INSTRUES CONTRA O BRANQUEAMENTO DE CAPITAIS E O

FINANCIAMENTO DO TERRORISMO

I. OBJECTIVO

1. As presentes instrues visam concretizar os pressupostos para o cumprimento dos

deveres preventivos de combate ao branqueamento de capitais e de financiamento ao
terrorismo e sistematizar o procedimento para o seu cumprimento, tendo em ateno
as especificidades das actividades desenvolvidas pelos notrios e pelos conservadores.

2. Nesse sentido, a Direco dos Servios de Assuntos de Justia (DSAJ), nos termos
da alnea 5) do artigo 6. da Lei n. 2/2006 (Preveno e represso do crime de
branqueamento de capitais) e do artigo 11. da Lei n. 3/2006 (Preveno e represso
dos crimes de terrorismo), fazendo uso dos poderes de fiscalizao previstos na alnea
5) do n. 1 e no n. 2 do artigo 2. do Regulamento Administrativo n. 7/2006
(Medidas de natureza preventiva dos crimes de branqueamento de capitais e de
financiamento ao terrorismo), determina o seguinte:

II. MBITO DE APLICAO SUBJECTIVO

O disposto nas presentes instrues aplica-se aos notrios e conservadores de registos

por estarem includos no mbito subjectivo das disposies preventivas dos crimes de
branqueamento de capitais e de financiamento ao terrorismo e por ter sido a
superviso do cumprimento desses deveres atribuda DSAJ.

III. MBITO DE APLICAO OBJECTIVO

O disposto nas presentes instrues aplica-se aos actos notariais e de registo das
seguintes operaes:

1. Compra e venda de bens imveis;

2. Constituio de pessoas colectivas;

3. Transmisso onerosa, total ou parcial, de empresas comerciais.

IV. DEVER DE IDENTIFICAO

1. Devem ser efectuados registos apropriados, numerados sequencialmente, com os

elementos a seguir discriminados, sempre que as operaes referidas na Seco III
revelem indcios de prtica dos crimes de branqueamento de capitais ou de
financiamento ao terrorismo ou sempre que o valor das operaes, isolada ou
conjuntamente, exceda $500.000,00 (quinhentas mil patacas), ou o valor equivalente
em divisas:

1
 1) Referncia do acto notarial ou de registo;

2) Data do acto notarial ou de registo;

3) Identificao das partes, seus representantes ou mandatrios (incluindo

o nome, tipo e nmero do documento de identificao), devendo o
documento de identificao das partes, seus representantes e
mandatrios conter fotografia e ser verificado pessoalmente;

4) Identificao do negcio jurdico subjacente ao acto notarial ou de

registo, nomeadamente o seu objecto (identificao do imvel ou da
pessoa colectiva), montante (preo, capital social) e meios de
pagamento utilizados (cheque, transferncia bancria, financiamento
bancrio, dinheiro em patacas ou em divisas, etc.);

5) Sempre que possvel, quaisquer outros elementos que permitam uma

melhor identificao das partes, seus representantes e mandatrios no
acto notarial ou de registo (incluindo nacionalidade, domiclio, data e
local de nascimento, profisso, entidade patronal ou negcio) e do
negcio jurdico por eles realizado (incluindo a origem dos fundos).

2. Para efeitos de se determinar se determinado negcio jurdico excede,

conjuntamente com outros, o valor referido no pargrafo anterior, devero ser
tomados em conta os actos notariais ou de registo efectuados pela mesma parte,
representante ou mandatrio, ainda que atravs de diferentes partes, representantes ou
mandatrios, nos 30 dias anteriores data da realizao do acto notarial ou de registo.

3. Deve ser recusada a realizao do acto notarial ou de registo sempre que as partes,
seus representantes ou mandatrios se recusem a fornecer os elementos necessrios
para cumprimento do dever de proceder sua identificao e identificao do
negcio jurdico subjacente ao acto notarial ou de registo, com excepo dos
elementos previstos na alnea 5) do pargrafo n. 1 da presente Seco.

