CASOS DE NACIONALIDAD.

Estudio de casos

1) Caso Chevreau (Francia c. Reino Unido).

Hacia principios de 1918 Gran Bretaa envi a Bagdad una fuerza militar al mando
del general Dunsterville con la finalidad de que se asentaran en el litoral del mar Caspio
en prevencin de posibles incursiones alemanas y turcas. El contingente militar
britnico fue constantemente hostilizado por bandas armadas de irregulares.
El 8 de agosto de 1918, en cercanas del puerto de Enzeli, es detenido el sbdito
francs Julien Chevreau, siendo remitido posteriormente a Bagdad donde arriba el 24 de
septiembre. Francia no tena representacin consular en Enzeli. Se lo interna en un
hospital donde es sometido a una intervencin quirrgica y posteriormente se lo recluye
en un campo de prisioneros turcos.
Chevreau comunic que deseaba tomar contacto con alguna autoridad francesa pero
slo se le permiti conversar con el coronel Sciard, agregado militar en el Cuartel
General de Bagdad. Luego de una serie de tratativas entre los representantes
diplomticos franceses e ingleses acreditados en Tehern, Chevreau es enviado a
Francia en enero de 1919. El 4 de marzo de 1919 Francia y Gran Bretaa firmaron un
compromiso por medio del cual convinieron someter a arbitraje la reclamacin
originada por la detencin y tratamiento dado a Chevreau por las autoridades britnicas,
considerados por Francia como contrarios al DIP.
Persia (hoy Irn), lugar donde fue detenido Chevreau, era un Estado neutral. Los
Aliados, convencidos de que Persia no podra defender su condicin de neutral frente a
una posible invasin germano-turca, lograron que el gobierno persa autorizara el ingreso
una fuerza militar britnica. En el territorio ocupado por esa fuerza no se haba
decretado la ley marcial. Sin embargo, en la regin en la que fue detenido Chevreau
todava operaban las fuerzas irregulares de Kuchik Khan.
El rbitro estim que las fuerzas britnicas en Persia tenan el derecho a tomar todas
las medidas necesarias para protegerse contra actos de la poblacin civil que pudieran
perjudicar las operaciones militares o favorecer al enemigo, derecho que, segn el DIP,
pertenece generalmente a las fuerzas beligerantes que ocupan un territorio enemigo.
Las principales reglas que estn en juego en el presente caso, y que han sido
repetidamente aplicadas por diferentes Comisiones internacionales, pueden resumirse
as:
1) La detencin, arresto o deportacin arbitrarias de un extranjero pueden dar lugar
a una reclamacin en Derecho internacional. Pero dicha reclamacin estara
justificada si tales medidas se tomaron de buena fe y bajo sospechas razonables,
sobre todo tratndose de una zona de operaciones militares.
2) En caso de detencin, las sospechas deben ser verificadas mediante una
investigacin seria que otorgue a la persona detenida la oportunidad de
defenderse contra las sospechas de que es objeto y, lo que es ms importante, de
comunicarse con el Cnsul de su pas si as lo pidiera. Si tal investigacin no se
llevara a cabo, o si se procediera demasiado tarde, o si, finalmente, la detencin
se prolongara ms all del tiempo necesario, estara justificada la reclamacin.
3) El detenido debe ser tratado de un modo apropiado a su situacin y que
corresponda con el nivel que en general se admite entre las naciones civilizadas.
Si no se observara esta regla, estara justificada una reclamacin.
 Las razones en que se funda el Gobierno francs para considerar que las
circunstancias en que se llevaron a cabo el arresto, la detencin y la deportacin a las
Indias y Egipto del Sr. Chevreau, realizados por las autoridades britnicas, justifican
una reclamacin en Derecho internacional, se pueden resumir as:
Los cargos alegados respecto del Sr. Chevreau no son de ndole que puedan motivar
sospechas lo suficientemente serias como para justificar las medidas que fueron
tomadas en su contra. Incluso si tales cargos hubieran justificado razonablemente su
arresto, despus toda sospecha hubiera quedado borrada tras haberse realizado una
investigacin que ofreciera las garantas propias de las naciones civilizadas. Por el
contrario, tal investigacin, dotada de dichas garantas, no se llev a cabo, al menos en
un plazo de tiempo til.
El Sr. Chevreau, a pesar de haberlo solicitado, no fue autorizado a comunicarse con el
Cnsul de Francia en Recht; solamente, al cabo de cuatro meses de detencin, pudo
hablar durante algunos instantes con el Agregado militar francs en Bagdad, el cual, por
otra parte, no tena competencia para proteger a su compatriota.
La detencin del Sr. Chevreau dur mucho ms tiempo del necesario y el trato que le
fue infligido durante su prisin y traslado a Bagdad no fue el que un hombre de su
nacionalidad y situacin poda haber esperado...
...Ya han sido mencionados los cargos que se presentaron contra el Sr. Chevreau en la
memoria dirigida por el Mayor R. S. Duncan al Sir Arnold Wilson en diciembre de
1918, cuyo contenido fue comunicado al Ministro de Francia en Tehern, a saber:
Que fue sorprendido mientras examinaba los depsitos de petrleo britnicos y la
instalacin rusa de telegrafa sin hilos. Que se le hall en posesin de un retrato del
Emperador y la Emperatriz de Alemania y de una carta que revelaba que haba
mantenido contactos con el Comit de Alianza Islam. Que, al ser interrogado, false sus
declaraciones sobre los lugares en que haba estado antes, y, finalmente, que haba sido
considerado por Dunsterforce como germanfilo y posible agente del enemigo.
Son suficientes estos hechos para establecer que el Sr. Chevreau fue germanfilo e
incluso agente del enemigo? El Arbitro no lo cree as.
La accin de examinar los depsitos de petrleo y la instalacin de telegrafa sin hilos
puede ser perfectamente inocente y la posesin de un retrato del Emperador y la
Emperatriz de Alemania constituye un fundamento muy dbil de una sospecha de
germanofilia. En cuanto a la carta que habra demostrado sus relaciones con el Comit
de Alianza Islam no ha sido aportada (probablemente ya no existe), y el Gobierno
britnico no ha podido proporcionar ninguna informacin precisa sobre el contenido de
dicha carta.
Es cierto que, en la nota del Foreing Office, se dice: cuando fue interrogado (el Sr.
Chevreau) no pudo ofrecer a las autoridades una explicacin convincente sobre su
conducta. Pero ninguna precisin se hizo, ni tampoco se indic la fuente de dicha
alegacin, la cual no se encuentra en el telegrama del G.O.C. Mesopotamia.
Sin embargo, el rbitro cree necesario admitir que el Sr. Chevreau pudo ser detenido
basndose en los hechos en cuestin. Pero las autoridades britnicas tuvieron entonces
el deber de proceder sin tardanza a realizar una investigacin en la cual el Sr. Chevreau,
una vez informado de las sospechas que en su contra se tenan y de los hechos que se
imputaban, hubiera podido dar explicaciones sobre tales hechos, del mismo modo que
lo hizo en 1919 despus de haber sido informado de la nota del Foreing Office. Segn
tales explicaciones, el retrato, del tamao de una moneda de cinco francos, provena de
un paquete de chocolate de procedencia alemana y perteneca a un alumno que lo haba
extraviado en la casa del Sr. Chevreau, quin lo haba recogido para devolvrselo. En
cuanto a la carta no tena, segn dijo, la menor referencia a las operaciones estratgicas
del ejrcito britnico en Persia o a la poltica inglesa; la haba escrito nicamente con el
propsito de responder a los ruegos del Director Provincial de las aduanas persas en
Enzeli, el cual le rogaba que le enviara una peticin oficial de admisin en su
administracin con el fin de reemplazar a otro francs que regresaba a Francia...
...El Gobierno britnico present en su contramemoria unas declaraciones que amplan
considerablemente los hechos que motivaron la detencin del Sr. Chevreau. Dichas
declaraciones son, en especial, las del a la sazn capitn Lightfoot, el oficial que detuvo
al Sr. Chevreau...
...Segn las declaraciones del Sr. Lightfoot, el Sr. Hunin, un belga que entonces era
director provincial de aduanas en Enzeli, le haba llamado la atencin sobre el hecho de
que el Sr. Chevreau, que habitaba en el barrio indgena de Enzeli, se dedicaba a obtener
de las tropas inglesas informacin respecto de su numero y equipo, y las transmita a
Kuchik Khan. Despus de esta denuncia, el Sr. Lightfoot, se dedic a vigilar al Sr.
Chevreau y le vio varias veces en las proximidades de los depsitos y parque de
camiones britnicos dedicndose a interrogar a las tropas y a los conductores de
transportes. Entonces pens que, cuando un convoy llegaba, el Sr. Chevreau trataba de
obtener informacin de importancia tctica charlando con los soldados. Tambin por
dos veces observ al Sr. Chevreau escuchando en la instalacin telegrfica sin hilos; ya
le haba advertido varias veces que se mantenga alejado de dicha instalacin, pero el Sr.
Chevreau se haba limitado a sonrer.
Finalmente, el Sr. Lightfoot, escondindose, sorprendi al Sr. Chevreau in in en la
accin de preguntar a un suboficial del servicio de transportes acerca de las tropas en
camino a Kazian, y el equipo que llevaban. Al admitir dicho suboficial que haba sido
preguntado, el Sr. Lightfoot detuvo al Sr. Chevreau y orden al suboficial que le
condujera al cuartel general; el Sr. Chevreau no protest.
...El rbitro estima que es innecesario realizar un examen ms prolongado sobre la
exactitud y la correcta interpretacin de los hechos referidos por el Sr. Lightfoot. Parece
suficiente, por una parte, hacer constar que dichos hechos eran de ndole tal como para
crear contra el Sr. Chevreau unas sospechas que justificaran su detencin provisional;
por otra, que, cuando en diciembre de 1918 se procedi en Bagdad a realizar una
investigacin para atender a las peticiones de informacin acerca del Sr. Chevreau, no
se mencionaron en su contra cargos distintos de los que ya figuraban en la memoria del
Mayor Duncan...
Ms arriba se ha dicho que los hechos en contra del Sr. Chevreau podan justificar su
detencin, pero slo a ttulo de medida provisional, y que las autoridades britnicas
tenan el deber de proceder sin demora a una investigacin en la cual el Sr. Chevreau,
una vez informado de las sospechas existentes en contra suya y de los hechos que se le
imputaban, hubiera podido facilitar explicaciones sobre tales hechos y defenderse frente
a los cargos de que era objeto.
Igualmente se le debera haber permitido entrar en comunicacin con el Cnsul de su
pas, si lo hubiera pedido.
La cuestin es, pues, saber si las autoridades britnicas cumplieron con tales deberes
en un plazo de tiempo til...
...El Sr. Chevreau sostuvo constantemente que ignoraba el motivo por el que le haban
detenido y trasladado a Bagdad. Esto lo aleg no slo despus de regresar a Francia
sino, segn la declaracin del cabo Pointer (contramemoria britnica, pag.53), tambin
durante su traslado de Kasvin a Bagdad.
Esto mismo aleg tambin cuando se dirigi al capitn McKay en el campo de
prisioneros turcos de Bagdad. Ciertamente esas alegaciones no bastan para probar que,
en realidad, no hubiera tenido ocasin de conocer las sospechas que se tenan en contra
suya y los hechos que se le imputaban. Pero tampoco se ha probado lo contrario, y
como el Gobierno britnico no ha presentado los documentos que hubieran podido
aportar alguna luz sobre este punto, la posibilidad misma de que hubiera podido existir
un descuido en informar al Sr. Chevreau sobre las sospechas de que era objeto y los
hechos que se le imputaban, constituye un elemento de tal naturaleza que hace dudar al
Arbitro sobre si el interrogatorio realizado en Kasvin satisfaca las condiciones
requeridas por la investigacin que a las autoridades britnicas incumba.
Lo nico que se sabe respecto del interrogatorio de Kasvin es que el Sr. Chevreau fue
expedido a Bagdad como indeseable trmino bastante impreciso que puede abarcar
tambin aquellos casos en que slo existen sospechas ligeras -, y que, cuando fue
examinado su caso en Bagdad en diciembre de 1918, se juzg necesario obtener
informaciones complementarias. Dicho interrogatorio parece, pues, que fue hecho
sumariamente.
En opinin del Arbitro, debera haberse efectuado una investigacin acerca de las
sospechas que se tenan contra el Sr. Chevreau, si no en Enzeli, al menos en Kasvin.
Como las pruebas obrantes no permiten comprobar si fue llevada a cabo en Kasvin una
investigacin que ofreciera las garantas requeridas, el rbitro considera que la
deportacin del Sr. Chevreau a Bagdad y su detencin en dicho lugar durante varios
meses en calidad de prisionero pueden dar lugar a una reclamacin en Derecho
internacional...
...La detencin del Sr. Chevreau no fue arbitraria y estuvo justificada por las
circunstancias en las que se llev a cabo, pero la verificacin de las sospechas que se
tenan en su contra debi haberse realizado, a ms tardar, en Kasvin; una investigacin
seria realizada entonces en dicho lugar hubiera demostrado, en opinin del Arbitro, que
no existan sospechas lo suficientemente fundadas como para justificar la prolongacin
de la detencin o la deportacin del Sr. Chevreau.
Est justificada una reclamacin fundada en estos hechos. Pero el Arbitro no
considera que est suficientemente probado el hecho de que el Sr. Chevreau estuviera
sometido durante su detencin o transporte, a malos tratos que justifique una
reclamacin en Derecho internacional.

