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ndice
>> Presentacin 4

>> Programa del seminario internacional Financiamiento de la Poltica en el Per 6

>> Palabras de bienvenida

Financiamiento de la Poltica en el Per
Percy Medina (Per), Jefe de la Misin para el Per de IDEA Internacional 8
IDEA Internacional Reinhard Willig (Alemania), Representante de la Fundacin Konrad Adenauer 10
Calle Burgos N 530, Lima 27 Per Mariano Cucho (Per), Jefe Nacional de la Oficina Nacional de Procesos Electorales 12
Email: info@idea.int
www.idea.int >> Palabras de inauguracin 14
Telf: (51-1) 422-9800
Marisol Espinoza (Per), Vicepresidenta de la Repblica
Konrad Adenauer Stiftung e.V.
Av. Larco 109, piso 2, Lima 18 Per >> Conferencias:
Email: kasperu@kas.de
www.kas.de/peru Visin general del dinero en la poltica hoy y de los principales desafos 18
Telf: (51-1) 416-6100 Daniel Zovatto (Argentina), Director Regional para Amrica Latina y el Caribe de IDEA
International
Oficina Nacional de Procesos Electorales (ONPE)
Jirn Washington N 1894, Lima 1 Per Principales desafos en la supervisin del dinero en la poltica en el Per 46
Email: informes@onpe.gob.pe Mariano Cucho (Per), Jefe de la Oficina Nacional de Procesos Electorales
www.onpe.gob.pe
Telf: (51-1) 417-0630 Redes ilcitas y poltica en los pases de Amrica Latina 80
Ivn Briscoe (Holanda), Investigador principal para la resolucin de conflictos del Instituto
Traduccin, transcripcin y correccin de textos: Clingendael de La Haya Holanda
ESIT Traducciones
Proteger a la poltica: Respuestas desde la sociedad 98
Diseo y diagramacin: Juan Fernando Londoo (Colombia), Director del Centro de Anlisis Poltico y ex viceminis-
Mariano Vquez Reyes tro del Interior de Colombia

1 ed., Hecho el Depsito Legal en la Biblioteca Nacional del Per N 2015-00554 >> Reflexiones finales 114

Editado por: >> Conclusiones: 116

Oficina Nacional de Procesos Electorales Percy Medina (Per), Jefe de la Misin para el Per de IDEA Internacional
Jirn Washington N 1894, Lima, Lima - Per
>> Clausura: 120
Impreso en: Punto & Grafa S.A.C. Francisco Tvara (Per), Presidente del Jurado Nacional de Elecciones
Av. Del Ro N 113, Pueblo Libre, Lima - Per
>> Anexo
Diciembre de 2014 Diez recomendaciones para una Reforma del Financiamiento Poltico 124
Tiraje: 2.000 ejemplares Redes Ilcitas y Poltica en Amrica Latina 130

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 Presentacin
nnn El sistema poltico peruano, candidatos y partidos polticos, necesitan un
financiamiento adecuado para cumplir con sus funciones bsicas en la sociedad.
Muchas veces la falta de acceso a los recursos, la influencia indebida de los
poderes econmicos, as como la penetracin de dinero de fuentes prohibidas,
pueden afectar seriamente la participacin, as como la competencia poltica
libre y equitativa.

Por ello, hoy existe una creciente preocupacin acerca del papel que cumple el di-
nero en la poltica. Y, particularmente, acerca de cmo puede ser regulado a travs
de las normas y de otras medidas, tanto desde el Estado como desde la sociedad,
para fortalecer el sistema de partidos y, por consecuencia, la poltica misma.

Con el fin de generar un primer espacio pblico de dilogo sobre estos temas,
los das 19 y 20 de agosto de 2014 se realiz el Seminario Internacional Finan-
ciamiento de la Poltica en el Per, evento organizado por IDEA Internacional, la
Konrad Adenauer Stiftung e.V. y la Oficina Nacional de Procesos Electorales; en el
cual se desarrollaron dos ejes bsicos: El primero fue el papel del dinero en la
poltica y los principales desafos de la supervisin del dinero a partir de las ex-
periencias internacionales en el tema y, el segundo fue el complejo reto de cmo
proteger a la poltica peruana de la penetracin de financiamiento prohibido?

En ese seminario, en el que participaron dirigentes y miembros de partidos polti-

cos, congresistas, formuladores de polticas, asesores parlamentarios, organismos
electorales, organismos que combaten el crimen organizado y la corrupcin, or-
ganizaciones no gubernamentales interesadas en el tema y medios de comunica-
cin, estudiantes y pblico en general, se promovi el planeamiento de posibles
caminos y propuestas propositivas que nos permitan abordar desde la realidad
peruana actual reformas sustantivas para fortalecer el sistema de partidos.

Como un primer resultado de estos dos das de intercambio de experiencias regio-

nales y locales, presentamos la publicacin Financiamiento de la Poltica en el Per,
esperando que sta sea una real contribucin y un estmulo para continuar con el
dilogo sobre los posibles caminos para fortalecer el sistema poltico peruano.

Lima, diciembre de 2014

De izquierda a derecha: Reinhard Willig, Representante de la Fundacin Konrad Adenauer en el Per; Mariano Cucho, Jefe de la Oficina Nacio-
nal de Procesos Electorales; Marisol Espinoza, Vicepresidenta de la Repblica; Francisco Tvara, Presidente del Jurado Nacional de Elecciones; Daniel
Zovatto, Director Regional para Amrica Latina y el Caribe de IDEA Internacional; y, Percy Medina, Jefe de la Misin para el Per de Idea Internacional.

Percy Medina Reinhard Willig Mariano Cucho

Jefe de Misin para el Per de Representante en el Per de la Jefe de la Oficina Nacional de
IDEA Internacional Konrad Adenauer Stiftung e.V. Procesos Electorales

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 Programa
PROGRAMA Tema 02: Principales desafos en PROGRAMA CONCLUSIONES Y CLAUSURA
Martes, 19.08.2014 la supervisin del dinero en la poltica Mircoles, 20.08.2014
en el Per 12:30 a 13:00 horas
INAUGURACIN Tema 03: Redes ilcitas y poltica en los Conclusiones
09:00 a 09:30 horas 11:30 a 13:00 horas pases de Amrica Latina Percy Medina (Per)
Conferencia Jefe de Misin para el Per de IDEA
PALABRAS DE BIENVENIDA Mariano Cucho (Per) 09:00 a 10:30 horas Internacional
Percy Medina (Per) Jefe de la Oficina Nacional de Procesos Conferencia
Jefe de Misin para el Per de IDEA Electorales Ivn Briscoe (Holanda) Clausura
Internacional Senior Research Fellow - Conflict Research Unit Francisco Tvara (Per)
Panelistas: of Clingendael Presidente del Jurado Nacional de Elecciones
Reinhard Willig (Alemania) Marisol Espinoza
Representante de la Fundacin Konrad Adenauer Vicepresidenta de la Repblica Panelistas:
en el Per Juan Bautista Mendoza
Cecilia Blondet Fiscal Provincial Titular Antidrogas Ministerio
Mariano Cucho (Per) Directora Ejecutiva de Pro-tica Pblico
Jefe de la Oficina Nacional de Procesos Miembro de la Comisin de Alto Nivel
Electorales Anticorrupcin Gustavo Gorriti
Director IDL Reporteros
PALABRAS DE INAUGURACIN Guido Lombardi
Marisol Espinoza (Per) Periodista del Grupo RPP Sonia Medina
Vicepresidenta de la Repblica Procuradora Pblica Especializada en Trfico
Daniel Linares Ilcito de Drogas
Tema 01: Visin general del dinero Intendente de Anlisis Operativo de la
en la poltica hoy y de los principales Unidad de Inteligencia Financiera (UIF) de la Tema 04: Proteger a la poltica:
desafos Superintendencia de Banca y Seguros Respuestas desde la sociedad
09:30 a 11:00 horas 11:00 a 12:30 horas
Conferencia Conferencia
Daniel Zovatto (Argentina) Juan Fernando Londoo (Colombia)
Director Regional para Amrica Latina y el Caribe Director del Centro de Anlisis Poltico y ex
de IDEA Internacional viceministro del Interior de Colombia

Panelistas: Panelistas:
Juan De La Puente Jorge Del Castillo
Periodista Politlogo Miembro de la Direccin Poltica del Partido
Aprista Peruano
Mercedes Cabanillas
Presidenta del Tribunal Electoral del Partido Rolando Luque
Aprista Peruano Adjunto para la Prevencin de Conflictos Sociales
y la Gobernabilidad de la Defensora del Pueblo
Fernando Tuesta
Profesor de Ciencia Poltica (PUCP) Gerardo Tvara
Secretario General de la Asociacin Civil
Transparencia

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 Palabras de
Bienvenida
nnn Es un gusto empezar compartiendo con uste-
des algunas ideas de los organizadores en relacin
a este evento y, sobre todo, en relacin a los proce-
sos que esperamos continen despus de realizado
el mismo.
Este seminario tiene dos ejes: el primero, del da de
hoy, enfocado en la relacin entre dinero y poltica;
el del da de maana, con un nfasis en la relacin
entre las redes ilcitas, el crimen organizado y la po-
ltica, desde la perspectiva del financiamiento.
Quisiramos enfrentar desde estos dos ejes una dis-
cusin que hoy en el Per es evidentemente impor-
tarte y a la vez urgente, por lo que vemos cada da en
las noticias en relacin con problemas del financia-
miento lcito que reciben las organizaciones polticas
y sobre todo en relacin con el financiamiento ilcito
que reciben candidatos y organizaciones polticas.
Contaremos con la participacin en estos dos das
de: parlamentarios y lderes polticos que esperamos
puedan tomar nota de las reflexiones que se den en
este espacio para convertir estas preocupaciones en
acciones polticas y en reformas concretas de
la legislacin en el pas.
En relacin con el primer tema de hoy, hemos que-
rido enfocarnos en: cmo se da la relacin entre el
dinero y la poltica en el mundo?, qu tendencias
existen?, cules son las lecciones aprendidas?, ste
no es un tema que preocupa solamente a las demo-
cracias o los pases en desarrollo, es un problema
mundial y, por lo tanto, podemos obtener lecciones
aprendidas de otras experiencias.
Contamos para la presentacin inicial con la par-
ticipacin de Daniel Zovatto, Director para Amrica
Latina y el Caribe de IDEA Internacional, uno de los
ms importantes expertos en esta materia y quien
ms se ha dedicado a estudiar el fenmeno del fi-
nanciamiento vinculado con otros elementos del
fortalecimiento de la democracia; por lo tanto, su
presentacin nos brindar una mirada integral del
8 9
fenmeno y una buena introduccin a la reflexin
que vamos a tener en estos dos das.
Luego de esta mirada ms amplia y general, tenien-
do lecciones aprendidas de la experiencia interna-
cional y de otros pases, vamos a tener la partici-
pacin del jefe de la Oficina Nacional de Procesos
Electorales (ONPE), quien presentar los retos que
enfrenta su Institucin.
Hay que recordar que la ONPE es el organismo en-
cargado por la ley de partidos de supervisar el fi-
nanciamiento de las organizaciones polticas, y que
ha venido cumpliendo a lo largo de estos aos un
rol esforzado pero que, al mismo tiempo, no termina
de enfocar suficientemente la labor de supervisin
sobre el tema del financiamiento, entre otras cosas,
porque le faltan tambin herramientas legales.
Contamos con la presencia del presidente del Jurado
Nacional de Elecciones (JNE), y otros miembros de
una plataforma para la reforma poltica que vienen
impulsando varias instituciones desde hace algn
tiempo. En este sentido, se espera que este evento
sea un momento para impulsar, para recordar que
uno de los importantes elementos de la reforma
poltica es la reforma del financiamiento. No tiene
que ver solamente con la posibilidad de que haya
un financiamiento pblico, tiene que ver con el es-
tablecimiento de competencias ms precisas para la
ONPE, una mejor articulacin entre la ONPE y otras
instituciones, la posibilidad de que haya sanciones
ms precisas, entre otros. El segundo panel dejar
tambin algunas lecciones sobre lo que habra que
reforzar en la institucionalidad estatal para hacer
ms efectivo el control. Hay que recordar que no
se trata solamente de tener buenas normas sino de
que esas normas se puedan cumplir.
El da de maana, en el segundo eje, podremos
discutir temas como: la relacin entre el crimen
organizado y la poltica, las redes ilcitas y su vin-
culacin con los partidos polticos y las campaas
electorales, para ver cmo podemos prevenir que
PERCY MEDINA
JEFE DE LA MISIN PARA EL PER DE IDEA INTERNACIONAL
estas redes compren poder, influyan indebidamente
al Estado y, por consecuencia, capturen el Estado?
Se trata de proteger a la poltica de la influencia
del crimen organizado y de las redes ilcitas, como
las del narcotrfico, la tala ilegal, la minera ilegal,
el trfico de personas, etc. Esperamos tambin que
-sobre ese punto especfico- puedan haber iniciati-
vas en el Congreso para proteger mejor al Estado y
a la poltica, de este tipo de influencia.
Desde la perspectiva de IDEA Internacional, el tema
del financiamiento de la poltica es muy importante
y va a seguir trabajndose en el Per, como lo he-
mos venido haciendo en los ltimos aos, puesto
que es uno de los temas bandera del Instituto en el
mundo. Por ello, muy pronto se anunciarn algunas
nuevas iniciativas en relacin con este tema y las
elecciones peruanas de 2016.
Aprovecho la oportunidad para mencionar que IDEA
tiene a disposicin de los interesados materiales y he-
rramientas sobre estos temas que pueden descargarse
gratuitamente desde nuestra web. Particularmente til
es la base de datos sobre financiamiento de partidos
que tiene informacin sobre la legislacin de 197 pases.
Finalmente, este evento aspira a promover un pro-
ceso de creacin de voluntad poltica, para impul-
sar las reformas que sean necesarias y para generar
una opinin pblica que apoye decididamente te-
mas como la transparencia en el financiamiento, las
rendiciones de cuentas, el control efectivo sobre el
financiamiento pblico y tambin mejores condicio-
nes para que llegue financiamiento lcito decente a
los partidos para que puedan realizar su actividad
poltica, como esperamos todos que lo hagan.
Necesitamos partidos slidos y fuertes, para que la
democracia sea tambin fuerte. Por eso, esperamos
poder celebrar maana el haber tenido dos das de
buena reflexin y, tambin, que habr tareas para to-
dos, que nos llevaremos a casa para ser impulsadas
despus de este evento.
 Palabras de
Bienvenida
nnn Es un grato honor darles la bienvenida en
nombre de la Fundacin Konrad Adenauer a este
seminario internacional: Financiamiento de la Po-
ltica en el Per.
Cualquier sistema de gobierno, por ejemplo, la de-
mocracia, requiere de recursos econmicos para el
financiamiento de sus procesos polticos. En la rea-
lidad de los pases latinoamericanos, y en especial
en el Per, se puede sentir una amplia preocupacin
por los fondos que financian las campaas polticas
y en general la poltica. Cul es el origen o de quin
proviene el financiamiento?, cunto dinero es y cu-
les son las motivaciones para financiar actos polti-
cos?, son algunos de los principales cuestionamientos.
Si bien no pretendemos en esta primera actividad
resolver o llegar a un concilio sobre las posibles
respuestas, para nosotros, en el entendido de que
el financiamiento tanto de empresas privadas como
del propio Estado es algo natural en la poltica, este
seminario internacional es la primera iniciativa que
busca abordar de manera pblica un debate sobre
las posibles reglas del juego para el financiamiento
de la poltica en el Per.
Las democracias modernas necesitan recursos para
mantener partidos polticos fuertes, debidamente
institucionalizados y formadores permanentes de su
militancia y la ciudadana en general; en este sen-
tido, se requieren algunos factores adecuados a las
necesidades actuales para organizar una competen-
cia poltica abierta y comunicarse con los ciudada-
nos. Los recursos propios de los candidatos, los fon-
dos recaudados por los partidos y las donaciones de
ciudadanos y empresas, as como distintas formas
de subsidio pblico, son fuentes importantes para el
funcionamiento de los partidos polticos.
Regulaciones claras del financiamiento poltico y
-sobre todo- de la fiscalizacin efectiva de ste, in-
cluyendo el financiamiento pblico, son parte de re-
formas institucionales vistas como condicin de la
consolidacin de la democracia; reformas que debe-
10
rn apuntar a garantizar la realizacin de los apor-
tes necesarios para asegurar el cumplimiento de
las funciones bsicas de los partidos polticos en la
arquitectura de la democracia, previendo al mismo
tiempo los riesgos asociados al financiamiento de
la poltica.
En el Per actualmente slo existe financiamiento
privado desde los propios militantes de los partidos
polticos, empresas o personas que financian a los
partidos, estos ltimos principalmente en pocas
electorales. Incluso es de conocimiento popular que
algunos candidatos pagan por tener mejores lugares
en las listas electorales, sin embargo, el dinero bajo
ninguna circunstancia debera sustituir a la poltica,
puesto que, como consecuencia, sta se debilita.
Otro gran tem del financiamiento privado es su
origen, el cual debiera provenir siempre de dinero
lcito. Lgicamente, el financiamiento que provenga
de negocios ilcitos como el narcotrfico, la minera
ilegal y otros actividades ilegales le hacen dao al
sistema poltico, pues mediante stos se trata de in-
fluir en los procesos polticos con el fin de facilitar
otras actividades ilegales y buscando impunidad.
Por otra parte, se entiende que el financiamiento
pblico en el Per deber ser un proceso progresivo
e incentivado por el propio Estado. En algunos pa-
ses el fondo que se destina a los partidos polticos
est directamente relacionado con la cantidad de
votos que recibe en las elecciones, por ejemplo, por
cada voto en Costa Rica se les entrega tres dlares
a los partidos polticos y en Alemania cuatro euros,
aproximadamente.
Para ello, se deben tener reglas muy claras que
cumplir y sanciones que estimulen la transparen-
cia. Algunas posibles actividades son los fondos
concursales para proyectos relacionados con la
formacin poltica, el financiamiento de las reas
contables y de auditora externa de los partidos
para promover rendiciones transparentes u otros
mecanismos graduales que no estn directamente
REINHARD WILLIG
REPRESENTANTE DE LA FUNDACIN KONRAD ADENAUER EN EL PER
relacionados con las campaas electorales. Con es-
tos fondos se debera fortalecer las bases partida-
rias y por consecuencia el sistema poltico. En ese
sentido, deberan existir normas que faciliten la
transparencia. Actualmente, la ley indica que el fi-
nanciamiento privado no puede superar las 60 UIT
al ao, aproximadamente 228,000 Nuevos Soles, y
aqu cabe cuestionarnos si realmente un partido
poltico puede fortalecerse internamente y a nivel
nacional con este presupuesto, ms an en pocas
de campaa.
El analista poltico Juan de La Puente, calcula una
suma de 1,000 millones de Nuevos Soles que van a
gastar las 14,000 listas a lo largo de la campaa de
las Elecciones Regionales y Municipales 2014, que
se realizar el prximo 5 de Octubre.
Otro aspecto que indica la ley es que los candidatos
no pueden recibir financiamiento sin conocimiento
del partido. Sin embargo, sobre la base de la ley de
partidos actual que favorece a movimientos regio-
nales y provinciales, se facilita que los candidatos,
sobre todo en la poca electoral, reciban directa-
mente el financiamiento, el cual no pasa por el par-
tido nacional. A partir de este mismo hecho tenemos
como consecuencia que los candidatos podran reci-
bir dinero que no se declara y que no se ejecuta en
actividades polticas, dinero que queda directamen-
te en poder del candidato.
Para estos fines es necesario cuestionarse como
Estado que rol se requiere que cumplan institu-
ciones como la Oficina Nacionalde Procesos Elec-
torales (ONPE) o el Jurado Nacional de Elecciones
(JNE), para que puedan premiar mediante estmulos
la transparencia y buenas prcticas de los partidos
polticos y reprender a los partidos polticos de una
manera seria y proporcional ante sus fallas.
Estos son algunos de los temas que abordamos en
este evento, temas que se debatirn ampliamente con
el fin de analizar los caminos que podran ser factibles
para el financiamiento de la poltica en el Per.
11
 Palabras de
Bienvenida
nnn Agradezco la participacin de las autoridades
y expertos nacionales e internacionales en materia
de democracia, gobernabilidad y transparencia, as
como del pblico en general, por acompaarnos hoy
en el seminario internacional Financiamiento de la
Poltica en el Per, que cuenta con el concurso y
el compromiso de IDEA Internacional, la Fundacin
Konrad Adenauer y la Oficina Nacional de Procesos
Electorales (ONPE).
Estamos en plena coyuntura electoral. En octubre
prximo elegiremos a 12 mil 692 autoridades (presi-
dentes, vicepresidentes y consejeros regionales, alcal-
des provinciales y distritales, as como tambin regi-
dores), quienes recibirn la confianza ciudadana para
administrar los recursos y desarrollar los proyectos de
desarrollo de sus respectivas circunscripciones.
Como es de pblico conocimiento, la ONPE es la au-
toridad mxima en la organizacin y ejecucin de
los procesos electorales, de referndum y otros tipos
de consulta popular a su cargo. En esa lnea, tiene
la responsabilidad de garantizar que los resultados
de los procesos a su cargo sean el fiel reflejo de la
voluntad popular.
Asimismo y de conformidad con la Ley de Partidos
Polticos, tiene la responsabilidad de realizar la veri-
ficacin y control externos de la actividad econmi-
ca financiera de las organizaciones polticas.
Precisamente, y en el marco del presente proceso
electoral, el Jurado Nacional de Elecciones (JNE) y
la ONPE hicimos pblico un pronunciamiento en
el mes de mayo pasado. En l expresamos nuestra
preocupacin por el riesgo de ingreso de recursos
de fuentes prohibidas a las campaas electorales,
entre otros aspectos, que tambin son de especial
relevancia.
Como respuesta a esta preocupacin, hemos podi-
do observar que la sociedad peruana, el Estado, las
organizaciones de la sociedad civil, instituciones
pblicas y privadas, y los medios de comunicacin,
12
han expresado su apoyo al sistema electoral: Prime-
ro, perfeccionando nuestro sistema de verificacin
y control de candidatos y sus finanzas partidarias
contrastndolas con sus respectivas bases de datos;
y segundo, generando plataformas de informacin a
fin de que los electores ejerzan su derecho al voto
pero de manera responsable, verificando a quin le
van a dar su confianza, conociendo sus propuestas y
hojas de vida. De manera recproca, esperamos que
las organizaciones polticas sean transparentes y
cumplan en estricto las leyes vigentes sobre super-
visin de fondos partidarios.
En esa lnea, la ONPE viene realizando un minucioso
y riguroso control de los ingresos y gastos reporta-
dos por las organizaciones polticas a nivel nacional
para el presente proceso electoral; informacin que
es de carcter pblico y se encuentra disponible en
nuestra pgina web. En ella se puede observar lo
que muchas declaran sobre la materia: por ejemplo
algunas organizaciones polticas han informado que
sus ingresos son igual a cero, y sus gastos tambin.
Como ustedes saben, actualmente existe una cre-
ciente preocupacin en relacin al papel del dinero
en la poltica, de quines financian a los candidatos,
partidos polticos, movimientos regionales, locales,
distritales, de cmo se financian las campaas a ni-
vel nacional.
Pero tambin nos preocupan las limitaciones que ve-
nimos observando en los aspectos normativos de la
Ley vigente, pues consideramos que a ms de 10 aos
de su promulgacin, ya es necesario perfeccionarla.
Precisamente, el seminario internacional que orga-
nizan la ONPE, IDEA Internacional y la Fundacin
Konrad Adenauer ayudar a conocer en un primer
momento el papel del dinero en la poltica y los
principales desafos a partir de la experiencia inter-
nacional; pero tambin a dirigir nuestra atencin
hacia el complicado reto de cmo proteger a la po-
ltica peruana de la penetracin del financiamiento
proveniente de fuentes prohibidas.
MARIANO CUCHO
JEFE DE LA Oficina Nacional de Procesos Electorales
Estamos seguros que el Congreso de la Repblica,
de la problemtica expuesta en estas dos jornadas,
iniciar el debate y esperamos apruebe un dicta-
men que modifique la Ley de Partidos Polticos.
Se trata de una discusin que nos debe llevar a
mejorar y perfeccionar esta norma vigente desde
hace ms de 10 aos, para as fortalecer la institu-
cionalidad de las organizaciones polticas y tam-
bin ayudar a la consolidacin de la democracia
peruana.
No podemos dejar de recordar al Congreso de la
Repblica que los entes electorales hemos pro-
puesto una reforma electoral para as reforzar los
mecanismos de la democracia interna, fijar mayo-
res exigencias para la inscripcin y vigencia de los
partidos polticos, asegurar el otorgamiento del
financiamiento pblico directo, aplicar sanciones
efectivas en caso de incumplimiento de las obliga-
ciones en materia de transparencia de las finanzas
partidarias, entre otros aspectos de importancia
que estamos seguros contribuirn al fortaleci-
miento de la democracia mediante una reforma
reclamada por la ciudadana.
No quiero extenderme ms en este breve discurso
de bienvenida sin dejar de agradecer el permanente
apoyo de IDEA Internacional, igualmente de la Fun-
dacin Konrad Adenauer,
por ser parte de esta iniciativa.
Quiero agradecer tambin la presencia de nuestras
autoridades, as como la disposicin y compromiso
que nos ha mostrado permanentemente la seora
vicepresidenta de la Repblica, Marisol Espinoza,
hoy presente con nosotros, en esta materia.
Muchas gracias y bienvenidos seores expositores,
seores panelistas que han hecho un alto en su
apretada agenda. A ustedes, seores participantes,
agradezco su inters y estoy seguro que estas dos
fechas sern importantes para reflexionar y tener el
conocimiento de aspectos tan relevantes como son
las finanzas partidarias.
13
 Palabras de
Inauguracin
nnn Quisiera empezar saludando a todos y cada uno
de ustedes; desde el lugar en el que se encuentran,
estn aportando y apostando por una democracia
fortalecida y transparente. Por eso, en primer trmi-
no, permtanme agradecer a la ONPE por brindarme
el honor de inaugurar este importante evento que,
definitivamente, marcar una nueva estrategia y un
punto importante de agenda con miras a las prxi-
mas elecciones. Asimismo, agradecer la participacin
de IDEA Internacional y de la Fundacin Konrad Ade-
nauer en la realizacin de este tipo de eventos que
buscan fortalecer la democracia, avanzar en temas
de gobernabilidad y, fundamentalmente, destacar un
aspecto muy importante: la problemtica del finan-
ciamiento de los partidos polticos en nuestro pas.
Como todos sabemos, estamos a menos de mes y
medio de un proceso electoral, el prximo 5 de oc-
tubre, que definitivamente nos convoca a todos y
esto ha colocado en la agenda un tema importan-
te: La presencia de candidatos, en algunos casos ya
con sentencias vigentes, y en otros casos candidatos
vinculados presuntamente al narcotrfico, a trata de
personas o a temas de trfico ilcito, contrabando
incluso. Por ello, creo que la experiencia internacio-
nal que ha sido recogida a travs de investigacio-
nes tanto de IDEA Internacional como la Fundacin
Konrad Adenauer, nos permitir dar un vistazo a los
pases del mundo sobre: cmo es el financiamiento
de partidos polticos?, cul es la experiencia que
se tiene? y, sobre todo, tomar en cuenta, qu tanta
experiencia se tiene?
Los organismos electorales, el JNE, la ONPE y el Re-
gistro Nacional de Identificacin y Estado Civil (RE-
NIEC) presentaron una propuesta conjunta desde
que se inici el periodo legislativo para trabajar una
reforma constitucional y electoral sobre los proce-
sos electorales. Incluso emitieron un comunicado
pblico y, adicionalmente, realizaron un compromi-
so tico para seguir trabajando en ello, documento
en el que fundamentalmente expresaron su preocu-
pacin por el riesgo de lo que significa el riesgo de
la penetracin de mafias organizadas en la poltica.
14
Por eso, creo que la alerta que dieron nuestras au-
toridades electorales no slo es importante sino
que se da en un momento en el que se necesita to-
mar accin sobre estos temas, sobre todo, porque
hoy tenemos autoridades, candidatos a autoridades
regionales y municipales, que tienen procesos no
solamente pendientes con la justicia, sino -y sobre
todo- denuncias sobre presuntos vnculos con acti-
vidades ilcitas. Creo que sta es una de las situacio-
nes que ms nos golpean, no solamente a la poltica
sino fundamentalmente a la ciudadana.
En el tema de educacin se tom una medida im-
portante: no permitir que personas vinculadas al
terrorismo y a violaciones sean parte del sistema de
educacin. Hoy, ms que nunca, tenemos que hacer
una reflexin sobre este tema, y nosotros tambin
advertir sobre el riesgo que representa el ingreso
a la poltica de personas vinculadas al crimen or-
ganizado, bsicamente por el factor dinero, porque
no slo es su ubicacin en las listas sino que garan-
tizan el financiamiento de partidos polticos, sobre
todo en las regiones.
Por eso, creo que esta alianza que se suscribi en un
momento entre los organismos electorales y la Pre-
sidencia del Consejo de Ministros es un instrumento
que tenemos que retomar y, fundamentalmente, te-
nemos que verificar la informacin que aportan los
candidatos, que debiera tener un estricto registro. Ya
sabemos que algunos van a pasar el tamiz porque
no tienen sentencia, a pesar de tener 13 14 pro-
cesos abiertos, o los que tambin han logrado esca-
bullir la justicia. Entonces, estamos definitivamente
ante una situacin bastante conflictiva.
En este marco de alianza, la ONPE, junto a su tarea
de verificacin y control de los fondos pblicos, ha
iniciado tambin una serie de tareas de coordina-
cin con la Contralora de la Repblica, la Super-
intendencia de Banca y Seguros, la Unidad de In-
teligencia Financiera y la SUNAT. En ese sentido, es
muy importante el intercambio de informacin, la
participacin de organizaciones no gubernamenta-
MARISOL ESPINOZA
VICE PRESIDENTA DE LA REPBLICA DEL PER
les y, sobre todo, de la ciudadana; quien mejor que
la ciudadana que vive y est en determinadas zonas
para conocer quin es el candidato?, a qu se de-
dica? y cmo ha logrado obtener sus ingresos?
Como representante no solamente del Poder Eje-
cutivo, sino tambin como integrante del Congreso
de la Repblica valoro el esfuerzo de las entidades
electorales: el JNE y la ONPE, para fortalecer los fil-
tros que necesitamos para garantizar unas eleccio-
nes con transparencia; pero, adems, con reglas cla-
ras, eficientes, que no permitan ingresar a la poltica
a elementos indeseables que definitivamente son
cuestionados dentro de la sociedad y mucho ms
cuestionados si quieren ocupar un cargo pblico.
Como parlamentaria, tengo el compromiso de seguir
apoyando esta tarea y adems quiero sealar que
el desarrollo de este encuentro internacional, con
el aporte de diversos especialistas tanto nacionales
como internacionales, permitir poner en la agenda
la necesidad de hacer las reformas ahora.
Nosotros insistimos en que las reformas se pudie-
ran hacer antes de los procesos electorales munici-
pales, pero creo que en medio ya de una campaa
electoral es bastante complicado; sin embargo, an
estamos a tiempo de hacer las reformas que se re-
quieren para garantizar la transparencia y el control
del dinero, para garantizar ingresos de personas con
credenciales adecuadas y pertinentes para ser parte
de la poltica en el pas.
Los organismos electorales han contribuido en este
debate. Durante estas ltimas semanas hemos visto
una serie de proyectos que han presentados para le-
gislar no solamente en cuanto al financiamiento de
los partidos polticos sino tambin a tener un mayor
control sobre las listas que se presentan.
Esta maana quiero reiterar mi reconocimiento a
cada uno de ustedes por brindarnos su tiempo, su
aporte, sus propuestas, a IDEA Internacional, a la
Fundacin Konrad Adenauer y, especialmente, a la
15
 Oficina Nacional de Procesos Electorales por la or-
ganizacin de este importante seminario. Estoy se-
gura que las ponencias, las propuestas, y el debate
que surja de este seminario no solamente nos per-
mitir avanzar en el control de las finanzas partida-
rias, sino que fundamentalmente nos garantizar el
fortalecer la democracia y la gobernabilidad que es
la gran tarea que tenemos y el compromiso de todos
los peruanos, independientemente de la camiseta
poltica que tengamos.
Por eso, creo que el dinero de ninguna manera
puede anteponerse a hacer poltica. El dinero tiene
16
que manejarse de manera transparente. Los parti-
dos polticos necesitamos recursos para hacer po-
ltica, pero lo que no se puede permitir es que el
En el tema de educacin se tom una
dinero negro, el dinero del narcotrfico, de la trata
de personas, del contrabando, el de la minera ile-
gal, terminen liderando y llevando hacia la impu-
nidad a travs de los cargos pblicos. ste es el
compromiso que todos tenemos como ciudadanos
medida importante: no permitir que personas
no solamente del pas sino como ciudadanos de
esta gran comunidad global que es nuestro mun-
vinculadas al terrorismo y a violaciones sean
do. Reiterndoles a todos mi agradecimiento por
su participacin, permtanme declarar inaugurado
parte del sistema de educacin. Hoy, ms que
este evento internacional.
nunca, tenemos que hacer una reflexin sobre
este tema, y nosotros tambin advertir sobre el
riesgo que representa el ingreso a la poltica
de personas vinculadas al crimen organizado,
bsicamente por el factor dinero, porque no
slo es su ubicacin en las listas sino que
garantizan el financiamiento de partidos
polticos, sobre todo en las regiones.
17
 Visin general del dinero
Tema 01 en la poltica hoy y
de los principales desafos

