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CAPTULO


ESTUDIOSDECASO

HACIAUNADEFINICINDELESTUDIODECASO

Enelcaptulo7deMetodologadelainvestigacin,5edicin,secomentqueelestudio
de caso se podra definir como una investigacin que mediante los procesos
cuantitativo,cualitativoy/omixto;seanalizaprofundamenteunaunidadintegralpara
responder al planteamiento del problema, probar hiptesis y desarrollar teora
(Hernndez Sampieri y Mendoza, 2008). Mertens (2005) concibe el estudio de caso
comounainvestigacinsobreunindividuo,grupo,organizacin,comunidadosociedad,
queesvistoyanalizadocomounaentidad.
Porsuparte,Blatter(2008)conceptaalestudiodecasocomounaaproximacin
investigativaenlacualunaounascuantasinstanciasdeunfenmenosonestudiadas
enprofundidad.
LaU.S.GeneralAccountingOffice,en1990,proporcionunadefinicindeestudio
decaso:constituyeunmtodoparaaprenderrespectoaunainstanciacompleja,basado
en su entendimiento comprehensivo como un todo y su contexto, mediante datos e
informacinobtenidospordescripcionesyanlisisextensivos(Mertens,2005).
ParaWiersmayJurs(2008)elestudiodecasoeselexamendetalladodealgo:
uneventoespecfico,unaorganizacin,unsistemaeducativo,porejemplo.Entrminos
deGrinnell,WilliamsyUnrau(2009),elestudiodecasoseconcentraenunaunidadde
anlisis. Yin (2009) seala que un estudio de caso es una indagacin emprica que
investigaunfenmenocontemporneodentrodesucontextoenlavidareal,enespecial
cuandoloslmitesentreelfenmenoyelcontextonosonclaramenteevidentes.
Harvard Business School (1997) lo considera un mtodo y lo utiliza desde 1908
paraevaluarunidadesorganizacionales.
Stake(2006),Hammersley(2003)yBlatter(2008)reconocenqueescomplejoy
problemtico intentar asociar el estudio de caso con una forma especfica de
investigacin, debido a que se ha utilizado tanto en el enfoque experimental como en
otras aproximaciones cuantitativas y en la investigacin cualitativa. Para resolver el
asunto, utilizan el criterio de que el estudio de caso no est definido por un mtodo
especfico, sino por su objeto de anlisis. Entre ms concreto y nico sea ste, y
constituyaunsistemapropio,conmayorraznpodemosdenominarloestudiodecaso.
Varios autores, como Stake (2006), Hernndez Sampieri y Mendoza (2008), y Grinnell,
Williams y Unrau (2009), opinan que ms que un mtodo es un diseo y una muestra,
argumentan que los estudios de caso utilizan o pueden utilizar diversos mtodos. Al respecto,
nosotroscreemosquesuimportaciamsquediscutirsobresiesunmtodo,undiseoouna
muestraresideensuuso,porlocualdejamosqueellectorformesupropiaconcepcinsobreel
estudiodecaso.
Yin(2009)comparaalosestudiosdecasoconotrosdiseosdeinvestigacin,en
trminosdepreguntasdeinvestigacinycontroldeeventosconductuales.Elcontraste
deestacomparacinsemuestraenlatabla4.1.

Tabla4.1Comparacindelosestudiosdecasoyotrosdiseos

Estrategiaodiseo Esenciadelaspreguntasde Requierecontroldeeventos


investigacin conductuales?

Experimento Cmo?,cunto?,porqu? S

Encuestas(surveys) Quin?,qu?,dnde?,cunto? No

Estudioshistricos Cmo?,dnde?,porqu? No

2
Anlisisdearchivos Quin?,qu?,dnde?,cunto No

Estudiosdecaso Cmo?yporqu? Enocasionessyenotrasno

El mismo Robert Yin seala que los diferentes diseos se superponen y que los
estudios de caso utilizan fuentes mltiples, al ser empricos.

COMPONENTESDELESTUDIODECASO

Integrando los elementos de Hernndez Sampieri y Mendoza (2008), Price (2008a) y


Yin(2009),elestudiodecasoestconformadoporlossiguientescomponentes:

Planteamientodelproblema
Proposicionesohiptesis
Unidadounidadesdeanlisis(casoocasos)
Contextodelcasoocasos
Fuentesdeinformacineinstrumentosderecoleccindelosdatos
Lgicaquevinculalosdatosconpreguntasyproposiciones
Anlisisdetodalainformacin
Criteriosparainterpretarlosdatosyefectuarinferencias
Reportedelcaso(resultados)

HarvardBusinessSchool(1997)porsuparteestablecelassiguientesfasesparael
estudiodecaso(figura4.1):

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Investigacinde Solicitarpermisodelos
antecedentesysucontexto: gatekeepersdelaempresa
Identificarelcaso(unxito, Leertantocomosea (directivos,lderesdelos
perotambinpuedeser posiblesobrelacompaa, trabajadores,representantes
unfracaso,unasunto producto,negocio,mercado legales,etc.)yobtenerlo.
complejo,tpicooextremo). otpico.
Ubicar,definiry
contextualizarelcaso.

Trabajodecampo: Involucraralacompaaoinstitucin(elcasomismoocuya
Entrevistasconlosindividuos participacinesdecisivaparaelcaso,comoloseraunmercadoo
participantesenelcaso(detodos producto):
losniveles). Obtenerdocumentosdelaempresaoinstitucinodelcasomismo
Visitasalaplanta,oficinasositios (reportesanuales,reportesdeinvestigacionesdemercado,
dondeocurrielcaso(para boletines,folletos,revistasinternas,artculosenlosmediosde
entendercuestionescomola comunicacin,entreotros).
tecnologa,losprocesosde Recolectarinformacinsobrelosindividuosqueparticipano
produccin,organizacinytrabajo; participaronenelcaso(ejecutivos,diseadores,asesores,etctera).
elambientedelacompaa,entre Recolectarinformacinsobreelcontexto(porejemplo,
otras).Enlasvisitasserealizan competidores,legislacin,datoshistricosdelaevolucindeun
entrevistas,observacin mercadoyotros).
sistemtica,recoleccindems
documentosespecficos,conla
inclusindemateriales
audiovisuales,etctera).
Elaborarnotasdecampo
(recurdeselasnotasenelproceso Anlisisdelosdatos(deacuerdo
cualitativo). coneltipodedatoseinformacinrecolectada).
Esimportanteenfocarelcasoen
aspectosrelevantesycentrales.

Elaboracindelreportedelcaso:
Narracin(descripciones).
Tablas,figuras,materialdeapoyo.


Figura 4.1 Fases para el estudio de caso segn Harvard Business School y Design
ManagementInstitute1

1Esteprocesoseadaptdelafuenteoriginalyresultamsbienpropioparaestudiosdecasodeempresas,

industrias,mercados,negociosoproductos.

