Revista Economia & Tecnologia (RET)

Volume 10, Nmero 4, p. 61-69, Out/Dez 2014

Desenvolvimento Econmico

Indivduos, instituies e
desenvolvimento econmico

Aline Zulian*
Solange Regina Marin**
Paulo Ricardo Feistel***

Resumo: O conceito para desenvolvimento econmico no possui um consenso

universal. No entanto, sabe-se que as instituies so parte do desenvolvimento, assim
como os indivduos. Inicia-se esta anlise com base na definio conceitual proposta por
Amartya Sen, que considera o desenvolvimento econmico com base no exerccio das
capacitaes individuais. Seguindo esta corrente de pensamento, objetiva-se verificar
qual a influncia das instituies no comportamento dos indivduos e, tambm,
relacionar as instituies e os indivduos com o desenvolvimento econmico. Destaca-
se que a influncia das instituies no comportamento individual ser analisada na
viso de Douglass C. North e de Geoffrey M. Hodgson. Percebeu-se, ao fim, que os
comportamentos dos indivduos so moldados pelas instituies preexistentes e que a
definio de Sen para desenvolvimento est relacionada aos indivduos e tambm s
instituies, de modo a perceber que estes trs elementos: indivduos, instituies e
desenvolvimento econmico esto diretamente interligados.

Palavras-chave: Desenvolvimento, Indivduos, Instituies.

Classificao JEL: B52; O10; O12.

* Mestre pelo Programa de Ps-Graduao em Economia e Desenvolvimento da Universidade Federal de Santa Maria
(PPGE&D-UFSM). E-mail: alinezulian@hotmail.com
**Professora Doutora do Departamento de Economia e do Programa de Ps-Graduao em Economia e Desenvolvimento
da Universidade Federal de Santa Maria (PPGE&D-UFSM). E-mail: solremar@yahoo.com.br
*** Professor Doutor do Departamento de Economia e do Programa de Ps-Graduao em Economia e Desenvolvimento
da Universidade Federal de Santa Maria (PPGE&D-UFSM). E-mail: prfeistel@yahoo.com.br

ISSN 2238-4715 [impresso] www.ser.ufpr.br/ret

ISSN 2238-1988 [on-line] www.economiaetecnologia.ufpr.br 61
Aline Zulian, Solange Regina Marin e Paulo Ricardo Feistel

1 Introduo

O termo desenvolvimento econmico abrange inmeras definies. Sen

(1988) deixa claro que conceituar desenvolvimento no uma tarefa fcil, mas
que este no pode ser confundido com crescimento econmico. Partindo desta
anlise, Sen (1983) considera o desenvolvimento econmico como resultado da
ampliao das capacitaes humanas.
Outro elemento fundamental relacionado ao desenvolvimento econmico
a existncia e a funo das instituies. Alm disso, importante destacar que
a teoria institucionalista traz tona, assim como a definio de desenvolvimento
de Sen, a figura do indivduo. No entanto, a concepo da Nova Economia
Institucional (NEI) difere em alguns pontos da viso dos velhos institucionalistas
e dos neo-institucionalistas. O problema central a existncia ou no, com base
em Douglass C. North e Geoffrey M. Hodgson, de influncia das instituies no
comportamento individual e no desenvolvimento econmico proposto por Sen.
Desta forma, o objetivo do artigo verificar a influncia das instituies
no comportamento dos indivduos e, tambm, relacionar as instituies e os
indivduos com o desenvolvimento econmico. A influncia das instituies
no comportamento individual ser analisada com base em North, que mais se
aproxima da NEI, e Hodgson, que classificado como um neo-institucionalista.
A definio de desenvolvimento econmico ser baseada em Amartya Sen.
Para alcanar os objetivos deste estudo, ser realizada, aps esta
introduo, uma exposio do conceito de desenvolvimento econmico na viso
de Amartya Sen. Ento, sero elencadas as vises institucionalistas de North e
Hodgson com foco no comportamento dos indivduos. Por fim, sero feitas breves
consideraes finais a respeito das duas linhas de pensamento, juntamente com
a definio de desenvolvimento econmico sugerida neste trabalho.