18 19
 Reflexin comparada sobre el financiamiento poltico pblico
nnn La relacin entre el dinero y la poltica se ha
convertido en uno de los grandes problemas del go-
bierno democrtico.
Quin dijo esta frase y cundo? Fue James Kerr
Pollock quien, con esta afirmacin, abri su pione-
ro volumen sobre las prcticas del financiamiento
poltico en Gran Bretaa, Alemania y Francia, publi-
cado en 1982, o sea hace ochenta y un aos. Tal ase-
veracin, as como su llamado a la opinin pblica
a entender que una vida poltica saludable no es
posible en tanto el uso del dinero permanezca sin
controles, tienen ms vigencia en la actualidad que
en el propio tiempo de Pollock.
Si a ello le sumamos que la primera norma orien-
tada a regular la financiacin de la poltica data de
1883 (en Inglaterra) estamos, como puede verse,
ante un fenmeno que no es reciente pero que hoy
presenta caractersticas y desafos novedosos. En
efecto, la expansin de la democracia, la creciente
complejidad de los procesos electorales y la con-
ciencia de los riesgos que la corrupcin supone para
la viabilidad de los sistemas democrticos, han si-
tuado al financiamiento de la actividad poltica en
el centro de la discusin pblica en todo el mundo.
Partamos de una primera afirmacin: dinero y po-
ltica forman un matrimonio indisoluble. La rela-
cin entre ambos es, al mismo tiempo, necesaria y
conflictiva. En la base de ese inters hay un hecho
ineludible: el uso de recursos econmicos es un ele-
mento imprescindible para la competencia demo-
crtica. Ms que una patologa de la democracia
como frecuentemente se lo presenta en la discusin
pblica el financiamiento poltico es parte de la
normalidad y, en los casos que est bien regulado,
contribuye a una democracia de mejor calidad. En
otras palabras, si bien la democracia no tiene precio,
20
s tiene un costo de funcionamiento que necesita
financiarse sin comprometer la integridad de la de-
mocracia y de la poltica. Ello muestra la importan-
cia de que sea el sistema democrtico el que contro-
le al dinero y no a la inversa.
Pero, seamos claros. No puede negarse que el di-
nero, si bien imprescindible para la vida poltica y
electoral, es capaz al mismo tiempo de introducir
distorsiones importantes en estos dos mbito al
igual que en el proceso democrtico.
En primer lugar, su desigual distribucin incide en
las posibilidades reales disfrutadas por los partidos
y los candidatos para comunicarse con los votantes.
En segundo lugar, su posesin confiere a los indi-
viduos y a los grupos sociales una posibilidad di-
ferenciada de participar en las elecciones e influir
sobre los candidatos y los partidos mediante contri-
buciones. Esto resulta de importancia crtica para la
democracia. Cuando el poder poltico simplemente
es un espejo del poder econmico, el principio de
una persona, un voto pierde su significado y la de-
mocracia deja de ser, en las palabras de Elmer Scha-
ttschneider, sistema de poder alternativo, capaz de
compensar el poder econmico.
En tercer lugar, los procesos destinados a recaudar
fondos brindan obvias oportunidades para la articu-
lacin de intercambios entre los donantes privados
y los responsables de la toma de decisiones pbli-
cas, o, cuando menos, para la continua aparicin de
conflictos de intereses que afectan a estos ltimos.
Segn la percepcin de los ciudadanos, si el uso del
dinero no se somete a una regulacin o es mal re-
gulado, amenaza la legitimidad de los procesos y las
prcticas democrticas; esto, a su vez, implica que
21
 los gobiernos as surgidos slo reflejan parcialmen-
te las demandas e intereses del electorado. La la-
pidaria frase del poltico estadounidense Jesse Big
Daddy Unruh, de que el dinero es la leche materna
de la poltica, revela, as, slo una parte de la ver-
dad. Lo cierto es que esa leche tiene importantes
elementos de toxicidad y que es preciso eliminarlos
o, al menos, controlarlos pues amenazan con la des-
truccin del organismo democrtico.
Estas preocupaciones son particularmente perti-
nentes en Amrica Latina, una regin que presen-
ta asombrosas desigualdades en la distribucin de
recursos econmicos, iniquidades que inevitable-
mente crean sesgos en los procesos democrticos.
Es tambin una regin donde la presencia del cri-
men organizado particularmente el narcotrfico
constituye una realidad indiscutible, que moviliza
miles de millones de dlares al ao y resulta, por
ello, capaz de corromper y subvertir las instituciones
democrticas.
Por todo lo anterior, regular el financiamiento pol-
tico en Amrica Latina es de vital importancia para
la salud y la calidad de la democracia. Los sistemas
polticos de la regin en general lo han entendi-
do as, como lo sugiere la profusin de esfuerzos
regulatorios que se intentaron en las ltimas dos
dcadas. Y por ms que sus resultados hayan sido
decepcionantes en muchos casos, esa proliferacin
de esfuerzos es un signo de vitalidad del desarrollo
democrtico que debemos valorar y fortalecer.
El desafo est, pues, en lograr un esquema de finan-
ciamiento de partidos y elecciones que no arriesgue
los valores bsicos de la democracia: la igualdad de
los ciudadanos, la libertad de los electores y la auto-
noma de los elegidos. Aunque el dinero sea necesa-
rio e inherente a la accin poltica, no puede ser la
razn determinante de las decisiones. En tal caso, el
principio de un ciudadano, un voto se vera debilita-
do o eliminado. An ms, una desviacin patolgica
indeseable consiste en lograr que el ciudadano vote
en funcin de los bienes que recibe del candidato;
este fenmeno, el clientelismo, socava la esencia de
la democracia. Finalmente, otro asunto que requiere
cuidado es evitar que la democracia termine conver-
tida en un sistema plutocrtico, donde quienes finan-
cian dictan las polticas pblicas mediante la captura
de las agendas del Estado. En estos casos, basta un
pequeo paso para llegar a la corrupcin.
22
Si coincidimos en que la democracia sin partidos es
un mito, entonces la actividad partidista hace todava
ms compleja, pero ms necesaria, la solucin de los
mltiples problemas que genera la relacin entre el
dinero y la poltica, el esclarecimiento de los valores
en juego, el examen comparado de las distintas solu-
ciones y la evaluacin de sus consecuencias.
La actividad partidista en regmenes democrticos
exige un mnimo de organizacin. All hay ya un he-
cho que demanda algn tipo de financiacin. Si a
esto se suman los eventos electorales, la necesidad
de dinero aumenta en forma ineludible. Est claro
que los partidos ya no descansan slo en el apoyo
espontneo de sus afiliados o adherentes. Las mo-
dernas campaas electorales son ms complejas;
la irrupcin de los medios de comunicacin elec-
trnicos ha trado nuevos afanes; las encuestas y
el inevitable elenco de quienes las practican y las
analizan, los grupos focales, los spin doctors y toda
la parafernalia electoral contempornea, generan
un esfuerzo financiero enorme. Por su parte, aportar
dinero a un partido o a un candidato es, tambin,
un modo de expresar ideas. De hecho, uno de los
problemas centrales y clsicos en la materia tiene
que ver con la discusin sobre el lmite de las regu-
laciones frente al inmenso territorio de la libertad
de expresin.
Debe comprenderse, entonces, que el aporte de di-
nero a partidos y candidatos es una inversin en la
democracia. El costo de la democracia es un gnero
ms amplio y, a veces, ms abstracto. Pero en lo que
aqu concierne, el costo de partidos y campaas est
indisolublemente ligado a la salud, calidad y soste-
nibilidad de aqulla.
Aqu he adoptado una definicin restrictiva de la ex-
presin financiamiento de la poltica: la uso para El financiamiento privado es un recurso legtimo y
referirme slo a la inversin en las actividades per-
manentes de los partidos y en las campaas polticas.
Las reflexiones que a continuacin comparto son un
inventario con tres aristas: en primer lugar, estn los
riesgos que comporta el tema del financiamiento
poltico para la democracia en Amrica Latina; en
segundo lugar, hay un anlisis especfico sobre el
financiamiento pblico, su importancia, sus moda-
lidades, sus efectos y desafos a la luz de la expe-
riencia internacional no slo latinoamericana, y en
tercer lugar, se formulan algunas breves reflexiones
prcticas para viabilizar las propuestas de regula-
cin y aumentar sus probabilidades de xito.
Lejos de ofrecer conclusiones definitivas, mis re-
flexiones buscan abrir un dilogo sobre el complejo Segn la percepcin de
papel del dinero en la vida democrtica y, de mane-
ra especial, en torno al financiamiento pblico. los ciudadanos, si el uso
CULES SON LOS RIESGOS?
LA EXPERIENCIA DE AMRICA LATINA
del dinero no se somete
Si abordar adecuadamente la regulacin del finan-
a una regulacin o es
ciamiento poltico es una tarea importante y urgen-
te para las democracias en Amrica Latina, ello se mal regulado, amenaza
debe a que en las ltimas tres dcadas y media de
vigencia de la Tercera Ola los pases latinoameri- la legitimidad de los
canos han mostrado, con notable exuberancia, los
riesgos que implica la falta de un marco regulatorio procesos y las prcticas
en esta materia.
Al igual que en otras latitudes desde Espaa e Is-
democrticas; esto,
rael hasta Japn, pasando por Estados Unidos, Francia,
Reino Unido, Italia y Alemania, los escndalos vin-
a su vez, implica que
culados al financiamiento poltico (por ejemplo, el de
Luis Brcenas, involucrado en movimientos financie-
los gobiernos as
ros ilegales del Partido Popular espaol, del que fue
tesorero; y el de los interrogatorios al ex presidente surgidos slo reflejan
francs Nicolas Sarkozi, por presunto financiamien-
to ilegal) han hecho tambalear gobiernos de fuera y parcialmente las
dentro de la regin, al tiempo que han debilitado a
los partidos polticos y erosionado la confianza de los demandas e intereses
del electorado.
ciudadanos en las instituciones democrticas.
Cinco modalidades de riesgo lucen particularmente
serias, adems de recurrentes en Amrica Latina.
1. La utilizacin de financiamiento espurio o ilegal
necesario para los partidos polticos y sus candidatos,
con virtudes y peligros. Entre aqullas, se destaca que
permite a los partidos polticos afinar sus puentes de
contacto con la sociedad. Sin embargo, la posibilidad
de recaudar fondos privados para financiar activida-
des polticas abre un abanico de riesgos considerable
para la democracia. El primero y ms serio es la opor-
tunidad de utilizar con fines polticos dinero origina-
do en actividades delictivas o ilegales.
En el caso de Amrica Latina, el mayor peligro es la
eventualidad de que el crimen organizado, especial-
23
 mente el narcotrfico, penetre las instancias polti-
cas para comprar impunidad mediante el financia-
miento de campaas. No es sta, en absoluto, una
posibilidad terica. La realidad poltica est llena de
ejemplos de penetracin del narcodinero y del cri-
men organizado en la poltica.
Cabe sealar, asimismo, el riesgo de que los procesos
de descentralizacin poltica emprendidos en casi
toda la regin faciliten la captura de las institucio-
nes por parte del crimen organizado, habida cuenta
del costo generalmente limitado de las campaas
locales. El sistema electoral de voto preferente, que
aumenta el gasto de las campaas e incrementa la
personalizacin de la poltica (a la vez que hace ms
difcil controlar el gasto electoral en el interior de
los partidos), es otro factor importante.
El narcotrfico plantea riesgos de particular intensi-
dad para los procesos polticos, pero no es el nico
peligro. La financiacin de campaas de alcaldes y
diputados colombianos por parte de organizaciones
paramilitares en la ltima dcada, la vasta opera-
cin de financiamiento ilegal puesta en movimiento
por el ex presidente Fernando Collor de Mello en
Brasil, la desviacin ilegal de fondos de la empresa
petrolera estatal Pemex a la campaa del Partido
Revolucionario Institucional en el ao 2000 en M-
xico y el envo secreto de US$ 800,000 en una ma-
leta proveniente de Venezuela a la campaa de la
presidenta Cristina Fernndez, en Argentina (2011),
configuran otros tantos ejemplos de la enorme
gama de modalidades que ha asumido la utilizacin
de fuentes de financiamiento cuestionables en las
campaas del subcontinente.
2. La compra de influencias y los conflictos
de inters
Como se dijo ms arriba, aun en los casos en que los
recursos para la actividad partidaria y electoral no
provengan de fuentes cuestionables ni sean obteni-
dos por vas ilegales, es claro que las contribuciones
privadas pueden comprometer el inters pblico y,
en casos extremos, privatizar la toma de decisiones
por parte de los funcionarios pblicos. Eso depen-
der, entre otros factores, de la cuanta de las con-
tribuciones, de la transparencia con que manejen y
del grado de discrecionalidad con que operen los
tomadores de decisin. En palabras utilizadas por la
clebre sentencia de Buckley vs. Valeo en el contex-
24
to estadounidense, las contribuciones privadas no
slo pueden afectar los procesos democrticos por
los intercambios corruptos a los que efectivamente
den lugar, sino tambin por la apariencia de corrup-
cin que con frecuencia generan.
Ms relevante an es el caso de los medios de co-
municacin privados, que a travs de las tarifas dife-
renciadas (o incluso en forma gratuita) que ofrecen
a los partidos y a los candidatos, han devenido en
un crucial donante en especie acaso el mayor de
todos en algunos pases de la regin. Los casos
de Uruguay, Costa Rica, Guatemala y Mxico, entre
otros pases, han sido debidamente documentados
no slo como situaciones de potencial colusin en-
tre los propietarios de los medios y los funcionarios
encargados de regular las frecuencias del espectro
electromagntico, sino tambin como instancias de
palpable inequidad por el acceso diferenciado a los
medios impuesto a candidatos y partidos durante
las campaas electorales.
3. Las iniquidades electorales graves
Aunque sera necio sostener que la posesin de re-
cursos econmicos por parte de candidatos y par-
tidos es capaz de determinar por s misma los re-
sultados electorales, est claro que s es capaz de
crear significativas barreras de entrada al proceso
electoral a determinados grupos. Asimismo, una dis-
tribucin de recursos groseramente desigual puede
crear una apariencia de inequidad capaz de afec-
tar la legitimidad de los resultados electorales. Los
ejemplos abundan en la regin.
An ms serios son los casos en que las iniquida-
des econmicas se combinan con otro factor dis-
torsionante: el uso de los recursos del Estado para
favorecer al partido o candidato oficial. Ello puede ir
desde lo ms sutil y difcilmente detectable como
la asignacin de publicidad estatal en medios de
comunicacin a fin de presionar el comportamien-
to periodstico hasta formas mucho ms obvias y,
generalmente, prohibidas por la ley en los sistemas
democrticos. Aunque el tema forma parte habitual
del prontuario de alegatos de los partidos de oposi-
cin en casi toda la regin, los casos de las eleccio-
nes presidenciales en Venezuela, Repblica Domi-
nicana, Ecuador, Nicaragua, Argentina, con especial
nfasis en los casos de reelecciones presidenciales,
pueden ser mencionados como ejemplos en los que
prima facie las acusaciones no han estado despro-
vistas de mrito.
Nada de esto es bueno para la democracia. Sin em-
bargo, algunos de los casos citados contienen una
advertencia fundamental: las disparidades adver-
tidas dificultan pero no impiden el triunfo de las
fuerzas polticas que compiten en situacin de clara
desventaja.
Cabe distinguir, empero, que el tema de la distribu-
cin de recursos econmicos es distinto al del costo
de las campaas electorales, con el que frecuente-
mente se lo asocia. Este punto puede ser decisivo en
algunos contextos. La experiencia de Mxico, don-
de la reforma electoral de 1997 favoreci el acceso
de los partidos de oposicin a un subsidio estatal
excepcionalmente generoso, es un recordatorio de
que una distribucin ms equitativa de los recursos
electorales puede tener efectos considerables en la
calidad de la competencia democrtica, como lo ha
sealado Giovanni Sartori. La experiencia mexicana
sugiere algo ms: en un contexto en el que los par-
tidos de oposicin deben competir con un partido
fuertemente consolidado en todas las estructuras
de poder, la alternancia puede depender precisa-
mente de la capacidad de la oposicin para gastar
mucho dinero. El costo creciente de las elecciones
no es, por s mismo, un signo de patologa demo-
crtica. La mala distribucin de recursos econmi-
cos entre competidores electorales, en cambio, casi
siempre lo es.
4. La desarticulacin de los partidos y del sistema
de partidos
Una democracia funcional requiere un sistema de
partidos estable, no muy fragmentado ni polarizado
y que se caracterice por dinmicas centrpetas y no
centrfugas. Asimismo, requiere de partidos slidos,
capaces de alimentar el proceso poltico continua-
mente y de ser algo ms que maquinarias electo-
rales. Ambos requerimientos, sobre todo el primero,
son de particular importancia en los regmenes pre-
sidenciales prevalecientes en la regin, que mues-
tran la propensin a experimentar conflictos entre
poderes cuando coexisten con sistemas de partidos
altamente fragmentados.
Si bien el financiamiento poltico no determina la
volatilidad, el formato o la polarizacin del sistema
de partidos, su regulacin s es capaz de crear incen-
tivos que marginalmente afectan su institucionali-
zacin, democracia interna, niveles de transparencia
y comportamiento. De manera ms directa, las re-
glas de financiamiento y en particular el monto y
el mtodo de desembolso escogido para los subsi-
dios estatales, donde stos existenpueden incidir
decisivamente en la institucionalizacin de los par-
tidos y en su consolidacin como agrupaciones con
vida permanente.
Es importante, asimismo, que las reglas de finan-
ciamiento poltico no creen barreras excesivas a
la participacin electoral. Sin embargo, es por lo
menos igual de importante que tiendan a favore-
cer as sea marginalmente la consolidacin de
los partidos y una cierta estabilidad del sistema
de partidos.
5. La prdida de credibilidad de la regulacin
del financiamiento poltico
Una regulacin deficiente del financiamiento pol-
tico puede ser tan negativa como la ausencia com-
pleta de normas en esta materia. Ello porque todo
esfuerzo regulador tiende a levantar las expectati-
vas de que nuevas normas sern capaces, al menos,
de moderar los peores abusos. Las reformas fraca-
sadas dejan un sedimento de desilusin y cinismo
que se convierte en una barrera a nuevos intentos
de regulacin.
Como se ve, la regin est ms que advertida sobre
cada una de estas cinco modalidades de riesgo. Es
por ello fundamental introducir legislacin idnea y
efectiva para regular el papel del dinero en la acti-
vidad poltica de Amrica Latina.
QU HACER?
1. Instrumentos de regulacin y experiencia
comparada
El papel del dinero en la actividad poltica democr-
tica puede ser regulado mediante una amplia gama
de instrumentos legales, cuya presencia y combina-
cin dan forma al Sistema de Financiamiento Polti-
co (SFP). El SFP es el conjunto de normas que regula
el indispensable flujo de recursos econmicos hacia
y desde el sistema poltico. Es el marco normativo
dentro del cual los partidos y los candidatos pueden
25

Casi todos los
pases que otorgan
subvenciones directas
introdujeron algn tipo
de barrera de acceso,
a fin de desincentivar
la proliferacin de
candidatos y partidos.
obtener y gastar legalmente recursos econmicos
para sus actividades, y dentro del cual las personas
fsicas y jurdicas tanto pblicas como privadas
pueden financiar esas actividades. Asimismo, el SFP
define los instrumentos legales para supervisar y
respaldar coercitivamente la aplicacin de ese mar-
co normativo.
La diversidad de instrumentos disponibles para
regular el financiamiento poltico y las numerosas
combinaciones posibles plantean problemas para
los reformadores, pero tambin para quienes estu-
dian esta materia, toda vez que identificar ntida-
mente los efectos de cada uno de los instrumentos
de regulacin y elaborar prescripciones a partir de
esos efectos es una ardua tarea.
Con todo, a estas alturas, tras ms de un siglo de
intentos de regular el financiamiento poltico en la
democracia, no es poco lo que sabemos. Vale la pena
detenerse, pues, en el examen de la diversidad de
instrumentos reguladores y algunas de las principa-
les lecciones generadas por su aplicacin en diver-
sos contextos, incluido el latinoamericano.
26
Los pases de Amrica Latina tienen una larga his-
toria de regulacin del financiamiento poltico. En
particular, han sido pioneros en la adopcin de sub-
sidios directos para partidos y candidatos, como lo
atestiguan los casos de Uruguay (1928), Costa Rica
(1949) y Argentina (1961). El retorno de la democra-
cia a la regin provoc un creciente inters en esta
materia, que se ha vertido en numerosos esfuerzos
reguladores. La regin ha avanzado en la adopcin
de normas y, con el apoyo de una prensa cada vez
ms incisiva, el tema del financiamiento poltico se
ha instalado en la discusin pblica. Esto ltimo es,
en s mismo, un progreso considerable. Sin embargo,
como se ha visto ms arriba, son abundantes y gra-
ves los riesgos que persisten para las democracias
de la regin, sea por inadecuadas regulaciones en la
materia, sea por dbiles ejecuciones de los contro-
les existentes.
2. Instrumentos de regulacin del financiamiento
poltico
Los instrumentos legales para regular el financia-
miento poltico pueden ser clasificados en cinco
categoras: 1) Regulaciones sobre las fuentes de fi-
nanciamiento privado; 2) sobre el financiamiento es-
tatal o pblico; 3) sobre el gasto electoral; 4) sobre
la transparencia y rendicin de cuentas, y 5) sobre los
rganos de control y el rgimen de sanciones.
En funcin de lo que me han solicitado los organi-
zadores de este seminario y dada la limitacin de
espacio, me concentrar en el anlisis del tema del
financiamiento estatal o pblico. Pero antes de em-
pezar, me permito hacer una breve reflexin sobre el
tema de las fuentes de financiamiento.
Esta categora incluye aquellos instrumentos que
regulan el flujo de recursos econmicos hacia las
actividades polticas, tanto controlando o prohi-
biendo el uso de ciertas fuentes de financiamiento
(regulaciones negativas o pasivas) o bien estimu-
lando el uso de otras fuentes (regulaciones positi-
vas o activas).
Los controles ms extendidos pesan, como es de es-
perar, sobre las donaciones polticas privadas. Casi
todas las democracias restringen el uso de, al me-
nos, diversos tipos de donaciones privadas, aunque
con niveles de intensidad muy dispares. Mientras
algunos pases simplemente imponen un lmite a
los montos de las contribuciones, en la mayora de
los casos las democracias modernas prohben ab-
solutamente el uso de algunas fuentes de financia-
miento. Los lmites a las contribuciones individuales
oscilan entre US$350 por eleccin en Israel a los
ms de US$250.000 por ao en Japn. Las prohibi-
ciones, por su parte, pesan generalmente sobre las
donaciones forneas prohibidas en ms de treinta
pases y sobre ciertos tipos de donaciones corpo-
rativas, tpicamente aqullas de empresas estatales
o de firmas beneficiarias de contratos o licencias
otorgadas por el Estado.
La situacin normativa en Amrica Latina es con-
sistente con esa descripcin. Casi todos los pases
latinoamericanos han introducido prohibiciones en
el uso de ciertas fuentes de financiamiento y una
amplia mayora ha impuesto lmites en relacin con
los montos de las contribuciones. Entre las prohibi-
ciones, las ms comnmente adoptadas son aque-
llas que pesan sobre las donaciones de gobiernos,
instituciones o individuos extranjeros, de contratis-
tas del Estado (la mitad de los pases de la regin) y
de fuentes annimas (tambin la mitad). Igualmente
importante es que algunos pases (Argentina, Chile,
Honduras, Mxico y Paraguay entre otros) han prohi-
bido las donaciones por parte de personas jurdicas.
Por su parte, en casi dos tercios de los pases de
la regin se han introducido limitaciones diversas
al monto de las contribuciones individuales. Dichas
restricciones sobre las fuentes privadas de finan-
ciamiento buscan dar respuesta a los primeros dos
riesgos descritos ms arriba; esto es, intentan mini-
mizar las oportunidades de compra de influencias
por parte de donadores poderosos o que provengan
del narcotrfico o del crimen organizado. Como su-
cede con otras medidas reguladoras de tipo restric-
tivo, los lmites a las contribuciones suponen sig-
nificativos problemas de aplicacin, demandando,
como mnimo, la presencia de un extendido sistema
de reporte y auditora de los recursos utilizados por Desde su temprana adopcin en Uruguay (1928) y,
los partidos y los candidatos, un requisito que ha
probado ser difcil de satisfacer aun para las demo-
cracias ms desarrolladas.
Asimismo, los lmites a las contribuciones, particu-
larmente cuando son muy bajos, pueden conducir a
resultados perversos. As, medidas draconianas para
prohibir completamente las contribuciones priva-
das, como las empleadas en Francia antes de 1988
y la India en el periodo 1969-1985, terminaron por
incentivar prcticas de financiamiento singularmen-
te opacas. Por ello, no es sorprendente que muchas
democracias, sobre todo en Europa occidental, sean
reacias a establecer controles sobre las contribucio-
nes, y para restringir el peso financiero de los do-
nantes privados apelen a otros medios: generosos
sistemas de financiamiento pblico, campaas elec-
torales cortas, restricciones severas sobre la publi-
cidad electoral y altos niveles de transparencia, por
ejemplo.
Analicemos ahora el tema del financiamiento pbli-
co o estatal. Como ya dijimos, el SFP puede no slo
restringir el flujo de dinero hacia la poltica, sino
que tambin puede intervenir activamente para dar-
le forma mediante la provisin de dinero, bienes o
servicios pblicos a los candidatos y los partidos. De
hecho, el uso de subsidios estatales es, por mucho, la
caracterstica ms comn los SFP contemporneos.
El trmino financiamiento estatal comprende tres
categoras bsicas de subvencin:
1. Subsidios directos (fondos pblicos desembol-
sados a partidos y candidatos de acuerdo con un
procedimiento definido por la ley).
2. Subsidios indirectos (subvenciones en especie,
como el acceso a los medios de comunicacin
estatales).
3. Subsidios especficos (fondos que se otorgan a
organizaciones relacionadas con los partidos o
controladas por ellos, tales como las fracciones
legislativas o sus institutos de investigacin).
La ms relevante de estas categoras es, sin duda, la
de subsidios directos. En rigor, la adopcin de sub-
venciones directas configura la tendencia quiz ms
importante en materia de financiamiento poltico.
sobre todo, durante las ltimas cinco dcadas, los
subsidios directos han sido introducidos en ms de
ciento diez pases (ver base de datos sobre regula-
cin del financiamiento poltico en el mundo, IDEA
Internacional: www.idea.int).
En Amrica Latina, 88% de los pases de la regin
cuentan con financiamiento pblico, salvo Per (que
regula el financiamiento pblico directo pero no lo
27
 cumple en la prctica), y los casos de Venezuela y
Bolivia, que eliminaron los subsidios estatales regu-
lados por sus respectivas legislaciones.
No obstante su generalizada adopcin, el uso de los
subsidios estatales sobre todo en su modalidad di-
recta no ha estado desprovisto de polmica. Ello no
slo por el costo impuesto a los contribuyentes ga-
ranta de que, en casi todos los casos, la entrega de
subsidios a los partidos y candidatos sea sumamente
impopular, sino tambin por la incertidumbre so-
bre sus efectos. Quienes proponen el financiamien-
to estatal enfatizan su importancia para disminuir
la dependencia de los actores polticos respecto de
los grandes donantes privados, crear condiciones
econmicas equitativas para las diferentes opcio-
nes polticas y fortalecer la institucionalizacin de
las organizaciones partidarias. En forma paralela, los
detractores de este financiamiento han sealado su
ineficacia como instrumento para evitar la compra de
influencias entre los actores polticos, su tendencia a
favorecer a los partidos establecidos y su inclinacin
a crear situaciones de dependencia financiera de los
partidos respecto del Estado, liberndolos de la nece-
sidad de atraer nuevos miembros. Es un debate que
dista de estar concluido, entre otras razones porque
el financiamiento pblico en particular los subsi-
dios directos constituye un instrumento extraordi-
nariamente heterogneo, que se resiste a las fciles
generalizaciones de sus efectos.
En efecto, las configuraciones posibles de los siste-
mas de subsidio pblico son mltiples. Todo sistema
de subvencin directa debe definir al menos las si-
guientes cuestiones clave:
Cules actores polticos recibirn el subsidio? ganizaciones permanentes esenciales para la tarea
Con qu periodicidad sern desembolsados los de gobernar. Esta distincin no es ajena a la divisin
fondos?
Cules barreras de acceso y reglas de asigna-
cin sern adoptadas?
Quin define el monto de la subvencin y que tiene el tema de la naturaleza jurdica de los
cmo?
Sobre el primer punto, la estructura central de los
partidos polticos es la receptora por excelencia de
los subsidios directos en la gran mayora de los pa-
ses; slo unos pocos (por ejemplo, Blgica, Taiwn
y Estados Unidos) no entregan subsidios a los or-
ganismos centrales de los partidos. En otros casos
(por ejemplo, Australia, Canad, Austria y Suecia), los
28
rganos subnacionales de los partidos son subsidia-
dos a veces con excepcional generosidad. El apoyo
directo del Estado a los candidatos presidenciales
es mucho menos comn, aunque se da en casos
como Francia, Uruguay y Estados Unidos. Este lti-
mo pas es uno de los pocos donde el subsidio esta-
tal cubre los procesos de nominacin de candidatos
presidenciales, un punto a tener en cuenta dada la
creciente adopcin en muchos pases del mecanis-
mo de elecciones primarias abiertas, particularmen-
te en Amrica Latina.
De acuerdo con su periodicidad, los subsidios direc-
tos pueden ser permanentes o electorales, siendo
aqullos casi siempre desembolsadas a los partidos
en forma anual, con el propsito de apoyar diversas
actividades no electorales, en particular la expan-
sin y mantenimiento de la estructura partidaria. En
muchos casos coexisten ambos tipos de subvencin.
La distribucin de estas opciones muestra patrones
dignos de mencin. Mientras casi todas las demo-
cracias de Europa occidental proveen financiamien-
to permanente a los partidos, en las democracias
de Amrica del Norte y Amrica Latina sigue pre-
valeciendo el financiamiento electoral. Ello expresa
una distinta forma de entender la naturaleza y las
funciones de los partidos. En Estados Unidos, por
ejemplo, las reglas de subsidio reflejan la nocin
de que los partidos existen, en lo fundamental, para
pelear batallas electorales y que son, en todo caso,
menos importantes que los candidatos individuales.
En Europa, por su parte, se ha adoptado una nocin
ms amplia (llamada democracia de partidos) me-
diante la incorporacin de los partidos a las consti-
tuciones de la posguerra, y considerados como or-
pero puede tambin consistir en un nmero abso-
luto de votos (por ejemplo, Dinamarca o Portugal),
entre regmenes presidenciales en casi todo el he-
misferio occidental y regmenes parlamentarios en
Europa occidental. De ah tambin la importancia
pases han introducido mltiples umbrales para
partidos polticos, ya que de ello se deriva (si desea-
mos ser coherentes) una mayor o menor justifica-
cin respecto al tema del financiamiento pblico de
los partidos, sobre todo el de carcter permanente.
Debe decirse, sin embargo, que Amrica Latina
muestra una creciente aceptacin del financiamien-
to pblico permanente para el fortalecimiento y de-
sarrollo institucional de los partidos, incluyendo ac-
tividades tales como la investigacin, la formacin pblico. Esas barreras oscilan desde niveles suma-
y la capacitacin de cuadros partidarios. Tal es el mente bajos, como en Honduras (10.000 votos) y
caso de Argentina, Brasil, Colombia, Ecuador, Mxico, Ecuador (0.04% de la votacin), hasta relativamente
Panam, Paraguay, Per y Repblica Dominicana. altos, como Brasil, donde se requiere haber obtenido
5% de los votos en las elecciones inmediatamente
El momento de desembolso de los subsidios elec- anteriores.
torales tambin presenta variaciones importantes.
Esta caracterstica tiene una relevancia considera- Una vez definido el universo de receptores del sub-
ble, toda vez que las subvenciones exclusivamente sidio directo, se aplican las reglas de asignacin.
postelectorales pueden implicar un obstculo in- La mayora de los pases asignan el grueso de los
franqueable para los partidos de reciente creacin, subsidios directos proporcionalmente, de acuerdo
con menores recursos financieros o con menor ca- con el porcentaje de votos o escaos obtenido en
pacidad crediticia. En algunos pases la subvencin la eleccin previa (por ejemplo, Blgica, Grecia y, en
estatal opera como un reembolso postelectoral de Amrica Latina, Costa Rica, Chile, El Salvador, Gua-
gastos (por ejemplo, Australia), mientras en otros se temala, Honduras, Nicaragua y Uruguay [votos]; Fin-
permite el pleno acceso al subsidio antes de la elec- landia, Suecia o Paraguay [escaos]). Sin embargo,
cin (por ejemplo, en Estados Unidos). Hay lugares, muchos otros sistemas han optado por modificar la
como Espaa, donde ambas opciones estn mezcla- asignacin proporcional de los fondos con algunas
das en diferentes grados. reglas que tienden a la igualdad absoluta entre los
receptores, tpicamente el desembolso de una parte
En Amrica Latina no hay un patrn homogneo del subsidio en partes iguales para todos los benefi-
respecto al desembolso del financiamiento electo- ciarios. Tal es el caso de Israel y de un buen nmero
ral. Unos pocos casos contemplan nicamente pa- de pases en Amrica Latina (Argentina, Brasil, Co-
gos postelectorales (Costa Rica, Ecuador, Nicaragua lombia, Ecuador, Mxico, Panam, Per y Repblica
y Paraguay). En otros lugares (Argentina, por ejem- Dominicana). En otros casos, como el canadiense o
plo) se entregan los recursos exclusivamente antes el francs, se ha establecido una suma fija de reem-
de las elecciones. El resto de los pases ha adoptado bolso de gastos electorales, que separa la distribu-
una combinacin de desembolsos anteriores y pos- cin del subsidio de los resultados en las urnas. Y
teriores a los comicios. hay pases que han sustituido la asignacin propor-
cional o cuasi-proporcional de subsidios por otros
Casi todos los pases que otorgan subvenciones di- interesantes mecanismos (matching grants), como
rectas introdujeron algn tipo de barrera de acceso, el desembolso de los fondos estatales conforme a
a fin de desincentivar la proliferacin de candidatos la capacidad de los partidos (Alemania) o los can-
y partidos. Con frecuencia, la barrera de acceso es didatos presidenciales (Estados Unidos) para atraer
definida por el logro de representacin parlamen- pequeas contribuciones privadas.
taria en la eleccin previa (por ejemplo, Finlandia),
Sobre el procedimiento de definicin del monto, en
cada pas que ha introducido el financiamiento es-
un cierto porcentaje de los votos (por ejemplo, Ale- tatal directo, la definicin del monto inicial del sub-
mania o Nicaragua), o una combinacin de escaos sidio recae en las manos de los legisladores. A partir
y votos (por ejemplo, Suecia o Costa Rica). Otros de ah la mayora de los pases ha preferido formali-
zar en la ley las reglas de clculo del subsidio, para
diferentes tipos de subsidio (por ejemplo, Austria o evitar su manipulacin poltica o su aumento des-
Colombia). La ausencia total de barreras es menos mesurado. Algunos pases hacen esto fijando una
comn y normalmente est limitada a algunos sub- suma que ha de pagarse por cada escao o voto (por
sidios especficos. ejemplo, en Italia u Honduras), o simplemente en-
cargando a un ente apoltico la definicin del monto
En Amrica Latina, una amplia mayora de los pa- de la subvencin (por ejemplo, en Mxico o Israel).
ses con sistemas de subvencin estatal (salvo Chile, En el caso de Israel, esta opcin se tom luego de
El Salvador y Uruguay) han previsto algn tipo de una larga lista de aumentos otorgados a los subsi-
barrera legal para tener acceso al financiamiento dios por los mismos beneficiarios de la subvencin.
29
 Si los mtodos para definir los montos de subsidio
estatal son heterogneos, an ms diversas son las
sumas que los pases efectivamente asignan a la
En mi opinin, el monto subvencin estatal. Este punto es importante por-
que cualquiera sea el efecto buscado por la intro-
duccin de los subsidios directos, se requiere, como
del financiamiento mnimo, que los montos del apoyo estatal tenga sig-
nificancia con respecto a los costos de la actividad
pblico debe ser poltica. Si los subsidios pblicos han de tener algn
resultado visible, deben alcanzar una cierta masa
lo suficientemente crtica, en ausencia de la cual el financiamiento es-
tatal simplemente deviene un instrumento inocuo.
importante para Los casos latinoamericanos oscilan entre subsidios
con montos bien generosos de los que Mxico es
cumplir con al menos el caso ms conspicuo hasta sumas como las que
en algn momento mostraron Ecuador y Guatema-
dos de sus objetivos la, cuya capacidad de generar impactos polticos es
ms que dudosa.
principales. Uno, evitar Para finalizar la revisin de los mecanismos de
financiamiento estatal, es preciso decir una pa-
que los partidos, ante labra sobre los subsidios indirectos y especficos,
que generalmente complementan en forma ms
la necesidad de contar modesta a las subvenciones directas. Aparte de la
prctica casi universal de otorgar apoyo institucio-
con grandes sumas nal a los miembros del poder legislativo prcti-
ca que slo parcialmente puede ser considerada
de dinero para sus estricto sensu un apoyo a los partidos polticos,
hay otras tres formas de subsidio indirecto que
campaas, sean presas merecen ser mencionadas: el uso privilegiado o
gratuito de los servicios pblicos; las exenciones
de grandes grupos
impositivas para las donaciones polticas; y sobre
todo la emisin gratuita de publicidad en los me-
dios de comunicacin estatales. El uso gratuito del
econmicos, o peor an, correo para efectos de contactar a los votantes es
muy comn a nivel internacional (por ejemplo, en
del crimen organizado. Austria, Finlandia, Francia, Italia, Japn y Reino Uni-
do). En muchos otros casos, como Canad, Francia,
Alemania, Holanda, Taiwn, Chile y Mxico, para
mencionar algunos, se dispusieron exenciones fis-
cales para incentivar las donaciones polticas y su
transparencia, y hay modalidades especficamente
dirigidas a la recaudacin de pequeas contribu-
ciones (como en Canad y Alemania). Finalmente,
el acceso gratuito a los medios de comunicacin
estatales es una prctica muy extendida en Europa
occidental, y aumenta en otras regiones. Esto es un
reconocimiento explcito a la enorme importancia
de los medios de comunicacin en particular la
televisin que hoy constituyen la arena funda-
mental de las luchas electorales.
30
Este ltimo punto merece particular atencin en
Amrica Latina, pues la modalidad de subsidio indi-
recto ms importante que reciben partidos y candi-
datos es el acceso gratuito a los medios de comuni-
cacin estatales, privados o ambos. Este beneficio se
utiliza en buena parte de la regin (salvo Bolivia y
Venezuela [que carecen de todo tipo de subvencin
pblica], as como Costa Rica, Ecuador, Honduras y
Nicaragua), donde se otorga dicho acceso durante
la vigencia de la campaa electoral. nicamente en
Brasil, Colombia, Mxico, Panam y Per la legislacin
electoral especifica que el derecho de los partidos
a utilizar gratuitamente los medios de comunicacin
es de carcter permanente. En algunos casos (Brasil,
Chile y, desde 2007, Mxico, y 2009 en Argentina), el
acceso a una franja gratuita de publicidad en los me-
dios coexiste con la prohibicin de comprar espacios
de publicidad adicionales en la televisin o la radio.
En los dems casos, sin embargo, la franja puesta a
disposicin por el Estado no impide la posibilidad de
contratar espacios publicitarios privadamente.
Puesto que los subsidios indirectos se pagan en es-
pecie, su valor es muy difcil de establecer en mu-
chos pases. Debe notarse, sin embargo, que en el
contexto latinoamericano, al menos, la utilidad de
los subsidios indirectos para los actores polticos
tiende a ser ms bien limitada. Los efectos de los
beneficios impositivos para las donaciones estn li-
mitados por la baja efectividad de los sistemas de
recaudacin de impuestos en la regin. Asimismo,
el acceso a los medios de comunicacin estatales,
particularmente a la televisin, tiende a ser irrele-
vante en vista de la baja audiencia que tales medios
generalmente tienen en Amrica Latina.
Antes de concluir, me gustara abordar dos cuestio-
nes: la primera, que guarda relacin con el tema de
los efectos del financiamiento estatal para partidos
y candidatos, en otras palabras, si el financiamien-
to pblico ha cumplido o no con su finalidad; y la
segunda acerca de cuatro aspectos adicionales que
deben ser tenidos en cuenta a la hora del diseo de
un sistema de financiamiento pblico.
Respecto de los efectos, la respuesta a esta pregun-
ta es extremadamente compleja, habida cuenta de
la heterogeneidad de los mecanismos de subsidio
y su imbricacin con la estructura institucional que
les rodea, que condiciona sus efectos. Pese a eso, la
evidencia disponible tiende a mostrar tres cosas:
Los subsidios estatales tienen un efecto bastante li-
mitado en el control de las prcticas cuestionables
de financiamiento poltico. Las experiencias de Ca-
nad y casi toda Europa Occidental sugieren que los
subsidios estatales pueden efectivamente reducir el
peso de las grandes donaciones privadas en las fi-
nanzas partidarias. Sin embargo, esto es el resulta-
do de la presencia de una compleja combinacin de
factores institucionales (campaas cortas, restriccio-
nes a la emisin de publicidad electoral, incentivos
fiscales para las donaciones pequeas, etc.), antes
que de la simple disponibilidad y generosidad de los
subsidios pblicos. An ms, la lista de pases en los
que la existencia de generossimos sistemas de sub-
vencin ha sido totalmente incapaz de evitar graves
irregularidades en el financiamiento poltico incluye
a Alemania, Austria, Espaa, Francia, Israel e Italia.
El financiamiento pblico puede ser y usualmente
es un factor de equilibrio en la competencia elec-
toral. No existe evidencia alguna de que, como lo
sostienen algunos crticos, el financiamiento esta-
tal tienda a osificar el sistema de partidos. Por el
contrario, la informacin disponible muestra que
los sistemas de subsidio tienden a favorecer a los
partidos pequeos y que, en algunos casos, son de-
cisivos en las posibilidades de competir de partidos
y candidatos sin vnculos cercanos con los sectores
empresariales. En Amrica Latina, el financiamiento
estatal suele ser casi la nica forma de equilibrar
el desproporcionado peso de pequeos crculos em-
presariales en las finanzas partidarias.
Cuando los subsidios se entregan a los partidos y en
particular cuando los desembolsos se hacen anual-
mente, los fondos estatales pueden tener un efecto
ostensible en el crecimiento y robustecimiento de
las estructuras partidarias. Aunque este efecto bu-
rocratizante ha sido impugnado en algunos contex-
tos desarrollados como un signo de debilitamiento
del poder de los miembros sobre la dirigencia par-
tidaria, en el caso de la mayora de las democracias
en Amrica Latina el fortalecimiento de las estruc-
turas partidarias es, ms bien, una necesidad sist-
mica de la ms alta importancia.
Debe insistirse en que stas son simplemente ten-
dencias cuya aplicacin en el caso concreto es por
entero contingente respecto al diseo de cada sis-
tema de subsidio, a su relevancia econmica y a su
relacin con el sistema electoral y, en general, el
31
 marco institucional en el que ocurre la competencia
democrtica.
Respecto de la pregunta de si el financiamiento
pblico ha cumplido o no con su finalidad, la res-
puesta es parcialmente afirmativa. No obstante, to-
dava queda mucho camino por recorrer. Desde la
perspectiva de la equidad, la existencia del subsidio
estatal ha favorecido, en pases como Colombia y
Mxico, la creacin de nuevas fuerzas y el mante-
nimiento de voces independientes en la poltica. No
son pocos los pases donde la financiacin pblica,
sobre todo cuando existen sistemas de pago antici-
pado, ha creado mejores condiciones para la irrup-
cin de nuevos protagonistas. De la misma manera,
los sistemas de pago anticipado contribuyen a que
partidos o movimientos contestatarios puedan sub-
sistir pese a la falta de apoyo privado.
En cuanto a la pretendida autonoma, todava el di-
nero de las campaas sigue teniendo influencia en
la formulacin de las polticas pblicas, algo que
por cierto no se limita a Amrica Latina y ms bien
tiende a ser un mal universal. En este campo, no obs-
tante, se ha ganado terreno mediante la publicidad
de las cuentas, recurso que es uno de los correctivos
ideados para mitigar la influencia nociva del dine-
ro, como se ver en otro captulo. Una ciudadana
informada y alerta puede establecer lmites al peso
del capital en la conduccin del Estado. Argentina
podra ser un caso que sirve de ejemplo.
Por ltimo, y con respecto a la transparencia, se sabe
que los dineros oscuros todava juegan un papel en
la financiacin de las campaas, con las secuelas de
corrupcin que son inherentes a ese fenmeno. Hay
casos particularmente graves.
Abordemos ahora la segunda reflexin. Para ello, va-
mos a preguntarnos (una vez que nos hemos puesto
de acuerdo en que el dinero es indispensable para la
vida poltica-electoral y el funcionamiento democrti-
co) qu sistema de financiamiento poltico deseamos?
La primera decisin estratgica remite al modelo
que se vaya a poner en prctica, entendiendo por
tal la visin global. Esta decisin determina en gran
medida los ulteriores desarrollos de detalle.
Generalmente, se aplican cuatro grandes modelos
en la materia:
32
La opcin nrdica corresponde a un modelo ba-
sado en la autonoma de los partidos (autorregu-
lacin) y la confianza en la madurez de los votan-
tes. Los partidos se conciben como asociaciones
voluntarias llamadas a desarrollar sus funciones,
realizar sus transacciones y organizarse interna-
mente dentro de un marco de privacidad. A cada
votante, adems, se lo supone libre para decidir.
Ni la influencia del dinero ni la publicidad habrn
de impedir el ejercicio racional de su albedro. En
una versin ms moderada, suele considerarse
que las presiones de uno u otro lado se equilibran,
salvaguardando de todos modos el espacio ade-
cuado para la toma de decisiones. Se habla de la
opcin sueca por cuanto en este pas varios inten-
tos de regulacin estatal han fracasado, mientras
que han tenido xito acuerdos voluntarios entre
partidos para buscar transparencia en el origen y
uso de recursos.
La opcin alemana est basada en la transparen-
cia. Se supone que si bien existe el riesgo de que
la financiacin privada pueda estar atada a la toma
de decisiones, ello se corrige si el elector conoce
a cabalidad las fuentes de financiamiento. A partir
de 1984, los partidos alemanes deben rendir infor-
mes pblicos que incluyan un balance de ingresos
y gastos.
La opcin basada en el activismo de ciertas agen-
cias pblicas se fundamenta en la percepcin de
que ninguna de las anteriores es perfecta. Los Es-
tados Unidos, despus del escndalo de Watergate,
aprobaron la Ley Federal de Elecciones y Campaas
(1974) y crearon la Comisin Federal de Elecciones
para supervisar la actuacin de los beneficiarios de
donaciones, verificar los informes e implementar
normas especficas sobre campaas.
La cuarta es la opcin por la regulacin diversifica-
da y tiende a ser ms amplia en el campo regulador,
pero con expectativas ms modestas. A partir de ese
principio, en 1974 Canad expidi una regulacin vada elimina o debilita las ventajas inherentes a la
conocida como la ley canadiense de elecciones.
Incluye la limitacin del costo de las campaas, la
limitacin en el tiempo de televisin, la financia-
cin estatal por reposicin parcial, los descuentos
tributarios a pequeos donantes, la exigencia de in-
formes sobre ingresos y egresos siempre y cuando
excedan un monto prefijado, y la creacin de una
agencia para supervisar la aplicacin de la ley.
La segunda cuestin estratgica pasa por responder
si deseamos financiamiento pblico o no. Que el fi-
nanciamiento pblico sea un elemento comn en
La opcin alemana
los sistemas de regulacin del financiamiento po-
ltico en el hemisferio no significa necesariamente
que sea un factor dominante en el financiamiento
poltico de la regin. La capacidad de moldear las
prcticas de financiamiento y el comportamiento
est basada en la
del sistema de partidos depende de muchsimos
factores, empezando por la propia configuracin del
transparencia. Se
sistema de subsidio. Esa configuracin puede ser ex-
traordinariamente variada. Como lo advierte Bradley
supone que si bien
A. Smith, afirmar que uno est a favor del financia-
miento estatal de las campaas es un poco como existe el riesgo de que
decir que a uno le gusta el deporte. Hablamos de
jugar ftbol americano, o ir en kayak, o esquiar en la financiacin privada
la nieve, o bailar competitivamente, o jugar ajedrez?
Las opciones son innumerables. pueda estar atada a
La tercera cuestin consiste en definir cul debe ser
el porcentaje (monto) de ese financiamiento pblico
la toma de decisiones,
en relacin con el financiamiento privado. No exis-
te una respuesta nica a esta pregunta, depende de
ello se corrige si el
cada pas. Mxico establece que 90% debe ser fi-
nanciamiento pblico y 10%, privado. Otros pases,
elector conoce a
en cambio, se inclinan por la primaca del financia-
miento privado sobre el pblico. cabalidad las fuentes de
Un elemento fundamental se refiere a esta disyun- financiamiento. A partir
tiva. En Amrica Latina, la tendencia es hacia la fi-
nanciacin mixta. La financiacin pblica exclusiva, de 1984, los partidos
alemanes deben rendir
o un exceso en la financiacin pblica, adems de
los defectos que ya sealamos, relacionados con la
virtual conversin de los partidos en oficinas pbli-
cas por completo dependientes del Estado, genera
el llamado aprendizaje patolgico, de modo que
informes pblicos que
cada vez se debilitan ms y ms las actividades di-
rigidas a mantener viva la llama de las donaciones,
incluyan un balance de
con una posible secuela en el debilitamiento de la
participacin. ingresos y gastos.
Por su parte, una financiacin exclusivamente pri-
financiacin pblica en trminos de transparencia,
equidad y autonoma de las fuerzas polticas. Mi
preferencia es un sistema mixto con preponde-
rancia del financiamiento pblico sobre el privado,
complementado con la introduccin del mecanismo
de subvencin compartida (matching grant), desgra-
vaciones fiscales para lo aportes privados con mon-
tos de hasta US$10.000, y absoluta transparencia.
33
 En mi opinin, el monto del financiamiento pblico
debe ser lo suficientemente importante para cumplir
con al menos dos de sus objetivos principales. Uno,
evitar que los partidos, ante la necesidad de contar
con grandes sumas de dinero para sus campaas,
sean presas de grandes grupos econmicos, o peor
an, del crimen organizado. Es decir, que el financia-
miento pblico sea en buena medida sustitutivo del
privado, contribuyendo de esta manera al mximo
blindaje posible de los partidos contra la penetracin
del dinero ilegal y del ilcito. De lo contrario, lejos de
ser sustitutivo del financiamiento privado, el finan-
ciamiento pblico resulta un aditivo para aqul, des-
virtuando as su verdadera razn de ser.
El segundo objetivo es generar condiciones de equi-
dad en la competencia electoral y mayores niveles
de transparencia, siendo el tercero ayudar a que se
institucionalice un sistema de partidos polticos y a
que se produzcan el fortalecimiento, la capacitacin
y la democratizacin interna, as como una mayor
equidad de gnero, tanto intra como inter partidos.
La cuarta cuestin pasa por definir en qu modali-
dad (directo, indirecto y especfico) el financiamien-
to pblico debe financiar diferentes tipos de acti-
vidades. Me inclino a favor de la combinacin de
financiamiento pblico directo con la introduccin
34
de franjas electorales gratuitas, acompaadas de la
prohibicin de compra de propaganda poltica elec-
toral por parte de los partidos polticos, similar al
En mi opinin, el monto del financiamiento
rgimen que hay en Brasil, Chile, Mxico y Argentina.
Una medida de este tipo permitira lograr un ahorro
muy importante de recursos pblicos.
Asimismo, considero de gran importancia que los
pblico debe ser lo suficientemente
partidos destinen (por mandato legal) un porcenta-
je sustancial del financiamiento pblico (entre 20 y
importante para cumplir con al menos dos
30% de su monto total) a labores de capacitacin
e investigacin para contribuir a su fortalecimiento
de sus objetivos principales. Uno, evitar que
(usinas de pensamiento, generadores de propuestas
y cuadros preparados), en lugar de considerar a los los partidos, ante la necesidad de contar con
mismos como meras maquinarias electorales que
se activan nicamente para cada eleccin. Tambin grandes sumas de dinero para sus campaas,
sera importante fijar, segn ya lo hacen algunos
pases, un porcentaje fijo y obligatorio destinado a sean presas de grandes grupos econmicos,
mejorar las condiciones de equidad de gnero.
Un ltimo punto, pero de gran importancia, es el
o peor an, del crimen organizado. Es decir,
necesario fortalecimiento de las atribuciones, com-
petencias y recursos (econmicos, humanos, etc.)
que el financiamiento pblico sea en buena
del rgano que garantice un adecuado monitoreo
as como la vigencia real y eficaz de la normativa,
medida sustitutivo del privado, contribuyendo
junto a un rgimen gradual, variado y efectivo de
sanciones para evitar la impunidad en caso de no de esta manera al mximo blindaje posible de
cumplimiento.
los partidos contra la penetracin del dinero
ilegal y del ilcito.
35

