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El "actuar en lugar de otro"

en el derecho penal peruano


Ivn Fabio M eini Mndez*

1. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

En los ltimos aos la atencin de la doctrina penal ha girado en


torno a la necesidad de idear nuevos mecanismos de cortrol para hacer
frente a la delincuencia econ1nica, amn de las particularidades de este
tipo de criminalidad que genera claros inconvenientes en la aplicacin
de los instrumentos utilizados por el derecho penal "clsico" o "nuclear"
y de los graves petjuicios que esta genera para la colectividad. Proba
blemente, dentro de esta orientacin, uno de los principales problemas
que haya que sortear sea el de dar respuesta a la interrogacin de si es ne
cesario adecuar las clsicas categoras de autora y participacin --cuando
no crear unas nuevas- a las conductas realizadas en el interior de es
tructuras empresariales y a partir de ello poder imputar responsabilidad
penal a las personas que actan para y por medio de un ente colectivo, e
incluso, al ente colectivo.
La imputacin de responsabilidad penal a quienes actan en el seno
de una estructura organizada en funcin de la divisin del trabajo y del
principio de jerarqua, presenta toda una gama de atractivas dificultades,
las mismas que van desde la identificacin del sujeto natural, al cual se
pretende imputar responsabilidad penal, hasta la conveniencia o no de
hacer penalmente responsables a los entes colectivos, pasando por los
mecanismos de atribucin de responsabilidad penal a los rganos de

* Becario de la Agencia Esp.aola de Cooperacin Internacional (AECD. Universidad


de Cdiz).

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EL "ACTUAR EN LUGAR DE OTRO" EN EL DERECHO PENAL PE,~R~U~A~N~O~-----
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representacin de ]as empresas que se utilizan para co1ncter, favorecer o encubrir un Literalmente seala el artculo 27 del Cdigo Penal: "El que acta como rgano
hecho antijurdico. Tal vez sea este ltimo tema (la responsabilidad penal de los rga- de representacin autorizado de una persona jurdica o como socio representante auto-
nos de representacin), y en especial cuando se trata de delitos especiales (la responsa- rizado de una sociedad y realiza el tipo legal de un delito es responsable como autor,
bilidad penal de los rganos de representacin por delitos especiales o "actuar en lugar
aunque los elementos especiales que fundamentan la penalidad de este tipo no concu-
de otro"), el que resalte en nuestro entorno debido a la escasa dedicacin que ha 1nere-
rran en 1, pero s en la representada".
cido por parte de la doctrina' y jurisprudencia nacionales, lo que genera que ocho aos
despus de la entrada en vigencia de nuestro Cdigo Penal existan todava fuertes Un precepto como este busca colmar una laguna de punibilidad que se presenta-
incertidumbres sobre sus presupuestos, campo de aplicacin, naturaleza jurdica, con., ba cuando quien actuaba no reuna determinados elementos especiales que requera el
secuencias y, sobre todo, la necesidad de su reforma. tipo del delito especial y, en consecuencia, no poda ser sancionado3 Del mismo modo,
la persona jurdica representada no poda ser sancionada por reconocerse la incapaci-
En tal sentido, este ensayo pretende contribuir a la discusin que en torno al
dad de los entes colectivos para delinquir, acarreando, en consecuencia, la impunidad
"actuar en lugar de otro" y a la tcnica legislativa utilizada en su redaccin debe existir,
de las personas naturales que en su lugar actuaban debido a la accesoriedad de la par-
nica manera de sopesar los aspectos positivos y negativos del mencionado precepto
-ms los segundos que los primeros- y apostar por su modificacin. ticipacin', habida cuenta de que el ente colectivo no puede ser considerado autor de
un delito. Como se aprecia, es un precepto cuya aplicacin est destinada, funda1ncn-
talmente, al campo del derecho penal de la empresa.
2. APROXIMACIN INICIAL
La regulacin del "actuar en lugar de otro" es novedosa en nuestro medio si se
tiene en cuenta que ni el Cdigo Penal peruano de 1924 ni ley penal especial alguna
El artculo 27 del Cdigo Penal peruano regula lo que en doctrina se conoce
contemplaban una clusula similar a la contenida en el artculo 27 del Cdigo Penal".
como el "actuar en lugar de otro"; gmsso modo, una clusula de extensin de autora'
que permite imputar responsabilidad penal a ttulo de autor a determinados rganos de Segn lo sealado por el legislador en la exposicin de motivos del Cdigo Pe-
gestin de una persona jurdica que realizan el supuesto de hecho de un delito especial, nal, el antecedente legislativo del artculo 27 del Cdigo Penal se encuentra en el artcu-
a pesar de que la cualificacin que este exige no concurre en el rgano de gestin sino lo 15 bis del, hoy en da derogado, Cdigo Penal espaol' que fuera adicionado con
en la persona jurdica representada.
3
CARLOS MARTNEZ-BUJN, Manual ... , cit., pg. 218; BAJo/SUREZ, Manual ... , cit., pg. 576; JUAN CRDO-
I
BA RODA, "Delincuencia econmica y responsabilidad de los representantes mercantiles en derecho espaol", en
Algunos de los estudios en que se ha analizado el tema son, RAL PEA CABRERA, Tratado de derecho
Estudios penale.'i y criminolgicos, Universidad Santiago de Compostela, 1987, pgs. 135 y ss.; CTAVIO DE
penal. Estudio progra11utico de la parte general, t. l, 2 ed., Lima, Grijley, 1995, pgs. 286 a 288; BRAlllONT
TOLEDO, "Las actuaciones... , cit., pg. 52; SANTIAGO MIR PuJG, Derecho penal, Parte general, 4 cd., Barcelona,
ARTASfBRAMONT-AR!AS TORRES, Cdigo Penal (///0/(ldO, 2 ed., Lin1a, San Marcos, 1998, pgs. 221 a 224; FELIPE
PPU, 1996, lec. 7, Marg. 67 y RAL PEA CABRERA, Tratado ... , cit., pg. 287.
VtLLAV[CENCIO; Cdixo Penal, Lima, Grijley, 1997, pgs. 163 y 164; JAVIER VILLA STEIN, Derecho penal, Parte
4
general, Lima, San Marcos, 1998, pgs. 197 y 198 y ivN MEINI MENIJEZ, "Responsabilidad penal de las personas La accesoriedad de la participacin significa que la conducta del partcipe depende de la del autor. \lid.
jurdicas y de sus rganos de gestin. Entre la dogmtica y la poltica criminal", en lus el Veritas (VII-13), pgs. QutNTERo/MORALESIPRATS, Manual de derecho penal, Pmte general, Madrid, Aranzadi, 1999, pg. 617 y JUAN
199 y SS. BusTos, Manual de derecho penal, Parte general, 3 ed., Barcelona, Ariel, 1989, pg. 289. De acuerdo con este
2 Luis GRACIA MARTN, El ac/uar en nombre de otro en derecho penal II, Zaragoza, Universidad de Zara- principio la participacin ser accesoria de la autora en el sentido de que el hecho realizado por el autor tiene
que ser tpico y antijurdico (accesoriedad limitada o media) y, adems, culpable (accesoriedad estricta o mxi-
goza, 1986, pg. 84; JUAN TERRAD!LLOS, Derecho penal de la empresa, Madrid, Trotta, 1995, pg. 43; BAJO/
SuAREZ, Manual de derecho penal. Parte especial. Delitos patrimoniales y eco11micos, 2 ed., Madrid, Centro ma). La accesoricdad mnima, esto es, aquella referida a que la accin del autor sea solan1cnte tpica para que la
de Estudios Ramn Areces, 1993, pg. 576; JEss SrLVA SANCHEZ, "Responsabilidad penal de las empresas y de conducta de partcipe sea relevante para el derecho penal prcticamente ya no encuentra seguidores. Cfr. MIGUEL
sus rganos en derecho espaol", en F1111da111entos de 1111 sistema europeo del derecho penal. Libro Homenaje a DfAZ Y GARCA CoNLI.EDO, Il autora en derecho penal, Barcelona, PPU, 1991, pg. 118. Sin importar por cul
Claus Rxin, Barcelona, Bosch, 1995; J. M. SILVA SNCHEZ (ed. espaola), pg. 376 y CARLOS MARTiNEz-BuJN, contenido de accesoriedad se opte: n1ni1na, inedia o limitada, o mxima o estricta, al no tener capacidad de
Manual de derecho penal econmico, Parte general, Valencia, Tirant lo Blanch, 1998, pg. 216. Aproximndose accin las personas jurdicas, sus acciones sern siempre atpicas y las de sus representantes no soportarn juicio
a este concepto RODRGUEZ MoURULLO, para quien el "actuar en lugar de otro" no es clusula de extensin de alguno de "accesoricdad".
5
autora sino que "pern1ite la lra11sfere11cia de las cualidades que residen en el representado a la persona que acta Segn PEA CARRERA, antes de la entrada en vigencia del Cdigo Penal en 1991 los tribunales penales
en su nombre o representacin", en Comentarios ti! Cdigo Penal, RoDRIGUEZ MouRu1.1.o (dtor.) Madrid, Civitas, recurran a una interpretacin in malam parten para sancionar al representante de una persona jurdica cuando de
1997, pg. 176; crAvro DE TOLEDO, cuando seala que la previsin normativa del "actuar en nombre de otro" es, delitos especiales propios se trataba, trasladando sin ms la cualificacin de la empresa representada a su repre-
pues, una clusula de armonizacin del ordenamiento que, ms que extender la punibilidad en ciertos hechos a sentante. Vid. Tralado ... , cit., pg. 287. Igual situacin se present en Espaa antes de la incorporacin del art. 15
determinados sujetos, cubre una laguna de punibi!idad originada por la forn1ulacin sinttica de los tipos". "Las bis en el Cdigo Penal con ocasin de la Reforma Urgente y Parcial de 1983. Vid. CoBoN1VEs, Derecho penal ... ,
actuaciones en nombre de otro", en: ADPCP (J-1984) pg. 52 y CoBo/V1VEs. Derecho penal, Parte general, cit., pg. 278.
Valencia, Tirant lo Blanch, 1991, pg. 280. cit (13). En igual sentido, FELIPE VtLLAVICENCIO, Cdigo ... , cit., pg. 6
Artculo 15 bis del Cdigo Penal espaol (derogado): "El que actuare como directivo u rgano de una
164. persona jurdica o en representacin legal o voluntaria de la misma, responder personalmente, aunque no con-

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EL "ACTUAR EN LUGAR DE OTRO" EN EL DERE<;):10 PENAL PERUANO ESTUDIOS

ocasin de la reforma urgente y parcial de 25 de junio de 1983, y en el artculo 31 de la car esta fnnula en el caso de delitos comunes ya que en estos el tipo de lo injusto del
Propuesta del anteproyecto del nuevo Cdigo Penal espaol de 1983 7 Estos artculos, delito no exige elemento especial alguno que fundamente la penalidad (no exige carac-
a su vez, encontraron su antecedente inmediato en el 14 del STGB 8 tersticas especficas de autora o "elementos especiales que fundamenten la punibilidad"
Tener en cuenta estos antecedentes histricos es importante n solo porque nos en el sentido en que se expresa el art. 27 del C. P.), por lo que la imputacin de respon-
permite evaluar las modificaciones ----0misiones y adiciones- realizadas por el legis- sabilidad penal a los rganos de representacin de la empresa que hayan tomado parte
lador nacional a los "moldes" anteriormente citados y pinar sobre la conveniencia o en la ejecucin de un delito comn no ofrece mayores problemas que el de determinar
no de las mismas, sino tambin porque la doctrina extranjera que sobre dichos precep- e] grado de dicha responsabilidad, es decir, determinar si se le califica de autor o part-
tos se ha pronunciado, puede suplir en un primer mo1nento las lagunas nacionales y cipe 11. As, implcitamente, se descarta el recurso de la frmula del "actuar en lugar de
orientar nuestra investigacin. otro" para los delitos comunes.
Sin embargo, en el caso de delitos especiales es distinto. Son delitos especiales
aquellos que solo pueden ser cometidos por una determinada categora de personas
3. CAMPO DE APLICACIN
puesto que se produce una limitacin -a veces explcita 12, a veces imp1cita 13- de la
esfera de posibles autores en sede de tipicidad" al requerirse una o algunas cuali-
A) Delitos especiales propios
ficaciones que no ostentan todos los seres hutnanos.
Segn la ley la frmula del "actuar en lugar de otro" es aplicable"( ... ) aunque los Dentro de la categora de delitos especiales cabe distinguir, por un lado, a los
elementos especiales que fundamentan la penalidad de este tipo no concurran en l delitos especiales propios; aquellos en que la calidad especial del sujeto es determinan-
---el representante-, pero si en la representada'\ esto es, se hace explcita referencia te para la existencia del delito de tal forma que faltando la misma el hecho es atpico y,
que esta clusula ser utilizada para la imputacin de delitos especiales 9 y, dentro por otro lado, a los delitos especiales impropios; aquellos en que la calidad especial del
estos, para los delitos especiales propios 10. Queda claro que no resulta necesario invo- autor sirve para atenuar o agravar la pena dado qu~, a diferencia de los especiales pro-
pios, tienen un correlativo delito comn 15. Ejemplo de los primeros es el delito de
curra en l y s en la entidad en cuyo nombre obrare, las condiciones, cualidades o relaciones que la correspon-
prevaricato contenido en el artculo 418 del Cdigo Penal'" en la medida que solo un
diente figura de delito requiera para poder ser sujeto activo del mismo". juez o un fiscal pueden cometer el delito: si lo comete otra persona el hecho es atpico.
7
Artculo 31 de la propuesta del anteproyecto del nuevo Cdigo Penal espaol de 1983: "El que como Ei0mplo de los segundos es el delito de peculado del artculo387 del Cdigo Penal 17 ya
directivo u rgano de una persona jurdica o en representacin legal o voluntaria de otro realizare un hecho que
constituira delito o falta si concurrieren en aquel las condiciones, cualidades o relaciones requeridas por el 11 CAP.LOS MARlNEZ-BUJN, Ma1111al ... , cit., pgs. 215.
correspondiente precepto penal, respondern con arreglo a este, sie1npre que concurran en la persona en cuyo ii Por ejemplo la gran inayora de delitos contra la administracin pblica ubicados sistemticamente
nombre hubiere actuado". bajo el rubro "Delitos con1ctidos por funcionarios pblicos", con10 el delito de abuso de autoridad del art .. 376
8
El 14 del STGB establece: del C. P. (el funcionario pblico que ... ) y el delito de peculado del art. 387 del C. P. (el funcionario o ~t:l vidor
"Si alguien actuare: 1) como rgano autorizado para representar a una persona jurdica o coino un mie1n- pblico que se .apropia ... ).
bro de dicho rgano, 2) como socio autorizado para representar a una sociedad mercantil personalista o 3) como t_; Muchas veces y a pesar de que el precepto penal contenga el clich "el que" se trata de un di!lilo

