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Supremo Tribunal Federal
AO PENAL N 470
VOTO
MINISTRO LUIZ FUX
Ao Penal 470 Plenrio
VOTO
ITEM III DA DENNCIA
ORIGENS DOS RECURSOS EMPREGADOS NO
ESQUEMA CRIMINOSO
O Senhor Ministro Luiz Fux: Senhor Presidente,
Senhores Ministros, Senhor Procurador-Geral da Repblica,
eminentes advogados.
Preliminarmente incumbe-me cumprimentar a todos
pela competncia demonstrada nas atuaes orais e escritas
o que exacerba sobremodo a difcil funo de julgar um
processo materialmente complexo porquanto composto de
mais de 235 volumes, centenas de apensos, mais de 500
depoimentos, cuja digitalizao posto no comportar num
hard disk de inmeros computadores, mereceu um HD
parte que contm mais de 40 gigabytes de documentos.
A complexidade que o caso sub judice encerra, pelo
seu carter mltiplo (37 rus), e as teses minuciosamente
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defendidas pelas partes e por mim anotadas uma a uma,
inclusive as veiculadas nas sustentaes orais
brilhantemente realizadas por ambas as partes, de um lado
o PGR competente e combativo de outro um verdadeiro
pool da inteligncia jurdica da advocacia penal brasileira,
atributo extensivo aos advogados dativos, impuseram-me
uma metodologia expositiva que fosse aplicvel votao
de cada ru no que concerne s teses jurdicas comuns.
Assim, v. g., restaram constantes alegaes sobre carncia
probatria, ausncia de contraditrio na coleta da prova,
ausncia de tipicidade por fora da inexistncia de ato de
oficio no crime de corrupo, alm das vicissitudes
apontadas em relao aos delitos que compem o mosaico
penal do caso sub judice.
Em face dessas nuances, permiti-me, preliminarmente
traar premissas tericas sobre os temas acima indicados
para depois, sem o vezo da repetio, analisar fatos, provas
incidncia da norma penal e concluso.
Assim explicitado o modo como me proponho a votar
a presente ao penal, iniciou, ento pelas premissas
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tericas para ao depois adentrar nos captulos at ento
enfrentados, na ordem de votao.
Os graves fatos noticiados nestes autos foram
inicialmente revelados pelo 29 denunciado (Roberto
Jefferson) na CPMI dos Correios em 2005. O
aprofundamento das investigaes conduziu ao
depoimento da secretria do 5 denunciado (Marcos
Valrio), Sra. Fernanda Karina Ramos Somaggio, que restou
por revelar as inmeras operaes suspeitas praticadas pelo
referido ru e pelas suas empresas de publicidade, em
especial a SMP&B e a DNA.
Em sntese, a tese defendida pela acusao pode ser
identificada com a gnese do denominado "esquema do
mensalo" nas palavras do discurso de defesa do 29
denunciado (Roberto Jefferson) na Cmara dos Deputados,
ocorrido em 14/09/2005.
A expresso mensalo foi, assim, empregada para
designar a suposta mesada recebida por parlamentares da
Cmara dos Deputados oriunda de pagamentos feitos por
uma suposta quadrilha integrada por um ncleo poltico,
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publicitrio e financeiro. O propsito dos pagamentos seria
o de obter o apoio poltico ao governo federal e necessrio,
sobremaneira, para a aprovao de matrias sensveis e
deliberadas no Congresso Nacional no perodo de 2003 e
2004 a que se refere a denncia.
Os recursos destinados ao suposto pagamento dos
congressistas volveis recompensa seria, em linhas gerais,
obtido atravs de emprstimos contrados pelo PT e por
empresas d0 5 denunciado (Marcos Valrio) com o Banco
Rural e Banco BMG. Os referidos emprstimos seriam,
segundo a compreenso do parquet, forjados e as aludidas
instituies realizavam, na prtica, a disponibilizao dos
recursos sem exigir a sua restituio. A acusao tambm
sustenta que os valores necessrios para o preenchimento
dos objetivos do esquema era fruto de dinheiro desviado
dos cofres pblicos e destinado ao pagamento de polticos e
de campanhas eleitorais.
Na apresentao dos fatos e da dinmica dos ilcitos
supostamente perpetrados, a denncia partiu de uma
premissa de que havia diversos ncleos, grupos de pessoas
com funes especficas no suposto mensalo. Essa

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formatao em grupos de rus e de ilcitos originou um
texto dividido por itens. H, na denncia, um total de 8
(oito) itens, cada qual, com exceo do primeiro que veicula
a introduo da pea inicial acusatria, correspondente a
um contexto ftico abrangente de diversos rus e ilcitos.
O eminente relator optou por iniciar os trabalhos com
o julgamento do item III da denncia que retrata, dentre
outros crimes, a prtica de supostos ilcitos pelo ex-
presidente da Cmara dos Deputados, o 15 denunciado
(Joo Paulo Cunha), na contratao de uma agncia de
publicidade do 5 denunciado (Marcos Valrio). De acordo
com o aludido item III, intitulado Desvio de Recursos
Pblicos, encartado s fls. 5.659 e seguintes do volume 27, o
15 denunciado (Joo Paulo Cunha), o 5 denunciado
(Marcos Valrio), o 6 denunciado (Ramon Hollerbach) e o
7 denunciado (Cristiano Paz) teriam participado de
diversos ilcitos envolvendo o desvio de recursos da
Cmara dos Deputados para o favorecimento da agncia de
publicidade contratada pelo referido rgo. Os crimes
imputados aos rus no item III.1 da denncia so os de
6
peculato, corrupo ativa, corrupo passiva e de lavagem
de dinheiro.
Em linhas gerais, de acordo com a verso do
Ministrio Pblico, o 5 denunciado (Marcos Valrio)
possua empresas de publicidade que j mantinham
contratos com o Banco do Brasil, Ministrio do Trabalho e
Eletronorte. Em decorrncia de sua proximidade com a
agremiao partidria ocupante do poder no governo
federal, o 5 denunciado (Marcos Valrio) teria, segundo a
acusao, conseguido renovar essas avenas, manter um
contrato com o Ministrio dos Esportes e vencer uma
licitao feita pelos Correios em 2003 para prestar servios
de publicidade.
O estreito vnculo com integrantes da cpula do
governo federal tambm teria, segundo a pea vestibular,
gerado resultados positivos ao conseguir a conta de
publicidade da Cmara dos Deputados, rgo de estatura
constitucional presidido, na poca dos fatos, pelo 15
denunciado (Joo Paulo Cunha), cuja campanha
presidncia havia sido realizada por uma das empresas do
5 denunciado (Marcos Valrio), do 6 denunciado (Ramon

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Hollerbach) e do 7 denunciado (Cristiano Paz). A acusao
noticia a ocorrncia de diversas irregularidades na execuo
do contrato de publicidade com a Cmara dos Deputados,
v. g., a excessiva subcontratao dos servios e a ausncia
de comprovao da prestao dos servios cobrados.
No item III da denncia, h relato do parquet de que o
modus operandi do desvio de recursos pblicos ocorria
pela simulao de mtuos entre empresas do grupo do 5
denunciado (Marcos Valrio) e terceiros, pela ausncia de
contabilizao de servios e operaes financeiras; pela
emisso de notas fiscais falsas para justificar o pagamento
de servios sem a devida contraprestao, alm de outras
prticas ilcitas envolvendo, v. g., a Cmara dos Deputados,
o Banco do Brasil, a DNA Propaganda Ltda. e a Companhia
Brasileira de Meios de Pagamento VISANET.
No contexto da pea acusatria, h relato de que o 5
denunciado (Marcos Valrio), em nome do 6 denunciado
(Ramon Hollerbach) e do 7 denunciado (Cristiano Paz),
ofereceu a vantagem indevida de R$ 50.000,00 (cinquenta
mil reais) ao 15 denunciado (Joo Paulo Cunha), tendo em
vista sua condio de Presidente da Cmara dos

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Deputados, com a finalidade de receber tratamento
privilegiado para a sua agncia de publicidade. A referida
quantia teria sido sacada pela Sra. Mrcia Regina no Banco
Rural em 04 de setembro de 2003, um dia aps a reunio do
15 denunciado (Joo Paulo Cunha) com o 5 denunciado
(Marcos Valrio), e, segundo o parquet, o modo como o
saque ocorreu teve o intuito de ocultar a origem dos
recursos.
O MPF tambm destaca que a empresa SMP&B teria
participado do contrato de publicidade com a Cmara dos
Deputados apenas para intermediar subcontrataes,
recebendo honorrios de 5% s para fazer isso, o que
caracterizaria um ilcito.
Antes de adentrarmos a anlise da dinmica dos fatos
pertinentes ao item III, revela-se necessrio abordar
algumas premissas tericas concernentes aos crimes
imputados aos rus. Essa anlise terica feita com o
escopo precpuo de enfrentar os principais argumentos e
teses invocados pelas partes. Sero enfrentados, outrossim,
temas comuns na acusao e nas defesas de diversos dos
acusados na presente Ao Penal, sob os aspectos do

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Direito Penal e do Direito Processual Penal, evitando-se a
cansativa repetio de fundamentos ao longo do voto.
PREMISSAS TERICAS
INTRODUO: PROVA DA INFRAO PENAL EM
CRIMES DO COLARINHO BRANCO
A tnica das sustentaes escritas e orais se calca na
prova de delitos de sofisticada atuao delitual, nos quais
nem sempre os elementos de convico usuais do vetusto
processo concebido como actus ad minus trium personarum
so satisfatrios prima facie. Alis, dessa constatao que a
histria penal inaugura a pr-compreenso dos
denominados crimes do colarinho branco.
Os crimes do colarinho branco constituem um
conceito relativamente novo, que apenas alcanou
reconhecimento no ano de 1939, nos Estados Unidos, em
um discurso do socilogo Edwin Sutherland na American
Sociological Society, que criticou criminlogos da poca por
atriburem a criminalidade pobreza ou a condies
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psicopticas e sociopticas. A noo de white collar crime
particularmente importante por evidenciar a necessidade
de considerar as infraes praticadas por indivduos
ocupantes de posies de poder como crimes e no apenas
ofensas civis. Ope-se aos blue-collar crimes, que so delitos
perpetrados por integrantes de estratos sociais mais
desfavorecidos.
A definio de Sutherland, que enfatizava mais o
sujeito que o delito praticado sendo, por isso, mais
adequada a expresso criminosos do colarinho branco ,
foi substituda posteriormente por uma concepo voltada
para o fato. Assim, o Bureau of Justice Statistics (BJS) dos
Estados Unidos utiliza o seguinte conceito de white collar
crime: crime no violento dirigido ao ganho financeiro,
cometido mediante fraude. Observa-se, portanto, que no
h um rol delimitado de delitos que compem a categoria
de crimes do colarinho branco, o que, todavia, no
impede a represso e a punio aos autores desse tipo de
infraes. Dentre os delitos que podem se amoldar ao
conceito, incluem-se os crimes tributrios (tax crimes), as
fraudes bancrias (bank fraud), os crimes de corrupo
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(public corruption) e a lavagem de dinheiro (money
laundering), todos de relevantssimo interesse para a
presente causa (PODGOR, Ellen S. White Collar Crime in a
nutshell. Minnesota: West Publishing Co., 1993. p. 1-4).
Na Alemanha, utiliza-se a denominao
Wirtschaftsstrafrechts para designar o Direito Penal
Econmico, que se ocupa dos aqui cognominados crimes do
colarinho branco, sendo certo que no h uma lei que
regulamente o tema de maneira uniforme (KUDLICH,
Hans; OGLAKCIOGLU, Mustafa Temmuz.
Wirtschaftsstrafrecht. Heidelberg: Hthig Jehle Rehm, 2011;
MANSDRFER, Marco. Zur Theorie des
Wirtschaftsstrafrechts. Heidelberg: Hthig Jehle Rehm,
2011; HELLMANN, Uwe; BECKEMPER, Katharina.
Wirtschaftsstrafrecht. Stuttgart: Kohlhammer, 2008). Klaus
Tiedemann, expoente do Direito Penal Econmico alemo,
afirma que esse ramo engloba todas as infraes que
atingem bens jurdicos coletivos ou supraindividuais da
vida econmica (TIEDEMANN, Klaus. Poder econmico y
delito. Trad. Amelia Mantilla Villegas. Barcelona: Ariel,
1985. p. 16).
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Os crimes do colarinho branco, em essncia, so
condutas punveis na esfera penal, e no apenas civilmente
irregulares; so proibies relevantssimas para o seio
social, e no apenas restries formais e circunstanciais.
Cuida-se, nas palavras de Abanto Vsquez, da proteo dos
bens jurdicos mais importantes contra as aes perigosas
mais graves em uma sociedade, motivo pelo qual a
tendncia da legislao e da doutrina penal dominante a
de recrudescer o tratamento penal conferido a condutas que
afetem negativamente interesses sociais econmicos
(ABANTO VSQUEZ, Manuel A. Derecho Penal
Econmico consideraciones jurdicas y econmicas. Lima:
IDEMSA, 1997. p. 37).
O desafio na seara dos crimes do colarinho branco
alcanar a plena efetividade da tutela penal dos bens
jurdicos no individuais. Tendo em conta que se trata de
delitos cometidos sem violncia, incruentos, no atraem
para si a mesma repulsa social dos crimes do colarinho
azul (Go directly to jail: white collar sentencing after the
Sarbanes-Oxley Act. In: Harvard Law Review, vol. 122,
2008-2009. p. 1742 e ss.). A inoperncia das instituies
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causa um nefasto efeito sistmico, que, fomentado pela
impunidade, causa pobreza atrs de pobreza, para o
enriquecimento indevido de alguns poucos. O fato
delituoso tanto mais grave na medida em que a cada
desvio de dinheiro pblico, mais uma criana passa fome,
mais uma localidade desse imenso brasil fica sem
saneamento, o povo sem segurana e sem educao e os
hospitais sem leito.
A dificuldade de represso tambm se deve,
conforme aponta o argentino Fernando Horacio Molinas, ao
fato de que o delito econmico , aparentemente, uma
operao financeira ou mercantil, uma prtica ou
procedimento como outros muitos no complexo mundo dos
negcios. A ilicitude no se constata diretamente, sendo
necessrio, no raras vezes, lanar mo de percias
complexas e interpretar normas de compreenso
extremamente difcil. As manobras criminosas so
realizadas utilizando complexas estruturas societrias, que
tornam muito difcil a individualizao correta dos diversos
autores e partcipes. Alm disso, comum o apelo
chamada moral de fronteira, apresentando o fato criminal
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como uma prtica inevitvel, generalizada, conhecida e
tacitamente tolerada por todos, de modo que o castigo seria
injusto, passando-se o autor do fato por vtima do sistema
ou de ocultas manobras polticas de seus adversrios
(MOLINAS, Fernando Horacio. Delitos de cuello blanco
en Argentina. Buenos Aires: Depalma, 1989. p. 22-23 e 27).
A dignidade humana dos rus importante, como aqui se
destacou, mas no podemos olvidar a dignidade da
sociedade brasileira, atingida no seu mago por esse flagelo
da corrupo.
Essas sutilezas que marcam a identidade dos crimes
do colarinho branco constituem razes que devem
informar a lgica probatria inerente sua persecuo.
O DIREITO PROBATRIO EM DELITOS
ECONMICOS
Com efeito, a atividade probatria sempre foi
tradicionalmente ligada ao conceito de verdade, como se
constatava na summa divisio que por sculos separou o
processo civil e o processo penal, relacionando-os,
respectivamente, s noes de verdade formal e de verdade
15
material. Na filosofia do conhecimento, adotava-se a
concepo de verdade como correspondncia.
Nesse contexto, a funo da prova no processo era
bem definida. Seu papel seria o de transportar para o
processo a verdade absoluta que ocorrera na vida dos
litigantes. Da dizer-se que a prova era concebida apenas
em sua funo demonstrativa (cf. TARUFFO, Michele.
Funzione della prova: la funzione dimostrativa, in Rivista
di Diritto Processuale, 1997).
O apego ferrenho a esta concepo gera a
compreenso de que uma condenao no processo s pode
decorrer da verdade dita real e da (pretensa) certeza
absoluta do juiz a respeito dos fatos. Com essa tendncia,
veio tambm o correlato desprestgio da prova indiciria, a
circumstancial evidence de que falam os anglo-americanos,
embora, como ser exposto a seguir, o Supremo Tribunal
Federal possua h dcadas jurisprudncia consolidada no
sentido de que os indcios, como meio de provas que so,
podem levar a uma condenao criminal.
16
Contemporaneamente, chegou-se generalizada
aceitao de que a verdade (indevidamente qualificada
como absoluta, material ou real) algo inatingvel
pela compreenso humana, por isso que, no af de se obter
a soluo jurdica concreta, o aplicador do Direito deve
guiar-se pelo foco na argumentao, na persuaso, e nas
inmeras interaes que o contraditrio atual,
compreendido como direito de influir eficazmente no
resultado final do processo, permite aos litigantes, com se
depreende da doutrina de Antonio do Passo Cabral (Il
principio del contraddittorio come diritto d'influenza e dovere di
dibattito. Rivista di Diritto Processuale, Anno LX, N2, aprile-
giugno, 2005, passim).
Assim, a prova deve ser, atualmente, concebida em
sua funo persuasiva, de permitir, atravs do debate, a
argumentao em torno dos elementos probatrios trazidos
aos autos, e o incentivo a um debate franco para a formao
do convencimento dos sujeitos do processo. O que importa
para o juzo a denominada verdade suficiente constante
dos autos; na esteira da velha parmia quod non est in actis,
non est in mundo. Resgata-se a importncia que sempre
17
tiveram, no contexto das provas produzidas, os indcios, que
podem, sim, pela argumentao das partes e do juzo em
torno das circunstncias fticas comprovadas, apontarem
para uma concluso segura e correta.
Essa funo persuasiva da prova a que mais bem se
coaduna com o sistema do livre convencimento motivado ou
da persuaso racional, previsto no art. 155 do CPP e no art.
93, IX, da Carta Magna, pelo qual o magistrado avalia
livremente os elementos probatrios colhidos na instruo,
mas tem a obrigao de fundamentar sua deciso,
indicando expressamente suas razes de decidir.
Alis, o Cdigo de Processo Penal prev
expressamente a prova indiciria, assim a definindo no art.
239: Considera-se indcio a circunstncia conhecida e provada,
que, tendo relao com o fato, autorize, por induo, concluir-se a
existncia de outra ou outras circunstncias.
Sobre esse elemento de convico, Giovanni Leone
nos brinda com magistral explicao:
Presuno a induo da existncia de um
fato desconhecido pela existncia de um

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fato conhecido, supondo-se que deva ser
verdadeiro para o caso concreto aquilo que
ordinariamente si ser para a maior parte
dos casos nos quais aquele fato acontece.
(...)
A presuno legal (praesumptio iuris seu
legis) se a ilao do conhecido ao
desconhecido feita pela lei; por outro
lado, a presuno do homem (praesumptio
facti, seu hominis, seu iudicis) se a ilao
feita pelo juiz, constituindo, portanto, uma
operao mental do juiz.
()
No Direito Processual Penal no existem,
de regra, fices e presunes legais ().
Existe, ao contrrio, a possibilidade de
incluso, no processo penal, como em
qualquer outro processo, das presunes
hominis.
19
A expresso mxima da
presuno hominis dada pela prova
indiciria.
(Traduo livre do texto: Presunzione
"l'induzione della esistenza di un fatto ignoto
da quella di un fatto noto, sul presupposto che
debba essere vero pel caso concreto ci che
ordinariamente suole essere vero per la maggior
parte dei casi in cui quello rientra".(...)La
presunzione legale (praesumptio iuris seu
legis) se la illazione dal noto all'ignoto fatta
dalla legge; ovvero dell'uomo (praesumptio facti,
seu hominis, seu iudicis) se la illazione fatta
dal giudice, costituendo pertanto una operazione
mentale del giudice.(...)Nel diritto processuale
penale nonesistono, di regola, finzioni e
presunzioni legali (...). Trovano invece
possibilit di inserimento nel processo penale,
come in ogni altro processo, le presunzioni
hominis.L'espressione massima della
20
presunzione hominis data dalle prove
indiziarie. )
(LEONE, Giovanni. Trattato di Diritto
Processuale Penale. v. II. Napoli: Casa
Editrice Dott. Eugenio Jovene, 1961. p. 161-
162).
No mesmo sentido, Nicola Malatesta, para quem,
pela prova indiciria, alcana-se determinada concluso
sobre um episdio atravs de um processo lgico-
construtivo; mais precisamente: o indcio aquele argumento
probatrio indireto que deduz o desconhecido do conhecido por
meio da relao de causalidade (MALATESTA, Nicola
Framarino dei. A lgica das provas em matria criminal. Trad.
J. Alves de S. Campinas: Servanda Editora, 2009, p. 236).
Assim que, atravs de um fato devidamente
provado que no constitui elemento do tipo penal, o
julgador pode, mediante raciocnio engendrado com
supedneo nas suas experincias empricas, concluir pela
ocorrncia de circunstncia relevante para a qualificao
penal da conduta.
21
Alis, a fora instrutria dos indcios bastante para a
elucidao de fatos, podendo, inclusive, por si prprios, o
que no apenas o caso dos autos, conduzir prolao de
decreto de ndole condenatria. (cf. PEDROSO, Fernando
de Almeida. Prova penal: doutrina e jurisprudncia. So Paulo:
Editora Revista dos Tribunais, 2005, p. 90-91).
Neste sentido, este Egrgio Plenrio, em poca
recente, decidiu que indcios e presunes, analisados luz do
princpio do livre convencimento, quando fortes, seguros,
indutivos e no contrariados por contraindcios ou por prova
direta, podem autorizar o juzo de culpa do agente (AP 481,
Relator: Min. Dias Toffoli, Tribunal Pleno, julgado em
08/09/2011). Idntica a orientao da Primeira Turma do
Supremo Tribunal Federal, cabendo a referncia aos
seguintes julgado:
O princpio processual penal do favor rei
no ilide a possibilidade de utilizao de
presunes hominis ou facti, pelo juiz, para
decidir sobre a procedncia do ius puniendi,
mxime porque o Cdigo de Processo Penal
prev expressamente a prova indiciria,

22
definindo-a no art. 239 como a
circunstncia conhecida e provada, que, tendo
relao com o fato, autorize, por induo,
concluir-se a existncia de outra ou outras
circunstncias. Doutrina (LEONE,
Giovanni. Trattato di Diritto Processuale
Penale. v. II. Napoli: Casa Editrice Dott.
Eugenio Jovene, 1961. p. 161-162).
(HC n 111.666, Relator: Min. Luiz Fux,
Primeira Turma, julgado em 08/05/2012)
CONDENAO - BASE. Constando do
decreto condenatrio dados relativos a
participao em prtica criminosa, descabe
pretender fulmin-lo, a partir de alegao
do envolvimento, na espcie, de simples
indcios.
(HC 96062, Relator: Min. Marco Aurlio,
Primeira Turma, julgado em 06/10/2009)
Em idntico sentido: HC n 83.542, Relator: Min.
Seplveda Pertence, Primeira Turma, julgado em

23
09/03/2004; HC n 83.348, Relator: Min. Joaquim Barbosa,
Primeira Turma, julgado em 21/10/2003.
As digresses ora engendradas se justificam porque,
nesses delitos econmicos e sofisticados, unem-se as foras
das provas diretas e dos indcios.
No Direito Comparado, no qual se abeberam nossos
juristas, tambm se perfilha entendimento semelhante.
Assim que a utilizao da prova indiciria para embasar a
sentena penal condenatria admitida, v. g., em Portugal,
cujo Supremo Tribunal de Justia j decidiu:
IV - A prova nem sempre directa, de
percepo imediata, muitas vezes baseada em
indcios.
V - Indcios so as circunstncias conhecidas e
provadas a partir das quais, mediante um
raciocnio lgico, pelo mtodo indutivo, se obtm
a concluso, firme, segura e slida de outro
facto; a induo parte do particular para o geral
e, apesar de ser prova indirecta, tem a mesma
fora que a testemunhal, a documental ou outra.