nnn Los partidos dan cuenta peridicamente de
sus ingresos y egresos, fuentes y destinos; sin em-
bargo, en los partidos que no cuentan con personal
rentado, todo es gratuito. Mejor sera que desde el
Estado exista un aporte para financiar gastos que
son fcilmente demostrables, por ejemplo, el per-
sonal del partido que hace los estados financieros.
Por otra parte, la poblacin es muy crtica respecto a
los beneficios que tendra el financiamiento del Es-
tado a los partidos polticos, incluso dado de mane-
ra transparente, regulada, con todos los mecanismos
que se aconsejan y que son indispensables, como:
la fiscalizacin adecuada y objetiva, la rendicin de
...la poblacin es muy crtica respecto a los
beneficios que tendra el financiamiento del
Estado a los partidos polticos, incluso dado
de manera transparente, regulada, con todos
los mecanismos que se aconsejan y que son
indispensables, como: la fiscalizacin adecuada y
objetiva, la rendicin de cuentas, la transparencia,
y con sanciones pertinentes, cuando exista un mal
uso de recursos pblicos aportados.
36
>> PANEL DE COMENTARIOS DE ESPECIALISTAS
cuentas, la transparencia, y con sanciones pertinentes,
cuando exista un mal uso de recursos pblicos apor-
tados. Para ello, previamente, habra que sensibilizar
a la ciudadana para que comprueben que es mejor
un recurso pblico bien utilizado, bien auditado que
acudir por debilidades, por necesidades a un recurso
privado, que puede ser muy oscuro y puede generar
muchas consecuencias. Por ejemplo, hay que poner el
ojo en los aportes a los gastos de campaa que se
hacen para los candidatos, debera existir una regu-
lacin muy drstica porque aqu nace una amenaza
a la democracia y a los gobiernos futuros. Por ello, se
deberan poner lmites a esos aportes y ms bien re-
gular objetivamente el aporte pblico a los partidos.
37
 nnn En el mundo moderno los sistemas han lo-
grado incluir el dinero como parte de un esquema
regulado, ponderado y equilibrado de modo que,
con el dinero, los programas siguen siendo los prin-
cipales movilizadores de las personas. No obstante,
en el Per, el dinero es el principal organizador de la
poltica, en un esquema de escasa regulacin, nada
ponderada y desequilibrada.
Encuentro cinco procesos que conducen a la si-
tuacin descrita: el incremento del costo de las
campaas electorales, personalizando la poltica y
hacindola menos institucional; el financiamiento
ilegal proveniente del narcotrfico minera ilegal,
tala ilegal, trata de personas y crimen organizado,
o con aportes de agentes legales no declarados; la
compra directa de cargos por empresas, fundamen-
talmente, por empresas constructoras en gobiernos
regionales y gobiernos locales; el desborde de la
institucionalidad partidaria por el dinero externo,
Con una regulacin que se proponga vigilar
el ingreso de dinero y la rendicin de cuentas
y, sacar dinero de las campaas, porque una
campaa electoral que cueste US$ 300,000
mata cualquier posibilidad de hacer poltica
para los ciudadanos comunes y corrientes.
38
bajo un esquema en que billetera mata partido o
chequera mata militante y donde el que tiene ms
dinero dirige el partido y, finalmente, el empren-
dimiento partidario, donde hacer partidos es casi
como fundar empresas.
En cuanto la regulacin del financiamiento me in-
clino por una visin mixta: financiamiento pblico y
privado. Con una regulacin que se proponga vigi-
lar el ingreso de dinero y la rendicin de cuentas y,
sacar dinero de las campaas, porque una campaa
electoral que cueste US$ 300,000 mata cualquier
posibilidad de hacer poltica para los ciudadanos
comunes y corrientes.
Finalmente, mi impresin es que este esfuerzo por
resolver la regulacin y mejorar el financiamiento
de la poltica es una parte muy inherente a esta re-
forma poltico-electoral que el Per necesita hace
mucho tiempo.
39
 nnn Ciertamente en elecciones un partido necesita,
segn el financiamiento promedio de Amrica Latina,
diez veces ms que en un ao donde no las hay. Y,
segn los clculos de la propia ley de partidos, se les
debera entregar en un perodo de 5 aos -porque as
est sealado en la ley- 60 millones de Nuevos Soles;
es decir, 12 millones por ao, 1 milln por mes. Es
poco dinero, el menor monto de toda Amrica Latina.
De qu puede vivir un partido? No solamente hay
que pagar el alquiler, los servicios, una persona que
atienda, adems de un tesorero, viajes y ms dinero
...es necesario tener firmeza, tener voluntad
poltica, hacerse las preguntas adecuadas y, no
regular donde no se va a cumplir, porque all
donde se intenta aplicar una ley que no tiene
relacin con la realidad, es que se la termina
quebrantando.
40
en poca de campaa De dnde sale ese dinero?
Queremos supuestamente- regular para sancionar,
pero no nos queremos hacer esa pregunta y tampoco
queremos dar ese dinero. Evidentemente, los partidos
deben tener responsabilidades, pero as no pueden
tener responsabilidades aunque quisieran.
Entonces, es necesario tener firmeza, tener voluntad
poltica, hacerse las preguntas adecuadas y, no regu-
lar donde no se va a cumplir, porque all donde se
intenta aplicar una ley que no tiene relacin con la
realidad, es que se la termina quebrantando.
41

nnn En trminos generales, es evidente que a lo
largo de estos treinta y cinco aos de vida demo-
crtica hemos progresado: hay ms (y mejores) elec-
ciones y ms democracia; la capacidad tcnica para
administrarlas es cada vez mejor; los organismos
electorales se han superado en su labor; las acu-
saciones de fraude disminuyen; la recoleccin de
datos es ms rpida; los padrones electorales, ms
42
precisos. Pero la lista de asignaturas pendientes es
an demasiado larga. Hemos optado por aumentar
las regulaciones en la financiacin de la poltica;
hemos decidido invertir los dineros de los contribu-
yentes, pero todava hay niveles demasiado altos de
inequidad y de opacidad, as como de penetracin
indebida del dinero del crimen organizado y del
narcodinero, de conflictos de intereses, de coopta-
cin de agendas del Estado para servir intereses y
negocios privados.
a las reformas y mantener el curso. Estamos ante la
Nadie puede garantizar soluciones mgicas. Al
frente tenemos un camino largo que invita a apli-
car el mtodo de ensayo y error. Lo importante,
adems de la perseverancia ante resultados que se
quedan cortos frente a nuestros deseos, es conocer
>> COMENTARIOS FINALES
el objetivo y fijar claramente los valores que deben
iluminar esta larga tarea. Hay que ponerle brjula
legislacin interminable y como en el mito de Ssi-
fo deberemos llevar la roca a lo alto de la montaa
una y otra vez. Es un proceso, con avances, retroce-
sos y periodos de estancamiento, no son reformas
de efecto instantneo.
43
 Las reflexiones arriba expuestas muestran la nece-
sidad y urgencia de llevar a cabo un debate integral
(sobre todo con el sistema electoral, con el rgimen
de gobierno, con el sistema de partidos) y de carc-
ter estratgico acerca del SFP, y en particular con el
peso, papel y caractersticas de un financiamiento
pblico bien articulado con el contexto institucio-
nal y la cultura poltica del pas.
Debemos tener presente, asimismo, que las reformas
en materia de financiamiento poltico (incluida las
normas referidas de financiamiento pblico) vayan
siempre acompaadas de los recursos para aplicarlas
rigurosamente, de la voluntad de revisarlas cuando
muestren sus limitaciones inevitables y del realismo
para entender que ningn sistema de financiamiento
poltico, por sofisticado que sea, es capaz de garanti-
zar la integridad de la actividad poltica.
44
Por ello, es importante que estas regulaciones (tan-
to en su componente pblico como en el privado)
vengan acompaadas de la voluntad y el compro-
Debemos tener presente, asimismo, que
miso tico de los partidos polticos a fin de cum-
plirlas y de alcanzar los niveles ms altos posibles
en materia de transparencia, tanto durante las pre-
campaas como en las campaas. Es imprescindible
complementar las normas con buenas prcticas.
las reformas en materia de financiamiento
No hay una receta o vademcum universal. Pero al
poltico (incluida las normas referidas de
formular polticas pblicas en la materia, debe con-
siderarse que la financiacin de partidos y campaas
financiamiento pblico) vayan siempre
no puede verse sin considerar el marco del sistema
electoral, del sistema de partidos y del sistema pol- acompaadas de los recursos para aplicarlas
tico. Cada variable que se adopte tiene repercusiones
en stos. La ley no es una herramienta nica. Hay fac- rigurosamente, de la voluntad de revisarlas
tores culturales y pedaggicos que deben ser tenidos
en cuenta. El papel de la sociedad civil es importante. cuando muestren sus limitaciones inevitables
y del realismo para entender que ningn
sistema de financiamiento poltico, por
sofisticado que sea, es capaz de garantizar la
integridad de la actividad poltica.
45
 Principales desafos en
Tema 02 la supervisin del dinero
en la poltica en el Per

46 47
 nnn PROLEGMENOS
El Sistema Electoral peruano se dise por el Con-
greso Constituyente, encargado de redactar y apro-
bar la Constitucin Poltica del ao 1993.
La Constitucin Poltica prev un sistema electoral
tripartido, conformado por el Jurado Nacional de
Elecciones (JNE); la Oficina Nacional de Procesos
Electorales (ONPE); y el Registro Nacional de Identi-
ficacin y Estado Civil (RENIEC).
Los tres organismos electorales cuentan con per-
sonera jurdica de derecho pblico interno y gozan
de atribuciones en materia tcnica administrativa,
econmica y financiera. No forman parte del Poder
Ejecutivo, ni son designados por el Presidente de la
Repblica, o por el Congreso. Los titulares de las tres
entidades se deben a la Constitucin y a las leyes
orgnicas de creacin.
Este diseo singular de Estado permite que el Sis-
tema Electoral posea una garanta de inicio para la
independencia de la gestin y la transparencia en el
cumplimiento de sus funciones, sin una vinculacin
al poder poltico de turno.
El JNE se encarga de administrar justicia en materia
electoral; de fiscalizar la legalidad del sufragio, de
la realizacin de los procesos electorales, refern-
dum y otras consultas populares y de la elaboracin
del padrn electoral; y de mantener y custodiar el
registro de organizaciones polticas, entre otras.
El RENIEC elabora el Padrn Electoral inicial, toda
vez que est a cargo de organizar y mantener el re-
gistro nico de identificacin de las personas na-
turales e inscribir los hechos y actos relativos a su
capacidad y estado civil.
48
La ONPE es la autoridad que organiza y ejecuta de
los procesos electorales, de referndum u otras con-
sultas populares; y verifica y controla externamente
la actividad econmico-financiera de las organiza-
ciones polticas.
La Ley de Partidos Polticos permite la existencia no
slo de partidos polticos, que es el comn a nivel
internacional, sino que permite la existencia de di-
versas organizaciones polticas (partidos polticos,
alianzas electorales, movimientos de alcance regio-
nal o departamental y las organizaciones polticas
de alcance provincial o distrital), todas las cuales
pueden encontrarse en contienda en un mismo es-
cenario territorial, al mismo tiempo.
Durante el ao 2014 se desarrollan las Elecciones
Regionales y Municipales 2014 y la Segunda Elec-
cin de Presidente y Vicepresidente Regional. En el
proceso electoral participan 21301,905 electores
para elegir a 12,692 autoridades, en dos oportunida-
des diferentes, el 05 de octubre y el 07 de diciembre.
El 57.98% de los ciudadanos estn concentrados en
la costa; el 11.62% en la selva, y 30% en la sierra.
En total se renovarn o reelegirn a las autoridades
de 25 Gobiernos Regionales y de 1842 Municipios
Provinciales o Distritales.
LAS PIEDRAS ANGULARES
Las Organizaciones Polticas tienen el rgimen le-
gal de una asociacin, de acuerdo a la Ley de Parti-
dos Polticos, que data del ao 2003.
Para la poca, la Ley fue un logro de consensos. Se
pretendi la institucionalizacin de los partidos po-
lticos del Per, impulsando la democracia interna.
Las bancadas en el Congreso, inspirados probable-
49
 mente por la Ley de Bases de Descentralizacin, las aspiraciones de los peruanos para conformar
aprobada dos aos antes, plante un pas con orga- agrupaciones polticas. finanzas estn dirigidas a los partidos polticos. Por
nizaciones polticas de diversos estratos, invitando
a los ciudadanos y a los ciudadanos a participar ac- Segn datos de la ONPE, durante los aos en los
tivamente en el ejercicio de sus derechos polticos. cuales se desarrollaron procesos electorales regio-
nales o municipales, o ambos, desde el ao 2002
De acuerdo a la citada Ley, en el Per las Organi- hasta el ao 2014, se registr una venta total de
zaciones Polticas (ORGANIZACIONES POLTICAS) 6745 kits electorales.
pueden ser:
Estos indicadores registran una tendencia a con-
Partidos Polticos; formar organizaciones polticas pequeas de al- sancionadas. Ante la presencia mnima de los parti-
Alianzas Electorales; cance menor. Los kits electorales vendidos para
Movimientos Regionales; conformar organizaciones polticas locales del
Organizaciones Polticas Locales Provinciales; y, tipo distrital representan el 65,30% de la muestra;
Organizaciones Polticas Locales Distritales. las de tipo provincial, el 22,65%; los movimientos
regionales, el 7,84%; y, los partidos polticos, ape-
La propuesta de mltiples organizaciones polticas nas el 4.21%.
ha planteado un escenario de atomizacin de los
Partidos Polticos. Esta tendencia hacia las organizaciones polticas
de alcance distrital se ha podido verificar en la
En lugar de fortalecer a las organizaciones polticas cantidad de agrupaciones polticas reconocidas
de alcance nacional, surgen para cada proceso de que participan del proceso Elecciones Regionales
eleccin de autoridades distritales, provinciales y re- y Municipales 2014. Las organizaciones polticas
gionales grupos ad hoc, que si no consiguen ganar, distritales en contienda representan el 37,53%; y
desaparecen tan pronto aparecieron. Y si lo hacen, los movimientos regionales, el 44,55%; los parti-
no se agrupan en torno de idearios, planes o progra- dos polticos, apenas el 4,12%.
mas que reflejen propuestas para el desarrollo local,
provincial o regional. CON CAPACIDAD PARA
TIPO DE ORGANIZACIN PARTICIPAR EN LAS ELECCIONES
En contraste con el debilitamiento de los partidos POLTICA REGIONALES Y MUNICIPALES
polticos, surgen candidatos, o grupos de intere- 2014
ses en torno de ellos, que buscan obtener el poder, Partidos Polticos 17
usando para tal fin las licencias que la Ley de Parti- Alianzas Electorales 13
dos Polticos concede, para conseguir la inscripcin Movimientos Regionales 184
de la organizacin poltica en el Registro de Organi- Organizaciones Polticas Locales 44
zaciones Polticas, y con ellos tener la autorizacin Provinciales
para participar de la contienda electoral. Organizaciones Polticas Locales 155
Distritales
El kit electoral es un conjunto de documentos, en- TOTAL 413
tre requisitos y formatos, que son necesarios para
el procedimiento de inscripcin de organizaciones Esta tendencia hacia las organizaciones polticas de
polticas. La cantidad de kits electorales vendidos alcance territorial menor puede tener su correlato
en los ltimos doce aos fija una referencia sobre en lo que se pone en juego en el proceso electoral.
HASTA EL AO ORGANIZACIONES DISTRITALES ORGANIZACIONES PROVINCIALES MOVIMIENTOS REGIONALES PARTIDOS POLTICOS TOTAL
Ao 2002 2617 1036 208 66 3927
Ao 2006 868 276 187 50 1381
Ao 2010 672 163 87 96 1018
Ao 2014 247 53 47 72 419
TOTAL 4404 1528 529 284 6745
50
Las reglas generales de supervisin y control de las
cuentas en el sistema financiero y bancario, cuantas
reglamento se han extendido todas aquellas reglas
de los partidos al resto de organizaciones polticas.
No obstante, el rgimen garantista ha establecido
como requisitos de entrada para un procedimiento
de aplicacin de sanciones, que estas se incluyan en
una norma de rango legal. Si no se incluye a las de-
ms organizaciones como sujetos de sanciones en
una ley, entonces las organizaciones no podrn ser
dos polticos en los procesos electorales para ele-
gir a las autoridades regionales y municipales, sean
provinciales o distritales, la ONPE tiene un verdade-
ro reto para la supervisin y control de las finanzas
de los movimientos regionales, y de las organizacio-
nes polticas locales.
La supervisin arranca para que las organizaciones
polticas cumplan con los requisitos formales mni-
mos para el funcionamiento. Esto es, llevar conta-
bilidad, tener un tesorero y un contador, y cumplir
con los principios de contabilidad generalmente
aceptados o normas de informacin financiera y las
normas internacionales de contabilidad, especial-
mente los de uniformidad, integridad oportunidad,
transparencia y legalidad.
Es por ello que el registro contable llevado con-
forme a las normas contables indicadas es la base
sobre la cual gira la verificacin y control de las
finanzas partidarias. Cada organizacin poltica
debe poseer un sistema de control contable ade-
cuado para registrar no slo los gastos ordinarios
de funcionamiento de la organizacin poltica, sino
para el registro de las aportaciones y los gastos que
realizan por campaa electoral.
Para el cumplimiento de estas obligaciones forma-
les durante la campaa electoral, la ONPE establece
un cronograma de cuatro entregas para la Prime-
ra Eleccin y de dos adicionales, para la Segunda
Eleccin. Las 413 organizaciones polticas tienen la
obligacin de llevar el registro contable fidedigno
de los ingresos y gastos de campaa, cumpliendo
especialmente lo que la Ley de Partidos Polticos se-
ala, para la percepcin de las aportaciones.
La recepcin y gasto de los fondos partidarios son
competencia exclusiva de la tesorera de la orga-
nizacin poltica, y no de sus lderes, candidatos, o
personeros legales. Esta obligacin implica abrir
sean necesarias para el funcionamiento de la orga-
nizacin. El acceso a las cuentas le est autorizado
exclusivamente al tesorero.
Estas formalidades estructuran la ruta del dinero en
las organizaciones polticas peruanas. Cumplirlas
debera ser un requisito de entrada. Pero no es as.
A ms de 10 aos de vigencia de la Ley de Partidos
Polticos, la prctica viene dando indicadores que la
norma necesita cambios urgentes. Si bien es cierto,
la norma indica cules son las obligaciones, no exis-
te un rgimen administrativo que sancione las omi-
siones a estas formalidades o requisitos de entrada.
De all que las organizaciones polticas no contra-
ten a un contador o a un tesorero para que lleve la
contabilidad y sea el responsable financiero. Usual-
mente esta tarea la asume un partidario o afn, en
forma gratuita.
Los Estatutos de las organizaciones polticas no
aplican sanciones para aquellos candidatos que
no cumplen con la obligacin de ingresar los fon-
dos de sus campaas por intermedio del tesorero
del partido y a travs de las cuentas bancarias de
la organizacin poltica. Tampoco sancionan si los
montos que reportan son menores a lo que real-
mente se gastan, o si rinden cuentas con posterio-
ridad a las fechas que las organizaciones polticas
tienen para hacerlo con la ONPE. Estas omisiones
afectan los principios de integridad oportunidad y
transparencia.
A ello se agrega que slo las organizaciones de al-
cance nacional, los partidos polticos, que mantienen
una vigencia en el tiempo y no suelen desaparecer
tan pronto como el proceso electoral concluye, cum-
plen con determinada regularidad con la obligacin
de presentar cuentas en las fechas de rendicin de
cuentas o en forma extempornea.
Resulta preocupante que el entusiasmo demostra-
do al momento de adquirir los kits electorales o,
inclusive, al momento de participar en el proceso
electoral no coincida con el nivel de cumplimiento
para entregar en forma oportuna las rendiciones de
cuentas de la campaa electoral. Al contrario, la re-
lacin se hace inversamente proporcional.
51
 Las organizaciones polticas distritales y provin- peruano financie a los partidos polticos, por lo que En menor grado, se ha detectado organizaciones po- Periodos No Electorales. En ambos casos, es la asig-
ciales, y los movimientos regionales, en ese orden, se puede afirmar que en el Per est previsto el fi- lticas que no cuentan con libros, o no abren cuentas nacin de espacios en medios de comunicacin, ya
demuestran una alta proporcin de incumplimien- nanciamiento directo para los partidos polticos. en el sistema financiero, funcionando a nivel de in- sea que estn a cargo de empresas privadas o en los
to. Las organizaciones polticas locales distritales gresos de dinero en efectivo por la caja chica. medios de propiedad del Estado.
tienen un porcentaje de incumplimiento del 72%; Sin embargo, que el financiamiento pblico directo
las provinciales del 68%; y, los movimientos regio- se encuentre previsto en una ley no ha garantizado El ingreso de dinero pblico para afrontar el nivel La Franja Electoral es la compra de espacios en te-
nales, del 60%. que, en efecto, el dinero pblico haya llegado a los bsico de funcionamiento de cualquier organizacin levisin y en radio por parte de la ONPE, y que se
partidos polticos. fomentar la formalidad en los partidos polticos, y asigna a las organizaciones polticas y en el periodo
ESTIMADO DE PRESENTACIN permitir consolidar la estructura administrativa previsto en una ley.
DE RENDICIN DE CUENTAS La Ley de Partidos Polticos previ que aquellos par- para el funcionamiento de la organizacin poltica.
TIPO DE ORGANIZACIN DURANTE PRIMERA ELECCIN tidos que cuenten con representantes ante el Con- La Franja Electoral para Elecciones Generales se
POLTICA PARA LAS ELECCIONES greso de la Repblica en las ltimas elecciones ge- El financiamiento pblico directo tambin se po- otorga a los partidos polticos, desde los treinta das
MUNICIPALES Y REGIONALES nerales, se le asigne el 0.1% de la Unidad Impositiva dr utilizar para la formacin de lderes polticos, hasta los dos das previos a la eleccin. Durante el
2014 Tributaria por cada voto emitido1. la capacitacin de los miembros de la organizacin mismo periodo, los partidos polticos, alianzas elec-
Partidos Polticos 94% poltica y la investigacin a favor de la comunidad. torales y movimiento regionales tendrn acceso a
Alianzas Electorales 42% La ONPE, para el quinquenio 2007-2011, solicit la franja electoral regional. No existe franja electo-
Movimientos Regionales 40% S/. 49 724 592,00 (unos US$ 15 896 608 de dla- Las organizaciones que no se renuevan tienden al ral para las organizaciones polticas locales de tipo
Organizaciones Polticas Locales 32% res); y, para el quinquenio 2012-2017, la cantidad autoritarismo o hacia la extincin. Contar con nue- provincial o distrital, por cuanto el alcance legal de
Provinciales de S/. 60 125 828,40 (unos US$ 22 792 201 de vos cuadros polticos tambin se refleja en las pro- la franja electoral no se extiende a las elecciones
Organizaciones Polticas Locales 28% dlares). Pero el financiamiento no fue asignado puestas y en las ideologas de las organizaciones municipales.
Distritales por el Ministerio de Economa y Finanzas, por lo polticas.
TOTAL 37% que, a pesar de estar previsto en la frmula legal, Los Espacios en Periodos No Electorales benefician
los recursos pblicos presupuestales, no se asig- El dotar de nuevos conocimientos, tendencias, ex- a los partidos polticos que tienen representacin
Con una tasa de incumplimiento de presentacin de nan hasta la fecha. periencias y otras formas de adquirir mayor y mejor en el Congreso de la Repblica. Se emiten durante
la rendicin de cuentas de apenas el 37% se plan- conocimiento, tanto para los lderes consolidados, los periodos fuera de los procesos electorales, a ra-
tean diversas interrogantes sobre el origen del di- En consideracin de la ONPE el financiamiento p- como para los nuevos mandos dirigenciales redun- zn de 5 minutos mensuales en medios de comuni-
nero que mueve las campaas polticas, y sobre el blico directo es sumamente importante. En princi- da en la forma en que se plantean propuestas po- cacin de propiedad del Estado.
nivel de compromiso que muestran las organizacio- pio, porque le posibilitar a los partidos polticos lticas, dndoles enfoques renovados o exponiendo
nes polticas por el cumplimiento de la ley de parti- cubrir con sus gastos ordinarios de funcionamiento. experiencias exitosas. Una ltima expresin del financiamiento pblico
dos polticos, respecto de sus finanzas, especialmen- Ello incluye la adquisicin de un software contable, indirecto es la intervencin que tiene el Estado en
te durante las campaas electorales. la legalizacin de todos los libros contables, labo- Lo ms importante de este segundo bloque que las tarifas que los medios de comunicacin priva-
rales y de actas, el pago del alquiler del local, la conlleva el financiamiento pblico directo es la po- da publican para que las organizaciones polticas
LAS FUENTES LCITAS DE FINANCIAMIENTO compra de bienes y servicios de funcionamiento, y sibilidad de investigar sobre las necesidades de la contraten publicidad, en igualdad de condiciones.
las remuneraciones del tesorero y del contador, as colectividad, del propio pueblo. Los planes de go- Estas tarifas no pueden ser superiores a las tarifas
La Ley de Partidos Polticos prev dos fuentes de como el pago de los servicios bsicos, que incluya bierno deben contener propuestas de solucin a las promedio efectivamente cobradas por la difusin
financiamiento para las organizaciones Polticas: la el internet. necesidades o limitaciones de los ciudadanos y ciu- de publicidad comercial. No obstante la existencia
pblica y la privada. dadanas; es decir, contar con la informacin necesa- de esta disposicin, los medios de comunicacin
Como producto de las acciones de supervisin y ria para proponer una solucin al objeto. privados tienen a su alcance la negociacin de las
FINANCIAMIENTO PBLICO control la ONPE detecta que una gran cantidad de tarifas en forma corporativa, o la variacin de stas,
organizaciones polticas no cuenta con los elemen- Es por estas consideraciones que la ONPE se dependiendo de los horarios y las fechas de emisin
El sistema peruano permite la asistencia financiera tos mencionados. El tesorero o el tesorero suelen muestra a favor que el financiamiento pblico No existe un rgimen sancionador en caso la dispo-
directa e indirecta para las organizaciones polticas. ser miembros de la organizacin poltica que, en directo se efectivice; que el gobierno de turno sicin sea incumplida.
sus tiempos libres, o compartiendo las obligaciones adopte la decisin ejecutiva necesaria para dotar
La Ley de Partidos Polticos aprob en sus regula- particulares que poseen, llevan la contabilidad y las de los recursos presupuestales a la frmula de fi- El gasto realizado para la Franja Electoral Nacional,
ciones finales que a partir del ao 2007 el estado cuentas financieras de la organizacin. nanciamiento prevista en la ley. No debe ponerse para las Elecciones Generales de 2006 fue de S/.
en duda que este financiamiento ser objeto de 19,485,467 aproximadamente; y para las Elecciones
1
Ley N 28094, Ley de Partidos Polticos. control y supervisin Generales de 2011 fue de S/. 24,043,033 aproxima-
Artculo 29.- Financiamiento pblico directo
Slo los partidos polticos que obtienen representacin en el Congreso reciben del Estado financiamiento pblico directo.
damente. Para la Franja Electoral Regional, proceso
Con tal fin, el Estado destinar el equivalente al 0.1% de la Unidad Impositiva Tributaria por cada voto emitido para elegir representantes al Congreso.
Dichos fondos se otorgan con cargo al Presupuesto General de la Repblica y son recibidos por los partidos polticos para ser utilizados en actividades de formacin, capacitacin e investigacin durante el
Por su parte, el Financiamiento Pblico Indirecto se electoral del 2010 fue de S/. 26,882,212 aproxi-
quinquenio posterior a la mencionada eleccin, as como para sus gastos de funcionamiento ordinario. otorga y se materializa en dos frentes. El primero madamente; y para las del 2014, de S/. 32,702,464
La transferencia de los fondos a cada partido poltico se realiza a razn de un quinto por ao, distribuyndose un cuarenta por ciento en forma igualitaria entre todos los partidos polticos con representacin en el
Congreso y un sesenta por ciento en forma proporcional a los votos obtenidos por cada partido poltico en la eleccin de representantes al Congreso. es la Franja Electoral; el segundo, los Espacios en aproximadamente.

52 53
 El detalle de los montos asignados para el financia- d) Crditos permitidos por la normatividad vigente; CONSOLIDADO DE APORTACIONES PARTIDOS PARTIDOS PARTIDOS PARTIDOS OBSERVACIONES
miento pblico indirecto es el siguiente: e) Legados que reciban. INGRESOS Y GASTOS DE PARTIDOS POLTICOS POLTICOS POLTICOS QUE POLTICOS QUE POLTICOS QUE
2007 2014 OBLIGADOS RINDIERON NO RINDIERON REPORTARON
FINANCIAMIENTO DE LA FRANJA ELECTORAL NACIONAL Los partidos polticos, adems de estas fuentes, CUENTAS CUENTAS CERO (0)
ELECCIONES GENERALES 2006 2011 incluyen en su estatuto, otros ingresos permitidos, Ao Ingresos Gastos
Primera Vuelta 16,730,150 21,615,288 como es el caso de las contribuciones constituidas 2006 42,383,039.00* 45,511,863.00* 38 21 17 - -
Segunda Vuelta 2,755,317 2,427,745 por un porcentaje o diezmo de los congresistas; 2007 2,317,496.20** 2,888,847.36** 37 19 18 1 Partido Poltico
TOTAL 19,485,467 24,043,033 presidentes, vicepresidentes o consejeros regiona- Y Se Llama Per
les; y alcaldes y regidores; los aportes extraordina- present en cero
FINANCIAMIENTO DE LA FRANJA ELECTORAL REGIONAL rios; los derechos de autor; las cuotas de ingreso; 2008 2,356,883.15 2,341,059.72 20 17 3 - -
ELECCIONES REGIONALES 2010 2014 as como las aportaciones voluntarias gratuitas en 2009 3,799,716.00 2,726,097.00 23 13 10 - -
Primera Eleccin 22,860,422 27,999,799 servicios; entre otras, segn se puede apreciar en el 2010 16,520,293.54 13,074,778.84 27 20 7 - -
Segunda Eleccin 4,021,790 4,702,665 anexo 1 respectivo. 2011 52,720,604.04* 69,159,851.87* 28 17 11 - -
TOTAL 26,882,212 32,702,464 2012 3,690,610.55 2,624,855.60 17 17 0 - -
Por ficcin de la ley, todo aquello que sea detectado 2013 6,360,532.89 4,787,966.46 18 14 4 - -
FINANCIAMIENTO PRIVADO por la verificacin y control que se realiza a la con- 2014 2,366,042.64*** 1,782,459.9*** 17 14 3 1 Partido
tabilidad y a los libros de la organizacin poltica se Nacionalista
Durante la campaa electoral regional o municipal, presume como un ingreso prohibido. Peruano present
las organizaciones polticas dependen casi en su en cero.
totalidad del financiamiento privado. Sin embargo, Los ingresos prohibidos son aquellas fuentes - que se TOTAL
en las visitas de supervisin y control que hace el encuentran impedidas de percepcin. Estos ingresos EN NUEVOS 132,515,218.01 144,897,779.75
personal de la ONPE se ha podido establecer que son los provenientes desde las siguientes fuentes: SOLES
son los precandidatos o los candidatos quienes rea-
lizan el gasto de la campaa electoral directamente, a) Fondos provenientes de las entidades pblicas o Esta actividad de auditora no se extiende a verificar cionales respectivos, aplicar la sancin que el C-
contraviniendo la disposicin legal que seala que de las empresas de propiedad del Estado o con si los ingresos declarados como lcitos o, inclusive, digo Penal y las leyes especiales prevn para este
cualquier aportacin se canaliza a travs del tesore- participacin en su accionariado; aquellos que por una ficcin legal se deben enten- tipo de delitos.
ro de la organizacin poltica. b) Fondos provenientes de Entidades religiosas; der como prohibidos, provienen de fuentes ilcitas o
c) Fondos provenientes de partidos polticos o de al margen de la ley. Si los ingresos o gastos, a travs del sistema finan-
En efecto, el Financiamiento Privado es aquel cons- agencias de gobiernos extranjeros (salvo que ciero reportan movimientos sospechosos de dine-
tituido por las aportaciones en dinero o las do- sean aportes para formacin, capacitacin e in- Las razones por las cuales su actividad administra- ro, que permitan sospechar que constituyen fondos
naciones en bienes o en servicios, efectuados por vestigacin). tiva en supervisin y control no se extiende a estos del lavado de activos, le corresponde a la Unidad
ciudadanas o ciudadanos, o por personas jurdicas d) Donaciones realizadas a los candidatos sin cono- campos, es porque el sistema institucional ha asig- de Inteligencia Financiera, hacer la investigacin
u organizaciones del sector privado, que no se en- cimiento de sus ORGANIZACIONES POLTICAS; nado competencias de actuacin a otras entidades. financiera reservada y trasladar los actuados a las
cuentren expresamente prohibidos por la Ley. Cons- e) Cualquier ingreso no declarado a la ONPE por las entidades descritas en el prrafo anterior.
tituye la principal rea de trabajo de la Gerencia de ORGANIZACIONES POLTICAS. La investigacin si los fondos partidarios provie-
Supervisin de Fondos Partidarios de la ONPE. nen del narcotrfico, terrorismo, lavado de activos, Constituye un prejuicio errado el considerar que la
En el siguiente cuadro se aprecia la evaluacin de corrupcin de funcionarios u de otros orgenes cri- ONPE tiene la facultad para determinar si las cam-
Las aportaciones privadas pueden ser: rendicin de cuentas, sobre la base del financia- minales le compete a la Polica Nacional o al Minis- paas electorales o las organizaciones polticas po-
miento privado de los Partidos Polticos, desde el terio Pblico. seen dineros provenientes de origen criminal. No es
a) Cuotas o aportes en dinero o en especie, pro- ao 2006 hasta el ao 2014. cierto que lo haga o lo pueda hacer y no lo haga.
veniente de sus afiliados hasta por un aporte Estas entidades dirigen, planifican la estrategia y Simplemente no es una competencia pendiente de
individual mximo de 60 Unidades Impositivas LOS OTRAS FUENTES realizan la investigacin para determinar y denun- cumplimiento.
Tributarias (hasta S/. 228 000,00) en un ejercicio ciar la comisin de delitos, como consecuencia de
presupuestal anual; La ley no le ha asignado a la ONPE facultades de un origen al margen de la ley, de los fondos que Eso s, si producto de la verificacin y control fi-
b) Ingresos originados por actividades proselitistas polica o jurisdiccionales o de investigacin prelimi- mueven las campaas electorales, o que aportan nanciero, existen indicios razonables que permitan
propias de las organizaciones polticas, que no ex- nar. El alcance funcional en supervisin de finanzas para el sostenimiento ordinario de las organiza- suponer la existencia de elementos criminales, la
cedan en su conjunto de un mximo de 30 Unida- partidarias se circunscribe a la verificacin y control ciones polticas. Ambos poseen facultades de po- ONPE traslada a las autoridades correspondientes
des Impositivas Tributarias (hasta S/. 114 000,00) contable, financiero y de auditora, con respeto del lica y de investigacin que la ONPE no posee. En copia certificada de los actuados por intermedio de
al ao; secreto bancario y burstil, y de la reserva tributaria. caso existan elementos suficientes para proceder su procurador, para que la Polica Nacional, el Minis-
c) Rendimientos procedentes del patrimonio de las Estas barreras resultan infranqueables, salvo man- a la denuncia esta se judicializar y corresponder terio Pblico o el Poder Judicial acten de acuerdo a
organizaciones polticas; dato judicial. al Poder Judicial, a travs de sus rganos jurisdic- sus competencias.

