Metodos Tecnicas y Procedimientos Investigacion Criminal

www.monografias.
com
Investigacin criminal
Aprendiendo los Mtodos, las tcnicas y los procedimientos para el desarrollo
de la investigacin de un crimen
1. Introduccin
2. Antecedentes histricos de la investigacin criminal en Guatemala
3. Conceptos bsicos de la investigacin
4. Sitio del suceso
5. Como evaluar si se debe dar la intervencin de investigacin
6. La investigacin criminal
7. Fundamentos de la criminologa
8. Clases de criminologa
9. La criminologa como ciencia emprica e interdisciplinaria
10. Etapa pre cientfica de la criminologa
11. Etapa cientfica de la criminologa
12. Diferencias con la Escuela Clsica
13. Criminolgica del delito
14. La teora del delito natural
15. Concepto de delito utilizado en otras ciencias, su interrelacin
16. La imagen del delincuente
17. Factores predisponentes y determinantes del delincuente
18. Caractersticas de la vctima
19. Instancias formales e informales del control social
20. Funciones de la criminologa
21. Teoras del etiquetamiento o reaccin social
22. Conductismo
23. Teoras de la frustracin agresin
24. Fundamentos de la criminalstica
25. Polica y criminalstica
26. Documento personal de identificacin
27. Levantamiento, embalaje y rotulado
28. Drogas de abuso, decomisos y frmacos en general
29. Cadena de custodia
30. La ciencia criminalstica
31. El mtodo cientfico y la criminalstica
32. Conclusiones
33. Bibliografa
Para ver trabajos similares o recibir informacin semanal sobre nuevas publicaciones, visite www.monografias.com
www.monografias.com
Introduccin
El manual de investigacin Criminal, describe los conceptos, investigacin, mtodos, tcnicas,
procedimientos, objeto, ciencia, criminologa y Criminalstica, siendo de importancia para el desarrollo de
una buena investigacin, la creciente sensacin subjetiva de inseguridad ciudadana y el privilegio que sta
ocupa para las polticas de nuestro pas, se ha impulsado la planificacin y el desarrollo de una serie de
modificaciones en las articulaciones de las instituciones, orientadas a la obtencin de un clima objetivo y
subjetivo de seguridad ciudadana como fin ltimo del bien comn. Los futuros cambios en el funcionamiento
de los rganos del Estado, encargados de la reaccin social frente al delito, involucran diversos sistemas
interrelacionados como son los propios tribunales de justicia, Ministerio Pblico, la Polica Nacional Civil,
Sistema penitenciario, la comunidad y las organizaciones internacionales, todos son organismos sociales
vivos, susceptible al cambio, al igual como ha ocurrido no slo en Guatemala sino que en general en todos
los pases en vas de desarrollo y en especial en Latinoamrica donde particularmente a partir de la
revalorizacin del predominio de la democracia y de los derechos humanos, como entes reguladores de las
interacciones, sus leyes procedimientos y actuaciones, se han visto en la necesidad de ser modificados y
perfeccionados. Comenzar un proceso modernizador de todo el conglomerado encargado de la reaccin
social frente al delito, se consigna como el primer paso dentro de la transformacin del sistema de Justicia,
el cual busca instaurar las bases procedimentales para abandonar el sistema inquisitivo por uno acusatorio,
pblico, activo, con funciones diferenciadas y eficientes, lo que involucra dividir funciones tan dismiles y
trascendentes como investigar, acusar y dictar sentencia, que hasta hace unos aos eran realizadas por una
misma persona con los asumidos costos de ecuanimidad y objetividad. Tal redefinicin de roles involucra la
creacin de un Fiscal Instructor y un juez de garanta encargado de supervisar la labor del primero.
El ejercicio de la persecucin penal corresponde al Ministerio Pblico como rgano auxiliar, conforme las
disposiciones del Cdigo Procesal Penal. Tendr a su cargo especficamente el procedimiento preparatorio
www.monografias.com
y la direccin de la polica en su funcin investigativa; en el ejercicio de su funcin, el Ministerio Pblico

