GESTIN DE SEGURIDAD INDUSTRIAL,

FISCALIZACIN LABORAL Y
MEDIOAMBIENTE

MDULOVI:
AUDITORAS EL SISTEMADEGESTIN
DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO Norma OHSAS 18001
Qu es OHSAS
18000?

Es una familia de normas internacionales

orientadas hacia implementar un Sistema
de Gestin de Seguridad y Salud
Ocupacional de carcter voluntario en el
marco de la mejora continua.
La nica norma certificable es la:
- OHSAS 18001:2007
Alcance de OHSAS 18001:
2007
- Seguridad
- Econmicas
- Tributarias, Sanciones
- Polticas
- Marketing
- Financieras
- Administrativas
- Compatibilidad
- Formacin y Capacitacin
- Control Operativo Optimo
- Licitaciones
3.2. Seguridad y Condiciones y factores que afectan o pueden afectar la salud y la Seguridad
de los empleados, otros trabajadores y visitantes en el lugar de trabajo.
Salud

3.3. Peligro Situacin con potencial de causar dao en trminos de enfermedad, o lesin
a las personas o combinacin de ambos.

3.4. Riesgo Probabilidad de que ocurra un evento peligroso y la consecuencia de la lesin

o enfermedad que pueda ser causada por la exposicin.

3.8. Riesgo Riesgo que ha sido reducido a un nivel que la organizacin puede Tolerar con
aceptable respecto a sus obligaciones legales y su poltica SSO.
3.10. Accidente Incidente que da lugar a una lesin, enfermedad o vctima mortal.

Condicin fsica o mental adversa identificable, que surge, empeora o ambas,

3.11. Enfermedad a causa de una actividad laboral, una situacin relacionada con el trabajo o
ambas.

3.12. Parte Persona o grupo, dentro o fuera del lugar de trabajo involucrado o afectado
por el desempeo de seguridad y salud ocupacional.
Interesada

3.13. Lugar Cualquier espacio fsico en el que se realizan actividades relacionadas con
de Trabajo el trabajo.
 MEJORA CONTINUA

POLTICA

REVISIN PLANIFICACIN
DEL
SISTEMA
IMPLANTACIN
Y
COMPROBACIN FUNCIONAMIENTO
Y ACCIN CORRECTORA
Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos

Objetivos y metas
 Minimizar y prevenir los riesgos relevantes a salud, accidentes y otros por
seguridad.
Reducir riesgos de problemas legales.
Aumentar la confiabilidad por un mejor desempeo de las actividades y
procesos.
Mejorar la imagen de la organizacin ante la comunidad y su mercado.

Riesgo de dao al trabajador

Incremento de costos
Mercado reducido
Imagen deteriorada
Riesgos legales
 Compromiso de la Alta Gerencia
Involucramiento de responsables de procesos
Esfuerzo inicial de la organizacin
Clima de Sana autocrtica
Carcter de prioridad del proyecto
Representante del Sistema de Calidad
Comit de Direccin
Trabajo en equipo

El papeleo y la burocracia acten en contra.

Se limite la iniciativa y la innovacin..

Se desaproveche la oportunidad de mejorar procesos.

No sea rentable.

Se trabaje para pasar slo la auditoria de certificacin.

REQUISITOS DE LA NORMA
OHSAS 18001:2007
 La organizacin deberestablecer
procedimientos para la continua
identificacin de peligros, valoracin
de riesgos y la determinacin de
medidas de control necesarias.
La reduccin de riesgos contempla:
.Eliminacin
. Sustitucin
. Controles de ingeniera
.Sealizacin
. Equipo de Proteccin
Se deben incluir:
Actividades rutinarias y no rutinarias.
Actividades de todo el personal que acceda a
las instalaciones.
Comportamiento, aptitudes y otros factores
humanos.
Peligros identificados fuera del lugar trabajo
que estn bajo control organizacin.
Peligros generados por la vecindad.
Infraestructura, equipos y materiales
suministradas por la organizacin u otros.
Cambios realizados o propuestos
Modificaciones del SSO
 Dividir el proceso
Identificar puestos de trabajo (tareas)
Identificar Riesgos
 DATOS IDENTIFICATIVOS DEL PUESTO DATOS DE LAEVALUACIN

Descripcin: Fecha Tipo

Realizada:

R.Esp.
1.-deCada
Puesto trabajo de personas a distintoAccidentes
1 2
nivel de trabajo
3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28
EE.PP.
29 30 DM MA
R ME

1 2.- Cada de personas al mismo nivel

2 3.- Cada de objetos por desplome
3
4
4.- Cada de objetos por manipulacin
5 5.- Cada de objetos desprendidos
6
7
6.- Pisadas sobre objetos
8 7.- Golpes contra objetos inmviles
9
10
8.- Golpes y contactos con elementos mviles de mquinas
11 9.- Golpes por objetos y herramientas
10.- Proyeccin de fragmentos o partculas rmaysello
1.- Cada de personasa
2.- Cada de personas al mdiissmtinotoninvievlel 1121.-.-AAtrtapar pamamieienntotoCdigos
ppoorrvyueelnctoredde
eobmutilizacin
jetqous.inas 2221.-.-CInacuesnaddioosspor seresvivos
3.- Cada de objetos pordesplome 13.-Sobreesfuerzos. 23.- Atropellos, golpes y choques con y contra vehculos F
4.- Cada de objetos por manipulacin 14.- Exposicin a temperaturas extremas. 24.- Accidentes detrnsito.
5.- Cada de objetos desprendidos 15.-Contactos drmicos.
i 25.- Causas naturales (infarto, embolia, etc.)
6.- Pisadas sobreobjetos 16.-Contactos elctricos 26.-Otros
7.- Golpes contra objetosinmviles 17.- Inhalacin o ingestin de sustancias txicas 27.- EE.PP. causados por agentes qumicos.
8.- Golpes y contactos con elementos mviles de mquinas 18.- Contactos con sustancias custicas y/o corrosivas 28.- EE.PP. causadas por agentes fsicos.
9.- Golpes por objetos y herramientas 19.- Exposicin aradiaciones 29:- EE.PP. causadas por agentes biolgicos.
Fecha:
10.- Proyeccin de fragmentos o partculas 20.-Explosiones 30.- EE.PP. causadas por otrascircunstancias.
 DATOS IDENTIFICATIVOS DEL PUESTO DATOS DE LAEVALUACIN

Descripcin: Fecha Tipo

Realizada:

Puestode trabajo Accidentes de trabajo EE.PP. R.Esp.

R 11.- Atrapamiento por y entre objetos.
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 DM MA ME

1
2
12.- Atrapamiento por vuelco de mquinas
3 13.- Sobreesfuerzos.
4
5
14.- Exposicin a temperaturas extremas.
6 15.- Contactos drmicos.
7
16.- Contactos elctricos
8
9 17.- Inhalacin o ingestin de sustancias txicas
10
18.- Contactos con sustancias custicas y/o corrosivas
11
19.- Exposicin a radiaciones Firmaysello

1.- Cada de personas a distinto ni

2.- Cada de personas al mismo ni
20.- Explosiones
vel 12.-
Cdigos deutilizacin
11.- Atrapamiento por yvuelco de mquinas
entre objetos. 22.- Causados por seresvivos
21.-Incendios
3.- Cada de objetos pordesplome 13.-Sobreesfuerzos. 23.- Atropellos, golpes y choques con y contra vehculos
4.- Cada de objetos por manipulacin 14.- Exposicin a temperaturas extremas. 24.- Accidentes detrnsito.
5.- Cada de objetos desprendidos 15.-Contactos drmicos. 25.- Causas naturales (infarto, embolia, etc.)
6.- Pisadas sobreobjetos 16.-Contactos elctricos 26.-Otros
7.- Golpes contra objetosinmviles 17.- Inhalacin o ingestin de sustancias txicas 27.- EE.PP. causados por agentes qumicos.
18.- Contactos con sustancias custicas y/o corrosivas 28.- EE.PP. causadas por agentes fsicos.
8.- Golpes y contactos con elementos mviles de mquinas
19.- Exposicin aradiaciones 29:- EE.PP. causadas por agentes biolgicos.
9.- Golpes por objetos y herramientas Fecha:
20.-Explosiones 30.- EE.PP. causadas por otrascircunstancias.
10.- Proyeccin de fragmentos o partculas
 DATOS IDENTIFICATIVOS DEL PUESTO DATOS DE LAEVALUACIN

Descripcin: Fecha Tipo

Realizada:

Puesto E. PP. R.Esp.

de trabajo Accidentes de trabajo E
R 21.- Incendios 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28
29 30 DM MA ME

1
22.- Causados por seres vivos
2
3
23.- Atropellos, golpes y choques con y contra vehculos
4 24.- Accidentes de trnsito.
5
6
25.- Causas naturales (infarto, embolia, etc.)
7 26.- Otros
8
9
27.- EE.PP. causados por agentes qumicos.
10 28.- EE.PP. causadas por agentes fsicos.
11
29:- EE.PP. causadas por agentes biolgicos.
1.- Cada de personas a distinto30.- EE.PP. causadas por otras circunstancias. Firma ysello
2.- Cada de personas almi Cdigos deutilizacin
3.- Cada de objetos pordesspmloomneivel
nivel 11.-.-SAtrapamiento
1132. Aotrabrpamsee fuienrzto
porsp.or vuelco
y entre de mquinas
objetos. 232.-ACatruospaedlolossp,ogrolpsereessyvivchosques con y contra
221.-Incendios
4.- Cada de objetos por manipulacin
vehculos 14.- Exposicin a temperaturas extremas. 24.- Accidentes de trnsito.
5.- Cada de objetos desprendidos 15.- Contactosdrmicos. 25.- Causas naturales (infarto, embolia, etc.)
6.- Pisadas sobreobjetos 16.- Contactoselctricos
7.- Golpes contra objetosinmviles 17.- Inhalacin o ingestin de sustancias txicas 26.-Otros
27.- EE.PP. causados por agentes qumicos.
8.- Golpes y contactos con elementos mviles de mquinas 18.- Contactos con sustancias custicas y/ocorrosivas
28.- EE.PP. causadas por agentes fsicos.
9.- Golpes por objetos yherramientas 19.- Exposicin aradiaciones 29:- EE.PP. causadas por agentes biolgicos. Fecha:
10.- Proyeccin de fragmentos o partculas 20.-Explosiones 30.- EE.PP. causadas por otras circunstancias.
 Cruzar el camino
Conducir un vehculo
Esquiar
Viajar en avin
Hacer deportes
Subir por una escalera
Desinstalar una lnea qumica
Ingresar a un espacio confinado
Trabajar en minas subterrneas
 PELIGRO RIESGO

TODO AQUELLO QUE ES LA POSIBILIDAD,

TIENE POTENCIAL DE PROBABILIDAD DE
CAUSAR DAO O QUE HAYA PRDIDA
LESIN R = F xS

A LAS PERSONAS, PROCESOS,PROPIEDAD

O AL MEDIO AMBIENTE
Ruta de la energa

Ruta de la energa

Ruta de la energa
FRECUENCIA
Es la cantidad de veces en
que se presenta un evento
especfico por un periodo de
tiempo dado.
SEVERIDAD
Es la consecuencia de un
evento especfico y representa
el costo del dao, prdida o
lesin.
 Categora A- COMN

Categora B - HA SUCEDIDO

Categora C- PODRA SUCEDER

Categora D- POCA PROBABILIDAD

Categora E- PRACTICAMENTE IMPOSIBLE

 Categora 1- CATASTRFICA. Desastre. Resulta en fatalidades o lesiones de gravedad o
prdida del sistema con implicaciones de gravedad para la organizacin. U$$ 500mil

Categora 2- FATAL Muy seria. Resulta en lesiones personales o daos al sistema o requiere de
una medida correctiva inmediata para la supervivencia del personal o del sistema. US$ 100 Mil
Categora 3- PERMANENTE Daos de Seriedad. Resulta en lesiones personales o daos al
sistema o requiere de una medida correctiva inmediata para la supervivencia del personal o del
equipo. US$10mil.
Categora 4- TEMPORAL. Marginal. Puede resultar en una lesin leve o una interrupcin del
sistema, pero se puede controlar con medidas correctivas. US$ 1000
Categora 5- MENOR. No resulta en lesiones personales o dao significante a la propiedad.
Hasta US$100
 SEVERIDAD
1 1 2 4 7 11
Catastrfica

Fatalidad
2 3 5 8 12 16

Permanente
3 6 9 13 17 20
4 10 14 18 21 23
Temporal

Menor
5 15 19 22 24 25
A B C D E

MATRIZ DE
EVALUACIN DE
RIESGOS
Es aquella causada de una manera directa por el
ejercicio de la profesin o del trabajo que realiza
una persona y que le produzca incapacidad o
muerte.