Nacionalidad Estudio de casos

2) Caso Chattin (Estados Unidos c. Mxico).

Descripcin:
Este es un caso que integra una serie de conflictos suscitados entre EEUU y Mxico
que fueron decididos por una Comisin General de Reclamaciones constituida en virtud
de una convencin firmada el 8 de septiembre de 1923. la Comisin estuvo integrada
por F. MacGregor, K. F. Nielsen y van Vallenhoven. Dict su laudo el 2 de diciembre
de 1927, pero MacGregor, el miembro americano, expres su disidencia.
B. F. Chattin, de nacionalidad estadounidense, se desempeaba como maquinista en el
F. C. Sud Pacfico de Mxico a partir de 1908. El 19 de julio de 1910 fue detenido en
Mazatln, acusado de defraudacin en perjuicio de la empresa, juzgado en enero de
1911, condenado el 6 de febrero a 2 aos de prisin, pero liberado en mayo de 1911 a
consecuencia de disturbios causados por la revolucin de Madero, y volvi a EEUU.
Este pas, en su representacin, aleg que el arresto, juicio y condena eran ilegales, que
el tratamiento recibido en la crcel haba sido inhumano, y que por todo ello Chattin
deba ser indemnizado en U$S 50.000. Desde el punto de vista jurdico, lo que deba
resolver el tribunal era determinar si con arreglo al DIP el juzgamiento, condena y
prisin de Chattin eran legales, o sea, si los tribunales mejicanos haban procedido en la
especie aplicando el Derecho de extranjera.
El laudo:
Las circunstancias del arresto, enjuiciamiento y condena fueron as: en 1910 varias
compaas ferroviarias que operaban en Mxico comenzaron a experimentar serias
sospechas de que no se les acreditaba el total de lo recaudado en concepto de pasajes. El
8 de julio de 1910 fue detenido en Mazatln un tal Cenobio Ramrez, empleado del F.
C. Sud Pacfico, de nacionalidad mejicana, acusado de venta fraudulenta de pasajes
ferroviarios. Al comparecer ante el tribunal de distrito, acus al maquinista Chattin
como instigador del delito de que se lo acusaba. ste fue a su vez detenido y juzgado,
consolidndose la causa no slo con Ramrez sino tambin con otros maquinistas
estadounidenses y cuatro mejicanos. Despus de muchos meses de preparacin y un
juicio en Mazatln, durante los cuales segn se alega Chattin careci de la debida
informacin, patrocinio legal, intrprete y confrontacin con los testigos, fue condenado
el 6 de febrero de 1911 por la mencionada Corte de Distrito de Mazatln.
La causa fue apelada ante el Tercer Tribunal de Distrito de la ciudad de Mxico, el
cual confirm la sentencia el 3 de julio de 1911. Mientras tanto (en mayo o en junio de
1911) Chattin haba sido liberado por la poblacin de Mazatln, que abri las puertas de
la crcel en momentos en que la ciudad qued desguarnecida por haberla abandonado
los sostenedores del rgimen de Daz hasta que llegaron las fuerzas de Madero.
Los alegatos estadounidenses se encaminan a demostrar que el enjuiciamiento de
Chattin fue llevado a cabo ilegalmente. Los fundamentos son los siguientes:
a) El gobernador del Estado, por razones polticas, utiliz su influencia para que el
acusado y tres de sus compaeros fueran condenados;
b) Se consolid sin ninguna razn el juicio contra los cuatro maquinistas;
c) La sustanciacin del juicio se extendi indebidamente;
d) Se exigi una suma exorbitante como fianza;
e) No se inform debidamente al acusado de las acusaciones;
f) El acusado careci de abogado defensor;
g) El acusado no fue asistido por intrpretes;
h) No se requiri juramento a los testigos;
i) La audiencia del tribunal en que ste decidi imponer penas que iban desde 2
aos hasta 2 aos y 8 meses de prisin, apenas dur 5 minutos.
El tribunal consider no probado el punto a. En cuanto al b, resolvi no pronunciarse,
por cuanto, aunque la consolidacin hubiera sido ilegal, Chattin no habra sufrido
perjuicio alguno al respecto. En lo relativo a la indebida duracin del juicio punto c
expres: No se tom declaracin a Chattin sino cien das despus de su detencin. Los
boletos fraudulentos y otros medios de prueba fueron presentados al tribunal el
3/8/1910; sin embargo, slo se permiti a Chattin declarar con respeto a ellos el
28/10/1910, o sea que desde fines de julio hasta el 28 de octubre lo que hizo el juez fue
simplemente esperar.
Otra prueba significativa del peculiar sentido de la rapidez que tena el juez en este
caso en que un hombre se hallaba privado de su libertad, la da el hecho de que habiendo
apelado Chattin el auto de prisin preventiva dictado el 11/7/1910 una apelacin que
ms bien parecera de carcter urgente -, la solicitud respectiva no fue remitida al
tribunal de apelaciones hasta el 12 de septiembre. Este tribunal decidi el 27 de octubre,
y aunque su decisin fue remitida a Mazatln el 31 de octubre, slo hay constancias de
su recibo el 12 de noviembre.
El tribunal rechaza el punto d por considerar que era legal exigir una fianza de 15.000
pesos. El punto e ha sido debidamente aprobado y en forma realmente angustiosa. El
verdadero querellante en este caso era la compaa ferroviaria que actuaba a travs de su
gerente general; a este gerente, un estadounidense, no slo le fue permitido efectuar
amplias declaraciones ante el Tribunal el 2, 3 y 26 de agosto de 1910 sin ser careado
con el acusado y sus colegas, sino que hasta se le permiti presentar ante el tribunal una
cantidad de acusaciones escritas pero annimas, cuyo anonimato por las razones que
l mismo dio no poda ser develado.
Estos documentos crearon la verdadera atmsfera del juicio. Se dio traslado de ellos
a los maquinistas? Se dio oportunidad al reo para contradecirlo? No hay al respecto la
menor alusin en el expediente. Nada permite llegar a la conclusin de que el juez se
propuso realmente investigar la verdad al disponer el careo de Chattin con sus
acusadores. Porque slo el 22 de noviembre de 1910 y a pedido del fiscal, Chattin fue
confrontado con algunas de las personas que, entre el 13 y el 21 de julio, afirmaron que
estaban relacionadas con Ramrez.
El tribunal rechaza los puntos f y g por falta de pruebas. En cuanto al punto h, que
se refiere al hecho de no hacer jurar a los testigos, es irrelevante porque el Derecho
mejicano no requiere juramento (basta una promesa solemne de decir la verdad;
tampoco requiere el standard internacional de la civilizacin) ()
El punto i, que se refiere a la falta de confrontacin con los testigos Delgado y
Saravia -, est desmentido tanto por las constancias del expediente judicial como por la
sentencia del tribunal de apelaciones. Sin embargo, tal como dijimos anteriormente, esta
confrontacin no tiene ni siquiera la apariencia de un esfuerzo por descubrir lo que
realmente ocurri.
El mismo expediente judicial demuestra la exactitud del punto i, pues all se dice
que la audiencia oral no dur ms de 5 minutos. Fue una pura formalidad, pues en ella
slo se confirmaron los escritos ya presentados, y el mismo abogado defensor de los
maquinistas apenas se tom el trabajo de decir una o dos palabras.
Todo este juicio demuestra ua sorprendente falta de seriedad por parte del
tribunal() Ni durante las investigaciones ni durante las audiencias se intent algo
parecido a un interrogatorio oral o careo de importancia. Es muy improbable que
realmente el acusado haya tenido oportunidad durante la audiencia de hablar en su favor
con toda libertad. No corresponde a la Comisin pronunciarse con respecto a si Chattin
y sus colegas eran inocentes o culpables, pro aun en el caso de que lo fueran, la
Comisin faltara a sus deberes con respecto al gobierno de Mxico si dejare de hacer
notar su desaprobacin y aun su indignacin con respecto a un juicio criminal que,
como el presente, est tan por debajo del standard internacional de la civilizacin ()