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Desde luego, este proceso est enfocado en estudios de casos para las
organizaciones (y principalmente empresas). Sin embargo, puede adaptarse a muy
diversosfenmenososituaciones.Porejemplo,Price(2008a)proponeestudiosdecaso
paraqueseanalicecmolasfamiliasconhijos(as)quetienenenfermedadescrnicasy
dependendeequiposparausosmdicos(comolosaparatosdehemodilisis)aprendan
acuidarlosyapoyarlos.Enesteejemplo,elcasoencuestineslafamilia(incluido,por
supuesto, el o la infante), mientras que el contexto es la enfermedad crnica y la
dependenciadelequipo.
Enestasinvestigacionesseseleccionaelcaso(familia),serevisanlosantecedentesysu
contexto (historia de la enfermedad y la dependencia del aparato), los gatekeepers son los
familiares y el personal mdico, quienes deben involucrarse en el estudio (son participantes
todosellos);yserecolectainformacinmediantediversosmtodos:

Documentosydiarios(apuntesmdicos,rgimenmdicoopatronesestndares
deatencinyregistrosmdicos;asimismo,sepuedesolicitaralosparticipantes
quellevenundiarioobitcoradesusexperiencias;porescritoomediante
grabacionesdeaudio).
Entrevistas(alnioonia,familiares,mdicos,enfermeras,personaldeapoyo,etctera).
Observacin(desdeunainspeccinvisualdelhogar,hastalasconsultas
mdicas,interaccionesentremiembrosdelafamilia,etctera).
Artefactosfsicos(porejemplo,elementosdeautoayudaparaenfrentarel
padecimientoyusarlosequipos,comomanuales,instructivosoDVDeducativos,
deentrenamiento.Incluso,elinvestigadorpuedeexaminarlamaquinariay
cualquiermanualdeinstruccionesparapoderapreciarlacomplejidadque
enfrentanlosniosysusfamilias).
Laspiezasdecomunicacinqueconsultanlosparticipantessobrelaenfermedad
ylasituacinengeneral(anunciosenlosmediosdecomunicacincolectiva,
libros,folletos,etc.).

As, se va efectuando el trabajo de campo, se realizan diversos anlisis y se
reportaelcaso.

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Como podemos ver, en los estudios de caso es recomendable agregar diversas
tcnicas para recabar informacin, inclusive encuestas o grupos de enfoque, esquema
queresultacompatibleconunprocesocuantitativo,cualitativoomixto.


Analizarelcasodemaneraexploratoria:
descripcininicialdelcaso,antecedentesysucontexto.


Formularelplanteamientodelproblemaconelcaso:objetivos,preguntasdeestudio,

justificacinyexplicacindel(los)motivo(s)porel(los)queseeligidichocaso.



Elaborarunprimerinventariodeltipodeinformacinquesedesearecolectar.



Prepararelestudiodecaso:informacincompletaqueserequieredelcaso,tipodedatos
quesonnecesariosymtodosparaobtenerlos.


Obtenerlainformacininicialyanalizarla.


Recolectarinformacinadicional.


Analizarinformacinadicional.



Desarrollaralternativasocursosdeaccin,sieselobjetivo.

Presentarelreporteconrecomendacionesyunajustificacindestas.


Figura4.2Esquemaparaelestudiodecasos

6
Encuestionesdeempresas,loscasosnegativossonmsdifcilesdeidentificary
obtener, dado que suele presentarse mucha menor cooperacin por parte de los
directivosyeslgico,acasinadieleagradamostrarfracasosoaspectosdesfavorables,
aun cuando el caso sea annimo. Otro esquema para un estudio de caso es el que se
muestraenlafigura4.2.
Enesteproceso,Stake(2006)recomiendarecolectardatoseinformacinsobre:

Lanaturalezadelcaso.
Antecedentes histricos (por ejemplo: clnicos en una enfermedad fsica o
psicolgica,historialdeventasenunacuestinempresarial,etctera).
Ambientefsico.
Contextoocontextospertinentes(econmico,poltico,legal,social,esttico,
etctera).
Otros casos a travs de los cuales el de inters se puede conocer ms
ampliamente.
Informantespotenciales.

Asimismo,sugiereestablecerunaagendaderecoleccindedatos.

TIPOLOGASENRELACINCONELESTUDIODECASOS

Porsufinalidad
Stake (2006) identifica tres diferentes tipos de estudios de caso:intrnsecos, instrumentalesy
colectivos.Elpropsitodelosprimerosnoesconstruirunateora,sinoqueelcasomismoresulte
de inters. Los estudios de casos instrumentales se examinan para proveer de insumos de
conocimientoaalgntemaoproblemadeinvestigacin,refinarunateoraoaprenderatrabajar
conotroscasossimilares.Porsuparte,loscolectivossirvenparaconstruiruncuerpoterico
(sumar hallazgos, encontrar elementos comunes y diferencias, as como acumular
informacin).

Porelnmerodecasosylaunidaddeanlisis
Stake(2006)tambinofreceunatipologadelosestudiosdecasosquetienequeverconel
nmerodeunidadesoentidadesaconsiderar:

1. Unsolocasoounidaddeanlisis.
2. Mltiplesunidadesdeanlisisocasos(enprimerainstancia,evaluandoacadauno
por s mismo holstica o integralmente, para despus establecer tendencias y
comunalidades).
3. Mltiplescasoscruzadosoentrelazados(peroladiferenciaconlaclaseanteriores
quedesdeeliniciosepretenderevisarcomparativamenteloscasosentres,buscando
similitudesydiferencias).

Porsuparte,Yin(2009)estableceunaclasificacindelosestudiosdecaso,paraello
toma en cuenta dos factores: nmero de casos yclase de unidad de anlisis. En cuanto al
nmerodecasoslatipologaconsidera:uncasoovarioscasos(regularmentededosa10).Por
loquerespectaalaunidaddeanlisis,esteautorlossubdivideen:casosconunidadholstica
(todo el caso tomado como una sola unidad de anlisis) y casos con unidadesincrustadas
(varias unidades de anlisis dentro del caso). Los tipos de casos resultantes de esta
clasificacin cruzada son diseos de investigacin del mtodo de caso o pueden ser
concebidoscomodiseosespecficosdelestudiodecaso(enconcordanciaconotrosautores)
ysemuestrangrficamenteenlafigura4.3.

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Diseosdeunsolocaso Diseosdemltiplescasos

Contexto Contexto Contexto

Contexto
Caso
Caso Caso
Holstico
(seestudiala
unidadde
anlisis
completa) Contexto Contexto
Contexto

Caso Caso

Contexto Contexto Contexto

Caso Caso Caso

Unidad de anlisis (UA1) (UA1)


1 incrustada (UA1) (UA2) (UA2)

Incrustado
(mltiples Contexto Contexto
unidadesde Unidaddeanlisis
anlisis) 2incrustada(UA2) Caso Caso
(UA1)
(UA1) (UA2)
(UA2)

Figura4.3Diseosdelestudiodecaso

DISEOSDEUNSOLOCASO

En los estudios de caso holsticos, el caso debe ser crtico y revelador; generado para
confirmar, retar o extender una teora o hiptesis. Asimismo, pueden documentar una

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situacin o evento nico (un individuo con una enfermedad extraa, un producto que
incrementa de manera estratosfrica sus ventas en un periodo relativamente corto,
digamos,unao;unsistemasocialquesetransformaradicalmente,unainvasinblica
sorpresiva, entre otros). El caso es evaluado de manera completa y profunda, de
acuerdoconelplanteamientodelproblema.Porejemplo,unainstitucineducativacon
un crecimiento vertiginoso, que pas de 90 a 1 500 alumnos en slo cinco aos, que
transit de ser una organizacin con estndares acadmicos bajos y una imagen
sumamente negativa en la localidad, a constituirse en una institucin con estndares
elevados y una imagen por completo favorable. El anlisis abarcara diversos rubros
tales como sus antecedentes, el clima y la cultura organizacional, los sistemas y
programasdemejora,elestiloadministrativo,laproductividad,laestructurafuncional,
etc.Loimportanteesdescubrirlasrazonesdetalxito.
Porsuparte,enlosestudiosdecasoconunidadesincrustadas,lagranunidades
segmentada en varias unidades (o subunidades), de las cuales se seleccionan algunas
para ser analizadas con amplitud y profundidad. Por ejemplo, Hernndez Sampieri,
Mndez y Cuevas (2008) evaluaron el caso de una administracin municipal en lo
referentealacalidadenlaatencindirectaalosciudadanos(reasquetienencontacto
con stos). De todos los departamentos, seleccionaron: Organismo Municipal de Agua
Potable,ObrasPblicas(recepcindequejasysolicitudesparalaconstruccindeobras
en el municipio), Receptora de Pagos (por servicios recibidos, como trmites de
licencias,expedicindedocumentos,etc.),ReceptoradeTrmitesEmpresariales(para
abrir negocios, refrendar permisos, etc.), Registro Civil (matrimonios, registro de
nacimientos,etc.),OficinadelAlcalde,yfinalmente,laDireccindePolica(recepcinde
denunciassobredelitos,informacindedetenciones,entreotras).
Elriesgodelosestudiosconunidadesincrustadasesqueelinvestigadorpierda
de vista la naturaleza entera del caso, al enfocarse en una problemtica ms local (o
departamental,comoenelejemplo).Perodecualquiermanera,siempredebemostener
enmentetodalaunidaddeanlisis,elcasocompleto.

