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MATERIALES Y MTODOS
SESIN N 11
Logro especfico: Al trmino de la sesin, el estudiante define las unidades de anlisis y las
unidades de observacin de su investigacin, determina la poblacin y la muestra ms apropiada
para su investigacin, elabora una propuesta del diseo de su investigacin, esto utilizando la
informacin bsica proporcionada por el docente, y de manera lgica, coherente y sistemtica.
INICIO
Responde a las preguntas:
El docente presenta una imagen de la Encuesta nacional de hogares (ENAHO). Pregunta a los
estudiantes si algunas participado como encuestador o como encuestado. Luego les pregunta a
quien va dirigida y cul es su finalidad.
DESARROLLO
Actividad N 1
1
LAS UNIDADES DE ANLISIS Y DE OBSERVACIN DE LA
El estudiante participa de la exposicin del docente.
INVESTIGACIN, LA MUESTRA DE LA INVESTIGACIN Y EL
DISEO PARA CONTRASTAR LA HIPOTESIS EN UNA
Los cientficos estn constantemente averiguando cosas sobre el mundo. Para la realizacin de su tarea
necesitan tener en claro dos aspectos principales. Primero, deben de especificar lo ms claramente
posible lo que quieren averiguar. Segundo, deben de determinar la mejor manera de hacerlo.
Lo primero que tiene que hacer un investigador al planificar la realizacin de su investigacin es saber
qu o a quin estudiar, es decir identificar su unidad de anlisis.
En tal sentido, es importante determinar qu es una unidad de anlisis y una unidad de observacin.
Las unidad de anlisis son lo que examinamos para crear descripciones sumarias de ellas y para
explicar sus diferencias (Babbie, 2000, p. 75). Las unidades de observacin son lo que nos
proporcionan informacin sobre las unidades de anlisis.
Por ejemplo, cuando el INEI del Per realiza la ENAHO (Encuesta nacional a hogares) la unidad de
anlisis lo constituye la familia, pero la unidad de observacin lo constituye el jefe de familia.
De lo sealado anteriormente se deduce que, puede suceder que en una investigacin especfica
coincidan las unidades de anlisis con las unidades de observacin; pero no siempre ser el caso, como
en el ejemplo mencionado. En tal sentido, es importante considerar que una unidad de anlisis puede
estar constituida por individuos, grupos, organizaciones, productos sociales (como por ejemplo libros),
etc.
Por otro lado, tambin es importante darse cuenta que, al igual que una unidad de anlisis, una unidad
de observacin puede no ser un individuo. Por ejemplo, un investigador puede estar interesado en el
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rendimiento acadmico de los estudiantes y para observar dicho rendimiento opta por consultar las
actas de evaluacin de un centro de estudios.
Un investigador debe de tener en claro cul es su unidad de anlisis. Tendr que decidir por ejemplo si
estudia delincuentes o delitos, empresas o empresarios. De lo contrario corre el riesgo de hacer
afirmaciones sobre una unidad basada en el examen de otra.
Poblacin y muestra
Para Henry Manheim (1982, p. 147), la poblacin se define como el agregado de todos los
elementos, es decir, de todo el grupo o colectividad sobre el que se busca informacin. Los
elementos son aquellas unidades individuales sobre las que se busca informacin.
Ahora bien, cuando no es posible estudiar a todos los miembros de una poblacin que se investiga, se
escoge una muestra siguiendo las pautas de muestreo establecidas por la estadiatica inferencial. Este
hecho es importante porque algunos investigadores novatos intentan utilizar muestras donde no se
requiere una. Por ejemplo, si usted est investigando el tipo de gestin directiva que se da en las ONGs
del distrito de Cajamarca y suponiendo que en la ciudad slo existan 30, y que su unidad de
observacin lo constituyen los gerentes de las mismas, lo recomendable sera tomar a esas 30 ONGs.
Habiendo sealado que no toda investigacin requiere de muestras (por ejemplo las investigaciones
experimentales), conviene sealar qu es una muestra.
