CDIGO: T-SG-005

( PROCEDIMIENTO REVISIN: 03
FECHA: 07-Nov-2013
PARA AUDITORAS INTERNAS
PGINA: 1 de 8
RESPONSABLE: Auditor Lder REQUISITO: 8.2.2

1 Objetivo
Establecer los lineamientos para planificar, ejecutar y documentar las auditoras internas del Sistema de Gestin
de la Calidad (SGC) de la Universidad Politcnica de Pachuca (UPP).

2 Alcance
Este procedimiento aplica para las auditoras internas que se realicen al Sistema de Gestin de la Calidad de la
Universidad Politcnica de Pachuca.

3 Referencias

Cdigo Descripcin

No aplica ISO 9000:2005 Sistema de gestin de la calidad - Fundamentos y vocabulario

No aplica ISO 9001 :2008 Sistemas de gestin de la calidad - Requisitos

ISO 19011 :2002 Directrices para la auditora de los sistemas de gestin de la calidad y/o
No aplica
ambiental

T-SG-001 Procedimiento para elaborar documentos del SG.

T-SG-004 Procedimiento para tomar acciones correctivas y preventivas

4 Trminos y definiciones
4.1 Auditor: Persona con la competencia necesaria para llevar a cabo una auditora (ver anexo 1 ).
4.2 Auditor en formacin: Persona con las caractersticas necesarias para ser auditor, integrada al grupo
auditor, el cual participa en cuando menos una auditora como proceso de capacitacin.
4.3 Auditor lder: Persona miembro del equipo auditor, con la competencia necesaria para conducir las
acciones del grupo auditor y realizar auditoras (ver anexo 1 ).
4.4 Auditora: Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditora y
evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensin en que se cumplen los criterios de
auditora.
4.5 Criterios de auditora: Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos.
4.6 itor: Uno o ms auditores que llevan a cabo una auditora.

(_ r : lng. Gerardo Moreno Gonzlez Revis: Mt . a. del Cannen Rivera Madrigal Revis tr. Ma. del Carmen Rivera Madrigal
Calidad a presentante de la Direccin Representante de la Direccin

R 03/11 2013 F-SG-001

DOCUMENTO NO CONTROLADO CUANDO ES IMPRESO
e

CDIGO: T-SG-005
PROCEDIMIENTO REVISIN: 03
PARA AUDITORAS INTERNAS FECHA: 07-Nov-2013
PGINA: 2 de 8
RESPONSABLE: Auditor Lder I REQUISITO: 8.2.2

4. 7 Evidencia de auditora: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin que sea
pertinente para los criterios de auditora y que son verificables.
4.8 Grupo auditor: Grupo conformado por todos los auditores, incluso por auditores en formacin.
4.9 Hallazgos de auditora: Resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditora recopilada frente a los
criterios de auditora.
4.1 O No conformidad: Incumplimiento de un requisito.
4.11 Plan de auditora: Descripcin de las actividades y de los detalles acordados de una auditora.
4.12 Plan de acciones correctivas: Descripcin, en tiempo y forma, de las actividades a realizar para subsanar
las no conformidades detectadas durante la auditora.
4.13 Programa de auditora: Conjunto de una o ms auditoras planificadas para un periodo de tiempo
determinado y dirigidas hacia un propsito especfico.

5 Responsabilidad y autoridad
5.1 Rector
Aprobar el programa de auditoras internas de la UPP
Requerir la aplicacin de este procedimiento para determinar el grado de cumplimiento del SGC contra el
criterio establecido.

5.2 Representante de la Direccin

Elaborar el programa de auditoras (F-SG-012)
Elaborar el procedimiento de auditoras, o en su caso, designar al responsable de elaborarlo.
Aprobar el procedimiento de auditoras.
Participar en la seleccin del grupo auditor.
Participar en la seleccin del equipo auditor y designar al auditor lder.
Establecer los objetivos y alcance de las auditoras internas
Participar en las auditoras internas
Dar seguimiento a las acciones correctivas generadas en las auditoras internas, para la eliminacin de las
no conformidades detectadas
Retroalimentar a las reas auditadas sobre la elaboracin del plan de acciones correctivas, adems sobre
la aplicacin y consecucin de las mismas
Informar a la alta direccin sobre el desempeo del SGC

5.3 Auditor lder

Elaborar el plan de auditora interna (F-SG-013).
Notificar de manera formal a las reas que van a ser auditadas.
Coordinar las auditoras internas.
Realizar las auditoras internas.
Elaborar el informe final de auditora y entregarlo al Representante de la Direccin.
Dar seguimiento a las acciones correctivas generadas en las auditoras internas, para la eliminacin de las
no conformidades detectadas.