Para determinar que la enfermedad es de origen

ocupacional se debe demostrar la relacin de
causalidad con los factores de riesgos ocupacionales
(mediciones en ambientes de trabajo, mediciones
biolgicas, exmenes clnicos.

Las Enfermedades Profesionales pueden ser adquiridas por la

Exposicin del Trabajador a ciertas sustancias que se encuentran
en el ambiente y a las siguientes condiciones:

TIPO DE AGENTE OSUSTANCIA

NIVEL DE CONCENTARCION EN EL AMBIENTE
TIEMPO DE EXPOSICION DEL TRABAJADOR
SUCEPTIBILIDADINDIVIDUAL
Gases yVapores
Contaminantes invisibles en el aire, que pueden daar el sistema respiratorio y
causar a corto plazo enfermedades o muertes.

Aerosoles
Pequeas partculas en suspensin que generalmente no se ven ni se sienten,
pueden quedarse en aparato respiratorio causando irritacin o una enfermedad.

AEROSOLES

POLVOS Materiales en suspensin, por molienda

Pequeas Gotas, por condensacindesustancias

NIEBLAS (spray) lquidosej. pinturas

HUMOS Combustin y condensacin de metales

Especficamente, proveniente de la fusin
Estos actan con cierta energa sobre el organismo de las persona:

RUIDO

CALOR/FRIO

RADIACIONES
Estos riesgos son llamados as porque se transmiten
entre los Seres vivos, y no son exclusivos De los
ambientes laborales.

VIRUS

BACTERIAS

HONGOS

PARSITOS

SUSTANCIASALERGINAS
 Control en el Trabajador: Exmenes mdicos
Control en los Riesgos Ambientales: Cambios
de procesos, cambios o sustitucin de
sustancias, ventilacin general y humectacin

de polvo.
Proteccin Personal
La organizacin deber establecer
procedimiento para:

Identificar
Acceder
Mantener al da
Comunicar a trabajadores y partes
interesadas, la informacin relevante
Los requisitos legales y otros requisitos que
le sean de aplicacin en materia de SSO.
 La organizacin deber establecer y mantener
documentados objetivos de SSO, para cada una
Objetivo:
de las funciones y niveles de la organizacin.
Meta, en trminos de resultados quela
organizacin se impone a s misma
alcanzar.
En la revisin se debe considerar:
Los requisitos legales y otros, aplicables.
Peligros y Riesgos.
Los objetivos deben ser:
Opciones tecnolgicas.
Coherentes con la poltica SSO
Requisitos financieros, operativos y de negocio.
Opinin de partes interesadas.
Establecer, mantener y documentar un programa para alcanzar los
objetivos y metas.
Como?
Estableciendo:
Las responsabilidades
La autoridad
Los medios
Los plazos
Revisndolo a intervalos programados
y regulares
 Responsabilidad es de la altadireccin

Debe nombrar a un miembro Deben definir, documentar y

de primer nivel directivo, comunicar la responsabilidad
con responsabilidad en y autoridad al personalque:
asegurarque:
Gestiona actividades.
El sistema est implantado.
Realiza actividades.
Se ejecuta segn los
requisitos. Verificaactividades.
Se comunican los Las personas asuman
resultados a la alta su responsabilidad enSSO
direccin.
Rendicin decuentas

Debe proporcionarrecursos:
Humanos con habilidadesespecficas.
Tecnolgicos.
Financieros.
 La organizacin deber establecer y mantener
procedimientos con el fin de asegurar que los
empleados conozcan:
La poltica y los requisitos del sistema.
Los aspectos preventivos de su actividad.
Sus funciones y responsabilidades.
Las consecuencias asociadas al incumplimiento
de los procedimientos operativos.