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DISEOSDEMLTIPLESCASOS

Enestosdiseos,elprocesoparacadacasoserepiteenlosdems.Larevisindelos
casos es similar (se consideran las mismas variables o aspectos, al igual que los
instrumentos para recolectar los datos y el proceso en general, aunque puede haber
variantes). Por ejemplo, varios hospitales, escuelas o enfermos con caractersticas
equivalentes. De acuerdo con Yin (2009), son diseos ms robustos y poseen mayor
validez.Avecesseeligencasossignificativos,loqueentrminosprcticosresultamuy
difcil, ya que encontrar varios casos que compartan similitudes es complicado. Es
importanteremarcarquecadacasodeberserviraunpropsitoespecficodentrodel
alcancetotal.
Asimismo, es necesario insistir que el conocimiento generado por los diversos
casosnoesaditivo(loscasosnosoncomoentrevistadosenunaencuestaosurvey).En
este sentido, la lgica de replicar casos es muy parecida a la de los experimentos.
Reproducimosalgunoscasosconcondicionessimilaresyotrossereplicanmodificando
ciertoselementos.Porejemplo,unpardehospitalesparecidosenciertosindicadoresy
caractersticas (nmero de camas, personal, especialidades, estilo administrativo,
antigedaduotrascaractersticas);luego,unhospitalconmenoscamasyunanmina
mspequea;posteriormente,unhospitalequivalentealosdosprimeros,peroconotro
estiloadministrativooantigedaddiferente;msadelante,unhospitalespecializadoen
ciertotipodeservicios,etctera.
Cada caso se selecciona cuidadosamente, de tal modo que se analice el
planteamiento del problema, que una vez ms, acta como la gua durante toda la
investigacin. Si se aplica para obtener casos similares, es importante y necesario
desarrollarunmarcoterico,elcualnosdebesealarquvariablesresultalgicoque
se presenten en los casos (lgica cuantitativa, estandarizacin). De cualquier forma,
cadacasoesuntodo,unaentidadporsmisma.Tantolarecoleccindelosdatoscomo
el anlisis tienen como uno de sus objetivos explicar consistencias e inconsisten
cias entre casos. El nivel de anlisis es simultneamente individual (caso por caso)
ycolectivo.
Cuntoscasosdebenincluirseenundiseomltiple?Enprimertrmino,la
lgica de muestreo cuantitativo no opera (Price, 2008b). Entre ms casos, es

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posible desarrollar un mayor sentido de entendimiento en relacin con el
planteamiento del problema; pero el nmero de casos ms bien depende de los
recursos econmicos y el tiempo que disponga el investigador. El ideal es muy
parecido al anlisis cualitativo, cuando respondamos a la(s) pregunta(s) de
investigacin. A veces, buscamos comparar casos extremos (por ejemplo, una
escuela donde hay una elevada violencia entre los estudiantes y una escuela sin
violencia; o un producto exitoso, digamos un determinado refresco de limn, en
comparacinconunproductodelmismosaborquehafracasado).
Enloscasosmltiples,ademsdeintentardescubrirpatrones,tambinqueremos
profundizar en el plano individual, por lo que, como hemos sealado, la revisin de
todos debe ser exhaustiva. Pero cada caso implica un enorme esfuerzo no
exclusivamente en el proceso indagatorio, sino en el de gestin. Recomendamos a los
estudiantes que realizan por primera vez un estudio de caso, que comiencen por una
solaunidaddeanlisis.Despus,puedenampliarseamscasos.Ciertamenteobservar
casos similares o diferentes ayuda a enriquecer el conocimiento de un problema de
investigacin,peronoresultasencillo.Adems,insistimos,elintersfundamentaldeun
caso es intrnseco; la comparacin con otros es conveniente, pero se encuentra
supeditadaaloprimero.
Elprocesoparaundiseodecasosmltiplessepresentaenlafigura4.4.












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CONCEPTUALIZACINY RECOLECCIN METAINFERENCIASY


DISEO YANLISIS DISCUSIN

Establecer
Planteamientodel Conducir Elaborar conclusionesentre
estudiodel reporte del
problema casos
primercaso primer caso

Modificar
teora
Seleccionar
casos Conducir Elaborar
estudio del reporte del
Desarrollo del segundo segundo
marco terico caso caso Establecer
Generacindelos implicaciones
instrumentos
pararecolectar Conducir
datos estudios de Elaborar Elaborarel
casos reportes reportefinalque
remanentes individuales de incluyeelanlisis
cada caso
entrecasos

Figura4.4Secuenciadeundiseodecasosmltiples2

Cuandovamosaestudiarvarioscasossecuencialmente,Stake(2006)yYin(2009)
recomiendan que el primero funja como una especie de caso piloto, esto es, que nos
resultetilpararefinarlosinstrumentosderecoleccindelosdatos.
Respecto a los mltiples casoscruzados o entrelazados, en los cuales el investigador
desdeeliniciopretenderevisarcomparativamenteloscasosentres,buscandosimilitudesy
diferencias, su diseo se podra esquematizar como lo sugieren Hernndez Sampieri,
MendozayDelaMora(2009)(figura4.5).

2ExtradodeHernndezSampieri,MendozayDelaMora(2009).

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similitudesy similitudesy
Caso1 diferencias Caso2 Casok
diferencias

similitudesy
diferencias

Discusin(similitudesy
diferencias,patrones)

Elaborarreportedelestudio
comparativo

Figura4.5Diseosdemltiplescasosentrelazados

Mertens(2005),Stake(2006),Yin(2009)yCreswell(2009)consideranqueenun
estudio de caso debe haber triangulacin de fuentes de datos y pueden utilizarse
diferentes herramientas tanto cuantitativas como cualitativas como ya hemos visto
(documentos, entrevistas, observacin, grupos de enfoque, cuestionarios y escalas,
etctera).
Adems de generar una base de datos para fines de auditora de los datos y
confirmacin.



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Poreltipodedatosrecolectados

Los estudios de caso tambin pueden subdividirse, dependiendo de la clase de datos


querecolecten,en:cuantitativos,cualitativosymixtos.Estaclasificacinsecomprender
si previamente se revisaron todos los captulos del libro impreso. Puesto que en los
primerosseaplicaelprocesocuantitativoalestudiodeunaunidad;enlossegundos,el
procesocualitativo;yenlosterceroscualquiermodalidadmixta.

