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TEORIA GERAL DO CONTROLE

I DE CONVENCIONALIDADE NO
DIREITO BRASILEIRO

Valerio de Oliveira Mazzuoli

Sumrio: Introduo; 1. O controle de convencionalidade brasileiro e a teoria


da dupla compatibilidade vertical material; 2. O respeito Constituio
e o conseqente controle de constitucionalidade; 2.1 A obedincia aos
direitos expressos na Constituio; 2.2 A obedincia aos direitos implcitos
na Constituio; 3. O respeito aos tratados internacionais e os controles de
convencionalidade (difuso e concentrado) e de supralegalidade das normas
infraconstitucionais: 3.1 Os direitos previstos nos tratados de direitos humanos;
3.2 Os direitos previstos nos tratados comuns; Concluso; Referncias.
4 5

Introduo status materialmente constitucional para a condio (formal) de tratados


"equivalentes s emendas constitucionais". 2 Tal acrscimo constitucional
A finalidade deste Captulo apresentar a teoria geral do modelo trouxe ao direito brasileiro um novo tipo de controle produo normativa
brasileiro de controle da convencionalidade das leis, tema que apenas domstica, at hoje desconhecido entre ns: o controle de convencionalidade
recentemente ganhou adequado desenvolvimento no Brasil. 1 das leis. medida que os tratados de direitos humanos ou so materialmente
Como teoria geral que pretende ser, h de aplicar-se a todos os constitucionais (art. 5. 0 , 2. 0 , CF) ou material e formalmente constitucionais
casos em que um tratado internacional de direitos humanos for afrontado por (art. 5. 0 , 3. 0 , CF), 3 lcito entender que, para alm do clssico controle
uma norma domstica menos benfica. Quer seja um tratado sobre direitos de constitucionalidade, deve ainda existir (doravante) um controle de
civis e polticos, sobre direitos econmicos, sociais e culturais, ou ainda convencionalidade das leis, que a compatibilizao da produo normativa
sobre direitos de grupos e coletividades (como, v.g., um tratado de proteo domstica com os tratados de direitos humanos ratificados pelo governo e
do meio ambiente), o certo que deve servir como paradigma produo em vigor no pas.
normativa domstica e de meio de controle dessa mesma produo. Por fim, Em outras palavras, se os tratados de direitos humanos tm "status
este Captulo versar ainda o caso dos tratados internacionais comuns, que de norma constitucional", nos termos do art. 5. 0 , 2. 0 , da CF/1988, ou se
servem como parmetro para o controle no de convencionalidade, mas de so "equivalentes s emendas constitucionais", pois aprovados pela maioria
supralegalidade das normas do ordenamento interno. qualificada prevista no art. 5. o, 3. o, da mesma Carta, significa que podem
Em suma, o que se demonstrar nas linhas que seguem que o eles ser paradigma de controle das normas infraconstitucionais no Brasil. 4
modelo brasileiro atual de controle das normas domsticas exige que se Ocorre que os tratados internacionais comuns (que versam temas alheios
proceda compatibilizao vertical das leis (ou dos atos normativos do aos direitos humanos) tambm tm status superior ao das leis internas. 5
Poder Pblico) no s tendo como paradigma a Constituio, mas tambm Se bem que no equiparados s normas constitucionais, os instrumentos
os tratados internacionais (notadamente os de direitos humanos, mas no s convencionais comuns tm status supralegal no Brasil, por no poderem
eles) ratificados pelo governo e em vigor no pas. ser revogados por lei interna posterior, como esto a demonstrar vrios
dispositivos da prpria legislao infraconstitucional brasileira, dentre eles o

1. O controle de convencionalidade brasileiro e a teoria da


dupla compatibilidade vertical material
2 Para um estudo aprofundado do significado do art. 5. 0 , 3. 0 , da CF/1988, Mazzuoli,
bem sabido que a EC 45/2004, que acrescentou o 3. 0 ao Valerio de Oliveira. O novo 3. 0 do art. 5. 0 da Constituio e sua eficcia. RF378/89-
0
art. 5. da CF/1988, trouxe a possibilidade dos tratados internacionais de 109, ano 101. Rio de Janeiro: Forense, mar.-abr. 2005.
direitos humanos serem aprovados com um quorum qualificado, a fim de 3 Sobre essa distino entre tratados materialmente, constitucionais e material e
passarem (desde que ratificados e em vigor no plano internacional) de um formalmente constitucionais, bem como para o seu melhor entendimento, veja-se o
nosso estudo citado na nota anterior. Sobre o onceito materialmente aberto de direitos
fundamentais no direito constitucional positivo brasileiro, v. Sarlet, Ingo Wolfgang. A
eficcia dos direitos fundamentais. 6. ed. rev. atual. e ampl. Porto Alegre: Livraria do
A primeira obra publicada no Brasil especificamente sobre o tema de nossa lavra: Advogado,2006,p.92-164.
Mazzuoli, Valerio de Oliveira. O controle jurisdicional da convencionalidade das
leis, 2. ed. rev., atual. e ampl. So Paulo: RT, 2011 (Coleo "Direito e Cincias 4 Cf. Mendes, Gilmar Ferreira. Jurisdio constitucional: o controle abstrato de
Afins", vol. 4) [a 1a edio desta obra de 2009, baseada no Cap. li, Seo li, da nossa normas no Brasil e na Alemanha. 5. ed. So Paulo: Saraiva, 2005, p. 239.
Tese de Doutorado da UFRGS, defendida em 4/nov./2008; para a leitura completa da 5 V. a comprovao dessa assertiva em Mazzuoli, Valerio de Oliveira. Curso de direito
Tese, v. Mazzuoli, Valerio de Oliveira. Tratados internacionais de direitos humanos internacional pblico. 6. ed. rev., atual. e ampl. So Paulo: Ed. RT, 2012, p. 267-268;
e direito interno. So Paulo: Saraiva, 2010]. 384-385; e, especialmente, p. 386-391.
6 Valerio de Oliveira Mazzuoli
7

art. 98 do CTN. 6 Neste ltimo caso, tais tratados (comuns) tambm servem de O estudo doravante realizado tem por finalidade analisar esta
paradigma ao controle das normas infraconstitucionais, por estarem situados nova teoria, segundo a qual as normas domsticas brasileiras tambm se
acima delas, com a nica diferena (em relao aos tratados de direitos sujeitam a um controle de convencionalidade (compatibilidade vertical do
humanos) que no serviro de paradigma do controle de convencionalidade direito domstico com os tratados de direitos humanos em vigor no pas) e
(expresso reservada aos tratados com nvel constitucional), mas do controle de supralegalidade (compatibilidade vertical do direito domstico com os
de supralegalidade das normas infraconstitucionais.7 tratados comuns em vigor no pas), para alm do clssico e j bem conhecido
Isto tudo somado demonstra que, doravante, todas as normas controle de constitucionalidade. Frise-se que nfase especial ser dada ao
infraconstitucionais que vierem a ser produzidas no pas devem, para a primeiro novo tipo de controle referido: o controle de convencionalidade
anlise de sua compatibilidade com o sistema do atual Estado Constitucional das leis.
e Humanista de Direito, passar por dois nveis de aprovao: ( 1) a Constituio A primeira idia a fixar-se, para o correto entendimento do que
e os tratados de direitos humanos (material ou formalmente constitucionais) doravante ser exposto, a de que a compatibilidade da lei com o texto
ratificados pelo Estado; e (2) os tratados internacionais comuns tambm constitucional no mais lhe garante validade no plano do direito interno.
ratificados e em vigor no pas. No primeiro caso, tem-se o controle de Para tal, deve a lei ser comp~tvel com a Constituio e com os tratados
convencionalidade das leis; e no segundo, o seu controle de supralegalidade. internacionais (de direitos humartos e comuns) ratificados pelo governo. Caso
a norma esteja de acordo .com a Constituio, mas no com eventual tratado j
ratificado e em vigor no plano interno, poder ela ser at considerada vigente
6 Para uma anlise do art. 98 do CTN luz da supremacia do direito internacional, v. (pois, repita-se, est de acordo com o texto constitucional e no poderia ser de
Mazzuoli, Valerio de Oliveira. Curso de direito internacional pblico, cit., p. 399-408. outra forma) - e ainda continuar perambulando nos compndios legislativos
7 evidente que se poderia pensar (e tal raciocnio no estaria equivocado) que qualquer publicados -, mas no poder ser tida como vlida, por no ter passado
controle a envolver a compatibilizao de uma norma domstica com um tratado imune a um dos limites verticais materiais agora existentes: os tratados
internacional (qualquer que seja este, de direitos humanos, ou no) seria um controle internacionais em vigor no plano interno. Ou seja, a incompatibilidade da
de convencionalidade. Tal mesmo verdade, no havendo qualquer problema neste
raciocnio; toda conveno internacional (utilizando-se a nomenclatura "conveno"
produo normativa domstica com os tratados internacionais em vigor no
apenas genericamente, podendo ser um "tratado", "acordo" etc.) paradigma do plano interno (ainda que tudo seja compatvel com a Constituio) toma
controle de convencionalidade lato sensu. Apenas preferimos nominar de controle invlidas 8 as normas jurdicas de direito interno.
de convencionalidade o exercido exclusivamente em relao aos tratados de
direitos humanos (que, no Brasil, podem ter status ou "equivalncia" de emenda Como se sabe, a dogmtica positivista clssica confundia vigncia
constitucional), tendo em vista que luz da jurisprudncia das cortes internacionais com a validade da norma jurdica. Kelsen j dizia que uma norma vigente
no se utiliza esta expresso quando se trata de compatibilizar as obrigaes do vlida e aceitava o mesmo reverso, de que uma norma vlida tambm
Estado relativamente aos tratados comuns. Outro motivo pelo qual preferimos
reservar a expresso "controle de convencionalidade" para a compatibilizao das
vigente: em certo momento falava em "uma 'norma vlida' ('vigente')" e,
normas internas com os tratados (apenas) de direitos humanos o de no perder em outro, na "vigncia (validade) de uma norma" .9 Porm, na perspectiva do
de vista que esses tratados igualam-se em hierarquia s normas constitucionais (da
a proximidade do neologismo "convencionalidade" com "constitucionalidade");
nesse sentido, a expresso "controle de convencionalidade" andaria lado a lado
expresso "controle de constitucionalidade". Assim, pareceu-nos melhor diferenciar 8 Cf., em paralelo, Bobbio, Norberto. O positivismo jurdico: lies de filosof}a do
a nomenclatura do controle que tem como paradigma os tratados comuns ("controle direito. Trad. Mrcio Pugliesi; Edson Bini; Carlos E. Rodrigues. So Paulo: Icone,
de supralegalidade") daquela relativa aos tratados de direitos humanos ("controle 1995, p. 137-138.
de convencionalidade"). Mas, repita-se, no tecnicamente incorreto nominar de 9 V. o trecho ao qual aludimos: "Ento, e s ento, o dever-ser, como ~ever-ser
"controle de convencionalidade" a compatibilizao vertical das normas internas 'objetivo', uma 'norma vlida' ('vigente'), vinculando os destinatrios. E sempre
com quaisquer tratados internacionais (de direitos humanos, ou no) ratificados pelo este o caso quando ao ato de vontade, cujo sentido subjetivo um dever-ser,
governo e em vigor no Estado.
emprestado esse sentido objetivo por uma norma, quando uma norma, que por isso
8 9

Estado Constitucional e Humanista de Direito esse panorama muda, e nem a competncia ou sobre os procedimentos de formao das leis", incluindo
toda norma vigente dever ser tida como vlida. No so poucos os autores tambm "normas substanciais, como o princpio da igualdade e os direitos
atuais que rechaam a concepo positivista legalista de vigncia e validade fundamentais, que de modo diverso limitam e vinculam o Poder Legislativo,
das normas jurdicas (v. infra). 10 excluindo ou impondo-lhe determinados contedos", o que faz com que
"uma norma - por exemplo, uma lei que viola o princpio constitucional da
De nossa parte, tambm entendemos que no se poder mais
igualdade - por mais que tenha existncia formal ou vigncia, possa muito
confundir vigncia com validade (e a conseqente eficcia) das normas
bem ser invlida e, como tal, suscetvel de anulao por contrastar com uma
jurdicas. Devemos seguir, a partir de agora, a lio de Ferrajoli, que bem
norma substancial sobre sua produo" (trad. livre). 14
diferencia ambas as situaes. 11 12 Para Ferrajoli, a identificao da validade
de uma norma com a sua existncia (determinada pelo fato de se pertencer a Com efeito, a existncia de normas invlidas, ainda segundo
certo ordenamento e estar conforme as normas que regulam sua produo) Ferrajoli, "pode ser facilmente explicada distinguindo-se duas dimenses da
fruto "de uma simplificao, que deriva, por sua vez, de uma incompreenso da regularidade ou legitimidade das normas: a que se pode chamar 'vigncia' ou
complexidade da legalidade no Estado constitucional de direito que se acaba 'existncia', que faz referncia forma dos atos normativos e que depende
de ilustrar"Y Com efeito, continua Ferrajoli, "o sistema das normas sobre a da conformidade ou correspo~dncia com as normas formais sobre sua
produo de normas -habitualmente estabelecido, em nossos ordenamentos, formao; e a 'validade' propri'mente dita ou, em se tratando de leis, a
com nvel constitucional- no se compe somente de normas formais sobre 'constitucionalidade' [e, podemos acrescentar, tambm a convencionalidade],
que, pelo contrrio, tm que ver com seu significado ou contedo e que
depende da coerncia com as normas substanciais sobre sua produo" (trad.
livre). 15 Nesse sentido, a vigncia de determinada norma guardaria relao
vale como norma 'superior' , atribui a algum competncia (ou poder) para esse com a forma dos atos normativos, enquanto que a sua validade seria uma
ato". E mais frente, leciona: "Se, como acima propusemos, empregarmos a palavra questo de coerncia ou de compatibilidade das normas produzidas pelo
'dever-ser' num sentido que abranja todas estas significaes, podemos exprimir a
direito domstico com aquelas de carter substancial (a Constituio e/ou os
vigncia (validade) de uma norma dizendo que certa coisa deve ou no deve ser, deve
ou no ser feita" (grifos nossos) (Kelsen, Hans. Teoria pura do direito. 7. ed. Trad. tratados internacionais em vigor no pas) sobre sua produo. 16
Joo Baptista Machado. So Paulo: Martins Fontes, 2006, p. 11 ).
Em nosso pas, certo que toda lei vigora formalmente at que seja
10 Cf. Ferrajoli, Luigi. Derechos y garantas: la ley dei ms dbil. Trad. Perfecto Andrs revogada por outra ou at alcanar o seu termo final de vigncia (no caso
lbiez e Andrea Greppi. Madrid: Trotta, 1999, p. 20; Gomes, Luiz Flvio. Estado das leis excepcionais ou temporrias). A vigncia pressupe a publicao
constitucional de direito e a nova pirmidejurdica. So Paulo: Premier Mxima, 2008,
p. 75; e GoMES, Luiz Flvio e Vigo, Rodolfo Luis. Do Estado de direito constitucional
da lei na imprensa oficial e seu eventual perodo de vacatio legis; se no
e transnacional: riscos e precaues (navegando pelas ondas evolutivas do Estado, do houver vacatio segue-se a regra do art. 1. 0 da LIOB da entrada em vigor
direito e da justia). So Paulo: Premier Mxima, 2008, p. 19. aps 45 dias. Ento, tendo . sido aprovada pelo Parlamento e sancionada
11 Cf. Ferrajoli, Luigi. Op. ct., p. 20-22. pelo Presidente da Repblica (com promulgao e publicao posteriores)
12 A dificuldade de preciso desses conceitos j foi objeto dos comentrios de Kelsen,
nestes termos: "A determinao correta desta relao um dos problemas mais
importantes e ao mesmo tempo mais difceis de uma teoria jurdica positivista.
apenas um caso especial da relao entre o dever-ser da norma jurdica e o ser da
realidade natural. Com efeito, tambm o ato com o qual posta uma norma jurdica
positiva - tal como a eficcia da norma jurdica - um fato da ordem do ser. Uma
14 Idem, p. 20-21.
teoria jurdica positivista posta perante a tarefa de encontrar entre os dois extremos,
ambos insustentveis, o meio-termo correto". (Op. cit., p. 235). 15 Idem, p. 21.
13 Ferrajoli, Luigi. Op. cit., p. 20. 16 Idem, p. 21-22.
Teoria geral do controle de convencionalidade no direito brasileiro 11
10 ... . . ... . ......... . ... . ....v:...a. . lerio de Oliveira Mazzuoli

