G ilberto de Andrade Martins

C arlos Renato T hephilo

Metodologia DA
I n v e s t ig a o
C ientfica para
C incias Sociais
aplicadas

A t la s

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 D ados In tern acio n ais d e C atalogao n a P ublicao (CIP)
(C m ara B rasileira d o Livro, SP, Brasil)

M artins, Gilberto de Andrade

Metodologia da investigao cientfica para cincias sociais aplicadas / Gilberto de
A ndrade M artins, Carlos Renato Thephilo. - So Paulo: Atlas, 2007.

Bibliografia
ISBN 978-85-224-4796-1

1. Cincias sociais - Pesquisa 2. Pesquisa - M etodologia I. Thephilo, Carlos

Renato. II. Ttulo.

07-3988 CDD-001.42

n d ices p a ra catlo g o sistem tico :

1. Investigao cientfica : Metodologia 001.42

2. M etodologia de investigao cientfica 001.42

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de qualquer forma ou por qualquer meio. A violao dos direitos de autor
(Lei n 9.610/98) crime estabelecido pelo artigo 184 do Cdigo Penal.

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 Plo Terico
3.1 O que Teoria?
O term o teoria tem sido em pregado de diferentes
m aneiras para indicar distintas questes. Ao revisar a
literatura, para construo de um trabalho cientfico,
encontram -se expresses contraditrias e ambguas:
conceitos como teoria; orientao terica; marco te
rico; esquema terico; referencial terico; plataforma
terica; utilizados como sinnimos. Em outras situa
es o term o teoria serve para indicar um a srie de
idias que uma pessoa tem a respeito de algo (eu te
nho m inha prpria teoria para o relacionam ento com
sujeitos rebeldes). Outra concepo considerar as
teorias como conjuntos de idias incompreensveis e
no comprovveis, geralm ente verbalizadas por pro
fessores e cientistas: ele m uito terico! Freqente-
m ente as teorias so vistas como algo totalm ente des
vinculado do cotidiano. So entendidas como idias
que no podem ser verificadas, nem tam pouco m edi
das, evidenciando um a concepo que se aproxima
da mstica. O utro uso do term o o de se entender
teoria como o pensam ento de um autor: Teoria de
Marx, Teoria de Freud etc.
As modalidades e o grau de prova, ou confirm a
o, que uma teoria deva possuir para ser declarada
ou acreditada teoria cientfica no so definveis com
um critrio unitrio. M anifestamente, a verdade de
uma teoria econmica, teoria contbil, teoria psicol
gica, enfim, das Cincias Sociais Aplicadas, pede ap a
ratos de prova com pletam ente diferentes do que se ne
cessita para um a Teoria da Fsica, porque as tcnicas
de verificao so extremamente diferentes. Tambm
os graus de confirmao requeridos so diferentes e,
muitas vezes, fora do campo da Fsica so chamadas
teorias simples suposies que no envolvem o mni
mo aparato de prova. A validade de uma teoria de
pende da sua capacidade de cumprir as funes s
quais chamada: uma teoria deve constituir um es
quema dc unificao sistemtico por contedos dife
rentes. O grau de compreenso de uma teoria um
dos elementos fundamentais de juzo da sua validade;
uma teoria deve oferecer um conjunto de meios de re-
presentao conceituai e representao simblica dos
dados de observao; e ainda uma teoria deve consti
tuir um conjunto de regras de inferncia que permita
previses de dados e de fatos - principal funo da
teoria. Pode-se tambm com preender teoria como um
conjunto de princpios e de noes ordenadas relaii-
vam ente a um objeto cientfico determ inado.'
A busca da compreenso e de explicaes mais
abrangentes a respeito da realidade, conduzida por
um processo de investigao cientfica, pode condu
zir formulao de leis e teorias. As teorias possuem
como caracterstica a possibilidade de estruturar as
uniform idades e as regularidades explicadas e corro
boradas pelas leis cm um sistema cada vez mais am
plo e coerente, com a vantagem de corrigi-las e aper
feio-las. O objetivo da teoria o da reconstruo
conceituai das estruturas objetivas dos fenmenos, a
fim de compreend-los e explic-los. Dentro do con
texto da pesquisa, as teorias orientam a busca dos
fatos, estabelecem critrios para a observao, sele-
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 28 Metodologia d* inveiilj(j4o cientfico por cltn rlo i toclol opllcodot Martlm
cionando o que deve ser observado como pertinente
para testar hipteses e buscar respostas As questes
de uma dada pesquisa. As teorias no apenas servem
de instrumentos que orientam a observao empri
