, no restaram demonstrados nos autos os elementos

necessrios para atribuir ao EX-PRESIDENTE LULA o cometimento ou a
participao no suposto ato de ocultao ou dissimulao da propriedade do
apartamento 164-A, Condomnio Solaris, Guaruj/SP.
Assim como verificado no crime de corrupo passiva, existe uma

temerria impreciso sobre as condies em que teriam ocorrido os atos amoldveis ao
252
253
BARROS, Marco Antnio de - Lavagem de capitais e obrigaes civis correlatas, p. 64-65; Gustavo
Henrique Badar e Pierpaolo Cruz Bottini, Lavagem de Dinheiro, p. 63.
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delito de lavagem de capitais, tais como: o dia, o lugar, o modo e as demais condies
do delito (Inclusive j apontado na preliminar de inpcia, enfatize-se).
Incontroverso que, para a caracterizao o crime de

branqueamento de capitais, deve haver a conduta de ocultao ou dissimulao,
comportamentos exigidos no ncleo da norma incriminadora.
Ademais, em acusaes de lavagem de dinheiro que versem sobre

possvel ocultao da propriedade de imvel, deve se comprovar, para legitimar tal
acusao, que, a despeito de no aparecer como formal proprietrio, o acusado deve
dispor de sua posse.
E isso, evidentemente, no ocorreu no caso ora em exame.
Explica-se.
Como j exposto, o imvel referido na denncia de propriedade

da OAS Empreendimentos desde 08.10.2009. No houve alterao nesse cenrio, e no
h nos autos elementos que permitam concluir em sentido diverso. No com o condo
de se sobressair diante dos diversos documentos trazidos pela Defesa alguns com f-
pblica, outros apresentados perante a Justia atestando que, sem sombra de dvidas,
a empresa, exercendo seu direito de propriedade, cedeu o imvel como garantia em
mais de uma oportunidade.
As palavras de LEO PINHEIRO que afirmou que desde 2009 o

apartamento seria do EX-PRESIDENTE LULA no possuem qualquer amparo nas
provas coligidas.

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Tampouco uma reportagem de 2010254 pode ser utilizada como

prova de qualquer dissimulao (pgina 213 das alegaes finais), como pretende o
Parquet, pois:
1. Notcia de jornal no elemento de prova;
2. H uma confuso entre a propriedade do imvel e a propriedade da cota-

parte adquirida por Dona Marisa. Prova disso que logo em seguida a
notcia afirma que o Presidente declarou o imvel em 2006, referindo-se,
evidentemente, cota-parte declarada ao TSE pelo ento candidato a
reeleio. Tal declarao foi, inclusive, juntada exordial acusatria.
3. Por fim, a notcia ainda presume erroneamente que o valor declarado ao

TSE se referia ao apartamento trplex, quando na verdade versava do
apartamento tipo, correspondente cota adquirida por Dona Marisa em
2005 da BANCOOP.
O raciocnio acusatrio tambm se mostra ilgico, pede-se vnia

para insistir, quando se verifica a bvia impossibilidade de o EX-PRESIDENTE
LULA pessoa mundialmente conhecida receber a propriedade de fato de um
imvel e esconder tal fato do conhecimento pblico, que, inevitavelmente, ia procurar
saber de quem era o apartamento, quem pagou por ele, como pagou, quem o frequenta
etc...
Alis, tal reportagem de 2010 somente confirma esse raciocnio e

ainda para demonstrar o equvoco da tese ministerial.
254
Disponvel em < https://oglobo.globo.com/politica/caso-bancoop-triplex-do-casal-lula-esta-atrasado-
3041591 >
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316
Outro descabido apontamento feito pelo MPF em suas alegaes

finais encontrado na pgina 211:
Alm de no existirem registros de que LULA e MARISA LETCIA tenham

sido cobrados pela OAS EMPREENDIMENTOS para que optassem por ficar
com a unidade 141 do Edifcio Nvia ou entreg-la para incorporadora ou
que tenham sido ressarcidos valores em favor dos denunciados , verificou-se
que, como forma de aperfeioar a lavagem de capitais ora narrada, LULA e
MARISA LETCIA no informaram Receita Federal do Brasil no ano de
2009 a aquisio da cobertura trplex 174 do Edifcio Nvia, tendo declarado
a propriedade de cota referente a unidade 141-A entre os exerccios de 2009 a
2015194, assim como no registraram a aquisio perante o Registro de
Imveis.
O fato de no declarar um imvel que no de sua

propriedade agora virou forma de aperfeioar o crime de lavagem de capitais.
Nada mais absurdo!
Considerando os elementos trazidos pelo Parquet, no restaram

corroboradas as condutas inerentes ao tipo penal: a posse do imvel pelo EX-
PRESIDENTE LULA, nem as condutas de ocultao ou dissimulao de sua
propriedade.
No h qualquer meno ou qualquer indcio idneo que leve

possibilidade de transferncia da propriedade, por exemplo, interposta pessoa,
mecanismo comumente usado em crimes dessa espcie.
Ou as afirmaes de Lo Pinheiro, corru (desobrigado de dizer

a verdade) e potencial delator (condenado a mais de trinta anos de priso e
desesperado para aferir benefcios) valem mais?
Reitera-se a pergunta: qual seria a conduta de ocultao ou

dissimulao em que teria incorrido o ex-presidente?
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No que respeita s reformas e decorao do imvel, oportuno

tecer algumas observaes adicionais.
A acusao cita a todo o momento a excepcionalidade do

procedimento adotado pela OAS Empreendimentos como se este fosse um indcio da
conduta delituosa.
Isso porque emerge da prova trazida aos autos que aps a visita
ocorrida em fevereiro de 2014, ocasio em que o EX-PRESISDENTE LULA no
demonstrou interesse na aquisio do imvel, a OAS Empreendimentos, na iminncia
de perder o cliente e possivelmente inconformada com as crticas por ele feitas, tomou
rpidas providncias para tentar cooptar sua vontade em adquirir o apartamento. bvio
que no se tratava de um cliente comum e que, por isso, seria dada uma especial
ateno ao negcio.
Fato que o EX-PRESIDENTE LULA jamais solicitou

qualquer reforma no trplex, simplesmente porque ele no tinha a propriedade ou a
posse do imvel. Tampouco teve conhecimento de reformas ali realizadas. Tanto que
esteve uma nica vez no imvel, e as reformas afirmadas no haviam sido executadas.
Registre-se, ainda, apenas por amor ao debate, que mesmo que o

EX-PRESIDENTE LULA tivesse conhecimento de reformas realizadas no imvel,
jamais haveria a alterao de que elas seriam destinadas a fomentar seu interesse pela
compra. Se hipoteticamente a compra prosperasse, no h nada nos autos que indique
que ele no iria pagar tambm o valor correspondente s melhorias255.
Nesse sentido, cita-se novamente o depoimento DE IGOR

RAMOS PONTES, engenheiro da OAS Empreendimentos:
255
Note-se, alis, que diversas testemunhas afirmaram que o imvel tinha problemas estruturais.
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Igor Ramos Pontes Ministrio Pblico Federal:- Nesse momento, senhor Igor, o apartamento
(Engenheiro da OAS era destinado ao ex-presidente Lula ou ele estava fazendo uma visita para
Empreendimentos)256 ver se ele queria, o senhor sabe dizer?
Depoente:- O que foi dito foi que ele estava fazendo uma visita para ver se
ele ia ficar com a unidade, um potencial comprador era o termo que se
utilizava.
(...)
Ministrio Pblico Federal:- Qual foi a justificativa para essa reforma?
Depoente:- A justificativa foi que no apartamento seria feita uma melhoria
com o objetivo de facilitar o interesse pela unidade, porque a unidade era
muito simples, era uma unidade bsica, enfim, e o objetivo era melhorar o
apartamento para ver se de repente o ex-presidente se interessava em ficar.
Ministrio Pblico Federal:- O senhor pode s detalhar um pouco mais isso a,
foi dito para ver se o ex-presidente se interessava em ficar?
Depoente:- , para melhorar a unidade, j que a unidade era uma unidade
muito simples, com o objetivo de facilitar, digamos assim, o interesse dele
pela unidade, ver se de repente facilitava, enfim, querer ficar com o
apartamento.
(...)
Ministrio Pblico Federal:- O senhor relatou duas visitas, o que foi dito,
posteriormente em algum momento foi dito que aquele imvel era destinado
ao ex-presidente Lula, a sua esposa Marisa Letcia?
Depoente:- No, a s as especulaes de mdia, mas internamente no.
Ministrio Pblico Federal:- Internamente, dentro da construtora, o senhor no
ouviu?
Defesa:- Ele acabou de dizer que no.
Depoente:- No.
A reforma, alis, poderia ser aproveitada por qualquer comprador

do imvel.
Veja-se o depoimento de ROBERTO MOREIRA FERREIRA:

Roberto Defesa:- Certo. Quando o senhor prestou esse depoimento o senhor disse que esta
reforma realizada na unidade 164-A serviria para qualquer pessoa interessada na unidade,
Moreira
o senhor confirma isso?
Ferreira257 Roberto Moreira Ferreira:- Confirmo, ele, a reforma foi feita para o ex-presidente, se ele
no adquirisse, enfim, a unidade poderia ser, depois dele poderia ser vendida a
alguma outra pessoa.
256
257
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319
Enfim, no tendo o EX-PRESIDENTE LULA praticado nenhuma

das condutas descritas na norma incriminadora, impe-se, desse modo, sua absolvio
com supedneo no art. 386, III, do CP.
V.13 DA QUARTA HIPTESE ACUSATRIA: 61 ATOS DE LAVAGEM DE DINHEIRO
O Ministrio Pblico Federal ainda imputa o cometimento do

crime de lavagem de capitais do montante de R$ 1.313.747,24, pela celebrao de
contrato supostamente falso de armazenagem de materiais do escritrio e mobilirio
corporativo de propriedade da Construtora OAS, o qual se destinaria, na verdade, a
armazenar bens pessoais e pertencentes ao acervo presidencial do EX-PRESIDENTE
LULA.
A conduta delituosa teria ocorrido no perodo compreendido entre

01/01/2011 e 16/01/2016. Segundo MPF teriam ocorrido 61 atos de lavagem.
O rgo acusador ainda afirma que os valores utilizados no

referido contrato seriam provenientes dos crimes de cartel, fraude licitao e
corrupo, que foram praticados pelos executivos da Construtora OAS em detrimento
da Petrobras.
Essa a sntese da acusao.
V.13.1 DA M ANIFESTA ATIPICIDADE
V.13.1.1 DA LICITUDE DO F INANCIAMENTO PRIVADO NA ARMAZENAGEM DOS BENS

DO ACERVO P RESIDENCIAL
Sobre esse tema, importante, inicialmente, trazer um histrico

legislativo a seu respeito.

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320
Em 1991 foi editada a Lei n 8.394 para dispor sobre a

preservao, organizao e proteo dos acervos documentais privados dos Presidentes
da Repblica. Esse diploma estabelece, dentre outras coisas, que Os acervos
documentais privados dos presidentes da Repblica integram o patrimnio cultural
brasileiro e so declarados de interesse pblico para fins de aplicao do art. 216 da
Constituio Federal (...). (destacou-se)
O citado art. 216, 1, da Constituio Federal, por seu turno,

estabelece que O Poder Pblico, com a colaborao da comunidade, promover e
proteger o patrimnio cultural brasileiro, por meio de inventrios, registros,
vigilncia, tombamento e desapropriao, e de outras formas de acautelamento e
preservao (destacou-se).
A mesma Lei n 8.394/91 estabelece, ainda, que a conservao do

acervo presidencial deve contar com apoio de entidades pblicas e privadas:
Art. 4 Os acervos documentais privados dos presidentes da Repblica ficam

organizados sob a forma de sistema que compreende o conjunto de medidas e
providncias a serem levadas a efeito por entidades pblicas e privadas,
coordenadas entre si, para a preservao, conservao e acesso aos acervos
documentais privados dos presidentes da Repblica, mediante expresso
consentimento deles ou de seus sucessores (destacou-se).
O Decreto n 4.344/02 regulamentou o citado ato normativo

reforando que o acervo presidencial integra o patrimnio cultural brasileiro e
declarado de interesse pblico:
Art. 3 Os acervos documentais privados dos presidentes da Repblica

integram o patrimnio cultural brasileiro e so declarados de interesse
pblico para os fins de aplicao do 1 do art. 216 da Constituio Federal,
e so sujeitos s seguintes restries:
I - em caso de venda, a Unio ter direito de preferncia; e
II - no podero ser alienados para o exterior sem manifestao expressa da
Unio. (destacou-se)
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321
Diante dessa disciplina normativa, concluso evidente que a

responsabilidade pela preservao do acervo presidencial do Poder Pblico e, ainda,
de toda a comunidade.
O beneficirio da preservao do acervo presidencial a

sociedade, a histria do Pas. No h qualquer vantagem indevida em favor do EX-
PRESIDENTE LULA.
Sob o prisma jurdico, revela-se totalmente inadequado, como fez

a denncia, reduzir o acervo presidencial a bens e pertences pessoais do EX-
PRESIDENTE LULA. Tal afirmao revela um completo desconhecimento sobre a
legislao que rege a manuteno do acervo.
Tal desconhecimento pde ser verificado, prima facie, no

despacho de recebimento da presente acusao, quando este Juzo consignou que a
afirmao de que era usual o auxlio de empresas privadas na conservao e
manuteno do acervo presidencial carece de elementos de comprovao.
O depoimento do ex-Presidente FERNANDO HENRIQUE

CARDOSO mostrou o equvoco do Juzo, como se verifica no trecho abaixo:

Fernando Defesa:- Bom dia, presidente Fernando Henrique, Cristiano Zanin Martins, advogado do
ex-presidente Lula. Presidente, no final do mandato, do segundo mandato do senhor, a
Henrique
imprensa noticiou que o senhor fez um jantar no palcio para discutir a questo do acervo
Cardoso presidencial, e l empresas compareceram e acordaram fazer doaes, empresas como a
Odebrecht, atravs do (inaudvel) Odebrecht, a Camargo Correa, (inaudvel), dentre
outras, quer dizer, ali o senhor constatou que havia em relao a essas empresas a
percepo da necessidade de preservar esse acervo presidencial, por isso elas fizeram
essas doaes?
Depoente:- Veja, (inaudvel) como de fato j estava no final do segundo mandato,
para saber da eventualidade de ter base para organizar o instituto, quais foram as
pessoas que l estiveram, algumas so conhecidas, alguns deram, outros no,
recursos para o instituto, no foi pedida uma cota mnima (inaudvel) e nem todos

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322
contriburam, era talvez oito ou dez pessoas, no posso garantir quem eram as
pessoas, talvez essas pessoas (inaudvel), mas talvez o Benjamim Steinbruch, que
alis no creio que tenha dado, no sei se a Ktia Meira Braga, que (inaudvel),
tenha dado ou no, seria o (inaudvel), o (inaudvel), com quem eu me dava bastante
bem, em geral pessoas que eu tinha algum contato, se eu for ver as minhas
memrias eu menciono vrios desses, a Odebrecht, (inaudvel) bastante em
discusso, eu menciono vrias conversas que eu tive com a Odebrecht, (inaudvel)
Odebrecht, eu publiquei tudo, depois que comeou toda essa coisa eu publiquei tal como
est, porque eu gravei os contatos que eu tinha, no tenho porque negar os contatos, alis
sempre foram comigo l, nunca tive discusses que no fossem publicveis, e
obviamente eu tive contato com muitos, com centenas de empresrios no Brasil e no
exterior, e nunca deixei de receber pessoas, mas tambm devo dizer com toda a
tranquilidade que at hoje eu falo com quem quiser falar comigo eu converso, e
(inaudvel), como um todo, e no tenho... Ento esse jantar era pra saber Ser que h
base para isso?, (inaudvel) para levantar recursos, o vdeo foi publicado um pouco
maldosamente dessa reunio, alguns participantes dizendo como se fosse... No foi,
podia ter sido porque voc tem que pensar o que se vai fazer com esse material, no
estava se fazendo nada ilegal, mas no foi, foi para se perceber o espao para alguma
contribuio, o recursos inclusive efetivos s vieram mais tarde e alguns dos que ali
estiveram contriburam, outros no.
O depoimento de DANIELE ARDAILLON, que trabalha com o

ex-Presidente FERNANDO HENRIQUE CARDOSO em assuntos relacionados ao seu
acervo presidencial tambm se mostra relevante para o desfecho da presente ao.
Com efeito, DANIELE ARDAILLON relevou que as

providncias tomadas em relao ao acervo do ex-Presidente FERNANDO HENRIQUE
CARDOSO, tanto em relao ao armazenamento, como tambm na manuteno, foram
as mesmas seguidas com o acervo do EX-PRESIDENTE LULA.
Ela reconheceu que tambm o acervo do ex-Presidente

Fernando Henrique Cardoso foi armazenado pela empresa Granero.
Confiram-se os trechos abaixo:
Daniele Defesa:- O acervo do presidente Fernando Henrique, quando saiu da Presidncia da

Ardaillon258 Repblica, foi direto para o local onde est ou ficou estocado em algum lugar?
Depoente:- Ele teve que ser estocado porque a sede da fundao, na poca era
um instituto, a sede ainda no tinha a sua reforma terminada, no estava
258
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propriamente adequada para receber o acervo, portanto ele teve que ser
armazenado, foi na firma Granero; assim, ele saiu de Braslia, foi providenciado
pela diretoria do instituto a sua guarda por um certo tempo na Granero, ele ficou em
containers de madeira, que eu me informei sobre isso, ns sabamos que sendo um
lugar bastante quente, embora ventilado, no poderia ficar muito tempo l porque
havia muito material que, particularmente material fotogrfico ou material de udio,
era conservado com refrigerao, ento era um pouco difcil manter isso muito tempo,
e o acervo ficou l na Granero 1 ano exatamente.
(...)
Defesa:- A senhora sabe se Paulo Okamotto e pessoas ligadas ao Lula fizeram visita
ao Instituto Fernando Henrique para saber como funciona, como deve ser tratado,
tentar aprender com a professora como faz isso?
Depoente:- O senhor Okamotto e umas pessoas que trabalham com ele, eu me
lembro os nomes agora, vieram, j faz bastante tempo, deve fazer, sei l, uns dois
ou trs anos, no me lembro exatamente, ele veio justamente para ver o nosso
trabalho e para ver como que fazamos com esses projetos da lei Rouanet, ns
colocamos tudo disposio porque ns tambm publicamos livros sobre a nossa
metodologia, ento ns abrimos tudo para ele, explicamos, foi uma reunio muito
boa, e s.
(...)
Defesa:- Muito esclarecedor realmente o depoimento da senhora. S para concluir
essa fase dos procedimentos, quer dizer, essa, a espada, esse quadro, esse mosaico do
Papa, enfim, dentre inmeros outros objetos que foram recebidos pelo ex-presidente
Fernando Henrique, quer dizer, eles foram levados ao setor da presidncia que fazia a
catalogao e, ao final do mandato do ex-presidente Fernando Henrique, ele recebeu
todo esse material catalogado por este rgo e separado, a triagem toda foi feita por
esse rgo da Presidncia da Repblica, correto?
Depoente:- Correto.
(...)
Defesa:- A senhora sublinhou que esses bens so privados, e isso que diz essa
legislao de 1991, agora essa legislao tambm prev o interesse pblico e
reporta tambm que esse material faz parte do patrimnio cultural brasileiro, eu
estou correto, a senhora concorda com isso?
Depoente:- o que est escrito na lei, ela diz que isso e parte do patrimnio
cultural da nao.
Emerson Defesa:- O senhor lembra qual era o volume do acervo presidencial do Lula que ficou
Granero259 na Granero?
Depoente:- Recordo, existiam duas partes que estavam em processo de transporte,
uma parte que representava justamente uns 2 caminhes e uma outra parte, que agente
chama de parte seca, no carecia de uma armazenagem climatizada, armazenagem
comum, equivalente a a 10 caminhes de mudana.
(...)
Defesa:- Mas quem pagou a armazenagem dessa parte climatizada, foi o Paulo
Okamotto, o Instituto Lula, foi a OAS, quem pagou?
Depoente:- Da parte climatizada foi o Instituto Lula, que eu acho que...
Defesa:- O Instituto Lula que pagou Granero?
Depoente:- Isso, Granero.
Defesa:- Correto. Essa outra parte que no era climatizada, que o senhor falou de
estocagem seca, houve uma descrio pormenorizada daqueles ttulos?
Depoente:- No, ns no tnhamos essa informao, apenas sabamos que se tratava
do acervo do histrico patrimonial do ex-presidente Lula.
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(...)
Defesa:- Muito bem. O Paulo Okamotto comentou com o senhor, com algum da
Granero, que estava procurando apoiadores, financiadores, de alguma forma, algum
apoio para manter esse acervo l?
Depoente:- Ao longo do ms de janeiro de 2011, j com os servios contratos
inicialmente pelo contrato, pelo primeiro contrato, ele me procurou e disse que no
tinha verba para arcar, o instituto arcar com todo o valor do contrato, e que estava
procurando apoiadores, se poderia contar com a nossa pacincia, ento em algumas
semanas ele acharia uma empresa apoiadora, eu disse que tudo bem e tal, que
aguardaria o contato, alertei que caso isso acontecesse ns precisaramos fazer um
novo contrato, apenas isso, e foi o que aconteceu, passadas algumas semanas, no
lembro exatamente quantas semanas, mas algumas semanas, ele voltou a entrar em
contato e disse Olha, eu j identifiquei uma empresa apoiadora, entrar em
contato com voc algum executivo da empresa OAS.
Defesa:- A OAS j era cliente da Granero?
Depoente:- Sim, a OAS era um cliente j h dcadas da Granero, assim como
outras grandes empresas brasileiras.
Defesa:- E a OAS tem um contrato nico ou tem vrios contratos com a Granero,
como a relao da Granero com a OAS?
Depoente:- A OAS no tem nenhum contrato com a Granero, ela no tem
histrico de fazer contratos, ela como tem, tinha at ento muitas obras espalhadas
ao longo do Brasil, cada obra conta diretamente sua demanda para uma mudana ou
para um lote de mudanas, ento no fica centralizado em uma nica administrao,
as unidades da Granero vendem diretamente atravs de oramentos pontuais, ns no
tenho e nem nunca tivemos contratos com a OAS.
Depoente:- Muito bem. O senhor Paulo Okamotto nos comunicou, eu acho que foi no
final do ms de janeiro, comeo de fevereiro, no me recordo exatamente, se reportou
a mim Identifiquei a empresa que ser apoiadora, a empresa OAS, vai entrar em
contato com vocs um executivo da empresa, de nome..., ele me deu o nome na
poca, acho que era, acho no, certeza, era o Mateus Coutinho, passou um ou dois
dias, entrou em contato comigo o Mateus Coutinho, foi visitar a empresa, a Granero,
a sede da Granero, o recebi na Granero, conversamos sobre o contrato, eu mostrei
para ele a rea, tudo, onde estavam as coisas e tal, e por termos j negociado
comercialmente com o senhor Paulo Okamotto, j tnhamos feito a negociao, e ele
concordou, ok, e ratificou que era realmente a empresa apoiadora do Instituto Lula.
Passados a alguns dias, a Sueli me passou, uma rea interna nossa que elabora os
contratos, passei os dados que ele me mandou os dados cadastrais da OAS, coloquei
no contrato, as pessoas de contato, tudo, que no caso seria ele o responsvel pelo
pagamento e pelo recebimento da fatura, enviei o documento fiscal, e mandei para ele
o contrato. Sobre o contrato, um contrato padro que ns temos, tem pr-cadastrado
no sistema, ento ns enviamos o contrato que era para pessoa jurdica, s colocamos
os dados cadastrais, eu assinei e mandei para colher a assinatura dele.
Defesa:- Se nesse perodo de janeiro de 2011, que vocs estavam conversando, em
algum momento o senhor Paulo Okamotto mencionou que estaria tentando uma
soluo alternativa de estocar no sindicato dos metalrgicos ou no, que sairia mais
barato?
Depoente:- Ele desde o princpio, desde o primeiro contato ele disse que essa
armazenagem seria algo temporrio, ao longo do ms de janeiro ele voltou a me
dizer isso, nunca me disse que seria para lugar A ou lugar B, mas ele sempre disse
que estaria procurando alternativas, mais econmicas inclusive, chegou ao longo do
contrato, at pediu pra realizar proposta em So Paulo, ns temos um produto, eu no
posso, tem um custo, (inaudvel), e ao longo do contrato por 2 ou 3 vezes ele chegou
a dizer que estava procurando, estava em vias de conseguir solues mais

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econmicas, foi isso, recebemos at visitas no armazm por algumas vezes de pessoas
representantes do Instituto Lula para checar as condies e pra planejar essa possvel
sado, isso eu me recordo tambm.
Defesa:- A Granero achou de alguma forma estranho o fato de a OAS pagar
diretamente Granero, ao invs do Instituto Lula fazer o contrato, pagar pelo
instituto, viu alguma coisa estranha nisso?
Depoente:- Eu confesso que no, no entendemos, no achamos nada de
irregular, assim, porque institutos, ONGs vivem de doaes, ento isso no
despertou nenhuma desconfiana da nossa parte.
Defesa:- Perfeito. Essas tratativas feitas com a Granero para armazenagem desse
acervo presidencial, o senhor comentou que negociou com o Paulo Okamotto, fez as
tratativas, depois a prpria contratao, mais algum participou?
Depoente:- No, somente o senhor Paulo Okamotto.
Defesa:- O ex-presidente Lula no participou?
Depoente:- No, nunca tivemos contato algum com o ex-presidente Lula.
Defesa:- O senhor teve algum contato com o senhor Jos Adelmrio Pinheiro,
conhecido como Lo Pinheiro?
Depoente:- Tive um nico contato com o senhor Jos Adelmrio, que acho que o
senhor Lo Pinheiro, em que estive na OAS umas pouqussimas vezes, a pedido do
senhor Mateus Coutinho, bem logo na fase de assinatura do contrato, estive l para
explicar como funcionariam as notas, seria mensal, o nmero da nota fiscal, essas
coisas, o perodo de apurao e tal, ele falou Vem aqui, vamos tomar um caf, e a
eu fui na sala dele, ele falou Ah, vou te levar para conhecer o presidente da OAS,
ele me levou na sala dele, conversamos ali provavelmente por um ou dois minutos,
no mais do que isso, descemos, voltamos para a sala do senhor Mateus Coutinho,
continuamos a nossa conversa, e nunca mais o vi.
Ministrio Pblico Federal:- Certo. Ento por que no contrato de armazenagem
dessa parte seca constou material de escritrio da Construtora OAS?
Depoente:- Foi uma desateno nossa, uma falta de cuidado nossa,
exclusivamente nossa, porque no nos atentamos que isso significaria a uma,
quanto ao objeto, realmente foi uma desateno nossa.
Ministrio Pblico Federal:- Certo. Nesse contrato com valor de 21 mil reais por
ms, pagos ao longo de mais de 5 anos, no se notou esse erro quanto ao objeto,
quanto ao servio que estava sendo prestado, ao que era guardado?
Depoente:- Ns sempre espervamos que esse contrato fosse rescindido a em poucos
meses, e depois, quando ele foi ficando, realmente ningum internamente percebeu
que ali haveria um possvel equvoco, que seria um problema para a nossa empresa,
realmente ningum se atentou a isso internamente.
Ministrio Pblico Federal:- Certo. As notas fiscais referentes a esse contrato foram
emitidas contra a Construtora OAS ou contra o Instituto?
Depoente:- As notas fiscais desse contrato foram emitidas 100% contra a OAS,
regularmente, mensalmente.
Ministrio Pblico Federal:- E elas eram enviadas para onde?
Depoente:- Elas eram enviadas aos cuidados do senhor Mateus Coutinho, para a
OAS, para a sede da OAS, enviadas pelo correio.
Por outro lado, no h qualquer conduta do EX-PRESIDENTE na

acusao. Busca-se, tambm em relao a esse aspecto da denncia, a inaceitvel
responsabilidade penal objetiva!