2 Desenvolvimento econmico na viso de Amartya Sen

Os tericos tradicionais sobre crescimento e desenvolvimento (como

Rosenstein-Rodan, Nurkse, Lewis, etc.) consideravam que as medidas adotadas
para alavancar o crescimento econmico seriam as formas para proporcionar
o desenvolvimento econmico (Sen, 1988). No entanto, evidncias empricas
comprovaram que, em muitos pases, apesar de existir alto ndice de crescimento
econmico per capita (medido pelo Produto Interno Bruto, PIB, per capita), a
expectativa de vida, por exemplo, era inferior ao dos pases com menor valor do
PIB (Sen, 1988). Assim, no correto igualar a definio de desenvolvimento
de crescimento, mas, conforme Sen (1983), deve-se considerar o crescimento
como parte do desenvolvimento econmico.
Apesar da teoria do desenvolvimento tradicional identificar os fatores
que levam ao crescimento econmico, ela no apresenta as causas que levam
ao crescimento econmico (Sen, 1983). Ou seja, a teoria tradicional acaba
concentrando-se apenas na mensurao do crescimento da renda e ignorando

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outras questes de mbito social, como aquelas relacionadas aos funcionamentos

das pessoas e s capacitaes individuais (Sen, 1983).
Assim, na viso de Sen (1983), o crescimento econmico no pode ser
visto como um fim em si mesmo (produzir riqueza). Sen (1990), ento, define
o desenvolvimento como a expanso das capacitaes, considerando que a vida
humana constitui-se de um conjunto de ser e fazer, chamado de funcionamentos
(doing and being).
Os funcionamentos so definidos como as conquistas do indivduo,
aquilo que ele consegue ser ou fazer; enquanto que as capacitaes refletem
as combinaes e as realizaes dos funcionamentos. Ou seja, capacitaes
refletem a liberdade pessoal para escolher entre diferentes maneiras de viver
(Sen, 1990, p. 44, traduo nossa).
Sendo assim, os funcionamentos podem ser vistos de diferentes
perspectivas, variando de uma pessoa para outra e conforme as condies de
liberdade/privao de cada indivduo, da existncia e do acesso aos servios
(como de educao e de sade) e entre outros elementos presentes no ambiente
onde o indivduo est inserido (Sen, 1990).
Esta viso pluralista das capacitaes, de acordo com Sen (1990), indica
que por mais que os indivduos tenham funcionamentos iguais nem todos
possuem as mesmas capacitaes. O exemplo apresentado por Sen (1990) foi o
caso de duas pessoas possurem o mesmo funcionamento, como o ato de jejuar.
No entanto, uma delas pode jejuar pelo simples fato de optar por no alimentar-
se devido a motivos individuais, religiosos, etc. Enquanto que a outra pessoa
pode no ter a chance de escolher entre alimentar-se ou no, pelo fato de viver
na misria.
Sen (2009) destaca o papel das instituies afirmando que estas podem
influenciar diretamente na vida das pessoas, de maneira que elas facilitem o
exerccio das habilidades individuais ao analisar os valores e as prioridades que
devem ser considerados. Sen (2009) preocupa-se com o foco dado s instituies
ao invs de dar importncia ao que elas realmente se propem a fazer, como
seria o caso da promoo da justia social. Ou seja, o exerccio das capacitaes
pode depender tanto, por exemplo, da cultura e da educao recebida no mbito
familiar, quanto do servio educacional fornecido pela regio em que as pessoas
esto inseridas.
Para Sen (1990), mesmo que os fins sejam iguais para as pessoas, as
capacitaes em transformar os bens primrios ou a liberdade em realizaes so
diferentes, no sendo possvel fazer uma comparao interpessoal e basear-se
somente, por exemplo, numa diviso que aparentemente seja justa (igualitria).
As instituies e as regras existem e so importantes para influenciar
nos acontecimentos, mas, para Sen (2009), a realidade vai muito alm de uma
imagem organizacional ou formal, inclui a vida que as pessoas escolhem ou no
viver (liberdade de escolha). Assim, instituies e regras, por mais importantes
que sejam, precisam ter suas funes analisadas de forma mais ampla, ligada ao
contexto e local em que surgem, sendo que uma boa idia para isto, ao observar
os perigos das instituies que so puramente focadas em processos, o debate

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pblico (Sen, 2009).

A natureza da sociedade que resulta de um conjunto de instituies
tambm depende de caractersticas que Sen (2009, p. 6) define como no
institucionais, tais como os comportamentos individuais e as suas interaes
sociais. Isto foi chamado de instituies informais por North (2003), que ser
elencado no prximo item.

