ALCALDA MUNICIPAL DE BUENAVENTURA

FORMATO DE IDENTIFICACIN DE RIESGOS.

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.

PROCESO: VIVIENDA
OBJETIVO DEL CAUSAS (Factores internos y
RIESGO DESCRIPCIN EFECTOS (Consecuencias)
PROCESO externos, agente generador)

Aprobacin del Plan de Accin Baja calificacin del distrito ante los
(Desconocimiento o falta de rganos de control
socializacin del plan de Incumplimiento del ptan
desarrollo distrital por parte del Operativo del proceso o Desarticulacin entre los objetivos
lder delproceso. bajos niveles de del rea con relacin al planes y metas entre el plan de
capacitacin del personal, plan de desarrollo de desarrollo y el plan de accin
perdidas de asignaciones presupustales
inestabilidad laboral; Contratos vivienda
tnteradminitrativos que no cumple
con los proceso de adjudicacin
Atender las
necesidades de
vivienda en e! m/pio, Amiguismo, Complacencia, Sobornos y dems conducta corruptas,
mediante programas de Programacin espordica y Deficiencia gerencia!, Personas sin las
construccin descoordinada, Retraso en la condiciones requeridas para desarrollar
financiacin y subsidio, Informacin; Bajo nivel de su trabajo con calidad y transparencia,
con prioridad a la repuesta operativa, Baja Comportamientos inadecuados, Desvo Detrimento patrimonial del municipio,
poblacin de bajos Capacidad Tecnolgica, Demora y de Visita e informacin, Cambios investigaciones o sanciones por los
recursos retardo injustificado; Monopolio de Trfico de influencias o indebidos de datos e informes, rganos de control, conflictos con los
Contratistas, Falta de autoridad o titulacin inadecuada de sistematizacin de los procesos usuarios, prdida de imagen, autoridad y
capacidad gerencia) para tomar predios inadecuada, Alteracin en el destino legitimidad institucional, desmotivacin
decisiones en contra de quienes final de las visitas programadas o de la del personal que realiza adecuadamente
contravienen las normas, Se informacin requerida en el proceso los procedimientos.
inscriba el titulo especifico., Conveniencia entre los
extemporneamente y'o no se altos funcionarios de la entidad para la
registre el titulo de propiedad en alteracin o cambios frecuentes o
las entidades {RIP, IGAC). coyunturales en los procedimientos.
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FORMATO DE IDENTIFICACIN DE RIESGOS.

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PROCESO: VIVIENDA
OBJETIVO DEL CAUSAS (Factores internos y
RIESGO DESCRIPCIN EFECTOS (Consecuencias)
PROCESO externos, agente generador)

Inseguridad en el cuidado y custodia de

Inadecuado manejo de
expedientes y documentos. Trfico de
expedientes y documentos, Bajo
influencias en la consulta, utilizacin y
nivel de conocimiento del
administracin de expedientes. Los Prdidas materiales, demandas judiciales
funcionario en ef tema y en los Prdida, manipulacin o
Atender las requisitos tiempos y condiciones de prdida de legitimidad, afectacin de la
procesos tecnolgicos, deficientes adulteracin de
necesidades de atencin de los servicios presentan credibilidad del ciudadano en las
controles y normas de seguridad, expedientes.
vivienda en ef m/pio, debilidad, Deficiencia en la aplicacin entidades prestadoras de servicio
desconocimiento de los
mediante programas de de normas o Modelos para elaborar,
procedimientos por parte de los
construccin regular, racionalizar y sistematizar los
usuarios.
financiacin y subsidio, procedimientos
con prioridad a la
poblacin de bajos Interventorias sin ninguna
Afectacin de las
recursos objetividad, incumplimiento de las Retrasos en la entrega de viviendas a los
viviendas por siniestros Materializacin de eventos o siniestros
especificaciones tcnicas por beneficiarios, demandas, tutelas,
causados por mala que afectan total o parcialmente las
parte del contratista, diseos investigaciones disclinarias, detrimento
planificacin y ejecucin soluciones de vivienda entregadas.
inadecuados, alzas en los costos patrimonial.
de las obras.
de los materiales de construccin.
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IMl FORMATO MAPA DE RIESGOS.
RVLIH fe CotomNt