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So imputados crimes ao EX-PRESIDENTE LULA sob o

injurdico fundamento de que os pagamentos realizados pela OAS em favor da
empresa GRANERO reverteram, a toda evidncia, em favor de LULA.
preciso ressaltar, ainda, que a prova coligida no revelou

qualquer prtica ilcita ou dissimuladora que possa ser atribuda ao EX-PRESIDENTE
LULA ou a qualquer pessoa a ele relacionada.
Nesse sentido mostra-se esclarecedor o depoimento de

EMERSON GRANERO, atestando que era de amplo conhecimento que o servio
prestado se referia ao acervo presidencial do EX-PRESIDENTE LULA:
Emerson Defesa:- O senhor lembra qual era o volume do acervo presidencial do Lula que ficou
Granero na Granero?
Depoente:- Recordo, existiam duas partes que estavam em processo de transporte,
uma parte que representava justamente uns 2 caminhes e uma outra parte, que agente
chama de parte seca, no carecia de uma armazenagem climatizada, armazenagem
comum, equivalente a a 10 caminhes de mudana.
(...)
Defesa:- Mas quem pagou a armazenagem dessa parte climatizada, foi o Paulo
Okamotto, o Instituto Lula, foi a OAS, quem pagou?
Depoente:- Da parte climatizada foi o Instituto Lula, que eu acho que...
Defesa:- O Instituto Lula que pagou Granero?
Depoente:- Isso, Granero.
Defesa:- Correto. Essa outra parte que no era climatizada, que o senhor falou de
estocagem seca, houve uma descrio pormenorizada daqueles ttulos?
Depoente:- No, ns no tnhamos essa informao, apenas sabamos que se
tratava do acervo do histrico patrimonial do ex-presidente Lula.
(...)
Defesa:- Muito bem. O Paulo Okamotto comentou com o senhor, com algum da
Granero, que estava procurando apoiadores, financiadores, de alguma forma, algum
apoio para manter esse acervo l?
Depoente:- Ao longo do ms de janeiro de 2011, j com os servios contratos
inicialmente pelo contrato, pelo primeiro contrato, ele me procurou e disse que no
tinha verba para arcar, o instituto arcar com todo o valor do contrato, e que estava
procurando apoiadores, se poderia contar com a nossa pacincia, ento em algumas
semanas ele acharia uma empresa apoiadora, eu disse que tudo bem e tal, que
aguardaria o contato, alertei que caso isso acontecesse ns precisaramos fazer um
novo contrato, apenas isso, e foi o que aconteceu, passadas algumas semanas, no
lembro exatamente quantas semanas, mas algumas semanas, ele voltou a entrar em
contato e disse Olha, eu j identifiquei uma empresa apoiadora, entrar em
contato com voc algum executivo da empresa OAS.
Defesa:- A OAS j era cliente da Granero?

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Depoente:- Sim, a OAS era um cliente j h dcadas da Granero, assim como

outras grandes empresas brasileiras.
Defesa:- E a OAS tem um contrato nico ou tem vrios contratos com a Granero,
como a relao da Granero com a OAS?
Depoente:- A OAS no tem nenhum contrato com a Granero, ela no tem
histrico de fazer contratos, ela como tem, tinha at ento muitas obras espalhadas
ao longo do Brasil, cada obra conta diretamente sua demanda para uma mudana ou
para um lote de mudanas, ento no fica centralizado em uma nica administrao,
as unidades da Granero vendem diretamente atravs de oramentos pontuais, ns no
tenho e nem nunca tivemos contratos com a OAS.
Depoente:- Muito bem. O senhor Paulo Okamotto nos comunicou, eu acho que foi no
final do ms de janeiro, comeo de fevereiro, no me recordo exatamente, se reportou
a mim Identifiquei a empresa que ser apoiadora, a empresa OAS, vai entrar em
contato com vocs um executivo da empresa, de nome..., ele me deu o nome na
poca, acho que era, acho no, certeza, era o Mateus Coutinho, passou um ou dois
dias, entrou em contato comigo o Mateus Coutinho, foi visitar a empresa, a
Granero, a sede da Granero, o recebi na Granero, conversamos sobre o contrato,
eu mostrei para ele a rea, tudo, onde estavam as coisas e tal, e por termos j
negociado comercialmente com o senhor Paulo Okamotto, j tnhamos feito a
negociao, e ele concordou, ok, e ratificou que era realmente a empresa
apoiadora do Instituto Lula. Passados a alguns dias, a Sueli me passou, uma rea
interna nossa que elabora os contratos, passei os dados que ele me mandou os dados
cadastrais da OAS, coloquei no contrato, as pessoas de contato, tudo, que no caso
seria ele o responsvel pelo pagamento e pelo recebimento da fatura, enviei o
documento fiscal, e mandei para ele o contrato. Sobre o contrato, um contrato
padro que ns temos, tem pr-cadastrado no sistema, ento ns enviamos o contrato
que era para pessoa jurdica, s colocamos os dados cadastrais, eu assinei e mandei
para colher a assinatura dele.
Defesa:- Se nesse perodo de janeiro de 2011, que vocs estavam conversando, em
algum momento o senhor Paulo Okamotto mencionou que estaria tentando uma
soluo alternativa de estocar no sindicato dos metalrgicos ou no, que sairia
mais barato?
Depoente:- Ele desde o princpio, desde o primeiro contato ele disse que essa
armazenagem seria algo temporrio, ao longo do ms de janeiro ele voltou a me
dizer isso, nunca me disse que seria para lugar A ou lugar B, mas ele sempre disse
que estaria procurando alternativas, mais econmicas inclusive, chegou ao longo do
contrato, at pediu pra realizar proposta em So Paulo, ns temos um produto, eu no
posso, tem um custo, (inaudvel), e ao longo do contrato por 2 ou 3 vezes ele chegou
a dizer que estava procurando, estava em vias de conseguir solues mais
econmicas, foi isso, recebemos at visitas no armazm por algumas vezes de pessoas
representantes do Instituto Lula para checar as condies e pra planejar essa possvel
sada, isso eu me recordo tambm.
Defesa:- A Granero achou de alguma forma estranho o fato de a OAS pagar
diretamente Granero, ao invs do Instituto Lula fazer o contrato, pagar pelo
instituto, viu alguma coisa estranha nisso?
Depoente:- Eu confesso que no, no entendemos, no achamos nada de
irregular, assim, porque institutos, ONGs vivem de doaes, ento isso no
despertou nenhuma desconfiana da nossa parte.
Defesa:- Perfeito. Essas tratativas feitas com a Granero para armazenagem desse
acervo presidencial, o senhor comentou que negociou com o Paulo Okamotto, fez as
tratativas, depois a prpria contratao, mais algum participou?
Depoente:- No, somente o senhor Paulo Okamotto.
(...)

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Defesa:- O senhor teve algum contato com o senhor Jos Adelmrio Pinheiro,
conhecido como Lo Pinheiro?
Depoente:- Tive um nico contato com o senhor Jos Adelmrio, que acho que o
senhor Lo Pinheiro, em que estive na OAS umas pouqussimas vezes, a pedido do
senhor Mateus Coutinho, bem logo na fase de assinatura do contrato, estive l para
explicar como funcionariam as notas, seria mensal, o nmero da nota fiscal, essas
coisas, o perodo de apurao e tal, ele falou Vem aqui, vamos tomar um caf, e a
eu fui na sala dele, ele falou Ah, vou te levar para conhecer o presidente da OAS,
ele me levou na sala dele, conversamos ali provavelmente por um ou dois minutos,
no mais do que isso, descemos, voltamos para a sala do senhor Mateus Coutinho,
continuamos a nossa conversa, e nunca mais o vi.
EMERSON GRANERO tambm reconheceu em seu depoimento

que a falta de correspondncia entre a indicao do contrato e os bens depositados foi
uma desateno nossa. Vale dizer, ele reconheceu que no houve qualquer conduta
do EX-PRESIDENTE LULA ou de pessoa a ele relacionada em relao a esse fato.
Veja-se o seguinte trecho do seu depoimento:
Emerson Ministrio Pblico Federal:- Certo. Ento por que no contrato de armazenagem
Granero dessa parte seca constou material de escritrio da Construtora OAS?
Depoente:- Foi uma desateno nossa, uma falta de cuidado nossa,
exclusivamente nossa, porque no nos atentamos que isso significaria a uma,
quanto ao objeto, realmente foi uma desateno nossa.
Ministrio Pblico Federal:- Certo. Nesse contrato com valor de 21 mil reais por
ms, pagos ao longo de mais de 5 anos, no se notou esse erro quanto ao objeto,
quanto ao servio que estava sendo prestado, ao que era guardado?
Depoente:- Ns sempre espervamos que esse contrato fosse rescindido a em poucos
meses, e depois, quando ele foi ficando, realmente ningum internamente percebeu
que ali haveria um possvel equvoco, que seria um problema para a nossa empresa,
realmente ningum se atentou a isso internamente.
Ministrio Pblico Federal:- Certo. As notas fiscais referentes a esse contrato foram
emitidas contra a Construtora OAS ou contra o Instituto?
Depoente:- As notas fiscais desse contrato foram emitidas 100% contra a OAS,
regularmente, mensalmente.
Ministrio Pblico Federal:- E elas eram enviadas para onde?
Depoente:- Elas eram enviadas aos cuidados do senhor Mateus Coutinho, para a
OAS, para a sede da OAS, enviadas pelo correio.
O depoimento EMERSON GRANERO tambm harmnico

com outras provas coletadas, especialmente com os esclarecimentos de PAULO
OKAMOTTO, que esclareceu a este Juzo ter ficado com a responsabilidade pelo

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armazenamento do acervo do EX-PRESIDENTE LULA a partir de uma organizao

envolvendo antigos membros do gabinete presidencial.
Emerge com nitidez, nesse diapaso, que a lgica acusatria

absurda, afinal:
1. Se a lei permite que a empresa privada custeie a manuteno do acervo, por

que se precisaria ocultar?
2. Como seria possvel ocultar um servio de transporte e armazenagem de

mais de onze contineres de itens?
3. A empresa de armazenamento reconheceu que o equvoco na indicao do

objeto do contrato foi um erro interno que no pode ser imputado a
ningum, muito menos para a atribuio de responsabilidade penal.
A evidente ausncia de justa causa para as acusaes atinentes

ao acervo presidencial foi reconhecida pelo Eminente Desembargador Federal Leandro
Paulsen em sede do julgamento do Habeas Corpus n 5042023- 62.2016.4.04.0000,
impetrado pela defesa de PAULO OKAMOTTO perante o E. Tribunal Regional Federal
da 4 Regio. Sua Excelncia votou naquela oportunidade pelo trancamento da ao
penal em relao acusao ora enfrentada.
Confiram-se alguns trechos do irreparvel voto:
Tanto Ministrio Pblico Federal como defesa afirmam em unssono que os

bens localizados no interior do depsito sub judice consiste em parcela do
acervo documental e museolgico privado do ex-Presidente da Repblica, o
que, segundo a lei acima reproduzida, integra o patrimnio cultural brasileiro
e ostenta interesse pblico. Mais: a Lei 8.394/91 autoriza expressamente que
a manuteno do acervo seja subsidiada por recursos privados, inclusive
assegurando a possibilidade de que a respectiva pessoa jurdica ou fsica

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solicite apoio pblico na forma de financiamento derivado de recursos

oriundos do oramento.
Como se v, o INSTITUTO LULA poderia ter buscado recursos diretamente
dos cofres pblicos para manuteno do depsito junto GRANERO sem que
tal fato consistisse em qualquer ilegalidade.
Entretanto, os recursos em questo derivaram exclusivamente dos cofres da
OAS, prestando-se a promover fim lcito, notadamente a manuteno do
acervo presidencial. Assim, no h ocultao ou dissimulao de patrimnio
apta a configurar sequer em tese o crime de lavagem de capitais.
Feitas tais ponderaes acerca da licitude da conduta, resta averiguar o
alegado vcio na descrio do objeto entabulado entre OAS e GRANERO.
A Lei 8.394/91 por duas vezes afirma que a participao de entidades privadas
na manuteno do acervo presidencial far-se- mediante 'acordo'. O Decreto
4.344/02 nada dispe acerca da forma pela qual tal acordo deve ser
entabulado, mas apenas pontua que a adeso ao Sistema de Acervos
Documentais Privados dos Presidentes da Repblica far-se- por meio de
termo especfico em que, alm de vedar a alienao dos objetos reclamar
compromisso da entidade em preserv-los e conserv-los (art. 6). Pelo que
consta nos autos e que foi declarado por todas as partes, inclusive pelo
Ministrio Pblico Federal, o acordo se deu entre INSTITUTO LULA,
representado por PAULO OKAMOTTO, e construtora OAS, representada por
LO PINHEIRO por intermdio de contatos pessoais e telefnicos. No h
indicativo de que o pacto tenha sido formalizado por intermdio de algum
instrumento solene, mas, ainda assim, a existncia do ajuste para
manuteno do acervo incontroversa entre os litigantes.
O nico contrato formal estabelecido o prprio contrato de depsito
celebrado entre OAS e GRANERO, onde resta ajustada a locao do espao
para guarda de acervo da prpria empreiteira. No contrato entabulado entre
OAS e GRANERO (Evento 03, COMP269, da Ao Penal n
50465129420164047000), consta: Armazenagem de Materiais de Escritrio e
Imobilirio Corporativo de Propriedade da Construtora OAS LTDA. O
Ministrio Pblico Federal afirma que a informao em questo
manifestamente falsa, porquanto os objetos guardados no local integravam o
acervo do ex-Presidente LULA. A concluso de que os bens guardados no
local integravam o acervo do ex-Presidente LULA, como bem ponderou o
Juzo de origem, incontroversa. Desde a primeira oitiva de OKAMOTTO
(Evento 03, COMP275, Ao Penal n 50465129420164047000) e dos demais
envolvidos na seara policial, as partes afirmam e reafirmam que no local
estava armazenada parcela do acervo presidencial. A capacidade financeira
do INSTITUTO LULA para arcar com tal despesa, sobre o que controvertem
OKAMOTTO e o MINISTRIO PBLICO, irrelevante.
Mas, ainda que o objeto contratual entabulado entre GRANERO e OAS no
tenha feito referncia expressa ao acervo presidencial, tal irregularidade, por
si s, no evidencia crime de lavagem de dinheiro, considerando-se a
legalidade da participao do setor privado na manuteno do acervo
presidencial.
De tudo que foi exposto acerca do objeto do contrato entabulado entre
GRANERO e OAS concluo: (a) o acervo presidencial constitui patrimnio

