Ministerio de Hacienda y Crdito Pblico

Direccin General de Inversiones Pblicas

para Incorporacin de Adaptacin

GUA

al Cambio Climtico
en Programas de Desarrollo Productivo


Ministerio de Hacienda y Crdito Pblico

Direccion General de Inversiones Pblicas

para Incorporacin de Adaptacin

GUA

al Cambio Climtico
en Programas de Desarrollo Productivo

Cooperacin Suiza
en Amrica Central
 Esta es una publicacin de la Direccin de Preinversin de la Direccin General
de Inversiones Pblicas, con apoyo del Proyecto de Fortalecimiento al SNIP para
incorporar Reduccin de Riesgo a Desastre y Adaptacin al Cambio Climtico en el
ciclo de proyectos de inversin pblica, financiado por el Banco Interamericano de
Desarrollo (BID).

La reproduccin ha sido posible gracias al Proyecto Promocin y Armonizacin de

la Poltica Centroamericana de Gestin Integral de Riesgo de Desastres PCGIR/
CEPREDENAC financiado por la Cooperacion Suiza (COSUDE).

Enero 2016

DGIP
 Incorporacin de Adaptacin al Cambio Climtico

ndice
Presentacin...................................................................................................................................... 5
Parte 1
Marco conceptual y referencial...................................................................................................... 7
I. Conceptos claves: cambio climtico y adaptacin.................................................................... 9
II. El Cambio Climtico en Nicaragua: algunas reflexiones....................................................... 12
Parte 2
Incorporacin de RRD y ACC en los programas de desarrollo productivo............................ 15
I. El proceso de preparacin y evaluacin de programas de desarrollo productivo
incorporando RRD y ACC......................................................................................................... 17
II. Identificacin del Programa....................................................................................................... 18
A. Importancia de la adecuada identificacin del problema....................................................... 18
B. Diagnstico de situacional..................................................................................................... 18
1. Diagnstico del rea de influencia...................................................................................... 19
2. Diagnstico de los involucrados......................................................................................... 20
3. Diagnstico de los medios de vida...................................................................................... 21
4. Anlisis de riesgo, vulnerabilidad y capacidad de adaptacin............................................ 21
C. Definicin del problema: causas y efectos............................................................................. 31
1. Definicin del problema central.......................................................................................... 34
2. Anlisis de las causas.......................................................................................................... 34
D. Definicin del rbol de objetivos: medios y fines.................................................................. 36
E. Planteamiento de alternativas de solucin.............................................................................. 38
III. Formulacin del Programa........................................................................................................ 39
1. Anlisis de demanda............................................................................................................... 39
2. Anlisis de Oferta.................................................................................................................... 39
3. Brecha oferta demanda........................................................................................................ 40
4. Anlisis de Riesgos a Desastres y Cambio Climtico............................................................. 40
5. Descripcin de la iniciativa..................................................................................................... 40
6. Beneficios esperados y beneficiarios...................................................................................... 42
7. Presupuesto de inversin y de gastos de implementacin...................................................... 42
8. Gastos de operacin y mantenimiento.................................................................................... 42
IV. Evaluacin del programa........................................................................................................... 43
1. Evaluacin financiera.............................................................................................................. 43
2. Evaluacin Socioeconmica................................................................................................... 43
Bibliografa.................................................................................................................................... 45

3

Presentacin
L
a Direccin General de Inversiones Pblicas
(DGIP), del Ministerio de Hacienda y
Crdito Pblico (MHCP), rector del
Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP),
tiene el propsito de proporcionar una herramienta
metodolgica para preparar y evaluar programas
de desarrollo productivo del sector pblico, y
tambin de agencias de cooperacin y desarrollo,
que incorporen de forma integral anlisis de riesgo
a desastre y adaptacin al cambio climtico.
La Metodologa organiza el proceso de preparar
y evaluar un proyecto en tres mdulos o
macroprocesos. El primero, de Identificacin,
incluye cuatro diagnsticos a ser realizados para
poder precisar el problema que se pretende resolver
con el programa, estos son: (i) diagnstico del rea
de influencia, (ii) diagnstico de los involucrados
y (iii) diagnstico de los medios de vida y (iv)
anlisis de riesgo, vulnerabilidad y capacidad de
adaptacin. Todos deben ser realizados con intensa
participacin de los involucrados e interesados en
el programa. El segundo, consiste en la formulacin
de las acciones antes identificadas, que incluyen
el correspondiente anlisis de demanda, oferta,
decisin de tipo de tecnologa, localizacin o
5
Incorporacin de Adaptacin al Cambio Climtico
alcance de la iniciativa en trminos territoriales,
as como aspectos de organizacin para su
implementacin y la determinacin de los recursos
financieros, la lgica de implementacin o ruta
de ejecucin. Y finalmente, tercero, la evaluacin
financiera y socioeconmica de la iniciativa (o
programa) de inversin pblica.
Se ha hecho especial nfasis en la identificacin
de amenazas y de efectos adversos del cambio
climtico desde una etapa muy temprana del
proceso de preparacin del programa. Para ello
se ha recomendado el uso de matrices de escaneo
del riesgo y de sus impactos. El rea de influencia,
los medios de vida y los involucrados directos
(los protagonistas, la comunidad) son los ejes
fundamentales de la identificacin de amenazas
y en general de la problemtica que se quiere
enfrentar con la iniciativa de inversin pblica.
Direccin General de Inversiones Pblicas
Ministerio de Hacienda y Crdito Pblico
 Parte 1

Marco conceptual y referencial


I. Conceptos claves:
cambio climtico y adaptacin
E
n esta seccin se exponen los principales
conceptos vinculados con el cambio
climtico, adaptacin y mitigacin al mismo,
de manera de alcanzar un desarrollo Sostenible.
Siendo esta una gua para la incorporacin de la
variable de cambio climtico en programas de
desarrollo productivo, con nfasis en seguridad
alimentaria, uno de los ejes de desarrollo y de
superacin de la pobreza en Nicaragua (PNDH,
2011), conceptos como medios de vida y resiliencia
tambin sern abordados. Estos conceptos son los
generalmente aceptados a nivel internacional, son
retomados por Nicaragua, y su fuente es el Panel
Intergubernamental sobre Cambio Climtico
(IPCC, por sus siglas en ingls).1
Variabilidad climtica: Son las variaciones
estadsticas del clima en todas las escalas
temporales y espaciales que sobrepasa los
fenmenos meteorolgicos.
Cambio Climtico: Cualquier cambio en el clima
a travs del tiempo, ya sea debido a su variabilidad
natural o como resultado de la actividad humana2.
1 El Panel Intergubernamental sobre Cambio Climtico (IPCC) es un
organismo establecido con el propsito de entregar informacin
cientfica, tcnica y socioeconmica a las autoridades, de manera
polticamente relevante pero neutral. www.ipcc.ch
2 PCC, 2007. Climate Change 2007: Impacts, Adaptation and Vulnerability.
Contribution of Working Group II to the Fourth Assessment Report of the
Intergovernmental Panel on Climate Change, Annex I., M.L. Parry, O.F.
Canziani, J.P. Palutikof, P.J. van der Linden y C.E. Hanson, Eds., Cambridge
University Press, Cambridge, UK, 976pp.
9
Incorporacin de Adaptacin al Cambio Climtico
Cambio Climtico: Cambio del clima atribuido
directa o indirectamente a la actividad humana
que altera la composicin de la atmosfera
mundial y que se suma la variabilidad natural
del clima observada durante perodos de tiempos
comparables.3
Vulnerabilidad al cambio climtico: Nivel al que un
sistema [natural o humano] es susceptible, o no es
capaz de soportar, los efectos adversos del cambio
climtico, incluida la variabilidad climtica y los
fenmenos extremos. La vulnerabilidad est en
funcin del carcter, magnitud y velocidad de la
variacin climtica al que se encuentra expuesto
un sistema, su sensibilidad, y su capacidad de
adaptacin.
En el contexto de la presente gua de incorporacin
de RRD y ACC este concepto es de suma relevancia,
puesto que es dicha vulnerabilidad la que motiva
que las intervenciones de desarrollo productivo,
en este caso, incorporen procesos de identificacin
de las amenazas y riesgos que suponen en cambio
climtico en los medios de vida (vulnerabilidad
biofsica ms presente en comunidades de alta
dependencia en los ecosistemas), a partir de ellas,
formular las acciones que han de incorporarse en
el programa de desarrollo productivo, y finalmente,
evaluar la conveniencia socioeconmica de dichas
3 The United Nations Framework Convention on Climate Change
(UNFCCC).
Incorporacin de Adaptacin al Cambio Climtico
acciones. Esto vendr explicado en detalle en el
captulo de incorporacin de RRD y ACC.
Otros conceptos asociados a la vulnerabilidad,
y que la determinan son la amenaza, exposicin,
la sensibilidad y la resiliencia o capacidad de
adaptacin.
Amenaza: Fenmeno, sustancia, actividad
humana o situacin peligrosa que puede causar la
muerte, lesiones u otros impactos sobre la salud,
daos materiales, prdida de los medios de vida
y servicios, interrupcin de la actividad social y
econmica, o degradacin ambiental.4
La anterior definicin es validad tanto para la
Reduccin de Riesgo a Desastres como a la
Adaptacin al Cambio Climtico.
Exposicin: La exposicin a la variacin climtica
es bsicamente una funcin de la geografa. Por
ejemplo, las comunidades costeras del pacfico
y del Caribe nicaragense estn ms expuestas
a la subida del nivel del mar y a las tormentas,
mientras que las comunidades de zonas semiridas
(corredor seco) tal vez estn ms expuestas a la
sequa.
Sensibilidad: La sensibilidad es el grado en el
cual una determinada comunidad o ecosistema se
ve afectado por el estrs climtico. As, aquellas
comunidades dependientes de una agricultura de
secano es mucho ms sensible a los cambios en
los patrones de precipitacin que aquellas en la
cual la minera es el medio de vida predominante.
Igualmente, un ecosistema frgil, rido o
semirido ser ms sensible a una disminucin de
las precipitaciones que un ecosistema tropical, a
causa del posterior impacto en los flujos de agua.
4 UN/ISDR - UN Office for DRR. http://preventionweb.net/go/488
Alternativamente, tambin el incremento de las
lluvias (intensidad y duracin), podra provocar
daos en determinados cultivos tales como la
produccin de frijol.
Resiliencia: La capacidad de un sistema [humano
o natural] para resistir, asimilar y recuperarse
de los efectos de las amenazas de manera
oportuna y eficiente, manteniendo o restituyendo
sus estructuras bsicas, funciones e identidad
esenciales.
En el contexto de la reduccin de riesgo a desastre
(RRD), la resiliencia es la capacidad comunitaria o
institucional (de las capacidades de la administracin
pblica), para manejar, minimizar los efectos y/o
recuperarse de los impactos negativos provocados
por la ocurrencia de una amenaza. En el contexto de
cambio climtico, siendo la amenaza la sequa, que
provocara prdida de produccin, as la existencia
de cosechas de agua incrementa la resiliencia. Otra
amenaza puede ser la inundacin, que provocara
muerte de ganado. El incremento de la cobertura
vegetal podra reducir dicha amenaza. El concepto
de Resiliencia est fuertemente vinculado con la
Capacidad de Adaptacin.
Capacidad de adaptacin: La capacidad de un
sistema [humano o natural] para ajustarse al cambio
climtico (incluida la variabilidad climtica
y los cambios extremos) a fin de moderar los
daos potenciales, aprovechar las consecuencias
positivas, o soportar las consecuencias negativas.
Como puede observarse el concepto de Resiliencia
y Capacidad de Adaptacin tienen muchos
elementos en comn, por lo que para efectos de
esta gua pueden usarse indistintamente.
10