a lei vigente 17 (ou seja, existente) 18 em territrio nacional (podendo ter de aquela que j existe, 21 por ter sido elaborada pelo parlamento e sancionada
respeitar, repita-se, eventual perodo de vacatio legis), 19 o que no significa pelo Presidente da Repblica, 22 promulgada e publicada no Dirio Oficial
que ser materialmente vlida (e, tampouco, eficaz). 20 Perceba-se a prpria da Unio.
redao da Lei de Introduo s Normas do Direito Brasileiro, segundo a Depois de verificada a existncia (vigncia) da lei que se vai
qual (art. 1.0 ): "Salvo disposio contrria, a lei comea a vigorar em todo aferir sua validade, para, em ltimo lugar, perquirir sobre sua eficciaY Esta
o pas 45 (quarenta e cinco) dias depois de oficialmente publicada" (grifo ltima (a eficcia legislativa) est ligada realidade social que a norma
nosso). Portanto, ser vigente ser existente no plano legislativo. Lei vigente almeja regular; conota tambm um meio de se dar "aos jurisdicionados
a confiana de que o Estado exige o cumprimento da norma, dispe para
isso de mecanismos e fora, e os tribunais vo aplic-las". 24 Mas vigncia e
17 Perceba-se o conceito de vigncia do ordenamento jurdico formulado por Alf Ross: eficcia no coincidem cronologicamente, uma -vez que a lei que existe (que
"O ponto de que partimos a hiptese de que um sistema de normas ser vigente se vigente) e que tambm vlida (pois de acordo com a Constituio e com
for capaz de servir como um esquema interpretativo de um conjunto correspondente
de aes sociais, de tal maneira que se tome possvel para ns compreender esse
os tratados - de direitos humanos ou comuns - em vigor no pas), j pode
conjunto de aes como um todo coerente de significado e motivao e, dentro de ser aplicada pelo Poder Judictrio, o que no significa que possa vir a ter
certos limites, prediz-las. Esta capacidade do sistema se baseia no fato das normas eficcia. 25 No h como dissociar a eficcia das normas realidade social ou
serem efetivamente acatadas porque so sentidas como socialmente obrigatrias.
( ... ) Conclui-se disso que os fenmenos jurdicos que constituem a contrapartida
das normas tm que ser as decises dos tribunais. aqui que temos que procurar a
efetividade que constitui a vigncia do direito". Perceba-se que, em tal conceito, se 21 Perceba-se que o prprio Kelsen aceita esta assertiva, quando leciona: "Com a palavra
est a vincular a vigncia da norma sua capacidade de ser socialmente obrigatria, 'vigncia' designamos a existncia especfica de uma norma. Quando descrevemos
no que se poderia dizer ter Alf Ross estabelecido um conceito de vigncia social o sentido ou o significado de um ato normativo dizemos que, com o ato em questo,
do ordenamento jurdico. E assim conclui Ross: "Em conformidade com isso, um uma qualquer conduta humana preceituada, ordenada, prescrita, exigida, proibida;
ordenamento jurdico nacional, considerado como um sistema vigente de normas, ou ento consentida, permitida ou facultada" ( Op. cit., p. 11 ).
pode ser definido como o conjunto de normas que efetivamente operam na mente do
juiz, porque ele as sente como socialmente obrigatrias e por isso as acata". V. Ross, 22 Em caso de veto do Presidente, pode o Congresso derrub-lo em sesso conjunta e por
maioria absoluta de votos (art. 66, 4. 0 , da CF/1988), devendo ser novamente enviado
Alf. Direito e justia. Trad. Edson Bini. Bauru: Edipro, 2000, p. 59. 0
ao Presidente da Repblica, agora para promulgao (art. 66, 5. , da CF/1988). Se
18 Para ns, existncia (formal) e vigncia tm o mesmo significado. Cf., nesse exato a lei no for promulgada dentro de 48 horas pelo Presidente da Repblica, nos ~asos
sentido, Ferrajoli, Luigi. Op. cit., p. 21. dos 3. 0 e 5. 0 , o Presidente do Senado a promulgar, e, se este no o fizer em tgu~l
prazo, caber ao Vice-Presidente do Senado faz-lo (art. 66, 7. , ~a CF/1988). Apos
0

19 Para um panorama das discusses quanto ao incio de vigncia da lei, v. Telles Jnior,
a promulgao, a lei publicada, devendo entrar em vigncia a partu desse momento,
Goffredo. Iniciao na cincia do direito. So Paulo: Saraiva, 2001, p. 193-197.
se assim dispuser expressamente. Se no o fizer e no houver perodo de vacatio
20 A esse respeito, assim (e corretamente) leciona Artur Cortez Bonifcio: "Vlida a legis, entrar vigor em 45 dias (art. 1.0 da LIDB).
norma de lei ordinria cuja produo e contedo material se conforma Constituio
[e, para ns, tambm aos tratados em vigor no pas], legitimidade conferida pelos 23 Cf. Telles Jnior, Goffredo. Op. cit., p. 193.
princpios constitucionais [e internacionais] poltico ou tico-filosficos. Afora isso, 24 Schnaid, David. Filosofia do direito e interpretao. 2. ed. rev. e atual. So Paulo:
a norma ter uma validade eminentemente formal, de relao de pertinncia com Ed. RT, 2004, p. 62-63. O mesmo autor, pginas frente, conclui: "A eficcia de
o sistema jurdico. Vigente a norma que existe [perceba-se a equiparao entre uma norma est na sua obrigatoriedade, tanto para os sujeitos passivos como para os
vigncia e existncia, como querendo significar a mesma coisa, concepo com a rgos estatais, que devem aplic-la efetivamente" (Idem, p. 93).
qual tambm concordamos], em funo da qual se pode exigir algum comportamento:
a norma promulgada e ainda no derrogada, respeitadas questes como a vacatio 25 Nesse sentido, v. a posio coincidente de Kelsen, Hans. Op. cit., p. 12, nestes
termos: "Um tribunal que aplica uma lei num caso concreto imediatamente aps a sua
legis. de se perceber que toda norma vigente, assim tratada, tem validade formal; a
promulgao - portanto, antes que tenha podido tomar-se eficaz - aplica uma norma
sua validade material repousar no quantum de legitimidade que venha a expressar"
(O direito constitucional internacional e a proteo dos direitos fundamentais. So jurdica vlida [para ns, uma norma vigente, que poder no ser ~lida, a_ dep~nder
da conformidade com o texto constitucional e com os tratados mtemac10nats (de
Paulo: Mtodo, 2008, p. 121).
12 Valerio de Oliveira Mazzuoli Teoria 13

produo de efeitos concretos no seio da vida social. O distanciamento (ou depende da validade29 (trata-se de uma escala de valores onde, em primeiro
inadequao) da eficcia das leis com as realidades sociais e com os valores lugar, encontra-se a vigncia, depois a validade e, por ltimo, a eficcia). 30
vigentes na sociedade gera a falta de produo de efeitos concretos, levando Por isso, no aceitamos os conceitos de validade e vigncia de Tercio
falta de efetividade da norma e ao seu conseqente desuso social. Sampaio Ferraz Jr., para quem norma vlida aquela que cumpriu o processo
Deve ser afastada, doravante, a confuso que ainda faz o positivismo de formao ou de produo normativa31 (que, para ns, a lei vigente), e
clssico (legalista, do modelo kelseniano ), que atribui validade lei vigente, 26 vigente a que j foi publicada. 32 O autor conceitua vigncia como "um termo
desde que tenha seguido o procedimento formal da sua elaborao. Como com o qual se demarca o tempo de validade de uma norma" ou, em outros
explica Luiz Flvio Gomes, o positivismo legalista ainda no compreendia termos, como "a norma vlida (pertencente ao ordenamento) cuja autoridade
"a complexidade do sistema constitucional e humanista de direito, que j pode ser considerada imunizada, sendo exigveis os comportamentos
conta com uma pluralidade de fontes normativas hierarquicamente distintas
(Constituio, Direito Internacional dos Diretos Humanos e Direito
ordinrio). As normas que condicionam a produo da legislao ordinria 29 Da a afirmao de Miguel Real e, de que quando se declara "que uma norma jurdica
no so s formais (maneira de aprovao de uma lei, competncia para tem eficcia, esta s jurdica na medida em que pressupe a validez [ou validade]
edit-la, quorum de aprovao etc.), seno tambm, e sobretudo, substanciais da norma que a insere no mundo jurdico, por no estar em contradio com outras
normas do sistema, sob pena de tomar-se inconsistente" (Fontes e modelos do direito:
(princpio da igualdade, da interveno mnima, preponderncia dos direitos
para um novo paradigma hermenutica. So Paulo: Saraiva, 1994, p. 4). Em outro
fundamentais, respeito ao ncleo essencial de cada direito etc.)". 27 Deve- momento, contudo, Reale coloca a expresso vigncia entre parnteses depois de
se afastar, tambm, os conceitos de "vigncia", "validade" e "eficcia" falar em validade, no seguinte trecho: "A exigncia trina de validade (vigncia) de
do positivismo (legalista) civilista, que confunde a validade (fom1al) com eficcia (efetividade) e de fundamento (motivao axiolgica) milita em favor da
vigncia (em sentido amplo). 28 compreenso da vida jurdica em termos de modelos jurdicos, desde a instaurao da
fonte normativa at a sua aplicao, passando pelo momento de interpretao, pois o
Doravante, para que uma norma seja eficaz, depender ela de ato hermenutica o lao de comunicao ou de mediao entre validade e eficcia"
tambm ser vlida, sendo certo que para ser vlida dever ser ainda vigente. (Idem, p. 33).
A recproca, contudo, no verdadeira, como pensava o positivismo clssico, 30 Cf., por tudo, Ferrajoli, Luigi. Op. cit., p. 20-22. V., tambm, Gomes, Luiz Flvio e
que confundia lei vigente com lei vlida. Em outras palavras, a vigncia Garca-Pablos de Molina, Antonio. Direito penal: parte geral. So Paulo: Ed. RT,
2007. voi. 2, para quem: "A lei ordinria incompatvel com o tratado no possui
no depende da validade, mas esta depende daquela, assim como a eficcia
validade".
31 Goffredo Telles Jnior elenca duas condies de validade das leis: (a) o seu correto
domnio; e (b) a sua correta elaborao. Quanto primeira "condio de validade,
assinale-se que o domnio das leis compreende seu domnio geogrfico e seu domnio
direitos humanos ou comuns) em vigor no pas]. Porm, uma norma jurdica deixar de competncia", e quanto " segunda condio de validade, cumpre observar que,
de ser considerada vlida quando permanece duradouramente ineficaz". Depois, da correta elaborao das leis, depende, no s a validade delas, mas, tambm,
contudo, Kelsen afirma: "A eficcia , nesta medida, condio da vigncia, visto ao fundamentalmente, a prpria qualidade de lei, alcanada pela norma jurdica. De
estabelecimento de uma norma se ter de seguir a sua eficcia para que ela no perca fato, no lei a norma jurdica que no tenha sido elaborada em conformidade com o
a sua vigncia". Perceba-se, nesta parte final, a confuso kelseniana mais uma vez processo institudo para a produo delas" (grifos do original) (Op.cit., p. 162).
estampada. Trataremos de esclarecer as diferenas atuais entre vigncia, validade e
eficcia logo mais frente. 32 Idntica lio encontrada em Diniz, Maria Helena. Op. cit., p. 51-52. Neste caso, a
autora nomina a vigncia de vigncia em sentido estrito, para diferenciar da vigncia
26 Cf. Kelsen, Hans. Op. cit., p. 9. em sentido amplo, que (segundo ela) se confunde com a validade formal. Em outra
27 Gomes, Luiz Flvio. Estado constitucional de direito e a nova pirmide jurdica, cit., p. 75. passagem, a mesma autora diz que mesmo a vigncia em sentido estrito pode se
confundir com a validade formal, exceo do caso da vacatio legis do art. 1. 0 da
28 Cf. Diniz, Maria Helena. Lei de introduo ao Cdigo Civil brasileiro interpretada. LIDB, onde embora vlida, "a norma no vigorar durante aqueles quarenta e cinco
13. ed. rev. e atual. So Paulo: Saraiva, 2007, p. 51. dias, s entrando em vigor posteriormente" (Idem, p. 52).
14 Valerio de Oliveira Mazzuoli do controle de convencionalidade no direito brasileiro 15

prescritos", arrematando que uma norma "pode ser vlida sem ser vigente, embora sem se referir aos tratados internacionais comuns - "que todas as
embora a norma vigente seja sempre vlida". 33 No concordamos (tambm fontes operam no quadro de validade traado pela Constituio de cada pas,
com base em Ferrajoli)3 4 com essa construo segundo a qual uma norma e j agora nos limites permitidos por certos valores jurdicos transnacionais,
"pode ser vlida sem ser vigente", e de que "a norma vigente seja sempre universalmente reconhecidos como invariantes jurdico-axiolgicas, como
vlida". 35 a Declarao Universal dos Direitos do Homem", 39 qual se pode aditar
todos os tratados de direitos humanos, tal como acabamos de expor. De
Para ns, lei formalmente vigente aquela elaborada pelo
qualquer forma, o que pretendeu o professor Reale mostrar que a validade
Parlamento, de acordo com as regras do processo legislativo estabelecidas
de certa fonte do direito auferida pela sua compatibilidade com o texto
pela Constituio,36 que j tem condies de estar em vigor; lei vlida
constitucional e com as normas internacionais, as quais ele alberga sob a
a lei vigente compatvel com o texto constitucionaP 7 e com os tratados
rubrica dos "valores jurdicos transnacionais, universalmente reconhecidos
(de direitos humanos ou no) ratificados pelo governo, ou seja, a lei que
( . .. )".40
tem sua autoridade respeitada e protegida contra qualquer ataque (porque
compatvel com a Constituio e com os tratados em vigor no pas). Da Da o equvoco, no nosso entender, da afirmao de Kelsen segundo
no ser errneo dizer que a norma vlida a que respeita o princpio da a qual a "norma criada com '~iolao' do Direito internacional permanece
hierarquia. 38 Apenas havendo compatibilidade vertical material com ambas as vlida, mesmo do ponto de vista do Direito Internacional", uma vez que
normas - a Constituio e os tratados - que a norma infraconstitucional em "este no prev qualquer processo atravs do qual a norma da ordem jurdica
questo ser vigente e vlida (e, conseqentemente, eficaz). Caso contrrio, estadual 'contrria ao Direito internacional' possa ser anulada [o que no
no passando a lei pelo exame da compatibilidade vertical material com os verdade atualmente e, tampouco, quando Kelsen escreveu a 2. edio de sua
tratados (segunda anlise de compatibilidade), ela no ter qualquer validade Teoria pura do direito, em 1960]".41
(e eficcia) no plano do direito interno brasileiro, devendo ser rechaada pelo Segundo Luiz Flvio Gomes, o modelo kelseniano (ou positivista
juiz no caso concreto.
legalista, ou positivista clssico) de ensino do direito, "confunde a vigncia
Muito antes de qualquer discusso sobre o tema entre ns, Miguel com a validade da lei, a democracia formal com a substancial, no ensina a
Reale j havia alertado - no exato sentido do que agora acabamos de propor, verdadeira funo do juiz no Estado constitucional e garantista de Direito (que
deve se posicionar como garante dos direitos fundamentais), no desperta
nenhum sentido crtico no jurista e, alm de tudo, no evidencia com toda
profundidade necessria o sistema de controle de constitucionalidade das
33 V. Ferraz Jr., Tercio Sampaio. Introduo ao estudo do direito: tcnica, deciso,
dominao. 4. ed. rev. e ampl. So Paulo: Atlas, 2003, p. 198.
leis". 42 Ainda para Gomes, o "equvoco metodolgico-cientfico [do modelo
kelseniano] decorre do pensamento do Estado Moderno, da Revoluo
34 V. Ferrajoli, Luigi. Op. cit., p. 20-22.
Francesa, do Cdigo napolenico, onde reside a origem da confuso entre
35 Leia-se, a propsito, Luiz Flvio Gomes, para quem: "( ... )nem toda lei vigente lei e Direito; os direitos e a vida dos direitos valeriam pelo que est escrito
vlida" (Estado constitucional de direito e a nova pirmide jurdica, cit., p. 75).
(exclusivamente) na lei, quando o correto reconhecer que a lei s o ponto de
36 Assim tambm, Ross, Alf. Op. cit., p. 128, nestes termos: "Geralmente admite-se
como ponto pacfico que uma lei que foi devidamente sancionada e promulgada ,
por si mesma, direito vigente, isto , independentemente de sua ulterior aplicao nos
tribunais" (grifo nosso).
39 Real e, Miguel. Op. cit., p. 13 .
37 V. Kelsen, Hans. Op. cit., p. 218, para quem: "Esta norma [a Constituio], pressuposta
40 Idem, ibidem.
como norma fundamental, fornece no s o fundamento de validade como o contedo
de validade das normas dela deduzidas atravs de uma operao lgica". 41 Kelsen, Hans. Op. cit., p. 367-368.
38 Cf. Schnaid, David. Op. cit., p. 123 . 42 Gomes, Luiz Flvio. Estado constitucional de direito e a nova pirmide jurdica, cit., p. 27.
16 Valerio de Oliveira Mazzuoli no direito brasileiro 17