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cultural e, por expressa determinao legal, de interesse pblico (b) a

manuteno do acervo presidencial por entidade privada legtima,
porquanto encontra amparo legal (c) o INSTITUTO LULA poderia ter
buscado o custeio do depsito junto prpria Unio, o que infirma a
assuno privada das respectivas despesas como vantagem indevida de objeto
proveniente de crime (d) a ausncia de referncia ao acervo presidencial no
contrato entabulado entre a OAS e a GRANERO constitui mera
irregularidade incapaz de fazer do seu objeto uma prtica ilcita ou
dissimuladora da origem do produto de crimes (e) o objeto do contrato,
guarda do acervo presidencial, nunca foi negado pelas partes, assim como
facilmente perceptvel atravs da anlise conjunta dos documentos que o
antecederam por terem sido expressamente relacionados ao INSTITUTO
LULA (requisio de oramento, oramento e aceite do depsito).
Ademais, especificamente quanto ao paciente OKAMOTTO, deve-se observar
que, na qualidade de Presidente do INSTITUTO LULA, e com a
responsabilidade de zelar pela manuteno do acervo do Presidente, o fato de
recorrer ao apoio privado para tanto, quando a legitimidade dessa
participao era expressamente prevista em lei, no traz elemento indicirio
da sua adeso prtica de lavagem de dinheiro.
De tudo que foi exposto, chego concluso de que a denncia no traz
elementos indicirios da prtica de lavagem de capitais.
Desse modo, ante a ausncia de justa causa para a persecuo criminal por
lavagem de capitais quanto ao armazenamento de bens do acervo do ex-
Presidente da Repblica, a ao criminal deve ser trancada quanto PAULO
OKAMOTTO e, forte no art. 580 do CPP, tambm em relao aos rus LUIZ
INCIO LULA DA SILVA e JOS ADELMRIO PINHEIRO FILHO.
Dispositivo.
Ante o exposto, voto por conceder a ordem de habeas corpus a PAULO
TARCISO OKAMOTTO para trancar em parte a ao penal n 504223-
62.2016.4.04.0000, to-somente quanto imputao do crime de lavagem de
capitais em relao manuteno de parcela do acervo presidencial, que
integra o patrimnio cultural brasileiro e de interesse pblico (captulos 3.4 e
3.4.1 da denncia). Forte no art. 580 do CPP, estendo os efeitos da ordem aos
rus JOS ADELMRIO PINHEIRO FILHO e LUIZ INCIO LULA DA
SILVA, em relao aos quais tambm deve ser parcialmente trancada a ao
penal n 504223- 62.2016.4.04.0000 quanto imputao de crime de lavagem
de capitais no que tange manuteno de parcela do acervo presidencial
(captulos 3.4 e 3.4.1 da denncia). (Grifamos)
No RHC 80.087, impetrado perante o E. Superior Tribunal de

Justia, o Ministrio Pblico Federal se manifestou pelo trancamento da ao penal.
Oportuno tambm extrair trechos do referido parecer:
Incontroverso se tratar de bens de ex-Presidente da Repblica - () nunca

foi negado pelas partes, assim como facilmente perceptvel atravs da
anlise conjunta dos documentos que o antecederam por terem sido
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expressamente relacionados ao INSTITUTO LULA (requisio de

oramento, oramento e aceite do depsito) (vide Voto Vencido).
Nessa medida, se incontroversa a propriedade privada dos bens, no se h de
falar por exemplo em falsidade do contrato (contrato com a GRANERO
firmado com a OAS por dizer respeito expressamente a ARMAZENAGEM
DE MATERIAIS DE ESCRITRIO MOBILIRIO CORPORATIVO DE
PROPRIEDADE DA CONSTRUTRA OAS LTDA.).
Incontroverso tratar-se de contrato de depsito tendo por referncia
Oramento n 14.895 (e- fl. 163- Item 258 da Denncia). Previamente
existente solicitao por PAULO OKAMOTTO de oramento ( e- fl. 162
Item 257 da Denncia).
Considerando a no existncia no Pas do chamado Decreto Autnomo
considerando no poder haver determinao fora da lei em sentido estrito
para criao de obrigao possvel admitir como feito no Voto Vencido que,
na finalidade da Lei n 8.394/91, sem questionamento de natureza penal,
poderia haver o depsito dos bens enquanto mero contrato de depsito.
Gabinete Pessoal de Presidente da Repblica, com servidores da Unio para
seleo do material tido por acervo privado de ex- Presidente. H no mbito
da Presidncia da Repblica um Sistema de acervos documentais privados
dos Presidentes da Repblica com coordenao, conforme previso da Lei
n 8.394/ 92 art. 7. Em janeiro de 2016 foi rescindido o contrato de
armazenagem, fazendo-se a entrega dos bens para as pessoas indicadas por
PAULO OKAMOTTO (cit.), os bens foram transportados para o Sindicato
dos Metalrgicos do ABC, em So Bernado do Campos/SP (referncia ao
Anexo 281) (...)
Pelo conhecimento e provimento do Recurso (Grifamos)
Ainda que no tenha prevalecido o entendimento sobre o

trancamento da ao penal, aps o encerramento da instruo, diante das provas obtidas
e j analisadas acima, no h como prosperar a acusao.
O Ministrio Pblico Federal ainda contesta a afirmao de que o

Instituto Lula no tinha os necessrios recursos para arcar com a conservao do acervo
presidencial.
Esse argumento, alm de descabido, no tem qualquer validade

para fazer prosperar a acusao contra ao EX-PRESIDENTE LULA.

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A uma, porque a legislao, como exposto acima, estimula que

instituies pblicas e privadas auxiliem na manuteno do acervo presidencial, pois a
despeito de sua natureza privada, ele integra o patrimnio cultural brasileiro.
A duas, porque o Instituto Lula criado em Agosto de 2011

passou a ter um faturamento considervel a partir de 2012, enquanto a necessidade de
recolher fundos para o acervo j ocorreu a partir do comeo de 2011.
A trs, considerando que os valores pagos pela OAS entidade

privada so permitidos por lei, o Instituto Lula destinou seus recursos a outros
projetos, alm de custear diversas despesas que possui.
importante registrar, ainda, que as provas trazidas aos autos

revelaram que o Instituto Lula estava focado na localizao de um espao para poder
abrigar o acervo presidencial que necessariamente seria retirado da empresa Granero.
Para tanto, foi constitudo um grupo de trabalho que planejou a

constituio do Memorial da Democracia para expor todo o material ao pblico.
Em 2012 a Cmara dos Vereadores da Cidade de So Paulo

editou uma lei (Lei Municipal n 15.573/2012) autorizando a cesso de uso de um
terreno para a construo desse Memorial da Democracia e o projeto do Memorial da
Democracia levou em considerao esse espao.
No entanto, a eficcia dessa lei foi suspensa por fora de liminar

deferida nos autos da Ao Civil Pblica n 1001879-75.2014.8.26.0053, em trmite
perante a 12. Vara da Fazenda Pblica da Comarca de So Paulo (Doc. 32), impedindo
a implementao do projeto at a presente data.

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Apenas por essa razo que o acervo presidencial ficou

acondicionado na empresa GRANERO aps 2012.
Imperioso o reconhecimento da manifesta atipicidade da conduta

ou, subsidiariamente, da ausncia de participao do ex-presidente em qualquer ato
indevido, conforme insculpido no art. 386, III, IV e V do Codex Procedimental Penal.
V.13.2 DA AUSNCIA DE DOLO
V.13.2.1 DO DOLO ESPECFICO
Outro ponto que rechaa a tese acusatria a inexistncia do

elemento subjetivo do tipo, conforme se passa a demonstrar.
No h nos autos um nico elemento que possa demonstrar que os

recursos utilizados para o pagamento do armazenamento provisrio do acervo
presidencial na GRANERO sejam provenientes de crime.
Muito menos possvel identificar qualquer dado concreto que

permita inferir a existncia de dolo especfico do EX-PRESIDENTE LULA com vistas
ocultao ou simulao de valores supostamente oriundos de crime.
O dolo especfico no crime de lavagem caracterizado pela

vontade de reinserir o ativo ilcito ao crculo econmico com aparncia de licitude.
Cogitar o desgnio de ocultao ou dissimulao no presente caso

mostra um completo desconhecimento sobre a estrutura dogmtica do tipo penal de
lavagem, pois o ato tpico de ocultar no se coaduna com a conduta concreta de realizar
um contrato comercial de armazenamento de bens. Tambm, a celebrao do contrato

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demonstra que seus signatrios no tinham a inteno de ocultar os valores, j que

ocultar significaria esconder o ativo.
Ademais, o acervo presidencial armazenado pela GRANERO no

seria bem de origem ilcita, nem o valor pago pelo armazenamento pela OAS seria
convertido em outra coisa, pois se referiria remunerao pelo servio regular e
efetivamente prestado pela GRANERO.
Conforme j mencionado, o fato de no constar no contrato a

descrio acervo presidencial no permite concluir pelo desgnio de ocultar.
Assim sendo, no se pode cogitar de tipicidade da conduta, pois,

ausente outra modalidade delitiva, a lavagem de dinheiro somente pode ser punida na
forma dolosa, nos termos do art. 18, do Cdigo Penal o que, definitivamente, no se
pode cogitar no vertente caso. Impe-se, no caso, a absolvio do EX-PRESIDENTE
LULA conforme o art. 386, VII, do CPP.
V.13.2.2 DO DOLO E VENTUAL NA FORMA DE CEGUEIRA DELIBERADA
O Ministrio Pblico Federal, em suas alegaes finais, busca

demonstrar que os supostos crimes de lavagem de dinheiro foram praticados mediante
dolo direto, pois tanto os mandantes, quanto os executores dos atos de lavagem
tinham completa cincia da origem ilcita do dinheiro.
Contudo, como tese subsidiria, o Parquet sustenta que

necessrio considerar, ao menos, a incidncia do dolo eventual no caso concreto.
Entretanto, no apresenta qualquer argumento capaz de comprovar sua proposio.

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De fato, fundamenta suas alegaes apenas com base em trecho

extrado do acrdo da Ao Penal 470/STF e, ao final, afirma que o dolo eventual seria
aplicvel por diversas situaes, quais sejam:
o contrato firmado com a GRANERO, pelo servio de armazenagem do

acervo pessoal de LULA, no poderia representar incentivo cultural sem o
desembolso ser declarado como doao.
Como se observa, o Ministrio Pblico no realizou uma

descrio minuciosa dos fatos, tampouco imputou uma conduta especfica a cada um
dos agentes, de tal forma que no possvel se falar em dolo eventual por ausncia de
fatos e provas capaz de demonstra-lo.
Mesmo assim, apenas para fins de argumentao jurdica, cabe

um breve esclarecimento acerca da inaplicabilidade do dolo eventual no caso em
questo.
O Ministrio Pblico, para comprovar sua tese subsidiria, apela

para a chamada Teoria da Cegueira Deliberada, a qual, segundo o acrdo da AP 470,
se concretiza quando esto presentes os seguintes requisitos:
(i) a cincia do agente quanto elevada probabilidade de que os bens,

direitos ou valores envolvidos provenham de crime (ii) o atuar de forma
indiferente do agente a esse conhecimento, e (iii) a escolha deliberada do
agente em permanecer ignorante a respeito de todos os fatos, quando possvel a
alternativa.
Pela lgica do Parquet, embasada exclusivamente no referido

acrdo, tal teoria equipara-se ao dolo eventual, previsto pelo artigo 18, I, in fine, do
Cdigo Penal. Assim, teria incidncia no presente caso, uma vez que:
(...) os agentes voluntariamente se recusam a saber a origem ou forma dos

pagamentos, deixando de realizar qualquer poltica do tipo KYC (know your
customer) ou mesmo de detectar sinais de aparncia ilcita dos recursos.