Medios de vida: los medios de vida abarcan
el potencial, el capital y las actividades que se
requieren para ganarse el sustento. Un medio de
vida es sostenible cuando es capaz de enfrentar y
recuperarse de los impactos y estrs externos, y
mantener o mejorar su potencial y activos en el
presente y futuro. En el Enfoque de Medios de
Vida Sostenible (SLA, por sus siglas en ingls)
normalmente se distinguen cinco categoras de
activos principales: humanos, sociales, fsicos,
naturales y financieros.
En la presente gua las categoras ante sealadas
constituyen los componentes de abordaje de los
programas de desarrollo productivo.
Adaptacin al Cambio Climtico: Ajustes en los
sistemas naturales o humanos como respuesta a
estmulos climticos proyectados o reales, o sus
efectos, que pueden moderar el dao o aprovechar
sus aspectos beneficiosos.
11
Incorporacin de Adaptacin al Cambio Climtico
Desde la perspectiva de los programas de desarrollo
productivo, objeto de esta gua, la adaptacin es la
reducir la vulnerabilidad o aumentar la resiliencia,
que es mejorar la capacidad de adaptacin de
las comunidades y familias; ello implica, que
los mismos programas de desarrollo no generen
nuevas amenazas o aumenten no intencionalmente
la vulnerabilidad.
Mitigacin: Intervencin antropognica para
reducir las fuentes y emisiones de gases efecto
invernadero (GEI) y potenciar sus sumideros.
Es posible que algunas de las acciones propuestas
en determinados programas de desarrollo
productivo conlleven la reduccin de GEI, no
obstante, la propuesta de tales acciones ha de tener
su motivacin en la reduccin de vulnerabilidad
o aumentar la capacidad de adaptacin; a fin que
la intervencin propuesta logre los objetivos de
mejora de los medios de vida y de las condiciones
de seguridad alimentaria, actividades productivas,
y desarrollo socioeconmico, que la han motivado.
Incorporacin de Adaptacin al Cambio Climtico

II. El Cambio Climtico

en Nicaragua: algunas reflexiones

N
icaragua es el cuarto pas del mundo con
mayor vulnerabilidad ante el cambio
climtico5. De acuerdo con el Reporte del
ndice Global de Riesgo Climtico, el monto total
de las prdidas de Nicaragua, en el periodo de 1993
a 2012, fue de US$ 224 millones PPP6, cerca de
1.74% del Producto Interno Bruto (PIB).
Los reportes de daos y prdidas son variados, los
efectos de los fenmenos de El Nio y La Nia, que
se alternan, han afectado la produccin de postrera
por exceso de humedad en 2005; luego en 2006,
prdidas por sequas, luego el 2007, la transicin
de El Nio produjo sequas en la primera (dficit de
lluvia en junio y julio), y prdidas en postrera por
La Nia debido al exceso de humedad, y as, en los
ltimos aos. Entre el 2005 y 2010, el Ministerio
Agropecuario y Forestal (MAGFOR) estim una
prdida de 560 mil manzanas sembradas de granos
bsicos, una reduccin de la produccin del 9%
del rea sembrada, conllevando una prdida anual
estimada en US$ 206.3 millones, en promedio,
equivalentes a 3.3% del Producto Interno Bruto
(PIB).
En el ao 2011, la depresin tropical 12E tuvo un
impacto econmico de US$ 445 millones, cerca del
6% del PIB. Ms recientemente, en 2014 la sequa
no solo provoc prdidas por carencia de agua,
sino por la aparicin de plagas.

Tabla 1. Temperatura media anual por dcada en Nicaragua

Dif. Norma histrica
y Media anual de la Dif. Media de la ltima
Temp. media
Dcada (aos) Dcada dcada y Media de la
por dcada (C)
primera dcada (C)
(C)
1961-1970 24.5 -1.0
1971-1980 25.8 0.3
1981-1990 25.7 0.2 1.4
1991-2000 25.8 0.3
2001-2011 25.9 0.4

5 Global Climate Risk Index 2013.

6 PPP: Poder de Paridad de Compra.

12
 Incorporacin de Adaptacin al Cambio Climtico

Tabla 2. Ejemplos de impactos climticos esperados

en Nicaragua en la agricultura y otros sectores
Sector Impacto
Un incremento en la temperatura podra causar un aumento en
los casos de malaria y otras enfermedades.

Alteracin de los patrones territoriales y conducta

epidemiolgica de enfermedades hdricas, vectoriales,
Salud alrgicas y respiratorias.

Mayores gastos en el gasto de sectorial de salud pblica y

en servicios para las poblaciones ms vulnerables (nios/as
y adultos mayores) debido a un aumento de enfermedades
virales y bacterianas.
Sequas recurrentes, olas de calor y extensin del verano,
podra resultar en un decaimiento de la produccin agrcola
y en la prdida de cultivos en las regiones del Pacfico y
Central.

Impactos severos en reas que son actualmente adecuadas y

seguras para la produccin de granos bsicos.

Severas cadas en la productividad de los departamentos de

Agricultura Chinandega, Len, Managua y Masaya, lo cual podra derivar
en mayores conflictos sociales dado que estos departamentos
son el hogar de ms del 65% de la poblacin rural.

Escases de alimentos en las ciudades; prdidas de cultivos en

el pas, cada en la seguridad alimentaria nacional.

Mayor desplazamiento de la poblacin de los alrededores a

la ciudad debido a la falta de oportunidades econmicas en la
agricultura y la pesca.
Un incremento en los conflictos debido al uso y distribucin
de los recursos hdricos.

Una disminucin en la disponibilidad de agua potable en los

centros urbanos

Reduccin sostenida de recarga de agua debido a un uso no

sostenible de los recursos de agua dulce.
Recurso hdricos
Niveles de los acuferos disminuidos de hasta 2 metros y una
disminucin en la velocidad de flujo causados por sequas
recurrentes y el uso excesivo; y la contaminacin de las
fuentes de agua subterrneas.