part~da de toda interpretao (que deve sempre ser conforme a Constituio). Certo avano do STF relativamente ao tema do conflito entre
Denva. tambm da doutrina positivista legalista (Kelsen, Schmitt etc.) o tratados e normas internas se deu com o voto do Min. Seplveda Pertence,
entendimento de que toda lei vigente , automaticamente, lei vlida. A lei em 29.03.2000, no RHC 79.785/RJ, no qual entendeu ser possvel considerar
pode at ser, na atividade interpretativa, o ponto de chegada, mas sempre os tratados de direitos humanos como documentos de carter supralegal. Mas
que conflita com a Carta Magna ou com o Direito humanitrio internacional a tese da supralegalidade dos tratados de direitos humanos ficou ainda mais
perde sua relevncia e primazia, porque, nesse caso, devem ter incidncia clara, no STF, com o voto-vista do Min. Gilmar Mendes, na sesso plenria
(prioritria) as normas e os princpios constitucionais ou internacionais". 43 do dia 22.11.2006, no julgamento do RE 466.343-1/SP, na qual se discutia
a questo da priso civil por dvida nos contratos de alienao fiduciria em
Mais frente, na mesma obra, o citado jurista conclui: "De acordo
com a lgica positivista clssica (Kelsen, Hart etc.), lei vigente lei vlida, e garantia. 45 Apesar de continuar entendendo que os tratados internacionais
comuns ainda guardam relao de paridade normativa com o ordenamento
mesmo quando incompatvel com a Constituio ela (lei vigente) continuaria
jurdico domstico, defendeu o Min. Gilmai Mendes a tese de que os
vlida at que fosse revogada por outra. O esquema positivista clssico no
tratados internacionais de direitos humanos estariam num nvel hierrquico
transcendia o plano da legalidade (e da revogao). Confundia-se invalidade
intermedirio: abaixo da Constituio, mas acima de toda a legislao
com revogao da lei e concebia-se uma presuno de validade de todas as
leis vigentes. No se reconhecia a trplice dimenso normativa do Direito infraconstitucional. Segundo o. seu entendimento, "parece mais consistente
a interpretao que atribui a caracterstica de supralegalidade aos tratados e
composta de normas constitucionais, internacionais e infraconstitucionais:
Pouca relevncia se dava para os limites (substanciais) relacionados com convenes de direitos humanos", segundo a qual "os tratados sobre direitos
o prprio contedo da produo do Direito. A revogao de uma lei, diante humanos seriam infraconstitucionais, porm, diante de seu carter especial
em relao aos demais atos normativos internacionais, tambm seriam
de tudo quanto foi exposto, instituto coligado com o plano da 'legalidade'
e da 'vigncia'. Ou seja: acontece no plano formal e ocorre quando uma lei dotados de um atributo de supralegalidade". E continua: "Em outros termos,
os tratados sobre direitos humanos no poderiam afrontar a supremacia da
nova elimina a anterior do ordenamento jurdico. A revogao, como se v,
exige uma sucesso de leis (sendo certo que a posterior revoga a anterior Constituio, mas teriam lugar especial reservado no ordenamento jurdico.
Equipara-los legislao ordinria seria subestimar o seu valor especial no
expressamente ou quando com ela incompatvel - revogao tcita). A
declarao de invalidade de uma lei, por seu turno, que no se confunde contexto do sistema de proteo da pessoa humana". 46
com sua revogao, instituto vinculado com a nova pirmide normativa
do Direito (acima das leis ordinrias acham-se a Constituio Federal assim
como o DIDH), ou seja, deriva de uma relao (antinomia ou incoerncia)
entre a lei e a Constituio ou entre a lei e o Direito Internacional dos Direitos inconstitucionalidade material no toca nesse aspecto formal (vigncia), no se pode
Humanos e relaciona-se com o plano do contedo substancial desta lei."44 dizer a mesma coisa em relao inconstitucionalidade formal" (Idem, p. 77).
45 O julgamento do RE 466.343/SP (rei. Min. Cezar Peluso) foi encerrado na sesso
plenria de 03.12.2008, data em que se considera extinto no Brasil o instituto da priso
civil por dvida de depositrio infiel. Frise-se que a tese da impossibilidade de priso
43 Idem, ibidem. civil por dvida por infidelidade depositria, com fulcro nos tratados internacionais
44 de direitos humanos, foi pioneiramente defendida por Mazzuoli, Valerio de Oliveira.
Idem, p. 76-77. Ainda segundo Luiz Flvio Gomes, deve-se admitir, contudo uma
Priso civil por dvida e o Pacto de San Jos da Costa Rica: especial enfoque para
hiptese excepcional, que ocorre quando a lei declarada inconstitucion~l em
os contratos de alienao fiduciria em garantia. Rio de Janeiro: Forense, 2002,
seu. aspect~ Jo:mal: Neste caso, diz ele, "no h como negar que essa declarao
especialmente p. 109-181. Antes da publicao deste livro citado o que existiam eram
de mconstltucwnahdade afeta (desde logo) o plano da validade da norma mas
apenas pequenos trabalhos (artigos, comentrios etc.) sem muita amplitude.
al~ di.sso, tambm o da vigncia. Uma lei que no tenha seguido o procedi~ent~
legislativo correto, aps a declarao da sua inconstitucionalidade formal (embora 46 V., o voto-vista do Min. Gilmar Mendes do STF, RE 466.343-1/SP,j. 03.12.2008, rei.
publicada no Dirio Oficial), deixa de possuir vigncia. Se certo que a declarao de Min. Cezar Peluso, p. 21.
18 Valerio de Oliveira Mazzuoli Teoria do controle de convencionalidade no direito brasileiro 19

Ocorre que mesmo essa posio de vanguarda do STF, expressa no Sob esse ponto de vista - de que, em geral, os tratados
voto-vista do Min. Gilmar Mendes acima comentado, ainda , a nosso ver, internacionais tm superioridade hierrquica em relao s demais normas
insuficiente. No nosso entender, os tratados internacionais comuns ratificados de estatura infraconstitucional, quer seja tal superioridade constitucional,
pelo Estado brasileiro que se situam num nvel hierrquico intermedirio, como no caso dos tratados de direitos humanos, quer supralegal, como no
estando abaixo da Constituio, mas acima da legislao infraconstitucional, caso dos demais tratados, chamados de comuns - lcito concluir que a
no podendo ser revogados por lei posterior (por. no se encontrarem em produo normativa estatal deve contar no somente com limites formais
situao de paridade normativa com as demais leis nacionais). Quanto (ou procedimentais), seno tambm com dois limites verticais materiais,
aos tratados de direitos humanos, entendemos que estes ostentam o status quais sejam: (a) a Constituio e os tratados de direitos humanos alados
de norma constitucional, independentemente do seu eventual quorum ao nvel constitucional; e (b) os tratados internacionais comuns de estatura
qualificado de aprovao. 47 A um resultado similar se pode chegar aplicando supralegal. Assim, uma determinada lei intern~ poder ser at considerada
o princpio - hoje cada vez mais difundido na jurisprudncia interna de vigente por estar de acordo com o texto constitucional, mas no ser vlida
outros pases, e consagrado em sua plenitude pelas instncias internacionais se estiver em desacordo ou com os tratados de direitos humanos (que tm
- da supremacia do direito internacional e da prevalncia de suas normas em estatura constitucional) ou com os demais tratados dos quais a Repblica
relao a toda normatividade interna, seja ela anterior ou posterior. 48 Federativa do Brasil parte (que tm status supralegal). 50
Na Alemanha, este tambm o critrio adotado para a generalidade
dos tratados ratificados por este pas (art. 59 da Lei Fundamental: "os tratados
que regulem as relaes polticas da Federao ou se referem a matrias da o tema, v. ainda gros Espiell, Hector. La Convention amricaine et la Convention
legislao federal requerem a aprovao ou a participao, sob a forma de europenne des droit de l'homme: analyse comparative. Recuei! des Cours, vol.
218 (1989-VI), p. 167-412; e Facchin, Roberto. L'interpretazione giudiziaria della
uma lei federal, dos rgos competentes na respectiva matria da legislao Convenzione europea dei diritti dell 'uomo. Padova: Cedam, 1990. Para um estudo
federal"), que passam a prevalecer (inclusive com aplicao imediata, se eles do papel da Unio Europia em matria de direitos humanos, v. Rideau, Joel. Le rle
contm direitos individuais) sobre toda a normatividade inferior ao direito de l'Union europenne en matiere de protection des droits de l'homme. Recuei/ des
federal, a exemplo das normas provenientes dos Estados Federados e dos Cours, vol. 265 (1997), p. 9-480.
decretos expedidos pelo governo. Este entendimento vale, na Alemanha, 50 Cf. Gomes, Luiz Flvio. Estado constitucional de direito e a nova pirmide jurdica,
inclusive para os tratados de direitos humanos, o que criticvel, por permitir cit., p. 34. Este autor, contudo, no obstante aceitar o status constitucional dos
tratados de direitos humanos (cf. idem, p. 32), ainda entende que a discusso sobre
a aplicao do brocardo !ex posterior derogat legi priori ao caso de conflito
o status hierrquico dos tratados internacionais comuns " uma questo aberta",
entre tratado e lei federal posterior; mas bom fique ntido que, naquele uma vez tratar-se "de uma zona do Direito (ainda) indefinida" (idem, p. 36). Este
pas, tambm se encontram correntes doutrinrias tendentes a atribuir nvel mesmo criminalista cita um caso da Suprema Corte Mexicana, no qual se reconheceu
constitucional ao menos Conveno Europia de Direitos Humanos. 49 o status supralegal dos tratados relativos matria tributria (os quais, pelo art. 98
do CTN, no Brasil, j tm esse mesmo nvel, por expressa disposio legal). Eis
trecho da explicao do caso (por Priscyla Costa. Consultor Jurdico 15.02.2007)
citado por Luiz Flvio Gomes: "Tratados internacionais so mais importan~es no
47 V., por tudo, Mazzuoli, Valerio de Oliveira. Curso de direito internacional pblico, Mxico de que as leis federais. O entendimento da Suprema Corte de Justia do
cit., p. 852-863. pas, que acolheu o pedido de 14 empresas que se recusavam a pagar taxas fixadas por
legislaes nacionais. ( ... )As empresas alegaram que com ba.se em algumas d~ssas
48 Cf. Vignali, Heber Arbuet e Arrighi, Jean Michel. Os vnculos entre o direito leis federais que se cobram os direitos alfandegrios, contrriOs ao q';le deter~mn~ o
internacional pblico e os sistemas internos. Revista de informao legislativa 115, Tratado de Livre Comrcio da Amrica do Norte, o Nafta, segundo a sigla em mgles.
ano 29. Braslia: Senado Federal,jul.-set. 1992, p. 420. O entendimento da Suprema Corte, por seis votos a cinco, foi de que as normas
internacionais s esto abaixo da Constituio. O Min. Salvador Aguirre afirmou que
49 V., por tudo, Bank, Roland. Tratados internacionales de derechos humanos bajo el
no mundo globalizado atual h 'mais proximidade' das normas e que devido a isso
ordenamiento jurdico alemn. Anuario de derecho constitucionallatinoamericano.
a colaborao e a solidariedade internacionais so cada vez mais necessrias para
1O afio, t. li. Montevido: Konrad-Adenauer-Stiftung, 2004, p. 721-734. Sobre
permitir a convivncia, 'em particular o trfico mercantil"' (Idem, ibidem).
20 Valeria de Oliveira Mazzuoli Teoria geral do controle de convencionalidade no direito brasileiro 21

Para que exista a vigncia e a concomitante validade das leis, controle difuso de constitucionalidade (caso em que o controle realizado
necessrio ser respeitar-se uma dupla compatibilidade vertical material, num processo subjetivo entre partes sub judice) ou pela via do controle
qual seja, a compatibilidade da lei (a) com a Constituio e os tratados concentrado (com a propositura de uma ao direta de inconstitucionalidade
de direitos humanos em vigor no pas e (b) com os demais instrumentos no STF pelos legitimados do art. 103 da CF/1988); (c) quando a lei anterior
internacionais ratificados pelo Estado brasileiro. Portanto, a inexistncia de conflita com um tratado (comum - com status supralegal - ou de direitos
deciso definitiva do STF, em controle tanto concentrado quanto difuso de humanos- com status de norma constitucional) ratificado pelo Brasil e j
constitucionalidade (nesse ltimo caso, com a possibilidade de comunicao em vigor no pas, ela revogada (derrogada ou ab-rogada) de forma imediata
ao Senado Federal para que este- nos termos do art. 52, X, da CF/1988- (uma vez que o tratado que lhe posterior, e a ela tambm superior); e
suspenda, no todo ou em parte, os efeitos da lei declarada inconstitucional (d) quando a lei posterior ao tratado e incompatvel com ele (no obstante
pelo STF), mantm a vigncia das leis no pas, as quais, contudo, no ser eventualmente compatvel com a Constituio) tem-se que tal norma
permanecero vlidas se incompatveis com os tratados internacionais (de invlida (apesar de vigente) e, conseqentemente, totalmente ineficaz. 52
direitos humanos ou comuns) de que o Brasil parte. 51
Do exposto, v-se que a produo normativa domstica depende,
Doravante, imperioso deixar claras quatro situaes que podem para sua validade e conseqen.~e eficcia, em estar de acordo tanto com a
vir a existir em nosso direito interno, segundo a tese que aqui estamos a Constituio como com os tratdos internacionais (de direitos humanos ou
demonstrar: (a) se a lei conflitante anterior Constituio, o fenmeno no) ratificados pelo governo. Mas, para a melhor compreenso desta dupla
jurdico que surge o da no-recepo, com a conseqente invalidade material compatibilidade verticat material, faz-se necessrio, primeiro, entender
da norma a partir da; (b) se a lei antinmica posterior Constituio, como se d (a) o respeito Constituio (e aos seus direitos expressos e
nasce uma inconstitucionalidade, que pode ser combatida pela via do implcitos) e (b) aos tratados internacionais (em matria de direitos humanos
ou no) ratificados e em vigor no pas.
O respeito Constituio faz-se por meio do que se chama de
51 Segundo Luiz Flvio Gomes: "Uma vez declarada invlida uma lei (no sistema controle de constitucionalidade das leis; o respeito aos tratados que sejam
concentrado), j no pode ser aplicada (perde sua eficcia prtica). A lei declarada de direitos humanos faz-se pelo at agora pouco conhecido (pelo menos no
invlida, neste caso, continua vigente (formalmente), at que o Senado a retire do
Brasil) controle de convencionalidade das leis; e o respeito aos tratados
ordenamento jurdico (art. 52, X, da CF/1988), mas no tem nenhuma validade (j
no pode ter nenhuma aplicao concreta, ou seja, cessou sua eficcia). ( ... ) No que sejam comuns faz-se por meio do controle de supralegalidade das leis,
plano sociolgico, uma lei vigente e vlida pode no ter eficcia quando no tem conforme abaixo veremos com detalhes.
incidncia prtica. Quando, entretanto, a lei vigente declarada invlida pelo STF,
naturalmente perde sua eficcia (jurdica e prtica), isto , no pode mais ser aplicada.
Sua vigncia, entretanto, perdura, at que o Senado Federal elimine tal norma do 2. O respeito Constituio e o consequente controle de
ordenamento jurdico (a nica exceo reside na declarao de inconstitucionalidade constitucionalidade
formal, posto que, nesse caso, a prpria vigncia da lei que afetada).( ... ) A partir
dessa declarao em ao concentrada, ou quando o tema discutido em tese pelo
Pleno, de eficcia prtica (da lei) j no se pode falar. Ela continua vigente no plano Primeiramente, para a vigncia e validade da produo domstica de
formal, mas substancialmente perdeu sua validade (e, na prtica, cessou sua eficcia). um direito, faz-se necessria a sua compatibilidade com o texto constitucional
O efeito erga omnes da deciso definitiva do STF indiscutvel em relao ao controle
concentrado. ( ... ) Para que no paire dvida, logo aps a declarao de invalidade
de uma lei (pelo Pleno), deveria o STF: (a) comunicar o Senado (para o efeito do art.
52 V., nesse sentido, o HC 88.420/SP do STF, rel. Min. Ricardo Lewandowski; e,
52, X [no caso apenas da deciso ter sido em sede de controle difuso]) e, sempre que
ainda, o HC 90.172/SP do STF, rel. Min. Gilmar Mendes, onde fica expresso o novo
possvel, (b) emitir uma smula vinculante (recorde-se que a smula vinculante exige entendimento da Suprema Corte que agora atribui aos tratados de direitos humanos
quorum qualificado de 2/3 dos Ministros do STF)" (Estado constitucional de direito (e somente a estes, por enquanto) o status de supralegalidade dentro do ordenamento
e a nova pirmide jurdica, cit., p. 85-86). jurdico brasileiro.
23
22 Valerio de Oliveira Mazzuoli