3 Instituies e indivduos na viso de Douglass North

A Nova Economia Institucional (NEI) retomou as discusses a respeito de

um conjunto mais amplo de instituies, e no apenas sobre o mercado (Pessali
e Dalto, 2010). Nesta linha de pensamento, as instituies surgem para reduzir
as incertezas (o caso principal a assimetria de informaes) nas transaes
entre os indivduos (Medeiros, 2001).
Investigou-se as ideias de Douglass North, uma vez que possui uma
definio para instituies bastante conhecida e difundida na literatura
(Pessali e Dalto, 2010). Para North (2003), as instituies existem para reduzir as
incertezas, para dar uma boa continuidade aos negcios e resolver os problemas
de maneira eficaz.
Um importante elemento desenvolvido por North (1990) a diferenciao
entre instituies formais e informais. As primeiras so compostas por regras
formalizadas, leis, constituies, regulamentos, etc.; enquanto que as segundas
compem-se de normas informais oriundas do comportamento humano.
As instituies formais so equiparadas s regras preestabelecidas de
um jogo, enquanto que as instituies informais resultam do comportamento
humano. Desse modo, as instituies informais so mais complexas, uma vez que
envolvem as heranas culturais e as crenas, que diferem de um indivduo para
outro (North, 2003). Para North (2003), a herana cultural um dos elementos
que molda a maneira como as escolhas so feitas e a forma como as sociedades
e as instituies evoluem.
Conforme Medeiros (2001), a questo central para North verificar se
as instituies so o resultado dos comportamentos/preferncias individuais
com o objetivo de reduzir a incerteza presente nas relaes, e identificar como
essas instituies evoluem e interferem no funcionamento da economia. Assim,
North (1990) destaca que as instituies so criadas pelos indivduos e estes
tambm as modificam.
Apesar de North (2003) apontar falhas ao pensamento neoclssico, pois
considera a existncia de incertezas e que os indivduos no possuem viso
completa da realidade, o que faz com que as instituies sejam criadas; em
outros pontos, a tendncia de continuidade aos supostos da teoria neoclssica
fica evidente. Isto se refere principalmente ao pressuposto neoclssico mantido
por North sobre o individualismo metodolgico, em que os indivduos e suas
interaes iro justificar o surgimento das instituies, pois, para este autor,
cada pessoa interpreta o mundo de acordo com seu modelo mental (Pessali e
Dalto, 2010, p. 16).

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Esta concepo oriunda de North sofre crticas, uma vez que ele no
explica como estes modelos mentais individuais surgiram e como os indivduos
isolados poderiam ter semelhanas de pensamentos entre si (Pessali e Dalto,
2010). Ou seja, ao assumir a existncia dos modelos mentais dos indivduos, a
verso individualista se apia, por exemplo, em uma instituio previamente
existente, a linguagem, para poder explicar como um modelo mental pode ser
disseminado ou apreendido (Pessali e Dalto, 2010, p. 16). neste sentido
que reside uma das crticas North, pois ele no considera essas instituies
preexistentes e, por isto, defende a ideia de que so os indivduos que iro
influenciar as instituies, e no o contrrio.
Outra linha de pensamento que investiga as instituies juntamente
com os indivduos a neo-institucionalista. Geoffrey M. Hodgson considerado
pelos especialistas o principal terico da economia evolucionista da atualidade
(Veiga, 2008) e um dos representantes desta corrente neo-insticionalista.