ca, como tambm contribuem para a modelizao
de um quadro heurstico para a pesquisa,1habilitan
do o pesquisador a perceber os problemas e suas pos
sveis explicaes. As teorias aprcseniam-se como um
quadro de referncia, metodicamente sistematizado,
que sustenta e orienta a pesquisa.
Segundo uma definio cientfica de teoria:
Uma teoria um conjunto de constructos
(conceitos), definies e proposies relacio
nadas entre si, que apresentam uma viso sis
temtica de fenmenos especificando relaes
entre variveis, com a finalidade de explicar e
prever fenmenos da realidade.3
Ainda sobre conceitos de teoria destaca-se o en
tendimento de que teoria equivale coleo de enun
ciados de certos tipos, interligados por umas tantas
relaes. Teorias comparam-se a redes lanadas com
o objetivo de recolher o que se denomina mundo:
para domin-lo, racionaliz-lo, enfim, comprecnd-
lo. A sistematizao e busca de seguras explicaes
dos acontecimentos constituem objetivos das teorias.
Algumas teorias nos ajudam a orientar futuras in
vestigaes, outras permitem o traado de mapas da
realidade. No sem razo que o trabalho cientfico
no prescinde de referenciais tericos. O avano da
cincia pressupe aumento da sistematizao e ex
plicao dos fenmenos, da a necessidade de teo
rias abrangentes que dem sentido a proposies fac
tuais, permitindo que se considere e analise o apoio
que a tais proposies factuais um campo de aplica
o mais amplo possa vir a conferir.''
A medida que a investigao avana, as hipte
ses podem ganhar status de pretensa teoria, a ser
reconhecida aps confirmaes advindas de novas
evidencias e investigaes conduzidas por outros cien
tistas. No exagero afirmar-se que um sistema de
hipteses pode ser um embrio de uma teoria. Asser
es feitas pelas teorias destinam-se a sistematizar o
que se sabe acerca do mundo que nos cerca. As teorias
tm um objetivo pragmtico de efetuar o ajuste inte
lectual do homem com o contorno, permitindo que
ele compreenda o que acontece sua volta. Quando
em um dado setor j foram conduzidas investigaes
que possibilitaram a construo de um slido corpo
de conhecimento em que se acham includas genera
lizaes empricas, as teorias surgem como a chave
* Thrdphllo
para a nosso compreenso dos fenmenos, explican
do as reguiaridades previamente constatadas.
Diferentes teorias produzem diferentes instru
mentos. diferentes observaes c Interpretaes c,
por consequncia, diferentes resultados. Constituem
diferentes redes para se tentar capturar a realidade.
A ruptura com explicaes pr-cicntficas, ou explica
es orientadas pelo senso comum, dada pela teo
ria. A pesquisa e a teoria tm seus desenvolvimen
tos paralelos e indissociveis. Se sc deseja chegar a
concluses pertinentes que transcendam o senso co
mum, no sc pode desconsiderar o plo terico ine
rente a toda pesquisa emprica vlida.
A teoria tenta explicitar o que sabemos, e
tambm nos diz o que queremos saber, isto ,
nos oferece as perguntas cuja respostas pro
curamos. As teorias nos do um quadro coe
rente dos fatos conhecidos, indicam como so
organizados e estruturados, explicitam-nos,
prevem-nos, fornecendo pontos de refern
cia para a observao de novos fatos.5
3.2 Funes d a Teoria
A funo mais importante de uma teoria expli
car: dizer-nos por qu? como? quando? os fenme
nos ocorrem. Outra funo da teoria 6 sistematizar
e dar ordem ao conhecimento sobre um fenmeno
da realidade. Tambm, associada com a funo de
explicar, a da predio. Isto , fazer inferncias
sobre o futuro, orientar como se vai manifestar ou
ocorrer um fenmeno, dadas certas condies. Todas
as teorias oferecem conhecimentos - explicaes e
predies sobre a realidade - a partir de diferentes
perspectivas, portanro, algumas se encontram mais
desenvolvidas que outras, e assim cumprem melhor
suas funes. Para decidir sobre o valor de uma teo
ria, podem-se levar em considerao os seguintes cri
trios: (1) capacidade de descrio, explicao e pre
dio; (2) consistncia lgica; (3) perspectivas; (4)
fertilidade lgica; c (5) parcimnia.
3.3 O que Modelo?
Uma das caractersticas marcante do discurso
cientfico contemporneo o rigor da linguagem e o
uso e (abuso) de modelos. A frequncia do emprego
dc modelos, longe de esclarecer o significado preci
so do conceito, tem contribudo para obscurec-lo,
confundi-lo, e o que mais preocupante, banaliz-lo.
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 Plo t rk o 29