A compatibilidade das leis com a Constituio deve ser aferida em


em vigor, sob pena de incorrer em vcio de inconstitucionalidade, o qual
dois mbitos: (a) relativamente aos direitos expressos no texto constitucional
pode ser combatido pela via difusa (de exceo ou defesa) ou pela via
e (b) tambm em relao aos direitos implcitos na Constituio. Vejamos
concentrada (ou abstrata) de controle, a primeira podendo ser realizada por
cada um deles.
qualquer cidado (sempre quando se fizer presente um caso concreto) em
qualquer juzo ou tribunal do pas, e a segunda, por meio de ao direta de
inconstitucionalidade perante o STF, por um dos legitimados do art. 103 da 2.1 A obedincia aos direitos expressos na Constituio
CF/1988. 53
Existe dispositivo na Constituio de 1988 que demonstra
Ento, a primeira idia a fixar-se aqui a de que a produo claramente existir trs vertentes dos direitos e garantias fundamentais na
0
normativa domstica deve ser compatvel, em primeiro lugar, com a ordem jurdica brasileira. Trata-se do art. 5. 0 , 2. , da CF/1988, segundo
Constituio do Estado. Contudo, como explica Luiz Flvio Gomes, "no 0 qual "os direitos e garantias expressos nesta Constituio [ l.a vertente]
se deve observar exclusivan1ente limites formais, seno tambm materiais, no excluem outros decorrentes do regime e dos princpios por ela adotados
que so constitudos, sobretudo, pelos contedos essenciais de cada direito [2.a vertente], ou dos tratados internacionais em que a Repblica ~eder.a~iva
positivado. A lei que conflita com a Constituio inconstitucional e do Brasil seja parte [3.a vertente,]". Assim, desmembrando este dtsposttlvo,
invlida; se se trata de lei antinmica anterior Constituio de 1988 fala-se 0 que dele se extrai que, alm dos direitos expressos na Constituio
em no-recepo (ou invalidade); a lei que conflita com o DIDH [Direito (primeira vertente), existem tambm os direitos nela implcitos (segunda
Internacional dos Direitos Humanos], pouco importando se anterior ou vertente), que decorrem do regime (primeira subdiviso da segunda vertente)
posterior, tambm invlida. Como se v, qualquer que seja a antinomia entre e dos princpios (segunda subdiviso da segunda vertente) por ela adotados,
a lei e as ordens jurdicas superiores (Constituio ou DIDH), tudo se conduz e os direitos provenientes de tratados (terceira vertente), que no esto nem
para a invalidade". E o mesmo jurista arremata: "Na era do ED [Estado de expressa nem implicitamente previstos na Constituio, mas prov~m. ou
Direito] a produo da legislao ordinria (da lei) achava-se cercada to- podem vir a provir dos instrumentos internacionais de proteo dos dtrettos
somente de limites formais (legitimidade para legislar, quorum mnimo de humanos ratificados pelo Brasil. 55
aprovao de uma lei, procedimento para sua edio, forma de publicao
A primeira das trs vertentes dos direitos e garantias fundamentais
etc.). De acordo com o novo paradigma do ECD [Estado Constitucional de
diz respeito queles direitos expressos na Constituio. Efetivamente, ~o
Direi to] a produo legislativa (agora) encontra limites formais e materiais,
tais direitos os primeiros que devem ser respeitados pela produo normativa
ou seja, no pode violar o ncleo essencial de cada direito, no pode fazer
domstica, at mesmo pelo princpio segundo o qual as leis devem respeito
restries desarrazoadas aos direitos fundamentais etc." 54
sua criadora, que a Constituio.
Os direitos e garantias constitucionais fazem parte do ncleo
intangvel da Constituio, protegidos pelas clusulas ptreas do art. 60, 4.o,
IV da CF/1988, segundo o qual "[n]o ser objeto de deliberao a proposta
53 Assim dispe a referida norma: "Art. 103. Podem propor a ao direta de de,emenda tendente a abolir:( ... ) os direitos e garantias individuais". Perceba-
inconstitucionalidade e a ao declaratria de constitucionalidade: I- o Presidente da se a referncia aos "direitos e garantias individuais" pelo dispositivo citado, .o
Repblica; li- a Mesa do Senado Federal; III- a Mesa da Cmara dos Deputados;
IV- a Mesa de Assemblia Legislativa ou da Cmara Legislativa do Distrito Federal;
que deixa entrever, a priori, que a respectiva clusula no alcana os demats
V- o Governador de Estado ou do Distrito Federal; VI- o Procurador-Geral da
Repblica; VII- o Conselho Federal da Ordem dos Advogados do Brasil; VIII-
partido poltico com representao no Congresso Nacional; IX - confederao
sindical ou entidade de classe de mbito nacional". 55 Sobre essas trs vertentes dos direitos e garantias fundamentais no direito brasileiro, v.
Mazzuoli, Valerio de Oliveira. Curso de direito internacional pblico, cit., p. 838-840.
54 Gomes, Luiz Flvio. Estado constitucional de direito e a nova pirmide jurdica, cit., p. 65.
do controle de convencionalidade no direito brasileiro 25

direitos fundamentais no-individuais (v.g., os sociais, os econmicos e os da lei a possibilidade de continuar conversando e dialogando com as outras
culturais) e todos os outros de cunho coletivo. Contudo, a dvida plantada fontes jurdicas, autorizando-se a participao nessa conversa apenas fontes
pelo texto constitucional de 1988, sobre a incluso de outros direitos ao rol vlidas e eficazes.
das chamadas clusulas ptreas, no obteve o necessrio esclarecimento da
doutrina at o momento. Para ns- seguindo-se a lio de Ingo Sarlet -, Somente a declarao de inconstitucionalidade formal afeta (desde
no aceitvel que os direitos no-individuais (v.g., uma direito trabalhista) logo) o plano de vigncia da norma (e, conseqenteme~te: os da vali~ade e
e toda a gama de direitos coletivos prevista pelo texto constitucional eficcia), como j se falou anteriormente: 58 Salv_o e~sa h1~otese e~~epcwnal,
fiquem excludos da proteo outorgada pela norma do art. 60, 4. 0 , IV, da quando se trata do caso de declarao de 1nc?nstltu~wnahdade do p~og~a~a
56
CF/1988. Uma interpretao sistemtica e teleolgica da Constituio, em abstrato de aplicao" da norma, ela contmua vzgente, mas sera znvalzda
contraposio interpretao literal do referido dispositivo, indica ser mais (porque inconstitucional), deixando de contar com qualquer incidncia
que sustentvel a tese segundo a qual a Constituio (no art. 60, 4. 0 , IV) concreta. 59
disse menos do que pretendia (!ex minus dixit quam voluit). Ao se ler o citado
dispositivo constitucional deve-se substituir a expresso "direitos e garantias 2.2 A obedincia aos direitos implcitos na Constituio
individuais" pela expresso "direitos e garantias fundamentais", subtraindo
a expresso-espcie para inserir a expresso-gnero. Nos termos do citado art. 5. 0 , 2. 0 , segunda parte, os direitos
implcitos so aqueles que provm ou podem vir a provir "do regime e dos
Seja como for, o que aqui se pretende dizer que a produo
princpios por ela [Constituio] adotados". Trata-se - segundo os autores
normativa domstica, para aferir a validade necessria sua posterior
constitucionalistas- de direitos de difcil caracterizao a priori. 60
eficcia, deve primeiramente ser compatvel com os direitos expressos no
texto constitucional, sendo este o primeiro limite (em verdade, a primeira Alegislao infraconstitucional, quando da primeira compatibilidade
parte desse primeiro limite) vertical material do qual estamos a tratar. vertical material (compatibilidade da norma com a Constituio), dever
observar, alm dos direitos expressos na Constituio, tambm os direitos
Contudo, no aqui o lugar de dissertar sobre os efeitos do
que nela se encontram implcitos. Tais direitos implcitos, no ~bs~ante de
desrespeito (formal ou material) da lei Constituio, que ensejao chamado
difcil visualizao apriorstica, tambm limitam a produo do d1re1~o neste
controle de constitucionalidade. 57 Apenas cumpre aqui informar que neste
desdobramento da primeira etapa da compatibilizao vertical matenal.
primeiro momento de compatibilidade das leis com o Texto Magno, a falta
de validade normativa daquelas e sua expulso do ordenamento jurdico
contribui para o dilogo das fontes, na medida em que se retira da conversa
58 C f. Gomes, Luiz Flvio. Estado constitucional de direito e a nova pirmide jurdica,
normativa a lei que no tem argumentos vlidos que a autorizem a continuar cit., p. 77.
no dilogo (pois ela inconstitucional e, portanto, invlida). Assim, retira-se
59 No outra a lio de Luiz Flvio Gomes, nestes termos: "( ... )toda no~a,_ q~e tem
corno fonte um texto legal, conta com seu 'programa abstrato de aphcaao . Ma~
isso no se confunde com o seu programa concreto de incidncia. Quando um~ le~
julgada inconstitucional (totalmente inconstitucion~l). s:u :programa normat~vo
56 V., por tudo, Sarlet, Ingo Wolfgang. A eficcia dos direitos fUndamentais, cit., p. 422-428.
desaparece, ou seja, passa a no contar com nenhuma mci~encta con~reta. O ~ 1. do
57 Sobre o terna, v. Kelsen, Hans. Op. cit., 300-306. Na doutrina brasileira, v. art. 1. 0 [sic] da Lei 8.07211990 proibia a progresso de regime nos cnrnes ~edw~dos.
especialmente Mendes, Gilrnar Ferreira. Jurisdio constitucional ... cit., p. 64-94 e p. Esse era 0 programa abstrato da norma. Depois de declarada pelo STF a ~nv~h~a~e
146-250, respectivamente; e Barroso, Lus Roberto. O controle de constitucionalidade (inconstitucionalidade) do dispositivo legal citado (HC _82.959), nenh~a mcidencm
no direito brasileiro. 2. ed. rev. e atual. So Paulo: Saraiva, 2007, p. 333. Para um prtica (eficcia) podia ter tal norma (mesmo antes da Lei 11.464/2007) (Idem, P 77).
estudo clssico do controle jurisdicional de constitucionalidade no Brasil, v. ainda
Bittencourt, Carlos Alberto Lcio. O controle jurisdicional da constitucionalidade
60 v. Ferreira Filho, Manoel Gonalves. Direitos humanos fundame~tai~. So P~~lo:
Saraiva, 1995, p. 88; e Silva, Jos Afonso da. Curso de direito consfltucwnal posztzvo.
das leis. 2. ed. Rio de Janeiro: Forense, 1968, p. 164.
26. ed. rev. e atual. So Paulo: Malheiros, 2006, p. 194.
26 de Oliveira Mazzuoli
.................................................................................
Teoria g~ral do controle de convencionalid(l~~ 11() ~ireito brasileiro 27

Os direitos implcitos no texto constitucional, tambm chamados


Antes de verificarmos a consagrao do princpio internacional pro
de direitos decorrentes, provm ou podem vir a provir do regime ou dos
homine pelo texto constitucional brasileiro, duas palavras devem ser ditas
princpios adotados pela Constituio. E, aqui, teramos ento mais uma
sobre alguns dos princpios regentes do nosso sistema constitucional. 62
subdiviso: (a) a obedincia ao direito implcito proveniente do regime
adotado pela Carta; e (b) a obedincia ao direito implcito decorrente dos Primeiramente, necessrio dizer que a Constituio brasileira
princpios constitucionais por ela adotados. de 1988 representou a abertura do sistema jurdico nacional consagrao
dos direitos humanos, rompendo com a lgica totalitria que imperava
Deve-se perquirir, neste momento, se no est o princpio
no Brasil at ento, implementando o valor dos direitos humanos junto
internacional pro homine a integrar os princpios adotados pela Constituio.
redemocratizao do Estado. Assim, logo depois de 1988, pareceu "haver
Segundo entendemos, quer no plano do direito interno, quer no plano
um consenso sobre o valor positivo da democracia e sobre o valor positivo
internacional, o princpio internacional pro homine pode ser considerado
dos direitos humanos", no obstante, na prtica, ser ele "mais aparente do
um princpio geral de direito. Seu contedo expansivo atribui primazia que real". 63 De qualquer forma, a partir dessa abertura, ao menos no plano do
norma que, no caso concreto, mais proteja os interesses da pessoa em
causa. Em outras palavras, por meio dele fica assegurada ao ser humano
a aplicao da norma mais protetiva e mais garantidora dos seus direitos,
encontrada como resultado do dilogo travado entre as fontes no quadro de jusnaturalistas, que neles vislumbram princpios jurdicos de validade absolutamente
uma situao jurdica real. Esse exerccio, capaz de encontrar um princpio geral" (Idem, p. 59).
geral que albergue os elementos normativos antitticos, papel que compete 62 Para um panorama geral dos valores e princpios constitucionais fundamentais da
ao aplicador do direito. 61 Constituio brasileira, v. Bonifcio, Artur Cortez. Op. cit., p. 131-180. Merece
destaque, contudo, a seguinte passagem: "Os princpios passaram, com efe~to, ao
grau de norma constitucional, modelando e conduzindo a interpretao e aphca~o
das demais normas e atos normativos, conferindo a fundamentao matenal
61 Cf. Diniz, Maria Helena. Coriflito de normas. 6. ed. atual. de acordo com o novo imprescindvel ordem jurdica. De sua fora normativa decorre o seu carter diretivo
Cdigo Civil (Lei 10.406/2002). So Paulo: Saraiva, 2005, p. 58-59. Sobre os e a eficcia derrogatria e invalidatria das demais normas para alm de sua funo
princpios gerais de direito, assim leciona Diniz: "Os princpios gerais de direito so informadora. O conjunto desses predicados confere aos princpios um carter de fonte
normas de valor genrico que orientam a aplicao jurdica, por isso se impem com das fontes do direito, disposies normativas que qualificam o sistema, dando-lhe
validez normativa onde houver inconsistncia de normas. Esses princpios gerais de especial feio. Se a Constituio o fundamento superior da unidade de ~~.sistema
direito tm natureza mltipla, pois so: a) decorrentes das normas do ordenamento jurdico, e a observncia dos seus valores e princpios so os fatores possibthtadores
jurdico, ou seja, da anlise dos subsistemas normativos. Princpios e normas no do equilbrio constitucional, infere-se por transitividade que os princ~pios so fa~ores
funcionam separadamente, ambos tm carter prescritivo. Atuam os princpios, decisivos manuteno do sistema de direito. O direito no , pOis, um conJunto
diante das normas como fundamento de atuao do sistema normativo e como de regras tomadas aleatoriamente: estas tm uma conexo de sentidos, uma lgica,
fundamento criteriolgico, isto , como limite da atividade jurisdicional; b) derivados uma coerncia e uma adequao de valores e princpios que o alimentam, e lhe do
das idias polticas, sociais e jurdicas vigentes, ou melhor, devem corresponder aos a sua dinamicidade e consistncia, fazendo-o subsistir. Quando existe um hiato entre
subconjuntos axiolgico e ftico que compem o sistema jurdico, constituindo um esses fatores, possvel a implantao de . uma nova estrutura poltica ~o Esta?o,
ponto de unio entre consenso social, valores predominantes, aspiraes de uma refratria dos valores e princpios dissocidos da compreenso do tecido sociaL
sociedade com o sistema jurdico, apresentando uma certa conexo com a ideologia Os princpios, dessa forma, so disposies nas quais se radicam a origem dos
imperante que condiciona at sua dogmtica: da serem princpios informadores; enunciados normativos; so pontos de partida para a assimilao do sistema jurdico
de maneira que a supracitada relao entre norma e princpio lgico-valorativa. e seus desgnios de justia. Ostentam um maior grau de indeterminao, abstrao
Apiam-se estas valoraes em critrios de valor objetivo; e c) reconhecidos pelas e um baixo grau de concretizao, apresentando-se como standards, padres de
naes civilizadas [sobre esse conceito de naes civilizadas e as crticas que lhe observncia obrigatria no sistema de direito" (Idem, p. 133-134).
faz a doutrina contempornea, v. Mazzuoli, Valerio de Oliveira. Curso de direito
63 Cf. Lopes, Jos Reinaldo de Lima. Da efetividade dos direitos econmic?s, cul:U:ais
internacional pblico, cit., p. 131-132] se tiverem substractum comum a todos
e sociais. Direitos humanos: vises contemporneas. So Paulo: Associao JUizes
os povos ou a alguns deles em dadas pocas histricas, no como pretendem os
para a democracia, 2001, p. 92.
28 Valerio de Oliveira Mazzuoli 29