En el expediente judicial no se encuentran argumentos convincentes en el sentido de
que las pruebas contra Chattin, exiguas como eran, no bastaban para fundamentar una
condena. Que el tribunal haya tenido perjuicios en contra de los estadounidenses
parecera desmentirlo el hecho de que, junto con los cuatro estadounidenses, tambin
fueron condenados cinco mejicanos.
El alegato del reclamante con respecto a malos tratos en la crcel de Mazatln se
refiere a condiciones insalubres, mala alimentacin y obligacin frecuente de presenciar
la ejecucin de prisioneros. Es sabido cun riesgoso es dar plena fe a afirmaciones no
comprobadas de reclamantes con respecto a su tratamiento en la crcel. El clima clido
de Mazatln explicara en forma natural muchas incomodidades sufridas por los
prisioneros. El hecho de que tres colegas de Chattin fueran internados en un hospital,
prueba que les fue permitida la internacin cuando estaban enfermos, y que uno de ellos
tuviera los servicios de un mdico estadounidense podra probar que en realidad se tuvo
consideracin con respecto a la situacin de los presos.
 Si se comparan los procedimientos de las autoridades mejicanas con el patrn del
standard internacional, no hay ninguna duda de que dejan mucho que desear.
No se ha comprobado que la detencin de Chattin fuera ilegal. Lo que si se ha
probado es la irregularidad del proceso judicial debido a la falta de verdaderas
investigaciones, insuficiencia de las declaraciones y careos, imposibilidad del acusado
de conocer los cargos que se le hacan, extensin indebida de los procedimientos, el
hecho de ser la audiencia oral una mera formalidad y una persistente falta de seriedad
por parte del tribunal.
Tampoco se ha probado en forma convincente que las pruebas acumuladas contra
Chattin fueran insuficientes; s, en cambio, la severidad intencional del castigo, aun
cuando no se demostr que obedeciera a prejuicios del juez. No fueron probados malos
tratos en la prisin.
Teniendo en cuenta, por una parte, que ste es un caso de responsabilidad
gubernativa directa, y, por otra parte, que Chattin gracias a su huida slo estuvo en
prisin 11 meses en vez de 2 aos, parecera adecuado adjudicar en favor de este
reclamante la suma de 5000 dlares sin intereses.

3) Caso Gschwind c. Confederacin Suiza (Tribunal Federal Suizo).

Descripcin del caso:
Gschwind, nacional suizo, era propietario desde 1899 de una empresa destinada a la
exportacin de maquinaria textil, situada en Manchester (Gran Bretaa), con sucursal en
St. Gall en Suiza. La condicin de los nacionales suizos en Gran Bretaa estaba reglada
por un Tratado de Amistad y Comercio suizo-britnico de 1855. Durante la primera
guerra mundial, las autoridades britnicas tomaron medidas, en virtud de la
reglamentacin general sobre comercio con pases neutrales, que ocasionaron algunos
perjuicios a Gschwind. Una vez concluida la guerra, ste demand al gobierno
britnico, pero en gran parte su demanda fue desestimada en 1927, por el Tribunal de
Indemnizaciones de Guerra britnico. Entonces, Gschwind solicit al Consejo Federal
Suizo que lo protegiera y reclamara ante el gobierno britnico por la va diplomtica. El
Consejo accedi, y la legacin suiza en Londres se dirigi al gobierno britnico para
someter a su consideracin un memorando preparado por el abogado de Gschwind
recomendando despacho favorable.
El gobierno britnico contest que no poda satisfacer el pedido por cuanto
consideraba, contrariamente a lo sostenido por Suiza, que no se haba producido
ninguna violacin del Tratado de Amistad y Comercio suizo-britnico de 1855. Esta
respuesta fue comunicada a Gschwind, quin solicit acto seguido que se reiterara su
reclamacin ante el gobierno britnico, acompaada de nuevas pruebas. Despus de un
nuevo examen, el Conejo Federal decidi no adoptar nuevas medidas diplomticas con
Gran Bretaa. Ante esta negativa, Gschwind decidi demandar a la Confederacin
Suiza ante los tribunales federales suizos, afirmando inter alia que entre l y el Consejo
Federal se haba establecido una relacin jurdica similar a la del mandato, y que al
ejecutar esa relacin contractual el Consejo no haba obrado con la debida diligencia.
El tribunal deba decidir: 1) Si efectivamente Gschwind tena un derecho subjetivo a
que el Consejo Federal lo protegiera. 2) En caso de que no gozara de l, si el hecho de
haber comenzado el Consejo Federal a protegerlo no significaba el establecimiento de
una relacin cuasi contractual entre ambos (gestin de negocios) que obligara al
Consejo a actuar con la debida diligencia.
La sentencia:
El tribunal desestim en primer lugar la primera posibilidad diciendo: Un Estado que
reclama a otro Estado por una violacin del Derecho internacional ya sea convencional
o consuetudinario y en consecuencia solicita reparacin, efecta una reclamacin
propia, en virtud del incumplimiento de una convencin o del desconocimiento de
derechos que surgen del Derecho consuetudinario reconocido en materia de relaciones
internacionales. Es irrelevante que el Estado acte en la prctica en defensa del inters
de sus nacionales en aquellos casos en que la violacin del Derecho internacional haya
resultado en perjuicio de la propiedad individual.
En este ltimo caso, el individuo tal vez pueda demandar al Estado extranjero ante
los propios tribunales de ste, siempre que el Derecho interno lo permita. Esto fue lo
que en realidad hizo el actor con respecto a una parte de su reclamacin ante el Tribunal
Britnico para Reclamos sobre Compensaciones de Guerra. La violacin simultnea del
Derecho Internacional, no puede en principio originar reclamaciones del individuo
directamente afectado sino por parte del Estado del cual es nacional () La autoridad
estatal competente debe estar capacitada para adoptar decisiones independientemente de
los deseos del nacional perjudicado, tanto con respecto a si debe tener lugar la
proteccin diplomtica como con relacin a cun lejos deber irse, por ejemplo
planteando el arbitraje en caso de una actitud negativa del Estado extranjero.
Con respeto a la continuacin de la accin diplomtica una vez comenzada, expres el
tribunal: Lo que decimos con respecto a la iniciacin de la accin diplomtica cabe
tambin aplicarlo al alcance de la continuidad de las medidas tomadas en aquellos casos
en que el gobierno extranjero adopta una actitud negativa. Siendo sta la situacin, son
aplicables las mismas consideraciones que rigen el comienzo de la actuacin. Si a la luz
de estas consideraciones resultara inconveniente continuar la accin diplomtica, esto
no puede menos que influir sobre la actitud de la autoridad que interviene. La
apreciacin de estas diversas consideraciones presupone un conocimiento exacto de la
situacin poltica y de las relaciones existentes con el Estado extranjero. Por ello, nunca
debe ponerse trabas a la discrecionalidad de la autoridad poltica a cargo de las
relaciones internacionales suizas (art. 102, inc. 2, de la Constitucin suiza).
Es cierto que el actor recibi una comunicacin de las autoridades suizas por la cual
declaraban su voluntad de adoptar medidas en su favor. Sin embargo, esa promesa slo
puede interpretarse como una simple declaracin por parte de las autoridades
competentes de que estn dispuestas a hacer lo que les permite el Derecho existente. Es
imposible interpretar esa relacin como el establecimiento de una relacin contractual
con el reclamante; una relacin del tipo representativa que impondra a la
Confederacin el deber de proteger los intereses de representado o mandante apoyando
su reclamacin frente a otro Estado.