CUANTITATIVOS

Lo anterior implica que en los estudios de caso cuantitativos se utilizan herramientas


estandarizadas como pruebas, cuestionarios, escalas, observacin estructurada y
anlisis de contenido con categoras preestablecidas. A su vez, se subdividen en
experimentalescronolgicos(atravsdeltiempo)ynoexperimentales(transversalesy
longitudinales).Enlosprimeros,quedenominaremosdeacuerdoconLenyMontero
(2003) como experimentales de caso nico, se aplica un tratamiento y se efectan
diversas mediciones para analizar la evolucin a consecuencia de ste (Grinnell,
WilliamsyUnrau,2009).Dehecho,lavalidezdelasinferenciasseestablecealefectuar
variasmedicionesrepetidasatravsdelasfasesdelexperimentoconunan=1,antesy
despusdelestmulo(Mertens,2005).

Seutilizancomnmenteconvariablesquepermanecenenlapersonaparticipante
ofenmeno(caso)porlargosperiodosysehaestablecidoquenocambianconelmero
pasodeltiempo(Mertens,2005).Lahiptesisesqueeltratamientolasmodificar.

Len y Montero (2003) se cuestionan: hay realmente un experimento con una


sola persona? La respuesta proporcionada por ellos es que debe comprobarse: a)
covariacin entre la variable independiente (estmulo) y la(s) dependiente(s), b) la
aplicacin de la independiente debe anteceder a la medicin de la dependiente y c)
otras variables, diferentes de la independiente, tienen que descartarse como posibles
explicacionesdeloscambiosobservadosenlasdependientes.

DeacuerdoconMertens(2005),eltratamientodebeaplicarseavariaspersonas
para comenzar a pensar en generalizaciones y evaluar el efecto en distintos tipos de

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individuos.Enestesentido,losprocedimientosparaelestmulosedebenestandarizary
describir en detalle, adems de que se implementen de forma cuidadosa. Asimismo,
resultaimportantequelamedicindelavariabledependienteseencuentreplenamente
fundamentadaydocumentada.

El asunto de la generalizacin es debatible, sin embargo, en la historia


experimental los diseos de caso nico (de cierta manera una forma de
preexperimentos)hancontribuidoaldesarrollodelconocimientoendiversoscampos.

Veamos algunos de estos diseos, conforme a la simbologa de Len y Montero


(2003),ascomoladeMertens(2005)yWilliams,GrinnellyUnrau(2005).

DISEOSEXPERIMENTALES(n=1)AB

Este diseo es el ms sencillo y abarca dos etapas: la fase A, en la cual no hay


tratamiento (en trminos de Len y Montero, 2003; se establece la lnea base o
tendencia), y la fase B, en la que se administra un tratamiento y se mide(n) la(s)
variable(s)dependiente(s)duranteste.As,eldiseoABesunplanenelqueprimero
se establece la lnea base sin tratamiento y una vez estabilizada se produce la
intervencinylamedidadelanuevaserie(LenyMontero,2003,p.313).
Por ejemplo, una madre que ha perdido el sentido de vida por el fallecimiento
de un hijo. Con el fin de lograr que esta mujer recupere dicho sentido, se plantea un
estmulo: sesiones teraputicas con un psiquiatra experto en el manejo de duelos
emocionales y psicologa transpersonal; pero antes de aplicarse el tratamiento
experimental,seestablecelalneabase(semidesusentidodevidaenporlomenosdos
ocasiones,paraverificarelniveldelaparticipanteenlavariable).Unavezqueseevalu
su condicin con toda precisin, se administra el estmulo (sesiones, digamos que
durante12semanas);paraposteriormentevolveravalorarelsentidodevidayanalizar
suevolucin.
Otro ejemplo podra ser el de un tratamiento para reducir la dependencia o
adiccin hacia el consumo de alguna droga ilegal y daina o estupefaciente (como la
cocana). Primero, se estima el grado en que el participante realmente es adicto. En
segundo trmino, se administra el tratamiento. Finalmente, se vuelve a medir para

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examinarelpuntajeganancia(aumentoodisminucinpropuestahipotticamenteenla
variable dependiente, segn sea el caso). Este diseo podra representarse como se
muestraenlafigura4.6.



70
60
Niveldelsentido

devida(medicin
50
enlavariable

dependiente). 40
Escalade10

a70. 30
X
20 (inicio)

10


Primera Segunda Tercera Primera Segunda Tercera
medicin medicin medicin medicin medicin medicin
previa previa previa posterioral posterior posterior
inicioydurante
eltratamiento

S e m a n a s ( 1 2 )
=Medicin


______________
= LneabaseX=Tratamiento -------------- =Tendenciaposterior


Figura4.6DiseoABdelestudiodecasoexperimental4


En la notacin tradicional mostrada en el captulo 7 del libro, el diseo se
representaraas:

17
010203X040506(enunperiodode12semanas).


Xcontina

implementndose



Elestmulopuedeimplicarmesesoaunaos(mtodoeducativo,terapiafsicade
rehabilitacin, proceso de mejora continua, etc.). Cabe sealar que no es un diseo
donde primero se administren prepruebas, luego se implemente el estmulo, se
suspendaste,yfinalmenteseapliquenpospruebas;sinoquelasmedicionesserealizan
durante la administracin del tratamiento (simultneamente). De este modo, se
monitoreaelfuncionamientodelestmulo.Esdecir,elesquemanoseraas:

010203X040506(noesantesydespus,sinoantesydurante).


Xyaest
suspendidacuando
seadministraronlas

pospruebas



Desdeluego,eldiseopuedeextenderseaunaterceraetapasintratamiento(ABA).
EnestosdiseosABsepuedenproducirdiferentesesquemasderesultados,esto
lopodemosapreciarenlasgrficasdelafigura4.7.

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Incremento Decremento
durantelaintervencin durantelaintervencin

X X

XXXXXX
XXXXXX

Diagnsticoo Mediciones Diagnsticoo Mediciones


mediciones durantela mediciones durantela
previas intervencin previas intervencin

Mantenimiento,durantela Altibajos,durantela
intervencin(sincambios). intervencin(nohayuna
tendenciadefinida).

X X

XXXXXX
XXXXXX

Diagnsticoo Mediciones Diagnsticoo Mediciones


mediciones durantela mediciones durantela
previas intervencin previas intervencin

Figura4.7EsquemasderesultadoseneldiseoAB

Diseosexperimentales(n=1)ABAB
Se trata de una extensin del diseo anterior: primero se establece la lnea base o
tendencia,peronohaytratamientoointervencin(A);luego,seimplementalafaseB,

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en la que se administra un tratamiento y se mide. Posteriormente, se retira el
tratamiento y se contina con la evaluacin (otra vez A). Finalmente, se vuelve a
introducireltratamientoysemantieneelmonitoreo(otravezB).
Loimportantedeestediseoesmantenerelseguimientodelaevolucindela(s)
variable(s)dependiente(s)durantelasfases(medicinconstante).
Unretodeestediseoesquepudieranafectartodaslasfuentesdeinvalidacininterna
sealadasporCampbellyStanley(1966)yqueserevisaronbrevementeenelcaptulo7del
libro impreso, pero que se amplan en el prximo captulo de este CD Diseos
experimentales: segunda parte, principalmente la historia; adems de que es factible que
actenotrasexplicacionesrivales(porejemplo,elterapeutaqueconduzcalassesionespuede
establecerunacomunicacinconlaparticipantequenonecesariamenteocurriraconotras
personasdeunmodosimilar).Eldesafoesposibleafrontarloatravsdediversasacciones
(algunas de ellas sern consideradas ms adelante), pero la principal, sin lugar a dudas,
consiste en que el investigador tiene que mantenerse muy cerca del desarrollo del
experimento (pendiente de sucesos externos y de cambios, adems de aplicar varias
mediciones y recolectar datos cualitativos complementarios, productopor ejemplo de
entrevistasyobservacin).Unejemplodelaesenciadeunagrficaderesultadospotenciales
de un diseo ABAB se presenta en la figura 4.8 (obviamente sin resultados, los cuales se
plasmaranenlasdiferentesetapas).