desejvel, o texto constitucional passou a consagrar valores e princpios at se dizer que os direitos fundamentais so conditio sine qua non do Estado
ento inexistentes no sistema jurdico nacional. Constitucional e Humanista de Direito, ocupando o grau superior da ordem
No direito interno, o princpio internacional pro homine compe- jurdica.
se de dois conhecidos princpios jurdicos de proteo de direitos: o da A Lei Fundamental alem (Grundgesetz) deu ao princpio da
dignidade da pessoa humana e o da prevalncia dos direitos humanos. dignidade humana significado to importante, que o colocou no topo da
O princpio constitucional da dignidade da pessoa humana Constituio, em seu primeiro artigo. Segundo este dispositivo, inserido
o primeiro pilar (junto prevalncia dos direitos humanos) da primazia no Captulo 1. 0 da Carta alem, intitulado Os Direitos Fundamentais, "a
da norma mais favorvel. 64 Por dignidade da pessoa humana pode-se dignidade do homem inviolvel", estando os Poderes Pblicos "obrigados a
considerar, segundo Maria Garcia, a "compreenso do ser humano na sua respeit-la e a proteg-la" (art. 1.0 , n. 1). Assim estatuindo, passa a dignidade
integridade fsica e psquica, como autodeterminao consciente, garantida humana a ser declarada como o pressuposto ltimo e o fundamento mais
moral e juridicamente". 65 tico da realizao da misso constitucional. Esse fundamento tico
"anterior ao direito e sua positivao na ordem jurdica, representado no
Trata-se de um bem soberano e essencial a todos os direitos valor do homem em si e na SlJ:a existncia, esta afirmada com autonomia
fundamentais do homem, que atrai todos os demais valores constitucionais e respeito natureza humana, mas, sobretudo, plantada na conscincia do
para si. Considerando ser a Constituio uma ordem sistmica de valores, reconhecimento de que to'dos so iguais". 68
que so sopesados pelo legislador constituinte na medida e para o fim de
preservar sua fora normativa, pode-se afirmar que o texto constitucional Dessa forma, com base na prpria Carta da Repblica de 1988, de
brasileiro erigiu a dignidade da pessoa humana a valor fundante da ordem se entender que, em se tratando de direitos humanos provenientes de tratados
normativa domstica, impacto certo do movimento expansionista dos direitos internacionais em que a Repblica Federativa do Brasil seja parte, h de ser
humanos iniciado no perodo ps-Segunda Guerra e em plena desenvoltura sempre aplicado, no caso de conflito entre o produto normativo convencional
at hoje. 66 Da a considerao de ser este princpio um princpio aberto, que e a Lei Magna Fundamental, o princpio (de hermenutica internacional) pro
chama para si toda a gama dos direitos fundamentais, servindo, ainda, de homine, expressamente assegurado pelo art. 4. 0 , 11, da CF/1988.
parmetro interpretao de todo o sistema constitucional. 67 Por isso, pode- No se pode esquecer a lio de Peter Hberle, para quem se tem
que caracterizar a Constituio como um "sistema de valores", impedindo-
se entender os "valores" no sentido de um firmamento abstrato de valores.
64 Cf. Henderson, Humberto. Los tratados internacionales de derechos humanos en el Segundo Hberle, os valores no so "impuestos desde fuera, o por encima, de
orden interno: la importancia dei principio pro homine. Revista IIDH 39/92-96. San la Constitucin y el ordenamiento jurdico. No imponen ninguna pretensin
Jos: IIDH, 2004.
de validez apriorstica, que est por encima dei espacio y el tiempo. Ello
65 Garcia, Maria. Limites da cincia: a dignidade da pessoa humana, a tica da
responsabilidade. So Paulo: Ed. RT, 2004, p. 211. Aceito o conceito exposto, diz
Artur Cortez Bonifcio, "importa reforar um contedo tico que anterior e inerente
ao ser humano, e que faz da dignidade da pessoa humana um supravalor, um predicado Democrtico de Direito em favor dos direitos fundamentais, consolidando um
da personalidade, ao lado de um componente normativo, jurdico-constitucional e encadeamento lgico-jurdico de um modelo de democracia voltada para a justia
de direito internacional pblico, a reclamar a sua concretizao internamente e no social; conferir um sentido unitrio Constituio; ou realizar uma ponderao de
espao pblico internacional" (Op. cit., p. 174). valores tendo em conta as normas e valores constitucionais" (Op. cit., p. 174-175).
66 Cf. Gonzlez Perez, Jesus. La dignidad de la persona. Madrid: Civitas, 1986, p. 200-203. 68 Bonifcio, Artur Cortez. Op. cit., p. 17 5. Ainda segundo Bonifcio: "Mais do que isso,
a dignidade da pessoa humana o valor que conduz ao carter universal dos direitos
67 Como anota Artur Cortez Bonifcio, o princpio da dignidade da pessoa humana fundamentais, o elo e o sentido de toda uma construo dogmtica histrica que vem
" um dos princpios de maior grau de indeterminao e tambm uma das fontes ganhando fora e efetividade nos processos de afirmao do constitucionalismo e do
mais recorridas da Constituio, especialmente por: justificar as aes do. Estado direito internacional pblico recente" (Ide~, ibidem).
30 Valeria de Oliveira Mazzuoli brasileiro . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 31

contradira el espritu de la Constitucin, que es una amplia ordenacin de la Percebe-se, portanto, que o princpio internacional pro homine
vida del presente, que debe fundarse en la 'singular ndole' de este presente tem autorizao constitucional para ser aplicado entre ns como resultado
y coordinar las fuerzas vitales de una poca a finde lograr una unidad. Si do dilogo entre fontes internacionais (tratados de direitos humanos) e de
se impusiera un reino de valores desde arriba, se desconocera tambin el direito interno.
valor intrnseco y la autonoma de lo jurdico". 69 Em outras palavras, como
leciona Bidart Campos, num sistema de normas "que comparten una misma
3. O respeito aos tratados internacionais e os controles
j erarqua j ams puede interpretarse en el sentido de que unas deroguen,
cancelen, neutralicen, excluyan o dejen sin efecto a otras, porque todas se de convencionalidade (difuso e concentrado) e de
integran coherentemente, y deben mantener su significado y su alcance en supralegalidade das normas infraconstitucionais
armona recproca y en compatibilidad dentro del conjunto". 70
Como j se falou anteriormente, no basta que a norma de direito
O outro princpio a complementar a garantia pro homine o da domstico seja compatvel apenas com a Constituio Federal, devendo
prevalncia dos direitos humanos, consagrado expressamente pelo art. 4. 0 , tambm estar apta para integrar a ordem jurdica internacional sem violao
11, da CF/1988. Este princpio faz comunicar a ordem jurdica internacional de qualquer dos seus preceit()s. A contrario sensu, no basta a norma
com a ordem interna, estabelecendo um critrio hermenutica de soluo infraconstitucional ser compatvel com a Constituio e incompatvel com
de antinomias que a consagrao do prprio princpio da norma mais um tratado ratificado pelo Brasil (seja de direitos humanos, que tem a mesma
favorvel, a determinar que, em caso de conflito entre a ordem internacional hierarquia do texto constitucional, seja um tratado comum, cujo status de
e a ordem interna, a "prevalncia" ou seja, a norma que ter primazia- norma supralegal), pois, nesse caso, operar-se- de imediato a terminao
deve ser sempre do ordenamento que melhor proteja os direitos humanos. 71 da validade da norma (que, no entanto, continuar vigente, por no ter sido
expressamente revogada por outro diploma congnere de direito interno).
A compatibilidade do direito domstico com os tratados
69 Hberle, Peter. La garanta de! contenido esencial de los derechos fundamentales. internacionais de direitos humanos em vigor no pas faz-se por meio do
Trad. Joaqun Brage Camazano. Madrid: Dykinson, 2003, p. 9-1 O.
controle de convencionalidade, que complementar e coadjuvante do
70 Bidart Campos, German J. Tratado e/ementa! de derecho constitucional argentino. conhecido controle de constitucionalidade. 72 A expresso "controle de
(El derecho internacional de los derechos humanos y la reforma constitucional de
1994). Buenos Aires: Ediar, 1995, t. III, p. 277.
convencionalidade" ainda pouco conhecida no Brasil, no tendo havido
quem, antes de ns, tenha estudado sistemticamente o tema. 73 O controle
71 Como leciona Artur Cortez Bonifcio, o art. 4. 0 da CF/1988 "pontua um elo entre o
de convencionalidade tem por finalidade compatibilizar verticalmente as
direito constitucional internacional e o direito internacional e deve ser interpretado
sob a tica consensual que aproxima os sistemas, mas devemos admitir uma leve
prevalncia em favor do direito internacional pblico", posto que nele temos "a
declarao de vrios princpios de direito internacional geral, verdadeiras normas
de jus cogens, tais como o princpio da independncia nacional, a prevalncia dos maioria dos seus cidados e no pode, por conseguinte, reivindicar a obrigatoriedade
direitos humanos, a autodeterminao dos povos, a no-interveno, a igualdade entre que o legitimaria" (Normas constitucionais inconstitucionais? Trad. Jos Manuel M.
os Estados, a defesa da paz, a soluo pacfica dos conflitos, o repdio ao terrorismo, Cardoso da Costa. Coimbra: Almedina, 1994, p. 2).
a concesso de asilo poltico e a integrao" e, assim sendo, todos eles compem "um
72 Para um paralelo entre os controles de convencionalidade e de co~sti~cio~alidade na
conjunto normativo e axiolgico que o Constituinte brasileiro tratou de assegurar,
Frana, v. Silva Irarrazaval, Luis Alejandro. El control de co~stlt_ucto~ahdad de los
diante da fragilidade das instituies democrticas do Estado brasileiro recm-sado
actos administrativos en Francia y el control indirecto de constttuctonahdad de la ley:
do arbtrio" (Op. cit., p. 201). Da se entender, junto a Otto Bachof, que um Estado
la teora de la ley pantalla. Jus et Praxis, vol. 12, n. 2, 2006, p. 201-219.
at poder desrespeitar tais princpios, ou mesmo fazer passar tambm por "direito"
as prescries e os atos estaduais que os desrespeitem, podendo impor a observncia 73 V. Mazzuoli, Valeria de Oliveira. Tratados internacionais de direitos humanos e
destes pela fora, porm "um tal direito aparente nunca ter o suporte do consenso da direito interno, cit., p. 178-226.
32 Valerio de Oliveira Mazzuoli

normas domsticas (as espcies de leis, lato sensu, vigentes no. pas) com tratados internacionais (notadamente os de direitos humanos) imediatamente
os tratados internacionais de direitos humanos ratificados pelo Estado e em aplicveis no mbito domstico, garante a legitimidade dos controles de
vigor no territrio nacional. convencionalidade e de supralegalidade das leis e dos atos normativos do
Nesse sentido, entende-se que o controle de convencionalidade Poder Pblico. 77
deve ser exercido pelos rgos da justia nacional relativamente aos tratados Para realizar o controle de convencionalidade ou de supralegalidade
aos quais o pas se encontra vinculado. Trata-se de adaptar ou conformar os das normas infraconstitucionais os tribunais locais no requerem qualquer
atos ou leis internas aos compromissos internacionais assumidos pelo Estado, autorizao internacional. Tal controle passa, doravante, a ter tambm
que criam para este deveres no plano internacional com reflexos prticos no carter difuso, a exemplo do controle difuso de constitucionalidade, no
plano do seu direito interno. 74 Doravante, no somente os tribunais internos qual qualquer juiz ou tribunal pode se manifestar a respeito. medida que
devem realizar o controle de convencionalidade (para alm do clssico os tratados forem sendo incorporados ao direito ptrio os tribunais locais
controle de constitucionalidade), mas tambm os tribunais internacionais - estando tais tratados em vigor no plano internacional - podem, desde
(ou supranacionais)75 criados por convenes entre Estados, nas quais estes j e independentemente de qualquer condio ulterior, compatibilizar
(os Estados) se comprometem, no pleno e livre exerccio de sua soberania, as leis domsticas com o cont~do dos tratados (de direitos humanos ou
a cumprir tudo o que ali fora decidido e a dar seqncia, no plano do seu comuns) vigentes no pas. 78 Em outras palavras, os tratados internacionais
direito interno, ao cumprimento de suas obrigaes estabelecidas na incorporados ao direito brasileiro passam a ter eficcia paralisante (para
sentena, sob pena de responsabilidade internacional. 76 O fato de serem os alm de derrogatria) das demais espcies normativas domsticas, cabendo
ao juiz coordenar essas fo:ptes (internacionais e internas) e escutar o que elas
dizem. 79 Mas, tambm, pode ainda existir o controle de convencionalidade
74 V., assim, a lio de Alcal, Humberto Nogueira. Reforma constitucional de 2005 y concentrado no STF, como abaixo se dir, na hiptese dos tratados de direitos
control de constitucionalidad de tratados internacionales. Estudios constitucionales.
n. 1, afio 5. Universidad de Talda, 2007, p. 87: "Los rganos que ejercenjurisdiccin
constitucional e interpretan el texto constitucional, Tribunal Constitucional, Corte
Suprema de Justicia y Cortes de Apelaciones, deben realizar sus mejores esfuerzos
de direitos humanos: seus elementos, a reparao devida e sanes possveis. Rio de
en armonizar el derecho interno con el derecho internacional de los derechos
Janeiro: Renovar, 2004, p. 439.
humanos. Asimismo, ellos tienen el deber de aplicar preferentemente el derecho
internacional sobre las normas de derecho interno, ello exige desarrollar un control 77 Cf. CIDH. Caso dos trabalhadores demitidos do Congresso vs. Peru, de 24.11.2006,
de convencionalidad sobre los preceptos legales y administrativos en los casos voto apartado do Juiz Sergio Garca Ramrez, pargrafos 1-13.
respectivos, como ya lo ha sostenido la Corte Interamericana de Derechos Humanos
78 A esse respeito, assim se expressou o Juiz Sergio Garca Ramrez, no seu voto
en el caso Almonacid".
citado: "Si existe esa conexin clara y rotunda - o al menos suficiente, inteligible,
75 Para um estudo do papel dos trs mais importantes tribunais internacionais existentes que no naufrague en la duda o la diversidad de interpretaciones -, y en tal virtud
(Corte Internacional de Justia, Corte Interamericana de Direitos Humanos e Corte los instrumentos internacionales son inmediatamente aplicables en el mbito
Europia de Direitos Humanos), no que tange aos direitos humanos, v. respectivamente, interno, los tribunales nacionales pueden y deben llevar a cabo su propio 'control
Goy, Raymond. La cour internationale de justice et les droits de l 'homme. Bruxelles: de convencionalidad'. As lo han hecho diversos rganos de la justicia interna,
Bruylant, 2002; Tigroudja, Hlene. La cour interamricaine desdroits de l'homme: despejando el horizonte que se hallaba ensombrecido, inaugurando una nueva etapa
analyse de lajurisprudence consultative et contentieuse. Bruxelles: Bruylant, 2003; de mejor proteccin de los seres humanos y acreditando la idea- que he reiterado-
Mazzuoli, Valerio de Oliveira. Comentrios Conveno Americana sobre Direitos de que la gran batalla por los derechos humanos se ganar en el mbito interno, del
Humanos- Pacto de San Jos da Costa Rica (com Luiz Flvio Gomes). So Paulo: que es coadyuvante o complemento, pero no sustituto, el internacional" (CIDH. Caso
Ed. RT, 2008, p. 239-296; e Marguenaud, Jean-Pierre. La cour europenne des droits dos trabalhadores demitidos do Congresso vs. Peru, de 24.11.2006, voto apartado do
de l'homme. 3. ed. Paris: Dalloz, 2005. Juiz Sergio Garca Ramrez, pargrafo 11 ).
76 Sobre o tema da responsabilidade internacional dos Estados por violao dos direitos 79 V. Jayme, Erik. Identit culturelle et intgration: le droit international priv
humanos, v. Ramos, Andr de Carvalho. Responsabilidade internacional por violao postmoderne. Recuei/ des Cours, vol. 251, 1995, p. 259.
Teoria geral do controle de convencionalidade no direito brasileiro 35
34 Valerio de Oliveira Mazzuoli .... . .......... ....... ...... .. ...... ..