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Contudo, de acordo com o entendimento doutrinrio, impossvel a

aplicao do dolo eventual no crime de lavagem de dinheiro. Como lecionam GUSTAVO
HENRIQUE BADAR e PIERPAOLO CRUZ B OTTINI 260 , aceitar tal espcie de dolo no
adequado do ponto de vista sistemtico, tampouco sob a perspectiva poltico criminal.
Nas palavras dos autores:
Do prisma sistemtico, basta observar dispositivos semelhantes ao ora

comentado, para perceber que o dolo eventual, quando admitido pelo
legislador, sempre expressamente previsto no texto legal pela expresso
deve saber. Isso no se aplica a todos os tipos penais com dolo eventual, mas
apenas s hipteses normativas em que o comportamento tpico pressupe a
cincia de um estado/fato/circunstncia anterior. o que ocorre no perigo de
contgio venreo (art. 130, do CP), na recepo qualificada (art. 180, 1, do
CP), no excesso de exao (art. 316, , 1, do CP). Em todos eles a prtica
delitiva pressupe um estado anterior que integra a descrio tpica, cuja
cincia pode ser direta ou eventual, e a abrangncia das duas modalidades
sempre indicada diretamente no texto legal
Com efeito, o crime de lavagem de dinheiro exige uma infrao

penal anterior, porm, em referido crime, no mencionada a expresso deve saber
ou qualquer outra semelhante, de modo que o tipo penal no pode admitir a modalidade
dolo eventual, sob pena de violao ao princpio da legalidade estrita.
J em relao perspectiva da poltica criminal, referidos autores

alegam que:
(...) a aceitao do dolo eventual impe uma carga custosa s atividades

econmicas e financeiras, pois sempre possvel duvidar da procedncia de
determinado capital ou dinheiro. Ainda que se afirme que o dolo eventual exige
razovel suspeita da procedncia ilcita dos recursos, a linha que separa a
dvida fundada do risco permitido no suficientemente clara para conferir
segurana queles que operam recursos alheios, como bancos.
Dessa forma, seja pela sistemtica da legislao penal, ou ainda

por uma questo de poltica criminal, o dolo eventual no se aplica ao crime de lavagem
260
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de dinheiro, sendo assim no h que se falar em Teoria da Cegueira Deliberada no caso

em tela.
Quanto ao mais, tal teoria, apesar de ter sido utilizada no

julgamento da AP 470, ainda no completamente aceita no Brasil. Isso porque se trata
de um instituto copiado de pases estrangeiros, nos quais a cegueira deliberada
utilizada no apenas para substituir o dolo eventual como tambm a culpa consciente.
Sendo assim, nem todas as hipteses que a doutrina internacional considera como
cegueira deliberada dizem respeito a uma conduta praticada por dolo eventual, podendo
estar se referindo a outro instituto, a culpa consciente. Essa considerao de grande
relevncia, em especial para o delito de lavagem de dinheiro, tendo em vista que o tipo
penal no admite a modalidade culposa nem mesmo a culpa consciente -, em razo da
excepcionalidade do crime culposo. Assim, mais um motivo pelo qual no se deve
admitir a Teoria da Cegueira Deliberada no crime de lavagem de dinheiro.
Pelo exposto, verifica-se que a Teoria da Cegueira Deliberada no

admite incidncia to extensa como busca demonstrar o Ministrio Pblico Federal. O
instituto no pode ser copiado de maneira irracional, desrespeitando-se a estrita
legalidade para punir a qualquer custo. Caso aceita pelo ordenamento jurdico brasileiro,
deve ser aplicada com cautela, em situaes concretas e tipos penais especficos. No
caso em tela, como j comprovado, a referida teoria no pode, em hiptese alguma, ser
adotada, de modo que no h razo para se cogitar dolo eventual por equiparao a tal
teoria.
E mesmo que se entendesse pela possibilidade do referido

conceito ao caso em comento, ainda sim no se poderia falar em responsabilidade
criminal do EX-PRESIDENTE LULA.
Isso porque o dolo eventual exige que o agente tenha cincia da

elevada probabilidade da procedncia criminosa do bem ou produto.
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Vale lembrar, nesse sentido, que o rgo acusador no trouxe ao

processo elementos para comprovar que o EX-PRESIDENTE LULA tinha conscincia
da provvel procedncia criminosa dos bens gastos pela OAS na armazenagem dos bens
inerentes ao acervo presidencial.
Diante do exposto, requer-se a absolvio do EX-PRESIDENTE

LULA no tocante ao crime de lavagem de capitais, ante a vedao dupla
incriminao e com supedneo no art. 386, III, do Cdigo de Processo Penal.
VI
DA PRTICA DE LAWFARE
Neste momento, faz-se imprescindvel trazer baila, mais uma

vez, as sistemticas violaes a direitos e garantias, legais e constitucionais que, em
conjunto, deixam transparecer a verdadeira guerra instituda contra o EX-
PRESIDENTE LULA e contra o projeto poltico que ele representa para o Pas
utilizando-se tanto da persecuo penal extra judicium quanto do procedimento penal in
judicium para combat-lo com o nico intuito de elimin-lo da vida pblica,
configurando de forma patente o lawfare.
No se ignora o fato de que o conceito de lawfare e seu emprego

contra o EX-PRESIDENTE LULA j foram previamente evidenciados no presente
feito, entretanto, diante da perpetuao de sua utilizao, surge a necessidade de,
novamente, trazer a matria tona.
O lawfare, ou guerra jurdica, consiste, em sua essncia, na

utilizao do Direito e dos procedimentos jurdicos como instrumentos e armas de

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guerra, no uso abusivo da lei ou, ainda, como meio de atingir resultados polticos e at
econmicos, em qualquer nvel de interao social.
Tradicionalmente, tticas de lawfare tm sido usadas para obter

vantagens morais sobre o inimigo no tribunal da opinio pblica, e para intimidar os
chefes de Estado a agir por medo de serem processados por crimes de guerra261. Assim,
o termo se refere, em linhas gerais, manipulao do sistema legal para fins
estratgicos polticos ou militares.
Tais estratgias englobam tambm manipulao da opinio

pblica atravs da mdia, visando (alm do apoio coletivo) ao prejuzo moral ou
eliminao conceitual de um oponente, como elemento de legitimao da violncia
por meio da lei ou de procedimentos legais (enforcement).
O presente caso adequa-se perfeitamente ao conceito de

lawfare.
A denncia, na qual foi feita uma enviesada releitura da Histria

recente do Pas, com narratio facti totalmente comprometida por uma deturpada
ideologia e divorciada da realidade, seguida de acusaes genricas e sem lastro
probatrio, apenas uma de suas manifestaes, visto que a lei e o processo servem
somente para conferir aparncia de legalidade ao arbtrio cometido sem restries.
Aqui, h que se destacar mais uma vez o espetculo oferecido aos

rgos de imprensa por ocasio da apresentao pblica da referida inicial acusatria
por seus subscritores, em 14.09.2016 (e que foi objeto de severa crtica do Ministro
261
"Traditionally, lawfare tactics have been used to obtain moral advantages over the enemy in the court
of public opinion, and to intimidate heads of state from acting out of fear of prosecution for war crimes"
Disponvel em: <http://cdm266901.cdmhost.com/cdm/ref/collection/p15029coll1/id/21> Acesso em: set.
2016.
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341
TEORI Z AVASCKI262 e do voto vencido proferido pelo Desembargador Federal R OGRIO

FAVRETO 263). Um show mascarado de entrevista coletiva, transmitido ao vivo e com a
utilizao de um powerpoint que pretendia, de forma sofrvel, imputar ao EX-
PRESIDENTE LULA crimes que no possuam qualquer relao com ele e dos quais
sequer tinha conhecimento.
No restam dvidas de que o propsito do show era apenas um:

cooptar a opinio pblica por meio de um circo miditico, convencendo-a de que o EX-
PRESIDENTE LULA culpado, autor comprovado de um crime seja ele qual for
(e pouco importa que a principal acusao ali propagandeada sequer estava contemplada
na denncia). Fez-se uso explcito do sensacionalismo e de powerpoints na tentativa de
emplacar a responsabilidade penal objetiva, violando garantias fundamentais
asseguradas pela Constituio Federal e pelos Tratados Internacionais que o Brasil
confirmou e se obrigou a cumprir, notadamente no que diz respeito presuno de
inocncia.
Outro exemplo claro de violao ao o princpio constitucional da

presuno de inocncia se deu em 17.03.2017, quando integrantes da Fora Tarefa,
novamente em coletiva de imprensa e agindo fora de suas atribuies constitucionais e
legais, atacaram o EX-PRESIDENTE LULA qualificando-o como um general em
crime de guerra que pratica crimes a partir de seu gabinete, alm de lanarem outras
acusaes infundadas, num esforo de manter de p uma denncia vazia, visto que aps
a realizao de diversas audincias, com a oitiva de 73 testemunhas, no se logrou
colher qualquer prova contra o EX-PRESIDENTE LULA.
Tais condutas levadas a cabo pela Fora-Tarefa so incompatveis

com o dever incumbido ao MPF de zelar pela defesa da ordem jurdica, previsto no art.
127 da Constituio Federal e reproduzido na LCP 75/93, bem como da defesa dos
262
A crtica foi lanada durante o julgamento da Reclamao n 25.048.
263
TRF4, P.A Corte Especial n 0003021-32.2016.4.04.8000/RS
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direitos constitucionais, prevista na mesma lei. De to absurda, chegou a espantar at

parte da imprensa que declara abertamente ser contra o EX-PRESIDENTE LULA264.
H muito tempo que a operao denominada Lava Jato elegeu

seu inimigo: Lula. Para destru-lo, os agentes nela envolvidos no medem esforos nem
se importam com os limites das garantias. Perpetram os mais diversos acintes, negam a
lei e a liturgia procedimental e desafiam o Estado Democrtico de Direito brasileiro.
O EX-PRESIDENTE LULA, ex-Presidente da Repblica

Federativa do Brasil, foi submetido s mais abominveis ilegalidades. A comear pela
privao de liberdade por meio de injustificada conduo coercitiva, engendrada
sem qualquer embasamento legal e com o propsito de ferir a dignidade do EX-
PRESIDENTE LULA, vendendo ao pblico a ideia de que teria ele sido preso e,
consequentemente, seria responsvel pela prtica de algum crime.
Alm disso, de se destacar: (i) interceptao de terminais

telefnicos de seu uso, de seus familiares e colaboradores; (ii) interceptao ilcita dos
terminais telefnicos de seus advogados alm da linha celular de um deles, houve a
interceptao do principal ramal de um dos escritrios que atuam na defesa, com
monitoramento de dilogos profissionais de 25 advogados de seus quadros; (iii)
divulgao indevida de suas interlocues privadas, at mesmo aquelas envolvendo
cliente e defensor; (iv) vazamentos seletivos de trechos de dilogos totalmente
descontextualizados; (v) incontveis buscas e apreenses em sua residncia, de seus
filhos e colaboradores; (vi) acusaes levadas a efeito por determinada autoridade
judiciria perante o Supremo Tribunal Federal; (vii) manifestaes dessa mesma
autoridade colocando-se, ainda mais, na figura do juiz-acusador, anttese perfeita da
justia serena, imparcial e equidistante.
264
Um espanto! Deltan antecipa a sentena de Lula e at a condenao. Disponvel em:
<http://veja.abril.com.br/blog/reinaldo/um-espanto-deltan-antecipa-a-sentenca-de-lula-e-ate-a-
condenacao/> Acesso em: jun. 2017
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Em artigo brilhante, o acadmico SRGIO SALOMO SHECAIRA265,

Professor Titular da USP e Ex-Presidente do IBCCRIM e CNPCP, relembra o caso de
Enzo Tortora, apresentador de televiso italiano que foi injustamente acusado e
condenado por fazer parte da Camorra, mfia italiana, e tambm por trfico de drogas,
fazendo um paralelo entre o presente caso e o ocorrido na Itlia.
Em suma, o autor destaca a srie de arbitrariedades praticadas por

