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39
janeiro a abril de 2004
REVISTA DO INSTITUTO
DE PESQUISAS E ESTUDOS
Diviso Jurdica
CONSELHO EDITORIAL
Carlos Maria Crcova, Cludia Aparecida de Toledo Soares Cintra, Flvio Lus de Oliveira, Giselda Maria Fernandes
Novaes Hironaka, Iara de Toledo Fernandes, Jos Roberto Martins Segalla, Jussara Susi Assis Borges Nasser Ferreira,
Luiz Alberto David Araujo, Luiz Antnio Rizzato Nunes, Luiz Otavio de Oliveira Rocha, Lydia Neves Bastos Telles
Nunes, Maria Isabel Jesus Costa Canellas, Maria Luiza Siqueira De Pretto, Pedro Walter De Pretto, Pietro de Jess
Lora Alarcn, Roberto Francisco Daniel, Rogelio Barba Alvarez, Thomas Bohrmann.
SUPERVISO EDITORIAL
Maria Isabel Jesus Costa Canellas
COORDENAO
Bento Barbosa Cintra Neto
Solicita-se permuta
Quadrimestral
ISSN 1413-7100
Apresentao
Maria Isabel Jesus Costa Canellas 9
DOUTRINA
As agncias reguladoras
Dinor Adelaide Musetti Grotti 181
A Unio Europia, os Estados e as regies: em busca da coeso econmica e so-
cial por meio de uma poltica regional Aspectos jurdicos
Gustavo Ferraz de Campos Mnaco 211
Virou Smula
Marcelo Cury 303
ASSUNTO ESPECIAL
Meio ambiente e transformaes urbanas
PARECER
CENTRO DE PS-GRADUAO
Resumos de dissertaes defendidas no Programa de Ps-Graduao Stricto
Sensu em Direito (rea de Concentrao: Sistema Constitucional de Garantia
de Direitos), em nvel de Mestrado, Instituio Toledo de Ensino
Usucapio Constitucional
Paulo Afonso de Marno Leite 571
RIPE ON LINE
Preenchendo lacunas
Maria Berenice Dias 615
A variedade e extenso dos temas desta Revista, pela prpria natureza dos ele-
mentos, certamente dificultam um tratamento pleno. Sem a pretenso de esgotar o
tema ou os assuntos apresentados nos trabalhos e artigos, a RIPE, ora disponibiliza-
da comunidade inscrita em seus quadros, ter cumprido seu objetivo se despertar
a reflexo dos leitores para o nosso direito cotidiano.
1. Franz von Liszt cre la Poltica criminal como disciplina cientfica 1, concibin-
dola como el conjunto de criterios determinantes de una lucha eficaz contra el deli-
* Sobre o autor e o presente trabalho, como temtica de destaque, observa o Professor LUIZ OTAVIO OLIVEIRA
ROCHA: Observo que o Prof. Silva Sanchez tem um currculo impressiontante. , sem dvida, um dos grandes
penalistas da atualidade, da mesma estatura que os Profs. Enrique Gimbernat Ordeig (Espanha), Gnther Jakobs
e Klaus Roxin (Alemanha). O Prof. Silva Sanchez tem obras traduzidas para diversos idiomas (inclusive o alemo),
sendo trs em portugus. Ele prprio, alis, poliguota, tendo j estado no Brasil e outros pases da Amrica
Latina por diversas vezes, participando dos mais importantes seminrios de Direito Penal aqui realizados nos lti-
mos anos.
O artigo que enviou trata de tema importantssimo, alm de extremamente atual, que a Poltica Criminal em nos-
sos tempos, caracterizada, por um lado, pela vontade (poltica) tenaz de combater o mal representado pela expan-
so da criminalidade e, de outro, pelo risco de ruptura da estrutura bsica das Cincias Criminais, que vem sendo
edificada ao longo dos ltimos sculos como resultado de grande esforo intelectual.
Acredito que, com o devido destaque, esse trabalho contribuir significativamente para o aumento do prestgio da
Revista da Faculdade de Direito de Bauru.
1 Al respecto seala Radbruch, Recensin a la 21 y 22 edicin del Tratado de von Liszt, en Radbruch, Gesamtaus-
gabe 7, Strafrecht I, Heidelberg 1995, p. 269: Franz v. Liszts Strafrechtslehrbuch bedeutet in der langen Reihe sei-
ner Auflagen die Geschichte der deutschen Strafechtswissenschaft durch nahezu vier Jahrzehnte, wie Franz v. Liszts
strafrechtliche Aufstze und Vortrge das Urkundenbuch zur Geschichte der modernen Kriminalpolitik sind.
14 faculdade de direito de bauru
to2. Su punto de partida, como es sabido, era una concepcin determinista del hom-
bre, una visin del delito como reflejo de la peligrosidad del mismo (social e individual-
mente determinada)3 y una fe positivista en la posibilidad de corregir los factores indi-
viduales (por la psiquiatra o la instruccin) y las estructuras sociales (por la poltica so-
cial) que conducen al delito. Por todo ello, su planteamiento de la Poltica criminal em-
prica es expresin clara de la ideologa teraputica de finales del S. XIX; se parte del
diagnstico de la Criminologa emprica y se responde con la terapia de la Penologa,
con el peculiar concepto que de la misma tiene el propio von Liszt.
Die Kriminalpolitik, so wie wir sie verstehen, ist bedingt durch den
Glauben an die Verbesserungsfhigkeit des Menschen, des einzel-
nen, wie der Gesellschaft4.
2. Lo anterior slo puede resultar una novedad para quienes nicamente es-
tn familiarizados con el von Liszt del Lehrbuch, que comnmente se asocia al
concepto clasificatorio del delito (de raigambre causalista-naturalista). Al respecto,
conviene no ignorar la profunda cesura que existe entre el Liszt dogmtico y el Liszt
poltico-criminal5. El primero es un autor que en su Tratado (desde 1881) describe y
sistematiza el Cdigo penal alemn de 1871; pero que despectivamente entiende la
dogmtica como una disciplina inferior, dedicada a explicar sistemticamente el C-
digo a los estudiantes de Derecho. El segundo es quien, a la vez, desde el Programa
de Marburgo (1882) desarrolla una concepcin poltico-criminal basada en la ideo-
loga teraputica y, en ltima instancia, en la sustitucin de la pena y del Derecho
penal de la culpabilidad por la medida de seguridad y el Derecho penal de la peli-
grosidad. En el marco de esta dualidad, adquiere probablemente todo el sentido su
frase tantas veces citada de que el Derecho penal -es decir, el StGB de 1871- es la
2 von Liszt, Die Aufgaben und die Methode der Strafrechtswissenschaft, ZStW 20 (1900), pp. 161 y ss., 172: a la Poltica
Criminal le corresponde la misin poltica de una Weiterbildung der Gesetzgebung im Sinne einer Zielbewuten Be-
kmpfung des Verbrechens, insbesondere auch, aber nicht ausschlielich, durch die Strafe und die mit ihr verwandten
Maregeln.
3 Como apunta von Liszt, Die determitistischen Gegner der Zweckstrafe (1893), en Strafrechtliche Aufstze und Vortr-
ge, tomo 2, Berlin 1905, pp. 25 y ss., 65, el delito, como toda accin humana es la consecuencia necesaria aus der teils
angebotenen, teils erworbenen Eigenart des Tters einerseits, der ihn im Augenblick der Tat umgebenden gesellschaftli-
chen, insbesondere wirtschaftlichen Verhltnisse andererseits.
4 von Liszt, Die Zukunft des Strafrechts (1892), en Strafrechtliche Aufstze und Vortrge, tomo 2, Berlin 1905, pp. 1 y ss.,
23-24.
5 Como seala Radbruch, Recensin a la 21 y 22 edicin del Tratado de von Liszt, en Radbruch, Gesamtausgabe 7, Stra-
frecht I, Heidelberg 1995,p. 271: Es ist kein Zufall, da gerade Liszt, dessen Kriminalpolitik die verbrecherische Gesin-
nung so entschieden zum Ausgangspunkt nimmt, sein Strafrechtssystem mit derselben Entschiedenheit auf der verbre-
cherischen Handlung aufbaut. Dieser scheinbare Widerspruch ist vielmehr nur eine Teilerscheinung des groen Gegen-
satzes, in den Liszts gesamtes kriminalpolitisches Denken eingespannt ist: des Gegensatzes zwischen Sicherungstheorie
und Rechtssicherheitsgedanke.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 15
6 von Liszt, ber den Einflu der soziologischen und anthropologischen Forschungen auf die Grundbegriffe des Stra-
frechts (1893), en Strafrechtliche Aufstze und Vortrge, tomo 2, Berlin 1905, pp. 75 y ss., 80.
7 Es interesante que la difundida expresin de von Liszt sobre el Derecho penal como Magna Charta ni siquiera aparez-
ca en el Programa de Marburgo, porque ste se entiende perfectamente sin principio de legalidad: cfr. Ehret, Franz von
Liszt und das Gesetzlichkeitsprinzip. Zugleich ein Beitrag wider die Gleichstellung von Magna-charta-Formel und Nullum-
crimen-Satz, Frankfurt 1996, pp. 103 y ss, 149, 206. Y es que, en realidad, la vinculacin a la ley haba de entenderse ms
bien como un obstculo en el marco de la concepcin poltico-criminal de von Liszt, que, orientada a la Zweckrationali-
tt, demandaba coherentemente flexibilidad. Lo ms importante es, pues, subrayar la gran distancia que separa a von
Liszt de Feuerbach en este punto (pp. 205-206).
8 Ehret, Franz von Liszt, pp. 177 y ss. pone de relieve cmo la acogida de la sentencia indeterminada por parte de Liszt su-
pone la opcin por una ms eficaz represin de la criminalidad, frente a la seguridad jurdica y el principio de culpabilidad.
9 Como es lgico, si se tiene en cuenta el clima cultural por aquel entonces existente y, por otro lado, el enorme prestigio
de la figura de von Liszt, cuya obra (en las sucesivas ediciones del Tratado y en sus estudios concretos compilados en 1905)
marca entre treinta y cuarenta aos clave en el desarrollo de la ciencia penal contempornea. Por ello, no extraa que Rad-
bruch, Recensin a la 21 y 22 edicin del Tratado de von Liszt, en Radbruch, Gesamtausgabe 7, Strafrecht I, Heidelberg
1995, p. 274, concluya afirmando que das wissen wir bestimmt, da Liszts Gedanken in den Kpfen auch noch fortleben
und fortwirken werden, wenn einmal die Erinnerung des Menschen entschwinden sollte, da es Liszts Gedanken waren.
10 Muy instructivo, por otros muchos, Pasukanis, Teora general del Derecho y marxismo (present. y trad. Virgilio Zapa-
tero), Barcelona 1976, pp. 143 y ss., 153: Si reemplazamos la pena por la medida de influencia, es decir, por un concep-
to jurdicamente neutral mdico-pedaggico, se llega a resultados completamente diferentes. En este caso no ser la pro-
porcionalidad de la pena la que nos preocupar por encima de todo sino la adecuacin de las medidas al fin fijado, es de-
cir, a los fines de defensa de la sociedad, influencia sobre el delincuente, etc. Segn este punto de vista la relacin puede
ser completamente invertida: en el caso precisamente de una responsabilidad atenuada pueden ser necesarias las medi-
das ms largas y las ms intensas; 154: El capitalismo industrial, la declaracin de los derechos del hombre, la economa
poltica de Ricardo y el sistema de detencin temporal son fenmenos que pertenecen a una nica y misma poca his-
trica; 157 y ss., 159: En realidad una aplicacin coherente del principio de defensa de la sociedad no exigira la fijacin
de cada supuesto de hecho legal penal (a los cuales se refieren lgicamente las medidas de la pena fijadas por la ley o por
el tribunal), sino una descripcin precisa de los sntomas que caracterizan el estado socialmente peligroso y una elabora-
cin precisa de los mtodos a aplicar en cada caso particular para proteger a la sociedad.
16 faculdade de direito de bauru
ticas del Derecho penal sigue siendo hoy el punto de partida para todas las tenden-
cias expansionistas del Derecho penal11. Es lo que Hassemer denomina el Derecho
penal curativo, en el que el Derecho penal ya no se manifiesta como verdugo, sino
como mdico12, con lo que las prevenciones de todo signo que caba oponer frente
a aqul se desvanecen ante la perspectiva curativa, que se manifiesta entonces en
toda su potencia antiliberal.
5. En todo caso, el modelo intervencionista del Derecho penal del autor peli-
groso no se mantuvo. Ello, ya antes de la II Guerra Mundial, en el marco de la pro-
pia Repblica de Weimar, donde qued claramente consagrado el sistema de la do-
ble va13. Por lo dems, la inmediata postguerra sumi en el descrdito este modelo,
que ya nunca se mantuvo en sus pretensiones iniciales: as, ni el movimiento de la
llamada defensa social ni, mucho menos, la nueva defensa social eran ya ms que
epgonos muy debilitados de lo anterior. Caso distinto es el de los Estados Unidos,
donde las ideas utilitaristas que sirven de base a esta concepcin (incapacitation, re-
habilitation, deterrence) se haban plasmado en modelos (como el de la sentencia
indeterminada) bastante cercanos a la ideologa aludida14.
6. En los ltimos aos cincuenta y primeros sesenta, con ocasin del proceso de
reforma penal alemana, vuelve a hablarse, con todo, en el crculo de los profesores
alternativos, de un retorno a von Liszt15. Ahora bien, como sucede en todos los retor-
nos, tampoco aqu se retoma al von Liszt originario. As, ciertamente se pretende re-
tomar el discurso de la funcin socio-teraputica del Derecho penal. Pero ya no es la
eficacia el nico criterio de racionalidad en la lucha contra el delito, sino que se intro-
ducen otros principios de autocontencin. El discurso poltico-criminal de la reforma
asume as dos referentes de racionalidad: uno emprico, de eficacia, y otro valorativo,
de garantas16. De este modo surge la Poltica criminal valorativa, que ha marcado los
ltimos treinta aos. Unos aos durante los cuales, sin embargo, se han ido disolvien-
do sus dos ejes fundamentales: la fe en la resocializacin y, tambin, la conviccin
acerca de la inconmovibilidad de las garantas. En cambio, se ha ido asentando una
11 Scheerer, Strafe mu sein! Mu Strafrecht sein?, en Bllinger/Lautmann (Hrsg.), Vom Guten, das noch stets das
Bse schafft. Kriminalwissenschaftliche Essays zu Ehren von Herbert Jger. Frankfurt 1993, pp. 69 y ss., 75-76.
12 Hassemer, Bilder vom Strafrecht, en Bllinger/Lautmann (Hrsg.), Vom Guten, das noch stets das Bse schafft.
Kriminalwissenschaftliche Essays zu Ehren von Herbert Jger. Frankfurt 1993, pp. 235 y ss., 241 y ss. Un Derecho pe-
nal curativo elude, ciertamente, muchos problemas de legitimacin y, por aadidura, muchas crticas.
13 Cfr. el anlisis y crtica de Muoz Conde, Poltica criminal y dogmtica jurdico-penal en la Repblica de Weimar,
en Doxa 15-16 (1994), pp. 1025 y ss., 1031
14 Cfr. la reveladora exposicin resumida de Braithwaite/Pettit, Not Just Deserts. A Republican Theory of Criminal
Justice, Oxford 1990, p. 3-4.
15 Uno de los trabajos paradigmticos es el de Klug, Abschied von Kant und Hegel, en Baumann (Hrsg.), Program-
me fr ein neues Strafgesetz, Frankfurt 1968, pp. 36 y ss. Cfr. tambin AA.VV, La funzione della pena, il commitato
de Kant e de Hegel, Milano 1989.
16 Una perspectiva a la que contribuye de modo esencial toda la obra poltico-criminal de Roxin.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 17
17 Cfr. Instituto de Ciencias Criminales de Frankfurt (ed.), La insostenible situacin del Derecho penal, Granada 1999
(edicin espaola a cargo del Area de Derecho penal de la Universidad Pompeu Fabra).
18 Muy claramente, Schwind, Kriminologie. Eine praxisorientierte Einfhrung mit Beispielen, 5 ed., Heidelberg 1993,
1 n marg. 38-39.
19 Mezger, Kriminalpolitik und ihre kriminologischen Grundlagen, 3 ed., Stuttgart 1944, p. 3 habla del conjunto de me-
didas estatales para la prevencin y represin del delito; tambin Schwind, Kriminologie, 5 ed., 1 n marg. 38. Pero lo
cierto es que el Estado cede (o impone) en determinados casos medidas de prevencin del delito a sujetos privados, por
lo que me parece procedente definir la Poltica Criminal en trminos ms amplios. Kaiser, Kriminologie. Eine Einfhrung
in die Grundlagen, 9 ed., Heidelberg 1993, p. 643, reduce la Poltica criminal a las medidas que tienen lugar a travs del
sistema del Derecho penal, lo que coincide con el concepto ms estricto, tambin mencionado por Mezger.
20 Palazzo, La politica criminale nellItalia repubblicana, en Violante (ed.), Storia dItalia, Annali 12, La Criminalit, Tori-
no 1997, pp. 851 y ss., 851.
21 Kaiser, Kriminologie, 9 ed., p. 643, habla de de un control ptimo del delito.
22 Para cuya configuracin parece ineludible el recurso a la criminologa: Kaiser, Kriminologie. 9 ed., p. 646 y ss.
23 Por tanto, en realidad, la Poltica criminal se integra de medidas de prevencin primaria (dirigidas a limitar la produc-
cin de las causas del delito, ya sea por poltica econmica, social, cultural, estabilizacin de la conciencia jurdica, etc.),
prevencin secundaria (que pretende intimidar al delincuente de modo normativo o fctico, as como aleccionar a la
vctima potencial) y prevencin terciaria (dedicada a combatir la reincidencia). Sobre ello, por todos, Schwind, Krimi-
nologie, 5 ed., 1 n marg. 40; Kunz, Kriminologie, Bern/Stuttgart/Wien 1994, pp. 268-269 n marg. 9..
24 Palazzo, en Violante (ed.), Annali 12, p. 852.
18 faculdade de direito de bauru
Por otro lado, sin embargo, que, aunque la Poltica Criminal se configure en trmi-
nos ms amplios, todo el Derecho penal se integra en la Poltica criminal. As, para
el penalista existe una prctica identificacin entre la teora de los principios de la
Poltica Criminal y la de los fines (y medios) del Derecho penal. Ello no debe extra-
ar. El Derecho penal es expresin de una Poltica criminal25. As, la discusin sobre
los fines del Derecho penal y sobre los medios precisos para alcanzar tales fines no
puede ser ms que una discusin poltico-criminal26. Y la vocacin de la discusin
poltico-criminal es, en ltimo trmino27, la reforma del Derecho penal28.
3. Entre los principios de la Poltica Criminal ocupan un lugar primordial los
que rigen la propia calificacin de un hecho como delito -y no como hecho antiso-
cial jurdicamente no prohibido, ilcito civil o ilcito administrativo-. En otras pala-
bras, la propia definicin de cules son los delitos constituye competencia de la Po-
ltica criminal: cuntas son las conductas que cabe racionalmente calificar como de-
lictivas29. Y ello, no slo en cuanto a lo relativo a qu bienes jurdicos merecen y pre-
cisan de proteccin penal, sino tambin en cuanto a qu clase de conductas descri-
ben riesgos penalmente relevantes: tentativas, hechos imprudentes, hechos en co-
misin por omisin; etc. En este punto se muestra una de las caractersticas funda-
mentales de la Poltica criminal: sta aparece como un sistema que se autodefine.
Ello determina la necesidad de abordar el problema de los lmites exteriores a la au-
todefinicin de la Poltica criminal: no ya slo a la del legislador, sino tambin a la
del propio constituyente. En otras palabras, la decisin acerca de si cualquier con-
ducta puede ser definida en un momento dado como delictiva30.
4. Es asimismo competencia de la Poltica criminal la determinacin de cmo es
el delito; esto es, de cules son sus rasgos estructurales caractersticos. As, si el deli-
to es un modo de ser, o un sntoma, o un estado o, por el contrario, un hecho. Y, a
partir de esta ltima constatacin, cules deben ser los elementos integrantes de ese
25 Esto es, por un lado, la propia existencia del Derecho penal estatal expresa una opcin poltico-criminal (preci-
samente, la que pasa por la definicin de determinados hechos como delitos y por la atribucin al Estado del mo-
nopolio de su represin). Por otro lado, un Derecho penal concreto (con su regulacin legal y tambin con su re-
construccin dogmtica y aplicacin prctica) es expresin de una determinada orientacin poltico-criminal den-
tro de la lnea general acogida.
26 Backes, Kriminalpolitik ohne Legitimitt, KritV 1986, pp. 315 ss., 315: ...auch Kriminalpolitik, verstanden als
Rechtspolitik auf dem Gebiet der Strafrechtspflege, bleibt an strafrechtliche Prinzipien und grundgesetzliche Vorga-
ben gebunden. Daraus folgt weiter: Einer Kriminalpolitik, die solche Prinzipien und Vorgaben miachten wrde,
fehlte selbst dann die Legitimitt, wenn sie sich auf eine gesetzliche Grundlage sttzen oder eine parlamentarische
Mehrheit fr ein entsprechendes Gesetz beschaffen knnte.
27 Aunque la discusin poltico-criminal cumple tambin una funcin muy importante en el mbito de la lex lata,
se le suele atribuir un papel sobre todo en el mbito de la lex ferenda.
28 Kaiser, Kriminologie, 9 ed., p. 643.
29 Palazzo, en Violante (ed.), Annali 12, p. 853: la criminalidad no constituye un a priori de la Poltica criminal, sino
que la individualizacin y la definicin legal de la criminalidad es uno de los cometidos de la Poltica criminal.
30 El carcter valorativo de la Poltica Criminal, hoy asumido de modo general, es subrayado ya por Mezger, Krimi-
nalpolitik, 3 ed., p. 241
hecho. Obsrvese que, desde el punto de vista adoptado, la teora del delito no deja
de ser un eslabn ms de toda la Poltica criminal31. Lo que pone de relieve hasta qu
punto es cierta la afirmacin de que tambin la ciencia del Derecho penal, tambin la
propia dogmtica de la teora jurdica del delito, realiza poltica criminal.
31 Tiedemann, Stand und Tendenzen von Strafrechtswissenschaft und Kriminologie in der Bundesrepublik Deuts-
chland, JZ 1980, p. 489 ss., 490: ...Strafrechtsdogmatik eine wesentliche und unersetzliche nmlich die Freiheit des
einzelnen gegenber dem strafenden Staat sichernde Funktion hat.
32 A juicio de Neumann, Positivistische Rechtsquellenlehre und naturrechtliche Methode. Zum Alltagsnaturrecht in
der juristischen Argumentation, en Dreier (Hrsg.), Rechtspositivismus und Wertbezug des Rechts, Stuttgart 1990,
pp. 141 y ss, 141, en un ordenamiento jurdico como el de la Ley fundamental alemana, en el que se han positiviza-
do las exigencias centrales del Derecho natural, die materielle Inhaltskontrolle von Normen (kann) weithin in der
Form einer Konsistenzprfung des Rechtssystems durchgefhrt werden. Die Frage, ob eine Norm wegen Unverein-
barkeit mit berpositiven Normen ungltig sein kann, spielt fr die Rechtspraxis heute keine Rolle.
33 Ashworth, Principles of Criminal Law, 2 ed., Oxford 1995, p. 55: The contours of criminal law are not given, but
are politically contingent.
20 faculdade de direito de bauru
dad cultural (que, segn se dice, es el signo de la postmodernidad, frente a las pre-
tensiones uniformizadoras de la modernidad). Se trata, simplemente, de salvar un
mnimo, frente al cual no cabra esgrimir ni el consenso coyuntural de una sociedad
dada ni el relativismo cultural. As, por ejemplo, no cabra esgrimir una teora de la
relatividad de los derechos humanos fundamentales (vida, integridad, libertad am-
bulatoria, otras libertades), o una excepcin cultural en este punto.
7. Parecen manifestarse signos de la voluntad de reconocer la existencia de
principios indisponibles. La creciente aparicin de excepciones al principio de ter-
ritorialidad e imposicin de un principio de justicia penal universal (que de los cr-
menes contra la humanidad est pasando a abarcar buena parte de la criminalidad
organizada); el cuestionamiento de leyes como la Ley de punto final argentina; la
sancin de conductas de turismo sexual con menores cometidas en el extranjero;
o la Poltica criminal en pases islmicos o en Asia.
8. As pues, sin olvidar la evidente relatividad o condicionalidad socio-cul-
tural del Derecho penal, se trata de enmarcar la Poltica criminal en el contexto del
concepto de persona, su dignidad y sus derechos fundamentales; en definitiva, en
el marco de una fundamentacin objetiva34. Seguramente slo desde estas premisas,
que por otro lado son obviamente compatibles con el reconocimiento de la dificul-
tad de acceder de modo inequvoco al objeto de conocimiento, ser posible recons-
truir un modelo satisfactorio de Poltica criminal.
34 Este punto de vista es perfectamente compatible con el normativismo y, ms an, con un normativismo culturalis-
ta; es decir, con un normativismo que parte de que los modelos poltico-criminales tienen mucho que ver con las di-
versas c34 Este punto de vista es perfectamente compatible con el normativismo y, ms an, con un normativismo cul-
turalista; es decir, con un normativismo que parte de que los modelos poltico-criminales tienen mucho que ver con
las diversas culturas, o civilizaciones, y por tanto se configurarn de modo diverso en cada una de ellas. Lo que por mi
parte no suscribira sera un normativismo que niegue la existencia de todo marco de referencia externo: de la obvia
pluralidad cultural no puede llegarse a un absoluto (y, a mi entender, inaceptable) relativismo cultural. Esa sera la tesis,
segn parece, de un comunitarista (?) como Alasdair MacIntyre, cuando indica que slo puede hablarse de the prac-
tical rationality of-this-or-that-tradition and the justice of this-or-that-tradition (citado apud Tnnies, Der westliche Uni-
versalismus. Eine Verteidigung klassischer Positionen. Opladen 1995, p. 224).
Esto ltimo es, en cualquier caso, lo que se manifest, ciertamente en el plano puramente poltico, en la Conferencia
Mundial sobre Derechos Humanos de la ONU, celebrada en Viena en junio de 1993. Segn seala S.P. Huntington, El
choque de civilizaciones y la reconfiguracin del orden mundial (trad. Tosaus Abada), Barcelona 1997, p. 233, ya dos
meses antes de la conferencia, los pases asiticos se reunieron en Bangkok y aprobaron una declaracin que insista en
que los derechos humanos se deban considerar en el marco...de las particularidades nacionales y regionales y en el
contexto de los diversos bagajes histricos, religiosos y culturales, lo que di lugar a que el documento final resulte,
desde perspectivas de derechos humanos, imperfecto y contradictorio. Ultimamente, la prensa se ha hecho eco de
las manifestaciones del presidente chino Jiang Zemn en relacin con lo que l denomina teora de la relatividad de los
derechos humanos.
Obsrvese como, en el planteamiento reflejado, el marco queda roto desde perspectivas de relativismo culturalista. Cla-
ro est que puede objetarse que la derivacin de los derechos humanos de la nocin de persona constituye un vicio l-
22 faculdade de direito de bauru
gico (una falacia, puesto que del ser deriva el deber ser), de modo que tales derechos slo pueden sustentarse en un
normativismo (a saber, la concepcin occidental acerca de lo que es debido al hombre por el hecho de serlo). Pero ob-
srvese que en tal normativismo se acoge precisamente la fundamentacin ontolgica: los derechos humanos no son
producto de una atribucin porque lo dispongan las constituciones, o porque exista consenso sobre su aceptacin, sino
que son reconocidos porque son preexistentes y un cambio de consenso no sera suficiente para rechazarlos. Ob-
viamente en tal premisa -la dimensin ontolgica de los derechos humanos- (la persona tiene derechos por serlo)se
halla el punto de partida de la pretensin de universalizacin que es inherente a la teora. Si se estima que incluso esto
no es sino de un modelo normativista ms (marcado por una determinada tradicin cultural), la conclusin obvia es
que no existira un marco ontolgico representado por la persona y sus derechos, con lo que la poltica criminal podra
moverse en un normativismo (y, por ello, relativismo) culturalista sin referente externo (y, por tanto, sin fronteras). So-
bre la necesariedad de acudir a un fundamento objetivo en materia de derechos humanos, Ollero Tassara, Tiene razn
el Derecho?, Madrid 1997, p. 390, 396-397.ulturas, o civilizaciones, y por tanto se configurarn de modo diverso en cada
una de ellas. Lo que por mi parte no suscribira sera un normativismo que niegue la existencia de todo marco de refe-
rencia externo: de la obvia pluralidad cultural no puede llegarse a un absoluto (y, a mi entender, inaceptable) relativis-
mo cultural. Esa sera la tesis, segn parece, de un comunitarista (?) como Alasdair MacIntyre, cuando indica que slo
puede hablarse de the practical rationality of-this-or-that-tradition and the justice of this-or-that-tradition (citado apud
Tnnies, Der westliche Universalismus. Eine Verteidigung klassischer Positionen. Opladen 1995, p. 224).
Esto ltimo es, en cualquier caso, lo que se manifest, ciertamente en el plano puramente poltico, en la Conferencia
Mundial sobre Derechos Humanos de la ONU, celebrada en Viena en junio de 1993. Segn seala S.P. Huntington, El
choque de civilizaciones y la reconfiguracin del orden mundial (trad. Tosaus Abada), Barcelona 1997, p. 233, ya dos
meses antes de la conferencia, los pases asiticos se reunieron en Bangkok y aprobaron una declaracin que insista en
que los derechos humanos se deban considerar en el marco...de las particularidades nacionales y regionales y en el
contexto de los diversos bagajes histricos, religiosos y culturales, lo que di lugar a que el documento final resulte,
desde perspectivas de derechos humanos, imperfecto y contradictorio. Ultimamente, la prensa se ha hecho eco de
las manifestaciones del presidente chino Jiang Zemn en relacin con lo que l denomina teora de la relatividad de los
derechos humanos.
Obsrvese como, en el planteamiento reflejado, el marco queda roto desde perspectivas de relativismo culturalista. Cla-
ro est que puede objetarse que la derivacin de los derechos humanos de la nocin de persona constituye un vicio l-
gico (una falacia, puesto que del ser deriva el deber ser), de modo que tales derechos slo pueden sustentarse en un
normativismo (a saber, la concepcin occidental acerca de lo que es debido al hombre por el hecho de serlo). Pero ob-
srvese que en tal normativismo se acoge precisamente la fundamentacin ontolgica: los derechos humanos no son
producto de una atribucin porque lo dispongan las constituciones, o porque exista consenso sobre su aceptacin, sino
que son reconocidos porque son preexistentes y un cambio de consenso no sera suficiente para rechazarlos. Ob-
viamente en tal premisa -la dimensin ontolgica de los derechos humanos- (la persona tiene derechos por serlo)se
halla el punto de partida de la pretensin de universalizacin que es inherente a la teora. Si se estima que incluso esto
no es sino de un modelo normativista ms (marcado por una determinada tradicin cultural), la conclusin obvia es
que no existira un marco ontolgico representado por la persona y sus derechos, con lo que la poltica criminal podra
moverse en un normativismo (y, por ello, relativismo) culturalista sin referente externo (y, por tanto, sin fronteras). So-
bre la necesariedad de acudir a un fundamento objetivo en materia de derechos humanos, Ollero Tassara, Tiene razn
el Derecho?, Madrid 1997, p. 390, 396-397.
LA EUTANASIA Y EL CONSENTIMIENTO
EN DERECHO PENAL
I. INTRODUCCIN
1Muoz Conde, Francisco y Garca Arn, Mercedes. Derecho Penal. Parte general. Edit. Tirant lo Blanch, Valencia,
1993, pp. 74 y ss.
24 faculdade de direito de bauru
2Bacigalupo, Enrique. Principios de derecho penal. Parte general, segunda edicin. Edit. Akal, Madrid, 1990, p. 10.
3Zugalda Espinar, Jos Miguel, Fundamentos de derecho penal. Parte general. Las Teoras de la pena y de la ley pe-
nal. Universidad de Granada, 1990, p. 36. Seala que el criterio fundamental para la seleccin de determinados com-
portamientos desviados como delictivos es el de su daosidad social
4 Martn Gmez Miguel y Alonso Tejuca, Jos L. Aproximacin jurdica aadidas o conquistadas por la civilizacin y
que hoy en da tienen cobijo en las constituciones y convenios internacionales.
5 La Asamblea General de la Organizacin de Naciones Unidas y otras Organizaciones Internacionales han sig-
nificado el Derecho a la vida en distintos instrumentos, as: a) La Declaracin Universal de los Derechos Hu-
manos (1948), b) La Declaracin Americana de los Derechos y Deberes del hombre (1948), art. 1 c) El Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Polticos. (1996), art. 6, d) La Convencin Americana sobre Derechos Hu-
manos o Pacto de San Jos (1969), art. 4, e) Convencin Europea para la Proteccin de los Derechos Huma-
nos (1950), art. 2, f ) Convencin para la prevencin y sancin del genocidio (1948).
6Pavn Vasconcelos, Francisco H. Manual de derecho penal mexicano, Edit. Porra, Mxico, 1967, p. 326, hace una
cita de Antonio Castro Njera quien sugiere como la terminologa correcta a usar cuando el sujeto da su consenti-
miento, en virtud de lo cual pierde su calidad de ofendido.
7 Jimnez de Asa, Luis. Libertad de amar y derecho a morir. Ensayo de un criminalista sobre la eugenesia y euta-
nasia, Sptima edicin, Edit. Depalma, Buenos Aires, 1984, p. 409.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 25
La palabra eutanasia proviene del griego eu que significa bueno, bien o bue-
na y thanatos, muerte9 buena muerte. Acortamiento voluntario de la vida de quien
sufre una enfermedad incurable para poner fin a sus sufrimientos. Muerte sin dolor,
sin sufrimiento, muerte dulce. En sentido restrictivo, es la muerte provocada por un
sentimiento de piedad para acortar el sufrimiento del agonizante, o eliminacin ra-
dical de los ltimos sufrimientos mediante una accin u omisin que ofende a la dig-
nidad humana10. Desde el punto de vista jurdico, la eutanasia se ha tratado de di-
versas formas, as cuando el hecho asume carcter delictivo se le ha considerado:
a) Como una figura de homicidio atenuado por el mvil (artculo 143, 4 del
Cdigo Penal Espaol11, y artculos 133 y 134 del Cdigo Penal Portugus12).
b) Como un tipo privilegiado que influye dentro del marco penal del homici-
dio consentido (art. 409 del Cdigo Penal espaol 312 del Cdigo Penal
mexicano y Cdigo Penal chileno artculo 39313).
c) En un rango igual al homicidio simple (artculos 579 y 580 del Cdigo penal
italiano cuando el consentimiento proviene de menores de 18 aos, o cuando
Hemos dicho que la palabra eutanasia significa muerte buena, muerte dulce o
muerte sin dolor, en el lenguaje comn se considera que la eutanasia es inspirada
en un sentimiento altruista de compasin frente al dolor humano y que tiene como
finalidad abreviar los sufrimientos18, sin embargo, bajo este concepto se han inclui-
do otras definiciones que no son, propiamente, evitar sufrimiento fsico. As, se ha-
bla de:
14 Cdice penale, edicin actualizada al 28 de febrero de 1990. Editore Ulrico Hoepli. Milano 1990.
15 Ley No. 62. Cdigo Penal, edicin a cargo de Serafn Seriocha Fernndez Prez. Editorial Felix Varela. La Habana
1995.
16 Gimbernat Ordeig, Enrique, Eutanasia y Derecho Penal. En revista de la Facultad de Derecho de la Universidad de
Granada en homenaje al profesor J.A. Sinz Cantero No. 12. Editorial Comares, 1987, p. 111, (seala que el cdigo pe-
nal alemn desenlaza en algunos casos y en el caso de Holanda se autoriza abiertamente la eutanasia directa).
17Cdice Penale Suizzero de 21 de Diciembre de 1937, actualizado al 1 de abril de 1991. Publicacin de la Cancil-
lera Federal. Berna, 1991.
18 Gimbernat Ordeig, Enrique. Op, Cit, p. 107 y ss.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 27
19 Antn Oneca, Jos, Derecho Penal, Segunda edicin. Anotada y corregida por Hernndez Guijarro, Jos y Beney-
tez Merino, Jos, Edit. Akal/Iure Madrid, 1986, p. 289.
20 Conferencia pronunciada por el profesor Antonio Baldasarre, Expresidente de la Corte Constitucional de Roma.
Centro de Estudios Constitucionales al tratar el tema Diritti sociali. 23 de mayo de 1996.
21 Von List, Franz. Tratado de Derecho Penal, Traducido de la vigsima edicin alemana por Luis Jimnez de Asa,
Tomo tercero. Tercera edicin, Edit. Reus. Madrid p. 285.
22 Barbero Santos, Marino. Pena de Muerte. (el ocaso de un mito), Criminologa contempornea, nmero 4 Edito-
rial Depalma, Buenos Aires, 1985. En el prologo de Elas Neuman, p. XX
28 faculdade de direito de bauru
23 Puccini, C., Istituzioni di Medicina. Casa Editrice Ambrosiana, Milano 1979, y Montovani, Francesco en Problemi
Giuridici della eutanasia in Medicine Sociale. No. 20. p. 248. 1970.
24 Cuerda Riezu, Antonio. La colisin de deberes en Derecho penal, Madrid 1984, p. 114.El 5 de julio de 1884, el
yate La mignonette haba salido de Southampton, navegaba rumbo a Sidney (Australia). Se hundi durante una
fuerte tormenta junto a las costas de Madeira. Varios nufragos consiguieron subir a un bote salvavidas. En l per-
manecieron durante veinte das, cuando llevaban ya ocho das sin comer y seis sin beber, el capitn Dudley, de
acuerdo con el piloto Stephen, decidi (sic) matar al ms dbil de todos ellos, que estaba a punto de morir, el gru-
mete Parker. Una vez muerto ste, se alimentaron de su carne y bebieron su sangre. De esta manera, sobrevivieron
cuatro das ms despus de los hechos (la sentencia del Tribunal Ingls que los juzg los conden a la pena de
muerte, que posteriormente, fue conmutada por la Reina de Gran Bretaa a una pena de privacin de libertad de
seis meses.
25 Giusto Giusti, Antonio. L Eutanasia. Diritto di vivere- Diritto di morire. Casa editrice dott. 1982, p. 14
26 Garca Valds, Carlos, Op, Cit, p. 21
27Martn Gmez, Miguel y Alonso Tejuca, Jos L. Op, Cit, 864.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 29
31 Butragueo Serrano, Ignacio-Jess Op, Cit, p. 959. Seala que la eutanasia solo debe castigarse cuando el hecho
merezca la calificacin de socialmente daoso, pero no en otros casos.
32Gimbernat Ordeig, Enrique. Op, Cit, p. 108 y 109. Da por sentado que el homicidio consentido bajo el concepto
de eutanasia no ser punible por operar la eximente de estado de necesidad del artculo 8.7 del CP (1973) y que
por lo tanto la eutanasia directa, pasiva o indirecta no ser punible.
33 Cobo del Rosal, Manuel y Carbonell Mateu, Juan Carlos. Revista de la facultad de derecho Universidad de Grana-
da, Nm. 12 p. 77. Son del mismo parecer, en base al principio de autonoma de la voluntad.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 31
34 Por todos vase a Cobo del Rosal, Manuel, Gimbernat Ordeig, Enrique. Op. citados respectivamente idem.
35 Bacigalupo Zapater, Enrique, Ob, Cit, p. 139
36 Garca Valds Carlos. El proyecto de nuevo Cdigo Penal, 1992, p. 21.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 33
37 Mir Puig, Santiago. Derecho penal. Parte general. 3a. edicin, Edit. PPU, Barcelona 1995, p. 175.
38 Sinz Cantero, Jos A. Lecciones de Derecho Penal. Parte general, 3a edicin Edit. Bosch. Barcelona 1990, p. 496
y ss.
39 Sinz Cantero, Jos Op, Cit, pp 512 y 518
40 Antn Oneca, Jos Ob, Cit, p. 288 y sig. Bacigalupo Zapater, Enrique, Ob, Cit. p. 155.
41 Por todos, Vela Trevio Sergio, Antijuridicidad y justificacin, Edit. Trillas 2a edicin, Mxico, 1986, p. 183.
42Welzel, Hans. Derecho penal, Parte General, Editorial Depalma, Buenos Aires 1956, p. 99, hace referencia a la re-
nuncia a la proteccin del Derecho siempre que puedan quedar satisfechos todos los requisitos que son indispen-
sables para la operancia del consentimiento como causa de inexistencia del delito.
43 Jimnez Huerta, Mariano. La antijuridicidad. Imprenta Universitaria, Mxico 1952, p. 184.
34 faculdade de direito de bauru
plitud de medios que pueden ser utilizados, lo cual puede dar lugar a la experimen-
tacin cientfica indebida con enfermos en fase terminal mediante la administra-
cin variada de tcnicas y formas de provocar la cesacin en las funciones vitales o,
incluso, la utilizacin de medios crueles o innecesarios, lo cual, puede dar lugar a la
aplicacin de la agravante prevista en la fraccin 5a del artculo 22 del nuevo Cdi-
go Penal.
Por otro lado, es justo sealar, que esta figura delictiva soluciona problemas
que se planteaban con relacin al consentimiento dado por la vctima en relacin a
la disposicin de su propia vida, ya que antes de la reforma, la muerte precedida de
peticin por la vctima, se tipificaba como homicidio consentido (artculo 409. CPE
de 1973) bajo el ttulo de induccin o ayuda al suicidio, y la pena corresponda a la
privacin de libertad de doce aos y un da a veinte aos, tipo penal cuya amenaza
punitiva actual es de seis a diez aos de prisin (art. 143.3), en tanto que, para la
conducta eutansica se reserva la disminucin de pena en uno o dos grados a las se-
aladas en los nmeros 2 y 3 del artculo 143, dando como resultado la disminucin
a la pena de dos a cinco aos, o de seis a diez aos de prisin, respectivamente.
Adems, la eutanasia, considerada como figura delictiva, pone de relieve el va-
lor que sigue teniendo la vida humana en sociedad y la indisponibilidad sobre la pro-
pia vida, an en condiciones precarias, no obstante, la crtica que se formula al Le-
gislador penal por la Doctrina dominante, en el sentido de que su nica funcin es
procurar una tutela jurdica para los bienes dignos, susceptibles y necesitados de
proteccin penal.45
Consideramos que, la solucin dada por el legislador ha sido marcar los lmi-
tes de cinco conductas que producen el mismo tipo de resultado, (la muerte) pero
que tienen las diversas significaciones siguientes:
a) Matar a otro contra su voluntad (homicidio o asesinato, artculo 138 y 139
del nuevo C.P., de 10 a 15 aos y de 15 a 20 aos de prisin, respectiva-
mente).
b) Induccin a otro para que se autoinmole (induccin al suicidio artculo
143.1 del C.P., de 4 a 8 aos),
c) Cooperacin en la muerte de otro (auxilio funcional en el suicidio de otro,
artculo 143.2 del CP de 2 a 5 aos).
d) Homicidio consentido (ejecutar el suicidio ajeno, artculo 143.3 del CP de
6 a 10 aos) y,
e) La eutanasia (mediante conducta activa, artculo 143.4 del CP, con dismi-
nucin en uno o dos grados a la pena sealada en los nmeros 2 y 3 de
este artculo).
45 Por todos vase a Cobo del Rosal, Manuel, Vives Antn, T.S. Boix Reig, J. Orts, Berenguer, E. Carbonell Mateu,
J.C. En Derecho Penal, Parte especial. Edit. Tirant lo Blanch. 2a edicin, Valencia, 1988, p. 548 (Cuestiones de Cons-
titucionalidad al tratar la induccin o ayuda al suicidio).
36 faculdade de direito de bauru
46 Cita textual, cfr. Querlat Jimnez, J.J. Derecho Penal Espaol. Parte Especial. Vol. I. Edit. Bosch, Barcelona 1986.
pp. 14, 15 y 16.
47Bustos Ramrez, J., Manual de Derecho Penal. Parte especial, Edit. Bosch, Barcelona 1986, p. 45.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 37
48En este sentido vase a Bacigalupo Zapater, Enrique, Op, Cit, p. 155.
49 Heinrich Jescheck, Hans. Tratado de Derecho Penal, parte general. Cuarta edicin. Traduccin de Jos Luis Man-
zanares Samaniego. Edit. Comares. Granada 1993. p. 334.
38 faculdade de direito de bauru
tas descritas afectan un bien cuyo titular jams se ha desinteresado de su tutela, ra-
zn por lo cual, se consideran como conductas tpicas, antijurdicas, culpables y pu-
nibles.
Tratamiento distinto, resulta de la causacin de lesiones en las actividades de-
portivas, en cuyo caso el consentimiento s resulta eficaz, o las intervenciones qui-
rrgicas con fines estticos, cuyo consentimiento tiene la misma eficacia. Analizare-
mos, a continuacin, diversos aspectos que confirman lo antes sealado:
Con relacin a los bienes susceptibles de ser disponibles por su titular, segn
opinin de Antn Oneca, el consentimiento es eficaz en la mayor parte de los deli-
tos contra la propiedad (excluyendo la usura), siendo incompatible en delitos con-
tra el honor, la libertad (detencin ilegal, allanamiento de morada, coacciones) y con
algunos contrarios a la honestidad individual (violacin, abusos deshonestos, etc.).50
De acuerdo a la opinin de Bacigalupo, el mbito de eficacia del consenti-
miento depende, en gran parte, del poder de decisin que el orden jurdico otor-
gue sobre el mantenimiento del bien jurdico al particular que es titular del mismo,
reconociendo validez al consentimiento otorgado sobre la posesin, la propiedad,
el patrimonio, y, en general, la libertad personal (incluyendo la libertad sexual) y la
integridad corporal (en el sentido del delito de lesiones) cuya comisin dolosa es
fuertemente discutida.51 Por nuestra parte, podemos sealar que, la proteccin pe-
nal de bienes obedece a la necesidad de garantizar, socialmente (significancia so-
cial), los derechos esenciales del hombre y, en el mbito de lo personal (significan-
cia personal), los que le son inherentes, as como, aquellos que va adquiriendo en
el mbito de lo material (propiedad, posesin), de su situacin civil (el derecho a
una familia integrada) de su cultura y costumbres, por lo tanto, no se puede plan-
tear, de manera general, qu bienes son disponibles y cules no, ya que existen bie-
nes jurdicos irrenunciables como la vida y otros que pueden ser renunciables den-
tro de cierto lmite, ya que su disponibilidad obedece, como se mencion, a facto-
res de distintos rdenes. Es orientativa, la jurisprudencia visible en el Semanario Ju-
dicial de la Federacin, tomo CXXII, pginas 1.348 y 1.349, quinta poca que reza.
Es sabido que el consentimiento del titular del bien jurdico lesionado en virtud del
proceder delictivo, siendo o coetneo a la accin, destruye la antijuridicidad o el
tipo; es decir, si el pasivo de la conducta delictiva presta su tutela, siempre que el
consentimiento recaiga sobre bienes jurdicamente disponibles, jurisprudencia cuya
elaboracin se produjo antes de la reforma al artculo 15 y que, sin embargo, su con-
50 Antn Oneca, Jos, Op, Cit, 288. El autor acuo la siguiente frase: <el consentimiento, expulsado por la puer-
ta vuelve por la ventana>
51Bacigalupo Zapater, Enrique. Op, Cit, p. 156.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 39
tenido sigue siendo aplicable ya que los valores a que se refiere siguen vigentes en
nuestra sociedad.
De la gama tan amplia de bienes que el hombre tiene protegidos a travs del
derecho penal, existen algunos que no son disponibles por las razones que a conti-
nuacin se mencionan:
a) Es ineficaz el consentimiento en aquellos delitos sobre los cuales es ofen-
dida la sociedad, o el dao recae en bienes del Estado y que Cobo del Ro-
sal define como delitos contra la comunidad52 por tratarse generalmente
de conductas que tienen un significado propio para la comunidad.53
b) Se debe negar validez al consentimiento en todos los delitos de encuentro
ya que se trata de un elemento ms que el tipo exige para su integracin
(la usura, el estupro, el fraude o estafa) en cuyo caso, la comisin del deli-
to no sera posible sin el consentimiento (viciado) de la vctima.
c) No es vlido el consentimiento otorgado por uno de los titulares de un
bien en aquellos casos que, sobre el mismo bien, existen varios titulares.
Por lo tanto, los supuestos en que, solamente, se haya dado el consenti-
miento por uno de ellos, o en aquellos en que faltare por lo menos uno en
otorgarlo, la disposicin, a falta de unanimidad causa dao a los derechos
protegidos de quien no asinti en este sentido.54
d) Sobre la naturaleza del bien sujeto a disponibilidad es claro, como venimos
sosteniendo, que, el consentimiento no puede operar para todos los inte-
reses tutelados por el Derecho, sino, solamente, con relacin a algunos de
ellos, para lo cual, el principio de la naturaleza unitaria de la antijuridi-
cidad puede servir de criterio rector, en el sentido de que, nicamente,
se podra disponer de aquellos bienes que, afectando intereses privados,
no tengan repercusin en el mbito social por la afectacin que sufrira la
norma de cultura.
e) La vida, en trminos generales, se considera un bien cuyo consentimiento
del interesado no tiene eficacia para eliminar la tipicidad o antijuridicidad
de la conducta.55 El problema se presenta, cuando se aborda el consenti-
miento frente a la peticin de eutanasia, sobre lo cual Gimbernat ha sea-
lado que, la accin eutansica es la nica manera de salvaguardar los dere-
chos protegidos por la Constitucin Espaola, consistentes, en primer lu-
52 Cobo del Rosal, Manuel y Vives Antn, Toms Salvador. Derecho Penal, parte general, tercera Edicin, Corregida
y actualizada. Edit. Tirant lo Blanch, Valencia, 1991, p. 376.
53 Heinrich Jescheck, Hans. Op, Cit, 335.
54 Jimnez Huerta, Mariano, Op, Cit, p. 182. seala: si varios son los titulares, es necesario el consentimiento de
todos
55 En este sentido se han expresado, Jimnez Huerta, Bacigalupo, Antn Oneca, Jescheck.. Se pueden consultar las
obras citadas en pginas 227, 156, 259 y 341 respectivamente.
40 faculdade de direito de bauru
La norma penal mexicana adems de exigir para que sea vlido el consenti-
miento, aunque no lo establece se entiende que este deber ser igual y por tanto
aplicable con relacin a bienes disponibles, en cuyo caso se requiere, adems, que
el otorgante tenga capacidad jurdica para disponer libremente de dicho bien o bie-
nes, por lo que, podemos acudir a distintas vas para apreciar la capacidad del otor-
gante, una de ellas puede ser la capacidad civil que, generalmente, se define en dis-
posiciones de ese orden, (art. 6 del Cdigo Civil)57 otra que puede surgir de la mis-
ma norma penal (art. 25 del Cdigo Penal Espaol), que considera incapaz a toda
persona (haya sido o no declarada su incapacitacin) que padezca una enfermedad
de carcter persistente que le impida gobernar su persona o bienes por s misma.
En el mbito del Derecho Penal mexicano, las personas que han sido declara-
das en estado de interdiccin no tienen capacidad legal, lo cual puede suceder por
58Reyes Echanda, Alfonso. Derecho Penal. Parte general. Tercera reimpresin. Edit. Temis. Santa fe de Bogot,
1994. p. 184 y ss.
59 Citado por Santiago Nino, Carlos. Lmites de la responzabiliza penal, una teora liberal del delito. Edit. Astrea,
Buenos Aires, 1980. pp. 177, 178, 179 y 180. Morgan fue un caso que tambin conmovi a la opinin pblica in-
glesa; en especial, provoco una reaccin de repudio por grupos feministas que entendieron que con la doctrina sen-
tada en el fallo aumentaba la probabilidad de que los autores de violaciones quedaran impunes y que se indujera a
someter a las mujeres vctimas a un humillante interrogatorio acerca de las circunstancias del hecho. El caso fue que
Morgan oficial de la fuerza area se reuni con tres subordinados jvenes a beber; al manifestar estos su deseo de
buscar mujeres para pasar la noche, Morgan les propuso que tuvieran relaciones sexuales con su propia esposa, di-
cindoles que ella accedera complacida; segn los soldados, cosa que fue negada por Morgan, este les haba dicho
adems que no hicieran caso si la mujer aparentaba oponer resistencia ya que ello sera solamente una actitud fin-
gida para obtener mayor excitacin sexual; el propio Morgan los condujo a su casa donde todos, incluido el mari-
do, tuvieron relaciones sexuales con la seora de Morgan (sta se llevaba mal con su marido y dorman en habita-
ciones separadas). El problema surgi cuando se consider que los jvenes consideraron que exista consentimien-
to, o por lo menos el consentimiento presunto, ya que alegaron en su favor que la mujer haba colaborado, en tan-
to ella dijo que haba opuesto toda la resistencia posible.
42 faculdade de direito de bauru
60Cobo del Rosal, Manuel y Vives Antn T.S. Ob, Cit, p. 379.
61 Idem.
62 Heinrich Jescheck, Hans. Ob, Cit, p. 347.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 43
El trmino vida se deriva del latn vita, que en sentido figurado, significa fuer-
za o actividad interna sustancial, mediante la que obra el ser que la posee, tambin
se define, como estado de actividad de los seres orgnicos.64
La vida humana es un devenir, un proceso que comienza con la gestacin y
que termina con la muerte, de aqu surge, precisamente, el momento de proteccin
del bien jurdico que se inicia desde la gestacin y que termina con la muerte. El l-
mite de la vida, no ha contado con una definicin unnime y que, si bien es cierto,
existe consenso en cuanto a su sentido general, surgen discrepancias. Segn Bon-
net, existen tres frmulas para definir la muerte: Jurdica, biolgica y mdico-le-
gal, todas ellas conforman un triple sndrome, conjunto e indivisible de: la caduci-
dad definitiva, biolgica, social y jurdica. La caducidad biolgica est sealada por
la detencin definitiva e irreversible del funcionamiento cardiaco, con el consiguien-
te paro de la circulacin sangunea y cese de la oxigenacin viscerotisular; la cadu-
cidad social est marcada por el cese definitivo de toda posibilidad de intercomuni-
cabilidad del individuo con su mundo circundante y, la caducidad jurdica, por el
cese definitivo de la condicin de ente humano de existencia visible en los Cdigos
Civiles.65
Para poder hacer el anlisis de la colisin de los derechos en aparente conflic-
to fijaremos como punto de referencia si, se debe autorizar por el Estado la prcti-
ca eutansica o debe negarse. Se ha reconocido que los derechos y libertades fun-
damentales del artculo 10.1 de la Constitucin Espaola son fundamento del orden
poltico y de la paz social ya que la dignidad de las personas y el libre desarrollo de
la personalidad son derechos inviolables, como afirma, mayoritariamente, la doctri-
na.66 De tal manera que, entre los derechos citados no puede existir una descone-
xin, sino que se complementan tal y como lo afirma Morales Prats al sealar que,
los distintos derechos constitucionales no pueden ser contemplados como moda-
lidades normativas inconexas, ni tan siquiera, como un sistema de valores organiza-
do jerrquicamente en s mismo.67
Debemos entender, en consecuencia, que el libre desarrollo de la personali-
dad como meta del hombre es un valor cultural normativo que se patentiza por el
derecho a la libertad, sin embargo, el derecho a la vida se encuentra amparado por
el principio de proteccin absoluta de la vida, reconocido en las Constituciones y
Convenios Internacionales que hemos citado, sin embargo, tal principio deja de ser
64 Diccionario de la Lengua Espaola, Ob, Cit, p. 2087, adems proporciona diez definiciones y otro tanto, en sen-
tido figurado.
65 Goldstein, Ral. Diccionario de Derecho Penal y Criminologa. 2a. edicin, Edit. Astrea, Buenos Aires 1983, p.
498.
66 Vase a Garca Herrera M-A. Principios generales de la tutela de los derechos y libertades en la Constitucin
Espaola en RFDUC, nm. 2. 1979, p. 95.
67 Valle Muiz, Jos Manuel. Relevancia jurdico-penal de la eutanasia. En Cuadernos de Poltica Criminal, nme-
ro 37, 1989, p. 166.
46 faculdade de direito de bauru
absoluto, a partir del momento en que la norma penal permite que se prive de la
vida bajo el amparo de una legtima defensa o en condiciones de estado de necesi-
dad, y si bien es cierto que la vida es un derecho altamente personal, debemos ad-
mitir que se le debe reconocer su valor social, para concluir que los bienes protegi-
dos por las normas constitucionales no pueden estar en conflicto cuando entende-
mos su valor mixto68 (individual o social). La reforma penal que ha sido comentada
patentiza, una vez ms, el derecho fundamental a la vida regulando la llamada euta-
nasia activa, en tanto que, la solucin a la eutanasia genuina no ser punible y cuan-
do se suprime el auxilio al paciente cuando ya se estaba ministrando tambin debe-
r ser conducta tpica frente a lo dispuesto por el artculo 143.4 del Nuevo Cdigo
Penal espaol.
IX. CONCLUSIONES
BIBLIOGRAFIA
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Codice penale, edicin actualizada al 28 de febrero de 1990. Editores Ulrico Hoepli. Milano
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Cdigo penal espaol de 1995, edicin a cargo de Francisco Javier Alvarez Garca, Editorial
Tirant lo Blanch, Valencia, 1995.
Cdigo penal cubano, Ley nmero 62, edicin a cargo de Serafn Seriocha Fernndez Prez.
Editorial Felix Varela, La Habana, 1995.
Cdigo penal, dcimo cuarta edicin. Editorial Jurdica de Chile, abril de 1994. Edicin ofi-
cial del Ministerio de Justicia.
Codice penale suizzero de 21 de diciembre de 1937, actualizado al primero de abril de 1991,
publicacin de la Cancillera Federal Berna 1991.
Cdigo Civil para el Distrito Federal sextagsima sexta edicin, Editorial Porra, Mxico
1997.
DICCIONARIOS
1. INTRODUCCION
* Trabajo que se presenta en el marco del Seminario Blanqueo de Capitales, celebrado los das 8-12 de julio de
2002, en San Lorenzo del Escorial, organizado por la Direccin General de la Polica y la Universidad Complutense
de Madrid, bajo la inmediata coordinacin del Instituto de Estudios de Polica (IEP).
1 Vid. MCINSTOSCH, MARY, La organizacin del crimen, Traduccin al castellano de GRAB, NICOLS, Siglo Vein-
tiuno Editores, Mxico, 1977, pg. 33 y ss.
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2 Vid. ZARAGOZA AGUADO, JAVIER, Instrumentos para combatir el lavado de activos, en Narcotrfico, Poltica y Cor-
rupcin, AAVV, Editorial Temis, 1997, pg. 179. Los antecedentes ms cercanos a la criminalidad organizada actual
se suelen buscar en la transformacin de la delincuencia profesional en los Estados Unidos, particularmente tras la
prohibicin total del alcohol en 1919, en la que pas de la ejecucin de delitos aislados e individualizados (robos,
estafas) a actividades especializadas y estables (contrabando, alcohol, chantaje a empresarios, un incipiente trfico
de drogas etc...). La expansin de su influencia en los mbitos poltico y econmico se sita tras la segunda guerra
mundial como lo muestran la corrupcin institucional de los sindicatos y la reintroduccin en la economa legal de
las ganancias obtenidas en las actividades ilcitas o delictivas mediante los llamados hombres de paja., Vid. ANARTE
BORRALLO, ENRIQUE, Conjeturas sobre la Criminalidad Organizada, en Delincuencia Organizada, Aspectos Pena-
les, Procesales y Criminolgicos, AAVV, pgs. 15 y 16. Pero sobre todo es en las ltimas tres dcadas que el crimen
organizada ha emergido como uno de los grandes desafos para la seguridad y el bienestar tanto de las sociedades
nacionales como de la comunidad internacional en general. Vid. Organized Crime. A Compilations of UN Docu-
ments, 1975-1988, BASSIOUNI CHERI M. y VETERE EDUARDO (Editores), pg. XVII. Acierta FABIAN CAPARROS
EDUARDO, en El Delito de Blanqueo de Capitales, COLEX, Madrid, 1998, pg. 30, cuando afirma que hasta tiempo
bastante reciente, el crimen no haba sido medio idneo para generar beneficios especialmente cuantiosos, pero
que sin embargo en la actualidad la delincuencia est en condiciones de acumular capitales ilcitos lo suficientemen-
te importantes como para condicionar las variables macroeconmicas de una nacin.
3 Vid. Documento E/CONF.88/2, Consejo Econmico y Social, Conferencia Ministerial Mundial sobre la delincuencia
transnacional organizada, Naples, 21 a 23 de noviembre de 1994. Pgs 7 y 8. El desarrollo de las telecomunicaciones in-
cluyendo telfono, fax, las redes informticas, el explosivo incremento de ordenadores en los negocios, el desarrollo de
sistemas electrnicos en el mbito bancario y en el sector financiero que permiten la transferencia de grandes cantidades
de dinero alrededor del mundo han favorecido el desarrollo de los negocios lcitos pero tambin el de los manejados por
la criminalidad organizada. Vid. SABRINA ADMOLI, ANDREA DI NICOLA, ERNESTO U. SAVONA, PAOLA ZUFFI, Organi-
sed Crime Around the World, Instituto Europeo para la prevencin y control del crimen, Helsinki, 1998, pg. 13.
54 faculdade de direito de bauru
4 Como cualquier otra empresa el negocio de la delincuencia exige aptitudes empresariales, una especializacin
considerable y capacidad de coordinacin, todo ello sumado a utilizacin de la violencia y la corrupcin para la rea-
lizacin de sus actividades. Vid. DOCUMENTO E/CONF88/2. Consejo Econmico y Social. Conferencia Ministerial
Mundial sobre la delincuencia transnacional organizada, Npoles 21 a 23 de Noviembre de 1994, Tema 4 del progra-
ma provisional, pg. 4. Refirindose a las grandes organizaciones de narcotraficantes BLANCO LOZANO ha seala-
do que a diferencia del crimen tradicional cuya consideracin fenomenolgica entronca con postulados relativos a
la inadaptacin social, el narcotrfico es un delito basado en la ganancia y la organizacin, formando parte de los
delitos no convencionales o de cuello blanco... se trata (refirindose a tales organizaciones) de verdaderas empre-
sas multinacionales del crimen que para satisfacer sus intereses se valen de sofisticados medios materiales (aviones
particulares, yates), que como toda empresa estn sometidos a las leyes de la oferta y la demanda, y que buscan lu-
gares de mercado all donde hay ms dinero...disponiendo de un personal especializado muy particular....vid. BLAN-
CO LOZANO, CARLOS, El blanqueo de capitales procedentes del trfico de drogas en el ordenamiento penal espa-
ol, en Comentarios a la Legislacin Penal, en AAVV, dirigidos por COBO DEL ROSAL M., Madrid 1996, pg. 58. Vid
BOTKE, WILFRIED, Criminalidad Organizada y Blanqueo de dinero en Alemania, Traduccin al castellano por AR-
ROYO ALFONSO, SOLEDAD y AGUADO CORREA, TERESA, Revista Penal No. 2, Barcelona, julio de 1998, pg. 2,
quien define la criminalidad organizada como aquella que organiza su actividad criminal como si fuera un proyecto
empresarial.
5 Vid. ZARAGOZA AGUADO, JAVIER, Medidas para combatir el lavado de activos... op cit. pg. 179, vid tambin FA-
BRE GUILHEM, Les prosperits du crime, trfic de stupeffiants, blanchiment et crises financires dans laprs guer-
re froide, ditions de laube, 1998, pg. 7.
6 Vid. Hoja Informativa, del X Congreso de Naciones Unidas sobre Prevencin y tratamiento del delincuente, Vie-
na, Austria, 10 al 17 de abril de 2000.
7 Vid. FABIAN CAPARROS, EDUARDO, el delito de blanqueo de capitales, pg. 68, GOMEZ INIESTA DIEGO, El De-
lito de blanqueo de capitales en Derecho Espaol, Cedecs Editorial, S.L., Barcelona, 1996, pg. 86. En este mismo
sentido ZARAGOZA AGUADO, el blanqueo de dinero, aspectos sustantivos, su investigacin, Cuadernos de Dere-
cho Judicial, Vol. I, pgs. 109 y 110 seala que los redactores de la Convencin de Viena de 1988, eran plenamente
conscientes que la realidad criminal ms preocupante de nuestro tiempo es la delincuencia organizada, siendo tan
estrecha la vinculacin entre trfico de drogas y crimen organizado, que aquella actividad delictiva es su expresin
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 55
ms genuina y arquetpica. Cfr. FARIA COSTA, el blanqueo de capitales, (algunas reflexiones a la luz del Derecho Pe-
nal y de la Poltica Criminal, en Hacia un Derecho Penal Europeo, Jornadas en Honor al Profesor Klaus Tiedemann,
Nota 15, pg. 660.