no pela via judiciria interna (tal como estamos a desenvolver aqui), mas
humanos (e somente destes) aprovados pelo rito do art. 5.0 , 3. 0 , da CF/1988 80
pelos mecanismos internacionais (unilaterais ou coletivos) de apurao do
(uma vez ratificados pelo Presidente, aps esta aprovao qualificada). Tal
respeito por parte de um Estado de suas obrigaes internacionais. 83
demonstra que, de agora em diante, os parmetros de controle concentrado
(de constitucionalidade/convencionalidade) no Brasil so a Constituio e os Nunca na doutrina brasileira fez-se referncia possibilidade de
tratados internacionais de direitos humanos ratificados pelo governo e em um juiz ou tribunal nacional controlar essa convencionalidade das leis, e
vigor no pas. tampouco ao fato de poderem os legitimados do art. 103 da CF /1988 propor, no
Pretrio Excelso, uma das aes do controle abstrato de constitucionalidade
Assim, bom deixar claro que o controle de convencionalidade
(v.g., ao direta de inconstitucionalidade, ao declaratria de
difuso existe entre ns desde a promulgao da Constituio, em 05.10.1988,
constitucionalidade, ao de descumprimento de preceito fundamental
e desde a entrada em vigor dos tratados de direitos humanos ratificados pelo
etc.). Em outras palavras, a doutrina em geral (mterior nossa) chama de
Brasil aps esse perodo, no obstante jamais qualquer doutrina no Brasil
"controle de convencionalidade" o exerccio de compatibilidade normativa
ter feito referncia a esta terminologia. J o controle de convencionalidade
realizado pelas instncias internacionais de proteo dos direitos humanos,
concentrado, este sim, nascera apenas em 08.12.2004, com a promulgao
ou as medidas legislativas de compatibilizao das leis em elaborao com
da EC 45/2004.
os tratados internacionais, no . comparando tal controle (como estamos a
Antes, porm, de nos debruarmos sobre o tema necessrio fazer neste estudo) com o "controle de constitucionalidade" existente no
mencionar que os autores que, antes de ns, fizeram refernc,ia expresso plano do nosso direito interno. Assim, a utilizao da expresso em comento,
"controle de convencionalidade", versaram o assunto sob outro ngulo, na doutrina citada, nada tem que ver com o problema que ora nos ocupa, que
nota~ai?ente o da responsabilidade internacional do Estado por violao o estudo do controle jurisdicional interno da convencionalidade das leis
de d1re1tos humanos em razo de ato do Poder Legislativo. 81 Nesse sentido, no Brasil.
o controle de convencionalidade seria o mtodo a impedir o Parlamento Como se pode perceber, no obstante a expresso controle de
local de adotar uma lei que viole (mesmo que abstratamente) direitos
convencionalidade j ter sido empregada anteriormente no Brasil- seguindo
humanos previstos em tratados internacionais j ratificados pelo Estado.
Em outras palavras, seria a tcnica legislativa pela qual o parlamento,
tendo em conta um tratado de direitos humanos em vigor no pas, deixaria
de adotar uma lei que com dito tratado conflitasse, a fim de no dar causa 83 V. Ramos, Andr de Carvalho. Tratados internacionais: novos espaos de atuao
do Ministrio Pblico. Boletim cientfico- Escola Superior do Ministrio Pblico
responsabilidade internacional do Estado por ato do Poder Legislativo. 82
da Unio, n. 7, ano 2, Braslia, abr.-jun. 2003, p. 86-88. Nesse exato sentido, v.
Tambm j se empregou a expresso "controle de convencionalidade" para Cantor, Ernesto Rey. Controles de convencionalidad de las leyes. In: Mac-Gregor,
aferir a compatibilidade das normas locais diante das normas internacionais Eduardo Ferrer e Lello de Larrea, Arturo Zaldvar (coords.). La ciencia de/ derecho
' procesal constitucional: estudios en homenaje a Hctor Fi:x-Zamudio en sus
cincuenta anos como investigador dei derecho. Mxico: Instituto de Investigaciones
Jurdicas de la Unam/Marcial Pons, 2008, p. 225-262. V. tambm, CIDH, Caso dos
80 Cf. Mendes, Gilmar Ferreira. Jurisdio constitucional .. . cit., p. 239. trabalhadores demitidos do Congresso vs. Peru, voto fundamentado do juiz Sergio
81 Nesse sentido, v. Ramos, Andr de Carvalho. Responsabilidade internacional do Garcia Ramrez, de 24.11.2006, pargrafo 5, nestes termos: "De manera semejante a
Estado por violao de direitos humanos. Revista CEJ 29/56. Braslia, abr.-jun. la descrita en el prrafo anterior, existe un ' control de convencionalidad' depositado
2005, p. 56. A utilizao da expresso controle de convencionalidade por este autor en tribunales internacionales - o supranacionales -, creados por convenciones de
baseada pura e simplesmente na adoo que faz do termo a Corte Interamericana de aquella naturaleza, que encomienda a tales rganos de la nueva justicia regional de
Direitos Humanos. los derechos humanos interpretar y aplicar los tratados de esta materia y pronunciarse
sobre hechos supuestamente violatorios de las obligaciones estipuladas en esos
82 C~. ~amos, Andr de Carvalho. Responsabilidade internacional por violao de convenios, que generan responsabilidad internacional para el Estado que ratfic la
dzreztos humanos: seus elementos, a reparao devida e sanes possveis cit. p. convencin o adhiri a ella".
169-170. ' '
36........................................... . .............................. 37

sempre, certo, o posicionamento adotado no sistema interamericano de vimos na doutrina estrangeira qualquer utilizao, ainda que similar, destas
direitos humanos -, o certo que jamais se explicou "como funciona" esse expresses, bem assim no sentido com que as propusemos.
controle no Brasil e quais so os meios de se exercer essa advocacia a ele
Frise-se, por fim, que o controle nacional (pelos juzes e tribunais
voltada.
internos) da convencionalidade das normas domsticas o que por primeiro
A teoria do controle de convencionalidade que estamos a apresentar deve ser realizado, antes de qualquer manifestao de um tribunal internacional
neste ensaio veio luz, pela primeira vez no Brasil, quando da publicao a respeito. As cortes internacionais somente controlaro a convencionalidade
do nosso livro O controle jurisdicional da convencionalidade das leis (So de uma norma interna caso o Poder Judicirio de origem no tenha
Paulo: Editora RT, 2009). Nesse sentido, no se trata de tcnica legislativa controlado essa mesma convencionalidade, ou a tenha realizado de maneira
de compatibilizao dos trabalhos do Parlamento com os instrumentos de insuficiente. Assim, no correto dizer que apenas o controle internacional
direitos humanos ratificados pelo governo, nem de mecanismo internacional da convencionalidade das leis (realizado pelas instncias internacionais de
de apurao dos atos do Estado em relao ao cumprimento de suas direitos humanos) seria o verdadeiro controle de convencionalidade, uma
obrigaes internacionais, mas sim de meio judicial de declarao de vez que tal raciocnio guarda a insupervel incongruncia de no reconhecer
invalidade de leis incompatveis com tais tratados, tanto por via de exceo que dos prprios tribunais i~ternacionais (v.g., da Corte Interamericana)
(controle difuso ou concreto) como por meio de ao direta (controle que decorre a exigncia de os
juzes e tribunais internos controlarem
concentrado ou abstrato). Na doutrina brasileira, fomos ns o primeiro autor (em primeira mo, antes de qualquer manifestao internacional sobre
a empregar as expresses "controle difuso de convencionalidade", "controle o tema) a convencionalidade de suas normas domsticas. 85 O controle de
concentrado de convencionalidade" e "controle de supralegalidade" no convencionalidade internacional apenas coadjuvante ou complementar
plano da mecnica de incorporao dos tratados no Brasil, compreendendo do controle oferecido pelo direito interno, como destaca inclusive o
como se d e como funciona essa mecnica: se incorporados com nvel segundo considerando da Conveno Americana, que dispe ser a proteo
constitucional, sero paradigma do controle difuso de convencionalidade; se internacional convencional "coadjuvante ou complementar da que oferece o
incorporados com equivalncia de emenda constitucional, sero paradigma direito interno dos Estados americanos".
do controle concentrado de convencionalidade (para alm do controle
Dada esta explicao preliminar, chegado o momento de entender
difuso); e se incorporados com status supralegal, sero paradigma do controle
como ser realizada, no Brasil, a compatibilidade das normas de direito
de supralegalidade ( o caso dos tratados comuns no Brasil). 84 Tambm no
interno com os tratados internacionais (de direitos humanos ou comuns)
ratificados pelo Estado e em vigor no pas. Esta compatibilidade do direito
domstico com os tratados em vigor no Brasil, da mesma forma que no
84 O emprego pioneiro dessas expresses, no sentido veiculado no texto, ocorreu
originalmente em nossa Tese de Doutorado em Direito Internacional da UFRGS.
Para o texto original, v. Mazzuoli, Valerio de Oliveira. Tratados internacionais de
direitos humanos e direito interno, cit., p. 178-226. Posteriormente, desenvolvemos
85 V. Sntese do Relatrio Anual da Corte Interamericana de Direitos Humanos referente
a mesma idia (e utilizamos a mesma terminologia) em um texto menor, publicado
em veculo de maior acesso pblico. V. Mazzuoli, Valerio de Oliveira. O controle
ao Exerccio de 2006 (Washington, D.C., 29 de maro de 2007), reproduzido no
de convencionalidade das leis. Revista Jurdica Consulex. 290, ano 8. So Paulo, documento da Assembleia-Geral da OEA (AG/doc.4761/07) de 2 de junho de 2007
fev.2009, p. 42-43. A idia foi tambm incorporada em nossos Comentrios (Observaes e Recomendaes dos Estados Membros sobre o Relatrio Anual
Conveno Americana sobre Direitos Humanos, cit., p. 17-18. O certo que, antes da Corte Interamericana de Direitos Humanos), p. 12, nestes termos: "No que diz
dessas publicaes, nenhum autor brasileiro (e, de nosso conhecimento, tampouco respeito a deveres judiciais e meios de proteo, cabe mencionar: impugnabilidade dos
um autor estrangeiro) havia feito meno aos controles difuso e concentrado de efeitos da interpretao ou aplicao de uma norma; 'controle de convencionalidade'
convencionalidade, bem assim ao que chamamos de controle de supralegalidade, no por parte dos tribunais internos; leis que excluem o processo penal de crimes de
que tange mecnica de incorporao interna dos tratados; tambm no havia nada na lesa-humanidade" [grifo nosso]. V. ainda, nesse exato sentido, CIDH, Caso Cabrera
doutrina brasileira que teorizasse sobre o modelo nacional de controle jurisdicional da Garcia e Montiel Flores Vs. Mxico, Exceo Preliminar, Mrito, Reparaes e
convencionalidade das leis. Custas, sentena de 26 de novembro de 2010, Srie C, n. 220, pargrafos 22$-233.
38 Valerio de Oliveira Mazzuoli do controle de convencionalidade no direito brasileiro 39

caso da compatibilidade com a Constituio, tambm deve ser realizada, uma lei vlida, 87 e o juiz estar obrigado a deixar de aplicar a lei invlida
simultaneamente, em dois mbitos: (a) relativamente aos direitos previstos (contrria a um direito previsto em tratado de direitos humanos em vigor no
nos tratados de direitos humanos pelo Brasil ratificados e ( b) em relao pas), no obstante ainda vigente (porque de acordo com a Constituio).
queles direitos previstos nos tratados comuns em vigor no pas, tratad~s.estes
que se encontram abaixo da Constituio, mas acima de toda a normat1v1dade Esse exerccio que o juiz doravante dever fazer na aplicao (ou
inaplicao) de uma lei infraconstitucional dever basear-se no dilogo das
infraconstitucional. Vejamos, ento, cada qual das duas hipteses.
fontes j estudado, uma vez que para se chegar justia da deciso dever
o magistrado compreender a lgica (lagos) da dupla (dia) compatibilidade
3.1 Os direitos previstos nos tratados de direitos humanos vertical material, a fim de dar ao caso concreto a melhor soluo. Esta tese
foi aceita pelo Min. Celso de Mello em antolgico voto (HC 87.585-8/
Como se disse, deve haver dupla compatibilidade vertical material
TO) lido no plenrio do STF dia 03.12.2008, no qual reconheceu o valor
para que a produo do direito domstico seja vigente e vlida dentro da
constitucional dos tratados de direitos humanos na ordem jurdica brasileira,
ordem jurdica brasileira. A primeira compatibilidade vertical se desdobra em
independentemente da aprovao legislativa qualificada (pelo 3. 0 do art. 5. 0
duas: a da Constituio e a dos tratados de direitos humanos ratificados pelo
da CF/1988). Ficou ali assenta;do, pelo Min. Celso de Mello, que as fontes
Brasil. A compatibilidade com a Constituio (com seus direitos expressos
internas e internacionais devem ~dialogar" entre si a fim de resolver a questo
e implcitos) j estudamos. Resta agora verificar a compatibilidade das leis
antinmica entre o tratado e a lei interna brasileira. Nas suas palavras: "Posta
com os tratados de direitos humanos em vigor no pas. Esta segunda parte da
a questo nesses termos, a controvrsia jurdica remeter-se- ao exame do
primeira compatibilidade vertical material diz respeito somente aos tratados
conflito entre as fontes internas e internacionais (ou, mais adequadamente,
de direitos humanos, sem a qual nenhuma lei na ps-modernidade sobrevive.
ao dilogo entre essas mesmas fontes), de modo a se permitir que, tratando-se
Versaremos, aqui, a compatibilidade que tm de ter as leis relativamente aos
de convenes internacionais de direitos humanos, estas guardem primazia
direitos expressos nos tratados de direitos humanos ratificados pelo Brasil.
hierrquica e1n face da legislao comum do Estado brasileiro, sempre que se
So de fcil visualizao os direitos expressos nos tratados dos quais registre situao de antinomia entre o direito interno nacional e as clusulas
a Repblica Federativa do Brasil parte. Todos se encontram publicados no decorrentes de referidos tratados internacionais" (grifo nosso). 88
Drio Oficial da Unio desde sua promulgao pelo Presidente da Repblica,
O que se nota com clareza meridiana no voto do ilustre Ministro
aps ratificados e aps terem sido seus instrumentos respectivos depositados
que o seu novo entendimento - que revogara sua prpria orientao anterior,
no Secretariado das Naes Unidas ONU. 86
que era no sentido de atribuir aos tratados de direitos humanos status de
A falta de compatibilizao do direito infraconstitucional com os lei ordinria (v. HC 77.631-5/SC, DJU 158-E, 19.08.1998, Seo I, p. 35)
direitos previstos nos tratados de que o Brasil parte invalida a produo - aceita agora a tese do "dilogo das fontes" e a aplicao do princpio
normativa domstica, fazendo-a cessar de operar no mundo jurdico. Frise- internacional pro homine. Referido princpio um dos mais notveis frutos
se que tais normas domsticas infraconstitucionais, que no passaram da ps-modernidade jurdica, que representa a fluidez e a dinmica que
inclumes segunda etapa da primeira compatibilizao vertical material, devem existir no mago da questo relativa aos conflitos normativos.
deixam de ser vlidas no plano jurdico, mas ainda continuam vigentes nesse alentador perceber o avano da jurisprudncia brasileira no que
mesmo plano, uma vez que sobreviveram ao primeiro momento da primeira tange aplicao do dilogo das fontes e do princpio internacional pro
compatibilidade vertical material (a compatibilidade com a Constituio).
Por isso, a partir de agora, dever-se- ter em conta que nem toda lei vigente

