Aspectos procesales del IX Pleno

Casatorio Civil
Por Francisco Zegarra Valencia - 29 Abril, 2017

Mediante el IX Pleno Casatorio Civil, Casacin No. 4442-2015 Moquegua (Pleno

Casatorio) se abordaron importantes cuestiones sustanciales y procesales respecto a la
potestad de los jueces de declarar la nulidad de oficio de un acto jurdico, en virtud al
artculo 220 del Cdigo Civil[1]. A resumidas cuentas, en el Pleno Casatorio se
desarroll el concepto de nulidad manifiesta y se estableci determinados lineamientos
procesales a efectos que los jueces puedan ejercer la potestad de nulidad de oficio.

Mediante el presente artculo comentaremos las principales cuestiones procesales del

Pleno Casatorio y desarrollaremos una breve crtica de las mismas.

1. El proceso sumarsimo como proceso plenario

El Pleno Casatorio deja atrs la antigua creencia segn la cual los procesos tramitados
en la va del sumarsimo no constituyen procesos plenos, ya que la sumariedad con el
que habran sido configurados impedira que en estos se pueda discutir determinadas
cuestiones que s resultara viable discutir en los procesos que se tramitan en la va del
proceso abreviado o en la va del proceso de conocimiento.

La idea de que en un proceso que se tramite en la va del sumarsimo sea un proceso

limitado en su objeto nace de la concepcin de lo que se entenda por proceso
sumario[2]. Y es que el hecho que determinadas causas hayan sido previstas por el
legislador para que sean tramitadas mediante una va que en teora debera ser ms
expedita, no significa que est va no sea plena, sino nicamente que existen
determinados criterios objetivos que determinaron que sean encausados por esa va. As,
por ejemplo, el legislador del Cdigo Procesal Civil ha determinado que ciertas causas
deban ser tramitadas por la va sumarsima en base a dos criterios: (i) la necesidad de
una tutela ms rpida; o, (ii) la falta de complejidad del asunto a dilucidarse.

La plenitud de las vas procesales no debe de enjuiciarse porque contengan un

procedimiento ms rpido que otras, sino por su capacidad de generar cosa juzgada. En
ese sentido, los procesos tramitados en la va del sumarsimo tienen el potencial de
originar una sentencia con calidad de cosa juzgada. Siendo ello as, mal podra
considerarse que aquellos no se constituyen como procesos plenos.

2. El derecho al contradictorio

El Pleno Casatorio establece que los jueces se encuentran compelido a ejercer el

contradictorio una vez que decida analizar de oficio la nulidad manifiesta de un negocio
jurdico.

La necesidad de garantizar el contradictorio no debera quedar reducido al anlisis de

oficio de una nulidad negocial manifiesta, sino que debera extenderse a todos los actos
procesales que involucren una posible afectacin de los derechos de las partes, en el
marco de la actuacin de los poderes de apreciacin oficiosa del juez (ya sea referidos a
aspectos procesales o sustanciales). En palabras de ARIANO: Ello es per se saludable
y creo que sera hora que todos (jueces, en particular) tengamos la conciencia que
ningn poder oficioso que le otorgue la ley al juez de resolver alguna cuestin, de orden
procesal o sustancia que sea, se ejercite sin previamente haber promovido un cabal
contradictorio con (y entre) las partes sobre tal cuestin[3].

3. La cosa juzgada y sus efectos

La Corte Suprema seala que es posible que en un proceso donde el juez declare la
nulidad de oficio de un negocio jurdico se genere cosa juzgada, tanto sobre la nulidad
declarada como sobre el objeto de la pretensin.

Fundamenta esta decisin de la siguiente manera: Pues bien, replanteado el tema en

que el Juez debe ejercer el poder que le confiere el artculo 220 del Cdigo Civil, se
advierte que por las razones expuestas en los fundamentos 57,58,59 y 60,
especficamente, por la necesidad de conciliar en la mayor medida posible la tutela de
los intereses generales que se ven perjudicados con la nulidad y la tutela de las garantas
procesales de las partes del proceso, las ventajas que, en coherencia y economa
procesal, determina la declaracin de la nulidad manifiesta, que posibilita que aqulla
adquiera la calidad e cosa juzgada, con la literalidad del artculo 220 del Cdigo Civil.

La cosa juzgada genera dos efectos, el negativo y el positivo.

El efecto negativo de la cosa juzgada determina que lo resuelto en un proceso no pueda

ser objeto de uno nuevo. A decir de FAIRN, el efecto negativo origina la cosa
juzgada veda tericamente a las mismas partes la iniciacin de un nuevo proceso sobre
el mismo objeto y basndose en los mismos hechos, que eran conocidos al tiempo en
que pudieron alegarse a los jueces veda igualmente conocer y decidir en tal proceso[4].

Como contrapartida, siguiendo a LIEBMAN[5], la funcin positiva de la cosa juzgada

constrie al juez a reconocer la existencia de la cosa juzgada en todos sus
pronunciamientos. Sobre el particular, FAIRN[6] seala que el efecto () positivo
o de influencia de una sentencia firme sobre un segundo proceso, imponiendo al
segundo tribunal condicionar a la primera sentencia, la suya propia.