El aumento de la competencia por los recursos hdricos,

especialmente en pocas de sequa, que podra seriamente
afectar a la productividad de las plantas hidroelctricas.

13
Incorporacin de Adaptacin al Cambio Climtico
Figura 1. Ejes Transformadores de Nicaragua.
PNDH, 2014
A nivel de poltica pblica, el Plan Nacional de
Desarrollo Humano (PNDH), establece entre sus
cuatro ejes transformadores el denominado Eje
de Transformacin Ambiental, definiendo como
polticas la Proteccin de la Madre Tierra, la
Mitigacin y Adaptacin al Cambio Climtico,
la Transformacin de la Matriz Energtica, entre
otros. A su vez, el Eje de la Transformacin
Econmica establece la poltica de Agricultura
Familiar, Comunitaria y Cooperativa; y vinculada
a sta la Seguridad y Soberana Alimentaria. En
esos ejes y polticas se inserta la presente gua. Ver
Figura 1.
La vulnerabilidad de Nicaragua ante el cambio
climtico implica un proceso de decisin que
incorpore de forma integral acciones de adaptacin
tendientes a reducir los riesgos antes amenazas
de sequas e inundaciones, plagas, cambios de
patrones productivos, prdidas de suelo cultivable
o reduccin de su calidad. Los datos de temperatura
muestran que entre 1961 y 2011, el incremento
medio ha sido de 1.4 oC . Ver Tabla 1 y Grfico 1.
14
En Nicaragua el impacto de las alteraciones
de temperatura, perturbaciones en los patrones
proyectados de precipitacin, aumento del nivel del
mar y el aumento de la intensidad y frecuencia de
eventos extremos, puede disminuir la productividad
agrcola, causar inseguridad en los recursos
hdricos, aumentar la exposicin a inundaciones
costeras, provocar el colapso de los ecosistemas,
y aumentar los riesgos de salud. Cada uno de estos
cambios representa una amenaza importante en la
lucha contra la pobreza y las desigualdades en el
pas.
La relacin entre pobreza y capacidad de adaptacin
es inversamente proporcional, con la vulnerabilidad
intensificndose la pobreza incrementara. De ah
que el desarrollo e implementacin de programas
productivos que reduzcan la vulnerabilidad es
imperativo para el futuro desarrollo humano del
pas.
En Nicaragua aumentos de entre 1 y 2 C en la
temperatura media se proyectan para el 2020-50, y
entre 3 o 4 C, a finales de siglo, donde es probable
que sufra el mayor aumento de la costa del Pacfico.
Del mismo modo, una ms intensa precipitacin en
la Costa Caribe se ha proyectado. Sin embargo, la
mayora de los modelos proyectan una reduccin
de las precipitaciones en nivel nacional, y un
ligero aumento para la regin del Pacfico Sur7.
La Tabla 2, muestra impactos climticos esperados
en Nicaragua, en el sector de agricultura, y otros
sectores.
7 Segunda Comunicacin Nacional, Marco de las Naciones Unidas
sobre el Cambio Climtico. 2008.
 Parte 2

Incorporacin de RRD y ACC en los

programas de desarrollo productivo
I. El proceso de preparacin y evaluacin
de programas de desarrollo productivo
incorporando RRD y ACC

L
a gua para la preparacin y evaluacin de
programas de desarrollo productivo seguir
el enfoque expuesto en la metodologa
general para la preparacin y evaluacin de
proyectos de inversin pblica (DGIP, 2013). Este
proceso est estructurado en tres macroprocesos
o mdulos: el primero, corresponde con la
identificacin de la iniciativa, que incluye, como
contenido ms importante la realizacin de
diagnsticos que conduzcan al establecimiento de
la situacin problemtica y a la identificacin de
alternativas de solucin; segundo, la formulacin
de las acciones antes identificadas, que incluyen
el correspondiente anlisis de demanda, oferta,
decisin de tipo de tecnologa, localizacin o alcance
de la iniciativa en trminos territoriales, as como
aspectos de organizacin para su implementacin
y la determinacin de los recursos financieros, la
lgica de implementacin o ruta de ejecucin. Y
finalmente, tercero, la evaluacin socioeconmica
de la iniciativa (o programa) de inversin pblica.
En la presente gua sern desarrollados cada
uno de estos mdulos y aspectos especficos,
incorporndose adems de manera integral la RRD
y ACC.

Figura 2. Pasos de proceso de Identificacin del Programa

17
II. Identificacin del Programa
E
ste captulo es uno de los ms importantes
del proceso de preparacin del programa de
desarrollo productivo. El programa tiene su
origen en una necesidad, problema u oportunidad, y
las acciones propuestas en el constituyen una forma
alternativa de contribuir a mejorar la situacin
problemtica, satisfacer la necesidad o aprovechar
la oportunidad. En cualquiera de los caso, el
programa debera llevar mejora del bienestar de sus
protagonistas directos.
El mdulo de identificacin del programa
incluye los siguientes procesos:
A. Importancia de la adecuada
identificacin del problema
No es posible ni recomendable plantear alternativas
de solucin slo por la capacidad intuitiva o
simples experiencias, debe haber dominio de
la situacin problemtica, apoyndose de una
metodologa adecuada que facilite el anlisis de
las causas y efectos, hasta delimitar el problema
principal. Conocer en detalle las causas y efectos
del problema identificado como principal o focal,
establecer los fines perseguidos con la solucin
del problema y cules sern los medios son
actividades indispensables para el establecimiento
de alternativas, las cuales debern luego formularse
y evaluarse hasta elegir la ms conveniente.
18
La inadecuada identificacin del problema conducir
indudablemente al planteamiento de alternativas de
solucin incorrectas y peor an a la realizacin de
programas no pertinentes y no eficientes, y que en
lugar de aumentar el bienestar lo disminuyen, o
en lugar de solucionar el problema ms bien lo
empeoran o crean otro. Esto es an ms importante
en un contexto de RRD y ACC, puesto que debe
evitarse generar nuevas amenazas. Los problemas
casi siempre son el resultado de la percepcin del
grupo de inters, y la percepcin lamentablemente
se asocia con la carencia o falta de algo. As, es
muy probable escuchar que el problema es la falta
agua para riego, o la falta de abonos. En verdad,
que ninguno de ellos es un problema, en s mismo.
La regla es que la falta o carencia de algo no
es el problema. As, en una comunidad donde se
han enfrentado disminucin de los rendimientos
productivos (problema) hay que identificarse las
causas, las cuales pueden (o no) estar vinculadas al
cambio climtico.
B. Diagnstico de situacional
Este diagnstico ha de ser integral y est referido
a conocer los grupos involucrados en el programa,
al rea de influencia, a sus medios de vida, a
su vulnerabilidad climtica (o ante el cambio
climtico), que viene expresada por capacidad de
adaptacin o resiliencia.
 Tabla 3. Matriz de anlisis de involucrados
Cul es su
Cmo puede ser
Cul es su posicin poder relativo?
Cmo es afectado Cules son implicado o com-
Grupo involucrado frente a soluciones Cmo puede
por el problema? sus intereses? prometido con el
propuestas? aportar
programa?
al programa?
Productores de
granos
Alcaldas
Familias campesinas
MEFFCA
INAFOR
MARENA

1. Diagnstico del rea de influencia Este anlisis debe proporcionar los siguientes
recursos y resultados:
Han de analizarse las caractersticas del rea
geogrfica en que se localiza la comunidad o
comunidades en estudio, as como aquellas con Mapa administrativo de cada comunidad de inters
las que interacciona. Debe tomarse en cuenta que (protagonistas y aquellas en el rea de influencia a
el rea de influencia corresponde a un enfoque nivel territorial espacial)
territorial espacial, ms que a la divisin poltica
administrativa. Esto es as, porque los recursos y Mapas de amenazas a desastres y vulnerabilidad
servicios eco sistmicos que pueden estar afectados climtica
por la variabilidad y cambio climtico tienen una
connotacin territorial. Por ejemplo, los problemas
de sequa, vinculados con el estado de una Figura 3. Contenidos del Anlisis del rea de
microcuenca pueden afectar a varias comunidades. Influencia
Deben estudiarse aspectos geogrficos, fsicos,
climticos y su variabilidad, econmicos, y
sociales. Como parte de este anlisis deben
identificarse amenazas tanto a desastres (de tipo
hidro meteorolgico y geofsicos) como aquellas
amenazas provocadas por el cambio climtico
con efectos en los medios de vida (capacidad
productiva), tales como las sequas e inundaciones.
Ver Figura 3.

19
 Figura 5. Principales medios de vida Identificacin de principales actividades
de una poblacin o comunidad rubros productivos, serie de ltimos cinco aos,
rendimientos, volmenes, precios

Descripcin de procesos, tecnologa y estructura

de produccin

Estadsticas socioeconmicas que permitan

establecer el nivel de desarrollo humano (social
econmico, acceso a servicios pblicos) de las
comunidades en inters.