La organizacin debe asegurar que cualquier

La formacin debe abarcar los diferentes
niveles de:
Responsabilidad, capacidad, habilidades de
lenguaje, alfabetismo y riesgo
persona que trabaje bajo su control sea
competente en base a educacin, formacin o
experiencia y debe contar con los registros
correspondientes
La organizacin debe tener procedimientos que
Las disposiciones sobre la
aseguren que la informacin es comunicada haciay implicacin y consultas a
desde los empleados y otras partes interesadas. trabajadores deben estar
documentadas.
Implementar la comunicacin con
Participacin:
los contratistas y otros visitantes al
. Trabajadores en, IPERC y controles sitio de trabajo.
. Investigacin de incidentes Recibir, documentar y responder a
. Desarrollo y revisin de polticas y objetivos las comunicaciones de las partes
. Estar representados en SSO interesadas externas.
Consulta:
. La consulta con los contratistas y partes interesadas externas
en relacin a SSO.
Se debe establecer y mantener la
informacin en un medio La documentacin debe ser la mnima
adecuado, tal como: requerida a efectos de eficacia y
eficiencia.

REQUISITOS CONTENIDO
La informacin debe:
Describir los elementos nucleares del
sistema y sus interacciones.
Papel
Proporcionar el alcance, poltica y
Soporte electrnico objetivos en SSO.

La organizacin debe establecer y
mantener procedimientos para el
control de los documentos y datos.
Debiendo stos asegurar que los
documentos y datos
Estn localizados y aprobados antes de su
emisin.
Son peridicamente revisados, comprobados y
aprobados.
Las versiones actuales estn disponibles en los
lugares donde se llevan a cabo operaciones
esenciales para el funcionamiento del Sistema.
Las versiones obsoletas son rpidamente
retiradas.
Son identificados, los documentos y datos,
guardados con propsitos legales o para
preservar elconocimiento.
Son identificados y controlados los documentos
externos
 Establecimiento y mantenimiento de
procedimientos documentados de operacin.
En procedimientos incluir criterios operativos.
La organizacin debe
identificar las actividades u
operaciones (incluyendo el Establecimiento y mantenimiento de
mantenimiento), que procedimientos para compra y uso de
requieren medidas de productos, equipos y servicios.
control
Controles a los contratistas y visitantes en el
lugar de trabajo.

Establecimiento y mantenimiento de
procedimientos para diseo del lugar de
trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria.
 Control de los riesgos
Por mediode:

documentacin de los procedimientos

establecimientos de criterios de actuacin
definicin
de productos,
equipos,
servicios...

diseando
los lugares de trabajo,
los procesos,
las instalaciones,
la maquinaria.
La organizacin debe que permitan: Su identificacin.
establecer y mantener La respuesta, ante los mismos.
planes y procedimientos Necesidades partes interesadas
ante posibles incidentes Prevenir y mitigar, sus efectos.
y/o situaciones de
Su revisin.
emergencia.
Puesta en prctica.
 La organizacin deber establecer y mantener procedimientos para supervisar y
medir los resultados del SSO.

Deben proporcionar:
- Medidas cualitativas y cuantitativas.
- Supervisin del grado en la que se alcanzan los
objetivos.
En caso de ser necesarias
- Seguimiento de la eficacia de los controles tanto en mediciones se debern
seguridad y salud ocupacional. establecer y mantener
procedimientos de calibracin
- Medidas reactivas de desempeo ante accidentes,
y mantenimiento de equipos.
incidentes, enfermedades, y otras evidencias de los
resultados.
- Sus funciones y responsabilidades.
- Registro de datos y resultados de las mediciones y
supervisiones realizadas.
 Qurequisitos? Cmoestamos?

Normativa Nacional (Leyes, Identificados y Cumplidos

Decreto Supremo, etc.)
Requisitos
Legales Permisos, autorizaciones de
funcionamiento Son todos, han sido renovados
Aplicables
Autorizaciones, PxQx, vertimientos, Vigente con DINANDRO,INRENA,
explosivos DISCAMEC

Otros (directrices de Grupo, Filial, Estn definidos y son cumplidos

etc.)