En ese sentido, el efecto positivo de la cosa juzgada complementa el efecto negativo,

toda vez que a su carcter inimpugnable e inmodificable, le agrega otra caracterstica:
que lo resuelto en la misma deba ser considerado como una verdad jurdica sobre la
cual cualquier rgano jurisdiccional debe fundamentarse para resolver un asunto que
tenga conexidad con lo resuelto en la sentencia que ha adquirido tal calidad.

Teniendo en cuenta lo desarrollado, no era necesario que en la parte resolutiva de la

sentencia exista un pronunciamiento sobre la nulidad manifiesta del negocio jurdico a
efectos que exista cosa juzgada sobre este extremo. Como vimos, la cosa juzgada genera
una verdad jurdica sobre los extremos sobre los que se pronuncia[7]. En palabras de
FENOLL: la resolucin jurisdiccional necesita unos fundamentos para que lo que
dispone tenga sentido. Y esos fundamentos requieren una estabilidad que los haga
incuestionables. Los fundamentos que requieran dicha estabilidad, sin que la resolucin
perdera todo su sentido, tendrn efectos de cosa juzgada[8].

Lo anteriormente expuesto nos llevara a entender que tambin genera cosa juzgada la
sentencia que analiza la nulidad manifiesta y la descarta, ya que este extremo del
enjuiciamiento requiere estabilidad y no podr ser desconocido en un proceso ulterior.
En efecto, existira una afectacin a la cosa juzgada si despus de emitirse una sentencia
en un proceso donde el juez analiz de oficio la nulidad manifiesta y la descart, otro
juez, declarase la existencia de nulidad manifiesta.

Por ltimo, conviene precisar que la cosa juzgada que se genere sobre el extremo en
donde se descarta la nulidad manifiesta parecera limitarse a este tipo de nulidades y no
a otras, las que bien podrn ser materia de un futuro proceso. Ello por la sencilla razn
que las nulidades referidas en ltimo lugar nunca fueron materia del objeto de
enjuiciamiento en el proceso previo.

4. El derecho a la pluralidad de instancias

Sobre este extremo, el Pleno Casatorio asevera lo siguiente: (i) si la nulidad manifiesta
es advertida en segunda instancia, se declarar nula la sentencia apelada para que el juez
de primera instancia analice y se pronuncie sobre la primera, (ii) si la nulidad manifiesta
es advertida en sede casatoria, se declarar la nulidad de ambas sentencias emitidas en
las etapas anteriores con similar propsito al caso anterior. Todo ello se dara en aras de
tutelar el derecho a la pluralidad de instancias de las partes.

Al respecto, me permito discrepar respetuosamente con la referida conclusin del Pleno

Casatorio y consider que debi sealarse que la instancia que advierta la nulidad
manifiesta del negocio jurdico sea la que se pronuncie sobre la misma, permitiendo de
manera previa el contradictorio. Lo expuesto por las siguientes razones: (ii) el ejercicio
de las facultades de los jueces se rige por el principio de independencia; y, (iii) en el
fondo, en el escenario objeto de anlisis, no existe ningn tipo afectacin al derecho a la
doble instancia.

La utilizacin (o no) de una atribucin del juez (como la apreciacin y declaracin de

oficio de la nulidad) no genera un vicio en el proceso que amerite la nulidad de una
sentencia, sino que involucrara la correccin sustancial del fallo. As pareca tambin
considerarlo el Pleno Casatorio al establecer que en una sentencia donde el juez declare
la nulidad de oficio del negocio jurdico deber ser infundada. Y es que la revisin de
oficio de la nulidad negocial no es una obligacin del juez, sino una atribucin con la
que cuenta, cuyo ejercicio o no se encuentra dentro del mbito de su independencia
judicial[9].

Asimismo, al contrario de lo que seala el Pleno Casatorio, no podra no llegarse a

afectar el principio de doble instancia[10] cuando los jueces de segunda instancia, o en
sede casatoria, advierten (y, consecuentemente, declaran) la nulidad manifiesta de un
negocio jurdico.

El derecho a la pluralidad de la instancia radica en que toda controversia tenga la

posibilidad de poder transitar por dos instancias, y no as que se requiera un
pronunciamiento sobre un asunto de fondo en las dos instancias.

En ese sentido, si es que en segunda instancia, va recurso de apelacin, se considera la

existencia de la nulidad manifiesta del negocio jurdico, no habra problema con que los
jueces emitan un pronunciamiento siempre y cuando se encuentren resolviendo el fondo
del asunto y no nicamente sobre afectaciones al debido proceso. Lo mismo en relacin
a los jueces supremos cuando conozcan el asunto va casacin, ya que el recurso de
casacin, como se encuentra regulado en nuestro cdigo procesal civil, permite que la
Corte Suprema resuelva el fondo del asunto[11]; y si ello es as, consider que no existe
impedimento para que resuelva en relacin a la nulidad manifiesta del negocio jurdico
que adviertan.