5.4 Equipo auditor

(_
Realizar las auditoras internas.
Elaborar un informe preliminar de auditora y entregarlo al auditor lder de manera inmediata a la conclusin
de la auditora.

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DOCUMENTO NO CONTROLADO CUANDO ES IMPRESO
e 1
3, 1J
PROCEDIMIENTO
PARA AUDITORAS INTERNAS
CDIGO: T-SG-005
REVISIN: 03
FECHA: 07-Nov-2013

PGINA: 3 de 8
RESPONSABLE: Auditor Lder I REQUISITO: 8.2.2

5.5 De los auditados

Participar activamente en las auditoras internas, aportando la informacin y evidencias solicitadas por el
grupo auditor.
Generar el plan de acciones correctivas correspondiente a la auditora interna, de acuerdo a las no
conformidades encontradas y al T-SG-004.
Entregar el plan de acciones correctivas a la Subdireccin de Calidad.
Dar seguimiento a las acciones correctivas propuestas hasta concluir la implantacin de las mismas.

6 Polticas
6.1 Todos los procesos documentados en el Sistema de Gestin de la U PP sern auditados cuando menos
una vez al ao.
6.2 La aplicacin de auditoras internas ser responsabilidad nica de la Subdireccin de Calidad.
6.3 A criterio de la Subdireccin de Calidad se podrn realizar auditoras sin previo aviso.
6.4 El informe final de la auditora interna deber ser emitido a ms tardar 30 das naturales despus de haber
concluido la misma.
6.5 La Subdireccin de Calidad es la nica facultada para realizar modificaciones a este procedimiento y al
Programa de auditoras internas.
6.6 Un auditor en formacin deber llevar a cabo cuando menos una auditora como observador antes de ser
considerado como auditor.
6.7 Los auditores no deben pertenecer al proceso a auditar.

7 Descripcin de actividades

Descripcin Control o
Responsable Equipo Registro
referencia

1 Elaborar de manera anual el Representante de Programa de

Programa de
Computadora auditoras vigente
Programa de auditoras. la Direccin auditoras anterior
(F-SG-012)

2 Aprobar el Programa anual de Programa de

Rector Programa de
auditoras. No aplica auditoras vigente
auditoras vigente autorizado

(
R 03/11 2013 F-SG-001
DOCUMENTO NO CONTROLADO CUANDO ES IMPRESO
e ffl I>
3, rm,
PROCEDIMIENTO
PARA AUDITORAS INTERNAS
CDIGO: T-SG-005
REVISIN: 03
FECHA: 07-Nov-2013
PGINA: 4 de 8
RESPONSABLE: Auditor Lder I REQUISITO: 8.2.2

Descripcin Control o
Responsable Equipo Registro
referencia
Programa de
auditoras del ao
anterior.
Reportes de
auditoras
3. Analizar documentos de entrada, anteriores
Representante de
identificando los procesos con bajo Computadora Revisiones por la No aplica
la Direccin
desempeo. direccin
Programas de
auditora de
segunda y tercera
parte cuando
aplique

4. Definir la auditora interna a

Representante de Programa de
realizar, de acuerdo con las No aplica No aplica
la Direccin auditoras
necesidades del sistema de gestin.

5. Conformar el equipo auditor y Representante de Lista de auditores Lista de

No aplica internos (Grupo conformacin
designar al auditor lder. la Direccin
auditor) (Equipo auditor)

6. Notificar por Lista de

escrito a los Representante de
Computadora conformacin Notificacin oficial
integrantes del equipo auditor. la Direccin
(Equipo auditor)

7. Elaborar el plan de auditora, Requerimientos

Plan de auditora
estableciendo el alcance de la Auditor lder Computadora del Sistema de
(F-SG-013)
misma Gestin

8. Notificar de manera oficial al rea

o reas que van a ser auditadas, la Auditor lder Computadora Plan de auditora Tarjeta informativa
fecha y el alcance de la auditora

