EL AUTOR.

I. CONCEPTO.
Es la etapa dirigida por el Fiscal y esta destinada a reunir elementos de conviccin
que le permitan a ste, decidir si formula o no acusacin contra el imputado. La
investigacin preparatoria reemplaza en la prctica a la etapa de Instruccin del
Cdigo de Procedimientos Penales y constituye la fase siguiente de la investigacin
preliminar, de tal manera que culminada sta el Fiscal dado el cumplimiento de los
presupuestos que exige la ley da inicio formal del proceso mediante la expedicin
de una Disposicin, continuando con su labor investigadora. Siguiendo los
conceptos de la doctrina chilena, con una de sus representantes Mara Ins Horvitz
Lennon, es que esta etapa consiste, como su nombre lo indica, en la indagacin
preliminar, por parte del Ministerio Pblico y la polica, de los hechos denunciados
que revistan caracteres de delito Su funcin principal es la recoleccin de
antecedentes probatorios que permitan fundamentar la formulacin de una
acusacin en contra de una persona por un delito determinado Es importante
destacar, que la Corte Suprema, ha considerado, que las etapa de investigacin
preparatoria contiene dos sub-etapas; la primera de ellas es la etapa de las
diligencias preliminares, y la segunda que corresponde a la investigacin
preparatoria propiamente dicha .
II. DURACION DE LA INVESTIGACION
Esta etapa, dirigida por el fiscal, segn el la norma procesal tiene una duracin de
120 das naturales, y que solo por causas justificadas, dictando la disposicin
correspondiente, el fiscal podr prorrogarla por nica vez, hasta un mximo de 60
das naturales . Cuando el nuevo Cdigo Procesal Penal empez a tener vigencia en
el Distrito Judicial de La Libertad, existi una confusin respecto al plazo de
duracin que tiene la etapa de las diligencias preliminares, hacindose la pregunta
de que si los 20 das que tiene la polica para emitir el informe policial estaban
incluidos dentro de los 120 das de duracin de etapa de investigacin preparatoria,
habiendo determinado la Corte Suprema, en la Casacin N 02-2008 La Libertad,
que los 20 das que tiene la polica para emitir el informe policial estn fuera de los
120 das que dura la investigacin preparatoria. Finalmente, el Cdigo de Procesal
Penal, seala que el plazo de la investigacin preparatoria es de veinte das, sin
embargo, deja un plus abierto, el cual es que el fiscal podr fijar un plazo distinto
segn las caractersticas, complejidad y circunstancias objeto de la investigacin ,
sobre este ultimo plus, no establece un limite, en las cuales, muchas veces, en la
practica, se vulneraba los plazos de las diligencias preliminares, y por ende, exista
una vulneracin al debido proceso, al mantenerse en zozobra la condicin del
denunciado frente a los que se le imputaban, dado a que en algunas ocasiones, las
diligencias preliminares poda, hasta incluso exceder el plazo de los 120 das que
dura la investigacin preparatoria propiamente dicha. Sin embargo, en la sentencia
mencionada lneas atrs, la Corte Suprema ha sealado que el plazo de las
diligencias preliminares no podr exceder en ningn caso, el plazo de la
investigacin preparatoria propiamente dicha. Este cdigo, tambin hace mencin
interesante a los plazos de investigacin cuando se tratan de aquellos procesos que
son considerados como complejos, seala la norma procesal que tratndose de
investigaciones complejas, el plazo de la investigacin es de 08 meses, la prorroga
por igual plazo debe concederla el juez de la investigacin preparatoria . Ahora,
debemos precisar, quien es la persona que declara la complejidad de un proceso.
Este carcter de complejidad, lo dicta el Ministerio Publico, pero la prorroga, solo
podr ser otorgada por el Juez de Garantas.