20
A B A B
Variable
Establecerlnea Introduccindel Retiradadel Reintroduccindel
dependiente baseotendencia tratamiento, tratamiento, tratamiento,
(niveldela estmuloo estmuloo estmuloo
dependiente).
intervencin. intervencin. intervencin.

Medicincontinuadelavariable
dependiente

P e r i o d o

Figura4.8ejemplodegrficaresultantedeundiseoABAB

En el siguiente captulo de este CD se mostrarn los diseos experimentales
cronolgicos que tienen esquemas similares, pero se trata de grupos; en tanto que las
pospruebas se administran despus de la aplicacin del estmulo o tratamiento, no
durantesuimplementacin.
Asimismo, podemos tener diseos BAB (intervencin o estmulo, retirada y
reintroduccin), que se usan cuando alguna persona requiere urgentemente un
tratamiento(porejemplo,unadictoquenecesitaatencindeemergencia).
OdiseosmscomplejosABABA,talseralasituacinsiestamosexperimentando
conunprocesodecapacitacinounmtodoparaqueunindividuodejedefumar:

Sin Con Sin Con Sin
tratamiento tratamiento tratamiento tratamiento tratamiento

A B A B A

Losestudiosdecasotransversalesimplicanrecolectardatoscuantitativossobrela
unidadenunmomentonicoynosemanipulaunaintervencinotratamiento,sonuna

21
especiedeestudiosnoexperimentales,cuyoalcancepuedeserdescriptivo,correlacional
o explicativo, pero toman en cuenta una sola entidad de anlisis. Por ejemplo,
diagnosticarelestadodesaludfsicadeunapersonaylascausasatravsdedistintas
pruebas en diferentes cuestiones (funcionamiento pulmonar, resistencia, presin
arterial,niveldecidorico,plaquetas,etc.)oanalizarlaconvenienciadeinvertirenun
pasalaluzdelanlisisdesussistemaseconmico,social,poltico,jurdico,educativo,
etctera).
Debemos considerar tambin los estudios de caso longitudinales, en los cuales
podemosreconstruirelcasoatravsdeltiempo(lasrazonesdelxitofinancierodeuna
compaa o la prdida de mercado en los ltimos aos por parte de otra empresa); o
bien,iniciarunestudiodecasoprospectivo(hacerseguimientoporlosprximosaos
delxitoofracasodeunnuevoproducto).
La validez de los estudios de caso de corte cuantitativo (experimentales o no
experimentales)requiereunaseriedetcticas:

La documentacin de la evidencia debe ser sistemtica, completa y ofrecer
detallesespecficosdeldesarrollodelainvestigacin.
Esnecesarioutilizarfuentesmltiplesdedatoseinformacin.
Serequiereestablecerlacadenadeevidenciasobrelacausalidad.Estosignifica
que un investigador externo monitorea la derivacin de cualquier evidencia,
desdeelplanteamientohastaelreportederesultados.
Es indispensable verificar con la persona (o personas, si el caso es una
organizacin) los resultados (como es costumbre en las investigaciones
cualitativas:chequeoconmiembros).
Elaborar predicciones sobre resultados, basadas en la teora y al final
comprobar que stas se hayan cumplido, lo que ayuda a soportar el caso (Yin,
2009).Sialcontrastarlosresultadosconlateoraylashiptesisoproposiciones
encontramosdiferencias,serevisanyajustanlashiptesisyvolvemosareplicar
elcaso,hastaquelogremosresponderalplanteamientodelproblema.
Evaluarcuidadosamentecmolosdetallesdelcasoexplicanlosresultados.

22
Recordemos que los experimentos y estudios de caso confan ms bien en una
generalizacin analtica; mientras que las investigaciones no experimentales
confanenunageneralizacinestadstica.
Los procedimientos utilizados deben documentarse en cada estudio de caso
(todoelproceso).
La base de datos debe ser accesible para que otros investigadores puedan
establecerlavalidezyconfiabilidaddelosprocedimientos(finesdeauditora).
HancockyAlgozzine(2006),Gerring(2007)yYin(2009)sugierenquelabase
dedatoscontengalosmaterialestabulados(matricesdedatos),losdocumentos
centrales (con permiso de la persona que constituye el caso o los lderes de la
organizacin o comunidad involucrada), as como los esquemas y
procedimientosdeanlisis.

Los anlisis estadsticos del estudio de caso dependern del planteamiento del
problema, las hiptesis (si se establecieron), el diseo especfico y el tipo de datos
recolectados. Al igual que en otras clases de investigacin, el anlisis consiste en
examinar,categorizar,tabular,probaryevaluarlaevidenciaobtenida,paravalorarlas
proposicionesinicialesdelestudio(planteamiento).Asimismo,esnecesariogeneraruna
estrategiaanalticageneral,conladefinicindeprioridadesrespectodeloquevamosa
analizarylasrazonesdeello.
Yin (2009) y Mills, Durepos y Wiebe (2009) proponen para la estrategia de
anlisis: 1) confiar en la teora, 2) organizar y efectuar el anlisis sobre la base de las
proposiciones (hiptesis) o por las preguntas de investigacin (una por una o
vinculndolas), 3) reflexionar y evaluar explicaciones rivales (nuestras hiptesis o
proposicionesfrenteaotras)y4)desarrollarcuidadosamenteladescripcindelcasoy
su contexto. Tal descripcin puede ser cronolgica (por ejemplo, de una empresa
exitosa,porlasetapasqueatraves)oporsubunidadesdelcaso(comoseranlasreas
deunaempresaosistemasdelcuerpohumano).
Aveces,lasexplicacionesrivalessurgendurantelarecoleccindelosdatos.Por
ejemplo, podemos realizar un estudio de caso en una empresa (digamos, del clima

23
organizacional).3 Tal variable es propia del estudio de caso4 porque el clima de cada
organizacin es nico, no existen dos empresas con la misma historia, liderazgo,
estructura,entorno,procesosyproductos(queentodoseaniguales).Dichodiagnstico
puedereflejarunclimaorganizacionalelevado(encuantoamoral,motivacin,orgullo,
etc.); la explicacin podra ser que es una compaa con un liderazgo positivo, cuyo
personal se involucra en su trabajo, donde la comunicacin fluye honesta y
abiertamente,sefacilitalacooperacin,elrumbodelaempresasehaclarificadoalos
empleados y las decisiones les han sido explicadas. Sin embargo, debemos descartar
otrasexplicacionesrivalescomo:

Explicacin rival 1: efecto Hawthorne (el clima organizacional es elevado
simplemente porque se est llevando a cabo un diagnstico y el personal ha
desarrolladoexpectativasaltassobrecambiosfavorablesqueresultendeste).
Explicacinrival2:serealizrecientementeunajustesalarialfavorable.

Explicacinrival3:enelpasoreginfueelegidocomopresidenteogobernador
una persona muy estimada por los trabajadores y esto gener un efecto de
entusiasmosocialgeneralizado.Uotrasexplicaciones.

Porello,lasfuentesdedatosdebensermltiplesylosrubrosamplios,profundos
ycompletos;adems,lainformacindelcontextoresultafundamental.
Asimismo,Price(2008b)sugierequeenlosestudiosdecasodeestanaturalezase
establezcanloslmitesentreelcasoensysuentorno.

CUALITATIVOS

En los estudios cualitativos de caso el ambiente o contexto est constituido por el


mismo caso y su entorno, los lmites entre uno y otro son ms difciles de establecer.