4) Caso Alexander (Gran Bretaa c. EEUU).

El caso Alexander, decidido por la Comisin de Reclamaciones britnico-
estadounidense creada por el Tratado de Washington de 1871, es un verdadero leading
case. Alexander, hijo de padres britnicos, haba nacido en Kentucky y vivido all tanto
como en Escocia, donde desempe algunos cargos. Indudablemente, era nacional
britnico y estadounidense al mismo tiempo.
La demanda fue rechazada y, en la parte pertinente, el rbitro dijo: En estos casos,
creo que la prctica de los Estados consiste en que el gobierno deje librada a la persona
que por asumir una doble dependencia ha complicado su situacin, a la proteccin que
pueda encontrar en el Derecho interno de ese otro soberano al cual debe obediencia. Si
se trataran los agravios que le fueron inferidos por ese otro soberano como si fueran de
carcter internacional, significara admitir una jurisdiccin superior a la de la otra
nacin, de la cual tambin es sbdito. Seran inevitables las complicaciones que
resultaran, pues ningn gobierno reconocera a otros el derecho de interferir a favor de
alguien que considera como sbdito.

5) Caso Canevaro (Italia c. Per).

En este caso se plante el tema concreto de cul de las dos nacionalidades que ostenta
el que reclama es la ms efectiva. La cuestin de fondo estaba referida a la obligacin
que tena el gobierno peruano de pagar algunos libramientos emitidos en 1880 a favor
de la firma Jos Canevaro e hijos. La firma se disuelve en 1900 y los libramientos pasan
a manos de Napolen, Carlos y Rafael Canevaro. Los dos primeros eran italianos
mientras que Rafael era italiano por ascendencia y peruano por nacimiento.
Por el tratado del 25 de abril de 1910 ambos gobiernos someten la cuestin a un
tribunal arbitral que reconoci los derechos que correspondan a los reclamantes
italianos. Como el gobierno peruano haba cuestionado la legalidad de la proteccin de
Italia con respecto a Rafael Canevaro, el tribunal tuvo que decidir el asunto como
cuestin preliminar.
Teniendo en cuenta que, con arreglo a la legislacin peruana (art. 34 de la
Constitucin), Rafael Canevaro es peruano nativo de esa nacionalidad;
Y que, por otra parte, con arreglo a la legislacin italiana (art. 4 del Cdigo Civil9
posee nacionalidad por ser padre de esa nacionalidad;
Y como, en realidad, en varias oportunidades Rafael Canevaro actu como nacional
peruano, tanto por haberse presentado exitosamente a elecciones como candidato a
senador, lo cual slo corresponde a nacionales peruanos, y sobre todo por haber
aceptado el cargo de cnsul general de Holanda, despus de haber obtenido la
autorizacin del gobierno y del Congreso peruanos.
Por ello, y dadas tales circunstancias, cualquiera sea el status de Rafael Canevaro en
Italia desde el punto de vista de la nacionalidad, el gobierno del Per tiene el derecho de
considerarlo ciudadano peruano y de no admitir su condicin de reclamante italiano.

6) Caso Nottebohm (Liechtenstein c. Guatemala).