9. Elaborar la gua de auditora Gua de auditora

Auditor lder Computadora Plan de auditora
(F-SG-014)

1 O. Llevar a cabo una reunin de

apertura con los responsables de
las reas a ser auditadas y alta
Computadora, Oficio de Lista de asistencia
Direccin, para dar a conocer el Auditor lder
can notificacin (F-SG-004)
plan de auditora, presentar al
equipo auditor y despejar dudas
hacia la actividad

(_ 11. Ejecutar la auditora interna de

Equipo auditor No aplica Plan de auditora
Gua de auditora
acuerdo al plan de auditora requisitada
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e IJ
CDIGO: T-SG-005
PROCEDIMIENTO REVISIN: 03
PARA AUDITORAS INTERNAS FECHA: 07-Nov-2013
PGINA: 5 de 8
RESPONSABLE: Auditor Lder j REQUISITO: 8.2.2

Control o
Descripcin Responsable Equipo Registro
referencia
12. Notificar verbalmente al rea
Gua de auditora
auditada las no conformidades Auditor No aplica No aplica
encontradas requisitada

13. Entregar al auditor lder el

informe acerca de las no
conformidades, hallazgos y Informe de
Auditor No aplica Plan de auditora
observaciones encontradas en el auditora
transcurso de la auditora

14. Elaborar un concentrado de las Concentrado de

no conformidades, hallazgos y Informe de
no conformidades,
observaciones encontradas en el Auditor lder Computadora auditora
hallazgos y
requisitada
transcurso de la auditora observaciones
15. Llevar a cabo una reunin de
cierre con los responsables de las
Representante de Concentrado de
reas auditadas y alta Direccin,

para dar a conocer las no la Direccin no conformidades,

No aplica Lista de asistencia

conformidades, hallazgos y hallazgos y

Auditor lder observaciones
observaciones encontradas en el
transcurso de la auditora

16. Entregar a las reas el informe Informe de Informe de

Auditor lder Computadora
de auditora correspondiente auditora auditora
17. Entregar los informes de Reporte de
Auditor lder No aplica No aplica
auditora al Subdirector de Calidad auditora

Reporte de
Representante de Informe de
18. Elaborar el reporte de auditora Computadora auditora (F-SG-
la Direccin auditora
015)
Oficio de entrega
19. Elaborar y entregar el reporte Representante de Reporte de
Computadora Informe final de
final de auditora al Rector la Direccin auditora
auditora

20. Entregar el plan de acciones Reporte de Plan de acciones

reas auditadas Computadora
correctivas al rea de Calidad auditora correctivas

21. Dar seguimiento al plan de

Oficio de
acciones correctivas e informar al Responsable de Plan de acciones
No aplica notificacin de
rea de Calidad sobre los avances proceso correctivas

al respecto avances

22. Dar seguimiento a las acciones

e correctivas propuestas por las reas

auditadas,
R 03/11 2013 hasta su completo
tratamiento
Auditor lder No aplica

DOCUMENTO NO CONTROLADO CUANDO ES IMPRESO

Plan de acciones
correctivas
Solicitud de
informacin
F-SG-001
 [I
CDIGO: T-SG-005
PROCEDIMIENTO REVISIN: 03
PARA AUDITORAS INTERNAS FECHA: 07-Nov-2013
PGINA: 6 de 8
RESPONSABLE: Auditor Lder I REQUISITO: 8.2.2

Descripcin Responsable Control o

Equipo Registro
referencia

23. Resguardar las evidencias del No conformidades

Representante de Computadora e Registro de
proceso de auditoras internas subsanadas al
la Direccin impresora auditoras
100%

8 Registros

Cdigo Descripcin Almacenamiento Proteccin Recuperacin Retencin Disposicin

F-SG-012 Programa de auditoras Papel Carpeta Papel 3 aos Destruccin

F-SG-013 Plan de auditora Papel Carpeta Papel 3 aos Destruccin

F-SG-014 Gua de auditora Papel Carpeta Papel 3 aos Destruccin

F-SG-015 Reporte de auditora Papel Carpeta Papel 3 aos Destruccin

9 Indicadores

% Cumplimiento del programa de auditoras= Auditoras realizadas I auditoras programadas x 100