integrantes dos entes estatais, a utilizao do direito como meio de legitim-las e o uso
dos meios de comunicao como forma de cooptar a opinio pblica a fim de utilizar o
interesse pblico como pretexto para justificar a perseguio instaurada:
Tortora uma espcie de Gugu Liberato, ou quem sabe Raul Gil tinha um
programa televisivo bem comercial, em que os telespectadores enviavam
produtos excntricos, para que fossem leiloados ao vivo. Um preso, ligado
Camorra, enviou um jogo de bordados, que ele mesmo tinha feito no crcere,
para o programa. Passado algum tempo, o presidirio comeou a escrever
cartas indagando sobre o destino dos seus bordados. Por algum erro da
produo, ningum sabia onde estavam os bordados. O programa escreve uma
carta ao camorrista, relatando o extravio do material, e propondo uma
indenizao pecuniria. O preso usou esta carta para incriminar Tortora,
dizendo que ela vinha escrita em linguagem cifrada, e que o bordado
significava drogas, e que a oferta de dinheiro se relacionava a um valor a ser
pago. Quando Tortora, j imputado, defende-se perante o juiz que
acompanha o caso, em tom sensacionalista, jurando que no conhecia o
delator, o presidirio apresenta a carta como prova de que eles se
corresponderam.
Outros mafiosos, que ouviram a histria na TV e a leram nos jornais, resolvem
tambm delatar Enzo Tortora. Os mafiosos queriam apenas se beneficiar da
delao premiada, e escolheram Enzo Tortora como um alvo perfeito. Ele era
um sujeito conhecido na televiso e isso os ajudaria a fazer bonito junto ao
Ministrio Pblico. E o mais importante: era inocente, ou seja, eles no
denunciavam nenhum perigoso figuro da mfia, que naturalmente no ficaria
satisfeito em ser delatado e que poderia se vingar logo adiante, sempre com
muito sangue. Vale aqui a lio de Alan Dershowitz, professor de Direito em
Harvard, segundo o qual se voc quer escapar da priso nos EUA, incrimine
algum mais importante que voc. Na casa de um dos delatores, a polcia
encontrou uma agenda onde se lia o nome Tortora, ao lado de um nmero
265
SHECAIRA, Srgio Salomo. Mouro. Boletim IBCCRIM, So Paulo, v. 24, n. 281, p. 09-11., abr.
2016.
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telefnico (em seguida, seria comprovado que o nome certo era Tortona, no
Tortora, e que o nmero de telefone no era do apresentador e no tinha
qualquer relao com ele). Os jornais e revistas caem em cima de Tortora,
sem piedade. Longos editoriais, artigos de fundo, crnicas, charges, so
publicados contra o pobre apresentador, que clamava inutilmente por sua
inocncia. ncoras televisivos os de l como os de c talvez tenham dito:
Isso uma vergonha! Sua nica defesa, perante tantos delatores lucrando
com a delao, era que todos eram bandidos, e que sua palavra vinha sendo
sistematicamente ignorada. Se no bastasse tudo isso, aparece um pintor
(Giuseppe Margutti), sem ligao com a mfia, afirmando que tinha visto Enzo
Tortora vendendo cocana num banheiro de uma festa chic. O novo acusador
vai a todos os programas noturnos de entrevistas reforando a acusao
preexistente. Era tudo o quanto bastava para uma condenao. Nenhuma
defesa mais seria crvel. Juzes e procuradores tambm usaram o caso para se
promoverem. Fotos eram publicadas nos jornais destacando a importncia da
nova e eficiente justia penal e focando seus jovens e destemidos protagonistas.
Por que no os nomear ministros do Supremo Tribunal?
Tempos depois, as acusaes comeam a ruir. Era tudo mentira. O pintor
queria aparecer. Descobriu-se que ele j tinha sido condenado, em outras
ocasies, por falso testemunho. O documento apreendido com os delatores (a
agenda com o nome do acusado) no tinha qualquer relao com o crime
imputado a Tortora. No obstante, veio a ser condenado na Operao a 16
anos de cadeia, ficando pouco menos de um ano atrs das grades, at que uma
nova deciso o inocentou totalmente.
Na mais importante doutrina concebida pelo responsvel da Lava Jato, em
um artigo de sete pginas publicado na Revista CEJ, intitulado Consideraes
sobre a operao mani pulite, destaca-se a importncia da imprensa no
julgamento do caso: os responsveis pela operao mani pulite (...)
fizeram largo uso da imprensa. Com efeito, para desgosto dos lderes do PSI
(...) a investigao da mani pulite vazava como uma peneira. To logo algum
era preso, detalhes de sua confisso eram veiculados no LExpresso, no La
Republica e outros jornais e revistas simpatizantes. Qualquer semelhana
com o Brasil no mera coincidncia. H um aspecto claramente
maquiavlico no raciocnio. Fez-se uso rotineiro de meios metaprocessuais,
com a utilizao de veculos de comunicao aliados, deteno em larga
escala, isolamento dos presos, o jogo processual em que se assevera que uma
prova foi produzida, induzindo o acusado a confessar etc, etc. As
consequncias polticas so sabidas por todos.
Impossvel no identificar os mesmos elementos no presente

caso, pois o que efetivamente se verifica uma tentativa de legitimar, por meio de
um processo judicial artificial, uma perseguio desenfreada, uma verdadeira
guerra decretada por agentes da autoridade estatal, com apoio de setores da mdia
tradicional, contra o EX-PRESIDENTE LULA.

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345
VII
DOS OUTROS EQUVOCOS DO MPF
Conforme amplamente demonstrado nas presentes alegaes

finais, a acusao no logrou comprovar suas imputaes contra o EX-PRESIDENTE
LULA.
Como se no bastassem as acusaes vazias e genricas e a

ausncia de provas, o rgo ministerial, em sua sanha acusatria, perpetrou uma
sequncia de erros tcnicos em suas alegaes finais que no podem passar
despercebidos.
VII.1 DO MERO EXAURIMENTO DO DELITO DE CORRUPO PASSIVA
Alm dos desrespeitos norma processual penal e aos direitos

fundamentais exaustivamente demonstrados, a acusao apresenta uma catica confuso
entre imputaes de lavagem de dinheiro e corrupo passiva.
Sucede que, segundo a melhor doutrina, reprimenda por lavagem

de dinheiro somente se justifica quando a conduta no for desdobramento natural da
infrao penal antecedente266 .
No mesmo sentido o entendimento do Supremo Tribunal

Federal:
EMENTA: EMBARGOS INFRINGENTES NA AP 470. LAVAGEM DE

DINHEIRO. 1. Lavagem de valores oriundos de corrupo passiva praticada
pelo prprio agente: 1.1. O recebimento de propina constitui o marco
consumativo do delito de corrupo passiva, na forma objetiva receber, sendo
indiferente que seja praticada com elemento de dissimulao. 1.2. A
266
SANCTIS, Fausto Martin De - Delinquncia Econmica e Financeira, 2015, p. 208.
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autolavagem pressupe a prtica de atos de ocultao autnomos do produto

do crime antecedente (j consumado), no verificados na hiptese. 1.3.
Absolvio por atipicidade da conduta. 2. Lavagem de dinheiro oriundo de
crimes contra a Administrao Pblica e o Sistema Financeiro Nacional. 2.1. A
condenao pelo delito de lavagem de dinheiro depende da comprovao de
que o acusado tinha cincia da origem ilcita dos valores. 2.2. Absolvio por
falta de provas 3. Embargos acolhidos para absolver o embargante da
imputao de lavagem de dinheiro. 267 (Destacou-se)
Na ocasio, o Ministro M ARCO AURLIO assim exps:
A meu ver, os fatos, tais como expostos pelo relator e tambm pelo
revisor, no so tpicos sob o ngulo da lavagem do dinheiro. O Direito
Penal no admite sobreposies. O que houve na espcie - e isso j est
assentado? A corrupo na modalidade receber.
Indago: a corrupo na modalidade receber ocorre luz do dia?
Ocorre de forma documentada? A resposta desenganadamente
negativa. Acontece de modo escamoteado. Surge vocbulo que est
ganhando sentido que no possui no caso, no possui: "ocultao".
Quem recebe recebe de forma oculta. Na espcie, diria que esse fenmeno
prprio ao tipo "corrupo passiva" e no se confunde com a ocultao,
seguida do vocbulo "dissimulao", prevista na Lei n 9.613/98, que a
lei disciplinadora da lavagem de dinheiro. (Destacou-se)
Conforme se depreende dos ensinamentos acima transcritos,

sendo o recebimento clandestino inerente ao crime de corrupo passiva, que tambm
prev a modalidade ocultar indiretamente, atravs de interposta pessoa no h
que se falar na existncia de crime de lavagem de dinheiro, sendo tal hipottica conduta
mero exaurimento de delito anterior.
VII.2 DA CAUSA DE AUMENTO POR ATO DE OFCIO (ART. 317, 1 , CP)
Em mais uma confuso tcnica, o MPF expressa o entendimento

de que, no presente caso, deveria incidir a causa de aumento constante do 1 do art.
317 do Cdigo Penal.
267
STF, Dcimo Sexto Embargos Infringentes AP 470, Relator: Ministro Luiz Fux, Plenrio, 13/03/2014.
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De acordo com o mencionado dispositivo A pena aumentada

de um tero, se, em consequncia da vantagem ou promessa, o funcionrio retarda ou
deixa de praticar qualquer ato de ofcio ou o pratica infringindo dever funcional.
Note-se que o dispositivo exige que o funcionrio retarde ou deixe de praticar ato de
ofcio ou o pratica infringindo dever funcional.
Para elucidar o equvoco aqui apontado, cumpre esclarecer que

ato de ofcio [] aquele que se compreende nas atribuies do funcionrio, ou em sua
competncia, ou seja, ato administrativo ou judicial.268
Assim, a referida norma exige, claramente, que, em consequncia

da vantagem ou promessa, o funcionrio retarde, deixe de praticar ou pratique ato de
ofcio necessariamente vinculado sua funo pblica ou o faa infringindo dever
funcional.
Nessa toada, prestigiando a segurana jurdica, a jurisprudncia

do Supremo Tribunal Federal e do Superior Tribunal de Justia tem firme o seguinte
entendimento:
Para a configurao do delito de corrupo passiva necessrio que o ato

de ofcio em torno do qual praticada a conduta incriminada seja da
competncia ou atribuio inerente funo exercida pelo funcionrio
pblico (Precedentes do STJ e do STF) (STJ, REsp. 825340/MG, Rel. Min.
Felix Fischer, 5 T., DJ 25/9/2006, p. 305 destacou-se).
Conforme previamente explanado no tpico V.2.2 DO PROCESSO

DE NOMEAO DOS CARGOS DA PETROBRS A ESTRUTURA SOCIETRIA/G OVERNANA
CORPORATIVA/MERCADO DE C APITAIS, no h vinculao entre a indicao e
nomeao de diretores da Petrobras e o Presidente da Repblica.
268
E. Magalhes Noronha in Celso Delmanto, Cdigo penal comentado, Ed. Renovar, RJ, 6 ed., pg.
637
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Completamente descabido, portanto, sob qualquer hiptese, falar-

se sobre o envolvimento do EX-PRESIDENTE LULA nos fatos narrados pelo MPF,
menos ainda a incidncia de causa de aumento de pena do artigo 317, 1, CP, ante a
completa desvinculao dos atos de atribuio do Presidente da Repblica e dos
diretores da Petrobras.
VII.3 DA CAUSA DE AUMENTO SOBRE DETENTORES DE M ANDATO E LETIVO (ART.

327, 2, DO CP)
Seguindo com impropriedades tcnicas, o MPF deduziu

entendimento no sentido de que Chefe do Poder Executivo, seja qual sua esfera de
atuao, poderia ser equiparado a ocupante de cargo em comisso ou de funo de
direo ou assessoramento de rgo da administrao direta, sociedade de economia
mista, empresa pblica ou fundao instituda pelo poder pblico.269
Como se v, o prprio dispositivo elenca, de forma taxativa, os

cargos pblicos amoldveis causa aumentativa. Assim, tal equiparao, claramente
configuraria infrao ao princpio da legalidade estrita e analogia in malan partem.
Nessa linha, exemplificativamente, o E. Superior Tribunal de

Justia, rechaou, por unanimidade, a incidncia da referida causa de aumento contra
Prefeito Municipal (Chefe do Poder Executivo na esfera municipal):
EMENTA: PENAL E PROCESSUAL PENAL. HABEAS CORPUS.

PREFEITO. USO INDEVIDO DE BENS PBLICOS. EXCESSO DE EXAO.
EMBARGOS DECLARATRIOS. NULIDADE. ATIPICIDADE. ERRO DE
TIPO. ERRO DE PROIBIO. EXAME APROFUNDADO DE PROVAS.
PENAS ACESSRIAS. FUNDAMENTAO. MAJORANTE. ART. 327, 2o,
CP.
I - No h nulidade no julgamento dos embargos declaratrios, uma vez
constatada a ausncia de defeitos a serem sanados no acrdo embargado. II -
As alegaes de atipicidade da conduta do ru em relao ao crime do art. 1o,
269
Art. 327, 2, do Cdigo Penal
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II, do Decreto-Lei 201/67, bem como as de erro de tipo e de proibio, escapam

aos estreitos limites do writ, por ser vedado o minucioso exame do material
cognitivo (Precedentes). III - O fato de se ter julgado inconstitucional a
cobrana de taxa de iluminao pblica no afasta a tipicidade dessa conduta
quanto ao crime de excesso de exao. IV - A imposio das penas de
inabilitao e perda do cargo ao condenado por crime previsto no Decreto-Lei
201/67 constitui um dos efeitos da condenao, de modo que no h como se
reconhecer ilegalidade por falta de fundamentao quanto s sanes
acessrias. (Precedente). V - A majorante prevista no art. 327, 2, do CP,
no se aplica a Prefeito Municipal, mas somente aos servidores que exercem
cargo em comisso ou funo de direo ou assessoramento nos rgos da
administrao direta, sociedade de economia mista, empresa pblica ou
fundao instituda pelo poder pblico. Habeas corpus parcialmente
deferido.270
Nesse mesmo precedente, a Colenda 5 Turma daquele Tribunal

teceu consideraes de pertinncia tambm para rechaar os argumentos lanados neste
processo:
Com efeito, ensinam JULIO FABBRINI MIRABETE (Direito Penal, vol. 3,

Atlas, 11 edio, 1997, p. 295) e DAMSIO E. DE JESUS (Direito Penal,
vol. 4, Saraiva, 6 edio, 1995, p. 103) que a causa de aumento de pena em
questo se aplica somente queles que exercem os cargos especificados no
citado 2 (em comisso, de direo etc.). Assim sendo, deve-se conceder o
habeas corpus apenas neste ltimo tpico, para afastar a incidncia da
majorante do art. 327, 2, do CP sobre a pena do crime de excesso de exao,
de maneira que a pena desse delito fica estabelecida no mais em quatro, mas
em trs anos de recluso. (destacou-se)
Ademais, o Parquet sustenta a incidncia do art. 327, 2, do CP,

com suposto amparo no art. 30 do mesmo diploma legal ([n]o se comunicam as
circunstncias e as condies de carter pessoal, salvo quando elementares do crime)
fazendo clara confuso entre circunstncias e elementares de um tipo penal.
Ora, se uma circunstncia prevista como causa de aumento de

natureza pessoal, no pode ser elementar do tipo, uma vez que no essencial
configurao do crime, servindo somente como circunstncia de graduao de pena pelo
270
STJ, HC 17223/RS. Relator: Ministro Felix Fischer, Quinta Turma, publicado em 24.09.2001.
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fato de uma determinada pessoa ocupar um cargo especfico. Com efeito, elementar
do tipo aquela circunstncia que, caso ausente, implica a atipicidade da conduta.
Elementares do tipo so dados essenciais figura tpica, sem os

quais ou ocorre uma atipicidade absoluta, ou uma atipicidade relativa271. Assim, no
crime de corrupo passiva, a elementar do tipo ser funcionrio pblico, circunstncia
que se comunica ao agente que no possui essa qualidade, mas auxilia na prtica de um
crime funcional, ao contrrio da funo diretiva, que no compe o ncleo do tipo.
VII.4 DA CAUSA DE AUMENTO DO ART. 1, 4, DA L EI 9.613/98
Em todas as acusaes que aludem ao crime de lavagem de

capitais, o Parquet indica a incidncia da causa de aumento de pena prevista no art. 1,
4, da Lei 9.613/98, in verbis:
4o A pena ser aumentada de um a dois teros, se os crimes definidos nesta