8 No dejan de considerarse un importante desafo al imperio de la ley otras organizaciones criminales como las ma-
fias turcas de la droga, las organizaciones delictivas nigerianas, los grupos jamaicanos llamados posses, la mafia au-
tctona norteamericana, las organizaciones delictivas dominicanas y otras....vid. Documento E/CONF.88/2, op cit.
pg. 11. Sobre el mbito geogrfico en que tales organizaciones actan y las principales actividades que realizan,
vase con detalle, el documento antes citado, pgs. 11-16, tambin BLANCO CORDERO, ISIDORO, El delito de blan-
queo de capitales, Aranzadi, Pamplona, 1997, pgs. 40-52.
9 Vid en tal sentido con abundantes referencias bibliogrficas: FABIAN CAPARROS, EDUARDO, El delito de blanqueo
de capitales, cit, pgs. 43-44.
10 Vid. PALOMO DEL ARCO ANDRES, Receptacin y figuras afines, en Estudios sobre el Cdigo Penal de 1995 (Par-
te Especial, CGPJ, Madrid, 1996, Directores VIVES ANTON TOMAS Y MANZANARES SAMANIEGO J.L. pg. 420. Cfr.
GONZALEZ DE MURILLO, J.L., Algunas cuestiones poltico criminales en el delito de blanqueo, La Ley, D-267, 1998,
Nota 1, pg. 1725
56 faculdade de direito de bauru
11 vid. VIDALES RODRIGUEZ, CATY, Los delitos de Receptacin y Legitimacin de Capitales en el Cdigo Penal de
1995, Tirant lo Blanch, Valencia 1997, pg. 71.En la misma lnea vid. GOMEZ INIESTA DIEGO: El Delito de Blanqueo
de Capitales en Derecho Espaol, pg. 21 quien entiende por blanqueo de dinero o de bienes como aquella ope-
racin a travs de la cual el dinero de origen siempre ilcito (procedente de delitos que revisten especial gravedad,
es invertido, ocultado, sustituido o transformado y restituido a los circuitos econmicos financieros legales, incor-
porndose a cualquier tipo de negocio como si se hubieran obtenido de forma lcita. En similar sentido, vid. BLAN-
CO CORDERO, ISIDORO, El delito de blanqueo de capitales, pg. 101, para quien el blanqueo de capitales es el
proceso en virtud del cual los bienes de origen delictivo se integran en el sistema econmico legal con apariencia
de haber sido obtenidos de forma lcita.
12 Vid. CAPARROS FABIAN, EDUARDO, El delito de blanqueo de capitales, pg. 76
13 vid. BAJO FERNANDEZ MIGUEL, Derecho Penal Econmico, Proteccin Penal y Cuestiones Poltico Criminales.
Hacia un Derecho Penal Econmico Europeo, Jornadas en Honor del Profesor Klaus Tiedemann, Madrid, 1995, pg.
73.
14 Vid. DIEZ RIPOLLES, JOSE LUIS, El blanqueo de capitales procedentes del trfico de drogas. La recepcin de la
legislacin internacional en el ordenamiento penal espaol. En Actualidad Penal, No. 32 (1994), pg. 613
15 Vid. RUIZ VADILLO, ENRIQUE, El blanqueo de capitales en el ordenamiento jurdico espaol, perspectivas actual
y futura. Boletn de Informacin del Ministerio de Justicia, No. 1641, Madrid, pg. 4290.
16 Vid. VIDALES RODRGUEZ, CATY, Los delitos de receptacin y legitimacin de capitales en el Cdigo Penal de
1995, pg. 74
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17 Vid. GARCIA VALDES, CARLOS, Dos aspectos de la represin penal del trfico de drogas, la teora del agente pro-
vocador y del delito provocado, y el blanqueo de dinero procedente del delito. Poltica Criminal y Reforma Penal,
Libro Homenaje al Profesor Juan del Rosal, Madrid, 1993, pg. 568.
El Proyecto de Cdigo Penal de 1992 en su exposicin de motivos deca expresamente que la utilizacin del neo-
logismo blanqueo de dinero obedeca a la conviccin de que es la expresin que mejor designa...la clase de con-
ductas que se describen.... Emplean tambin el trmino blanqueo de dinero GOMEZ PAVON, el bien jurdico pro-
tegido en la receptacin, blanqueo de dinero y encubrimiento en Cuadernos de Poltica Criminal, 1994, pgs. 459
y ss. CADENAS CORTINA, Problemas de penalidad en los delitos de receptacin y blanqueo de dinero. En Cua-
dernos de Derecho Judicial, El encubrimiento, la receptacin y el blanqueo de dinero. Normativa Comunitaria,
1994, Pg. 107 y ss, PEREZ MANZANO, MERCEDES, El tipo subjetivo en los delitos de receptacin y blanqueo de
dinero, en Cuadernos de Derecho Judicial, El encubrimiento, la receptacin y el blanqueo de dinero, normativa
comunitaria, Madrid, 1994, pg. 219 y ss.
18 Vid ley 19/1993 por la que se establecen determinadas medidas de prevencin del blanqueo de capitales (28-12-
1993), BOE No. 311 de 29 de diciembre, vid tambin Real Decreto 925/1995 por el que se aprueba el Reglamento
de la ley antes citada (9/6/1995). BOE No. 160 de 6 de julio, rectificacin de errores en el BOE No. 172 de 20 de ju-
nio y en BOE No. 260 de 31 de octubre.
19 Vid. Especialmente Directiva 91/308/CEE, del Consejo de las Comunidades Europeas sobre prevencin del sis-
tema financiero para el blanqueo de capitales. (10-6-1991), DOCE No. L 166 de 28 6-1991, pg. 7 y ss.
20 Para efectos de este trabajo transcribo nicamente el contenido del artculo 301 CP, que contiene las modali-
dades bsicas de comportamiento tpico, un supuesto cualificado que hasta ahora es el que casi en su totalidad co-
nocen los tribunales, como lo es el blanqueo de capitales procedentes del trfico ilcito de drogas y el tipo impru-
dente. Los artculos 302,303 y 304, hacen referencia a tipos cualificados por la existencia de una organizacin dedi-
cada al blanqueo de capitales, a las las penas de inhabilitacin por la especial condicin profesional del autor del
delito, y a los actos preparatorios punibles, respectivamente.
58 faculdade de direito de bauru
Artculo 301.1. El que adquiera, convierta o transmita bienes, sabiendo que stos tienen su origen en un delito gra-
ve, o realice cualquier otro acto para ocultar o encubrir su origen ilcito, o para ayudar a la persona que haya parti-
cipado en la infraccin o infracciones a eludir las consecuencias legales de sus actos, ser castigado con la pena de
prisin de seis meses a seis aos y multa del tanto al triplo del valor de los bienes.Las penas se impondrn en su
mitad superior cuando los bienes tengan su origen en alguno de los delitos relacionados con el trfico de drogas
txicas, estupefacientes o sustancias psicotrpicas descritos en los Artculos 368 a 372 de este Cdigo.
2. Con las mismas penas se sancionar, segn los casos, la ocultacin o encubrimiento de la verdadera naturaleza,
origen, ubicacin, destino, movimiento o derechos sobre los bienes o propiedad de los mismos, a sabiendas de que
proceden de alguno de los delitos expresados en el apartado anterior o de un acto de participacin en ellos.
3. Si los hechos se realizasen por imprudencia grave, la pena ser de prisin de seis meses a dos aos y multa del
tanto al triplo.......
21 De la abundante bibliografa existente en el mbito de la doctrina cientfica espaola, apenas dos autores han
realizado un estudio pormenorizado de esta problemtica, vid. ARANGUEZ SNCHEZ, CARLOS, Tratamiento jurdi-
co penal del blanqueo de capitales, cit, pg. 445 y ss, PALMA HERRERA, JOSE MANUEL, Los delitos de blanqueo de
capitales, Edersa, Madrid, 2000, pg. 497 y ss,, tambin se ha ocupado de este tema, aunque de manera muy so-
mera: VIDALES RODRGUEZ, CATY, Los delitos de receptacin y legitimacin de capitales, cit, pgs. 120 y ss.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 59
22 GLASER, JULIUS, Zur Lehre vom Dolus des Anstifters, II, en Der Gerichtssal, 1858, pg. 33, citado por RUIZ AN-
TN, FELIPE, El agente provocador en Derecho penal, EDERSA, Madrid, 1982, pg. 24
23 Vid. RUIZ ANTN, FELIPE, op cit, pgs. 5-6
24 Vid. MUOZ SNCHEZ, JUAN, La moderna problemtica jurdico penal del agente provocador, Tirant lo Blanch,
Valencia, 1995, pg. 39, tambin adoptando esta definicin, PEREZ ARROYO, MIGUEL RAFAEL,La provocacin de
la prueba, el agente provocador y el agente encubierto. La validez de la provocacin de la prueba y del delito en la
lucha contra la criminalidad organizada desde el sistema de pruebas prohibidas en el Derecho penal y procesal pe-
nal (y III) , en Revista La Ley, Nmero 4989, 10 de febrero de 2000, pg. 2.
25 Una exposicin sobre la evolucin histrica de esta figura puede verse en RUIZ ANTN, FELIPE, El agente pro-
vocador, cit, pg. 5 y ss. Sobre el desarrollo histrico de esta figura en Francia, vid. MAGLIE, CRISTINA DE, Lagen-
te provocatore, unindagine dommatica e poltica-criminale, Giuffr, Edit. Milano, 1991, pg. 7 y ss., y en Alemania:
60 faculdade de direito de bauru
29 Segn la STS del 3 de febrero de 1999 (RJA 409): por delito provocado se entiende aquel que llega a realizarse
en virtud de la induccin engaosa de una determinada persona, generalmente miembros de los cuerpos de segu-
ridad que deseando la detencin de sospechosos, incita a perpetrar la infraccin a quien no tena tal propsito, ori-
ginando as el nacimiento de una voluntad criminal en supuesto concreto, delito que de no ser tal provocacin no
se hubiera producido, aunque de otro lado, su completa ejecucin resulte prcticamente imposible por la prevista
intervencin ab initio de la fuerza policial... Existe una copiosa jurisprudencia que distingue entre la llamada pro-
vocacin policial para descubrir delitos ya cometidos, y lo que se conoce como delito provocado, as entre otras
vid. SSTS de 16 de noviembre de 1979 (RJA 4242), 3 de julio de 1984 (RJA 3779), 15 de noviembre de 1988 (RJA
9167), 26 de septiembre de 1990 (RJA 7239), 17 de junio de 1993 (RJA 5164), 20 de enero de 1995 (RJA 17), 22 de
octubre de 1997 (RJA 7517), 8 de julio de 1999 (RJA 6205), vid tambin la STC del 21 de febrero de 1983 (STC
11/1983). Para consultar una seleccin de jurisprudencia relativa a esta cuestin hasta 1995, vid. GARCIA VALDES,
CARLOS, El agente provocador en el trfico de drogas, Coleccin Jurisprudencia Prctica, Tecnos, Madrid, 1996, pg.
27 y ss.
30 Formula esta crtica: GASCON INCHAUSTI, FERNANDO: Infiltracin policial y agente encubierto, Comares,
Granada, 2001, pg. 31.
31 Vid. La relacin de sentencias que se hace en la Nota No. 55 que antecede.
32Como lo afirma GASCON INCHAUSTI, Infiltracin policial y agente encubierto, cit, pg. 18: en cuanto al agen-
te encubierto, es decir el instrumento elegido por el legislador para materializar la infiltracin policial, lo distintivo,
es ante todo, su condicin de funcionario de la polica judicial, vid tambin: PEREZ ARROYO, MIGUEL: La provo-
cacin de la prueba, el agente provocador,....cit, pgs.4-5. Cfr. MONTON GARCIA, MARIA LIDON, Agente provoca-
dor y agente encubierto: ordenemos conceptos, en La Ley, 1999, D-178, pg. 2130, cuando errneamente afirma
que la designacin de agentes encubiertos puede recaer en particulares.
62 faculdade de direito de bauru
33 El apartado 4 del artculo 282 bis de la Ley de Enjuiciamiento Criminal define y delimita materialmente lo que ha
de entenderse por criminalidad organizada: la asociacin de tres o ms personas para realizar de forma permanen-
te o reiterada, conductas que tengan como fin: cometer algunos de los delitos siguientes: secuestro de personas
(art. 164 a 166 CP); relativos a la prostitucin (arts. 187 a 189 CP); contra el patrimonio y el orden socioeconmico
(arts. 237, 243, 244, 248 y 301 CP), contra los derechos de los trabajadores (arts. 312 y 313 CP); trfico de especies
de flora o fauna amenazada (arts. 332 y 334 CP); trfico de material nuclear y radiactivo (art. 345 CP); contra la sa-
lud pblica (arts. 368 a 373 CP), falsificacin de moneda (art. 386 CP); trfico y depsito de armas, municiones o
explosivos (arts. 566 a 568 CP); terrorismo (arts. 571 a 578 CP), contra el patrimonio histrico (art. 2.1.e de la Ley
Orgnica 12/1995 de 12 de diciembre de represin del contrabando).
34 Quizs en puridad el trmino provocacin no sea el ms adecuado, toda vez que en rigor sirve para designar
a un tipo de actos preparatorios a los que es consustancial un cierto grado de publicidad. (vid. Art. 18.1 CP). Sin
duda la utilizacin impropia del trmino viene influida por la doctrina jurisprudencial del Tribunal Supremo sobre
el agente provocador y el delito provocado. Pero es el mismo Tribunal Supremo quien en varias sentencias se ha
encargado de aclarar que utiliza el trmino provocacin como sinnimo de induccin o instigacin; as Cfr las SSTS
de 15 de septiembre de 1993 (RJA 7144), 3 de noviembre de 1993 (RJA 8223), 18 de abril de 1994 (RJA 3341), 16 de
septiembre de 1994 (RJA 6949), 20 de octubre de 1997 (RJA 7244), 30 de septiembre de 1998 (RJA 6468). En opi-
nin de GASCON INCHAUSTI, FERNANDO, Infiltracin policial y agente encubierto, cit, pg.: con la provocacin-
induccin la ley ha querido evitar que el agente encubierto al inducir a la comisin de delitos asuma una especial
actividad y protagonismo dentro de la organizacin criminal, de tal manera que su rol aun pudiendo ser activo no
le permite asumir la autora intelectual (sic) de la planificacin de actividades delictivas no previstas de manera au-
tnoma, por los sujetos objeto de su investigacin.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 63
35 Cfr. LOPEZ BARJA DE QUIROGA, JACOBO, El agente encubierto, La Ley, No. 4778, 20 de abril de 1999, pg.
1956, quien considera que por esa razn habra sido mas correcta su ubicacin en el Cdigo Penal.
Aunque no rechazo el carcter sustantivo de la disposicin, comparto la opinin de GASCON INCHAUSTI, FERNAN-
DO, Infiltracin policial y agente encubierto, cit, pg. 276, cuando opina que su ubicacin en la Ley de Enjuicia-
miento Criminal no ha de considerarse descabellada, toda vez que sirve para delimitar el mbito de actuacin re-
conocido a las autoridades de persecucin penal cuando se sirven de la tcnica de la infiltracin policial.
36 En este sentido vid. GASCON INCHAUSTI, FERNANDO, Infiltracin policial y....op cit, pg. 277, PALMA HERRE-
RA, JOSE MANUEL, Los delitos de blanqueo de capitales, cit, pg. 517, LOPEZ BARJA DE QUIROGA, JACOBO, El
agente encubierto cit, pg. 2, RIFA SOLER, JOSE MARIA, El agente encubierto o infiltrado en la nueva regulacin
de la Ley de Enjuiciamiento Criminal, en Revista del Poder Judicial, No. 55, tercer trimestre, 1999, pg. 172, QUE-
RALT JIMENEZ, JOAN, Recientes novedades legislativas en materia de lucha contra la criminalidad organizada: Ley
Orgnica 5/99, en La Ley, No. 4933, 23 de noviembre de 1999, pg. 1
37 Tal parece que es la opinin de LOPEZ BARJA DE QUIROGA, JACOBO, El agente encubierto, op cit, pg. 2.
38 Vid. RIFA SOLER, JOSE MARIA, El agente encubierto o infiltrado en la nueva regulacin de la Ley de Enjuicia-
miento Criminal, en Poder Judicial, 1999, No. 55, pg. 172, REY HUIDOBRO, LUIS FERNANDO, El delito de trfico
de drogas. Aspectos penales y procesales, Tirant lo Blanch, Valencia, 1999, pg. 335.
39 Normalmente los supuestos en que habr que analizar si cabe justificar la conducta del agente encubierto se da-
rn respecto a los tipos del artculo 301.2 CP, ya que respecto al artculo 301.1 CP, la ausencia de elementos subje-
tivos del injusto (que ser lo normal) en el nimo del agente encubierto excluir de antemano la tipicidad.
64 faculdade de direito de bauru
40 Cfr. PALMA HERRERA, JOSE MANUEL, Los delitos de blanqueo de capitales, cit, pgs. 517-518, para quien la conduc-
ta del agente encubierto se ve justificada al actuar en el ejercicio legtimo de su oficio o cargo, sealando que no se tra-
ta del cumplimiento de un deber, toda vez que la designacin como agente encubierto no puede ser impuesta a nin-
gn agente de la polica judicial (art. 282 bis prrafo 2 de la Lecrim).. Discrepo de esa opinin. Es cierto que ningn
agente de la polica judicial puede ser obligado a actuar como agente encubierto, pero dado el caso de que una vez que
haya sido notificada su designacin como tal y aceptado su encargo, puede justificar la posterior realizacin de actos t-
picos como ser el de adquirir bienes de origen delictivo porque precisamente lo ha hecho en el legtimo cumplimien-
to de un genrico deber de averiguacin del delito y descubrimiento de sus autores y partcipes, por otro lado el cum-
plimiento de ese deber es tambin legtimo porque el agente habr actuado dentro de la esfera de las atribuciones que
como tal le corresponden. Y es que como lo afirma MIR PUIG, si bien el art. 20 No. 7 CP enumera cuatro supuestos, el
del oficio y el del cargo no deben tomarse en consideracin con independencia del cumplimiento de un deber o del
ejercicio de un derecho, sino en cuanto fuentes de posibles deberes y derechos, con lo que cabe hablar de cumplimien-
to de un deber (o el ejercicio de un derecho en su caso) en dos situaciones: a) el derivado de un oficio o cargo y b) el
no derivado de un oficio o cargo. En este sentido vid tambin: CEREZO MIR, JOSE: Curso de Derecho Penal Espaol,
Parte General II, Teora Jurdica del Delito, 6 edicin, Tecnos, Madrid, 1998, pg. 290, QUERALT JIMENEZ, JOAN, Tirar
a matar, en Cuadernos de Poltica Criminal, 1983, pg. 729 Nota 2, CORDOBA RODA en CORDOBA RODA / RODRI-
GUEZ MOURULLO, Comentarios al Cdigo Penal, I, Ariel, Barcelona, 1972, pg. 360, MORALES PRATS, FERMIN, en Co-
mentarios al nuevo Cdigo penal, en AAVV, QUINTERO OLIVARES, Aranzadi, 1996, pgs. 187-188, CARDENETE, MI-
GUEL, Comentarios al Cdigo Penal, AAVV, Arts. 19 a 23, COBO DEL ROSAL, MANUEL, (Dir.), EDERSA, 1999, pg. 500,
opinando que: no puede contraponerse el ejercicio del cargo y el cumplimiento del deber, sino que por el contrario
el primero resulta ser fuente del segundo.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 65
Al respecto entiendo con PALMA HERRERA que una respuesta negativa sera
absurda. Coincido con el citado autor que cualquier conducta que se aparte de la ad-
quisicin y transporte de los bienes de procedencia delictiva grave puede incluirse
en la frmula o clusula general de diferir la incautacin de los mismos.41 Y es que
no resulta razonable que por un lado se admita que el agente encubierto pueda para
el eficaz cumplimiento de su cometido, adquirir y transportar bienes de origen de-
lictivo grave, y que por otro se rechace la posibilidad de que tenga facultades para
convertir o transmitir bienes de tal naturaleza.
Sin la permisin para la realizacin de esos actos tpicos de blanqueo no pue-
de pensarse razonablemente en el xito de la diligencia policial; toda vez que no es
plausible que un sujeto logre infiltrarse en la organizacin criminal sin cometer a su
vez conductas tpicamente relevantes; pues tales actividades resultan en este senti-
do necesarias tanto para ganar la confianza de la organizacin como para mantener
la ya obtenida.42
As las cosas a modo de conclusin podemos decir que las conductas de con-
versin y transmisin de bienes pueden quedar incluidas dentro de la frmula ge-
neral de diferir la incautacin de los mismos. Es decir, estas acciones quedarn jus-
tificadas solamente cuando su realizacin supone dilatar, retardar o suspender tem-
poralmente la aprehensin de los bienes.43 A contrario sensu, no operar la causa
de justificacin cuando las acciones realizadas traigan como resultado no la demo-
ra, sino la imposibilidad de practicar la incautacin.44
41 Vid. PALMA HERRERA, JOSE MANUEL, Los delitos de blanqueo de capitales, cit, pg. 518.
42 Vid en este sentido GASCON INCHAUSTI, FERNANDO, Infiltracin policial y agente encubierto, cit, pgs. 88-
89. Como lo explica este autor el Estado de esta manera justifica la realizacin de conductas tpificadas como deli-
to a travs de uno de sus funcionarios con la finalidad de reprimir con mayor eficacia la realizacin de actividades
criminales. La represin del crimen utilizando la infiltracin policial legalmente autorizada se revela ms eficaz en
tanto que el mbito personal de la investigacin es mayor (son mas las personas implicadas en el delito que podrn
ser condenadas), lo que faculta el acceso a las cspides de las organizaciones, lo cual a su vez garantiza en mayor
medida un posible desmantelamiento de aquellas. Por otro lado con la ayuda de la infiltracin policial ser mayor
el nmero de conductas que puedan ser puestas de relieve (ya que son ms las actividades y conexiones de la or-
ganizacin con otras de ndole semejante las que pueden ser descubiertas).vid. tambin: DELGADO, JOAQUIN, Cri-
minalidad Organizada, Jos Mara Bosch Editor, Barcelona, 2001, pg. 60, afirmando que para el logro de su come-
tido no le basta al agente encubierto la maniobra engaosa consistente en la mera ocultacin de la condicin de
polica, sino que deber utilizar otra serie de mecanismos para lograr la confianza de los miembros de la organiza-
cin, muchos de los cuales se sitan en los lmites del Estado de Derecho, en tanto que otros son constitutivos de
delito.
43 Esto de cara al xito de la investigacin tiene enorme importancia, pues el aplazamiento en la intervencin so-
bre los bienes de origen delictivo a travs de conductas no solamente pasivas, sino que tambin activas como las de
conversin y transmisin, pueden permitir al agente encubierto desplegar al mismo tiempo sus actividades de in-
filtracin en la organizacin criminal a fin de hacer confluir la incautacin de la mayor cantidad de bienes con la de-
tencin del mayor nmero de participantes en la operacin de blanqueo.
44 En este sentido PALMA HERRERA, JOSE MANUEL, Los delitos de blanqueo de capitales, cit, pg. 519.
66 faculdade de direito de bauru
El estado de necesidad
45 Plantea esta problemtica en el mbito del blanqueo de capitales PALMA HERRERA, JOSE MANUEL, op cit, pg.
519 y ss.
46 Vid. MIR PUIG, SANTIAGO, Derecho Penal, Parte General, 4 edicin, Barcelona, pg. 446, vid tambin: CUERDA
RIEZU, ANTONIO, La colisin de deberes en Derecho Penal, Tecnos, Madrid, 1984, pg. 36, quien opina que la co-
lisin de deberes existe cuando el titular de dos deberes se encuentra en una situacin en la que mediante el cum-
plimiento de un deber tiene que lesionar forzosamente al otro, y por lo tanto cometer una accin u omisin con-
minada con una pena.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 67
No existe una definicin legal de lo que debe entenderse por estado de necesi-
dad. No obstante siguiendo a MIR PUIG estimo que el estado de necesidad a que se re-
fiere el artculo 20.5 CP debe definirse como un estado de peligro actual para legti-
mos intereses que nicamente puede conjurarse mediante la lesin de intereses legti-
mos ajenos y que no da lugar a la legtima defensa ni al ejercicio de un deber.47
As las cosas, para que pueda hablarse de estado de necesidad es necesario
que el peligro sea actual, aunque este como lo puntualiza CEREZO MIR, no es sufi-
ciente, pues es preciso que la produccin del mal que se pretende evitar sea tam-
bin inminente.48
Volviendo al caso que nos ocupa, es oportuno recordar que la insercin del
agente encubierto en el mbito de las organizaciones criminales tiene una finalidad
muy especfica: la obtencin de informacin referida a los integrantes de la organi-
zacin, (en especial de aquellas personas que ocupan posiciones superiores en los
esquemas organizativos), y a las actividades delictivas llevadas a cabo por aquellos.49
Dicho de otro modo, la finalidad de la informacin que el polica infiltrado busca y
obtiene gracias a su entrada en la organizacin consiste en su empleo como prueba
de cargo en un proceso penal, cuyo objeto lo constituyen en todo o en parte los he-
chos delictivos cometidos por las personas integradas en la organizacin criminal.50
As las cosas podemos afirmar que normalmente la actividad del agente encu-
bierto no va dirigida a impedir la inminente comisin de un delito, sino a descubrir
y poner de relieve hechos delictivos ya cometidos. De este modo, es por ello que el
agente encubierto que ejecuta actos tpicos de blanqueo fuera de los casos o ms
all de los lmites legales prescritos, difcilmente justificar que los ha realizado para
conjurar la produccin de un mal inminente, toda vez que su actividad investigati-
va, normalmente se limita a recopilar informacin en torno a la comisin de delitos
ya cometidos.
De esta manera, y siendo que el agente encubierto normalmente no se en-
frenta una situacin de peligro inminente, resulta innecesario analizar los restan-
47 Vid. MIR PUIG, SANTIAGO, Derecho Penal, Parte General, cit, Pg. 443. Cfr. RODRGUEZ DEVESA / SERRANO
GOMEZ, Derecho Penal Espaol, Parte General, 18 edicin, Dykinson, Madrid, 1995, pg. 569.
48 Vid. CEREZO MIR, JOSE, Curso de Derecho Penal Espaol, cit, pg. 246, salvo, opina este autor, cuando con el
transcurso del tiempo no se pueda aportar solucin alguna al conflicto. En este sentido COBO DEL ROSAL / VIVES
ANTN, Derecho Penal, Parte General, 5 edicin, Tirant lo Blanch, Valencia, 1999, pgs. 521-522, BACIGALUPO ZA-
PATER, ENRIQUE, Principios de Derecho Penal, Parte General, 5 edicin, AKAL, Madrid, 1997, pg. 271, CORDO-
BA RODA, JUAN, Las eximentes incompletas en el Cdigo Penal, Instituto de Estudios Jurdicos, Oviedo, 1966, pgs.
164-165, el mismo en Comentarios al Cdigo Penal I, cit, pgs. 275-276, MUOZ CONDE / GARCIA ARAN, Derecho
Penal, Parte General, cti, pg. 367. El Tribunal Supremo en jurisprudencia constante tambin exige la inminencia
del mal, vid entre otras. SSTS del 29 de septiembre de 1978, en la que se refiere a una necesidad momentnea e
imperiosa, y la del 14 de febrero de 1978 que alude a una necesidad aguda e inaplazable.
49 Vid. GASCON INCHAUSTI, FERNANDO, Infiltracin policial y agente encubierto, cit, pg. 84.
50 Vid. GASCON INCHAUSTI, FERNANDO, op cit, pg. 85.
68 faculdade de direito de bauru
tes requisitos que configuran la eximente de estado de necesidad y por lo tanto cabe
descartar en consecuencia una situacin de colisin de deberes.51
Distinta sera la situacin como lo apunta PALMA HERRERA- del agente en-
cubierto cuya intervencin sea necesaria para detener al delincuente e impedir as
que este lleve a cabo el delito. Sin embargo como lo subraya el mismo autor, estos
son supuestos que se apartan de la normal actividad del agente encubierto52, cuyo
cometido, lo repetimos una vez ms, es la de suministrar a las autoridades de per-
secucin penal la informacin necesaria para decidir sobre el ejercicio o no de la ac-
cin penal, o en su caso sobre la imposicin de una pena a las personas responsa-
bles de hechos delictivos cometidos en el mbito de la criminalidad organizada.
51 Vid sobre este tema con detalle: PALMA HERRERA, JOSE MANUEL, Los delitos de blanqueo de capitales, cit, pg.
522, quien adems de estimar que no concurre una situacin de necesidad frente a la que pueda actuar el agente
encubierto, concluye que en todo caso el mal causado por ste ltimo nunca puede ser inferior al que pretende evi-
tar, toda vez que con su actuacin adems de afectar bienes jurdicos tutelados por el tipo penal de blanqueo, tam-
bin se quebranta el orden pblico, la paz social y la armona de la convivencia, agregando que justificar este tipo
de actos supondra recurrir a mecanismos que en aras de una terica defensa del orden establecido atentan con-
tra bienes jurdicos, individuales y colectivos.
52 Vid PALMA HERRERA, JOSE MANUEL, Ibdem
53 Ampliamente sobre este tema vid. PALMA HERRERA, JOSE MANUEL, Los delitos de blanqueo de capitales, cit,
pg. 524.
54 Segn el art. 8 No. 12 CPA estaba exento de responsabilidad criminal quien obrara ...en virtud de obediencia de-
bida..
55 La naturaleza dogmtica de la obediencia jerrquica, no es una cuestin pacfica en la doctrina. En este trabajo
asumimos la tesis que aboga por considerarla una causa de justificacin. Entre quienes mantienen esta postura vid.
MIR PUIG, SANTIAGO, Derecho Penal, Parte General, cit, pg. 503, para quien el deber de obedecer ordenes no ma-
nifiestamente antijurdicas ha de verse en la necesidad de funcionamiento de la Administracin Pblica, en cuanto
que esta no debe ser obstaculizada a cada momento por dudas de los subordinados acerca de la legalidad de las or-
denes que reciban. Ello explica segn este autor que la ley no solo disculpa, sino que permite la lesin del bien ju-
rdico, cuando impone un deber de obedecer (art. 410 CP). En similar sentido: QUERALT JIMNEZ, JOAN, La obe-
diencia debida, cit, pg. 414 opinando que lo que el legislador parece tener en mente al establecer la eximente es
el aseguramiento de la capacidad de prestacin de los servicios pblicos. Otra opinin en cambio, mantiene otro
sector de la doctrina, para quienes el deber de obediencia excluye en ciertos casos la culpabilidad, siendo el fun-
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 69
damento de la exigente la no exigibilidad de conducta distinta, el error, etc..., vid. MORILLAS CUEVA: La obedien-
cia debida. Aspectos legales y poltico-criminales, Civitas, Madrid, 1984, pg. 146 y ss, RODRGUEZ MUOZ, JOSE
ARTURO, Notas a la traduccin espaola de EDMUND MEZGER, Tratado de Derecho Penal,I, Madrid, 3 edicin, Ma-
drid, 1955, pg. 423, ANTN ONECA, JOSE, Derecho Penal, 2 edicin, dirigida por HERNNDEZ, JOSE JULIAN y
BENEYTEZ MERINO, LUIS, Akal, Madrid, 1986 pgs. 304-305
56 Estando an vigente el anterior Cdigo Penal, ya se rechazaba el carcter autnomo de la eximente de obedien-
cia debida respecto a la del cumplimiento de un deber, as: QUERALT JIMNEZ, JOAN, La obediencia debida en el
Cdigo Penal. Anlisis de una causa de justificacin. (art. 8, 12 CP), Librera Bosch, Barcelona, 1986, pgs. 445-448,
acogen este mismo criterio en el Cdigo penal vigente, entre otros: CEREZO MIR, JOSE, Curso de Derecho Penal
Espaol, Parte General, cit, pg. 496, MUOZ CONDE / GARCIA ARAN, Derecho Penal, Parte General, 3 edicin,
Tirant lo Blanch, Valencia, 1998, pg. 380 y ss.
57 Rechazan categricamente la existencia de mandatos antijurdicos obligatorios: VIADA Y VILASECA, SALVADOR,
Cdigo Penal reformado de 1870 con las variantes introducidas en el mismo por la Ley de 17 de julio de 1876. Con-
cordado y Comentado, Barcelona, 4 edicin; CUELLO CALON, EUGENIO, Derecho Penal, Parte General I, revisa-
do y puesto al da por CAMARGO HERNNDEZ, CESAR, 18 edicin, Barcelona, pg. 400 y ss, ARAMBURU Y ZU-
LOAGA, FELIX, en adiciones de Elementos del Derecho Penal, traduccin espaola de PESINA ENRIQUE, 3 edi-
cin, 1919, pg. 432, COBO DEL ROSAL / VIVES ANTN, Derecho Penal, Parte General, cit, pg. 485, MORILLAS
CUEVA, LORENZO, La obediencia debida, aspectos legales y poltico-criminales, Cuadernos Civitas, Madrid, 1984,
pg. 86 y ss, OLMEDO CARDENETE, MIGUEL, Comentarios al Cdigo Penal, AAVV, Tomo II, cit, pg. 581, BACIGA-
LUPO ZAPATER, ENRIQUE, Principios de Derecho Penal, 2 edicin, Akal, Madrid, 1990, pgs. 157-158.
70 faculdade de direito de bauru
para que exista un deber jurdico de obediencia, dada la existencia en el Derecho es-
paol de actos o mandatos estatales antijurdicos obligatorios.58
Personalmente me inclino por esta ltima postura, la que parece estar avalada
por lo prescrito en el artculo 410 CP, que castiga la desobediencia de los mandatos
dictados por autoridad competente que estando revestidos de las formalidades le-
gales no sean manifiestamente antijurdicos, as como tambin por lo prescrito en
el artculo 5.1 de la Ley Orgnica de los Cuerpos y Fuerzas de Seguridad del Estado,
cuando dispone que en ningn caso, la obediencia debida podr amparar ordenes
que entraen la ejecucin de actos que manifiestamente constituyan delito o sean
contrarios a la Constitucin o a las leyes.
Normalmente los requisitos exigidos para apreciar la eximente de obediencia
debida son: en primer lugar se exige que la orden emanada de autoridad superior
se encuentre dentro de los lmites de su competencia. Para estos efectos se ha dis-
tinguido entre competencia concreta y competencia abstracta. nicamente esta l-
tima se reputa necesaria para que una orden genere deber de obediencia, toda vez
que el Derecho no concede a nadie competencia concreta para dictar una orden an-
tijurdica constitutiva de delito.59
En este sentido, las ordenes impartidas por el superior jerrquico del agente
encubierto, que exigen a ste la realizacin de actos tpicos de blanqueo fuera de los
casos que prev el artculo 282 bis 1 prrafo primero de la Lecrim., con el propsi-
to de prevenir y perseguir los delitos de blanqueo cometidos por los miembros de
una organizacin criminal, entiendo que aunque ex post quede plenamente de-
mostrado que tales mandatos no se encuentran dentro del concreto crculo de atri-
buciones del ordenante, ex ante si cabe estimar que los mismos se incluyen den-
tro de la esfera de atribuciones que en general aquel tiene asignada, lo cual cabe
tambin decir respecto al subordinado, toda vez que corresponde a los miembros
de la polica el deber genrico de averiguar los delitos pblicos...y..practicar...las di-
ligencias necesarias para comprobarlos y descubrir a los delincuentes...
58 Mantienen esta opinin entre otros: CEREZO MIR, JOSE, Curso de Derecho Penal Espaol, Parte General II, cit,
pgs. 305-306, RODRGUEZ DEVESA / SERRANO GOMEZ, Derecho Penal Espaol, Parte General, cit, pg. 535 y ss,
MIR PUIG, SANTIAGO, Derecho Penal, Parte General, cit, pgs. 496-497, CORDOBA RODA, JUAN, Las eximentes in-
completas en el Cdigo Penal, cit pg. 334 y ss, MUOZ CONDE / GARCIA ARAN, Derecho Penal, Parte General, cit,
pg. 380, OCTAVIO DE TOLEDO Y UBIETO / HUERTA TOCILDO, Derecho Penal, Parte General, Madrid, 1986, pg.
265 y ss, CALDERON, ANGEL / CHOCLAN MONTALVO, JOSE ANTONIO, Derecho Penal, Tomo I, Parte General,
Bosch, 2 edicin, Barcelona, 2001, pgs. 218-219.
59 Vid. MIR PUIG, SANTIAGO, Derecho Penal, Parte General, cit, pg. 497, CORDOBA RODA, JUAN, en CORDOBA
RODA / RODRGUEZ MOURLLO, Comentarios al Cdigo Penal, Tomo I, cit, pg. 390, vid tambin QUERALT JIM-
NEZ, JOAN, La obediencia debida en el Cdigo Penal, cit, pg 151, este autor entiende que nicamente la compe-
tencia abstractamente considerada es til al momento de analizar si concurre o no la obediencia debida, toda vez
que si se requiriera la competencia concreta resultara que solo a la vista de lo acaecido, es decir ex post , podra
afirmarse si el superior ordenante era o no competente....al dictar el mandato que dict.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 71
Pero no basta para apreciar la eximente a favor del que obra en obediencia je-
rrquica que superior y subordinado sean competentes como antes lo hemos dicho,
desde el punto de vista abstracto y que la orden dictada aparezca revestida de las
formalidades legales;60 es necesario adems que la orden dictada no sea manifiesta-
mente antijurdica.61
En relacin a este ltimo requisito surge la cuestin de determinar para
quien ha de aparecer como manifiesta o no la antijuricidad de la orden, es de-
cir, si para el subordinado o si para el hombre medio situado en la posicin de
aquel (criterio objetivo). En torno a esta cuestin comparto la opinin de MU-
OZ CONDE cuando dice que el carcter manifiesto, claro y terminante de la in-
fraccin debe estimarse de un modo objetivo, con lo cual basta con que un fun-
cionario medio62 situado en la circunstancia respectiva hubiera apreciado esa
vulneracin, con independencia de cuales pudieran ser las creencias del funcio-
nario individual y concreto.63
60 Sobre este requisito, vid ampliamente: QUERALT JIMNEZ, JOAN, La obediencia debida en el Cdigo Penal, cit,
pgs. 202-203, para quien la inobservancia de formalidades no impide per se que la orden deba ser obedecida, de
tal manera que sean orales, escritas, por signos, visuales o en clave, en nada afecta a su consideracin...segn di-
cho autor, si las formalidades no afectan a las garantas que la ley pretende proteger, el mandante habr incurrido
en un vicio que no es susceptible de ser enervado por el receptor de la orden, quedando abiertos los canales pro-
cedimentales de restauracin del orden jurdico., vid tambin MIR PUIG, SANTIAGO, Derecho Penal, Parte General,
cit, pg. 448, opinando que los defectos inesenciales a que se refiere la legislacin administrativa (art. 63.2 y 3, Ley
30/1992 de 26 de noviembre, de Rgimen Jurdico de las Administraciones Pblicas y del Rgimen Administrativo
Comn no excluyen ni la competencia ni las formalidades legales requeridas por el artculo 410 CP, y necesarias para
apreciar la eximente.
61 Ello se desprende de lo previsto en el art. 410 CP conforme al cual se comete el delito de desobediencia si no
se cumplen rdenes de la autoridad superior dictadas dentro del mbito de su respectiva competencia y revestidas
de las formalidades legales, salvo que el mandato constituya una infraccin manifiesta, clara y terminante de un
precepto de ley o de cualquier otra disposicin general.
62 Sobre el concepto de funcionario medio, ALVAREZ GARCIA, JAVIER, El delito de desobediencia de los funcio-
narios pblicos, cit, pg. 282, Nota 578, explica que cuando se habla de funcionario medio la referencia no puede
tomarse en relacin a cualquier funcionario, sino que habr de tenerse en cuenta el mbito de relacin del suje-
to que se contemple; es decir, debern considerarse los conocimientos que le son exigibles al sujeto en concreto
para poder desempear la funcin que le es atribuida. En este sentido y tratndose de un funcionario de carrera,
en relacin a los cuales se plantearn la mayora de los supuestos, dato esencial a evaluar es el nivel de las oposi-
ciones o concursos que debieron superar para acceder a la funcin.
63 Vid. MUOZ CONDE / GARCIA ARAN, Derecho Penal, Parte General, cit, pg. 382, explicando que si bien la ley
concede al funcionario un cierto margen para apreciar el carcter vinculante de la orden que se le imparta, ello no
significa que haya que llegar hasta el punto de dejar totalmente a su arbitrio la apreciacin de tal carcter. Cfr. AL-
VAREZ GARCIA, FRANCISCO JAVIER, El delito de desobediencia de los funcionarios pblicos, Bosch, Barcelona,
1987, que sugiere un criterio subjetivo-objetivo: la orden segn este autor ser manifiestamente antijurdica cuan-
do aparezca como tal ex ante a un funcionario medio que tuviera los conocimientos especiales del autor. RODR-
GUEZ DEVESA / SERRANO GOMEZ, Derecho Penal Espaol, Parte General, cit, pg. 543 acuden a criterios subjeti-
vos, haciendo depender el carcter manifiestamente antijurdico del conocimiento que tenga el sujeto en torno
a la ilegalidad de la orden que recibe.
72 faculdade de direito de bauru
64 Vid. GASCON INCHAUSTI, FERNANDO, Infiltracin policial y agente encubierto, op cit, pg. 228.
65 Esto para quienes entendemos que esta es la naturaleza de la obediencia debida, mientras que para otros es pre-
cisamente en este caso donde la obediencia debida opera como causa de exculpacin. Vid. MORILLAS CUEVA, LO-
RENZO, La obediencia debida, cit, pgs. 149 y ss.
doutrina
A PERMANNCIA DO CARTER COMPROMISSRIO
(E DIRIGENTE) DA CONSTITUIO BRASILEIRA E O
PAPEL DA JURISDIO CONSTITUCIONAL : uma abor-
dagem luz da hermenutica filosfica
1 O presente texto originrio de conferncia proferida no Congresso sobre os 200 anos do caso Marbury v. Madi-
son, ocorrido na EMERJ-RJ, nos dias 6 e 7 de novembro de 2003, organizado pelos Professores Daniel Sarmento
e Gustavo Binembojm.
76 faculdade de direito de bauru
2 Cfe. Tribe, Laurence. American Constitutional Law. Foundation Press, Meneola, 1978.
3 Cfe. Tribe, op.cit., citado em Holmes, Stephen. El precompromiso y la paradoja de la democracia. In: Constitucio-
nalismo y Democracia. Jon Elster y Rune Slagstad (org). Mxico, Fondo de Cultura Econmica, 2003, pp.217 e segs.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 77
8 Idem, ibidem.
9 Ver, para tanto, Ost, Franois. O Tempo do Direito. Lisboa, Piaget, s/d.
10 Fundamentado no excelente Eficcia dos Direitos Fundamentais de Ingo Sarlet, utilizo a expresso direitos fun-
damentais-sociais porque os direitos sociais so direitos fundamentais prestacionais. Nesse sentido, a preocupao
primordial com a esfera dos direitos fundamentais a prestaes, que tem por objeto uma conduta positiva por
parte do destinatrio, consistente, em regra, numa prestao de natureza ftica ou normativa. Assim, enquanto os
direitos de defesa se identificam por sua natureza preponderantemente negativa, tendo por objeto abstenes do
Estado, os direitos sociais prestacionais (portanto, o que est em causa aqui precisamente a dimenso positiva,
que no exclui uma faceta de cunho negativo) tm por objeto precpuo uma conduta positiva do Estado ou parti-
culares destinatrios da norma. (In: Sarlet, Ingo. Eficcia dos Direitos Fundamentais. Porto Alegre, Livraria do Advo-
gado, 2003, pp. 272 e segs). Relativamente vinculao dos particulares (eficcia inter privatos) aos direitos funda-
mentais, consultar Bilbao Ubillos, Juan Maria. Los derechos fundamentales em la frontera entre pblico y lo priva-
do. Madrid, Estdios Cincias Jurdicas, 1997. No Brasil, em especial a obra de Daniel Sarmento, que trata da efic-
cia horizontal dos direitos fundamentais, deixando claro que tais direitos no regulam apenas as relaes verticais
de poder que se estabelecem entre Estado e cidado, mas incidem igualmente sobre relaes mantidas entre pes-
soas e entidades no estatais, que se encontram em posio de igualdade formal. Em percuciente abordagem, Sar-
mento analisa os fundamentos, condies e limites para esta incidncia, buscando extrair do nosso sistema consti-
tucional standards adequados para resolver a ponderao entre tais direitos e o princpio da autonomia privada,
que tem bero constitucional na clusula da dignidade da pessoa humana, no direito liberdade previsto no art. 5,
caput e no inciso II, da Constituio, bem como no princpio da livre iniciativa (art. 170, CF). In: Direitos Funda-
mentais e Relaes Privadas. Rio de Janeiro, Lumen Juris, 2004.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 79
11 Cfe. Bachof, Otto. Estado de Direito e Poder Poltico. Boletim da Faculdade de Direito de Coimbra, vol. LVI. Coim-
bra, Coimbra Editora, 1996, p. 10.
12 As trs dimenses das funes da Constituio podem ser encontradas em Schneider, Hans Peter. La Constitui-
cin Funcin y Estrutuctura. In: Democracia y Constituicin. Madrid, CEC, 1991, pp. 35-52; tb. Bercovici, Gilber-
to. Desigualdades Regionais, Estado e Constituio. So Paulo, Max Limonad, 2002, p. 288.
13 Registre-se que o Brasil, durante o processo constituinte de 1986-88, optou por permanecer com o modelo do
judicial review de inspirao norte-americana, rejeitando a frmula dos tribunais constitucionais, de tanto xito na
Europa continental.
80 faculdade de direito de bauru
14 No h dvidas, pois, que esse novo modelo de justia constitucional o modelo de tribunais ad hoc introdu-
zido stricto sensu a partir da ustria e reafirmado nas Constituies da Itlia, Alemanha, Portugal e Espanha, para
falar apenas nas principais , deixa marcas indelveis no constitucionalismo contemporneo. A doutrina alem, es-
pecialmente ela, em grande medida baseada no estudo da Lei Fundamental e da atuao do Bundesverfassungsge-
richt, influenciou todo o pensamento constitucional, mormente no que se relaciona ao estudo da eficcia dos di-
reitos fundamentais e dos mecanismos interpretativos que sustenta(va)m as teses advindas da idia de fora nor-
mativa do texto constitucional e seu carter dirigente (dirigierende Verfassung).
15 Cfe. Garcia Herrera, Miguel Angel. Prlogo a la segunda edicin del Manual de Derecho Constitucional. Benda,
Maihofer, Vogel, Hesse, Heide. Madrid, Marcial Pons, 2001.
16 Talvez por isto alguns autores aduzem ser el Tribunal Constitucional el protector ltimo de los derechos fundamen-
tales. Nesse sentido, Juan Antonio Doncel Luengo, in: El modelo espaol de justicia constitucional. Las decisiones ms
importantes del tribunal constitucional. Sub judice, janeiro/junho, 20/21. Coimbra, Docjuris, 2001, pp. 79 e segs.
17 Tais decises - que nem de longe constituem a regra - so encontrveis na justia de primeiro grau e em alguns
rgos fracionrios de Tribunais Estaduais. A posio do Tribunais Superiores tem sido refratria a essas invases
de subsistemas.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 81
18 Veja-se, nesse sentido, o dizer de Eros Grau, para quem a Constituio do Brasil no um mero instrumento
de governo, enunciador de competncias e regular de processos, mas, alm disso, enuncia diretrizes, fins e pro-
gramas a serem realizados pelo Estado e pela sociedade. No compreende to somente um estatuto jurdico do
poltico, mas um plano global normativo da sociedade e, por isso mesmo, do Estado brasileiro. Da ser ela a Cons-
tituio do Brasil e no apenas a Constituio da Repblica Federativa do Brasil. Os fundamentos e os fins defini-
dos em seus artigos 1 e 3. So os fundamentos e os fins da sociedade brasileira. Outra questo, diversa dessa, a
relativa a sua eficcia jurdica e social e a sua aplicabilidade. De tal modo, o legislador est vinculado pelos seus pre-
ceitos, ainda que sob distintas intensidades vinculativas, conforme anotava Canotilho j na primeira edio de sua
tese, ao cogitar genericamente dessa questo. Cfe. Grau, Eros Roberto. Canotilho e a Constituio Dirigente. Jacin-
to N.M. Coutinho (org). Rio de Janeiro, Renovar, 2003.
82 faculdade de direito de bauru
19 Consultar, para tanto, Habermas, Jrgen. Direito e democracia - entre facticidade e validade, I e II. Rio de Janei-
ro, Tempo Brasileiro, 1997, especialmente p. 297 e segs. (I) e 170 e segs. (II)
20 Cfe. Habermas, Direito e Democracia entre faticidade e validade. I, op.cit., em especial, p. 245 e segs..
21 Idem, ibidem.
22 Ver, nesse sentido, a percuciente anlise de Neves, Marcelo. Entre Tmis e Leviat: uma relao difcil. So Pau-
lo, USP, 1997, p. 142, 275 e 276.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 83
29 Para os objetivos desta abordagem, importa lembrar que, em termos de doutrina brasileira, Paulo Bonavides
e cito-o por todos os demais juristas de terra brasilis que, em maior ou menor escala, defendem a mesma tese -
justifica a tese substancialista, admitindo, por motivos pragmticos, a judicializao da poltica se assim se quiser
denominar o fenmeno da concretizao de direitos fundamentais-sociais pela via judicial - em pases em que haja
um acentuado grau de inefetividade da Constituio ( o tpico caso do Brasil). Cfe. Bonavides, Paulo. A Constitui-
o Aberta. Belo Horizonte, Livraria Del Rey, 1993, p. 9-10; tambm ver Siqueira Castro, Carlos Roberto de. A Cons-
tituio Aberta e Atualidades dos Direitos Fundamentais do Homem. Rio de Janeiro, UERJ, mimeo, 1995, p. 20-21.
30 evidncia, as teses dworkianas, em determinados aspectos, no podem escapar s necessrias crticas. Assim,
a delegao em favor do juiz para apoiar-se em si mesmo, a partir de uma espcie de privilgio cognitivo, enfim, a
idia do juiz Hrcules, bem como a tese de que sempre h uma nica deciso correta no se coadunam com o pen-
samento ps-metafsico, isto , com a viragem lingstica.
31 Consultar Cappelletti, Mauro. Juizes Legisladores? Porto Alegre, Fabris, 1988; Dworkin, Ronald. Lempire du Droit.
Paris, PUF, 1994; idem Taking Rights Seriously. Cambridge, Harvard University Press, 1977; Vianna et al, op. cit.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 85
32 Consultar Tribe, L. H. The Puzzling Persistence of Process-Based Constitutional Theories, in The Yale Law Jour-
nal, vol. 89, 1073, 1980, p. 1065 e segs.; Ibidem, American Constitutional Law. The Foundation Press, Mineola, New
York, 2a. ed., 1988; Ibidem Taking Text and Structure Seriously: reflection on free-form method in constitutional in-
terpretation, In Harvard Law Review, vol. 108, n. 6, 1995. Conferir, tambm, Diaz Revorio, Francisco Javier. La cons-
tituicin como orden abierto. Madrid, Estudios Ciencias Jurdicas, 1997.op. cit., p. 161 e segs.
33 Idem, ibidem.
34 Ver, tambm , Perry, M.J. The Constitution, the Courts and Human Rights. An Inquiry into the Legitimacy of
Constitutional Policymaking by the Judiciary. Yale University Press, New Haven and London, 1982; tb. Wellington, in
Common Law Rules and Constitutional Double Standards: Some Notes on Adjudication. The Yale Law Journal, vol.
83, n. 2, dezembro de 1973.
35 A toda evidencia, no se pode confundir a defesa das teses substancialistas com a adeso a uma espcie de ati-
vismo judicial. Ao contrrio, autores como Bercovici (op.cit) defendem ferrenhamente as teorias materiais da
Constituio, colocando, porm, uma profunda desconfiana em relao ao Poder Judicirio. Na mesma linha, Mar-
tonio Barreto Lima, in Justia Constitucional e Democracia: Perspectivas para o Papel do Poder Judicirio. Revista
da Procuradoria-Geral da Repblica n. 8. So Paulo, RT, jan/jun de 1996.
86 faculdade de direito de bauru
38 Idem, ibidem.
39 Cfe. Leite Sampaio, Jos Adrcio. A Constituio reiventada. Belo Horizonte, Del Rey, 2002, p. 19.
40 Cfe. Habermas, Ms All, op. cit., p.99.
88 faculdade de direito de bauru
O problema das teorias gerais, longe de trazer solues para o estudo dos di-
versos campos do Direito, acarreta problemas de natureza nitidamente metafsica.
41 Idem, ibidem.
42 Idem, ibidem.
43 Ver, nesse sentido, Tribe, Laurence. The puzzling persistence of process-based theories. Yale Law Journal, 1980,
p. 896.
44 Cfe. Freeman, Samuel. Original Meaning, Democratic Interpretation and the Constitution, In Philosophy & Pu-
blic Affairs, vol. 21, n. 1, 1992, p. 13.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 89
45 Veja-se a resposta negativa que, de forma percuciente, Jacinto Nelson Miranda Coutinho d a essa indagao em Cr-
tica Teoria Geral do Direito processual Penal. Rio de Janeiro, Renovar, 2001.
46 Cfe. Bercovici, op.cit., p. 272. Veja-se, por exemplo, que o prprio dirigismo da Constituio (a tese original de
Peter Lerche - dirigierende Verfassung), nitidamente presente nos textos das Constituies compromissrias portugue-
sa e brasileira, deve ser analisado de acordo com as especificidades e realidades de cada pas. Com efeito, no se pode
olvidar que a tese da Constituio dirigente e compromissria, originariamente, dizia respeito Constituio portugue-
90 faculdade de direito de bauru
sa, que tinha um texto de carter revolucionrio, na medida em que at mesmo especificava a transformao do modo
de produo rumo ao socialismo. As sucessivas revises constitucionais em Portugal acabaram por retirar esse carter
revolucionrio do Texto Maior portugus, ocorrendo aquilo que foi chamado por Vital Moreira de normalizao cons-
titucional. J a Constituio brasileira ficou distante dessa veia revolucionria que estava explcita na Constituio de
Portugal. Com efeito, enquanto aquela claramente apontava para a transformao do modo de produo do Estado por-
tugus, esta embora isso significasse um expressivo avano limitou-se a apontar para a transformao do modelo
de Estado (Estado Democrtico de Direito), restringindo-se, no plano econmico, a estabelecer as bases (ncleo pol-
tico) de um Estado Social (Welfare State). Em sntese, a Constituio brasileira no contm, ao contrrio do que conti-
nha na sua origem a portuguesa, uma funo normativo-revolucionria. Esse ponto, alis, de fundamental importn-
cia para a compreenso e contextualizao da tese exposta por Canotilho (ver Canotilho e a Constituio Dirigente, Rio
de Janeiro, Renovar, 2002) acerca dos novos contornos da noo de Constituio dirigente.
47 Ver, para tanto, Morais, Jos Luis Bolzan de. Do Direito Social aos Interesses Transindividuais. Porto Alegre, Livra-
ria do Advogado, 1996.
48 Cfe. Bckenfrd, Ernst-Wolfgang. Die Methoden der Verfassungsinterpretation Bestandsaufnahme und Kritik,
in Staat, Verfassung, Democratie: Studien zur Verfassungstheorie und zum Verfassungsrecht. 2a. Ed. Frankfurt am
Main, Suhrkamp, 1992.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 91
49 Alis, quando Canotilho d nfase ao papel dos tratados, mostra exatamente sua preocupao com a questo eu-
ropia, onde tal questo surge como um paradoxo: ao mesmo tempo em que, no velho continente, a tese da Cons-
tituio dirigente e o papel do Estado nacional perdem importncia, o conjunto normativo comunitrio da
Unio Europia assume cada vez mais foros de dirigismo jurdico-poltico, como se fosse uma superconstitui-
o. Afinal, de se perguntar: os textos constitucionais vinculam menos que o legislador supranacional?
92 faculdade de direito de bauru
50 Cfe. Bercovici, Gilberto. Constituio e superao das desigualdades regionais. In: Direito Constitucional estu-
dos em homenagem a Paulo Bonavides, op. cit, p. 96.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 93
51 Quero deixar claro que a defesa da fora normativa da Constituio no significa alar a Constituio condio
de texto sagrado. Acrescento, ademais, que o texto constitucional tambm no pode ser compreendido como
(als) categoria ou hiptese, o que igualmente seria resvalar em direo metafsica. Hermeneuticamente, todo tex-
to um texto aberto, que no passa inclume pelo rio da histria.. Numa palavra, se os direitos sociais-fundamen-
tais constituem a essncia da Constituio, parece razovel afirmar que a idia da programaticidade da Constitui-
o deve ser mantida, pela simples razo de que, sem a perspectiva dirigente-compromissria, torna-se imposs-
vel realizar os direitos que fazem parte da essncia da Constituio.
94 faculdade de direito de bauru
52 Permito-me remeter o leitor para o meu Hermenutica Juridica E(m) Crise Uma explorao hermenutica da
construo do Direito. 4 ed. Porto Alegre, Livraria do Advogado, 2003, mormente captulos 10 e segs.
53 Cfe. Gadamer, Hans-Georg. Wahrheit und Method, I, II. Tbingen, Mohr, 1990.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 95
Calham, pois, aqui, as palavras de Konrad Hesse, para quem resulta de funda-
mental importncia para a preservao e a consolidao da fora normativa da Cons-
tituio a interpretao constitucional, a qual se encontra necessariamente subme-
tida ao mandato de otimizao do texto constitucional. Trata-se, pois, de problema
fundamentalmente hermenutico.
Dito de um modo mais simples: se o intrprete possui uma baixa pr-com-
preenso, isto , se o intrprete pouco ou quase nada sabe a respeito da Constitui-
o (e, portanto, da importncia da jurisdio constitucional, da teoria do Estado,
da funo do Direito, etc), estar condenado pobreza de raciocnio, ficando res-
trito ao manejo dos velhos mtodos de interpretao e do cotejo de textos jurdi-
cos no plano da (mera) infraconstitucionalidade (por isto, no raro juristas e tri-
bunais continuam a interpretar a Constituio de acordo com os Cdigos e no
os Cdigos em conformidade com a Constituio!). Numa palavra: para este tipo de
jurista, vigncia igual a validade, isto , para eles, texto e norma significam a mes-
ma coisa.54
No difcil constatar, assim, que a anlise da jurisdio constitucional deve
estar atravessada por essa perspectiva hermenutica. Numa palavra: a insero da
justia constitucional no contexto da realizao dos direitos fundamentais-sociais
compreendida essa realizao/concretizao de forma subsidiria, na omisso dos
poderes encarregados para tal - deve levar em conta, necessariamente, o papel as-
sumido pela Constituio no interior do novo paradigma institudo pelo Estado De-
mocrtico de Direito. Da a necessidade de se admitir um certo grau de desloca-
mento da esfera de tenso em direo justia constitucional. Afinal de contas,
como muito bem assevera Ferrajoli, no Estado Democrtico de Direito houve uma
alterao na relao entre a poltica e o Direito. Com efeito, o Direito j no est
subordinado poltica como se dela fosse um mero instrumento, mas, sim, a
poltica que se converte em instrumento de atuao do Direito, subordinada aos
vnculos a ela impostos pelos princpios constitucionais: vnculos negativos, como
os gerados pelos direitos s liberdades que no podem ser violados; vnculos posi-
tivos, como os gerados pelos direitos sociais, que devem ser satisfeitos.55
evidente que a defesa de um certo grau de intervencionismo da justia cons-
titucional que venho sustentando sem a menor iluso de que existam apenas
bons ativismos e bons ativistas implica o risco, e esta aguda crtica feita por
Bercovici ,56 da ocorrncia de decises judiciais emanadas, principalmente pelo Su-
tendo que as promessas da modernidade contidas no texto da Constituio no podem ficar merc de vontades
polticas ad hoc dos Poderes Legislativo e Executivo. Veja-se, para tanto, o que se passou e principalmente o que
no se passou nestes quinze anos de Constituio (compromissria e dirigente)... Direitos fundamentais-sociais
no esto disposio dos Poderes Pblicos. Ao negarem-se a concretizar os direitos constitucionais, tais poderes
solapam o papel dirigente e compromisssrio da Constituio. Viola-se, assim, o pacto constituinte; viola-se as pro-
messas que a nao fez a si mesma. Da a necessidade - para evitar o solapamento do contedo mnimo do ca-
tlogo dos direitos-fundamentais-sociais (direitos prestacionais) - de se lanar mo da jurisdio constitucional
(Poder Judicirio), mesmo que esta no esteja respondendo adequadamente s demandas propostas. Mas, para
isto que devemos apontar as baterias do discurso (crtico) acerca da relao Direito-Estado no Brasil: construir al-
ternativas para a concretizao dos direitos, inclusive atravs do Poder Judicirio...
57 Cfe. Krell, Andras Joachim. Realizao dos Direitos Fundamentais Sociais Mediante Controle Judicial da Prestao
dos Servios Pblicos Bsicos. Anurio dos Cursos de Ps-Graduao em Direito. n. 10. Recife: UFPE, 2000, p. 56-57.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 97
58 Cfe. Queiroz, Cristina. Interpretao e Poder Judicial sobre a epistemologia da construo constitucional.
Coimbra, Coimbra Editora, 2000, p. 65. Veja a esse propsito o seguinte acrdo do Tribunal Constitucional de Por-
tugal: Todo este complexo normativo, que no meramente programtico e contm antes uma vinculao para o
legislador ordinrio, no pode desprender-se de princpios fundamentais consagrados na Constituio como seja o
empenhamento da Repblica na construo de uma sociedade livre, justa e solidria, o objectivo da realizao da
democracia econmica, social e cultural, as tarefas fundamentais do Estado de promover a efectivao dos direi-
tos econmicos, sociais e culturais e assegurar o ensino e a valorizao permanente. Ac. TC 148/94
59 Cfe. Garca Herrera, op.cit.
60 Consultar Garcia Herrera, Miguel Angel. Poder Judicial y Estado Social: Legalidad y Resistencia Constitucional.
In: Corrupcin y Estado de Derecho El papel de la jurisdiccin. Perfecto Andrs Ibes (Editor). Madrid, Edito-
rial Trotta, 1996, p.83.
98 faculdade de direito de bauru
J no longnquo ano de 1945, o jurista Werner Kgi62 clamava: Sage mir Deine
Einstellung zur Verfassungsgerichtsbarkeit und ich sage Dir, man fr einen Verfas-
sungsbegriff Du hast A assertiva de Kgi, condicionando o sentido da Constitui-
o e, portanto, de suas condies eficaciais - ao que pensamos sobre o papel da
jurisdio constitucional, encontra ainda hoje ressonncia quando se pretende dis-
cutir a problemtica referente (in)efetividade da Constituio, mormente em pa-
ses de modernidade tardia como o Brasil.
difcil dizer se o jurista suo conseguiu, com a frase, exprimir a dimenso
paradoxal do constitucionalismo e do que representa o dilema contramajoritrio, re-
presentado pela discrdia entre a vontade geral e los frenos anclados en la Consti-
tuicin (para usar as palavras de Stephen Holmes). De todo modo, o que fica cla-
ro que no h qualquer incompatibilidade entre Constituio e democracia e en-
tre democracia e jurisdio constitucional, que o meio stricto sensu de efetivar a
regra contramajoritria. Afinal, se de um lado a Constituio uma inveno desti-
nada a, ao mesmo tempo, conter o poder de um (o soberano absolutista) e das
maiorias forjadas no seio do regime democrtico antittico ao absolutismo, atravs
do uso de regras (freios) contra-majoritrios, a jurisdio constitucional igualmen-
te uma inveno para dar eficcia a los frenos anclados em la Constituicin. De
nada adiantaria a existncia de regras contramajoritrias se no houvesse mecanis-
mos para fazer val-los.