representante legal de otro, se aplicar entonces tambin al representante la ley que fundamente la punibilidad especial dado que el tipo sigue 1nnntcniendo caractersticas especiales que delinlitan el crculo de posibles auto-
con arreglo a los atributos, relaciones o circunstancias personales especiales, aunque estos elementos no concu- n~s. Por ejemplo, el numero I del artculo 215 (delito de libramiento indebido: "Ser reprinlido con pena priva-
rriesen en l, pero s en el representado. tiva de libertad no menor de uno ni n1ayor de cuatro aos, el que gira un cheque, cuando: l. No tenga provisin
Si, por indicacin del titular de una c1npresa o por indicacin de una persona auto1izada al efecto, alguien de fondos o autoiizacin para sobregirarse'') en tanto que segn la lgica de la nonna el girar un cheque sin
estuviese: 1) encargado de ditigir total o parcia!Jnente el establecimiento, o 2) encargado cxprcsan1entc, bajo s provisin de fondos pres11pone ser litular de una cuenta corriente, a la que no se puede acceder sino es cun1plien-
propia responsabilidad, de atender tareas que incumben al titular del establecimiento, y hubiese actuado con do determinados requisitos que no todos pueden llevar a efecto.
base en este encargo, se aplicar entonces tambin a los encargados la ley que fundainente la punibilidad con arre- !~ QurNTERO/MORALEs/Pfl.ATS, Afmrnal... , dt., ptg. 628.
glo a elementos personales especiales, aunque estos elen1entos no concurran en l, pero s en el titular del l.'\ Por todos, QUJNTERo/MoRALES/PRATS. A1am1af... , cit.. pg. 629.
establecimiento. 16
Artculo 418 del Cdigo Penal peruano: "El juez o el fiscal que, a sabienda._,, dicta resolucin o enlite
Lo dispuesto en los apmtados l y 2 ser tambin de aplicacin aunque el acto jurdico que deba funda- dictmnen, contrarios al texto expreso y claro de la ley o cita pruebas inexistentes o hechos falsos, o se apoya en
mentm la autorizacin para la representacin o para el encargo hubiese sido invlido". leyes supuestas o derogadas, ser repri1nido con pena privativa de libertad no menor de tres aos ni mayor de
9
Por todos, Luis GRACIA MARTN, "La responsabilidad penal del directivo, rgano y representante de la cinto aos".
en1presa en el derecho penal espaol", en Hacia 1111 derecho penal econmico europeo. (Jornadas en Homenaje 17 Artculo 387 del Cdigo Penal peruano: "El funcionario o servidor pblico que se apropia o utiliza, en

al pro f. Tiedemann). Madrid, 1995, pg. 100. cualquier forma, para s o para otro, caudales o efectos cuya percepcin, administracin o custodia le estn
IO As, SANTIAGO MIR Puta, Derecho penal ... , cit., lec. 7. Marg. 67; GONZALO RODRGUEZ MoURULLO, en confiados por razn de st1 cargo, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos ni 1nayor de ocho
Comentarios ... , cit.., pg.176 y BRAMONT ARlAS/BRAt.IONT-ARIAS TORR:S, Cdigo ... , cif., pg. 222. aos( ... )".

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EL "ACTUJl,R EN LUGAR DE OTRO" EN EL DERECHO PENAL PERUANO ESTUDIOS
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que si la apropiacin no es realizada por un funcionario o servidor pblico todava se prdidas (delito de quiebra fraudulenta tipificado en el arl. 209 C. P. modificado por el
puede sancionar por el delito comn de apropiacin ilcita del artculo 190 del Cdigo decr. leg. 681 de 22 de octubre de 199622 ) o del representante de una empresa que
Penal". ostenta una posicin monoplica en el mercado que, infringiendo la ley de la materia
(<leer. leg. 701 -Ley de Eliminacin de las Prcticas Monoplicas, Controlistas y
En esta lnea de pensamiento, se podra sostener que no resulta necesaria la apli-
Restrictivas de la Libre Competencia- modificado por el decr. leg. 807), abusa de
cacin del "actuar en lugar de otro" cuando se trate de delitos especiales impropios,
dicha posicin (delito de abuso de poder econmico tipificado en el art. 232 del C. P.).
porque en estos supuestos no existe ni existir una laguna de punibilidad, habida cuen-
Advirtase que en estos casos la cualificacin que exige el tipo del delito de quiebra
ta de que quien realiza la conducta puede ser sancionado mediante la imputacin de
fraudulenta: comerciante declarado en quiebra, y la que exige el tipo del delito de
responsabilidad por el delito comn que sirve de "base" al delito especial impropio 19
Adems, en los delitos especiales impropios no existen ele,nentos especiales que fun- abuso de poder econmico: posicin 111onoplica, no concurren en el representante
da,nenten la punibilidad, sino elementos especiales que agravan o disminuyen la que simula las prdidas o en el que infringe la ley de la materia y abusa de la posicin
punibilidad de un delito comn. monoplica (quienes, en definitiva, actan), sino en la c1npresa que representan, sien-
do del caso que esta ltima no es quien ha simulado las prdidas o quien ha infringido
Sin embargo, si bien no existe una laguna de punibilidad, s existe una "laguna de
la ley de la mate1ia y abusado de la posicin monoplica (quienes no actan).
agravacin", dado que la pena que por razones poltico-criminales merece el sujeto
activo representante en un delito especial impropio no Je podr ser itnpuesta por no De no existir un precepto como el artculo 27 del Cdigo Penal no se podra san-
ostentar la cualificacin que requiere el delito, y se tendr que derivar su sancin a la cionar al representante al no tener la cualificacin de co1nerciante declarado en quie-
del delito co1nn, con la correspondiente disminucin de pena que ello conlleva. bra o al no ostentar una posicin. ,nonoplica en el mercado. Del 1nis1no modo, tampo-
co se podra sancionar a la persona jurdica por estar vigente en nuestro ordenamiento
Acorde con lo dicho, el artculo 27 del Cdigo Penal es utilizable exclusivamente
jurdico el principio societas delinquere 11011 potes!, lo que impide castigar al represen-
para los delitos especiales propios toda vez que solo en esto_s se exigen elen1entos es-
peciales que fundamenten la punibilidad. tante a ttulo de partcipe en orden, segn lo antes dicho, a la accesoriedad de la parti-
cipacin.
B) La escisin de los elenzen.tos especiales
22 Artculo 209 del Cdigo Penal peruano, modificado por decr. leg. 681 de 22 de octubre de 1996: "Ser
El artculo 27 del Cdigo Penal que regula el "actuar en lugar de otro", parte de reprimido con pena privativa de libe1tad no menor de tres ni mayor de seis aos e inhabilitacin de uno a tres
una situacin de escisin o de disociacin de los elementos del tipo del delito espe- aos conforme el artculo 36, incisos 2 y 4, el comerciante declarado en quiebra qu'e, en fraude a sus acreedo-
cial20referida a los casos en que el hecho es realizado por un sujeto "representante", en res:
quien no concurren los elementos especiales que exige el tipo especial propio que s l. Si1nule, suponga o contraiga efectivamente deudas, enajenaciones, gastos o prdidas.
concurren en el "representado". Esta situacin de escisin se presenta con frecuencia 2. Sustraiga u oculte bienes que correspondan a la masa o no justifique su salida o existencia.
en el tnbito empresarial a consecuencia de la divisin vertical o principio de jerarqua 3. Conceda ventajas indebidas a cualquier acreedor.
y divisin horizontal o reparto de funciones 21 . Tal es el caso, por ejemplo, del represen- Si el acto hubiera sido cometido dentro de un proceso de titulizacin la pena ser privativa de la libertad
tante de una e1npresa declarada en quiebra que, defraudando a sus acreedores, siinula no menor de cinco ni mayor de ocho aos e inhabilitacin de tres a cinco aos conforme al artculo 36, incisos 2
y 4.
La inhabilitacin del art. 36, inciso 2 regula la "incapacidad para obtener mandato, cargo, empleo o
18
Artculo 190 del Cdigo Penal peruano: "El que, en su provecho o de un tercero, se apropia indebida- comisin de carcter pblico". La inhabilitacin del art. 360, inciso 4 regula la "Incapacidad para ejercer por
1nente de un bien mueble, una sun1a de dinero o un valor que ha recibido en depsito, comisin, administracin cuenta propia o por intermedio de tercero profesin, comercio, arte o industria, que deben especificarse en la
u otro ttulo semejante que produzca obligacin de entregar, devolver, o hacer un uso determinado, ser reprni- sentencia".
23 Artculo 232 del Cdigo Penal peruano; "El que, infringiendo la ley de la materia, abusa de su posicin
do con pena privativa de libe1tad no menor de dos ni n1ayor de cuatro aos ( ... )".
t'J El "actuar en lugar de otro" debera ser aplicable tanto a los delitos especiales propios cuanto a los
monoplica u oligoplica en el mercado, o el que participa en prcticas o acuerdos restrictivos en la actividad
especial.es impropios, sin e1nbargo, soy consciente que al amparo de la literalidad del precepto objeto de con1en- productiva, mercantil o de servicios, con el objeto de impedir, restringir o distorsionar la libre competencia, ser
tario nicamente es aplicable a los primeros. Sobre el tema, vid. V.3.g. reprimido con pena privativa de libe1tad no menor de dos aos ni mayor de seis aos, con ciento ochenta a
trescientos sesenta y cinco das-multa e inhabilitacin conforme al artculo 36 incisos 2 y 4".
1
Vid. Luis GRACIA MARTN, El actuar... , cit., pg. 127, BAJo/SuAREZ, Ma1111al .. , cit., pgs. 57~ y 579 y
CARLOS MARTNEZ-BUJN, Ma1111al ... , cit., pg. 218. Ntese que en el ordenamiento jurdico peruano, segn una i11te1pretaci11 a contrario del mt. 61 de la
Constitucin PoHticadel Estado, son lcitos los monopolios salvo los que recaigan sobre la prensa, la radio, la te-
11
Por todos, BERN ScHONEMANN, "Cuestiones bsicas de dogmtica jurdico-penal y de poltica-cri1ninal
levisin y los dc1ns medios de expresin y comunicacin social y, en general, las empresas, los bienes y servi-
acerca de cri1ninalidad de empresa", en AD/'CP (1988- 111), pg. 531 y JoS PAREDES CASTAN, en El caso de fa
cios relacionados con la libertad de expresin y de comunicacin. En todo caso, lo que constituye delito es el
Colza: responsabilidad penal por productos adulterados o defectuosos. PAREDEs/RooRIGUEZ, Valencia, Tirant lo
abuso de los monopolios.
Blanch, 1995, pgs. 145 y ss.