III. FINALIDAD
En el Cdigo de Procedimientos Penales, se distingue la averiguacin previa de la
instruccin, debemos sealar que por un lado, al finalidad de la averiguacin previa
es que el fiscal cuente con los suficientes elementos de conviccin que doten de
fundamentos a su decisin de ejercer la accin penal, mientras que, por el otro
lado, la finalidad de la instruccin es que el juez penal, lleve a cabo una sucesin de
actos procesales para que se llegue al conocimiento de la verdad histrica y de la
personalidad del procesado, y permitir el dictado que resuelva en su oportunidad la
situacin jurdica del imputado . Nuevamente podemos observar lo inquisitivo que
tenia esta norma procesal de 1940. Sin embargo, la finalidad de la investigacin
preparatoria, es que esta etapa, le permite al fiscal, reunir todos aquellos y
suficientes elementos de conviccin que le ayuden a pronunciarse, solicitando el
requerimiento respectivo al concluir la investigacin preparatoria, esto es, acusar,
solicitar el sobreseimiento o solicitar un requerimiento mixto. Como expresa Torres
Caro) lo que se quiere es que el Fiscal tenga claro que la denuncia que l formule
tenga peso probatorio suficiente para determinar judicialmente la responsabilidad
de la persona denunciada; tambin esta finalidad conlleva a la bsqueda de
aquellas pruebas de descarga, que puedan determinar el grado de inocencia de la
persona a la que se le imputa un delito.
IV. CARACTERSTICAS:
a. Carcter no jurisdiccional de la investigacin
Una de las caractersticas de la asuncin de un modelo acusatorio o adversativo es
el abandono del Juez como rgano de investigacin, el mismo que concentraba en
su persona las funciones de averiguacin y las de decisin sobre medidas
restrictivas o limitativas de derechos. El nuevo Cdigo Procesal Penal separa con
claridad las funciones de investigacin penal de las decisorias. La primera estar
bajo la conduccin del Fiscal y la segunda a cargo del Juez. Es por ello que el Cdigo
Procesal Penal, seala que los actos de investigacin que practica el Ministerio
Pblico o la Polica Nacional no tienen carcter preliminar .
Este carcter es relevante para discernir que es materia de valoracin, pues los
elementos de conviccin que se colecten en dicha fase no servirn para fundar una
sentencia. Slo servirn para emitir las resoluciones propias de la investigacin y de
la etapa intermedia .
b. Proteccin de los derechos y garantas fundamentales
Uno de los avances del nuevo Cdigo Procesal Penal est constituido por el expreso
reconocimiento de los derechos del imputado y la vctima, los que deben ser
observados por la Polica Nacional, el Ministerio Pblico y tutelados por el Juez de la
Investigacin Preparatoria. El Juez de la Investigacin Preparatoria, en su funcin de
control de las diligencias preliminares que realiza la Polica o la investigacin formal
a cargo del Fiscal, puede dictar las medidas de correccin o proteccin que
correspondan cuando aprecie que los derechos del imputado no son respetados. Por
ello es que, el Juez de la Investigacin Preparatoria es conocido como el juez de
garantas. Este Juez, podr, a solicitud de la partes, nunca de oficio, verificar el
control de los plazos establecidos.

c. Flexibilidad de la investigacin
El nuevo Cdigo provee a la investigacin preparatoria, un conjunto de
herramientas, que permite delinear una flexibilizacin de la misma, dado a que:
a. Comprende a las diligencias preliminares, de modo tal que no podrn repetirse
stas una vez formalizado la investigacin; slo por excepcin se admite que una
diligencia se ample .
b. Su formalizacin o continuacin no opera en todos los casos, slo cuando sea
necesario. En tal sentido, si el Fiscal considera que las diligencias actuadas
preliminarmente establecen suficientemente la comisin del delito y la intervencin
del imputado en la misma, podr formular directamente acusacin
c. Se determina por el principio de que los actos de investigacin que realiza el
Fiscal o la Polica no son actos de prueba, y que slo sirven para emitir las
resoluciones propias de la investigacin y la etapa intermedia
d. Tambin tenemos la priorizacin de los casos penales. Sin duda, un pas en donde
los recursos son escasos y los problemas de la criminalidad organizada y violenta
muy graves y que causan alarma social, al Ministerio Pblico le corresponder
establecer las polticas de persecucin penal sobre determinados mbitos de la
criminalidad, empleando el criterio de priorizar los casos de mayor trascendencia
social, sin que por ello se afecte el principio de legalidad procesal.
e. La investigacin es nica, flexible, dinmica y se realiza bajo la direccin del
Fiscal, el cual podr actuar de manera directa o por intermedio de la polica. Es decir
que la Ley faculta al Fiscal disponer que determinadas diligencias sean realizadas
por la Polica, pero bajo su control
d. Eficacia de la Investigacin.