24
VI - A prova indiciria suficiente para
determinar a participao no facto punvel se da
sentena constarem os factos-base (requisito de
ordem formal) e se os indcios estiverem
completamente demonstrados por prova directa
(requisito de ordem material), os quais devem
ser de natureza inequivocamente acusatria,
plurais, contemporneos do facto a provar e,
sendo vrios, estar interrelacionados de modo a
que reforcem o juzo de inferncia.
VII - O juzo de inferncia deve ser razovel,
no arbitrrio, absurdo ou infundado, e respeitar
a lgica da experincia e da vida; dos factos-base
h-de derivar o elemento que se pretende provar,
existindo entre ambos um nexo preciso, directo,
segundo as regras da experincia.
(Portugal, Supremo Tribunal de Justia,
Processo n 07P1416, n convencional
JST000, n do documento
SJ200707110014163, relator Armindo
Monteiro, data do acrdo 11/07/2007)

25
Consectariamente, o quadro probatrio dos autos,
composto das provas orais, documentais e periciais so
suficientes para lastrear uma deciso justa e atenta s
garantias penais e processuais.
Advirta-se que a presuno de no culpabilidade
somente atua como um peso em favor do acusado no
momento da prolao da sentena de mrito. dizer: se,
para a sentena absolutria, existe um relaxamento na
formao da convico e na fundamentao do juiz, na
sentena condenatria, deve o magistrado romper esta fora
ou peso estabelecido pelo ordenamento em sentido
contrrio. Em suma: a presuno de no culpabilidade pode
ser ilidida at mesmo por indcios que apontem a real
probabilidade da configurao da conduta criminosa. A
condenao, na esteira do quanto j exposto, no necessita
basear-se em verdades absolutas, por isso que os indcios
podem ter, no conjunto probatrio, robustez suficiente
para que se pronuncie um juzo condenatrio.
O critrio de que a condenao tenha que provir de
uma convico formada para alm da dvida razovel
no impe que qualquer mnima ou remota possibilidade

26
aventada pelo acusado j impea que se chegue a um
juzo condenatrio. Toda vez que as dvidas que surjam
das alegaes de defesa e das provas favorveis verso
dos acusados no forem razoveis, no forem crveis diante
das demais provas, pode haver condenao. Lembremos
que a presuno de no culpabilidade no transforma o
critrio da dvida razovel em certeza absoluta.
Nesse cenrio, caber ao magistrado criminal
confrontar as verses de acusao e defesa com o contexto
probatrio, verificando se so verossmeis as alegaes de
parte a parte diante do cotejo com a prova colhida. Ao
Ministrio Pblico caber avanar nas provas ao ponto
timo em que o conjunto probatrio seja suficiente para
levar a Corte a uma concluso intensa o bastante para que
no haja dvida, ou que esta seja reduzida a um patamar
baixo no qual a verso defensiva seja irrazovel,
inacreditvel ou inverossmil.
Nesse contexto, a defesa deve trazer argumentos
devidamente provados que infirmem as ilaes articuladas
pela acusao. A simples negativa genrica incapaz de
desconstruir o itinerrio lgico que leva prima facie

27
condenao. Como de sabena geral, a prova do libi
incumbe ao ru, nos termos do que dispe o art. 156 do
Cdigo de Processo Penal (A prova da alegao incumbir a
quem a fizer [...]). Assim tambm a remansosa
jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal, sendo de
rigor consignar os seguintes arestos:
EMENTA: - PENAL. PROCESSUAL
PENAL. HABEAS CORPUS. JRI:
SOBERANIA. CF, ART. 5, XXXVIII. CPP,
ART. 593, III, d. LIBI: NUS DA PROVA.
CPP, ART. 156. I. - A soberania dos
veredictos do Tribunal do Jri no exclui a
recorribilidade de suas decises, quando
manifestamente contrrias prova dos
autos (CPP, art. 593, III, d). Provido o
recurso, o ru ser submetido a novo
julgamento pelo Jri. II. - Cabe defesa a
produo de prova da ocorrncia de libi
que aproveite ao ru (CPP, art. 156). III. -
HC indeferido.
28
(HC 70742, Relator Min. Carlos Velloso,
Segunda Turma, julgado em 16/08/1994, DJ
30-06-2000)
EMENTA: HABEAS CORPUS - ALIBI -
CIRCUNSTANCIA INVOCADA APS A
CONDENAO - CONTRADIO COM
OS DEMAIS ELEMENTOS DE PROVA -
IMPOSSIBILIDADE DE REEXAME DESSA
MATRIA EM SEDE DE HABEAS
CORPUS - ALEGAO DE
CERCEAMENTO DE DEFESA -
INOCORRENCIA - ORDEM DENEGADA.
- O libi, enquanto elemento de defesa,
deve ser comprovado, no processo penal
condenatrio, pelo ru a quem seu
reconhecimento aproveita. - O habeas
corpus no constitui sede processualmente
adequada ao reconhecimento do libi se
este se revela incompatvel com a prova
produzida, sob o crivo do contraditrio, no
procedimento penal. - licita a audincia
29
de instruo quando, ausente o Advogado
constitudo, que fora regularmente
intimado de sua realizao, vem o ru a ser
assistido por defensor dativo designado
pelo Juiz processante.
(HC 68964, Relator Min. Celso de Mello,
Primeira Turma, julgado em 17/12/1991, DJ
22-04-1994)
A lio idntica em sede doutrinria. Tratando do
libi, preleciona Damsio de Jesus que [q]uem alega deve
prov-lo, sob pena de confisso (Cdigo de Processo Penal
anotado. 24 ed. So Paulo: Saraiva, 2010. p. 187).
Ora, se a prova deve ser compreendida em sua
funo persuasiva, na argumentao do processo que se
deve buscar o convencimento necessrio aos magistrados
para o teste probatrio s alegaes das partes. E um
conjunto probatrio seguro, cuja elaborao, decorrente do
debate processual, seja apta a reconstruir os fatos da vida e
apontar para a ocorrncia dos fatos alegados pelo
Ministrio Pblico, o suficiente para extirpar qualquer
30
dvida razovel que as alegaes de defesa tentavam
impingir na convico do julgador.
Isso especialmente importante em contextos
associativos, no qual os crimes ou infraes administrativas
so praticados por muitos indivduos consorciados, nos
quais incomum que se assinem documentos que
contenham os propsitos da associao, e nem sempre se
logra filmar ou gravar os acusados no ato de cometimento
do crime. Fato notrio, e notoria non egent probatione, todo
contexto de associao pressupe ajustes e acordos que so
realizados a portas fechadas.
Neste sentido, por exemplo, a doutrina norte-
americana estabeleceu a tese do paralelismo consciente
para a prtica de cartel. Isso porque normalmente no se
assina um contrato de cartel, basta que se provem
circunstncias indicirias, como a presena simultnea dos
acusados em um local e a subida simultnea de preos, v. g.,
para que se chegue concluso de que a conduta era ilcita,
at porque, num ambiente econmico hgido, a subida de
preos, do ponto de vista de apenas um agente econmico,
seria uma conduta irracional economicamente. Portanto, a

31
concluso pela ilicitude e pela condenao decorre de um
conjunto de indcios que apontem que a subida de preos
foi fruto de uma conduta concertada.
No mesmo diapaso a prova dos crimes e infraes
no mercado de capitais. So as circunstncias concretas,
mesmo indicirias, que permitiro a concluso pela
condenao. Na investigao de insider trading (uso de
informao privilegiada e secreta antes da divulgao ao
mercado de fato relevante): a baixa liquidez das aes; a
frequncia com que so negociadas; ser o acusado um
nefito em operaes de bolsa; as ligaes de parentesco e
amizade existentes entre os acusados e aqueles que tinham
contato com a informao privilegiada; todas estas e outras
so indcios que, em conjunto, permitem concluso segura a
respeito da ilicitude da operao.
AS PROVAS COLHIDAS EM INVESTIGAES
PRELIMINARES E O CONTRADITRIO
O contraditrio e a prova representam binmio
inseparvel, o que foi objeto de todas as sustentaes. Nesse
contexto, h que se enfrentar o tema da eficcia das provas
32
colhidas em procedimentos preliminares de investigao,
como Comisses Parlamentares de Inqurito e inquritos
policiais.
As CPIs so comisses temporrias do Legislativo
nacional, destinadas apurao de dados relativos a fatos
determinados e relevantes, com o fito de posterior
promoo da responsabilidade cvel, criminal e poltica de
eventuais envolvidos. De acordo com a doutrina do insigne
jurista Lus Roberto Barroso, a frmula poderes de
investigao prprios das autoridades judiciais, constante
do art. 58, 3, da Constituio, atribui s comisses
parlamentares de inqurito competncias instrutrias amplas, que
incluem a possibilidade de (i) determinar diligncias, (ii) convocar
testemunhas (que tm o dever de dizer a verdade, sob pena de
crime de falso testemunho), (iii) ouvir indiciados (quando estes
no optem pelo silncio), (iv) requisitar documentos pblicos, (v)
determinar a exibio de documentos privados, (vi) convocar
ministros de Estado e outras autoridades pblicas, (vii) realizar
inspees pessoais, transportando-se aos locais necessrios
(Temas de Direito Constitucional. V. I. So Paulo: Renovar,
2001. p. 138).
33
O inqurito policial um procedimento
administrativo pr-processual que tem por objetivo colher
elementos aptos formao da opinio delicti do rgo
acusador sobre a autoria e a materialidade do crime, seja
pela sua configurao, seja pela sua no ocorrncia.
Precisamente em razo desse vis unilateral, como
preleciona Bruno Bodart, a participao do investigado no
procedimento pr-processual no se fundamenta no princpio do
contraditrio (BODART, Bruno Vincius Da Rs. Inqurito
policial, democracia e Constituio modificando
paradigmas. In: Revista Eletrnica de Direito Processual,
vol. III, ano 2, jan.-jul. 2009, Rio de Janeiro. p. 133).
Os elementos amealhados no curso desses
procedimentos preliminares, todavia, no ficam
permanentemente alijados da apreciao judicial em futuro
processo.
A uma, porque estes elementos podem ser
confirmados, sob o crivo do contraditrio, no curso do
processo penal, adquirindo, desse modo, a eficcia
necessria para embasar um decreto condenatrio. o caso,
deveras comum, da testemunha que ratifica em juzo todas

34
as declaraes prestadas em sede preliminar, oportunidade
na qual o ru exerce em plenitude o seu direito de defesa. A
prova, para todos os efeitos, passa a ser processual, na
esteira da jurisprudncia deste Supremo Tribunal Federal
(v. HC n 83.348, Relator: Min. Joaquim Barbosa, Primeira
Turma, julgado em 21/10/2003).
A duas, em razo da expressa exceo contida na
parte final do art. 155 do Cdigo de Processo Penal, que
autoriza que o magistrado fundamente a sua deciso nos
elementos informativos colhidos na investigao quando
cuidar-se de provas cautelares, no repetveis e antecipadas.
Por fim, h que se ter em mente que o mesmo art. 155
do CPP apenas probe que o juiz fundamente sua deciso
exclusivamente nos elementos informativos colhidos na
investigao, no impedindo a utilizao de elementos pr-
processuais quando acompanhados e corroborados por
provas produzidas em juzo. Esta tambm a pacfica
jurisprudncia deste Pretrio Excelso, como se nota a partir
dos seguintes julgados:
35
Os elementos colhidos no inqurito policial
podem influir na formao do livre
convencimento do juiz para a deciso da
causa quando complementados por outros
indcios e provas obtidos na instruo
judicial. Precedentes.
(HC 104669, Relator: Min. Ricardo
Lewandowski, Primeira Turma, julgado em
26/10/2010)
Os elementos do inqurito podem influir na
formao do livre convencimento do juiz
para a deciso da causa quando
complementam outros indcios e provas que
passam pelo crivo do contraditrio em
juzo.
(HC 102473, Relator: Min. Ellen Gracie,
Segunda Turma, julgado em 12/04/2011
assim tb. RE 425734 AgR, Relator: Min. Ellen
Gracie, Segunda Turma, julgado em
04/10/2005)
36
Superadas as questes prejudiciais probatrias, passo
s premissas tericas referentes aos delitos em espcie.
LAVAGEM DE DINHEIRO
Incluindo as condutas narradas em seu item III, a
exordial acusatria imputa, no total, a prtica de crimes de
lavagem de dinheiro a 36 (trinta e seis) dos 40 (quarenta)
denunciados. As acusaes envolvem a interpretao e
aplicao dos incisos V, VI e VII do art. 1 da n 9.613/98.
De promio, alerto que a recente alterao da Lei n
9.613/98, operada pela Lei n 12.683/2012, em vigor desde o
dia 10 de julho de 2012, no tem o condo de afetar este
julgamento. que se trata de legislao destinada a alargar
o tipo penal da lavagem de dinheiro para abranger a
ocultao ou dissimulao da natureza, origem, localizao,
disposio, movimentao ou propriedade de bens, direitos
ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de
qualquer tipo de infrao penal. No houve alterao das
penas cabveis, de modo que as imputaes lanadas na
exordial acusatria devem continuar sendo regidas pela
redao pretrita.
37
A lavagem de dinheiro, entendida como a prtica de
converso dos proveitos do delito em bens que no
podem ser rastreados pela sua origem criminosa, prtica
combatida no mundo todo. No se deve perder de vista que
a atividade de lavagem de recursos criminosos o grande
pulmo das mais variadas mazelas sociais, desde o trfico
de drogas, passando pelo terrorismo, at a corrupo que
desfalca o Errio e deixa rfos um sem-nmero de
cidados que necessitam dos servios pblicos (v. SATOW,
Joe Tadashi Montenegro. Segurana Pblica. Nria Fabris,
2011). Saber de onde vem o dinheiro , muitas vezes, o
nico diagnstico para identificar a prtica de um crime e
o seu autor.
Alm disso, conforme descreve Oliveira Ascenso, a
respeito do Direito Portugus, o branqueamento de capitais
(como denominada a lavagem de dinheiro naquele pas)
um mal por si, pois o seu combate previne o
envenenamento de todo o sistema econmico-financeiro
(ASCENSO, J. Oliveira. Represso da lavagem do
dinheiro em Portugal. In: Revista da EMERJ, v. 6, n. 22,
2003. p. 37). Estima-se que a lavagem de dinheiro envolva,
38
hoje, at 5% do PIB mundial, ou seja, at dois trilhes de
dlares alguns dados chegam ao absurdo montante de
10% do PIB global (NAM, Moiss. Ilcito: o ataque da
pirataria, da lavagem de dinheiro e do trfico economia
global. Trad. Srgio Lopes. Jorge Zahar Editor Ltda, 2006. p.
130). A represso lavagem de dinheiro visa a prevenir a
contaminao da economia por recursos ilcitos, a
concorrncia desleal, o zelo pela credibilidade e pela
confiana nas instituies.
Sendo assim, a dissimulao ou ocultao da
natureza, origem, localizao, disposio, movimentao ou
propriedade dos proveitos criminosos desafia censura
penal autnoma, para alm daquela incidente sobre o
delito antecedente, tal como ocorre com a ocultao do
cadver (art. 211 do Cdigo Penal) subsequente a um
homicdio no se opera a consuno de um crime pelo
outro.
Em sede doutrinria, o entendimento idntico:
Com relao ao concurso de crimes, o
entendimento de que h concurso
39
material com o crime antecedente. Ento, o
agente que pratica o crime de lavagem de
dinheiro oriundo de atividade criminosa,
responde em concurso material pelo crime
de lavagem e pelo crime antecedente que
deu origem criminosa aos bens, valores ou
direitos. Essa no seria uma hiptese de
progresso criminosa, porque a autonomia
dos crimes est expressa na prpria lei.
(BALTAZAR JUNIOR, Jos Paulo. Crimes
Federais. 5 ed. Porto Alegre: Livraria do
Advogado, 2010. p. 594)
No Direito norte-americano, a doutrina costuma
distinguir trs fases da lavagem de dinheiro (money
laundering). A primeira fase a da colocao (placement)
dos recursos derivados de uma atividade ilegal em um
mecanismo de dissimulao da sua origem, que pode ser
realizado por instituies financeiras, casas de cmbio,
leiles de obras de arte, dentre outros negcios
aparentemente lcitos. Aps, inicia-se a segunda fase, de
encobrimento, circulao ou transformao

40
(layering), cujo objetivo tornar mais difcil a deteco da
manobra dissimuladora e o descobrimento da lavagem. Por
fim, d-se a integrao (integration) dos recursos a uma
economia onde paream legtimos (REUTER, Peter;
TRUMAN, Edwin M. Chasing Dirty Money: The Fight
Against Money Laundering. Washington: Peterson
Institute, 2004).
Uma vez que qualquer dessas fases tenha sido levada
a efeito, resta consumado o crime do art. 1 da n 9.613/98,
no havendo que se cogitar da completude do ciclo para o
aperfeioamento do delito. Suficiente, portanto, para fins
de condenao, a prova da autoria e materialidade de uma
das etapas da lavagem de dinheiro.
Bem por isso, ao contrrio do que sustentaram as
defesas dos rus, no se pode exigir da acusao a
demonstrao de que os recursos retirados de um
mecanismo de lavagem de dinheiro equivalem, com exata
perfeio, aos bens de origem criminosa injetados na
economia regular. que o dinheiro lcito e o ilcito no
reagem como gua e leo. Bens fungveis que so, uma
vez reunidos em uma mesma economia, fica impossvel

41
dissociar qual a parte advinda da atividade delituosa.
Afinal, exatamente nesta tarefa de gerar a
impossibilidade de distino que reside a atividade de
lavagem.
O elemento intencional necessrio para a tipificao
do delito em comento o dolo genrico, isto , a vontade
consciente e dirigida realizao de uma ou algumas das
fases da lavagem de dinheiro. Rodolfo Tigre Maia, tecendo
consideraes sobre o art. 1 da n 9.613/98, lembra que
[a]os moldes da lei portuguesa que inspirou o dispositivo, no se
exige qualquer outro elemento subjetivo (dolo especfico da
doutrina tradicional) ou especial fim de agir, como requer, por
exemplo, o tipo de branqueamento da legislao francesa (...) e,
no Direito brasileiro, na receptao ou no favorecimento (MAIA,
Rodolfo Tigre. Lavagem de dinheiro (Lavagem de ativos
provenientes de crime) Anotaes s disposies
criminais da Lei n. 9.613/98. 2 ed. So Paulo: Malheiros,
2007. p. 89).
No se reclama que o rgo acusador comprove o
elemento anmico, sob pena de se lhe incumbir de um
mister impossvel, verdadeira prova diablica.

42
Exatamente no intuito de evitar a impunidade, a segunda
das quarenta recomendaes do Grupo de Ao
Financeira sobre a Lavagem de Dinheiro (GAFI),
organismo internacional que estabelece padres e
desenvolve e promove polticas de combate a essa espcie
de criminalidade, indica: Os pases deveriam assegurar que:
a) A inteno e o conhecimento requeridos para provar o crime de
branqueamento de capitais esto em conformidade com as normas
estabelecidas nas Convenes de Viena e de Palermo, incluindo a
possibilidade de o elemento intencional ser deduzido a
partir de circunstncias factuais objectivas (grifo nosso).
Deveras, basta, para o reconhecimento do dolo,
ainda que na sua modalidade eventual, que se comprove
que, pelas condies materiais em que praticado o delito,
h motivos suficientes para se inferir que o agente
desejava ocultar ou dissimular a natureza, origem,
localizao, disposio, movimentao ou propriedade do
numerrio, em relao ao qual, tambm pelas
circunstncias objetivas dos fatos provados, conclua, o
magistrado, que o ru sabia ou devia saber ser
proveniente, direta ou indiretamente, de crime. Conforme
43
j decidiu esta Corte: O dolo eventual compreende a hiptese
em que o sujeito no quer diretamente a realizao do tipo penal,
mas a aceita como possvel ou provvel (assume o risco da
produo do resultado, na redao do art. 18, I, in fine, do CP).
(...) Faz-se imprescindvel que o dolo eventual se extraia das
circunstncias do evento, e no da mente do autor, eis que
no se exige uma declarao expressa do agente (HC
97252, Relator(a): Min. Ellen Gracie, Segunda Turma,
julgado em 23/06/2009).
Outra no a lio de Klaus Tiedemann, que
transcrevemos na ntegra:
Na linha dos mais recentes acordos
internacionais, que devem ter uma especial
importncia para o mundo anglo-
americano, h que se esclarecer, todavia,
que sim admissvel deduzir dolo a partir
das circunstncias do fato. No que com
isso se retome a teoria do dolus ex re, mas
sim que isso se deriva da admissibilidade
processual da prova indiciria.
44
(Traduo livre do trecho: en la lnea de los
ms recientes acuerdos internacionales, que han
de tener una especial importancia para el mundo
anglo-americano, hay que aclarar todava que s
es admisible deducir dolo (etc) a partir de las
circunstancias del hecho. No es que con ello se
retome la teora del dolus ex re, sino que esto se
deriva de la admisibilidad procesal de la prueba
indiciaria. TIEDEMANN, Klaus.
Eurodelitos: El derecho penal econmico en
la Unin Europea. Cuenca: Ediciones de la
Universidad de Castilla-La Mancha, 2004.
p. 15)
Outra objeo reiteradamente veiculada nas razes
de defesa dos acusados diz respeito eficcia do inciso VII
do art. 1 da Lei n 9.613/98. Alegam os rus, em suma, que
a inexistncia de um crime intitulado organizao
criminosa no ordenamento ptrio impediria a
aplicabilidade desta hiptese de lavagem de dinheiro.
O argumento, contudo, no resiste a uma anlise mais
atenta, pois fundado em premissas equivocadas. Ao

45
contrrio do que sustentam os defensores, a Lei n 9.613/98
em momento algum prev, como delito antecedente
lavagem de dinheiro, um crime de organizao
criminosa. Nem parece razovel acreditar que tenha sido a
inteno do legislador fazer referncia a um crime que ele
mesmo no criou.
Em verdade, pune-se, por meio do inciso VII da
referida Lei, a lavagem de dinheiro que tenha como
antecedente o crime praticado por organizao criminosa,
algo absolutamente distinto da figura delitiva suscitada
pela defesa. Por exemplo, sabe-se que o crime de roubo (art.
157 do CP) no era contemplado no rol de crimes
antecedentes da Lei n 9.613/98, antes da sua recente
alterao pela Lei n 12.683/2012. Entretanto, a ocultao ou
dissimulao da origem, natureza, localizao, disposio
ou propriedade de ativos provenientes de crimes de roubo
praticados por uma organizao criminosa configura,
indubitavelmente, o delito de lavagem de dinheiro.
Por essa razo, perfeitamente possvel considerar
como antecedente da lavagem o crime, seja qual for a sua
natureza, praticado por uma organizao criminosa. A

46
expresso organizao criminosa prevista no como
objeto, ou seja, como o crime antecedente em si, tratando-
se, isso sim, do sujeito ativo responsvel pela consecuo
do delito antecedente.
O art. 1, VII, da Lei n 9.613/98, no que concerne
concepo do termo organizao criminosa,
complementado por duas normas, uma de maior
abrangncia e outra de espectro mais restrito. So elas o
artigo 2 da Conveno das Naes Unidas contra o Crime
Organizado Transnacional e o art. 288 do Cdigo Penal.
Assim, conforme j reconhecido por este Pretrio
Excelso, o conceito de organizao criminosa, para fins de
complementao do tipo previsto na Lei de Lavagem de
Dinheiro, pode ser extrado da Conveno das Naes
Unidas contra o Crime Organizado Transnacional,
cognominada Conveno de Palermo, promulgada pelo
Decreto n 5.015 de 12 de maro de 2004 (Inq n 2786,
Relator: Min. Ricardo Lewandowski, Tribunal Pleno,
julgado em 17/02/2011). Eis o que dispe o seu artigo 2:
Artigo 2
47
Terminologia
Para efeitos da presente Conveno,
entende-se por:
a) "Grupo criminoso organizado" - grupo
estruturado de trs ou mais pessoas,
existente h algum tempo e atuando
concertadamente com o propsito de
cometer uma ou mais infraes graves ou
enunciadas na presente Conveno, com a
inteno de obter, direta ou indiretamente,
um benefcio econmico ou outro benefcio
material;
b) "Infrao grave" - ato que constitua
infrao punvel com uma pena de privao
de liberdade, cujo mximo no seja inferior
a quatro anos ou com pena superior;
c) "Grupo estruturado" - grupo formado de
maneira no fortuita para a prtica
imediata de uma infrao, ainda que os
seus membros no tenham funes

48
formalmente definidas, que no haja
continuidade na sua composio e que no
disponha de uma estrutura elaborada;
Frise-se que este Supremo Tribunal Federal tem
longeva jurisprudncia no sentido de reconhecer aos
tratados e convenes internacionais devidamente
internalizados ao ordenamento brasileiro o mesmo status
conferido s leis ordinrias (RE n 80.004, Relator: Min.
Xavier de Albuquerque, Tribunal Pleno, julgado em
01/06/1977; ADI n 1.480 MC, Relator: Min. Celso de Mello,
Tribunal Pleno, julgado em 04/09/1997).
A integrao da norma penal em branco, no caso,
feita por diploma que tambm tem carter legal, no
havendo que se cogitar de qualquer afronta ao princpio da
legalidade. Klaus Tiedemann assevera que as normas
penais em branco (Blankettstrafgesetze) so o meio tpico e
mais importante disposio da tcnica legislativa no
Direito Penal econmico (TIEDEMANN, Klaus Tecnica
legislativa nel Diritto Penale Economico. Trad. Claudia
Kaufmann. In: Rivista Trimestrale di Diritto Penale
Delleconomia, ano XIX, n. 1-2, jan.-jun. 2006, CEDAM. p.