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EL "ACTUAR EN LUGAR DE OTRO" EN EL DERECHO PENAL PERUANO
ESTUDIOS

Acorde con esto, lo que se busca con la clusula del "actuar en lugar de otro" es tado al representante, concluyndose que "la representacin convierte al representante
superar la escisin de los elementos del tipo del delito especial imputando al represen- en destinatario de las normas especiales que incumben a la persona representada" 2ii.
tante el elemento especial de la autora mediante un criterio normativo24 En esta lnea
A criterio de un sector de la doctrina, esta argumentacin es puramente fonnal
de argumentacin, lo importante es la determinacin del criterio de imputacin que se
y materialmente incorrecta 29 ya que se toma prestado del derecho civil una construc-
debe utilizar, lo que guarda directa relacin con su naturaleza jurdica.
cin dogmtica que deja de lado la importancia poltico-criminal que se persigue30
De este modo, el campo de aplicacin de la frmula del "actuar en lugar de otro", As, la teora de la representacin no servira o acarreara consecuencias insatisfacto-
en su versin peruana, queda reducido a los supuestos de delitos especiales propios en rias para fundamentar el "actuar en lugar de otro" en los siguientes casos:
que se produzca una situacin de escisin de los elementos especiales entre el "repre- En primer lugar, en los casos de representacin fctica 31 en que no existe un
sentante", persona natural, y el "representado", persona jurdica. vnculo formal entre el representante extraneus y el representado que ostenta la carac-
terstica especial exigida por la ley. En estos supuestos, como quiera que no concurre
el vnculo que permite a la teora de la "representaci1l' trasladar el elemento especial
4. ARGUMENTACIN DOGMTICA DEL "ACTUAR EN LUGAR DE OTRO"
de autora del representado al representante al ser este ltimo de hecho o fctico, la
teora de la "representacin" no tendra como incluir estos casos.
La categora del "actuar en lugar de otro" puede ser argumentada desde diversos
En segundo lugar, en los casos de delitos de tendencias subjetivas egostas, es
ngulos, pero habr que ser cautos en reconocer, por un lado, cul es el funda1nento del decir, cuando el tipo del delito requiere que la conducta se realice en inters propio
precepto del artculo 27 del Cdigo Penal tal cual se encuentra redactado con tods sus (aquellos cuya redaccin contiene la frase el que en provecho propio). En este grupo
defectos y virtudes y, por otro, cul es el fundamento que debera tener en caso de que de casos resultan atpicas las conductas que se llevan a cabo en inters de otro por no
se postule su modificacin. concurrir el elemento subjetivo distinto del dolo32 Ntese que en estos casos la impo-
Antes bien, se debe llamar la atencin de que las teoras que intentan precisar la sibilidad de aplicar la teora de la representacin radica en que el elemento subjetivo de
naturaleza jurdica del "actuar en lugar de otro" parlen de que el objetivo perseguido_es tendencia interna es exigido por el tipo de la pm1e especial, de ah la atipicidad de los
imputar responsabilidad penal al representante que no rene las condiciones especia- comportamientos que no renen esta tendencia interna.
les que exige el tipo especial al recaer estos sobre la persona Uurdica o natural) a la En tercer lugar, segn su propia lgica, la teora de la "representacin" requiere
que representa. Como se ve, el fin poltico criminal no es otro que salvar la laguna de que el representante acte "como tal", es decir, el representante tiene que actuar en in-
punibilidad que se presenta, mayoritariarnente, en la delincuencia econmica en_1nri- ters de su representado 33 . No obstante, en frecuentes ocasiones el representante ac-
to a la situacin de escisin de los elementos especiales en las estructuras organizadas tuar no _en "inters de la casa" sino en su propio inters, lo que determinar la inapli-
en funcin a la divisin del trabajo y al principio de jerarqua. cacin de la clusula del "actuar en lugar de otro", en cuanto esta se intente construir
sobre la teora de la "representacin".
A) La tesis de la "representacin"
28
ENRIQUE BACIOAl,UPO, Responsabilidad penal.., cit., pg. 316.
Esta tesis intenta justificar el "actuar en lugar de otro" teniendo en p1cnta que la 19
Por todos, BERN ScHNEMANN, Cuestiones bsicas ... , cit.., pgs. 543 y 544. En el mismo sentido, CAR-
mayora de los preceptos que se encargan de su regulacin positiva hacen expresa LOS MARTINEZ-BUJN, M,wa/ ... , cit., pg. 219.
referencia a una relacin de representacin entre el extraneus que acta y la persona 3
Con mltiples referencias CARLOS MARTINEZ-BUJN, Manual ... , cit., pg. 219.
jurdica que es representada". A partir de ello, se construye un paralelo entre la repre- 31
Crtica esbozada por Luis GRACIA MARTN, .1 respo11,w1bilidad pe,wl ... , cit., pg. 105, el mismo "Los
sentacin propia del mandato civil y la naturaleza jurdica del "actuar en lugar de instrumentos de imputacin jurdico penal en la cri1ninalidad de empresa y reforma penal", en Ac111alidad penal
(1993-1), pg. 225. Se adhieren a esta crtica JEss MARIA SrLVA SNCHEZ. Responsabilidad penal de las empre-
otro"27 , transmitindose las caractersticas especiales de autora que ostenta el represen- sas ... , cit., pg. 378 y CARLOS MARTNEZ-BUJN, Manual ... , cit., pg. 220.
.n Expresamente, 8ERN ScHNH,IANN, Cuestiones bsicas ... , cit., pgs. 545 y 546. En el mismo sentido
24 LUIS GRACIA MARTiN, La responsabilidad penal .. , cit., pg. 97. HANS Act!ENBACH, "Sanciones con las que se puede castigar a las empresas y a las personas que actan en su
nombre en el derecho ale1nn", en Fwulame11/os de 1111 sistemtl europeo del derecho penal. Libro Hon1enaje a
"' lbidem. Claus Roxin, Barcelona, Bosch, 1995. J. M. Silva Snchez (ed. espaola), pg. 384; Luis GRACIA MARTN, La
u, As, el 14 del STGB, el art. 31 del Cdigo Pe~al espaol, el art. 27 del Cdigo Penal peruano, el art. responsabilidad penal ... , cit., pg. 101, el mismo Los i11strume11/os ... , cit., pg. 222, CARLOS MARTINEz-BuJN,
12 del Cdigo Penal portugus de 1982 y el art. 15 bis del antiguo Cdigo Penal espaol. Manual ... , cit., pgs. 220 y 221.
27 JUAN BUSTOS, Manual ... , cit., pg. 172 y ENRIQUE BActGALUPO, "Responsabilidad penal de los rganos, 33 Por todos, Lrns GRACIA MARTfN, 1 responsabilidad... , cit., pgs. 103 y 104, el mis1no Los i11s/n1111e11-
directivos y representantes de una persona jurdica", en Comentarios a la legishici11 penal, v. 1, Madrid, 1985, to,s ... , cit., pg. 224. En el 1nis1no sentido, HANS Ac111:NBACH, Sanciones ... , cit., pg. 384 y CARLOS MARlNEz~
pgs. 316 y 317. BUJN, Manual..., cit., pg. 220.

134 Diciembre 1999 Nuevo Foro Penal, N 62 Diciembre 1999 Nuevo Foro Penal, N 62 135
ESTUDIOS
I;L "ACTUAR EN LUGAR DE OTRO'_' EN EL D!;RECHO PENAL PERUs1.A:,,N-'-'O"--------
como un supuesto de aceptacin de una posicin de garante38 En todo caso, el proble-
En cuarto lugar, la teora de la "representacin" fracasa ta1nbin en los supuestos tna reside en determinar las condiciones en que la aceptacin de la posicin de garante
en que el elemento de la autora que falta en el representante tampoco concurre en la (expresa, tcita, voluntaria, etc.) resulta vlida de cara al "actuar en lugar de otro" y los
persona jurdica a la que representa, es decir, aquellos casos en que entre el que ha alcances de la misma (por ejemplo, si es delegable).
realizado el hecho y la persona jurdica en la que concurre formalmente el elemento de
Acorde con lo dicho, Schnemann propone, de legeferenda, que la responsabili-
autora no existe vnculo representativo alguno34 Por ejemplo, el representante de una
dad penal del representante se exprese como un caso de responsabilidad de garante y
determinada persona jurdica en la que concurre el elemento especial es otra persona
se pueda sancionar como autor de un delito especial "al que, en lugar del autor descrito
jurdica y esta acta por intermedio de su propio representante que es una persona na-
en la ley, haya asumido de hecho sus actividades y ejecute la accin descrita en el
tural ~situacin perfectamente posible a la luz de la Ley General de Sociedades-.
supuesto de hecho tpico"39
Como quiera que el representante de la persona jurdica que ostenta la cualificacin
que exige el tipo especial propio es otra persona jurdica, y esta no acta, sino que lo
C) La teora del "dominio social"
hace su propio representante, persona natural, segn la teora de la "representacin" no
se podra trasladar el elemento especial de la persona jurdica originalmente represen- Haciendo eco de las crticas fonnuladas a la teora de la "representacin", la
tada al representante, persona natural, que acta por no existir vnculo alguno de repre- teora del "dominio social", obra de GRACIA MARTN, parte de entender que los delitos
sentacin entre ellos. especiales son delitos de "dotninio socia1"4, en el sentido de que el ele1nento especial
En quinto y ltimo lugar, como ha sealado GRACIA MARTN, la teora de la "re- de la autora en estos delitos radica en el ejercicio de una funcin especfica determi-
presentacin" no puede superar los obstculos que presentan las actuaciones para un nante de la constitucin de una estrecha y peculiar relacin entre el sujeto competente
grupo de empresas o el supuesto de una empresa jurdicarnente ato1nizada en una plu- para su ejercicio y el o los bienes jurdicos involucrados de un modo esencial en el
ralidad de sociedades individuales y con personalidad jurdica independientes. En ejercicio de aquella funcin 41 , de manera que lo impo1tante es, precisamente, la rela-
estos supuestos, al igual que en el anteriormente descrito ---que bien pueden ser agru- cin 1naterial de dominio social que existe entre quien tiene la competencia para el
pados bajo la misma lgica- no existe una relacin jurdica de representacin entre ejercicio de una funcin y el bien jurdico, y no en el statu qua formal con el que el le-
quien acta y quien luce la cualificacin especial requerida por la ley para ser autor. gislador describe al autor del hecho42 Desde esta perspectiva los delitos especiales de
dominio social son, adems, delitos especiales de garante43.
B) La "posicin de garante" del r~presentante Este razona1niento le pennite sostener que la integracin del representante en el
crculo de autores idneos para realizar el delito especial queda justificada al ser el sig-
Frente a la de1nostrada insuficiencia de la teora de la "representacin" para ha-
nificado de su conducta idntico (materialmente idntico desde el punto de vista del
cer frente a las exigencias poltico-criminales que debe superar la f1mula del "actuar
contenido del tipo) a la conducta del sujeto descrito por el delito especial y lo que le
en lugar de otro", postula SCHONEMANN su teora del "deber de garante", en virtud de la
cual "el mbito de la responsabilidad penal del representante queda constituido segn
38 Con detalles, BERN SCHNEMANN, C11e.ttio11es bsiC(IS ... , cit., pg. 544.
su propia naturaleza, por aquellos elementos especiales de autor que describen una
39
relacin de dominio sobre la causa del resultado igual a la del garante, ya sea en la ya BERN Sc11NEMANN, Cuestione:, btsicas ... , cit., pg. 544. Entender que la responsabilidad penal del
representante en los delitos especiales se origina en la existencia de un deber de garante ha perntido abandonar
conocida forma de dominio sobre una cosa o procedi1niento peligroso o en la forma de la teora de la "representacin" como fundamento del "actuar en lugar de otro", al mismo tiempo que ha servido
dominio sobre el desvalimiento y la susceptibilidad de lesin del objeto del bien jurdi- de base para la formulacin de diversas teoras que argumentan la responsabilidad del representante en una
co amenazado"36 relacin material y no en una meramente formal, es decir, en la existencia de un deber de garante, entendido
como dominio sobre una cosa o persona o como "dominio social".
Tanto en uno como en otro caso, la responsabilidad debe trasladarse a la persona 40
Terminologa acuada por GRACIA MARTN. Vid.. Los instr11me11tos... , cit., pg. 23 l.
que acepta la posicin de custodia o de dominio desde su titular original37 Visto as, la 41
Luis GRACIA MARTN, Los i11slr11111e11/os, cit., pg. 230.
responsabilidad penal del representante (a partir del "actuar en lugar de otro") aparece 42
Luis GRACIA MARTN, Los i11str11111e11tos, cit., pg. 232.
43
As, GRACIA MARTN recoge el pensmniento de Schnemann (Vid. "Cuestiones bsicas ... , cit., pg. 543),
.l4 Lms GRACIA MARTN, UI responsabilidad penal ... , cit., pgs. 101 y 102, el mismo /..os' i11str11me11tns ... , BonKE y de la doctrina alemana dominante, al reconocer que los delitos especiales son, en definitiva, delitos de
cit., pgs. 222 y 223, CARLOS MARTNEZ-BUJN, Ma1111al ... , cit., pg. 221. garante. \!id. Los i11slr11me11tos ... , cit., pg. 231, con referencias bibliogrficas, en especial, cit., n. 95. En el
Js Con detalles, Luis GRACIA MARTIN, 1 responsabilidad penal... , cit., pg. 103, el mismo Los i11stru111e11- mis,no sentido se manifiestan CARLOS MARTl\'EZ-BUJN, Manual ... , cit., pg. 223; JESS MARIA StLVA SANCHEZ,
tos ... , cit., pg. 223. En el n1ismo sentido, CARLOS MARTNEZ-BUJN, Ma1111al ... , cit., pg. 221. Responsabilidad penal... , cit., pg. 378 y Jos A. LASCURAN SANCHEZ, "Fundamentos y lmites del deber de
36 BERN SCHNEMANN, Cuestiones bsicas ... , cit., pg. 544.
garanta del empresario", en Hacia 1111 derecho penal econmico europeo (Jornadas en Homenaje al prof.
Tiedemann), Madrid, 1995, pgs. 209 y ss., en especial, pgs. 210 y 214 y 215.
n Vid. BERN SCHNEMANN, Cuestiones bdsicas. ., cit., pg. 544.