A natureza polissmica da palavra modelo, devido h programtico da noo dc modelo. Experimentam

sua introduo em diferentes contextos cientficos e, se avies em tneis aerodinmicos, reduzidos pro
sobretudo, multiplicidade de seu uso, acaba sendo porcionalmcntc ao tamanho dos modelos utiliza os.
agravante a esse confuso estgio. Como j afirmado, natural que no basta experimentar o modelo para
a teoria constitui o ncleo essencial da cincia, sem obter, mediante um raciocnio por analogia, todas as
a qual no se consegue avanar. Alm dos elementos informaes que se deseja conhecer sobre o funcio
bsicos da viso clssica de teoria - clculo e regras namento do avio original, mas 0 ensaio constitui
de correspondncia - , os estudiosos introduziram um uma base importante c econmica. preciso refor
terceiro elemento nas teorias: o modelo. Os modelos, ar que a noo de modelo mais a fatoraao ou
segundo esse entendimento, caracterizam as idias abstrao do que a reduo em escala. Gcralmente,
fundamentais da teoria com auxlio de conceitos fa os modelos formais - tanto na Lgica como na Mate
mtica - so abstraes isomorfas de teorias, e nao
miliarizados, antes da elaborao da teoria. Kspccifi-
camente, tambm no pode ser considerado ntodelo reduo de objetos.
cientfico tudo o que pode ou deve ser imitado, ou A utilizao de modelos na pesquisa apresenta
um exemplo, por mais complexo que se apresente. caracterstica um pouco diferente, em acordo.com, o
Modelo e exemplo so sinnimos apenas na lingua
gem comum. No nico o conceito de modelo, cuja
significao depender da finalidade com que ser
utilizado. A falta de clareza entre os conceitos de mo
delo e teoria provm da considerao de que a teoria
p de fato um modelo da realidade, isto , que seus
blema sob investigao, e. panmilanr: .
conceitos ou sinais correspondem-se biunivocamente rivcis, atributos e d . corn-
com os objetos do mundo emprico. Sob outro ponto deseja conheccrrtxpl.ar/prc P^ a|0rirao
dc via alguns au.orcs em endem que mode o e m truo de um moda ^ fe rin d o , por
ero e o so sinnimos, ou seja, os modelos sao da matematizaao e a iecm c* stgio ao
vozes, indevidamente,
rompreendidos como in.erpretaes de uma. teona.
comprei. rnodeio so duas maneiras de tra- modelo. Assim como um men ^ que brinca
A interpretao e o model da
considera um val a e a considera como
du2ir uma recria: ,Ce. M -
linguagem; a segun . QU cn,cs. outro en- ? Viva,
CO, isto , com relaao J de modei0 COmo
tendimento se da pela C01 j que o mo-
uma explicao de uma teona. A expHc,
delo como ^ T ^ ^ c e n d o anlises mais pre-
o podem coexisti, ano: Modelo6 e uma com os fatos. A ven na0 0 nem ^erda
cisas e claras. Conforme A 8conccjtoS cientficos e verdadeiro, ou falso. mais ou menos adequa-
das espcies fu n d B jn en M M d ^^ ^ espedfjcao de deiros nem falsos, sao. pe significncta de um
precisamente aquele qi ^ a deSCrio de uma dos para certos - o s . C ) ^ de.
uma teoria cientifica qu ^ coberto pela pro- modelo no sao dados Por^ ^ icados. isto, no se
zona restrita e especifi d ^ iamente de na- ro do campo no qm ^ $im teis ou muteis.
pria teoria. Modelos n a s ^ necessariamente ter o ro verdadeiros nem * s cndgenas e
tureza mecnica e nem d q de unl sistema ou Podem-se disc,ng^ prdo se compara um m_o-
carter da visibilidade. variveis-fatore propriedadesexogenas qua dcj endgcnas sao
,)roccsso cuns.o;om mais sigm- delo e uma teona ^ P quanto tais, so invana-
manejveis, de a ^ e estdndas. jnerentes estrutura c, o aiheias a ela e, por
cantes possam ser identifica veis; as propriedades e g esnW teoria pode ser
^ v a r i v e is c o n tin g e n te s ^ sendoque
interpretada ntedtant* d dades endgenas,
limites do Uso de Modelos
3 .3 .1 Valore q prestgi0 dos
P .rticularm ente n n ^ instrumen.al e
modelos evidenc,ado pol