4 Instituies e indivduos na viso de Geoffrey Hodgson

Contrapondo a teoria neoclssica e os institucionalistas de cunho mais

neoclssico, que defendem a ideia de que o comportamento dos indivduos baseia-
se no individualismo metodolgico, o neo-institucionalismo, que derivou seus
trabalhos principalmente dos velhos institucionalistas, trata de instituies j
preestabelecidas.
De acordo com Barbosa e Comim (2012), a NEI possui maior nfase em
arranjos de coordenao, em contrapartida, o velho institucionalismo detm-se
nas mudanas institucionais e sociais, sem realizar juzo de valor sobre o que
gerado na interao entre instituies, indivduo e sociedade.
Barcelos (2011), que investigou o comportamento humano na viso
institucionalista, destacou que, enquanto que para os pensadores da NEI o
comportamento dos indivduos envolve o oportunismo e a racionalidade limitada,
para os tericos neo-institucionalistas, o indivduo o elemento central para
analisar a sociedade e no esttico, seu comportamento est em constante
mutao, e a instituio seria a ponte terica entre o indivduo e o agregado
(sociedade).
Os neo-institucionalistas foram influenciados pelos velhos
institucionalistas, principalmente por escritos de Veblen. Este descreve a
evoluo de uma sociedade em que, na fase predatria, as atividades cotidianas
passam a assumir um maior carter de proeza e este passa a ser o pensamento
ideal dos homens. Trofus e ttulos adquirem maior prestgio e passam a acirrar
a competio entre os indivduos; enquanto que o trabalho produtivo adquire
um carter desagradvel em razo da indignidade pelo qual est relacionado
(Veblen, 1983).
A luta sempre esteve presente na evoluo cultural, no entanto, o que
Veblen (1983) quer destacar a existncia de um hbito dominante de julgar os
fatos do ponto de vista da luta (honrar essa prtica). Veblen (1983) descreve que

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as instituies so hbitos e costumes rotineiros que esto ligados a um contexto

histrico, como o caso da classe ociosa 1 que apareceu juntamente com o incio
da propriedade.
Assim como o comportamento humano modifica-se com o passar do
tempo, as instituies tambm so mutveis (Veblen, 1983). Com base neste
pensamento vebleniano, um dos autores neo-institucionalistas mais conhecidos
Geoffrey Hodgson. Para ele, as instituies so sistemas durveis de regras
sociais estabelecidas e incorporadas e convenes que estruturam as interaes
sociais, sendo que estas dependem das aes e dos pensamentos individuais
(Hodgson, 2003, p. 163, traduo nossa). Existe grande aceitao desta definio,
sendo que alguns exemplos de instituies so: moeda, mercado, linguagem,
leis, sistemas de pesos e medidas, maneiras de se portar mesa, etc. (Hodgson,
2001).
As instituies ao mesmo tempo em que entram em confronto com os
indivduos tambm partem deles (Hodgson, 2003). Para o mesmo autor, todos
os indivduos nascem em um lugar onde j existem instituies, que foram
concebidas pelo processo histrico, como o caso da linguagem, que existe antes
mesmo do indivduo nascer.
O estudo de Menger, conforme Hodgson (2001), e de muitos neo-
institucionalistas analisa o surgimento de instituies de forma espontnea,
via interao dos indivduos que perseguem seus objetivos particulares. Menger
(1981 apud Hodgson, 2001) faz sua anlise partindo de um dado indivduo para
instituies emergentes (de baixo para cima), isto , parte dos indivduos em
um estado natural em que no existem instituies. No entanto, esquecido
que, no hipottico original estado de natureza do qual as instituies so vistas
emergindo, um nmero importante de regras, instituies e normas culturais e
sociais so j presumidas (Hodgson, 2001, p. 102). Apesar de no considerar
as instituies preexistentes, o prprio Williamson (1975 apud Hodgson, 2001,
p. 102) cita que no incio havia mercados; e Hodgson (2001) destaca que o
prprio mercado uma instituio.
O que est sendo criticado por Hodgson (2001) o fato de Menger e
Williamson considerarem os indivduos como dados em um ambiente inicial
sem instituies. Para o autor, qualquer estudo deve levar em conta tanto os
indivduos quanto as instituies, ao mesmo tempo, num ambiente dinmico,
havendo um ciclo de determinao inquebrantvel. No entanto, isto no
significa que indivduos e instituies possuem mesmo carter explicativo e
ontolgico, pois so caracterizados distintamente: indivduos so movidos por
propsitos, instituies no o so, ao menos no mesmo sentido (Hodgson, 2001,
p. 104). Hodgson (2001) refere-se ao mecanismo de reproduo que difere entre
os dois, e o fato das instituies sobreviverem muitas vezes por dcadas, muito
alm do tempo de vida de um indivduo.
Assim, uma nova anlise deveria ser feita para passar a considerar a
evoluo das instituies num ambiente com instituies j existentes (Hodgson,
1 A instituio de uma classe ociosa resulta da discriminao, preestabelecida, entre diversas
funes que so consideradas dignas ou indignas (Veblen, 1983), sendo que na sociedade em
questo, o trabalho industrial, ou produtivo, era visto com desprezo.