3Unestudiodecasodeestanaturalezarequeriranosolamentedeundiagnsticodelclimaorganizacional,

sinodeunanlisisprofundodesuscausasyefectos.
4 Salvo que realicemos una validacin de un instrumento de medicin, como el ejemplo de Hernndez

Sampieri (2005) que requiere varias empresas e instituciones; o bien que pretendamos vincular el clima
conotrasvariablesendiferentesorganizaciones.

24
Asimismo, no se utilizan herramientas estandarizadas ni se establecen a priori
categoras. El proceso es como en otras investigaciones cualitativas (inmersin inicial
para que el investigador evale si el caso a considerar rene las condiciones que
requiere,inmersinfinal,recoleccindedatos,anlisis,etc.).Granpartedelosestudios
de caso de este tipo tienen como objetivo documentar una experiencia o evento en
profundidad o entender un fenmeno desde la perspectiva de quienes lo vivieron. El
estudio de caso cualitativo no persigue ninguna clase de generalizacin. La
transferencia es muy difcil de alcanzar, regularmente se requieren varios estudios de
caso(comoeneldescubrimientodelastumbasdefaraonesegipciosdelaantigedad,se
establecieroncuestionescomunesunavezqueseconsideraronvarioscasos).
Unejemplodeestudiodecasocualitativoloseraunainvestigacinquepretenda
analizar a un asesino en serie (sus motivaciones para cometer los crmenes, sus
experiencias derivadas de stos, su modo de operar, los patrones que ligan a los
asesinatosentres,laformacomoeligeasusvctimas,suestadodesaludmental,etc.).
Unavezms,elestudionopartedehiptesisnideconcepcionespreestablecidas,sino
quesegeneranconformeserecolectanyanalizanlosdatos.Adems,cadaasesinovive
condicionesdistintasyposeeunahistoriadevidadiferente,porloquesuevaluacines
nica(auncuandocompartaalgunosrasgosoformadeoperacinconotros).
Es conveniente para establecer la dependencia (confiabilidad) y credibilidad del
casocualitativo:

Documentar la evidencia de manera sistemtica y completa, as como ofrecer
detallesespecficosdeldesarrollodelainvestigacin.
Utilizarfuentesmltiplesdedatoseinformacin.
Realizartriangulacindedatosyentreinvestigadores.
Establecerlacadenadeevidencia.
Verificar con la persona o personas pertinentes los resultados (chequeo con
participantesyobservadores).
Evaluarcuidadosamentecmolosdetallesdelcasoexplicanlosresultados.
Documentarlosprocedimientosutilizados.
La base de datos debe ser accesible para que otros investigadores puedan
establecer la confiabilidad de los procedimientos (fines de auditora), y debe

25
contener:losdocumentoscentrales(conpermisodelapersonaqueconstituyeelcaso
o los lderes de la organizacin o comunidad involucrada), las notas de campo,
materiales narrativos (ejemplo, transcripciones de entrevistas), asimismo, los
esquemasyprocedimientosdeanlisis.

Otros aspectos a considerar son la autenticidad y la autoridad (Hammersley,
2003).Frecuentementelosestudiosdecasodecortecualitativosedirigensobrelabase
dequepuedencapturarelcarcternicodeunapersona,situacin,grupo,etc.,sinim
portarlageneralizacin.Elobjetivoesrepresentaralcasodemaneraautntica,ensus
propiostrminosyconlaautoridadqueesotorgadaporquienessonpartedelcaso.
Un tipo de estudios de caso cualitativos muy socorridos son los etnogrficos.
Pueden enfocarse en una cultura en particular y su impacto en un proceso, grupo,
evento o individuo (Creswell, 2005). En algunas ocasiones se centran en patrones
culturales y en otras, en los procesos de interaccin. Desde luego, implican una
exploracincompletadelaculturaanalizada(caso)yunarecoleccinintensivadedatos
sobre los elementos culturales. Se consideran los smbolos, ritos, mitos, lenguaje,
costumbres, valores, relaciones, etc.; y se utiliza toda la gama de herramientas
cualitativaspararecabardatos.
Creswell(2005)lossubdivideen:

a) Casos culturales inusuales, extremos o extraos. Por ejemplo, la investigacin de


una cultura indgena completamente alejada de los patrones urbanos y las
costumbres occidentales actuales (que practique su propia religin, tenga un bajo
contacto con los medios de comunicacin colectiva, se encuentre geogrficamente
distante,etc.)oeldelaculturadeungrupoterrorista.
b)Casosculturalesilustrativos.Soncuandosepretendemostraruncasotpicodeuna
cultura. Por ejemplo, un grupo representativo de la cultura de los nios
abandonadosdelacalledecualquiergranurbelatinoamericana,quedebentrabajar
parasobrevivir.
c)Casosquesepresentanendiferentesculturas(implicaconsiderarvariosdeellos,es
de orden colectivo). Por ejemplo, analizar diversas culturas organizacionales

26
sexistas(quediscriminanalasmujeres,impidiendosuaccesoaaltospuestosdela
empresa).

En los estudios de caso cualitativos la seleccin de la(s) unidad(es) de anlisis
muchas veces se enfoca, como ocurre con otros diseos cualitativos, en casos tpicos,
diversos,extremos,desviados,influyentes,muysimilaresocompletamentedistintos,de
acuerdoconelplanteamientodelproblema(SeawrightyGerring,2008).

MIXTOS
Cada vez son ms comunes los estudios de caso mixtos, de hecho, la sugerencia que
podemos hacer es que resulta conveniente que sean hbridos (recolecten tanto datos
cuantitativoscomocualitativos),locualfortalecesuamplitudyprofundidad.
En este sentido y de acuerdo con Hernndez Sampieri y Mendoza (2008), un
estudiodecasopuedeseguircualquieradelasseriesdelosdiseosmixtos:

1)Secuencial
En esta serie puede haber al menos tres variantes que sugieren los autores
mencionados:a)unsolocaso(queenunaprimeraetapaseabordecuantitativamentey
en una segunda cualitativamente o viceversa), b) dos casos similares (un primer caso
enfocado cuantitativamente y un segundo caso estudiado bajo la ptica cualitativa o
viceversa, pero siguiendo una secuencia, ya sea que los resultados de ambos casos se
manejen de manera relativamente independiente para despus realizar
metainferencias, o bien, que los resultados del primer caso sirvan para desarrollar la
estrategia de investigacin del segundo caso), y c) mltiples casos similares (unos
investigados cuantitativamente y otros cualitativamente, ya sea que los resultados de
los casos se interpreten primero por separado y luego se efecten metainferencias, o
bien, que los resultados de algunos casos sirvan como base para la estrategia de
investigacindelosotroscasos).Desdeluego,comomencionanHernndezSampieriy
Mendoza (2008), es necesario establecer la similitud de los casos con bastante
precisin.

27
2)Concurrenteosimultnea
Aqutambinpuedenpresentarsealmenostresopciones:a)unsolocaso,enelcualuna
parte de l sea abordada cuantitativamente y otra cualitativamente, b) dos casos
similares, uno enfocado cuantitativamente y el otro cualitativamente, y c) mltiples
casos, unos estudiados cuantitativamente y otros cualitativamente. En las dos ltimas
situaciones se llevan a cabo inferencias por caso y metainferencias que abarcan los
distintoscasos(HernndezSampieriyMendoza,2008).