54 55
 LOS PROCESOS DE VERIFICACIN Y CONTROL
Existen dos procesos de verificacin y control de las
finanzas a las organizaciones polticas: la verifica-
cin a sus ingresos y gastos de funcionamiento ordi-
nario y la que se hace por campaa electoral.
En ambos casos se establece un cronograma de
cumplimiento obligatorio, para todas las organiza-
ciones polticas. En el primer caso, con tres etapas:
dos rendiciones semestrales y una anual. En el se-
gundo, para la primera vuelta o primera eleccin,
un cronograma de cuatro tramos; y para la segunda
vuelta o segunda eleccin, uno de dos tramos (al
inicio y al final).
Las organizaciones polticas presentan en formatos
la informacin contable, los ingresos y los gastos,
y la informacin bancaria. La informacin que en-
tregan las organizaciones polticas es inicial, y no
causa estado administrativo. Es decir, no se tiene por
cierta, ni se presume veraz. Es informacin que re-
quiere ser confrontada, verificada y controlada.
En los procesos de verificacin de los ingresos ordi-
narios, las organizaciones polticas suelen presentar
diversas inconsistencias.
No contabilizan aportes en especie que se reci-
ben bajo la modalidad de cesin en uso.
No poseen documentacin de sustento del regis-
tro en algunas cuentas del Activo, Pasivo y Gastos
en la contabilidad.
No tienen cuenta bancaria para el control y ad-
ministracin de los fondos partidarios, y los in-
gresos en efectivo se administran solo a travs
de Caja.
Presentan aportes en especie cuya valorizacin
ha superado las cinco unidades impositivas tri-
butarias (lo que representa S/.19,000 nuevos
soles para el ao 2014), sin el correspondiente
documento de entrega y aceptacin con firmas
legalizadas ante notario.
No cumplen con presentar el total de sus gastos
de publicidad electoral invertidos en radio, tele-
visin, prensa escrita y publicidad exterior.
Declaran aportaciones cuyos aportantes niegan
posteriormente haberlas efectuado.
No informan gastos referidos a mtines, viajes,
servicio de asesores y consultores, tenencia de
vehculo y otros.
56
Las organizaciones polticas no presentan el gas-
to efectivamente realizado durante las campaas
electorales.
El dinero gastado por los precandidatos o por los
candidatos no es rendido oportunamente; o nun-
ca es rendido.
A las organizaciones polticas se les pide que le-
vanten las inconsistencias detectadas. Mientras ello
ocurre, la supervisin y control contina. La lista de
aportantes de cada organizacin poltica es someti-
da a diversos filtros, contrastndola con las bases de
datos, registros administrativos y registros pblicos,
en poder de otras entidades pblicas.
As se determina si los aportantes existen o no
(se han obtenido reportes de aportantes que
han fallecido, o no existen en el registro de
las personas); si tienen la capacidad para do-
nar o aportar los montos indicados (se ha podi-
do constatar que hay aportantes que tienen un
ingreso mensual mnimo, que es inconsistente
con el monto que aportan para la organizacin
poltica, dinero que se supone es un excedente
en sus ingresos); se verifica si el aportante est
en la lista de beneficiarios de los programas de
ayuda social del Gobierno.
A ello se agrega que la ONPE emplaza a los apor-
tantes en sus domicilios, para que confirmen o
rechacen el aporte declarado por la organizacin
poltica.
Cuando los principios contables lo permiten, o
cuando se trata de un error material al momento
de digitar en el registro contable, la observacin se
tiene por levantada. Pero cuando la conducta o la
actuacin posterior a la inconsistencia denotan una
irregularidad insubsanable, los montos inicialmente
declarados por la organizacin poltica, se presu-
men ingresos prohibidos.
Adems se trasladarn las inconsistencias que im-
pliquen una conducta presuntamente ilcita al pro-
curador de la ONPE para que proceda conforme a
sus atribuciones.
Esta confrontacin de informacin interinstitucio-
nal es una actividad que por vez primera se ejecuta
y que permite mejorar el nivel de verificacin y con-
trol de las finanzas partidarias.
LA INFORMACIN QUE NO SE DECLARA
No obstante estos esfuerzos, queda claro por el sis-
tema que ha planteado la Ley de Partidos Polticos
y por las barreras constitucionales, como son la re-
serva tributaria, el secreto bancario y burstil, que
la verificacin y control se realiza sobre lo que las
organizaciones polticas declaran y no necesaria-
mente sobre lo que efectivamente gastan.
Durante la campaa pre electoral ha quedado claro
que las organizaciones polticas no declaran lo que
efectivamente se gasta. Las causas an no quedan
claras, pero existe la presuncin que no siempre es
una declaracin incompleta, efectuada de mala fe.
En las visitas de verificacin y control se ha detecta-
do que existe falta de institucionalidad para la ren-
dicin de cuentas a nivel interno de la organizacin
poltica.
En los talleres llevados a cabo por la ONPE con los
tesoreros y con los contadores de los partidos pol-
ticos, estos sealan que ellos son profesionales que
no tienen facultad directriz dentro del partido, que
son slo trabajadores.
Pese a que advierten que hay fechas por cumplir y
cuentas por rendir, la informacin no les llega de
quienes efectivamente realizan el gasto: los precan-
didatos y los candidatos. Los estatutos de las organi-
zaciones polticas no prevn la posibilidad de retirar
de la candidatura ganada a aquel candidato que no
ha cumplido con rendir cuentas de los gastos que
ste ha efectuado por su cuenta, sin ingresar el di-
nero a las arcas de la organizacin poltica.
Como el dinero es gastado directamente por el can-
didato o por sus auspiciadores, los contadores y teso-
reros no poseen la fuerza administrativa necesarias
para exigir que los precandidatos o los candidatos
cumplan con rendir cuenta. Y como en los estatutos
no hay sancin para la omisin o la tardanza, una
vez que la fecha de rendicin de cuentas partidarias
a la ONPE llega, los contadores no tienen la infor-
macin necesaria para presentarla a la autoridad,
as que rinden lo que tienen, o dejan pasar la fecha
de rendicin sin presentar la declaracin.
Es necesario que las organizaciones polticas en-
tiendan la gravedad de esta falla en la cadena de
rendicin. La percepcin que existe en las calles por
la publicidad grfica desplegada o la que resulta de
or la radio, ver la televisin, navegar por internet o
interactuar en redes sociales, es que las organizacio-
nes polticas no rinden lo que verdaderamente gas-
tan. Y ello trae como consecuencia la desconfianza
y la sospecha. Desconfianza en las organizaciones
polticas como resultado de la gestin ineficaz para
establecer el sistema de control financiero. Y sospe-
cha que ello se debe a que se busca ocular el origen
del dinero que sustenta las campaas electorales, o
el nombre de los aportantes.
La ONPE ha recibido menciones favorables de la
opinin pblica en el sentido que es lgico que un
determinado grupo econmico invierta en aquellas
organizaciones polticas que les van a asegurar un
clima de negocios estable. Eso est bien, si las apor-
taciones se hacen dentro de los lmites establecidos
en la Ley, o si el dinero fluye a travs del sistema
financiero y bancario, cumpliendo con las disposi-
ciones sobre uso de medios de pago. De hecho la
ONPE ha presentado un proyecto de ley elevando
los lmites dinerarios de los aportes, para que los
aportantes se sinceren y salgan a la luz, evitando
hacer uso de testaferros o ingresando el dinero a
travs de actividades partidarias, o en efectivo, como
ingreso por caja chica con desconocimientos de los
aportantes, fragmentando el monto real.
Sin embargo, ese no es el problema principal. La ley
no permite que las fuentes de financiamiento sean
entregadas a los candidatos; o que los candidatos
realicen gastos por cuenta propia. El sistema est
estructurado para que el flujo de dinero o las do-
naciones en bienes o especie sean entregados a la
organizacin poltica, haciendo uso adems de los
medios de pago o de las cuentas bancarias previs-
tas en el ordenamiento de la materia. Y es que la
Ley no permite que los candidatos rindan cuentas
directamente a la ONPE; o que la ONPE supervise
o controle los gastos que efectan los candidatos.
Se ha establecido una cadena de responsabilidad:
los precandidatos y los candidatos le rinden cuen-
tas a las organizaciones polticas y stas le rinden
cuentas a la ONPE.
Y este constituye un segundo desafo. Porque en la
realidad son los pre candidatos o los candidatos, du-
rante la campaa poltica, los que gastan en publi-
57
 cidad y propaganda electoral, o reciben de terceros
donaciones en dinero, bienes o especie, en lugar de
ingresar por la Organizacin Poltica. En este aspec-
to la ley no favorece el control.
Como la ONPE no puede llegar a los Candidatos o a
los Pre Candidatos; y como las organizaciones pol-
ticas en ocasiones no tienen un registro actualizado
de sus Pre Candidatos o Candidatos o constituido el
sistema de control interno, entonces la informacin
financiera de inicio queda a la voluntad de estos.
Si los Candidatos o Pre Candidatos no le rinden
cuenta a la Organizacin Poltica, o si la Organi-
zacin Poltica no tiene establecido un Sistema de
Control Interno eficiente para que esta rendicin
ocurra en forma veraz y oportuna, la propia Organi-
zacin Poltica rendir a la ONPE cuentas parciales,
o cuentas en cero, o cuentas que no reflejan lo que
ocurre en las calles, en las pantallas de televisin,
en los programas de radio, en la prensa escrita, en
redes sociales o en las pginas web.
EL GASTO EN CAMPAAS ELECTORALES
QUE AHORA CONOCEREMOS
En cada campaa, la verificacin y control se ha
propuesto mejorar. Durante la presente campaa la
ONPE ha establecido, adems de la coalicin de en-
tidades pblicas, para verificar la lista de los apor-
tantes y el monto de sus aportes, la verificacin del
gasto de la campaa electoral, a travs de la super-
visin directa en las calles, diarios escritos, medios
de comunicacin televisiva y de radiodifusin, redes
sociales y pginas web.
En efecto, durante el periodo que dura la publicidad
poltica contratada por las organizaciones polticas,
se ha desplegado una fuerza de alcance nacional
que viene grabando los spots televisivos, radiales;
los avisos en los diarios; las publicaciones en redes
sociales y en pginas web; as como viene fotogra-
fiando y grabando en las calles los letreros, carteles,
y otros medios impresos que se instalan en las vas
pblicas en las paredes de las propiedades pblicas
y privadas.
Adems, esa evidencia material se ha valorizado a
precio de mercado, para que tenga un valor que con-
trastar. Por ltimo, se ha contactado a las empresas
de los medios de comunicacin y se han obtenidos
58
copia de los contratos a travs de los cuales se ha
desplegado la campaa publicitaria durante el pro-
ceso electoral. Es decir, la evidencia material abunda.
Como producto de esta campaa se espera modi-
ficar la modalidad de trabajo por parte de los pre-
candidatos, candidatos y organizaciones polticas,
porque no slo existir el resumen de los gastos de
campaa no declarados, sino que adems existir
evidencia material de sustento y una valorizacin a
precio de mercado.
Los primeros nmeros dados a conocer a nivel na-
cional han evidenciado serias inconsistencias entre
los montos declarados y los montos declarados.
Adems, han evidenciado el desconocimiento que
se realiza a nivel nacional por parte de los candida-
tos regionales, provinciales y distritales, de lugares
alejados de la capital de la Repblica. Y es que a
nivel de partidos polticos, la declaracin es nica, y
tiene alcance nacional.
Queda pendiente para prximas campaas electora-
les extender la verificacin y control a los contratos
de asesora o consultora, los gastos en mtines, y la
fuerza laboral que se despliega alrededor de estas
campaas. La coordinacin interinstitucional con la
Superintendencias de Migraciones y la de Fiscaliza-
cin Laboral sern convenientes.
Se ha establecido adems los primeros contactos
para que las otras entidades, que poseen competen-
cia funcional necesaria, puedan verificar el origen
ilegal del dinero usado para las campaas, los rega-
los en efectivo o en especie a los votantes, el uso de
dinero pblico por parte de los candidatos reelec-
cionistas, el uso de dinero en efectivo, sin hacer uso
de los medios de pago vlidos, acciones que estn
en poder de la Polica Nacional, el Ministerio Pbli-
co, la Contralora General de la Repblica, la Super-
intendencia Nacional de Administracin Tributaria,
la Procuradura Antidrogas, la Unidad de Inteligen-
cia Financiera, el Poder Judicial, entre otros.
EL REFUERZO AL RGIMEN SANCIONADOR
La Ley de Partidos Polticos estableci un rgimen
sancionador que para el ao 2003 fue un logro
importante. Debido al transcurso del tiempo y a la
prctica administrativa, resulta necesario imple-
mentar mejoras en ese sentido.
La potestad sancionadora administrativa del Estado
debe cumplir con determinados principios, uno de
los cuales, quiz el ms importante, es el de tipi-
cidad. Consiste en describir a nivel de una norma
ley las conductas infractoras del administrado para
que, dentro de un debido procedimiento, se proceda
a sancionarlo.
Visto desde una perspectiva amplia, el actual rgi-
men sancionador prev tres tipos de infracciones y
para ello igual cantidad de sanciones:
INFRACCIONES SANCIONES
No presentar la Informacin Prdida del Financiamiento
Financiera Anual Pblico Directo
Permitir ingresos de dinero o
bienes o servicios desde fuente Multa no menor de 10 ni
prohibida o Informacin contable mayor de 50 veces la cantidad
anual omitida o adulterada detectada
intencionalmente
Tener exceso en las lmites de Multa no menor de 10 ni mayor
aportes individuales o ingresos de 30 veces la aportacin en
por actividades proselitistas exceso
Este rgimen sancionador no incluye como conductas
infractoras varias de las omisiones o cumplimientos
parciales, tardos o defectuosos en que incurren las
organizaciones polticas o los terceros involucrados
en la verificacin y control de las finanzas.
Por ejemplo, los incumplimientos a los requisitos
de entrada no constituyen infracciones. En una or-
ganizacin privada, digamos, en una sociedad, si
el contador no cumple con tener los libros lega-
lizados, o no tiene al personal en planillas, o no
presenta los estados financieros, o no cumple con
presentar la informacin a la autoridad tributaria,
el gerente no slo lo destituye sino que adems
dispone se le inician las acciones legales que co-
rrespondan. Ello no ocurre al interior de las orga-
nizaciones polticas frente a los incumplimientos
formales, en caso no se tenga los libros legaliza-
dos, o no se abran cuentas bancarias o se incumpla
con reportar a la ONPE las rendiciones parciales,
semestrales o anuales, por funcionamiento ordina-
rio o por campaa electoral.
Estas omisiones de entrada deben ser sancionadas,
con la finalidad de reforzar el sistema de rendicin
de cuentas. Las cuentas claras empiezan con el
cumplimiento de las formalidades de entrada.
Tampoco existe sancin para las rendiciones parcia-
les o para las rendiciones en cero, a pesar que el
despliegue de publicidad en calles y medios de co-
municacin permiten concluir que en efecto, ha ha-
bido gastos, los que se han afrontado con ingresos.
Sanciones en blanco como el retiro del financia-
miento pblico directo, cuando este an no se ma-
terializa, resta seriedad al rgimen administrativo
de verificacin y control financiero.
Tampoco se sanciona a los terceros involucrados,
cuya participacin es vital para que el rgimen de
verificacin y control funcione.
En los talleres llevados a cabo con los directivos de
ventas de las empresas de comunicacin social se
ha hecho hincapi en la necesidad que los contratos
de publicidad poltica sean suscritos nicamente
por lo tesoreros de las organizaciones polticas. La
racionalidad de esta medida es canalizar la dona-
cin de fondos o las aportaciones de terceros o de
los propios candidatos o precandidatos a travs de
las arcas de las organizaciones polticas, evitando
tratos directos entre interesados y empresas. Es por
ello que la Ley lo seala expresamente.
En esos mismos talleres, cuando se da la instruccin
antes anotada, se reciben preguntas tales como cul
es la sancin en caso de incumplimiento. Se entiende
que el cumplimiento de la ley no se hace por la san-
cin que exista, sino porque es un deber cumplir con
el ordenamiento normativo, por cultura, por educa-
cin, por deber ciudadano. No obstante, la interrogan-
te que se plantea frente a este tipo de preguntas es si
un negocio est por encima de lo que la ley prescribe.
Pareciera que la respuesta es que s.
En las acciones de verificacin y control que se rea-
lizan visitando las tesoreras de las empresas de
comunicacin social para obtener copia de los con-
tratos de publicidad, asimismo se ha detectado que
muchos anunciantes polticos declaran que la publi-
cidad contratada es cualquier otra cosa menos publi-
cidad poltica contratada. Los anunciantes superan el
filtro del listado por contratos de publicidad poltica,
al estar denominados de otra manera. Es importan-
te entonces incluir dentro del rgimen sancionador
a los terceros que no cumplen con la ley y con las
obligaciones que se establecen. Por ello se necesita
mejorar lo que se conoce como la coercin legal.
59
 El rgimen actual sanciona el incumplimiento en
la presentacin de la Informacin Financiera Anual
a los Partidos Polticos. La sancin es la prdida al
derecho de recibir Financiamiento Pblico Directo.
Mientras no haya financiamiento, se trata de una
sancin fantasma. La misma infraccin cometida por
los otros tipos de organizaciones polticas no tiene
una sancin expresa. El legislador de la poca no in-
cluy entre los infractores a los movimientos regio-
nales, las alianzas electorales, o las organizaciones
polticas locales provinciales o distritales.
El rgimen actual sanciona con una multa no menor
de 10 veces ni mayor de 50 la percepcin de ingresos
prohibidos o la omisin o adulteracin voluntaria de
ingresos en la contabilidad de la organizacin poltica.
Se sanciona tambin el exceder los lmites previstos
para la percepcin de aportes individuales (que es
La Ley de Partidos Polticos estableci un
rgimen sancionador que para el ao 2003 fue
un logro importante. Debido al transcurso del
tiempo y a la prctica administrativa, resulta
necesario implementar mejoras en ese sentido.
60
de 60 unidades impositivas como mximo) o que
se exceda el lmite anual de percepcin de ingresos
por actividades proselitistas (que es de 30 unidades
impositivas como mximo).
La Ley de Partidos Polticos prev otras conductas
infractoras, pero no incluye la sancin correspon-
diente. De esta forma omisiones a la presentacin
de la lista de aportantes, realizacin de los contra-
tos de publicidad y propaganda electoral por perso-
na distinta al tesorero, no contar con libros conta-
bles u otras conductas infractoras no tienen sancin.
Ante esta situacin, la ONPE proceder a publicar en
su pgina web todas aquellas conductas infractoras
para que la opinin pblica tenga conocimiento del
grado de cumplimiento de las normas por parte de
sus organizaciones polticas.
El rgimen actual es el siguiente: pueda identificar a la persona natural o jurdica que realiz el aporte.
RGIMEN DE INFRACCIONES (VIGENTE)
Ley de Partidos Polticos y Reglamento de Financiamiento y Supervisin de Fondos Partidarios
Base Legal Infraccin Sancin
Cuando el partido poltico con representacin en el Congreso de la Republica no presenta la contabilidad
Artculo 36 detallada de ingresos y gastos anuales en el plazo previsto. Prdida del derecho al
(inciso a)- LPP y financiamiento pblico directo
Artculo
79-RFSFP
Para los movimientos de alcance regional o departamental y las organizaciones polticas de alcance provin- No se precisa sancin
cial y distrital que no presenten la contabilidad detallada de ingresos y gastos anuales en el plazo previsto
1. Reciben financiamiento de alguna entidad pblica o empresa de propiedad o con participacin del Estado.
2. Reciben financiamiento de alguna confesin religiosa.
3. Reciben financiamiento de partidos polticos o agencias de gobiernos extranjeros y los destinan a activida-
Artculo 36
(inciso b) LPP y des distintas a la capacitacin, formacin o investigacin sealadas en los artculos 48 al 50 del RFSFP. Multa no menor de diez
Artculo (10) ni mayor de cincuenta
80-RFSFP 4. Omiten registrar los gastos generados por sus candidatos para financiar sus campaas. (50) veces el monto de la
5. Omiten informacin de ingresos o gastos en sus informes anuales. contribucin recibida
6. Adulteren informacin de ingresos o gastos en sus informes anuales.
7. Se comprueba que existen ingresos que no han sido declarados por el partido, siendo considerados
ingresos prohibidos.
1. Se acredite que han recibido de una misma persona natural o jurdica aportes, bajo cualquier modalidad,
Artculo 36
(inciso c)-LPP y que en un ao superan a las sesenta (60) Unidades Impositivas Tributarias. Multa no menor de diez (10)
Artculo
81-RFSFP 2. Se acrediten ingresos superiores a treinta (30) Unidades Impositivas Tributarias en un ao sin que se
ni mayor de treinta (30) veces
el monto de la contribucin
recibida
1. No presentan a la Gerencia la relacin de las aportaciones del financiamiento privado recibidas seala-
das en el artculo 34 de la LPP, de acuerdo a los plazos establecidos en el artculo 70 del Reglamento.
2. Hacen uso indebido de los ingresos percibidos del financiamiento pblico directo, al financiar con esos
recursos actividades distintas a las sealadas en el artculo 29 de la LPP.
3. Reciben fondos o efectan desembolsos por persona distinta al tesorero del partido o a quien ste haya Publicacin del
Artculo 82 y 85- delegado expresamente tal accin, segn lo sealado en el artculo 32 de la LPP. incumplimiento en la pgina
RFSFP web institucional
4. No implementen un sistema de control interno para garantizar la adecuada utilizacin y contabilizacin
de sus actos y documentos con contenido econmico a que hace referencia el artculo 34 de la LPP.
5. No lleven los libros de contabilidad y los registros de acuerdo a lo establecido en los artculos 30 y 35
de la LPP.
6. No conserven los libros y documentos contables durante el plazo sealado en el artculo 35 de la LPP.
7. Contraten publicidad con fines electorales fuera del plazo sealado o sobre el lmite establecido en el
artculo 40 de la Ley y lo sealado en el artculo 56 del Reglamento.
1. No cuenten con los comprobantes, contratos o constancias de los ingresos en los que stos consten de
manera clara y de acuerdo a las formalidades sealadas en los artculos 34, 36, 37, 38, 42, 44 y 45 del
Reglamento.
2. No realicen la valorizacin de los bienes o servicios aportados, de acuerdo a las formalidades sealadas
Artculo 83 y 85- en el artculo 36 del Reglamento. Publicacin del
RFSFP incumplimiento en la pgina
3. Concierten crditos sin observar las formalidades sealadas o con perodos de gracia mayores a los web institucional
sealados en los artculos 44 y 45 del Reglamento.
4. Concierten crditos para publicidad con fines electorales por encima del lmite sealado en el artculo
56 del Reglamento.
5. Incumplen con la presentacin del Balance Inicial establecido en el artculo 63 del Reglamento.
En el Proyecto de Ley N 3060/2013-JNE, nueva Ley Polticas a aquellas que no cumplan con la sancin
de Partidos Polticos se plantea una mejora sustan-
cial en el rgimen sancionador. Entre las novedades
impuesta. Es decir, no podrn continuar en contien-
da electoral.
a mencionar tenemos:
Se propone sancionar econmicamente todas aque-
Como sancin de inicio se encuentra la Cancelacin llas conductas infractoras por falta de formalidad en
de la Inscripcin en el Registro de Organizaciones el llevado de la contabilidad, en la falta de cumpli-
61
 miento de la disposicin que obliga a contratar la Pero la ONPE no se queda de brazos cruzados. A pe- A travs de esta herramienta las organizaciones no, si los datos personales consignados son veraces,
publicidad y propaganda electoral con el tesorero sar que puede ser una institucin que no cuenta con polticas han subsanado, levantado observaciones o si el aportante est vivo o ha fallecido.
de la organizacin poltica, entre otras. dientes para ejercer la coercin ante las infraccio- y formalizado el cumplimiento de sus obligaciones.
nes, hace uso de la herramienta de transparencia in- Es una herramienta potente, que apoya a suplir los Se contrasta la lista contra el registro de personas
Si no hay un cambio en la normativa, la coercin que formativa y derecho de acceso a la informacin por vacos de la ley. que han sido denunciadas ante el Ministerio Pblico,
pueda ejercer la ONPE seguir siendo la misma y parte de la opinin pblica y la prensa. con las personas que reciben ayuda social del Esta-
tendremos resultados como los que hasta reportan La ONPE hace uso de la colaboracin interinstitu- do de acuerdo a los registros que lleva el Ministe-
los procedimientos sancionadores llevados a cabo, En su pgina web se encuentra informacin cional en forma intensiva. Se viene constituyendo rio de Inclusin y Desarrollo Social, se verifica si los
contra las organizaciones polticas, y continuarn variada de todas aquellas conductas infracto- una coalicin para supervisar las finanzas de las or- aportantes estn en la planilla del Estado segn el
aplicndose pocas sanciones o sanciones fantas- ras, omisiones, resistencias al cumplimiento de ganizaciones polticas, y as fomentar la formalidad registro que tiene el Ministerio de Economa y Fi-
mas, como las que muestra la historia de sanciones las formalidades previstas, y que han generado y el cumplimiento veraz y oportuno de la entrega de nanzas, se contrasta la lista para determinar si los
impuestas durante la vigencia de la Ley de Partidos ms de un titular o editorial en los medios de informacin financiera relacionada con sus finanzas. aportantes son proveedores de la entidad a la que
Polticos que se muestra en el cuadro siguiente: comunicacin. postula su organizaciones polticas.
La ONPE ha suscrito la Alianza por la Democracia
para Fomentar la tica y la Gobernabilidad en el La ONPE enva el listado a la Procuradora Pblica
RGIMEN DE SANCIONES (PROPUESTA) Proceso Electoral Regional y Municipal 2014, cuyo a cargo de los asuntos del Ministerio del Interior
Nueva Ley de Partidos Polticos (Proyecto de Ley N 3060/2013-JNE - 03DIC2013) punto 5. De compromiso fue Apoyar con la supervi- relativo a Trfico Ilcito de Drogas, para que tome
artculos Infraccin Sancin sin de las finanzas de las campaas electorales y conocimiento de aquellas personas que financian a
organizaciones polticas que realiza la Oficina Na- las organizaciones polticas, y pueda utilizar la in-
Artculo 14 Cuando se incumpla la resolucin firme que impone sancin producto de la verificacin y supervisin de cional de Procesos Electorales promoviendo, en di- formacin para el cumplimiento de sus obligacio-
Cancelacin de Cancelacin de la inscripcin
la Inscripcin
Numeral 14.1.
fondos partidarios del partido poltico nacional versos actores, la transmisin oportuna de la infor- nes legales.
inciso h) macin solicitada o disponible para estos efectos.
El convenio ha dado buenos resultados, porque ha La ONPE comparte la lista de aportantes con la Uni-
a) Los ingresos recibidos o los gastos efectuados se realicen a travs de persona distinta al tesorero del permitido el cruce de informacin. dad de Inteligencia Financiera de la Superintenden-
partido poltico. cia de Banca y Seguros y AFP, para que pueda ser
b) No informen sobre las cuentas abiertas en el sistema financiero. La Alianza ha sido firmada por la ONPE, el JNE y el contrastada con el importante trabajo que realiza
c) Reciban aportes iguales o superiores a una (1) unidad impositiva tributaria a travs de mecanismo ajeno RENIEC, as como por la Presidencia del Consejo de
al sistema financiero. Multa equivalente a tres Ministros, los Presidentes o Titulares del Congre- A estos convenios suscritos se sumarn las valida-
Artculo 36 d) No se informe ante la Oficina Nacional de Procesos Electorales, en el plazo otorgado, los datos del teso- (3) Unidades Impositivas
De las Sanciones Tributarias so de la Repblica, del Poder Judicial, del Tribunal ciones para conocer si registra Antecedentes Judi-
Literal A rero nacional y sus tesoreros descentralizados.
e) No expidan comprobantes de aporte que permitan identificar a los aportantes.
Constitucional, del Consejo Nacional de la Magistra- ciales, el tipo del delito por el cual ha sido privado
f) Los aportes en especie realizados al partido poltico no consten en documento legalizado que permita tura, del Ministerio Pblico-Fiscala de la Nacin, la de la libertad, tanto de personas que se encuentran
identificar al aportante, la fecha de entrega del bien, el valor a precio de mercado del bien u objeto de Contralora de la Repblica, el Ministerio de Justicia recluidas como de aquellas que estuvieron reclui-
la prestacin, de ser el caso. y Derechos Humanos, la Defensora del Pueblo, el dos (Instituto Nacional Penitenciario); el Registro
g) Contraten publicidad electoral fuera del plazo previsto en la ley o publicidad que exceda el tiempo diario Organismo Supervisor de Contrataciones del Esta- de Deudores de reparaciones civiles por delitos en
permitido. do, la Asamblea Nacional de Rectores, la Asamblea agravio del Estado por Delitos de Corrupcin (Minis-
a) No presente su informacin financiera semestral y de campaa en el plazo previsto en la ley. Nacional de Gobiernos Regionales, la Asociacin de terio de Justicia y Derechos Humanos); para conocer
Artculo 36 Multa equivalente a diez
De las Sanciones b) Los partidos polticos nacionales o regionales que integren una alianza electoral no informen, en el (10) Unidades Impositivas Municipalidades del Per, el Consejo Directivo de la si el aportante est en la relacin de los procedi-
Literal B Tributarias
plazo previsto, su aporte inicial a la alianza electoral. Sociedad Nacional de Industrias; el Consejo de la mientos concursales iniciados por las Comisiones
a) No presenten su informacin financiera anual en plazo previsto en la ley. Prensa Peruana, la organizacin IDEA Internacional, de Procedimientos Concursales a nivel nacional
Artculo 36 b) No lleven libros y registros de contabilidad actualizados. Multa equivalente a veinte la Asociacin Civil Transparencia, entre otros. (Instituto Nacional de Defensa de la Competencia
De las Sanciones (20) Unidades Impositivas
Literal C c) Los partidos polticos o alianzas electorales hagan uso indebido de los ingresos percibidos a travs del Tributarias y de la Proteccin de la Propiedad Intelectual); vali-
financiamiento pblico directo. La ONPE tambin viene suscribiendo convenios de dacin contra el Registro Central de Extranjera de
Cuando se acredite que el partido poltico o alianza o sus candidatos hayan recibido ingresos annimos, de Multa equivalente a no menos
Artculo 36 de diez (10) veces ni ms de cooperacin interinstitucional para confrontar la la Superintendencia de Migraciones, respecto de sus
De las Sanciones fuente prohibida o por encima de los topes sealados en la ley, o que la informacin econmica-financiera treinta (30) veces el monto
lista de aportantes de las organizaciones polticas y datos de identificacin y de su calidad y categora
Literal D de la contribucin recibida en
haya sido omitida o adulterada intencionalmente. exceso, omitida o adulterada
verificar si las personas que las organizaciones po- migratoria, para determinar si la informacin entre-
Artculo 36 Los partidos polticos nacionales o regionales o las alianzas electorales sancionadas que no hayan cance- No podrn acceder al
De las Sanciones financiamiento pblico directo lticas informan como titulares de aportaciones son gada por las organizaciones polticas es veraz y con-
lado la multa impuesta. ni indirecto en realidad aportantes. tra el Registro de Antecedentes Policiales a cargo
En el caso que un partido poltico pretenda conformar una alianza electoral, cambiar de denominacin o realizar cualquier acto que de la Polica Nacional del Per, para determinar si
Artculo 36
De las Sanciones modifique su ficha de inscripcin ante el Registro de Organizaciones Polticas, deber previamente acreditar el cumplimiento de las As, la lista de aportantes se verifica con el RENIEC los aportantes poseen antecedentes por trfico ilci-
sanciones impuestas. para determinar si los aportantes poseen el nme- to de drogas, lavado de activos, financiamiento del
ro de documento nacional de identidad reportado o terrorismo, y otros delitos relacionados con fondos

62 63
 provenientes de fuentes prohibidas (Ministerio del
Interior); conocer si los aportantes son proveedores
del Estado, desde cundo, en qu proceso y por qu
monto (Organismo Supervisor de las Contrataciones
del Estado);
De esta forma, cuando el Congreso de la Repblica
discuta la modificacin legal que har obligatorio el
financiamiento pblico directo, no sea una premisa
a tomar en cuenta al momento de adoptar esa deci-
sin, que la medida es antipopular.
Constituye una discusin constante la posibilidad
que el Estado financie a los partidos polticos. La
ciudadana pareciera estar de acuerdo en que en el
Per no es posible darles dinero pblico a los parti-
dos polticos para que funcionen.

EL PARADIGMA DEL FINANCIAMIENTO ONPE viene insistiendo e insistir ante las diversas
PBLICO DIRECTO instancias del Poder Ejecutivo y del Poder Legisla-
tivo para que el financiamiento pblico directo se
Para evitar depender nicamente del financiamien- consolide, al mismo tiempo que propondr un siste-
to privado es necesario que se insista en hacer efec- ma de control de gasto de este dinero pblico.
tivo el financiamiento directo.
No es una tarea fcil. La percepcin de confianza
En este punto es importante el nivel de compromiso que la ciudadana tiene en sus polticos es objeto de
por parte de las organizaciones polticas para mejo- preocupacin. En un estudio de opinin preparado
rar la imagen que reflejan ante la opinin pblica. por GfK en julio de 2014, se obtuvo estos resultados:
QU LE INTERESA A LOS POLTICOS DE LOS ELECTORES? GFK
EST DE ACUERDO O EN DESACUERDO CON LA FRASE:
ACUERDO DESACUERDO
A los partidos slo les interesan los votos de la gente, no sus opiniones. 88% 10%
Normalmente las personas elegidas para alcaldes pierden rpido el contacto con los electores. 88% 8%
Normalmente las personas elegidas para el gobierno regional pierden muy rpido el contacto 87% 8%
con los electores.
La gente como yo no tiene ninguna influencia sobre lo que hace un presidente regional. 81% 12%
La gente como yo no tiene ninguna influencia sobre lo que hace la municipalidad de mi 75% 20%
distrito.
GfK 2014 / Julio Base julio 2014: (100%) Total de entrevistados Nacional (1500)
Para mayor abundamiento, el escenario americano
se presenta propicio para que funcione el financia-
miento pblico directo. La siguiente lista resume
cules pases tienen y cules no en Amrica Latina:
FINANCIAMIENTO PBLICO DIRECTOEN AMERICA LATINA2
PAISES FPD
1 Argentina Si
2 Bolivia No
3 Brasil Si
4 Colombia Si
5 Costa Rica Si
6 Chile Si
7 Ecuador Si
8 El Salvador Si
NS/NP 9 Guatemala Si
2% 10 Honduras Si
4% 11 Mxico Si
5% 12 Nicaragua Si
13 Panam Si
7% 14 Paraguay Si
5% 15 Per Si
16 Repblica Dominicana Si
17 Uruguay Si 2
FUENTE: Pablo Gutirrez y Daniel Zovatto, Coordinadores, Financiamiento de los partidos polticos
18 Venezuela No en Amrica Latina, Segunda Edicin 2011. Instituto Internacional para la Democracia y la Asisten-
cia Electoral, Organizacin de los Estados Americanos, Universidad Nacional Autnoma de Mxico.
(pp.552-553)

64 65

nnn Cundo operar el financiamiento pblico
directo? Lastimosamente, habindose aprobado la
ley, se coloc si hay dinero. Desde el Congreso de
la Repblica tenemos una gran tarea, pensar si slo
queremos maquinarias electorales o si queremos
partidos polticos que sepan canalizar los proble-
mas de la sociedad y del pas. La institucionalizacin
de la democracia pasa por tener partidos polticos
fuertes, firmes, con propuestas, con debate y que ha-
gan vida orgnica en las regiones. Creo que uno de
los temas fundamentales es hacer respetar la ley.
En cuanto al sistema de financiamiento y regulacin
de los partidos polticos en las campaas, el modelo
pblico es el que predomina en Latinoamrica, hay
lmites a las aportaciones y hay sanciones regula-
torias bastantes fuertes para quienes desven o no
utilicen adecuadamente los fondos pblicos. El siste-
ma del modelo pblico es semi-predominante, tiene
El modelo pblico abierto sin lmite alguno al
financiamiento privado del gasto de campaa,
es el aplicado en el Per. Y, el modelo pblico
o modelo privado desregulado considera slo
el financiamiento privado con escasos lmites a
los aportes y gastos de campaa.
66
>> PANEL DE COMENTARIOS DE ESPECIALISTAS
componentes de financiamiento pblico permanente,
pblico electoral y aportes privados. El modelo pbli-
co restrictivo considera financiamiento electoral con
sus prohibiciones y lmites en el gasto de campaa.
El modelo pblico abierto sin lmite alguno al finan-
ciamiento privado del gasto de campaa, es el aplica-
do en el Per. Y, el modelo pblico o modelo privado
desregulado considera slo el financiamiento privado
con escasos lmites a los aportes y gastos de campaa.
En cuanto a los retos para mejorar la supervisin
del dinero en la poltica, el tema de la transparencia
es fundamental. Las normas son necesarias pero in-
suficientes para prevenir situaciones como las que
tenemos en estos momentos. Tenemos una gran ta-
rea por delante y algunos de estos retos pasan por
la reforma que tenemos que discutir, pues tenemos
que plantear propuestas acordes con la realidad na-
cional y la situacin que vivimos.
67
 nnn La Unidad de Inteligencia Financiera es
un ente tcnico encargado de analizar, procesar y
transmitir informacin cuando se presume que es
un caso de lavado de activos o de financiamiento
del terrorismo. Una debilidad de la Unidad es que
no tiene acceso a la reserva tributaria.
Por otra parte, la informacin que le llega como pro-
ducto del sistema de lavado de activos no puede ser
trasmitida a la ONPE, ni al Jurado Nacional de Elec-
ciones. Por ejemplo, lleg un documento del Jurado
Nacional de Elecciones sobre ms de 100,000 can-
didatos para el proceso electoral, si estas personas
estn en nuestra base de dato por haber sido repor-
tados, no se puede dar la informacin al Jurado Na-
cional de Elecciones, se informa al Ministerio Pblico
para que este maneje esta informacin que es es un
documento de inteligencia, cuando lo recibe el fiscal,
lo evala y si la hiptesis es comparada por el fiscal,
inicia una investigacin formal.

...la informacin que le llega como producto

del sistema de lavado de activos no puede ser
trasmitida a la ONPE, ni al Jurado Nacional de
Elecciones. Por ejemplo, lleg un documento
del Jurado Nacional de Elecciones sobre ms de
100 mil candidatos para el proceso electoral, si
estas personas estn en nuestra base de dato
por haber sido reportados, no se puede dar la
informacin al JNE...