Ou seja, se estamos de acordo com a idia de que a Constituio um para-
doxo porque, afinal, surgida para sustentar o Estado democrtico, ela pode im-
pedir o exerccio da vontade das maiorias, essncia do prprio regime democrti-
co , essa assertiva implica, inexoravelmente, a aceitao da existncia de re-
gras/mecanismos contramajoritrios. Conseqentemente, a jurisdio constitu-
cional assume especial relevncia, exatamente por ser o instrumento de efetivao
de tais regras. Por conseguinte, a discusso no deve estar focada primordialmente
na importncia da jurisdio constitucional j que esta, nos termos apresentados,
adquire foros de condio de possibilidade do carter paradoxal da Constituio -,
mas, sim, sobre os limites do controle de constitucionalidade a ser exercido atra-
vs da justia constitucional. Da o eterno retorno ao debate entre teorias proces-
suais (procedimentais) e teorias materiais da Constituio. Afinal, a contradio
principal a ser enfrentada diz respeito a seguinte indagao: o que vinculante em
uma Constituio? Mais ainda: a Constituio que a tradio nos legou sobrevive
62 Cfe. KGI, Werner. Die Verfassung als rechliche Grundordnung des Saates. Untersuchungen ber die Entwic-
klungstendenz im modernen Verfassungsrecht. Zurich: Polygraphischer Verlag, 1945, p. 147. - (Diz-me a tua posi-
o quanto jurisdio constitucional e eu te direi que conceito tens da Constituio).
100 faculdade de direito de bauru
63 Cfe. Binenbojm, Gustavo. A nova jurisdio constitucional. Rio de Janeiro, Renovar, 2001, p. 224.
64 Sobre a concepo de tempo social, ver Ost, Franois. O tempo do Direito. Lisboa, Piaget, s/d.
102 faculdade de direito de bauru
65 Cfe. Madison, James. O federalista. Campinas Russel, 2003. Tambm Ost, Franois. O Tempo do Direito, op.cit.,
p. 276.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 103
66 Como bem assinala Bruce Ackerman, ao tratar da problemtica norte-americana, declarando inconstitucional um
determinado dispositivo legal, o Tribunal est desempenhando uma funo dualista crtica. Ele est indicando
massa de cidados privados que algo especial est ocorrendo nos corredores do poder; que seus pretendidos re-
presentantes esto tratando de legislar com pouca credibilidade; e que, uma vez mais, h chegado o momento de
determinar se nossa gerao responder fazendo o esforo poltico requerido para redefinir, como cidados priva-
dos, nossa identidade coletiva. Cfe. Ackerman, Bruce. La poltica del dilogo liberal. Barcelona, Gedisa, 1999, p.203.
67 Cfe. Garca Herrera, Miguel Angel. Poder judicial e Estado social. In: Corrupcin y Estado de Derecho el papel
de la jurisdiccin. Perfecto Andrs Ibez (Editor). Madrid, Trotta, 1999, p. 83.
104 faculdade de direito de bauru
68 Juristas importantes como Ingeborg Maus tm feito agudas crticas ao intervencionismo dos tribunais constitu-
cionais, na esteira das correntes de cariz procedimentalista. A jurista alem faz uma crtica leitura moral da Cons-
tituio feita por autores como Dworkin, que, segundo ela, oculta moralmente um decisionismo judicial. Mais ain-
da, assevera que quando a justia ascede ela prpria condio de mais alta instncia moral da sociedade passa a
escapar de qualquer mecanismo de controle social: controle ao qual normalmente se deve subordinar toda institui-
o do Estado em uma forma de organizao poltica democrtica. Na verdade, Maus faz um certo retorno Rous-
seau, em uma espcie de recuperao do poltico obnubilado pelo crescente deslocamento da esfera de tenso
dos poderes executivo e legislativo em direo justia constitucional. Por isto vai dizer que nos estmulos ex-
panso do mbito de ao da justia encerra-se o crculo da delegao coletiva do superego da sociedade. Embo-
ra no assuma a radicalidade procedimentalista de autores como Habermas e Ely, possvel afirmar que Maus, em
parte, aproxima-se do primeiro, quando sustenta que os Tribunais Constitucionais no devem ser alados catego-
ria de protetores de uma ordem suprapositiva de valores. A onipotncia dos Tribunais Constitucionais e sua maior
crtica dirigida ao Bundesverfassungsgericht faz com que a Constituio passe a no ser mais compreendida
tal qual nos tempos da fundamentao racional-jusnaturalista da democracia como documento da institucionali-
zao de processos e de garantias fundamentais das esferas de liberdades capazes de garantir todos esses proces-
sos polticos e sociais, mas como um texto fundamental do qual, a exemplo da Bblia e do Coro, os sbios deduzi-
riam diretamente todos os valores e comportamentos corretos. Assim, conclui, o Tribunal Federal Constitucional
(alemo) realiza em muito de seus votos de maioria teologia constitucional. Cfe. Maus, Ingeborg. O Judicirio
como Superego da Sociedade Sobre o Papel da Atividade Jurisprudencial na Sociedade rf. Trad. de Martonio
MontAlverne Barreto Lima e Paulo Antonio de Menezes Albuquerque. In: Anurio dos Cursos de Ps-Graduao
em Direito da Faculdade de Direito de Recife n. 11. Recife, UFPE, 2000, pp. 125 e segs. Essa posio genericamen-
te endossada, no Brasil, por Gilberto Bercovici (A Constituio Dirigente a Crise da Teoria da Constituio, op.cit.,)
e Martonio Montlverne Barreto Lima ( Justia Constitucional e Democracia: Perspectivas para o Papel do Poder Ju-
dicirio. Revista da Procuradoria-Geral da Repblica n. 8. So Paulo, RT, jan/jun de 1996).
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 105
69 Ademais, no se pode esquecer que os freios contramajoritrios no podem conduzir a interpretaes que alcem
o Poder Judicirio a dono da Constituio. Como muito lembra Stephen Holmes, o Tribunal pode entrar em conflito
com as maiorias eleitorais tanto quando venera como tambm quando desdenha a inteno dos criadores da
Constituio. E este um problema que pode ser detectado em nosso pas, onde ocorre o que Marcelo Neves cha-
mou de concretizao desconstitucionalizante, isto , a deturpao do texto constitucional no processo de concre-
tizao. A concretizao normativo-jurdica do texto constitucional bloqueada de modo permanente e generalizado
por fatores econmicos ou polticos, no havendo qualquer relao consistente entre o texto e sua concretizao. Re-
sultado disso a Constituio no se torna referncia vlida para os cidados, em geral, e para os agentes pbli-
106 faculdade de direito de bauru
cos, em particular, cuja atividade se desenvolve apesar dela e at contra os seus dispositivos. Cfe. Neves, Marcelo.
Constitucionalizao simblica e desconstitucionalizao ftica: mudana simblica da Constituio e Permanncia das
estruturas reais de poder. RTDP n. 12. So Paulo, Malheiros, 1995. Ou seja, como denuncia Bercovici, em nosso pas o
Supremo Tribunal Federal decide contra a Constituio. Desse modo, ao se considerar o dono da Constituio, in-
terpretando-a em desacordo com seus princpios fundamentais, o Supremo Tribunal est usurpando poderes consti-
tuintes, que ele obviamente no tem. Cfe. Bercovici, op.cit., pp. 209 e 310.
70 O desafio proposto por Bercovici, op.cit..
71 Sobre o assunto, ver, no Brasil, por todos, Binenbojm, op.cit., pp. 114 e segs.
72 Hberle, Peter. A sociedade aberta dos intrpretes da Constituio. Trad. Gilmar Ferreira Menes. Porto Alegre, Fa-
bris,1992. Vrios autores colocam restries tese de Hberle. Para Bonavides, corre-se o perigo do afrouxamern-
to da normatividade constitucional. Ver, tambm, Adeodato, Joo Maurcio. Jurisdio Constitucional brasileira
situaes e limites. In: (Neo)constitucionalismo ontem, os cdigos; hoje, as Constituies. Revista do Instituto de
Hermenutica Jurdica. Porto Alegre, IHJ, 2004, n. 2, p. 180.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 107
73 Sobre o assunto, permito-me remeter o leitor ao meu Jurisdio Constitucional e Hermenutica, op.cit., mor-
mente os captulos 1 a 5.
74 Cfe. Adeodato, op.cit., p.180.
75 Ver, nesse sentido, Streck, Lenio Luiz. Da Proibio de excesso (bermassverbot) proibio de proteo defi-
ciente (Untermassverbot): de como no h blindagem contra normas penais inconstitucionais. IN: Revista IHJ n. 2,
op.cit., pp. 243-284.
76 A palavra ontolgico deve ser entendida aqui no sentido da ontologia fundamental (matriz da fenomenologia
hermenutica).
108 faculdade de direito de bauru
tro, por no terem uma efetiva funo social, notadamente em relao aos segmen-
tos marginalizados da populao. Deste modo, muito mais do que uma crise da
`cincia do Direito, h crise na reproduo legtima da dogmtica jurdica que no
consegue justificar a sua ideologia de bem comum devido ausncia de crticas
mais efetivas racionalidade jurdica e formao dos juristas.77
Assim, exatamente por tentarem isolar/separar teoria e prtica, os cursos jur-
dicos no conseguem atingir nenhum dos dois objetivos: no conseguem formar
nem bons tericos e nem bons tcnicos (operadores - sic). No difcil consta-
tar essa dicotomizao de ntido carter metafsico - que tem dominado a assim
chamada cincia do Direito. Isto ocorre porque o pensamento dogmtico aqui en-
tendido como o sentido comum terico dominante no imaginrio dos juristas - sus-
tenta-se exatamente no dualismo teoria e prtica, onde a teoria feita nas aca-
demias e a prtica aquela atividade realizada na efetiva aplicao do Direito (sic).
Desnecessrio dizer que essa dicotomizao tem o claro objetivo de desqualificar o
discurso terico/acadmico!
Alis, as salas de aula dos cursos de Direito bem demonstram esse dualismo:
os alunos desdenham as matrias ditas tericas, como filosofia, introduo ao es-
tudo do Direito, sociologia jurdica, etc, preferindo as disciplinas prticas (direito
processual civil, penal, etc). O Direito Constitucional ensinado em, no mximo,
dois semestres. Alm disso, no h uma contaminao das demais disciplinas pelo
Direito Constitucional. Assim, por exemplo, das 8h s 10h, os alunos aprendem Di-
reito Constitucional; das 10h s 12h, as demais disciplinas, a maioria delas facilita-
das por manuais prticos de duvidosa qualidade, muito dos quais sem fazer qual-
quer referncia existncia da Constituio.78 Alis, no h notcia de algum ma-
nual ou compndio que tenha feito uma filtragem hermenutico-constitucional
do Cdigo Penal79 ou de qualquer outro estatuto legal. A maioria dos manuais, a par
77 Cfe. Rocha, Leonel Severo. Epistemologia Jurdica e Democracia. So Leopoldo, Unisinos, 1999.
78 Registre-se, neste aspecto, que esse imaginrio, no interior do qual os juristas separam a teoria da prtica, tem um
fundo filosfico. Com efeito, h uma separao do processo de compreenso/interpretao em partes (em fatias), ques-
to, alis, que autores como Gadamer criticam com veemncia (para tanto, ver Streck, Lenio Luiz. Hermenutica Jur-
dica E(m) Crise. 4a. ed. Porto Alegre, Livraria do Advogado, 2003). Com o mestre de Tbingen, aprendemos que her-
menutica no mtodo, filosofia. Ora, se interpretar aplicar, no h um pensamento terico que flutua sobre
os objetos do mundo, apto a dar sentido ao mundo sensvel. O sentido de algo se d; ele acontece. Na verdade, o pen-
samento dogmtico do Direito no conseguiu escapar ainda do elemento central da tradio kantiana: o dualismo.
por ele que fomos introduzidos na modernidade numa separao entre conscincia e mundo, entre palavras e coisas,
entre linguagem e objeto, entre sentido e percepo, entre determinante e determinado, entre teoria e prtica. Heideg-
ger vai dizer que esses dualismos somente puderam ser instalados atravs do esquecimento do ser, atravs da introdu-
o de um universo de fundamentao filosfica conduzida apenas pelo esquema da relao sujeito-objeto (ver, nesse
sentido, Stein, Ernildo. Pensar pensar a diferena. Ijui, Ed. Unijui, 2002, pp. 88 e 89 ). essa relao sujeito-objeto que
sustenta as dicotomias ou os dualismos que povoam o imaginrio dos juristas.
79 Um rpido exame em alguns dos principais manuais de Direito Penal (v.g., Damsio de Jesus, Cdigo Penal Ano-
tado; J.F. Mirabete, Cdigo Penal Interpretado; Celso Delmanto, Cdigo Penal Anotado, Fernando Capez, Curso de
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 109
Direito Penal) fornece uma amostra interessante acerca da ausncia de uma adequada filtragem hermenuti-
co-constitucional. Exemplificadamente: no h maiores referncias de que determinadas infraes penais no fo-
ram recepcionadas pela Constituio (teoria da recepo das normas), como as contravenes penais e os delitos
que tratam de vcios e comportamentos, por violao do princpio da secularizao do Direito; tampouco h recep-
o da tese da inconstitucionalidade da reincidncia; do mesmo modo, os manuais no tratam de hipteses de in-
terpretao conforme ou de inconstitucionalidade parcial sem reduo de texto, mecanismos indispensveis
para uma adaptao do velho Cdigo ao novo Texto Magno; de outra banda, os manuais continuam a citar julgados
datados de antes da Constituio, sem a necessria discusso acerca da temtica texto-norma (veja-se, a propsi-
to, a importncia que isto assume na discusso dos crimes agora epitetados como hediondos); tambm no se en-
contra uma crtica consistente acerca da teoria do bem jurdico e a (flagrante e histrica) desproporcionalida-
de das penas nos diversos crimes do Cdigo Penal e das leis esparsas; por derradeiro, o sistema jurdico, susten-
tado nesse imaginrio, convive pacificamente com uma verdadeira liberdade total de conformao do legislador,
circunstncia que afasta qualquer possibilidade da aplicao da jurisdio constitucional. Tudo como se existisse
uma blindagem em torno do Direito penal, que o protegesse da malfica interferncia da Constituio; tudo sob
o olhar complacente da dogmtica jurdica!
80 Em determinado concurso pblico no RS, perguntou-se: Caio quer matar Tcio, com veneno; ao mesmo tempo,
Mvio tambm deseja matar Tcio (e, pasmem, com veneno!). Um no sabe da inteno assassina do outro. Ambos
ministram apenas a metade da dose letal (no fica explicado em que circunstncia Tcio com certeza um idiota -
, bebe as duas pores de veneno). Em conseqncia da ingesto das meia-doses, Mvio vem a perecer... E o con-
curso indagava: qual a soluo jurdica? (sic) Em outro concurso pblico de mbito nacional - para preenchimen-
to de vagas de importantssima carreira jurdica, a pergunta dizia respeito soluo jurdica a ser dada ao caso de
um gmeo xifpago ferir o outro (com certeza, gmeos xifpagos andam armados, e em cada esquina encontra-
mos vrios deles...!). Dito de outro modo: nesse universo, a cultura stardart fornecida pelos manuais reproduzi-
da nas salas de aula e nos concursos pblicos. A propsito, h um manual que, para explicar a diferena entre cul-
pa consciente e dolo eventual, utiliza um exemplo a partir do ato de um jardineiro, que quer cortar as ervas dani-
nhas e corta o caule da flor.... No podemos esquecer, finalmente, o clssico exemplo do acar e do arsnico, uti-
lizado, h vrias dcadas, para explicar o conceito de crime impossvel...! Esta a apenas a ponta do iceberg, e que
retrata a dura face do idealismo que permeia o discurso jurdico, que pode ser retratada pela seguinte anedota en-
volvendo o filsofo Hegel. Conta-se que, no auge de uma abstrao filosfica, o filsofo foi interrompido por um
de seus alunos, que lhe perguntou: Mestre, tudo isto que o senhor est dizendo no tem absolutamente nada a
ver com a realidade. Ao que Hegel teria respondido: Pior para a realidade...
110 faculdade de direito de bauru
81 Sobre a diferena ontolgica e as conseqncias desse esquecimento, ver Streck, Hermenutica Jurdica, op.
cit., em especial o posfcio.
82 Na verdade, no plano do que se pode entender como senso comum terico, tais questes aparecem de forma
difusa, a partir de uma amlgama dos mais distintos mtodos e teorias, na sua maioria calcados em inconfessveis
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 111
(ainda) paga concepo realista das palavras, que teve uma recepo incomensu-
rvel no Direito (sem mencionar, aqui, o papel desempenhado pelo paradigma epis-
temolgico da filosofia da conscincia). Ressalte-se que mesmo algumas posturas
consideradas crticas do Direito, muito embora procurem romper com o formalis-
mo normativista (onde a norma uma mera entidade lingstica), acabam por trans-
ferir o lugar da produo do sentido do objetivismo para o subjetivismo; da coisa
para a mente/conscincia (subjetividade assujeitadora e fundante); da ontologia
(metafsica clssica) para a filosofia da conscincia (metafsica moderna). No con-
seguem, assim, alcanar o patamar da viragem lingstico/hermenutica, no interior
da qual a linguagem, de terceira coisa, de mero instrumento e veculo de conceitos,
passa a ser condio de possibilidade. Permanecem, desse modo, prisioneiros da
relao sujeito-objeto (problema transcendental), refratria relao sujeito-sujeito
(problema hermenutico). Sua preocupao de ordem metodolgica e no onto-
lgica (no sentido hermenutico).83
Ou seja, a construo das condies para a concretizao da Constituio im-
plica um olhar hermenutico, a partir da noo de applicatio, que supera a noo
metafsica que separa a interpretao da Constituio da interpretao dos textos in-
fraconstitucionais, como se a Constituio fosse uma capa de sentido, que serviria
para dar sentido a textos infraconstitucionais dispersos no mundo. Na verdade, a
construo das condies para a concretizao da Constituio implica entender a
Constituio como uma dimenso que banha todo o universo dos textos jurdicos,
transformando-os em normas, isto porque a norma sempre produto da atribui-
o de sentido do intrprete, o ocorre sempre a partir de um ato aplicativo, que en-
volve toda a historicidade e a faticidade, enfim, a situao hermenutica em que se
encontra o jurista/intrprete.
A partir desse necessrio olhar hermenutico, forjado a partir da hermenuti-
ca filosfica, entendo que a significao do texto da Constituio somente se cons-
titui na ao prtica dos intrpretes. No h nenhuma significao em si como uso
geral fora de situaes concretas, vivenciadas, mas somente o uso do discurso no
seio/interior de uma determinada relao intersubjetiva. S esta relao que vai
constituir a significao. O contedo da Constituio exsurge, assim, das diversas in-
tersubjetividades, constitudas e constituintes das diferentes situaes hermenuti-
cas em que se inserem os intrpretes.
procedimentos abstrato-classificatrios e lgico-subsuntivos, onde o papel da doutrina, no mais das vezes, resu-
me-se a um constructo de cunho conceptualizante, caudatrio das decises tribunalcias; j a jurisprudncia,
nesse contexto, reproduz-se a partir de ementrios que escondem a singularidade dos casos. Trata-se de um con-
junto de procedimentos metodolgicos que buscam garantias de objetividade no processo interpretativo, sendo
a linguagem relegada a uma mera instrumentalidade. O resultado disto e calha registrar neste contexto a bem fun-
dada crtica de Friedrich Mller - que esse tipo de procedimentalismo metodolgico acaba por encobrir lingis-
ticamente, de modo permanente, os componentes materiais do domnio da norma.
83 Ver, para tanto, Streck, Hermenutica, op.cit..
112 faculdade de direito de bauru
86 Para se ter uma idia do problema do alcance e da dimenso do pensamento metafsico, vale lembrar que alguns
autores do Processo Penal ainda acreditam na busca da verdade real, como se fosse possvel ao julgador alcanar
a essncia das coisas (sic). Por todos, veja-se Fernando Capez (Curso de Processo Penal, 8 ed., SP, Saraiva, 2002,
p.26), para quem no processo penal, o juiz tem o dever de investigar como os fatos se passaram na realidade,
no se conformando com a verdade formal constante dos autos (sic). Agregue-se a isso que parcela consider-
vel do pensamento dogmtico do Direito continua acreditando na existncia de um mundo-em-si, cuja estrutura
o jurista (no caso, o juiz) pode apreender/conhecer/captar por intermdio da razo cognitiva, para, depois, co-
municar aos outros pela linguagem, via sentena judicial. Repristinam, assim, a tese de que h um sujeito que co-
nhece o objeto e/ou a tese to metafsica como a anterior de que h uma verdade absoluta, que independe do
114 faculdade de direito de bauru
produtivo, pelo fato de interiorizar ou traduzir para a sua prpria linguagem objeti-
vaes da mente, atravs de uma realidade que anloga a que originou uma for-
ma significativa. Em sntese, com algumas excees, este o estado da arte daquilo
que se entende por interpretao da lei no Brasil, cujas conseqncias no so
muito difceis de perceber.
Da a necessidade de uma insurreio contra essa fala falada, que submerge o
jurista em uma tradio inautntica (no sentido hermenutico-gadameriano). Essa
fala falada decorre de uma hermenutica de bloqueio, que impede que o novo
o sentido da Constituio que aponta para o resgate das promessas da modernida-
de venha tona. Para alm disto, no se pode esquecer os fatores poltico-ideol-
gicos relacionados s conseqncias (e reaes) que uma Constituio nova pro-
voca. Nesse sentido, Canotilho anota dois tipos de postura assumidos face Cons-
tituio: a primeira, adotada por aqueles que optarem por concepes ideolgicas
e polticas substancialmente diferentes das mensagens ideolgicas consagradas na
Constituio, conduz eleio de fundamentos interpretativos que lhes permitam
vulnerar, direta ou indiretamente, a estrutura normativa constitucional. A segunda
adotada por aqueles que guardam sintonia com os princpios fundamentais atinen-
tes conformao poltica e jurdica da sociedade, que a Constituio contempla,
exercitam um prudente positivismo, indispensvel manuteno da obrigatorieda-
de normativa do texto constitucional. A primeira orientao foi seguida, durante o
conturbado perodo da Repblica de Weimar, por todos aqueles que, combatendo o
carter progressista, liberal e democrtico da Constituio, acabaram por sobreacen-
tuar a constituio real com a conseqente infravalorizao do carter normativo da
constituio jurdica.87
conhecimento do sujeito, e que a este se impe a partir do exterior (o ser em sua essncia - sic). Ora, a tese da bus-
ca da verdade real (a outra verdade seria a formal?) implica acreditar em uma espcie de Juiz Hercules, que,
com sua mente privilegiada, conseguiria superar/resolver a angstia que persegue a humanidade desde que o lo-
gos suplantou o mito: como se do os sentidos? Como se do nomes s coisas? pergunta constante, alis, j nos
primrdios da filosofia em Crtilo, primeiro grande livro de filosofia da linguagem que trata da grande discusso
entre sofistas e pr-socrticos. Assim, desde a aurora do conhecimento houve uma sucesso de modos de com-
preenso do ser e de explicitao do ente, no interior da histria da metafsica -clssica e moderna, como o eidos
platnico, a ousia aristotlica, o ens creatur tomista, o cogito cartesiano instaurador da razo assujeitadora, o sis-
tema do saber absoluto hegeliano, o eu transcendental kantiano, e, finalmente, a vontade do poder em Nietzsche,
identificada por Heidegger como o ltimo standard de racionalidade da era da metafsica. Todos so princpios epo-
cais sustentados na entificao e na objetificao. O que ocorreu que, no campo jurdico (se se quizer, na cincia
do Direito) faltou a compreenso da grande revoluo copernicana representada pela viragem lingstica (ou onto-
logical turn, no seu sentido mais hermenutico), pela qual possvel superar os dualismos metafsicos que domi-
nam o imaginrio dos juristas.
87 Ver, para tanto, Canotilho, J. J. Gomes. Direito Constitucional. 3 ed. Coimbra, Coimbra Editora, 1994, p. 224;
tambm Grau, Eros. A ordem econmica na Constituio de 1988. Interpretao e Crtica. 2 ed. So Paulo, Revista
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Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 119
Eduardo C. B. Bittar
Professor Doutor de Filosofia e Teoria Geral do Direito da Faculdade
de Direito da Universidade de So Paulo - USP/SP.
percebido da compreenso do leitor o fato de que sua obra ainda est em curso.
Assim sendo, seu pensamento se encontra em plena seqncia, e, como atento ob-
servador dos principais fatos que tm abalado a comunidade internacional, Haber-
mas no tem se omitido em pensar estas questes atuais (Kosovo, Somlia...), como
apontam suas mais recentes publicaes.
Antes de Habermas, muito sobre comunicao j se falou. Isto no faz com
que seu pensamento tenha menos repercusso, talvez porque soube perguntar de
modo adequado a exata questo movida pela comunicao dentro do universo dos
valores filosficos.
No incomum, ante esta constatao, que se questione: mais uma teoria da
comunicao? o que esta possui de peculiar? no teriam as teorias da comunicao
exaurido sua contribuio para as reflexes filosficas?
A teoria do agir comunicativo1 surge como uma teoria voltada para a compreenso
da dimenso da verdade no enquanto conformidade da mente com as coisas, mas como
fruto de uma experincia intersubjetiva e dialgica no espao social.2
Mais que buscar a soluo do problema da verdade, desmitificada de qualquer
correlao com o gnio singular, ou mesmo com a criao pura do terico na soli-
do,3 Habermas quer falar de uma linguagem que constitua uma proposta de prag-
mtica universal, que possui seus pressupostos para existir.4
No sentido de valorizar a dimenso da intersubjetividade, e de combater a unila-
teralidade da idia da razo solitria, que se funda a teoria do agir comunicativo. No
lugar da ratio, eivada de categorias lgicas e transcendentais, como ps-metafsico e
ps-kantiano, que Habermas aparece como um pensador ligado questo do com-
partilhar que a comunicao permite. Desacredita-se, neste modelo, que o cogito ergo
sum possa ter qualquer significao maior para a fundamentao da tica:
1Para um estudo mais aprofundado desta noo, pesquise-se Habermas, Teoria do Agir Comunicativo, Frankfurt,
1981; Habermas, Esclarecimentos Acerca do Conceito do Agir Comunicativo, in Habermas, Estudos Prelimina-
res e Suplementos Teoria do Agir Comunicativo, Frankfurt, 1984.
2Essa concepo de verdade abre passagem para uma Teoria Consensual da Verdade e possibilita transitar, como
veremos oportunamente, de um agir comunicativo a um agir discursivo, considerado este o locus e a forja em
que se produz um consenso autntico (Stieltjes, Claudio. Jrgen Habermas: a descontruo de uma teoria, So
Paulo, Germinal, 2001, p. 67).
3Habermas chega a afirmar expressamente em um de seus textos: (...) la tica del discurso supera el planteamien-
to meramente interno, monolgico de Kant, quien cuenta con que cada individuo particular realice la verificacin
de sus mximas de accin en su fuero interno (en la solitaria vida del alma, como deca Husserl) (Habermas, Jr-
gen, Aclaraciones a la tica del discurso, 2000, p. 23 e 24).
4Encontramo-nos, portanto, diante de quatro pretenses de validez: 1) inteligibilidade, 2) verdade, 3) veracida-
de, 4) retido. As pretenses de validez estabelecem o fundamento da pragmtica universal: no lhe atribuem nem
o objetivo, nem o contedo. O fim da pragmtica universal, como j mencionamos neste texto, instituir uma for-
ma de razo, um tipo de racionalidade - A Razo Comunicativa. Este o seu teor (Stieltjes, Claudio. Jrgen
Habermas: a descontruo de uma teoria, So Paulo, Germinal, 2001, p. 57).
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 123
Nenhum sujeito falante que se apropria de uma lngua para dela usar estar
somente praticando um mero ato isolado de fala. Muito menos ainda estruturar
seu pensamento e suas categorias de organizao mental a partir da imanncia. Tan-
to a fala quanto a organizao do pensamento so decorrncias de um processo de
troca de experincias comunicativas que so constitutivas da ordem social e da pr-
pria noo de intersubjetividade. Pensar estas trocas e os modos pelos quais se tor-
nam condies de realizao da ao comunicativa, eis o modus desta teoria.5
A correlao com os temas da poltica, da moral e do direito evidente. No
h como se pensar qualquer tipo de norma moral, qualquer tipo de relao social,
qualquer tipo de coero jurdica sem antes se pensar em como estas coisas se cons-
truram, e, neste caso, a resposta simples, pelo agir comunicativo.
5Cito em especial este trecho esclarecedor: A pragmtica universal demonstra que a utilizao cotidiana da lingua-
gem implica a coordenao das aes de um ator social com pelo menos outro ator acerca de um estado de coisas
nos mundos objetivo, subjetivo e social. A reconstruo racional das condies universais da comunicao a base
da teoria da ao comunicativa (Mattos, As vises de Weber e Habermas sobre direito e poltica, 2002, p. 77).
6Do mesmo autor, podem-se citar outros trabalhos de importncia e interesse para o tema: K. O. Apel, Intenes,
Convenes e Referncia a Coisas, in: H. Parret, J. Bouveresse (eds.), Significado e Compreenso, Berlin, 1981,
p. 79; K.O. Apel, possvel Distinguir a Razo tica da Racionalidade estratgica?, Frankfurt, 1983.
124 faculdade de direito de bauru
Mas, no o simples uso da fala que far com que dois sujeitos, ou mes-
mo uma comunidade inteira, riam no entendimento. A constatao de Haber-
mas a seguinte: normalmente, nas aes individuais, os sujeitos praticam atos
de fala com estratgias de defesa de seus prprios interesses, guiados por pre-
tenses de sucesso e vitria que desvirtuam qualquer possibilidade de entendi-
mento. Assim, agem estrategicamente, com vistas realizao de intenes no
declaradas no discurso. O entendimento surgir quando e somente quando os
sujeitos falantes se prostrarem diante do discurso, mediante atitude consen-
sual, e jamais imposta ou manipulada pela outra parte falante, por prticas co-
muns, com pretenses de aceitarem condies comuns, que induzam forma-
o de um espao de convvio entre o ego e o alter:
8Quem rejeita uma oferta inteligvel de ato de fala contesta a validade do proferimento sob pelo menos um des-
ses trs aspectos da verdade, da correo e da sinceridade. Com esse no, ele d expresso ao fato de que
o proferimento no preenche pelo menos uma de suas funes (da representao de estados de coisas, do asse-
guramento de uma relao interpessoal ou da manifestao de vivncia), porque ele ou bem no se harmoniza com
o mundo dos estados de coisas existentes, ou bem com o nosso mundo de relaes interpessoais legitimamen-
te ordenadas, ou bem com o mundo particular das vivncias subjetivas. Na comunicao quotidiana normal, es-
ses aspectos no so de modo algum claramente distinguidos; mas, no caso do dissenso ou da problematizao
persistentes, os falantes competentes podem diferenciar cada referncia ao mundo, tematizar cada pretenso de
validade e posicionar-se em cada caso relativamente quilo com que deparam, quer se trate de algo objetivo, quer
de algo normativo, quer subjetivo (Habermas, Conscincia Moral e Agir Comunicativo, 1989, p. 168).
9Estas idias no so insuscetveis crtica. Mas, a crtica se deve, em grande parte, prpria precocidade destas
propostas para a constituio da tica do discurso. Aqui se destacam as prprias palavras crticas de Habermas con-
tra Apel: Entre essas teorias, a tentativa de Apel no , certamente, a que desenvolvida da maneira mais detalha-
da; no obstante, considero a tica do Discurso, que j se pode discernir em esboo, como a abordagem mais pro-
missora na atualidade.
O argumento transcendental-pragmtico na forma proposta por Apel fraco demais at mesmo para quebrar a re-
sistncia do cptico conseqente a toda forma de moral racional (Habermas, Conscincia Moral e Agir Comuni-
cativo, 1989, ps. 62 e 63).
10A meu ver a tica do discurso pode aqui ser compreendida como tentativa de uma mediao entre a preocupa-
o kantiana e a hegeliana com vistas a um novo fundamento para um paradigma intersubjetivo da transcendenta-
lidade (Apel, Karl-Otto, tica do Discurso como tica da Responsabilidade, in Cadernos de Traduo, no. 3, De-
partamento de Filosofia da Universidade de So Paulo, 1998, p. 18).
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 127
11Cf. Habermas, Jrgen, Aclaraciones a la tica del discurso, 2000, ps. 23 e 24.
128 faculdade de direito de bauru
12And as with Kant, it is not possible to understand Habermas legal and political theory without also examining
his moral theory (McCarthy, Thomas, Practical Discourse and the Relation between Moarality and Politcs, no.
4/1995, Revue Trimestrelle, Dcembre 1995, PVF, Paris, p. 461).
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 129
13De importncia decisiva para o nosso problema reveste-se entretanto a segunda forma de dependncia: a de-
pendncia das condies de aplicao particularmente da competncia moral ps-convencional (alcanada por
partes da populao mundial) do nvel da moral coletiva, e especialmente do nvel das instituies jurdicas e de
sua eficincia, respectivamente de sua aceitao social: como ser possvel a um indivduo, por exemplo, a um
funcionrio cnscio do seu dever, praticar a competncia de uma moral de Law and order (Lei e Ordem) numa
sociedade na qual o Estado de Direito nem sequer foi implantado ou nem sequer funciona? (Apel, Karl-Otto, ti-
ca do Discurso como tica da Responsabilidade, in Cadernos de Traduo, no. 3, Departamento de Filosofia da
Universidade de So Paulo, 1998, p. 24).
130 faculdade de direito de bauru
14Haveria, para Habermas, um distanciamento de sua proposta com relao proposta de Ralws, que parte de uma
criao irreal, sendo a tica procedural histrica e real, concreta e imersa nas interaes sociais: Sob esse aspecto,
nosso princpio de universalizao distingue-se da conhecida proposta de John Rawls.
Este gostaria de ver assegurada a considerao imparcial de todos os interesses afetados pela iniciativa do sujeito,
que julga moralmente, de colocar-se num estado originrio fictcio excluindo os diferenciais de poder, garantindo
liberdades iguais para todos e deixando cada um na ignorncia das posies que ele prprio assumiria numa orde-
nao social futura, no importa como organizada (Habermas, Conscincia Moral e Agir Comunicativo, 1989, p.
87).
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 131
15Na ntegra, a procedente crtica de MacCarty: None of these considerations is new to political theory. I mention
them here only to show that Habermas concept of practical discourse is too restrictive to serve as a model - even
an ideal model - of rational will-formation and collective decision-making in the democratic public sphere. There
are alternatives to coercion not captured by his notions of negotiated compromise and rational consensus, forms
of reasoned agreement, among free and equal persons, which are motivated by good reasons in ways different from
that singled out by his strong conception of argumentation. In pursuit of such agreements, citizens may enter pu-
blic debate with a variety of expectations, of which the possibility of unanamity is only one. And this diversity in
types of agreement and expectation is reflected in the diversity of forms of political conflict resolution. A public
sphere whose institutions and culture embodied this diversity would, I have wanted to suggest, be a more realis-
tic ideal than one embodying, in however detranscendentalized a form, Kants insufficiently contextualized notion
of the rational will (McCarthy, Thomas, Practical Discourse and the Relation between Morality and Politcs, n. 4, in
Revue Internationale de Philosophie, Dcembre 1995, p. 481).
132 faculdade de direito de bauru
Cr-se no ser exagero afirmar que Habermas um otimista das relaes co-
municativas, das relaes internacionais, num processo de acentuada globalizao e
interao comunicativa, e at mesmo no reconhecimento da identidade do direito
enquanto instncia capaz de produzir o bloqueio dos avanos dos sistemas poltico
e econmico em face das reais necessidades de um povo.
16Estas idias de exegese dos textos de Habermas esto baseadas em Farias:A gnese e o desenvolvimento do di-
reito como forma reguladora e como funo integradora, sem esquecer as conseqentes e naturais superaes das
antigas formas jurdicas e estatais, foram examinadas, extensa e profundamente, pela nova filosofia jurdica de Ha-
bermas (1992a; 1992b; 1994; 1994; 1996; 1997; 1998a; 1998b). Em tese, o direito, longe de ser tido como
puro , articulado com aspectos ticos, sociais, polticos etc; a premissa geral dessa tese o conceito de in-
divduo socializado por sua prpria natureza; um dos seus corolrios fundamentais a concepo do ponto de
vista moral como sendo ancorado na estrutura de reconhecimento recproco dos sujeitos agindo comunicativamen-
te; a principal conseqncia prtica, enfim, que a moral privada e a justia pblica no se distinguem mais em
princpio, mas somente quanto ao grau de organizao e de mediao institucional das interaes (Habermas,
1992a: 150) (Farias, Flvio Bezerra de, A globalizao e o Estado cosmopolita - As antinomias de Jrgen Ha-
bermas, 2001, p. 52).
17Mas tambm porque ele se fundamenta num processo legislativo, no qual os indivduos no se sentem apenas
destinatrios das normas jurdicas, como tambm seus autores (Mattos, As vises de Weber e Habermas sobre di-
reito e poltica, 2002, p. 70).
134 faculdade de direito de bauru
18Para superar as limitaes dos dois paradigmas, o procedimentalismo difunde que a proteo jurdica deve en-
gajar o indivduo num percepo organizada, de articulao e imposio de seus prprios interesses. Portanto, a
pessoa deve experimentar a organizao da proteo do direito como um processo poltico em que ela mesma par-
ticipe na construo do contra-poder, articulando os interesses sociais, valorizando dessa maneira, o status de cida-
do. A teoria do discurso explica a legitimao do direito com o auxlio de processos e pressupostos da comunica-
o (Mattos, As vises de Weber e Habermas sobre direito e poltica, 2002, p. 107).
19Perceba-se que aqui se est diante de uma nova perspectiva de fundamentao do direito positivo: O processo
democrtico de constituio do direito constitui a nica fonte ps-metafsica de legitimao do direito positivo, ex-
traindo sua fora legitimadora da teoria do agir comunicativo ou teoria do discurso (Mattos, As vises de Weber e
Habermas sobre direito e poltica, 2002, p. 71).
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 135
20Ainda uma vez, cita-se a mesma autora, pela clareza de sua exposio: Com o intuito de pensar uma forma de
integrao social no violenta, Habermas salienta que por meio da linguagem possvel coordenar os planos de
ao de vrios atores sociais (Mattos, As vises de Weber e Habermas sobre direito e poltica, 2002, p. 76).
136 faculdade de direito de bauru
21Sem negar suas razes no idealismo alemo - inclusive, no socialismo utpico e na economia poltica - o marxis-
mo pode fazer uma crtica pertinente dos elementos de idealismo presentes tanto na tica da discusso e na prag-
mtica da linguagem, como no otimista globalismo jurdico e poltico de Habermas, cujos respectivos tipos ideais
da comunicao angelical e da comunicao poltica universal - e de uma democracia transnacional, em prospecti-
va - tendem a supor uma linguagem transparente e capaz de regular todas as relaes entre os sujeitos ( Vincent,
1987: 20) (Farias, Flvio Bezerra de, A globalizao e o Estado cosmopolita As antinomias de Jrgen Habermas,
So Paulo, 2001, p.109).
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 137
Alguns tericos mais cidos chegam a acus-lo de pensar de acordo com uma
globalizao que favorece o capitalismo e despreza os interesses das massas:
CONCLUSES
BIBLIOGRAFIA
APEL, Karl-Otto. tica do discurso como tica da responsabilidade. Traduo de Maria Na-
zar de Camargo Pacheco Amaral. In: Cadernos de traduo, 3, 1998, Departamento de Filo-
sofia, Universidade de So Paulo, ps. 08-40.
CAMARGO, A. L. Chaves. Culpabilidade e reprovao penal. Tese apresentada Faculdade
de Direito para o concurso de professor Titular de Direio Penal. So Paulo: Universidade de
So Paulo, 1993.
CAMARGO, Antonio Lus Chaves. Tipo penal e linguagem. Rio de Janeiro: Forense, 1982.
FARIAS, Flvio Bezerra de. A globalizao e o estado cosmolpolita: as antinomias de Jr-
gen Habermas. So Paulo: Cortez, 2001.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 141
INTRODUO
Este trabalho tem por objetivo dissertar sobre as semelhanas e diferenas en-
tre a Teoria pura do Direito, de Hans Kelsen, e a teoria dos sistemas fechados de
Niklas Luhmann tendo como referncia principal deste autor o livro O Direito da
Sociedade, traduzido ainda de forma provisria para o espanhol por Javier Torres
Nafarrete.
certo que no temos a pretenso de esgotar o assunto, mesmo porque as
duas obras so riqussimas em detalhes e de grande complexidade. Apenas preten-
demos ressaltar os principais pontos, dando uma viso global das mencionadas teo-
rias e tentar desvendar um pouco mais os mistrios da obra de Luhamann, to pou-
co estudada e difundida em nossa cultura ao contrrio do que sempre ocorreu com
Kelsen.
1 NEVES, Clarissa Eckert Baeta; SAMIOS, Eva Machado Barbosa (orgs.). Niklas Luhmann: a nova teoria dos siste-
mas. Porto Alegre: Editora da Universidade Federal do Rio Grande do Sul, 1997, p. 9.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 145
2 KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. 6 ed. Trad. Joo Baptista Machado. So Paulo: Martins Fontes, 1998, p.
XVII.
146 faculdade de direito de bauru
3 NEVES, Clarissa Eckert Baeta; SAMIOS, Eva Machado Barbosa (orgs.). Niklas Luhmann: a nova teoria dos siste-
mas. Porto Alegre: Editora da Universidade Federal do Rio Grande do Sul, 1997, p. 16.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 147
4 CORSI, Giancarlo; ESPOSITO, Elena; BARALDI, Claudio. Glosario sobre la teoria social de Niklas Luhmann
(Glossrio sobre a teoria social de Niklas Luhmann). Trad. Miguel Romero Prez; Carlos Villalobos. Barcelona, 1996,
pp. 79/82.
148 faculdade de direito de bauru
3. EVOLUO DO DIREITO
Positivismo jurdico uma expresso que no tem qualquer relao com o po-
sitivismo filosfico desenvolvido na Frana, principalmente por Augusto Comte, o
qual reconhece apenas o conhecimento cientfico e despe de importncia a metaf-
sica e a religio.
O positivismo jurdico nasceu da contraposio do direito positivo com o na-
tural. Segundo Bobbio, dois so os critrios usados por Aristteles para distinguir o
direito positivo do natural: a) o direito natural aquele que tem em toda parte a
5 LUHMANN, Niklas. O direito da sociedade. Trad. Javier Torres Nafarrete. 497 pginas; lidos no original digitado,
p. 13.
6 LUHMANN, Niklas; CAMPILONGO, Celso. A diferenciao do direito: evoluo do direito. Bolonha: Socieda-
de Editora Il Mulino, 1990, p. 4.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 149
mesma eficcia, enquanto o direito positivo tem eficcia apenas nas comunidades
singulares em que posto; b) o direito natural prescreve aes cujo valor no de-
pende do juzo que sobre elas tenha o sujeito, mas existem independentemente do
fato de parecerem boas para uns e ms para outros. J o direito positivo, estabelece
que antes de reguladas as aes podem ser cumpridas de um jeito ou de outro, mas
depois de legalizadas devem ser cumpridas conforme a lei determinar.7
Norberto Bobbio relaciona seis critrios de distino entre o direito positivo
e o natural: a) o direito natural vale em toda parte e o positivo apenas em alguns lu-
gares; b) o direito natural imutvel no tempo, o positivo muda; c) a fonte do direi-
to positivo (Estado) e natural (justa razo) diferente; d) o direito natural conhe-
cido pelos destinatrios atravs da razo de cada indivduo e o positivo atravs de
uma declarao de vontade alheia; e) os comportamentos regulados pelo direito na-
tural so bons ou maus por si mesmos, enquanto os comportamentos regulados
pelo direito positivo tm determinada qualificao devido forma pela qual foram
regulados ( justo o que ordenado; injusto o que vetado); e f ) o direito natural
estabelece o que bom e o positivo o que til.8
Ainda segundo os ensinamentos de Bobbio, existem trs tipos de positivismo9:
1- Positivismo como modo de se estudar o direito (mtodo);
2- Positivismo como modo de se entender o direito (teoria);
3- Positivismo como modo de se valorar o direito (ideologia).
O mtodo positivista o mtodo cientfico. Um mtodo pode ser usado por
qualquer pessoa; apenas um meio para se atingir um fim. Um naturalista pode uti-
lizar o mtodo cientfico se entender que o mais idneo.
Teoria a expresso da atitude que o homem assume perante uma certa rea-
lidade; j a ideologia, a expresso do comportamento avaliativo que o homem as-
sume face a uma realidade consistindo o conjunto de juzos de valores relativos a tal
realidade, conforme definio do prprio Bobbio.10
O positivismo jurdico como teoria baseia-se na teoria da coatividade do direi-
to (normas feitas para valer por meio da fora); tem no legislativo a principal fonte
do direito; considera a norma como um comando; sustenta a teoria da coerncia
(em um mesmo ordenamento jurdico no podem existir normas antinmicas) e da
completude (o ordenamento completo e atravs das normas explcitas ou implci-
tas do ordenamento jurdico o juiz sempre poder extrair a sua deciso) e o juiz
7 BOBBIO, Norberto. O positivismo jurdico. Trad. e notas. Mrcio Pugliesi, Edson Bini, Carlos E. Rodrigues. So
Paulo: cone, 1995, p. 17.
8 BOBBIO, Norberto. O positivismo jurdico. Trad. e notas. Mrcio Pugliesi, Edson Bini, Carlos E. Rodrigues. So
Paulo: cone, 1995, pp. 22 e 23.
9 BOBBIO, Norberto. O positivismo jurdico. Trad. e notas. Mrcio Pugliesi, Edson Bini, Carlos E. Rodrigues. So
Paulo: cone, 1995, p. 134.
10 BOBBIO, Norberto. O positivismo jurdico. Trad. e notas. Mrcio Pugliesi, Edson Bini, Carlos E. Rodrigues. So
Paulo: cone, 1995, p. 223.
150 faculdade de direito de bauru
deve interpretar o direito de forma mecnica. Este o positivismo adotado por Kel-
sen uma vez que ele toma uma posio positivista sobre o que o direito, mas no
faz um juzo de valor a respeito do direito positivo, no diz se ele bom ou mau.
O positivismo como ideologia um juzo de valor a respeito do direito posi-
tivo. Os positivistas ideolgicos consideram a lei a melhor forma de se criar o direi-
to, ou, at mesmo, a nica e valoram positivamente este fato.
Deve-se salientar que o mtodo positivista no pressupe a teoria positivista
e esta no pressupe a ideologia positivista, mas a ideologia pressupe a teoria e
esta o mtodo.
Podemos ainda enumerar outras caractersticas do positivismo:
a) Separar do direito tudo o que no for direito como poltica, sociologia,
economia, religio, moral entre outros. Este um instrumento que confe-
rir enorme autonomia ao direito. A separao entre direito e poltica, Es-
tado e religio so grandes avanos de nossa sociedade.
b) Enfoque centrado na norma jurdica. A anlise do direito ser centrada na
estrutura da norma jurdica. O bom juiz no o que julga com o corao,
mas em conformidade com as normas.
c) Racionalidade formal. A racionalidade formal est associada outra carac-
terstica do direito positivo que a regularidade procedimental.
d) Legitimidade sinnimo de legalidade. A medida de legitimidade a lega-
lidade. a tautologia da legalidade: legal porque legtimo, legtimo porque
legal.
e) O direito positivo a fonte da autoridade. A expresso fonte utilizada pelos
metafsicos, Kelsen utiliza em seu lugar a expresso modo de produo do di-
reito. Portanto, o direito positivo o modo de produo da autoridade.
11 KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. 6 ed. Trad. Joo Baptista Machado. So Paulo: Martins Fontes, 1998, pp.
1 e 2.
12 KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. 6 ed. Trad. Joo Baptista Machado. So Paulo: Martins Fontes, 1998, pp.
66/78.
152 faculdade de direito de bauru
duta humana s faz parte deste objeto na medida em que for contedo de normas
jurdicas.13
Da anlise dos pontos acima destacados, podemos concluir facilmente que
Kelsen um positivista uma vez que procura separar do direito, tudo o que no for
direito inclusive a moral; para isto, elabora o princpio da pureza e discorre longa-
mente sobre as diferenas entre a moral e o direito concluindo que a validade de
uma ordem jurdica independe de qualquer sistema de moral. Observe-se tambm
que ele inicia o terceiro captulo de sua obra frisando que o objeto da cincia jurdi-
ca so as normas jurdicas o que demonstra que sua anlise do direito enfoca-se na
norma jurdica, a qual ser a fonte primordial do direito.
O positivismo kelseniano estrutural, centrado em normas, hierarquias, e
classes; escalonado, possuindo diferentes camadas. o positivismo clssico. Kel-
sen elaborou uma estrutura hierrquica piramidal em que toda norma tem validade
e se fundamenta em outra que lhe superior e todo o conjunto se subordina nor-
ma hipottica fundamental, ou seja, uma portaria fundamenta-se em uma lei que se
fundamenta na Constituio e todas elas tm como fundamento ltimo de valida-
de a norma hipottica fundamental, a qual d unidade ao conjunto. Uma norma so-
mente vlida se foi produzida da maneira determinada por outra norma, a que re-
gula a produo e que superior quela que foi produzida. Portanto, observamos
que Kelsen descreve o direito internamente, utilizando somente categorias jurdi-
cas, o que pode ser comparado autodescrio dos sistemas luhmanianos.
A norma hipottica fundamental uma norma pressuposta e no posta. o
fundamento de validade comum de todas as normas pertencentes a uma mesma or-
dem normativa. Esta norma determinar como as outras devem ser criadas e s se-
ro consideradas vlidas as normas que forem criadas de acordo com a norma hipo-
ttica fundamental, a qual no possui contedo.
So caractersticas da norma hipottica fundamental: a) pressuposta e
no posta; b) sua validade no depende de nenhuma outra norma; c) o funda-
mento de validade das outras normas que pertenam a sua ordem normativa; d)
um ponto de partida para se pensar o ordenamento jurdico; e) no tem con-
tedo; f ) o ponto de convergncia de todas as normas que integram o siste-
ma, d unidade ao sistema; e g) confere o poder de se criar normas. Para se cria-
rem normas, necessrio partir do pressuposto existente na conscincia de
que a norma fundamental teria estas caractersticas. Confere competncia para
se criar normas.
Para Kelsen, o fundamento de um ordenamento jurdico a norma fundamental.
13 KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. 6 ed. Trad. Joo Baptista Machado. So Paulo: Martins Fontes, 1998, pp.
79.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 153
14 NEVES, Clarissa Eckert Baeta; SAMIOS, Eva Machado Barbosa (orgs.). Niklas Luhmann: a nova teoria dos sis-
temas. Porto Alegre: Editora da Universidade Federal do Rio Grande do Sul, 1997, p. 16.
15 LUHMANN, Niklas. O direito da sociedade. Trad. Javier Torres Nafarrete. 497 pginas; lidos no original digitado, p.33.
154 faculdade de direito de bauru
16 LUHMANN, Niklas. O direito da sociedade. Trad. Javier Torres Nafarrete. 497 pginas; lidos no original digitado, p. 351.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 155
(Je pense au fait que Kelsen, en tant que juriste, construit sa doctri-
ne juridique pure sans sortir du champ de la science du droit, alors
que Luhmann, en tant que sociologue, construit sa sociologie juridi-
que en restant dans le champ dune sociologie gnrale conue com-
me thorie des systmes sociaux autorfrentiels. Je pense surtout
au fait que cette localisation scientifique entrane la differnce fon-
damentale que jai voque: savoir que dans la construction dun
systme juridique pur, Kelsen exclut la sociologie mais laisse toute-
fois un champ ouvert aux sociologies qui peuvent aussi bien dve-
lopper des recherches empiriques de sociologie du droit, que des
tudes thoriques sur le fonctions et le fins du droit dans la socit.
Luhmann, par contre, en tant que sociologue, construit un systme
156 faculdade de direito de bauru
De acordo com a teoria dos sistemas, estes operam de forma clausurada pro-
duzindo-se e reproduzindo-se atravs de seus prprios elementos, de forma que o
ambiente no faa parte desta operao. Ocorre que, apesar de existir uma barreira
entre sistema e ambiente, existe uma relao entre eles que ocorre atravs do aco-
plamento estrutural.
Segundo Luhmann, ocorre o acoplamento estrutural quando um sistema supe
determinadas caractersticas de seu ambiente e confia estruturalmente nelas. Cita
como exemplo o fato de o dinheiro ser aceito em todos os lugares.18 O acoplamento
tanto uma separao quanto uma vinculao com o sistema. Deve-se ressaltar que, de
forma alguma, o ambiente pode realizar o papel de input do sistema, o mximo que
pode fazer irritar o sistema. Exatamente por isto a idia de acoplamento estrutural e
de irritao no contradiz a autopoisis e o fechamento operacional uma forma de o
sistema perceber o ambiente e com isto no cair em solipsismo.
Assim, podemos afirmar que os sistemas luhmanianos so operacionalmente
fechados e cognitivamente abertos porque compreendem as relaes dos outros
sistemas, podendo us-las ou no se as codificar conforme os seus cdigos e lhes for
interessante. pelo cdigo que o direito reconhece se determinada operao sua
ou no. A abertura cognitiva s possvel devido ao fechamento estrutural.
Levando-se em conta que observador de segunda ordem o que observa
aquele que est operando, observa como o operador est operando e no o que
est operando; os sistemas so observadores de segunda ordem ao compreende-
rem as relaes dos outros sistemas.
A teoria kelseniana, baseada no princpio da pureza, no possui qualquer me-
canismo que permita cincia; do direito relacionar-se com outras cincias, muito
pelo contrrio, seu objetivo evitar a todo custo que isto ocorra.
Conclumos, portanto que o fechamento operativo confere teoria dos siste-
mas, elevado grau de pureza, mas o fato de o sistema jurdico ser cognitivamente
aberto, de ser sensvel a outros sistemas mostra que no to pura como a Teoria
Pura do Direito de Kelsen.
19 CAMPILONGO, Celso Fernandes. O direito na sociedade complexa. So Paulo: Max Limonad, 2000, pp.
186/187.
20 KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. 6 ed. Trad. Joo Baptista Machado. So Paulo: Martins Fontes, 1998, p.
128 e 129.
158 faculdade de direito de bauru
21 KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. 6 ed. Trad. Joo Baptista Machado. So Paulo: Martins Fontes, 1998, p.
221.
22 KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. 6 ed. Trad. Joo Baptista Machado. So Paulo: Martins Fontes, 1998, p. 5.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 159
8. A QUESTO DA VALIDADE
Para Kelsen, a validade de uma norma no se identifica com a sua eficcia, mas
se uma norma vlida perder totalmente a sua eficcia, ela deixa de ser vlida. A efi-
ccia condio da validade, embora com ela no se confunda; no fundamento
de validade. A norma fundamental o fundamento de validade das demais normas.
Segundo a teoria pura, as normas de uma ordem jurdica valem porque a nor-
ma fundamental pressuposta como vlida e no porque so eficazes.
Luhmann, ao formular um sistema jurdico horizontal, abandona completamente
a idia de norma fundamental e sustenta que o fundamento de validade do direito o di-
reito. Uma das caractersticas do direito positivo ser mutvel, talvez por isto o conte-
do dos sistemas luhmanianos estejam em constante mutao e o que hoje faz parte do
sistema jurdico amanh pode fazer parte do seu ambiente e vice-versa. O direito vigen-
te resultado de uma seleo que pode se modificar a qualquer momento.
Para a teoria dos sistemas, a validade um smbolo de circulao do valor c-
digo. uma forma de se aferir se a comunicao do sistema pertinente; a comu-
nicao vlida a que lida com o cdigo do sistema. A regra que reconhece a vali-
dade no uma regra interna, como ocorre na teoria pura, a verificao da validade
temporal e no hierrquica. A validade de hoje diferente da de amanh, porque
o sistema de hoje no o mesmo que o de amanh.
CONCLUSO
1- Luhmann era um socilogo e o objetivo de sua teoria era formular uma teo-
ria geral da sociedade moderna; Kelsen no tinha esta pretenso, sua obra uma
teoria do direito e no da sociedade.
160 faculdade de direito de bauru
BIBLIOGRAFIA
BOBBIO, Norberto. O positivismo jurdico. Trad. e notas. Mrcio Pugliesi, Edson Bini, Car-
los E. Rodrigues. So Paulo: cone, 1995.
Bulletin DAbonnement, Dossier: Kelsen e le kantisme,1988
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 161
1 A manus injectio o mais antigo dos meios executrios institucionalizado pelo direito romano. Caracterizava a
manus injectio o emprego da fora contra o prprio obrigado. Era acorrentado na praa pblica, exprobado a sol-
ver a dvida e, finalmente, remanescendo desatendido o crdito reclamado pelo credor, padecia o devedor a brutal
e irreversvel sano da morte. (ASSIS, Araken de. Da execuo de alimentos. So Paulo: Revista dos Tribunais.
1998. p. 75).
164 faculdade de direito de bauru
2 Cf. AZEVEDO, lvaro Villaa. Teoria geral das obrigaes. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1999. p. 30.
3 SILVA, Ovdio Arajo Baptista da. Jurisdio e execuo na tradio romano-cannica. So Paulo: Revista
dos Tribunais, 2000. p. 50. O mencionado jurista, ressalta que necessrio, porm, advertir que a assimilao da
obligatio aos deveres jurdicos, assimilao definitivamente estabelecida no sculo XVII, como mostra Hans Hatte-
nhauer (Conceptos fundamentales del derecho civil, ed. alem de 1982, Barcelona, 1987, p. 79) j figurava na lio
de Paulus, jurista romano do sculo III da era crist, que definia a essncia da obligatio, no como o instrumento
capaz de proporcionar-nos a propriedade de um determinado objeto, ou a prestao de um servio, e sim como
vnculo atravs do qual algum se obriga a dar ou fazer alguma coisa em nosso benefcio (Digesto, livro 44, ttulo 7,
lei 3: A essncia das obrigaes no consiste em que algum nos faa proprietrio de alguma coisa ou de uma ser-
vido, mas em obrigar algum a dar-nos alguma coisa a fazer ou no fazer. (Ibid. p. 51).
4 Neste sentido, o artigo 591 do Cdigo de Processo Civil dispe que o devedor responde, para o cumprimento
de suas obrigaes, com todos os seus bens presentes e futuros, salvo as restries estabelecidas em lei. Este as-
pecto tambm est sedimentado no artigo 942 do Cdigo Civil, segundo o qual, os bens do responsvel pela ofen-
sa ou violao do direito de outrem ficam sujeitos reparao do dano causado; e, se a ofensa tiver mais de um au-
tor, todos respondero solidariamente pela reparao.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 165
5 Um dos fatores primordiais que determinaram este resultado foi a preservao do conceito romano de jurisdio, como
pura declarao, o que determinou a supresso da tutela interdital, que era justamente quela que, em direito romano,
continha a execuo e a ordem, razes das modernas aes executivas e interditais, ferozmente negadas pela cincia pro-
cessual. (SILVA, Ovdio Arajo Baptista da. Jurisdio e execuo... p. 57). Assim, com a necessidade do segundo grau,
a causa, em primeiro grau, no est ganha nem perdida; a sentena do juiz, por no ter, em regra, execuo imediata, ser-
ve pouco mais do que nada. (CAPPELLETTI, Mauro apud MARINONI, Luiz Guilherme. Tutela antecipatria, julgamen-
to antecipado e execuo imediata da sentena. 3. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais. 1999. p. 214).
6 O pano de fundo para essa perplexidade, em que muitos processualistas se encontram, formado, sem dvida,
pela mesma substncia que produziu a doutrina da universalizao da ao condenatria, na persistente tentativa
dos juristas, especialmente da cincia europia do sculo XIX, de transformar o direito, qualquer que seja a sua na-
tureza e origem, em direito obrigacional, transferindo para o campo administrativo tudo o que exija do magistrado
uma ordem (imperium), e no uma simples condenao. (SILVA, Ovdio A. Baptista da. Curso de processo civil.
v. 2. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1998. p. 135).
7 luz do que dispe o artigo 461 do Cdigo de Processo Civil, tendo em vista a atipicidade dos meios executivos.
8 MIRANDA, Francisco Cavalcanti Pontes de. Tratado de direito privado. tomo V. Campinas: Bookseller, 2000.
p. 478-479.
166 faculdade de direito de bauru
Com efeito, no trato das relaes jurdicas, das quais se irradiam direitos e obriga-
es alimentares, devem-se separar, nitidamente, aquelas concernentes existncia da
sociedade conjugal, as que derivam da unio estvel, da responsabilidade civil, as que di-
zem respeito relao de parentesco e, dentre estas, as oriundas da autoridade parental.
Com efeito, no se pode confundir a obrigao alimentar com o dever de sustento9 (de-
corrente da autoridade parental), j que seus pressupostos so diversos.
Note-se que o dever de sustento distingue-se das demais obrigaes alimen-
tares por objetivar a satisfao e tutela de um interesse jurdico-familiar que trans-
cende o prprio indivduo. Assim, a dvida alimentar que no tenha sua razo de ser
no vnculo de parentesco, haver de regular-se por normas ou estipulaes que in-
formam o direito das obrigaes.10
Como se v, o dever de sustento visa conservar a vida, satisfazer as necessida-
des do indivduo e tutelar um interesse existencial. Portanto, o critrio de distino
que pode se estabelecer, dentre outros, entre as diversas modalidades de prestao
alimentcia e sua regulao, deriva do ttulo que lhes d nascimento.
De um lado, o direito alimentar que decorre da lei, de outro, a prestao ali-
mentcia criada por testamento ou conveno. Somente esta se move e vive no cam-
po obrigacional. Aquela, ao contrrio, configura uma fisionomia especial que resul-
ta do estatuto legal consagrado ao dever de sustento.11
9 Tambm chamado de obrigao de sustento. (Cf. CAHALI, Yussef Said. Dos alimentos. So Paulo: Revista dos Tri-
bunais, 1994. p. 401). Sob outra tica, os deveres, tambm chamados de obrigaes legais, capazes de gerar sen-
tenas mandamentais, a serem atendidas pelo art. 461 do CPC, distinguem-se das pretenses nascidas do direito
obrigacional, seja contratual ou delitual. (Cf. SILVA, Ovdio A. Baptista da. Curso.... v. 2. p. 134-137) Com efeito, se
algum promete fazer o que a lei determina, ou no fazer o que a lei j lhe probe, no se obriga. (Cf. MIRANDA,
Francisco Cavalcanti Pontes de. Comentrios ao Cdigo de Processo Civil. Tomo X. Rio de Janeiro: Forense.
1976, p. 86). Assim, a regra jurdica dirige-se s pessoas, fixando-lhes posies em relaes jurdicas, de forma a atri-
buir direitos e deveres. Algumas vezes, o dever posterius; o que importa o direito, prius: da poder o terceiro
entregar a coisa devida. Outras vezes, o dever prius; o direito, posterius: o que se passa, por exemplo, com os
deveres paternais. Neste caso, o dever pessoal e a prestao positiva (facere). (Cf. MIRANDA, Francisco Cavalcan-
ti Pontes de. Tratado de... Tomo V. Campinas: Bookseller, 2000. p. 471-477).
10 Cf. CICU, Antonio. La natura giuridica dellobbligo alimentare fra congiunti. Rivista di Diritto Civile, 1910. p.
145. Assim, do dever de alimentar decorre o direito a alimentos, pessoal, razo por que no se podem invocar re-
gras jurdicas do direito das obrigaes, analogicamente. (MIRANDA, Francisco Cavalcanti Pontes de. Tratado de...
tomo 9. Rio de Janeiro: Borsoi, 1971. p. 211).
11 Cf. BO, Giorgio. Il diritto degli alimenti. Milano: Giuffr, 1935. p. 19-37. A obrigao de sustento uma obri-
gao que nasce da lei: obrigao ex lege (dever). Pode ter por fonte, porm, um negcio jurdico: contrato e tes-
tamento. Assim, a constituio de legado de alimentos, nos termos do artigo 1.687 (atual 1.920) do Cdigo Civil. No
direito italiano, destaca-se a figura do contrato denominado vitalcio alimentar, que vem assimilado, por parte da
doutrina e da jurisprudncia, ao esquema da renda vitalcia (Cf. AULETTA, Tommasso Amadeo. Alimenti e solida-
riet familiare. Milano: Giuffr, 1984. p. 200). obrigao alimentar negocial so aplicveis, com as necessrias
correes, as regras das obrigaes legais. Outrossim, a obrigao alimentar pode nascer ex delicto, portanto, de
um fato gerador de responsabilidade civil. (OLIVEIRA, Jos Lamartine Corra; MUNIZ, Francisco Jos Ferreira. Di-
reito de Famlia (Direito matrimonial). Porto Alegre: Srgio Antonio Fabris, 1990. p. 51).
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 167
12 El artculo 39.3 de la Constitucin establece lo siguiente: Los padres deben prestar asistencia de todo orden a
los hijos habidos dentro o fuera del matrimonio, durante su minora de edad y en los dems casos en que legalmen-
te proceda. (Cf. GIMNEZ, Jos Antonio Pajares. Cdigo Civil: Edicin preparada. Madrid: Civitas. 1999. p. 148).
13 PEREIRA, Caio Mrio da Silva. Instituies de Direito Civil. v.5. Rio de Janeiro: Forense. p. 243.
14 Cf. OLIVEIRA, Flvio Lus de. A antecipao da tutela dos alimentos provisrios e provisionais cumula-
dos ao de investigao de paternidade. So Paulo: Malheiros. p. 30.