3)Integracincompleta
Se trata de estudios con uno o ms casos, en los cuales desde el inicio se tiene una
perspectiva mixta, es decir, se incorporan ambos enfoques en todo el proceso de
indagacin, obviamente recolectando y analizando datos cuantitativos y cualitativos
(Hernndez Sampieri y Mendoza, 2008). Los estudios cientficos de crmenes suelen
utilizarestaserie.
Herrera(2004)realizunestudiodecasomixto.Launidadfuelamismaautora(se
autoanaliz). Veamos el ejemplo con un poco de mayor profundidad y sin entrar en
demasiados tecnicismos, a fin de evitar el agobio a estudiantes que estn fuera de
camposmdicos,psicolgicosyqumicos.
Ella era una paciente con 31 aos de evolucin con una enfermedad crnica
multisistmica (lupus eritematoso sistmico). Haba sido tratada desde pequea de
muchas formas (entre las cuales estaban la mayora de las desarrolladas por la
medicina tradicional). El pronstico de diferentes especialistas era contundente:
Norma Herrera morira en poco tiempo (cuestin de semanas o meses). Entonces,
decideabandonartodotratamientoysuspenderlamedicacinindicada.Seinscribeen
unamaestradedesarrollohumano.Alprincipiodesuscursoslaenfermedadsiguisu
evolucinnatural.Sinembargo,comienzaatrabajardiversasreascomoelmanejode
sentimientos, emociones y actitudes; la aceptacin de su enfermedad (que no la
resignacin),elsentidodevida,laautoestima,laespiritualidad(surelacinconDiosen
general),etc.Asimismo,trabajalapsicologatranspersonal,lapsicoterapiacentradaen
lapersonaylagestalt,lalogoterapiaylaterapiadereconstruccinpersonal.Esdecir,se
concentraensudesarrollointegralcomoserhumano.Depronto,ocurreunaremisiny
reversindelaenfermedad(estoes,desapareceelcuadrocentraldesta).Loanterior,

28
a un ao de haber iniciado la maestra. Ella se cuestiona: qu sucedi? y plantea un
estudiodecaso.
Afortunadamente, Norma Herrera (experta en estudios de qumica aplicada a la
Medicina), haba construido una base de datos con su historial clnico (entre otros
rubros:origendelaenfermedad,etiologa,pronstico,sntomasytratamientos).Posea
medicionesdeelementostalescomo5:

Hemoglobina(Hb).
Valoresdeclulasblancas(leucocitos)6.
Valoresdecreatininasrica.
Valoresdedepuracindecreatinina
Urea(valoresdeprotenasenprimeramiccinmatutinayenorinade24horas).
Indicadoresdefuncionamientorenal.
Valoresdecomplementohemoltico,fracciones3y4(C3yC4).
Anticuerposantinuclearesypatrndeinmunofluorescencia.

Asimismo, ella document desde el inicio su proceso personal de desarrollo
(anotaciones y bitcora), lo cual inclua reflexiones sobre la aceptacin de la
enfermedad,laadquisicindeunelevadosentidodevida,unaslidaautoestimayuna
sensacin de crecimiento; la evolucin de sus sentimientos, emociones y experiencias
engeneral;suacercamientoconunSersupremoyotrascuestionessimilares.
Susexplicacionesrivaleseran:

E1:laenfermedadnoeratancrtica,talcomosehabadocumentado,hoyquese
conocenmstiposdelupus.

E2: la remisin fue espontnea, natural; nada tuvo que ver el trabajo con su
persona.

5Elejemploestsumamentesimplificado,porellopresentamosunadisculpaalosmdicosylessugerimos

queleanelestudiocompletoreferidoenlabibliografadellibro.Asimismo,msquepresentarydiscutirlos
resultados o generar una polmica, el inters se centra en analizar el mtodo que utiliz Herrera (2004)
comounamuestradeestudiodecasomixto.
6Laliteraturamarcaqueellupuscursaconleucopenia,situacinqueexponealorganismoasersusceptible

desufririnfeccionesconstantes(Herrera,2004).

29
Alconcluirlamaestra,laremisinerapatente.Suestudiodecasoincluyanlisis
cuantitativo (de las mediciones sobre su enfermedad a travs del tiempo), anlisis
cualitativo(deltrabajoconsigomismaefectuadodurantelamaestraqueabarcterapia
individualygrupal),anlisismixto(relacionandomomentosylogrospersonalesconlas
mediciones).
Entresusconclusionesdestacanlassiguientes:

Tratar al paciente de manera integral y considerar a la enfermedad en
retrospectiva, es decir, lo que se encuentra detrs del sntoma
(psiconeuroimunoendocrinologaydesarrollohumano)esuncomienzopositivo
paradevolverlelasaludenciertasenfermedades,comoellupus.
Alserhumano,bajosistemastradicionales,seletratadeformaseparada,como
siestuviesefraccionado,esdecir,siexisteunaenfermedadinmune,endocrina,
psquica, neurolgica; se le atiende en el rea especfica y se olvida el resto. El
desarrollo humano pugna por ver y considerar al ser humano de manera
holstica.
Elsentidodevida,laautoestima,elcreerenunDios,launinconunomismoy
la espiritualidad pueden ayudar a que esta clase de enfermedades se combata
notablemente.
La influencia de actitudes y pensamientos positivos sobre la enfermedad, si se
procesan a nivel de sistema nervioso, pueden influir en los sistemas inmune,
endocrinoypsquico.

Enpocaspalabras,msqueenfermedades,hayenfermosycontextosdecmose
presentanlasprimerasenlossegundos(doctorRobertoHernndezGalicia).
Biendiceelrefrnpopular:unagolondrinanohaceunverano,peroelestudio
de caso de Herrera (2004) demuestra la importancia del sistema inmunolgico
individualantelaenfermedad.
Cabe sealar que Norma Herrera durante el periodo comprendido entre 2004 y
principios de 2009, ha tratado exitosamente cuatro casos de nias con ms de una
dcadapadeciendolupusconelmismocuadroqueellatuvo;ademsenCostaRica,en

30
la provincia de Alajuela (Ciudad Quesada), un caso similar de una mujer adulta joven
(15aosdesufrirlaenfermedad)entraunafasederemisin,altrabajarenelsentido
devidayotrasreashumanas.

Porsutemporalidad
Estatipologayahasidocontempladaenlosestudiosdecasocuantitativos,porloquebastadecir
que la clasificacin (que aplicara a ambos, cuantitativos y cualitativos), se resume en: a)
temporales (duracin no prolongada, regularmente un ao o menos) y b) longitudinales o
evolutivos(msdeunaoyvariasetapasderecoleccindelosdatosomediciones).

ELREPORTEDELOSESTUDIOSDECASO

Yin(2009)establecediferentesformatosparaelaborarelreportederesultadosdelos
estudiosdecaso:

1. Analtico lineal. Este formato es como el de cualquier reporte de resultados


(tema cubierto en los captulos 11 y 16 del libro impreso), por lo que no
entraremosendetalles.Elndicedeunreportedeestetiposera:

Introduccin.
Planteamientodelcasoyelproblemadeinvestigacin.
Revisindelaliteratura
Mtodo
Resultados
Discusin

TomandocomoreferenciasaBudgell(2008)yaHernndezSampieri,Mendozay
DelaMora(2009);otraestructuralinealparapresentarunestudiodecasosera:

Resumen:prembulo(dosoracionesqueenuncienelcasoycontexto),
presentacindelcasoenunaspocasoraciones,manejodelcasoyprincipales

31
resultadosenunascuantasoracionesydiscusin(principalesresultadose
inferencias,tambinenpocassentenciasolneas).
Introduccin:prefacioparacolocarelestudioensucontextohistricoy
social,presentacinmuybrevedecasossimilares,retosylimitacionesdel
estudio(obviamentecentrndoseenelcaso),procedimientoscentralesy
utilidadquetienerevisarelcasoparaellector.
Revisindelaliteratura.
Presentacindelcaso:contextodelcaso,suabordaje(cuantitativo,
cualitativo,mixto;transversalolongitudinal;nmerodecasosydiseo
especfico),participantes,procedimientos,tiempos(duracindelproyectoen
generalyporetapa)yresultados.
Discusin:explicaciones,inferencias,metainferencias,conclusiones,alcances
ylimitaciones,recomendaciones,leccionesaprendidasyplanesdetrabajo
pararesolverproblemaseimplementarsolucionesylneasdeaccinfutura
sobrecasossimilares,ascomorecomendacionesenaspectosde
investigacin(mtodoyanlisis).
Reconocimientos.
Referencias.
Anexos.

