Para Servir e Proteger

Servir e
Proteger
Direitos Humanos e
Direito Internacional Humanitrio
para Foras Policiais e de Segurana
REFERNCIA
Comit Internacional da Cruz Vermelha
19, avenue de la Paix
1202 Genebra , Sua
T +41 22 734 60 01 F +41 22 733 20 57
shop@icrc.org www.cicr.org
CICV, maio de 2017
Servir e
Proteger
Direitos Humanos e
Direito Internacional Humanitrio
para Foras Policiais e de Segurana
1 Edio
Cees de Rover
2 Edio
Revisado e atualizado por Anja Bienert
2 Servir e Proteger
PREFCIO SEGUNDA EDIO

As ltimas dcadas testemunharam um aumento na complexidade das
operaes de aplicao da lei realizadas para lidar com a violncia, que pode
ser de origem social, poltica ou econmica. O Comit Internacional da Cruz
Vermelha (CICV), presente diariamente no terreno, observa de perto as
consequncias dessa violncia. Ao colocar o princpio de humanidade no
centro dos processos de tomada de deciso, a organizao adaptou a resposta
s crescentes necessidades das vtimas de violncia coletiva e atualiza
continuamente as abordagens para melhorar essa resposta. Os Estados
tambm se esforam para adaptarem-se a tais situaes. Como tm o
monoplio do uso legtimo da fora, possuem a responsabilidade especial
de assegurar que seus agentes cumpram com as normas e padres do direito
internacional ao responder violncia.
As foras policiais e de segurana so atores fundamentais na esfera de

atividade do CICV. Embora sejam muitas vezes criticadas por violaes das
quais podem ser culpadas, tambm so fontes de solues, j que uma de
suas principais funes garantir os direitos de cada indivduo. Nesse sentido,
so importantes parceiros de dilogo para o CICV, no apenas porque
permitem que a organizao tenha acesso s vtimas de violncia coletiva,
mas tambm em virtude do seu trabalho em nome dessas vtimas. Algumas
vezes, podem se beneficiar diretamente do trabalho da organizao quando
seus prprios membros so vtimas da violncia.
O CICV mantm um dilogo direto com os responsveis pela violncia, sejam

eles atores estatais ou no estatais. De fato, essa uma das caractersticas
especficas da organizao. Nos anos 1990, o CICV comeou a perceber o
quanto era importante contar com conhecimento profissional sobre a
aplicao da lei em seu dilogo com as foras policiais e de segurana. O CICV
recrutou ex-policiais para adquirir um melhor entendimento sobre a dinmica
da polcia e oferecer melhores solues s dificuldades enfrentadas pelas
autoridades policiais no exerccio dos seus deveres. Como resultado dos
slidos pontos de vista oferecidos pelos especialistas, a organizao pde
elaborar um enfoque entre pares com a finalidade de prestar apoio s foras
policiais em seus esforos de incorporar as normas e padres do Direito
Internacional aos seus procedimentos. Ao buscar esse dilogo, a organizao
pretende ir alm de uma abordagem puramente jurdica ou terica, razo
pela qual tambm se interessa pelas prticas profissionais e operacionais.
PREFCIO SEGUNDA EDIO 3
O CICV conta hoje com mais de 20 anos de experincia de trabalho com as

foras policiais e de segurana em cerca de 80 pases no mundo todo. Longe
de ser terico ou abstrato, o dilogo da organizao enriquecido por sua
experincia operacional, o que a torna consciente do custo humano das
intervenes policiais que no cumprem com as normas e padres do Direito
Internacional.
Nos ltimos 15 anos, Servir e Proteger tem sido um manual de referncia que
oferece orientaes para o dilogo do CICV com as foras policiais. Esta edio
revisada baseia-se na experincia da organizao durante esse perodo.
Peter Maurer
Presidente do Comit Internacional da Cruz Vermelha
Genebra, dezembro de 2013
4 Servir e Proteger
PREFCIO PRIMEIRA EDIO

O Comit Internacional da Cruz Vermelha (CICV) provavelmente mais
conhecido por suas atividades de proteo humanitria e assistncia em
situaes de conflito armado e por seu esforo infatigvel de promover o
respeito ativo pelas regras do Direito Internacional Humanitrio junto aos
integrantes das foras armadas. Este esforo do CICV em promover a adeso
ao Direito Internacional Humanitrio concentra-se talvez, invariavelmente,
junto aos integrantes das foras armadas no mundo todo. No entanto, o CICV
est ciente de que a natureza das situaes de conflito armado est mudando.
A maioria delas, atualmente, caracteriza-se por ser no internacional (isto ,
localiza-se dentro do territrio de um Estado). Grande parte dessas situaes
no formalmente reconhecida como conflitos armados no internacionais
aos quais se aplicariam certas normas do Direito Internacional Humanitrio.
Entre os protagonistas dos conflitos atuais, incluem-se frequentemente
integrantes de foras policiais e de segurana. Uma complicao ainda maior
o fato de que no h uma distino absolutamente clara entre os servios
prestados tipicamente pelas foras armadas e aqueles tipicamente prestados
pelas foras policiais e de segurana com uma fora prontamente assumindo
a responsabilidade da outra. Situaes atuais de violncia armada so
caracterizadas por um desprezo sistemtico e em larga escala pelos princpios
fundamentais de humanidade. O direito vida, liberdade e segurana da
populao civil frequentemente desrespeitado, fazendo com que,
consequentemente, muitas vtimas necessitem de proteo e assistncia.
O CICV reconhece que, para assegurar proteo e assistncia adequadas s

vtimas de situaes de violncia armada, importante, mesmo essencial,
concentrar-se nos integrantes das foras policiais e de segurana alm dos
integrantes das foras armadas. A melhor proteo que pode ser oferecida
s vtimas (em potencial) de violncia armada assegurar o respeito aos
princpios fundamentais de humanidade, na conduta e em operaes no
apenas das foras armadas, mas tambm das foras policiais e de segurana.
Esses princpios fundamentais de humanidade podem ser estabelecidos a
partir do Direito Internacional Humanitrio e dos instrumentos internacionais
de Direitos Humanos.
PREFCIO PRIMEIRA EDIO 5
Este Manual apresenta todos os princpios e normas relevantes do Direito

Internacional Humanitrio e do Direito Internacional dos Direitos Humanos
e coloca-os dentro do contexto de situaes operacionais, nas quais devem
ser respeitados e postos em prtica pelos integrantes das foras armadas,
policiais e de segurana. Ser utilizado pelo CICV nas atividades de difuso
junto s foras armadas e de segurana. O Manual almeja, tambm, propiciar
informaes e apoio a todos aqueles envolvidos no desenvolvimento de
estruturas e prticas de aplicao da lei que sejam profissionais, ticas e
protetoras.
Cornelio Sommaruga
Presidente do CICV
Genebra, fevereiro de 1998
NDICE 7
NDICE
BIOGRAFIAS14
Prlogo16
AGRADECIMENTOS19
ABREVIATURAS E SIGLAS20
SNTESE GERAL25
INTRODUO67
Parte I
DIREITO INTERNACIONAL E DIREITO INTERNACIONAL
DOS DIREITOS HUMANOS
CAPTULO 1
DIREITO INTERNACIONAL
1.1 Introduo 79
1.2 Sujeitos do Direito Internacional 79
1.3 As Fontes do Direito Internacional 81
1.3.1 Contexto 82
1.3.2 Direito dos Tratados 82
1.3.3 Direito consuetudinrio e Jus Cogens88
1.3.4 Fontes adicionais (incluindo soft law, ou normas no vinculantes) 89
1.4 Relao entre Direito Internacional e Direito Interno 90
1.4.1 Soberania e responsabilidade do Estado 91
1.4.2 Jurisdio do Estado 94
1.4.3 Jurisdio penal 94
1.4.4 Imunidade 97
1.5 Direito Internacional dos Direitos Humanos e Direito Internacional Humanitrio 99
1.6 Referncias Selecionadas 100
CAPTULO 2
DIREITO INTERNACIONAL DOS DIREITOS HUMANOS
2.1 Introduo 103
2.2 Resumo histrico 104
2.2.1 Contexto 104
2.2.2 1919: A Liga das Naes 104
2.2.3 1945: A Organizao das Naes Unidas 105
8 Servir e Proteger
2.3 Padres internacionais de Direitos Humanos 105

2.3.1 Contexto 105
2.3.2 A Carta das Naes Unidas 106
2.3.3 A Carta Internacional dos Direitos Humanos 107
2.3.4 Outros tratados importantes de Direitos Humanos 108
2.3.5 Reservas aos tratados de Direitos Humanos 109
2.3.6 Instrumentos de soft law importantes para a aplicao da lei 110
2.4 A Organizao das Naes Unidas e os Direitos Humanos 110
2.4.1 Contexto 110
2.4.2 O Conselho de Segurana e a Assembleia Geral 111
2.4.3 O Conselho Econmico e Social 114
2.4.4 O Conselho de Direitos Humanos 116
2.4.5 O Alto Comissariado de Direitos Humanos 120
2.4.6 Mecanismos e sistemas de monitoramento 120
2.5 Acordos regionais 122
2.5.1 Contexto 122
2.5.2 frica 122
2.5.3 Amricas 125
2.5.4 Liga dos Estados rabes 127
2.5.5 sia e Pacfico 128
2.5.6 Europa 130
Parte II
Funo e Responsabilidades da Aplicao da Lei
CAPTULO 3
ORGANIZAO, CONCEITOS E PRINCPIOS REGULADORES
DA APLICAO DA LEI
3.1 Introduo 137
3.2 Aplicao da lei e Direitos Humanos 138
3.3. Responsabilidades e poderes na aplicao da lei 139
3.4 tica na aplicao da lei 143
3.4.1 A relevncia da tica na aplicao da lei 143
3.4.2 tica pessoal, tica de grupo, tica profissional 143
3.5 Aplicao da lei e padres internacionais de soft law 145
3.5.1 Cdigo de Conduta para os Funcionrios Responsveis pela Aplicao da Lei (CCFRAL) 145
3.5.2 Princpios Bsicos sobre o Uso da Fora e de Armas de Fogo (PBUFAF) 147
3.6 Ordens, procedimentos e sanes na aplicao da lei 148
CAPTULO 4
PREVENO E DETECO DO CRIME
4.1 Introduo 153
4.2 Marco jurdico 155
4.2.1 O direito a um julgamento justo 156
4.2.2 O direito privacidade 160
4.2.3 A obrigao de no discriminao 162
NDICE 9
4.2.4 Combate ao crime: respeitar ou no as normas? 165

4.3 Investigao de um crime 167
4.3.1 Obteno de provas 168
4.3.2 Interrogatrio de suspeitos 171
4.3.3 Desaparecimentos e assassinatos extrajudiciais 174
4.4 Preveno da delinquncia juvenil 177
4.4.1 Contexto 177
4.4.2 Remisso 179
4.4.3 Implicaes para a prtica da aplicao da lei 182
CAPTULO 5
MANUTENO DA ORDEM PBLICA
5.1 Introduo 187
5.2 Reunies e manifestaes 187
5.2.1 Direito aplicvel 189
5.2.2 Prticas da aplicao da lei 190
5.3 Estado de emergncia 196
5.3.1 Definio 196
5.3.2 Requisitos 196
5.3.3 Derrogaes 197
5.4 Foras armadas na aplicao da lei 201
CAPTULO 6
PRESTAO DE PROTEO E ASSISTNCIA
S PESSOAS NECESSITADAS
6.1 Introduo 207
6.2 Vtimas da criminalidade e abuso de poder 208
6.2.1 Contexto 208
6.2.2 Vtimas da criminalidade 210
6.2.3 Vtimas de abuso de poder 217
6.2.4 Referncias Selecionadas 220
6.3 Crianas 221
6.3.1 Contexto 221
6.3.2 A Conveno sobre os Direitos da Criana 222
6.4 Mulheres 225
6.4.1 Contexto 226
6.4.2 Violncia contra a mulher 228
6.4.3 A situao da mulher na administrao da justia 231
6.5 Populaes em movimento 236
6.5.1 Contexto 236
6.5.2 Refugiados 237
6.5.3 Deslocados internos 239
6.5.4 Migrantes 242
10 Servir e Proteger
6.5.5 O princpio de non-refoulement (no devoluo) 244

6.5.6 Implicaes para a prtica de aplicao da lei 247
PARTE III
PODERES DE APLICAO DA LEI
CAPTULO 7
O USO DA FORA E ARMAS DE FOGO
7.1 Introduo 257
7.2 Princpios Reguladores Sobre o Uso da Fora 259
7.2.1 Legalidade 260
7.2.2 Necessidade 260
7.2.3 Proporcionalidade 261
7.2.4 Responsabilizao 262
7.3 Uso de armas de fogos 268
7.3.1 Princpios bsicos 268
7.3.2 Procedimentos antes e aps o uso 270
7.3.3 Responsabilizao pelo uso de armas de fogo 271
7.4 O gradiente do uso da fora: vantagens e desvantagens do conceito 275
7.5 Uso da fora em reunies pblicas 276
7.6 Uso da fora em deteno 278
CAPTULO 8
CAPTURA E DETENO
8.1 Introduo 281
8.2 Princpios que regulam a captura 283
8.2.1 Legalidade 283
8.2.2 Necessidade 285
8.2.3 Proporcionalidade 286
8.2.4 Responsabilizao 287
8.2.5 Proibio de captura arbitrria 288
8.3 Efetuar a captura 290
8.3.1 Direitos da pessoa capturada e procedimentos de captura 290
8.3.2 Captura e uso da fora 293
8.4 Interrogatrio 294
8.5 Deteno 296
8.5.1 Contexto 296
8.5.2 Responsabilidade pela pessoa detida 298
8.5.3 Deteno Preventiva 298
8.5.4 Condies de deteno e tratamento das pessoas privadas de liberdade 300
8.5.5 Regimes de deteno 302
8.5.6 Disciplina e punio 306
8.6 Mulheres em deteno 307
NDICE 11
8.7 A situao especial das crianas e adolescentes 309

8.8 Vtimas de captura ou deteno ilegais 312
8.9 O trabalho do CICV relativo deteno 313
CAPTULO 9
BUSCA E APREENSO
9.1 Introduo 319
9.2 Buscas 320
9.2.1 Normais gerais 320
9.2.2 Revistas 324
9.2.3 Busca em locais 329
9.2.4 Tcnicas de vigilncia 330
9.2.5 Comunicao privilegiada 333
9.2.6 Busca em centros de deteno 335
9.3 Apreenso 338
PARTE IV
COMANDO, CONTROLE E RESPONSABILIZAO
CAPTULO 10
COMANDO E GESTO
10.1 Introduo 345
10.2 Organizao da aplicao da lei 346
10.2.1 Estrutura, mudana e desenvolvimento 346
10.2.2 Comando e liderana 347
10.2.3 Ordens e procedimentos 350
10.3 Recursos Humanos 351
10.3.1 Recrutamento e seleo 351
10.3.2 Formao e treinamento 353
10.3.3 Gesto de Recursos Humanos 355
10.4 Superviso e controle 356
10.4.1 Obrigaes internacionais 356
10.4.2 Responsabilizao jurdica 357
10.4.3 Responsabilizao interna 359
10.4.4 Responsabilizao pelo desempenho 342
10.5 Mecanismos de denncias 363
CAPTULO 11
INVESTIGAO DAS VIOLAES DE DIREITOS HUMANOS
11.1 Introduo 367
11.2 rgos responsveis pela aplicao da lei que investigam violaes de direitos humanos 371
11.2.1 Investigao penal 371
11.2.2 Outras violaes de Direitos Humanos 373
11.3 Mecanismos externos de superviso nacionais 373
11.3.1 Controle judicial 373
11.3.2 Instituies nacionais de Direitos Humanos 374

11.3.3 Outros tipos de mecanismos de superviso 378
11.4 Mecanismos internacionais de responsabilizao 378
11.4.1 Responsabilizao individual: jurisdio penal internacional 381
11.4.2 Responsabilizao do Estado por violaes de Direitos Humanos 381
PARTE V
SITUAES DE CONFLITO ARMADO
Captulo 12
Direito Internacional Humanitrio e Sua Relevncia Para os
Funcionrios Responsveis pela Aplicao da Lei
12.1 Introduo 391
12.2 As origens do Direito Internacional Humanitrio (DIH) 392
12.3 Os principais conceitos e normas do Direito Internacional Humanitrio (DIH) 394
12.3.1 Alcance da aplicao e das obrigaes de acordo com o DIH 394
12.3.2 Normas e princpios bsicos do DIH 396
12.3.3 Meios e mtodos de guerra proibidos 399
12.3.4 Privao da liberdade em conflitos armados 408
12.3.5 Refugiados e deslocados internos 408
12.3.6 Mulheres em situao de conflitos armados 409
12.3.7 Crianas em situao de conflitos armados 412
12.4 Violaes do Direito Internacional Humanitrio (DIH) 415
12.5 A funo dos responsveis pela aplicao da lei em conflitos armados 415
12.5.1 O status dos funcionrios responsveis pela aplicao da lei 415
12.5.2 Conduo das hostilidades 417
12.5.3 Outras questes 421
ANEXOS E NDICE
ANEXO 1: BIBLIOGRAFIA427
ANEXO 2: DOCUMENTOS JURDICOS IMPORTANTES437
ANEXO 3: JURISPRUDNCIA INTERNACIONAL, POR CAPTULO443
NDICE447
BIOGRAFIAS
Primeira edio
A edio original de Servir e Proteger teve autoria de Cees de Rover,
coordenador para Foras Policiais e de Segurana do CICV. Rover ex-
integrante da polcia holandesa. Alm das qualificaes formais para seu
trabalho policial, o autor tem Mestrado em Administrao de Empresas (MBA)
e Mestrado em Direito Internacional (LLM). Como primeiro Coordenador para
Foras Policiais e de Segurana do CICV, Rover foi responsvel por criar e
desenvolver atividades de difuso para foras policiais e de segurana no
mundo todo. Tambm gerenciou o projeto de produo do DVD interativo
de treinamento Servir e Proteger. Prestou servios de consultoria a diversas
organizaes internacionais sobre Direitos Humanos, Direito Internacional
Humanitrio e prtica profissional de aplicao da lei, alm de conduzir
misses de treinamento e avaliao para foras policiais e de segurana em
mais de 60 pases. Tambm assumiu uma srie de funes de assessoria para
as Naes Unidas, incluindo a de Consultor Snior junto ao Representante
Especial do Secretrio Geral das Naes Unidas, em Burundi, em Questes
de Segurana e Aplicao da Lei. fundador e diretor executivo de Equity
International, uma organizao no governamental internacional que oferece
treinamento e assistncia tcnica em direitos humanos para foras policiais
e de segurana nacionais, aconselhando empresas multinacionais mineradoras
sobre responsabilidade social corporativa, segurana e direitos humanos.
BIOGRAFIAS 15
Segunda edio
Anja Bienert, responsvel pela segunda edio de Servir e Proteger, estudou
direito em Colnia e Lausana. doutora em Processos Penais e mestre em
Assistncia Humanitria, tendo passado muitos anos trabalhando em diversos
pases afetados por conflitos armados no internacionais e outras situaes
de violncia em trs continentes. Como delegada do Comit Internacional
da Cruz Vermelha (CICV), Bienert participou frequentemente de dilogos com
a polcia e outras foras de segurana sobre suas obrigaes no mbito do
Direito Internacional Humanitrio e do Direito Internacional dos Direitos
Humanos. Em seguida, passou trs anos em Genebra como assessora para
atividades do CICV junto s foras policiais e de segurana, orientando os
funcionrios na sede da organizao e em delegaes ao redor do mundo
sobre o dilogo com essas foras. Tambm contribuiu para o desenvolvimento
contnuo da doutrina do CICV em relao a essas foras, analisou o marco
jurdico e operacional das foras policiais e de segurana em vrios pases
onde a organizao trabalhava e elaborou material de treinamento. Sob os
auspcios do CICV, a autora organizou a Conferncia Internacional de 2010
para os Funcionrios Responsveis pela Aplicao da Lei, antes de iniciar o
trabalho na segunda edio deste Manual. Entre as suas atuais atividades
internacionais, incluem-se a organizao de cursos de treinamento e a
realizao de avaliaes e pesquisa sobre reforma policial, responsabilizao
e uso da fora.
PRLOGO
O manual de referncia Servir e Proteger foi publicado pela primeira vez em
1998. Naquela poca, preencheu uma importante lacuna na literatura,
resumindo as normas e padres fundamentais do Direito Internacional dos
Direitos Humanos relativos aplicao da lei e suas implicaes para o
trabalho e os desafios operacionais dos funcionrios responsveis. Desde
ento, as normas e padres foram aperfeioados tanto em tratados
internacionais como nos guias de orientao das Naes Unidas. A
jurisprudncia dos tribunais internacionais e as opinies de organismos
como o Comit de Direitos Humanos da ONU e, mais recentemente, o
Conselho de Direitos Humanos desse organismo contriburam ainda mais
para sua interpretao e desenvolvimento. Alm disso, a prtica da aplicao
da lei evoluiu como resposta aos novos desafios e ameaas, aplicando as
lies aprendidas com a experincia prtica. O trabalho do Comit
Internacional da Cruz Vermelha (CICV) junto aos rgos de aplicao da lei
em um grande nmero de pases tambm evoluiu luz da experincia
prtica.
Portanto, fazia tempo que se esperava uma reviso do Manual que levasse
em conta essas mudanas. Esta segunda edio uma completa reformulao
do Manual de 1998 e adota uma nova abordagem para cobrir novas
mudanas e questes relevantes. Na primeira edio, cada captulo foi
concebido para ser lido de forma independente, o que naturalmente
significou uma srie de repeties. Dado o aumento considervel no volume
de informaes que precisavam ser includas na segunda edio, manter
esse enfoque teria tornado o Manual excessivamente voluminoso. Decidiu-
se, assim, introduzir um sistema de referncias cruzadas e adicionar um ndice
remissivo para facilitar a busca do leitor por informaes sobre assuntos
especficos.
Por outro lado, tambm era necessrio levar em conta outra questo
importante. Como muitas outras organizaes que trabalham no campo da
aplicao da lei, o CICV havia se tornado cada vez mais consciente de que,
por si s, o conhecimento sobre o marco jurdico aplicvel no
necessariamente leva melhor observncia desse marco. O livreto Integrao
do Direito, que o CICV publicou em 2007, reuniu as lies aprendidas pelo
CICV de modo a oferecer uma viso geral do processo pelo qual as normas
dos direitos humanos so traduzidas em medidas e meios prticos de
aplicao da lei. Essas questes so agora abordadas na segunda edio do
Servir e Proteger. No entanto, como na primeira edio, o Manual se abstm
de dar conselhos s agncias de aplicao da lei sobre como realizar essa
tarefa diria. O trabalho de aplicao da lei no esttico, e no existem
respostas prontas para a grande variedade de situaes e desafios
PRLOGO 17
enfrentados pelos funcionrios responsveis pela aplicao da lei. As

agncias de aplicao da lei devem fazer suas prprias escolhas de acordo
com os desafios e situaes especficos de cada contexto; no podem ser
isentos dessa responsabilidade. As recomendaes e os exemplos contidos
neste Manual procuram destacar como as normas e padres internacionais
aplicveis de direitos humanos devem ser levados em considerao na hora
de fazer essas escolhas.
Deve-se observar tambm que o Manual no aborda todas as questes e

desafios contemporneos do trabalho de aplicao da lei. Em vez disso,
oferece conceitos gerais decorrentes de normas e padres atuais de direitos
humanos que hoje se aplicam ao ncleo do trabalho de aplicao da lei. Ao
final de cada captulo, inclui-se um material de referncias selecionadas para
que os leitores possam explorar reas especficas de aplicao da lei em
maior profundidade, se assim o desejarem. Levou-se em conta a evoluo
das normas e padres de direitos humanos at 30 de setembro de 2013
(inclusive).
Anja Bienert
AGRADECIMENTOS 19
AGRADECIMENTOS
Foi uma tarefa especialmente interessante e desafiadora revisar um manual
que, durante tantos anos, havia sido um importante trabalho de referncia
na rea da aplicao da lei. Eu gostaria de agradecer sinceramente a Franois
Snchaud e Juan Martinez, do Comit Internacional da Cruz Vermelha, por
me confiar esse trabalho, que no teria sido possvel sem a ajuda de muitas
outras pessoas.
Em particular, gostaria de agradecer a Stphanie Nussbaumer, da Unidade

do CICV para a Relao com Portadores de Armas, por seus incansveis
esforos e inestimveis conselhos e comentrios. Seus colegas Raffaella Diana,
Nicholas Kerguen, Nelleke van Amstel e Nathalia Estevam Fraga tambm
fizeram observaes teis e realizaram um trabalho de pesquisa essencial ao
qual sou extremamente grata. A reviso minuciosa do Departamento Jurdico
do CICV, particularmente de Cordula Droege, mas tambm de muitos outros
colegas, foi indispensvel para garantir a coerncia e a consistncia jurdicas
do Manual.
Outros departamentos do CICV tambm forneceram sugestes e comentrios

teis. Tambm sou grata a Glynis Thompson, contratada pela Unidade
Lingustica do CICV, por sua contribuio editorial.
Gostaria de expressar minha profunda gratido a todos os acima mencionados,

assim como a todos os que comentaram de forma annima sobre as verses
preliminares do Manual. Seu compromisso infatigvel ao trabalho nutre
minha esperana de que a verso revisada de Servir e Proteger possa ser to
bem recebida no mundo da aplicao da lei quanto a edio anterior.
Anja Bienert
ABREVIATURAS E SIGLAS
ACHPR African Charter on Human and Peoples Rights

ACNUR Alto Comissariado das Naes Unidas para Refugiados
ACWC Comisso da ASEAN sobre a Promoo e a Proteo dos Direitos da Mulher e da Criana
AICHR Comisso Intergovernamental da ASEAN sobre Direitos Humanos
ArabCHR Carta rabe de Direitos Humanos
ARF Frum Regional da ASEAN
ASEAN Associao de Naes do Sudeste Asitico
CADH Conveno Americana sobre os Direitos Humanos
CADHP Carta Africana dos Direitos Humanos e dos Povos
Carta da ASEAN Carta da Associao de Naes do Sudeste Asitico
Carta da OEA Carta da Organizao dos Estados Americanos
Carta da ONU Carta da Organizao das Naes Unidas
CCFRAL Cdigo de Conduta para os Funcionrios Responsveis pela Aplicao da Lei
CCT Conveno Contra a Tortura e outros Tratamentos ou Penas Cruis, Desumanos ou
Degradantes
CDC Conveno sobre os Direitos da Criana
CDH Comit de Direitos Civis e Polticos, tambm chamado de Comit de Direitos Humanos
CEDH Conveno Europeia de Direitos Humanos
CEDM Conveno sobre a Eliminao de Todas as Formas de Discriminao contra a Mulher
CEEAO Comunidade Econmica dos Estados da frica Ocidental
CICV Comit Internacional da Cruz Vermelha
CIDH Comisso Interamericana de Direitos Humanos
CIDPD Conveno Internacional sobre os Direitos das Pessoas com Deficincia
CIDTM Conveno Internacional sobre a Proteo dos Direitos de Todos os Trabalhadores
Migrantes e dos Membros de Suas Famlias
CIEDR Conveno Internacional sobre a Eliminao de Todas as Formas de Discriminao Racial
CIJ Corte Internacional de Justia
CIPDF Conveno Internacional para a Proteo de Todas as Pessoas contra o Desaparecimento
Forado
CNUCC Conveno das Naes Unidas contra a Corrupo
Conjunto de Princpios Conjunto de Princpios para a Proteo de Todas as Pessoas Sujeitas a Qualquer Forma de
Deteno ou Priso
Conveno de Haia (Conveno I) Conveno de Haia para a Soluo Pacfica de Controvrsias Internacionais
Conveno de Haia (Conveno IV) Conveno de Haia Relativa s Leis e Costumes de Guerra Terrestre e seus Anexos,
Disposies sobre Leis e Costumes de Guerra Terrestre
Conveno de Montevidu Conveno de Montevidu sobre Direitos e Deveres dos Estados
Conveno de Refugiados da OUA Conveno de Refugiados da OUA que Rege os Aspectos Especficos dos Problemas dos
Refugiados na frica
Conveno de Viena Conveno de Viena sobre Direito dos Tratados (1969)
Conveno sobre Armas Biolgicas Conveno sobre a Proibio, Desenvolvimento, Produo e Estocagem de Armas
Bacteriolgicas (Biolgicas) e Base de Toxinas e sua Destruio
Conveno sobre Armas Qumicas Conveno sobre a Proibio do Desenvolvimento, Produo, Estocagem e Uso de Armas
Qumicas e sobre a Destruio das Armas Qumicas Existentes no Mundo
Conveno sobre Proibio
de Minas Antipessoal Conveno sobre a Proibio do Uso, Armazenamento, Produo e Transferncia de
Minas Antipessoal e sobre sua Destruio
ABREVIATURAS E SIGLAS 21
CRER Conveno Relativa ao Estatuto dos Refugiados

CSE Carta Social Europeia
Declarao de Cartagena Declarao de Cartagena sobre Refugiados
Declarao de Turku Declarao sobre Padres Humanitrios Mnimos
Declarao sobre Vtimas Declarao dos Princpios Bsicos de Justia Relativos s Vtimas da Criminalidade e do
Abuso do Poder
DI Deslocados Internos
DIDH Direito Internacional dos Direitos Humanos
DIH Direito Internacional Humanitrio
Diretrizes de Riad Diretrizes das Naes Unidas para a Preveno da Delinquncia Juvenil
DUDH Declarao Universal dos Direitos Humanos
ECOSOC Conselho Econmico e Social das Naes Unidas
Estatuto da CIJ Estatuto da Corte Internacional de Justia
Estatuto de Roma Estatuto de Roma do Tribunal Penal Internacional
Liga rabe Liga dos Estados rabes
OEA Organizao dos Estados Americanos
ONG Organizao No Governamental
ONU Organizao das Naes Unidas
OTAN Aliana do Tratado do Atlntico Norte
OUA Organizao da Unidade Africana
PBUFAF Princpios Bsicos sobre o Uso da Fora e de Armas de Fogo pelos Funcionrios
Responsveis pela da Aplicao da Lei
PF/ CIDPD Protocolo Facultativo CIDPD
PF/ PIDESC Protocolo Facultativo PIDESC Relativo aos Procedimentos de Comunicao
PF/CDC-CA Protocolo Facultativo Conveno sobre os Direitos da Criana Relativo ao Envolvimento
de Crianas em Conflitos Armados
PF/CDC-PC Protocolo Facultativo Conveno sobre os Direitos da Criana Relativo aos
Procedimentos de Comunicao
PF/CEDM Protocolo Facultativo CEDM
PF/PIDCP I / PF/PIDCP II Protocolo Facultativo I/II ao PIDCP
PF/PIDESC Protocolo Facultativo ao PIDESC
PFCCT Protocolo Facultativo Conveno Contra a Tortura e outros Tratamentos ou Penas
Cruis, Desumanos ou Degradantes
PG Prisioneiro de Guerra
PIDCP Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Polticos
PIDESC Pacto Internacional dos Direitos Econmicos, Sociais e Culturais
Princpios Afro-Asiticos Princpios sobre o Tratamento de Refugiados
para Refugiados
Princpios de Bangkok Princpios de Bangkok sobre o Estatuto e Tratamento dos Refugiados
Princpios de Paris Princpios Relativos ao Estatuto das Instituies Nacionais
Projeto de Artigos Projeto de Artigos sobre a Responsabilidade Internacional dos Estados por Ato
Intencionalmente Ilcito
Protocolo de Genebra Protocolo de Genebra sobre Proibio do Emprego na Guerra de Gases Asfixiantes,
Txicos ou Similares e de Meios Bacteriolgicos de Guerra
Regras de Bangkok Regras das Naes Unidas para o Tratamento de Mulheres Presas e Medidas No
Privativas de Liberdade para Mulheres Infratoras
Regras de Beijing Regras Mnimas das Naes Unidas para Administrao da Justia Juvenil
Regras de Tquio Regras Mnimas Padro das Naes Unidas para Medidas No Privativas de Liberdade
Regras Mnimas Regras Mnimas das Naes Unidas para o Tratamento de Presos
RNUPCA Regras das Naes Unidas para a Proteo de Crianas e Adolescentes Privados de
Liberdade
TPI Ex-Iugoslvia Tribunal Penal Internacional para a Ex-Iugoslvia
TPI Ruanda Tribunal Penal Internacional para Ruanda
TPI Tribunal Penal Internacional
UA Unio Africana
UE Unio Europeia
SNTESE
GERAL
SNTESE GERAL 25
SNTESE GERAL
O Comit Internacional da Cruz Vermelha (CICV), na condio de organizao
humanitria imparcial, neutra e independente, participa de dilogos com foras
policiais e de segurana em diversos pases. O dilogo busca limitar e prevenir
o sofrimento entre as pessoas afetadas por conflitos armados e outras situaes
de violncia. Foras policiais e de segurana incumbidas de aplicar a lei em seus
pases cumprem importante funo a esse respeito, j que sua responsabilidade
servir e proteger as pessoas e comunidades e, em especial, prevenir e detectar
o crime, manter a ordem e proteger e prestar assistncia s pessoas necessitadas.
Ao cumprirem com suas obrigaes nesse sentido, tm o dever de respeitar o
marco jurdico internacional aplicvel ao trabalho de aplicao da lei e o Direito
Internacional dos Direitos Humanos. O CICV concentra o dilogo com os
organismos de aplicao da lei em um conjunto de direitos humanos que so
particularmente relevantes em conflitos armados e outras situaes de
violncia. O objetivo global promover o respeito pela lei que protege as
pessoas nessas circunstncias. Este manual procura explicar as normas e
padres internacionais relevantes em relao funo de aplicao da lei e
suas implicaes prticas para o trabalho de aplicao da lei.
A finalidade da sntese a seguir oferecer ao leitor uma viso geral dos

elementos mais importantes abordados no presente manual.
Direito Internacional e Direito Internacional dos

Direitos Humanos
Direito Internacional
O Direito Internacional um conjunto de normas que governa as relaes
entre os sujeitos de direito internacional, isto , entidades com capacidades
jurdicas. So, em particular, os Estados, organizaes internacionais pblicas
e indivduos. O Comit Internacional da Cruz Vermelha uma organizao
sui generis e tem status de observador nas Naes Unidas.
As fontes principais do Direito Internacional so as convenes internacionais,

o costume internacional e os princpios gerais do direito reconhecidos pelas
naes civilizadas. As fontes adicionais so decises judiciais e ensinamentos
de juristas altamente qualificados.
Uma conveno internacional (ou tratado ou pacto) um acordo internacional

concludo por escrito entre Estados e regido pelo Direito Internacional,
consubstanciado em um nico instrumento ou em dois ou mais instrumentos
conexos, qualquer que seja sua designao especfica. (Conveno de Viena
sobre o Direito dos Tratados, artigo 2(1)(a)). Um documento desse tipo torna-se
legalmente vinculante para um Estado com a assinatura e ratificao ou
adeso subsequente. Entretanto, se o tratado permitir, um Estado pode
formular uma reserva a certas partes do tratado, tendo como efeito no se

vincular pelas disposies em questo a menos que a reserva seja
incompatvel com o objeto e a finalidade do tratado (Conveno de Viena
sobre o Direito dos Tratados, artigo 19).
O costume internacional a prova de uma prtica geral aceita como sendo

o direito (Estatuto da Corte Internacional de Justia (CIJ), artigo 38(1)(b)). A
prova, portanto, necessita ser fornecida por uma prtica consistente (habitual)
baseada em uma obrigao legal percebida.
Jus cogens ou normas peremptrias do Direito Internacional so as normas

do direito consuetudinrio das quais nenhuma derrogao permitida (nem
mediante tratados). A absoluta proibio de tortura um exemplo disto.
Fontes adicionais importantes do Direito Internacional so os documentos

de soft law (normas no vinculantes). O soft law engloba instrumentos no
vinculantes, estabelecidos atravs de resolues da Assembleia Geral das
Naes Unidas. Podem servir para fortalecer o compromisso dos Estados com
os acordos internacionais, reafirmar as normas internacionais ou estabelecer
bases legais para tratados subsequentes. O Cdigo de Conduta para os
Funcionrios Responsveis pela Aplicao da Lei (CCFRAL) ou os Princpios
Bsicos sobre o Uso da Fora e de Armas de Fogo (PBUFAF) so exemplos de
tais instrumentos com particular importncia para a aplicao da lei.
Embora a real aplicabilidade do Direito Internacional no sistema interno possa

variar dependendo do marco jurdico nacional, um Estado no pode invocar
sua Constituio ou outras leis nacionais como motivo para no cumprir com
suas obrigaes conforme o Direito Internacional. Ao firmar um tratado, um
Estado obrigado a adaptar a sua legislao nacional de acordo com o tratado
internacional. Deve tambm assegurar que representantes ou instituies
estatais cumpram com as suas obrigaes internacionais. No o fazer implicar
a responsabilidade do Estado no que diz respeito a conduta, consistindo em
uma ao ou omisso [...] atribuvel ao Estado conforme o Direito Internacional
[e que] constitui uma violao de uma obrigao internacional do Estado
(Projeto de Artigos sobre Responsabilidade dos Estados por Atos
Intencionalmente Ilcitos, artigo 2o). Essa responsabilidade particularmente
relevante quando se trata da aplicao da lei, j que a violao dessas
obrigaes pelos funcionrios responsveis pela aplicao da lei no exerccio
de seu dever, segundo o Direito Internacional dos Direitos Humanos, implicar
a responsabilidade do Estado no mbito internacional, incluindo a obrigao
de oferecer compensao e reparao.
No mbito nacional, os Estados tm poderes de legislao (jurisdio

prescritiva), assim como poderes de aplicao (jurisdio aplicativa). Esta
SNTESE GERAL 27
ltima inclui os poderes executivo e judicirio, cobrindo os domnios civil e

criminal. No entanto, quando se trata de jurisdio penal para crimes
particularmente graves, a jurisdio penal internacional pode entrar em cena.
Aps os primeiros tribunais penais internacionais especficos (Nuremberg,
Tquio, Iugoslvia e Ruanda), foi criado um tribunal permanente em 2002, o
Tribunal Penal Internacional (TPI). O Estatuto de Roma do TPI, que foi adotado
em 1998 e entrou em vigor em 2002, estabeleceu essa corte para lidar com
casos de crimes graves em que a jurisdio nacional no fornece uma resposta
(efetiva). A jurisdio do TPI cobre os seguintes crimes: genocdio, crimes
contra a humanidade, crimes de guerra e crime de agresso. O TPI pode
assumir casos em que a pessoa acusada nacional de um Estado Parte,
quando o suposto crime foi cometido no territrio de um Estado Parte ou
quando uma situao tenha sido apresentada pelo Conselho de Segurana
das Naes Unidas.
Duas importantes reas do Direito Internacional so o Direito Internacional

dos Direitos Humanos e o Direito Internacional Humanitrio. Seu objetivo
comum proteger a vida, a sade e a dignidade das pessoas, mas tm
diferentes mbitos de aplicao. O Direito Internacional dos Direitos Humanos
se aplica em todos os momentos, sendo vinculante aos Estados em sua relao
com os indivduos que vivem em seu territrio (uma relao essencialmente
vertical); o Direito Internacional Humanitrio aplicvel em situaes de
conflito armado e constitui, nesse sentido, uma lex specialis; vinculante a
todas as partes em conflito.
Direito Internacional dos Direitos Humanos

Os direitos humanos so ttulos legais que cada ser humano possui. So
universais e pertencem a todos sem distino. So parte da lei e, embora
talvez possam ser violados, no podem ser negados. Para estudar os
primrdios dos direitos humanos, preciso voltar vrios sculos no tempo.
Em mbito universal, contudo, eles comearam a exercer um papel mais
significativo no sculo XX. Depois do fracasso da Liga das Naes, criada aps
a Primeira Guerra Mundial, as Naes Unidas foram criadas em 1945 para
promover e manter a paz e a segurana. Seu instrumento de fundao a
Carta das Naes Unidas (Carta da ONU). O documento contm um importante
compromisso sobre direitos humanos no artigo 55, segundo o qual as Naes
Unidas favorecero [...] o respeito universal e efetivo dos direitos humanos e
das liberdades fundamentais para todos, sem distino de raa, sexo, lngua
ou religio.
Os seguintes passos importantes rumo a uma maior codificao dos direitos

humanos em mbito universal formam, em seu conjunto, o que
frequentemente considerado hoje como a Carta Internacional dos Direitos
Humanos:
A Declarao Universal dos Direitos Humanos (DUDH), adotada pela

Assembleia Geral das Naes Unidas em 1948;
O Pacto Internacional sobre Direitos Econmicos, Sociais e Culturais
(PIDESC), que foi adotado em 1996 e entrou em vigor em 1976, e seu
Protocolo Facultativo;
O Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Polticos (PIDCP), que foi
adotado em 1966 e entrou em vigor em 1976, e seus dois Protocolos
Facultativos, que foram adotados em 1966 e 1989 e entraram em vigor em
1976 e 1991, respectivamente.
A DUDH teve um importante impacto sobre os tratados de direitos humanos

universais e regionais subsequentes, alm das constituies e outras leis
nacionais. Como resultado, existem hoje muitas disposies que podem ser
consideradas normas consuetudinrias, como a proibio da discriminao
racial, a proibio da tortura e outras formas de maus-tratos e a proibio da
escravido. Aps a Carta Internacional dos Direitos Humanos, elaborou-se
uma srie de tratados para lidar com temas especficos. Entre eles,
incluem-se:
Conveno Internacional sobre a Eliminao de Todas as Formas de
Discriminao Racial (CIEDR);
Conveno sobre a Eliminao de Todas as Foras de Discriminao contra
as Mulheres (CEDM) e seu Protocolo Facultativo (PF/CEDM);
Conveno Contra a Tortura e Outras Penas ou Tratamentos Cruis,
Desumanos ou Degradantes (CCT) e seu Protocolo Facultativo (PFCCT);
Conveno sobre os Direitos da Criana (CDC) e seus Protocolos Facultativos
sobre o envolvimento de crianas em conflitos armados e sobre a venda
de crianas, prostituio infantil e pornografia infantil.
Os tratados internacionais de direitos humanos que so vinculantes a todos

os Estados Partes (e seus agentes) so cada vez mais complementados por
documentos de soft law (normas no vinculantes) que oferecem orientao
e estabelecem padres de direitos humanos mais detalhados. Alm dos dois
documentos j mencionados (CCFRAL e PBUFAF), os seguintes documentos
de soft law, por exemplo, so de especial importncia para os funcionrios
responsveis pela aplicao da lei:
Regras Mnimas das Naes Unidas para o Tratamento de Presos (Regras
Mnimas);
Conjunto de Princpios para a Proteo de Todas as Pessoas Sujeitas a
Qualquer Forma de Deteno ou Priso;
Declarao de Princpios Bsicos de Justia Relativos s Vtimas da
Criminalidade e de Abuso de Poder (Declarao das Vtimas)
A Organizao das Naes Unidas e os Direitos Humanos

A promoo e proteo dos direitos humanos uma das principais finalidades
SNTESE GERAL 29
da Organizao das Naes Unidas, que, atravs de seus diferentes rgos e

agncias, levou a cabo um amplo exerccio de definio de padres.
O rgo executivo das Naes Unidas o Conselho de Segurana, que tem

a responsabilidade primordial pela paz e a segurana. formado por 15
membros, cinco deles permanentes (Estados Unidos, Frana, Reino Unido,
Repblica Popular da China e Rssia) e outros 10 eleitos pela Assembleia Geral
para um perodo de dois anos.
A Assembleia Geral o plenrio da ONU, consistindo de todos os Estados

Membros. Tem o poder de discutir quaisquer questes ou assuntos dentro
do mbito da Carta da ONU. No entanto, no pode impor a legislao
diretamente aos Estados Membros, procedendo por meio de recomendaes
em vez de decises vinculantes.
Outro dos principais rgos das Naes Unidas o Conselho Econmico e

Social (ECOSOC). Entre outras coisas, tem o poder de estabelecer comisses
nos campos econmico e social e para a promoo dos direitos humanos
(Carta da ONU, artigo 68). Entre os importantes rgos subsidirios
estabelecidos pelo ECOSOC no campo dos direitos humanos, incluem-se:
Comisso Sobre Preveno do Crime e Justia Penal, cujo trabalho de
definio de normas, como a formulao dos Princpios Bsicos Sobre a
Utilizao da Fora e de Armas de Fogo pelos Funcionrios Responsveis
pela Aplicao da Lei (PBUFAF), de especial relevncia para os funcionrios
responsveis pela aplicao da lei;
Comisso sobre o Status da Mulher;
Comisso sobre Direitos Humanos, cujo trabalho foi assumido em 2006
pelo Conselho de Direitos Humanos das Naes Unidas;
Comit sobre Direitos Econmicos, Sociais e Culturais.
O Conselho de Direitos Humanos um rgo subsidirio da Assembleia Geral

das Naes Unidas e foi criado em 2006. Consiste de 47 membros, cada um
deles eleitos para um perodo de trs anos. Na Reviso Peridica Universal, o
Conselho revisa a situao de direitos humanos em todos os Estados membros
a cada quatro anos. Tambm incumbido de considerar um padro
consistente de graves e seguramente atestadas violaes de direitos humanos
e liberdades fundamentais por meio de um procedimento de denncia, sendo
apoiado pelo Grupo de Trabalho sobre Comunicaes e pelo Grupo de
Trabalho sobre Situaes.
O principal funcionrio nessa rea das Naes Unidas o Alto Comissrio

para Direitos Humanos, que pode tratar de qualquer problema contemporneo
de direitos humanos e engajar-se ativamente nos esforos para prevenir
violaes em todo o mundo. O Comissrio tambm presta apoio a outros
mecanismos da ONU, em particular o Conselho de Direitos Humanos, alm

de diferentes rgos de monitoramento de tratados nesse mbito. Esses
rgos so encarregados de monitorar a implementao de tratados
internacionais especficos de direitos humanos e existem para 10 tratados
(CCT, CEDM, CIEDR, CIPDF, CDC, CDPD, PIDCP, PIDESC, CIDTM, PFCCT). Podem
tambm emitir interpretaes sobre disposies de direitos humanos por
meio de comentrios gerais ou recomendaes gerais.
Alm do sistema universal de direitos humanos da ONU, h tambm

importantes acordos regionais que estabelecem e promovem essas normas:
Unio Africana: a Carta Africana dos Direitos Humanos e dos Povos (CADHP)
o principal tratado regional de direitos humanos, sendo a Comisso
Africana dos Direitos Humanos e dos Povos o principal rgo de
monitoramento; a Corte Africana de Justia e Direitos Humanos (uma fuso
entre a Corte Africana de Justia preexistente e a Corte Africana sobre
Direitos Humanos) o principal rgo judicial da Unio Africana;
Organizao dos Estados Americanos (OEA): a Carta da OEA e a Conveno
Americana sobre Direitos Humanos (CADH) so os instrumentos
fundamentais de direitos humanos. A Comisso Interamericana de Direitos
Humanos o rgo de monitoramento, e a Corte Interamericana de Direitos
Humanos o principal rgo judicial da OEA;
Liga dos Estados rabes: a Carta rabe sobre Direitos Humanos o principal
tratado de direitos humanos, sendo o Comit rabe de Direitos Humanos
o rgo de monitoramento para esse instrumento;
Associao de Naes do Sudeste Asitico (ASEAN): a Comisso
Intergovernamental de Direitos Humanos encarregada de formular
estratgias para a promoo e a proteo dos direitos humanos e liberdades
fundamentais, alm de elaborar uma Declarao de Direitos Humanos da
ASEAN;
Na Europa, h uma estrutura dual de direitos humanos:
Conselho da Europa: A Conveno Europeia de Direitos Humanos
(CEDH), promulgada pelo Conselho da Europa, o principal tratado
nessa rea. O Comissrio para os Direitos Humanos responsvel pela
promoo dos direitos humanos e o monitoramento da Conveno. J
a Corte Europeia de Direitos Humanos o rgo judicial com jurisdio
sobre o respeito pela Conveno.
Unio Europeia (UE): A Carta dos Direitos Fundamentais da Unio
Europeia o mais importante instrumento de direitos humanos do bloco;
a Comisso Europeia, como rgo executivo da UE, e a Corte de Justia
da Unio Europeia so encarregadas de assegurar que os Estados
membros cumpram com suas obrigaes conforme o direito dos tratados
da UE, o que inclui a Carta.
A maioria dos acordos regionais tambm adotou tratados especficos de

SNTESE GERAL 31
direitos humanos. Por exemplo, relativos proibio da tortura, aos direitos

da criana e aos direitos da mulher.
Funes e responsabilidades na aplicao da lei

Organizao, conceitos e princpios orientadores da aplicao
da lei
responsabilidade do Estado manter a lei, a ordem, a paz e a segurana em
seu territrio. As estruturas criadas pelos Estados para esse fim, assim como
a ideologia e conceitos bsicos de aplicao da lei variam consideravelmente
no mundo inteiro, sendo improvvel a existncia de dois sistemas idnticos.
Sejam quais forem as escolhas feitas pelos Estados nesse sentido, eles
precisam garantir que a aplicao da lei seja feita de uma maneira que respeite
as obrigaes do Estado conforme o Direito Internacional dos Direitos
Humanos. Isto significa que a legislao nacional e a prtica adotada pelos
rgos de aplicao da lei devem cumprir com as disposies aplicveis deste
ramo do Direito Internacional.
As obrigaes do Estado nesse sentido incluem:

o dever de respeitar (isto , de no violar) os direitos humanos;
o dever de proteger os direitos humanos, por exemplo contra violaes
cometidas por terceiros;
o dever de assegurar e cumprir os direitos humanos, isto , garantir as
condies para o pleno gozo dos direitos humanos;
o dever de no discriminar, isto , assegurar o tratamento igualitrio a todas
as pessoas perante a lei.
Como representantes do Estado, espera-se que os funcionrios responsveis

pela aplicao da lei cumpram com as obrigaes acima mencionadas no
exerccio das suas responsabilidades, isto , manter a ordem pblica, prevenir
e detectar o crime e prestar ajuda e assistncia s pessoas e comunidades
necessitadas. Eles recebem poderes especficos para que possam realizar as
tarefas: o poder de usar a fora e armas de fogo; de capturar1 e deter; e de
conduzir buscas e apreenses. Devem respeitar os direitos humanos ao
exercer esses poderes, o que significa, em particular, a observncia de quatro
princpios fundamentais que devem reger todas as aes do Estado com um
possvel impacto sobre os direitos humanos:
Toda ao deve se basear em disposies do direito (princpio de legalidade);
No deve afetar nem restringir os direitos humanos mais do que o necessrio
(princpio de necessidade);
No deve afetar os direitos humanos de uma forma que seja desproporcional
ao objetivo (princpio de proporcionalidade);
1 NT.: Utiliza-se o termo captura como traduo de arrest, em ingls, para padronizar este manual com
os instrumentos internacionais aqui referidos e tambm para marcar a distino entre a captura da
pessoa sob suspeita e a priso da pessoa sentenciada. Conferir, p.ex., a traduo do Conjunto de
Princpios para a Proteo de Todas as Pessoas Sujeitas a Qualquer Forma de Deteno ou Priso, realizada
pela Comisso de Direitos Humanos da Cmara dos Deputados da Repblica Federativa do Brasil.
Os que realizam a ao devem ser plenamente responsabilizados perante

todos os nveis relevantes (judicirio, populao, governo e cadeia interna
de comando).
No entanto, apesar dos claros padres jurdicos, o trabalho de aplicao da

lei no uma cincia matemtica que conduz a respostas precisas. Como os
funcionrios responsveis pela aplicao da lei precisam lidar com uma ampla
gama de situaes com muitos interesses em conflito, -lhes concedido um
grau de autonomia nas decises, pesando sobre eles uma responsabilidade
considervel na hora de fazer as escolhas adequadas. O fato de que os
funcionrios responsveis pela aplicao da lei frequentemente se encontrem
em situaes estressantes ou perigosas, devendo lidar regularmente com
pessoas que violaram a lei ou so suspeitas de t-lo feito, significa que precisam
seguir altos padres ticos e morais para agir sempre conforme a lei.
As violaes da lei por parte dos responsveis por aplic-la tm um efeito

devastador sobre o trabalho de aplicao da lei e, em ltima instncia, sobre
a sociedade como um todo. Entretanto, muito comum que atitudes do tipo
os fins justificam os meios sejam adotadas em um ambiente em que crimes
graves tenham sido cometidos e onde as dificuldades de trabalhar contribuem
para o desenvolvimento de ticas de grupo e conjuntos de padres individuais.
O comando dos rgos de aplicao da lei precisa estar ciente do risco

inerente de que tal tica de grupo promove um trabalho policial em rea
cinzenta que nem sempre est em pleno respeito pela lei. Os comandantes
devem assegurar que a tica institucional seja formulada, promulgada e
constantemente mantida, estabelecendo claramente, portanto, o pleno
respeito pela lei como padro fundamental a ser sempre seguido.
O Cdigo de Conduta para os Funcionrios Responsveis pela Aplicao da Lei

(CCFRAL) e os Princpios Bsicos sobre o Uso da Fora e de Armas de Fogo pelos
Funcionrios Responsveis pela Aplicao da Lei (PBUFAF) formulam padres
relevantes nesse sentido, e os rgos de aplicao da lei so aconselhados a
incorpor-los a suas prprias normas, regulamentos e cdigos de tica.
No entanto, definir padres ticos elevados no suficiente no ambiente de

trabalho difcil e perigoso da aplicao da lei. Ordens e procedimentos que
estabelecem claramente o que se espera do funcionrio responsvel pela
aplicao da lei e sua efetiva aplicao so indispensveis para assegurar que
o trabalho de aplicao da lei seja sempre realizado em plena conformidade
com a lei.
Preveno e deteco do crime

A preveno e a deteco do crime so obrigaes essenciais do Estado como
SNTESE GERAL 33
parte de seu dever de proteger os direitos humanos de todos os que se

tornaram, ou podem se tornar, vtimas de um crime. Ao mesmo tempo, o
exerccio de poderes pelos funcionrios responsveis pela aplicao da lei
que investigam um crime pode afetar os direitos humanos dos indivduos. A
efetiva satisfao de ambas as obrigaes requer um cuidadoso equilbrio
entre, por um lado, os direitos das vtimas reais ou potenciais assim como da
sociedade em geral e, por outro, os direitos daqueles que possam ser afetados
pelo trabalho de aplicao da lei. O Direito Internacional dos Direitos Humanos
estabelece um marco jurdico para esse ato de equilbrio. Em particular, define
um conjunto de garantias e direitos a serem respeitados ao longo de todo o
processo judicial, desde as primeiras etapas da investigao.
No centro desses direitos est o direito a um julgamento justo, que na verdade

um conjunto de direitos que incluem a presuno de inocncia, o direito
de ser informado das acusaes, o direito defesa, acompanhamento jurdico
e comunicao irrestrita com o advogado, o direito de ser julgado sem demora
indevida, o direito a um intrprete e o direito a no ser obrigado a testemunhar
contra si mesmo ou confessar-se culpado.
Quase toda investigao resulta, de uma maneira ou de outra, em uma invaso

na vida privada do indivduo, afetando o direito de privacidade que
protegido nos termos do artigo 17 do Pacto Internacional sobre Direitos Civis
e Polticos (PIDCP). Portanto, assim como qualquer outra interferncia nos
direitos individuais, tais aes devem ser permitidas pela legislao nacional,
necessrias e proporcionais ao legtimo objetivo a ser atingido. Alm disso,
em conformidade com o artigo 4o do CCFRAL, os funcionrios responsveis
pela aplicao da lei tm a responsabilidade de respeitar e proteger a
privacidade e a confidencialidade da informao obtida.
Tais funcionrios devem levar a cabo a investigao com a maior objetividade

e imparcialidade. Todo o processo deve ser livre de qualquer lgica
discriminatria ou tendenciosa: Todas as pessoas so iguais perante a lei e tm
direito, sem discriminao alguma, a igual proteo da lei (PIDCP, artigo 16).
Investigaes que se concentram prematuramente em (membros de) grupos
especficos unicamente com base na origem tnica, aparncia fsica ou
opinio poltica, por exemplo, e sem quaisquer indicadores objetivos
adicionais que apontem em tal direo so discriminatrias e ineficientes.
Tambm podem vir a alienar membros desses grupos e dar origem a
desconfianas prejudiciais em relao polcia.
O respeito pelas normas mencionadas pode, ocasionalmente, encontrar certa

resistncia por parte dos responsveis pela aplicao da lei, que podem
perceb-las como obstculos inadequados funo policial efetiva e como
uma proteo a criminosos. O comando do rgo de aplicao da lei tem
a mxima responsabilidade de transmitir uma clara mensagem contrria. Isto

: a de que a funo policial s ser boa se for feita na legalidade e que burlar
ou violar a lei, normas e regulamentos afetar, em ltima instncia, no apenas
o processo judicial, mas tambm a instituio da aplicao da lei como um
todo, includo sua aceitao e apoio entre a populao. Promover uma cultura
de respeito pelo Estado de Direito exige que se tome um conjunto de medidas
em todos os nveis polticas e procedimentos, formao, treinamento e
equipamento , alm de um sistema efetivo de sanes para impor o respeito
pelas normas e regulamentos.
O processo de investigao em si precisa demonstrar um alto grau de

profissionalismo:
As provas materiais precisam ser coletadas minuciosamente por
funcionrios responsveis pela aplicao da lei competentes, formados em
medicina forense ou apoiados por profissionais especializados;
Deve-se tomar muito cuidado na entrevista de testemunhas de modo a
no obter informaes tendenciosas;
necessrio controlar especialmente a informao proativa reunida atravs
do uso de informantes, evitando qualquer interferncia no processo; o
mesmo se aplica ao envio de funcionrios responsveis pela aplicao da
lei como agentes encobertos, que devem, em particular, abster-se de
qualquer forma de incitamento prtica de delitos ou crimes;
Declaraes de suspeitos so uma fonte relevante de informao no
processo de investigao. No entanto, os funcionrios responsveis pela
aplicao da lei devem evitar depender demais delas e tentar, na medida
do possvel, obter provas objetivas que ajudem a confirmar (ou o contrrio)
a declarao do suspeito;
Deve-se realizar o interrogatrio do suspeito respeitando plenamente os
direitos fundamentais, em particular a presuno de inocncia e o direito
a no ser obrigado a testemunhar contra si prprio ou confessar-se culpado;
A tortura e outras formas de tratamento cruis, desumanos ou degradantes
so proibidas em todos os momentos. Esses tratamentos provocam
consequncias adversas duradouras para a vtima, o perpetrador, o rgo
de aplicao da lei como um todo, o sistema de Justia e a sociedade em
geral. No h situaes excepcionais que possam justificar o no
cumprimento dessa regra, e o comando do rgo de aplicao da lei deve
reafirmar isto constantemente. A liderana tambm deve tomar uma srie
de medidas para prevenir a ocorrncia de tortura, incluindo uma
investigao claramente regulada e um processo de interrogatrio, o
respeito pelas salvaguardas judiciais e a permisso para que os centros de
deteno sejam inspecionados por organismos externos.
O desaparecimento forado e os assassinatos extrajudiciais esto entre os

crimes mais graves sendo, por definio, cometidos, ordenados ou tolerados
SNTESE GERAL 35
por agentes do Estado (veja a definio na Conveno Internacional para a

Proteo de Todas as Pessoas contra o Desaparecimento Forado (CPDF)) e
debilitam as prprias bases do Estado de Direito e da sociedade. Devem-se
fazer todos os esforos para assegurar a efetiva preveno desses crimes, o
que somente pode ser alcanado se o rgo de aplicao da lei for totalmente
transparente e responsvel.
Um importante elemento na preveno do crime a preveno da

delinquncia juvenil. Estabeleceu-se uma srie de documentos para garantir
que o sistema de justia possa lidar com jovens delinquentes ou supostos
jovens delinquentes de um modo que leve em conta a sua vulnerabilidade
especfica e a sua limitada maturidade, priorizando a preveno de futuros
delitos. O documento central a esse respeito a Conveno sobre os Direitos
da Criana (CDC), que define a criana como todo ser humano com menos de
18 anos de idade, a no ser que, em conformidade com a lei aplicvel criana,
a maioridade seja alcanada antes. Alm disso, as Regras Mnimas das Naes
Unidas para Administrao da Justia Juvenil (Regras de Beijing), um
documento que no constitui um tratado, define o jovem como toda a criana
ou adolescente que, de acordo com o sistema jurdico respectivo, pode responder
por uma infrao de forma diferente do adulto (Primeira Parte, Seo 2.2 a)).
Quando essas pessoas atingem a idade mnima estabelecida pela legislao

nacional para serem consideradas responsveis perante o direito penal, o
conceito de remisso (isto , a remoo do menor dos procedimentos da
justia penal) a abordagem recomendada pelo Comit sobre os Direitos da
Criana e por vrios documentos de soft law. Isto baseia-se na ideia de que a
conduta juvenil que no estiver em conformidade com as normas sociais
parte do processo de maturao e que um enfoque orientado criana
envolvendo todas as partes da sociedade tem mais probabilidade de evitar
que a criana embarque em uma carreira criminosa. Pelo mesmo motivo,
as Regras Mnimas Padro das Naes Unidas para Medidas No Privativas
de Liberdade (Regras de Tquio) promovem medidas no privativas da
liberdade.
Alm disso, reconhecido que delinquentes juvenis necessitam de proteo

e tratamento especializados. Portanto, os funcionrios responsveis pela
aplicao da lei envolvidos na administrao da justia juvenil precisam
receber instruo e capacitao especiais. (Regra de Beijing N.o12)
Manuteno da ordem pblica

A manuteno da ordem pblica uma responsabilidade central dos
funcionrios responsveis pela aplicao da lei que exige o equilbrio cuidadoso
e constante entre os direitos e os interesses de todos os segmentos da populao.
A estrita observncia do marco jurdico aplicvel indispensvel para assegurar
o sucesso desse equilbrio. Prevenir a violncia e evitar a necessidade de recorrer

ao uso da fora devem ser os princpios orientadores da gesto de qualquer
situao de ordem pblica (veja PBUFAF N.os 4 e 13). Uma pr-condio a
existncia de um marco jurdico nacional que rege a ordem pblica e, em
particular, reunies pblicas em conformidade com as obrigaes do Estado
de acordo com o Direito Internacional dos Direitos Humanos: O direito de
reunio pacifica ser reconhecido. O exerccio desse direito estar sujeito apenas
s restries previstas em lei e que se faam necessrias, em uma sociedade
democrtica, no interesse da segurana nacional, da segurana ou da ordem
pblica, ou para proteger a sade ou a moral pblica ou os direitos e as liberdades
das demais pessoas (PIDCP, artigo 21).
Dentro desse marco jurdico, os funcionrios responsveis pela aplicao da

lei sero chamados a lidar com reunies pblicas de um modo que respeite
os princpios de legalidade, necessidade, proporcionalidade e
responsabilizao2. Quaisquer restries impostas s reunies devem se
basear em disposies da legislao nacional e no devem ir alm do que
necessrio para garantir a paz e a ordem. Alm disso, no devem afetar de
forma desproporcional os direitos dos participantes da reunio. O respeito e
a proteo dos direitos vida, liberdade e segurana da pessoa so de
especial importncia nesse sentido. Isto inclui o dever de proteger reunies
pacficas contra atos violentos cometidos por outras pessoas, isto , no
decurso de manifestaes violentas contrrias. Se as reunies forem
consideradas ilegais mas ocorrerem de maneira pacfica, os funcionrios
responsveis pela aplicao da lei devem se abster de aes, como a disperso
da reunio, caso essas aes sejam propensas a levar a uma escalada
desnecessria da situao, o que pode envolver um alto risco de leses, perda
de vida e danos propriedade (veja PBUFAF N.o 13).
Em qualquer caso, a comunicao, a negociao e a conteno da escalada

so mtodos que devem ter prioridade em situaes de ordem pblica (veja
PBUFAF N.o 20). Com essa finalidade, os funcionrios responsveis pela
aplicao da lei devem ser treinados para conduzir uma comunicao
adequada com organizadores e manifestantes, tendo equipamentos
apropriados de comunicao e sabendo como us-los.
As escolhas corretas em termos de equipamentos e armas so igualmente

essenciais nesse sentido. A aparncia fsica dos funcionrios responsveis
pela aplicao da lei no deve ser ameaadora nem contribuir para um clima
de hostilidade. Isto tambm se aplica ao uso de armas de fogo em situaes
de violncia. Em vez de ajudar a restabelecer a paz e a ordem, na maioria das
situaes, esses elementos trazem o risco de piorar uma situao j catica.
Portanto, no devem ser considerados como uma ferramenta ttica para
2 NT.: accountability, no original em ingls.

SNTESE GERAL 37
situaes de ordem pblica, sendo usados de maneira excepcional e como

ltimo recurso em resposta a situaes individuais que ameacem provocar
morte ou feridas graves, e somente aps a exausto de todos os outros meios.
Se a ordem pblica for constantemente ameaada por protestos, tumultos,

motins e outras situaes de violncia, as autoridades podem decidir declarar
estado de emergncia a fim de restabelecer a paz e a ordem. Em particular,
podem tomar medidas que derroguem certos direitos humanos, tendo em
vista que o pas est diante de situaes excepcionais que ameacem a existncia
da nao e sejam declaradas oficialmente (PIDCP, artigo 4o). Essa declarao
precisa ser feita pela instituio ou rgo habilitado para tanto nos termos
da legislao nacional, levando ao conhecimento da populao o exato
alcance material, territorial e temporal da medida. As derrogaes feitas no
devem ser discriminatrias nem afetar direitos no derrogveis, como os
mencionados no artigo 4(2) do PIDCP ou aqueles includos por via de
interpretao pelo Comit de Direitos Humanos (veja Comentrio Geral 29
do CDH sobre o artigo 4o do PIDCP). A Declarao de Turku oferece orientao
com respeito ao comportamento operacional dos rgos de aplicao da lei
e aos padres humanitrios mnimos a serem observados.
Situaes de emergncia pblica apresentam desafios especiais aos rgos

de aplicao da lei quando se trata de sua capacidade efetiva de impor a lei
e manter a paz e a ordem. Uma reao frequente por partes das autoridades
em geral, e dos rgos de aplicao da lei em particular, justificar a imposio
de restries mais fortes aos direitos humanos e ampliar os poderes do
aparato de segurana pblica. No entanto, a necessidade de recorrer a essas
medidas precisa ser avaliada com cuidado, j que medidas desnecessrias,
desproporcionais ou discriminatrias podem ser contraproducentes na
tentativa de restaurar a paz, a ordem e a segurana. Os rgos de aplicao
da lei tambm precisam estar cientes de sua prpria funo crucial de manter
o Estado de Direito nessas ocasies difceis, evitando qualquer tipo de ao
ilegal, arbitrria ou discriminatria que possa exacerbar as tenses e colocar
em perigo a segurana pblica.
Em tais situaes, as autoridades frequentemente decidem confiar a

manuteno da ordem pblica s foras armadas. No entanto, devem estar
cientes dos riscos e desafios envolvidos. Foras armadas, que so normalmente
incumbidas, treinadas e equipadas para lutar contra um inimigo do pas, tm
que fazer uma mudana fundamental de raciocnio a fim de lidar com cidados
de seu prprio pas. O marco jurdico e os procedimentos que regem suas
operaes tambm so completamente diferentes. O treinamento e o
equipamento tero de ser adaptados adequadamente, com o estabelecimento
de salvaguardas para assegurar que no recorram ao modo habitual de
operao, isto , ao utilizado na conduo de hostilidades contra um inimigo.
Se essas precaues e hostilidades no puderem ser estabelecidas, as

autoridades devem-se abster de mobilizar suas foras armadas em misses
de aplicao da lei.
Prestao de proteo e assistncia s pessoas necessitadas

A prestao de proteo e assistncia s pessoas necessitadas o terceiro
pilar das responsabilidades da aplicao da lei. Esta responsabilidade torna-se
particularmente relevante para pessoas vulnerveis, isto , pessoas que
podem estar em risco aumentado de serem expostas a discriminao, abuso
e explorao, que no tm acesso aos meios bsicos de sobrevivncia e/ou
que no podem cuidar de si mesmas. importante que os funcionrios
responsveis pela aplicao da lei estejam cientes de grupos com uma ou
mais das caractersticas mencionadas dentro da sociedade, dos riscos que
podem enfrentar e de suas necessidades especficas de proteo e assistncia.
Vtimas da criminalidade e abuso de poder

Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei so frequentemente o
primeiro ponto de contato para vtimas de crime e/ou abuso de poder. A
Declarao dos Princpios Bsicos de Justia Relativos s Vtimas da
Criminalidade e do Abuso do Poder (Declarao das Vtimas) oferece uma
ampla orientao sobre o enfoque a ser adotado pelos funcionrios
responsveis pela aplicao da lei ao lidar com essas pessoas, que muitas
vezes sofrem danos fsicos e/ou psicolgicos duradouros, prejuzos materiais,
estigmatizao, etc.
As pessoas que sofreram qualquer forma de dano (fsico, mental, emocional

ou material) em violao ao direito penal (veja Declarao das Vtimas, artigo
1o) merecem ser tratadas com especial compaixo e sensibilidade, devendo
receber assistncia imediata. Os funcionrios responsveis pela aplicao da
lei a cargo da investigao devem levar em considerao a situao especfica
da vtima e fazer tudo o que estiver ao seu alcance para respeitar e proteger
sua privacidade, evitando, na medida do possvel, qualquer novo trauma. As
vtimas tm o direito de exercer um papel ativo no processo judicial e tm
direito a informao, reparao e indenizao. Devem-se fornecer claras
instrues sobre como lidar com os meios de comunicao para garantir a
proteo continuada da dignidade e privacidade da vtima.
Um crime particularmente grave, com as mais graves consequncias fsicas e

mentais para a vtima, o crime de tortura. A Conveno Contra a Tortura e
Outras Penas ou Tratamentos Cruis, Desumanos ou Degradantes (CCT) define
tortura como qualquer ato pelo qual dores ou sofrimentos agudos, fsicos ou
mentais, so infligidos intencionalmente por um funcionrio pblico ou outra
pessoa no exerccio de funes pblicas, ou por sua instigao, ou com o seu
consentimento ou aquiescncia, a fim de obter informaes ou confisses ou
SNTESE GERAL 39
de impor castigo ou intimidao (CCT, artigo 1o). A CCT exige que os Estados
considerem a tortura como um crime conforme a legislao nacional (artigo
4o) e assegurem o exame imediato e imparcial de todos os casos de (suposta)
tortura. As vtimas de tortura tm direito a proteo, reparao e indenizao
justa e adequada (artigos 13 e 14). Declaraes obtidas por meio de tortura
no sero invocadas como provas em qualquer processo (artigo 15) salvo
citada em julgamento contra uma pessoa acusada de tortura. Tratados
regionais relativos preveno da tortura contm disposies similares.
Orientaes adicionais sobre a proteo e os direitos das vtimas de tortura
tambm so fornecidas nos Princpios Bsicos e Diretrizes sobre o Direito a
Medidas de Recurso e Reparao para Vtimas de Graves Violaes ao Direito
Internacional dos Direitos Humanos e ao Direito Internacional Humanitrio.
Um crime particularmente difcil de lidar para os funcionrios responsveis

pela aplicao da lei a violncia domstica. extremamente importante
que os funcionrios responsveis pela aplicao da lei no considerem a
violncia domstica como um assunto privado, realizando a investigao
apropriada e garantindo toda a proteo possvel vtima. necessrio um
treinamento especfico para o desenvolvimento de habilidades adequadas
a lidar com esses casos.
O abuso de poder um comportamento ilegal por parte de funcionrios do

Estado. No necessariamente constitui um crime, mas representa uma violao
dos direitos humanos (veja Declarao das Vtimas, artigo 18). Numerosos
documentos do Direito Internacional dos Direitos Humanos nos mbitos
mundial e regional estipulam os direitos das vtimas afetadas por esses atos
em termos de reparao, investigao imediata e imparcial, compensao,
etc. dever dos funcionrios responsveis pela aplicao da lei:
Investigar minuciosamente se o suposto abuso de poder tambm constitui
um delito segundo o direito penal;
Proteger vtimas de abuso de poder contra qualquer dano adicional;
Prevenir, investigar e corrigir qualquer abuso de poder cometido pelos
funcionrios responsveis pela aplicao da lei.
Crianas
Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei tm obrigaes especficas
no que diz respeito s crianas, nomeadamente o dever de proteger e prestar
assistncia a crianas onde houver necessidade. Sempre que tiverem o dever
de lidar com crianas no exerccio das suas responsabilidades, devem prestar
a mxima ateno aos seus direitos e necessidades especficos e sua
vulnerabilidade especfica.
O documento fundamental de proteo aos direitos das crianas a

Conveno sobre o Direito das Crianas (CDC). Alm de afirmar que as crianas
(definidas como seres humanos com menos de dezoito anos de idade) tm

os mesmos direitos humanos e liberdades fundamentais que os adultos, a
Conveno prev proteo adicional contra abuso, negligncia e explorao
de crianas (CDC, artigos 32-36). Os funcionrios responsveis pela aplicao
da lei tm uma funo crucial na proteo das crianas ao prevenir e investigar
minuciosamente a explorao infantil. Conforme a CDC, quando crianas so
privadas de liberdade uma situao que as torna ainda mais vulnerveis a
abuso, explorao ou influncia prejudicial de adultos , as autoridades
devem separ-las dos adultos (CDC, artigo 37) e aplicar novas salvaguardas.
Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei podem interagir com as

crianas em diferentes contextos. As crianas podem ser testemunhas e/ou
vtimas de crime ou consideradas suspeitas; os funcionrios podem algumas
vezes precisar fazer uso da fora contra crianas. Seja qual for a situao,
porm, os funcionrios devem demonstrar um cuidado e uma sensibilidade
especiais ao lidar com crianas, prevenindo assim que o trabalho de aplicao
da lei lhes provoque traumas ou danos duradouros.
Mulheres
Embora no devam ser consideradas inerentemente vulnerveis, as mulheres
frequentemente enfrentam discriminao, desrespeito por seus direitos e
violncia. Vrias normas internacionais de direitos humanos permitem,
portanto, que as mulheres recebam proteo especial, o que tem especial
relevncia para o trabalho dos funcionrios responsveis pela aplicao da
lei. De particular importncia a Conveno sobre a Eliminao de Todas as
Formas de Discriminao contra a Mulher (CEDM) e as Regras das Naes
Unidas para o Tratamento de Mulheres Presas e Medidas No Privativas de
Liberdade para Mulheres Infratoras (Regras de Bangkok).
Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei devem garantir proteo

e assistncia s mulheres necessitadas e levar em conta as necessidades e
vulnerabilidades especficas das mulheres no exerccio de seu dever. Tambm
tm a incumbncia de evitar que as mulheres sejam vtimas de crime. Isto
especialmente importante no caso da violncia contra as mulheres, definida
como a violncia que dirigida contra a mulher por ela ser mulher ou aquela
que afeta desproporcionalmente as mulheres e inclui atos que infligem danos
ou sofrimento fsico, mental ou sexual, as ameaas de cometer esses atos, a
coero e outras formas de privaes da liberdade (Comit da CEDM,
Recomendao Geral No. 19(6)). A violncia sexual e a prostituio forada
so cobertas por essa definio, e investig-las muitas vezes uma tarefa
difcil e delicada. Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei precisam
ser capacitados para identificar esses casos e lidar com as vtimas desses
crimes com a empatia e a sensibilidade adequadas.
SNTESE GERAL 41
Quando as mulheres so privadas de liberdade, os funcionrios responsveis

pela aplicao da lei devem proteg-las da discriminao e da violncia.
Captura e revistas de mulheres devem ser realizadas somente por agentes
do sexo feminino responsveis pela aplicao da lei; as mulheres devem ser
interrogadas e detidas sob a superviso de, ou por, agentes do sexo feminino.
Os rgos de aplicao da lei devem assegurar que o tratamento s mulheres
na administrao de justia no resulte em tratamento degradante, alm de
responder imediatamente aos incidentes de violncia e investig-los de forma
minuciosa. As Regras de Bangkok incluem orientaes para situaes em que
as mulheres tenham sido vtimas de abuso sexual na deteno (ou antes da
deteno). Para poder considerar apropriadamente a situao e as
necessidades especficas das mulheres, os rgos de aplicao da lei devem
contar com um nmero suficiente de agentes do sexo feminino em suas bases:
Com a finalidade de conduzir revistas;
Para assegurar a segurana e proteo das mulheres mantidas em centros
de deteno;
Para investigar casos de violncia domstica e sexual;
Por motivos de representatividade geral do rgo de aplicao da lei como
um todo.
Portanto, essencial que os procedimentos de recrutamento no sejam

discriminatrios e sejam conduzidos de modo a admitir um nmero suficiente
de agentes do sexo feminino para o rgo de aplicao da lei.
Pessoas em movimento
O fato de que pessoas, por vrios motivos, tenham de deixar seu lugar de
residncia um crescente fenmeno internacional com srias consequncias
humanitrias e de direitos humanos. Independentemente das razes pelas
quais abandonam seu lugar habitual de residncia, os deslocados internos,
refugiados e migrantes muitas vezes se encontram em situaes muito
precrias e vulnerveis. Pode ser difcil para eles ter acesso aos mais bsicos
meios de sobrevivncia, ficando tambm expostos a hostilidade, discriminao
e explorao no novo ambiente.
dever dos funcionrios responsveis pela aplicao da lei proteger e prestar

assistncia a essas pessoas, tratando-as com pleno respeito por seus direitos
e status, como descrito a seguir.
Refugiados so pessoas que se encontram fora de seu pas de nacionalidade,

tendo deixado seu pas de residncia habitual por medo de perseguio (veja
a Conveno Relativa ao Estatuto dos Refugiados e seu Protocolo). Os
refugiados tm direito mesma proteo de seus direitos e liberdades como
todas as outras pessoas. Em particular, no devem sofrer discriminao e
devem usufruir das mesmas garantias judiciais que qualquer outra pessoa.
Alm disso, tm direito a documentos de identidade e, conforme o princpio

da non-refoulement (no devoluo), so protegidos da repatriao forada
(ou do envio a outro pas que no o seu prprio) caso sua vida esteja em risco
em virtude de sua raa, religio, nacionalidade, pertencimento a um grupo
social em particular ou opinio poltica.
O fenmeno de pessoas que so deslocadas dentro do pas de sua residncia

habitual ou como resultado de situaes de violncia, conflito armado,
violaes macias dos direitos humanos e/ou desastres naturais aumentou
dramaticamente nas ltimas dcadas. Os Princpios Orientadores sobre
Deslocamentos Internos da ONU buscam enfrentar essa situao e conceder
proteo especial a essas pessoas. Os seguintes princpios so de particular
relevncia para os funcionrios responsveis pela aplicao da lei:
Deve-se realizar qualquer deslocamento somente em conformidade com a lei;
Devem-se proteger os deslocados internos contra o crime e as violaes
aos direitos humanos;
Captura e deteno arbitrrias so proibidas;
Devem-se facilitar o retorno e o reassentamento dos deslocados internos,
que devem receber assistncia na recuperao de bens e propriedades.
Migrantes, isto , pessoas que decidiram tentar ganhar a vida em outro pas
que no o seu, muitas vezes se encontram em situaes extremamente
vulnerveis, em particular com respeito explorao. Esse problema
especialmente grave para vtimas de trfico de pessoas, que podem ser
submetidas prostituio forada. A Conveno Internacional sobre a
Proteo dos Direitos de Todos os Trabalhadores Migrantes e dos Membros
de Suas Famlias (CIDTM) almeja diminuir o sofrimento decorrente dessa
situao, estabelecendo um conjunto de direitos para todos os migrantes,
seja para os que esto em situao regular (com documentos) ou em
situao irregular (sem documentos).
Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei tm o dever de proteger

trabalhadores contra a violncia, leses fsicas e ameaas, assegurando o
cumprimento das garantias judiciais fundamentais. Estabeleceram-se normas
especficas em relao captura e deteno. proibida a expulso coletiva,
devendo-se realizar qualquer expulso individual somente com base na
deciso de uma autoridade competente e de acordo com a lei.
O princpio de non refoulement protege as pessoas em movimento se houver

risco de violao dos direitos fundamentais e, em particular, se elas estiverem
expostas ao risco de perseguio, tortura e outras formas de maus-tratos,
assim como de privao arbitrria da vida. No devem ser enviadas de volta
ao pas de origem nem a qualquer outro pas onde haja esse risco (ou o risco
de expulso adicional a qualquer pas desse tipo).
SNTESE GERAL 43
Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei devem conhecer, respeitar

e proteger os direitos das pessoas em movimento, como estabelecem os
respectivos documentos jurdicos. Em particular, devem cumprir com as
seguintes obrigaes:
Levar em considerao a vulnerabilidade especfica das pessoas em
movimento, protegendo-as contra o crime e a violncia xenfoba;
Dar a devida considerao sua falta de conhecimento jurdico e de
idiomas;
Trat-las sem discriminao;
Trat-las como vtimas, no como criminosos, especialmente se forem
vtimas de trfico de pessoas;
Assegurar o respeito pelos seus direitos legais e pelo devido processo em
caso de captura ou deteno.
Poderes da aplicao da lei

Uso da fora e de armas de fogo
Para poder cumprir com sua responsabilidade, os funcionrios responsveis
pela aplicao da lei so autorizados a usar a fora e armas de fogo, entre
outros poderes. A maneira pela qual eles exercitam esse poder tem um efeito
imediato sobre a relao entre a instituio de aplicao da lei e a comunidade
como um todo, especialmente quando o uso da fora arbitrrio, excessivo
ou ilegal. Portanto, de extrema importncia que os funcionrios responsveis
pela aplicao da lei atuem em plena conformidade com o marco jurdico
que rege o uso da fora e de armas de fogo, respeitando os mais elevados
padres de disciplina e profissionalismo nesse sentido. Os Princpios Bsicos
sobre o Uso da Fora e de Armas de Fogo pelos Funcionrios Responsveis
pela Aplicao da Lei (PBUFAF) oferecem orientao sobre a melhor forma
de cumprir com esses padres.
provvel que o uso da fora afete os direitos humanos fundamentais, isto

, o direito vida, liberdade e segurana (DUDH, artigo 7o; PIDCP, artigos
6(1) e 9(1)). Deve-se dar a mxima prioridade proteo desses direitos
tambm durante o cumprimento das responsabilidades da aplicao da lei.
Qualquer ao de aplicao da lei que afete esses direitos deve, portanto, ser
resultado de um ato cuidadoso de equilbrio e observar os princpios que
regem o exerccio de qualquer poder de aplicao da lei: a legalidade,
necessidade, proporcionalidade e responsabilizao.
Quando os funcionrios responsveis pela aplicao da lei forem autorizados

a usar a fora e armas de fogo, o marco jurdico nacional deve determinar os
legtimos propsitos e circunstncias que permitem o exerccio desse
poder. Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei devem, portanto,
exercer esse poder somente na medida necessria para alcanar o objetivo.
No aplicaro a fora de modo algum se o objetivo puder ser alcanado sem
ela e, se isto no for possvel, devem recorrer somente mnima fora

necessria para essa finalidade, assegurando a menor ocorrncia possvel de
danos e ferimentos.
Quando houver necessidade do uso da fora para alcanar o objetivo legtimo,

as consequncias dessa fora no pesaro mais que o valor do objetivo a ser
alcanado, o que significaria o uso desproporcional de fora. Em outras
palavras, os funcionrios responsveis pela aplicao da lei no devem
perseguir seus objetivos sem levar em conta todas as outras consideraes.
Tero inclusive que considerar uma retirada, interrompendo assim a busca
do objetivo legtimo, se as consequncias negativas do uso da fora forem
srias demais, dada a razo para o uso de tal fora. Em particular, deve-se
prestar a mxima ateno proteo das pessoas no envolvidas.
Quando tm que recorrer fora, os funcionrios responsveis pela aplicao

da lei precisam ser plenamente responsveis pelas suas aes. Devem-se,
portanto, estabelecer procedimentos de comunicao adequados,
especialmente onde o uso da fora tiver provocado morte ou ferimentos, ou
onde uma arma de fogo tiver sido usada (PBUFAF N.os 22 e 23). O uso arbitrrio,
desnecessrio ou ilegtimo de armas de fogo precisa ser minuciosamente
investigado. A responsabilidade por esse uso da fora cabe no apenas ao
funcionrio responsvel pela aplicao da lei, mas tambm aos oficiais
superiores que tenham dado ordens ilegtimas ou no tenham tomado
medidas quando sabiam, ou deveriam saber, que um subordinado recorreria
ao uso ilegtimo da fora (PBUFAF N.o 24). O cumprimento de ordens superiores
ilegtimas no constituir uma justificativa caso os funcionrios tenham uma
oportunidade razovel de desobedecer a ordem. (PBUFAF N.o 26).
As agncias de aplicao da lei devem elaborar um marco operacional que

permita aos funcionrios agirem de acordo aos princpios mencionados
anteriormente. As medidas podero incluir procedimentos operacionais que
busquem claramente a resoluo pacfica de conflitos, treinamento adequado
correspondente, disponibilidade de uniforme e equipamento de proteo
para reduzir a necessidade do recurso fora e o desenvolvimento e a
avaliao cuidadosa de armamento e equipamento menos letal.
Aplicam-se disposies especficas ao uso de armas de fogo, que foram

projetadas antes de nada para matar. Essas disposies cobrem os seguintes
pontos:
Como uma arma de fogo potencialmente letal, o seu uso na aplicao

lgica do princpio de proporcionalidade somente poder ser aceito com
a inteno de proteger contra a ameaa de morte ou ferimento grave.
(Princpio Bsico PBUFAF N.o 9). A legislao nacional, assim como os
SNTESE GERAL 45
procedimentos estabelecidos da agncia de aplicao da lei, dever ser

elaborada de modo a assegurar que as armas de fogo sejam usadas como
ltimo recurso e somente nessas situaes.
Os funcionrios de aplicao da lei devero identificar-se como tais e avisar

antes de recorrer ao uso de armas de fogo (Princpio Bsico PBUFAF N.o 10),
a no ser que a advertncia represente um risco muito alto, seja inadequado
ou intil. A advertncia dever ser dada com tempo suficiente para que seja
respeitado.
Os regulamentos relativos ao controle de armas e munies, assim como

normas claras de notificao para o uso de armas de fogo, devero garantir
a plena responsabilizao cada vez que a arma de fogo for utilizada por um
funcionrio de aplicao da lei.
A educao e o treinamento dos funcionrios responsveis pela aplicao da
lei relativos ao uso das armas de fogo devero atender aos mais altos padres
possveis, de maneira que eles possam encontrar respostas adequadas mesmo
em situaes perigosas e estressantes.
A responsabilidade pelo uso legtimo e adequado das armas de fogo se

estende aos comandantes, que devem tomar todas as precaues possveis
para garantir que as armas sejam utilizadas em conformidade com o marco
jurdico e com a maior considerao pela vida. Isso se refere ao controle
operacional imediato de situaes complexas, alm da formulao de
procedimentos adequados e diretrizes para o treinamento.
No existem respostas simples para as difceis situaes que enfrentam os

funcionrios responsveis pela aplicao da lei no cumprimento dos seus
deveres regulares e procedimentos operacionais. As ordens e treinamento
devem tentar abordar, portanto, toda a complexidade dos desafios enfrentados
pela aplicao da lei. A apresentao de modelos pr-estabelecidos para o
uso da fora, sem maiores explicaes e com a finalidade de criar respostas
automticas a situaes pr-definidas, prejudicaria a avaliao minuciosa
indispensvel da situao especfica pelo funcionrio responsvel pela
aplicao da lei, que deve considerar todas as opes disponveis (incluindo
a negociao, reduo no gradiente da fora e retirada) e as precaues
necessrias (p.ex. com relao s pessoas que no esto envolvidas).
Nas reunies pblicas, o uso da fora dever seguir os mesmos princpios que
em todas as outras situaes. A prioridade deve ser dada preveno da
violncia e permitir que se use a negociao, persuaso e mediao antes de
recorrer ao uso da fora. Quando uma reunio de pessoas que no cumpre
com certas leis nacionais permanecer pacfica, o uso da fora deve ser evitado,
sem prejuzo, porm, para a ao legal contra os organizadores e as pessoas
que participam de uma reunio ilegal. Por outro lado, incidentes isolados no
devero causar uma deciso de dispersar uma reunio pacfica e legtima.
Nessas situaes, a agncia de aplicao da lei dever tentar lidar com os
indivduos violentos e continuar a facilitar a reunio dos que participam de
modo pacfico. O equipamento de proteo dever estar disponvel para
reduzir a necessidade de recorrer ao uso da fora e quando o uso da fora
se tornar inevitvel armamento adequado e menos letal dever ser
empregado para uma resposta escalonada e proporcional que minimize os
danos e proteja as pessoas no envolvidas. O uso de armas de fogo continua
restrito s situaes de ameaa vida segundo o Princpio Bsico N.o 9 (ver
tambm o Princpio Bsico N.o 14). Nunca demais enfatizar que uma arma
de fogo no um instrumento adequado para dispersar uma multido e em
nenhuma circunstncia os funcionrios responsveis pela aplicao da lei
devero disparar indiscriminadamente contra uma multido.
O uso da fora em estabelecimentos prisionais dever, do mesmo modo,

cumprir com os princpios de legalidade, necessidade e proporcionalidade.
Igualmente, o uso de armas de fogo restringe-se a situaes de ameaa vida
segundo o Princpio Bsico N.o 9 (ver tambm o Princpio Bsico N.o 16).
Recomenda-se que os agentes carcerrios no portem armas de fogo,
limitando o seu uso a circunstncias excepcionais. Instrumentos de coao
somente podero ser usados com a finalidade de segurana e nunca como
um meio de punio (Princpio Bsico N.o 17, em conjunto com as Regras
Mnimas para o Tratamento de Presos 33, 34 e 54)
Deteno3
O direito liberdade e segurana pessoais est consagrado em inmeros
documentos universais e regionais, sendo um dos direitos humanos bsicos
mais antigos em existncia. Devem-se seguir procedimentos rgidos e manter
as garantias judiciais fundamentais se os Estados restringirem este direito.
Alm disso, qualquer restrio dever estar sujeita ao controle judicial. Nesse
sentido, importante ter em mente que a privao da liberdade afeta o
usufruto de muitos outros direitos de um indivduo alm da sua liberdade
pessoal e de movimentos. O poder de capturar e deter uma pessoa, desse
modo, precisa ser regulamentado meticulosamente pela lei e exercido em
total conformidade com as normas e padres internacionais nessa matria.
O poder de capturar normalmente discricionrio, segundo o qual os

funcionrios responsveis pela aplicao da lei podem capturar algum de
acordo a certas circunstncias. somente dentro de uma exceo que a
legislao interna estipula uma obrigao para os funcionrios capturarem
uma pessoa. O poder discricionrio concedido ao funcionrio de aplicao
da lei deve ser exercido em conformidade com os princpios globais que
3 Vide Nota do Tradutor No. 1.

SNTESE GERAL 47
regem as aes de aplicao da lei: legalidade, necessidade, proporcionalidade

e responsabilizao. Surgem, assim, os seguintes pontos:
Nos termos do artigo 9(1) do PIDCP, [n]ingum poder ser privado de
liberdade, salvo pelos motivos previstos em lei e em conformidade com os
procedimentos nela estabelecidos. A legislao nacional normalmente
contempla os seguintes motivos para uma captura: sentena judicial, para
garantir o cumprimento de ordem judiciais ou outras obrigaes jurdicas
e levar algum perante uma autoridade legal competente se for suspeito
de haver cometido um delito. Podem ser estabelecidos outros motivos
(p.ex. proteger indivduos de causarem danos a si mesmos ou devido a
deportaes). No entanto, as disposies necessitam estar justificadas por
questes legtimas de ordem e segurana pblicas, no podendo ser
discriminatrias. A captura tambm deve seguir os procedimentos
dispostos por lei, por exemplo, necessrio um mandado de priso antes
de capturar algum.
Quando um funcionrio responsvel pela aplicao da lei determinar a
existncia de motivos para capturar algum, a necessidade real de se
executar o ato deve ser avaliada. A preferncia sempre deve ser dada a
meios menos restritivos para alcanar o objetivo da ao de aplicao da
lei. Por exemplo, a coleta oportuna de provas pode evitar a tentativa de
um suspeito de destruir as evidncias e a apreenso do passaporte pode
evitar que a pessoa fuja do pas. O princpio de necessidade tambm regula
o modo, o momento e o lugar em que uma pessoa pode ser capturada ao,
por exemplo, limitar os danos reputao da pessoa deixando de efetuar
a priso no seu local de trabalho ou sob o escrutnio pblico desde que
obviamente existam outras alternativas adequadas.
A captura deve ser proporcional ao objetivo, isto , ao seu motivo. A
proporcionalidade normalmente j est assegurada por disposies da
legislao nacional que permite capturar algum apenas por delitos de
certa gravidade.
O controle judicial necessrio para garantir que os funcionrios
responsveis pela aplicao da lei sejam responsabilizados pelas capturas
que efetuarem. Os funcionrios so obrigados a levar a pessoa
imediatamente a uma autoridade judicial para determinar a legalidade do
ato (habeas corpus)4. O perodo normalmente estipulado pelas leis
nacionais (costuma ser entre 24 e 48 horas), no devendo exceder alguns
dias (CDCP, Comentrio Geral N.o 8 sobre o PIDCP, artigo 9o)
O pleno respeito por esses princpios reguladores previne as detenes

arbitrrias. A proibio de capturar arbitrariamente (PIDCP, artigo 9(1)) dever
ser interpretada de modo amplo luz das circunstncias do caso especfico,
incluindo aspectos como injustia, imprevisibilidade, irracionalidade,
4 NT.:Medida que visa proteger o direito de ir e vir. concedido sempre que algum sofrer ou se achar
ameaado de sofrer violncia ou coao em sua liberdade de locomoo, por ilegalidade ou abuso de
poder. Quando h apenas ameaa a direito, o habeas corpus preventivo.
inconstncia, desproporcionalidade ou discriminao. por esse motivo que

o Conjunto de Princpios para a Proteo de Todas as Pessoas Sujeitas a
Qualquer Forma de Deteno ou Priso (Conjunto de Princpios) afirma em
seu princpio N.o 22 que A captura, deteno ou priso s devem ser aplicadas
em estrita conformidade com as disposies legais e pelas autoridades
competentes ou pessoas autorizadas para esse efeito, sendo necessrio,
portanto, que as pessoas com poderes de capturar algum tambm tenham
as habilidades profissionais necessrias para realizar uma avaliao objetiva
e adequada da situao que leve s escolhas corretas de ao.
Ao efetuar uma captura, os funcionrios responsveis pela aplicao da lei

devem respeitar os direitos fundamentais da pessoa, os quais incluem
inform-la sobre os motivos da captura e os seus respectivos direitos, lev-la
perante uma autoridade judicial, assegurar que tenha acesso a um advogado,
notificar a famlia e trat-la com humanidade, entre outros.
Finalmente, os Princpios das Naes Unidas para a Preveno Efetiva e

Investigao de Execues Sumrias, Arbitrrias e Extralegais invocam a
responsabilidade do governo em garantir o estrito controle sobre todos os
funcionrios envolvidos em captura, deteno, custdia e priso.
Quando os funcionrios encontrarem resistncia por parte da pessoa que

eles tm de capturar, devero decidir se vo recorrer ao uso da fora ou
mesmo de armas de fogo e em que medida. Ser necessrio avaliar
cuidadosamente o uso das armas de fogo em particular. Este somente ser
justificado se a pessoa representar um perigo para a vida dos demais (inclusive
a vida do funcionrio responsvel pela aplicao da lei, ver o Princpio Bsico
PBUFAF N.o 9). Quando os danos e leses causados pelo uso da fora
superarem os interesses legtimos do ato de priso, os funcionrios devero
se abster de efetuar a captura.
Com frequncia, esses casos ocorrem de modo inesperado, sendo necessrio

um treinamento completo e regular dos funcionrios de aplicao da lei com
situaes reais que lhes permitam tomar decises instantneas, quase
instintivas, de acordo com esses padres. No caso de capturas planejadas
com antecedncia, ser necessria uma preparao minuciosa, baseada em
informaes confiveis de inteligncia (relativas ao lugar, riscos para terceiros,
etc.) e tomando-se todas as precaues possveis para proteger as pessoas
que no esto envolvidas na ao, os prprios funcionrios responsveis pela
aplicao da lei e, no em menor escala, a pessoa a ser capturada.
Uma pessoa capturada deve ser interrogada em pleno respeito com os

princpios do Direito Internacional dos Direitos Humanos, tais como, a
presuno de inocncia, o direito de no ser obrigado a testemunhar contra
SNTESE GERAL 49
si mesmo ou confessar a culpa e a proibio de tortura e outras formas de

maus tratos. Uma salvaguarda importante nesse sentido o registro apropriado
de todas informaes relativas ao interrogatrio: durao, intervalos,
identidade de todas as pessoas presentes (Conjunto de Princpios, N.o 23 (1)).
Deteno
As pessoas privadas de liberdade encontram-se em uma situao de extrema
vulnerabilidade. , portanto, particularmente importante proteger os direitos
humanos das pessoas que so mantidas em qualquer forma de deteno ou
encarceramento. Em ltima instncia, o respeito por esses direitos tambm
indispensvel para a reabilitao subsequente delas.
As pessoas que so privadas de liberdade podem ser mantidas em uma

variedade de lugares como delegacias de polcia, presdios comuns ou centros
de deteno provisria. As delegacias so normalmente utilizadas por breves
perodos de tempo, no sendo projetadas para alojar grandes quantidades
de pessoas por longos perodos. Se isso ocorrer, as condies de deteno
tendem a se deteriorar rapidamente, levando superlotao, higiene precria
e falta de gua, de comida e de assistncia sade adequada, etc. Decises
expeditas sobre liberdade sob fiana ou transferncia a um centro de deteno
provisria podem prevenir esse tipo de problema.
Existem vrios tipos de autoridades detentoras em todos os pases, embora

os responsveis pelos estabelecimentos normalmente sejam os servios
penitencirios ou a polcia. Contudo, os padres internacionais relativos
privao de liberdade so aplicveis seja qual for a autoridade detentora. A
principal considerao a responsabilidade do Estado pelo bem-estar de
todas as pessoas sob custdia. Isso inclui a responsabilidade pelo paradeiro
dessas pessoas e, consequentemente, pelas medidas para prevenir os
desaparecimentos forados (CPDF, artigo 17).
A deteno anterior ao julgamento dever continuar sendo uma medida

excepcional, somente com base em motivos fundados que faam crer que a
pessoa detida cometeu o delito (legalidade). Dever apenas acontecer se no
houver outra medida disponvel (como liberdade sob fiana) e no dever
durar mais tempo do que o estritamente necessrio (p.ex. at que a investigao
seja concluda e no se espera que haja maiores danos s provas). A deteno
provisria dever ser proporcional ao tipo de delito e a deciso de recorrer
dever estar sujeita ao controle por uma autoridade judicial (responsabilizao).
O princpio fundamental do tratamento dos detidos com humanidade

consagrado no artigo 10(1) do PIDCP: Toda pessoa privada de sua liberdade
dever ser tratada com humanidade e respeito dignidade inerente pessoa
humana. Isso inclui a proibio de castigos corporais e condies adequadas
de deteno que no se caracterizam como tortura e tratamento cruel,

desumano ou degradante. Em geral, as condies bsicas de deteno devem
assegurar que a sade de uma pessoa no ser afetada meramente pela
privao de liberdade. As Regras Mnimas para o Tratamento de Presos (Regras
Mnimas) oferecem orientaes.
O regime de deteno deve distinguir entre os diferentes tipos de reclusos:

os processados e os que aguardam julgamento devem ser separados dos
condenados e sujeitos a um regime diferenciado (PIDCP, artigo 10(2)(a)).
Devido presuno da inocncia os detidos no condenados no estaro
sujeitos a maiores restries do que sejam necessrias para garantir a
propsito da deteno e proteger a segurana e a ordem do estabelecimento.
Para os presos condenados, o regime carcerrio dever estar em conformidade

com o conceito bsico subjacente privao de liberdade, ou seja, proteger
a sociedade contra o crime. Isso somente poder ser alcanado se o perodo
de encarceramento for utilizado para assegurar que a pessoa condenada
adote uma conduta de respeito lei no futuro (Regra Mnima N.o 58). Isso
depender, pelo menos em parte, de o preso receber tratamento justo e
humano durante o perodo que estiver encarcerado.
Deteno administrativa a deteno no penal com base na convico que

a pessoa apresenta uma ameaa segurana do Estado ou ordem pblica.
Somente poder efetuada em conformidade com a lei (legalidade), devendo
estar baseada na avaliao da situao individual e cumprir plenamente com
as garantias judiciais (Conjunto de Princpios N.os 14, 17, 18 e 32). Somente
podero ser utilizados os centros de deteno reconhecidos oficialmente.
As medidas disciplinares e punitivas devero seguir normas e regulamentaes

claras e pr-estabelecidas; as medidas e a sua aplicao na situao especfica
devero estar sujeitas a controle e no podero ser desumanas ou degradantes.
O uso da fora nos estabelecimentos carcerrios dever estar limitado a
situaes de legtima defesa, fuga e resistncia a ordens legtimas (Conjunto
de Princpios N.o 30, Regras Mnimas N.os 27-33 e 54(a)) e sujeito aos princpios
gerais que governam o uso da fora (PBUFAF N.o 15).
As mulheres privadas de liberdade no podero ser submetidas a tratamento

discriminatrio; devero ser mantidas em locais separados dos detidos
masculinos (Regra Mnima N.o 8) e supervisionadas por agentes do sexo feminino;
deve-se assegurar proteo contra a violncia sexual. As Regras das Naes
Liberdade para Mulheres Infratoras (Regras de Bangkok) orientam sobre como
dar a devida considerao aos direitos e necessidades das mulheres em deteno.
Os menores de idade somente devero ser detidos como ltimo recurso e
SNTESE GERAL 51
com cuidados especficos em quanto s necessidades e vulnerabilidades dos

jovens. O artigo 40 da CDC e as Regras Mnimas para o Tratamento de Presos
(Regras Mnimas) enfatizam a necessidade de se respeitar os direitos bsicos
de todas as pessoas privadas de liberdade, de envolver os pais e guardies
no processo, de deter os menores de idade separados dos adultos e de
promover o seu bem-estar em geral. As Regras das Naes Unidas para a
Proteo de Menores Privados de Liberdade oferecem maiores orientaes
sobre possveis medidas.
Toda pessoa que for submetida a uma captura ou deteno ilegal tem direito
reparao (PIDCP, artigo 9(5)). A Declarao das Vtimas oferece maiores
orientaes sobre como os Estados devem proteger e garantir o respeito
pelos direitos dessas vtimas.
O Comit Internacional da Cruz Vermelha (CICV) visita pessoas privadas de

liberdade em situaes de conflitos armados e com base no seu direito de
iniciativa humanitria em outras situaes de violncia. A finalidade das
visitas puramente humanitria e visam garantir que os detidos sejam
tratados com dignidade e humanidade em conformidade com as normas e
padres internacionais. So realizadas de acordo a uma srie de pr-condies
e conforme os procedimentos especficos de trabalho do CICV. As constataes
so ento compartilhadas em um dilogo bilateral, construtivo e confidencial,
com as respectivas autoridades, com o objetivo de melhorar o tratamento
dos detidos e as condies de deteno.
Busca e apreenso
Busca e apreenso so dois poderes importantes disponveis aos funcionrios
responsveis pela aplicao da lei. Neste manual, devem ser entendidos de
uma forma geral como:
A busca se define como o ato de buscar deliberadamente uma pessoa, um
objeto ou informao com uma finalidade legtima de aplicao da lei.
A apreenso definida como o ato de tomar posse de um objeto com a
finalidade legtima de aplicao da lei.
Ambos os poderes cobrem uma ampla variedade de atividades, em especial

durante uma investigao criminal. Comparados com outros poderes de
aplicao da lei como o uso da fora e de armas de fogo ou captura e
deteno a busca e apreenso poderiam ser percebidas como negligenciveis
em termos da sua relevncia aos direitos humanos e como uma atividade de
rotina dos funcionrios responsveis pela aplicao da lei. Contudo, o impacto
que tm na situao particular do indivduo afetado por uma busca ou
apreenso no deve ser subestimado, sendo crucial que as atividades
relacionadas cumpram com os princpios orientadores de legalidade,
Nos termos do artigo 17(1) e (2) do PIDCP, [n]ingum poder ser objetivo de
ingerncias arbitrrias ou ilegais em sua vida privada, em sua famlia, em seu
domiclio ou em sua correspondncia, nem de ofensas ilegais sua honra e reputao
e [t]oda pessoa ter direito proteo da lei contra essas ingerncias ou ofensas.
Cada indivduo possui o direito de uma esfera de proteo pessoal sem

ingerncia externa ou medo de consequncias negativas. A ingerncia do
Estado e seus agentes nessa esfera dever, portanto, ser regulada por lei e os
responsveis pela aplicao da lei somente podero executar uma busca com
base na lei e conforme os procedimentos legais.
Uma busca pode ser necessria para, por exemplo, assegurar um suspeito e
provas, garantir a segurana e proteo (em especial no caso de captura e
deteno), pr fim a uma situao ilegal (p.ex. com relao posse ilegal de
bens proibidos) ou executar sentenas judiciais em processos civis ou de
outra natureza.
As buscas no devem ser mais intrusivas do que o absolutamente necessrio

para atingir a sua finalidade e no devem ser desproporcionais no seu escopo.
Em alguns casos, a lei j incorpora o equilbrio de interesses e direitos,
autorizando certos tipos ou formas de buscas, como a escuta telefnica
somente para os casos de crimes mais graves.
Toda busca dever ser realizada em conformidade com os procedimentos

estabelecidos por lei, em especial com pleno respeito pelos respectivos
elementos de responsabilizao. Isso significa, por exemplo, que necessrio
um mandado emitido por uma autoridade competente, que a pessoa afetada
seja informada dos motivos da busca, que testemunhas estejam presentes
ou que seja mantido um inventrio dos itens que so buscados. Uma busca
deve ser motivada por um objetivo, fatos verificveis e no baseados
meramente nos instintos de um funcionrio de aplicao da lei. Os
funcionrios devem ser responsabilizados por buscas desnecessrias ou
danos, devendo assegurar que todas as informaes obtidas durante a busca
sejam mantidas de maneira confidencial.
As revistas corporais englobam uma ampla srie de atividades desde uma

simples revista minuciosa, remoo de roupas, revista ntima, tomada de
impresses digitais e coleta de amostras de sangue ou DNA. Todas elas afetam
a dignidade e a privacidade das pessoas, em distintos graus, no devem ser
executadas sem o devido respeito. Devero ser executadas de modo
profissional por pessoas do mesmo sexo e da maneira menos intrusiva
possvel, limitando assim, na medida do possvel, a natureza inerentemente
humilhante da revista. A superviso adequada dependendo do tipo de
busca deve ser assegurada por um superior ou autoridade judicial.
SNTESE GERAL 53
A busca em locais dever ser percebida normalmente como sendo igualmente

intrusiva e vergonhosa, j que propicia uma viso muito ntima do modo de
vida e/ou trabalho da pessoa em questo. Na maioria dos pases, um mandado
de busca dever ser emitido por uma autoridade judicial e as buscas sem esta
ordem restringem-se normalmente a circunstncias excepcionais. Devem-se
respeitar as exigncias processuais adicionais, como a presena de
testemunhas e o registro dos fatos circundantes busca, e os funcionrios
responsveis pela aplicao da lei devem evitar causar desordem ou
destruio desnecessrias.
Em um mundo cada vez globalizado e onde as tcnicas avanam, as agncias

de aplicao da lei esto passando a recorrer em maior proporo uma
ampla variedade de mtodos de vigilncia, como fotografias, vigilncia por
cmeras e intercepo de correspondncia, telefone e comunicaes por
internet. As tcnicas para invadir a esfera mais privada de uma pessoa sem
ser notado esto se tornando mais potentes e fceis de usar. Isso implica a
necessidade de salvaguardas para garantir que os mtodos de vigilncia
sejam decididos de acordo a casos individuais, com o pleno respeito aos
princpios de necessidade e proporcionalidade. A legislao nacional e os
procedimentos operacionais de uma agncia de aplicao da lei devem ser
formulados de modo a evitar a vigilncia aleatria e a violao do princpio
de presuno da inocncia.
Ao realizar buscas, as agncias de aplicao da lei devem respeitar a esfera

de comunicao privilegiada. O exemplo mais claro disso a comunicao
entre um advogado e o cliente. O direito a uma defesa eficaz garante que o
acusado possa se comunicar livre e abertamente com o seu advogado sem
temor que o teor da conversa seja usado contra si. Esta comunicao dever,
portanto, dar-se em um meio protegido e confidencial que no esteja exposto
a vigilncia ou controle pelas agncias de aplicao da lei. Em muitas
legislaes nacionais, uma proteo similar garantida a membros de outras
profissionais, como profissionais de sade, religiosos e jornalistas. A legislao
nacional normalmente prev excees somente em conformidade com
normas e salvaguardas muito estritas.
O fato de uma pessoa estar privada de liberdade no confere um maior direito

a que se realize uma busca. Embora as autoridades se preocupem, com razo,
sobre a segurana nos locais de deteno, a realizao de buscas continua
estando sujeita s mesmas normas e princpios como no mundo exterior, ou
seja, os princpios de legalidade, necessidade, proporcionalidade e
responsabilizao. As buscas devem ser justificadas por fatos objetivamente
verificveis; no podero ser excessivas nem arbitrrias, devendo estar sujeitas
a controle judicial.
A apreenso de um objeto pode afetar diversos direitos humanos, como o

direito a possuir bens prprios, privacidade e ao exerccio da profisso.
Consequentemente, os funcionrios de aplicao da lei somente podem
apreender um objeto com base na lei e conforme os procedimentos legais
(princpio de legalidade). Quando for alcanado o objetivo da apreenso, ou
seja, um item que foi examinado para obteno de impresses digitais, sem
se encontrar provas relevantes, deve ser devolvido (princpio de necessidade).
A apreenso no dever ser desproporcional ao objetivo, p.ex. apreenso
aleatria de uma grande quantidade de documentos indispensveis para o
trabalho de uma empresa (princpio de proporcionalidade). Deve-se assegurar
o cumprimento de procedimentos estabelecidos (p.ex. obteno de mandatos
judiciais, registrar os objetos apreendidos) e o devido cuidado pelo objeto
apreendido (princpio de responsabilizao).
Comando, controle e responsabilizao

Comando e gesto
A estrutura das agncias de aplicao da lei varia consideravelmente de um
pas a outro; algumas autoridades podem optar por uma estrutura
hierarquizada e centralizada, enquanto que outras podem estabelecer uma
mais descentralizada com um grau mais elevado de poder de deciso nos
nveis inferiores e intermedirios da hierarquia. Independente da escolha da
estrutura, duas caractersticas so comuns a todas as agncias de aplicao
da lei: um certo nvel de hierarquia com uma estrutura de comando de cima
para baixo e a possibilidade de que os funcionrios responsveis exeram
um poder discricionrio no seu trabalho cotidiano. Essas caractersticas
refletem a necessidade que uma agncia de aplicao da lei tem de responder
adequadamente a uma gama de necessidades, desafios e ameaas nos
mbitos local e nacional.
Isso requer do comando da agncia de aplicao da lei a criao de uma

estrutura com o equilbrio correto de centralizao e hierarquia para o
estabelecimento de doutrina e padres operacionais, ao mesmo tempo em
que permite uma quantidade suficiente de responsabilidades e competncias
descentralizadas. Com relao ao ltimo, contudo, o comando tem a
responsabilidade de garantir de que cada ato de aplicao da lei no mbito
local seja executado com total respeito pelo Estado de Direito e os Direitos
Humanos.
As agncias de aplicao da lei dependem fortemente do apoio e da aceitao

da populao. A disposio das pessoas em cooperarem com a agncia de
aplicao da lei depender enormemente se a agncia for percebida como
legtima, profissional, respeitadora da lei e capacitada para responder s
necessidades locais. por este motivo que um nmero crescente de agncias
policiais est se descentralizando cada vez mais, descrevendo o seu trabalho
SNTESE GERAL 55
com nomes como polcia comunitria, autogesto ou responsabilidade

delegada por resultados.
A representatividade de uma agncia de aplicao da lei em termos de

gnero, religio, etnia, origem geogrfica, etc. comprovou ser outro fator
que aumenta a sua aceitao pela populao, medida que reduz a
probabilidade das aes de aplicao da lei serem percebidas como parciais
ou discriminatrias.
De modo a garantir a legitimidade da agncia de aplicao da lei,

responsabilidade do comando de afirmar constantemente o Estado de Direito:
O comando deve lembrar constantemente que o nico bom trabalho
policial o que respeita a lei e previne uma cultura ou atitude de que o
fim justifica os meios na instituio.
Isso deve ser reforado com medidas adicionais que aumentem a
transparncia e responsabilizao de todos os atos de aplicao da lei e
atravs da definio de padres ticos de profissionalismo, integridade e
respeito pelas leis nacionais e internacionais;
A corrupo uma das maiores ameaas legitimidade e eficcia de uma

agncia de aplicao da lei, sendo a responsabilidade de cada um dos
funcionrios de desempenhar um papel ativo no combate corrupo.
Ordens e procedimentos tm uma funo importante para garantir a

obedincia s leis e o respeito pelos direitos humanos. De modo a ser eficaz
e garantir a responsabilidade em todos os nveis, deve-se estabelecer uma
clara cadeia de comando, junto com responsabilidades claramente definidas
e competncias para tomada de decises, assim como o escopo para exercer
o poder discricionrio. O comando deve afirmar os princpios reguladores de
legalidade, necessidade, proporcionalidade e responsabilizao, adotando
meios e medidas para assegurar que esses princpios sejam seguidos.
Superviso e controle so necessrios para garantir que ordens e
procedimentos sejam seguidos e que se tomem medidas se no for o caso.
A aplicao da lei realizada por seres humanos, portanto, a sua qualidade

depende majoritariamente de competncia e habilidades desses seres
humanos. O critrio de recrutamento deve extrapolar o aspecto meramente
fsico e incluir um nvel necessrio de educao, uma ficha limpa, integridade
pessoal e atitude de respeito lei. Apesar dos custos iniciais mais elevados
nesse tipo de enfoque, deve-se levar em considerao que possui, no longo
prazo, o melhor custo-benefcio que o recrutamento em massa de pessoal
mal qualificado. O mesmo se aplica aos esforos para atrair as pessoas certas
para o servio de aplicao da lei, incluindo o oferecimento de nveis
apropriados de salrios e condies de trabalho. Ao mesmo tempo, caso seja
difcil recrutar uma quantidade suficiente de candidatos apropriados, a

durao e o contedo dos cursos de formao e treinamento devero ser
adaptados ao perfil dos potenciais candidatos.
A formao e o treinamento devero ser continuamente adaptados s

dinmicas do contexto de aplicao da lei, com seus desafios em constante
evoluo, devendo ocorrer durante toda a carreira dos funcionrios
responsveis pela aplicao da lei, no somente ao ingressarem na instituio.
Na gesto de recursos humanos, o comando da agncia de aplicao da lei

deve levar em considerao que o pleno respeito pelos direitos e dignidade
dos prprios funcionrios uma pr-condio indispensvel para que eles
mesmos possam respeitar os direitos humanos daqueles que se espera que
sirvam e protejam. Isso inclui um salrio adequado, tratamento respeitoso,
condies de trabalho dignas e cobertura de seguro social. Alm disso, as
promoes no devem estar baseadas em antiguidade, mas no mrito,
propiciando assim um incentivo para um bom trabalho policial e respeito
pelas leis.
Superviso e controle so responsabilidades importantes para o comando

superior, sendo necessrios para garantir o cumprimento das obrigaes que
pas possui em relao ao Direito Internacional, em especial para assegurar
que os funcionrios no cometam aes que violem os direitos humanos. Do
contrrio, o Estado pode ser responsabilizado no mbito internacional. As
autoridades devem manter os procedimentos de aplicao de lei incluindo
o respeito pelo Direito Internacional dos Direitos Humanos sob constante
reviso e impor a obedincia aos procedimentos.
Todos os nveis da cadeia de comando devem ser responsveis legalmente

pelo respeito pelas leis. O trabalho policial no oficial, ou seja, violar a lei,
no poder ser tolerado. A superviso e o controle levam deteco dessas
prticas e possibilitam que se tomem medidas corretivas. O fato de ignorar
essas prticas responsabilizar no somente o funcionrio que o fez, mas
tambm o seu (a sua) supervisor(a). Ordens claras e procedimentos
operacionais padres devem, portanto, oferecer uma base slida para a
aplicao da lei (sem que seja uma camisa de fora). Ao mesmo tempo, os
procedimentos adequados de notificao devem permitir a avaliao de cada
ao em termos de respeito s leis e procedimentos. Ademais, uma cultura
de transparncia e confiana dever ser estabelecida para que os funcionrios
de aplicao da lei se sintam confortveis para notificar as violaes da lei ou
dos procedimentos.
Os funcionrios de aplicao da lei tambm devero ser responsabilizados

internamente pelo cumprimento de normas, regulamentos e procedimentos
SNTESE GERAL 57
internos, bem como pelo respeito devido cadeia de comando. O desrespeito

dever ser seguido por medidas disciplinares apropriadas. No entanto, para
obter o resultado desejado, ou seja, um maior cumprimento das ordens e
procedimentos, o sistema disciplinar deve ser imparcial, transparente,
oportuno e justo. Qualquer arbitrariedade ou medida excessiva provavelmente
ser contraproducente. Outras medidas, como treinamento adicional,
melhores condies de trabalho ou acompanhamento psicolgico, podem
ser meios mais adequados para abordar a questo.
A agncia de aplicao da lei deve ser tambm responsvel perante o governo,

os legisladores e a populao com relao ao seu desempenho em geral, ou
seja, em que medida atende as necessidades da comunidade que serve. A
avaliao do desempenho deve ser mais ampla do que simplesmente olhar
as taxas de criminalidade e nmeros de prises efetuadas. Deve tentar
determinar o nvel de confiana existente entre a agncia de aplicao da lei
e a comunidade e o grau de resposta da agncia s necessidades da
comunidade.
A possibilidade para os indivduos de fazerem uma denncia sobre uma

atividade de aplicao da lei diretamente com a agncia possibilita que o
comando e os rgos supervisores tenham oportunidades para o seguinte:
avaliar o desempenho dos subordinados e da agncia como um todo;
averiguar a qualidade da relao entre a agncia e a populao e apontar
as reas onde necessrio melhorar;
conquistar a confiana da populao que depende da averiguao das
denncias de maneira imparcial, profissional e transparente.
Entretanto, esses mecanismos devero ser complementares aos mecanismos

externos de superviso e no suplant-los.
Investigao das violaes de direitos humanos

As violaes dos direitos humanos minam a credibilidade do governo e das
autoridades, representando uma ameaa paz, segurana e estabilidade em
um pas. Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei tm um papel
importante na proteo dos direitos humanos. No entanto, tambm so
violadores das normas em potencial. Deve-se entender que, quando aqueles
agentes que se supem que devem obedecer as leis e os direitos humanos
cometem violaes de direitos humanos, a prpria relao entre a instituio
e a comunidade est em jogo. Desse modo, especialmente importante
assegurar que incidentes isolados no influenciem a imagem e o desempenho
da agncia de aplicao da lei como um todo.
Portanto, essencial que os funcionrios responsveis pela aplicao da lei

sejam responsabilizados pelos seus atos e mesmo as ordens superiores no
podero servir como justificativa quando forem manifestamente ilegais,

especialmente quando estiverem relacionadas a violaes graves do Direito
Internacional, como atos de genocdio e tortura. A responsabilidade se
estende aos oficiais superiores que ordenaram as violaes de direitos
humanos ou fracassaram em impedi-las.
Em ltima instncia, a responsabilidade por qualquer ato de aplicao da lei

do prprio Estado, que considerado responsvel no mbito internacional
por aes que constituam violaes de suas obrigaes conforme o Direito
Internacional dos Direitos Humanos. De fato, a responsabilizao do prprio
interesse do Estado, pois, quando as violaes dos direitos humanos
permanecem sem consequncias (judiciais), a base e a aceitao da autoridade
do Estado so solapadas.
Dependendo da natureza das violaes de direitos humanos, as competncias,

os procedimentos e as possveis reparaes para abordar a questo podem
variar; e um sistema eficaz de verificaes e equilbrio envolve a combinao
de uma srie de mecanismos. As autoridades no devem ver isso como uma
ameaa: a aceitao de um escrutnio minucioso do trabalho de aplicao da
lei aumentar a sua credibilidade e aceitao. Alm disso, o escrutnio auxiliar
a detectar onde a melhoria necessria e como obt-la para que tenha um
efeito preventivo em toda a instituio. Portanto, do prprio interesse da
agncia da aplicao da lei ter um papel ativo em qualquer investigao das
violaes de direitos humanos.
Quando a violao de direitos humanos tambm constituir um delito penal,

a agncia de aplicao da lei estar operando dentro da sua rea normal de
responsabilidade para investigar o crime. desnecessrio dizer que isso
dever ser realizado de modo imediato, imparcial e minucioso. Contudo,
psicologicamente difcil investigar a conduta de um colega, sendo necessrio
uma superviso bastante prxima para assegurar que a investigao no
tenha nenhum vis. Pelo mesmo motivo, algumas agncias policiais
estabeleceram departamentos especializados para executar essa tarefa. De
qualquer modo, o xito nessa rea depender da existncia de uma cultura
institucional em que a conduta ilegal ser claramente inaceitvel e que uma
denncia no ser percebida como uma traio. Est dentro da
responsabilidade do comando formular um cdigo de conduta adequado.
Contudo, devero tambm ser estabelecidas salvaguardas apropriadas
mediante uma superviso minuciosa das investigaes. Uma fiscalizao
externa continua sendo indispensvel em todos os casos.
Por fim, quando uma violao de direitos humanos cometida por um

funcionrio de aplicao da lei no representar um delito penal (p.ex.,
desrespeito de certas salvaguardas procedimentais), a agncia de aplicao
SNTESE GERAL 59
da lei ainda assim ter que investigar a questo minuciosamente e garantir

os direitos das vtimas com relao reparao e compensao.
O controle judicial da atividade de aplicao da lei dever cobrir todas as

reas relevantes: da acusao na esfera penal e civil e procedimentos na esfera
administrativa para a compensao ou reparao. As vtimas devero ter
acesso ao controle judicial. E para que este seja eficaz em conseguir o respeito
pelos direitos das vtimas de violaes de direitos humanos, a independncia,
imparcialidade e objetividade do judicirio so indispensveis.
A fiscalizao externa tambm inclui instituies de direitos humanos

responsveis pela promoo e defesa dos direitos humanos. A estrutura e a
natureza das instituies podem variar consideravelmente de um Estado a
outro, mas normalmente so rgos pblicos. Embora recebam verba pblica,
deve-se assegurar sua independncia e imparcialidade para a realizao
efetiva de suas tarefas. Os Princpios Relativos ao Estatuto das Instituies
Nacionais, conhecidos como Princpios de Paris, oferecem orientao sobre
como essas instituies devero ser criadas e operar, em especial com respeito
aos poderes indispensveis de investigao. Embora normalmente no
tenham qualquer poder de deciso executiva, continua sendo importante
que o pblico possa ter acesso a essas instituies com total confiana quanto
independncia e disposio para proteger os direitos humanos.
As duas instituies de direitos humanos mais comuns no mundo so o

ouvidor nacional e a comisso nacional de direitos humanos.
O ouvidor nacional tem a tarefa de receber as denncias individuais mas
tambm pode atuar em iniciativa prpria. Depois de finalizar a investigao,
o ouvidor tem a capacidade de emitir recomendaes quanto resposta
que as autoridades devero dar ao denunciante ou pessoa afetada.
Comisses nacionais de direitos humanos tm um mandato para garantir
que as leis e regulamentos relativos proteo de direitos humanos sejam
aplicados efetivamente. Algumas vezes, as comisses recebem a tarefa de
abordar questes especficas de direitos humanos (p.ex. discriminao).
Com relao s denncias individuais, funcionam de modo muito similar
aos ouvidores.
Mecanismos internacionais propiciam uma fiscalizao adicional das atividades

de aplicao da lei. Por exemplo, o Tribunal Penal Internacional (TPI) tem o
mandato de estabelecer a responsabilidade penal individual para o crime de
genocdio, crimes contra a humanidade, crimes de guerra e crime de agresso.
Os crimes contra a humanidade so o tipo mais relevante para o trabalho
policial; esto definidos com maior preciso no artigo 7o do Estatuto de Roma,
incluindo, por exemplo, atos de tortura. A investigaes so de competncia
do Procurador, que por sua vez est sujeito ao controle do Juzo de Instruo
(Estatuto de Roma, artigo 53). H tambm disposies pormenorizadas sobre

o direito do acusado e o envolvimento, os direitos e a proteo das vtimas.
Existem dois tipos de procedimentos pelos quais os Estados podem ser

responsabilizados com relao s suas obrigaes segundo o Direito
Internacional dos Direitos Humanos:
Denncias entre Estados: os Estados podem apresentar denncias sobre
a incapacidade de outro Estado em honrar o seu compromisso segundo
um tratado especfico de direitos humanos ao comit que monitora a
implementao e o cumprimento do tratado.
Denncias individuais: quando um tratado dispe sobre a possibilidade
de se fazer denncias individuais ou seja, quando indivduos podem
denunciar violaes dos seus direitos segundo o tratado tambm so
tratadas pelos respectivos comits. Cada tratado de direitos humanos
define a disponibilidade e o acesso dos mecanismos, assim como as
competncias e procedimentos relacionados dentro das questes de
direitos humanos cobertas pelo tratado.
Situaes de conflitos armados