2. Diagnstico de los involucrados

Lo primero es determinar los diferentes grupos
Mapa de uso de suelo actual y potencial,
sociales afectados por la situacin problemtica
evidenciado los cambios por variabilidad climtica
actual; as como los grupos que podran,
eventualmente, verse afectados por el programa. El
Mapa de recursos hdricos (estado actual y
diagnstico de los involucrados incluye precisar sus
proyectado como resultado del cambio climtico)
principales caractersticas demogrficas, sociales y
para el rea de influencia.
econmicas; la intensidad con que son afectados
actualmente por la situacin problemtica, y
cunto seran beneficiados por el programa una vez

Figura 6. Proceso de anlisis de riesgo, vulnerabilidad y capacidad de adaptacin

20
est en implementacin. Anlogamente, debern
caracterizarse los grupos afectados negativamente
por la implementacin del programa. Por ejemplo,
el programa puede estarse diseando para atender la
problemtica de baja productiva de arroz en zonas
secas del pas; problema que se ha incrementado
por las sequas y prolongacin de la poca de
verano. Acciones tendientes a la captura de aguas
de lluvias y de aumento de bosques en las zonas
de potencial de recarga hdrica, podran afectar a
otros grupos de inters, tales como, los productores
pecuarios, por la reduccin de las reas de pastoreo.
Los involucrados en el proyecto son importantes
aportadores de informacin sobre las amenazas a
desastres y de cambio climtico, por lo que a travs
de entrevistas o grupos de trabajo puede obtenerse
informacin relevante. En seguida se muestran
un instrumento recomendado para el anlisis de
involucrados.
3. Diagnstico de los medios de vida
En trminos generales los medios de vida, son
considerados como las condiciones y bases de la
sustentacin de las personas y comunidades que
les permiten enfrentar situaciones adversas, tales
como los del cambio climtico. Los medios de
vida estn compuestos por un conjunto de recursos
naturales (tierra, agua, bosques), fsicos y sociales
(carreteras, caminos, puertos, viviendas, colegios,
puestos de salud), humanos (capacidades agrcolas,
pecuarias, conocimientos, tecnologa), financieros
y productivos (micro financieras, actividades
productivas).
El propsito del diagnstico es primero, identificar
los medios de vida presentes en el territorio o rea
de influencia en estudio, su estado o condiciones
actuales, y analizar cmo podran ser afectadas por
21
una amenaza de desastre o de cambio climtico.
A fin de alcanzar que los medios de vida sean
sostenibles, los programas de desarrollo productivo
deben incorporar adecuadamente acciones que
reduzcan el riesgo a desastres y ante el cambio
climtico, en los recursos vinculados directamente
con las actividades productivas. Este enfoque
permitir disear una intervencin integral. Un
enfoque de cadena de valor tambin puede ser
usado para este diagnstico.
El calentamiento variar segn las regiones e ir
acompaado de cambios importantes en lluvias
locales, elevacin del nivel del mar y cambios
en la frecuencia e intensidad de algunos eventos
extremos. Pero estos impactos no se distribuirn
o afectarn de manera uniforme a las poblaciones,
los ms pobres, al contar con menos recursos,
poseen menor capacidad para adaptarse, sern los
ms vulnerables.
El cambio climtico impactar sistemas naturales y
humanos, alterando la productividad, la diversidad
y los medios de vida del pas. En aquellas
comunidades, donde los individuos dependen
de recursos naturales que son escasos, el cambio
climtico puede agravar el nivel de vulnerabilidad.
4. Anlisis de riesgo, vulnerabilidad y
capacidad de adaptacin
El anlisis de riesgo, vulnerabilidad y capacidad de
adaptacin tiene el fin de determinar cules son los
riesgos potenciales que enfrenta la comunidad y sus
medios de vida como resultado de los efectos de la
variabilidad climtica. Este proceso se sintetiza en
la figura 6.
Para evaluar el impacto del riesgo (actual y nuevo)
se recomienda seguir el proceso en dos fases.
Primero realizar el Escaneo del Riesgo (ver tabla
Incorporacin de Adaptacin al Cambio Climtico

4), que consiste en identificar nivel de exposicin y amenazas, los impactos y la vulnerabilidad de y frente
a dichas amenazas, y finamente realizar una estimacin general del riesgo para el programa (o proyecto)
en proceso de estudio. Segundo, realizar el Escaneo del Impacto (ver tabla 5), es decir, los efectos del
programa (proyecto) en su entorno (elementos naturales, comunidades).

Se recomienda emplear las matrices de Escaneo del Riesgo y de Escaneo del Impacto de la Gua para la
Integracin del Clima, el Medio Ambiente y la Reduccin del Riesgo de Desastres (CEDRIG)8.

Tabla 4. Matriz de Escaneo del Riesgo

No estoy
Preguntas S No Explicacin
seguro
1. Exposicin y amenazas
1.1. El programa o proyecto en
estudio (o implementacin) tie-
ne lugar en al menos una de las
siguientes reas o sectores?
Agricultura y seguridad
alimentaria (incluyendo la
ganadera y la pesca)
Forestal (por ejemplo,
reforestacin, manejo
forestal, agro silvicultura)
Uso del suelo
Gestin de recursos hdricos
Conservacin de la
biodiversidad
Agua y saneamiento
Desarrollo urbano (que
incluye el uso del suelo y la
planificacin)
Salud
Infraestructuras y
transporte (por ejemplo,
comunicaciones, carreteras,
transporte)
Energa (por ejemplo,
hidroelctrica)
Otros
1.2. Est ubicada la actividad
en cualquiera de los siguien-
tes tipos de reas geogrficas
sensibles, zonas y/o reas
protegidas?

8 Esta gua ha sido desarrollada por la Agencia Suiza para el Desarrollo y la Cooperacin COSUDE. Se han hecho adaptaciones propias. Por
ejemplo en lugar de referirse a una actividad, se refiere a un programa o proyecto, as como riesgos que no corresponden a la realidad del
pas, tales como nevadas y/o heladas.

22
 Incorporacin de Adaptacin al Cambio Climtico

Tabla 4. Matriz de Escaneo del Riesgo

No estoy
Preguntas S No Explicacin
seguro
Zonas ridas /semi-ridas
Tundra
Ecosistemas de montaa
Islas pequeas
Regiones costeras
Deltas, llanuras de
inundacin, abanicos
aluviales, turberas
reas expuestas a tormentas
(tropicales)
reas comprendidas dentro
el alcance de la actividad
volcnica
reas expuestas a
deslizamientos

reas ssmicas
reas expuestas a incendios
forestales
reas expuestas a riesgos
biolgicos (por ejemplo la
langosta)
reas expuestas a riesgos
qumicos (pesticidas,
productos qumicos)
reas en la cercana
de material peligroso
(por ejemplo, cerca de
instalaciones industriales)
reas expuestas a una fuerte
contaminacin del aire
Bosques primarios
Otros
1.3. Estn siendo (o lo estarn)
afectados los objetivos del
programa o proyecto por una
de las siguientes amenazas?
Cambios (especiales y
temporales) en la temperatura
media y el patrn de las
precipitaciones
Temperaturas y
precipitaciones extremas
Sequas
Tormentas y/o huracanes

23
Incorporacin de Adaptacin al Cambio Climtico

Tabla 4. Matriz de Escaneo del Riesgo

No estoy
Preguntas S No Explicacin
seguro
Erupciones volcnicas
Terremotos (incluyendo
tsunamis)
Flujos de lodo,
deslizamientos de tierra
Avalanchas de rocas
Inundaciones
Deforestacin
Desertificacin
Incendios forestales
Degradacin (de la tierra,
el suelo, los ecosistemas, la
biodiversidad)
Contaminacin del suelo,
agua y del aire (incluida la
contaminacin por sustancias
peligrosas)
Otras amenazas naturales
1.4. Las amenazas anteriores La actividad se encuentra en peligro significativo si est ubicada en un sector y en un
ponen en peligro la conse- rea geogrfica expuesta a amenazas. Para responder a la pregunta, se requiere una eva-
cucin de los objetivos de la luacin global de las preguntas 1.1 - 1.3: .
actividad?
2. Impactos y vulnerabilidad
2.1. Si la actividad est expuesta
a las amenazas anteriormente
mencionadas, qu impactos se
puede esperar?
Impacto sobre los recursos hdricos
y su gestin
Aumento de la frecuencia
de los eventos de caudal alto
(inundaciones)
El aumento de los caudales
pico, la escorrenta y la
erosin de la orilla del ro
Reduccin estacional
o permanente en la
disponibilidad de agua dulce,
por ejemplo, los cambios
estacionales en los caudales
El aumento de patgenos y
vectores de enfermedades
como resultado de la
temperatura ms alta del agua
(por ejemplo, la malaria)