El Cdigo Procesal Penal apuesta por un modelo de investigacin no slo acorde con
la Constitucin y las garantas reconocidas por los Tratados y Convenios
Internacionales sobre Derechos Humanos, si no tambin con la eficacia y eficiencia
que debe tener un sistema de justicia penal orientado a la seguridad ciudadana, es
decir, que permita procesar con xito los casos sometidos a su conocimiento y
especialmente priorizar los casos de mayor trascendencia social. Una herramienta
importante para lograr la eficacia en la persecucin penal es la atribucin que
confiere el Cdigo Procesal Penal al Fiscal para el diseo de estrategias de
investigacin ms adecuadas que tenga que aplicar al caso concreto. En algunos
casos probablemente el Fiscal asumir como estrategia realizar unas diligencias
preliminares detalladas y prolongadas en el tiempo, pero sin formular
requerimientos, ya que si formula un requerimiento al Juez o solicita una medida
cautelar de naturaleza personal contra el imputado, estar obligado a formalizar la
investigacin, conforme lo seala la norma procesal , y con ello a dar copia de todos
los elementos de conviccin que hubiera acopiado hasta el momento , truncando
con ello probablemente el xito de su caso. La eficacia en la persecucin penal no
es responsabilidad propia de los tribunales de justicia, si no una tarea de la
investigacin a cargo del Ministerio Pblico, para lograr mediante las pruebas que
aporte sobre la culpabilidad del acusado. Entre los instrumentos que el nuevo
Cdigo Procesal Penal provee al Fiscal y la Polica para lograr la eficacia en la
persecucin penal, respetando el modelo acusatorio y las garantas del debido
proceso, tenemos las siguientes:
Control de identidad.
La video vigilancia
Las pesquisas.
El allanamiento
Los exhibicin e incautacin de bienes
El agente encubierto.
Circulacin y entrega vigilada de bienes.
Intervencin de comunicacin y telecomunicaciones.
Aseguramiento e incautacin de documentos privados.
Levantamiento del secreto bancario y de la reserva tributaria.
La colaboracin eficaz y las medidas de proteccin
e. Racionalizacin de la Investigacin
El nuevo modelo contempla herramientas que permitirn una racionalizacin de la
persecucin penal, entre las cuales tenemos:
a. Facultad de no iniciar una investigacin: Cuando el Fiscal considera que el hecho
denunciado no constituye delito o no es justiciable penalmente o se presentan
causas de extincin previstas en al Ley, declarar que no procede formalizar y
continuar con la investigacin preparatoria y ordenar el archivo de lo actuado .
b. Reservar provisionalmente las actuaciones preliminares: Es cuando el hecho
denunciado constituya delito, pero no existan indicios reveladores de su comisin o
falte una condicin de procedibilidad .
c. Principios de Oportunidad: Esta figura no es nueva, su aparicin en nuestro
sistema procesal penal viene desde el Cdigo Procesal Penal de 1991, cuyos
artculos vigentes de encuentran aun con validez se encuentra en el Distrito Judicial
de Lima. Esto de desarrolla cuando bajo supuestos previstos en el Cdigo Procesal
Penal, el Ministerio Pblico se abstiene de ejercitar la accin penal. Las novedades
en cuanto a este criterio radican en que se faculta expresamente al imputado a
solicitarlo, los supuestos de aplicacin van ligados a la gravedad de los delitos, en el
caso del agente que sufre las consecuencias de su delito procede siempre que el
delito no est reprimido con pena superior a cuatro aos de privacin de libertad,
monto de penalidad que tambin se fija para el caso de mnima intervencin
delictiva; respecto de esta ltima se precisan las atenuantes previstas en el Cdigo
Penal que hacen posible su aplicacin.
d. Acuerdos Reparatorios: Cuando se trate de delitos culposos, proceder un
acuerdo reparatorio entre el imputado y la vctima, teniendo como mediador al
Fiscal, quin debe proponer el acuerdo de oficio o a pedido del imputado. Mediante
este mecanismo se privilegia la reparacin sobre la persecucin penal.
e. Terminacin Anticipada: Durante la investigacin preparatoria formal el Fiscal
puede instar a la celebracin de una Audiencia Privada de terminacin anticipada,
presentar conjuntamente con el imputado un acuerdo Provisional o negociar en
dicha audiencia sobre la pena, reparacin civil y dems consecuencias accesorias.