Diciembre 1999 Nuevo Foro Penal, N2 62 137


136 Diciembre 1999 Nuevo Foro Penal, N2 62
EL "ACTUAR EN LUGAR DE OTRO" EN EL DERECHO PENAL PERUANO ESTUDIOS

permite fundamentar dicha identidad son los elementos materiales que concurren en el dad que no ostenta y que concurre en la persona representada, y no ms. En otras
sujeto sobre quien recae la imputacin (el representante) y no los formales que recaen palabras, lo nico que puede faltar en el representante es la cualificacin especial, ya
en el representado. En otras palabras, al tener eIrepresentante un do1ninio social ma- que su conducta tiene que ser subjetivamente tpica, esto es, tiene que haber actuado
terial sobre el bien jurdico protegido por el delito especial, se convierte en garante de dolosamente y, en su caso, con los elementos subjetivos que el tipo especial exija47. No
su integridad y, en consecuencia, se Je exige su indemnidad. se trata pues de una responsabilidad penal por el hecho de un tercero, sino de la respon-
Acorde con esta argutnentacin, GRACIA MARTN postula la siguiente regulacin sabilidad penal por el hecho propio cuando se "acta para otro"".
de la "actuacin en lugar de otro":
"l. Si el fundamento o la magnitud de la pena dependieren de la realizacin u 5. PARTICULARIDADES DEL "ACTUAR EN LUGAR DE OTRO" EN EL DERECHO PENAL PERUANO
omisin de la accin en el ejercicio de funciones definidas por caractersticas especia-
les que describan al autor, tambin se aplicar el precepto penal que as lo determina al A) "ActJtar en lugar de otro" y societas delinque1-e non potes!
que, careciendo personalmente de aquellas caractersticas, hubiere asumido realmente
el ejercicio de aquellas funciones y realizare u omitiere la correspondiente accin. Es comn que se asocie la introduccin del "actuar en lugar de otro" en los cdi-
gos penales al principio societas delinquere non potes!. Algunos autores sostienen que
"2. Si un precepto penal requiere la realizacin u omisin de la accin en prove-
uno y otro no tienen relacin alguna y que los inconvenientes o beneficios de apostar
cho propio ser tambin autor del hecho el que actuare en provecho de quien haya
por la irresponsabilidad penal de las personas jurdicas no se alteran con la regulacin
derivado la funcin en cuyo ejercicio realizare el hecho" 44
del "actuar en lugar de otro"49 , otro sector sostiene que el "actuar en Jugar de otro"
presupone la irresponsabilidad penal de las personas jurdicas 50, rnientras que otros
O) Resumen
expresamente afirman que el "actuar en lugar de otro" es consecuencia directa del
Hoy en da es cuestin pacfica aceptar que el "actuar en lugar de otro" debe reconocimiento legal de la falta de capaci<lad para delinquir de las personas jurdicas".
responder a una argumentacin material orientada en funcin de una relacin de domi- Para dar respuesta a la relacin que existe entre estas dos instituciones se debe
nio sobre un bien jutdico, que genera para quien la ejerce una posicin de garante. partir de reconocer que en nuestro ordenatniento jurdico-penal las personas jurdicas
De esta manera quedan superados los problemas denunciados por la crtica a la no son responsables penalmente, y no lo son, nica y exclusivamente, porque el propio
teora de la "representacin", en el sentido de que una argumentacin material per1nite ordenamiento jurdico penal reserva para los entes colectivos unas medidas a las que
aplicar la clusula del "actuar en lugar de otro": (i) a los representantes fcticos, toda -a diferencia de las penas propiamente dichas cuyo listado taxativo recoge el artculo
vez que su conducta es materialmente idntica a la del representante de derecho, (ii) a 28 del Cdigo Penal- denomina consecuencias accesorias.
quien acta en inters propio y a quien acta con una tendencia subjetiva anmica Es de mencionar que la doctrina ha venido rechazando la posibilidad de que el
egosta, dado que una relacin material de dominio -y, por ende, la posicin de garan- Cdigo Penal acepte la responsabilidad penal de los entes colectivos sobre la base de
te- es independiente de los niinos con que se acte45 y, (iii) a los casos de represen- varios argumentos, entre los que destaca el entender que cuando el artculo 11 del C-
tacin en cadena46 o grl_!pos empresariales, en tanto que la persona natural representan- digo Penal seala que son delitos y faltas las acciones u o,nisiones dolosas o culposas
te de la persona jurdica intermedia guarda una posicin material de do1ninio sobre el
bien jurdico protegido, siendo del caso que la longitud de la cadena o el tamao de 47
REINHART MAURACII, Derecho penal, Parte general, t. II, 7 ed., Actualizada por KARL HElNZ GSSEL y
grupo no alterar dicha relacin. De ah que se prefiera el trmino "actuar en lugar de HEINZ Z!PF, trad. de Jorge Bofill Genzsch, Buenos Aires, Astrea, 1995, pg. 328; QUINTERo/MORALES/PRATS,
otro" sobre "actuar por otro" o "actuar en inters de otro" Manual ... , cit., pg. 642 y FELIPE V!LLAVICENC/0, Cdigo ... , cit., pg. 164.
4
En esta lnea de pensatniento resulta importante resaltar que la fnnula del "ac- ~ FERNANDO VELSQUEZ, Derecho penal, Parte general, 3 ed., Santa Fe de Bogot, Temis, 1997, pg. 355.
49
tuar en lugar de otro" posibilita atribuir al extraneus nica y exclusivamente la cuali- LUIS GRACIA MARTN, El ac/1/(//'... , 1, cit. E~IILIO CTAV[O DE TOLEDO, Las ac11wcio11es ... , cit., pg. 28,
BAJO/SuREZ, Mamwl ... , cit., pg. 576; ENRIQUE BACIOALUPO, Re.1po11.w1bilidad penal... , cit., pg. 317; FELIPE
V1LLAVICENOO, Cddigo ... , cit., pgs. 163 y 164; BEATRIZ DE LA GNDARA, "El sujeto del derecho penal econmico
4~ LUIS GRACIA MARTN, Los instrume11/os ... , cit., pg. 233. Y la responsabilidad penal y sancionatoria de las personas jurdicas: derecho vigente y consideraciones de lege
45 De ah que se prefiera utilizar la frase "actuar en lugar de otro" en vez de "actuar en inters de otro" o Jerenda", en C111:~o de derecho penal econmico, BACIOALlJPO (dir.), Madrid, Marcial Pons, 1998. pg. 50 y lvAN
"actuar por otro", habida cuenta que recuerdan a la teora de la "representacin" y su imposibilidad de aplicarse MEJNI M:Nor,z, Re~po11.w1bilidad penal de las per.,;onas jurdicas ... , cit., pg. 206.
a los supuestos de delitos de tendencias egostas y a los casos en que el representante no acta "como tal", so SANTIAGO MIR PuJG, Derecho penal... , cit., 186 y JUAN TERRADILLOS, Derechopenal de la empresa, cit.,
respectivamente. Vid. Luis GRACIA MARTIN, Lus i11s1r11111e11tos ... , cit., pg. 236, en especial, cit. (68), el 1nisn10, pg. 44.
Actuar en lugar de otro en derecho penal, I, Zaragoza, Universidad de Zaragoza, 1986, pgs. 165 y ss. 51
RAL PENA CABRERA, Trawdo ... , cit., pg. 287, RoDRiGUEZ DEVESAISERRANO GMEZ, Derecho penal
~6 MARA SILVA SANCHEZ, Responsabilidad penal ... , cit., pg. 378. espm1ol, Parte general, 16 ed., Madrid, Dykinson, 1993, pg. 396 y JUAN Busros, Manual ... , cit., pg. 172.

138 Diciembre 1999 Nuevo Foro Penal, N2 62 Diciembre 1999 Nuevo Foro Penal, N 62 139
EL "AC,::TUAR EN LUGAR DE OTRO" EN .EL DERECHO PENAL Pl;\R.,.U~A~N=O_ _ _ _ __
ESTUDIOS

penadas por la ley, estas solo pueden ser realizadas por una persona hu1nana, puesto dentro de una empresa -1nodelos de explicacin psicolgico-colectivos de la crimina-
que los seres humanos so1nos los nicos que tenemos capacidad de accin en trminos lidad de grupo56- que impiden al derecho influir la conducta del integrante de una
penales 52 Sin embargo, llegar a esa conclusin pasa por dar contenido a los conceptos empresa econmica en el sentido del cumplimiento de la norma por medio de una
de "accin", "omisin", "dolo" y "culpa", por lo que para aquellos que adoptan un
normacin directa porque la empresa constituye un sistema que organiza por s mismo
concepto de accin jurdico-penal de orientacin normativa, que incluya tanto a la. las acciones que en ella se realizan57 , y, en consecuencia, el escaso efecto preventivo
accin hu1nana cuanto a la accin de las personas jurdicas, o que sea particular para de las sanciones penales en el mareo de una empresa), son totalmente distintas a las
las personas jurdicas 53 , un precepto como el artculo 27 del Cdigo Penal no represen- que se toman en consideracin cuando se discute sobre la conveniencia del "actuar en
ta obstculo alguno para afirmar la capacidad delictiva de los entes colectivos. En todo
lugar de otro" (principalmente, la necesidad de hacer frente a la caracterstica de la es-
caso, cabe ser ms prudente y reconocer que algunos conceptos jurdico-penales tie- cisin entre accin y responsabilidad que se presenta en los delitos especiales propios,
nen un contenido propio y determinado que de plano resultan inaplicables a supuestos que provoca en muchas ocasiones que el rgano de representacin que acta no pueda
distintos a aquellos para los que fueron ideados54, esto es, no se puede responder a la ser sancionado penalmente por no reunir las cualidades especiales que exige el tipo
interrogacin de si las personas jurdicas tienen o no capacidad de accin si es que se penal para el autor, ya que las ostenta el representado), lo que determina que la satis-
utiliza un concepto de accin, que por definicin guarda una respuesta negativa. faccin de cualquiera de ellas no presuponga la satisfaccin de las otras.
Y que los entes colectivos no sean penalmente responsables no presupone que se
tenga que regular el "actuar en lugar de otro", presupone simplemente que las personas B) Tcnica legislativa
naturales no podrn ser consideradas como partcipes de las jurdicas, habida cuenta de
la accesoriedad de la participacin. Por el contrario, las necesidades poltico-crimina- Como tcnica legislativa, el legislador peruano opt por incluir en la parte gene-
les que se toman en cuenta cuando se discute la conveniencia de imponer penas a las per- ral del Cdigo Penal un nico precepto aplicable a todos los casos de "actuar en lugar
sonas jurdicas (dificultades de identificar al sujeto persona natural responsable en una de otro", opcin que responde a los modelos del 14 del STGB, del articulo l 5 bis del an-
estructura organizada en funcin de la divisin del trabajo y del principio de jerar- tiguo Cdigo Penal Espaol, del articulo 31 de la Propuesta del Anteproyecto del Nue-
qua55, la actitud criminal colectiva en cuya virtud existen detenninadas circunstancias vo Cdigo Penal Espaol de l 983 y del artculo 12 del Cdigo Penal Portugus de
1982. Es del caso resaltar la ubicacin sistemtica de este precepto que, al igual que su
52 Felipe Villavicencio, Lecciones de derecho penal. Parte general, Lima Cuzco, 1991, pgs. 114 y ss.;
antecedente hispnico, se encuentra incardinado entre las nonnas de autora y partici-
RAL PEA CABRERA, Tratado ... , cit., pgs. 286 y 287; CARLOS CARO, "La irresponsabilidad penal de las personas pacin58, lo que nos ofrece una idea sobre su naturaleza jurdica.
jurdicas en la reforma penal de 1991", en Themis, Revista de Derecho. Segunda poca (1992-24), pg. 72.
Anteriormente hen1os mantenido esta postura en IVN MEtNl MNDEZ, Respo11sabilidad penal de las perso11as No era esta la nica alternativa, aunque s la ms aconsejable, toda vez que se
jurdicas ... , cit., pg. 201. podra haber incluido una clusula de extensin de autora en cada delito de la parte
53 Con10 seala RooRIGUEZ RAMOS ("Socictas delinquere non potes!! Nuevos aspectos dogmticos y especial que lo requirieran, tal como sucede, por ejemplo, con el delito de fraude en la
procesales de la cuestin", en La ley. Revista Jurdica Espaola de la doctrina, jurisprudencia y bibliografa. Ao administracin de personas jurdicas del artculo l 98 Cdigo Penal que prescribe como
XVII, N 4136, 03 de octubre de 1996. pg. 3) entre quienes postulan que las personas jurdicas tienen capacidad
de accin se distinguen, por un lado, aquellos que adoptan un concepto nico de accin -un concepto norma-
potencial sujeto activo al gerente, administrador, etc. Sin embargo, esta segunda posi-
tivo-, entre los que destaca JAKOBS (Derecho penal. Parte general. Fundamentos y teora de la imputacin, bilidad generara una refonna constante de los delitos en los que habra que incluir
trad. de Joaqun Coe\lo Contrerns y Jos Luis Serrano Gonzalo de Mnrillo, Madrid, Marcial Pons, 1995, pg. dicha clusula de extensin de autora, lo que ocasionara, a su vez, una actuacin
182. Se adhiere al planteanliento jakobsiano en este aspecto BEATRIZ DE LA GNDARA, El sujeto del derecho pe11al
eco11mico ... , cit., pgs. 60 y ss.) y, por otro lado, aquellos que reservan un concepto especfico de accin en 56
Por todos, BERN Sc11NEMANN, Cuestiones bsicas ... , cit., pg. 551.
sentido penal para los entes colectivos \lid. KLAus T!EPEMANN, "Punibilidad y responsabilidad administrativa de
57 BERN ScttNEMANN, "La punibilidad de las personas jurdicas desde la perspectiva europea", en Hacia
las personas jurdicas y de sus rganos", en Rel'ista Jurdica de Buenos Aires, Buenos Aires, Facultad de Dere-
cho y Ciencias Sociales de la Universidad de Buenos Aires (1988) pg. 28; HANS JoACIIIM H1Rsc11, "La cuestin 1111 derecho penal econmico europeo (Jonmdas en homenaje al Prof. TtEDEMANN), f\1adrid, 1995, pgs. 571 y
de la responsabilidad penal de las asociaciones de personas", en ADPCP. (1993-lll), pg. 1108; Jos RAMN 572. El mis1no. Cuestiones bdsicas... , cit., pgs. 529 y 533. Asume este planteamiento, Vincenzo Militello, "La
SERRANO PIEDECASAS, "Sobre la responsabilidad penal de las personas jurdicas", en Themis, Revista de Derecho responsabilidad jurdico-penal de la empresa y de sus rganos en Italia", en F1111da111e11tos de 1111 sistema europeo
(1997-35) pg. 132 y LUIS RODRGUEZ RMIOS, "Socictas dclinquere non potcst!. ..", cit., pg. 3. del derecho penal. Libro Homenaje a Clnus Roxin, Barcelona, Bosch, 1995; J. M. SILVA SANCHEZ (ed. espaola).
pg.411 y JUAN TERRADILLOS, Derecho penal de la empresa, cit. quien se refiera a la actitud colectiva con10
s, Cfr. MARINO BARBERO SANTOS, "Responsabilidad penal de las personas jurdicas?", en Doctri11a Penal
"escasa capacidad de resistencia frente a la actitud prodelictiva del grupo por parte de quien, como regla, est
(ao 9, 1986), pg. 413 y Jos ZuoALDfA, "Conveniencia poltico-criminal e i1nposibilidad dogmtica de revisar
obligado a obedecer dentro una escala jerarquizada", pg. 39.
la frmula tradicional societas delinquere non potest'', en CPC. (1980-11). pg. 73. HURTADO Pozo advierte este
5& CARLOS MARTNEZ-BUJN, Manual ... , cit., pg. 216. En contra JUAN BUSTOS, Manual ... , cit., pg. 172,
inconveniente y precisa que la incapacidad de accin de la persona jurdica en derecho penal, situacin distinta
a lo que sucede en otros dmninios del derecho penal. Parte general, 2 ed., Lima EDDJLI, 1987, pgs. 340 y 341. para quien su ubicacin entre las normas de autora y participacin no es feliz, al entender que lo que ofrece la
55
frmula del "actuar en lugar de otro" es una regla sobre sujeto activo y no sobre participacin y autora. En el
Por todos: JosE ZuoALDIA, Co11ve11ie11cia poltico-criminal, cit., pgs. 83 y ss.
1nis1no sentido BRAMONT ARIASfBRAMOJ\'T-ARIAS TORRES, Crdigo Penal ... , cit., pg. 223.