O Direito Internacional Humanitrio (DIH) e a sua relevncia para
os funcionrios responsveis pela aplicao da lei
A aplicao da lei ocorre em todas as situaes em tempos de paz, durante
conflitos armados e em outras situaes de violncia. Portanto, as normas e
padres internacionais apresentados neste manual continuam aplicveis em
qualquer situao. Em conflitos armados, porm, pode haver desafios
adicionais. Os funcionrios de aplicao da lei podem ser alvos das hostilidades,
podem participar diretamente das hostilidades, podem ter que lidar com as
pessoas envolvidas no conflito ou afetadas por ele ou podem ter que
investigar possveis violaes do Direito Internacional Humanitrio (DIH).
Portanto, importante que os funcionrios responsveis pela aplicao da
lei entendam sua funo e suas obrigaes nessas situaes.
O DIH um conjunto de normas que busca limitar os efeitos dos conflitos

armados por motivos estritamente humanitrios. Os primeiros tratados foram
assinados na dcada de 1860, aps a iniciativa de um empresrio suo, Henri
Dunant, que ficou profundamente chocado pelo sofrimento desnecessrio
dos soldados feridos na Batalha de Solferino. Dois tipos de normas surgiram:
para regular os meios e mtodos de guerra e para buscar a proteo das
vtimas de guerra. Ambos os tipos foram mais desenvolvidos aps a Segunda
Guerra Mundial; as quatro Convenes de Genebra de 1949 so os resultados
mais proeminentes desse processo.
O DIH a lex specialis aplicvel em situaes de conflito armado, seja um

conflito armado internacional uma guerra entre dois ou mais Estados ou
SNTESE GERAL 61
um conflito armado no internacional hostilidades de certo grau de

intensidade com o envolvimento de pelo menos um grupo armado no
estatal capaz de conduzir aes militares organizadas e contnuas
O Direito Internacional dos Direitos Humanos (DIDH) continua aplicvel na

medida em que complementa o DIH ou auxilia na interpretao das normas
do DIH, assim como em todas as situaes que no tm relao com o conflito
armado.
Em conflitos armados internacionais, os tratados de DIH so vinculantes para

todos os Estados que aderiram a eles, enquanto as normas consuetudinrias
de DIH so vinculantes para todos os Estados. Em um conflito armado no
internacional, todas as partes so obrigadas pelo artigo 3o comum s quatro
Convenes de Genebra, pelo Protocolo II Adicional s Convenes de
Genebra e pelo direito consuetudinrio. O Protocolo Adicional II aplicvel
em situaes em que um grupo armado no estatal mantm o controle sobre
parte do territrio.
As normas bsicas e os princpios do DIH relativos conduo das hostilidades

e proteo de pessoas em poder do inimigo so as seguintes:
O princpio de distino estipula que as partes em conflito faam a distino
entre objetivos militares e civis, estes ltimos protegidos contra os ataques;
O princpio de proporcionalidade probe ataques que possam resultar em
perdas civis acidentais e danos aos bens civis que sejam excessivos em
relao vantagem militar concreta e direta que se espera;
O princpio de precauo requer que sejam tomadas todas as medidas
factveis para poupar a populao civil e os bens civis;
Deve-se demonstrar respeito vida, dignidade e aos direitos fundamentais
das pessoas em poder do inimigo (p.ex. combatentes capturados ou feridos,
civis mantidos por uma parte em conflito).
Alm disso, inmeros tratados probem ou regulam os meios de combate

que sejam indiscriminados ou causem sofrimento suprfluo desnecessrio
(p.ex. armas biolgicas, armas qumicas, armas laser cegantes, minas
antipessoal e munies cluster).
Quando pessoas so privadas de liberdade, seus direitos humanos

fundamentais continuam aplicveis em todas as situaes, inclusive durante
conflitos armados. Alm disso, normas especficas se aplicam da seguinte
forma:
Em conflitos armados no internacionais, o artigo 3o comum s quatro
Convenes de Genebra uma disposio considerada hoje parte do direito
consuetudinrio prev a proteo absoluta e no derrogvel das garantias
fundamentais similar dos direitos humanos. Alm disso o Protocolo
Adicional II pode impor obrigaes adicionais s partes em conflitos

armados no internacionais, desde que sejam atendidos os critrios para
sua aplicao na situao especfica em questo.
Em conflitos armados internacionais, a proteo e os direitos das pessoas
privadas de liberdade (membros capturados das foras armadas inimigas,
civis internados, etc.) so regulados pelas quatro Convenes de Genebra
e Protocolos Adicionais, assim como pelo direito consuetudinrio. H
normas especficas relativas a tratamento humano, condies bsicas de
deteno e respeito pelas garantias judiciais fundamentais das pessoas
acusadas de terem cometido delitos penais.
O DIH tambm estipula a proteo de grupos especficos como refugiados,

deslocados internos, mulheres e crianas, como descrito a seguir.
Refugiados e deslocados internos so civis e, portanto, protegidos contra os

ataques, desde que no participem diretamente das hostilidades. Alm disso,
em conflitos armados internacionais, os Estados devem facilitar o
restabelecimento de laos entre membros de famlias dispersas pela guerra
(artigo 26 da Quarta Conveno de Genebra); transferncias foradas e
deportaes de pessoas protegidas do territrio ocupado so proibidas
(artigo 49 da Quarta Conveno). Em conflitos armados no internacionais,
as disposies que protegem civis (artigo 3o comum s quatro Convenes
de Genebra, assim como o Protocolo Adicional II, artigos 13 a 17) tambm se
aplicam a refugiados e deslocados internos.
Normas especficas que abordam a situao das mulheres existem nas quatro
Convenes de Genebra. Distines adversas baseadas em sexo so proibidas.
Combatentes do sexo feminino so protegidas de maneira similar que a de
seus pares masculinos. Para conflitos armados no internacionais, o artigo 3o
comum s quatro Convenes de Genebra e o artigo 5(2)(a) do Protocolo
Adicional II dispem sobre a proteo especfica a mulheres civis. Para
conflitos armados internacionais, existem inmeras disposies relevantes
na Quarta Conveno de Genebra e no Protocolo Adicional I.
De especial importncia a proibio contra violao, prostituio forada

ou qualquer outra forma de atentado ao seu pudor (Quarta Conveno de
Genebra, artigos 75 e 76; Protocolo Adicional II, artigo 4o). Com frequncia, a
violao sexual claramente usada como mtodo de guerra e afeta no
apenas mulheres e meninas, mas tambm homens e meninos. Atualmente,
esses atos so qualificados como crimes de guerra, podendo entrar tambm
na categoria de crimes contra a humanidade.
Conflitos armados tm efeitos devastadores sobre crianas, j que podem

provocar a separao de famlias, orfandade, recrutamento de crianas para
SNTESE GERAL 63
foras armadas ou grupos armados, morte e ferimentos. Obviamente, as

crianas necessitam de ateno e cuidados especiais nessas circunstncias.
Convenes de Genebra tambm protege as crianas e, quando aplicvel, o
artigo 4(3)(a) do Protocolo Adicional II estipula medidas especficas a serem
tomadas para a proteo de crianas. Para situaes de conflito armado
internacional, disposies similares podem ser encontradas em todas as
quatro Convenes de Genebra e no Protocolo Adicional I.
Ainda, o artigo 38 da CDC e seu Protocolo Facultativo determinam que os

Estados se comprometam a respeitar e a fazer com que sejam respeitadas as
normas do DIH aplicveis em casos de conflito armado e adotem medidas
para assegurar que as crianas no participem diretamente de hostilidades.
Recrutar ou alistar menores de 15 anos nas foras armadas ou grupos armados
e utiliz-los para participar ativamente nas hostilidades so considerados
crimes de guerra (Estatuto de Roma, artigo 8(2)b)(xxvi) e (e)(vii).
Apesar da aceitao mundial do DIH, violaes ocorrem. Somente podem ser

prevenidas se a impunidade for abordada de maneira efetiva, tanto em
relao aos que cometeram as violaes como aos seus superiores. Cabe aos
Estados a responsabilidade de investigar violaes, devendo estabelecer leis
nacionais que penalizem condutas proibidas segundo o DIH e determinar a
competncia judicial sobre esses crimes.
Ademais, quando os Estados no puderem assumir efetivamente a sua

responsabilidade, o TPI tem jurisdio sobre graves infraes s Convenes
de Genebra, assim como graves violaes de leis e costumes aplicveis a
conflitos armados internacionais e no internacionais.
Em circunstncias normais, os funcionrios de aplicao da lei so considerados

civis em situaes de conflitos armados. Conforme o DIH, eles so protegidos
contra os ataques. No entanto, se estiveram incorporados formalmente nas
foras armadas ou participando diretamente de facto nas hostilidades, sero
considerados alvos legtimos segundo o DIH. Porm, a morte de um
funcionrio responsvel pela aplicao da lei por um grupo armado no
estatal em uma situao de conflito armado no internacional pode continuar
sendo punvel segundo a legislao penal nacional (assassinato ou homicdio).
Quando os funcionrios de aplicao da lei participam diretamente das

hostilidades, precisam agir em conformidade com o marco jurdico aplicvel.
Isso relevante, por exemplo, com relao ao uso de equipamento. Certos
equipamentos, como projteis que se expandem e gs lacrimogneo, so
permitidos na aplicao da lei mas proibidos em conflitos armados; por outro
lado, equipamentos militares sofisticados podem resultar em grande nmero
de civis mortos se no forem usados corretamente. Os funcionrios

responsveis pela aplicao da lei devem estar cientes de que sero
responsabilizados por violaes do DIH.
Situaes em que os funcionrios responsveis pela aplicao da lei so

incumbidos de realizar as duas misses simultaneamente aplicao da lei
e operaes de combate representam grandes desafios. Os funcionrios
responsveis pela aplicao da lei necessitam um treinamento completo que
lhes permita tomar a deciso correta em uma frao de segundo,
particularmente quando se trata do uso da fora e de armas de fogo, quando
tero de determinar se a situao exige que matem um inimigo (conduo
de hostilidades) ou se o foco prioritrio deve ser proteger (e evitar tirar) a vida
de um cidado (aplicao da lei). As autoridades devem tomar o cuidado de
no confundir as duas funes, deixando os funcionrios incertos quanto
sua misso precisa. Devem-se tomar precaues quando os funcionrios
retornam s tarefas normais de aplicao da lei depois de haver participado
diretamente das hostilidades. A dificuldade de reverter atitude de aplicao
da lei no deve ser subestimada.
Ao lidar com pessoas privadas de liberdade em conexo com conflitos

armados, os funcionrios responsveis pela aplicao da lei devem saber se
essas pessoas so prisioneiros de guerra, internados civis ou acusados de um
crime. Devem tambm conhecer as normas do DIH ao investigar possveis
violaes e estar plenamente cientes da responsabilidade e das obrigaes
que tm com relao aos grupos vulnerveis.
Concluso
Os funcionrios de aplicao da lei desempenham um papel fundamental na
sociedade ao servir e proteger a populao e manter a lei. Isso vlido em
todas as circunstncias inclusive em tempos de conflito armado e outras
situaes de violncia. Um alto grau de responsabilidade passado aos
funcionrios, que devem cumprir com os seus deveres com o total respeito
ao direito internacional e ao direito interno aplicveis, mesmo nas condies
mais difceis e perigosas. O presente manual mostra que esta uma tarefa
que no nada fcil; so muito elevadas as exigncias legais, ticas e
profissionais que devem ser seguidas. Contudo, a presente publicao
apresenta argumentos consistentes de que o respeito pelas normas e padres
internacionais estipulam o marco indispensvel que possibilita que os
funcionrios de aplicao da lei contribuam de maneira eficaz paz, segurana
e estabilidade na sociedade.
INTRODUO
INTRODUO 69
INTRODUO
O CICV Misso5
O Comit Internacional da Cruz Vermelha (CICV) uma organizao imparcial,
neutra e independente cuja misso exclusivamente humanitria proteger
a vida e a dignidade das vtimas dos conflitos armados e de outras situaes
de violncia, assim como prestar-lhes assistncia.
O CICV tambm se esfora para evitar o sofrimento mediante a promoo e

o fortalecimento do direito e dos princpios humanitrios universais.
Fundado em 1863, o CICV deu origem s Convenes de Genebra e ao

Movimento Internacional da Cruz Vermelha e do Crescente Vermelho. A
organizao dirige e coordena as atividades internacionais que o Movimento
conduz nos conflitos armados e em outras situaes de violncia.
O CICV Mandato
O mandato do CICV tem como base as quatro Convenes de Genebra, os
seus Protocolos Adicionais e os Estatutos do Movimento Internacional da
Cruz Vermelha e do Crescente Vermelho (doravante referidos como os
Estatutos).
Em particular, o CICV deve empenhar-se sempre, como organizao neutra cuja

atividade humanitria colocada em prtica particularmente em casos de conflitos
armados internacionais ou de outra natureza ou de distrbios internos, para
garantir a proteo e a assistncia para as vtimas civis e militares de tais
acontecimentos e das suas consequncias diretas (Estatutos, artigo 5(2)(d)).
Alm disso, o CICV pode tomar as iniciativas humanitrias que tenham relao
com o seu mandato como instituio e intermedirio especificamente neutros
e independentes, ademais de examinar as questes cuja anlise incumba a
tal organizao (Estatutos, artigo 5(3)).
Dilogo do CICV com as foras policiais e de segurana

O CICV pode estabelecer um dilogo com as foras policiais e de segurana
durante conflitos armados e outras situaes de violncia, o qual realizado
tendo em vista a funo essencial que as foras desempenham ou podem
desempenhar nessas situaes. O impacto pode ser destacado da seguinte
forma com relao s foras policiais e de segurana:
Elas tm o dever de proteger e prestar assistncia populao em geral,
em especial evitar que as pessoas se tornem vtimas e ajudar as que se
tornaram vtimas;
5 Ver a pgina web do CICV http://www.icrc.org/eng/resources/documents/misc/icrc-mission-190608.

htm (ltimo acesso em 30 de setembro de 2013).
Elas podem causar vtimas ao exercer seus poderes;

Elas podem facilitar ou dificultar as atividades humanitrias do CICV;
Podem influenciar os que tm poder e responsabilidade para lidar com a
sorte das pessoas afetadas por essas situaes.
Deve-se notar que os prprios policiais podem se tornar vtimas e, portanto,

estarem cobertos pelo trabalho humanitrio do CICV. Podem tambm
constituir uma base para o dilogo.
Em tempos de conflito armado, o CICV pode agir com foras policiais e de

segurana em resposta a questes relativas ao Direito Internacional
Humanitrio caso estas estejam diretamente envolvidas nas hostilidades. No
entanto, o CICV normalmente estabelece contato com essas foras na
qualidade de agncias de aplicao da lei e faz referncia ao marco jurdico
correspondente, ou seja, o Direito Internacional dos Direitos Humanos (DIDH).
No contexto da aplicao da lei, esse marco jurdico aplicvel em todas as
circunstncias: em tempos de paz, situaes de violncia e conflitos armados.
Deve-se enfatizar que o CICV no uma organizao de direitos humanos e

geralmente no se refere a todo o conjunto de instrumentos e normas de
direitos humanos. O foco do CICV no ncleo de direitos humanos que so
especialmente relevantes em conflitos armados e outras situaes de
violncia: o direito vida; o direito integridade fsica e psicolgica; normas
relativas ao uso da fora na aplicao da lei, o direito ao devido processo, as
condies mnimas necessrias para a sobrevivncia, o respeito pela unidade
familiar, as pessoas desaparecidas e suas famlias, e o movimento (p.ex. a
proibio de deslocamentos arbitrrios ou o princpio de non-refoulement);
normas que probem a privao arbitrria de bens e a interrupo do acesso
assistncia sade e educao; normas relativas a limitaes inadequadas
impostas sobre a prtica da religio; e as normas a serem aplicadas em casos
de privao da liberdade. Com relao aplicao da lei, as normas e padres
relativos proteo dos direitos mencionados regulam, em particular, o
exerccio de poder pelas foras policiais e de segurana, ou seja, o uso da
fora e de armas de fogo, captura e deteno e busca e apreenso.
Podem-se distinguir dois tipos de dilogo diferentes, embora complementares:

1. Um dilogo geral que tenta oferecer um ambiente propcio para assegurar
o respeito pela vida e a dignidade das pessoas que podem ser afetadas por
conflitos armados e outras situaes de violncia, facilitando o trabalho e
a segurana do CICV no terreno. Esse tipo de dilogo procura aumentar o
conhecimento e a aceitao geral da lei pelas foras policiais e de segurana.
O objetivo de longo prazo melhorar a capacidade das agncias de exercer
os seus poderes de aplicao da lei em conformidade com o marco jurdico
aplicvel.
INTRODUO 71
2. Um dilogo bilateral confidencial que tenta prevenir ou colocar um fim s

violaes do DIH ou do DIDH. Nesse caso, o CICV se referir a situaes
muito especficas e pedir s autoridades que tomem medidas especficas
imediatamente, se possvel para terminar com as violaes da lei ou
evitar a (reiterada) ocorrncia de violaes.
EXEMPLOS DE ATIVIDADES DO CICV COM AS FORAS POLICIAIS E DE

SEGURANA
Dilogo sobre a segurana do CICV e acesso s pessoas afetadas por conflitos armados
ou situaes de violncia.
Dilogo sobre o respeito pela misso de sade, incluindo a do Movimento Internacional
da Cruz Vermelha e do Crescente Vermelho.
Visitas do CICV a detidos sob custdia policial.
Dilogo sobre o uso da fora e de armas de fogo na manuteno da ordem pblica.
Dilogo como um intermedirio neutro entre os diferentes lados em um conflito armado
ou situao de violncia, p.ex. a fim de obter a libertao de policiais mantidos em
cativeiro.
Difuso das normas e padres do Direito Internacional dos Direitos Humanos (DIDH) e
do mandato, atividades e modos de trabalho do CICV entre as autoridades policiais nos
contextos em que o CICV opera.
Apoio institucional s autoridades policiais com relao integrao das normas e
padres do DIDH sua doutrina, formao, treinamento e sistema de sanes.
O objetivo global do CICV em relao s foras policiais e de segurana

promover o respeito pela lei que oferece proteo s pessoas afetadas por
conflitos armados e outras situaes de violncia. O presente manual um
instrumento essencial na realizao desse objetivo.
O conceito de integrao
Ratificar os tratados do DIDH e implement-los na legislao nacional so
passos fundamentais para cumprir com as obrigaes do Estado segundo o
Direito Internacional. Outro elemento importante para a criao de um
contexto propcio conduta legal a difuso das normas da forma mais ampla
possvel. Essas medidas, contudo, no bastam para impedir violaes. As
normas devem se tornar uma parte integral da conduo de operaes (veja
o quadro explicativo Integrao do Direito).
O CICV pode prestar apoio ao processo de integrao se as autoridades

estiverem genuinamente comprometidas e puderem sustentar esse processo
no longo prazo. No entanto, o CICV no oferece treinamento prtico ou
assessoria operacional para as foras policiais; concentra-se no marco jurdico
no qual elas devem operar, ajudando as autoridades a identificar suas

implicaes operacionais e as aes a serem tomadas para garantir o respeito
s leis. Com essa finalidade, o CICV possui delegados especializados (com
experincia policial) nos pases onde trabalha e uma unidade de apoio na
sede em Genebra.
INTEGRAO DO DIREITO*
O Direito um conjunto de normas, s vezes muito gerais, que servem como um guia para
a conduta prtica na aplicao da lei. Portanto, necessrio interpret-lo, analisar suas
implicaes operacionais e identificar consequncias em todos os nveis. As normas devem
ento ser traduzidas em medidas, meios e mecanismos prticos propcios ao seu
cumprimento.

A conduta dos funcionrios responsveis pela aplicao da lei moldada por quatro fatores
principais:
1. Procedimentos operacionais (doutrina).
2. Conhecimento terico das leis e da doutrina (formao).
3. Capacidade de aplicar esse conhecimento na prtica (treinamento e equipamento).
4. Aplicao efetiva do respeito s leis e doutrina (sanes).
Esses fatores formam uma espcie de crculo virtuoso. As lies aprendidas durante as
operaes, juntamente com as mudanas nas leis, nos equipamentos e na natureza da
ameaa e da misso, exigem que todos os elementos sejam regulamente revisados. A
integrao das normas ao processo como um todo , portanto, uma dinmica contnua,
circular e perptua.
S
E
N
SA
DO
UT
RIN
A
IPAMENTO
INTEGRAO
EQU E
TO
EN
OR
M MA
INA
TRE O
Obs.: Exemplos de integrao prtica das normas so destacados em quadros especiais.

Para facilitar a referncia, eles comeam com uma verso Simplificada do diagrama acima.
* O texto acima baseado em trechos da publicao Integrao do Direito, CICV, Genebra, 2007
INTRODUO 73
O Manual
Este manual lida com aspectos selecionados do Direito Internacional dos
Direitos Humanos (DIDH) relevantes para a aplicao da lei. Tem um enfoque
duplo: oferecer uma explicao das normas e padres relevantes do DIDH
relativas aplicao da lei e discutir as suas implicaes prticas para o
trabalho dos funcionrios e para todo o funcionamento das agncias de
aplicao da lei. No fornece uma viso completa de todas as possveis
questes de direitos humanos, mas se concentra naquelas relacionadas com
o ncleo de direitos humanos relevantes para o CICV em conflitos armados
e outras situaes de violncia.
O manual foi escrito para funcionrios responsveis pela aplicao da lei em

todos os nveis:
funcionrios individuais dos quais se espera que exeram os deveres
segundo as normas e padres internacionais, tanto na esfera de comando
como na execuo das tarefas dirias;
os encarregados de ensinar e treinar funcionrios responsveis pela
aplicao da lei;
os encarregados de elaborar procedimentos operacionais apropriados.
A expresso funcionrios responsveis pela aplicao da lei usada neste

manual inclui no somente as foras policiais e de segurana, mas tambm
militares que executam funes de aplicao da lei, p.ex. manuteno da
ordem pblica (veja tambm o Comentrio sobre o artigo 1o do Cdigo de
Conduta para os Funcionrios Responsveis pela Aplicao da Lei (CCFRAL)).
Neste manual, foram levados em considerao os dados e avanos do Direito

Internacional at 30 de setembro de 2013 (data da publicao do original em
ingls).
A Estrutura do Manual
Este manual dividido em cinco partes:
I. Direito Internacional e Direito Internacional dos Direitos Humanos (Cap.
1 e 2)
II. Funo e Responsabilidades na Aplicao da Lei (Cap. 3, 4, 5 e 6)
III. Poderes na Aplicao da Lei (Cap. 7, 8 e 9)
IV. Comando, Controle e Responsabilizao (Cap. 10 e 11)
V. Situaes de conflitos armados (Cap. 12)
Os seguintes anexos so fornecidos no final do Manual:

Anexo 1: Bibliografia
Anexo 2: Documentos Jurdicos Importantes: uma lista de instrumentos
jurdicos internacionais relativos aplicao da lei (nos mbitos global e
regional)
Anexo 3: Jurisprudncia internacional citada no manual, por captulo.
O manual termina com um ndice remissivo que foi includo para facilitar a
referncia.
Cada captulo organizado da seguinte forma:

Contedo do Captulo.
Documentos Jurdicos Importantes: uma lista de instrumentos jurdicos
selecionados de particular relevncia para o captulo (para facilitar a
referncia, no Captulo 6 esses documentos so listados na subseo). Os
documentos esto divididos entre Normas vinculantes e Normas no
vinculantes e so listados em ordem cronolgica de sua entrada em vigor
ou adoo. Os documentos jurdicos importantes citados no manual so
reunidos no Anexo 2.
O texto principal, incluindo vrios quadros que so usados para destacar
assuntos de especial importncia para o trabalho dos funcionrios
responsveis pela aplicao da lei (ver abaixo uma explicao mais
detalhada dos quadros). Sempre que for pertinente, so feitas referncias
cruzadas a outros captulos do livro.
Referncias Selecionadas: uma lista no exaustiva de referncias relevantes
para o captulo em questo. As referncias selecionadas so includas na
Bibliografia apresentada no Anexo 1.
Quadros
Quadros com texto so usados neste manual para chamar ateno a questes
especficas de interesse dos funcionrios responsveis pela aplicao da lei.
Trs tipos de quadros so facilmente identificados pelos seus smbolos, como
mostram os exemplos abaixo.
INTEGRAO NA PRTICA
Quando for relevante, as implicaes da integrao prtica so explicadas em diferentes

captulos deste livro, ou seja, os tipos de medidas, meios e mecanismos relativos a doutrina,
formao, treinamento, equipamento e sanes que devem ou podem ser implementadas
pelas autoridades para assegurar o cumprimento da lei.
Os exemplos de jurisprudncia internacional contidos nesses quadros tambm so listados

por captulo no Anexo 3.
INTRODUO 75
JURISPRUDNCIA
Para ilustrar o Direito Internacional dos Direitos Humanos na prtica, mencionam-se

exemplos de jurisprudncia internacional relativos a diferentes pases.
Os exemplos de jurisprudncia internacional contidos nesses quadros tambm so listados

por captulo no Anexo 3.
VISO DETALHADA
Esses quadros com textos contm relatrios, comentrios e opinies sobre as normas
realizados por rgos respeitveis, alm de exemplos de temas de direito.
Outros quadros com textos (sem smbolos de identificao) servem

simplesmente para destacar questes ou conceitos especficos.
Parte I
DIREITO
INTERNACIONAL
E DIREITO
INTERNACIONAL
DOS DIREITOS
HUMANOS
Contedo do Captulo 1
1.1 Introduo
1.2 Sujeitos do Direito Internacional
1.3 As fontes do Direito Internacional
1.3.1 Contexto
1.3.2 O Direito dos Tratados
1.3.3 Direito consuetudinrio e jus cogens
1.3.4 Fontes adicionais (incluindo soft law, ou normas no vinculantes)
1.4 Relao entre o Direito Internacional e o Direito Interno
1.4.1 Soberania e responsabilidade do Estado
1.4.2 Jurisdio do Estado
1.4.3 Jurisdio penal
1.4.4 Imunidade
1.5 Direito Internacional dos Direitos Humanos e Direito Internacional Humanitrio
1.6 Referncias Selecionadas
DOCUMENTOS JURDICOS
IMPORTANTES
Normas Vinculantes Normas No Vinculantes
Conveno de Haia para a Soluo Pacfica de Controvrsias Declarao Universal dos Direitos Humanos (DUDH, adotada
Internacionais (Conveno de Haia I, adotada em 1899, em em 1948)
vigor desde 1900) Projeto de Artigos sobre a Responsabilidade Internacional dos
Conveno de Montevidu sobre os Direitos e Deveres dos Estados por Ato Intencionalmente Ilcito (Projeto de Artigos,
Estados (Conveno de Montevidu, adotada em 1933, em adotado pela Comisso de Direito Internacional em 2001)
vigor desde 1934)
Carta das Naes Unidas (Carta da ONU, adotada em 1945, em
vigor desde 1945)
Estatuto da Corte Internacional de Justia (Estatuto da CIJ) -
Anexo Carta da ONU (adotado em 1945, em vigor em 1945)
Convenes de Genebra (adotadas em 1949, em vigor desde
1950)
Conveno de Viena sobre Relaes Diplomticas (adotada
em 1961, em vigor desde 1964)
Conveno de Viena sobre o Direito dos Tratados (Conveno
de Viena, adotada em 1969, em vigor desde 1980)
Estatuto de Roma do Tribunal Penal Internacional (Estatuto
de Roma, adotado em 1998, em vigor desde 2002)
DIREITO INTERNACIONAL 79
CAPTULO 1
DIREITO INTERNACIONAL
1.1 Introduo
Para entender o impacto do Direito Internacional no trabalho dos funcionrios
responsveis pela aplicao da lei, til analisar o sistema do Direito
Internacional como um todo e como ele regula as relaes entre Estados,
agentes estatais, indivduos e organizaes internacionais. Entretanto, para
os fins e propsitos deste manual, nem todos os aspectos do direito
internacional precisam ser abordados. Este captulo concentra-se nos aspectos
que tm relevncia direta para os temas do manual, servindo simplesmente
como uma introduo geral ao Direito Internacional.
O Direito Internacional um conjunto de normas que regula:

as relaes entre os Estados;
as relaes entre os Estados e indivduos e outras entidades no estatais;
o funcionamento de organizaes e instituies internacionais, suas
relaes entre si e suas relaes com os Estados, indivduos e outras
entidades no estatais.
Como exemplo, temos que o Direito Internacional estipula as normas relativas

aos direitos territoriais dos Estados (com respeito aos territrios terrestre,
martimo e espacial), a proteo internacional do meio ambiente, o comrcio
internacional e as relaes comerciais e o uso da fora pelos Estados, bem
como compreende o Direito Internacional dos Direitos Humanos e o Direito
Internacional Humanitrio.
1.2 Sujeitos do Direito Internacional

O Direito Internacional regula as relaes entre os sujeitos de direito
internacional, aos quais define, ou seja, especifica quais entidades tero
capacidade jurdica e a extenso dessa capacidade em termos da competncia
para realizar certos atos. Tambm determina se, e em que medida, pessoas
fsicas e jurdicas so (ou podem ser) vinculadas a seu teor, ou podem a ele
referir-se para a proteo de seus interesses particulares. Portanto, as
competncias jurdicas de entidades individuais podem variar.
A expresso sujeitos do Direito Internacional se refere a:

portadores de direitos e deveres segundo o Direito Internacional;
portadores do privilgio regimental de ajuizar ao perante um tribunal
internacional;
portadores de interesses previstos no Direito Internacional;
aqueles que tm competncia para firmar tratados com outros Estados e
organizaes internacionais.
Esses qualificadores no so necessariamente cumulativos; a mera posse de

um deles por uma entidade suficiente para qualificar aquela entidade como
sujeito do Direito Internacional. Os trs principais sujeitos do Direito
Internacional so apresentados abaixo.
Estados
Os Estados so claramente sujeitos do Direito Internacional. A Conveno de
Montevidu sobre os Direitos e Deveres dos Estados (Conveno de
Montevidu) oferece a seguinte definio de um Estado (artigo 1o):
O Estado como pessoa [isto , sujeito] do direito internacional deve possuir
as seguintes qualidades:
(a) uma populao permanente;
(b) um territrio definido;
(c) governo; e
(d) capacidade de estabelecer relaes com outros Estados.
Com respeito a populao e a territrio, no h limite mnimo em termos de

tamanho. Tampouco existe a necessidade de que as fronteiras do Estado estejam
claramente definidas ou sem disputas. Basta que o territrio tenha coeso
suficiente, mesmo que suas fronteiras ainda no estejam precisamente delimitadas.
A existncia de um governo significa a existncia de uma forma estvel de

organizao poltica, assim como a necessidade de as autoridades pblicas
de se afirmarem por todo o territrio do Estado. A esse respeito, contudo, a
prtica de Estado sugere que o requisito de uma autoridade poltica estvel,
em controle do territrio do Estado, no se aplica a situaes de conflito
armado aps o estabelecimento prprio de um Estado.
A necessria capacidade de estabelecer relaes com outros Estados uma

referncia direta independncia dos Estados. Por independncia, neste
sentido, deve-se entender a existncia de um Estado separado que no
sujeito autoridade de outro Estado ou grupo de Estados. Essa situao pode
ser descrita como uma soberania externa, o que significa que um estado no
tem outra autoridade sobre si mesmo a no ser aquela do Direito Internacional.
O reconhecimento (por outros Estados) outro requisito importante para a
condio de Estado.
Organizaes Internacionais Pblicas

Organizaes como a Organizao das Naes Unidas (ONU), Unio Europeia
(UE), Unio Africana (UA), Organizao dos Estados Americanos (OEA) e
Organizao do Tratado do Atlntico Norte (OTAN) so geralmente criadas
por tratados multilaterais. Tm uma personalidade internacional de graus
variados, visto que tm capacidade (isto , competncia) para firmar tratados,
tm certos privilgios e imunidades, podem possuir direitos e deveres
internacionais e tm a capacidade de ajuizar aes perante tribunais

internacionais. Isso no faz com que essas organizaes sejam iguais a Estados,
nem com que seus direitos e deveres sejam os mesmos dos Estados.
Mediante as Convenes de Genebra e os Estatutos do Movimento

Internacional da Cruz Vermelha e do Crescente Vermelho, o Comit
Internacional da Cruz Vermelha (CICV) tem um status especial sui generis.
Tambm tem um status de observador na Assembleia Geral da ONU (resoluo
da Assembleia Geral da ONU de 16 de outubro de 1990).
Indivduos
A capacidade de indivduos de possurem direitos e deveres segundo o Direito
Internacional, assim como sua capacidade de ajuizar aes perante tribunais
internacionais, so plenamente reconhecidas na prtica dos Estados. O Direito
Internacional dos Direitos Humanos, por exemplo, define pessoas fsicas como
sujeitos do Direito Internacional, dando-lhes direitos e deveres que lhes
permitem apresentar aes perante tribunais internacionais ou serem levados
a esses tribunais, p.ex. por crimes contra o Direito Internacional. Embora no
haja dvidas de que os indivduos sejam sujeitos do Direito Internacional,
fato que, na maioria das vezes, os indivduos continuam sendo objetos, no
sujeitos, do Direito Internacional.
1.3 As Fontes do Direito Internacional

1.3.1Contexto
Uma lista amplamente aceita de fontes do Direito Internacional pode ser
encontrada no artigo 38(1) do Estatuto Internacional da Corte Internacional
de Justia (Estatuto da CIJ):
A Corte, cuja funo decidir de acordo com o direito internacional as
controvrsias que lhe forem submetidas, aplicar:
(a) as convenes internacionais, quer gerais, quer especiais, que
estabeleam regras expressamente reconhecidas pelos Estados
litigantes;
(b) o costume internacional, como prova de uma prtica geral aceita
como sendo o direito;
(c) os princpios gerais de direito reconhecidos pelas naes civilizadas;
(d) sob ressalva da disposio do art. 59, as decises judicirias e a
doutrina dos publicistas mais qualificados das diferentes naes,
como meio auxiliar para a determinao das regras de direito.
Os pargrafos a) a c) constituem as principais fontes para a determinao do

que o Direito Internacional; o pargrafo d) de importncia secundria,
conforme indicado pelo uso da expresso meio auxiliar. Desta expresso
deve ficar claro que os meios auxiliares tero apenas um efeito (adicional)
qualificador e/ou clarificador.
1.3.2 Direitos dos tratados

Os termos convenes e tratados internacionais podem ser considerados
sinnimos. O artigo 2(1) da Conveno de Viena sobre o Direito dos Tratados
(Conveno de Viena) define tratados da seguinte forma:
Para os fins da presente Conveno:
(a) tratado significa um acordo internacional concludo por escrito entre
Estados e regido pelo Direito Internacional, quer conste de um
instrumento nico, quer de dois ou mais instrumentos conexos,
qualquer que seja sua denominao especfica;
Um tratado pode ser bilateral (entre dois Estados) ou multilateral (entre mais
de dois Estados). A designao especfica de um tratado (ou seja, se este
chamado de pacto, conveno, protocolo ou carta) tem apenas interesse
relativo. O importante que um tratado, seja bilateral ou multilateral, cria
obrigaes legais para os Estados signatrios.
O Direito Internacional relativo aos tratados estabelecido na Conveno de

Viena. Essa Conveno representa uma codificao das normas relativas aos
tratados. A importncia da Conveno para as transaes dirias entre os
Estados autoevidente e aceita como tal pelos Estados, deixando a
interpretao do tratado como a nica rea suscetvel de controvrsia, se
houver. Este captulo abordar apenas as partes do direito dos tratados que
tm incidncia direta e relevncia para o tema deste manual.
1.3.2.1 Elaborao dos Tratados

Assinatura, ratificao, adeso
Todo Estado tem a capacidade para firmar tratados. Cabe a cada Estado se
preocupar com a maneira como organizar o exerccio de seus poderes de
elaborao de tratados, em particular com relao aos que so autorizados a
representar o Estado com o fim de adotar ou autenticar o texto de um tratado ou
de expressar o consentimento do Estado em ficar vinculado por um tratado. Chefes
de Estado, chefes de Governo e ministros de Relaes Exteriores so considerados
representantes de seu Estado em virtude de suas funes e independentemente
da apresentao de plenos poderes, ou seja, de um documento expedido pela
autoridade competente de um Estado designando a pessoa como representante
do Estado para qualquer ato especfico em conexo com um tratado.
H diferentes meios pelos quais os Estados podem manifestar seu

consentimento em se vincular ao contedo de um tratado. O modo especfico
que aplicvel depender do que ficar acordado pelo tratado em si. O
consentimento de um Estado em se vincular por um tratado pode se
manifestar pela assinatura, troca dos instrumentos constitutivos do tratado,
ratificao, aceitao, aprovao ou adeso, ou por quaisquer outros meios,
se assim acordado (Conveno de Viena, artigo 11).
A ratificao constitui um ato separado que finalmente vincula um Estado a

um tratado, sendo necessrio sempre que um tratado assim o prescreva.
Atualmente, um documento que em geral confirma a assinatura do tratado
e que depositado em um rgo ou pessoa designada aps os procedimentos
nacionais necessrios para a aprovao da assinatura do tratado (p.ex. um
ato do Parlamento ou uma deciso do governo ou do presidente).
Se um Estado no est entre os signatrios iniciais de um tratado, pode-se

tornar parte do tratado atravs da adeso, desde que o tratado tenha previsto
essa possibilidade de adeso (subsequente).
Entrada em vigor
Um tratado entra em vigor na forma e na data previstas no tratado ou
acordadas pelos Estados negociadores (Conveno de Viena, artigo 24). uma
prtica comum que um tratado especifique quando e como entrar em vigor.
Embora a entrada em vigor (particularmente em acordos bilaterais) possa se
dar imediatamente aps a assinatura, na maioria dos casos, e especialmente
no caso de tratados multilaterais, depender da ratificao por (um mnimo
nmero de) partes do tratado.
Antes que um tratado entre em vigor, um Estado obrigado a abster-se de

atos que frustrariam o objeto e a finalidade de um tratado, quando:
(a) tiver assinado ou trocado instrumentos constitutivos do tratado, sob
reserva de ratificao, aceitao ou aprovao, enquanto no tiver
manifestado sua inteno de no se tornar parte no tratado; ou
(b) tiver expressado seu consentimento em obrigar-se pelo tratado no
perodo que precede a entrada em vigor do tratado e com a condio de
esta no ser indevidamente retardada. (Conveno de Viena, artigo 18)
Todo tratado em vigor obriga as partes e deve ser cumprido por elas de boa f
(Conveno de Viena, artigo 26). Essa norma pacta sunt servanda um
princpio fundamental do Direito Internacional e do direito dos tratados.
Portanto, uma parte no pode invocar as disposies de seu direito interno para
justificar o inadimplemento de um tratado (Conveno de Viena, artigo 27).
Reservas
s vezes, acontece de um Estado no desejar ser parte de um tratado em sua
totalidade, mas apenas de parte deste. As reservas so um instrumento para
facilitar a concluso de tratados e evitar que Estados deixem de assinar ou
firmar um tratado apenas por causa de aspectos isolados do texto. Neste caso,
o Estado em questo formular uma ou mais reservas ao tratado quando da
assinatura, ratificao, aceitao, aprovao ou adeso a este.
VISO DETALHADA
Reservas Conveno sobre os Direitos da Criana

A Conveno sobre os Direitos da Criana (CDC, adotada em 1989) permite a ratificao
com reservas, desde que nenhuma reserva seja incompatvel com o objetivo e o propsito
da Conveno (CDC, artigo 51(2)).
Embora a CDC seja o tratado de direitos humanos mais amplamente ratificado, com 193
Estados Partes, alguns Estados formularam reservas a artigos especficos. A Austrlia, por
exemplo, ratificou a CDC em 1990, mas formulou uma reserva ao artigo 37(c). O artigo
determina que crianas privadas de liberdade devem ser mantidas separadas de detidos
adultos.
Ainda que reconhea o princpio geral do artigo 37, a Austrlia no concordou em obrigar-se
pelas disposies especficas do pargrafo (c). Considerando sua geografia e demografia,
a Austrlia afirmou que a separao entre crianas e adultos somente ser realizada se for
vivel e de acordo com o direito das crianas de manterem contato com suas famlias.
Essas reservas so permitidas, a no ser que:

(a) a reserva seja proibida pelo tratado;
(b) o tratado disponha que s possam ser formuladas determinadas
reservas, entre as quais no figure a reserva em questo; ou
(c) nos casos no previstos nas alneas a e b, a reserva seja incompatvel
com o objeto e a finalidade do tratado. (Conveno de Viena, artigo 19)
VISO DETALHADA
Reservas Conveno sobre a Eliminao de Todas as Formas de

Discriminao Contra as Mulheres
A Conveno para a Eliminao de Todas as Formas de Discriminao contra a Mulher
(CEDM, 1979) permite a ratificao sujeita a reservas, desde que as reservas no sejam
incompatveis com o objeto e o propsito da Conveno (CEDM, artigo 28(2)).
Diversos Estados formularam reservas a artigos especficos porque a legislao nacional,

tradio, religio ou cultura no so congruentes com os princpios da Conveno, incluindo
o artigo 2o da Conveno.
Conforme este artigo, os Estados Partes condenam a discriminao contra a mulher em

todas as suas formas, concordam em seguir, por todos os meios apropriados e sem dilaes,
uma poltica destinada a eliminar a discriminao contra a mulher, e com tal objetivo se
comprometem a adotar meios e mecanismos jurdicos e administrativos.
O rgo encarregado do monitoramento da Conveno, o Comit sobre a Eliminao da

Discriminao contra a Mulher, afirmou que o artigo 2o central aos objetos e propsitos
da Conveno e, portanto, pediu que os Estados Partes da conveno retirem as reservas
relacionadas.
1.3.2.2 Extino, suspenso, retirada

O artigo 42(2) da Conveno de Viena afirma que:
A extino de um tratado, sua denncia ou a retirada de uma das partes
s poder ocorrer em virtude da aplicao das disposies do tratado ou
da presente Conveno. A mesma regra se aplica suspenso da execuo
de um tratado.
A Conveno de Viena estabelece os requisitos para extino, suspenso e

retirada nos artigos 54 a 79. Para os propsitos deste manual, no ser
necessrio detalhar esse aspecto especfico dos tratados. Contudo,
importante estar ciente da possibilidade de tais medidas, assim como da
norma geral estabelecida no artigo 42(2) da Conveno de Viena.
1.3.2.3 Arbitragem e soluo de controvrsias, Corte

Internacional de Justia (CIJ)
Contexto
As relaes entre os Estados no so sempre amigveis e baseadas em
opinies compartilhadas ou em acordos alcanados por consenso. As
controvrsias entre os Estados existem e podem ser basicamente de qualquer
tipo, incluindo as que surgem em funo das relaes decorrentes entre os
Estados. A resoluo de tais controvrsias importante, no somente do
ponto de vista de aprofundar as relaes amigveis entre os Estados, mas
constituindo tambm uma rea interessante do Direito Internacional.
Geralmente, pode-se afirmar que os Estados tentaro resolver suas disputas
por meio da negociao ou mediao, s vezes com a ajuda de terceiros, na
forma de bons ofcios, por meio da conciliao ou com o uso de averiguaes
de fatos. So raros os casos em que os Estados resolvero suas diferenas no
tribunal.
A ajuda de terceiros algumas vezes fornecida pela ONU ou por organizaes

regionais, como a OEA e a UA. Esse tipo de soluo pacfica das controvrsias
deixa em aberto opes de acordo que no so necessariamente baseadas
no Direito Internacional, mas que tm o apoio das partes de uma determinada
disputa. O acordo por intermdio da arbitragem ou de um tribunal envolve
necessariamente a aplicao de normas do Direito Internacional, o que limita
as opes disponveis para a soluo de controvrsias. Outro problema que
pode ocorrer no mbito do Direito Internacional a ausncia, na maioria
dos casos, de uma jurisdio compulsria para a soluo de controvrsias

entre Estados ou casos em que no se observam as normas gerais do Direito
Internacional. Para os propsitos deste manual, o foco ser na arbitragem e
na Corte Internacional de Justia (CIJ).
Arbitragem
A Conveno de Haia para a Soluo Pacfica de Controvrsias Internacionais
(Conveno de Haia I, 1907) define o objeto da arbitragem como sendo a
soluo de controvrsias entre Estados por juzes de sua prpria escolha e com
base no respeito pela lei (artigo 37). A Comisso de Direito Internacional6
definiu arbitragem como um procedimento de resoluo de controvrsias
entre Estados por um juzo arbitral com base na lei e como resultado de uma
incumbncia aceita voluntariamente. A diferena entre arbitragem e acordo
judicial est na seleo dos membros desses rgos judiciais e nas regras de
procedimento; por exemplo, ao contrrio das sentenas e decises judiciais,
os procedimentos e concesses na arbitragem normalmente no so
pblicos. Enquanto os integrantes dos painis de arbitragem so selecionados
com base em acordo entre as partes, o acordo judicial pressupe a existncia
de um tribunal permanente com seu prprio painel de juzes e seu prprio
regimento interno de juzo, que devem ser aceitos pelas partes da disputa.
Os tribunais de arbitragem podem ser constitudos de um nico arbitrador
ou serem rgos colegiados o essencial que haja o consenso dos Estados
envolvidos na disputa sobre a sua composio. Esse consenso pode j ter
sido estabelecido em um tratado como meio de soluo de controvrsias
relativas ao tratado em si ou ser estabelecido de forma ad hoc quando surgir
uma disputa entre Estados e eles decidirem recorrer arbitragem.
O resultado da arbitragem, o juzo pelo tribunal, vinculante s partes da

disputa, embora a histria tenha mostrado que um Estado pode decidir no
aceit-lo.
Corte Internacional de Justia (CIJ)

A CIJ deve ser considerada como a corte internacional mais importante
atualmente em existncia com jurisdio sobre os Estados. H outras cortes
internacionais que lidam com as obrigaes dos Estados, como a Corte
Africana de Direitos Humanos e dos Povos, o Tribunal de Justia da Unio
Europeia, a Corte Europeia de Direitos Humanos e a Corte Interamericana de
Direitos Humanos. Cada uma dessas cortes, no entanto, somente possui
jurisdio limitada para adjudicar denncias submetidas a elas, de acordo
6 A Comisso de Direito Internacional um rgo composto por especialistas que foi criada em
conformidade com o artigo 13(1)(a) da Carta da ONU para trabalhar na codificao e desenvolvimento
progressivo do Direito Internacional. Segundo o artigo (2) do seu estatuto, a Comisso formada por
34 membros devero ser pessoas de reconhecida competncia no Direito Internacional. Os Membros
atuam como indivduos e no como membros de seus governos. So eleitos para a Assembleia Geral
da ONU, que deve ter em mente que [...] na Comisso como um todo, devem-se assegurar a representao
das principais formas de civilizao e dos principais sistemas jurdicos do mundo (Estatuto da Comisso
de Direito Internacional, artigo 8
com os tratados que as instituem (ou seja, em termos de sujeitos e territrios).

Para mais informaes sobre essas instituies, ver Captulo 2, seo 2.5. Como
tm jurisdio sobre indivduos e no sobre Estados, os tribunais penais
internacionais sero abordados no Captulo 1, seo 1.3.3.
A CIJ o principal rgo judicial da ONU e foi estabelecida em 1946 com base
no artigo 92 da Carta das Naes Unidas (Carta da ONU). A CIJ organizada
de acordo com o seu Estatuto (que parte da Carta da ONU) e tem tido seu
foro tradicionalmente sempre em Haia, nos Pases Baixos. Os juzes da CIJ so
eleitos pelo Conselho de Segurana e a Assembleia Geral da ONU de acordo
com um procedimento complicado (Estatuto da CIJ, artigos 4-14). Sua
nomeao um processo altamente politizado. O entendimento atual a
respeito da distribuio das 15 vagas da CIJ (em termos de nacionalidade e
blocos de poder) corresponde representao no Conselho de Segurana. Isto
significa, inter alia, que a CIJ tem um cidado de cada um dos cinco membros
permanentes do Conselho de Segurana (China, Frana, Rssia, Reino Unido
e Estados Unidos). A CIJ profere um nico juzo, mas permite que juzes emitam
seus pareceres. O juzo da CIJ obrigatrio aos Estados Partes da disputa.
A jurisdio da CIJ relaciona-se deciso sobre questes contenciosas e

emisso de pareceres consultivos, nenhuma das quais podendo ser exercida
por sua prpria volio. Essa jurisdio abrange todas as questes que as
partes lhe submetam, bem como todos os assuntos especialmente previstos
na Carta das Naes Unidas ou em tratados e convenes em vigor (Estatuto
da CIJ, artigo 36(1)). Os Estados podem em qualquer momento declarar que
reconhecem como obrigatria a jurisdio da CIJ em todas as controvrsias
de ordem jurdica que tenham por objeto:
a interpretao de um tratado;
qualquer ponto de direito internacional;
a existncia de qualquer fato que, se verificado, constituiria a violao
de um compromisso internacional;
a natureza ou a extenso da reparao devida pela ruptura de um
compromisso internacional.
Essas declaraes podero ser feitas pura e simplesmente ou sob condio

de reciprocidade da parte de vrios ou de certos Estados, ou por prazo
determinado (artigo 36(3)).
Alm da jurisdio sobre casos trazidos pelos Estados de acordo com o artigo
36 do Estatuto, a CIJ poder dar parecer consultivo sobre qualquer questo
jurdica a pedido do rgo que, de acordo com a Carta das Naes Unidas ou
por ela autorizado, estiver em condies de fazer tal pedido (artigo 65(1)).
(p.ex. o Conselho de Segurana, a Assembleia Geral, o Conselho Econmico
e Social (ECOSOC) e agncias especializadas da ONU).
Os pareceres da CIJ so obrigatrios para o rgo requerente, e a tendncia

que estas tambm sejam aceitas e seguidas pelos Estados concernentes,
embora a histria propicie exemplos de casos em contrrio. Os Estados no
tm a capacidade para requerer pareceres consultivos Corte, embora
tenham o direito de participar dos autos dos processos perante a Corte e
expressar suas prprias opinies e comentrios sobre opinies expressadas
por outros.
1.3.3 Direito consuetudinrio e jus cogens

O artigo 38(1)(b) do Estatuto da CIJ define o costume internacional como
prova de uma prtica geral aceita como sendo o direito. Essa definio exige
uma anlise mais profunda de modo a ser adequadamente entendida. O
primeiro requisito para o estabelecimento de costume a existncia de uma
prtica geral nas relaes entre os Estados. Exemplos da existncia de tal
prtica geral podem ser encontrados em relaes bilaterais e multilaterais
entre os Estados. Uma prtica geral precisa ser de natureza consistente
(habitual) para ser reconhecida como tal. Consistncia, nesse sentido,
significa uma frequncia existente de repeties, assim como um perodo de
tempo durante o qual a prtica ocorreu entre Estados. No entanto, a existncia
de uma prtica geral no basta para concluir que o direito internacional
consuetudinrio efetivamente existe. O essencial para o reconhecimento
dessa prtica geral como parte do direito internacional consuetudinrio
a existncia de uma convico de obrigao legal por parte do(s) Estado(s)
atuante(s) subjacente a essa prtica. Essa convico jurdica necessria mais
conhecida por sua formulao em latim opinio juris sive necessitates. A
combinao de uma prtica recorrente (entre Estados) com a convico
subjacente (dos Estados) de que a prtica e sua recorrncia so o resultado
de uma norma obrigatria o que constitui o direito internacional
consuetudinrio.
Podem-se encontrar provas da existncia de prticas gerais dos Estados,

inter alia, por meio de um exame mais detalhado dos atos ou declaraes de
chefes de Estado e diplomatas, opinies de assessores jurdicos de governos,
tratados bilaterais, comunicados de imprensa e declaraes oficiais de porta-
vozes de governos, legislaes nacionais, decises de tribunais nacionais e
prticas militares ou administrativas dos Estados.
As normas do direito consuetudinrio tambm so normalmente refletidas

em tratados. Por exemplo, a Conveno de Viena por si s considerada uma
codificao de normas do direito internacional consuetudinrio com relao
aos tratados.
Por outro lado, as normas estabelecidas em tratados podem s vezes obter

uma maior aceitao por terem um grande nmero de signatrios ou por
terem sido includas em mais de um tratado. Isso pode fazer com que a norma
em questo que pode inicialmente ter sido includa em apenas um tratado
com um limitado nmero de assinaturas se torne, com o tempo, direito
consuetudinrio, p.ex. o artigo 3o comum s quatro Convenes de Genebra.
Um passo adicional no direito consuetudinrio o conceito de jus cogens.
O artigo 53 da Conveno de Viena afirma que:

nulo um tratado que, no momento de sua concluso, conflite com uma
norma imperativa de Direito Internacional geral. Para os fins da presente
Conveno, uma norma imperativa de Direito Internacional geral uma
norma aceita e reconhecida pela comunidade internacional dos Estados
como um todo, como norma da qual nenhuma derrogao permitida e
que s pode ser modificada por norma ulterior de Direito Internacional
geral da mesma natureza.
Jus cogens ou normas imperativas do Direito Internacional geral so aquelas

normas que no podem ser suspensas. Tratados e normas concludos entre
Estados no devem entrar em conflito com essas normas e, se isso ocorrer,
os tratados e normas em questo sero considerados nulos. O artigo 64 da
Conveno de Viena inclusive afirma que, [s]e sobrevier uma nova norma
imperativa de Direito Internacional geral, qualquer tratado existente que estiver
em conflito com essa norma torna-se nulo e extingue-se.
A palavra sobrevier deve ser entendida como referindo-se a uma norma

nova de jus cogens que foi previamente uma norma do direito internacional
consuetudinrio ou uma norma incorporada a um tratado multilateral. Faz-se
referncia, neste sentido, ao processo de evoluo constante das normas do
Direito Internacional, onde o uso entre Estados torna-se direito internacional
consuetudinrio e uma norma do direito internacional consuetudinrio pode
chegar ao nvel de uma norma peremptria da qual nenhuma derrogao
permitida. A proibio absoluta da tortura pode servir como exemplo de uma
norma que evoluiu dessa forma. facilmente argumentvel que qualquer
tratado que defendesse ou permitisse a tortura seria nulo de acordo com o
artigo 64 da Conveno de Viena.
1.3.4 Fontes adicionais (incluindo soft law, ou normas no

vinculantes)
Tratados e costume no so as nicas fontes do Direito Internacional. Fontes
subsidirias so:
os princpios gerais de direito reconhecidos pelas naes civilizadas;
decises judiciais de cortes e tribunais internacionais;
ensinamentos dos juristas mais altamente qualificados de vrias naes;
resolues da Assembleia Geral da ONU.
A importncia legal das resolues da Assembleia Geral da ONU tambm

chamadas de soft law cada vez mais um assunto em debate. No que diz
respeito ao funcionamento interno da ONU, essas resolues possuem efeito
jurdico pleno. A questo que permanece, no entanto, at que ponto tais
resolues so legalmente obrigatrias aos Estados membros, principalmente
queles que votaram contra elas.
Em princpio, a soft law composta por instrumentos no vinculantes

legalmente que so utilizados por vrios motivos, incluindo fortalecer o
compromisso dos Estados em relao a acordos internacionais, reafirmar
normas internacionais e estabelecer uma base legal para tratados
subsequentes. Tais instrumentos so normalmente escritos de forma muito
mais especfica do que a formulao relativamente vaga dos tratados e
convenes. Um importante exemplo no contexto deste manual so os
Princpios Bsicos sobre o Uso da Fora e de Armas de Fogo por Funcionrios
Responsveis pela Aplicao da Lei (PBUFAF), adotado pelo Oitavo Congresso
das Naes Unidas para a Preveno do Crime e o Tratamento dos Delinquentes
em 1990. O objetivo desse documento avanar e dar orientao para a
implementao de hard law (normas vinculantes, em particular, o Pacto
Internacional sobre Direitos Civis e Polticos (PIDCP)) e da Declarao Universal
dos Direitos Humanos (DUDH).
1.4 Relao entre o Direito Internacional e o Direito

Interno
De maneira geral, desde que um Estado cumpra com as suas obrigaes de
acordo com o Direito Internacional, a maneira como o faz no diz respeito a
este. Em alguns casos, porm, os Estados concordaram em cumprir com suas
obrigaes de um modo especfico. Frequentemente este o caso na rea
dos direitos humanos, onde os Estados assumiram a responsabilidade de
fazer com que certas condutas (p.ex., tortura e genocdio) sejam crime, e de
puni-las por meio de seus sistemas jurdicos nacionais. A relao precisa entre
o Direito Internacional e o Direito Interno depende do sistema jurdico do
pas em questo.
EXEMPLO DE IMPLEMENTAO
O artigo 19(1) da Conveno sobre os Direitos da Criana (CDC) estipula:

Os Estados Partes adotaro todas as medidas legislativas, administrativas, sociais e
educacionais apropriadas para proteger a criana contra todas as formas de violncia
fsica ou mental, abuso ou tratamento negligente, maus tratos ou explorao, inclusive
abuso sexual, enquanto a criana estiver sob a custdia dos pais, do representante legal
ou de qualquer outra pessoa responsvel por ela.
Medidas adequadas para a implementao desse artigo podem ser, por exemplo:
Uma lei que estabelea crimes especficos de acordo com o direito penal para tratamento
violento ou abusivo de crianas cometidos por pessoas encarregadas de seus cuidados;
Criao de rgos administrativos com obrigao e com o direito a investigar o bem-estar
uma criana;
Estipulaes da lei trabalhista assegurando a proteo especfica relativa ao emprego
de menores (idade mnima, horrio de trabalho, etc.).
Em muitos Estados, considera-se que o Direito Internacional e o Direito Interno

constituem um sistema jurdico nico. Uma das consequncias disso que
uma norma do Direito Internacional, to logo tenha sido definida como tal,
se tornar automaticamente parte do Direito Interno a vigorar nos tribunais.
Muitos desses Estados adotam o princpio de superioridade do Direito
Internacional, ou seja, este prevalecer em caso de conflito entre uma norma
dele e uma da legislao nacional. Em outros Estados, no entanto, a
Constituio tem supremacia sobre o Direito Internacional.
Outros Estados veem o Direito Internacional e a legislao nacional como

dois sistemas separados; embora cada um possa incorporar partes do outro,
so entidades distintas. Nesses Estados, uma norma internacional no ser
considerada parte da legislao nacional at que seja formalmente
incorporada ao sistema jurdico do Estado (geralmente por meio de ratificao
legislativa). Entretanto, em muitos pases, o direito internacional
consuetudinrio (em oposio s normas dos tratados) faz parte da legislao
nacional sem necessitar ser formalmente incorporado a ele.
1.4.1 Soberania e responsabilidade do Estado

A efetiva implementao do Direito Internacional no mbito interno
depender muito da mencionada relao entre Direito Internacional e a
legislao nacional.
No entanto, segundo uma perspectiva internacional, importante ter em

mente que o Direito Internacional obrigatrio aos Estados e, mais importante
como estipula o artigo 27 da Conveno de Viena, um Estado no pode
invocar as disposies de seu direito interno para justificar o inadimplemento
de um tratado. A responsabilidade dos Estados tambm se estende a garantir
que o seu governo, sua Constituio e suas leis permitam o pleno cumprimento
de suas obrigaes internacionais.
MINUTA DE DECLARAO SOBRE OS DIREITOS E DEVERES DOS

ESTADOS, ARTIGO 13
Todo Estado tem o dever de realizar em boa f suas obrigaes de acordo com os tratados
e outras fontes do Direito Internacional e no pode invocar disposies de sua Constituio
ou suas leis como uma desculpa para furtar-se a cumprir esse dever.
Alm disso, os Estados so responsabilizados se um de seus agentes ou

instituies violar o Direito Internacional. As normas internacionais sobre
responsabilidade do Estado regulam o que acontece se um Estado no honrar
um tratado do qual parte. A responsabilidade do Estado invocada se houver
violao de qualquer obrigao conforme o Direito Internacional. Essa posio
amplamente refletida no Projeto de Artigos sobre a Responsabilidade
Internacional dos Estados por Atos Intencionalmente Ilcitos (Projeto de Artigos)
adotado pela Comisso de Direito Internacional em 2001.
1.4.1.1 Responsabilidade do Estado por Atos Internacionalmente

Ilcitos
Nos termos do referido Projeto de Artigos (artigo 2), existe um ato
internacionalmente ilcito quando:
a conduta resultante de um ato ou omisso atribuvel [imputvel] a um
Estado de acordo com o Direito Internacional; e
e essa conduta constitui uma violao de uma obrigao internacional do
Estado.
O Estado responsvel no apenas pelos atos dos agentes oficiais de Estado,

mas tambm por atos de pessoas ou rgos cuja conduta pode ser atribuda
ao Estado. A conduta de um rgo de Estado ser considerada, de acordo com
o Direito Internacional, um ato desse Estado, seja o rgo pertencente ao
legislativo, executivo, judicirio, constitucional ou a outra autoridade, sejam
suas funes de natureza internacional ou nacional e independentemente de
sua posio superior ou subordinada na estrutura de organizao do Estado.
Quando atos executados por funcionrios pblicos resultarem em danos fsicos

ou materiais, a natureza dos atos e das funes exercidas determina se o Estado
pode ser responsabilizado por esses atos. Se os atos em questo forem
realizados na capacidade oficial (pblica) da(s) pessoa(s) em questo, no
obstante sua natureza e sua legalidade, ento o Estado responsvel por tais
aes. Essa responsabilidade existe at mesmo em situaes em que as aes
so diretamente contrrias s ordens dadas por autoridades superiores. O
Estado em questo no pode se refugiar atrs da noo de que, de acordo com
as disposies do seu sistema jurdico, esses atos ou omisses no deveriam
ter ocorrido ou deveriam ter assumido uma forma diferente. Somente quando
os atos cometidos puderem ser atribudos a funcionrios pblicos agindo em

sua capacidade privada no podero ser imputados ao Estado. No entanto,
uma exceo se aplica a membros das foras armadas do Estado. O artigo 91
do Protocolo I Adicional s Convenes de Genebra afirma que a parte em
conflito ser responsvel por todos os atos cometidos pelas pessoas que integrem
[suas] Foras Armadas, incluindo atos realizados em capacidade privada.71
Com respeito responsabilidade do Estado, as normas mencionadas so as

mais importantes para os fins e propsitos deste manual. Deixam claro que,
no que se refere aos funcionrios responsveis pela aplicao da lei, suas
aes, quando executadas em sua capacidade oficial, so imputveis ao
Estado e, portanto, uma questo de responsabilidade do Estado. Tambm
deixam claro que essa responsabilidade no cessa meramente porque leis
nacionais probem a prtica ou omisso de certos atos (por funcionrios
responsveis pela aplicao da lei) ou por causa da existncia de ordens
superiores com uma inteno diferente.
A responsabilidade do Estado pode no somente ser relacionada por meio

dos atos de seus agentes, mas tambm por meio de um ato de indivduos se
o ato for atribuvel ao Estado. Por exemplo, nos termos do artigo 5o do Projeto
de Artigos, a conduta de uma pessoa ou entidade privada empoderada pela
lei desse Estado para exercer elementos da autoridade governamental pode
acarretar responsabilidade do Estado se a pessoa agiu em sua capacidade
especfica de autoridade governamental. Em relao aplicao da lei, isto
pode se tornar relevante, por exemplo, se empresas privadas forem contratadas
para prestar servios penitencirios. No entanto, deve-se notar que empresas
de segurana privadas que oferecem servios de segurana para
estabelecimentos privados, p.ex. indstria de minerao, normalmente no
esto agindo em tal capacidade.82
Outra maneira pela qual a responsabilidade do Estado pode ser relacionada

atravs de pessoas ou entidades privadas agindo conforme instrues ou
sob a direo ou controle de autoridades do Estado (Projeto de Artigos, artigo
18). Finalmente, a responsabilidade do Estado pode ser relacionada se, em
violao s suas obrigaes conforme o Direito Internacional, o Estado no
protege as pessoas contra violaes dos seus direitos humanos por atores
privados (para o dever de proteger, ver Captulo 3, seo 3.2).
O princpio fundamental inerente noo de um ato ilegal que a reparao

deve, na medida do possvel, eliminar todas as consequncias do ato ilegal
e restabelecer a situao que, com toda a probabilidade, teria existido se esse
7 Ver tambm a Conveno de Haia IV, artigo 3o

8 As normas de responsabilidade do Estado tambm so abordadas no Documento de Montreux. Para
mais informaes, ver Documento de Montreux, http://www.icrc.org/eng/resources/documents/misc/
montreux-document-170908.htm (ltimo acesso em 30 de setembro de 2013)..
ato no tivesse sido cometido. Portanto, quando se considera que um Estado

tenha cometido um ato internacionalmente ilcito, esse Estado tem a
obrigao de tentar remediar as consequncias de tal ato. Essa reparao
pode assumir a forma de uma restituio em espcie ou pagamento de uma
quantia equivalente, quando essa restituio for impossvel. Alm disso, pode-
se exigir que um Estado pague uma compensao por danos ou perdas
sofridas pela parte afetada. A reparao um complemento indispensvel
da no aplicao de um tratado, no havendo necessidade para que isso seja
indicado no tratado em si.
1.4.2 Jurisdio do Estado

O Direito Internacional estabelece normas que definem os poderes que os
Estados individuais tm para governar pessoas e propriedades. Juntas, essas
normas definem a chamada jurisdio do Estado. Entre os poderes dos Estados
individuais, incluem-se os poderes de legislao (jurisdio prescritiva) e
poderes de aplicao (jurisdio aplicativa), tanto no sentido executivo como
no sentido judicial da palavra. uma consequncia natural disto que o poder
e a autoridade do Estado para com a legislao incluam os domnios civil e
penal. As normas do Direito Internacional sobre jurisdio do Estado
determinam o mbito permissvel (em termos de pessoas e objetos) da
legislao de um Estado e de seus procedimentos para aplicar a lei. Do
contrrio, o contedo efetivo da legislao de um Estado estar alm do
escopo do Direito Internacional.
1.4.3 Jurisdio Penal

A jurisdio penal , acima de tudo, competncia dos Estados. Os Estados
exercem a jurisdio penal de acordo com um ou mais dos seguintes
princpios:
1. O princpio do territrio, que determina a jurisdio por referncia a um
delito cometido em seu territrio.
2. O princpio da nacionalidade, que determina a jurisdio de acordo com a
nacionalidade da pessoa que cometeu o delito.
3. O princpio da proteo, que determina a jurisdio por referncia ao
interesse nacional prejudicado pelo delito.
4. O princpio da universalidade, segundo o qual os Estados podem exercer
jurisdio sem importar a nacionalidade do suposto perpetrador ou o lugar
onde o ato foi cometido; este princpio existe, por exemplo, para infraes
graves das Convenes de Genebra ou para o delito de pirataria.
5. O princpio da personalidade passiva, que determina a jurisdio por
referncia nacionalidade da pessoa que sofreu o delito.
1.4.3.1 Tribunais penais internacionais

Historicamente, a jurisdio penal internacional comeou a entrar em cena
quando a jurisdio penal nacional no era ou no podia ser invocada.
Os primeiros tribunais penais internacionais a serem organizados foram o

Tribunais de Nuremberg e de Tquio, ambos criados logo aps a Segunda
Guerra Mundial. O Tribunal Militar de Nuremberg passou a existir em 8 de
agosto de 1945, quando representantes dos governos da Unio Sovitica,
Reino Unido e Estados Unidos, alm de representantes do governo provisrio
da Repblica Francesa, assinaram o Acordo para o Processo e Punio dos
Grandes Crimes de Guerra do Eixo Europeu, tambm conhecido como Acordo
de Londres. Por meio do acordo, foi criada a Carta do Tribunal Militar
Internacional, que estabeleceu o regimento interno de juzo e normas
substantivas a serem aplicadas pelo Tribunal. O Tribunal de Tquio (Tribunal
Militar Internacional para o Extremo Oriente) foi criado por proclamao
especial do Comandante Supremo dos Aliados no Pacfico, em 19 de janeiro
de 1946. At recentemente, esses eram os nicos tribunais penais
internacionais criados pela comunidade internacional dos Estados.
Os crimes cometidos na antiga Iugoslvia, no incio dos anos 1990 e em

Ruanda em 1994, levaram criao de dois tribunais penais internacionais,
que possuem o dever de levar a julgamento os indivduos responsveis pelos
crimes. Ambos os tribunais foram estabelecidos por resolues do Conselho
de Segurana da ONU. Ao promulgar essas resolues, o Conselho de
Segurana evocou sua autoridade do Captulo VII da Carta da ONU.
1.4.3.2 Tribunal Penal Internacional

Para evitar as crticas sobre os tribunais penais especialmente criados
mencionados acima, foi assinado, em 1998, o Estatuto de Roma do Tribunal
Penal Internacional (Estatuto de Roma). Aps um nmero suficiente de
ratificaes, o tratado entrou em vigor em 1o de julho de 2002. Tambm nessa
data foi criado o Tribunal Penal Internacional (TPI) em sua sede oficial em
Haia, nos Pases Baixos.
At o fechamento deste manual (30 de setembro de 2013), 122 Estados eram

partes do Estatuto de Roma. Outros pases haviam assinado o Estatuto de
Roma, mas no o ratificaram. Inmeros Estados, incluindo China, ndia, Estados
Unidos e Rssia, no eram parte do tratado.
Os contornos de competncia temtica, geogrfica, temporal e judicial so

os seguintes:
Crimes da competncia do TPI

Os seguintes crimes podem ser julgados pelo TPI (Estatuto de Roma, artigo 5o):
O crime de genocdio;
Crimes contra a humanidade;
Crimes de guerra;
O crime de agresso.
O Estatuto de Roma define cada um desses crimes, que so considerados os

crimes mais graves, que afetam a comunidade internacional em seu conjunto. O
crime de agresso (artigo 8bis) s foi definido na conferncia de 2010 em
Kampala, e a definio s entrar em vigor em 2017. At ento, o Tribunal no
exercer sua jurisdio sobre o crime de agresso.
Durante a mesma conferncia em Kampala, a jurisdio do Tribunal sobre o

uso de armas proibidas em conflitos armados internacionais foi estendida ao
seu uso em conflitos armados no internacionais. A conferncia no chegou
a um consenso sobre a definio de crime de terrorismo, que, portanto, no
consta do Estatuto de Roma.
O narcotrfico no foi includo de forma deliberada no Estatuto de Roma, pois

considera-se que excede os recursos limitados do Tribunal. A iniciativa da ndia
de incluir o uso de armas nucleares e outras armas de destruio massiva na
definio de crimes de guerra foi rejeitada durante as negociaes iniciais do
tratado.
Jurisdio territorial
As partes do processo de negociao no chegaram a um acordo sobre a
concesso de uma jurisdio universal ao Tribunal. Portanto, geograficamente,
o TPI pode exercer jurisdio somente nos seguintes casos:
quando a pessoa a quem imputado um crime seja nacional de um Estado
parte (ou quando o Estado da pessoa tenha aceitado a jurisdio do
Tribunal); ou
quando o suposto crime tenha sido cometido no territrio de um Estado
parte (ou quando o Estado em cujo territrio o crime foi cometido tenha
aceitado a jurisdio do Tribunal); ou
quando uma situao tenha sido encaminhada ao Tribunal pelo Conselho
de Segurana da ONU.
Jurisdio temporal
O TPI s pode julgar crimes cometidos desde a entrada em vigor do Estatuto
de Roma (ou seja, aps 1 de julho de 2002). Se um Estado se tornar parte do
Estatuto de Roma aps essa data, o Tribunal tem jurisdio com respeito a
crimes cometidos desde a data na qual o Estatuto de Roma entrou em vigor
para este Estado em particular.
Jurisdio complementar
Os Estados tm a responsabilidade primordial pelo julgamento de crimes,
incluindo aqueles definidos no Estatuto de Roma. Somente quando no
assumirem essa responsabilidade que o TPI se torna competente para
investigar e julgar os crimes definidos no Estatuto de Roma. O artigo 17 do
Estatuto de Roma estipula que esse caso no admissvel para o TPI se:
(a) O caso for objeto de inqurito ou de procedimento criminal por parte

de um Estado que tenha jurisdio sobre o mesmo, salvo se este no
tiver vontade de levar a cabo o inqurito ou o procedimento ou, no
tenha capacidade para o fazer;
b) O caso tiver sido objeto de inqurito por um Estado com jurisdio sobre
ele e tal Estado tenha decidido no dar seguimento ao procedimento
criminal contra a pessoa em causa, a menos que esta deciso resulte
do fato de esse Estado no ter vontade de proceder criminalmente ou
da sua incapacidade real para o fazer;
c) A pessoa em causa j tiver sido julgada pela conduta a que se refere a
denncia, e no puder ser julgada pelo Tribunal em virtude do disposto
no pargrafo 3o do artigo 20;
d) O caso no for suficientemente grave para justificar a ulterior interveno
do Tribunal.
Em conformidade com o princpio ne bis in idem (isto , no julgar duas vezes

pelo mesmo delito), o TPI no pode julgar uma pessoa que j tenha sido
julgada por outro tribunal, a menos que o processo nesse outro tribunal:
(a) Tenha tido por objetivo subtrair o acusado sua responsabilidade
criminal por crimes da competncia do Tribunal; ou
b) No tenha sido conduzido de forma independente ou imparcial, em
conformidade com as garantias de um processo equitativo
reconhecidas pelo direito internacional, ou tenha sido conduzido de
uma maneira que, no caso concreto, se revele incompatvel com a
inteno de submeter a pessoa ao da justia. (Estatuto de Roma,
artigo 20(3)).
1.4.4Imunidade
1.4.4.1 Imunidade dos Estados
Era considerado uma norma do Direito Internacional o fato de que os Estados
gozavam de absoluta imunidade para no serem levados perante os tribunais
de outros Estados sem seu consentimento. Ao entrar em reas como o
comrcio, os Estados comearam a praticar atos que poderiam ser igualmente
praticados por indivduos e, portanto, agindo de facto como indivduos. Esses
atos privados praticados pelos Estados so chamados de atos jure gestionis,
em contraposio queles exercidos pelos Estados em sua capacidade pblica
e que no podem ser exercidos igualmente por indivduos.
Alguns exemplos de atos pblicos, tambm chamados de atos jure imperii,

so:
atos administrativos internos, como a expulso de um estrangeiro;
atos legislativos, como nacionalizao;
atos relativos atividade diplomtica;
emprstimos pblicos.
A caracterstica essencial desses atos pblicos no apenas que a sua

finalidade ou motivo o de servir aos objetivos do Estado, mas que o ato ,
por sua prpria natureza, governamental, diferindo de um ato que qualquer
cidado possa praticar. Em sua prtica vigente, a maioria dos Estados segue
uma doutrina de imunidade restritiva, na qual se concede a um outro Estado
imunidade apenas por atos jure imperii. O critrio que distingue os atos jure
imperii que ser utilizado por um tribunal para decidir sobre questes de
imunidade alegada por um Estado.
1.4.4.2 Imunidade diplomtica

A Conveno de Viena sobre Relaes Diplomticas estabelece os privilgios
e imunidades concedidos a misses diplomticas para garantir o desempenho
de suas funes como representantes dos Estados. A Conveno distingue
os membros do corpo diplomtico da misso de outros membros, como os
empregados administrativos, tcnicos e de servios (artigo 1o). A Conveno
tambm estipula que os locais da Misso so inviolveis (artigo 22). Os locais
da Misso devem ser entendidos como os edifcios, ou parte dos edifcios, e
terrenos anexos, seja quem for o seu proprietrio, utilizados para as finalidades
da Misso, inclusive a residncia do Chefe da Misso(artigo 1(i)). Da mesma
forma, os locais da Misso, em mobilirio e demais bens neles situados, assim
como os meios de transporte da Misso, no podero ser objeto de busca,
requisio, embargo ou medida de execuo (artigo 22(3)). A correspondncia
oficial da misso (isto , toda a correspondncia relativa misso e suas
funes) inviolvel (artigo 27(2)). A mala diplomtica no poder ser aberta
ou retida (artigo 27(3)) e s podero conter documentos diplomticos e objetos
destinados a uso oficial (artigo 27(4)). A pessoa do agente diplomtico, isto
, o Chefe da Misso ou um membro do pessoal diplomtico da Misso (artigo
1(e)) inviolvel (artigo 29); essas pessoas no podem ser objeto de nenhuma
forma de captura ou deteno. O agente diplomtico gozar de imunidade de
jurisdio penal do Estado acreditado artigo 31(1)). Essa disposio, contudo,
no isenta o agente da jurisdio do Estado acreditante (artigo 31(4)). Os
Estados acreditantes podem renunciar imunidade de jurisdio dos seus
agentes diplomticos (artigo 32(1)). Essa renncia ser sempre expressa
(artigo 32(2)). Os Estados tendem a renunciar imunidade dos seus agentes
diplomticos quando isso no impede a execuo das funes da misso e
para manter boas relaes com o Estado acreditado.
Frequentemente, os Estados usam o princpio de reciprocidade a este respeito,

estendendo privilgios e imunidades ao Estado acreditante (remetente), na
medida em que este Estado tenha feito o mesmo com o Estado acreditado
(anfitrio) a agentes diplomticos do outro. O Estado acreditado poder a
qualquer momento, e sem ser obrigado a justificar sua deciso, notificar ao
Estado acreditante que o Chefe da Misso ou qualquer membro do pessoal
diplomtico da Misso persona non grata ou que outro membro do pessoal da
Misso no aceitvel. O Estado acreditante, conforme o caso, retirar a pessoa

em questo ou dar por terminadas as suas funes na Misso (artigo 9(1)).
A histria oferece inmeros exemplos de pessoas que pedem asilo diplomtico

dentro das dependncias de uma misso diplomtica em seu pas. Essa
questo foi (deliberadamente) omitida na Conveno porque os Estados no
queriam reconhecer um direito geral a asilo diplomtico. No entanto, quando
esses incidentes ocorrem, os pases tendem a conceder tal asilo somente a
refugiados polticos e baseados em motivos de humanidade, em caso de
perigo iminente, instantneo ou pessoal e, claro, a seus prprios cidados
em casos de perigo. Uma situao de asilo de facto deixa o Estado anfitrio
com um dilema insolvel. Assumindo-se que o Estado de refgio no
entregar o refugiado, o Estado do territrio s poder apreender aquela
pessoa mediante violao da imunidade dos locais da misso diplomtica,
estipulados no artigo 22, ou ento rompendo relaes diplomticas. Em geral,
este preo a ser pago por apreender o refugiado considerado muito alto.
Tem sido argumentado (sem sucesso) que as dependncias de uma misso

diplomtica devem ser consideradas como parte do territrio do Estado
remetente. Se esta tivesse sido verdadeiramente a viso dos signatrios da
Conveno sobre Relaes Diplomticas, teria sido sem dvida formulada na
Conveno, e no haveria, portanto, a necessidade do estabelecimento das
imunidades das misses diplomticas, como foi feito no artigo 22.
Finalmente, cabe observar que qualquer violao da imunidade diplomtica

por um funcionrio responsvel pela aplicao da lei (p.ex. revista de mala
diplomtica, captura de um diplomata) no necessariamente torna ilegal o
processo penal do ponto de vista da legislao nacional. O titular dos direitos
de imunidade diplomtica o outro Estado, no o indivduo em questo. A
possibilidade de instaurar ao penal contra um diplomata e a admissibilidade
de provas obtidas mediante violao de imunidade diplomtica dependero
se a legislao nacional probe essa ao ou o uso de tais provas, e somente
neste caso o indivduo em questo poder denunciar a ilegalidade do
processo. Do contrrio, o Estado afetado poder tomar as medidas apropriadas
de acordo com a Conveno e protestar contra a ao penal ou o uso de
provas obtidas mediante a violao da imunidade diplomtica.
1.5 Direito Internacional dos Direitos Humanos e Direito

Internacional Humanitrio
O Direito Internacional dos Direitos Humanos (DIDH) e o Direito Internacional
Humanitrio (DIH) so duas reas importantes do Direito Internacional e de
especial relevncia no mbito deste manual. Tm alguns objetivos comuns,
como a proteo da vida, da sade e da dignidade das pessoas. geralmente
aceito que o DIH e o DIDH so regimes jurdicos complementares, embora
com diferentes escopos de aplicao. Enquanto o DIDH considerado

aplicvel em todas as circunstncias (sendo, portanto, lex generalis), a aplicao
do DIH desencadeada pela ocorrncia de conflitos armados (lex specialis).
Devem-se mencionar, contudo, as importantes diferenas de carter geral

relativas interao entre o DIH e o DIDH. A primeira que o DIDH vinculante
de jure somente aos Estados, ao passo que o DIH vinculante s partes em
conflito, incluindo grupos armados no estatais.
O DIDH regula explicitamente a relao entre um estado e indivduos em seu

territrio e/ou sujeitos sua jurisdio (uma relao essencialmente vertical),
cobrindo, portanto, as obrigaes dos Estados vis--vis indivduos ao longo
de um amplo espectro de conduta. J o DIH expressamente vinculante aos
Estados e aos grupos armados no estatais. O DIH estabelece uma igualdade
de direitos e obrigaes entre o Estado e o lado no estatal para o benefcio
de todos aqueles que podem ser afetados pela conduta de ambos (uma
relao essencialmente horizontal).
Outra diferena diz respeito questo da derrogao. Enquanto nenhuma

derrogao de normas do DIH possvel, de acordo com os termos explcitos
de alguns tratados de direitos humanos os Estados podero derrogar suas
obrigaes neles estipuladas, desde que se cumpram as condies exigidas
(ver Captulo 5, seo 5.3.3).
Existem tambm diferenas em como os dois conjuntos normativos regulam

certas atividades. Em particular, os regimes que regulam a deteno e o uso
da fora se diferenciam conforme o DIH e o DIDH, com o DIH levando em
considerao as especificidades da guerra. Por exemplo, a Terceira e a Quarta
Convenes de Genebra estipulam regimes especficos para prisioneiros de
guerra e internados civis. Quanto ao uso da fora, de acordo com o DIH, a sua
utilizao, incluindo a fora letal, a norma e no a exceo durante as
hostilidades, sujeito a regras especficas sobre distino, proporcionalidade
e precauo; segundo o DIDH, por outro lado, o uso da fora letal uma
medida de ltimo recurso estritamente limitada para os funcionrios
responsveis pela aplicao da lei (para normas que regulam o uso da fora
e de armas de fogo na aplicao da lei, ver Captulo 7; para as diferenas
fundamentais a esse respeito entre o DIDH e o DIH, ver Captulo 12).

Bellelli, Roberto (ed.), International Criminal Justice: Law and Practice from
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Bonaf, Batrice I., The Relationship Between State and Individual Responsibility
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Its Contribution to Interpreting and Developing International Human Rights
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Contedo do Captulo
2.1 Introduo
2.2 Resumo Histrico
2.2.1 Contexto
2.2.2 1919: A Liga das Naes
2.2.3 1945: A Organizao das Naes Unidas
2.3 Padres Internacionais de Direitos Humanos
2.3.1 Contexto
2.3.2 A Carta das Naes Unidas
2.3.3 A Carta Internacional de Direitos Humanos
2.3.4 Outros tratados importantes de Direitos Humanos
2.3.5 Reservas aos tratados de Direitos Humanos
2.3.6. Instrumentos de soft law importantes para a aplicao da lei
2.4 Organizao das Naes Unidas e os Direitos Humanos
2.4.1 Contexto
2.4.2 O Conselho de Segurana e a Assembleia Geral
2.4.3 O Conselho Econmico e Social
2.4.4 O Conselho de Direitos Humanos
2.4.5 O Alto Comissariado de Direitos Humanos
2.4.6 Mecanismos e sistemas de monitoramento
2.5 Acordos Regionais
2.5.1 Contexto
2.5.2 frica
2.5.3 Amricas
2.5.4 Liga dos Estados rabes
2.5.5 sia e Pacfico
2.5.6 Europa
DOCUMENTOS JURDICOS Carta Social Europeia (CSE, adotada em 1961, revisada em

IMPORTANTES 1996; a verso revisada entrou em vigor em 1999);
Carta rabe de Direitos Humanos (adotada em 1997; ltima
Normas Vinculantes
Carta das Naes Unidas (Carta da ONU, adotada em 1945, em verso adotada em 2004, em vigor desde 2008)
Carta da Associao de Naes do Sudeste Asitico (Carta da
vigor desde 1945)
Carta da Organizao dos Estados Americanos (Carta da OEA, ASEAN, adotada em 2007, em vigor desde 2008)
Carta dos Direitos Fundamentais da Unio Europeia (adotada
adotada em 1948, em vigor desde 1951)
Pacto da Liga dos Estados rabes (estabelecido em 1952) em 2000, legalmente vinculante desde 2009)
Tratado de Lisboa (adotado em 2007, em vigor desde 2009)
Conveno Europeia de Direitos Humanos (CEDH, adotada em
1950, em vigor desde 1953)
Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Polticos (PIDCP, Normas No Vinculantes
adotado em 1966, em vigor desde 1976) e seus dois Protocolos Declarao Americana dos Direitos e Deveres do Homem
Facultativos, adotados respectivamente em 1966 (em vigor (adotada em 1948)
desde 1976) e em 1989 (em vigor desde 1991) Declarao Universal dos Direitos Humanos (DUDH, adotada
Pacto Internacional sobre Direitos Econmicos, Sociais e Culturais em 1948)
(PIDESC, adotado em 1966, em vigor desde 1976) e seu Protocolo
Facultativo (PF/PIDESC, adotado em 2008, em vigor desde 2013)
Conveno Americana de Direitos Humanos (CADH, adotada
Carta Africana sobre os Direitos Humanos e dos Povos (CADHP,
Direito Internacional dos Direitos Humanos 103
CAPTULO 2
Direito Internacional dos Direitos
Humanos
2.1Introduo
Um direito um ttulo. uma reivindicao que uma pessoa pode fazer para
com outra de maneira que, ao exercitar esse direito, no impea que outras
possam exercitar o seu. Os direitos humanos so ttulos legais que toda pessoa
possui como ser humano. So universais e pertencem a todos rico ou pobre,
homem ou mulher. Esses direitos podem ser violados, mas no podem jamais
ser retirados de algum. Os direitos humanos so direitos legais, o que
significa que fazem parte da legislao. Este captulo apresentar os principais
instrumentos internacionais que garantem os direitos especficos e que
proporcionam compensao, caso os direitos sejam violados. tambm
importante observar que os direitos humanos so protegidos pelas
Constituies e legislaes nacionais da maioria dos pases do mundo. Os
princpios fundamentais que constituem a legislao moderna dos direitos
humanos tm existido ao longo da histria. No entanto, conforme ser
explicado em maiores detalhes, foi somente no sculo 20 que a comunidade
internacional percebeu a necessidade de desenvolver padres mnimos para
o tratamento dos cidados pelos governos.
Os motivos para essa conscientizao encontram-se melhor explicitados no

Prembulo da Declarao Universal dos Direitos Humanos (DUDH), adotada
em 1948 pela ento recm-fundada Organizao das Naes Unidas:
reconhecimento da dignidade inerente a todos os membros da famlia
humana e de seus direitos iguais e inalienveis o fundamento da
liberdade, da justia e da paz no mundo, [...] o desprezo e o desrespeito
pelos direitos humanos resultaram em atos brbaros [...], essencial que
os direitos humanos sejam protegidos pelo imprio da lei, para que o ser
humano no seja compelido, como ltimo recurso, rebelio contra a
tirania e a opresso.
Para explicar o papel que os funcionrios responsveis pela aplicao da lei

desempenham na promoo e proteo dos direitos humanos, necessrio
contextualizar esses direitos. Isso pede a explicao da origem, situao,
mbito e finalidade dos direitos humanos. Os funcionrios devem entender
como o Direito Internacional dos Direitos Humanos (DIDH) afeta o desempenho
individual do seu servio. Isso, por sua vez, requer explicaes adicionais sobre
as consequncias para a legislao nacional e para o cumprimento das
obrigaes de um Estado perante o Direito Internacional.
2.2 Resumo Histrico

2.2.1Contexto
importante notar que a histria dos direitos humanos mais antiga do que
o ndice deste captulo pode levar a crer primeira vista. A considerao pelos
princpios de humanidade na conduta dos Estados nos mbitos nacional e
internacional pode ser datada de muitos sculos. No entanto, o objetivo deste
manual no fornecer um estudo detalhado sobre a histria dos direitos
humanos, mas sim mostrar a realidade, que importante para as situaes
atuais e desenvolvimentos futuros, colocando-a no contexto correto. Para
isso, necessrio voltar no tempo at logo aps a Primeira Guerra Mundial.
2.2.2 1919: A Liga das Naes

Embora escritores e organizaes privadas de prestgio tivessem durante
anos defendido a criao e o desenvolvimento de uma organizao
internacional dedicada manuteno da paz internacional, foi preciso que
houvesse uma guerra mundial para que os Estados concordassem em criar a
Liga das Naes.
A Primeira Guerra Mundial terminou formalmente com o Tratado de Versalhes,

concludo na Conferncia de Paz de Paris, em 1919. O Tratado tambm criou
a Liga das Naes e a Organizao Internacional do Trabalho. O principal
objetivo da Liga das Naes era promover a cooperao internacional e
alcanar a paz e segurana internacional9. Os instrumentos utilizados com
este fim baseavam-se em noes de desarmamento, soluo pacfica de
controvrsias e proscrio da guerra; garantias coletivas de independncia
de cada membro; e sanes contra a violao desses princpios.
A Liga das Naes possua trs rgos principais: o Conselho, a Assembleia e

a Secretaria. Sem entrar em muitos detalhes sobre a organizao da Liga,
basta dizer que o Conselho era um rgo com limitada participao de
membros e que a Assembleia era o plenrio e inclua os Estados signatrios
do Tratado de Versalhes, enquanto a Secretaria era o rgo administrativo.
No entanto, mesmo os horrores da Primeira Guerra Mundial no foram

terrveis o suficiente para convencer os Estados sobre a necessidade de que
agissem de maneira decisiva para garantir a paz e a segurana. O programa
de desarmamento da Liga falhou completamente em cumprir com os seus
objetivos. As aes de Estados individuais, como a retirada da Alemanha,
Japo e Itlia da organizao, e suas atividades, embora fossem uma clara
ameaa paz e segurana internacionais, no foram suficientes para induzir
os Estados membros da Liga a agir dentro dos poderes a eles confiados pelo
Tratado de Versalhes. Quanto aos outros instrumentos disposio da Liga,
9 Pacto da Liga das Naes, Prembulo.

um breve exame de suas atividades revelou que no era a qualidade dos

instrumentos disponveis que fez com que seu desempenho se tornasse
ineficaz. O fato de no agir de acordo com suas obrigaes era devido apatia
e relutncia dos Estados Membros, mais do que a aparente inadequao das
disposies do Tratado.
A Liga das Naes nunca conseguiu alcanar um carter universal e, como

consequncia, manteve-se sobretudo como uma organizao europeia com
um nmero mximo, a certa altura, de 59 Estados membros. Seu sucesso nos
campos da economia, finanas, sade pblica, mandatos, transportes,
comunicaes e problemas sociais e trabalhistas foi ofuscado por sua
ineficincia em evitar a Segunda Guerra Mundial, um fracasso que, para
sermos mais corretos, foi culpa dos Estados Membros em separado.
A Liga das Naes foi formalmente dissolvida em 18 de abril de 1946, quando

a Organizao das Naes Unidas, criada em 24 de outubro de 1945, tinha
cerca de seis meses de existncia.
2.2.3 1945: A Organizao das Naes Unidas

Ao final da Segunda Guerra Mundial, os Aliados decidiram criar uma
organizao internacional de alcance mundial voltada manuteno da paz
e segurana internacional. A formulao dos planos definitivos para essa
organizao deu-se em etapas: em Teer, em 1943, em Dumbarton Oaks, em
1944, e em Yalta, em 1945. Finalmente, na Conferncia de So Francisco, em
junho de 1945, cinquenta governos participaram da elaborao da Carta das
Naes Unidas (Carta da ONU). Trata-se no s do instrumento de fundao
da ONU, mas tambm de um tratado multilateral que estabelece os direitos
e deveres dos Estados Membros da organizao. Passou a vigorar formalmente
em 24 de outubro de 1945, data em que celebrado o aniversrio oficial das
Naes Unidas. Com a criao da ONU, a Carta no formou um superestado,
nem criou algo parecido com um governo mundial. A preocupao primordial
da ONU com a paz e segurana internacional. Sua estrutura est subordinada
a esse objetivo, sendo altamente dependente da cooperao eficaz entre os
Estados Membros para alcan-lo. A ONU no possui poderes soberanos, o
que logicamente significa que no possui competncia legal em questes
que envolvam a jurisdio nacional de um Estado (ver Carta da ONU, artigo
2(7)). Uma descrio mais detalhada de seus principais rgos e funes
encontrada a seguir, com nfase na promoo e proteo dos direitos
humanos por meio do sistema da ONU.
2.3 Padres Internacionais de Direitos Humanos

2.3.1Contexto
Desde o final da Segunda Guerra Mundial, a comunidade internacional, sob
os auspcios da Organizao das Naes Unidas, tem se empenhado para
criar extensivamente padres de direitos humanos, em uma tentativa de

construir um marco jurdico para sua promoo e proteo eficaz. Atualmente,
o DIDH um amplo conjunto normativo que consiste de padres universais
e regionais.
Em geral, esses padres foram estabelecidos por tratados multilaterais que

criam obrigaes legalmente vinculantes para os Estados Partes. Em paralelo
a essa atividade, a comunidade internacional, por meio da ONU, adotou
inmeros instrumentos para a promoo e proteo dos direitos humanos
que entram na categoria de soft law. Trata-se de uma categoria de instrumentos
que podem ser entendidos como oferecendo recomendaes aos Estados
ou slida orientao sobre questes especficas relacionadas aos direitos
humanos. Esta seo apresentar um panorama dos instrumentos mais
importantes em ambas as categorias, com foco especial aos instrumentos
relevantes para a aplicao da lei.
2.3.2 A Carta das Naes Unidas

Durante a elaborao da Carta das Naes Unidas (Carta da ONU), houve uma
grande discusso a respeito de quanto deveria realmente ser dito sobre
direitos humanos e de que forma. O fervor inicial para a incluso de uma
declarao completa sobre direitos humanos na Carta rapidamente diminuiu,
levando mera incluso de uma declarao geral sobre direitos humanos, e
mesmo este acordo no deixou de ser contestado por vrias potncias aliadas.
A capacidade de lobby das ONGs, fazendo um apelo para uma ateno mais
explcita e elaborada aos direitos humanos (assim como para que a ONU
tivesse um papel na oposio aos abusos de direitos humanos), foi influente
para convencer os Estados relutantes a inclu-los na Carta. O artigo 1o da Carta
da ONU afirma que:
Os propsitos das Naes Unidas so: [...]
3. Conseguir uma cooperao internacional para resolver os problemas
internacionais de carter econmico, social, cultural ou humanitrio,
e para promover e estimular o respeito aos direitos humanos e s
liberdades fundamentais para todos, sem distino de raa, sexo, lngua
ou religio [...].
Os artigos 55 e 56 da Carta estabelecem as obrigaes primrias de todos os

Estados Membros da ONU para com os direitos humanos. O artigo 55 declara
que:
Com o fim de criar condies de estabilidade e bem estar, necessrias s
relaes pacficas e amistosas entre as Naes, baseadas no respeito ao
princpio da igualdade de direitos e da autodeterminao dos povos, as
Naes Unidas favorecero:
a. nveis mais altos de vida, trabalho efetivo e condies de progresso e
desenvolvimento econmico e social;
b. a soluo dos problemas internacionais econmicos, sociais, sanitrios

e conexos; a cooperao internacional, de carter cultural e educacional;
e
c. o respeito universal e efetivo dos direitos humanos e das liberdades
fundamentais para todos, sem distino de raa, sexo, lngua ou
religio.
O artigo 56 declara que:

Para a realizao dos propsitos enumerados no Artigo 55, todos os
Membros da Organizao se comprometem a agir em cooperao com
esta, em conjunto ou separadamente.
2.3.3 A Carta Internacional de Direitos Humanos

A Carta Internacional dos Direitos Humanos o termo usado como referncia
coletiva a trs instrumentos principais e dois protocolos facultativos sobre
direitos humanos:
Declarao Universal dos Direitos Humanos (DUDH);
Pacto Internacional sobre Direitos Econmicos, Sociais e Culturais (PIDESC);
Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Polticos (PIDCP);
Primeiro Protocolo Facultativo ao PIDCP, estabelecendo um mecanismo de
denncia;
Segundo Protocolo Facultativo ao PIDCP, que busca abolir a pena de morte.
Adotada pela Assembleia Geral em 1948, a DUDH no um tratado, mas havia

a inteno de criar um documento que fornecesse uma estrutura para
orientao e interpretao das disposies e obrigaes de direitos humanos
contidas na Carta da ONU. Foi o desenrolar posterior da histria legislativa
dos direitos humanos que, na verdade, levou ao estabelecimento da posio
notvel da Declarao Universal no atual Direito Internacional dos Direitos
Humanos. Somente em 1966 a Comisso dos Direitos Humanos terminou a
elaborao dos dois principais Pactos e do Primeiro Protocolo Facultativo ao
PIDCP. Passaram-se ento mais dez anos at 1976 para que esses
importantes tratados de direitos humanos vigorassem legalmente.
Muitas das disposies da DUDH foram inseridas nas Constituies e

legislaes nacionais dos Estados membros da ONU. A prtica geral dos
Estados no campo de direitos humanos desde 1948 tem se baseado na
Declarao, e pode-se dizer que algumas dessas prticas obtiveram opinio
juris por parte dos Estados, constituindo uma confirmao da obrigao legal.
Pode-se considerar, consequentemente, que muitas das disposies da DUDH
(como a proibio da discriminao racial, a proibio da tortura e outras
formas de maus-tratos, a proibio da escravido) fazem parte do direito
internacional consuetudinrio.
Os dois maiores Pactos tratam das duas reas abrangentes dos direitos
humanos: os direitos civis e polticos, e os direitos econmicos, sociais e
culturais. Os dois documentos, baseados nas disposies contidas na DUDH,
so tratados multilaterais. O PIDCP foi ratificado ou aderido por 167 Estados,
e o PIDESC foi ratificado ou aderido por 160 Estados at o fechamento deste
manual10. Desses Estados, 115 ratificaram o aderiram ao Protocolo Facultativo
ao PIDCP, reconhecendo assim a jurisdio do Comit dos Direitos Humanos
para receber e considerar informes de indivduos alegando serem vtimas de
uma violao, cometida por um Estado Parte, dos direitos estabelecidos no
Pacto (ver abaixo). Somente 78 Estados ratificaram ou aderiram ao Segundo
Protocolo Facultativo ao PIDESC, com vista abolio da pena de morte.
2.3.4Outros tratados importantes de Direitos Humanos

Tomando a Carta Internacional dos Direitos Humanos como ponto inicial e
de referncia, a comunidade internacional continuou a elaborar tratados que
se concentrassem em reas ou tpicos especficos no campo dos direitos
humanos. Pode-se referir a esses instrumentos como especializados. Assim
como os dois Pactos, so tratados que criam obrigaes legais aos Estados
Partes. Quando tais tratados restabelecem princpios gerais do Direito
Internacional ou normas do direito internacional consuetudinrio, vinculam
legalmente todos os Estados, inclusive os que no fazem parte dos tratados.
Os tratados elaborados seguindo o estabelecido acima esto sujeitos
interpretao de acordo com normas da Conveno de Viena sobre o Direito
dos Tratados.
Os tratados especializados mais importantes so:

Conveno Contra a Tortura e outros Tratamentos ou Penas Cruis,
Desumanos ou Degradantes (CCT) e o Protocolo Facultativo;
Conveno sobre a Eliminao de Todas as Formas de Discriminao Contra
as Mulheres (CEDCM) e o Protocolo Facultativo;
Conveno Internacional sobre os Direitos das Pessoas com Deficincias
(CIDPD) e o Protocolo Facultativo;
Conveno sobre os Direitos da Criana (CDC) e seus Protocolos Facultativos
sobre o envolvimento de crianas em conflitos armados e sobre a venda
de crianas, prostituio infantil e pornografia infantil;
Discriminao Racial (CEDR);
Conveno Internacional para a Proteo de Todas as Pessoas Contra os
Desaparecimentos Forados (CPDF);
Conveno Internacional sobre a Proteo dos Direitos de Todos os
Trabalhadores Migrantes e dos Membros das suas Famlias (CIDTM).
10 O Protocolo Facultativo ao PIDESC, que foi adotado em 2008 e estabelece um mecanismo de

comunicao, consulta e denncia, s entrou em vigor recentemente, em 5 de maio de 2013.
Todos esses tratados possuem um comit encarregado de supervisionar a

implementao efetiva de suas disposies pelos Estados Partes. Esses comits
so geralmente conhecidos como rgos de superviso de tratados. Seu papel
e funo encontram-se descritos em maiores detalhes na seo 2.4.6.
2.3.5Reservas aos tratados de Direitos Humanos

Como foi explicado no Captulo 1, um Estado pode formular uma reserva a
certas disposies de um tratado (Conveno de Viena, artigo 2(1)(d)) dentro
dos limites impostos pelo artigo 19 da Conveno de Viena. O efeito de uma
reserva o de modificar as relaes, no mbito das reservas, entre o Estado
que a apresentou e os outros Estados Partes do tratado. Quando um Estado
Parte apresenta uma objeo a uma reserva feita por outro Estado, mas no
se ope entrada em vigor do tratado entre ele prprio e o Estado autor da
reserva, as disposies a que se refere a reserva no se aplicam entre os dois
Estados, na medida prevista pela reserva. Conveno de Viena, artigo 21(3)).
Reservas a tratados de direitos humanos so bastante frequentes, uma

situao que pode afetar negativamente a aceitao e o funcionamento global
desses tratados, como o Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Polticos
(PIDCP) e a Conveno sobre a Eliminao de Todas as Formas de Discriminao
contra a Mulher (CEDM).
Em resposta a essa situao, em novembro de 1994, o Comit de Direitos

Humanos emitiu um Comentrio Geral, de acordo com seus poderes, descrito
no artigo 40 do PIDCP, no qual critica o nmero crescente de reservas feitas pelos
Estados aos tratados de direitos humanos antes de consentir em ratific-los11.
Aps observar que 46 dos 127 Estados Partes ao PIDCP haviam feito um total
de 150 reservas at 1 de novembro de 1994, o Comit concluiu que o nmero
de reservas, seu teor e seu mbito podem minar a implementao eficaz do Pacto,
tendendo a enfraquecer o respeito pelas obrigaes dos Estados Partes. O Comit
reconheceu que as reservas possuem uma funo til ao possibilitar aos
Estados que possam ter dificuldades em garantir todos os direitos do Pacto
a ratificao deste assim mesmo. No entanto, o Comit ressaltou seu desejo
de que os Estados aceitem toda a gama de obrigaes impostas pelo tratado.
Surge o problema de que a ao contra reservas (excessivas) feitas por Estados

Partes deve ser tomada principalmente por outros Estados Partes. Nesse
sentido, os Estados passaro frequentemente a considerar muito mais do que
o mero objeto e finalidade do tratado em questo. A poltica desempenha
um papel importante no campo dos direitos humanos, incluindo a rea de
reservas aos tratados de direitos humanos. Em primeiro lugar, os Estados
facilmente alegam interferncia em seus assuntos internos quando as normas
internacionais de direitos humanos (ameaam) exercer influncia em mbito
11 Comit de Direitos Humanos, Comentrio Geral N. 24, UN Doc CCPR/C/21/Rev.1/Add.6 (1994).

nacional. Em segundo lugar, uma objeo individual s intenes de um

Estado com reservas pode muito bem acionar uma resposta recproca no
futuro a uma reserva tencionada pelo Estado que apresentou a objeo.
2.3.6Instrumentos de soft law importantes para a aplicao da

lei
Embora os tratados estabeleam os direitos fundamentais que devem ser
respeitados durante a aplicao da lei (como o direito vida e a proibio de
maus-tratos), os instrumentos de soft law (normas no vinculantes)
complementam esses direitos fundamentais com padres de aplicao da
lei mais especficos, por exemplo sobre o uso da fora ou deteno. A maioria
desses instrumentos oferece orientao aos Estados sobre a interpretao de
certas obrigaes de tratados, estabelecendo padres para a conduta dos
funcionrios responsveis pela aplicao da lei em situaes especficas ou
afirmando princpios para o tratamento de categorias ou grupos particulares
que entram no escopo da responsabilidade pela aplicao da lei, incluindo:
Regras Mnimas para o Tratamento de Presos (Regras Mnimas); adotadas
pelo Primeiro Congresso das Naes Unidas sobre a Preveno do Crime e
o Tratamento dos Delinquentes, realizado em Genebra em 1955 e aprovado
pelo Conselho Econmico e Social em 1957 e 1977;
Cdigo de Conduta para os Funcionrios Responsveis pela Aplicao da
Lei (CCFRAL), adotado pela Assembleia Geral das Naes Unidas em 1979;
Declarao dos Princpios Bsicos de Justia para Vtimas da Criminalidade
e do Abuso do Poder (Declarao das Vtimas), adotada pela Assembleia
Geral da ONU em 1985;
Regras Mnimas das Naes Unidas para a Administrao da Justia de
Menores (Regras de Beijing), adotadas pela Assembleia Geral da ONU em 1985;
Qualquer Forma de Deteno ou Priso (Conjunto de Princpios), adotado
pela Assembleia Geral da ONU em 1988;
Princpios Bsicos sobre o Uso da Fora e de Armas de Fogo por Funcionrios
Responsveis pela Aplicao da Lei (PBUFAF), adotados pelo Oitavo
Congresso das Naes Unidas para a Preveno do Crime e o Tratamento
dos Delinquentes, realizado em Havana, Cuba, em 1990.
Princpios Bsicos e Diretrizes sobre o Direito a Medidas de Recurso e
Reparao para Vtimas de Graves Violaes ao Direito Internacional dos
Direitos Humanos e ao Direito Internacional Humanitrio, adotados pela
Assembleia Geral da ONU em 2005.
2.4 A Organizao das Naes Unidas e os Direitos

Humanos
2.4.1 Contexto
A Carta da ONU efetivamente tornou os direitos humanos uma questo de
interesse internacional. A prpria Organizao das Naes Unidas considera
a promoo e a proteo dos direitos humanos como uma de suas finalidades

principais, assumindo essa tarefa por meio de atividades abrangentes que
visam estabelecer padres, como descrito na seo 2.3. A promulgao de
uma infinidade de instrumentos internacionais relacionados aos direitos
humanos tem a inteno de esclarecer as obrigaes dos Estados Membros
da ONU relativas aos direitos humanos. Ao mesmo tempo, porm, todos esses
instrumentos exigem implementao e certas formas de monitoramento e
controle sobre sua aplicao em mbito nacional, onde costumam surgir
disputas sobre a interpretao das obrigaes relativas aos tratados. A
descrio da ONU apresentada a seguir ser limitada queles rgos que
possuem importncia direta e primria no campo dos direitos humanos. Os
mecanismos e sistemas sua disposio para assegurar a promoo e
proteo dos direitos humanos so apresentados aps a descrio.
2.4.2O Conselho de Segurana e a Assembleia Geral

O Conselho de Segurana e a Assembleia Geral so os rgos principais das
Naes Unidas, estabelecidos de acordo com o artigo 7.1 da Carta da ONU.
Ambos tm a capacidade de estabelecer rgos subsidirios se assim o
acharem necessrio para o desempenho de suas funes (artigos 22 e 29 da
Carta da ONU).
2.4.2.1 O Conselho de Segurana

O Conselho de Segurana consiste de quinze membros da ONU. A China, os
Estados Unidos, a Frana, o Reino Unido e a Rssia so os cinco membros
permanentes do Conselho. Os outros dez lugares so distribudos de forma
no permanente para um perodo de dois anos (pela Assembleia Geral), com
a devida considerao contribuio dos membros da ONU para a
manuteno da paz e segurana internacional e outras finalidades da
organizao, assim como para a distribuio geogrfica homognea (Carta
da ONU, artigos 7(1) e 7(2)). O Conselho de Segurana atua em nome dos
Estados Membros e de maneira a assegurar a ao rpida e eficaz das Naes
Unidas, tendo a responsabilidade primordial pela paz e segurana
internacional. Os Estados Membros concordam em aceitar e executar as
decises do Conselho de Segurana, de acordo com a presente Carta (Carta da
ONU, artigo 25). O Conselho de segurana o rgo executivo das Naes
Unidas e trabalha de forma permanente.
O procedimento de votao do Conselho de Segurana explicado no artigo

27 da Carta da ONU:
1. Cada membro do Conselho de Segurana ter um voto.
2. As decises do Conselho de Segurana, em questes processuais, sero
tomadas pelo voto afirmativo de nove membros.
3. As decises do Conselho de Segurana, em todos os outros assuntos,
sero tomadas pelo voto afirmativo de nove membros, inclusive os

votos afirmativos de todos os membros permanentes, ficando
estabelecido que, nas decises previstas no Captulo VI e no pargrafo
3 do artigo 52, aquele que for parte em uma controvrsia se abster
de votar.
Um dos principais problemas desse procedimento de votao que no h

uma distino clara na Carta sobre o que so consideradas questes
processuais e todos os outros assuntos. A distino certamente de vital
importncia com respeito ao direito de veto concedido a cada um dos
membros permanentes de acordo com o artigo 27(3) da Carta da ONU.
Geralmente, a questo sobre o que significa processual ser respondida com
referncia prpria Carta da ONU (Obs.: O ttulo Procedimento dado a
vrios artigos nos captulos IV, V, X e XIII). Alm disso, as normas de
procedimento do Conselho de Segurana concedem poderes ao seu
Presidente para nomear uma questo como processual, desde que essa
deciso tenha o apoio de nove de seus membros.
Conforme j mencionado, a responsabilidade primordial do Conselho de

Segurana reside na rea da paz e segurana internacional. O Conselho
obrigado a agir buscando a resoluo pacfica de controvrsias internacionais
que possam colocar em perigo a paz e a segurana internacional. No entanto,
caso no se consiga ou no seja possvel chegar a uma resoluo pacfica, o
Conselho de Segurana torna-se hbil, sob certas circunstncias, para tomar
medidas de fora. O poder e a autoridade especficos com respeito a essas
duas abordagens encontram-se descritos respectivamente nos Captulos VI
e VII da Carta. Quanto medida de fora, a determinao (pelo Conselho) de
qualquer ameaa paz, ruptura da paz ou ato de agresso conforme o artigo
39 da Carta da ONU dever preceder o uso da fora de acordo com os artigos
41 e 42. Como foi visto no Captulo 1 com relao aos tribunais penais
internacionais, a competncia e o poder do Conselho de Segurana provaram
ser de longo alcance na prtica, certamente no ficando limitados s medidas
explicitamente mencionadas nos artigos 41 e 42 da Carta.
Muito j foi dito e escrito sobre a eficcia do Conselho de Segurana na

manuteno da paz e segurana internacional. No passado, as tenses entre
o Ocidente e o Oriente e outros fatores polticos muitas vezes evitaram que
o Conselho de Segurana tomasse medidas efetivas porque um (ou mais) de
seus membros permanentes fez com que tal medida fosse impossvel, ao
emitir seu veto.
Consequentemente, at o final da Guerra Fria, a histria mostra muito poucos

exemplos de medidas de fora instigadas pelo Conselho de Segurana. No
entanto, desde o final daquela era, tem havido um crescente nmero de
resolues desse tipo. Alguns deles so mostrados na seguinte lista de

exemplos:
Afeganisto: resoluo 1386, de 20 de dezembro de 2001, e resoluo 1510,
de 13 de outubro de 2003;
Bsnia: resoluo 770, de 13 de agosto de 1992;
Chade/Repblica Centro Africana: resoluo 1778, de 25 de setembro de
2007;
Cte dIvoire: resoluo 1464, de 4 de fevereiro de 2003;
Grandes Lagos/ Repblica Democrtica do Congo: resoluo 1671, de 25
de abril de 2006;
Haiti: resoluo 1529, de 29 de fevereiro de 2004;
Iraque: resoluo 687, de 3 de abril de 1991;
Kosovo: resoluo 1244, de 10 de junho de 1999;
Libria: resoluo 1497, de 1 de agosto de 2003;
Lbia: resoluo 1973, de 17 de maro de 2011;
Repblica Centro Africana: resoluo 1125, de 6 de agosto de 1997;
Serra Leoa: resoluo 1132, de 8 de outubro de 1997;
Somlia: resoluo 794, de 3 de dezembro de 1992, e resoluo 1744, de
20 de fevereiro de 2007;
Timor Leste: resoluo 1264, de 15 de setembro de 1999.
A obstruo poltica ao funcionamento do Conselho de Segurana tambm

foi a razo pela qual a Assembleia Geral aprovou a resoluo Unir para a Paz
(3 de novembro de 1950). Essa resoluo permite que a Assembleia determine
a existncia de ameaa paz, ruptura da paz ou ato de agresso naqueles
casos em que o Conselho de Segurana (por causa da falta de unanimidade)
deixe de exercer sua responsabilidade primordial pela manuteno da paz e
segurana internacional. Uma segunda consequncia da relativa fraqueza do
Conselho foi o desenvolvimento de poderosos sistemas de segurana
regionais fora da ONU, com a OTAN. O terceiro aspecto so as operaes de
manuteno da paz, que podem, tecnicamente falando, ser montadas de
acordo com o Captulo VI ou o Captulo VII, ou ambos.
2.4.2.2 Assembleia Geral

A Assembleia Geral o plenrio da ONU, consistindo de todos os Estados
Membros, cada um com direito a um voto e permisso para enviar um mximo
de cinco representantes Assembleia Geral (Carta da ONU, artigo 19). Trata-se
de um rgo deliberativo que procede por meio de recomendaes em vez
de decises vinculantes, no podendo impor a legislao aos Estados
Membros. Os poderes da Assembleia Geral encontram-se declarados no
Captulo IV da Carta da ONU, incluindo o poder de discutir quaisquer questes
ou assuntos que estiverem dentro das finalidades da presente Carta ou que se
relacionarem com as atribuies e funes de qualquer dos rgos nela previstos
(artigo 10). Embora isso crie um papel supervisor geral para a Assembleia,
seus poderes dentro do domnio do Conselho so limitados quelas situaes

em que o Conselho pede uma opinio da Assembleia Geral (artigo 12(1)),
encaminha uma questo a ela (artigo 11(2)) ou na implementao da resoluo
Unir para a Paz. A Assembleia Geral tem o direito de discutir quaisquer questes
relativas paz e segurana internacional, inclusive os princpios que disponham
sobre o desarmamento e a regulamentao dos armamentos (artigo 11(1) e
(2)). Quando for considerado tomar medidas, a questo deve ser encaminhada
ao Conselho pela Assembleia, antes ou depois de ser discutida.
O procedimento de votao da Assembleia Geral encontra-se explicado no

artigo 18 da Carta da ONU. Consiste essencialmente de um voto para cada
membro, com decises sobre questes importantes sendo tomadas por
maioria de dois teros dos membros presentes e votantes, e as decises sobre
outras questes por maioria simples dos membros presentes e votantes.
Pode-se encontrar uma indicao da definio de questes importantes no
restante do artigo 18.2, que estipula que essas questes compreendero:
recomendaes relativas manuteno da paz e da segurana internacionais;
eleio dos membros no permanentes do Conselho de Segurana; eleio
dos membros do Conselho Econmico e Social; eleio dos membros do
Conselho de Tutela, de acordo como pargrafo 1 (c) do artigo 86; admisso de
novos membros das Naes Unidas; suspenso dos direitos e privilgios de
membros; expulso dos membros; questes referentes o funcionamento do
sistema de tutela e questes oramentrias.
A Assembleia Geral possui o poder para identificar, por voto majoritrio,

categorias adicionais de assuntos a serem decididos por uma maioria de dois
teros dos membros presentes e votantes. , sobretudo, por causa da
incapacidade demonstrada pelo Conselho de Segurana durante a Guerra
Fria em cumprir as finalidades da Carta da ONU e agir de acordo com seus
princpios que a Assembleia Geral assumiu cada vez mais poder poltico. A
Assembleia procurou justificar esse encaminhamento das coisas ao referir-se
queles princpios e finalidades. No processo, no necessariamente seguiu
risca a interpretao legal dos artigos da Carta.
2.4.3O Conselho Econmico e Social

Como o Conselho de Segurana e a Assembleia Geral, o Conselho Econmico
e Social (ECOSOC), estabelecido pelo artigo 7o da Carta, um dos principais
rgos da ONU. O ECOSOC formado por 54 membros, escolhidos pela
Assembleia Geral em eleies escalonadas de modo a assegurar certa
continuidade. Nessas eleies, o intento sempre o de fazer representar a
variedade de interesses sociais, econmicos, culturais e geogrficos.
Diferentemente do Conselho de Segurana, o ECOSOC no reconhece que
os membros tenham direito permanncia, embora, por acordo tcito, as
cinco grandes potncias sejam sempre eleitas. O rgo tem o poder de criar
comisses para os assuntos econmicos e sociais e a proteo dos direitos

humanos assim como outras comisses que forem necessrias para o desempenho
de suas funes (Carta da ONU, artigo 68). O procedimento de votao do
ECOSOC por maioria simples dos votos dos membros presentes e votantes,
sendo que cada membro tem direito a um voto. Opera sob a responsabilidade
da Assembleia Geral (Carta da ONU, artigo 60).
Os artigos 62 a 66 da Carta da ONU estabelecem as funes e poderes do

ECOSOC, incluindo dar incio a estudos e relatrios a respeito de assuntos
internacionais de carter econmico, social, cultural, educacional, sanitrio e
conexos, podendo tambm fazer recomendaes a respeito de tais assuntos
Assembleia Geral, aos membros das Naes Unidas e as agncias especializadas
interessadas. O ECOSOC pode tambm fazer recomendaes destinadas a
promover o respeito e a observncia dos direitos humanos e das liberdades
fundamentais para todos (Carta da ONU, artigo 62). Pode ainda preparar
projetos de convenes a serem submetidos Assembleia Geral sobre assuntos
de sua competncia e convocar conferncias internacionais sobre esses temas.
Outras importantes funes do ECOSOC so auxiliar outros rgos da ONU,

Estados e agncias especializadas na coordenao do trabalho com as
agncias especializadas e manter relaes com outras organizaes
intergovernamentais e no governamentais. Conforme o artigo 68 da Carta,
o ECOSOC estabeleceu rgos subsidirios necessrios para o desempenho
de suas funes. Entre esses rgos subsidirios, incluem-se:
Comisso sobre Preveno ao Crime e Justia Criminal;
Comisso de Direitos Humanos; a Comisso de Direitos Humanos foi
estabelecida pela resoluo 5(I) do ECOSOC, de 16 de fevereiro de 1946, e
se reuniu anualmente (alm convocar de reunies especiais, quando era
necessrio), reportando-se ao ECOSOC. A Comisso de Direitos Humanos
realizou sua 62 e ltima sesso em 27 de maro de 2006; seu trabalho foi
assumido pelo Conselho de Direitos Humanos como rgo subsidirio da
Assembleia Geral (ver seo 2.4.4);
Comisso sobre o Status da Mulher;
Comit de Direitos Econmicos, Sociais e Culturais.
2.4.3.1 Comisso sobre Preveno ao Crime e Justia Criminal

Aps uma recomendao da Assembleia Geral, o ECOSOC estabeleceu a
Comisso em virtude de sua resoluo 1992/1 (Estabelecimento da Comisso
sobre Preveno ao Crime e Justia Criminal). Os mandatos e prioridades da
Comisso foram definidos na resoluo 1992/22 do ECOSOC (Implementao
da resoluo 46/152 da Assembleia Geral relativa s atividades operacionais
e coordenao no campo da preveno ao crime e justia criminal) e incluem:
ao internacional para combater o crime nacional e transnacional,
incluindo o crime organizado, crimes econmicos e lavagem de dinheiro;
promoo do papel da justia criminal na proteo do meio ambiente;

preveno ao crime em reas urbanas, incluindo criminalidade e violncia
juvenis; e
aumento da eficcia e equidade dos sistemas de administrao da justia
criminal.
Um importante exemplo do trabalho da Comisso a sua elaborao dos

Princpios Bsicos sobre o Uso da Fora e de Armas de Fogo pelos Funcionrios
Responsveis pela Aplicao da Lei (PBUFAF), que foram adotados no Oitavo
Congresso das Naes Unidas sobre a Preveno do Crime e o Tratamento
de Delinquentes em Havana, Cuba, em 1990.
2.4.3.2 Comisso sobre o Status da Mulher

A Comisso sobre o Status da Mulher foi estabelecida pelo ECOSOC em 1946,
sendo composta por representantes de 45 Estados Membros da ONU, eleitos
pelo ECOSOC para um perodo de quatro anos. Sua funo preparar
recomendaes e relatrios para o ECOSOC sobre a promoo dos direitos
das mulheres nos campos econmico, civil, social e educacional. Tambm
pode fazer recomendaes ao ECOSOC sobre problemas no campo dos
direitos da mulher que requerem ao imediata. Embora a Comisso tenha
um procedimento para receber comunicaes confidenciais sobre violaes
de direitos humanos, isto no usado frequentemente, devido, sobretudo,
ao fato de que o procedimento como tal no muito eficiente nem muito
bem divulgado.
2.4.4O Conselho de Direitos Humanos

Em sua 60a sesso, a Assembleia Geral da ONU adotou a resoluo A/
RES/60/251 para a criao do Conselho de Direitos Humanos como rgo
subsidirio da Assembleia Geral (assumindo a funo e responsabilidades da
Comisso de Direitos Humanos).
composto por 47 membros, cada um eleito por um perodo de trs anos. A

formao distribuda entre os grupos regionais da ONU: 13 para a frica, 13
para a sia, seis para a Europa Oriental, oito para a Amrica Latina e Caribe e
sete para o Grupo da Europa Ocidental e outros Estados. Seu escritrio, o
Bureau, formado pelo Presidente do Conselho de Direitos Humanos e quatro
vice-presidentes, lidando com as questes de procedimento e organizao.
Um Comit Assessor, composto por 18 especialistas, funciona como centro
de ideias para o Conselho, oferecendo opinies a pedido do Conselho.
Substitui a Subcomisso sobre Promoo e Proteo dos Direitos Humanos,
um rgo subsidirio da Comisso de Direitos Humanos.
O FUNCIONAMENTO DO CONSELHO DE DIREITOS HUMANOS

(Ver http://www.ohchr.org/)
A Reviso Peridica Universal

Esse processo usado para avaliar a situao dos direitos humanos em cada um dos 192
Estados Membros do Conselho de Direitos Humanos durante um perodo de quatro anos
(48 pases por ano). Grupos de trs Estados, servindo como relatores, so responsveis pela
conduo do processo de reviso, que se baseia em relatrios de diferentes fontes, incluindo
ONGs.
Procedimento de Denncia
Um novo procedimento de denncia, adotado em 18 de junho de 2007, foi estabelecido
para abordar padres consistentes de graves e seguramente atestadas violaes de direitos
humanos e liberdades fundamentais ocorridas em qualquer parte do mundo e em quaisquer
circunstncias. Esse procedimento ilustrado no diagrama Procedimento de Denncia
substitui o mecanismo anterior, estabelecido pela resoluo 1503 de 1970. A
confidencialidade de seu trabalho busca aumentar a cooperao com o Estado em questo.
Dois grupos de trabalho distintos o Grupo de Trabalho sobre Comunicaes e o Grupo

de Trabalho sobre Situaes tm o mandato de examinar as denncias e levar ateno
do Conselho padres consistentes de graves e seguramente atestadas violaes de direitos
humanos e liberdades fundamentais. Comunicaes (ou denncias) sobre essas violaes
podem ser submetidas por indivduos e grupos, incluindo ONGs. Comunicaes que no
sejam manifestamente infundadas so transmitidas ao Estado em questo. Uma vez que
haja um retorno por parte do Estado, a denncia encaminhada ao Grupo de Comunicaes.
Grupo de Trabalho sobre Comunicaes

Esse grupo designado pelo Comit Assessor do Conselho de Direitos Humanos para um
perodo de trs anos (mandato renovvel uma vez). Consiste de cinco especialistas
independentes e altamente qualificados, sendo geograficamente representativo dos cinco
grupos regionais.
O Grupo de Trabalho se rene duas vezes por ano por um perodo de cinco dias de trabalho
para avaliar a admissibilidade e os mritos de uma denncia, determinando se a denncia por
si s, ou em combinao com outras comunicaes, parece revelar um padro consistente de
graves e seguramente atestadas violaes de direitos humanos e liberdades fundamentais.
Todas as comunicaes e recomendaes admissveis so encaminhadas ao Grupo de Trabalho
sobre Situaes.
Grupo de Trabalho sobre Situaes