Implementar el criterio de cumplimiento y mantener registros de los resultados de las evaluaciones

peridicas de los requisitos legales aplicables y otros

La organizacin deber establecer y
mantener procedimientos para:
Registrar, investigar y analizar
incidentes.
No conformidades.
Acciones correctoras y preventivas y el
seguimiento para determinar su eficacia.
Comunicar los resultados de las
investigaciones, las cuales deben estar
documentadas y mantenidas.
Requisitos:
Las acciones adoptadas
deben ser proporcionales a
los riesgos.
Las acciones que requieran
cambios en los
procedimientos deben ser
registrados e
implementados.
Las acciones propuestas
deben ser evaluadas,
previa a su implantacin.
No conformidad, accin correctiva y accin preventiva

PROCEDIMIENTOS PARA LA ACCION CORRECTIVA:

Anlisis de la causa raz

Acciones de seguimiento
Control de la eficacia
Registrar los cambios

TAMBIEN: ACCIONES PREVENTIVAS

La organizacin deber establecer y mantener
procedimientos para la identificacin,
mantenimiento y disposicin de los registros de
SSO (incluyendo resultados de auditoras y de
revisiones).

Los registros deben ser:

Legibles
Identificables
Trazables
Los registros deben almacenarse y mantenerse de
forma que se garantice la proteccin frente a daos,
prdidas odeterioros.
 La organizacin deber Deben considerar los resultadosde:
establecer y mantener La evaluacin de riesgosSSO
programas deauditoras. Auditoras anteriores

Los resultados de las auditorias deben ser

comunicados a la direccin Debenincluir:
Elalcance
Lafrecuencia
La organizacin deber La metodologa
establecer y mantener Las competencias y
procedimientos para llevara responsabilidades
cabo auditoras peridicas. Requisitos para su ejecucin
Informar losresultados
 SACAR UNA FOTO: Cmo salimos?

PLANIFICACIN:
Actividades
Frecuencia
Responsable
Independencia
Conocimiento y experiencia
Medios necesarios
Procedimiento de ejecucin
Procedimiento de comunicacin de resultados
 El proceso de revisin debe
asegurar:
La informacin permite la
evaluacin.
Sedocumenta.

Elementos deentrada:
. Auditorias internas y evaluacinlegal
. Resultados de participacin yconsulta
. Comunicaciones yquejas
. Estado de investigacin deincidentes
. Revisiones anteriores de ladireccin
. Recomendaciones demejora
Elementosde Salida:

. Propuestas de cambios y recursos; as como deben estar

disponibles para comunicacinyconsulta
DIRECTRICES AUDITORIAS
ISO 19011
 Introduccin

AUDITORIA DE SISTEMAS
INTEGRADOS
Proceso sistemtico, independiente y documentado,
para obtener evidencias de la auditora y evaluarlas
de manera objetiva con el fin de determinar la
extensin en que se cumplen los criterios de
auditoria
(3.1 ISO 19011)
 Introduccin

Tipos deAuditoras

Auditoras Internas de Primera Parte

Auditoras Externas de Segunda Parte

Auditoras Externas de Tercera Parte

 Introduccin

Requisitos fundamentales para una

Auditora Efectiva:

Apoyo de la Direccin
Auditoresentrenados
Independencia de los auditores
Acceso adocumentos
Acceso a todos los niveles gerencial es
Procedimiento de auditora definido
 3. Trminos y definiciones
Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos utilizados
3.2 criterios de auditora como referencia

Registros, declaraciones de hecho o cualquier otra informacin

3.3 evidencia de auditora que son pertinentes para los criterios de auditoria y que son
verificables

Resultado de la evaluacin de la evidencia de la auditoria

3.4 hallazgos de la auditora recopilada frente a los criterios de la auditoria

3.8 auditor Persona con la competencia para llevar a cabouna auditoria

3.9 equipo auditor Uno a mas auditores que llevan a cabo una auditoria, con el apoyo
de expertos tcnicos,si es necesario.

3.10 experto tcnico Persona que aporta conocimientos especficos o su experiencia

al equipo auditor

Conjunto de una o mas auditorias planificadas para un

3.11 programa de auditora periodo detiempo determinado y dirigidas hacia un propsito
especfico

3.12 plan de auditora Descripcin de las actividades in situ y de los preparativos de

una auditoria

3.13 alcance de auditora Extensin y lmites de una auditora

 4. AUDITORIA DE CALIDAD-PRINCIPIOS

Independencia
Imparcialidad y objetividad de las conclusiones de
auditoria
Los auditores son independientes de la actividad
auditada
Los hallazgos estn basados solo en evidencia

Evidencia
Base racional para alcanzar conclusiones fiables
verificable
Es una muestra de la informacin disponible

(4. ISO 19011:2002)