24
 Incorporacin de Adaptacin al Cambio Climtico

Tabla 4. Matriz de Escaneo del Riesgo

No estoy
Preguntas S No Explicacin
seguro
Disminucin de la cantidad
y calidad de los recursos
hdricos
Otros
Impacto sobre los sistemas costeros
y zonas bajas
Elevacin del nivel del mar
y el aumento de la erosin
costera
Cambios en la direccin de
las olas
Otros
Impactos en los ecosistemas, sus
propiedades, bienes y servicios
Prdida o cambios de hbitats
y cambios en los ecosistemas
La aceleracin en la
desertificacin, prdida
de suelo y los procesos de
erosin
Incremento aceleracin de los
deslizamientos
Mayor contaminacin de los
ecosistemas, suelos y tierras
Impactos en los alimentos y los pro-
ductos forestales
Disminucin en la
productividad de los
alimentos
Disminucin en la
productividad forestal
Otros
Impactos en la salud humana
Aumento de la frecuencia y/o
severidad de los brotes de
enfermedades y plagas
Aumento de los efectos
negativos para la salud
debido a los patrones de
contaminacin atmosfrica
Aumento de la frecuencia y/o
severidad de los impactos
negativos en la salud debido
a los sistemas de agua
contaminada

25
Incorporacin de Adaptacin al Cambio Climtico

Tabla 4. Matriz de Escaneo del Riesgo

No estoy
Preguntas S No Explicacin
seguro
Prdida de vidas humanas
Migracin humana
Otros
Impacto en la industria, asentamien-
tos y sociedad
Prdida de o dao a la
infraestructura
2.2. Existen grupos especial-
mente vulnerables que podran
En caso afirmativo, srvase indicar qu grupos se ven afectados:
ser afectados por los impactos
(por ejemplo, mujeres, nios)?
2.3. Cul de los siguientes
factores reduce su vulnerabi-
lidad? Cul de los siguientes
factores incrementa su vulnera-
bilidad?
Capital humano: habilidades,
el conocimiento, la salud y la
capacidad de trabajar
El capital social: recursos
sociales, incluidos las redes
informales, la pertenencia
a grupos formalizados,
relaciones de confianza que
facilitan la cooperacin
y la inclusin de grupos
vulnerables
Capital natural: recursos
naturales como la tierra, el
suelo, el agua y los bosques
Capital fsico: infraestructuras
bsicas (carreteras,
agua y saneamiento, las
escuelas, la informacin y
la comunicacin (TICs) y
los bienes de produccin
(herramientas, equipamiento))
Capital financiero: los
recursos financieros,
incluyendo ahorros, crdito,
seguros y rentas del trabajo,
el comercio y las remesas
Capital organizativo, de
colaboracin, participacin,
de implementacin de
acciones comunitarias,
locales, con apoyo de los
gobiernos locales y nacional
 Incorporacin de Adaptacin al Cambio Climtico

Tabla 4. Matriz de Escaneo del Riesgo

No estoy
Preguntas S No Explicacin
seguro
2.4. Estima que las comunidades
y los sistemas que intervienen
en la actividad son poten- Realice una evaluacin general de 2.1. a 2.3:
cialmente vulnerables a los
impactos en 2.1?

Tabla 5. Matriz de Escaneo del Impacto

No estoy
Preguntas S No Explicacin
seguro
1. Exposicin e impactos
1.1. La actividad tiene lugar en al menos una de las siguientes reas o sectores?
Generacin y distribucin de la
energa
Transporte
Construccin (vivienda,
infraestructura, etc.)
Industria
Agricultura (que incluye la
ganadera) y desarrollo rural
Agua
Desarrollo urbano (que
incluye el uso del suelo y la
planificacin)
Turismo
Forestal
1.2. Existe el riesgo de que el
programa / proyecto produzca
los siguientes impactos negativos
sobre las emisiones de GEI y/o
en el medio ambiente?
Impactos en cada vez mayores
emisiones de los GEI
Emisiones de GEI debido a la
operacin de los autobuses,
carros, aviones, barcos.
Emisiones de GEI causados por
la generacin y distribucin de
energa (por ejemplo, generador
a disel)
Emisiones de GEI de la
refrigeracin y la construccin
de edificios

27
Incorporacin de Adaptacin al Cambio Climtico

Tabla 5. Matriz de Escaneo del Impacto

No estoy
Preguntas S No Explicacin
seguro
Emisiones de GEI por los
procesos de digestin del
ganado y otros animales
rumiantes (produccin de
gases de fermentacin) y la
concentracin de estircol en
sistemas ms intensivos
Otros
Impactos negativos sobre el agua
Impactos de la infraestructura
en los regmenes hidrolgicos
naturales
La contaminacin del agua
por plaguicidas y productos
qumicos
La sedimentacin de los
embalses
La contaminacin del agua,
los cambios en los recursos
hdricos subterrneos, el
agotamiento de los recursos
hdricos
Otros
Impactos negativos en el aire
La liberacin de contaminantes
del aire por la operacin de
los autobuses, carros, aviones,
barcos.
La liberacin de contaminantes
del aire por la generacin y
distribucin de energa (por
ejemplo, generador a disel)
La liberacin de contaminantes
del aire de la refrigeracin y la
construccin de edificios
Impactos negativos en los ecosistemas
Impactos de la infraestructura
en los ecosistemas, etc. (por
ejemplo, nuevas vas de acceso)
La deforestacin por consumo
excesivo de lea
Deforestacin, la degradacin
forestal y el uso insostenible de
la tierra

28
 Incorporacin de Adaptacin al Cambio Climtico

Tabla 5. Matriz de Escaneo del Impacto

No estoy
Preguntas S No Explicacin
seguro
Desplazamiento del uso de los
recursos: Las reas protegidas
pueden aumentar la presin
sobre otros recursos
El uso no sostenible de los
recursos naturales
Otros
Impactos negativos sobre los suelos
Impactos de la infraestructura
en el suelo
Contaminacin de los suelos
por plaguicidas, productos
qumicos
Degradacin del suelo,
desertificacin, erosin y
acidificacin
Transformacin microbiana de
los fertilizantes nitrogenados en
la tierra
Otros
1.3. Existe un riesgo significativo
de que la actividad cause impac- Para responder a la pregunta, realice una evaluacin global de 1.1 y 1.2: .
tos negativos importantes?
2. Capacidades
2.1. Cul de los siguientes factores
incrementa o disminuye la
capacidad de las personas para
mitigar el impacto del programa
/ proyecto?
Capital humano: habilidades, el co-
nocimiento, la salud y la capacidad de
trabajar
El capital social: recursos sociales,
incluidos las redes informales, la per-
tenencia a grupos formalizados, rela-
ciones de confianza que facilitan la
cooperacin y la inclusin de grupos
vulnerables
Capital natural: recursos naturales
como la tierra, el suelo, el agua y los
bosques

29
Incorporacin de Adaptacin al Cambio Climtico

Figura 7. Problema Central y rbol de Causas

Figura 8. Problema central y rbol de Efectos

30
 Incorporacin de Adaptacin al Cambio Climtico

Tabla 5. Matriz de Escaneo del Impacto

No estoy
Preguntas S No Explicacin
seguro
Capital fsico: infraestructuras b-
sicas (carreteras, agua y saneamien-
to, las escuelas, la informacin y la
comunicacin (TICs) y los bienes de
produccin (herramientas, equipa-
miento))
Capital financiero: los recursos fi-
nancieros, incluyendo ahorros, cr-
dito, seguros y rentas del trabajo, el
comercio y las remesas
Capital organizativo, de colabora-
cin, participacin, de implementa-
cin de acciones comunitarias, loca-
les, con apoyo de los gobiernos locales
y nacional
2.2. Estima usted que las mujeres Realice una valoracin global de 2.1, teniendo en cuenta 1.3:
y hombres que participan en la
actividad tienen la capacidad
para gestionar los riesgos de
impactos negativos identificados
en 1.3?

C. Definicin del problema: causas y efectos

El diagnstico de situacional ha permitido comprender de forma objetiva el problema que afecta a la
comunidad o pobladores demandantes o interesados en el programa. En esta seccin se sistematiza (ordena
y sintetiza) todo ese conocimiento, de modo de definir precisamente el problema central que se procurar
atender con el programa, as como sus causas y efectos.