*Muchas de las ideas expuestas en el presente artculo forman parte de un trabajo

publicado en Actualidad Civil y elaborado en coautora con Walter Vsquez Rebaza:
VSQUEZ REBAZA, Walter y Francisco ZEGARRA VALENCIA, La nulidad del
negocio jurdico y su carcter manifiesto: Reflexiones sustanciales y procesales con
ocasin al IX Pleno Casatorio Civil, 2017.

FUENTE DE IMAGEN: http://licderecho-online-ilg.blogspot.pe/p/derecho.html

[1] Cdigo Civil.- Artculo 220.- La nulidad a que se refiere el artculo 219 puede
ser alegada por quienes tengan inters o por el Ministerio Pblico.

Puede ser declarada de oficio por el juez cuando resulte manifiesta ().

[2] Cierto autor (NEVA FENOLL, Jordi, La Cosa Juzgada, Madrid, Editorial Atelier,
2006, p. 156) lo expone as con referencia al caso espaol. Sin embargo, dicho
razonamiento resulta plenamente aplicable proceso civil peruano. Al respecto, el
aludido autor seala: Creo que en este particular la Doctrina espaola, como tantas
otras veces, se ha dejado influir en exceso por el tratamiento de la cuestin en la
doctrina y leyes italianas. Y es que en Italia se suele afinar que en los procedimientos
sumarios no existe juicio propiamente dicho, y al no existir ese juicio no puede existir
cosa juzgada. La idea proviene del proceso medieval italiano, especialmente del
Derecho cannico que, al igual que otros europeos, distingua entre proceso ordinario
(solemnis ordo iudiciarium), y algunos procesos abreviados o acelerados, como el de las
causas sumarias. En estos procesos (prcticamente los primeros juicios rpidos de la
historia conocida) la tutela era provisional, habida cuenta que la cognicin era
superficial, sacrificndose la justicia en aras de la rapidez.

[3] ARIANO DEHO, Eugenia, Sobre el poder del juez de declarar de oficio la
nulidad ex art. 220CC, En Problemas del proceso civil, Lima, Juristas Editores, 2003,
p.140.

[4] FAIREN, Vctor, Doctrina General del Derecho Procesal, Barcelona, Ed. Bosch,
1990, p. 518.

[5] LIEBMAN, Tulio. Eficacia y Autoridad de la Sentencia, Buenos Aires, Ed.

EDIAR S.A., 1946, p. 72.

[6] FAIREN, Vctor, Op. cit., p. 518.

[7] Evidentemente, no todos sino sobre aquellos sobre los cuales se enfoque la
controversia.

[8] NIEVA, Fenoll, La cosa Juzgada, Madrid, Editoraial Atelier, p.184.

[9] Constitucin Poltica del Per. Artculo 139.- Son principios y derechos de la
funcin jurisdiccional:

()

2. La independencia en el ejercicio de la funcin jurisdiccional.

Ninguna autoridad puede avocarse a causas pendientes ante el rgano jurisdiccional ni

interferir en el ejercicio de sus funciones. Tampoco puede dejar sin efecto resoluciones
que han pasado en autoridad de cosa juzgada, ni cortar procedimientos en trmite, ni
modificar sentencias ni retardar su ejecucin. Estas disposiciones no afectan el derecho
de gracia ni la facultad de investigacin del Congreso, cuyo ejercicio no debe, sin
embargo, interferir en el procedimiento jurisdiccional ni surte efecto jurisdiccional
alguno.

Al respecto, el Tribunal Constitucional ha sealado: que mientras el principio de

independencia judicial, en trminos generales, protege al juez frente a influencias
externas al proceso, ya sea que provengan de fuera de la organizacin o de dentro de
ella, el principio de imparcialidad, estrechamente ligado al principio de independencia
funcional, se vincula a determinadas exigencias dentro del proceso. As, el principio de
imparcialidad judicial posee dos acepciones: a) Imparcialidad subjetiva, se refiere a
cualquier tipo de compromiso que pudiera tener el juez con las partes procesales o en el
resultado del proceso; b) Imparcialidad objetiva, est referida a la influencia negativa
que puede tener en el juez la estructura del sistema, restndole imparcialidad, es decir, si
el sistema no ofrece suficientes garantas para desterrar cualquier duda
razonable. (STC 23-2003 AI).

[10] En rigor, el derecho constitucional no se encuentra constituido por la doble

instancia, sino por la pluralidad de instancia (Artculo 139 inciso 6 de la
Constitucin)[10]. Que el legislador procesal, cumpliendo con el precepto
constitucional, haya limitado la pluralidad de instancias a dos (Artculo X del Ttulo
Preliminar del Cdigo Procesal Civil)[10], es una cuestin de poltica legislativa.

[11] Cdigo Procesal Civil. Artculo 396.- Sentencia fundada y efectos del recurso.

Si la sentencia declara fundado el recurso, adems de declararse la nulidad de la

sentencia impugnada, la Sala debe completar la decisin de la siguiente manera:

1. Si se trata de las causales en los puntos 1. Y 2. Del Artculo 386, resuelve

adems segn corresponda a la naturaleza del conflicto de intereses, sin devolver
el proceso a la instancia inferior. ().