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30 Metodologia da Investigao cientifica para clnclm iodai apllcadai Martini c Thtphllo
3.3.2 Funes de um Modelo
Funo seletiva, permitindo que fenmenos
complexos sejam visualizados e compreen
didos.
Funo organizacional, que corresponde
classificao dos elementos da realida
de segundo um esquema que: (a) especi
fique adequadamente as propriedades ou
caractersticas do fenmeno; (b) tenha cate
gorias muruamente exclusivas e coletiva
mente exaustivas.
Funo de fertilidade, evidenciando outras
aplicaes em distintas situaes.
Funo lgica, permitindo explicar como
acontece determinado fenmeno.
Funo normativa, permitindo prescries.
Funo sistmica.
3.3.3 Etapas para a Construo de um Modelo
. CONCEITUALIZAO: busca de teorias que
possam ajudar a explicar o fenmeno que
est sendo representado.
MODELAGEM: processo de lapidao e en
riquecimento atravs de elaborao de re
presentaes mais simples e eficazes. Pro
cesso de estabelecimento de associaes ou
analogias com estruturas tericas previa
mente desenvolvidas.
SOLUO DOMODELO OPERACIONAL: in
terdependncia entre o modelo operacional
do sistema e a soluo obtida ou desejada.
IMPLEMENTAO: adoo dos resultados
obtidos pela soluo do modelo operacio
nal. Evidencia um processo de transio,
mudana organizacional, exigindo adapta
o. Deve ser um processo contnuo ao lon
go de todas as fases do fluxo de trabalho.
VALIDAO: capacidade de explicao e de
previso do modelo. Indicadores de efic
cia das etapas de conceitualizao, modela
gem, soluo e implementao.
A CONCEITUALIZAO depender:
Da viso de mundo do pesquisador (cosmo-
viso): entendimento sobre o homem, a so
ciedade, a organizao etc.
Do nvel de abstrao.
. Da capacidade de pensamento em termos
globais e intuitivos - pensamentos diver
gentes.
. Da capacidade de formular conceitos, defi.
nies, constructs, postulados, problemas
relevantes ao conhecimento da realidade
sob investigao.
Consideraes sobre a MODELAGEM:
. No h um padro a ser seguido para a
construo de modelos.
Processo de enriquecimento ou de elabora
o, comeando-se com modelos bastante
simples, procurando-se mover em sentido
evolutivo para modelos mais elaborados.
A atividade de modelagem no pode ser
entendida como um processo intuitivo, ain
da que contenha um forte componente de
arte. O processo dc modelagem deve ser en
tendido dinamicamente em termos de uma
compatibilidade tempo-espao e de um pro
cesso contnuo de enriquecimento - apren
dizagem.
. Habilidades analticas, minuciosas, e por
isso mesmo formais.
Capacidade de pensamento convergente".
Trabalho engenhoso com categorias que au
xiliam explicaes, particularmente, anli-
se-sntese e induo-deduo.
Consideraes sobre Soluo do Modelo Opera
cional e Implementao
3.4 Hiptese e Tese
3.4,1 O que uma Hiptese de Pesquisa?
O termo hiptese deriva do grego hipo (debaixo)
e thsis (tese), e originalmente era empregado para
designar o que serve de base; por exemplo, os pnn-
cpios para as leis, o papel da hiptese - o que serve
de base - para demonstrao da tese dc um teorema.
Com o tempo, o vocbulo assumiu outras acepes,
sendo hoje empregado com o significado de uma pro
posio, com sentido de conjectura, de suposia V *
antecipao de resposta para um problema, que pode
ser aceita ou rejeitada pelos resultados da pesquisa.
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H consenso entre os autores no sentido de que
as hipteses sao bem-vindas e importantes para os es
tudos empnco-tcncos. O valor de um trabalho ciem
tfico no somente identifjcado pelos testes das hi
pteses formuladas para se aceitar ou rejeitar cada
uma das conjecturas propostas, mas tambm pelo
enunciado de um problema c objetivos da pesquisa. A
formulao e teste de hiptese, no contexto do desen
volvimento de uma pesquisa cientfica, contribuem
para o fortalecimento da consistncia dos achados da
investigao, junto com os resultados do estudo.
Aps a formulao de um problema, delinea-
mento da plataforma terica e enunciado dos objeti
vos de uma pesquisa com abordagem emprico-ana-
ltica, convm construir e expor para teste uma ou
algumas hipteses. A abordagem metodolgica hipo-
ttico-dedutiva - comum nos estudos da rea dc hu
manidades - pede o enunciado de hipteses que no
desenvolvimento do trabalho sero testadas e com
provadas atravs do suporte do referencial terico e
anlises dos resultados de avaliaes quantitativas e
qualitativas das informaes, dados e evidncias con
seguidas. As questes/problem as de pesquisa, os ob
jetivos da investigao e as hipteses contextualizam
a essncia de um estudo cientfico.
So vrias as conceituaes sobre hiptese de
pesquisa:
Proposio afirmativa, que expressa uma
suposta resposta ao problema da pesquisa;
Conjectura, ou suposio, que enuncia um
possvel relacionamento entre duas, ou
mais variveis.
. Proposio que pode ser colocada prova -
ser testada - para determinar sua validade.
Proposio de suposta explicao do fen
meno que est sendo investigado.
Uma resposta questo de pesquisa e o alcance
dos objetivos do estudo podero ser sign.ficauvame^
te complementados atravs dos resu ta ^ intil- Rarticularmente nas pesquisas das arcas dc
das hipteses: a aceitao ou a rejeio m(j^0
tese auxiliar fortemente a exp caa so ne.
que est sendo pesquisado. A s h .p m e s e ^ ^ ^
cessariamente verdade.ras: P ^ e m ^ ^ s 0 in.
dadeiras, ou podem, ou nao, iPtadas e testes
vestigador, diante das evidencias ^ uma hiptese,
realizados, poder a c e i t a r , 'do: a formula-
jamais afirm-la ou nega* J d e construo de
o e teste de hipteses no p m[)etncia e habi-
uma pesquisa cientfica mostram compe
Plo ifrico 31
lidade do investigador, contribuindo para a validao
dos achados da pesquisa. As hipteses constituem ver
dadeiros guias dc uma investigao. Proporcionam or
dem c lgica ao estudo. Possuem funes descritivas e
explicativas - quando se aceita ou se rejeita uma hip