87 Cf. Ferrajoli, Luigi. Op. cit., p. 20-22.


86 V. o art. 102 da Carta das Naes Unidas. 88 V. STF, HC 87.585-8/TO, voto-vista do Min. Celso de Mello, de 03.12.2008, p. 19.
40 41

homine. Tudo isto somado nos leva a concluir que a recente jurisprudncia ratificados pelo Estado, chegando-se, assim, a uma ordem jurdica interna
brasileira d mostras de que j aceita as solues ps-modernas para o perfeita, que tem no valor dos direitos humanos sua maior racionalidade,
problema das antinomias entre o direito internacional dos direitos humanos principiologia e sentido.
e o direito interno. D mostras, tambm, de que tais problemas devem ser
No que tange ao respeito que deve ter o direito domstico aos
encarados no como uma via de mo nica, mas como uma rota de vrias
tratados de direitos humanos, surge, ainda, uma questo a ser versada. Trata-
vias possveis. Essa nova concepo jurdica atribui fora expansiva dos
se daquela relativa aos tratados de direitos humanos aprovados por trs
direitos humanos um especial realce: o de servir ao direito como instrumento
quintos dos votos dos membros de cada Casa do Congresso Nacional, em
da paz. Esse valor paz reconhecido pela fora expansiva dos princpios em
dois turnos de votao, tal como estabelece o art. 5. 0 , 3. 0 , da CF/1988.
geral e, em especial, dos direitos humanos, sempre anterior s normas
Neste caso, ter-se- no direito brasileiro o controle de convencionalidade
jurdicas que o absorvem, alm de sempre mais amplo que elas.
concentrado, como passaremos a expor. Antes disso, porm, merece
Como se percebe, a aplicao desse critrio no exclui mutuamente ser citada - para fins de crticas - a lio de Jos Afonso da Silva, para
uma ou outra ordem jurdica, mas antes as complementa, fazendo com quem somente haver inconstitucionalidade (inconvencionalidade ... ) se as
que a produo do direito domstico tambm "escute" o dilogo entre a normas infraconstitucionais "violarem as normas internacionais acolhidas
Constituio e os tratados de direitos humanos, que se encontram em mesmo na forma daquele 3. 0 " , ficando ento "sujeitas ao sistema de controle de
p de igualdade que ela. Em outras palavras, a Constituio no exclui a constitucionalidade na via incidente [controle difuso] como na via direta
aplicao dos tratados e nem estes excluem a aplicao dela, mas ambas [controle concentrado]". Quanto s demais normas que no forem acolhidas
as normas (Constituio e tratados) se unem para servir de obstculo pelo art. 5. o, 3. o, segundo o mesmo Jos Afonso da Silva, elas "ingressam
produo normativa domstica infraconstitucional que viole os preceitos no ordenamento interno no nvel da lei ordinria, e eventual conflito com as
ou a Constituio ou dos tratados de direitos humanos em que a Repblica demais normas infraconstitucionais se resolver pelo modo de apreciao
Federativa do Brasil parte. As normas infraconstitucionais, doravante, da colidncia entre lei especial e lei geral [que so os clssicos critrios de
para serem vigentes e vlidas, devero submeter-se a este novo exame de soluo de antinomias]". 90
compatibilidade vertical material, soluo esta mais fluida (e, portanto,
No raciocnio do professor Jos Afonso da Silva, apenas os tratados
capaz de melhor favorecer a "evoluo do direito") 89 e mais consentnea
de direitos humanos acolhidos na forma do art. 5. 0 , 3. 0 , seriam paradigma
com os ditames da ps-modernidade jurdica.
de controle de constitucionalidade (para ns, de convencionalidade), tanto na
Por meio dessa soluo que se acaba de expor, repita-se, no ser via incidente (co~trole difuso) como na via direta (controle concentrado). Os
a Constituio que excluir a aplicao de um tratado ou vice versa, mas demais tratados (de direitos humanos ou no) que forem incorporados sem
ambas essas supernormas (Constituio e tratados) que iro se unir em a aprovao qualificada no valeriam como paradigma de compatibilizao
prol da construo de um direito infraconstitucional compatvel com ambas, vertical, caso em que o conflito de normas seria resolvido pela aplicao dos
sendo certo que a incompatibilidade desse mesmo direito infraconstitucional critrios clssicos de soluo de antinomias (segu~do o autor, "pelo modo de
com apenas uma das supernormas j o invalida por completo. Com isto, apreciao da colidncia entre lei especial e lei gerar'). 91
possibilita-se a criao de um Estado Constitucional e Humanista de Direito
em que todo o direito domstico guarde total compatibilidade tanto com
a Constituio quanto com os tratados internacionais de direitos humanos
90 V., por tudo, Silva, Jos Afonso da. Comentrio contextual Constituio. 2. ed. So
Paulo: Malheiros, 2006, p. 179. Cf. repetio da mesma lio em Silva, Jos Afonso
da. Curso de direito constitucional positivo, cit., p. 183.
89 Camelutti, Francesco. Teoria geral do direito. Trad. de A. Rodrigues Queir e Artur 91 Silva, Jos Afonso da. Comentrio contextual Constituio, cit., p. 179; e idem,
Anselmo de Castro. Rio de Janeiro: mbito Cultural, 2006, p. 188. Curso de direito constitucional positivo, cit., p. 183.
42 Valerio de Oliveira Mazzuoli

Teoria do controle de convencionalidade no direito brasileiro 43

Contrariamente a essa posio, da qual tambm outros autores j com essas medidas sempre que a Constituio ou quaisquer normas a ela
divergiram, 92 podemos lanar algumas observaes. equivalentes (v.g., os tratados de direitos humanos intemalizados com
A primeira delas a de que se sabe que no necessria a
quorum qualificado) estiverem sendo violadas por quaisquer normas
aprovao dos tratados de direitos humanos pelo quorum qualificado do art. infraconstitucionais. A partir da EC 45/2004, necessrio entender que a
5. 0 , 3. 0 , da CF/1988, para que tais instrumentos tenham nvel de normas expresso "guarda da Constituio", utilizada pelo art. 102, I, alberga, alm do
texto da Constituio propriamente dito, tambm as normas constitucionais
constitucionais. O que o art. 5. 0 , 3. 0 , do texto constitucional fez foi to-
por equiparao. Assim, ainda que a Constituio silencie a respeito de um
somente atribuir equivalncia de emenda a tais tratados, e no o status de
detemlinado direito, mas estando este mesmo direito previsto em tratado de
normas constitucionais que eles j detm pelo art. 5. 0 , 2. 0 , da CF/1988.
direitos humanos constitucionalizado pelo rito do art. 5. 0 , 3. 0 , passa a caber,
Portanto, dizer que os tratados so "equivalentes s emendas" no a mesma
no STF, o controle concentrado de constitucion~lidade (v.g., uma ao direta
coisa que dizer que eles "tm status de norma constitucional". 93 Sem retomar
de inconstitucionalidade) para compatibilizar a norma infraconstitucional
esta discusso, a qual no tem lugar neste momento, importa dizer que,
com os preceitos do tratado constitucionalizado. 95
uma vez aprovado determinado tratado de direitos humanos pelo quorum
qualificado do art. 5. 0 , 3. 0 , da CF/1988, tal tratado ser formalmente Arigor, no se estaria, aqui, diante de controle de constitucionalidade
constitucional, o que significa que ele passa a ser paradigma de controle da propriamente dito (porque, no 'exemplo dado, a lei infraconstitucional
legislao infraconstitucional. 94 Assim, medida que estes tratados passam a compatvel com a Constituio, que silencia a respeito de determinado
ser equivalentes s emendas constitucionais, fica autorizada a propositura (no assunto), mas sim diante do controle de convencionalidade das leis, o qual se
STF) de todas as aes constitucionais existentes para garantir a estabilidade operacionaliza tomando-se por emprstimo uma ao do controle concentrado
da Constituio e das normas a ela equiparadas, a exemplo dos tratados de de constitucionalidade (v.g., uma ao direta de inconstitucionalidade ou
direitos humanos formalmente constitucionais. uma ao de descumprimento de preceito fundamental), na medida em que o
tratado-paradigma em causa equivalente a uma norma constitucional.
Em outras palavras, o que se est aqui a defender o seguinte:
quando o texto constitucional (no art. 102, I, a, CF/1988) diz competir Ora, se a Constituio possibilita sejam os tratados de direitos
precipuamente ao STF a "guarda da Constituio", cabendo-lhe julgar humanos alados ao patamar constitucional, com equivalncia de emenda,
originariamente as aes diretas de inconstitucionalidade de lei ou ato por questo de lgica deve tambm garantir-lhes os meios que garante a
normativo federal ou estadual ou a ao declaratria de constitucionalidade qualquer norma constitucional ou emenda de se protegerem contra investidas
de lei ou ato normativo federal, est autorizando que os legitimados prprios no autorizadas do direito infraconstitucional. Nesse sentido, plenamente
para a propositura de tais aes (constantes do art. 103 da CF/1988) ingressem possvel defender a possibilidade de ao direta de inconstitucionalidade
(para eivar a norma infraconstitucional de inconvencionalidade), de ao
declaratria de constitucionalidade (para garantir norma infraconstitucional
92 V. as crticas de Bonifcio, Artur Cortez. Op. cit., p. 211-214, a esse pensamento de a compatibilidade vertical com um tratado de direitos humanos formalmente
Jos Afonso da Silva, mas com fundamentos diferentes dos nossos. constitucional), ou at mesmo de argio de descumprimento de preceito
93 V. explicao detalhada em Mazzuoli, Valerio de Oliveira. Curso de direito
internacional pblico, cit., p. 835-866. V. ainda, idem, O novo 3. 0 do art. 5. 0 da
CF11988 e sua eficcia, cit., p. 89-109.
95 V., nesse exato sentido, Mendes, Gilmar Ferreira. Jurisdio constitucional ...
94 Cf. Barroso, Lus Roberto. Constituio e tratados internacionais: alguns aspectos cit., p. 239, que diz: "Independentemente de qualquer outra discusso sobre
da relao entre direito internacional e direito interno. In: Menezes Direito, Carlos o tema, afigura-se inequvoco que o Tratado de Direitos Humanos que vier a ser
Alberto; Canado Trindade, Antonio Augusto e Pereira, Antonio Celso Alves. Novas submetido a esse procedimento especial de aprovao [nos termos do 3. 0 do art.
perspectivas do direito internacional contemporneo: estudos em homenagem ao 5. 0 da CF/1988] configurar, para todos os efeitos, parmetro de controle das normas
Professor Celso D. de Albuquerque Mello. Rio de Janeiro: Renovar, 2008, p. 207. infraconstitucionais."
45
44 Valerio de Oliveira Mazzuoli

emendas constitucionais", uma vez que no foram aprovados pela maioria


fundamental para ex1gu o cumprimento de um "preceito fundamental"
qualificada do art. 5. 0 , 3. 0 , da CF/1988) so paradigma apenas do controle
encontrado em tratado de direitos humanos formalmente constitucional.
difuso de convencionalidade.
Ento, pode-se dizer que os tratados de direitos humanos
Questo interessante, no que toca ao controle difuso de
internalizados pelo rito qualificado do art. 5. 0 , 3. 0 , da CF/1988, passam
convencionalidade, diz respeito ao cabimento de recurso extraordinrio
a servir de meio de controle concentrado (agora de convencionalidade) da
perante o STF sempre que a deciso recorrida contrariar dispositivo
produo normativa domstica, para alm de servirem como paradigma para
constitucional ou de qualquer tratado de direitos humanos em vigor no Brasil.
o controle difuso.
A essa soluo se chega interpretando o art. 102, 111, a, da Constituio- que
Quanto aos tratados de direitos humanos no internalizados pelo diz caber ao STF "julgar, mediante recurso extraordinrio, as causas decididas
quorum qualificado, passam eles a ser paradigma apenas do controle difuso em nica ou ltima instncia, quando a deciso recorrida contrariar dispositivo
de convencionalidade. Portanto, para ns - contrariamente ao que pensa desta Constituio" -junto com o art. 5. 0 , 2. 0 , da mesma Carta, segundo
o ilustrado Jos Afonso da Silva - no se pode dizer que as antinomias 0 qual "os direitos e garantias expressos nesta Constituio no excluem
entre os tratados de direitos humanos no incorporados pelo referido outros decorrentes ( ... ) dos tratados internacionais [de direitos humanos]
rito qualificado e as normas infraconstitucionais somente podero ser em que a Repblica Federativ' do Brasil seja parte". Ora, como o recurso
resolvidas "pelo modo de apreciao da colidncia entre lei especial e lei extraordinrio instrumento do controle difuso de constitucionalidade, e
geral". 96 Os tratados internacionais de direitos humanos ratificados pelo como os direitos e garantias expressos na Constituio no excluem outros
Brasil - independentemente de aprovao com quorum qualificado - tm decorrentes dos tratados de direitos humanos em vigor no Brasil, parece certo
nvel de normas constitucionais e servem de paradigma ao controle de que a referncia prevista no art. 102, 111, a, da Constituio, sobre o cabimento
constitucionalidade/convencionalidade, sendo a nica diferena a de que os do recurso extraordinrio "quando a deciso recorrida contrariar dispositivo
tratados aprovados pela maioria qualificada do 3. 0 do art. 5. 0 da CF/1988 desta Constituio", h de ser ampliada (no que tange proteo dos direitos
serviro de paradigma ao controle concentrado (para alm, evidentemente, humanos e fundamentais) com a integrao do contedo daqueles tratados
do difuso), enquanto que os demais (tratados de direitos humanos no ao bloco de constitucionalidade, quer tenham tais instrumentos status de
internalizados com aprovao congressual qualificada) apenas serviro norma constitucional (art. 5. 0 , 2. 0 ) ou, mais ainda, equivalncia de emenda
de padro interpretativo ao controle difuso (via de exceo ou defesa) de constitucional (art. 5. 0 , 3. 0 ). Assim, imperioso entender que quaisquer
constitucionalidade/convencionalidade. tratados internacionais de direitos humanos em vigor no Brasil (tenham
Em suma, todos os tratados que formam o corpus juris convencional sido ou no aprovados por maioria qualificada no Congresso Nacional) so
dos direitos humanos de que um Estado parte devem servir de paradigma paradigma propositura do recurso extraordinrio no STF, sempre que um
ao controle de convencionalidade, com as especificaes que se fez acima: direito neles previsto tenha sido contrariado por deciso de outro tribunal
(a) tratados de direitos humanos internalizados com quorum qualificado so da qual se pretende recorrer. O mesmo no ocorre com os instrumentos do
paradigma do controle concentrado (para alm, obviamente, do controle controle concentrado de constitucionalidade, a exemplo daADI ou daADPF,
difuso), cabendo ao direta de inconstitucionalidade no STF a fim de que somente podem ser manejados relativamente aos tratados internalizados
nulificar a norma infraconstitucional incompatvel com o respectivo tratado pelo rito do art. 5. 0 , 3. 0 , da Constituio, no se admitindo sua utilizao
equivalente emenda constitucional; (b) tratados de direitos humanos que tendo como fundamento um tratado de apenas status constitucional (nos
tm apenas "status de norma constitucional" (no sendo "equivalentes s termos do art. 5. 0 , 2. 0 ).
Por fim, frise-se que os tratados contemporneos de direitos
humanos, como j se demonstrou em outro lugar, j prevem certas
96 Silva, Jos Afonso da. Comentrio contextual Constituio, cit., p. 179; e idem,
Curso de direito constitucional positivo, cit., p. 183.
46 Valerio de Oliveira Mazzuoli 47