No es posible aplicar la terminacin anticipada en la Etapa Intermedia, ni mucho
menos en la Etapa de Juicio Oral, solo se aplicar en la Etapa de Investigacin
Preparatoria.
f. Incorporacin de la Oralidad y la Contradiccin
La oralidad es introducida en la investigacin preparatoria mediante las audiencias.
Estas audiencias preceptivamente sern ordenadas y dirigidas por el Juez con la
intervencin de las partes, y en donde oralmente se debatir y resolver lo
siguiente:
a. Los medios de defensa
b. Nulidad de transferencias
c. La declinatoria de competencia
d. Tutela de los Derechos del Imputado
e. Estado de Inimputabilidad
f. Solicitud de Medidas Cautelares, Medidas de Coercin y otros
La realizacin de audiencias para resolver asuntos importantes de la investigacin
preparatoria se introduce la contradiccin, pues las partes no slo sern
escuchadas, si no que podrn controlar la calidad de la prueba ofrecida por la parte
adversa y rebatir o discutir los argumentos jurdicos de la misma.
V. ROLES DE LOS OPERADORES DE LA INVESTIGACIN PREPRATORIA:
a. El Ministerio Pblico Fiscal
Como se sabe, el fiscal es el titular del ejercicio de la accin penal. Es el
protagonista central del modelo acusatorio adversativo en esta etapa Dice,
Mauricio Duce en dicho modelo es indispensable contar con un Ministerio Pblico
fuerte y protagonista, responsable de llevar adelante la investigacin de los delitos,
acusar a los presuntos responsables y ejercer facultades discrecionales relevantes
para mantener la carga de trabajo del sistema en volmenes razonables. Pero lo
que el nuevo Cdigo Procesal Penal le otorga al Fiscal es la direccin de la
investigacin preparatoria desde su inicio , titular de la carga de la prueba y su
papel de fuerte garanta y de control de la legalidad de las actuaciones de la
polica .
Por otro lado, las caractersticas del Ministerio Pblico son :
- Unidad e indivisibilidad del Ministerio Pblico, dado a que el Ministerio Pblico
constituye una sola unidad, en el sentido de que las personas fsicas que componen
la institucin son considerados miembros de un solo cuerpo, bajo una sola
direccin.
- Titularidad del ejercicio pblico de la accin penal; puesto que el Ministerio Pblico
tiene el poder deber de ejercitar la accin penal para la defensa de los intereses
sociales y de los privados, ninguna facultad dispositiva puede ser establecida a
favor del Ministerio Pblico.
- Facultad de aplicar criterios de oportunidad; porque podr lograrse una justicia
restaurativa entre el imputado y la victima, figura que se aplica solo para ciertos
delitos.
- Como parte en el proceso, investiga, acusa y defiende sus conclusiones a travs
de la prueba; en la doctrina se distingue entre parte en sentido formal y parte en
sentido material. Se incluye al Ministerio Pblico en la primera de las categoras,
toda vez que se manifiesta formalmente como parte en el proceso, promoviendo la
accin de los tribunales, requiriendo el dictado de resoluciones, aportando
elementos de juicio a travs de fundamentaciones y pruebas, interponiendo
recursos, etc. Mientras que como parte material, encarna el inters publico, un ente
imparcial en l realizacin de la justicia, que a veces puede coincidir con las postura
de le defensa . Al respecto, Sagus, refirindose al rotulo que se le imponen al ente
fiscal de parte imparcial dice que este es parte en sentido formal, no material, y es
imparcial que el ministerio Pblico debe actuar con objetividad.
- Acta bajo el principio de objetividad; por que de todo ello se desprende que, no
obstante su carcter de parte, el fiscal, ante la existencia de pruebas que
demuestren la inocencia del procesado, forzosamente debe solicitar al juez la
absolucin de aquel , debido lo cual debe actuar objetivamente.