A esta sentencia del ao 1955 de la Corte Internacional de Justicia se la considera
como leading case en materia de proteccin diplomtica.
Hechos:
Friedrich Nottebohm naci en Hamburgo (Alemania) el 26 de septiembre de 1881, lo
cual le confiri nacionalidad alemana. En 1905 se instal en Guatemala y all desarrollo
actividades comerciales, aunque conserv relaciones familiares y mercantiles con
Alemania y con Liechtenstein donde resida uno de sus hermanos desde 1931.
En abril de 1939, poco antes de estallar la segunda guerra mundial, visit Alemania.
En octubre del mismo ao viaj a Liechtenstein y solicit su naturalizacin en ese pas,
la cual le fue concedida el 13 de octubre de 1939, extendindosele un pasaporte. Pidi
entonces visa guatemalteca para regresar a Guatemala, viajando en 1940. en Guatemala
se registr su cambio de nacionalidad en el registro de extranjeros y e su documento de
identidad, otorgndosele certificado por el registro civil guatemalteco.
En 1943, atento el estado de guerra con Alemania, Nottebohm fue arrestado y
entregado a las autoridades norteamericanas, siendo internado en los Estados Unidos de
Amrica durante dos aos y tres meses, por su calidad de ciudadano de pas enemigo.
Al ser liberado en 1946, Nottebohm trat de regresar a Guatemala sindole negada la
entrada. En 1949 sus bienes en Guatemala le fueron confiscados.
 En tales circunstancias Liechtenstein inici en 1951 un proceso ante la corte contra
Guatemala, reclamando reparacin y compensacin. Basaba la competencia de la corte
para conocer el asunto en la aceptacin de las dos partes de la jurisdiccin obligatoria de
la corte, realizada por Guatemala mediante declaracin del 27 de enero de 1947 y por
Liechtenstein por declaracin del 29 de marzo de 1950.
Guatemala plante una excepcin preliminar a la competencia de la corte, en una
comunicacin dirigida al tribunal el 9 de septiembre de 1952, abstenindose de
contestar la memoria de Liechtenstein.
Cuestin principal
La declaracin guatemalteca de aceptacin de la jurisdiccin obligatoria de la corte,
segn el Art.36 pgfo. 2 de estatuto, fue realizada el 27 de enero de 1947 por un plazo de
5 aos, venciendo en consecuencia el 26 de enero de 1952. Qu efecto tiene tal
declaracin si vence despus de presentada la demanda?
Sentencia
Frente al argumento de Guatemala, Liechtenstein sostiene que la corte puede decidir
sobre su competencia, de acuerdo a lo dispuesto por el Art. 36 pgfo. 6 del estatuto.
Guatemala contesta que ese pargrafo 6 slo se refiere a controversias sobre
competencia que se deduzcan en aplicacin del pgfo. 2 del Art. 36.
El pargrafo 6 del Art.36 adopt simplemente una regla aceptada de derecho
internacional comn en materia de arbitraje internacional. Desde el caso "Alabama" ha
sido generalmente reconocido que, en ausencia de acuerdo en contrario, un tribunal
internacional tiene derecho a decidir sobre su propia competencia y est capacitado para
interpretar en ese sentido los instrumentos que rigen su competencia.
Ese principio, admitido en materia de arbitraje, toma particular fuerza cuando se trata
de la justicia internacional, preestablecida por un acto internacional que define su
competencia y regula su funcionamiento y, como el presente caso, es el principal rgano
judicial de la ONU.
De manera que la corte est capacitada para investigar y decidir si la expiracin de la
declaracin de Guatemala el 26 de enero de 1952, tiene por consecuencia privar a la
corte de su competencia en el caso planteado por Liechtenstein. Guatemala adelanta una
interpretacin nueva de los efectos que produce una declaracin cuyo trmino es de 5
aos, ya que carece de precedentes y autoridades que la apoyen.
Si bien la declaracin terminar a los 5 aos, nada se dice en ella respecto de los
asuntos que pudieran ser sometidos a la corte antes de la expiracin de ese trmino. Ni
de esa declaracin, ni de ninguna otra manera Guatemala hizo saber que la limitacin
temporal significara privar la corte de su competencia para conocer los asuntos que
previamente hubiera estado examinando. Es la demanda de un estado la que permite
poner en funcionamiento la clusula de jurisdiccin obligatoria. Cumplida esa
condicin, la corte debe conocer la demanda y su competencia no desaparece por la
aparicin de hechos exteriores, como seria la caducidad ulterior de la declaracin.
Por ello, LA CORTE Por unanimidad rechaza la excepcin preliminar planteada por el
gobierno de Guatemala. Declaracin del juez Klaestad.
CASO Nottebohm (Segunda fase)
Partes: Liechtenstein c/ Guatemala
Sentencia del 6 de abril de 1955;
Fuente: C.I.J. Recueil 1955, Pg. 4
Cuestin principal
Debe rechazarse la reclamacin de Liechtenstein atento la irregularidad de la
naturalizacin de Friedrich Nottebohm?
Sentencia
Liechtenstein reclama la compensacin de Guatemala por los actos contrarios al
derecho internacional efectuados por el gobierno de este pas contra la persona y bienes
de la actora, Friedrich Nottebohm.
La verdadera cuestin sometida a la corte es la admisibilidad de la reclamacin de
Liechtenstein por cuenta de Nottebohm. Para resolverla la corte debe analizar si la
nacionalidad conferida por Liechtenstein a Nottebohm, mediante naturalizacin da a
Liechtenstein un titulo suficiente para ejercer proteccin diplomtica a favor de
Nottebohm.
Para establecer la admisibilidad de la accin, la actora invoca que Guatemala ha
reconocido anteriormente lo que ahora niega. Cita como prueba de ello diversos actos y
hechos: la visa otorgada en 1939 por el cnsul general de Guatemala en el pasaporte
liechtensteniano de Nottebohm; la inscripcin de Nottebohm, a su solicitud, de su nueva
nacionalidad en el registro de extranjeros de Guatemala; la modificacin en igual
sentido, de su cdula de identidad el 9 de febrero de 1940; as como un certificado que
le fuera expendido por el registro civil de Guatemala el 1 de julio de 1940.
Estos actos fueron solicitados por el interesado. Se encadenan uno al otro. Se refieren
a la polica de extranjeros en Guatemala y no al ejercicio de la proteccin diplomtica.
Cuando Nottebohm se presenta a las autoridades guatemaltecas acta como persona
privada, no se establece con ello una relacin de gobierno a gobierno.
En cambio cuando el 15 de diciembre de 1944 el cnsul de Suiza en Guatemala (Suiza
era la encargada de la representacin exterior de Liechtenstein), por nota al ministerio
de relaciones exteriores hizo mencin de la inscripcin de "Federico Nottebohm,
nacional de Liechtenstein" en las listas negras, el gobierno guatemalteco declar
expresamente en su respuesta del 20 de diciembre de 1944, no "reconocer que el seor
Nottebohm, nacional alemn domiciliado en Guatemala, haya adquirido la nacionalidad
de Liechtenstein sin cambiar su domicilio habitual". No existiendo reconocimiento
guatemalteco de la nacionalidad otorgada por Liechtenstein a Nottebohm obliga a
Guatemala a reconocer sus efectos. Corresponde a Liechtenstein, en tanto estado
soberano, regular por su propia legislacin la adquisicin de su nacionalidad. No cabe
determinar si el derecho internacional limita la libertad de decisin de los Estados en ese
dominio. Por otra parte la nacionalidad tiene sus efectos ms inmediatos, extendidos y,
en general, nicos, en el orden jurdico del estado que la confiere. Pero la cuestin que
la corte debe resolver no se sita en el orden jurdico de Liechtenstein. No depende ni
de la ley ni de las decisiones de Liechtenstein determinar si ese estado tiene derecho a
ejercer la proteccin en este caso. Es el derecho internacional el que determina si un
estado posee calidad para ejercer la proteccin y apelar la corte.
En el sub ndice de trata de determinar si la naturalizacin conferida a Nottebohm
puede ser validamente invocada respecto de Guatemala, si le es oponible de tal suerte
que Liechtenstein est capacitado para ejercer su proteccin en beneficio de Nottebohm
contra Guatemala.
Cuando una cuestin de esta naturaleza es sometida a un rbitro internacional, ste
debe determinar entre las dos nacionalidades contrapuestas cul posee plenos efectos.
Para ello hace prevalecer la nacionalidad efectiva, que concuerda con la situacin de
hecho, la que reposa sobre un vnculo de hecho superior entre el interesado y uno de los
estados cuya nacionalidad se cuestiona. Los elementos que se consideran son diversos y
varan en cada caso: el domicilio del interesado posee gran importancia, pero tambin la
tiene la cede de sus intereses, sus vnculo familiares, su participacin en la vida pblica,
sus conexiones con el pas, manifestadas por l e inculcada a sus hijos, etctera.
sta es igualmente la tendencia que domina la doctrina de los publicistas y la prctica
de los Estados. En ella se inspira el Art. 3 pgfo. 2 del estatuto de la corte, como tambin
las leyes nacionales que subordinan la naturalizacin a condiciones de vinculacin
variables.
La prctica de ciertos Estados consiste en abstenerse de ejercer la proteccin a favor
de un naturalizado cuando ste ha quebrado, de hecho, por su prolongado alejamiento,
su vinculacin con la que no es ms, para l, que una patria nominal. As se manifiesta
la conviccin que para merecer ser invocada contra otro estado, la nacionalidad debe
corresponder a una situacin de hecho. El carcter as reconocido en el orden
internacional a la nacionalidad no contradice el hecho que el derecho internacional deje
a cada estado la libertad de dictar las normas atributivas de su propia nacionalidad.
Correlativamente, un estado no podra pretender que las normas as establecidas deban
ser reconocidas por otros Estados si no se conforman al propsito general de concordar
el vnculo jurdico de nacionalidad con la vinculacin efectiva del individuo al estado
que asume la defensa de sus ciudadanos por medio de la proteccin contra otros
Estados.
La proteccin diplomtica y la proteccin mediante un proceso judicial internacional,
constituyen medidas de defensa de los derechos del Estado. Como lo ha dicho y
repetido la CPJI "al asumir el caso de uno de los suyos, y al poner en movimiento, en su
favor, la accin diplomtica o la accin judicial internacional, ese estado hace valer, en
realidad, su propio derecho, el derecho de hacer respetar en la persona de sus
nacionales, el derecho internacional". De all que la corte debe examinar si la
nacionalidad conferida a Nottebohm presenta esos caracteres. Es decir si la vinculacin
de hecho existente entre Nottebohm y Liechtenstein en el perodo precedente,
contemporneo y posterior a su naturalizacin aparece suficientemente estrecha, tan
preponderante en relacin con cualquier otra conexin que pudiera existir entre
Nottebohm y otro estado, que sea posible considerar la nacionalidad que le fuera
otorgada como real y efectiva, como la expresin jurdica exacta de un hecho social
vinculatorio preexistente o que surja desde entonces.
La naturalizacin no es cosa de tomarla a la ligera. Comporta la ruptura de un vnculo
de lealtad y el establecimiento de otro. Para apreciar su efecto internacional no se puede
ser indiferente a las circunstancias en que fue otorgada, a su carcter serio, a la
preferencia efectiva y no simplemente verbal del que la solicita por el pas que la
acuerda.
Al tiempo de su naturalizacin Nottebohm aparece como ms vinculado a
Liechtenstein que a cualquier otro estado? Los hechos esenciales son los siguientes:
Nottebohm es de nacionalidad alemana, ha conservado relaciones familiares y
comerciales con Alemania. Durante 34 aos a vivido en Guatemala, donde ha ejercido
sus actividades, y donde se sita la sede principal de sus intereses. All permanecer,
hasta ser alejado como medida de guerra en 1943. Tratar de regresar y se queja de
Guatemala por no haberlo admitido.
En contraste, sus vnculos con Liechtenstein son extremadamente tenues. Al tiempo
de su naturalizacin est de visita en el pas. Ninguna intencin de establecerse despus,
sino, por el contrario, regresa a Guatemala con la intencin manifiesta de quedarse en
ella. Tampoco hay intencin de transferir todo o parte de sus intereses y negocios a
Liechtenstein.
Esos hechos establecen claramente, por una parte, la ausencia de todo vnculo entre
Nottebohm y Liechtenstein y, por otra, la existencia de un vnculo antiguo y estrecho
entre l y Guatemala, vnculo que la naturalizacin no debilit. A la naturalizacin de
Nottebohm le falta, pues, la sinceridad que debe esperarse de un acto tan serio como
para imponer el respeto de un estado que se encuentra en la situacin de Guatemala.
Guatemala no est obligada, en consecuencia, a reconocer una nacionalidad as
otorgada. En consecuencia Liechtenstein no est capacitado para proteger a Nottebohm
respecto de Guatemala.
Por ello, LA CORTE por 11 votos contra 3 declara inadmisible la demanda presentada
por el gobierno del principado de Liechtenstein.
Opiniones disidentes de los jueces Klestad, Read y el juez ad hoc Guggenheim.