49
2). Abanto Vsquez alerta que essa tcnica da norma penal
em branco e, portanto, lex dixit quam voluit, a adequada
para conseguir o objetivo final: a proteo suficiente dos
bens jurdicos que o legislador considere importantes
(ABANTO VSQUEZ, Manuel A. Derecho Penal
Econmico consideraciones jurdicas y econmicas. Lima:
IDEMSA, 1997. p. 24).
Alm do conceito previsto na Conveno de Palermo,
o art. 1, VII, da Lei de Lavagem de Dinheiro tambm
complementado pelo art. 288 do Cdigo Penal, que prev a
quadrilha ou bando, modalidade de organizao criminosa
h muito conhecida no Direito Penal brasileiro, nos
seguintes termos: Associarem-se mais de trs pessoas, em
quadrilha ou bando, para o fim de cometer crimes. Sobre o
tema, afirma Rodolfo Tigre Maia, fazendo meno ao
idntico posicionamento de Mirabete, que, para
determinar-se a presena de uma organizao criminosa,
bastar to somente a presena dos requisitos
tradicionalmente exigveis para o crime descrito no art. 288 do
Cdigo Penal, desde que associados efetiva prtica de pelo menos
50
um crime (MAIA, Rodolfo Tigre. Lavagem de dinheiro. 2
ed. So Paulo: Malheiros, 2007. p. 78).
Portanto, no procede a alegao de que o inciso VII
do art. 1 da Lei n 9.613/98 era desprovido de eficcia antes
da internalizao da Conveno de Palermo no
ordenamento ptrio a complementao da norma j era
realizada, embora com espectro mais restrito, pelo art. 288
do Cdigo Penal.
Ao acolher, no rol de delitos originrios da lavagem
de dinheiro, clusula abrangente de todos os delitos
perpetrados por organizaes criminosas, posicionou-se a
lei brasileira na vanguarda da represso mundial a esta
sorte de ilcitos. Como sabido, as legislaes de combate
lavagem de dinheiro podem ser classificadas
historicamente em trs geraes. A primeira diz respeito s
leis que previam somente o trfico de drogas como delito
antecedente do branqueamento de capitais. A gerao
subsequente composta pelos diplomas que listam
diversos crimes que podem figurar como antecedentes da
lavagem. Por fim, na terceira gerao de leis, qualquer
51
delito apto a constituir antecedente da prtica da lavagem
de dinheiro.
Oliveira Ascenso, a respeito da evoluo legislativa,
ressalta manifestar-se orientao internacional no sentido de
estender a incriminao ao branqueamento de capitais com origem
noutras actividades criminosas (ASCENSO, J. Oliveira.
Represso da lavagem do dinheiro em Portugal. In: Revista
da EMERJ, v. 6, n. 22, 2003. p. 42).
A prpria Conveno de Palermo exige de todos os
Estados-Partes, no seu art. 6, n. 2, a, a extenso do crime
de lavagem de dinheiro ao maior nmero possvel de
infraes subjacentes. Na Sua, onde recentemente foi
aprovado um novo Cdigo Penal, so antecedentes da
lavagem de dinheiro as infraes punidas com pena
privativa de liberdade superior a trs anos (BERNASCONI,
Paolo. La criminalit economica nel nuovo codice penale
svizzero. In: Rivista Trimestrale di Diritto Penale
Delleconomia, ano XX, n. 1-2, jan.-jun. 2007, CEDAM. p.
10).
52
Ressalte-se, ainda, que a Lei n 9.613/98, conforme j
indicado, foi recentemente alterada pela Lei n 12.683/2012
para alinhar-se s legislaes de terceira gerao, em um
claro sinal de que a lavagem de dinheiro, seja qual for a
origem dos ativos, prtica reprovvel e no tolerada pela
ordem jurdica brasileira.
Desta feita, proclamar a no incidncia do inciso VII
do art. 1 da Lei n 9.613/98 caminhar na contramo da
histria, restringindo indevidamente a imputao do crime
de lavagem de dinheiro, quando, na realidade, a norma
penal existente, devidamente complementada pela
Conveno de Palermo e pelo art. 288 do Cdigo Penal,
permite a identificao de todos os elementos da sua
fattispecie.
CORRUPO PASSIVA, ATO DE OFCIO E CAIXA
DOIS
Ao tipificar a corrupo, em suas modalidades passiva
(art. 317, CP) e ativa (art. 333, CP), a legislao
infraconstitucional visa a combater condutas de inegvel
ultraje moralidade e probidade administrativas, valores
53
encartados na Lei Magna como pedras de toque do regime
republicano brasileiro (art. 37, caput e 4, CRFB). A
censura criminal da corrupo manifestao eloquente da
intolerncia nutrida pelo ordenamento ptrio para com
comportamentos subversivos da res publica nacional. Tal
repdio tamanho que justifica a mobilizao do arsenal
sancionatrio do direito penal, reconhecidamente encarado
como ultima ratio, para a represso dos ilcitos praticados
contra a Administrao Pblica e os interesses gerais que
ela representa.
Consoante a legislao criminal brasileira (CP, art.
317), configuram corrupo passiva as condutas de
solicitar ou receber, para si ou para outrem, direta ou
indiretamente, ainda que fora da funo ou antes de assumi-la,
mas em razo dela, vantagem indevida, ou aceitar promessa de tal
vantagem. Por seu turno, tem-se corrupo ativa no ato de
oferecer ou prometer vantagem indevida a funcionrio pblico,
para determin-lo a praticar, omitir ou retardar ato de ofcio
(CP, art. 333). Destaque-se o teor dos dispositivos:
Corrupo passiva
54
Art. 317 - Solicitar ou receber, para si ou
para outrem, direta ou indiretamente, ainda
que fora da funo ou antes de assumi-la,
mas em razo dela, vantagem indevida, ou
aceitar promessa de tal vantagem:
Pena - recluso, de 2 (dois) a 12 (doze) anos,
e multa.
1 - A pena aumentada de um tero, se,
em conseqncia da vantagem ou
promessa, o funcionrio retarda ou deixa
de praticar qualquer ato de ofcio ou o
pratica infringindo dever funcional.
2 - Se o funcionrio pratica, deixa de
praticar ou retarda ato de ofcio, com
infrao de dever funcional, cedendo a
pedido ou influncia de outrem:
Pena - deteno, de trs meses a um ano, ou
multa.
Corrupo ativa
55
Art. 333 - Oferecer ou prometer vantagem
indevida a funcionrio pblico, para
determin-lo a praticar, omitir ou retardar
ato de ofcio:
Pena - recluso, de 2 (dois) a 12 (doze) anos,
e multa.
Pargrafo nico - A pena aumentada de
um tero, se, em razo da vantagem ou
promessa, o funcionrio retarda ou omite
ato de ofcio, ou o pratica infringindo dever
funcional.
Sobressai das citadas normas incriminadoras o ntido
propsito de o legislador punir o trfico da funo pblica,
desestimulando o exerccio abusivo dos poderes e
prerrogativas estatais. Como evidente, o escopo das normas
penalizar tanto o corrupto (agente pblico), como o
corruptor (terceiro). Da falar-se em crime de corrupo
passiva para a primeira hiptese, e crime de corrupo
ativa para a segunda.
56
Ainda que muitas vezes caminhem lado a lado, como
aspectos simtricos de um mesmo fenmeno, os tipos
penais de corrupo ativa e passiva so intrinsecamente
distintos e estruturalmente independentes, de sorte que a
presena de um no implica, desde logo, a caracterizao de
outro. Isso fica evidente pelos prprios verbos que integram
o ncleo de cada uma das condutas tpicas. De um lado, a
corrupo passiva pode configurar-se por qualquer das trs
aes do agente pblico: (i) a solicitao de vantagem
indevida (solicitar), (ii) o efetivo recebimento de
vantagem indevida (receber) ou (iii) a aceitao de
promessa de vantagem indevida (aceitar promessa). De
outro lado, a corrupo ativa decorre de uma dentre as
seguintes condutas descritas no tipo de injusto: (i) o
oferecimento de vantagem indevida a funcionrio pblico
(oferecer) ou (ii) a promessa de vantagem indevida a
funcionrio pblico (prometer).
Assim que, se o agente pblico solicita vantagem
indevida em razo da funo que exerce, j se configura
crime de corrupo passiva, a despeito da eventual resposta
que vier a ser dada pelo destinatrio da solicitao. Pode
57
haver ou no anuncia do terceiro. Qualquer que seja o
desfecho, o ilcito de corrupo passiva j se consumou
com a mera solicitao de vantagem. De igual modo, se o
agente pblico recebe oferta de vantagem indevida
vinculada aos seus misteres funcionais, tem-se
caracterizado de imediato o crime de corrupo ativa por
parte do ofertante. O agente pblico no precisa aceitar a
proposta para que o crime se concretize. Trata-se, portanto,
de ilcitos penais independentes e autnomos.
Essa constatao implica, ainda, outra.
Note-se que em ambos os casos mencionados no
existe, para alm da solicitao ou oferta de vantagem
indevida, nenhum ato especfico e ulterior por qualquer
dos sujeitos envolvidos. A ordem jurdica considera
bastantes em si, para fins de censura criminal, tanto a
simples solicitao de vantagem indevida quanto o seu
mero oferecimento a agente pblico. que tais
comportamentos j revelam, per se, o ntido propsito de
traficar a coisa pblica, cujo desvalor intrnseco, justificando
a apenao do seu responsvel.
58
Um exemplo prosaico auxilia a compreenso do tema.
Um policial que, para deixar de multar um motorista
infrator da legislao de trnsito, solicita-lhe dinheiro,
incorre, de plano, no crime de corrupo passiva. O agente
pblico sequer necessita deixar de aplicar a sano
administrativa para que o crime de corrupo se consume.
Basta que solicite vantagem em razo da funo que exerce.
De igual sorte, se o motorista infrator quem toma a
iniciativa e oferece dinheiro ao policial, aquele comete
crime de corrupo ativa. O agente pblico no precisa
aceitar a vantagem e deixar de aplicar a multa para, s
aps, o crime de corrupo ativa se configurar. Ele se
materializa desde o momento em que houve a oferta de
vantagem indevida para determin-lo a praticar, omitir ou
retardar ato de ofcio.
Isso serve para demonstrar que o crime de corrupo
(passiva ou ativa) independe da efetiva prtica de ato de ofcio.
A lei penal brasileira, tal como literalmente articulada, no
exige tal elemento para fins de caracterizao da corrupo.
Em verdade, a efetiva prtica de ato de ofcio configura
circunstncia acidental na materializao do referido ilcito,
59
podendo at mesmo contribuir para sua apurao, mas
irrelevante para sua configurao.
Um exame cuidadoso da legislao criminal brasileira
revela que o ato de ofcio representa, no tipo penal da
corrupo, apenas o mvel daquele que oferece a peita, a
finalidade que o anima. Em outros termos, a prtica possvel
e eventual de ato de ofcio que explica a solicitao de
vantagem indevida (por parte do agente estatal) ou o seu
oferecimento (por parte de terceiro).
E mais: no necessrio que o ato de ofcio pretendido
seja, desde logo, certo, preciso e determinado. O
comportamento reprimido pela norma penal a pretenso
de influncia indevida no exerccio das funes pblicas,
traduzida no direcionamento do seu desempenho,
comprometendo a iseno e imparcialidade que devem
presidir o regime republicano.
No por outro motivo a legislao, ao construir
linguisticamente os aludidos tipos de injusto, valeu-se da
expresso em razo dela, no art. 317 do Cdigo Penal, e
da preposio para no art. 330 do Cdigo Penal. Trata-se
60
de construes lingusticas com campo semntico bem
delimitado, ligado s noes de explicao, causa ou
finalidade, de modo a revelar que o ato de ofcio, enquanto
manifestao de potestade estatal, existe na corrupo em
estado potencial, i.e., como razo bastante para justificar a
vantagem indevida, mas sendo dispensvel para a
consumao do crime.
Voltando ao exemplo j mencionado, pode-se dizer
que a titularidade de funo pblica pelo policial que
explica a solicitao abusiva por ele realizada ao motorista
infrator. No fosse o seu poder de aplicar multa (ato de
ofcio), dificilmente sua solicitao seria recebida com
alguma seriedade pelo destinatrio. Da mesma forma, a
simples possibilidade de deixar de sofrer a multa (ato de
ofcio) que explica por que o motorista infrator se dirigiu ao
policial e no a qualquer outro sujeito. Em ambos os casos,
o ato de ofcio funciona como elemento atrativo ou
justificador da vantagem indevida, mas jamais pressuposto
para a configurao da conduta tpica de corrupo.
No se pode perder de mira que a corrupo passiva
modalidade de crime formal, assim compreendidos

61
aqueles delitos que prescindem de resultado naturalstico
para sua consumao, ainda que possam, eventualmente,
provocar modificao no mundo exterior, como mero
exaurimento da conduta criminosa. O ato de ofcio, no
crime de corrupo passiva, mero exaurimento do ilcito,
cuja materializao exsurge perfeita e acaba com a simples
conduta descrita no tipo de injusto.
Em sntese: o crime de corrupo passiva configura-se
com a simples solicitao ou o mero recebimento de
vantagem indevida (ou de sua promessa), por agente
pblico, em razo das suas funes, ou seja, pela simples
possibilidade de que o recebimento da propina venha a
influir na prtica de ato de ofcio. J o crime de corrupo
ativa caracteriza-se com o simples oferecimento de
vantagem indevida (ou de sua promessa) a agente pblico
com o intuito de que este pratique, omita ou retarde ato de
ofcio que deva realizar. Em nenhum caso a materializao
do ato de ofcio integra a estrutura do tipo de injusto.
Antes que se passe anlise das particularidades do
caso sub examine, mister enfrentar uma construo muitas
vezes brandida da tribuna que, no fosse analisada com

62
cautela, poderia confundir o cidado e embaraar a correta
compreenso do ordenamento jurdico brasileiro. Trata-se
do argumento improcedente, j adianto de que, fosse o
ato de ofcio dispensvel no crime de corrupo passiva, os
Ministros do Supremo Tribunal Federal seriam todos
criminosos por receberem com alguma frequncia livros e
peridicos de editoras e autores do meio jurdico. Noutras
palavras, a configurao do crime de corrupo passiva, tal
como articulado por alguns advogados, dependeria da
demonstrao da ocorrncia de um certo e determinado ato
de ofcio pelo titular do munus pblico.
A estrutura do raciocnio tpica dos argumentos ad
absurdum, amplamente conhecidos e estudados pela lgica
formal. Assume-se como verdadeira determinada premissa
e dela se extraem consequncias absurdas ou ridculas, o
que sugere que a premissa inicial deva estar equivocada.
Ocorre que, in casu, a reductio ad absurdum no tem o
condo de infirmar a concluso quanto desnecessidade de
efetiva prtica de ato de ofcio para configurao do crime
de corrupo passiva.
63
Com efeito, a dispensa da efetiva prtica de ato de
ofcio no significa que este seja irrelevante para a
configurao do crime de corrupo passiva. Consoante
consignado linhas atrs, o ato de ofcio representa, no tipo
penal da corrupo, o mvel do criminoso, a finalidade que o
anima. Da que, em verdade, o ato de ofcio no precisa se
concretizar na realidade sensorial para que o crime de
corrupo ocorra. necessrio, porm, que exista em
potncia, como futuro resultado prtico pretendido, em
comum, pelos sujeitos envolvidos (corruptor e corrupto). O
corruptor deseja influenciar, em seu prprio favor ou em
benefcio de outrem. O corrupto vende o ato em resposta
vantagem indevidamente recebida. Se o ato de ofcio
vendido foi praticado pouco importa. O crime de
corrupo consuma-se com o mero trfico da coisa pblica.
Nesse cenrio, indispensvel, para caracterizar a
corrupo passiva, que o agente pblico, ao receber a
vantagem indevida, saiba para que ele est recebendo (para
praticar certo e especfico ato de ofcio). Os Ministros desta
Casa recebem livros que nunca solicitaram e de que muitas
vezes nunca ouviram falar. Do recebimento do livro no se
64
pode esperar que haja qualquer comportamento ou
favorecimento. Pelo contrrio, possvel que o livro seja
utilizado justamente em sentido contrrio quele
pretendido, como forma de rebater as ideias nele lanadas,
apontando divergncia de entendimentos.
Da o engano da tese suscitada pela defesa. Os
Ministros do Supremo Tribunal Federal no cometem
qualquer crime simplesmente porque no mercanciam sua
funo pblica em troca de livros e peridicos jurdicos. De
fato, tais bens no tem o condo de influenciar o exerccio
da prestao jurisdicional em qualquer sentido. Em outras
palavras, falta, na comparao esdrxula sugerida da
tribuna, um ajuste mnimo de vontade entre o agente
pblico e a editora/autor do livro no sentido de influenciar,
de alguma maneira, o exerccio da funo pblica.
Ressalte-se, ademais, que totalmente despropositada
a comparao entre vultosos valores em pecnia e alguns
poucos exemplares de livros. Se os rus da presente ao
penal tivessem recebido livros e peridicos jurdicos talvez
no estivessem figurando no polo passivo deste feito. A
prxis demonstra que o dinheiro e no os livros que

65
so usados para comprar agentes pblicos, subvertendo
os valores republicanos da nao brasileira.
Por fim, no se pode deixar de conceder que, embora
contra-intuitivo, o crime de corrupo passiva pode, sim, se
configurar a partir da entrega de livros ao agente pblico,
desde que demonstrado, por indcios robustos, que a
concesso do material foi motivada pela obteno de algum
favorecimento no exerccio da funo pblica.
PECULATO
A tutela jurdica da moralidade e da probidade
administrativas tambm se reflete na legislao
infraconstitucional pela tipificao do peculato como ilcito
criminal. Consoante o magistrio de Damsio de Jesus, a
aludida figura tpica consubstancia modalidade especial de
apropriao indbita cometida por funcionrio pblico ratione
officii. o delito do sujeito que arbitrariamente faz sua ou desvia,
em proveito prprio ou de terceiro, a coisa mvel que possui
em razo do cargo, seja ela pertencente ao Estado ou a particular,
ou esteja sob sua guarda ou vigilncia. (JESUS, Damsio E.
de., Direito Penal, v.4. Parte especial: Dos crimes contra a
66
administrao pblica, 9. ed. So Paulo: Saraiva, 1999, p. 119-
122).
O bem jurdico protegido pela norma incriminadora
a confiana pblica no escorreito e impessoal desempenho
das funes estatais, justificando a apenao daqueles que,
subvertendo essas finalidades, desviem ou apropriem-se de
dinheiro, valor ou qualquer bem cuja posse lhes tenha sido
atribuda em razo do exerccio de munus pblico. Nesse
sentido, sendo o crime de peculato um crime contra a
Administrao Pblica e no contra o patrimnio, o dano
necessrio e suficiente para a sua consumao o inerente
violao do dever de fidelidade para a mesma administrao,
associado ou no ao patrimonial (MIRABETE, Jlio Fabbrini,
Cdigo penal interpretado, 6. ed. - So Paulo: Atlas, 2007, p.
2372).
O caput do artigo 312 do Cdigo Penal brasileiro
criminaliza a conduta caracterizadora do peculato prprio,
que pode assumir duas distintas modalidades, quais sejam,
peculato-apropriao (1 parte do dispositivo) e o peculato-
desvio (2 parte do dispositivo).
67
O peculato-apropriao configura-se quando o
funcionrio pblico apropria-se de dinheiro, valor ou
qualquer outro bem mvel, pblico ou particular, de que
tem a posse em razo do cargo. O ncleo da conduta tpica
a apropriao indevida do bem possudo ratione officii.
Apropriao, por seu turno, significa assenhoramento, de
sorte que o agente pblico age como se o bem fosse seu,
retendo-o, consumindo-o ou dele dispondo.
O peculato-desvio, por seu turno, caracteriza-se
quando o agente estatal imprime coisa destinao
diversa da exigida ou esperada, em proveito prprio ou
de outrem. O proveito a que se refere a lei tanto pode ser
material como moral, auferindo o agente qualquer
vantagem ainda que no de natureza econmica. Note-se
que, nesta hiptese, o ncleo da conduta tpica o desvio
de finalidade no emprego da coisa, cuja destinao in
concreto passa a diferir daquela para a qual foi confiada, em
proveito do prprio agente do Estado ou de terceiro.
Em ambas as hipteses, relevante destacar que o
dinheiro, a coisa ou o bem apropriado ou desviado no
precisa ser pblico para que o crime de peculato se

68
configure. Em verdade, o relato normativo de clareza
meridiana ao reportar-se a dinheiro, valor ou qualquer outro
bem mvel, pblico ou particular (sem grifos no original). O
que figura indispensvel que o objeto tenha sido confiado
ao agente pblico em razo da sua qualidade. Da por que a
caracterizao do delito independe da natureza do bem, se
pblica ou privada, bastando que se comprove que o agente
o possua em razo das suas funes.
nesse exato sentido a remansosa jurisprudncia
desta Corte, cujos acrdos, h pelo menos trs dcadas, j
registram a desnecessidade da natureza pblica do bem
para a configurao do crime de peculato:
EMENTA. Penal. Peculato. Dinheiro
apreendido e, em seguida, apropriado por
agentes policiais, no exerccio da funo.
Delito configurado, j que, para a
realizao do tipo do art. 312, caput, basta a
posse da coisa em razo do cargo, ainda que
a sua propriedade seja de particular. (HC n
56.430-SP, rel. Min. Dcio Miranda, Segunda
69
Turma, DJ de 07.11.1978, p. 8824 sem grifos
no original).
EMENTA. Peculato. Configurao.
Irrelevncia de serem particulares os bens
apropriados ou desviados, desnecessidade
de previa prestao de contas. Habeas
corpus denegado. (HC n 56.998, rel. Min.
Xavier de Albuquerque, Primeira Turma, DJ
de 08.06.1979, p. 115 sem grifos no
original).
As palavras pedaggicas do i. Min. Xavier de
Albuquerque merecem transcrio, in verbis:
No peculato, a leso patrimonial se
configura ainda quando a coisa apropriada,
ou desviada, pertena ao patrimnio
particular, como na hiptese destes autos.
o que diz o art. 312 caput quando se refere a
valor ou qualquer outro bem mvel, pblico
ou particular ... (Grifamos). O que importa
que a apropriao ou o desvio tenha por
70
objeto bens possudos em razo do cargo.
E, no caso, isso igualmente se deu.
Outra concluso relevante para a presente causa a
de que o crime de peculato se configura ainda que o
desvio de finalidade ocorra de forma escamoteada ou
disfarada. o que se d quando o agente pblico emprega
dinheiro, bens ou valores sob sua posse com a justificativa
formal de satisfazer necessidade de interesse pblico, sendo
que, sob o ngulo material, acabam por satisfazer interesse
particular, prprio ou de terceiro.
Comprovado o desvio em proveito prprio,
configurado estar o crime de peculato. Da se concluir que
a forma pode, em um primeiro momento, camuflar a
realidade, mascarando o desvio da finalidade subjacente
ao emprego de dinheiro, bens ou valores cuja posse tenha
sido confiada a agentes estatais.
Alis, uma anlise mais detida da legislao penal
brasileira revela que dificilmente o peculato-desvio
caracteriza-se de plano, pelo emprego direto e imediato de
recursos sob custdia estatal em proveito particular,
71
prprio ou de terceiros. Caso isso ocorra, configura-se o
peculato-apropriao.
Em verdade, no peculato-desvio comumente nota-se
uma aparncia de regularidade, traduzida na pretensa
realizao do interesse pblico, seguida da sua efetiva e
concreta subverso, representada pelo desvio em proveito
particular, prprio ou de terceiro. Mister, portanto,
aprofundar a anlise e perquirir sobre a real e efetiva
utilidade proporcionada pelos recursos utilizados pelo
funcionrio pblico. S aps que se pode afirmar a
configurao ou no do crime de peculato, a entendido na
sua modalidade desvio.
Estabelecidas essas premissas tericas, procedo
anlise das imputaes feitas aos agentes.
72
DAS IMPUTAES
III.1 CMARA DOS DEPUTADOS
JOO PAULO CUNHA (15 DENUNCIADO)
Da imputao de corrupo passiva (art. 317 c/c art. 327,
2, CP)
O acervo probatrio afiana a tese ministerial, no
sentido de que o 15 denunciado (Joo Paulo Cunha),
exercendo o cargo de Presidente da Cmara dos Deputados,
recebeu vantagem indevida na data de 4 de setembro de
2003, qual seja, o valor de R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais),
como peita para beneficiar a empresa SMP&B Comunicao
em licitao pblica (concorrncia n 11/03 da Cmara dos
Deputados, contrato n 2003/204.0).
O recebimento da quantia, por intermdio de sua
esposa, foi confessado pelo prprio acusado, em seu
interrogatrio (fls. 14.335).
73
Em oportunidades anteriores, o 15 denunciado (Joo
Paulo Cunha) havia negado o recebimento de qualquer
quantia, alegando que sua esposa comparecera ao Banco
Rural para tratar de pendncias referentes a cobrana de
empresa de televiso por assinatura (informaes prestadas
ao Conselho de tica, fls. 10.697 do volume n 50).
Entretanto, aps a busca e apreenso de documentos que
evidenciaram o recebimento de R$ 50.000,00 (cinquenta mil
reais) pela Sra. Mrcia Regina Milansio Cunha, passou o
15 denunciado (Joo Paulo Cunha) a sustentar que a verba
sacada fora enviada pelo 3 denunciado, com vistas ao
custeio de despesas da campanha da agremiao poltica a
que pertence prefeitura de Osasco/SP. A divergncia entre
as verses milita em favor da verso acusatria,
corroborada pelos demais elementos dos autos.
A fls. 325 do Apenso 07 consta o recibo assinado por
Mrcia Regina Milansio Cunha, referente ao saque de
cheque da empresa SMP&B.
A relao existente entre os rus envolvidos no
episdio foi explicitada pelo Ministro Relator e pelas provas
produzidas.
74
A testemunha Virglio Guimares confirmou, a fls.
20.085 e segs., as suas declaraes de fls. 8.588 e segs.,
oportunidade em que relatou ter apresentado o 5
denunciado (Marcos Valrio) ao 15 denunciado (Joo Paulo
Cunha), bem como que o 5 denunciado (Marcos Valrio)
participou, em 2002, da programao visual da propaganda
da campanha do 15 denunciado (Joo Paulo Cunha)
Presidncia da Cmara dos Deputados. O 15 denunciado
(Joo Paulo Cunha), no seu interrogatrio de fls. 15.435,
noticiou a realizao de reunio em hotel de So Paulo, na
qual estiveram presentes, alm dele prprio, o 5
denunciado (Marcos Valrio), o 4 denunciado (Silvio
Pereira) e o Sr. Lus Costa Pinto. Disse tambm que, j como
Presidente da Cmara dos Deputados, participou de vrias
reunies com o 5 denunciado (Marcos Valrio).
A especial intimidade verificada entre o 5
denunciado (Marcos Valrio) e o 15 denunciado (Joo
Paulo Cunha) resultou notria do episdio em que o
primeiro presenteou o segundo com uma caneta mont blanc,
bem como da oportunidade em que custeou uma viagem de
sua secretria ao Rio de Janeiro, incluindo passagens areas
75
e hospedagem. Os fatos foram confirmados pelo 5
denunciado (Marcos Valrio), em seu interrogatrio de fls.
16.363, pela secretria do 15 denunciado (Joo Paulo
Cunha) (fls. 6.009/6.010) e pelo prprio 15 denunciado
(Joo Paulo Cunha) no interrogatrio de fls. 14.337.
A conexo entre o recebimento da vantagem indevida
e a interferncia na funo pblica exercida pelo 15
denunciado (Joo Paulo Cunha) exsurge evidente.
Em primeiro lugar, constata-se que o montante foi
recebido ilicitamente na data de 4 de setembro de 2003,
enquanto que o edital da aludida concorrncia foi
publicado 12 (doze) dias depois, data peculiarmente
prxima. Alm disso, no dia 3 de setembro de 2003, vspera
do recebimento dos valores, houve uma reunio entre o 15
denunciado (Joo Paulo Cunha) e o 5 denunciado (Marcos
Valrio) na residncia oficial da Cmara dos Deputados,
conforme assumido pelo prprio 15 denunciado (Joo
Paulo Cunha), em seu interrogatrio de fls. 15.432. No
fosse o bastante, conforme argutamente apontado pelo
Ministro Relator, na data de 12 de setembro de 2003, trs
dias antes da assinatura do Edital de Concorrncia n

76
11/2003, a empresa Graffiti, do grupo econmico do 5
denunciado (Marcos Valrio), do 6 denunciado (Ramon
Hollerbach) e do 7 denunciado (Cristiano Paz), obteve um
emprstimo de R$ 9.975.400,00 (nove milhes, novecentos e
setenta e cinco mil e quatrocentos reais), posteriormente
repassado agremiao partidria a que pertence o 15
denunciado (Joo Paulo Cunha), em uma sucesso de
acontecimentos, minudentemente explicitados pelo Relator,
que no se pode atribuir ao mero acaso.
Documentos comprovaram, tambm, uma reunio
entre o 15 denunciado (Joo Paulo Cunha), o 5
denunciado (Marcos Valrio) e o 7 denunciado (Cristiano
Paz), na data de 16 de julho de 2003 (fls. 1.074). Essa reunio
precedeu em apenas alguns dias o ato da Presidncia da
Cmara dos Deputados, assinado pelo 15 denunciado (Joo
Paulo Cunha) em 08 de agosto do mesmo ano, que deu
incio ao procedimento licitatrio.
O 15 denunciado (Joo Paulo Cunha) confirmou em
seu interrogatrio (fls. 14.334) que, como Presidente da
Cmara dos Deputados, assinou o ato de nomeao da
Comisso Especial de licitao, responsvel pela

77
contratao da SMP&B Comunicao. Desse modo, resta
afastado o argumento da defesa, no sentido de que o
acusado no teria poderes para interferir no certame
licitatrio.
Cumpre referir que o 6 denunciado (Ramon
Hollerbach) foi apresentado, na antessala do Gabinete do
15 denunciado (Joo Paulo Cunha), ao Diretor da
Secretaria de Comunicao da Cmara dos Deputados, Sr.
Mrcio Marques de Arajo, aproximadamente em abril de
2003, de acordo com as declaraes deste ltimo (fls.
40.810). Mrcio Marques de Arajo foi nomeado para o
cargo em fevereiro de 2003, justamente pelo 15 denunciado
(Joo Paulo Cunha), e posteriormente integrou a comisso
responsvel pelo contrato administrativo ora questionado.
Outro dado que descredita as alegaes defensivas
reside na circunstncia de que a empresa SMP&B j havia
participado de licitao anterior para contratao com a
Cmara dos Deputados, oportunidade em que obteve
apenas o ltimo lugar, tendo sido desclassificada por no
alcanar a nota mnima na avaliao tcnica (fls. 568 e segs.
do volume n 3 do apenso n 84).