"clusulas de dilogo" 97 (v.g., o art. 29, b, da Conveno Americana sobre s podem ser modificadas por outras da mesma natureza, fazendo eco regra
Direitos Humanos) que possibilitam a intercomunicao e a retroalimentao do art. 53 da Conveno de Viena sobre o Direito dos Tratados de 1969.
entre o direito internacional dos direitos humanos e o direito interno. Na Tudo o que acima foi dito, relativamente ao respeito que deve ter
medida em que tais tratados se internalizam no Brasil com nvel de normas direito domstico aos direitos expressos nos tratados de direitos humanos
0
constitucionais (materiais ou formais), tais "clusulas de dilogo" passam em que o Brasil parte, para que s assim possam ser vigentes e vlidos na
a tambm deter o mesmo status normativo no direito interno, garantindo ordem jurdica interna, tambm deve ser aplicado em relao aos direitos
o dilogo das fontes no sistema jurdico interno como garantia de ndole e implcitos nesses mesmos tratados de direitos humanos. Os chamados
nvel constitucionais. Assim, pode-se ento dizer que o critrio dialgico 98 de direitos implcitos so encontrados, assim como na Constituio, tambm nos
soluo de antinomias entre o sistema internacional de proteo dos direitos tratados internacionais. No obstante serem direitos de dificil caracterizao
humanos e a ordem interna (que Erik Jayme chamou de dilogo dasfontes)9 9 (e enumerao) apriorstica, o certo que _eles tambm compem os
passa a ficar constitucionalizado em nosso pas medida que os tratados direitos previstos nos tratados no mbito do segundo momento da primeira
de direitos humanos so ratificados pelo governo, independentemente de compatibilizao vertical material, sendo um desdobramento dos direitos
quorum qualificado de aprovao e de promulgao executiva suplementar. E expressos pelos quais tambm tem de passar o direito domstico para que,
nem se diga, por absoluta aberratio juris, que a internalizao das "clusulas somente assim, este sobreviva.'
de dilogo" dos tratados de direitos humanos (e, conseqentemente, do
dilogo das fontes) d-se em patamar inferior nossa ordem constitucional
e, por isso, no poderia ter aplicao imediata. Reconhecer a superioridade 3.2 Os direitos previstos nos tratados comuns
da ordem interna sobre o direito internacional dos direitos humanos, dando Para que a produo do direito domstico crie norma jurdica hbil
prevalncia quela, mesmo quando protege menos o ser humano sujeito de a valer no plano do direito interno, ser necessria, para alm da primeira
direitos, admitir "a desvinculao [do Estado] do movimento internacional compatibilizao vertical material- (a) da Constituio e (b) dos tratad~s de
de direitos humanos reconhecidos regional e universalmente".' 100 direitos humanos dos quais o Brasil parte-, uma segunda conformidade
A integrao do mtodo dialgico de Erik Jayme no Brasil passa vertical dessa vez da norma infraconstitucional com os tratados
a ter carter de norma de ordre public nacional, para alm do carter interna~ionais comuns em vigor no pas. Esta segunda conformidade das leis
internacional tambm reconhecido de jus cogens, medida que os tratados com os tratados comuns deve existir pelo fato de estarem tais instrumentos
de direitos humanos que consagram as chamadas "clusulas de dilogo" so internacionais alados ao nvel supralegal no direito brasileiro. 101 Norma
normas aceitas e reconhecidas pela sociedade internacional dos Estados em supralegal aquela que est acima das leis e abaixo da Constituio. Trata-
seu conjunto, como normas das quais nenhuma derrogao permitida e que se, justamente, da posio em que se encontram tais instrumentos (comuns)
no nosso direito interno.
A compatibilizao das normas infraconstitucionais com os
tratados internacionais comuns faz-se por meio do chamado controle de
97 A expresso de nossa autoria. Sobre tais "clusulas de dilogo", v. Mazzuoli, supralegalidade. No se trata de controle de convencio~alidade pelo fato de
Valerio de Oliveira. Tratados internacionais de direitos humanos e direito interno,
se reservar esta ltima expresso compatibilidade vertical que devem ter as
cit., p. 116-128.
normas infraconstitucionais com aos tratados de direitos humanos, que tm
98 Para a nossa concepo de dialgica jurdica, em oposio conhecida dialtica ndole e nvel constitucionais. Tambm no se trata de controle de legalidade,
jurdica, v. Mazzuoli, Valerio de Oliveira. Tratados internacionais de direitos
humanos e direito interno, cit., p. 130-132.
99 Jayme, Erik. Op. cit., p. 259.
101 Para detalhes, v. Mazzuoli, Valerio de Oliveira. Curso de direito internacional
100 Weis, Carlos. Direitos humanos contemporneos. So Paulo: Malheiros, 1999, p. 34. pblico, cit., p. 386-391.
48 do controle de convencionalidade no direito brasileiro 49

pelo fato de no estar em jogo a compatibilidade de norma infralegal com Na redao do art. 98 do CTN os tratados em matria tributria
uma lei ordinria (v.g., a compatibilidade de um decreto com uma lei). No revogam ou modificam a legislao tributria interna, mas no podero ser
caso dos tratados internacionais comuns, estes esto abaixo da Constituio, revogados por legislao tributria posterior, devendo ser observados por
mas acima das leis internas. Assim, eles passam a servir de paradigma de aquela (legislao tributria) que lhes sobrevenha. A disposio versa sobre
supralegalidade das normas domsticas, as quais tambm sero invlidas se tratados em matria tributria, que so tratados comuns, salvo o evidente caso
violarem suas disposies. de o instrumento internacional em matria tributria ampliar uma garantia do
Infelizmente, no h na Constituio brasileira de 1988 qualquer contribuinte, quando ento podero (mas esta hiptese excepcional) ser
meno ao nvel hierrquico dos tratados internacionais comuns. Os nicos considerados como tratados veiculadores de direitos fundamentais.
dispositivos que existem no texto constitucional de 1988 a consagrar uma De qualquer forma, o certo que os tratados internacionais
prevalncia hierrquica a tratado internacional so os 2. 0 e 3. 0 do art. 5. 0 , ratificados e em vigor no Brasil tm hierarquia superior s leis (sejam
aos quais j nos referimos. De resto, a Constituio brasileira fica no silncio, elas ordinrias ou complementares): (a) os tratados de direitos humanos
no obstante consagrar a declarao de inconstitucionalidade de tratados (art. tm nvel de normas constitucionais (podendo ser apenas materialmente
102, III, b, CF). Pelo fato de no existir na Constituio qualquer meno constitucionais- art. 5. 0 , 2. 0 - ou material e formalmente constitucionais
expressa sobre o grau hierrquico dos tratados internacionais comuns, a outra -art. 5. 0 , 3. 0 ); e (b) os tratados comuns tm nvel supralegal por estarem
soluo no se pode chegar seno atribuir valor infraconstitucional (mas abaixo da Constituio, mas acima de toda a legislao infraconstitucional.
supralegal) a tais instrumentos. Assim, em relao aos tratados comuns o
entendimento passa a ser o de que a lei interna no sucumbe ao tratado por ser O problema que visualizamos, em relao aos tratados comuns, diz
ele posterior ou especial em relao a ela (pela aplicao daqueles critrios respeito falta de "clusulas de dilogo" em seus textos, diferena do que
clssicos de soluo de antinomias), mas sim em decorrncia do status de ocorre cmn os tratados de direitos humanos, que sempre trazem dispositivos
supralegalidade desses tratados no plano domstico. Nesta ordem de idias, no sentido de no excluir a aplicao do direito domstico (ainda que em
a lei posterior seria invlida (e, conseqentemente, ineficaz) em relao ao detrimento do prprio tratado) quando a norma interna for mais benfica
tratado internacional, que no obstante anterior hierarquicamente superior aos direitos da pessoa em causa, em consagrao ao princpio internacional
a ela. 102 pro homine. Neste caso, parece certo que os critrios tradicionais de soluo
de antinomias (o hierrquico, o da especialidade e o cronolgico) no tm
So vrios os dispositivos da legislao brasileira que garantem a aptido para resolver os conflitos entre normas internacionais de direitos
autenticidade da afirmao de estarem os tratados comuns alados ao nvel humanos e as normas de direito interno veiculadoras de direitos fundamentais,
supralegal no Brasil. Tomemos como exemplo o art. 98 do CTN, que assim devendo eles serem resolvidos pela aplicao do dilogo das fontes, quando
dispe:
o juiz escuta o que as fontes (internacionais e internas) dizem e as coordena
"Os tratados e as convenes internacionais revogam ou modificam para aplic-las (com coerncia) ao caso concreto. 104 E esta conversa entre as
a legislao tributria interna, e sero observados pela que lhes fontes internacionais de direitos humanos e as fontes internas sobre direitos
sobrevenha." 103 fundamentais veiculada por meio dos prprios vasos comunicantes (ou
clusulas de dilogo) previstos tanto nas normas internacionais ( v.g., o art.

102 V., por tudo, Pereira, Andr Gonalves e Quadros, Fausto de. Manual de direito
internacional pblico. 3. ed. rev., e aum. (reimpresso). Coimbra: Almedina, 2001, p. Curso de direito internacional pblico, cit., p. 405-408. Cf., ainda, Mazzuoli, Valerio
121-123. de Oliveira, Eficcia e aplicabilidade dos tratados em matria tributria no direito
103 brasileiro. RF 390/583-590, ano 103. Rio de Janeiro: mar.-abr. 2007.
Para uma anlise detalhada deste dispositivo, no que tange questo das isenes de
tributos estaduais e municipais pela via dos tratados, v. Mazzuoli, Valerio de Oliveira. 104 Cf. Jayme, Erik. Op. cit., p. 259.

Valerio de Oliveira Mazzuoli
.. ... ...... ... ............ .......... .
Teoria geral do controle de convencionalidade no direito brasileiro 51

29, b, da Conveno Americana sobre Direitos Humanos) quanto nas normas Concluso
internas (v.g., o art. 5. 0 , 2. 0 , c/c art. 4, II, da CF/1988).
O que se pode concluir, ao fim e ao cabo desta exposio terica,
Portanto, de volta ao caso dos tratados comuns, pensamos que
que o direito brasileiro est integrado com um novo tipo de controle das
os conflitos entre eles e as normas infraconstitucionais do direito interno
normas infraconstitucionais, que o controle de convencionalidade das leis,
devem ser resolvidos pelo critrio hierrquico. 105 Dessa forma, havendo
tema que antes da EC 45/2004 era totalmente desconhecido entre ns.
conflito entre tratados comuns (que tm nvel supralegal no Brasil) e leis
internas, os juzes e tribunais nacionais devero recusar-se a aplicar a norma Pode-se tambm concluir que, doravante, a produo normativa
infraconstitucional violadora do tratado enquanto este vincular o Estado. 106 domstica conta com um duplo limite vertical material: (a) a Constituio e
Eis aqui a aplicao do controle de supralegalidade das normas de direitos os tratados de direitos humanos (1. 0 limite) e (b) os tratados internacionais
domsticos em relao aos tratados internacionais comuns. comuns (2.0 limite) em vigor no pas. No caso do primeiro limite, no que
toca aos tratados de direitos humanos, estes podem ter sido ou no aprovados
A soluo para este caso encontrada no art. 27 da Conveno
com o quorum qualificado que o art. 5. 0 , 3. 0 , da CF/1988 prev. Caso
de Viena sobre o Direito dos Tratados de 1969, segundo o qual uma parte
no tenham sido aprovados com essa maioria qualificada, seu status ser
"no pode invocar as disposies de seu direito interno para justificar
.de norma (apenas) materialmente constitucional, o que lhes garante serem
o inadimplemento de um tratado". 107 O "direito interno" referido pela
paradigma de controle somente difuso de convencionalidade; caso tenham
Conveno de Viena de 1969 , evidentemente, todo o direito interno
sido aprovados (e entrado em vigor no plano interno, aps sua ratificao)
(inclusive a Constituio) do Estado. 108 Contudo, medida que se entende
pela sistemtica do art. 5.0 , 3. 0 , tais tratados serviro tambm de paradigma
que os tratados comuns cedem ante a Constituio, tal dispositivo passa a
do controle concentrado'(para alm, claro, do difuso) de convencionalidade.
ser interpretado como os temperamentos que o Direito Constitucional lhe
impe. 109 Os tratados de direitos humanos paradigma do controle concentrado
autorizam que os legitimados para a ao direita de inconstitucionalidade
previstos no art. 103 da CF/1988 proponham tal medida no STF como
105 Muitos autores que versaram a teoria geral do direito no cuidaram desse problema meio de retirar a validade de norma interna (ainda que compatvel com a
quando do estudo da hierarquia das fontes jurdicas. Assim, com nenhuma palavra Constituio) que viole um tratado internacional de direitos humanos em
sequer a esse respeito, Carnelutti, Francesco. Op. cit., p. 162-167.
vigor no pas.
106 Cf. Pereira, Andr Gonalves e Quadros, Fausto de. Op. cit., p. 123.
Quanto aos tratados internacionais comuns, temos como certo
107 No cabe aqui um estudo deste dispositivo. Para tal, v. Mazzuoli, Valerio de Oliveira. que eles servem de paradigma de controle de supralegalidade das normas
Direito dos tratados. So Paulo: Ed. RT, 2011, p. 190-197.
infraconstitucionais, de sorte que a incompatibilidade destas com os preceitos
108 Cf. Pereira, Andr Gonalves e Quadros, Fausto de. Op. cit., p. 120. contidos naqueles invalida a disposio legislativa ,e m causa em beneficio da
109 Sobre tais temperamentos, j escrevemos em outra obra: "( .. .) salvo a hiptese aplicao do tratado.
de violao formal manifesta de norma interna (constitucional) de fundamental
importncia para concluir tratados, uma parte no poder jamais invocar disposies
(materiais) do seu Direito interno (quaisquer delas, inclusive as da Constituio)
como justificativa para descumprir o acordo internacional (art. 27). ( . .. ) A de Viena, imporiam a prevalncia de todos os tratados internacionais sobre a nossa
Constituio brasileira de 1988 aceita esta construo, ainda que por fundamentos Constituio. Pelo fato de a Constituio brasileira consagrar a declarao de
diferentes, no que tange ao Direito Internacional convencional relativo a direitos inconstitucionalidade de tratados, e dado que no h no nosso texto constitucional
humanos (art. 5. 0 , 2. 0 e 3. 0 ). Quanto aos demais tratados, pensamos que eles cedem meno expressa sobre o grau hierrquico a ser atribudo aos tratados internacionais
perante a Constituio, por fora do preceito constitucional que sujeita os tratados comuns, parece no restar outra sada seno atribuir valor infraconstitucional a tais
fiscalizao de constitucionalidade (art. 102, III, b). Somente na falta desse comando tratados, ainda que supralegaf' (Mazzuoli, Valerio de Oliveira. Direito dos tratados,
constitucional que a norma pacta sunt servanda, bem como o art. 27 da Conveno cit., p. 192- 195).
52 Valerio de Oliveira Mazzuoli Teoria geral do controle de convencionalidade no direito brasileiro 53

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Luiz Guilherme Marinoni

Sumrio: 1. Hierarquia normativa dos tratados internacionais dos


direitos humanos. A posio do Supremo Tribunal Federal; 2.
Significado de supralegalidade dos tratados internacionais; 3. Modos
de controle da convencionalidade no direito brasileiro; 4. Controle de
supraconstitucionalidade; 5. O controle de convencionalidade pela Corte
Interamericana de Direito Humanos; 6. Objeto e parmetro do controle de
convencionalidade na Corte Interamericana; 7. Os precedentes no mbito do
controle de convencionalidade