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2001). Neste sentido, para o mesmo autor, os elementos do sistema podem

evoluir, assim como as preferncias individuais. E, apesar das instituies
envolverem regras e restries que aparentemente so fixas e poderem moldar
as preferncias individuais, a variao nas preferncias pode possibilitar o
aparecimento de instituies ou a superao de dificuldades das instituies
que falham ao emergir (Hodgson, 2001).
Um elemento chave para o processo de mudanas comportamentais e
institucionais o hbito. Hodgson (2001; 2003) diferencia o hbito dos indivduos
do comportamento, pois o primeiro surge da repetio da ao ou do pensamento
(propenso ao comportamento), enquanto que o segundo a ao propriamente
dita.
Hodgson (2006) e tambm North (1990) destacam que as instituies
podem restringir aes, mas tambm podem possibilitar a melhor escolha de
possibilidades existentes. Hodgson (2006) exemplifica isto com: as regras de
linguagem que permitiram a comunicao, as regras de trnsito que ajudaram
na melhor organizao e segurana do trfego, etc.
As instituies estruturam as interaes sociais, sendo que a durabilidade
delas decorre exatamente do fato de elas possibilitarem a formao de expectativas
estveis
sobre o comportamento dos outros indivduos (Hodgson, 2006). As
instituies, de acordo com Hodgson (2006), dependem dos pensamentos e das
aes individuais, permitindo que exista um pensamento ordenado, impondo
forma e consistncia nas atividades exercidas pelos indivduos.
Com isso, torna-se impossvel analisar as instituies e o desenvolvimento
econmico sem considerar o papel das chamadas instituies informais. As
instituies influenciam no desenvolvimento econmico exatamente pelo seu
poder de reconstruir as preferncias e comportamentos dos indivduos (Pessali
e Dalto, 2010). Desta forma, para Pessali e Dalto (2010, p. 24), a concepo
moderna de desenvolvimento se caracteriza justamente pela ampliao da
liberdade das pessoas, o que inclui a ampliao dos recursos materiais que
atendam as suas necessidades de sobrevivncia e bem-estar.

5 Consideraes finais

A tradicional teoria do desenvolvimento econmico, com foco no

crescimento, incorpora o papel das instituies. Contudo, as maneiras como
os indivduos se comportam e se relacionam foi abstrada das anlises mais
tradicionais, diferente da abordagem deste artigo.
Apesar da distino entre North, que considera que os indivduos moldam
as instituies, e Hodgson, que considera o contrrio, os institucionalistas
possuem grande relevncia para o estudo dos indivduos e do desenvolvimento.
Alm disso, tanto North quanto Hodgson consideram que as instituies podem
ampliar e/ou restringir o comportamento individual.
A definio de Sen para desenvolvimento econmico incorpora o

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comportamento dos indivduos atravs do exerccio das capacitaes, sendo estas

moldadas pelas instituies e, desta maneira, assemelha-se com a corrente neo-
institucionalista. A relao entre as instituies e a definio de desenvolvimento
proposta por Sen, est no exerccio das capacitaes, que difere de um indivduo
para outro em funo das instituies informais e formais, como distinguido por
North. E, alm disto, essas instituies acabam influenciando nas capacitaes
individuais.
Esta relao entre instituies e desenvolvimento em Sen pode ser
percebida quando o prprio autor diferencia funcionamentos de capacitaes.
Assim, o importante est em analisar a possibilidade ou no da realizao das
capacitaes, isto , na existncia da liberdade dos indivduos em ter o poder de
optar entre um estilo de vida ou outro.
As instituies a priori, moldam os hbitos e os comportamentos
dos indivduos. Neste sentido, a ideia de causao de cima para baixo (das
instituies para os indivduos), de Hodgson, condizente com a realidade,
pois a anlise deve sempre levar em conta as instituies j existentes, como a
linguagem.
fundamental analisar as instituies e o desenvolvimento econmico
de forma agregada, uma vez que as primeiras so constitudas por indivduos e
o desenvolvimento econmico depende das capacitaes destes. Por fim, o estudo
dos comportamentos individuais no ambiente dinmico deve ser pauta inicial
de qualquer estratgia ou discusso poltica que envolva o desenvolvimento
econmico, uma vez que o objeto de estudo entre as esferas econmica, social e
poltica comum: os indivduos.

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