Este grupo formado por cinco membros designados pelos grupos regionais entre os Estados
Membros do Conselho para um perodo de um ano (mandato renovvel uma vez). Rene-se
duas vezes por ano por um perodo de cinco dias de trabalho para examinar as comunicaes
encaminhadas pelo Grupo de Trabalho sobre Comunicaes, incluindo as respostas dos Estados,
assim como as situaes j consideradas pelo Conselho atravs do procedimento de denncias.
O Grupo de Trabalho sobre Situaes, com base em informaes e recomendaes fornecidas
pelo Grupo de Trabalho sobre Comunicaes, apresenta ao Conselho um relatrio sobre padres
consistentes de graves e seguramente atestadas violaes de direitos humanos e liberdades
fundamentais, fazendo recomendaes para o Conselho quanto s medidas a tomar.
Posteriormente, o Conselho deve tomar uma deciso relativa a cada situao levada ao
seu conhecimento.
Procedimentos Especiais
Em continuidade ao sistema de procedimentos especiais empregado pela antiga Comisso
de Direitos Humanos, so estabelecidos Relatores Especiais, Especialistas Independentes
ou grupos de trabalho para monitorar as violaes de direitos humanos em pases especficos
e examinar questes mundiais de direitos humanos. Existem seis grupos de trabalho: sobre
pessoas de ascendncia africana, sobre deteno arbitrria, sobre desaparecimentos
forados ou involuntrios, sobre o uso de mercenrios como meio de violar direitos humanos
e impedir o exerccio do direito dos povos autodeterminao, sobre a questo dos direitos
humanos e as corporaes transnacionais e outras empresas privadas, e sobre a questo da
discriminao contra a mulher na lei e na prtica (para uma lista dos diferentes procedimentos
especiais, ver http://www.ohchr.org/EN/HRBodies/SP/Pages/Themes.aspx
Procedimento de Denncia
Comunicaes individuais relativas a padres consistentes de graves e seguramente atestadas violaes de direitos humanos e
liberdades fundamentais recebidas pelo Escritrio do Alto Comissariado de Direitos Humanos da ONU (ACNUDH) de acordo com a
resoluo 5/1 do Conselho e com a resoluo 60/251 da Assembleia Geral.
O Grupo de Trabalho sobre Comunicaes rejeita todas Critrios de admissibilidade de uma comunicao
as comunicaes inadmissveis, incluindo as que so relacionada a violao de direitos humanos
manifestamente infundadas ou annimas. e liberdades fundamentais
(a) No tem motivao poltica manifesta e seu objetivo
consistente com a Carta da ONU, a Declarao Universal
Comunicaes transmitidas Caso rejeitado dos Direitos Humanos e outros instrumentos aplicveis
ao respectivo Estado para no campo do direito dos direitos humanos;
obter as suas opinies. (b) D uma descrio factual das supostas violaes,
incluindo os direitos que so supostamente violados;
(c) Sua linguagem no abusiva. No entanto,
O Grupo de Trabalho sobre Situaes entrega um relatrio comunicaes desse tipo sero consideradas caso
ao Conselho sobre as violaes, fazendo recomendaes cumpram com outros critrios de admissibilidade aps
ao Conselho sobre as medidas a serem tomadas. eliminao da linguagem abusiva;
(d) submetida por uma pessoa ou grupo de pessoas que
alegam ser vtimas de violaes de direitos humanos,
Conselho de Direitos Caso rejeitado ou por qualquer pessoa ou grupo de pessoas, incluindo
Humanos ONGs atuando em boa f e alegando ter conhecimento
direto e confivel das violaes em questo. No
entanto, comunicaes seguramente atestadas no
Possveis medidas sero inadmissveis somente porque o conhecimento
Descontinuar a reviso da situao quando no se dos autores individuais indireto, desde que sejam
justifica uma maior considerao ou ao. acompanhados por claras evidncias;
Manter a situao sob reviso e pedir ao Estado em (e) No se baseia exclusivamente em relatrios difundidos
questo que fornea mais informaes dentro de por meios de comunicao;
um perodo de tempo razovel. (f) No se refere a um caso que parece revelar um padro
Manter a situao sob reviso e designar um consistente de graves e seguramente atestadas
especialista independente e altamente qualificado violaes de direitos humanos j submetidas a um
para monitorar a situao e reportar de volta ao procedimento especial, um rgo de superviso de
Conselho. tratado ou outros procedimentos de denncia da ONU
Descontinuar a reviso do tema mediante o ou similares regionais no campo dos direitos humanos;
procedimento de denncia confidencial de modo a (g) Os recursos nacionais j se esgotaram, a menos que tais
fazer consultas pblicas sobre a questo. recursos possam ser ineficazes ou injustificadamente
Recomendar ao ACNUDH que oferea cooperao prolongados.
tcnica ao Estado em questo, assistncia em
desenvolvimento de capacidades ou servios de
assessoria.
2.4.5 O Alto Comissariado de Direitos Humanos

O representante do Alto Comissariado de Direitos Humanos o principal
funcionrio de direitos humanos da ONU. O cargo foi criado em 1993 pela
Assembleia Geral, que conferiu ao representante a responsabilidade
fundamental pelas atividades de direitos humanos das Naes Unidas sob a
direo e responsabilidade do Secretrio-Geral (Assembleia Geral, resoluo
48/141, 1993).
O Alto Comissariado tem poderes de longo alcance que lhe permitem tratar
de qualquer problema contemporneo de direitos humanos e estar engajado
ativamente nos esforos para prevenir violaes de direitos humanos em
todo o mundo.
O Escritrio do Alto Comissariado de Direitos Humanos da ONU (ACNUDH)

tem o mandato de promover e proteger todos os direitos humanos. Tambm
apoia o trabalho dos mecanismos de direitos humanos das Naes Unidas,
como o Conselho de Direitos Humanos e os principais rgos estabelecidos
para monitorar o cumprimento dos tratados internacionais nesse mbito
pelos Estados Partes, promove o direito ao desenvolvimento, coordena as
atividades de educao e informao pblica sobre direitos humanos da ONU
e fortalece os direitos humanos no sistema das Naes Unidas.
As principais tarefas do ACNUDH so:

servir como secretariado do Conselho de Direitos Humanos e de seu Comit
Assessor
prestar apoio aos vrios procedimentos de investigao, monitoramento
e pesquisa estabelecidos pela Assembleia Geral e o Conselho;
auxiliar os rgos de monitoramento de tratados;
conduzir pesquisas em vrios tpicos de direitos humanos a pedido do
Conselho e o Comit Assessor;
implementar um programa de assistncia tcnica para ajudar governos a
implementar os direitos humanos em mbito nacional (por meio de
treinamento, assessoria legislativa e difuso de informao, entre outros).
O ACNUDH est localizado em Genebra. Possui um escritrio de ligao em

Nova York e um nmero crescente de escritrios temporrios no terreno que
so criados para monitorar a situao dos direitos humanos em um pas
especfico e/ou prestar assistncia tcnica ao governo.
2.4.6 Mecanismos e sistemas de monitoramento

Alm do Conselho de Direitos Humanos, que baseado na Carta da ONU,
existem inmeros rgos encarregados de supervisionar a implementao
de tratados internacionais especficos de direitos humanos.
H 10 rgos de monitoramento de tratados de direitos humanos com as

seguintes funes:
Comit contra a Tortura, que monitora a implementao da Conveno
contra a Tortura e Outras Penas ou Tratamentos Cruis, Desumanos ou
Degradantes (CCT);
Subcomit de Preveno da Tortura e Outros Tratamentos ou Penas Cruis,
Desumanos ou Degradantes, estabelecido de acordo com o Protocolo
Facultativo da Conveno contra a Tortura (PFCCT), com a funo
operacional de visitar os centros de deteno em Estados Partes;
Comit sobre Direitos Econmicos, Sociais e Culturais, estabelecido pela
resoluo 1985/17 do ECOSOC, que supervisiona a implementao do Pacto
Internacional sobre Direitos Econmicos, Sociais e Culturais (PIDESC) e seu
Protocolo Facultativo (PF/PIDESC);
Comit sobre a Eliminao da Discriminao contra a Mulher, que monitora
a implementao da Conveno sobre a Eliminao de Todas as Foras de
Discriminao contra a Mulher (CEDM) e seu Protocolo Facultativo (PF/CEDM);
Comit sobre a Eliminao da Discriminao Racial, que monitora a
implementao da Conveno Internacional sobre a Eliminao de Todas
as Formas de Discriminao Racial (CEDR);
Comit sobre Desaparecimentos Forados, que monitora a implementao
da Conveno Internacional para a Proteo de Todas as Pessoas contra o
Desaparecimento Forado (CPDF);
Comit sobre a Proteo dos Direitos de Todos os Trabalhadores Migrantes
e dos Membros de Suas Famlias, que monitora a implementao da
Trabalhadores Migrantes e dos Membros de Suas Famlias (CIDTM);
Comit sobre os Direitos das Pessoas com Deficincia, que monitora a
implementao da Conveno Internacional sobre os Direitos das Pessoas
com Deficincia (CIDPD);
Comit sobre os Direitos da Criana, que monitora a implementao da
Conveno sobre os Direitos da Criana (CDC) e seus Protocolos Facultativos;
Comit de Direitos Humanos, que supervisiona a implementao do Pacto
Internacional sobre Direitos Civis e Polticos (PIDCP) e seus Protocolos
Facultativos.
Cada Comit formado por um nmero de especialistas independentes (entre

10 e 23, dependendo do tratado), que so eleitos pelos Estados Partes para
o respectivo instrumento.
Todos os instrumentos mencionados fazem referncia especfica a um sistema

de informao pelos Estados Partes do tratado. Isto exige que estes enviem
relatrios sobre as medidas que tomaram para dar cumprimento s disposies
do tratado e sobre qualquer avano feito nesse sentido. Cada tratado
especifica o perodo de tempo e a periodicidade desses relatrios.
Cinco instrumentos contm disposies permitindo que os Estados Partes

faam denncias sobre violaes de tratados: PIDCP, CIEDR, CCT, CIDTM e CPDF.
Seis instrumentos (Protocolo Facultativo ao PIDCP, CIEDR, CCT, Protocolo

Facultativo ao CIDPD, CPDF e o Protocolo Facultativo ao PIDESC) tambm
permitem denncias individuais sobre supostas violaes de direitos pelos
Estados Partes. O Comit sobre a Proteo dos Direitos de Todos os Trabalhadores
Migrantes e dos Membros de Suas Famlias tambm poder considerar denncias
individuais ou comunicaes sobre violaes to logo 10 Estados Partes aceitem
esse procedimento (em 30 de setembro de 2013, apenas 3 o haviam feito).
Finalmente, os rgos de monitoramento dos tratados podem emitir

interpretaes sobre disposies de direitos humanos relativas a questes
temticas ou mtodos de trabalho. Essas interpretaes so publicadas como
Comentrios Gerais ou Recomendaes Gerais do rgo de monitoramento
do tratado. O Comit sobre os Direitos das Pessoas com Deficincia e o Comit
sobre Desaparecimentos Forados ainda no emitiram comentrios ou
recomendaes. O Comit sobre Trabalhadores Migrantes publicou seu
primeiro Comentrio Geral em fevereiro de 2011, sobre a questo dos
trabalhadores migrantes do servio domstico.
2.5 Acordos Regionais

2.5.1 Contexto
At este ponto, os instrumentos, mecanismos e sistemas globais no campo
dos direitos humanos tm sido considerados. Isso no produz um quadro
completo, j que vrios sistemas e acordos regionais nessa rea tambm
foram estabelecidos e merecem um exame mais detido. Embora as
responsabilidades de instituies regionais como a Unio Africana (UA), o
Conselho da Europa, a Unio Europeia, e a Organizao dos Estados
Americanos (OEA) claramente se estendam alm dos direitos humanos, este
manual se limitar explorao dos seus principais recursos na medida em
que se relacionem aos direitos humanos. importante que os instrutores de
direitos humanos estejam familiarizados com os instrumentos regionais
existentes dos quais um Estado pode ser parte ao mesmo tempo em que
parte dos instrumentos mundiais mencionados na seo anterior.
2.5.2 frica
A Organizao da Unio Africana (OUA) foi estabelecida em 1963 como uma
organizao regional intergovernamental com 53 Estados Membros. Foi
substituda pela Unio Africana (UA) em 2001, ainda com 53 membros. As
decises mais importantes da UA so tomadas pela Assembleia da Unio
Africana, uma reunio bianual de chefes de Estado e Governo de seus Estados
Membros. A secretaria da UA, a Comisso da Unio Africana, tem sede em
Adis Abeba, na Etipia.
A Unio Africana compreende rgos polticos e administrativos. O rgo

decisrio mais alto da UA a Assembleia, formada por todos os chefes de
Estado e de Governo dos Estados Membros da UA. O rgo representativo
da UA o Parlamento Pan-Africano, com 265 membros eleitos pelos
Parlamentos nacionais dos Estados Membros da organizao. Entre as outras
instituies polticas da AU, incluem-se o Conselho Executivo (formado por
ministros ou autoridades designadas pelos governos dos Estados Membros),
que prepara as decises para a Assembleia, o Comit de Representantes
Permanentes (formado por representantes permanentes dos Estados
Membros da UA e outros plenipotencirios devidamente credenciados de
Estados Membros residentes em Adis Abeba, sede da UA) e o Conselho
Econmico, Social e Cultural, um rgo consultivo da sociedade civil.
A Carta Africana dos Direitos Humanos e dos Povos foi adotada pela
Organizao da Unio Africana em 1981, entrando em vigor em 1986. A Carta
Africana possui algumas caractersticas que a tornam bastante diferente da
maioria dos tratados de direitos humanos: proclama no apenas direitos
humanos (p.ex. os direitos vida, liberdade e segurana do indivduo) mas
tambm deveres (p.ex. deveres em relao famlia e sociedade, o dever
de respeitar e tratar os demais sem discriminao, alm de codificar no
apenas direitos individuais mas tambm direitos dos povos (equidade, o
direito existncia, o direito autodeterminao, etc.). Em acrscimo aos
direitos civis e polticos, a Carta Africana contm tambm direitos econmicos,
sociais e culturais.
A Carta Africana (artigo 30) previu a criao da Comisso Africana dos Direitos
Humanos e dos Povos (doravante referida como a Comisso). A Comisso
tem sede em Banjul, em Gmbia, e representa um mecanismo de
monitoramento da implantao da Carta Africana pelos Estados Partes.
Funciona desde 2 de novembro de 1987.
A Comisso tem o mandato de promover questes de direitos humanos, mas

tambm pode receber comunicaes de Estados Partes, ONGs com status de
observadoras perante a Comisso ou indivduos a respeito de violaes de
direitos humanos perpetradas por um Estado Parte. Os procedimentos a
serem seguidos so obrigatrios para os Estados Partes. A competncia para
examinar denncias entre os Estados cabe Comisso; com relao a outras
comunicaes, a Comisso pode decidir, nos termos do artigo 55 da Carta
Africana, por voto majoritrio de seus 11 membros qual dessas comunicaes
ir considerar com base nos critrios de admissibilidade estipulados no artigo
56 da Carta Africana.
Outras competncias da Comisso incluem a anlise de relatrios dos Estados

sobre medidas legislativas ou de outra natureza tomadas com o fim de efetivar
a proteo dos direitos garantidos pela Carta Africana e designar Relatores

Especiais sobre um pas ou assunto especfico. A Comisso tambm tem
jurisdio para a interpretao das disposies da Carta Africana em resposta
a um pedido de um Estado Parte, uma instituio da UA ou uma organizao
africana reconhecida pela UA.
O Protocolo de 1997 Carta Africana estipulou a criao da Corte Africana

dos Direitos Humanos e dos Povos. Em um processo paralelo em 2006, a UA
estabeleceu a Corte Africana de Justia como o principal rgo judicial da
Unio, com autoridade para resolver em disputas sobre a interpretao dos
tratados da UA. Em 2008, um Protocolo adicional fundiu a duas cortes na
Corte Africana de Justia e Direitos Humanos, que possui duas cmaras: uma
para questes legais e outra para decises sobre tratados de direitos humanos.
A relao entre a Corte e a Comisso descrita no protocolo de estabelecimento

da Corte (Protocolo sobre o Estatuto da Corte Africana de Justia e Direitos
Humanos), que d Corte um papel complementar em relao Comisso.
Em especial, a Comisso pode encaminhar Corte casos de supostas violaes
dos direitos humanos (Estatuto, artigo 30(b), anexo ao Protocolo); a Comisso
pode tambm pedir opinio consultiva Corte (artigo 53) e estabelecer suas
prprias normas, com a devida considerao complementaridade entre a
Comisso e a Corte (artigo 27(1)). No entanto, tudo isso ainda precisa ser posto
em prtica. As reunies sobre a harmonizao das relaes e do trabalho
entre as duas instituies ainda esto em curso.
Alm disso, como o Protocolo ainda no foi ratificado por um nmero

suficiente de Estados, a Corte Africana dos Direitos Humanos e dos Povos
continua funcionando formalmente, mas, diferentemente da Comisso
Africana dos Direitos Humanos e dos Povos, quase no possui atividade de
fato.
Alm da Carta Africana, a UA adotou os seguintes documentos de direitos

humanos:
Conveno da Organizao da Unio Africana Relativa aos Aspectos
Especficos dos Problemas dos Refugiados na frica (adotada em 1969, em
vigor desde 1974);
Carta Africana dos Direitos e do Bem-Estar da Criana (adotada em 1990,
em vigor desde 1999);
Protocolo Carta Africana dos Direitos Humanos e dos Povos Relativo aos
Direitos da Mulher na frica (adotado em 2003, em vigor desde 2005);
Conveno da Unio Africana para a Proteo e Assistncia de Deslocados
Internos na frica (Conveno de Kampala, adotada em 2009, em vigor
desde 2012).
2.5.3 Amricas
O sistema interamericano de direitos humanos tem duas fontes legais
distintas. Uma, emanada da Carta da Organizao dos Estados Americanos
(OEA). A outra baseada na Conveno Americana sobre Direitos Humanos.
A OEA possui 35 membros, englobando todos os Estados soberanos das

Amricas. Desempenha suas funes por meio de vrios rgos, incluindo a
Assembleia Geral, a Reunio de Consulta de Ministros das Relaes Exteriores
e o Conselho Permanente. A Assembleia Geral rene-se uma vez por ano em
sesso regular e quantas vezes for necessrio em sesses especiais. o supremo
rgo decisrio da OEA. Cada Estado Membro nela representado e tem direito
a um voto. A Reunio de Consulta de Ministros das Relaes Exteriores um
frum no qual problemas de natureza urgente so discutidos, podendo
convocar o Conselho Permanente. Este ltimo, um rgo plenrio subordinado
Assembleia e Reunio de Consulta, composto por representantes
permanentes dos Estados Membros da OEA. As funes do Conselho incluem
a superviso da Secretaria, a cooperao com as Naes Unidas e outras
organizaes internacionais, a determinao das cotas oramentrias e a
elaborao de estatutos para os seus prprios rgos subsidirios.
O sistema de direitos humanos da OEA baseado na Carta da OEA, de 1948,

e em suas emendas subsequentes de 1967, 1985, 1992 e 1993, que tiveram
um grande impacto no campo dos direitos humanos. As emendas levaram
ao estabelecimento da Comisso Interamericana de Direitos Humanos como
um rgo baseado na Carta. Sua principal funo promover o respeito e a
defesa dos direitos humanos nas Amricas (Carta da OEA, artigo 106). Tambm
reforaram o carter normativo da Declarao Americana de Direitos e
Deveres do Homem, o instrumento que expressa a interpretao autorizada
dos direitos fundamentais da pessoa humana proclamada no artigo 3(l) da
Carta da OEA. Em um parecer consultivo, a Corte Interamericana de Direitos
Humanos considerou que, para os Estados Membros da Organizao, a
Declarao o texto que define os direitos humanos consagrados na Carta. [...]
a Declarao [Americana] para tais Estados uma fonte de obrigaes
internacionais relacionadas com a Carta da Organizao.12 A Corte encontrou
forte base para sua argumentao na prtica dos direitos humanos da OEA
e seus Estados Membros, que revisou minuciosamente em seu parecer
consultivo.
Com a entrada em vigor da Conveno Americana de Direitos Humanos, a

expanso do papel e das responsabilidades da Comisso Interamericana de
Direitos Humanos (providos pela Conveno) exigiram que a Assembleia
Geral da OEA adotasse um novo Estatuto para a Comisso reconstituda. A
12 Parecer Consultivo OC-10/89, 14 de julho de 1989, Corte Interamericana de Direitos Humanos, Serie A.
N 10 (1989).
Comisso conservou os poderes e autoridades a ela atribudos pela Carta da

OEA, que vincula todos os Estados Membros, e tem poderes e competncias
adicionais de acordo com a Conveno, que so vinculantes somente para
os Estados Partes desse instrumento. Em virtude de suas competncias com
base na Carta, a Comisso pode conduzir estudos de pas e investigaes
locais, alm de receber peties individuais alegando violaes de direitos
contidos na Declarao. De acordo com a Conveno, pode examinar
denncias interestatais e peties individuais.
obrigatria a aceitao da jurisdio da Comisso para peties individuais.

No entanto, para a sua jurisdio quando a denncias interestatais,
necessrio um consentimento adicional pelos Estados concernentes.
Casos podem ser submetidos Corte Interamericana de Direitos Humanos tanto

pela Comisso como pelos Estados interessados, sempre que um acordo
amigvel no puder ser alcanado ou se um Estado no cumprir com as
recomendaes da Comisso. Indivduos no tm acesso direto Corte, mas
podem encaminhar casos Comisso, que decidir ento se submete o caso
Corte. Esta tem jurisdio sobre controvrsias e jurisdio para emitir pareceres
consultivos (Conveno, artigo 64). Em casos de controvrsia, o julgamento da
Corte final e no sujeito a apelao. Os Estados Partes da Conveno
comprometem-se a cumprir a deciso da Corte em todo caso em que forem partes
(Conveno, artigo 68(1)). A Corte est autorizada a conferir indenizao para
direitos e/ou liberdades violadas, assim como ordenar reparao da situao
que constitui a violao de tal direito ou liberdade (Conveno, artigo 63(1)).
A Conveno Americana de Direitos Humanos foi adotada em 1969 e entrou

em vigor em 18 de julho de 1978. Foi ratificada por 24 dos 35 membros da
OEA (EUA, Canad e diversos Estados caribenhos anglfonos no a ratificaram).
A Comisso e a Corte supervisionam o respeito dos Estados Partes pelas
disposies da Conveno. A Conveno Americana o nico tratado principal
de direitos humanos que expressamente autoriza a emisso (pela Corte) de
medidas provisrias restritivas (ver artigo 63(2)) em casos pendentes e em
casos que tenham sido encaminhados para a Comisso, mas ainda no
submetidos Corte. Essa autoridade limitada a casos de extrema gravidade
e urgncia, e quando se fizer necessrio evitar danos irreparveis s pessoas.
Outros importantes instrumentos jurdicos relacionados aos direitos humanos

da OEA so:
Conveno Interamericana para Prevenir e Punir a Tortura (adotada em
1985, em vigor desde 1987);
Protocolo Adicional Conveno Americana sobre Direitos Humanos em
Matria de Direitos Econmicos, Sociais e Culturais (Protocolo de So
Salvador, adotado em 1988, em vigor desde 1999);
Protocolo Adicional Conveno Americana sobre Direitos Humanos

Referente Abolio da Pena de Morte (adotado em 1990, em vigor desde
1991);
Conveno Interamericana para Prevenir, Punir e Erradicar a Violncia contra
a Mulher (Conveno de Belm do Par, adotada em 1994, em vigor desde
1995);
Conveno Interamericana sobre o Desaparecimento Forado de Pessoas
(adotada em 1994, em vigor desde 1996)
Conveno Interamericana sobre a Eliminao de Todas as Formas de
Discriminao Contra as Pessoas com Deficincia (adotada em 1999, em
vigor desde 2001);
Princpios e Boas Prticas sobre a Proteo Pessoas Privadas de Liberdade
nas Amricas (aprovados pela Comisso em maro de 2008).
2.5.4 Liga dos Estados rabes

O Pacto que estabeleceu a Liga dos Estados rabes (Liga rabe) entrou em
vigor em 1952 e, formalmente, estabeleceu um acordo regional no sentido
do Captulo VIII da Carta da ONU (cooperao entre Estados soberanos em
busca da paz e segurana internacional, de acordo com os princpios da Carta).
Formada por 22 Estados Membros, a Liga tem objetivos muito amplos. O
principal coordenar o programa poltico dos membros de tal forma a efetivar
a colaborao real entre eles para preservar sua independncia e soberania
(Pacto, artigo 2o). Consequentemente, as principais reas de cooperao so
as de natureza econmica ou relacionadas a assuntos financeiros, direitos
alfandegrios, moeda, agricultura, comunicaes, indstria e assuntos sociais
e de sade.
A Liga tem um Conselho que compreende todos os Estados Membros, tendo

como regra geral a busca de tomada de decises por consenso. No caso de
uma deciso consensual, os membros so obrigados a implement-la dentro
da estrutura de suas respectivas Constituies. Uma deciso consensual
requerida para matrias de ameaa paz e segurana da Liga. Outros temas
(como oramento, pessoal, etc.) podem ser decididos por maioria de votos.
A Liga tambm tem uma Secretaria Geral, eleita por maioria de dois teros
dos votos do Conselho.
A Carta rabe de Direitos Humanos foi adotada pelo Conselho em 200413. Em

seu prembulo, reafirma os princpios contidos na Carta da ONU, na DUDH,
no PIDCP, no PIDESC e na Declarao de Cairo sobre Direitos Humanos no
Isl. Entrou em vigor em 15 de maro de 2008 e inclui o direito liberdade e
segurana da pessoa, igualdade das pessoas perante a lei, proteo contra a
13 A Carta rabe de Direitos Humanos uma verso revisada da Carta que j havia sido adotada pelo
Conselho em 1994. Mas a verso de 1994 era extremamente controversa, sendo objetada por sete
governos. Nunca foi ratificada por qualquer Estado Membro da Liga rabe e, portanto, nunca entrou
em vigor.
tortura, direito propriedade privada, liberdade religiosa, liberdade de

associao e de reunio pacfica.
H tambm um mecanismo de monitoramento estabelecido na forma de um

Comit de Direitos Humanos de sete membros para considerar os relatrios
dos Estados (Carta rabe, artigo 45). Os integrantes do Comit so eleitos por
voto secreto pelos Estados Partes e devem ser nacionais dos Estados Partes.
Mas trabalham em sua capacidade pessoal, devendo ser independentes e
imparciais. Os Estados Partes devem enviar relatrios regulares Secretaria
Geral sobre as medidas tomadas para efetivar as disposies da Carta; a
Secretaria Geral encaminha os relatrios ao Comit para discusso,
comentrios e recomendaes. Os relatrios, observaes e recomendaes
do Comit so pblicos e devem ser amplamente difundidos.
2.5.5 sia e Pacfico

sia e Pacfico uma regio geogrfica definida pela ONU sem um agrupamento
poltico (consequentemente, sem seu prprio sistema de direitos humanos),
como a OEA nas Amricas, o Conselho da Europa, a Unio Europeia e a Unio
Africana. Nas Amricas, Europa e frica, a organizao regional que tem dado
mpeto criao e superviso de um sistema de direitos humanos. Uma
organizao equivalente no existe na ampla e diversa regio da sia Pacfico.
Entretanto, continuam surgindo diferentes plataformas multilaterais para o

dilogo.
2.5.5.1 ASEAN
A Associao dos Pases do Sudeste Asitico (ASEAN) foi estabelecida em 8 de
agosto de 1967. Seus Estados Membros so Brunei, Camboja, Indonsia, Laos,
Malsia, Myanmar, Filipinas, Singapura, Tailndia e Vietn. A ASEAN busca, entre
outros objetivos, promover o crescimento econmico, avanos sociais e
culturais entre seus membros, promover a paz e a estabilidade na regio e
oferecer oportunidades para que os pases integrantes discutam suas diferenas
de forma pacfica. Seu documento constitucional sua Carta (Carta da ASEAN).
Os rgos da ASEAN so a Cpula (Carta da ASEAN, artigo 7o), o Conselho de

Coordenao (artigo 8o), os Conselhos Comunitrios (Conselho Comunitrio
de Poltica e Segurana, Conselho Comunitrio Econmico e Conselho
Sociocultural (artigo 9o)), rgos Ministeriais Setoriais (artigo 10), Secretaria
Geral e Secretaria da ASEAN (artigo 11), o Comit de Representantes
Permanentes (artigo 12), as Secretarias Nacionais (artigo 13), o rgo de
Direitos Humanos da ASEAN (artigo 14) e a Fundao ASEAN (artigo 15).
Sem enumerar direitos humanos especficos, a Carta da ASEAN enuncia como

um de seus objetivos a promoo e proteo dos direitos humanos e
liberdades fundamentais (artigo 1(7)). O artigo 14 da Carta da ASEAN estipula

a criao do rgo de direitos humanos da ASEAN. Os Termos de Referncia
da Comisso Intergovernamental da ASEAN sobre Direitos Humanos foram
adotados em 2009, sendo formalmente estabelecidos durante a Cpula da
ASEAN naquele ano. Entre os objetivos dos Termos, incluem-se:
Promover e proteger os direitos humanos e as liberdades fundamentais
dos povos da ASEAN;
Respeitar os direitos dos povos da ASEAN a viver em paz, dignidade e
prosperidade; Contribuir para a realizao dos objetivos da ASEAN como
estipulado na Carta da ASEAN. (Termos de Referncia)
A Comisso Intergovernamental um rgo consultivo intergovernamental

e parte integral da estrutura organizacional da ASEAN, baseada nos princpios
de consulta, consenso e no interferncia. Tem o mandato, inter alia, de
elaborar estratgias para a promoo e a proteo dos direitos humanos e
das liberdades fundamentais, elaborar a Declarao de Direitos Humanos da
ASEAN e prestar servios de assessoria (ver Termos de Referncia).
Alm disso, a Comisso da ASEAN para a Promoo e Proteo dos Direitos

das Mulheres e das Crianas foi inaugurada em 7 de abril de 2010. A Comisso
foi estabelecida para promover e proteger os direitos humanos e as liberdades
fundamentais das mulheres e crianas da ASEAN. Entre as funes da Comisso,
incluem-se promover a implementao de instrumentos internacionais,
instrumentos da ASEAN e outros instrumentos relativos aos direitos das mulheres
e crianas, desenvolver polticas programas e estratgias inovadoras de promoo
e proteo dos direitos das mulheres e crianas para complementar o
desenvolvimento da Comunidade ASEAN. Tambm determinar a promoo
da conscincia pblica e a educao sobre os direitos das mulheres e crianas da
ASEAN. No plano internacional, os Estados Membros da ASEAN ratificaram e
so partes da CEDM e da CDC.
2.5.5.2 Frum Regional da ASEAN

O Frum Regional da ASEAN uma plataforma para o dilogo formal, oficial
e multilateral na regio da sia-Pacfico. Os objetivos do Frum so incentivar
o dilogo e as consultas, promovendo a diplomacia preventiva e voltada ao
fortalecimento de confiana na regio. O Frum reuniu-se pela primeira vez
em 1994. Possui 27 participantes: todos os membros da ASEAN, Austrlia,
Bangladesh, Canad, China, Coreia do Norte, Coreia do Sul, Estados Unidos,
ndia, Japo, Monglia, Nova Zelndia, Paquisto, Papua-Nova Guin, Rssia,
Sri Lanka, Timor Leste e Unio Europeia.
O Frum organiza seminrios, oficinas e conferncias regulares sobre uma

ampla gama de assuntos, muitos deles relacionados aplicao da lei (p.ex.
preveno, do crime, armas pequenas, etc.). Pode influenciar polticas
relacionadas dos pases participantes ou da Comisso Intergovernamental

da ASEAN sobre Direitos Humanos, mas no um rgo que trabalha em
questes de direitos humanos.
2.5.6 Europa
2.5.6.1 Conselho da Europa
O Conselho da Europa (no deve ser confundido com a Unio Europeia nem
com uma de suas principais instituies, o Conselho Europeu; ver abaixo) foi
fundado em 1949 com a misso de desenvolver uma rea democrtica e
jurdica na Europa com relao a direitos humanos, democracia e estado de
direito. Hoje possui 47 pases membros (Estados europeus).
Em 1950, o Conselho da Europa promulgou a Conveno Europeia para a

Proteo dos Direitos Humanos e Liberdades Fundamentais, que entrou em
vigor em 1953. Aps uma emenda em 2010, a Conveno hoje conhecida
como Conveno Europeia de Direitos Humanos (CEDH)14. Todos os membros
do Conselho da Europa devem ser partes da CEDH e estar sujeitos jurisdio
da Corte.
A CEDH criou dois rgos importantes para a implementao de direitos

humanos e liberdades fundamentais: a Comisso Europeia de Direitos
Humanos e a Corte Europeia de Direitos Humanos.
A Comisso Europeia de Direitos Humanos foi um painel preliminar ao qual

indivduos tiveram de recorrer. Em novembro de 1988, a Corte Europeia de
Direitos Humanos foi estabelecida como um rgo permanente. A Comisso
foi posteriormente dissolvida em 1999. Atualmente, os indivduos podem
recorrer diretamente Corte.
Comissrio de Direitos Humanos

O objetivo, mandato e tarefas do Comissrio de Direitos Humanos esto
estabelecidos na Resoluo 99(50) sobre o Comissrio de Direitos Humanos
do Conselho da Europa. De acordo com essa resoluo (artigo 3o), o Comissrio
tem o mandato especfico de:
(a) promover a educao e a conscincia sobre os direitos humanos nos
Estados Membros;
(b) contribuir para a promoo da efetiva observncia e do pleno gozo
dos direitos humanos nos Estados Membros;
(c) prestar assessoria e informao sore a proteo dos direitos humanos
e a preveno de violaes aos direitos humanos [...];
(d) facilitar as atividades de ouvidores nacionais ou instituies similares
no campo dos direitos humanos;
14 A Conveno Europeia de Direitos Humanos (CEDH) no contm disposies sobre direitos econmicos,
sociais e culturais, que esto estabelecidos na Carta Social Europeia e seu Protocolo Adicional.
(e) identificar possveis deficincias na lei e na prtica dos Estados Membros

com relao ao respeito pelos direitos humanos [...].
O Comissrio dever incentivar medidas destinadas a realizar melhoras na

rea dos direitos humanos. O Escritrio do Comissrio no pode tomar
denncias de indivduos. No entanto, o Comissrio pode formular concluses
e tomar iniciativas mais gerais com base em informao sobre violaes de
direitos humanos individuais.
Corte Europeia de Direitos Humanos

A Corte atualmente possui 47 juzes (mesmo nmero de Estados Membros
do Conselho da Europa) eleitos pela Assembleia Parlamentar do Conselho da
Europa para um perodo de nove anos, no podendo ser reeleitos. Embora a
eleio seja em relao a cada um dos Estados Partes, no h requisitos de
nacionalidade para os juzes, ou seja, um nacional de um pas pode ser eleito
em nome de outro pas. Os juzes no so considerados representantes de
um pas especfico, devendo atuar com imparcialidade.
A Corte foi estabelecida para assegurar o respeito dos compromissos que

resultam, para as Altas Partes Contratantes, da Conveno e dos seus protocolos
(CEDH, artigo 19). Qualquer Alta Parte Contratante (ou seja, Estado Parte)
pode submeter Corte qualquer violao das disposies da Conveno e
dos seus protocolos que creia poder ser imputada a outra Parte Contratante
(CEDH, artigo 33). A Corte pode tambm receber peties de qualquer pessoa
singular, organizao no governamental ou grupo de particulares que se
considere vtima de violao por qualquer Alta Parte Contratante dos direitos
reconhecidos na Conveno ou nos seus protocolos. As Altas Partes Contratantes
comprometem-se a no criar qualquer entrave ao exerccio efetivo desse direito
(CEDH, artigo 34).
A pedido do Comit de Ministros, a Corte tambm pode emitir pareceres sobre

questes jurdicas relativas interpretao da Conveno e de seus Protocolos,
mas no sobre questes relacionadas a questes relativas ao contedo ou
extenso dos direitos e liberdades definidos no ttulo I da Conveno e nos
protocolos, nem sobre outras questes que, em virtude do recurso previsto pela
Conveno, possam ser submetidas ao Tribunal ou ao Comit de Ministros. [...]
A deciso do Comit de Ministros de solicitar um parecer ao Tribunal ser tomada
por voto maioritrio dos seus membros titulares (CEDH, artigo 47).
Outros instrumentos vinculantes e no vinculantes do Conselho da Europa

que so relevantes para os propsitos deste manual so:
Conveno Europeia Relativa ao Estatuto Jurdico do Trabalhador Migrante
(adotada em 1977, em vigor desde 1983);
Conveno Europeia sobre a Preveno da Tortura e Outras Penas ou
Tratamentos Cruis, Desumanos ou Degradantes (adotada em 1987, em

vigor desde 1989);
Carta Social Europeia (adotada em 1961, revisada em 1996; a verso revisada
entrou em vigor em 1999);
Cdigo Europeu de tica Policial (Comit de Ministros do Conselho da
Europa, adotada em 2001);
Regras Penitencirias Europeias (Comit de Ministros do Conselho da
Europa, adotadas em 2006)
2.5.6.2 Unio Europeia

A Unio Europeia (UE) uma unio econmica e poltica de 28 Estados
Membros criada pelo Tratado de Lisboa de 2007 (em vigor desde 1o de
dezembro de 2009). Sua criao o resultado de um processo que comeou
em 1951 com o estabelecimento da Comunidade Europeia do Carvo e do
Ao. A criao da Comunidade Econmica Europeia (1957 Tratado de Roma)
e da Comunidade Europeia (1993 Tratado de Maastricht) foram outros passos
significativos rumo ao estabelecimento da UE.
A UE possui atualmente sete instituies: a Comisso Europeia (o corpo

executivo do bloco, compreendendo 28 comissrios), o Parlamento Europeu
(eleito diretamente pelos cidados da UE a cada cinco anos), o Conselho da
Unio Europeia (geralmente chamado de Conselho e formado pelos ministros
dos Estados Membros), o Conselho Europeu (composto pelos chefes de Estado
e Governo dos Estados Membros da UE, no devendo ser confundido com o
Conselho da Europa), a Corte de Justia da Unio Europeia (revisa a legalidade
dos atos das instituies da UE), garante que os Estados Membros cumpram
com as obrigaes de acordo com os tratados e, a pedido de cortes nacionais,
interpreta as leis da UE, o Banco Central Europeu (define e implementa a
poltica monetria dos Estados Membros da zona do euro) e a Corte Europeia
de Auditores (audita as finanas da UE).
Em 2000, o Parlamento Europeu, o Conselho da UE e a Comisso Europeia

proclamaram a Carta dos Direitos Fundamentais. No entanto, seu status
jurdico no estava claro. Somente em 2009 ganhou fora jurdica em virtude
do Tratado de Lisboa, ou seja, tornando-o um instrumento to vinculante
quanto qualquer outro tratado da UE. Cobre direitos polticos, sociais e
econmicos dos cidados e residentes da UE, consagrando-os na legislao
da UE. Obriga a UE a atuar e legislar de acordo com a Carta. Os Estados
Membros devem agir e legislar de acordo com a Carta ao implementar a
legislao da UE. Porm, alguns Estados Membros (Repblica Checa, Polnia
e Reino Unido) obtiveram um Protocolo que contm certas restries quanto
ao status jurdico da Carta nesses pases.

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Parte II
FUNO E
RESPONSABILIDADES
DA APLICAO
DA LEI
3.1 Introduo
3.2 Aplicao da lei e direitos humanos
3.3 Responsabilidades e poderes na aplicao da lei
3.4 tica na aplicao da lei
3.4.1 A relevncia da tica na aplicao da lei
3.4.2 tica pessoal, tica de grupo, tica profissional
3.5 Aplicao da lei e padres internacionais de soft law
3.5.1 Cdigo de Conduta para os Funcionrios Responsveis pela Aplicao da Lei (CCFRAL)
3.5.2 Princpios Bsicos sobre a Utilizao da Fora e de Armas de Fogo por Funcionrios Responsveis pela Aplicao da
Lei (PBUFAF)
3.6 Ordens, procedimentos e sanes na aplicao da lei
DOCUMENTOS JURDICOS
IMPORTANTES
Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Polticos (PIDCP, Cdigo de Conduta para os Funcionrios Responsveis pela
adotado em 1966, em vigor desde 1976) Aplicao da Lei (CCFRAL, adotado em 1979)
Princpios Bsicos sobre a Utilizao da Fora e de Armas de
Fogo por Funcionrios Responsveis pela Aplicao da Lei
(PBUFAF, adotado em 1990)
Organizao, conceitos e princpios reguladores da aplicao da lei 137
CAPTULO 3
Organizao, conceitos e princpios
reguladores da aplicao da lei
3.1INTRODUO
A lei e a ordem, assim como a paz e a segurana, so questes de
responsabilidade do Estado. E a necessidade de aplicao da legislao
nacional, em termos de garantir o respeito pela lei e de aplicar sanes por
delitos contra essas leis, provavelmente to antiga quanto a lei em si. No
entanto, a natureza, estrutura e organizao das agncias de aplicao da lei
variam consideravelmente ao redor do mundo.
Na maioria dos Estados, os rgos de aplicao da lei tm natureza e origem

civis, estando normalmente vinculados ao Ministrio do Interior ou da Justia.
Outros Estados confiam a responsabilidade pela aplicao da lei a rgos
militares ou paramilitares, que operam sob a responsabilidade do Ministrio
da Defesa.
A estrutura e a organizao tambm dependero da organizao poltica do

Estado. Em um Estado centralizado, a agncia de aplicao da lei normalmente
ser um rgo monoltico, igualmente centralizado, com uma cadeia de
comando vertical desde a cpula central at o nvel local mais baixo. Em um
Estado federal, geralmente existem diversas estruturas, cada uma com suas
prprias linhas de comando: no mbito federal, no mbito regional/estadual
e, s vezes, at mesmo no mbito municipal. Isso geralmente vem
acompanhado de poderes legislativos descentralizados e, portanto, de
diferentes leis que regulam as responsabilidades e poderes das diversas
estruturas nos distintos mbitos.
Alm disso, os Estados decidem entre ter uma agncia principal de aplicao
da lei ou criar diversas estruturas especializadas (p.ex. guardas de fronteira,
tropas interiores, foras especiais de interveno a cargo da ordem pblica),
que podem inclusive responder a diferentes Ministrios.
Finalmente, h muitos conceitos ou ideologias diferentes sobre a aplicao

da lei ou funo policial. Isso fica evidente desde a escolha da terminologia,
ou seja, do ato de chamar determinado rgo de fora ou servio.
Consequentemente, a estrutura pode ser muito orientada de cima para baixo,
hierrquica, ou tentar estabelecer laos estreitos com a populao local.
Existem inmeros modelos de polcias, como polcia comunitria, polcia

voltada resoluo de problemas e polcia baseada em atividades de
inteligncia, para citar alguns, e diferentes modelos podem ser combinados
ou misturados. Sempre ser necessrio um olhar mais atento realidade

prtica para avaliar se o nome dado ao modelo realmente corresponde ao
conceito de trabalho policial em um pas. O conceito de polcia comunitria,
por exemplo, aberto a interpretaes muito variadas.
Algumas vezes, um patrulhamento de grande visibilidade nas ruas pode ser

chamado de policiamento comunitrio, embora o conceito mais sofisticado
de polcia comunitria demande o estabelecimento de uma parceria entre a
comunidade local e a polcia, sendo que as duas partes combinam esforos para
identificar as preocupaes e desafios existentes para encontrar as solues.
No existe um nico modelo correto de uma fora policial. O conceito, a

estrutura e a organizao da agncia policial so o resultado das escolhas
feitas pelas autoridades do Estado. Alm disso, no se pode assumir que certos
modelos de polcias sejam mais propensos a respeitar os direitos humanos
que outros. Vai depender da implementao prtica do conceito. Mesmo na
polcia comunitria, violaes de direitos humanos, muitas vezes, podem
ocorrer, enquanto um conceito hierrquico de trabalho policial pode respeitar
plenamente as normas, caso seja garantido o respeito pelo Estado de Direito.
No est dentro do escopo deste manual comentar sobre as diferentes

estruturas, modelos ou conceitos de aplicao da lei. Sejam quais forem as
escolhas realizadas pelas autoridades executivas e legislativas de um pas,
deve-se fazer todo esforo para assegurar que a aplicao da lei cumpra com
as obrigaes do Estado de acordo com o Direito Internacional dos Direitos
Humanos (DIDH).
3.2 Aplicao da lei e Direitos Humanos

A relao entre o Direito Internacional e a aplicao da lei baseada na
legislao nacional deve ser explicada. As obrigaes dos Estados, segundo
o Direito Internacional, comeam com a adaptao da legislao nacional s
disposies dos tratados em questo. A responsabilidade, contudo, no termina
aqui. A prtica do Estado em relao s pessoas em seu territrio deve ser vista
como consciente e respeitosa dos requisitos previstos no Direito Internacional
(independentemente do grau de incorporao legislao nacional).
Mais especificamente, as obrigaes dos Estados conforme o DIDH costumam

ser classificadas, grosso modo, da seguinte maneira:
O dever de respeitar, isto , o dever de no violar os direitos humanos e
no impor mais restries de direitos que o necessrio para cumprir com
suas obrigaes como Estado e proteger os direitos dos demais;
O dever de proteger, isto , proteger, na medida do possvel, todas as
pessoas contra violaes de direitos por outrem ou contra situaes
perigosas;
O dever de garantir e respeitar os direitos humanos, isto , prestar, na

medida do possvel, servios bsicos e condies de vida a todas as pessoas
que lhes possibilitem o pleno gozo dos seus direitos;
O dever de no discriminar, isto , o dever assegurar, em todas as
circunstncias, o tratamento igualitrio a todas as pessoas perante a lei.
Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei formam um grupo de atores

estatais dos quais se espera que observem essas obrigaes do Estado de
acordo com o Direito Internacional. Devem promover, proteger e respeitar
os direitos humanos de todas as pessoas sem qualquer distino adversa.
Limitaes dos direitos e liberdades das pessoas podero decorrer somente
daquelas inerentes ao direito em si ou de limitaes legais e/ou derrogaes
permitidas em tempos de emergncia. Nunca devem ser resultantes de
prticas de aplicao da lei ilegais e/ou arbitrrias, sendo realizadas com pleno
respeito do Estado de Direito.
A existncia e o respeito do Estado de Direito implicam uma situao em que

direitos, liberdades, obrigaes e deveres esto estabelecidos na lei em
igualdade para todas as pessoas, com a garantia de que elas sero igualmente
tratadas em circunstncias similares. Um aspecto fundamental desse direito
pode ser encontrado no artigo 26 do Pacto Internacional sobre Direitos Civis
e Polticos (PIDCP), que afirma que [t]odas as pessoas so iguais perante a lei
e tm direito, sem discriminao alguma, a igual proteo da lei. [...].
Isso tem claras implicaes para o funcionamento de uma agncia de

aplicao da lei. Procedimentos, ordens, tticas e tcnicas, incluindo a escolha
do equipamento, devem respeitar o marco jurdico. Os funcionrios devem
ter o conhecimento adequado da legislao nacional e do Direito Internacional.
Tambm precisam adquirir e manter as habilidades, tcnicas e tticas
apropriadas para assegurar a aplicao adequada e constante dos
requerimentos estabelecidos por lei de modo a respeitar e proteger os direitos
e liberdades individuais.
3.3 Responsabilidades e poderes na aplicao da lei

As responsabilidades das organizaes de aplicao da lei, seja qual for sua
origem, estrutura e vinculao, so geralmente associadas a:
preveno e deteco de crimes;
manuteno da ordem pblica; e
ajuda e assistncia para as pessoas e comunidades necessitadas.
Em alguns pases, alm da preveno e deteco do crime, os policiais tambm

so encarregados de processar os criminosos, enquanto em outros pases
essa tarefa cabe a uma instituio separada, como um promotor do Estado
ou um juiz de instruo.
Para cumprir seus deveres e alcanar objetivos legtimos de aplicao da lei,

os oficiais recebem distintos poderes. Entre os mais conhecidos e usados,
esto os poderes de captura, deteno e uso da fora quando for necessrio
para realizar objetivos legtimos de aplicao da lei. Alm destes, os
funcionrios so investidos de uma variedade de outros poderes e autoridade
para o desempenho eficaz das suas tarefas e deveres. Alguns desses poderes
relacionam-se com a preveno e deteco do crime, incluindo poder, busca
e apreenso: o direito de entrar em lugares, localidades e casas onde crimes
foram cometidos ou vestgios foram deixados; inspeo desses lugares em
busca de provas e sua confiscao para efeitos de procedimento penal;
captura de pessoas e/ou apreenso de objetos relacionados com um crime
que foi ou est a ponto de ser cometido. Cada um desses poderes exclusivo
da funo de aplicao da lei e deve ser claramente definido na lei. Alm
disso, esses poderes devem ser exercidos apenas para fins legais.
O uso da fora e de armas de fogo, captura15 e deteno, assim como busca

e apreenso, so tratados em captulos separados deste manual. A Parte III
deve, portanto, ser consultada para uma descrio mais detalhada sobre as
implicaes de cada um desses tpicos para a prtica da aplicao da lei.
As questes da legalidade, necessidade, proporcionalidade e responsabilizao

so essenciais em conexo com o uso de qualquer poder ou autoridade.
Legalidade
A lei a autoridade suprema para todos os funcionrios responsveis pela
aplicao da lei. Qualquer ao para a aplicao da lei deve ser baseada em
uma disposio jurdica e realizada em respeito a ela, ou seja, o objetivo do
ato para aplicar a lei deve estar em conformidade com as disposies da
legislao, devendo o poder ou a autoridade especfica usada em uma
situao particular ter fundamento na lei.
Necessidade
Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei exercero seus poderes e
autoridades apenas na medida estritamente necessria para o exerccio de
seu dever. Quando o objetivo de um ato para aplicar a lei pode ser obtido
sem recorrer ao exerccio de um poder (p.ex. o uso da fora), os funcionrios
no devero fazer uso desse poder. Alm disso, quando for necessrio exercer
esse poder, no devero faz-lo alm do que for necessrio para alcanar o
objetivo. Isso se refere intensidade do poder e ao perodo de tempo em que
usado. No se deve usar mais fora do que o necessrio para vencer a
pessoa sob suspeita e a priso da pessoa sentenciada. Conferir a traduo do Conjunto de Princpios
para a Proteo de Todas as Pessoas Sujeitas a Qualquer Forma de Deteno ou Priso, realizada pela
Comisso de Direitos Humanos da Cmara dos Deputados da Repblica Federativa do Brasil.
resistncia, por exemplo, e as buscas por um objeto no devero ser mais

invasivas do que o necessrio. O uso do poder ou autoridade dever cessar
assim que o objetivo for atingido (p.ex., a pessoa em questo parou de
oferecer resistncia ou o objeto buscado foi encontrado).
Proporcionalidade
O poder ou autoridade deve ser usado em proporo gravidade do delito
e/ou ao objetivo legtimo de aplicao da lei a ser alcanado. Quando um ato
de aplicao da lei afeta negativamente os direitos de uma pessoa, as
consequncias dessas restries no devero superar o objetivo da ao.
Trata-se de um exerccio de equilbrio inerente ao dever do Estado de respeitar
os direitos humanos. Esses direitos no so ilimitados, podendo o Estado
restringi-los por motivos legtimos. No entanto, essa possibilidade em si
tampouco ilimitada. As restries aos direitos humanos no devero ser
desproporcionais. Quando o Estado tem um interesse legtimo (neste caso,
um interesse de aplicao da lei), esse interesse deve ser comparado com a
importncia do direito humano que pode ser afetado e com a intensidade
da restrio. Se o ato de aplicao da lei tiver consequncias negativas
desproporcionais, os funcionrios devem se abster de realiz-lo. Embora o
objetivo possa ser legtimo, a ao no pode ser realizada desconsiderando
todos os outros fatores; os fins no justificam todos os meios.
Responsabilizao
A aplicao da lei ocorre em um marco jurdico claro, que define os deveres
e obrigaes da agncia e de cada funcionrio, assim como os poderes e a
autoridade concedidos para essa finalidade. Os funcionrios devem ser
responsveis pelo pleno cumprimento de seus deveres e obrigaes, assim
como pelo respeito ao marco jurdico no exerccio de seus poderes e
autoridade. Deve-se entender a responsabilizao em um sentido amplo,
como explicado nos pargrafos seguintes.
A responsabilizao est diretamente relacionada com a necessria transparncia

de todo ato de aplicao da lei, isto , com a necessidade de garantir que esse
ato ocorra de um modo que possa ser adequadamente avaliado por todos os
atores relevantes: poder judicirio, poder legislativo, governo e outras
autoridades polticas, populao, etc. Devem-se implementar mecanismos de
denncia e controle para garantir o nvel de transparncia adequado.
Alm disso, a responsabilizao vincula-se presuno de responsabilidade

para o trabalho de aplicao da lei. Isso inclui, em particular, a responsabilidade
individual ou do Estado por violaes da lei com as possveis consequncias
no mbito do direito penal, civil ou pblico. Devem-se implementar
16 NT.: Accountability no original em ingls

mecanismos efetivos para assegurar que os responsveis pelas violaes

respondam por seus atos ou omisses e que a impunidade no prevalea.
Por ltimo, a responsabilizao refere-se ao cumprimento efetivo dos deveres
de aplicao da lei alm das meras determinaes legais, isto , se uma agncia
de fato mantm a ordem, evita e detecta o crime e presta assistncia aos
necessitados. Isso inclui, entre outras coisas, a responsabilizao pela conduta
e a qualidade da aplicao da lei, as decises polticas e o uso dos recursos.
Entendida nesse sentido, a responsabilizao cobre todos os nveis de uma

agncia de aplicao da lei: o funcionrio, seus superiores, o comando e a
agncia como um rgo do Estado. Esta ser abordada em todos os captulos
seguintes deste manual, embora de forma mais minuciosa e especfica na
Parte IV (Captulos 10 e 11).
Esses quatro princpios legalidade, necessidade, proporcionalidade e

responsabilizao (chamados frequentemente de P-L-A-N por motivos didticos,
pela sigla em ingls) devem permear o trabalho de aplicao da lei. Suas
implicaes prticas sero mais exploradas em todos os captulos seguintes.
3.4 tica na aplicao da lei

A funo da aplicao da lei um servio pblico criado por lei, com
responsabilidades para manter e aplicar a lei, incluindo a preveno e
deteco do crime, manuteno da ordem pblica e prestao de ajuda e
assistncia s pessoas e comunidades necessitadas. Os poderes e a autoridade
necessrios ao cumprimento eficaz das responsabilidades de aplicao da lei
so concedidos pela legislao nacional. No entanto, esses fundamentos
jurdicos em si so insuficientes para assegurar prticas legais e no arbitrrias
de aplicao da lei; apenas estabelecem o marco e criam um potencial.
A realizao eficaz e correta de tarefas pelas agncias de aplicao da lei

depende da qualidade e das capacidades de desempenho de cada um dos
funcionrios. A aplicao da lei no uma profisso que consiste na aplicao
de solues padronizadas a problemas padronizados ocorridos em intervalos
regulares de tempo. , na verdade, a arte de entender a letra e o esprito da
lei e as circunstncias nicas de um problema em particular. Tendo em vista
a ampla gama de situaes que os funcionrios enfrentam diariamente,
espera-se que eles possam distinguir entre inmeras nuances de cinza em
vez de fazer uma simples distino entre preto e branco. No costuma haver
uma resposta perfeita para uma dada situao, mas a deciso tomada pelo
funcionrio deve respeitar plenamente a lei e demonstrar o uso correto e
razovel dos poderes e da autoridade por ela concedidos. A aplicao da lei
no pode se basear em prticas ilegais, discriminatrias ou arbitrrias por
parte dos funcionrios. Essas prticas destruiro a confiana e o apoio da
populao, minando a prpria autoridade da organizao.
3.4.1 A relevncia da tica na aplicao da lei

No basta que os funcionrios meramente conheam os poderes e a
autoridade a eles concedidos por lei; devem tambm entender os efeitos
potencialmente prejudiciais (e potencialmente corruptores) desses poderes.
Na prtica da aplicao da lei, surgem muitas situaes diferentes em que os
funcionrios e cidados aos quais eles servem se encontram em lados opostos.
Com certa frequncia, os funcionrios sero obrigados a agir para evitar ou
investigar a uma clara infrao da lei. Entretanto, a ao realizada deve ser
totalmente legal e no arbitrria. Nessas situaes, os funcionrios podem
experimentar ou perceber um senso de desequilbrio ou injustia entre a
liberdade criminal e o dever de aplicao da lei. No entanto, devem entender
que essa percepo constitui a essncia daquilo que separa os que aplicam
a lei daqueles que a infringem (criminosos). Quando os funcionrios recorrem
a prticas que so contra a lei ou esto alm dos poderes e autoridades
concedidos por lei, a distino entre os dois j no pode ser feita. A segurana
pblica seria posta em risco, com consequncias potencialmente devastadoras
para a sociedade. O fator humano na aplicao da lei no deve colocar em
risco a necessidade de legalidade e a ausncia de arbitrariedade.
Nesse sentido, os funcionrios responsveis pela aplicao da lei devem

desenvolver atitudes e comportamentos ticos que os faam desempenhar
as tarefas corretamente. Alm de terem, individualmente, que possuir essas
caractersticas, devem tambm trabalhar coletivamente para cultivar e
preservar uma imagem da organizao de aplicao da lei que incuta
confiana na sociedade qual serve e protege.
O termo tica geralmente refere-se:

disciplina que lida com o que bom e mau, com o dever e a obrigao
moral;
a um conjunto de princpios ou valores morais;
aos princpios de conduta que governam um indivduo ou grupo
(profissional);
ao estudo da natureza geral da moral e das escolhas morais especficas;
a normas ou padres que governam a conduta dos membros de uma
profisso;
qualidade moral de uma ao; propriedade.
3.4.2 tica pessoal, tica de grupo, tica profissional

As definies citadas acima podem ser aplicadas em trs nveis diferentes,
com diferentes consequncias. tica pessoal significa a moral, os valores e
as crenas do indivduo. inicialmente a tica pessoal do funcionrio
responsvel pela aplicao da lei que decidir o curso e o tipo de ao a ser
tomada em determinada situao. A tica pessoal pode ser influenciada
positiva ou negativamente por experincias, educao e treinamento. A
presso do grupo tambm exerce um papel importante na moldagem da

tica pessoal do funcionrio. importante entender que no basta que esse
indivduo saiba que sua ao deve ser legal e no arbitrria; o mero
conhecimento da lei no necessariamente leva a um comportamento legal.
A tica pessoal (a percepo pessoal do que bom ou ruim, certo ou errado)

do funcionrio precisa estar de acordo com os requisitos legais para que a
ao realizada seja correta.
Os funcionrios esto convencidos, corretamente, de que servem a causa

certa, ou seja, a lei, enquanto muitas vezes tm de lidar com pessoas que
violaram ou so suspeitas de terem violado a lei. Podem se encontrar em
situaes perigosas, arriscando a sade e a vida no exerccio de seu dever,
podendo inclusive se tornar vtimas tambm. No se deve ignorar que o
resultado da exposio constante a esse ambiente de trabalho pode levar os
funcionrios a justificar um comportamento ilegal mesmo quando esto
perfeitamente conscientes da legalidade ou ilegalidade de um ato especfico.
Em especial, eles podem comear a ver o outro lado negativamente, isto ,
como criminosos que no merecem ser tratados com humanidade e de
acordo com a lei, j que se colocaram margem dela. A percepo pode ser
a de que eles merecem o que receberam.
Consequentemente, embora possam admitir que um certo tipo de

comportamento contrrio lei, os funcionrios responsveis pela aplicao
da lei podem argumentar que as circunstncias tornam a infrao da lei no
apenas admissvel, mas tambm necessria. possvel que funcionrios
estejam cientes de que um determinado ato ilegal mas o considerem
legtimo. Esse desengajamento moral bastante observado quando as
pessoas tentam justificar a tortura em uma situao especfica para um
objetivo considerado mais importante que o respeito proibio da tortura,
ou seja, os fins justificam os meios. A opinio pblica negativa com relao
a certos grupos (como estrangeiros e outras minorias) ou padres de
criminalidade (terroristas) podem alimentar ainda mais essas atitudes.
O fato de que os policiais so cada vez mais sujeitos ao escrutnio pblico e

prontamente responsabilizados pelas consequncias negativas de sua ao
(p.ex. por no serem eficazes no combate ao crime ou por fazerem uso
excessivo de seus poderes) aumenta a coeso de grupo entre os funcionrios
responsveis pela aplicao da lei.
Todos esses fatores podem facilmente levar ao desenvolvimento de

comportamento de grupo, padres subculturais (isto , linguagem grupal,
rituais, ns contra eles, etc.), um fenmeno que reforado pelo fato de
que a aplicao da lei geralmente envolve o trabalho com colegas ou em
grupos (p.ex., em situaes de ordem pblica) em circunstncias muitas vezes

difceis e/ou perigosas, vinte e quatro horas por dia, sete dias por semana.
A consequente presso sobre os membros do grupo (especialmente os novos)

pode levar o funcionrio a ter de se adaptar cultura do grupo. Desse modo
o indivduo, trabalhando de acordo com sua tica pessoal, pode se confrontar
com uma tica de grupo estabelecida e possivelmente conflitante, com a
presso subsequente da escolha entre aceit-la ou rejeit-la. Deve ficar claro
que a tica de grupo no necessariamente de uma qualidade moral melhor
ou pior do que a tica pessoal do indivduo.
Para os funcionrios responsveis pela gesto em organizaes de aplicao

da lei, , portanto, indispensvel avaliar atitudes e comportamentos no
somente em termos de tica pessoal, mas tambm com relao a tica de
grupo. Orientao, monitoramento e revises de desempenho so
instrumentos importantes nesse sentido.
A histria da aplicao da lei oferece uma variedade de exemplos de diferentes

pases sobre como ticas de grupo questionveis podem levar ao descrdito
de toda a organizao. Escndalos vinculados a corrupo endmica,
envolvimento em grande escala no crime organizado, racismo e discriminao
frequentemente abalam os fundamentos das agncias de aplicao da lei ao
redor do mundo.
Exatamente por isso, fundamental desenvolver um padro tico

institucional, um cdigo de conduta em mbito nacional com uma clara
distino do que certo e errado, o que bom ou ruim, com o objetivo de
evitar que a tica individual ou de grupo ceda ao processo de desengajamento
moral descrito anteriormente. Possibilitar essa cultura institucional tambm
garantir apoio nas mltiplas situaes em que os funcionrios responsveis
pela aplicao da lei devem usar seu critrio (capturar ou no, usar a fora ou
no, etc.) e garantir que esse critrio seja usado de acordo com os princpios
orientadores da sua profisso e do Direito Internacional dos Direitos Humanos.
3.5 Aplicao da lei e padres internacionais de soft law

As Naes Unidas elaboraram orientaes especficas para padres ticos em
dois importantes instrumentos de soft law (no vinculantes), que so
discutidos abaixo.
3.5.1 Cdigo de Conduta para os Funcionrios Responsveis pela

Aplicao da Lei (CCFRAL)
A questo da tica profissional na aplicao da lei tem recebido alguma
considerao nos instrumentos internacionais de direitos humanos e justia
criminal, de maneira mais destacada no Cdigo de Conduta para os
Funcionrios Responsveis pela Aplicao da Lei (CCFRAL), adotado pela

Assembleia Geral das Naes Unidas em sua resoluo 34/169 de 17 de
dezembro de 1979. Essa resoluo estipula que a natureza das funes de
aplicao da lei em defesa da ordem pblica, e a maneira pela qual essas
funes so exercidas, tm um impacto direto na qualidade de vida dos
indivduos e da sociedade como um todo. Ao mesmo tempo em que ressalta
a importncia das tarefas desempenhadas pelos funcionrios, a Assembleia
Geral tambm destaca o potencial para o abuso que o exerccio desses deveres
acarreta.
O CCFRAL possui oito artigos. No um tratado, mas pertence categoria de

instrumentos que proporcionam orientao aos governos sobre questes
relativas aos direitos humanos e justia criminal. importante observar que
(como foi reconhecido por aqueles que elaboraram o cdigo) esses padres
de conduta deixam de ter valor prtico a menos que seu contedo e
significado, por meio de educao, treinamento e monitoramento, passem a
fazer parte da crena de cada funcionrio responsvel pela aplicao da lei.
CDIGO DE CONDUTA PARA OS FUNCIONRIOS RESPONSVEIS

PELA APLICAO DA LEI (CCFRAL)
O artigo 1
afirma que [o]s funcionrios responsveis pela aplicao da lei devem cumprir, a todo o
momento, o dever que a lei lhes impe [...]. No comentrio sobre esse artigo, a definio
do termo funcionrios responsveis pela aplicao da lei inclui todos os agentes da lei,
quer nomeados, quer eleitos, que exeram poderes de polcia, especialmente poderes de
priso ou deteno.
O artigo 2
estipula que, no cumprimento de suas tarefas, os funcionrios responsveis pela
aplicao da lei devam respeitar e proteger a dignidade humana, manter e apoiar os
direitos fundamentais de todas as pessoas.
O artigo 3
limita o uso da fora pelos funcionrios responsveis pela aplicao da lei a situaes em
que isso seja estritamente necessrio e na medida exigida para o cumprimento do seu dever.
O artigo 4
afirma que informaes de natureza confidencial em poder dos funcionrios responsveis
pela aplicao da lei devem ser mantidas em segredo, a no ser que o cumprimento do dever
ou as necessidades da justia estritamente exijam outro comportamento. Com respeito a
esse artigo, importante reconhecer o fato de que a natureza dos deveres da aplicao
da lei coloca os funcionrios em uma posio em que podem obter informaes
relacionadas vida privada dos indivduos ou informaes que poderiam ser prejudiciais
aos interesses ou reputao de outrem. A divulgao de tais informaes ser imprpria,
exceto para a necessidade de Justia ou do desempenho do dever, devendo os
funcionrios abster-se de realiz-la.
O artigo 5
reitera a proibio de tortura e qualquer outra punio ou tratamento cruel,
desumano ou degradante.
O artigo 6
versa sobre o dever dos funcionrios responsveis pela aplicao da lei de proteger a
sade das pessoas privadas de liberdade e prestar assistncia sade sempre que
necessrio.
O artigo 7
probe os funcionrios responsveis pela aplicao da lei de cometer qualquer ato de
corrupo e determina que devem, igualmente, opor-se rigorosamente e combater
todos os atos dessa ndole.
O artigo 8
conclui o documento determinando (uma vez mais) que os funcionrios responsveis
pela aplicao da lei devem respeitar a lei e o Cdigo, prevenindo e se opondo a qualquer
violao dessas normas. Nos casos em que uma violao do Cdigo for (ou estiver a
ponto de ser) cometida, os funcionrios devem comunicar o fato aos seus superiores e,
se necessrio, a outras autoridades com poderes de controle ou de reparao competentes.
3.5.2 Princpios Bsicos sobre a Utilizao da Fora e de Armas

de Fogo pelos Funcionrios Responsveis pela Aplicao da Lei.
(PBUFAF)
Os Princpios Bsicos sobre a Utilizao da Fora e de Armas de Fogo pelos
Funcionrios Responsveis pela Aplicao da Lei (PBUFAF) foram adotados
pelo Oitavo Congresso das Naes Unidas para a Preveno do Crime e o
Tratamento dos Delinquentes, realizado em Havana, Cuba, entre 27 de agosto
e 7 de setembro de 1990. Embora no seja um tratado, o instrumento busca
oferecer uma orientao autorizada aos Estados Membros na tarefa de
assegurar e promover a adequada misso dos funcionrios responsveis pela
aplicao da lei. Recomenda que os princpios nele formulados sejam
tomados em considerao e respeitados pelos governos no mbito da
legislao e da prtica nacionais, e levados ao conhecimento dos funcionrios
responsveis pela aplicao da lei e de outras pessoas, tais como juzes,
agentes do Ministrio Pblico, advogados, membros do Executivo e do
Legislativo, bem como do pblico em geral.
O Prembulo desse instrumento especfico, que ser discutido com mais

detalhes no Captulo 7, reconhece a importncia e a complexidade do trabalho
dos funcionrios responsveis pela aplicao da lei, destacando seu papel
essencial na proteo da vida, liberdade e segurana de todas as pessoas.
Enfatiza especialmente a tarefa de manter a segurana pblica e a paz social,
alm da importncia da qualificao, treinamento e conduta dos funcionrios.
O Prembulo termina enfatizando a necessidade de que os governos levem
em considerao os princpios contidos nesse instrumento, adaptando a

legislao e a prtica nacionais. Tambm incentiva os governos a examinar
constante e minuciosamente as questes de natureza tica associadas ao uso
da fora e das armas de fogo (PBUFAF N.o 1).
O PBUFAF insta os governos e agncias de aplicao da lei a garantir que

todos os funcionrios:
sejam selecionados por meio de processos adequados de seleo, tenha as
qualidades morais, psicolgicas e fsicas adequadas [...] e seja submetido a
formao profissional contnua e meticulosa, sendo tambm sujeitos a
verificaes peridicas da [sua] aptido para o desempenho das respectivas
funes (PBUFAF N.o 18);
recebam treinamento e sejam examinados com base em padres adequados
de competncia para o uso da fora, e que os funcionrios que tenham de
trazer consigo armas de fogo s devam receber autorizao para faz-lo
aps terem completado o treino necessrio relativamente ao uso de tais
armas (PBUFAF N.o 19).
O PBUFAF N.o 20, estipula tambm que:
[n]a formao profissional dos responsveis pela aplicao da lei, os governos
e organismos encarregados da aplicao da lei devem dedicar especial ateno
s questes de tica policial e direitos humanos, [...] a alternativas ao uso da
fora e armas de fogo, incluindo a soluo pacfica de conflitos, a compreenso
do comportamento das multides e os mtodos de persuaso, negociao e
mediao [...] destinados a limitar o uso da fora e armas de fogo;
e que:
programas de treinamento e procedimentos operacionais devem ser
revisados luz de eventuais incidentes concretos.
3.6 Ordens, procedimentos e sanes na aplicao da lei

Embora seja necessrio destacar a importncia de um cdigo de tica
institucional, este por si s no pode assegurar um comportamento de
respeito lei.
Regras, procedimentos e ordens claramente estabelecidos por uma autoridade

reconhecida e seguidos por um sistema eficaz de sanes em caso de
desobedincia so os fatores com influncia determinante sobre o
comportamento.
As pessoas esto geralmente preparadas a mudar de comportamento quando

uma ou mais das condies abaixo so atendidas:
Quando seu comportamento pode ser facilmente alterado;
Quando uma mudana de comportamento leva a gratificao;
Quando uma mudana se torna necessria em virtude de ameaa ou
punio.
Isso naturalmente destaca a importncia de treinamento, ordens e sanes.

O treinamento dos funcionrios responsveis pela aplicao da lei, as ordens
estritas quanto conduta a ser adotada e as sanes efetivas em caso de
desobedincia s ordens so essenciais para garantir o respeito lei.
As prticas de aplicao da lei devem se ater aos princpios bsicos de

legalidade, necessidade e proporcionalidade. Em outras palavras, qualquer
prtica de aplicao da lei deve se basear na lei; recorrer a ela deve ser
inevitvel, dadas as circunstncias do caso em questo, e seu impacto deve
ser apropriado em relao seriedade do delito e ao objetivo legtimo a ser
alcanado.
A gesto responsvel das organizaes de aplicao da lei deve expressar

esses padres legais na forma de ordens e procedimentos especficos que
respeitem esses princpios. As organizaes devem assegurar que os
funcionrios sejam capacitados sobre as leis e procedimentos relevantes.
Devem tambm tomar medidas se essas ordens e procedimentos no forem
seguidos.
Qualquer desobedincia a uma ordem deve sofrer medidas corretivas e, se

necessrio, sanes correspondentes de diversas naturezas (p.ex. disciplinares,
penais ou sociais). As sanes disciplinares e sociais tm um duplo propsito:
dar o exemplo e, como medidas preventivas, evitar que as violaes se tornem
cada vez mais aceitveis.
Isso tambm o que est por trs do conceito de integrao explicado na

Introduo. Em todos os captulos seguintes, ser dada ateno especial s
implicaes prticas para a integrao dos padres legais relevantes prtica
diria da aplicao da lei.

Alto Comissariado das Naes Unidas para os Direitos Humanos, Human
Rights and Law Enforcement: A Manual on Human Rights Training for the
Police, Professional Training Series No. 5. Naes Unidas, Nova York/Genebra,
1997.
Cohen, Howard, and Feldberg, Michael, Power and Restraint: The Moral
Dimension of Police Work, Greenwood Publishing, Nova York, 1991.
Crawshaw, Ralph, Police and Human Rights: A Manual for Teachers and
Resource Persons and for Participants in Human Rights Programmes, 2.a edio
revisada, Martinus Nijhoff Publishers, Leiden, 2009.
Crawshaw, Ralph, Cullen, Stuart, and Williamson, Tom, Human Rights and
Policing, 2.a edio revisada, Martinus Nijhoff Publishers, Leiden, 2007.
Crawshaw, Ralph, and Holmstrm, Leif (eds), Essential Cases on Human Rights
for the Police: Reviews and Summaries of International Cases, The Raoul
Wallenberg Institute Professional Guides to Human Rights 4, Martinus

Nijhoff Publishers, Leiden, 2006.
Kleinig, John, The Ethics of Policing, Cambridge University Press, Cambridge,
1996.
ORawe, Mary, and Moore, Linda, Human Rightson Duty Principles for better
policing International lessons for Northern Ireland, Comit para a
Administrao de Justia, Belfast, 1997.
Osse, Anneke, Understanding Policing, A resource for human rights activists,
Anistia Internacional Holanda, Amsterd, 2006.
Wright, Alan, Policing: An Introduction to Concepts and Practice, Willan
Publishing, Cullompton, 2002.
4.1 Introduo
4.2 Marco jurdico
4.2.1 O direito a um julgamento justo
4.2.2 O direito privacidade
4.2.3 A obrigao de no discriminao
4.2.4 Combate ao crime: respeitar ou no as normas?
4.3 Investigao de um crime
4.3.1 Obteno de provas
4.3.2 Interrogatrio de suspeitos
4.3.3 Desaparecimentos e assassinatos extrajudiciais
4.4 Preveno da delinquncia juvenil
4.4.1 Contexto
4.4.2 Remisso
4.4.3 Implicaes para a prtica da aplicao da lei
DOCUMENTOS JURDICOS
IMPORTANTES
Conveno Internacional sobre a Eliminao de Todas as Cdigo de Conduta para os Funcionrios Responsveis pela
Formas de Discriminao Racial (CEDR, adotada em 1965, em Aplicao da Lei (CCFRAL, adotado em 1979)
vigor desde 1969) Regras Mnimas das Naes Unidas para a Administrao da
Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Polticos (PIDCP, Justia de Menores (Regras de Beijing, adotadas em 1985)
adotado em 1966, em vigor desde 1976) Declarao dos Princpios Bsicos de Justia Relativos s
Conveno Contra a Tortura e outros Tratamentos ou Penas Vtimas de Criminalidade e Abuso de Poder (Declarao das
Cruis, Desumanos ou Degradantes (CCT, adotado em 1984, Vtimas. adotado em 1985).
em vigor desde 1987) Conjunto de Princpios para a Proteo de Todas as Pessoas
Conveno sobre os Direitos da Criana (CDC, adotada em Sujeitas a Qualquer Forma de Deteno ou Priso (Conjunto
1989, em vigor desde 1990) de Princpios, adotado em 1988)
Protocolo Facultativo Conveno Contra a Tortura e outros Diretrizes das Naes Unidas para a Preveno da Delinquncia
Tratamentos ou Penas Cruis, Desumanos ou Degradantes Juvenil (Diretrizes de Riad, adotadas em 1990)
(PFCCT, adotado em 2002, em vigor desde 2006) Regras das Naes Unidas para a Proteo de Crianas e
Conveno Internacional para a Proteo de Todas as Pessoas Adolescentes Privados de Liberdade (RNUPCA, adotadas em
contra o Desaparecimento Forado (CPDF, adotada em 2006, 1990)
em vigor desde 2010) Regras Mnimas das Naes Unidas para Medidas No
Privativas de Liberdade (Regras de Tquio, adotadas em 1990)
Preveno e deteco do crime 153
CAPTULO 4
Preveno e deteco do crime
4.1INTRODUO
A obrigao do Estado de proteger os direitos humanos engloba a obrigao
de proteger as pessoas contra o abuso de seus direitos (dever de proteger,
ver Captulo 3, seo 3.2). Esse conceito claramente expressado, por exemplo,
no artigo 2o do Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Polticos (PIDCP),
segundo o qual os Estados Partes se comprometem a respeitar e a garantir a
todos os indivduos que se achem em seu territrio e que estejam sujeitos a sua
jurisdio os direitos reconhecidos no presente Pacto e a tomar as providncias
necessrias com vistas a adot-las, levando em considerao seus respectivos
procedimentos constitucionais e as disposies do presente Pacto.
A preveno e a deteco do crime so, portanto, uma das principais

obrigaes do Estado como parte do seu dever de proteger os direitos
humanos daqueles que se tornaram ou possam se tornar vtimas de um crime.
Estabelecer o homicdio como um crime e tomar medidas para prevenir e
detect-lo um exemplo de ao tomada por um Estado para cumprir com
sua obrigao de proteger o direito vida:
O direito vida inerente pessoa humana. Este direito dever ser
protegido pela lei. Ningum poder ser arbitrariamente privado de sua
vida. (PIDCP, artigo 6(1))
Alm disso, inmeros tratados internacionais de direitos humanos contm a

obrigao explcita dos Estados de estabelecer certos atos como um delito e
realizar aes efetivas para preveni-los. Dois exemplos especialmente
pertinentes podem ser vistos no quadro a seguir.
CONVENO CONTRA A TORTURA (CCT)

Artigo 2o
1. Cada Estado tomar medidas eficazes de carter legislativo, administrativo, judicial ou
de outra natureza, a fim de impedir a prtica de atos de tortura em qualquer territrio
sob sua jurisdio.
Artigo 4o
1. Cada Estado Membro assegurar que todos os atos de tortura sejam considerados
crimes graves segundo a sua legislao penal. O mesmo aplicar-se- tentativa de
tortura e a todo ato de qualquer pessoa que constitua cumplicidade ou participao
na tortura.
2. Cada Estado Membro punir esses crimes com penas adequadas que levem em conta
a sua gravidade.
Conveno Internacional sobre a Eliminao de Todas

as Formas de Discriminao Racial (CEDR)
Artigo 2o
1. Os Estados Partes condenam a discriminao racial e comprometem-se a adotar, por
todos os meios apropriados e sem tardar, uma poltica de eliminao da discriminao
racial em todas as suas formas e de promoo de entendimento entre todas as raas e
para esse fim: [...] d) Cada Estado Parte dever, por todos os meios apropriados, inclusive
se as circunstncias o exigirem, proibir e pr fim a discriminao racial praticada por
qualquer pessoa, grupo ou organizao.
Artigo 4o
Os Estados Partes [...] (a) se comprometem principalmente: a) a declarar delitos punveis
por lei, qualquer difuso de ideias baseadas na superioridade ou dio raciais, qualquer
incitamento discriminao racial, assim como quaisquer atos de violncia ou
provocao a tais atos, dirigidos contra qualquer raa ou qualquer grupo de pessoas
de outra cor ou de outra origem tnica, como tambm qualquer assistncia prestada
a atividades racistas, inclusive seu financiamento.
A obrigao do Estado de proteger contra abuso e violaes dos direitos

humanos tambm includa na Conveno sobre os Direitos da Criana (CDC):
Artigo 19
1. Os Estados Partes adotaro todas as medidas legislativas,
administrativas, sociais e educacionais apropriadas para proteger a
criana contra todas as formas de violncia fsica ou mental, abuso ou
tratamento negligente, maus tratos ou explorao, inclusive abuso
sexual, enquanto a criana estiver sob a custdia dos pais, do
representante legal ou de qualquer outra pessoa responsvel por ela.
A responsabilidade pela preveno e deteco do crime atribuda

primariamente s agncias de aplicao da lei. O pleno cumprimento dessa
funo, no entanto, exige mais do que a aplicao da lei por si s. A preveno
e a deteco efetivas do crime dependem criticamente dos nveis existentes
e da qualidade da cooperao entre a agncia de aplicao da lei e a
comunidade qual serve. Polticos em todos os mbitos (governo, Parlamento,
etc.), membros do Judicirio, grupos comunitrios, empresas pblicas e
privadas, alm de indivduos, precisam juntar foras para criar um ambiente
em que o crime seja menos provvel e em que todos os lados cooperem com
as autoridades encarregadas da investigao de um crime. Isso essencial
para que os resultados dos esforos de preveno e deteco do crime sejam
melhores dos que os resultados inevitavelmente insatisfatrios de meramente
tentar aplicar a legislao criminal.
O crime aparenta ser inerente vida cotidiana e, embora toda agncia de

aplicao da lei faa o mximo para erradic-lo de nossas sociedades,
improvvel que isso acontea. de conhecimento pblico que o nmero de
crimes resolvidos atravs da atividade de aplicao da lei contrasta fortemente
com o nmero de crimes realmente cometidos. Alm disso, os interesses das
vtimas de crimes so pelo menos do seu prprio ponto de vista muito
melhor atendidos quando sua vitimizao pode ser efetivamente prevenida.
A captura17 e punio de um infrator de nenhuma maneira compensa total
ou adequadamente a perda de propriedade pessoal, a invaso da vida privada
ou a violao da integridade fsica. Ao mesmo tempo, o fato de que as
agncias de aplicao da lei frequentemente no conseguem identificar e
apreender o(s) perpetrador(es) de determinados crimes tende a agravar o
sofrimento das vtimas desses crimes.
Ao exercer seus poderes de acordo com o seu dever de prevenir e detectar

o crime, os funcionrios responsveis pela aplicao da lei podem afetar os
direitos humanos dos indivduos, em especial daqueles suspeitos de terem
cometido ou de estar a ponto de cometer um crime. Fazer isso de um modo
que respeite a legislao nacional e o Direito Internacional dos Direitos
Humanos parte do dever de respeitar os direitos do indivduo em questo
(ver Captulo 3, seo 3.2).
Consequentemente, como primeira concluso, pode-se afirmar que, ao

cumprirem o dever de prevenir e detectar o crime, os funcionrios responsveis
pela aplicao da lei precisam encontrar um equilbrio adequado entre os
direitos e interesses da sociedade (incluindo os direitos das vtimas dos crimes
potenciais ou genunas de que esses crimes sejam evitados e detectados)
e os direitos e interesses daqueles que possam ser afetados pela ao de
aplicao da lei. O Direito Internacional dos Direitos Humanos proporciona
um marco jurdico para se obter o equilbrio.
4.2 Marco jurdico

No existe nenhum instrumento em particular no Direito Internacional dos
Direitos Humanos que trate especificamente de questes relacionadas
preveno e deteco do crime. Tampouco existe algum instrumento que
defina os papis e responsabilidades das agncias de aplicao da lei nessa
rea. Mas isso no significa que exista um vcuo. A preveno e a deteco
do crime so questes que se refletem em todos os aspectos da aplicao da
lei em especial, no uso da fora e de armas de fogo (ver Captulo 7), captura
e deteno (ver Captulo 8) e busca e apreenso (ver Captulo 9). A preveno
Princpios para a Proteo de Todas as Pessoas Sujeitas a Qualquer Forma de Deteno ou Priso,
realizada pela Comisso de Direitos Humanos da Cmara dos Deputados da Repblica Federativa do
Brasil.
e a deteco adequadas do crime devem se basear em tticas e prticas legais

e no arbitrrias de aplicao da lei.
Este captulo estabelece os princpios do Direito Internacional dos Direitos

Humanos relativos responsabilidade de prevenir e detectar o crime. Uma
apresentao mais aprofundada das obrigaes legais dos funcionrios
responsveis pela aplicao da lei no exerccio de seus poderes ser feita nos
captulos sobre cada um dos poderes mencionados (Captulos 7, 8 e 9). Para
garantir clareza e plenitude, poder haver repeties.
4.2.1O direito a um julgamento justo

O direito a um julgamento justo um dos pilares fundamentais da proteo
dos direitos humanos no campo da aplicao da lei. Compreende uma srie
de salvaguardas destinadas a estabelecer o equilbrio, mencionado na seo
anterior, entre a obrigao do Estado de efetivamente prevenir e detectar
crimes e os do indivduo que possa ser afetado pela aplicao da lei.
Toda pessoa ter o direito de ser ouvida publicamente e com devidas

garantias por um tribunal competente, independente e imparcial, estabelecido
por lei, na apurao de qualquer acusao de carter penal formulada contra
ela ou na determinao de seus direitos e obrigaes de carter civil. (PIDCP,
artigo 14(1))
Disposies similares existem em tratados regionais, p.ex. o artigo 7o da Carta

Africana sobre os Direitos Humanos e dos Povos, o artigo 8o da Conveno
Americana sobre Direitos Humanos, o artigo 13 da Carta rabe sobre Direitos
Humanos e o artigo 6o da Conveno Europeia de Direitos Humanos. Os
mencionados requisitos jurdicos aumentam a transparncia da administrao
de justia, assim como o princpio de igualdade de todas as pessoas perante
a lei (PIDCP, artigo 14(1); ver tambm PIDCP, artigo 2(1) sobre no
discriminao).
Cabe destacar o fato de que os direitos mencionados nas sees seguintes

no se aplicam apenas uma vez que as acusaes penais tenham sido levadas
a um tribunal. Precisam ser respeitados por todos os envolvidos na
administrao de justia em todas as etapas dos procedimentos, incluindo
pelos funcionrios responsveis pela aplicao da lei que conduzem uma
investigao criminal. Desde o incio da investigao de um crime, devem-se
respeitar esses direitos dos indivduos. Os funcionrios devero estar
conscientes de suas obrigaes nesse sentido e da funo crucial que devem
desempenhar para garantir a legalidade do processo judicial desde os
primeiros passos da investigao.
JURISPRUDNCIA INTERNACIONAL
Comit de Direitos Humanos

Caso de Sobhraj Vs. Nepal
Doc. da ONU PIDCP/C/99/D/1870/2009
27 de julho de 2010
7.3 [...] O Comit deseja fazer notar a afirmao, tanto nos julgamentos do Tribunal Distrital
como nos da Corte de Apelaes de Patan, de que, se a pessoa alega que esteve em outro
lugar durante o incidente, ento deve prov-lo e, se no puder, ento isto no pode ser
usado contra ela. O Comit se refere a seu comentrio geral N.o 32, onde se afirma que a
presuno de inocncia, que fundamental para a proteo dos direitos humanos, impe
sobre a acusao o nus de oferecer garantias de que nenhuma culpa poder ser presumida
at que a denncia seja provada alm de qualquer dvida razovel, assegura que o acusado
tenha o benefcio da dvida e exige que as pessoas acusadas de um crime devam ser
tratadas de acordo com esse princpio. O Comit insiste sobre o fato de que um tribunal
penal poder condenar uma pessoa somente quando no haja dvida razovel sobre sua
culpa, e cabe acusao dissipar qualquer dvida a esse respeito. No presente caso, tanto
o Tribunal Distrital como a Corte de Apelaes de Patan alteraram o nus da prova em
detrimento do auto, violando assim o artigo 14, pargrafo 2o, do Pacto.(NT.: traduo livre)
4.2.1.1 A presuno de inocncia

A presuno de inocncia um princpio essencial de um julgamento justo.
Toda pessoa acusada de um delito ter direito a que se presuma sua
inocncia enquanto no for legalmente comprovada sua culpa.
(PIDCP, artigo 14(2))
Pode-se encontrar uma disposio semelhante na Carta Africana (artigo 7(1)

(b), na Conveno Americana (artigo 8(2)), na Carta rabe (artigo 16) e na
Conveno Europeia (artigo 6(2)).
O direito presuno de inocncia se aplica igualmente a pessoas acusadas

de um delito e a pessoas acusadas antes da apresentao de uma acusao
criminal. Esse direito continua a existir at o momento em que uma
condenao se torna obrigatria aps a apelao final. O verdadeiro
significado da presuno de inocncia demonstrado no julgamento criminal
em si. Um juiz ou um jri pode condenar uma pessoa por um delito somente
quando no h dvida razovel sobre sua culpa. O magistrado que conduz
o julgamento deve faz-lo sem uma opinio formada previamente quanto
culpa ou inocncia do acusado. A maneira como trata o caso no dever
deixar nenhuma dvida a esse respeito.
Uma tarefa primordial da aplicao da lei levar os infratores justia. No

entanto, no cabe aos funcionrios responsveis pela aplicao da lei decidir
sobre a culpa ou inocncia da pessoa capturada por um delito. Sua
responsabilidade registrar, de forma objetiva e precisa, todos os fatos
relacionados a um determinado crime que foi cometido. Os funcionrios devem
apurar os fatos; cabe ao judicirio analisar esses fatos a fim de determinar a culpa
ou inocncia do(s) acusado(s) e aplicar a justia penal adequadamente.
4.2.1.2 Garantias mnimas para um julgamento justo

O artigo 14(3) do PIDCP afirma que [t]oda pessoa acusada de um delito ter
direito, em plena igualdade, a, pelo menos, as seguintes garantias:
a) De ser informado, sem demora, numa lngua que compreenda e de

forma minuciosa, da natureza e dos motivos da acusao contra ela
formulada.
Essa responsabilidade tem um impacto direto sobre as prticas de aplicao

da lei. dever do funcionrio, no momento da captura de uma pessoa suspeita
de um delito, inform-la das razes para a captura e das acusaes formuladas
contra ela (PIDCP, artigo 9(2); ver tambm Captulo 8). O cumprimento desse
dever tem importncia direta na garantia de que a pessoa capturada goze
plenamente dos direitos contidos no dispositivo seguinte, 14(3), enunciado
a seguir.
b) De dispor do tempo e dos meios necessrios preparao de sua defesa

e a comunicar-se com defensor de sua escolha.
Este segundo dispositivo tambm determina que as prticas de aplicao da

lei correspondam a certas expectativas. O Conjunto de Princpios para a
Proteo de Todas as Pessoas Sujeitas a Qualquer Forma de Deteno ou
Priso (Conjunto de Princpios), que ser apresentado com mais detalhes no
Captulo 8, estabelece em maior profundidade os requisitos pertinentes
ao dos funcionrios responsveis pela aplicao da lei com relao s
pessoas capturadas e/ou detidas: o dever de informar prontamente s pessoas
capturadas ou detidas sobre seus direitos e como exerc-los (Princpio 13); o
direito assistncia jurdica ou que esta seja providenciada (Princpio 17); e
garantias de comunicao e consulta sem censura com seu advogado
(Princpio 18). Esses requisitos deixam claro que, nos estgios iniciais do
processo criminal, a proteo do direito a um julgamento justo das pessoas
acusadas depende em grande parte de prticas de aplicao da lei que sejam
legais e no arbitrrias.
c) De ser julgado sem dilaes indevidas.

A contagem regressiva para a implementao desse dispositivo comea

quando o suspeito (acusado, ru) informado de que as autoridades esto
tomando providncias especficas para process-lo. O prazo termina na data
da deciso definitiva, ou seja, o julgamento final e conclusivo ou o
arquivamento do processo. As circunstncias especficas e a complexidade
de um caso pendente devero ser consideradas quando se decide o que vem
a ser um tempo razovel e o que constitui uma dilao indevida. Fica claro
que a parte investigativa do processo (que est nas mos das agncias de
aplicao da lei) deve ser includa nessa equao, visto que qualquer demora
indevida causada pela prtica inadequada de aplicao da lei pode ter um
efeito negativo na durao da deteno preventiva de uma pessoa acusada.
d) De ter o direito defesa.
O direito defesa pode ser subdividido em uma lista de direitos individuais:

de defender-se pessoalmente;
de escolher seu prprio defensor;
de ser informado do direito a um defensor; e
de receber assistncia jurdica gratuita.
Toda pessoa acusada de um delito tem o direito primrio e irrestrito de estar

presente em seu julgamento e de defender-se pessoalmente ou por
intermdio de defensor da sua escolha. obrigao do tribunal informar este
direito pessoa acusada; antes da acusao, essa obrigao cabe ao
funcionrio responsvel pela aplicao da lei em questo. A escolha do
advogado pode ser feita pela pessoa acusada se ela possuir meios suficientes
para arcar com a assessoria jurdica. Caso contrrio, a pessoa tem o direito a
que lhe seja providenciado um advogado, desde que isto atenda aos
interesses da administrao da justia, sem nus pessoal.
e) De interrogar ou fazer interrogar as testemunhas.
O direito do acusado de intimar, obter o comparecimento e interrogar (ou

fazer interrogar) as testemunhas sob as mesmas condies que as das
testemunhas trazidas contra si um elemento essencial da igualdade de
condies e, portanto, do princpio de julgamento justo.
A investigao prvia ao julgamento normalmente serve para identificar as

testemunhas de um delito em particular. A integridade da prtica de aplicao
da lei , uma vez mais, diretamente relacionada necessidade de objetividade
do processo e ao pleno respeito pela presuno de inocncia da(s) pessoa(s)
acusada(s).
f) De ser assistida gratuitamente por um intrprete

Se a pessoa acusada no compreender ou no falar a lngua empregada

durante o julgamento, ter direito assistncia gratuita de um intrprete. Esse
direito est diretamente relacionado a outra disposio do artigo 14(3) do
PIDCP, que estabelece que a informao sobre a natureza e a causa da acusao
devem ser fornecidas em uma lngua que o acusado entenda (artigo 14(3)(a)).
Pode-se concluir, a partir deste ltimo dispositivo, que, na prtica da aplicao

da lei, as pessoas capturadas e acusadas que no falam ou no entendem o
idioma a elas dirigido devem se beneficiar dos servios de um intrprete para
inform-las das razes de suas capturas ou acusaes apresentadas contra
elas. O interrogatrio dessas pessoas dever naturalmente ser conduzido na
presena de um intrprete.
g) De no ser obrigada a depor contra si mesma, nem a confessar-se

culpada.
Esse dispositivo tambm se aplica fase investigatria. Os funcionrios

responsveis pela aplicao da lei devem se abster de qualquer ao que
possa ser interpretada como tendo o objetivo de obter o depoimento de uma
pessoa detida ou acusada sem a sua livre e espontnea vontade. Em relao
a esse dispositivo, importante observar mais uma vez a absoluta proibio
da tortura e outros tratamentos ou penas cruis, desumanos ou degradantes
(PIDCP, artigo 7o) e as disposies do Conjunto de Princpios relativos ao
interrogatrio de pessoas detidas ou presas (Princpios 21 e 23). O uso de
declaraes prestadas como resultado de tortura proibido (CCT, artigo 15).
direito da pessoa acusada recusar-se a testemunhar. No entanto, esse direito

no se estende a testemunhas de crime, que no podem se recusar a
testemunhar.
Outros componentes importantes do direito a um julgamento justo esto

includos no dispositivo do artigo 14(5) do PIDCP, que confere a toda pessoa
declarada culpada por um delito o direito de recorrer da sentena ou pena a
uma instncia superior, em conformidade com a lei. As vtimas de erros
judiciais tm um direito exequvel indenizao por seu sofrimento, a menos
que fique provado que se lhe possa imputar, total ou parcialmente, a no
revelao de fatos desconhecidos em tempo til (PIDCP, artigo 14(6)). O
pargrafo final do artigo 14(7) reitera o princpio de ne bis in idem. Afirma que
ningum poder ser processado ou punido por um delito pelo qual j foi
absolvido ou condenado por sentena passada em julgado, em conformidade
com a lei [...].
4.2.2O direito privacidade

Quase todas as investigaes conduzidas pelos funcionrios responsveis
pela aplicao da lei na preveno ou deteco do crime levaro a situaes

em que as aes tomadas resultaro na invaso da esfera privada dos
indivduos. claro que em todos os pases um cdigo do processo penal
definir os poderes de investigao e as competncias dos funcionrios, mas
fica tambm claro que a existncia de leis adequadas, por si s, no suficiente
para assegurar o respeito pela privacidade do indivduo.
1. Ningum poder ser objetivo de ingerncias arbitrrias ou ilegais em
sua vida privada, em sua famlia, em seu domiclio ou em sua
correspondncia, nem de ofensas ilegais s suas honra e reputao.
2. Toda pessoa ter direito proteo da lei contra essas ingerncias ou
ofensas. (PIDCP, artigo 17)
Com relao a investigaes criminais, isso significa que as medidas tomadas

por parte dos funcionrios responsveis pela aplicao da lei que possam
resultar na invaso da privacidade de uma pessoa devem ser permitidas pela
legislao nacional que deve estipular os critrios para recorrer a tais
medidas , e que o recurso a essas medidas deve ser necessrio e proporcional
ao objetivo legtimo a ser alcanado.
Entrar na casa de algum em busca de provas e interceptar ou monitorar a

correspondncia e as conversas telefnicas so intruses srias na vida
privada dos indivduos em questo. Essas aes, portanto, tm de ser
justificadas pela existncia de uma necessidade urgente relativa aos objetivos
legtimos da aplicao da lei; devem ser realizadas somente na medida em
que sejam necessrias para alcanar esses propsitos; no devero ser
desproporcionais; e, finalmente, devero ser realizadas de um modo que
assegure a plena responsabilidade do ato de aplicao da lei (ver tambm
Captulo 9).
ESCUTAS TELEFNICAS
Um exemplo da aplicao dos princpios reguladores na legislao nacional

Em muitos pases, a permisso para interceptar e controlar conversas telefnicas (com base
em uma disposio da legislao nacional legalidade) pode ser obtida somente por meio
de um juiz (responsabilizao), que conceder a autorizao apenas em casos em que o
crime a ser investigado grave o suficiente (proporcionalidade) e onde for evidente que
o(s) suspeito(s) participar(o) das conversas grampeadas, e que as provas contra este(s)
no possam ser obtidas de formas menos intrusivas (necessidade).
As prticas de aplicao da lei nessa rea em particular requerem superviso

estrita, tanto interna (por funcionrios encarregados do comando e/ou
responsabilidade gerencial) como externamente (por agentes do judicirio e
outros). Portanto, as aes tomadas por cada funcionrio responsvel pela

aplicao da lei devem ser registradas. Tais registros permitiro que seja feito
um juzo justo e imparcial a respeito da legitimidade e no arbitrariedade
dessas aes, quando um caso vier a julgamento. Referncia a esse respeito
tambm feita no artigo 4o do Cdigo de Conduta para os Funcionrios
Responsveis pela Aplicao da Lei (CCFRAL), que estabelece o seguinte:
Informaes de natureza confidencial em poder dos funcionrios
responsveis pela aplicao da lei devem ser mantidas em segredo, a no
ser que o cumprimento do dever ou as necessidades da justia estritamente
exijam outro comportamento.
A clara inferncia desse artigo que, em situaes onde ocorra a interferncia

lcita e no arbitrria com a privacidade, famlia, residncia ou correspondncia,
os funcionrios responsveis pela aplicao da lei tm a responsabilidade de
respeitar e proteger a privacidade da informao obtida dessa forma. A
revelao aleatria de informao obtida mediante uma ao que por si prpria
seja ilegtima ainda poder significar uma interferncia ilegal na privacidade
de algum.
4.2.3 A obrigao de no discriminao

de extrema importncia para a credibilidade de todo o processo judicial que
a investigao de um crime seja conduzida com grande objetividade. Os
funcionrios responsveis pela aplicao da lei no devem, portanto, ser
influenciados em suas decises e aes por consideraes baseadas em lgicas
discriminatrias. Uma pessoa dever ser considerada um suspeito em potencial
com base em fatos claros e concluses lgicas. Qualquer considerao desse
tipo no dever ser influenciada por questes de nacionalidade, raa, religio,
gnero, classe social, etc.
O PIDCP concede os seguintes direitos:

Artigo 16
Toda pessoa ter direito, em qualquer lugar, ao reconhecimento de
sua personalidade jurdica.
Artigo 26
Todas as pessoas so iguais perante a lei e tm direito, sem discriminao
alguma, a igual proteo da lei. A este respeito, a lei dever proibir qualquer
forma de discriminao e garantir a todas as pessoas proteo igual e
eficaz contra qualquer discriminao por motivo de raa, cor, sexo, lngua,
religio, opinio poltica ou de outra natureza, origem nacional ou social,
situao econmica, nascimento ou qualquer outra situao.
Pode-se encontrar dispositivo similar, por exemplo, na Carta Africana sobre

os Direitos Humanos e dos Povos (artigos 2o, 3 o e 5 o), na Conveno
Americana sobre Direitos Humanos (artigos 1o e 2o), na Conveno Europeia

de Direitos Humanos (artigo 14) e na Carta rabe sobre Direitos Humanos
(artigos 3o e 22).
Alm disso, o artigo 2(1) da Conveno Internacional sobre a Eliminao de

Todas as Formas de Discriminao Racial (CEDR) afirma mais especificamente:
a) Cada Estado Parte compromete-se a no efetuar nenhum ato ou prtica
de discriminao racial contra pessoas, grupos de pessoas ou instituies
e fazer com que todas as autoridades pblicas nacionais ou locais, se
conformem com esta obrigao; [...]
c) Cada Estado Parte dever tomar as medidas eficazes, a fim de rever as
polticas governamentais nacionais e locais e para modificar, ab-rogar
ou anular qualquer disposio regulamentar que tenha como objetivo
criar a discriminao ou perpetr-la onde j existir.

Caso de Timishev Vs. Rssia
Requerimentos Nos 55762/00 e 55974/00, 13 de dezembro de 2005
56. Um tratamento diferenciado de pessoas em situaes relevantes e similares, sem uma
justificao objetiva e razovel, constitui discriminao (ver Willis Vs. Reino Unido, N.o
36042/97, 48, ECHR 2002-IV). Discriminao em razo da etnia real ou percebida de uma
pessoa uma forma de discriminao racial [...]. Discriminao racial um tipo
particularmente odioso de discriminao e, tendo em vista suas perigosas consequncias,
exige das autoridades vigilncia especial e resposta vigorosa. [...]
58. O governo no ofereceu qualquer justificao para a diferena de tratamento entre
pessoas de origem tnica chechena e no chechena no gozo de seu direito de liberdade
de movimento. [...]
59. Em concluso, uma vez que o direito de liberdade de movimento do requerente foi
limitado unicamente em razo de sua origem tnica, essa diferena de tratamento constituiu
discriminao racial de acordo com o artigo 14 da Conveno. Houve, portanto, uma
violao do artigo 14 da Conveno tomado em conjunto com o artigo 2o do Protocolo N.o
4 Conveno. (NT.: traduo livre)
Ao investigar um crime, os funcionrios responsveis pela aplicao da lei

muitas vezes usam a tcnica de perfilhamento (profiling), isto , formulam
certas concluses sobre o potencial suspeito (p.ex. idade, nvel de educao,
personalidade) com base na natureza do crime, nas circunstncias em que
foi cometido e, possivelmente, em outras provas. Uma vez elaboradas essas
concluses, a busca da pessoa que cometeu o crime se restringir aos
indivduos que correspondam ao perfil estabelecido.
Embora isso seja reconhecido como uma tcnica, os funcionrios responsveis

pela aplicao da lei devem ter o cuidado de no partir para perfis
discriminatrios com base em esteretipos, por exemplo:
Seria discriminatrio limitar a busca de um infrator a um grupo especfico,
p.ex. uma nacionalidade especfica, simplesmente porque esse tipo de
crime normalmente cometido por nacionais desse pas especfico na rea
em questo, a menos que haja provas objetivas adicionais que apontem
nessa direo.
Deter, revistar e realizar controles de identificao a um grupo especfico,
p.ex. todos os homens de um determinado grupo tnico ou religioso em
uma situao de suposta ameaa terrorista, sem indicadores objetivos para
sugerir que a ameaa se origina de membros desse grupo, seria considerado
uma violao do artigo 26 do PIDCP e possivelmente do artigo 2o da CEDR.
VISO DETALHADA
Comit sobre a Eliminao da Discriminao Racial

Recomendao Geral XXXI (A/60/18, pp. 98-108), No. 20
Os Estados Partes devero tomar as medidas necessrias para evitar interrogatrio,
capturas e buscas que sejam baseadas unicamente na aparncia fsica de uma pessoa, na
cor ou traos dessa pessoa ou no fato de pertencer a um grupo tnico ou racial, ou em
qualquer perfilhamento que a exponha a uma maior suspeita. [NT.: traduo livre]
Deve-se ressaltar que uma abordagem de perfilhamento desse tipo no

apenas discriminatria mas tambm com frequncia ineficiente, como ocorre
nos seguintes casos:
Concluses prematuras baseadas em experincias abstratas sem
informao ou provas adicionais podem facilmente apontar na direo
errada. Portanto, o caso continuar sem soluo e existe um alto risco de
que o perpetrador no ser punido;
Esse tipo de perfilhamento, que uma maneira aparentemente fcil de
procurar o autor de um crime, pode impedir que os funcionrios
responsveis pela aplicao da lei procurem por outros tipos provas ou
indicadores que poderiam levar mais rpido ou com maior grau de certeza
ao perpetrador;
Empregam-se com frequncia enormes esforos em termos de logstica e
recursos humanos para deter e revistar um grande nmero de pessoas
pertencentes a um grupo especfico ou com certa aparncia fsica, sem
determinar claramente o grupo a ser investigado com o uso de indicadores
adicionais relevantes baseados em provas reais. Isso limita os recursos
disponveis para outras investigaes ou operaes de aplicao da lei;
Esse tipo de enfoque suscetvel de fazer com que os membros do grupo
ou minoria especfica sintam que esto sendo discriminados, o que, por

sua vez, pode levar a um afastamento e a um nvel elevado de desconfiana
em relao polcia. Pode tambm tornar esse grupo menos inclinado a
denunciar crimes ou dar informaes que poderiam ser relevantes s
investigaes policiais. No longo prazo, essa abordagem ter um efeito
negativo sobre o trabalho e a eficcia policial. O fenmeno frequentemente
observado em bairros pobres, onde as pessoas se sentem discriminadas
por sua baixa condio social, j que as foras policiais que investigam um
crime especfico imediatamente lanam amplas buscas pelo perpetrador
nesses bairros sem qualquer informao ou prova adicional de que ele
realmente de l proceda. Consequentemente, as pessoas que moram
nesses bairros tornam-se cada vez mais relutantes a denunciar crimes
polcia ou tendem a lidar com o crime por si mesmos e sua prpria e
com frequncia violenta maneira.
4.2.4 Combate ao crime: respeitar ou no as normas?

A partir dos exemplos prticos citados acima, fica claro que a preveno e
deteco do crime uma rea da aplicao da lei que exige altos padres
ticos e morais dos funcionrios.
Muito frequentemente, funcionrios responsveis pela aplicao da lei com

tarefas no campo da preveno e deteco do crime vivenciam seu trabalho
como uma forma de rotina, na qual a maioria das funes atingir um nvel
de desempenho automtico. Mais um arrombamento ou mais um processo
de roubo mo armada, quando seis outros casos similares j esto esperando
diligncia na gaveta, podem facilmente levar a indiferena por parte dos
funcionrios. Tal indiferena, contudo, no ser entendida nem aceita
pelas vtimas desses crimes. A falta de entusiasmo e compromisso por parte
do encarregado da investigao, em termos de captura dos responsveis,
nada far em prol dos direitos da vtima e pode inclusive ajudar o infrator a
evadir-se da justia.
Alm disso, ao longo do processo de investigao, existem muitas ocasies

em que podem ocorrer violaes de direitos e liberdades individuais das
pessoas capturadas e/ou detidas muitas vezes sem que sejam percebidas.
O preconceito por parte dos encarregados da investigao, o uso de provas
obtidas atravs de prticas ilegais e presses sutis sobre a pessoa acusada a
fim de obter um testemunho so exemplos de prticas difceis de detectar
em retrospecto. Ter de lidar continuamente com indivduos que cometeram
ou que so suspeitos de ter cometido um crime pode ter um efeito negativo
sobre a atitude dos funcionrios responsveis pela aplicao da lei em relao
a esses indivduos. Pode tambm gerar a sensao de que as normas de
proteo aos direitos de tais indivduos so parte de um processo injusto:
o indivduo transgrediu a lei, mas o funcionrio continua sendo obrigado a
respeit-la, sendo que o perpetrador pode acabar impune. Princpios como

a presuno de inocncia e o direito de permanecer em silncio, assim como
normas que protegem a privacidade, so, portanto, percebidos
frequentemente como um obstculo ao trabalho policial eficiente e justia,
razo pela qual os funcionrios podem facilmente sentir-se tentados a no
cumpri-los.
Consequentemente, isto significa que boa parte do que constitui um

julgamento justo depender do funcionrio responsvel pela aplicao da
lei.
Essa situao exige uma srie de respostas dos nveis de comando e gesto
de uma instituio de aplicao da lei:
O estado de direito deve ser inequivocamente aceito e promovido como
um valor fundamental em seu prprio direito; deve ficar claro que mesmo
uma nica transgresso de um funcionrio responsvel pela aplicao da
lei se for tolerada afetar o funcionamento do sistema judicial como
um todo. Os valores das normas que regem o processo investigativo e
judicial devem estar consagrados nos valores inalterveis da instituio de
aplicao da lei.
Os nveis de comando e gesto tambm devem promover o entendimento
de que o respeito a essas normas pelo menos no longo prazo no
prejudica a eficcia da polcia. Na verdade, contribui para ela. Deve ficar
claro, por exemplo, que as normas como a presuno de inocncia e o
direito do suspeito de permanecer em silncio aumentam a objetividade
e a conduta imparcial dos funcionrios responsveis pela aplicao da lei,
evitando concluses prematuras que podem ajudar o(s) perpetrador(es) a
evadir-se da justia. Da mesma forma, um comportamento de estrita
obedincia lei e respeito pelos direitos humanos melhora a relao com
a comunidade e assegura o apoio dos moradores polcia. Esse apoio
indispensvel para a funo policial eficaz e eficiente.
O alto escalo do comando e gesto devem pr em prtica meios e medidas
que englobem todos os aspectos relevantes (procedimentos, educao,
treinamento, equipamento e um sistema eficaz de sanes) para impedir
que os funcionrios responsveis pela aplicao da lei descumpram normas
por vontade prpria e assegurar que as respeitem. Mecanismos internos
de monitoramento e superviso devem permitir o ajuste dos procedimentos
para melhorar o conhecimento e as habilidades prticas dos funcionrios,
impondo medidas corretivas em caso de desrespeito pela lei, normas ou
procedimentos (dependendo da seriedade, mediante instruo,
treinamento ou medidas disciplinares ou penais).
INTEGRAO NA PRTICA
Doutrina
Devem-se fornecer claras diretrizes operacionais sobre como proceder na investigao de um
crime. Por exemplo, devem-se estabelecer regras claras sobre a documentao dos dados e a
informao aos superiores quando um funcionrio responsvel pela aplicao da lei tomar
conhecimento de um crime cometido (ou a ser cometido). Da mesma forma, procedimentos
operacionais devem claramente estabelecer quando e de que forma realizar uma revista
corporal, garantindo, portanto, a eficcia da busca e protegendo a dignidade da pessoa revistada.
Educao
Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei devem ter pleno conhecimento dos
requisitos jurdicos que regulam suas aes, isto , em que situaes eles so autorizados a
usar certos mtodos de investigao (como vigilncia eletrnica ou pessoal) ou a exercer
certos poderes (como entrar na casa do suspeito), alm das regras a seguir (obteno de
mandado de busca e apreenso). Da mesma forma, devem estar totalmente cientes de suas
obrigaes de acordo com a legislao nacional (e internacional) ao lidar com um suspeito
e com os direitos dos suspeitos.
Treinamento
Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei devem se sentir cmodos ao usar os
mtodos de investigao legais disponveis (p.ex., interrogatrio de suspeitos, uso de cincia
forense) para que se sintam capazes de responder adequadamente s exigncias do seu
dever. Os funcionrios devem ser treinados para resistir a mltiplos fatores que poderiam
lev-los a transgredir a lei, como as suas prprias emoes ao lidar com um crime violento
em particular ou ao serem provocados por um suspeito.
Sistema de sanes
Normas e procedimentos devem assegurar o controle e a superviso adequados do processo
de investigao. Por exemplo, formulrios padro usados para registrar todos os detalhes
relevantes do interrogatrio de um suspeito devem permitir detectar se a durao excessiva
de uma entrevista levou violao do direito do suspeito de no ser forado a testemunhar
contra si mesmo. Se ficar confirmado que a durao da entrevista realmente foi excessiva,
dever-se-ia tomar a medida apropriada para reduzir a possibilidade de que essa ao se repita
(p.ex. alertas e outras medidas disciplinares ou se o comportamento configura delito iniciar
uma ao penal).
4.3 Investigao de um crime

As informaes fornecidas a seguir no devem ser interpretadas como uma
orientao prtica de como conduzir investigaes ou como coletar provas.
So meramente uma tentativa de posicionar a prtica da aplicao da lei no
marco jurdico correto de padres internacionais.
4.3.1Obteno de provas
A efetiva deteco do crime depende da obteno bem sucedida de provas.
Dois tipos de provas so importantes: provas materiais (testemunhas silenciosas)
e depoimentos de testemunhas.
4.3.1.1 Provas materiais

Em princpio, as provas materiais podem ser encontradas no local onde o
crime foi cometido ou onde indcios deste foram deixados. Portanto,
importante que a cena do crime seja localizada, assim como todos os locais
onde os indcios relacionados ao crime tenham sido subsequentemente
deixados. No caso de um assassinato, isso significa que encontrar o local exato
do crime (se este no ocorreu onde o corpo da vtima foi achado), descobrir
a rota usada pelo assassino para chegar e sair do local (ou dos locais) e tentar
identificar os lugares que o assassino possa ter usado para livrar-se das provas
incriminadoras.
Antes de continuar com o assunto, essencial recordar que ningum estar

sujeito a ingerncias arbitrrias em sua vida privada, famlia, residncia ou
correspondncia (PIDCP, artigo 17). Essa proibio no constitui um problema
para a prtica da aplicao da lei se houver indcios de um crime em locais
pblicos. No entanto, se tais indcios foram deixados em uma residncia
particular, ou se o crime ocorreu nesta casa, o mero fato da ocorrncia do
crime no costuma ser considerado como base suficiente para que os
funcionrios responsveis pela aplicao da lei possam adentr-la. Em uma
situao como essa, os funcionrios devem seguir os respectivos
procedimentos estabelecidos na legislao nacional. Na maioria dos pases,
isso significa que precisaro de um mandado judicial permitindo o acesso
residncia, se necessrio contra a vontade dos moradores, com o propsito
de coletar provas. Esse procedimento tem como objetivo proteger os
indivduos contra invases ilegais e/ou arbitrrias em sua esfera mais privada.
Cabe aos peritos policiais a tarefa de proteger, coletar e processar as provas

materiais. Em certos casos, a anlise subsequente do material deixada para
laboratrios forenses. As exigncias para que as evidncias materiais sejam
aceitas como prova irrefutvel em um tribunal so extremamente rgidas e
inflexveis. Esses padres representam um reconhecimento da importncia
de um julgamento justo, ao qual tm direito todas as pessoas acusadas.
4.3.1.2 Depoimentos das testemunhas

O segundo tipo de prova a informao obtida a partir dos depoimentos das
testemunhas. As testemunhas so importantes para o processo de
investigao porque podem ser compelidas a depor e, ao faz-lo, so
obrigadas a dizer a verdade. A situao das testemunhas contrastada
diretamente com a das pessoas suspeitas e acusadas, que no podem ser
obrigadas a depor contra si mesmas, nem confessar-se culpadas (PIDCP, artigo

14(3)(g)).
No entanto, para obter um depoimento til de uma testemunha, o(s)

funcionrio(s) responsvel(eis) pela aplicao da lei que conduzem a
inquirio deve(m) focalizar nas razes do conhecimento de cada
testemunha. Por exemplo: a testemunha viu, ouviu ou sentiu cheiro do
acontecido? O que observao direta e o que boato? Os depoimentos das
testemunhas ajudaro a estabelecer provas reais contra os perpetradores
conhecidos ou desconhecidos do crime. Embora as regras de interrogatrio
de pessoas suspeitas ou acusadas com respeito, por exemplo, ao registro
do tempo, durao e intervalos18 no se apliquem a testemunhas, certos
pases recomendam a suas agncias de aplicao da lei que observem essas
regras. Isto feito para evitar crticas subsequentes, por exemplo em um
tribunal, em relao no confiabilidade do depoimento de testemunhas
devido fadiga extrema induzida pela frequncia e a durao dos
interrogatrios.
Nesse sentido, alguns comentrios devem ser feitos em relao prtica

comum na aplicao da lei de usar informantes confidenciais para a preveno
e deteco do crime, alm do uso de infiltrao com os mesmos propsitos.
A premissa bsica a de que ambas as prticas s devem ser usadas quando
isso for lcito e necessrio para os interesses da justia.
Como o uso de informantes confidenciais geralmente envolve o pagamento

de dinheiro pela informao prestada, a ateno dos funcionrios responsveis
pela aplicao da lei deve-se voltar aos potenciais riscos dessas prticas,
incluindo o risco de que:
o informante, atrado pela perspectiva do pagamento, possa incitar outros
a cometerem crimes, que ele ento informa a seu contato policial;
o informante possa explorar a relao com seu contato policial com o intuito
de cometer crimes e evitar a deteco;
o informante possa ser induzido, por seu contato policial, a instigar outros
a cometer crimes, permitindo assim que a agncia de aplicao da lei realize
capturas subsequentes;
o dinheiro envolvido nas transaes com os informantes tenha uma
influncia suscetvel de corromper os funcionrios responsveis pela
aplicao da lei envolvidos, j que os meios para garantir uma superviso
eficaz para tais operaes secretas so normalmente limitados.
O termo infiltrao refere-se prtica pela qual um funcionrio responsvel

pela aplicao da lei ou um informante confidencial inserido em uma
18 Tais regras so normalmente especificadas na legislao nacional, mas ver tambm o Princpio N.o 23
do Conjunto de Princpios para a Proteo de Todas as Pessoas Sujeitas a Qualquer Forma de Deteno
ou Priso.
organizao criminosa com o objetivo de obter informaes que no

poderiam ser obtidas de outra forma. Essa prtica deve ser lcita e
absolutamente necessria para os propsitos legtimos de aplicao da lei.
Mesmo quando essas condies forem satisfeitas, alguns riscos ainda
perduraro.
Em primeiro lugar, a infiltrao pode ser extremamente perigosa para a pessoa

que a executa. Em segundo lugar, a necessidade de proteger a identidade
dessa pessoa ao longo de todas as etapas do procedimento penal corre o
risco de estar em conflito com o princpio de julgamento justo e,
particularmente, com a disposio que estabelece que o suspeito ou acusado
tem o direito de interrogar ou fazer interrogar as testemunhas de acusao
(PIDCP, artigo 14(3)(e)). Em situaes nas quais, por motivos de segurana, a
identidade do(s) infiltrado(s) no so reveladas, esse direito pode estar
seriamente ameaado.
evidente que ambas as prticas devem ser supervisionadas de perto por

um membro competente do judicirio e que, para salvaguardar o direito a
um julgamento justo, sua aplicao seja dependente da obteno de
permisso antes de sua implementao.

Caso de Teixeira de Castro Vs. Portugal
44/1997/828/1034, Acordo de 9 de junho de 1998
33. A Comisso considerou que o delito foi cometido e o requerente sentenciado a uma
pena bastante pesada, essencialmente, se no exclusivamente, como resultado das aes
dos policiais. Os policiais, portanto, incitaram uma atividade criminosa que de outra maneira
poderia no ter ocorrido. Essa situao afetou irremediavelmente o carter justo do
procedimento
34. A Corte reitera que a admissibilidade das provas principalmente uma questo de
regulamentao pela legislao nacional e, como regra geral, cabe aos tribunais nacionais
avaliar as provas que lhes so trazidas. A tarefa da Corte de acordo com a Conveno no
a de se pronunciar sobre se as declaraes das testemunhas foram admitidas adequadamente
como provas, mas sim verificar se o procedimento como um todo, incluindo o modo pelo
qual a prova foi obtida, foi justo [...]
36. [...] Os requisitos gerais de justia consagrados no artigo 6o se aplicam aos procedimentos
relativos a todos os tipos de delitos, desde os mais simples at os mais complexos. O interesse
pblico no pode justificar o uso de provas obtidas como resultado da incitao da polcia.
[NT.: traduo livre]
4.3.2Interrogatrio de suspeitos
Os depoimentos de pessoas suspeitas ou acusadas com relao a um crime
que foi cometido so a terceira fonte importante de provas. Deve-se enfatizar,
contudo, que no processo de investigao os funcionrios responsveis pela
aplicao da lei no devem confiar excessivamente em tais depoimentos
como base para que um caso seja apresentado no tribunal. As razes para
isso so simples. Os suspeitos tm o direito de permanecer em silncio e no
podem ser obrigados a depor contra si mesmos ou confessar-se culpados.
Alm disso, os suspeitos tm o direito de retirar ou alterar depoimentos feitos
em qualquer etapa do processo. Em muitas situaes, provas materiais e
depoimentos de testemunhas tero mais valor do que informaes obtidas
pelo interrogatrio de um suspeito.
Em relao ao interrogatrio de pessoas suspeitas e acusadas, a proibio

absoluta da tortura e de outras formas de tratamentos ou penas cruis,
desumanos ou degradantes deve ser mais uma vez reiterada. Alm do fato
de que os maus-tratos so absolutamente proibidos pela lei em qualquer
circunstncia, o uso dos resultados (confisses ou informaes) obtidos por
esses mtodos viola o direito a um julgamento justo.
No entanto, apesar da absoluta proibio jurdica da tortura, so

frequentemente utilizados argumentos que procuram justific-la pela suposta
finalidade de justia apesar das dvidas sobre a utilidade das declaraes
feitas sob o efeito da tortura. Ver, por exemplo, o Relatrio enviado pelo
Relator Especial sobre tortura e outras penas ou tratamentos cruis,
desumanos ou degradantes de 3 de fevereiro de 2011 (A/HRC/16/52,
pargrafo No. 58), em que ele reitera sua convico de que a tortura e os maus-
tratos so e sempre sero meios ou instrumentos ineficazes para a coleta de
inteligncia ou informao e aplicao da lei. Confisses e depoimentos obtidos
sob tortura so inerentemente no confiveis, desorientando e dispersando com
frequncia os esforos da aplicao da lei e do pessoal encarregado da
investigao. [NT.: traduo livre]
Mais importante, tais argumentos so mopes e ignoram os motivos para a

proibio da tortura:
A tortura solapa os princpios bsicos da liberdade, segurana e direitos
humanos sobre os quais nossas sociedades deveriam ser construdas e
enfraquece todo o respeito pelo Estado de Direito;
A tortura degradante tanto para a vtima como para o algoz, tendo efeitos
prejudiciais duradouros sobre a vtima e o funcionrio responsvel pela aplicao
da lei, assim como sobre a instituio de aplicao da lei como um todo.
De fato, a tortura jamais ser justificada em nenhuma circunstncia (ver, por

exemplo, o quadro seguinte).

Caso de Gaefgen Vs. Alemanha
Requerimento No. 22978/05, 3 de junho de 2010
O caso
Apesar das provas contundentes contra o suposto sequestrador de um garoto, o suspeito
se recusou a revelar o paradeiro da vtima, que na viso dos funcionrios responsveis
pela aplicao da lei estava em perigo iminente de morrer como resultado das condies
climticas e da falta de gua e comida. Seguindo as ordens dadas por um superior, o
investigador ameaou o suspeito com graves maus-tratos, que se postos em prtica
teriam configurado tortura. Sob essa presso, o suspeito rapidamente concordou em levar
a polcia ao lugar onde o garoto era mantido. Mas ele j estava morto.
As consequncias do caso
As provas contra o suspeito obtidas a partir dessa confisso se tornaram inadmissveis no
tribunal, tal como as provas adicionais contra ele obtidas unicamente mediante sua
confisso. O suspeito foi condenado pelo sequestro e assassinato do garoto somente
porque depois repetiu sua confisso, tendo sido informado de que sua confisso anterior
e as provas relacionadas no poderiam ser usadas contra ele. Se ele tivesse retido sua
confisso, altamente provvel que teria sido absolvido. Os dois policiais envolvidos (o
que o interrogou e seu superior) foram condenados por coero e tambm sofreram
consequncias negativas para suas carreiras profissionais.
A posio da Corte Europeia

103. Quanto aos efeitos fsicos e mentais, a Corte observa que o requerente, que havia
previamente se recusado a revelar o paradeiro de J., confessou sob ameaa onde havia
escondido o corpo. [...] A Corte portanto considera que as ameaas reais e imediatas de
maus-tratos iminentes e deliberados s quais o requerente foi submetido durante o
interrogatrio devem ser consideradas como tendo lhe provocado medo, angstia e
sofrimento mental significativos. [...]
106. A Corte observa ainda que as ameaas de maus-tratos iminentes e deliberados foram
feitas em um contexto onde o requerente estava sob a custdia de funcionrios responsveis
pela aplicao da lei, aparentemente algemado, e portanto, em um estado de vulnerabilidade.
evidente que D. e E. agiram no exerccio de suas funes como agentes do Estado e que
tinham a inteno, se necessrio, de levar a cabo aquela ameaa sob superviso mdica e
por um oficial especialmente treinado. [...]
107. A esse respeito, a Corte aceita a motivao para a conduta dos policiais e que agiram
tentando salvar a vida de uma criana. No entanto, necessrio sublinhar que, tendo em
conta o disposto pelo artigo 3o e sua jurisprudncia de longa data [...], a proibio sobre os
maus-tratos de uma pessoa aplica-se independentemente da conduta da vtima ou da
motivao das autoridades. Tortura e tratamentos desumanos ou degradantes no podem
ser infligidos mesmo em circunstncias em que a vida de um indivduo est em risco.