Concretamente, el nuevo Cdigo Procesal Penal del 2004, confiere al Fiscal las
siguientes atribuciones y deberes:
a. Dirige y conduce la investigacin preparatoria desde su inicio
b. Ejerce la accin pblica
c. Ejercita la accin civil derivada del hecho punible.
d. Aplica el principio de oportunidad
e. Proponer acuerdos reparatorios.
f. Garantiza la legalidad y regularidad de las diligencias.
g. Solicita la actuacin de prueba anticipada
b. La Polica
La accin policial, se encuentra expresa y directamente ligada a la Constitucin ,
pues la polica es parte del sistema de control del Estado, y es especficamente, del
control formal. El nuevo Cdigo Procesal Penal se encarga de definir claramente las
funciones y posicin de la Polica en la investigacin preparatoria:
a. Se obliga a cumplir los mandatos del Ministerio Pblico en el mbito de su
funcin. Sus actos de investigacin son controlados jurdicamente por el Fiscal.
b. Es un rgano de apoyo al Ministerio Pblico en su funcin de investigacin.
c. Su funcin es de tomar conocimiento de los delitos y dar cuenta inmediata al
Fiscal.
d. Su actividad investigadora no tiene carcter jurisdiccional, es por tal motivo que
no puede pretender que las diligencias que practica, salvo las de carcter
irreproducible, puedan fundar una declaracin de culpabilidad.
e. Facilitar al imputado y su defensor el conocimiento de las diligencias que se
practiquen.
c. El investigado.
Es aquella persona a quien se le imputa la comisin de un delito. Esta sometida a
los actos o diligencia de investigacin o indagacin, realizado por el ministerio
Pblico . En nuestra legislacin, el investigado tiene los siguientes derechos:
- Conocer los cargos formulados en su contra, y en caso de detencin, a que se le
exprese la causa o motivo de dicha medida, entregndole la orden de detencin
girada en su contra cuando corresponda.
- A ser asistido desde los actos inciales de investigacin, por un abogado defensor
- Abstenerse de declarar y si acepta hacerlo, tiene derecho a que su abogado
defensor este presente en su declaracin y en todas las diligencias en las que se
requiere su presencia.
- Que no se emplee en su contra medios coactivos, intimidatorios o contrarios a su
dignidad, ni a ser sometido a tcnicas o mtodos que induzcan o alteren su libre
voluntad o a sufrir una restriccin no autorizada ni permitida por ley
- Ser examinado por un mdico legista, o en su defecto, por otro profesional de la
salud, cuando su estado de salud as lo requiera.
d. El Abogado Defensor
El nuevo Cdigo Procesal Penal estatuye que toda persona tiene derecho a ser
asistido por un abogado defensor de su eleccin o, en su caso, por un abogado de
oficio, que son conocidos como los defensores pblicos, desde que es citada o
detenida por la autoridad.Segn el artculo 84 del nuevo Cdigo Procesal Penal, el
abogado defensor goza de todos los derechos que la ley le confiere para el ejercicio
de su profesin y de los derechos de su patrocinado pero especialmente los
siguientes:
a. Prestar asesoramiento desde que su patrocinado fuere citado o detenido por la
autoridad policial.
b. Interrogar directamente a su defendido, as como a los dems procesados,
testigos y peritos.
c. Participar en todas las diligencias, excepto en la declaracin prestada durante la
etapa de investigacin por el imputado que no defienda.
d. Aportar los medios de investigacin y de prueba que estime pertinentes.
e. Presentar peticiones orales o escritas para asuntos de simple trmite.
f. Tener acceso al expediente para informarse del proceso, sin ms limitacin que la
prevista en la Ley, as como a obtener copia simple de las actuaciones en cualquier
estado o grado del procedimiento.
e. El Agraviado
El nuevo Cdigo Procesal Penal considera agraviado a todo aquel que resulte
directamente ofendido por el delito o perjudicado por las consecuencias del mismo.
Tratndose de incapaces, de personas jurdicas o del Estado, su representacin
corresponde a quienes la Ley asigne. Pero no slo otorga a la vctima una
participacin de cara a obtener una reparacin civil, si no que en trminos
generales la ha valorizado, estableciendo en los artculos IX del T.P. y 95 los
siguientes derechos:
a. A ser informado de los resultados de la actuacin en que haya intervenido, as
como del resultado del procedimiento, an cuando no haya intervenido en l.
b. A ser escuchado antes de cada decisin que implique la extincin o suspensin
de la accin penal, siempre que lo solicite.
c. En los procesos por delitos contra la libertad sexual se preservar su identidad,
bajo responsabilidad de quin conduzca la investigacin o el proceso.