15 En lo que concierne a la obligacin de los padres para com sus hijos, no hace doble empleo y no debe confun-
dirse com el deber que incumbe a los padres de sostener y educar a sus hijos; esta obligacin es puramente unila-
teral; existe sin reciprocidad ninguna y termina com la mayor edad o la emancipacin del hijo; es entonces preci-
samente cuando la obligacin de alimentos entre en juego, en la ocasin y en el momento en que la patria potes-
tad toma fin, y com ella los atributos y las cargas que comporta. ( JOSSERAND, Louis. Derecho Civil. Traduccin
de Santiago Cunchillos y Manterola. Buenos Aires: Bosch y Ca. 1952. p. 310).
16 Os alimentos prestados pelo pai cessam com a maioridade ou emancipao do filho. No entanto, a jurisprudn-
cia anota casos que suscitam salutar princpio relativamente educao dos filhos que, mesmo atingindo a maiori-
dade, necessitam de meios para continuao dos estudos, sendo que a apreciao das circunstncias deve consti-
tuir ponto de mrito, a critrio do juiz. (BITTENCOURT, Edgar de Moura. Guarda de filhos. 3. ed. So Paulo: Uni-
versitria do Direito, 1985. p. 71).
168 faculdade de direito de bauru
17 BOSSERT, Gustavo A. Rgimen jurdico de los alimentos. Buenos Aires: Astrea, 1999, p. 199.
18 Essa forma de execuo normal supe comunho de vida.
19 OLIVEIRA, Jos Lamartine Corra; MUNIZ, Francisco Jos Ferreira. Direito de Famlia... p. 73.
20 CAHALI, Yussef Said. Dos alimentos. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1994. p. 406.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 169
21 BOSSERT, Gustavo A. Rgimen jurdico... p. 03. Neste sentido, ZANNONI, Eduardo A. Derecho Civil. Buenos
Aires: Astrea, 1990, p. 83.
22 Todavia, cumpre advertir que os alimentos decorrentes de responsabilidade civil, nos termos do artigo 948, in-
ciso II, do Cdigo Civil, dependem, para sua configurao, da comprovao do ato danoso.
23 Tema interesante diz respeito classificao das tutelas na forma especfica (inibitria, reintegratria e ressarci-
tria) e seus reflexos em relao tutela alimentar.
170 faculdade de direito de bauru
24 Em sentido contrrio, Tedeschi sustenta que escluso che chi obbligato a somministrare gli alimenti abbia, per
ci stesso, un dovere di cura della persona, chiaro che il contenuto dellobbligo alimentare ha contenuto pretta-
mente patrimoniale. Vi tuttavia chi nega la natura patrimoniale del diritto e dellobbligo alimentari, non gi a ca-
gione del loro contenuto, bens per le caratteristiche loro che si sono sommariamente notate. Ma, quanto al diritto
dellalimentando, chi ne neghi la natura patrimoniale sol perch esso indisponibile dovr negare anche la patri-
monialit dei diritti patrimoniali familiari, pur essi, di regola, indisponibili; mentre, comunemente, si ammette che
vi possano essere diritti patrimoniali indisponibili. (TEDESCHI, Guido. Gli alimenti. Torino: Utet, 1951, p. 363-
364). Todavia, Degni elucida que il diritto a conseguire gli alimenti strettamente individuale; un diritto della per-
sonalit diretto a tutelare lintegrit fisica e, quindi, incedibile, inespropriabile; non pu essere materia di com-
pensazione o di rinunzia; intrasmissibile, imprescrittibile. Lart. 441 afferma esplicitamente che il credito alimen-
tare non pu essere ceduto. Esso, in sostanza, non costituisce, per lalimentando, un bene de natura patrimoniale
del quale possa liberamente disporre: serve solo ad assicurargli i mezzi di vita. (DEGNI, Francesco. Il Diritto di
famiglia nel nuovo codice civile italiano. Padova: Cedam, 1943. p. 479).
25 CICU, Antonio. Diritto di famiglia. Roma, 1915, p. 357. Essendo la ragione fondamentale, per cui si impone
do provvedere a chi ne abbisogna quanto necessario per la vita, non tanto di assoluto e stretto diritto, ma, come
gi si detto, piuttosto di vincolidi umana soliariet, pi imperiosa nellambito familiare, ne consegue che si ttrata
di dovere che, per la sua stessa natura, indipendente da qualunque corrispettivo di carattere economico. (SEC-
CO, Luigi; REBUTTATI, Carlo. Degli alimenti. Milano: Giuffr. 1957. p. 14).
26 BO, Giogio. Il diritto... p. 13.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 171
nem cesso do referido direito, nem transao; no pode o direito aos alimentos tambm
ser penhorado ou alienado, no pode, enfim, ser objeto de compensao.
Na realidade, no existiria nem um interesse nem um encargo patrimonial, vis-
to que, prevalecendo sobre tudo o mais, estaria o carter superior, social, familiar do
instituto, estranho ao mbito das simples e puras relaes individuais de contedo
econmico. inegvel que se trata de uma obrigao com carter especial, que se
distingue no s de qualquer outra, mas tambm das prprias obrigaes alimenta-
res que no se radicam no vnculo familiar.27
Note-se que o termo patrimonial diz respeito ou relativo a patrimnio e,
portanto, o fato de os alimentos serem aferveis economicamente no nos permite
dizer que os alimentos apresentem o carter patrimonial; mesmo porque, se assim
fosse, quem porventura os recebesse no seria designado alimentado (alimentrio),
mas sim patrimoniado.28
Outrossim, possvel que o alimentante no possua patrimnio e, no obs-
tante, cumpra a obrigao legal. Por outro lado, o fato de o alimentando receber os
alimentos no assegura, de modo algum, que detenha, ou passe a ter patrimnio.29
Logo, so conceitos distintos. Portanto, no deve confundir-se com a patri-
monialidade a possibilidade de vantagem econmica que de um direito resulte para
o seu titular.30
Ademais,
27 Cf. RUGGIERO, Roberto de. Instituies de Direito Civil. v. 2. Campinas: Bookseller, 1999, p. 75. Neste senti-
do, BO, Giogio. Il diritto... p. 12-15; CICU, Antonio. Diritto... p. 357.
28 Que no se escandalize quem no sabe pronunciar palavras que no sejam consagradas. Estou convicto que as pa-
lavras s servem para significar o pensamento. Quando encontro uma palavra, embora no consagrada por nenhum sa-
cerdote da lngua, que poderia tornar o pensamento mais eficaz e mais conciso de alguma outra, eu a uso sem aquele
temor ou medo que tomaria um escritor acadmico. Se se admitisse unvoca e univocidade, por que no podemos ad-
mitir polvoca e polivicidade? De resto, julgo que esta liberdade seja, mais que a outra, concedida principalmente para
quem escreve em matria cientfica: primeiro, porque em cincia, mais que em outra, a palavra um acessrio, que deve
curvar-se s exigncias do principal que o pensamento; e pois, porque se tem sempre que enriquecer a linguagem in-
definidamente, no por luxo, mas a servio da eficcia e da preciso, principalmente a linguagem cientfica. (MALATES-
TA. Nicola Framarino Dei. A lgica das provas em matria criminal. v. 1. So Paulo: Conan, 1995. p.158).
29 Non diritto subiettivo privato il diritto agli alimenti tra famigliari; perch non elemento del patrimonio, non
bene, non credito; chi de prestare gli alimenti non ha obbligazione, perch non vincolato nella libert di dis-
porre del proprio patrimonio. (CICU, Antonio. Diritto... p. 100).
30 RUGGIERO, Roberto de. Instituies... v. 1. p. 283.
31 MONTESANO, Luigi. apud MARINONI, Luiz Guilherme. A antecipao da tutela. So Paulo: Revista dos Tribu-
nais, 1999. p. 197-198.
172 faculdade de direito de bauru
32 FACHIN, Luiz Edson. Elementos crticos do direito de famlia. Rio de Janeiro: Renovar, 1999. p. 268.
33 OLIVEIRA, Jos Lamartine Corra; MUNIZ, Francisco Jos Ferreira. Direito de Famlia... p. 69.
34 La prestazione che forma oggeto dellobbligazione deve essere suscettibile di valutazione economica e deve corris-
pondere a un interesse anche non patrimoniale del creditore. Come si detto, si posto in discussione se il problema
riguardante il carattere giuridico dellobbligo abbia una qualche connessione com quello riguardante il carattere patri-
moniale della prestazione. Indubbiamente, i due aspetti non sono identici, giacch possono esservi doveri patrimonia-
li che non sono obbligazioni giuridiche ed obblighi giuridici (pertinenti ad es. al diritto familiare) che non hanno con-
tenuto patrimoniale. (MAJO, Adolfo di. Obbligazione in generale. Bologna: Zanichelli, 1985. p. 255-256).
35 Llegar a consagrarse legislativamente la prestacin alimenticia como una prestacin de dar impuesta a todos y
cada uno de los hombres en favor de los necessitados? El cristianismo configura as la obligacin. Santa Teresa de
Jess dice que com respecto a nuestros bienes y riquezas ejercemos una simple mayordoma y San Agustn asegu-
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 173
ra que sobre nuestros bienes hay constituda una hipoteca a favor de los necesitados desde el principio del mun-
do. (LOPEZ, Blas Piar. La prestacin alimenticia en nuestro derecho civil. Madrid: Reus, 1955. p. 8-9). En
algunos pases, ante el incumplimiento del deudor alimentario, el Estado toma a su cargo el pago, a ttulo de ade-
lanto, de todo o parte de la pensin alimentaria, subrogndose en los derechos del acreedor para perseguir al deu-
dor y recuperar lo abonado. Entre los pases que han adoptado esta previsin puedem citarse Suecia, que adelanta
hasta un cuarenta por ciento de la suma bsica estimada para la manutencin, Dinamarca, Finlandia, Alemanha y
Suiza, los cuales han tomado en cuenta la recomendacin en tal sentido adoptada en la Conferencia de Viena del
Consejo de Europa de 1977. (BOSSERT, Gustavo A. Rgimen jurdico... p. 542).
36 TEPEDINO, Gustavo. A tutela da personalidade no ordenamento civil-constitucional brasileiro. In: Temas de di-
reito civil. Rio de Janeiro: Renovar, 1999. p. 23-54.
174 faculdade de direito de bauru
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176 faculdade de direito de bauru
1 Neste sentido: Oswaldo Aranha Bandeira de Mello, Princpios Gerais de Direito Administrativo, Rio de Ja-
neiro, Forense, vol. 2, 1969, p.90; Celso Antnio Bandeira de Mello, Curso de Direito Administrativo, p. 794;
Lcia Valle Figueiredo, Curso de Direito Administrativo, p. 255; Maria Sylva Zanella di Pietro, Direito Adminis-
trativo, p. 507, v.g..
178 faculdade de direito de bauru
conduta ser comissiva ou omissiva, tese esta que vem ganhando fora, aambar-
cada, inclusive pelos recentes julgamentos do Supremo Tribunal Federal e de
outros tribunais2.
Em verdade, a responsabilidade do Estado pela norma estatuda constitucio-
nalmente (art. 37, pargrafo 6, da Constituio Federal) objetiva, independente-
mente de a conduta ter sido comissiva ou omissiva. A regra exige que a vtima de-
monstre, to-somente, o dano e o nexo de causalidade.
No caso da inatividade, no h de se exigir a prova da culpa lato sensu. O que
se deve exigir, na verdade, a prova do nexo de causalidade, consistente na omis-
so abusiva do Estado, ou seja, a comprovao de que este tinha o dever de agir, mas
deixou de faz-lo, ou ainda, se o fez, foi mal ou tardiamente, tendo em vista a ado-
o da teoria da responsabilidade objetiva do Estado. No caso, a Constituio parte
do pressuposto de que o Estado, em determinadas situaes, deva agir. E, se no o
faz nestes casos, pratica ato ilcito, presumindo-se, portanto, a sua responsabilidade.
E, nesta linha de pensamento, asseverou Nelson Nery Jnior, ao atualizar a magnfi-
ca obra de Alvino Lima:
2 RT 733/130, RT 706/147 e RT 732/228. O primeiro julgado, no Brasil, a entender que a responsabilidade por omis-
so seria objetiva foi o da 1 Cm. do E. Tribunal de Justia de So Paulo, cujo relator foi o eminente Des. lvaro
Lazzarini (RT 636/79). Seguiram-se outros, como na Ap. 245.582-1/6 4 Cm. j. 15.05.96, em que foi Relator o
culto Des. Aldemar Silva.
3 Alvino Lima, A responsabilidade civil pelo fato de outrem, 2 ed. Revisada e atualizada por Nelson Nery Jr., So
Paulo, RT, 2000, pp. 205/206. Tambm neste sentido: lvaro Lazzarini, Responsabilidade do Estado por atos omis-
sivos de seus agentes, in RJTJSP, v. 117, p. 8/26 e Aparecida Vendramel, Responsabilidade Extracontratual do Es-
tado, p. 61.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 179
4 Nelson Nery Jr. comenta que adotar este posicionamento, da existncia de duplo fundamento, seria fazer tbua
rasa do que dispe o art. 37, pargrafo 6, da CF (A responsabilidade civil pelo fato de outrem, op. cit., p. 206).
5 Celso Antnio Bandeira de Mello, Curso de Direito Administrativo, op. cit., pp. 805/807. RT 733/130. No entan-
to, para Nelson Nery, no h como se admitir a fora maior e a culpa exclusiva da vtima como hiptese de exclu-
so da responsabilidade do Estado, nos casos de omisso. Isto porque, as denominadas causas de excluso (caso
fortuito e fora maior) na verdade excluem o nexo de causalidade quando se imputa culpa ao devedor: a) mora,
no caso de inadimplemento contratual; e b) a culpa em sentido estrito, no caso de responsabilidade extracontra-
tual, como o da responsabilidade da administrao pblica. Como essa responsabilidade objetiva (...) irrele-
vante saber se houve fora maior ou caso fortuito, porque essas causas no excluem a responsabilidade objetiva da
administrao pblica. Com o devido respeito ao autor, a melhor doutrina assevera que a fora maior e a culpa ex-
clusiva da vtima, na verdade, excluem o vnculo de causalidade, e no, a culpa. E, em ocorrendo tais acontecimen-
tos, conforme lio de Yussef Said Cahali com suporte nos ensinamentos de Orlando Gomes e Silvio Rodrigues, ha-
ver uma pr-excluso da responsabilidade indenizatria do ente pblico pela ausncia do nexo entre a omisso
(no presente caso) e o dano sofrido pela suposta vtima (Responsabilidade Civil do Estado, p. 47).
6 Rafael Entrena Cuesta. Responsabilidad e Inactividad de la Administracin, La Responsabilidad Patrimonial de
Los Poderes Pblicos, J. Lus Martnez Lpes-Muiz e Antonio Calonge Velzques (Coords.), Marcial Pons, Madrid,
1999, pp. 360/364.
180 faculdade de direito de bauru
Rafael Entrena Cuesta, jurista espanhol, deixa bem claro, em seu artigo sobre
a Responsabilidade e Inatividade da Administrao, que desta forma
1 DI PIETRO, Maria Sylvia Zanella. Parcerias na administrao pblica: concesso, permisso, franquia, terceiri-
zao e outras formas. 4. ed. rev. e amp. So Paulo: Atlas, 2002. p. 17-18.
182 faculdade de direito de bauru
4 Reforma do Estado e Agncias Reguladoras: estabelecendo os parmetros de discusso. In: SUNDFELD, Carlos Ari
(Coord.). Direito Administrativo Econmico. So Paulo: Malheiros, 2000. p. 120-121.
5 DI PIETRO, Maria Sylvia. Direito Administrativo. 15. ed. So Paulo: Atlas, 2003, p. 402.
6 FERREIRA FILHO, Manoel Gonalves. Reforma do Estado. O papel das agncias reguladoras e fiscalizadoras. F-
rum Administrativo, Belo Horizonte, n. 3, p. 253-257, maio 2001.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 185
7 Falar-se em desregulao na doutrina norte-americana como sendo a tendncia da postura estatal relativamen-
te aos servios de utilidade pblica significa tratar da introduo da competio nesses servios, eliminando-se a
parte da regulao que, tendo sido criada para controlar os monoplios (controle das tarifas, p. ex.), passou a ser
apontada como a principal responsvel pela manuteno deles. Mas essa desregulao no suprime, antes supe,
a interveno estatal via regulao, s que agora com outras tcnicas e novos objetivos, todos coerentes com o
projeto de eliminao dos monoplios. (SUNDFELD, Carlos Ari. A Administrao Pblica na era do Direito Global.
In; SUNDFELD, Carlos Ari; VIEIRA, Oscar Vilhena (Coords). Direito Global. So Paulo: Malheiros, 1999, p. 161, nota
7).
8 A expresso autarquia especial foi empregada, pela primeira vez, na Lei n 5.540, de 28-11-68 (art. 15), para res-
saltar o fato da universidade pblica apresentar um grau de autonomia administrativa superior quele reconhecido
s demais entidades autrquicas.
9 No plano federal foram criadas as seguintes:
Agncia Nacional de Energia Eltrica (ANEEL) Lei n. 9.427, de 26-12-96, alterada pelas Leis ns. 9.648 e 9.649, am-
bas de 27-05-98, 9.986, de 18-07-00 e 10.438, de 26-04-02; Decreto n. 2.335/97, alterado pelo Decreto 4.111/02. Vin-
culada ao Ministrio de Minas e Energia, foi instituda com a finalidade de regular e fiscalizar a produo, a trans-
misso, a distribuio e a comercializao de energia eltrica em conformidade com as polticas e diretrizes do go-
verno federal;
Agncia Nacional de Telecomunicaes (ANATEL) Lei n. 9.472, de 16-07-97, modificada pela Lei n. 9.986, de 18-
07-00; Decreto n. 2.338/97, alterado pelos Decretos 2.853/98, 3.873/01, 3.986/01 e 4.037/01. Vinculada ao Minist-
rio das Comunicaes, com a funo de rgo regulador das telecomunicaes;
Agncia Nacional do Petrleo (ANP) Lei n. 9.478, de 06-08-97, alterada pelas Leis ns 9.986, de 18-07-00, 9.990,
de 21-07-00, 10.202, de 20-02-01 e 10.453, de 13-05-02; Decreto n. 2.455/98, alterado pelos Decretos 2.496/98,
3.388/00 e 3.968/01. Vinculada ao Ministrio de Minas e Energia, como rgo regulador da indstria do petrleo;
Agncia Nacional de Vigilncia Sanitria (ANVISA dantes denominada ANVS) Lei n. 9.782, de 26-01-99, alterada
pela Lei n. 9.986, de 18-07-00 e pela MP n. 2.190-34, de 23-08-01; Decreto n. 3.029/99, alterado pelos Decretos
3.571/00 e 4.220/02. Vinculada ao Ministrio da Sade, com a finalidade institucional de promover a proteo da
sade da populao por intermdio do controle sanitrio da produo e da comercializao de produtos e servios
submetidos vigilncia sanitria;
Agncia Nacional de Sade Suplementar (ANS) Lei n. 9.961, de 28-01-00, alterada pela Lei n. 9.986, de 18-07-00 e
pela MP n. 2.177-44, de 24-08-01; Decreto n. 3.327/00. Vinculada ao Ministrio da Sade, com a finalidade de pro-
mover a defesa do interesse pblico na assistncia suplementar sade, regulando as operadoras setoriais, inclusi-
ve quanto s suas relaes com prestadores e consumidores;
Agncia Nacional de guas (ANA) Lei n. 9.984, de 17-07-00, alterada pela MP n. 2.216, de 31-08-01; Decreto n.
3.692/00. Vinculada ao Ministrio do Meio Ambiente, como entidade federal de implementao da Poltica Nacional
de Recursos Hdricos e de coordenao do Sistema Nacional de Gerenciamento de Recursos Hdricos;
Agncia Nacional de Transportes Terrestres (ANTT) Lei n. 10.233, de 05-06-01, alterada pelas Leis ns 10.470/02,
10.561, de 13-11-02 e 10.683, de 28-05-03 e pela MP n. 2.217-03, de 04-09-01; Decreto n. 4.130/02. Vinculada ao Mi-
nistrio dos Transportes, destinada regulao do transporte ferrovirio de passageiros e carga e explorao da in-
fra-estrutura ferroviria; dos transportes rodovirio interestadual e internacional de passageiros, rodovirio de car-
gas, multimodal; e do transporte de cargas especiais e perigosas em rodovias e ferrovias;
186 faculdade de direito de bauru
Agncia Nacional de Transportes Aquavirios (ANTAQ) Lei n. 10.233, de 05-06-01, alterada pelas Leis ns
10.470/02, 10.561, de 13-11-02 e 10.683, de 28-05-03 e pela MP n. 2.217-03, de 04-09-01; Decreto n. 4.122/02. Vincu-
lada ao Ministrio dos Transportes, com o fim de regular os transportes de: navegao fluvial, travessia, apoio ma-
rtimo, apoio porturio, cabotagem e longo curso. Tambm visa a regular os portos organizados, os terminais por-
turios privativos, o transporte aquavirio de cargas especiais e perigosas;
Agncia Nacional do Cinema (ANCINE) MP n. 2.228-1, de 06-09-01, com a redao dada pela Lei n. 10.454/02; De-
creto 4.121/02, alterado pelo Decreto n. 4.330/02. Vinculada nos primeiros doze meses, a partir de 05-09-01 Casa
Civil da Presidncia da Repblica (prorrogados por 06 meses por fora do Decreto 4.283/02) e a contar da ao Mi-
nistrio do Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior. Visa ao fomento, regulao e fiscalizao da indstria
cinematogrfica e videofonogrfica.
H uma autarquia sob regime especial, vinculada ao Ministrio da Fazenda, cujas funes so de ndole equivalen-
te s das agncias reguladoras, mas que no recebeu a denominao de agncia. a Comisso de Valores Mobili-
rios Lei n. 10.411, de 26-02-02; Decreto 4.300/02, alterado pelo Decreto 4.537/02.
H outras autarquias, que tambm so denominadas agncias, mas no se constituem em autarquias especiais,
quais sejam:
Agncia Espacial Brasileira (AEB) Lei n. 8.854, de 10-02-94, alterada pela MP 2.216-37, de 31-08-01. Decreto n.
3.566/00, revogado pelo Decreto n. 4.718/03. Autarquia federal, com natureza civil, vinculada Presidncia da Re-
pblica, com a finalidade de promover o desenvolvimento das atividades espaciais de interesse nacional. Responde
de modo direto ao Presidente da Repblica. dotada de autonomia administrativa e financeira;
Agncia de Desenvolvimento da Amaznia (ADA) MP n. 2.157-5, de 24-08-01; Decreto n. 4.125, de 13-02-02, revo-
gado pelo Decreto n. 4.652/03. Autarquia vinculada ao Ministrio da Integrao Nacional, com o objetivo de imple-
mentar polticas e viabilizar instrumentos de desenvolvimento da Amaznia;
Agncia de Desenvolvimento do Nordeste(ADENE) MP n. 2.156-5, de 24-08-01; Decreto n. 4.126, de 13-02-02, re-
vogado pelo Decreto n. 4.654/03. Autarquia vinculada ao Ministrio da Integrao Nacional, com o objetivo de im-
plementar polticas e viabilizar instrumentos de desenvolvimento do Nordeste.
H ainda um rgo, portanto unidade da Administrao direta e no uma autarquia, que recebeu o nome de agn-
cia: a Agncia Brasileira de Inteligncia ABIN, criada pela Lei n 9.883, de 07-12-99, alterada pela MP n. 2.216-37,
de 31-08-01; Decreto n. 4.376/02.
H ainda uma autarquia, no autarquia especial, cujos conselheiros e procurador geral tm mandato, exerce funes ju-
dicantes, cujas decises no se submetem a reviso hierrquica, mas que no foi institudo como agncia: CADE Con-
selho Administrativo de Defesa Econmica, criado pela Lei n. 4.137, de 10-09-62, que passou a se constituir em autar-
quia federal pela Lei n. 8.884, de 11-06-94 e alteraes posteriores, vinculada ao Ministrio da Justia.
Nos Estados, surgiram vrias agncias multisetoriais (sem especializao) para regular as atividades dos concessio-
nrios dos respectivos servios estatais ou para exercer poder delegado pela Unio na fiscalizao de servios el-
tricos:
Agncia Estadual de Regulao dos Servios Pblicos Delegados do Rio Grande do Sul AGERGS, criada pela Lei
Estadual n. 10.931, de 09-01-97, posteriormente alterada pela Lei n. 11.292, de 23-12-98;
Agncia Reguladora de Servios Pblicos Delegados do Estado do Cear ARCE (Lei Estadual n. 12.786, de 30-12-
97);
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 187
Outras so atividades que, quando o Estado protagoniza, sero servios pblicos, mas
que, tambm so facultadas aos particulares, hipteses em que sero atividades econ-
micas. o que ocorre com os servios de sade, que os particulares executam no exer-
ccio da livre iniciativa, sob disciplina e controle da Agncia Nacional de Vigilncia Sani-
tria ANVS (hoje denominada ANVISA), e da Agncia Nacional de Sade Suplementar
ANS. Algumas so atividades de fomento e fiscalizao de atividade privada, que o
que sucede com a Agncia Nacional do Cinema ANCINE. H, ainda, agncia regulado-
ra do uso de bem pblico, que o que ocorre com a Agncia Nacional de guas ANAia.
As nicas que tm base constitucional so a ANATEL (art. 21, XI), e a ANP (art.
177, 2, III); os dispositivos constitucionais utilizam a expresso rgo regulador e
no o vocbulo agncia. As demais decorrem apenas de uma deciso do legislador
no estando inviabilizada a possibilidade de criao de rgos reguladores em ou-
tros setores de atividades10.
Agncia Estadual de Servios Pblicos do Estado do Esprito Santo AGESP (Lei Estadual n. 5.721, de 19-08-98);
Agncia Estadual de Regulao dos Servios Pblicos Delegados do Estado de Mato Grosso AGER/MT (Lei n.
7.101, de 14-01-99, alterada pela Lei Complementar n. 66, de 22-12-99);
Agncia Estadual de Regulao de Servios Pblicos de Minas Gerais ARSEMG (Lei Estadual n. 12.999, de 31-07-98);
Agncia Reguladora de Servios Pblicos Concedidos do Estado do Rio de Janeiro ASEP-RJ (Lei Estadual n. 2.686,
de 13-02-97);
Agncia Reguladora de Servios Pblicos do Estado do Rio Grande do Norte ARSEP-RN (Lei Estadual n. 7.463, de
02-03-99, revogada pela Lei n. 7.758, de 09-12-99);
Agncia Catarinense de Regulao e Controle SC/ARCO (Lei Estadual n. 11.355, de 18-01-00);
Agncia Reguladora de Servios Concedidos do Estado de Sergipe ASES (Lei Estadual n. 3.973/98);
Agncia Reguladora de Servios Pblicos do Estado de Alagoas ARSAL (Lei Estadual n. 6.267, de 20-09-01);
Agncia Estadual de Regulao de Servios Pblicos de Mato Grosso do Sul AGEPAN (MS) (Lei Estadual n 2.363,
de 19-12-01;
Agncia Goiana de Regulao, Controle e Fiscalizao de Servios Pblicos AGR (Lei Estadual n. 13.550, de 11-11-99);
Agncia Estadual de Regulao e Controle de Servios Pblicos (PA) ARCON (Lei Estadual n. 6.099, de 30-12-97).
Em alguns Estados foram institudas agncias setoriais: Agncia Estadual de Regulao de Servios Pblicos de Ener-
gia, Transporte e Comunicao da Bahia AGERBA (Lei Estadual n. 7.314, de 19-05-98); Comisso de Servios P-
blicos de Energia do Estado de So Paulo CSPE, criada pela Lei Complementar n. 833, de 17-10-97 e a ARTESP
Agncia Reguladora de Servios Pblicos Delegados de Transporte do Estado de So Paulo, criada pela Lei Comple-
mentar n. 914, de 14-01-02; Agncia Estadual de Energia da Paraba AGEEL Lei Estadual n. 7.120, de 28-06-02;
Agncia de gua Irrigao e Saneamento (PB) AAGISA (Leis Estadual n. 7.033, de 29-11-01).
No mbito municipal, por exemplo, tem-se conhecimento da criao da Agncia Municipal de Regulao dos servi-
os de Saneamento de Cachoeiro de Itapemirim AGERSA, criada pela Lei Municipal n. 4.798, de 14-07-99.
i. Observa Paulo Modesto que visvel hoje a perda de referenciais mnimos na criao de agncias reguladoras.
Esto sendo criadas com a denominao de agncias reguladoras, autarquias que no regulam atividades econmi-
cas nem agentes delegados do Estado, mas que so ocupadas com o fomento de setores culturais ou atividades li-
vres iniciativa privada e, quando muito, so titulares de restritos poderes de polcia administrativa; com evidente
prejuzo para a clareza dogmtica do instituto. Aponta como exemplos dessa perverso do conceito de agncia
reguladora a ANVISA e a ANCINE.
10 Nessa linha V. Maral Justen Filho. O Direito das Agncias Reguladoras Independentes. So Paulo: Dialtica,
2002. p. 394.
188 faculdade de direito de bauru
11 O STF, em deciso recente, considerou que a natureza da personalidade jurdica fundamental para que um ente
possa exercer poderes de autoridade pblica. Assim que, no julgamento da liminar sobre a transformao dos
Conselhos Profissionais em pessoas jurdicas de direito privado, operada pelo art. 58 da lei Federal n. 9.649/98, na
ADIN n 1717-6, foi considerada inconstitucional, mediante a interpretao conjugada dos artigos 5, XIII, 22, XVI,
21, XXIV, 70, pargrafo nico, 149 e 175 da C.F., a delegao, a uma entidade privada, de atividade tpica de Estado,
que abrange at poder de polcia, de tributar e de punir, no que tange ao exerccio de atividades profissionais.
12 Em termos ortodoxos, autonomia expressa a capacidade de editar direito prprio, dar ou reconhecer as normas
de sua prpria ao, prerrogativa exclusiva de entidades dotadas de poder poltico. Neste sentido, as autarquias,
como entidades de capacidade exclusivamente administrativa, no so autnomas. Mas a expresso autonomia tam-
bm empregada no sentido de auto-administrao, de esfera de atuao independente, de prerrogativa adminis-
trativa de solver, em ltima instncia, questes na intimidade de uma entidade em relao a outras de igual ou di-
ferente natureza. Autonomia, neste sentido, conceito que conhece graus de realizao, conforme a entidade de
administrao indireta sujeite-se a controles mais ou menos amplos por parte da Administrao Direta e possua,
conseqentemente, maior ou menor raio de ao independente de determinaes administrativas exteriores.
nesta segunda acepo, igualmente legtima, usual em textos normativos (v.g., CF, arts 37, 8; 99, caput; 127, 2;
207, caput; 217, I, entre outras), que a palavra autonomia ser empregada neste trabalho e pode ser referida no tra-
tamento das autarquias.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 189
meados, aps aprovao do Senado Federal, no podendo ser exonerados pelo Pre-
sidente da Repblica discricionariamente, porque eles exercem mandato fixo, a pra-
zo certo e s podem perd-lo antes do seu trmino por processo administrativo dis-
ciplinar, isto , se cometerem faltas funcionais, ou de condenao judicial transitada
em julgado. Portanto, eles tm algo parecido com a estabilidade temporria, duran-
te o perodo que exercem a funo. A rejeio pelo Senado ao nome indicado pelo
Presidente acarretar o no-aperfeioamento da investidura.
A Lei n. 9.986/00 qualificou os cargos de diretoria das agncias reguladoras
como cargos comissionados de direo (CDI e CDII), incorporando a concepo de
que cargos em comisso podem ser providos por prazo determinado, subordinada
a demisso a motivao e procedimento formal14.
Disposies anlogas, ainda que nem sempre exigentes dos mesmos atribu-
tos, se encontram nas leis especficas de cada agncia, assim como a forma da no-
coincidncia de mandatos entre si.
Questiona-se o mandato com prazo fixo, ou seja, a possibilidade de intro-
duo, em nosso sistema jurdico, de regras similares quelas adotadas em ou-
tros pases, destinadas a tutelar os administradores de agncias contra demisso
imotivada. O modelo foi objeto de impugnao por alguns doutrinadores sob o
argumento de que a esquematizao constitucional excluiria a possibilidade de
conjugar-se a livre investidura no cargo (sem concurso), por prazo determinado
e com garantia contra livre exonerao, pois a Constituio de 1988, no art. 37,
inciso II, (redao dada pela Emenda 19/98), estatui que a investidura em cargo
ou emprego pblico depende de aprovao prvia em concurso pblico, ressal-
vadas as nomeaes para cargos em comisso, que so de livre nomeao e exo-
nerao.
O Supremo Tribunal Federal foi levado anteriormente a tratar dessa questo,
se seria ou no vivel limitar o poder do Executivo de exonerar ocupante de cargo
no provido por concurso. O Pretrio Excelso, naquela oportunidade, entendeu tra-
tar-se de um mecanismo inconstitucional, sob a argumentao de que s existem
dois tipos de cargos: ou so efetivos e h o direito estabilidade, ou so de livre pro-
vimento e h o poder de livre exonerao, sem estabilidade dos dirigentes. Esta po-
sio jurisprudencial foi consolidada pela Smula n 2515, vigente ainda o regime
14 Existem outras hipteses em que cargos pblicos so providos sem concurso, mas com prazo determinado. o
caso, por exemplo, dos reitores e ocupantes de cargos de chefia nas instituies de ensino federais, dos ocupantes
de cargos no Conselho de Contribuintes e em autarquias tais como o CADE e a CVM. Nunca se negou a constitu-
cionalidade das regras.
15 Dissonantemente, o relator, Ministro Seplveda Pertence, entendeu aplicvel espcie a Smula n 25. Note-se,
tambm, que referida Smula era excepcionada em relao aos reitores das universidades pblicas, geralmente de
natureza autrquica, conforme dispe a Smula 47: Reitor de Universidade no livremente demissvel pelo Pre-
sidente da Repblica durante o prazo de sua investidura. A fora desse enunciado decorria da vitaliciedade da c-
tedra. O cargo de reitor era projeo do exerccio da ctedra.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 191
22 Introduo s Agncias Reguladoras. In: SUNDFELD, Carlos Ari (Coord.). Direito Administrativo Econmico,
p. 26-27. Referindo-se Agncia Nacional de Telecomunicaes ANATEL como exemplo, afirma o Autor que sua
autonomia est garantida por fora da demarcao precisa, analtica, dos limites das competncias suas e do Poder
Executivo, e por ter a maior e mais importante parte das competncias para o dia-a-dia da regulao das teleco-
municaes, cabendo ao Poder Executivo, especificamente ao Presidente da Repblica, apenas a fixao da macro-
poltica do setor(op. cit., p. 27).
23 A ANATEL e a ANVISA so expressamente qualificadas como a ltima instncia administrativa para julgamento de
recursos administrativos (art. 19, inciso XXV, Lei 9.472/97 e art. 15, VI e 2, Lei 9.782/99, com a redao dada pela
MP 2.190-34, de 23-08-01, respectivamente).
iii Assinala Maria Sylvia Zanella Di Pietro que no direito brasileiro, a Constituio de 1988 limitou consideravelmente o
poder regulamentar, no deixando espao para os regulamentos autnomos. Na Constituio de 1967, o art. 81, V, ou-
torgava competncia ao Presidente da Repblica para dispor sobre a estruturao, atribuies e funcionamento dos r-
gos da administrao federal, nica hiptese de decreto dessa natureza agasalhada expressamente na legislao; trata-
va-se de decreto autnomo sobre matria de organizao da Administrao Pblica. A atual Constituio, no art. 84, VI,
prev competncia para dispor sobre a organizao e o funcionamento da administrao federal, na forma da lei.
Com a Emenda Constitucional n 32, de 11-09-2001, volta uma hiptese de decreto autnomo, com a alterao do
art. 84, VI, da Constituio, que confere competncia privativa ao Presidente da Repblica para dispor, mediante de-
creto, sobre organizao e funcionamento da administrao federal, quando no implicar aumento de despesa
nem criao ou extino de rgos pblicos. Pode-se dizer que a nica hiptese de decreto autnomo com fun-
damento constitucional(Maria Sylvia Zanella Di Pietro. Parcerias na Administrao Pblica, p. 152).
194 faculdade de direito de bauru
Art. 5...................
II - ningum ser obrigado a fazer ou deixar de fazer alguma coisa se-
no em virtude de lei.
Art. 37. A administrao pblica direta e indireta de qualquer dos Po-
deres da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios
obedecer aos princpios de legalidade, impessoalidade, moralidade,
publicidade e eficincia e, tambm, ao seguinte(...).
Art. 84. Compete privativamente ao Presidente da Repblica:
IV (...) expedir decretos e regulamentos para sua fiel execuo (das
leis).
vos editados pelo Poder Executivo com base em competncias normativas pr-
prias, estabelecidas na Constituio, para as quais no se prev a interferncia
do Poder Legislativo. Criam direito novo, independentemente da existncia de
lei a respeito. Os regulamentos autorizados ou por delegao so aqueles edita-
dos pelo Poder Executivo no exerccio de competncia normativa que lhe tenha
sido atribuda pelo Legislativo, o qual, diante da existncia de situaes de fato
extremamente mutantes, excessivamente tcnicas ou politicamente complexas,
limita-se a fixar os princpios gerais a serem seguidos pela autoridade adminis-
trativa na disciplina da matria que constitui seu objeto. Os regulamentos exe-
cutivos so aqueles destinados a to-somente estabelecer regras de organizao
e de procedimento necessrias aplicao da lei.
Regulamentos independentes ou autnomos so visceralmente incompatveis
com o Direito brasileiro. Portanto, no se pode entender que as agncias regulado-
ras exeram funo legislativa propriamente dita23.
Registra Carlos Ari Sundfeld que nos novos tempos, o Poder Legis-
lativo faz o que sempre fez: edita leis, freqentemente com alto grau
de abstrao e generalidade. S que, segundo os novos padres da
sociedade, agora essas normas no bastam, sendo preciso normas
mais diretas para tratar das especificidades, realizar o planejamento
dos setores, viabilizar a interveno do Estado em garantia do cum-
primento ou a realizao daqueles valores: proteo do meio am-
biente e do consumidor, busca do desenvolvimento nacional, expan-
so das telecomunicaes nacionais, controle sobre o poder econ-
mico enfim, todos esses que hoje consideramos fundamentais e
cuja persecuo exigimos do Estado.
24 Introduo s Agncias Reguladoras. In: SUNDFELD, Carlos Ari (Coord). Direito Administrativo Econmico, p.
27-28. Celso Antnio Bandeira de Mello considera grotesca a invocao da reserva legal em nosso Direito, no qual
o art. 48 dispe caber ao Congresso Nacional dispor sobre todas as matrias de competncia da Unio. A noo
de reserva de lei (da alada do Parlamento), em contraposio aos poderes domsticos da Administrao (de
competncia do Monarca), termos em que foi defendida por Otto Mayer, esteve vinculada s concepes polticas
e o conseqente panorama jurdico institucional vigorante na Alemanha no sculo XIX (Curso de direito adminis-
trativo, p. 712, nota 12)
25 Agncias reguladoras. Constituio, Transformaes do Estado e legitimidade democrtica. Disponvel:
http://www.migalhas.com.br/mostra_noticia_articuladas.aspx?cod=1007. Acesso em 24 fev. 2003.
26 Op. cit. p. 151.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 197
27 Parcerias na administrao pblica: concesso, permisso, franquia, terceirizao e outras formas, p. 158
Direito Administrativo, p. 407.
28 Op. cit., p. 141.
29 JUSTEN FILHO, Maral, op. cit., p. 538-539
198 faculdade de direito de bauru
6. PROCESSO ADMINISTRATIVO
Acresce que, at bem pouco no havia, no pas, uma lei geral sobre processo
ou procedimento administrativo, nem na rbita da Unio, nem nas dos Estados ou
Municpios. Existiam apenas normas esparsas concernentes a um ou outro proces-
so, editadas em nvel federal, estadual e municipal, sem uma linha condutora no tra-
tamento de questes comuns como, por exemplo, a licitao; o procedimento tri-
butrio; o procedimento disciplinar. No existia, porm, instrumento normativo que
viabilizasse o controle eficiente da atuao administrativa em qualquer campo. Ine-
32 Do direito de defesa em inqurito administrativo, p. 13. Registra ainda a jurista: isso no casual nem aleatrio,
mas obedece profunda transformao que a Constituio operou no tocante funo da administrao pblica,
no pressuposto de que o carter democrtico do Estado deve influir na configurao da Administrao. .....................
Nessa linha, d-se grande nfase, no direito administrativo contemporneo, nova concepo da processualidade
no mbito da funo administrativa, seja para transpor para a atuao administrativa os princpios do devido pro-
cesso legal, seja para fixar imposies mnimas quanto ao modo de atuar da administrao. (ob. cit. p. 10-11).
33 GRINOVER, Ada Pellegrini, op. cit., p.12-13.
200 faculdade de direito de bauru
xistindo uma disciplina geral imposta em lei, cada rgo ou ente adotava posturas
ou solues diversas (por exemplo: a formalizao de decises, a divulgao de
atos, a apresentao de recursos, a aplicao de sanes, a anulao de atos, a expe-
dio de certides, a apurao de denncias etc.), algumas vezes aplicando regras
administrativas prprias, em outras agindo por hbito ou costume, em algumas se-
gundo os critrios variveis dos dirigentes.
Recentemente, foram editadas a Lei federal n 9.784, de 28-01-1999, e a Lei
paulista n 10.177, de 30-12-1998, (regulamentada pelo Decreto n. 44.422, de 23-11-
99), que regulam o processo administrativo no mbito federal e do Estado de So
Paulo, respectivamente, sendo certo que Estados e Municpios que queiram dispor
sobre a matria devero promulgar as prprias leis.
Embora ambas a lei da Unio e a paulista, apresentem-se, em suas respectivas
ementas, como destinadas a regular o processo administrativo, seu mbito de inci-
dncia mais amplo, pois no se restringe quilo que, na citada praxe administra-
tiva brasileira, se vem denominando como processo administrativo. As diversas nor-
mas dessas leis regulam o exerccio das competncias decisrias da Administrao
geral34.
As leis buscaram obter uniformidade de comportamento e eliminar disparida-
des no interior da mquina estatal quanto a certos problemas ou questes jurdico-
administrativos, que se repetem nos diversos rgos e entes, em nome da necessi-
dade de sujeio do Estado a preceitos fundamentais da ordem jurdico-administra-
tiva, sobretudo aos princpios e regras constitucionais.
As especialidades de certas situaes que houvessem levado edio de leis
especiais foram respeitadas pela nova Lei, que no revogou a disciplina legal prpria
a certos atos e procedimentos administrativos (art. 2 da Lei paulista e 69 da Lei fe-
deral), hipteses em que incidir subsidiariamente. Naquilo em que os atos e pro-
cedimentos especiais no envolverem especialidades, no se poder afirmar a ina-
plicabilidade das Leis federal e paulista de Processo Administrativo.
As atribuies das agncias tornam necessrio que
34 SUNDFELD, Carlos Ari. Introduo ao processo administrativo. In: SUNDFELD, Carlos Ari; ANDRS MUOZ,
Guillerno (Coords.). As leis de processo administrativo. So Paulo: Malheiros, 2000. p. 24.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 201
7. CONTROLE SOCIAL
35 MARQUES NETO, Floriano Azevedo. A nova regulao estatal e as Agncias Independentes. In: SUNDFELD, Car-
los Ari (Coord.). Direito Administrativo Econmico, p. 79.
36 Afirma Jos Santos Carvalho Filho que mister se faz distinguir as audincias das consultas pblicas, que, apesar
de possurem o mesmo esprito, no se equivalem: na consulta pblica, a Administrao deseja compulsar a opi-
nio pblica atravs da manifestao firmada atravs de peas formais, devidamente escritas, a serem juntadas no
processo administrativo. A audincia pblica , na verdade, modalidade de consulta, s que com o especial aspec-
to de ser consubstanciada fundamentalmente atravs de debates orais em sesso previamente designada para tal
fim (Processo Administrativo. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2001. p. 186).
37 No art. 7 da Lei n. 8.987/95 destacam-se os direitos reconhecidos aos usurios de receber do poder conceden-
te e da concessionria informaes para a defesa de interesses individuais ou coletivos(inc. II), de levar ao co-
nhecimento do poder pblico e da concessionria as irregularidades de que tenham conhecimento, referentes
ao servio prestado (inc. IV ), e de comunicar s autoridades competentes os atos ilcitos praticados pela con-
cessionria na prestao do servio (inc. V ).
A cooperao que incumbe aos usurios na fiscalizao do servio, nos termos do art. 3, far-se-, consoante esta-
tui o art. 30, pargrafo nico, da Lei n 8.987/95, periodicamente, conforme previsto em norma regulamentar,
por comisso composta de representantes do poder concedente, da concessionria e dos usurios.
Deve-se, porm, atentar que, embora no exerccio da fiscalizao se conceda ao usurio integrar colegiado misto, a
forma como se dar essa participao depender de norma regulamentar do poder concedente, bem como sua pe-
riodicidade. No h previso de nenhum poder de fato dos usurios para interferir nas tomadas de deciso ou para
compartilhar a gesto operativa do servio.
Importa ainda registrar o reforo participao dos usurios, introduzido pelo art. 29, XII, da Lei n 8.987/95, ao
preceituar que as instituies polticas teriam e tm a obrigao de estimular a formao de associaes de usu-
rios para defesa de interesses relativos ao servio (art. 29, XII). Tal estmulo, porm, no suficiente para garan-
tir o acesso das organizaes populares ao processo decisrio.
202 faculdade de direito de bauru
O art. 33, da Lei n 9.074/95, determinou que o regulamento de cada modalidade de servio pblico estabelea a
forma de participao dos usurios na fiscalizao e que se torne disponvel ao pblico, periodicamente, relatrio
sobre os servios prestados.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 203
que as concesses a serem outorgadas pela ANTT e pela ANTAQ para a explorao
de infra-estrutura, precedidas ou no de obra pblica ou para prestao de servios de
transporte ferrovirio associado explorao de infra-estrutura, tero as condies bsi-
cas do edital de licitao submetidas prvia consulta pblica (art. 34A, 1, introduzi-
do pela MP n 2.217-3, de 04-09-01), e fixa as atribuies do ouvidor no art. 63.
Casos h, ainda, em que a prpria autoridade quem institui procedimentos
de audincia pblica, sem que haja obrigao legal de faz-lo, como foi feito pela
Agncia Nacional de guas, cujo regimento interno38 faculta ao rgo instituir au-
38 Art. 34 O processo decisrio da ANA poder ser precedido de audincia pblica com os objetivos de:
I - recolher subsdios e informaes;
II - propiciar aos usurios envolvidos a possibilidade de encaminhamento de opinies e sugestes;
III - identificar, da forma mais ampla possvel, todos os aspectos relevantes matria objeto da audincia pblica; e
204 faculdade de direito de bauru
39 AGUILLAR, Fernando Herren. Direito econmico e globalizao. In: SUNDFELD, Carlos Ari, VIEIRA; Oscar Vilhe-
na (Coords). Direito global, p. 276-277. Do mesmo Autor. Controle social de servios pblicos, p. 293.
40 Luciano Parejo Alfonso defende que a participao institucionalizada do cidado se torna mais relevante nos m-
bitos em que a Administrao goze de um espao decisrio prprio, particularmente nos de alta complexidade e
sensibilidade sociais, em que mltiplos interesses contraditrios esto presentes (La administracin. Funcin p-
blica. In: GARCIA DE ENTERRA, Eduardo; CLAVERO AREVALO, Manuel (Dir.). El derecho pblico de finales de si-
glo. Madrid: Civitas, 1997, p. 303.
41 Procedimentos normativos da Administrao e desenvolvimento econmico. In: SALOMO FILHO, Calixto
(Coord.). Regulao e Desenvolvimento. So Paulo: Malheiros, 2002, p. 259-260.
206 faculdade de direito de bauru
42 No setor porturio a Lei n 8.630, de 25-02-93, exige, em seu art. 23, que o rgo de Gesto de Mo-de-Obra do
Trabalho Porturio OGMO constitua uma Comisso Paritria formada pelos operadores porturios e pelos tra-
balhadores porturios avulsos para solucionar os litgios decorrentes da aplicao das normas a que se referem
os arts. 18, 19 e 21. Em havendo impasse para a soluo do litgio devem recorrer arbitragem de ofertas finais (
1) e, uma vez firmado o compromisso arbitral, no ser admitida a desistncia de qualquer das partes, cabendo aos
rbitros decidirem sobre a questo ( 2). Os rbitros sero de livre escolha das partes, indicados de comum acor-
do, e o laudo arbitral possui fora normativa, independentemente de sua homologao judicial. A Lei n 10.233, de
05-06-01, alterada pela MP n 2.217-3, de 04-09-01, aponta, entre os objetivos das Agncias Nacionais de Regulao
dos Transportes Terrestre e Aquavirio, harmonizar, preservado o interesse pblico, os objetivos dos usurios, das
empresas concessionrias, permissionrias, autorizadas e arrendatrias, e de entidades delegadas, arbitrando con-
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 207
flitos de interesses e impedindo situaes que configurem competio imperfeita ou infrao da ordem econmi-
ca (art. 20, b). Os arts. 35, inc. XVI e 39, inc. XI, estipulam que os contratos de concesso e de permisso, respec-
tivamente, tero, entre suas clusulas essenciais, as regras sobre soluo de controvrsias relacionadas com o con-
trato e sua execuo, inclusive a conciliao e a arbitragem.
A Lei n 9.427 (Energia Eltrica), em seu art. 3, atribui como competncia da ANEEL dirimir, no mbito adminis-
trativo, as divergncias entre concessionrias, permissionrias, autorizadas, produtores independentes e autopro-
dutores, bem como entre esses agentes e seus consumidores(inc. V ).
A Lei n 9.472/97 (Telecomunicaes) estatui, em seu art. 93, que o contrato de concesso indicar o foro e o modo
para soluo extrajudicial das divergncias contratuais (XV ).
A Lei n 9.478/97 (Petrleo), prev a conciliao e arbitramento na soluo de conflitos, conforme vier a ser regu-
lado em seu regimento interno (arts. 20, 27, pargrafo nico e 43, X).
A Lei n. 10.233/01, prev no art. 35, XVI que os contratos de concesso celebrados pela ANTT e ANTAQ devem es-
tabelecer regras sobre soluo de controvrsias relacionadas com o contrato e sua execuo, inclusive a concilia-
o e a arbitragem.
Atravs da Resoluo Conjunta n. 002, de 27-03-01, foi aprovado o Regulamento Conjunto de Resoluo de Confli-
tos das Agncias Reguladoras dos Setores de Energia Eltrica, Telecomunicaes e Petrleo, sobre compartilhamen-
to de infra-estrutura, na forma do Anexo Resoluo, objetivando assegurar a ampla, livre e justa competio e
os benefcios aos usurios dos servios(art. 2 do Anexo).
208 faculdade de direito de bauru
43 MOREIRA NETO, Diogo de Figueiredo. Arbitragem nos contratos administrativos. In: Mutaes do Direito Admi-
nistrativo. Rio de Janeiro: Renovar, 2000. p. 221-235. TCITO, Caio. Arbitragem nos litgios administrativos. In: Te-
mas de direito pblico (estudos e pareceres). Rio de Janeiro: Renovar, 2002. v. 3, p 83-88. DALLARI, Adilson Abreu.
Arbitragem na concesso de servio pblico. Boletim de Direito Administrativo. So Paulo, v. 12, n. 9, p. 571-575,
set. 1996. MATTOS, Mauro Roberto Gomes de. Contrato administrativo e a lei de arbitragem. RDA, Rio de Janeiro,
v. 223, p. 115-130, jan./mar. 2001. WALD, Arnoldo; MORAES, Luiza Rangel de; WALD, Alexandre de M. O direito de
parceria e a nova Lei de Concesses (Anlise das Leis 8.987/95 e 9.074/95). So Paulo: RT, 1996. p. 140. Lucia Val-
le Figueiredo sustenta que as agncias no tm poder arbitral para dirimir conflitos entre os prestadores de servi-
o e o Poder Pblico, seja ele federal, estadual ou municipal. No v, porm, impedimento constitucional para di-
rimir controvrsias, ou, ento, impor regras de convivncia, entre as prprias empresas concessionrias, sobretudo
na difcil questo do compartilhamento de infra-estrutura (Curso de Direito Administrativo, p. 143-144).
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 209
BIBLIOGRAFIA
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busca da coeso econmica e social por meio
de uma poltica regional - Aspectos Jurdicos*
INTRODUO E JUSTIFICATIVA
O presente trabalho tem por escopo analisar o que se deva entender por coe-
so econmica e social e como a existncia ou no desta coeso pode servir de pa-
rmetro para a fixao de polticas regionais no mbito comunitrio, de forma a se
alcanar o to almejado e, por vezes, utpico equilbrio econmico e social entre as
diferentes regies. Com efeito, a reunio (ainda que acordada e, nesse sentido, vo-
luntria) de povos e naes de mltiplas culturas, costumes, lnguas etc., ainda que
redutveis a um nico denominador conglobante, qual seja a cultura europia oci-
* O autor gostaria de deixar consignado os seus agradecimentos no s ao Tribunal de Justia das Comunidades Eu-
ropias como, ainda e principalmente, ao Tribunal Comunitrio de Primeira Instncia que, na pessoa de seu ento
juiz representante de Portugal, Professor Doutor Rui Manuel Gens de Moura Ramos, da Faculdade de Direito da
Universidade de Coimbra, pela gentileza em abrir a biblioteca das Cortes sediadas no Luxemburgo para pesquisa,
na segunda quinzena de janeiro de 2002. O presente artigo corresponde ao trabalho elaborado para a disciplina Di-
reito de Integrao ministrada pelo Professor Catedrtico Manuel Carlos Lopes Porto no curso de mestrado da Fa-
culdade de Direito da Universidade de Coimbra.
212 faculdade de direito de bauru
1 Para uma verificao detalhada sobre o que se deva entender por instrumentos sociais e econmicos, no sentido
em que utilizados no texto, veja-se GIORGIO SACERDOTI. La Cooperazione Interregionale Europea tra vincoli costitu-
zionali e principi del Diritto Internazionale, in Regioni, Costituzione e Rapporti Internazionali: relazioni con la
Comunit Europea e cooperazione transfrontaliera, Coord. Angelo Mattioni e Giorgio Sacerdoti, p. 41-69, em es-
pecial a parte B do texto.
2 Para uma verificao histrica dos meios levados a efeito pela Itlia (e tambm, em certa medida, pela Frana),
com vistas a uma harmonizao econmico-regional interna capaz de garantir uma participao integral do Estado
nas Comunidades, veja-se o ensaio de MICHAEL D. BLECHMAN. Regional Development in the EEC: A Constitutional
Analysis, in Harvard International Law Journal, vol. 8, n 1, em especial as pgs. 40-47.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 213
3 Com uma viso federalista, ou quase federalista, que propugnava pela participao de toda a Comunidade no fi-
nanciamento das polticas de coeso econmica, inclusive com a proposta de critrios para a deslocao de com-
petncias dos Estados para as Comunidades, veja-se: MICHAEL D. BLECHMAN. Ob. cit., p. 47-50.
4 J em 1967 MICHAEL D. BLECHMAN (Ob. cit., p. 34-37), por exemplo, escrevia demonstrando que uma regio desen-
volvida possua um nmero de fatores capazes de atrair maiores investimentos que as reas menos desenvolvidas.
5 Cf. MANUEL Carlos Lopes PORTO. Teoria da Integrao e Polticas Comunitrias, p. 379.
6 Cf. MANUEL Carlos Lopes PORTO. Ob. cit., p. 376-377; ANA JESS LPEZ MENNDEZ e CARMEN RAMOS CARVAJAL. El cami-
no hacia la Unin Estadstica Europea, in Revista de Estudios Europeos, v. 25, p. 113-126.
7 Para o que segue, utilizam-se as razes arroladas em MANUEL Carlos Lopes PORTO. Ob. cit., p. 380-384.
214 faculdade de direito de bauru
Aceitos estes pressupostos, a Comunidade houve por bem avanar com uma
poltica capaz de fazer frente s diferenas estruturais entre as suas vrias regies.
Para tanto, instrumentos financeiros foram criados com o intuito de se apoiar pol-
ticas comuns e comunitrias, segundo princpios que conjugassem esforos e neces-
sidades, garantindo uma certa convergncia entre a Unio ou as Comunidades como
tal, os Estados que as compem e mesmo as regies contidas nestes Estados, as
quais passaram a gozar de certa autonomia comunitria, a par da autonomia que a
estrutura poltica interna do Estado membro lhes garante.10
8 o que se depreende do excerto seguinte: Sendo o homem o destinatrio de toda a actividade econmica e so-
cial, mais valeria o custo de transferir as pessoas das reas menos favorecidas para as mais favorecidas. Mas do in-
teresse de todos que se promovam as primeiras, com a fixao das pessoas (v.g. das mais vlidas), criando-se con-
dies para que venham a ser competitivas a mdio e a longo prazos (alm deste interesse econmico preservam-
se e promovem-se assim valores ambientais, culturais e sociais que ficam irremediavelmente comprometidos com
a desertificao das reas mais desfavorecidas) (MANUEL Carlos Lopes PORTO. Ob. cit., p. 384, nota 195).
9 Assim manifestou-se a Comisso Europia no Primeiro Relatrio da Comisso sobre a Coeso Econmica e So-
cial (p. 128), apud MANUEL Carlos Lopes PORTO. Ob. cit., p. 381.
10 Para a conceituao de regio comunitria, suas distines entre os vrios sistemas jurdicos dos Estados membros
(Estados unitrios, descentralizados, regionalizados ou federados), sua submisso ao Direito Comunitrio e, ainda, sua
participao nas instituies europias, veja-se o artigo de MARC VAUCHER. Ralit juridique de la notion de rgion com-
munautaire, in Revue Trimestrielle de Droit Europen, n 4, 1994, p. 525-550. E para uma conceituao do que sejam
as NUTs, em suas trs categorias, confira-se tambm a nota 209 em MANUEL Carlos Lopes PORTO. Ob. cit., p. 394.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 215
uma fonte de determinao de polticas regionais surgiu, esta com uma preocupa-
o mais alargada no espao (no sentido de que o que busca realizar um equilbrio
que tenda ao equilbrio total, geral, ou seja, entre todas as zonas que compem o
bloco comunitrio) e, por isso mesmo, mais dilatada no tempo (no sentido de que
se mantm ciente de que a busca por esse equilbrio no se faz da noite para o dia,
nem por decreto, mas com uma slida poltica de investimentos na educao, na
[re-]adequao laboral etc.). Trata-se da Poltica Regional comunitria que visa a per-
seguir, garantir e manter certo equilbrio entre os vrios Estados que compem a
Unio Europia, o que se faz pela tentativa de equilibrar as vrias regies destes v-
rios Estados membros.
Mais do que re-alocar recursos fsicos, monetrios ou humanos, dando o peixe
aos pescadores, a filosofia que parece reger a aplicao desta poltica, na busca daque-
le princpio do equilbrio comunitrio parece ser (como de resto ficar mais claro no
item seguinte relativo aplicao prtica da poltica) ensinar os pescadores a pescar, ga-
rantindo-se as estruturas bsicas para a coordenao das exigncias, das necessidades,
dos recursos e das aspiraes locais, regionais, nacionais e comunitria.
Essa tentativa de se equilibrar as vrias regies dos vrios Estados membros
pressupe a coordenao e a articulao recprocas relativamente s decises a se-
rem tomadas, o que gera, por bvio, projees tanto intra-estatais como inter-esta-
tais, inclusive com flexibilizao constitucional e diplomticas no que se refere aos
procedimentos decisrios, situando a los Estados en una posicin de igualdad que
propicia la adopcin de decisiones conjuntas y que colabora a relativizar y disminuir
los preexistentes factores de desigualdad.13
Esta posio de igualdade tomada no em uma perspectiva pessoal, que bus-
ca igualar os indivduos que habitam as regies, posto que a Unio no pode, ainda,
permitir-se dotar de uma Carta Constitucional que, esta sim, poderia se valer da par-
ticularidade do critrio da eqidade e da equalizao para a distribuio da renda re-
gional e pessoal.14 Neste sentido, o princpio da coeso econmica e social, realiza-
do por meio das polticas regionais comunitrias diferencia-se e afasta-se do princ-
pio da igualdade tomado em sua vertente exclusivamente pessoal. Mas no se pode
olvidar, na esteira, alis, do pensamento de Angel Snchez Blanco, que toda ao ins-
titucional que se assente em premissas democrticas acaba por ter, sempre, como
destinatrios ltimos as pessoas.
Todavia, diante da inexistncia jurdica de regies em certos Estados, ou de
sua ineficcia (no sentido de no disporem de meios ou voz para reclamar seus in-
tentos) em outros, como se faz a coordenao destes atores jurdico-polticos?
Como se garante a participao desses atores nas decises a serem tomadas de for-
13 Angel SNCHEZ BLANCO. El principio comunitario de cohesin econmica y social, in Revista Vasca de Adminis-
tracin Pblica, n 29, p. 128.
14 Cf. Angel SNCHEZ BLANCO. Ob. cit., p. 129.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 217
21 A ttulo meramente ilustrativo, ressalte-se a XIX sesso diplomtica da Comisso I da Conferncia da Haia de Di-
reito Internacional Privado (Affaires gnrales et politiques de la Confrence), realizada na Haia (Holanda) de 22 a
24 de abril de 2002, da qual tive a oportunidade de participar como observador do governo brasileiro. Nessa sesso
diplomtica, as intervenes operadas pelos representantes dos 15 Estados da Unio eram, no mais das vezes, re-
produo das intervenes dos observadores da Comisso ou do Conselho que, ademais, como observadores no
estavam legitimados a intervir. Todavia, para que se facilitasse o andamento dos trabalhos, evitando uma srie de in-
terrupes para reunies do Conselho, da Comisso e dos 15, eram tais intervenes toleradas pela direo dos tra-
balhos e pelos demais participantes.
22 Para uma verificao da jurisprudncia italiana acerca do problema e especulaes de ordem doutrinria, Cf.
GIORGIO SACERDOTI. Ob. cit., p. 53 e seguintes.
220 faculdade de direito de bauru
23 Cf. ANTNIO JOS FERNANDES. Unio Europia e Mercosul: dois processos de integrao, p. 100.
24 Para uma verificao histrica por que passaram os oramentos comunitrios, verificao esta que escapa aos li-
mites deste trabalho, mas que constitui pressuposto bsico para o entendimento da poltica regional, consulte-se,
entre outros, os interessantes estudos de Francisco Javier ELORZA CAVENGT. La agenda 2000: las perspectivas finan-
cieras de la Unin Europea, in Cuadernos Europeos de Deusto, v. 22, p. 61-88; JAVIER GOROSQUIETA. La financiacin
de la Unin Europea: eficiencia, suficiencia, estabilidad, equidad, solidaridad, in Cuadernos Europeos de Deusto,
v. 22, p. 89-110; CARLOS L ARANJEIRO. Investimento pblico e dfice oramental, in Temas de Integrao, 4 v., n 7,
p. 89-98; Sebastin Jess SANS MARRERO. Cotizaciones sociales y competitividad, in Cuadernos Europeos de Deus-
to, v. 20, p. 151-190; DANIEL STRASSER. Les finances de LEurope, p. 22 e seguintes.
25 Rui Manuel de MOURA RAMOS. Os fundos estruturais comunitrios e o acto nico europeu: perspectiva geral, in
Das Comunidades Unio Europeia: Estudos de Direito Comunitrio, p. 182.
26 Isso para no falar do art. 308 (ex-artigo 235) do mesmo Tratado de Roma, que se encontra numa posio de
reserva para que a Comunidade, por meio dos Poderes de proposio (confiados Comisso), consulta e opinio
(entregues ao Parlamento) e deliberao (exercitvel pelo Conselho, por votao unnime) possa regulamentar for-
mas de ao consideradas necessrias para atingir um dos objetivos previstos no art. 2 e no implementveis por
qualquer dos instrumentos ou polticas explicitamente arrolados no art. 3. Sobre a questo, no apenas na pers-
pectiva dinamarquesa (embora seja esta a tnica do estudo), como pode sugerir o ttulo do artigo, veja-se: PER L ACH-
MANN. Some Danish Reflections on the use of article 235 of the Rome Treaty, in Common Market Law Review, vol.
XVIII, n 4, p. 447-461.