Una muestra es una parte de la poblacin que se observa a fin de sacar inferencias sobre la
poblacin entera (Manheim, 1982, p. 247; sin cursivas en el original). En las investigaciones que
requieran extraer una muestra, se recomienda identificar y describir con la mayor precisin posible a la
poblacin. Manheim (1982, p. 247) recomienda que, la descripcin de la poblacin debe incluir no
solo los elementos delineados de manera precisa, sino tambin el momento.
Muestrear significa tomar una porcin de una poblacin de un universo como representativa de esa
poblacin o universo. Esta definicin no dice que la muestra tomada () sea representativa, ms bien
que se toma una porcin de la poblacin y sta se considera representativa (Kerlinger y Lee, 2002, p.
148).
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Existen dos tipos de muestras. Las no probabilsticas (o de no probabilidad) y las probabilsticas
(muestras de probabilidad). Las no probabilstica son aquellas muestras en las que no se practica una
seleccin de sus elementos de forma aleatoria. Las muestras probabilsticas usan alguna forma de
muestreo aleatorizado en una o ms de sus etapas para la seleccin de sus elementos (Kerlinger y Lee,
2002, p. 160). En trminos generales, aleatorizacin significa que cada uno de los elementos que
conforman la poblacin tiene la misma probabilidad de ser seleccionado en la muestra.
Existen tres tipos bsicos de muestras no probabilsticas. El muestreo accidental o tambin llamado de
confianza en los sujetos disponibles. Aqu se toman muestras disponibles a mano. Por ejemplo, a
menudo los investigadores universitarios aplican encuestas entre los estudiantes inscritos en
determinados cursos. Otro ejemplo lo constituye el entrevistar a la gente en una esquina o en cualquier
otro lugar.
El muestreo deliberado o crtico consiste en elegir una muestra sobre la base de nuestros
conocimientos de la poblacin, sus elementos y la naturaleza de los objetos de nuestra investigacin.
Es decir, la muestra es extrada basados en nuestro juicio y el propsito del estudio. Un ejemplo de este
muestreo es cuando, un investigador intentando encontrar los factores ms influyente sobre el
rendimiento acadmico decide selecciona a los alumnos con ms alto y bajo rendimiento acadmico
para hacer comparaciones.
El Muestreo por cuotas, en este muestreo se utiliza el conocimiento sobre los estratos de la poblacin
para seleccionar a los miembros de la muestra que sean representativos, tpicos y apropiados para
ciertos propsitos de la investigacin. Un estrato es la particin del universo o poblacin en dos o ms
grupos que no se traslapan (mutuamente excluyentes) (Kerlinger y Lee, 2002, p. 160). El nombre de
este muestreo se deriva de la prctica de asignar cuotas de personas a los entrevistadores. Ejemplo, un
investigador considera que el uso de mtodos anticonceptivos est relacionado con la edad de las
mujeres y, sobre la base de su conocimiento de la distribucin de su poblacin de estudio, realiza 5
entrevistas a 5 mujeres de 25 a 30 aos, 10 entrevistas a 10 mujeres de 31 a 35 aos, y 13 entrevistas a
13 mujeres cuyas edades estn comprendidos entre los 36 y 40 aos.
Si bien es cierto que, existe el muestreo no probabilstico y en algunas circunstancias ste puede
resultar apropiado para el objetivo que se persigue con la investigacin; no obstante, es necesario
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indicar que, existen riesgos en su utilizacin. Este hecho ha sido puesto de manifiesto, de manera
categrica, por Blalock cuando seala que:
El mayor inconveniente de sta est en que no obtenemos con ella una estimacin valida de
nuestros riesgos de error. Por lo tanto, la induccin estadstica no est legitimada, y no debera
utilizarse. Esto no significa, con todo, que el muestreo sin probabilidad no resulte apropiado
alguna vez. En efecto, en los estudios de exploracin cuyo principal objetivo est en obtener
nociones valiosas que pueden llevarnos en ltima instancia a hiptesis verificables, el muestreo
de probabilidad puede o resultar demasiado caro o conducir conocimientos ms limitados. (1998,
p. 552).