PROCESO: VIVENDA
Evaluacin Controles Valoracin Opciones de
Riesgo Impacto Probabilidad Acciones Responsables Cronograma Indicador
Riesgo Existentes Riesgo Manejo
incumplimiento del plan
Operativo del proceso o Existe control y Reducir el
Zona de riesgo Socializar el Plan Operativo a Director tcnico informados / Total
del rea con relacin al 10 1 10 evaluacin al plan de riesgo, asumo Feb-09
aceptable todos los funcionarios. de Vivienda de funcionarios de
plan de desarrollo de accin el riesgo
la Dependencia.
vivienda
Aplicacin Cdigo de tica,
Modernizacin Tecnolgica;
Contratacin sujeta a precios de
Reducir el mercado, en condiciones, de
Trfico de influencias o riesgo, evitar el calidad, transparencia y
zona de riesgo Director tcnico ttulos de
titulacin inadecuada de 10 3 30 No existen controles riesgo objetividad, Fortalecer la toma Mar-09
Importante de Vivienda propiedad. Plan de
predios compartir o decisiones para quienes
transferir contravienen las normas.
reglamentar la inscripcin de
ttulos de propiedad en (RIP,
IGAC).
Implemantscin del procedimiento
de gestin documental,
Reducir el No Funcionarios
Capacitacin de funcionarios en el
Prdida, manipulacin o riesgo, evitar el capacitados / No
Zona de riesgo tema y en los procesos Director tcnico
adulteracin de 10 2 20 No existen controles riesgo Abr-OG de funcionarios
moderado tecnolgicos, reglamentar de Vivienda
expedientes. compartir o programados a
controles y normas de seguridad,
transferir capacitar.
difusin de procedimientos para
los usuarios.
Afectacin de as Reducir el
viviendas por siniestros riesgo, evitar el Adoptar reglamentacin para las Acto administrativo
zona de riesgo Director tcnico
causados por mala 20 2 40 No existen controles riesgo Interventorias y condiciones de Feb-09 reglamentario de
Importante de Vivienda
planificacin y ejecucin compartir o contratacin. interventorlas.
de las obras. transferir
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\ff FORMATO MAPA DE RIESGOS.

PROCESO: VWENDA
Evaluacin Valoracin Opciones de
Riesgo Impacto Probabilidad Controles Existentes Acciones Responsables Cronograma Indicador
Riesgo Rtesao Maneto
Incumplimiento del plan No. de funcionarios
Existe control y
Operativo del proceso o Zona de riesgo Asumir el Socializar el Plan Operativo a Director tcnico informados / Total
10 1 10 evaluacin al plan de Feb-09
del rea con relacin al aceptable riesgo todos los funcionarios. de Vivienda de funcionarios de
plan de desarrollo de la Dependencia.
Aplicacin Cdigo de tica,
Modernizacin Tecnolgica;
Contratacin sujeta a precios de Acto administrativo
mercado, en condiciones, de inscripcin de
Trfico de influencias o
zoMferiKgo ftofacfrel calidad, transparencia y Director tcnico ttulos de
titulacin inadecuada de 10 3 30 No Mm contrates Mar-09
bnporiMfee riMgo. objetividad, Fortalecer la toma de Vivienda propiedad. Plan de
decisiones para quienes modernizacin
contravienen las normas, tecnolgica.
regtamentar la inscripcin de ttulos
de propiedad en (RIP, IGAC).

Implemantacin de procedimiento
de gestin documental,
Capacitacin de funcionarios en el
Prdida, manipulacin o capacitados / No
Zona de riesgo Reducir el tema y en los procesos Director tcnico
adulteracin de 10 2 20 No existen controles Abr-09 de funcionarios
moderado riesgo. tecnolgicos, reglamentar de Vivienda
expedientes. programados a
controtes y normas de seguridad,
capac ar.
difusin de procedimientos para tos
usuarios.
Afectacin de las
viviendas por siniestros Adoptar reglamentacin para las Acto administrativo
zona de riesgo Reducir el Director tcnico
causados por mala 20 2 40 No existen controles Interventorias y condiciones de Feb-09 reglamentario de
Importante riesgo. de Vivienda
planificacin y ejecucin contratacin. interventor! as.
de las obras.