27 Como o fez Angel SNCHEZ BLANCO (El principio comunitario de cohesin econmica y social, in Revista Vasca
de Administracin Pblica, n 29, p. 123-137), quando este afirma, s pginas 125 de seu estudo que La correla-
cin del nuevo art. 130-A del Tratado con su originario art. 2, facilita identificar, en la expresin Cohesin Econmi-
ca y Social, la sntesis conceptual de las misiones que la Comunidad se atribuye en el referido art. 2, sntesis que por
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 221
su complejidad de contenido, y a efectos de su materializacin, opera con el criterio temporal [que o autor enxer-
ga na idia encerrada no verbo prosseguir], que expresa el primer prrafo del art. 130-A, y prioriza un objetivo, en
su segundo prrafo. El imperativo teleolgico, continua ele, que impone le primero de los prrafos a las Institu-
ciones Comunitarias para promover el desarrollo armonioso de la Comunidad, es objeto de una temporizacin que
tiene referencia en la sntesis conceptual de la Cohesin Econmica y Social, en donde se hace radicar los ejes axia-
les de la actividad de las Instituciones de la Comunidad.
28 A figura do libi de Rui Manuel de MOURA RAMOS, Ob. cit., p. 186. Para uma verificao acerca das eventuais dispari-
dades entre os projetos comunitrios e os nacionais, regionais ou locais, veja-se PAUL SEABRIGHT. Are cohesion policies
coherent? Microeconomic tensions between state aids and regional policy, in European Competition law annual
1999: Selected issues in the field of State Aids. Coord.: Claus Dieter Ehlermann e Michelle Everson, p. 149-154.
29 Numa expresso mais retrica que substancial, JEAN REY sugeriu que a poltica regional deveria ser vista como um
corao num corpo humano. Cf. JOANNE SCOTT e WADE MANSELL em interessante artigo que analisa as questes quan-
titativa e qualitativa relativas ao tema (European Regional Development Policy: confusing quantity with quality?,
in European law Review, vol. 18, n 2, p. 87-108).
222 faculdade de direito de bauru
Criado em 1957 pelo Tratado de Roma, comeou a funcionar apenas em 1960, ten-
do como funo precpua promover as facilidades de emprego e a conseqente mobili-
dade geogrfica no mbito comunitrio mediante apoios reinstalao dos trabalhado-
res em locais de trabalho e domiclios diversos e profissional mediante a reeducao
profissional dos desempregados que se fizessem necessrias, como forma de se garan-
tir, ainda e principalmente, a elevao do nvel de vida (art. 123 do Tratado de Roma).
Nos anos de 1971, 1977, 1983, 1988, 1993 e 1999 o FSE foi sendo constante-
mente reformulado, de forma a que se acentuasse uma vertente regional a nortear
suas operaes e intervenes. A partir de 1971, o FSE passou a intervir no comba-
te ao desemprego e ao subemprego (poltica social32) de carter estrutural e de lon-
30 Sobre os problemas decorrentes de eventuais alargamentos, consultem-se, dentre outros: MIGUEL COELHO. O im-
pacto do alargamento da Unio Europeia aos pases da Europa Central e Oriental no padro de especializao das
economias do sul da Europa, in Temas de Integrao, 4 v., n 8, p. 41-64; RENATO G. FLORES. A Avaliao do Im-
pacto das Integraes Regionais, in Temas de Integrao, 1 v., n 1, p. 51-60; Ricardo GARCA VICENTE. Los desa-
fos de la Unin Europea ante el siglo XXI, in Cuadernos Europeos de Deusto, v. 18, p. 49-66.
31 So utilizadas como base, para tanto, as consideraes de Rui Manuel de MOURA RAMOS. Ob. cit., p. 183-188; AN-
TNIO JOS FERNANDES. Ob. cit., p. 119-126; Marinella Fumagalli MERAVIGLIA. La poltica regionale e di coesione econo-
mica e sociale, in Elementi de Diritto Comunitario: parte speciale (il diritto sostanziale della Comunit Euro-
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taria, in LeRegioni e LEuropa. Coord: S. Bartole, G. Pastori, E. de Capitani, p. 67-103 e THOMAS OPERMANN. Europa-
recht: ein studienbuch, p. 714 e seguintes.
32 Sobre os problemas decorrentes da poltica social, mormente em relaes de trabalho, no mbito comunitrio,
consultem-se as seguintes referncias: THOMAS OPERMANN. Ob. cit., p. 693-718; Gonzalo MAESTRO BUELGA. Constitu-
cin econmica y derechos sociales en la Unin Europea, in Revista de Derecho Comunitario Europeo, v. 7. p.
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cia mundial, in Temas de Integrao, 3 v., n 6, p. 77-100; Sebastin Jess SANS MARRERO. Cotizaciones sociales
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 223
ga durao. Nos cinco primeiros anos, pelo menos metade dos recursos do Fundo
deveriam ser destinados ao harmonioso desenvolvimento da Comunidade, contri-
buindo para a resoluo dos problemas importantes dos Estados-membros. Passa-
dos esses cinco anos desde a sua primeira reforma, o Fundo passaria a ser um rgo
capaz de facilitar a realizao das polticas comunitrias, tornando-se, assim, depen-
dente de decises prvias do Conselho, o que perdurou at a reforma de 1977,
quando o FSE deixa de ser mero instrumento para a realizao das polticas traadas
pela Autoridade Comunitria muito embora continuasse a servir a tal desiderato
passando a se dedicar de forma precpua aos problemas de emprego decorrentes
de desequilbrios regionais, como forma de se incrementar o desenvolvimento.
Desde a reforma de 1983, o perfil do Fundo sofreu nova modificao para pas-
sar a se preocupar principalmente com os problemas do desemprego local e colo-
cao dos jovens no mercado de trabalho, o que foi acentuado em 1988. A reforma
de 1993, por seu turno, e diante do crescente desemprego na Unio, determinou
que o FSE passasse a combater tal crescimento.
Desde 1999, o FSE passou a ser o nico instrumento financeiro com compe-
tncia para atuar nos trs objetivos demarcados, quais sejam, as regies menos de-
senvolvidas (objetivo 1), aquelas em crise estrutural decorrentes de readaptao do
mercado, da indstria e das atividades primrias (objetivo 2) e todas aquelas outras
regies em que se faa necessria a interveno tendente a corrigir defeitos no sis-
tema educacional, de formao e emprego (objetivo 3, que abrange todas as re-
gies, exceto as enquadrveis no objetivo 1). Convm salientar que nas regies de
objetivo 3 exclusivo, apenas o FSE pode atuar, o que demonstra mais uma vez sua
vocao para lidar com as questes de educao e formao tendentes ao pleno em-
prego no mbito comunitrio.
y competitividad, in Cuadernos Europeos de Deusto, v. 20, p. 151-190. E no mbito do Mercosul, CARLA da Silva
CALVETE. Acordos coletivos e dimenso social na Unio Europeia e no Mercosul, in MERCOSUL: Integrao Regio-
nal e Globalizao, coordenao: Paulo Borba Casella, Rio de Janeiro: Renovar, 2000.
33 Esta a posio de Rui Manuel de MOURA RAMOS (Ob. cit., p. 183). ANTNIO JOS FERNANDES (Ob. cit., p. 119), no en-
tanto, enxerga a previso do FEOGA no n 4 do art. 40 do Tratado CEE.
224 faculdade de direito de bauru
Apenas em 1975 que vai ser criado, tambm por regulamento do Conselho
(o de n 724/75, de 18 de maro) um fundo responsvel pela realizao da poltica
regional de iniciativa comunitria, nacional e mesmo local de forma coordenada.
Buscava-se, com isso, reduzir os desequilbrios entre as vrias regies mais e menos
favorecidas da comunidade, por meio do desenvolvimento das regies econmica e
socialmente mais vulnerveis. Sua lgica reitora tambm passou progressivamente
de um privilegiar das polticas nacionais, das quais se foi emancipando, para um pri-
vilegiar da promoo do equilbrio regional.
34 No se deve confundir este fundo com o Fundo Europeu de Desenvolvimento (FED) que, criado ainda em 1958,
tinha como objetivo primeiro garantir o desenvolvimento dos territrios do ultramar, uma vez que a Blgica, a It-
lia e a Frana mantinham ainda possesses e protetorados em frica, nas Carabas e no Pacfico que formavam uma
unidade jurdica e econmica com as respectivas metrpoles (ANTNIO JOS FERNANDES. Ob. cit., p. 126.). Entretan-
to, com o passar dos anos, as colnias foram-se tornando independentes mas optando, algumas delas, por manter
o regime de relaes privilegiadas com a Comunidade. Da porque foram firmadas vrias convenes internacionais
com o intuito de canalizar ajudas financeiras aos novos Estados independentes. O envio deste dinheiro era inter-
mediado pelo Fundo Europeu de Desenvolvimento. Saliente-se que as remessas monetrias no eram mais efetua-
das para territrios europeus de ultramar, mas para Estados independentes.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 225
Assim que o FEDER passou a ter, a partir de 1979, uma atuao autnoma
autorizada pelo Conselho por meio do regulamento 214/79, de 6 de fevereiro, que
subdividiu o fundo em duas seces. A primeira delas, qual tocava 95% do mon-
tante do Fundo, mantinha a estrutura de atuao anterior, segundo a qual a Comu-
nidade s intervinha provocada pelos Estados interessados, adicionando suas recei-
tas aos gastos j efetuados pelo Estado, em aplicao estrita do princpio da adicio-
nalidade.35 A outra seco, no entanto, podia intervir em algumas regies que apre-
sentassem problemas decorrentes da insero na Comunidade e que podiam se tra-
duzir, por exemplo, nos problemas verificados nas regies fronteirias da Comuni-
dade, problemas gerados por outras polticas comunitrias, que desequilibrassem
certos setores etc.
J em 1984, o Fundo voltou estrutura unitria, mas com a particularidade de
as quotas cabveis a cada Estado no se apresentarem mais fixas e estanques, mas va-
riveis entre patamares mnimos, o que atribua ao FEDER certa discricionariedade
ao eleger os projetos nacionais de interesse comunitrio em que investir, garantin-
do-se ainda a efetiva persecuo de polticas criadas no seio comunitrio e que pos-
sam ter um impacto significativo sobre o processo de desenvolvimento regional,36
nomeadamente aqueles projetos que tratam da infra-estrutura comunitria (estra-
das portos, redes de comunicao), do setor industrial, do setor de servios e arte-
sanato sempre que destinados a evitar o desemprego.
35 Cf., neste sentido, MANUEL Carlos Lopes PORTO. La Politica Regionale Portoghese e i fondi strutturali della comu-
nit Europea, in Mercato Comune e Sviluppo Regionale: Spagna, Portogallo e Grecia. Coord: Giorgio Stefani, p.
170.
36 Rui Manuel de MOURA RAMOS. Ob. cit., p. 188.
37 Para o que segue, MANUEL Carlos Lopes PORTO. Teoria da Integrao e Polticas Comunitrias, p. 390-391; AN-
TNIO JOS FERNANDES. Ob. cit., p. 125-126.
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230 faculdade de direito de bauru
1. INTRODUO
1 SILVA, Jos Afonso; Curso de Direito Constitucional Positivo. 11. ed. So Paulo, So Paulo: Malheiros, 1996, p. 407.
2 CARRAZZA, Roque Antonio; Curso de Direito Constitucional Tributrio. 16. ed. So Paulo, So Paulo: Malheiros,
2001, p. 210.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 233
Como exposto, o Poder Pblico deve apenas cumprir a vontade do povo, con-
tida na lei. Da o inciso II do artigo 5 encerrar o dogma fundamental
que impede que o Estado aja com arbtrio em suas relaes com o
indivduo, que, afinal, tem o direito de fazer tudo quanto a lei no
lhe probe, nos termos do clssico brocardo: cuique facere licet nisi
quid iure prohibitur.4
Este princpio uma das mais importantes bases em que se alicera o Direito
Tributrio, sendo certo que sua prescrio genrica seria suficiente para se afirmar
que, no Brasil, ningum pode ser obrigado a pagar um tributo que no tenha sido
institudo por lei.
Contudo, o constituinte originrio preferiu reiterar esta garantia do contri-
buinte, repetindo-a, especificamente, no Sistema Tributrio Nacional:
3 ICHIHARA, Yoshiaki; Princpios da Legalidade Tributaria na Constituio de 1988. So Paulo, So Paulo: Atlas,
1994, p. 70.
4 Ibid., p. 211
234 faculdade de direito de bauru
Roque Antonio Carrazza e Paulo de Barros Carvalho afinam suas vozes ao afir-
mar que apenas o Poder Legislativo pode criar ou aumentar tributos, j que a lega-
lidade tributria significa a reserva absoluta da lei formal - Alberto Xavier -, a estri-
ta legalidade - Geraldo Ataliba -.6
No mesmo sentido, Srvulo Correia sumaria brilhantemente, asseverando ser
a reserva da lei tributria elemento dissuador imprescindvel dos demnios do ar-
btrio e da parcialidade.7
A realidade que se tem vislumbrado, entretanto, diuturnamente nas atividades
positivas e negativas aes e omisses do Poder Legislativo, Executivo e Judici-
rio no esta. A atividade jurisdicional, considerada o principal instrumento de ga-
rantia de respeito ao princpio da legalidade tributria, no vem expondo decises
conformes com o entendimento supra. Tem, ao contrrio, composto o princpio da
legalidade tributria nos moldes da legalidade genrica, afastando-se do rule of law,
que nos ordenamentos de tipo anglo-saxo representa, aproximadamente, o princ-
pio da legalidade tributria brasileiro.
Observe-se que tanto a estes doutrinadores, assim queles que se posicio-
nam em plo distinto, a lei ordinria aquela que, de regra, pode criar ou aumen-
tar tributos.
5 Ibid., p. 217
6 Ibid., ps. 217, 218 e 220
7 Ibid., ps. 217-220
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 235
4. LEIS DELEGADAS
ser a lei delegada decorrente de uma exceo formal, todavia uma lei material se-
gundo a Constituio Federal e, pois, veculo implementador do principio da legali-
dade tributaria.
Com relao vedao de contedo expressa no pargrafo 1 do artigo 68 da
Lei Maior, que atinge os tributos cuja criao e aumento devero ocorrer por leis
complementares - emprstimos compulsrios e impostos da competncia residual
da Unio -, concorda a doutrina, j que se trata de restrio expressa.
5. MEDIDAS PROVISRIAS
14 Quem j se esqueceu de afirmaes como o governo FHC o governo das medidas provisrias,...
15 FERREIRA, Pinto; Curso de Direito Constitucional. So Paulo, So Paulo: Saraiva, 1998, p. 363.
16 Ibid., p. 364
238 faculdade de direito de bauru
26 Ibid., p. 214
27 Ibid.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 241
28 Acrescente-se que o fato de a funo tpica do Poder Legislativo ser legislar, alm de no significar que somente
este possa faze-lo, tambm no significa que somente este possa ter a iniciativa legislativa, que a apresentao de
um projeto de lei, o primeiro ato do procedimento legislativo pelo qual passam as leis. Destarte, somente aps a
iniciativa que a competncia naturalmente do Poder Legislativo, nico competente a efetuar todo o procedimen-
to traado na Carta Me. Nesta esteira o artigo 61 da Carta Me
29 ATALIBA, Geraldo; O Decreto-lei na Constituio de 1967. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1967, p. 21
30 Ibid., ps. 24 - 25 (Obs.: os artigos constantes da citao so da CF/67)
242 faculdade de direito de bauru
31 Ibid., p. 32
32 Apud. Ibid., p. 61
33 ATALIBA, op.cit. (Sistema Constitucional...), p. 287-288 (No h inferncia, analogia ou presuno que em
matria excepcionalssima como esta possa ser invocada para ampliar o sentido de um tal texto. Mormente
se se considera que uma competncia de um rgo vertical do Estado, que, por meio deste trabalho exegtico,
se quer determinar. E em matria de competncia limite objetivo ao poder jurdico de um dos Poderes do Es-
tado severa e restritiva deve ser a interpretao de disposies excepcionadoras das regras gerais informado-
ras do princpio capital da tripartio do poder).
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 243
18, em rol exaustivo, as normas que podiam reger o sistema tributrio nacional,
entre as quais no estava includo o decreto-lei, mas somente as leis complemen-
tares e as resolues do Senado, no limite das competncias fixadas Unio, aos
Estados-membros e aos Municpios.
A Carta de 1988 silencia a este respeito, limitando-se consagrao do princ-
pio da legalidade tributaria no artigo 150, inciso I, assim como ao pedido de lei com-
plementar em alguns casos.
Pois bem. Processo legislativo o conjunto de atos coordenados tendo em
vista a criao de regras jurdicas34. O artigo 59 da Constituio Federal pretendeu
arrolar os processos legislativos ou leis lato sensu, apesar de nem todos serem,
como se continuar demonstrando em relao s medidas provisrias.
Jos Afonso da Silva observa que estas no faziam parte da enumerao do ar-
tigo 59 at a aprovao do texto final pela Comisso de Redao, em 19 e 20 de se-
tembro de 1988, assim como pelo Plenrio da Constituinte, no dia 22 seguinte.35
Assevera que tal incluso se deu entre o dia 22 e a promulgao-publicao da
Constituio, em 05 de outubro de 1988, desaprovando-a, uma vez que s medidas pro-
visrias no h processo legislativo, mas simples edio pelo Presidente da Repblica.
Igual a dizer: as medidas provisrias no foram aprovadas pela constituinte origi-
nria, mas inclusas na Carta Me de forma ilegtima por quem no se sabe quem. E este
fato, atente-se, somente mais um fato histrico a provar que as medidas provisrias
so instituto provocador de vulnerabilidade segurana jurdica, hbil a surpreender de
forma terrvel os cidados-contribuintes e os cidados em geral, conforme a matria que
veiculem penal, tributria,... -.
Somem-se s relevantes informaes histricas e tcnicas acima, as teses
que se seguem.
Para aqueles que entendem o princpio da legalidade tributria no extremo da
reserva absoluta da lei formal, a segurana jurdica, o princpio da anterioridade
e da no-surpresa so de tal forma reforados no direito tributrio, que o proce-
dimento legislativo, desencadeado pelas medidas provisrias, incompatvel com
a regulao de tributos.36
Alm de Baleeiro, de cuja obra foram extradas as letras colacionadas, Carraz-
za e muitos outros doutrinadores seguem afirmando que as medidas provisrias no
podem criar nem aumentar tributos porque, em sntese:37
38 Luiz Alberto David Arajo entende que o tratamento dos atos produzidos durante a eficcia da medida provis-
ria no apreciada ou rejeitada deve ser feita por decreto legislativo. (Ibid., p. 262) Clemerson Merlin Clve, por sua
vez, defende que a espcie legislativa neste caso dever ser a lei ordinria, com a sano do Presidente da Repbli-
ca, por no haver previso expressa no texto constitucional. (Apud. Ibid.)
39 So atos administrativos lato sensu, dotados de alguns atributos da lei, que o Presidente da Repblica pode
expedir em casos de relevncia e urgncia (Ibid., p. 240)
40 Constituio Federal de 1988, artigos 153, incisos I, II, IV e V; 154, inciso II; 148, inciso I e 150, inciso III, b.
41 CARRAZZA, op. cit., p. 247
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 245
42 Ibid., p. 250
43 Conferir artigos 5 e 150, inciso II da Carta Constitucional
44 ICHIHARA, op. cit., ps. 96 106
246 faculdade de direito de bauru
47 CO LHO,Sacha Calmon Navarro. Comentrios Constituio de 1988 Sistema Tributrio. 8. ed.Rio de Janei-
ro: Forense,1999, p.221
48... facilmente conclumos que o imposto sobre movimentao ou transmisso de valores e de crditos e direi-
tos de natureza financeira (que dependia, para ser institudo, de lei compleme ntar, ex vi do art. 2 da EC n.
3/93) no podia ser nem criado, nem aumentado, por meio de medida provisria). (CARRAZZA, op. cit. p. 257)
49 ICHIHARA, op. cit., p. 101.
50 Todos o raciocnio desenvolvido neste item aplicava-se, mutatis mutandis, ao imposto sobre movimentao
ou transmisso de valores e de crditos e direitos de natureza financeira, que, como veremos em seguida (item
4), odia ter sua alquota de at 0,25% reduzida ou restabelecida pelo Presidente da Repblica, total ou parcial-
mente, nas condies e limites fixados em lei (art. 2, 1, da EC n. 3/93). Isto, porm, no aconteceu, j que a
Lei Complementar n. 77/93 fixou uma nica alquota (0,25%). O raciocnio valia tambm para a contribuio
provisria sobre movimentao ou transmisso de valores e de crditos e direitos de natureza financeira
(CPMF). A CPMF, que a Unio foi autorizada a criar pela Emenda Constitucional n. 12/96, poderia ter sua al-
quota, de at 0,25% (vinte e cinco centsimos por cento), reduzida ou restabelecida, total ou parcialmente, pelo
Presidente da repblica, nas condies e limites fixados em lei. Tal no aconteceu porque a Lei n. 9.311/96, em
248 faculdade de direito de bauru
No que se refere ao artigo 154, inciso II, tambm a salvo do princpio da ante-
rioridade, a Carta Maior instituiu mecanismo eficiente a atender s suas peculiarida-
des, sendo impossvel sua criao ou aumento por medida provisria, j que a via
adequada Administrao Fazendria, nestes casos, a decretao do estado de s-
tio, consoante interpretao dos artigos 137, pargrafo nico e 139 do Texto Maior.
Carrazza conclui que, decretado o estado de stio, com fundamento no artigo 137,
inciso II, podero ser tomadas medidas que levem a exigir impostos extraordinrios
dos cidados-contribuintes.51
As contribuies sociais para a seguridade social, prescritas no artigo 195,
pargrafo 6, tambm no se sujeitam ao princpio da anterioridade, mas an-
terioridade especial ou nonagesimal, sendo impossvel que medidas provis-
rias as veiculem. Afinal, a eficcia imediata e precria das medidas provisrias
(esta afirmao com base no texto original do artigo 62. Outras consideraes
sero tecidas no apartado seguinte) no afina com a noventena exigida a tais
contribuies, sendo esta a anterioridade especial exigida.
Para concluir a anlise sobre os requisitos relevncia e urgncia, apenas inicia-
da se considerada a vastido do assunto, acompanhem-se as brilhantes lies:
seu art. 7, fixou a alquota deste tributo em 0,20% (vinte centsimos por cento). E o raciocnio continua valen-
do para a nova CPMF, prevista na Emenda Constitucional n. 21/99, que, depois de estabelecer que a alquota do
tributo ser de 0,38% (trinta e oitro centsimos por cento) nos primeiros doze meses, e de 0,30% (trinta centsi-
mos por cento) nos meses subseqentes, faculta ao Poder Executivo reduzi-la, total ou parcialmente, dentro des-
te limites.(CARRAZZA, op. cit., p. 254)
51 Ibid., ps. 254 - 255
52 BALEEIRO, op. cit., p.83
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 249
53 Ibid., p. 259
54 Ibid.
250 faculdade de direito de bauru
61 Ibid., p. 244
62 Ibid.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 255
63 Ibid., p. 245
256 faculdade de direito de bauru
Se uma matria pode ser aprovada por lei stricto sensu num prazo de cem
dias, porque abrir a possibilidade ao Poder Executivo faz-lo por ato administrativo
dotado de algumas caractersticas legislativas, cuja eficcia, ao menos em matria tri-
butria, inexiste, podendo ser verificada apenas em relao lei de converso, no
exerccio seguinte ao de sua vigncia, ou seja, um ano?
Parece evidente capricho ou artimanha a fazer nebulosos interesses outros,
que, espera-se, no prevaleam em relao aos direitos humanos.
64 Ibid., p. 246
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 257
65 Ibid., p. 249
258 faculdade de direito de bauru
Ora, diante deste absurdo, encontra-se na Emenda n 32, mais um direito fun-
damental desrespeitado, j que a desculpa sobre o desafogamento da Corte Supre-
ma significa negativa de acesso justia.
Pelo quanto exposto, conclui-se pela inconstitucionalidade da Emenda Cons-
titucional n 32/2001 a ser defendida ferrenhamente a fim de que esta nem sequer
irradie eficcia, notadamente sobre os direitos humanos.
Antes de se finalizar, entretanto, num comprometimento com a pesquisa cient-
fica, calha o registro de entendimentos tanto afinados como contrrios localizados em
meio carente bibliografia sobre o tema, tendo em vista a data da Emenda em tela:
ria reside, sem dvida, esta problemtica, que, de h muito, vem beneficiando o Po-
der Pblico em detrimento da igualdade pregada na Constituio Federal.
Porm, diante da inconstitucionalidade da Emenda Constitucional n 32/2001,
demonstrada no apartado anterior, persiste-se na defesa ainda que talvez quixo-
tescamente, conforme, mais uma vez, felicssima expresso de CARRAZZA70 - de que
o Legislador poderia inserir este esclarecimento do alcance da legalidade tribut-
ria em artigo daquele Cdigo, e no somente nas suas Justificativas, como fez, po-
sicionando-se com clareza e priso justia, afirmando a legalidade tributria pelo
extremo da reserva absoluta da lei formal:
Recomendao 6:
A segurana dos direitos individuais do sujeito passivo ou obriga-
do tributrio valor fundamental do Estado Democrtico de Di-
reito, manifestando-se, entre outros, por meio da legalidade, tute-
la jurisdicional e irretroatividade da lei tributria.
6.1 O poder regulamentar se subordina legalidade. A legalidade
exclui o abuso de decretos-leis e medidas de necessidade e urgn-
cia ditados discricionariamente pelo Executivo.
72 Apud. ATALIBA, Geraldo; Apontamentos de Cincias das Finanas Direito Financeiro e Tributrio.So Paulo,
So Paulo: Revista dos Tribunais, 1969, p. 45
73 Ibid., p. 46
74 Apud. Ibid., ps. 44 - 45
264 faculdade de direito de bauru
que altere ou substitua aquelas normas que reputa injustas.75A legislao que se
estuda no momento no teve sequer seu processo legislativo concludo, ou seja, ain-
da tramita no Congresso Nacional, encontrando-se na Comisso de Assuntos Econ-
micos - CAE, no se tratando de uma norma vigente, tornando-se prestigiadas aque-
las influncias.
Destarte, campo profcuo o processo legislativo para anlises e discusses,
pois ainda h o domnio do que se ir reputar justia, no precisando o estudioso
se limitar ao trabalho interpretativo.
7. CONCLUSES
Concluso primeira deve ser aquela a registrar que a pessoa humana , sem
dvida alguma, o baluarte de cada Estado soberano, conforme o sentimento que se
observa desde o final da Segunda Guerra Mundial, quando nfimos valores humanos
desrespeitados, desprotegidos, chegando-se falncia mundial, cujas seqelas so
sentidas at hoje.
Por segundo, registre-se o dever de cada um de ns e todos juntos, de refutar
quaisquer iniciativas, legislativas ou no, tendentes a abolir a preocupao com a
pessoa humana, no sentido mais amplo da expresso.
75 Ibid., p. 48
76 Ibid., p. 49 (na mesma pgina: A distino entre justia distributiva e comutativa, de Aristteles da idia de di-
ferena entre as perspectivas do legislador e do aplicador, mostrando que o primeiro trabalha com o conceito
puro de justia e o segundo s com o conceito formal.)
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 265
77 O Presidente da Repblica, no uso da atribuio que lhe confere o art. 84, inciso IV, da Constituio, e Conside-
rando que pelo Decreto n 678, de 6 de novembro de 1992, foi promulgada a Conveno Americana sobre Direitos
Humanos (Pacto de So Jos), de 22 de novembro de 1969; Considerando que o Congresso Nacional aprovou, pelo
Decreto Legislativo no 89, de 3 de dezembro de 1998, solicitao de reconhecimento da competncia obrigatria da
Corte Interamericana de Direitos Humanos, em todos os casos relativos interpretao ou aplicao da Conven-
o, de acordo com o previsto no art. 62 daquele instrumento; Considerando que a Declarao de aceitao da
competncia obrigatria da Corte Interamericana de Direitos Humanos foi depositada junto Secretaria-Geral da
Organizao dos Estados Americanos em 10 de dezembro de 1998, DECRETA: Art. 1o reconhecida como obrigat-
ria, de pleno direito e por prazo indeterminado, a competncia da Corte Interamericana de Direitos Humanos em
todos os casos relativos interpretao ou aplicao da Conveno Americana de Direitos Humanos (Pacto de So
Jos), de 22 de novembro de 1969, de acordo com art. 62 da citada Conveno, sob reserva de reciprocidade e para
fatos posteriores a 10 de dezembro de 1998. Art. 2o Este Decreto entra em vigor na data de sua publicao. Braslia,
8 de novembro de 2002; 181 da Independncia e 114 da Repblica. Fernando Henrique Cardoso, Celso Lafer.
266 faculdade de direito de bauru
Por quarto, que, de um modo geral, o Projeto apresenta pontos positivos e ne-
gativos, sendo este o momento ideal aos debates mais profundos, tendo em vista
no consistir em lei vigente, mas projeto que tramita nas Casas Legislativas, onde os
representantes imediatos dos cidados brasileiros - aqui considerada no a tcnica
constitucional que diferencia os Deputados Federais dos Senadores Federais en-
quanto representantes do povo e dos Estados-membros, respectivamente, todavia a
realidade da federao brasileira, onde Deputados e Senadores, rotineiramente, aca-
bam realizando tarefas similares, sendo certo que se pode visualizar um Senador,
como in casu, velando pelos cidados brasileiros e no pelo Estado-membro pelo
qual foi eleito para ser representante no Congresso Nacional devem estar sens-
veis s reais necessidades destes, ouvindo as diversas vozes pelas bastantes vias que
os possam alcanar, desde os estudos acadmicos, as realidades e carncias escan-
caradas no seio social, at as pesquisas cientficas, como a presente.
Antes da quinta concluso, reafirme-se que, neste trabalho, a anlise do Proje-
to telado se deu em torno da estrita legalidade da lei tributria quanto forma, to-
davia a partir de uma base: a proteo da pessoa humana.
Assim, por quinto, aplaudam-se as prescries do Projeto em estudo, direta
ou indiretamente ligadas tipicidade tributria, por solucionadoras das antigas e in-
findveis divergncias legais, doutrinrias e jurisprudenciais, decorrentes dos des-
mandos dos passantes pelas funes do Poder, tanto Legislativa como Executiva e
Judiciria, que no observam o contedo mnimo imprescindvel s normas tribut-
rias, de sorte a no antecipar e esclarecer ao cidado-contribuinte todas as caracte-
rsticas do tributo institudo ou majorado, deixando de formar os tipos tributrios,
tal qual ocorre no Direito Penal, com os tipos penais, que servem no-surpresa,
segurana jurdica, transparncia,...
Por sexto, a estrita legalidade tributria merece aplausos em nenhum dos seus
vises. As letras do Projeto no resolveram o ponto falho do princpio da anterioridade
que possibilita um conhecimento meramente ficto pelo contribuinte do tributo a ser
exigido, ou seja, um conhecimento com tal brevidade que no lhe permite preparar o
patrimnio para o momento da exigibilidade do tributo, que se d em tempo demasia-
do exguo, ferindo, sim, direitos da pessoa humana, alm de princpios como a no-sur-
presa,... De outra parte, com o artigo 5 resolveu problemas antigos, cuja causa o si-
lncio da Constituio Federal sobre a incluso no princpio da anterioridade do modo
pelo qual o pagamento do tributo dever ser realizado, j que este implica, sem dvida
alguma, em aumento do valor do tributo, e, pois, majorao indireta, afigurando-se im-
prescindvel esta norma a construir a anterioridade constitucional, deixando nenhuma
brecha a interpretaes desvinculadas da preocupao com o ser humano. Alm disso,
quanto anterioridade, o Projeto em exame olvidou questes outras que tomam pau-
ta nos tribunais, provocadoras de insegurana aos cidados-contribuintes.
Afinal, no render resultado o Projeto telado com referncia estrita legali-
dade quanto forma nos moldes observados.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 267
nada se estar conquistando, seno mais uma lei ao cipoal brasileiro, notvel
pela inflao legislativa.
No isto o que necessitam os contribuintes, mas tornar-se cidados-contri-
buintes, respeitados primeiramente como seres humanos.
Por dcimo, concludo o objeto deste trabalho, acrescente-se que as discus-
ses em torno do real alcance da estrita legalidade formal no param nos processos
legislativos do artigo 59 da Carta Maior, j que transcendem os limites territoriais
brasileiros, extrapolando suas fronteiras para atingir o processo de integrao mun-
dial e colocar questes como a possibilidade de um Estado federal criar ou majorar
tributos atravs de tratado internacional; ou, tratados internacionais institurem
isenes tributrias de tributos vigentes no territrio brasileiro, das competncias
da Unio, dos Estados-membros e dos Municpios78,...
V-se que so questes que envolvem desde a soberania nacional at a forma
de estado e outras peculiaridades internas, que imprescindem de adequao no
processo de integrao, cujo caminho s de da, ou seja, ou dele se faz coadjuvan-
te ou se est condenado excluso mundial que implica nas mais variadas e graves
conseqncias, que atingem, imediatamente ressalte-se, a pessoa humana!
Do exposto, ponto finalize-se, repisando a bela oportunidade de resolver pon-
tos insatisfatrios de um projeto de lei em trmite no Congresso Nacional, e acen-
tue-se, com toda fora, a preciosidade que a colocao da pessoa humana no cen-
tro de todas as discusses jurdicas - no s legislativas -, pois leva ao fim dos des-
mandos e desatinos dos passantes pelo Poder Pblico, como os anunciados neste
estudo.
Somente assim que se conseguir vislumbrar o Estado pensado na Repbli-
ca:... longe de ser o senhor dos cidados, o protetor supremo de seus interesses
materiais e morais. Sua existncia no representa um risco para as pessoas, mas
um verdadeiro penhor de suas liberdades79.
Da a importncia de o legislador fazer compor o texto daquele Cdigo, tambm o
real e exato alcance do princpio da legalidade tributria, pois que a exposio de moti-
vos no obriga o legislador ptrio a respeitar a legalidade tributria em seus exatos e in-
contestes termos, uma vez que no o vincula dirigindo-se a ele como lei - norte a seguir
-, de forma que permitir continue a distorcer princpios, s escncaras, incorrendo na
gravidade alertada por Geraldo Ataliba - citado por Ichihara -80 ao asseverar que o desres-
peito a um princpio pode significar o desligamento de todo um sistema.
78 Sobre esta questo, confiram-se incurses desta subscritora in GIACOVONI, Josiane; Isenes Tributrias no
Mercosul. In: X ENCONTRO INTERNACIONAL DE DIREITO DA AMRICA DO SUL, IV CONGRESSO EURO-LATINO-
AMERICANO SOBRE INTEGRAO E IX ENCONTRO DE ESTUDANTES DE DIREITO DO MERCOSUL, 2001, Floria-
npolis, Anais... Florianpolis: Fundao Boiteux Editora, 2001. ps. 347-350.
79 CARRAZZA, op. cit., p. 48
80 Apud, Ibid., p. 70.
270 faculdade de direito de bauru
Por dcimo primeiro, que, dentre os direitos humanos, que se colocam como
um dos principais objetos de preocupao das relaes internacionais, est, indubi-
tavelmente, a garantia dos cidados submisso plena e eficaz do Poder Pblico ao
princpio da legalidade.
Ponto finalize-se o presente estudo, ento, repetindo singelo e sufocado pedi-
do de incluso desta limitao do alcance do princpio da legalidade tributria no
texto daquele Cdigo, calando os muitos dizeres que levam ao desrespeito deste di-
reito humano, imprescindvel num Estado de Direito.
Somente assim que se construir o princpio da legalidade tributria em
conformidade com os ideais democrticos e a integrao entre os povos, de
sorte a conferir o significado ideal ao significante prescrito na Constituio da
Repblica Federativa do Brasil, em busca da dignidade da vida humana, sem
qualquer ressalva.
8. REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS
ARAUJO, Luiz Alberto David; NUNES Jnior, Vidal Serrano. Curso de Direito Constitucional.
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ATALIBA, Geraldo. O Decreto-Lei na Conscituio de 1967. So Paulo: Revista dos Tribunais,
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COELHO, Sacha Calmon Navarro. Comentrios Constituio de 1988 Sistema Tribut-
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Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 271
1. PROLEGMENOS
No foi, portanto, alguma das nove musas, filhas de Zeus, quem me inspirou a re-
nunciar ao direito de Minerva e versar o tema. Antes, a angstia, enquanto cidado, so-
bre esse estado de coisas, bem assim a percepo de que a doutrina sensibiliza com mais
veemncia os juzes de 1 grau, em relao aos desembargadores dos tribunais. No te-
mos msica. Temos um ensaio jurdico [neutro: no se trata de causa prpria], que trilha
por alguns pontos propeduticos relacionados ao descaminho e analogia, sucesso le-
gislativa pertinente, mbito de normatividade da lei penal especial e concluso.
2. DESCAMINHO
condenao na esfera penal [art. 91, II, b, CP]. As mercadorias internadas fraudu-
lentamente esto sujeitas apreeenso e pena de perdimento: A pena de perdi-
mento de bens aplicada em procedimento administrativo fiscal, prevista no DL n
1455/76, no incide em inconstitucionalidade vista do disposto no art. 5, inc. LIV,
da CF/88. [TRF4, AC 97.04.61372-5, JOO PEDRO GEBRAN NETO, 6 T, DJ 27.9.00].
Outrossim e na esteira de que a pena de perdimento da mercadoria importada frau-
dulentamente reveste-se de carter sancionatrio, no precisa guardar proporciona-
lidade com o tributo suprimido, at porque A sano administrativa do perdimento
de bens apreendidos, de procedncia estrangeira, no se equipara ao pagamento do
tributo devido [STJ, RESP 164.492, JOS ARNALDO DA FONSECA, 5 T, DJ 1.3.99].
Nessa toada, no se aplica a essa sano administrativa o princpio da insignificncia.
Mas, A jurisprudncia, ao aplicar, j de longa data, o artigo 137, inciso I, do
CTN, assentou de forma pacfica que no se decreta a perda de bens contendo mer-
cadorias descaminhadas, em se verificando a falta de participao do proprietrio do
veculo, e a desproporo entre o valor das mercadorias e o valor do veculo [TRF4,
AC 1998.04.01.061666-7, MARCO ANTONIO ROCHA, 2 T, DJ 4.4.01]. Impende res-
saltar, tambm, que a pena de perdimento pode ser imposta a terceiro, que no o
importador, como ocorreu nos notrios casos de veculos usados importados [vide
TRF4, AMS 2000.71.00.012608-5, DIRCEU DE ALMEIDA SOARES, 2 T, J 1.4.03]. Por
fim, eventual pagamento posterior de tributo no elide a pena de perdimento de
bens [Smula 560/STF].
3. ANALOGIA
O Direito, por definio, no se esgota na forma legislada, por isso que o art.
126, CPC estabelece que o juiz no se exime de sentenciar ou despachar alegando
lacuna ou obscuridade da lei. Para colmatar as lacunas do ordenamento jurdico
posto, opera certamente a analogia, forma de auto-integrao do ordenamento ju-
rdico, prevista no art. 4, LICC.
A analogia consiste num raciocnio lgico-valorativo que permite aplicar a
uma hiptese no regulada por lei, a lei de um caso semelhante. Fundamento: ubi
eadem ratio, ibi eadem jus, i.e., tratamento igual para casos similares. Exemplo: a
excluso da pena no aborto em gravidez decorrente de atentado violento ao pudor,
por analogia ao art. 128, II, CP [aborto em gravidez decorrente de estupro].
A semelhana condicionante da analogia a essencial, i.e., de natureza on-
tolgica e determinante para a valorao jurdica. No cabe analogia para a seme-
lhana meramente formal [como a de ordem topolgica ou a pertinncia a um mes-
mo gnero], cuja tentao nos vem da Escolstica e do Tomismo. Assim, porque a
analogia no se presta a inovaes no sistema normativo existente, mas integrao
do ordenamento jurdico, com vistas a colmatar lacunas [reais, no aquelas aparen-
tes]. Portanto, s podem ser supridas as lacunas legais involuntrias; onde uma re-
276 faculdade de direito de bauru
gra legal tenha carter definitivo, no h lugar para a analogia, ou seja, no h pos-
sibilidade de sua aplicao contra legem [JULIO FABBRINI MIRABETE, Manual de
Direito Penal, So Paulo: Atlas, 1996, v. I, p. 47].
Diferena da analogia com a interpretao extensiva: nesta, existe norma, mas
a norma no menciona expressamente essa eficcia: lex dixit minus quam voluit.
Exs: o art. 235, CP, que se refere no apenas bigamia, mas tambm poligamia e
o art. 260, CP, que envolve alm do servio ferrovirio, o servio de metr. Diferen-
a com a interpretao analgica [intra legem]: nesta, a norma reguladora gen-
rica, aambarcando os casos semelhantes por determinao expressa da norma. Exs:
outro recurso anlogo traio, emboscada, dissimulao art. 61, II, c, CP, subs-
tncias de efeitos anlogos ao lcool art. 28, II, CP.
Lei 8.137/90, que define crimes contra a ordem tributria, econmica e contra
as relaes de consumo:
Lei 9.249/95, que altera a legislao do imposto de renda das pessoas jurdi-
cas, bem como da contribuio social sobre o lucro lquido:
aqui registro que para haver, como houve, repercusso do pagamento do tributo
[referente instncia administrativa] na instncia penal, com a extino da punibili-
dade, preciso disposio expressa nesse sentido, j que a regra a independn-
cia das instncias penal e administrativa [TRF4, HC 2002.04.01.034583-5, JOS LUIZ
B. GERMANO, 7 T, DJ 9.10.02]. Gizo que o art. 18, 2, DL 157/67 retroagiu, por-
que mais benfica ao ru.
Com o Decreto-lei 1.650/78 que, na orientao jurisprudencial prevalente, era
inconstitucional e, mais precisamente, a partir da Lei 6.910/81, ficou revogada essa
norma de extenso, retornando a norma de extino da punibilidade ao seu mbito
de eficcia natural, sendo que, a partir de ento, o pagamento superveniente do tri-
buto j no extingue a punibilidade do descaminho, podendo servir como circuns-
tncia atenuante [art. 65, III, b, CP].
O art. 34, Lei 9.249/95 em nada alterou esse panorama, porquanto tem sua
eficcia restrita, por expressa disposio legal, aos crimes contra a ordem tributria
e de sonegao fiscal. Essa a mens legis e a mens legislatoris. E onde h norma ex-
pressa, essa prevalece sobre a norma implcita, a no ser que seja contrria ao Direi-
to. No o caso, mxime quando se tem em conta um ordenamento jurdico nor-
teado pelo comunitarismo aristotlico [em contrapartida tradio liberal indivi-
dualista].
No pode o juiz, desse modo, tomar liberdades com a lei, julgando contra le-
gem ao fundamento de analogia [por mais tpico que seja o raciocnio analgico,
como si acontecer: vide LUIZ REGIS PRADO, in Argumento analgico em matria
penal, RT 734/544], cumprindo lembrar que o Poder Judicirio s pode atuar como
legislador negativo, no porm como legislador positivo. Entender que o paga-
mento posterior extingue a punibilidade no crime de descaminho revogar a Lei
6.910/81 por meio de interpretao [mais precisamente, integrao], o que ordena-
mento jurdico no permite: somente lei posterior pode revogar lei [art. 2, caput,
LICC]. Da porque a teoria social da ao [WESSELS] no vinga.
Afora isso, o Direito, como fato cultural, fenmeno histrico-social, supera-
do que est o tecnicismo jurdico, prprio da Escola da Exegese. Nessa toada, as nor-
mas jurdicas devem ser interpretadas consoante o significado dos acontecimentos,
que, por sua vez, constituem a causa da relao jurdica. E no podem esses aconte-
cimentos serem valorados artificialmente, de maneira a criar semelhanas ontolgi-
cas artificiais para supedanear uma igualdade jurdica [inexistente], pressuposto da
analogia.
Um exemplo j clssico pode ajudar a compreenso [ou o conformismo] so-
bre o tema. Trata-se do estelionato: o ressarcimento do prejuzo antes do recebi-
mento da denncia no exclui o crime de estelionato tipificado no caput do art. 171
do CP, apenas influindo na fixao da pena. A Smula 554/STF [O pagamento de
cheque emitido sem proviso de fundos, aps o recebimento da denncia, no obs-
ta ao prosseguimento da ao penal] s aplicada quando o estelionato for prati-
280 faculdade de direito de bauru
cado na emisso de cheque sem fundos, previsto no art. 171, 2, VI, CPP. Nesse
sentido: STJ, HC 22.666, FERNANDO GONALVES, 6 T, DJ 4.11.02.
A jurisprudncia majoritria [aqui registro que a competncia para proces-
sar e julgar o crime de descaminho da Justia Federal: STJ, CC 1078, WILLIAM PAT-
TERSON, 3 SEO, DJ 7.5.90] segue na esteira da tese aduzida.
Tribunal Regional Federal da 1 Regio:
6. EPLOGO
Entendo que a lei especial no admite analogia in bonam partem, por isso
que seu mbito de eficcia normativamente limitado ao sub-sistema a que perten-
ce, no operando sobre tipos alm daquele crculo. Ademais, a norma especial
exceo norma geral e, sabido, ressabido e consabido, h de ser interpretada res-
tritivamente: O recurso analogia tem cabimento quanto a prescries de Direito
comum; no do excepcional [CARLOS MAXIMILIANO, Hermenutica e aplicao
do direito, Rio de Janeiro: Forense, 18 ed., p. 213]. E prova cabal disso a existn-
cia de leis episdicas que determinam a extenso dessa eficcia a outros subsiste-
mas [ex: art. 18, 2, DL 157/67], de modo que interpretar extensivamente aquelas
normas anular essas leis e esvaziar o seu contedo, o que no se admite em boa
hermenutica.
Entretanto, h certas situaes que fazem movimentar as foras invisveis
[como aquelas mencionadas por Jnio Quadros para justificar sua renncia], quan-
do a tcnica jurdica deixada em segundo plano. Em nosso contexto, essas foras
invisveis atuaram para modificar o anterior posicionamento do STJ, admitindo a
analogia in bonam partem do art. 34, Lei 9.249/95 ao crime do ento art. 95, d, Lei
8.212/91, bem assim na edio da Lei 9.983/00.
E aqui abro um parntese que me leva ao saudoso ano de 1994, quando os
jogadores da seleo brasileira de futebol, vencedora da Copa do Mundo, retorna-
ram ao Brasil, forrados de muamba e a Receita Federal, apesar de no ter sido pago
o tributo na internao, no decretou o perdimento dos bens e, ainda por cima, per-
mitiu o pagamento posterior dos tributos. Tambm, nenhum dos heris nacionais
foi denunciado por descaminho, o que fez com que os juzes de 1 grau comeas-
sem a aplicar aquele entendimento da Receita Federal para o caso dos jogadores, no
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 285
1. PODER REFORMADOR
Bem observa LUIZ ALBERTO DAVID ARAUJO e VIDAL SERRANO JNIOR1 que
as Constituies, quando elaboradas, pretendem-se eternas, mas no imutveis.
Uma Constituio que no pode ser modificada denomina-se de imut-
vel. Aquela que s pode ser reformada por um outro Poder Constituinte cha-
ma-se de Constituio Fixa.2
Assim, se as Constituies na sua grande maioria se pretendem definitivas
no sentido de voltadas para o futuro, sem durao prefixada, nenhuma Consti-
tuio que vigore por um perodo mais ou menos longo deixa de sofrer modi-
ficaes, para adaptar-se s circunstncias e a novos tempos ou para acorrer s
exigncias de soluo de problemas que podem nascer at da sua prpria apli-
cao.3
1 Cf. ARAJO, Luiz Alberto David. SERRANO JNIOR, Vidal. Curso de Direito Constitucional. Saraiva, 6 ed.,
2002, So Paulo, p. 10.
2 Cf. AGRA, Walber de Moura. Manuel de Direito Constitucional. RT, 1 ed., 2002, So Paulo, p. 77.
3 Cf. MIRANDA, Jorge. Teoria do Estado e da Constituio. Forense, 1 ed., 2002, Rio de Janeiro, p. 389.
288 faculdade de direito de bauru
2. NATUREZA JURDICA
4 Cf. In. Ob. Cit. p. 400. H que se observar e lembrar que o modelo reformador do Brasil rgido.
5 Luiz Alberto David Arajo e Vidal Serrano Jnior(In. Ob. Cit. p. 10) lembrando Michel Temer afirmam que no se
pode falar em Poder, mas em competncia recebida do texto constitucional. Original, o que tambm corrobora-
do por Jos Afonso da Silva (Curso de Direito Constitucional Positivo. Malheiros, 9 ed., 1993, So Paulo, p.59).
6 Cf. LENZA, Pedro. Direito Constitucional Esquematizado. LTR, 4 ed., 2002, So Paulo, p. 62. Tambm neste
sentido MICHEL TEMER (Elementos de Direito Constitucional. Malheiros, 10 ed., 1993, So Paulo, p.35)
7 Neste sentido entendem ARAJO, Luiz Alberto David e SERRANO JNIOR, Vidal, In. Ob. Cit. p. 09; MORAES, Alexandre
de, Constituio do Brasil Interpretada. Atlas, 1 ed., 2003, So Paulo, p. 88; TEMER, Michel, In. Ob. Cit. p. 32.
8 Cf. FERREIRA FILHO, Manoel Gonalves. O poder Constituinte. Saraiva, 2 ed., So Paulo, p. 27.
9 Luiz Alberto David Arajo e Vidal Serrano Jnior (In. Ob. Cit. p. 09) especifica que o exerccio do poder consti-
tuinte muitas vezes pode afastar-se do controle democrtico, como por exemplo em casos de revoluo, ou ainda
as Assemblias Legislativas que podem tomar o cuidado de submeter vontade popular direta as suas concluses.
Por sua vez, Michel Temer (In. Ob. Cit. p. 09) lembra do Ato Institucional n 1 de 09.04.64 que fixa uma idia de re-
voluo pelo regime militar.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 289
10 Como ser demonstrado mais a frente, a competncia para o Poder Constituinte Decorrente das Assemblias
Legislativas dos Estados (artigo 11 do Ato das Disposies Transitrias Constitucionais - ADCT).
11 Cf. Art. 60, 2 e 3, in verbis: 2. A proposta ser discutida e votada em cada Casa do Congresso Nacional,
em dois turnos, considerando-se aprovada se obtiver, em ambos, trs quintos dos votos dos respectivos membros.
3. A emenda Constituio ser promulgada pelas Mesas da Cmara dos Deputados e do Senado Federal, com
o respectivo nmero de ordem.
12 Cf. AGRA, Walber de Moura, In. Ob. Cit. p. 76
13 Cf. STRECK, Lnio Luiz. Constituio Limites e Perspectivas da Reviso. Rigel, 2 ed., 1993, Porto Alegre,
p. 23.
14 Art. 60, caput da CF: A Constituio poder ser emendada mediante proposta:...
15 Art. 3 do ADCT: A reviso constitucional ser realizada aps cinco anos contados da promulgao da Constitui-
o, pelo voto da maioria absoluta dos membros do Congresso Nacional, em sesso unicameral.
290 faculdade de direito de bauru
22 Segundo Jorge Miranda (In. Ob. Cit. p. 402) a reviso pode realizar-se a todo o tempo, a todo o tempo verifica-
dos certos requisitos ou apenas em certo tempo. Na grande maioria dos pases pode dar-se a todo o tempo, mas
Constituies h que s admitem a sua alterao de tantos em tantos anos; ou que, antes de decorrido certo pra-
zo, no a admitem seno por deliberao especfica; ou que ostentam regras particulares para a primeira reviso,
vedada at certo prazo; ou para uma eventual reviso total.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 293
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O tratamento dado pelo ordenamento
jurdico brasileiro ao instituto
da coisa julgada1
1 Artigo que tem por base a nossa dissertao de mestrado: A flexibilizao da coisa julgada.
2 Art. 179. A inviolabilidade dos Direitos Civis, e Polticos dos Cidados Brasileiros, que tem por base a liberdade,
a segurana individual, e a propriedade, garantida pela Constituio do Imprio, pela maneira seguinte:
(...)
III. A sua disposio no ter efeito retroactivo.
3 Art. 113. (...)
3) A lei no prejudicar o direito adquirido, o acto jurdico perfeito e a coisa julgada
4 Celso Ribeiro Bastos e Ives Gandra Martins, Comentrios Constituio do Brasil: promulgada em 5 de outu-
bro de 1988, p. 185.
298 faculdade de direito de bauru
Protege-se to-somente a coisa julgada dos efeitos de uma nova lei ou de ou-
tra deciso. verdadeiro tema de direito intertemporal (princpio da irretroativida-
de da lei nova).7
A propsito, vejamos o que o Ministro do Superior Tribunal de Justia Jos Au-
gusto Delgado pensa a respeito:
Desta forma, perfeitamente possvel que uma lei altere o instituto da coisa
julgada, mesmo que a mudana seja para restringir sua amplitude, pois, repita-se: o
que a Constituio Federal no concebe que uma nova lei ou uma nova deciso ju-
dicial ataque s sentenas que j transitaram em julgado.
Isto s se justifica pelo fato de o tratamento constitucional ser dado somente
coisa julgada e no ao instituto.
O inciso XXXVI do artigo 5, da atual Constituio Federal, nos dizeres de Jos
Souto Maior Borges:
bom frisar que o respeito coisa julgada, bem como ao direito adquirido e ao
ato jurdico perfeito, uma garantia fundamental que est prevista no inciso XXXVI do
artigo 5 da Constituio Federal de 1988, sendo, portanto, uma clusula ptrea, o que
resulta na total impossibilidade de ser alvo de proposta de emenda constitucional.12
Ao percorrermos o ordenamento infraconstitucional, verificamos que a Lei de
Introduo ao Cdigo Civil Brasileiro que define a coisa julgada ao asseverar que cha-
ma-se coisa julgada ou caso julgado a deciso judicial de que j no caiba recurso.13
Os contornos e grau de imutabilidade da coisa julgada vm traados no Cdi-
go de Processo Civil, que uma lei ordinria e que foi recepcionada pela atual Cons-
tituio Federal.14
O entendimento aqui defendido, no sentido de ser o tratamento constitucional
limitado coisa julgada, encontra respaldo em jurisprudncia do Supremo Tribunal Fe-
deral, o qual, por ser o guardio da Constituio Federal (art. 102 da CF/88), no co-
nheceu de vrios Recursos Extraordinrios por ofensa coisa julgada, sob o fundamen-
to de que esta ofensa seria apenas uma violao indireta da Constituio Federal.15
Em concluso, temos a aduzir que a Constituio Federal de 1988, no inciso
XXXVI do artigo 5, protege to-somente a coisa julgada e no o instituto da coisa
11 Parecer sobre os limites constitucionais e infraconstitucionais da coisa julgada tributria: contribuio so-
cial sobre o lucro.
12 Art. 60. (...)
4 No ser objeto de deliberao a proposta de emenda tendente a abolir:
(...)
IV - os direitos e garantias individuais.
13 Art. 6, 3 do Decreto-Lei n 4657, de 04 de setembro de 1942.
14 Art. 467. Denomina-se coisa julgada material a eficcia, que torna imutvel e indiscutvel a sentena, no mais
sujeita a recurso ordinrio ou extraordinrio.
15 Direito constitucional e processual civil. Recurso Extraordinrio. Coisa Julgada (Art. 5, inc. XXXVI, da CF).
1. O tema relativo coisa julgada foi examinado pelo Superior Tribunal de Justia, estritamente sob o aspecto pro-
cessual civil, concluindo aquela Corte pelo no conhecimento do Recurso Especial.
2. Ora, pacfico o entendimento do Supremo Tribunal Federal, no sentido de no admitir, em Recurso Extraordi-
nrio, alegao de ofensa indireta Constituio Federal, por m interpretao e/ou aplicao de normas infracons-
titucionais, como so as de Direito Processual Civil sobre coisa julgada. (AGRAG 1722101/RJ Ag. Reg. em Ag.
de Inst. ou de Petio, 1 Turma, unmine, rel. Min. Sydney Sanches, in DJ 19.09.1997, p. 45.532).
Agravo Regimental.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 301
julgada. verdadeiro tema de direito intertemporal, onde defeso que uma lei nova
altere o contedo do julgado aps a formao da coisa julgada. Por essa razo, uma
lei nova poder alterar o instituto da coisa julgada, mesmo que seja para restringir a
sua amplitude, haja vista que uma lei ordinria, denominada Cdigo de Processo
Civil (artigo 467), que traa os contornos e graus de imutabilidade dos julgados.
BIBLIOGRAFIA
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Em se tratando de recurso extraordinrio contra deciso prolatada em ao rescisria, deve ele dirigir-se aos pres-
supostos dela e no aos fundamentos do acrdo rescindendo.
Quanto alegao de ofensa coisa julgada, a questo dos limites objetivos dela matria que se resolve no terre-
no infraconstitucional, no havendo, assim ofensa direta Constituio.
Agravo a que se nega provimento. (AGRAG 152.725/DF Ag. Reg. em Ag. de Inst. ou de Petio, 1 Turma, un-
mine, rel. Min. Moreira Alves, in DJ 04.04.1997, p. 10.525).
Agravo de instrumento. Recurso extraordinrio. Afronta ao art. 5 - XXXVI da Carta. Smula 288.
No possvel, no Recurso Extraordinrio, o exame, in concreto, dos limites objetivos da coisa julgada. (AGRAG
137.811/SP Ag. Reg. em Ag. de Inst. ou de Petio, 2 Turma, unmine, rel. Min. Francisco Rezek, in DJ 25.04.1997,
p. 15.205).
No admissvel recurso extraordinrio, com suposto fundamento em contrariedade ao disposto no inc. XXXVI
do art. 5 da Constituio, para reabrir controvrsia acerca dos limites objetivos da coisa julgada. (AGRAG
16754/SP Ag. Reg. em Ag. de Inst. ou de Petio, 1 Turma, unmine, rel. Min. Otvio Galhotti, in DJ 27.09.1996,
p. 36.155).
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VIROU SMULA
Marcelo Cury
Advogado em Bauru-SP.
Assessor do TED-X.
1 Cdigo de Processo Penal e sua interpretao jurisprudencial. Coordenao: FRANCO, Alberto Silva e STOCO,
Rui. So Paulo: Ed. RT, 1999, Vol. 2, p. 2253-4.
2 Op. cit., p. 2254.
304 faculdade de direito de bauru
8 E note-se que, por motivos bvios, quando no movidos por intenso pessimismo, nem estamos falando na inti-
mao pessoal do acusado, a bem da verdade imprescindvel.
9 Op. cit., p. 508.
10 De mais a mais, ser que simples intimaes aos advogados constitudos, ainda que pela imprensa oficial (tais
como as referentes expedio de cartas precatrias, que, agora, a nosso ver, passaram a ser indispensveis), ar-
ruinariam o Poder Judicirio? bvio que no.
11 Quem sabe a intimao de qualquer audincia, pois se o defensor teria o dever profissional do mais (acom-
panhar a designao da audincia no Juzo deprecado, por mais distante que seja), exercer o dever do menos
(acompanhar a designao da audincia na Comarca em que mantm escritrio) seria at mais fcil...
Ministrio Pblico:
por uma verdadeira autonomia funcional.
1. INTRODUO
Dito isto, necessrio ser que se tenha a exata noo do que se deve entender
por autonomia funcional, j que, no momento, no iremos tratar da autonomia ad-
ministrativa. Vale dizer, mister ser que se responda pelo menos as duas indagaes
a seguir: a) quais os pressupostos da verdadeira autonomia funcional? e b) quais as
suas conseqncias na prpria forma de atuao do ministrio pblico?
308 faculdade de direito de bauru
Pois bem, este o objeto de estudo e nfase do presente texto, ou seja, ten-
tar responder satisfatoriamente a estas duas indagaes e, com isso, aproximar-se do
verdadeiro significado e extenso da expresso autonomia funcional.
1 FACHIN, Zulmar. Responsabilidade Patrimonial do Estado por Ato Jurisdicional. Rio de Janeiro: Renovar, 1 ed.,
2001.
310 faculdade de direito de bauru
2 MONTESQUIEU. O esprito das leis. So Paulo: Martins Fontes, 2000. Note-se que no h na doutrina um posi-
cionamento pacfico quanto diviso de poderes, havendo entendimentos que defendem dois poderes ou funes
(administrativa e jurisdicional, conforme Oswaldo Aranha Bandeira de Mello Princpios Gerais do Direito Admi-
nistrativo, Forense, v. I, 2, 1979, pp. 24 a 33, ou de criar o direito e executar o direito, consoante Hans Kelsen
Teoria General Del Derecho y Del Estado, Imprensa Universitria, Mxico, 1950, traduo de Eduardo Garca May-
nez, pp. 268-269) e outros que defendem quatro atividades (executiva, legislativa, judicial e de governo, de acor-
do com Otto Mayer, citado por Celso Antnio Bandeira de Mello em seu Curso de Direito Administrativo, na sua
14edio, pp.17-18).
3 MAZZILLI, Hugo Nigro. Introduo ao ministrio pblico. So Paulo. Saraiva. 3 ed., 2000.
4 BANDEIRA DE MELLO, Celso Antnio. Curso de Direito Administrativo. Malheiros, So Paulo, 2002; DE PIE-
TRO, Maria Slvia Zanella, Curso de Direito Adminitrativo, Atlas, So Paulo, 2002.
5 MAZZILLI, Hugo Nigro. Regime jurdico do ministrio pblico. So Paulo. Saraiva. 5 ed., 2001.
6 Lei n8.625 de 12 de fevereiro de 93, a qual deve ser analisada com o auxlio da lei complementar n 75/93 modi-
ficada pela lei complementar n88/97.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 311
7 PINHO, Humberto Dalla. Princpios institucionais do ministrio pblico. Rio de Janeiro: Lmen Jris.
8 BANDEIRA DE MELLO, Osvaldo Aranha. Princpios bsicos do direito administrativo. Rio de Janeiro, Forense,
1959.
9 ATIENZA RODRGUEZ, Manuel. Sobre la analoga en ele derecho, Madri, 1986, ed. Cvitas.
10 LACOMBE CAMARGO, Margarida Maria. Hermenutica e argumentao. Rio de Janeiro, Renovar, 2, 2001;
MAXIMILIANO, Carlos. Hermenutica e aplicao do Direito, Forense, Rio de Janeiro, 1999; STRECK, Lnio Luiz.
A hermenutica jurdica e(m) crise, Porto Alegre: Livraria do Advogado, 1999.
11 CANARIS, Claus-Wilhelm. Pensamento Sistemtico e Conceito de Sistema na Cincia do Direito.
312 faculdade de direito de bauru
12 CHAU, Marilena. Conformismo e Resistncia aspestos da cultura popular do Brasil. So Paulo: Editora Bra-
siliense, 1986.
13 Poderia se lembrar, ainda, o exemplo das desapropriaes com fins de reforma agrria, nas quais o ministrio p-
blico federal v-se s voltas com o problema de como opinar com independncia funcional em torno de qual seja,
realmente, o laudo tcnico de avaliao das terras que se encontra perfeitamente correto, ou seja, se aquele ela-
borado pelo perito do Juzo ou, se o confeccionado pelo perito contratado pelo INCRA.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 313
prprio rgo, seja, por fim, admitindo o controle deste rgo, de seus membros
e de seus atos processuais ou no por parte do Poder Judicirio.
Uma terceira conseqncia, ao nosso ver, a mitigao do princpio da obri-
gatoriedade no processo penal. Afinal, parece-nos, no todo, incompatvel a convi-
vncia do princpio da independncia funcional (de patamar constitucional) com
uma mordaa infraconstitucional (um limitador do pensamento e da livre conscin-
cia do promotor de justia, o qual considerado pelo ordenamento jurdico proces-
sual nacional, de origem facista, como ser que no pensa, mas que cumpre ordens),
erradamente confundida pela maior parte da doutrina processualista nacional com
o princpio da legalidade.
Com efeito, no nos parece admissvel que um princpio constitucional seja li-
mitado e interpretado luz de um princpio infraconstitucional, tanto por razes e
hierarquia e harmonia do ordenamento jurdico quanto porque, no mundo moder-
no, marcado cada vez mais pela relatividade das definies, impossvel conviver
com conceitos absolutos.
Ademais, conceber o princpio da obrigatoriedade conforme os moldes atuais
, como j tido, tomar o promotor de justia, ou seja, o ser pensante, como um
mero cumpridor automtico de ordens.
Desta forma, segundo o nosso entendimento, com a Constituio Federal de
1988, o membro do ministrio pblico no se encontra mais obrigado a ter que ofe-
recer, de regra, a denncia, ou a no poder desistir do recurso interposto (CPP, art.
576), pois tem independncia funcional (a qual diferente da independncia admi-
nistrativa).