En la investigacin cientfica, el tipo ms importante de muestra lo constituye la muestra
probabilstica. sta incluye una variedad de formas. El Muestreo Aleatorio simple, consiste en que a
cada uno de los elementos del marco muestral (o lista) de la poblacin en estudio se le asigna un nico
nmero, sin saltar ningn nmero, en ese momento se usa una tabla de nmeros aleatorios, o algn
programa de computo que extraiga nmeros aleatorios, para elegir a los elementos que compondrn la
muestra.
El muestreo estratificado tiene por propsito asegurar que el nmero apropiado de los elementos se
tome de subconjuntos homogneos de esa poblacin. As, primero se divide a la poblacin en estratos
tales como hombres y mujeres, afro-americanos y mxico-americanos, etctera. Despus se
seleccionan muestras aleatorias de cada estrato. Si la poblacin consta de 52% mujeres y 48% de
hombres, una muestra estratificada de 100 participantes consistir en 52 mujeres y 48 hombres. Las 52
mujeres se seleccionarn al azar del grupo disponible de mujeres y los 48 hombres se obtendrn
aleatoriamente del grupo de hombres (Kerlinger y Lee 2002, p. 161). Hay que tener en cuenta que, la
eleccin de las variables de estratificacin depende del conocimiento (o informacin) sobre las
variables disponibles.
El Muestreo por agrupamiento en varias etapas, denominado tambin por racimos o por
conglomerados, se emplea cuando es imposible o impracticable compilar una lista exhaustiva de los
elementos que componen la poblacin objetivo (Babbie, 2000, p. 197). Este muestreo consiste en
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repetir dos pasos bsicos: preparar listas y tomar muestras. Su eficacia se basa en la capacidad de
reducir al mnimo la lista de los elementos de la poblacin. Aunque en esta se pierda algo de exactitud.
Un ejemplo tpico de este tipo de muestreo lo constituye el muestreo de una ciudad. As, al no haber
una lista de los habitantes de la ciudad y sabiendo que sus habitantes residen en manzanas urbanas; se
puede empezar por tomar una muestra de manzanas, preparar una lista de las personas que viven en las
manzanas seleccionadas y tomar una submuestra de las personas que viven en cada manzana.
Para obtener el tamao de la muestra se trabaja con frmulas especficas1. As, cuando se trabaja con
poblaciones grandes, mayores a 100000 elementos, la frmula a utilizar ser:
Cuando se trabaja con poblaciones menores a 100000 elementos, la frmula introduce un factor de
correccin quedando de esta manera:
Donde:
n= Tamao de la muestra
P= Proporcin de las unidades que tienen las caractersticas a observar (cuando no se conoce se
asume que es de 50% o 0,5)
1
Las frmulas que se presentan han sido tomadas del libro Mtodos de encuesta. Teora y prctica. Errores y mejoras de
Cea DAncona (2004, p. 122). Adems, se recomienda la lectura de este texto para una mejor comprensin de lo abordado,
en esta gua, sobre las muestras.
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Q= Proporcin de las unidades que no renen la caracterstica (o sea el complemento de P)
N= Tamao de la poblacin
Diseos de investigacin
En sta gua se utiliza el trmino diseo de la investigacin en su uso restringido, es decir como parte
de un proyecto de investigacin.
Para Kerlinger y Lee (2002, p. 403) el diseo de investigacin constituye el plan y la estructura de la
investigacin, y se concibe de determinada manera para obtener respuestas a las preguntas de
investigacin. Su propsito consiste en sealar al investigador los procedimientos que utilizar para
contrastar su hiptesis, orientndole en sus decisiones.
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En sntesis, el diseo de investigacin se puede definir especficamente como la concepcin de la
forma de realizar la prueba que supone toda investigacin cientfica y social, tanto en el aspecto de la
disposicin y enlace de los elementos que intervienen en ella como en el del plan a seguir en la
obtencin y tratamiento de los datos necesarios para verificarla (Sierra Bravo, 2003, p.124).
Existen diferentes tipologas sobre los diseos de investigacin. Los criterios para elaborarlas son
distintos y varan de un autor a otro. En esta gua se presentarn dos formas bsicas de clasificar a los
diseos de investigacin.