68 69
 nnn Cmo as no hay financiamiento a la polti-
ca? Si todas las penalidades vienen por ese lado,
las sanciones son un saludo a la bandera. Si cada
quien consigna su propio dinero gracias al voto pre-
ferencial, no hay un fondo comn en el partido y, por
lo tanto, es muy difcil pedirles que rindan cuentas
porque cada quien tiene su propia bolsa y la mane-
jan de manera discrecional. Y, si las hojas de vida
son tan importantes para conocer a los candidatos
Cmo as tenemos hojas de vida sin exigirles de
manera obligatoria que pongan sus bienes, rentas y
sentencias? Estamos ante un sistema normativo que
realmente no ayuda en nada frente a la calidad de
la poltica y de las elecciones.
Hay que promover el cambio del voto preferencial
hacia un voto de partido, as podremos repensar la
idea del financiamiento poltico a los partidos. Y, r-
ganos de control que funcionen, as como, determi-
nados cambios que puedan ser viables.
Por lo tanto, insisto en el tema de la transparencia,
los datos abiertos y el marco normativo que tiene el
pas -la alianza para el gobierno abierto- para exigir
que se abra la informacin, para que los electores
tomen decisiones sobre a quin quieren en la polti-
ca y quin quieren que gobierne.
Lo segundo, creo que es fundamental el control, r-
ganos de control que funcionen y unos determina-
dos cambios que puedan ser viables, creo que esto
es clave: la viabilidadque no se pidan peras al
olmo, que no se pida grandes cambios cuando en
realidad los partidos estn realmente en condicio-
nes muy lamentables, hay que ayudarlos a que supe-
70
ren esto y luego creo que es importantsimo el tema
de la transparencia y el tema de datos abiertos.
Aceptemos de una vez por todas que las tecnolo-
gas de informacin estn apostando a dar un vuel-
co enorme a estos problemas de falta de normativa
clara o de confusiones legislativas. Creo que es muy
importante la transparencia y los datos abiertos. Te-
nemos un marco en este momento que es la alianza
para el gobierno abierto donde estn prcticamente
todas las instituciones y tenemos que exigir a travs
de los medios de comunicacin, tenemos que exigir
que las instituciones pongan sus datos, que sean da-
tos interoperables y por lo tanto que la Unidad de
Inteligencia Financiera pueda informar a la ONPE,
que la ONPE pueda recibir informacin adems del
Poder Judicial. Ya hay novedades en este campo, ya
comenzamos a tener una relacin entre el sistema
de justicia y el Jurado Nacional de Elecciones. Bue-
no, sobre esto es que se ha avanzado tanto y te-
nemos a Veritas, tenemos a Publito Vot, tenemos a
diferentes instrumentos que estn permitindonos
conocer quines son los candidatos y quines son
los grandes caraduras que estn pretendiendo en-
trar a la poltica para administrar el botn y no para
servir a la poblacin.
Por lo tanto, quiero insistir en el tema de la transpa-
rencia, en los datos abiertos y en que tenemos ya un
marco normativo que es la alianza para el gobierno
abierto, que podemos usar para exigir que se abra
la informacin y que sea interoperable para que los
electores podamos realmente tomar las decisiones
sobre a quin queremos en la poltica y quin que-
remos que nos gobierne.
71
 Hay que promover el cambio del voto preferencial
hacia un voto de partido, as podremos repensar
la idea del financiamiento poltico a los partidos.
Y, rganos de control que funcionen, as como,
determinados cambios que puedan ser viables.

72 73
 nnn Soy menos optimista respecto al momento
que estamos viviendo, estoy seguro que no va a pa-
sar nada en los prximos dos aos, es decir, antes de
las prximas elecciones generales. Me temo que hay
un crculo vicioso y perverso que impedir que los
congresistas eliminen el voto preferencial porque
ellos son hijos del voto preferencial.
Debo confesar que estoy pasmado porque esto no
es serio, este pas no es serio Cmo va a ser serio
que los mecanismos de sancin que tenga la ONPE
sean inaplicables? En primer lugar porque no hay
financiamiento pblico; es decir, a pesar de que la
ley establece que los partidos polticos reciban fi-
nanciamiento pblico, no lo reciben, porque el esta-
74
do no cumple con ello. En segundo lugar, hay otras
sanciones, por ejemplo, aplicar una multa cuando se
acredite que el partido poltico haya recibido ingre-
sos de fuentes prohibidas o que la informacin de la
contabilidad e ingresos y gasto anual haya sido omi-
tida o adulterada, esa es la segunda sancin posible
pero resulta que no entregan o entregan balances
con cero ingresos, cero gastos, entonces cmo san-
cionar con nada?.
Y, entonces, la ley de partidos polticos no se puede
aplicar porque el Estado no la cumple, porque las
sanciones establecidas no se pueden aplicar Qu
democracia vamos a vivir si permitimos que las co-
sas continen en este estado? Esto no es serio!
75
 Debo confesar que estoy pasmado porque esto
no es serio, este pas no es serio Cmo va a ser
serio que los mecanismos de sancin que tenga la
ONPE sean inaplicables?

76 77

nnn PRINCIPALES CONCLUSIONES
Las siguientes son las conclusiones que caracteri-
zan el actual rgimen de supervisin y control, bajo
el mbito de la Ley de Partidos Polticos:
Debilidad o inexistencia de un Sistema de Control
Interno en las organizaciones polticas.
Desinters de los lderes polticos para dictar dis-
posiciones internas para el cumplimiento de las
formalidades contable-financieras.
Necesidad que el Congreso de la Repblica
d una solucin normativa tcnica a las
debilidades de la actual Ley de Partidos
Polticos.
78
>> COMENTARIOS FINALES
Incumplimiento de las obligaciones formales por
parte de las organizaciones polticas.
Falta de Transparencia Administrativa por los
Candidatos y Pre Candidatos.
Descontrol en las actividades proselitistas duran-
te las campaas de los Candidatos.
Rgimen Sancionador dbil en la actual Ley de
Partidos Polticos.
Necesidad que el Congreso de la Repblica d
una solucin normativa tcnica a las debilidades
de la actual Ley de Partidos Polticos.
79
 redes ilcitas y poltica
Tema 03 en los pases de
amrica latina

80 81

nnn Les voy a presentar los resultados de un traba-
jo que ha hecho el Instituto Clingendael de la Haya
con IDEA Internacional y con el Instituto Holands
de la Democracia Multipartidista. En particular, voy
a hablar en profundidad sobre el trabajo que hemos
hecho sobre las redes ilcitas en Amrica Latina.
En este evento, he escuchado presentaciones muy
interesantes acerca del financiamiento ilcito en la
poltica peruana. Hoy quiero enfocarme en un solo
aspecto del tema, que puede ser visto como el ms
grave y amenazante para el futuro de la poltica en
varios pases de Amrica Latina: La penetracin del
crimen organizado en la poltica mediante la for-
macin de redes ilcitas; vinculando polticos, fun-
cionarios y criminales, lo cual, por extensin, es una
amenaza al funcionamiento del Estado y la gober-
nabilidad de un pas.
El riesgo -para hacer el vnculo con los temas dis-
cutidos- es que las puertas que abre la poltica a
la influencia del dinero privado tambin dan acce-
so, mayor tal vez, al ingreso de la influencia de los
grupos criminales, sean del narcotrfico, la actividad
criminal que genera mayores ingresos de todas las
actividades en Amrica Latina, o de otras activida-
des ilcitas, como el trfico humano, la tala ilegal de
madera, las actividades de extorsin en diferentes
pases o del sicariato.
Empezar por un punto que realmente hay que des-
tacar, porque es la base de todo lo que vamos a ha-
blar. Es la relacin entre el dinero y la poltica o ms
bien dicho entre el dinero y el xito poltico. En un
trabajo de un acadmico americano Thomas Fergu-
son, una de las personas que ms ha estudiado la
influencia del dinero en la poltica estadounidense,
nos dice que se ve una correlacin bastante estre-
cha entre el margen de votos a favor de los candi-
82
Panel de comentarios:
>> expositor
datos en la eleccin del 2012 para la Cmara de
Representantes de Estados Unidos y las inversiones
en sus campaas electorales; es decir, a ms dinero,
ms votos; parece que el dinero hoy en da rinde
frutos en trminos de influencia poltica, del xito
de los candidatos. Sin esa relacin obviamente no
estaramos tan preocupados por el tema.
Pero esa es la base de la problemtica del dinero pri-
vado en la poltica y, al ampliarlo a escala global, ve-
mos tendencias generales que hacen pensar que no
es slo del dinero privado, sino del dinero criminal, il-
cito; problema que podemos ver de manera ms agu-
da en varias democracias, muchas veces en transicin.
De un lado tenemos la actividad del crimen orga-
nizado mundial trasnacional que genera, segn las
estimaciones de la ONU, alrededor de 800 mil mi-
llones de Dlares Americanos, de sus diversas ac-
tividades en franco aumento en varios continentes
del mundo; no slo en Amrica Latina sino tambin
en frica y en Asia. Y, es un peligro, sobre todo por
los vnculos que se estn estableciendo entre las
actividades criminales ilcitas y el mundo lcito del
empresariado y la poltica.
Otra tendencia, casi universal en las democracias
occidentales, es el papel del dinero privado en las
campaas polticas. Un estudio de IDEA Internacio-
nal de hace dos aos, en donde encuestaron ms de
150 pases, dio como resultado que en el 55% de
los pases no tienen controles sobre la entrada del
dinero privado en las campaas polticas, un factor
muy importante para acrecentar el riesgo de la pe-
netracin de la criminalidad.
Un tercer factor, quizs un cambio ms tectnico en
la poltica global, es la desilusin popular con los
gobiernos y los polticos nacionales, en un contexto
83
 marcado por la globalizacin. Es este tipo de des-
ilusin claramente se manifiesta, por ejemplo, en la
prdida de afiliados a los partidos polticos, en la
Con relacin a estos prdida de influencias en las viejas formas de movi-
lizacin y aglomeracin de los votantes (sindicatos,
los sistemas patronales). La prdida de organizacin
riesgos, Mark Hanna, hace que no se vincule al votante, al ciudadano y a
la poltica, lo que puede explicar la porosidad de los
experto en las sistemas de polticas generales, convertidos en nue-
vas organizaciones que quizs no tienen motivacio-
campaas electorales nes muy claras. Asimismo, no existe una proteccin
a la ciudadana contra estas influencias porque las
de los Estados Unidos viejas reglas y relaciones no existen ms.
del siglo XIX y gerente Con relacin a estos riesgos, Mark Hanna, experto
en las campaas electorales de los Estados Unidos
de campaa del del siglo XIX y gerente de campaa del Presidente
William McKinley, dijo: Hay dos cosas importantes en
la poltica: la primera es el dinero y la segunda no me
Presidente William acuerdo.
McKinley, dijo: Hay dos Queremos hablar de lo que son los riesgos. Podra-
mos hablar horas del dinero, la poltica, las influen-
cosas importantes en la cias ilcitas, pero cules son los riesgos reales de
que con el dinero privado, con las influencias priva-
poltica: la primera es el das existan amenazas a la gobernabilidad?
dinero y la segunda no Claramente, hay evidencia hoy en da de los enor-
mes peligros que corren los pases que estn ex-
me acuerdo. puestos a altos niveles de corrupcin por lites de-
predadoras, extractivas, cleptocrticas o vinculadas
al crimen organizado; o sea, del efecto de los reg-
menes que dejan de representar intereses pblicos,
intereses colectivos y, slo se convierten en veh-
culos para la representacin de intereses privados,
muchas veces ilcitos.
En un mapa del Carnegie Endowment for Interna-
tional Peace se detallan algunos casos, entre ellos,
la primavera rabe, campaas contra la corrupcin
en el caso de Egipto, un caso de corrupcin en Bra-
sil en el 2013, en menor escala el caso de Per y el
caso de Ucrania en el 2013, referido a la decisin
del presidente de terminar las negociaciones de
integracin con la Unin Europea que desat una
indignacin pblica que termin con el cambio del
rgimen y todas las consecuencias del conflicto
armado e internacional que hemos visto en los l-
timos meses, que vienen fundamentalmente de la
corrupcin durante aos del rgimen del expresi-
dente Yanukvich.
84
Por lo tanto, ste es un tema no solamente de la in-
fluencia indebida de intereses privados, sino que es
un posible peligro para la estabilidad y la seguridad,
si no se trata con antelacin.
En un mapa del mundo, el homicidio es un tema
muy cercano a muchos pases de Latinoamrica, no
tanto Per, pero si Amrica Central, Mxico, Colom-
bia y Venezuela. Los datos de las Naciones Unidas
indican que los homicidios son ms altos en Am-
rica Latina que en cualquier otra parte del mundo,
con excepcin de algunos pases de frica. Es una
tendencia que vemos muy marcada en dos pases de
Centroamrica: Guatemala y Honduras. Tambin Co-
lombia tiene hace aos de una tasa alta, ha bajado
pero sigue siendo muy alta y, en Venezuela es muy
alta tambin.
Se podra suponer que el homicidio no tiene rela-
cin con el crimen organizado, ni las redes ilcitas;
que son los jvenes marginalizados con armas que
quieren causar el terror. Pero siguiendo los datos
del Estudio Global sobre Homicidios de las Nacio-
nes Unidas donde se explica el supuesto origen de
los homicidios en Amrica Latina, basado en cifras
provistas por las fuerzas policiales de Amrica Lati-
na -hay que confiar en las fuerzas policiales en cada
pas- el 30% de los asesinatos, supuestamente, son
efecto del crimen organizado.
No es slo el crimen organizado mata, sino tambin
-y esto es muy importante- en cuanto a las redes il-
citas en la poltica, el nivel de impunidad para esos
crmenes serios es ms alto en los pases donde hay
la mayor influencia de la criminalidad en la poltica,
en el sistema judicial y en la polica. Y doy dos pa-
ses como claros ejemplos de esa tendencia: Guate-
mala y Honduras, donde los niveles de impunidad
para esos crmenes es ms del 90%. Mxico tambin
tiene un nivel de impunidad muy alto. Obviamente,
todo est vinculado: a mayor impunidad para cr-
menes serios, mayor posibilidad de salir libre, de
escapar despus de un homicidio, por tanto, mayor
tentacin de matar.
Por ltimo, en este panorama han salido una serie
de videos de Michoacn en Mxico, una regin co-
nocida por el poder de los crteles del narcotrfico y
muchos otros crmenes tambin y, dominado por un
grupo criminal llamado Caballeros Templarios. En
esos videos vemos charlas muy ntimas y amplias,
por ejemplo, entre el alcalde de un pueblo que se
llama Ptzcuaro y el representante de los Caballe-
ros Templarios. No estn hablando solamente de di-
nero, estn hablando de seguridad, de apoyo mutuo,
de las relaciones que los unen y de las personas que
tienen en comn; ay toda una serie de grabaciones
que muestran que en este caso, la criminalidad y la
poltica viven juntas y se defienden de los otros. Y si
preguntas a los polticos, por ejemplo, despus del
estreno de estos videos, por qu estas relaciones?
ellos van a decir, aqu no podemos confiar en el Es-
tado, sta es la realidad que enfrentamos y stas son
las personas con las que hay que tratar.
Este situacin es la realidad de muchos lugares
de Amrica Latina. Pero este estilo de gobernanza,
mediado entre polticos y criminales, tiende a pro-
ducir violencia, desvo de recursos y un estilo de
liderazgo que es excluyente y coercitivo, un estilo
de liderazgo y de autoridad pblica que es franca-
mente del siglo XIX.
Existe una pequea diferenciacin entre lo que sig-
nifican las redes ilcitas y la influencia criminal en
la poltica de Amrica Latina. Voy a hacer una tipo-
loga basada en la ciencia de la poltica, un enten-
dimiento de las diferentes relaciones bsicas que
pueden existir.
La primera es la corrupcin para el lucro personal,
que es obviamente una prctica tradicional y anti-
gua, que significa el abuso de poder para ganancias
materiales privadas. En una escala un poco mayor
est el trfico de influencias que puede ser personal
o puede ser a favor de un grupo colectivo o una cor-
poracin de algn tipo. Hay muchas manifestacio-
nes de esas, son infinitas realmente. El expresidente
de El Salvador, Mauricio Funes, que ha salido de la
presidencia hace solamente unos meses, en una en-
trevista muy reciente en El Faro, dijo algo muy inte-
resante: cuando yo llego a Cancillera, al Ministerio
de Asuntos Exteriores, me encuentro con pasaportes
diplomticos otorgados a esposas de empresarios, a
hijos de dirigentes que por estar estudiando en una
ciudad de Miami los nombran cnsules honorarios;
a esposas de empresarios que para no hacer cola en
el aeropuerto y no pagar los impuestos les dan pa-
saporte diplomtico. Este es un abuso que podemos
ver tanto en pases de Amrica Latina, como en pa-
ses de Asia, frica y en Europa tambin. Sin embargo,
este es el principio.
85
 En tercer lugar, hay dos abusos del poder pblico
ms que son profundamente dainos para el Esta-
do. La primera es la represin extrajudicial, que no
es estrictamente crimen organizado, ni se definen
como crmenes organizados a las actividades, los
abusos y los crmenes contra la humanidad hechos
por regmenes autoritarios que obviamente son
conocidos aqu en el Per, por la poca de Fuji-
mori y Montesino, y en Argentina y muchos otros
lugares en Amrica Latina. Pero es importante to-
mar en cuenta que lo de estos regmenes no es
estrictamente crimen organizado, pero existen
casos histricos de vnculos entre represin y cri-
men organizado porque la represin crea espacios
liberados para el crimen organizado. Si tomamos
el ejemplo de Argentina, la dictadura de 1976 a
1983, existi un crimen que se trataba de robar
bebs, hecho que ocurra supuestamente con el
beneplcito del rgimen. Tambin hubo el robo
masivo de bienes de las vctimas de la dictadura,
desde ese mismo rgimen.
En cuarto lugar, viene al nexo poltico criminal y en
esto nos vamos a enfocar nosotros, pues tiene re-
laciones con todos esos otros niveles y uno puede
conducir -poco a poco- al otro. La corrupcin y el
trfico de influencias clsicos son las fuerzas por las
que entra el crimen organizado para despus con-
trolar varias instituciones del Estado.
Esto es algo que vemos de manera muy clara en Gua-
temala, donde las nuevas lites criminales intentan
acaparar los viejos sistemas de influencia sobre el
sistema judicial que era utilizado por la oligarqua
tradicional guatemalteca, y hay una rivalidad entre
las dos lites por el control de los sistemas del Es-
tado que ha sido muy notoria en los ltimos aos.
Pero el nexo poltico criminal es lo que nos preocu-
pa en este momento y menciono aqu lo que expli-
ca Jorge Chabat, experto mexicano en narcotrfico,
en un ensayo reciente donde describi la influencia
matizada de la criminalidad sobre la poltica: Es
falso que el narco busca la desaparicin del Estado,
incluso es falso que el narco prefiere un tipo de r-
gimen, ms bien s prefiere un gobierno estable, un
gobierno que funciona aceptablemente bien.
Los matices en las relaciones entre el crimen organi-
zado y la poltica son mltiples. No hay una relacin
clara, hay niveles diferentes de violencia, niveles di-
86
ferentes de cooptacin y coercin comunitarios. Aqu
doy unos ejemplos: Pablo Escobar, tradicionalmente
era el gran narcotraficante colombiano, quera acapa-
rar el control central del Estado. Era un contrapoder,
quera tener influencia en el Estado central, en las
autoridades locales y en el territorio nacional. Era un
intento de dominio por medio de la violencia.
Tambin podemos hablar de otro caso ms moder-
no: Miguel Trevio Morales, jefe de los Zetas de M-
xico, detenido el ao pasado. Vena de una familia
de nueve hijos, haba trabajado en varios trabajitos
informales y por ser conductor de un criminal entr
en el mundo ilcito, y termin siendo uno de los ms
violentos jefes caudillos criminales que ha existido
en Amrica Latina. Los Zetas no queran realmente
influir demasiado en la poltica, queran acaparar
espacios por medio de la captacin de redes crimi-
nales existentes y, as, dominar territorio, pero no les
interesaba demasiado corromper al Estado central,
se trataba de tomar el territorio por medio del terror.
Vemos otro caso, el de Sandy Bay, en la costa at-
lntica de Nicaragua, es una comunidad muy pobre
y marginada donde hay una relacin muy estable
entre la comunidad y el narcotrfico. El narcotrfico
pasa por ah y los locales aprovechan en construir
villas y mansiones para su propio placer. Esas son
todas las diferentes variedades que podemos ver y
hay muchas ms.
Para investigar esto hicimos estudios en cinco pa-
ses de Amrica Latina; Colombia, Ecuador, Hondu-
ras, Guatemala y Per. Hay que destacar que no pu-
dimos publicar los estudios sobre Honduras por el
riesgo que corra el autor. El estudio que recibimos,
que fue extraordinario, se trat de las relaciones
entre la narcoactividad y la poltica central de Hon-
duras, con mltiples relaciones bien establecidas,
con mltiples sospechas y muy poca persecucin
o investigacin judicial. Pero dada la tasa de ho-
micidios y la amenaza del crimen organizado que
opera en las fuerzas policiacas en Honduras, no fue
posible publicarlo.
Hicimos, adems, un anlisis histrico de las redes il- con la criminalidad signific que los grupos crimina-
citas y la formacin de ellas a lo largo de las ltimas
tres o cuatro dcadas, un resumen de los sistemas
legislativos actuales en los pases y recomendaciones
de las polticas futuras que deberan proteger la pol- fico de drogas y para dominar, como consecuencia,
tica de la influencia del crimen organizado.
Este libro que se va a publicar en dos meses, no tra- El tercer y ltimo punto es la modernizacin. Hay
ta de cmo combatir el crimen organizado?, ese es muchos aspectos importantes de esta cuestin en
otro tema, pues existe en muchos pases muy desa- Amrica Latina, pero creo que el ms importante es
rrollados. En Holanda, por ejemplo, hay una fuerte que en la ltima dcada en todos los pases hemos
influencia del crimen organizado en el puerto de visto un crecimiento econmico y un crecimiento
Rotterdam y en otros aspectos de la vida pblica, del Estado, al mismo tiempo que hay una fragmen-
pero estos hechos no tienen influencia sobre la po- tacin del mundo poltico y de la sociedad. Muchos
ltica y eso es muy importante, porque aunque el grupos diferentes luchan por el espacio de poder, y
crimen organizado exista, lo importante es prote- hay muchas dificultades a veces para los gobiernos,
ger las instituciones del Estado de esa misma in- para ejercer la autoridad sobre todas las partes de
fluencia. Como lo expliqu antes, es un vector de su territorio y su estado; y destaco aqu las revueltas
transmisin de la ilegalidad hacia el Estado y, por lo de la polica en Ecuador en el 2010 y en Argentina
tanto, de los riesgos de la reaccin popular, la ines- en el 2013, un ejemplo de cmo la polica, una ins-
tabilidad, el conflicto o la revolucin, riesgos que titucin absolutamente esencial para la seguridad
son muy reales hoy en da. del Estado, para la seguridad nacional, entr en con-
flicto directo con el propio Estado y cmo ese tipo
Cules son las claves histricas en Amrica Latina de conflictividad dentro del Estado ha sido apro-
de este fenmeno de las redes ilcitas que vemos en vechada por el crimen organizado. Y la realidad es
tantos diferentes pases? que en este contexto de fragmentacin y prdida de
control hay formas de entrar para el crimen organi-
El primer punto es que el crimen organizado, aqu zado en muchos lados.
ha crecido enormemente en las ltimas dcadas,
sobre todo por medio del narcotrfico en regiones Les recomiendo leer el libro para profundizar ms
tradicionalmente alejadas del control central del en el tema, porque se discute ms a detalle, pero
Estado. Sea en Sinaloa en Mxico, el Putumayo en anotamos que hay cuatro niveles de las redes ilci-
Colombia; o en Per, en las regiones del Alto Hua- tas, y podra entrar a detalle en cada una:
llaga y el VRAEM. Tambin en Guatemala, si vemos
los ms importantes corredores del trfico, como el El entorno local. Aqu la criminalidad ocupa un es-
Petn, lugar colonizado solamente despus de la pacio local que domina, ya sea por coercin, por te-
Segunda Guerra Mundial y, tradicionalmente, muy rror o porque tiene un trato de complicidad con la
alejado del Estado central. El efecto de las polticas comunidad, la cual se aprovecha de las ganancias
de represin tambin ha sido muy importante en que hace la criminalidad y est de acuerdo. Sea lo
fortalecer la presencia del crimen organizado en que sea, en esos contextos es muy difcil para las
esos lugares. autoridades polticas no hacer algn tipo de trato
por lo menos tcito con el crimen organizado, y
Un segundo factor es la desintegracin de las dife- creo que para perseguirlo judicialmente se deben
rentes dictaduras o regmenes autoritarios en varios tomar en cuenta las dificultades que tienen las au-
pases, que ha dado lugar a sistemas de corrupcin toridades en manejar dicha relacin. Hay que ofre-
descentralizados. Esto ha sido aprovechado por los cer cierto apoyo a las autoridades locales cuando
diferentes tipos de redes ilcitas a nivel ms local, estn -digamos- amenazadas constantemente por
hechos que han sucedido igualmente en Guatemala el crimen organizado.
y en el Per. El ejemplo estelar es lo que pas en
Mxico cuando se desintegr el rgimen del Parti- Segundo, los partidos polticos pulverizados. No
do Revolucionario Institucional a finales de los aos slo pasa en Per, en Guatemala la vida promedio
90. Esa prdida del control vertical de las relaciones de un partido poltico en los ltimos 20 aos ha
sido de siete aos; en Colombia las reformas de los
les empezaran a corromper policas municipales, al- finales de los aos 80 crearon docenas de nuevos
caldes locales, otras autoridades en contextos muy partidos que fueron dominados por caudillos loca-
restringidos a ciertos territorios claves para el tr- les que se convirtieron despus en los vehculos de
control local de esos intereses criminales que se
esos mismos territorios. proyectaron hacia el Congreso Nacional. As se dio
87
 lugar al mayor escndalo del nexo poltico criminal
que hemos visto en Amrica Latina en los ltimos
aos, el escndalo de la parapoltica.
El Estado central tambin tiene muchos problemas
de contra poderes, de instituciones que luchan para
sus propios intereses ilcitos dentro del Estado. Esta
ha sido en gran medida una combinacin de los
efectos del neoliberalismo, de intereses privados y
pblicos que se combinan y se mezclan de una ma-
nera muy difcil de controlar, y con una cierta permi-
sividad por parte de las autoridades.
Y ste nos lleva al ltimo punto, la vanguardia de
las preocupaciones hoy en da: el lavado de dinero.
Ecuador no tiene un alto grado de influencias de la
criminalidad en la parte pblica y poltica, pero si es
el nico pas de Amrica Latina que en los ltimos
aos ha entrado en la lista negra de las autoridades
nacionales que no controlan el lavado de dinero. Esto
es muy interesante porque muestra que el lavado de
dinero, que significa relaciones muy aceitadas entre
el mundo lcito y el ilcito, puede prosperar en siste-
mas que dan permiso a ello, sin demasiado vnculo
directo entre polticos del centro y actores criminales,
relacin que un poltico muy conocido de Ecuador
llam permisividad lucrada; algo que es posiblemen-
te muy peligroso para otros contextos, y muy difcil de
seguir porque no hay una relacin directa y constante
para tener una serie de seales claras en los espacios
abiertos a la influencia criminal.
88
Las recomendaciones que estamos haciendo en este
libro son precisamente para proteger la poltica. Hay
varios captulos sobre este tema, hay que tomar en
El Estado central tambin tiene muchos
cuenta las realidades que vemos en estos pases de
Amrica Latina, y tambin en Mxico, en la Argenti-
na, Venezuela y Brasil.
Las redes ilcitas son crnicas en Amrica Latina hoy
problemas de contra poderes, de instituciones
en da y son altamente riesgosas si no se toman las
medidas adecuadas para proteger las instituciones
que luchan para sus propios intereses ilcitos
pblicas de su influencia. Hay que reconocer la uti-
lidad de la actividad criminal para mltiples actores
dentro del Estado. Esta ha sido en gran
polticos sociales y otros sectores e intentar comba-
tirlo con desincentivos. Hay que desincentivar esa medida una combinacin de los efectos
relacin y tambin tratar con coherencia la brecha
de la que hemos hablado, entre el centro y la pe- del neoliberalismo, de intereses privados y
riferia, reconocer la escasa autonoma institucional,
sobre todo de los rganos de control de estos te- pblicos que se combinan y se mezclan de
mas, y el declive de los partidos polticos, porque
si se reestablece la relacin entre bases populares
y partidos representantes eso sera una forma muy
una manera muy difcil de controlar, y con
efectiva de combatir el efecto del crimen organiza-
do en la poltica.
una cierta permisividad por parte de las
Hay recomendaciones muy concretas que hace-
autoridades.
mos en el libro bsicamente fortaleciendo esos
tres incentivos, trabajando cunto se pueda con-
tra la corrupcin y siguiendo la vanguardia de
esta relacin entre poltica y la criminalidad, que
es el lavado de dinero y las relaciones a las que
pueden conllevar.
89
 >> PANEL DE COMENTARIOS
Panel de comentarios:
DE ESPECIALISTAS

nnn Las leyes las aplicamos los fiscales y los jue-
ces, y si estas leyes no estn claras no podemos
llegar, acercarnos o vincular a las personas con el
crimen. El titular de la accin penal en nuestro pas
es el fiscal y necesita vincular: el delito, el presun-
to delito y las evidencias, con el delito. Tenemos los
instrumentos necesarios pero tenemos un divorcio.
Las leyes estn divorciadas, las instituciones estn
divorciadas, entonces para poder pedir una informa-
cin se requiere todo un trmite.
La pregunta es quines invierten en poltica?, qu
quieren ganar?, quieren ganar contactos para efec-
to de minimizar los controles. Aquellos que somos
transparentes vamos a generar normas claras, duras.
Necesitamos herramientas, necesitamos instrumen-
tos claros para poder aplicar las normas.

La pregunta es quines invierten en poltica?,

qu quieren ganar?, quieren ganar contactos
para efecto de minimizar los controles.
Aquellos que somos transparentes vamos a
generar normas claras, duras. Necesitamos
herramientas, necesitamos instrumentos claros
para poder aplicar las normas.

90 91

nnn Tenemos en total 335 candidatos en las Elec-
ciones Regionales y Municipales 2014, investigados
o con condenas vigentes, que hoy aspiran a partici-
par en poltica.
Por otra parte, debemos reconocer que hay polticas
pblicas globales, por ejemplo, el tema del lavado
de activos es un delito pluriofensivo, que estamos
obligados a combatir frontalmente. Qu estamos
haciendo respecto a esto? En cuanto a la invasin
de nuestros espacios areos, la intervencin se pue-
de hacer slo en tierra, as las redes ilcitas vulneran
nuestra soberana nacional.
Qu polticos tenemos en este momento?, qu
fuerzas polticas van a llegar el da de maana?
No sabemos si sern peor que las de hoy,
peor que las de ayer, pero a lo que aspiramos
nosotros es a reflexionar, para saber qu es lo
que queremos en el pas.
92
Panel de comentarios:
Cul es nuestra obligacin? Que cada uno cumpla
el rol que le corresponde para evitar que el trfico
de influencias y la corrupcin pudran nuestro pas.
Esta maldita corrupcin que vivimos en el pas no
nos va a dejar avanzar pese a las halagadoras cifras
econmicas, economa que en parte es ilcita.
Qu polticos tenemos en este momento?, qu
fuerzas polticas van a llegar el da de maana?
No sabemos si sern peor que las de hoy, peor que
las de ayer, pero a lo que aspiramos nosotros es
a reflexionar, para saber qu es lo que queremos
en el pas.
93

nnn Han habido una serie de menciones sobre
cmo las organizaciones criminales por momentos
han tomado casi la forma de insurreccin urbana,
cuyo efecto es ms agudo e inmediato en la socie-
dad; con niveles de impacto sobre la vida, la pobla-
cin, las libertades y la calidad ms elemental de
vida; para nuestra nacin, el tratar de evitarlos de-
biera representar una absoluta prioridad.
En el Per hemos tenido una nacin totalmente
capturada por el crimen organizado. En el comienzo
de la transicin democrtica, el Per estaba carac-
terizado por el alto grado de centralismo que exis-
ta, donde el fin del crimen organizado era captar el
Gobierno Central. Ahora, durante los aos de demo-
cracia precaria e incierta, pero valiosa, esta descen-
En el Per hemos tenido una nacin totalmente
capturada por el crimen organizado. En el
comienzo de la transicin democrtica, el
Per estaba caracterizado por el alto grado de
centralismo que exista, donde el fin del crimen
organizado era captar el Gobierno Central.
94
Panel de comentarios:
tralizacin mal hecha, pero descentralizacin -al fin
y al cabo- tambin ha provocado nuevas formas de
crimen organizado, con nuevas fuentes de ingreso,
aprovechando la mayor debilidad y corruptibilidad
de la presencia del Estado. Tenemos nuevos tipos de
criminalidades vinculadas con un crecimiento eco-
nmico, medio irregular y en donde la relacin p-
blico-privada tiene niveles muy altos de corrupcin.
El hecho es que tenemos un problema real de se-
guridad nacional. Si el gobierno tuviera la mnima
capacidad de resolver este problema, en dos meses
creo que lo tendra resuelto por qu no lo hace?
es una pregunta que hasta este momento ellos no
responden y que a m me produce conjeturas ms
que sospechas.
95

nnn Hay algunos puntos que han salido acerca los
temas que se han tocado anteriormente, y que creo
que merecen una muy breve explicacin o respuesta.
No creo que haya que poner aqu ejemplos de Euro-
pa, no ayuda mucho, pero si vale decir que estaba in-
volucrado el ao pasado en un ejercicio en Holanda
con el gobierno holands que trata exactamente de
lo que han dicho sobre la falta de coordinacin.
Inventamos un escenario de penetracin del crimen
organizado en las sociedades y la poltica de Holanda
para despus hacer reuniones con todas las institu-
ciones del Estado que podran estar involucradas, en
las que ellos podan hablar de sus diferentes contri-
buciones al tema, qu deberan hacer? y cmo coor-
dinar todo? Era un ejercicio de imaginacin basada
en un escenario real pero extremo, para que se deba-
ta qu hacer? Y no s si ese tipo de coordinacin for-
mal e informal se podra hacer, podra ser una forma
de empezar, son relaciones inter-institucionales que
obviamente faltan en este momento.
El otro tema que surgi de las presentaciones es el
tema de los 80,000 casos judiciales vinculado al tr-
fico de drogas, pero cules? hay alguna forma de
priorizar cules son los ms importantes? Es eviden-
No se puede esperar tampoco que polticos
y comunidades en zonas de alta influencia
criminal no vayan a tener contactos con grupos
criminales.
96
>> COMENTARIOS FINALES
Panel de comentarios:
DEL EXPOSITOR
te que la relacin con la poltica es lo ms grave y
daino en el largo plazo para el pas. Obviamente, el
trfico de drogas tiene mltiples efectos importantes,
pero cuando entra en la poltica es el tema clave.
Hay una forma de decir vamos a poner los recursos
en los casos que muestran las relaciones con las al-
tas esferas de poder y no con las relaciones crimina-
les de comunidades alejadas? Hay que tomar la de-
cisin estratgica y movilizar los recursos para que
vayan a las personas que bsicamente representan
la puerta de entrada de la actividad criminal en el
poder pblico del pas.
Y por ltimo, si se tiene crimen organizado, narcotr-
fico y algn tipo de inmunidad a la violencia extrema
por la organizacin social, por la complicidad pacfica
entre ciertas autoridades y representantes de la cri-
minalidad. No se puede esperar tampoco que polti-
cos y comunidades en zonas de alta influencia crimi-
nal no vayan a tener contactos con grupos criminales.
Pero es el estilo de contacto, es el estilo de relacin
y, por eso, se necesita una forma de investigacin y
persecucin que no investigue slo sobre la cantidad
de contactos, es tambin en la calidad en lo que se
tiene que profundizar en ese tema.
97
 proteger a la poltica:
Tema 04 respuestas
desde la sociedad

98 99
 Redes ilcitas y poltica: Una mirada desde la experiencia colombiana
nnn Voy a compartir algunas experiencias de lo
que ha sido en la historia colombiana el vnculo en-
tre poltica y redes ilcitas, as como algunas alterna-
tivas que a mi modo de ver pueden existir o pueden
surgir para lo que est sucediendo en el Per a este
respecto, tomando en cuenta que estas situaciones
se convierten en una oportunidad para fortalecer
las instituciones democrticas.
Hay una tensin real en la sociedad peruana que se
ha hecho evidente en el ltimo proceso electoral
(EMR 2014) que por un lado es una demanda de
mayor transparencia y de mayor calidad de la re-
presentacin poltica y del otro la fuerte presencia
de lazos entre criminalidad y poltica. Encontramos
entonces una sociedad que empieza a esculcar y
expurgar los antecedentes de los candidatos, lo
que muestra una sociedad civil y unos medios de
comunicacin que estn atentos a controlar a los
polticos -un elemento fundamental en un sistema
democrtico-; y por el otro lado, est el hecho de
descubrir que existen tantas situaciones de rela-
cionamiento entre las redes ilcitas y criminales
con la poltica. Por ejemplo, descubrir ms de 300
candidatos con condenas, muchas de ellas relacio-
nadas con delitos tan graves como el narcotrfico,
es una situacin estremecedora y que obviamente
debe llevar a la sociedad a decir: Este tipo de per-
sonas no puede aspirar a gobernar! Estas personas
no tienen las condiciones que nosotros queremos
para quienes aspiren a regir los destinos pblicos!
Entonces, considero que esta es una oportunidad
para discutir los temas institucionales, discutir los
temas de la poltica e impulsar procesos que ojal
terminen y culminen con un perfeccionamiento del
sistema democrtico en el Per y un mejoramiento
del sistema de partidos, de la transparencia y la
rendicin de cuentas que se deben esperar de los
que hacen poltica.
100
Panel de comentarios:
Dicho lo anterior, esta presentacin va a tratar un
poco de contar lo que ha sucedido en Colombia y
lo que este tipo de situaciones genera para una so-
ciedad como Colombia o Per. Quiero arrancar con
una pregunta que parece importante porque explica
mucho las diferencias entre ambos pases. Ayer en
una reunin deca, si Per y Colombia siempre se es-
tn peleando el primer lugar en quin produce ms
coca ese ao por qu ese nivel de produccin de
cocana tienen impactos tan distintos en la socie-
dad? en el caso colombiano, lo que ha sucedido es
que no hemos tenido la consolidacin de un Esta-
do que tenga el monopolio legtimo de la fuerza y
eso se debe en gran parte al trasfondo del conflicto
armado que tiene 50 aos en el pas y estamos es-
perando culminar ese triste ciclo de nuestra historia
con las negociaciones de paz que hoy en da se lle-
van en La Habana, Cuba, con las FARC. Ese trasfondo
es el que ha permitido que surjan otros desafos al
Estado que intentan y han intentado disputar la ca-
pacidad coercitiva a las autoridades pblicas e im-
poner unos rdenes mafiosos en las regiones.
Esta presentacin est dividida en tres partes, en la
primera voy a contar la historia desde la perspectiva
de cmo los grupos criminales se han transformado
y adoptado estrategias distintas frente al Estado; en
la segunda voy a tratar de hacer un panorama de las
respuestas institucionales que ha dado el Estado, y en
la tercera intentar concluir con unas reflexiones que
me parecen pueden ser tiles para el caso peruano y,
en general, para los sistemas polticos democrticos.
La evolucin de la criminalidad:
Crtel de Medelln, Crtel de Cali y
grupos paramilitares
Es importante sealar que el narcotrfico no es la
nica actividad criminal, pero sin duda es una ac-
101