 5. Gestin de un Programa de Auditoria

Contenido del Plan deAuditora

Objetivo y alcance
Documentos de referencia
EquipoAuditor
Lugar y fecha
Programa de la Auditora (Itinerario)
Programacin de la reunin de apertura y cierre.
 5. Gestin de un Programa de Auditoria

CALIFICACION DEL AUDITOR

Adiestramiento:
Sistemas de Gestin
Tcnicas deAuditora
Participacin enAuditoras
Examen
Re-calificacin
Habilidades adicionales:
planeamiento
organizacin
comunicacin
coordinacin
 5. Gestin de un Programa de Auditoria

RESPONSABILIDADES DE UN AUDITOR
Cumplir con el 100% de los requisitos de auditora.

Tener habilidades de comunicacin y entendimiento de los

requisitos de la auditora.

Realizar efectivamente las actividades asignadas.

Documentar el 100% de las observaciones.

Verificar la efectividad de las acciones

aplicadas como resultado de la auditora.
 5. Gestin de un Programa de Auditoria

RESPONSABILIDADES DE UN AUDITOR LIDER

Responsabilidad final de auditora.

Participacin en la seleccin de los miembros delequipo.

Preparacin del plan deAuditora

Representacin del equipo auditor con la gerencia.

Preparacin y entrega del reporte de auditora

Direccin de las actividades de seguimiento

 6. Actividades de Auditoria
Iniciacin de la Auditora
(6.2)

Revisin de la Documentacin
(6.3)

Preparacin de Actividades
de Auditora in situ
(6.4)

Actividades de Auditora In Situ

(6.5)

Informe de Auditora
(6.6)

Finalizacin de la Auditora
(6.7)

Seguimiento de la Auditora
(6.8)
 6. Actividades de Auditoria

Iniciacin de la Auditora (6.2)

Definicin de los objetivos, el alcance y los criterios

de auditoria

a) determinar el grado de conformidad del sistema de gestin del auditado

b) evaluar la capacidad del sistema del gestin para asegurar los
requisitos reglamentarios y contractuales
c) evaluar la eficacia del sistema de gestin para lograr los objetivos
especificados
d) identificar reas de mejora potencial del sistema de gestin
 Preparacin de las Actividades de Auditora In situ (6.4)

Desarrollo de Preguntas
Concretas
De acuerdo con el propsito y alcance de la auditoria
Considerando las responsabilidades del auditado
Abiertas
 Realizacin de las Actividades de Auditora In situ
(6.5)

REUNION DE APERTURA
Presentacin de los auditores
Metodologa de la Auditoria
Alcance y objetivos
Acordar el Itinerario
Confirmar los acompaantes de la auditoria
Disposiciones logsticas

Tcnicas de Auditora:
Observacin
Entrevista
Documentacin
Verificacin Registros
 Realizacin de las Actividades de Auditora In situ
(6.5)

TECNICA DE ENTREVISTA
Palabras fundamentales
Cmo
delAuditor: Dnde
Cundo
Qu
Por qu
Quin

PreguntasAbiertas
Preguntas Cerradas
Se debe evitar hacer:
Preguntas que sugieren una respuesta
Preguntas sin salida
Preguntas antagnicas
Entonacin adecuada
 Realizacin de las Actividades de Auditora In situ
(6.5)

Consejos para la Conduccin de

Auditoras
Contacto cara a cara
Mostrarse interesado
Tomar notas en corto tiempo
Inclinar la cabeza (aceptar) ocasionalmente
Observar el lenguaje corporal
Verificar con evidencia
Preguntas silenciosas
Dar las gracias

Tcticas delAuditado
Prdida de tiempo
Querer manejar al auditor
Probar la fortaleza del auditor
Respuestas limitadas
Engaar al auditor
 Realizacin de las Actividades de Auditora In situ
(6.5)

Actitudes que deben ser evitadas

Ser controvertido
Ser negativo, indisciplinado
Ser crtico
Caer en disputas
Discutir personalidades
Comparar al auditado
Ser sarcstico
 Realizacin de las Actividades de Auditora In situ
(6.5)

Generacin de hallazgos de auditora

Evidencia de Criterios de
auditoHraiallazgos de auditoariuaditoria
TERMINOS RELACIONADOS

No Conformidad:
incumplimiento de un requisito
 No Conformidades ms Comunes...