Nenhuma derrogao permitida mesmo em caso de uma emergncia pblica que ameace
a vida da nao. O artigo 3o, que foi formulado em termos inequvocos, reconhece que
todo ser humano tem o direito absoluto e inalienvel de no ser submetido tortura ou a
tratamentos desumanos ou degradantes em qualquer circunstncia, mesmo na mais difcil.
A base filosfica subjacente natureza absoluta desse direito referido no artigo 3o no
permite qualquer exceo, fator que justifique ou equilbrio de interesses, seja qual for a
conduta da pessoa em questo e a natureza do crime. [NT.: traduo livre]
Pessoas suspeitas e acusadas tm o direito a serem presumidas inocentes at

que se prove sua culpa no tribunal. Portanto, os funcionrios responsveis
pela aplicao da lei no estabelecem culpa ou inocncia mediante seu
interrogatrio sua tarefa estabelecer fatos.
Sua misso em busca dos fatos comea com uma investigao da cena do
crime e dos locais onde o criminoso deixou vestgios, com o intuito de colher
provas materiais relacionadas com o crime cometido. A ateno dos funcionrios
volta-se ento para as pessoas que possam ter presenciado o crime quando
este foi cometido ou que tenham informaes relevantes. Somente essa dupla
abordagem investigativa e uma anlise das informaes obtidas podero
permitir que os funcionrios, por meio da coleta de fatos suficientes,
estabeleam uma suspeita razovel contra um indivduo de haver cometido
esse crime (se o(s) suspeito(s) no foi (foram) capturado(s) em flagrante).
A captura dos suspeitos tambm cercada de procedimentos de salvaguarda

(ver Captulo 8), assim como sua posterior deteno e interrogatrio.
Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei envolvidos precisam estar

bem preparados para interrogar os suspeitos. Devem ter a imagem mais clara
possvel dos fatos estabelecidos at ento e da ordem em que os eventos
aconteceram.
O objetivo do interrogatrio esclarecer fatos que j foram estabelecidos,

alm de estabelecer novos fatos sobre o crime que foi cometido. Todo
interrogatrio deve ser claramente registrado. Os depoimentos de um
suspeito que contenham uma confisso de culpa devem ser anotados tanto
quanto possvel em suas prprias palavras. A durao do interrogatrio e as
pessoas nele presentes, alm da durao do intervalo entre dois interrogatrios,
devem tambm ser claramente registrados. Isto um elemento intrnseco a
uma investigao profissional e um meio de assegurar que os suspeitos no
sejam submetidos a qualquer tratamento ilegal ou presso indevida. Como
se mostra no trecho seguinte de um relatrio intermdio do Relator Especial
do Conselho de Direitos Humanos, existem outras medidas que podem ajudar

a prevenir a tortura e outros tratamentos cruis, desumanos ou degradantes.
Deve-se observar, no entanto, que essas medidas no asseguram a preveno

dos maus-tratos, especialmente se qualquer dessas medidas for tomada
isoladamente. Por exemplo, a gravao em udio ou vdeo dos interrogatrios
pode fazer com que maus-tratos ocorram fora da sala e do processo do
interrogatrio. Do mesmo jeito, a presena de um mdico pode ser usada
indevidamente a fim de aplicar mtodos sofisticados baseados em seu
conselho (p.ex., at onde chegar e o que fazer para no deixar marcas). Portanto,
essencial que essas medidas faam parte de um sistema integral que garanta
o estabelecimento das salvaguardas necessrias para prevenir tcnicas de
interrogatrio e mtodos de investigao ilegais dentro do marco legal e da
poltica institucional da agncia de aplicao da lei. Mecanismos adequados
de responsabilizao so um componente indispensvel de um sistema eficaz.
J foi dito que tortura ou imposio de presso sobre suspeitos para compeli-
los a depor pode resultar em falsa confisso, dada pelo suspeito para evitar
mais tortura ou presso. Deve-se observar, porm, que confisses falsas no
so realizadas somente em situaes em que as pessoas tenham sido
submetidas a tortura ou maus-tratos. As agncias de aplicao da lei no
mundo todo esto familiarizadas com situaes em que indivduos confessam
crimes que no cometeram, muitas vezes por motivos pessoais e psicolgicos
complexos. A maioria dessas agncias decide no revelar certos fatos
pertinentes a determinado crime (conhecidos apenas pelo verdadeiro
criminoso) de modo a descartar rapidamente confisses falsas.
4.3.3 Desaparecimentos e assassinatos extrajudiciais

H dois tipos de violaes que merecem meno particular, tendo em vista
sua gravidade e sua rejeio pelos princpios fundamentais dos direitos
humanos e do estado de direito. A seriedade dessas violaes dos direitos
humanos mais contundente pelo fato de que sejam cometidas por
funcionrios do Estado.
Desaparecimento forado
Conveno Internacional para a Proteo de Todas as Pessoas Contra os
Desaparecimentos Forados (CPDF);
Artigo 2
Entende-se por desaparecimento forado a priso, a deteno, o
sequestro ou qualquer outra forma de privao de liberdade que seja
perpetrada por agentes do Estado ou por pessoas ou grupos de pessoas
agindo com a autorizao, apoio ou aquiescncia do Estado, e a
subsequente recusa em admitir a privao de liberdade ou a ocultao
do destino ou do paradeiro da pessoa desaparecida, privando-a assim
da proteo da lei.
Assassinato extrajudicial
Assassinatos extrajudiciais so assassinatos ilegais que podem ser direta
ou indiretamente atribudos ao Estado ou a uma autoridade estatal. O termo
cobre uma ampla gama de assassinatos. O Manual das Naes Unidas sobre
a Preveno Eficaz e a Investigao de Execues Extrajudiciais, Sumrias
e Arbitrrias, Doc da ONU E/ST/CSDHA/.12 (1991) oferece uma definio:
Essas execues incluem: a) assassinatos polticos; b) mortes resultantes
de tortura ou maus-tratos em priso ou deteno; c) morte resultante de
desaparecimentos forados; d) mortes resultantes do uso excessivo da
fora por agentes de aplicao da lei; e) execues sem o devido processo;
e f) atos de genocdio. [NT.: traduo livre]
Na definio acima, a palavra desaparecimentos foi colocada entre aspas

para deixar claro que as pessoas em questo, na verdade, no desapareceram.
O paradeiro e a sorte das vtimas, ocultados do mundo exterior, so do
conhecimento apenas daqueles responsveis pelo desaparecimento.
Tirar deliberadamente a vida de uma pessoa e a privao ilegal e arbitrria

da liberdade so os crimes mais graves que podem vir a ser cometidos por
aqueles que so, de fato, chamados a proteger e promover os direitos
humanos de todas as pessoas. O prprio alicerce de uma sociedade e do
Estado de Direito so destrudos sempre e onde quer que o Estado seja
responsvel pela negao de tais direitos fundamentais populao.
Portanto, devem-se fazer todos os esforos para que haja uma preveno
efetiva dessas graves violaes de direitos humanos. O recrutamento, o
treinamento e a superviso dos funcionrios responsveis pela aplicao da
lei devem oferecer garantias operacionais para o desempenho adequado,
legal e no arbitrrio dessas tarefas.
Somente a completa transparncia das agncias de aplicao da lei e sua

posterior evoluo para organizaes do tipo sistema aberto ajudaro a
estabelecer os nveis de responsabilidade verdadeiros e necessrios para a
preveno efetiva de tais violaes dos direitos humanos. A gravidade de tais
crimes tambm deve ser entendida pelas agncias e pelos governos dos
Estados, resultando na investigao imediata, minuciosa e imparcial de
qualquer alegao de que um crime dessa natureza tenha sido ou esteja
sendo cometido.
Nesse sentido, cabe mencionar que, se uma pessoa que foi vista pela ltima
vez nas mos de funcionrios do Estado em seguida desaparece, morre ou
sai ferida de um interrogatrio, o nus de uma explicao plausvel sobre o
paradeiro e o destino da pessoa passa a ser do Estado.

Caso de Sathasivam e Saraswathi Vs. Sri Lanka Doc da ONU
PIDCP/C/93/D/1436/2005
8 de julho de 2008
6.2 Quanto alegao, segundo o artigo 6o, de que a morte da vtima diretamente
atribuvel ao Estado Parte, o Comit recorda que, de acordo com o material incontestvel,
a vtima estava em estado normal de sade antes de ser levada sob custdia policial, onde
foi vista pouco depois por testemunhas oculares padecendo de graves e considerveis
ferimentos. O motivo alegado para sua posterior morte, ou seja, de que ela morreu durante
um ataque do LTTE [grupo Tigres de Libertao da Ptria Tmil], foi descartado pelas
prprias autoridades judiciais e executivas do Estado Parte. Nessas circunstncias, o Comit
deve dar a devida considerao presuno de que os ferimentos e, a posteriori, a morte,
sofridos em custdia devem ser considerados atribuveis ao prprio Estado Parte. Nesse
sentido, o Comit conclui que o Estado Parte responsvel pela privao arbitrria da vida
da vtima, infringindo o artigo 6o do Pacto. [NT.: traduo livre]
Finalmente, a investigao desses crimes deve assegurar a devida ateno a

qualquer vtima e que os resultados da investigao sejam levados ao
conhecimento pblico. Alm disso, os funcionrios responsveis devem ser
levados justia.
INTEGRAO NA PRTICA
Doutrina
Devem-se estabelecer procedimentos operacionais sobre o que fazer se uma pessoa
morre sob custdia (incluindo a informao obrigatria dos respectivos rgos/
instituies do Estado e dos membros da famlia do morto, alm da realizao de uma
autpsia obrigatria).
Educao
Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei devem estar cientes das obrigaes
do Estado e, consequentemente, de suas prprias obrigaes com relao preveno
de assassinatos extrajudiciais. Devem tambm conhecer a legislao nacional e os
procedimentos operacionais existentes a serem respeitados em caso de morte sob
custdia.
Treinamento e equipamento
Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei a cargo da investigao das mortes em
custdia devero ser treinados nas tcnicas usadas para identificar a causa da morte e ter
o equipamento adequado para que possam conduzir tais exames. Os funcionrios devem
tambm ser capacitados na gesto apropriada dos restos mortais, para que sejam
identificados, evitando assim que as pessoas permaneam desaparecidas.
Sistema de sanes
As normas e procedimentos utilizados devem assegurar que as mortes sob custdia sejam
informadas imediatamente para permitir uma investigao imediata e eficaz. O no
cumprimento de tais normas deve ser acompanhado pelas medidas corretivas necessrias
(treinamento, medidas disciplinares e, se for o caso, sanes penais). As agncias de aplicao
da lei devem cooperar totalmente e fornecer toda a informao necessria para a conduta
adequada da investigao de uma morte sob custdia e dos procedimentos penais relacionados.
4.4 Preveno da delinquncia juvenil

4.4.1.Contexto
A preveno da delinquncia juvenil um elemento de especial importncia
na preveno do crime. Quando crianas e adolescentes tm conflito com a
justia, do mximo interesse da sociedade evitar que se tornem os criminosos
adultos de amanh. O modo pelo qual o sistema de justia, incluindo as
agncias de aplicao da lei, lida com crianas e adolescentes que sejam
acusados ou considerados culpados de terem cometido um delito um
importante fator para determinar se eles se tornaro adultos cumpridores da
lei ou se seu futuro ser caracterizado pela violncia e a atividade criminosa.
A comunidade internacional tem reconhecido, por intermdio da elaborao
de uma srie de instrumentos internacionais, a situao especial das crianas
e adolescentes particularmente a dos delinquentes juvenis. As duas
premissas fundamentais so as seguintes:
Por causa de sua idade, as crianas e os adolescentes so vulnerveis a
abusos, negligncia e explorao, necessitando, portanto, ser protegidos
destes perigos;
Tendo em mente a facilidade com que as crianas e adolescentes podem ser
influenciados, a ateno especial dada a eles no sistema de justia procura
evitar que cometam crimes e acabem ingressando em uma carreira criminosa.
Os seguintes instrumentos internacionais regem as matrias relativas

administrao da justia juvenil:
Conveno sobre os Direitos da Criana (CDC);
Menores (Regras de Beijing);
Diretrizes das Naes Unidas para a Preveno da Delinquncia Juvenil
(Diretrizes de Riad);
Regras das Naes Unidas para a Proteo de Crianas e Adolescentes
Privados de Liberdade (RNUPCA);
Regras Mnimas das Naes Unidas para Medidas No Privativas de

Liberdade (Regras de Tquio).
Dos instrumentos mencionados acima, apenas a CDC um tratado. Os outros

instrumentos podem ser considerados como normas orientadoras mediante
estabelecimento de princpios amplamente aceitos; no entanto, seus
dispositivos no impem obrigaes legais aos Estados.
Os instrumentos citados acima destinam-se, especificamente, a:

proteger os direitos humanos das crianas e adolescentes;
proteger o bem-estar das crianas e adolescentes que venham a ter conflito
com a justia;
promover o senso de dignidade e valor da criana;
promover a reintegrao da criana sociedade;
proteger as crianas e adolescentes contra abusos, negligncia e explorao;
e
introduzir medidas especiais para a preveno da delinquncia juvenil.
A Conveno sobre os Direitos da Criana (CDC) define a criana como todo

ser humano com menos de 18 anos de idade, a no ser que, em conformidade
com a lei aplicvel criana, a maioridade seja alcanada antes (artigo 1o).
As Regras de Beijing definem menor como a criana ou jovem que, sob seu
respectivo sistema legal, pode ser tratado por um delito de modo diferente de
um adulto (Regra N.o 2.2(a)). Um delinquente juvenil definido como a
criana ou jovem que seja acusado ou seja considerado culpado por ter cometido
um delito (Regra N.o 2.2(c)).
Os mencionados instrumentos no so determinantes sobre a idade mnima

da responsabilidade criminal, deixando que a deciso sobre essa questo seja
tomada em mbito nacional. No entanto, as Regras de Beijing determinam
que o reconhecimento do conceito de idade de responsabilidade criminal para
menores no deve ter a idade inicial estabelecida numa faixa etria muito baixa,
levando-se em considerao a maturidade emocional, mental e intelectual
(Regra N.o 4). No comentrio da Regra N.o 4, h um reconhecimento de que
[a] idade mnima para a responsabilidade criminal varia amplamente
dependendo da histria e da cultura. O enfoque moderno deve ser o de considerar
a possibilidade de uma criana suportar as consequncias morais e psicolgicas
da responsabilidade criminal, ou seja, a possibilidade de a criana, em virtude
de seu discernimento e compreenso individuais, ser considerada responsvel
por comportamentos essencialmente antissociais.
4.4.2Remisso
Na preveno da delinquncia juvenil, o conceito de remisso (isto , medidas
que lidam com crianas suspeitas, acusadas ou reconhecidas como tendo
infringido a lei penal sem recorrer a processos judiciais) desempenha um
papel central. geralmente aceito que, para crianas que venham a ter
conflito com a lei, faz-se necessria uma abordagem diferente do sistema de
justia penal dos adultos. O objetivo seria reintegrar efetivamente os
delinquentes juvenis sociedade.
A Conveno o instrumento central do sistema de justia juvenil. Apresenta

uma ampla gama de medidas para salvaguardar os interesses da criana,
incluindo medidas que protegem crianas que entram em contato com a
justia. A Conveno afirma claramente, por exemplo, que a deteno deve
ser efetuada como ltimo recurso e usada apenas durante o mais breve
perodo de tempo que for apropriado (artigo 37(b)). Em seu Comentrio
Geral N.o 10, o Comit sobre os Direitos da Criana analisa medidas adotadas
nesse sentido (ver o quadro seguinte).
VISO DETALHADA
Comit sobre os Direitos da Criana

Comentrio Geral N.o 10
25. Na opinio do Comit, a obrigao dos Estados Partes de promover medidas para lidar
com crianas em situao de conflito com a lei sem recorrer a processos judiciais aplica-se,
sem estar certamente limitada, a crianas que cometam delitos menores, tais como furto
em lojas ou outros delitos de propriedade com danos limitados, e aos que cometem delito
pela primeira vez. Estatsticas em muitos Estados Partes indicam que uma grande parte, e
muitas vezes a maioria, dos delitos cometidos por crianas se incluem nestas categorias.
Em conformidade com os princpios estabelecidos no artigo 40(1) da CDC, todos estes
casos devem ser tratados sem recorrer a procedimentos legais penais em tribunal. Alm
de evitar a estigmatizao, esta abordagem tem bons resultados para as crianas, sendo
do interesse da segurana pblica e tendo provado ser economicamente mais vivel.
26. Os Estados Partes devem tomar medidas para lidar com as crianas em conflito com a
lei sem o recurso a processos judiciais como uma parte integrante do sistema de justia de
menores, assegurando-se o pleno respeito pelos direitos humanos e pelas garantias
previstas na lei (artigo 40(3)(b)).
27. Cabe aos Estados Partes a deciso sobre a natureza exata e sobre o contedo das
medidas para lidar com crianas em situao de conflito com a lei sem o recurso ao processo
judicial e tomar as medidas legislativas e outras necessrias para a sua implementao.
No obstante, com base na informao apresentada nos relatrios de alguns Estados Partes,
evidente que uma srie de programas com nfase na comunidade foram desenvolvidos,
tais como servio de comunidade, controle e orientao por parte, por exemplo, de
assistentes sociais ou oficiais judiciais encarregados dos presos em liberdade condicional,
conferncia com a famlia e outras formas de justia restauradora, incluindo restituio e

compensao s vtimas. Outros Estados Partes devem se beneficiar destas experincias.
No que concerne ao pleno respeito dos direitos do homem e das garantias previstas na lei,
o Comit refere as partes relevantes do artigo 40 da CDC e chama a ateno para o seguinte:
A remisso (ou seja, medidas que lidem com crianas suspeitas, acusadas ou reconhecidas
como tendo infringido a lei penal sem recorrer a processos judiciais) deve apenas ser
utilizada perante a existncia de prova convincente de que a criana cometeu o alegado
delito, que ela admite responsabilidade livre e voluntariamente e que no foi usada
nenhuma presso ou intimidao para a obteno da admisso e, por fim, que a admisso
no seja utilizada contra ela em nenhum processo legal subsequente.
A criana tem, de forma livre e voluntria, de dar consentimento por escrito remisso,
um consentimento que deve ter por base informaes adequadas e especficas sobre a
natureza, contedo e durao da medida e sobre as consequncias resultantes da falha
de cooperao, realizao e concluso da mesma. Com vista ao fortalecimento do
envolvimento parental, os Estados Partes podem tambm considerar a exigncia do
consentimento dos pais, em particular, quando a criana for menor de 16 anos.
A lei tem de conter disposies especficas que indiquem em que casos a remisso
possvel; por outro lado, os poderes da polcia, do Ministrio Pblico e/ ou de outros
agentes para tomar decises a este respeito devem ser regulamentados e revistos, em
particular no sentido de proteger a criana da descriminao.
Tem de ser dada criana a oportunidade de procurar assistncia jurdica ou outro tipo
de assistncia apropriada no sentido de averiguar a adequao e interesse da remisso
oferecida pelas autoridades competentes e a possibilidade de reviso da medida; [...]
28. Quando um processo judicial iniciado por parte de uma autoridade competente
(normalmente pelo Ministrio Pblico), tm de ser aplicados os princpios de um julgamento
imparcial e justo [...] Ao mesmo tempo, o sistema de justia de menores deve proporcionar
muitas oportunidades para tratar de crianas em situao de conflito com a lei usando medidas
sociais e/ ou educativas, e limitar estritamente o uso da privao da liberdade e, em particular,
a deteno pr-julgamento, como medida de ltimo recurso. Na fase de disposio do
processo, a privao da liberdade tem de ser usada apenas como medida de ltimo recurso
e ter a durao mais breve possvel (artigo 37(b)). Isto significa que os Estados Partes devem
ter estabelecido um servio de liberdade condicional com funcionrios com a devida formao,
que permita a mxima utilizao, e de forma eficaz, de medidas como orientao e ordens
de controle, liberdade condicional, monitoramento da comunidade ou centros de comunicao
diria e a possibilidade de uma libertao antecipada da deteno. [NT.: traduo livre]
Do mesmo modo, as Diretrizes de Riad focalizam a preveno da delinquncia

juvenil mediante o envolvimento de todos os segmentos da sociedade e
atravs da adoo de um enfoque voltado criana; as diretrizes consideram
que a preveno da delinquncia juvenil uma parte essencial da preveno
do crime na sociedade. O instrumento elabora os papis da famlia, da
educao, da comunidade e dos meios de comunicao de massa com essa

finalidade, alm de estabelecer as funes e responsabilidades com respeito
poltica social, legislao e administrao da justia juvenil, pesquisa,
desenvolvimento de polticas e coordenao.
Uma premissa subjacente das diretrizes que comportamentos ou condutas

de jovens que no estejam em conformidade com normas e valores sociais so,
normalmente, parte do processo de amadurecimento e crescimento e tendem a
desaparecer espontaneamente na maioria dos indivduos em transio para a
idade adulta(artigo 5(e)).
As diretrizes estimulam o desenvolvimento e a aplicao de estratgias

globais para a preveno da delinquncia juvenil em todos os nveis de
governo. Para que as aes de preveno da delinquncia juvenil sejam
efetivas, deve haver estreita cooperao entre os vrios nveis de governo,
com o envolvimento do setor privado, de cidados representantes da
comunidade em questo, dos conselhos de direitos da criana e do
adolescente, agncias de aplicao da lei e de instncias judiciais. Deve haver
pessoal especializado em todos os nveis.
INTEGRAO NA PRTICA
Doutrina
Procedimentos operacionais devero estabelecer a informao obrigatria de atores
relevantes (p.ex. conselhos de direitos da criana) se uma criana ou adolescente for suspeita
de ter cometido um crime.
As Regras de Tquio so um instrumento que trata dos infratores em geral,

em todos os estgios do processo, independentemente do fato de serem
suspeitos, acusados ou sentenciados. Formula princpios bsicos para
promover o uso de medidas no custodiais e de salvaguardas mnimas s
pessoas sujeitas a alternativas ao encarceramento.
O sistema de justia criminal dever disponibilizar uma ampla gama de

medidas no privativas de liberdade, desde disposies pr-processuais at
disposies ps-sentenciais, de modo a propiciar uma maior flexibilidade
que seja coerente com a natureza e a gravidade do delito, com a personalidade
e os antecedentes do infrator e com a proteo da sociedade, alm de evitar
o uso desnecessrio do encarceramento.
As medidas no privativas da liberdade vo ao encontro do principal objetivo

do sistema de justia juvenil: retirar os menores que venham a entrar em
contato com o sistema de justia criminal e redirecion-los comunidade.

Essas medidas devem, claro, ser previstas na legislao nacional para que
sua aplicao seja legal.
4.4.3Implicaes para a prtica da aplicao da lei

Um delinquente juvenil um tipo especial de infrator, que requer proteo
e tratamento especiais. Isso um fato reconhecido pela existncia de
instrumentos internacionais especializados, criados tendo em mente a
proteo dos interesses especficos das crianas e adolescentes.
As Regras de Beijing so bastante explcitas a respeito da necessidade de

especializao, por parte das agncias de aplicao da lei, em relao a
crianas e adolescentes. A Regra N.o 1.6 afirma que os servios de justia
juvenil devero ser sistematicamente desenvolvidos e coordenados, com vistas
a aprimorar e manter a competncia do pessoal envolvido, incluindo seus
mtodos, enfoques e atitudes.
INTEGRAO NA PRTICA
Treinamento
Como os funcionrios responsveis pela aplicao da lei so o primeiro ponto de contato
dentro do sistema de justia criminal, muito importante que eles atuem de maneira
informada e apropriada. A Regra de Beijing N.o 12 chama a ateno para a necessidade de
um treinamento especializado para todos os funcionrios envolvidos na administrao da
justia juvenil.
Unidades especializadas de aplicao da lei, portanto, esto se tornando cada

vez mais indispensveis, no apenas para a implantao dos princpios
especficos das Regras de Beijing, mas tambm, de forma generalizada, para
melhorar a preveno e controle da criminalidade juvenil e o tratamento do
infrator juvenil.
A remisso de crianas e adolescentes do sistema de justia criminal e seu

redirecionamento para a comunidade requerem, por parte dos funcionrios
responsveis pela aplicao da lei, um tipo de atitude e abordagem que se
diferencia daquelas atitudes e abordagens apropriadas para infratores
adultos. A criao e a manuteno de uma relao com grupos minoritrios,
conselhos de direitos da criana e do adolescente e funcionrios do judicirio
designados justia juvenil requerem habilidades e conhecimentos
especficos dos funcionrios.
essencial, por exemplo, que o treinamento oferecido aos funcionrios

responsveis pela aplicao da lei transmita a percepo da delinquncia
juvenil como um problema transitrio que exige orientao, entendimento
e medidas preventivas de apoio. Alm disso, para que as medidas no
custodiais sejam eficazes, fundamental que haja um entendimento
pormenorizado das crianas e adolescentes em questo e uma capacidade
de aplicar tais medidas em estreita cooperao e coordenao com outras
agncias importantes, de modo a assegurar a atingir-se a reabilitao do
delinquente juvenil. O principal objetivo dessas medidas ser o de evitar a
reincidncia, em vez de impor uma punio por um delito cometido. Tais
abordagens requerem dos funcionrios uma ampla viso e um entendimento
detalhado no s dos direitos e da condio especial das crianas e
adolescentes, mas tambm da situao especial e dos direitos das vtimas da
criminalidade juvenil, assim como da necessidade de proteger e satisfazer a
sociedade. No entanto, os interesses especficos do delinquente juvenil no
podem ser subordinados a outros nem deixar de receber prioridade sem uma
plena justificativa.

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5.1 Introduo
5.2 Reunies e manifestaes
5.2.1 Direito aplicvel
5.2.2 Prticas da aplicao da lei
5.3 Estado de emergncia
5.3.1 Definio
5.3.2 Requisitos
5.3.3 Derrogaes
5.4 Foras armadas na aplicao da lei
DOCUMENTOS JURDICOS
IMPORTANTES
Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Polticos (PIDCP, Princpios Bsicos sobre a Utilizao da Fora e de Armas de
adotado em 1966, em vigor desde 1976) Fogo por Funcionrios Responsveis pela Aplicao da Lei
Declarao sobre Padres Humanitrios Mnimos (Declarao
de Turku, adotada em 1990)
Manuteno da ordem pblica 187
Captulo 5
Manuteno da ordem pblica
5.1INTRODUO
A paz, a estabilidade e a segurana de um pas dependem, em grande medida,
da capacidade de suas agncias de aplicao da lei de fazer cumprir a
legislao nacional e manter a ordem pblica de forma eficaz. Policiar grandes
incidentes exige mais do que a compreenso das responsabilidades legais
dos participantes de tais ocorrncias. Requer tambm um entendimento
simultneo sobre os direitos, liberdades e obrigaes de todas as pessoas
perante a lei, estejam ou no envolvidas na situao. A gesto da ordem
pblica pode ser descrita como permitir a reunio de um grupo pessoas, que
estejam exercendo seus direitos e liberdades legais sem infringir os direitos
de outros, assegurando ao mesmo tempo a observncia da lei por todas as
partes. Isto se aplica a todos os tipos de situao em que a gesto da ordem
pblica necessria: manifestaes e reunies pblicas (para mais detalhes,
ver as sees seguintes deste captulo), situaes de emergncia, como
desastres naturais e grandes acidentes, eventos de massa, como partidas de
futebol e concertos de rock, eventos polticos importantes, e assim por diante.
Ao longo deste captulo, sero fornecidas informaes mais especficas sobre
a aplicao dos princpios reguladores, o equilbrio de interesses e direitos e
a importncia de um bom planejamento em relao a manifestaes e
reunies pblicas. Essas consideraes, no entanto, so aplicveis e
indispensveis em todos os tipos de gesto da ordem pblica.
O cumprimento eficaz dessa responsabilidade ser muito mais difcil quando

as circunstncias envolvendo incidentes mudam de pacficas para violentas,
ou elevam-se a situaes de violncia generalizada ou mesmo de conflito
armado. Em todas essas situaes, as agncias de aplicao da lei continuam
responsveis pela manuteno da ordem pblica a menos que seja tomada
uma deciso legal para conferir essa tarefa a outras partes do aparato de
segurana do Estado. No entanto, isso no altera a natureza essencial da tarefa,
que a aplicao da lei (Cdigo de Conduta para os Funcionrios Responsveis
pela Aplicao da Lei, artigo 1o, Comentrio (b)).
5.2 Reunies e manifestaes

O fenmeno pelo qual as pessoas saem s ruas para expressar seus sentimentos
e opinies publicamente, sobre qualquer tema que considerem importante,
bastante comum na maioria dos pases do mundo. Embora tais eventos no
sejam necessariamente violentos, as ocasies que, infelizmente, tendem a
sobressair e a serem lembradas so as caracterizadas pela confrontao fsica
(entre os prprios manifestantes ou entre eles e os funcionrios responsveis
pela aplicao da lei). Como isso inclui situaes em que os funcionrios
podero recorrer fora, os princpios que regulam o uso da fora no contexto

especfico das reunies pblicas sero amplamente abordados em primeiro
lugar. Uma apresentao mais abrangente das normas que regulam o uso da
fora e de armas de fogo feita no Captulo 7.
Deve-se observar que a gesto de reunies pblicas requer no somente

decises relacionadas ao uso da fora, mas tambm esforos constantes para
equilibrar toda uma gama de direitos que podem ser afetados quando as
pessoas decidem se reunir em pblico. A manuteno da paz e da ordem
dever ser o principal objetivo da gesto das reunies pblicas.
Consequentemente, a preveno da violncia, a resposta escalonada quando
a violncia irromper e, na medida do possvel, a absteno do uso da fora
devero ser os conceitos orientadores. Este captulo discute os padres
jurdicos e suas implicaes operacionais nessa tarefa.
5.2.1 Direito aplicvel

A legislao nacional determina se, e em que circunstncias, uma reunio
pblica deve ser considerada legal ou ilegal. Dever tambm determinar as
possveis restries que as autoridades podem impor sobre a realizao de
uma reunio pblica. Essas disposies legais precisam estar de acordo com
as obrigaes do pas segundo o Direito Internacional. A deciso das
autoridades de permitir a realizao de uma manifestao ou assembleia, ou,
ao contrrio, de proibi-la, deve ser tomada em conformidade com esse marco
jurdico, e, em particular, com o artigo 21 do Pacto Internacional sobre Direitos
Civis e Polticos (PIDCP):
O direito de reunio pacifica ser reconhecido. O exerccio desse direito
estar sujeito apenas s restries previstas em lei e que se faam
necessrias, em uma sociedade democrtica, no interesse da segurana
nacional, da segurana ou da ordem pblica, ou para proteger a sade
ou a moral pblica ou os direitos e as liberdades das demais pessoas.
O princpio de legalidade tambm exige que a legislao nacional que regula

a legalidade das reunies e manifestaes esteja de acordo com o Direito
Internacional dos Direitos Humanos; em particular, reunies e manifestaes
no podero ser proibidas por motivos arbitrrios ou por razes que sejam
incompatveis com os direitos humanos. Este manual no tem como finalidade
discutir em maior detalhe os padres de direitos humanos subjacentes a serem
respeitados nesse sentido. No entanto, seja qual for a deciso tomada, h uma
srie de direitos, normas e padres que as autoridades e, em particular, os
funcionrios responsveis pela aplicao da lei devem respeitar na gesto de
reunies pblicas, inclusive ao tomar a deciso de dispersar ou no uma reunio.
O respeito pelos direitos e liberdades dos outros ou por sua reputao, pela
ordem e segurana pblica, pela segurana nacional e sade pblica ou pela
moralidade todas essas podem ser razes para que se necessite impor
restries ao exerccio dos referidos direitos, desde que essas restries sejam
sempre legtimas, necessrias, proporcionais e com pleno respeito pelas
obrigaes internacionais do pas. Os funcionrios responsveis pela aplicao
da lei sero chamados a efetivar tais restries em qualquer situao em que
as autoridades competentes considerem necessrio. Isto tambm deve ser
feito em estrita observncia dos princpios de legalidade, necessidade,
proporcionalidade e responsabilizao.
No cumprimento de tal misso, os funcionrios responsveis pela aplicao da

lei so obrigados a respeitar e proteger a vida, a liberdade e a segurana de
todas as pessoas (PIDCP, artigo 6(1); CCFRAL, artigo 2o; PBUFAF, Prembulo
(pargrafo 3); PBUFAF N.o 5; e tratados regionais, isto , Carta Africana dos
Direitos Humanos e dos Povos, artigos 4o e 6o; Conveno Americana sobre
Direitos Humanos, artigos 4(1), 5(1) e 7(1); Carta rabe sobre Direitos Humanos,
artigos 5o e 14; e Conveno Europeia de Direitos Humanos, artigos 2(1) e 5(1).
O PBUFAF oferece orientao sobre a melhor forma de assegurar esse respeito,

como mostrado a seguir.
Na aplicao do princpio de legalidade, necessrio distinguir entre reunies

legais e ilegais (PBUFAF N.o 12). Uma reunio legal, ou seja, uma reunio
realizada em pleno respeito pelas disposies da legislao nacional, s pode
sofrer restrio se outras disposies jurdicas a autorizarem, devendo a
restrio ser necessria e proporcional. As restries devem referir-se, por
exemplo, rea geogrfica onde a reunio realizada (p.ex., a fim de assegurar
o acesso a hospitais ou proteger as crianas que vo e vm das escolas) ou
ao tempo (p.ex., limitar o nmero de horas que uma avenida importante pode
ser ocupada por uma reunio). So as chamadas restries de tempo, espao
e forma.
Alm disso, se as reunies forem lcitas, os funcionrios responsveis pela

aplicao da lei tm o dever de proteg-las, por exemplo de manifestaes
contrrias violentas.
Ao gerir reunies pblicas, as agncias de aplicao da lei devem procurar

evitar o uso da fora, devendo utiliz-la somente como ltimo recurso
(PBUFAF, N.os 4 e 13). O princpio de necessidade d prioridade resoluo
pacfica de conflitos e ao uso de mtodos de persuaso, negociao e
mediao de modo a limitar a utilizao da fora (PBUFAF N.o 20).
Deve-se fazer outra importante distino entre reunies violentas e no

violentas. Isto se torna relevante em dois conjuntos de circunstncias, como
se discute abaixo.
Reunies ilegais, mas pacficas

Uma reunio ilegal, ou seja, uma reunio que no realizada de acordo com
as disposies da legislao nacional (por exemplo, se no foi respeitado o
perodo de aviso ou no se obteve a autorizao), pode mesmo assim ser
completamente pacfica. Portanto, na aplicao do princpio de
proporcionalidade, os funcionrios responsveis pela aplicao da lei devem
equilibrar cuidadosamente entre o interesse pblico de dispersar tal reunio
ilegal e as possveis consequncias negativas da disperso (ver PBUFAF N.o
13). O fato de que uma reunio, embora ilegal, ocorra de forma pacfica pode
levar deciso de no a dispersar e, em especial, de no usar a fora para este
fim, com o objetivo de evitar a escalada desnecessria e potencialmente
perigosa da situao. Essa deciso no impedir a ao legal posterior contra
os participantes de um evento ilegal. Entretanto, no interesse de proteger
outros direitos importantes (incluindo o direito vida, integridade fsica e
propriedade das pessoas no envolvidas com a reunio), o curso de ao
recomendado deve ser o de permitir a realizao da reunio.
Reunies violentas
Uma reunio que ou se torna violenta pode levar deciso de dispers-la
para dar fim violncia mesmo que a reunio possa ter sido legal no incio.
No entanto, deve-se observar que a presena de um nmero limitado de
manifestantes violentos no necessariamente torna toda a reunio violenta.
Ao aplicar os princpios e necessidade e proporcionalidade, os funcionrios
responsveis pela aplicao da lei tero de considerar, portanto, a possibilidade
de lidar com tais indivduos violentos antes de decidir dispersar a reunio
como um todo (ver seo 5.2.2).
Finalmente, o PBUFAF recomenda um conjunto de medidas de precauo que

devem ajudar os funcionrios responsveis pela aplicao da lei a lidar com uma
reunio pblica em conformidade com os princpios mencionados. Essas medidas
referem-se disponibilidade de equipamento de proteo e equipamentos que
permitam o uso diferenciado da fora, incluindo armas neutralizadoras no letais
(PBUFAF N.o 2), aquisio de conhecimento sobre o comportamento das
multides (PBUFAF N.o 20) e seleo e treinamento apropriado de funcionrios
responsveis pela aplicao da lei (PBUFAF N.o 19). A disponibilidade e
acessibilidade de servios de assistncia sade e socorro s pessoas feridas (ver
PBUFAF N.o 5(c)) de especial importncia em reunies pblicas.
5.2.2 Prticas da aplicao da lei

Este manual no tem como objetivo ser uma ferramenta para a elaborao e
a transmisso de tticas de aplicao da lei em relao a reunies e
manifestaes. No entanto, justifica-se a apresentao, sob este ttulo, de
exemplos de prticas nesse sentido, na medida em que ajudam a assegurar
o respeito pelos padres jurdicos aplicveis.
Em termos de aplicao da lei, a experincia com a manuteno da ordem

pblica mostra que muitos aspectos das manifestaes, reunies, etc, tm
um grau de previsibilidade. Eventos de grande escala, como manifestaes
e reunies, requerem preparao. As agncias de aplicao da lei tm cada
vez mais procurado se envolver na fase preparatria como, por exemplo,
negociar o itinerrio do evento com os organizadores na medida do possvel.
As vantagens evidentes desse procedimento so:
os organizadores ficaro familiarizados com os objetivos e os nveis de
tolerncia da operao de aplicao da lei em relao manifestao, assim
como em relao a suas obrigaes para com aqueles que no participam
do evento;
as autoridades de aplicao da lei adquirem informao sobre as metas e
os objetivos da manifestao, alm de conhecer o nmero de participantes,
o provvel comportamento, durao, etc.;
ambas as partes podem, posteriormente, estabelecer procedimentos claros
a respeito das rotas da manifestao, presena dos funcionrios responsveis
pela aplicao da lei, planos de contingncia, etc.;
os pontos discordantes ou de conflito em potencial podem ser negociados
e resolvidos antes da reunio, de forma que no se transformem em um
problema real durante o evento.
Outra importante lio a ser tirada da experincia que as estratgias eficazes

de aplicao da lei no esperam mais que haja um distrbio real da ordem
pblica para ento restaur-la. A preveno de distrbios, por meio da
preparao mencionada acima e com a precoce interveno dirigida a
infratores em separado, tem se mostrado muito mais efetiva. A principal ideia
por trs da interveno precoce baseada em algumas percepes bem
estabelecidas do comportamento de massas:
as pessoas em multides no formam uma massa homognea, com
comportamento mais ou menos similar de todos os indivduos;
as pessoas em multides no necessariamente tm maior tendncia de
usar violncia do que em circunstncias dirias;
as pessoas em multides no necessariamente tm maior tendncia de ter
um comportamento emocional ou irracional.
Essas percepes justificam a concluso de que as pessoas em uma multido

so, e permanecero sendo, indivduos. Cada indivduo em uma multido tomar
decises prprias. certo que tais decises podem ser influenciadas pelo
comportamento de outros. No entanto, se algum em uma multido apanha
uma pedra para atirar em funcionrios responsveis pela aplicao da lei
presentes no local, esse incidente no automaticamente levar a mais violncia.
O ato em si pode desencadear um processo de tomada de deciso em outras
pessoas presentes ao episdio, que por sua vez podem decidir apanhar pedras
para jogar. Porm, essas pessoas tambm podem decidir no faz-lo.
Atravs de uma interveno precoce, a aplicao eficaz da lei dirigida

apreenso do primeiro indivduo que atirar uma pedra (ou, em geral, de
indivduos que desrespeitam a lei) e a remov-los do lugar antes que seu
comportamento funcione como estmulo a outras pessoas presentes. Essas
aes so precisas e de baixo impacto sobre a manifestao, levando-se em
conta que no afetam espectadores inocentes. Por outro lado, atos de
violncia de indivduos ou grupos podem ser deliberadamente provocadores,
com a inteno de gerar confrontos violentos com as autoridades. Nesse caso,
a abordagem oposta pode ser mais apropriada. Em outras palavras, no ceder
s provocaes de tais grupos, limitando ao mesmo tempo a ao policial
proteo das pessoas no envolvidas na violncia, pode ser um meio mais
adequado de evitar a escalada do conflito pretendida por uma minoria. A boa
comunicao com os organizadores das manifestaes e com todos os que
desejam protestar pacificamente fundamental em situaes desse tipo.
Essas opes, como j foi mencionado, mostram que a preparao para uma
reunio pblica, combinada com um bom conhecimento daqueles que
provavelmente iro participar e de sua atitude, vital para assegurar a tomada
da deciso correta no momento correto (ver tambm PBUFAF N.o 20).
INTEGRAO NA PRTICA
Educao
Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei que precisam lidar com situaes de
ordem pblica devem receber treinamento sobre a psicologia de situaes de multido
(aplicada a todas partes, incluindo manifestantes, espectadores no envolvidos e
funcionrios). A capacitao dever tambm cobrir fatores que desencadeiam pnico
ou que podem levar a uma escalada ou reduo da tenso de uma situao.
O reconhecimento do fato de que as pessoas em uma multido so indivduos,

e no meramente uma massa, permite que haja comunicao entre os
funcionrios responsveis pela aplicao da lei e os participantes da
manifestao. Essa comunicao no significa somente uma conversao,
mas tambm pode ser ampliada para fazer parte das estratgias e tticas de
aplicao da lei. O uso de equipamentos de amplificao do som para conduzir
as pessoas em uma multido, ou ento para alert-las do fato de que a fora
pode ser usada, serve para que elas possam decidir sobre o que fazer e para
onde ir.
INTEGRAO NA PRTICA
Os aparelhos de comunicao devem ser parte de um equipamento padro para situaes
de ordem pblica. Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei devem ser treinados
no apenas no uso desse equipamento, mas tambm em como se comunicar de forma
adequada com manifestantes e espectadores.
A presena de fogo (p.ex., quando pneus ou carros esto em chamas) aumenta a tenso
e pode levar a uma escalada da situao. Incluir o uso de extintores de incndio nos
exerccios de treinamento (ou mesmo convidar o Corpo de Bombeiros para participar
de tais exerccios) pode ser uma medida apropriada para conseguir moderar ou pelo
menos evitar uma maior escalada nessas circunstncias.
Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei devem estar conscientes

de alguns fatos adicionais:
as pessoas em multides no conseguem se mexer rapidamente, de modo
que a mensagem para a mudana de direo do percurso ou parada precisa
de algum tempo para que seja entendida por todos os indivduos;
as pessoas em multides so indivduos responsveis, que esperam e
merecem ser tratados como tais; elas no devem ser tratadas como um
grupo;
a presena de ces policiais em uma manifestao facilmente percebida
como um ato de agresso por parte dos funcionrios responsveis pela
aplicao da lei. Alm disso, ces no distinguem entre infratores e
espectadores; se no forem mantidos sob estrito controle, podem morder
qualquer um que esteja ao seu alcance.
A aparncia fsica dos funcionrios outro fator importante na manuteno

da ordem pblica. As pessoas esto acostumadas a ver os uniformes usados
pelos funcionrios em suas atividades normais. Muitos pases decidiram vestir
seus funcionrios com um uniforme diferente durante reunies e
manifestaes. O medo da escalada de violncia e de desordens, alm do
desejo de afirmar a autoridade e a proteo dos funcionrios, so os motivos
pelos quais a ttica adotada. Por isso os funcionrios usam o uniforme de
choque, com equipamento de proteo como, por exemplo, capacete e
escudo. Esse tipo de uniforme normalmente reservado a circunstncias
excepcionais e violentas. Embora as agncias de aplicao da lei no
pretendam transmitir uma imagem hostil aos manifestantes mediante sua
aparncia, isso exatamente o que ocorre com frequncia. As pessoas acham
difcil de acreditar que o funcionrio que veem, vestido em uniforme completo
de choque, e bem diferente da imagem que lhes familiar, na verdade o
mesmo que conhecem. No chega a ser uma surpresa que os funcionrios,
vestidos e equipados dessa forma, tenham dificuldade de convencer o pblico

de suas intenes pacficas. De maneira geral, o medo no necessariamente
promove um comportamento racional, e a aparncia e o equipamento
escolhidos pelos funcionrios roupa normal ou uniforme de choque, ces,
cavalos, gs lacrimogneo, etc. no devem servir nem devem ser usados
para criar uma sensao de medo entre os manifestantes, o que contribuiria
apenas para aumentar a tenso e a agresso, ou at mesmo causar pnico e
levar a uma escalada da situao.
Uma questo particularmente importante no policiamento de reunies diz

respeito ao uso de armas de fogo. Alm dos padres jurdicos, que sero
apresentados em detalhe no Captulo 7, os desafios prticos so enormes.
Uma reunio violenta apresenta alguns riscos especficos adicionais. Primeiro,
os funcionrios normalmente tm de lidar com multides. Segundo, a
violncia gera um alto nvel de confuso e desorganizao. Terceiro, cada
vez mais difcil distinguir entre pessoas envolvidas na violncia e aquelas que
no esto. Quarto, as reaes de pnico podem aumentar o risco de danos
s pessoas na rea. Todos esses fatores tornam questionvel o uso de armas
de fogo em muitas situaes, tendo em vista as potenciais consequncias
para as pessoas presentes, mas no envolvidas na violncia, e a real
probabilidade de se atingir o principal objetivo, ou seja, a proteo da vida e
o restabelecimento da paz e da ordem.
INTEGRAO NA PRTICA
Doutrina
Deve-se estabelecer claramente e com antecedncia quem, em uma situao de ordem
pblica, poder tomar decises em relao utilizao de armas de fogo, alm dos
funcionrios autorizados a us-las.

Caso de Evrim ktem Vs. Turquia, 9207/03
Nota informativa sobre a jurisprudncia da Corte N.o 113, novembro de 2008
A Corte no pde concordar com o argumento do Governo de que o protesto impugnado
teria degenerado em uma insurreio. Nada nos autos indicou um comportamento criminoso
pelo qual os manifestantes teriam colocado em perigo as vidas de espectadores inocentes
presentes no momento da interveno dos policiais. [...] Mesmo assumindo que de fato
tinham boas razes para temer por suas vidas, os policiais no deveriam ter ido to longe a
ponto de perturbar o equilbrio necessrio entre os fins e os meios. Na ausncia de qualquer
escalada clara no dano causado ou qualquer ameaa sria segurana das pessoas, teria
sido certamente prefervel que eles esperassem reforos mais bem equipados para lidar
com tais dificuldades, evitando assim provocar de forma desnecessria a multido, tendo
em mente que naquele momento eles no tinham outro poder de dissuaso alm das armas.
[] R. . teve uma grande autonomia de ao e tomou iniciativas no meditadas, o que
provavelmente no seria o caso se ele tivesse tido o benefcio de um treinamento e instrues
adequados ou, pelo menos, se o departamento ao qual pediu reforos tivesse lhe dado
instrues claras e adequadas. Se a situao tivesse se degenerado dessa forma, sem dvida
seria porque no devido momento o sistema em vigor no havia disposto diretrizes e critrios
claros para regular o uso da fora em tempos de paz pelos policiais individualmente ou no
mbito das operaes de perseguio. [NT.: traduo livre]
Como em todos os outros tipos de operaes de aplicao da lei, as lies

aprendidas devem ser integradas gesto da ordem pblica. A recomendao,
portanto, realizar uma reviso sistemtica de tais operaes (aps a reviso da
ao) envolvendo todos aqueles que sejam competentes para contribuir com
essa anlise e sugerir quaisquer mudanas necessrias para operaes futuras.
O processo deve levar a:

identificao e abordagem das lacunas nos procedimentos operacionais;
adaptao ou mudana do equipamento;
aperfeioamento do treinamento;
procedimentos disciplinares necessrios ou mesmo incio de ao penal; e
aconselhamento psicolgico aos funcionrios responsveis pela aplicao
da lei envolvidos em situaes violentas (PBUFAF N.o 21).
INTEGRAO NA PRTICA
Sistema de sanes
Autoridades de aplicao da lei devem assegurar (p.ex. atravs de gravao de vdeos, uso
de meios de comunicao e/ou outras pessoas especificamente encarregadas de monitorar
a situao) a obteno de informaes detalhadas sobre a evoluo de uma situao de
ordem pblica, incluindo situaes em que a fora foi utilizada, por quem, por quais motivos
e de que maneira. Essas informaes so ento integradas ao processo de compilao de
lies para o futuro.
Obs.: Como foi destacado no Captulo 3, seo 3.6, o quarto elemento do conceito de
integrao, o sistema de sanes, deve ser entendido da maneira mais ampla, como uma
extenso do controle e superviso adequados para a tomada das medidas corretivas
adequadas de todas as formas possveis disciplinares, penais, sociais e outras.
No entanto, deve-se observar que tal processo no pode e no deve substituir

o controle independente externo de situaes de ordem pblica
(especialmente no caso da utilizao de fora que resulte em morte ou leses
graves) por membros do Ministrio Pblico ou outras autoridades
independentes (PBUFAF N.o 22).
5.3 Estado de emergncia

Nem sempre fica claro quando incidentes separados (tais como reunies,
passeatas, manifestaes, distrbios e atos isolados de violncia) se tornam
relacionados e, vistos em conjunto, adquirem um padro mais ou menos
consistente, escalando para uma violncia mais generalizada. O que est claro,
no entanto, que um padro como o descrito antes apresenta problemas
srios s respectivas autoridades, com srios problemas de segurana pblica
e ordem pblica. Todos os esforos devem ser focalizados na eficaz aplicao
da lei, na preveno e deteco do crime e no restabelecimento da segurana
pblica. Quando tais esforos falham, um sentido de ilegalidade com
impunidade pode crescer dentro da sociedade, exacerbando ainda mais os
nveis de tenso existentes. Distrbios e tenses podem acabar levando a
situaes que ameaam a existncia da nao e, dessa forma, deixar o governo
tentado a declarar estado de emergncia. Isto ocorre quando o governo j
no est convencido de sua capacidade de controlar a situao utilizando as
medidas normalmente sua disposio em tais condies. O artigo 4.o do
PIDCP contm importantes disposies para essas situaes, que so descritas
a seguir.
5.3.1Definio
O artigo 4.o do PIDCP cria a possibilidade de que os Estados Partes adotem
medidas que suspendam as obrigaes do presente Pacto, mas somente [q]
uando situaes excepcionais ameacem a existncia da nao e sejam
proclamadas oficialmente.
A maioria das Constituies contm clusulas de emergncia que conferem

ao Estado ou o governo o poder de tomar medidas excepcionais (incluindo
restries ou suspenses de direitos bsicos) com ou sem o consentimento
do Parlamento em tempo de guerra ou em outras catstrofes. Um privilgio
desse tipo, claro, corre o risco de ser abusado ou mal utilizado, podendo
levar a medidas excessivas em violao aos direitos humanos. O Direito
Internacional tem, portanto, a tarefa de encontrar um equilbrio entre
reconhecer o direito legtimo de Estados soberanos a defender sua ordem
constitucional e evitar a utilizao errnea do direito de declarar um estado
de emergncia.
5.3.2Requisitos
Mesmo que uma situao de emergncia seja aparente, a derrogao de
direitos sob o PIDCP constitui uma violao da obrigao de um Estado Parte,

a menos que a emergncia tenha sido declarada oficialmente pelo rgo
nacional com poder de faz-lo. Essa declarao deve assumir a forma de uma
notificao pblica populao afetada. Nisso reside o seu significado
essencial: as pessoas devem conhecer o exato escopo material, territorial e
temporal da aplicao das medidas de emergncia e seu impacto sobre o
exerccio dos direitos humanos. A obrigatoriedade da declarao tem como
objetivo, em particular, prevenir derrogaes de facto, assim como tentativas
posteriores de justificar violaes de direitos humanos que j tenham sido
cometidas.
Medidas de derrogao somente podem ser adotadas em um estado de

emergncia na estrita medida exigida pela situao. O grau de interferncia
e o escopo da medida (em termos de territrio e durao) devem ser
proporcionais ao que realmente necessrio para se combater uma
emergncia que ameace a existncia da nao. Alm desse requisito, as
medidas tomadas no podem ser incompatveis com as demais obrigaes
que lhes sejam impostas pelo Direito Internacional, [nem acarretar] discriminao
alguma apenas por motivo de raa, sexo, lngua, religio ou origem social.
(PIDCP, artigo 4(1)).
As demais obrigaes que lhes sejam impostas pelo Direito Internacional

referem-se igualmente aos princpios do direito internacional consuetudinrio
e do Direito Internacional dos Tratados (primariamente a outras convenes
de direitos humanos e a tratados no campo do Direito Internacional
Humanitrio). A suspenso de disposies do PIDCP que no estejam entre
os direitos no derrogveis citados no artigo 4(2) permitida somente na
medida em que a suspenso no viole a obrigao de no discriminar (PIDCP,
artigo 4(1)).
O artigo 4(3) do PIDCP estipula que quaisquer Estados Partes devem comunicar
imediatamente aos outros Estados Partes do presente Pacto, por intermdio do
Secretrio-Geral da Organizao das Naes Unidas, as disposies que tenham
suspendido, bem como os motivos de tal suspenso, isto , notificar rapidamente
sobre o estado de emergncia. Uma notificao similar necessria para o
trmino de um estado de emergncia. A obrigatoriedade desta notificao,
ao contrrio da obrigatoriedade da declarao, no uma condio necessria
para que a tomada de medidas de emergncia seja legal. Em vez disso, seu
objetivo facilitar a superviso internacional por outros Estados Partes e pelo
Comit de Direitos Humanos.
5.3.3Derrogaes
O artigo 4(2) do PIDCP faz referncia a um conjunto de direitos inalienveis,
isto , que no podem ser derrogados. Estes so:
o direito vida (artigo 6o);

a proibio de tortura e qualquer outra punio ou tratamento cruel,
desumano ou degradante (artigo 7o);
a proibio da escravido e servido (artigo 8o);
a proibio de que uma pessoa seja presa apenas por no cumprir com
uma obrigao contratual (artigo 11);
a proibio da retroatividade da lei penal (artigo 15);
o direito de qualquer pessoa ao reconhecimento de sua personalidade
jurdica (artigo 16);
o direito liberdade de pensamento, conscincia e religio (artigo 18).
Nenhum desses direitos pode ser suspenso ou ab-rogado em um estado de

emergncia. Cada um desses direitos existe para todas as pessoas em todas
as circunstncias. Um Estado no pode, portanto, usar a imposio de um
estado de emergncia como pretexto para deixar de proteger e assegurar
cada um desses direitos inalienveis.
VISO DETALHADA

Comentrio Geral N.o 29 (CCPR/C/21/Rev.1/Add.11)
O Comit de Direitos Civis e Polticos emitiu um Comentrio Geral sobre o artigo 4o do PIDCP
que inclui alguns direitos adicionais no explicitamente includos entre aqueles que no podem
ser derrogados de acordo com o artigo 4(2). De especial relevncia para os fins deste manual
o seguinte comentrio sobre a natureza no derrogvel do direito a um julgamento justo (PIDCP,
artigo 14).
16. As garantias relacionadas com a derrogao, segundo se definem no artigo 4o do Pacto,

baseiam-se nos princpios da legalidade e do Estado de Direito inerentes ao Pacto no seu
conjunto. Como certos elementos do direito a um julgamento equitativo esto
explicitamente garantidos pelo Direito Internacional Humanitrio em tempo de conflito
armado, o Comit no encontra nenhuma justificativa para a derrogao das ditas garantias
durante qualquer outra situao de emergncia. O Comit da opinio que os princpios
da igualdade e do Estado de Direito exigem que os requisitos fundamentais do direito a
um julgamento imparcial se respeitem durante um estado de emergncia. Apenas um
tribunal de direito pode julgar e condenar uma pessoa por um delito. E a presuno de
inocncia deve ser respeitada. De modo a proteger os direitos que no podem ser objeto
de derrogao, o direito de um processo perante um tribunal para permitir ao tribunal
decidir sem demora sobre a legalidade de qualquer tipo de deteno no pode ser afetado
pela deciso de um Estado Parte de derrogar certas garantias do Pacto. [NT.: traduo livre]
Diversos instrumentos regionais de direitos humanos tambm reconhecem

estados de emergncia (com um nmero varivel de direitos no derrogveis).
Embora o PIDCP refira-se somente a emergncia pblica (como o faz o artigo
4.o da Carta rabe), o artigo 15 da CDEH, o artigo 15 da Carta Social Europeia
(CSE) e o artigo 27 da CADH se referem tambm a situaes de guerra. A
CADHP deliberadamente no prev a possibilidade de um estado de
emergncia; as limitaes dos direitos e liberdades no podem ser justificadas
por emergncias ou circunstncias especiais. No entanto, considera a
segurana coletiva, entre outras, como uma razo legtima para a limitao
de direitos e liberdades, desde que essas limitaes sejam estritamente
proporcionais e absolutamente necessrias (ver CADHP, artigo 27(2) e
Comunicaes da Comisso Africana N.o 105/93, pargrafos 67-69).
VISO DETALHADA
Padres Humanitrios Mnimos

Ao comparar o Direito Internacional Humanitrio e o Direito Internacional dos Direitos
Humanos, alguns observadores concluram que houve uma lacuna de proteo com relao
a situaes abaixo do limiar de um conflito armado, o que permitiu que os Estados
declarassem estado de emergncia e derrogassem clusulas do Pacto Internacional sobre
Direitos Civis e Polticos (PIDCP) e de certos outros tratados de direitos humanos. Ao mesmo
tempo, aspectos importantes no foram regulados pelo Direito Internacional dos Direitos
Humanos, como os padres para a proteo dos feridos, doentes e mortos, alm dos
padres relativos a organizaes humanitrias e de assistncia sade. Isto levou
elaborao da Declarao sobre Padres Humanitrios Mnimos por um grupo de
especialistas em direitos humanos e direito humanitrio (Declarao de Turku, adotada
em 1990). O documento no tem estatuto legal oficial. No entanto, seu contedo pode
oferecer uma orientao ao comportamento operacional das agncias de aplicao da lei
durante tenses e distrbios internos ou em situaes de emergncia pblica.
A Declarao de Turku clama a observncia dos direitos dos quais, de acordo com o PIDCP,
poderiam ser feitas derrogaes durante estados de emergncia. Consiste de 18 artigos e
discorre sobre os seguintes direitos e assuntos:
igualdade e no discriminao (artigo 2o);
direitos pessoais, e atos proibidos sob todas as circunstncias (artigo 3o);
normas relativas privao da liberdade (artigo 4o);
proibio de ataques contra pessoas que no estejam participando de atos de violncia,
utilizao da fora sujeita proporcionalidade, proibio do uso de armas banidas (artigo
5o);
proibio de atos ou ameaas de violncia que causem terror entre a populao (artigo
6o);
normas relativas ao deslocamento de pessoas (artigo 7o);
disposies sobre o direito vida (artigo 8o);
normas relativas aos procedimentos legais e ao julgamento (artigo 9o);

proteo das crianas (artigo 10);
residncia designada, internamento, deteno administrativa (artigo 11);
proteo, recolhimento e assistncia sade para feridos e doentes (artigos 12 e 13);
pessoal mdico e religioso (artigo 14);
organizaes humanitrias e suas atividades (artigo 15);
proteo de direitos dos grupos, minorias e povos (artigo 16).

As caractersticas das situaes de emergncia so frequentemente usadas
para justificar restries mais fortes aos direitos humanos, maiores poderes
s agncias de aplicao da lei e reduo da responsabilidade (por exemplo,
relacionada a medidas de vigilncia, atividades de deteno e revista e prises
em massa). No entanto, deve-se avaliar cuidadosamente a real necessidade
de tais medidas e sua proporcionalidade ameaa. Quando o exerccio de
poderes desnecessrio ou desproporcional, seria acima de tudo ilegal
recorrer a tais medidas. Alm disso, ao invs de melhorar a situao, sua
implementao provavelmente serviria apenas para piorar as coisas. Essas
medidas podem facilmente levar utilizao ineficaz de recursos e afastar a
agncia de aplicao da lei da populao, resultados que so contraproducentes
na tentativa de restabelecer a paz, a ordem e a segurana.
Sob a presso de ocorrncias que so caractersticas de situaes de

emergncia, o exerccio de poderes de forma desnecessria ou desproporcional
pode levar a padres generalizados de prticas de aplicao da lei ilegais e
indiscriminadas uma situao que apresenta problemas ainda maiores.
Prticas ilegais e indiscriminadas de aplicao da lei tm consequncias
negativas de longo alcance. Se as agncias de aplicao da lei recorrerem a
uma ao excessiva ou arbitrria, ou at mesmo a discriminao ilegal, isto
ser visto como algo que confirma o estado de ilegalidade percebido e ter
outras repercusses negativas sobre o j deteriorado estado de lei e ordem.
No levar os responsveis por tais atos justia promover uma cultura de
impunidade. A suspenso de garantias judiciais (ou mesmo a simples
sobrecarga do judicirio, causada, por exemplo, por prises em massa)
reforar a percepo de ilegalidade e consolidar uma impunidade de facto
pela conduta ilegal.
A ao de aplicao da lei um fator essencial em situaes de emergncia.

Aes aleatrias ou excessivas assim como a discriminao ilegal minam
a confiana na aplicao da lei, colocam em perigo ainda maior a segurana
pblica e so, ao menos em parte, responsveis pela escalada da situao.
Por outro lado, formas de ao especficas, legais, no arbitrrias e dirigidas
precisamente aos deflagradores e perpetuadores de distrbios e tenses

podem levar ao restabelecimento do controle e acalmar a situao.
Portanto, manter o absoluto respeito pelo estado de direito, supervisionando

especialmente todas as aes de aplicao da lei com relao a situaes de
emergncia de forma plenamente responsvel, um elemento da maior
importncia que deve ter a mxima prioridade por parte da direo da agncia
em uma situao de emergncia.
5.4 Foras armadas na aplicao da lei

Em muitos pases do mundo, as autoridades podem decidir confiar a tarefa
de manuteno da ordem pblica em manifestaes e outras reunies
pblicas s foras armadas. Pode haver mltiplas razes para essa deciso.
Com frequncia, ela tomada quando as foras policiais no so ou como
tal so percebidas suficientemente preparadas em termos de contingente,
capacidade operacional, equipamento, treinamento, etc., para responder a
situaes que costumam ser muito violentas.
A mobilizao das foras armadas em tais situaes no proibida pelo Direito

Internacional. Pelo contrrio: isto explicitamente considerado no Comentrio
(b) ao artigo 1o do CCFRAL. Neste caso, porm, as foras armadas devem
respeitar o respectivo marco jurdico de aplicao da lei.
A necessidade de respeitar um marco jurdico fundamentalmente distinto

daquele aplicvel conduta de hostilidades em situaes de conflito armado
apresenta uma srie de desafios s foras armadas militares, j que seu
principal dever o de proteger o pas contra um inimigo.
Combater um inimigo com o objetivo de neutralizao, incluindo a opo de

matar, implica um modus operandi voltado desde o incio para a utilizao
de fora letal. Leses e mortes so infelizmente consequncias normais
da conduta de hostilidades. Procedimentos operacionais, armamentos,
equipamentos e treinamentos so projetados com essa finalidade, ao passo
que as operaes de aplicao da lei tm como objetivo evitar ferimentos e
perdas de vidas humanas. A misso de tais operaes servir e proteger a
populao, em especial proteger a vida e a segurana do indivduo. A
manuteno de uma situao de paz e ordem, em que ningum deve ser
ferido, a meta maior de toda atividade de aplicao da lei. Em consequncia,
no se deve subestimar o ajuste operacional e mental necessrio para as
foras armadas mobilizadas em operaes de aplicao da lei.
A misso da aplicao da lei, mesmo em uma situao de reunio violenta,

deve ser proteger a vida e reduzir a tenso na medida do possvel, de modo
a evitar perdas de vidas, ferimentos e destruio de bens. Os manifestantes,
inclusive os violentos, no devem ser percebidos como inimigos. Isto deve

estar claro na mente de todos os que agirem na situao. Os procedimentos
operacionais devem ser formulados nesse sentido. As foras mobilizadas
precisam ser treinadas de acordo com tais procedimentos e dispor de
equipamentos que permitam uma resposta regulada e proporcional
situao. Devem tambm saber plenamente como usar os equipamentos.
Armas militares, como metralhadores, tanques e granadas de mo, s quais
esto familiarizados, no so mais apropriadas; em seu lugar, devero usar
equipamentos de proteo, cassetetes, gs lacrimogneo e balas de borracha.
A comunicao com os manifestantes dever fazer parte do tratamento
operacional da situao, o que significa que aqueles que lidam com a situao
devem ter os equipamentos e as habilidades de comunicao adequados.
Corte Interamericana de Direitos Humanos

Caso do Caracazo Vs. Venezuela
Srie C, N.o 95, Sentena de 29 agosto de 2002
127. [...] O Estado deve adotar todas as disposies necessrias [...] e especificamente
aquelas para a educao e treinamento de todos os membros de suas foras armadas e
suas agncias de segurana sobre os princpios e disposies de proteo dos direitos
humanos, relativos aos limites aos quais est sujeita a utilizao de armas pelos funcionrios
de aplicao da lei, mesmo em um estado de emergncia. O pretexto da manuteno da
ordem pblica no pode ser invocado para violar o direito vida. O Estado deve, tambm,
ajustar os planos operacionais com relao a distrbios pblicos aos requisitos de respeito
e proteo de tais direitos, adotando com essa finalidade, entre outras medidas, aquelas
voltadas ao controle de aes por todos os membros das foras de segurana no terreno
para evitar excessos. [NT.: traduo livre]
As autoridades devem considerar cuidadosamente se ser possvel tomar

todas as medidas necessrias para assegurar que as foras armadas
mobilizadas tenham a capacidade de conduzir uma misso de aplicao da
lei com o devido respeito pelo marco jurdico aplicvel. Se os procedimentos
operacionais, o treinamento e o equipamento das foras militares no
estiverem de acordo com os requisitos da aplicao da lei, as autoridades
devero abster-se de envi-las s operaes. Alm disso, mesmo que todas
as medidas necessrias tenham sido implementadas, recomendvel que o
emprego das foras armadas seja feito sob o controle das autoridades civis,
de modo a garantir que todas as decises tomadas sejam compatveis com
a misso da operao a manuteno da paz e da ordem pblica.
INTEGRAO NA PRTICA
Doutrina
Normas e procedimentos internos devem determinar claramente a cadeia de comando,
particularmente em relao s autoridades civis, mas tambm tendo em conta o processo
de tomada de deciso e os critrios que regulam o recurso (ou no) fora, incluindo o
tipo de fora a ser usado.
Educao
As foras armadas mobilizadas em situaes de ordem pblica devem ter um completo
entendimento de sua misso (restabelecer a paz e a segurana, proteger a vida) e de sua
responsabilidade pessoal (isto , responsabilidade penal em caso de uso excessivo da fora).
As foras armadas devem ter pleno conhecimento da utilizao correta e adequada de
qualquer material que no integre seu equipamento habitual (p.ex., escudos, capacetes,
equipamentos de proteo, cassetetes, gs lacrimognio, canhes de gua, etc.).
Sistema de sanes
Embora armas de fogo sejam normalmente utilizadas na conduo de hostilidades, e seu
uso no esteja, portanto, sujeito a nenhuma norma especfica de notificao, o princpio
de responsabilizao exige que qualquer utilizao de arma de fogo seja informada na
execuo de operaes de aplicao da lei. Essa uma condio necessria para avaliar se
houve ou no utilizao excessiva da fora; mecanismos de monitoramento, superviso e
notificao das armas de fogo empregadas devem assegurar que nenhuma utilizao de
arma de fogo passe despercebida.

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Beggs, John, et al., Public Order: Law and Practice, Oxford University
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Waddington, Peter A.J., The Strong Arm of the Law: Armed and Public Order
Policing, Clarendon Press, Oxford, 1991.
6.1 Introduo
6.2 Vtimas da criminalidade e abuso de poder
Documentos jurdicos importantes
6.2.1 Contexto
6.2.2 Vtimas da criminalidade
6.2.3 Vtimas de abuso de poder
6.2.4 Referncias selecionadas
6.3 Crianas
6.3.1 Contexto
6.3.2 Conveno sobre os Direitos da Criana
6.4 Mulheres
6.4.1 Contexto
6.4.2 Violncia contra a mulher
6.4.3 A situao da mulher na administrao da justia
6.5 Populaes em movimento
6.5.1 Contexto
6.5.2 Refugiados
6.5.3 Deslocados internos
6.5.4 Migrantes
6.5.5 O princpio de non-refoulement (no devoluo)
6.5.6 Implicaes para a prtica de aplicao da lei
Obs.:
Os documentos jurdicos importantes e as referncias selecionadas
so apresentados nas subsees deste captulo.
Prestar proteo e assistncia 207
CAPTULO 6
Prestar proteo e assistncia para
as pessoas necessitadas
6.1Introduo
A prestao de assistncia e proteo o terceiro pilar da responsabilidade
policial (alm da manuteno da ordem pblica e da preveno e deteco
do crime), mas com frequncia ignorada ou pelo menos tratada como uma
responsabilidade secundria. No entanto, todas as trs categorias de
responsabilidade esto fortemente interconectadas e, ao menos no longo
prazo, uma no pode ser alcanada sem as outras. Alm disso, proteger e
prestar ajuda a pessoas necessitadas uma parte essencial dos deveres do
Estado de acordo com o Direito Internacional dos Direitos Humanos em
relao queles que se encontram sob a sua jurisdio, em especial o dever
de proteger e o dever de assegurar e respeitar os direitos humanos (ver
Captulo 3, seo 3.2).
As pessoas muitas vezes necessitam de proteo e assistncia por causa de

uma vulnerabilidade especfica, que deve ser entendida no sentido mais
amplo. Indivduos so vulnerveis:
se, como resultado de uma situao ou caracterstica especfica, eles so
particularmente expostos a discriminao, abuso ou explorao por outros;
e/ou
se no tm acesso s necessidades bsicas para sobrevivncia (p.ex.,
comida, gua, abrigo e assistncia sade) de forma permanente ou em
uma situao especfica de emergncia;
e/ou
se, por qualquer outro motivo, so incapazes de cuidar de si mesmos.
Quando esses aspectos se sobrepem, a vulnerabilidade da pessoa

exacerbada.
As pessoas com frequncia se tornam vulnerveis por certas caractersticas

distintivas, como idade (crianas, idosos), gnero, orientao sexual, raa, cor,
idioma, crena religiosa, pertencimento a um grupo religioso especfico,
opinio poltica ou de outra natureza, nacionalidade, origem tnica ou social,
status jurdico ou social (requerentes de asilo, refugiados, ativistas de direitos
humanos), deficincia e pobreza.
A comunidade internacional estabeleceu uma srie de documentos tratados

e normas no vinculantes que tm como objetivo proteger grupos de
pessoas que, dependendo do contexto e das circunstncias especficas,
podem apresentar tais vulnerabilidades. Os funcionrios responsveis pela
aplicao da lei, entre outros, so chamados a colocar em prtica os direitos

estabelecidos nesses documentos. Alguns dos documentos incluem
obrigaes prticas para os funcionrios.
Este captulo abordar os seguintes grupos de pessoas potencialmente

vulnerveis:
Vtimas de crime e de abuso de poder;
Crianas;
Mulheres;
Refugiados;
Deslocados Internos;
Migrantes.
No se trata de modo algum de uma lista completa de grupos vulnerveis; o

grau de vulnerabilidade pode tambm depender do contexto. A variedade de
categorias de pessoas potencialmente vulnerveis muito ampla e inclui
estrangeiros, minorias tnicas e religiosas, homossexuais, vtimas de desastres
naturais, idosos, pessoas com deficincias, membros de certos partidos
polticos, certas profisses, detidos, pessoas pobres, pessoas que moram em
assentamentos precrios, pessoas com HIV, e assim por diante. Alm disso, as
pessoas podem figurar em vrias categorias ao mesmo tempo, o que as tornar
ainda mais vulnerveis. Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei
devem ter uma clara compreenso da sociedade em que trabalham, sua
composio, a existncia de qualquer tipo de minorias ou grupos marginalizados,
o motivo de sua vulnerabilidade e sua necessidade especfica de proteo.
6.2 Vtimas da criminalidade e de abuso de poder

6.2.1Contexto
DOCUMENTOS JURDICOS
IMPORTANTES
Conveno Europeia de Direitos Humanos (CEDH, Declarao dos Princpios Bsicos de Justia
adotada em 1950, em vigor desde 1953) Relativos s Vtimas de Criminalidade e Abuso de
Conveno Americana de Direitos Humanos Poder (Declarao das Vtimas, adotado em 1985).
(CADH, adotada em 1969, em vigor desde 1978) Princpios Bsicos e Diretrizes sobre o Direito a
Conveno Contra a Tortura e outros Tratamentos Medidas de Recurso e Reparao para Vtimas de
ou Penas Cruis, Desumanos ou Degradantes (CCT, Graves Violaes ao Direito Internacional dos
adotado em 1984, em vigor desde 1987) Direitos Humanos e ao Direito Internacional
Conveno Interamericana para Prevenir e Punir Humanitrio, (adotados em 2005)
a Tortura (adotada em 1985, em vigor desde
1987);
Carta rabe de Direitos Humanos (adotada em
1994, ltima verso adotada em 2004, em vigor
desde 2008)
O sofrimento enfrentado por pessoas que so vtimas da criminalidade e/ou

abuso de poder com frequncia dura muito mais do que a ao imediata e
suas consequncias. Eis alguns exemplos:
As feridas sofridas podem exigir tratamento de sade de longo prazo ou
cirurgias frequentes. Podem durar a vida inteira, causando dores contnuas
ou deficincias por um longo perodo ou permanentes;
O trauma psicolgico sofrido pode ter um efeito altamente prejudicial sobre
a vida diria. A perda de confiana em outros seres humanos, a incapacidade
de enfrentar situaes similares que provocou o dano, ataques de pnico,
problemas de sono, um estado de medo permanente se a pessoa que
cometeu o ato ainda no foi detectada ou, por outras razes, no foi
processada para a vtima, o dano psicolgico talvez uma das
consequncias mais srias do crime ou abuso de poder;
As consequncias materiais podem tambm ter repercusses que vo
muito alm da perda imediata ou dos danos aos bens pessoais. O crime e/
ou abuso de poder pode privar as vtimas de seus meios de subsistncia;
isto pode inclusive se aplicar a um pequeno roubo aparentemente
insignificante. O roubo de uma bicicleta, por exemplo, pode significar a
perda do trabalho da vtima. As consequncias fsicas ou psicolgicas
podem tornar as vtimas menos capazes de desenvolver sua atividade
econmica prvia;
A situao pode ser agravada pela estigmatizao que ocorre aps o crime
ou o abuso de poder, particularmente em casos de violncia sexual ou se
a pessoa foi presa arbitrariamente por um crime que considerado
especialmente repugnante (p.ex., pedofilia).
Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei so com frequncia as

primeiras pessoas a estabelecer contato com a vtima. de vital importncia,
portanto, que eles estejam conscientes dos fatores agravantes descritos acima;
tambm devem fazer tudo o que estiver ao seu alcance para no tornar a
situao ainda pior para a vtima. O modo pelo qual a investigao conduzida
no deve levar a uma nova traumatizao. A proteo de sua privacidade
tambm de especial importncia.
No entanto, um exame superficial das prticas e treinamentos existentes em

matria de aplicao da lei revela que a ateno e os recursos so centrados
nos (potenciais) infratores. As tarefas da aplicao da lei e da manuteno da
ordem pblica tendem a se focalizar, sobretudo, nos que violam a lei ou
perturbam a ordem pblica. Pouca ou nenhuma preocupao demonstrada
em relao ampla maioria de pessoas que respeitam a lei e que no
provocam qualquer distrbio. Portanto, no causa surpresa que, alm de seu
direito de realizar uma denncia, os indivduos que sofrem leses ou outros
danos nas mos de um criminoso recebam pouca ou nenhuma ateno ou
proteo.
Alguns tratados contm disposies que versam sobre os direitos das vtimas
de certos tipos de crime (ver seo 6.2.2) e de abuso de poder (ver seo 6.2.3),
mas existe somente um instrumento abrangente (de soft law) que oferece
orientao aos Estados Membros sobre a questo da proteo e da reparao
dessas vtimas: a Declarao dos Princpios Bsicos de Justia relativos s
Vtimas da Criminalidade e Abuso do Poder (Declarao sobre Vtimas).19
Os Princpios Bsicos e Diretrizes sobre o Direito a Medidas de Recurso e
Direitos Humanos e ao Direito Internacional Humanitrio consistem em outro
documento importante para a proteo das vtimas, mas cobre somente os
tipos de violao referidos no ttulo.
No se pode deixar de insistir que proteger as pessoas contra violaes de

seus direitos uma responsabilidade primria do Estado. Se essa proteo
falhar e um crime ou abuso for cometido, o Estado dever tomar todas as
medidas ao seu alcance para oferecer reparao e evitar, na medida do
possvel, a exposio da vtima a mais sofrimento. Consequentemente, as
legislaes nacionais, assim como os procedimentos estabelecidos das
agncias de aplicao da lei e o comportamento do funcionrio responsvel
pela aplicao da lei, devem prestar a devida considerao aos conceitos e
princpios formulados na Declarao sobre Vtimas, como tambm proteo
e assistncia previstas nos instrumentos relativos a crimes especficos, como
por exemplo a CCT (ver seo 6.2.2 (b)).
6.2.2Vtimas da criminalidade
6.2.2.1 Princpios gerais
A Declarao sobre Vtimas define vtimas da criminalidade como pessoas
que, individual ou coletivamente, tenham sofrido um prejuzo, nomeadamente
um atentado sua integridade fsica e um sofrimento de ordem moral, uma perda
material, ou um grave atentado aos seus direitos fundamentais, como
consequncia de atos ou de omisses violadores das leis em vigor em um Estado
Membro, incluindo as que probem o abuso de poder (artigo 1o).
Como foi descrito acima, os funcionrios responsveis pela aplicao da lei

sero muitas vezes as primeiras pessoas a estabelecer contato com uma vtima
de crime. Esse contato inicial constitui o que pode ser descrito como o estgio
de primeiros socorros na situao da vtima; a prestao adequada de
cuidados e assistncia para as vtimas extremamente importante. Por outro
lado, a aplicao da lei tende a se preocupar com o avano e os resultados
de um processo de investigao. Mas os funcionrios tambm devem prestar
a mxima ateno ao bem-estar da vtima. O crime cometido no pode ser
19 Os Princpios Bsicos e Diretrizes sobre o Direito a Medidas de Recurso e Reparao para Vtimas de
Graves Violaes ao Direito Internacional dos Direitos Humanos e ao Direito Internacional Humanitrio
consistem em outro documento importante para a proteo das vtimas, mas cobre somente os tipos
de violao referidos no ttulo.
revertido, mas a ajuda e a assistncia apropriadas s vtimas certamente

ajudaro a mitigar suas repercusses negativas.
A Declarao sobre Vtimas oferece orientao ao definir a responsabilidade

do Estado e os direitos das vtimas. Em seu artigo 4o, o documento afirma que
as vtimas devem ser tratadas com compaixo e respeito pela sua dignidade.
Tambm recomenda que, [q]uando funcionrios ou outros agentes, agindo a
ttulo oficial ou quase oficial, tenham cometido uma infrao penal, as vtimas
devem receber a restituio por parte do Estado cujos funcionrios ou agentes
sejam responsveis pelos prejuzos sofridos (artigo 11).
O documento tambm afirma que uma pessoa pode ser considerada como
vtima quer o autor seja ou no identificado, preso, processado ou declarado
culpado, e quaisquer que sejam os laos de parentesco deste com a vtima (artigo
2o). O termo vtima inclui tambm a famlia prxima ou dependentes, assim
como as pessoas que tenham sofrido um prejuzo ao intervir para ajudar.
Disposies adicionais relacionam-se ao acesso justia e ao tratamento

justo, restituio, compensao e assistncia, como descrito a seguir:
As vtimas da criminalidade e abuso de poder devem ser capazes de exercer
o direito ao acesso s instncias judicirias e a uma rpida reparao (artigo
4o);
Elas devem poder obter a reparao atravs de procedimentos equitativos,
de baixo custo e acessveis, formais ou informais (artigo 5o);
Elas devem ser informadas da funo de tais mecanismos, do alcance, das
datas e da marcha dos processos e da deciso de suas causas, especialmente
quando se trate de crimes graves e quando tenham pedido essas
informaes (artigo 6(a));
Elas tm o direito de ter suas opinies apresentadas e examinadas nas fases
adequadas do processo, quando os seus interesses pessoais estejam em causa
(artigo 6(b));
Elas tm o direito a uma assistncia adequada ao longo de todo o processo
(artigo 6(c));
Sua privacidade deve ser protegida, tomando-se medidas para assegurar
sua segurana e a de suas famlias contra intimidao e represlias (artigo
6(d));
No deve haver demoras desnecessrias na resoluo das causas e na
execuo das decises ou sentenas que concedam indenizao s vtimas
(artigo 6(e));
As vtimas devem ter acesso a meios extrajudicirios de soluo de diferendos,
incluindo a mediao, a arbitragem e as prticas de direito consuetudinrio,
que devem ser usados quando for apropriado para facilitar a conciliao
e obter a reparao em favor das vtimas (artigo 7o).
INTEGRAO NA PRTICA
Doutrina
Os crimes em particular, os crimes muito violentos normalmente recebem uma
considervel ateno da imprensa. Em certa medida, compreensvel que o pblico em
geral se interesse em saber o que est ocorrendo na sociedade, quais so as ameaas sua
segurana e como tais ameaas so enfrentadas pela polcia. Alm disso, a investigao
pode s vezes solicitar apoio da populao (p.ex. pedindo que as testemunhas se
apresentem). No entanto, para evitar o agravamento do trauma da vtima, os funcionrios
responsveis pela aplicao da lei devem ser muito cuidadosos ao lidar com a imprensa.
Recomenda-se, portanto, que normas ou regulamentos pr-estabelecidos determinem
claramente as competncias e os processos de tomada de deciso para o contato com a
mdia. Alm da presuno de inocncia para o suspeito ou acusado, a proteo da dignidade
e privacidade da vtima deve receber especial ateno nessas diretrizes.
Com respeito restituio e compensao, uma srie de princpios

estipulada nos artigos 8o a 13:
Os autores de crimes devem reparar o prejuzo causado s vtimas;
Os Estados devem revisar as respectivas prticas, regulamentos e leis, de
modo a fazer da restituio uma sentena possvel nos casos penais;
O Estado deve ser responsvel por oferecer restituio nos casos em que
o infrator seja um funcionrio (p.ex., um funcionrio responsvel pela
aplicao da lei);
Quando no seja possvel obter do delinquente ou de outras fontes uma
indenizao completa, os Estados devem procurar assegurar uma
indenizao financeira;
Incentiva-se o estabelecimento de fundos especficos com essa finalidade.
Alm disso, [a]s vtimas devem receber a assistncia material, mdica,

psicolgica e social (artigo 14); as vtimas devem ser informadas sobre as
formas possveis de assistncia disponveis (artigo 15); [o] pessoal dos servios
de polcia de justia e de sade, tal como o dos servios sociais e de outros servios
interessados, deve receber uma formao que o sensibilize para as necessidades
das vtimas, bem como instrues que garantam uma ajuda pronta e adequada
s vtimas (artigo 16).
INTEGRAO NA PRTICA
Treinamento
Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei devem ser treinados sobre a melhor
forma de lidar com uma pessoa que foi vtima de um crime ou abuso de poder. Precisam
ter a competncia psicolgica necessria para mostrar empatia e dar vtima uma sensao
de segurana, sem aumentar ainda mais o trauma vivido atravs de mtodos inadequados
de investigao ou questionamento.
6.2.2.2 Vtimas de crimes especficos: tortura

A tortura um crime especialmente grave com efeitos prejudiciais duradouros
para todos os envolvidos (a vtima, o algoz e a sociedade como um todo).
Portanto, sua proibio absoluta e no admite exceo.
A Conveno Contra a Tortura e Outros Tratamentos ou Penas Cruis,

Desumanos ou Degradantes (CCT) estabelece uma definio de tortura, alm
de uma srie de normas de proteo aos direitos das vtimas de tortura:
A tortura definida como qualquer ato pelo qual dores ou sofrimentos
agudos, fsicos ou mentais, so infligidos intencionalmente a uma pessoa a
fim de obter, dela ou de terceira pessoa, informaes ou confisses; de castig-
la por ato que ela ou terceira pessoa tenha cometido, ou seja suspeita de ter
cometido; de intimidar ou coagir esta pessoa ou outras pessoas; ou por
qualquer motivo baseado em discriminao de qualquer natureza; quando
tais dores ou sofrimentos so infligidos por um funcionrio pblico ou outra
pessoa no exerccio de funes pblicas ou por sua instigao, ou com seu
consentimento ou aquiescncia. (artigo 1o);
Os Estados devem assegurar que todos os atos de tortura sejam
considerados crimes graves segundo a sua legislao penal (artigo 4o);
Qualquer pessoa que alegue ter sido vtima de tortura ter o direito a um exame
imparcial e imediato de seu caso, devendo tambm ser protegida (artigo 13);
Cada Estado Parte assegurar, em seu sistema jurdico, vtima de um ato
de tortura, o direito reparao e a uma indenizao justa e adequada,
includos os meios necessrios para a mais completa reabilitao possvel. Em
caso de morte da vtima como resultado de um ato de tortura, seus dependentes
tero direito indenizao (artigo 14);
As provas obtidas mediante tortura sero consideradas inadmissveis no
tribunal (artigo 15).
Como a CCT um tratado, suas disposies geram obrigaes jurdicas aos

Estados Partes. A disposio sobre proteo e reparao de vtimas de tortura,
portanto, oferece a elas garantias mais firmes que as disposies da Declarao
sobre Vtimas mencionada acima.
Tratados regionais tambm confirmam a absoluta proibio da tortura (Carta

Africana dos Direitos Humanos e dos Povos, artigo 5o; Conveno Americana
sobre Direitos Humanos, artigo 5(2); Carta rabe sobre Direitos Humanos,
artigo 8o; Conveno Europeia de Direitos Humanos, artigo 3o). Com relao
proteo dos direitos das vtimas, a Conveno Interamericana para Prevenir

e Punir a Tortura prev proteo similar determinada pela CCT:
O Estado obriga-se a tomar medidas efetivas para punir a tortura no mbito
de sua jurisdio (artigo 6o, segundo pargrafo);
As vtimas de tortura tm direito a compensao (artigo 9o);
As provas obtidas mediante tortura sero consideradas inadmissveis no
tribunal (artigo 10).
A Carta rabe tambm exige que os Estados considerem atos de tortura como
crimes punveis por lei e inclui os direitos da vtima de obter reparao,
reabilitao e compensao (artigo 8(2)).
Embora a Conveno Europeia de Direitos Humanos (CEDH) no contenha

uma norma explcita para os direitos das vtimas de tortura, a Corte Europeia
de Direitos Humanos tem resolvido com frequncia a respeito de medidas
para a reparao e a compensao adequadas por atos que violem o artigo
3o (Proibio de Tortura) da CEDH (ver o exemplo do prximo quadro). Essa
competncia decorre dos artigos 13 e 41 da CEDH:
Artigo 13
Qualquer pessoa cujos direitos e liberdades reconhecidos na presente
Conveno tiverem sido violados tem direito a recurso perante uma
instncia nacional, mesmo quando a violao tiver sido cometida por
pessoas que atuem no exerccio das suas funes oficiais.
Artigo 41
Se o Tribunal declarar que houve violao da Conveno ou dos seus
protocolos, e se o direito interno da Alta Parte Contratante no permitir
seno imperfeitamente obviar s consequncias de tal violao, o
Tribunal atribuir parte lesada uma reparao razovel, se necessrio.

Caso Gaefgen Vs. Alemanha
Requerimento N.o 22978/05, 3 de junho de 2010
116. [...] Em casos de maus tratos deliberados infligidos por agentes do Estado em infrao
ao artigo 3o, a Corte considera de forma reiterada que duas medidas so necessrias para
que a reparao seja suficiente. Em primeiro lugar, as autoridades do Estado devem realizar
uma investigao minuciosa e eficaz que permita levar identificao e punio dos
responsveis [...]. Em segundo lugar, o requerente deve, quando apropriado, receber uma
compensao [...] ou, pelo menos, dispor da possibilidade de solicitar e obter uma reparao
pelos danos que os maus tratos lhe provocaram [...].
118. Com relao obrigao de conceder reparao no mbito nacional para remediar
uma infrao ao artigo 3o, a Corte afirma invariavelmente que, alm de realizar uma
investigao minuciosa e eficaz, o Estado deve conceder ao requerente uma compensao,

quando apropriado, ou pelo menos a possibilidade de solicitar e obter uma reparao pelos
danos que os maus tratos lhe provocaram [...].
119. Em casos de maus tratos deliberados, a concesso de uma indenizao vtima no
basta para reparar a infrao ao artigo 3o. Isso se deve ao fato de que, se as autoridades
limitarem sua reao a incidentes de maus tratos deliberados infligidos por agentes do
Estado concesso de uma simples compensao ou pagamento, sem fazer o suficiente
para perseguir e punir os responsveis, os agentes do Estado poderiam em alguns casos
vulnerar os direitos das pessoas submetidas ao seu controle com praticamente total
impunidade, e a proibio legal absoluta da tortura e de tratamentos desumanos e
degradantes, apesar de sua fundamental importncia, estaria desprovida de todo efeito
real. [...]. [NT.: traduo livre]
Sendo a tortura uma das mais graves violaes dos direitos humanos, as
autoridades estatais tambm devero tomar medidas para assegurar a
proteo e os direitos estabelecidos para as vtimas nos Princpios Bsicos e
Diretrizes sobre o Direito a Medidas de Recurso e Reparao para Vtimas de
Graves Violaes ao Direito Internacional dos Direitos Humanos e ao Direito
Internacional Humanitrio.
6.2.2.3 Vtimas de crimes especficos: violncia domstica

A violncia domstica se refere a qualquer tipo de violncia fsica que ocorre
dentro da famlia. Normalmente, considera-se que o fenmeno consiste em
homens que batem em suas esposas ou companheiras, ou de pais que abusam
de seus filhos. No entanto, importante observar que, embora as estatsticas
pblicas mostrem que casos desse tipo sejam maioria, homens tambm podem
ser vtimas de violncia cometida por suas esposas. Como isto pouco conhecido
ou compreendido como um fenmeno de violncia, os homens podem ser ainda
mais vulnerveis que as mulheres em situaes desse tipo e incapazes de obter
proteo porque sentem vergonha de denunciar a violncia e porque o seu
entorno familiares e amigos pode no reconhecer os sinais dessa violncia.
Todas as vtimas de violncia domstica se encontram em uma situao

particularmente difcil. As possveis consequncias graves relativas a
aspectos como o cuidado dos filhos, impactos econmicos e estigmatizao
tendem a impedir que as vtimas denunciem tais crimes. A violncia
geralmente ocorre em um ambiente fechado sem testemunhas ou provas
claras. Isto significa que, mesmo que a violncia domstica seja denunciada,
a investigao pode no levar priso e/ou outras medidas de proteo para
a vtima, o que torna a situao ainda mais difcil e perigosa algumas vezes
trazendo risco de vida para a vtima. H tambm inmeras ideias incorretas
a respeito da violncia domstica na sociedade como um todo, inclusive entre
os funcionrios responsveis pela aplicao da lei. Tal violncia muitas vezes

considerada um assunto privado, no qual a polcia no deveria interferir. H
uma falta de entendimento sobre as razes da vtima no estar em condies
de fugir da violncia separando-se do perpetrador. Com muita frequncia, a
vtima acusada de ter dado um motivo para apanhar. Finalmente, a
gravidade da violncia domstica muitas vezes subestimada e s comea
a ser levada a srio quando j (quase) tarde demais para a vtima que j
ter sofrido danos graves ou inclusive ter sido morta.
Nesse ambiente, no causa surpresa que os agressores homens ou mulheres

estejam confiantes de que podem bater em seu cnjuge ou companheiro
com impunidade, acreditando que no sero denunciados polcia e que,
mesmo se forem, no sofrero punio. Infelizmente, autoridades de aplicao
da lei no mundo inteiro tm contribudo para essa situao recusando-se no
somente a tratar a violncia domstica como um crime, mas tambm deixando
de intervir para deter essa violncia geralmente com base no suposto motivo
de que se trata de um problema familiar.
A violncia domstica no um problema s de famlia. um problema da

comunidade; e esta, em sua totalidade, normalmente responsvel pela
continuao da violncia: os amigos e vizinhos que ignoram ou encontram
desculpas para os indcios evidentes de violncia; o mdico que apenas cuida
dos ossos quebrados e machucados; e a polcia e o tribunal que se recusam
a intervir em assuntos particulares. Os funcionrios responsveis pela
aplicao da lei podem ajudar a prevenir o crime de violncia domstica ao
trat-lo como um crime. Eles so responsveis por assegurar e proteger o
direito da vtima vida, segurana e integridade corporal, ocorrendo em
uma evidente abdicao dessa responsabilidade quando falham em proteger
uma pessoa contra a violncia no lar.
dever de toda agncia de aplicao da lei expor tais crimes, de modo a

evit-los o mximo possvel, e tratar as vtimas com cuidado, sensibilidade e
profissionalismo.
INTEGRAO NA PRTICA
Educao e Treinamento
O fenmeno da violncia domstica deve ser includo como um tema especfico no currculo
de formao da polcia. Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei devem ser
plenamente conscientizados desse fenmeno e da situao particularmente difcil da vtima.
Devem tambm ser treinados para reconhecer sinais de violncia domstica e investig-los
com cuidado e mincia, demonstrando a devida empatia pela vtima e um entendimento
do ambiente altamente emocional em que a violncia domstica costuma ocorrer.
6.2.3Vtimas de abuso de poder

No artigo 18 da Declarao sobre Vtimas, vtimas de abuso de poder so
definidas como pessoas que, individual ou coletivamente, tenham sofrido
prejuzos, nomeadamente um atentado sua integridade fsica ou mental, um
sofrimento de ordem moral, uma perda material ou um grave atentado aos seus
direitos fundamentais, como consequncia de atos ou de omisses que, no
constituindo ainda uma violao da legislao nacional, representam violaes
das normas internacionalmente reconhecidas em matria de direitos humanos.
A ltima parte da disposio merece explicao adicional. Para poder cumprir

com seus deveres, so concedidos a quase todos os agentes do Estado certos
poderes, tais como o poder de autorizar ou de se opor a certos atos (p.ex.,
construir um edifcio ou no, abrir determinada empresa ou no), conceder ou
negar certos direitos (p.ex., o direito ao asilo) ou de exigir pagamentos (p.ex.
taxas, impostos). Os poderes mais proeminentes so, evidentemente, os
poderes dos funcionrios responsveis pela aplicao da lei de capturar ou
deter, buscar e apreender e usar a fora e armas de fogo. Todos esses poderes
devem ser exercidos com o devido respeito lei (legalidade) e aos princpios
complementares que tm como objetivo regular toda a atividade do Estado,
ou seja, a necessidade, a proporcionalidade e a responsabilizao. Quando esse
marco deliberadamente transgredido no exerccio dos poderes de Estado
(p.ex., mediante comportamento arbitrrio e/ou discriminatrio ou por
interesses ou ganhos pessoais), a conduta do agente do Estado pode ser
classificada como abuso de poder. Mesmo quando tal comportamento no
constitua um crime de acordo com o direito penal, pode ter srios efeitos
negativos sobre a vtima (ver, por exemplo, os elementos do artigo da Declarao
sobre Vtimas mencionados anteriormente) e a sociedade como um todo.
No mbito global, uma srie de disposies de tratados criam obrigaes

para os Estados Partes com relao aos direitos e condio das vtimas do
abuso de poder. No PIDCP, por exemplo, essas disposies estabelecem:
o direito de qualquer pessoa, cujos direitos e liberdades tenham sido
violados, a dispor de um recurso efetivo, mesmo que a violncia tenha sido
perpetrada por pessoas que agiam no exerccio de suas funes oficiais
(PIDCP, artigo 2(3)(a));
a obrigao de assegurar que toda pessoa que interpuser tal recurso ter
seu direito determinado pela autoridade judicial competente, administrativa
ou legislativa ou por qualquer outra autoridade, e a desenvolver as
possibilidades de recurso judicial (PIDCP, artigo 2(3)(b));
a obrigao de garantir o cumprimento de tal recurso (PIDCP, artigo 2(3)(c));
o direito de qualquer pessoa vtima de priso ou encarceramento ilegais
compensao (PIDCP, artigo 9(5));
o direito de vtimas de penas baseadas em erro judicial, a serem
compensadas de acordo com a lei (PIDCP, artigo 14(6)).
A Declarao sobre Vtimas prev uma proteo mais abrangente dos direitos
das vtimas de abuso de poder, concentrando-se mais em determinadas
medidas especficas a serem tomadas. O documento faz uma recomendao
geral aos Estados de proibir os abusos de poder na legislao nacional e de
prever reparaes s vtimas de tais abusos, incluindo a restituio e a
indenizao, bem como a assistncia e o apoio de ordem material, mdica,
psicolgica e social que sejam necessrios (artigo 19)20.
Outra disposio internacional de soft law relativa a comportamento

(potencialmente) abusivo, que de especial relevncia para os funcionrios
responsveis pela aplicao da lei, diz respeito ao uso da fora e armas de
fogo. Os Princpios Bsicos sobre a Utilizao da Fora e de Armas de Fogo
pelos Funcionrios Responsveis pela Aplicao da Lei (PBUFAF) afirmam que
[a]s pessoas contra as quais sejam utilizadas a fora ou armas de fogo ou os
seus representantes autorizados devem ter acesso a um processo independente,
em particular um processo judicial. Em caso de morte dessas pessoas, a presente
disposio aplica-se s pessoas a seu cargo (PBUFAF N.o 23).
Nos mbitos regionais, protees similares so encontradas em inmeros

tratados, como nos exemplos abaixo.
De maneira anloga ao artigo 13 da CEDH (ver seo 6.2.2), o artigo 25 da

Conveno Americana de Direitos Humanos afirma: [NT.: traduo livre]
1. Toda pessoa tem direito a um recurso simples e rpido ou a qualquer
outro recurso efetivo, perante os juzes ou tribunais competentes, que
a proteja contra atos que violem seus direitos fundamentais
reconhecidos pela constituio, pela lei ou pela presente Conveno,
mesmo quando tal violao seja cometida por pessoas que estejam
atuando no exerccio de suas funes oficiais.
2. Os Estados Partes comprometem-se a:
a. assegurar que a autoridade competente prevista pelo sistema legal do
Estado decida sobre os direitos de toda pessoa que interpuser tal recurso;
b. desenvolver as possibilidades de recurso judicial; e
c. assegurar o cumprimento, pelas autoridades competentes, de toda
deciso em que se tenha considerado procedente o recurso. [NT:
Traduo livre]
O artigo 23 da Carta rabe de Direitos Humanos contm uma disposio similar:

Cada Estado Parte tomar medidas para assegurar que qualquer pessoa
cujos direitos ou liberdades reconhecidos na presente Carta tenham sido
violados tero direito a uma reparao efetiva, mesmo que a violao tenha
sido cometida por indivduos atuando a ttulo oficial. [NT.: traduo livre]
20 Se o comportamento de um agente do Estado constitui tanto um abuso de poder como um crime (p.ex.,
atos de tortura), as normas mencionadas na seo anterior (6.2.2) tambm continuam aplicveis
Em outros instrumentos regionais, as competncias atribudas ao sistema de

justia regional de direitos humanos oferecem oportunidades de reparao
e compensao para as vtimas de abuso de poder. Por exemplo, de modo
anlogo ao artigo 41 da CEDH (citado na seo 6.2.2.2), o artigo 27 do
Protocolo Carta Africana sobre os Direitos Humanos e dos Povos sobre o
Estabelecimento do Tribunal Africano dos Direitos Humanos e dos Povos
inclui a seguinte disposio:
Caso a Corte conclua que houve violao dos direitos humanos ou dos
povos, deve tomar as medidas apropriadas para remediar a violao,
incluindo o pagamento de compensao e reparao justas. [NT.:
traduo livre]
O artigo 10(d) do Protocolo Adicional do Tribunal de Justia da Comunidade

Econmica dos Estados da frica Ocidental (CEDEAO) concede aos indivduos
o acesso ao Tribunal por pedido de reparao em caso de violao dos seus
direitos humanos. [NT.: traduo livre]
Tribunal de Justia da CEDEAO

Caso de Manneh Vs. Gmbia
AHRLR 171, Sentena de 5 de junho de 2008
41. O Tribunal concluiu que o requerente foi preso em 11 de julho de 2006 pela fora
policial de Gmbia e desde ento permaneceu detido incommunicado [sem comunicao
com o mundo exterior] e sem ter sido acusado. Ele no foi informado da razo da captura
nem do fato de que foi em relao a uma lei estipulada anteriormente. O Tribunal considera
que esses atos claramente violam as disposies dos artigos 2o, 6o e 7o (1) da Carta Africana
sobre os Direitos Humanos e dos Povos. Alm disso, tendo em vista o fato de que essas
violaes dos direitos humanos do requerente foram causadas pelo ru, que se recusou a
comparecer ao Tribunal, o requerente tem direito a indenizao. O Tribunal considera ainda
que essa violao deve ser encerrada e a dignidade da pessoa do requerente, restabelecida.
[NT.: traduo livre]
Os padres mencionados acima colocam uma srie de responsabilidades

sobre as agncias de aplicao da lei:
quando um (suposto) abuso de poder por um agente do Estado
denunciado, investigar se esse comportamento tambm contm elementos
que configurariam um delito de acordo com o direito penal;
assegurar a proteo das vtimas de abuso de poder contra danos adicionais
(p.ex., mediante chantagem ou presso indevida pelo agente do Estado
com a inteno de impedir que o abuso seja denunciado ou de incentivar
a retirada da denncia);
tomar todas as medidas possveis para evitar qualquer abuso de poder

pelos prprios funcionrios responsveis pela aplicao da lei;
investigar minuciosamente qualquer alegao de abuso de poder cometido
por um funcionrio responsvel pela aplicao da lei; e
em caso de confirmao do abuso de poder por um funcionrio responsvel
pela aplicao da lei, tomar todas as medidas corretivas necessrias, como
reparao e compensao da vtima, medidas disciplinares, melhor treinamento
e monitoramento e superviso do funcionrio responsvel pelo abuso.
INTEGRAO NA PRTICA
Sistema de sanes
As agncias de aplicao da lei devem estabelecer um canal de pblico conhecimento
mediante o qual as pessoas que se consideram vtimas de abuso de poder por um
funcionrio responsvel pela aplicao da lei possam fazer denncias. O mecanismo deve
incluir o direito de receber uma resposta dentro de um prazo razovel e uma explicao
sobre os motivos pelos quais a denncia foi considerada procedente ou no. Em caso de
uma denncia justificvel, deve-se assegurar o direito a reparao e compensao (mediante
este canal ou em procedimento separado, que deve ser indicado na resposta).
6.2.4Referncias selecionadas
Doak, Jonathan, Victims Rights, Human Rights and Criminal Justice, Hart
Publications, Oxford, 2008.
Escritrio do Alto Comissariado das Naes Unidas para Direitos Humanos
em cooperao com a Ordem Internacional de Advogados: Protection and
Redress for Victims of Crime and Human Rights Violations, in Human Rights
in the Administration of Justice: A Manual on Human Rights for Judges,
Prosecutors and Lawyers, Professional Training Series N.o 9, Naes Unidas,
Nova York e Genebra, 2003, Captulo 15.
Karmen, Andrew, Crime Victims: An Introduction to Victimology, Cengage
Learning, Belmont, 2012.
McCracken, Kelly, Commentary on the basic principles and guidelines on the
right to a remedy and reparation for victims of gross violations of international
human rights law and serious violations of international humanitarian law,
Revue internationale de droit pnal, Vol. 76, 2005, pp. 77-79.
Meyersfeld, Bonita, Domestic Violence and International Law, Hart Publishing,
Oxford, 2010.
Naes Unidas, Strategies for Confronting Domestic Violence: A Resource
Manual, Naes Unidas, Viena, 1993.
Naes Unidas, Handbook on Justice for Victims: On the use and application
of the Declaration of Basic Principles of Justice for Victims of Crime and Abuse
of Power, Naes Unidas, Nova York, 1999.

Richards, Laura, Letchford, Simon, and Stratton, Sharon, Policing Domestic
Violence, Oxford University Press, Oxford, 2008.
Winkel, Frans Willem, Police, Victims, and Crime Prevention: Some Research-
based Recommendations on Victim-orientated Interventions, British Journal
of Criminology, 1991, Vol. 31, Issue 3, pp. 250-265.
6.3Crianas
DOCUMENTOS JURDICOS
IMPORTANTES
Conveno sobre os Direitos da Criana (CDC, Regras Mnimas das Naes Unidas para a
adotada em 1989, em vigor desde 1990) e seus Administrao da Justia de Menores (Regras de
Protocolos Facultativos sobre o envolvimento de Beijing, adotadas em 1985)
crianas em conflitos armados e sobre a venda de
crianas, prostituio infantil e pornografia infantil
(adotados em 2000, em vigor desde 2002;
Carta Africana sobre os Direitos e o Bem-Estar da
Criana (adotada em 1990, em vigor desde 1999)
6.3.1Contexto
A criana precisa de cuidados e proteo especiais, sendo dependente do
auxlio e da assistncia do adulto, especialmente nos primeiros anos de vida.
Em muitas partes do mundo, condies sociais inadequadas, desastres
naturais, conflitos armados, explorao, analfabetismo, fome e deficincias
colocam as crianas em uma situao crtica. A criana, por si s, no capaz
de lidar efetivamente com essas condies ou mud-las para melhor. Os
governos devem adotar legislaes nacionais que reconheam a condio e
as necessidades especiais das crianas, criando um marco de proteo
adicional que favorea o seu bem-estar. No mbito internacional, em 20 de
novembro de 1989, a Assembleia Geral das ONU adotou, por unanimidade,
a Conveno sobre os Direitos da Criana (CDC), que reconhece a necessidade
de cuidados e salvaguardas especiais, incluindo a proteo jurdica adequada
para a criana. A CDC entrou em vigor em 2 de setembro de 1990. A Carta
Africana sobre os Direitos e o Bem-Estar da Criana (adotada em 1990, em
vigor desde 1999) prev proteo similar.
Diante da condio especial e da vulnerabilidade das crianas, os funcionrios

responsveis pela aplicao da lei tm uma dupla responsabilidade:
dar s crianas proteo e assistncia sempre que houver necessidade; e
prestar a mxima ateno, no exerccio de seus poderes, s necessidades
e direitos especficos de uma criana e exercer o mximo de conteno
possvel dedicando a mxima prioridade ao seu bem-estar.
VISO DETALHADA
Comit sobre os Direitos da Criana

Comentrio Geral N. 13
3(f). Deve-se respeitar o direito da criana a que, em todas as questes que lhe digam respeito
ou lhe afetem, seu interesse superior seja atendido como considerao primordial, especialmente
quando vtima de atos de violncia, assim como em todas as medidas de preveno.
5. [...] Essas obrigaes especiais so atuar com a devida diligncia e prevenir a violncia
ou as violaes de direitos humanos, proteger as crianas que foram vtimas ou testemunhas
de violaes de direitos humanos, investigar e punir os responsveis e oferecer acesso a
reparao pelas violaes de direitos humanos. [...] [...]
13. [...] Combater e eliminar a prevalncia e a incidncia generalizadas de violncia contra
crianas uma obrigao dos Estados Partes de acordo com a Conveno. Para promover
todos os direitos da criana consagrados na Conveno, essencial assegurar e promover
todos os direitos fundamentais da criana com respeito a sua dignidade humana e sua
integridade fsica e psicolgica, mediante a preveno de toda forma de violncia. [...]
[NT.: traduo livre]
6.3.2 Conveno sobre os Direitos da Criana

A CDC um tratado e, como tal, cria obrigaes legais aos Estados Membros
para assegurar que seus dispositivos sejam implementados em sua totalidade
em mbito nacional. As medidas tomadas para essa finalidade podem incluir
(mas no se limitam a) adaptao da legislao vigente relativa criana ou
a adoo de uma nova legislao, nos termos dos dispositivos estabelecidos
na CDC. O documento oferece uma ampla gama de medidas que tm como
objetivo a proteo dos interesses diretos da criana.
Nos termos da CDC, a criana definida como todo ser humano com menos de
18 anos de idade, a no ser que, em conformidade com a lei aplicvel criana, a
maioridade seja alcanada antes (artigo 1o). A preocupao primordial da CDC
o interesse maior da criana (CDC, artigo 3o). Todas as medidas prescritas na
conveno tomam esse princpio como ponto de partida. A CDC no deixa
dvida de que as crianas podem desfrutar dos mesmos direitos humanos e
liberdades que os adultos. Certos direitos fundamentais, como o direito vida,
liberdade e segurana pessoal, o direito liberdade de pensamento e de
expresso, assim como o direito a reunies e associaes pacficas, so reiterados
firmemente na Conveno. Alm disso, esta tambm procura oferecer proteo
adicional contra abuso, negligncia e explorao de crianas (artigos 21 a 36).
A Conveno exige que os Estados Partes tomem medidas, incluindo a adoo

de leis nacionais, que combatam o abuso, negligncia e explorao de
crianas, a fim de, especificamente:
proteger as crianas contra a explorao econmica e qualquer trabalho

que possa ser perigoso para seu desenvolvimento e bem-estar,
estabelecendo penalidades e outras sanes apropriadas a fim de assegurar
o cumprimento efetivo do presente artigo (artigo 32);
proteger a criana contra o uso ilcito de drogas e substncias psicotrpicas
para impedir que crianas sejam utilizadas na produo e no trfico ilcito
dessas substncias (artigo 33);
proteger a criana contra todas as formas de explorao e abuso sexual,
incluindo atividade sexual ilegal, explorao da criana na prostituio ou
outras prticas sexuais ilegais e a explorao da criana em espetculos ou
materiais pornogrficos (artigo 34);
impedir o sequestro, a venda ou o trfico de crianas para qualquer fim ou
sob qualquer forma (artigo 35);
proteger crianas contra todas as demais formas de explorao que sejam
prejudiciais para qualquer aspecto de seu bem-estar(artigo 36).
Os funcionrios de aplicao da lei tm um papel fundamental na proteo

das crianas com a preveno e a investigao minuciosa da explorao
infantil. O Protocolo Facultativo Conveno sobre os Direitos da Criana
relativo venda de crianas, prostituio infantil e pornografia infantil contm
obrigaes adicionais detalhadas para os Estados Partes do Protocolo e,
consequentemente, para seus funcionrios sobre a investigao e a punio
de tais crimes.
A criana tambm necessita de proteo especfica se for privada de sua

liberdade, uma situao que potencialmente a torna mais vulnervel a
explorao, abuso e outras influncias prejudiciais dos adultos. Portanto, o
artigo 37 da CDC e o artigo 10(2b) do PIDCP determinam que as autoridades
mantenham as crianas privadas de liberdade separadas dos adultos. Alm
disso, a CDC estipula as razes e as condies nas quais as crianas podem
ser legalmente privadas de liberdade, assim como os direitos de uma criana
acusada de ter infringido as leis penais (CDC, artigos 37 e 40). Essas
salvaguardas sero descritas com mais detalhes no Captulo 8, seo 8.7.

Lidar com crianas requer uma grande dose de sensibilidade e cuidado por
parte dos funcionrios responsveis pela aplicao da lei.
6.3.3.1 Crianas como testemunhas e/ou vtimas de crime

Interrogar uma criana que foi vtima ou testemunha de um crime uma
tarefa delicada porque, por um lado, pode ser difcil obter informao confivel
e, por outro, deve-se evitar causar (mais) traumas criana. Se o pai e/ou a
me forem suspeitos em uma investigao, os funcionrios responsveis pela
aplicao da lei devem estar conscientes dos danos prolongados que podem
provocar ao bem-estar psicolgico da criana se aproveitarem a inexperincia

desta para obter provas contra um ou ambos os pais mesmo se a prpria
criana for a vtima do crime investigado.
INTEGRAO NA PRTICA
Treinamento
Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei devem adquirir as habilidades psicolgicas
necessrias para interrogar crianas com o devido cuidado. Todo esforo deve ser feito
para evitar intimidar e/ou traumatizar a criana, em participar quando ela for vtima ou
testemunha de um crime violento. Alm disso, os funcionrios devem assegurar de fazer
perguntas de um modo que permita a obteno apenas de provas confiveis; as perguntas
no devem conduzir as respostas das crianas a uma direo especfica (ver tambm
Comentrio Geral N. 13, (44(d)(i) e 51) do Comit sobre os Direitos da Criana.
6.3.3.2 Crianas em condio de suspeitos

importante assegurar que a investigao no prejudique o bem-estar da
criana. Devem-se evitar traumas desnecessrios. A Regra N.o 10.3 das Regras
Mnimas das Naes Unidas para Administrao da Justia da Criana e do
Adolescente (Regras de Beijing) estipula que [c]ontatos entre agncias de
aplicao da lei e um infrator menor 21 devem ser geridos de modo a respeitar a
situao legal do menor, promover seu bem-estar e evitar prejudic-lo, levando
em considerao as circunstncias do caso. Alm disso, as Regras de Beijing
estipulam que o direito do menor privacidade deve ser respeitado em todos
os estgios de modo a evitar que sofra danos decorrentes da publicidade indevida
ou do processo de estigmatizao e que, [e]m princpio, nenhuma informao
que possa levar identificao de um infrator menor deve ser publicada(Regra
N.o 8). O documento recomenda a especializao dentro das agncias de
aplicao da lei com relao a crianas e adolescentes, atravs do
estabelecimento de unidades especiais ou departamentos e de instruo
adicional aos funcionrios que se ocupam de delinquentes juvenis (Regra N.o
12). As normas especficas de proteo dos direitos da criana durante a
investigao e o processo judicial sero descritas no Captulo 8, seo 8.7.
Com relao necessidade de uma resposta especfica para as crianas em
conflito com a lei, diferente da resposta aos adultos, ver Captulo 4, seo 4.4.
6.3.3.3 A utilizao da fora e de armas de fogo contra crianas

Nem os Princpios Bsicos sobre a Utilizao da Fora e de Armas de Fogo
pelos Funcionrios Responsveis pela Aplicao da Lei (PBUFAF) nem o Cdigo
de Conduta para os Funcionrios Responsveis pela Aplicao da Lei (CCFRAL)
nem qualquer outro instrumento internacional a esse respeito oferece
21 Para a definio de criana e menor, ver Regra de Beijing 2.2 e Captulo 4, seo 4.4.1.
orientao sobre a utilizao da fora contra crianas. seguro concluir que

as mesmas normas e disposies aplicveis aos adultos tambm se aplicam
a crianas e jovens. O Captulo 7, sobre a utilizao da fora e de armas de
fogo, fornece um panorama claro e detalhado sobre essas normas. No entanto,
tendo em vista a situao vulnervel da criana e as obrigaes de proteo
e tratamento especiais , razovel concluir que se deve exercer a mxima
restrio ao uso da fora e de armas de fogo contra as crianas, j que o
impacto de seu uso contra elas suscetvel de ser mais grave que no caso dos
adultos. Deve-se, portanto, instar os funcionrios a levar em conta seriamente
essas consequncias ao buscar o objetivo legtimo a ser alcanado. Alm disso,
a gravidade da ameaa apresentada por uma criana deve ser avaliada com
especial cuidado, devendo-se incentivar os funcionrios a procurar alternativas
adequadas utilizao da fora e de armas de fogo contra ela.
INTEGRAO NA PRTICA
Doutrina
Na medida do possvel, deve-se evitar algemar crianas. Os procedimentos operacionais
devem incluir uma instruo nesse sentido e uma orientao sobre possveis excees
(limitando tais excees a casos extremos).
6.3.4Referncias Selecionadas
Arts, Karin (ed.), International Criminal Accountability and the Rights of
Children, Hague Academic Press, Haia, 2006.
Grover, Sonja C., Prosecuting International Crimes and Human Rights Abuses
Committed Against Children: Leading International Court Cases, Springer,
Heidelberg, 2010.
Liefaard, Ton, Deprivation of Liberty of Children in Light of International Human
Rights Law and Standards, School of Human Rights Research Series, Vol. 28,
Intersentia, Oxford, 2008.
de Ruiter, D. (ed.), The Rights of Children in International Criminal Law: Children
as Actor and Victim of Crime, Associao Internacional de Tribunais, 2011.
6.4Mulheres
DOCUMENTOS JURDICOS
IMPORTANTES
Conveno sobre a Eliminao de Todas as Formas Regras das Naes Unidas para o Tratamento de
de Discriminao contra a Mulher (CEDM, adotada Mulheres Presas e Medidas No Privativas de
em 1979, em vigor desde 1981) Liberdade para Mulheres Infratoras (Regras de
Bangkok, adotadas em 2010).
6.4.1Contexto
A Carta das Naes Unidas (Carta da ONU, 1945) foi o primeiro instrumento
jurdico internacional a afirmar explicitamente os direitos do homem e da
mulher, incluindo o gnero como uma das formas proibidas de discriminao
(juntamente com raa, lngua e religio). Essas garantias foram reiteradas na
Declarao Universal dos Direitos Humanos (DUDH), adotada pela Assembleia
Geral em 1948. Desde ento, os direitos iguais para a mulher tm sido ajustados
e ampliados em inmeros tratados internacionais de direitos humanos, com
destaque para o Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Polticos (PIDCP) e o
Pacto Internacional sobre Direitos Econmicos, Sociais e Culturais (PIDESC). Os
direitos contidos em ambos os instrumentos so plenamente exercidos tanto
pela mulher como pelo homem assim como os direitos contidos em outros
tratados de direitos humanos, como a Conveno Contra a Tortura e a
Discriminao Racial (CIEDR). A no discriminao baseada no sexo tambm
se encontra na Conveno dos Direitos da Criana e em cada um dos tratados
de direitos humanos regionais (CEDHP, artigo 2o; CADH, artigo 1o; CEDH, artigo
14). Por que, ento, se julgou necessrio elaborar um instrumento jurdico
separado para a mulher? Considerou-se necessrio adotar meios adicionais de
proteo dos direitos humanos da mulher porque a proteo vigente de direitos
humanos em geral no era suficiente para assegurar mulher a proteo de
seus direitos. Como explicita o Prembulo da Conveno sobre a Eliminao
de Todas as Formas de Discriminao contra a Mulher (CEDM), as mulheres
ainda no possuem direitos iguais aos dos homens e a discriminao contra a
mulher continua a existir em todas as sociedades. O artigo 1o afirma que:
[...] a expresso discriminao contra a mulher significar toda a distino,
excluso ou restrio baseada no sexo e que tenha por objeto ou resultado
prejudicar ou anular o reconhecimento, gozo ou exerccio pela mulher,
independentemente de seu estado civil, com base na igualdade do homem
e da mulher, dos direitos humanos e liberdades fundamentais nos campos
poltico, econmico, social, cultural e civil ou em qualquer outro campo.
A igualdade o fundamento de toda sociedade comprometida com a justia

e os direitos humanos. No entanto, em praticamente todas as sociedades e
em todas as esferas de atividade, as mulheres esto sujeitas a desigualdades
de direito e de fato, como mostra o quadro a seguir.
AVANO DAS MULHERES NO MUNDO (2011-2012)*
Cerca de 600 milhes de mulheres no mundo todo, mais da metade das mulheres que
trabalham, esto em empregos vulnerveis, aprisionadas em trabalhos precrios, muitas
vezes fora do mbito da legislao laboral.
No mundo inteiro, cerca de 53 por cento das mulheres que trabalham esto em empregos
vulnerveis, como trabalhadoras por conta prpria ou trabalhadoras sem salrio em

empresas ou terras familiares. No Sul da sia e na frica Subsaariana, mais de 80 por
cento das mulheres trabalhadoras esto nesse tipo de emprego.
A disparidade salarial mdia entre mulheres e homens de 10 a 30 por cento.
Em 22 dos 25 pases da frica Subsaariana onde h dados disponveis, as mulheres tm
mais probabilidade que os homens de viver na pobreza.
Nos pases em desenvolvimento, mais de um tero das mulheres se casam antes dos 18
anos de idade. Com isso, perdem tempo de formao e se expem a riscos de gravidez
precoce.
Em quase todas as regies, mulheres jovens so significativamente mais propensas a ter
pouca formao (quatro anos ou menos de educao bsica) que os homens jovens. No
Oriente Mdio e Norte da frica, cerca de uma em cada quatro mulheres com idade entre
17 e 22 anos tem menos de quatro anos de escolaridade, em comparao com um em
cada oito homens.
Em 127 pases, o estupro dentro do casamento no explicitamente criminalizado.
Um estudo de 2009 sobre pases europeus concluiu que, em mdia, apenas 14 por cento
dos estupros denunciados terminaram em condenao, com taxas caindo at 5 por cento
em alguns pases.
O baixo nmero de denncias de crimes contra a mulher um problema srio em todas
as regies. Em 57 pases, pesquisas sobre criminalidade indicam que, em mdia, 10 por
cento das mulheres dizem que foram vtimas de ataque sexual, mas apenas 11 por cento
delas o denunciaram. Em comparao, h uma incidncia de roubo de 8 por cento em
mdia, com uma taxa de denncia de 38 por cento.
Deslocamentos em massa so uma consequncia de conflitos violentos, sendo que as
mulheres representam a maioria dos deslocados internos e refugiados no mundo.
Em 18 de 30 pases, mais da metade das mulheres disseram que no participam das
decises no lar.
A representao feminina nos Parlamentos nacionais atingiu ou superou 30 por cento
em apenas 28 pases.
Em mbito nacional, a representao feminina nos Parlamentos aumentou na ltima
dcada. No mundo, contudo, menos de 20 por cento dos parlamentares so mulheres.
As regies desenvolvidas atingiram 30 por cento de participao de mulheres em cargos
ministeriais, mas nenhuma regio alcanou essa marca na proporo de mulheres no
Parlamento.
* Fonte: ONU Mulheres, Progress of the Worlds Women (2011-2012), In Pursuit of Justice, ONU, Nova York, 2011.
Essa situao causada e agravada pela existncia de discriminao na famlia,

na comunidade e no local de trabalho. A discriminao contra a mulher
perpetuada pela permanncia de esteretipos (de homens e de mulheres) e
de culturas e crenas tradicionais que so prejudiciais s mulheres.
Este manual no tem como finalidade abordar a questo da igualdade de

gnero em geral, mas importante que os funcionrios responsveis pela
aplicao da lei entendam a situao especial das mulheres, como foi descrito
anteriormente. Embora as mulheres no devam ser consideradas vulnerveis
por natureza, as desigualdades mencionadas podem aumentar sua
vulnerabilidade em um pas, situao ou contexto especfico. Quando essa
vulnerabilidade se materializa, ou pelo menos quando existe um risco
aumentado de que isto ocorra, o trabalho dos funcionrios precisa levar em
conta a situao da mulher.
Com frequncia, as mulheres sofrem muito na administrao de justia. Em

muitos pases, elas no tm os mesmos direitos jurdicos que os homens,
sendo, portanto, tratadas como cidados de segunda classe na delegacia de
polcia e na sala do tribunal. Ao serem detidas ou presas, as mulheres so
muito mais vulnerveis que os homens a agresses especialmente abusos
baseados em gnero, como agresso sexual. As mulheres so com frequncia
detidas, torturadas e s vezes at mesmo mortas porque seus parentes ou
outras pessoas prximas esto ligados a grupos polticos de oposio ou so
procurados pelas autoridades. Em tempos de violncia, todos os direitos
humanos esto sob ameaa. As mulheres esto, muitas vezes, entre aqueles
submetidos a um sofrimento especfico em tais situaes; em meio a conflitos
que no provocaram, elas se tornam rapidamente alvos de assassinatos em
represlia. Representam tambm a maioria dos refugiados e deslocados
internos no mundo. So deixadas para criar a famlia por conta prpria e
submetidas com frequncia a estupros e abusos sexuais de forma impune.
Em situaes nas quais a mulher se encontra exposta a esses riscos e

vulnerabilidades especficos, os funcionrios responsveis pela aplicao da
lei tm novamente uma dupla responsabilidade (assim como para com outros
grupos vulnerveis):
oferecer proteo e assistncia mulher sempre que houver necessidade;
levar em conta as necessidades especficas da mulher no exerccio de seus
poderes.
6.4.2Violncia contra a mulher

O Comit das Naes Unidas para a Eliminao da Discriminao contra a
Mulher define violncia baseada no gnero como a violncia que dirigida
contra a mulher por ela ser mulher ou aquela que afeta desproporcionalmente
as mulheres. Esta violncia inclui os atos que infligem danos ou sofrimento fsico,
mental ou sexual, as ameaas de cometer esses atos, a coero e outras formas
de privaes da liberdade(Recomendao Geral N.o 19(6)).
Em sua resoluo 61/143 (2006), a Assembleia Geral da ONU definiu violncia

contra a mulher como todo ato de violncia baseado no pertencimento ao
sexo feminino que tenha ou possa ter como resultado um dano ou sofrimento
fsico, sexual ou psicolgico para a mulher, incluindo [...] privao arbitrria de
liberdade, seja no mbito pblico ou privado da vida. [NT.: traduo livre]
A violncia contra a mulher no um fenmeno recente; tem existido ao

longo da Histria, no sendo notada nem contestada. Aps uma considervel
presso internacional para considerar a violncia contra a mulher como uma
questo internacional de direitos humanos, o Comit respondeu com uma
declarao especfica de que a proibio geral da discriminao baseada no
gnero que consta na Conveno sobre a Eliminao de Todas as Formas de
Discriminao contra a Mulher (CEDM) inclui a violncia baseada no gnero
definida anteriormente. O Comit afirmou ainda que a violncia contra a
mulher constitui uma violao de seus direitos humanos reconhecidos
internacionalmente, no importando se quem cometeu a violao seja um
servidor pblico ou uma pessoa particular. A responsabilidade do Estado
perante a violncia contra a mulher pode ser invocada quando um funcionrio
do governo est envolvido em um ato de violncia baseada no gnero e
tambm quando o Estado deixa de agir com a devida diligncia de modo a
evitar que as violaes dos direitos cometidas por particulares ou de investigar
e punir tais atos de violncia, proporcionando compensao.
Essas decises foram reforadas pela Declarao sobre a Eliminao da

Violncia contra a Mulher, adotada pela Assembleia Geral em 1993; pela
Conveno Interamericana para Prevenir, Punir e Erradicar a Violncia contra
a Mulher, adotada em 1994; pelas disposies especficas da Declarao e
Programa de Ao de Viena adotadas na Conferncia Mundial sobre Direitos
Humanos, em 1993; pela Declarao e Plataforma de Ao de Beijing adotadas
por ocasio da Quarta Conferncia Mundial sobre a Mulher, em 1995; pelo
Protocolo Carta Africana sobre os Direitos Humanos e dos Povos Relativo
aos Direitos da Mulher na frica, adotado em 2003; e pelas Regras das Naes
Liberdade para Mulheres Infratoras (Regras de Bangkok), adotadas em 2011.
Cada um desses instrumentos evidencia que a violncia contra a mulher,
ocorra ela em casa, no local de trabalho ou nas mos dos agentes pblicos,
uma clara violao dos direitos humanos.
A preveno do crime um objetivo fundamental da aplicao da lei e uma

rea de atividade com importncia especfica para os direitos da mulher. Em
todas as sociedades, a mulher vulnervel a certos tipos de crime
simplesmente por ser mulher. Entre tais crimes, incluem-se violncia
domstica, agresso sexual e de outra natureza, prostituio forada e trfico.
A violncia sexual no se limita ao estupro. Abrange tambm prostituio

forada, escravido sexual, gravidez forada, maternidade forada, interrupo
forada da gravidez, esterilizao forada, agresso sexual, trfico, exames

mdicos inadequados e revista pessoal sem roupa. Atos de violncia sexual
constituem uma categoria de crimes separada de acordo com o Estatuto do
Tribunal Penal Internacional para a Ex-Iugoslvia e o Tribunal Penal
Internacional para Ruanda, assim como de acordo com o Estatuto de Roma
do Tribunal Penal Internacional (TPI). Em alguns casos, a jurisprudncia desses
rgos considerou o estupro como crime de guerra e/ou crime contra a
humanidade. Esses tribunais tambm reconheceram que os atos de violncia
sexual podem constituir tortura, tratamento desumano e, em certas
circunstncias, atos de genocdio.
Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei podem tomar uma srie

de passos para evitar que as mulheres se tornem vtimas de tais crimes.
Prostituio forada, por exemplo, uma violao dos direitos humanos que
afeta de forma desproporcional as mulheres migrantes muitas delas aliciadas
nos pases pobres para explorao sexual nos pases ricos. Essas mulheres
estaro com frequncia em situao migratria ilegal e, portanto, temerosas
de pedir ajuda s autoridades de aplicao da lei mesmo quando forem
submetidas ao tratamento mais desumano. Em tais casos, as agncias de
aplicao da lei tm a clara responsabilidade de se esforar para identificar
as vtimas de prostituio forada (tanto no pas de origem como no pas de
destino), tratando-as como vtimas em vez de criminosas e tomando medidas
para assegurar sua proteo. Ao mesmo tempo, as agncias devem fazer todo
o possvel para perseguir os perpetradores de tais crimes e colocar um fim s
suas prticas ilegais.
A violncia sexual constitui um especial desafio para os funcionrios

responsveis pela aplicao da lei. O srio trauma das vtimas, as graves
consequncias para a sade, o risco de estigmatizao e a situao
particularmente problemtica das provas relativas a tais crimes, j que
costumam ocorrer sem testemunhas todos esses aspectos tornam a
investigao difcil e delicada. uma tarefa complicada evitar novos traumas
das vtimas buscando, ao mesmo tempo, obter depoimentos confiveis.
INTEGRAO NA PRTICA
Doutrina e treinamento
Os procedimentos estabelecidos dentro das agncias responsveis pela aplicao da lei
para a investigao de casos de violncia sexual devem priorizar que a vtima receba
assistncia sade e psicolgica adequadas. As provas fsicas s devem ser obtidas por
profissional de sade feminino, com muito cuidado para no provocar mais traumas
vtima. Na medida do possvel, esta deve ser interrogada por um funcionrio de aplicao
da lei do sexo feminino com capacitao adequada em psicologia. Atravs de preparao

e registro dos interrogatrios, deve-se evitar a necessidade de perguntas repetitivas que
obriguem a vtima a reviver o trauma.
A violncia domstica outra violao grave dos direitos da mulher e (na

maioria dos pases) um crime que os funcionrios responsveis pela aplicao
da lei devem se esforar para evitar (ver seo 6.2.2.3). Eles so responsveis
por respeitar e proteger os direitos humanos da mulher, incluindo o direito
vida, segurana e integridade fsica.
Na maioria dos pases, os crimes que afetam a mulher tm baixa prioridade.