En la dcada del 70 empieza a surgir el
narcotrfico como una actividad ilegal bastante
productiva, bsicamente asociada a actividades
de produccin de marihuana, la misma que
hoy se est legalizando en tantos estados de
los Estados Unidos, pero en ese momento la
respuesta obviamente fue represiva dado que era
un negocio ilcito y esto contribuy a convertirlo
en algo an ms lucrativo.
tividad criminal de tal tamao y de tal nivel de ga-
nancias que es muy fcil acumular poder econmico
y, por dicha acumulacin, est tentado a traducir ese
poder econmico en poder poltico, que es lo que
sucede en toda sociedad: cualquier poder econmi-
co busca un correlato en el poder poltico. Obvia-
mente aqu se trata de un poder econmico ilegal
y, por lo tanto, la forma como se da ese trnsito no
es normal -ayudando a generar partidos polticos o
financiando campaas legalmente, etc.- sino de una
forma bastante distorsionada.
Voy a contar un poco la historia desde la perspectiva
de Colombia. En la dcada del 70 empieza a surgir
el narcotrfico como una actividad ilegal bastante
productiva, bsicamente asociada a actividades de
produccin de marihuana, la misma que hoy se est
legalizando en tantos estados de los Estados Uni-
dos, pero en ese momento la respuesta obviamente
fue represiva dado que era un negocio ilcito y esto
contribuy a convertirlo en algo an ms lucrativo.
La respuesta de la sociedad en ese momento fue
de poco inters en el tema, no se reconoci que se
trataba de un problema y se convivi con ello a tal
punto que durante la dcada de los 80 esos gru-
102
pos mafiosos empezaron a convertirse en un actor
emergente en la sociedad y entonces aparecen unas
figuras en Colombia que se denominan los Traque-
tos, que son personas muy venidas a ms, que ha-
cen riqueza, que hacen una gran ostentacin de la
misma y que en una primera etapa tienen una gran
aceptacin dentro de la sociedad.
Una gran parte de la sociedad empez a relacionar-
se con estos nuevos ricos. Casi todo el mundo tena
amigos mafiosos, iba a fiestas de mafiosos, partici-
paban en actividades de mafiosos, etc., hasta el pun-
to que los partidos polticos empiezan a invitar a los
mafiosos a que hagan parte de la poltica y el se-
or Pablo Escobar es elegido en el ao 1982 como
Representante de la Cmara por Antioqua como
parte de una lista del Partido Liberal y ah empieza
a partirse la historia porque este seor logra cons-
truir una organizacin criminal de tal poder y de tal
naturaleza que cuando la sociedad reacciona y el
Estado colombiano le dice no, usted no es el tipo infiltrar la campaa de Ernesto Samper en 1994 y
de persona que debe estar en el Congreso y el mi-
nistro de Justicia de entonces, Rodrigo Lara Bonilla,
denuncia que sus recursos provienen de activida-
des ilegales, el seor Escobar se siente traicionado,
huye de la Justicia y empieza a declararle la guerra medida en que el escndalo apareci, la sociedad ci-
al Estado colombiano con el asesinato del propio vil, los medios de comunicacin y las lites reaccio-
Ministro Lara que lo haba denunciado y empieza as naron en contra de esas maniobras y la respuesta de
uno de los periodos ms violentos, convulsionados
y crticos de la vida colombiana que fue la lucha del
Estado fue de nuevo perseguir a estos miembros del
Crtel de Cali que lograron sobrevivir. Los que logra-
Estado contra el crtel de Medelln. ron sobrevivir a las vendettas de la poca estn en
este momento pagando crcel en Estados Unidos.
En esta primera etapa lo que se produjo no fue un
intento de influenciar el poder poltico sino de con-
trolarlo; un trnsito de una actividad econmica
Desafortunadamente, la historia del narcotrfico
no termina ah. Lo que va a suceder despus es que
ilegal sumamente lucrativa que ha generado poder,
hacia el poder poltico. El rechazo de ese paso de
quienes van a heredar esos emporios criminales de
los crteles de Cali y Medelln van a ser los grupos
la vida criminal a la poltica es lo que desata la
friccin y la guerra. En este contexto, el crtel de
de autodefensas, los denominados paramilitares.
Estos grupos paramilitares entendieron que haba
Medelln decide emplear diferentes tcticas para
someter al Estado.
que evitar una sobreexposicin poltica y ms bien
asegurar controles territoriales que les permitan
Un personaje menos conocido de aquella poca, Car-
mantener sus negocios, fortalecer sus estructuras
militares y controlar el poder en las regiones. Esta
los Lehder, uno de los jefes del crtel de Medelln, estrategia de los paramilitares va a darse desde fi-
crea un partido poltico que se llam el Movimiento nales de la dcada 90 hasta mediados de siglo XXI,
Latino Nacional que era un partido que reivindicaba hasta el ao 2006 2007, cuando el proceso de ne-
el nacionalismo colombiano, el derecho colombiano
a explotar autnomamente los recursos naturales,
gociacin con el presidente lvaro Uribe conduce
al desmantelamiento de esas estructuras criminales.
incluida obviamente la hoja de coca y la marihuana, La estrategia diseada por estos nuevos criminales
el no tener injerencia extranjera y a que no hubiese los empuja a ejercer un poder de captura del Esta-
extradicin con los Estados Unidos. Ese aparataje do en las regiones, de tal modo que se renuncia al
fracasa en el enfrentamiento con el Estado. La ma- control poltico nacional directo y ms bien se opta
yor parte de los jefes de los lderes del crtel de por una estrategia de control de abajo hacia arri-
Medelln terminan abatidos en enfrentamientos con ba, esa estrategia tambin termina siendo develada
las autoridades o asesinados en vendettas entre or- gracias al trabajo de investigadores acadmicos y
ganizaciones criminales y as ese primer captulo de organizaciones de la sociedad civil que empiezan a
enfrentamiento entre los mafiosos y el Estado que descubrir unos patrones de conducta atpicos en el
caracteriz la dcada de los 80 y principios de los comportamiento electoral de ciertas regiones y se
90 se cierra con un saldo a favor del Estado. revela as la llamada parapoltica que fue el asocio
de polticos regionales y grupos paramilitares para
Esto no signific que el problema del narcotrfico asegurar el control de ciertos territorios.
terminase all, ni mucho menos que la relacin en-
tre la poltica y las mafias hubiese concluido. Lo que Bsicamente lo que hacan los grupos paramilitares
signific es que la siguiente generacin de lderes era establecer un monopolio sobre la competencia
de la mafia, aquellos que dirigieron en el Crtel de poltica, quienes aspiraban a hacer poltica tenan
Cali, aprendieran la leccin de su antecesor y dijesen que contar con su anuencia y, en muchos casos,
nosotros no vamos a meternos en la poltica, para dependiendo del nivel de control que tenan, ellos
nosotros lo importante es tener amigos en la pol- aportaban a las campaas de los polticos, en otros
tica, tener la posibilidad de acceder a los centros de casos los polticos tenan que pagar las cuotas a los
poder poltico y as el Crtel de Cali bsicamente se paramilitares para poder hacer campaa. En todo
dedic a financiar polticos hasta el punto de lograr caso era claro que quien quisiera participar electo-
ralmente y hacer campaa tena que contar con un
aportar 6 millones de dlares para esa campaa que nivel claro de acuerdo con estos grupos paramili-
termin con el triunfo de Samper en esa eleccin. tares en las regiones. Este nuevo fenmeno de la
Sin embargo, eso no le signific al final el haber parapoltica no se extingue en la confrontacin con
comprado poder poltico en Colombia, porque en la el Estado sino que se diluye luego de la negociacin
103
 con el Presidente Uribe y termina revelndose ante donde 17 polticos fueron investigados y 14 fueron
la opinin gracias a la accin de la Justicia que de- condenados- lo fueron bsicamente por delitos de
vel y castig esta asociacin criminal. enriquecimiento ilcito, es decir, a estas personas se

Hoy en da, tenemos estructuras criminales que se

llaman bandas criminales o Bacrim que ejercen
influencia en las regiones pero que no tienen esa
capacidad de desafo y que han optado por unas
tcticas de camuflaje en sus reas de influencia,
es decir, que mientras menos visibles sean, mejor
les va, porque ms protegen sus negocios turbios
y su actividad criminal. Es decir, han ido en la lgi-
ca exactamente contraria a la de sus predecesores
para evitar notoriedad y ms bien conseguir pasar
desapercibidos.
Redes ilcitas y respuestas del Estado
He hecho un recuento de la historia de cmo la cri-
minalidad ha actuado y se ha ido adaptando. Esto
es muy importante, las organizaciones criminales se
van adaptando en la medida en que el Estado em-
pieza a cercarlas y a poner coto a sus acciones. En-
tonces cules han sido las respuestas que ha dado
el Estado frente a estos temas? Lo primero, es que el
Estado colombiano ha tenido una poltica criminal
seria frente al tema, muchos de estos actores pol-
ticos que han terminado juzgados y condenados lo
han sido gracias a la accin de las autoridades ju-
diciales, quienes han permitido establecer los casos,
llevar estas personas a juicio y condenarlas. Ahora,
no puede haber una propuesta puramente puniti-
va para resolver el problema sino que se tiene que
entender que -como sociedad- hay que proteger la
poltica, hay que ayudar a dignificarla, hay que reco-
nocer su valor y, por lo tanto, se tiene que crear una
institucionalidad que permita proteger esa poltica.
No basta con tener normas para castigar a los que
actan mal, que es esperar a tener este escenario
negativo, y aunque permanentemente hay personas
que actan mal uno no puede simplemente esperar
a que la justicia acte y actu, sancione y sancione,
sino que es preciso generar cambios en los incenti-
vos polticos con los cuales actan los actores que
buscan el poder y esa va a ser la clave del asunto
que quiero mencionar al final.
Entonces, los primeros grupos de polticos que fue-
ron investigados, quienes fueron condenados en la
primera etapa de esta historia y especialmente quie-
nes fueron condenados durante el Proceso 8000
les abrieron investigaciones sobre la procedencia
de sus recursos y no pudieron justificarlos, razn por
la cual terminaron condenados en muchos casos
por cosas que parecieran triviales pero que permi-
tieron la accin judicial. Por ejemplo, esas personas
visitaban a los Rodrguez Orejuela en Cali y ellos les
pagaban las facturas de hotel, obviamente esa fue
la prueba de que estos polticos estaban recibiendo
dinero de la organizacin criminal, hay que tomar
en cuenta que en la relacin con la criminalidad es
muy difcil encontrar lo que llaman la bala de plata,
la prueba fctica, porque en gran medida esas tran-
sacciones se hacen con dinero en efectivo, son reu-
niones informales donde todo el mundo sabe que
est cometiendo un delito y por lo tanto se cuida
de no dejar pruebas; a pesar de ello, una accin ju-
dicial eficaz permite encontrarlas. Hay otro ejemplo,
recuerdo que uno de los altos personajes condena-
dos en el Proceso 8000 tena una coleccin de arte
fantstica, nunca pudo demostrar de dnde sac la
plata para conseguir esa coleccin de arte, entonces
fue condenado por enriquecimiento ilcito.
Posteriormente, las personas condenadas por la re-
lacin con la parapoltica fueron condenadas por
delitos de concierto para delinquir y concierto para
delinquir con fines terroristas, es decir, se aliaron con
una organizacin criminal armada con el propsito
de ayudar al buen funcionamiento de esa organiza-
cin criminal porque a medida de que los polticos
servan de apoyo para los organizaciones paramili-
tares, estas a su vez se fortalecan en la regiones. Los
paramilitares no solamente controlaban el proceso
de nominacin de los candidatos sino tambin el
proceso de contratacin pblica y muchos se enri-
quecan ms con la contratacin pblica que con los
recursos de la droga que normalmente reinvertan
en mantenimiento de sus ejrcitos privados.
No obstante, como mencion anteriormente, el Es-
tado no puede tener simplemente un rgimen dra-
coniano y sancionatorio que ponga todo el acento
en la accin de la Justicia, aunque vale la pena tener
normas que refuercen ese aspecto. En ese sentido,
en Colombia, desde la Constitucin del 91, hay una
apuesta clara y seria que busca que haya polticos
ms transparentes, ms comprometidos con la de-
fensa de lo pblico y ms enfocados en la defensa
Posteriormente, las personas condenadas por la
relacin con la parapoltica fueron condenadas
por delitos de concierto para delinquir y
concierto para delinquir con fines terroristas, es
decir, se aliaron con una organizacin criminal
armada con el propsito de ayudar al buen
funcionamiento de esa organizacin criminal
porque a medida de que los polticos servan de
apoyo para los organizaciones paramilitares, estas
a su vez se fortalecan en la regiones.
del bien colectivo que en la defensa de intereses
privados y hemos creado una serie de instituciones
que funcionan muy bien para ese fin. Por ejemplo, el
retiro de la inmunidad parlamentaria y la creacin
de la prdida de la investidura. Esta figura ha permi-
tido que desde 1991 a la fecha, 76 congresistas ha-
yan perdido la investidura, o en otras palabras han
muerto polticamente, la prdida de investidura se
aplica cuando los congresistas rompen una ley o se
presentan a elecciones estando inhabilitados o ges-
tionan una ley que favorece sus empresas propias,
entonces, son investigados por el Consejo de Estado
y condenados con la prdida de investidura. Es muy
importante resaltar que quien pierde la investidura
nunca ms puede volverse a presentar a elecciones,
tiene que irse para su casa y olvidarse de la poltica.
Hay que anotar que lamentablemente lo que han
hecho los polticos es que han encontrado en sus hi-
jos unos grandes lderes para proseguir la especie y
terminan con los clanes familiares muy bien instala-
dos, pero por lo menos quien es condenado no pue-
de seguir en actividades pblicas ni siquiera puede
volver a contratar con el Estado. Esta medida -que
aparentemente es draconiana- ayuda a desincenti-
var a que quien quiera entrar a la poltica a defender
intereses privados, mejor lo piense dos veces mejor
qudate defendiendo los intereses privados desde
afuera, desde el lobby, desde donde sea, pero no vas
al Congreso a defender intereses particulares. Esa
es una norma que me parece muy importante y que
ha funcionado bien, obviamente como en todo, hay
crticas y hay problemas porque no hay una segunda
instancia, entre otras cosas.
Una segunda norma que tambin ha funcionado
bien tiene que ver con las investigaciones judiciales
propiamente dichas, con la accin de la justicia. 199
congresistas han sido investigados por la Corte Su-
prema de Justicia en hechos relacionados con la pa-
rapoltica, de los cuales hay 41 que han terminado
el proceso con condenas, 5 han sido absueltos y hay
147 procesos todava abiertos en investigacin. Es
decir, ms de dos centenares de polticos procesa-
dos judicialmente, sumando la cantidad de polticos

104 105

Lo que hicimos en Colombia, fue empezar
a generar nuevos incentivos, a partir de un
acto legislativo en el 2009, fue establecer un
principio bsico que es el de la responsabilidad
poltica de los partidos para que asuman las
consecuencias de poner gente indeseable en sus
listas y eso incluye, por ejemplo, que el partido sea
sancionado pecuniariamente por haber puesto un
candidato que termin recibiendo financiamiento
ilcito o asocindose con grupos criminales.
que terminan involucrados en las acciones crimi-
nales. Esto permite observar el tamao del desafo
que ha tenido que enfrentar el Estado y la sociedad
colombiana en este tema particular de relaciones
entre la poltica y la criminalidad.
Entonces ha habido una respuesta desde el apara-
to judicial para sancionar y condenar a quienes han
infringido la ley y han establecido estas relaciones
con la poltica. Las reflexiones durante el proceso
han coincidido en que la poltica es necesaria, es
bsica para el buen funcionamiento de la sociedad
y que no basta con sacar a los malos sino que te-
nemos que construir unas normas que faciliten el
buen ejercicio de la poltica, que faciliten el buen
funcionamiento de las instituciones, y para eso te-
nemos que fortalecer a los partidos polticos. Lo que
hay que entender es que pese a todos sus defectos
y a todos sus problemas, hay que devolverle la ma-
jestad a la poltica y eso no se hace solamente con
frases bonitas, diciendo que la poltica es para el
bien comn sino construyendo la institucionalidad
106
y Colombia ha hecho el esfuerzo de ir construyendo
una institucionalidad para los partidos.
Desde el ao de nuestra Constitucin del 91 se cre
un marco constitucional que permite reconocer el
valor de los partidos en la actividad pblica. La ley
130 de 1994 establece el financiamiento pblico de
los partidos y establece el financiamiento pblico
de campaas mediante el mtodo de reposicin de
votos. Empieza, con esta medida, el Estado a inver-
tir en producir una cierta poltica de calidad, por
ejemplo, Colombia ha ido avanzando en esa direc-
cin y puedo decir que en materia de la eleccin
presidencial tenemos el sistema ms avanzado de
Amrica Latina de garantas para un proceso de
eleccin presidencial, muy importante en nuestros
pases donde el presidente es la figura ms impor-
tante de la poltica, y por lo tanto, hay que blindar al
presidente, hay que proteger la figura presidencial
desde la campaa, no basta con que un presidente
tenga que conseguir los recursos privados y luego
el Estado le d un reembolso porque ese presiden-
te va a tener que ir a buscar esos recursos privados
de algn lado, y esos recursos pueden terminar sa-
liendo de una organizacin criminal, como el Crtel
de Cali, como sucedi en el 94. Pero aunque ese
sea el caso extremo, es claro que es muy posible
que los recursos terminen saliendo de grandes gru-
pos econmicos que tienen un inters mucho ms
especfico que el de ayudar al buen funcionamien-
to de la democracia. Y cuando un presidente lle-
ga a gobernar, pues tiene que gobernar con esos
factores de poder y con el hecho de que grandes
grupos econmicos lo ayudaron a elegir y cuando
uno se pregunta Por qu tenemos sociedades tan
desiguales y tenemos unos sistemas tributarios tan
mal diseados? Pues mucho tiene que ver con el
hecho de que quienes tienen mucho dinero han
invertido en conseguir ese poder poltico para pro-
teger sus intereses. Entonces hoy en da, gracias a
la ley 996 del 2005, el financiamiento de la cam-
paa presidencial en Colombia es en ms del 80%
de origen pblico anticipado. Cuando la persona se
inscribe y empieza la campaa, esta persona recibe
un cheque del Tesoro Nacional para que pueda con-
tratar la publicidad, pagar a sus equipos de campa-
a, desplazarse, pagar una sede, contratar asesores
y hacer la campaa poltica y quienes pasan a la
segunda vuelta reciben un cheque adicional para
que financien su campaa en la segunda vuelta y
eso protege al presidente y protege la democracia.
Son este tipo de normas las que ayudan a construir
una institucionalidad fuerte y lo ltimo que quie-
ro resaltar en este trmino de institucionalidad es
cmo cambiar los incentivos de los polticos en su
relacin con los criminales. Les voy a contar una
ancdota de la vida partidaria, fui secretario de ju-
ventudes del Partido Liberal en los 90 y recuerdo
que en un momento determinado hicimos un re-
clamo al partido porque haba puesto en la lista
a un seor que era senador de la Repblica por la
Guajira, le decan el hombre Marlboro porque era
el rey del contrabando de cigarrillos, y a esta per-
sona el partido lo haba puesto en la lista a pesar
de nuestra inconformidad, en una reunin privada
el partido deca l es el dueo de los votos all, si
nosotros no lo ponemos el seor igual va a salir,
entonces por qu no lo ponemos si nos puede ayu-
dar a sacar un montn de votos para el partido y
gobernar. Los partidos tienen esa lgica perversa,
de que muchas veces lo importante es el poder, no
importa cmo se obtiene.
Lo que hicimos en Colombia, fue empezar a gene-
rar nuevos incentivos, a partir de un acto legislativo
en el 2009, fue establecer un principio bsico que
es el de la responsabilidad poltica de los partidos
para que asuman las consecuencias de poner gente
indeseable en sus listas y eso incluye, por ejemplo,
que el partido sea sancionado pecuniariamente por
haber puesto un candidato que termin recibien-
do financiamiento ilcito o asocindose con gru-
pos criminales. Otra medida es, por ejemplo, que
el partido puede ser sancionado impidindosele
que presente una candidatura en esta circunscrip-
cin para la siguiente eleccin cuando esta perso-
na termina siendo condenada, as mismo, el parti-
do pierde las curules de quienes terminen siendo
investigados desde el momento mismo en que es
arrestado, no solo cuando recibe una condena, esta
figura se llama silla vaca. Antes de eso, por ejem-
plo, a un congresista se le abra una investigacin
por relacin con narcotrfico, ese congresista iba a
una detencin preventiva, pero el partido no perda
nada, se pona a otro que segua en la lista y segua
votando y mantena su misma mayora. A partir de
la reforma del 2009 el partido pierde esa silla, no
puede reemplazar a la persona cuando esa perso-
na ha sido detenida o ha perdido su curul, as sea
transitoriamente, por relacin con organizaciones
criminales ilegales o narcotrfico. De esa forma los
partidos tienen que cuidarse, tienen que velar por
su reputacin poltica frente a la sociedad y tienen
que cuidar su capital poltico, empiezan a pensar
yo no voy a poner en mi lista una persona que ter-
mina condenada porque esa curul la voy a perder y
voy a recibir otros castigos.
Esta transformacin institucional ha permitido en
Colombia poseer un rgimen que permite sancionar
y que efectivamente ha llevado a que un montn de
congresistas hayan sido procesados por la justicia y
condenados. Al mismo tiempo, hemos ido recorrien-
do un camino al fortalecimiento institucional y de
proteccin de la poltica, para que la sociedad pue-
da tener en la poltica la representacin de lo que
quiere que realmente sea.
107

nnn La poltica hay que verla como un compromiso
de servicio, la hace quien tiene la vocacin de entrega
y de compromiso, no hay duda de que se infiltre alguna
gente, pero en todos los partidos hay gente correcta.
Cmo protegemos la poltica? Hay que poner al-
gunos tamices, por ejemplo, una ventanilla nica de
control donde se indiquen antecedentes del candi-
dato; los procesos internos de eleccin, puesto que
si no se tiene el control, la eleccin interna ser ga-
nada por el que tiene ms plata; cuidar el costo de
las campaas, los partidos tienen Tarifas Rack por las
que pagan 3, 4 o 5 veces ms que las empresas por un
aviso de 30 segundos; la franja electoral no es vista,
sera mucho ms til que se den 10 spots al da de 30
segundos, a que se den 3 minutos seguidos.
Qu ms podemos corregir? El financiamiento di-
recto, ayuda mucho explicarle a la opinin pblica
No van a ahuyentar el dinero de la poltica
porque le pongas ms controles de ese tipo?
Es igual que en la economa, les pones ms
impuestos y lo nico que haces es aumentar la
informalidad, as funciona la poltica.
108
>> PANEL DE COMENTARIOS
Panel de comentarios:
DE ESPECIALISTAS
el porqu del financiamiento directo, pues sin ste
probablemente exista una intrusin mucho ms
fuerte de otras fuerzas oscuras y negativas; la RE-
NIEC podra financiar el sistema de padrones, con
esto los partidos seran no slo observadores sino
actores directos del proceso interno, lo que per-
mitira eliminar el voto preferencial, reforzando la
democracia interna que en estos momentos tiene
severos problemas; reducir las vallas del Jurado Na-
cional de Elecciones.
No van a ahuyentar el dinero de la poltica porque
le pongas ms controles de ese tipo? Es igual que
en la economa, les pones ms impuestos y lo nico
que haces es aumentar la informalidad, as funciona
la poltica. Por ello, se debe tener cuidado con las
actitudes controlistas tericas, pues si se equivocan
y puede llevar a un mayor error.
109

nnn La poltica no es un asunto slo de polticos, hay
un rol que deben jugar los ciudadanos individualmen-
te y de manera organizada. En relacin a este papel
cunto puede hacer el ciudadano frente a eso?
Quiero partir de la premisa que ningn pas tiene
su democracia comprada, las democracias estn ex-
puestas, sometidas a una serie de riesgos; los tres
riesgos para la democracia peruana en este momen-
to, son: el progresivo desprestigio de la poltica y la
difcil la recuperacin de instituciones; el impacto
que tiene la actuacin de la poltica en la economa;
y que todava subsisten en el pas ideas que respal-
dan proyectos polticos totalitarios.
Los ciudadanos tienen la posibilidad de
convertirse en un actor poltico desde su
computadora o Smartphone, la nueva esfera
pblica; no quiere decir que la poltica deba
trasladarse a las redes sociales, pero si hay un
ciudadano activo que est generando corrientes
de opinin desde las redes...
110
Panel de comentarios:
Desde dnde debe hacer poltica el ciudadano?
Los ciudadanos tienen la posibilidad de convertirse
en un actor poltico desde su computadora o Smar-
tphone, la nueva esfera pblica; no quiere decir que
la poltica deba trasladarse a las redes sociales, pero
si hay un ciudadano activo que est generando co-
rrientes de opinin desde las redes, por ejemplo,
examinar con detalle las hojas de vida, es una con-
tribucin importante desde la sociedad. Los ciuda-
danos podramos acceder a la informacin de los
partidos polticos y, de esa manera, contribuiramos
con ellos, con su transparencia, con su limpieza y a
travs de ellos con la democracia.
111