d. Tambin el nuevo Cdigo le ha impuesto al agraviado algunos deberes como el
de declarar como testigo en las actuaciones de la investigacin y del juicio oral.
f. El Juez
El Juez de la Investigacin Preparatoria que afirma el modelo acusatorio
adversativo y que garantiza la constitucionalidad y legalidad de la investigacin, la
norma procesal, le otorga las siguientes atribuciones :
a. Autorizar la constitucin de las partes.
b. Pronunciarse sobre las medidas limitativas de derechos que requieran orden
judicial y cuando corresponda las medidas de proteccin.
c. Resolver las excepciones, cuestiones previas y prejudiciales.
d. Realizar los actos de prueba anticipada.
e. Controlar el cumplimiento del plazo en las condiciones fijadas en el cdigo.
El Juez de la Investigacin Preparatoria, es el magistrado que va tener una relacin
directa con el Fiscal, en la etapa de investigacin. Dicho Magistrado adems de
cumplir un rol de filtro en el proceso penal, en el sentido que es quin evaluar la
acusacin del Fiscal, tambin realiza una funcin de vigilancia de la investigacin
preparatoria. Ante l podrn concurrir las partes a fin de que dicte las medidas
necesarias que permitan asegurar un mejor desarrollo de la investigacin,
facultndose a dicho magistrado a dictar medidas coercitivas, a pronunciarse sobre
medios de defensa y sobre todo controlar el cumplimiento de los plazos. Tambin
una de las tareas relevantes del Juez es que tiene que ver con su funcin tutelar de
los derechos fundamentales del imputado ya que garantizar estos derechos
durante las diligencias preliminares o en la investigacin preparatoria en audiencia
especial, en donde podr decidir que el rgano de investigacin subsane cualquier
omisin en que hubiera incurrido o dictar las medidas de correccin o de proteccin
que corresponda.
VI. PROCEDIMIENTO DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA
a. Inicio de la Investigacin.
Es la fase de investigacin preparatoria podr iniciarse por una denuncia ya que es
uno de los canales iniciales a travs del cual ingresa la primera informacin del
delito y por eso se le puede calificar como uno de los actos pre procesales, consiste
en la manifestacin de palabra o por escrito, por la cual una persona comunica al
Fiscal o a la Polica Nacional, haberse cometido un hechos delictivo . Como seala
San Martn Castro, Csar, que el sujeto pasivo de la accin penal es siempre el
Estado, por ello es que no puede calificarse de accin las denuncias formuladas
ante la Fiscala poniendo en conocimiento la comisin de un delito pblico. Agrega
el citado autor, que la denuncia de los ofendidos o de cualquiera del pueblo
constituye, en suma, un simple derecho de peticin que tiene caracteres
administrativos; no se trata de la especie de un derecho de peticin a la que
llamamos accin penal . Cualquier persona tiene derecho de denunciar los hechos
delictuosos ante la autoridad respectiva, siempre y cuando el ejercicio de la accin
penal para perseguirlos sea pblico. Sin embargo hay personas que si tienen el
deber de formular denuncia:
a. Quienes estn obligados a hacerlo por expreso mandato de la ley;
b. Los funcionarios que en el ejercicio de sus atribuciones, o por razn del cargo,
tomen conocimiento de la realizacin de algn hecho punible.
Se reconoce el derecho de toda persona a no incriminar a su cnyuge y parientes
comprendidos dentro del cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad.

El Fiscal inicia los actos de investigacin cuando tenga conocimiento de la sospecha

de la comisin de un hecho que reviste los caracteres de delito. Promueve la
investigacin de oficio o a peticin de los denunciantes.
b. Las Diligencias Preliminares
Luego de la denuncia, comienza una serie de actos tendientes a determinar si se
formaliza investigacin preparatoria y una vez formalizada sta, se continan con
los actos tendientes a preparar la acusacin fiscal, mediante la bsqueda de todos
aquellos medios que puedan aportar la informacin que acabe con la incertidumbre.