tese, descobrc-se algo acerca do fenmeno que no era
antes conhecido. Hipteses ajudam a comprovar teo
rias: se vrias hipteses dc uma teoria so aceitas em
circunstncias diversas, a teoria se far mais robusta,
forte, expressiva. Hipteses que no esto totalmente
ligadas a uma teoria, quando aceitas em circunstn
cias diversas, constituem embries de teorias. Como
se pode ponderar: as hipteses constituem instrumen
tos poderosos para o avano do conhecimento - so
formuladas por pesquisadores, submetidas a provas
(testes) e aceitas ou rejeitadas sem interferncias dc
quaisquer indivduos, somente em funo das mani
festaes da realidade, portanto, sem a interferncia
do pesquisador. fundamental salientar que a aceita
o ou rejeio de uma hiptese de pesquisa no se d
necessariamente em funo dc uni teste de hiptese
estatstico. Gcralmcnte, a deciso de aceitar-se ou de
rejeitar-sc uma hiptese de pesquisa tomada a partir
de um conjunto de resultados a partir de informaes,
dados e evidncias, como, por exemplo: medidas esta
tsticas descritivas; inferncias e indues; associaes
entre variveis; identificao dc tendncias e outros
movimentos caractersticos; dedues; relaes entre
eventos, variveis, fenmenos; interpretaes; anli
ses; snteses; compreenses etc. Ou seja, a prova de
uma hiptese de pesquisa - mais corretamente o teste
de uma hiptese de pesquisa - no oferece condioes
para se concluir que a hiptese seja verdadeira ou fal
sa, seno se mostrar e argumentar que, de acordo com
as evidncias empricas obtidas no estudo, a hiptese
poder ser ou no apoiada.
Nem sempre as informaes, os dados e as evt-
icias possibilitam a aceitao de uma hiptese de
quisa, frustrando o pesquisador que. afinal cons
ul a conjectura que gostaria ver corroborada. O
>de se rejeitar - no sc aceitar - uma hiptese de
quisa no toma a investigao menos importante
nanidades, onde a busca de conhecimento e fun-
nental, a rejeio tambm proporcona conhec.-
nto sobre o fenmeno que est sendo investigado,
analisar as evidncias que no apoiaram a hiptc-
com certeza, se aprender algo que no se conhe-
a respeito do fenmeno.
Para se garantir maior clareza e preciso ao lon-
do desenvolvimento da investigao, bem como
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 32 Metodologia da invcitlga^ao cientfica pirn citn c l jotlali apllcadu Marllm e Thfphllo
na conduo dos testes das hipteses de uma pesqui
sa, sero necessrias claras explicitaes das defini
es conceituais e operacionais das principais vari
veis, e termos envolvidos no estudo, e, se pertinente,
enunciado dos construtos que esto sendo considera
dos no estudo. Neste captulo o leitor encontrar ex
plicaes sobre definies conceituais, operacionais e
construtos de variveis.
As fontes para formulao de hipteses esto di
retamente relacionadas ao estgio de conhecimento
sobre o campo de estudo assunto c tema que esto
sendo pesquisados. Fundamcntalmcnte h trs fontes
para a construo de uma hiptese: intuio, pres
sentimento, palpite; analogia com hiptese de outros
estudos assemelhados e teoria. Independentemente
da origem, uma hiptese bem formulada, assim como
um instigante recorte de um tema gerando uma ques
to de pesquisa, constituem expresses significativas
da competncia e criatividade do pesquisador.
Exemplos de hipteses de pesquisa:
Elevadas taxas de analfabetismo esto re
lacionadas com regies mais distantes dos
centros urbanos.
Estudantes com avaliaes do aprendiza
do elevadas em Matemtica tendem a obter
avaliaes elevadas em Estatstica.
Quanto maior o sentimento de eqidade,
maior a confiana.
Baixos graus de evidenciao dos resulta
dos empresariais esto associados com bai
xos nveis de captao de recursos.
Baixos nveis de planejamento e conheci
mento do negcio relacionam-se com ele
vadas taxas de falncias de pequenas em
presas.
3.4.2 O que uma Tese?
O vocbulo tese advm do grego thsis (ato detrar evidncias para testar uma hiptese de pesquisa,
pr, proposio) e empregado com diferentes sen o investigador deve explicar, com clareza e preciso,
tidos. O termo utilizado para identificar uma pro
posio formulada com o intuito de ser defendida em
pblico; a denominao tambm empregada para estudo que realiza. A ausncia desse procedimento
designar a publicao que contm uma tese.9
A origem da tese remonta Idade Mdia, com o
advento das primeiras universidades. a monogra
fia mais antiga e solene: [...] a 'defesa de tese ou
simplesmente a tese1representava o momento culmi
nante dc quem aspirava ao trulo de doctor, que era
equivalente ao de douto ou sbio . Essa prtica re.
presentava a institucionalizao do mtodo fiiosfj.
co vigente poca, a disputatio: o candidato defen.
dia uma tese ante as idias contrrias e objees d%
examinadores (anttese). Desde que vitoriosa a tese,
surgia uma nova teoria ou doutrina c se consagrava
um filsofo ou telogo. Surgida com a universidade,
n icsc sc manteve durante os tempos, mesmo na fase
cientfica, e perdura at hoje.10
Enquanto um trabalho cientfico necessrio
obteno do grau dc "doutor, equivalente ao Phd"
(philosophy doctor), a tese deve atender aos seguin
tes requisitos fundamentais: (a) demonstrao, por
parte do autor do trabalho, dc ser um estudioso ca
paz de avanar a disciplina qual se dedica; (b) ori
ginalidade, no sentido de conhecer profundamente
um assunto de forma a descobrir algo que no foi
dito pelos demais estudiosos.
Nesse caso, a originalidade ou o descobrir no
se referem, logicamente, a descobertas e invenes,
como as prprias das cincias naturais:
Quando se fala em descoberta, em especial
no campo humanista, no cogitamos de inven
es revolucionrias (...] podem ser descober
tas mais modestas. O estudioso deve produzir
um trabalho que, teoricamente, os outros estu
diosos do ramo no deveram ignorar, porquan
to diz algo de novo sobre o assunto [...]. "
A originalidade - potencial de que a prova da
tese possa surpreender, apontar novo caminho, di
ferente perspectiva etc. - pode representar interes