10 Control de cambios

Revisin Descripcin del cambio

02 Se revis procedimiento y se document en nuevo formato

03 Se revis, se integr anexo con el perfil del grupo auditor y actualiz imagen institucional

R 03/11 2013 F-SG-001

DOCUMENTO NO CONTROLADO CUANDO ES IMPRESO
e PROCEDIMIENTO
PARA AUDITORAS INTERNAS
CDIGO: T-SG-005
REVISIN: 03
FECHA: 07-Nov-2013
PGINA: 7 de 8
RESPONSABLE: Auditor Lder I REQUISITO: 8.2.2

11 Anexo

Anexo 1. Perfil del grupo auditor

AUDITOR LIDER

PUESTO AL QUE REPORTA: Representante de la Direccin

PUESTO QUE LE REPORTA: Auditor

OBJETIVOS:
Conducir al grupo de auditores en las auditoras internas que se lleven a cabo
Llevar a cabo las auditoras internas, de acuerdo a su mbito de competencia
Analizar los datos obtenidos en las auditorias y colaborar en la mejora continua de la UPP

PERFIL DEL PUESTO:

Grado acadmico: Mnimo Licenciatura
Experiencia: Haber participado en cuando menos dos auditoras en la UPP o en alguna otra institucin.
Contar con un ao cuando menos trabajando bajo los lineamientos del Sistema de Gestin de Calidad
de la UPP

REQUISITOS:
Tener conocimiento probado de la Norma bajo la cual se est certificado
Contar con cuando menos un curso sobre manejo de la Norma, Auditorias o Sistema de Gestin de
Calidad
Tener probada independencia de juicio y confidencialidad

FORMACION:
Experiencia probada en Sistemas de Gestin de Calidad

COMPETENCIAS (Habilidades y/o aptitudes):

Comunicacin asertiva
Disposicin
Habilidades directivas
Imparcial
Integrador
Liderazgo
Manejo de conflictos
Objetividad de juicio
Observador
RESPONSABILIDAD
Elaborar el Plan de auditoria
Conducir las auditoras internas
Llevar a cabo las auditorias
Integrar los informes preliminares de auditoria elaborados por los auditores
(_

Elaborar el informe final de auditoria
Aquellas que se deriven del Programa de auditoras y Procedimiento de auditorias
Aquellas designadas por el Subdirector de Calidad
R 03/11 2013 F-SG-001
DOCUMENTO NO CONTROLADO CUANDO ES IMPRESO
e
.
CDIGO: T-SG-005
ffl I> PROCEDIMIENTO REVISIN: 03
3, PARA AUDITORAS INTERNAS FECHA: 07-Nov-2013

PGINA: 8 de 8

RESPONSABLE: Auditor Lder I REQUISITO: 8.2.2

AUDITOR

PUESTO AL QUE REPORTA: Auditor lder; Representante de la Direccin

PUESTO QUE LE REPORTA: Ninguno

OBJETIVOS:
Llevar a cabo las auditoras internas, de acuerdo a su mbito de competencia
Analizar los datos obtenidos en las auditorias y colaborar en la mejora continua de la UPP

PERFIL DEL PUESTO:

Grado acadmico: Mnimo Licenciatura
Experiencia: Haber participado en cuando menos dos auditoras en la UPP o en alguna otra institucin,
o haber participado en cuando menos una auditora en la UPP como auditor en formacin.
Contar con un ao cuando menos trabajando bajo los lineamientos del Sistema de Gestin de Calidad
de la UPP

REQUISITOS:
Tener conocimiento probado de la Norma bajo la cual se est certificado
Contar con cuando menos un curso sobre manejo de la Norma, Auditorias o Sistema de Gestin de
Calidad
Tener probada independencia de juicio y confidencialidad

FORMACION:
Experiencia en Calidad

COMPETENCIAS (Habilidades y/o aptitudes):

Comunicacin asertiva
Disposicin
Habilidades directivas
Imparcial
Integrador
Liderazgo
Manejo de conflictos
Objetividad de juicio
Observador
RESPONSABILIDAD
Llevar a cabo las auditoras internas
Elaborar el informe preliminar de auditora
Aquellas que se deriven del Programa de auditoria y Procedimiento de auditorias
Aquellas que le sean designadas por el Auditor lder y/o por el Subdirector de Calidad

(_

R 03/11 2013 F-SG-001

DOCUMENTO NO CONTROLADO CUANDO ES IMPRESO