La importancia de las diligencias preliminares, radica en que a travs de ellas, el
Fiscal realiza actos de averiguacin inmediata y en algunos casos inaplazables, a fin
de recabar pruebas que le permitan afirmar sus presunciones; aqu se da inicio al
procedimiento de construccin de la verdad procesal cuyo fin es la recoleccin de
informacin suficiente para dar inicio a la investigacin preparatoria. La finalidad
inmediata de estas diligencias se sustenta en que, una vez cometido el delito,
existen pruebas cuyas prdidas son de tener, como por ejemplo, el caso de huellas
dactilares, rastros que existen acerca de un hecho punible que se firm como
sucedido.
c. Calificacin de las diligencias preliminares y formalizacin.
El Fiscal califica la denuncia o las diligencias preliminares, y si considera que el
hecho denunciado no constituye delito o no es justiciable penalmente o se
presentan causas de extincin de la accin penal previstas en la ley, declarar que
no procede formalizar y continuar con la investigacin preparatoria, y ordenar el
archivamiento de las actuaciones.
Cuando se archiva impide que otro Fiscal pueda promover una investigacin
preparatoria de los mismos hechos. Sin embargo, el Cdigo Procesal Penal, seala
que si el fiscal dictara el archivamiento del proceso, la parte agraviada, podr
interponer un Recurso de Queja, que tiene por finalidad que el Fiscal Superior,
revise los actuados.
De conformidad con la Ley Orgnica del Ministerio Pblico, el plazo para interponer
el Recurso de Queja es de tres das, contados a partir de notificada la disposicin de
archivo.

d. Las principales diligencias.

Las diligencias que son complementarias de la preliminar y en todo caso
ampliatorias a fin de lograr sus objetivos. Principales diligencias y caractersticas de
cada uno de ellas:
i. Declaracin del Imputado:
Es el primer acercamiento formal que hace la persona investigada a fin de declarar
sobre los hechos que motivan, precisamente la investigacin y su objetivo es
conocer su versin sobre los cargos que se le hacen, su participacin, la de otras
personas y dems datos que sean importantes para alcanzar los fines del proceso.
Si el imputado presta su declaracin en la etapa de la investigacin preliminar
conforme a las reglas que el Cdigo Procesal Penal establece, su declaracin
posterior sera complementaria, an cuando cabe la posibilidad de que modifique lo
declarado o proceda a retractarse. El Cdigo establece reglas formales para esta
diligencia:
El Fiscal le hace conocer al imputado de los hechos que se le incrimina y las
pruebas existentes en su contra.
Se le har conocer el derecho que tiene a abstenerse de declarar y que su silencio
no podr ser utilizado en su contra.
Se le informar que puede solicitar la actuacin de medios de investigacin o de
prueba.
Se le exhortar para que responda con claridad y precisin a las preguntas que se
formulan.
ii. La declaracin del Agraviado:
El agraviado es la vctima en el proceso y como tal su manifestacin es fundamental
en el proceso ya que permite conocer de manera directa como se produjeron los
hechos, la conducta realizada por el agente, el modo de ejecucin, los medios
empleados. Constituye el eje central de la denuncia y el origen de los cargos
incriminatorios de delito.
iii. La Declaracin del Testigo:
Es un medio probatorio de suma importancia para efecto del esclarecimiento de los
hechos. El testigo como rgano de prueba aparece como la primera fuente de
informacin que tiene la autoridad judicial para conocer lo que sucedi en relacin a
los hechos considerados delictuosos as como las personas involucradas.
e. Control de la Investigacin
Una vez comunicada la disposicin de formalizacin y continuacin de la
investigacin al juez de garantas, se da inicio tambin al control judicial de la
misma. En las diligencias preliminares le corresponde al Juez controlar el plazo de
las mismas, cuando resulte excesivo, el que resuelve previa audiencia. El Juez est
facultado para pronunciarse sobre las medidas limitativas de derechos que
requieran orden judicial, sobre las solicitudes de confirmacin y reexamen judicial,
sobre la procedencia de una diligencia cuya prctica ha sido denegada por el Fiscal.
f. Los Actos Especiales de Investigacin
i. Circulacin y entrega vigilada de bienes delictivos (art. 340):
La circulacin y entrega vigilada, supone entonces que tanto la Fiscala como la
polica Nacional, conociendo de que se est llevando a cabo un hecho delictivo deja
que ste prosiga, pero bajo una estricta vigilancia, con la finalidad de llegar a
determinar cual es el destino final de la misma, a fin de determinar quin es el
verdadero dueo, cabecilla o en trminos policiales el denominado pez gordo.