Lei forem cometidos de forma reiterada ou por intermdio de organizao
criminosa.
Mais uma vez, alm de no ter prova, erra o MPF em sua

imputao, visto que: (a) poca dos atos de lavagem inerentes suposta aquisio do
apartamento trplex e do custeio da manuteno do acervo presidencial o conceito de
organizao criminosa sequer existia no ordenamento jurdico brasileiro; e, mesmo que
assim no fosse, (b) no h que se falar em organizao criminosa, visto o tema objeto
de investigao pelo Supremo Tribunal Federal (INQ 4325); e, por fim, (c) no h
indicao pelo Parquet das razes que fundamentariam tal causa de aumento.
271
GRECO, Rogrio. Cdigo Penal Comentado. 10 ed. Niteri, RJ: Impetus, 2016, p. 123.
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VII.5 CONFUSO ENTRE OS ARTS. 69 E 71 DO CP
Alm de todas as questes at o momento ventiladas, necessrio

se faz apontar a confuso feita pelo MPF entre concurso material de crimes e
continuidade delitiva, matrias previstas no Cdigo Penal, respectivamente, nos arts. 69
e 71.
CEZAR R OBERTO BITTENCOURT define o crime continuado como

diversas aes, cada uma em si mesma criminosa, que a lei considera, por motivos
de poltica criminal, como um crime nico.272
No direito comparado, o referido instituto tambm bastante

difundido para evitar punies desproporcionais. Precisa definio encontrada no
magistrio de GIUSEPPE BETTIOL, que tambm discorre sobre o objetivo do legislador ao
prever a figura do crime continuado:
Ningum pode realmente negar que nos encontramos no crime continuado

diante de uma pluralidade de leses jurdicas (diversas violaes), cada uma
das quais remonta a um processo executivo prprio. Um empregado, por
exemplo, furtou diversas vezes em prejuzo de seu patro. Os delitos de furto
so plrimos, porquanto, com vrias aes distintas, o agente determinou uma
pluralidade de leses jurdicas. Dada a pluralidade de crimes em concurso real
em si, deveria ter aplicao o critrio material das penas. Mas isto que se
pretende evitar porque como advertirmos o sofrimento no cresce em
proporo aritmtica, mas em proporo geomtrica, com o perdurar da pena.
E por isto que o legislador considerou o crime continuado como crime
nico, aplicando sano menos grave do que aquela que deveria ser infligida
ao ru se devesse seguir o princpio do cmulo material das penas. A fico
atua, porm, apenas em relao pena, no sentido de que se considera o crime
continuado como crime nico apenas para fins punitivos, enquanto segue, em
relao a todas as demais questes, a disciplina do concurso real de crimes.
272
BITTENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito Penal. 23 ed. So Paulo: Saraiva, 2017, p. 823.
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Trata-se, na essncia, de uma pluralidade de crimes que so considerados

como crime nico apenas no tocante pena.273
Na legislao penal, o instituto do crime continuado configura

relevante instrumento de limitao do poder punitivo, levando melhor adequao da
pena abstratamente prevista na norma penal com o princpio da proporcionalidade e a
poltica criminal.
Ademais, no crime continuado no se leva em conta a finalidade e

o desgnio do autor, mas os elementos objetivos relacionados ao fato e sua forma de
execuo.
A Suprema Corte tambm j se manifestou dessa forma:
CONTINUIDADE DELITIVA - CRITRIOS UNIDADE DE DESGNIO -

AUSNCIA - REITERAO DE DELITOS - IRRELEVNCIA. Os pressupostos
da continuidade delitiva so objetivos. Consideram-se a prtica de dois ou mais
crimes da mesma espcie e as condies de tempo, lugar, maneira de execuo
e outras semelhantes. Descabe potencializar a vida pregressa do agente e o
nmero de delitos por ele cometidos para, a partir da ptica da habitualidade
criminosa, afastar a incidncia do preceito do artigo 71 do Cdigo Penal.
Tanto vulnera a lei aquele que inclui no campo de aplicao hiptese
no contemplada como o que exclui caso por ela abrangido.274
Assim, havendo a prtica de dois ou mais crimes da mesma

espcie que possuam, dentre outras, as mesmas condies de tempo, lugar e maneira de
execuo, conclui-se que os subsequentes devem ser havidos como continuao do
primeiro, nos termos do art. 71 do CP.
273
BETTIOL, Giuseppe. Direito Penal vol. II. So Paulo: RT, p. 314.
274
STF, HC 74.183, Relator: Ministro Marco Aurlio, Segunda Turma, julgado em 22 de outubro de
1996.
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353
VII.6 DAS VIOLAES AOS ARTS. 5, XLVI, DA CF E 68 DO CP
Feitas tais consideraes, indispensvel, ainda, apontar que o

MPF tenta firmar entendimento, em relao dosimetria, que viola o princpio
constitucional da devida individualizao da pena (CF; art. 5, XLVI), bem como os
critrios previstos no art. 68 do CP.
Na primeira fase, por exemplo, baseia todo o seu pedido na

gravidade abstrata do delito e em motivaes inerentes aos tipos penais imputados,
violando o princpio do ne bis in idem; na segunda fase formula requerimentos em total
afronta aos princpios da presuno de inocncia e devido processo legal, ao tentar fazer
reconhecer a existncia de um grupo organizado para o cometimento de delitos.
VII.7 DO DANO MNIMO
Ademais dos aviltantes pedidos formulados nas alegaes finais,

o MPF busca, ainda, a absurda e desproporcional imposio ao EX-PRESIDENTE
LULA do pagamento da quantia de R$ 87.624.971,26 a ttulo de dano mnimo, a ser
revertida em favor da Petrobras, valor este supostamente correspondente ao total da
porcentagem da propina supostamente paga pela OAS no mbito das contrataes dos
Consrcios CONPAR e RNEST-CONEST.
Em conformidade com a referida pea processual, empresas

envolvidas no hipottico projeto delituoso mantinham com RENATO DUQUE,
PEDRO BARUSCO e PAULO ROBERTO COSTA, compromisso previamente
estabelecido com promessas mtuas de oferecerem e aceitarem vantagens indevidas,
que variavam entre 1% e 3% do valor integral de todos os contratos celebrados por elas
com a Petrobras, sendo que, em contrapartida, tais indivduos assumiam o
compromisso de manterem-se inertes em relao existncia do cartel engendrado por
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354
essas companhias em desfavor da estatal.
Ainda de acordo com a acusao, 3% do valor de cada contrato

referente s suas participaes no Consrcio CONPAR e no Consrcio RNEST-
CONEST seria destinado ao pagamento de propinas, cabendo Diretoria de
Abastecimento representada pela pessoa de PAULO ROBERTO COSTA 1% dos
valores contratados, e Diretoria de Servios, representada por RENATO DUQUE e
PAULO BARUSCO, 2%.
Na anlise enviesada do rgo ministerial, (a) nas obras de

ISBL da Carteira de Gasolina e UGHE HDT de instveis da Carteira de Coque da
Refinaria Getlio Vargas REPAR, as vantagens indevidas alcanariam R$
69.957.518,28; (b) no projeto das UHDTs e UGHs da Refinaria Abreu e Lima
RNEST, os benefcios ilcitos atingiriam R$ 96.876.256,04; e (c) na implementao
das UDAs da Refinaria Abreu e Lima RNEST, as vantagens indevidas somariam R$
44.794.077,71.
Considerando que a presente ao penal envolve to somente as

operaes pagas pelo GRUPO OAS, detentor de 24% do CONSRCIO CONPAR e
50% do CONSRCIO RNEST/CONEST, o equivalente aos desvios em cada contrato
corresponderia a (a) R$ 16.789.804,38; (b) R$ 48.438.128,02; (c) R$ 22.397.038,84,
valores estes que, reunidos, atingem a soma astronmica de R$ 87.624.971,24
pleiteada pelo MPF como dano mnimo exigvel do EX-PRESIDENTE LULA.
Ocorre que, da simples leitura da descrio pormenorizada do

suposto esquema criminoso, facilmente se verifica que em momento algum o parquet
federal logra evidenciar repasses que seriam destinados ao EX-PRESIDENTE LULA.
Alis, em sua sanha acusatria, a nica forma que encontrou o MPF de conectar o EX-
PRESIDENTE LULA ao hipottico valor de R$ 87.624.971,24 foi afirmar, de
maneira aleatria e eventual, que teria ele orquestrado todo o esquema, bem como
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atuado para que seus efeitos se perpetuassem, sem, obviamente, indicar qualquer
mnimo adminculo probatrio.
Neste momento, importantssimo se faz destacar excerto das

alegaes finais oferecidas pela Fora-Tarefa no qual se deixa transparecer o fato de
que no foram repassados ao EX-PRESIDENTE LULA quaisquer valores oriundos
do acordo entre o Grupo OAS e integrantes da Diretoria da Petrobrs:
Exemplificativamente, na diviso das vantagens indevidas pagas no mbito

da Diretoria de Abastecimentos, PAULO ROBERTO COSTA tinha a gerncia
da destinao dos recursos, dividindo-os para si e para terceiros. Nessa
Diretoria, o montante da propina, correspondente a 1% do valor dos
contratos, era dividido, em mdia, da seguinte forma: a) 60% era destinado a
um caixa geral operado por JOS JANENE e ALBERTO YOUSSEF at o ano
de 2008; e somente por ALBERTO YOUSSEF a partir de ento, para posterior
repasse a agentes polticos, em sua maioria do Partido Progressista PP; b)
20% era reservado para despesas operacionais, tais como emisso de notas
fiscais, despesas de envio, etc.; c) 20% era dividido entre o prprio PAULO
ROBERTO COSTA e os operadores do esquema da seguinte forma: i) 70%
eram apropriados por PAULO ROBERTO COSTA; ii) 30% eram retidos pelo
falecido Deputado JOS JANENE e, posteriormente, por ALBERTO
YOUSSEF.
Por sua vez, no que se refere Diretoria de Servios, o valor da propina
repassada a empregados corrompidos, em especial RENATO DUQUE e
PEDRO BARUSCO, era de ao menos 2% do valor total do contrato e era
dividido da seguinte forma: a) 50% era destinado ao caixa geral do Partido
dos Trabalhadores PT, gerido em sua maior parte pelos prprios tesoureiros
do partido, primeiro PAULO FERREIRA e, depois, JOO VACCARI NETO;
b) 50% era destinado Casa, ou seja, Diretoria de Servios, da seguinte
forma: i) quando no havia custos operacionais (custo da lavagem de
capitais), 40% do valor ficava com PEDRO BARUSCO e 60% com RENATO
DUQUE; ii) quando eram utilizados servios de operadores financeiros para
o recebimento dos valores indevidos, a distribuio era alterada: 40% era
destinado a RENATO DUQUE, 30% para PEDRO BARUSCO e 30% para o
respectivo operador. (pgs. 153 e 154 das alegaes finais do MPF)
No trecho acima transcrito, o MPF minunciosamente esclarece o

complexo funcionamento, com todos os seus detalhes, do alegado repasse aos
envolvidos de quantias provenientes de vantagens indevidas, entretanto, curiosamente,
em momento algum cita o nome do EX-PRESIDENTE LULA como destinatrio de

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quaisquer valores.
A fantasiosa participao do EX-PRESIDENTE LULA que,

segundo o MPF, embasaria o arbitramento do ressarcimento de R$ 87.624.971,24,
resume-se a acusaes vazias como indicao de diretores da Petrobrs
procedimento este meramente formal uma vez que a nomeao feita pelos partidos
eleitos e a aprovao efetivada pela prpria diretoria da estatal bem como a fictcia
solicitao, aceitao de promessa e recebimento indireto.
Tais imputaes se baseiam nica e exclusivamente em

depoimentos concedidos em delaes premiadas e no possuem qualquer
comprovao real. Alis, nem poderiam, visto que o EX-PRESIDENTE LULA
jamais participou de nenhum esquema de corrupo que venha a ser apurado,
nem sequer tinha conhecimento de sua existncia.
Torna-se inegvel a concluso de que o objetivo do rgo

inquisitorial condenar, de maneira indevida, o EX-PRESIDENTE LULA ao
ressarcimento de valores relativos a ilcitos alegadamente praticados por terceiros!
Ainda mais alarmante o fato de que no nico momento em que

a mesma pea acusatria efetivamente lhe atribui o recebimento de valores concretos
que teriam sido repassados em razo de um imaginrio crime de lavagem de dinheiro
praticado atravs da aquisio da propriedade de fato de um imvel no Guaruj/SP,
custeio de melhorias realizadas nesse imvel e, ainda, armazenamento de bens a
soma dos valores extremamente inferior fantasiosa quantia de R$ 87.624.971,24!
Por fim, imprescindvel se faz ressaltar que, alm de absurdo e

desproporcional, o pedido de aplicao do art. 387, IV do Cdigo de Processo Penal,
no presente caso, fere a Constituio Federal em seu art. 5, XL, que determina a
irretroatividade da lei penal.
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Sobre o tema, a jurisprudncia unssona:
AGRAVO REGIMENTAL. RECURSO ESPECIAL. PENAL E PROCESSUAL

PENAL. LESO CORPORAL LEVE E GRAVE. REPARAO PELOS DANOS
CAUSADOS VTIMA PREVISTA NO ART. 387, INCISO IV, DO CDIGO
DE PROCESSO PENAL. NORMA DE DIREITO PROCESSUAL E
MATERIAL. IRRETROATIVIDADE. AGRAVO REGIMENTAL
DESPROVIDO. 1. A regra do art. 387, inciso IV, do Cdigo de Processo
Penal, que dispe sobre a fixao, na sentena condenatria, de valor mnimo
para reparao civil dos danos causados ao ofendido, norma hbrida, de
direito processual e material, razo pela que no se aplica a delitos
praticados antes da entrada em vigor da Lei n. 11.719/2008, que deu nova
redao ao dispositivo. Precedentes da Quinta Turma. 2. Agravo regimental
desprovido.
(AgRg no REsp 1254742/RS, Rel. Min. Laurita Vaz, Quinta Turma, julgado
em 22/10/2013, DJe 05/11/2013) grifos da transcrio.
Em voto proferido em sede de Reviso Criminal, o eminente

Ministro Lus Roberto Barroso, seguindo o posicionamento do Relator e em
conformidade com a maioria do pleno do Supremo Tribunal Federa, de forma
brilhante, reproduz o entendimento de que o art. 387, IV, do CPP, no retroage em
prejuzo ao ru:
(...) a Lei n 11.719/2008, que alterou o art. 387, IV, do Cdigo de Processo
Penal, posterior aos fatos narrados na denncia, sendo defesa a sua
retroatividade para prejudicar o ru (art. 5, XL, da Constituio Federal).
(...)
Quanto aplicao intertemporal da norma penal em questo, dada a sua
natureza material, a ingressar na esfera patrimonial do ru, deve-se entender
que no possui efeitos retroativos, por ser malfica.
(RvC 5.437/RO, Rel. Min. Teori Zavascki, Plenrio, julgado em 17/12/2014
informativo n 772 do STF)
Diante de todo o exposto, resta indubitavelmente

comprovada a impossibilidade de se acolher o requerimento ministerial de
arbitramento, em relao ao EX-PRESIDENTE LULA, do dano mnimo no
montante de R$ 87.624.971,26.