140 Diciembre 1999 Nuevo Foro Penal, N 62


Diciembre 1999 Nuevo Foro Penal, N 62 141
EL "ACTUAR EN LUGAR DE OTRO" EN EL DERECHO PENAL P~E=R~U~A~N=O~----~ ESTUDIQ-3_

siempre ex post del derecho penal, con relacin a los hechos penalmente relevantes, sin en orden al principio de legalidad, y tampoco lo podr ser el representado al no haber
perjuicio de pecar de casustica59 actuado62
Acorde con esto, y sin dejar de reconocer que entre la actuacin en lugar de una
C) Anlisis del precepto y propuesta de reforma persona natural y la actuacin en lugar de una persona jurdica existe una importante
diferencia (que en el actuar en lugar de una persona natural la responsabilidad del
a) Introduccin. La naturaleza jurdica del precepto contenido en el artculo 27 representante no excluye la eventual responsabilidad del representado a ttulo de insti-
del Cdigo Penal debe ser inducida a partir de las particularidades del mismo. Una gador63), cabe proponer una modificacin del precepto de manera que regule el "actuar
cosa es la naturaleza que, conforme a dichas particularidades tiene de lege data Y otra, en lugar de otra" persona natural, la cual podr ser legal o voluntaria.
muy distinta, es la que debera tener de lege ferenda.
e) Actuar co,no rgano de representacin o co,no socio representante. Ms inte-
En primer lugar, es preciso tener presente lo dicho respecto al campo de aplica- resante resulta analizar el tercer aspecto, referido a que quienes actan deben hacerlo
cin del "actuar en lugar de otro", en el sentido de que se invoca cuando se produce co,no rgano de representacin autorizado de una persona jurdica o co,no socio repre-
una situacin real de escisin de los elementos del delito especial propio. En segundo sentante autorizado de una sociedad. La misma situacin se present con el artculo 15
lugar, hay que llamar la atencin de que el precepto analizado limitas~ arlicacin a_ la bis del Cdigo Penal espaol, siendo del caso que ello dio lugar a que se considerase
representacin que pueda ejercer una persona natural de una persona !ur1d1ca. o socie- que nicamente podan ser autores del delito en aplicacin del "actuar en lugar de
dad. En tercer lugar, que el precepto seala que quienes actan y realizan el tipo legal otro" las personas que real y legalmente fueran directivos, rganos y representantes
del delito deben hacerlo co1110 rgano de representacin autorizado de una persona Iegales 64 , con lo cual se descm1aba la aplicacin del "actuar en lugar de otro" para los
jurdica o co1no socio representante autorizado de una sociedad y, en cu~rto lu?ar, la casos de representacin por parte de un administrador de hecho.
incongruencia en la redaccin del precepto, al exigir que un extraneus realice el tipo de
Saludable sera que el "actuar en lugar de otro" incluya en su campo de aplica-
un delito especial propio. Analicemos, ahora, las tres ltimas cuestiones
cin, como a los representantes legales cuanto a los representantes de hecho, tal como
b) "Actuar por otra persona naturaf'. La doctrina que ha estudiado esta institu- hace el artculo 31 del actual Cdigo Penal espaol -y propona el artculo 31 de la
cin ha entendido, en un primer momento, que su naturaleza jurdic.a se corresponde propuesta del anteproyecto del nuevo Cdigo Penal espaol de 1983 que el legislador
con la teora de la representacin propia del modelo civil, en cuya v1rt~d e_! repres_e~- nacional luvo a la mano cuando regul el artculo 27 del Cdigo Penal-, pero llegar a
tante extraneus se convierte en destinatario de las nonnas especiales d1ng1das, ong1- esa conclusin, en el caso peruano, no es cuestin pacfica.
nahnente, al reprcsentadotin. Sin embargo, gracias a los aportes de ScHNEMANN en
Antes bien, es conveniente resaltar la importancia que tiene regular las actuacio-
Alemania y de GRACIA MARTN en Espaa, se ha iniciado una fuerte crtica a esta argu-
nes de un administrador de hecho "en lugar de otro". Pinsese en el caso de una per-
mentacin (supra, 4, A).
sona jurdica que es ad1ninistrada, tcticamente, por quien no cumple con los requisi-
A pesar de esto, al igual que su antecedente inmediato, el artculo 27 del Cdigo tos legales para ejercer un cargo de direccin, ya sea porque la eleccin en 1nrito a la
Penal no regula la actuacin d_e una persona nat~ral "en lugar de otra" p~r~ona ~atural, cual ejerce el cargo no es fruto de una votacin, o porque no se ha formalizado su t-
lo que permite que en determmados casos subs1sta_una laguna M
pun_1b1hdad6 . Es el tulo, etc. Es ms, el propio Cdigo Civil en su artculo 77 establece que "la eficacia de
supuesto, por ejemplo, del representante que ad1n1n1stra el patnmon10 de un co1ner-
62
ciante, persona natural, que ha sido declarado en quiebra y simula gastos y de_udas. En Distinto es el caso del delito de defraudacin tributaria (decr. leg. 813)."En efecto, si bien es un delito
este caso, la conducta del representante se c011"esponde con el dehto de qmebra, sm especial propio no es necesario acudir a la clusula del "actuar en lugar de otro" para solucionar los problcn1as
de la eventual escisin de los elementos especiales del delito, ya que el Cdigo Tributario establece que es
embargo, este no ostenta la calidad de comerciante declarado en q~1ebra (la ostenta la responsable del curnpli1niento de la obligacin tributaria entre otros, el representante. En tal medida -y acep-
persona natural a la cual representa), por lo que no podr ser sancionado penahncnte tando que el Cdigo Tributario regula aspectos tributarios y no penales- entende1nos que al amparo de la nonna
tributara los representantes son sujetos cualificados de cara al delito de defraudacin tributaria debido a que se
5~ En Espaa Muoz CoNoE se inclin por esta opcin, Vid. "La responsabilidad de los rganos de las encuentran obligados a cumplir con "los tributos que establecen las leyes", independientemente de que ellos
personas jurdicas en el mbito de las insolvencias punibles", en CPC (1977-3), pgs. 152 Y ss. sean los sujetos pasivos de la relacin jurdico-tributaria o no. As, en este caso en particular, existe una equipa-
racin normativa (tributaria) entre el sujeto pasivo de la relacin jurdico-tributaria (que ser, para efectos de
w ENRIQUE BACIGALUPO, Re.~ponsabilidad penal ... , cit., pg. 317 y JUAN Bus1us, Manual,,,, cit., pg. 172.
nuestra investigacin, el o la representada) y otras personas, entre las que se encuentra el representante, en cuya
61 Esta situacin fue puesta de relieve por la doctrina espaola vid."Juan Crdoba Roda, Deli11c11e11da virtud estos ltimos ostentan el elemento que hace especial al delito de defraudacin tributara: estar obligados
econmica ... , cit., pg. 135; EMILIO Cli\VIO DE TOLEDO, IS actuaciones ... , cit., pg._ 46; ~NRIQUE BACIGALUPO, frente a la Administracin Tributmia al pago de la obligacin tributaria.
Resvo11sabilidad penal..., cit., pgs. 323-325; QrnNTERo/MORALEslPRATS, Ma1111al ... , Cit., pag. 639; ConoNtVES, 63
QUINTEROMORALEs!PRATS, Manual ... , cit., pg. 639. Detalladamente infra 6.B.
Derecho penal... , cit., pg. 278 y SANTIAGO Mm Pu10, Derecho penal ... , cit., lec. 7, marg. 71. En Per se muestra
crtico ante esta situacin RAL PEA CABRERA, Tratado ... , cit., pg. 287; JAVIER VILLA STE!N, Derecho penal .. ,, M ENRIQUE BACIGALUPO, Responsabilidad penal, cit., pg. 326, EMILIO CTAVIO DE TOLEDO, IS (/Cfllllcio-
cit., pg. 197, e IvN MEINI MENDEZ, Respon,w1bilidad penal de las personas jurdicas ... , cit., pg. 207 De/i11c11e11cia econmica ... , cit., pg. 135.
Jles ... , cit., pg. 46 e, implcitamente, JUAN CRDOBA RooA,

142 Diciembre 1999 Nuevo Foro Penal, N2 62 Diciembre 1999 Nuevo Foro Penal, N2 62 143
EL ''.ACTUAR EN LUGAR DE OTRO" EN EL DERECf!O PENAL PERUANO ESTUDIOS

los actos celebrados en nombre de la persona jurdica antes de su inscripcin queda su- cargo directivo debidamente formalizado (administradores de derecho). Por otro lado,
bordinada a este requisito y a su ratificacin dentro de los tres meses siguientes de se puede interpretar que el trmino "co1no" es utilizado en sentido comparativo, con lo
haber sido inscrita. Si la persona jurdica no se constituye o no se ratifican los actos ce- cual cabe afirmar que a todos aquellos que acten como rgano de representacin
lebrados en nombre de ella, quienes los hubieran celebrado son ilimitada y solidariamen- autorizado de una persona jurdica o como socio representante autorizado de una so-
te responsables frente a terceros". Entonces, si el propio ordenamiento jurdico acepta ciedad, independientemente de que formalmente lo sean o no, se les puede aplicar la
la posibi1idad de que existan "representantes" de entes colectivos que no son todava clusula del "actuar en lugar de otro", siendo necesario nicamente que ejerzan las
personas jurdicas (por requerirse su inscripcin en registros pblicos para que lo sean) funciones propias del cargo. El primero es un criterio formal del trmino, mientras que
y que estos "representantes" pueden celebrar contratos y obligar, con cargo a una futu- el segundo lo es material. Ambas acepciones son reconocidas por la Real Academia
ra ratificacin, al ente colectivo, no parece lgico que no se regule la posibilidad de Espaola".
que estos mis1nos "representantes" incu1Tan en responsabilidad penal al "actuar en lu- En este orden de ideas, no hay inconveniente en interpretar de lege data el artcu-
gar" de aquel ente colectivo que puede llegar a ser una persona jurdica cuando se ins- lo 27 del Cdigo Penal al amparo del criterio material y colmar as la laguna de pu-
criba en registros pblicos 65 Los mismos intereses poltico-criminales que obligan a nibilidad que se presenta en los supuestos en que el extraneus es un administrador de
regular el "actuar en lugar de. otro" para los casos de representantes de derecho obliga hecho, ms precisamente, en los casos en que el extraneus es un rgano de representa-
a hacer lo propio con los representantes de hecho. cin de hecho de una persona jurdica o un socio representante de hecho de una socie-
Ahora bien, si la voluntad del legislador hubiera sido incluir a los representantes dad. Una redaccin ms acorde con el criterio fonnal hubiera consistido en otnitir el
de hecho en el campo de aplicacin del "actuar en lugar de otro" est claro que hubiera trmino "como" y establecer simplemente "el rgano de representacin autorizado de
tomado el cuidado de incluir en la redaccin del precepto, como potencial extraneus una persona jurdica o el socio representante autorizado de una sociedad que realiza el
equiparable al autor, al administrador de hecho como tal, y no se hubiera limitado a tipo legal de un delito es responsable como autor, aunque los elementos especiales que
1nencionar simplemente al rgano de representacin autorizado y al socio representan- fundamentan la punibilidad de este tipo no concurran en l, pero s en la representada".
te autorizado. Empero, la ley tiene su propia lgica objetiva al margen de la voluntad En esta lnea de razonamiento, que el attculo 27 del Cdigo Penal califique a los
subjetiva de quien ha redactado el precepto, por lo que cabe hacer la siguiente distin- rganos representantes de una persona jurdica y a los socios representantes de una
cin. sociedad de "autorizados", no impide afirmar que se puede incluir tambin a los rga-
El artculo 27 del Cdigo Penal establece, litcralmente 67 , "el que acta como nos representantes de hecho de una persona jurdica y a los socios representantes de
rgano de representacin autorizado de una persona jurdica o como socio represen- hecho de una sociedad, toda vez que entendiendo el trmino "como" en un sentido
tante autorizado de una sociedad( ... )". Hay pues, que tomar postura sobre el significa- co1nparativo (concepto 1naterial) basta y sobra con que el extraneus se comporte como
do que el precepto le da al trmino "como", habida cuenta de que puede pensarse en un rgano representante autorizado de una persona jurdica o como un socio represen-
dos posibilidades. Por un lado, puede interpretarse que la palabra "como" constituye tante autorizado de una sociedad, lo cual no significa que tenga que serlo realmente.
Lo 1nismo sucede cuando alguien sin ttulo o nombramiento usurpa la funcin pblica
una preposicin equiparable a "en calidad de", de manera que los extraneus que "ac-
tan en lugar" de la persona jurdica o de la sociedad tienen que ser verdaderos rga- de un polica (delito de usurpacin de funciones del art. 361 del C. P. 69); en este caso
nadie discute que el usurpador ha actuado como polica, pero en realidad no lo es.
nos de representacin autorizados o verdaderos socios representantes autorizados, lo
que echara por tierra cualquier intento por incluir en el artculo 27 del Cdigo Penal a Pero aceptar que el precepto del "actuar en lugar de otro" puede incluir a quienes
los administradores de hecho en tanto que se parte, segn esta primera argumentacin, jurdicamente no son rganos representantes autorizados de una persona jurdica y a
de que a quienes se puede aplicar son' nica y exclusivamente sujetos que ostentan un quienes jurdicamente no son socios representantes autorizados de una sociedad de
autorizados, precisa hacer, adems, la siguiente distincin.
Puede darse el caso que los rganos representantes de hecho de una persona jur-
65 IVN MEINI MNDEz,"Responsabilidad penal de las personas jurdicas ... , cit., pgs. 206 y ss. dica y los socios representantes de hecho de una sociedad ejerzan verdaderamente
66ENRIQUE GIMBERNAT, "El nuevo Cdigo Penal: Valoracin de los criterios poltico-criminales que lo
informan", en Jornadas sobre el nuevo Cdigo Penal de 1995, AsA BATARRITA (ed), Bilbao, Servicio de Publi- 68
\1d. Diccionario de la Lengua Espaola. Real Academia Espaola, 21 ed., t01no I, Madrid, 1992, pg.
caciones de la Universidad del Pas Vasco, 1998, pg. 24. Sobre el ten1a, en detalle, el mis1no: Concepto y 519.
mtodo de la ciencia del derecho penal, Madrid, Tecnos, 1999, pgs. 77-83. 69
Artculo 361 del Cdigo Penal peruano: "El que, sin ttulo o nombramiento, usurpa una funcin pbli-
67 Y literal o gramatical tendr que ser, entonces, el primer mtodo de interpretacin que se utilice para ca, o la facultad de dar rdenes militares o policiales, o el que hallndose destituido, cesado, suspendido o
intentar acceder al significado del precepto. Vid. HANS JESCHECK, Tratado de derecho penal, Parte general, tomo subrogado de su cargo contina ejercindolo, o el que ejerce funciones correspondientes a cargos diferentes al
I, trad. de Mir Puig y Mufioz Conde, Barcelona, Bosch. 1981, pg. 209 y DIEGO MANUEL LuzN PEA, Curso de que tiene, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de siete, e inhabilitacin de
derecho pe,wl, Parte general I, Madrid, Edilorial Universitas S. A., 1996, pg. 93. uno a dos afios conforme al artculo 36 incisos ! y 2 ( ... )".