nnn Lo que necesitamos en el Per es proteger la
democracia, proteger la poltica.
Al respecto, tengo tres puntos: Los aportes que la
sociedad civil tiene que hacer, como la observa-
cin de los procesos electorales en su integridad,
al conjunto del proceso; el financiamiento pblico
directo en el Per, en el 2014 asignarlo hubiera
representado 0.006% del presupuesto la Repbli-
ca, una inversin que los partidos polticos han de
emplear en la formacin y la capacitacin de sus
militantes; y, las sanciones efectivas a los partidos
polticos que no cumplen con el reporte de sus
gastos de campaa, actualmente, la mxima san-
cin que puede aplicar la ONPE es el suspender
el financiamiento pblico directo, al no existir la
sancin no es efectiva.
Se debe establecer una mayor proteccin de la
poltica para controlar una posible penetracin
o para expulsar a aquellos que representan
intereses ilcitos.
112
Panel de comentarios:
Por otra parte, es importante hacer obligatorio que
los candidatos informen sus ingresos y bienes en las
declaraciones juradas de las hojas de vida, actual-
mente, declararlos no es obligatorio sino facultativo.
Se debe establecer una mayor proteccin de la polti-
ca para controlar una posible penetracin o para ex-
pulsar a aquellos que representan intereses ilcitos. Y,
en la lnea de un gobierno abierto, instalar una Ven-
tanilla Unica Electoral para que los partidos polticos
puedan acceder a registros que hoy estn dispersos,
con la informacin de aquellos que buscan ser candi-
datos o que buscan financiar un partido poltico.
Tenemos que discutir en qu medida esta alianza
por el gobierno abierto de la que Per forma parte
puede ser til tambin para recuperar la calidad de
la poltica en nuestro pas.
113
 Reflexiones finales
nnn Lo primero es que hay que construir un
consenso contra intuitivo: nadie quiere a los po-
lticos, pero tenemos que defender la poltica, lo
cual incluye darles ms financiamiento pblico.
Por ejemplo, el otro da estaba en una entrevista
y opinaban pero por qu?, cmo le vamos a dar
dinero pblico a estos tipos!. Pues la razn es que
si no les das dinero pblico a estos tipos alguien
se los va a dar y ese alguien puede ser alguien
legal o alguien ilegal. Entonces, cuando el Estado,
cuando la ciudadana no invierte en la calidad del
proceso poltico, pues la calidad del proceso po-
114
ltico termina respondiendo a otros factores que apuesta real a conseguir una calidad institucional y esa direccin. Y se tiene que construir un consenso
terminan afectando ms a la sociedad y termina eso implica tomar una serie de decisiones al respecto. sobre eso y ese es un consenso que no se construye
salindole mucho ms costoso a la sociedad en solamente con los partidos, porque muchas veces los
su conjunto. Lo ltimo que es necesario para resolver todos los partidos no tienen inters porque con las actuales
temas es tener una hoja de ruta, tener un mapa en el reglas de juego les va bien, sino tambin con la ac-
Segundo, hay que trabajar para fortalecer las ins- que establecer prioridades. No todas las cosas buenas cin de la ciudadana, de la sociedad, de diferentes
tituciones. Nuestras sociedades estn en proceso vienen juntas, y no todas las cosas buenas se pueden organizaciones, de centros de pensamiento, de orga-
de transformacin, pero si no le apostamos a tener hacer al mismo tiempo. Uno no puede resolver todos nizaciones internacionales en ayudar a movilizar ese
partidos polticos serios, organizados y responsables los problemas de la poltica en una reforma, uno lo pensamiento, Churchill deca la guerra es un asunto
muy difcilmente vamos a conseguirlos. O sea, la na- que hace es identificar cul es el problema que quie- muy serio para dejrselo a los militares y yo digo
turaleza, el mercado, no nos va a dar unos partidos de re resolver, a dnde quiere llegar y empezar a poner parodindolo la poltica es un asunto muy serio para
calidad y lo que nosotros tenemos que hacer es una las bases, las estructuras que permitan avanzar en dejrselo a los polticos.
115
 Conclusiones
nnn Las reflexiones de estas dos maanas de tra-
bajo parten del reconocimiento de que el financia-
miento de la poltica es indispensable para nuestro
sistema democrtico y que, por lo tanto, no tendra
que verse como un tema impopular que hay que
esconder, sino como un medio para que la demo-
cracia pueda funcionar adecuadamente. La poltica
democrtica implica tambin que los polticos se
vinculen con los electores, que den a conocer sus
ideas escuchen sus distintos puntos de vista y pue-
dan representarlos adecuadamente. Y todo eso re-
quiere recursos.
Daniel Zovatto dijo que la democracia no tiene pre-
cio pero s un costo de funcionamiento, una primera
idea a la que se le ha puesto ejemplos en los dis-
tintos paneles. Tambin ha estado muy presente en
la discusin la constatacin respecto a que hemos
visto en muchsimos pases una serie de escndalos
y problemas vinculados con el dinero en la poltica,
escndalos que han minado la confianza de la ciu-
dadana en los polticos y los partidos. Muchos de
esos escndalos han estado vinculados a la compra
de poder por parte de actores que estn en la lega-
lidad, pero en muchos casos se ha tratado de redes
ilcitas, lo que es doblemente preocupante.
Hemos visto, entonces, que la regulacin del dinero
en la poltica es necesaria para permitir el ejerci-
cio normal de la accin poltica, para nivelar el piso
entre quienes tienen ms recursos y quienes tienen
menos; pero tambin para defender a la poltica de
la compra de poder por los particulares. El financia-
miento es una importante va a travs de la cual los
grandes intereses, lcitos e ilcitos, ven una oportu-
nidad de ejercer influencia. Esto es particularmente
preocupante cuando los expertos constatan que en
el Per las redes de crimen organizado se fortale-
cen y, segn muchos indicios, incrementan sus tra-
tos con los polticos y sus partidos. Queda claro que
esta infiltracin directa en el ejercicio de la poltica
supone una distorsin grave de las condiciones para
el juego democrtico y una amenaza seria al estado
de derecho.
116
De este modo, se ha llegado a la conclusin de que
hay que atender y regular de manera urgente la re-
lacin entre dinero y poltica, no slo para mejorar
la calidad de la democracia, que ya sera razn sufi-
ciente, sino para proteger a la democracia y la pol-
tica de la penetracin del crimen organizado. Dicha
regulacin debe estar pensada tomando en cuenta
que los partidos requieren acceder a recursos eco-
nmicos suficientes para cumplir su finalidad y que
la sociedad demanda que haya transparencia en
relacin al origen del dinero que llega a la poltica.
Por lo tanto, tienen que haber normas razonables,
racionales, ni excesivas ni controlistas, como ha su-
gerido Jorge del Castillo, que garanticen las dos fi-
nalidades al mismo tiempo.
Hay que tener un tipo de regulacin consensuada
que ayude a que los partidos y los polticos hagan
su labor adecuadamente, y un control que no obs-
taculice la poltica sino, al revs, que promueva la
poltica democrtica, pero con transparencia, super-
visin y sancin. En ese mismo sentido, es necesario
fortalecer los partidos y comprometerlos con este
objetivo. Se requiere tener mecanismos de control
interno ms efectivos y profesionales, incluir entre
los responsables de rendir cuentas a los candida-
tos y precandidatos (si recibieran dinero para sus
propias campaas) y que el Estado pueda sancio-
nar efectivamente. Con este fin se ha sugerido que
el Congreso de la Repblica modifique el Rgimen
Sancionador, para que la ONPE tenga mayor compe-
tencia administrativa en la supervisin de las finan-
zas y que el Poder Ejecutivo otorgue financiamiento
pblico directo.
Se ha sealado reiteradamente que no hay que que-
darse solamente en las normas, sino que es muy im-
portante prestar atencin a su aplicacin y que hay
que ayudar a los partidos polticos y a las autorida-
des electorales a que esa aplicacin sea razonable
y cumpla su finalidad. Uno de los grandes aliados
para hacer que las normas se hagan efectivas son
los medios de comunicacin, que pueden hacer
seguimiento de la implementacin y hacer pbli-
cos los eventuales malos manejos de las finanzas
polticas. Ha sido recurrente en las discusiones la
constatacin de la necesidad que la regulacin im-
plique normas efectivas de transparencia dentro de
los partidos y que se conozca el monto y la fuente
del dinero, as como los gastos que se realizan. No
se trata de ahuyentar a los donantes de las cam-
paas polticas de los partidos, porque nos interesa
que los partidos tengan ms recursos para hacer
mejor poltica, pero es indispensable garantizar que
haya transparencia acerca del origen de esos recur-
sos y cmo se destinan. Pero para ello no bastan
las normas. Hace falta voluntad poltica para que se
cumplan bien y no tratando de esquivarlas o, como
decimos en Per, de sacarles la vuelta.
Tambin hay que tratar de limitar o disminuir los
costos de las campaas. Se han dado propuestas
muy concretas para que las campaas cuesten me-
nos y las actividades polticas cuesten menos. Eso
tiene mucho que ver con cmo se regula el calenda-
rio electoral y el acceso a medios de comunicacin.
Al respecto se ha sealado que debera hacerse con
mucho sentido comn y en consulta con los parti-
dos, evitando el voluntarismo. Se ha mencionado
tambin con insistencia la importancia de reducir
una serie de brechas que se generan en cuanto al
acceso al financiamiento. De igual manera, las bre-
chas entre grupos que tienen mayor capacidad para
acceder al financiamiento y grupos que tienen me-
nor capacidad para ello, como las mujeres y los j-
venes. Esto ayudara tambin a equilibrar el piso de
las campaas para que la competencia est basada
en las propuestas, en la poltica y no en el dinero.
Ha sido notable la preocupacin por el financia-
miento pblico, la necesidad de que el Estado y los
ciudadanos - con nuestros impuestos- financiemos
la poltica y que no la dejemos en manos de quienes
quieran financiarla por alguna finalidad subalterna.
Se ha dicho que si no la financiamos los ciudadanos
y ciudadanas habr alguien que quiera financiarla;
y tambin se ha anotado que este financiamiento
ciudadano no debe ser slo simblico sino sustan-
117
 tivo. Entonces, es importante garantizar que haya
un financiamiento mixto donde el financiamiento
pblico sea razonable, que permita disminuir la de-
pendencia que genera el financiamiento privado. Es
importante apoyar el pedido de la ONPE de finan-
ciamiento pblico. Slo hay que aplicar la ley que ya
est vigente, que establece entregar a los partidos
un financiamiento que permita financiar sus activi-
dades de investigacin y capacitacin, as como su
funcionamiento ordinario.
Se ha dicho que es importante que las normas y
reglas sean acordes con el contexto del pas y de
nuestro sistema de partidos, que tengan la capaci-
dad de institucionalizar y regular, pero sin entorpe-
cer la labor poltica. Para eso, habr que hacer algu-
nos ajustes que se pueden ir consensuando tambin
entre las organizaciones polticas y los organismos
electorales para una mejor aplicacin de la nor-
matividad. Se ha sealado que es bueno promover
buenas prcticas al interior de los partidos polticos,
que es importante que los partidos tambin pongan
a tono su funcionamiento con estas demandas de la
ciudadana de mayor transparencia, mayor rendicin
de cuentas, ms efectividad, mejor representacin,
etc. Eso supone tambin ajustar normas y procedi-
mientos internos.
Para eso tambin debe servir el financiamiento p-
blico porque a los partidos se les pide muchas cosas.
Cmo se financia eso? Se quiere democracia inter-
na, se quiere gestin transparente, con contadores
profesionales, se quiere una serie de cosas que si no
se financian desde la ciudadana, son muy difciles
de exigir. Tambin se requiere, como se ha sealado,
de mejores filtros para la seleccin de candidatos.
118
En un escenario de debilidad de los partidos se hace
ms fcil la infiltracin de actividades ilegales en la
poltica, mediante candidaturas cercanas a estas re-
Se ha dicho que si no la financiamos los
des. El financiamiento pblico directo tambin ayu-
da a desincentivar la inclusin de candidatos cuya
principal virtud es aportar recursos a la campaa.
Y finalmente, se ha sealado la importancia de pro-
ciudadanos y ciudadanas habr alguien que
mover interaccin y colaboracin entre las distintas
instituciones estatales y entre estas y las organiza-
quiera financiarla; y tambin se ha anotado
ciones de sociedad civil y los medios de comunica-
cin. Varias entidades estatales han sealado que
que este financiamiento ciudadano no debe
tienen informacin que pueden aportar al trabajo
de otras, pero que no pueden compartirla o no la es- ser slo simblico sino sustantivo. Entonces,
tn compartiendo. Una activa colaboracin entre la
Procuradura, el Ministerio Pblico, la ONPE, el JNE, es importante garantizar que haya un
el RENIEC y la Unidad de inteligencia Financiera ge-
nerara un cambio importante en cuanto a la infor- financiamiento mixto donde el financiamiento
macin a la que podran acceder los partidos y la
ciudadana. Por otra parte, las organizaciones de la
sociedad civil y los medios de comunicacin pueden
pblico sea razonable, que permita disminuir
ser claves en la bsqueda y difusin de informacin,
tanto en la fase de seleccin de candidatos como en
la dependencia que genera el financiamiento
la etapa propiamente electoral. En particular, se ha
sealado el tema de la ventanilla nica que servira
privado. Es importante apoyar el pedido de la
para que haya informacin adecuada y centralizada
previa a la presentacin de las candidaturas. ONPE de financiamiento pblico.
Queda una serie de tareas por delante. Las tres insti-
tuciones organizadoras del evento seguiremos com-
prometidas con impulsar estas tareas y, sin duda,
contaremos con la activa colaboracin de otras ins-
tituciones pblicas y privadas. El dilogo ha mos-
trado que hay visiones comunes y hay, por lo tanto,
tambin objetivos comunes y acciones conjuntas
que podemos trazar.
119
 Clausura
nnn El Financiamiento de la Poltica es un tema
trascendente, de plena vigencia en nuestra realidad
peruana, en Latinoamrica y a nivel mundial.
Las causas para que sean vistas en audiencia pbli-
ca son audiencias de varias horas, tediosas a veces,
con casos que provienen de los 96 juzgados elec-
torales especiales establecido para estas masivas
Elecciones Regionales y Municipales 2014 que tene-
mos a cargo, y algunos son casos interesantes para
el cuidado, para su organizacin, pero no creo que
tengan la relevancia necesaria para ser vistos por
el Tribunal Supremo Electoral, en audiencia pblica
y con informe oral; sin embargo, as es la normati-
vidad, tenemos que respetarla hasta que podamos
cambiarla, pues realmente no creemos que sea lo
ms conveniente para el pas ni para la democracia.
Hay que hacer los ajustes necesarios para que haya
menos apelaciones y tambin reducir los casos que
se vean con informe oral.
En este ambiente febril electoral, hemos reinaugu-
rado la ctedra electoral Democracia Per: Domin-
go Garca Rada teniendo como primer expositor al
doctor Zovatto, quien disert sobre el estado de la
democracia en Amrica Latina y tambin me siento
contento de estar en este evento porque es una
especie de catarsis, de liberacin, de oxigenacin
en este ambiente electoral, en la democracia que
obviamente es ms un estilo de vida, una forma de
vida donde priman los valores de libertad, igual-
dad, justicia pero sobre todo la tolerancia que es
lo que falta.
Y yo digo, en palabras muy sencillas, que el sistema
democrtico de gobierno es el entorno ms idneo
para el desarrollo de la persona humana con digni-
dad, ese es mi concepto digamos coloquial y perso-
nal de lo que es la democracia y donde hemos de re-
cusar todo tipo de violencia, venga de donde venga.
Reconociendo la trascendencia, la importancia del
tema Financiamiento de la Poltica en el Per, con ayuda de la prensa es visibilizar una realidad que
la calidad de los expositores y el calificado audi-
120
torio creo que estaba garantizado el xito de este
evento y ya leer las conclusiones despus con
ms entendimiento.
Felicito a la ONPE, a IDEA Internacional, a la Fun-
dacin Konrad Adenauer por haber llevado a cabo
este evento.
En la propuesta de la Nueva Ley de Partidos Pol-
ticos se trabaja mejor este tema del financiamien-
to pblico directo, indirecto, etc., se mejora sus-
tantivamente. Tenemos una ley vigente pero aqu
se hace realidad ese dicho hecha la ley hecha la
trampa. Se dio la ley de financiamiento que se
supedita a la disponibilidad presupuestal y, todos
saben que estamos en un momento econmico in-
dito en la historia del pas con los indicadores
macroeconmicos en azul y nos sentimos orgullo-
sos. Sin embargo, son 12 millones de Nuevos Soles
que no tienen mayor impacto en el Presupuesto
General de la Repblica y no se cumple con esto.
Pienso que es muy importante para el pas. En uno
de los objetivos. Cmo se habra podido utilizar greso de la Repblica hace un ao, para tratar el
este financiamiento pblico directo? Por ejemplo,
en que se mantengan en actividad los comits, en
el registro de organizaciones polticas que forman
parte del JNE. En el ao 2013 se hizo un estudio de
campo en todo el pas y se verific que de los 18
partidos polticos inscritos en el ROP, solamente el
20% de los comits tenan funcionamiento. Esto
se hizo pblico en el diario oficial El Peruano. Se
hizo conocer al Congreso de la Repblica y a todos
los partidos polticos. La debilidad de los comits
es obvia.
Estamos tambin aqu para los amigos que vie- nos enteramos de que alguien ligado al narcotrfico
nen del extranjero. En las primeras planas de los
diarios y, tambin, en los noticieros de televisin,
se est difundiendo de manera masiva que exis-
ten candidatos ahora sentenciados, con procesos
penales en trmite, rehabilitados, etc. Yo creo que
lo que hemos hecho en el sistema electoral con
se mantena oculta. No es que est ocurriendo re-
cin en las elecciones regionales y municipales de
2014. Yo creo que este es un avance, no hay que
verlo como un retroceso en la democracia peruana,
se ha visibilizando una situacin que se encontra-
ba oculta y, obviamente, hay que hacer los correc-
tivos necesarios, mejorar la normatividad. Algunos
partidos polticos estn retirando los candidatos
que se encuentran en esa situacin discutible,
cuestionable. Hemos planteado muchas propues-
tas de reforma poltico-electoral ante el Congreso
de la Repblica, desafortunadamente no han sido
atendidas oportunamente.
El da lunes concurrimos, invitados a una reunin en
el Congreso de la Repblica, con la Presidenta del
Congreso, la Junta Directiva y los voceros de todos
los grupos parlamentarios. Estuvimos ah ms de
dos horas y lo positivo de esto es que se va a tomar
en serio la discusin de las reformas poltica electo-
rales propuestas.
En una reunin que hubo en un evento en el Con-
tema del financiamiento pblico de los partidos po-
lticos, dijimos que el financiamiento pblico tiene
una impronta tica por qu? porque permite eli-
minar de plano el ingreso de dinero de recursos de
proveniencia ilcita como es el narcotrfico, lavado
de activos, la corrupcin, etc.
Creo que es una necesidad imperativa que en el
prximo presupuesto se consigne esa suma mnima
para intentar alejar, y poco a poco ir disminuyendo
esa penetracin del dinero de oscuro origen en la
poltica peruana. Leemos en los diarios o despus
financi tal o cual campaa en este mismo proceso
electoral, no quiero entrar en detalles pero hemos
visto noticias as en la prensa y nuestro trabajo, el
trabajo de ONPE, el del JNE se acenta en los proce-
sos electorales.
En estas dos ltimas semanas hemos resuelto ms
de 1,000 casos, lo que es realmente racional, y es
121
 una garanta que nos esforzamos para que las sen-
tencias, para que las resoluciones sean decisivas,
porque de acuerdo a la Constitucin son irrevisa-
bles judicialmente pero tambin quedan sometidas
al anlisis y crtica de los abogados de las partes.
Llamaban a la garanta de la administracin de jus-
ticia en la Constitucin de 1979, y es un deber y un
122
derecho de la funcin jurisdiccional en la actual
Constitucin en su artculo 139.
Reitero mi felicitacin a la ONPE, a la Fundacin
Konrad Adenauer, a IDEA Internacional y, sin ms,
declaro clausurado este importante seminario que
hoy llega a su fin.
Creo que es una necesidad imperativa que en
el prximo presupuesto se consigne esa suma
mnima para intentar alejar, y poco a poco ir
disminuyendo esa penetracin del dinero de
oscuro origen en la poltica peruana. Leemos
en los diarios o despus nos enteramos de
que alguien ligado al narcotrfico financi
tal o cual campaa en este mismo proceso
electoral, no quiero entrar en detalles pero
hemos visto noticias as en la prensa y nuestro
trabajo, el trabajo de ONPE, el del JNE se
acenta en los procesos electorales.
123
 Anexo
nnn Que una regulacin adecuada y efectiva del
financiamiento poltico sea muy necesaria en Am-
rica Latina, no la hace inevitable. Nuestra regin
est llena de ejemplos de reformas condenadas al
fracaso por problemas en su diseo y ejecucin. En
muchos casos tales defectos no son ms que la ma-
terializacin de intereses opuestos a la regulacin
de una materia muy sensible para la competencia
electoral. En otros, sin embargo, los resultados de-
cepcionantes no son ms que el reflejo de la infla-
cin retrica, los mitos y las expectativas despro-
porcionadas que casi siempre acaban gobernando
la discusin del tema. Si bien es positiva y hasta
necesaria, la creciente obsesin de la prensa con el
financiamiento poltico en muchas democracias ha
servido para propagar una poderosa mitologa en
la que traficantes de influencia, personajes corrup-
tos, reformadores omniscientes y la subasta al por
mayor de decisiones de poltica pblica ocupan los
lugares centrales. Frecuentemente, estas imgenes
tienen poco contacto con las realidades del finan-
ciamiento poltico. Aunque se sabe mucho menos
del tema de lo que sera conveniente para la demo-
cracia, lo que se sabe con cierta rigurosidad tiende a
mostrar que el dinero no necesariamente determina
los resultados polticos y que los instrumentos para
regular su influencia en la poltica pocas veces lo-
gran algo ms que un xito moderado y transitorio.
La experiencia internacional sugiere que si los es-
fuerzos reguladores en materia de financiamiento
poltico han de alcanzar, al menos, ese modesto ni-
vel de xito, es indispensable observar algunas re-
glas bsicas.
1. Hacer las preguntas correctas
La enumeracin de riesgos serios y recurrentes para
la democracia que hemos formulado en la parte ini-
cial de este trabajo plantea otras tantas preguntas
fundamentales, que deberan servir como una suer-
te de gua para casi cualquier esfuerzo normativo
en este campo, ciertamente en Amrica Latina. Esas
preguntas son, al menos, seis:
124
i. Cmo minimizar el riesgo de que fuentes de fi-
nanciamiento cuestionables/ilegales ingresen a
los partidos y campaas?
ii. Cmo minimizar el riesgo de que la bsque-
da de recursos para las campaas o las activi-
dades partidarias haga emerger conflictos de
inters para los tomadores de decisin, o que
si emergen no sean detectados por los ciuda-
danos o la prensa?
iii. Cmo minimizar el riesgo de que las autorida-
des del gobierno utilicen electoralmente los re-
cursos pblicos a su favor?
iv. Cmo generar condiciones mnimas que per-
mitan que un grupo amplio de partidos o can-
didatos tenga la posibilidad de hacer llegar su
mensaje a los votantes?
v. Cmo generar condiciones para que la regula-
cin del financiamiento poltico no alimente la
inestabilidad del sistema de partidos y por el
contrario contribuya a la institucionalizacin de
los partidos?
vi. Cmo crear condiciones para que la legisla-
cin sobre financiamiento poltico se aplique
eficazmente?
Cada una de estas preguntas apunta a un tema fun-
damental para la salud de la democracia, desde la
integridad de los tomadores de decisin, hasta la
equidad electoral y la credibilidad de las leyes. Es
virtualmente imposible que alguna reforma pueda
encarar todas estas necesidades simultneamente,
plenamente o siquiera coherentemente. Claro que
no todas son igualmente prioritarias en todos los
contextos., por ello es fundamental que la reforma
se sustente en un diagnstico medianamente rigu-
roso de lo que debe modificase con urgencia.
Iniciar un proceso de reforma con una postura a
priori sobre lo que debe ser reformado y cmo refor-
marlo, sin haber efectuado primero un diagnstico,
constituye un grave error que termina por obstruir
el proceso de negociacin poltica que se requiere
para adoptar y aplicar en forma exitosa los cambios
normativos.
2. Preguntarse si los fundamentos
estn en su lugar
Si bien las dificultades para regular el financia-
miento poltico son comunes a todas las democra-
cias, se plantean ms claramente en las democra-
cias en vas de desarrollo o en los casos de pases
que estn experimentando transiciones democr-
ticas. Como lo han dicho agudamente Torres Rivas
y Aguilar en un estudio de caso sobre Guatemala,
la investigacin y regulacin del financiamiento
electoral estn fundamentadas en supuestos de
modernidad. Esto es, suponen la existencia de ins-
tituciones electorales y contraloras consolidadas,
partidos polticos con un mnimo de institucionali-
zacin, y una prensa hbil, diligente e independien-
te que se encuentra protegida de la intimidacin
poltica. La regulacin del financiamiento poltico
demanda no slo paciencia sino prestar atencin a
aspectos polticos muy bsicos, sin los cuales est
condenada al fracaso. Se trata, en cierto modo, de
una reforma poltica de segunda generacin que
los sistemas democrticos slo pueden razonable-
mente emprender una vez que tareas bsicas como
el empadronamiento de la ciudadana o la elimi-
nacin del fraude electoral han sido completadas
exitosamente.
3. Cuestionarse las verdades
convencionales
A su sentido de urgencia, los reformadores deben
aadir un cierto escepticismo que les permita re-
visar algunas de las ms extendidas creencias en
materia de financiamiento poltico, que frecuente-
mente confunden ms de lo que iluminan y distor-
sionan ms de lo que describen. Mucho ms que
la mayora de los temas electorales, el estudio del
financiamiento poltico est cundido de precon-
cepciones y opiniones disfrazadas como verdades
fcticas. La falta de evidencia slida no obsta para
que algunas aseveraciones tengan efectos polti-
cos muy reales y terminen orientando los esfuerzos
reguladores.
125
 Entre las verdades convencionales que deben ser
examinadas con particular cuidado estn la nocin
de que el costo de las campaas electorales au-
menta en forma escandalosa, que la televisin es
responsable de tal aumento, que el financiamiento
poltico explica los resultados electorales, que las
contribuciones polticas dan razn de las grandes
polticas pblicas, que las contribuciones privadas
compran regularmente las decisiones polticas y
que cuando un donador poltico recibe algn bene-
ficio la contribucin es la causa de ese quid pro quo.
Todo ello puede o no ser cierto en una circunstancia
especfica, pero no en todas partes. Hacen mal los
reformadores cuando asumen que lo es. Se vuelve a
plantear, as, un punto ya mencionado: nada sustitu-
ye al diagnstico como base de toda reforma. Y no
cualquier diagnstico, sino uno fundado en eviden-
cia emprica y mtodos rigurosos.
4. Aprovechar las crisis
(cuando existan )
Si algo ha mostrado reiteradamente la experiencia
internacional es que los esfuerzos para reformar
integralmente las reglas de financiamiento poltico
rara vez se dan en forma espontnea, preventiva o
inevitable. Tanto en las democracias desarrolladas
como en vas de desarrollo, la experiencia ha de-
mostrado que tales reformas son casi siempre el re-
sultado de escndalos y crisis por los cuales el tema
ocupa el centro del debate poltico. Dicha crisis sue-
le ser madre de la reforma (o al menos su partera) y
una inmejorable aliada de quienes tienen genuino
inters en perfeccionar la regulacin vigente.
5. Legislar pensando en el largo plazo,
pero revisar en el corto plazo
Si las crisis sobrevinientes pueden ser disparadores
de la reforma, no conviene que definan exclusiva-
mente su contenido. La experiencia comparada acon-
seja evitar cambios en las reglas poltico-electorales
para responder a hechos variables y coyunturales,
exclusivamente a problemas del momento. Aunque
esos problemas tien todo esfuerzo regulador, es pre-
ciso aquilatarlos en su verdadera dimensin.
La reforma del financiamiento poltico debe basarse
en una mirada estratgica de mediano y largo pla-
zo. La poltica como la economa demanda una sos necesarios para mejorar la calidad de la com-
126
visin de futuro, basada en un conjunto de reglas
de juego claras y estables. Recordemos la cadena de
fenmenos que un cambio en las reglas de financia-
miento trae aparejado: adecuacin de las maquina-
rias partidarias al nuevo sistema, incluyendo nuevas
formas de relacin con los electores; ajuste de los
medios de comunicacin a nuevas formas de hacer
poltica; y adecuacin de las estructuras administra-
tivas de la autoridad electoral a la nueva realidad,
para no citar sino algunos de los cambios ms no-
torios. Esto no puede ni debe estar cambiando radi-
calmente en cada campaa.
Sin embargo, ser inevitable hacer ajustes y hay
que estar abierto a ellos. La regulacin del finan-
ciamiento poltico es conocida en Alemania como
la legislacin interminable. Todo reformador debe
estar muy consciente del carcter tentativo de sus
esfuerzos y de la necesidad de revisarlos peridica-
mente. Nuevas fuentes y prcticas de financiamien-
to sustituirn las anteriores y formas inesperadas
de vulnerar la legislacin sern invariablemente
desarrolladas por los actores polticos. Al igual que
la propia construccin de la democracia, la configu-
racin de un sistema efectivo de financiamiento po-
ltico es un proceso dinmico, una larga travesa en
la que muy pocas estaciones sern xitos rotundos.
6. Prestar atencin a la combinacin
de instrumentos y al entorno
institucional
Cada herramienta de regulacin del financiamien-
to poltico en particular los sistemas de financia-
miento estataladmite muchas variaciones y est
ligada a un entorno normativo mucho ms amplio
que condiciona sus efectos. La evidencia disponible
advierte contra la tentacin de hacer afirmaciones
empricas generales sobre los efectos de cada ins-
trumento regulador. Prestar atencin a la combina-
cin de normas es crucial para predecir con algn
nivel de precisin los efectos de las normas de fi-
nanciamiento poltico. Olvidar esto es una receta
para las prescripciones equivocadas y las sorpresas
desagradables.
An ms, en algunos casos las medidas requeridas
para enfrentar varios de los dilemas fundamentales
del financiamiento poltico no sern consistentes
con las requeridas para lidiar con otros. Algunos pa-
petencia electoral, por ejemplo, no necesariamente
sern compatibles con el imperativo de no alimen-
tar la inestabilidad del sistema de partidos. En esto,
como en tantas otras cosas, se aplica la vieja regla
de que no todas las cosas buenas vienen juntas.
De la misma manera es vital prestar atencin al
entorno poltico e institucional en el que se intro-
ducen las regulaciones del financiamiento poltico.
Factores como el tipo de rgimen, el sistema elec-
toral, la presencia de estructuras unitarias o fede-
rales, la fragmentacin del sistema de partidos, el
arraigo de las identidades partidarias, el alcance y
profundidad de la intervencin estatal, y las prerro-
gativas judiciales, para mencionar unos pocos, mol-
dean decisivamente los incentivos y necesidades
financieras de los actores polticos, las trabas para
monitorear los flujos de contribuciones y gastos, y,
en ltima instancia, los efectos de cualquier siste-
ma de financiamiento poltico. As, por ejemplo, los
sistemas electorales orientados a las candidaturas
individuales, los sistemas de voto preferencial, las
estructuras federales y los sistemas de partidos al-
tamente fragmentados contribuyen a incrementar
el nmero de estructuras de campaa y reducen las
economas de escala que son inherentes a modelos
ms centralizados. Al multiplicar los puntos de en-
trada y salida del dinero y, por ello, los obstculos
para aplicar controles financieros, las estructuras
electorales descentralizadas requieren de un mar-
co regulador diferente al necesario para un sistema
basado en listas partidarias cerradas en un pas con
estructura unitaria. La tarea de disear regulaciones
adecuadas al financiamiento poltico exige a los
reformadores, pues, la comprensin de los vnculos involucrar a los partidos polticos tanto como sea
que ligan las reglas de financiamiento poltico a su
entorno institucional y poltico.
Nada de esto hace que la prediccin de los efectos
de una reforma sea una ciencia exacta, ni cosa pare-
cida. Con plena seguridad, toda reforma acabar por
generar consecuencias imprevistas y, casi siempre,
no deseadas. Tener la modestia y la sabidura para
revisar con alguna regularidad las normas introdu-
cidas es, por ello, esencial.
7. Ser moderado y gradualista pero
no demasiado conservador
Si bien es cierto que tratndose de la regulacin
del financiamiento poltico no existe nada que sus-
tituya la aplicacin efectiva de la ley, es igualmen-
te cierto que la medicina reguladora debe tomarse
en dosis cuidadosamente administradas. La historia
no ha tratado con amabilidad los intentos de intro-
ducir normas draconianas para regular el financia-
miento poltico. Como se mencion ms arriba, los
topes generales de gasto, por ejemplo, han demos-
trado ser difciles de aplicar y han acumulado una
larga historia de fracasos en pases que van desde
Estados Unidos hasta Japn. Lo mismo puede de-
cirse de los intentos de prohibir las contribuciones
privadas. Cuando los reformadores han tratado de
hacerlo como en la India y Francia, por ejemplo,
han recibido sorpresas desagradables: las contri-
buciones privadas continuaron hacindose pero en
formas singularmente corruptas y opacas, obligan-
do a los reformadores a volver sobre sus pasos y a
re-legalizar los aportes privados. Yace aqu una lec-
cin crucial: entre ms difcil se haga a los partidos
y candidatos recaudar fondos por vas legales, ms
probable ser que lo hagan mediante procedimien-
tos oscuros y cuestionables.
8. Buscar aliados y construir
consensos
La reforma de las reglas de financiamiento poltico
no es simplemente un problema tcnico sino, ante
todo, poltico. Generalmente los reformadores se
mueven en un angosto espacio, donde tienen que
acometer dos tareas a veces incompatibles: por un
lado, construir amplias coaliciones que pongan pre-
sin sobre quienes se benefician del statu quo
tpicamente los partidos establecidos y, por otro,
posible en la elaboracin de la reforma. Casi siem-
pre, stos resisten cualquier proceso tendiente a
cambiar las condiciones de la competencia demo-
crtica e invariablemente tratarn de hacer fracasar
aquella legislacin que les sea impuesta en forma
inconsulta. Tampoco debe olvidarse nunca que, an-
tes que nadie, los personeros de los partidos son los
verdaderos expertos en materia de financiamiento
poltico. Ese caudal de experiencia no tiene que ser
desaprovechado por ninguna reforma.
Todo esto requiere buscar aliados dentro y fuera
del sistema poltico. La prensa independiente, que
ha demostrado ser acaso el ms poderoso control
sobre las prcticas cuestionables de financiamiento
poltico en muchas democracias, puede ser un alia-
127
 do particularmente poderoso en esta materia. Pero financiamiento poltico es absurdo y contraprodu-
sobre todo requiere concebir la reforma como un cente. Quienes aspiren a elaborar reformas en esta
proceso basado en el dilogo y el consenso, del cual materia no deben abrigar grandes ilusiones sobre

Cada una de estas preguntas apunta a

participe el ms amplio espectro posible de actores las victorias que les esperan como resultado de sus
poltico-partidarios y en el que sean involucrados y empeos. Despus de todo, existe muy poca eviden-
consultados diferentes sectores sociales. Esto permi- cia de que la introduccin y aun la cabal puesta en
tir que la reforma elegida tenga, adems de un alto
nivel de legitimidad, sostenibilidad en el tiempo.
prctica de controles sobre el financiamiento pol-
tico sirven para aumentar notoriamente la legitimi-
un tema fundamental para la salud de la
9. Acompaar la reforma con recursos
dad de los sistemas polticos o la imagen pblica de
los reformadores. La lucha para limpiar las prcticas
democracia, desde la integridad de los
adecuados de financiamiento poltico es, en el mejor de los ca-
sos, un camino entre riscos.
tomadores de decisin, hasta la equidad
Todo sistema efectivo para regular el financiamiento
poltico debe venir aparejado de recursos econmi- Cuando estn desprovistas de regulacin, tales prc- electoral y la credibilidad de las leyes. Es
cos, humanos y jurdicos para hacerlo aplicar, pues
de contrario terminar perdiendo credibilidad. Este
ticas alimentan sospechas generalizadas y dainas
mitologas; cuando se las regula inadecuadamente, virtualmente imposible que alguna reforma
punto es muy relevante en Amrica Latina, donde
existe una marcada tendencia a creer que la intro-
generan desencanto hacia las reformas y escepti-
cismo sobre las intenciones de los polticos que las pueda encarar todas estas necesidades
duccin de cambios en los estatutos legales garan- introdujeron; cuando se las regula rigurosamente,
tiza por s misma su impacto en la realidad. El caso
de Mxico, ya mencionado, muestra que es posible
producen escndalos recurrentes sobre mtodos
cuestionables de financiamiento y, en consecuencia,
simultneamente, plenamente o siquiera
acometer con relativo xito la creacin de controles
del financiamiento poltico, pero que ello requiere
mayor cinismo poltico. As, los autores de reformas
al financiamiento poltico pueden fracasar incluso
coherentemente. Claro que no todas son
de instituciones robustas y de muchos, muchos re-
cursos. Que no se olvide: las reformas fallidas son
cuando tienen xito. Por admirables que sean nues-
tras ambiciones, es importante comprender que la
igualmente prioritarias en todos los contextos.,
ms que simplemente inocuas: alimentan el desen-
canto poltico de la ciudadana y afectan la credibi-
reforma al financiamiento poltico no significa ms
que un intento por limitar los daos infligidos a va- por ello es fundamental que la reforma se
lidad de futuros esfuerzos reguladores. lores democrticos centrales por el ineludible papel
del dinero en la poltica. sustente en un diagnstico medianamente
10. Ser realista en relacin con
las propias expectativas Con todo, a pesar de los pesares, no queda ms ca- riguroso de lo que debe modificase con
urgencia.
mino que emprender la tarea de reforma, sobre todo
sta es, acaso, la leccin ms importante. Si bien es en Amrica Latina. Los daos derivados de la desre-
razonable esperar que regulaciones bien concebi- gulacin del financiamiento poltico son mucho ms
das y aplicadas puedan reducir significativamente grandes que las que provienen de todas las dems
las prcticas de financiamiento poltico ms cues- opciones. Las lecciones anteriores no implican un
tionables y riesgosas para la democracia. Creer que llamado a la inaccin, sino tan slo un sutil recorda-
la introduccin de esas regulaciones ser capaz de torio de las grandes dificultades que aguardan a los
erradicar, de una vez por siempre, las patologas del reformadores en este campo.

(*) Estas recomendaciones forman parte del artculo de Casas y Zovatto Para llegar a tiempo: apuntes sobre la regulacin del financiamiento poltico en Amrica Latina en Zovatto, Daniel y Gutirrez, Pablo (coords.),
Financiamiento de los partidos polticos en Amrica Latina, OEA-IDEA Internacional-UNAM, Mxico, 2011.