se para os outros estudiosos da rea, por apresentar
algo novo sobre o assunto-tema.
3.5 Sobre Conceito, Definio e Construto
Ao buscar soluo para um problema, ou encon
o que significam os principais termos, conceitos, de
finies e construtos que esto sendo utilizados no
pode comprometer a validade e a confiabilidade dos
achados da pesquisa, ou dos resultados do trabalho
concludo, causando sobreposio e contradio de
explicaes sobre o fenmeno estudado, bem como
de possveis aplicaes. indispensvel a conceitua-
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o c definio dos principais termos e variveis, a
fim de que o investigador c interessados nos resulta
dos compartilhem os mesmos entendimentos sobre
os conceitos, definies, possveis consmuos e vari
veis includas no estudo, compreendendo de maneira
semelhante os resultados, concluses e limitaes d
investigao. Esta seo apresenta, discuto, explica
c exemplifica os significados de conceito, definio
conceituai, definio operacional e construto visando
ao correto entendimento dessas essenciais categorias
do discurso cientifico, de acordo com o quadro refe
rencial terico em que se inserem.
3.5.1 Conceituando Conceito
Os conceitos so palavras que expressam uma
abstrao intelectualizada da idia de um fenmeno
ou de um objeto observado. Pode-se compreender a
conccituao dc um conceito como um processo que
parte do meio em que se vive; estmulos dos sujeitos,
objetos e acontecimentos geram impresses que so
mentalmentc elaboradas ao nvel da intuio, resul
tando em percepes, e por fim so enunciados os
conceitos, constitudos de traos essenciais do perce
bido. O processo envolve abstrao e generalizao:
isolar aspectos, caratersticas ou propriedades dc de
terminados objetos, sujeitos ou acontecimentos - abs
trair -, compor o conceito de forma que a explicao-
conceito possa ser extrapolada a outros elementos do
universo de onde foi observada a amostra. Um con
ceito12 , em principio, o produto da abstrao e da
generalizao a partir das imagens de objetos parti
culares. O sentido etimolgico de conceito "o que
tomado com, tudo o que se pode saber, pensar, re
presentar a respeito de algo concreto ou abstrato. Os
termos conceito e noo so praticamente sinnimos
na linguagem corrente, fato que pode causar dificul
dades para o entendimento comum nas diversas cin
cias. Um exemplo ilustra um conceito entendido como
noo: mtodo de contagem fsica pode ser entendi
do, ou conceituado, com o processo de determinao
quantitativa dos estoques. Como se pode compreen
der, este impreciso conceito (noo) de mtodo de
contagem fsica restringe-se contabilizao dos es
toques, desconsiderando contagens fsicas em outras
situaes, como, por exemplo, compras, vendas etc.
De um modo geral, conceito todo processo que
torne possvel a descrio, a classificao e a previso
de objetos cognoscveis. Assim entendido, o termo
tem significado generalissimo, podendo incluir toda
Plo f f r k o 33
espcie dc sinal ou procedimento semntico, qual
quer que seja o objeto a que se refere, abstrato ou
concreto, prximo ou longnquo, universal ou indivi
dual etc. Pode-se ter um conceito da mesa como do
nmero 3, do homem como dc Deus, do gnero e da
espcie, bem como dc uma realidade individual ou
coletiva. Embora o conceito seja normalmentc indica
do por um mune, ele no o nome, j que diferentes
nomes podem exprimir o mesmo conceito ou diferen
tes conceitos podem ser indicados, por equvoco, pelo
mesmo nome. O conceito no um elemento simples
ou indivisvel, mas pode ser constitudo dc um con
junto de tcnicas simblicas extremamente comple
xas; como o caso das teorias cientficas que tam
bm podem ser chamadas conceitos (o conceito da
relatividade; o conceito da evoluo etc.). O alegado
carter dc universalidade subjetiva ou validade inter-
subjetiva do conceito , na realidade, simplesmente a
sua comunicabilidade de signo lingstico: a funo
primeira e fundamental do conceito a mesma da
linguagem, isto , a comunicao. A noo de concei
to d origem a dois problemas fundamentais; um so
bre a natureza do conceito e outro sobre a funo do
mesmo conceito. O problema da natureza do concei
to recebeu duas solues fundamentais; pela primei
ra o conceito a essncia das coisas e, precisamente,
a sua essncia necessria, pela qual elas no podem
existir de modo diferente daquilo que so; pela se
gunda soluo, o conceito um signo. Assim que:
A concepo do conceito como essncia a
do perodo clssico da filosofia grega, no qual
o conceito assumido como o que se subtrai
diversidade e mudana dos pontos de vis
ta ou das opinies, porque se refere queles
traos que, sendo constitutivos do prprio ob
jeto, no so alterados por uma mudana de
perspectiva.11
Para a maioria dos filsofos contemporneos a
noo de conceito se confunde com a noo de sig
nificado, identificando o com o objeto - conceito
tudo aquilo sobre o qual podem formular-se propo
sies. O ponto crtico da transformao da noo
de conceito: o significado o que a essncia se tor
na quando se divorciou do objeto de referncia e se
casou com a palavra". Deve-se notar, todavia, que o
termo conceito, ou significado, aparece mais frequen
temente referido para indicar a conotao do que a
denotao, reforando o entendimento de conceito
como explicao da essncia. Conforme ficou cla
ro, um conceito uma abstrao a partir de conhe-
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 34 Mtiodologii d i in vtiti(a(lo rirm lfici p i n c lf n d ii o d ili ip llc id li M in im r Thfphilo
cimentos percebidos. Constitui uma representao
resumida de uma diversidade de fatos. Seu objetivo
simplificar o pensamento, ao colocar alguns acon
tecimentos sob um mesmo ttulo geral. Devem dar o
sentido geral ao que se deseja transmitir para que se
possa ligar o esrudo ao conjunto dc conhecimentos
que empregam conceitos semelhantes.14
No processo de construo do conhecimento