Contudo, dever de toda agncia de aplicao da lei revelar tais crimes, de
modo a evit-los o mximo possvel, e tratar as vtimas com cuidado,
sensibilidade e profissionalismo. Nesse sentido, deve-se dar a devida
considerao necessidade de privacidade, tendo-se em mente que tais
necessidades podem no ser as mesmas para uma mulher como so para um
homem. Em consequncia, os funcionrios encarregados da investigao de
crimes podem, s vezes, ter de tomar medidas especiais e diferentes para
assegurar a proteo e a preservao da privacidade da mulher.
6.4.3 A situao da mulher na administrao da justia

De acordo com o princpio bsico de no discriminao, a mulher tem os
mesmos direitos que os homens durante a deteno e a captura (para mais
detalhes, ver Captulo 8). No entanto, o princpio relacionado de igual proteo
dos direitos de todas as pessoas assim como o respeito pela dignidade
inerente pessoa humana (Conjunto de Princpios para a Proteo de Todas
as Pessoas Sujeitas a Qualquer Forma de Deteno ou Priso, Princpio N.o 1)
pode tambm exigir formas adicionais de proteo e considerao para as
mulheres durante a captura. Entre tais medidas, incluem-se: assegurar que a
captura de uma mulher seja feita por um funcionrio do sexo feminino
(sempre que possvel); que as mulheres e suas roupas sejam revistadas por
um funcionrio do sexo feminino (em todas as circunstncias); e que as
mulheres detidas sejam mantidas separadas dos homens detidos (tambm
em todas as circunstncias). Cabe observar que essas formas de proteo e
considerao adicionais para a mulher durante a priso no devem ser tidas
como discriminatrias, porque o seu objetivo compensar um desequilbrio
inerente visam criar condies para que a mulher possa desfrutar de seus
direitos do mesmo jeito que o homem.
Tm-se estabelecido padres especficos para proteger os detidos contra

maus-tratos e abuso de poder, salvaguard-los contra danos sade
provocados por condies inadequadas de deteno e garantir que os direitos
bsicos dos detidos como seres humanos sejam respeitados. A necessidade

de assegurar uma proteo jurdica especfica para os detidos baseia-se no fato
de que eles dependem do Estado para satisfazer suas necessidades bsicas.
Mulheres detidas correm duplo risco: so com frequncia pobres e migrantes.
Em muitos pases, mulheres so colocadas em deteno por atos que no seriam
considerados crimes se fossem cometidos por um homem. Uma vez detidas,
as mulheres sofrem um risco ainda maior de serem agredidas do que os homens
(especialmente agresses de funcionrios responsveis pela aplicao da lei).
O Direito Internacional dos Direitos Humanos guiado pelo princpio fundamental

da no discriminao: mulheres detidas tm os mesmos direitos que homens
detidos, no devendo ser discriminadas. Como foi dito anteriormente, igualdade
de resultado no necessariamente significa igualdade de tratamento. A
necessidade de ampliar a proteo especial s mulheres detidas reconhecida
pelo Conjunto de Princpios para a Proteo de Todas as Pessoas Sujeitas a
Qualquer Forma de Deteno ou Priso, que afirma claramente que as medidas
aplicadas ao abrigo da lei e exclusivamente destinadas aos direitos e condio
especial da mulher (especialmente da mulher grvida e da me com crianas de
tenra idade) no so consideradas medidas discriminatrias (Princpio 5(2)).
Uma das mais srias preocupaes com relao aos direitos humanos ,
obviamente, a violncia contra mulheres detidas por funcionrios de
segurana e responsveis pela aplicao da lei. A proteo contra a violncia
um direito humano bsico. O Conselho Econmico e Social das Naes
Unidas (ECOSOC) tem instado os Estados Membros a tomar todas as medidas
apropriadas urgentemente para erradicar atos de violncia fsica contra
mulheres detidas (resoluo 1986/29 do ECOSOC). Tais medidas devem incluir
as seguintes como um mnimo absoluto:
Mulheres s devem ser interrogadas ou detidas por, ou sob a superviso
de, funcionrios do sexo feminino;
No deve haver contato entre os agentes do sexo masculino e as mulheres
detidas, a menos que um agente do sexo feminino esteja presente;
Todos os funcionrios responsveis pela aplicao da lei que tiverem
contato com as mulheres detidas devem receber treinamento adequado;
Todos os funcionrios devem ser conscientizados do fato de que a agresso
sexual de detidos um crime grave; em algumas circunstncias, pode
inclusive ser considerado um ato de tortura, no devendo ser tolerado sob
qualquer situao;
Devem-se conduzir investigaes rpidas, minuciosas e imparciais sobre
todas as denncias de tortura, agresso ou maus-tratos de mulheres detidas;
Qualquer funcionrio responsvel por tais atos ou por incentiv-los ou
perdo-los deve ser levado justia;
Devem-se implantar procedimentos especficos para a identificao e resposta
a alegaes de violncia contra mulheres detidas (ver quadro seguinte).
VISO DETALHADA
Em sua resoluo A/RES/52/86 (1998), a Assembleia Geral da ONU instou os

Estados Membros a:
(a) Assegurar que as disposies aplicveis de leis, cdigos e procedimentos relativos
violncia contra a mulher sejam constantemente aplicados de forma a que todos os
atos criminosos de violncia contra a mulher sejam reconhecidos e respondidos
adequadamente pelo sistema de justia penal;
(b) Desenvolver tcnicas de investigao que no degradem as mulheres sujeitas a violncia
e minimizem a intromisso em suas vidas, mantendo-se ao mesmo tempo os padres
de coleta das melhores provas;
(c) Garantir que os procedimentos policiais, incluindo as decises sobre a captura, a
deteno e os termos de qualquer forma de soltura do perpetrador, levem em conta
a necessidade de proteger a vtima e pessoas relacionadas atravs da famlia, laos
sociais e outros, e que esses procedimentos tambm previnam atos adicionais de
violncia;
(d) Dotar a polcia de capacidade para responder rapidamente a incidentes de violncia
contra a mulher;
(e) Assegurar que os poderes policiais sejam exercidos de acordo com o estado de direito
e os cdigos de conduta, com a possibilidade de que a polcia seja responsabilizada
por qualquer infrao cometida. [NT.: traduo livre]
Mulheres que se tornaram vtimas de abuso sexual em deteno (ou antes

da deteno) necessitam de ateno e apoio especficos. As Regras de
Bangkok oferecem orientao adicional sobre essa questo:
Regra 7
1. Se diagnosticada a existncia de abuso sexual ou outras formas de
violncia antes ou durante o encarceramento, a mulher presa dever
ser informada de seu direito de recorrer s autoridades judiciais. A
mulher presa dever ser plenamente informada sobre os procedimentos
e etapas envolvidas. Se a mulher presa concordar em prosseguir com
aes judiciais, funcionrios(as) competentes devero ser avisados e
imediatamente remeter o caso autoridade competente para a
investigao. As autoridades prisionais devero ajud-la a obter
assistncia jurdica.
2. Independentemente de a mulher optar pela ao judicial, as
autoridades prisionais devero empenhar-se em garantir que ela tenha
acesso imediato a aconselhamento ou apoio psicolgico especializado.
3. Medidas especficas devero ser adotadas para evitar qualquer tipo de
retaliao contra aquelas mulheres que fizerem tais denncias ou que
recorrerem a aes judiciais.
Regra 25
1. Mulheres presas que relatarem abusos devero receber imediatamente
proteo, apoio e aconselhamento, e suas alegaes devero ser
investigadas por autoridades competentes e independentes, com pleno
respeito ao princpio de confidencialidade. Medidas de proteo
devero considerar especificamente os riscos de retaliaes.
2. Mulheres presas que tenham sido submetidas a abuso sexual,
especialmente aquelas que engravidaram em decorrncia desse abuso,
devero receber orientaes e aconselhamento mdicos apropriados
e devero contar com os atendimentos mdicos e psicolgicos
adequados, apoio e assistncia jurdica.
3. Com o intuito de monitorar as condies de priso e de tratamento das
mulheres presas, os mecanismos de inspeo, grupos visitantes ou de
monitoramento ou os rgos supervisores devero ter mulheres entre
seus membros.
Vtimas de estupro, abuso sexual e outras torturas ou maus tratos em custdia

devem ter o direito a uma compensao justa e adequada, assim como a
assistncia sade apropriada (para mais detalhes, ver seo 6.2).

Como foi descrito anteriormente, a situao e as necessidades especiais da
mulher requerem que as agncias de aplicao da lei assegurem que haja um
nmero suficiente de mulheres entre seus funcionrios com a finalidade de:
conduzir buscas e apreenses;
garantir segurana e proteo nos centros de deteno para as mulheres
detidas;
realizar investigaes em casos de violncia domstica e sexual, assim como
em outros casos, a fim de proteger a dignidade da mulher (seja ela vtima,
testemunha ou suspeita);
representatividade geral.
Inmeros instrumentos jurdicos mencionados neste manual fazem clara

referncia necessidade de que as agncias de aplicao da lei sejam
representativas da comunidade como um todo. Isto includo especificamente
na resoluo 34/169 da Assembleia Geral da ONU pela qual o Cdigo de
Conduta para os Funcionrios Responsveis pela Aplicao da Lei (CCFRAL)
foi adotado. Alm disso, a Resoluo A/RES/52/86 da Assembleia Geral da
ONU insta os governos a incentivar as mulheres a se unirem s foras policiais,
inclusive no nvel operacional (N.o 8(f )). [NT.: traduo livre]
As mulheres esto seriamente sub-representadas em quase todas as agncias

de aplicao da lei no mundo. Seu nmero particularmente baixo nos nveis
estratgico, de gesto e de formulao de polticas. A sub-representao
uma razo fundamental pela qual a aplicao da lei geralmente to hostil

mulher e s suas necessidades especiais. No suficiente ter um punhado
de mulheres nos escales inferiores. Tais medidas correspondem a pouco
mais que um gesto simblico, e a falta de uma massa crtica feminina
impedir que essas mulheres possam servir em seu pleno potencial22.
Outro problema enfrentado pelas mulheres que so recrutadas para as

agncias o fato de que elas no esto integradas s reas regulares de
aplicao da lei. Em vez disso, a ao de muitas delas limitada aos aspectos
femininos da aplicao da lei (p.ex., questes relativas a mulheres e crianas)
geralmente ganhando salrios mais baixos que os recebidos pelos seus
colegas homens. Consideraes adicionais incluem a prevalncia de assdio
sexual e a manuteno de polticas, prticas e atitudes que marginalizam as
agentes mulheres e seu impacto na organizao. Muito poucas agncias de
aplicao da lei no mundo formularam estratgias coerentes para enfrentar
esses problemas. As agncias de aplicao da lei so, com frequncia, muito
isoladas da sociedade onde operam e as ltimas a responder a mudanas de
costumes.
A discriminao contra a mulher nos procedimentos de recrutamento e

seleo deve ser identificada e enfrentada. Tal discriminao muitas vezes
oculta, e procedimentos que parecem ser neutros em relao ao gnero se
mostraro, sob uma viso mais detalhada, diferenciar por gnero em sua
aplicao. Um exemplo disso a exigncia de altura mnima e exame fsico
potenciais obstculos para o acesso de mulheres (e muitas vezes tambm
de pessoas de minorias tnicas) s agncias. A exigncia da mesma altura
mnima para homens e mulheres discriminatria porque os homens so,
em mdia, mais altos que as mulheres. Portanto, mais homens que mulheres
satisfazem esse requisito. A mesma lgica se aplica aos exames fsicos que
so estabelecidos no mesmo nvel para homens e mulheres ou que, mesmo
sendo diferentes, no definem metas realistas para as candidatas.
CICV, Addressing the Needs of Women Affected by Armed Conflict: An ICRC
Guidance Document, CICV, Genebra, 2007.
Edwards, Alice, Violence against Women under International Human Rights
Law, Cambridge University Press, Cambridge, 2011.
Escritrio das Naes Unidas sobre Drogas e Crime, Training curriculum on
effective police responses to violence against women, Naes Unidas, Nova
York, 2010.
> http://www.unodc.org/documents/justice-and-prison-reform/ crimeprevention/
TrainingcurriculumPoliceVAW_English.pdf (ltima consulta em 30 de setembro de 2013)
22 Para a importncia de manter uma fora policial que seja representativa da sociedade, ver tambm o
Captulo 10.
Holtmaat, Rikki, Womens Human Rights and Culture: From Deadlock to

Dialogue, Intersentia, Cambridge, 2011.
Leeuwen, Fleur van, Womens Rights are Human Rights: The Practice of the
United Nations Human Rights Committee and the Committee on Economic,
Social and Cultural Rights, Intersentia, Anturpia, 2010.
6.5 Populaes em movimento
DOCUMENTOS JURDICOS
IMPORTANTES
Normas Vinculantes
Conveno Internacional sobre a Eliminao de Protocolo Adicional Conveno das Naes
Todas as Formas de Discriminao Racial (CEDR, Unidas contra o Crime Organizado Transnacional,
adotada em 1965, em vigor desde 1969) relativo ao Combate ao Trfico de Migrantes por
Conveno Relativa ao Estatuto dos Refugiados Via Terrestre, Martima e Area (adotado em 2000,
(CRER, adotada em 1951, em vigor desde 1954) e seu em vigor desde 2004).
Protocolo (adotado em 1966, em vigor desde 1967)
Conveno da Organizao da Unidade Africana Normas No Vinculantes
que Rege os Aspectos Especficos dos Problemas Princpios sobre o Tratamento dos Refugiados
dos Refugiados na frica (Conveno de (Princpios Afro-Asiticos sobre Refugiados,
Refugiados da OUA, adotada em 1969, em vigor adotados pelo Comit Jurdico Consultivo Afro-
desde 1974). Asitico em 1996)
Conveno Internacional sobre a Proteo dos Declarao das Naes Unidas sobre Asilo
Direitos de Todos os Trabalhadores Migrantes e dos Territorial (adotada em 1967)
Membros de Suas Famlias (CIDTM, adotada em Declarao de Cartagena sobre Refugiados
1990, em vigor desde 2003) (Declarao de Cartagena, adotada em 1984)
Protocolo Adicional Conveno das Naes Princpios Orientadores relativos aos Deslocados
Unidas contra o Crime Organizado Transnacional Internos (adotados em 1998)
relativo Preveno, Represso e Punio do
Trfico de Pessoas, em Especial Mulheres e
Crianas (adotado em 2000, em vigor desde 2003).
6.5.1Contexto
Nos ltimos anos, a situao dos refugiados, deslocados internos e migrantes
tornou-se um problema de alcance e consequncias globais. O nmero total
de refugiados e deslocados internos estimado em cerca de 45 milhes no
mundo todo23; a maioria deles na frica e na sia. Todos os dias, milhares de
migrantes tentam chegar a outros pases na esperana de encontrar melhores
condies de vida. Muitos dos que fazem isso clandestinamente desaparecem
durante a jornada. Os que conseguem atingir o destino encontram-se em
situao precria. Os pases de destino esto intensificando as medidas de
controle fronteirio, levando os migrantes a escolher rotas ainda mais
perigosas e remotas.
23 Fonte: Acnur, Displacement:The New 21st Century Challenge, Global Trends 2012, ACNUR, 2012.
Os nmeros cada vez maiores de pessoas em movimento representam

enormes desafios para a comunidade internacional, espalhando tenses em
reas e regies at ento imperturbveis. A aquisio e a distribuio
adequadas de amplas quantidades de itens bsicos em termos de alimentao,
abrigo, assistncia sade e higiene so uma fonte de enormes problemas
de logstica. Os governos afetados so confrontados por dilemas
aparentemente insolveis, tais como os apresentados pela repatriao de
pessoas. As pessoas que fogem do seu pas por tenses tnicas e violaes
de direitos humanos muitas vezes temem retornar ao pas de origem,
enquanto que a sua presena em outro pas ou regio passa a constituir uma
fonte de problemas aparentemente insuperveis.
A dimenso internacional dos problemas e desafios existentes atualmente

em relao aos refugiados, deslocados internos e migrantes no significa, de
modo algum, que sua importncia tenha diminudo para os funcionrios
responsveis pela aplicao da lei em mbito nacional. As sees seguintes,
pelo contrrio, focalizaro a importncia da preveno e assistncia dentro
das atividades de aplicao da lei em favor das pessoas em movimento.
6.5.2Refugiados
A Conveno Relativa ao Estatuto dos Refugiados (CRER) de 1951 define o
termo refugiado como aplicvel a qualquer pessoa [q]ue, em consequncia
dos acontecimentos ocorridos antes de 1o de janeiro de 1951 e temendo ser
perseguida por motivos de raa, religio, nacionalidade, grupo social ou opinies
polticas, encontra-se fora do pas de sua nacionalidade e que no pode ou, em
virtude desse temor, no quer valer-se da proteo desse pas, ou que, se no tem
nacionalidade, encontra-se fora do pas no qual tinha sua residncia habitual
em consequncia de tais acontecimentos, no pode ou, devido ao referido temor,
no quer voltar a ele (artigo 1(A)(2)).
A Conveno tambm estabelece padres mnimos para o tratamento dos

refugiados, incluindo os direitos bsicos que lhes correspondem. Aps a
entrada em vigor da
Conveno em 1954, logo tornou-se claro que o problema dos refugiados

no se esgotaria no mbito dos esforos empreendidos para enfrentar a
situao resultante da Segunda Guerra Mundial. A ecloso de conflitos aps
1o de janeiro de 1951 originou um fluxo de novos refugiados que no se
achavam em posio de reivindicar a Conveno e beneficiar-se da sua
proteo. Em 4 de outubro de 1967, entrou em vigor o Protocolo Relativo ao
Estatuto dos Refugiados das Naes Unidas; ao remover as limitaes
temporais contidas na definio de refugiado no artigo 1o da Conveno, o
Protocolo ampliou o alcance dessa definio a qualquer pessoa cuja aplicao
fosse condizente.
As pessoas que se enquadram na definio de refugiado que figura no artigo 1o

da Conveno devem ter os seus direitos protegidos, como estipulado. As
subsees D, E e F do artigo 1o especificam as condies segundo as quais uma
pessoa no pode se beneficiar da proteo e dos direitos oferecidos pela
Conveno. dada especial ateno subseo F, que estipula que as disposies
desta Conveno no sero aplicveis s pessoas a respeito das quais houver razes
srias para se pensar que: a) cometeram um crime contra a paz, um crime de guerra
ou um crime contra a humanidade, no sentido dado pelos instrumentos
internacionais elaborados para prever tais crimes; b) cometeram um crime grave de
direito comum fora do pas de refgio antes de serem nele admitidas como refugiados;
c) tornaram-se culpadas de atos contrrios aos fins e princpios das Naes Unidas.
importante notar que, embora os refugiados tenham direito proteo geral

de seus direitos e liberdades em plena igualdade em relao s demais pessoas,
a Conveno oferece proteo adicional, levando em conta as circunstncias
especiais enfrentadas pelos refugiados. Com respeito a estes, o Conselho da
Europa, a Organizao da Unidade Africana (OUA) e a Organizao dos Estados
Americanos (OEA) formularam convenes e/ou declaraes.
A Conveno da Organizao da Unidade Africana que Rege os Aspectos

Especficos dos Problemas dos Refugiados na frica (Conveno de Refugiados
da OUA) oferece uma definio mais ampla do termo refugiado que a da
Conveno Relativa ao Estatuto dos Refugiados (CRER), levando em conta a
maioria das causas do problema. O segundo pargrafo do artigo 1(2) da
Conveno de Refugiados da OUA afirma que o termo refugiado aplica-se
tambm a qualquer pessoa que, devido a uma agresso, ocupao externa,
dominao estrangeira ou a acontecimentos que perturbem gravemente a ordem
pblica numa parte ou na totalidade do seu pas de origem ou do pas de que
tem nacionalidade, seja obrigada a deixar o lugar da residncia habitual para
procurar refgio noutro lugar fora do seu pas de origem ou de nacionalidade.
No mbito da OEA, a Declarao de Cartagena de 1984 estabelece as bases

para o tratamento dos refugiados centro-americanos. A Declarao inclui o
princpio de non-refoulement (no devoluo), discutido na seo 6.5.5) e aborda
a importante questo da integrao dos refugiados nas sociedades receptoras,
assim como a necessidade de erradicar as causas do problema. Na Declarao
de Cartagena, o termo refugiado definido de maneira a incluir as pessoas
que tenham fugido dos seus pases porque a sua vida, segurana ou liberdade
tenham sido ameaadas pela violncia generalizada, a agresso estrangeira, os
conflitos internos, a violao macia dos direitos humanos ou outras circunstncias
que tenham perturbado gravemente a ordem pblica (Parte III, pargrafo 3).
um fato comprovado que 80 por cento da populao atual de refugiados
consistem em mulheres e crianas. Alm de serem grupos especialmente
vulnerveis, em muitos pases os direitos fundamentais das mulheres e crianas
so os que mais carecem de proteo adequada. Ambos os grupos se encontram

expostos a toda sorte de abusos, descaso, explorao sexual e outras formas
de explorao. preciso, por conseguinte, que seus direitos e liberdades (o
direito vida, liberdade e segurana pessoal) sejam especialmente
assegurados, para que possam exercer plenamente os demais direitos que lhes
so concedidos pelos instrumentos internacionais de direitos humanos.
Com respeito s responsabilidades da aplicao da lei em relao aos

refugiados, as seguintes disposies da Conveno Relativa ao Estatuto dos
Refugiados so de especial importncia:
Nenhum dos Estados Contratantes expulsar ou rechaar, de forma alguma,
um refugiado para as fronteiras dos territrios em que sua vida ou liberdade
seja ameaada em decorrncia da sua raa, religio, nacionalidade, grupo
social a que pertena ou opinies polticas (artigo 33(1));
As disposies da Conveno devem ser aplicadas sem discriminao
quanto raa, religio ou ao pas de origem (artigo 3o);
Um refugiado ter, no territrio dos Estados Contratantes, livre e fcil acesso
aos tribunais (artigo 16);
Cada Estado Contratante dar aos refugiados que se encontrem no seu
territrio o direito de nele escolher o local de sua residncia ou de nele circular
livremente, com as reservas institudas pela regulamentao aplicvel aos
estrangeiros em geral nas mesmas circunstncias (artigo 26);
Os Estados Contratantes entregaro documentos de identidade a qualquer
refugiado que se encontre no seu territrio e que no possua documento de
viagem vlido (artigo 27);
Para os fins de viagens para fora do territrio do estado, os refugiados
devem receber documentos de viagem a menos que a isto se oponham
razes imperiosas de segurana nacional ou de ordem pblica (artigo 28(1)).
Os Estados Contratantes no aplicaro sanes penais entrada ilegal ou
presena em seu territrio de pessoas em busca de estatuto de refugiados
como definido no artigo 1o, contanto que apresentem-se sem demora s
autoridades e exponham-lhes razes aceitveis para a sua entrada ou presena
irregulares (artigo 31(1)).
6.5.3 Deslocados internos

Como consequncia de situaes de violncia e conflito armado (ou da
ameaa delas) e de violaes generalizadas dos direitos humanos, inundaes,
terremotos e outros desastres naturais, houve um aumento dramtico no
nmero de pessoas que fugiram de suas casas nos ltimos anos. Existem
tambm outros fatores determinantes subjacentes a esse fenmeno do
deslocamento em massa de populaes.
Subdesenvolvimento, pobreza, distribuio desigual da riqueza, desemprego,

degradao do meio ambiente, tenses tnicas, opresso de minorias,
intolerncia, ausncia de processos democrticos e muitos outros fatores

costumam ser apontados como causas. Quando as pessoas, devido ao temor
de perseguio, buscam refgio em outros pases, seus interesses so
protegidos pela Conveno dos Refugiados de 1951 e pelo Protocolo Relativo
ao Estatuto dos Refugiados de 1967. Se tais pessoas forem vtimas de situaes
de conflito armado, gozam do direito de proteo de acordo com o Direito
Internacional Humanitrio (DIH). Em princpio, o Direito Internacional dos
Direitos Humanos oferece proteo a todas as pessoas sem distino. No
entanto, quando tais pessoas so deslocadas de um lugar para outro dentro
de seus prprios pases, surgem problemas especficos relacionados a seus
direitos e proteo. Deslocados internos, de acordo com os critrios
elaborados pelo Relator Especial da ONU, na ausncia de uma definio
jurdica, so pessoas ou grupos de pessoas compelidas a fugir de seus domiclios
ou dos locais em que residam habitualmente, de forma sbita e imprevista, em
consequncia de conflitos armados, tenses internas, violaes sistemticas dos
direitos humanos e desastres naturais ou provocados pelo homem, e que no
atravessaram a fronteira de um Estado internacionalmente reconhecido.24
Em 1998, o representante do Secretrio-Geral da ONU sobre deslocados internos

emitiu os Princpios Orientadores Relativos aos Deslocados Internos, que foram
adotados em resolues da Comisso das Naes Unidas e da Assembleia Geral
como uma importante ferramenta e padro para a proteo de deslocados
internos. Embora o documento como tal no crie novas obrigaes jurdicas
para os Estados, muitos mas no todos dos padres nele contidos refletem
o Direito Internacional vigente. O Secretrio-Geral da ONU refere-se aos Princpios
Orientadores como a norma internacional bsica para a proteo dos deslocados
internos. Os Princpios Orientadores tm como objetivo proteger todos os
deslocados internos em situaes de tenses internas, desastres naturais e outras
situaes de deslocamento. Os 30 Princpios comeam com a norma bsica de
que os deslocados internos devem gozar, em p de igualdade, dos mesmos direitos
e liberdades, ao abrigo do direito interno e do Direito Internacional, como o fazem
as outras pessoas no seu pas (Princpio 1(1)). Cabe s autoridades nacionais o
dever e a responsabilidade primrios de prestar proteo e assistncia
humanitria aos deslocados (Princpio 25(1)). O deslocamento deve ser evitado
e, se ocorrer, no deve ser feito de maneira a violar os direitos vida, dignidade,
liberdade e segurana dos afetados (Princpios 5 a 8). Aos deslocados internos
so concedidos direitos fundamentais ( vida, liberdade e segurana pessoa,
etc.), devendo ser protegidos contra uma srie de crimes, como genocdio, fome,
estupro, tortura e de serem feitos refns (Princpios 10 a 13). Devem ter o direito
liberdade de movimento e a buscar segurana em outras partes de seu pas
no exterior (Princpios 14 e 15). Alm disso, os Princpios 16 a 23 estabelecem os
direitos bsicos com relao s condies de vida (famlia, padro de vida,
24 Relatrio analtico do Secretrio-Geral sobre deslocados internos, documento das Naes Unidas E/
CN.4/1992/23, 14 de fevereiro de 1992. [NT.: traduo livre].
propriedade, religio, direito educao). As Sees IV e V so dedicadas a

assistncia humanitria, retorno e reassentamento.
As consequncias do deslocamento interno so mltiplas e podem privar as

pessoas em questo dos itens essenciais de que elas necessitam para
sobreviver. Perda da casa, perda do emprego, perda de segurana pessoal,
ameaas vida e liberdade, privao de comida, perda de assistncia sade
adequada e perda de oportunidades de educao esto entre as consequncias
drsticas e imediatas do deslocamento interno. A maioria dos deslocados
internos de hoje deixou suas casas em virtude de violaes graves e massivas
de direitos humanos que ameaaram sua vida e subsistncia. Mas a fuga de
seu local de residncia habitual deixa os deslocados internos especialmente
expostos a outros atos de violncia, a desaparecimentos forados e a ataques
contra sua dignidade pessoal, incluindo violncia sexual e estupro. Os governos
dos Estados que tm deslocados internos dentro de seu territrio so os
primeiros e principais responsveis por seu cuidado e proteo. No se deve
esquecer, contudo, que os prprios atos que levaram os deslocados internos
a deixar suas casas foram muitas vezes instigados ou tolerados pelo governo.
Em outros casos, os governos em questo no tm disposio ou capacidade
de oferecer aos deslocados internos os nveis de assistncia e proteo que
eles necessitam e aos quais tm direito. Deve-se observar que os deslocados
internos tm os mesmos direitos humanos e liberdades que tinham quando
ainda viviam em seu local original de residncia dentro de seu pas. Certas
questes relacionadas, inter alia, aos diretos vida, liberdade e segurana
pessoal, liberdade de movimento, asilo, etc., podem ser abordadas mediante
instrumentos jurdicos obrigatrios j vigentes. Permanecem a especial
vulnerabilidade dos deslocados internos s violaes dos direitos humanos
e o fato de que ainda no existem instrumentos jurdicos vinculantes que as
enfrentem adequadamente. Deslocados internos so fugitivos dentro de seu
prprio pas e, com frequncia, no tm seus direitos e interesses reconhecidos
ou protegidos. Exemplos recentes da frica e da ex-Iugoslvia mostram que
as autoridades governamentais em questo de fato no tm capacidade ou
disposio para responder adequadamente s necessidades dos deslocados
internos e, como resultado, apelam cada vez mais assistncia da comunidade
internacional. Isto j levou o Alto Comissariado das Naes Unidas para os
Refugiados (Acnur) a incluir a situao dos deslocados internos dentro do
escopo de seu mandato, embora no os inclua oficialmente.
Os seguintes Princpios Orientadores Relativos aos Deslocados Internos so

de especial importncia para os funcionrios responsveis pela aplicao da
lei ao lidar com os deslocados internos:
A obrigao de realizar qualquer deslocamento de acordo com as normas
e procedimentos estabelecidos por lei e pelas autoridades jurdicas
competentes (Princpio N.o 7);
A obrigao de proteger os deslocados internos contra uma srie de crimes

e violaes de direitos humanos (Princpios N.o 10 e 11);
A proibio contra captura e deteno arbitrrias (Princpio N.o 12(1));
A obrigao de conceder e facilitar livre passagem da assistncia humanitria
(Princpio N.o 25(3));
A obrigao de facilitar o regresso e o reassentamento (Princpio N.o 28(1));
A obrigao de prestar assistncia na recuperao de propriedades e bens
(Princpio N.o 29(2)).
6.5.4Migrantes
A migrao um fenmeno cada vez mais global. Sem serem refugiadas, as
pessoas podem decidir, por uma variedade de razes, deixar seu pas e tentar
ganhar a vida no exterior. Embora isto no necessariamente as coloque em
uma posio de vulnerabilidade, elas com frequncia se veem em dificuldades.
Isto ocorre especialmente quando pessoas atravessam fronteiras
clandestinamente por motivos econmicos e sem a aprovao das autoridades
migratrias competentes ou sem os documentos necessrios. Elas podem
entrar no pas utilizando visto de turista e ento j em condio ilegal
buscar emprego no mercado informal, quase sempre ilegal. O trfico de
pessoas outro triste fenmeno do mundo globalizado atual.
Essa condio irregular de muitos migrantes muitas vezes os expem a uma

variedade de ameaas. Eles so facilmente submetidos a explorao, que, em
algumas situaes, pode ser descrita como a escravido moderna, com
condies de vida e trabalho desumanas, sem seguro de sade e com uma
remunerao insuficiente para satisfazer s mais bsicas necessidades
humanas. As vtimas de trfico de pessoas, em particular, so frequentemente
obrigadas a se prostituir. Quando migrantes que vivem na ilegalidade se
tornam vtimas de violncia ou crime, sua condio muitas vezes impede que
procurem ajuda da polcia. Se desaparecem, normalmente ningum procura
por eles nem denuncia o fato polcia.
Apesar da intensificao do sofrimento humano que pode ser observado no

mundo todo, existe somente um instrumento internacional que protege os
migrantes sob condies especiais: a Conveno Internacional sobre a Proteo
dos Direitos de Todos os Trabalhadores Migrantes e dos Membros de Suas
Famlias (CIDTM, adotada pela Resoluo 45/158 da Assembleia Geral da
ONU)25. No entanto, a Conveno tem aplicabilidade limitada, j que conta
apenas com 47 Estados Partes.
25 H dois documentos adicionais, muito especficos, que complementam a Conveno das Naes Unidas
contra o Crime Organizado Transnacional: o Protocolo Relativo Preveno, Represso e Punio do
Trfico de Pessoas e o Protocolo relativo ao Combate ao Trfico de Migrantes por Via Terrestre, Martima
e Area, ambos voltados luta contra fenmenos especficos do crime organizado transnacional, isto
, trfico de pessoas e contrabando de migrantes. Os dois instrumentos contm artigos que protegem
as vtimas desses crimes (ver seo 6.5.6).
A CIDTM prev inmeros direitos aplicveis a todos os trabalhadores migrantes,

estejam eles em uma situao regular, documentados ou em uma situao
irregular, como indocumentados; outros direitos especificamente se aplicam
somente aos trabalhadores migrantes e suas famlias em situao regular.
A Comisso de Monitoramento supervisiona o cumprimento e a implementao

da CIDTM, que prev um sistema de relatrios (artigos 73 e 74), assim como
um mecanismo de comunicaes sobre o no cumprimento por outro Estado
Parte das obrigaes decorrentes da Conveno (artigo 76: comunicaes
entre Estados; artigo 77: comunicaes apresentadas por pessoas).
A maioria dos direitos contidos no Pacto Internacional sobre Direitos Civis e

Polticos (PIDCP) so reiterados na primeira parte da CIDTM e, portanto,
aplicam-se a todos os trabalhadores migrantes, refletindo a noo de que os
trabalhadores migrantes devem ter os mesmos direitos fundamentais que as
outras pessoas que vivem no pas de emprego ou no pas de trnsito, seja sua
condio regular ou irregular.
A Conveno contm ainda disposies (de especial importncia para os

funcionrios responsveis pela aplicao da lei) que abordam a vulnerabilidade
especfica dos trabalhadores migrantes. As disposies mais relevantes so
descritas no quadro seguinte.
Conveno Internacional sobre a Proteo dos

Direitos de Todos os Trabalhadores Migrantes e dos
Membros das suas Famlias (CIDTM);
Os trabalhadores migrantes e os membros das suas famlias tm direito proteo

efetiva do Estado contra a violncia, os maus-tratos fsicos, as ameaas e a intimidao,
por parte de funcionrios pblicos ou privados, grupos ou instituies. (Artigo 16(2))
A verificao pelos funcionrios responsveis pela aplicao da lei da identidade dos

trabalhadores migrantes e dos membros das suas famlias deve ser conduzida de
acordo com o procedimento estabelecido na lei. (Artigo 16(3))
Nenhum trabalhador migrante ou membro da sua famlia ser sujeito, individual ou

coletivamente, a deteno ou priso arbitrria; nem ser privado da sua liberdade,
salvo por motivos e em conformidade com os procedimentos estabelecidos por lei.
(Artigo 16(4))
A priso preventiva da pessoa que tenha de ser julgada no deve ser a regra geral,
mas a sua libertao pode ser subordinada a garantias que assegurem a sua
comparncia na audincia ou em qualquer ato processual e, se for o caso, para
execuo de sentena. (Artigo 16(6))
Qualquer trabalhador migrante ou membro da sua famlia que se encontre detido num
Estado de trnsito, ou num Estado de emprego, por violao das disposies relativas
migrao deve, na medida do possvel, ser separado das pessoas detidas ou presas
preventivamente. (Artigo 17(3))
No caso de um trabalhador migrante ser privado da sua liberdade, as autoridades

competentes do Estado da deteno devem ter em conta os problemas que podem colocar-
se aos membros da sua famlia, em particular os cnjuges e filhos menores. (Artigo 17(6))
Nenhum trabalhador migrante ou um membro da sua famlia pode ser privado da sua
autorizao de residncia ou de trabalho, nem expulso, pela nica razo de no ter cumprido
uma obrigao decorrente de um contrato de trabalho, salvo se a execuo dessa obrigao
constituir uma condio de tais autorizaes. (Artigo 20(2))
Ningum, exceto os funcionrios pblicos devidamente autorizados por lei para este efeito,
tem o direito de apreender, destruir ou tentar destruir documentos de identidade, documentos
de autorizao de entrada, permanncia, residncia ou de estabelecimento no territrio
nacional, ou documentos relazo ser examinado e decidido individualmente. (Artigo 22(1))
Os trabalhadores migrantes e os membros da sua famlia s podem ser expulsos do

territrio de um Estado Parte em cumprimento de uma deciso tomada por uma autoridade
competente em conformidade com a lei. (Artigo 22(2))
6.5.5O princpio de non-refoulement (no devoluo)

Um importante princpio para a proteo das pessoas em movimento o de
non-refoulement. Tal princpio tem implicaes de longo alcance para os funcionrios
responsveis pela aplicao da lei, especialmente para aqueles encarregados do
controle de fronteira, e, portanto, merece uma anlise mais profunda.
Este princpio tradicionalmente associado com o direito dos refugiados

(CIDTM, artigo 33), mas tambm consagrado em tratados de extradio, no
Direito Internacional Humanitrio (Terceira Conveno de Genebra, artigo
12, e Quarta Conveno de Genebra, artigo 45) e no Direito Internacional dos
Direitos Humanos (CCT, artigo 3o; Carta dos Direitos Fundamentais da Unio
Europeia (artigo 19(2)) e em outros tratados de direitos humanos internacionais
e regionais por interpretao. Na medida em que a no devoluo uma
resposta perseguio, tortura, maus-tratos e privao arbitrria da vida,
tornou-se uma norma internacional consuetudinria.
O princpio probe um Estado de transferir uma pessoa a outro Estado se

houver motivos considerveis para acreditar que ela esteja em risco de ser
vtima de violaes de seus direitos fundamentais, nomeadamente:
Perseguio por motivos de raa, religio, nacionalidade, pertencimento a

determinado grupo social ou opinio poltica;
Tortura e outras formas de tratamentos cruis, desumanos ou degradantes;
Privao arbitrria da vida, nomeadamente mediante a imposio da pena
de morte sem as garantias fundamentais de um julgamento justo;
Outras ameaas consideradas em instrumentos especficos, p.ex. ameaa
integridade fsica ou liberdade (ver, por exemplo, a Conveno de Refugiados
da OUA, artigo 1(2), e a Declarao de Cartagena, Concluso N.o 3, que inclui
situaes de violncia generalizada).
O tipo de conduta proibido deve ser entendido em termos amplos. Portanto,

no importa se o ato deve ser classificado formalmente como expulso,
deportao, retorno, rejeio ou qualquer outro termo. Isto tambm se aplica
extradio e a situaes de rejeio na fronteira.
O refoulement (devoluo) no apenas proibido para o pas de origem da

pessoa em questo, mas tambm para um terceiro Estado em que tambm
haja risco de perseguio ou em que haja risco de devoluo posterior a um
territrio onde o indivduo enfrenta um risco.
Em termos prticos, este princpio exige que as autoridades do Estado que

planejam uma transferncia de uma pessoa a outro Estado avaliem se existe
risco de que a pessoa enfrente perseguio, tortura, tratamentos ou penas
cruis, desumanos ou degradantes ou de privao arbitrria da vida aps a
transferncia. Cada caso deve ser avaliado individualmente mesmo em
situaes de fluxo em massa de pessoas a fim de evitar as graves
consequncias de uma deciso errnea. Se for considerado que existe risco,
a pessoa no deve ser transferida. Com base no direito dos refugiados e nos
princpios gerais do Direito Internacional dos Direitos Humanos, uma srie
de salvaguardas de procedimento fundamentais deve ser observada no
momento de determinar se h risco para a pessoa, em especial as seguintes:
A pertinncia das preocupaes, isto , a existncia do risco, deve ser
avaliada individualmente por um rgo independente do que tomou a
deciso da transferncia;
A pessoa em questo deve ser informada de forma oportuna sobre a
transferncia prevista;
A pessoa deve ter a oportunidade de expressar qualquer preocupao que
possa ter com relao ao risco de ser submetida tortura ou outras formas
de maus-tratos, privao arbitrria da vida ou perseguio aps a transferncia;
Durante a avaliao sobre a fundamentao do medo, a transferncia deve
ser suspendida.
Diante da intensa entrada de estrangeiros em seus territrios por inmeras

razes, muitos Estados ao redor do mundo comearam a tomar medidas para
proteger suas fronteiras e evitar que as pessoas entrem no territrio, incluindo

o impedimento fsico de que elas cheguem fronteira e/ou tenham acesso
s autoridades competentes, s quais poderiam apresentar sua causa e,
eventualmente, requerer asilo. Apesar da carga compreensvel que esse afluxo
possa representar para um pas, proceder dessa forma pode estar em violao
ao princpio non-refoulement. As agncias de aplicao da lei devem assegurar
o respeito pela obrigao dos Estados de avaliar cada caso individualmente
e com o direito do indivduo ao devido processo legal.

Caso de Hirsi Jamaa e outros Vs. Itlia
Requerimento N.o 27765/09, 23 de fevereiro de 2012
74. Sempre que o Estado, atravs de seus agentes em operao fora de seu territrio, exercer controle
e autoridade sobre um indivduo, e, portanto, jurisdio, o Estado tem a obrigao, de acordo com o
artigo 1o, de assegurar ao indivduo os direitos e liberdades contidos na Seo 1 da Conveno que
so relevantes para a situao desse indivduo.
81. A Corte observa que, no presente caso, os eventos ocorreram inteiramente a bordo de barcos das
foras armadas da Itlia, cujas tripulaes eram compostas exclusivamente de pessoal militar italiano.
Na opinio da Corte, no perodo entre o embarque nos navios das foras armadas italianas e a entrega
s autoridades lbias, os requerentes estiveram sob controle contnuo e exclusivo de jure e de facto
das autoridades italianas.
82. Por conseguinte, os incidentes que deram origem s supostas violaes se inserem na jurisdio
da Itlia na acepo do artigo 1o da Conveno.
114. No entanto, expulso, extradio ou qualquer outra medida para remover um estrangeiro pode
dar origem a uma questo nos termos do artigo 3o [i.e., a proibio da tortura e de tratamento desumano
ou degradante], envolvendo portanto a responsabilidade do Estado que expulsa, de acordo com a
Conveno, sempre que razes substanciais tenham sido mostradas para crer que a pessoa em questo,
se expulsa, enfrentar um risco real de ser submetida a tratamento contrrio ao artigo 3o no pas receptor.
122. A Corte j teve a oportunidade de observar que os Estados que formam as fronteiras externas da
Unio Europeia enfrentam atualmente considerveis dificuldades em lidar com o crescente afluxo de
migrantes e requerentes de asilo. [...] No entanto, considerando a natureza absoluta dos direitos garantidos
pelo artigo 3o, isto no pode eximir o Estado de suas obrigaes de acordo com tal disposio.
123. A Corte reitera que a proteo contra o tratamento proibido pelo artigo 3o impe sobre os Estados
a obrigao de no remover qualquer pessoa que, no pas receptor, correria o risco real de ser submetida
a tal tratamento.
134. [...] [A]s normas para o resgate de pessoas no mar e as que regulam a luta contra o trfico de
pessoas impe sobre os Estados o dever de respeitar as obrigaes decorrentes do direito dos
refugiados internacionais, incluindo o princpio de non-refoulement.
156. Em virtude do que foi mencionado, a Corte considera que, quando os requerentes foram
transferidos Lbia, as autoridades italianas sabiam ou deveriam saber que havia garantias insuficientes
de proteo s partes em questo contra o risco de serem devolvidas arbitrariamente aos seus pases
de origem, tendo em vista, particularmente, a falta de qualquer procedimento de asilo e a

impossibilidade de fazer com que as autoridades Lbias reconhecessem o status de refugiado concedido
pelo Acnur. [NT.: traduo livre]

A questo dos refugiados, deslocados internos e migrantes tem importncia
direta para os funcionrios responsveis pela aplicao da lei. Estes so, com
frequncia, o primeiro ponto de contato entre um refugiado ou migrante e
um Estado receptor. Alm disso, no exerccio das funes, podem ter de ajudar
a satisfazer as necessidades das pessoas que deixaram seu pas ou local de
residncia. , portanto, de extrema importncia que os funcionrios estejam
conscientes dos direitos dessas pessoas.
Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei devem tratar os refugiados

em estrita conformidade com as disposies da Conveno Relativa ao
Estatuto dos Refugiados (CRER) e seu Protocolo de 1967; essas disposies
estabelecem padres mnimos a serem observados. Os funcionrios tambm
devem estar cientes do fato de que os deslocados internos continuam sendo
nacionais de seu pas de residncia, cabendo-lhes plenamente todos os
direitos e protees da legislao nacional e do Direito Internacional como
se ainda estivessem em seus pases de origem.
A proteo especfica limitada oferecida pela CIDTM em virtude do pequeno

nmero de Estados Partes no exime os responsveis pela aplicao da lei de
obrigaes especficas em relao proteo e respeito aos direitos dos
migrantes.
De fato, os funcionrios tm uma obrigao especial de respeitar e assegurar

os direitos humanos a todas as pessoas, sem nenhum tipo de distino,
incluindo origem nacional. Isto inclui, em particular, a proteo contra o crime
e a prestao de assistncia se as pessoas em questo foram vtimas de crime.
A Conveno Internacional sobre a Eliminao de Todas as Formas de
Discriminao Racial (CIEDR) tem um papel central em relao a essas
obrigaes (ver Captulo 4, seo 4.2.3), mas todos os outros padres
relevantes de direitos humanos tambm se aplicam aos migrantes.
Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei devem respeitar e proteger

a dignidade humana, mantendo e observando, sem qualquer distino
adversa, os direitos humanos de todas as pessoas incluindo das pessoas em
movimento. Cabe aos funcionrios implementar essa norma e assegurar que
tenha efeito prtico, no apenas um significado terico.
VISO DETALHADA

Condio Jurdica e Direitos dos Migrantes Indocumentados
Parecer Consultivo OC-18/03, IACHR (Srie A), N. 18, 17 de setembro de 2003
118. Deve-se indicar que a situao regular de uma pessoa em um Estado no condio
necessria para que este Estado respeite e garanta o princpio da igualdade e no
discriminao, visto que [] este princpio tem carter fundamental e todos os Estados
devem garanti-lo a seus cidados e a toda pessoa estrangeira que se encontre em seu
territrio.
123. Tal como este Tribunal j afirmou, o devido processo legal se refere ao conjunto de
requisitos que devem ser observados nas instncias processuais a fim de que as pessoas
estejam em condies de defender adequadamente seus direitos perante qualquer []
ato do Estado que possa afet-las. Isto , qualquer atuao ou omisso dos rgos estatais
dentro de um processo, seja administrativo, sancionatrio ou jurisdicional, deve respeitar
o devido processo legal.
126. Viola-se o direito s garantias e proteo judicial por vrios motivos: pelo risco da
pessoa quando comparece s instncias administrativas ou judiciais de ser deportada,
expulsa ou privada de sua liberdade, e pela negativa da prestao de um servio pblico
gratuito de defesa jurdica a seu favor, o que impede que se faam valer os direitos em
questo. A esse respeito, o Estado deve garantir que o acesso justia seja no apenas
formal, mas real.
173. Pelas razes expostas, a Corte [...] profere o seguinte parecer [...]
7. Que o direito ao devido processo legal deve ser reconhecido no contexto das garantias
mnimas que se devem oferecer a todo migrante, independentemente de seu status
migratrio. O amplo alcance da intangibilidade do devido processo compreende todas as
matrias e todas as pessoas, sem discriminao alguma.
Alm disso, os funcionrios responsveis pela aplicao da lei devem entender

os problemas especficos enfrentados pelas pessoas que tiveram de deixar
seu pas ou local de residncia. Devem tambm ter conscincia de sua prpria
capacidade de aliviar ou agravar o sofrimento dessas pessoas.
INTEGRAO NA PRTICA
Doutrina
Os procedimentos estabelecidos nas agncias de aplicao da lei para o atendimento de
pessoas que requerem status de refugiado ou para encaminh-las s autoridades
competentes deve ser adequado e rpido.
O tratamento adequado de pessoas em movimento pelas agncias de aplicao da lei
exige treinamento e educao adicionais para os funcionrios. O conhecimento do Direito
Internacional e da legislao nacional indispensvel. necessria uma capacidade de
compreender com empatia a situao e as circunstncias especficas do indivduo para que
a proteo, a assistncia e o tratamento adequados no sejam meras palavras.
Com base na definio referida anteriormente de vulnerabilidade (seo 6.1),

as pessoas em movimento so vulnerveis em muitos aspectos. Enfrentam
maiores riscos de abuso e violncia em sua jornada, podendo ficar expostas a:
sequestro e trfico por grupos criminosos, contrabandistas, cartis da droga
e outros;
discriminao, excluso e violncia xenofbica;
violncia das autoridades (exrcito, guardas de fronteira, polcia);
risco de devoluo, perseguio e estigmatizao se retornam ao pas ou
local de origem.
Esses riscos so particularmente graves quando as pessoas caem nas mos

de contrabandistas e traficantes, incluindo maus tratos, abuso sexual,
explorao, escravido e medo pelas famlias que deixaram para trs, para
citar apenas alguns perigos possveis.
O prprio fato de estar em movimento implica uma srie de riscos, tais como:
falta de comodidades bsicas, como alimentos, gua e abrigo;
acidentes (p.ex., choque de trens, naufrgio); e
dificuldades fsicas e psicolgicas intrnsecas jornada em si.
As pessoas em movimento com frequncia no tm acesso a servios bsicos

(sade, educao, servios sociais e moradia), carecem de conhecimento
suficiente sobre sua prpria situao jurdica e tm acesso insuficiente a assistncia
e assessoria jurdica. Quando so detidas por alguma razo, essas pessoas muitas
vezes desconhecem seus direitos e as garantias judiciais e processuais vigentes.
Podem no ter os documentos de identificao oficiais necessrios para a soltura.
Entre os problemas que costumam enfrentar, incluem-se tratamento e condies
de deteno discriminatrios, assim como discriminao no acesso aos servios.
Esses problemas se agravam muitas vezes por uma completa falta de apoio
externo da famlia, de servios consulares ou de outros visitantes.
Se as pessoas em movimento desaparecem, provavelmente continuaro com
paradeiro desconhecido. Se so vtimas de um crime, com frequncia decidem
no denunciar, especialmente em um ambiente de xenofobia ou quando se
encontram em uma situao pouco clara ou irregular.
Barreiras culturais e de idioma podem intensificar ainda mais os fatores

mencionados.
Quando um ou mais de tais riscos se concretizam, as responsabilidades de

aplicao da lei dos funcionrios aumentam em relao proteo das
pessoas em movimento:
Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei no devem considerar
as pessoas em questo como criminosos. Elas so vtimas de uma situao
difcil que merecem proteo e assistncia, mesmo se estiverem em situao
irregular. Os funcionrios devem estar conscientes da situao especfica
das pessoas em movimento (medo de xenofobia, ignorncia sobre seus
direitos, falta de documentao adequada, medo de serem enviadas de
volta, exposio a ameaas contra elas ou contra as famlias que deixaram
para trs). Tal situao e no o fato de estarem elas mesmas envolvidas
em uma atividade criminosa muitas vezes faz com que as pessoas em
movimento evitem a polcia, no denunciem incidentes em que so vtimas
e/ou no cooperem nas investigaes do crime.
O Protocolo Adicional Conveno das Naes Unidas contra o Crime
Organizado Transnacional relativo Preveno, Represso e Punio do
Trfico de Pessoas, em Especial Mulheres e Crianas, estabelece claramente
que aqueles afetados pelo trfico de pessoas so vtimas, mesmo que
prestem consentimento (artigo 2o e artigo 3(a) e (b)).
O artigo 5o do Protocolo Adicional Conveno das Naes Unidas contra o
Crime Organizado Transnacional, relativo ao Combate ao Trfico de Migrantes
por Via Terrestre, Martima e Area insta os Estados a no estabelecerem
processos criminais pelo fato de terem sido objeto de contrabando.
Como o fazem com relao a todas as outras pessoas, os funcionrios

responsveis pela aplicao da lei tm o dever fundamental de proteger as
pessoas em movimento contra crime, abuso e explorao. Esse dever de
proteger de especial importncia para as pessoas que tiveram de deixar
suas casas. Elas perderam quase todos os seus pontos de referncia e seus
mecanismos habituais para superar situaes difceis e se defender,
necessitando, portanto, ainda mais proteo que os demais.
A esse respeito, por exemplo, o Protocolo relativo Preveno, Represso
e Punio do Trfico de Pessoas, em Especial Mulheres e Crianas, estipula
que os Estados Partes estabeleam o trfico de pessoas como uma infrao
penal (artigo 5(1)) e estabeleam polticas abrangentes, programas e outras
medidas para: a) [p]revenir e combater o trfico de pessoas; e b) [p]roteger as
vtimas de trfico de pessoas, especialmente as mulheres e as crianas, de nova
vitimizao (artigo 9(1)). Cada Estado Parte proteger a privacidade e a
identidade das vtimas de trfico de pessoas (artigo 6(1) e envidar esforos
para garantir sua segurana fsica (artigo 6(5)).
Os Estados Partes devem caracterizar o contrabando de migrantes como
infrao penal, estabelecendo como agravantes as circunstncias que

ponham em perigo a vida e a segurana dos migrantes ou que acarretarem
o tratamento desumano ou degradante desses migrantes (Protocolo
relativo ao Combate ao Trfico de Migrantes por Via Terrestre, Martima e
Area, artigo 6o). O mesmo Protocolo estipula que os Estados Partes
cooperaro no domnio da informao a fim de impedir que potenciais
migrantes se tornem vtimas de grupos criminosos organizados (artigo
15(2)).
Sempre que necessrio, os funcionrios responsveis pela aplicao da lei
devem prestar ou iniciar a prestao de assistncia.
De particular importncia para os funcionrios responsveis pela aplicao
da lei , por exemplo, o direito das vtimas de trfico de pessoas a
recuperao fsica, psicolgica e social, incluindo alojamento adequado,
aconselhamento e informao (especialmente quanto aos direitos que a
lei lhes reconhece), assim como assistncia sade, psicolgica e material
(Protocolo relativo Preveno, Represso e Punio do Trfico de Pessoas,
artigo 6(3)(a) a (c)).
Outros pontos que devem ser levados em conta, a ttulo de assistncia,
incluem os seguintes:
A obrigao de garantir e facilitar a livre passagem da assistncia
humanitria (Princpios Orientadores relativos aos Deslocados Internos,
Princpio N.o 25(3)), j mencionada na seo 6.5.3;
Os refugiados tero direito ao mesmo tratamento em matria de assistncia
e de socorros pblicos que dado aos nacionais do pas de refgio (CRER,
artigo 23).
Quando haja uma razo para a captura ou deteno legal de pessoas em

movimento, os funcionrios responsveis pela aplicao da lei devem
assegurar que elas assim como qualquer outra pessoa presa ou detida26
sejam informadas de seu status e seus direitos, em um idioma que
compreendam, que tenham acesso a um advogado ou assessor jurdico e
que obtenham o apoio adequado dos servios consulares (Protocolo relativo
ao Combate ao Trfico de Migrantes por via Terrestre, Martima e Area, artigo
16(5)). Os funcionrios tambm devem assegurar que as pessoas em questo
no sejam vtimas de qualquer tipo de atos xenofbicos ou discriminatrios
enquanto estiverem sob sua custdia seja por parte de outros detidos ou
de outros funcionrios. A esse respeito, cabe recordar que a obrigao da no
discriminao (ver Captulo 3, seo 3.2) aplica-se a todas as pessoas, incluindo
aquelas em movimento, sejam eles refugiados, deslocados internos ou
migrantes.
Respeito pelo devido processo legal: as agncias de aplicao da lei
encarregadas do controle de fronteira devem garantir que seja respeitado
o direito dos estrangeiros de terem sua situao individual avaliada.
26 Para os direitos das pessoas presas e detidas, ver Captulo 8.

Procedimentos destinados para devolver os estrangeiros imediatamente

antes mesmo que tenham condies fsicas de apresentar sua causa, p.ex.
requerer asilo, seriam uma violao ao princpio de non-refoulement.
INTEGRAO NA PRTICA
Doutrina
Os procedimentos internos devem assegurar que as pessoas que atravessaram, ou tentaram
atravessar, a fronteira sejam encaminhadas s autoridades competentes de modo a
determinar seu status e sua situao legal.
O tratamento humano de migrantes e a proteo de seus direitos devem fazer parte do
treinamento dos funcionrios responsveis pela aplicao da lei (Protocolo relativo ao
Combate ao Trfico de Migrantes por Via Terrestre, Martima e Area, artigo 14(2)(e)).
Deng, Francis M., Estudo Abrangente (Comprehensive Study) preparado pelo
representante do Secretrio-Geral sobre questes de direitos humanos
relativas a deslocados internos, nos termos da resoluo da Comisso sobre
Direitos Humanos 1992/73, documento das Naes Unidas E/CN.4/1993/35,
Anexo, 21 de janeiro de 1993.
Frigo, Massimo, Migration and International Human Rights Law, Comisso
Internacional de Juristas, Genebra, 2011. Hollenbach, David (ed.), Driven
from Home: Protecting the Rights of Forced Migrants, Georgetown University
Press, Washington, 2010.
McAdam, Jane, Complementary Protection in International Refugee Law,
Oxford University Press, Oxford, 2007.
Shelley, Louise, Human Trafficking: A Global Perspective, Cambridge
University Press, Cambridge, 2010.
Wilsher, Daniel, Immigration Detention, Law, History, Politics, Cambridge
Parte III
PODERES
DE APLICAO
DA LEI
7.1 Introduo
7.2 Princpios reguladores do uso da fora
7.2.1 Legalidade
7.2.2 Necessidade
7.2.3 Proporcionalidade
7.2.4 Responsabilizao
7.3 Uso de armas de fogo
7.3.1 Princpios bsicos
7.3.2 Procedimentos antes e aps o uso
7.3.3 Responsabilizao pelo uso de armas de fogo
7.4 O gradiente do uso da fora: vantagens e desvantagens do conceito
7.5 Uso da fora em reunies pblicas
7.6 Uso da fora em deteno
7.7 Referncias selecionadas
DOCUMENTOS JURDICOS
IMPORTANTES
Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Polticos (PIDCP, Regras Mnimas das Naes Unidas para o Tratamento de
adotado em 1966, em vigor desde 1976) Presos (RMTP, adotadas em 1955)
Cdigo de Conduta para os Funcionrios Responsveis pela
Aplicao da Lei (CCFRAL, adotado em 1979)
Declarao dos Princpios Bsicos de Justia Relativos s
Vtimas de Criminalidade e Abuso de Poder (Declarao das
Vtimas. adotado em 1985).
Fogo por Funcionrios Responsveis pela Aplicao da Lei
Uso da fora e armas de fogo 257
CAPTULO 7
Uso da fora e armas de fogo
7.1Introduo
Forneceu-se uma srie extensa de meios legais s agncias de aplicao da
lei, no mundo todo, de modo a capacit-las a cumprir com seus deveres de
aplicao da lei e de prestao de assistncia quando necessrio. Esses meios,
incluindo os poderes e a autoridade, esto relacionados, entre outros, ao uso
da fora e armas de fogo, captura, deteno, busca e apreenso. Em especial,
a autoridade legal para empregar a fora, em momentos em que se torna
necessrio e inevitvel para os propsitos legais da aplicao da lei, cria uma
situao na qual os funcionrios responsveis pela aplicao da lei e os
membros da comunidade se encontram em lados opostos. Inicialmente, tais
confrontos envolvem funcionrios e cidados individualmente. No entanto,
podem afetar a qualidade do relacionamento entre a agncia e a comunidade
como um todo.
Essa relao ser obviamente ainda mais prejudicada no caso de uso ilegal da
fora, isto , de modo desproporcional e desnecessrio. Os funcionrios
responsveis pela aplicao da lei devem estar comprometidos com um alto
padro de disciplina e desempenho, reconhecendo tanto a importncia como
a delicadeza do trabalho a ser realizado. Procedimentos adequados de
monitoramento so essenciais e servem para garantir a existncia de um
equilbrio apropriado entre o poder discricionrio exercido individualmente
pelos funcionrios e a necessria responsabilidade legal e poltica da agncia
de aplicao da lei como um todo.
Isto de especial importncia quando o exerccio de poderes afeta o direito

de todos vida, liberdade e segurana pessoal, como proclamado no
artigo 3o da Declarao Universal de Direitos Humanos (DUDH). Esses direitos
so reiterados nos artigos 6(1) e 9(1) do Pacto Internacional sobre Direitos
Civis e Polticos (PIDCP).
PIDCP, artigo 6(1)
O direito vida inerente pessoa humana. Este direito dever ser
protegido pela lei. Ningum poder ser arbitrariamente privado de sua
vida.
PIDCP, artigo 9(1)

Toda pessoa tem direito liberdade e segurana pessoais. Ningum
poder ser preso ou encarcerado arbitrariamente. Ningum poder ser
privado de liberdade, salvo pelos motivos previstos em lei e em
conformidade com os procedimentos nela estabelecidos.
Outros tratados internacionais que oferecem garantias jurdicas para a

proteo do direito vida so:
Carta Africana dos Direitos Humanos e dos Povos (CADHP, artigo 4o);
Conveno Americana sobre Direitos Humanos (CADH, artigo 4o);
Carta rabe sobre Direitos Humanos (artigo 5o);
Conveno Americana sobre Direitos Humanos (CADH, artigo 2o);
O direito vida o direito humano supremo, uma vez que sem garantias
efetivas para todos, outros direitos humanos no teriam sentido. por este
motivo que a Parte III do PIDCP comea com o direito vida (artigo 6(1)),
enfatizando ainda mais o significado especial desse direito ao usar a palavra
inerente.
VISO DETALHADA
Comit de Direitos Humanos,

Comentrio Geral N. 6
1. O direito vida [...] o direito supremo do qual nenhuma derrogao permitida, mesmo
durante casos de emergncia pblica que ameacem a vida da nao [...]. um direito que
no deve ser interpretado de maneira restrita.
2. [...] O Comit considera que os Estados possuem o dever supremo de evitar guerras, atos de
genocdio e outros atos de violncia em massa que ocasionem a perda arbitrria da vida [...]
3. [...] A proteo contra a privao arbitrria da vida, que explicitamente requerida na
terceira frase do artigo 6(1), de fundamental importncia. O Comit considera que os
Estados Partes devem adotar medidas no apenas para prevenir e punir a privao da vida
por atos criminosos, mas tambm prevenir mortes arbitrrias pelas suas prprias foras de
segurana. A privao da vida pelas autoridades do Estado um assunto da mais alta
gravidade. Por conseguinte, a lei deve controlar e limitar de modo eficiente as circunstncias
nas quais uma pessoa pode ser privada de sua vida por tais autoridades.
5. [...] A expresso o direito vida inerente no pode ser propriamente compreendida
de forma restritiva, e a proteo desse direito requer que os Estados adotem medidas
positivas. [...] [NT.: traduo livre]
Portanto, e em total concordncia com o que foi descrito anteriormente, as

agncias de aplicao da lei em todo o mundo devem dar a mais alta
prioridade proteo do direito vida de todas as pessoas, mediante a
tentativa de evitar a tomada deliberada desta vida e mediante busca, com
determinao e persistncia, dos responsveis pela morte (violenta) de um
ser humano semelhante. A gravidade de tal delito ainda refletida na
severidade da pena que pode ser imposta por um tribunal a um acusado se
este for considerado culpado do ato de assassinato ou homicdio culposo.
No entanto, de que maneira a alta prioridade dada proteo do direito

vida, tal como estabelecido acima, relaciona-se com a autoridade legal da
mesma agncia de aplicao da lei para o uso da fora? Especialmente quando
essa autoridade, sob circunstncias especficas, inclui o uso intencional e letal
de armas de fogo? No estaro ditos poder e autoridade, outorgados pelo
Estado aos funcionrios responsveis pela aplicao da lei, em direta
contradio com os passos positivos que se espera que esse mesmo Estado
tome para proteger a vida?
em virtude dessas questes fundamentais que as situaes em que os

funcionrios responsveis pela aplicao da lei podem recorrer ao uso da
fora, especialmente ao uso de armas de fogo, devem se limitar estritamente
a circunstncias excepcionais.
7.2 Princpios reguladores do uso da fora

No h uma definio jurdica do uso da fora no Direito Internacional dos
Direitos Humanos. No contexto da aplicao da lei, fora geralmente
entendida como qualquer restrio fsica imposta sobre uma pessoa para
obter o respeito ordem (legal). O escopo muito amplo, incluindo
simplesmente o ato de tocar uma pessoa; o uso de meios de restrio, como
algemas; mtodos mais violentos, como bater em uma pessoa; meios tcnicos,
como gs lacrimognio e armas de choque eltrico (conhecidas como
tasers); at o uso de armas de fogo.
Como acontece com qualquer outro poder, os funcionrios responsveis pela

aplicao da lei devem, ao utilizar a fora, respeitar plenamente os princpios
de legalidade, necessidade, proporcionalidade e responsabilizao (ver
Captulo 3, seo 3.3). A orientao para a aplicao prtica de tais princpios
est contida nos Princpios Bsicos sobre a Utilizao da Fora e de Armas de
Fogo pelos Funcionrios Responsveis pela Aplicao da Lei (PBUFAF).
O Cdigo de Conduta para os Funcionrios Responsveis pela Aplicao da Lei

(CCFRAL) tem como objetivo criar padres para as prticas de aplicao da lei
que estejam de acordo com as disposies bsicas dos direitos e liberdades
humanos. Por meio da criao de uma estrutura que apresente diretrizes de alta
qualidade tica e legal, o CCFRAL busca influenciar a atitude e o comportamento
prtico dos funcionrios, incluindo o uso da fora e de armas de fogo.
De modo anlogo, o PBUFAF procura oferecer orientao aos Estados Membros

de modo a auxili-los a garantirem e a promoverem o verdadeiro papel dos
funcionrios responsveis pela aplicao da lei. Convida os Estados Membros a
tomarem em considerao e a respeitarem os Princpios Bsicos no quadro das
respectivas legislao e prtica nacionais. Convida igualmente os Estados
Membros a submeterem os Princpios Bsicos ateno dos funcionrios
responsveis pela aplicao da lei e de outros membros do poder executivo, de

magistrados, advogados, rgos legislativos e do pblico em geral. O prembulo
deste instrumento tambm reconhece a importncia e a complexidade das
tarefas dos funcionrios responsveis pela aplicao da lei, ressaltando sua
funo vital na proteo da vida, da liberdade e da segurana de todas as
pessoas. Enfatiza especialmente a manuteno da segurana pblica e da
paz social, assim como a importncia das qualificaes, formao e conduta
dos funcionrios. O prembulo termina enfatizando a necessidade de que os
governos levem em considerao os princpios contidos nesse instrumento,
adaptando a legislao e a prtica nacionais.
7.2.1Legalidade
Os funcionrios somente recorrero ao uso da fora para alcanar objetivos
legtimos de aplicao da lei.
O artigo 3o do CCFRAL estabelece que os funcionrios responsveis pela

aplicao da lei s podem empregar a fora quando tal se afigure estritamente
necessrio e na medida exigida para o cumprimento do seu dever. O Comentrio
sobre esse artigo reafirma que o emprego da fora no deve ser em
desproporo com o legtimo objetivo a atingir. Uma disposio similar
encontrada no PBUFAF No 5.
Os pases conferiram s suas agncias de aplicao da lei a autoridade legal

para usar a fora, se necessrio, a fim de cumprir com os objetivos legtimos
de aplicao da lei. Ao conceder a seus funcionrios a autoridade legal para
usar a fora e armas de fogo, os Estados no negam sua responsabilidade de
proteger o direito vida, liberdade e segurana de todas as pessoas. Tal
autoridade legal est prevista na legislao nacional, que deve definir
claramente as circunstncias em que a fora pode ser usada, assim como os
meios que podem ser usados em uma situao especfica. Os pases no
apenas autorizam seus funcionrios responsveis pela aplicao da lei a usar
a fora; certos pases chegam a obrigar seus funcionrios a faz-lo. Isto
significa que, nos termos da legislao nacional, um funcionrio tem o dever
de empregar a fora se, em uma determinada situao, o objetivo no puder
ser alcanado de outro modo. Tal fora no dever ser utilizada somente se
o seu uso for considerado inapropriado dadas as circunstncias, isto , dada
a importncia do objetivo a ser alcanado e a quantidade de fora realmente
necessria para atingi-lo (ver tambm a seo 7.2.3).
7.2.2Necessidade
O princpio de necessidade exige que os funcionrios responsveis pela
aplicao da lei usem a fora somente quando todos os outros meios de
alcanar um objetivo legtimo j tenham falhado ou paream extremamente
improvveis de atingir o resultado pretendido:
Eles devem, na medida do possvel, recorrer a meios no violentos antes de

utilizar a fora ou armas de fogo (PBUFAF, N.o 4).
S tm autorizao para utilizar a fora na medida necessria para alcanar
um objetivo legtimo (CCFRAL, artigo 3o, Comentrio (a)), isto , os
funcionrios no podero usar mais fora que o exigido pelas circunstncias,
e tal uso deve terminar assim que o objetivo legtimo for alcanado.
Devem esforar-se por reduzirem ao mnimo os danos e leses e respeitarem
e preservarem a vida humana (PBUFAF N.o 5(b)).
Essas disposies enfatizam a exigncia de que o uso da fora pelos funcionrios

responsveis pela aplicao da lei deve ser excepcional e nunca ir alm do
nvel razoavelmente considerado como necessrio para atingir objetivos
legtimos de aplicao da lei. Nesse sentido, a utilizao de armas de fogo deve
ser visto como uma medida extrema (para mais detalhes sobre as limitaes
especficas e requisitos aplicveis ao uso de armas de fogo, ver seo 7.3).
7.2.3Proporcionalidade
Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei devem usar a fora e armas
de fogo com moderao, e sua ao deve ser proporcional gravidade da
infrao e ao objetivo legtimo a alcanar (PBUFAF N.os 4 e 5; CCFRAL, artigo
3o, Comentrio (b)).
Essa avaliao, que deve ser feita individualmente pelo funcionrio responsvel
pela aplicao da lei sempre que surgir a questo do uso da fora, pode levar
concluso de que as implicaes negativas do uso da fora em uma
determinada situao so maiores que a importncia do objetivo legtimo a
ser alcanado. Nesse caso, os policiais devem se abster de prosseguir.
VISO DETALHADA
Relatrio do Relator Especial sobre execues extrajudiciais, sumrias

ou arbitrrias
ONU AG A/61/311, 5 de setembro de 2006
42. [...] [O] critrio de proporcionalidade entre a fora usada e o objetivo legtimo para qual
usada requer que a escalada da fora seja interrompida quando as consequncias da
aplicao de um maior nvel de fora superarem o valor do objetivo. Poderia-se dizer que
a proporcionalidade determina o ponto at o qual as vidas e o bem-estar de outros podem
justificar a utilizao da fora contra o suspeito e a partir do qual a fora seria injustificvel
e, na medida em que deve resultar em morte, uma violao do direito vida.
Deve-se enfatizar esse resultado da aplicao do princpio de proporcionalidade.

Retirar-se, abster-se de continuar perseguindo o objetivo legtimo na situao
real, deve ser uma opo aceitvel em qualquer operao de aplicao da lei
se as consequncias negativas da ao superarem o objetivo legtimo.
EXEMPLO DA APLICAO DO PRINCPIO DE

PROPORCIONALIDADE
Manobrar uma viatura da polcia para bloquear a passagem de uma moto roubada que
viaja em alta velocidade pode ser desproporcional se a ao for suscetvel de provocar uma
coliso e envolver um alto risco de morte ou ferimentos graves para o motorista e/ou
passageiro.
7.2.4Responsabilizao
Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei devem responder por seus
atos quando recorrerem ao uso da fora. A responsabilidade perante a lei
recai principalmente nos policiais de forma direta. A responsabilidade,
contudo, no termina aqui. Os superiores imediatos, colegas que
testemunharam a ao, a agncia de aplicao da lei como um todo e o Estado
devem assumir sua parcela e responder pelo uso da fora durante um ato de
aplicao da lei.
O PBUFAF No 22 estipula que os governos e organismos de aplicao da lei

devem estabelecer procedimentos adequados de comunicao hierrquica
e de inqurito para todos os incidentes em que:
morte ou leso grave seja causada mediante o uso da fora e de armas de
fogo por funcionrios responsveis pela aplicao da lei;
funcionrios responsveis pela aplicao da lei usem armas de fogo no
desempenho de seu dever.
Para incidentes que sejam objeto de relatrio por fora dos presentes
princpios, estipula-se o seguinte (PBUFAF N.os 22 e 23):
Governos e os organismos de aplicao da lei devem garantir a possibilidade
de um efetivo procedimento de controle e que autoridades independentes
(administrativas ou do Ministrio Pblico) possam exercer a sua jurisdio nas
condies adequadas;
Em caso de morte, leso grave ou outra consequncia grave, deve ser enviado
de imediato um relatrio detalhado s autoridades competentes encarregadas
do inqurito administrativo ou do controle judicirio;
As pessoas contra as quais sejam utilizadas a fora ou armas de fogo ou os
seus representantes autorizados devem ter acesso a um processo independente,
em particular um processo judicial;
Em caso de morte dessas pessoas, a presente disposio aplica-se s pessoas
a seu cargo.
7.2.4.1 Uso abusivo da fora e de armas de fogo

Os Governos devem garantir que a utilizao arbitrria ou abusiva da
fora ou de armas de fogo pelos funcionrios responsveis pela aplicao
da lei seja punida como infrao penal, nos termos da legislao nacional.
(PBUFAF No 7)
Nenhuma circunstncia excepcional, tal como a instabilidade poltica

interna ou o estado de emergncia, pode ser invocada para justificar uma
derrogao dos presentes Princpios Bsicos. (PBUFAF No 8)
O emprego arbitrrio ou excessivo da fora e de armas de fogo pelos

funcionrios responsveis pela aplicao da lei constitui uma violao da
legislao penal nacional. Tambm constitui uma violao de direitos
humanos pelos prprios funcionrios cujo dever manter e respeitar esses
direitos. Qualquer abuso de poder para usar a fora e armas de fogo constitui
uma violao da dignidade humana e potencialmente da integridade
fsica das vtimas em questo. Em qualquer caso, o uso indevido da fora e
de armas de fogo prejudicar a frgil relao entre a agncia de aplicao da
lei e a comunidade a que ela serve, podendo causar feridas que levaro muito
tempo para cicatrizar. por todas essas razes que o uso indevido no pode
e no deve ser tolerado.
A ateno deve ser voltada preveno de tais atos, mediante o treinamento

e a formao de forma apropriada e regular, alm de procedimentos
adequados de monitoramento e reviso. Sempre que existir uma alegao
ou suspeita de abuso, deve haver uma investigao imediata, independente,
imparcial e minuciosa. Os funcionrios que forem considerados culpados por
tal uso indevido devem ser punidos. Durante a investigao, as necessidades
especiais das vtimas devem receber a ateno adequada, de acordo com a
Declarao dos Princpios Bsicos de Justia relativos s Vtimas da
Criminalidade e Abuso do Poder (Declarao sobre Vtimas; para mais
detalhes, ver Captulo 6, seo 6.2). Para que se possa restabelecer com
sucesso a confiana em um relacionamento abalado, dever haver um esforo
genuno por parte da agncia de aplicao da lei.
7.2.4.2 Responsabilidade dos funcionrios responsveis pela

aplicao da lei
Os Governos e organismos de aplicao da lei devem garantir que os
funcionrios superiores sejam responsabilizados se, sabendo ou devendo
saber que os funcionrios sob as suas ordens utilizam ou utilizaram
ilicitamente a fora ou armas de fogo, no tomaram as medidas ao seu
alcance para impedirem, fazerem cessar ou comunicarem este abuso.
(PBUFAF No 24)
Os Governos e organismos responsveis pela aplicao da lei devem

garantir que nenhuma sano penal ou disciplinar seja tomada contra
funcionrios responsveis pela aplicao da lei que, de acordo como o
Lei e com os presentes Princpios Bsicos, recusem cumprir uma ordem
[ilegal] de utilizao da fora ou armas de fogo ou denunciem essa
utilizao [ilegal] por outros funcionrios. (PBUFAF No 25)
A obedincia a ordens superiores no pode ser invocada como meio de

defesa se os responsveis pela aplicao da lei sabiam que a ordem de
utilizao da fora ou de armas de fogo de que resultaram a morte ou
leses graves era manifestamente ilegal e se tinham uma possibilidade
razovel de recusar cumpri-la. Em qualquer caso, tambm existe
responsabilidade da parte do superior que proferiu a ordem ilegal.
(PBUFAF No 26)
Esses princpios deixam claro que a responsabilidade pelo uso da fora e de

armas de fogo compartilhada pelos funcionrios envolvidos em um
incidente em particular e pelos oficiais superiores. Sem absolver os
funcionrios responsveis pela aplicao da lei da responsabilidade individual
por suas aes, tornam o dever dos oficiais superiores demonstrar todo o
devido cuidado. A relao entre as disposies mencionadas acima e as
disposies sobre o uso indevido da fora e de armas de fogo (PBUFAF, N.os
7 e 8) deve ser entendida por todos os funcionrios responsveis pela
aplicao da lei.

A fora deve ser usada apenas como o ltimo recurso. Como foi dito acima,
os funcionrios responsveis pela aplicao da lei devem usar meios no
violentos, na medida do possvel, antes de recorrer utilizao da fora.
Portanto, as palavras essenciais na prtica da aplicao da lei devem ser
moderao, negociao, mediao, persuaso e resoluo de
conflitos. Deve-se dar preferncia comunicao quando se busca alcanar
objetivos legtimos de aplicao da lei.
INTEGRAO NA PRTICA
Doutrina
Os procedimentos operacionais devem obrigar os funcionrios responsveis pela aplicao
da lei a buscar, na medida do possvel, uma soluo pacfica e no violenta a uma
determinada situao.
Treinamento
De acordo com o PBUFAF, N.o 20, os responsveis pela aplicao da lei devem ser treinados
na resoluo pacfica de conflitos, assim como em mtodos de persuaso, negociao e
mediao.
Sistema de sanes
O sistema de comunicao interna deve permitir que a agncia de aplicao da lei avalie
se o comportamento dos funcionrios seguiu os procedimentos operacionais apresentados
acima. Por exemplo, um relatrio que inclua a questo O que voc fez para evitar a escalada
da situao? pode incentivar os funcionrios a tentar essa moderao. Alm disso, tais
relatrios tambm permitem a avaliao da necessidade de medidas corretivas (p.ex.,
medidas disciplinares, treinamento e avanos em procedimentos operacionais).
No entanto, os objetivos de aplicao da lei nem sempre podem ser alcanados

por meio da comunicao. Essencialmente, restam ento duas escolhas: ou
a situao deixada como est e o objetivo de aplicao da lei no ser
alcanado, ou o funcionrio responsvel pela aplicao da lei decide usar a
fora para atingir o objetivo. O PBUFAF exorta os governos a adotar e aplicar
regras sobre a utilizao da fora e de armas de fogo contra as pessoas, por
parte dos funcionrios responsveis pela aplicao da lei, que so encorajados
a manter sob permanente avaliao as questes ticas ligadas utilizao
da fora e de armas de fogo (PBUFAF N.o1).
Os regulamentos e normas mencionados devem incluir disposies para:

desenvolver um leque de meios to amplo quanto possvel e habilitar os
funcionrios responsveis pela aplicao da lei com diversos tipos de armas
e de munies, que permitam uma utilizao diferenciada da fora e das
armas de fogo. (PBUFAF N.o 2);
desenvolver armas neutralizadoras no letais para limitar o recurso a
meios que possam causar a morte ou leses corporais (PBUFAF N.o 2);
dotar os funcionrios responsveis pela aplicao da lei de equipamentos
defensivos, tais como escudos, viseiras, coletes antibalas e veculos
blindados, a fim de se reduzir a necessidade de utilizao de qualquer tipo
de armas (PBUFAF N.o 2);
assegurar que o desenvolvimento e a utilizao de armas neutralizadoras
seja objeto de uma avaliao cuidadosa, a fim de reduzir ao mnimo os
riscos com relao a terceiros, e que a utilizao dessas armas seja
submetida a um controle estrito (PBUFAF N.o 3); isto inclui a elaborao
de procedimentos apropriados para seu uso, a seleo adequada dos
funcionrios responsveis pela aplicao da lei com autorizao para us-
las, a formao dos funcionrios selecionados com relao aos potenciais
efeitos prejudiciais das armas, o treinamento prtico constante sobre esse
uso e, na medida do possvel, a preveno contra o uso indevido de tais

armas.
Observao: O PBUFAF usa o termo armas no letais. No entanto, fato

reconhecido que, dependendo das circunstncias e do uso, mesmo o
dispositivo mais simples pode se tornar letal. Consequentemente, de acordo
com a terminologia de aplicao da lei atual, este manual usar o termo
menos letal em vez de no letal.
INTEGRAO NA PRTICA
Como foi dito acima, apesar de ser designada como menos letal, a maioria dos meios
empregados no uso da fora pode ter srios efeitos prejudiciais e at mesmo letais.
Exemplos tpicos so as armas de condutividade eltrica incapacitante. Embora sejam
projetadas para reduzir a necessidade de recorrer a armas de fogo, e apesar dos avanos
j feitos, em uso no mundo todo, essas armas provocam regularmente leses graves e at
a morte. Na prtica, em vez de ser usado para evitar o uso de armas de fogo, o equipamento
empregado para compelir facilmente uma pessoa relutante a cumprir ordens sem tentar
antes usar meios menos violentos. Essa situao j levou inclusive algumas agncias de
aplicao da lei a abandonar totalmente essas armas. De fato, as agncias devem avaliar
seriamente os benefcios e riscos das armas de condutividade eltrica incapacitante e armas
similares para decidir se querem inclu-las entre a variedade de meios disponveis aos
funcionrios e, se forem, em que circunstncias devem ser usadas.
Doutrina
Os procedimentos operacionais devem afirmar claramente por quem, e em quais
circunstncias, as armas de condutividade eltrica incapacitante podero ser usadas. Por
exemplo, o Conselho da Europa sugere que os critrios para o uso dessas armas devem
pelo menos corresponder aos que regulam o uso de armas de fogo (Conselho da Europa,
CPT/Inf (2009) 30, relatrio sobre uma visita ao Reino Unido em 2008). Os procedimentos
devem incluir instrues sobre o uso pretendido e informaes acerca dos fatores de risco
que probem seu uso (p.ex., postos de gasolina ou outros locais onde haja produtos
altamente inflamveis; pessoas contra as quais no devem ser usadas, como crianas e
idosos).
Educao
Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei devem estar familiarizados com os efeitos
potencialmente prejudiciais do tipo especfico de arma de condutividade eltrica
incapacitante que possa estar em uso, incluindo seus efeitos em diferentes circunstncias
e sobre distintas categorias de pessoas.
Treinamento
Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei devem ser treinados no uso apropriado
das armas de condutividade eltrica incapacitante, assim como na avaliao dos riscos
especficos de uma dada situao (p.ex., com relao idade ou sade da pessoa).
Somente funcionrios que tenham sido treinados no uso apropriado dessas armas devem
ser autorizados a us-las.
Sistema de sanes
A facilidade com que armas de condutividade eltrica incapacitante so usadas pode levar
os funcionrios responsveis pela aplicao da lei a recorrer a elas muito rapidamente ou
a us-las de forma abusiva. Para evitar a utilizao excessiva ou abusiva de tais armas, cada
uso deve estar sujeito a um relatrio obrigatrio que oferea uma clara explicao sobre
as circunstncias, a avaliao de risco realizada pelo funcionrio e as razes pelas quais a
arma foi escolhida como a opo apropriada. O uso abusivo deve imperiosamente levar a
processos disciplinares e penais. O procedimento de notificao tambm dever permitir
que os benefcios reais e os riscos dessa arma sejam reavaliados regularmente, que o
treinamento e os procedimentos operacionais sejam revisados, se necessrio, e at mesmo
que a arma seja excluda completamente do equipamento disponvel de aplicao da lei.
Nesse sentido, deve-se enfatizar a importncia de desenvolver armas neutralizadoras no
letais, para uso nas situaes apropriadas, tendo em vista limitar de modo crescente o
recurso a meios que possam causar a morte ou leses corporais (PBUFAF N. 2)
Uma confirmao adicional do reconhecimento por parte dos Estados de sua

responsabilidade pode ser encontrada nas normas e prticas vigentes com
relao a recrutamento, seleo, formao e treinamento dos funcionrios
A qualidade da aplicao da lei depende, em grande parte, da qualidade dos

recursos humanos disponveis. Quo boas so as habilidades de comunicao
de um funcionrio responsvel pela aplicao da lei? Quais so as atitudes e
comportamento bsicos dos funcionrios em situaes de conflito ou
violncia em potencial? Quo bem treinados eles esto no uso controlado
da fora e de armas de fogo? Quais so as alternativas ao uso da fora que os
funcionrios reconhecem em uma situao em particular? So principalmente
as respostas a essas perguntas que decidiro o resultado de uma situao de
conflito entre um funcionrio e um cidado. No melhor dos casos, uma boa
estrutura jurdica pode proporcionar uma orientao, mas nunca oferecendo
uma soluo a priori.
Boas ferramentas podem ser consideradas como responsveis por metade

do trabalho feito. Todavia, a habilidade da pessoa que as utiliza ser
determinante para a qualidade do produto final (ver Captulo 10, seo 10.3).
Portanto, governos e agncias devem assegurar que todos os funcionrios
de aplicao da lei:
sejam selecionados de acordo com procedimentos adequados (PBUFAF N.o 18);

possuam as qualidades morais e aptides psicolgicas e fsicas exigidas para
o bom desempenho das suas funes (PBUFAF N.o 18);
recebam formao profissional contnua e completa e que sua capacidade
para continuarem a desempenhar essas funes deve ser submetida a
reapreciao peridica (PBUFAF N.o 18);
recebam formao e sejam submetidos a testes de acordo com normas de
avaliao adequadas sobre a utilizao da fora (PBUFAF N.o 19).
Governos e agncias de aplicao da lei tambm devem assegurar que,

durante o treinamento, seja concedida ateno particular a uma srie de
questes especficas. Entre as quais, incluem-se:
questes de tica policial e de direitos humanos;
meios de evitar a utilizao da fora ou de armas de fogo, incluindo a resoluo
pacfica de conflitos, conhecimento do comportamento de multides e
mtodos de persuaso, negociao e mediao, bem como meios tcnicos,
tendo em vista limitar a utilizao da fora e de armas de fogo;
rever o seu programa de formao e procedimentos operacionais, em funo
de incidentes concretos (PBUFAF N.o 20).
Finalmente, os governos e organismos de aplicao da lei devem garantir

aconselhamento psicolgico aos funcionrios responsveis pela aplicao da
lei envolvidos em situaes em que sejam utilizadas a fora e armas de fogo
(PBUFAF N.o 21).
7.3 Uso de armas de fogo

7.3.1 Princpios bsicos
Uma das observaes feitas pelo Comit de Direitos Humanos com relao
ao direito vida (Comentrio Geral N.o 6) foi que a privao da vida pelas
autoridades do Estado um assunto da mais alta gravidade. Por conseguinte,
a lei deve controlar e limitar eficientemente as circunstncias nas quais uma
pessoa pode ser privada da sua vida pelas autoridades [do Estado] em um
esforo para evitar a morte arbitrria. [NT.: traduo livre]
O uso de armas de fogo com o intuito de alcanar objetivos legtimos de

aplicao da lei deve ser considerado uma medida extrema, restrita a
circunstncias extremas. De acordo com o PBUFAF N.o 9, os funcionrios
responsveis pela aplicao da lei no devem fazer uso de armas de fogo contra
pessoas, salvo:
em caso de legtima defesa ou defesa de terceiros contra perigo iminente de
morte ou de leso grave;
para evitar um crime particularmente grave que ameace vidas humanas; ou
para proceder deteno de pessoa que represente essa ameaa e que
resista autoridade, ou impedir sua fuga; e
somente quando medidas menos extremas se mostrem insuficientes para

alcanarem aqueles objetivos.
Em qualquer caso, s devem recorrer intencionalmente utilizao letal de

armas de fogo quando isso seja estritamente indispensvel para proteger vidas
humanas (PBUFAF N.o 9, nfase acrescentada).
Essa disposio complexa requer uma explicao:

No h uma definio legal de arma de fogo. No entanto, as disposies
pertinentes do PBUFAF so formuladas tendo em vista o potencial
altamente letal de uma arma que foi projetada para matar (em comparao
com outros tipos de equipamentos ou armas que, dependendo das
circunstncias, podem tambm se tornar letais, mas que no foram
especificamente desenvolvidas com essa finalidade).
Dado o potencial altamente letal de uma arma de fogo, o PBUFAF N.o 9 traz
uma concluso lgica na aplicao do princpio de proporcionalidade: o
uso de uma ferramenta projetada para tirar a vida s pode ser justificado
para um objetivo de igual importncia, isto , para a proteo da vida ou
contra a ameaa de gravidade quase similar (leso grave).
Isto assume especial significado no caso de captura ou preveno de fuga.
O uso de uma arma de fogo em tais situaes s pode ser justificado contra
uma pessoa que represente essa ameaa e que resista autoridade. Ou seja:
a liberdade dessa pessoa deve representar uma grave ameaa vida de
outros.
VISO DETALHADA
Relatrio do Relator Especial sobre execues extrajudiciais, sumrias

ou arbitrrias
ONU AG A/61/311, 5 de setembro de 2006
44. [...] [...] A questo fundamental de proporcionalidade entre a probabilidade
objetivamente previsvel de que o uso da fora resultar em morte e na probabilidade
objetivamente previsvel de que deixar de incapacitar o indivduo resultaria na morte de
outros. Deve-se tambm lembrar que a proporcionalidade um requisito adicional
necessidade. O princpio de necessidade, portanto, nunca justificar o uso desproporcional
da fora. Caso todas as medidas proporcionais tenham se mostrado insuficientes para
apreender o suspeito, deve-se permitir que ele fuja. [NT.: traduo livre]
Como foi mencionado anteriormente (seo 7.2.1), em certas circunstncias

a legislao nacional pode obrigar os funcionrios responsveis pela
aplicao da lei a usar a fora quando o objetivo legtimo no puder ser
alcanado de outro modo. Tal legislao frequentemente existe em relao
captura ou fuga de detidos. No entanto, com o devido respeito ao direito

vida, tal legislao dever estar de acordo com as restries apresentadas
no PBUFAF N.o 9. No deve haver, em nenhuma circunstncia, qualquer
obrigao de fazer o uso da fora sem permitir que o funcionrio realize a
avaliao obrigatria da situao para determinar se a vida realmente est
em risco.
Embora as primeiras partes do PBUFAF N.o 9 abordem situaes em que os
funcionrios responsveis pela aplicao da lei podem usar uma arma de
fogo sem a inteno direta de matar (isto , ainda esperando que sua ao
resulte apenas em leso, no em morte), a ltima frase determina um limite
claro e absoluto para situaes em que os funcionrios fazem uso de suas
armas de fogo com a inteno de matar outra pessoa. O PBUFAF impe o
limiar mais elevado possvel sobre tais situaes extremas (por exemplo,
em situaes com refns ou atentados suicidas), exigindo que haja uma
ameaa vida direta e imediata, quase instantnea.
Em concluso, o uso de armas de fogo deve ser visto como o ltimo recurso.
Os riscos envolvidos em seu uso, em termos de danos e leses (graves) ou
morte, assim como de no apresentar qualquer opo real aps seu uso,
significa que essas armas s podem ser usadas como o ltimo meio possvel
para conter uma dada situao. De fato, quais outros meios os funcionrios
empregaro se o uso da arma de fogo deixar de assegurar que os objetivos
da aplicao da lei sejam realmente atingidos? A ateno dos funcionrios
no deve estar voltada para a prxima opo disponvel que aponta para o
uso da fora e de armas de fogo, mas sim para os meios e estratgias que
possam levar ao arrefecimento de uma situao a ser resolvida. A preferncia
recai novamente na comunicao, no na confrontao.
7.3.2 Procedimentos antes e aps o uso

Como foi dito acima, o uso de armas de fogo uma medida extrema, o que
evidenciado ainda mais pelas regras de comportamento que os funcionrios
responsveis pela aplicao da lei devem observar antes de us-las. O PBUFAF
N.o 10 afirma que as seguintes regras devem ser seguidas em todos os casos:
Nas circunstncias referidas no princpio 9, os funcionrios responsveis pela
aplicao da lei devem identificar-se como tal e fazer uma advertncia clara
da sua inteno de utilizarem armas de fogo, deixando um prazo suficiente
para que o aviso possa ser respeitado, exceto se esse modo de proceder
colocar indevidamente em risco a segurana daqueles responsveis, implicar
um perigo de morte ou leso grave para outras pessoas ou se se mostrar
manifestamente inadequado ou intil, tendo em conta as circunstncias do
caso.
Essa disposio um reflexo direto do princpio de necessidade. Se a

advertncia leva a pessoa a agir em conformidade com a ordem emitida pelo
funcionrio responsvel pela aplicao da lei, no h justificativa para recorrer

ao uso de armas de fogo.
Aps o emprego de armas de fogo, alguns procedimentos aplicam-se como

a qualquer uso da fora, isto , deve-se prestar assistncia sade a pessoas
feridas na operao e assegurar a comunicao da ocorrncia a familiares e
amigos da pessoa ferida (PBUFAF N.o 5(c) e (d)). Alm disso, normas especficas
de responsabilizao aplicam-se comunicao e investigao de situaes
em que se usaram armas de fogo.
7.3.3 Responsabilizao pelo uso de armas de fogo

Alm dos aspectos aplicveis a todos os tipos de uso da fora (ver seo 7.2.4),
normas especficas de responsabilizao aplicam-se ao uso de armas de fogo.
O PBUFAF N.o 11 exige que as agncias de aplicao [e]specifiquem as

circunstncias nas quais os funcionrios responsveis pela aplicao da lei
sejam autorizados a transportar armas de fogo e prescrevam os tipos de armas
de fogo e munio autorizados e [r]egulamentem o controle, armazenamento
e distribuio de armas de fogo e prevejam nomeadamente procedimentos
de acordo com os quais os funcionrios responsveis pela aplicao da lei
devam prestar contas de todas as armas e munies que lhes sejam
distribudas.
As autoridades tambm devem prever um sistema de relatrios de ocorrncia,

sempre que os funcionrios responsveis pela aplicao da lei utilizem armas
de fogo no exerccio de suas funes (PBUFAF N.o 11(f )).

A ampla gama de obrigaes que os funcionrios responsveis pela aplicao
da lei devem cumprir em conexo com o uso de armas de fogo transmite
uma sensao de dificuldade para executar a tarefa. Essa dificuldade
frequentemente reforada pelas situaes em que os funcionrios podem
ter de decidir entre usar ou no uma arma de fogo. Em uma frao de segundo,
eles precisam decidir sobre uma resposta apropriada a uma situao que
potencialmente fatal. Trata-se de uma tarefa extremamente difcil, que requer
uma variedade de medidas de precauo a serem tomadas pela agncia de
aplicao da lei para assegurar que o funcionrio seja capaz de adotar a
melhor resposta possvel a determinada situao.
As agncias de aplicao da lei devem possuir normas e regulamentos que:

[g]arantam que as armas de fogo sejam utilizadas apenas nas circunstncias
adequadas e de modo a reduzir ao mnimo o risco de danos inteis;
(PBUFAF N.o 11(b)).
[p]robam a utilizao de armas de fogo e de munies que provoquem
leses desnecessrias ou representem um risco injustificado; (PBUFAF N.o

11(c));
[p]revejam as advertncias a efetuar, sendo caso disso, se houver utilizao
de armas de fogo; (PBUFAF N.o 11(e));
INTEGRAO NA PRTICA
Doutrina
De acordo com o PBUFAF N.o 11(e), os procedimentos operacionais de uma agncia de
aplicao da lei devem prever as advertncias a efetuar, sendo este o caso, se houver
utilizao de armas de fogo. As advertncias devem satisfazer as exigncias do PBUFAF N.o
10, sendo claras e precisas o suficiente para que possam ser facilmente entendidas pelo
indivduo ao qual se destinam.
Uma questo fundamental se tiros constituem uma advertncia adequada. Dois aspectos
so problemticos. Primeiro, o destinatrio do tiro de advertncia pode perceber o tiro no
como um aviso, mas como um ataque direto, e ento reagir, levando a uma maior escalada
da situao. Segundo, as balas dos tiros de advertncia so extremamente perigosas e
podem causar graves leses ou, no pior dos casos, at mesmo matar pessoas no envolvidas
caso sejam disparadas para o ar; as balas caem em algum lugar, provocando um risco quase
impossvel de controlar. As agncias de aplicao da lei devem, portanto, avaliar
cuidadosamente os benefcios e os riscos antes de decidirem se, e em quais situaes,
devem considerar o uso de tiros como um meio possvel de emitir uma advertncia.
Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei devem saber de cor os procedimentos
de advertncia para poder implement-los corretamente, mesmo nas circunstncias mais
estressantes. Devem ser treinados para avaliar adequadamente a situao, de modo a
determinar se alguma das excees contidas no PBUFAF N.o 10 se aplica (isto , que a
advertncia pode no ser adequada).
Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei que tenham de portar

armas de fogo deveriam ser apenas autorizados a faz-lo aps recebimento
de formao especial para sua utilizao (PBUFAF N.o 19).
INTEGRAO NA PRTICA
Treinamento
As situaes em que os funcionrios responsveis pela aplicao da lei podem ter de
recorrer ao uso de armas de fogo so altamente estressantes para eles. A fim de permitir
que respondam adequadamente a tais situaes, seu treinamento deve ser o mais realista
possvel. Exerccios interminveis em campos de tiro so altamente insuficientes nesse

sentido. Sabe-se hoje tambm que a exposio repetitiva a situaes desafiadoras e
estressantes pode melhorar a capacidade dos oficiais de manter a calma e o controle de
suas capacidades fsicas e intelectuais, apesar da natureza potencialmente letal da situao.
Tais exerccios, claro, no devem se limitar ao incio das carreiras dos funcionrios. Devem
se repetir em intervalos regulares enquanto os funcionrios desempenharem funes que
envolvam o possvel uso de armas de fogo.
Dependendo da complexidade de uma situao, a responsabilidade no recai

somente no funcionrio responsvel pela aplicao da lei no local. O alto nvel
de comando tem a responsabilidade final em tomar todas as medidas de
precauo de acordo com as disposies do PBUFAF para respeitar e proteger
a vida.

Caso McCann e Outros Vs. Reino Unido
Requerimento N.o 18984/91, 27 de setembro de 1995
192. Ao realizar sua anlise de acordo com o artigo 2 [...] da [Conveno Europeia de
Direitos Humanos], a Corte deve ter em mente que a informao que as autoridades do
Reino Unido receberam, de que haveria um ataque terrorista em Gibraltar, deixou-os diante
de um dilema fundamental. Por um lado, eles deviam, no exerccio de suas funes, proteger
as vidas das pessoas em Gibraltar, incluindo seu prprio pessoal militar; por outro lado,
deveriam recorrer o mnimo possvel ao uso de fora letal contra os suspeitos de apresentar
essa ameaa, luz das obrigaes decorrentes da legislao nacional e do Direito
Internacional.
194. Neste contexto, para determinar se a fora usada foi compatvel com o artigo 2o [...],
a Corte deve examinar cuidadosamente [...] no apenas se a fora usada pelos soldados foi
estritamente proporcional ao objetivo de proteger as pessoas contra a violncia ilegal, mas
tambm se a operao antiterrorista foi planejada e controlada pelas autoridades de modo
a minimizar, na maior medida possvel, o recurso fora letal (nfase acrescentada).
199. Todos os quatro soldados admitiram que atiraram para matar. Consideraram que era
necessrio continuar disparando contra os suspeitos at que fossem fisicamente incapazes
de detonar um artefato.
200. A Corte aceita que os soldados honestamente acreditavam, luz da informao que
receberam, [...] que era necessrio atirar contra os suspeitos para impedir que detonassem
uma bomba e causassem srias perdas de vidas.
211. No entanto, a falha em prever uma margem de erro deve tambm ser considerada
em combinao com a atitude dos soldados de continuar atirando desde o momento em
que abriram fogo at que os suspeitos estivessem mortos. [...] Nesse contexto, as autoridades,
que tinham a obrigao de respeitar o direito vida dos suspeitos, deveriam avaliar com
o maior cuidado a informao sua disposio antes de transmiti-la aos soldados, cujo uso
de armas de fogo significava automaticamente disparar para matar.
212. A ao reflexa [dos soldados] nesta questo vital carece do grau de cautela no uso de
armas de fogo que se espera dos responsveis pela aplicao da lei em uma sociedade
democrtica, mesmo ao lidar com suspeitos de serem perigosos terroristas, estando em
marcante contraste com o padro de cuidados refletidos nas instrues sobre o uso de
armas de fogo pela polcia que tinham sido levadas ao seu conhecimento e que enfatizavam
as responsabilidades legais do funcionrio luz das condies predominantes no momento
da abordagem [...]. Essa falha das autoridades tambm sugere uma falta de cuidados
apropriados no controle e organizao da operao de captura (nfase acrescentada).
213. Em suma, considerando a deciso de no impedir que os suspeitos viajassem a
Gibraltar, o fracasso das autoridades em aventar a possibilidade de que suas avaliaes de
inteligncia estivessem errneas, pelo menos at certo ponto, e o recurso automtico
fora letal quando os soldados abriram fogo, a Corte no est convencida de que a morte
dos trs terroristas decorreu do uso da fora absolutamente necessrio na defesa das
pessoas contra a violncia ilegal, na acepo do artigo 2o pargrafo 2 (a) [...] da Conveno.
[NT.: traduo livre]
As consequncias do uso (letal) de armas de fogo podem ser, claro, reduzidas

a meras questes legais. No entanto, aconselha-se considerar as consequncias
pessoais para o(s) funcionrio(s) envolvido(s). Ainda que existam regras gerais
sobre como os seres humanos reagem a incidentes estressantes, a reao
especfica de cada pessoa depende, em primeiro lugar, da prpria pessoa,
sendo em seguida ditada pelas circunstncias particulares do acontecimento.
O fato de que haja aconselhamento disponvel aps o evento no diminui a
profunda experincia emocional a que um funcionrio pode ser submetido
como resultado do uso da fora e/ou de armas de fogo, mas, ao contrrio,
deve ser visto como um reconhecimento da gravidade de tais eventos.
Em inmeros pases, as agncias de aplicao da lei tm tido bons resultados

com grupos de autoajuda. Tais grupos so formados por funcionrios
responsveis pela aplicao da lei que passaram por uma situao em que
usaram arma de fogo contra uma pessoa e pela experincia emocional aps
tal incidente. Tal experincia usada para prestar aconselhamento a colegas
traumatizados por um incidente envolvendo o uso da fora e de armas de
fogo. Os grupos de autoajuda trabalham em estreita cooperao com
profissionais, tais como psiclogos e psiquiatras.
7.4 O gradiente do uso da fora: vantagens e

desvantagens do conceito
Muitas agncias de aplicao da lei no mundo todo baseiam seus
procedimentos operacionais para o uso da fora no gradiente do uso da
fora. De diversas maneiras, este modelo normalmente indica um certo
padro de comportamento por um indivduo e a resposta apropriada do
funcionrio responsvel pela aplicao da lei, como mostrado a seguir a
grosso modo. Observe que a terminologia e a quantidade de nveis podem
variar consideravelmente, do mesmo modo que a apresentao na forma de
escada, crculo ou um quadro ainda mais complexo.
Ataque mortal Fora letal/arma de fogo

Agresso Menos fora letal
Resistncia ativa Controle de contato fsico
Resistncia passiva Verbalizao
Cooperao/Obedincia Presena do policial
Indivduo Policial
Cabe examinar mais detidamente este conceito luz dos princpios acima
mencionados sobre o uso da fora e de armas de fogo, j que possui diversos
pontos fortes e fracos.
Em primeiro lugar, o conceito indica corretamente que a resposta do policial

precisa estar de acordo com a situao e o comportamento do indivduo.
Tambm indica claramente que certas respostas no so apropriadas
situao, como, por exemplo, responder com fora potencialmente letal para
superar uma resistncia passiva. No entanto, este modelo omite vrios
aspectos cruciais do uso da fora e de armas de fogo pelos funcionrios
responsveis pela aplicao da lei:
No leva em conta o princpio de necessidade. Para cada tipo individual de
comportamento, obrigatrio avaliar a necessidade de resposta e a
possibilidade de uma resposta no violenta ou menos violenta. Mesmo em
caso de ataque mortal, poderia ser possvel conter o ataque usando meios
menos letais (p.ex., usando gs pimenta contra algum que ataca com uma
faca) sempre dependendo, claro, das circunstncias especficas da situao.
Por outro lado, o grfico pode sugerir que um funcionrio responsvel pela
aplicao da lei deve comear pela base, o que nem sempre o caso e
depender das circunstncias em questo.
O grfico pode desencadear um comportamento reativo do funcionrio
responsvel pela aplicao da lei, embora seja sempre recomendvel que
o funcionrio mantenha o controle da situao e seja capaz de conduzi-la
na direo correta.
Alm disso, o grfico no inclui medidas de moderao, que devem ser
tentadas sempre que possvel.
Finalmente, o grfico no considera a possibilidade de retirada, que na

aplicao do princpio de proporcionalidade deve ser includa nas opes
possveis para a ao de aplicao da lei.
Consequentemente, o gradiente do uso da fora corre o risco de fazer uma

questo complexa parecer simples. Sua vantagem que ajuda, acima de tudo,
a ilustrar a ideia de uma resposta gradual. No entanto, no deve ser considerado
como uma ferramenta pronta para o uso em todas as situaes e nem deve,
certamente, ser usado isoladamente para explicar os princpios que regulam
o uso da fora e de armas de fogo.
7.5 Uso da fora em reunies pblicas

Alguns dos aspectos que regulam a gesto de reunies pblicas j foram
abordados no Captulo 5. No entanto, til recordar alguns aspectos especficos
que devem orientar o uso da fora e de armas de fogo em tais situaes.
Princpios gerais
Todos os princpios que regulam o uso da fora mencionados acima (seo
7.2) so aplicveis gesto de reunies pblicas. Em particular, deve-se prestar
a mxima ateno obrigao dos funcionrios responsveis pela aplicao
da lei de respeitar e proteger a vida e a segurana de todas as pessoas (PIDCP,
artigo 6(1); CCFRAL, artigo 2o ; PBUFAF, Prembulo (pargrafo 3); PBUFAF N.o
5; disposies de tratados regionais, isto , CADHP, artigos 4o e 6o ; CADH,
artigos 4(1), 5(1) e 7(1); Carta rabe, artigos 5o e 14; e CEDH, artigos 2(1) e
5(1)). Portanto, o uso da fora deve continuar sendo o ltimo recurso (PBUFAF
N.os 4 e 13). O princpio de necessidade requer que o primeiro objetivo seja a
resoluo pacfica de conflitos e que mtodos de persuaso, de negociao
e mediao sejam usados a fim de limitar a necessidade de recorrer ao uso
da fora (PBUFAF N.o 20).
Distino entre reunies legais e ilegais

Uma reunio lcita (ver PBUFAF, N.o 12), ou seja, uma reunio que transcorre
em pleno respeito s disposies da legislao nacional, s pode ser
restringida se outras disposies jurdicas oferecerem a autorizao necessria
e proporcional para tais restries. Isto tambm significa que os funcionrios
responsveis pela aplicao da lei devem proteger reunies lcitas contra, por
exemplo, manifestaes violentas contrrias.
Distino entre reunies violentas e no violentas

Uma reunio que no realizada de acordo com as disposies da legislao
nacional (p.ex., se no respeitou o prazo de notificao ou no obteve
autorizao) pode, ainda assim, ocorrer de maneira inteiramente pacfica.
Portanto, ao usar o princpio de proporcionalidade, os funcionrios
responsveis pela aplicao da lei devem buscar com ateno o equilbrio
entre o interesse pblico de dispersar tal reunio ilegal e as possveis

consequncias negativas da disperso (ver PBUFAF N.o 13). O fato de que uma
reunio ilegal ocorra de forma pacfica pode levar deciso de no dispers-la
e, em especial, de no usar a fora para este fim, com o objetivo de evitar a
escalada desnecessria e potencialmente perigosa da situao. Isto, claro,
no exclui a possibilidade de ao legal posterior contra os organizadores e
os participantes de uma reunio ilegal.
Uma reunio legal que se torna violenta pode levar deciso de dispers-la
para dar fim violncia. No entanto, deve-se observar que a presena de um
nmero limitado de manifestantes violentos no necessariamente torna toda
a reunio violenta. Ao aplicar os princpios de necessidade e proporcionalidade,
os funcionrios responsveis pela aplicao da lei tero de considerar,
portanto, a possibilidade de lidar em separado com tais indivduos violentos
antes de decidir dispersar a reunio como um todo.
O uso de armas de fogo

Em qualquer caso, o uso de armas de fogo em reunies pblicas s pode ser
considerado em eventos violentos e sob a estrita observao das normas que
regulam tal uso: s [...] se no for possvel recorrer a meios menos perigosos,
e somente nos limites do estritamente necessrio (PBUFAF N.o 14) e apenas
nas condies estipuladas no PBUFAF N.o 9. Uma leitura inicial do PBUFAF N.o
14 pode levar concluso de que este apresenta circunstncias adicionais
nas quais lcito utilizar armas de fogo. Mas no se trata disso; este princpio
simplesmente reitera que o uso de armas de fogo garantido somente nas
condies estipuladas no PBUFAF N.o 9, que basicamente limita o uso de
armas de fogo a situaes nas quais a vida est em perigo. Em particular,
deve-se enfatizar que o PBUFAF N.o 14 no permite o emprego de armas de
fogo se a nica finalidade for dispersar uma multido ou disparar
indiscriminadamente contra uma multido violenta.
Precaues
Finalmente, o PBUFAF recomenda um conjunto de medidas de precauo
que devem ajudar os funcionrios responsveis pela aplicao da lei a lidar
com uma reunio pblica em conformidade com os princpios mencionados.
Essas medidas referem-se disponibilidade de equipamento de proteo e
equipamentos que permitam o uso escalonado da fora, incluindo armas
neutralizadoras no letais (PBUFAF N.o 2) e garantia de que os funcionrios
tenham um bom conhecimento do comportamento de multides (PBUFAF
N.o 20), assim como seleo e treinamento apropriados de funcionrios
responsveis pela aplicao da lei (PBUFAF N.os 18 e 19) A disponibilidade e
o acesso a servios de sade para prestar assistncia s pessoas feridas ou
afetadas (ver PBUFAF N.o 5(c)) de especial importncia em situaes
envolvendo reunies pblicas.
INTEGRAO NA PRTICA
Treinamento
Os funcionrios penitencirios devem receber uma formao tcnica especial que lhes
permita dominar os reclusos violentos (Regra Mnima N.o 54(2)).
7.6 Uso da fora em deteno

Em sua relao com os detidos, os funcionrios responsveis pela aplicao
da lei no esto autorizados a usar a fora, exceto quando isso for
indispensvel para a manuteno da segurana e da ordem nos
estabelecimentos penitencirios ou quando a segurana das pessoas esteja
ameaada (PBUFAF N.o 15 e Regra Mnima N.o 54(1)).
Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei no devem usar armas de

fogo, exceto em caso de legtima defesa ou para defesa de terceiros contra
perigo iminente de morte ou leso grave, ou quando essa utilizao for
indispensvel para impedir a evaso de pessoa detida ou presa representando
o risco referido no princpio 9 (PBUFAF N.o 16).
De modo similar ao PBUFAF N.o 14, o PBUFAF N.o 16 no prev requisitos

diferentes para o uso de armas de fogo em deteno. Simplesmente reitera
que, tambm nos centros de deteno, as armas de fogo s podem ser usadas
de acordo com os critrios e condies estipulados no PBUFAF N.o 9.
Os funcionrios penitencirios em contato direto com os reclusos no devem

portar armas de fogo, a no ser em circunstncias especiais, e, neste caso, s
devem portar armas se estiverem treinados para seu uso. (Regras Mnimas
N.o 54(3)).
Instrumentos de conteno s podem ser usados como medida de segurana

e proteo, ou por razes mdicas, mas no como castigo (PBUFAF N.o 17,
em conjunto com as Regras Mnimas 33, 34 e 54).

Caso de Neira Alegra et al Vs. Peru
Srie C, N.o 20, 19 de janeiro de 1995
61. No presente caso, o Peru tinha o direito e o dever de debelar o motim do Presdio
San Juan Bautista, ainda mais pelo fato de que no ocorreu de forma sbita. O motim parece
ter sido preparado com antecipao, dado que os prisioneiros haviam fabricado armas de
diversos tipos, cavado tneis e assumido praticamente o controle do Pavilho Azul. Deve-se
tambm ter em conta que, durante a primeira etapa da represso da revolta pela Guarda
Republicana, os detentos capturaram um cabo e dois guardas, causaram leses a outros
quatro e se apossaram de trs fuzis e uma pistola automtica com os quais produziram
mortes entre as foras que entraram para reprimir a revolta.
62. O relatrio da maioria da Comisso Investigadora do Congresso do Peru afirma que do
resultado logrado se infere, no entanto, a desproporo do potencial blico empregado.
A demolio final, aps a rendio produzida s 14h30 no dia 19, no teria uma explicao
lgica e, em consequncia, seria injustificada.
Alm disso, o relatrio da minoria afirma o seguinte: Est demonstrado que o governo, ao
no cumprir com sua obrigao de proteger a vida humana, deu ordens que resultaram
em um nmero injustificado de mortes... A fora militar usada foi desproporcional em
relao ao perigo realmente existente, e as formas de ataque implementadas tampouco
revelaram precauo para reduzir o custo humano da represso [...]
69. A Corte considera provado que o Pavilho foi demolido pelas foras da Marinha Peruana
[...] Os relatrios da maioria e da minoria do Congresso [...] so consistentes com relao
ao uso desproporcional da fora, tm carter oficial e so considerados por esta Corte como
prova suficiente desse fato.
74. [...] No entanto, como surge do exposto anteriormente nesta sentena, a alta
periculosidade dos detentos do Pavilho Azul do Presdio de San Juan Bautista e o fato de
que estivessem armados no chegam a constituir, na opinio desta Corte, elementos
suficientes para justificar o volume de fora usado neste e em outros presdios amotinados.
[NT.: traduo livre]

Alston, Phillip, and Abresch, William, Killings by Law Enforcement Officials: The
International Human Rights Legal Framework, Martinus Nijhoff, Leiden, 2010.
Crawshaw, Ralph, International Standards on the Right to Life and the Use
of Force by Police, International Journal of Human Rights, v. 3, n. 4, inverno
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Friedrich, Robert J., Police Use of Force: Individuals, Situations,
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Jefferis, Eric, Butcher, Frederick, and Hanley, Dena, Measuring perceptions
of police use of force, Police Practice and Research, v. 12, n. 1, fev. 2011, pp.
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Skolnick, Jerome H. and Fyfe, James J., Above the Law: Police and the
Excessive Use of Force, Free Press, Nova York, 1993.
Tomuschat, Christian, Lagrange, Evelyne, and Oeter, Stefan (eds), The Right
to Life, Martinus Nijhoff Publishers, Leiden, 2010.
Wright, Steve, The role of sub-lethal weapons in human rights abuse,
Medicine, Conflict and Survival (17), Routledge, 2010, p. 221-233.
8.1 Introduo
8.2 Princpios que regulam a captura
8.2.1 Legalidade
8.2.2 Necessidade
8.2.3 Proporcionalidade
8.2.4 Responsabilizao
8.2.5 Proibio de captura arbitrria
8.3 Efetuar a captura
8.3.1 Direitos da pessoa capturada e procedimentos de captura
8.3.2 Captura e uso da fora
8.4 Interrogatrio
8.5 Deteno
8.5.1 Contexto
8.5.2 Responsabilidade pela pessoa detida
8.5.3 Deteno preventiva
8.5.4 Condies de deteno e tratamento das pessoas privadas de liberdade
8.5.5 Regimes de deteno
8.5.6 Disciplina e punio
8.6 Mulheres em deteno
8.7 A situao especial das crianas e adolescentes
8.8 Vtimas de captura ou deteno ilegais
8.9 O trabalho do CICV relativo deteno
DOCUMENTOS JURDICOS
IMPORTANTES Normas No Vinculantes
Normas Vinculantes Regras Mnimas das Naes Unidas para o Tratamento de
Conveno Internacional sobre a Eliminao de Todas as Presos (Regras Mnimas, adotadas em 1955)
Formas de Discriminao Racial (CEDR, adotada em 1965, em Regras Mnimas das Naes Unidas para a Administrao da
vigor desde 1969) Justia de Menores (Regras de Beijing, adotadas em 1985)
Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Polticos (PIDCP, Declarao dos Princpios Bsicos de Justia Relativos s
adotado em 1966, em vigor desde 1976) Vtimas de Criminalidade e Abuso de Poder (Declarao das
Conveno Contra a Tortura e outros Tratamentos ou Penas Vtimas. adotado em 1985).
Cruis, Desumanos ou Degradantes (CCT, adotado em 1984, Conjunto de Princpios para a Proteo de Todas as Pessoas
em vigor desde 1987) Sujeitas a Qualquer Forma de Deteno ou Priso (Conjunto
Conveno sobre os Direitos da Criana (CDC, adotada em de Princpios, adotado em 1988)
1989, em vigor desde 1990) Princpios Relativos a uma Preveno Eficaz e Investigao
Conveno Internacional para a Proteo de Todas as Pessoas das Execues Extrajudiciais, Arbitrrias e Sumrias (adotados
contra o Desaparecimento Forado (CPDF, adotada em 2006, em 1989)
em vigor desde 2010) Princpios Bsicos sobre o Papel do Advogado (adotados em
1990)
Regras das Naes Unidas para a Proteo de Crianas e
Adolescentes Privados de Liberdade (RNUPCA, adotadas em
1990)
Regras das Naes Unidas para o Tratamento de Mulheres
Presas e Medidas No Privativas de Liberdade para Mulheres
Infratoras (Regras de Bangkok, adotadas em 2010).
Captura e deteno 281
CAPTULO 8
Captura e deteno
8.1Introduo
Toda pessoa tem direito vida, liberdade e segurana pessoal.
A disposio acima, que constitui o artigo 3o da Declarao Universal dos

Direitos Humanos (DUDH), reflete um dos mais antigos direitos humanos
bsicos que existe. O direito liberdade e segurana pessoal reiterado no
artigo 9(1) do Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Polticos (PIDCP), e
todos os tratados regionais de direitos humanos contm disposies similares
(CADHP, artigo 6o; CADH, artigo 7o; Carta rabe, artigo 14; CEDH, artigo 5o).
Ao mesmo tempo, a privao da liberdade pessoal h muito tem sido o meio

mais comum usado pelo Estado para combater o crime e manter a segurana
interna. Com a remoo gradual de outras formas de punio, tais como a
pena de morte e o castigo fsico, a priso ganhou significado durante os
ltimos sculos. tambm provvel que, no futuro, a privao da liberdade
pessoal permanecer como um dos meios legtimos para o Estado exercer
sua autoridade soberana.
Portanto, o artigo 9(1) do PIDCP no visa gerar uma situao em que a privao
de liberdade seja absolutamente proibida, como o caso, por exemplo, da
tortura e da escravido; representa, mais propriamente, uma garantia de
procedimento. O Pacto obriga o Estado a definir precisamente, em lei, os
casos em que a privao da liberdade permissvel e os procedimentos a
serem aplicados, assim como tornar possvel a um judicirio independente
adotar aes rpidas na eventualidade da privao arbitrria ou ilegal da
liberdade por autoridades administrativas ou funcionrios encarregados.
importante ter em mente que a privao da liberdade afeta os direitos de

um indivduo alm da sua liberdade pessoal e de movimentos. A privao da
liberdade leva a uma total ruptura do que at ento era a rotina diria da
pessoa e de seus familiares. De um jeito ou de outro, e em graus variados,
pode afetar quase todos os direitos humanos da pessoa: o direito vida
familiar, o direito ao trabalho ou a exercer uma profisso, a liberdade de
reunio, o direito informao, o direito educao, o direito a professar
uma religio, etc. Capturar ou deter uma pessoa, portanto, uma das mais
srias demonstraes de autoridade e poder do Estado; tais poderes precisam
ser cuidadosamente regulados pela lei e exercidos pelos funcionrios
responsveis pela aplicao da lei em plena conformidade com as normas e
padres internacionais aplicveis.
Definies27
As definies do ponto em que uma pessoa considerada como tendo sido
capturada ou do momento em que uma pessoa considerada como tendo
sido detida podem variar segundo o pas. Em alguns pases, simplesmente
pedir que uma pessoa fornea o documento de identidade j considerado
uma captura. Em outros, uma captura consiste em proibir formalmente uma
pessoa de se afastar por uma razo que a justifique legalmente (em contraste,
por exemplo, com manter pessoas em uma rea especfica com outros
propsitos de aplicao da lei, tais como a manuteno da ordem pblica ou
a gesto de acidentes graves). A deteno, em alguns pases, pode comear
com o transporte ou a captura de uma pessoa em uma viatura policial. Em
outros, isto pode ser apenas considerado captura, com a deteno tendo
incio apenas uma vez que for decidido manter a pessoa sob custdia policial
na delegacia ou em outros centros de deteno.
Quaisquer que sejam as definies aplicadas ao abrigo da legislao nacional,

da perspectiva do Direito Internacional dos Direitos Humanos certos
procedimentos devem ser seguidos e os direitos do indivduo tm de ser
respeitados em todas as fases do processo.
Para os fins deste manual, sero usadas as seguintes definies extradas do

Qualquer Forma de Deteno ou Priso (Conjunto de Princpios). (Ver
Terminologia no texto do Conjunto de Princpios):
Captura designa o ato de deter uma pessoa sob suspeita da prtica de
infrao ou pela ao de uma autoridade28;
Pessoa detida designa qualquer pessoa privada de sua liberdade, exceto
no caso de condenao por uma infrao (seja ela relacionada ou no com
um processo penal, isto , deteno prvia ao julgamento ou razes de
proteo, como no caso de pessoas que estejam mentalmente doentes,
bbadas, e assim por diante);
Pessoa presa significa qualquer pessoa privada de sua liberdade como
resultado da condenao por uma infrao;
Deteno significa a condio de pessoas detidas nos termos acima
referidos;
Princpios para a Proteo de Todas as Pessoas Sujeitas a Qualquer Forma de Deteno ou Priso,
realizada pela Comisso de Direitos Humanos da Cmara dos Deputados da Repblica Federativa do
Brasil.
28 Cabe observar que a maioria das legislaes nacionais tambm dispe sobre a priso efetuada por
cidado. Trata-se da captura feita por um cidado comum em circunstncias especficas, como, por
exemplo, quando uma pessoa encontrada cometendo um delito. No entanto, em tais situaes, o
cidado no se torna um funcionrio responsvel pela aplicao da lei e no age em capacidade oficial.
A relao entre os dois indivduos continua sendo regulada somente pelo direito civil e penal, no pelas
normas de direitos humanos. A priso efetuada por cidado, portanto, no se insere na discusso das
normas e padres do Direito Internacional dos Direitos Humanos neste captulo.
Priso significa a condio de pessoas detidas nos termos anteriormente

referidos;
Autoridade judicial ou outra autoridade designa uma autoridade judicial
ou outra autoridade perante a lei cujo status e mandato assegurem as mais
slidas garantias de competncia, imparcialidade e independncia.
8.2 Princpios que regulam a captura

A misso de aplicar a lei e manter a ordem pblica pode colocar os funcionrios
responsveis pela aplicao da lei e os membros da sociedade em lados
opostos em uma determinada situao. O interesse dos Estados na lei e na
ordem tem feito com que os funcionrios tenham no apenas a
responsabilidade, mas tambm a autoridade para, se necessrio, aplicar as
leis do Estado a que servem. Na maioria dos pases, os funcionrios tm
poderes discricionrios de captura e deteno; podem exercer esses poderes,
se necessrio, em qualquer situao de aplicao da lei. A lei contm
normalmente expresses tais como pode capturar ou deter e pode ser
capturado; j expresses como deve capturar e dever ser capturado
tendem a ser excees.
Ao exercer seus poderes discricionrios, os funcionrios responsveis pela

aplicao da lei devem ter em mente as graves consequncias que uma
captura pode ter na vida da pessoa, como j foi dito anteriormente. Em
particular, eles devem mostrar o maior respeito pelos princpios essenciais
de legalidade, necessidade, proporcionalidade e responsabilizao. No
demonstrar pleno respeito por tais princpios pode ter um impacto negativo
no prprio tecido social. Quando a confiana das pessoas no sistema j
frgil, o uso abusivo de capturas como medida de represso pode aprofundar
as divises existentes dentro do pas. Pode tambm contribuir para a
manuteno ou a escalada do clima de ressentimento entre todos aqueles
sujeitos a priso arbitrria, suas famlias e a sociedade em geral.
8.2.1Legalidade
Ningum poder ser privado de liberdade, salvo pelos motivos previstos
em lei e em conformidade com os procedimentos nela estabelecidos.
(PIDCP, artigo 9(1))
Essa clusula deixa claro que as razes e os procedimentos para uma captura
devem ser regulados pelas leis do Estado e nelas baseados, em pleno respeito
pelos padres internacionais. O princpio de legalidade violado quando
algum capturado ou detido com base em princpios que no estejam
claramente estabelecidos na legislao nacional, ou que sejam contrrios a ela.
Os motivos para uma captura so geralmente:

Condenao por um tribunal competente;
No cumprimento de uma ordem legal de um tribunal, ou uma ordem

destinada a fazer cumprir uma obrigao prevista em lei;
O intuito de levar uma pessoa perante a autoridade legal competente sob
suspeita razovel de haver cometido um delito. A este respeito, essencial
recordar que todo indivduo ter direito a que se presuma sua inocncia
enquanto no for legalmente comprovada sua culpa (PIDCP, artigo 14(2)).
Portanto, embora a prova de culpa definitiva no seja requerida para
justificar uma captura, deve haver motivos razoveis para a crena de que
a pessoa a ser capturada realmente cometeu o delito.
Tais motivos razoveis devem ir alm da impresso pessoal do funcionrio

responsvel pela aplicao da lei a cargo da investigao, baseando-se em
fatos e provas objetivamente verificveis.