Cumpre salientar, ainda a esse respeito, que no se deve confundir o princ-
pio da obrigatoriedade, de ndole infraconstitucional, com o princpio do sistema
acusatrio18, de feio constitucional, pois o fato de o ministrio pblico deter, com
exclusividade, o poder de promover a persecutio criminis in juditio, ou seja, de
propor a ao penal, no significa que deva fazer isso obrigatoriamente em todos ca-
sos. Nesse sentido, a justa causa, entendida como uma das condies gerais da ao
penal CPP, art. 43, deve ser entendida como uma decorrncia do princpio cons-
titucional da motivao das decises CF, art. 93, IX19, na medida em que se deve
exigir do promotor argumentos fticos plausveis para oferecer uma denncia.
Alis, movido tambm por esse princpio, que j se identifica no ordenamen-
to jurdico mitigaes isoladas do princpio da obrigatoriedade (a exemplo dos arti-
gos 72 a 76, da Lei n9.099/9520), como o caso, por exemplo, da transao penal.
Note-se, contudo, que grande parte da doutrina nacional diverge deste enten-
dimento por ns aqui defendido, sob o argumento de que se trata de hiptese de
aplicao do princpio da oportunidade21, ou da discricionariedade regulada ou re-
grada22. Mas o certo que, qualquer seja o argumento, indiscutvel que o princpio
da obrigatoriedade est por sofrer uma inicial e progressiva mitigao no campo
processual penal.
Outra conseqncia da aplicao do princpio da independncia funcional,
desta feita exercendo suas influncias no campo processual civil (CPC, arts. 81 a 85),
a flexibilizao da interveno do ministrio pblico nas causas em que h interes-
se de incapazes (CPC, art. 82, I), isto porque no so todos os processos em que h
interesse de incapaz que se pode identificar uma das finalidades constitucionais de
atuao do ministrio pblico (CF, art. 127, caput), ou seja, defesa da ordem jurdi-
ca, do regime democrtico e dos interesses sociais e individuais indisponveis.
Tomemos o seguinte exemplo. Uma jovem de 17 (dezessete) anos presta con-
curso vestibular para faculdade de medicina de Alfenas (MG). Passados 03 (trs) me-
ses, esta impetra um mandado de segurana pleiteando a sua transferncia para fa-
culdade de medicina de Salvador (BA), alegando por motivos de ordem familiar e
econmica. Pergunta-se: realmente necessrio, nesse caso, a interveno do minis-
trio pblico no processo, somente por se tratar a jovem de menor relativamente in-
capaz?
Decididamente, pensamos que no. No h na presente hiptese qualquer
interesse individual indisponvel em jogo, mas apenas o interesse individual dis-
ponvel exclusivo da jovem que deseja obter a transferncia. V-se, ento, que
no caso de atuao do ministrio pblico. Esta , alis, uma concluso a que
se pode chegar por meio da aplicao do princpio da proporcionalidade23 ao
caso concreto dado como exemplo, j que necessrio se fazer uma pondera-
o de todos os valores envolvidos na determinao legal de interveno ou no
do ministrio pblico.
Outra conseqncia encontra-se na designao do segundo promotor de jus-
tia pelo procurador geral de justia para que aquele oferea obrigatoriamente a
denncia, nos moldes do artigo 28 do CPP.
No que concerne especificamente a essa providncia, h uma acirrada discus-
so doutrinria. Seno vejamos.
Para a grande maioria da doutrina, a exemplo dos professores Vicente Greco Fi-
lho24, Fernando da Costa Tourinho Filho25, Eduardo Espnola Filho26, Julio Fabbrini Mira-
bete27, Damsio Evangelista de Jesus28, Edgard Magalhes Noronha29, Hlio Bastos Tornag-
hi30, Bento de Faria31, Jos Frederico Marques32 e Basileu Garcia33, no pode o promotor
designado pelo procurador-geral de justia recusar-se a oferecer a denncia por este de-
terminada em razo de um imperativo de hierarquia previsto em lei (Lei n8.625/93, art.
10, inciso IX, d), bem como porque no h qualquer ofensa conscincia do promotor,
vez que o mesmo age por delegao do chefe do ministrio pblico.
Contudo, no nosso entender, e dos professores Paulo Cludio Tovo34 e Jos Paga-
nella Bosh35, o promotor, apesar de designado pelo procurador-geral de justia, no deve
estar obrigado a oferecer a denncia, pois tal exigncia, alm de ofender o princpio da
independncia funcional (CF, art. 127, 1), de todo desnecessria, vez que, se o pro-
curador-geral de justia est to convicto do oferecimento da denncia, nada impede que
ele mesmo o faa.
Com efeito, releva notar que a prpria denncia fica, em muito comprometida, se
o promotor que deve, em tese, oferecer a denncia, no est convicto disso, pois se o
prprio est em dvida acerca dos elementos que devem compor a exordial acusatria,
como, por exemplo, a justa causa, em obedincia ao princpio constitucional do in du-
bio pro reo (CF, art. 5, LVII), como quer o professor Afrnio Silva Jardim36, no deve ser
oferecida denncia, vez que, em razo do aludido princpio, cabe ao ministrio pblico,
no nosso entender, o nus da prova, ou seja, o nus de demonstrar que o acusado real-
mente o autor de um determinado delito, na sua inteireza (tipicidade, antijuridicidade
e culpabilidade), como decorrncia do princpio constitucional da presuno de inocn-
cia CF, art. 5, LVII37.
5. CONCLUSO
38 LARENZ, Karl. Metodologia da Cincia do Direito. Trad. Jos Lamego. 3 edio. Portugal-Lisboa: Fundao Ca-
louste Gulbenkian, pp.439-517.
39 PASUKANIS, Eugeni B. Teora general Del derecho y marxismo, trad. Virglio Zapatero, Barcelona, 1976, ed.
Labor.
318 faculdade de direito de bauru
convir que esta mesma Magna Carta deve pautar e orientar todas as suas atividades
intra e extraprocessuais, pois, somente desta forma, poder alcanar a defesa do or-
denamento jurdico ptrio e do Estado Democrtico de Direito, ainda que, dessa
maneira, no se desvincule da manuteno da ordem constituda e, por conseqn-
cia, da defesa, direta ou indireta, dos interesses da classe social predominante, ser-
vindo assim como instrumento jurdico de controle40 scio-econmico41 e poltico-
cultural42, impregnado pelo seu poder simblico43 44.
40 MARX, Karl. Manuscritos Econmicos Filosficos. Trad. Artur Moro. Portugal Lisboa: Textos filosficos, edi-
es 70, 1964; LOCKE, John. Carta sobre a Tolerncia. Trad. Joo da Silva Gama. Portugal Lisboa: Textos filos-
ficos, edies 70, 1965; NIETZSCHE, Friedrich. Ecce Homo. Trad. Artur Moro. Portugal Lisboa: Textos filosfi-
cos, edies 70, 1964.
41 BARATTA, Alessandro. Criminologia Crtica e Crtica do Direito Penal Introduo Sociologia do Direito
Penal. Trad. Juarez Cirino dos Santos, Rio de Janeiro: Freitas Bastos Editora, 1999; ANIYAR DE CASTRO, Lola. Cri-
minologia da reao social, Trad. E. Kosowski, Rio de Janeiro, 1983, ed. Forense; BATISTA, Nilo. Introduo Cr-
tica ao Direito Penal Brasileiro. 5 edio. Rio de Janeiro: Revan.
42 ZAFFARONI, Eugnio Ral. Em busca das penas perdidas. Trd. Vnia Romano Pedrosa e Amir Lopes da Con-
ceio, Rio de Janeiro: Revan, 1991.
43 SANTANA, Heron Jos de. Ministrio Pblico e Poder Simblico, in Revista do Ministrio Pblico do Estado
da Bahia, Salvador, v. 06, n08, jan-dez, 1997. Nesse sentido, vale transcrever o seguinte trecho: O que importa res-
saltar que o Ministrio Pblico, enquanto defensor da ordem jurdica, do regime democrtico e dos direitos
sociais, detm uma enorme gama de poderes, j que: a) como um delegado de polcia investiga ilimitadamen-
te qualquer ofensa ao direito (por exemplo, instaura e preside o inqurito civil); b) como um juiz, homologa a
conciliao dos interesses ou decide pelo arquivamento das investigaes, independentemente de pronuncia-
mento do Poder Judicirio; c) ou como um advogado da sociedade, legitimado, com relatividade exclusivida-
de, a propor aes civis ou penais pblicas, perante o judicirio, visando a condenao de qualquer pessoa f-
sica ou jurdica, pblica ou privada a submeter-se s sanes previstas na lei, nos casos de ilegalidade. Com
efeito, este papel amplo e diversificado, aliado a um concurso pblico tradicionalmente srio e difcil (tra-
zendo para os seus quadros boa parte dos melhores advogados do pas) que, nos parece, determina o prestgio
(status, poder simblico) de que gozam os agentes do Ministrio Pblico no campo jurdico, a despeito do rela-
tivo desconhecimento do seu papel pelo senso comum.
44 FOUCAULT, Michel. Microfsica do Poder, Rio de Janeiro: Graal, 1979.
O ENSINO JURDICO E A RESPONSABILIDADE SOCIAL
DO PROFISSIONAL DO DIREITO
BIBLIOGRAFIA
Regiane Margonar
Advogada.
Graduada pela Universidade Estadual Paulista (Unesp).
Aluna especial do curso de mestrado em Direito da Instituio Toledo de Ensino Bauru.
INTRODUO
1 MORAES FILHO, E. de. A organizao sindical perante o Estado. Revista LTr, So Paulo, v. 52, n.11, p. 1307.
326 faculdade de direito de bauru
Feitas essas poucas, mas importantes distines, mister que nos atente-
mos mais detidamente anlise da liberdade sindical, no direito internacional.
ART. 2
Os trabalhadores e os empregadores, sem qualquer distino e
sem autorizao prvia, tm o direito de constituir as organi-
zaes que julguem convenientes, assim como de se filiar a es-
sas organizaes, com a nica condio de observar seus esta-
tutos.
Art. XX
1- Todo homem tem direito liberdade de reunio e associao pa-
cficas.
2- Ningum pode ser obrigado a fazer parte de uma associao.
Art. XXIII
4- Todo homem tem direito a organizar sindicatos e a neles ingres-
sar para a proteo de seus interesses.
vlido lembrar, nesse estudo, que todo direito fundamental deve ser inter-
pretado de forma ampliativa. Dessa maneira, normas que vierem a cercear a aplica-
o dos artigos ora expostos estaro em confronto com a mencionada Declarao.
De qualquer sorte, importante corrente doutrinria aponta no sentido de que no
h obrigao jurdica na observao da Declarao Universal dos Direitos do Ho-
mem, em razo desta no ser um tratado5. Nossa Constituio, no entanto, no ttu-
lo dos princpios fundamentais, ao tratar das relaes internacionais da Repblica
Federativa do Brasil, traz como princpio, no inciso II do artigo 4, a prevalncia dos
direitos humanos. Da, afere-se complicada antinomia constitucional, qual seja, al-
3 Texto in SSSEKIND, A.; MARANHO, D.; VIANNA, S.; TEIXEIRA, L. Instituies de Direito do Trabalho.
19.ed. vol. II. So Paulo: LTr, 2000. p. 1100.
4 Texto in TAVOLARO, A. T. Liberdade sindical: unicidade ou pluralidade. Revista LTr, So Paulo, v. 59, n.11, p.1494.
5 TAVOLARO, op. cit., p. 1497, nota 4.
328 faculdade de direito de bauru
guns incisos do artigo 8 em conflito com os princpios invocados pela Carta Mag-
na. Esse raciocnio ser melhor desenvolvido adiante.
H outros diplomas internacionais que tratam do princpio da liberdade sin-
dical, como:
- Carta da Organizao dos Estados Americanos (OEA);
- Pacto Internacional sobre Direitos Econmicos, Sociais e Culturais (ONU);
- Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Polticos (ONU);
- Conveno Americana sobre Direitos Humanos (Pacto de San Jos da Costa Rica).
Para a OIT, a contribuio imposta por lei aos integrantes dos gru-
pos representados por associao sindical configura flagrante vio-
lao da Conveno n. 87, seja porque implica uma forma indire-
ta de participao compulsria na vida do sindicato, seja porque
incompatvel com o regime da pluralidade sindical.
11 TEIXEIRA FILHO, J. de L. A organizao sindical na Constituio Federal de 1988. Revista da Academia Nacio-
nal de Direito do Trabalho. So Paulo, v. 4, n. 4, p. 98.
332 faculdade de direito de bauru
12 ROMITA, Arion Sayo. O poder normativo da Justia do Trabalho: antinomias constitucionais. Revista LTr, So
Paulo, v. 65, n. 3, p. 267. mar. 2001.
13 MAXIMILIANO, C. Hermenutica e aplicao do Direito. 19 ed. Rio de Janeiro: Forense, 2002. p. 105.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 333
Podemos analisar o preceito imperativo trazido pelo artigo 8, II, da CF, sob
dois prismas:
1) a proibio de se criar mais de um sindicato, representativo de classe pro-
fissional ou econmica, na mesma base territorial, refere-se to-somente
possibilidade de participao em negociao coletiva, em ato de represen-
tao da respectiva categoria;
2) a vedao inserida no artigo ora comentado deve ser interpretada de for-
ma ampla, relacionando-se formao de mais de um sindicato, de classe
profissional ou econmica, na mesma base territorial, em qualquer situa-
o, ou seja, tanto para o fim de representao da categoria em negocia-
o coletiva, como tambm em razo da mera existncia do sindicato.
Como j, enfaticamente, explicitado, o texto constitucional deve ser interpre-
tado de modo a coadunar os princpios de um Estado Democrtico de Direito com
as regras inerentes a esse Estado. Se considerssemos correta essa segunda posio,
estaramos conferindo demasiado valor interpretao literal da CF, preterindo sua
interpretao sistemtica. Isso porque o primeiro aspecto apontado legitima uma
maior congruncia do texto constitucional. Ao se permitir a criao de mais de um
sindicato, em uma mesma base territorial, estaremos respeitando o caput do artigo
8 e o seu inciso I que propugnam, respectivamente, pela liberdade de associao
profissional ou sindical e pela inexigibilidade de autorizao do Estado para a funda-
o de sindicato. Cingir-se-ia, erroneamente, a aplicao de tais dispositivos se su-
pervalorizssemos a interpretao literal do inciso II.
Por outro lado, pode-se questionar se no estaramos ignorando o aludido inci-
so II do artigo 8, reputando certo o primeiro aspecto mencionado. Ou seja, haveria a
reticncia de que tal interpretao est em clara oposio constituio escrita.
Todavia, acreditamos que isso no ocorre. Ao considerarmos plausvel a exis-
tncia de mais de um sindicato na mesma base territorial, no estamos conferindo
representatividade a todos esses sindicatos para a negociao coletiva. Assim sendo,
a unicidade de representao continua vlida; apenas se confere a possibilidade de
existncia jurdica a mais de um sindicato.
No entanto, a representao da categoria pode vir a ser retirada de um sindi-
cato e conquistada por um outro da mesma base territorial, conforme o interesse
dessa categoria. Este se refletir de acordo com a participao da categoria em dado
sindicato. Partilhamos do entendimento de Joo de Lima Teixeira Filho14, quando
este explica:
de realce, no mbito das hodiernas inovaes legislativas por que vem pas-
sando o direito do trabalho ptrio, a forte tendncia em se conferir menor limite
atuao da autonomia privada coletiva. O projeto de lei que permite ao negociado
sobrepor-se ao legislado, atravs da mudana do artigo 618 da CLT, reflete a valida-
o de convenes e acordos coletivos que flexibilizam direitos trabalhistas. Muito
embora, no concordemos com essa provvel inovao, tal qual vislumbrada no
aludido projeto, no nos cabe, neste trabalho, analisar os percalos dessa mudana.
No entanto, nos permitido realizar algumas asseveraes, diante de seu estreito
liame com o princpio da liberdade sindical.
Sendo assim, podemos afirmar dque no h de se falar em prevalncia do
ajustado sobre a legislao, atravs da autonomia privada coletiva, sem o respeito ao
princpio da liberdade sindical. No se pode aplaudir o projeto de lei que flexibili-
za a CLT, sem a anterior consagrao do princpio da liberdade sindical.
A possibilidade de derrogao de leis trabalhistas por sindicatos que no re-
presentam efetivamente sua categoria acarretar uma verdadeira supresso de direi-
tos. No haver troca, no sentido de abrir mo de uma vantagem pela concesso de
um outro benefcio. Haver um real sucateamento de direitos trabalhistas, sem que
o maior interessado, o trabalhador, possa se opor. Afinal, quer ele queira ou no,
pertencendo categoria, deve submeter-se s regras convencionadas pelo sindica-
to nico imposto por lei.
O ministro do TST, Francisco Fausto19, defende o fim da unicidade e contribui-
o sindical compulsria, diante da possibilidade da aprovao do projeto de lei que
permite a negociao in pejus. Afirma o presidente do TST:
7. CONCLUSO
8. BIBLIOGRAFIA
23 SANTIAGO, S. Unicidade e Pluralidade Sindical. Revista do Tribunal Regional do Trabalho da 9Regio, Cu-
ritiba, v. 23, n.2, jul/ dez. 1998, p. 107.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 341
1 Wiener, Norbert. Ciberntica e sociedade. Trad.: Jos Paulo Paes. So Paulo: Cultrix, 1954.
344 faculdade de direito de bauru
Atravs da Internet o empregado pode tornar-se mais produtivo, uma vez que
informaes valiosas para o desenvolvimento do trabalho acham-se disponveis de
maneira rpida e fcil. Na Internet, efetuam-se transaes comerciais, pesquisas,
treinamentos, gerenciamento a distncia de subsidirias, troca de informaes de
todo tipo, fruns etc. H, inclusive, algumas empresas que no exigem a presena
fsica do empregado no seu local de trabalho, desenvolvendo suas funes a distn-
cia e segundo critrios de produtividade. Deste modo, as novas tecnologias tm mo-
dificado bastante o modo como se desenvolve a atividade laborativa.
Todavia, no Brasil e no exterior, empresas tm despedido empregados por uso
indevido das ferramentas tecnolgicas que so fornecidas pelos empregadores aos
trabalhadores para o desempenho de suas funes. Especialmente aquelas que uti-
lizam os recursos da Internet esto passando por situaes de m utilizao da rede
de computadores pelos empregados. So casos que envolvem acesso a sites porno-
grficos, envio de mensagens ofensivas, humorsticas ou pornogrficas a terceiros
ou a outros funcionrios, queda da produtividade por uso da rede para tratar de as-
suntos no relacionados ao trabalho etc.
Pesquisa realizada pela Revista INFO EXAME e a Pricewaterhousecoopers com
836 maiores empresas brasileiras revelou que 25,5% das companhias j despediram
pelo menos um funcionrio por uso inadequado da web ou do e-mail2.
Tem-se tornado muito comum procedimentos de monitoramento das aes
dos empregados no local de trabalho, quando acessam a Internet, seja por meio do
controle dos hbitos de navegao, seja atravs da verificao do destino e conte-
do das mensagens eletrnicas.
Essa prtica de fiscalizao e conseqente resciso do contrato de trabalho
por mau procedimento ou desdia no desempenho das respectivas funes, vem le-
vantando um debate em torno da possvel violao de preceitos constitucionais,
como, por exemplo o direito privacidade, sigilo das comunicaes e vedao do
uso de provas ilcitas. Tais problemas foram objeto de apreciao pelo Poder Judici-
rio, existindo posies favorvel a fiscalizao e tambm contrria.
No Brasil, no h qualquer legislao que regulamente o assunto, diferente-
mente do que ocorre em outros pases. Da a necessidade de analisar o problema
sob ponto de vista dos tribunais e tambm dos princpios que norteiam as relaes
trabalhistas. Este o escopo do presente artigo.
2 Privacidade fora de controle? Revista Infoexame. So Paulo, ano 17, n. 199, p. 98.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 345
3 Apud BARCELLOS, Ana Paula. A eficcia jurdica dos princpios constitucionais: o princpio da dignidade da pes-
soa humana. So Paulo: Renovar, 2002 [prefcio].
4 Ob. cit. p. 147.
346 faculdade de direito de bauru
3. PRIVACIDADE E TRABALHO
5 LEDUR, Jos Felipe. A Realizao do Direito do Trabalho. Porto Alegre: Srgio Fabris Editor, 1998, p. 95.
6 GRAU, Eros Roberto. A Ordem Econmica na Constituio de 1988. 5 ed., So Paulo: Malheiros, 2000, p. 221.
7 SILVA, Jos Afonso. Curso de Direito Constitucional. 10 ed. So Paulo: Malheiros, 1995, p. 720.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 347
Vida privada
Intimidade
Segredo
tal. Portanto, a empresa pode se valer de programas que impedem o envio de men-
sagem para endereos no cadastrados, rastrear, de maneira impessoal palavras
ofensivas nas mensagens, desde que previamente comunicado, alm de impedir o
encaminhamento de imagens no relacionadas com o trabalho, proibindo, por meio
de cdigo de conduta, o envio de imagens ou arquivos anexados ao e-mail.
Cumpre salientar que a proibio de leitura do contedo do e-mail aqui de-
fendida no exclui a possibilidade da empresa, com base no seu poder de direo,
fixar regras e vedaes para utilizao da correspondncia eletrnica.
Quanto ao argumento de que o administrador do sistema pode facilmente ver
o contedo do e-mail, no existindo, pois, comunicao privada, h de se trazer no-
vamente baila a comparao com a ligao telefnica. Tanto a comunicao por ce-
lular quanto aquela oriunda do telefone convencional so facilmente interceptadas
e podem ser ouvidas por qualquer pessoa que possua um pouco de conhecimento
tcnico, inclusive a pessoa que administra as ligaes na operadora. Isso nunca foi
motivo para se considerar impertinente a proteo dada pela Constituio Federal.
O que caracteriza a privacidade da comunicao a sua emisso a destinatrio ou
destinatrios certos, com a inteno de no-divulgao para terceiros, e isso aconte-
ce com o e-mail.
na exata consecuo das relaes de trabalho. Assim, no que diz respeito aos limites
para o uso profissional do correio eletrnico, seja no contrato de trabalho de forma
individual ou nas convenes coletivas de trabalho, as partes tm que acordar as
condies que regulem a utilizao profissional do e-mail obedecendo as diretrizes
legais e contratuais do direito do trabalho.
No defendemos que os empregados fiquem isolados do mundo quando es-
tiverem em servio sem qualquer possibilidade de comunicao com a famlia e ami-
gos. Esta deve ser comedida e de preferncia restrita a outros meios menos dispen-
diosos at que em ltimo caso se chegue ao e-mail. Assim, deve o empregador sa-
lientar que o e-mail no um meio idneo para comunicao pessoal, e por outros
meios, se possvel disposio do trabalhador para que este possa comunicar-se
pessoalmente fora da vigilncia e controle da empresa de forma razovel e desde
que no traga prejuzos considerveis a essa.
Repetiremos, por fim, que as inovaes trazidas a universo jurdico trabalhis-
ta j so uma realidade e que somente agora comeam a despontar em litgios nos
Tribunais. Por isso, desde j urge que tenhamos conscincia de que a realidade nos
fora a regulamentar estas situaes atravs de convenes coletivas que estabele-
am a partir de agora, condies para o uso racional do e-mail por parte do traba-
lhador e condies de acesso a seu contedo por parte do empresrio. Esses so os
grandes traos. Nossa proposta a respeito seria a de regular o tema do uso pessoal
do e-mail no s nas convenes coletivas mas tambm na CLT, como norma traba-
lhista bsica.
so com a defesa dos direitos humanos, direcionando a exegese do texto legal e das
situaes passveis de enquadramento jurdico no sentido de dar mxima proteo
aos direitos fundamentais, rechaando condutas que ameacem esses direitos, atra-
vs de uma interpretao restritiva.
Cabe-nos por fim, alertar a todos que passamos por uma revoluo cibernti-
ca que atinge em cheio as relaes de trabalho e que, portanto, devem ser estudadas
e solucionados os conflitos provenientes dessas transformaes, munindo os atores
sociais de arcabouos jurdicos e legais aptos para lidar com esses tipos de relaes,
com vistas a criar um equilbrio social entre os empregadores e empregados no tra-
to das questes envolvendo as relaes entre o direito do trabalho e a informtica.
6. REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS
Mas ao que se assiste mais uma vez. Lautos polticos j deixaram gabinetes,
alguns at ousaram retornar em outras experincias mirabolantes, e as cobaias
(sociedade), que no se alternam como a Repblica, esto aqui a postos para o que
der e vier: o preo do rduo aprendizado da democracia, mas sempre cobrado
de ns!
Mesmo quando a Justia condenou o rgo gestor do FGTS a pagar os expur-
gos inflacionrios artificialmente pulverizados numa penada, outra (penada) ma-
jorou a multa do FGTS de 40 para 50%, para que, com a sobretaxa criada, a socieda-
de tratasse de sanar as experincias econmicas mal sucedidas.
Penso que um bom vaticnio para essa cmoda prtica de os governantes se des-
pirem das conseqncias de seus atos seria, simplesmente, cham-los individualmente
correo. Isto seria visionrio demais, alm de financeiramente impraticvel: s os bi-
lionrios no escapariam da corrigenda, os quais, mesmo entre os polticos, devem ser
poucos num Pas miservel, se comparados aos estragos que a concentrao de renda
impe tambm s chamadas elites intelectuais que pululam no poder.
Juridicamente, at que haveria base slida para a cobrana, j que todos os
que causam danos a outrem, por dolo ou culpa, esto obrigados a repar-los, con-
forme o art. 159 do Cdigo Civil de 1916.
Nada obstante, obrigaes legais ainda mais literais no raras vezes so depu-
radas pelo processo de interpretao jurdica, de modo que talvez seja melhor
deixar de lado essa idia, a no ser que se quisesse abusar da pacincia exigida pe-
las longas e revividas maratonas judiciais.
Mas cobrar do Estado, ou do rgo gestor do FGTS (CEF), os danos causados
aos trabalhadores, inclusive os seus reflexos na multa de 40%, no constitui, a meu,
ver nenhum delrio. Afinal, por que cobrar dos patres, que s fizeram cumprir a lei
quando, de posse do saldo das contas vinculadas, apuraram e pagaram as indeniza-
es cabveis nas demisses sem justa causa? Naquela poca, o saldo das contas s
no era maior por causa da vontade do Estado onipotente!
H um cem nmero de fundamentos tcnicos para isso, alm do j menciona-
do (art. 159 do Cdigo Civil). A comear pelo fato de que nenhuma empresa fez par-
te das aes em que seus ex-empregados exigiram da Caixa Econmica Federal re-
posies inflacionrias surrupiadas.
O artigo 472 do Cdigo de Processo Civil explcito: A sentena faz coisa julga-
da s partes entre as quais dada, no beneficiando nem prejudicando terceiros (...).
Muito embora seja isolada, qual lampejo na escurido, j h deciso nesse sen-
tido, como a proferida pela 4. Turma do Tribunal Regional do Trabalho de Minas Ge-
rais, propugnando que,
pela anlise das normas, verifica-se que o nico que deve responder
pela multa fundiria o empregador. O fato de a diferena advir da
aplicao dos expurgos inflacionrios, reconhecidos pelo STF como
direito adquirido dos trabalhadores, no afasta a responsabilidade do
empregador, uma vez que a reparao caber quele que tinha obri-
gao de satisfazer a multa poca da dispensa sem justa causa (RR
1129/2001 e RR 880/2001).
Outro aspecto que ainda promete muita discusso, sobre o qual o Supremo
Tribunal Federal provavelmente dar a ltima palavra, a questo em torno do ter-
mo inicial da prescrio para o trabalhador reclamar do ex-patro essa diferena.
Duas correntes esto se polarizando: uma, favorvel aos trabalhadores, que
sustenta que os dois anos de prescrio comeam a fluir a partir do trnsito em jul-
gado da deciso da Justia Federal (que condenou a Caixa Econmica a recompor
os depsitos do FGTS com os ndices inflacionrios abiscoitados pelos planos Bres-
ser, Vero, Collor) ou da recomposio da conta vinculada; outra, favorvel aos pa-
tres, que aplica simplesmente o texto do artigo 7., XXIX, da Constituio, ou seja,
passados dois anos da data da resciso do contrato de trabalho, o trabalhador no
pode mais reclamar coisa alguma, nem a diferena da multa de 40% do FGTS em
questo.
A 4. Turma do Tribunal Superior do Trabalho, por exemplo, j se perfilhou a
primeira corrente:
Tambm nos alinhamos a esta segunda corrente porque nada nos seduz na
antnima. Costumamos acrescentar que o fato de a recomposio das contas vincu-
ladas dependerem da deciso de outro processo e do pagamento de outra entida-
de (CEF) no impedia os trabalhadores de ao menos interromperem a prescrio da
ao contra o ex-empregador (para cobrar reflexos na multa de 40%) porque h in-
meros meios, judiciais e extrajudiciais, destinados apenas a produzir esse efeito (in-
terrupo da prescrio).
Alm do protesto judicial (artigo 867 do CPC), o artigo 172 do CPC autoriza
qualquer meio extrajudicial inequvoco:
A prescrio interrompe-se:
I Pela citao pessoal feita ao devedor, ainda que ordenada por
juiz incompetente.
II Pelo protesto, nas condies do nmero anterior.
(...)
IV Por qualquer ato judicial que constitua em mora o devedor.
V - Por qualquer ato inequvoco, ainda que extrajudicial,
que importe reconhecimento do direito pelo devedor.
364 faculdade de direito de bauru
Nesse sentido:
Suspende-se o processo:
(...)
IV quando a sentena de mrito:
a) depender do julgamento de outra causa, ou da declarao
da existncia ou inexistncia da relao jurdica, que constitua o
objeto principal de outro processo pendente;
(...).
COMPETNCIA HIERRQUICA
Por oportuno, consigne-se que somente a LEI em sentido formal, prprio e es-
pecfico, que pode impor s pessoas (fsicas ou jurdicas) o dever de fazer ou deixar
de fazer alguma coisa (CF, art. 5, II), e desde que no afronte a limitao constitucio-
nal vigente. No caso da ao anulatria de clusula de norma coletiva (extra-
judicial), no existe qualquer dispositivo legal que estipule a competncia de
aes de interesse e ou carter coletivo de forma indistinta e genrica.
1. NOES INTRODUTRIAS
1 O presente texto consiste em um resumo ampliado da dissertao de mestrado intitulada Programas de televi-
so e pessoas com necessidades especiais: uma reflexo acerca do grotesco e da tutela civil da dignidade humana,
defendida na Universidade Estadual de Maring, em 30 de setembro de 2003.
380 faculdade de direito de bauru
2 STAROBINAS, Marcelo. Casa de bonecas. In: PINSKY, Jaime (org.) 12 faces do preconceito. So Paulo: Contex-
to, 1999, p. 96.
* As notas de rodap seguintes indicam os principais autores e obras valoradas/consultadas para a realizao da pes-
quisa; no esgotam, contudo, o material utilizado na elaborao da dissertao.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 381
Num primeiro momento, foi feita a anlise das diferentes noes de defi-
cincia e de dignidade humana, construdas historicamente, tendo-se por refern-
cia os grandes momentos histricos.
Partindo-se do pressuposto de que a maneira de pensar a deficincia, bem
como a dignidade humana, acompanharam as transformaes nas relaes sociais,
sobretudo as mudanas ocorridas nas relaes de produo, buscou-se demonstrar
a ligao entre as noes de deficincia e dignidade nos diferentes perodos hist-
ricos. Por meio da anlise, obtiveram-se os seguintes resultados:
(a) Na medida em que o homem foi desenvolvendo os instrumentos de pro-
duo adequados a transformar a natureza em um produto til para sua existncia,
ele adquiriu novos anseios, mudou suas concepes, o modelo de homem valoriza-
do e modificou a idia que possua acerca das pessoas que, em razo de sua incapa-
cidade ou pela sua deficincia, mesma, no integravam ou no podiam integrar esse
processo.
Assim que a deficincia foi sendo entendida, nos diferentes perodos, como
um estigma gerado ora em razo da incapacidade de certas pessoas (cegas, coxas,
ans, etc.) produzirem a sua subsistncia e a dos demais, ora em razo da deficin-
cia (fsica, mental, sensorial, etc.), em si, de alguma pessoa, em razo da qual ela se
via impedida de participar do processo de produo.* 3
(b) A noo de dignidade, identificada com tudo aquilo que considerado es-
sencial para a existncia humana saudvel,4 um valor presente na histria da hu-
3 SILVA, Otto Marques da. A epopia ignorada: a pessoa deficiente na histria do mundo de ontem e de hoje. So
Paulo: CEDAS, 1986; GUHUR, Maria de Lourdes Perioto. Representao da deficincia mental: esboo de
uma abordagem histrica, 1994 (Dissertao de Mestrado. Universidade Metodista de Piracicaba); DIAKOV V.;
KOVALEV S. A sociedade primitiva. 2 ed. So Paulo: Global, 1985; BIANCHETTI, Lucdio. Aspectos histricos da
Educao Especial. Revista Brasileira de Educao Especial, v. 3, p. 7-19, 1995; GILISSEN, John. Introduo
histrica ao Direito. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 2001; ALVES, Jos Carlos Moreira. Direito Roma-
no. Rio de Janeiro: Forense, 1999; PESSOTTI, Isaas. Deficincia mental: da superstio cincia. So Paulo:
Editora da Universidade de So Paulo, 1984.
4 JABUR, Gilberto Haddad. Liberdade de pensamento e direito vida privada: conflitos entre direitos da per-
sonalidade. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2000, p. 210.
382 faculdade de direito de bauru
7 SODR, Muniz. A comunicao do grotesco. 11 ed. Petrpolis: Vozes, 1988; Idem. O social irradiado: vio-
lncia urbana, neogrotesco e mdia. So Paulo: Cortez, 1992; FONTES JUNIOR, Joo Bosco Arajo. Liberda-
des e limites na atividade de rdio e televiso: teoria geral da comunicao social na ordem jurdica brasilei-
ra e no direito comparado. Belo Horizonte: Del Rey, 2001; MIGLIACCIO, Marcelo. O Povo na TV foi pioneiro na
apelao para o mundo co. Folha de So Paulo, So Paulo, 25 nov. 2001. Caderno Tv Folha, p. 9; VALLADARES,
Ricardo; SANCHES, Neusa. O novo fenmeno da tv. Veja, edio 1.538, ano 31, n. 11, p. 120-126, 18 mar. 1998; BUC-
CI, Eugnio. Quando a desgraa d lucro. Folha de So Paulo, So Paulo, 25 nov. 2001, Caderno tvfolha, p. 02;
Idem. O pior do povo. Veja, edio 1.538, ano 31, n. 11, p. 126, 18 mar. 1998. VALLADARES, Ricardo. O desmiola-
do. Veja, edio 1.747, ano 35, n. 15, p. 114, 17 abr. 2002.
8 A catarse era uma das funes da tragdia grega, juntamente com a expresso artstica e a educao do pblico.
Pode-se dizer que ela preenchida quando uma pea permite reduzir, no pblico, a tenso pulsional, provocada
pelos conflitos individuais e sociais encenados, por meio da identificao das pessoas com um ou outro persona-
gem da pea ( VIDAL-NAQUET. Apud FREITAG, Brbara. Itinerrios de Antgona: a questo da moralidade. Cam-
pinas: Papirus, 1992, p. 19). Na hiptese em questo, os telespectadores deslocam as suas pulses para os persona-
gens do vdeo, projetando suas angstias, temores (no caso, o fantasma da deficincia), o que lhes proporciona a
sensao de purificao, de alvio. Em meio a essa projeo, os telespectadores identificam-se com certos persona-
gens, nos quais vem determinadas caractersticas que julgam que lhes pertenam, ou mesmo com a situao vivi-
da pelos personagens (de privao, de humilhao, de excluso), que sentem estar vivenciando. Ao final, o teles-
pectador ri de uma tragdia que no apenas do outro, mas que tambm ou pode vir a ser sua (SODR, Mu-
niz. Op. cit., 1988, p 60).
384 faculdade de direito de bauru
9 CROCHK, Jos Leon. Preconceito, indivduo e sociedade. Temas em psicologia, n. 3, p. 47-70, 1996; COLLA-
RES, Ceclia Azevedo Lima; MOYSS, Maria Aparecida Affonso. Preconceitos no cotidiano escolar. So Paulo:
Cortez, 1996; GOFFMAN, Erving. Apud AINLAY, Stephen C.; CROSBY, Faye. Stigma, justice and the dilemma of dif-
ference. In: AINLAY, Stephen C.; BECKER, Gaylene; COLEMAN, Lerita M. (orgs.) The dilemma of difference. New
York: Plenum Press, 1986 (Trad. livre); GOMES, Joaquim B. Barbosa. Ao afirmativa & princpio constitucio-
nal da igualdade. Rio de Janeiro/So Paulo: Renovar, 2001.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 385
10 TOBEAS, Jos Castan. Los derechos de la personalidad. Madrid: Instituto Editorial Reus, 1952; GOMES, Or-
lando. Direitos de personalidade. Revista Forense, Rio de Janeiro, v. 216, 1966; FRANA, Rubens Limongi. Direi-
tos privados da personalidade: subsdios para sua especificao e sistematizao. Revista dos Tribunais, So Pau-
lo, n. 370, p. 7-16, 1966; MAZEAUD, Henri y Leon; MAZEAUD, Jean. Lecciones de Derecho Civil: los sujetos de
derechos, las personas. Trad. Luis Alcal-Zamora y Castillo. Buenos Aires: Ediciones Jurdicas Europa-Amrica,
1959, p. 268, v. 2; JABUR, Giberto Haddad. Op. cit.; SZANIAWSKI, Elimar. Direitos de personalidade e sua tute-
la. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1993; SOUZA, Rabintranath Valentino Aleixo Capelo de. O direito geral de
personalidade. Coimbra: Coimbra Editora, 1995.
11 REALE, Miguel. Op. cit., 1999, p. 212-213.
12 MORAES, Maria Celina Bodin de. Constituio e Direito Civil: tendncias. Revista dos Tribunais, So Paulo, v.
779, p. 47-63, set. 2000; TEPEDINO, Gustavo. Normas constitucionais e relaes de direito civil na experincia bra-
sileira. In: Boletim da Faculdade de Direito Universidade de Coimbra. Conferncias na Faculdade de Direito de
Coimbra 1999/2000. Coimbra: Coimbra Editora, 2000, p. 323-345; COMPARATO, Fbio Konder. A humanidade no
sculo XXI: a grande opo. In: Boletim da Faculdade de Direito Universidade de Coimbra. Conferncias na Fa-
culdade de Direito de Coimbra 1999/2000. Coimbra: Coimbra Editora, 2000, p. 217-232.
13 Na lio de Pietro Perlingieri, com o termo, certamente no elegante, despatrimonializao, individua-se uma
tendncia normativa-cultural; se evidencia que no ordenamento operou uma opo, que, lentamente, se vai con-
cretizando, entre personalismo (superao do individualismo) e patrimonialismo (superao da patrimonialidade
fim a si mesma, do produtivismo, antes, e do consumismo, depois, como valores) (sic.) (PERLINGIERI, Pietro. Per-
fis do direito civil: introduo ao direito civil constitucional. Rio de Janeiro: Renovar, 1999, p. 33).
386 faculdade de direito de bauru
14 ALEXY, Robert. Teoria de los derechos fundamentales. Madrid: Centro de Estudos Polticos y Constitucio-
nales, 2001, p. 81-172.
15 CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Direito Constitucional. 4 ed. Coimbra: Almedina, 2002, p. 1215; 1229-
1241.
16 Ibidem, p. 1231-1241.
17 Em investigao aos limites da informao jornalstica, Mayra Rodrigues Gomes aduz que o mbito privado s
merece explorao e sujeito a julgamento pblico, sob o ponto de vista moral, quando justamente cruzar-se com
questes de interesse pblico (GOMES, Mayra Rodrigues. tica e jornalismo: uma cartografia dos valores. So
Paulo: Escrituras, 2002, p. 52). Gilberto Haddad Jabur leciona que a esfera ntima de uma pessoa pode sofrer intro-
misso quando presente a necessidade de justia aliada ao interesse pblico. Desenvolve, entretanto, o tema, mais
em relao vida privada de pessoa notria ( JABUR, Gilberto Haddad. Op. cit. p. 287-295).
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 387
18 DINAMARCO, Cndido Rangel. Tutela jurisdicional. Revista Forense, Rio de Janeiro, v. 334, p. 19-41, abr. maio
jun. 1996.
388 faculdade de direito de bauru
19 REALE, Miguel. Lies preliminares de direito. 25 ed. So Paulo: Saraiva, 2000, p. 262; AMARAL, Francisco.
Direito civil: introduo. 2 ed. Rio de Janeiro: Renovar, 1998, p. 177.
20 A esquematizao da estrutura dos poderes e deveres jurdicos realizada com base na lio de Rabindranath
Valentino Aleixo Capelo de Souza, elaborada em estudo voltado anlise da tutela geral da personalidade humana,
prevista no artigo 70 do Cdigo Civil portugus (SOUZA, Rabindranath Valentino Aleixo Capelo de. Op. cit., p. 393-
428). Nessa oportunidade, o autor faz meno, ainda, ao poder de exigir um comportamento positivo de salvaguar-
da de bens da personalidade e aos deveres correlatos a esses direitos. Mas, uma vez que o ordenamento jurdico
brasileiro no garantiu ao titular dos direitos da personalidade o poder jurdico de pretender um comportamento
positivo (de salvaguarda), no se fez aluso a ele, na presente pesquisa, como sendo integrante da estrutura do po-
der jurdico. Reconheceu-se, em todo caso, que existe um dever de prtica de atos positivos de proteo a bens da
personalidade.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 389
21 SOUZA, Rabintranath Valentino Aleixo Capelo de. Op. cit., p. 401-402; TOBEAS, Jos Castan. Op. cit., p. 23; GO-
MES, Orlando. Op. cit., p. 7.
22 SOUZA, Rabintranath Valentino Aleixo Capelo de. Op. cit., p. 414-415; GOMES, Orlando. Op. cit., p. 7.
23 MIRANDA, Francisco Cavalcanti Pontes de. Tratado de direito privado: parte geral. 3 ed. Rio de Janeiro: Bor-
soi, 1970, t. V.
24 MARANHO, Clayton. Observaes sobre o ilcito, o dano e a tutela dos direitos fundamentais. Revista Trimes-
tral de Direito Civil, Rio de Janeiro, v. 4, p. 18-19, out. dez. 2000; MARINONI, Luiz Guilherme. Tutela inibitria:
individual e coletiva. 2 ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2000a, p. 36-4; ARENHART, Srgio Cruz. A tutela ini-
bitria da vida privada. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2000, p. 151-161; MIRANDA, Francisco Cavalcanti Pon-
tes de. Op. cit., p. 495-496, t. V.
390 faculdade de direito de bauru
25 MIRANDA, Francisco Cavalcanti. Op. cit., p. 483, t. V; DINAMARCO, Cndido Rangel. Op. cit., p. 29.
26 MARINONI, Luiz Guilherme. Op. cit., 2000a, p. 76-79; Idem. Tutela inibitria. Revista Consulex, ano IV, n. 41,
p. 42, maio 2000b.
27 Diz-se com maior freqncia, uma vez que se presume que nem toda leso a um bem da personalidade de uma
pessoa conduz, invariavelmente, a um dano moral. Sendo a subjetividade imanente prpria natureza do dano mo-
ral, a percepo do prejuzo requer, do magistrado, uma criteriosa anlise do caso concreto (CARNEIRO, Maria Fran-
cisca. A avaliao do dano moral e discurso jurdico. Porto Alegre: Srgio Antnio Fabris, 1998, p. 59). Ora,
inexistente a dor, no h que se falar em reparao de danos morais (BITTAR, Carlos Alberto. Reparao civil por
danos morais. 2 ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1994, p. 33-34).
28 REIS, Clayton. Os novos rumos da indenizao do dano moral. Rio de Janeiro: Forense, 2002, p. 173.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 391
4. GUISA DE CONCLUSO
29 PASSOS, Jos Joaquim Calmon de. A imprensa, a proteo da intimidade e o processo penal. Revista de Pro-
cesso, ano 19, n. 73, p. 98-99, jan. mar. 1994.
30 BORDIEU, Pierre. Sobre a televiso. Trad. Maria Lucia machado. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 1997, p. 78-79.
31 PASSOS, Jos Joaquim Calmon de. Op. Cit., p. 98-99.
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A CONQUISTA DA EMANCIPAO DA MULHER A
PARTIR DO CDIGO CIVIL BRASILEIRO*
INTRODUO
A condio vivida pela mulher em seu meio social tem sido tema constante no
meio jurdico, em razo dos parcos direitos por ela desfrutados ao longo dos scu-
los. Subordinada s imposies do patriarca ou do marido que recebeu com o pro-
psito de firmar sua descendncia no contexto familiar, a mulher recolheu-se ao m-
bito domstico, quase sempre sem acesso cultura e instruo, sem voz e sem par-
ticipao na poltica ou nas atividades externas do grupo social.
Com o passar dos sculos, a mulher foi conseguindo, quase imperceptivelmen-
te, sua emancipao. Mas foi a partir do sculo XX que ela se efetivou realmente.
Torna-se conveniente nessa fase explicar o porqu do termo emancipao ao
invs de processo tendo em vista que, a duras penas, a mulher vem conquistando o
seu verdadeiro lugar na sociedade civil, pois o que se entende por emancipao a
retirada do menor do regime do ptrio poder - hoje, poder familiar - ou da tutela.
Por essa semelhana entre a mulher e o menor, como foi demonstrado no odioso
preceito da fragilitas sexus, justa e provida de sentido jurdico tal nomenclatura,
* Monografia apresentada Faculdade de Direito de Bauru/SP ITE, em novembro do ano 2001, como exigncia
parcial para a obteno do grau de bacharel em direito, sob a orientao da Professora Ms. Maria Isabel Jesus Costa
Canellas.
398 faculdade de direito de bauru
caindo, portanto, a teoria da incapacidade da mulher para que ela exera plenamen-
te os atos da vida civil. Correto, ento, chamar emancipao tudo o que tenda a fa-
zer cessar esse estado.
A palavra emancipao ganha um sentido, um carter importantssimo, pois
ela que rompe o primeiro estado de subordinao que, por sculos, foi o que inca-
pacitou a mulher para os atos da vida civil.
O propsito do presente trabalho consiste em analisar e descrever como a
mulher brasileira conquistou e vem conquistando essa emancipao, tendo como
ponto de partida a aquisio de seus direitos civis, usando como parmetro o C-
digo Civil brasileiro, obtendo, assim, um histrico de toda a sua evoluo e o real
posicionamento desempenhado pela mulher perante a sociedade em que vive.
Portanto, atravs do Cdigo Civil e no decorrer de vrias dcadas de sua vi-
gncia, a mulher atravessou vrias fases, passando de relativamente incapaz at che-
gar igualdade de direitos e deveres da Constituio de 1988.
I. ASPECTOS HISTRICOS
O Cdigo Civil brasileiro data de 1916, incio do sculo XX, quando a civiliza-
o experimentou transformaes to marcantes, que impulsos internos e externos
de mudanas nunca seriam to expressivos quanto dessa poca.
Houve a ruptura de antigas estruturas, sucederam-se as descobertas cientfi-
cas, ocorreram alteraes profundas no meio ambiente, surgiram novas opes para
o trabalho, enquanto o entrechoque das idias polticas provocaram o fortalecimen-
to do Estado e de seus rgos de apoio e controle.
Desta forma, havia um sentimento de empolgao pelos desafios que a nova
era oferecia, juntando-se a isso o desenvolvimento tecnolgico que se desencadea-
va e o progresso que se difundia.
Porm, com tantos avanos, no se trouxe a libertao esperada e desejada. O
que se viu foi um paradoxo: colocaram-se em substituio, e em superposio, tan-
tos ou mais condicionamentos, por vezes at mais difceis de serem transpostos; a
civilizao do costume, em que dogmas e proibies eram as suas caractersticas, se-
guiu-se ento pela sendo da tcnica, civilizao esta cada vez mais aprimorada, e as-
sim conseqentemente, mais hermtica e especfica.
1 Luiz Carlos de Azevedo, Estudo Histrico sobre a Condio Jurdica da Mulher no Direito Luso-Brasileiro Des-
de os Anos Mil at o Terceiro Milnio, p. 61.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 399
Com esse quadro, surgiu o fenmeno do xodo rural, causando assim, o su-
perpovoamento nos centros urbanos, ocasionando endemias prprias dessa incon-
tida e desestruturada expanso demogrfica. Uma outra conseqncia desse fen-
meno, foi a deteriorao ambiental, e o decaimento das condies saudveis de
vida, tolhendo e impondo restries queles que, antes, contavam com maiores es-
paos no crculo de suas liberdades.
Foi nesse contexto que a mulher se deparou, exigindo da mesma, responsabi-
lidades e atitudes que at ento lhe haviam sido negadas. Depara-se com o
2 Georges Duby e Michelle Perrot, Histria das Mulheres, apud, Luiz Carlos de Azevedo, Estudo Histrico so-
bre A Condio Jurdica da Mulher no Direito Luso-Brasileiro Desde os Anos Mil at o Terceiro Milnio, p. 62.
3 Luiz Carlos de Azevedo, Estudo Histrico sobre A Condio Jurdica da Mulher no Direito Luso-Brasileiro Des-
de os Anos Mil at o Terceiro Milnio, p. 62.
400 faculdade de direito de bauru
deste Cdigo (art. 2). Essa idade foi diminuda ao decorrer do tempo at chegar
Constituio Federal de 1988, que, de forma expressa, declarou que homens e mu-
lheres so iguais em direitos e obrigaes (art. 5, I), exercendo a soberania popu-
lar pelo sufrgio universal e pelo voto direto e secreto, com valor igual para todos,
obrigatrio para maiores de dezoito anos e facultativo para os analfabetos, maiores
de setenta, maiores de dezesseis e menores de dezoito anos (art. 14).
Importante salientar que dcadas antes, nas Naes Unidas, a Conveno
Internacional a respeito dos direitos polticos da mulher, concluiu e estabeleceu
o direito de voto, a elegibilidade para os organismos pblicos, bem como o direi-
to de esta ocupar postos e exercer funes pblicas, sem quaisquer restries. A
sua ratificao no Brasil ocorreu com o Decreto Legislativo 123, de 30 de novem-
bro de 1955.
No mbito trabalhista e previdencirio, seguiu a mesma evoluo, tendo al-
gumas dificuldades, pois uma legislao de carter protecionista dirigida s mu-
lheres, aos idosos, aos mais jovens, preservando-os das tarefas mais pesadas, in-
salubres, ou que se desenvolvessem em perodos noturnos, nem sempre foi en-
carada como benefcio, acabando por refletir na jornada de trabalho e, conse-
qentemente, no salrio.
No podemos negar que, por mais que a lei pretenda excluir qualquer tipo de
diferena ou discriminao, no foi e ainda no possvel, abstrair-se que a mulher
tem caractersticas peculiares a seu sexo, como a maternidade, que exige em deter-
minado momento de sua vida, que ela tenha que se afastar do trabalho por um tem-
po determinado.
Por sua relevncia, essa matria encontra-se respaldada em leis ordinrias es-
pecficas, e ingressou nos textos constitucionais no decorrer dos tempos.
Assim, o artigo 121 da Constituio de 1934, prescreveu a proibio de dife-
rena de salrio, para o mesmo trabalho, em razo de idade, sexo, nacionalidade ou
estado civil, do trabalho noturno aos menores e do trabalho insalubre a estes e s
mulheres; garantiu tambm a assistncia mdica e sanitria ao trabalhador e ges-
tante, sendo que a esta assegurou descanso antes e depois do parto, sem prejuzo
do salrio e do emprego.
Na Constituio de 1946, em seu art. 157, e na atual Constituio de 1988, se-
guiu-se os mesmos passos, ao proibir a diferena de salrios, art. 7, inciso XXX, e
ao conferir licena gestante, com durao de cento e vinte dias (art. 7, inciso
XVIII); e no prprio art. 7, inciso XX, trouxe a proteo do mercado de trabalho
mulher, mediante incentivos especficos, nos termos da lei. A Lei n 9.029 de 13 de
abril de 1995 probe a exigncia de atestado de gravidez e de esterilizao e outras
prticas discriminatrias, para efeitos admissionais ou de permanncia da relao ju-
rdica de trabalho; no mesmo enfoque, o artigo 10 das Disposies Constitucionais
Transitrias veda a dispensa arbitrria ou sem justa causa da empregada gestante,
desde a confirmao da gravidez at cinco meses aps o parto.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 401
Como j foi dito acima, todas essas conquistas foram muito importantes na
evoluo da emancipao da mulher, e seguiram, concomitantemente, as conquis-
tas aos direitos civis, por isso no poderamos deixar de cit-las.
4 Celso Ribeiro Bastos e Ives Gandra Martins, Comentrios Constituio do Brasil Promulgada em 5 de Outu-
bro de 1988, p. 17.
402 faculdade de direito de bauru
Por outro lado, assegura a igualdade entre os cnjuges (art. 29), enquanto o art.
37 assegura a igualdade no trabalho, oferecendo ainda condies a ela de dar cumpri-
mento sua misso familiar essencial, o que permitir, ao intrprete, concluir, como
bem observa o jurista Carlos Roberto de Siqueira Castro, da necessidade de
Brasil: em nosso Pas, foi objeto de preocupao constante a insero nos Tex-
tos Constitucionais do princpio da isonomia, verificando-se a sua presena desde a
Carta Imperial de 1824 at a Constituio de 1967, com algumas mudanas de redao,
que no foram, no entanto, de molde a alterar seu contedo, a sua substncia.
Sem embargo, no que pertine proteo ao trabalho, ao amparo maternida-
de, aposentadoria, a histria nos mostra que o primeiro a preocupar-se com es-
ses temas foi o constituinte de 1934, permanecendo silentes os de 1891 e 1824.
Desta forma, as concluses que se podem extrair so as seguintes:
Em primeiro, trata-se de matria que, a rigor, j se encontrava inserida no ca-
put deste artigo.
Fixada a igualdade de todos perante a lei, o consectrio natural j seria o de
que no se pode haver discriminaes entre homem e mulher.
O texto quis, entretanto, dar um reforo, fazendo referncia especfica ao re-
lacionamento entre os dois sexos.
Quanto mudana de relao, isto , o abandono da frmula todos so iguais
perante a lei, sem distino, pela atual, no se pode dizer que ela tenha sido mui-
to significativa. Na verdade. ambas tm o mesmo contedo semntico.
O mximo que se pode identificar uma nfase, dado que a expresso ora uti-
lizada parece ter um carter de peremptoriedade mais acentuada.
A novidade maior, contudo reside, sem dvida, na exceo da clusula nos ter-
mos desta Constituio.
Criou-se, ento, uma reserva constitucional no assunto, e vale dizer que ser
a Leia Maior a consagrar desigualaes entre homem e mulher. lei ordinria ser
absolutamente vedado faz-lo.
de se observar ainda que a Constituio s cria posies de vantagem em fa-
vor da mulher; a aposentadoria com menos tempo de servio, benefcios nas rela-
es de trabalho, etc.
Finalmente, cumpre registrar que mesmo a igualdade, assim categoricamente
assegurada, h de ceder diante daquelas situaes em que a realidade impe a ex-
clusividade de um dos sexos.
Embora seja sabido que depende muito da cultura de cada pas reconhecer o
que prprio a cada um dos sexos, o fato que o direito h de respeitar estas dis-
tines que, embora de base eminentemente cultural, no deixam de ter como su-
porte uma diferenciao na prpria caracterizao de cada um dos sexos.
O artigo 5 em seu caput mostra uma extrema preocupao com a igualdade,
firma o princpio da isonomia e inclui cinco direitos inviolveis: direito vida, li-
berdade, igualdade, segurana e propriedade.
Portanto, o princpio da isonomia contido no artigo 5 muito mais abrangen-
te e enftico do que as Constituies anteriores, embora essas falassem sempre do
tratamento igual perante a lei, independentemente de sexo, raa, credo religioso e
convices polticas.
O princpio da isonomia, como no se pode deixar de notar em sua aplicao
vida cotidiana, implica inmeros desafios, pois sempre haver circunstncias em
que as pessoas e categorias precisem de aes afirmativas para que se promova a
igualdade e isso gerar o tratamento desigual para os desiguais, com delicados pro-
blemas muitas vezes de ordem poltica.
..A isonomia se refere tradicionalmente apenas igualdade de tratamento pe-
rante a lei e, no que diz respeito mulher, nunca exercer qualquer influncia sobre
sua emancipao ou sobre os impedimentos ou vrias formas de discriminao. Por
isso, o trabalho dos movimentos de mulheres na constituinte foi muito ativo para in-
serir, no texto constitucional um princpio mais incisivo e especfico que acabou sen-
do o item I do art. 5, in verbis:
(...) que o Poder Legislativo que deve exercer sua funo de criar
leis para que o Poder Judicirio as cumpra. As leis ordinrias so
os instrumentos que permitem passar do discurso prtica. No va-
zio da lei as interpretaes podem atropelar o prprio esprito da
constituio. que a igualdade, em si mesma, no passa, no caso,
de um demarcado espao vazio, onde cabe nmero ilimitado de
modelos.6
A incluso dos filhos adotivos nessa equiparao, longamente desejada por ju-
ristas e feministas, deveria direcionar a lei ordinria, necessariamente para a desbio-
logizao da paternidade para adotar a expresso do jurista de Joo Baptista Ville-
la, apesar do grande preconceito existente entre os brasileiros contra a adoo, agra-
vado por toda sorte de entraves opostos pelas formas que regem este instituto.
O aborto, felizmente, ficou fora do texto constitucional. A simples abordagem
da questo teria levado a uma polmica arriscada, pois conservadores apaixonados
queriam alij-lo totalmente, o que seria um retrocesso em relao ao Cdigo Penal
de 1940 que permite o aborto voluntrio em caso de riscos de vida da me ou de
gravidez resultante de estupro.
8 Comentrio ao Cdigo Civil, v. I, apud, Floriza Verucci, O Direito da Mulher em Mutao, p. 72.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 409
que a superioridade? Se ele se casa, acolhe em seu lar a consorte, que se torna a me de seus filhos, sua colabora-
dora, no interesse comum do casal e dos filhos, porque h de ser ele quem manda? H uma contradio. Como a
mulher pode colaborar, se tem de obedecer, curvar-se s ordens do marido, que d a ltima palavra? Mas e quando
houver divergncia? Da o acerto do pargrafo nico do art. 1.570 do projeto do novo Cdigo Civil. Na divergncia
qualquer dos cnjuges (e no s o marido) poder recorrer ao juiz. O preceito vai alm, dispondo ainda acertada-
mente, que as questes tm de ser relevantes, objetivas (no podendo ser questinculas, matria personalssima, a
ser resolvida, afinal, intramuros e de acordo com as regras de educao) embora o conceito de tais questes de
monta no esteja esclarecido, ficando a critrio do juiz.
13 Segundo Roberto Salles Cunha, Os Novos Direitos da Mulher, p. 100, o Cdigo Comercial de 1.850 (art. 80) admi-
tia a autorizao tcita do marido que casava com mulher j comerciante e no se manifestava em contrria (por
circular e editais). O Cdigo Civil de 1916 (66 anos depois) manteve a autorizao tcita e a expressa para o traba-
lho da mulher. Em vrios artigos enfoca a autorizao marital (como inciso IV, do art. 233 e VII do art. 242, supri-
midos pelo Estatuto). E no artigo em foco inciso III, refere-se a autorizao presumida mulher j autorizada quan-
to s obrigaes do trabalho, se para este foi autorizada pelo marido. O Estatuto da Mulher Casada alterou a reda-
o do Cdigo Civil, no art. 6, deixando a mulher casada de ser relativamente incapaz, dependendo de autoriza-
o para certos atos da vida civil (Lei n 4121/62). Tais normas relativas autorizao esto superadas, j com Es-
tatuto. Este exclui aqueles incisos, mas manteve o pargrafo nico do art. 247; todavia, de se considerar a supe-
rao deste, em face da excluso daqueles preceitos, por uma questo de harmonia, sistematizao, boa interpre-
tao. O Estatuto tambm deixou de revogar o art. 1229 do CC que probe a mulher casada de aceitar mandato sem
autorizao do marido, o que se deve entender igualmente superado, at por fora de nova Constituio Federal
que varre todos esses preceitos do Cd. Civil (e da CLT), convindo que o projeto do novo Cdigo Civil (e nova CLT)
se atualize devidamente, em face dos arts. 5, I e 226, 5 da Constituio.
412 faculdade de direito de bauru
der como um conjunto de direitos tutelares para com os filhos, no mais como meio
de resguardo dos interesses paternos (tradio romana);16 ele continuava chefe da
sociedade conjugal e da famlia (art. 233 e 380), prevalecendo sua autoridade sobre
a me, e s a sua falta ou impedimento que se transferia para esta. Alteraes fei-
tas em sentido contrrio, de modo a colocar a mulher e a me no exerccio igualit-
rio e conjunto com o homem e pai, na criao e educao dos seus filhos, s se in-
tegraram de modo expresso na legislao, nos anos futuros (art. 21 do Estatuto da
Criana e do Adolescente e art. 226, 5 da CF/88).
No tocante concubina, a lei se calou, s se referindo, ocasionalmente a essa
situao, quando se tratava da defesa dos direitos da mulher legtima, art. 248, IV e
1777. Nesse ponto, tardaram alguns anos para se dar legitimidade condio da
companheira que, com seu esforo, houvesse contribudo para a constituio de um
patrimnio comum, e para que se reconhecesse legitimidade dos filhos havidos na
constncia dessa relao, e para que ambos tivessem direitos de natureza acident-
ria e previdenciria.
Foi aps a Segunda Grande Guerra que se firmou ainda mais a participao fe-
minina em todos os setores da atividade humana, houve a necessidade de se dar
maior estmulo e liberdade aos direitos da mulher, principalmente no tocante ao di-
reito do cnjuge, onde a desigualdade e a disparidade de tratamento eram maiores
e subsistiam ainda nos ordenamentos jurdicos;
16 Roberto Salles Cunha, Os Novos Direitos da Mulher, p. 83, diz que: A representao marital lembra a figura
do paterfamilias do Direito Romano. Esta idia foi agasalhada pelo Cdigo napolenico, que nos influenciou.
Durante todo esse tempo, tal concepo foi aceita. At que houve questionamento. Com a igualdade de direitos
e obrigaes do homem e da mulher (art. 5, I da Const. Fed.) e o exerccio por ambos na sociedade conjugal
(art. 226, 5), h que se reler doutro modo o preceito. Falando-se em direo da sociedade e se admitindo su-
primento judicial na divergncia, pedida por qualquer dos cnjuges.
17 Luiz Carlos de Azevedo, Estudo Histrico Sobre A Condio Jurdica da Mulher no Direito Luso-Brasileiro Des-
de os Anos Mil at o Terceiro Milnio, p. 69.
414 faculdade de direito de bauru
18 A Carta Internacional de Direitos Humanos foi constituda basicamente pelos dois primeiros Pactos Internacio-
nais: sobre Direitos Civis e Polticos e sobre Direitos Econmicos, Sociais e Culturais. Os Pactos foram aprovados
pela Assemblia Geral, em 1966, mas s entraram em vigor em 1976 quando se completou o nmero de ratificaes
necessrias para sua vigncia.
19 Romy Medeiros apresentou, em dezembro de 1949, sua proposta ao Instituto dos Advogados do Brasil para que
este encaminhasse ao Congresso Nacional uma indicao, no sentido de que se aprovasse um projeto de lei que
acabasse com a capacidade relativa da mulher casada. No final de seu discurso de posse, conclamou: Permiti, pois,
que, ao ingressar nesta Casa de to nobres tradies, vos dirija um apelo, como mulher, como esposa, como me,
como advogada e como a mais humilde de seus membros efetivos, para que este Instituto, com seu prestgio, re-
presente ao Parlamento para que exclua do Cdigo Civil a absurda restrio, que nele se conserva, capacida-
de da mulher casada, pois que, embora, na realidade possa ser mais nominal do que efetiva, uma afirmao
que d ao mundo a impresso de que vivemos mais de meio sculo atrasados. Em nome da justia devida leal
colaboradora do homem, cumprindo a declarao solene proclamada pela Assemblia Geral das Naes Uni-
das e correspondendo ao apelo da VI Conferncia Interamericana de Advogados, suprimamos essa velharia.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 415
sa; tambm podia dispor sobre o produto do trabalho assim auferido, resguardan-
do-lhe os bens dessa forma adquiridos, podendo deles livremente se desfazer, obe-
decidas as excees previstas em lei; como ficava resguardada das dvidas do mari-
do, a no ser que estas houvessem sido contradas em benefcio da famlia, art. 246
e pargrafo nico.