4. Quando as partes ou uma delas sejam indivduos, os seus familiares ou associados

prximos, ou empresas com eles claramente relacionados, que exeram ou tenham
exercido funes pblicas proeminentes num pas ou territrio estrangeiro, como, por
exemplo, chefes de estado ou do governo, polticos de relevo, funcionrios pblicos
superiores, oficiais judiciais ou militares, executivos superiores de empresas estatais e
importantes representantes de partidos polticos, dever existir uma diligncia
acrescida e uma monitorizao constante de todos os actos notariais ou de registo para
se apurar a origem da sua riqueza, dos seus fundos ou bens.

5. Quando a identificao das partes for, nos termos da lei, efectuada por declarao
de abonadores, deve tambm obter-se a identificao destes, nos termos da alnea 3)
do pargrafo n. 1 da presente Seco, devendo os abonadores fornecer os elementos
de identificao dessas partes. Nesses casos, bem como nos casos em que exista, nos
termos da lei, identificao das partes, seus representantes ou mandatrios, por
conhecimento pessoal, dispensada a apresentao de documento de identificao.

2
6. Os registos referidos na presente Seco devem ser conservados durante pelo
menos 5 anos, contados aps a data da sua realizao e devem ficar disponveis para
efeitos de fiscalizao, por parte da DSAJ, do cumprimento dos deveres preventivos.
Se, por qualquer motivo, existir cessao ou suspenso de actividade, devero os
registos, acompanhados dos documentos recolhidos, ser remetidos para a DSAJ para
conservao.

V. DEVER DE COMUNICAO DE OPERAES SUSPEITAS

1. Devem ser comunicadas ao Gabinete de Informao Financeira (GIF), no prazo de

dois dias teis aps a sua realizao, todos os actos notariais ou de registo cujos
negcios jurdicos subjacentes faam indiciar a prtica do crime de branqueamento de
capitais ou de financiamento ao terrorismo, sob qualquer forma de comparticipao,
por parte das partes e seus representantes ou mandatrios.

2. Se da recusa de fornecimento dos elementos de identificao referidos na alnea 5)

do pargrafo n. 1 da Seco IV resultar, tendo em conta o carcter inabitual
verificado no acto notarial ou de registo, um juzo de existncia de indcios da prtica
do crime de branqueamento de capitais ou de financiamento ao terrorismo dever-se-
nesse caso proceder comunicao referida no pargrafo anterior.

3. No pode ser revelado s partes, seus representantes e mandatrios e a terceiros que

o negcio jurdico subjacente ao acto notarial ou de registo foi considerado como
revelador de indcios da prtica de crime de branqueamento de capitais ou de
financiamento ao terrorismo nem que, em consequncia, foi comunicado ao GIF.

4. O modelo do relatrio de comunicao de operao suspeita consta do Anexo I das

presentes instrues. O relatrio de comunicao de operao suspeita dever ser
acompanhado de cpia de todos os documentos obtidos para cumprimento dos
deveres preventivos e dos que titulem o acto notarial ou de registo praticado.

VI. DEVER DE COLABORAO

1. Devem ser fornecidas todas as informaes e apresentados todos os documentos

solicitados pelas autoridades com competncia em matria de preveno e represso
dos crimes de branqueamento de capitais e de financiamento ao terrorismo,
nomeadamente aos Tribunais, ao Ministrio Pblico, Polcia Judiciria, DSAJ e ao
GIF.

2. A colaborao prestada nos termos do pargrafo anterior no pode ser revelada s

partes dos actos notariais ou de registo sobre que incidiram as informaes solicitadas
ou os documentos apresentados, nem aos seus representantes e mandatrios, nem a
terceiros.

VII. SANES

3
Sem prejuzo da responsabilidade criminal e/ou disciplinar que possa existir, constitui
infraco administrativa, nos termos do n. 1 do artigo 9. do Regulamento
Administrativo n. 7/2006, o incumprimento, doloso ou negligente, dos deveres
preventivos.

VIII. ENTRADA EM VIGOR

As presentes instrues entram em vigor no dia 12 de Novembro de 2006.