7) Caso Barcelona Traction, Light and Power Company Limited, 2

Fase (Blgica c. Espaa, CIJ)
Descripcin del caso:
La Barcelona Traction es una sociedad holding constituida en 1911 en Toronto
(Canad), en donde se halla su sede. Con el propsito de establecer y desarrollar en
Catalua una red de produccin y distribucin de energa elctrica haba fundado cierto
nmero de sociedades auxiliares de explotacin, financieras y titulares de concesiones.
Sin embargo, a tenor de lo alegado por el gobierno belga, gran parte de las acciones
pasaron a manos de personas fsicas o jurdicas belgas despus de la primera guerra
mundial.
Como consecuencia de las restricciones cambiarias establecidas por el gobierno
espaol a partir de la guerra civil, la sociedad no pudo hacer frente al pago de las
obligaciones que haba contrado en libras esterlinas. Por ello, y en virtud de una
demanda presentada por tres tenedores espaoles de obligaciones presentada el 9 de
febrero de 1948, el tribunal espaol decret la quiebra de la sociedad y su posterior
liquidacin. Debido a esta circunstancia, el gobierno de Canad, que haba autorizado el
funcionamiento de la sociedad, asumi su proteccin y efectu una serie de
presentaciones diplomticas ante el gobierno espaol a partir del 27 de marzo de 1948 y
hasta el 21 de abril de 1952. Posteriormente, negociaciones oficiosas tuvieron lugar
entre julio de 1954 y marzo de 1955. Estas gestiones no continuaron y en la prctica se
produjo a partir de esa fecha un desistimiento del gobierno canadiense.
El gobierno belga haba intervenido a favor de los accionistas de su nacionalidad
tambin a partir del 27 de marzo de 1948, y su accin diplomtica continu hasta fines
de 1951, en que propuso al gobierno espaol someter a arbitraje el conflicto. Esta
proposicin fue rechazada.
Despus de la admisin de Espaa en la ONU (1955), lo cual pona nuevamente en
vigencia la clusula de jurisdiccin obligatoria contenida en el tratado hispano-belga de
conciliacin, solucin judicial y arbitraje de 1927, el gobierno belga llev a cabo nuevas
gestiones. Como ellas resultaron infructuosas, decidi someter unilateralmente el litigio
a la Corte.
La cuestin de fondo era, por supuesto, determinar si en la especie el gobierno espaol
era responsable jurdico- internacionalmente por lo perjuicios sufridos por la compaa
como consecuencia de las decisiones adoptadas por sus rganos jurisdiccionales. Pero
Espaa opuso algunas excepciones preliminares, una de ellas referida a la legalidad de
la proteccin ejercida por el gobierno belga. La objecin consista en que Blgica
careca del jus standi ante la Corte, ya que la compaa no tena su nacionalidad.
El fallo:
La Corte decidi que era vlida la excepcin planteada en su fallo del 5 de febrero de
1970, y por consiguiente no tuvo oportunidad de pronunciarse sobre la excepcin
relativa al agotamiento de recursos internos no sobre el fondo. Expres lo siguiente: Al
tratar de definir el Derecho aplicable en el presente caso, la Corte debe tener en cuenta
la evolucin continua del Derecho internacional. La proteccin diplomtica se refiere a
un sector muy delicado de las relaciones internacionales, desde que el inters de un
Estado en proteger a sus nacionales choca con los derechos del soberano territorial; un
hecho que el Derecho general en la materia ha debido tener en cuenta a fin de evitar
abusos y fricciones. Estrechamente ligada desde su origen al comercio internacional la
proteccin diplomtica se ha visto incluida en forma muy particular por el desarrollo de
las relaciones econmicas internacionales as como por las transformaciones profundas
que han tenido lugar en la vida econmica de las naciones. Estos ltimos cambios han
engendrado en el Derecho interno instituciones que han desbordado las fronteras y
comenzado a ejercer una influencia considerable sobre las relaciones internacionales.
Uno de esos fenmenos, especialmente interesante en este caso, concierne a la sociedad
annima.
En este mbito, el Derecho internacional ha debido reconocer instituciones de
Derecho interno que desempean un papel importante y se han expandido
extraordinariamente en el plano internacional. No resulta necesariamente de ello una
analoga entre sus propias instituciones y las del Derecho interno, as como tampoco
significa hacer depender las reglas del Derecho internacional de categoras de Derecho
interno. Esto quiere decir simplemente que el Derecho internacional ha debido
reconocer en la sociedad annima una institucin creada por los Estados en un mbito
que pertenece esencialmente a la competencia nacional. Este reconocimiento hace
preciso que el Derecho internacional se refiera a las reglas pertinentes del Derecho
interno, cada vez que se plantean cuestiones jurdicas relativas a los derechos de los
Estados que se refieren al tratamiento de sociedades y accionistas y a propsito de las
cuales el Derecho internacional no ha formado sus propias reglas. (...)
El Derecho interno determina no solamente la situacin jurdica de la sociedad
annima, sino tambin la situacin jurdica de las personas que poseen acciones de esta
sociedad. El accionista no podra identificarse con la sociedad, de la que est separado
por numerosas barreras. Es sobre una estricta distincin entre dos entes separados, la
sociedad y el accionista, cada uno dotado de un conjunto de derechos distintos, que
reposa la nocin de sociedad annima y que se funda su estructura. La separacin de los
patrimonios de la sociedad y del accionista es una manifestacin importante de esta
distincin. Mientras la sociedad subsiste, el accionista no tiene ningn derecho al activo
social.
Una de las caractersticas esenciales de la estructura de la sociedad annima es que la
sociedad es la nica en poder actuar, por intermedio de sus administradores o de su
direccin en toda cuestin de carcter social. Esto explica fundamentalmente en base a
la idea de que al defender sus propios intereses la sociedad tambin sirve los de sus
accionistas. Normalmente ninguno de los accionistas puede intentar una accin en
forma aislada, tanto en nombre de la sociedad como en nombre propio. Si los
accionistas no aprueban las decisiones tomadas por la sociedad, pueden modificarlas o
reemplazar la direccin con medidas autorizadas por la ley. As, con miras a proteger a
la sociedad contra los abusos de la direccin o de una mayora de accionistas,
numerosos sistemas de Derecho interno acuerdan a los accionistas (a veces a un nmero
determinada de ellos) el derecho de intentar una accin en defensa de la sociedad y
confieren ciertos derechos a los accionistas minoritarios para salvaguardarlos contra
toda decisin que atente a los derechos de la sociedad respecto de la direccin o de los
accionistas mayoritarios. No obstante, los derechos de los accionistas respecto de la
sociedad y de sus bienes siguen siendo limitados, lo que por otra parte es un corolario
del carcter limitado de su responsabilidad. (...).
 Al abordar ahora el caso desde el ngulo visual del Derecho internacional, la Corte
debe, como ya lo ha indicado, a partir del hecho de que el presente caso pone en juego
esencialmente factores provenientes del Derecho interno a saber, lo que hay de
distinto y lo que hay de comn entre la sociedad y el accionista que las partes han
tomado como premisa de su razonamiento aunque dando interpretaciones divergentes.
Si la Corte debiera pronunciarse sin tener en cuenta instituciones de Derecho interno, se
expondra a graves dificultades jurdicas y sin justificacin. Perdera contacto con lo
real, ya que no existen en el Derecho internacional instituciones correspondientes a las
que la Corte pudiera acudir. Por eso es que, como se dijo anteriormente, no slo la Corte
debe tomar en consideracin el Derecho interno sino que debe referirse a l. Es a reglas
generalmente aceptadas por los sistemas del Derecho interno que reconocen a la
sociedad annima, cuyo capital est representado por acciones, y no al Derecho
internacional que debe acudir. Cuando apela a tales reglas, la Corte no podra
modificarlas y mucho menos reformarlas.
En el plano internacional, el gobierno belga ha impulsado la idea que es admisible
rehusar al Estado nacional de los accionistas el derecho de ejercer su proteccin
diplomtica por la sola razn de que otro Estado posee un derecho correspondiente en lo
que atae a la misma sociedad. En buena lgica y en Derecho estricto, esta forma de
presentar la pretensin del gobierno belga, que le permitira accionar, postula la
existencia del derecho que justamente sera necesario demostrar. En realidad, el
gobierno belga ha destacado en varias oportunidades que no existe ninguna regla de
Derecho internacional que deniegue al Estado nacional de los accionistas el derecho de
ejercer su proteccin diplomtica para obtener la reparacin como consecuencia de
hechos ilcitos cometidos por otro Estado contra la sociedad de la cual sus nacionales
son accionistas. Al enfatizar que este derecho no est excluido expresamente, se admite
a contrario que ninguna regla de Derecho internacional confiere expresamente tal
derecho al Estado nacional de los accionistas.
La Corte va a examinar ahora algunos otros motivos sobre la base de los que se podra
concebir que el gobierno belga est justificado en presentar una demanda en nombre de
los accionistas de la Barcelona Traction.
Por las razones indicadas precedentemente, la Corte debe referirse aqu al Derecho
interno (...). Confrontando con la realidad econmica, el Derecho ha debido prever
medidas protectoras y recursos, tanto en inters de los que forman parte de la sociedad
como de los que, situndose afuera, tienen que tratar con ella: el Derecho ha reconocido
que la existencia independiente de la personalidad jurdica no debe ser considerada
como un absoluto. Es dentro de esta perspectiva que se ha considerado justificado y
equitativo levantar el velo social o hacer abstraccin de la personalidad jurdica en
determinadas circunstancias o para determinados fines. Los numerosos precedentes del
Derecho interno demuestran que se rasga el velo, por ejemplo, para impedir que se
abuse de los privilegios de la persona jurdica, como ocurre en casos de dolo o de
actuaciones culpables, para proteger a terceros como el acreedor o el comprador, o para
asegurar el respeto de prescripciones legales o de obligaciones. (...)
Con arreglo al principio expuesto, se puede admitir que el levantamiento del velo,
procedimiento excepcional admitido por el Derecho interno con respecto a una