128 129
 Anexo
1. Introduccin
nnn En el ao 2005, Vicente Castao Gil, uno de
los principales jefes de los grupos paramilitares en
Colombia, afirm en una de las revistas de ms alta
circulacin del pas que ms del 35 por ciento del
Congreso de la Repblica estaba en ese momen-
to conectado a sus estructuras criminales (Revista
Semana, 2005). Estas controversiales afirmaciones
generaron un impacto tan poderoso en la sociedad,
los medios de comunicacin y los crculos polticos
de ese pas que de facto paralizaron la capacidad
de actuar de toda la rama legislativa de Colombia.
No slo eso, este escndalo conocido luego como
parapoltica oblig a las autoridades judiciales
a adelantar uno de los ms fervientes procesos de
investigacin en los altos crculos de la poltica que
se hayan visto en el pas y en la regin, tan slo
comparable con las investigaciones de corrupcin
relacionadas con Vladimiro Montesinos en Per.
Ms all de esto, el escndalo en el cual en un
momento estuvo investigado ms de un tercio de
los miembros del Congreso, hizo que sonaran las
130
campanas de alerta entre aqullos que hasta el Este artculo tiene como objetivo presentar las princi- les resultados de la misma se encuentran recogidos
momento insistan en resaltar la disminucin del pales caractersticas del contexto en el cual han pros- en el libro Redes Ilcitas y Poltica en Amrica Latina
poder de las redes de crimen organizado en Colom- perado las relaciones de las redes ilcitas con polti- (ver Briscoe et al, 2014).
bia. Como prueba de ello, muchos se centraban en cos en Amrica Latina. Tambin se identifican normas
constatar la disminucin de los cultivos de drogas y medidas para combatir estas relaciones, as como A lo largo del proyecto, se trabaj de la mano de in-
ilcitas y de las cifras de violencia, dos datos por una serie de recomendaciones para los legisladores y vestigadores locales en cinco pases Colombia, Per,
dems positivos y alentadores, pero que no conse- agencias de control y seguridad estatal de la regin. Ecuador, Honduras y Guatemala para, por una parte,
guan explicar lo que poda relacionarse ms con documentar casos que sirvieran para ilustrar cmo las
un cambio de paradigma en la forma en la cual es- Esta informacin se basa en buenas prcticas obser- redes ilcitas y los actores polticos han forjado alian-
tas redes operan. vadas en pases estudiados en el marco del proyecto zas y, por otra parte, para documentar las regulaciones
titulado Proteccin de la Legitimidad Poltica, en el que limitan el comportamiento de partidos y actores
Esta evolucin en el modus operandi de las redes cual el Instituto Internacional para la Democracia y polticos, particularmente sus posibles relaciones con
ilcitas se centra en asegurar sus intereses sean la Asistencia Electoral (IDEA Internacional) y otras or- actores criminales. A continuacin se presentar una
stos el control de territorios, acceso a medios de ganizaciones unieron esfuerzos para documentar, por contextualizacin sobre el fenmeno del nexo entre el
transporte o impunidad por delitos, entre otros no una parte, las principales modalidades que las redes crimen organizado y la poltica en Amrica Latina. Lue-
solamente a travs de amenazas y violencia directa, ilcitas utilizan actualmente para formar alianzas con go se presentarn algunas herramientas tiles para
sino tambin a travs de alianzas estratgicas con el sector poltico y, por otra parte, los marcos regu- analizar este tema, como el anlisis desde la economa
el sector poltico. A esto se suma un afn de muchos latorios que en algunos pases pretenden prevenir o poltica. Una caracterizacin de este problema en la
polticos por aprovechar los recursos y espacios de castigar estas relaciones. En Amrica Latina, IDEA In- regin, donde se puntualizan aspectos comunes iden-
poder que generan estas redes ilcitas, de manera ternacional, el Instituto Holands para la Democracia tificados, se describe en la siguiente seccin, la cual
que se han abierto nuevos espacios para establecer Multipartidaria (NIMD) y el Instituto Holands Clin- est acompaada de recomendaciones. Por ltimo, se
relaciones simbiticas entre ambos actores. gendael implementaron esta iniciativa; los principa- presentan unas breves conclusiones.
(1) Este texto, elaborado especialmente para esta publicacin de divulgacin, incluye apartados de la introduccin y conclusiones del libro: Briscoe, I. et al (ed.). Redes ilcitas y poltica en Amrica Latina. (Estocolmo:
IDEA Internacional, Instituto Holands para la Democracia Multipartidaria (NIMD) y el Instituto Clingendael, 2014).
131
 2. Amrica Latina:
Una regin vulnerable
nnn La existencia de un nexo entre el crimen or-
ganizado y la poltica no es un fenmeno exclusivo
de algunos pases problemticos, ni de unas regio-
nes particulares como Amrica Latina o subregio-
nes como la regin Andina que han enfrentado
el problema del narcotrfico de manera ms aguda.
De hecho, ste es un problema global, asociado a la
presencia misma de redes ilcitas, cualquiera sea su
naturaleza, puesto que la corrupcin poltica es una
de las principales estrategias de estas redes para po-
der llevar a cabo sus actividades econmicas. As, se
observa cmo las conexiones entre polticos y redes
criminales se presentan tanto en pases con sistemas
democrticos considerados robustos y estables, como
en pases europeos (ver, por ejemplo, Villaveces y Uri-
be Burcher, 2013), as como en democracias frgiles.
En estas ltimas, el crimen organizado encuentra ms
puntos vulnerables por los cuales penetrar el sistema
poltico y su impacto en la estabilidad del pas es ms
profundo y duradero (Locke, 2012; Cockayne, 2011).
Lo que s es cierto es que Amrica Latina es una re-
gin particularmente vulnerable dentro de estas
dinmicas: por una parte, la regin sufre de la pre-
sencia de redes ilcitas dedicadas a distintas activi-
dades ilegales, incluyendo la minera ilegal, el trfico
de especies exticas, el trfico de armas, la falsifica-
cin y contrabando de productos farmacuticos y, de
manera especialmente prominente, la produccin y
comercializacin de drogas ilegales como la cocana.
Esta actividad sobresale, ya que Amrica Latina es la
regin donde ms cocana se produce en el mundo y
a sta se le considera la ms lucrativa de las drogas
ilegales, las cuales a su vez producen la mitad de las
ganancias atribuidas al crimen organizado transna-
cional a nivel global (UNODC, 2011).
Por otro lado, esta entrada masiva de dineros de
origen ilcito en la regin se ha dado de manera pa-
ralela a dos fenmenos importantes en el campo
poltico: el alto costo de esta actividad y la dificul-
tad para controlar sus costos. Aunque no hay esti-
132
maciones globales o regionales que den cuenta del
costo exacto de la actividad poltica, segn varios
investigadores y periodistas las elecciones son ms
caras en la regin que en ningn otro momento de
su historia, lo cual constituye un indicio importan-
te de los altos costos asociados con esta actividad
(Thompson, 2012; Casas-Zamora, 2013). Esto, por de-
ms, trae otros efectos adversos, como la dificultad
adicional a la cual se somete a la poblacin sub-re-
presentada -incluyendo mujeres y minoras tnicas y
religiosas- para participar en la poltica (Ballington
y Kahane 2014).
Por otro lado, una mirada a la base de datos sobre
financiamiento poltico del Instituto International
para la Democracia y la Asistencia Electoral (IDEA In-
ternacional) muestra cmo de 33 pases en Amrica
Latina y el Caribe, nicamente 17 obligan a sus parti-
dos polticos a reportar de manera regular sobre sus
finanzas (IDEA Internacional, 2014). Esto es un mero
ejemplo de las dificultades que todava existen en la
regin para regular la financiacin poltica, sin tener
siquiera en cuenta que las mayores dificultades radi-
can sobre todo en aplicar dichas regulaciones.
A todo lo anterior es importante adicionar, la sofis-
ticacin que han adquirido las redes ilcitas nacio-
nales y transnacionales- a lo cual han contribuido
la globalizacin y la flexibilizacin del intercambio
comercial entre fronteras-, que ha generado que las
herramientas que estas redes utilizan para adelan-
tar sus negocios tambin avancen en sofisticacin.
Todo lo anterior ha producido un cctel txico en la
regin, donde confluye la entrada de grandes sumas
de dinero producto del crimen organizado, el cual
debe ser lavado para poder ser til a los que mane-
jan el negocio de las drogas, con la basta necesidad
de financiamiento poltico, sumado a los pobres me-
canismos para controlar lo anterior, de manera que
existe una maquinaria poltica ideal para lavar ese
dinero que se produce de manera ilcita.
En el actual contexto
latinoamericano confluyen la
entrada de grandes sumas de
dinero producto del crimen
organizado, el cual debe ser
lavado para poder ser til a los
que manejan el negocio de las
drogas, con la basta necesidad de
financiamiento poltico, sumado
a los pobres mecanismos para
controlar lo anterior, de manera
que existe una maquinaria poltica
ideal para lavar ese dinero que se
produce de manera ilcita.
El principal problema con todo esto es que el en-
riquecimiento de unos pocos se produce a costa
de la legitimidad y capacidad de la poltica y del
Estado. La legitimidad de la poltica y del Estado,
entendida como la aceptacin popular de la au-
toridad poltica (Ramsbotham y Wennmann, 2014:
6), se ve afectada en tanto los ciudadanos ven cada
da con ms escepticismo a los polticos, a los par-
tidos y a la poltica en general. Como indicio de lo
anterior, cabe destacar que segn el Barmetro de
Corrupcin de Transparencia Internacional de 2013,
alrededor del mundo los partidos polticos son las
instituciones que las personas consideran ms co-
rruptas en sus respectivos pases (Transparencia In-
ternacional, 2013). Pero el problema no radica slo
en las percepciones.
Esta corrupcin tambin erosiona el ncleo mismo
del Estado de Derecho, puesto que la misma afecta
la capacidad del aparato pblico para proveer ser-
vicios bsicos, particularmente seguridad y control
a la criminalidad. sta es la consecuencia ms in-
mediata: las relaciones entre el crimen organizado
y la poltica buscan diezmar la capacidad de los Es-
tados para frenar la actividad del crimen organiza-
do (UNODC, 2011). El principal problema es que, a
pesar de ser la consecuencia ms inmediata, no es
evidente en tanto normalmente no hay muchos sig-
nos de ello, sino que hay una omisin sistemtica de
atacar efectivamente al crimen organizado.
Cuando la poltica se pone al
servicio de intereses ilcitos e
importantes recursos econmicos
escapan de los pases a travs
de los flujos financieros ilegales,
las instituciones pblicas se
empobrecen; esto significa
menos hospitales y escuelas,
menos oficiales de polica, menos
carreteras y puentes
De otro lado, una consecuencia ms mediata, aun-
que igualmente grave, frente a la disminucin de la
capacidad del Estado, es la deficiencia en la presta-
cin otros servicios bsicos, como educacin y salud.
As, cuando la poltica se pone al servicio de intere-
ses ilcitos e importantes recursos econmicos esca-
pan de los pases a travs de los flujos financieros
ilegales, las instituciones pblicas se empobrecen;
esto significa menos hospitales y escuelas, menos
oficiales de polica, menos carreteras y puentes
[traduccin libre] (OCDE, 2014: 23). Ello, adems,
termina afectando a los ciudadanos, especialmente
a las minoras y a los grupos marginados, quienes
no cuentan con el soporte del Estado para acceder
a estos servicios bsicos, los cuales son fundamen-
tales para permitir a estos grupos superar la brecha
de desigualdad en la que muchos estn sumidos.
Este fenmeno es especialmente grave en pases
en desarrollo, donde dicha brecha es ms amplia,
como indican distintos estudios realizados por el
Banco Mundial, la Organizacin para la Cooperacin
y el Desarrollo Econmicos (OCDE) e Integridad Fi-
nanciera Global (Global Financial Integrity) (Reuter,
2012; OCDE, 2013; Kar y LeBlanc, 2013).
133
 3. Herramientas para
analizar el nexo entre
redes ilcitas y poltica
nnn El nexo entre crimen y poltica puede anali-
zarse a partir de la economa poltica. Ello implica,
en primer lugar, un entendimiento general sobre
la realidad criminal a partir de los incentivos que
han abierto oportunidades para estas actividades
como la transformacin de algunas zonas geo-
grficas y la integracin con cadenas de comercio
ilcito internacional; los vectores econmicos que
han alienado a una parte de la poblacin y han
contribuido al contexto de crimen y corrupcin; y la
reconfiguracin de la actividad criminal en Amrica
Latina, la cual se ha transformado de estructuras
en forma de grupos verticales a redes horizontales.
Este enfoque esboza un panorama que contrasta
con la respuesta por parte de la fuerza pblica que,
en trminos generales, se caracteriza por su escasa
capacidad y su excesiva centralizacin en estrate-
gias militares y control a delincuentes menores, a
costo de descuidar el combate contra las estructuras
criminales que sostienen el mercado ilcito.
Existen una serie de caractersticas, unas generales
y otras ms especficas, que tienden a ser comunes
en contextos donde el crimen organizado tiene ne-
xos con la poltica. En este artculo se analizan dos
caractersticas generales sobre tales relaciones:
primero, las implicaciones que genera la necesidad
de gobernar con el crimen organizado y los diversos
efectos nocivos que ello genera, particularmente en
estados frgiles. La magnitud del problema plantea-
do contrasta con el escaso entendimiento del tema
el cual generalmente se limita a reportes aislados
de periodistas investigativos, por lo cual las me-
didas legales y polticas generales adoptadas para
enfrentar este problema son escasas y limitadas so-
bre todo a combatir la corrupcin poltica, sin tomar
en cuenta las caractersticas particulares del crimen
organizado. Segundo, la naturaleza de los acuerdos
tcitos y explcitos sobre los cuales se forjan las rela-
ciones entre polticos y el crimen organizado, desta-
134
cando de manera especial el rol de la Sociedad Civil
y de los rganos de control del Estado para prevenir
que los mismos se configuren.
Lo anterior se complementa con las siguientes carac-
tersticas especficas. La primera es de orden histrico,
donde se da cuenta de la importancia de los procesos
de formacin estatal tanto en regmenes autoritarios
como en democracias consolidadas para crear las con-
diciones para que las relaciones se den y se sosten-
gan; esto es, la concentracin del poder en unas pocas
lites. La segunda es de tipo geoestratgico, donde
se evidencian espacios y lugares vulnerables para la
creacin de estas relaciones, se destaca entre ellos el
nivel local, ya que all se ubican los intereses de la ac-
tividad criminal y el control es particularmente difcil.
Entre las caractersticas poltico-
institucionales es comn encontrar
una creciente fragmentacin de
los partidos polticos, lo cual
ha facilitado que redes ilcitas
mantengan relaciones con ellos
por su carcter frgil e interino.
Adems esta dispersin de los
partidos genera enormes retos
para la vigilancia y control de
parte los diferentes rganos
Estatales, sobre todo en materia
de financiamiento.
Entre las caractersticas poltico-institucionales es co-
mn encontrar una creciente fragmentacin de los
partidos polticos, lo cual ha facilitado que redes il-
citas mantengan relaciones con ellos por su carcter
frgil e interino. Adems esta dispersin de los parti-
dos genera enormes retos para la vigilancia y control
de parte los diferentes rganos Estatales, sobre todo
en materia de financiamiento. Tambin es habitual en-
contrar en el marco de los procesos de politizacin y
modernizacin del aparato burocrtico, estados donde
la descentralizacin ha facilitado a los polticos loca-
les la distribucin de puestos burocrticos entre sus
redes, y donde las relaciones entre funcionarios pbli-
cos y el sector privado estn determinadas por intere-
ses individuales. Ello pone de relieve la importancia de
fortalecer las normas que regulan los procesos de con-
tratacin y licitacin pblicos, as como el sistema de significativo de personas a la clase media y
nombramiento y promocin de servidores del Estado.
Por ltimo, este artculo concluye con el anlisis de
la caracterstica econmica; esto es, el escenario
donde es posible filtrar recursos econmicos de ori-
gen ilcito a travs de instituciones polticas o con
la ayuda de actores polticos, por lo cual es parti-
cularmente crtico fortalecer las herramientas que
regulan las actividades de las llamadas personas
expuestas polticamente (PEP).
3.1 Anlisis a partir de la economa poltica
3.1.1 Incentivos que promueven alianzas
La regin ha sufrido de manera significativa
de la presencia de redes ilcitas. Este fen-
meno se ha servido de lo que algunos de-
nominan espacios de oportunidades para
la actividad ilcita en Amrica Latina. Estos
incentivos incluyen la transformacin de zo-
nas geogrficas caracterizadas por prcticas
institucionales y sociales donde predomina
un respeto reducido por la legalidad, ade-
ms de la informalidad, el liderazgo coerci-
tivo y el individualismo exacerbado. Otro in-
centivo ha sido la integracin cada vez ms
profunda y diversificada de las redes ilcitas
con cadenas de comercio ilcito internacio-
nal, muchas veces paralelas o sustitutivas de
sectores de exportacin tradicional que en
su momento entraron en decadencia.
3.1.2 Vectores econmicos que
promueven nexos ilcitos
La regin ha gozado de un crecimiento
econmico vertiginoso y continuo desde el
ao 2004, lo cual ha generado una serie de
efectos, como la ascensin de un nmero
la disminucin de la inequidad, aunque ello
no ha estado libre de obstculos y limita-
ciones, sin mencionar la percepcin social,
marcada por experiencias de segmentacin
y diferenciacin de clases o etnia.
Estos procesos tambin han producido
mltiples efectos en la evolucin de las
redes ilcitas en Amrica Latina, ya que no
se ha observado una correlacin clara entre
el crecimiento econmico y la estabilidad
institucional, probablemente porque este
crecimiento ha estado mediado por el auge
de las industrias extractivas, acompaados
por la influencia de poderosos grupos de
inters. El crecimiento econmico tambin
ha dejado a una porcin de la poblacin
por fuera de este auge, alimentando as
aspiraciones materialistas que, en algunos
casos, slo pueden alcanzarse en el corto
plazo delinquiendo en actividades como la
corrupcin o incursionando en negocios il-
citos, o a travs de lo que algunos analistas
denominan como delito aspiracional (ver
Briscoe et al, 2014: 69-73).
3.1.3 Reconfiguracin de la actividad
criminal
El crimen organizado en Amrica Latina ha
pasado de estar caracterizado por una confi-
guracin a partir de grupos u organizaciones
135
 monopolsticas, a convertirse en redes hori-
zontales sin integracin vertical de toda la
cadena de produccin y distribucin.
En efecto, las organizaciones criminales han
pasado por un proceso vertiginoso de frag-
mentacin y diversificacin, generando nue-
vas redes de actividad criminal compuestas
por proveedores especializados que se re-
nen para llevar a cabo operaciones particu-
lares. stas, por su tamao y sus diversas co-
nexiones, pueden aprovechar rpidamente
nuevas oportunidades.
El crimen organizado en
Amrica Latina ha pasado de
estar caracterizado por una
configuracin a partir de grupos u
organizaciones monopolsticas, a
convertirse en redes horizontales
sin integracin vertical de
toda la cadena de produccin y
distribucin.
Fuerza pblica
En general, la respuesta de los estados na-
cionales al auge de la criminalidad se ha en-
focado en el control a delincuentes meno-
res, muchas veces dentro de un discurso de
mano dura, mientras que los combates con-
tra estructuras o capos criminales han sido
generalmente espordicos y con una fuerte
presencia militar. Adems, los organismos
encargados de implementar las normas, par-
ticularmente la rama judicial, carecen en tr-
minos generales de la fortaleza y capacidad
suficientes para hacerlas efectivas.
Por dems, se observa una falta de coordina-
cin entre esfuerzos nacionales, regionales y
globales para combatir al crimen organizado
transnacional, aunque en los ltimos aos se
ha observado una intensificacin en el nivel
de atencin dedicada al tema.
De manera especialmente grave se obser-
va la falta de capacidad de las autoridades
a nivel local para apropiarse e implemen-
tar controles contra el actuar de las redes
ilcitas.
136
3.2 Nexos entre las redes ilcitas y la poltica:
caracterizacin
3.2.1 Redes ilcitas y su efecto para la
gobernabilidad
La presencia de redes ilcitas ha puesto de
relieve en Amrica Latina la complejidad
que ello supone para adelantar proyectos
democrticos en los pases y localidades
donde las mismas operan. Si bien muchas
relaciones entre la poltica y las redes ilci-
tas estn mediadas por intereses econmi-
cos comunes, ello no evita que se generen
escenarios de gobernabilidad complejos
caracterizados por el poder hbrido y violen-
to con fuerte presencia del crimen organi-
zado. En escenarios donde los gobernantes
se rehsan a realizar acuerdos con las redes
ilcitas, se generan amenazas y peligros que
incitan a que los polticos terminen por es-
tablecer tratos de convivencia con actores
ilcitos. Sin embargo, hay una lnea muy fina
que separa estos acuerdos de otros tipos de
alianzas funcionales que representan un be-
neficio real para los polticos.
En muchos casos las redes ilcitas han lo-
grado formar parte del modus operandi de
organismos claves de la democracia y del
Estado: notablemente los partidos polticos,
las agencias tributarias, los sistemas judicia-
les y las fuerzas policiacas, entre otros. Como
se ver a continuacin, ello es producto, en-
tre otros aspectos, del legado de Estados
histricamente autoritarios, cmplices con la
criminalidad y/o de ciertos cambios estruc-
turales o modernizantes dentro del Estado
que facilitan esta presencia. Otro elemento
que comparten varios pases de la regin es
que, a pesar de los numerosos esfuerzos de
combate, estos fenmenos parecen norma-
lizarse dentro de importantes sectores de
poder poltico y econmico, as como dentro
de las concepciones populares.
En estados frgiles, donde las
relaciones entre redes ilcitas e
instituciones estatales ponen en
especial peligro la estabilidad
y la integridad territorial, se ha
verificado la disminucin de su
capacidad para proveer servicios
bsicos y el aumento de la
impunidad. Otros efectos mediatos
que ello ocasiona son las reducidas
posibilidades de participacin
poltica de grupos y comunidades
minoritarias y marginalizadas,
incluyendo a las mujeres.
Los efectos que ello produce para el desa-
rrollo y la representacin poltica son di-
versos de acuerdo al pas o lugar especfico
donde se genere. Estos efectos van desde
resquebrajar o usurpar al Estado de su con-
trol territorial, hasta un impacto ms difuso
sobre la cultura poltica y empresarial en un
lugar determinado. La situacin es especial-
mente preocupante en el caso de estados
frgiles, donde las relaciones entre redes
ilcitas e instituciones estatales ponen en
especial peligro la estabilidad y la integri-
dad territorial; en concreto, se ha verificado
la disminucin de su capacidad para proveer
servicios bsicos como salud y el aumen-
to de la impunidad. Otros efectos mediatos
que ello ocasiona son las reducidas posibi-
lidades de participacin poltica de grupos y
comunidades minoritarias y marginalizadas,
incluyendo a las mujeres.
Usualmente las redes ilcitas se benefician
del mantenimiento del status quo, por lo
cual las estructuras de poder consolidadas
se refuerzan, dejando as poco espacio para
la particin de otros grupos que estn fue-
ra de la lite tradicional, incluyendo a las
mujeres. Sin embargo, en los casos donde
algunos grupos marginados han logrado
alcanzar un estatus reconocido de repre-
sentacin, el crimen organizado ha logra-
do adaptarse y forjar alianzas con stos, de
manera que los mismos dejan de servir a
los intereses de los ciudadanos que repre-
sentan y, en cambio, quedan al servicio de
los intereses ilcitos.
Avances y retos normativos generales
La legislacin regional ha reconocido el pro-
blema de las relaciones entre redes ilcitas y
polticos de manera explcita, a partir de la
Convencin Interamericana Contra la Corrup-
cin. A pesar de esto, no existe normatividad
de forma especfica que trate el tema y, aqu-
llas que existen, necesitan estar mejor coor-
dinadas para facilitar su comprensin y cum-
plimiento. De manera particular, se observa
un nfasis en la punicin de estas conductas.
Ello puede ser necesario, pero no suficiente;
es adems importante contar con otras es-
trategias polticas creativas que involucren
otros sectores sociales y polticos en la toma
de responsabilidad sobre estas conductas.
Acadmicos y analistas
Cuando se analizan los fenmenos del crimen
organizado y la corrupcin, se tienden a estu-
diar desde dos perspectivas diferentes. Cuando
se analiza el crimen organizado se hace con un
enfoque de seguridad, mientras que cuando se
estudia la corrupcin, la tendencia indica que
se trata como un asunto relativo a la gober-
nabilidad, en particular como un problema de
debilidad en las instituciones pblicas. Existe
una necesidad de entrelazar ambas esferas
para adaptar las respuestas al fenmeno del
crimen organizado cuando el mismo interfiere
en esferas del poder poltico estatal.
Periodismo investigativo
Gran parte de la informacin disponible so-
bre las actividades del crimen organizado y
sus relaciones con el Estado se ha obtenido
a travs del trabajo de periodistas investi-
gativos, a pesar de los riesgos inherentes a
esta actividad. En particular, se ha observa-
do el importante impacto para monitorear
casos de corrupcin por parte de los porta-
les de Internet dedicados al seguimiento y
anlisis poltico.
Recomendaciones generales
n Proteger la actividad de los periodistas
investigativos, tanto su integridad fsica
137
 como su capacidad y libertad para tra-
bajar y difundir sus investigaciones; y
n Limitar la injerencia de Estado y los
polticos sobre la actividad de los pe-
riodistas. Las sanciones por difamacin
y desprestigio deben ser estrictamente
limitadas para no impedir la adecuada
labor de los periodistas, quienes ven en
las sanciones penales y civiles uno de
los mayores impedimentos a su labor.
3.2.2 Acuerdos tcitos y explcitos
Las relaciones entre criminales y polticos
no son siempre el resultado de un pacto
o arreglo explcito o intercambio entre el
poder pblico y criminal. Los beneficios
mutuos pueden resultar de una conviven-
cia puramente tcita y tolerante y con cier-
ta distancia entre las partes; esto es lo que
algunos denominan permisividad lucrada
(ver Briscoe et al, 2014: 51-57). Otras re-
laciones s son ms explcitas y estrechas,
particularmente en los casos en los cuales
participan intermediarios. Por ello, meca-
nismos de control, transparencia y protec-
cin a denunciantes y delatores son claves
para darles herramientas a los actores po-
lticos de proteger y defender al Estado de
este fenmeno.
En comunidades donde la
participacin en actividades
ilcitas es relativamente comn
por distintos segmentos de
la sociedad, el rechazo social
a las posibles conexiones de
estas redes con polticos es
sustancialmente menor.
Sociedad civil
No se puede hablar de una reaccin comuni-
taria uniforme a lo largo de la regin como
respuesta a las relaciones entre polticos y
redes criminales. En algunos casos se puede
observar un cuasi-consenso y apoyo pblico
a la actividad delictiva, especialmente en
contextos en los cuales el carcter ilegal de
la actividad misma es disputado por los ciu-
dadanos. Sin embargo, el nivel de aceptacin
138
por parte de las comunidades no necesaria-
mente se traduce en mayores espacios de
interaccin entre las redes ilcitas y los pol-
ticos. Al contrario, en ocasiones son aquellas
actividades que generan mayor reaccin por
parte de los ciudadanos las que necesitan de
las alianzas con la poltica para defender sus
intereses. Lo que s es cierto es que, en comu-
nidades donde la participacin en activida-
des ilcitas es relativamente comn por dis-
tintos segmentos de la sociedad, el rechazo
social a las posibles conexiones de estas re-
des con polticos es sustancialmente menor.
Recomendaciones generales
n Fortalecer los mecanismos de protec-
cin a denunciantes y delatores, los
cuales deben incluir a las personas que
denuncien actos de corrupcin, ya sean
de la sociedad civil o del interior del
sector pblico.
n Facilitar el acceso a informacin al p-
blico, para lo cual se requiere de un ade-
cuado sistema de manejo y archivo de
documentos del Estado;
n Establecer mecanismos para mejorar la
transparencia en la gestin del Estado a
travs de la publicacin regular de sus
decisiones;
n Regular los procesos de auditora p-
blica bien sean externos o internos del
Estado;
Recomendaciones especiales
n Colombia:
Ampliar los mecanismos de pro-
teccin general para testigos y de-
latores en casos relacionados con
corrupcin y asegurar la reserva de
identidad de los denunciantes; y
Mejorar los mecanismos de protec-
cin para los funcionarios del Estado
cuando los mismos denuncien actos
de corrupcin.
n Honduras:
Establecer sanciones expresas a las
instituciones o funcionarios que in-
frinjan las normas sobre acceso a la
informacin pblica;
Especificar los criterios bajo los cua-
les se permite el acceso a la informa-
cin, de manera que ello no se haga
de manera discrecional; y
Complementar la regulacin para el
manejo de documentos del Estado
con una Ley General de Archivos.
n Ecuador:
Revisar las limitaciones impuestas a
la libertad de expresin dispuestas
en la Ley Orgnica de Comunicacin
de 2013.
n Per:
Seguir avanzando en la creacin de
espacios y herramientas para facili-
tar la participacin y el control de las
instituciones pblicas por parte de la
sociedad civil; y
Ampliar la proteccin para testigos
y delatores en casos relacionados
con el crimen organizado, as como
la proteccin a particulares en casos
de corrupcin, particularmente su
proteccin fsica, estabilidad laboral
y proteccin a sus familiares.
n Guatemala:
Fortalecer las prcticas de participa-
cin ciudadana a travs de los meca-
nismos existentes, particularmente en
las localidades donde el tejido social
es ms precario.
n Ecuador y Guatemala:
Prever mecanismos para la proteccin
de la identidad y estabilidad laboral de
informantes y testigos.
n Ecuador, Guatemala y Honduras:
Especificar los sistemas de proteccin a
informantes y delatores, particularmente
para testigos en procesos relacionados
con corrupcin y/o crimen organizado.
n Colombia, Guatemala, Honduras y Per:
Hacer pblica las declaraciones de ac-
tivos e ingresos de los funcionarios del
Estado.
n Colombia, Ecuador, Guatemala y Per:
Mejorar la eficiencia de los mecanismos de
participacin directa de los ciudadanos.
rganos de control
El papel de estas instituciones es espe-
cialmente relevante, pero depende en gran
medida de contar con mandatos claros, as
como ser suficientemente independientes y
contar con la capacidad para actuar.
Recomendaciones generales
n Otorgarles mandatos claros que les den
suficiente competencia para adelantar
investigaciones y sanciones efectivas;
n Asegurarles suficiente independencia
poltica, particularmente de los pode-
res ejecutivo y legislativo. Para ello,
es importante asegurar una adecuada
separacin de estos rganos a travs
de los mecanismos de seleccin de sus
miembros;
n Proveerlos con la capacidad adecuada
para desempear sus funciones, espe-
cialmente a nivel local. Ello se traduce
en adecuados recursos financieros, hu-
manos y experiencia tcnica especiali-
zada, as como acceso a informacin por
parte de otras autoridades, como la po-
lica o la judicatura y de manera parti-
cularmente relevante por parte de las
UAF o UIF y el sistema bancario;
n Asegurar que los distintos rganos de
control estn adecuadamente coordina-
dos; y
n Otorgarles mecanismos y competencias
para investigar y sancionar, incluso en
los casos en los cuales los funcionarios
objeto de investigacin se hayan retira-
do de sus posiciones.
Recomendaciones especficas
n Per:
Fortalecer el poder de la Contralora
General de la Repblica, particularmen-
te en lo que tiene que ver con los con-
venios de inversin pblica en el nivel
regional y local.
139
 n Honduras:
Reformar los procesos sumarios ad-
ministrativos que lleva a cabo el Tri-
bunal Superior de Cuentas para que
dichos procesos se finalicen, incluso
cuando los funcionarios investiga-
dos hayan renunciado; y
Complementar las disposiciones ten-
dientes a facilitar la sancin de ac-
ciones corruptas, particularmente el
acceso que tiene la Procuradura Ge-
neral de la Repblica a los bienes de
los funcionarios pblicos cuando los
han traspasado a terceros.
n Guatemala:
Fortalecer la capacidad de la Fiscala
General para implementar sanciones
disciplinarias.
3.2.3 Carcter histrico: procesos de
formacin del Estado
Las alianzas entre redes ilcitas y poltica
no se han dado de manera uniforme ni li-
neal a lo largo de la regin, sino que se ori-
ginan a partir de ciertos factores que varan
segn el lugar. Estos incluyen, entre otros,
el rgimen poltico en el cual prosperan.
En particular, es interesante observar las
diferencias cuando se trata de pases que
han pasado por regmenes autoritarios y
los que no. En el primer caso, como en Per
y Guatemala, cuando tales regmenes han
mantenido vnculos orgnicos o estratgi-
cos con redes ilcitas, su posterior transi-
cin democrtica hacia modelos de gobier-
no ms descentralizados y dispersos no ha
logrado eliminar elementos residuales del
status quo ante, particularmente sus meca-
nismos o canales de transaccin informal
o clandestina entre funcionarios, polticos
y criminales. En el segundo caso, por otra
parte, en pases que no han sufrido este ar-
quetipo histrico de criminalidad coordina-
da por el poder central, como Ecuador y Co-
lombia, otros factores, tales como procesos
de conflicto armado interno, inestabilidad
econmica y fragmentacin partidista, han
favorecido las relaciones entre criminales
y polticos.
140
Lo que todos estos casos comparten es que
durante los procesos de confirmacin y con-
solidacin estatal independientemente de
que stos hubieran estado basados en re-
gmenes autoritarios o no se crearon los
cimientos para las relaciones entre polticos
y criminales a partir de la concentracin de
poder en unas pocas lites. stas aglomera-
ron los intereses de unos cuantos individuos,
quienes aprovecharon para saltar constan-
temente entre los espacios polticos y eco-
nmicos legales e ilegales y, as, sacar
el mayor provecho del podero del Estado y
favorecer sus intereses econmicos.
3.2.4 Posicin geoestratgica:
vulnerabilidad del nivel local
A lo largo de la regin, la tendencia que se
observa con mayor claridad es la colusin de
autoridades a nivel local con redes ilcitas a
travs de una coexistencia civil y poltica lo-
calmente arraigada. Las redes ilcitas, a pesar
de tener un alcance transnacional, tienen sus
puntos de operacin en municipios donde
se ubican intereses claves para la actividad
criminal de que se trate, sean estos puertos
para el transporte de drogas o dinero, fron-
teras para el intercambio de contrabando,
centros mineros o ciudades con empresas
de pequea o mediana escala a travs de las
cuales se lava dinero. Cabe resaltar que stos
son intereses puramente econmicos y cada
vez se observan menos conexiones mediadas
por objetivos ideolgicos.
3.2.5 Fragmentacin de los partidos
polticos
La fragmentacin de los partidos obedece
en parte al giro en las tendencias de los
votantes, quienes se mueven cada vez me-
nos tras los partidos histricos y ms tras
polticos individuales o movimientos pol-
ticos nuevos con mensajes populistas que
necesitan asegurarse del apoyo de sectores
claves para mantener la gobernabilidad y el
apoyo popular, particularmente los medios
de comunicacin, los sindicatos y las fuer-
zas de seguridad. En algunos casos, como el
de Per y Colombia, este debilitamiento se
ha agudizado a pesar de las reformas ins-
titucionales, no siempre acertadas, que se
han implementado.
Este entorno en el cual los partidos
intentan operar, caracterizado por
la fragmentacin, los hace alejarse
de su perfil programtico o
ideolgico, as como hacerse cada
vez ms dependientes de formar
coaliciones de intereses y de la
ayuda de individuos facilitadores a la financiacin pblica de partidos po-
de estas coaliciones, y ser ms
porosos a las influencias ilcitas.
Este entorno en el cual los partidos inten-
tan operar, caracterizado por la fragmenta-
cin, los hace alejarse de su perfil progra-
mtico o ideolgico, as como hacerse cada
vez ms dependientes de formar coalicio-
nes de intereses y de la ayuda de individuos
facilitadores de estas coaliciones, y ser
ms porosos a las influencias ilcitas. Ade-
ms, este proceso de fragmentacin dificul-
ta la veedura para que las disposiciones
de democracia interna en los partidos se
cumplan a cabalidad. Es un crculo vicioso
en el cual la escasa lealtad y disciplina en
los partidos agudiza su fragmentacin, lo
cual a su vez incrementa la falta de lealtad
y disciplina internas. Esto, adems, ha hecho
que los partidos del nivel central o nacio-
nal dependan cada vez ms de pactos con
figuras del entorno regional y local con su-
ficiente fortaleza poltica y econmica para
asegurarles el recaudo de votos necesarios
en sus respectivas regiones y localidades,
a pesar de tener escasos lazos ideolgicos
con los propios partidos que supuestamen-
te representan. Algunas de estas figuras po-
lticas deben su podero econmico por lo
menos parte de ste a su participacin en
actividades ilcitas.
Financiamiento poltico
Algunas de las fallas y debilidades comn-
mente observadas en las normas que re-
gulan esta materia incluyen: (a) el enfoque
en aspectos sobre financiacin legal y, en
particular, sobre control a la financiacin de
campaas; (b) la tendencia en el monitoreo
a la financiacin de campaas a incluir so-
lamente aspectos como propaganda elec-
toral en medios masivos de comunicacin,
dejando por fuera otros gastos importantes,
como logstica; (c) la ausencia de coordina-
cin con la normatividad anti-corrupcin;
(d) la debilidad en la implementacin de
estas normas, las cuales normalmente se
supeditan a la disponibilidad presupuestal
del gobierno, por ejemplo en lo respectivo
lticos; y (f) la insuficiente capacidad de
los rganos de control para monitorear el
cumplimiento de estas normas, sobre todo
a nivel local.
Recomendaciones generales
n Fortalecer los mecanismos de demo-
cracia interna de los partidos polticos
y mejorar su capacidad para monitorear
y controlar los antecedentes de sus pro-
pios candidatos, su maquinaria poltica
y el posible apoyo criminal de los mis-
mos, especialmente a nivel local;
n Apoyar el funcionamiento sostenible de
estas organizaciones polticas ms all
del perodo electoral para facilitar la
permanencia de stas en el tiempo, de
manera que puedan desarrollar conteni-
dos programticos e ideolgicos slidos;
n Implementar mecanismos adecuados
para el monitoreo y la sancin a par-
tidos polticos, en particular, aquellos
que instituyan responsabilidad polti-
ca, administrativa y penal por el com-
portamiento indebido de las organiza-
ciones polticas y sus representantes.
especficamente en lo referido a los
antecedentes penales y disciplinarios
de sus candidatos. Estas sanciones,
para ser efectivas, deben ser propor-
cionales al beneficio obtenido a travs
del comportamiento ilegal;
n Implementar la obligacin de rendir
cuentas, no slo sobre aspectos finan-
cieros, sino tambin sobre algunas de-
cisiones administrativas y polticas con
impacto directo en la posible partici-
pacin de actores ilcitos; y
141
 n Hacer que la informacin sobre gastos
electorales, registros contables o con-
tribuciones a las campaas sea pbli-
ca, continua, actual y de libre acceso, y
que la misma incluya no slo los recur-
sos que pasan por el sistema bancario,
sino tambin los recursos en efectivo y
en especie, especialmente durante las
campaas locales.
Recomendaciones especficas
n Per:
Fortalecer la aplicacin de la regu-
lacin relacionada a las operacio-
nes rutinarias de las organizacio-
nes polticas, particularmente el
financiamiento pblico;
Generar las condiciones necesarias
para evitar la continua fragmen-
tacin de los partidos polticos a
travs un marco institucional con
mejores incentivos para la agrega-
cin de intereses y expectativas de
la poblacin;
Ampliar y fortalecer las competen-
cias de la ONPE para monitorear
el financiamiento de las organiza-
ciones polticas, particularmente
en circunscripciones departamen-
tales, regionales y distritales; y
Revisar la regulacin sobre finan-
ciacin prohibida a partidos pol-
ticos, con el fin de ampliar su defi-
nicin e ir ms all de prohibir los
aportes no declarados. Particular-
mente se recomienda prohibir el
financiamiento de origen ilcito.
n Colombia:
Hacer pblicos los informes sobre
la administracin de los recursos
de las campaas electorales que
presentan los partidos polticos; y
Crear mecanismos legales para
prevenir la utilizacin de terceras
personas o testaferros polticos
que no estn inhabilitadas para
participar en poltica y que repre-
sentan los intereses de las redes
ilcitas en los partidos.
142
n Honduras:
Especificar la regulacin sobre fon-
dos para partidos y campaas, parti-
cularmente qu es control eficiente
de las operaciones financieras;
Incluir como delito el financiamiento
de campaas polticas o partidos pol-
ticos por parte del crimen organizado;
Cumplir con la obligacin de pu-
blicar de manera sistemtica los
estados financieros anuales de los
partidos polticos en un medio es-
crito de circulacin nacional;
Ampliar el rgimen de responsabi-
lidades de los partidos; y
Mejorar la independencia del Tri-
bunal Supremo Electoral, limitan-
do la eleccin en esta institucin
de polticos y diputados.
n Ecuador:
Incluir como parte del financiamiento
de la propaganda y el gasto electoral
otros gastos no relacionados con co-
municaciones y publicidad.
n Guatemala:
Ampliar las sanciones disciplinarias, pe-
nales y polticas de los representantes y
miembros de partidos polticos, y ajus-
tar las sanciones econmicas para que
las mismas correspondan a los benefi-
cios obtenidos por las acciones ilcitas.
n Ecuador y Guatemala:
Aclarar el carcter del origen ilcito
o la naturaleza delictiva de los apor-
tes prohibidos para la financiacin de
campaas y partidos polticos.
n Ecuador, Guatemala y Honduras:
Ampliar la regulacin de la financia-
cin de las organizaciones polticas
fuera del ciclo electoral.
n Ecuador, Guatemala, Honduras y Per:
Sealar expresamente la responsabi-
lidad de los partidos polticos por el
otorgamiento de avales a candidatos
vinculados con el crimen organizado y
otras redes ilcitas.
3.2.6 Politizacin burocrtica y procesos
de reforma del aparato estatal
Las relaciones entre el crimen organizado
y la poltica son complejas; stas no sola-
mente incluyen a los criminales y polticos
involucrados de manera individual, sino que
se extienden a gran parte del aparato admi-
nistrativo a travs del cual funciona el Esta-
do. Esto se debe, en parte, a que en la regin
hay una marcada tendencia de los polticos
a distribuir puestos burocrticos entre sus
redes informales de influencia, con el fin de
garantizar su poder en los diferentes nive-
les de la administracin pblica. Por esto,
los intereses que mueven a los polticos, los
cuales en ocasiones responden a motivos
ilcitos, tambin orientan el funcionamiento
del Estado hacia estos mismos intereses.
Pero la influencia que el crimen
organizado ejerce en algunas
instituciones pblicas a nivel
nacional y local, no ha sido
solamente una consecuencia de la
capacidad de los polticos de influir
en el aparato burocrtico del
Estado. Ello tambin se ha dado
gracias a las relaciones, cada vez
ms cercanas, entre funcionarios
pblicos e intereses empresariales.
Pero la influencia que el crimen organizado
ejerce en algunas instituciones pblicas a
nivel nacional y local, no ha sido solamen-
te una consecuencia de la capacidad de los
polticos de influir en el aparato burocrti-
co del Estado. Ello tambin se ha dado gra-
cias a las relaciones, cada vez ms cerca-
nas, entre funcionarios pblicos e intereses
empresariales. Este fenmeno se ha visto
facilitado, particularmente, por procesos
recientes de reforma Estatal, inspirados
en los principios del libre mercado, hacia
modelos de gestin supuestamente ms
eficientes y basados en mayor tercerizacin
con empresas privadas. Estos procesos han
favorecido que la voluntad de los funciona-
rios pblicos se determine por sus relacio-
nes cercanas con intereses empresariales,
muchos de los cuales operan entre la lega-
lidad y la ilegalidad. Esto se combina con la
desestabilidad laboral de los funcionarios,
lo cual contribuye a que stos se asocien
con actores criminales.
Asimismo, estos procesos de reforma estatal
abrieron un espacio para otros actores im-
portantes dentro de estas dinmicas corrup-
tas: los intermediarios en la sombra. Estos
son personajes que han logrado capitalizar
sus conexiones con la poltica y las institucio-
nes estatales sin pertenecer formalmente a
ellas, conectndolos con la economa formal
e informal, de manera que se han convertido
en verdaderos facilitadores de la entrada de
dinero lcito e ilcito al sector pblico.
Contratacin y licitacin pblica
Estas normas son fundamentales para promo-
ver la transparencia, particularmente aqullas
que tratan sobre inhabilidades, incompatibili-
dades y conflicto de intereses, as como las que
exigen a los funcionarios pblicos informar so-
bre actos de corrupcin de los cuales tienen
conocimiento normalmente conocidas como
normas sobre delatores y las normas que les
exigen informar sobre sus activos antes y des-
pus de tomar posesin de sus cargos.
Recomendaciones generales
Sobre las normas que regulan la licitacin
pblica en general:
n Contar con un rgimen de licitacin p-
blica claro y unificado;
n Limitar la existencia de regmenes es-
peciales, los cuales normalmente bus-
can esquivar los requisitos generales; e
n Incluir mecanismos de monitoreo e im-
pugnacin adecuados.
Sobre las normas que regulan inhabili-
dades, incompatibilidades y conflictos de
intereses:
n Contar con un alcance suficiente, de ma-
nera que se cobijen casos de conflictos
de intereses con posterioridad al des-
empeo de funciones pblicas;
143
 n Cobijar todos los niveles de servidores
pblicos con la norma, de forma que no
se extiendan privilegios para ciertos
rangos de servidores y se cree confusin
sobre la aplicacin de la norma;
n Proveer herramientas prcticas para la
aplicacin de estas normas, para as fo-
mentar su apropiacin e incentivar su
cumplimiento;
n Mejorar los mecanismos de difusin,
anlisis y capacitacin a servidores p-
blicos, especialmente en el mbito local;
n Mejorar los canales a travs de los cua-
les los funcionarios reportan estas acti-
vidades, a travs de plataformas tcni-
cas y mecanismos giles de intercambio
de informacin; y
n Complementar las declaraciones e infor-
macin que se presente con mecanismos
de corroboracin sobre la veracidad de
la misma, a travs de informacin conte-
nida en registros judiciales y en el siste-
ma bancario, entre otros, para lo cual es
especialmente til contar con una auto-
ridad que centralice esta funcin.
Recomendaciones especficas
n Ecuador y Guatemala:
Complementar las normas sobre inha-
bilidades y conflictos de intereses para
servidores pblicos con lineamientos
especficos frente a las situaciones ries-
gosas que se prevn.
n Guatemala y Honduras:
Fortalecer los mecanismos de impug-
nacin en la adjudicacin de contratos
pblicos.
n Ecuador, Guatemala, Colombia y Honduras:
Reducir los regmenes especiales y situa-
ciones excepcionales donde se pueden
evadir las disposiciones de licitacin ge-
neral para la contratacin pblica.
Sistema de nombramiento y promocin de
servidores pblicos
Este sistema es importante, no slo para
los miembros de la rama ejecutiva, sino
144
tambin para los de la rama legislativa
y judicial, para que los mismos sean me-
nos permeables a la influencia del cri-
men organizado.
Recomendaciones generales
n Contar con etapas y plazos previamente
establecidos;
n Proveer medios idneos de verificacin
sobre las aptitudes de los candidatos;
n Establecer criterios de calidad y mritos
que estn contemplados previamente en
la ley en un sistema nico y armonizado;
n Divulgar los resultados;
n Establecer mecanismos de impugnacin;
n Nombrar una autoridad especializada
en monitorear la implementacin de
estos mecanismos de control, especial-
mente en el mbito municipal; y
n Prevenir la utilizacin indebida de excep-
ciones, nombramientos interinos, tempo-
rales o cargos de libre nombramiento y
remocin.
Recomendaciones especficas
n Ecuador:
Revisar las excepciones en el Reglamento
de la ley Orgnica de Servicio Civil, Carre-
ra Administrativa y Homologacin, de ma-
nera que se evite extender indebidamen-
te los contratos de servicios ocasionales.
n Guatemala:
Expandir a la rama legislativa la
exigencia de presentacin de ante-
cedentes penales para la contrata-
cin de personal;
Afinar los mecanismos de seleccin
de funcionarios pblicos de manera
que se exija la seleccin de las per-
sonas que en los exmenes de selec-
cin alcanzan los puntajes ms altos;
Reglamentar el ingreso a la carrera
administrativa para los funcionarios
de la Fiscala General de la Repblica;
Especificar el plazo mximo para
los cargos de carcter provisional,
de emergencia o internos, para evi-
tar que los mismos se prolonguen
indebidamente; y
Establecer autoridades a nivel mu-
nicipal para administrar el rgimen
del servicio civil.
n Honduras:
Crear normas claras que abarquen
a la totalidad de los servidores p-
blicos y, en general, mejorar la apli-
cacin de las normas existentes en
esta rea; y
Reglamentar el proceso de selec-
cin de funcionarios de la rama
legislativa.
n Per:
Agilizar la expedicin del texto nico
para el servicio civil que incluya normas
sobre el proceso de seleccin para in-
gresar al sector pblico y que abarque
todas las ramas del poder pblico.
n Colombia:
Agilizar la expedicin del Estatuto de
Carrera Administrativa y la reglamenta-
cin de la carrera judicial.
n Ecuador, Guatemala y Honduras:
Complementar la ley de Servicio Civil y
Carrera Administrativa para contemplar
posibles conflictos de intereses despus
de que el funcionario haya cesado de
prestar sus servicios.
3.2.7 Participacin de la economa formal
a travs del lavado de dinero
La expansin de redes ilcitas ha tenido un
efecto importante en la prctica de lavado
de dinero. Por una parte, sta ha crecido de
forma considerable en la regin. Por otra
parte, la reestructuracin de estas asocia-
ciones criminales a travs de redes como
se explic en acpites anteriores ha faci-
litado que los contactos entre los genera-
dores criminales y quienes lavan el dinero
tiendan a ser menos frecuentes y ms in-
directos. Ello dificulta saber con exactitud
cules sectores son financiados con dinero
proveniente del crimen organizado. Hay
importantes indicios que sealan que los
caminos por los cuales se recicla el dinero
en la economa formal se han multiplica-
do en los ltimos aos a travs de nuevos
espacios y oportunidades, un proceso fa-
cilitado por el crecimiento econmico de
toda la regin, siguiendo la reorientacin
de grupos criminales hacia fuentes nuevas
de riqueza, sobre todo en minera y extrac-
cin de hidrocarburos.
Prevenir, detectar y sancionar el lavado de
activos
En este campo, las herramientas que re-
gulan las actividades de las personas
expuestas polticamente (PEP) son es-
pecialmente relevantes, particularmente
porque permiten enfocarse en aquellas
que ejercen o han ejercido cargos pbli-
cos o son dirigentes de organizaciones
polticas. Cabe resaltar que uno de los
mecanismos ms importantes para san-
cionar el lavado de activos es despojar
a estas personas de los recursos obteni-
dos por medios ilcitos, lo que se conoce
como la extincin de dominio.
Recomendaciones generales
n Aplicar las normas, no slo frente a per-
sonas naturales, sino tambin frente a
personas jurdicas, incluyendo organiza-
ciones polticas;
n Expandir el control hacia entidades fi-
nancieras y comerciales informales, las
cuales tienen una presencia importante
a nivel local;
n Permitir a las autoridades iniciar inves-
tigaciones de oficio sin la necesidad de
una denuncia previa;
n Proveer mecanismos para que las au-
toridades puedan acceder a la informa-
cin bancaria relevante sin restricciones
relativas al secreto bancario y a la reser-
va tributaria, as como otra informacin
que tengan las distintas autoridades;
n Asegurar la independencia operativa y
presupuestal de las unidades de infor-
macin financiera, de manera que las
mismas puedan desempear sus fun-
ciones sin interferencia de otras autori-
145

dades o funcionarios;
n Crear mecanismos de coordinacin tc-
tica, tcnica y operativa de las autori-
dades responsables para identificar y
rastrear la propiedad que se sospecha
producto del lavado de activos;
n No supeditar la extincin de dominio a
plazos de tiempo determinados; y
n Realizar un monitoreo especial sobre po-
sible lavado de activos durante campaas
polticas y a travs de partidos polticos,
que se enfoquen en donantes y aportantes;
aportes y donaciones en efectivo; operacio-
nes sospechosas; topes para donaciones,
aportes, traslados y transferencias; cuantas
mximas para depsitos y retiros; y poderes
y competencias de los directivos de partidos
y campaas para efectos econmicos.
Recomendaciones especficas
n Per:
Institucionalizar la cooperacin en-
tre la Procuradura Anticorrupcin y
la Unidad de Inteligencia Financie-
ra (UIF) de la Superintendencia de
Banca y Seguros;
Facilitar el acceso a la informacin
por parte de la Contralora General de
la Repblica frente a la informacin
protegida por el secreto bancario;
Revisar las disposiciones constitu-
cionales que protegen el secreto
bancario y la reserva tributaria, de
manera que la Unidad de Inteligen-
cia Financiera (UIF) pueda inter-
cambiar informacin con otros pa-
res internacionales; y
Aclarar la competencia de la Su-
perintendencia de Banca y Seguros
para otorgar informacin a la UIF.
n Honduras:
Mejorar la coordinacin entre el Tri-
bunal Superior de Cuentas y la Comi-
sin Nacional de Bancos y Seguros;
Aclarar la normatividad que atribu-
146
4. Conclusiones
ye responsabilidad a las personas
jurdicas por lavado de dinero; y
Fortalecer la capacidad de la UIF
para acceder a informacin opor-
tuna por parte de otras fuentes gu-
bernamentales y otorgarle indepen- nnn IDEA Internacional, el NIMD y el Instituto les, como en Europa Oriental, frica Occidental y en
dencia operativa y presupuestal. Clingendael seguirn apoyando la discusin sobre Asia-Pacfico, de manera que el entendimiento de este
stas y otras recomendaciones para fortalecer la ca- fenmeno y la experiencia sobre cmo enfrentarlo que
n Guatemala: pacidad de los agentes de control y seguridad del se ha cultivado en Amrica Latina, sirva a manera de
Mejorar la coordinacin tctica, tc- Estado, as como para la misma sociedad civil, en lecciones aprendidas y den luces sobre cmo algunas
nica y operativa de las autoridades los esfuerzos por prevenir, mitigar y sancionar las medidas han dado pie a logros y retrocesos en el com-
responsables de identificar y rastrear relaciones del crimen organizado con el sector po- bate contra la corrupcin y el crimen organizado.
la propiedad que se sospecha ha ltico en la regin. Se han realizado y se espera se-
sido producto del lavado de activos; guir promoviendo distintos talleres y herramientas Ms all de esta reflexin, hay que considerar que
Expandir las facultades de fiscalizacin que fomenten la coordinacin entre legisladores y las reformas que los pases necesitan dependen para
de la Contralora General de Cuentas agentes de seguridad Estatal, y que den pie a ideas su adopcin y efectivo cumplimiento de una serie de
en lo referente a fideicomisos; innovadoras para entender y atacar este fenmeno. factores que son difciles de materializar sin la vo-
Eliminar la figura del antejuicio que luntad poltica de los gobernantes.
cobija a los funcionarios pblicos, la Las leyes y normas pueden
cual permite a los sospechosos en adoptarse, pero es necesario que Estas leyes y normas deben ser elaboradas y aproba-
casos de corrupcin lavar los acti- la cultura poltica afiance los das por los polticos y la vigilancia que garantiza su
vos producto de estas conductas; y valores de respeto por lo pblico cumplimiento depende de la existencia de rganos de
Ampliar la definicin de PEP para que y de servicio a la sociedad, no slo control independientes y eficaces. La cultura poltica
incluya a otras personas asociadas en los servidores pblicos sino en tambin es un factor, que se podra considerar etreo,
con polticos, como sus familiares. la ciudadana en general. pero que resulta fundamental. Las leyes y normas pue-
den adoptarse, pero es necesario que la cultura pol-
n Colombia: Asimismo, se pretende conectar esta discusin con fe- tica afiance los valores de respeto por lo pblico y de
Crear mecanismos adicionales para coor- nmenos similares que estn teniendo lugar en otras servicio a la sociedad, no slo en los servidores pbli-
dinar la investigacin entre los distintos regiones vinculadas con redes ilcitas transnaciona- cos sino en la ciudadana en general.
rganos de control en los presuntos ca-
sos de corrupcin, particularmente en lo
referente a movimientos financieros re-
lacionados con los mismos.
n Ecuador:
Tipificar el lavado de activos como
un delito, en coherencia con el C-
digo Penal, y ampliar la competencia
de los rganos investigativos para
iniciar los procesos relacionados con
esta conducta de manera oficiosa;
Ampliar las regulaciones que per-
mitan establecer el origen de los
recursos de PEP; y
Reglamentar las funciones de la UIF
en materia de prevencin y monito-
reo de lavado de activos.
147
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