Existencia de Documentos Obsoletos

Documentos actualizados sin autorizacin
Registros incompletos o sin implementar
Falta de Cumplimiento de Objetivos
Incumplimientos Legal
Falta Identificacin de Necesidades de Capacitacin por
competencias
Falta de control operacional
Ausencia de identificacin de aspectos ambientales
significativos
No identificacin de riesgos intolerables
 Realizacin de las Actividades de Auditora In situ
(6.5)

Realizacin de la reunin de cierre

Presentacin de los resultados

Explicar con exactitud las no Conformidades
Estar preparado para justificar las no conformidades
Dar oportunidad al auditado de explicar informacin discrepante
Informar que el proceso es pormuestreo
Alcances sobre el seguimiento
AgradecerAtenciones
 Informe de Auditora (6.6)

Estructura:

Alcance y objetivos de la auditora

Identificacin de los auditores
Personas contactadas
fecha de laauditora
Normas de referencia
Descripcin de las no conformidadesencontradas
Eficacia del Sistema para el cumplimiento de los requisitos de la Norma y documentos
Adjuntar: SAC y Observaciones
Exclusiones

Informe deAuditora
Qu no debe incluirse ?

Opiniones Subjetivas
Informacin Confidencial no correspondiente
Crtica hacia individuos
Declaraciones ambiguas
Detalles triviales
Hallazgos no mencionados en la reunin decierre
 Seguimiento de Auditora (6.8)

No
conformidad

NO SI
Accin ok FIN
inmediata
Evaluacin de la
Evaluacin de efectividad de las
causas acciones tomadas

Acciones Implementacin
correctivas de acciones
correctivas
Las actividades de seguimiento deben ser conducidas por el Auditor

Evaluar si las acciones correctivas propuestas son adecuadas

Confirmar si la accin correctiva fue implementada y cumplida

 7. Competencias de los auditores

Cualidades personales
tico imparcial, sincero, honesto y discreto
De mentalidad abierta
Un Diplomtico-Amable
Con capacidad de comunicacin (oral y escrita)
auditor
Observador
debe Perceptivo
ser: Preparado
Paciente
Interesado
Verstil capaz de adaptarse a diferentes situaciones
Tenaz persistente, orientado a la consecucin de los objetivos
Decidido
Seguro de si mismo acta y funciona en forma independiente a la
vez que se relaciona eficazmente con otros
Puntual
Programa de Autogestin
en Seguridad y Salud en
el Trabajo
1. Objetivo general

Promover que las empresas

implementen sistemas de
administracin en materia de
seguridad y salud en el trabajo,
bajo estndares nacionales e
internacionales, tomando como
base la reglamentacin vigente,
con el fin de favorecer el
funcionamiento de centros de
trabajo seguros e higinicos.
2. Polticas del programa

El Programa de Autogestin en Seguridad y

Salud en el Trabajo constituye una accin
promocional de la Secretara del Trabajo y
Previsin Social para favorecer la
autogestin de las empresas en la seguridad
y salud en eltrabajo.

Las empresas se incorporan de manera

voluntaria al Programa de Autogestin en
Seguridad y Salud en el Trabajo y tienen el
beneficio de no recibir inspecciones
peridicas en lamateria.
2. Polticas del programa

El Programa de Autogestin est abierto a

cualquier tipo de centro de trabajo, con
prioridad para empresas de actividades
econmicas con alta accidentabilidad,
siniestralidad o riesgo.

Los procesos de evaluacin y otorgamiento

de reconocimientos son transparentes, al
concurrir en forma simultnea personal de las
reas de seguridad y salud en el trabajo y de
inspeccin federal del trabajo, tanto a nivel
regional comocentral.
3. Esquema operativo

El esquema de operacin del

programa se constituye bajo PLANEACIN

cinco etapas, que permiten una ASISTENCIA

ASISTENCIA
secuencia sistematizada de TCNICA
TCNICA
FORMACIN
DE
actividades para impulsar el RECONO- RECURSOS

CIMIENTOS
programa y lograr su EMPRESA
consolidacin en los centros de SEGURA ASISTENCIA
TCNICA
ASISTENCIA
trabajo: TCNICA

COMPROMISO
VOLUNTARIO
ASISTENCIA
EVALUACIN TCNICA
GRACIAS POR SU
PARTICIPACIN