Caso Shimovolos Vs. Rssia
Requerimento N.o 30194/09, 21 de junho de 2011
53. significativo, neste contexto, que o requerente no era suspeito de ter cometido um
crime. De acordo com o governo, ele foi capturado com a finalidade de impedir que
cometesse delitos de carter extremista [...]. A Corte, portanto, examinar se a captura do
requerente poderia ser razoavelmente considerada necessria para impedir que ele
cometesse um delito nos termos do artigo 5(1)(c) [da CEDH].
54. [...] A Corte reitera, neste sentido, que o artigo 5(1)(c) no permite uma poltica de
preveno geral dirigida contra um indivduo ou uma categoria de indivduos que so
percebidos pelas autoridades, com ou sem razo, como perigosos ou propensos a cometer
atos ilegais. O artigo no faz mais do que conferir aos Estados Contratantes um meio de
preveno de um delito concreto e especfico [...].
56. A nica suspeita especfica contra o requerente mencionado nos documentos de telex
foi a suspeita de que ele possa ter literatura extremista em seu poder [...]. No entanto, o
governo no ofereceu nenhum fato ou informao que poderia satisfazer um observador
objetivo de que tal suspeita era razovel. A Corte observa, com preocupao, que a suspeita
aparentemente baseou-se no mero fato de que o requerente era membro de organizaes
de direitos humanos. Na opinio da Corte, tal adeso no pode, em nenhuma circunstncia,
constituir um fundamento suficiente para uma suspeita que justifique a captura de um
indivduo. Alm disso, tal suspeita foi dissipada, de acordo com o testemunho do policial
da escolta, devido ao fato de que o requerente no levava qualquer bagagem consigo [...].
A partir do que foi mencionado, a Corte conclui que a captura do requerente no podia
ser razoavelmente considerada necessria para impedir que ele cometesse um delito nos
termos do artigo 5(1)(c).
57. Por conseguinte, a captura do requerente no teve qualquer propsito legtimo de
acordo com o artigo 5(1), sendo portanto arbitrria. [NT.: traduo livre]
Alm dos motivos acima mencionados, que so normalmente encontrados,

com variaes, nos sistemas jurdicos nacionais, a maioria das legislaes
nacionais inclui uma srie de outras razes (p.ex., evitar que uma pessoa
provoque danos em caso de embriaguez, cuidar de crianas e adolescentes,
prevenir a propagao de doenas infecciosas, lidar com pessoas de presena
no autorizada no pas). Deve-se observar, porm, que essas leis e sua
aplicao devem ser justificadas por interesses legtimos de ordem e
segurana pblica, no devendo ser discriminatrias ou aplicadas de um
modo discriminatrio.
Na maioria dos pases, feita uma distino entre uma captura com ou sem
mandado. Um mandado de priso emitido por uma autoridade judicial aps
um pedido da polcia e/ou do promotor. O juiz examinar a legalidade, a
necessidade e a proporcionalidade da captura solicitada com base nas provas
apresentadas e emitir, ou no, um mandado. Uma vez que este tenha sido
emitido, o funcionrio responsvel pela aplicao da lei a cargo da priso
deve efetu-la em conformidade com a ordem do juiz.
As pessoas podem ser presas sem um mandado em alguns pases, em conexo

com uma lista especfica de delitos; em outros pases, uma captura sem
mandado limita-se a situaes excepcionais. Normalmente, as duas situaes
seguintes so consideradas excees e justificam esse tipo de captura:
Quando um infrator pego com a mo na massa, isto , no local durante
ou imediatamente aps ter cometido um delito (com frequncia referido
como pego no ato ou encontrado in flagrante delicto);
Quando as circunstncias tornam inaceitvel esperar at que seja emitido
um mandado de captura como, por exemplo, quando o suspeito de ter
cometido um delito provavelmente fugir da justia ou quando um crime
est a ponto de ser cometido.
Uma captura sem um mandado e que no esteja de acordo com as

circunstncias previstas na legislao nacional seria uma violao do princpio
de legalidade e, portanto, uma captura ilegal.
8.2.2Necessidade
No sentido tcnico, toda infrao da lei penal ou toda suspeita de prtica de
infrao (para usar as palavras do Conjunto de Princpios) poderia acarretar
a captura da(s) pessoa(s) que se acredita ser(em) a(s) responsvel(eis). No
entanto, na prtica da aplicao da lei nem toda suspeita de infrao cometida
leva automaticamente (ou deveria levar) a tal captura. Existe uma srie de
fatores que influenciam a deciso de efetuar ou no a captura.
A qualidade e a experincia (isto , a competncia) dos funcionrios

responsveis pela aplicao da lei envolvidos tambm influenciar
inevitavelmente o resultado de uma situao especfica na qual deve ser

exercido o juzo a respeito de efetuar ou no a captura.
Em termos prticos, um funcionrio ter de avaliar se uma situao

efetivamente requer uma captura ou se existem meios menos restritivos de
alcanar o objetivo desejado.
Na investigao de um crime, por exemplo, uma captura pode ser justificada

a fim de assegurar a conduta eficaz da investigao, ou seja, evitar que o
suspeito destrua provas, influencie testemunhas ou tente fugir da justia. Em
tais circunstncias, a obteno oportuna de provas e de depoimentos das
testemunhas ou a reteno do passaporte do suspeito so medidas que
podem tornar uma captura desnecessria sempre contanto que tais medidas
sejam suscetveis de atingir o objetivo desejado, isto , impedir que o suspeito
influencie negativamente ou dificulte a investigao.
O comportamento do suspeito tambm pode influenciar a deciso de efetuar

ou no uma captura. Por exemplo, se os suspeitos se apresentam polcia,
isto pode (mas no necessariamente) levar concluso de que eles no
tentaro escapar da investigao e do julgamento. Em tais casos, uma captura
poderia ser desnecessria. Nesse sentido, a gravidade do delito e, portanto,
a sentena a ser esperada pode tambm influenciar a deciso. Por exemplo:
quando se espera uma sentena de priso perptua, a probabilidade de o
suspeito no aparecer no tribunal mais alta (e, em consequncia, a
necessidade de manter a pessoa sob custdia maior) do que se a condenao
esperada for apenas uma multa ou uma pena probatria.
O princpio de necessidade tambm inclui o modo em que a captura

efetuada. Por exemplo, dever ser avaliado se realmente necessrio realizar
uma captura no meio da noite ou se possvel esperar at a manh seguinte.
Em alguns pases, existem inclusive disposies na legislao penal estipulando
o horrio habitual em que uma captura pode ser efetuada e as circunstncias
em que excees a esta norma se aplicam. Ser capturado com frequncia
prejudicial reputao da pessoa, mesmo se ela mais tarde for inocentada.
Na medida do possvel, portanto, os funcionrios responsveis pela aplicao
da lei devem avaliar as circunstncias e tentar no atrair desnecessariamente
a ateno do pblico para a captura (deve-se evitar, por exemplo, capturar
as pessoas no lugar de trabalho, j que isto pode levar perda do emprego
mesmo se elas forem posteriormente consideradas inocentes).
8.2.3Proporcionalidade
A captura tambm deve ser proporcional ao objetivo. Em outras palavras, a
gravidade do delito cometido deve ser compatvel com as consequncias da
captura para o suspeito.
As legislaes nacionais com frequncia preveem uma avaliao preliminar

de proporcionalidade, caso a autoridade para efetuar uma captura s seja
concedida a delitos de certa gravidade, mas no para infraes menores (por
exemplo, certas infraes de trnsito).
No entanto, na avaliao do caso individual, os funcionrios responsveis

pela aplicao da lei ainda devero considerar a proporcionalidade de uma
captura. Na avaliao, devero levar em conta o fato de que poder no
somente afetar o direito liberdade e liberdade de movimento, mas,
dependendo das circunstncias, pode afetar quase todos os outros direitos
do indivduo, como o direito vida familiar, a exercer uma profisso e a
receber educao, o direito privacidade, etc. Se a avaliao levar concluso
de que o impacto negativo supera os motivos da captura (p.ex., prender uma
me solteira com trs filhos por um delito que no seja grave, levando
necessidade de colocar as crianas sob custdia do Estado, com todas as
consequncias traumatizantes para elas), ento poder levar deciso de
abster-se do ato.
O exerccio de equilbrio tambm se torna relevante quando se tem a inteno

de evitar que o suspeito cometa um novo delito. Se houver motivos razoveis
para acreditar que o suspeito pode repetir o mesmo delito ou cometer outro
delito grave (p.ex. provocar leses corporais adicionais, em caso de violncia
domstica), ento pode ser mais fcil justificar a captura do que se a pessoa
simplesmente conhecida por insultar as demais quando est bbada.
8.2.4Responsabilizao
As normas e padres internacionais, assim como as disposies da legislao
nacional com relao ao procedimento a ser seguido ao efetuar uma captura,
tm como objetivo assegurar que a aplicao da lei se mantenha responsvel,
de modo a proteger os direitos das pessoas envolvidas (suspeitos, suas
famlias e as vtimas do delito). Isto significa que os funcionrios tero de
explicar e justificar as razes para tal, assim como os procedimentos seguidos
durante e aps a captura.
Qualquer pessoa presa ou detida deve, portanto, ter a oportunidade efetiva

de ser ouvida prontamente por uma autoridade judiciria ou outra autoridade
(Conjunto de Princpios N.o 11) e ter o direito de, em qualquer momento,
interpor recurso [...] perante uma autoridade judiciaria ou outra autoridade
(Conjunto de Princpios N.o 32) para obter uma deciso sobre a legalidade de
sua deteno e uma ordem de soltura caso a priso tenha sido ilegal (PIDCP,
artigo 9(4)) referida como habeas corpus.
Alm disso, as autoridades que capturem uma pessoa, a mantenham detida

ou investiguem o caso devem exercer estritamente os poderes conferidos por lei,
sendo o exerccio de tais poderes passvel de recurso perante uma autoridade

judiciria ou outra autoridade (Conjunto de Princpios, N.o 9).
Essas normas no se referem apenas a procedimentos legais e ao respeito

pelas garantias judiciais; so tambm um modo de evitar desaparecimentos
forados, assassinatos extrajudiciais e tortura. Este um dos motivos pelos
quais o artigo 17(2) da Conveno Internacional para a Proteo de Todas as
Pessoas contra o Desaparecimento Forado (CPDF) estende o direito de
habeas corpus a parentes e outras pessoas que tenham um interesse legtimo,
exigindo que cada Estado Parte assegure em sua legislao que:
[...] toda pessoa privada de liberdade ou, em caso de suspeita de crime
de desaparecimento forado, por encontrar-se a pessoa privada de
liberdade incapaz de exercer esse direito, quaisquer outras pessoas
legitimamente interessadas, tais como seus familiares, representantes ou
advogado, possam, em quaisquer circunstncias, iniciar processo perante
uma corte, para que esta decida sem demora quanto legalidade da
privao de liberdade e ordene a soltura da pessoa, no caso de tal privao
de liberdade ser ilegal.
Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei devero conduzir a pessoa

capturada ou detida sob uma acusao penal sem demora presena do juiz
ou de outra autoridade habilitada por lei para exercer funes judiciais (PIDCP,
artigo 9(3). Na maioria dos pases, existe um perodo mximo durante o qual
uma pessoa pode ser mantida sob custdia sem ser apresentada autoridade
judicial. Tal perodo costuma ser de 24 horas; em outros pases, pode ser de
48 horas. Embora no exista um perodo fixo estabelecido pelos padres
internacionais, os princpios de necessidade e proporcionalidade aplicam-se
na definio do que deve ser entendido como sem demora nos termos do
artigo 9(3) do PIDCP. Nesse sentido, necessidade significa que deve haver
um motivo aceitvel para atrasar a apresentao da pessoa capturada
autoridade (p.ex. tendo em vista as atividades em curso da investigao).
Alm disso, a demora no deve ser desproporcional em virtude do carter
fundamental desse direito. A demora estabelecida na legislao nacional no
dever, portanto, exceder alguns dias (Comentrio Geral N.o 8 do Comit de
Direitos Humanos sobre artigo 9o do PIDCP).
Para mais detalhes sobre as normas e padres que regulam os procedimentos

de captura, ver seo 8.3.
8.2.5 Proibio de captura arbitrria

Ningum poder ser preso ou encarcerado arbitrariamente. (PIDCP,
artigo 9(1))
A proibio da arbitrariedade representa uma restrio adicional privao

da liberdade. Isto direcionado tanto autoridade legislativa nacional como
s agncias de aplicao da lei. No basta que a privao da liberdade esteja
prevista em lei: a prpria lei no pode ser arbitrria, como tampouco pode
ser sua aplicao em uma dada situao. Entende-se que a palavra arbitrria,
neste caso, contenha elementos de injustia, imprevisibilidade, irracionalidade,
inconstncia e desproporcionalidade.
A proibio da arbitrariedade deve ser interpretada de forma ampla. Casos

de privao da liberdade previstos em lei no devem ser manifestamente
desproporcionais, injustos ou imprevisveis. Alm disso, a maneira pela qual
a captura feita no pode ser discriminatria, devendo ser justificada como
apropriada e proporcional em vista das circunstncias do caso.

Caso de Marques de Morais Vs. Angola CCPR/C/83/D/1128/2002
18 de abril de 2008
De acordo com a jurisprudncia constante do Comit, a noo de arbitrariedade no
deve se equiparar de contrrio lei, devendo ser interpretada de forma mais ampla de
modo a incluir elementos de incorreo, injustia e falta de previsibilidade, assim como o
princpio do devido processo legal. Isto significa que a priso preventiva deve ser no
apenas lcita mas tambm razovel e necessria em todas as circunstncias. Por exemplo,
para evitar a fuga, a alterao das provas ou a repetio do crime. Nenhum desses elementos
foi invocado no presente caso. Independentemente das normas do processo penal
aplicveis, o Comit observa que o autor foi capturado porque, ainda que no lhe tenham
sido reveladas, pesavam sobre ele acusaes de difamao que, embora tipificadas como
crime no direito angolano, no justificam sua captura sob a mira de 20 policiais armados,
nem os 40 dias que durou sua deteno, incluindo 10 dias de deteno em regime de
incomunicao. O Comit conclui que, em tais circunstncias, a captura e a deteno do
autor no foram razoveis nem necessrias, tendo, pelo menos em parte, um carter
punitivo e portanto arbitrrio, em violao ao artigo 9o, pargrafo 1.[NT.: traduo livre]
A captura arbitrria tambm proibida na CADHP (artigo 6o), na CADH (artigo

7(1) a (3)) e na Carta rabe (artigo 14(1)). A CEDH (artigo 5(1)) estipula as
condies especficas sob as quais uma pessoa pode ser privada de sua
liberdade.
A conduta dos funcionrios responsveis pela aplicao da lei em situaes

de captura determinar, em cada situao, em que medida tal conduta ser
considerada arbitrria. A capacidade de assegurar a igualdade e de prevenir
a discriminao est nas mos do funcionrio assim como a responsabilidade

de garantir o respeito pelos direitos, de acordo com a lei, de cada pessoa
capturada.
8.2.6Implicaes para a prtica de aplicao da lei

Os princpios de legalidade e necessidade, juntamente com a proibio da
arbitrariedade, impem certas expectativas na conduta dos funcionrios
responsveis pela aplicao da lei em situaes de captura. Tais expectativas
relacionam-se ao conhecimento da lei e dos procedimentos a serem
observados em situaes especficas e/ou circunstncias que possam levar
privao da liberdade. O Conjunto de Princpios afirma que [a] captura,
deteno ou priso s devem ser aplicadas em estrita conformidade com as
disposies legais e pelas autoridades competentes ou pessoas autorizadas para
esse efeito (Princpio N.o 2).
INTEGRAO NA PRTICA
Treinamento
A palavra competente, tal como usada no Princpio N.o 2 do Conjunto de Princpios, tem
um duplo significado. Significa autorizado, ou seja, ter autoridade legal para efetuar uma
captura, deteno ou priso. Tambm se refere s habilidades pessoais dos funcionrios
responsveis pela aplicao da lei, incluindo a aptido e a atitude fsica e mental em
situaes de captura. Para se efetuar uma captura que atenda a todos os requisitos de
legalidade, necessidade e no arbitrariedade, necessrio muito mais do que a mera
aplicao da lei. Somente com treinamento e experincia, os funcionrios podero
desenvolver a capacidade de distinguir entre situaes individuais e adaptar suas reaes
s circunstncias de um caso em particular.
8.3 Efetuar a captura

8.3.1 Direitos da pessoa capturada e procedimentos de captura
Os direitos da pessoa capturada sob suspeita de prtica de um crime j foram
explicados no Captulo 4, seo 4.2.1. No entanto, cabe resumir as normas e
procedimentos mais fundamentais a serem respeitados ao se efetuar uma
captura, seja sob uma acusao penal ou por outras razes.
Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei devem cumprir com os

seguintes deveres:
Informar a pessoa, no momento da captura, das razes desta e - em caso
de suspeita de um crime notific-la das acusaes contra ela formuladas
(PIDCP, artigo 9(2)); Conjunto de Princpios N.o 10);
Informar a pessoa capturada sem demora sobre seus direitos e sobre o
modo de exerc-los (Conjunto de Princpios N.o 13);
Registrar devidamente, a cada pessoa capturada, as razes da captura, o

momento da captura, o momento em que a pessoa capturada foi conduzida
a um local de deteno e o de seu primeiro comparecimento perante uma
autoridade judiciria ou outra autoridade, a identidade dos funcionrios
responsveis pela aplicao da lei que hajam intervindo e as indicaes
precisas sobre o local de deteno, alm de comunicar essas informaes
pessoa detida ou ao seu advogado nos termos prescritos pela lei (Conjunto
de Princpios N.o 12);
Conduzir a pessoa capturada sem demora presena do juiz ou de outra
autoridade habilitada por lei a exercer funes judiciais, que decidir acerca
da legalidade e necessidade da deteno (PIDCP, artigo 9(3), Conjunto de
Princpios N.os 11 e 37). Alm disso, a pessoa capturada tem o direito de
interpor recurso, segundo o direito interno, perante uma autoridade judiciria
ou outra autoridade, para impugnar a legalidade de sua deteno e obter sem
demora a sua libertao, no caso de aquela ser ilegal (Conjunto de Princpios
N.o 32);
Proporcionar pessoa capturada acesso a um advogado e o tempo
necessrio para a comunicao entre eles (Conjunto de Princpios N.o 17 e
PIDCP artigo 14(3)(2)); a pessoa capturada dever ter acesso a um advogado
em no mais do que 48 horas aps a priso ou deteno (Princpios Bsicos
sobre o Papel do Advogado, N.o 7);
Assegurar que a pessoa capturada possa se comunicar com o seu advogado
e dispor do tempo e das facilidades necessrias para consult-lo sem
demora nem censura e em regime de absoluta confidencialidade; [a]s
entrevistas entre a pessoa detida ou presa e seu advogado podem ocorrer
vista mas no em condies de serem ouvidas pelo funcionrio encarregado
de fazer cumprir a lei (Conjunto de Princpios N.o 18);
Permitir que a pessoa capturada possa avisar ou requerer autoridade
competente que avise os membros da sua famlia ou outras pessoas por si
designadas, se for esse o caso, da sua captura, deteno ou priso, incluindo
com um posto consular ou com a misso diplomtica do Estado de que
seja nacional, caso a pessoa capturada seja estrangeira. Este direito
renovado aps cada transferncia da pessoa em questo (Conjunto de
Princpios, N.o 16);
Assegurar acesso a um exame mdico adequado, em prazo to breve
quanto possvel aps o seu ingresso no local de deteno ou priso
(Conjunto de Princpios, N.os 24 e 26).
Abster-se de tortura ou outros tratamentos ou penas cruis, desumanos
ou degradantes durante e aps a captura (CCT; PIDCP, artigo 7o; Conjunto
de Princpios, N.o 6).

Caso de Caldas Vs. Uruguai
Doc. da ONU Sup. N.o 40 (A/38/40) em 192, 21 de julho de 2006
13.2. Com respeito afirmao da autora de que seu marido no foi devidamente
informado das razes da captura, o Comit da opinio de que o artigo 9(2) do Pacto*
requer que toda pessoa, ao ser presa, dever ser suficientemente informada das razes
da priso para permitir que tome medidas imediatas para ser posta em liberdade, se
acredita que as razes dadas so invlidas ou infundadas. O Comit considera que no
bastava simplesmente informar Adolfo Drescher Caldas de que ele foi capturado sob as
medidas de segurana imediatas sem qualquer indicao do contedo da denncia
contra ele.
13.3 O Comit observa que manter um detido incomunicado por seis semanas aps sua
captura no s incompatvel com o padro de tratamento humano requerido pelo
artigo 10(1) do Pacto, mas tambm o priva, em um estgio crtico, da possibilidade de
se comunicar com o advogado de sua escolha, como exigido pelo artigo 14(3)(b) e,
portanto, de uma das mais importantes facilidades para a preparao de sua defesa.
[NT.: traduo livre]

* Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Polticos (PIDCP).
Finalmente, deve-se enfatizar que, de acordo com os Princpios Relativos a

uma Preveno Eficaz e Investigao das Execues Extrajudiciais, Arbitrrias
e Sumrias, de responsabilidade dos governos assegurar um controle
rigoroso (incluindo uma clara cadeia de comando) sobre todos os funcionrios
envolvidos na captura, deteno, custdia e encarceramento assim como
sobre os autorizados a usar a fora e armas de fogo. Os policiais com
responsabilidades de comando e superviso so obrigados a garantir que as
medidas de controle necessrias e a cadeia de comando estejam em vigor,
de modo a evitar mortes extrajudiciais durante capturas e/ou deteno.
INTEGRAO NA PRTICA
Doutrina
Um exemplo de boa prtica de aplicao da lei a produo e difuso de folhetos que
estabelecem os direitos das pessoas capturadas. Em muitos pases, as agncias de aplicao
da lei produzem tais folhetos em mltiplos idiomas para assegurar sua acessibilidade. Ao
ser levado sob custdia, a pessoa em questo recebe um folheto, em uma lngua que possa
compreender, explicando seus direitos e como valer-se deles.
8.3.2 Captura e uso da fora

Ao efetuar uma captura, os funcionrios responsveis pela aplicao da lei podem
enfrentar resistncia por parte da pessoa a ser capturada, tendo de decidir se
usam ou no a fora e em que medida. Em tais situaes, aplicam-se todos os
princpios discutidos com relao ao uso da fora e armas de fogo (Captulo 7).
Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei devem usar primeiro os

meios no violentos, com o intuito de moderar a situao e obter a obedincia
da pessoa a ser capturada mediante persuaso. A fora s poder ser usada
como ltimo recurso, isto , quando todos os outros meios tenham falhado ou
paream fadados ao fracasso desde o incio; a resposta deve ento ser graduada.
Nesse sentido, tambm importante ter em mente que a atitude do

funcionrio responsvel pela aplicao da lei em relao pessoa que est
sendo capturada pode afetar diretamente a obedincia ou desobedincia da
pessoa. Se a abordagem indica que a pessoa ser tratada legalmente, com o
devido respeito pelos direitos humanos, a resistncia e as reaes violentas
so menos provveis do que se a pessoa teme pelo tratamento que receber
uma vez que esteja nas mos das autoridades. Em vista de tais medos
compreensveis, evidente tambm que a resistncia a uma captura no
dever ser interpretada s pressas como um sinal de culpa.
O uso de armas de fogo s poder ser considerado nas circunstncias descritas

no PBUFAF N.o 9. Em particular, o uso de armas de fogo para fins de captura
s pode ser considerado contra algum que representa um perigo vida dos
demais (ver PBUFAF N.o 9: uma pessoa que represente essa ameaa). Nesse
sentido, dever ser dada tambm a mxima prioridade proteo das pessoas
no envolvidas. Embora parea difcil de aceitar, o princpio de
proporcionalidade exige que os funcionrios responsveis pela aplicao da
lei se abstenham de uma captura se esta s puder ser efetuada recorrendo a
um nvel de fora que provocar danos que claramente superam o legtimo
interesse de prender a pessoa. O PBUFAF N.o 9 uma clara expresso deste
requisito: ao proceder captura, o uso de arma de fogo, isto , um nvel de
fora que pode colocar em perigo a vida de uma pessoa, s aceitvel (isto
, proporcional) se a pessoa a ser capturada representa uma ameaa vida
de terceiros (para mais detalhes, ver Captulo 7).
INTEGRAO NA PRTICA
Treinamento
Um dos desafios do trabalho dirio de aplicao da lei que os funcionrios podem se
encontrar em uma situao em que tero de tomar uma deciso espontnea, quase
instantnea, para efetuar uma captura. Em tais circunstncias, difcil para os funcionrios
julgar corretamente se a pessoa em questo , por exemplo, perigosa, bbada, mentalmente

perturbada, um estrangeiro que no entende o que est sendo dito ou uma pessoa que
tem capacidade e disposio para raciocinar e cumprir ordens legais. O tempo de preparao
normalmente limitado, j que as decises tm de ser tomadas em uma frao de segundo.
A reao apropriada em tais situaes s pode ser garantida mediante um treinamento
regular que exponha os funcionrios a uma ampla gama de situaes e melhore sua
capacidade de avaliar rapidamente uma situao para que faa as escolhas apropriadas.
Em situaes que permitem uma captura adequadamente planejada e, em

especial, se a pessoa a ser capturada considerada perigosa ou, pelo menos,
propensa a resistir priso, fundamental antecipar possveis cenrios
levando em conta a localizao (fcil ou difcil acesso, riscos para espectadores
no envolvidos, oportunidades de fuga para a pessoa a ser capturada, etc.)
e a possvel reao do suspeito (p.ex. render-se, fugir, usar a violncia, colocar
pessoas no envolvidas em perigo ou at mesmo fazer refns). Isto deve ento
levar a escolhas apropriadas em termos do nmero e do tipo de funcionrios
responsveis pela aplicao da lei, disponibilidade de equipamento de
proteo, variedade de meios possveis de superar a resistncia e precaues
para a proteo de transeuntes. Todas essas medidas devem ter como
objetivo evitar o uso da fora e prevenir, na medida do possvel, qualquer
escalada da situao. Quanto melhores forem as medidas de planejamento
e precauo tomadas, menor ser a necessidade de recorrer fora e de
colocar em perigo a vida e a integridade fsica de todas as pessoas presentes
(funcionrios, espectadores e pessoa(s) a ser(em) capturada(s)).
INTEGRAO NA PRTICA
As agncias de aplicao da lei de muitos pases mantm unidades ou equipes especializadas
para situaes de captura difcil ou perigosa. Essas unidades e equipes contam com
funcionrios selecionados e treinados para desempenhar uma tarefa para a qual nem todo
funcionrio seria considerado competente. Deve-se tomar o mximo cuidado na
mobilizao dessas unidades, particularmente na preparao da operao; a respectiva
meta do treinamento dado a tais funcionrios minimizar os danos, protegendo e
preservando a vida. As agncias devem tambm ter negociadores especialmente
treinados, capazes de moderar e resolver uma situao crtica mediante persuaso e dilogo,
de modo a evitar o uso da fora.
8.4Interrogatrio
Os princpios importantes que regulam o interrogatrio de suspeitos de terem
cometido crime j foram discutidos no Captulo 4, seo 4.3.2. Sob este ttulo,
no entanto, importante recordar alguns aspectos fundamentais do
interrogatrio de suspeitos de crimes:
A presuno de inocncia (PIDCP, artigo 14(2));
O direito a no ser obrigado a depor contra si mesmo ou confessar-se
culpado (PIDCP, artigo 14(3)(g));
A proibio de tortura e outras formas de maus-tratos aplica-se a todas as
pessoas sob qualquer forma de deteno ou encarceramento (PIDCP, artigo
7o; CCT; Conjunto de Princpios N.o 6);
O Conjunto de Princpios probe tambm abusar da situao de pessoa detida
ou presa para coagi-la a confessar, a incriminar-se por qualquer outro modo
ou a testemunhar contra outra pessoa (Conjunto de Princpios, N.o 21(1)).
Mtodos de interrogao, violncia ou ameaas que poderiam comprometer
a capacidade de deciso ou discernimento do detido (Conjunto de
Princpios, N.o 21(2)).
Com relao ao interrogatrio, o Conjunto de Princpios (N.o 23(1)) tambm

exige (alm dos requisitos j mencionados) que a seguinte informao seja
registrada e certificada em um formulrio prescrito por lei:
A durao de qualquer interrogatrio;
Os intervalos entre os interrogatrios;
A identidade dos funcionrios que os conduziram;
A identidade de outros indivduos presentes a qualquer interrogatrio.
Essa informao deve estar disponvel pessoa detida ou presa ou ao seu

advogado (Conjunto de Princpios (N.o 23(2)). Qualquer inobservncia dos
princpios acima mencionados na obteno de provas deve ser levada em
considerao na admissibilidade dessas provas contra a pessoa detida ou
presa (Conjunto de Princpios (N.o 27).
INTEGRAO NA PRTICA
A Conveno Contra a Tortura e Outros Tratamentos ou Penas Cruis, Desumanos ou
Degradantes (CCT) obriga os Estados Partes a manter sistematicamente sob exame as
normas, instrues, mtodos e prticas de interrogatrio (artigo 11) e assegurar que o ensino
e a informao sobre a proibio de tortura sejam plenamente incorporados no treinamento
de todas as pessoas que possam participar da custdia, interrogatrio ou tratamento de
qualquer pessoa submetida a qualquer forma de priso, deteno ou recluso (artigo 10(1)).
Informaes adicionais sobre o interrogatrio de suspeitos so encontradas

no Captulo 4, seo 4.3.2.
8.5Deteno
8.5.1Contexto
Como j foi observado, a privao da liberdade o meio mais comum e antigo
usado pelo Estado para lutar contra o crime e manter a ordem e a segurana
pblica. O Direito Internacional visa proporcionar normas e diretrizes
adequadas para assegurar a aplicao legal e no arbitrria da privao da
liberdade pelo Estado, garantindo assim uma srie de outros direitos.
Qualquer pessoa privada de liberdade tem direito proteo da lei, recebendo
tratamento que seja humano e que respeite sua dignidade humana inerente,
alm de sua integridade fsica e moral.
evidente que a mera legislao sobre o assunto, por si s, no suficiente.

Os agentes do Estado (na maioria das vezes, funcionrios responsveis pela
aplicao da lei) que tm responsabilidade por pessoas sob qualquer forma
de deteno ou priso necessitam de treinamento e instruo especiais para
cumprir seu dever adequadamente.
Mesmo em situaes de relativa paz e estabilidade, a condio das pessoas

detidas ou presas frequentemente marcada por abuso, maus-tratos, tortura,
desaparecimentos forados e execues sumrias ou arbitrrias. Quando a
situao da lei e da ordem sofre desdobramentos ou se deteriora, havendo
uma degenerao a uma situao de distrbios e tenses, ou at mesmo de
conflito armado no internacional ou internacional, frequentemente ocorre
um aumento dramtico do nmero de pessoas detidas ou presas.
O reconhecimento da necessidade de salvaguardar os direitos humanos das

pessoas sob qualquer forma de deteno ou priso exceto nas limitaes
que tenham se mostrado necessrias em virtude de encarceramento levou
a ONU a desenvolver uma srie de instrumentos que consolidaram as
disposies relevantes do PIDCP.
A finalidade desses instrumentos no apenas salvaguardar os direitos

humanos de tais pessoas, mas tambm tentar assegurar o sucesso de sua
reabilitao social. Tais objetivos pressupem um certo nvel de qualidade
do sistema penitencirio, em termos de infraestrutura e pessoal, assim como
de sua posio na administrao de justia. Esses pressupostos estendem-se
naturalmente aos funcionrios responsveis pela aplicao da lei quando
executam tarefas e deveres relacionados aos presos e detidos.
Nos instrumentos de direitos humanos relativos deteno, feita uma

distino entre aquelas pessoas que foram condenadas por um delito e aquelas
que aguardam julgamento. O primeiro grupo chamado de presos,
enquanto o segundo grupo chamado de detidos. No entanto, essa distino
no aplicada de maneira uniforme em todos os instrumentos. As Regras
Mnimas das Naes Unidas para o Tratamento de Presos (Regras Mnimas),

embora aplicveis a ambas as categorias, somente usam o termo presos e,
subsequentemente, divide-os em presos condenados e no condenados.
Independentemente da terminologia usada, a distino entre pessoas
condenadas e no condenadas importante, pois os direitos que os indivduos
de cada um dos grupos tm no so os mesmos, do mesmo modo que no
so idnticas as normas para o tratamento de cada uma das duas categorias.
No mundo inteiro, uma variedade de lugares usada para a deteno de

diferentes categorias de pessoas. Na maioria dos pases, a custdia policial
entendida como uma deteno de pequeno prazo, s vezes apenas at a
deciso da autoridade judicial de manter a pessoa na priso durante a
investigao ou, em outros casos, at que a investigao torne possvel concluir
se as acusaes sero ou no mantidas. Uma vez que as acusaes forem
mantidas, o acusado solto ou enviado de volta priso, s vezes a prises
especficas, onde aguardar o julgamento e ficar durante toda a sua durao.
Na prtica, os suspeitos podem acabar ficando em delegacias de polcia por

um longo perodo, algumas vezes inclusive alm do prazo legal. Isto pode
ser causado por obstculos logsticos, tais como a falta de combustvel para
transportar detidos ao tribunal ou priso; a falta de coordenao entre os
funcionrios responsveis pela aplicao da lei, os promotores e o judicirio;
os procedimentos que sofrem demoras indevidas deliberadamente ou por
negligncia pela promotoria ou pela agncia de aplicao da lei, etc. Tal
situao pode colocar uma grande presso sobre as delegacias, que
normalmente no tm condies de acomodar um grande nmero de detidos
por longos perodos. As consequncias so com frequncia a superlotao,
a higiene precria e a falta de comida, gua e acesso a assistncia sade.
Permanncias prolongadas na delegacia devem, portanto, ser evitadas atravs
de decises mais eficazes de libertao sob fiana ou transferncia para a
priso preventiva.
As autoridades encarregadas dos locais de deteno tambm podem variar.

Na maioria dos casos, as foras policiais se encarregam somente das pessoas
detidas nas delegacias ou centros policiais, enquanto as prises ficam sob a
responsabilidade de um servio penitencirio separado da polcia e que muitas
vezes responde a um Ministrio diferente (p.ex., Ministrio da Justia). Os
policiais com frequncia ainda sero responsveis pela segurana externa dos
presdios. Em outros pases, as foras policiais podem inclusive ser responsveis
pela superviso das prises, ou pelo menos por certas prises que requerem
um alto grau de segurana. No entanto, as normas e padres internacionais
mencionados no presente captulo aplicam-se independentemente de qual
seja a autoridade a cargo de um centro de deteno.
8.5.2Responsabilidade pela pessoa detida

A gama de possveis respostas ao crime muito ampla, e o Estado decide sobre
os casos e crimes para os quais a privao da liberdade a resposta adequada.
Um Estado que decidiu que a resposta adequada a um crime privar da liberdade
aqueles que foram condenados por cometer um crime ou, como medida de
precauo, aqueles suspeitos de ter cometido um crime, tambm assume
responsabilidade pelo destino dessas pessoas e pelo respeito aos seus direitos.
Isto claramente envolve a ateno s condies humanas de deteno (ver seo
8.5.4), assim como de maneira igualmente importante ao fato de que o Estado
deve ser responsvel pelas pessoas privadas de liberdade e por seu bem-estar.
Para assegurar uma plena responsabilizao das autoridades por todas as
pessoas em custdia e prevenir desaparecimentos, uma lista de salvaguardas
foi estabelecida no artigo 17 da CPDF, que tem como objetivo evitar que uma
pessoa desaparea e garante a plena responsabilizao das autoridades do
Estado por qualquer pessoa em sua custdia (ver quadro seguinte).
Conveno Internacional para a Proteo de Todas as

Pessoas Contra os Desaparecimentos Forados (CPDF);
artigo 17(3)
O Estado Parte assegurar a compilao e a manuteno de um ou mais registros oficiais

e/ou pronturios atualizados de pessoas privadas de liberdade, os quais sero prontamente
postos disposio, mediante solicitao, de qualquer autoridade judicial ou de qualquer
outra autoridade ou instituio competente, ao amparo do direito interno ou de qualquer
instrumento jurdico internacional relevante de que o Estado Parte seja parte. Essa
informao conter, ao menos:
(a) A identidade da pessoa privada de liberdade;
(b) A data, a hora e o local onde a pessoa foi privada de liberdade e a identidade da
autoridade que procedeu privao de liberdade;
(c) A autoridade que ordenou a privao de liberdade e os motivos por ela invocados;
(d) A autoridade que controla a privao de liberdade;
(e) O local de privao de liberdade, data e hora de admisso e autoridade responsvel
por este local;
(f) Dados relativos integridade fsica da pessoa privada de liberdade;
(g) Em caso de falecimento durante a privao de liberdade, as circunstncias e a causa
do falecimento e o destino dado aos restos mortais; e
(h) A data e o local de soltura ou transferncia para outro local de deteno, o destino e a
autoridade responsvel pela transferncia.
8.5.3 Deteno preventiva

As pessoas que ainda no foram condenadas podem ser privadas de liberdade
para os fins da investigao, isto , para evitar que fujam da justia, destruam
provas ou influenciem testemunhas. Elas tambm podem ser detidas para evitar
que cometam outro crime ou delito, e de modo a proteger a vtima do crime.
Em tais casos, os funcionrios responsveis pela aplicao da lei devem ter

motivos razoveis (princpio de legalidade) para explicar por que necessrio
privar a pessoa da liberdade para alcanar o(s) objetivo(s) mencionado(s) no
pargrafo anterior e por que estes objetivos no podem ser atingidos de outra
forma. A deteno prvia ao julgamento deve ser uma medida excepcional
e, como regra, os funcionrios responsveis devero primeiro considerar
outras possibilidades (princpio de necessidade). Na maioria dos pases, uma
alternativa nesse sentido libertar o suspeito sob fiana (p.ex., com outra
pessoa garantindo que comparecer ao tribunal, normalmente mediante o
depsito de certa quantia de dinheiro). A legislao nacional em geral prev
os tipos de delitos para os quais a fiana deve ser paga. Embora o pagamento
de fiana possa ser obrigatrio ou pelo menos a norma para delitos mais
leves, pode ser legalmente inadmissvel para crimes mais graves, tais como
assassinato ou estupro (princpio de proporcionalidade). A autoridade para
decidir se uma pessoa deve adquirir liberdade sob fiana pode corresponder
dependendo da legislao nacional agncia de aplicao da lei ou
autoridade judicial. Em qualquer caso, a deciso de no conceder a fiana
deve estar sujeita a controle judicial (princpio de responsabilizao).

Caso de Nerattini Vs. Grcia
Requerimento N.o 43529/07, 18 de dezembro de 2008
38. A Corte tambm enfatiza que, de acordo com o artigo 5(3), as autoridades, ao decidirem
se uma pessoa deve ser solta ou detida, so obrigadas a considerar medidas alternativas
para assegurar que ela comparea ao tribunal. [...]
39. Finalmente, a Corte no pode ignorar o fato de que, em sua ltima deciso, N.o 5/2008,
de libertar o requerente sob fiana, a Diviso de Inqurito do Tribunal Penal de Samos levou
em considerao que o requerente tinha uma residncia conhecida em Samos, que tinha
famlia e bens na Grcia, que nunca havia sido um fugitivo e que, com base em sua ficha
criminal e sua condio social e profissional, era improvvel que cometesse outros crimes
se fosse solto. No entanto, a declarao acima foi vlida desde o primeiro dia em que o
requerente foi capturado e no dizia respeito aos novos elementos que foram trazidos
ateno das autoridades durante o perodo em que o requerente esteve detido. [...]
40. Em vista do exposto acima, a Corte considera que a deteno preventiva do requerente
no foi razovel nem justificada. Houve, portanto, uma violao do artigo 5(3)da
Conveno*. [NT.: traduo livre]

* Conveno Europeia de Direitos Humanos (CEDH, ver Cap.2, subseo 2.5.6.1).
A deteno preventiva no deve durar mais do que o necessrio. Por exemplo,

se o motivo da deteno evitar que o suspeito destrua provas, a pessoa
deve ser solta uma vez que a investigao for concluda e todas as provas
asseguradas, j que no h outras razes para justificar a deteno. Alm
disso, ao avaliar a legalidade, e em particular a durao, da deteno
preventiva em termos de proporcionalidade, deve-se levar em considerao
a sentena mxima a ser esperada para o crime investigado.
8.5.4 Condies de deteno e tratamento das pessoas privadas

de liberdade
O artigo 10(1) do PIDCP afirma que: Toda pessoa privada de sua liberdade dever
ser tratada com humanidade e respeito dignidade inerente pessoa humana.
Os instrumentos relevantes no oferecem uma definio legal precisa de

tratamento humano, mas as condies de deteno e o tratamento da
pessoa detida devem mostrar respeito pelos padres e normas internacionais,
incluindo a proibio de tortura e outros tratamentos cruis, desumanos ou
degradantes. Entre as proibies especficas, incluem-se:
As penas corporais, a colocao em segredo escuro, bem como todas as
punies cruis, desumanas ou degradantes (Regra Mnima, N.o 31);
Correntes e ferros no devem ser usados como instrumentos de coao (Regra
Mnima, N.o 33);
Em qualquer caso, instrumentos de sujeio nunca devem ser usados como
sano, somente por motivos de segurana e proteo (Regra Mnima, N.o 33).
As condies de deteno em si no devem constituir tortura ou tratamentos

cruis, desumanos ou degradantes. As autoridades devem prever tais
condies bsicas (comida, gua, instalaes sanitrias, acesso assistncia
sade, espao, roupas, proteo contra riscos relacionados com o clima, luz
e acesso ao ar fresco, possibilidade de se comunicar com outros) de modo a
que o mero fato de ser privado da liberdade no leve piora na sade da
pessoa (ver tambm Regra Mnima N.o 32 para medidas de punio).
Comisso Africana dos Direitos Humanos e dos Povos

Casos de Aleke Banda (64/92) e Orton e Vera Chirwa (68/92 e 78/92)
Vs. Malawi, 22 de maro de 1995
O artigo 5.o da Carta Africana prev o seguinte:
Todas as formas de [...] tortura e tratamentos ou punies cruis, desumanos ou degradantes
sero proibidos.
As condies de superlotao e os atos de espancamento e tortura que ocorreram nas
prises de Malawi infringiram esse artigo. Aspectos do tratamento dispensado a Vera e
Orton Chirwa, tais como confinamento excessivo em solitria, imobilizao com corrente
dentro da cela, comida de qualidade extremamente ruim e negao de acesso a assistncia
sade adequada, tambm infringiram o artigo. [NT.: traduo livre}
Como foi indicado acima, o instrumento bsico que estipula as boas prticas
no tratamento dos presos e na gesto das instituies penitencirias so as
Regras Mnimas para o Tratamento de Presos (Regras Mnimas). O documento
dividido em duas partes:
Parte I: Regras de Aplicao Geral;
Parte II: Regras Aplicveis a Categorias Especiais.
A Parte I aplicvel a todas as categorias de reclusos mulheres e homens,

jovens ou adultos, criminosos ou civis, julgados ou no julgados. Contm
disposies sobre uma ampla gama de questes, incluindo:
separao de categorias (Regra N.o 8);
locais de recluso (Regras N.os 9 a 14);
higiene pessoal (Regras N.os 15 e 16);
vesturio e roupa de cama (Regras N.os 17 a 19);
alimentao (Regra N.o 20);
exerccio e esporte (Regra N.o 21);
servios mdicos (Regras N.os 22 a 26);
disciplina e sanes (Regras N.os 27 a 32);
instrumentos de coao (Regras N.os 33 e 34);
informao e direito de queixa dos reclusos (Regras N.os 35 e 36);
contatos com o mundo exterior (Regras N.os 37 a 39);
biblioteca (Regra N.o 40);
religio (Regras N.os 41 e 42).
depsito de objetos pertencentes aos reclusos (Regra N.o 43);
notificao de morte, doena, transferncia, etc. (Regra N.o 44);
transferncia de reclusos (Regra N.o 45);
pessoal penitencirio (Regras N.os 46 a 54);
inspeo (Regra N.o 55);
Os padres estipulados nessas diferentes normas podem fazer exigncias

considerveis s autoridades penitencirias, dada a disparidade no
desenvolvimento no mundo todo. Este aspecto foi levado em considerao
no momento da elaborao das Regras Mnimas, como se afirma nas
Observaes Preliminares:
Tendo em conta a grande variedade das condies legais, sociais, econmicas
e geogrficas do mundo, evidente que nem todas as regras podem ser
aplicadas indistinta e permanentemente em todos os lugares. Devem,
contudo, servir como estmulo de esforos constantes para ultrapassar
dificuldades prticas na sua aplicao, na certeza de que representam, em

conjunto, as condies mnimas aceites pelas Naes Unidas.
INTEGRAO NA PRTICA
Educao
Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei a cargo de locais de deteno devem
estar conscientes dos padres internacionais estabelecidos acima e entender as razes por
trs deles. Esse entendimento deve permitir que encontrem respostas apropriadas aos
desafios prticos quando as circunstncias paream impedir o cumprimento dos padres
estabelecidos nas Regras Mnimas para o Tratamento de Presos (Regras Mnimas).
8.5.5Regimes de deteno
8.5.5.1 Reclusos sem condenao/reclusos que aguardam
julgamento
As pessoas processadas devero ser separadas, salvo em circunstncias
excepcionais, das pessoas condenadas e receber tratamento distinto,
condizente com sua condio de pessoa no condenada. (PIDCP, artigo
10(2)(a))
Disposies similares podem ser encontradas na CADH (artigo 5o) e no artigo

20(2) da Carta rabe, mas no na CADHP ou na CEDH. As Regras Mnimas
(Seo C) e o Conjunto de Princpios oferecem mais detalhes sobre o
significado de tratamento adequado a sua condio de pessoas no
condenadas.
Uma pessoa detida que no foi julgada ou aguarda julgamento ainda deve
ser presumida inocente. Consequentemente, os direitos da pessoa no devem
ser restritos mais do que o necessrio para os fins da deteno, da segurana
e da boa ordem no local de deteno. Isto se refere, por exemplo, s visitas
de familiares, ao acesso a informao e possibilidade de realizar certas
atividades (estudo, lazer ou mesmo se for possvel dentro do centro de
deteno atividades profissionais).
Com muita frequncia, a privao de liberdade das pessoas acusadas

acompanhada de invases do direito privacidade o que inclui o segredo
de correspondncia e a proteo da dignidade humana e de violaes da
proibio de discriminao, assim como dos direitos educao, liberdade
religiosa, liberdade de expresso e informao. Muitas vezes, essas
infraes adicionais so referidas como limitaes inerentes privao da
liberdade. Mas isto no correto, e tais infraes no so permitidas. As nicas
medidas que podem ser impostas so as estritamente necessrias para os
fins da deteno, para evitar obstculos ao processo de investigao e de

administrao de justia ou para manter a boa ordem no local de deteno.
8.5.5.2 Reclusos condenados

O regime que regula a privao da liberdade das pessoas condenadas por
um delito (ver Regras Mnimas, Seo A) difere-se daquele aplicado a detidos
no condenados, j que normas e restries adicionais so aplicadas a reclusos
condenados. Tais normas e restries devem estar de acordo com a finalidade
da priso, como estabelece a Regra Mnima N.o 58:
O fim e a justificao de uma pena de priso ou de uma medida semelhante
que priva de liberdade , em ltima instncia, de proteger a sociedade contra
o crime. Este fim s pode ser atingido se o tempo de priso for aproveitado
para assegurar, tanto quanto possvel, que, depois do seu regresso
sociedade, o criminoso no tenha apenas vontade, mas esteja apto a
seguir um modo de vida de acordo com a lei e a sustentar-se a si prprio.
Em vista do objetivo final da priso expresso acima, as Regras Mnimas contm

normas especficas com relao a tratamento, classificao, trabalho, educao
e recreao, assim como sobre as relaes sociais e os cuidados posteriores do
recluso. A meta global a reabilitao do infrator. Tais normas so muitas vezes
percebidas pela vtima e pelos cidados comuns, mas tambm pelos funcionrios
responsveis pela aplicao da lei, como uma recompensa para os infratores,
que parecem receber uma vida confortvel na priso, enquanto as vtimas e/
ou suas famlias so deixadas prpria sorte. No entanto, essa percepo
subjetiva no leva em conta o srio impacto da privao de liberdade sobre a
vida de um detido (ver seo 8.1) e o fato de que o regime e as condies de
deteno geralmente no so to confortveis quanto se imagina, sendo com
frequncia piores. Mais importante: deve-se ter em mente que no pode ser do
interesse da sociedade que os infratores sejam meramente trancados por um
perodo de tempo sem que nada seja feito para assegurar que eles no cometero
outro delito uma vez que forem soltos. Deve-se tratar os infratores como seres
humanos responsveis durante o tempo que passam na priso. O tratamento
desumano, ou o tratamento que no promove um senso de responsabilidade,
dignidade e respeito pela lei, tem pouca probabilidade de gerar alguma
mudana na mentalidade da pessoa, podendo at mesmo ser contraproducente.
INTEGRAO NA PRTICA
A maioria dos Estados elaborou um sistema em que a responsabilidade por (ou o exerccio
da autoridade sobre) reclusos condenados cabe aos agentes penitencirios que receberam
instruo e treinamento especiais para o desempenho de suas funes. O treinamento de
policiais geralmente no os qualifica como pessoal competente para o servio em
instituies penais ou correcionais. Se tais funes lhes forem designadas, os requisitos

mnimos seriam a instruo e o treinamento adicionais.
8.5.5.3 Deteno administrativa

A deteno administrativa (ver Regras Mnimas, Seo E) uma deteno no
penal de uma pessoa que no foi ordenada pelo judicirio, e sim pelo poder
executivo do governo. Na maioria das vezes, seu objetivo lidar com as
pessoas que representam uma ameaa imediata segurana em situaes
de conflito armado ou que constituem uma ameaa segurana ou ordem
pblica do Estado em situaes de no conflito. Somente situaes associadas
com este ltimo grupo de pessoas so tratadas abaixo. Deve-se observar que
a deteno administrativa no poder ser usada como um sistema de represso
penal abaixo dos padres nas mos do poder executivo, isto , como um meio
de contornar o sistema sancionado pelo Congresso e os tribunais de um pas.
A deteno administrativa pode ser aplicada em uma ampla variedade de

casos. Por exemplo, um torcedor de futebol violento detido por algumas
horas para impedir que comparea ao jogo em contraveno a uma ordem
judicial vigente. Na prtica, tambm ocorre que requerentes de asilo so
detidos enquanto aguardam a deciso sobre seu pedido. Em outros casos,
requerentes de asilo cujos pedidos foram rejeitados so detidos previamente
expulso. Seja qual for o motivo, importante observar que a deteno
administrativa uma medida de controle excepcional que no pode ser
aplicada em substituio ao processo penal. No entanto, isto no significa
que esse tipo de deteno exista em um vcuo jurdico no qual os funcionrios
responsveis pela aplicao da lei ou outras autoridades tm poder
discricionrio ilimitado. Ao contrrio: fora das situaes de conflito armado
(s quais o Direito Internacional Humanitrio se aplica), a deteno
administrativa regulada pelas respectivas normas e padres do Direito
Internacional dos Direitos Humanos. Est alm do escopo deste manual
comentar sobre todos os aspectos de tais medidas.
No entanto, as normas mais importantes29 so resumidas no seguinte quadro:
VISO DETALHADA
No contexto da [...] deteno administrativa, o princpio de legalidade significa que uma

pessoa s pode ser privada de liberdade por motivos [...] e de acordo com procedimentos
29 Fonte: Jelena Pejic, Procedural principles and safeguards for internment/ administrative detention in armed
conflict and other situations of violence, International Review of the Red Cross, Vol. 87, No. 858, 2005, pp.
375-391.
[...] previstos na legislao nacional, que no podem ser incompatveis com o Direito
Internacional (ver PIDCP, artigo 9(1)). Se uma deciso de suspender o direito liberdade
pessoal for tomada por um Estado para lidar com uma situao de emergncia, tal deciso
deve, inter alia, ser oficialmente proclamada (ver PIDCP, artigo 4(1) de modo a permitir
que a populao afetada conhea o exato alcance material, territorial e temporal da
aplicao dessa medida de emergncia.
A deciso de colocar algum sob deteno administrativa deve ser tomada individualmente,
no como uma deciso coletiva aplicvel a um grupo de pessoas. A deteno em grupo,
isto , no individual, de uma categoria especfica de pessoas por um Estado no poder,
em nenhum caso, ser considerada necessria ou proporcional, independentemente de
quais possam ser as circunstncias da emergncia em questo. A ideia de medidas coletivas
de qualquer tipo contrria s normais, ao esprito e ao propsito do Direito [Internacional]
dos Direitos Humanos. As decises sobre [...] a deteno administrativa no devero ser
tomadas com base em discriminao.
Toda pessoa [...] detida administrativamente deve ser informada sem demora, em uma
linguagem que compreenda, das razes de tal medida, de modo que a pessoa em questo
possa impugnar a legalidade da deteno (ver Conjunto de Princpios N.o 14). A informao
prestada [ pessoa] deve tambm ser suficientemente detalhada para que a pessoa detida
tome medidas imediatas para impugnar [...] a legalidade da [...] deteno administrativa.
De acordo com o PIDCP, toda pessoa privada de liberdade ter o direito de recorrer a um
tribunal para que este decida sobre a legalidade de seu encarceramento e ordene sua soltura,
caso a priso tenha sido ilegal (PIDCP, artigo 9(4)). Embora o direito liberdade no esteja
entre os direitos no derrogveis enumerados no [artigo 4(2) do] PIDCP, a jurisprudncia
tanto dos rgos universais como regionais de direitos humanos confirmou que o direito
ao habeas corpus deve, de fato, ser considerado inderrogvel e que o direito de questionar
a legalidade da deteno da pessoa perante um rgo judicial deve ser preservado em todas
as circunstncias (ver Conjunto de Princpios N.o 32; Comentrio Geral do Comit de Direitos
Humanos N.o 29 (11 e 16).
Em todos os casos, a deteno administrativa deve terminar to logo existam razes para
tal. [...] Quando uma deciso inicial sobre a deteno mantida em instncia superior,
tambm devem-se fornecer as razes para o prosseguimento da deteno. Um detido
deve, da mesma forma, ser libertado imediatamente se seu pedido de soltura for aceito. Se
uma pessoa mantida em [...] deteno administrativa apesar da ordem final de soltura,
trata-se de um caso evidente de deteno arbitrria.
O direito assistncia jurdica eficaz [...] considerado um componente essencial do direito

liberdade pessoal (ver Conjunto de Princpios N.os 17 e 18), independentemente do tipo
de deteno envolvida. [...] [...] A deteno administrativa ser regulada, na prtica, pela
legislao nacional do Estado [que efetuou a deteno] [...], significando que a capacidade
da pessoa de questionar a legalidade de sua [...] deteno administrativa ser regulada por
tais normas. No entanto, como foi mencionado acima, a legislao nacional deve estar de
acordo com as normas aplicveis do Direito Internacional dos Direitos Humanos.
Toda pessoa [...] detida administrativamente deve ser registrada e mantida em um local
oficialmente reconhecido para [...] detenes administrativas. A informao de que uma
pessoa foi levada sob custdia [administrativa] e sobre quaisquer transferncias entre locais
de deteno, assim como o nome do novo centro de deteno, deve estar disponvel
famlia da pessoa dentro de um prazo razovel, a menos que ela expresse um desejo em
contrrio.
Se a pessoa detida administrativamente detida estrangeira, as respectivas autoridades de

seu pas de nacionalidade devem ser informadas da deteno, a menos que a pessoa em
questo manifeste um desejo em contrrio. As autoridades diplomticas ou consulares
correspondentes desde que existam relaes diplomticas ou consulares devem ser
autorizadas a comunicar-se com seus nacionais e a visit-los (ver Conveno de Viena sobre
Relaes Consulares, artigo 36).
A obrigao de assegurar condies humanas de deteno descrita na seo

8.5.2 tambm se aplica a situaes de deteno administrativa. A proteo
conferida nos termos da Parte I e na seo C da Parte II das Regras Mnimas
tambm se aplica (Regra Mnima, N.o 95).
VISO DETALHADA
Comisso Interamericana de Direitos Humanos

Relatrio Anual, 1976
Doc. da OEA OEA/Ser.L/V/II.40, Doc. 5 corr. 1 de 7 de junho de 1977, Seo II,
Parte I
[A] declarao de um estado de emergncia ou estado de stio no serve como pretexto
para a deteno indefinida de indivduos, sem qualquer acusao. bvio que, quando
tais medidas de segurana so estendidas alm do tempo razovel, tornam-se srias
violaes do direito liberdade.
8.5.6 Disciplina e Punio

Toda pessoa privada de sua liberdade dever ser tratada com humanidade e
respeito dignidade inerente pessoa humana (PIDCP, artigo 10(1)). Essa
disposio de vital importncia para a questo da disciplina e punio por
atos ou delitos cometidos durante a deteno ou o encarceramento.
Tanto as Regras Mnimas como o Conjunto de Princpios contm disposies

relativas manuteno da ordem e da disciplina dentro de instituies
penitencirias. O Conjunto de Princpios (N.o 30) submete as questes
disciplinares a disposies legais ou regulamentares que estejam devidamente
publicadas. Tais disposies devem estipular claramente
(i) os tipos de conduta que constituiro infraes disciplinares durante a
deteno ou encarceramento; (ii) a natureza e a durao das sanes
disciplinares que possam ser impostas; e (iii) a autoridade competente para
impor tais sanes.
Os reclusos s podero ser punidos em conformidade com as disposies

legais ou regulamentares, e nunca duas vezes pela mesma infrao. [...] As
penas corporais, a colocao em solitria bem como todas as punies cruis,
desumanas ou degradantes devem ser completamente proibidas como
sanes disciplinares (ver Regras Mnimas N. os 27 a 32). A sujeio a
instrumentos como algemas [...] nunca deve ser aplicada como sano (Regra
Mnima N.o 33).
O uso de fora contra presos (ou detidos) deve-se limitar legtima defesa
ou em casos de tentativa de fuga, ou de resistncia fsica ativa ou passiva a uma
ordem baseada na lei ou nos regulamentos. O uso da fora deve ser limitado
quantidade estritamente necessria para alcanar o objetivo, sendo
imediatamente informado ao diretor da instituio (PBUFAF N.o 15 e Regra
Mnima N.o 54(1)).
INTEGRAO NA PRTICA
Os membros do pessoal penitencirio devem receber se necessrio uma formao tcnica
especial que lhes permita dominar os reclusos violentos (Regra Mnima N.o 54(2)).
Salvo circunstncias especiais, os agentes que assegurem servios que os ponham em contato
direto com os reclusos no devem estar armados. Alis, no dever ser confiada uma arma a
um membro do pessoal sem que ele seja treinado para o seu uso. (Regra Mnima N.o 54(3)).
8.6 Mulheres em deteno

Ver tambm Captulo 6, seo 6.4.3, sobre a situao da mulher na
administrao de justia.
Uma premissa bsica do Direito Internacional dos Direitos Humanos o

princpio de no discriminao. Nesse sentido, todas as formas de proteo
concedidas pelos instrumentos internacionais s pessoas privadas de liberdade
aplicam-se igualmente a mulheres e homens. No entanto, levando-se em

conta as necessidades e vulnerabilidades especficas das mulheres, o Conselho
Econmico e Social das Naes Unidas (ECOSOC) instou os Estados Membros
a tomar todas as medidas apropriadas, de maneira urgente, para erradicar
atos de violncia fsica contra mulheres detidas (resoluo 1986/29 do
ECOSOC).
O respeito ao princpio de no discriminao nem sempre significa que o

mesmo tratamento ser destinado a homens e mulheres. Assegurar um
ambiente igualmente seguro para ambos os sexos pode significar conceder
uma proteo especial s mulheres. Como reconhecido pelo Conjunto de
Princpios, isso especialmente relevante quando for o caso de privao de
liberdade. Este instrumento estipula que [a]s medidas aplicadas ao abrigo da
lei e exclusivamente destinadas a proteger os direitos e a condio especial da
mulher, especialmente da mulher grvida e da me com crianas de tenra idade,
[...] no so consideradas medidas discriminatrias (Conjunto de Princpios, 5(2)).
Na medida do possvel, homens e mulheres devem ser detidos em

estabelecimentos separados; nos estabelecimentos que recebam homens e
mulheres, a totalidade dos locais destinados s mulheres ser completamente
separada (Regra Mnima N.o 8); Tambm decorre desta norma que as mulheres
detidas devero, na medida do possvel, ser supervisionadas por funcionrios
do mesmo sexo. Revistas e procedimentos similares tambm devero, em
todos os momentos, ser realizados por pessoas do mesmo sexo que o da
pessoa detida.
Considerando que as Regras Mnima no destinaram ateno suficiente s

necessidades especficas das mulheres, em 2011 a Assembleia Geral adotou
as Regras das Naes Unidas para o Tratamento de Mulheres Presas e Medidas
No Privativas de Liberdade para Mulheres Infratoras (Regras de Bangkok, A/
Res/65/229).
As Regras de Bangkok complementam as Regras Mnimas, reiterando e

reforando inmeras normas j contidas nestas. Tambm contm normas
especficas nas reas de:
higiene pessoal (Regras N.o 5);
servios de assistncia sade, tendo em conta as necessidades especficas
das mulheres na rea de sade reprodutiva, assim como sua vulnerabilidade
em termos de exposio a violncia sexual e necessidades relacionadas
com a assistncia sade, em particular com respeito a doenas
sexualmente transmissveis (Regras N.os 6 a 18);
revistas pessoais devero ser conduzidas somente por funcionrias e com o
devido respeito pela dignidade da mulher em questo (Regras N.os 19 a 21).
proteo de mulheres gestantes, com filhos ou em perodo de amamentao
em relao a medidas disciplinares e sanes, assim como a instrumentos

de conteno (Regras N.os 22 a 24) e em relao ao regime de deteno
(Regras N.os 42 e 48-52).
INTEGRAO NA PRTICA
Doutrina
Devero ser elaborados e aplicados regulamentos e polticas claras sobre a conduta de
funcionrios(as), com o intuito de prover a mxima proteo s mulheres presas contra todo
tipo de violncia fsica ou verbal motivada por razes de gnero, assim como abuso e assdio
sexual. (Regra de Bangkok N.o 31)
Mulheres em deteno so particularmente expostas ao risco de violncia

sexual, tanto por outros detentos como por funcionrios do sistema
penitencirio. As autoridades devem tomar todas as precaues possveis para
evit-lo. As obrigaes de separar homens e mulheres detidos e de garantir a
superviso das mulheres detidas por funcionrias, j mencionadas, tambm
tm o intuito de minimizar esse risco (ver tambm Captulo 6, seo 6.4.3).
8.7 A situao especial das crianas e adolescentes

Ver tambm Captulo 4, seo 4.4, sobre administrao da justia juvenil, e
Captulo 6, seo 6.3, sobre a necessidade de prestar proteo e assistncia
s crianas.
Crianas e adolescentes detidos tm os mesmos direitos dos adultos detidos.

Em reconhecimento sua vulnerabilidade particular, vrias disposies
especficas do a eles a proteo adicional de que necessitam. Como foi explicado
no Captulo 4, seo 4.4, as Regras Mnimas das Naes Unidas para Administrao
da Justia da Criana e do Adolescente (Regras de Beijing) definem um menor
como a criana ou jovem que, sob seu respectivo sistema legal, pode ser tratado
por um delito de modo diferente de um adulto (Regra N.o 2.2(a)).
A idade mnima de responsabilidade criminal deve ser determinada pela

legislao nacional. No entanto, autoridades legislativas devem dar a devida
considerao ao nvel de maturidade emocional, mental e intelectual da
pessoa (Regra N.o 4). Com relao idade at a qual uma pessoa deve ser
tratada como criana, deve ser pelo menos a idade da maioridade legal (CDC,
artigo 1o). Em reconhecimento ao desenvolvimento e maturidade variveis
dos jovens, em alguns pases a legislao sobre delinquncia juvenil pode
ser aplicada mesmo alm dessa idade. A deciso de faz-lo depender do
nvel de maturidade do jovem e ser aplicada, na maioria dos casos
(dependendo da legislao nacional), aos jovens de at 21 anos.
Embora todos os detidos acusados de delito penal tenham o direito de serem

julgados sem demora (PIDCP, artigo 14(3)(c)), o artigo 10(2)(b) do PIDCP cria
um perodo de tempo mais preciso para os jovens mediante a formulao
devero ser [...] julgadas o mais rpido possvel. A finalidade desta disposio
garantir que a deteno preventiva de crianas e adolescentes seja a mais
curta possvel. Alm disso, o termo julgadas no deve ser entendido somente
no sentido formal de um julgamento por um tribunal penal; tambm abrange
as decises de rgos especiais, no judiciais, com capacidade para lidar com
crimes de pessoas jovens. Quando a deteno destas for inevitvel, elas
devero ser separadas dos adultos (PIDCP, artigo 10(2)(b)).
Protees adicionais para crianas e adolescentes so codificadas na

Conveno sobre os Direitos da Criana (CDC), nas Regras de Beijing e nas
Privados de Liberdade (RNUPCA).
O artigo 40 da CDC e as Regras de Beijing (Regra N.o 7) concentram-se

particularmente nos direitos de crianas e adolescentes relacionados aos
procedimentos durante a captura, deteno preventiva e ao longo de todos
os estgios do processo. Entre eles, incluem-se:
a presuno de inocncia;
o direito a ser notificado das acusaes contra si;
o direito a permanecer calado;
o direito assistncia jurdica;
o direito presena de um dos pais ou tutor;
o direito a contestar ou acarear testemunhas;
direito ao recurso a uma autoridade superior.
O artigo 37 da CDC de especial relevncia para o tratamento de crianas e

adolescentes detidos, afirmando que:
nenhuma criana ser submetida a maus-tratos (assim como a pena de
morte e a priso perptua);
nenhuma criana ser privada de sua liberdade de forma ilegal ou arbitrria;
toda criana privada de sua liberdade deve ser tratada com a humanidade
e o respeito que merece a dignidade inerente pessoa humana, e levando-se
em considerao as necessidades de uma pessoa de sua idade;
toda criana privada de liberdade ficar separada dos adultos;
toda criana privada de liberdade ter direito a manter contato com sua
famlia, a rpido acesso assistncia jurdica e a impugnar a legalidade da
privao de sua liberdade perante um tribunal ou outra autoridade
competente.
Alm de reiterar essas disposies, as Regras de Beijing tambm estipulam

que:
No caso da apreenso de um menor, seus pais ou responsveis devem ser

imediatamente notificados do fato (Regra N.o 10.1);
Um juiz, oficial ou organismo competente deve, sem demora,
considerar a liberao (Regra N.o 10.2);
Menores sob deteno preventiva devem ser mantidos afastados de
detentos adultos (Regra N.o 13.4);
[c]ontatos entre agncias de aplicao da lei e um infrator menor devem ser
geridos de modo a respeitar a situao legal do menor, promover seu bem-estar
e evitar prejudic-lo, levando em considerao as circunstncias do caso
(Regra N.o 10.3).
O direito do menor privacidade deve ser respeitado em todos os estgios,

de modo a evitar que sofra danos decorrentes da publicidade indevida ou do
processo de estigmatizao. Em princpio, nenhuma informao que possa levar
identificao de um infrator menor deve ser publicada (Regra N.o 8).
As Regras de Beijing tambm se concentram na remisso (isto , medidas

que lidam com crianas suspeitas, acusadas ou reconhecidas como tendo
infringido a lei penal sem a utilizao de processos judiciais), enfatizando que
se deve lidar com menores sem recorrer a um julgamento formal (ver Captulo
4, seo 4.4). As agncias de aplicao da lei que tm a autoridade legal para
lidar com casos de crianas e adolescentes devem dispor sobre tais casos, se
possvel, sem recorrer a audincias formais (Regra N.o 11).
INTEGRAO NA PRTICA
Doutrina
Com relao a crianas e adolescentes, recomenda-se especializao nas agncias de
aplicao da lei mediante o estabelecimento de unidades especiais com essa finalidade e
o treinamento adicional dos funcionrios que se ocupam do crime juvenil (Regra de Beijing
N.o 12).
A RNUPCA um instrumento elaborado para assegurar que as crianas e

adolescentes s sejam privados de sua liberdade e mantidos em instituies
quando isto seja absolutamente necessrio. As Regras tm por fim servir como
padres de fcil referncia e encorajar e guiar os profissionais envolvidos na
gesto do sistema da justia juvenil (Regra N.o 5).
Crianas e adolescentes em deteno devem ser tratados com humanidade,

prestando-se a devida considerao por sua condio e o pleno respeito aos
seus direitos humanos. Menores privados de liberdade so altamente
vulnerveis a abuso, vitimizao e violao de seus direitos. As Regras N.os 17
e 18, portanto, enfatizam que a deteno preventiva de crianas e adolescentes

dever ser evitada, na medida do possvel, e limitada a circunstncias
excepcionais. Se a deteno antes do julgamento for inevitvel, os tribunais
de menores e os rgos de investigao trataro tais casos com a maior urgncia,
a fim de assegurar a mnima durao possvel da deteno (Regras N.o 17).
Alm disso, a Regra N.o 18 estipula o direito dos menores a dispor de

oportunidades de efetuar um trabalho remunerado e continuar a sua
educao e formao profissional, assim como a receber e guardar materiais
para o seu tempo livre e recreio.
8.8 Vtimas de captura ou deteno ilegais

Ver tambm Captulo 6, seo 6.2.
Toda pessoa que for submetida a uma captura ou deteno ilegal tem direito
reparao (PIDCP, artigo 9(5)); ver tambm Carta rabe, artigo 14(7)). Essa
disposio d direito a toda vtima de captura ou deteno ilegais a exigir
compensao. De modo similar, a disposio anloga do artigo 5(5) da CEDH
assegura indenizao se houver violao deste mesmo artigo 5o da CEDH. De
acordo com a CADH (artigo 10), toda pessoa tem direito de ser indenizada
conforme a lei, no caso de haver sido condenada em sentena passada em
julgado, por erro judicirio. A captura ilegal pode ser um elemento em um
caso de erro judicirio. Em todos os instrumentos, a compensao
considerada como uma questo de interesse domstico, devendo ser tratada
no mbito da legislao nacional.
A Declarao dos Princpios Bsicos de Justia Relativos s Vtimas da

Criminalidade e Abuso do Poder (Declarao sobre Vtimas) oferece
orientao na definio da responsabilidade do Estado e dos direitos das
vtimas. Em seu artigo 4o, o documento afirma que as vtimas devem ser
tratadas com compaixo e respeito pela sua dignidade.
Tambm recomenda no artigo 11 que, [q]uando funcionrios ou outros

agentes, agindo a ttulo oficial ou quase oficial, tenham cometido uma infrao
penal, as vtimas devem receber a restituio por parte do Estado cujos
funcionrios ou agentes sejam responsveis pelos prejuzos sofridos
INTEGRAO NA PRTICA
Doutrina
As agncias de aplicao da lei devem ter regulamentos claros sobre a maneira em que as
capturas tm de ser feitas e o tratamento subsequente das pessoas capturadas ou detidas.
Tais regulamentos devem dar a devida considerao proibio de captura e deteno

arbitrrias, assim como aos direitos da pessoa presa durante e aps a captura. Devem
tambm conter disposies que cumpram os requisitos sobre as notificaes, a superviso
interna das operaes de aplicao da lei e a conduta dos funcionrios nesta rea em
particular.
8.9 O trabalho do CICV relativo deteno

Por meio das Convenes de Genebra de 1949, o CICV recebeu da comunidade
internacional o mandato de visitar prisioneiros de guerra e civis internados
durante conflitos armados internacionais. Nos termos do artigo 3o comum s
quatro Convenes de Genebra, o CICV tambm pode oferecer servios s
partes de um conflito no internacional; muitas de suas visitas aos locais de
deteno ocorrem nessas situaes. Com base em seu direito de iniciativa
humanitria previsto nos Estatutos do Movimento Internacional da Cruz
Vermelha e do Crescente Vermelho, o CICV tambm visita pessoas detidas
em situaes de violncia que no constituem um conflito armado.
As visitas do CICV aos detidos tm como objetivo assegurar que, seja qual for
a razo de sua captura ou deteno, eles sejam tratados com dignidade e
humanidade, de acordo com as normas e padres internacionais. Os
delegados do CICV trabalham com as autoridades para prevenir abusos e
melhorar tanto o tratamento dos detidos como as condies de deteno.
As atividades do CICV em nome das pessoas privadas de liberdade tm um

objetivo puramente humanitrio: promover o bem-estar fsico e mental dos
detidos e assegurar que o tratamento e as condies de deteno atendam
aos padres do Direito Internacional Humanitrio e outros parmetros
humanitrios reconhecidos internacionalmente. Por meio de visitas regulares,
o CICV se empenha para impedir a tortura e outras formas de maus-tratos,
desaparecimentos forados e execues extrajudiciais, alm de assegurar
que os detidos gozem de garantias judiciais fundamentais. O CICV tambm
toma medidas para melhorar as condies de deteno e manter o contato
entre os detidos e seus parentes.
Para promover as condies adequadas de deteno e o respeito pela

dignidade dos detidos, o CICV:
negocia com as autoridades detentoras para obter acesso s pessoas
privadas de liberdade, onde quer que estejam, em pleno respeito pelos
procedimentos de visita do CICV;
visita todos os detidos nos estabelecimentos aos quais tem acesso,
avaliando as condies de deteno e identificando carncias e
necessidades humanitrias;
monitora determinados detidos de forma individual (por questes

especficas de proteo, de sade ou outras);
promove o contato entre os detidos e seus parentes ao facilitar visitas
familiares ou transmitir mensagens Cruz Vermelha;
fornece material mdico e de outra natureza aos detidos, tanto de forma
direta como atravs da autoridade detentora;
busca solues para os problemas humanitrios por meio de um dilogo
confidencial com a autoridade detentora.
O CICV realiza suas visitas aos centros de deteno seguindo requisitos

rigorosos aos quais as autoridades tm de dar consentimento:
Acesso a todos os detidos nos centros de deteno;
Acesso a todas as instalaes usadas pelos detentos e para eles;
A oportunidade de conduzir entrevistas privadas (sem testemunhas) com
os detidos da sua escolha;
A garantia de que as autoridades fornecero ao CICV uma lista dos detidos
no local de deteno e/ou autoriz-lo a completar/elaborar tal lista durante
a visita;
Autorizao de visitar um centro de deteno com a frequncia necessria.
As visitas so um aspecto das atividades do CICV em relao deteno. So

uma maneira de reunir informaes de primeira mo sobre as condies de
vida dos detidos, o tratamento que recebem e o regime de deteno. As
entrevistas privadas permitem que os detidos falem livremente e de maneira
confidencial sobre sua situao. Tambm permitem que o CICV avalie a
situao geral nas instalaes de deteno e identifique as necessidades
humanitrias especficas que requerem a interveno da organizao. Durante
as entrevistas, os delegados do CICV podero cadastrar os detidos de modo
a assegurar um acompanhamento adequado.
Cada visita segue um conjunto de procedimentos. Os delegados do CICV

geralmente comeam por se reunir com a pessoa responsvel pelo
estabelecimento de deteno. Esta uma oportunidade para apresentar o
objetivo da visita e discutir tanto a situao geral como a implementao de
recomendaes feitas previamente pelo CICV.
Juntamente com os funcionrios da autoridade detentora, os delegados do

CICV podem ento visitar as instalaes do centro de deteno. Isto os ajuda
a entender a organizao e a gesto do estabelecimento.
Para responder de maneira adequada e sustentvel, deve-se desenvolver

uma abordagem integral e abrangente do funcionamento do sistema.
necessrio, portanto, considerar tambm a realidade diria das autoridades
detentoras.
No final da visita, o CICV informa autoridade detentora suas preocupaes
sobre o tratamento dos detidos e as medidas necessrias para melhorar as
condies de deteno e a gesto do estabelecimento, levando em conta os
recursos locais. O CICV somente enviar as informaes reunidas durante as
entrevistas privadas autoridade detentora mediante o expresso
consentimento do detido em questo.
O CICV ento encaminha um relatrio confidencial autoridade detentora,

que contm as observaes do CICV e suas recomendaes, sendo estas
ltimas baseadas nos princpios humanitrios e na legislao aplicvel. As
observaes do CICV so acompanhadas de recomendaes prticas
especficas e, s vezes, de um oferecimento de assistncia por parte do CICV,
para que as autoridades tenham condies de tomar as medidas corretivas
apropriadas.
Para possibilitar a discusso de assuntos delicados de forma franca e

construtiva, o dilogo entre o CICV e a autoridade detentora confidencial.
O objetivo alcanar o progresso por meio desse dilogo bilateral e
confidencial.

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9.1 Introduo
9.2 Buscas
9.2.1 Normas gerais
9.2.2 Revista
9.2.3 Busca em locais
9.2.4 Tcnicas de vigilncia
9.2.5 Comunicao privilegiada
9.2.6 Busca em centros de deteno
9.3 Apreenso
DOCUMENTOS JURDICOS
IMPORTANTES
Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Polticos (PIDCP, Conjunto de Princpios para a Proteo de Todas as Pessoas
adotado em 1966, em vigor desde 1976) Sujeitas a Qualquer Forma de Deteno ou Priso (Conjunto
Conveno Contra a Tortura e outros Tratamentos ou Penas de Princpios, adotado em 1988)
Cruis, Desumanos ou Degradantes (CCT, adotado em 1984, Cdigo de Conduta para os Funcionrios Responsveis pela
em vigor desde 1987) Aplicao da Lei (CCFRAL, adotado em 1979)
Busca e apreenso 319
CAPTULO 9
Busca e apreenso
9.1INTRODUO
A possibilidade de realizar atividades de busca e apreenso um importante
poder dos funcionrios responsveis pela aplicao da lei, assim como o uso
da fora e de armas de fogo, a captura e a deteno. No existem, contudo,
definies jurdicas no mbito internacional para os poderes de busca e
apreenso. Neste manual, eles devem ser entendidos de acordo com as
definies dos dois quadros seguintes.
BUSCA
O ato de buscar deliberadamente uma pessoa, um objeto ou informao com uma finalidade
legtima de aplicao da lei.
A definio acima cobre um amplo escopo de atividades, em particular

aquelas que ocorrem no contexto de uma investigao criminal: verificao
de identidade, revistas corporais, buscas em escritrios, carros ou
computadores, escutas telefnicas, exames de contas bancrias, leitura de
cartas ou outros documentos, etc.
APREENSO
O ato de tomar posse de um objeto com a finalidade legtima de aplicao da lei.
Qualquer objeto fsico pode ser apreendido. Existem inmeros contextos em

que este ato pode ocorrer, como, por exemplo, processos penais, processos
de direito civil e questes relacionadas com o direito administrativo ou a
ordem pblica. No mbito deste manual, busca e apreenso so analisadas
em relao aos trs deveres dos funcionrios responsveis pela aplicao da
lei: preveno e deteco do crime, manuteno da ordem pblica e prestao
de proteo e assistncia.
Certos tipos e formas de busca e apreenso so muito comuns, fazendo parte,

com frequncia, das atividades dirias dos funcionrios responsveis pela
aplicao da lei. Isto pode gerar uma sensao de rotina e uma subestimao
do impacto que o exerccio dos poderes de busca e apreenso pode ter sobre
os indivduos. Do ponto de vista dos indivduos em questo, muitas vezes a
busca e a apreenso podem ser percebidas como (abertamente) intrusivas

ou mesmo humilhantes e degradantes. Dependendo das circunstncias e da
maneira em que so realizadas, podem tambm afetar a reputao do
indivduo, p.ex. se outras pessoas (patro, colegas, vizinhos) estiverem cientes
da busca ou apreenso. Tais atos podem ter inclusive um efeito traumtico
na pessoa afetada. Deve-se ter em mente, portanto, que busca e apreenso
so poderes conferidos aos funcionrios e, como tais, devem ser exercidos
com cuidado e o devido respeito pelas normas e princpios de direitos
humanos. Em particular, como o caso de todos os outros poderes de
aplicao da lei, devem estar sujeitos aos princpios essenciais de legalidade,
necessidade, proporcionalidade e responsabilizao (ver Captulo 3, seo
3.3), assim como obrigao de no discriminar.
9.2Buscas
9.2.1 Normas gerais
O artigo 17 do PIDCP afirma que:
1. Ningum poder ser objeto de ingerncias arbitrrias ou ilegais em
sua vida privada, em sua famlia, em seu domiclio ou em sua
correspondncia, nem de ofensas ilegais s suas honra e reputao.
2. Toda pessoa ter direito proteo da lei contra essas ingerncias ou
ofensas.
Os tratados regionais contm disposies similares, incluindo o artigo 11o da

Carta Africana sobre os Direitos Humanos e dos Povos, o artigo 21 da Carta
rabe sobre Direitos Humanos e o artigo 8o da Conveno Europeia de Direitos
Humanos. A Carta Africana dos Direitos Humanos e dos Povos (CADHP) no
contm uma disposio deste tipo, mas o conceito de privacidade se tornou
parte dos padres de direitos humanos reconhecidos pela Unio Africana,
como pode ser visto no artigo 10 da Carta Africana dos Direitos e Bem-Estar
da Criana.
Nenhuma criana ser sujeita a interferncia arbitrria ou ilegal em sua
privacidade, famlia ou correspondncia, nem a ataques sua honra ou
reputao, desde que os pais ou responsveis legais tenham o direito de
exercer a fiscalizao razovel sobre a conduta de seus filhos. A criana
tem direito proteo da lei contra tais interferncias ou ataques.
O direito privacidade deve ser lido em estreita conexo com os direitos

integridade fsica, dignidade e liberdade de pensamento, conscincia e
religio. Cada indivduo tem o direito a uma esfera de proteo em que possa
agir ou expressar sentimentos e pensamentos sem interferncia ou medo de
consequncias negativas. Uma necessidade fundamental de todo ser humano
que essa esfera seja determinada e segura. Tal esfera abrange uma srie de
reas: vida familiar, correspondncias e telecomunicaes, privacidade do lar
e do local de trabalho, comunicao com um advogado e com um mdico
ou terapeuta, confisses no exerccio da religio, etc. A interferncia do Estado

e de seus agentes nessa esfera, portanto, deve ser regulada pela legislao
nacional, com a demonstrao de pleno respeito pelos princpios de
necessidade e proporcionalidade. Em seu artigo 8o, a CEDH fornece um
exemplo ilustrativo de um ato que tenha este equilbrio:
Direito ao respeito pela vida privada e familiar.
1.
Qualquer pessoa tem direito ao respeito da sua vida privada e familiar,
do seu domiclio e da sua correspondncia.
2.
No pode haver ingerncia da autoridade pblica no exerccio deste
direito seno quando esta ingerncia estiver prevista na lei e constituir
uma providncia que, numa sociedade democrtica, seja necessria
para a segurana nacional, para a segurana pblica, para o bem-estar
econmico do pas, a defesa da ordem e a preveno das infraces
penais, a proteo da sade ou da moral, ou a proteo dos direitos e
das liberdades de terceiros.
Legalidade
Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei devem respeitar o marco
estipulado pela legislao nacional ao decidir entre realizar ou no uma busca,
e de que maneira. Isto significa, fundamentalmente, que os funcionrios s
podero conduzir uma busca de acordo com os procedimentos estabelecidos
por lei (princpio de legalidade).
Uma busca normalmente realizada por um ou mais dos seguintes motivos:

proteger um suspeito ou outra pessoa relevante para uma investigao;
proteger provas no transcurso de uma investigao;
para efeitos de proteo e segurana, p.ex. para apreender produtos
proibidos ou perigosos (armas, drogas) ou evitar que se cometa um crime;
para terminar com uma situao ilegal (p.ex. encontrar um refm, capturar
um detento fugitivo ou achar um bem roubado para devolv-lo ao dono);
para cumprir ordens judiciais emitidas durante um processo civil ou outro
processo.
Dependendo da natureza da busca a ser realizada, a legislao nacional

estabelecer o procedimento a seguir, isto , os direitos da pessoa afetada pela
busca; se, e em que circunstncias, necessrio um mandado ou uma ordem
judicial; se as testemunhas devem estar presentes; a documentao da ao
(p.ex. detalhes sobre a hora, lugar e durao, necessidade de emitir recibos por
objetos apreendidos); etc. Isto depender da importncia do motivo que justifica
a busca, assim como do quo intrusiva a busca ser. Deve-se observar que do
interesse dos funcionrios responsveis pela aplicao da lei respeitar plenamente
os procedimentos proibidos, j que isto os protege contra falsas acusaes de
roubo, falsificao de provas ou outras condutas ilegais. Isto tambm garantir
que as provas sejam admissveis no tribunal, j que foram obtidas legalmente.
Necessidade
As buscas s podero ser realizadas na medida em que sejam necessrias
para alcanar o objetivo legtimo, por exemplo:
Pode no ser necessria a busca se a pessoa est preparada para entregar
o item ou fornecer a informao buscada;
Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei devem interromper uma
busca quando encontrarem o item ou a informao buscada;
Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei no devem conduzir
buscas em lugares ou por objetos que obviamente no tm ligao com o
objetivo legtimo nem com o motivo da busca;
O tempo e a durao das buscas devem ser organizados de modo a limitar
o impacto da busca na medida do possvel (por exemplo, para evitar atrair
ateno desnecessria, o que causaria prejuzos desnecessrios reputao
da pessoa afetada).
Proporcionalidade
Outro ponto importante que uma busca no deve levar a restries de
direitos humanos que superariam o objetivo legtimo a ser alcanado
(princpio de proporcionalidade). A legislao nacional com frequncia prev
a avaliao da proporcionalidade. Certos tipos de buscas, por exemplo, s
so autorizados no contexto de investigaes sobre crimes graves e
especficos, mas no no caso de delitos menores.

Caso Buck Vs. Alemanha
Requerimento N.o 41604/98, Sentena de 28 de abril de 2005
47. Quanto proporcionalidade do mandado de busca e apreenso em relao ao objetivo
legtimo perseguido nas circunstncias especficas do caso, a Corte, considerando os
critrios pertinentes estabelecidos em sua jurisprudncia, observa, em primeiro lugar, que
a infrao em razo da qual a busca e apreenso foi ordenada constitua uma mera infrao
das normas de trnsito. A contraveno de tal regulamento constitui uma infrao menor,
de pouca importncia, que foi, portanto, retirada da categoria de delitos penais de acordo
com a legislao alem [...]. Alm disso, no presente caso tudo o que estava em jogo era a
condenao de uma pessoa que no tinha antecedentes de infrao das leis de trnsito.
48. Alm disso, a Corte observa que, mesmo que a infrao em questo tenha sido cometida
com um carro pertencente empresa de propriedade do requerente, o processo em cujo
mbito a busca e apreenso foi realizada no foi dirigido contra o requerente em si, mas
contra seu filho, um terceiro.
51. Finalmente, [...] a Corte observa que a repercusso associada busca na empresa e na
residncia do requerente em uma cidade de cerca de 10.000 habitantes era passvel de
gerar um efeito adverso sobre sua reputao pessoal e a da empresa gerida por ele. Nesse
sentido, deve-se recordar que o requerente em si no era suspeito de qualquer infrao

ou crime.
52. [...] Com respeito s circunstncias especiais deste caso, em particular o fato de que a
busca e apreenso em questo havia sido ordenada em conexo com uma pequena infrao
a um regulamento supostamente cometida por uma terceira pessoa e abrangia a residncia
do requerente, a Corte conclui que a interferncia no pode ser considerada proporcional
aos objetivos legtimos perseguidos. [NT.: traduo livre]
Responsabilizao
A considerao final que os funcionrios responsveis pela aplicao da lei
devem ser responsabilizados pela busca realizada. Isto implica o cumprimento
de determinados procedimentos (p.ex., a necessidade de autorizao judicial
para efetuar uma busca), assim como o direito da pessoa em questo a ser
informada sobre as razes da busca, em particular sobre o que ou quem
buscado. A busca em si, assim como todos os aspectos relevantes da busca,
deve ser minuciosamente documentada. Os funcionrios devem estar em
condies de apresentar fatos objetivamente verificveis com base nos quais
a busca foi razoavelmente justificada de acordo com o marco e os critrios
estabelecidos por lei.
INTEGRAO NA PRTICA
Doutrina
Se a legislao nacional no contiver procedimentos suficientemente precisos para (certos
tipos de) buscas, os procedimentos operacionais padro devero estabelecer claramente
os requisitos processuais, a documentao obrigatria e outras medidas a serem tomadas
na realizao de uma busca. Os procedimentos devem ser formulados de modo a prevenir
buscas desnecessrias, excessivas ou ilegais, documentar a legalidade da ao, evitar que
as provas no sejam admitidas no tribunal e evitar falsas acusaes contra os funcionrios
importante observar que quaisquer prejuzos desnecessrios ou excessivos

podem justificar a compensao pelas perdas sofridas pela pessoa em questo
(ver Declarao sobre Vtimas, Princpio N. o 19).
Por ltimo, [a]s informaes de natureza confidencial em poder dos funcionrios

responsveis pela aplicao da lei devem ser mantidas em segredo, a no ser que
o cumprimento do dever ou as necessidades da justia estritamente exijam outro
comportamento. (CCFRAL, artigo 4o)
Tendo em vista a ampla gama de atividades de busca e seus distintos impactos

sobre os direitos do indivduo, os tipos mais comuns de busca sero discutidos
nas duas sees seguintes, em particular luz dos princpios de legalidade,
9.2.2Revista
As revistas esto entre as atividades de busca mais comuns realizadas por
funcionrios responsveis pela aplicao da lei. Podem assumir diferentes
formas e, portanto, afetar a dignidade e o direito privacidade da pessoa de
distintas maneiras. Podem variar desde uma simples revista rpida (ver abaixo)
at deteco de armas, revista minuciosa, revista ntima, testes de DNA e
raio-X, ou inclusive intervenes mdicas com o intuito de extrair fisicamente
provas de um corpo.
Todos os tipos de busca tm de ser realizados de um modo que preserve a

dignidade da pessoa. Obviamente, quanto mais intrusivas as buscas, mais
salvaguardas sero necessrias para garantir que sejam conduzidas
profissionalmente e no causem tramas. O Comit de Direitos Humanos
estipulou os seguintes requisitos mnimos para uma revista em seu Comentrio
Geral N.o 16 sobre o artigo N.o 17 do PIDCP:
No que respeita ao de revista, pessoal e corporal, medidas efetivas
devem assegurar que o ato de revistar uma pessoa seja realizado de forma
consistente com a dignidade da pessoa que se encontra a ser revistada.
As pessoas sujeitas a revista corporal por funcionrios do Estado ou pessoal
mdico que atue a pedido do Estado devem apenas ser examinadas por
pessoas do mesmo sexo.
As revistas s devem ser realizadas se houver fatos razoveis que justifiquem

uma busca para fins de aplicao da lei (como, por exemplo, as possveis
justificaes para uma busca apresentadas na seo 9.2.1). A avaliao sobre
se existem tais motivos razoveis deve ser feita de forma no discriminatria
e baseada em fatos objetivamente verificveis. J foram destacados os
aspectos problemticos do perfilhamento tnico, associado inspeo
excessivamente demorada e a revista de membros de um grupo tnico
especfico, tanto em termos de seu efeito discriminatrio como de sua
ineficincia (ver Captulo 4, seo 4.2.3).
As revistas no devero afetar desnecessariamente a dignidade da pessoa.

Simples revistas corporais, tambm chamadas de revistas rpidas30, devem
ser realizadas profissionalmente e sem quaisquer gestos ambguos,
especialmente quando tais revistas envolvem partes ntimas do corpo.
30 Para mais detalhes, ver Reyes, Hernn, Body searches in detention, CICV, Genebra, e Assembleia Mdica
Mundial (WMA), WMA Statement on Body Searches of Prisoners, adotada na 45a Assembleia Mdica
Mundial em Budapeste, Hungria, em outubro de 1993, e revisada editorialmente na 170a Sesso do
Conselho da WMA, Divonne-les-Bains, Frana, em maio de 2005.
Excepcionalmente, uma revista pode envolver a inspeo visual da boca.

Sempre que possvel, deve-se evitar humilhar a pessoa submetida a uma
revista vista do pblico em geral.
Uma revista minuciosa inclui ver e inspecionar uma pessoa sem roupa de
maneira no intrusiva, sem qualquer contato fsico entre a pessoa afetada e
a que realiza a busca. No entanto, pode envolver a participao ativa da pessoa
afetada, mostrando partes delicadas do corpo para que se possa determinar
que no h nada escondido. Revistas minuciosas s podem ser justificadas
se o item buscado puder ser oculto sob a roupa sem ser detectado mediante
revistas rpidas normais.
As revistas minuciosas devem sempre ser realizadas da forma menos

degradante e humilhante possvel. Em especial, nunca se deve ordenar a
pessoa a despir-se completamente.
A revista deve ser realizada em duas etapas: primeiro, a pessoa revistada deve
tirar as peas de roupa acima da cintura; em seguida, aps vesti-las novamente,
remover as roupas abaixo da cintura. Embora no haja contato fsico com a
pessoa revistada, e mesmo que a busca seja realizada da forma mais
profissional, ainda conter um grau de degradao e humilhao. Tais revistas,
portanto, nunca devem ser realizadas como uma medida rotineira, e sim
apenas se houver motivos razoveis para conduzi-la.
Quando autorizada, uma revista minuciosa deve ser realizada:

por uma pessoa do mesmo sexo e sem a presena de pessoas do sexo oposto;
em um local onde a pessoa revistada no possa ser vista por terceiros cuja
presena no necessria;
profissionalmente, respeitando a dignidade da pessoa e reduzindo o
constrangimento ao mnimo possvel;
em condies de higiene adequadas;
sob a autoridade (e, possivelmente, tambm a superviso) de um oficial
superior.
Como as revistas minuciosas no so realizadas por motivos mdicos, no h

razo para que um mdico esteja envolvido. Profissionais de sade, portanto,
no sero obrigados a participar de tais buscas.
INTEGRAO NA PRTICA
Doutrina
Os procedimentos operacionais devem garantir que haja funcionrios responsveis pela
aplicao da lei de ambos os sexos para que a revista s seja realizada por algum do
mesmo sexo da pessoa afetada. Em particular, contar com funcionrios de ambos os sexos
em postos de controle e outros lugares onde haja probabilidade de realizao de revistas.
As revistas ntimas envolvem o exame intrusivo de orifcios do corpo. So

por isso muito mais invasivas que as revistas rpidas e minuciosas. Portanto,
ainda mais importante que se respeitem as salvaguardas estabelecidas para
proteger a dignidade da pessoa revistada.
Obviamente, na aplicao do princpio de proporcionalidade, devem existir

srias razes para uma deciso de realizar uma revista ntima, isto , uma
situao em que haja risco para as vidas das pessoas (incluindo a vida da
pessoa revistada) e em que no haja outro modo para alcanar o objetivo
(p.ex., realizar uma revista minuciosa ou aguardar at que o objeto buscado
seja expelido pelo processo digestivo normal); todas as outras medidas devem
ser tentadas primeiro (princpio de necessidade).
As revistas ntimas devem ser conduzidas por pessoal treinado, nunca

devendo ser realizadas fora ou com qualquer outro tipo de coero. Isto
configuraria maus-tratos da pessoa revistada.

Caso Jalloh Vs. Alemanha
Requerimento N.o 54810/00, Sentena de 11 de julho de 2006
71. No entanto, qualquer recurso interveno mdica sob coao a fim de obter provas
de um crime deve ser justificado de maneira convincente sobre os fatos de um determinado
caso. Isto se aplica especialmente quando o procedimento tem o intuito de remover, de
dentro do corpo do indivduo, provas do crime do qual ele suspeito. A natureza
particularmente intrusiva de tal ato requer uma anlise rigorosa de todas as circunstncias
envolvidas. Neste contexto, deve-se dar a devida ateno gravidade do delito em questo.
As autoridades devem tambm demonstrar que consideraram mtodos alternativos de
recuperao das provas. Alm disso, o procedimento no deve implicar qualquer risco de
prejuzo duradouro sade do suspeito [...].
82. Tendo em conta o conjunto das circunstncias do caso, a Corte considera que a medida
impugnada atingiu o nvel mnimo de severidade necessrio para traz-la ao mbito do
artigo 3o [da CEDH]. As autoridades submeteram o requerente a uma grave interferncia
sua integridade fsica e mental, contra a sua vontade. Elas o obrigaram a regurgitar, no
com finalidades teraputicas, mas para a obteno de provas que poderiam ser igualmente
obtidas mediante mtodos menos intrusivos. A maneira em que a medida impugnada foi
realizada era passvel de suscitar, no requerente, sentimentos de medo, angstia e
inferioridade capazes de humilh-lo e degrad-lo. Alm disso, o procedimento implicou

riscos para a sade do requerente, sobretudo porque no foi feita uma anamnese adequada
de antemo. Embora no tenha sido esta a inteno, a medida foi implementada de um
modo que causou dor fsica e sofrimento mental ao requerente. Ele foi, portanto, submetido
a tratamento desumano e degradante, contrrio ao artigo 3o. [NT.: traduo livre]
Assim como as revistas minuciosas, as revistas ntimas no costumam ser

realizadas com finalidades mdicas e, portanto, no exigem a participao
de profissionais de sade. No se deve ento pedir a tais profissionais que
realizem a interveno, a menos que haja excepcionalmente um motivo
mdico (p.ex., relacionado a uma gravidez ou a determinada doena da pessoa
revistada) que indique a necessidade de um profissional qualificado para
realizar a inspeo em cavidades corporais. Outra razo pode ser o pedido
explcito da pessoa revistada, se houver um motivo legtimo para tal pedido.
Em ambos os casos, os mdicos presentes agiro ento como especialistas e
no como prestadores de assistncia sade. Isto deve ser deixado claro
pessoa revistada, j que no se aplicar a costumeira relao confidencial
entre mdico e paciente.
INTEGRAO NA PRTICA
Doutrina
J que as revistas minuciosas e as revistas ntimas no devem ser medidas de rotina, claros
procedimentos operacionais devem indicar as possveis circunstncias e razes para que
tais tipos de busca sejam realizados, alm da pessoa competente para autoriz-los e do
protocolo a ser seguido na realizao das medidas. Os procedimentos devem tambm
determinar o pessoal autorizado a realizar tais buscas, assegurando a adequada superviso
para evitar qualquer forma de conduta abusiva.
Outras atividades de busca relacionadas com o corpo humano envolvem

impresses digitais, amostras de sangue e amostras de DNA. Em particular,
a coleta de amostras de DNA tem adquirido importncia considervel em
questes de aplicao da lei. A singularidade do cdigo gentico de cada ser
humano oferece uma ferramenta especialmente eficaz para a investigao
do crime, sendo hoje muito mais relevante que a impresso digital. Como so
fceis de obter (mesmo sem que a pessoa em questo perceba), as amostras
de DNA tornaram-se to importantes que sua coleta praticamente se tornou
uma atividade rotineira para os funcionrios responsveis pela aplicao da
lei. No entanto, deve-se ter em mente que o DNA da pessoa parte de sua
informao mais pessoal. A questo da obteno de um teste de DNA de uma
pessoa, portanto, deve merecer a devida ateno e basear-se em disposies

rigorosas da legislao nacional. Preocupaes similares so associadas
obteno de amostras de sangue.
Devem-se respeitar as seguintes salvaguardas mnimas:

A legislao nacional deve definir claramente as situaes e circunstncias
de obteno de amostras de sangue e testes de DNA, indicando a autoridade
competente para decidir se devem ser obtidos;
Tais amostras e testes s devem ser obtidos quando forem necessrios para
os objetivos indicados nas disposies legais;
Na investigao de um crime, deve-se respeitar a presuno de inocncia.
A coleta aleatria de DNA ou de amostras de sangue sem motivos razoveis
para a suspeita deve ser proibida por lei;
Devem-se manter confidenciais as amostras de sangue e DNA, e somente
a informao relevante necessria (p.ex. se o DNA idntico ou no ao de
outra amostra legalmente obtida) deve ser revelada no decorrer da
investigao;
A armazenagem de dados relacionados a amostras de sangue ou DNA
precisa ser regulada por lei; tais dados s devem ser armazenados e usados
com os fins para os quais as amostras foram inicialmente obtidas;
O uso da informao obtida deve ser objeto de controle judicial, isto , a
pessoa em questo deve poder impugnar o uso de seu DNA.

Caso de S. E Marper Vs. Reino Unido
Requerimentos N.os 30562/04 e 30566/04, Sentena de 4 de dezembro de
2005
113. No presente caso, foram obtidas impresses digitais, amostras de clulas e perfis de
DNA dos requerentes no contexto do processo penal instaurado ante a suspeita de tentativa
de roubo, no caso do primeiro requerente, e de assdio do parceiro, no caso do segundo
requerente. Os dados foram obtidos com base em legislao que permite sua reteno
indefinida, apesar da absolvio do primeiro e da descontinuidade do processo penal
contra o segundo.
122. [...] certo que a reteno dos dados privados dos requerentes no pode ser equiparada
com a manifestao de suspeita. No entanto, a percepo dos requerentes de que no
esto sendo tratados como inocentes reforada pelo fato de que seus dados esto retidos
indefinidamente, do mesmo modo que os dados de pessoas condenadas, ao passo que os
dados daqueles que nunca foram suspeitos de um delito devem ser destrudos.
125. Em suma, a Corte conclui que a natureza abrangente e indiscriminada dos poderes
de reteno das impresses digitais, amostras de clulas e perfis e DNA de pessoas suspeitas
de delitos, mas no condenadas, como ocorre no presente caso dos requerentes, peca por
violar um equilbrio justo entre o interesse pblico e o interesse particular, e que o Estado
demandado ultrapassou qualquer margem aceitvel de considerao a esse respeito. Em
consequncia, a reteno em questo constitui uma ingerncia desproporcional no direito
dos requerentes ao respeito da sua vida privada e no pode ser tida como necessria em
uma sociedade democrtica. [NT.: traduo livre]
9.2.3 Busca em locais

Buscas realizadas em locais, tais como domiclio e lugar de trabalho, afetam
os direitos humanos de uma pessoa de um modo particularmente srio.
Proporcionam aos funcionrios responsveis pela aplicao da lei a viso mais
profunda sobre o estilo de vida ou o padro de trabalho das pessoas que
residem ou trabalham nesses locais. Tais buscas so, portanto, vividas de uma
maneira especialmente intrusiva e muitas vezes humilhante.
Consequentemente, na legislao nacional da maioria dos pases, esto
sujeitas a uma deciso judicial, incluindo um mandado de busca emitido por
um juiz. Buscas sem mandado normalmente limitam-se a circunstncias
estritamente excepcionais, em que no se considera possvel esperar por uma
deciso judicial porque, do contrrio, o objetivo da busca no ser atingido.
Como, por exemplo, a prova buscada ser destruda ou a pessoa buscada ter
fugido. Existem, com frequncia, requisitos adicionais quanto s razes para
uma busca (p.ex., somente para a investigao de um delito de certa gravidade
ou somente com um alto nvel de suspeita especificamente definido) e/ou
procedimentos adicionais a serem respeitados (p.ex., a presena de uma
testemunha ou de restries adicionais para buscas durante a noite).

Caso Dobrev Vs. Bulgria
Requerimento N.o 55389/00, Sentena de 10 agosto de 2006
162. A Corte observa que a legislao nacional previu, oportunamente, que uma busca
em instalaes s poderia ser ordenada pelo tribunal (durante a fase de julgamento) ou
pelo promotor (durante a fase anterior ao julgamento) se houvesse causa provvel para
acreditar que objetos ou documentos que poderiam ser relevantes para um caso seriam
ali encontrados [...]. tal busca poderia tambm ser realizada no decorrer de um inqurito,
mas somente no mbito da anlise de uma cena do crime e se sua imediata execuo fosse
a nica possibilidade de coletar e assegurar provas [...].
163. No presente caso, a Corte considera que no est claro qual tipo de procedimento de
busca foi realizado no domiclio do requerente, na medida em que, no momento em
questo, no havia sido aberto nenhum inqurito ou investigao preliminar. A Corte
observa, a esse respeito, que o Governo falhou em argumentar o contrrio. Alm disso, a
busca foi realizada somente perante duas testemunhas e sem a presena do requerente,
de um adulto representante da residncia, do responsvel pela residncia ou de um
representante do municpio [...]. Por conseguinte, parece que no foram atendidos os
requisitos para a realizao de tal busca, cuja execuo no se deu em conformidade com
as respectivas disposies da legislao nacional [...].
165. Em face do que foi mencionado, a Corte deve concluir que a busca no domiclio do
requerente, em 26 de agosto de 1999, no foi realizada de maneira prevista na lei, na
acepo do pargrafo 2o do artigo 8o da Conveno*. [NT.: traduo livre]
* Conveno Europeia de Direitos Humanos (CEDH).
Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei devem evitar fazer com

que a busca em um domiclio seja mais intrusiva do que o necessrio.
Infelizmente, s vezes, os funcionrios causam destruio ou desordem
desnecessria, realizam a busca de maneira violenta e ameaadora, fazem
comentrios inadequados ou piadas sobre aspectos da vida privada da pessoa
durante a busca. Em outras ocasies, agem de maneira claramente no
justificada pela necessidade de uma busca e deixam efeitos humilhantes ou
traumticos duradouros sobre as pessoas em questo. Os funcionrios devem,
obviamente, se abster de tal conduta ilegal e no profissional. Alm disso, o
que pior, a ao pode levar a dvidas quanto objetividade e imparcialidade
da investigao, afetando negativamente a credibilidade das provas a serem
apresentadas no tribunal.
9.2.4Tcnicas de vigilncia
A vigilncia uma ao padro de aplicao da lei padro no cumprimento
da responsabilidade de prevenir e detectar o crime. A gama de atividades
nesse campo tambm muito ampla. Vai desde simples observaes,
fotografias e leitura de cartas at medidas de vigilncia tcnica como escuta
telefnica ou de conexes por internet, vigilncia com cmeras em locais
pblicos e privados e interceptao de comunicaes. Em um mundo cada
vez mais tcnico e globalizado, com um nmero crescente de ameaas
segurana no mbito internacional, as foras de segurana obviamente
tentam estabelecer tcnicas de vigilncia que sejam apropriadas para este
contexto. No entanto, tais tcnicas podem ser altamente intrusivas, invadindo
os aspectos mais pessoais e privados da vida de uma pessoa. O interesse
legtimo do Estado em estabelecer meios eficazes de preveno e deteco
do crime deve, portanto, ser cuidadosamente equilibrado com o direito
individual privacidade, como um aspecto da dignidade humana e da
presuno de inocncia. Da a proibio da ingerncia aleatria nos direitos
humanos sem motivos razoveis para faz-lo. Quaisquer tcnicas desse tipo
requerem, portanto, um claro fundamento legal e as salvaguardas adequadas
para proteger os direitos da pessoa afetada.

Caso Bykov Vs. Rssia
Requerimento N.o 4378/02, Sentena de 10 de maro de 2009
78. A Corte tem reiteradamente afirmado que, quando se trata da interceptao de
comunicao para fins de investigao policial, a lei deve ser suficientemente clara em
seus termos para dar aos cidados uma indicao adequada quanto s circunstncias e
condies em que as autoridades pblicas so empoderadas para recorrer a essa ingerncia
secreta e potencialmente perigosa no direito ao respeito da sua vida privada e sua
correspondncia [...]
79. Na opinio da Corte, tais princpios aplicam-se igualmente ao uso de um dispositivo de
transmisso de rdio, que, em termos da natureza e do grau de intruso envolvidos,
praticamente idntico escuta telefnica.
80. No presente caso, o requerente beneficiou-se de muito poucas salvaguardas, ou mesmo
nenhuma, no procedimento mediante o qual a interceptao de sua conversa com V. foi
ordenada e implementada. Em particular, o critrio legal das autoridades para ordenar a
interceptao no esteve sujeito a nenhuma condio, nem tampouco foram definidos o
alcance e a forma de seu exerccio; nenhuma outra salvaguarda especfica foi prevista. [...]
82. A Corte conclui que a ingerncia no direito do requerente ao respeito da sua vida privada
no ocorreu da forma prevista na lei, como estipula o artigo 8(2) da Conveno*. [NT.:
traduo livre]
Alm disso, a deciso de interceptar a comunicao de uma pessoa deve ser

justificada segundo cada caso, em conformidade com os requisitos da
respectiva base jurdica.

Caso de Escher et al. Vs. Brasil
Sentena de 6 agosto de 2009
131. Quanto interceptao telefnica, considerando que pode representar uma sria
interferncia na vida privada, tal medida deve estar fundamentada em lei, que deve ser
precisa, e indicar regras claras e detalhadas sobre a matria, tais como as circunstncias
nas quais essa medida pode ser adotada; as pessoas autorizadas a solicit-la, orden-la e
execut-la; o procedimento a seguir, entre outros elementos.
139. Em ocasies anteriores, ao analisar as garantias judiciais, o Tribunal ressaltou que as
decises adotadas pelos rgos internos que possam afetar direitos humanos devem estar
devidamente motivadas e fundamentadas, caso contrrio, seriam decises arbitrrias.
As decises devem expor, atravs de uma argumentao racional, os motivos nos quais
se fundamentam, considerando as alegaes e o acervo probatrio aportado aos autos.
O dever de motivar no exige uma resposta detalhada a cada argumento constante nas
peties, podendo variar de acordo com a natureza de cada deciso. Cabe analisar em
cada caso se essa garantia foi observada. Nos procedimentos cuja natureza jurdica exija
que a deciso seja emitida sem a oitiva da outra parte, a motivao e a fundamentao
devem demonstrar que foram ponderados todos os requisitos legais e demais elementos
que justifiquem a concesso ou a negativa da medida. Desse modo, o livre convencimento
do juiz deve ser exercido respeitando-se as garantias adequadas e efetivas contra possveis
ilegalidades e arbitrariedades no procedimento em questo.
As medidas devem tambm demonstrar respeito pelos princpios de

necessidade e proporcionalidade. Portanto, s devero ser conduzidas na
medida necessria para os fins da investigao, isto , deve-se dar prioridade
a medidas menos intrusivas quando estas tenham probabilidade de alcanar
o objetivo. As medidas no devem durar mais do que o necessrio para a
finalidade da investigao, e o grau de ingerncia deve ser proporcional
seriedade do caso investigado. Deve-se assegurar a responsabilizao
mediante o controle adequado por parte de autoridades judiciais ou similares.
Os respectivos procedimentos (exigncia de mandado, notificao e
documentao) devem ser estabelecidos por lei.
Dado o elevado nvel (genuno ou percebido) de ameaas segurana no

mundo atual, incluindo o terrorismo, existem crescentes apelos para que os
funcionrios responsveis pela aplicao da lei recebam maiores poderes de
vigilncia e para que as salvaguardas de sua implementao sejam reduzidas.
Tais apelos se referem, por exemplo, vigilncia irrestrita da internet, de
conexes de telefone fixo e celular e de transaes financeiras, assim como
ao armazenamento ilimitado de dados pessoais.
No entanto, cabe observar que tais medidas so muitas vezes desnecessrias.

Uma grande quantidade de informao est disponvel hoje atravs de fontes
abertas e no requer a ingerncia no direito privacidade. Reduzir
salvaguardas, tais como o rigoroso controle judicial e a necessidade de
justificar medidas em cada caso individual, minaria a presuno de inocncia
como um pilar fundamental do sistema de justia. Tambm questionvel
que isso resulte em um aumento da eficincia do trabalho de aplicao da
lei. Poderia simplesmente levar disperso dos esforos de investigao como
consequncia da informao buscada por causa da mera coleta de dados.
Recursos que j so escassos teriam de ser usados no somente para reunir
um imenso volume de informaes, mas tambm para process-las, analis-las
e us-las para os objetivos das investigaes. Existe tambm o risco inerente
de que uma parte importante dessa imensa quantidade de informao

disponvel seja ignorada, o que levaria a menor no maior segurana.
9.2.5 Comunicao privilegiada

A comunicao com um advogado, seja pessoalmente, por telefone ou por
escrito (mediante cartas ou e-mail), considerada especialmente protegida
contra medidas de investigao. Esse privilgio dos advogados resultado
do direito a um julgamento justo e do direito a uma defesa eficaz e a um
advogado, assim como do direito a no ser obrigado a confessar-se culpado.
Para que esses direitos no continuem sendo apenas um conceito terico, a
comunicao com o advogado deve ser protegida. Indivduos suspeitos de
terem cometido um crime devem estar certos de que podem falar com um
advogado em total confiana de que a comunicao ser mantida confidencial.
Sem essa garantia, esta comunicao ser seriamente prejudicada. Do mesmo
jeito, ser difcil estabelecer uma defesa eficaz se os suspeitos no puderem
discutir abertamente cada aspecto do caso com seu advogado, sem medo
de que a informao possa ser usada contra eles.
3. O direito da pessoa detida ou presa de ser visitada por seu advogado,
de o consultar e de se comunicar com ele, sem demora nem censura e
em regime de absoluta confidencialidade, no pode ser objeto de
suspenso ou restrio, salvo em circunstncias excepcionais
especificadas por lei ou por regulamentos adotados nos termos da lei,
quando uma autoridade judiciria ou outra autoridade o considerem
indispensvel a manuteno da segurana e da boa ordem.
4. As entrevistas entre a pessoa detida ou presa e o seu advogado podem
ocorrer vista mas no em condies de serem ouvidas pelo funcionrio
encarregado de fazer cumprir a lei.
5. As comunicaes entre uma pessoa detida ou presa e o seu advogado,
mencionadas no presente princpio, no podem ser admitidas como
prova contra a pessoa detida ou presa salvo se disserem respeito a uma
infrao contnua ou premeditada. (Conjunto de Princpios, N.o 18)
Deve-se respeitar essa relao privilegiada no decorrer da investigao

criminal, particularmente durante buscas realizadas por funcionrios

Caso Smirnov Vs. Rssia
Requerimento N.o 71362/01, Sentena de 7 de junho de 2007
48. Com respeito maneira em que a busca foi realizada, a Corte observa ainda que os
termos excessivamente amplos da ordem de busca deram polcia autoridade irrestrita
para determinar quais documentos eram de interesse para a investigao criminal; isto
levou a uma extensa busca e apreenso. Os materiais apreendidos no se limitaram aos
relacionados com as questes de negcios de duas empresas privadas. Alm deles, a polcia
tambm apreendeu o notebook pessoal do requerente, a CPU de seu computador e outros
materiais, incluindo o certificado de autorizao de seu cliente emitido em um processo
civil no relacionado [ investigao] e um projeto de memorando de outro caso. Como
observado acima, no se implementou nenhuma proteo contra a ingerncia no segredo
profissional, como, por exemplo, a proibio de remover documentos assegurados pelo
privilgio advogado-cliente ou a superviso da busca por um observador independente
capaz de identificar, de forma autnoma em relao equipe de investigao, quais
documentos foram cobertos pelo privilgio profissional legal [...]. Com respeito aos materiais
que foram inspecionados e apreendidos, a Corte observa que a busca infringiu o segredo
profissional de um modo desproporcional ao objetivo legtimo a ser alcanado. Neste
contexto, a Corte reitera que, quando um advogado estiver envolvido, uma violao do sigilo
profissional pode ter repercusses sobre a adequada administrao de justia e, portanto,
sobre os direitos garantidos pelo artigo 6o da Conveno.* [...]. [NT.: traduo livre]
importante ter em mente que o privilgio da comunicao confidencial

protege o cliente, no o advogado do cliente. Deve-se notar, portanto, que,
se um advogado suspeito de ter cometido um crime, ele no protegido
contra a interceptao ou investigao de suas comunicaes com os clientes.
Qualquer prova que seja encontrada no decorrer de tais investigaes poder
ser usada contra o advogado, mas no contra quaisquer de seus clientes.
Em muitos pases, existem privilgios similares para outros profissionais, como

mdicos, psiclogos, jornalistas e membros de comunidades religiosas que
recebem confisses, entre outros. Todas essas normas so expresses, por
parte do poder legislativo, do princpio de proporcionalidade. Considera-se
que a confiana necessria das pessoas na confidencialidade de sua
comunicao com tais profissionais tem geralmente maior importncia que
o interesse pblico no resultado da investigao criminal. Possveis excees
a essa deciso e aos procedimentos a serem respeitados (p.ex., se necessria
uma ordem judicial) so igualmente previstas na legislao nacional. Os
funcionrios responsveis pela aplicao da lei devem respeitar essa deciso
do poder legislativo, podendo somente tentar obter provas de tais
comunicaes no mbito das excees previstas em lei e em pleno respeito
pelas garantias do processo.
INTEGRAO NA PRTICA
Educao
Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei devem estar conscientes dos diferentes
privilgios profissionais que existem de acordo com a legislao nacional, compreendendo
sua importncia. Devem se familiarizar com as possveis excees e com os respectivos
procedimentos aplicveis a elas. Finalmente, devem estar cientes de que violaes das
disposies da legislao nacional com respeito aos privilgios profissionais podem levar
inadmissibilidade das provas no tribunal. O efeito produzido seria contrrio inteno
original da realizao da busca, isto , assegurar evidncias que contribuam para provar a
culpa de algum e condenao do infrator.
9.2.6 Busca em centros de deteno

O fato de uma pessoa estar privada de liberdade no confere um maior direito
a que se realize uma busca. Obviamente, os funcionrios tm justificadas
preocupaes sobre a segurana e a proteo em estabelecimentos
carcerrios. No entanto, tais preocupaes no podem ser usadas para
justificar medidas excessivas ou arbitrrias.
A realizao de buscas em centros de deteno est sujeita s mesmas normas

e princpios que as buscas fora deles; deve-se mostrar o mesmo respeito pelos
princpios de legalidade, necessidade, proporcionalidade e responsabilizao.
Em particular, assim como qualquer outra medida que interfira nos direitos
humanos dos detidos, as buscas devem ser passveis de reparao e reviso
por uma autoridade judiciria ou outra autoridade.
As formas de deteno ou priso e as medidas que afetem os direitos do
homem, da pessoa sujeita a qualquer forma de deteno ou priso devem
ser decididas por uma autoridade judiciria ou outra autoridade, ou estar
sujeitas a sua efetiva fiscalizao. (Conjunto de Princpios N.o 4)
As autoridades que capturem uma pessoa, a mantenham detida ou

investiguem o caso devem exercer estritamente os poderes conferidos por
lei, sendo o exerccio de tais poderes passvel de recurso perante uma
autoridade judiciria ou outra autoridade. (Conjunto de Princpios N.o 9)
Revistas corporais so realizadas sistematicamente em centros de deteno.

Mas no devem ser feitas sem claros procedimentos e salvaguardas, havendo
claros limites quanto ao que pode constituir uma revista de rotina (ver seo
9.2.2).311
31 Veja a nota de rodap anterior.

Em presdios de alta segurana, revistas minuciosas so com frequncia

realizadas sistematicamente para todos os presos que entrarem nas
instalaes. Embora dependendo do contexto e das circunstncias o risco
elevado de que um detento esconda um objeto perigoso possa justificar tal
prtica, no se pode permitir que as buscas se tornem uma prtica comum
sem qualquer forma de controle ou responsabilizao. As autoridades que
estabelecem essas normas devem assegurar que as revistas minuciosas no
sejam realizadas como forma de assediar os detentos. Isto s pode ser evitado
ao garantir a disponibilidade de pessoal treinado e uma estreita superviso.

Caso de Van der Ven Vs. Pases Baixos
Requerimento N.o 50901/99, Sentena de 4 de fevereiro de 2003
58. [A] Corte observa que, de acordo com as regras do EBI [presdio de segurana mxima],
o requerente foi submetido a uma revista minuciosa antes e depois de uma visita aberta,
assim como aps as visitas clnica, ao dentista e ao cabeleireiro. Alm disso, por um
perodo de trs anos e meio ele foi obrigado a submeter-se a revista minuciosa, incluindo
inspeo anal, na poca da inspeo semanal cela [...], mesmo que na semana anterior
inspeo ele no tivesse tido contato com o mundo exterior [...] e apesar do fato de que
ele j teria sido submetido a uma revista minuciosa caso recebesse uma visita aberta ou
tivesse ido clnica, ao dentista ou ao cabeleireiro. Portanto, essa revista minuciosa semanal
foi realizada de forma rotineira, sem se basear em qualquer necessidade concreta de
segurana ou na conduta do requerente. [...]
62. A Corte considera que, em uma situao em que o requerente j havia sido submetido
a um grande nmero de medidas de vigilncia, e na ausncia de necessidades de segurana
convincentes, a prtica de revistas minuciosas semanais aplicadas ao requerente por um
perodo de aproximadamente trs anos e meio degradou sua dignidade humana, devendo
ter gerado sentimentos de angstia e inferioridade capazes de t-lo humilhado e depreciado.
[...] [...]
63. Por conseguinte, a Corte conclui que a combinao de revistas minuciosas e outras
medidas de segurana rigorosas no EBI constituram tratamento desumano e degradante
em infrao ao artigo 3o da Conveno*.[NT.: traduo livre]
*Conveno Europeia de Direitos Humanos (CEDH).
Revistas ntimas nunca devem ser rotineiras, mesmo em presdios de alta

segurana. S podero ser realizadas se houver motivos razoveis para
suspeitar de uma violao da segurana e, mesmo assim como ltimo recurso,
isto , somente quando todos os outros meios tiverem falhado.