Tabla 6. Problemas mal y bien definidos

Problemas
Mal definido Bien definido
Falta un sistema de riego. El ciclo de postrera estuvo marcado por una muy baja pluviosidad.
Faltan semillas adecuadas para poca agua. Las semillas usadas en el cultivo de frijoles requieren de un mayor
rgimen de lluvias.
Falta un camino en buen estado. Camino presenta deterioro profundo de sus elementos estructurales,
provocando un crecimiento sistemtico de los costos de transporte de
la carga y pasajeros.
Falta un generador elctrico comunitario. Limitada (reducida) provisin de energa elctrica en la comunidad.
Los productores no tienen semillas para produ- Reducida capacidad de produccin de los productores debido al dfi-
cir. cit de insumos agrcolas.
Los productores no tienen dinero para producir. Reducido acceso a mecanismos de financiamiento para la produccin

Actividades productivas con bajas rentabilidades dificultan la liqui-

dez de los productores

31
Incorporacin de Adaptacin al Cambio Climtico

Figura 9. Objetivo Central y rbol de Medios

32

Figura 10. Objetivo Central y rbol de Fines
La tcnica de construir un rbol de problemas, que
consiste en determinar las causas y efectos de un
problema central, es una entre muchas existentes,
sin embargo, es posiblemente la ms usada; pues
implica una lgica causal, que tpicamente es
determinada por los involucrados en la situacin
problemtica.
Durante el proceso de construccin del rbol de
problemas se encontrarn muchos problemas, para
los cuales ser necesario asignarles prioridades,
y adems establecer sus relaciones causales, esto
es, que un problema puede a su vez generar otro; o
33
Incorporacin de Adaptacin al Cambio Climtico
tambin habr problemas independientes. En este
anlisis tambin pueden encontrarse problemas
potenciales, que debern evitarse. El resultado del
estudio de los problemas originar uno central y
otros con diferentes prioridades y con relaciones
causales.
Para facilitar la generacin de ideas entorno
al anlisis de la situacin problemtica es
recomendable que el grupo de involucrados, entre
ellos los protagonistas o beneficiarios, efecte una
tormenta de ideas que consideren problemas.
Este proceso debe ser participativo, guiado y
Incorporacin de Adaptacin al Cambio Climtico
basado en los conocimientos comunitarios y
locales. El propsito es tener una mirada holstica
e integral de la situacin, puesto que los programas
de desarrollo productivo implican la superacin
de limitantes, restricciones y problemas de ndole
heterognea pero interrelacionada.
Se recomiendan los siguientes pasos:
A partir de los diagnsticos previamente realizados,
analizar e identificar lo que se considere como
problemas principales. Esto debido a la normal
existencia de mltiples causas que pueden explicar
el problema y los efectos que se derivan de l.
Para el anlisis se sugiere que a partir de la primera
tormenta de ideas se establezca cul es, segn
el juicio del grupo responsable del anlisis, el
problema central que afecta a la comunidad. Para
esto se aplican criterios de priorizacin, mismos
que son consensuados en el grupo a cargo del
anlisis.
Definir los efectos ms importantes del problema
en cuestin, de esta forma se analiza y establece
su importancia. Es decir, se persigue tener el
orden y gravedad de las consecuencias que tiene
el problema que se ha detectado, lo que demuestra
que amerita la bsqueda de soluciones.
Identificar las causas del problema central
detectado, esto es, buscar qu elementos estn o
podran estar provocando el problema. Entre las
causas estn las relacionadas con los riesgos a
desastres o efectos del cambio climtico.
Una vez que el problema central, las causas y los
efectos estn identificados se construye el diagrama
de efectos y causas asociados al problema.
Es necesario revisar la validez y adecuacin
del rbol dibujado, todas las veces que sea
conveniente!. Esto es, asegurarse que las causas
representen causas y los efectos representen
efectos, que el problema central est correctamente
definido y que las relaciones causales estn
correctamente expresadas.
1. Definicin del problema central
El problema central es la situacin negativa que afecta
al grupo de inters, gremio, comunidad. El problema
debe ser definido de forma muy clara y precisa, a
fin de poder encontrar un conjunto de soluciones o
alternativas para reducirlo total o parcialmente.
Recurdese no confundir el problema con la falta
o carencia de algo, no es lo mismo decir falta un
sistema de riego que hay baja pluviosidad; o
faltan semillas adecuadas para poca agua que las
semillas usadas en el cultivo requieren de un mayor
rgimen de lluvias. La Tabla 3 muestra ejemplos
de problemas mal definidos y bien definidos.
2. Anlisis de las causas
Una vez que se ha definido el problema central,
corresponde preguntarse qu causa dicho
problema?, por qu ocurre o existe ese problema?.
Encontrar las causas del problema es sustancial,
pues solo conociendo bien el porqu del problema
se podrn plantear soluciones adecuadas.
A partir del diagnstico situacional, es recomendable
hacer un listado de posibles causas, lo ms exhaustivo
posible, es decir, realizar una tormenta de ideas
sobre las causas del problema. Estas ideas pueden
ordenarse en dos grupos: causas desde la oferta y
causas desde la demanda del bien o servicio; adems
de clasificarse en directas o indirectas.
 Figura 11. Alternativas para un medio del rbol de Medios y Fines

35
Incorporacin de Adaptacin al Cambio Climtico
Incorporacin de Adaptacin al Cambio Climtico

A continuacin se muestra un rbol de causas y el situacin deseable, y se ha redactado en forma

problema central. La lectura del rbol de causas es de
abajo hacia arriba. Las casas de menor nivel (races)
del rbol ayudan a entender mejor o a explicar ms
detalladamente a las causas de menor nivel. Por
ejemplo, los Rendimientos productivos bajos
son explicados por causas secundarias: Semillas de
baja calidad gentica y Agua para riego con menor
disponibilidad, a su vez, esta ltima est explicada
por el Incremento de las temperaturas y reduccin
de la precipitacin.3. Anlisis de los efectos
A partir del problema central, el siguiente paso es
identificar los efectos. Estos efectos pueden estar
entre las ideas resultantes de ejercicio de tormenta
de ideas. La figura 8 muestra los efectos. La lectura
del rbol de efectos, es de abajo hacia arriba, desde
el problema central. Se pueden apreciar efectos
inmediatos (en el corto plazo) y efectos ltimos (en
el medio y largo plazo), que estn vinculados con
la prdida de bienestar social.
D. Definicin del rbol de objetivos:
medios y fines
El rbol de objetivos es bsicamente el
establecimiento del estado deseable para cada
una de las causas y efectos descritos en el rbol de
problemas (sntesis de la problemtica estudiada).
El proceso consiste en convertir en positivo las
causas, siendo stos, los medios; y la versin
positiva de los efectos son lo fines. El problema
central en positivo es a su vez el objetivo central
del programa o proyecto9.
de resultados, algo alcanzado. El encadenamiento
vertical y la relacin entre los medios y las causas
implican que logrados los medios de nivel inferior,
por ejemplo, Recuperada la cobertura vegetal y
forestal, entonces se supera contribuye a logro del
medio inmediatamente superior, y por lo tanto de
su correspondiente causa espejo en el rbol de
problemas.
De la misma forma, el rbol de Objetivos sigue un
encadenamiento vertical, de modo que por medio
de cual, del logro del Objetivo Central, se alcanzan
los fines inmediatos y ltimos del programa /
proyecto. Ver figura 10.
El rbol de medios y fines, es equivalente a la
estructura de la Matriz de Marco Lgico, la
cual es sugerida elaborar a efectos de establecer
indicadores objetivos para los resultados
esperados, los productos y las actividades.
Asimismo, se constituye en un instrumento que
soporta el monitoreo, seguimiento y evaluacin de
la implementacin del programa / proyecto. Ver
Tabla 7.

La lectura del rbol de medios y fines tambin

es vertical de abajo hacia arriba. Como se puede
ver en la figura 9, las causas representan una

9 Para mayores detalles sobre la elaboracin del rbol de Prob-

lemas y del rbol de Objetivos consulte la Metodologa General para la
Preparacin y Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica, DGIP, MHCP,
2012. Nicaragua.

36
 Incorporacin de Adaptacin al Cambio Climtico

Tabla 7. Relacin Matriz de Marco Lgico con rbol de Medios y Fines

Indicadores Medios de
Objetivos Supuestos
Verificacin
Enunciado Lnea Programacin
y formula de
base 1 2 3 4
Fin (es)
Reduccin del uso de plaguicidas
y aumento del uso de abonos
orgnicos
Se detiene el avance de la frontera
agrcola

Objetivo Central: `
Propsito
Actividad productiva del frijol
mejora su rentabilidad financiera
Componentes
Rendimiento
1. Rendimientos productivos
en qq de
incrementan y se sostienen 1010 12 14 15 16
frijol por
2. Reducidas las prdidas post manzana
cosecha
Productos

1.1 Semillas con calidad gentica

adecuada

1.2 Mayor nivel de tecnificacin

del proceso

1.3 Agua para riego disponible

2.1 Plagas y sus efectos contro-

lados
Actividades

1.3.1 Acuerdos con productores

para la siembra de rboles, en
zonas de recarga de agua

1.3.2 Incentivos financieros en

forma de pagos de servicios
ambientales para los producto-
res que siembren los rboles

10 El valor del indicador en la lnea de base debe obtenerse preferiblemente con investigacin de campo. Los valores futuros estimados del indicador
deben estar sustentados con supuestos tcnicos adecuados.