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EL "ACTUAR EN LUGAR DE OTRO" EN EL DERECHO PENAL PER,U,,~A~N~O~----~ ESTUDIOS

funciones de representacin y/o administracin, es decir, que ~x~~rioricen la v~lu~tad Acorde con lo dicho, solo se puede aplicar la clusula del "actuar en lugar de
de ]os miembros de la persona jurdica o de la sociedad (en definitiva, q~e extenoncen otro" a: (i) los rganos de representacin autorizados de una persona jurdica, (ii) los
la voluntad de la persona jurdica o de la s?c_iedad), pero que no tenga~ dicha auwnd~~ socios representantes autorizados de una sociedad, (iii) los rganos de representacin
formalmente. Tal es el caso de los administradores de hecho propiamente dichos . de hecho de una persona jurdica y (iv) los socios representantes de hecho de una so-
Pero tambin puede darse el caso de quienes no tienen relacin alguna con la ~ersona ciedad74, ms no al resto de posibles administradores de hecho que bien pueden existir
jurdica O con ]a sociedad y aparecen ante terceros (se hacen pasar) como organos pero no se les puede sancionar, al menos, al amparo del artculo 27 del Cdigo Penal.
representantes autorizados de una persona jurdica o co1no socios representantes auto- En este sentido, se impone una modificacin de la redaccin del artculo 27 del
rizados de una sociedad, generalmente, con nimo de engaar. Cdigo Penal de manera que mencione expresamente la posibilidad de que se aplique
Pues bien solo en el primer grupo de casos -referido a los administradores de tanto a los administradores de derecho cuanto a los administradores de hecho.
hecho propiam;nte dichos- cabe aplicar la frmula dd '.'actuar en luga; de otro" puesto d) Realizar el tipo legal de un delito. El precepto contenido en el artculo 27 del
que en el segundo grupo quien se hace pasar por administrador no actua lugar de la e? Cdigo Penal contiene una incongruencia cuando exige que el rgano de representa-
persona jurdica sino que se aprovecha, ilegalmente, de un~ persona Jundica y, ade- cin de la persona jurdica, que no ostenta la cualificacin, tiene que realizar el tipo
ms, ]a conducta de este no es idntica, desde el punto de vista del contenido del Upo legal del delito para responder penalmente.
especial a la del administrador de derecho, identidad que s se presenta entre la c~n- El concepto tipo hace referencia a la descripcin de la conducta que se recoge en
ducta del administrador de derecho y el administrador de hecho. Esto no supone dejar el supuesto de hecho de un precepto penal que el legislador prohibe por entender que
impune al sujeto que maliciosamente se hace pasar por rgano o socio rep1:e~c?tante su realizacin representa una lesin intolerable a un bien jurdico penalmente relevan-
autorizado toda vez que este responde, en caso de que llegue a causar perJmc10 por te, luego, tpico ser el calificativo que recaiga sobre el comportamiento que se pueda
,
delito de estafa,
en grado de tentativa (arts. 16 71 y 196 del C. P. 72) Y, en c_aso de que 11 e 0
.
subsumir en dicho supuesto de hecho 75. En consecuencia, tipo legal ser, ms all de
gue a causar algn petjuicio, por delito de estafa en concurso con el deltto de falsedad la redundancia, un tipo que ha sido elevado a rango legal merced a su ubicacin en el
genrica (art. 438 del C. P."). Cdigo Penal o en alguna ley penal especial. Lo intil -y de ah la redundancia- es
que se hable de tipo legal ya que el tipo solo puede ser legal amn del principio de le-
10 En Francia, la ley de sociedades de 24 de julio de 1996 equipara la posicin del administrad~r .de he.c!10
galidad (arl. 2.24.a de la Constitucin 76 y art. II del ttulo preliminar del Cdigo Pe-
con la del de derecho en tanto, directamente o por persona interpuesta, ejercite de -hecho la admuus.trac10n,
nal77)78.
direccin O gestin de la sociedad."En Italia, a pesar de no existir legislac.in sobre el tema'. ~a doctnna Y la
jurisprudencia concuerdan en que el administrador de hech~ deb~ ser ~?metido a la r~spo~s~b1hdad ~enal-~sta_~ En consecuencia, el tipo de un delito lo constituyen todos aquellos presupuestos
blecida parn el de dcrecho."En Alemania se presenta la nusma .s1tuac1?n que en ltal~a. Vid .. JAVIER f1ERNANDE 1naterialcs que condicionan la aplicacin y detenninacin de una pena, esto es, la des-
TERUELO, Los delitos societarios en el Cdigo Penal espaiol, Madnd, Dykmson, 1998, pags. 71 ,Y JUAN!ERRADILLos'
cripcin normativa de la conducta (incluidas las caractersticas del sujeto activo), las
Delitos societarios, Madrid, Akal/lure, J 987, pg. 59). En Espaa, un sector de la doc~nna entiende que el
adnlinistrador de derecho es aquel que pertenece al rgano de administracin de la sociedad Y se en~uentr, caractersticas concernientes a la antijuridicidad, la culpabilidad y, en su caso, las con-
inscrito como tal en el registro ,nercantil, 1nienlrs que administrador de hecho es el que pres.enta _alguna 1rregu diciones objetivas de punibilidad79 Esto es, todo aquello que tiene que constatarse
Jaridad en su situacin jurdica, por haber sido el nombramiento defectuoso, no aceptado, ? ?
mscnto cad~~ad. para que se itnponga una pena a un sujeto determinado. As, en el caso de un delito co-
Vid. CARLOS SUREZ GONZLEZ, Co111enwrios al Cdigo Penal, RODRGUEZ MURULLO (<llf.), Madnd, c,vitas
1997, pgs. 834 y 835) y otro sector de la doctrina, cuantitativamente may~ritario, en'.iende que el concept 74
El calificativo de hecho recae, en este caso, sobre el t1mino "representante" y no sobre el trmino
,
jurdico-penal del administrador de hecho tiene una din1ensin purrunente fctica, es dec1~, to~os aquell_os.
"socio", dado que sicn1pre se necesitar ser socio, toda vez que quien no lo es debe ser considerado, a lo sumo,
de hecho ejerzan funciones de administracin en cuanto rganos de gestin y reprc~e1~tac1on Vid. con. n1t1lt1pl
como rgano de representacin de hecho.
referencias bibliogrficas, CARLOS MARTNEZ-BUJN, Mwmal de derecho penal ecmw1111co, Pmte especial, Val 7
-' MUOZ CONDEIGARCA ARN, Derecho penal, Parte general, 2" ed., Valencia, Tirant lo Blanch, 1996,
cia Tirru1t lo Blanch, 1999, pgs. 178-179.
pg. 268.
' 11 Artculo 16 del Cdigo Penal peruano: "En la tentativa el agente con1ienza la ej:cucin de un de,!i\
76
que decidi con1eter, sin consmnarlo. El juez reprimir la tentativa disminuyendo prudencialmente la ~~~a , Artculo 2.24. a d la Constitucin Poltica del Per: "Nadie est obligado a hacer lo que la ley no
manda, ni impedido de hacer lo que ella no prohibe".
n Artculo 196 del Cdigo Penal peruano: "El que procura para s o para otro un pro~echo ~hctto 77
perjuicio de tercero, induciendo o manteniendo en error al agraviado mediante e~gao, astucia.' a~1d,,u ot Artculo II del Ttulo preliminar del Cdigo Penal peruano: "Nadie ser sancionado por un acto no
forma fraudulenta, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de uno m mayor de sets anos previsto como delito o falta por la ley vigente al momento de su comisin, ni sometido a pena o medida de
seguridad que no se encuentren establecidas en ella".
13 Artculo 438 del Cdigo Penal peruano: "El que de cu.a\quicr otro modo que ~o est~ especificado
7
~ An as, BusTos habla de tipo legal y Jo define como la "descripcin de un mbito situacional determi-
los captulos precedentes, comete falsedad simulando, suponiendo, alterando la verdad mtenc1ona\mente Y c
nado". Vid. Ma1111al..., cit., pg. 158.
perjuicio de terceros, por palabras, hechos o usurpando non1bre, calidad o empleo ~u~ no le correspo~de,.sup
79
niendo viva a una persona fallecida o que no ha existido o viceversa, ser repnmtdo con pena pnvat1va FERl\IN MORALES PRATS, en Manual de derecho penal, Patte general. QUINTERO (dir.), Pamplona, Aranzadi,
libe1tad no menor <le dos ni mayor de cuatro aos". 1999, pg. 301.

146 Diciembre 1999 Nuevo Foro Penal, N 62 Diciembre 1999 Nuevo Foro Penal, N 62 147
).oL "ACTUAR EN LUGAR DE OTRO" EN EL DERECHO PENAL PERUANO ESTUDIOS