Una primera clasificacin de los tipos de diseos de investigacin toma como criterios el tiempo y el
nmero de observaciones llevadas a cabo. Esta clasificacin divide los diseos en transversales y
longitudinales. (Es oportuno indicar que muchos manuales de investigacin presentan a estos diseos
como diseos no experimentales; en contraposicin de los diseos experimentales que veremos ms
adelante.)
Diseo transversal. Tambin denominado por algunos autores como transeccional. Consiste en
observar un hecho o fenmeno en un nico periodo de tiempo. Este diseo puede ser graficado de la
siguiente manera:
T1
S1
El grfico deja entrever que se observar una situacin dada en un nico perodo de tiempo. Este
diseo es el ms utilizado en los estudios sociales.
Diseo longitudinal. El diseo longitudinal consiste en observar una situacin en perodos de tiempo
distintos.
T1 T2
S1
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En donde: S1 es situacin observada (un hecho o fenmeno), T1 es el perodo de la primera
observacin y T2 es el perodo de la segunda observacin.
El grfico deja entrever que se observar la situacin dada en dos perodos de tiempo distintos. A este
tipo de diseo se le conoce tambin con el nombre de diseo de tendencia.
El diseo anterior puede ser ampliado, obteniendo otros diseos longitudinales, que pueden ser
graficados de la siguiente manera.
S1
T1 T2 T3 T4 T5 Etc.
En este ltimo caso se le denomina diseo panel en algunos casos, o diseo de cohorte en otros. Se le
denominar panel si el conjunto de individuos observado constituye el mismo durante todo el periodo
de tiempo que dure la investigacin. Se le denominar de cohorte si el conjunto de individuos
observados a lo largo de la investigacin son distintos pero pertenecen a la misma generacin. Es de
resaltar que, los estudios que se derivan de estos diseos son estudios que se pretenden realizar durante
un perodo de tiempo extenso.
Otra forma de clasificar los diseos de investigacin toma como criterio la capacidad que pueda tener
el investigador para manipular la(s) variable(s) independiente(s) de su investigacin y el nmero de
observaciones que realiza. Esta clasificacin comprende los estudios denominados experimentales.
Para Kerlinger y Lee, un experimento es una investigacin cientfica donde un investigador manipula
y controla una o ms variables independientes y observa la(s) variable(s) dependiente(s) para
determinar si hay variacin concomitante a la manipulacin de las variables independientes. Un diseo
experimental, entonces, es aquel en el que el investigador manipula por lo menos una variable
independiente (2002, p. 420; cursivas en el original). En este sentido, el propsito de disear un
experimento es establecer procedimientos para demostrar claramente que las variaciones de
comportamiento que se producen debido al tratamiento experimental no son contaminadas por factores
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extraos al tratamiento (Williamson, 1982, p. 215).2 Esto implica controlar al mximo esos factores
extraos, de modo que permita decir que la variable dependiente debe su comportamiento a la accin
de la variable independiente, habiendo permanecido iguales las dems condiciones, a esto se le llama
cetereis paribus en el lenguaje de investigacin (Schutt 2001, p. 145) . Asimismo, la razn
fundamental por la cual los cientficos privilegian la experimentacin es porque buscan aquello que
causa o explica el comportamiento de un individuo, grupo, institucin, de un evento, de un hecho o un
fenmeno (Schutt, 2001, p. 145).
Para una adecuada comprensin de estos estudios es importante conocer una simbologa particular, la
cual se menciona a continuacin.
G: Grupo de sujetos.
R: Asignacin al azar o aleatoria. Significa que los sujetos de observacin han sido asignados a un
grupo de manera aleatoria.
O: Una medicin de los sujetos de un grupo. Si aparece antes del tratamiento se le denomina pre
prueba (o pre test). Si aparece despus del tratamiento se le denomina post prueba (o post test).
Asimismo, cabe indicar que, la secuencia horizontal del diseo indica que la medicin se realiza en
tiempos distintos. Adems, si aparecen dos grupos alineados verticalmente indica que la medicin
tiene lugar en el mismo perodo de tiempo para ambos grupos.
Diseos experimentales3
2
La labor del cientfico es evaluar los efectos de la manipulacin experimental midiendo las variaciones o cambio en la
variable especificada (Williamson, 1982, p. 215), en este caso en la variable(s) independiente(s).