ii. La apertura postal
El cdigo establece necesariamente que debe de realizar previa autorizacin
judicial. Aqu hay un problema por que el trmino es muy cerrado y restringe el
margen de aplicacin en algunos casos, en el sentido que existen otros tipos de
documentos o envos (paquetes) que no necesariamente pueden ser de envos de
drogas en paquetes (encomiendas) a travs de empresas de transportes
interprovinciales.
iii. Agente Encubierto (Artculo 341):
Tambin conocido en la jerga policial como topo, es aquel polica que se disfraza
de delincuente a fin de infiltrarse en alguna banda u organizacin delictiva, con la
finalidad de determinar quin es el jefe, como funciona, la organizacin, cuales son
los contactos, donde se guarda la mercadera, etc.
Igualmente el Fiscal al momento de disponer la designacin de agentes encubiertos,
deber dar cuenta a la Fiscala de la Nacin, a fin de su ingreso al registro reservado
de dichas autorizaciones. La norma autoriza la creacin de un documento de
identidad falso, a fin de crearle al agente una identidad falsa que le permita
infiltrarse en una determinada organizacin criminal.
VII. CONCLUSIN DE LA INVESTIGACIN:
a. Plazo de la etapa de la investigacin preparatoria
El plazo es de ciento veinte das naturales y existiendo causa justificada se puede
ampliar por el Fiscal por nica vez hasta sesenta das naturales. El plazo no difiere
mucho con el que existe actualmente en Lima y otros logares donde todava se
aplique el Cdigo de Procedimientos Penales, lo que no significa que
necesariamente tenga que agotarse el trmino para dar por culminada esta fase
preparatoria. Puede extenderse cuando se trata de investigaciones largas se puede
extender por ocho meses ms (cantidad significativa de actos de investigacin,
nmero de delitos, organizaciones delictiva, pericias complejas, diligencias en el
extranjero) entonces no se contemplan plazos excepcionales pero si se debe
cumplir con la investigacin preparatoria.
b. Fin de la Etapa de la investigacin Preparatoria
Culminada cuando se alcanzado los objetivos propuestos o con el vencimiento de
los plazos sealados, de tal manera que el Fiscal decidir el paso o no a la fase
intermedia del proceso. Cuando, habiendo vencido el plazo y su prrroga, el Fiscal
no de por concluida la investigacin preparatoria, las partes pueden solicitar su
conclusin al Juez y si este ordena la conclusin; el Fiscal en el plazo de 10 das
debe pronunciarse solicitando el sobreseimiento o formulando acusacin.
IX. CONCLUSIONES.
Este modelo procesal ya no representa aquel modelo inquisitivo y anticonstitucional
que es la instruccin en el Cdigo de Procedimientos Penales, sino un modelo
Acusatorio, el cual goza de muchas garantas que favorecen al imputado y al
agraviado, consistente en los principios establecidos en el nuevo modelo procesal
penal, que son la oralidad, la publicidad, etc, existiendo con ellos la transparencia
en el desarrollo de los procesos penales.
Atrs quedaron aquellos inmensos expedientes, provistos de 10, 12, 15 a ms
tomos, lo cual ha sido modificado por el principio de oralidad en las audiencias.
El fiscal aqu en esta etapa, tiene un papel primordial, es el encargado de investigar
el hecho delictivo con juntamente con la polica, la cual brindar su ayuda para la
formalizacin del proceso penal.
Conforme lo esbozado sobre la constitucin en actor civil en los proceso inmediatos,
resulta necesaria e imperativa entonces una modificacin normativa, al margen de
lo dispuesto por el Acuerdo Plenario N 6-2010/CJ-116, que si bien es doctrina legal,
permite el apartamiento de los jueces al momento de resolver, y que en el fondo
aporta muy pocas soluciones al problema, las que a la larga debern ser
implementadas por los rganos jurisdiccionales que se enfrenten a las hiptesis
planteadas. En tanto existan vacios en la norma, la posibilidad de que el agraviado
pueda constituirse en actor civil en el proceso especial denominado Proceso
Inmediato regulado por el Cdigo Procesal Penal tendr como alternativa,
lamentablemente, que el Ministerio Pblico opte por no utilizar ese mecanismo en la
medida que los procesos derivados de este podran ser objeto de recursos
impugnatorios y eventualmente acciones de garanta constitucionales.