mn, el tipo del delito comn o el tipo legal del delito comn, est constituido por el agente realice un "hecho previsto como delito", es decir, a la persona a la que se le
caractersticas que todos los humanos imputables podemos cumplir, pero en el caso de impone una medida de seguridad no se le exige cometer un delito -lo cual resulta
un delito especial es distinto ya que el tipo del delito especial o el tipo legal del delito imposible habida cuenta de que el hecho antijurdico nunca le podr ser imputado: no
especial est constituido, entre otros elementos, por la cualificacin especial que tiene es culpable-, sino que se le exige simplemente realizar el hecho previsto como delito.
que ostentar el autor!i0 De igual manera cabe reformular el precepto que regula "el actuar en lugar de
Ahora bien, como quiera que la clusula del "actuar en lugar de otro" tiene su otro" teniendo en cuenta que el extraneus nunca podr realizar el tipo legal de un delito
campo de aplicacin delimitado por los delitos especiales propios y su misin es con- especial, precisamente por ser extraneus; a lo su1no podr realizar el hecho previsto
seguir la "transmisin" del elemento especial que ostenta la persona jurdica represen-- como delito o falta y, en consecuencia, no cabe exigirle ms que aquello.
tada hacia el extraneus rgano de representacin autorizado o hacia el extraneus socio c) Representantes y representados. Para detenninar el contenido de los trminos
representante autorizado, es material y jurdicamente imposible que el representante "rgano de representacin autorizado", "socio representante autorizado", "persona ju-
no cualificado pueda realizar el tipo legal del delito especial, precisamente porque no rdica" y "sociedad" se debe acudir al Cdigo Civil y a la Ley General de Sociedades,
ostenta la cualificacin, porque, en definitiva, es un extraneus. habida cuenta de su claro origen mercantilista. Segn el Cdigo Civil son personas
Dentro de esta lnea de argumentacin, conviene resaltar que una cosa es afirmar jurdicas las asociaciones, las fundaciones y los comits; sin embargo, el concepto de
que al extraneus se le transmite el elemento especial que requiere el delito especial persona jurdica abarca tambin a las agrupaciones reguladas en la Ley Getieral de So-
propio y en consecuencia se considere autor cualificado para los exclusivos efectos del ciedades ("sociedades" propiamente dichas), esto es, sociedades annimas, socieda-
artculo 27 del Cdigo Penal. Como hace el propio precepto: "( ... ) es responsable des colectivas, sociedades en comandita simple, sociedades en cotnandita por accio-
como autor( ... )", y otra cosa tnuy distinta es afirmar que el extraneus deba realizar el nes, sociedades comerciales de responsabilidad litnitada, sociedades civiles ordinarias
tipo de un delito especial para, luego, ser considerado autor del mismo. En otras pala- y sociedades civiles de responsabilidad limitada. En tal sentido, son estas las agrupa-
bras, el no cualificado nunca podr realizar el tipo legal de un delito cuando los ele- ciones a que hace referencia el artculo 27 del Cdigo Penal cuando menciona a "per-
mentos especiales que fundamentan la penalidad de dicho delito no concurran en l, sonas jurdicas" y "sociedades".
precisamente, porque los elementos que fundamentan la penalidad no concurren en Los "rganos de representacin autorizados" son todos aquellos que por disposi-
l. As, cuando se habla del "actuar en lugar de otro" no se puede condicionar la impo- cin de la ley o de los estatutos tienen la funcin de representar y exteriorizar la volun-
sicin de la sancin al no cualificado, a la verificacin de que su conducta cumpla con tad del ente colectivo 82 En el caso de la sociedad annitna son "rganos de represen-
todos y cada uno de los presupuestos materiales que condicionan la aplicacin y deter- tacin autorizados", en virtud de la ley, la junta general de accionistas, el directorio y
minacin de la pena correspondiente al delito especial propio, ms bien, la imposicin las distintas gerencias. Importante es precisar que el artculo 27 del Cdigo Penal
de la sancin debe estar condicionada a la realizacin de todos y cada uno de los pre- vincula a los "rganos de representacin autorizados" a las personas jurdicas: "el que
supuestos 1nateriales que condicionan la aplicacin y detenninacin de la pena en el acta como rgano de representacin autorizado de una persona jurdica (... )" sin em-
delito especial propio y que el no cualificado puede realizar, esto es, todos salvo el re- bargo esto no ofrece dificultades si se considera que toda agrupacin colectiva que
ferido a la cualificacin especial. goce de personera jurdica es una persona jurdica.
Acorde con lo dicho, convendra que el legislador hubiera hecho lo mismo que El trinino "socio representante autorizado" solo puede tener cabida en aquellas
hizo cuando regul las medidas de seguridad en el artculo 72.1 del Cdigo Penal". En sociedades ---el artculo 27 del Cdigo Penal vincula a los "socios representantes auto-
dicho precepto, partiendo de que un inimputable no puede cometer un delito, se esta- rizados a las "sociedades": el socio representante autorizado de una sociedad (... )-
bleci como uno de los requisitos para la imposicin de una medida de seguridad que en que puedan existir socios, es decir, en todas salvo en la sociedad annima en la que
existen accionistas. De esta manera, se presenta una laguna en el sentido de que un
so Sin perjuicio de la sistemtica jurdico-penal que se prefiera (causal, finalista, neokantiana) el concep- accionista representante autorizado o de hecho de una sociedad annima, que realiza el
to de tipo del delito abarca sien)p1e la cualificacin del autor que reclaman los delitos especiales. Las particula-
ridades de cada una de estas sistemticas estn dadas por ubicar el dolo y la negligencia en la culpabilidad
tipo del delito especial propio sin que concurran en l los elementos cualificados del
(sistemtica causalista), por entender que el dolo y la negligencia deben ser ubicados en la tipicidad (sistemtica delito, pero si en la sociedad annima que representa, no podr ser sancionado en
finalista) o por entender que la tipicidad -tipo positivo- y la antijuridicidad -tipo negativo- fonnan un tipo atencin al principio de legalidad, lo cual no resulta lgico si lo comparamos con la
total (elementos negativos del tipo). posibilidad de que los socios de las dems sociedades s puedan ser sancionados al
81 Artculo 72. l del Cdigo Penal peruano: "Las n1edidas de seguridad se aplicarn en concuffencia con
amparo del "actuar en lugar de otro".
las circunstancias siguientes:
"l. Que del hecho y de la personalidad del agente pueda deducirse un pronstico de comportamiento
81
futuro que revele una elevada probabilidad de comisin de nuevos delitos" (subrayado agregado). En el 1nismo sentido, BRAMONT ARIASIBRAMONT ARIAS-TORRES, Cdigo Penal .. , cit., pg. 223.

148 Diciembre 1999 Nuevo Foro Penal, N 62 Diciembre 1999 Nuevo Foro Penal, N 62 149
EL "ACTUAR EN LUGAR DE OTRO" EN EL DERECHO PENAL PERUANO ESTUDIOS

f) Aspectos positivos. Un ltimo detalle -positivo- es el referido a que el pre- pio, no debe haber inconveniente en aplicar la misma ratio al sujeto no cualificado que
cepto del artculo 27 del Cdigo Penal, a diferencia del artculol5 bis del Cdigo Penal realiza un hecho previsto como delito especial impropio, y sancionarlo con la pena con
espaol derogado y del artculo 31 del vigente, se cuida en equiparar el representante que se conmina al delito especial impropio. No se trata, pues, de un anlisis cuantita-
extraneus al autor: (... ) es responsable como autor lo cual no deja dudas sobre la pena tivo, sino, cualitativo, es decir, no se trata de imponer ms o menos pena, sino de
que debe recibir''. Del mismo modo, el precepto peruano, a diferencia otra vez de su imponer la pena que eo!1'esponde al delito especial, sea propio, sea impropio, cuando
antecedente, seala expresamente que el extraneus tiene que realizar el hecho, situa- se "acta en lugar de otro".
cin que evita tener que recurrir a criterios interpretativos acordes con el principio de
legalidad para afirmar que no se puede sancionar por el simple hecho de ostentar una 6. AUTORA Y PARTICIPACIN, Y OMISIN EN EL "ACTUAR EN LUGAR DE ITTRO"
condicin determinada como la de representante de una persona jurdica84
g) Propuesta de reforma. En suma, el fundamento de la clusula del "actuar en Determinar si las categoras de autora y participacin pueden ser aplicadas en
lugar de otro" del artculo 27 del Cdigo Penal, esto es, la inclusin del representante concurso con la clusula del "actuar en lugar de otro" pasa por determinar, desde un
extraneus en eJ crculo de autores idneos de un determinado delito especial propio, ha punto de vista estrictamente dogmtico, si dichas categoras se corresponden con los
de encontrarse en el principio de equivalencia, en virtud del cual la conducta desplega- delitos especiales, particularmente con los delitos especiales propios y, desde un punto
da por el que "acta en lugar de otro" tiene un significado, desde el punto de vista del de vista de la calificacin jurdico-penal del sujeto en relacin con el hecho, si la perso-
contenido del tipo, idntico a la del sujeto expresamente descrito por la ley 85 Sin na es autor (o si son coautores), autor mediato, instigador, cmplice necesario o cm-
embargo, no podemos negar que el artculo 27 del Cdigo Penal guarda en el fondo un plice accesorio, en razn de que no es dable preguntarse por la aplicabilidad del "ac-
sustrato compatible con la teora de la representacin -lo que determina que se le tuar en lugar de otro" sin tener en claro si lo "hecho" por el sujeto se correspotlde a un
pueda correr traslado de las crticas efectuadas a esta teora- por lo que cabe postular tipo de autora o de participacin.
su modificacin teniendo en cuenta los aportes de la doctrina y la legislacin compara-
da. As, proponemos la reforma del artculo 27 del Cdigo Penal en los siguientes A) Coautora
trminos: Segn el artculo 23 del Cdigo Penal 86 son coautores los que cometen conjunta-
"El representante legal o de hecho. de una persona jurdica o de una persona mente el hecho punible. Acorde con ello, en tanto y en cuanto autor de un delito
natural que realiza un hecho previsto como delito o falta, ser considerado co1no autor, especial -por propia naturaleza- solo puede serlo quien ostenta la cualificacin es-
aun cuando l o los ele1ncntos que fundamentan o agravan la pena, no concurran en l pecial requerida, no se puede afirmar que un sujeto no cualificado pueda ser coautor de
pero s en la persona a quien representa, a pesar de que el hecho previsto como delito uno cualificado en la comisin de un delito especial, por ms que haya habido un plan
requiera la actuacin en provecho propio y el agente no haya actuado con tal fin". en comn para realizar el hecho y se haya verificado un reparto de funciones 87 A lo
Co1no se aprecia, ms all de recoger las crticas que la doctrina se ha encargado sumo, se podr calificar de cmplice necesario o instigador que, para efectos de la
de formular, se hace mencin a la posibilidad de que la figura del "actuar en lugar de pena, resulta lo mismo a tenor de lo establecido en los artculos 2488 y 25 del Cdigo
otro" se aplique no solamente a los delitos especiales propios, sino que se propone Penal 89, pero hay que recordar que la calificacin jurdico-penal de un sujeto no puede
ampliar su campo de aplicacin a los delitos especiales impropios puesto que en estos estar en funcin de la pena que merezca sino del grado de aportacin en caso de que
ltimos, si bien el supuesto de hecho puede ser reconducido al correlativo delito co- sea partcipe, o del dominio, en caso de que sea autor.
mn, esto supone una disminucin de pena que no encuentra sentido. En efecto, la
lgica indica que si para un delito especial propio se construye la frmula del "actuar 86
Artculo 23 del Cdigo Penal peruano: "El que realiza por s o por medio de otro el hecho punible y los
en lugar de otro" con el objetivo de que no se deje impune al sujeto no cualificado que que lo cometan conjuntamente, sern reprimidos con la pena establecida para esta infraccin".
acta y, en definitiva se le imponga la sancin que corresponde al delito especial pro- 87
MIGUEL DIAZ y GARCA CoNLLEDO, Ltt autora ... , cit., pgs. 726 y SS. y 742 y SS., en especial nota 79;
HANS-HE!NRICH JESCHECK, Tratado de derecho penal, Parte general, tomo ll, trad. de MIR PuJG y MUOZ CONDE,
83 El art. 15 bis del derogado Cdigo Penal Espaol e incluso el art. 30 del actual no hacen tal precisin, Barcelona, Bosch, (981, pgs. 940-941; QUINTERo/MoRALES/PRATS, Manual ... , cit., pg. 632 y MUOZ CoNDE
sin e1nbargo, tanto la doctrina cuanto la jurisprudencia se encargaron de equipar la conducta del que "acta en ARCfA ARN, Derecho penal .. , cit., pg. 456.
88
lugar de otro" a la del autor. Vid. JESS MARA SILVA SNCHEZ, "Responsabilidad penal...", cit., pg. 377 y CARLOS Artculo 24 del Cdigo Penal peruano. "El que, dolosamente, determina a otro a cometer el hecho
MARTNEZ-BUJN, Manual ... , cit., pg. 226. punible ser reprimido con la pena que coffesponda al autor".
8-l Por todos JUAN CRDOBA RODA, "Delincuencia econmica ...", cit., pg. 135 y SANTIAGO MIR Pum, S<J Artculo 25 del Cdigo Penal peruano: "El que dolosamente, preste auxilio para la realizacin del

Derecho penal ... , cit., lec. 7, marg. 75. hecho punible, sin el cual no se hubiere perpetrado, ser reprimido con la pena prevista para el autor.
85 Lurs GRACIA MARTIN, "La responsabilidad penal...", cit., pg. 117, BAJo/SUREZ, Manual ... , cit., pg. "A los que, de cualquier otro modo, hubieran dolosamente prestado asistencia se les disminuir
577 y BRAMONT AR1AslBRAMONT-ARrAS TORRES, Cdigo Penal ... , cit., pg. 222. prudencialmente la pena".

150 Diciembre 1999 Nuevo Foro Penal, N 62 Diciembre 1999 Nuevo Foro Penal, N 62 151
EL "ACTUAR EN LUGAR DE'OTRO" EN Ek DERECHO PENAL PERUANO ESTUDIOS