Aunquealgunosautoresprefiereninvertirpartedelordenycomenzarcon
la introduccin y el planteamiento, pasar de inmediato a los resultados y la
discusin,dejandoalfinaltantolarevisindelaliteraturacomoelmtodo.

2. Estructuras comparativas. Los mismos datos son presentados mediante
diferentes modelos conceptuales.Desdeluego,debenexistiralmenosdosmodelos
parautilizaresteformato.Elfindeestetipodereporteesevaluarelgradoenquelos
resultadosdelcasoembonanencadamodelo.Porejemplo,supongamosqueelestudio
decasoesunaevaluacindelclimaorganizacional;losresultadospodranexplicarse
por dos modelos: el de Hernndez Sampieri (2005) y el de Parker et al. (2003).7

7Estemodeloseabordaenelcaptulo7delaparteimpresadeestaedicin.

32
Entonces,secomparantalesresultadosfrenteaambosmodelos.Enlamedidaque
embonenconstosseconsiderarnconmayorvalidez.
Elestudiodecasooperaradelasiguientemanera

a) Elinvestigadorconsideralasvariablesquepresentacadamodelo.
b) Recolectadatossobretalesvariables(lasdelosdosmodelos)ylosanaliza.
c) Presentalosresultadosdeacuerdoconcadamodelo.
d) Idealmente,losresultadosdebenserconsistentesconambosmodelos.

3.Cronolgico.Enesteformato,lapresentacinderesultadosserealizaporfases
del estudio de caso. Por ejemplo, si evaluamos a una comunidad indgena
medianteunmtodocualitativo,podemospresentarlosresultadosporetapas:

Inmersinenelcasoycontexto.
Recoleccininicialdelosdatos:primerasentrevistas.
Resultadospreliminares:observacinyentrevistasalderes.
Resultadosdefinitivos:observacin,recoleccindematerialesyentrevistascon
pobladores.
Discusin.

4.Construccindeteora.Unformatodondeelcasosepresentadetalformaque
cadaparte(hiptesis,conceptos,etc.)delreporterevelaunaspectodelateora.
5. Sin estructura. Cuando no hay un orden. Hay quienes escriben el reporte
conformeavanzaelestudiodecaso.

En cualquier situacin es importante que el caso se redacte y presente
adecuadamente.

Recomendacionesparalosestudiosdecaso
Yin (2009) y Hernndez Sampieri, Mendoza y De la Mora (2009) hacen algunas
recomendacionesparalosestudiosdecaso,entrelasquedestacanlassiguientes:

33
Elcasodebesersignificativoydeintersparaungrupo,unacomunidady/ouna
sociedad.
El caso es estudiado holsticamente, por lo que no debe restringirse a ciertas
reasoalgunoscuantoslugaresopersonas.
Se considera que el caso puede concluirse cuando se responde de manera
satisfactoriaalplanteamientodelproblema.
Elcasodebeseranalizadodesdediferentesperspectivas(porejemplo,siesuna
organizacin, el abordaje debe incluir a la alta direccin o gerencia, las
diferentes reas, el sindicato y los trabajadores, los clientes y proveedores y
demsparticipantes).
El caso tiene que estar contextualizado y es necesario definir con claridad los
lmitesentreelcontextoyelcaso(osinoloshay,explicarlo).
Elestudiodebeserconducidoconunaenormesensibilidad,yaquenormalmente
tratamos con situaciones humanas complejas. Respeto, humildad, inters
genuinoyhumanidadenfuertesdosis.
Es necesario estar preparado para manejar grandes volmenes de datos en
mltiplesformas.
Antes de iniciar el estudio debe charlarse con todos los participantes,
demostrarles la utilidad del mismo para ellos y para un campo cientfico
determinado.Asegurarelanonimatoesindispensable.

Los estudios de caso han sido ampliamente utilizados por cientficos desde el
siglo XIX y principios del XX (por ejemplo, el antroplogo Bronislaw Malinowski y la
Escuela de Chicago del enfoque cualitativo lo usaron de manera considerable).
Asimismo, se aplican a todas las disciplinas. Por ejemplo, la investigacin clsica de
Graham Allison y Philip Zelikow8 sobre la crisis de los misiles en Cuba (1962) y que
estuvo a poco de generar una guerra entre la entonces Unin Sovitica y Estados
Unidos,sebasenelestudiodecaso.
Billette,GuayyMarchand(2008)efectuaronunestudiodecasoparaaumentar
la eficacia de la terapia cognitivaconductual con vctimas de agresin sexual que

8AllisonyZelikow(1999).

34
presentan trastorno de estrs postraumtico (PTSD) que adems, tambin atrapa al
cnyuge.Laterapiaenfatizelapoyodelesposoylareduccindelimpactopsicolgico
enlarelacindepareja.Tresvctimasparticiparonenelestudioyseestablecilalnea
basepreviaalaadministracindelestmulo(terapia).Despusdetresmeses,ninguna
de las participantes present un diagnstico de PTSD y todas reportaron una mejora
significativaenlasatisfaccinrespectoalapoyorecibidodesucnyuge.
PuenteyCervilla(2007)analizaronlasprcticasdelagerenciaderelacionescon
el cliente (CRM) y el estado de su adopcin en cinco casos de empresas grandes que
operabanenelmercadovenezolano.Utilizaroncomotcnicaderecoleccindelosdatos
las entrevistas estructuradas, mismas que administraron a gerentes de las
organizacionesinvolucradas.Seevaluaronlasprcticasseguidasporlasempresaspara
laadopcin,implantacinyusodelCRM.
Entre las lecciones aprendidas por las empresas mediante la adopcin,
implantacin y uso de la gerencia de relaciones con el cliente, se destaca el
reconocimientodelfracasoaltratardeemprenderproyectosdealcanceamplio,y,como
consecuencia, la necesidad de cubrir los diferentes niveles de CRM por etapas, de
acuerdo con las prioridades de la organizacin. Todos los gerentes entrevistados
consideraron que el desarrollo de una estrategia de CRM fue una decisin acertada,
aunque,engeneral,aneraprontoparaevaluarelimpactoenlasventajascompetitivas
delaempresa(PuenteyCervilla,2007,p.1).
Neumann y Rodwell (2009) realizaron en Australia un estudio con mltiples
casos para comparar a los alumnos de doctorado de medio tiempo con aquellos
dedicados a sus estudios tiempo completo en trminos del desempeo escolar, la
satisfaccin respecto a su vida acadmica y la eficiencia terminal (conclusin de sus
estudios).
Otrosejemplosseranelevaluareldesempeodeunnuevoequipoindustrial,la
factibilidad de que un edificio resista un terremoto sumamente intenso, el
comportamiento de una manada de animales, etc. Por ejemplo, la investigacin del
trgicodecesodelReydelPop,MichaelJackson,esensunestudiodecaso.Elanlisis
desulegadomusicalyartsticopodraconstituirotro.
A veces los estudios de caso se utilizan como pilotos de investigaciones ms
amplias.

35