78
Conclui-se, assim, que o 15 denunciado (Joo Paulo
Cunha) recebeu vantagem indevida em razo das funes
exercidas na Presidncia da Cmara dos Deputados.
O 15 denunciado (Joo Paulo Cunha) deduziu, em
sua defesa, que o valor recebido foi destinado ao custeio de
pesquisas eleitorais em Osasco/SP. A afirmao no infirma
a configurao do delito. A uma, porque o praeceptum iuris
do art. 317 do Cdigo Penal contm o elemento subjetivo
especial do tipo para si ou para outrem, de modo que o
valor ilicitamente auferido pode tambm ser revertido para
destinaes outras que no a imediata composio do
acervo econmico do agente, sem que com isso se desnature
a figura da corrupo passiva. A duas, porque, fosse o caso
de quantia pertencente ao Partido dos Trabalhadores e
licitamente revertida s suas atividades polticas, deveria
ter sido obtida e empregada nos estritos termos da
legislao eleitoral em vigor. De acordo com o art. 26, II, da
Lei n 9.504/97, So considerados gastos eleitorais, sujeitos a
registro e aos limites fixados nesta Lei: propaganda e publicidade
direta ou indireta, por qualquer meio de divulgao, destinada a
conquistar votos. No observada a legislao pertinente,
79
considera-se que a vantagem percebida pelo agente
indevida, configurando-se o delito do art. 317, caput, do
Cdigo Penal.
Da imputao de lavagem de dinheiro (art. 1, V, VI e VII,
Lei n 9.613/98)
Tambm h provas da autoria e da materialidade do
delito de lavagem de dinheiro, consistente na utilizao da
estrutura ilcita de pagamentos por meio do Banco Rural
para o recebimento dos R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais)
configuradores da corrupo passiva. A esposa do 15
denunciado (Joo Paulo Cunha) compareceu agncia do
Banco Rural no Shopping Braslia e recebeu a quantia em
espcie, conforme admitido pelo prprio acusado em juzo
(fls. 14.335).
Malgrado tenha refutado a origem ilcita dos
recursos, a verso apresentada pelo ru est em dissonncia
com as provas dos autos, na medida em que o cheque
sacado estava em nome da SMP&B Propaganda e o
dinheiro foi recebido por interposta pessoa, em espcie. O
recibo assinado pela Sra. Mrcia Regina Milansio Cunha
80
consta a fls. 325 do Apenso n 07. O registro dos dados da
esposa do 15 denunciado (Joo Paulo Cunha) foi realizado
informalmente, no tendo sido repassado aos rgos
pblicos de controle pertinentes. Todos os dados foram
obtidos coercitivamente, mediante cumprimento de
mandado de busca e apreenso.
No bice ao reconhecimento da configurao do
crime da lavagem de dinheiro o fato de ter o 15
denunciado (Joo Paulo Cunha) tambm praticado o crime
antecedente, de corrupo passiva. Os tipos penais so
independentes e tutelam bens jurdicos distintos, no
havendo consuno de um pelo outro.
O crime do art. 317 do Cdigo Penal tutela a
moralidade administrativa, consumando-se com o
recebimento, solicitao ou aceitao de promessa de
vantagem indevida, pelo funcionrio pblico, para si ou
para outrem, direta ou indiretamente, ainda que fora da
funo ou antes de assumi-la, mas em razo dela. Por sua
vez, o delito previsto no art. 1 da Lei n 9.613/98 protege a
administrao da justia sendo certo que a lavagem de
bens, direitos ou valores, dificulta a aplicao da lei penal,

81
por escamotear a materialidade do crime ou a sua autoria
e a ordem econmica reduzindo a confiana de
investidores no mercado financeiro e gerando a
concorrncia desleal. Por isso, h incidncia conjunta de
ambos os tipos penais, em concurso material.
No mesmo sentido, o Plenrio desta Corte j teve a
oportunidade de decidir: No sendo considerada a lavagem de
capitais mero exaurimento do crime de corrupo passiva,
possvel que dois dos acusados respondam por ambos os crimes,
inclusive em aes penais diversas (Inq n 2.471, Relator: Min.
Ricardo Lewandowski, Tribunal Pleno, julgado em
29/09/2011).
O recebimento dos valores por interposta pessoa
suficiente para mascarar a origem, a localizao e a
disposio do capital, pois, consoante a jurisprudncia da
Casa, o tipo no reclama nem xito definitivo da ocultao,
visado pelo agente, nem o vulto e a complexidade dos exemplos de
requintada "engenharia financeira" transnacional, com os quais
se ocupa a literatura (RHC n 80.816, Relator: Min.
Seplveda Pertence, Primeira Turma, julgado em
18/06/2001, DJ 18-06-2001).
82
Alega o 15 denunciado (Joo Paulo Cunha), em sua
defesa, que a retirada do montante disponibilizado pela
estrutura de lavagem de dinheiro criada atravs do Banco
Rural no configuraria crime, na medida em que, conforme
alega, os valores j estariam lavados. A afirmativa no
procede.
A uma, porque a retirada do dinheiro por interposta
pessoa constitui, por si s, mecanismo destinado
dissimulao da propriedade e da natureza dos valores
provenientes de crime. Vale dizer: o fato de a Sra. Mrcia
Regina Milansio Cunha ser jornalista, conjugado com a
sua identificao no recibo de fls. 325 do Apenso 07, foi
precisamente o artifcio para a dissimulao da origem e
da natureza dos valores, fazendo parecer um normal
recebimento de verbas pagas por uma empresa de
publicidade a uma pessoa do ramo.
Nada obstante, sequer o registro do sacador foi
realizado de forma regular. A sistemtica empreendida
pelos agentes formalizava a operao como se o sacador
fosse o prprio emitente do cheque. A adeso do agente a
semelhante sistemtica, promovendo a retirada de elevada

83
quantia em espcie para burlar a fiscalizao dos rgos de
controle, atrai a incidncia do delito de lavagem de
dinheiro.
Resulta dos elementos reunidos ao longo do processo
que o acusado dirigiu sua conduta finalisticamente
dissimulao da origem dos valores provenientes dos
crimes de peculato e gesto fraudulenta, cometidos por
meio de uma organizao criminosa (quadrilha),
configurando o tipo penal previsto no art. 1, incisos V, VI e
VII, da Lei n 9.613/98, verbis:
Art. 1 Ocultar ou dissimular a natureza,
origem, localizao, disposio, movimentao
ou propriedade de bens, direitos ou valores
provenientes, direta ou indiretamente, de crime:
V - contra a Administrao Pblica, inclusive a
exigncia, para si ou para outrem, direta ou
indiretamente, de qualquer vantagem, como
condio ou preo para a prtica ou omisso de
atos administrativos;
VI - contra o sistema financeiro nacional;

84
VII - praticado por organizao criminosa.
Das imputaes de peculato (art. 312 c/c art. 327, 2, CP,
duas vezes)
A exposio exauriente do voto do Relator legou
prova inequvoca da configurao do delito de peculato
desvio, por duas vezes, com a majorante em razo de o
agente t-lo praticado no exerccio de cargo de direo na
Administrao.
O 15 denunciado (Joo Paulo Cunha) desviou em seu
proveito o valor de R$ 252.000,00 (duzentos e cinquenta e
dois mil reais), pertencente Cmara dos Deputados, no
bojo da execuo do contrato n 2004/204.0, estabelecido
com a SMP&B Comunicao. Os valores dizem respeito
contratao da empresa IFT Consultoria em Comunicao
& Estratgias, de propriedade de Lus Costa Pinto, em
30/01/2004 e em 30/06/2004. Em ambas as ocasies, a
contratao foi autorizada pelo 15 denunciado (Joo Paulo
Cunha), no mbito do contrato administrativo mantido com
a empresa SMP&B.
85
O Laudo de n 1947/2009-INC d conta de que a
subcontratao da empresa IFT Consultoria em
Comunicao & Estratgias foi irregular, na medida em que
as duas outras concorrentes no processo seletivo sequer
assinaram as propostas. Alm disso, o mesmo laudo
comprova que a IFT Consultoria em Comunicao &
Estratgias no prestou os servios para os quais foi
contratada, concluso a que tambm chegou a Secretaria de
Controle Interno da Cmara dos Deputados, aps
realizao de auditoria (fls. 40.841 e segs.).
No ilide essa concluso o fato de que as notas fiscais
apresentadas pela IFT Consultoria em Comunicao &
Estratgias receberam o atesto, na medida em que metade
delas foi subscrita pelo Diretor da Secretaria de
Comunicao da Cmara dos Deputados, Sr. Mrcio
Marques de Arajo, e o restante por subordinados a ele (cf.
Laudo de n 1947/2009-INC). A fls. 40.809, Mrcio Marques
de Arajo relata que foi nomeado em fevereiro de 2003 pelo
15 denunciado (Joo Paulo Cunha) para o cargo de Diretor
da Secretaria de Comunicao; no exerccio deste cargo,
integrou a comisso de licitao e, na fase contratual,
86
requisitou a realizao dos servios, atestou o seu
respectivo cumprimento, bem como fiscalizou a gesto do
contrato.
Em verdade, como se depreende das provas
produzidas, a subcontratao do servio teve o intuito de
permitir que Lus Costa Pinto, que realizou a assessoria de
imprensa da campanha do 15 denunciado (Joo Paulo
Cunha) para o cargo de Presidente da Cmara, continuasse
a prestar o mesmo trabalho em favor do acusado, agora
com custeio pela Cmara dos Deputados. O intuito
subjacente restou claro no interrogatrio do 15 denunciado
(Joo Paulo Cunha) (fls. 14.338), que admitiu que o Sr. Lus
Costa Pinto participou consigo de reunies para tratar das
eleies municipais de 2004.
A prova oral consistente na testemunha Flvio Elias
Pinto, servidor da Secretaria de Comunicao da Cmara
dos Deputados que integrou a comisso de licitao,
afirmou que Lus Costa Pinto era um assessor de imprensa do
presidente, um assessor de comunicao social do
presidente (fls. 42.215), evidenciando que a contratao
87
teve por objetivo nico a prestao de servios de cariz
pessoal ao 15 denunciado (Joo Paulo Cunha).
Conforme destacado pelo Ministro Relator, a
primeira contratao da empresa IFT, de propriedade do sr.
Lus Costa Pinto, ocorreu j na gesto do 15 denunciado
(Joo Paulo Cunha) na Presidncia da Cmara dos
Deputados, no mbito do contrato publicitrio com a
agncia Denison Brasil Ltda., e no na gesto anterior, como
sustentado pela defesa. Outro dado relevante o de que a
DNA Propaganda, de propriedade do 5 denunciado
(Marcos Valrio), do 6 denunciado (Ramon Hollerbach) e
do 7 denunciado (Cristiano Paz), havia custeado, em poca
anterior subcontratao ora questionada, os servios
prestados por Lus Costa Pinto ao 15 denunciado (Joo
Paulo Cunha). Em suas declaraes de fls. 42.331, Lus
Costa Pinto relatou ter participado de reunies com o 6
denunciado (Ramon Hollerbach) e com o 7 denunciado
(Cristiano Paz).
Desse modo, restou caracterizado o delito do art. 312,
caput, do Cdigo Penal, na sua modalidade desvio,
considerando o valor pago IFT por servios prestados

88
para atender a interesses particulares do 15 denunciado
(Joo Paulo Cunha), que atingiu a quantia de R$ 252.000,00
(duzentos e cinquenta e dois mil reais).
Quanto ao segundo peculato, configurou-se com o
desvio de montante relacionado ao contrato estabelecido
entre a Cmara dos Deputados e a SMP&B Comunicao
(n 2003204.0). Houve indevida subcontratao da
execuo integral do objeto contratual pela SMP&B
Comunicao, que auferiu a remunerao por uma
atividade no prestada.
A prova da materialidade do crime encontra-se no
Laudo de n 1947/2009-INC, no qual se conclui que a
participao percentual da SMP&B na prestao de servios de
criao ou de produo em relao s peas de publicidade e
propaganda foi nfima. A concluso est em consonncia
com o relatrio de auditoria da 3 Secretaria de Controle
Externo do Tribunal de Contas da Unio (fls. 22 do volume
n 01 do apenso n 84) e com o parecer da Secretaria de
Controle Interno da Cmara dos Deputados (fls. 40.826-
verso).
89
A autoria evidenciada pelos documentos de fls.
37.461/37.523, nos quais consta que o 15 denunciado (Joo
Paulo Cunha) autorizou as subcontrataes. A prova oral
restou unssona, inclusive o depoimento de Mrcio
Marques de Arajo, Diretor da Secretaria de Comunicao
poca, no sentido de que os processos de contratao
eram encaminhados ao Presidente da Cmara dos
Deputados para aprovao, e que a Presidncia tinha
conscincia do objeto subcontratado pela empresa SMP&B
(fls. 40.811). Deveras, os gastos da Cmara dos Deputados
com a execuo do contrato com a SMP&B foram
drasticamente reduzidos aps o trmino do mandato do 15
denunciado (Joo Paulo Cunha), revelando que o indevido
dispndio de dinheiro pblico resultou de suas
irregulares determinaes.
O voto do Relator indicou, com minudncias, todas as
autorizaes concedidas pelo 15 denunciado (Joo Paulo
Cunha) e as comisses percebidas pela empresa do 5
denunciado (Marcos Valrio), do 6 denunciado (Ramon
Hollerbach) e do 7 denunciado (Cristiano Paz)
merecendo relevante destaque o fato de que houve, certa
90
feita, falsificao da assinatura de proposta de suposta
concorrente consultada para a cotao de preos necessria
subcontratao; em outras diversas ocasies, a empresa
SMP&B recebeu honorrios sobre campanhas
desenvolvidas por servidores pblicos, eventos delituosos
que, somados aos demais, de acordo com o Laudo n
1947/2009-INC, geraram o desvio do valor de R$
1.077.857,81 (um milho, setenta e sete mil, oitocentos e
cinquenta e sete reais e oitenta e um centavos).
A adequao tpica perfeita, em vista dos termos do
art. 312 do CPC, in fine, verbis: Apropriar-se o funcionrio
pblico de dinheiro, valor ou qualquer outro bem mvel, pblico
ou particular, de que tem a posse em razo do cargo, ou desvi-lo,
em proveito prprio ou alheio. O denunciado, com efeito,
detinha o poder de dispor dos valores desviados atravs da
contratao irregular, em funo do exerccio do cargo de
Presidente da Cmara dos Deputados.
A argumentao da defesa, no sentido de que o
Tribunal de Contas emitiu parecer pela regularidade do
contrato firmado entre a Cmara dos Deputados e a
SMP&B Comunicao, no procede. que o aludido

91
parecer contrape-se inequvoca prova dos autos,
suplantado que foi pelo laudo pericial produzido. Sob esse
enfoque, foroso destacar as lies da doutrina gravitadas
em torno do crime de peculato:
A consumao do peculato est sujeita a
prazos e a tomada de contas?
No. A tomada de contas constitui um ato
regulamentar que a Administrao realiza
quando se torna necessrio, no vinculando
a consumao do crime. Desde que
apurado o desfalque, o delito poder ser
demonstrado por qualquer meio. Os prazos
e a tomada de contas serviro apenas para
melhor demonstrar a prtica delituosa, no
condicionando o momento consumativo do
delito.
A aprovao de contas pelo rgo
competente impede a existncia do crime?
No. Caso contrrio, a aprovao de contas
constituiria requisito do delito. E a norma

92
do art. 312, como vimos, no a contm
como elementar.
(JESUS, Damsio de. Direito Penal. 4 Vol.
12 ed. So Paulo: Saraiva, 2002. p. 129)
Afiana esta concluso o art. 21, II, da Lei n 8.429/92,
que dispe no sentido de que a aplicao das sanes por
improbidade administrativa independe da aprovao ou
rejeio das contas pelo rgo de controle interno ou pelo Tribunal
ou Conselho de Contas. Se a rejeio das contas no
pressuposto sequer da condenao por improbidade
administrativa, tambm no pode constituir requisito do
tipo penal, reprimenda de gravidade superior. No mesmo
sentido a jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal,
sendo oportuno transcrever os seguintes arestos:
EMENTA: I. Denncia: cabimento, com
base em elementos de informao colhidos
em auditoria do Tribunal de Contas, sem
que a estes - como tambm sucede com os
colhidos em inqurito policial - caiba opor,
para esse fim, a inobservncia da garantia
93
ao contraditrio. II. Aprovao de contas e
responsabilidade penal: a aprovao pela
Cmara Municipal de contas de Prefeito
no elide a responsabilidade deste por atos
de gesto. III. Recurso especial: art. 105, III,
c: a ementa do acrdo paradigma pode
servir de demonstrao da divergncia,
quando nela se expresse inequivocamente a
dissonncia acerca da questo federal
objeto do recurso.
(Inq 1070, Relator(a): Min. SEPLVEDA
PERTENCE, Tribunal Pleno, julgado em
24/11/2004, DJ 01-07-2005 PP-00006 EMENT
VOL-02198-01 PP-00142 RTJ VOL-00194-02
PP-00445)
EMENTA: - "Habeas corpus". Recurso
ordinrio. - Improcedencia das alegaes de
inepcia da denuncia e da falta de justa
causa. - No e o "habeas corpus" o meio
processual idoneo ao exame aprofundado
de prova. - A aprovao de contas pelo

94
Tribunal de Contas da Unio no impede
que o Ministrio Pblico apresente
denuncia, se entender que h, em tese,
crime em ato que integra a prestao de
contas aquele rgo de natureza
administrativa. Recurso ordinrio a que se
nega provimento.
(RHC 71670, Relator(a): Min. MOREIRA
ALVES, Primeira Turma, julgado em
11/10/1994, DJ 20-10-1995 PP-35263 EMENT
VOL-01805-02 PP-00406)
Acrescem a tudo quanto foi exposto as informaes
veiculadas no processo de cassao do 15 denunciado (Joo
Paulo Cunha) na Cmara dos Deputados, no sentido de que
normalmente os contratos desta Casa Parlamentar so
executados pelo rgo fiscalizador e pela Diretoria-Geral,
sendo que o contrato objeto da presente anlise foi o nico
no qual houve um expediente da Secretaria de
Comunicao Presidncia propondo a subcontratao de
empresas ou a realizao de servios diretamente pela
SMP&B Comunicao, seguindo-se um despacho do

95
Presidente autorizando a subcontratao ou o servio e a
despesa correspondente (fls. 10.703/10.704).
Ante o exposto, imperioso concluir que o 15
denunciado praticou, por duas vezes, o crime de peculato-
desvio (art. 312, caput, do Cdigo Penal), ambos com a
causa de aumento de pena prevista no art. 327, 2, do
Cdigo Penal.
MARCOS VALRIO (5 DENUNCIADO)
Da primeira imputao de corrupo ativa (art. 333 do CP)
As provas dos autos demonstraram que o acusado,
em conluio com o 6 e o 7 denunciados (Ramon Hollerbach
e Cristiano Paz), para assegurar que a empresa SMP&B
Propaganda, da qual era scio, fosse beneficiada na
concorrncia n 11/03 da Cmara dos Deputados, contrato
n 2003/204.0, dentre outras benesses, ofereceu e pagou ao
15 denunciado (Joo Paulo Cunha) a vantagem indevida
consistente no valor de R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais),
na data de 4 de setembro de 2003. A fls. 325 do Apenso 07
consta o recibo assinado pela esposa do 15 denunciado
(Joo Paulo Cunha), constando como sacado do cheque a

96
SMPB Propaganda Ltda., de propriedade dos 5, 6 e 7
denunciados (Marcos Valrio, Ramon Hollerbach e
Cristiano Paz).
O 15 denunciado (Joo Paulo Cunha), em seu
interrogatrio de fls. 14.334 e segs., admitiu conhecer o 5
denunciado (Marcos Valrio) e o 6 denunciado (Ramon
Hollerbach), bem como noticiou diversas reunies
realizadas com o 5 denunciado (Marcos Valrio), antes e
aps assumir o cargo de Presidente da Cmara dos
Deputados.
Refora a autoria delitiva o interrogatrio do 15
denunciado (Joo Paulo Cunha), no qual este confirmou
que o 5 denunciado (Marcos Valrio) passou na residncia
oficial da Cmara dos Deputados na vspera da retirada dos
cinquenta mil reais (fls. 15.432).
oportuno rememorar a estreita relao entre o 5
denunciado (Marcos Valrio) e o 15 denunciado (Joo
Paulo Cunha), revelada, ad exemplum, com o fato de o
publicitrio ter presenteado o segundo com uma caneta
mont blanc, bem como custeado uma viagem de sua
97
secretria, incluindo passagens areas e hospedagem, ao
Rio de Janeiro. Os fatos foram confirmados pelo 5
denunciado (Marcos Valrio), em seu interrogatrio de fls.
16.363, pela secretria do 15 denunciado (Joo Paulo
Cunha) (fls. 6.009/6.010) e pelo prprio 15 denunciado
(Joo Paulo Cunha) no interrogatrio de fls. 14.337, merc
da robusta prova especificada no voto do relator, o qual
acolho na ntegra para concluir configurado o delito do art.
333 do Cdigo Penal.
Da imputao de peculato (art. 312 do CP)
A instruo probatria ainda revelou a prtica, pelo
5 denunciado, do delito de peculato, na modalidade
desvio. Ocorre peculato-desvio quando o funcionrio
altera o destino do dinheiro, valor ou outro bem mvel,
pblico ou particular, de que tem a posse (ou deteno) em
razo do cargo. In casu, houve a contratao da SMP&B
Comunicao, pertencente aos 5, 6 e 7 denunciados
(Marcus Valrio, Ramon Hollerbach e Cristiano Paz), pela
Cmara dos Deputados, atravs do Contrato n 2003204.0.
Todavia, o objeto contratual foi subcontratado na sua quase
totalidade, tendo sido auferido dinheiro pblico sem a

98
necessria contrapartida, configurando-se, com isso, o
desvio.
Malgrado a atividade publicitria possa ser dividida
em produo e criao, tal distino em nada obsta a
configurao em peculato. que, atravs dos custos
internos da Agncia de publicidade, possvel constatar
aquilo que efetivamente foi produzido pela contratada e o
que foi terceirizado. Neste sentido, engendro rpido
remisso ao Laudo n 1947/2009-INC que concluiu
taxativamente que (item 29), verbis:
28. Dessa forma, os gastos comprovados
com os servios de criao, alm de outros
servios prestados pela prpria SMP&B, (...)
totalizaram R$ 17.091,00 (valor bruto).
Considerando que esse valor se refere ao
ressarcimento de 20% de seus custos
internos, esses totalizaram R$ 85.455,00
(valor dos servios prestados, observados
como limite mximo desses valores os
previstos na tabela de preo do Sindicato
das Agncias de Propaganda do Distrito

99
Federal). Os gastos com servios
terceirizados, excluindo-se as veiculaes,
totalizaram R$ 3.687.300,13 sem distino
entre "criao" e "produo".
29. Assim, o percentual dos servios
prestados pela prpria SMP&B (R$
85.455,00) com relao aos servios
terceirizados (R$ 3.687.300,13) corresponde
a 2,32%.
Ante a parcela irrisria de servios prestados
efetivamente pela empresa do 5 denunciado (Marcos
Valrio), do 6 denunciado (Ramon Hollerbach) e do 7
denunciado (Cristiano Paz), restou inegavelmente
descumprido o item 9.7 do Edital de Concorrncia n
11/2003, segundo o qual apenas seria lcita a execuo
parcial do objeto desta Concorrncia, desde que mantida a
preponderncia da atuao da CONTRATADA na execuo
do objeto como um todo.
Nos termos da concluso dos peritos (Laudo n
1.947/2009, fls. 34.933-34.940), a SMP&B Comunicao
100
recebeu da Cmara dos Deputados a quantia de R$
1.092.479,22 (um milho, noventa e dois mil, quatrocentos e
setenta e nove reais e vinte e dois centavos), mas a
remunerao lquida pelos servios diretamente prestados
de apenas R$ 14.621,41 (quatorze mil, seiscentos e vinte e
um reais e quarenta e um centavos). O montante desviado,
portanto, de R$ 1.077.857,81 (um milho, setenta e sete
mil, oitocentos e cinquenta e sete reais e oitenta e um
centavos).
Conforme dito alhures, o voto do Relator indicou,
com minudncias, todas as autorizaes concedidas pelo
15 denunciado (Joo Paulo Cunha) e as comisses
percebidas pela empresa do 5 denunciado (Marcos
denunciado (Cristiano Paz), sendo certa a prova de que, em
determinado caso, houve falsificao da assinatura de
proposta de suposta concorrente consultada para a cotao
de preos necessria subcontratao; e que, em outras
diversas ocasies, a empresa SMP&B recebeu honorrios
sobre campanhas desenvolvidas por servidores pblicos.
101
A condio de funcionrio pblico, necessria para a
caracterizao do crime do art. 312 do Cdigo Penal,
estendida ao 5 denunciado (Marcos Valrio) a partir do 15
denunciado (Joo Paulo Cunha), com o qual atuou em
conluio, em razo do art. 30 do mesmo diploma, que
determina a comunicao das condies de carter pessoal
quando elementares do crime.
RAMON HOLLERBACH (6 DENUNCIADO)
Da imputao de corrupo ativa (art. 333 do CP)
Em concurso com o 5 e o 7 denunciados (Marcos
Valrio e Cristiano Paz), como indicam os elementos
probatrios produzidos, o 6 acusado (Ramon Hollerbach),
para assegurar que a empresa SMP&B Propaganda, da qual
era scio, fosse beneficiada na concorrncia n 11/03 da
Cmara dos Deputados, contrato n 2003/204.0, ofereceu e
pagou ao 15 denunciado (Joo Paulo Cunha), por
intermdio do 5 denunciado (Marcos Valrio), a vantagem
indevida consistente no valor de R$ 50.000,00 (cinquenta
mil reais), nas condies e sob a forma j mencionadas, com
a intermediao da esposa do parlamentar denunciado, na
102
data de 4 de setembro de 2003. A fls. 325 do Apenso 07
consta o recibo assinado pela esposa do 15 denunciado
(Joo Paulo Cunha), constando como sacado do cheque a
SMPB Propaganda Ltda.
Cumpre referir que o 6 denunciado (Ramon
Hollerbach), semelhana dos demais integrantes desse
tpico, foi apresentado, na antessala do Gabinete do 15
denunciado (Joo Paulo Cunha), ao Diretor da Secretaria de
Comunicao da Cmara dos Deputados, Sr. Mrcio
Marques de Arajo, conforme declaraes deste ltimo (fls.
40.810), responsvel pelo contrato administrativo ora
questionado.
Em suas alegaes finais, a defesa do 6 denunciado
(Ramon Hollerbach) sustentou a inexistncia de elementos
probatrios nos autos conducentes condenao pleiteada
pelo Parquet federal. Mais que isso, afirmou que a denncia
limitara-se a descrever genericamente as condutas
praticadas pelo acusado, inexistindo qualquer
individualizao de suas aes.
103
A tese defensiva, concessa venia, no merece ser
acolhida.
Demarque-se, ab initio, que a caracterizao da autoria
do delito prescinde da realizao, por parte do agente, de
todos os elementos objetivos do tipo penal. Como sabido,
no apenas pela prtica do verbo nuclear da fattispecie
criminal se verifica a autoria do delito.
O contexto probatrio assenta a inequivocidade de
que as condutas praticadas pelo 6 denunciado (Ramon
Hollerbach) e narradas na exordial acusatria, amoldam-se
ao crime de corrupo ativa (art. 333 do Cdigo Penal).
Com efeito, a moderna dogmtica jurdico-penal
apregoa que os coautores so aqueles que, possuindo
domnio funcional do fato, desempenham uma
participao importante e necessria ao cometimento do
ilcito penal.
Nas palavras de Claus Roxin, principal artfice desta
teoria do domnio funcional do fato: se pone de manifiesto
que entre las dos regiones perifricas del dominio de la accin y de
la voluntad, que atienden unilateralmente slo al hacer exterior o

104
al efecto psquico, se extiende um amplio espacio de actividad
delictiva, dentro del cual el agente no tiene ni otra classe de
dominio y sin embargo cabe plantear su autoria, esto es, los
supuestos de participacin activa em la realizacin del delito em
los que la accin tpica la lleva a cabo outro. (ROXIN, Claus.
Autora y Dominio del hecho em Derecho Penal. 7 ed.
Barcelona: Marcial Pons, 2000, p. 305).
Em outras palavras, a atuao do coautor detm uma
funo especfica na execuo do ilcito penal que possui
reflexos para o seu aperfeioamento, de sorte que a no
colaborao compromete o xito do ilcito. Como bem
observa Johannes Wessels, todo colaborador aqui,
como parceiro dos mesmos direitos, co-titular da
resoluo comum para o fato e da realizao comunitria
do tipo, de forma que as contribuies individuais
completam-se em um todo unitrio e o resultado total
deve ser imputado a todos os participantes (WESSELS,
Johannes. Direito Penal. Parte Geral. Trad. Juarez Tavares.
Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris, p. 121).
No mesmo sentido o magistrio do Professor Titular
da Universidade do Estado do Rio de Janeiro, Nilo Batista,