De este modo, no puede darse el supuesto de que exista coautora entre un sujeto conducta del extraneus no puede ser subsumida en el delito especial, ya que por ms
no cualificado y uno cualificado y aplicar, al mismo tiempo, la clusula del "actuar en dominio que tenga sobre el intraneus no ostenta el elemento especial que exige el
lugar de otro". Ello, no obstante, no impide apreciar que puede afirmarse c~autora de tipo94 , y tampoco se le puede calificar de instigador dado que no existe un autor95 .
un delito especial cuando los dos o ms coatores son, todos y sin excepc1on, sujetos Acorde con lo dicho, es vlido afirmar que el representante que "acta en lugar
cualificados, tal es el caso de dos o ms gerentes de una sociedad annima que se de otro" puede hacerlo en autora mediata. En otras palabras, si el artculo 27 del
ponen de acuerdo para cometer un delito y Jo cometen. Est~ supuesto, en tanto. se pr~- Cdigo Penal realiza una equiparacin entre el sujeto no cualificado representante y la
sente la situacin real de escisin de los elementos especiales, no ofrece res1stenc1a persona jurdica representada y cualificada, en cuya virtud al extraneus se le "transmi-
para la aplicacin del "actuar en lugar de otro" a todos los representantes. As_ tnismo, te" el elemento especial cualificado, y a partir de ese momento se le considera -para
cabe afirmar coautora de un delito especial en el supuesto del representado 111traneus efectos de cumplir con los objetivos poltico-criminales que persigue el attculo 27 del
y sus representantes extraneus, dado que al segundo de ellos se le considerar intraneus Cdigo Penal-ya no extraneus sino autor, parece lgico que la imputacin de respon-
para efectos penales, es decir, ambos tendrn la cualificacin que exige el tipo. sabilidad penal a quien "acta en lugar de otro" no pueda verse neutralizada porque se
utiliza a un instrumento para cometer el delito. El fundamento de este razonamiento
B) Autora mediata radica en que, si para colmar la laguna de punibilidad que origina la escisin de los
elementos especiales, se considera como sujeto cualificado al representante inicial-
Segn lo dicho, autor de un delito especial solo puede ser aquel que ostenta la
mente extraneus, dicha consideracin tiene que mantenerse en aquellos supuestos en
cualificacin que exige el delito especial. A partir de esta afirmacin cabe diferenciar
que la categora jurdica de la autora lo permita, es decir, no se trata de un problema
dos supuestos para determinar la posibilidad de que concurra autorfa .mediata mando que tenga que resolverse utilizando nicamente el precepto del artculo 27 del Cdigo
se "acta en lugar de otro". En primer lugar, cuando el intraneus utiliza como instru-
Penal, por el contrario, la respuesta al problema planteado radica en la naturaleza de la
mento a un extraneus y, en segundo lugar, cuando el extraneus utiliza como instrumen- autora. Por lo 1nis1no, no puede un sujeto no cualificado "actuar en lugar de otro" en
to a un intraneus. autora mediata utilizando como instrutnento al representante de una persona jurdica,
En el primer caso es perfectamente posible afirmar la existencia de autora ~e- en razn de que la conducta del instruinento "representante" ser atpica y la conducta
diata ya que el sujeto que utiliza cotno instru1nento a otro responde cotno autor media- de quien no llega a ser autor mediato, como se dijo, no puede subsumirse en el tipo
to al amparo de Jo establecido en el artculo 23 del Cdigo Penal: "el que realiza por especial por no reunir la cualificacin requerida.
medio de otro ( ... ) el hecho punible", es decir, en tanto el instrumento no responde
debido a que acta al amparo de una causa que lo exime de responsabilidad penal C) Pai1icipacin
(coaccin, error, inimputabilidad, etc.), quien responde por el hecho, y responde como
autor, es el "hombre de atrs" que utiliza al instrumento90 . As en este pri1ner supuesto, Las consecuencias que se derivan de aplicar las reglas de la participacin a los
nada importa si se trata de un delito especial propio o especial impropio ya que en delitos especiales no varan porque se trate de un delito especial propio o impropio,
ambos casos el sujeto cualificado responder como autor tncdiato91 , constituyendo los habida cuenta del principio de unidad del ttulo de imputacin". As, en tanto el autor
de un delito especial propio o impropio sea un intraneus (lgico!), los partcipes res-
nicos lmites de estos supuestos aquellos delitos que exigen una actuacin personalsilna
pondern como tales del delito especial propio o impropio, a pesar de no ostentar la
o tambin llamados "delitos de propia mano"" y los delitos de intencin".
cualificacin legalmente requerida, toda vez que dicha cualificacin es exigida para
En el segundo caso, esto es, aquel referido a que un sujeto no cualificado utilice
ser autor del delito. Del mismo modo, los partcipes de un delito comn respondern
como instrumento a un sujeto cualificado, no cabe afirmar autora mediata dado que la
como tales aun cuando sean sujetos cualificados para cometer el delito especial impro-
pio correlativo y, claro est, exista un delito especial impropio correlativo.
9-0 CLAUS Rox1N, Aittora y dominio del hecho en derecho penal, traduccin de la 6 ed. a cai:go de Cuello
La complicidad -necesaria y accesoria- se encuentra siempre en funcin de
Contreras y Serrano Gonzles de Murillo, Madrid, 1998, pgs. 156 ss. y 196 ss.; HANS JESCHECK, Tratado ... ,/!,
cit., pg. 920; DfAZ y MIGUEL GARCA CONLLEDO, La mtlora ... , cit., pgs. 646 y SS. y FERNANDO VELSQUEZ, un tipo de autora toda vez que la complicidad es, segn el artculo 25 del Cdigo Penal
Derecho penal ... , cit., pg. 615. 94
91 As, QU!NTERO/t\1oRAU:iS/PRATS, Manual ... , cit., pgs. 633 y con referencias bibliogrficas SANTIAGO MIR
As, la doctrina mayoritaria, HANS-HEINRICH JESCHECK, Tratado ... , 1/, cit., pg. 920; QUINTERO/ MORALES/
PRATS, Manual ... , cit., pg, 633; SANTIAGO Mm Pura, Derecho penal... , cit., pg, 379; .DfAZ y MIGUEL GARCA
PuJG, Derecho penal..., cit., lec. 14, marg. 67.
CONLLEDO, i autora ... , cit., pg. 726 y FERNANDO VELSQUEZ, Derecho penal ... , cit., pg. 616.
92 FERNANDO VELSQUEZ, Derecho penal ... , cit., pg. 615 y HANS HE!NR[CH JESCIIECK, Tn1tado ... , ll, cit. pg.
95 FERNANDO VELSQUEZ, Derecho penal..., cit., pg. 618.
920 y JUAN BUSTOS, Manual ... , cit., pgs. 287 y SS. Con referencias bibliogrfic:15 SANTIAGO MIR PUIG, ~erec/w
penal... , cit., Jec.14, 1narg. 67, para quien tampoco se aplica en los casos de delitos de conducta determinada. % As, MUOZ CoNor:!ARN GARCA, Derecho penal ... , cit., pg. 466 y QUINTERO/MORALES/PRATS, Ma-

1111al... , cit., pg. 631.


93 FERNANDO VELSQUEZ, Derecho penal... , cit., pg. 615.

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EL "ACTUAR EN LUGAR DE OTRO" EN EL DERECHO PENAL PERUANO ESTUDIOS

prestar auxilio o asistencia a un hecho punible ajeno. Lgicamente, el auxilio o la asis- El nico lmite a la aplicacin del "actuar en lugar de otro" en los delitos omisivos
tencia se tienen que prestar a otra persona que es autor del delito, dado que segn una lo trazan aquellos delitos cuya propia naturaleza impide que se puedan cometer me-
interpretacin sistemtica por comparacin de los artculos 23 y 25 del Cdigo Penal, diante una omisin, y que constituyen delitos que nica y exclusivamente aceptan for-
el grado de aportacin inmediato superior a la prestacin de auxilio sin la cual no se mas de comisin activa, pero este lmite no tiene su razn de ser en la naturaleza del
hubiera perpetrado el delito corresponde al coautor, y esto significa que ya no contri- "actuar en lugar de otro" sino en la naturaleza -nonnativa- de la omisin como
buye en el hecho de otro sino que este le pertenece. Adems, la propia naturaleza de la delito y, sobre todo, en la naturaleza particular de cada delito99
participacin determina que esta sea una colaboracin que brinda quien no tiene el
dominio del hecho -quien no es autor- a quien si lo tiene o a los que lo tienen -autor 7. BIBLIOGRAFA
o coautores, respectivamente-97 .
Lo mismo sucede con la instigacin. En esta no hay problema en aceptar, con- AcHENBACH, HANS: "Sanciones con las que se puede castigar a las empresas y a las
forme al artculo 24 del Cdigo Penal, que un sujeto no cualificado "determina dolosa- personas que actan en su nombre en el derecho alemn", en Funda,nen.tos de un
mente a otro (sujeto cualificado) a cometer el hecho punible". Pinsese en el caso de sistema europeo del derecho penal. Libro Homenaje a Claus Roxin, Barcelona,
un no cualificado que instiga a un juez a emitir una resolucin contraria a texto expreso Bosch, Casa Editorial, 1995. J. M. Silva Snchez (ed. espaola).
de la ley; el juez responder como autor del delito especial propio de prevaiicato (art. BACIGALUPO, ENRIQUE: "Responsabilidad penal de los rganos, directivos y represen-
418 del C. P.) y el sujeto no cualificado responder como instigador del mismo delito tantes de una persona jurdica", en Co,nentarios a la legislacin penal, vol. 1,
especial propio, ya que el instigador simplemente "siembra" en el instigado -quien Madrid, 1985.
responder como autor- la voluntad de cometer un delito determinado, lo cual no re- BAJo/SuREZ: Manual de derecho penal, Parte especial. Delitos patri,noniales y eco-
quiere que el instigador ostente la cualidad que exige el tipo especial para el autor (no nmicos, 2' ed., Madrid, Centro de Estudios Ramn Areces, Madrid. 1993.
es autor, es instigador). BARBERO SANTOS, MARINO: "Responsabilidad penal de las personas jurdicas?", en
Acorde con ello, el partcipe que no ostenta la cualificacin exigida por el tipo Doctrina penal (ao 9, 1986).
especial responde como tal, es decir, como instigador, ctnplice necesario o cmplice BRAMONT-ARrAslBRAMONT-ARIAS TORRES: Cdigo Penal anotado, 2' ed., San Marcos,
accesorio de un delito especial propio o impropio. Lima, 1998.
En tal sentido, el representante que "acta en lugar de otro" puede haber sido BusTOs, JUAN: Manual de derecho penal, Parte general, 3' ed., Barcelona, Ariel, 1989.
instigado o ayudado por otro no cualificado, siendo del caso que el primero responde
CARO, CARLOS: "La irresponsabilidad penal de las personas jurdicas en la reforma
penalmente al amparo del artculo 27 del Cdigo Penal y, los segundos, tambin lo
penal de 1991", en Themis. Revista de Derecho, Segunda poca (1992-1924).
hagan pero en mrito del artculo 24 del Cdigo Penal si se trata de un instigador o del
ConoNrvEs: Derecho penal, Parte general, Tirant lo Blanch, Valencia, 1991.
artculo 25 del Cdigo Penal si se trata de un cmplice.
CRDOBA RoDA, JUAN: "Delincuencia econmica y responsabilidad de los representan-
D) "El actuar omisivo en lugar de otro" tes mercantiles en derecho espaol", en Estudios penales y cri,ninolgicos, Uni-
versidad Santiago de Compostela, 1987.
No parece haber inconveniente en razonar que si un delito comisivo permite la DE LA GNDARA, BEATRIZ: "El sujeto del derecho penal econmico y la responsabilidad
aplicacin de la frmula del "actuar en lugar de otro", un delito omisivo no pueda penal y sancionatoria de las personas jurdicas: derecho vigente y consideracio-
hacerlo tambin98 Y este razonamiento es vlido tanto para los delitos de omisin pura nes de lege ferenda", en Curso de derecho penal econmico, Bacigalupo (dtor.),
cuanto para los de comisin por omisin. Al igual que los casos anteriormente estudia- Marcial Pons, Madrid, 1998.
dos de autora y participacin, la respuesta a la cuestin planteada de si se puede apli-
DfAz Y GARCA CoNLLEDO, MIGUEL: La autora en derecho penal, Barcelona, PPU, 1991.
car la frmula del "actuar en lugar de otro" en los delitos omisivos depende de si estos
FEuo, BERNARDO: Lnzites a la participacin. crin1inal existe una "prohibicin. de
son compatibles con los delitos especiales, algo que por obvio no necesita explicacin.
regreso" co1no lf,nite general del tipo en derecho penal?, Granada, Comares,
91 BERNARDO FE11o, L{mites a la participaci611 criminal exi.~te una "prohibicin de regreso" como 1999.
lmite general del tipo en derecho penal?, Comares, Granada, 1999, pgs. 4 y ss.
98 En el mismo sentido, Jr:ss MARfA SILVA SNCHEZ, Responsabilidad penal ... , cit., pg. 376. En contra,
99
para los delitos de cmnisin por onlisin, JUAN CRDOBA RODA, "Delincuencia econmica ...", cit., pg. 13; Lurs Por ejemplo, la naturaleza de la accin del delito de quiebra Fraudulenta regulado en art. 209.1 del C.
GRACIA MARTiN, Los i11str11111e11tos ... , cit., pg. 233 e, implcitamente, SANTIAGO MIR Pu1g, Derecho penal ... , cit., P.: "contraer efectivainente deudas", no puede ser cometido por omisin, sino que, nicamente, por comisin. Y
lec. 7, 1narg. 75. la razn radica en que no es 1naterialmente posible contraer efectivamente una deuda por omisin.

154 Diciembre 1999 Nuevo Foro Penal, N9 62 Diciembre 1999 Nuevo Foro Penal, N 62 155
EL "ACTUAR EN LUGAR DE OTRO" EN EL DERECHO PENAL PERUANO ESTUDIOS

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156 Diciembre 1999 Nuevo Foro Penal, N 62 Diciembre 1999 Nuevo Foro Penal, N!! 62 157
El caso Pinochet y el derecho
aplicable*
Kai An1bos **

El juez instructor espaol Baltasar Garzn solicit el 14 de octubre


de 1998 a las autoridades britnicas la detencin provisional de Pinochet,
que fue por ello detenido en Londres el da 16 del mismo mes. El arresto
desat en varios pases europeos una oleada de denuncias contra Pinochet,
presentadas tanto por nacionales de estos pases como por exiliados
chilenos. El gobierno espaol solicit la extradicin de Pinochet el 6 de
noviembre de 1998. Asimismo, en otros pases se presentaron solicitu
des de extradicin. La House of Lords neg a Pinochet la inmunidad el
25 de noviembre por tres votos contra dos 1 ---contrariatnente a una deci-

..- La traduccin es de Enrique Anarte Borrallo, de la Universidad de Huelva. Agradez


co sus sugerencias a Rosa Giles Carnero, Femando Moreno Moreno y, especialmente, a Cn
dido Romero Snchez, compaeros de dicha Universidad. El texto alemn original fue publi
cado en el primer nmero de 1999 de la revista alenmna Jurislen Zeit1111g (JZ, pgs. 16 a 24),
si bien el propio autor lo ha actualizado y revisado, parlicularmente para dar cabida a la nueva
decisin de la House ofLords de 24 de marzo de 1999 [nota del traductor]. La versin espru1o
la ha sido publicada originalmente en Revista Pe,w! (Espaa), nm. 4 (1999), pgs. 3 a 21.
Doctor en derecho (Munich). Referente cientfico del Instituto Max Plnnck de Dere
O

cho Penal Extranjero e Internacional (Friburgo de Brisgovia, Alemania), encargado de las


secciones de Derecho penal internacional y de Hispanoamrica. El autor hace constar su agra
decilnienlo al profesor dr. Dr. h.c. Albin Eser, al profesor Richard Vogler y al traductor de este
artculo, as como a las personas mencionadas en la nola al pie nm. 27, por sus valiosas
indicaciones.
I
House ofLords, Regina v. Bow Street Metropolitan Stipendiary Magistrate and Others,
ex parte Pinochet Ugarte, decisin de 25.11.1998 (Lords Slynn of Hadley, Lloyd of Berwick,
Nicholls of Birkenhead, Steyn y Hoffmann), \Veekfy Utw Reports (WLR) 1998, vol. 3, pgs.
1456 y ss. (aqu citado por pgina). Tambin: <http://www.parliament.the-stationery
office.eo.uk/pa/ld/ldhome.htm>.

158 Diciembre 1999 Nuevo Foro Penal, N 62 Diciembre 1999 Nuevo Foro Penal, N2 62 159