Tambm recebeu alteraes e supresses o art. 248: no seu inciso I, em as
pessoas dos filhos de leito anterior, acrescentou-se a expresso as pessoas e os
bens; no mesmo raciocnio, o art. 393, em que anteriormente, perdia os direitos ao
ptrio poder, agora com o estatuto, declarou que j no os perdia mais; deu-se su-
presso dos ltimos incisos do art. 248 ( VII, VIII, IX e X) desprezando-os, quanto
possibilidade de a mulher agir, contestar e litigar em juzo. A Lei 6.515, de
26/12/1977, mais tarde, reintroduziu o inciso VIII, com a nova designao, separa-
o judicial e divrcio (art. 50), ficando o inciso VII com a seguinte redao prati-
car quaisquer outros atos no vedados em lei.
No tocante ao ptrio poder, prosseguiu a evoluo: como j se apresentou o
art. 380 do CC determinou que este era exercido exclusivamente pelo marido, pas-
sando esse direito mulher s no caso de impedimento ou falta do chefe de fam-
lia. A Lei 4.121 acrescentou um pargrafo ao ttulo: embora declarando a prevaln-
cia da deciso paterna, possibilitou esposa o direito de recorrer judicialmente, se
houvesse divergncia nesse sentido; esclareceu que, atualmente, o ptrio poder pas-
sou a ser no ptrio e sim parental, ou familiar, exercendo com igualdade de con-
dies, sendo que tanto o pai como a me, podero levar a questo a juzo, para di-
rimir a controvrsia (art. 21 do Estatuto da Criana e do Adolescente, Lei 8.069 de
13/07/1990).
Outra grande conquista da mulher no caminho da emancipao desde o ad-
vento da Repblica, at a ltima Constituio, de 1988, foi a Lei que regulou os ca-
sos de dissoluo da sociedade conjugal e do casamento, seus efeitos e respectivos
processo (Lei 6.515, de 26 de dezembro de 1977, que introduziu o divrcio no Di-
reito brasileiro).
Durante a Idade Mdia, por causa da supremacia da Igreja sobre os reinos e
senhorios, a separao de direito dos casais sempre atravessou imensas dificuldade
para se concretizar, fosse entre as camadas mais modestas da populao ou fosse da
nobreza, a qual buscava remdios ao impasse na anulao do matrimnio, sendo
que essa era igualmente penosa, para no se dizer impossvel de se obter, diante do
rigor e severidade como as autoridades tratavam tais solicitaes; e quando adota-
das as regras estabelecidas no Conclio de Trento, esses entraves tornaram-se prati-
camente hermticos, dando por perpetuamente indissolvel o vnculo conjugal, s
rompido pela morte de um dos cnjuges.
No Imprio, o divrcio restringia-se na separao material dos cnjuges, im-
pedindo assim segundas npcias por um enquanto o outro permanecesse vivo; pro-
duzia, no entanto, alguns efeitos relevantes, fazia cessar o poder marital: dividiam-
416 faculdade de direito de bauru
20 Acrescenta, ainda Roberto Salles Cunha, Os Novos Direito da Mulher, p. 92-93, O Cdigo Civil superou a anti-
ga concepo de que a mulher tinha posio secundria no casamento, podendo at mesmo sofrer proibies
do marido quanto sua vida. O artigo 240 garante mulher, como o casamento, a condio de companheira,
consorte e colaboradora. Isso, porm, atualmente, merece reparos, pois a tendncia mais avanada de se fa-
lar no em colaborao, mas sim mtua responsabilidade. Quanto ao uso de apelidos do marido sempre foi
uma tradio, oriunda do direito romano. Tratava-se de uma obrigao. Com a Lei do Divrcio (n 6515/77,
art. 15) o Cdigo Civil passou a ter esse pargrafo nico do artigo 240, tornando o uso dos apelidos do marido
uma faculdade. A obrigao transformou-se num direito. A mulher poder acresc-lo ou no. Neste caso, a mu-
lher mantm o seu nome de solteira. O consorte no pode, sem anuncia dela, modificar-lhe o nome no Regis-
tro Civil. Com a igualdade entre homens e mulheres (art. 5, I e 226, 5, da CF), no mais se pode ler dessa ma-
neira o art. 240CC, que exige releitura, facultando a ambos os cnjuges (e no s a mulher) acrescentar ao seu
apelidos do marido.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 417
Essa obrigao alimentar decorre do vnculo familiar, art. 396 de Cdigo Civil,21
no se limitando aos familiares, podendo exigi-la tambm o cnjuge e ainda o com-
panheiro ou companheira (Lei 8.971, de 29.12.1994), desde que estes no tenham
bens, nem possam prover, pelo seu trabalho, a prpria subsistncia, e desde que
aquele de quem se reclama possa fornec-los (art. 399 do CC). E so concedidos ad
necessitatem, equacionando-se necessidade de um as possibilidades do outro,
(art. 400 do CC).
Antes de abordarmos as principais alteraes ocorridas, com o advento da
Constituio Federal de 1988 e leis que se seguiram a respeito do instituto da unio
estvel, temos que mencionar um outro aspecto, referente aos direitos da mulher
na defesa de seu patrimnio.
A Lei 4.121/62, em seu art. 3, veio dispor que
21 Art. 396 De acordo com o prescrito neste captulo podem os parentes exigir uns dos outros os alimentos de
que necessitem para subsistir.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 419
ge devedor. Por outro lado, j se decidiu, tambm, que, para a defesa da meao do
cnjuge, no importa considerar se o casal tem ou no outros bens, j que a mea-
o direito do cnjuge, o qual deve ser considerado, separadamente, em relao
a cada um de seus bens.
Como a matria prossegue com interpretaes controvertidas nos tribunais, o
STJ assentou a meao da mulher responde pelas dvidas do marido, salvo se ela
provar no terem sido assumidas em benefcio da familia.22 E se contrrio, se a
obrigao foi assumida por aval, ao credor que competir o nus dessa prova.
Por ltimo, podemos observar que a Lei 6.515/77 veio alterar, o velho e tradi-
cional preceito, oriundo do direito costumeiro lusitano, relativo ao regime de bens
(art. 50, que modificou a redao do art. 195, VII, do CC); assim, no havendo con-
veno a respeito, no mais considerou a comunho universal como regra, mas sim
a comunho parcial, no sentido de que ficam excludos os bens que cada cnjuge
possua ao casar e os que lhe sobrevierem, na constncia do matrimnio, por doa-
o ou sucesso; os adquiridos com valores pertencentes exclusivamente a um dos
cnjuges; os rendimentos de bens de filhos anteriores ao matrimnio e os demais
bens que, de ordinrio, j ficavam fora da comunho (arts. 269 e 263 do Cdigo Ci-
vil, com redao dada pela Lei 4.121/62).
Assim, na ausncia de conveno, ou sendo ela nula, vigora, atualmente, o re-
gime da comunho parcial de bens.
Essa notvel evoluo ocorreu, tambm, no tratamento dado concubina, a
partir da segunda metade do sculo XX; pouco a pouco as decises jurisprudenciais
comearam a lhe conceder determinados direitos, fosse uma indenizao pelo tem-
po em que convivera com o companheiro, fosse o reconhecimento de parte do pa-
trimnio adquirido nesse interregno. E a Smula 380 do Supremo Tribunal Federal
referendou essa ltima tendncia, ao concluir que, se comprovada a existncia da
sociedade de fato entre os concubinos, era cabvel a sua dissoluo judicial com par-
tilha do patrimnio adquirido pelo esforo comum (l964).
Concomitante, buscava-se emprestar outro significado expresso concubi-
na, despojando-a do aspecto pejorativo antes guardado; ou, ento, preferia-se utili-
zar melhor designao, a de companheira, a qual, residindo por anos sob o mesmo
teto, contribura com seu trabalho, fora do lar, ou mesmo domstico, para a forma-
o de um elo comum, na constituio de um nico patrimnio; ou, de maneira ain-
da mais expressiva, fornecera permanncia e estabilidade a essa unio, pela descen-
dncia. As dificuldades persistiam, todavia, como ainda persistem, quando essas li-
gaes, posto que duradouras no tempo, ocorrem em concomitncia com aquela
que o homem mantm pelo casamento anterior, no estando separado, de fato, da
esposa.
22 Luiz Carlos de Azevedo, Estudo Histrico Sobre A Condio Jurdica da Mulher no Direito Luso-Brasileiro Des-
de os Anos Mil at o Terceiro Milnio, p. 76.
420 faculdade de direito de bauru
23 Teresa Arruda Alvim e outros, Repertrio de Jurisprudncia e Doutrina sobre Direito de Famlia, Aspectos Cons-
titucionais, Civis e Processuais, vol. II, p. 30.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 421
24 Segundo Roberto Salles Cunha, Os Novos Direitos da Mulher, p. 58, (...) esse Projeto (n 639, Mensagem n 160,
de 10-6-75, do Presidente da Repblica) foi encaminhado dois anos ante da promulgao da Lei do Divrcio,
Aprovado pela Cmara dos Deputados, foi remetido para o Senado, onde permanece parado. A comisso ela-
boradora, presidida pelo Prof. Miguel Reale, tem como membros os doutores Jos Carlos Moreira Alves, Agostinho
de Arruda Alvim, Silvio Marcondes, Erbert Viana Chomoun, Clvis de Couto e Torquato Castro.
422 faculdade de direito de bauru
ou com os que possam integrar futura meao (no atual Cdigo Civil, art. 235 e incisos).
Como novidade, verifica-se que, no regime de separao absoluta, o cnjuge poder li-
vremente exercer tais faculdades (arts. 1.687, do Novo Cdigo).
Foi Introduzido no captulo V, mais um tipo de regime de bens, chamado DO RE-
GIME DE PARTICIPAO FINAL NOS AQESTOS, art. 1673 a 1686 do Novo Cdigo.
Dada a importncia do regime de comunho parcial, o captulo III desse ttulo es-
clarece quais so os bens que se comunicam na constncia do matrimnio isto , os
que sobrevierem ao casal e quais se excluem, reproduzindo, na sua maioria, as hipte-
ses j previstas na legislao vigente (arts. 1.658 a 1.666 do Novo Cdigo; 268, 270 e 271
do Cdigo Civil).
No art. 1.694 e seguintes, regulam-se alimentos, e, mais adiante, descrevem-se os
artigos que tratam da unio estvel, sem paralelo no Cdigo atual, mas j regulada pela
Lei 9.278 de 1996.
reconhecida como entidade familiar a unio estvel entre o homem e a mulher,
desde que vivam como se casados fossem por mais de cinco anos, prazo que se reduz a
trs quando houver filho comum. Volta-se, ento, questo do lapso temporal, evitada
na Lei 9.278/96, o que no deixa de ser um retrocesso, pois, em situaes como essas, re-
lativas estabilidade ou no da unio, mostra-se inconveniente a fixao de um termo, de
vez que outros fatores, de igual ou maior relevncia, ainda, podero estim-la, antes que
o simples decurso de tantos dias, meses e anos.
Essa unio no poder adquirir o carter de estabilidade se ocorrerem os impedi-
mentos e as causas suspensivas relacionadas nos arts. 1.723 do Novo Cdigo, aqui j
apontadas e que constam, na sua maioria, na legislao vigente.
Por ltimo, dispe o projeto que as relaes no eventuais entre o homem e a mu-
lher, impedidos de casar, constituem concubinato.
Desse modo existiro, ao lado do casamento de direito, e regular, a unio estvel,
reconhecida como entidade familiar tendente quela, e, finalmente, o concubinato, cada
qual, a gerar os efeitos que lhe correspondem: de ordem pessoal, os direitos e deveres
desses cnjuges, companheiros ou concubinos, bem como os de ordem patrimonial e
econmica; direitos e deveres que podero ser objeto de exame, conforme o caso, no
mbito do direito de famlia, ou do direito das obrigaes.
No h de se esquecer, tambm, da proteo que a Constituio da Repblica ou-
torga denominada famlia monoparental, ou seja, a comunidade formada por qualquer
dos pais e seus descendentes e que constitui expressiva camada da populao, em espe-
cial quando se considera a mulher e sua prole (art. 226, 4).
CONCLUSES
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assunto especial
meio-ambiente e
transformaes urbanas
RESPONSABILIDADE PENAL DAS PESSOAS JURDICAS
E A NOVA LEI AMBIENTAL*
1. INTRODUO
nanceira e para o meio ambiente. E com isso criou uma sria preocupao para o
penalista.
1 A conduta a pedra angular da teoria do delito (Karl Engrisch, Der finale Handlungsbegrift, Kohlrauch Fes-
tschrift, 1944, p. 143). Em idntico sentido, v. Biagio Petrocelli, Principi di diritto penale, Napoli: Eugenio Joven-
ce, 1964, I/247.
2 Nesse mesmo sentido, Miguel Reale Jnior, ao escrever que o direito penal deve partir da estrutura ontolgica
da ao para determinar e conceituar o que seja crime, pois, a base ontolgica o objeto da valorao jurdica (Dos
estados de necessidade, S. Paulo: J.Bushatsk, Editor, 1971, pp. 1 e 2).
3 Para Edgardo Gramajo, existe uma realao entre a definio do delito e o contedo do conceito de ao, for-
mando zonas integradas, de sorte que o contedo jurdico-penal da ao no pode partir de uma observao
emprica da conduta (La accin em la teora del delito, Buenos Aires: Astrea, 1975, pp. 20-21). V. tambm
a respeito, Johanes Wessels, Direito Penal (Parte Geral), traduo de Juarez Tavares, Porto Alegre: S. Fabris
Editor, 1976, p. 18.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 431
9 A essncia da fundamentao da teoria causal da ao est em que a conduta um conceito jurdico-penal. Pelo
menos na sua verso neokantiana, o causalismo pretende constituir um conceito jurdico-penal de conduta, que ,
evidentemente de todo independente da concepo ntico-ontolgica aqui esposada.
10 No mesmo sentido, Maurach (Tratado de Derecho Penal, traduo espanhola de Juan cordoba Roda, Barce-
lona, Ediciones Ariel, 1962, I/177-8); Hans Welzel (Derecho Penal Aleman (Parte General), traduo castelhana
de Juan Bustos Ramrez e Srgio Yaez Prez, Santiago: Editorial Jurdica de Chile, 1976, pp. 51 e ss.); Juarez Tava-
res (Teorias do Delito -variaes e tendncias-, S.Paulo, Ed. RT, 1980, p. 55); Heleno Fragoso escreve: A ao
integra-se atravs de um comportamento exterior, objetiva e subjetivamente, atravs do contudo psicolgico des-
se comportamento, que a vontade dirigida a um fim. Compreende a representao ou antecipao mental do re-
sultado a ser alcanado, a escolha dos meios e a considerao dos efeitos concominantes ou necessrios e o movi-
mento corporal dirigido ao fim proposto (Lies de Direito Penal (Parte Geral), S.Paulo: J. Bushatsky Editor,
1977, p. 167).
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 433
vontade, nos referimos a uma vontade final, posto que s a concebemos nesse pla-
no. Porm, evidente, a finalidade no se confunde com a voluntariedade, esta va-
zia de contudo e de direo, base da teoria causalista. A causalidade cega, a fina-
lidade; vidente, afirma Welzel. Assim, a atividade final um atuar conscientemen-
te orientado para um fim, enquanto que o acontecer causal no est orientado pelo
fim. Como lembra Enrique Cury y Urza,
Nos ltimos anos de sua profcua existncia, Welzel exteriorizou o seu sentimen-
to de que, talvez, tivesse sido prefervel substituir a denominao de sua teoria da ao
final, por uma considerao biociberneticamente antecipada, a exemplo de Spiegel.14
11 Enrique Cury y Urza, Derecho Penal (Parte General), Santiago: Editorial Jurdica de Chile, 1982, I/220.
12 Cf. In Zaffaroni, Tratado, III/61.
13 Nesse sentido, v. Mezger-Blei (Strafrecht, All. Teil, pp. 53 e ss.), Biaggio Petrocelli (ob. Cit., I/252-3); giuseppe
Rocco Torrepadula (II problema della responsabilit, Napoli, Libreria Dekten & Rocholl, 106, pp. 47-8); Ricar-
do C. Nues (Manual de Derecho Penal (Part General), Condoba-Buenos Aires, Lerner, 1975, p. 132); Jos Frederi-
co Marques (Tratado de Direito Penal, S. Paulo: Saraiva, 1965, II/46).
14 V. a respeito, Welzel, conferncia pronunciada no Instituto Nacional de Estudos Jurdicos de Madri, em 22.4.68,
publicada no Anurio de Derecho Penal y Cincias Penales, p. 229. Tambm in La teora de la accin fina-
lista y el delito culposo, B. aires, Ponencias, Universidad de Belgrano, pp. 57-59. O trabalho de Spiegel a que se
refere Welzel, segundo Zaffaroni, denomina-se Die Strafrechitiche Verentwortlichkeit des Kraftfahres fur Fehhl-
reaaktionen, in DAR, 1968, pp. 283-293 (Tratado, III/66, em nota).
434 faculdade de direito de bauru
A problemtica, faz j muito tempo, vem sendo examinada pela doutrina, sem
perder, nunca, a sua atualidade. De uma maneira geral, o controvertido tema pode
ser resolvido a partir de dois critrios: o de Savigny, com a chamada teoria da fic-
o, e o de Gierke, com a chamada teoria da realidade ou organicista. Vamos
examinar, em resumo, suas propostas de soluo.
a) teoria da fico. Esta teoria origina-se do direito romano e desde a Idade
Mdia predomina na doutrina. Encontrou em Bartolo, no direito medievo, a sua
maior expresso, e at o sculo XVIII era considerada questo incontroversa: socie-
tas delinquere non potest.
As pessoas jurdicas tm existncia fictcia e, por conseguinte, dentro de uma
visualizao realista, a elas falta a capacidade de atuar, e, por qual razo, no pode
ser considerada culpada e punida, conquanto a lei que as cria determine a validade
de atuar dentro de limites preestabelecidos. Vale, pois, a mxima de Feuebach, de
que s um indivduo pode ser autor de um delito, nunca uma pessoa moral.
Esta teoria, em 1840, ganhou contornos tidos como definitivos, com a genia-
lidade de Savigny, que lhe deu o reclamado acabamento cientfico. Tal teoria tem
por firme o princpio jusnaturalstico de que em todo o direito subjetivo existe a
causa da liberdade moral, nsita em cada homem, e que, portanto, o conceito primi-
tivo de pessoa como portadora (Trager) ou sujeito de direito (Rechtssubject)
deve coincidir com o conceito de homem, porque todo homem individualizado
21 Las personas morales y su responsabilidad penal, traduo espanhola de Csar Camargo y Marn, Madrid:
Editora Gongora, 1930, pp. 135-188.
22 In Estudio Preliminar verso castelhana da obra de Aquiles Mestre, cit., p. 22.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 437
23 Giuseppe Bettiol, Direito Penal, traduo brasileira de Paulo Jos da Costa jnior e alberto Silva Franco, S. Pau-
lo: RT, 1971, II/43.
24 Csar Camargo Hernndez, Introduccin al estudio del derecho penal, Barcelona, 1964, p. 66.
25 Nedelman, Die Reform des Rechtsguterschutzes unter dem dogma des Strafprinzips in Kritik der Stra-
frechtttsreform, Frankfurt am Main, 1968, pp. 21-22. V. tambm, em sentido crtico, enrique Gimbernat Ordeig,
Tiene futuro la dogmtica jurdico-penal? Bogot: Temis, 1983.
26 Noberto Spolansky, Culpabilidad solidaria de las sociedades annimas y la de sus directivos em el regimen cam-
biario (El caso del Banco Santander) (in Revista La Ley de 13.10.1978).
438 faculdade de direito de bauru
27 Jaime Malamud goti, Persona Jurdica y Penalidad (el estado actual del derecho penal administrativo
Frente a la responsabilidad de la persona jurdica y sus directivos por las acciones de los agentes), Bue-
nos Aires: Depalma, 1981, p.42.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 439
Perdrazzi parece-nos que tambm se aplica ao direito penal ecolgico. Diz o mestre
peninsular que
28 Cesare Pedrazzi, El bien jurdico em los delitos econmicos in La reforma penal (delitos socio-economi-
cos), ed. De Marino Barbero Santos, publicao da Universidad de Madrid, 1985, pp. 282-3
29 Art. Cit., p. 286.
440 faculdade de direito de bauru
30 Experincias criminolgicas com las recientes reformas para la lucha contra la criminalidad econmica em la Re-
pblica Federal de Alemanha, in Reforma Penal, cit., pp. 148-9.
31 Cf. in Zaffaroni, Teoria del delito, p. 93.
32 Joo Marcelo de Arajo Jnior e Marino Barbero Santos, A reforma penal, Rio: Forense, 1987, p. 92.
33 Marino Barbero Santos, in A Reforma Penal, cit., p. 75.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 441
34 Cf. In Srgio do rego Macedo, Direito Penal Financeiro, Revista de Informao Legislativa, julho-setembro,
1970, p.174.
35 O novo Direito penal tributrio e econmico, in Revista Brasileira de Criminologia e Direito Penal, n12
(jan./maro, 1996, pp. 63-64).
442 faculdade de direito de bauru
palmente, tcnicos em direito penal ecolgico, que, entre ns, so bem poucos.
Esta advertncia, vlida para o legislador em todas as esferas da atividade humana,
foi completamente desprezada na elaborao do cdigo de trnsito, entregue que
foi preferentemente a engenheiros, disso resultando numa legislao desprezvel e
exageradamente punitiva, em alguns aspectos de duvidosa constitucionalidade, que
mais parece um retorno s demonacas ordenaes do reino.
sempre ir ocorrer. Numa sociedade annima mal dirigida, em que a minoria dos
acionistas que vem negada a possibilidade de direo, os interesses sociais apenas
esto de conformidade com os interesses da maioria, e isto pode corresponder aos
interesses sociais. Talvez uma pena aplicada pessoa jurdica, que no a de dissolu-
o, pode apresentar-se como melhor soluo para os seus legtimos interesses, em
desconformidade com os interesses do corpo diretivo. Mas no s.
Carlos Ernani Constantino, professor da Faculdade de Direito de Franca, faz
uma interessante observao. Diz ele:
36 O artigo 3 da Lei 9.605/98 cria intolervel bis in idem, revista APMP, rgo da Associao Paulista do Minist-
ro Pblico n 19 (junho de 1998), p. 14.
444 faculdade de direito de bauru
Mas tal mudana, com o afastamento dos princpios orientadores do saber penal,
entendemos que levaria a outras sendas, bem diversas do direito penal que conhece-
mos. E teamos um outro ramo da cincia jurdica, em muitos aspectos - os fundamen-
tos -, bem distantes do nosso direito penal. Talvez um primo em segundo grau para
adotarmos um parmetro.
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Um trem de idias e de aes para
o transporte coletivo de Bauru
1 Projeto apresentado em 12 de novembro de 2001 pela Secretaria Municipal de Cultura de Bauru, visando res-
taurao da composio histrica formada pela locomotiva a vapor 278, de 1919, carro passageiro, carro restauran-
te, carros dormitrios e carro bagagem, que permitir a implantao do projeto pedaggico para que as crianas e
jovens tenham contato com a histria ferroviria de Bauru.
448 faculdade de direito de bauru
Alm de todos esse benefcios, o transporte urbano sobre trilhos sempre con-
fere um certo charme localidade. Exemplos disso so os bondes urbanos de Cam-
pos do Jordo e do bairro de Santa Tereza, no Rio de Janeiro. Os velhos trens de
Bauru podem ser aproveitados por estudantes e professores dos cursos de artes das
universidades locais para o extravasamento de sua criatividade.
O planejamento de uma ampla restruturao do transporte pblico da antiga
Capital da Terra Branca deve se assentar no trip envolvendo o Poder Pblico Mu-
nicipal, a sociedade civil e as universidades locais, afinal, Bauru abriga dois campi de
universidades estaduais (USP e UNESP) e cinco entidades de ensino superior parti-
culares (USC, ITE, UNIP, FIB e IESB/Prev). Os conceitos de governana devem ser
aplicados localmente, pois a participao de todos gerar um trem de idias e de
aes para o transporte coletivo de Bauru.
3. DO CONCEITO DE GOVERNANA
2 HIRST, Paul. Democracy and governance. In: PIERRE, Jon (Ed.) Debating governance: authority, steering, and
democracy. Oxford: Oxford University Press, 2000. p. 11-35.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 451
3 BONAVIDES, Paulo. Curso de direito constitucional. 12. ed. So Paulo: Malheiros, 2002. p. 528.
452 faculdade de direito de bauru
4 BRASIL, 1988.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 453
A forma republicana de governo indica que o Estado deve gerir a coisa pbli-
ca de modo a atender o interesse geral dos cidados; o sistema federativo revela que
h no Brasil diferentes esferas administrativas e a adoo do regime democrtico im-
pe que o governo seja do povo, para o povo e pelo povo.
Em segundo lugar, h de se considerar o patrimnio ferrovirio bauruen-
se como histrico e cultural do Municpio, por estar intrinsecamente ligado ao
desenvolvimento da cidade. E, de acordo com a Constituio Federal, a conser-
vao do patrimnio pblico competncia comum de todos os entes federa-
dos. Veja-se:
transporte coletivo local. Necessria ser a cooperao dos outros dois entes fede-
rados: o Estado e a Unio.
Ressalte-se, porm, que, juridicamente, o termo cooperao nada tem a ver
com a concepo popular da palavra, relativa a assistencialismo ou ajuda. Nas
Cincias Jurdicas, cooperar significa operar em conjunto, trabalhar com a
mesma finalidade, consoante definio de Maria Helena Diniz, em seu Dicion-
rio Jurdico:
5 CARNEIRO, Ruy de Jesus Maral. Cooperao das associaes representativas no planejamento municipal: precei-
to constitucional vinculante. 2001. So Tese (Dissertao em Direito) - Pontifcia Universidade Catlica de So Pau-
lo, So Paulo. p. 138-139.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 455
6 Meirelles, Hely Lopes. Direito administrativo brasileiro. 23 edio. So Paulo: Malheiros, 1998, p. 325.
7 idem, p. 329.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 457
7. CONCLUSES
8. BIBLIOGRAFIA BSICA
1 Posse. Abordagem do instituto no direito civil.In, Porto Alegre: Sntese Publicaes, 2002, CD-Rom n. 40. Pro-
duzida por Sonopress Rimo Indstria e Comrcio Fonogrfico Ltda.
2 Instituies de direito civil, p. 96.
3 Interessante notar que este autor, ao contrrio da grande maioria, no v a usucapio enquanto prescrio aqui-
sitiva, mas sim mera forma de aquisio de propriedade.
464 faculdade de direito de bauru
A princpio, a usucapio era matria estritamente civil, cujo habitat natural se-
ria, portanto, o Cdigo Civil, ramo do direito privado.
Contudo, a clssica diviso de Ulpiano sobre direito pblico e privado talvez
tenha se perdido no tempo. Hoje, tamanha a interdisciplinariedade dos institutos
jurdicos, que j no se pode mais conceber um tema nico e exclusivo do direito
pblico, tampouco do direito privado. E isso se d, inegavelmente, com a usucapio.
Pari passu, dentro de um fenmeno denominado de constitucionalizao do
Direito Civil, as relaes cveis deixaram de ter um tratamento legislativo exclusiva-
mente ordinrio, e so guindadas categoria de normas constitucionais.4 Deste
modo, a principal fonte do Direito Civil transfere-se para a prpria Constituio Fe-
deral, no mais se limitando s normas lanadas nos cdigos e nas leis esparsas. 5
Prega-se que essa constitucionalizao do Direito Civil deveu-se deficincia
da legislao ordinria que se constratava com uma jurisprudncia mais audaz. En-
quanto a jurisprudncia mostrava-se consentnea, atenta s modificaes sociais, a
legislao ainda estava sob uma influncia muito mais conservadora.
Esse fenmeno se torna ainda mais incisivo com a edio da Constituio de
1.988, que ao longo dos seus artigos contempla temas estritamente civis6, como a fa-
mlia, o idoso, o menor, a propriedade, e, o que nos interessa, a usucapio, matrias
a rigor estranhas a uma constituio, que deve se preocupar preferencialmente com
questes de organizao e funcionamento do Estado.
Assim, a usucapio demanda uma releitura, posto que se trata de direito cons-
titucionalmente consagrado. Alis, a prpria Constituio expressamente contempla
duas modalidades do instituto, quais sejam, a usucapio especial pro misero7, e a
usucapio especial pro labore8.
O novo Cdigo Civil, como no poderia deixar de ser, reconheceu essas duas
usucapies, nos artigos 1239 e 1240, praticamente repetindo os textos da Constituio.
No tocante s demais espcies de usucapio, o Cdigo modificou-as significa-
tivamente, sobretudo no tocante aos seus prazos. A usucapio extraordinria9, que
independe de justo ttulo e boa-f, passa a ter prazo de 15 anos10, podendo ser di-
minudo para 10, caso o possuidor houver estabelecido no imvel a sua moradia ha-
bitual, ou nele realizado obras ou servios de carter produtivo.
Por outro lado, a usucapio ordinria, que reclama justo ttulo e boa-f, teve
reduo do prazo de 15 (quinze) anos11 para 10 (dez) anos12, tambm podendo esse
ser diminudo, ainda, para 05 (cinco) anos, se o imvel houver sido adquirido, one-
rosamente, com base no registro constante do respectivo cartrio, cancelada poste-
riormente, desde que os possuidores nele tiverem estabelecido a sua moradia, ou
realizado investimentos de interesse social e econmico.
Essas so, ento, as modalidades de usucapio previstas constitucionalmente e
no Cdigo Civil: especial pro misero, especial pro labore, extraordinria e ordinria.
Em Julho de 2001 foi editada a Lei 10.257/01, que criou o denominado Esta-
tuto da Cidade, traando normas para a execuo da poltica urbana, regulando,
ademais, os artigos 182 e 183, da Constituio Federal.
Essa lei igualmente tratou da usucapio pro misero, trazendo no seu artigo
13
9 os mesmos requisitos previstos na Constituio e no Cdigo Civil, e criando
uma nova modalidade at ento desconhecida: a usucapio coletiva14.
Essa inovao possibilita a usucapio coletiva de rea urbana com mais de 250
m2 (duzentos e cinqenta metros quadrados), ocupadas por populao de baixa
renda para sua moradia, por cinco anos, ininterruptamente e sem oposio, onde
no for possvel identificar os terrenos ocupados por cada possuidor.15
Ao nosso tema, interessa apenas as usucapies previstas no Estatuto da Cida-
de, a saber: usucapio especial urbana (pro misero) e usucapio coletiva, notada-
mente no tocante aos seus aspectos processuais. Neste passo, convm destacar
aquilo que se trouxe de inusitado ao ordenamento jurdico.
nes, como numa regular e autnoma ao de usucapio. Assim decidiu entre tantos
outros, o Tribunal de Justia do Rio de Janeiro23:
23 AC 596/95 Reg. 270498 Cd. 95.001.00596 So Pedro da Aldeia 6 C.Cv Rel. Des. Luiz Zveiter J.
22.07.1997, in, Porto Alegre: Sntese Publicaes, 2002, CD-Rom n. 40. Produzida por Sonopress Rimo Indstria e
Comrcio Fonogrfico Ltda.
24 Op. cit., 112.
25 Em posicionamento pessoal, entendemos que, em face do disposto no artigo 270, do Cdigo de Processo Civil,
se determinada a intimao dos confrontantes, do Ministrio Pblico e das Fazendas, a teor do disposto nos artigos
942 e seguintes do CPC, poderia haver a coisa julgada com efeito registrrio. Todavia, reconhecemos que somos voz
isolada, uma vez que se tem negado esse tipo de intimao, a requerimento do ru, e, ademais, por no se tratar
de espcie de litisconsrcio necessrio na ao revindicatria, o juiz no pode compelir o autor a promover a ao
contra os confrontantes.
26 Essa regra j constava no artigo 7 da Lei n 6.969/81, que tratava da usucapio especial de imveis rurais, que
dispunha: A usucapio poder ser invocada como matria de defesa, valendo a sentena que a reconhecer como
ttulo para transcrio no registro de imveis
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 469
33 Estatuto da Cidade, art. 14. Na ao judicial de usucapio especial de imvel urbano, o rito processual a ser ob-
servado o sumrio.
34 TJSP AC 91.216-4 4 CDPriv. Rel. Des. Cunha Cintra J. 16.03.2000; tambm TJSP AC 88.783-4 So Pau-
lo 4 CDPriv. Rel. Des. Cunha Cintra J. 10.02.2000 v.u., todos in Porto Alegre: Sntese Publicaes, 2002,
CD-Rom n. 40. Produzida por Sonopress Rimo Indstria e Comrcio Fonogrfico Ltda
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 471
De fato, cremos que esse posicionamento correto, posto que as pessoas que
buscam o reconhecimento desta usucapio so, em regra, de baixa renda, sem re-
cursos suficientes para a apresentao de memoriais elaborados por tcnicos.
Porm, para que ocorra essa substituio processual manuseada pela associa-
o indicada, faz-se necessrio alguns requisitos, a saber: regularidade da constitui-
o da associao de moradores; autorizao de seus representados.
Nos termos do novo Cdigo Civil, constituem-se as associaes pela unio
de pessoas que se organizem para fins no econmicos, no havendo entre os
associados, direitos e obrigaes recprocos.36
Pontes de Miranda37 entende a associao como toda coligao voluntria
de algumas ou de muitas pessoas fsicas, por tempo longo, com o intuito de alcan-
ar algum fim (lcito), sob direo unificante.
Neste desiderato, a associao a que se refere o artigo 12, do Estatuto da Ci-
dade, aquela formada pelos moradores de uma rea maior de 250m2, de baixa ren-
da, que no sejam possuidores ou proprietrios de nenhuma outra rea urbana ou
rural, e que tenham interesse em promover a declarao da usucapio desta rea, a
fim de lhe adquirir a propriedade.
Tendo em vista que o Estatuto da Cidade reclama uma associao regular-
mente constituda, faz-se mister a estrita observncia do artigo 54, do Cdigo Civil,
impondo-se-lhe a denominao, os fins e a sede da associao, os requisitos para a
admisso, demisso e excluso dos associados, os direitos e deveres dos associados,
as fontes de recursos para sua manuteno, o modo de constituio e funcionamen-
to dos rgos deliberativos e administrativos e as condies para a alterao das dis-
posies estatutrias e para a dissoluo.
Outrossim, dever haver o registro desta associao no Registro Civil de Pes-
soas Jurdicas38, sendo que tal condio deve ser provada no ato da distribuio da
ao de usucapio coletiva.
O Estatuto da Cidade tambm impe que a associao esteja devidamente au-
torizada pelos seus associados para a propositura da ao. Essa circunstncia est
em harmonia com o artigo 5, XXI, da Constituio Federal, que prev: as entida-
des associativas, quando expressamente autorizadas, tm legitimidade para re-
presentar seus filiados judicial ou extrajudicialmente.
Comentando o artigo citado, Alexandre de Moraes39 leciona:
V-se, ento, que o quinho ser idntico para os substitudos, no caso de sen-
tena judicial onde no houver acordo escrito entre os condminos usucapientes.
E, ainda, permite-se-lhes, por acordo escrito, estabelecerem de antemo suas fra-
es ideais.
Tais direitos so, portanto, divisveis, com base em origem comum e, por con-
seqncia, devem ser encarados como direitos individuais homogneos.
Posto isto, convm analisar os efeitos da sentena, quer a de procedncia do
pedido, quer a de improcedncia.
8. CONDOMNIO INDIVISVEL
Em que pese tratar-se de Lei Especial, sendo certo que no se lhe aplica as dis-
posies da Lei Geral naquilo em que houver confronto, entendemos que deve ser
aplicado o artigo 1320, 3, do Cdigo Civil, que reza, in verbis: a requerimento
de qualquer interessado e se graves razes o aconselharem, pode o juiz determi-
nar a diviso da coisa comum antes do prazo.
Essa norma um postulado de princpio geral de direito. Ningum obriga-
do a permanecer em estado de condomnio com quem no queira, mormente se for
possvel a cmoda diviso do bem.
Portanto, parece-nos que essa imposio da indivisibilidade do imvel havido
por usucapio coletiva deve ceder em face de circunstncias de tomo, que justifi-
quem a extino do estado de condomnio.
9. CONCLUSES
BIBLIOGRAFIA
ARAUJO, Luiz Alerto David, e NUNES JNIOR, Vidal Serra. Curso de direito Constitucional.
6. ed., So Paulo: Saraiva, 2002.
BASTOS, Celso. Curso de direito constitucional. 22. ed., So Paulo: Saraiva, 2001.
CENEVIVA, Walter. Lei dos registros pblicos comentada. 9. ed., So Paulo: Saraiva, 1994.
CORDEIRO, Carlos Jos. Posse. Abordagem do instituto no direito civil.In, Porto Alegre: Sn-
tese Publicaes, 2002, CD-Rom n. 40. Produzida por Sonopress Rimo Indstria e Comrcio
Fonogrfico Ltda.
GRECO FILHO, Vicente. Direito processual civil brasileiro. 13. ed., So Paulo: Saraiva, 1999,
v. II.
LOBO, Paulo Luiz Netto. Entidades familiares constitucionalizadas. In CONGRESSO BRA-
SILEIRO DE DIREITO DE FAMLIA., 3, 2001, Ouro Preto. Anais do III Congresso Brasileiro de
Direito de Famlia, Belo Horizonte: IBDFAM, 2002.
MAZZILLI, Hugo Nigro. A defesa dos interesses difusos em juzo. 12. ed., So Paulo: Saraiva,
2000.
MANCUSO, Rodolfo de Camargo. Interesses difusos. Conceito e legitimao para agir. 5.
ed., So Paulo: Revista dos Tribunais, 2001.
MORAES, Alexandre de. Direito constitucional. 7. ed., So Paulo: Atlas, 2000.
50 Na feliz expresso (porm que demonstra uma triste realidade) de Kazuo Watanabe, citada exaustivamente pe-
los processualistas.
478 faculdade de direito de bauru
CONSULTA
3. A nosso ver, tal Projeto de Lei, que est em vias de ser sanciona-
do pelo Chefe do Poder Executivo Estadual, conteria vrias ilegali-
dades/inconstitucionalidades, todas a inviabilizar a cobrana
correlata, consoante manifestao de nossa rea jurdica, de cujo
teor tivemos a oportunidade de deixar V. Sa. a par.
Cumpre-nos, pois, indag-lo a respeito desses aspectos substantivos,
bem como sobre os instrumentos processuais suscetveis de serem
manejados contra a exao sub censura.
RESPOSTA
1 Escrevi: A no-cumulatividade do ICMS corresponde teoria do valor agregado com adaptao ao direito
ptrio.
Como j se viu, no concernente ao IPI, a eliminao do efeito cascata d-se por fora da adoo de uma das
trs formas de compensao das incidncias anteriores, a saber: a do sistema de imposto sobre imposto, a de
base sobre base e aquele de apurao peridica.
O Brasil optou pela apurao peridica, pela qual o imposto compensado, com crdito na entrada, daquele impos-
to devido no momento da sada da mercadoria, conforme as hipteses legais, independentemente de ter sido a mat-
ria-prima utilizada ou a mercadoria revendida. Periodicamente, apura-se o imposto devido na entrada das merca-
dorias e aquele correspondente sada e determina-se, a partir dessa operao, a obrigao de pagar ou aquela de
se manter um crdito para o futuro, por haver mais crditos pelas entradas que pelas mercadorias sadas.
Continua o constituinte a incidir na mesma terminologia incorreta do Texto anterior. A compensao no se d
por fora do imposto cobrado na operao anterior, mas do imposto incidente. O imposto poder nunca ser co-
brado, mas gerar direito a crdito, posto que a incidncia aquela determinadora do crdito, como bem j
decidiu o Supremo Tribunal Federal nas questes que lhe foram levadas ou como j demonstrei em parecer so-
bre a matria.
O aspecto novo do princpio da no-cumulatividade o alargamento do espectro impositivo do ICMS,ao abran-
ger os Impostos nicos que pertenciam Unio e os de servios de transportes e comunicaes.
A no-cumulatividade, evidncia, abrange todas as operaes de circulao de mercadorias e de servios pre-
vistas, de tal forma que o crdito correspondente fica assegurado, mesmo que, na prestao de servIos, seja o
ICMS compensado contra operao de sada de mercadoria (Comentrios Constituio do Brasil, vol. 6, tomo
I, Ed. Saraiva, 2a. ed., p. 438 a 440).
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 483
3 Escrevi: Como se percebe a questo idntica formulada quanto ao PIS e COFINS e a resposta , conseqen-
temente, a mesma ofertada para aquela questo.
No se trata de substituio tributria, visto que esta regulada pelo 7 do artigo 150 da C.F. e pressupe a pos-
sibilidade de devoluo do excesso, o que no ocorre com a incidncia monofsica, no caso regulada pelo art.
155, 4, inciso LV, c. Tal tipo de imposio resume-se a uma incidncia nica, que se esgota nela mesma.
Aquela consiste em incidncias cumulativas, com postergao ou antecipao dos fatos geradores para um de-
terminado momento, e possibilidade de devoluo futura, se, nas antecipaes, o fato gerador presumido
para mim fictcio - no ocorrer nas operaes seguintes ou ocorrer em menor extenso.
3.2. Como j abordei no incio do parecer, tcnica de arrecadao no constitui clusula ptrea e pode ser mo-
dificada por emenda constitucional emanada de constituinte derivado, se a tcnica anterior tiver tido trata-
mento constitucional (Revista Dialtica de Direito Tributrio n. 84, set/2002, ed. Dialtica, p. 176/177).
4 Escrevi: Resumindo o que foi dito sobre as quatro formas at o presente, tem-se que na imunidade no nas-
ce nem obrigao tributria, nem o crdito correspondente, por fora de vedao absoluta da Carta Magna ao
poder de tributar. Na no-incidncia no nasce nem obrigao tributria, nem o crdito respectivo, por fora
486 faculdade de direito de bauru
ICMS destinada aos Municpios no pode ser modificada pela simples alterao da
forma de coleta tributria, que poder prejudicar Municpios, onde as operaes so
realizadas, sempre que se adotar a substituio tributria para a frente ou para
trs. Tampouco se poder, nas operaes interestaduais com o petrleo, cobrar o
tributo na origem, se a Constituio determinar que seja no local do consumo.
Tais consideraes objetivam facilitar a compreenso da invalidade da lei apro-
vada pela Assemblia Legislativa do Rio e ainda no sancionada, que pretende criar
hiptese de imposio no prevista na Constituio, com tcnica de arrecadao
conflitante com a lei suprema. Como disse, so, as tcnicas descritas, as nicas pos-
sveis de se admitir, luz da Constituio, em face das operaes definidas pelo pr-
prio texto constitucional, de circulao de mercadorias e prestao de servios. De
pouca valia, a meu ver, nada obstante o nvel intelectual dos pareceristas que sub-
sidiaram a deciso da Sra. Governadora -, os argumentos que fundamentaram ela-
borao do projeto de lei, por terem levado introduo de incidncia no autori-
zada, na medida em que:
a) a Constituio de 88 eliminou a tcnica monofsica de cobrana do impos-
to nico sobre combustveis na origem irrelevante, pois, meno evo-
luo histrica para estes efeitos - substituindo-a, nas operaes interesta-
duais, por incidncia no consumo6;
b) no foi criada, na Constituio, hiptese de imposio relacionada extra-
o do petrleo, pois, como demonstrarei adiante, quanto s operaes in-
terestaduais, a Lei Maior admite incidncia apenas no consumo. A movi-
mentao dentro da empresa inexiste, em face da inexistncia de circu-
lao interna do petrleo extrado para o estabelecimento que o extrai
ANTES DA PRIMEIRA SADA deste produto para terceiros;
c) superada est, em nvel jurisprudencial, a questo da circulao de bens
dentro do estabelecimento antes da sada da mercadoria7, pois no fato
gerador de ICMS;
6 O artigo 155, inciso X, letra b est assim redigido: Compete aos Estados e ao Distrito Federal instituir im-
postos sobre:.... X. no incidir: ... b) sobre operaes que destinem a outros Estados petrleo, inclusive lubri-
ficantes, combustveis lquidos e gasosos dele derivados, e energia eltrica(grifos meus).
7 A jurisprudncia remanosa e antiga. Leia-se, por exemplo: REPRESENTAO N 1.394-4 Alagoas
Representante: Procurador-Geral da Repblica
Representado: Governador e Assemblia Legislativa do Estado de Alagoas
EMENTA: Representao. Inconstitucionalidade da Lei n 4418, de 27/12/82, do Estado de Alagoas, que define fato
gerador de ICM, de modo a determinar a sua incidncia em razo de simples deslocamento de insumos desti-
nados composio do produto, na mesma empresa. Precedentes do Supremo Tribunal Federal - Representao
n 1.181, do Par; Representao n 1.355, da Paraba; Representao n 1.292, de Mato Grosso do Sul.
Inconstitucionalidade do 2 do art. 264, da Lei n 4.418/82, e do art. 375 e seu nico do Decreto n 6.148/84,
por violao do art. 23, inciso II, da Lei Magna.
488 faculdade de direito de bauru
ACRDO: Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros do Supremo Tribunal Federal, em ses-
so plenria, unanimidade de votos e na conformidade da ata do julgamento e das notas taquigrficas, jul-
gar procedente, em parte, a Representao e declarar a inconstitucionalidade do 2 do art. 264 da Lei n
4.418/82 e art. 375 e seu nico do Decreto 6.148/84, do Estado de Alagoas.
Braslia, 2 de setembro de 1987.
Rafael Mayer - Presidente
Djaci Falco - Relator (Advocacia Empresarial Pareceres, Depto. Editorial da OAB/SP, 1988, p. 92).
8 Cadernos de Pesquisas Tributrias n 4, 2 Tiragem, Co-ed. CEEU/Res. Tributria, 1990, p. 647.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 489
No mesmo sentido, Representaes n. 1181, Rel. Min. Rafael Mayer; 1292, Rel.
Francisco Rezek; RE 11309-0, Rel. Min. Djaci Falco, D.J. 12/06/87, p. 11863.
At mesmo na movimentao da cana-de-acar, do setor de plantio para o se-
tor industrial dentro do mesmo estabelecimento o que pode implicar trnsito, por
estradas de algumas dezenas de quilmetros - houve por bem, o STF, declarar que,
tal circulao no passvel de ser colhida pela incidncia do ICMS, pois esta s se
configura na sada do estabelecimento da pessoa jurdica para o de terceiros.
H, ainda, aspecto relevante a ser considerado, ou seja, no direito tributrio,
pelos princpios da estrita legalidade, reserva absoluta da lei formal e tipicidade fe-
chada, no h espao maior para as chamadas leis interpretativas, pois a norma deve
esgotar todo seu potencial impositivo, de forma clara e incontroversa10.
9 RTJ 120/1001.
10 Escrevi: Yonne Dolcio de Oliveira, em obra por ns coordenada (Legislao tributria, tipo legal tributrio,
in Comentrios ao CTN, Bushatsky, 1974, v. 2, p. 138), alude ao princpio da estrita legalidade para albergar a re-
serva absoluta da lei, no que encontra respaldo nas obras de Hamilton Dias de Souza (Direito Tributrio, Bushatsky,
1973, v. 2) e Gerd W. Rothmann (O princpio da legalidade tributria, in Direito Tributrio, 5 Coletnea, coordena-
da por Ruy Barbosa Nogueira, Bushatsky, 1973, p. 154). O certo que o princpio da legalidade, atravs da reserva
absoluta de lei, em direito tributrio, permite a segurana jurdica necessria, sempre que seu corolrio conseqen-
te seja o princpio da tipicidade, que determina a fixao da medida da obrigao tributria e os fatores dessa me-
dida a saber: a quantificao exata da alquota, da base de clculo ou da penalidade.
evidente, para concluir, que a decorrncia lgica da aplicao do princpio da tipicidade que, pelo princ-
pio da seleo, a norma tributria elege o tipo de tributo ou da penalidade; pelo princpio do numerus clausus
veda a utilizao da analogia; pelo princpio do exclusivismo torna aquela situao ftica distinta de qualquer
outra, por mais prxima que seja: e finalmente, pelo princpio da determinao conceitua de forma precisa e
objetiva o fato imponvel, com proibio absoluta s normas elsticas (Res. Trib., 154:779-82, Sec. 2.1, 1980)
(Curso de Direito Tributrio, Co-edio CEEU/FIEO, Editora Saraiva, 1982, p. 57/58).
490 faculdade de direito de bauru
11 Manoel Gonalves Ferreira Filho ensina: Anterioridade. Parece-me que neste passo no a segurana do
particular, mas a preservao do oramento como regra de ordenao financeira. que esta norma constitucio-
nal tem em mente proteger. Com efeito, o princpio de irretroatividade cobre suficientemente o particular con-
tra tributos aumentados ou criados inopinadamente, mas o de anterioridade impe que a cobrana (pois a nor-
ma - note-se - somente fala em cobrar) venha autorizada pelo oramento, com a consequente distribuio de
seu produto pela despesa pblica (Comentrios Constituio Brasileira de 1988, vol. 2, ed. Saraiva, 1999, p.
106/7).
12 O ICMS e a L.C. 87/96, Dialtica, 1997, p. 55.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 491
13 Escrevi: Em relao s operaes que destinam a outros Estados petrleo inclusive derivados - e eletrici-
dade, a imunidade objetiva permitir circulao no onerosa do produto entre eles, a qual, todavia, beneficia
o Estado receptor, que impe o ICMS, por ocasio da circulao interna de tais bens.
Pelo fato de os Estados produtores de combustveis encontrarem-se da Bahia para o Sul, tal medida privilegia,
fundamentalmente, os Estados do Norte e do Nordeste, no obstante a Usina de Tucuru colocar-se na regio
amaznica. que tais Estados recebem mais petrleo e derivados, alm de energia eltrica, que os Estado do
Sul, continuando: O certo que o dispositivo objetiva, em maior ou menor amplido, retirar do Estado pro-
dutor a competncia impositiva para transferi-la ao consumidor em clara viso regionalista. No foi outra a
razo que levou os Estados consumidores a defenderem tal tratamento diferencial com tanto vigor.
E certo tambm que prevaleceu a tese de que o dispositivo cuidou apenas dos derivados de petrleo e no de
outra espcie de combustvel (Comentrios Constituio do Brasil, 6 vol., tomo I, Ed. Saraiva, 2001, p. 522/523
e 525/526).
14 Pinto Ferreira explicita: O ICMS no incide tambm sobre as operaes que destinem a outros Estados o pe-
trleo, inclusive derivados como lubrificantes, combustveis lquidos e gasosos e energia eltrica. Esta imunida-
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 495
de objetiva tem por finalidade permitir a circulao do produto entre as unidades federativas, circulao que
feita sem carter oneroso.
O Estado produtor do petrleo e seus derivados no determina o imposto. Tal atribuio do Estado receptor,
que o faz no momento da circulao interna dos referidos produtos.
Este inciso (letra b) apenas autoriza a imunidade objetiva de dois dos antigos impostos nicos do regime tribu-
trio anterior, o dos combustveis e energia eltrica, no se referindo a minerais (Comentrios Constituio
Brasileira, 5 vol., Ed. Saraiva, 1992, p. 462).
15 Edvaldo Brito ensina: O elemento temporal representa o momento em que se realizaria, totalmente, o fato.
o instante em que se completa, dentro das integrais circunstncias em que foi normativamente desenhado, o
acontecimento social. A fixao desse termo do maior relevo, uma vez que, correspondendo seja a uma data,
seja a um perodo de tempo em que se forma toda a material idade da hiptese, ele que marca o nascimento
da obrigao, isto , do vnculo entre sujeito ativo e passivo na linha do cumprimento da prestao (O ICMS,
a L.C. 87/96 e questes jurdicas atuais, Dialtica, p. 91).
496 faculdade de direito de bauru
Ora, diz S.Exa., que a lei interpretativa, mas reconhece que tal operao no
era, antes, tributada, por falta de definio legal, e que passar a ser incidida a par-
tir de 1/7/2003!!!
Decididamente, muito difcil assistir sem boa dose de indignao tal nvel de
desrespeito lei suprema, L.C. n. 87/96 e jurisprudncia do STF e, mais do que
isto, de desrespeito inteligncia dos juristas brasileiros16.
O que, entretanto, mais causa espcie, que, em sucessivas manifestaes
imprensa, a Governadora declara que revogar a lei se, na reforma tributria, for as-
segurado um regime misto, pelo qual seja garantida a imposio mencionada, em
parte, na origem.
Em outras palavras, tal declarao interpretada, confirma que a Senhora Go-
vernadora tem plena cincia de que a lei inconstitucional, porque se constitucio-
16 Os advogados Daniel Hora do Pao, Hlio Siqueira Jnior e Luiz Carlos Alves Delfim em parecer que me foi sub-
metido, afirmam: De plano se descarta a possibilidade de se argumentar que a extrao do petrleo seria uma ope-
rao mercantil, ou seja, uma transmisso onerosa de mercadoria entre a Unio e o concessionrio da lavra.
Tal classificao no possvel por dois motivos:
i) A lavra constitui somente um ~ de explorao do concessionrio de determinada rea, ou seja, quando o
concessionrio paga uma soma determinada pela rea a ser explorada, na licitao, ele nem ao menos sabe
~ ir encontrar petrleo naquela rea, o que deixa bem claro no se tratar de uma operao de compra e
venda de petrleo; e
ii) O petrleo porventura existente no subsolo no uma mercadoria, mas to somente um recurso de proprieda-
de da Unio, uma vez que no se encontra em condies de ser comercializado no mercado (no serve funcional-
mente para ser objeto do comrcio), pressuposto bsico de qualquer mercadoria. Mercadoria, na lio de ALCIDES
JORGE COSTA, tambm brilhantemente levantada pelo parecer mencionado, toda coisa mvel corprea produ-
zida para ser colocada em circulao, ou recebida para ter curso no processo de circulao. Ora, se o petrleo
est no subsolo no foi produzido, nem recebido, nem circulou, no sendo portanto mercadoria.
Partindo-se da premissa levantada no item acima, deve-se ento analisar se a operao de extrao de petr-
leo um trnsito de mercadoria (mera circulao, sem transferncia de titularidade). Novamente, essa no pa-
rece ser a natureza da operao. Primeiro em funo do fato de que o petrleo, extrado do subsolo, no uma
mercadoria, conforme j explanado acima. Segundo porque, ainda que o petrleo extrado fosse considerado
uma mercadoria, o que se admite apenas para efeitos de debate, no existe um trnsito do mesmo, seja entre
estabelecimentos do extrator (o concessionrio da lavra), seja entre a Unio (proprietria original dos recursos
minerais do subsolo) e o concessionrio.
Que no existe trnsito do petrleo extrado entre os estabelecimentos do concessionrio, isso bvio, uma vez
que o petrleo extrado do subsolo diretamente para o estabelecimento do concessionrio, isto , o poo, de
onde s sair para posterior transporte e processamento.
Alm disso, somos da opinio de que tambm no existe trnsito do petrleo extrado entre a Unio e o conces-
sionrio. Observe-se que no existe um estabelecimento da Unio; da mesma forma, tendo em vista que o pro-
cesso circulatrio s comea quando da circulao de sua primeira fase, isto , da extrao, para a fase seguin-
te, no existe a possibilidade de haver uma circulao na extrao, at porque no h mercadoria conforme
mencionado acima.
Ainda que assim fosse admitido, a circulao se daria na entrada do petrleo no estabelecimento do particular.
No entanto, como se pode depreender da anlise do artigo 12 da lei Complementar 87/96, supracitado, no exis-
te incidncia do ICMS sobre a operao de entrada de mercadoria em estabelecimento.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 497
nal fosse no precisaria pedir que um direito j pertencente ao Estado do Rio fosse
includo na Constituio!!! Pretende, entretanto, fazer valer o novo diploma como
legtima presso sobre o Congresso Nacional, para que faa o que ela diz ser ne-
cessrio, apesar de, na prtica, considerar oficialmente desnecessrio, visto que se
dispe a sancionar uma lei que reputa constitucional!!!
Em resumo, a Chefe do Executivo fluminense reconhece ser a lei inconstitu-
cional, mas com sua edio objetiva, no propriamente o reconhecimento da cons-
titucionalidade do ato legislativo, mas, apenas, us-lo como um instrumento de
presso sobre o Congresso Nacional, para que, na reforma tributria, permita a tri-
butao na origem (extrao de petrleo).
E, apesar do brutal aumento do custo do petrleo que a imposio provoca-
r, ferindo, de imediato, o artigo 150 inciso III, letra b, declara, olimpicamen-
te, que no haver aumento de tributo, razo pela qual o princpio da anterio-
ridade no desrespeitado! Nada era cobrado antes de 1 de julho de 2003. Passa-
r a ser cobrado em 18% a partir de 1 de julho, tendo em vista as hipteses acres-
centadas pela lei ainda no sancionada17. A Senhora Governadora considera, todavia,
que este acrscimo de 18% no aumento de tributo...
Tenho, portanto, por manifestamente inconstitucional a lei fluminense em vias de
ser promulgada, a ponto de me fazer lembrar declarao de voto do Ministro Francisco
Rezek, no STF, em que, ao conceder a liminar requerida pela parte, dizia ser to densa a
fumaa do bom direito violado que, no caso examinado, sequer lhe permitia vislum-
brar a face dos seus pares, que ocupavam os assentos do outro lado do plenrio.
O caminho, em controle difuso, mais adequado, para atalhar os efeitos con-
cretos do ato, to logo venha a tornar-se lei, claramente inconstitucional, o man-
dado de segurana preventivo, com pedido de medida liminar, pelo enorme preju-
zo que poder trazer consulente e ao pas, em face da repercusso da tributao
no preo final de produto essencial economia brasileira18.
17 Leia-se: 1) Por violao ao princpio da anterioridade, que garantia individual do contribuinte, o STF
decidiu que A EC n. 3/1993, que, no art. 2, autorizou a Unio a instituir o IPMF, incidiu em vcio de inconsti-
tucionalidade, ao dispor; no 2 desse dispositivo, que, quanto a tal tributo, no se aplica. o art. 150, III, b, e VI
da Constituio (ADIN 939, RDA 198/123 e RTJ 151/755).
....
5) Inadmissvel a modificao da base de clculo do imposto predial e territorial urbano mediante aplicao
de tabelas contendo ndices genricos de valorizao dos imveis... se o instrumento normativo foi publicado
no mesmo exerccio financeiro da cobrana do imposto (RE 196.550-9-RJ, STF/2 T., RT 765/137). (Constituio
Federal Interpretada pelo STF, 7a ed., Ed. Juarez de Oliveira, p. 261 e segs.).
18 Celso Bastos ao comentar o artigo 5, inciso LXIX, da C.F., assim redigido: conceder-se- mandado de segu-
rana para proteger direito lquido e certo, no amparado por habeas-corpus ou habeas-data, quando o respon-
svel pela ilegalidade ou abuso de poder for autoridade pblica ou agente de pessoa jurdica no exerccio de
atribuies do Poder Pblico, esclarece: A medida liminar uma providncia cautelar destinada a preservar
a possibilidade de satisfao, pela sentena, do direito do impetrante. Em outras palavras, visa a impedir que o
retardamento da deciso final venha a torn-la incua, em razo da irreparabilidade do dano sofrido. Em de-
498 faculdade de direito de bauru
corrncia sobretudo da auto-executoriedade do ato administrativo, alteraes podem ter lugar no mundo real,
fenomnico, de molde a tornar incua a deciso jurisdicional a final proferida.
Eis por que, embora regulada por lei ordinria, a concesso de liminar encontra de certa forma assento jurdi-
co no prprio Texto Constitucional assegurador do mandado de segurana. Se este objetiva a reparao in na-
tura do direito ofendido, a utilizao pelo Judicirio de medidas acautelatrias dos interesses lesados impe-
se, ainda que no disponha aquele de condies, na ocasio, para proferimento de uma deciso definitiva (Co-
mentrios Constituio do Brasil, 2 vol., Ed. Saraiva, 2001, p. 355).
19 O artigo 103 da Constituio Federal tem a seguinte dico: Podem propor a ao de inconstitucionalida-
de: I. o Presidente da Repblica; II. a mesa do Senado Federal; III. a mesa da Cmara dos Deputados; IV. a mesa
da Assemblia Legislativa; V. o Governador de Estado; VI. o Procurador-Geral da Repblica; VII. o Conselho Fe-
deral da Ordem dos Advogados do Brasil; VIII. partido poltico com representao no Congresso Nacional; IX.
confederao sindical ou entidade de classe de mbito nacional.
20 A matria foi examinada por mim e Gilmar Mendes no livro Controle Concentrado de Constituciona-
lidade.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 499
S.M.J.
So Paulo, 16 de junho de 2003.
N.B. A lei foi sancionada, mas a data para ganhar eficcia passou a depender
de decreto regulamentador ainda no publicado.
IGSM/mos/p2003-012 PETROBRAS
21 Quase todos os jornais do Brasil noticiaram nos dias 11, 12 e 13 de junho que a Governadora Rosinha Ga-
rotinho acredita mais na soluo poltica futura do que na soluo presente de uma lei manifestamente incons-
titucional.
Ncleo de
pesquisa Docente
Cirurgia plstica e responsabilidade civil do
mdico: para uma anlise jurdica da culpa do
cirurgio plstico1
1. PRIMEIRAS CONSIDERAES
1 Palestra proferida no VII Radesp Reunio Anual dos Dermatologistas do Estado de So Paulo, na cidade de Santos
(SP), em 30 de novembro de 2002, promovida pela Sociedade Brasileira de Dermatologia Regional So Paulo.
504 faculdade de direito de bauru
2 Estas consideraes sobre integrao de saberes foram realizadas, pela palestrante, j antes, em sua tese de Livre
Docncia apresentada em maio de 2002 Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 505
forma que imaginara o mdico ser capaz de obrar, mas, sim, algo acontece provo-
cando uma diminuio numa caracterstica do ser humano que se submete ao trata-
mento, cirurgia e, mais especificamente ao tratamento ou cirurgia plstica repa-
radora e tambm ao tratamento ou cirurgia esttica.
A essa diminuio caracteriolgica chamamos, em direito, de dano. Dano
material e dano moral: eis a grande dicotomia com que trabalhamos e que procu-
rarei aqui lhes aclarar.
Pois bem!
Diante de um dano provocado no paciente pelo mdico, como reage o Direi-
to Civil? (Aqui, um parntese que tem antes a inteno de generalizar: diante de
qualquer dano o Direito Civil reage de uma mesma forma: determinando a sua re-
parao... aquele que o causou, fica obrigado a repar-lo, sempre que restar prova-
do que o dano decorreu, teve como causa, a ao ou a omisso de algum. Tradicio-
nalmente, exigia-se tambm a culpa, o que hoje no mais uma verdade geral, mas
que uma verdade que continua a valer para o caso do labor mdico).
Ento, diante de um dano provocado no paciente pelo mdico, o direito rea-
ge determinando que o culpado restabelea a situao como ela deveria estar con-
figurada no mundo ideal. E mais: em sendo isso impossvel, determina o direito
que o causador da diminuio, isto , do dano, indenize o sofredor, vale dizer, pa-
gue uma compensao monetria.
E na caracterizao da culpa e de sua prova que se centra hoje a maior ou
menor proteo que o direito empresta ao lesado, ou mesmo ao suposto causador
do dano. Com efeito, examinando o caso concreto e sua qualificao que o juiz,
autorizado pela lei, mais ou menos rigoroso na verificao da prova da culpa e na
atribuio do dever de provar a sua existncia ou sua inexistncia.
No caso do cirurgio plstico ou mdico esteta que cause um dano a seu pa-
ciente, portanto, depender da qualificao que a lei e o juiz emprestem relao
existente entre eles para se saber se a culpa do mdico est presumida ou se ela
deve ser provada ou se, ainda e ao contrrio, o mdico quem deva provar que no
agiu com culpa.
Por isso, iniciarei essa curta exposio com uma anlise da relao jurdica que
existe entre o mdico e o paciente a fim de sabermos se o cirurgio plstico assume
o compromisso de atingir um fim (o seio bonito, o nariz de boneca, a orelha peque-
na, a pele lisa e sedosa) ou se, ao contrrio, esse mesmo cirurgio se compromete
apenas a agir com os meios e as tcnicas adequados para se chegar onde desejam o
paciente e ele, profissional que, certamente, espera alcanar o quanto desejado por
seu paciente.
Num segundo momento, ento, verificaremos as conseqncias dessa qua-
lificao na comprovao da culpa ou da ausncia de culpa na atividade do m-
dico esteta e suas conseqncias na responsabilizao civil do profissional da
medicina.
506 faculdade de direito de bauru
dos exames que efetuar que o mdico poder, segundo sua experincia, ve-
rificar se tem condies de se comprometer a alcanar os resultados desejados pelo
paciente. Deve, por isso, verificar emprica e teoricamente, se o paciente suscet-
vel a problemas de cicatrizao, de formao de quelides, de deformaes sseas
ou cutneas etc. E deve mais: deve alertar o paciente a tudo isso, deixando CLARO
que no pode garantir o resultado desejado, mas que existem chances do resulta-
do ser obtido. Dessa forma, deixar tratado com o paciente a possibilidade de even-
tos danosos supervenientes.
cos) se v forada a assinar um contrato com uma clusula com a qual no concor-
dou, sob pena de ver tolhido o seu direito a contratar.