105
quando preleciona que o domnio funcional do fato seria
aquele que no se subordina execuo pessoal da conduta
tpica ou de fragmento desta, tampouco deve ser pesquisado na
linha de uma diviso aritmtica de um domnio integral do fato,
do qual tocaria a cada coautor certa frao. Considerando-se o fato
concreto, tal como se desenrola, o co-autor tem reais interferncias
sobre o seu Se e o seu Como; apenas, face operacional fixao de
papis, no o nico a t-las, a finalisticamente conduzir o
sucesso. (BATISTA, Nilo. Concurso de Agentes. Uma
investigao sobre os problemas da Autoria e da
Participao no Direito Penal Brasileiro. Rio de Janeiro:
Liber, 1979. p. 77. Grifo nosso).
exatamente o critrio do domnio funcional do fato
que demarca a fronteira entre a coautoria e a participao: na
coautoria, a natureza da contribuio deve ser de tal sorte
relevante que, sem ela, o fato punvel no poderia ter sido
realizado. (ZAFFARONI, Eugenio Raul; PIERANGELI, Jos
Henrique. Manual de Direito Penal Brasileiro. Parte Geral. vol
1. 7 ed. So Paulo: RT, 2007. P. 577). Disso se depreende
que, nsitas a esta modalidade de coautoria, encontram-se a
106
diviso de tarefas e a distribuio funcional dos papis para
a consecuo de um fato tpico especfico.
luz da teoria da coautoria funcional, pode-se
considerar como autor do crime mesmo aquele que no
realizou diretamente qualquer dos elementos objetivos do
tipo. Revela-se suficiente, para fins de imputao, que a
conduta atribuda ao agente na diviso prvia de tarefas
contribua de forma determinante para o sucesso da
empreitada criminosa. Assim, no se exige do coautor
funcional a prtica da conduta descrita no ncleo do tipo
penal, mas to somente que a frao do ato executrio por
ele praticada seja indispensvel, diante das singularidades do
tipo penal e do caso concreto, para a consecuo do
resultado delituoso.
No caso especfico, a parcela de contribuio
atribuda ao 6 denunciado (Ramon Hollerbach) para o
xito das pretenses criminosas do grupo, revelou-se
imprescindvel consumao do crime de corrupo passiva.
Seno vejamos.
107
Como visto, as relaes entre o 6 denunciado
(Ramon Hollerbach) e o 15 denunciado (Joo Paulo Cunha)
se estreitaram quando a SMP&B Propaganda, empresa em
que aquele acusado figurava como scio os demais eram o
5 denunciado (Marcos Valrio) e o 7 denunciado
(Cristiano Paz) , foi contratada para realizar a campanha
do 15 denunciado (Joo Paulo Cunha) Presidncia da
Cmara Baixa do Poder Legislativo.
Consta dos autos, a informao de que, ao longo do
ano de 2003, o 15 denunciado (Joo Paulo Cunha)
frequentemente se reunia com o 5 denunciado (Marcos
Valrio) e com os seus scios o 7 denunciado (Cristiano
Paz) e o 6 denunciado (Ramon Hollerbach) para debater
assuntos atinentes s eleies municipais de 2004. Em seu
depoimento, de fls. 1.876/1.879, vol. 9, o 15 denunciado
(Joo Paulo Cunha) ratificou a veracidade de tais
informaes. Na ocasio, afirmou: ter se encontrado com o
Sr. MARCOS VALRIO, uma vez, no ano de 2003, em um hotel
da cidade de So Paulo/SP, onde se encontrava presente o Sr.
LUS COSTA PINTO, e foram tratados assuntos referentes s
campanhas eleitorais municipais do ano de 2004; Que ressalta que
108
um desses encontros ocorreu durante o caf da manh e que o Sr.
MARCOS VALRIO estava acompanhado de uma pessoa, do
qual no se recorda a identidade (...) Que no pode pormenorizar
os assuntos tratados nos mencionados encontros, todavia sustenta
que foram tratados assuntos de campanhas eleitorais de 2004..
O 15 denunciado (Joo Paulo Cunha), no seu
depoimento de fls. 15.434/15.436, reiterou que sua relao
com o 6 denunciado (Ramon Hollerbach) remonta sua
campanha para a Presidncia da Cmara dos Deputados, e
que, desde ento, a relao com o acusado e com os demais
scios da SMP&B Propaganda foram se tornando mais
comuns e mais estreitas. O parlamentar declarou:
(...) Que, na campanha para Presidente da
Cmara, conheceu o Sr. RAMON
HOLLERBACH; Que conheceu CRISTIANO
PAZ na sede da SMP&B em Belo Horizonte; (...)
Que o Sr. Lus Costa Pinto participou, com
o ru e terceiros, sobre as eleies
municipais de 2004; Que lembra de uma
reunio em So Paulo, em um hotel, em que
estavam presentes o Sr. Lus Costa Pinto,

109
MARCOS VALRIO, Slvio Pereira e o Sr.
Antnio dos Santos [secretrio do PT em So
Paulo]; Que a inteno de MARCOS VALRIO
com Lus Costa Pinto, e mais o representante de
outra empresa de publicidade de Minas Gerais,
era a criao de uma empresa, visando prestar
assessoria nas eleies municipais para
candidatos; Que, depois que foi eleito
Presidente da Cmara, teve vrias reunies
com MARCOS VALRIO, para discutir a
situao poltica do Pas; Que no incio de
2003 as reunies eram mais frequentes e
depois foram ficando mais escassas; (...) Que
a nica vez que o PT repassou valores para o ru
foi os R$ 50.000,00 mencionados; Que no
ocorreu em nenhuma outra ocasio; (...)
A propsito, em uma dessas reunies, ocorrida no
ano de 2003, estavam presentes o 5 denunciado (Marcos
Valrio), o 6 denunciado (Ramon Hollerbach) e o 7
denunciado (Cristiano Paz), conforme o depoimento
prestado pelo 15 denunciado (Joo Paulo Cunha) (fls.
110
1.877) e as declaraes de Lus Costa Pinto (fls.
42.317/42.346). Em determinado trecho do depoimento, o
15 denunciado (Joo Paulo Cunha) informou (...) ter se
encontrado com o Sr. MARCOS VALRIO, uma vez, no ano de
2003, em um hotel na cidade de So Paulo/SP, onde se encontrava
presente o Sr. Lus Costa Pinto e foram tratados assuntos
referentes s campanhas municipais do ano de 2004.
A seu turno, Lus Costa Pinto afirma que na reunio
estiveram presentes: (...) desde o Marcos Coimbra, do Vox
Populi, at o Paulo Vasconcelos, que ex-publicitrio da Vitria
Comunicao (...) e os publicitrios da DNA e da SMP&B
(...). Em seguida, relata que os representantes das agncias
de publicidade DNA e SMP&B Propaganda eram o 6
denunciado (Ramon Hollerbach) e o 7 denunciado
(Cristiano Paz).
A prova dos autos ainda demonstra que, em abril de
2003, antes do recebimento da propina de R$ 50.000,00
(cinquenta mil reais), o 15 denunciado (Joo Paulo Cunha)
recebeu, em seu Gabinete na Cmara dos Deputados, o 6
denunciado (Ramon Hollerbach), em ocasio em que
inexistia qualquer avena entre as empresas do 6

111
denunciado (Ramon Hollerbach) e a Cmara dos
Deputados, razo pela qual deve ser repudiado o
argumento de defesa, segundo o qual as atividades do 6
denunciado (Ramon Hollerbach) seriam apenas internas e
burocrticas. Este fato devidamente comprovado pelas
informaes de Mrcio Arajo Marques, de fls.
40.809/40.811-verso, que, poca, era Diretor da Secretaria
de Comunicao da Cmara dos Deputados (SECOM).
Nesse encontro, o 6 denunciado (Ramon Hollerbach)
foi apresentado a Mrcio Marques de Arajo na antessala
do Gabinete do 15 denunciado (Joo Paulo Cunha), em
abril de 2003, de acordo com as declaraes deste ltimo
(de fls. 40.810). A relevncia desta informao facilmente
explicada: aps a reunio, desencadeou-se todo o
procedimento que culminaria na contratao da SMP&B
Propaganda, empresa na qual o 6 denunciado (Ramon
Hollerbach) figurava como um dos scios, para prestar
servios institucionais Cmara dos Deputados.
Em suma: dias aps o encontro acima mencionado,
precisamente em 07 de maio de 2003, Mrcio Marques de
Arajo assinou um ofcio dirigido Diretor de Material e de

112
Patrimnio da Cmara dos Deputados, no intuito de
providenciar a abertura de procedimento licitatrio para a
contratao de agncia de publicidade para prestar os
servios Cmara. (doc. fls. 423, Apenso n 84, vol. 3).
Como comprovado, a empresa escolhida no certame foi
justamente a SMP&B Propaganda.
Importante frisar que Mrcio Marques de Arajo
participou da Comisso Especial de Licitao, que procedeu
escolha da SMP&B Propaganda. Mais: o Diretor do
SECOM atribuiu, inclusive, a maior nota empresa dentre
todos os 5 (cinco) membros da Comisso.
Com efeito, os estreitos laos estabelecidos pelo 6
denunciado (Ramon Hollerbach) com o 15 denunciado
(Joo Paulo Cunha) e o Diretor do SECOM (Mrcio
Marques de Arajo) propiciaram o ambiente para a
consumao do esquema criminoso. o que consta do
depoimento de Mrcio Marques de Arajo, afirmando que
o 6 denunciado (Ramon Hollerbach) frequentava com certa
regularidade a Cmara dos Deputados mesmo antes da
assinatura do contrato entre a Casa Legislativa e a SMP&B
Propaganda, em 31/12/2003.
113
dizer: a atuao do 6 denunciado foi determinante
para o xito da empreitada criminosa. O lobby feito perante
o 15 denunciado (Joo Paulo Cunha) estreitou os vnculos
entre este e a empresa SMP&B, de modo a direcionar o
resultado do procedimento licitatrio que culminou com a
contratao irregular da agncia de publicidade.
Outrossim, tambm, no assiste razo tese de
defesa, segundo a qual 6 denunciado (Ramon Hollerbach)
no desempenhava funes de gesto na SMP&B
Propaganda.
Isto porque, consoante o depoimento do 5
denunciado (Marcos Valrio), verifica-se que a diviso de
tarefas na SMP&B Propaganda possua carter meramente
formal. A fls. 16.357, o 5 denunciado (Marcos Valrio)
categoricamente aduz que "havia uma diviso de tarefas
apenas no plano formal, sendo, de fato, a empresa administrada,
em conjunto, pelo interrogando, Ramon e Cristiano; diz que a
empresa era tocada a trs mos; prova disto que havia a
necessidade de aprovao, em conjunto, dos trs em decises
administrativas, havendo, outrossim, a necessidade de ao menos
duas assinaturas nos cheques emitidos pela SMP&B..

114
Essa informao corroborada, ainda, no depoimento
do contador das empresas de Marcos Valrio, Marco
Aurlio Prata (fls. 3.597). Segundo Marco Aurlio Prata,
todos os trs scios, a saber, CRISTIANO, RAMON e
MARCOS VALRIO, participavam das decises administrativas
da SMP&B COMUNICAO e DNA PROPAGANDA.
A presente imputao, ao fim e ao cabo, decorre da
efetiva vontade do 6 denunciado (Ramon Hollerbach) em
cooperar no cometimento do delito, o que se comprova,
dentre outras razes acima expostas, pelas assinaturas nos
documentos que repassam verbas indevidas a
parlamentares e pela sua participao em reunies com o
15 denunciado (Joo Paulo Cunha) e os seus demais scios,
o 5 denunciado (Marcos Valrio) e o 7 denunciado
(Cristiano Paz).
Mister ressaltar, no ponto probatrio alcanado,
que, embora no se mencione que o 6 denunciado
(Ramon Hollerbach) tenha oferecido pessoalmente a
vantagem indevida ao 15 denunciado (Joo Paulo
Cunha), impe-se concluir que a frao do ato executrio
que lhe cabia foi indispensvel e essencial para a

115
consumao da corrupo ativa (art. 333 do Cdigo Penal),
de modo que lhe deve ser imputada a prtica do ilcito em
coautoria com o 5 denunciado (Marcos Valrio) e o 7
denunciado (Cristiano Paz).
O 6 denunciado (Ramon Hollerbach) tambm
concorreu, juntamente com o 5 e o 7 denunciados (Marcos
Valrio e Cristiano Paz), para a prtica do delito de
peculato, consubstanciado no desvio de verbas pblicas no
montante de R$ 1.077.857,81 (um milho, setenta e sete mil,
oitocentos e cinquenta e sete reais e oitenta e um centavos)
referente aos servios pagos e no prestados pela SMP&B
Comunicao no bojo da execuo do Contrato n
2003204.0, firmado com a Cmara dos Deputados, nos
termos indicados pelo Laudo n 1947/2009-INC.
Conforme j repisado, foi violada a clusula
contratual que proibia a subcontratao integral do objeto
pactuado. Uma parcela nfima do servio foi de fato
exercida pela empresa SMP&B. As provas da configurao
do delito foram oportunamente descritas, cabendo a
116
meno aos documentos de fls. 37.461/37.523 e ao
testemunho de Mrcio Marques de Arajo (fls. 40.811).
Abstenho-me, tambm, de repetir a minuciosa anlise
empreendida pelo Ministro Relator em cada uma das
subcontrataes operadas, ocasio em que Sua Excelncia
apontou inmeras fraudes e ilicitudes.
A condio de funcionrio pblico, necessria para
a caracterizao do crime do art. 312 do Cdigo Penal,
estendida ao 6 denunciado (Ramon Hollerbach) a partir
do 15 denunciado (Joo Paulo Cunha), com o qual atuou
em conluio, em razo do art. 30 do mesmo diploma, que
CRISTIANO PAZ (7 DENUNCIADO)
Da imputao de corrupo ativa (art. 333 do CP)
De acordo com as provas dos autos, o 7 denunciado
(Cristiano Paz), em conluio com o 5 e o 6 denunciados
(Marcos Valrio e Ramon Hollerbach), ofereceu e pagou ao
15 denunciado (Joo Paulo Cunha) a vantagem indevida
117
consistente no valor de R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais),
na data de 4 de setembro de 2003, com vistas a assegurar
que a empresa SMP&B Propaganda, fosse beneficiada na
concorrncia n 11/03 da Cmara dos Deputados, da qual
resultou a assinatura do contrato n 2003/204.0.
A defesa do 7 denunciado (Cristiano Paz), em suas
alegaes finais, tambm enfatiza a inexistncia de provas
nos autos que amparem o pedido de condenao pela
prtica de corrupo ativa, art. 333, do Cdigo Penal, feito
pelo Parquet federal. Sustenta que tal imputao no se
releva idnea, na medida em que no houve
individualizao da conduta, limitando-se a denncia a
mencionar genericamente o nome do acusado.
A tese defensiva, porm, no merece ser acolhida.
Nos termos expostos alhures, a defesa desconsidera a
moderna teoria da coautoria funcional, sem a qual seria
impossvel a responsabilizao penal dos agentes nos
chamados crimes societrios. Ante a diviso de tarefas
observada no plano ftico, a conduta de um dos sujeitos
ativos do delito pode ser orientada a uma atividade que no
118
configura diretamente a conduta descrita no tipo penal. A
consumao do crime, no entanto, resulta da conjugao de
esforos, praticando, cada um dos coautores, uma conduta
relevante para o atingimento do objetivo criminoso.
assaz relevante fixar essa premissa, porquanto a
relao entre o 7 denunciado (Cristiano Paz) e o 15
denunciado (Joo Paulo Cunha) no se restringe ao apoio
poltico para a campanha Presidncia da Cmara dos
Deputados, conforme tambm j repisado.
Na verdade, ao longo do ano de 2003, o 7
denunciado (Cristiano Paz) manteve contato com o 15
denunciado (Joo Paulo Cunha), o que se comprova ante a
anlise do depoimento do 15 denunciado (Joo Paulo
Cunha) e das informaes contidas no Apenso n 43, vol. 1.
Em seu depoimento de fls. 1.876/1.879, o 15
denunciado (Joo Paulo Cunha), afirmou que um desses
encontros ocorreu durante o caf da manh e que o Sr. Marcos
Valrio estava acompanhado de uma pessoa, do qual no se
recorda a identidade; (...). Em juzo, o 15 denunciado (Joo
Paulo Cunha) confirmou que teve reunio com o 5
119
denunciado (Marcos Valrio) em 03 de setembro de 2003.
Os documentos de fls. 78 do volume n 01 do Apenso n 43
do conta de que o 7 denunciado (Cristiano Paz) e o 5
denunciado (Marcos Valrio) voltaram juntos de Braslia
para Belo Horizonte no dia 3 de setembro de 2003.
Tambm consta dos autos a informao de que, em
16 de julho de 2003, o 7 denunciado (Cristiano Paz), na
companhia do 5 denunciado (Marcos Valrio), encontrou-
se com o 15 denunciado (Joo Paulo Cunha), conforme
documento de fls. 1.074, de modo que resta incontroversa
a sua participao, juntamente com seus scios na
empresa SMP&B (o 5 denunciado Marcos Valrio e o
6 denunciado Ramon Hollerbach), na empreitada
criminosa.
Isto significa que o 7 denunciado (Cristiano Paz)
no apenas tinha completa cincia do oferecimento de
vantagem em troca de benefcios junto Cmara dos
Deputados (i.e., a assinatura do contrato com a respectiva
Casa Legislativa) como tambm atuou decisivamente,
praticando atos materiais, para a consumao do ilcito.
Vale dizer, os diversos encontros com o 15 denunciado

120
(Joo Paulo Cunha) no eram despidos de qualquer
interesse econmico, mas, ao revs, visavam troca de
favores pouco republicanos.
Em termos tcnicos, embora o 7 denunciado
(Cristiano Paz) possa no ter realizado exclusivamente todos
os elementos objetivos do tipo, no se pode negar a sua
autoria, uma vez que, na diviso prvia de tarefas para o
cometimento do ilcito penal, a sua conduta atribuda foi
imprescindvel ao atingimento do fato punvel. Trata-se de
um coautor funcional, porquanto a realizao dos ilcitos
somente pode ser viabilizada mediante a cooperao
comunitria no fato. Assim, no se deve exigir do 7
denunciado (Cristiano Paz) a prtica da conduta descrita no
ncleo do tipo penal, mas to somente que a frao do ato
executrio por ele praticada seja indispensvel, diante das
singularidades do tipo penal e do caso concreto, para a
consecuo do ilcito penal.
Por outro lado, a defesa afirma tambm que a farta
documentao acostada aos autos aponta no sentido de que
o 7 denunciado (Cristiano Paz) no desempenhava funes
nos setores administrativos e financeiros na SMP&B

121
Propaganda. A nica participao do 7 denunciado
(Cristiano Paz), conforme propugnado, seria nos casos em
que a sua assinatura fosse exigida contratualmente, o que
somente ocorreria em hipteses relacionadas a alguns
documentos esparsos.
Isto, porm, no que se depreende do conjunto
probatrio acostado aos autos.
Conforme leitura atenta do depoimento do 5
denunciado (Marcos Valrio), verifica-se que a diviso de
tarefas na SMP&B Propaganda possua carter meramente
formal. A fls. 16.357, o 5 denunciado (Marcos Valrio)
categoricamente aduz que "havia uma diviso de tarefas
apenas no plano formal, sendo, de fato, a empresa
administrada, em conjunto, pelo interrogando, Ramon e
Cristiano; diz que a empresa era tocada a trs mos; prova
disto que havia a necessidade de aprovao, em conjunto, dos
trs em decises administrativas, havendo, outrossim, a
necessidade de ao menos duas assinaturas nos cheques emitidos
pela SMP&B..
122
Tal informao corroborada, ainda, no depoimento
do contador das empresas de Marcos Valrio, Marco
Aurlio Prata (fl. 3.597). Segundo Marco Aurlio Prata,
todos os trs scios, a saber, CRISTIANO, RAMON e
da SMP&B COMUNICAO e DNA PROPAGANDA..
Diante do robusto acervo probatrio, incontroversa
a prtica de corrupo ativa pelo 7 denunciado (Cristiano
Paz), razo pela qual entende-se pela sua condenao pelo
prtica do crime de corrupo ativa, art. 333 do Cdigo
Penal.
Reconhece-se, tambm, a prtica de peculato pelo 7
denunciado (Cristiano Paz), em concurso com o 5 e o 6
denunciados (Marcos Valrio e Ramon Hollerbach). Na
qualidade de Presidente da SMP&B Comunicao, o 7
denunciado (Cristiano Paz) detinha o controle sobre todas
as atividades efetivamente praticadas pela empresa, no
podendo furtar-se responsabilidade penal pelo
recebimento de verbas do Errio sem a correspondente
123
prestao dos servios. Assim, deve ser penalizado pelo
desvio de R$ 1.077.857,81 (um milho, setenta e sete mil,
oitocentos e cinquenta e sete reais e oitenta e um centavos)
dos cofres pblicos, referente aos servios pagos e no
prestados no bojo da execuo do Contrato n 2003204.0,
firmado com a Cmara dos Deputados, nos termos
indicados pelo Laudo n 1947/2009-INC.
A defesa do 7 denunciado (Cristiano Paz), em suas
alegaes finais, procura deslegitimar a imputao
ministerial argumentando, inicialmente, que a contratao
pela Cmara dos Deputados da SMP&B Comunicao foi
precedida de idneo procedimento de licitao
(Procedimento Licitatrio n 11/03), na qual a empresa
sagrou-se vencedora em certame que possua outras sete
participantes.
Este argumento fora exaustivamente examinado no
tpico concernente imputao de corrupo ativa e no
merece ser retomado. Insta ressaltar, to somente, que o
aludido procedimento licitatrio restou absolutamente
viciado em razo do direcionamento do certame para
atingir o resultado anteriormente acordado entre o 5

124
denunciado (Marcos Valrio), o 6 denunciado (Ramon
Hollerbach), o 7 denunciado (Cristiano Paz) e o 15
denunciado (Joo Paulo Cunha).
A defesa alega, ainda, ser impossvel falar,
tecnicamente, em subcontratao, uma vez que as
agncias de publicidade contratam servio de terceiros,
que seriam simples fornecedores. Na verdade, segundo
consta das alegaes finais do 7 denunciado (Cristiano
Paz), enquanto alguns servios so prestados diretamente
pela agncia de publicidade (e.g., servios de criao de
materiais publicitrios), outros so supervisionados pela
agncia, mas executados pelos fornecedores e pelos
veculos por ela contratados, com a prvia autorizao dos
clientes (e. g., execuo e distribuio de materiais
publicitrios/promocionais ou a organizao e coordenao
dos eventos realizados pelo anunciante ou por ele
patrocinados). Fundamenta, ademais, sua tese em Acrdo
proferido pelo Tribunal de Contas da Unio (Acrdo n
430/2008, proferido no Processo n TC 012.040/2005-0 doc.
01, de suas Alegaes Finais), que assentou a regularidade
125
tanto os servios contratados quanto os valores pagos a
ttulo de honorrios SMP&B Comunicao.
Do minucioso exame do contrato e das clusulas
editalcias do certame, chega-se concluso oposta quela
sustentada pela defesa do 7 denunciado (Cristiano Paz).
O contrato n 2003204.0, celebrado entre a Cmara
dos Deputados e a SMP&B Propaganda, estipulava:
"Clusula segunda. Os servios objeto do presente Contrato
sero executados com rigorosa observncia do disposto no
Edital de Concorrncia n 11/ 03 e seus Anexos, bem como
da Proposta Tcnica e da Proposta de Preo da
CONTRATADA, com as modificaes que tenham decorrido do
procedimento previsto no Ttulo 7 do edital (fls. 76, Apenso 84,
Vol. 1).
A seu turno, o Edital n 11/2003, acostado a fls. 433,
Apenso 84, vol. 2, dispunha que: "A CONTRATADA poder
subcontratar outras empresas, para a execuo parcial do
objeto desta Concorrncia, desde que mantida a
preponderncia da atuao da CONTRATADA na execuo
do objeto como um todo e haja anuncia prvia, por escrito, da
126
CONTRATANTE, aps avaliada a legalidade, adequao e
convenincia de permitir-se a subcontratao, ressaltando-se que a
subcontratao no transfere responsabilidades a terceiros nem
exonera a CONTRATADA das obrigaes assumidas, nem
implica qualquer acrscimo de custos para a CONTRATANTE.
De fato, o Edital n 11/2003 autorizou a
subcontratao do servio, desde que, por razes bvias, a
delegao fosse apenas parcial. Deste modo, deveria a
empresa vencedora do certame manter a preponderncia
da realizao dos servios, como forma de garantir a lisura
do procedimento de escolha que, ao final, selecionou a
empresa que apresentou mais expertise para a execuo
dos servios ofertados.
No obstante isso, a SMP&B Comunicao
descumpriu flagrantemente a avena firmada, na medida
em que operou a subcontratao integral da execuo do
objeto contratado. Neste ponto, pouco importa se a
expresso mais tcnica subcontratao ou contratao
de fornecedores. O relevante para o equacionamento da
controvrsia consiste em saber se a empresa contratada
manteve ou no a preponderncia dos servios pactuados.