37
Incorporacin de Adaptacin al Cambio Climtico

E. Planteamiento de alternativas de para destinar ms reas a la ganadera. Vase que las

solucin acciones (i) y (iii) son complementarias y al mismo
mutuamente excluyentes con las acciones (ii) y (iv).
En esta seccin se establecen las alternativas
Por lo anterior, el conjunto de acciones (i) y (iii)
de solucin a la problemtica estudiada. Tales
constituyen una alternativa de solucin (alternativa
alternativas estn compuestas de acciones que
A), y las acciones (ii) y (iv) otra alternativa (B). Vea
pueden ser complementarias, mutuamente
que estas son solo las alternativas para uno de los
excluyentes o independientes. Las acciones
medios. De igual manera, debe pensar en acciones
deben ser establecidas para el logro de cada uno
para los dems medios identificados. Ver figura 11.
de los medios en la base del rbol de medios. Es
as, que con el encadenamiento vertical, el logro
La decisin sobre cual debe implementarse depende
de los medios de menor nivel permitir alcanzar
de razones estratgicas: cul ser apoyada por los
los medios de nivel superior. Por ejemplo, para
productores?, financieras: cul ms asequible?;
el medio Recuperada la cobertura vegetal y
ambientales: cul genere probablemente ms
forestal pueden plantearse acciones, tales como:
impactos positivos o menos efectos negativo?,
(i) acuerdos con productores para la siembra de
sostenibilidad: cul parece ser ms sostenible?.
rboles, en zonas de recarga de agua, (ii) siembra
de rboles directamente por el Instituto Nacional
La respuestas a estas preguntas tienen que ver
Forestal; (iii) incentivos financieros en forma de
con la viabilidad, factibilidad y sostenibilidad
pagos de servicios ambientales para los productores
del programa / proyecto. Los siguientes captulos
que siembren los rboles, (iv) multas para los
aportarn informacin que permitir concluir al
productores que no lo hagan y que talen ms rboles
respecto.

Tabla 8. Brecha oferta - demanda

Demanda
Nmero de Oferta dispo- Incremento de la
Item anual reque- Brecha
productores nible brecha anual
rida
Semilla gentica-
100 250 quintales 150 quintales 100 quintales 5%
mente adecuada
25 miles de
Agua para riego 75 12 miles de m3 13 miles de m3 2.5%
m3
Insumos para 300 paquetes 100 paquetes 200 paquetes de
150 2.5%
control de plagas de control de control control

38
 Incorporacin de Adaptacin al Cambio Climtico

III. Formulacin del Programa

E
1. Anlisis de demanda
n lnea con el anlisis realizado de la
problemtica, la estimacin y proyeccin
de la demanda tiene un matiz particular.
La demanda se estudia para los productos que
el programa llevar adelante, es decir: Semilla
con calidad gentica adecuada, Mayor nivel
de tecnificacin del proceso o Agua para
riego disponible. Por cuanto estos son los
productos que el programa entregar, el anlisis
de la demanda tratar de estimar y proyectar los
requerimientos anuales (mensuales, semestrales, o
por la temporalidad pertinente) de tales productos.
Por ejemplo, para el producto de Agua para
riego disponible la estimacin deber cuantificar
la cantidad en metros cbicos por da durante la
temporada de crecimiento de los cultivos (de frijol
en el caso estudiado). El anlisis puede hacerse por
manzana sembrada y luego expandirse al total de
manzanas dedicadas a dicha produccin por parte
de los productores.
Las estimaciones de las correspondientes demandas
requeriran efectuar los anlisis tcnicos pertinentes.
Por ejemplo, tasas de uso de agua para riego
segn tipo de cultivo. Siendo que el objetivo del
programa es que mejore la rentabilidad financiera
de la actividad productiva del frijol, y que esto
pasa por incrementar el volumen de produccin,
tambin ha de estimarse en cunto es que aumentar
dicha produccin. Para ello se debern establecer
los supuestos de aumento de reas dedicadas a
produccin y de incrementos de productividad
(rendimientos por manzana) que sean consistentes
y soportados con evidencia emprica. La relacin
de causalidad entre los productos entregados por el
programa y el logro del objetivo es la mostrada en
el rbol de medios y fines.
En resumen, en esta seccin se estimar la cantidad
demandada de las unidades de bienes y servicios que
el programa productivo entregar. Esas cantidades
determinarn (con sus correspondientes costos) los
gastos de implementacin del programa.
2. Anlisis de Oferta
El anlisis de la oferta consiste principalmente en
cuantificar la capacidad actual de oferta en unidades
de bien o servicio, disponibles. Por ejemplo,
la cantidad de agua para riego disponible, o la
cantidad de semilla con calidad gentica adecuada
disponible y siendo usada por los productores.
Ntese entonces que el anlisis de oferta se hace
para cada uno de los bienes y servicios que fueron
estudiados en el anlisis de la demanda.
Adems de estudiar las cantidades o flujos
por unidad de tiempo de los bienes o servicios
disponibles y consumidos, deben estudiarse la
calidad, oportunidad y formas de entrega de tales

39
Incorporacin de Adaptacin al Cambio Climtico

bienes y servicios. Por ejemplo, puede encontrarse En base a lo anterior, y tomando el Escaneo del
que hay agua disponible para riego pero que el Riesgo e Impactos, cuantificar (en trminos
riego es efectuado por peones con baldes, dando monetarios) el dao y las prdidas potenciales por
la oportunidad de tecnificar el sistema de riego, el evento de desastre.
incluso evaluar la posibilidad de incluir tecnologas
como el uso de energas renovables para sistemas Identificar medidas de reduccin de riesgo a
de riego por goteo. desastre y adaptacin al cambio climtico. Las
medidas pueden ser solo de ingeniera (obras),
3. Brecha oferta demanda ecolgicas o ambientales, o una combinacin de
ambas. Debe procurarse identificar alternativas
Es la diferencia entre la oferta y la demanda de
y que stas sean comparables en trminos de
cada uno de los bienes y servicios a ser entregados
la efectividad con que reducen la amenaza, la
por el programa. La tabla 8 muestra un ejemplo de
vulnerabilidad o aumentan la resiliencia.
este anlisis.
Cuantificar el costo de las medidas y estimar los
El programa atender las brechas en trminos de las
gastos de operarlas y mantenerlas.
cantidades, pero tambin calidades y oportunidad
de la entrega de los bienes y servicios requeridos
Lo que se persigue es que las medidas propuestas
por los productores. Estos elementos de mejora
sean efectivas en trminos de reducir la exposicin
en la efectividad (calidad y oportunidad) deben
y la vulnerabilidad (o aumentar la resiliencia) y
tambin ser evidenciados en el anlisis de brechas
eficientes en trminos de sus costos asociados, tanto
y deben ser descritos en el captulo de Descripcin
de inversin como de operacin y mantenimiento.
del programa.

5. Descripcin de la iniciativa
4. Anlisis de Riesgos a Desastres y
Cambio Climtico Describir detalladamente todas las actividades y
A partir de las amenazas identificadas en la seccin obras a ser realizadas en el marco de la ejecucin del
de Anlisis de riesgo, vulnerabilidad y capacidad programa. Para facilitar la descripcin y procurar
de adaptacin, se deben efectuar las actividades
la consistencia y organizacin del documento,
que se detallan a continuacin.
se recomienda organizar la descripcin de la
Identificar posibles daos y prdidas ante la iniciativa en componentes, proyectos y actividades,
ocurrencia del desastre. Estos pueden ser prdidas apoyndose en la matriz de marco lgico. La tabla
en la capacidad de produccin del proyecto, 9 muestra cmo puede presentarse la descripcin
interrupcin de beneficios de los usuarios por no de la iniciativa.
acceso (consumo) de los bienes y servicios; gastos
adicionales para acceder a los bienes y servicios
durante la interrupcin provocada por la amenaza
materializada, entre otros.