Quando algo sai errado, algo escapa aos cuidados, destreza e percia do
profissional da sade e este no cumpre o pactuado, ou o cumpre apenas em par-
510 faculdade de direito de bauru
te, surge para a outra parte o direito de pleitear uma reparao. Vale dizer: (i) veri-
ficado o dano, (ii) verificado o nexo, o liame que une a conduta da parte (no caso,
o mdico ou algum sob suas ordens) a esse dano e (iii) verificada ou presumida
a culpa dessa parte, pode o lesado buscar os Tribunais para que estes apreciem
seu caso, decidindo se faz jus ou no a uma indenizao.
A indenizao ser deferida, portanto, sempre que o juiz enxergar na hipte-
se um dano qualquer, o liame entre o dano e a ao ou omisso do dano e a culpa.
E ser indeferida na hiptese de inexistir um desses elementos.
O dano esttico facilmente verificvel pela percia mdica, o nexo causal en-
tre o dano e a cirurgia tambm pode ser, de forma mais ou menos fcil, vislumbra-
da pelo perito judicial, mas a culpa, esta nem sempre caracterizvel com facilida-
de. Da a necessidade de nos atermos mais especialmente a ela.
CONCLUSO3
3 Estas consideraes, guisa de concluses, j haviam sido traadas pela palestrante em seu livro Direito das Obri-
gaes, Editora RT, So Paulo, 2003 (no prelo).
512 faculdade de direito de bauru
1A afirmao atende ao reconhecido conceito de que nenhum homem uma ilha, ou de que o homem isolado
uma abstrao ( VON WIESE). Ao invs, a pessoa humana revela natureza eminentemente gregria, como um
verdadeiro animal poltico (ARISTTELES).
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 515
Nos textos mais antigos de declarao de direitos, como no Bill of Rights e es-
tatutos semelhantes, nada se encontra com respeito proteo sanitria. As preocu-
paes da poca cingiam-se ao plano poltico das limitaes de poder do Soberano.
A mesma situao se vislumbra na Declarao de Direitos da Revoluo Fran-
cesa, no obstante a consagrao dos direitos de liberdade, igualdade e fraternida-
de em contraponto ao regime absolutista que veio a ruir com a Tomada da Bastilha.
Foi em 1948, com a Declarao Universal dos Direitos Humanos, que se assu-
miu posio solene em favor do direito sade, conforme consta do seu artigo 25:
Toda pessoa tem direito a um nvel de vida suficiente para lhe asse-
gurar e a sua famlia a sade e o bem-estar, principalmente quanto a
alimentao, ao vesturio, ao alojamento, a assistncia mdica e ain-
da quanto aos servios sociais necessrios; e tem direito a segurana
no desemprego, na doena, na invalidez, na viuvez, na velhice ou
noutros casos de perda de meios de subsistncia por circunstncias
independentes da sua vontade.3
2 Direito sade: efetivao em uma perspectiva sistmica. Livraria do Advogado Ed. Porto Alegre:2001, pg. 43.
3 Declarao proclamada pela Resoluo n. 217 A (III) da Assemblia Geral das Naes Unidas, em 10 de dezembro
de 1948, com adeso pelo Brasil.
4 Adotado pela Resoluo n. 2.200-A (XXI) da Assemblia Geral das Naes Unidas, em 16 de novembro de 1966 e
ratificado pelo Brasil em 24 de janeiro de 1992.
516 faculdade de direito de bauru
Para o alcance dessa proteo integral sade das pessoas, o Pacto estabele-
ce a obrigao de os Estados adotarem medidas que se faam necessrias para ga-
rantir: a) a diminuio da mortinatalidade e da mortalidade infantil, bem como o de-
senvolvimento so das crianas; b) a melhoria de todos os aspectos da higiene do
trabalho e do meio ambiente; c) a preveno e o tratamento das doenas epidmi-
cas, endmicas, profissionais e outras, bem como a luta contra essas doenas; d) a
criao de condies que assegurem a todos assistncia mdica e servios mdicos
em caso de enfermidade.
No mesmo ideal de proteo sanitria, a proclamao contida na Conveno
Americana de Direitos Humanos, de 1969, conhecida como Pacto de San Jos da
Costa Rica.5
No seu artigo 4, afirma-se o direito vida, desde o momento da concepo.
E no artigo 5 referido o direito integridade pessoal:
Toda pessoa tem direito a que se respeite sua integridade fsica, psquica e
moral.
Embora o Brasil tenha sido signatrio da Declarao Universal e dos Pactos
acima referidos, demorou-se a tomar providncias legislativas internas que assegu-
rassem aqueles direitos declarados como dignos de proteo. Essa omisso decor-
reu do inadmissvel retardamento da ratificao do Pacto no mbito interno, somen-
te ocorrida no ano de 1992.
Nesse intermdio de torpor legislativo, cresceu, no entanto, a movimen-
tao na esfera jurdico-social pela implantao de um sistema de reforma sani-
tria, no que merece especial destaque o trabalho desenvolvido desde a dca-
da de 80 por SUELI GANDOLFI DALLARI, a sustentar que a sade constitui di-
reito fundamental do homem, demandando providncias legais e administrati-
vas para assegurar a sua efetiva proteo nos planos preventivo e de sanao
das molstias que pem em risco no apenas a higidez individual mas a prpria
segurana da coletividade afetada.6
5 Adotada na Conferncia Especializada Interamericana sobre Direitos Humanos, em San Jos da Costa Rica, em 22
de novembro de 1969 e ratificada pelo Brasil em 25 de setembro de 1992.
6 Trabalhos diversos sobre temas ligados ao direito sanitrio, mencionando-se, dentre outros: O Direito Sade. Revis-
ta de Sade Pblica, So Paulo, n. 22, pg. 57 a 63, 1988; A Sade do Brasileiro. Ed. Moderna, 9 ed., So Paulo:1987;
A Responsabilidade pela Sade. Revista da Faculdade de Direito da USP, So Paulo:1988, n. 83, pg. 44 a 53.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 517
Ainda na mesma linha de proteo, dispe nossa Carta Magna, nos artigos 194 e
seguintes, sob a rubrica Da ordem social, que a seguridade social compreende um
conjunto integrado de aes de iniciativa dos Poderes Pblicos e da sociedade, desti-
nadas a assegurar os direitos relativos sade, previdncia e assistncia social.
No se trata de mero plano de intenes, mas afirmativa solene de proteo
s pessoas, reconhecendo que possuem direito pblico subjetivo sade e que o
Estado tem a obrigao de garantir sua efetividade. Nesse tom, proclama o artigo
196 da Constituio que a sade direito de todos e dever do Estado. O artigo se
completa com a afirmao de que esse direito garantido mediante polticas so-
ciais e econmicas que visem reduo do risco de doena e outros agravos e ao
acesso universal e igualitrio s aes e servios para a sua promoo, proteo e re-
cuperao.
No captulo referente famlia, a Constituio refora a preocupao com a
questo sanitria ao dispor que o Estado promover programas de assistncia inte-
gral sade da criana e do adolescente... (artigo 227, 1). Os cuidados atinentes
aos filhos se repetem com relao aos pais, que havero de ser amparados na ve-
lhice, carncia ou enfermidade (artigo 229). Esse dever assistencial, que no s
do Estado, mas tambm da famlia e da sociedade, visa assegurar s pessoas idosas
sua participao na comunidade, defendendo sua dignidade e bem-estar e garan-
tindo-lhes o direito vida (artigo 230).
Est consagrado, portanto, em dispositivos explcitos de nosso ordenamento
maior, que se garante o direito humano sade, cumprindo ao Estado dar efetivida-
de a esse direito em todos os seus planos, seja com medidas de cunho preventivo
como em medidas de recuperao da pessoa agravada em suas condies fsicas ou
psquicas inerentes a uma existncia digna.
Nessa contextura, anote-se, tambm, a previso constitucional assecuratria
de proteo ao meio ambiente, para atingimento de uma sadia qualidade de vida.
Est dito no seu artigo 225:
9 Crimes contra o meio ambiente, Ed. Juarez de Oliveira, 2 ed., SP: 1999, pg. 93.
520 faculdade de direito de bauru
10 V. JOS AFONSO DA SILVA - Aplicabilidade das Normais Constitucionais. 3 ed., Malheiros, So Paulo: 199, pg.
138.
11 Curso de Direito Constitucional. 8 ed., Malheiros, So Paulo: 1998, pg. 793.
12 RE 271.286-RS, rel. Min. CELSO DE MELLO.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 523
certo em caso de leso do direito sade por inrcia que se caracterize como
ilegalidade ou abuso de poder por parte do agente pblico,
- mandado de injuno (artigo 5, LXXI, da Constituio), para implemen-
tao prtica da norma legal protetiva do direito sade, quando se mostrem falhos
os mecanismos existentes,
- ao civil pblica (Lei 7.347/85), para suprir omisses no cumprimento de
servios assistenciais em casos de direitos ou interesses difusos e coletivos,
- medida cautelar inominada (artigo 798 do Cdigo de Processo Civil),
quando houver fundado receio de que a omisso de assistncia pelo Poder Pblico
at que seja compelido por ao ordinria, cause ao prejudicado leso grave ou de
difcil reparao,
- ao ordinria, com possvel observncia do procedimento sumrio (arti-
gos 274 e 275, inciso I, do Cdigo de Processo Civil), declaratria do reconhecimen-
to do direito do doente assistncia integral pelo Estado, com preceito cominat-
rio para sua prestao (artigo 287 do Cdigo de Processo Civil),
- tutela antecipada (artigo 273 do Cdigo de Processo Civil), para que se ob-
tenha desde logo a prestao da assistncia reclamada, evitando-se o perecimento
do direito.
Assume papel de relevo a Defensoria Pblica (ou Procuradoria da Assistncia
Judiciria, em So Paulo), pela sua atuao permanente e gratuita na defesa judicial
dos interesses da populao carente.
No mesmo plano, cumpre ressaltar a importncia da atuao do Ministrio P-
blico (artigo 129, incisos II e III, da Constituio Federal), na promoo do inquri-
to civil para apurao de responsabilidades pblicas e de particulares nos servios
de sade, podendo celebrar termos de ajustamento de conduta ou, quando neces-
srio, ajuizar ao civil pblica em defesa de direito difuso e coletivo.
Tambm as organizaes no-governamentais (ONGs), com participao de
voluntrios sem interesses de lucro, possuem espao ativo para atuao em defesa
da sade da populao, suprindo lacunas da providncia estatal.
15 Tambm se conhece como doena de Lou Gehrig, por ter afetado o famoso desportista norte-americano na
dcada de 30, ocasionando sua morte prematura aos 36 anos de idade. Por ser de rara incidncia, ainda pouco co-
nhecido este terrvel mal, muitas vezes confundido, por similaridade de certos sintomas, como a doena de Par-
kinson ou com o mal de Alzheimer.
526 faculdade de direito de bauru
16 Curso de Direito Constitucional Positivo, Ed. Revista dos Tribunais, So Paulo, 7a. ed., pgs. 698/699.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 527
17 STF, Agravo Regimental em Agravo de Instrumento n. 238.328-0, Rio Grande do Sul, Rel. Ministro MARCO AUR-
LIO, j. em 16.11.1999.
18 STF, Recurso Extraordinrio 271.286/RS, Rel. Min. CELSO DE MELLO, Informativo do STF n. 210, p. 3.
19 TJRS, Mandado de Segurana n. 70000696104, Primeiro Grupo de Cmaras Cveis, Rel. Des. ARNO WERLANG, j.
em 05.05.2000.
530 faculdade de direito de bauru
20 STJ, Recurso Ordinrio em Mandado de Segurana n. 11183/PR, Rel. Min. JOS DELGADO.
Os acrdos supra foram transcritos da citada obra de GERMANO SCHWARTZ, com anlise de outros precedentes,
nas pgs. 84 e 170.
21 RSTJ 106/109
22 TJSP, Apelao Cvel n. 51.493-5, 8 Cm. Dir. Pblico, v.u., j. em 2.02.2000. No mesmo sentido, Agravo de Instru-
mento n. 134.507-5, 1 Cm. Dir. Pblico, Rel. Des. DEMSTENES BRAGA, v.u., j. em 9.11.1999.
23 TJSP, Agravo de Instrumento n. 118.993-5, 8 Cm. Dir. Pblico, Rel. Des. JOS SANTANA, v.u., j. em 30.06.1999.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 531
Sob outro aspecto, foi dada nfase concesso de liminar, com observao de
que nada h de excepcional em impor o juiz liminarmente o dever que a Carta Po-
ltica da Nao atribui perenemente:
24 AI 22.239-5 So Paulo 8 Cmara de Direito Pblico Rel. FELIPE FERREIRA 18.12.96 v.u. JTJ 188/227.
25 Ap.. 39.440-5, 6 Cm., rel. Des. AFONSO FARO, j. em 14.07.98, v.u.
26 Ap. 67.374-5, 6 Cm., rel. VALLIM BELLOCHI, j. 29.03.99, maioria JTJ 223/31.
532 faculdade de direito de bauru
Por fim, extraindo fecho do mesmo julgado, preciosa citao de palavras do Min.
CELSO DE MELLO, do colendo Supremo Tribunal Federal, em medida liminar intenta-
da pelo Estado de Santa Catarina (Petio n. 1.246-1), que nos permitimos grifar:
9. CONCLUSO
27 TJRJ - 8a. Cam. Cvel; Rel. Desa. LETCIA SARDAS; j. 03.11.1999; v.u.; ementa - Bol. AASP no. 2166, p 292-e.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 533
BIBLIOGRAFIA
1 O presente texto foi estruturado com base na entrevista prestada pela autora apresentadora Dra. Glucia Antu-
nes, no dia 11 de maro de 2004 s 23:10 hs, na TV comunitria TV COM Canal 13 da NET, inaugurando o progra-
ma Direito em Foco com resposta indagaes e dvidas da comunidade, porm, no uma reproduo ipse li-
teris, mas um aprimoramento do texto levado ao ar, dada a necessidade de imprimir as respostas uma linguagem
rente ao homem comum do povo.
536 faculdade de direito de bauru
cional no tem fora para apagar o fato natural. O que possivel dizer, e que mu-
dados foram os paradigmas para se pensar a famlia. E nesse sentido, diria que a fa-
mlia evoluiu. Mencionado foi, j na resposta primeira pergunta, a relevncia do
sobreprincpio constitucional da dignidade da pessoa humana, sobre o qual dou-
trina o jurista e filsofo Miguel Reale Jnior3 representar (...) seno uma existncia
fundada em valores que cada vez mais enriqueam tanto no plano do desenvolvi-
mento material como no espiritual, desde as aspiraes religiosas s artsticas, des-
de as da vida comum s cientificas. Dessa linha axiolgica condutora do pensar fa-
mlia constri-se, dia a dia, um novo Direito de Famlia, agora centrado, fundamen-
talmente, nos vnculos de afeto, psicolgicos e de espiritualidade das pessoas envol-
vidas. Valoriza a repersonalizao do direito de famlia, envoluindo da viso mera-
mente patrimonial. Propem a desbiologizao da paternidade-maternidade-filia-
o. o que denomina a doutrina um conceito plural de paternidade e de mater-
nidade. Alm dos valores biolgicos e juzos sociolgicos. Surge uma nova pater-
nidade, na qual realados so os papis da afetividade, do amor, do servir, em de-
trimento da mera procriao. Assim, a adoo, trabalhada na pergunta anterior, con-
cretiza uma forma de parentesco eletivo, uma paternidade socioafetiva.
Em suma, um novo direito de famlia, uma nova famlia na qual a priorizao
o ser humano, na sua humanidade, na sua dignidade, na sua realidade de vida, cuja
misso divina e constitucional de ser amado e ser Feliz, numa s frase, como elu-
cida Miguel Reale4 A pessoa humana o valor fonte de todos os valores indivi-
duais e coletivos Vou me permitir encerrar com um texto de Clarice Lispector de
pueril beleza na simbologia familiar Os filhos de Ana eram bons, uma coisa verda-
deira e sumarenta. Cresciam, tomavam banho, exigiam para si, malcriados, instantes
cada vez mais completos. A cozinha enfim, espaosa, o fogo enguiado dava estou-
ros. O calor era forte no apartamento que estavam aos poucos pagando. Mas o ven-
to batendo nas cortinas que ela mesma cortara, lembrava-lhe que se quisesse podia
parar e enxugar a testa, olhando o calmo horizonte. Como um lavrador. Ela planta-
ra as sementes que tinha na mo, no outras, mas essas apenas. E cresciam rvores.
Crescia sua rpida conversa com o cobrador de luz, crescia a gua enchendo o tan-
que, cresciam seus filhos, crescia a mesa com comida, o marido chegando com os
jornais e sorrindo de fome, o canto importuno das empregadas do edifcio. Ana dava
a tudo, tranquilamente, sua mo pequena e forte, sua corrente de vida.5
3 REALE, M. Espao Aberto. Jornal O Estado de So Paulo. So Paulo, 13 mar. 2004. pg. A2.
4 REALE M. op. cit. p. A2.
5 Lispector, Clarice, Laos de famlia, Rio de Janeiro: Ed. Rocco, 2000 19 P.
ncleo de iniciao
pesquisa cientfica
nipec
TUTELA EFETIVA NA JUSTIA ESTADUAL COMUM DO
ORDENAMENTO PROCESSUAL CIVIL BRASILEIRO 1
1. INTRODUO
1 Trabalho elaborado pelo acadmico Marcelo Linhares Ferreira, matriculado no 4 ano Noturno da Faculdade de
Direito de Bauru, sob orientao da Mestra Soraya Lunardi visando-a publicao na RIPE.
2 Observe Moiss no Antigo Testamento, que, com a autoridade sobre o povo de Israel concedida por Deus, j ha-
via criado uma rstica diviso do servio judicirio. Tal afirmao pode ser facilmente constatada em qualquer B-
blia, quer de origem protestante como catlica, no Captulo 18:13-27 do Livro de xodo.1 Trabalho elaborado pelo
acadmico Marcelo Linhares Ferreira, matriculado no 4 ano Noturno da Faculdade de Direito de Bauru, sob orien-
tao da Mestra Soraya Lunardi visando-a publicao na RIPE.
544 faculdade de direito de bauru
De qualquer forma, o juiz tem uma posio chave no Estado. Ele deve estar sem-
pre atento s modificaes sociais, e, principalmente, jamais se esquecer de sua natureza
humana, e no divina. Sobre ele pesa a responsabilidade de decidir vidas alheias. Assim,
sua deciso deve seguir o justo, aplicando corretamente a Lei, interpretando-a para que
seus fins jamais sejam distorcidos.
Se, por ventura, seu fardo se torna deveras pesado, deve se esforar para continuar
em sua posio de servo humilde do povo atravs do Direito. A legitimidade do Juiz de
julgar vem justamente da. Suas decises no so respeitadas por razes da pessoa fsica
do juiz, mas sim, por tudo que ela representa em um Estado Democrtico de Direito.
A deciso judicial a manifestao da Soberania do Estado, aplicando o Direito Ma-
terial que foi criado por representantes legtimos do povo. Eis o motivo do respeito, o Juiz
deve ter suas decises respeitadas porque ele analisa e aplica ao caso concreto a vontade
do povo positivada nas Leis e, principalmente, na pedra angular, a Constituio.
Ao ingressar no curso de Direito, percebi uma triste realidade. Muitos operadores,
embebidos pelos meios acadmicos, deixam de enxergar o motivo pelo qual as Leis fo-
ram criadas, ingressando em debates longos e demaggicos, sem nenhuma finalidade
prtica. Dizem que tudo isto feito em nome da cientificidade do Direito.
Ser que esta cientificidade significa tudo isto? Ela to importante a ponto
de permitir que ignoremos a real finalidade das Leis e das decises judiciais? Certa-
mente que no.
Ainda pretendo ser um magistrado e, movido pela minha preocupao em tornar
efetivo, til, tempestivo, ou seja justo o provimento jurisdicional, embarquei em uma
pesquisa de alguns institutos para a Efetiva Tutela Jurisdicional. o que, em breves linhas,
exponho aos senhores nas pginas seguintes.
2. ASPECTOS GERAIS
3 Papa Joo XXIII in Dallari, Dalmo de Abreu; Elementos de Teoria Geral do Estado; 20 Edio; p. 24; Ed. Saraiva.
4 Sobre o Ser e Dever Ser: Reale, Miguel; Lies Preliminares de Direito; p. 33/37; 24 Edio, Ed. Saraiva.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 545
O Direito no uma pura teoria, mas uma fora viva. Para isso
a justia sustenta numa das mos a balana em que pesa o di-
reito, e na outra a espada de que se serve para o defender. A es-
pada sem a balana fora brutal, a balana sem a espada a
impotncia do direito. Uma no pode avanar sem a outra, nem
haver ordem jurdica perfeita sem que a energia com que a jus-
tia aplica espada seja igual a habilidade com que maneja a
balana
3. DA CELERIDADE PROCESSUAL
8 Marinoni, Luiz Guilherme; Novas Linhas do Processo Civil; 4 Edio; p. 98; Ed. Malheiros
9 Silva, Ovdio Baptista; Curso de Processo Civil - Volume 1; 1987; p. 53; Ed. Fabris
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 547
Este Princpio declara que sempre que houver conflito entre dois Princpios,
deve ser aplicado aquele que, no caso concreto, possuia mais fora. Assim, durante
todo o processo, deve se buscar um equilbrio entre o Princpio da Celeridade e o
da Qualidade, ou seja, a Tutela Jurisdicional deve ser tempestiva o suficiente para ser
considerada til, alm de oferecer decises justas10.
Esta discusso no nova, nem se restringe ao campo jurdico brasileiro. J
declarou o Conselho Superior de Magistratura Italiana que um juiz lento e intrinca-
do, como aquele imposto atual organizao processual judiciria italiana, d lugar
a fenmenos de compresso dos direitos fundamentais do cidado11.
Mais severo o problema quando a morosidade decorrente de resistncia em
aplicar institutos plenamente legais por incompreender e temer o sacrifcio da
qualidade das decises. o caso da infundada resistncia na aplicao da Tutela An-
tecipada, que entre ns j foi positivada pelo art. 273.
A Antecipao de Tutela foi recentemente introduzida no Cdigo de Processo
Civil em 1994: porm destarte, o exemplo dado pelo art. 700 do Cdigo de Proces-
so Civil Italiano, os operadores do direito entendem que a Tutela Antecipada e as
Medidas Cautelares so dois institutos distantes entre si, e no duas categorias de
um gnero s, ou seja, a Tutela Jurisdicional de Emergncia12.
10 Cintra, Antonio Carlos; Grinover, Ada Pellegrini; Dinamarco, Cndido Rangel; Teoria Geral do Processo; 16 Edi-
o; p. 34/35; Editora Malheiros.
11 Marinoni, Luiz Guilherme; Novas Linhas do Processo Civil; 4 Ed.; p. 32; Editora Malheiros.
12 Dinamarco, Cndido Rangel; A Reforma da Reforma; 3 Edio; p. 90; Editora Malheiros
548 faculdade de direito de bauru
13 Dinamarco sustenta veementemente que a fungibilidade tem duplo sentido, ou seja, se ela pode ser considera-
da tanto para conceder medida cautelares ao invs de Antecipao de Tutela como vice-versa, conceder Antecipa-
o de Tutela estando diante de pedido de medida cautelar. (Dinamarco, ndido Rangel; A Reforma da Reforma; 3
Edio, p. 92/94; Editora Malheiros).
14 Arruda Alvim expe a possibilidade da Tutela Antecipada no ser apenas concedida atravs de deciso interlocu-
tria, afirmando que esta pode ser igualmente realizada atravs de sentena onde o juiz conceda, concomitante-
mente, o julgamento antecipado da lide, e, por isso mesmo, imprimindo sentena de procedncia o carter, tam-
bm, de antecipao de tutela. (Alvim, Arruda; Manual de Direito Processual Civil Vol. 1 Parte Geral; 7 Edio
revista, atualizada e ampliada, p. 386; Editora RT)
15 Marinoni, Luiz Guilherme; Novas Linhas do Processo Civil; 4 Edio; p. 40; Ed. Malheiros.
16 Marinoni, Luiz Guilherme; Novas Linhas do Processo Civil; 4 Edio; p. 40; Ed. Malheiros.
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17 Marinoni, Luiz Guilherme; Novas Linhas do Processo Civil; 4 Edio; p. 41, Editora Malheiros
18 Dinamarco, Cndido Rangel; A Instrumentalidade do Processo, 4 Edio; p. 161, Ed. Malheiros.
19 Marinoni, Luiz Guilherme; Novas Linhas do Processo Civil; 4 Edio; passim.; Editora Malheiros
20 Marinoni, Luiz Guilherme; Novas Linhas do Processo Civil; 4 Edio; p. 100; Ed. Malheiros.
21 Marinoni, Luiz Guilherme; Novas Linhas do Processo Civil; 4 Edio; p. 45; Ed. Malheiros.
550 faculdade de direito de bauru
vadas aos autos nas aes de conhecimento no so dotadas de certeza per se, e a
execuo por trazer atos constritivos, pode trazer males injustos ao ru22.
Se no possvel a execuo forada sem ttulo, isto torna, na maioria das vezes,
intil a Tutela Antecipada, pois esta fundada em uma deciso interlocutria, no po-
dendo, assim, satisfazer a pretenso do autor, forando-o a experimentar situaes an-
gustiantes desnecessrias devido a processo demorado, beneficiando apenas o ru que
no sofrer restrio alguma diante de um juzo de verossimilhana.
A forma tradicional da execuo provisria no plenamente satisfativa por-
que ela apenas importar em atos restritivos que garantiro o juzo, quer arrestan-
do, quer seqestrando os bens do ru, mas o cerne principal, que a necessidade
de se proceder a satisfao do autor, no ser atingida. Parece-nos que seria uma
descaraterizao da Tutela Antecipada, e todos seus efeitos permitidos em lei, em
mera Medida Cautelar.
Mais necessria ainda de um provimento adequado quando estamos diante de
um direito incontroverso.
A inovao positivada no 6 do art. 273 do CPC apenas ilustra a necessidade
de atender efetividade. Se o autor afirma e o ru no impugna todas as alegaes
contra ele formuladas, quer confessando algumas delas (art. 334, II do CPC), quer
no se manifestando a respeito (art. 302, caput c/c art. 183 precluso consumati-
va) no h necessidade nenhuma de produo de provas, pois so fatos incontro-
versos, j que sobre o ru recai o nus da impugnao especfica. Diante da certeza
jurdica dos fatos incontroversos, fica afastado o veto do 2 do art. 273 referente a
danos irreversveis, j que, em situaes de extrema raridade, o juiz revogar a Tu-
tela Antecipada23 (art. 273, 4).
De qualquer forma, a Tutela Antecipada, tanto por motivos de Verossimilhana, ou
por motivos de fatos incontroversos, ela ser concedida atravs de Deciso Interlocut-
ria, ex vi que no admitido o julgamento antecipado da lide parcial. Ainda no aceito
em nosso sistema processual a ciso do julgamento final da lide, permitindo a prolatao
de duas sentenas durante o mesmo processo24. Se fosse possvel, a discusso da possi-
bilidade de executar sem ttulo estaria com seus dias contados.
De qualquer forma, Deciso Interlocutria no forma Ttulo Executivo Judi-
cial, impedindo o uso da execuo completa. Nada adianta a antecipao de Tute-
la por fatos incontroversos se o bem da vida no ser totalmente alcanado pela
execuo provisria do art. 588 do CPC.
A denominao execuo provisria deveria ser substituda pela expresso
execuo incompleta25. evidente que uma execuo que no leva satisfao do
22 Marinoni, Luiz Guilherme; Novas Linhas do Processo Civil; 4 Edio; p. 47; Ed. Malheiros.
23 Dinamarco, Cndido Rangel; A Reforma da Reforma; 3 Edio, p. 97; Editora Malheiros
24 Dinamarco, Cndido Rangel; A Reforma da Reforma; 3 Edio, p. 96; Editora Malheiros
25 Dinamarco, Cndido Rangel; A Reforma da Reforma; 3 Edio, mesma pgina; Editora Malheiros
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 551
4. TUTELA EFETIVA
29 Marinoni, Luiz Guilherme; Novas Linhas do Processo Civil; 4 Edio; p. 88; Editora Malheiros
30 Marinoni, Luiz Guilherme; Novas Linhas do Processo Civil; 4 Edio; mesma pgina; Editora Malheiros
31 Marinoni, Luiz Guilherme; Novas Linhas do Processo Civil; 4 Edio; p. 89; Editora Malheiros
32 Ragazzi, Jos Luiz; Tutela Antecipada nas Relaes de Consumo 1 Edio; p. 44; Ed. Juarez de Oliveira
33 Marinoni, Luiz Guilherme; Novas Linhas do Processo Civil; 4 Edio; p. 87; Editora Malheiros
34 Marinoni, Luiz Guilherme; Novas Linhas do Processo Civil; 4 Edio; p. 68; Editora Malheiros
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 553
35 Marinoni, Luiz Guilherme; Novas Linhas do Processo Civil; 4 Edio; p. 90; Editora Malheiros
36 Dinamarco, Cndido Rangel; Fundamentos do Processo Civil Moderno; 5 Edio; p. 753; Editora Malheiros
37 Dinamarco, Cndido Rangel; Fundamentos do Processo Civil Moderno; 5 Edio; p. 753; Editora Malheiros
38 Dinamarco, Cndido Rangel; A Reforma da Reforma; 3 Edio; p. 232, Editora Malheiros
39 Nery Jr., Nelson e Nery, Rosa Maria; Cdigo de Processo Civil Comentado; 1 Edio; p. 1.711; Editora RT
554 faculdade de direito de bauru
40 Ragazzi, Jos Luiz; Tutela Antecipada nas Relaes de Consumo; 1 Edio, p. 86; Ed. Juarez de Oliveira
41 Ragazzi, Jos Luiz; Tutela Antecipada nas Relaes de Consumo; 1 Edio, p. 87; Ed. Juarez de Oliveira
42 Cintra, Antonio Carlos; Grinover, Ada Pellegrini; Dinamarco, Cndido Rangel; Teoria Geral do Processo; 16 Edi-
o; p. 21/24; Editora Malheiros.
43 Dinamarco, Cndido Rangel; Fundamentos do Processo Civil - Tomo II; 5 Edio; p. 808; Ed. Malheiros
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Para tanto, a Tutela poder-se-ia ser dividida em trs formas: A Tutela Ressarci-
tria, Tutela Inibitria e a Tutela Reintegratria.
A primeira forma de tutela a tradicional; ela visa apenas a ressarcir o autor
do dano que lhe foi causado, onde a condenao apenas englobar tanto os danos
emergentes como os lucros cessantes (aquilo que foi deixado de ganhar). de ex-
trema eficcia quando estamos diante de Direitos Patrimoniais j danificados, pois,
uma vez ocorrido o dano, basta analisar sua extenso e fixar a quantia a ser paga. Por
exemplo, em um acidente de carro em que houve abalroamento entre dois vecu-
los, basta apenas que o juiz fixe o valor dos gastos com o conserto ou de qualquer
outro eventual prejuzo, sendo possvel, inclusive, acrescer o valor final das impor-
tncias que a parte deixou de ganhar, caso utilize aquele veculo para fins lucrativos.
Esta presteza nem sempre se consolida diante de outras situaes, onde nem
sequer h um dano, mas uma ameaa de dano ou um ilcito. Assim, para preencher
as lacunas, existe a Tutela Inibitria e a Reintegratria, sendo aquela apta para impe-
dir a prtica de algum ilcito, sua continuidade ou repetio; e esta permite a remo-
o de um ilcito.
primeira vista, ambas as tutelas podem parecer semelhantes, mas sua apli-
cabilidade diferente, a Reintegratria pretende afastar um ilcito j praticado,
atravs de meios de execuo aptos a afastar por si s o ilcito. J a Inibit-
ria, como o prprio nome diz, visa a agir de forma a impedir sua existncia, ou, se
este j existe, os meios empregados no afastam o ilcito, apenas atuam na vontade
do infrator, coagindo-o a no pratic-lo44.
A forma com que foi concebido o processo pelo legislador tpica do pensamen-
to Liberal, onde a tutela ressarcitria vista como uma forma cabal de compor litgios.
Pode ser justa em se tratando de dano, mas incua quando nos referimos a ilcitos45.
Apenas para esclarecer com uma viso geral, o ilcito ocorre sempre que h
um desrespeito a um ordenamento jurdico, no h necessidade de um dano; j o
dano forma com que essa conduta se reflete no mundo ftico46.
A tutela ressarcitria compreende apenas em ressarcir com valores pecuni-
rios qualquer ilcito ou dano. Nesta concepo, est a principal falha, pois o ilcito
nem sempre exige um dano para sua existncia47, sendo esta tutela imprpria, cau-
sando um descrdito no Poder Judicirio, j que, uma vez que o jurisdicionado foi
impedido de realizar a auto-tutela, sendo obrigado a recorrer Justia Estatal, se v
frustrado, pois se deparara com um processo lento e formal que, ao final, se reve-
lou insatisfatrio.
44 Marinoni, Luiz Guilherme; Novas Linhas do Processo Civil, p. 226; 4 Edio; Editora Malheiros.
45 Marinoni, Luiz Guilherme; Novas Linhas do Processo Civil; p. 221; 4 Edio; Editora Malheiros.
46 Lunardi, Soraya Gasparetto Tutela Especfica no Cdigo de Defesa do Consumidor Diante das Garantias Consti-
tucionais do Devido Processo Legal; 1 Edio; p. 86/89; Editora Juarez de Oliveira
47 Marinoni, Luiz Guilherme; Novas Linhas do Processo Civil; p. 221; 4 Edio; Editora Malheiros
556 faculdade de direito de bauru
Podemos tomar como exemplo o caso de um credor que utiliza meios ve-
xatrios para cobrana de um dbito. O devedor se v humilhado perante sua
comunidade local e recorre ao Poder Judicirio, que, aps ampla discusso e re-
cursos, condena o credor a pagar perdas e danos ao devedor. Mas mesmo as-
sim, durante todo o curso do processo (que ser realmente longo) o credor
continua a humilh-lo. Levando-se em conta que o Cdigo de Defesa do Con-
sumidor probe a cobrana atravs de meios vexatrios e a Constituio garan-
te a todos direito a uma vida digna, a humilhao no ser diminuda atravs do
pagamento de importncia em dinheiro. O devedor deseja que o credor pare
de adotar esses meios ilegais de cobrana. No pensamento Liberal, lesado pode
apenas contar com a tutela ressarcitria, a qual no impediu a continuao de
uma situao desagradvel.
Para reverter essa situao malfica, cabe ao Poder Judicirio conceder
com base no art. 461 do CPC e no art, 84 do CDC uma tutela inibitria, de for-
ma rpida, valendo-se, inclusive, da antecipao de tutela. Poderemos afirmar
que o processo atingiu um resultado satisfatrio, permitindo uma rpida e jus-
ta composio da Lide.
O processo um mero instrumento, sendo que sua atuao visa permitir
que atravs da Tutela Jurisdicional o resultado prtico idntico seja alcanado,
como se a obrigao estivesse sido espontaneamente cumprida pelas partes48.
Sempre que o processo no atingir seu fim, estaremos cada vez mais minan-
do o prprio Estado, onde o cidado no reconhece mais sua utilidade, o que, de
um modo geral, fomenta graves injustias e desestabilidades institucionais.
Quando o Poder Constituinte Originrio elaborou, no inciso XXXV do art.
5 da Constituio Federal, a premissa de que nenhuma leso ou ameaa de di-
reito no ser excluda da Apreciao do Poder Judicirio no havia apenas a
inteno de afirmar os Princpios do Juiz Natural ou do Direito Tutela Jurisdi-
cional, logicamente, queria-se garantir que o cidado comum tenha direito ao
amplo acesso ao Poder Judicirio e que este possa solucionar efetivamente seu
problema. Seria um absurdo apenas reconhecer este acesso quando h apenas
um dano, j que a Constituio expressamente se refere ameaa49.
A forma do acesso Justia se d atravs do processo, que deve ser visto
com um instrumento que realmente garanta a tutela, visando a tornar as pes-
soas mais felizes (ou infelizes), mediante a eliminao dos conflitos50.
48 Lunardi; Soraya Gasparetto Lunardi; Tutela Especfica no CDC diante das Garantias Constitucionais do Devido
Processo Legal; 1 Edio; p. 86; Ed. Juarez de Oliveira
49 Marinoni, Luiz Guilherme, Novas Linhas do Processo Civil; 4 Edio; p. 114; Editora Malheiros
50 Dinamarco, Cndido Rangel; A Instrumentalidade do Processo; 4 Edio; p. 303; Editora Malheiros
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 557
5.1. Preliminares
em poucas palavras, trata-se de levar o mrito para ser reexaminado por ou-
tro rgo do Poder Judicirio.
inegvel o efeito psicolgico que a possibilidade de reanlise pode criar no in-
terior do juiz; a simples possibilidade de ter sua deciso revista pode afastar abusos e
evitar que o trabalho jurisdicional seja feito sem zelo nem presteza. Compreensvel,
mas muitas vezes se fazem desnecessrios, pois h casos onde no h grandes diver-
gncias, permitindo que o recurso seja uma forma de protelao dos efeitos da senten-
55 Mirabete, Julio Fabbrini; Manual de Direito Penal 1- Parte Geral; 13 Edio; p. 114; Editora Atlas
56 Marinoni, Luiz Guilherme; Novas Linhas do Processo Civil; 4 Edio, revista e ampliada; p. 49, Ed. Malheiros.
57 Miranda, Gilson Delgado e Pizzol, Patrcia Miranda; Fundamentos Jurdicos Processo Civil Recursos; p. 22; 3
Ed.; Editora Atlas
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 559
a. Por isso, o efeito suspensivo como regra aos recursos deve ser mitigado, permitin-
do ao juiz que distribua entre o autor e o ru o nus do tempo do processo.
Outro argumento utilizvel que a deciso de segundo grau prolatada por
um rgo colegiado, composto por juzes mais experientes, sempre mais acertada.
No plausvel esse posicionamento, pois mesmo mais experientes, os juizes de se-
gundo grau no tiveram o contato fsico com as provas e com as partes, no poden-
do analisar subjetivamente a questo, atendo-se apenas ao que lhe foi levado por es-
crito. Nas palavras de Marinoni: Na verdade, o correto dizer que a deciso de pri-
meiro grau, quando assentada em provas, melhor do que a deciso de segundo
grau, em funo do contato direto do juiz com a prova, propiciado pela oralida-
de58. A funo do advogado de extrema importncia neste momento, j que um
cidado sem condies de contratar um bom advogado, pode sofrer injustias por
incapacidade tcnica de maus profissionais.
O Duplo Grau de Jurisdio no um princpio absoluto, sem expressa dispo-
sio na Carta Maga, ele pode e deve ser restringido para que Princpios Absolutos
como o Acesso ao Judicirio e a uma Tutela Tempestiva sejam cumpridos. Suprimir
a executividade imediata da sentena como regra, torna o juiz de primeiro grau em
mero instrutor do feito. Mister se faz que o efeito suspensivo seja restringido a algu-
mas causas apenas, e no ser considerado regra, como atualmente adotado.
Um processo que se desenrola por um longo perodo torna um excelente ins-
trumento de ameaa e presso, forando a parte mais fraca a aceitar acordos in-
quos59.
A questo do tempo no est unicamente relacionada questo de dano ir-
reparvel ou de difcil reparao, mas tambm questo de isonomia. O proces-
so deve distribuir o nus da demora entre as partes igualmente, e no apenas ao au-
tor que ansiosamente espera pelo trmino do processo para ver sua pretenso aco-
lhida60. Mesmo que esta no venha a ser acolhida ao final da demanda, a sensao
de angstia pela indefinio da situao atual pode causar males to grandes ao de
uma sentena de improcedncia.
Por longo perodo, os processualistas foram cegos ao reconhecer que a demo-
ra do processo deve ser sustentado apenas pelo autor, como se este fosse o culpa-
do pela demora inerente definio de litgios. Isso quer dizer que o processo que
no reconhece a Tutela Antecipada ou sujeita a sentena confirmao pelo Tribu-
nal, no que tange possibilidade de produzir efeitos concretos, um processo cons-
trudo para o ru61, violando a isonomia.
58 In Tutela Antecipatria, Julgamento Antecipado e Execuo Imediata da Sentena; p. 210; 4 Edio revista, atua-
lizada e ampliada; Editora RT
59 Marinoni, Luiz Guilherme; Novas Linhas do Processo Civil; 4 Edio; p. 156; Editora Malheiros
60 Marinoni, Luiz Guilherme; Novas Linhas do Processo Civil; 4 Edio; p. 156; Editora Malheiros
61 Marinoni, Luiz Guilherme; Novas Linhas do Processo Civil; 4 Edio; p. 157; Editora Malheiros
560 faculdade de direito de bauru
De merecidos aplausos foi a reforma trazida pela Lei 10.352/01 que adicionou
o 3 ao art. 515 do Cdigo de Processo Civil que traz, in verbis:
65 Aprigliano, Ricardo de Carvalho; A Apelao e Seus Efeitos; 1 Edio; p. 102, Editora Atlas.
66 In A Apelao e Seus Efeitos; p. 103; Ed. Atlas;
562 faculdade de direito de bauru
Uma vez preenchidos os requisitos do art. 273 do CPC, nada obsta a conces-
so da Tutela Antecipada em grau recursal70. Aquele que utilizar do expediente dos
recursos pode estar agindo com interesse protelatrio, quando, justamente por no
haver mais o que dizer, vale-se de meios furtivos para afastar a atividade jurisdicio-
nal. O intuito do legislador, ao autorizar a Tutela Antecipada, era justamente este, de
permitir uma maior efetividade da sentena, afastando os litigantes de m-f71.
67 Miranda, Gilson Delgado e Pizzol, Patrcia Miranda; Fundamentos Jurdicos Processo Civil Recursos; 3 Ed.;
p. 70; Editora Atlas
68 Miranda, Gilson Delgado e Pizzol, Patrcia Miranda; Fundamentos Jurdicos Processo Civil Recursos; 3 Ed.;
p. 23; Editora Atlas
69 Miranda, Gilson Delgado e Pizzol, Patrcia Miranda; Fundamentos Jurdicos Processo Civil Recursos; 3 Ed.;
p. 70; Editora Atlas
70 Ragazzi, Jos Luiz; Tutela Antecipada nas Relaes de Consumo; 1 Edio; p. 35; Ed. Juarez de Oliveira
71 Marinoni, Luiz Guilherme; Novas Linhas do Processo Civil; 4 Edio; p. 67; Ed. Malheiros
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 563
6. CONCLUSO
instrutor, que, mesmo tendo mais contato com as partes e as provas, sua deciso
revista corriqueiramente, bastando um recurso para suspend-la. Demorando em se
proteger aquele que com razo reclama a Tutela Jurisdicional, sua Dignidade feri-
da de honra, alm de que seu subjetivo se indaga sobre o porqu da obedincia s
Leis, j que ser desonesto a nica forma de sobreviver.
Corrigindo estas aberraes processuais, a Reforma da Reforma trouxe novas
perspectivas ao processo em geral, pois no apenas permite uma efetiva tutela, quer
atravs das aes tradicionais, quer atravs das aes mandamentais e executivas
lato sensu, como tambm concede mais respeito e fora deciso de primeiro grau.
A prpria mitigao do princpio do duplo grau, to desejada pelos partidrios de
posicionamentos mais modernos, existente, permitindo que o juiz afaste o efeito
suspensivo dos recursos desde que confirme o que foi outrora decido atravs de an-
tecipao de Tutela. No mais basta garantir que o resultado final seja prtico, como
ocorria com as cautelares, mas, sim, conceder rapidamente o bem da vida pleiteado
pela parte.
uma correo da viso, o processo jamais ser o fim em si mesmo, mas, sim,
um meio.
REFERNCIAS
ALVIM, Arruda; Manual de Direito Processual Civil Vol. 1 Parte Geral; 7 Edio revista,
atualizada e ampliada; RT
APRIGLIANO, Ricardo de Carvalho; A Apelao e Seus Efeitos; 1 Edio; Atlas
CINTRA, Antonio Carlos; Grinover, Ada Pellegrini; Dinamarco, Cndido Rangel; Teoria Geral
do Processo; 16 Edio; Malheiros.
DALLARI, Dalmo de Abreu; Elementos de Teoria Geral do Estado; 20 Edio, Saraiva.
DINAMARCO, Cndido Rangel; Fundamentos do Processo Civil Moderno Tomo II; 5 Edi-
o; Malheiros
________A Reforma da Reforma; 3 Edio; Malheiros
________A Instrumentalidade do Processo, 4 Edio; Malheiros.
HLCIO MACIEL FRANA; Digesto de Justiniano Livro 1 Edio Bilinge: Latim/Portu-
gus 2 Edio; RT
LIEBMAN, Enrico Tullio; Processo de Execuo; Saraiva;
LUNARDI, Soraya Gasparetto Tutela Especfica no Cdigo de Defesa do Consumidor Dian-
te das Garantias Constitucionais do Devido Processo Legal; 1 Edio; Juarez de Oliveira.
MARINONI, Luiz Guilherme. Novas Linhas do Processo Civil; 4 Edio; Malheiros
566 faculdade de direito de bauru
RESUMO
ABSTRACT
RESUMO
Com a incluso da Usucapio rural e urbana na Constituio de 1988, este instituto vem
corroborar com a efetividade da funo social da propriedade. Regido pela Lei n. 6.969/1981
no que concerne Usucapio Rural e pela Lei n. 10.257/2001 no que diz respeito Urbana,
bem como previsto no Cdigo Civil, instrumento de grande valia para a tentativa de equal-
izao na distribuio das propriedades com o seu devido aproveitamento. Traando um breve
histrico sobre a evoluo da Usucapio e da propriedade, o presente trabalho dedicou-se s
caractersticas rural e urbana desse instituto sob a tica Constitucional, com nfase no Estatuto
da Cidade, novel diploma federal, regulador do captulo da poltica urbana da Constituio, o
qual deflagra diretrizes inovadoras e audaciosas para a municipalidade, criando, inclusive, o
instituto da Usucapio urbana coletiva.
ABSTRACT
el actual trabajo dedicouse en las caractersticas agraria y urbano desse instituto bajo
la ptica Constitucionale, con nfasis en el Estatuto del la Ciudad, nuevo diploma
federal, reglador del captulo de la poltica urbana de la Constituicin, el qual defla-
gra directrizes innovadoras y audaciosas para la municipalidad, creando, incluso, el
instituto del Usucapin urbano colectivo.
O empresrio falido face a alguns
de seus direitos fundamentais previstos
na Constituio de 1988
RESUMO
ABSTRACT
The present paper analyzes some of the fundamental rights of the bankrupt
businessman according to the Constitution of 1988 and Law-Decree n. 7.661/45.
For such, it studies the history of fundamental rights, approaching the evolution of
fundamental rights on the third topic. On the fourth topic it studies the juridical re-
gimen of fundamental rights, such as its concept, characteristics and classification.
Afterwards, it mentions some fundamental rights foreseen in the Constitution of
1988: a) the privacy and intimacy right; b) professional freedom; c) locomotion free-
dom; d) the principle of the proper judicial proceeding. Last of all, it correlates tho-
se fundamental rights with the bankrupt businessman, analyzing the constitutiona-
lity of their restrictions: a) the historical evolution of bankruptcy law; b) the pendu-
lous dualism in the Brazilian bankruptcy law; c) the confidentiality breach of the ban-
krupt businessmans mail; d) the bankrupt businessmans locomotion freedom; e)
the prohibition of trading practices imposed to the bankrupt businessman; f ) the
constitutionality of the administrative imprisonment of the bankrupt businessman.
It points, as its main conclusion, the need of renewal of the bankruptcy legislation
mainly based on the application of the theory of company preservation, due to its
social function, as well as the observation of the bankrupt businessmans fundamen-
tal rights, which, under no circumstances, can be restricted by the legislator, except
in those cases already indicated that are necessary to the good progress of ban-
kruptcy proceedings.
Da liberdade sindical sob a tica da
central nica dos trabalhadores
RESUMO
ABSTRACT
The humanity on the antiquity already organized, doing to born the mo-
dern trade union, whose improvement with the concentration of workers after
the Industrial Revolution, that happened at the same period that French Revolu-
tion. This one, when impose the end of corporations of profession, brought a
hard blow against the organization of workers. With the explosion of proletariat,
fruit of industrialization, the social powers positioned, and the workers leftover
of extinguished corporations, friendly and learning, over there de woman and
children inserted on the work market, to formed a new social class, the salaried,
who for yours common interest, better salary and work conditions, did to born
the union law and with it the trade unionist, that to own legitimate to defense of
collective interest and that came, history, strengthening like legitimate represen-
tative of interest of category. The trade unionist if organize today in Brazil in the
system to formed an alliance, having the central union, dont recognized legality
like entity union, but that occupy space of lawful representation of workers. The
anxiety union is for implementation of Convention number 87 of OIT, of 1948,
dont receptioned by Brazil for to diverg, today, of Constituition, that previous
the unique union. According to the Resolution Congress of CUT, verify that the
Central came pleading the brasilian ratifying for the Convention, without mean-
while, to propose legal measures or political in search for reform constitutional
that withdraw the insise II of article 8 of CF, looking the restructure of union or-
ganization in the Brazil. Is this the proposal of study here introduced.
Gravidez e ingesto de fenilalanina -
uma abordagem bioqumica e seus reflexos
na proteo da infncia
RESUMO
pela Carta Magna de 1988. um direito difuso que se enquadra nas normas do C-
digo do Direito do Consumidor. A ao civil pblica visa a proteger qualquer inte-
resse ou direito coletivo, por infrao da ordem econmica e danos causados a qual-
quer interesse difuso ou coletivo. Baseado nesse remdio jurdico, ajuzam-se todas
e quaisquer aes de conhecimento, como cautelares de execuo e de carter man-
damental na proteo dos interesses metaindividuais e individuais homogneos.
ABSTRACT
This searching has the purpose to alert the health authorities for the great
danger of the dietetic sweetener, which contains in its chemical composition the
aminoadic L-phenylanin, that can cause to the pregnant women, who carry on the
recessive autossomic gene, a metabolic disorder called from congenital erros of the
metalolism, inducing to the concept, by the mothers dietetic sweetener ingestion,
the appearing of a disease derived from this metabolic error in a form of a mental
debility. The phenylcetonuric pacient is normal at his birth, for the maternal liver
protects the fetus, metabolizing the exceeded phenylanin. The incidence in the po-
pulation of the phenycetonury is variable. The method used to diagnose the phenyl-
cetonury was through the ferric chlorine in the urine gotten from the newly born.
Nowadays, it is applied quantitative methods of the sanguine phenylanin metabolit.
Here in Brazil, this incedence is around 1,6% among children of 03 to 12 years of
age. The treatment basically consists in a diet using low contents of phenylanin. This
disease known as oligophrenic phenylpiruvic will cause a very high expense to the
public health agency trying to treat these children. As the health services are public
and of the Public Power competence, it is necessary to watch over the diatetic sweet-
ners in order to assure the health right to everyone as predicted in our 1988 Cons-
titution. It is a diffused right which fits in the Consumers Right Code. The public
civil action aims at protecting any interest or social right, through the economical
order infraction and damage been caused to any diffuse or social right. Based upon
this juridical expedient, it must be judged all and any known action, as execution
caution being of compulsive social or individual interest protection.
A efetividade das decises judiciais
e os meios de coero
RESUMO
ABSTRACT
The State has the duty of providing jurisdictional tutelage, assuring the
ones under jurisdiction the satisfactory machanisms to the immediate answer for
questions and yearnings deduced under judgeship. The observation and the ap-
plication of the coercion means warrant the effectiveness of judicial decisions, in
580 faculdade de direito de bauru
respect for the constitutional principle of access to judiciary power. The perfor-
ming of the jurisdictional service will be effective when proceeding sanctions to
improbus litigator are applied. The present study systematizes existing coercion
means of warranting judicial decisions, identifying support measures, as well as
possible sanctions for inobservance of judicial orders, including, for instance,
consequences due to disrespect for precautionary measures against the Public
Treasure. It also deals with the need of restrictive interpretation of norms that
prevent the concrete performing of jurisdictional services and brings possible al-
ternatives to the maintenance of justice dignity.
A seguridade social e o benefcio assistencial
do art. 203, V, da Constituio Federal de 1988
RESUMO
cial de prestao continuada foi apreciado nos captulos nono ao dcimo terceiro,
tendo sido examinados seus antecedentes (renda mensal vitalcia), eficcia da nor-
ma constitucional (art. 203, V ), sujeito passivo, fonte de custeio, percipientes (ido-
so e pessoa portadora de deficincia) e o grau de pobreza necessrio para que os
percipientes possam ter direito ao benefcio da Assistncia Social, sempre com base
nos critrios estabelecidos na prpria Constituio Federal. Essa ltima anlise par-
tiu do princpio da distributividade nas prestaes assistenciais (art. 194, nico,
III). Por fim, falou-se do benefcio enquanto direito fundamental e assuntos com-
plementares, como dados sobre o custeio e nmero de percipientes.
ABSTRACT
This paper is aimed at the study of the protection conceded to the elderly and
to the disabled by the Social Security, outlined in the Federal Constitution of 1988,
in the article 203, V. We analysed the poverty and its relationship with the Law re-
garded as an instrument of the State used in the facing of it. We studied the Social
Order concerning the principles of human dignity, of working primacy and social
welfare and social justice targets; the aims of the Federal Republic of Brazil were also
taken into account from the perspective of the Social Justice, and the Social Security
was contextualised in the Directive Constitution Theory. Next, we researched the
Social Security evolution in the world and in Brazil as well. The human rights toge-
ther with their generations and characteristics were studied. The unspecified social
protection techniques the person, the public and private family social work, be-
sides the private insurance and the mutualism were also discussed. The Social Se-
curity was analysed, especially about the risky social events, social needs, goals, prin-
ciples, funding, efficacy of its laws as well as the participation of the society and the
State in its actions. The Social Assistance, together with its principles and characte-
ristics, was also studied, especially concerning the struggle against poverty. One
chapter was also dedicated to the study of globalization, neoliberalism and their im-
pacts on Social Security, which led to the confirmation of poverty increase and the
reinforcement of the principle of non-social regress. The pecuniary continuous be-
nefit was pinpointed from the Ninth to the Thirteenth Chapter, as well as its prece-
dents (permanent monthly income), efficacy of the Constitutional law (art. 203,V ),
paymaster, funding source, beneficiaries (the elderly and the disabled) and the level
of poverty required from them so that they can benefit from the Social Assistance,
everything based on the Federal Constitution criteria. The latest analysis was done
on the welfare payment principle of distributivity (art. 194, nico, III). Finally, we
discussed the benefit regarded as a fundamental right and other complementary is-
sues, such as data information on funding and beneficiary figures.
Da confisso como causa de reduo de pena
RESUMO
tamento de cada um desses assuntos, de modo que foram eles abordados de manei-
ra a conduzir a leitura para o tema central, objeto desta pesquisa: a confisso como
causa de reduo da pena.
ABSTRACT
Lately the Brazilian penal legislator is making possible the reduction of the pu-
nhishment under the legal minimum to the confessed criminals, envolved into de-
termined ilicit and serious actions, in case they decide to denounce their criminal
fellows. However, this legislator is not interested in also recognize as general cause
of punishment reduction, the confession relating to ohter crimes, including the
ones of minor seriousness, preferring, in such cases, to keep it as a simple and com-
mon attenuating circunstance, unable to influence directly to the effective reduction
of the punishment when this punishment stays inside the legal minimum. Thats
why, in this dissertation, we looked for questioning this legislative omission. For
such search, we used a deductive method, from the analyses of the fundamental
rigths and guarantees enclosed into the Federal Constitution, which, sometimes, are
there only as simples teory, under the generality sphere. In course of de studying of
some constitucional and penal principles, we tried emphasize to the ones which
have a close relation to the punishment individuality, introducing, after, some ques-
tions related to the penal process proof, outstanding the confession and its reflec-
tion as a way of proof. Finally, to reach the initial aim, based upon national and fo-
reign precedings, we proposed the legislative modificacion in order to recognize the
spontaneous and veracious confession as a generical cause to the punishment re-
duction, no matter the penal infraction, making possible, this way, the sanction set-
tling under the legal minimun. We emphasize we had no intention to exhaust each
onde of these subjects, however we focus them in such way to lead the reading to
the main theme: the confission as a punishment reduction cause.
A legitimao da prova ilcita para a proteo
da criana e do adolescente vitimizados
RESUMO
Este trabalho tem por escopo analisar a atual situao da criana e do adoles-
cente vtimas de explorao, violncia e abuso sexual. Para tanto, procurou-se, pri-
meiramente, evidenciar seus direitos e garantias fundamentais, regulamentados no
s no mbito nacional mas tambm, internacional. Percebeu-se que, na realidade,
eles so, no raro, negligenciados e seus agressores, por vezes, permanecem impu-
nes. Procurou-se detectar, em nvel constitucional e tambm processual, os aspec-
tos capazes de conduzir reduo do aviltamento dos direitos da infncia e da ju-
ventude. Analisou-se a prtica probatria realizada pela vtima luz do princpio da
prioridade absoluta, insculpido na Constituio Federal, e concluiu-se que todos os
direitos fundamentais encabeados pelo acusado devem render-se a ele, no restan-
do dvida de que os interesses da criana e do adolescente devem prevalecer. Con-
siderando que os crimes, em comento, geralmente ocorrem s ocultas, as provas il-
citas entendidas como aquelas obtidas com violao de direito fundamental do
agressor, pela vtima ou em seu favor por um particular poderiam, por vezes, ser
a nica evidncia do crime. Compreendeu-se, ento, que no podem deixar de ser
valoradas, sob pena de emprestar-se eficcia jurdica a condutas delituosas atentat-
rias da dignidade da pessoa humana.
586 faculdade de direito de bauru
ABSTRACT
This paper aims to research the current situation of children who are victims
of sexual abuse, violence and exploitation. We highlighted the childrens human
rigths, spelt out by national and international legal documents. We could notice that
they are usually neglected and their offenders commonly get unpunished. In order
to reduce the many forms of violence against children we studied both constitucio-
nal and procedural aspects of our legislation. We analysed the evidence attempts gi-
ven by the victim under the constitucional principle of absolute priority concerning
the best interests of the child, and realized that all offenders human rights should
surrender to it. We have no doubts that the childrens rigths and interests should
prevail. Considering that the violence against children is generally hidden, the ille-
gal evidences regarded as the ones obtained at the cost of the violation of the of-
fenders human rights, by the victim or somebody else, other than the state officers,
in her favour could be, in many cases, the sole evidence of the crime. In this way,
we firmly believe that it must be appreciated so that crimes against human dignity
dont get any chances of toleration.
contribuio acadmica
NATUREZA JURDICA E CONSTITUCIONALIDADE DO
PRAZO PARA A IMPETRAO DO MANDADO
DE SEGURANA*
* trabalho desenvolvido por alunos da graduao, sob orientao do professor mestre Paulo Henrique Silva Godoy.
590 faculdade de direito de bauru
Artigo 5:...
LXIX: conceder-se- mandado de segurana para proteger direito
lquido e certo, no amparado por habeas corpus ou habeas data,
quando o responsvel pela ilegalidade ou abuso de poder for au-
toridade pblica ou agente de pessoa jurdica no exerccio de atri-
buio do Poder Pblico.
2. DA NATUREZA JURDICA
3 Resp 170183, Min. Rel. Francisco Peanha Martins, Dirio da Justia em 16/06/03, p. 268.
4 Mandado de segurana em matria tributria, p. 34.
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 595
3. DA CONSTITUCIONALIDADE
Dispe a Lei 1.533/51, no seu art. 18: o direito de requerer mandado de se-
gurana extinguir-se- decorridos 120 (cento e vinte) dias contados da cincia, pelo
interessado, do ato impugnado.
O prazo estipulado somente comea a fluir, conforme salientou Hely Lopes Mei-
relles, quando o ato impugnado se torna operante e exeqvel, isto , quando capaz
de produzir leso ao direito do impetrante. importante salientar que a leso ou
ameaa devem, inexoravelmente ser provadas no momento da impetrao (direito l-
quido e certo), pois se trata de um requisito de admissibilidade do mandamus.
Superada a questo da natureza jurdica do prazo para impetrao da estuda-
da ao constitucional tpica, a partir de agora iremo-nos direcionar s considera-
es no que tange constitucionalidade do referido prazo.
Inicialmente, importante salientar que a jurisprudncia brasileira silencio-
sa quanto constitucionalidade do prazo, o que nos faz presumir que esse silncio
importa acatamento do prazo.
No obstante, existem respeitados juristas que sustentam a inconstitucionali-
dade do prazo para impetrao do remdio jurdico. Fulcram-se na impossibilidade
resse processual daquele que teve seu direito lquido e certo amea-
ado ou violado por ato ilegal ou abusivo da autoridade.9
9 Passim.
10 As garantias dos direitos coletivos, p. 277/278.
11 A fiscalizao abstrata da inconstitucionalidade no direito brasileiro.
598 faculdade de direito de bauru
4. CONCLUSO
5. BIBLIOGRAFIA
1
KUHN, Thomas S. A Estrutura das Revolues Cientficas. So Paulo: Ed. Perspectiva. 2001
Revista do instituto de pesquisas e estudos n. 39 609
nente e intensa, para a obra que me dispus a realizar: fortalecer as bases da advoca-
cia, dando-lhe o instrumental necessrio para uma atuao digna e eficaz. Significa
a luta pela ampliao do mercado de trabalho, que se dar em diversas frentes, den-
tro da concepo mais abrangente de que o advogado se faz necessrio em todas as
modalidades de processos.
A dignidade profissional, amparada nos valores do reconhecimento, do res-
peito figura do advogado, da melhoria das condies dos ambientes cotidianos de
trabalho, pautar a conduta da OAB-SP, na disposio firme de jamais transigir na
defesa das prerrogativas imanentes classe. Dignidade um valor que tambm
aponta para a necessidade crescente de qualificao profissional, o que demanda es-
foro permanente para a melhoria do ensino do Direito, evitando-se a proliferao
das faculdades e a pasteurizao das massas conceituais e tcnicas.
A nossa disposio a de ter uma Casa dos Advogados sempre aberta ex-
presso e s demandas da classe, larga na solidariedade, clere na ao, inspirada pe-
los ideais de unio e integrao de todos os segmentos da Advocacia, comprometi-
da com os anseios legtimos dos mais de 200 mil advogados paulistas.
Quero fazer de minha paixo pela OAB e de meu amor pela Advocacia luzes
que iluminaro a jornada que ora se inicia.
Preenchendo lacunas
Normas editoriais
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com margens de 2 centmetros, fonte Arial, tamanho 12, com entre linhas duplo, e
uma via em disquete de 3,5 polegadas, com etiqueta que indique nome do autor e
do artigo (arquivo no formato Word para Windows ou compatvel), ou mediante
correio eletrnico.
Estrutura - deve se desenvolver na seguinte seqncia: ttulo do trabalho, nome(s)
do(s) autor(es) e respectivo(s) currculo(s), resumo, palavras-chave, corpo do traba-
lho e referncias bibliogrficas.
Ttulo - deve ser breve, especfico e descritivo, contendo as palavras representati-
vas do seu contedo.
Currculo - devem constar informaes quanto formao profissional do(s) au-
tor(es), ttulos, atividades que desempenha(m), endereos residencial, profissional
e eletrnico, e telefones.
Resumo - com, no mximo, dez linhas ou cento e cinqenta palavras.
Palavras-chave - com, no mximo, dez palavras.
Destaques - aspas para citaes, itlico para conceitos ou palavras em lngua estran-
geira.
Citaes - devem ser acompanhadas por nota de rodap ou chamada para o autor
com o ano e o nmero da pgina; a referncia da fonte da citao deve constar na
nota de rodap ou em lista nica ao final do artigo. A exatido e a adequao das ci-
taes e referncias a trabalhos consultados e mencionados no texto so de respon-
sabilidade do autor.
Siglas - devem vir acompanhadas do nome na primeira meno; posteriormente, a
critrio do autor.
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(ABNT), ou conter as seguintes informaes: em ordem alfabtica por sobrenome
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publicao: editora e ano da publicao; no caso de peridicos, em ordem alfabti-
ca por sobrenome de autor em maisculas, nome do autor, ttulo da matria, nome
do peridico em itlico, local onde foi publicado, nmero do exemplar incluindo
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e multa, conjuntamente com busca e apreenso e indenizaes diversas (arts. 122, 123, 124 e 126, da Lei n 5.988, de 14-12-1973).