institucin que l mismo ha creado, desempea un papel anlogo en el Derecho
internacional. Surge de ello que en el orden internacional pueden tambin existir
circunstancias especiales que justifiquen rasgar el velo en inters de los accionistas.
Antes de investigar si se dan tales circunstancias en este caso es bueno hacer
referencia a dos casos especficos mencionados por las partes en los que se consider
justificado ir ms all de la personalidad jurdica. Se trata en primer trmino del
tratamiento de los bienes enemigos y aliados en los tratados de paz y otros instrumentos
internacionales durante y despus de la primera y de la segunda guerra mundial, y en
segundo lugar del tratamiento de bienes extranjeros como consecuencia de las
nacionalizaciones llevadas a cabo en estos ltimos aos por numerosos Estados.
La Corte llega a la conclusin de que tales regmenes son especiales, con miras a
solucionar cuestiones muy concretas y adoptados en tratados ad hoc, por lo que no son
pertinentes en el caso...
La Corte se propone investigar ahora si existen en la especie otras circunstancias
especiales en que la regla general no debera aplicarse. Parecera que dos situaciones
particulares merecen atencin: el caso en que la sociedad haya dejado de existir y el
caso en que el Estado nacional de la sociedad no pueda legalmente accionar a favor de
sta.
Con respecto a la primera de estas circunstancias, la Corte llega a la conclusin de que
las Barcelona Traction no se ha extinguido como persona jurdica. En cuanto a la
segunda expresa:
Cuando se trata de establecer un vnculo entre una sociedad y tal o cual Estado a los
efectos de la proteccin diplomtica, el Derecho internacional se fundamenta, aunque en
forma limitada, en una analoga con las reglas que establecen la nacionalidad de los
individuos. La regla tradicional atribuye el derecho de ejercer la proteccin diplomtica
de una sociedad al Estado con arreglo a cuyas leyes se ha constituido y en cuyo
territorio se encuentra la sede. Estos dos criterios han sido confirmados por una larga
prctica y por numerosos instrumentos internacionales. Sin embargo, a veces se han
considerado necesarios lazos ms estrechos o diferentes para que exista un derecho de
proteccin diplomtica. As, algunos Estados tienen por costumbre acordar su
proteccin diplomtica a una sociedad constituida segn su propio Derecho slo cuando
la sede social, la direccin o el centro de control de esta sociedad se encuentra sobre su
territorio o cuando la mayora o una parte sustancial de sus acciones pertenecen a sus
nacionales. Solamente en estos casos, se afirma, existe entre la sociedad y el Estado en
cuestin un lazo de vinculacin afectiva como el que es bien conocido en otros mbitos
del Derecho internacional. Sin embargo, con relacin al tema especfico de la proteccin
diplomtica de las personas jurdicas, no se ha aceptado en general ningn criterio
absoluto aplicable a la vinculacin efectiva. Los criterios que se han aplicado tienen un
carcter relativo y a veces se han comparado los lazos de una sociedad con un Estado y
su vinculacin con otro. A este respecto se ha hecho referencia al caso Nottebohm y en
realidad las partes lo han mencionado frecuentemente en el curso de las actuaciones. Sin
embargo, teniendo en cuenta los aspectos jurdicos y de hecho que presenta la
proteccin en este caso, la Corte estima que no existe analoga con las cuestiones
planteadas o la decisin que se adopta en el presente.
En este caso, no se ha objetado que la sociedad se haya constituido en Canad y que
su sede social se encuentre all. La constitucin de la sociedad segn el Derecho
canadiense fue el producto de una libre decisin. No slo la sociedad se form, como la
queran sus fundadores, en virtud del Derecho canadiense, sino que ha sido regida por
este Derecho durante ms de cincuenta aos. Conserv en Canad su sede, su
contabilidad y el registro de sus accionistas. Durante muchos aos all tuvieron lugar las
reuniones del consejo de administracin. La sociedad figura en los registros del fisco
canadiense. As, se ha establecido una vinculacin estrecha y permanente que el
transcurso de ms de medio siglo no ha hecho ms que reforzar. Esta vinculacin de
ninguna manera se debilit porque la sociedad ejerci desde el comienzo sus actividades
comerciales fuera de Canad, puesto que tal era su fin declarado. Las relaciones entre la
Barcelona Traction y el Canad son, pues, mltiples (...)
 Es verdad que en un determinado momento el gobierno canadiense ces de actuar en
nombre de la Barcelona Traction, por motivos que no han sido revelados del todo,
aunque un prrafo de una nota del 19 de julio de 1955, emanada del secretario de Estado
para las Relaciones Exteriores del Canad, hace pensar que para el gobierno canadiense
el caso deba ser solucionado en adelante mediante negociaciones privadas. No por ello
el gobierno canadiense perdi el derecho de ejercer la proteccin diplomtica: ningn
obstculo de ndole jurdica le impeda ejercerla; ningn hecho se produjo que hubiera
imposibilitado la proteccin. El gobierno canadiense ces en su accionar por su propia
voluntad.
Dado que la regla general en la materia no autoriza al gobierno belga a presentar una
reclamacin en el caso, se debe considerar tambin si consideraciones de equidad no
exigen, como se ha sostenido en el curso de las actuaciones, que le sea reconocido un
derecho de proteccin (...) Se ha sugerido que si no se puede aplicar en un caso la regla
general segn la cual el derecho de proteccin diplomtica pertenece a su Estado
nacional, podra admitirse que, por razones de equidad, la proteccin de accionistas
perjudicados sea ejercida por su propio Estado nacional (...)
La Corte considera que la adopcin de la tesis de la proteccin diplomtica de los
accionistas en cuanto tales, al abrir la puerta a reclamaciones diplomticas concurrentes,
podra crear un clima de confusin y de inseguridad en las relaciones econmicas
internacionales. El peligro sera tanto ms grande cuanto que las acciones de las
sociedades con actividad internacional son muy dispersas y cambian a menudo de
manos (...) Conviene observar tambin que los fundadores de una sociedad orientada a
actividades internacionales deben tener en cuenta el hecho de que los Estados tienen el
poder discrecional de acordar o rehusar la proteccin diplomtica a sus nacionales. Al
establecer una sociedad en un pas extranjero sus fundadores normalmente tiene en
miras consideraciones especiales: se trata a menudo de aprovechar ventajas fiscales o de
otro tipo ofrecidas por el Estado anfitrin. De ninguna manera parece inequitativo que
las ventajas as obtenidas tengan como contrapartida los riesgos creados por el hecho de
que la proteccin de la sociedad, y por tanto de sus accionistas, se confe a otro Estado
que no sea el Estado nacional de estos ltimos.
Anlisis:
La cuestin a decidir consiste en aplicar al DIP la distincin tajante entre sociedad-
persona jurdica e individuo-persona fsica, proveniente del Derecho interno. Existiendo
posibilidades de que la sociedad en cuanto tal pueda ser protegida por un Estado, no hay
margen, segn el DIP, para admitir una proteccin concurrente. El Estado protector es el
de la nacionalidad de la sociedad; nacionalidad que se determina en este caso por la
aplicacin coincidente de los dos criterios tradicionales de la autorizacin y de la sede
social. Sin embargo, el mismo fallo deja trasuntar argumentos provenientes tanto de la
realidad social cuanto de la justicia. As, se sostiene que la adopcin de la tesis de la
proteccin diplomtica de los accionistas en cuanto tales, al abrir la puerta a
reclamaciones diplomticas concurrentes, podra crear un clima de confusin y de
inseguridad en las relaciones econmicas internacionales. Esta afirmacin es muy
importante porque en un caso anterior, el de la opinin consultiva acerca de la
Reparacin de daos y perjuicios sufridos al servicio de las Naciones Unidas, la Corte
sostuvo la legalidad de una concurrencia de protecciones: la del Estado nacional y la de
la propia ONU. Se trataba de un funcionario de la ONU, el conde Folke Bernadotte, que
haba perdido la vida al servicio de la Organizacin. Al respecto expres la Corte que si
bien la Carta de la ONU no le confera expresamente el derecho de proteccin con
respecto a sus agentes, deba considerarse que igualmente le corresponda como
consecuencia necesaria, ya que se trataba de algo esencial para el ejercicio de sus
funciones. Es la teora que luego se llam de los poderes implcitos: Para garantir la
independencia del agente y, por consiguiente, la accin independiente de la misma
Organizacin, es esencial que el agente, en el ejercicio de sus funciones, no tenga
necesidad de contar con otra proteccin que no sea la de la Organizacin.
Por consiguiente, no es que no pueda existir, con arreglo a la doctrina de la Corte, la
proteccin concurrente. Lo que sucede es que en algunos casos por ejemplo, el del
grupo minoritario de accionistas esta concurrencia creara en el mbito internacional
factores irritativos. Ello es comprensible porque, en efecto, este actualiza muy
crudamente la competencia entre el Estado nacional y la empresa transnacional, que es
una de las cuestiones candentes de las relaciones internacionales contemporneas. La
Corte trata de limitar las posibilidades de presin sobre el Estado nacional provenientes
de las empresas transnacionales, que ya ejercen, de por s, poder real dentro de la
comunidad internacional.
Tambin se explica el fallo desde el punto de vista de la justicia, ya que en el caso de
la opinin consultiva mencionada, admitir la proteccin concurrente significa en el
fondo amparar al individuo. En efecto, dejarlo librado al azar de la proteccin de su
propio Estado por cuestiones que surgieron, en verdad, como consecuencia, de su
actuacin al servicio de le ONU, llevara a que en la prctica muy pocas veces obtendra
una adecuada reparacin directa. Como la misma Corte lo seala, ella dependera de si
pertenece a un Estado poderoso o dbil, a un Estado ms o menos preocupado por las
complicaciones de la vida internacional, a un Estado que simpatiza o no con su misin.
En cambio, no parece justo que tal beneficio sea otorgado a la empresa transnacional,
porque no est desamparada, y como muy bien lo expresa la Corte, ha calculado los
riesgos de la proteccin diplomtica de su Estado nacional cuando consider las
ventajas que le ofrecera ostentar a los efectos de la proteccin la nacionalidad de ese
Estado.