40
 Incorporacin de Adaptacin al Cambio Climtico

Tabla 9. Resumen narrativo de actividades y proyectos del programa

Descripcin Fechas Fecha de fin Responsable
Objetivos Indicadores
detallada de inicio (s)
Fin (es)
Reduccin del uso de plaguicidas y
aumento del uso de abonos orgnicos
Se detiene el avance de la frontera
agrcola
Objetivo Central: Propsito
Actividad productiva del frijol mejora
su rentabilidad financiera
Componentes
1. Rendimientos productivos
incrementan y se sostienen
2. Reducidas las prdidas post cose-
cha
Productos
1.1 Semillas con calidad gentica
adecuada

1.2 Mayor nivel de tecnificacin del

proceso

1.3 Agua para riego disponible

2.1 Plagas y sus efectos controlados

Actividades
1.3.1 Acuerdos con productores para
la siembra de rboles, en zonas de
recarga de agua

1.3.2 Incentivos financieros en forma

de pagos de servicios ambientales
para los productores que siembren
los rboles
Tareas
Para actividad 1.3.1

Para actividad 1.3.2

41
Incorporacin de Adaptacin al Cambio Climtico
6. Beneficios esperados y
beneficiarios
Los beneficiarios del programa debern ser
clasificados como beneficiarios directos y
beneficiarios indirectos. En la seccin Diagnstico
de los Involucrados, se habrn definido con claridad
quienes sern los beneficiarios del programa. Los
beneficios del programa estn ligados a sus objetivos
especficos, que son los medios para alcanzar el
objetivo central. En el caso analizado, los objetivos
a nivel de componentes son: (i) Rendimientos
productivos incrementan y se sostienen y (ii)
Reducidas las prdidas post cosecha. Estos son los
beneficios los cuales deben cuantificarse por medio
de los indicadores, los cuales han sido reportados
en la matriz de marco lgico.
Es decir, que los beneficios deben de ser
verificables y cuantificables, esto es, los beneficios
corresponden a indicadores y metas que darn
cuenta de los logros de la iniciativa.
7. Presupuesto de inversin y de
gastos de implementacin
El presupuesto de la iniciativa, ser incluido en
dos sitios: en el documento de la iniciativa y como
anexo. En el documento de la iniciativa no es
necesario describir el presupuesto en detalle, pero
deber estar conformado por los siguientes:
en caso de un programa: para cada componente,
incluir el costo de los proyectos y actividades
que lo conforman; a su vez, para los proyectos
debe desagregarse segn la infraestructura,
equipamiento, estudios de preinversin,
supervisin y administracin;
si la iniciativa es un proyecto, deben incluirse
las obras, especificando aquellas destinadas a
42
RRD y ACC, as como las actividades propias del
proyecto: preinversin, equipamiento, supervisin
y administracin.
8. Gastos de operacin y
mantenimiento
Deber justificarse la estimacin de los gastos
de operacin y mantenimiento derivados en cada
alternativa del proyecto o programa1110. Para casos
en donde se cuenta con informacin al respecto
de los gastos incurridos en la entrega del servicio,
se recomienda utilizar los datos de al menos los
ltimos cinco aos de gastos observados como
base para calcular la tasa de incremento. En los
casos en donde los recursos destinados para el
mantenimiento de la infraestructura hayan sido
insuficientes -e incluso sea una de las causas
del problema central- se recomienda utilizar los
montos que tendran que haber sido asignados para
asegurar el correcto funcionamiento de los bienes
durante su vida til.
Asimismo se recomienda mantener un listado
actualizado de gastos. Para casos en donde no
existe informacin histrica (como por ejemplo
para proyectos que entregarn servicios donde
antes no existan), se recomienda derivar
informacin de otras fuentes, como costos de
operacin y mantenimiento de reas en donde s se
provee el servicio. La seleccin de la metodologa
de estimacin de los gastos se deber justificar
debidamente en el documento de la iniciativa.
11 Se entiende comnmente como gastos de operacin y
mantenimiento a los gastos de salarios del personal que labora
o laborar en la unidad prestadora de servicio, a los gastos en
insumos y materiales, servicios bsicos, y servicios externos.
Por ejemplo, si el programa establece un centro de innovacin
y transferencia de tecnologas, se refiere a todos los gastos
requeridos para su funcionamiento rutinario.

IV. Evaluacin del Programa
E
1. Evaluacin financiera
l objetivo de la evaluacin financiera es
determinar el retorno financiero sobre la
inversin. En programas de desarrollo
productivo, el agente para el cual se recomienda
realizar este anlisis es el beneficiario de la
iniciativa. Suponga nuevamente la iniciativa
de desarrollo productivo, que entrega semilla
acriollada a productores, mejora sistemas de riego,
introduce prcticas de manejo integral de cuenca, de
manera que mejoren sus rendimientos productivos.
Adems, se entrega asistencia tcnica para lograr
encadenamiento que permitan la comercializacin
de su produccin. El anlisis financiero consiste en
determinar si los ingresos incrementales obtenidos
por el productor (protagonista), compensan sus
propios costos financieros incurridos. Es decir,
importan sus flujos de ingresos y egresos reales
incrementales. Este anlisis puede hacerse por
productor o unidad productiva tpica o grupos de
unidades representativas. La Tabla 10 muestra
los flujos financieros relevantes para un grupo de
productores. Ntese que el rubro Inversiones del
productor, se refiere a las erogaciones realizadas
por l mismo, no a las inversiones y gastos de la
iniciativa pblica.
A partir del flujo se debern determinar los
indicadores de rentabilidad correspondientes.
En este tipo de iniciativas una decisin relevante
43
Incorporacin de Adaptacin al Cambio Climtico
(y compleja muchas veces) es el horizonte de
evaluacin. Se recomienda iniciar con un horizonte
de 3 a 5 aos, y luego en caso de no resultar en un
retorno positivo, determinar el periodo requerido
para que ste lo sea.
Para el descuento de los flujos financieros debe
usarse una tasa de costo de oportunidad relevante
en funcin de la actividad econmica (rubro) en
cuestin. En su ausencia se recomienda el uso de la
tasa social de descuento del 8%.
2. Evaluacin Socioeconmica
La evaluacin socioeconmica tiene el fin de
determinar la rentabilidad para la sociedad
en su conjunto de la iniciativa de inversin
estudiada. Por sociedad se entiende a los
diferentes grupos de involucrados participantes
y/o afectados por la iniciativa. Los productores y
la institucin (es) implementadores (de gobierno,
no gubernamentales, cooperativas, entre otras) son
parte de estos involucrados.
Para realizar la evaluacin socioeconmica deben
identificarse, medirse y valorarse los beneficios
obtenidos y costos incurridos por cada uno de estos
involucrados. Estos beneficios y costos pueden
ser o no financieros. Es decir, en la evaluacin
socioeconmica deben incluirse aquellos beneficios
o costos econmicos, de oportunidad, evitados, o
ahorrados.
Incorporacin de Adaptacin al Cambio Climtico

Tabla 11. Ejemplo de flujo econmico para evaluar socio-econmicamente una iniciativa de
desarrollo productivo
-millones de crdobas-
Rubros Clculo 1 2 3 4 5
Ingresos incrementales por ma-
A 100 100 300 300 300
yor rendimiento
Ingresos incrementales por ma-
B 250 250 400 400 400
yor produccin
Valoracin de externalidades po-
B 0 600 800 900
sitivas
Costos evitados 250 300 350 400
Costos incrementales de produc-
C 125 125 175 175 175
cin
Inversiones del productor D 1,000 500
Inversiones por implementacin
D 2,000 1,000
del programa
Flujo Neto Econmico A+B+B-C-
(2,775) (525) 925 1,675 1,825
D-D
TSD 8%
VANE 203.2
TIRE 10%

La tabla 11 muestra el flujo econmico de la Adicionalmente, por ejemplo, el aumento

iniciativa ejemplificada.
Obsrvese que el flujo econmico, retoma los
valores financieros de los beneficios incrementales
de los productores, pero adems adiciona como
beneficio la valoracin de externalidades positivas
provocadas por la iniciativa. Por ejemplo, el
manejo de cuenca, puede derivar en ms agua
disponible para los productores protagonistas de
la intervencin, pero tambin para otros grupos de
productores, o agua para consumo que posibilita el
desarrollo de sistemas de agua potable rural.
de cobertura boscosa evita deslizamientos o
inundaciones que recurrentemente ocurran
daando cultivos (y provocando prdidas de
produccin) o infraestructura social y privada,
puede estimarse el valor de esos costos evitados
y adicionarse como beneficios econmicos. Es
evidente que la determinacin de los beneficios
est condicionada a un adecuado anlisis de la
problemtica y la construccin de una teora de
cambio como resultado de la iniciativa de inversin.

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 Bibliografa
(i) Metodologa de preparacin y evaluacin de proyectos de infraestructura vial. Direccin
General de Inversiones Pblicas, Ministerio de Hacienda y Crdito Pblico de Nicaragua,
2012.

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versin pblica, a nivel de perfil. Ministerio de Economa y Finanzas del Per, 2014.

(iii) Gua para la Integracin del Clima, el Medio Ambiente y la Reduccin del Riesgo de De-
sastres. Agencia Suiza para el Desarrollo y la Cooperacin COSUDE, 2012.

(iv) Formulacin y evaluacin de proyectos de inversin agropecuaria, Universidad Nacional

Agraria, Nicaragua, 2005.

(v) Gua para la Elaboracin de Proyectos Productivos y Sociales, Presidencia de la Repblica

de Ecuador, 2007.

(vi) Gua de proyectos productivos sustentables, Gobierno del Estado de Veracruz, 2010.

(vii) Manual de elaboracin de proyectos: una herramienta paso a paso para apoyar el desarrollo
de las cooperativas y otras formas de organizacin;

(viii) The Logical Framework Approach (LFA), NORAD, 1999.

(ix) Best Practices Notebook for Disaster Risk Reduction and Climate Change Adaptation, CAT-
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(x) A guide to mainstreaming disaster risk reduction and climate change adaptation, IFRC, 2013.

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