127
Se sim, faz jus remunerao. Do contrrio, no deve haver
a contraprestao por descumprimento da avena.
In casu, porm, verifica-se que apenas 0,01% do
objeto pactuado ficou a cargo diretamente da empresa
SMP&B Comunicao. Todo o restante leia-se, 99,9%
dos servios fora subcontratado. Independentemente do
termo que se emprega (subcontratao ou contratao de
fornecedores), certo que a SMP&B Comunicao
descumpriu a avena firmada com a Cmara dos
Deputados, porquanto no manteve a preponderncia da
execuo do objeto contratual. Nada obstante isso, os
pagamentos previstos no contrato foram autorizados
SMP&B Comunicao (cf. doc. de fls. 37.461 e segs.).
Ainda que se adira tese defensiva (no sentido de
que h distino entre os servios prestados diretamente
pela agncia de publicidade e os servios que podem ser
terceirizados), o que se admite apenas para fins de
argumentao, o percentual de servios prestados por
fornecedores da ordem de 97,68%. Vale dizer, a SMP&B
Propaganda no detinha a preponderncia da execuo do
objeto pactuado. Esses percentuais restam demonstrados

128
por meio das percias tcnicas realizadas, consubstanciadas
no Laudo n 1.947/2009-INC.
De acordo com o mencionado Laudo n 1.947/2009-
INC, os valores pagos SMP&B Comunicao relativos ao
contrato firmado com a Cmara dos Deputados
ultrapassam um milho de reais. Para ser mais exato, o
desvio foi de R$1.077.857,81 (um milho, setenta e sete mil,
oitocentos e cinquenta e sete reais e oitenta e um centavos),
conforme a Tabela n 06 do Laudo n 1.947/2009-INC.
Curioso que, aps a sada do 15 denunciado (Joo Paulo
Cunha), em 15 de fevereiro de 2005, a remunerao da
empresa SMP&B Propaganda pela execuo dos servios
prestados Cmara dos Deputados sofreu drstica
reduo, perfazendo R$ 65.841,36 (sessenta e cinco mil,
oitocentos e quarenta e um reais e trinta e seis centavos), no
ano de 2005. (documento subscrito pelo Diretor-Geral da
Cmara dos Deputados de fls. 582, Apenso 84, vol. 2).
Em suma, escorreita a concluso a que chegou o
Relator, de que a empresa SMP&B Comunicao atuou
aqui, com a anuncia de seus scios, dentre os quais se
129
inclui o 7 denunciado (Cristiano Paz) como uma simples
destinatria de honorrios.
Consoante mencionado, apenas 0,01% (ou seja, R$
17.091,00) dos valores pagos SMP&B Comunicao
corresponde aos servios por ela executados.
Ora, a coautoria no delito incontroversa. No h
como negar que o 7 denunciado (Cristiano Paz) e os seus
scios o 5 denunciado (Marcos Valrio) e o 6 denunciado
(Ramon Hollerbach) tinham completa cincia da prtica
delituosa que se valia de sua empresa como veculo para o
desvio das verbas.
Alm da inequvoca cincia da utilizao de sua
empresa como o canal para o desvio das verbas, o 7
denunciado (Cristiano Paz), na condio de Presidente da
SMP&B Comunicao, anuiu com tal prtica delituosa.
Vale dizer, sem o seu consentimento e o dos demais
scios a empreitada criminosa restaria inviabilizada,
razo pela qual deve ser a ele imputado o crime de
peculato, consoante art. 312 do Cdigo Penal.
130
Adite-se a isso que o mencionado Acrdo do TCU
(Acrdo n 430/2008, proferido no Processo n TC
012.040/2005-0 doc. 01, de suas Alegaes Finais), no qual a
defesa busca se fiar para legitimar as subcontrataes,
distancia sobremodo da anlise do conjunto probatrio
acostados autos. A partir da leitura do Acrdo, constata-se
que a deciso da Corte de Contas fundamentou-se em
esclarecimentos prestados pelo ento Diretor-Geral da
Cmara dos Deputados Srgio Sampaio Contreiras de
Almeida. A propsito, tal fato precisamente diagnosticado
no voto do e. Min. Relator Joaquim Barbosa.
A condio de funcionrio pblico, necessria para
a caracterizao do crime do art. 312 do Cdigo Penal,
estendida ao 7 denunciado (Cristiano Paz) a partir do 15
denunciado (Joo Paulo Cunha), com o qual atuou em
conluio, em razo do art. 30 do mesmo diploma, que
131
III.2 e III.3 BANCO DO BRASIL BNUS DE VOLUME
E VISANET
HENRIQUE PIZZOLATO (17 DENUNCIADO)
Da primeira imputao de peculato (art. 312, caput, c/c art.
327, 2, CP)
As provas dos autos demonstram, de forma
inequvoca, que o 17 denunciado (Henrique Pizzolato), em
concurso de agentes com o 5 denunciado (Marcos Valrio),
o 7 denunciado (Cristiano Paz) e o 6 denunciado (Ramon
Hollerbach), cometeu o delito de peculato, consubstanciado
no desvio do montante de R$ 2.923.686,15 (dois milhes,
novecentos e vinte e trs mil, seiscentos e oitenta e seis reais
e quinze centavos) pertencentes ao Banco do Brasil S.A., no
perodo entre 31/03/2003 e 14/06/2005.
O 17 denunciado (Henrique Pizzolato), na condio
de Diretor de Marketing e Comunicao do Banco do Brasil,
assinou o contrato entre esta Sociedade de Economia Mista
e a empresa DNA Propaganda. Deste contrato consta
expressamente a obrigao da DNA Propaganda de

132
transferir, integralmente, ao BANCO os descontos especiais
(alm dos normais, previstos em tabelas), bonificaes,
reaplicaes, prazos especiais de pagamento e outras vantagens
(fls. 48/49 do volume 1 do apenso 83). Ocorre que o
necessrio repasse jamais ocorreu, gerando um indevido
locupletamento da empresa DNA Propaganda, em
detrimento do patrimnio do Banco do Brasil S.A.
H prova pericial no sentido de que o valor relativo
aos Bnus de Volume-BV deveriam ter sido restitudas pela
DNA Propaganda Ltda. ao Banco do Brasil, por fora contratual
(Informao Tcnica n 063/2010, fls. 38.525). Outra no foi a
concluso da 2 Secretaria de Controle Externo do Tribunal
de Contas da Unio (fls. 30.864 e segs.), rgo esse que
tambm observou que as bonificaes de volume foram
embutidas no preo final, na medida em que o Banco
poderia ter adquirido os produtos e servios por valor
inferior.
Improcede a alegao da defesa de que, em outros
contratos, pretritos, firmados por outras empresas e pela
prpria DNA Propaganda com o Banco do Brasil S.A., o
valor relativo ao bnus de volume no foi repassado ao
133
anunciante. Tais fatos, ainda que verdadeiros, no ilidem a
cristalina previso do contrato que regeu a relao ora
questionada.
A defesa sustenta a aplicabilidade, ao caso, do art. 18
da Lei n 12.232/2010, que assim dispe: facultativa a
concesso de planos de incentivo por veculo de divulgao e sua
aceitao por agncia de propaganda, e os frutos deles resultantes
constituem, para todos os fins de direito, receita prpria da
agncia e no esto compreendidos na obrigao estabelecida no
pargrafo nico do art. 15 desta Lei.
O argumento, contudo, no de ser acolhido.
A uma, porque o caso sub judice no versou sobre
planos de incentivo por veculo de divulgao, girando a
discusso em torno das vantagens obtidas em negociao de
compra de mdia diretamente ou por intermdio de agncia de
propaganda, includos os eventuais descontos e as bonificaes na
forma de tempo, espao ou reaplicaes que tenham sido
concedidos pelo veculo de divulgao, valores que, nos termos
do art. 15, pargrafo nico, do mesmo diploma, pertencem
ao contratante dizer, ao Banco do Brasil S. A.
134
A duas, ainda que se tratasse de norma pertinente
hiptese, no poderia retroagir para alterar a avena
anterior sua vigncia, sendo certo que a Constituio
determina que a lei no prejudicar o ato jurdico perfeito
(art. 5, XXXVI).
Demais disso, como bem ressaltado pelo Ministro
Relator e pelo Ministro Revisor, houve o desvio de valores
relativos a bnus de volume por servios que no
guardaram qualquer pertinncia com a seara da
publicidade e comunicao, no montante total de R$
2.504.274,88 (dois milhes, quinhentos e quatro mil,
duzentos e setenta e quatro reais e oitenta e oito centavos).
Ante a clareza da clusula contratual, no h como
sustentar que a ausncia de fiscalizao do seu
cumprimento decorreu de simples negligncia, restando
evidente que o 17 denunciado (Henrique Pizzolato) dirigiu
a sua conduta finalisticamente apropriao dos valores
pelo 5 denunciado (Marcos Valrio), o 7 denunciado
(Cristiano Paz) e o 6 denunciado (Ramon Hollerbach).
Tambm no convence a argumentao da defesa no
sentido de que a estrutura decisria do Banco do Brasil S.
135
A. no permitiria a realizao de determinaes
unilateralmente pelo 17 denunciado (Henrique Pizzolato),
nem lhe incumbiria da fiscalizao dos contratos de
publicidade. Alm do regimento interno do Banco do Brasil
S. A., que estabelece, dentre as normas e aladas da
Diretoria de Marketing e Comunicao, a responsabilidade
pela integridade dos controles internos nos processos,
produtos e servios a cargo da Diretoria, o prprio contrato
impunha ao 17 denunciado (Henrique Pizzolato) o referido
mister, conforme a clusula 12.2, in verbis: A fiscalizao dos
servios ser realizada diretamente pela Diretoria de Marketing e
Comunicao do BANCO (fls. 61 do volume n 01 do apenso
n 83).
de se mencionar que o 17 denunciado (Henrique
Pizzolato) filiado ao Partido dos Trabalhadores desde a
sua fundao e participou do Comit de Campanha do
mencionado partido para as eleies presidenciais, em 2002,
tendo, inclusive, contato com o 3 denunciado (Delbio
Soares) (cf. interrogatrio do 17 denunciado, de fls.
15.948/15.953). No mesmo interrogatrio, o 17 denunciado
(Henrique Pizzolato) tambm demonstrou peculiar
136
intimidade com o 5 denunciado (Marcos Valrio), em
relao estreita que inclua a prestao de favores (fls.
15.980).
A fls. 20.122, a testemunha Danvita Ferreira de
Magalhes, ex-funcionria do Ncleo de Mdia do Banco do
Brasil, confirmou que o 17 denunciado (Henrique
Pizzolato) e o 5 denunciado (Marcos Valrio) possuam
uma direta ligao. Tambm a testemunha Fernanda Karina
Somaggio declarou que o 17 denunciado (Henrique
Pizzolato) e o 5 denunciado (Marcos Valrio) realizaram
reunies, em Braslia e em Belo Horizonte (fls. 19.646 e
segs.). O depoimento de Eduardo Fisher, scio de outra
empresa de publicidade que contratou com o Banco do
Brasil, deu conta de que as agncias publicitrias se
relacionavam com o Banco atravs do 17 denunciado
(Henrique Pizzolato).
Causa espcie, ainda, o fato, apontado pelo Ministro
Relator, de que o 17 denunciado (Henrique Pizzolato) foi a
nica autoridade responsvel pela assinatura do contrato
entre o Banco do Brasil S. A. e a empresa DNA Propaganda,
que previa gastos da ordem de R$ 142.000.000,00 (cento e
137
quarenta e dois milhes de reais), bem como pela assinatura
da prorrogao do negcio, que atingiu o montante de
gastos de R$ 200.000.000,00 (duzentos milhes de reais) (fls.
53 e 69do volume n 01 do apenso n 83). Tantas as
irregularidades do contrato com a empresa DNA, que a
Controladoria Geral da Unio concluiu, em auditoria
especial, que houve indevida prorrogao do contrato de
publicidade (fls. 31.159 e segs.).
Os recursos destinados execuo do objeto do
contrato com a DNA Propaganda foram consignados na
dotao oramentria de Publicidade e Propaganda,
conforme a clusula 5.2 do contrato (fls. 53 do volume n 01
do apenso n 83), por isso que o 17 denunciado (Henrique
Pizzolato), ante a sua omisso em fiscalizar a devoluo da
quantia referente ao bnus de volume, foi responsvel pelo
peculato-apropriao consumado (art. 312, caput, do Cdigo
Penal).
Da segunda imputao crime de peculato (art. 312 c/c art.
327, 2, do CP, quatro vezes, na forma do art. 71 do CP)
O rgo de acusao teve xito em demonstrar, no
curso do processo, que o 17 denunciado (Henrique
138
Pizzolato), no exerccio do cargo de Diretor de Marketing e
Comunicao do Banco do Brasil, entre os anos de 2003 e
2004, efetivamente desviou o valor total de R$ 73.851.000,00
(setenta e trs milhes, oitocentos e cinquenta e um mil
reais), provenientes do Fundo de Investimento da
Companhia Brasileira de Meios de Pagamento (Visanet),
composto de recursos do Banco do Brasil S.A., em favor do
5 denunciado (Marcos Valrio), do 6 denunciado (Ramon
Hollerbach) e do 7 denunciado (Cristiano Paz).
Constata-se, da prova colhida, a ocorrncia de um
desvio de R$ 23.300.000,00 (vinte e trs milhes e trezentos
mil reais) em 19/05/2003; um desvio de R$ 6.454.331,43 (seis
milhes, quatrocentos e cinquenta e quatro mil, trezentos e
trinta e um reais e quarenta e trs centavos) em 28/11/2003;
um desvio de R$ 35.000.000,00 (trinta e cinco milhes de
reais) em 12/03/2004; e um desvio de R$ 9.097.024,75 (nove
milhes, noventa e sete mil e vinte e quatro reais e setenta e
cinco centavos) em 01/06/2004.
Consta a assinatura do 17 denunciado (Henrique
Pizzolato), como Diretor de Marketing e Comunicao do
Banco do Brasil S.A., nos documentos de autorizao dos
139
repasses de verbas para a DNA Propaganda Ltda. de fls.
5.377 (R$ 23.300.000,00), fls. 5.384 (R$ 35.000.000,00) e fls.
5.388 (R$ 9.097.024,75). Em todos os documentos, consta
que cabe Diretoria de Marketing e Comunicao
apresentar relatrio de acompanhamento de desembolso.
O Ministro Relator apontou, ainda, que o 17 denunciado
(Henrique Pizzolato) prorrogou o contrato entre o Banco do
Brasil S. A. e a empresa DNA Propaganda pouco antes de
autorizar a primeira transferncia de recursos do fundo
Visanet.
A Companhia Brasileira de Meios de Pagamento
(Visanet) prestou informaes no sentido de que todos os
pagamentos realizados pela Visanet DNA Propaganda
foram executados por instruo e sob a responsabilidade do
Banco do Brasil, com base na quota que cabia a esta
instituio financeira (fls. 9.619 e segs.).
A argumentao da defesa, que invocou o modelo
segmentado de decises do Banco do Brasil S. A. para
suscitar a ausncia de responsabilidade do 17 denunciado
(Henrique Pizzolato), no encontra esteio na prova dos
autos, mxime porque o relatrio de auditoria interna do
140
Banco do Brasil concluiu que, para a realizao dos repasses
ilcitos, os Diretores de Marketing e Comunicao e de Varejo
avocaram para si atribuies que deveriam ser exercidas em
colegiados, desconsiderando a segregao de funes estabelecidas
na arquitetura de governana da Empresa, assim como notou
a ausncia de controles que possibilitassem ao Banco
acompanhar a movimentao financeira da conta creditada,
quanto aplicao dos repasses efetuados, inclusive em relao ao
estabelecimento formal de cronograma e de condies para
utilizao dos recursos repassados (fls. 29.337/29.336 do
apenso n 427). De forma incisiva, o relatrio afirmou,
quanto ao 17 denunciado (Henrique Pizzolato), que, como
Diretor de Marketing e Comunicao, cabia-lhe exigir que a DNA
Propaganda prestasse contas da utilizao dos valores a ela
repassados, tanto no que se referia ao ano de 2003 quanto ao de
2004, o que no aconteceu (fls. 29.302 do apenso n 427).
O Ministro Relator bem apontou que o ento gerente
de varejo do Banco do Brasil S. A., Douglas Macedo, foi
ouvido como testemunha, relatando que a matria era de
exclusiva competncia da Diretoria de Marketing e
141
Comunicao, porquanto vinculada ao oramento deste
setor (fls. 42.677 e 42.842).
Desse modo, houve repasses milionrios para a
empresa do 5 denunciado (Marcos Valrio), do 6
denunciado (Ramon Hollerbach) e do 7 denunciado
(Cristiano Paz), sem que qualquer servio tenha sido
prestado em contrapartida. Quanto s notas fiscais
apresentadas, o Laudo n 3.058/2005-INC d conta de que
havia informaes suficientes para que se identificasse
incompatibilidade de datas, curto interstcio de tempo entre a
aprovao e a execuo dos servios, divergncias de aes entre as
descries de servios com os JOBs apresentados, faturamento
como custo interno de todo o valor da nota, alm de no constar
nos documentos quaisquer comprovantes da efetiva execuo dos
servios pagos. Essa informao, em cotejo com os demais
elementos dos autos, que apontam estreita relao do 17
denunciado (Henrique Pizzolato) com o Partido dos
Trabalhadores e o 5 denunciado (Marcos Valrio), denota
que o agente procedeu com dolo.
A fls. 20.122, a testemunha Danvita Ferreira de
142
Brasil, confirmou que este setor recebia ordens do 17
denunciado (Henrique Pizzolato) e por ele era comandado.
Afirmou, ainda, que competia ao 17 denunciado (Henrique
Pizzolato) aprovar e liberar as verbas para pagamento s
agncias, aps a conferncia de valores, de estratgia e de
ttica de mdia.
No merece prosperar o argumento do ru, no
sentido de que os recursos do fundo Visanet no possuam
carter pblico e, por tal razo, no haveria que se falar em
peculato. Conforme explicitado pelo Laudo Pericial n
2828/2006-INC, o Fundo de Incentivo Visanet composto
de recursos distribudos de acordo com cotas proporcionais
participao acionria de cada scio, sendo que os valores
repassados DNA Propaganda Ltda. foram retirados do
montante que cabia ao Banco do Brasil S.A.
Ademais, a par de ser elemento do tipo do peculato o
desvio ou apropriao de dinheiro, valor ou qualquer outro
bem mvel, pblico ou particular (art. 312, caput, do CP),
clssica a jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal no
sentido de que pouco importa a natureza dos bens
apropriados ou desviados, bastando que deles pudesse
143
dispor o funcionrio pblico em razo das suas funes.
Assim, v. g.:
PECULATO. CONFIGURAO.
IRRELEVNCIA DE SEREM
PARTICULARES OS BENS
APROPRIADOS OU DESVIADOS,
DESNECESSIDADE DE PREVIA
PRESTAO DE CONTAS. HABEAS
CORPUS DENEGADO.
(HC 56998, Relator(a): Min. XAVIER DE
ALBUQUERQUE, PRIMEIRA TURMA,
julgado em 22/05/1979, DJ 08-06-1979 PP-
04535 EMENT VOL-01135-01 PP-00115).
Comprovada, portanto, a prtica de quatro crimes de
peculato (art. 312, caput, do CP).
Da imputao de corrupo passiva (art. 317 c/c art. 327,
2, do CP)
O 17 denunciado (Henrique Pizzolato) recebeu, para
si, em razo da funo que exercia no Banco do Brasil S.A.,
a vantagem indevida de R$ 326.660,67 (trezentos e vinte e
seis mil, seiscentos e sessenta reais e sessenta e sete

144
centavos), em 15 de janeiro de 2004, paga pelo 5
denunciado (Marcos Valrio), pelo 6 denunciado (Cristiano
Paz) e pelo 7 denunciado (Ramon Hollerbach).
Tudo resulta evidente das provas dos autos. No seu
interrogatrio de fls. 15.980, o 17 denunciado (Henrique
Pizzolato) afirmou que, em janeiro de 2004, recebeu um
telefonema, em sua linha celular, da secretria do 5
denunciado (Marcos Valrio), informando que este lhe
havia solicitado o favor de buscar documentos no Centro
do Rio de Janeiro, os quais queria que fossem entregues ao
PT. O 17 denunciado (Henrique Pizzolato), segundo o seu
relato, solicitou ao contnuo da Previ que buscasse os
documentos e os entregasse no seu apartamento.
No fidedigna a verso apresentada pelo 17
denunciado (Henrique Pizzolato), mormente em razo do
fato de que, ante uma comunicao do 5 denunciado
(Marcos Valrio), ordenou a um preposto que buscasse
elevada quantia em dinheiro e a entregasse em sua
residncia. Esses fatos, somados aos outros crimes cuja
prtica restou comprovada, conduzem configurao do
delito de corrupo passiva.
145
Alm disso, a fls. 15.987 do seu depoimento, o 17
denunciado (Henrique Pizzolato) reconheceu que, pouco
tempo depois do episdio, comprou um apartamento em
Copacabana, tendo pago uma parte com cheque do Banco
do Brasil e a outra parte em espcie. Enquanto a propina foi
paga em 15 de janeiro de 2004, o imvel foi adquirido em
fevereiro do mesmo ano.
Vale notar que o numerrio foi recebido pelo 17
denunciado (Henrique Pizzolato) apenas cinco dias antes
da assinatura da Nota Tcnica que determinou o repasse de
R$ 35.000.000,00 (trinta e cinco milhes de reais) DNA
Propaganda, com recursos do fundo Visanet, em 20/01/2004
(fls. 27.215).
A vantagem indevida foi paga em razo da funo
exercida pelo 17 denunciado (Henrique Pizzolato) no
Banco do Brasil S. A., que envolvia a fiscalizao e execuo
do contrato entre a instituio financeira e a empresa DNA
Propaganda, gerida pelo 5 denunciado (Marcos Valrio),
pelo 6 denunciado (Ramon Hollerbach) e pelo 7
146
Da imputao de Lavagem de Dinheiro (art. 1, incisos V,
VI e VII, da Lei n 9.613/98)
Para o recebimento da quantia de R$ 326.660,67
(trezentos e vinte e seis mil, seiscentos e sessenta reais e
sessenta e sete centavos), paga a ttulo de propina pelo 5
Paz) e pelo 7 denunciado (Ramon Hollerbach), o 17
denunciado (Henrique Pizzolato) se valeu da estrutura de
lavagem de dinheiro engendrada por meio do Banco Rural,
com o fito de dissimular a origem, a natureza, a localizao
e a propriedade dos valores ilicitamente auferidos.
O montante recebido oriundo da prtica de crimes
contra a Administrao Pblica, o Sistema Financeiro
Nacional e praticados por organizao criminosa, sendo
que h nos autos robusta prova da prtica dos delitos
antecedentes. A fls. 153 do apenso 05, consta o comprovante
da entrega do dinheiro, pelo Banco Rural, ao contnuo
enviado pelo 17 denunciado (Henrique Pizzolato), nos
seguintes termos: Autorizamos a Sr Luiz Eduardo Ferreira da
Silva CI 06806585-3 a receber a quantia de R$ 326.660,67
(trezentos e vinte e seis mil, seiscentos e sessenta reais e sessenta e
147
sete centavos), ref. ao cheque 413170 da Empresa DNA
Propaganda Ltda, que se encontra em nosso poder. O cheque
sacado foi assinado pelo 7 denunciado (Cristiano Paz),
consoante o documento de fls. 732 do volume n 03 do
apenso n 87.
O 17 denunciado (Henrique Pizzolato) recebeu a
propina por interposta pessoa, ordenando que ela se
dirigisse agncia do Banco Rural e transportasse consigo
vultosa quantia em espcie, tudo no af de obnubilar a
natureza dos valores, sua origem e o seu destinatrio.
Consoante repisado alhures, no h bice ao
reconhecimento do concurso de crimes entre a corrupo
passiva (art. 317 do CP) e a lavagem de dinheiro, mxime
em razo da diversidade de bens jurdicos tutelados num e
noutro delito.
Desse modo, reputo configurado o crime tipificado
no art. 1, incisos V, VI e VII, da Lei n 9.613/98.
LUIZ GUSHIKEN (16 denunciado)
Quanto ao 16 denunciado (Luiz Gushiken), as provas
produzidas no curso do processo penal no foram capazes
148
de indicar a prtica do delito de peculato (art. 312 do
Cdigo Penal), nos termos descritos pela acusao.
Assim, por exemplo, o 5 denunciado (Marcos
Valrio), em seu interrogatrio de fls. 16.353, afirmou no
conhecer o 16 denunciado (Luiz Gushiken) e que no teve
com ele qualquer reunio.
Em seu interrogatrio de fls. 16.726 e seguintes, o 16
denunciado (Luiz Gushiken) afirmou que jamais
determinou ao 17 denunciado (Henrique Pizzolato) a
realizao de qualquer pagamento. Tambm disse que no
conheceu o 5 denunciado (Marcos Valrio), nem qualquer
dos dirigentes do Banco Rural.
Os depoimentos foram abalizados pela ausncia de
provas documentais que os desabonassem. No por outro
motivo, o Ministrio Pblico, em alegaes finais, protestou
pela absolvio do 16 denunciado (Luiz Gushiken).
Ex positis, absolvo o 16 denunciado (Luiz Gushiken),
por inexistir prova de ter o ru concorrido para a infrao
penal, na forma do art. 386, V, do Cdigo de Processo
Penal.
5 DENUNCIADO (MARCOS VALRIO)