3
Los diseos que se presentan a continuacin han sido tomados y adaptados de Sierra Bravo (2003, pp. 144-148).
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Consta de una observacin de un grupo, en el que se ha hecho incidir previamente un estmulo. De
todos los modelos experimentales es el menos recomendado, pues su valor cientfico es casi nulo. (Por
eso, algunos autores le denominan pre-experimental), y su esquema es el siguiente:
G X O
Este diseo consta de dos mediciones. Una primera medicin, denominada pre test, aplicada antes del
tratamiento y una segunda medicin, denominada pos test, aplicada despus del tratamiento. Si bien
constituye una mejora respecto al diseo anterior, no obstante muchos autores tambin le consideran
un diseo dbil (Por eso, tambin, algunos autores lo clasifican como diseo pre-experimental).
G O1 X O2
En este diseo, en lugar de realizar una sola observacin (medicin) antes y despus del estmulo, se
realizan dos o ms observaciones (mediciones) antes y despus de la aplicacin del estmulo. La
repeticin de medidas antes y despus del estmulo, proporciona un mayor poder de aislamiento de los
efectos del estmulo y permite controlar las variables externas. Se le grafica de la siguiente manera:
G O1 02 03 x 04 05 06
En comparacin con el diseo anteriormente presentado, consta de medidas repetidas pero derivadas
stas de la introduccin reiterada del estmulo. Se esquematiza as:
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Diseo de grupo control con pretest y postest
G1 R O1 X O2
G2 R O1 - O2
La primera fila corresponde al grupo experimental y la segunda al grupo control. El nmero1 indica el
pre test y el 2 el post test. La R indica la igualacin de los grupos por aleatorizacin. Es el diseo ms
empleado en los estudios experimentales bsicos. Permite controlar las variables externas ligadas al
tiempo.
Variante del diseo anteriormente presentado. En este diseo se suprime el pre test porque, segn
algunos autores, se considera que la eleccin de aleatoria de los grupos experimental y de control
asegura, si se elaborado correctamente, la igualdad inicial de ambos grupos. Su esquema es el
siguiente:
G1 R X O1
G2 R _ O1
Segn Sierra Bravo (2003, p.147), este diseo es un desarrollo del de grupo control con pre test y pos
test. Consiste en aadir a este diseo, dos nuevos grupos sin pre test: uno experimental y otro de
control. Por tanto, combina los dos diseos anteriores y acumula las ventajas de ambos. Adems,
permite no slo el control, sino la medida de interaccin o reactividad entre la variable experimental y
el pre test. Por otra parte, la repeticin de las pruebas proporciona una mayor capacidad de verificacin
de los efectos de la variable experimental. Se grafica de la siguiente manera:
G1 R O1 X O2
G2 R O1 _ O2
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G3 R X O2
G4 R _ O2
Finalmente, hemos presentado de manera breve los tipos principales de diseos de investigacin. El
investigador est facultado a hacer algunas combinaciones de estos tipos de diseo. El investigador no
debe restringir su investigacin a ciertos tipos de diseo, pero tampoco puede obviarlos. El
investigador debe ser capaz de evaluar el diseo que mejor se adecue a su estudio y de hacer las
modificaciones o combinaciones que mejor convengan para someter a contrastacin la hiptesis de
investigacin. Esto depender de la pericia del investigador y de sus conocimientos de la estadstica.
APLICACIN
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d) Un investigador ha propuesto la siguiente hiptesis: Si las personas han nacido durante el
periodo 1980-1985, entonces mostrarn tendencias autoritarias y conservadoras
permanentes en el tiempo.
EVALUACIN
Define las unidades de anlisis y las unidades de observacin de tu investigacin, asimismo determinan
la poblacin y la muestra ms apropiada para su investigacin, elabora una propuesta del diseo de su
investigacin utilizando la informacin bsica proporcionada por el docente, y de manera lgica,
coherente y sistemtica.
REFERENCIAS
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Schutt, R. K. (2001). Investigating the social world: The process and practice of reserach. 3 ed.
California, USA: Pine Forge Press.
Williamson, J. et. al. (1982). The research Craft: An introduction to social research methods. 2 ed.
India: Thomson Press.
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