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Ademais, desde a sua insero no Cdigo de Processo Penal, o

inciso IV do art. 387 gerou inmeros debates acerca de sua adequao e
constitucionalidade. Dentre as variadas posies doutrinrias e jurisprudenciais sobre o
tema, incontroverso o fato de que a Lei n 11.719/2008 limitou-se a inserir o referido
dispositivo na norma processual penal sem, entretanto, preocupar-se em estabelecer
critrios ou regular a matria.
Sobre o tema, lecionam Eugnio Pacelli e Douglas Fischer275:
O que nos parece inteiramente problemtico e insolvel o reconhecimento

da natureza cvel da verba mnima para a condenao criminal.
que, como nada se previu em relao ao procedimento de eventual unio de
instncias (cvel e criminal), inmeros problemas surgem como decorrncia
dessa ausncia de regulao.
Diante da natureza eminentemente cvel do dano mnimo, bem

como da ausncia de regulamentao especfica, necessrio se faz recorrer legislao
correspondente para estipular os critrios e parmetros para sua utilizao.
O Cdigo Civil estabelece, de forma expressa, a obrigao de

indenizar decorrente de ato ilcito (art. 927 e seguintes) e, ao mesmo tempo, determina
que eventual indenizao ser medida pela extenso do dano causado (art. 944). Tal
indenizao objetiva, unicamente, a recomposio do dano injusto sofrido pela vtima,
vedado, assim, o enriquecimento sem causa (art. 884).
O MPF, em seus requerimentos finais, pleiteia a ttulo de dano

mnimo:
g) sem prejuzo do disposto nas alneas anteriores, tambm se requer, em
275
PACELLI, Eugnio. FISCHER, Douglas. Comentrios ao Cdigo de Processo Penal e sua
jurisprudncia. 9. ed. So Paulo: Atlas, 2017. p. 822.
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relao a LUIZ INCIO LULA DA SILVA, o arbitramento cumulativo do

dano mnimo, a ser revertido em favor da PETROBRAS, com base no artigo
387, caput e IV, do Cdigo de Processo Penal, no montante de R$
87.624.971,26, correspondente ao valor total da porcentagem da propina
paga pela OAS em razo das contrataes dos Consrcios CONPAR e
CONET pela PETROBRAS, considerando-se a participao societria da OAS
em cada um deles (respectivamente 24% e 50%);
h) em relao a JOS ADELMRIO PINHEIRO e AGENOR FRNAKLIN

MAGALHES MEDEIROS, requer-se seja o dano mnimo, a ser revertido em
favor da PETROBRAS, com base no artigo 387, caput e IV, do Cdigo de
Processo Penal, arbitrado no montante de R$ 58.401.010,24, considerando-
se que o pagamento de vantagens indevidas Diretoria de Abastecimento da
PETROBRAS em razo da contratao dos Consrcios CONPAR e CONEST
foi anteriormente julgado pelo Juzo da 13 Vara Federal de Curitiba em sede
da ao penal n 5083376-05.2014.404.7000, oportunidade em que
condenados ao pagamento de indenizao aos danos causados por referida
conduta delituosa PETROBRAS no valor de R$ 29.223.961,00.
A partir da simples anlise dos pedidos acima reproduzidos, no

restam dvidas acerca da insidiosa inteno do MPF de ademais de pretender que o
EX-PRESIDENTE LULA arque com o ressarcimento de valores relativos a ilcitos
alegadamente praticados por terceiros obter enriquecimento ilcito.
Com efeito, no apenas busca a condenao, do EX-

PRESIDENTE LULA, ao pagamento de valor que ultrapassa aquele supostamente
auferido por ele, como tambm requer o duplo ressarcimento da Petrobras, ao cobrar o
valor supostamente desviado duas vezes: uma vez pelo EX-PRESIDENTE LULA e
uma vez pelos demais corrus.
Ora, se o valor supostamente destinado ao pagamento de

propinas totaliza, como afirma a acusao, R$ 87.624.971,26, pretender que essa
quantia seja duplamente ressarcida, configura, indiscutivelmente, verdadeiro
enriquecimento sem causa, vedado pelo Cdigo Civil, violando os princpios da
proporcionalidade e razoabilidade, alm de configurar bis in idem.
Por fim, viola o princpio da legalidade, vez que tal condenao

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excessiva e no est prevista em lei. De fato, o MPF extrapola o quanto permitido em

lei, no observando os critrios para o clculo do dano e desvirtuando a finalidade
desse dispositivo, de ressarcir o dano causado, requerendo do EX-PRESIDENTE
LULA mais do que ele teria supostamente auferido ou seja, cobrando mais do que,
pela prpria narrativa acusatria, ele possui.
As tentativas de prejudicar o EX-PRESIDENTE LULA, de todas

as formas possveis, por meio de todos os ramos do Direito, ficam claras, novamente,
no presente item. No satisfeito em deturpar a doutrina, os dispositivos legais e os
princpios constitucionais do Direito Penal, invadiu, com a sua sanha punitiva, a seara
cvel.
Dessa forma, requer-se o afastamento de qualquer arbitramento

de dano mnimo ao EX-PRESIDENTE LULA ou, subsidiariamente, que seja apurada a
extenso do dano supostamente causado por ele, impondo-se o valor correspondente,
conforme previses legais e constitucionais.
VIII
DOS REQUERIMENTOS FINAIS
Dessa forma, requer-se preliminarmente:
(i) A nulidade do processo, a partir do recebimento da denncia, por incompetncia

da Justia Federal da Subseo Judiciria de Curitiba/PR para o processamento e
julgamento dos crimes de corrupo passiva e lavagem de dinheiro imputados
ao EX-PRESIDENTE LULA (art. 70 do CPP), devendo ser os autos remetidos
aos Foros Competentes;

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(ii) A nulidade do processo, a partir do recebimento da denncia, por incompetncia

da Justia Federal da Subseo Judiciria de Curitiba/PR para o processamento e
julgamento dos crimes praticados contra sociedade de economia mista, devendo
ser os autos remetidos ao Foro Competente;
(iii) A nulidade de todos os atos do processo, a partir do recebimento da denncia,

pela patente suspeio do magistrado que conduziu o processo;
(iv) Seja reconhecida a nulidade decorrente da inpcia da denncia e do consequente

e patente prejuzo causado Defesa em sua atividade;
(v) Seja o presente feito sobrestado at a concluso do Inqurito 4325, em trmite

perante o Supremo Tribunal Federal, por materializar questo prejudicial
homognea, na forma do art. 93 do Cdigo de Processo Penal.
No mrito, requer-se:
(vi) A absolvio do EX-PRESIDENTE LULA pela manifesta atipicidade da

conduta ou, subsidiariamente, pela ausncia de participao do ex-presidente em
qualquer ato indevido, com fulcro no art. 386, III, IV e V do Codex
Procedimental Penal; e
(vii) o afastamento de qualquer arbitramento de dano mnimo ao EX-PRESIDENTE

LULA ou, subsidiariamente, que seja apurada a extenso do dano supostamente

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causado por ele, impondo-se o valor correspondente, conforme previses legais

e constitucionais.
Termos em que,
Pede deferimento.
De So Paulo (SP) para Curitiba (PR), 20 de junho de 2017.
ROBERTO TEIXEIRA CRISTIANO ZANIN MARTINS

OAB/SP 22.823 OAB/SP 172.730
JOS ROBERTO BATOCHIO VALESKA TEIXEIRA Z. MARTINS

OAB/SP 20.685 OAB/SP 153.720
LARISSA TEIXEIRA QUATTRINI ALFREDO E. DE ARAUJO ANDRADE

OAB/SP 175.235 OAB/SP 390.453
KAQUE RODRIGUES DE ALMEIDA PAULA NUNES MAMEDE ROSA

OAB/SP 396.470 OAB/SP 309.696
LUIS HENRIQUE PICHINI SANTOS SOFIA LARRIERA SANTURIO

OAB/SP 214.279-E OAB/SP 283.240

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JOS ROBERTO BATOCHIO

EXCELENTSSIMO SENHOR DOUTOR JUIZ FEDERAL DA 13 VARA

Prova: alm de o trplex ser bem imvel de propriedade de

LUIZ INCIO LULA DA SILVA, j qualificado nos autos da

ALEGAES FINAIS SOB A FORMA DE MEMORIAIS

So Paulo Rio de Janeiro Braslia

III DAS NULIDADES ........................................................................................... 42

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III.3.1.4 Do Dever de Reconhecimento da Nulidade dos Atos Praticados por

IV DAS PRELIMINARES .................................................................................... 95

V DO MRITO ................................................................................................... 112

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V.3.2 Da Emisso de Debntures ................................................................ 235

V.13.2.1 Do Dolo Especfico ...................................................................... 335

VI DA PRTICA DE LAWFARE ....................................................................... 340

VII DOS OUTROS EQUVOCOS DO MPF ....................................................... 346

VIII DOS REQUERIMENTOS FINAIS ............................................................. 361

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Nestas alegaes finais em forma de memorial demonstrar-se-

O interminvel contexto narrado na denncia uma

De qualquer forma, trata-se de narrativa que, alm de haver se

combate criminalidade, com especial nfase no enfrentamento da corrupo e da

O EX-PRESIDENTE LULA, longe de ter conhecimento ou

Durante os oito anos de governo do EX-PRESIDENTE

Ora, ser que algum que pretendesse instalar um esquema

Definitivamente, esse falacioso contexto no passa pelo mais

O MPF abusou, aqui, da criao de hipteses acusatrias em

Nenhuma ferramenta para seguir o caminho do dinheiro

Sobre o apartamento no litoral paulista, dito trplex, alm da farta

Esse fato prova noviter joga uma p de cal na acusao

Como LO PINHEIRO ou a Construtora OAS podem ter

Essa situao era do conhecimento do MPF?

Seria este o motivo que levou o MPF a criar a fbula do caixa

Os fatos desvendados de forma autnoma pela defesa tm

No se busca aqui dar respostas a essas e a outras relevantes

Por fim, em relao ao acervo presidencial, emerge da prpria

II.1 HISTRICO DA CONSTRUO DA ACUSAO CONTRA O EX-PRESIDENTE

A hiptese que veio a nortear a atuao da Fora-Tarefa da

diligncias: qualquer referncia antes de 2003 no vem ao caso17 . Nessa linha de

Portanto, o paralelo mais do que uma coincidncia, pois a Lava

O EX-PRESIDENTE LULA foi alvo de diversos mtodos de

categorias pr-concebidas, de modo a se adaptarem ao todo previamente desenhado:

II.1.1 DO DIRECIONAMENTO DA I NVESTIGAO AO EX-PRESIDENTE LULA

J na primeira medida cautelar deferida contra o EX-

Assim, em 16.02.2016, a Fora-Tarefa empreendeu devassa nos

razes polticas ou idiossincrticas (d no mesmo), orienta os atos da Lava Jato contra a

Em vez de investigar e depois avaliar (e individualizar) a

II.1.2 DA I NTOLERVEL VIOLAO DO SIGILO DE COMUNICAO MANTIDA ENTRE O

A violao do sigilo de dados bancrios e fiscais de forma

Para tanto, o parquet, em justificativa que extrapola os limites da

PUBLICAES LTDA. (e a incluiu os nmeros telefnicos dos advogados...), em vez

Aps deferimento deste Juzo por meio de deciso proferida em

A conscincia da ilicitude esteve presente desde o primeiro

Por sua vez, o conhecimento e a anuncia do Juzo no ilcito so

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telefnica e, novamente, sobre a titularidade da linha indevidamente interceptada. Ou

No bastasse a interceptao do ramal-tronco do escritrio, este

Infere-se, portanto, que a Fora-Tarefa monitorou

No bastasse a interceptao ilegal do ramal-tronco do escritrio

completamente irrelevantes para as investigaes, mas em adequao com o objetivo

II.1.3 DAS VIOLAES AOS DIREITOS DO EX-PRESIDENTE LULA

A famlia do EX-PRESIDENTE LULA no s foi alvo de

Isso confirma, novamente, que, na ausncia de provas, a

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