149
Da segunda imputao de peculato (art. 312 do CP)
A instruo probatria logrou demonstrar que o 5
denunciado (Marcos Valrio), em concurso de agentes com
o 6 denunciado (Ramon Hollerbach), o 7 denunciado
(Cristiano Paz) e o 17 denunciado (Henrique Pizzolato),
praticou o delito de peculato, em razo da apropriao do
valor de R$ 2.923.686,15 (dois milhes, novecentos e vinte e
trs mil, seiscentos e oitenta e seis reais e quinze centavos)
pertencentes ao Banco do Brasil S.A., no perodo entre
31/03/2003 e 14/06/2005.
Conforme clusula do contrato entre a DNA
Propaganda e o Banco do Brasil S.A., era obrigao da
primeira empresa transferir, integralmente, ao BANCO os
descontos especiais (alm dos normais, previstos em tabelas),
bonificaes, reaplicaes, prazos especiais de pagamento e outras
vantagens (fls. 48/49 do volume 1 do apenso 83).
Entretanto, a obrigao foi descumprida, tendo a DNA
Propaganda se apropriado dos valores obtidos a ttulo de
bnus de volume no valor de valor de R$ 2.923.686,15 (dois
milhes, novecentos e vinte e trs mil, seiscentos e oitenta e
seis reais e quinze centavos), o que restou provado por
150
informao prestada pelo Banco do Brasil S.A., a fls. 332 do
volume 2 do apenso 83. Ademais, a ausncia de repasse
fato incontroverso nos autos, admitido por todos os
denunciados envolvidos.
A tese defensiva de que os valores foram retidos
porque pertenciam DNA Propaganda no convence. A
uma, em razo da expressa previso contratual, que no d
margem a equvocos e distores. A duas, porque a outra
empresa da qual o 5 denunciado (Marcos Valrio), o 7
denunciado (Cristiano Paz) e o 6 denunciado (Ramon
Hollerbach) eram scios, a SMP&B Comunicao, no
contrato estabelecido com a Cmara dos Deputados,
repassou a quantia referente aos bnus de volume para o
rgo pblico, o que denota que os acusados sabiam qual
deveria ser o destino das verbas (informaes prestadas
pela Cmara dos Deputados, fls. 40.816).
Ademais, conforme j versado, h prova pericial
afianando a concluso de que o Banco do Brasil S. A. fazia
jus aos valores relativos aos bnus de volume (Informao
Tcnica n 063/2010, fls. 38.525).
151
A prova oral produzida indica a ntima relao entre
o 5 denunciado (Marcos Valrio) e o 17 denunciado
(Henrique Pizzolato) (testemunho de Danvita Ferreira de
Magalhes, fls. 20.122; testemunho de Fernanda Karina
Somaggio, fls. 19.646 e segs.; interrogatrio do 17
denunciado, fls. 15.948 e segs.).
Inaplicvel hiptese o disposto na Lei n
12.232/2010, que versa sobre contratos com agncias de
propaganda, seja porque se trata de legislao posterior,
seja por fora da previso contratual expressa em contrrio,
tal como exposto alhures. Por isso mesmo, no se pode
considerar a nova legislao como abolitio criminis, merc da
sua total impertinncia com a seara penal.
Da terceira imputao de peculato (art. 312 do CP, quatro
vezes, na forma do art. 71 do CP)
De acordo com os elementos dos autos, o 5
denunciado (Marcos Valrio), em conluio com o 6
denunciado (Ramon Hollerbach), o 7 denunciado
(Cristiano Paz) e o 17 denunciado (Henrique Pizzolato),
desviou o valor de R$ 73.851.000,00 (setenta e trs milhes,
oitocentos e cinquenta e um mil reais), provenientes do
152
Fundo de Investimento da Companhia Brasileira de Meios
de Pagamento (Visanet), composto de recursos do Banco do
Brasil S.A.
Conforme constatado pelo Laudo Pericial n
2828/2006-INC (fls. 77/119 do apenso 142), a DNA
Propaganda Ltda. emitiu notas fiscais inidneas para o
recebimento das seguintes verbas: R$ 23.300.000,00 (vinte e
trs milhes e trezentos mil reais) em 19/05/2003; R$
6.454.331,43 (seis milhes, quatrocentos e cinquenta e
quatro mil, trezentos e trinta e um reais e quarenta e trs
centavos) em 28/11/2003; R$ 35.000.000,00 (trinta e cinco
milhes de reais) em 12/03/2004; e R$ 9.097.024,75 (nove
cinco centavos) em 01/06/2004. Duas das quatro notas
fiscais nem sequer foram registradas na contabilidade
original da DNA Propaganda Ltda., de acordo com o Laudo
n 3.058/2005-INC (fls. 8.452/8.472). O mesmo laudo
comprova inmeras incongruncias na prestao de contas
da DNA Propaganda Ltda., relativa aos exorbitantes
valores percebidos.
153
A fls. 20.114 e seguintes consta o depoimento da
testemunha Danvita Ferreira de Magalhes, ex-funcionria
do Ncleo de Mdia do Banco do Brasil. Segundo narra, o
Ncleo de Mdia do Banco do Brasil administrava a verba
oriunda da Visa e que cabia a esta testemunha verificar a
efetiva implementao dos planos de mdia para autorizar o
pagamento aos veculos de comunicao. Entretanto, nos
termos do seu depoimento, o dinheiro foi transferido para a
DNA Propaganda sem a efetiva prestao do servio de
publicidade. Portanto, houve o pagamento sem que o
servio tenha sido prestado, tal como concludo no Laudo
Pericial n 2.828/2006.
Nada obstante, de se ressaltar que, tambm
segundo o Laudo Pericial n 2828/2006, o 5 denunciado
(Marcos Valrio) se apropriou de parte dos valores
desviados dos pagamentos feitos pela Visanet.
Especificidades dos saques e transferncias realizados em
favor do 5 denunciado (Marcos Valrio) j foram referidas
no voto do Ministro Relator.
Comprovada, desse modo, a prtica de quatro crimes
de peculato (art. 312, caput, do CP).
154
Da segunda imputao de corrupo ativa (art. 333 do CP)
Exsurge das provas produzidas, ainda, a prtica do
crime de corrupo ativa (art. 333 do Cdigo Penal),
reconhecida no oferecimento e posterior pagamento pelo 5
Paz) e pelo 7 denunciado (Ramon Hollerbach), da quantia
de R$ 326.660,67 (trezentos e vinte e seis mil, seiscentos e
sessenta reais e sessenta e sete centavos) para o 17
denunciado (Henrique Pizzolato), como contrapartida pelo
favorecimento ilcito que este ltimo proporcionou
empresa DNA Propaganda Ltda. O cheque sacado para a
obteno do numerrio que serviu de peita, assinado pelo
7 denunciado (Cristiano Paz), consta a fls. 732 do volume
n 3 do apenso n 87.
O 5 denunciado (Marcos Valrio), em seu
interrogatrio, admitiu o repasse de dinheiro ao 17
denunciado (Henrique Pizzolato), tendo, contudo, atribudo
o evento a uma transferncia, determinada pelo 3
denunciado (Delbio Soares), para o Diretrio do PT no Rio
de Janeiro.
155
Quanto ao ponto, o 17 denunciado (Henrique
Pizzolato), em seu interrogatrio de fls. 15.980, afirmou que,
em janeiro de 2004, recebeu um telefonema, em sua linha
celular, da secretria do 5 denunciado (Marcos Valrio),
informando que este lhe havia solicitado o favor de buscar
documentos na agncia do Banco Rural do Centro do Rio
de Janeiro. Os elementos de prova demonstraram que tais
documentos eram, na realidade, R$ 326.660,67 (trezentos
e vinte e seis mil, seiscentos e sessenta reais e sessenta e sete
centavos) em espcie, pagos a ttulo de peita ao 17
denunciado (Henrique Pizzolato), que logo aps o episdio
adquiriu um apartamento de valor equivalente.
Nos termos expostos alhures, o 17 denunciado
(Henrique Pizzolato), no exerccio do cargo de Diretor de
Marketing e Comunicao do Banco do Brasil S.A.,
beneficiou indevidamente a empresa DNA Propaganda
Ltda., pertencente ao 5 denunciado (Marcos Valrio), ao 6
denunciado (Cristiano Paz) e ao 7 denunciado (Ramon
Hollerbach), tanto permitindo a reteno dos bnus de
volume, quanto concedendo pagamentos sem a efetiva
156
contraprestao com recursos advindos do Fundo de
Incentivo Visanet.
Configurado, pois, o tipo penal do art. 333 do Cdigo
Penal, in verbis: Oferecer ou prometer vantagem indevida a
funcionrio pblico, para determin-lo a praticar, omitir ou
6 DENUNCIADO (RAMON HOLLERBACH)
Consta da denncia, que o 6 denunciado (Ramon
Hollerbach), em concurso de agentes com o 5 denunciado
(Marcos Valrio), o 7 denunciado (Cristiano Paz) e o 17
denunciado (Henrique Pizzolato), praticou o crime do art.
312 caput do Cdigo Penal (crime de peculato), em razo da
apropriao do valor de R$ 2.923.686,15 (dois milhes,
novecentos e vinte e trs mil, seiscentos e oitenta e seis reais
e quinze centavos) pertencentes ao Banco do Brasil S.A.
Em suas alegaes finais, a defesa, inicialmente,
insistiu no argumento de que a denncia no descrevera
minuciosamente as condutas praticadas pelo 6 denunciado
(Ramon Hollerbach), que pudessem amparar a imputao
pelo crime de peculato (art. 312 do Cdigo Penal). Ademais,

157
justifica a desnecessidade do repasse ao Banco do Brasil no
fato de que os valores pertenciam prpria empresa
contratada, no caso, a DNA Propaganda. Por fim, a defesa
propugna pela atipicidade da conduta.
Contudo, no procede a tese da defesa.
Inicialmente, deve-se deixar consignado que o Parquet
federal se desobrigou no seu mister de detalhar a conduta
imputada aos acusados. Com efeito, a exordial acusatria
narra que a empresa DNA Propaganda, cujos scios eram o
5 denunciado (Marcos Valrio), o 6 denunciado (Ramon
Hollerbach) e o 7 denunciado (Cristiano Paz), apropriou-se
de valores devidos ao Banco do Brasil, em flagrante
descumprimento avena previamente pactuada.
Isto impe a concluso de que o 6 denunciado
(Ramon Hollerbach) da DNA Propaganda, na condio de
scio, agiu com o dolo especfico de desviar as verbas que,
contratualmente, deveriam ser transferidas ao Banco do
Brasil. E, como j demonstrado algures, no havia a
separao estanque de atribuies dentro das decises em
que eram scios o 5 denunciado (Marcos Valrio), o 6
158
(Cristiano Paz).
Com efeito, a atenta leitura do depoimento do 5
denunciado (Marcos Valrio) esclarece que a diviso de
tarefas na SMP&B Comunicao e na DNA Propaganda
possua carter meramente formal. A fls. 16.357, o 5
denunciado (Marcos Valrio) categoricamente aduz que
"havia uma diviso de tarefas apenas no plano formal, sendo, de
fato, a empresa administrada, em conjunto, pelo interrogando,
Ramon e Cristiano; diz que a empresa era tocada a trs mos;
prova disto que havia a necessidade de aprovao, em conjunto,
dos trs em decises administrativas, havendo, outrossim, a
necessidade de ao menos duas assinaturas nos cheques emitidos
pela SMP&B.. Tal informao corroborada, ainda, no
depoimento do contador das empresas de Marcos Valrio,
Marco Aurlio Prata (fl. 3.597). Segundo Marco Aurlio
Prata, todos os trs scios, a saber, CRISTIANO, RAMON e
da SMP&B COMUNICAO e DNA PROPAGANDA..
Foroso concluir que as funes desempenhadas pelo
6 denunciado (Ramon Hollerbach) na DNA Propaganda
159
corroboram a imputao ministerial de que acusado, em
coautoria, desviou verbas pertencentes ao Banco do Brasil,
relativas ao Bnus de Volume, caracterizando o crime de
peculato (art. 312, caput, do Cdigo Penal).
Demais disso, a tese defensiva de que os valores
foram retidos porque pertenciam DNA Propaganda no
convence. Explico.
Em apertada sntese, a empresa DNA Propaganda, da
qual o 6 denunciado (Ramon Hollerbach) era um dos
scios, sagrou-se como uma das vencedoras da
Concorrncia n 01/2003, realizada pelo Banco do Brasil. No
contrato firmado entre a agncia de publicidade e o Banco
do Brasil, constavam clusulas (2.7.4.6 e 6.5) que estabelecia
o repasse empresa estatal dos valores obtidos a ttulo de
bnus de volume. Confira-se, por oportuno, o teor dos itens
2.7.4.6 e 6.5, respectivamente:
"CLUSULA SEGUNDA OBRIGAES
DA CONTRATADA
(...)
2.7.4.6. Envidar esforos para obter as melhores
condies nas negociaes junto a terceiros e

160
transferir, integralmente, ao BANCO os
descontos especiais (alm dos normais, previstos
em tabelas), bonificaes, reaplicaes, prazos
especiais de pagamento e outras vantagens."
(documento de fls. 48/49, Apenso n 83, vol.
01)
CLUSULA SEXTA REMUNERAO
(...)
6.5. A Contratada no far jus a nenhuma
remunerao ou desconto padro de agncia
quando da utilizao, pelo Banco, de crditos que
a esta tenham sido eventualmente concedidos por
veculos de divulgao, em qualquer ao
publicitria pertinente a este Contrato.
As supracitadas clusulas se revelam suficientemente
claras no sentido de atribuir ao Banco do Brasil a
titularidade das verbas auferidas pela DNA Propaganda no
curso do contrato. E isso se justifica em razo de ser o Banco
do Brasil, por meio de sua Diretoria de Marketing, e no as
agncias de publicidade por ele contratadas, que
negociavam diretamente com veculo de divulgao, a teor

161
das declaraes do 17 denunciado (Henrique Pizzolato), de
fls. 15.964, vol. 74.
Entretanto, h informaes nos autos de que tal
obrigao no foi adimplida, tendo a DNA Propaganda se
apropriado dos valores obtidos a ttulo de Bnus de
Volume-BV, no valor de valor de R$ 2.923.686,15 (dois
seis reais e quinze centavos). Tal fato restou provado pelas
declaraes prestadas pelo Banco do Brasil S.A., a fls. 332
do volume 2 do apenso 83. Insta ressaltar que a ausncia de
repasse ao Banco fato incontroverso nos autos, admitido
por todos os denunciados envolvidos. Assim, a expressa
previso contratual no d margem a equvocos e
distores, de modo que os valores obtidos no curso do
contrato deveriam ser transferidos pela DNA Propaganda
ao Banco do Brasil.
Adite-se a isso que as Informaes Tcnicas n
063/2010, de fls. 38.523/38.528, vol. 179, complementando o
Laudo n 1.870/2009 (a fls. 34.843/34.858), reafirmam
peremptoriamente que, por expressa determinao
contratual, todas as cobranas dos referidos Bnus de Volume
162
BV deveriam ter sido restitudas pela DNA Propaganda Ltda. ao
Banco do Brasil.
E, mais que isso, o mesmo Laudo n 1.870/2009, de fls.
34.843/34.858, fortalece a tese de que houve a apropriao
indevida por parte da DNA Propaganda. Examinando o
teor da referida percia, verifica-se a sistemtica da
apropriao operada pela DNA Propaganda: o Banco do
Brasil negociava com os veculos de mdia e com outros
prestadores de servios, repassando o preo integral do
servio contratado com tais empresas DNA Propaganda,
nele embutido o valor correspondente ao bnus de volume.
Desse montante, a DNA Propaganda retirava a sua
remunerao esta sim devida, porquanto percebida a
ttulo de honorrios advocatcios e o restante transferia
para as empresas contratadas. Em seguida, tinha-se o
pagamento pela empresa contratada DNA Propaganda
referente ao Bnus de Volume BV, em razo dos servios
prestados ao Banco do Brasil. Por fim, e aqui que se
configurava o crime de peculato, a DNA Propaganda emitia
as notas fiscais correspondentes (inidneas, frise-se!!),
163
retendo os recursos de titularidade do Banco do Brasil, no
lugar de restitu-los.
Tambm no procede a alegao da defesa segundo
o qual a apropriao dos valores feita pela DNA
Propaganda consubstanciava uma espcie de comisso a
que fazia jus em razo do complexo de servios por ela
contratados com os veculos de mdia. Como dito acima,
todos os valores auferidos pela DNA Propaganda deveriam
ser repassados ao Banco do Brasil, por expressa previso
contratual.
Mas no s. O argumento de que se tratava de
comisses somente se legitima se as bonificaes se
limitassem contraprestao pelas avenas firmadas pela
DNA Propaganda com outras empresas prestadoras de
servios de divulgao na imprensa (veiculao de
propaganda em televiso, rdio, jornais e revistas).
Entrementes, as bonificaes abarcavam ainda outros
servios subcontratados pela agncia de publicidade
(Laudo Pericial n 1.870/2009, a fls. 34.843/34.858), e no
apenas a compra de mdia.
164
Diante disso, se se considerar apenas estes valores,
ainda assim a DNA Propaganda apropriou-se do montante
total de R$ 2.504.274,88 (dois milhes quinhentos e quatro
mil, duzentos e setenta quatro reais e oitenta e oito
centavos), conforme documento de fls. 386, Apenso n 83,
vol. 2. Em outras palavras, to somente R$ 419.411,27
(quatrocentos e dezenove mil, quatrocentos e onze reais e
vinte e sete centavos), atinentes ao somatrio das notas
fiscais emitidas pela Trs Editorial Ltda., subsumem-se ao
conceito de Bnus de Volume BV proposto pelo acusado.
Por outro lado, verifica-se in casu que a outra empresa
da qual o 5 denunciado (Marcos Valrio), o 7 denunciado
(Cristiano Paz) e o 6 denunciado (Ramon Hollerbach) eram
scios, a SMP&B Comunicao, no contrato estabelecido
com a Cmara dos Deputados, repassou a quantia referente
aos bnus de volume para o rgo pblico, o que denota
que os acusados conheciam a escorreita destinao das
verbas (informaes prestadas pela Cmara dos Deputados,
fls. 40.816).
Neste particular, convm registrar a no incidncia
hiptese do disposto na Lei n 12.232/2010, que versa sobre
165
contratos com agncias de propaganda. Em primeiro lugar,
porque se trata de legislao posterior aos fatos narrados na
exordial. O texto constitucional, em seu art. 5, inciso
XXXVI, veda a retroatividade da lei quando afetar atos
jurdicos perfeitos, como o caso dos contratos celebrados
entre a SMP&B Propaganda e o Banco do Brasil.
Ademais, no se pode considerar a nova legislao
como abolitio criminis. Conforme mencionado no
depoimento do 17 denunciado (Henrique Pizzolato), de fls.
15.964, vol. 74, a negociao de compra de mdia era feita
diretamente pelo Banco do Brasil, e no pela DNA
Propaganda, cuja atuao circunscrevia-se em efetuar o
pagamento. Isso significa que os scios da DNA
Propaganda sabiam de antemo que o pagamento realizado
pelas empresas subcontratadas deveria ser transferido ao
Banco do Brasil.
Muito pelo contrrio. O pargrafo nico do art. 15 da
Lei n 12.232/2010 positivou no ordenamento jurdico ptrio
o que fora estabelecido anteriormente no negcio jurdico
celebrado entre o Banco do Brasil e a DNA Propaganda:
que os recursos obtidos pela compra de mdia, diretamente
166
ou por agncia de publicidade, devem ser transferidos ao
contratante, no caso o Banco do Brasil. Assim dispe in
verbis o supracitado preceito legal:
Art. 15. (...)
Pargrafo nico. Pertencem ao contratante as vantagens
obtidas em negociao de compra de mdia diretamente ou por
intermdio de agncia de propaganda, includos os eventuais
descontos e as bonificaes na forma de tempo, espao ou
reaplicaes que tenham sido concedidos pelo veculo de
divulgao.
Como se logrou demonstrar nos presentes autos, os
recursos apropriados pela DNA Propaganda no se
relacionavam com qualquer plano de incentivo. Com
efeito, as notas fiscais acostadas aos autos, Laudo n
1.870/2009, vol. 162, de fls. 34.843/34.858) do conta de que
os Bnus de Volume-BV retidos pela DNA Propaganda se
relacionam aos servios contratados pelo Banco do Brasil, e
que, por expressa determinao contratual e legal,
pertencem ao prprio Banco do Brasil.
E ainda que se considerasse que houve abolitio
criminis, a materialidade do delito de peculato estaria

167
configurada, na medida em que houve a apropriao,
conforme acima descrito, de parte substancial do montante
R$ 2.923.686,15 (dois milhes, novecentos e vinte e trs mil,
seiscentos e oitenta e seis reais e quinze centavos), mais
especificamente de R$ 2.504.274,88 (dois milhes
quinhentos e quatro mil, duzentos e setenta quatro reais e
oitenta e oito centavos), doc. fls. 386, Apenso n 83, vol. 2.
Diante do robusto acervo probatrio acostado aos
autos, impe-se reconhecer que o 6 denunciado (Ramon
Hollerbach) praticou o crime de peculato (art. 312 caput do
Cdigo Penal).
denunciado (Ramon Hollerbach), em conluio com o 5
denunciado (Marcos Valrio), o 7 denunciado (Cristiano
Paz) e o 17 denunciado (Henrique Pizzolato), desviou o
valor de R$ 73.851.000,00 (setenta e trs milhes, oitocentos
e cinquenta e um mil reais), provenientes do Fundo de
Investimento da Companhia Brasileira de Meios de
168
Pagamento (Visanet), composto de recursos do Banco do
Brasil S.A.
Em suas alegaes finais, propugna a defesa que o 6
denunciado (Ramon Hollerbach) no desempenhava
funes na administrao da DNA Propaganda, conforme
anlise do contrato firmado entre a aludida agncia de
publicidade e o Banco do Brasil, doc. n 06, anexado
Defesa Preliminar, Apenso n 111 dos autos), razo pela
qual no subsistiria a imputao pelo crime em tela. Demais
disso, sustentam que a reteno dos valores no
caracterizou crime de peculato, na medida em que os
recursos adiantados DNA Propaganda pelo 17
denunciado (Henrique Pizzolato) pertenciam VISANET
empresa privada , e no ao errio federal.
As alegaes da defesa no merecem ser acolhidas.
Em breve sntese dos fatos, o 17 denunciado
(Henrique Pizzolato) autorizou a liberao antecipada de
R$ 73.851.000,00 (setenta e trs milhes, oitocentos e
cinquenta e um mil reais). Com efeito, consta da pea
acusatria ministerial que, das quatro autorizaes
antecipatrias, o 17 denunciado (Henrique Pizzolato)
169
assinou trs delas (doc. de fls. 5.376/5.389). Tal informao
foi ratificada pelo prprio acusado, quando da apresentao
de sua defesa antes do recebimento da denncia (a fls. 43,
Apenso 117), ocasio em que aquiescera com a transferncia
dos recursos do Fundo VISANET para a DNA Propaganda.
Conforme constatado pelo Laudo Pericial n
2828/2006-INC (fls. 77/119 do apenso 142), a DNA
Propaganda Ltda. emitiu notas fiscais inidneas para o
recebimento das seguintes verbas: R$ 23.300.000,00 (vinte e
trs milhes e trezentos mil reais) em 19/05/2003; R$
170
valores percebidos.
No bastasse isso, estas antecipaes feitas agncia
de publicidade no foram acompanhadas das
comprovaes dos servios que justificariam a transferncia
dos volumosos recursos, conforme restou comprovado pelo
Laudo Pericial n 2.828/2006-INC, a fls. 77/119, Apenso n
142. Abaixo transcreve-se, por oportuno, trecho
significativo que corrobora a afirmao supra:
IV.5 Dos Contratos
(...)
40. Considerados os contratos entre o BB e a
DNA e as movimentaes financeiras na conta
corrente da DNA, foi constatado que, para
executar despesas de publicidade, deveria haver
prvia aprovao de campanha publicitria, da
execuo dos servios, a confirmao da execuo
e o posterior pagamento de cada um dos
fornecedores em crditos especficos na conta
corrente da agncia de publicidade.
171
41. Quanto aos recursos do Fundo de Incentivo,
constatou-se que os valores faturados pela DNA
contra a Visanet eram aprovados de maneira
global, sem anlise prvia das despesas, sem a
confirmao de execuo dos servios e com
antecipao de recursos.
42. Esses valores eram depositados nas contas
601999-4 ou 602000-3 da DNA, no Banco do
Brasil. Em seguida, eram transferidos, no todo ou
em parte, para fundos de investimentos do BB,
vinculados s contas 602000-3 ou 603000-9.
Documentos da DNA explicam o funcionamento
dessas contas e suas exclusividades para
movimentao de recursos do Fundo, Anexo I,
fls. 002 a 04.
43. Aps autorizao formal do BB, mediante
Nota Tcnica, para pagamento a prestadores de
servios, a DNA transferia recursos da conta
602000-3 para conta 601999-4 e a partir desta,
mediante cheque, TED ou saques em espcie,
eram efetuados os pagamentos aos fornecedores.
172
44. Durante os exames verificou-se que muitos
dos projetos ou campanhas publicitrias para o
Banco do Brasil, vinculados verba do Fundo de
Incentivo, no apresentavam documentos que
permitissem comprovar que a DNA realizou os
respectivos servios. Em determinados casos, a
DNA somente executou servios de pagamentos
de faturas apresentadas pelo Banco do Brasil, tais
como UNESCO, BBTUR, Casa Tom Brasil, Pao
Alfndega, Lowe Ltda., dentre outros.
IV.6 - Dos Valores Destinados ao Banco do Brasil
Repassados DNA
45. Aps autorizao formal do BB, mediante
Nota Tcnica, para pagamento a prestadores de
servios, a DNA transferia recursos da conta
602000-3 para conta 601999-4 e a partir desta,
mediante cheque, TED ou saques em espcie,
eram efetuados os pagamentos aos fornecedores.
46. Os exames foram direcionados para seis
grandes repasses realizados no perodo. A anlise
do processo de liberao de recursos e de
173
prestao de contas, incluindo as notas fiscais
emitidas pela DNA, permitiu concluir que esses
valores foram transferidos em forma de
adiantamentos, o que contraria o Regulamento do
Fundo.
47. Para os valores transferidos, no existia ou
no foi apresentado um plano para utilizao dos
recursos, tanto pela Visanet, quanto pelo BB ou
pela DNA. Tambm no havia quaisquer
documentos entre as partes vinculando a
necessidade de prestar servios em decorrncia
dos valores transferidos.
48. Os valores foram adiantados com a
apresentao de correspondncias do Banco do
Brasil, JOBs, informando o valor a ser utilizado
pelo Banco, sem detalhamento das aes a serem
empreendidas, e, tambm por meio de
correspondncia do BB, de notas fiscais emitidas
pela DNA, sem especificao dos servios
prestados ou a serem realizados.
174
49. Com base nesses JOBs, a Visanet, mediante
uma rotina burocrtica de aprovao da
solicitao de pagamento dos servios, sem
quaisquer anlises documentais, em desacordo
com as normas do Fundo, efetivava os
"pagamentos", quando na verdade tratava-se de
adiantamentos de recursos, que tambm no so
previstos no regulamento.
Por outro lado, o Laudo Pericial n 3.058/05-INC
corrobora as afirmaes esposadas na exordial, no sentido
de que as notas fiscais emitidas por antecipao careciam
de legitimidade. Assim, induvidoso que o repasse de
recursos do Fundo ocorreu com a prvia anuncia do Banco
do Brasil e da VISANET, na medida em que as notas fiscais
no correspondiam a qualquer servio prestado. De acordo
com o Laudo Pericial n 3.058/05-INC:
"62. Alm desses fatos, vale ressaltar que as
notas fiscais analisadas foram emitidas como
custo interno, o que significa que a prpria
empresa DNA deveria ter prestado todos os
servios relacionados s notas, no existindo
175
referncia a contrataes de outros prestadores de
servios, tais como grficas, ou mdias de
comunicao.
63. Na contabilidade, a Visanet registrou essas
notas fiscais como efetiva prestao de servios
pela DNA, embora houvesse nessas notas e JOBs
informaes suficientes para que se identificasse
incompatibilidade de datas, curto interstcio de
tempo entre a aprovao e a execuo dos
servios, divergncias de aes entre as descries
de servios com os JOBs apresentados,
faturamento como custo interno de todo o valor
da nota, alm de no constar nos documentos
quaisquer comprovantes da efetiva execuo dos
servios pagos.
64. Nesse contexto, consideradas tambm as
caractersticas de custos internos das notas fiscais
e a necessidade de terceirizao na execuo de
servios, cabe destacar que os prepostos do Banco
do Brasil, que decidiram e apresentaram para
pagamento as notas fiscais emitidas pela DNA
176
contra a Visanet, os prepostos da Visanet, que
acataram as notas sem quaisquer anlises, e os
representantes da DNA eram conhecedores de
que essas notas apresentadas para sacar recursos
do Fundo no representavam servios prestados.
65. Ainda em relao a essas notas fiscais,
considerando que todas so vinculadas ao fisco da
Prefeitura do Municpio de Rio Acima - MG,
cabe trazer as constataes do Laudo de Exame
Contbil n 3058/05 - INC, de 29/11/2005, a
saber:
Ao 5 - Os investigados elaboraram,
distriburam, forneceram, emitiram ou utilizaram
documento fiscal falso ou inexato?
72. Sim. Houve adulterao de Autorizaes de
Impresses de Documentos Fiscais (AlDF),
comprovada por meio do Laudo de Exame
Documentoscpico n. 3042/05- INC/ DPF, de
24/11/05.
73. Houve falsificao de assinaturas de
servidores pblicos e de carimbos pessoais,