Caso de Sra. X Vs. Argentina
Relatrio N.o 38/96, Caso 10.506, 15 de outubro de 1996
68. A Comisso no questiona a necessidade de revistas gerais antes de se permitir o
ingresso numa penitenciria. Contudo, as revistas ou inspees vaginais so um tipo de
verificao excepcional e muito intrusiva. A Comisso deseja salientar que o visitante ou
membro da famlia que procure exercer seu direito a uma vida familiar no se deve converter
automaticamente em suspeito de um ato ilcito, no podendo ser considerado, em princpio,
como fator de grave ameaa segurana. Embora a medida em questo possa ser
excepcionalmente adotada para garantir a segurana em certos casos especficos, no se
pode sustentar que sua aplicao sistemtica a todos os visitantes seja necessria para
garantir a segurana pblica.
72.A Comisso opina que, para estabelecer a legitimidade excepcional de uma revista ou
inspeo vaginal, num caso em particular, necessrio que se cumpram quatro condies:
1) deve ser absolutamente necessria para alcanar o objetivo de segurana no caso
especfico; 2) no deve existir qualquer alternativa; 3) deveria, em princpio, ser autorizada
por ordem judicial; e 4) deve ser realizada unicamente por profissionais da sade.*
a) Necessidade absoluta
73. A Comisso opina que esse procedimento no deve ser aplicado, salvo se for absolutamente
necessrio para alcanar o objetivo de segurana num caso em particular. O requisito de
necessidade significa que as revistas e inspees dessa natureza s devem ser efetuadas em
casos especficos, quando existem razes para acreditar na existncia de perigo real para a
segurana ou que a pessoa de que se trate possa estar transportando substncias ilcitas. O
Governo argumentou que as circunstncias excepcionais do caso do marido da Senhora X
tornam legtima a aplicao de medidas que limitam acentuadamente as liberdades individuais,
j que tais medidas foram adotadas em prol do bem comum, identificado nesta circunstncia
como a preservao da segurana dos prisioneiros e do pessoal da priso. Contudo, segundo
o Chefe da Segurana, a medida foi uniformemente aplicada a todos os visitantes da Unidade
1. Poderia argumentar-se que a medida era justificvel imediatamente aps haverem sido
encontrados explosivos em poder da Senhora X, mas no nas numerosas ocasies em que foi
aplicada antes desse fato.
b) Inexistncia de alternativa
74. A Comisso considera que a prtica de efetuar revistas e inspees vaginais e a
consequente interferncia no direito de visita dever no apenas satisfazer um interesse
pblico imperativo, como tambm levar em conta que entre diferentes opes para
alcanar esse objetivo, deve ser escolhida a que menos restrinja o direito protegido.
82. Quando no existe controle e quando a deciso de submeter uma pessoa a esse tipo
de revista ntima depende da discrio total da polcia ou do pessoal de segurana, existe
a possibilidade de que a prtica seja utilizada em circunstncias desnecessrias, sirva de

meio de intimidao e constitua alguma forma de abuso. A determinao de que este tipo
de inspeo seja um requisito necessrio para a visita de contato pessoal deveria emanar,
em todos os casos, da autoridade judicial
85. Ao condicionar a visita a uma medida altamente intrusiva, sem oferecer garantias
apropriadas, as autoridades penitencirias interferiram indevidamente nos direitos da
Senhora X e de sua filha.
* Como j foi mencionado (seo 9.2.2), profissionais de sade atuariam neste caso no como prestadores de assistncia, mas
como especialistas mdicos, para os quais no se aplica a costumeira confidencialidade entre si e os pacientes. A viso
apresentada neste manual a de que, sob circunstncias normais, no h necessidade de que essa atividade seja realizada
por profissionais mdicos. As excees ocorrem por motivos mdicos ou em resposta a um pedido do detido.
Tais buscas devem ser ordenadas pela autoridade competente e realizadas

por funcionrios suficientemente treinados na anatomia do corpo e nos
requisitos de higiene necessrios. Como foi mencionado anteriormente
(seo 9.2.2), sob circunstncias normais no preciso que que essa atividade
seja realizada por profissionais de sade. Em particular, mdicos de presdios
podem se encontrar em um conflito de interesses por um lado, prestando
assistncia sade do detento e, por outro, agindo em nome das autoridades
penitencirias como especialistas em medicina. Se houver um motivo mdico
pelo qual profissionais de sade devam estar envolvidos, ou se o detento
pedir que a busca seja realizada por tais profissionais, a situao deve ser
claramente explicada ao detento (incluindo o fato de que a confidencialidade
habitual entre o prestador de assistncia sade e o paciente no se aplica).
9.3Apreenso
Quando funcionrios responsveis pela aplicao da lei tomam posse de um
objeto em virtude dos poderes que lhes so conferidos, isto afetar, na maioria
dos casos, o direito propriedade previsto pelo artigo 17 da Declarao
Universal dos Direitos Humanos (DUDH).
1. Todo ser humano tem direito propriedade, s ou em sociedade com
outros.
2. Ningum poder ser arbitrariamente privado de sua propriedade.
Alm disso, dependendo do objeto a ser apreendido, a gama de direitos que

podem ser afetados extensa; praticamente, todo direito humano pode ser
afetado, isto , o direito privacidade, o direito a professar uma religio, o
direito a exercer uma profisso, o direito do acesso informao, o direito
liberdade de movimento, etc.
Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei, portanto, s devem apreender

um objeto de acordo com procedimentos estabelecidos por lei (princpio de
legalidade). As razes seguintes so as mais comuns para a apreenso:
garantir uma pea probatria durante uma investigao;

assegurar que a investigao possa ser realizada sem restries, p.ex.
apreendendo o passaporte de um suspeito para impedir que ele saia do
pas;
por motivos de segurana e proteo (p.ex., apreenso de armas e outros
instrumentos perigosos);
para terminar com uma situao ilegal (com a finalidade de devolver uma
propriedade roubada ou no caso de produtos proibidos, tais como drogas);
para cumprir uma ordem judicial (p.ex. como resultado de uma ao cvel).
Um objeto s pode ser apreendido se isso for necessrio para alcanar um

objetivo legtimo. Se tal objetivo puder ser atingido sem a apreenso de um
objeto, esta ltima opo dever ter prioridade. Se um item for apreendido
para assegurar uma prova, como, por exemplo, impresses digitais que podem
ser nele encontradas, e for realizado um exame de tal item sem que se
encontre nenhuma prova relevante, ele dever ser devolvido ao dono.
Em cumprimento do princpio de proporcionalidade, as consequncias

negativas para a pessoa afetada pela apreenso no devem superar o objetivo
legtimo a ser alcanado (p.ex. a apreenso de remdios essenciais). Os
funcionrios responsveis pela aplicao da lei devem estar conscientes, por
exemplo, dos efeitos de apreender documentos ou itens que sejam
indispensveis para o exerccio de uma profisso. Isto pode afetar toda a
operao de uma empresa, incluindo os direitos de outras pessoas com as
quais, ou para as quais, a empresa trabalha. Os funcionrios devem avaliar
cuidadosamente se a investigao tem importncia suficiente para justificar
uma apreenso com tais consequncias graves. A apreenso aleatria de uma
enorme quantidade de itens e documentos ser desproporcional se no puder
ser devidamente justificada para os fins da investigao. Alm disso, os objetos
apreendidos devem ser analisados/examinados de forma oportuna para que
possam ser devolvidos o mais breve possvel, especialmente se no forem
mais necessrios para a investigao.
Em termos de responsabilizao, os funcionrios da aplicao da lei devem

respeitar os procedimentos aplicveis, p.ex. uma ordem judicial prvia para
que certos itens possam ser apreendidos. O item confiscado deve ser
devidamente registrado, e a pessoa em questo deve ser informada o mais
breve possvel da apreenso, assim como de seus direitos em relao a esta.
Deve-se prestar o devido cuidado ao objeto apreendido. Qualquer dano ou
perda desnecessria pode justificar uma indenizao para a pessoa afetada
(ver Declarao sobre Vtimas, Princpio N.o 19).
Uma situao especial de apreenso a reteno de bens de reclusos em um

centro de deteno. A Regra Mnima N.o 43 estipula que isto deve ser regido
por um regulamento pr-estabelecido, que inclui a necessidade de elaborar

uma lista dos objetos retidos e a obrigao de conserv-los em bom estado
e devolv-los ao recluso aps sua libertao.
INTEGRAO NA PRTICA
Doutrina
Procedimentos operacionais devem dar claras instrues sobre como agir com um objeto
apreendido em termos de notificao e documentao da apreenso, informao pessoa
afetada sobre seus direitos e manejo do objeto para assegurar efetivamente a prova
buscada e garantir que o objeto apreendido receba o cuidado apropriado, alm de evitar
danos desnecessrios, de modo que o objeto possa ser devolvido em segurana para o dono
uma vez que o objetivo da apreenso tenha sido alcanado.

Born, Hans, Wills, Aidan (eds), Overseeing Intelligence Services: A Toolkit, DCAF,
Genebra, 2012.
Conselho da Europa, Recomendao No. R(98)7 relativa aos aspectos ticos
e de organizao dos cuidados de sade no meio penitencirio, adotada em
8 de abril de 1998.
CICV, The legal protection of personal data and human remains,
Electronic Workshop, Relatrio e resultado final, CICV, Genebra, 2002.
> http://www.icrc.org/eng/assets/files/other/icrc_themissing_072002_en_1.pdf
(consultado pela ltima vez em setembro de 2013)
Moonen, Tom, Special Investigation Techniques, Data Processing and
Privacy Protection in the Jurisprudence of the European Court of Human
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Reyes, Hernn, Body searches in detention, CICV, Genebra, 2006.
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(consultado pela ltima vez em setembro de 2013)
Rothstein, MarkA., and Talbott, Meghan K., The Expanding Use of DNA in
Law Enforcement: What Role for Privacy?, The Journal of Law, Medicine &
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Toom, Victor, Bodies of Science and Law: Forensic DNA Profiling, Biological
Bodies, and Biopower, Journal of Law and Society, v. 39, n.1, mar. 2012, pp.
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Williams, Robin, and Johnson, Paul, Inclusiveness, Effectiveness and
Intrusiveness: Issues in the Developing Uses of DNA Profiling in Support of
Criminal Investigations, The Journal of Law, Medicine & Ethics, v. 34, n. 2,
vero de 2006, pp. 234-247.
World Medical Assembly, WMA Statement on Body Searches of Prisoners,

adopted at the 45th World Medical Assembly, Budapeste, Hungria, outubro
de 1993, revisado editorialmente na 170.a Sesso do Conselho da WMA,
Divonne-les-Bains, Frana, maio de 2005.
Parte IV
COMANDO,
CONTROLE E
RESPONSABILIZAO
10.1 Introduo
10.2 Organizao da aplicao da lei
10.2.1 Estrutura, mudana e desenvolvimento
10.2.2 Comando e liderana
10.2.3 Ordens e procedimentos
10.3 Recursos Humanos
10.3.1 Recrutamento e seleo
10.3.2 Formao e treinamento
10.3.3 Recursos humanos
10.4 Superviso e controle
10.4.1 Obrigaes internacionais
10.4.2 Responsabilizao jurdica
10.4.3 Responsabilizao interna
10.4.4 Responsabilizao pelo desempenho
10.5 Mecanismos de denncias
DOCUMENTOS JURDICOS
IMPORTANTES
Conveno das Naes Unidas contra a Corrupo (CNUCC, Cdigo de Conduta para os Funcionrios Responsveis pela
adotada em 2003, em vigor desde 2005) Aplicao da Lei (CCFRAL, adotado em 1979)
Cdigo Internacional de Conduta para Funcionrios Pblicos
(adotado em 1997)
Comando e gesto 345
CAPTULO 10
Comando e gesto
10.1Introduo
A estrutura das agncias de aplicao da lei varia consideravelmente conforme
o pas. Pode consistir desde um nico rgo com uma estrutura vertical
altamente centralizada at estruturas bastante complexas com uma
multiplicidade de rgos com responsabilidades e competncias
complementares e que s vezes se sobrepem. A maioria delas de carter
civil e opera sob a autoridade do Ministrio do Interior ou da Justia. Outras
esto subordinadas ao Ministrio da Defesa e tm carter (para)militar.
Independentemente de sua natureza e subordinao, a maioria das
organizaes de aplicao da lei tende a possuir uma rgida estrutura
hierrquica (de tipo militar) com uma quantidade de nveis funcionais
correspondente dos diferentes cargos. So, sobretudo, sistemas fechados,
cuja maioria dos processos de tomada de deciso feita de cima para baixo.
Apesar dessa estrutura hierrquica, o amplo poder discricionrio dos
funcionrios ao lidar com situaes especficas no local onde ocorrem outra
caracterstica importante da prtica diria de aplicao da lei.
Independentemente da estrutura ou do sistema adotado, todas as

organizaes de aplicao da lei precisam assegurar sua capacidade de
abordar e rapidamente responder s necessidades locais, assim como s
situaes, ameaas ou desafios em mbito nacional. Isto requer uma ampla
gama de estratgias, polticas e respostas institucionais que permitam que
as agncias sejam reativas e proativas, antecipando-se a possveis
necessidades, ameaas e desafios. Necessitam, portanto, adotar a combinao
correta entre estruturas centralizadas, hierrquicas e de cima para baixo, por
um lado, e responsabilidades e competncias descentralizadas, por outro,
para garantir a resposta adequada ampla variedade de situaes que
requerem a ao de aplicao da lei. No h um nico modelo recomendado
para uma agncia de aplicao da lei, e cada pas deve fazer as escolhas e
acordo com sua situao especfica, suas necessidades e as capacidades
disponveis. Este captulo no visa, portanto, promover um modelo de polcia,
j que copiar modelos de outros lugares sem adapt-los ao contexto local
levaria a uma estrutura de aplicao da lei separada e distanciada da
comunidade em que pretende trabalhar; isto significaria inevitavelmente,
portanto, uma polcia menos eficiente e menos eficaz. Este captulo concentra-
se, mais propriamente, nos parmetros que devem conduzir a uma funo
policial eficaz e eficiente em pleno respeito pelo Estado de Direito, incluindo
os direitos humanos. O entendimento subjacente que o bom trabalho
policial no pode se basear meramente no nmero de crimes solucionados
e de pessoas efetivamente capturadas e levadas a julgamento, devendo
responder a inmeros requisitos mais abrangentes. As sees seguintes

abordaro tais requisitos, com o intuito de explorar os modos pelos quais os
funcionrios responsveis pelo comando e/ou gesto podem institucionalizar
mecanismos que ajudem a assegurar a prtica adequada de aplicao da lei.
10.2 Organizao de aplicao da lei

10.2.1Estrutura, Mudana e Desenvolvimento
Ao analisar a aplicao da lei durante as ltimas dcadas, uma concluso
bsica a que se chega que os objetivos da funo policial em termos de
manuteno da paz e da ordem, prestao de segurana e preveno e
deteco do crime no podem ser realizados somente pelos funcionrios. A
aplicao da lei necessariamente ocorre dentro da sociedade, o que implica
uma interao diria entre funcionrios e (membros da) sociedade. Para que
possam cumprir suas tarefas, os funcionrios dependem muito do apoio e
aceitao da populao, assim como da disposio dos cidados em cooperar
com uma agncia de aplicao da lei (e seus membros) que percebam como
legtima. A legitimidade de uma agncia e, consequentemente, de cada
funcionrio depende em grande medida da percepo da populao sobre
como a funo policial realizada. Isto algo que vai muito alm das meras
taxas de crime e captura. Da imagem global da agncia de aplicao da lei
como legtima, profissional e cumpridora da lei depender a disposio da
populao a procurar a polcia em caso de problemas ou em busca de proteo
e assistncia. Um grau elevado de medo devido a graves violaes de direitos
humanos cometidas por funcionrios afastar as pessoas da agncia,
prejudicando seriamente sua legitimidade em particular, se tais violaes
ocorrerem em um ambiente de impunidade generalizada. Uma atitude similar
em relao agncia prevalecer se a polcia no agir quando necessrio; o
resultado pode significar maiores nveis de justia feita por conta prpria.
Uma consequncia disso que as agncias de aplicao da lei, ou mais

propriamente seus funcionrios de gesto estratgica, perceberam o quanto
sua eficincia e eficcia vm sendo prejudicadas por estruturas burocrticas
e centralizadas.
No entanto, a convico de que sistemas burocrticos e hierrquicos so

provavelmente menos desejveis em um ambiente dinmico, em constante
mudana, ainda no se consolidou em muitas agncias de aplicao da lei.
O incentivo s mudanas costuma vir mais da crescente presso (poltica)
exercida fora da agncia. Tal presso vem dos tomadores de decises polticas
insatisfeitos com os nveis vigentes de eficincia e eficcia alcanados pela
agncia (tradicional) de aplicao da lei. Essa insatisfao resulta, com
frequncia, da opinio pblica hostil alimentada pelas percepes ou
experincias negativas da ao de aplicao da lei. Basta olhar o crescente
mercado de segurana privada para perceber que empresas do setor esto
Comando e gesto 347
vendendo a proteo e segurana que as agncias no conseguem oferecer.

Fica evidente, portanto que a crescente insatisfao dentro da comunidade
o que leva as agncias de aplicao da lei a mudarem.
Independentemente das razes da mudana, pode-se observar, no mundo

todo, uma evoluo gradual rumo a estruturas de aplicao da lei
descentralizadas e menos burocrticas. Novos conceitos de gesto esto
sendo introduzidos e testados. O estilo de tomada de deciso de cima para
baixo est sendo abandonado e substitudo por conceitos como autogesto
e delegao de responsabilidades pelos resultados. Tais conceitos so
estabelecidos com a inteno de que todos os nveis da organizao assumam
responsabilidade pelos resultados do trabalho de aplicao da lei. Conceitos
como polcia comunitria esto ganhando importncia, enquanto outros,
como emprego vitalcio, esto sendo questionados com a introduo de
contratos temporrios para todos os funcionrios responsveis pela aplicao
da lei. Renovam-se os esforos no sentido de tornar as estratgias de aplicao
da lei mais proativas e sensveis s necessidades da comunidade.
Um fator essencial dessas mudanas a representatividade. Por uma srie de

motivos, a agncia de aplicao da lei deve ser representativa da comunidade
a que serve. Isto implica uma proporo equilibrada de funcionrios de ambos
os sexos, assim como um equilbrio geogrfico e a representao de diferentes
grupos existentes em determinada sociedade: grupos tnicos ou religiosos,
minorias, etc. A representatividade tem benefcios bvios: leva a maior
competncia dentro da agncia. Um melhor conhecimento e compreenso
dos diferentes grupos que formam a sociedade em um determinado pas gera
respostas mais adequadas a esses grupos (tanto respostas reativas como
proativas em relao a ameaas ou desafios previstos). A capacidade de se
comunicar com todos os segmentos da comunidade no apenas do ponto
de vista lingustico, mas tambm das especificidades culturais e religiosas
melhor em uma agncia representativa. Ainda mais importante, talvez, o
fato de que uma sociedade que se sente geralmente representada em uma
agncia de aplicao da lei tende a demonstrar maior aceitao da funo
policial e a perceb-la como justa e imparcial. Por outro lado, se uma agncia
formada apenas por membros de um grupo especfico (seja este grupo
maioritrio ou minoritrio), carecer de legitimidade aos olhos da populao,
ou pelo menos de alguns setores. Em consequncia, o trabalho policial ser
muitas vezes percebido como tendencioso, discriminatrio e arbitrrio. Uma
percepo desse tipo obviamente traz o risco de gerar uma relao hostil que
ser contraproducente boa e eficiente funo policial.
10.2.2 Comando e liderana

O nvel mais alto de comando tem a responsabilidade especfica, em sua
condio de liderana, para assegurar a legitimidade da instituio e,
consequentemente, o apoio da populao ambos indispensveis para a

eficaz aplicao da lei. O comando deve deixar claro que a boa aplicao da
lei comea com o efetivo respeito pela lei. O pleno respeito pelo estado de
direito absolutamente crucial, e a liderana de uma agncia de aplicao
da lei responsvel por garantir que isto seja totalmente entendido, aceito
e praticado pela agncia. Todas as ordens, normas e regulamentos
permanentes, assim como sua efetiva aplicao, devem reafirmar o Estado
de Direito.
Nesse sentido, cabe analisar as chamadas polticas de tolerncia zero e mo

dura. Embora no seja tarefa deste manual julgar tais polticas do ponto de
vista operacional, vale destacar o grau de risco que lhes inerente. Podem
ser interpretadas por funcionrios responsveis pela aplicao da lei como
um enfoque do tipo os fins justificam os meios. Obviamente, isto pode levar
facilmente a abuso de poder, uma vez que essa abordagem torna-se mais
importante para alcanar o objetivo de uma iniciativa de aplicao da lei do
que faz-lo de uma maneira que respeite a lei. Ao formular suas polticas e
estratgias, a liderana de uma agncia de aplicao da lei responsvel por
tomar todas as medidas e precaues necessrias para assegurar que a
conduta ilegal ou abusiva no seja fomentada. Isto requer, por um lado, clara
comunicao e explicao das polticas estabelecidas. Devem-se evitar
frmulas vagas, tais como os funcionrios responsveis pela aplicao da lei
devem tomar todas as medidas necessrias para.... Os tipos de conduta e ao
esperados dos funcionrios de acordo com as diretrizes polticas tambm
devem ser claramente explicados. Alm disso, deve-se recordar firmemente
que as diretrizes no significam um distanciamento do absoluto respeito pelas
normas aplicveis da legislao nacional e o Direito Internacional. Por outro
lado, tambm existe uma necessidade de medidas complementares, p.ex.
assegurando maior controle do trabalho policial pela populao e por rgos
de superviso independentes32, processos de consulta que tenham em conta
a viso da populao e outras formas de maior contato e comunicao com
populao em suma, todos os tipos de medidas que assegurem que a funo
policial seja realizada de maneira transparente e com suficientes averiguaes
e controles para evitar qualquer abuso de poder e violaes da lei.
Finalmente, as normas e regulamentos, assim como as ordens e procedimentos

permanentes, devem ser complementados por um marco tico geral adotado
pela instituio (ver Captulo 3, seo 3.4) que expresse um claro compromisso
com os mais elevados padres de profissionalismo, integridade e respeito
pelas normas aplicveis da legislao nacional e do Direito Internacional. A
conduta e a atitude exemplares, por parte dos oficiais de comando, tambm
so essenciais para promover esse compromisso geral com o Estado de Direito
pela agncia de aplicao da lei.
32 Para os diferentes tipos e mandatos de rgos de superviso independentes, ver Captulo 11, seo 3.
Comando e gesto 349
O artigo 7o do Cdigo de Conduta para os Funcionrios Responsveis pela

Aplicao da Lei (CCFRAL) determina que os funcionrios no devem cometer
qualquer ato de corrupo e que devem, igualmente, opor-se rigorosamente
e combater todos os atos desta ndole.
O comando de uma agncia de aplicao da lei tem uma especial

responsabilidade a esse respeito. O fenmeno da corrupo uma das
ameaas mais srias aplicao da lei eficiente, profissional e de acordo com
a lei. A corrupo solapa a instituio de aplicao da lei, sua busca por alcanar
a justia e a segurana e os valores ticos que deve defender. Esforar-se para
combater de maneira eficaz at as menores formas de corrupo, portanto,
deve ser uma preocupao constante do comando de uma agncia.
A definio de corrupo est sujeita, naturalmente, legislao nacional. No

entanto, dentro do marco da aplicao da lei, o entendimento do que constitui
um ato de corrupo muito amplo e abrange a execuo ou omisso de um
ato praticado pelo responsvel, no desempenho de suas funes ou com estas
relacionado, em virtude de ofertas, promessas ou vantagens, pedidas ou aceites,
como a aceitao ilcita destas, uma vez que a ao tenha sido cometida ou
omitida e inclui quaisquer tentativas de corrupo (CCFRAL, artigo 7o,
comentrio (b) e (c). Tais atos podem, por exemplo, incluir:
a aceitao de vantagens financeiras e de outra natureza como pr-
condio para atos ou omisses que fazem parte dos deveres dos
funcionrios responsveis pela aplicao da lei;
o cometimento de atos ilcitos visando obter qualquer dessas vantagens;
ou
a aceitao de tais vantagens de uma forma que possa prejudicar ou lanar
dvidas sobre a imparcialidade e a objetividade do funcionrio responsvel
pela aplicao da lei no cumprimento de seus deveres.
O comando deve tomar todas as medidas possveis para evitar que tais atos
ocorram, o que afetaria a credibilidade e a eficincia da instituio como um
todo. A Conveno das Naes Unidas contra a Corrupo (CNUCC) contm
uma lista de medidas que os Estados so encorajados a tomar para combater
a corrupo de forma eficiente; entre elas, aes que podem ser implementadas
por uma agncia de aplicao da lei, como mostrado no quadro seguinte.
INTEGRAO NA PRTICA
Doutrina
O artigo 8(2) da Conveno contra a Corrupo (CNUCC) refere-se necessidade de
estabelecer cdigos ou normas de conduta para o correto, honroso e devido cumprimento das
funes pblicas. Um exemplo de padro desse tipo fornecido pelo Cdigo Internacional
de Conduta para Funcionrios Pblicos, adotado pela Assembleia Geral da ONU em sua
resoluo A/51/610 de 12 de dezembro de 1996.
Educao e treinamento
O artigo 7(1) da CNUCC recomenda que as autoridades do Estado promovam programas
formao e capacitao para permitir que funcionrios pblicos cumpram os requisitos
de desempenho correto, honroso e devido de suas funes e lhes proporcionem capacitao
especializada e apropriada para que sejam mais conscientes dos riscos da corrupo
inerentes ao desempenho de suas funes. Tais programas podero fazer referncia a
cdigos ou normas de conduta nas esferas pertinentes.
Sistema de sanes
O artigo 8(4) chama a ateno para a necessidade de estabelecer medidas e sistemas
para facilitar que os funcionrios pblicos denunciem todo ato de corrupo s
autoridades competentes quando tenham conhecimento deles no exerccio de suas
funes.
O artigo 8(6) estipula que cada Estado considerar a possibilidade de adotar medidas
disciplinares ou de outra ndole contra todo funcionrio pblico que transgrida os cdigos
ou normas estabelecidos.
10.2.3Ordens e procedimentos
Este manual j salientou diversas vezes a importncia da existncia de ordens
e procedimentos que estejam em plena conformidade com a lei e respeitem
as normas e padres de direitos humanos aplicveis. No entanto, cabe lembrar
que isto vai muito alm da mera repetio do que diz a lei ou de recordar a
obrigao que os funcionrios tm de cumpri-la. Ordens e procedimentos
tm a importante funo de oferecer um claro marco operacional para os
funcionrios que lhes permita realizar aes e operaes eficazes, eficientes
e legtimas de aplicao da lei. De fato, uma tarefa difcil encontrar um
equilbrio adequado para a necessidade de fornecer um marco operacional
eficaz, sem criar uma camisa de fora que no deixaria qualquer margem de
manobra aos funcionrios em questo para determinar uma resposta
apropriada a uma situao especfica, quase sempre nica.
No seria vivel neste manual lidar com todos os tipos possveis de ordens e
procedimentos, que podem variar desde ordens individuais de um oficial
superior para a realizao de uma captura at ordens permanentes em relao
Comando e gesto 351
a aes especficas de aplicao da lei, tais como o uso de armas de fogo ou

procedimentos pr-estabelecidos para grandes operaes em um contexto
de reunies pblicas, situaes de crise ou prises de alto risco. No entanto,
seja qual for seu alcance, importante que as ordens e procedimentos
atendam a certos critrios, como indicado abaixo:
As normas e procedimentos devem estabelecer uma clara cadeia de
comando, com claras responsabilidades e processos decisrios. Isto
obviamente necessrio em operaes de aplicao da lei de grande
escala, tais como a gesto de reunies pblicas, mas igualmente
aplicvel ao trabalho dirio nas delegacias, por exemplo. As
responsabilidades, o nvel de autoridade para decidir, as competncias
na tomada de deciso e os mecanismos de superviso devem estar
claramente estabelecidos. S isto permitir o funcionamento eficaz de
uma agncia de aplicao da lei e um claro sistema de responsabilizao
para todos os atos e operaes no nvel apropriado.
As ordens e procedimentos devem ser guiados pelos princpios de
legalidade, necessidade e proporcionalidade, prevendo critrios de
aplicao em relao ao assunto especfico a ser abordado (incluindo,
por exemplo, claros limites para aes especficas de aplicao da lei,
p.ex. com respeito ao uso de certos tipos de equipamento).
Deve-se dar a devida considerao a todas as precaues possveis para
todos os tipos de aes de aplicao da lei com relao, por exemplo,
inteligncia necessria antes de uma operao, ao equipamento
adequado e seu uso, escolha de hora e lugar para uma ao de aplicao
da lei ou s respectivas medidas para minimizar os danos.
Devem-se estabelecer mecanismos de superviso e denncia para
permitir a anlise adequada das aes de aplicao da lei com respeito
a sua legalidade e eficincia. Se forem efetivos, tais mecanismos devero
assegurar a responsabilizao de todos aqueles envolvidos e/ou daqueles
com responsabilidade pela superviso, incluindo a deciso de abrir
processos disciplinares ou penais. Esses mecanismos devero permitir a
formulao de concluses sobre a necessidade de revisar ou no os
procedimentos, de adaptar os equipamentos, melhorar o treinamento
ou mudar as providncias para o tipo de operao em questo.
10.3 Recursos humanos

10.3.1Recrutamento e seleo
A aplicao eficaz da lei depende, em larga medida, das qualificaes dos
funcionrios em termos de conhecimento, competncia, postura e conduta.
A aplicao da lei no de modo algum um processo mecnico de produo,
com distintas possibilidades de controle de qualidade anteriores venda do
produto acabado. O principal produto dessa fbrica da aplicao da lei so
servios. A maioria destes servios prestada no local, fora dos limites de
controle dos funcionrios com poderes de superviso e ou reviso.
Independentemente das variaes com relao ao repasse da autoridade a

cada funcionrio, os poderes e prerrogativas outorgados pelo Estado funo
de aplicao da lei so, na verdade, poderes e prerrogativas exercidos por
agentes individuais, em circunstncias especficas.
Tendo em vista que o capital humano o fator determinante na qualidade

do desempenho na aplicao da lei, torna-se bvio que os critrios de
recrutamento e seleo, assim como a qualidade da formao e do
treinamento, so de vital importncia. As qualificaes bsicas do pessoal
encarregado da aplicao da lei podem ser aprimoradas, tanto pela elevao
do nvel dos requisitos para admisso, durante a etapa de recrutamento e
seleo, como pela reformulao da formao e do treinamento bsico e
avanado. A escolha dos futuros funcionrios responsveis pela aplicao da
lei (ou deveria ser) feita com base no confronto do perfil e das qualificaes
do candidato com o perfil e as qualificaes do funcionrio ideal. O perfil
deste ltimo uma combinao de qualidades pessoais julgadas necessrias
para atender aos requisitos essenciais de colocao. Muitas vezes, contudo,
a seleo e o recrutamento dos funcionrios no so feitos dessa forma.
Quando os padres so muito baixos ou praticamente inexistentes, bvio
que as qualificaes mdias dos agentes tambm sero baixas. Se o nvel
efetivo de formao e treinamento for igualmente baixo, a qualidade do
desempenho na aplicao da lei provavelmente ficar aqum das expectativas.
Trs aspectos fundamentais do recrutamento

Critrios de recrutamento
Estes devem certamente devem ir alm dos meros critrios fsicos, tais
como peso, altura, condicionamento fsico e ausncia de certos tipos de
deficincias e malformaes. Critrios relativos a capacidades intelectuais
e personalidade dos candidatos tambm precisam ser claramente definidos
e avaliados no processo de recrutamento. O trabalho de um funcionrio
responsvel pela aplicao da lei muito exigente em vista da grande
variedade de situaes a serem analisadas, do alto nvel de poder para
tomar decises no local e da necessidade de entender disposies jurdicas
s vezes complexas. Na medida do possvel, o nvel educacional dos recrutas
deve pelo menos permitir habilidades indispensveis de anlise e tomada
de deciso a serem desenvolvidas.
Obviamente, uma ficha policial limpa deve ser uma condio bsica para
o recrutamento. No entanto, deve-se avaliar a integridade do candidato
em maior profundidade. Entre os aspectos importantes, incluem-se o
respeito por todos os seres humanos, em particular pelas vtimas, incluindo
a compaixo a que tm direito (Declarao sobre Vtimas, artigo 4 o), a
ausncia de preconceitos (p.ex. a atitude em relao a grupos minoritrios)
e de posies extremistas, a personalidade forte para no sucumbir
Comando e gesto 353
presso de outras pessoas ou tomar decises irracionais e uma atitude de

claro respeito pela lei. Recrutar recursos humanos menos numerosos,
porm mais adequados, melhora a eficincia e eficcia da organizao de
aplicao da lei; optar por um grande nmero de funcionrios de
qualificao insuficiente simplesmente levar a maiores custos.
Atrair as pessoas certas

Os salrios e as condies de trabalho devem ser suficientemente atraentes
para as pessoas que atendam s exigncias de formao adequadas. O
trabalho de um funcionrio responsvel pela aplicao da lei altamente
exigente e perigoso. Portanto, as condies de emprego devem refletir o
reconhecimento do empregador pelo pessoal de aplicao da lei. No longo
prazo, pode ter maior custo-benefcio investir em candidatos mais qualificados
desde o incio do que ter de investir mais na formao e treinamento dos
novos recrutas ou aceitar um trabalho policial de qualidade inferior.
Alm disso, o emprego de funcionrio responsvel pela aplicao da lei

no deve ser atrativo pelas oportunidades de extorso financeira que
apresenta. Uma clara poltica anticorrupo que tambm combata
eficazmente a impunidade deve evitar que as pessoas se postulem para o
cargo de funcionrio atradas pelos motivos errados.
Adaptar realidade
Quando o nvel de formao em um pas baixo, todas as reas tero de
ser adaptadas.
O uso de equipamentos sofisticados, por exemplo, deve ser geralmente

limitado e restrito queles que forem capacitados e tiverem todas as
habilidades necessrias para us-los corretamente. Alm disso, quanto mais
baixo for o nvel inicial, mais longo ter de ser o perodo de treinamento
antes que os recrutas possam ser enviados para cumprir sua funo e maior
ser a frequncia de treinamento e formao regular ao longo de suas
carreiras (ver seo 10.3.2).
10.3.2 Formao e treinamento

A exemplo do que acontece com o recrutamento e a seleo, existem enormes
diferenas nos nveis e na qualidade de formao e treinamento dos
funcionrios responsveis pela aplicao da lei no mundo todo. Em certos
pases, o perodo de treinamento bsico de um funcionrio de seis semanas;
em outros pode chegar a vrios anos. Em alguns pases, no existe formao
e treinamento de nvel avanado; em outros, esse tipo de treinamento
proporcionado apenas para os oficiais superiores ou so obrigatrios para
todo o pessoal. Alguns pases privilegiam o conhecimento terico, enquanto
outros do prioridade competncia; noutros, ainda, h uma combinao
de ambos. Em certos pases, a formao e o treinamento obedecem a uma

concepo tradicional da aplicao da lei, com relevo especial para a lei, a
ordem, a autoridade e as tticas de aplicao. Em outros, observa-se uma
tendncia oposta e os conceitos de servio comunitrio, trato social, consenso
e tticas preventivas prevalecem gradualmente sobre os enfoques tradicionais.
A aplicao da lei d-se em um ambiente dinmico, onde os enfoques e as

relaes evoluem continuamente. Por intermdio de seus funcionrios, a
organizao de aplicao da lei deve desenvolver uma capacidade de
adaptao e mudana, a fim de acompanhar o progresso da sociedade onde
atua. Programas de formao e treinamento, portanto, no devem ser
concebidos como sistemas fechados, com um futuro predeterminado. Tal
como a prpria organizao, eles tambm precisam incorporar as mudanas
e os novos desenvolvimentos ditados pelas exigncias de uma conjuntura
em contnua transformao. Somente assim os funcionrios podem atender
s demandas e necessidades da comunidade a que servem, correspondendo
s expectativas neles depositadas.
Finalmente, deve-se ressaltar que a formao e o treinamento no podem ser

um exerccio isolado, que ocorre apenas no ingresso ao servio. Ao longo da
carreira, os funcionrios responsveis pela aplicao da lei devem receber
regularmente cursos de recapacitao, alm de aulas que lhes permitam adquirir
novos conhecimentos e competncias de acordo com os requisitos de seu cargo.
INTEGRAO NA PRTICA
Com frequncia, a capacitao e a formao posteriores na carreira de um funcionrio
responsvel pela aplicao da lei so realizadas com uma abordagem de exerccio militar
que coloca uma nfase considervel nas capacidades fsicas e na disciplina. Tal conceito fica
aqum das exigncias do complexo ambiente de trabalho dos funcionrios. Em particular,
o elevado nvel de poder de deciso ao lidar com situaes que mudam rapidamente no
local onde ocorrem exige que os funcionrios tenham um claro entendimento das
repercusses de seu trabalho. Eles tm de entender, especialmente, porque devem fazer
certas coisas de um modo determinado, assim como a lgica por trs das leis, normas e
regulamentos que devem aplicar. Isto deve, claro, incluir uma compreenso sobre as
respectivas normas e padres de direitos humanos, sua lgica e porque crucial respeit-las.
Somente este entendimento permitir que os funcionrios tomem as decises adequadas
em seu trabalho dirio. Atividades prticas de treinamento que empregam cenrios realistas
e incluem situaes de dilema so indispensveis para assegurar que os funcionrios
adquiram as habilidades necessrias para aplicar esse conhecimento corretamente em seu
trabalho dirio, incluindo em situaes de caos e perigo.
Comando e gesto 355
10.3.3Recursos Humanos
Embora possa soar repetitivo, importante ressaltar o fato de que as agncias
de aplicao da lei so formadas por seres humanos e que merecem ser
tratados como tais. No longo prazo, no se pode esperar que eles respeitem
a lei e se preocupem em mostrar respeito pelos direitos humanos se no
forem tratados de acordo com seus prprios direitos e dignidade. Salrios
baixos ou at mesmo inexistentes por longos perodos de tempo, horas de
trabalho excessivas, licenas insuficientes ou inexistentes, ausncia da famlia
que pode durar anos, pouca considerao por sua prpria segurana (p.ex.
em termos de equipamento e treinamento adequados), tratamento
degradante por parte dos oficiais superiores, sanes disciplinares excessivas
sem o devido processo legal, ausncia de seguridade social para cobrir leses
associadas ao trabalho, falta de assistncia famlia se o policial morre no
exerccio do dever essa apenas uma pequena lista das duras condies
de vida e trabalho ainda enfrentadas por funcionrios responsveis pela
aplicao da lei em muitos pases. Embora tais condies no possam, de
modo algum, justificar qualquer abuso de poder ou conduta ilegal, no
contribuem para um comportamento de observncia da lei e de respeito
pelos direitos humanos por parte dos funcionrios. Nesse sentido, o comando
da agncia deve ter em mente que os funcionrios tambm tm direitos
humanos e que da responsabilidade do nvel de comando garantir que
esses direitos sejam respeitados.
Em muitas organizaes de aplicao da lei, a promoo ainda baseada em

antiguidade e, muitas vezes, ocorre quase de maneira automtica aps um
determinado perodo de tempo. No so levados em considerao os mritos
e as qualificaes do funcionrio, nem tampouco o nvel de responsabilidade
assumido em um cargo em particular. Sistemas desse tipo oferecem pouco
incentivo para a funo policial profissional e para a observncia da lei. Em
consequncia, muitas agncias tm introduzido sistemas de avaliao regular
e cursos de qualificao obrigatrios como requisitos para a promoo e os
maiores nveis de responsabilidade. Tais medidas constituem um aspecto
indispensvel do conceito de integrao.
INTEGRAO NA PRTICA
Sistema de sanes
O histrico de direitos humanos de um funcionrio responsvel pela aplicao da lei deve
ser um fator importante em todas as decises sobre promoo. Pode ser adotada uma
abordagem negativa, punitiva, ou mesmo a demisso direta, para impedir que um
funcionrio com um histrico de conduta ilegal ou abuso seja promovido. Por outro lado,
um enfoque positivo e recompensador tambm pode ser implantado para funcionrios
que mostram capacidades e atitudes positivas com relao ao respeito pelos direitos
humanos (por exemplo, em relao proteo e assistncia da populao), de modo que

isto seja um fator positivo na deciso sobre sua promoo e, portanto, um incentivo para
os responsveis de aplicao da lei adotarem tal comportamento.
10.4 Superviso e controle

Superviso e controle so responsabilidades essenciais do comando de
qualquer agncia de aplicao da lei. So cruciais para:
assegurar o cumprimento das obrigaes do Estado de acordo com o
Direito Internacional;
detectar condutas ilegais de funcionrios responsveis pela aplicao da
lei (responsabilizao legal);
garantir o respeito pelas normas, regulamentos e cadeia de comando
internos (responsabilizao interna)
avaliar o desempenho geral de funcionrios e da agncia de aplicao da
lei como um todo (responsabilizao por desempenho);
10.4.1Obrigaes internacionais
Superviso e controle so parte das obrigaes internacionais de um Estado
quando se trata de assegurar a implantao e o pleno respeito pelo Direito
Internacional dos Direitos Humanos.
Duas so as obrigaes complementares para os Estados decorrentes dos

tratados internacionais de direitos humanos e do direito consuetudinrio. A
primeira adotar (ou promulgar) a legislao no mbito nacional, de modo
a garantir o cumprimento das disposies contidas naqueles instrumentos.
A segunda obrigao requer que os Estados se abstenham de prticas
contrrias ao disposto nos tratados. Os Estados, portanto, so responsveis
por violaes de direitos humanos que lhes possam ser atribudas (para mais
informaes sobre a responsabilidade do Estado, ver Captulo 1, seo 1.3.1).
Em situaes em que essas violaes podem ser atribudas aos funcionrios
responsveis pela aplicao da lei, tais prticas so reconhecidas no mbito
internacional como prticas do Estado, pelas quais este pode ser
responsabilizado. Em outras palavras, violaes de direitos humanos por
funcionrios responsveis pela aplicao da lei implicam a responsabilidade
de seu Estado. Os Estados devero, pois, tomar medidas efetivas para garantir
a implementao e a observncia das obrigaes decorrentes do direito dos
direitos humanos por todos os seus funcionrios. Para a aplicao da lei, isto
se traduz em uma obrigao do comando da agncia em manter os
procedimentos sob reviso constante, assegurando sua conformidade com
o Direito Internacional dos Direitos Humanos e garantindo, mediante
superviso e controle eficazes, que sejam colocados em prtica
adequadamente.
Comando e gesto 357
10.4.2Responsabilizao jurdica
Superviso e controle tambm so indispensveis para assegurar a
responsabilizao jurdica da agncia de aplicao da lei como um todo, assim
como de cada funcionrio no mbito nacional. A responsabilizao jurdica
para a conduta das operaes de aplicao da lei aparece em trs nveis:
do funcionrio responsvel pela aplicao da lei;
do oficial superior da cadeia de comando;
do Estado.
Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei devem respeitar e proteger

a dignidade humana, manter e apoiar os direitos humanos de todas as pessoas
(CCFRAL, artigo 2o). Todas as prticas de aplicao da lei devero estar
fundamentadas no direito positivo, embora, ao mesmo tempo, o recurso a
elas seja ditado pelas circunstncias determinadas, e a gravidade das medidas
tomadas no deva ser excessiva em relao quela situao especfica. A
responsabilidade individual de cada funcionrio de respeitar e observar
estritamente as exigncias da lei vai alm do mero conhecimento da lei. Ela
define diversas exigncias quanto s atitudes e competncias adquiridas ou
desenvolvidas atravs de treinamento apropriado, o que, em combinao
com o conhecimento necessrio, pode garantir a aplicao rpida, adequada
e apropriada da lei sem qualquer distino adversa. Cada funcionrio
responsvel pela aplicao da lei, portanto, deve se submeter a superviso e
controle por meio de procedimentos de comunicao e reviso. Deve
igualmente manter e respeitar os nveis de conhecimento e competncia
necessrios para o correto e eficaz desempenho de suas funes.
de comum conhecimento que nem todas as operaes de aplicao da

lei so realizadas seguindo estritamente as regras, e que os princpios e
normas de direitos humanos so s vezes facilmente infringidos. Com igual
frequncia, tais prticas prosseguem sem ser detectadas. Por exemplo,
durante uma investigao criminal, os funcionrios podem reunir informao
usando mtodos e/ou meios que no estejam em estrito respeito pelas
normas dos direitos humanos. Como a informao obtida utilizada
somente como informao secundria ou seja, no ser usada ou includa
em um relatrio (final) , a prtica geralmente passa despercebida.
importante chamar a ateno dos funcionrios para este fenmeno do
trabalho policial no oficial, especialmente porque eles tendem a acreditar
que o que fazem permitido, ou pelo menos justificvel, nas circunstncias
dadas. Este tipo de trabalho policial no permitido nem justificvel. Em
investigaes criminais, esta prtica pode violar o direito do suspeito (ou
da pessoa acusada) a um julgamento justo. Pode tambm constituir uma
ingerncia ilegal e/ou arbitrria na privacidade, famlia, domiclio ou
correspondncia.
Os processos de superviso e controle devem assegurar que tais prticas

possam ser detectadas e que se tomem medidas corretivas adequadas; dever
dos oficiais superiores oferecer orientao e impor medidas corretivas sempre
que uma determinada situao o exija. Se necessrio, tais medidas corretivas
devem inclusive assumir o carter de ao disciplinar e/ou acusao criminal
contra o funcionrio em questo. Os oficiais superiores sero responsabilizados
caso saibam, ou devessem saber, que seus subordinados recorreram a prticas
ilegais e no tomaram aes corretivas. Isto inclui consequncias disciplinares
por no exercer sua funo de superviso e, possivelmente, at mesmo
responsabilizao penal pelos atos de seus subordinados.
O sistema vigente de superviso e controle deve, portanto, assegurar que a (i)

legalidade de cada ao de aplicao da lei possa ser avaliada. Isto s pode ser
alcanado mediante um conjunto de medidas que levem em considerao as
especificidades do trabalho de aplicao da lei, em particular o fato de que os
funcionrios muitas vezes trabalham sozinhos ou em pares e tm de responder
rapidamente a situaes sem superviso e sem qualquer oportunidade de
entrar em contato com seus superiores para receber ordens ou orientaes.
Devem-se estabelecer ordens e procedimentos operacionais padro claros,
de modo a oferecer um marco confivel para a ao de aplicao da lei.
Embora tais diretrizes no possam ser uma camisa de fora o que seria
inadequado em vista da ampla variedade de situaes com as quais os
funcionrios tm de lidar , devero oferecer uma base slida que faa os
oficiais se sentirem confortveis em seu trabalho. do interesse da agncia
como um todo, assim como de cada funcionrio, que todos os agentes
saibam o que se espera deles, para que no se vejam em meio a incertezas
ao reagir a uma situao no local. especialmente importante que a agncia
tenha ordens e procedimentos claros com relao ao uso da fora em geral
e ao uso de armas de fogo em particular.
Devem-se implementar procedimentos de comunicao para que seja
possvel avaliar o respeito ao marco legal e das respectivas ordens e
procedimentos. Tais mecanismos devem ser muito precisos, sobretudo, em
relao a uso da fora, captura e deteno: qualquer uso da fora deve estar
sujeito a comunicao obrigatria; deve-se explicar o motivo para o uso
da fora, a (no) disponibilidade de outras opes (meios no violentos,
possibilidades de moderao, retirada, etc.); o emprego de qualquer arma
de fogo (mesmo que no provoque ferimentos ou morte) deve estar sujeito
a comunicao obrigatria, do mesmo jeito que eventuais vtimas. Um
modo eficaz de notificar o uso de armas de fogo pode ser atravs de um
sistema rigoroso de controle de munio em que os funcionrios sejam
responsveis pela munio recebida.
Formulrios detalhados de todos os fatos relevantes sobre captura e deteno,

como estipulam o artigo 17(3) da Conveno Internacional para a Proteo
Comando e gesto 359
de Todas as Pessoas contra o Desaparecimento Forado e o Conjunto de

Princpios para a Proteo de Todas as Pessoas Sujeitas a Qualquer Forma de
Deteno ou Priso (Princpios N.os 12 e 23), devem ser pr-estabelecidos e
o seu uso, obrigatrio (p.ex. com relao a data, hora e razo da captura,
registro dos fatos do interrogatrio, quando e como foi concedido o acesso
a um advogado e a assistncia sade, nomes dos funcionrios envolvidos).
Um sistema de notificao que permita superviso e controle eficazes
depender da disposio de cada funcionrio responsvel pela aplicao
da lei em notificar a sua ao de maneira efetiva e verdadeira. O fato de que
os funcionrios geralmente trabalham em pares, sem a superviso direta
de um superior, um fator importante, mas delicado. Os funcionrios que
trabalham em conjunto tero de confiar totalmente um no outro e contar
com o apoio do colega nas situaes mais perigosas. Esta situao
normalmente cria uma relao muito estreita entre os funcionrios e pode
dar espao a uma cobertura mtua de condutas ilegais ou incorretas.
Delatar um comportamento ou ao de um colega com frequncia
percebido de forma muito negativa. Funcionrios dispostos a denunciar
condutas ilegais de colegas muitas vezes enfrentam duras reaes de seus
pares, incluindo maus-tratos, assdios e ameaas. Aqui, novamente, ordens
claras do comando so essenciais para que o acobertamento no seja
tolerado. Deve ser parte do entendimento comum da agncia como um
todo que qualquer conduta ilegal de um colega deve ser comunicada e que
a omisso de tal informao constitui um delito (ver Captulo 3, seo 3.4).
Estabelecer um clima de confiana indispensvel dentro da agncia de
aplicao da lei e entre todos os seus membros, garantindo, ao mesmo
tempo, que apontar uma conduta ilegal no seja considerada traio ou
denncia, um enorme desafio para o comando de qualquer agncia de
aplicao da lei. Para poder estabelecer esse equilbrio sensvel, a liderana
depender do sistema estabelecido de medidas corretivas: a disponibilidade
de oficiais superiores para treinamento e orientao, a possibilidade de
oferecer capacitao especfica sobre falhas identificadas e no menos
importante um sistema disciplinar justo. Todos esses elementos
determinaro at que ponto os funcionrios estaro dispostos a informar
efetivamente sobre suas aes e as dos colegas.
Finalmente, alm de cada funcionrio, a agncia de aplicao da lei como um
todo em particular, no caso de falhas sistmicas ser responsabilizada por
qualquer ato indevido, por exemplo com relao indenizao de vtimas de
aes ilegais de aplicao da lei. Este aspecto ser explorado em maior detalhe
no Captulo 11.
10.4.3Responsabilizao interna
A responsabilizao interna refere-se a medidas e mecanismos aplicados para
assegurar o respeito pelos regulamentos, normas e procedimentos internos,
assim como a cadeia de comando. Superviso e controle so fundamentais
para equilibrar o amplo poder de deciso de funcionrios responsveis pela

aplicao da lei em ao. As medidas para garantir superviso e controle
eficazes so basicamente as mesmas mencionadas na seo 10.4.2.
Quando tais medidas e mecanismos expem a inobservncia pelas normas

ou ordens internas por um funcionrio responsvel pela aplicao da lei, tal
conduta estar sujeita ao sistema disciplinar interno. No entanto, esse sistema
no dever substituir a responsabilizao legal externa com relao
responsabilidade criminal ou civil por uma ao ilegal de aplicao da lei.
Embora medidas disciplinares sejam distintas de tais procedimentos, devero
ainda assim atender a padres mnimos.
Somente um regime disciplinar que seja justo, transparente e oportuno, como

o descrito no quadro abaixo, poder aumentar efetivamente o respeito pela
cadeia de comando e pelas regras e regulamentos internos de uma agncia
de aplicao da lei.
INTEGRAO NA PRTICA
Sistema de sanes
Para que um sistema disciplinar seja eficaz, deve ser justo, transparente e oportuno. Isto
significa que os funcionrios responsveis pela aplicao da lei sujeitos a um processo
disciplinar devem ser informados do motivo do processo e ter a oportunidade de se defender.
Tambm se deve implantar oportunamente um processo disciplinar com o intuito de evitar
novas condutas indevidas. Reagir um ano depois da identificao de um comportamento
indevido provavelmente ser mais percebido como arbitrrio do que se esta medida fosse
tomada logo aps o ato. Alm disso, o regime disciplinar deve ser justo. Em outras palavras,
o sistema dever ser estabelecido previamente e conhecido por todos os funcionrios. Deve
tambm fornecer um marco claro, que no deixe dvidas quanto ao tipo de conduta
considerada indevida e sujeita, portanto, a sanes disciplinares. Um conjunto vago de
normas propenso a criar uma situao de incerteza para os funcionrios, fazendo com que
tenham medo de agir em vista das possveis consequncias pessoais, com o concomitante
impacto sobre a qualidade e a eficincia da ao de aplicao da lei. O sistema disciplinar
no deve ser draconiano, mas sim respeitar o princpio de proporcionalidade (isto , a medida
disciplinar deve corresponder gravidade do ato). O sistema tambm deve prever a
possibilidade de recurso do funcionrio contra as decises tomadas.
Finalmente, cabe observar que as sanes disciplinares no so a nica

resposta possvel para um comportamento indevido. Entre as outras medidas
corretivas, incluem-se treinamento adicional, correo de procedimentos
complicados que mostraram ser muito difceis de implementar, melhoria das
condies de trabalho, reduo do estresse e aconselhamento para
Comando e gesto 361
funcionrios que tenham passado por experincias traumticas. de

responsabilidade dos oficiais superiores e do comando da agncia fazer as
escolhas adequadas, no meramente optar por medidas disciplinares
drsticas.
10.4.4 Responsabilizao pelo desempenho

Superviso e controle constituem uma ferramenta essencial para avaliar a
efetividade, a qualidade e o desempenho da agncia de aplicao da lei no
cumprimento de suas tarefas e responsabilidades. Em ltima instncia, esta
simplesmente outra forma de responsabilizao. As agncias so no apenas
responsveis por seu trabalho e ao em termos legais, mas tambm em
termos de qualidade do trabalho e do uso de recursos. A comunidade, o
governo e o poder legislativo tm direito a uma agncia de aplicao da lei
que faa o melhor uso dos recursos disponveis ao cumprir com sua
responsabilidade de prevenir e detectar o crime, manter a paz e a ordem e
prestar proteo e assistncia s pessoas necessitadas.
Pode-se apresentar uma srie de razes para justificar o registro, a verificao

e a avaliao peridicas do desempenho individual dos funcionrios
responsveis pela aplicao da lei. A principal destas razes assegurar
consistncia na qualidade dos produtos e servios ao pblico em geral. Tal
como foi explicado anteriormente, a qualidade do desempenho da aplicao
da lei determinada, em boa medida, pelas qualidades e qualificaes
individuais dos funcionrios. Um motivo adicional para a verificao e
avaliao do desempenho , pois, incentivar os funcionrios a desenvolver
suas aptides. Revises peridicas de desempenho, orientao, planos de
carreira e continuidade da formao e do treinamento so alguns dos recursos
a serem utilizados para esse fim.
Pode-se afirmar que a aplicao da lei em geral um servio comunitrio,

embora isto no se aplique a todos os seus aspectos. natural, portanto, que
se criem expectativas em torno do tipo de servio prestado pelas organizaes
de aplicao da lei e seus membros, assim como da adequao e pertinncia
dos servios. Ambos os aspectos tipo e qualidade dos servios dependem
da capacidade da organizao para detectar e interpretar as demandas e
necessidades da comunidade a que serve. Isto implica algo mais do que
manter linhas telefnicas de emergncia para atender aos pedidos de socorro
das pessoas em perigo. Indicadores quantitativos, tais como ndices de
criminalidade e taxas de crimes resolvidos, tambm so insuficientes ou
mesmo inadequados para avaliar completamente o desempenho de uma
agncia. Deve-se garantir o acesso a todas as camadas da populao e ligaes
com todos os setores da sociedade. Ao mesmo tempo, deve-se assegurar o
fcil acesso prpria organizao de aplicao da lei e a existncia de uma
confiana mtua entre os cidados e os funcionrios. Esse tipo de
relacionamento no surge espontaneamente nem se consolida da noite para

o dia. Requer slidos investimentos de tempo e recursos em anlise, reflexo
e fortalecimento da confiana, combinados com clareza de viso e de objetivos.
Capacidade de antecipao e reao significa a capacidade da organizao

de aplicao da lei de responder de maneira reativa ou proativa s
demandas e necessidades da sociedade. Este atributo se encontra
naturalmente relacionado e condicionado aos nveis existentes e qualidade
da relao com o pblico em geral.
As organizaes de aplicao da lei muitas vezes tm uma capacidade

relativamente baixa de analisar e identificar de forma proativa
desenvolvimentos externos dentro da sociedade, definindo respostas
apropriadas em antecipao aos acontecimentos esperados. Em consequncia,
concentram-se na gesto de respostas reativas. provavelmente por esse
motivo que a aplicao da lei foca predominantemente em pessoas que esto
em algum tipo de perigo ou que esto infringindo a lei, situaes que
obviamente exigem uma ao legal. Respostas proativas requerem um foco
muito mais amplo, que leve em considerao os vrios elementos que formam
uma sociedade e determine suas necessidades de aplicao da lei. Aspectos
como situao e desenvolvimento econmicos, composio da populao,
nveis de urbanizao e dados demogrficos favorecem a compreenso das
tendncias de desenvolvimento atual e futuro de uma sociedade. Com base
nesses indicadores, podem ser feitos prognsticos teis e precisos quanto
aos futuros desdobramentos na esfera da ordem e da segurana pblicas. As
estratgias preventivas nem sempre constituem um ponto forte da aplicao
da lei, no sendo muito valorizadas ou apoiadas pelos funcionrios. Tem-se
com frequncia a impresso de que os resultados da preveno no podem
ser verificados objetivamente, dificultando a avaliao do valor das tticas
isoladas. difcil afirmar quantos acidentes poderiam ser evitados, por
exemplo, designando um guarda uniformizado para um cruzamento perigoso,
ou quantos furtos sero impedidos por rondas policiais noturnas em reas
residenciais. O requisito da capacidade de antecipao e reao, no entanto,
tem levado as organizaes de aplicao da lei a considerar as opinies da
comunidade e elaborar respostas proativas, com preferncia s reativas.
Por ltimo, a avaliao do desempenho de uma agncia de aplicao da lei

no pode ser separada das expectativas e percepes da comunidade a que
deve servir. Quando uma comunidade se sente segura e considera que a
agncia aplica a lei eficazmente (em particular, que o faz respeitando a lei),
maior ser a sua disposio em cooperar com os funcionrios e procur-los
em caso de necessidade. Isto, por sua vez, afetar a capacidade da agncia
de realizar seu trabalho de forma efetiva. importante, portanto, ir alm dos
meros indicadores quantitativos, tais como taxa de criminalidade, e avaliar
Comando e gesto 363
indicadores mais qualitativos: como a populao percebe a qualidade da

aplicao da lei, a confiana na agncia e em seus membros, em que medida
considera-se que a agncia respeita a lei ou a infringe, etc. Somente uma
combinao entre indicadores quantitativos e qualitativos avaliar
adequadamente o desempenho de uma agncia de aplicao da lei,
identificar as deficincias e permitir polticas e estratgias apropriadas a
serem definidas como resultado.
10.5 Mecanismos de denncias

A aplicao da lei tem por premissa fundamental o respeito e a obedincia
lei. Isto, evidentemente, pode dar margem a situaes em que os indivduos
no se contentem com certas decises ou medidas tomadas pelos funcionrios
responsveis pela aplicao da lei, mesmo que tais medidas sejam compatveis
com os requisitos legais. Por exemplo, liberar um suspeito por falta de provas
pode facilmente criar frustrao e raiva por parte da vtima ou mesmo do
pblico em geral. Situaes em que tais decises e medidas sejam
incompatveis com a lei daro ainda mais motivo para denncias A prtica
da aplicao da lei, portanto, propensa a desencadear denncias de cidados
que se sentem vitimados em razo de decises ou medidas tomadas. Mas a
ocorrncia de denncias no deve ser vista como uma consequncia inevitvel
da aplicao da lei, podendo, pois, prescindir de ateno e cautelas especiais.
Muitos instrumentos internacionais de direitos humanos reconhecem o direito

do indivduo de apresentar denncias quanto conduta dos funcionrios do
Estado, concedendo s vtimas de crime e/ou abuso de poder um direito
exequvel de reparao (ver, por exemplo, PIDCP, artigo 9(5), em relao a
captura ou deteno arbitrrias ou ilegais; CCT, artigo 13, que estabelece o
direito de qualquer pessoa que alegue ter sido vtima de tortura a apresentar
queixa perante as autoridades competentes do Estado). Qualquer indivduo
poder submeter supostas violaes do PIDCP ateno do Comit de
Direitos Humanos para que este delibere sobre a matria (para que tais
comunicaes meream a devida ateno do Comit de Direitos Humanos,
o Estado em questo dever ter ratificado o Protocolo Facultativo ao PIDCP
de 1966). No mbito nacional, indivduos podero encaminhar denncias
acerca da aplicao da lei movendo acusaes criminais, instaurando
processos civis ou tomando ambas as iniciativas.
Outra opo disponvel em muitos pases levar a questo ao conhecimento

do ouvidor nacional ou de uma comisso nacional de direitos humanos. O
tema das denncias de indivduos examinada em maior profundidade no
Captulo 11.
No mbito deste captulo, contudo, outra opo vivel merece especial

ateno: a possibilidade de registrar uma denncia junto autoridade de
aplicao da lei competente e exigir uma investigao e reparao. Esta

possibilidade no existe em todos os pases. Onde ela ocorre, a maneira pela
qual os procedimentos so estruturados e conduzidos varia consideravelmente.
Quando implantados, tais procedimentos devem ser divulgados para
incentivar as pessoas a utiliz-los. As denncias acerca de prticas de aplicao
da lei devem ser investigadas de maneira imediata, minuciosa e imparcial.
Em alguns pases, este requisito acarretou a criao de juntas revisoras civis
encarregadas de investigar as denncias. Em outros, as investigaes
preliminares so conduzidas por funcionrios da organizao de aplicao
da lei em questo. O direito de registrar denncia em uma junta revisora, ou
na prpria organizao afetada, no exclui qualquer direito do indivduo de
levar o caso em questo aos tribunais. O objetivo geral dos mecanismos de
denncia, independentemente de sua estrutura ou da natureza de seus
vnculos, a mediao e a resoluo pacfica da controvrsia.
O comando de uma agncia de aplicao da lei no dever considerar a

possibilidade de tais denncias diretas como um estorvo. Ao contrrio: essa
possibilidade apresenta uma srie de benefcios, incluindo:
Denncias que a agncia de aplicao da lei recebe diretamente
representam uma ferramenta til de avaliao interna. Recebidas de
maneira objetiva e imparcial, as denncias devem fomentar um exerccio
de aprendizagem para a agncia de aplicao da lei, agindo como um meio
de identificao de falhas e de melhoria de procedimentos operacionais,
tticas, treinamento, etc.;
Alm disso, o nmero e a natureza das denncias diretas permitem um
conhecimento considervel acerca da percepo da comunidade sobre a
agncia de aplicao da lei independentemente do fato de que, no final,
a maioria das denncias seja ou no justificada. Um grande nmero de
denncias ou de um tipo especfico de denncias deve alertar o comando
no somente para a questo em si (em termos de exerccio de aprendizagem,
como foi mencionado acima); deve tambm contribuir para examinar a
relao entre a comunidade e a agncia como parte da avaliao de
desempenho referida na seo 10.4.4. Isto pode, por sua vez, fornecer um
motivo para buscar medidas de fortalecimento da confiana de modo a
melhorar o relacionamento;
Finalmente, quando a comunidade percebe que a agncia de aplicao da
lei aceita as denncias contra os funcionrios e lida com tais denncias de
maneira imparcial e objetiva, dando aos denunciantes uma sensao de
tratamento justo, isto melhora a aceitao da agncia pela comunidade e
facilita o seu trabalho.
No entanto, preciso ter em mente que denncias dirigidas diretamente

agncia devem ser vistas como uma ferramenta complementar, no como
um substituto para superviso externa (investigao criminal e civil, Comisses
Comando e gesto 365
Nacionais de Direitos Humanos, ouvidor, controle parlamentar, etc.). Tais

questes sero exploradas em maior detalhe no Captulo 11.

Cordner, Gary W., Police Administration, 7.a ed., Anderson, New Providence,
2010.
Dean, Geoffrey, and Gottschalk, Petter, Knowledge Managementin Policing
and Law Enforcement: Foundations, Structures and Applications, Oxford
Escritrio das Naes Unidas sobre Drogas e Crime (UNODC), Legislative
guide for the implementation of the United Nations Convention against
Corruption, ONU, Nova York, 2006.
Henry, Vincent E., Death Work: Police, Trauma and the Psychology of Survival,
Oxford University Press, Nova York, 2004.
Ivkovi, Sanja Kutnjak, Fallen Blue Knights: Controlling Police Corruption,
Klockars, Carl B, Ivkovi, Sanja Kutnjak, and Haberfeld, Maria R., Enhancing
Police Integrity, Springer Press, Dordrecht, 2006.
Lynch, Ronald G., Lynch, Scott R., and Green, Egan, The Police Manager, 7.a
edio, Anderson, Waltham, 2012.
Rogers, Colin, Leadership Skills in Policing, Oxford University Press, Oxford,
2008.
Swanson, Charles R., Territo, Leonard J., and Taylor, Robert W.,
Police Administration: Structures, Processes, and Behavior, Prentice Hall, 2011.
Weisburd, David, and Braga, Anthony A., Police Innovation:
Contrasting Perspectives, Cambridge Studies in Criminology, Cambridge
11.1 Introduo
11.2 rgos responsveis pela aplicao da lei que investigam violaes de direitos humanos
11.2.1 Investigao penal
11.2.2 Outras violaes de direitos humanos
11.3. Mecanismos externos nacionais de superviso
11.3.1 Controle judicial
11.3.2 Instituies nacionais de direitos humanos
11.3.3 Outros tipos de mecanismos de superviso
11.4 Mecanismos internacionais de responsabilizao
11.4.1 Responsabilizao individual: jurisdio penal internacional
11.4.2 Responsabilizao do Estado por violaes de direitos humanos
DOCUMENTOS JURDICOS
IMPORTANTES
Conveno Internacional sobre a Eliminao de Todas as Declarao dos Princpios Bsicos de Justia Relativos s
Formas de Discriminao Racial (CEDR, adotada em 1965, em Vtimas de Criminalidade e Abuso de Poder (Declarao das
vigor desde 1969) Vtimas. adotado em 1985).
Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Polticos (PIDCP, Princpios Bsicos e Diretrizes sobre o Direito a Medidas de
adotado em 1966, em vigor desde 1976) e seus dois Protocolos Recurso e Reparao para Vtimas de Graves Violaes ao
Facultativos, adotados respectivamente em 1966 (em vigor Direito Internacional dos Direitos Humanos e ao Direito
desde 1976) e em 1989 (em vigor desde 1991) Internacional Humanitrio, (adotados em 2005)
Pacto Internacional sobre Direitos Econmicos, Sociais e
Culturais (PIDESC, adotado em 1966, em vigor desde 1976) e
seu Protocolo Facultativo (PF/PIDESC, adotado em 2008, em
vigor desde 2013)
Conveno sobre a Eliminao de Todas as Formas de
Discriminao contra a Mulher (CEDM, adotada em 1979, em
vigor desde 1981)
Conveno Contra a Tortura e outros Tratamentos ou Penas
Cruis, Desumanos ou Degradantes (CCT, adotada em 1984,
em vigor desde 1987) e seu Protocolo Facultativo (PF/CCT,
adotado em 2002, em vigor desde 2006)
Conveno sobre os Direitos da Criana (CDC); adotada em
1989, em vigor desde 1990) e seu Protocolo Facultativo
relativo ao Envolvimento de Crianas em Conflitos Armados
(PF/CDC-CA, adotado em 2000, em vigor desde 2002)
Estatuto de Roma do Tribunal Penal Internacional (Estatuto
de Roma, adotado em 1998, em vigor desde 2002)
Conveno Internacional sobre a Proteo dos Direitos de
Todos os Trabalhadores Migrantes e dos Membros de Suas
Famlias (CIDTM, adotada em 1990, em vigor desde 2003)
Conveno Internacional para a Proteo de Todas as Pessoas
contra o Desaparecimento Forado (CPDF, adotada em 2006,
em vigor desde 2010)
Investigao das violaes de direitos humanos 367
CAPTULO 11
Investigao das violaes de
direitos humanos
11.1Introduo
Chegando ao fim deste manual, torna-se apropriado dar alguma ateno
questo das violaes de direitos humanos. Este captulo tem conexes evidentes
com os Captulos 1 e 2, que apresentam o marco jurdico e devem, portanto, ser
consultados se houver necessidade de maiores detalhes. As violaes dos direitos
humanos merecem uma considerao mais ampla que meramente do ponto
de vista da aplicao da lei. Devem ser inseridas diretamente tanto no contexto
do Direito Internacional como da legislao nacional e das exigncias neles
contidas. As normas de direitos humanos tanto internacionais como nacionais
determinam uma srie de obrigaes aos Estados e seus agentes com relao
aos indivduos sob a sua jurisdio, a saber: o dever de respeitar, proteger e
assegurar os direitos, assim como o dever de no discriminar (ver Captulo 3,
seo 3.2). Quando um agente do Estado ou uma pessoa agindo na qualidade
de funcionrio descumpre tais obrigaes de uma forma que seja atribuvel ao
Estado (ver Captulo 1, seo 1.3.1), este ato ou omisso torna-se uma violao
de direitos humanos. Isto se aplica especialmente quando o ato ou omisso
restringe ilegalmente ou nega um direito humano ao indivduo.
Foi enfatizado ao longo deste manual, e ficar ainda mais claro no decorrer
deste captulo, que as violaes dos direitos humanos representam uma
ameaa considervel paz, segurana e estabilidade em um pas, pois
solapam a credibilidade e a autoridade do governo. Como um componente
visvel da prtica do Estado, a aplicao da lei desempenha um papel essencial
na promoo e proteo dos direitos. Ao mesmo tempo, os funcionrios
responsveis pela aplicao da lei tambm so potenciais violadores de
direitos e liberdades individuais. Portanto, quando h uma razo para acreditar
que um funcionrio violou os direitos humanos de uma pessoa, ser necessrio
garantir que isto seja adequadamente investigado e que haja sanes
apropriadas, assim como apoio para as vtimas na forma de indenizao ou
outros tipos de reparao.
Em princpio, existem duas maneiras de abordar a questo das violaes de

direitos humanos. Do ponto de vista da vtima, a Declarao dos Princpios
Bsicos de Justia relativos s Vtimas da Criminalidade e Abuso do Poder
(Declarao sobre Vtimas) propem duas definies para tais violaes (para
maiores detalhes, ver Captulo 6, sees 6.2.2 e 6.2.3).
A primeira definio caracteriza essas violaes como atos ou omisses

violadores das leis penais em vigor num Estado membro, incluindo as que
probem o abuso de poder(Declarao sobre Vtimas, Parte A, artigo 1o).

Essenciais para caracterizar tais violaes so os danos individuais ou coletivos
e o sofrimento causado s pessoas, nomeadamente um atentado sua
integridade fsica ou mental, um sofrimento de ordem moral, uma perda material
ou um grave atentado aos seus direitos fundamentais(Declarao sobre Vtimas,
artigo 1o; ver tambm o Princpio N.o 8 dos Princpios Bsicos e Diretrizes sobre
o Direito a Medidas de Recurso e Reparao para Vtimas de Graves Violaes
ao Direito Internacional dos Direitos Humanos e ao Direito Internacional
Humanitrio). Alm de serem caracterizados como delitos penais, tais atos
(ou omisses) tornam-se uma violao de direitos humanos quando podem
ser imputados a um Estado (ver Captulo 1, seo 1.3.1).
A segunda definio diz respeito aos atos de omisses [imputveis ao Estado]

que, no constituindo ainda uma violao da legislao penal nacional,
representam violaes das normas internacionalmente reconhecidas em matria
de direitos do homem (Declarao sobre Vtimas, parte B, artigo 18). A
expresso normas reconhecidas deve ser entendida para se referir s
disposies contidas nos tratados de direitos humanos, que fazem parte do
direito internacional consuetudinrio ou que integram os princpios de direito
reconhecidos pelas naes civilizadas.
Para ambos os tipos de violaes, a investigao dependendo de sua natureza

(criminal, civil, de administrao pblica) poder buscar responsabilizar o
servidor pblico, p.ex. o funcionrio responsvel pela aplicao da lei e/ou o
Estado como um todo, dada sua responsabilidade em assegurar indenizao
ou outras formas de reparao por atos ilegais de seus agentes.
Certamente, a situao de todas as vtimas de atos ilegais independentemente

do perpetrador um motivo de preocupao para os funcionrios
responsveis pela aplicao da lei; todas as vtimas tm o direito de ser tratadas
com compaixo e respeito, ter acesso aos mecanismos de justia e receber
reparao imediata. No entanto, quando o ato constitui uma violao de
direitos humanos, isto , quando o ato ilegal em questo tenha sido cometido
pelo Estado, por intermdio de um de seus funcionrios pblicos ou outra
pessoa agindo em carter oficial, a situao merece uma ateno especial.
Deve-se entender que a violao dos direitos humanos de um indivduo pode
prejudicar seriamente a relao entre o Estado e os indivduos sob a sua
jurisdio. O desempenho da aplicao da lei, em termos da real situao da
lei e da ordem, depende da existncia de boas relaes pblicas. Quando
funcionrios recorrem a prticas contrrias aos direitos e liberdades individuais,
a prpria relao entre a organizao como um todo e a comunidade posta
em risco. A confiana e a convico so dois pr-requisitos para a comunicao
frutfera entre a comunidade e a agncia de aplicao da lei. Quando diminuem
por causa de aparente conduta ilegal ou arbitrria dos funcionrios
responsveis pela aplicao da lei, a qualidade da cooperao e da

comunicao declinar tambm. Deve-se, portanto, prestar especial assistncia
s vtimas de tais violaes para que incidentes isolados no tenham efeitos
desastrosos sobre a imagem e o desempenho da agncia como um todo.
Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei devem ser responsabilizados

por seus atos individuais, em particular pelos atos ilegais e/ou arbitrrios. Um
funcionrio no pode invocar ordens superiores como meio de defesa quando
era (ou deveria ser) evidente para o funcionrio que a ordem em questo era
manifestamente ilegal e ele tinha uma oportunidade razovel para se recusar
a cumpri-la (ver, por exemplo, PBUFAF, N.o 26). Para violaes graves do Direito
Internacional, tais como atos de genocdio e tortura, ordens superiores no
podero ser invocadas como justificativa (ver, por exemplo, CCT, artigo 2o;
Estatuto do TPI, artigo 33)33.
Mesmo em situaes em que ordens superiores legais poderiam ser invocadas

pelo funcionrio responsvel pela aplicao da lei, este no est isento de
qualquer responsabilidade pessoal pelo ato contestado; a responsabilidade
pelo ato nocivo (ou omisso) simplesmente estendida para incluir o oficial
superior. Embora circunstncias excepcionais, tais como situaes de
emergncia pblica incluindo distrbios civis, conflitos armados (ou a ameaa
de tais conflitos) e desastres naturais, possam permitir certas derrogaes
(legais) de direitos humanos, tais situaes no podem ser invocadas como
uma justificativa para prticas ilegais ou arbitrrias de aplicao da lei. Em
qualquer circunstncia, os oficiais superiores podem e devem ser
responsabilizados se estavam conscientes do fato de que funcionrios sob o
seu comando recorriam a prticas ilegais e/ou arbitrrias no desempenho de
suas funes e no tomaram todas as medidas ao seu alcance para prevenir,
reprimir ou denunciar tais prticas. necessrio estabelecer e manter
processos de monitoramento e reviso de modo a assegurar a responsabilidade
individual dos funcionrios.
Embora a questo da responsabilidade do Estado tenha sido abordada no

Captulo 1 deste manual, til repetir alguns dos principais pontos em relao
com o tema explorado neste captulo. O Direito Internacional estabelece e
regula as relaes entre os Estados e outros sujeitos do Direito Internacional.
As fontes mais importantes do Direito Internacional so o direito
consuetudinrio, o Direito dos Tratados e os princpios gerais de direito
reconhecidos pelas naes civilizadas. Para os fins do presente captulo, a
considerao do Direito Internacional ser limitada ao Direito Internacional
dos Direitos Humanos (DIDH). O DIDH cria obrigaes legais para os Estados.
Tais obrigaes incluem a exigncia de adaptar (ou criar) leis nacionais de
33 Para um panorama sobre normas similares, ver base de dados do CICV sobre direito consuetudinrio,
Norma 155, Defesa de ordens superiores, http://www.icrc.org/customary-ihl/eng/docs/v2_rul_rule155
(ltima consulta em 30 de setembro de 2013).
acordo com as normas internacionais, assim como de se abster de prticas

que contrariem essas normas. Esta ltima exigncia quanto s prticas dos
Estados estende-se para todas as entidades e pessoas que agem em nome
do Estado, incluindo funcionrios pblicos tais como os responsveis pela
aplicao da lei. A responsabilidade primordial pelos atos dos funcionrios
repousa sobre o Estado. Esta disposio no interfere nem substitui os nveis
existentes de responsabilizao organizacional e individual no mbito
nacional, mas cria responsabilidades adicionais no mbito internacional.
Neste, os prprios Estados so responsveis pelas prticas individuais de seus
funcionrios, assim como pelas aes (legislativas e de outra natureza) de
suas agncias governamentais, em particular quando tais prticas ou aes
constituem uma violao de direitos humanos.
Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei agem em sua capacidade

pblica sob a autoridade direta do Estado onde operam, e com poderes
especiais por ele conferidos. As prticas e decises tomadas pelos funcionrios
devem, portanto, ser vistas e aceitas como prticas e decises do Estado, que
responsvel por elas. As prticas de aplicao da lei devem-se basear no
respeito e obedincia pelas leis do Estado. Quando tais prticas violam direitos
e liberdades individuais, o prprio alicerce para o estabelecimento e a
aceitao da autoridade do Estado destrudo. Sempre e onde quer que tais
prticas permaneam sem consequncias (judiciais) para os responsveis,
estar em jogo no apenas a credibilidade das instituies de aplicao da
lei e do Estado com relao s obrigaes internacionais de direitos humanos,
mas o prprio conceito e a qualidade dos direitos e liberdades individuais.
Dependendo da natureza da violao de direitos humanos, a competncia,

os procedimentos e as possveis reparaes para abord-la podem variar.
Embora algumas possam parecer mais eficazes ou importantes do que outras,
a combinao de uma gama de mecanismos estabelecidos para
responsabilizar o Estado e seus agentes que fornece as reparaes efetivas
para as violaes de direitos humanos. A populao s ter a suficiente
confiana no Estado e em suas instituies quando tais mecanismos, em seu
conjunto, formarem um sistema eficaz de controle e equilbrio. Os diferentes
mecanismos sero amplamente descritos nas sees seguintes.
Para uma agncia de aplicao da lei, a existncia e a eficcia de tais

mecanismos no devem ser percebidas como uma ameaa. Devem, mais
propriamente, ser vistos como fonte de apoio para uma instituio em seu
esforo para cumprir sua misso de um modo efetivo e profissional, em pleno
respeito pela lei. Obviamente, a agncia no estar contente se um mecanismo
de superviso concluir que a conduta de um funcionrio foi ilegal, inadequada
ou no profissional, ou se a qualidade da ao de aplicao da lei for
questionada e a reao da populao ser similar. No entanto, ser muito
pior para a legitimidade e aceitao de uma agncia se a populao a perceber

como um rgo que sistematicamente acoberta condutas no profissionais
ou mesmo ilegais. Quando as agncias de aplicao da lei aceitam um controle
completo de suas aes e operaes, sua credibilidade e aceitao por parte
da populao sero reforadas. As agncias tambm devem perceber as
investigaes por mecanismos de superviso como uma oportunidade para
detectar reas em que podero melhorar sua forma de trabalho, seus
procedimentos, o treinamento, os equipamentos, etc. Finalmente, a deteco
de condutas claramente ilegais deve ter um efeito preventivo para toda a
instituio, permitindo que esta tome medidas contra indivduos que estejam
prejudicando a eficcia e a imagem da agncia atravs de seus atos. Portanto,
do interesse da agncia que seu prprio pessoal e o pblico em geral
conheam e entendam tais mecanismos incentivando o fornecimento de
informao acessvel sobre os mecanismos de controle e sobre como acess-
los. Muitas agncias em todo o mundo j entenderam as vantagens dessa
abordagem e oferecem informao para o pblico em geral, p.ex. utilizando
cartazes e folhetos em delegacias, respectivos links em suas pginas web,
linhas telefnicas especficas, etc.
11.2 rgos responsveis pela aplicao da lei que

investigam violaes de direitos humanos
11.2.1Investigao penal
De acordo com normas nacionais, a responsabilidade pela preveno e
deteco do crime foi conferida s agncias de aplicao da lei. Isto inclui a
responsabilidade por investigar crimes cometidos por funcionrios pblicos,
portanto tambm por funcionrios responsveis pela aplicao da lei. As
evidncias dessa responsabilidade podem ser encontradas nos cdigos penais
nacionais, que com frequncia contm disposies relativas a infraes
punveis cometidas por uma pessoa agindo em capacidade pblica, p.ex. em
conexo com corrupo ou quando danos corporais estejam sujeitos a
sanes mais severas quando cometidos por um servidor pblico. A sano
que pode ser imposta para tais infraes leva em considerao o fato de que
o perpetrador agiu em capacidade oficial e as srias consequncias que isto
pode acarretar. De modo similar, o dever de iniciar uma investigao criminal
sobre violaes de direitos humanos (em mbito nacional) est contido em
diversos documentos de normas vinculantes e no vinculantes relativos aos
direitos humanos tanto de maneira explcita como implcita porque decorre
da obrigao de proteger indivduos contra condutas ilegais, o que inclui a
criminalizao de tais condutas. Exemplos podem ser encontrados no artigo
12 da CCT; artigos 11, 19(2) e 33 a 36 da CDC; artigo 2(d) lido em conjuno
com o artigo 4(a), (b) e (c) da CIEDR; artigo 2(b) lido em conjuno com o
artigo 6o da CEDM; artigo 8o da CCFRAL; artigo 22 dos PBUFAF; artigo 9o dos
Princpios das Naes Unidas para a Preveno Efetiva e Investigao de
Execues Sumrias, Arbitrrias e Extralegais; e artigo 6o da CPDF.
Todas essas investigaes devem ser realizadas de modo imediato, minucioso

e imparcial. Estas trs especificaes so de importncia igualmente crucial
para o resultado da investigao, assim como para sua credibilidade. Deve-se
entender que o critrio de imparcialidade ter um peso especialmente
importante para os observadores externos de uma investigao desse tipo.
O ato de um nico funcionrio responsvel pela aplicao da lei capaz de
desacreditar a agncia como um todo. Portanto, no difcil entender que
qualquer investigao de aplicao da lei sobre as circunstncias de um
incidente envolvendo funcionrios ser alvo de ceticismo quanto sua
independncia e imparcialidade, ainda que seja de responsabilidade das
agncias investigar tais crimes.
Para assegurar que tais investigaes sejam realizadas com a devida objetividade
e imparcialidade, alguns pases criaram unidades, agncias ou departamentos
especficos com a responsabilidade exclusiva de investigar supostos crimes
cometidos por funcionrios responsveis pela aplicao da lei. Em outros pases,
foi tomada a deciso deliberada de no tratar crimes cometidos por esses
funcionrios de modo diferente de qualquer outro crime. Portanto, a
competncia de investigar corresponder ao departamento encarregado de
investigar o tipo de crime em questo (departamento de homicdios, unidade
de combate corrupo, etc.). Em casos particularmente delicados (p.ex. devido
grande exposio pblica envolvida), a investigao poder ser transferida
a uma unidade ou departamento de outra zona geogrfica.
Em qualquer circunstncia, deve-se reconhecer que no psicologicamente

fcil para os funcionrios responsveis pela aplicao da lei investigar crimes
supostamente cometidos por seus prprios colegas. Incumbe ao comando
da agncia estabelecer uma cultura institucional em que os atos ilegais de
funcionrios sejam inaceitveis e onde o dever de investigar plena e
eficazmente tais atos seja reconhecido por todos os membros da instituio
(ver tambm Captulo 3, seo 3.4, sobre a questo da tica institucional, e
Captulo 10, sees 10.2.2 e 10.4.2, sobre as medidas necessrias para impedir
que a presso dos pares e a cobertura mtua de condutas ilegais prevaleam
na instituio, evitando assim que apontar um comportamento indevido seja
considerado uma traio).
INTEGRAO NA PRTICA
Doutrina e sistema de sanes

Um cdigo de conduta que estabelea o compromisso da agncia de aplicao da lei e
todos os seus membros com uma conduta legal e no arbitrria, que cumpra e respeite os
direitos humanos, pode ancorar firmemente tais valores na cultura institucional. O cdigo
dever incluir disposies que exortem cada funcionrio a se opor a qualquer violao da
lei ou do cdigo de conduta, denunciando tais atos. A constante confirmao do cdigo

pela hierarquia, sempre que possvel ou necessrio, dever promover o entendimento de
que se opor, denunciar ou investigar atos ilegais no constitui uma traio, sendo do
interesse da agncia como um todo e de todos os seus membros. Finalmente, para que o
cdigo de conduta seja efetivo, o desrespeito por ele deve conduzir rapidamente a sanes
disciplinares apropriadas (alm de respostas mediante processos penais ou de distinta
natureza caso outros regulamentos, leis ou normas tenham sido violados).
Alm disso, indispensvel instalar salvaguardas adicionais para esse tipo de

investigao de modo a assegurar que o processo seja minuciosamente
conduzido e com a objetividade necessria. Isto significa que, to logo a
investigao inclua um funcionrio responsvel pela aplicao da lei como
potencial suspeito, sero necessrios mecanismos adicionais em termos de
comunicao, superviso e controle por parte do comando, da promotoria,
do governo, etc. Em particular, a promotoria desempenha um importante
papel na avaliao minuciosa da objetividade e da imparcialidade da
investigao. As vtimas tambm devero ter acesso promotoria e ser
capazes de solicitar a investigao adequada de um caso e quando a
investigao levar a uma concluso seu julgamento no tribunal.
A superviso externa independente (ver seo 11.3), claro, tambm assume

especial importncia nesses casos.
11.2.2Outras violaes de direitos humanos

Quando um ato ou omisso de um funcionrio responsvel pela aplicao
da lei puder constituir uma violao de direitos humanos, mas no um delito
penal (p.ex., no observar salvaguardas de procedimento no decorrer de
operaes de aplicao da lei), so necessrias disposies legais para garantir
reparaes s vtimas de tais violaes, incluindo a possibilidade de obter
indenizao e restituio (ver Declarao sobre Vtimas, artigo 19). Em vista
do efeito nocivo das violaes de direitos humanos por funcionrios sobre a
confiana da sociedade na integridade da agncia como um todo, do
interesse da agncia investigar cuidadosamente as supostas violaes, mesmo
que no constituam delitos penais (ver tambm Captulo 10, seo 10.5).
11.3 Mecanismos externos nacionais de superviso

11.3.1 Controle Judicial
Em vista do fato de que violaes de direitos humanos so atos ou omisses
que constituem uma violao das leis penais que vigoram dentro do territrio
do Estado ou de normas de direitos humanos internacionalmente reconhecidas,
os Estados tm a obrigao de exercer controle judicial sobre tais atos ou
omisses, assim de como proteger as vtimas. O efetivo controle judicial sobre
as agncias de aplicao da lei fundamental para assegurar que tais agncias

e seus membros sejam responsveis por seus atos ou omisses.
Quando uma violao de direitos humanos for tambm uma violao da lei
penal, as implicaes para o controle judicial so prescritas na legislao
nacional. Em seu escopo e finalidade, no entanto, a legislao penal
normalmente preocupa-se mais com o autor do que com as vtimas do crime.
Aspectos de indenizao e reparao para tais vtimas muitas vezes tornam-se
objeto de processos civis posteriores. Com respeito s normas de direitos
humanos internacionalmente reconhecidas que ainda no foram incorporadas
na legislao nacional, os tribunais em mbito nacional tm a obrigao de
lev-las em considerao, na medida em que fazem parte do direito internacional
consuetudinrio ou pertencem a tratados dos quais o Estado parte.
Em qualquer situao, o controle judicial deve abranger todos os aspectos

possveis: processos penais para estabelecer a responsabilidade do funcionrio
responsvel pela aplicao da lei e quando for o caso a de seus superiores
de acordo com a lei penal; processos civis para obteno de indenizao ou
reparao com o funcionrio em questo; processos de administrao pblica
para obter reparao (p.ex., rescindir uma deciso ilegal ou receber assistncia
sade, psicolgica ou social) e/ou compensao financeira por danos,
prejuzos ou leses ocorridos em reas sob a responsabilidade do Estado.
Deve-se assegurar o acesso eficaz das vtimas ao controle judicial, assim como
a possibilidade de impugnar a deciso tomada pela promotoria de no
investigar um caso ou de encerrar um caso aps a concluso do inqurito
sem levar ningum a julgamento.
A independncia, a imparcialidade e a objetividade do judicirio so

indispensveis e fundamentais para a administrao de justia em geral e,
particularmente, em relao investigao de violaes de direitos humanos.
Em contextos onde graves violaes de direitos humanos so um padro
constante de conduta entre os servidores pblicos, incluindo funcionrios
responsveis pela aplicao da lei, tais violaes so muitas vezes indicativas
de um clima de impunidade, o que, por sua vez, indica um judicirio fraco.
Quando a inteno abordar eficazmente tais padres de comportamento,
a iniciativa deve, portanto, incluir medidas para fortalecer a independncia,
a imparcialidade e a objetividade do judicirio, assim como a determinao
de combater qualquer forma de corrupo dentro do judicirio.
11.3.2Instituies nacionais de direitos humanos

Alm dos processos penais e civis, em mbito nacional, h outras formas para
que os indivduos tentem obter uma reparao efetiva para a sua denncia.
Em alguns casos, a criao de um mecanismo de denncia em mbito nacional
prevista em instrumentos internacionais de direitos humanos, tais como a

Discriminao Racial (CIEDR, artigo 14(2)). Em todo o mundo, os pases criaram
uma ampla variedade de instituies encarregadas de promover e defender
os direitos humanos em mbito nacional.
Instituies nacionais de direitos humanos fazem parte do aparato do Estado,

mas no so regidas diretamente pelas autoridades dos poderes executivo,
legislativo ou judicirio. Por serem entidades pblicas, recebem fundos do
Estado e so, portanto, responsveis pela administrao, despesas e efetivo
cumprimento do seu mandato. No entanto, devem poder desempenhar as
suas funes de forma independente, imparcial e apoltica.
Os Princpios relativos ao Estatuto das Instituies Nacionais para a Promoo

e Proteo dos Direitos Humanos (Resoluo 48/143 adotada pela Assembleia
Geral das Naes Unidas), conhecidos como Princpios de Paris, so um
instrumento de soft law (no vinculante) internacional que oferece orientao
sobre como tais instituies devem ser estabelecidas e funcionar para garantir
que possam assumir eficazmente sua responsabilidade:
Uma instituio nacional de direitos humanos ter objetivos to amplos
quanto possvel, estabelecidos claramente num texto constitucional ou
legislativo;
A instituio dever ser formada de modo a assegurar a representao
pluralista da sociedade;
A sua estrutura, a nomeao dos seus membros e seus recursos devem ser
organizados de forma a assegurar que o seu trabalho seja desempenhado
com total independncia;
Dever analisar quaisquer questes includas no seu mbito de competncia,
independentemente de quem as tenha apresentado;
Dever ter o direito de ouvir qualquer pessoa e obter quaisquer informaes
e documentos considerados necessrios;
Dever ser habilitada a receber e analisar queixas e peties referentes a
situaes individuais e/ou transmiti-las a qualquer outra autoridade
competente, dentro dos limites estabelecidos pela lei;
Poder propor alteraes ou reformas das leis, regulamentos e prticas
administrativas.
Tais instituies tm poderes relativamente limitados em comparao, por

exemplo, com o judicirio, j que no tm autoridade para aplicar as suas
recomendaes ou ordenar qualquer tipo de medida corretiva. No entanto,
seu funcionamento eficaz e a capacidade de cumprir o mandato so essenciais
para assegurar a confiana da populao no Estado e em suas instituies.
As pessoas devem se sentir confortveis na hora de apresentar sua queixa a
uma instituio de direitos humanos, confiando plenamente que a instituio
encarregada de promover e proteger os direitos humanos esteja realmente

desempenhando essas funes de maneira imparcial e eficaz. Alm disso,
atravs de relatrios e recomendaes, tais instituies tornam-se uma valiosa
fonte de informao e conselhos para as agncias de aplicao da lei que se
esforam por melhorar o profissionalismo, a eficincia e o respeito aos direitos
humanos.
Dois tipos de instituies estabelecidas em muitos pases ao redor do mundo

merecem uma abordagem mais detalhada: o ouvidor nacional e as comisses
nacionais de direitos humanos.
11.3.2.1Ombudsman
A figura do ombudsman est, na atualidade, estabelecida em um grande
nmero de pases. O ombudsman (que pode ser um indivduo ou um grupo
de pessoas) geralmente apontado pelo Parlamento nacional. A principal
finalidade dessa instituio proteger os direitos de indivduos que acreditam
ser vtimas de atos injustos por parte da administrao pblica (na maioria
dos casos, isso inclui atos de funcionrios responsveis pela aplicao da lei).
Dessa forma, o ombudsman agir frequentemente como um mediador
imparcial entre o indivduo lesado e o governo.
Embora a instituio do ombudsman no seja igual em todos os pases, todas

seguem procedimentos similares no desempenho de suas obrigaes. A
pessoa no cargo recebe denncias da populao e as investigar, precavendo-
se de que estas recaiam dentro da competncia de seu posto. No processo
de investigao, o ombudsman geralmente tem acesso garantido aos
documentos de todas as autoridades pblicas relevantes. Emitir, por
conseguinte, uma declarao com recomendaes baseadas nas concluses
de sua investigao. A declarao entregue pessoa que apresentou a
denncia, assim como ao funcionrio ou autoridade contra a qual a denncia
feita. Em geral, se a recomendao no fizer efeito, o ombudsman deve
submeter um relatrio especfico a outra instituio ou rgo do Estado que
exera superviso sobre o departamento ou autoridade contra a qual a
denncia feita; na maioria dos casos, esse rgo o Parlamento. Embora
todo cidado que acredite que seus direitos tenham sido violados possa
submeter uma denncia ao ombudsman, muitos pases exigem que o
denunciante primeiro esgote todos os recursos jurdicos alternativos. Pode
haver tambm prazos impostos apresentao das denncias e, embora a
autoridade dos ouvidores normalmente se estenda a todos os aspectos da
administrao pblica, alguns no tm poder para considerar denncias
envolvendo presidentes, ministros ou o judicirio.
O acesso a essa instituio tambm varia conforme o lugar. Em muitos pases,

os indivduos devem apresentar uma denncia diretamente ao escritrio do
ouvidor. Em outros, as denncias devem ser submetidas atravs de um

intermedirio, tal como um membro do Parlamento. As denncias feitas so
geralmente confidenciais, e a identidade do denunciante no revelada sem
o consentimento da pessoa. O ombudsman no est sempre restrito s
denncias e pode ser capaz de iniciar investigaes por iniciativa prpria.
Estas normalmente se relacionam a problemas determinados como
concernentes ao pblico em geral ou a questes que afetam direitos de um
grupo e, portanto, provavelmente no estejam sujeitas a uma denncia
individual. Em muitos aspectos, os seus poderes so bastante semelhantes
aos das comisses de direitos humanos (a serem discutidas a seguir). Ambos
podem receber e investigar denncias individuais. Em princpio, nenhum tem
o poder de promulgar decises vinculantes. Existem, contudo, algumas
diferenas nas funes dos dois rgos, o que explica porque alguns pases
estabelecem e, ao mesmo tempo, mantm ambos os tipos de instituies.
11.3.2.2 Comisses nacionais de direitos humanos

Em muitos pases, estabeleceram-se comisses nacionais para assegurar que
as leis e regulamentos relativos proteo dos direitos humanos (em mbito
nacional) sejam efetivamente aplicadas. A maioria das comisses funciona
de maneira independente dos outros rgos do governo, embora em geral
devam informar sobre seu trabalho regularmente atravs de relatrios
pblicos, relatrios ao Parlamento, etc.
As funes precisas e os poderes de uma determinada comisso sero

definidos no ato legislativo ou no decreto que a estabelece. Essas normas
serviro tambm para definir a jurisdio da comisso, especificando o mbito
da conduta discriminatria ou da violao sobre o qual autorizada a
investigar. Algumas comisses preocupam-se com violaes alegadas de
quaisquer direitos reconhecidos na Constituio. Outras podem considerar
casos de discriminao de uma ampla gama de reas, incluindo raa, cor,
religio, sexo, nacionalidade, origem tnica, deficincia, condio social,
orientao sexual, convices polticas e ascendncia. Uma das funes mais
importantes investidas por uma comisso de direitos humanos receber e
investigar denncias de indivduos (e, ocasionalmente, de grupos) alegando
abusos de direitos humanos cometidos em violao legislao nacional
vigente. Entre tais denncias, podem incluir-se as feitas contra agncias de
aplicao da lei ou seus funcionrios.
A fim de realizar suas tarefas adequadamente, a comisso normalmente ter

a autoridade de obter provas relacionadas matria sob investigao. Mesmo
se usado s raramente, esse poder importante para precaver-se contra a
falta de cooperao ou mesmo a obstruo da investigao por parte da
pessoa ou do rgo contra o qual a denncia foi feita. Embora existam
diferenas considerveis nos procedimentos seguidos pelas vrias comisses
de direitos humanos nacionais na investigao e resoluo de denncias,

muitas contam com a conciliao e/ou a arbitragem. Se o processo de
conciliao no consegue resolver a contenda, a comisso pode ser capaz de
recorrer arbitragem, pela qual emitir uma deciso aps haver uma
audincia. A capacidade de uma comisso de instaurar inquritos por conta
prpria uma medida importante de sua fora e provvel eficcia.
11.3.3Outros tipos de mecanismos de superviso

Os Estados muitas vezes estabelecem outros tipos de mecanismos de
superviso com o dever de avaliar as aes e operaes de aplicao da lei.
Tais mecanismos podem ser, por exemplo, comisses ad hoc incumbidas de
analisar uma situao ou incidente especfico, p.ex. uma reunio pblica que
terminou de maneira violenta e com um grande nmero de vtimas. Podem
tambm ser rgos de superviso independentes e permanentes, com a
responsabilidade geral de controlar e avaliar o trabalho das agncias de
aplicao da lei. Normalmente, ambos os tipos de rgos trataro no apenas
de possveis violaes de direitos humanos, mas tambm de questes
operacionais e do funcionamento global da agncia (em geral ou em relao
a um evento ou incidente especfico a ser investigado). So, portanto, capazes
de fazer uma ampla contribuio para melhorar a qualidade global, o
profissionalismo e a eficincia das agncias de aplicao da lei. No entanto,
para que tais mecanismos sejam mais do que meros exerccios de fachada,
necessitam do mesmo nvel de independncia operacional e dos mesmos
poderes de investigao que as instituies de direitos humanos nacionais.
Alm disso, preciso instaurar um processo para garantir que as concluses
e recomendaes dos mecanismos sejam efetivamente seguidas por medidas
corretivas. Finalmente, tais mecanismos no devem substituir o controle
judicirio nem restringir as possibilidades de que as alegadas violaes de
direitos humanos sejam plenamente investigadas e se essas violaes forem
confirmadas que as vtimas obtenham indenizao e reparao.
11.4 Mecanismos internacionais de responsabilizao

11.4.1Responsabilizao individual: jurisdio penal
internacional
O Tribunal Penal Internacional (TPI) e a lgica por trs de sua criao j foram
discutidos no Captulo 1, seo 1.3.3.2. Com relao s violaes de direitos
humanos, uma importante instituio em mbito internacional, com poderes
para estabelecer responsabilidade criminal individual para quatro tipos de
crimes (enumerados no artigo 5o do Estatuto de Roma) que as autoridades
nacionais no tenham capacidade ou disposio de investigar e julgar:
O crime de genocdio;
Crimes contra a humanidade;
Crimes de guerra;
O crime de agresso.
Os mais relevantes no mbito da aplicao da lei so os crimes contra a

humanidade. Listados no artigo 7o do Estatuto de Roma, eles incluem:
homicdio;
priso ou outra forma de privao da liberdade fsica grave, em violao
das normas fundamentais de direito internacional;
tortura;
estupro e outras formas de violncia sexual;
desaparecimento forado; e
outros atos desumanos de carter semelhante, que causem intencionalmente
grande sofrimento ou afetem gravemente a integridade fsica ou a sade
fsica ou mental.
Os atos acima mencionados sero considerados crimes contra a humanidade

se forem cometidos no quadro de um ataque, generalizado ou sistemtico,
contra qualquer populao civil, havendo conhecimento desse ataque.
Uma explicao mais detalhada sobre os atos que constituem um crime

segundo o Estatuto de Roma est contida nos Elementos de Crimes (Registros
Oficiais da Assembleia dos Estados Partes do Estatuto de Roma do Tribunal
Penal Internacional, Primeira Sesso, Nova York, 3 a 10 de setembro de 2002),
que foram adotados na Conferncia de Reviso realizada em Kampala em
2010 (publicao RC/11 do TPI).
O Procurador do TPI encarregado de investigar atos ou omisses que estejam

dentro da competncia do TPI.
O artigo 13 do Estatuto de Roma estabelece que esses crimes esto sob a

jurisdio do TPI caso a situao subjacente tenha sido referida ao Procurador
por um Estado Parte ou pelo Conselho de Segurana das Naes Unidas de
acordo com o Captulo VII da Carta da ONU, ou se o Procurador tiver dado
incio a um inqurito sobre tal crime, por iniciativa prpria, nos termos do
disposto no artigo 15 do Estatuto de Roma. Se um ato ou omisso em
particular recair dentro da jurisdio geral do TPI, o caso ser admissvel a
menos que j tenha sido eficaz e genuinamente investigado (e julgado) por
um Estado que tenha jurisdio sobre ele. Inquritos ou procedimentos penais
em andamento no conduzem inadmissibilidade do caso se o Estado
demonstrar no ter real vontade ou capacidade para investigar (e julgar) o
caso (para mais detalhes, ver artigo 17 do Estatuto de Roma e Captulo 1,
seo 1.3.3.2 do presente manual).
Em casos em que o Procurador concluir que existe fundamento suficiente para

abrir um inqurito, o Procurador apresentar um pedido de autorizao nesse
sentido ao Juzo de Instruo, acompanhado da documentao de apoio que
tiver reunido. (Artigo 15(3)). Por outro lado, se o Procurador decidir no abrir
inqurito ou proceder criminalmente, a deciso ser submetida ao controle

do Juzo de Instruo (artigo 53).
Ao conduzir um inqurito, o Procurador dever adotar todas as medidas

adequadas para assegurar a eficcia do inqurito e do procedimento criminal
relativamente aos crimes da jurisdio do Tribunal (artigo 54(1)(b)). Isto inclui
a reunio e o exame de provas, com o pedido para convocar e interrogar
pessoas objeto de inqurito e convocar ou tomar depoimento de vtimas ou
testemunhas, assim como assegurar o carter confidencial da informao, a
proteo de pessoas ou a preservao da prova (artigo 54(3)). O Procurador
pode pedir que o Juzo de Instruo emita um mandado de deteno para
um suspeito se houver motivos suficientes para crer que essa pessoa cometeu
um crime da competncia do Tribunal, se isto for necessrio para garantir o
seu comparecimento em tribunal, evitar que a pessoa obstrua ou ponha em
perigo o inqurito ou a ao do Tribunal, ou, se for o caso, impedir que a
pessoa continue a cometer esse crime ou um crime conexo que seja da
competncia do Tribunal (artigo 58). A deteno ser realizada pelo Estado
Parte, em conformidade com o respectivo direito interno e com as normas
para cooperao internacional estabelecidas na Parte IX do Estatuto de Roma.
Os direitos da pessoa investigada, estabelecidos nos artigos 55 e 59 do

Estatuto de Roma, so apresentados a seguir:
No ser obrigada a depor contra si mesma, nem a confessar-se culpada;
No ser submetida a qualquer forma de coao, intimidao ou ameaa,
tortura ou outras formas de penas ou tratamentos cruis, desumanos ou
degradantes;
Quando necessrio, ter livre acesso a um intrprete competente;
No ser presa ou detida arbitrariamente;
Ser informada, antes de ser interrogada, que existem indcios de que cometeu
um crime da competncia do Tribunal;
Guardar silncio, sem que tal seja tido em considerao para efeitos de
determinao da sua culpa ou inocncia;
Ser assistida por um advogado da sua escolha [...] e sem qualquer encargo se
no possuir meios suficientes para lhe pagar;
Ser interrogada na presena do seu advogado;
Ser imediatamente levada presena da autoridade judiciria competente,
que determinar a legalidade da deteno;
Solicitar autoridade competente autorizao para aguardar sua entrega
em liberdade.
Tanto no inqurito como no procedimento penal, deve-se prestar especial

ateno situao das vtimas:
A Secretaria de Apoio s Vtimas e Testemunhas adotar medidas de
proteo e dispositivos de segurana e prestar assessoria e outro tipo de
assistncia s testemunhas e vtimas que compaream perante o Tribunal, e

a outras pessoas ameaadas em virtude do testemunho prestado por aquelas
(artigo 43(6); ver tambm artigo 68(4));
A deciso do Procurador de abrir ou no um inqurito dever ter em
considerao os interesses das vtimas (artigo 53(1)(c) e 53(2)(c));
Ao conduzir o inqurito, o Promotor ter em conta os interesses e a situao
pessoal das vtimas e testemunhas (artigo 54(1)(b));
O Tribunal zelar para que o julgamento seja conduzido de maneira
equitativa e clere, com total respeito dos direitos do acusado e tendo em
devida conta a proteo das vtimas e testemunhas (artigo 64(2));
O Juzo de Julgamento em Primeira Instncia poder [a]dotar medidas para
a proteo do acusado, testemunhas e vtimas (artigo 64(6)(e)). Isto pode
incluir decidir que, se necessrio, certas diligncias sero efetuadas porta
fechada (artigo 64(7); ver tambm artigo 68).
As opinies e preocupaes pessoais das vtimas podero ser apresentadas
e consideradas nas fases processuais apropriadas (artigo 68(3));
As decises do Tribunal podero incluir procedimentos de reparao que
hajam de ser atribudos s vtimas, tais como a restituio, a indenizao
ou a reabilitao (artigo 75); as reparaes podero tambm ser revertidas
a um Fundo em Favor das Vtimas, estabelecido pela Assembleia dos Estados
Partes a favor de vtimas de crimes da competncia do Tribunal, bem como
das respectivas famlias (artigo 79).
11.4.2Responsabilizao do Estado por violaes de direitos

humanos
Existem vrias maneiras pelas quais os Estados podem ser responsabilizados,
no mbito internacional, por suas decises e prticas (ou pela falta delas) em
relao aos direitos humanos (ver Captulo 2, seo 2.4.6). Os exatos
procedimentos pelos quais os Estados podem ser responsabilizados por
violaes de direitos humanos so encontrados em todas as fontes do Direito
Internacional, incluindo as decises de tribunais internacionais e regionais,
resolues da Assembleia Geral da ONU e, claro, nos prprios instrumentos
especializados de direitos humanos. Esta seo examinar mais detidamente
dois conjuntos de procedimentos, com referncia especfica investigao
de violaes de direitos humanos: o procedimento de denncias entre os
Estados e o procedimento de comunicaes individuais relativas a violaes
de direitos humanos.
11.4.2.1 Denncias entre Estados

Como j foi discutido no Captulo 2, seo 2.4.6, h seis instrumentos
especializados de direitos humanos que contm uma disposio relativa a
denncias interestatais: o Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Polticos
(PIDCP), a Conveno contra a Tortura e Outros Tratamentos ou Penas Cruis,
Desumanos ou Degradantes (CCT), a Conveno Internacional sobre a
Eliminao de Todas as Formas de Discriminao Racial (CEDR), a Conveno

Internacional sobre a Proteo dos Direitos de Todos os Trabalhadores
Migrantes e dos Membros de Suas Famlias (CIDTM), a Conveno Internacional
para a Proteo de Todas as Pessoas contra o Desaparecimento Forado (CPDF)
e o Protocolo Facultativo ao Pacto Internacional sobre Direitos Econmicos,
Sociais e Culturais (PF/PIDESC). O Protocolo Facultativo Conveno sobre
os Direitos da Criana relativo a um Procedimento de Comunicao (PF/CDC-
PC) tambm contm tal mecanismo, mas ainda no entrou em vigor. De
acordo com o PIDCP, a CCT, a CIDTM, a CIEDR e o PF/PIDESC (assim como o
PF/CDC-PC, quando entrar em vigor), s podem submeter tais denncias os
Estados que declararem seu reconhecimento da competncia do comit
estabelecido pela respectiva conveno para receber e considerar
comunicaes, de modo que um Estado Parte pode denunciar outro Estado
Parte de no estar cumprindo suas obrigaes quanto ao respectivo pacto
ou conveno. O Estado contra o qual a denncia feita tambm deve ter
reconhecido a jurisdio do respectivo comit. O reconhecimento da
competncia do Comit sobre a Eliminao da Discriminao Racial para lidar
com denncias interestatais obrigatrio para todos os Estados Partes. Cada
um desses instrumentos delimita os procedimentos para a recepo e
considerao de denncias especficas e para sua resoluo. O papel genrico
de cada um dos comits mencionados no caso de denncias entre Estados
o de mediao e conciliao, com o propsito de realizar um acordo amigvel
com base no respeito pelas obrigaes dispostas no instrumento concernente.
11.4.2.2 Denncias individuais

Seis instrumentos (Protocolo Facultativo I ao PIDCP, CIEDR, CCT, Protocolo
Facultativo Conveno Internacional sobre os Direitos das Pessoas com
Deficincia (PF/CIDPD), CPDF e PF/PIDESC) tambm contm disposies sobre
denncias individuais sobre supostas violaes de direitos por Estados Partes.
O Protocolo Facultativo CDC relativo a um Procedimento de Comunicao
tambm contm um mecanismo deste tipo, mas que ainda no entrou em vigor.
O Comit sobre a Proteo dos Direitos de Todos os Trabalhadores Migrantes e
dos Membros de Suas Famlias (Comit sobre Trabalhadores Migrantes) tambm
ser capaz de considerar denncias individuais ou comunicaes sobre violaes
to logo 10 Estados Partes tenham aceitado o procedimento (ver CIDTM, artigo
77(2); at agora, apenas trs Estados fizeram tal declarao.)
O procedimento (por meio do qual indivduos podem denunciar violaes

de obrigaes de tratados cometidas por um Estado Parte) opcional para
os Estados Partes, isto , em situaes em que um Estado Parte no aceitou
a competncia de um Comit para receber e considerar comunicaes
individuais, tais comunicaes so inadmissveis. As comunicaes individuais
submetidas de acordo com esses instrumentos so endereadas ao respectivo
comit. Conforme o PIDCP, somente comunicaes de indivduos que alegam
ser vtimas da violao de disposies do Pacto so consideradas pelo Comit

de Direitos Humanos. Para a CCT, a disposio semelhante, embora a
comunicao, dirigida ao Comit contra a Tortura, possa tambm ser enviada
em nome do indivduo que alega ser vtima de uma violao da Conveno.
A CPDF contm uma disposio semelhante contida na CCT. A CIEDR s
permite comunicaes de indivduos ou grupos de indivduos que alegam
ser vtimas de violaes da Conveno sejam recebidas para considerao
pelo Comit para a Eliminao da Discriminao Racial. O Protocolo Facultativo
Conveno Internacional sobre os Direitos das Pessoas com Deficincia (PF/
CIDPD) contm uma disposio similar. De acordo com o Protocolo Facultativo
ao Pacto Internacional sobre Direitos Econmicos, Sociais e Culturais (PF/
PIDESC), denncias podem ser feitas por (ou em nome de) indivduos ou
grupos de indivduos que alegam ser vtimas de violaes do tratado.
De acordo com a CPDF, [u]m pedido de busca e localizao de uma pessoa

desaparecida poder ser submetido ao Comit, em regime de urgncia, por
familiares da pessoa desaparecida ou por seus representantes legais,
advogado ou qualquer pessoa por eles autorizada, bem como por qualquer
outra pessoa detentora de interesse legtimo (CPDF, artigo 30).
Quanto admissibilidade de peties individuais, seis instrumentos

estabelecem critrios especficos:
a competncia do Comit deve ser reconhecida (PF/PIDCP I, artigo 1o; CCT,
artigo 22(1); CIEDR, artigo 14(1); PF/CIDPD, artigo 1o; CPDF, artigo 31(1); PF/
PIDESC, artigo 1o);
esgotamento dos recursos internos (PF/PIDCP I, artigos 2o e 5(2)(a); CCT,
artigo 22(5)(b); CIEDR, artigo 14(7); PF/CIDPD, artigo 2(d); CPDF, artigo 31(2)
(d); PF/PIDESC, artigo 3(1));
nenhuma comunicao annima; nenhum abuso (PF/PIDCP I, artigo 3o;
CCT, artigo 22(2); CIEDR, artigo 14(6); PF/CIDPD, artigo 2(a) e (b); CPDF,
artigo 31(2)(a) e (b); PF/PIDESC, artigo 3(2)(f ) e (g));
compatibilidade com as disposies do Pacto/da Conveno em termos
de sua aplicabilidade ao caso especfico com relao a hora, lugar, assunto
e direito pessoal de fazer uma queixa ratione temporis, loci, materiae,
personae (PF/PIDCP I, artigo 3o; CCT, artigo 22(2); PF/CIDPD, artigo 2(b);
CPDF, artigo 31(2)(b)); PF/PIDESC, artigo 3(2)(b) e (d);
no haver exame em curso da matria sobre outro procedimento
internacional (PF I/ PIDCP, artigo 5(2)(a); CPDF, artigo 31(2)(c);
no haver exame passado ou presente da material sob outro procedimento
internacional (CCT, artigo 22(5)(a); PF/CIDPD, artigo 2(c)); PF/ PIDESC, artigo
3(2)(c)
no haver exame passado ou presente da material sob outro procedimento
internacional (CCT, artigo 22(5)(a); PF/CIDPD, artigo 2(c)); PF/ PIDESC, artigo
3(2)(c).
A exigncia de que as solues nacionais devam ser esgotadas para que as

comunicaes individuais possam se tornar admissveis a um dos rgos dos
tratados concernentes torna necessrio considerar os vrios recursos que
existem em mbito nacional. O artigo 2(3)(a) do PIDCP determina que
incumbe aos Estados Partes [g]arantir que toda pessoa, cujos direitos e
liberdades reconhecidos no presente Pacto tenham sido violados, possa
dispor de um recurso efetivo, mesmo que a violncia tenha sido perpetrada
por pessoas que agiam no exerccio de funes oficiais. H poucas excees
exigncia de que os recursos internos devem ser esgotados. A primeira
assenta-se no uso da palavra efetivo no artigo citado. Em situaes em que
no exista recurso, ou em que os recursos existentes sejam insuficientes para
solucionar adequadamente a denncia, o esgotamento dos recursos internos
no requerido. Este o caso, por exemplo, quando uma pessoa poderia
reivindicar compensao por sofrimento, mas o recurso nacional no prev
concesso de compensao financeira. A segunda exceo ao esgotamento
dos recursos internos constituda por situaes em que a aplicao de
recursos injustificadamente prolongada.

Caso da comunicao Dev Bahadur Maharjan Vs. Nepal Doc. da ONU PIDCP/
C/105/D/1863/2009, 2 de agosto de 2012
7.6 Com relao ao recurso ao abrigo da Lei de Indenizao em Caso de Tortura de 1996,
o Comit observa que, de acordo com o artigo 5o, pargrafo 1, da referida Lei, todo pedido
de indenizao deve ser feito no prazo de 35 dias a partir do ato de tortura ou da libertao
do detido. O Comit tambm observa que, de acordo com o artigo 6o, pargrafo 2, da Lei,
um requerente pode ser multado se for demonstrado que agiu de m f. Observa ainda
que a Lei prev uma indenizao mxima de 100.000 rpias nepalesas (artigo 6o, pargrafo
1). Reiterando sua jurisprudncia prvia, o Comit considera que, com delitos to graves,
reclamar uma indenizao no pode substituir as aes penais que as autoridades devem
iniciar contra os supostos responsveis. O Comit observa que, para fins de admissibilidade,
o autor substanciou suficientemente seu temor a uma nova deteno ou a represlias aps
ser solto, utilizando, entre outras coisas, provas documentais de casos similares. Por
conseguinte, o Comit estima que, em virtude do prazo legal de 35 dias desde que ocorreu
o ato de tortura ou da data de libertao para a apresentao de denncia ao abrigo da
Lei, o que em si flagrantemente incompatvel com a gravidade do crime, este recurso no
estava disponvel para o autor. [NT.: traduo livre]
Quando uma denncia considerada admissvel, o Comit em questo

prosseguir, levando-a ateno do Estado Parte concernente. Dentro de
seis meses, o Estado que a recebeu dever submeter ao Comit esclarecimentos
por escrito ou declaraes elucidando a matria e o recurso, se houver, que

possa ter sido adotado por aquele Estado (PF/PIDCP I, artigo 4o; CCT, artigo
22(3); PF/CIDPD, artigo 6(2); PF/ PIDESC, artigo 6(2); dentro de um prazo de
trs meses: CIEDR, artigo 14(6); dentro de um limite estipulado pelo Comit:
CPDF, artigo 31(4)). As consideraes subsequentes do Comit sero baseadas
em comunicaes enviadas por pessoas sob sua jurisdio (ou em nome
delas, CCT, artigo 22(1) e pelo Estado Parte concernente (PF/PIDCP I, artigo
5(1); CCT, artigo 22(4); CIEDR, artigo 14(7)(a)); PF/PIDESC, artigo 8(1)). Aps
tais consideraes, que so feitas em reunies confidenciais, o Comit
transmitir suas opinies ao Estado Parte concernente e ao indivduo (PF/
PIDCP, artigo 5(3) e 5(4); CCT, artigo 22(6) e 22(7); CPDF, artigo 31(5); PF/CIDPD,
artigo 5; PF/PIDESC, artigo 9(1); CIEDR, artigo 14(7) (a) e (b), no h indicaes
de que reunies deste Comit a esse respeito sejam confidenciais).
De acordo com a CPDF (artigo 31(4)), o PF/PIDESC (artigo 5o) e o PF/CIDPD

(artigo 4o), o Comit tambm poder pedir que os Estados considerem com
urgncia a questo de tomar medidas provisrias para evitar danos irreparveis
a pessoas protegidas nos termos dos tratados mencionados.
Todos os Comits devem apresentar relatrios regulares de suas atividades

(anualmente de acordo com o PIDCP, CCT, CIEDR, CPDF e PF/PIDESC; a cada
dois anos, segundo o CIDPD) aos Estados Partes e Assembleia Geral da ONU
(CCT, CPDF e PF/PIDESC) ou Assembleia Geral da ONU e ao Conselho
Econmico e Social (PIDCP, PF/CIDPD e CIEDR).
O procedimento descrito acima relaciona-se a violaes individuais de direitos

humanos. Naturalmente, possvel que estas revelem um padro de violaes
de direitos especficos em um determinado pas ou regio. Na eventualidade
de tais violaes, os indivduos podem levar sua comunicao para a ateno
do Grupo de Trabalho sobre Comunicaes do Conselho de Direitos Humanos,
de acordo com a Resoluo 5/1 do Conselho e com a Resoluo 60/251 da
Assembleia Geral (ver Captulo 2, seo 2.4.4).

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Kumar, C. Raj, National Human Rights Institutions: Good Governance
Perspectives on Institutionalization of Human Rights, American University
International Law Review, v. 19, ed. 2, 2003, pp. 259-300.
Prenzler, Tim, and Lewis, Colleen, Performance Indicators for Police
Oversight Agencies, Australian Journal of Public Administration, v. 64, ed. 2,
junho de 2005, pp. 7783.
Parte V
SITUAES DE
CONFLITO ARMADO
12.1 Introduo
12.2 As origens do Direito Internacional Humanitrio (DIH)
12.3 Os principais conceitos e normas do Direito Internacional Humanitrio (DIH)
12.3.1 Alcance da aplicao e das obrigaes de acordo com o DIH
12.3.2 Normas e princpios bsicos do DIH
12.3.3 Meios e mtodos de guerra proibidos
12.3.4 Privao da liberdade em conflitos armados
12.3.5 Refugiados e deslocados internos
12.3.6 Mulheres em situaes de conflitos armados
12.3.7 Crianas em situaes de conflitos armados
12.4 Violaes do Direito Internacional Humanitrio (DIH)
12.5 A funo dos funcionrios responsveis pela aplicao da lei em conflitos armados
12.5.1 O status dos funcionrios responsveis pela aplicao da lei:
12.5.2 Conduo das hostilidades
12.5.3 Outras questes
DOCUMENTOS JURDICOS
IMPORTANTES
Normas Vinculantes
Conveno de Haia Relativa s Leis e Costumes de Guerra Protocolo Adicional s Convenes de Genebra de 12 de
Terrestre e seus Anexos, Disposies sobre Leis e Costumes agosto de 1949, relativo Proteo das Vtimas dos
de Guerra Terrestre (Conveno de Haia IV, adotada em Conflitos Armados Sem Carter Internacional (Protocolo
1907, em vigor desde 1910) Adicional II, adotado em 1977, em vigor desde 1978)
Protocolo de Genebra sobre Proibio do Emprego na Protocolo Adicional s Convenes de Genebra de 12 de
Guerra de Gases Asfixiantes, Txicos ou Similares e de Meios agosto de 1949, relativo Adoo de Emblema Distintivo
Bacteriolgicos de Guerra (Protocolo de Genebra, adotado Adicional (Protocolo Adicional III, adotado em 2005, em
em 1925, em vigor desde 1928) vigor desde 2007)
Conveno para a Melhoria das Condies dos Feridos e dos Conveno sobre a Proibio, Desenvolvimento, Produo e
Enfermos das Foras Armadas em Campanha (Primeira Estocagem de Armas Bacteriolgicas (Biolgicas) e Base
Conveno de Genebra, adotada em 1864 e de Toxinas e sua Destruio (Conveno sobre Armas
significativamente atualizada em 1949, em vigor desde Biolgicas, adotada em 1972, em vigor desde 1975)
1950); Conveno sobre a Proibio, Desenvolvimento, Produo,
Conveno para a Melhoria das Condies dos Feridos, Estocagem e Uso de Armas Qumicas e sobre a Destruio
Enfermos e Nufragos das Foras Armadas no Mar (Segunda das Armas Qumicas Existentes no Mundo (Conveno sobre
Conveno de Genebra, adotada em 1906 e Armas Qumicas, adotada em 1993, em vigor desde 1997)
significativamente atualizada em 1949, em vigor desde Conveno sobre a Proibio do Uso, Armazenamento,
1950) Produo e Transferncia de Minas Antipessoal e sobre sua
Conveno de Genebra relativa ao Tratamento dos Destruio (Conveno sobre Minas Antipessoal, adotada
Prisioneiros de Guerra (Terceira Conveno de Genebra, em 1997, em vigor desde 1999)
adotada em 1929 e significativamente atualizada em 1949, Conveno sobre Munies Cluster (adotada em 2008, em
em vigor desde 1950) vigor desde 2010)
Conveno relativa Proteo dos Civis em Tempo de Conveno sobre os Direitos da Criana (CDC, adotada em
Guerra (Quarta Conveno de Genebra, adotada em 1949, 1989, em vigor desde 1990)
em vigor desde 1950) Protocolo Facultativo relativo ao Envolvimento de Crianas
Protocolo Adicional s Convenes de Genebra de 12 de em Conflitos Armados (PF/CDC-CA, adotado em 2000, em
agosto de 1949, relativo Proteo das Vtimas de Conflitos vigor desde 2002)
Armados Internacionais (Protocolo Adicional I, adotado em Estatuto de Roma do Tribunal Penal Internacional (Estatuto
1977, em vigor desde 1978). de Roma, adotado em 1998, em vigor desde 2002)
DIH e sua Relevncia para os Funcionrios Responsveis pela Aplicao da Lei 391
CAPTULO 12
Direito Internacional Humanitrio e
sua Relevncia para os Funcionrios
Responsveis pela Aplicao da Lei
12.1Introduo
A aplicao da lei ocorre em todos os momentos seja quando um pas est
em paz, em uma situao de violncia interna ou em um estado de guerra
com outro pas. Assim, por uma questo de princpio, as normas e padres
discutidos nos captulos anteriores continuam aplicveis a todas as aes de
aplicao da lei, independentemente da situao do pas em questo.
Embora seja possvel que certos direitos venham a ser derrogados, isto no
ocorre automaticamente como resultado de um distrbio ou conflito armado.
At as autoridades decidirem declarar um estado de emergncia34 e suspender
certos direitos (derrogveis), o marco jurdico aplicvel permanece inalterado
e o trabalho dirio de aplicao da lei continua normalmente. No entanto,
situaes de conflitos armados internacionais ou no internacionais
representam desafios especficos para o pas, podendo afetar o trabalho de
aplicao da lei. As ocorrncias mais comuns so as seguintes:
Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei podem se tornar alvos
na conduo das hostilidades;
Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei podem ser instrudos a
participar da conduo das hostilidades de facto ou se estiverem
formalmente incorporados s foras armadas de um pas;
Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei podem ter de lidar com
pessoas envolvidas ou afetadas pelo conflito armado, p.ex. membros de
um grupo armado que lutam contra o governo, integrantes de foras
armadas de outro pas, prisioneiros de guerra, outras pessoas privadas de
liberdade por motivos relacionados com a situao de conflito armado e
vtimas afetadas pelo conflito armado;
Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei podem ter de investigar
possveis violaes do Direito Internacional Humanitrio (DIH) que
constituem delitos segundo o direito penal nacional e/ou internacional.
Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei precisam entender sua

funo e obrigaes especficas em cada cenrio possvel, devendo agir de
acordo com o marco legal aplicvel situao. Este captulo oferece um
panorama dos principais princpios e normas do DIH e suas consequncias
para a funo e as obrigaes dos funcionrios em situaes de conflito
armado. A descrio, contudo, no tem o objetivo de esgotar o tema nem se
aprofundar na complexa questo do alcance da aplicao da lei e sua interao
34 Para mais detalhes sobre estados de emergncia, ver Captulo 5, seo 5.3.
com o DIH. Para estudos posteriores, consultar as Referncias Selecionadas

ao final do captulo.
12.2 As origens do Direito Internacional Humanitrio

(DIH)
O Direito Internacional Humanitrio (DIH) um conjunto de normas que visa,
por motivos humanitrios, limitar os efeitos dos conflitos armados.
Praticamente todas as civilizaes, desde a Antiguidade, mas especialmente
desde a Idade Mdia, tm elaborado normas restringindo o direito dos
beligerantes de infligir leses a seus adversrios. Tambm podem ser
encontradas normas para a proteo de certas categorias de pessoas durante
conflitos armados em quase todos os pases ou civilizaes ao longo da
histria. Nessas categorias de pessoas esto mulheres, crianas, idosos,
combatentes desarmados e prisioneiros de guerra. So proibidos h muito
tempo os ataques contra certos bens, incluindo templos religiosos, assim
como meios de combate desleais, como, por exemplo, o uso de venenos. No
entanto, somente no sculo XIX, quando as guerras passaram a ser
empreendidas por grandes exrcitos nacionais usando armas novas e mais
destruidoras, deixando um nmero terrvel de soldados feridos e abandonados
no campo de batalha, foi desenvolvido um direito da guerra baseado em
convenes multilaterais. No foi uma coincidncia que isto tenha ocorrido
em um tempo em que os Estados estavam cada vez mais interessados em
estabelecer princpios comuns de respeito pelo ser humano.
O processo de elaborao de tratados para codificar as normas de guerra data

da dcada de 1860. Em duas ocasies, foi convocada uma conferncia
internacional para concluir um tratado sendo que cada tratado lidava com
um aspecto especfico do direito da guerra.
Uma das conferncias foi realizada em 1864, em Genebra, para abordar a

sorte dos soldados feridos no campo de batalha. A origem da iniciativa foi
um pequeno livro publicado por Henry Dunant, um cidado suo que havia
testemunhado a Batalha de Solferino, em 1859. Na poca, o tratamento de
soldados feridos no campo de batalha deixava muito a desejar. Alm da
carncia de recursos disponveis para a assistncia s milhares de vtimas, a
guerra no incio daquele sculo j no mostrava nenhum respeito pelo
costume de poupar os hospitais de campanha do inimigo e deixar ilesos os
feridos e profissionais de sade. Os hospitais de campanha foram
repetidamente bombardeados, enquanto mdicos e maqueiros eram alvos
de ataques no campo de batalha. A situao de milhares de combatentes
feridos, deixados sem tratamento adequado, era desastrosa. Foi em meio s
terrveis condies no campo da Batalha de Solferino que nasceu a ideia da
Cruz Vermelha. Logo depois, eram tomadas as primeiras medidas para
assegurar a proteo das vtimas de conflitos armados: organizaes privadas
de assistncia foram fundadas em vrios pases para auxiliar os servios

mdicos militares em tarefas para as quais estes no estavam equipados; o
status neutro (inviolabilidade) das unidades, do pessoal e dos estabelecimentos
de sade foi formalmente declarado. Alm disso, adotou-se um smbolo
neutro com o objetivo de proteger os que ajudavam as vtimas dos conflitos:
uma cruz vermelha em um fundo branco, o inverso da bandeira sua. A
Conveno de Genebra de 1864 para a Melhoria das Condies dos Feridos
e Enfermos dos Exrcitos em Campanha expressou claramente a ideia de um
princpio humanitrio genericamente aplicvel, requerendo que as Altas
Partes Contratantes cuidassem igualmente dos feridos do inimigo como dos
seus prprios.
A outra conferncia foi realizada em So Petersburgo, em 1868, levando

proibio do emprego de projteis explosivos com menos de 400 gramas de
peso. Foi o primeiro tratado a regular os meios de guerra.
Essas duas conferncias internacionais marcaram o incio da codificao do

direito da guerra em tempos modernos. Em seguida, foram realizadas duas
conferncias de paz em Haia, em 1899 e 1907, cuja principal finalidade era
regular os mtodos e meios de guerra. Desde ento, os conjuntos de princpios
resultantes so conhecidos como o Direito de Genebra e o Direito de Haia.
Este ltimo rege a conduo das operaes militares, ao passo que o primeiro
cobre a proteo das vtimas de guerra.
Ao longo dos anos, o direito da guerra tem sido constantemente aprimorado,

de modo a expandir o escopo de proteo s vtimas e adapt-lo realidade
dos novos conflitos. As normas contidas nas quatro Convenes de Genebra
de 1949, protegendo os feridos, doentes, nufragos, prisioneiros de guerra e
civis, assim como seus trs Protocolos Adicionais de 1977 e 2005, so resultados
tangveis daqueles esforos. Hoje, as quatro Convenes de Genebra so, com
195 ratificaes35, os tratados existentes mais universalmente aceitos. 1
De especial importncia para os comandantes militares so as normas que

regulam o uso de meios e mtodos de combate contidos nas Convenes de
Haia e nos primeiros dois Protocolos Adicionais, j que estipulam limites com
a inteno de evitar sofrimentos desnecessrios e ataques indiscriminados.
Tais normas so complementadas por convenes que abordam o sofrimento
especfico causado por certos tipos de meios e mtodos de guerra: o Protocolo
de Genebra sobre Proibio do Emprego na Guerra de Gases Asfixiantes,
Txicos ou Similares e de Meios Bacteriolgicos de Guerra (adotado em 1925),
a Conveno sobre a Proibio, Desenvolvimento, Produo e Estocagem de
Armas Bacteriolgicas (Biolgicas) e Base de Toxinas e sua Destruio
(Conveno sobre Armas Biolgicas, adotada em 1972), a Conveno sobre
35 NT.: Em 2013, ano da publicao do original em ingls

Certas Armas Convencionais (adotada em 1980) e seus vrios Protocolos

Adicionais (adotados em 1980, 1995, 1996 e 2003), a Conveno sobre a
Proibio do Desenvolvimento, Produo, Estocagem e Uso de Armas
Qumicas e sobre a Destruio das Armas Qumicas Existentes no Mundo
(Conveno sobre Armas Qumicas, adotada em 1993), a Conveno sobre
Proibio de Minas Antipessoal (adotada em 1997) e a Conveno sobre
Munies Cluster (adotada em 2008).
Aps a experincia traumtica da Segunda Guerra Mundial, o recurso ao

conflito armado foi banido da comunidade internacional (em 1945) na Carta
das Naes Unidas, que tornou ilegal para os Estados promoverem a guerra,
seno em defesa prpria ou para a manuteno da segurana coletiva sob a
autoridade/aprovao do Conselho de Segurana da ONU. Todos os Membros
devero evitar em suas relaes internacionais a ameaa ou o uso da fora contra
a integridade territorial ou a dependncia poltica de qualquer Estado, ou
qualquer outra ao incompatvel com os Propsitos das Naes Unidas(Carta
da ONU, artigo 2(4)). No entanto, a realidade mostra que os conflitos armados
continuam e que as normas que limitam a violncia e aliviam o sofrimento
se tornaram mais importantes do que nunca.
Alm das consagradas em tratados, h uma srie de normas consuetudinrias

provenientes de uma prtica geral aceita como sendo o direito (Estatuto da
Corte Internacional de Justia, artigo 38(1)(b)) que esto preenchendo a
lacuna deixada pelas normas vinculantes, aumentando tanto em conflitos
armados internacionais como no internacionais a proteo oferecida s
vtimas. Um estudo realizado pelo CICV, em 2005, identificou 161 normas do
DIH consuetudinrio, constituindo o ncleo comum do DIH vinculante para
todas as partes dos conflitos armados.
12.3 Os principais conceitos e normas do Direito

Internacional Humanitrio (DIH)
12.3.1 Alcance da aplicao e das obrigaes de acordo com o
DIH
A fim de determinar quais normas e padres do DIH so aplicveis, deve-se
fazer primeiro uma distino entre conflito armado internacional e conflito
armado no internacional.
Um conflito armado ou guerra internacional ocorre quando irrompem
hostilidades entre dois ou mais Estados envolvendo as foras armadas
oficiais desses Estados. No h necessidade de uma declarao de guerra,
e o limiar da intensidade pelo qual o combate pode ser definido como um
conflito armado internacional baixo; um nico confronto armado entre
as foras armadas de dois pases pode ser suficiente.
Em um conflito armado no internacional, pelo menos uma das partes do
conflito um ator no estatal. Certos critrios, no entanto, devem ser
atendidos para que um confronto entre um ator no estatal e autoridades

estatais, ou entre dois atores no estatais, possa ser considerado um conflito
armado no internacional. O(s) ator(es) envolvido(s) deve(m) ter uma
estrutura militar com uma hierarquia de comando, permitindo que realizem
e mantenham aes militares. A intensidade do confronto militar precisa
superar incidentes isolados de violncia.
Tanto em conflitos armados internacionais como no internacionais, o marco

jurdico aplicvel o DIH, que a lex specialis em relao ao Direito
Internacional dos Direitos Humanos (DIDH) nessas situaes especficas.
Entretanto, o DIDH continua aplicvel em diferentes maneiras:
Pode complementar o DIH quando este no suficientemente especfico
ou no aborda questes especficas;
Pode servir para interpretar certas normas do DIH, em particular quando
este se refere a conceitos decorrentes do DIDH;
Continua aplicvel em todas as situaes que no tm relao com conflitos
armados. A captura de um criminoso comum (um ladro, por exemplo)
continua sujeita ao DIDH e legislao nacional.
As situaes que no atendam aos critrios para a classificao de conflito

armado continuam reguladas somente pelo DIDH (e, claro, pelas respectivas
leis nacionais). Se a situao interna de um pas no atinge o limiar de conflito
armado no internacional, ela algumas vezes referida como distrbio, tenso
ou outra situao de violncia. Mas importante ter em mente que tais
situaes no significam automaticamente que o marco jurdico difere do
que se aplica em tempos de paz. O importante se tais situaes levam o
governo a decidir declarar estado de emergncia e restringir certos direitos
humanos. As exigncias para uma declarao desse tipo e suas consequncias
com relao aos direitos humanos derrogveis j foram discutidas no Captulo
5, seo 5.3, deste manual. Cabe observar que o estado de emergncia
tambm pode ser declarado em uma situao de conflito armado
(internacional ou no internacional) e, portanto, levar a possveis derrogaes
de determinados direitos humanos.
Como, em grande medida, o DIH engloba tratados e convenes, ele primeiro

impe obrigaes queles Estados (e seus rgos, incluindo as foras armadas)
que ratificaram os respectivos tratados. Os Estados que no aderiram a certos
tratados ainda assim esto vinculados a (parte de) seu contedo na medida
em que as normas se tornem consuetudinrias.
Com relao a conflitos armados no internacionais, as normas do DIH

aplicveis so vinculantes para todas as partes do conflito, incluindo o grupo
armado no estatal. Entre essas normas36, as mais importantes so:
36 As respectivas normas sero abordadas em maior detalhe nas subsees seguintes.