8) Caso del Banco de Londres del Rosario.

En 1876 se haba dictado en la provincia de Santa fe una ley que ordenaba la
conversin en oro de las emisiones de papel moneda autorizadas por el gobierno
provincial. Como el Banco de Londres y Ro de la Plata de la ciudad de Rosario no
cumpli con la ley, el gobierno dispuso la detencin del gerente, el embargo por 50.600
pesos oro y la liquidacin inmediata de la sucursal. El gerente someti el asunto al
representante diplomtico ingls, y ste reclam oficialmente la medida, basndose en
que el banco era una sociedad britnica, pues haba sido constituida en Londres.
Bernardo de Irigoyen refut esta apreciacin y puntualiz los reales trminos de la
controversia en una nota del 23 de junio de 1876, dirigida al ministro britnico en
Buenos Aires, cuyos trminos ms importantes son los siguientes: Su Seora
menciona la visita que se sirvi hacerme acompaado del doctor Quintana, el 24 del
mes pasado, y como Su Seora hace referencia a incidentes de ella, me permitir
alguna rectificacin para alejar todo recuerdo equivocado.
Fue el objeto de aquella visita, segn lo manifest el doctor Quintana, informarme de
las dificultades ocurridas en el Rosario con la sucursal del Banco de Londres y de la
detencin o arresto de su gerente. Y reconociendo, sin duda, que en el estado de este
asunto no poda tomar intervencin el gobierno nacional e limit a expresar el deseo de
que, en mi carcter de ministro de relaciones exteriores, interpusiera mis buenos oficios,
como Su Seora dice en su nota, a fin de que se notificasen las disposiciones dictadas.
 Entend que Su Seora y el doctor Quintana se referan principalmente al arresto del
seor Behn, que cre era en ese momento que ms les preocupaba, y me manifest
deferente a los deseos de ambos.
Continuando la conversacin, el seor Quintana expuso a nombre de Su Seora, que
una caonera inglesa haba salido para el Rosario y, al escuchar estas palabras, que
llamaron mi atencin, declar que este incidente era un embarazo para que yo ejerciese
interposicin de ninguna clase, pues no poda exponerse a falsas interpretaciones.
Su Seora, se sirvi significarme entonces que el viaje de la caonera tena por
nico objeto recibir a su bordo, en depsito, los caudales del Banco de Londres, y no
encontrando satisfactoria esta explicacin, expuse que los caudales del Banco de
Londres estaban tan seguros en una caonera inglesa como en cualquier punto del
territorio nacional en que existan autoridades nacionales.
Su Seora, despus de un momento, dijo que, en vista de la seguridad que yo tena,
poda suspender el viaje de la caonera y, librando por mi parte a Su Seora la
resolucin de aquel punto, resolv conservarme en mi primera declaracin.
Despus de esto, Su Seora dispuso que el buque no partiera, y entonces hice un
telegrama al seor ministro de gobierno de Santa Fe, el que me respondi avisndome
que el seor Behn estaba ya en libertad, y que las dificultades con el Banco de Londres
no se complicaran, pues haba depositado en el banco provincial, en cumplimiento de
rdenes que se le haban impartido, una suma equivalente a la emisin que tena en
circulacin y que estaba obligado a convertir, por haberse ordenado la liquidacin. (...)
Pero en el estado del asunto no es posible al gobierno nacional tomar intervencin
oficial. El Banco de Londres es una sociedad annima a la que han dado existencia las
leyes de Santa Fe. Si ha tenido lugar alguna infraccin de ellas, si el Banco ha sufrido
perjuicios, si piensa que algunos funcionarios de aquella provincia han extralimitado sus
atribuciones, tiene expeditos todos los caminos legales para demandar y obtener
reparacin.
La Constitucin y las leyes de Santa Fe y las leyes nacionales facilitan ampliamente
todos los recursos ante los tribunales para la defensa ntegra de los derechos y de los
intereses particulares. Y slo cuando hay denegacin de justicia, y cuando esos
caminos, abiertos por la ley, son cerrados o notoriamente entorpecidos por los
encargados de aplicarla, puede venir un asunto que afecta intereses extranjeros a la
discusin diplomtica. (...)
Su Seora manifiesta en su ltima nota que el procedimiento de las autoridades del
Rosario constituye una de las ms graves ofensas contra los sbditos de un pas amigo,
y debo ocuparme rpidamente de este punto.
El Banco de Londres es una sociedad annima; es una persona jurdica que slo
existe con fines determinados. Las personas jurdicas deben su existencia
exclusivamente a la ley del pas que las autoriza y, por consiguiente, no hay en ellas
nacionales ni extranjeros; no hay individuos de existencia material, con derecho a
proteccin diplomtica. La sociedad annima es una persona moral enteramente distinta
de los individuos que contribuyeron a formarla y, aunque sea formada exclusivamente
por ciudadanos extranjeros, no tiene derecho a proteccin diplomtica, porque no son
las personas las que las ligan. Ascianse simplemente los capitales bajo forma annima,
lo que importa, como la palabra lo indica, no haber nombre, nacionalidad ni
responsabilidad individual comprometida.

Consignas para los casos precedentes:

 La proteccin diplomtica es una institucin en virtud de la cual se defienden los
derechos de los particulares?

Los particulares tienen derecho a exigir que el Estado del que son nacionales
ejerzan la proteccin diplomtica?

A travs de qu modalidades los Estados pueden ejercer la proteccin diplomtica?

En qu condiciones puede un Estado privar a los extranjeros de sus bienes?

Qu condiciones exige el Derecho internacional para que un Estado pueda ejercer

la proteccin diplomtica de sus nacionales?
A quin corresponde, segn el derecho internacional, determinarla nacionalidad de
los individuos?
Es suficiente la existencia de la nacionalidad segn el derecho interno de un Estado
para que ste pueda ejercer la proteccin diplomtica?
Considera el tribunal nula la nacionalidad acordada por Liechtenstein a Nottebohn?