pelo mtodo cientfico, particularmentc nas Cincias
Sociais Aplicadas, conceitos confundcm-se com defi
nies conceituais, ou definies constitutivas, abor
dadas na seo seguinte deste texto.
3.S.2 Definindo Definio
Para conduzir os conceitos do nvel terico e abs
trato para o emprico e observacional, proporcionan
do, com isso, o teste emprico das proposies, a cin
cia no geral c o dentista no particular necessitam das
definies. Uma definio adequada quando propi-
da sufidemes caractersticas essenciais por meio das
hkiquais seja possvel reladonar o termo em causa com a
[yre/ernca correspondente. Deve esclarecer o fenme-
W no sob investigao e permitir uma comunicao no
ambgua. Definir consiste em determinar a extenso e
a compreenso de um objeto ou abstrao. Enundar,
dentro de um limite demarcado, os atributos essen-
dais e espedficos do definido, tomando-o inconfund
vel. Em geral, uma definio a rcleitura, luz de uma
teoria, de um certo nmero de elementos do mundo
real; , portanto, uma interpretao, explicao.15
Em lgica formal, distingue-se entre definies
nominais", que se assentam em uma conveno pr
via, e que se limitam a fornecer uma equivalncia (
o caso dos dicionrios, onde uma proposio o equi
valente de uma palavra), e definies reais, as quais
se consideram como fornecendo as caractersticas in
variavelmente observadas a partir dos dados de expe-
rinda. No entanto, existem definies reais redutveis
a uma exposio de tipo nominal, como, por exem
plo, a definio descritiva dos grupos importantes de
contas em uma demonstrao de resultados, e inver
samente as definies matemticas, que so de car
ter convencional, so reais na medida em que os seres
imaginrios" a que se referem podem efetivamente
ser objeto de experincias invariveis (as propriedades
de um tringulo mantm-se sempre as mesmas).16
H dois tipos de definio: constitutiva e opera
cional. Uma definio constitutiva", ou conceituai,
define palavras com outras palavras. So definies
dc dicionrio, utilizadas por todos, inclusive poloj
cientistas. Entretanto, so insuficientes para prop
sitos cientficos, pois trazem imprecises que podem
comprometer o entendimento dos achados da pej.
quisa. Por exemplo, dcfinc-sc lucro como beneficio
que se obtm dc alguma coisa, ou com uma ativi
dade qualquer". Dependendo dos propsitos e con-
textualizao da pesquisa, essa definio poder
comprometer a dareza e predso dos resultados da
investigao. Ou seja, no expressar, corretamen-
tc, o fenmeno que se est pesquisando. Objetivan
do superar tais deficincias, os cientistas sugerem o
estabelecimento de definies operacionais. Assim
que uma definio operacional pode scr entendida
como uma ponte entre os conceitos ou os construtos
c as observaes, comportamentos c atividades reais.
A definio operacional atribui um significado con
creto ou emprico a um conceito ou varivel, esped-
ficando as atividades ou operaes necessrias para
medi-lo ou manipul-lo. Uma definio operacional,
altemativamente, especifica as atividades do pesqui
sador para medir ou manipular uma varivel. Exem
plificando: uma definio operacional de lucro uni
trio de um produto podera ser dada pela diferena
entre o preo unitrio de venda e o preo unitrio de
compra. Como se nota, esta singela definio diz o
que fazer para medir, avaliar e calcular o lucro unit
rio (bruto) dc um produto.17
Uma definio operacional1* deve especificar
a seqncia de passos para se obter uma medida. A
mensurao cientfica obtida com definies opera
cionais que podem ser usadas e replicadas por qual
quer nmero de pessoas. Isto o que faz uma defini
o operacional objetiva. Reafirmando: uma definio
operacional um procedimento que atribui um signi
ficado mensurvel a um conceito atravs da especi
ficao de como o conceito aplicado dentro de um
conjunto especfico de circunstncias. Nestes termos,
definio uma operao pela qual se determina e
se enuncia a compreenso dc um conceito - a de
clarao do significado de um conceito, isto , do uso
que do conceito pode ser feito em um dado campo de
investigao. A utilizao de definies operacionais
remove ambigidades, de tal forma que todas as pes
soas envolvidas com o tema tero o mesmo entendi
mento e, da mesma forma, iro mensurar a caracte
rstica em questo. Uma definio conceituai, ou um
conceito, tem pouco significado comunicvel at que
se saiba como ele ser utilizado em uma aplicao
ou operao especfica. Como a definio operacio
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nal construda em um particular contexto, podem-
se ter vrias definies operacionais para um mesmo
conceito, ou seja, a definio operacional de utn con
ceito poder mudar de acordo com a aplicao. Itor
exemplo, o termo limpo ter significado distinto em
uma residncia e em uma sala de cirurgia de hospital.
R melhor pensar em definies operacionais teis ou
inteis ao invs de definies operacionais corretas
ou incorretas. Definies operacionais so muito uti
lizadas nas Cincias Sociais Aplicadas: Psicologia, So
ciologia, Economia, Educao, Administrao, Con
tabilidade etc., todavia, suas limitaes devem ser
objeto de ateno por parte dos pesquisadores dessas
reas. As definies operacionais podem obscurecer
aspectos sistemticos e tericos dos conceitos cient
ficos; podem conduzir a cincia a preocupar-sc com
aspectos triviais, diminuindo o valor das definies
constitutivas. Definies operacionais so limitadas
no auxlio ao pesquisador quando de suas explicaes
sobre a realidade. H sempre o perigo de se fracionar
de tal modo um conceito que o tom e com pouca rele
vncia em relao ao seu verdadeiro significado.
3.5.3 Construindo um Construto
Para explorar empiricamente um conceito teri
co, o pesquisador precisa traduzir a assertiva genrica
do conceito em uma relao com o mundo real, basea
da em variveis e fenmenos observveis e mensur
veis, ou seja, elaborar (construir) um constructo ou
construto e operacionaliz-lo. Para tanto, necessita