177
comprovada por meio do Laudo de Exame
Documentoscpico n. 3042/05- INC/ DPF, de
24/11/ 05.
74. Foram impressas 80.000 notas fiscais falsas.
Vide letra h pargrafo 16, seo III DOS
EXAMES.
75. Foram emitidas dezenas de milhares de notas
fiscais falsas. Vide letra i, pargrafo 16, e
pargrafo 22, da seo m - DOS EXAMES.
Entre essas, pode-se destacar trs notas fiscais da
DNA emitidas CBMP (Visanet): NF 029061,
de 05/05/03, R$ 23.300.000,00; NF 037402, de
13/02/04, R$ 35.000.000,00; NF 033997, de
11/11/03, R$ 6.454.331,43; e uma da Eletronorte:
NF 028207, de '08/e2/03, R$ 12.000.000;00.
66. Assim, os Peritos puderam concluir que essas
notas da DNA, alm de serem falsas no suporte,
tambm o so no contedo, pois nenhuma delas
retrata uma prestao de servios efetiva pela
agncia de publicidade vinculada a Marcos
Valria.
178
Ao vasto acervo probatrio preciso incluir ainda o
depoimento da testemunha Danvita Ferreira de
Brasil, a fls. 20.114 e seguintes. Segundo narra, o Ncleo de
Mdia do Banco do Brasil administrava a verba oriunda da
Visa e que cabia a esta testemunha verificar a efetiva
implementao dos planos de mdia para autorizar o
pagamento aos veculos de comunicao. Entretanto, de
acordo com as suas consideraes, o dinheiro foi
transferido para a DNA Propaganda sem a efetiva
prestao do servio de publicidade. Portanto, houve o
pagamento sem que o servio tenha sido prestado. Ante a
relevncia, reproduzem-se, in verbis, os excertos que
afirmam o esquema ilcito:
QUE o Ncleo de Mdia do Banco do Brasil
formado por profissionais contratados pelas
agncias licitadas para administrar todo o
processo publicitrio e de comunicao do Banco
do Brasil; ( ...) QUE o NMBB era subordinado
administrativamente ao setor de marketing do
Banco do Brasil, a quem cabia repassar as
179
diretrizes, orientaes e determinaes a serem
seguidas; ( .. .) QUE no NMBB exercia a juno
de gerente de mdia, tendo como principal
atividade o controle da verba de veiculao
publicitria do Banco do Brasil; ( ... ) QUE no
ano de 2003 lhe foi apresentado o plano de mdia
da campanha Banco do Brasil/Visa Electron para
ser verificado e analisado para posterior
pagamento; QUE cabia declarante atestar
que a campanha havia sido realmente
veiculada para poder autorizar o pagamento
aos veculos; QUE entretanto o dinheiro j
havia sido transferido para a DNA
Propaganda, sendo que o plano de mdia do
Banco do Brasil/Visa Electron apresentado
iria apenas regularizar e simular a
prestao do servio de publicidade; QUE
entretanto esta campanha, no valor
aproximado de R$ 60 milhes, de fato nunca
havia sido veiculada; QUE o prprio diretor
de mdia da agncia DNA Propaganda,
180
FERNANDO BRAGA, afirmou para a
declarante que esta campanha do Banco do
Brasil/Visa Electron no tinha e nem iria ser
veiculada; QUE cabia agncia DNA
Propaganda apresentar as notas fiscais
relativas aos gastos de veiculao da
referida campanha; QUE acredita que as
notas fiscais frias emitidas pela DNA
Propaganda e que estavam sendo
destrudas, conforme notcias da imprensa,
foram elaboradas para justificar esta
campanha de 2003 ou outras campanhas que
nunca foram veiculadas; QUE a partir da
sua recusa em assinar o plano de mdia
Banco do Brasil/Visa Electron do ano de
2003, bem como outros documentos que
poderiam lhe comprometer, percebeu que iria
ser demitida. (doc. de fls. 19.158/19.161,
confirmado a fls. 20.114/20.128).
A relao entre o 5 denunciado (Marcos Valrio) e o
17 denunciado (Henrique Pizzolato) tambm restou
181
comprovada nas declaraes da testemunha Danvita
Ferreira de Magalhes, consoante se pode verificar:
"A SRA. - A senhora sabe informar se o Marcos
Valria tinha alguma ligao com esse diretor l
do ncleo de mdia?
A SRA. DANVITA FERREIRA DE
MAGALHES - A diretora do ncleo de mdia
era eu; o diretor de Marketing do Banco do
Brasil o Senhor Henrique Pizzolato.
A SRA. - Ele tinha alguma ligao com ele?
MAGALHES - Sim, direta.
A SRA. REPRESENTANTE DO MINISTRIO
PBLICO E vocs obedeciam s diretrizes
determinadas por quem l no ncleo? Como que
era o trabalho? Vocs faziam a campanha, o
trabalho da - vamos dizer - veiculao era
aprovado por quem? Pela prpria agncia de
publicidade ou algum do Banco do Brasil?
182
MAGALHES - O Banco quem determinava.
Sempre o Banco quem determinava.
A SRA. REPRESENTANTE DO MINISTRIO
PBLICO Quem do Banco lhe transferia as
orientaes?
SRA. DANVITA FERREIRA DE
MAGALHES - , vinha orientao do diretor
com o gerente e a pessoa era o subgerente, que era
o Senhor Roberto Messias, mas quem realmente
comandava era o Senhor Henrique Pizzolato.
Segundo o Laudo Pericial n 2828/2006, parte do
dinheiro desviado do Fundo Visanet foi repassado para a
conta de titularidade da SMP&B Comunicao, da qual o 6
denunciado (Ramon Hollerbach) era Vice-Presidente de
operaes. Vale dizer, os estreitos laos que ligavam o 17
denunciado (Henrique Pizzolato) e os scios da DNA
Propaganda 5 denunciado (Marcos Valrio), o 6
(Cristiano Paz) prepararam o terreno para que os repasses
se concentrassem na aludida agncia de publicidade.
183
Insta ressaltar que a relao no republicana entre os
acusados assim como a constatao de que a gesto do 17
denunciado (Henrique Pizzolato), enquanto Diretor de
Marketing e Comunicao do Banco do Brasil, foi
determinante para a mudana do formato dos repasses Via
VISANET foram precisamente diagnosticadas no
Relatrio Final da CPMI dos Correios (Volume 63).
De outra banda, os peritos ratificaram que o 6
denunciado (Ramon Hollerbach), em conluio com o 5
denunciado (Marcos Valrio) e o 7 denunciado (Cristiano
Paz), apropriaram-se das verbas objeto dos pagamentos
realizados pela VISANET, como uma espcie de
remunerao pelos servios supostamente prestados. A
gramtica interna da reteno ilcita das verbas se fundava
em saques e transferncias realizadas a ttulo de
distribuio de lucros.
Diante disso, ante a sua posio de scio da DNA
Propaganda e a SMP&B Comunicao, deve-se imputar ao
6 denunciado (Ramon Hollerbach) a prtica do crime de
peculato, porquanto no estava alheio empreitada
184
criminosa, consoante bem apontou o e. Ministro Revisor
Ricardo Lewandowski, aquiescendo com a reteno ilcita.
sessenta reais e sessenta e sete centavos), no dia 15 de
janeiro de 2004, para o 17 denunciado (Henrique
Pizzolato), como contrapartida pelo favorecimento ilcito
que este ltimo proporcionou empresa DNA Propaganda
Ltda.
Com efeito, o cheque tinha como origem a conta da
DNA Propaganda, conforme prova acostada aos autos a fls.
729/738, Apenso n 87, vol. 3. Consoante prtica iterativa, o
cheque foi assinado nominalmente DNA Propaganda, em
que um dos scios era o 6 denunciado (Ramon
Hollerbach), e endossado prpria agncia. Mais ainda, foi
emitido sob o rtulo de pagamento de fornecedor (a fls.
185
734), como tentativa de ludibriar a transferncia indevida
ao 17 denunciado (Henrique Pizzolato).
De acordo com relato contido nos autos, o cheque no
fora sacado diretamente pelo 17 denunciado (Henrique
Pizzolato), mas por interposto, Luiz Eduardo Ferreira da
Silva, mensageiro da PREVI, da qual o ora acusado era o
Presidente poca. A comprovao se encontra nos recibos
de uso interno dos denunciados, acostado aos autos a fls.
736, Apenso n 87, vol. 3.
A remio do cheque foi tambm ratificada pelo
depoimento do prprio mensageiro Luiz Eduardo Ferreira
da Silva, a fls. 992/994, vol. 4, quando declarou ter recebido
uma ligao do 17 denunciado (Henrique Pizzolato),
solicitando que se dirigisse ao Banco Rural para efetuar o
saque do montante. Declarou, ademais, que repassara todo
o valor percebido, em mos, ao 17 denunciado (Henrique
Pizzolato), acrescentando a informao de que tal verba se
destinou aquisio do apartamento em que o 17
denunciado (Henrique Pizzolato) reside.
Estes eventos restaram demonstrados consoante
interrogatrio do 17 denunciado (Henrique Pizzolato), a
186
fls. 15.980, na qual afirmou que, em janeiro de 2004,
recebera um telefonema, em sua linha celular, da secretria
do 5 denunciado (Marcos Valrio), informando que este
lhe havia solicitado o favor de buscar documentos na
agncia do Banco Rural do Centro do Rio de Janeiro. Os
elementos de prova demonstraram que tais documentos
eram, na realidade, R$ 326.660,67 (trezentos e vinte e seis
mil, seiscentos e sessenta reais e sessenta e sete centavos)
em espcie, pagos a ttulo de peita ao 17 denunciado
(Henrique Pizzolato), que logo aps o episdio adquiriu um
apartamento de valor equivalente.
Adite-se a isso que consta dos autos informaes
contraditrias para justificar o recebimento do montante.
De um lado, o 17 denunciado (Henrique Pizzolato), a fls.
1009/1013, assevera ter prestado favores ao 5 denunciado
(Marcos Valrio), enquanto, do outro lado, o 5 denunciado
(Marcos Valrio), a fls. 16.365, afirma categoricamente que o
repasse do dinheiro foi determinado pelo 3 denunciado
(Delbio Soares).
Ocorre que, a despeito da presena de informaes
colidentes nos depoimentos, o valor repassado ao 17
187
denunciado (Henrique Pizzolato) se dera como uma
contrapartida em razo das benesses concedidas por este,
na condio de Diretor de Marketing e de Comunicao do
Banco do Brasil, DNA Propaganda, pertencente ao 6
denunciado (Ramon Hollerbach), ao 5 denunciado (Marcos
Valrio) e ao 7 denunciado (Cristiano Paz), que assinou o
cheque, repita-se.
Nos termos expostos algures, o 17 denunciado
(Henrique Pizzolato), no exerccio do cargo de Diretor de
Marketing e Comunicao do Banco do Brasil S.A.,
beneficiou indevidamente a empresa DNA Propaganda
Ltda., pertencente ao 5 denunciado (Marcos Valrio), ao 6
denunciado (Cristiano Paz) e ao 7 denunciado (Ramon
Hollerbach), tanto permitindo a reteno dos bnus de
volume, quanto concedendo pagamentos sem a efetiva
Incentivo Visanet.
Demais disso, verifica-se que a empresa DNA
Propaganda, da qual o 6 denunciado (Ramon Hollerbach)
era um dos scios, fora agraciada, dias aps a emisso do
cheque, com a transferncia de R$ 35.000.000,00 (trinta e
188
cinco milhes de reais), devidamente autorizados pelo 17
denunciado (Henrique Pizzolato). De efeito, essa
transferncia habilitou a DNA Propaganda a firmar
emprstimos junto ao Banco BMG, cuja finalidade precpua
era repassar essas verbas a pessoas previamente apontadas
pelo 3 denunciado (Delbio Soares). O depoimento do 5
denunciado (Marcos Valrio), a fls. 356, vol. 2, confirma o
ocorrido.
Dois argumentos finais comprovam a ilicitude dos
pagamentos feitos ao 17 denunciado (Henrique Pizzolato).
O primeiro consiste na malfadada alegao de que o 6
denunciado (Ramon Hollerbach) no se reunia diretamente
com o 17 denunciado (Henrique Pizzolato). Dentro da
diviso de tarefas, tpica da coautoria, os contatos pessoais
reservavam-se ao 5 denunciado (Marcos Valrio). Os
demais scios da DNA Propaganda o 6 denunciado
(Ramon Hollerbach) e o 7 denunciado (Cristiano Paz)
atuavam internamente, de modo a permitir o uso das
agncias das quais eram scios como solo frtil para a
empreitada criminosa, consubstanciada em
enriquecimentos ilcitos e desvios de verbas pblicas. Dito
189
de outro modo, o 6 denunciado (Ramon Hollerbach), o
acusado que nos move neste momento, no estava alheio ao
que ocorria sob sua vigilncia.
O segundo, e derradeiro, ponto que gostaria de
destacar se refere ao teor do depoimento da testemunha
Paulino Alves Ribeiro Jnior, poca Diretor Financeiro da
agncia DNA Propaganda. Segundo consta de seu
interrogatrio, o 5 denunciado (Marcos Valrio)
determinava a emisso de vultosos saques daquela agncia
de publicidade como forma de distribuio de lucros da
Grafitti Ltda. e como emprstimos SMP&B Propaganda,
ambas de sociedade exclusiva do 5 denunciado (Marcos
7 DENUNCIADO (CRISTIANO PAZ)
190
A instruo probatria logrou demonstrar que o 7
denunciado (Cristiano Paz), em concurso de agentes com o
6 denunciado (Ramon Hollerbach), o 5 denunciado
(Marcos Valrio) e o 17 denunciado (Henrique Pizzolato),
praticou o delito de peculato, em razo da apropriao do
valor de R$ 2.923.686,15 (dois milhes, novecentos e vinte e
trs mil, seiscentos e oitenta e seis reais e quinze centavos)
pertencentes ao Banco do Brasil S.A.
Conforme clusula do contrato entre a DNA
Propaganda e o Banco do Brasil S.A., era obrigao da
primeira empresa transferir, integralmente, ao BANCO os
descontos especiais (alm dos normais, previstos em tabelas),
bonificaes, reaplicaes, prazos especiais de pagamento e outras
vantagens (fls. 48/49 do volume 1 do apenso 83).
Entretanto, a obrigao foi descumprida, tendo a DNA
Propaganda se apropriado dos valores obtidos a ttulo de
bnus de volume no valor de valor de R$ 2.923.686,15 (dois
seis reais e quinze centavos), o que restou provado por
informao prestada pelo Banco do Brasil S.A., a fls. 332 do
volume 2 do apenso 83. Ademais, a ausncia de repasse
191
fato incontroverso nos autos, admitido por todos os
denunciados envolvidos.
A tese defensiva de que os valores foram retidos
porque pertenciam DNA Propaganda no convence. A
uma, em razo da expressa previso contratual, que no d
margem a equvocos e distores. A duas, porque a outra
empresa da qual o 5 denunciado (Marcos Valrio), o 7
denunciado (Cristiano Paz) e o 6 denunciado (Ramon
Hollerbach) eram scios, a SMP&B Comunicao, no
contrato estabelecido com a Cmara dos Deputados,
repassou a quantia referente aos bnus de volume para o
rgo pblico, o que denota que os acusados sabiam qual
deveria ser o destino das verbas (informaes prestadas
pela Cmara dos Deputados, fls. 40.816).
Inaplicvel hiptese o disposto na Lei n
12.232/2010, que versa sobre contratos com agncias de
propaganda, seja porque se trata de legislao posterior,
seja por fora da previso contratual expressa em contrrio.
Por isso mesmo, no se pode considerar a nova legislao
como abolitio criminis, merc da sua total impertinncia com
a seara penal.
192
Tambm no prospera a alegao defensiva de que o
7 denunciado (Cristiano Paz) no exercia qualquer
interferncia na atividade gerencial da DNA Propaganda
Ltda. Primeiramente porque o 7 denunciado (Cristiano
Paz) efetivamente representava a aludida empresa, tanto
assinou o cheque que se destinou ao pagamento de R$
326.660,67 para o 17 denunciado (Henrique Pizzolato),
segundo consta dos autos (Apenso 87, volume 3, fls. 732).
Ademais, o depoimento do Sr. Ivan Guimares, ex-
presidente do Banco Popular do Brasil, registra que o 7
denunciado (Cristiano Paz) e 5 denunciado (Marcos
Valrio) se apresentaram a ele como representantes da
DNA Propaganda Participaes Ltda. (vol. 135, fls.
29.523/29.537), o que revela papel verdadeiramente decisivo
na conduo dos negcios sociais. Consta ainda dos autos
depoimento de Walfrido dos Mares Guia (v. 98, fls,
21.272/9), afirmando que, aps a morte do Sr. Daniel Freitas
em 2002, a SMP&B e a DNA Propaganda passaram a ser
controladas pelo mesmo grupo composto exclusivamente
pelos 5 denunciado (Marcos Valrio), 6 denunciado
(Ramon Hollerbach) e o 7 denunciado (Cristiano Paz).
193
Some-se a isso que o depoimento do 5 denunciado
(Marcos Valrio) esclarece que a diviso de tarefas na
SMP&B Comunicao e na DNA Propaganda possua
carter meramente formal. A fls. 16.357, o 5 denunciado
(Marcos Valrio) categoricamente aduz que "havia uma
diviso de tarefas apenas no plano formal, sendo, de fato, a
empresa administrada, em conjunto, pelo interrogando, Ramon e
Cristiano; diz que a empresa era tocada a trs mos; prova disto
que havia a necessidade de aprovao, em conjunto, dos trs em
decises administrativas, havendo, outrossim, a necessidade de ao
menos duas assinaturas nos cheques emitidos pela SMP&B.. Tal
informao corroborada, ainda, no depoimento do
contador das empresas de Marcos Valrio, Marco Aurlio
Prata (fl. 3.597). Segundo Marco Aurlio Prata, todos os trs
scios, a saber, CRISTIANO, RAMON e MARCOS VALRIO,
participavam das decises administrativas da SMP&B
COMUNICAO e DNA PROPAGANDA.
Esses dados so , a fls. 29 do Apenso 51 do vol. I, o
Instituto Nacional de Criminalstica traou esclarecedor
diagrama das relaes empresariais articuladas pelo 5
denunciado (Marcos Valrio), a evidenciando a ampla
194
integrao do grupo econmico de que fazia parte a DNA
Propaganda e a Graffiti Participaes, tudo isso revelar a
sintonia criminosa em que operavam os envolvidos.
Em seu depoimento (fls. 2253/2256, vol. 11), o 7
denunciado (Cristiano Paz) reconhece que formalizou cinco
emprstimos em nome da Graffiti Participaes, sendo trs
deles junto ao Banco BMG e dois junto ao Banco RURAL,
tendo sido informado pelo 5 denunciado (Marcos Valrio)
que os valores obtidos se destinavam ao Partido dos
Trabalhadores, segundo entendimentos firmados entre ele e
o 3 denunciado (Delbio Soares).
Diante de todo esse quadro probatrio,
incontroverso que as funes desempenhadas pelo 7
denunciado (Cristiano Paz) na DNA Propaganda
corroboram a imputao ministerial de que acusado, em
coautoria, desviou verbas pertencentes ao Banco do Brasil,
relativas ao Bnus de Volume, caracterizando o crime de
peculato (art. 312, caput, do Cdigo Penal).
195
denunciado (Cristiano Paz), em conluio com o 5
denunciado (Marcos Valrio), o 6 denunciado (Ramon
Hollerbach) e o 17 denunciado (Henrique Pizzolato),
desviou o valor de R$ 73.851.000,00 (setenta e trs milhes,
oitocentos e cinquenta e um mil reais), provenientes do
Fundo de Investimento da Companhia Brasileira de Meios
de Pagamento (Visanet), composto de recursos do Banco do
Brasil S.A.
A incurso no crime de peculato por quatro vezes
decorre de quatro diferentes repasses pelo Fundo Visanet
de verbas milionrias pertencentes ao Banco do Brasil para
a empresa DNA Propaganda Ltda. Conforme constatado
pelo Laudo Pericial n 2828/2006-INC (fls. 77/119 do apenso
142), a DNA Propaganda emitiu notas fiscais inidneas
para o recebimento das seguintes verbas: R$ 23.300.000,00
(vinte e trs milhes e trezentos mil reais) em 19/05/2003; R$
196
valores percebidos.
Constam dos autos diversas razes pelas quais os
recursos no poderiam ter sido repassados DNA
Propaganda:
(i) Segundo o Laudo 2.828/2006-INC, a forma
de uso dos recursos do Fundo de Incentivos
Visanet no estava amparada por qualquer dos
contratos apresentados percia (fls. 77,
Apenso 142);
(ii) A agncia de publicidade no prestou
qualquer servio que justificasse o
pagamento. A fls. 20.114 e seguintes consta o
depoimento da testemunha Danvita
Ferreira de Magalhes, ex-funcionria do
197
Ncleo de Mdia do Banco do Brasil.
Segundo narra, o Ncleo de Mdia do Banco
do Brasil administrava a verba oriunda da
Visa e que cabia a esta testemunha verificar a
efetiva implementao dos planos de mdia
para autorizar o pagamento aos veculos de
comunicao. Entretanto, segundo afirma, o
dinheiro foi transferido para a DNA
Propaganda sem a efetiva prestao do
servio de publicidade. Portanto, houve o
pagamento sem que o servio tenha sido
prestado;
(iii) As notas fiscais apresentadas pela DNA
Propaganda no era idneas (Laudo
2828/2006-INC, fls. 77/119, Apenso 142).
Tambm aqui no prospera a tese defensiva quanto
pretensa falta de envolvimento do 7 denunciado (Cristiano
Paz). De acordo com o Laudo Pericial n 2828/2006, parte do
dinheiro desviado do fundo Visanet foi repassado para a
conta de titularidade do 7 denunciado (Cristiano Paz),
198
mantida no Banco Rural; alm disso, outro montante foi
transferido para a conta da SMP&B Comunicao, da qual o
7 denunciado (Cristiano Paz) era Presidente. Inequvoco,
portanto, o benefcio pessoal auferido com a prtica dos
ilcitos.
Alm de ter obtido vantagens, o 7 denunciado
(Cristiano Paz) inegavelmente tomou parte decisiva e
determinante nas operaes fraudulentas. Como assentado
supra, o 7 denunciado (Cristiano Paz) assumia obrigaes
em nome da DNA Propaganda, apresentava-se a agentes
pblicos como seu representante e exercia o controle da sua
gesto. Tudo isso denota que, em termos tcnicos, embora o
7 denunciado (Cristiano Paz) possa no ter realizado
exclusivamente todos os elementos objetivos do tipo, no se
pode negar a sua autoria, uma vez que, na diviso prvia
de tarefas para o cometimento do ilcito penal, a sua
conduta atribuda foi imprescindvel ao atingimento do fato
punvel. Trata-se de um coautor funcional, porquanto a
realizao dos ilcitos somente pode ser viabilizada
mediante a cooperao comunitria no fato. Assim, no se
deve exigir do 7 denunciado (Cristiano Paz) a prtica da
199
conduta descrita no ncleo do tipo penal, mas to somente
que a frao do ato executrio por ele praticada seja
indispensvel, diante das singularidades do tipo penal e do
caso concreto, para a consecuo do ilcito penal.
Comprovada, desse modo, a prtica de quatro crimes
de peculato (art. 312, caput, do CP).
sessenta reais e sessenta e sete centavos) para o 17
denunciado (Henrique Pizzolato), como contrapartida pelo
favorecimento ilcito que este ltimo proporcionou
empresa DNA Propaganda Ltda.
Quanto ao ponto, o 17 denunciado (Henrique
Pizzolato), em seu interrogatrio de fls. 15.980, afirmou que,
em janeiro de 2004, recebeu um telefonema, em sua linha
celular, da secretria do 5 denunciado (Marcos Valrio),

200
informando que este lhe havia solicitado o favor de buscar
documentos na agncia do Banco Rural do Centro do Rio
de Janeiro. Os elementos de prova demonstraram que tais
documentos eram, na realidade, R$ 326.660,67 (trezentos
e vinte e seis mil, seiscentos e sessenta reais e sessenta e sete
centavos) em espcie, pagos a ttulo de peita ao 17
denunciado (Henrique Pizzolato), que logo aps o episdio
adquiriu um apartamento de valor equivalente.
Como j exaustivamente destacado nesses autos, o 7
denunciado (Cristiano Paz) foi quem efetivamente visou o
cheque de R$ 326.660,67 (Apenso 87, volume 3, fls. 732), em
nome da empresa DNA Propaganda, como pagamento ao
17 denunciado (Henrique Pizzolato), em troca do benefcio
indevido por este prestado, consistente na reteno dos
bnus de volume e em pagamentos sem a efetiva
Incentivo Visanet.
201
CONCLUSO
Ex positis, acolho a denncia ofertada pelo Ministrio
Pblico Federal, relativamente ao item III, nos termos do
voto do Ministro Relator, salvante quanto ao 16
denunciado (Luiz Gushiken), que absolvo com base no
inciso V do art. 386 do CPP.
202

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Supremo Tribunal Federal

ITEM III DA DENNCIA

ORIGENS DOS RECURSOS EMPREGADOS NO

O Senhor Ministro Luiz Fux: Senhor Presidente,

Senhores Ministros, Senhor Procurador-Geral da Repblica,

Preliminarmente incumbe-me cumprimentar a todos

pela competncia demonstrada nas atuaes orais e escritas

o que exacerba sobremodo a difcil funo de julgar um

processo materialmente complexo porquanto composto de

mais de 235 volumes, centenas de apensos, mais de 500

depoimentos, cuja digitalizao posto no comportar num

hard disk de inmeros computadores, mereceu um HD

parte que contm mais de 40 gigabytes de documentos.

A complexidade que o caso sub judice encerra, pelo

seu carter mltiplo (37 rus), e as teses minuciosamente

defendidas pelas partes e por mim anotadas uma a uma,

inclusive as veiculadas nas sustentaes orais

brilhantemente realizadas por ambas as partes, de um lado

o PGR competente e combativo de outro um verdadeiro

pool da inteligncia jurdica da advocacia penal brasileira,

atributo extensivo aos advogados dativos, impuseram-me

uma metodologia expositiva que fosse aplicvel votao

de cada ru no que concerne s teses jurdicas comuns.

Assim, v. g., restaram constantes alegaes sobre carncia

probatria, ausncia de contraditrio na coleta da prova,

ausncia de tipicidade por fora da inexistncia de ato de

oficio no crime de corrupo, alm das vicissitudes

apontadas em relao aos delitos que compem o mosaico

penal do caso sub judice.

Em face dessas nuances, permiti-me, preliminarmente

traar premissas tericas sobre os temas acima indicados

para depois, sem o vezo da repetio, analisar fatos, provas

incidncia da norma penal e concluso.

Assim explicitado o modo como me proponho a votar

a presente ao penal, iniciou, ento pelas premissas

tericas para ao depois adentrar nos captulos at ento

enfrentados, na ordem de votao.

Os graves fatos noticiados nestes autos foram

inicialmente revelados pelo 29 denunciado (Roberto

Jefferson) na CPMI dos Correios em 2005. O

aprofundamento das investigaes conduziu ao

depoimento da secretria do 5 denunciado (Marcos

Valrio), Sra. Fernanda Karina Ramos Somaggio, que restou

por revelar as inmeras operaes suspeitas praticadas pelo

referido ru e pelas suas empresas de publicidade, em

especial a SMP&B e a DNA.

Em sntese, a tese defendida pela acusao pode ser

identificada com a gnese do denominado "esquema do

mensalo" nas palavras do discurso de defesa do 29

denunciado (Roberto Jefferson) na Cmara dos Deputados,

A expresso mensalo foi, assim, empregada para

designar a suposta mesada recebida por parlamentares da

Cmara dos Deputados oriunda de pagamentos feitos por

uma suposta quadrilha integrada por um ncleo poltico,

publicitrio e financeiro. O propsito dos pagamentos seria

o de obter o apoio poltico ao governo federal e necessrio,

sobremaneira, para a aprovao de matrias sensveis e

deliberadas no Congresso Nacional no perodo de 2003 e

2004 a que se refere a denncia.

Os recursos destinados ao suposto pagamento dos

congressistas volveis recompensa seria, em linhas gerais,

obtido atravs de emprstimos contrados pelo PT e por

empresas d0 5 denunciado (Marcos Valrio) com o Banco