O artigo 3o comum s quatro Convenes de Genebra, que foi explicitamente

formulado para conflitos armados no internacionais;
O Protocolo Adicional II s Convenes de Genebra de 1949, que se aplica
desde que o ator armado controle parte do territrio de um pas e seja,
portanto, capaz de assegurar o respeito s respectivas normas do DIH em
tal territrio. O artigo 1o do Protocolo Adicional II dispe:
mbito de aplicao material
1. O presente Protocolo, que desenvolve e completa o artigo 3o comum
s Convenes de 12 de Agosto de 1949, sem modificar as suas
condies atuais de aplicao, se aplica a todos os conflitos armados
que no estejam cobertos pelo artigo 1o do Protocolo Adicional s
Convenes de Genebra de 12 de Agosto de 1949, relativo Proteo
das Vtimas dos Conflitos Armados Internacionais (Protocolo I), e que
se desenrolem em territrio de uma Alta Parte Contratante, entre as
suas foras armadas e foras armadas dissidentes ou grupos armados
organizados que, sob a chefia de um comando responsvel, exeram
sobre uma parte do seu territrio um controle tal que lhes permita levar
a cabo operaes militares continuas e organizadas e aplicar o presente
Protocolo.
2. O presente Protocolo no se aplica s situaes de tenso e de
perturbao internas, tais como motins, atos de violncia isolados e
espordicos e outros atos anlogos, que no so considerados como
conflitos armados.
O Protocolo III Adicional s Convenes de Genebra, que diz respeito
adoo de um novo emblema de proteo, o cristal vermelho;
O DIH consuetudinrio.
No entanto, o fato de que grupos armados no estatais estejam vinculados

s normas do DIH aplicveis a um conflito armado no internacional no tem
efeito sobre seu estatuto jurdico (artigo 3o comum s quatro Convenes de
Genebra).
Alm disso, o grupo armado no estatal tambm pode concordar em se

vincular aos tratados de DIH, o que geralmente ocorre quando o grupo em
questo se esfora por obter reconhecimento da comunidade internacional.
No entanto, mesmo sem tal declarao, os grupos armados no estatais esto
vinculados ao artigo 3o comum e ao Protocolo Adicional II caso sejam
atendidas as condies para sua aplicao.
12.3.2 Normas e princpios bsicos do DIH37

O principal objetivo das quatro Convenes de Genebra e seus dois Protocolos
Adicionais de 1977 proteger as vtimas de conflitos armados. A Primeira
37 Para mais detalhes, ver http://www.icrc.org/eng/war-and-law/index.jsp (ltima consulta em 30 de

setembro de 2013).
Conveno de Genebra abrange a proteo dos feridos e doentes das foras

armadas em campanha. A Segunda Conveno, a proteo de feridos, doentes
e nufragos das foras armadas no mar. A Terceira Conveno cobre a proteo
de prisioneiros de guerra. A Quarta Conveno, a proteo de civis em tempos
de guerra. O Protocolo Adicional I amplia a proteo das vtimas de conflitos
armados internacionais pelas quatro Convenes de Genebra, ao passo que
o Protocolo Adicional II amplia a proteo das vtimas de conflitos armados
no internacionais de alta intensidade oferecida pelo artigo 3o comum.
As disposies das Convenes de Genebra e seus Protocolos Adicionais

dizem respeito a duas reas principais: a conduo das hostilidades e a
proteo de pessoas em poder do inimigo (ver sees 12.3.2.1 e 12.3.2.2).
Muitas dessas normas podem ser consideradas normas consuetudinrias do

DIH e se aplicam tanto a conflitos armados internacionais como no
internacionais38.2
12.3.2.1 Conduo das hostilidades

Um dos princpios fundamentais do Direito Internacional Humanitrio que
o direito dos beligerantes de escolher os meios e mtodos de guerra
limitado. Trs princpios regulam os limites conduo de hostilidades: o
princpio de distino, o de proporcionalidade e o de precauo.
O princpio de distino
O princpio de distino fundamental e norteia as normas relativas
conduo das hostilidades. Todas as partes de um conflito devem distinguir
entre objetivos militares legtimos, por um lado, e civis e bens civis, por outro.
As operaes militares s devem ser dirigidas contra objetivos militares.
A distino assegura, portanto, que civis e bens civis sejam protegidos contra
ataques diretos. Atac-los intencionalmente provocando assim a morte ou
srios danos ao corpo ou sade um crime de guerra.
Embora os membros das foras armadas que tenham deposto as armas, ou

sido postos fora de combate por doena, ferimentos, deteno ou qualquer
outro motivo, no sejam tecnicamente cobertos pelo princpio de distino,
no podem ser alvos de ataques. O mesmo se aplica ao pessoal mdico ou
religioso das foras armadas.
O princpio de proporcionalidade
O segundo princpio importante aplicvel conduo das hostilidades e
38 Para mais detalhes, ver a lista de normas consuetudinrias do DIH em Henckaerts, Jean-Marie, Study
on customary international humanitarian law: A contribution to the understanding and respect for the rule
of law in armed conflict, International Review of the Red Cross, v. 87, n. 857, maro de 2005, pp.
175-212.
diferente do princpio de proporcionalidade de acordo com o DIDH (ver

Captulo 3, seo 3.3) exige que os beligerantes no realizem um ataque do
qual se possa esperar que provoque perda incidental de vidas de civis,
ferimentos em civis, danos a bens civis, ou uma combinao destes, o que
seria excessivo em relao vantagem militar concreta e direta esperada.
De modo mais geral, ataques indiscriminados tambm so proibidos e podem

constituir crimes de guerra.
O princpio de precauo
Embora seja aceito que vtimas civis possam ser consideradas uma
consequncia incidental do ataque contra um objetivo militar, ambos os lados
devem tomar precaues na conduo das operaes militares para poupar
as pessoas e bens civis. Os beligerantes devem tomar todas as precaues
viveis ao escolher os meios e mtodos de ataque de modo a evitar, e em
qualquer circunstncia minimizar, a perda incidental de vidas de civis,
ferimentos a civis e danos a bens civis.
Alm disso, todos os lados devem tomar precaues para limitar os efeitos
dos ataques. Deve-se, portanto, fazer todo o esforo para evitar situar objetivos
militares dentro ou perto de reas densamente povoadas, removendo civis
e bens civis sob seu controle das proximidades desses objetivos.
Finalmente, deve-se dar a devida ateno proteo e preservao dos

recursos naturais, assim como aos bens culturais e s instalaes perigosas.
12.3.2.2 Proteo de pessoas em poder do inimigo

Entre as normas relativas proteo de pessoas em poder do inimigo,
incluem-se as seguintes:
Os soldados que se rendem ou que tenham sido postos fora de combate
tm direito ao respeito de sua vida e de sua integridade fsica e moral.
proibido mat-los ou feri-los.
Os feridos e doentes devem ser recolhidos e tratados pela parte do conflito
que os tenham em seu poder. A proteo tambm abrange o pessoal,
estabelecimentos, veculos de transporte e equipamentos de sade. Os
emblemas da cruz vermelha, crescente vermelho e cristal vermelho so os
smbolos dessa proteo e devem ser respeitados.
Os combatentes capturados tm direito ao respeito de sua vida, dignidade,
direitos e convices pessoais. Devem ser protegidos contra todo ato de
violncia e represlias. Devem ter o direito de trocar correspondncia com
as suas famlias e receber assistncia.
Os civis sob a autoridade de uma parte do conflito ou de um poder ocupante
do qual no so nacionais tm direito ao respeito de sua vida, dignidade,
direitos pessoais e convices.
Os civis e os membros das foras armadas que se encontram sob o poder

da parte adversria do conflito tm o direito a um tratamento humano e
proteo de sua dignidade e integridade (artigo 3 o comum s quatro
Convenes de Genebra; Protocolo Adicional I, artigo 11). O artigo 91 do
Protocolo Adicional I afirma que [a] Parte em conflito que violar as disposies
das Convenes ou do presente Protocolo estar obrigada a pagar indenizao
se o caso o justifica. Ser a Parte responsvel por todos os atos cometidos pelas
pessoas que integrem suas Foras Armadas. Deve-se observar que essa
disposio se aplica somente a situaes de conflito armado internacional.
Toda pessoa deve ter o direito a se beneficiar das garantias judiciais
fundamentais. Ningum pode ser condenado sem julgamento prvio
pronunciado por um tribunal regularmente constitudo. Ningum deve ser
responsabilizado por um ato que no cometeu. Ningum pode ser
submetido a tortura fsica ou mental, sanes corporais ou tratamentos
cruis ou degradantes.
12.3.3 Meios e mtodos de guerra proibidos

Alm da proibio geral do emprego de meios e mtodos de guerra que
sejam indiscriminados ou que provoquem danos suprfluos ou sofrimentos
desnecessrios, o DIH, atravs de uma srie de tratados internacionais,
tambm baniu tipos especficos de armas, em particular as qumicas e
biolgicas, armas cegantes a laser, minas antipessoal e munies cluster.
ARMAS PROIBIDAS OU REGULADAS POR TRATADOS DE DIH
Arma Tratado
Projteis explosivos com menos de 400 Declarao de So Petersburgo (1868)
gramas
Balas que se expandem ou achatam no Declarao de Haia (1899)
corpo humano
Veneno e armas venenosas Regulamentos de Haia (1907)
Armas Qumicas Protocolo de Genebra (1925) Conveno
sobre Armas Qumicas (1993)
Armas Biolgicas Protocolo de Genebra (1925) Conveno
sobre Armas Biolgicas (1972)
Armas que ferem por fragmentos que, Protocolo I (1980) Conveno sobre Certas
no corpo humano, no so detectadas Armas Convencionais
por raio-X
Armas incendirias Protocolo III (1980) Conveno sobre
Certas Armas Convencionais
Armas cegantes a laser Protocolo IV (1995) Conveno sobre

Minas, armadilhas e Protocolo II, emendado (1996), Conveno
outros dispositivos sobre Certas Armas Convencionais
Minas antipessoal Conveno sobre Proibio de Minas
Antipessoal (1999)
Resduos explosivos de guerra Protocolo V (2003) Conveno sobre
Diversos mtodos de guerra, tais como a perfdia (Protocolo Adicional I, artigo

37) ou ordenar que no haja sobreviventes (Protocolo Adicional I, artigo 40),
so proibidos. Tambm proibido, como mtodo de combate, fazer padecer
de fome as pessoas civis. Portanto, bens indispensveis sobrevivncia da
populao civil, tais como gneros alimentcios e as zonas agrcolas que os
produzem, as colheitas, gado, as instalaes e reservas de gua potvel e as
obras de irrigao no podem ser atacados, destrudos, removidos ou
inutilizados (Protocolo Adicional I, artigo 54; Protocolo Adicional II, artigo 14).
So proibidos os atos ou ameaas de violncia com o objetivo principal de
espalhar o terror no meio da populao civil (Protocolo Adicional I, artigo 51(2);
Protocolo Adicional II, artigo 13(2)).
12.3.4 Privao da liberdade em conflitos armados

12.3.4.1Contexto
Os direitos fundamentais das pessoas privadas de liberdade aplicam-se tanto
em tempos de paz como em situaes de conflito armado, j que a maioria
deles no derrogvel (ver PIDCP, artigo 4(2); para mais detalhes, ver Captulo
5, seo 5.3.3). No entanto, inmeros exemplos levam concluso de que, na
prtica, a proteo dos direitos e liberdades das pessoas privadas de liberdade
com frequncia fica aqum dos padres estabelecidos pelo DIDH. A
experincia demonstra que pessoas privadas de liberdade estaro,
inevitavelmente, em uma posio mais vulnervel sempre e onde quer que
haja um distrbio e sempre que a paz, a segurana e a estabilidade de um
pas estiverem em perigo. Este especialmente o caso de pessoas que foram
privadas de liberdade em relao com um conflito armado ou que so
consideradas inimigos do Estado. Elas enfrentam maior risco de maus-tratos
e torturas ou at mesmo de desaparecimentos forados e assassinatos
extrajudiciais. Por esse motivo, o DIH contm normas especficas que buscam
proteger tais pessoas. As normas do Direito Internacional Humanitrio
relativas privao da liberdade so examinadas a seguir.
12.3.4.2 Conflitos armados no internacionais

A disposio legal fundamental para a proteo das pessoas afetadas por um
conflito armado no internacional o artigo 3o comum s quatro Convenes

de Genebra, reproduzido no quadro seguinte.
Artigo 3 comum s quatro Convenes de Genebra
Em caso de conflito armado de carter no internacional e que surja no territrio de uma

das Altas Partes Contratantes, cada uma das Partes em conflito dever aplicar, pelo menos,
as seguintes disposies:
(1) As pessoas que no participarem diretamente do conflito, incluindo membros de foras
armadas que tenham deposto as armas e pessoas que tenham sido postas fora de
combate por enfermidade, ferimento, deteno, ou por qualquer outra razo, devem
em todas as circunstncias ser tratadas com humanidade, sem qualquer discriminao
desfavorvel baseada em raa, cor, religio ou crena, sexo, nascimento, ou fortuna,
ou qualquer outro critrio anlogo.
Para esse efeito, so e permanecem proibidos, sempre e em toda a parte, em relao

s pessoas acima mencionadas:
(a) os atentados vida e integridade fsica, em particular o homicdio sob todas as
formas, as mutilaes, os tratamentos cruis, as torturas e suplcios;
(b) as tomadas de refns;
(c) as ofensas dignidade das pessoas, especialmente os tratamentos humilhantes e
degradantes;
(d) as condenaes proferidas e as execues efetuadas sem julgamento prvio por
um tribunal regularmente constitudo, que oferea todas as garantias judiciais
reconhecidas como indispensveis pelos povos civilizados.
(2) Os feridos e enfermos sero recolhidos e tratados.
Um organismo humanitrio imparcial, tal como o Comit Internacional da Cruz Vermelha,

poder oferecer seus servios s Partes em conflito.
As partes em conflito devero esforar-se, por outro lado, em colocar em vigor, por meio
de acordos especiais, totalmente ou em parte, as demais disposies da presente Conveno.
A aplicao das disposies anteriores no afeta o estatuto jurdico das Partes em conflito.
O artigo 3o comum s quatro Convenes de Genebra hoje uma das normas

mais importantes a assegurar proteo absoluta e no derrogvel dos direitos
fundamentais dos seres humanos, sendo considerado parte do direito
consuetudinrio.
Corte Internacional de Justia

Caso relativo a Atividades Militares e Paramilitares dentro e contra a Nicargua
(Nicargua Vs. Estados Unidos) Relatrios da CIJ 1986, Mritos, Sentena, 27 de
junho de 1986
O artigo 3o comum s quatro Convenes de Genebra de 12 de agosto de 1949 define
certas normas a serem aplicadas em conflitos armados de carter no internacional. No
h dvida de que, em caso de conflito armado internacional, tais normas tambm
constituem um critrio mnimo, alm de normas mais elaboradas, que tambm devem ser
aplicadas em conflitos internacionais; e so normas que, na opinio da Corte, refletem o
que a Corte chamou em 1949 de consideraes elementares de humanidade. (Canal de
Corfu, Mritos, Relatrios da CIJ 1949, p. 22). [NT.: traduo livre]
Em grande medida, o artigo reafirma a aplicabilidade mesmo em tempos

de conflito armado dos direitos humanos fundamentais, relativos captura
e deteno, descritos no Captulo 8 deste manual, inclusive para pessoas
capturadas ou detidas em relao com o conflito armado. Essa uma das
reas em que o DIH e o DIDH se sobrepem e se complementam. A privao
de liberdade das pessoas que participam do conflito armado regulada pelo
DIH como lex specialis , assim como pelas respectivas normas aplicveis
do DIDH e da legislao nacional. A privao de liberdade pode assumir a
forma de deteno administrativa para fins de segurana, de acordo com o
DIH. As pessoas que participam do lado do ator no estatal na conduo das
hostilidades tambm podero ser acusadas de delitos penais (assassinato,
destruio de propriedade, traio, etc.) em conformidade com o cdigo
penal nacional. Em ambos os casos, devem ser respeitados os direitos
fundamentais e as garantias judiciais descritas no Captulo 8, sees 8.2. e
8.5.5.3, respectivamente. As condies de deteno devem atender aos
padres internacionais e mostrar respeito pela dignidade da pessoa detida.
A especial importncia do artigo 3o comum s quatro Convenes de Genebra

est no fato de que ele tambm impe obrigaes ao ator no estatal que
participa das hostilidades. Embora um ator no estatal no esteja legalmente
autorizado a capturar ou deter algum pois estes so poderes exclusivamente
conferidos a autoridades estatais o ator em questo pode privar pessoas
(p.ex., membros das foras armadas do Estado inimigo) de sua liberdade,
como resultado da conduo das hostilidades. Em tais casos, o artigo 3 o
comum s quatro Convenes de Genebra exige que o ator no estatal trate
essas pessoas com humanidade, proibindo a tortura e os assassinatos
extrajudiciais. Alm disso, o artigo probe a tomada de refns.
O Protocolo II Adicional s Convenes de Genebra estabelece obrigaes

mais detalhadas s partes do conflito para o caso de que, no decorrer de um
conflito armado no internacional, foras armadas dissidentes ou grupos
armados organizados que, sob a chefia de um comandante responsvel,
exeram sobre uma parte do seu territrio um controle tal que lhes permita
levar a cabo operaes militares contnuas e concertadas e aplicar o presente
Protocolo (artigo 1(1)). As obrigaes so as seguintes:
Reiteram-se os princpios que asseguram as garantias fundamentais de
tratamento humano similar aos do artigo 3o comum s quatro Convenes
de Genebra (artigo 4o);
Estipulam-se disposies mnimas para o tratamento de pessoas que
estejam internadas ou detidas por motivos relacionados com o conflito
armado (artigo 5(1)(a) at (e)), incluindo:
ateno aos feridos e doentes;
distribuio de comida e gua potvel, garantias de salubridade e
higiene, proteo;
direito a receber socorro individual ou coletivo;
direito a praticar sua religio e receber assistncia espiritual;
condies de trabalho e garantias semelhantes s recebidas pela
populao civil local.
Os responsveis pela internao e deteno tambm devem, dentro dos
limites de suas capacidades, respeitar as seguintes disposies relativas a
tais pessoas (artigo 5(2)(a) at (e)):
alojamentos separados para homens e mulheres (salvo no caso de
famlias); mulheres sero colocadas sob a vigilncia de mulheres;
direito de expedir e receber cartas e postais;
os locais de internamento e deteno no sero situados na proximidade
da zona de combate;
direito de receber exames mdicos;
a sua sade e integridade fsica ou mental no sero comprometidas
por nenhum ato ou omisso injustificados.
A proteo conferida pelo artigo 4o e pelo artigo 5(1)(a), (c) e (d) e 5(2)(b)
estendida s pessoas privadas de liberdade por motivos relacionados ao
conflito armado em questo, que no so cobertas pelo primeiro pargrafo
do artigo 5o (artigo 5(3)).
O artigo 6o lana luz sobre a questo da ao penal e a represso de infraes
penais relacionadas com o conflito armado. Em particular, estipula as garantias
mnimas para a independncia e imparcialidade do processo judicial:
informao ao detido, sem demora, dos detalhes da infrao;
o princpio da responsabilidade penal individual;
o direito a no ser condenado por aes ou omisses que no constituam
ato delituoso no momento em que foram cometidos;
a presuno de inocncia;
o direito de estar presente ao prprio julgamento;
o direito a no ser obrigado a testemunhar contra si prprio ou confessar-

se culpado.
Em situaes de conflito armado no internacional, os princpios do Direito

Internacional Humanitrio, citados acima, so complementados por normas
e princpios internacionais de direitos humanos aplicveis a menos que estes
tenham sido legalmente derrogados. Para mais detalhes sobre a derrogao
de direitos humanos durante um estado de emergncia, ver Captulo 5.
12.3.4.3 Conflitos armados internacionais

As Convenes de Genebra e o Protocolo Adicional I so aplicveis em casos
de guerra declarada ou de qualquer outro conflito armado que possa surgir
entre duas ou mais das Altas Partes Contratantes desde o incio de tal situao,
mesmo que o estado de guerra no seja reconhecido por uma delas. Esses
tratados tambm se aplicam a conflitos armados em que pessoas lutam contra
o domnio colonial, a ocupao estrangeira ou contra regimes racistas no
exerccio de seu direito de autodeterminao (artigo 2o comum s quatro
Convenes de Genebra).
Nos casos no previstos pelas Convenes de Genebra, pelos Protocolos

Adicionais ou por outros acordos internacionais, ou na eventualidade da
denncia desses tratados, civis e combatentes permanecem sob a proteo
e o domnio dos princpios do Direito Internacional derivados dos costumes
estabelecidos, dos princpios de humanidade e dos ditames da conscincia
pblica (Protocolo Adicional I, artigo 1o; Primeira Conveno de Genebra,
artigo 63; Segunda Conveno de Genebra, artigo 62; Terceira Conveno de
Genebra, artigo 142; Quarta Conveno de Genebra, artigo 158).
Com relao deteno ou, mais amplamente, privao de liberdade em

situaes de conflito armado internacional, a primeira distino importante
a ser feita entre prisioneiros de guerra (isto , combatentes que caem no
poder do inimigo) e internados civis. De acordo com o artigo 43(2) do
Protocolo Adicional I, membros das Foras Armadas de uma Parte em conflito
(exceto o pessoal sanitrio e religioso citado no artigo 33 da Terceira Conveno)
so combatentes, isto , tm o direito de participar diretamente das hostilidades.
A definio de foras armadas fornecida no artigo 43(1) do Protocolo

Adicional I:
As Foras Armadas de uma Parte em conflito compem-se de todas as
foras, grupos e unidades azrmados e organizados, colocados sob um
comando responsvel pela conduta de seus subordinados diante dessa
Parte, mesmo que essa Parte seja representada por um governo ou por
uma autoridade no reconhecidos por uma Parte adversa. Essas Foras
Armadas devem ser submetidas a um regime de disciplina interna que
assegure particularmente o respeito s regras do Direito Internacional

aplicveis nos conflitos armados.
Por definio, os que no se qualificam como combatentes so civis que no

tm o direito de participar das hostilidades, mas que, ao contrrio, tm o
direito de serem protegidos contra perigos decorrentes das operaes
militares, salvo se participarem diretamente nas hostilidades e enquanto
durar essa participao (Protocolo Adicional I, artigo 51(3)).
[...]qualquer combatente [...] que cair em poder de uma Parte adversa prisioneiro
de guerra (Protocolo Adicional I, artigo 44(1)). O artigo 4o da Terceira
Conveno de Genebra, que lida especificamente com o tratamento dos
prisioneiros de guerra durante o cativeiro, oferece uma definio mais
detalhada de quem tem direito ao estatuto de prisioneiro de guerra. A
premissa bsica para o tratamento dos prisioneiros de guerra que eles
devem ser tratados com humanidade em todas as circunstncias e devem
ser sempre protegidos, especialmente contra todos os atos de violncia ou de
intimidao, contra os insultos e a curiosidade pblica (Terceira Conveno de
Genebra, artigo 13). O artigo 11 do Protocolo Adicional I afirma que a sade
e a integridade fsica ou mental das pessoas em poder da Parte adversa que
estiverem internadas, detidas ou [...] privadas de liberdade [...] no devem ser
comprometidas por nenhum ato ou omisso injustificados.
Neste caso, a privao da liberdade est diretamente relacionada ao conflito

em questo. Os prisioneiros de guerra no podem ser perseguidos por
participar diretamente das hostilidades. Sua internao no uma forma de
punio, tendo como nica inteno evitar que voltem a participar do conflito.
Eles devem ser libertados e repatriados sem demora aps o fim das hostilidades.
A autoridade detentora poder process-los por possveis crimes de guerra,
mas no por atos de violncia que sejam legais de acordo com o DIH.
Assim como a privao de liberdade dos prisioneiros de guerra, o internamento

de civis uma medida que pode ser tomada por motivos imperiosos de
segurana; portanto, esta no usada como forma de punio. As condies
requeridas de internamento so praticamente as mesmas aplicadas aos
prisioneiros de guerra e, de modo geral, as normas de internamento aplicveis
a civis seguem, praticamente com as mesmas palavras, as aplicveis aos
prisioneiros de guerra (ver artigos 79 a 135 da Quarta Conveno de Genebra).
O artigo 75 do Protocolo Adicional I estabelece as garantias fundamentais

para o tratamento de pessoas que esto em poder de uma Parte do conflito
e que no se beneficiam de um tratamento mais favorvel de acordo com as
Convenes de Genebra e o Protocolo Adicional I. O texto completo do artigo
75 citado no quadro seguinte.
PROTOCOLO I ADICIONAL S CONVENES DE GENEBRA,

ARTIGO 75
1. Na medida em que forem afetadas por uma situao prevista pelo artigo 1o do presente
Protocolo, as pessoas que estiverem em poder de uma Parte em conflito e no se
beneficiarem de um tratamento mais favorvel, nos termos das Convenes e do presente
Protocolo, sero, em qualquer circunstncias, tratadas com humanidade e se beneficiaro
pelo menos das protees previstas pelo presente artigo, sem qualquer distino alguma
de carter desfavorvel baseada em raa, cor, sexo, lngua, religio ou crena, opinies
polticas ou outras, origem nacional ou social, fortuna, nascimento ou outra situao, ou
qualquer outro critrio anlogo. Todas as Partes respeitaro a pessoa, a honra, as convices
e prticas religiosas de todas essas pessoas.
2. So e permanecero proibidos em qualquer momento ou lugar, quer sejam cometidos
por agentes civis quer por militares, os seguintes atos:
(a) atentados contra a vida, a sade e bem-estar fsico ou mental das pessoas, em
particular:
(i) assassinato;
(ii) tortura sob qualquer forma, fsica como mental;
(iii) castigos corporais; e
(iv) mutilaes;
(b) atentados contra a dignidade da pessoa, em particular os tratamentos humilhantes
e degradantes, a prostituio forada e qualquer forma de atentado ao pudor;
(c) tomada de refns;
(d) penas coletivas; e
(e) ameaas de cometer qualquer um dos atos supracitados.
3. Toda pessoa presa, detida ou internada por atos relacionados com o conflito armado ser
informada sem demora das razes por que aquelas medidas foram tomadas, em uma
lngua que compreenda. Exceto em caso de deteno ou priso por motivo de infrao
penal, ser libertada no prazo mais curto possvel, e em qualquer caso, desde que tenham
cessado as circunstncias que justificavam sua priso, sua deteno ou sua internao.
4. S ser pronunciada a condenao e executada a pena relativamente a uma pessoa,
reconhecida culpada de uma infrao penal cometida em relao a um conflito armado,
em virtude de sentena prvia, proferida por um tribunal imparcial e regularmente
constitudo, que se conforme com os princpios geralmente reconhecidos de um
processo judicial regular, compreendendo as garantias seguintes:
(a) o processo dispor que qualquer acusado dever ser informado sem demora dos
detalhes da infrao que lhe imputada e assegurar ao acusado, antes e durante
o seu julgamento, todos os direitos e meios necessrios a sua defesa;
(b) s se pode ser punido por uma infrao com base na responsabilidade penal
individual;
(c) ningum poder ser acusado ou condenado por aes ou omisses que no
constituam ato delituoso segundo o direito nacional ou internacional aplicvel
no momento em que foram cometidas. Da mesma maneira, no poder ser
aplicada qualquer pena mais grave do que a que seria aplicvel no momento em que
a infrao foi cometida. Se, posteriormente infrao, a lei prever a aplicao de uma
pena mais leve, o delinquente dever se beneficiar disso;
(d) qualquer pessoa acusada de uma infrao considerada inocente at que sua culpa
tenha sido estabelecida de acordo com a lei;
(e) qualquer pessoa acusada de uma infrao tem o direito de ser julgada em sua prpria
presena;
(f) ningum poder ser forado a testemunhar contra si prprio ou a se confessar
culpado;
(g) qualquer pessoa acusada de uma infrao tem o direito de interrogar ou mandar
interrogar as testemunhas de acusao e de obter o comparecimento das
testemunhas e o interrogatrio das testemunhas de defesa, nas mesmas condies
das testemunhas de acusao;
(h) ningum poder ser perseguido ou punido pela mesma Parte por uma infrao
que j tenha sido objeto de sentena definitiva, de absolvio ou condenao
proferida em conformidade com o mesmo direito e o mesmo processo judicial;
(i) qualquer pessoa acusada de uma infrao tem direito a que a sentena seja proferida
publicamente;
(j) qualquer pessoa condenada ser informada, no momento da condenao, dos seus
direitos de recurso judicial e outros, assim como dos prazos em que os mesmos
devem ser exercidos.
5. As mulheres privadas de liberdade por motivos relacionadas com o conflito armado
sero mantidas em locais separados dos homens. Sero colocadas sob vigilncia direta
de mulheres. No entanto, quando ocorrer a priso, deteno ou internao de famlias,
a unidade familiar dever ser preservada, na medida do possvel, quanto ao alojamento.
6. As pessoas presas, detidas, ou internadas por motivos relacionados com o conflito
armado se beneficiaro das protees previstas pelo presente artigo at sua libertao
definitiva, seu repatriamento ou seu estabelecimento, mesmo aps o fim do conflito
armado.
7. Para que no subsista qualquer dvida quanto ao processo e ao julgamento das
pessoas acusadas por crimes de guerra ou crimes contra a humanidade, sero aplicados
os seguintes princpios:
(a) as pessoas acusadas de tais crimes devero comparecer em juzo para fins de
processo e julgamento, em conformidade com as regras de direto internacional
aplicveis; e
(b) a todo aquele que no se beneficiar de um tratamento mais favorvel nos termos
das Convenes ou do presente Protocolo ser dado o tratamento previsto pelo
presente artigo, quer os crimes de que foi acusado constituam ou no infraes
graves s Convenes ou ao presente Protocolo.
8. Nenhuma disposio do presente artigo poder ser interpretada como limitando ou
infringindo qualquer outra disposio mais favorvel, assegurando, nos termos das
regras do direito internacional aplicvel, uma maior proteo s pessoas abrangidas
pelo pargrafo 1.
12.3.5Refugiados e deslocados internos

A situao dos refugiados e deslocados internos, assim como as respectivas
responsabilidades e obrigaes dos funcionrios responsveis pela aplicao
da lei em vista do seu dever de proteger, j foram amplamente abordadas no
Captulo 6, seo 6.5. No entanto, certos aspectos que se aplicam
especificamente a situaes de conflito armado podem ser mencionados
neste momento.
12.3.5.1 Conflitos armados internacionais

Para a proteo de refugiados e deslocados internos, a primeira observao
a ser feita que, desde que no sejam combatentes, eles devem ser
considerados civis e protegidos contra ataques, a menos que participem
diretamente das hostilidades e enquanto dure tal participao.
Outro aspecto importante que, durante o conflito armado, os familiares

facilmente so separados uns dos outros. No saber o paradeiro de um ente
querido costuma ser uma fonte de grande ansiedade e sofrimento. Restabelecer
os laos familiares fundamental para dar fim ansiedade. O artigo 26 da
Quarta Conveno de Genebra de especial importncia nesse sentido.
Estipula que cada Parte em conflito dever facilitar as investigaes empreendidas
pelos membros das famlias dispersas pela guerra para retomarem contato entre
si e, se possvel, se reunirem. Dever facilitar especialmente a ao dos organismos
que se dedicam a essa tarefa, contanto que tenham sido autorizado e respeitem
as medidas de segurana prescritas. A esse respeito, feita referncia ao artigo
33 do Protocolo Adicional I, que aborda a questo das pessoas desaparecidas
e a obrigao das partes em conflito de efetuar a busca dessas pessoas,
facilitando-a. O artigo 74 do mesmo instrumento aborda a questo da reunio
das famlias dispersas em consequncia de conflitos armados.
A Quarta Conveno de Genebra probe as transferncias foradas, em massa

ou individuais, bem como as deportaes de pessoas protegidas do territrio
ocupado para o da Potncia ocupante ou para o territrio de qualquer outro pas,
ocupado ou no, qualquer que seja o motivo (artigo 49). Tambm afirma, no
mesmo artigo, que a Potncia ocupante no poder proceder deportao ou
transferncia de uma parte de sua prpria populao civil para o territrio por
ela ocupado. O artigo 85(4)(a) do Protocolo Adicional I estipula que os
mencionados atos, quando cometidos intencionalmente e em violao s
Convenes ou do presente Protocolo, constituiro infraes graves.
Finalmente, no artigo 44 da Quarta Conveno de Genebra e no artigo 73 do

Protocolo Adicional I, os refugiados e os aptridas so reconhecidos como
pessoas protegidas s quais se deve dar tratamento especial; no podem ser
considerados inimigos somente porque so estrangeiros e se beneficiaro
da mesma proteo que qualquer outro civil.
12.3.5.2 Conflitos armados no internacionais

Nas ltimas dcadas, a maioria dos deslocamentos tem sido causada por
conflitos armados no internacionais. Nessas situaes, a proteo da
populao civil garantida pelo artigo 3o comum s quatro Convenes de
Genebra e pelo Protocolo Adicional II (aplicvel em situaes de conflito
armado no internacional de alta intensidade). Segundo esse artigo, as
pessoas que no participam ativamente das hostilidades devem ser tratadas
com humanidade pelas partes em conflito, em todas as circunstncias e sem
qualquer distino adversa. O Protocolo Adicional II oferece medidas
adicionais para a proteo da populao civil, que pode incluir refugiados e
deslocados internos. As normas para a proteo geral da populao civil
contra os perigos decorrentes das operaes militares so estabelecidas nos
artigos 13 e 16 do Protocolo Adicional II. O artigo 17 estipula que o
deslocamento forado de civis proibido, salvo nos casos em que a segurana
das pessoas civis ou razes militares imperativas o exigirem. Alm disso, o
pargrafo 2 do artigo afirma que [os] civis no podero ser forados a deixar
o seu prprio territrio por razes que se relacionem com o conflito.
Quando as circunstncias obrigarem as pessoas a deixar seu territrio, elas

devem ter o direito de retornar ao lugar de residncia habitual. Esse retorno
deve ocorrer sob condies aceitveis de segurana e com as garantias de
pleno respeito por sua dignidade humana. No incomum que os deslocados
internos percam todos os documentos de identificao. O fornecimento de
tais documentos crucial para que os deslocados internos realmente gozem
do direito personalidade jurdica por meio de, por exemplo, certido de
nascimento, casamento ou bito.
12.3.6 Mulheres em situaes de conflitos armados

12.3.6.1Contexto
As mulheres com frequncia correm maiores perigos que os homens durante
as situaes de conflitos armados internacionais e no internacionais. Por
esse motivo, justificam-se medidas especiais para a proteo das mulheres.
O DIH contm disposies especficas formuladas para proteg-las contra a
violncia durante conflitos armados. Alm disso, disposies gerais dos
tratados de direitos humanos tambm podem ser interpretadas no sentido
de proibir a violncia contra elas em situaes de conflito armado. De maneira
importante, as mulheres tm direito proteo geral do Direito Internacional
Humanitrio (tanto para combatentes como para civis) sem discriminaes.
Cada uma das quatro Convenes de Genebra e seus Protocolos Adicionais

contm disposies proibindo qualquer distino adversa isto , desfavorvel
baseada em gnero (Primeira Conveno de Genebra, artigo 12; Segunda
Conveno de Genebra, artigo 12; Terceira Conveno de Genebra, artigos 14
e 16; Quarta Conveno de Genebra, artigo 27(2); Protocolo Adicional I, artigos
9(1) e 75(1); Protocolo Adicional II, artigo 2(1)). As partes das vrias Convenes
de Genebra e dos Protocolos Adicionais mantm o direito de estender a
proteo adicional s mulheres. Na maioria dos instrumentos, a disposio
sobre a no discriminao complementada por outra, que estipula que as
mulheres sero tratadas com todas as deferncias devidas a seu sexo (Primeira
Conveno de Genebra, artigo 12; Segunda Conveno de Genebra, artigo 12;
ver tambm Terceira Conveno de Genebra, artigo 14). As mulheres tambm
tm o direito a certas formas de proteo especficas de gnero de acordo com
o DIH, que diz respeito, sobretudo, a mulheres prisioneiras de guerra e mulheres
civis, inclusive quando so detidas ou internadas por motivos de segurana.
12.3.6.2 Proteo de mulheres combatentes e prisioneiras de

guerra
No h leis proibindo as mulheres de tomar parte (oficialmente) na conduo

de hostilidades em situaes de conflito armado. Nas situaes em que as
mulheres escolhem se tornar combatentes, nos termos das Convenes de
Genebra e seus Protocolos Adicionais, tornam-se alvos legtimos e podem ser
atacadas na mesma medida que os homens. Assim como os combatentes do
sexo masculino, as mulheres combatentes so protegidas contra meios e
mtodos de guerra que envolvem a imposio de ferimentos suprfluos ou
sofrimento desnecessrio.
Embora o DIH seja idntico para homens e mulheres combatentes em termos

da conduo das hostilidades, as combatentes mulheres tm proteo
especfica quando caem em poder do inimigo e se tornam, portanto,
prisioneiras de guerra. Por exemplo, as autoridades detentoras reservaro
dormitrios separados para homens e mulheres (artigo 25) e instalaes
sanitrias separadas (artigo 29). O princpio de oferecer tratamento
diferenciado para mulheres tambm resultou em disposies relativas a
estabelecimentos penitencirios separados para homens e mulheres, alm
da vigilncia imediata de mulheres por mulheres (artigo 97).
12.3.6.3 Proteo de Mulheres Civis durante um Conflito

Armado
As mulheres que no so combatentes so civis e, portanto, protegidas contra
ataques tanto em conflitos armados internacionais como no internacionais
, a menos que participem diretamente das hostilidades e enquanto durar
tal participao.

Convenes de Genebra aplica-se a todas as pessoas cobertas por este artigo,
incluindo mulheres. O Protocolo Adicional II alm da proteo aplicvel a
todas as pessoas estipula uma proteo especfica para as mulheres. O artigo
5(2) do Protocolo Adicional II estabelece que as mulheres detidas por motivos

relacionados ao conflito armado sero mantidas em locais separados
daqueles destinados aos homens e sero colocadas sob a vigilncia imediata
de mulheres; homens e mulheres da mesma famlia, excepcionalmente,
podem ser mantidos no mesmo alojamento. O artigo 6(4) afirma que a pena
de morte no ser executada contra mulheres grvidas ou mes de crianas
de tenra idade.
A proteo de civis em situaes de conflito armado abordada na Quarta

Conveno de Genebra, que contm uma srie de disposies especficas
para a proteo das mulheres em geral (artigo 27), assim como para mulheres
grvidas e internadas (artigos 38(5), 76, 85, 98, 124 e 132). O Protocolo
Adicional reitera a exigncia de alojamentos separados para homens e
mulheres em privao de liberdade, requerendo tambm vigilncia feminina
para mulheres privadas de liberdade por motivos relacionados com o conflito
(Protocolo Adicional I, artigo 75(5)).
Ataques sexuais e de outros tipos dirigidos especificamente contra mulheres

civis durante um conflito armado podem ser parte de uma estratgia
deliberada de reprimir ou punir a populao civil. Podem tambm ser o
resultado de uma falha dos oficiais de comando em disciplinar suas tropas.
O DIH probe especificamente qualquer ataque contra a honra da mulher,
incluindo violao, prostituio forada ou qualquer forma de atentado ao
pudor (Quarta Conveno de Genebra, artigo 27; Protocolo Adicional I, artigo
76; Protocolo Adicional II, artigo 4(2)(e)).
12.3.6.4Observao sobre o estupro como ttica de guerra

O estupro e o abuso de mulheres so denunciados em praticamente todas
as situaes atuais de conflito armado tanto internacional como no
internacional. No h dvida de que o estupro, a prostituio forada e
qualquer outra forma de atentado ao pudor contra a mulher so proibidas
de acordo com o DIH. No entanto, como foi demonstrado graficamente nos
conflitos armados em Ruanda e no territrio da ex-Iugoslvia, o uso do estupro
como ttica de guerra ainda prevalece. Com frequncia nessas situaes, as
mulheres e meninas so estupradas de maneira organizada e sistemtica
uma clara indicao de que a violncia sexual parte de um padro mais
amplo de guerra usado para privar os oponentes de sua dignidade humana,
de solapar e punir os inimigos e recompensar as tropas.
Contudo, a esse respeito importante observar que no somente as mulheres

so afetadas por estupro e outras formas de violncia sexual em geral e, em
particular, como ttica de guerra. Tais ataques tambm ocorrem contra
meninos e homens com intenes similares s mencionadas anteriormente
e consequncias igualmente srias para todas as vtimas e suas famlias.
Os tribunais internacionais estabelecidos pelo Conselho de Segurana da

ONU para lidar com as consequncias dos conflitos na Iugoslvia e em Ruanda
foram inequvocos na condenao de tais atrocidades como crimes de guerra
e/ou crimes contra a humanidade. Os perpetradores so, portanto,
individualmente responsveis de acordo com o direito penal internacional
assim como seus superiores que deixaram de tomar providncias para evitar
os abusos. O estupro no um acidente de guerra. Sua ocorrncia
indiscriminada durante os conflitos reflete o terror nico que ele representa
para as vtimas, o sentimento de poder que passa ao perpetrador e o desprezo
pelas vtimas expresso por meio do ato. Tais atrocidades continuaro a ocorrer
enquanto no houver vontade poltica para preveni-las e enquanto a
impunidade for garantida aos infratores.
12.3.7 Crianas em situaes de conflitos armados

Situaes de conflito armado sem dvida geram um efeito especialmente
devastador nas crianas. A separao das famlias, a orfandade das crianas e
o seu recrutamento s foras armadas ou grupos armados, alm da morte ou
ferimento de crianas civis, so alguns dos terrveis exemplos das consequncias
provveis da guerra para as crianas. difcil medir quais sero os efeitos das
situaes de conflito armado no futuro desenvolvimento fsico e psicolgico
das crianas que a elas foram expostas. A histria recente fornece exemplos
vvidos dos terrveis efeitos da guerra sobre as crianas. Elas sempre necessitaro
de proteo e tratamento especiais em situaes de conflito armado. Os Estados
Partes devem, portanto, tomar todas as medidas possveis para assegurar que
as crianas afetadas por um conflito armado sejam protegidas e assistidas.
Situaes de conflito armado no internacional so reguladas pelo artigo 3o

comum s quatro Convenes de Genebra e tambm pelo Protocolo Adicional
II em quanto sejam atendidos os critrios de aplicabilidade de seu artigo 1o.
Este Protocolo estabelece, em seu artigo 4o, as garantias fundamentais para
o tratamento humano de pessoas que no participem, ou no mais, das
hostilidades. O artigo 4(3)(a) a (e) estipula as medidas especiais que so
aplicveis ou relevantes s crianas, pertinentes a:
educao;
reunio de famlias temporariamente separadas;
idade mnima (15 anos) para a participao nas hostilidades ou recrutamento
para as foras armadas;
proteo para as crianas combatentes capturadas com menos de quinze
anos de idade;
deslocamento temporrio de crianas por motivos relacionados ao conflito
armado.
Podem-se encontrar disposies similares com relao aos conflitos armados

internacionais (para o qual as quatro Convenes de Genebra e seu Protocolo
Adicional I se aplicam) nos artigos 77 e 78 do Protocolo Adicional I. De acordo

com o artigo 24 da Quarta Conveno de Genebra, as Partes do conflito
tomaro as medidas necessrias para que as crianas com menos de quinze
anos, que ficarem rfs ou separadas de suas famlias em consequncia da guerra,
no sejam abandonadas a si prprias e para que, em todas as circunstncias,
seja facilitada sua manuteno, a prtica de sua religio e sua educao. Caso
sejam presas, detidas ou internadas por razes relacionadas com o conflito
armado, as crianas sero mantidas em lugares separados daqueles ocupados
por adultos, salvo nos casos de famlias alojadas em unidades familiares
(Protocolo Adicional I, artigo 77(4)). A menos que haja razes imperativas para
tal, nenhuma Parte em conflito deve proceder evacuao para um pas
estrangeiro de crianas que no sejam seus prprios nacionais (Protocolo
Adicional I, artigo 78(1)). Quando ocorrer uma evacuao, todas as medidas
necessrias devem ser tomadas para facilitar o retorno das crianas s suas
famlias e ao seu pas (Protocolo Adicional I, artigo 78).
O artigo 38 da Conveno sobre os Direitos da Criana (CDC) exorta os Estados

Partes a fazer com que sejam respeitadas as normas do Direito Humanitrio
Internacional aplicveis em casos de conflito armado e que digam respeito
s crianas. Do mesmo modo ordena que os Estados Partes adotem todas as
medidas possveis a fim de assegurar que todas as pessoas que ainda no tenham
completado quinze anos de idade no participem diretamente de hostilidades.
Os Estados Partes no recrutaro pessoas com menos de 15 anos de idade
para suas foras armadas. Caso recrutem pessoas que tenham completado
15 anos, mas tenham menos de 18, devero dar prioridade aos de mais idade.
O Protocolo Facultativo CDC relativo ao Envolvimento de Crianas em

Conflitos Armados estipula que os Estados Partes adotaro todas as medidas
possveis para assegurar que membros de suas foras armadas menores de 18
anos no participem diretamente de hostilidades (artigo 1o) e que menores de
18 anos no sero recrutados de maneira compulsria em suas foras armadas
(artigo 2o). Grupos armados distintos das foras armadas de um Estado no
devero, em qualquer circunstncia, recrutar ou utilizar menores de 18 anos
em hostilidades (artigo 4(1)). Os Estados so obrigados a adotar todas as
medidas possveis para evitar esse recrutamento e essa utilizao, inclusive a
adoo de medidas legais necessrias para proibir e criminalizar tais prticas
artigo 4(2)), para desmobilizar crianas dentro de sua jurisdio que tenham
sido recrutadas ou usadas nas hostilidades e para prestar a essas pessoas
toda a assistncia apropriada para a sua recuperao fsica e psicolgica, bem
como sua reintegrao social (artigo 6(3)).
Finalmente, deve-se observar que o recrutamento ou alistamento de crianas

com menos de 15 anos s foras armadas ou grupos armados, assim como o
uso de crianas para participao ativa em hostilidades, um crime de guerra
nos conflitos armados internacionais e no internacionais (Estatuto de Roma,

artigo 8(2)(b)(xxvi) e (e)(vii)).
12.4 Violaes ao Direito Internacional Humanitrio

(DIH)
Apesar de sua aceitao generalizada, o DIH violado com muita frequncia.
Algumas das violaes mais srias a tais normas em conflitos armados
internacionais, referidas como infraes graves, so enumeradas nas
Convenes de Genebra e no Protocolo Adicional I. Matar intencionalmente
ou torturar uma pessoa protegida pelo DIH e fazer da populao civil alvo de
ataque so apenas dois exemplos desses tipos de violaes do DIH. Esses
mesmos atos so tambm proibidos e criminalizados em conflitos armados
no internacionais. Outros instrumentos e normas consuetudinrias
internacionais tambm contm disposies relativas a outras graves violaes,
tais como o recrutamento forado de crianas com menos de 15 anos de
idade e o uso de certas armas proibidas. Todas essas violaes so to srias
que acarretam responsabilidade penal individual para os que as cometem,
ou que as ordenaram, sendo portanto consideradas crimes de guerra.
Mecanismos eficazes so, portanto, indispensveis para assegurar e melhorar

o respeito e evitar violaes ao DIH. De tais mecanismos, a preveno e, se
necessrio, represso de graves violaes so particularmente importantes. De
acordo com o DIH, os autores assumem responsabilidade pessoal pelas violaes
que cometem e [...] devem ser perseguidos e punidos.39 Alm disso, violaes
podem tambm ser resultado de omisso, isto , de deixar de agir. Em
situaes de conflito armado, foras ou grupos armados so normalmente
colocados sob o comando responsvel pela conduta dos subordinados. Os
superiores hierrquicos devem, portanto, ser responsabilizados
individualmente se no tomarem as medidas adequadas para evitar que seus
subordinados cometam graves violaes ao DIH.
A responsabilidade de processar quem cometeu graves violaes ao Direito

Internacional Humanitrio recai primeiramente sobre os Estados. Isso est
particularmente claro no caso das infraes graves, nas quais a exigncia vai ao
ponto de obrigar os Estados a buscar e punir todas as pessoas que cometeram
ou ordenaram que cometessem uma infrao grave, independentemente da
nacionalidade do criminoso ou de onde o crime foi cometido40 (ver Primeira
Conveno de Genebra, artigo 49; Segunda Conveno de Genebra, artigo
50; terceira Conveno de Genebra, artigo 129; Quarta Conveno de Genebra,
artigo 146; Protocolo Adicional I, artigo 85(1)).
39 CICV, National Enforcement of International Humanitarian Law, Information kit, CICV, Genebra, 2004,
http://www.icrc.org/eng/assets/files/other/kit_national_enforcement.pdf (ltima consulta em 30 de
setembro de 2013).
40 CICV, The role of States in prosecuting violations of international humanitarian law, Entrevista com Cristina
Pellandini, 26 de outubro de 2010, http://www.icrc.org/eng/resources/documents/interview/2010/
penal- repression-interview-2010-10-26.htm (ltima consulta em 30 de setembro de 2013).
Como primeiro passo para cumprir a obrigao de processar e punir as violaes

graves, necessrio promulgar uma legislao nacional que puna a conduta
proibida segundo o Direito Internacional Humanitrio. O ideal que tal legislao
cubra todas as graves violaes deste Direito.3 O Comit Internacional da Cruz
Vermelha elaborou um kit que oferece orientao para os pases sobre como
cumprir suas obrigaes para assegurar o respeito do DIH pelas foras sob o
seu controle e no seu territrio, processando os autores das violaes ao DIH
(ver nota 30).
Mais recentemente, a responsabilidade dos Estados de punir violaes ao

DIH tem sido reforada pela criao de tribunais penais internacionais (ver
tambm Captulo 1, seo 1.3.3):
Tribunal Penal Internacional para Ruanda;
Tribunal Penal Internacional para a Ex-Iugoslvia;
Tribunais mistos (metade internacionais, metade nacionais) para, em
particular, Camboja, Timor Leste, Serra Leoa e, mais recentemente, Lbano;
Tribunal Penal Internacional.
Hoje, o Tribunal Penal Internacional (TPI) tem competncia sobre as mais

graves violaes ao DIH, isto , crimes de guerra, em particular quando
cometidos como parte de um plano ou poltica ou de uma prtica em larga
escala desse tipo de crimes. Os crimes de guerra sob a jurisdio do Tribunal
so definidos no artigo 8o do Estatuto de Roma. Entre eles, incluem-se as
graves infraes das Convenes de Genebra de 12 de agosto de 1949, assim
como outras srias violaes das leis e costumes aplicveis em conflitos
armados internacionais e no internacionais. Para mais informaes sobre o
TPI, ver Captulo 1, seo 1.3.3, e Captulo 11, seo 11.4.1.
12.5 A funo dos funcionrios responsveis pela

aplicao da lei em conflitos armados
12.5.1 O status dos funcionrios responsveis pela aplicao
da lei
Em circunstncias normais, os funcionrios responsveis pela aplicao da
lei no fazem parte das foras armadas de um pas, sendo, portanto, civis do
ponto de vista do DIH. So, desse modo, protegidos pelo DIH, isto , no so
alvos militares legtimos e devem ser protegidos contra os ataques da mesma
forma que qualquer outro civil. Matar deliberadamente um funcionrio
durante um conflito armado pode, portanto, constituir um crime de guerra.
Isto s continua a ser vlido, porm, desde que os funcionrios responsveis

pela aplicao da lei no estejam incorporados s foras armadas, o que no
ilegal de acordo com o DIH. Ao contrrio: o artigo 43 do Protocolo I das
Convenes de Genebra prev explicitamente a possibilidade de incorporao
41 Ibid
formal de agncias militares de aplicao da lei s foras armadas de um pas,

estipulando que [a] Parte em conflito que incorporar nas suas foras armadas
[...] um servio armado encarregado de fazer respeitar a ordem, deve notificar
esse fato s outras Partes em conflito (artigo 43(3)).
Mesmo se no estiverem formalmente incorporadas s foras armadas de

seu pas, as agncias de aplicao da lei como um todo, ou cada um de seus
funcionrios, podem ser diretamente implicadas na conduo das hostilidades.
Os funcionrios participam diretamente das hostilidades quando os trs
critrios seguintes so atendidos:
Eles realizam atos especficos suscetveis de afetar de maneira adversa as
operaes militares ou a capacidade militar de uma parte do conflito
armado ou que, alternativamente, podem infligir morte, ferimentos ou
destruio a pessoas ou alvos protegidos contra os ataques diretos (limiar
de danos);
H uma ligao causal direta entre o ato e o dano provvel resultante deste
ou de uma operao militar coordenada da qual o ato constitua parte
integral (ligao causal direta);
O ato pensado especificamente para alcanar o limiar de dano necessrio,
em apoio a uma parte beligerante e em detrimento de outra (nexo
beligerante).
Os critrios estabelecidos a fim de determinar quando um civil comea a

participar diretamente das hostilidades foram identificados pelo CICV em seu
Guia Interpretativo sobre a Noo de Participao Direta nas Hostilidades de
acordo com o Direito Internacional Humanitrio.42 Apresentar tais critrios
em detalhe estaria alm do escopo deste manual. A questo essencial para
ter em mente a diferena fundamental entre a aplicao da lei e a conduo
das hostilidades. A aplicao da lei visa, normalmente, a aplicao da legislao
nacional, incluindo levar os autores dos crimes aos tribunais e manter ou
restabelecer a segurana pblica, a lei e a ordem, alm de proteger e prestar
assistncia s pessoas necessitadas. O objetivo salvar e proteger a vida
humana, garantindo que a fora e as armas de fogo s sejam usadas como
ltimo recurso quando os outros meios disponveis forem ineficazes ou no
puderem alcanar o resultado pretendido. O marco jurdico que regula o uso
da fora para fins de aplicao da lei estabelecido, sobretudo, nas normas
de direitos humanos. O pressuposto subjacente conduo das hostilidades,
contudo, que o uso da fora inerente guerra, dado que o objetivo final
das operaes militares prevalecer sobre as foras armadas inimigas.
Presume-se, portanto, que seja legal o uso da fora e de armas de fogo contra
alvos legtimos. Os princpios e normas que regulam a conduo das
hostilidades (isto , distino, proporcionalidade e precaues no ataque,
como foi discutido anteriormente) so estabelecidos pelo DIH. Na prtica,
42 CICV, Interpretative Guidance on the Notion of Direct Participation in Hostilities under International
Humanitarian Law, CICV, Genebra, 2009.
nem sempre fcil distinguir entre participao direta nas hostilidades e

atividades de aplicao da lei, especialmente em conflitos armados no
internacionais.43
Quando funcionrios responsveis pela aplicao da lei realizam atividades

que excedem os limites da aplicao da lei porque participam diretamente
de hostilidades ou porque esto incorporados s foras armadas, isto ter
consequncias para o ataque a funcionrios. Em ambos os casos, os
funcionrios tornam-se um alvo legtimo de ataque, seja em conflitos armados
internacionais ou no internacionais. Por exemplo, matar deliberadamente
um policial em um conflito armado no internacional ser normalmente
considerado assassinato ou homicdio segundo a legislao nacional. No
entanto, no ser uma violao do DIH caso o policial estivesse incorporado
s foras armadas ou participando diretamente das hostilidades. Os
funcionrios que se envolvem diretamente nas hostilidades, portanto, deixam
de ser protegidos contra os ataques de acordo com o Direito Internacional;
as autoridades do Estado e os prprios funcionrios devem estar cientes disso.
Finalmente, no decorrer de um conflito armado internacional, os funcionrios

responsveis pela aplicao da lei tero o estatuto de prisioneiros de guerra
se tiverem se incorporado formalmente s foras armadas e posteriormente
forem capturados pelo outro lado. Se forem capturados, os funcionrios
podem ser privados de liberdade at o trmino das hostilidades ativas.
12.5.2 Conduo das hostilidades

A seo prvia mostrou que, do ponto de vista do Direito Internacional, os
funcionrios responsveis pela aplicao da lei podem se envolver legalmente
na conduo das hostilidades se estiverem formalmente incorporados s
foras armadas.44 No entanto, h um alto preo a ser pago para assumir essa
opo. O desafio considervel de respeitar dois marcos jurdicos distintos o
DIH e o DIDH j foi abordado em certa medida no Captulo 5 com relao
ao uso das foras armadas na aplicao da lei.
Os funcionrios subitamente incumbidos de operar no mbito da conduo

das hostilidades enfrentam desafios que so igualmente exigentes. Devem
deixar de pensar em termos de servir e proteger ou manter a paz e a ordem
e mudar para o objetivo de matar ou neutralizar o inimigo. O uso da fora,
em particular da fora letal, torna-se legal quando voltado contra alvos
legtimos e no houver mais qualquer necessidade de demonstrar que este
43 Sobre a questo complexa da interao entre a conduo das hostilidades e os paradigmas da aplicao
da lei, ver Relatrio do CICV The Use of Force in Armed Conflicts: Interplay between the Conduct of Hostilities
and Law Enforcement Paradigms, preparado por Gloria Gaggioli (CICV, Genebra, novembro de 2013). Ver
tambm Relatrio do CICV sobre International Humanitarian Law and the challenges of contemporary
armed conflicts, 31IC/11/5.1.2, CICV, Genebra, outubro de 2011, em particular pp. 18-19
44 A existncia de legislao nacional que permite esta possibilidade no incomum. Naturalmente deve
ser respeitada. Um debate sobre essas leis, contudo, vai alm do escopo deste manual.
foi o ltimo recurso. Essas mudanas fundamentais tm implicaes para

todas as reas que moldam a conduo das operaes: procedimentos
operacionais, formao, treinamento, equipamentos e inclusive o sistema de
sanes. Os nveis superiores de comando devem assegurar que os
funcionrios sejam capazes de participar da conduo das hostilidades em
pleno respeito pelo marco jurdico aplicvel, isto , o DIH.
Essa tarefa desafiadora requer um amplo leque de medidas, como mostra o

quadro seguinte:
INTEGRAO NA PRTICA
Doutrina e educao
Quando instrudos a participar da conduo das hostilidades, os funcionrios responsveis
pela aplicao da lei podem ver-se em uma situao de extrema violncia, mas ainda assim
precisam controlar suas reaes. Os oficiais do comando devem dar ordens claras de modo
a garantir o pleno respeito pelo Direito Internacional Humanitrio (DIH). A mensagem de
que mesmo a guerra tem limites deve ser clara, e as normas fundamentais precisam ser
includas em todas as atividades de formao.
Os equipamentos e o treinamento sobre como us-los devem ser adaptados nova
situao. Alguns tipos de equipamentos que podem ser usados legalmente em operaes
de aplicao da lei repentinamente tornam-se ilegais no contexto das hostilidades. Por
exemplo, agentes de controle de distrbios conhecidos como gs lacrimogneo e
balas que se expandem ao atingir o alvo podem ser usadas legalmente em operaes de
aplicao da lei, mas seu uso proibido na conduo das hostilidades. Isso requer uma
explicao:
Na aplicao da lei, o gs lacrimogneo tem como objetivo limitar o uso de armas mais
perigosas, em particular as de fogo. Armas de gs lacrimogneo s devem, portanto, ser
projetadas e usadas para causar o menor dano possvel. Na conduo das hostilidades,
o Protocolo de Genebra sobre Proibio do Emprego na Guerra de Gases Asfixiantes,
Txicos ou Similares e de Meios Bacteriolgicos de Guerra de 1925, a Conveno sobre
Armas Qumicas de 1993 e o DIH consuetudinrio probem o uso de qualquer produto
qumico txico, incluindo gs lacrimogneo, como arma. A inteno de proibir o gs
lacrimogneo como mtodo de guerra evitar o risco de uma escalada das hostilidades
at o uso de agentes de guerra qumica. De fato, a maioria dos casos em que agentes de
guerra qumica foram usados em conflitos armados, comeou-se com o uso de gs
lacrimogneo.
A munio real s pode ser usada em operaes de aplicao da lei sob circunstncias
extremas a fim de proteger a vida (PBUFAF N.o 9). O uso de balas que se expandem ao
atingir o alvo pode ser explicado pela necessidade de minimizar o risco de leses a
espectadores no envolvidos no conflito (esses projteis so propensos a permanecer
no corpo atingido, causando menos danos em caso de ricochete). Alm disso, a munio
da polcia normalmente tem velocidade muito menor e deposita muito menos energia
que a munio de fuzis militares. Em situaes de conflito armado, onde so usadas
munies de alta velocidade carregando grande quantidade de energia, considera-se
que balas expansivas causam sofrimento desnecessrio.
Os equipamentos militares contemporneos so altamente sofisticados e exigem grande
treinamento para que possam ser usados em pleno respeito aos princpios de distino e
proporcionalidade. Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei devem ser
adequadamente treinados para evitar danos desnecessrios ou excessivos a pessoas e
alvos protegidos.
Sistema de sanes
Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei devem ser responsabilizados por
qualquer falha ao cumprir suas obrigaes de acordo com o DIH. Em particular, precisam
estar conscientes de que podem ser acusados de crimes de guerra se cometerem graves
violaes do DIH.
Em situaes de conflito armado no internacional prolongado, as autoridades

do Estado s vezes conferem mandatos mistos s suas foras armadas e/ou
sua agncia de aplicao da lei, tendo de recorrer a um sistema de
procedimentos operacionais pr-estabelecidos tanto para o trabalho comum
de aplicao da lei como para a conduo de hostilidades. Mas essa uma
tarefa complexa em relao ao uso da fora, e tais procedimentos devem
fazer uma clara distino entre a conduo das hostilidades e a aplicao da
lei. A linha divisria entre ambas no pode ser apagada, particularmente
quando se trata do uso da fora e de armas de fogo. Alm disso, as foras
incumbidas de um mandato misto devem ser capazes de operar observando
plenamente o marco jurdico aplicvel operao em questo, seja uma
operao de aplicao da lei ou a conduo de hostilidades.
O treinamento na utilizao de armas de fogo traz outro desafio. O objetivo

geral do treinamento fazer com que os efetivos respondam adequadamente
em uma determinada situao. Quando se trata do uso de armas de fogo, tais
situaes normalmente exigiro reaes instantneas, quase instintivas. O
treinamento de um soldado tender a promover o rpido recurso s armas
de fogo contra alvos legtimos, enquanto um funcionrio responsvel pela
aplicao da lei deve ser treinado para evitar o uso de armas de fogo, salvo
quando for absolutamente necessrio. Portanto, quando as foras armadas
ou funcionrios responsveis pela aplicao da lei estiverem envolvidos em
operaes militares e de aplicao da lei, o treinamento deve incluir exerccios
sobre a necessidade de distinguir muito claramente entre: 1) situaes nas
quais o uso da fora usado contra alvos legtimos sob o paradigma da
conduo das hostilidades e 2) situaes em que o uso da fora usado no

contexto das operaes de aplicao da lei (p.ex. ao lidar com um distrbio
civil). Os efetivos devem ser treinados para tomar a deciso correta em uma
frao de segundo. Por isso, a capacitao deve ser especificamente pensada
com essa finalidade, utilizando o tempo e os recursos necessrios.
As autoridades tambm devem estar conscientes das medidas e precaues

complexas a serem tomadas ao mobilizar seus funcionrios responsveis pela
aplicao da lei na conduo de hostilidades. Se no tiverem os meios para
faz-lo adequadamente, as autoridades devem, na medida do possvel, abster-se
de modificar o mandato e a misso de seu pessoal de aplicao da lei.
Deve-se observar, contudo, que a situao interna em alguns pases

particularmente complexa e que, em termos de procedimentos estabelecidos
e de equipamento e treinamento apropriados, as autoridades tero de
considerar os desafios especficos de um contexto em rpida mudana. Postos
de controle so especialmente problemticos. Os efetivos do posto de
controle enfrentam uma alta carga de responsabilidade ao determinar, por
exemplo, se um motorista que avana sem respeit-los um alvo militar
legtimo porque pertenceria a um grupo armado contrrio ao governo (o que
implicaria que usar fora letal legtimo segundo o DIH) ou se o motorista
seria apenas um infrator da lei comum tentando fugir do controle policial
(o que no necessariamente justificaria o uso de fora letal). Esse dilema s
pode ser resolvido com a introduo de uma ampla gama de precaues,
incluindo procedimentos operacionais para a criao de postos de controle,
assim como por meio de treinamento e equipamentos adequados para quem
trabalha nesses locais.
Cabe observar que a deciso acerca do marco jurdico aplicvel no deixada

a critrio das autoridades superiores nem do comandante. Eles no podem
escolher mudar livremente de um marco jurdico para outro como lhes convm.
A aplicao depender de critrios objetivos sobre se a situao em geral
corresponde ou no a um conflito armado e se a medida tomada contra um
alvo legtimo podendo, portanto, ser considerada como parte da conduo
das hostilidades ou como uma atividade normal de aplicao da lei.
Com frequncia, as autoridades deliberadamente deixam de fornecer

informaes adequadas s suas foras sobre seu mandato e, consequentemente,
sobre o marco jurdico aplicvel. Por motivos polticos, as autoridades podem
negar o fato de que seu pas esteja em uma situao de conflito armado no
internacional, enquanto mobilizam recursos para neutralizar e matar seus
adversrios. Essa uma iniciativa perigosa, j que membros de suas foras de
segurana podem acabar violando o marco jurdico aplicvel e ser
responsabilizados por tais violaes (pelo menos no mbito internacional).
Finalmente, as autoridades tambm precisam adotar todas as medidas de

precauo possveis quando os funcionrios retornam s suas funes
normais de aplicao da lei aps participar da conduo de hostilidades. O
processo de reajuste mental desde o paradigma da conduo das hostilidades,
no qual se presume que legal o uso de fora contra alvos legtimos, para o
paradigma da aplicao da lei, em que o uso da fora deve ser evitado na
medida do possvel, provavelmente to difcil quanto a mudana mental
inicial ao comearem a participar das hostilidades. Os comandantes precisam
tomar todas as medidas necessrias para impedir que os funcionrios
continuem empregando as mesmas tcnicas e tticas que usavam quando
lutavam contra o inimigo.
12.5.3Outras questes
Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei tambm podem ter que
lidar com pessoas privadas de liberdade em conexo com uma situao de
conflito armado. Nesse caso, devem conhecer e entender a diferena entre
prisioneiros de guerra, pessoas detidas por causa de crimes polticos
(relacionados ou no com a situao de conflito armado) e pessoas detidas
administrativamente sem acusaes penais, tratando essas pessoas com
pleno respeito por seus direitos, em conformidade com seu status (para as
normais aplicveis em cada caso, ver Captulo 8 e Captulo 12, seo 12.3.4).
Se forem chamados a investigar possveis violaes do DIH, os funcionrios

responsveis pela aplicao da lei devem estar familiarizados com as normas
aplicveis e poder identificar possveis violaes.
Os funcionrios responsveis pela aplicao da lei devem estar totalmente

conscientes de suas obrigaes com relao aos direitos e vulnerabilidades
de grupos especficos afetados pela situao de conflito armado, incluindo a
prestao de assistncia e proteo. Ao lidar com crianas recrutadas para
foras armadas ou grupos armados, por exemplo, no devem trat-las como
se fossem inimigos ou criminosos. Crianas que foram recrutadas para
participar de hostilidades so elas prprias vtimas e devem ser tratadas como
tais. Para maior discusso sobre as necessidades e os direitos de grupos
especficos, ver Captulo 6.

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ANEXOS E
NDICE
ANEXO 1: BIBLIOGRAFIA 427
ANEXO 1
BIBLIOGRAFIA
O presente Anexo uma compilao de todas as referncias selecionadas,

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por ltima vez na data de finalizao editorial, em 30 de setembro de 2013.
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ANEXo 2: DOCUMENTOS JURDICOS IMPORTANTES 437
ANEXO 2
DOCUMENTOS JURDICOS IMPORTANTES
Este anexo uma compilao de todos os documentos jurdicos importantes

listados nos captulos do presente manual. Os documentos apresentados
como normas vinculantes e no vinculantes, tal como nos captulos, foram
subdivididos em universais e regionais. Em cada seo, esto dispostos
em ordem alfabtica, com a exceo das quatro Convenes de Genebra,
que so enumeradas em ordem cronolgica. Todos os protocolos so listados
imediatamente aps as convenes s quais se aplicam.
Normas Vinculantes: Universais

Carta das Naes Unidas (Carta da ONU, adotada em 1945, em vigor desde
1945)
Desumanos ou Degradantes (CCT, adotado em 1984, em vigor desde 1987)
Desumanos ou Degradantes: Protocolo Facultativo (PF/CCT, adotado em
Conveno sobre Munies Cluster (adotada em 2008, em vigor desde
2010)
Conveno sobre a Eliminao de Todas as Formas de Discriminao contra
a Mulher (CEDM, adotada em 1979, em vigor desde 1981)
Conveno sobre a Proibio, Desenvolvimento, Produo e Estocagem
de Armas Bacteriolgicas (Biolgicas) e Base de Toxinas e sua Destruio
(Conveno sobre Armas Biolgicas, adotada em 1972, em vigor desde
1975)
Conveno sobre a Proibio do Desenvolvimento, Produo, Estocagem
e Uso de Armas Qumicas e sobre a Destruio das Armas Qumicas
Existentes no Mundo (Conveno sobre Armas Qumicas, adotada em 1993,
Conveno sobre a Proibio do Uso, Armazenamento, Produo e
Transferncia de Minas Antipessoal e sobre sua Destruio (Conveno
sobre Minas Antipessoal, adotada em 1997, em vigor desde 1999)
Conveno sobre os Direitos da Criana (CDC, adotada em 1989, em vigor
desde 1990)
Conveno sobre os Direitos da Criana: Protocolo Facultativo relativo ao
Envolvimento de Crianas em Conflitos Armados (PF/CDC-CA, adotado em
Conveno sobre os Direitos da Criana: Protocolo Facultativo relativo a
um Procedimento de Comunicao (ainda no vigente)
Conveno relativa ao Estatuto dos Refugiados (CRER, adotada em 1951,
Conveno relativa ao Estatuto dos Refugiados: Protocolo (adotado em

Conveno para a Melhoria das Condies dos Feridos e dos Enfermos das
Foras Armadas em Campanha (Primeira Conveno de Genebra, adotada
em 1864 e significativamente atualizada em 1949, em vigor desde 1950);
Conveno para a Melhoria das Condies dos Feridos, Enfermos e
Nufragos das Foras Armadas no Mar (Segunda Conveno de Genebra,
adotada em 1906 e significativamente atualizada em 1949, em vigor desde
1950)
Conveno relativa ao Tratamento dos Prisioneiros de Guerra (Terceira
Conveno de Genebra, adotada em 1929 e significativamente atualizada
Conveno relativa Proteo dos Civis em Tempo de Guerra (Quarta
Conveno de Genebra, adotada em 1949, em vigor desde 1950)
Convenes de Genebra: Protocolo Adicional s Convenes de Genebra
de agosto de 1949, relativo Proteo das Vtimas de Conflitos Armados
Internacionais (Protocolo Adicional I, adotado em 1977, em vigor desde
1978).
de agosto de 1949, relativo Proteo das Vtimas de Conflitos Armados
No Internacionais (Protocolo Adicional II, adotado em 1977, em vigor
desde 1978).
de 12 de agosto de 1949, relativo Adoo de Emblema Distintivo Adicional
(Protocolo Adicional III, adotado em 2005, em vigor desde 2007).
Protocolo de Genebra sobre Proibio do Emprego na Guerra de Gases
Asfixiantes, Txicos ou Similares e de Meios Bacteriolgicos de Guerra
(Protocolo de Genebra, adotado em 1925, em vigor desde 1928)
Conveno de Haia para a Soluo Pacfica de Controvrsias Internacionais
(Conveno de Haia I, adotada em 1899, em vigor desde 1900)
Conveno de Haia Relativa s Leis e Costumes de Guerra Terrestre e seus
Anexos, Disposies sobre Leis e Costumes de Guerra Terrestre (Conveno
de Haia IV, adotada em 1907, em vigor desde 1910)
Conveno Internacional para a Proteo de Todas as Pessoas contra o
Desaparecimento Forado (CPDF, adotada em 2006, em vigor desde 2010)
Discriminao Racial (CEDR, adotada em 1965, em vigor desde 1969)
Trabalhadores Migrantes e dos Membros de Suas Famlias (CIDTM, adotada
Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Polticos (PIDCP, adotado em
Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Polticos: Protocolo Facultativo I
(PF I/PIDCP, adotado em 1966, em vigor desde 1976)
Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Polticos: Protocolo Facultativo II

(PF II/PIDCP, adotado em 1989, em vigor desde 1991)
Pacto Internacional sobre Direitos Econmicos, Sociais e Culturais (PIDESC,
Pacto Internacional sobre Direitos Econmicos, Sociais e Culturais: Protocolo
Facultativo (PF/PIDESC, adotado em 2008, em vigor desde 2013)
Princpios relativos ao Estatuto das Instituies Nacionais para a Promoo
e Proteo dos Direitos Humanos (Princpios de Paris, adotados em 1993)
Estatuto de Roma do Tribunal Penal Internacional (Estatuto de Roma,
Estatuto da Corte Internacional de Justia Anexo Carta da ONU (Estatuto
da CIJ, adotado em 1945, em vigor desde 1945)
Conveno das Naes Unidas contra a Corrupo (CNUCC, adotada em
Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional:
Protocolo relativo ao Combate ao Trfico de Migrantes por Via Terrestre,
Martima e Area (adotado em 2000, em vigor desde 2004).
Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional:
Protocolo Adicional relativo Preveno, Represso e Punio do Trfico
de Pessoas, em Especial Mulheres e Crianas (adotado em 2000, em vigor
desde 2003).
Conveno de Viena sobre Relaes Diplomticas (adotada em 1961, em
vigor desde 1964)
Conveno de Viena sobre o Direito dos Tratados (Conveno de Viena,
Normas Vinculantes: Regionais

Carta Africana sobre os Direitos Humanos e dos Povos (CADHP, adotada
Carta Africana dos Direitos e do Bem-Estar da Criana (adotada em 1990,
Conveno Americana de Direitos Humanos (CADH, adotada em 1969, em
vigor desde 1978)
Carta rabe de Direitos Humanos (adotada em 1994; ltima verso adotada
Carta dos Direitos Fundamentais da Unio Europeia (adotada em 2000,
legalmente vinculante desde 2009)
Carta da Associao de Naes do Sudeste Asitico (Carta da ASEAN,
Carta da Organizao dos Estados Americanos (Carta da OEA, adotada em
Conveno de Refugiados da OUA que Rege os Aspectos Especficos dos
Problemas dos Refugiados na frica (Conveno de Refugiados da OUA,
Conveno Europeia de Direitos Humanos (CEDH, adotada em 1950, em

vigor desde 1953)
Carta Social Europeia (CSE, adotada em 1961, revisada em 1996; a verso
revisada entrou em vigor em 1999)
Conveno Interamericana para Prevenir e Punir a Tortura (adotada em
Conveno de Montevidu sobre os Direitos e Deveres dos Estados
(Conveno de Montevidu, adotada em 1933, em vigor desde 1934)
Pacto da Liga dos Estados rabes (estabelecido em 1952)
Tratado de Lisboa (adotado em 2007, em vigor desde 2009)
Normas No Vinculantes: Universais

Princpios Bsicos e Diretrizes sobre o Direito a Medidas de Recurso e
Direitos Humanos e ao Direito Internacional Humanitrio, (adotados em
2005)
Princpios Bsicos sobre o Papel do Advogado (adotados em 1990)
Princpios Bsicos sobre a Utilizao da Fora e de Armas de Fogo por
Funcionrios Responsveis pela Aplicao da Lei (PBUFAF, adotado em 1990)
Qualquer Forma de Deteno ou Priso (Conjunto de Princpios, adotado
em 1988)
Lei (CCEAL, adotado em 1979)
Declarao dos Princpios Bsicos de Justia Relativos s Vtimas de
Criminalidade e Abuso de Poder (Declarao das Vtimas, adotada em 1985).
Declarao sobre Padres Humanitrios Mnimos (Declarao de Turku,
adotada em 1990)
Declarao das Naes Unidas sobre Asilo Territorial (adotada em 1967)
Projeto de Artigos sobre a Responsabilidade Internacional dos Estados por
Ato Intencionalmente Ilcito (Projeto de Artigos, adotado pela Comisso
de Direito Internacional em 2001)
Princpios Orientadores relativos aos Deslocados Internos (adotados em
1998)
Cdigo Internacional de Conduta para Funcionrios Pblicos (adotado em
1997)
Princpios Relativos a uma Preveno Eficaz e Investigao das Execues
Extrajudiciais, Arbitrrias e Sumrias (adotados em 1989)
Princpios relativos ao Estatuto das Instituies Nacionais para a Promoo
e Proteo dos Direitos Humanos (Princpios de Paris, adotados em 1993)
Regras Mnimas Padro para o Tratamento de Reclusos (RMTP, adotadas
em 1955)
Diretrizes das Naes Unidas para a Preveno da Delinquncia Juvenil
(Diretrizes de Riad, adotadas em 1990)

Privados de Liberdade (RNUPCA, adotadas em 1990)
Regras das Naes Unidas para o Tratamento de Mulheres Presas e Medidas
No Privativas de Liberdade para Mulheres Infratoras (Regras de Bangkok,
adotadas em 2010).
Regras Mnimas das Naes Unidas para Medidas No Privativas de
Liberdade (Regras de Tquio, adotadas em 1990)
Menores (Regras de Beijing, adotadas em 1985)
Declarao Universal dos Direitos Humanos (DHDH, adotada em 1948)
Normas No Vinculantes: Regionais

Declarao Americana dos Direitos e Deveres do Homem (adotada em
1948)
Princpios de Bangkok sobre o Estatuto e Tratamento dos Refugiados
(Princpios de Bangkok, adotados em 1966)
Declarao de Cartagena sobre Refugiados (Declarao de Cartagena,
adotada em 1984)
Princpios sobre o Tratamento dos Refugiados (Princpios Afro-Asiticos
sobre Refugiados, adotados pelo Comit Jurdico Consultivo Afro-Asitico
em 1996)
ANEXO 3: JURISPRUDNCIA INTERNACIONAL 443
AnexO 3
JURISPRUDNCIA INTERNACIONAL, POR CAPTULO
Neste anexo, os exemplos de jurisprudncia internacional mencionados no manual esto
dispostos na ordem em que aparecem em cada captulo.
Captulo Tpico Caso Pas Pgina

4 Presuno de Inocncia Sobhraj v. Nepal Nepal 157
Comit de Direitos Humanos,
Comunicao N. 1870/2009, Doc. da ONU,
CCPR/C/99/D/1870/2009
27 de julho de 2010
4 Obrigao de no discriminao Timishev Vs. Rssia Rssia 163
Requerimentos N.os 55762/00 e 55974/00,
13 de dezembro de 2005
4 Julgamento justo/infiltrao Teixeira de Castro Vs. Portugal Portugal 170
44/1997/828/1034,
Julgamento de 9 de junho de 1998
4 Proibio absoluta da tortura Gaefgen Vs Alemanha Alemanha 172
Requerimento N.o 22978/05,
3 de junho de 2010
4 Morte em custdia Sathasivam e Saraswathi Vs. Sri Lanka Sri Lanka 176
Comunicao N.o 1436/2005, Doc. da ONU
CCPR/C/93/D/1436/2005
8 de julho de 2008
5 Manuteno da ordem pblica e Evrim ktem Vs. Turquia Turquia 194
uso de armas de fogo Corte Europeia de Direitos Humanos
Requerimento N.o 9207/03, Nota informativa sobre a
jurisprudncia da Corte No. 113, Novembro de 2008
5 Foras armadas na aplicao Caracazo Vs. Venezuela Venezuela 202
da lei Corte Interamericana de Direitos Humanos
Srie C, N.o 95, Julgamento de 29 agosto de 2002
6 Vtimas de tortura: direito Gaefgen Vs. Alemanha Alemanha 214
reparao Corte Europeia de Direitos Humanos
3 de junho de 2010

6 Vtimas de abuso de poder Manneh Vs. Gmbia Gmbia 219
Tribunal de Justia da CEDEAO
AHRLR 171,
6 No-devoluo (Non-refoulement) Hirsi Jamaa e outros Vs. Itlia Itlia 246
Requerimento N.o 27765/09, 23 de fevereiro de 2012
7 Uso de armas de fogo: McCann e Outros Vs. Reino Unido Reino Unido 273
responsabilidade do comando Corte Europeia de Direitos Humanos
Requerimento N.o 18984/91, 27 de setembro de 1995
7 Uso da fora em deteno Neira Alegra et al Vs. Peru Peru 278
Srie C, N.o 20, 19 de janeiro de 1995
8 Legalidade da captura: motivos Shimovolos Vs. Rssia Rssia 284
razoveis Corte Europeia de Direitos Humanos
21 de junho de 2011
8 Captura arbitrria Marques de Morais Vs. Angola Angola 289
CCPR/C/83/D/1128/2002
18 de abril de 2005
8 Direitos da pessoa capturada e Caldas Vs. Uruguai Uruguai 292
procedimentos de captura Comit de Direitos Humanos
Comunicao N.o 43/1979, Doc. da ONU
Sup. N. 40 (A/38/40) em 192, 21 de julho de 2006
8 Deteno preventiva Nerattini Vs. Grcia Grcia 299
18 de dezembro de 2008
8 Condies de deteno e Aleke Banda, Orton e Vera Chirwa Vs. Comisso Malawi 300
tratamento das pessoas privadas Africana dos Direitos Humanos e dos Povos
de liberdade Comunicaes N.os 64/92, 68/92 e 78/92,
22 de maro de 1995
9 Busca e apreenso: Buck Vs. Alemanha Alemanha 322
proporcionalidade Corte Europeia de Direitos Humanos
Requerimento N.o 41604/98, Julgamento de 28 de
abril de 2005
9 Revista ntima: tratamento Jalloh Vs. Alemanha Alemanha 326
humano Corte Europeia de Direitos Humanos
Juzo de 11 de julho de 2006
ANEXO 3: JURISPRUDNCIA INTERNACIONAL 445

9 Amostras de DNA e dados S. e Marper Vs. Reino Unido Reino Unido 328
relacionados: presuno de Corte Europeia de Direitos Humanos
inocncia Requerimentos N.os 30562/04 e 30566/04,
Julgamento de 13 de dezembro de 2005
9 Busca em locais: procedimentos Dobrev Vs. Bulgria Bulgria 329
Julgamento de 10 agosto de 2006
9 Tcnicas de vigilncia Bykov Vs. Rssia Rssia 331
Julgamento de 10 de maro de 2009
9 Tcnicas de vigilncia Escher e outros Vs. Brasil Brasil 331
Julgamento de 6 de julho de 2009
9 Comunicao privilegiada entre Smirnov Vs. Rssia Rssia 333
cliente e advogado Corte Europeia de Direitos Humanos
9 Busca em centros de deteno Van der Ven Vs. Pases Baixos Pases Baixos 336
Julgamento de 4 de fevereiro de 2003
9 Revista ntima: necessidade Sra X Vs. Argentina Argentina 337
Relatrio N.o 38/96, Caso 10.506,
15 de outubro de 1996
11 Esgotamento dos recursos internos Dev Bahadur Maharjan Vs. Nepal Comit de Direitos Nepal 384
Humanos, Comunicao N.o 1863/2009,
Doc. da ONU CCPR/C/105/D/1863/2009,
2 de agosto de 2012
12 Direito Internacional Humanitrio, Nicargua Vs. Estados Unidos Estados 402
artigo 3o comum s Convenes Corte Internacional de Justia Unidos
de Genebra, de 1949 Relatrios CIJ 1986, Mritos, Julgamento,
27 de junho de 1986
NDICE 447
NDICE Apreenso 338340

Definio 319
A dos bens dos reclusos 339
Adeso aos tratados 82 Legalidade 338
Advertncia 270 Necessidade 339
Advogado Proporcionalidade 339
Direito a 158 Responsabilizao 339
Advertncia 270 Amostras de sangue 328
Capacidade de resposta 345 Arbitragem 8586
Gesto de recursos humanos 355356 Armas
Investigao de violaes de direitos humanos 371373 Armas de condutividade eltrica incapacitante 266267
Legitimidade 346 Menos letais 265267
Mecanismos de denncia 363364 Armas de condutividade eltrica incapacitante 266267
Recrutamento 235, 351353 Armas de fogo: ver Uso de armas de fogo
Representatividade 347 Armas menos letais 265266
Alto Comissariado das Naes Unidas para os Direitos Armas de condutividade eltrica incapacitante 266267
Humanos 120 Balas que se expandem no corpo 417418
Apelao Gs lacrimognio 418
Direito a 160 Armas no letais: ver Armas menos letais
Aplicao da lei Artigo 3.o comum
e abuso de poder 217220 s quatro Convenes de Genebra 396, 399, 401402, 409
e sociedade 155, 346 ASEAN 128130
Cdigo de Conduta 145146 Carta 128
Responsabilidade do comando 347350 Comisso da ASEAN sobre a Promoo e a Proteo dos Direitos
Conceitos 137138 da Mulher e Comisso Intergovernamental sobre Direitos
Condies de trabalho 353 Humanos 129
Descentralizao 346 da Criana 129
Desempenho 361363 Declarao de Direitos Humanos 128
Direitos humanos na 138139 Frum Regional 129
Estrutura 137, 345 rgos 128
tica 348 sia e Pacfico 128
Foras armadas na 201203 Assassinatos extrajudiciais 174175
Formao 353 Assembleia Geral das Naes Unidas 113
Ideologia 137 Poderes 113
Liderana 347350 Procedimento de votao 114
Modelos 137138 Assinatura de tratados 8283
Ordens 148, 350351 Assistncia
Organizao 137, 346347 s pessoas necessitadas 207252
Poderes 139142
Procedimentos 148, 350 B
Responsabilidades 139141 Balas que se expandem no corpo humano 417418
Salrios 353 Batalha de Solferino 60392
Transparncia 141, 175 Bens
Treinamento 353 Apreenso 338340
Bens do prisioneiro Carta da Organizao dos Estados Americanos 125

Apreenso dos 339 Carta das Naes Unidas 106
Busca 319338 Carta dos Direitos Fundamentais da Unio Europeia 132
Responsabilizao 323 CCT: ver Conveno Contra a Tortura
Amostras de sangue 327 CCEAL: ver Cdigo de Conduta para os Funcionrios
Revista ntima 326328 Responsveis pela Aplicao da Lei
Revista 324329 CICV: ver Comit Internacional da Cruz Vermelha
Definio 319 Civis
DNA 327 Proteo contra ataques 398
Impresses digitais 327 Cdigo de Conduta para os Funcionrios Responsveis
em deteno 335338 pela Aplicao da Lei 146
em instalaes 329330 Comisso Africana dos Direitos Humanos e dos Povos
Legalidade 321 123
Mandado 167 Comisso Europeia de Direitos Humanos 130
Motivos para 260 Comisso Interamericana de Direitos Humanos 125
Necessidade 260 Comisso Sobre Preveno da Criminalidade e Justia
Proporcionalidade 261 Criminal 115
Revista rpida 324 Comisso sobre o Status da Mulher 116
Revista minuciosa 325 Comisses nacionais de direitos humanos 377
Buscas em locais 329330 Comit Internacional da Cruz Vermelha 69
Necessidade 330 Dilogo com as foras policiais e de segurana 69
Mandato 69
C Misso 69
Cadeia de comando 351 Status 81
Capacidade de resposta na aplicao da lei 345 Trabalho em deteno 313315
Captura 281293 Comportamento da multido 191193
Definio 282 Comunicao privilegiada 333334
Direitos da pessoa capturada 290292 Condies de deteno 300
Interrogatrio aps 294295 Condies de deteno 300302
Legalidade de 283 para mulheres 307
Mandado de 285 Conduo de hostilidades
Motivos para 283284 por funcionrios responsveis pela aplicao da lei 417421
Necessidade de 285286 Princpios reguladores 397399
das pessoas em movimento 251 Conferncia de So Petersburgo 393
Planejamento de uma 293 Confidencialidade
Procedimentos 290291 das amostras de DNA 328
Proibio de arbitrariedades 288289 da comunicao com o advogado 333
Proporcionalidade 286287 da informao 161
Responsabilizao por 287288 Confisso 160
Uso da fora em 293294 Conflito armado internacional
Uso de armas de fogo 293294 Definio de 394
Captura arbitrria Conflito armado no internacional
Proibio da 288289 Definio de 394
Carta Africana dos Direitos Humanos e dos Povos 123 Normas aplicveis 396397
NDICE 449
Conselho da Europa 130 como soldados 392

Comissrio de Direitos Humanos 130 como suspeitos 224
Conveno Europeia de Direitos Humanos 130 em conflito armado 412413
Corte Europeia de Direitos Humanos 130 Participao na conduo das hostilidades 421
Conselho de Direitos Humanos 116 Refugiados 238
Grupo de Trabalho sobre Comunicaes 117 Uso da fora contra 224
Grupo de Trabalho sobre Situaes 117 Vtimas de crime 223
Procedimento de denncia 117 Testemunhas 223
Procedimentos especiais 118 Crianas e adolescentes 309312
Reviso Peridica Universal 117 Definio 178
Conselho Econmico e Social 114115 Proteo das 309310
Comisso Sobre Preveno da Criminalidade e Justia Direitos das 309310
Criminal 115 Tratamento em deteno 310312
Comisso sobre Direitos Humanos 115 Crime
Comisso sobre o Status da Mulher 116 contra a humanidade 95, 378
Comit sobre Direitos Econmicos, Sociais e Culturais 115 contra a mulher 228231
rgos subsidirios 115 Crimes de guerra 95, 414415
Controle da multido 191, 193 Investigao de 167174
Controle da multido: ver Gesto da ordem pblica de agresso 95
Corte Africana de Justia 124 de genocdio 95
Corte Africana de Justia e Direitos Humanos 124 de tortura 213215
Corte Africana dos Direitos Humanos e dos Povos 124 de violncia domstica 215216
Conselho de Segurana 111 Preveno e deteco do 153165
Conveno Americana sobre Direitos Humanos 125 Vtimas de 210220
Conveno contra a Tortura 213214 Crimes contra a humanidade
Conveno de Genebra de 1864 393 Estupro como mtodo de guerra 411
Conveno Europeia para a Proteo dos Direitos Crimes de guerra 398
Humanos e Liberdades Fundamentais 130 Ataque direto contra civis 397
Conveno Europeia de Direitos Humanos 130 Estupro como mtodo de guerra 411
Conveno sobre os Direitos da Criana 222223 Recrutamento de crianas como soldados 413
Convenes de Genebra de 1949 393 Cristal vermelho 397
Artigo 3.o comum 396, 399, 401402, 409 Critrios de recrutamento 352
Convenes: ver Tratados Custdia policial 297
Controle 356363
Corrupo 349 D
Conveno das Naes Unidas contra a 349350 Declarao Americana dos Direitos e Deveres do Homem
Definio 349 125
Corte Europeia de Direitos Humanos 130131 Declarao de Cartagena 238
Corte Interamericana de Direitos Humanos 125 Declarao de Turku 199
Corte Internacional de Justia 8588 Declarao sobre Vtimas 210
Jurisdio 87 Declarao Universal dos Direitos Humanos 107
Criana Defesa
Definio 178, 222 Direito a 159
Crianas 221225 Delinquncia juvenil
Diretrizes de Riad 180 Preventiva 298299

Preveno da 177178 Responsabilidade pela pessoa detida 298
Regras de Beijing 182183 Responsabilizao em 298
Remisso 179182 Revista em 335336
Denncia 351, 363364 Revista ntima em 336337
Denncia de conduta ilegal dentro da agncia de Tratamento humano 300
aplicao da lei 348 Trabalho do CICV em 313315
Denncias entre Estados 381 Uso da fora em 278, 307
Denncias individuais 382384 Uso de armas de fogo em 278
Denncias entre Estados 381 Deteno administrativa 304306
Responsabilizao do Estado 381382 Direitos dos detidos 305
Tribunal Penal Internacional 378 Legalidade 304306
Desempenho Necessidade 305
Responsabilizao 361363 Proporcionalidade 305
Indicadores 361363 Responsabilizao 305306
Medio 361 Deteno preventiva 298
Derrogao de direitos humanos 197200,404 Legalidade 299
Direitos no-derrogveis 197 Necessidade 299
em conflito armado 391 Proporcionalidade 299
Padres humanitrios mnimos 199 Responsabilizao 299
No discriminao 199 Dever de cumprir 138, 207
Desaparecimento: ver Desaparecimento forado Dever de no discriminar 139, 162165
Desaparecimento forado 174 Dever de proteger 138, 153, 207
Deslocados internos 238242 crianas 221
em conflito armado internacional 408 mulheres 230231
em conflito armado no internacional 409 o direito vida 258
Deteco do crime 153183 pessoas em movimento 250
Deteno 296309 reunies legtimas 276
Administrativa 304306 vtimas 209210
Busca em 335 vtimas de trfico de pessoas 250
Busca minuciosa em centros de 335 Dever de respeitar 138
Condies 300302 DIH: ver Direito Internacional Humanitrio
Custdia policial 296297 DIDH: ver Direito Internacional dos Direitos Humanos
Definio 297 99100
Disciplina e punio em 306307 Imunidade diplomtica 98
Direito privacidade em 302 Imunidade dos Estados 97
Instrumentos de conteno 278, 309 Direito vida 258
em conflito armado 400407 Direito privacidade 320
em custdia policial 297298 na deteno 302
de crianas 309311 Direito Consuetudinrio 8889, 107
de crianas e adolescentes 309311 Direito de Genebra 393
de mulheres 307309 Direito de Haia 393
de pessoas em movimento 251 Direito Internacional 8189
de trabalhadores migrantes 242 Direito Consuetudinrio 8889
NDICE 451
Fontes do 7985 E
Jus cogens 8889 ECOSOC: ver Conselho Econmico e Social
Relao com a legislao nacional 90 Equipamento
Soft law (normas no vinculantes) 89 Armas de choque eltrico 259
Sujeitos do 7981 Armas de condutividade eltrica incapacitante 266
Tratados 8285 Armas menos letais 265266
Direito Internacional dos Direitos Humanos Balas que se expandem no corpo humano 417418
Escopo de aplicao 99100 de proteo 190, 277
Relao com o Direito Internacional Humanitrio 394396 Diferena entre aplicao da lei e conduo de hostilidades
Direito Internacional Humanitrio 416418
Escopo de aplicao 99100 Gs lacrimogneo 418
Origem 394396 Equipamento de proteo 190, 277
Pessoas protegidas 398 Esgotamento dos recursos internos 384
Relao com o Direito Internacional dos Direitos Humanos Estado de direito 166, 348
394396 Respeito ao 166
Violaes do 414415 Estado de emergncia 196201
Direito Internacional Humanitrio Consuetudinrio 394 Declarao de 196, 391, 395
Direitos humanos 103 Definio 196
Carta rabe de Direitos Humanos 127 Notificao 197
Carta Internacional dos Direitos Humanos 107 Requisitos 196, 197
Declarao Universal dos 107 tica
Derrogao 196 na aplicao da lei 142148, 348
e aplicao da lei 138139 tica de grupo 143
Histria dos 104105 tica institucional: 145
Instrumento de soft law (normas no vinculantes) 110111 tica pessoal 143
no derrogveis 197 Extino de tratados 85
Reservas aos tratados de 109
Tratados africanos 122124 F
Tratados americanos 125127 Fome, causar 400
Tratados europeus de direitos humanos 130132 Formao dos funcionrios responsveis pela aplicao
Tratados internacionais 108 da lei 353354
Direitos humanos no derrogveis 197 Fora letal 268271
Diretrizes de Riad 180 na captura 269, 293
Disciplina e punio Proporcionalidade 269
em deteno 306 uso intencional da 269
Mtodos proibidos de 307 Foras armadas na aplicao da lei 201203
Discriminao Funcionrios responsveis pela aplicao da lei
contra a mulher 226228 com mandados mistos 419
Proibio da 139, 162165, 231 Critrios de recrutamento 352
Distino (DIH) Formao 353354
Princpio da 397 Integridade 352
Distrbios 196, 395 Mulheres 234
DNA 327328 na conduo de hostilidades por 417
Participao direta nas hostilidades 416
Promoo 355 Captura 290, 292, 293

Seleo 235, 351353 Cdigo de conduta 350, 371
Status em conflito armado 415-417 Comunicao com a imprensa 212
Treinamento 353354 Conduo de hostilidades 418
Funo policial: ver Aplicao da lei Crianas e adolescentes 311
Delinquncia juvenil 181, 182
G Deteno 302, 303, 307, 311
Garantias judiciais 158160 Direitos das pessoas capturadas 293
em conflito armado 404 Documentos do interrogatrio 167
Gs lacrimognio 417418 Doutrina 167, 176, 181, 194, 203, 213, 225, 230, 248, 252,
Gesto da ordem pblica 187196 264, 266, 272, 292, 294, 295, 309, 311, 312, 323, 325,
Aparncia 193 327, 340, 350, 372, 418
Comunicao 192 Equipamento 176, 193, 203, 265, 307, 418
Equipamento 192,195 tica institucional 372
Moderao 188 Foras militares na aplicao da lei 203
Legalidade 188189 Formao 167, 176, 194, 203, 216, 249, 252, 266, 272, 302,
Necessidade 189 335, 350, 354, 418
Precaues 190 Gs lacrimognio 418419
Preparao 190 Gesto da ordem pblica 194, 195, 203
Reviso aps ao 195 Gesto de recursos humanos 355
Treinamento 193 Interrogar crianas 224
Uso da fora 276277 Interrogatrio 295
Uso de armas de fogo 194 Investigao de violncia sexual 230
Gesto de recursos humanos 355356 Investigao do crime 167
Promoo 355 Mecanismos de denncia 220
Mtodos de investigao 167
I Migrantes 248249
Impresses digitais 327 Moderao 264
Incitao ao crime 170 Morte em custdia 176
Incitao da polcia 170 Mulheres em deteno 309
Infiltrao 169 Pessoas em movimento 248, 252
Informantes: ver Informantes da polcia Poder de deciso 354
Informantes da polcia 169 Preveno da tortura 167, 281
Instrumentos de conteno 278, 300, 309 Preveno do desaparecimento forado 176
Integrao 71 Privilgios profissionais 335
Conceito de 71 Procedimento de captura 312313
Integrao na Prtica Refugiados 248
Advertncia 272 Regimes de deteno 307
Algemar crianas 225 Revista 160, 325
Apreenso 340 Revista ntima 327
Armas de condutividade eltrica incapacitante 266 Revista minuciosa 327
Balas que se expandem no corpo 418 Sistema disciplinar 360, 372
Busca 325 Sistema de sanes 167, 176, 195, 203, 220, 265, 267, 350,
Cadeia de comando 203 355, 360, 372, 419
NDICE 453
Treinamento 167, 176, 182, 193, 203, 212, 216, 224, 230, Jurisdio do Estado 94
249, 252, 265, 266, 272, 278, 290, 295, 303, 307, 350, Jurisdio aplicativa 94
354, 418 Jurisdio penal 9496
Treinamento de detidos 313 Jurisdio prescritiva 94
Uso de armas de fogo 188, 194, 257, 259, 292 Jurisdio penal 9496
Uso da fora 265267, 307 Tribunal Penal Internacional 9597
Uso da fora contra crianas 224225 Tribunais penais internacionais 95
Uso da fora em deteno 278 Jus cogens 8889
Vtimas de abuso de poder 217
Vtimas de crime 213 L
Vtimas de crime e abuso de poder 217 Legalidade 140
Vtimas de trfico 242 da apreenso 338
Violncia contra a mulher 308 da deteno administrativa 304306
Violncia domstica 215 da deteno preventiva 299
Integridade 352 das buscas 321
Interceptao da comunicao: ver Tcnicas de das tcnicas de vigilncia 330331
vigilncia na investigao do crime 161
Internamento: ver Deteno administrativa na gesto da ordem pblica 188189
Intrprete 159 do uso da fora 260
Direito a um 159 Regulamentao de reunies pblicas 188189
Interrogatrio 294295 Legitimidade
de crianas 223224 de uma agncia de aplicao da lei 371
de suspeitos 171176 Liga rabe 127
de testemunhas 168169 Carta rabe de Direitos Humanos 127
Instituies nacionais de direitos humanos 377378 rgos 127
Investigao 167175 Pacto 127
Confidencialidade em 162 Liga das Naes 104105
Coleta de provas 168170 Liga dos Estados rabes: ver Liga rabe
No discriminao em 162165
sobre violaes de direitos humanos 367385 M
Perfilhamento em 163164 Mandado
de captura 285
J de busca em locais 329
Julgamento justo 156160 Mandado de busca
Direito a apelao 160 em instalaes 329
Direito a defesa 158 Resolues 113
Direito a um 156 Mandatos mistos
Direito a um defensor 168 para os funcionrios responsveis pela aplicao da lei 419
Direito a um intrprete 159 Manifestaes 187196
Direito de interrogar testemunhas 159 Manuteno da ordem pblica 187203
Garantias mnimas 158 Mecanismos de denncia 363, 381385
Presuno de inocncia 157158 Mecanismos de denncias individuais 382385
Sem dilaes indevidas 158 Mecanismos de monitoramento 115117
Julgamento sem dilaes indevidas 158 Mecanismos internacionais de responsabilizao 378381
Esgotamento das solues internas 383 Mecanismos de monitoramento 120121

Mecanismos nacionais de superviso 373378 Ne bis in idem 160
Comisses nacionais de direitos humanos 377378 Necessidade 140
Instituies nacionais de direitos humanos 374376 da apreenso 339
Judicirios 373374 da busca 322
Ombudsman 376377 da busca em instalaes 329310
Medidas no privativas de liberdade da captura 285286
Regras de Tquio 181 da deteno preventiva 298
Meios e mtodos de guerra 399400 da revista ntima 326
Armas proibidas 299 das tcnicas de vigilncia 330
Proibio de causar fome 400 do uso de armas de fogo 268269
Proibio de estupro 411 do uso da fora 260
Proibio de ordenar que no haja sobreviventes 400 na gesto da ordem pblica 187
Proibio de perfdia 400 na investigao do crime 161162
Migrantes 230231 No discriminao 162165
Modelos de funo policial 138 da busca e apreenso 324
Moderao da mulher 231
na gesto da ordem pblica 188, 192 em deteno 307309
Mulheres 225235 Non-refoulement 238, 244246
Civis... em conflito armado 409410
combatentes 410 O
Condies de deteno para 308 Obedincia a ordens 264
Condies de trabalho 352, 354 Obteno de provas 168170
detidas 231 Ombudsman 376377
Discriminao de 226228 Ordem pblica: ver Manuteno da ordem pblica
em conflito armado 409410 Ordenar que no haja sobreviventes 400
em deteno 307308 Ordens 148, 350, 358359
na administrao de justia 231232 Ordens superiores
nas agncias de aplicao da lei 234235 Obedincia a 264, 370
prisioneiras de guerra 410 Organizao dos Estados Americanos 125
Proteo contra a violncia 309
refugiadas 239 P
Violncia contra 228230 Padres humanitrios mnimos 199200
Vulnerabilidade das 226228 Padres de aplicao da lei 145147
Padres Humanitrios Mnimos
N Declarao sobre 199200
Naes Unidas 105 PBUFAF: ver Princpios Bsicos sobre a Utilizao da
Alto Comissariado das Naes Unidas para os Direitos Fora e de Armas de Fogo
Humanos 120 Participao direta nas hostilidades
Assembleia Geral 113114 pelos funcionrios responsveis pela aplicao da lei
Carta 105 415416
Conselho de Direitos Humanos 116118 Pena corporal 300, 307
Conselho de Segurana 111113 Perfdia 400
Conselho Econmico e Social 114115 Perfilhamento 163164
NDICE 455
discriminatrio 163 Delinquncia juvenil 177183

Perfilhamento tnico 163164, 324 Marco jurdico 155167
Pessoa detida Tortura 173174
Administrativa 304 Princpio da proteo 94
Condenada 303 Princpio de
Direitos da 300312 distino (DIH) 397
No condenada 302 legalidade 142
Responsabilidade por 298 necessidade 142
Pessoas desaparecidas 408 precauo (DIH) 398
Pessoas em movimento 236252 proporcionalidade (DIH) 397
Captura 251 proporcionalidade (DIDH) 142
Deteno 251 responsabilizao 142
P-L-A-N (princpios de proporcionalidade, legalidade, Princpio do territrio 94
responsabilizao e necessidade) 142 Princpios Bsicos sobre a Utilizao da Fora e de Armas
Poderes da aplicao da lei 139142 de Fogo 147, 259279
Polcia comunitria 137138 Princpios Orientadores relativos aos Deslocados
Polticas de tolerncia zero 348 Internos 240242
Precauo Prisioneiros de guerra 404407
em reunies pblicas 190, 277 Privacidade
Princpio de (DIH) 397 Coleta de provas e direito a 168
Presso dos pares 143145, 359 Ingerncia no direito a 160
Princpio de nacionalidade 94 Direito a 160
Princpio de personalidade 94 Procedimentos operacionais padro 358
Princpio de universalidade 94 Procedimentos 148, 350
Princpios de Paris 375 Proibio da tortura 171
Priso Conveno contra a Tortura 213214
Definio 282 Tratados regionais 213
Privao da liberdade Proibio de refoulement 238, 244246
em conflito armado 400 Promoo 355
Privao da liberdade: ver Deteno Proporcionalidade 141142
Privilgio dos advogados 333 da apreenso 338
Projeto de Artigos sobre a Responsabilidade dos da busca 324325
Estados 9192 da captura 290
Provas da deteno administrativa 304
Coleta de 168170 da deteno preventiva 298299
Declaraes das testemunhas 168170 da revista ntima 326
Infiltrao 169 das tcnicas de vigilncia 330331
Provas materiais 168171 do uso de armas de fogo 268
Uso de informantes 169170 do uso da fora 261
Presuno de inocncia 157158 em conflitos armados (DIH) 397
Amostras de sangue e DNA 327328 na gesto da ordem pblica 189
Preveno do crime 147175 na investigao do crime 160161
contra a mulher 228229 Proteo
Assassinatos extrajudiciais 288 das pessoas em movimento 250
das pessoas necessitadas 207252 por violaes do DIH 414

das testemunhas 381 Responsabilidade do Estado 9194
das vtimas 208210, 380 e responsabilizao do comando 356
das vtimas de trfico de pessoas 248 Projeto de artigos sobre 92
de crianas 221 por violaes de direitos humanos 381
de deslocados internos 239241 por atos internacionalmente ilcitos 9294
de mulheres 225229 de acordo com o DIDH 414
de trabalhadores migrantes 242 Responsabilizao 141
Punio em deteno 298
em deteno 306 interna 359360
internacional 378381
R na investigao penal 161162
Ratificao 82 Obedincia a ordens 264265
Recrutamento 351 pelo desempenho da aplicao da lei 361363
Recursos humanos 351354 por apreenso 338
Formao 353 por busca 324
Recrutamento 351 por deteno administrativa 304305
Treinamento 353354 por deteno preventiva 298299
Refugiados 236239 por uma captura 287288
Direitos dos 237239 por tcnicas de vigilncia 330
em conflitos armados internacionais 408 pelo uso de armas de fogo 270
em conflitos armados no internacionais 409 pelo uso da fora 263
Tratamento dos 237 Responsabilizao dos superiores 263
Regimes de deteno 302306 Responsabilizao interna 359361
com condenao 303 Responsabilizao jurdica 357359
Deteno administrativa 304 Resposta escalonada 264265, 276, 293
Sem condenao 302 Restituio s vtimas 211
Regras de Beijing 177178, 309311 Reunio pacfica 187188
Regras de Tquio 181 Reunies: ver Reunies pblicas
Remisso 178182 Reunies lcitas
Reparao Dever de proteger 276
das vtimas de abuso de poder 218219 Restrio de 276
das vtimas de crime 214215 Reunies pblicas 187196
por danos em apreenso 338 Comportamento da multido 191, 193
por captura ou deteno ilegais 312 Disperso de 190, 276
por busca desnecessria ou excessiva 324 Ilegais 189190
Representatividade Lcitas 189
das agncias de aplicao da lei 234, 347 No violentas 189190
Reservas 83 Organizadores de 191192
a tratados de direitos humanos 109 Pacficas 190
Responsabilidade do comando 345365 Preparao para 190191
e o estado de direito 166 Proteo de 189, 276
e responsabilidade do Estado 356 Uso de armas de fogo em 277
pelo uso da fora 263 Uso da fora em 276277
NDICE 457
Violentas 190, 193 Justificativa da 171172

Reviso aps ao 195 Preveno da 174175
Reviso Peridica Universal 117 Proibio da 171172
Revista 324339 Vtimas de 213215
em deteno 335336 TPI: ver Tribunal Penal Internacional
Revista minuciosa 325326 Trabalhadores migrantes 242244
em deteno 335336 Trabalho policial com base em atividades de
Pessoal mdico 325 inteligncia 137
Revista ntima 326328 Trabalho policial voltado resoluo de problemas 138
Pessoal mdico 324 Trfico de pessoas 242, 246
Revista rpida 324 Tratado de Lisboa 131132
Tratados
S Adeso 8283
Salrios 353 Arbitragem 8586
Sanes 148 Assinatura 82
Seleo Carta rabe de Direitos Humanos 127
de funcionrios responsveis pela aplicao da lei 351353 Carta dos Direitos Fundamentais da UE 132
Sistema disciplinar das agncias de aplicao da lei 360 Carta Internacional dos Direitos Humanos 108
Sistema de sanes 148, 350359 Entrada em vigor 88
Situaes de emergncia pblica 196 Mecanismos de monitoramento 120121
Soft law (Normas no vinculantes) 89, 110 Ratificao 82
Superviso 351, 356363 Reservas 8384
Superviso Reservas a tratados de direitos humanos 109
Mecanismos nacionais 373378 Resoluo de disputas 8586
Suspeito Retirada 85
Interrogatrio 171 Suspenso 85
Extino 85
T Tratados de direitos humanos africanos 122123
Tcnicas de vigilncia 330333 Tratados de direitos humanos americanos 124126
Legalidade 331332 Tratados europeus de direitos humanos (Conselho da
Necessidade 332 Europa) 130
Responsabilizao 332 Tratamento igualitrio 139
Proporcionalidade 332 Tratamento humano 300302
Tenses 196, 395 de prisioneiros de guerra 405
Trmino de tratados 85 Treinamento de funcionrios responsveis pela
Terrorismo aplicao da lei 353
Tcnicas de vigilncia para combater 332 Tribunais penais internacionais 9597, 378381, 415
Testemunhas 168170 Iugoslvia 95
Crianas como 223 Nuremberg 95
Direito de interrogar 159 Ruanda 95
Interrogatrio de 161162 Tquio 90
Proteo de 362 Tribunal Penal Internacional 9597, 378381, 415
Tiros de advertncia 272 Tribunal Penal Internacional 9597, 378381, 415
Tortura Direitos do suspeito 380381
Funo do Promotor 380 Responsabilizao 262

Jurisdio 9697 Taser 259
Proteo das vtimas e testemunhas 380381 Treinamento 265
U V
Unio Africana 122 Violaes de direitos humanos
Unio Europeia 132 Definio 367
Carta dos Direitos Fundamentais 132 por funcionrios responsveis pela aplicao da lei 367371
rgos 132 Investigao 371
Tratado de Lisboa 132 Violaes do Direito Internacional Humanitrio 414
Uso de armas de fogo 268275 Responsabilidade do comando por 414415
Aconselhamento 274 Represso de 414
Advertncia 270 Violncia baseada em gnero 228231
em reunies pblicas 193194, 276278 Violncia contra a mulher 228231
na captura 293 Violncia domstica 214215, 231
na deteno 278 Violncia sexual 229230
Necessidade 268269 Vtimas
Princpios Bsicos sobre a Utilizao da Fora e de Armas de de abuso do poder 209, 217220
Fogo 147 de captura ou deteno ilegais 312313
Princpios para o 268-270 de crime 210212, 213217
Proporcionalidade 262 de violncia domstica 214215
Responsabilidade do comando 272 de tortura 213214
Responsabilizao 271 de trfico de pessoas 242
Tiros de advertncia 272 Direitos das 211213
Treinamento 272 Proteo das 210211
Uso letal intencional 269 Vtimas de crime
Uso da fora 257279 Crianas como 233
abusivo 263 Vulnerabilidade 207208
Armas de choque eltrico 259260 Categorias 207208
Armas menos letais 266267 de deslocados internos 239240
contra crianas 224225 de migrantes 242
em reunies pblicas 276277 de pessoas em movimento 237
Equipamento 265267
Fora letal 268269
Gradiente 275276
Legalidade 283
na captura 293294
na deteno 278279, 307
Necessidade 260261
Normas e regulamentos 267
Fogo 147
Princpios reguladores 259261
Proporcionalidade 261
MISSO
O Comit Internacional da Cruz Vermelha (CICV) uma
organizao imparcial, neutra e independente cuja misso
exclusivamente humanitria proteger a vida e a dignidade
das vtimas dos conflitos armados e de outras situaes
de violncia, assim como prestar-lhes assistncia. O CICV
tambm se esfora para evitar o sofrimento por meio da
promoo e do fortalecimento do direito e dos princpios
humanitrios universais. Fundado em 1863, o CICV deu
origem s Convenes de Genebra e ao Movimento
Internacional da Cruz Vermelha e do Crescente Vermelho. A
organizao dirige e coordena as atividades internacionais
que o Movimento conduz nos conflitos armados e em outras
situaes de violncia.
0698/007 05.2017 3000

Para Servir e Proteger

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Servir e

PREFCIO SEGUNDA EDIO

As foras policiais e de segurana so atores fundamentais na esfera de

O CICV mantm um dilogo direto com os responsveis pela violncia, sejam

O CICV conta hoje com mais de 20 anos de experincia de trabalho com as

PREFCIO PRIMEIRA EDIO

O CICV reconhece que, para assegurar proteo e assistncia adequadas s

Este Manual apresenta todos os princpios e normas relevantes do Direito

2.3 Padres internacionais de Direitos Humanos 105

4.2.4 Combate ao crime: respeitar ou no as normas? 165

6.5.5 O princpio de non-refoulement (no devoluo) 244

8.7 A situao especial das crianas e adolescentes 309

11.3.2 Instituies nacionais de Direitos Humanos 374

enfrentados pelos funcionrios responsveis pela aplicao da lei. As

Deve-se observar tambm que o Manual no aborda todas as questes e

Em particular, gostaria de agradecer a Stphanie Nussbaumer, da Unidade

Outros departamentos do CICV tambm forneceram sugestes e comentrios

Gostaria de expressar minha profunda gratido a todos os acima mencionados,

ACHPR African Charter on Human and Peoples Rights

CRER Conveno Relativa ao Estatuto dos Refugiados

A finalidade da sntese a seguir oferecer ao leitor uma viso geral dos

Direito Internacional e Direito Internacional dos

As fontes principais do Direito Internacional so as convenes internacionais,

Uma conveno internacional (ou tratado ou pacto) um acordo internacional

formular uma reserva a certas partes do tratado, tendo como efeito no se

O costume internacional a prova de uma prtica geral aceita como sendo

Jus cogens ou normas peremptrias do Direito Internacional so as normas

Fontes adicionais importantes do Direito Internacional so os documentos

Embora a real aplicabilidade do Direito Internacional no sistema interno possa

No mbito nacional, os Estados tm poderes de legislao (jurisdio

ltima inclui os poderes executivo e judicirio, cobrindo os domnios civil e

Duas importantes reas do Direito Internacional so o Direito Internacional

Direito Internacional dos Direitos Humanos

Os seguintes passos importantes rumo a uma maior codificao dos direitos

A Declarao Universal dos Direitos Humanos (DUDH), adotada pela

A DUDH teve um importante impacto sobre os tratados de direitos humanos

Os tratados internacionais de direitos humanos que so vinculantes a todos

A Organizao das Naes Unidas e os Direitos Humanos

da Organizao das Naes Unidas, que, atravs de seus diferentes rgos e

O rgo executivo das Naes Unidas o Conselho de Segurana, que tem

A Assembleia Geral o plenrio da ONU, consistindo de todos os Estados

Outro dos principais rgos das Naes Unidas o Conselho Econmico e

O Conselho de Direitos Humanos um rgo subsidirio da Assembleia Geral

O principal funcionrio nessa rea das Naes Unidas o Alto Comissrio

mecanismos da ONU, em particular o Conselho de Direitos Humanos, alm

Alm do sistema universal de direitos humanos da ONU, h tambm

A maioria dos acordos regionais tambm adotou tratados especficos de

direitos humanos. Por exemplo, relativos proibio da tortura, aos direitos

Funes e responsabilidades na aplicao da lei

As obrigaes do Estado nesse sentido incluem:

Como representantes do Estado, espera-se que os funcionrios responsveis

Os que realizam a ao devem ser plenamente responsabilizados perante

No entanto, apesar dos claros padres jurdicos, o trabalho de aplicao da

As violaes da lei por parte dos responsveis por aplic-la tm um efeito

O comando dos rgos de aplicao da lei precisa estar ciente do risco

O Cdigo de Conduta para os Funcionrios Responsveis pela Aplicao da Lei

No entanto, definir padres ticos elevados no suficiente no ambiente de

Preveno e deteco do crime

parte de seu dever de proteger os direitos humanos de todos os que se

No centro desses direitos est o direito a um julgamento justo, que na verdade

Quase toda investigao resulta, de uma maneira ou de outra, em uma invaso

Tais funcionrios devem levar a cabo a investigao com a maior objetividade

O respeito pelas normas mencionadas pode, ocasionalmente, encontrar certa

a mxima responsabilidade de transmitir uma clara mensagem contrria. Isto

2.3 Padres internacionais de Direitos Humanos 105

4.2.4 Combate ao crime: respeitar ou no as normas? 165

6.5.5 O princpio de non-refoulement (no devoluo) 244

8.7 A situao especial das crianas e adolescentes 309

11.3.2 Instituies nacionais de Direitos Humanos 374