identificar as variveis observveis/mensurveis que
podem representar as contrapartidas das variveis
tericas. Construto possui um significado construdo
intencionalmente a partir de um determinado marco
terico, devendo ser definido de tal forma que per
mita ser delimitado, traduzido em proposies parti
culares observveis e mensurveis. Os construtos, ou
construes, so dotados da chamada existncia sis
tmica, isto , do modo de existncia prprio de uma
entidade cujas descries so analticas no mbito de
um sistema de proposies; ao passo que as entida
des inferidas teriam existncia real, isto , o modo dc
existncia atribudo a uma entidade a que se pode re
ferir uma proposio sinttica verdadeira.
Os constructos no so diretamente observ
veis ou diretamente inferidos a partir de fa
tos observveis. Os constructos devem cobrir
todas as funes das entidades inferidas: (1)
resumir os fatos observados; (2) constituir um
Plo itrico 35
objeto ideal para a pesquisa, isto , promo
ver o progresso da observao; (3) constituir
a base para previso e a explicao dos fatos.
Uma verificao emprica indireta dos cons
tructos , todavia, possvel. A definio de
uma construo emprica fornece sempre as
instrues para pr prova, isto , para de
terminar a verdade ou falsidade das asseres
nas quais recorre a construo.1'
Construtos podem ser entendidos como opera-
cionalizaes de abstraes que os cientistas sociais
consideram nas suas teorias, tais como: produtivida
de; valor de uma empresa; status social; custo social;
inteligncia; risco etc. Um construto c uma varivel -
conjunto de termos, dc conceitos c de variveis -, isto
, uma definio operacional robusta que busca re
presentar empiricamente um conceito dentro dc um
especfico quadro terico. Como se pode depreender,
um construto poder ser um embrio de um modelo.
Exemplos de construtos:
(a) E xcelncia em p resarial: indicador
criado por Melhores e Maiores da revista Exa
me. obtido pela soma dc pontos ponderados
conseguidos pelas empresas em cada um des
tes seis indicadores de desempenho: liderana
de mercado (peso 10), crescimento (25), ren
tabilidade (30), liquidez (15), endividamen
to (10). Nota-se que, para rentabilidade, so
atribudos pontos apenas para as empresas
cujo ndice seja positivo e que tenham divul
gado os efeitos da inflao em seus resultados
e patrimnio lquido. Em cada indicador, a es
cala de pontos iniciais vai de 10 para o pri
meiro colocado at um para o dcimo. Assim,
o primeiro colocado em rentabilidade obtm
300 pontos, 10 pontos iniciais vezes o peso
30. Em caso de empate no total de pontos,
prevalece a mais rentvel. As empresas so
selecionadas sempre entre as 20 maiores do
setor. Indicadores calculados com dados esti
mados no recebem pontuao.10
(b) C lassificao so cia l (Critrio ABA -
Associao Brasileira de Anunciantes e ABI-
PEMK - Associao Brasileira de Institutos de
Pesquisa de Mercado):
a aplicao de um questionrio indagando se
o chefe da famlia , ou no, o prprio entre
vistado; o grau de instruo mais alto do che
fe da famlia; a posse de aparelho de video-
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 36 Metodotagli da Invcsilgalo cientifica par elnrtai k k Ii Ii
cassete, mquina de lavar roupa, geladeira e
aspirador de p; bem como as quantidades dc
carros, TV em cores, banheiros, empregada
mensalista e rdios. As questes so fechadas
e so atribudos pontos a cada uma das alter
nativas para cada pergunta. 0 total de pontos
classifica o respondente como pertencente a
uma das classes: A, B, C, D ou E.
(c) Previso dc falncia (C onstruo
dc Kanitz) a partir dos ndices dc balano:
xl = Lucro Lquido/Patrimnio Lquido;
x2 = (Ativo Circulante + Realizvel a Longo
Prazo)/Exigvcl Total
x3 = (Ativo Circulante - Estoques)/Passivo
Circulante
x4 = Ativo Circulante/Passivo Circulante
x5 = Exigvel Total/Patrimnio Lquido
f 11 ECO, U. Como se faz uma tese. 15. ed. So Paulo:
O referido autor, atravs da conduo de pes
quisa emprica, encontrou a seguinte relao:
F = 0 ,0 5 x 1 + 1 ,6 5 x 2 + 3 ,5 5 x 3 - 1 ,0 6 x 4 -
0,33 x 5
A empresa estar em situao de insolvncia
(previso de falncia) se: F < - 3
H indefinio se: - 3 = F 0
A empresa estar em situao de solvncia se:
F> 0
N otas
1ABBAGNANO, Nicola. Dicionrio de filosofia. So
Paulo: Mestre Jou, 1970.
2 BRUYNE, P et al. Dinmica da pesquisa em cincias
sociais: os plos da prtica metodolgica. 5. ed. Rio
de Janeiro: Francisco Alves, 1991. p. 102.
3 KERL1NGER, F. N. Metodologia da pesquisa em cin
cias sociais: um tratamento conceituaL So Paulo:
EPU/EDUSR 1991. p. 73. '
iplicad* Mirtln f Thfphlo
4 HEGENBERG, L Explicaes cientficas: introduo
filosofia da cincia. 2. cd. So Paulo: EPU/ED(JSI>
1973.
* BRUYNE, R ct al. Op. cit. p. 102.
6 ABBAGNANO, N. Op. cit
7 AST1 VERA, Armando. Mclodoogia da pesquisa cien
tifica. Ttad. Maria Helena Guedes e Beatriz Marques
Magalhes. Porto Alegre: Globo, 1976.
MAZZON, Jos Afonso. Formulao dc um modelo
dc avaliao e comparao dc modelos em marketing.
So Paulo, 1978. Dissertao (Mestrado cm Adminis
trao) - Departamento de Administrao da Facul
dade de Economia, Administrao e Contabilidade
da Universidade de So Paulo.
9 HOLANDA, A. B. Novo dicionrio Aurlio da lngua
portuguesa. Rio de Janeiro: Nova Fronteira, 1986.
10 SALOMON, D. V. Como fazer uma monografia. 9.
cd. So Paulo: Martins Fontes, 2000. p. 266.
Perspectiva, 1999. p. 2.
12 LEGRAND, G. Dicionrio de filosofia. Rio de Janei
ro: Edies 70, 1991.
13 ABBAGNANO, N. Op. cit.
14 ABBAGNANO, N. Op. cit.
,s KCHE, J. C. Fundamentos de metodologia cient
fica: teoria da cincia c prtica da pesquisa. 14. ed.
Petrpolis: Vozes, 1997.
16 LEGRAND, G. Op. cit.
17 KERUNGER, F. N. Op. cit.
Ia SELLTIZ, C. Mtodos de pesquisa nas relaes so
ciais. So Paulo: E.RU. Editora Pedaggica e Univer
sitria Ltda., 1987.
19 ABBAGNANO, N. Op. cit.
201UDCIBUS, S.; MARION, J. C. Dicionrio de temos
de contabilidade. So Paulo: Atlas, 2001.
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