adecuar sus actos a un criterio objetivo, velando por la correcta aplicacin de la ley penal. Al inicio del
proceso, tiene el control absoluto de la instruccin y de la supervisin de los dems entes participantes en el
desarrollo de la Investigacin Criminal, donde se encuentra el criminalista o investigador policial. Otro
aspecto son los medios de prueba, en nuestro pas en la actualidad la valoracin de la prueba se rige por el
sistema llamado legalista que enumera taxativamente los medios de prueba que se utilizan en el proceso y
junto a ello su apreciacin o el valor probatorio que se le puede asignar a cada uno, mediante un verdadero
sistema de tarifa legal. A partir de las modificaciones del proceso penal, dicho sistema fue reemplazado por
el Principio de Libertad de valoracin de la prueba, lo que origina que los actores letrados de este proceso,
es decir los tres jueces de derecho que forman el tribunal encargados de dictar sentencia, los funcionarios y
agentes de la polica, ejecutan sus tareas bajo las rdenes y la supervisin directa del Ministerio Pblico. La
supervisin incluir el correcto cumplimiento de la funcin auxiliar de la Polica cuando cumplan tareas de
investigacin, el Fiscal en la implementacin del procedimiento abreviado o en la ejecucin de sistemas
alternativos de resolucin de conflictos, los descargos del futuro defensor pblico, se ven en la obligacin de
evaluar las pruebas del delito bajo entera libertad, basados slo en los principios de la sana crtica, siendo
valorados a partir de tres aspectos bsicos: destreza que deber presentar todo criminalista o investigador
policial, adecuacin lgica de lo expresado o explicado por cada uno de los investigadores involucrados sin
excepcin; la validez, confiabilidad y solidez de los conocimientos vertidos en el ejercicio de la funcin de la
Polica Nacional Civil, no puede realizar investigaciones por s, salvo en los delitos de accin pblica en la
prevencin policial. El nivel de experiencia y reconocimiento de la eficiencia demostrada en hechos
anteriores en el ejercicio de su trabajo. Todo esto ser realizado sin acumular diligencias durante aos en un
proceso con letra muerta, sino en un Juicio activo y pblico, a travs del cual se busca aumentar la
credibilidad y efectividad de la justicia donde los jueces que decidirn lo harn ante la presencia del fiscal,
defensor pblico, jueces de garanta, abogados de parte, organizaciones nacionales e internacionales y la
sociedad, basados en la proteccin de los derechos individuales y elementos probatorios concretos, siendo
ah donde la polica juega un relevante y trascendental papel, a travs de su participacin verbal directa en
el juicio, declarando sus actuaciones que realizo en el procedimiento de un proceso de investigacin en un
crimen o la intervencin de una aprehensin al privarle la libertad a una persona a quien sorprendi en
flagrancia cometiendo un delito.
Antecedentes histricos de la investigacin criminal en

Guatemala
En el Editorial No. 1 redactado por el personal de la Escuela Tcnica Profesional en Diciembre de 1981
titulado La profesionalizacin de los elementos de la Polica Nacional en Guatemala en el curso regular de
formacin de Agentes profesionales de la Polica Nacional reciban un curso de nombre Apuntes de la
investigacin Criminal donde se impartan lineamientos que deben seguirse para tener xito en la tarea de
investigar los delitos, averiguar quin es el que lo cometi y por ende lograr su captura para ponerlo a
disposicin de los tribunales competentes Polica Cientfica es la que resulta de la aplicacin de recursos,
mtodos y procedimientos, aportados por la ciencia a las investigaciones policiales tendientes a comprobar
la existencia de delitos y a la identificacin y captura de sus autores. Pginas 21-28.
En la tesis de Javier Monterroso Castillo de fecha septiembre de 2007, impulso un estudio comparativo y
propuesta de un modelo de Polica de Investigacin, escribe la resea histrica de la primera fuerza policial
en Guatemala que naci aproximadamente en 1872 con caractersticas de polica urbana y bajo el nombre
de Guardia Civil, aunque en 1881 el rgimen liberal fund la primera Polica Nacional se afirma que fue
hasta la dictadura del presidente Manuel Estrada Cabrera (1898-1920), es cuando asume funciones de
investigacin criminal, debido que esa fecha fue creado el rgano de investigacin criminal: la Polica
Secreta, que despus pasara a llamarse Polica Judicial, desde su nacimiento comienza a atrofiarse la
naturaleza de la investigacin, pues esta fuerza policial tuvo caractersticas de una polica poltica, utilizada
como instrumento de represin para los opositores, prctica de las fuerzas nacionales de seguridad que
hasta la actualidad realizan. En 1925 se cre mediante la Ordenanza la Polica Nacional, rgano con
competencia a nivel nacional, que contaba con una seccin de investigacin criminal encargada de la
averiguacin de los delitos ms frecuentes en la poca, la falsificacin de moneda y el fraude, entre otros.
En 1945 bajo el gobierno de la revolucin se disuelve la Polica Nacional y se crea la Guardia Civil, dentro
de su estructura, la Guardia Judicial como encargada de la investigacin de los delitos. En 1954 se crea
www.monografias.com
nuevamente la Polica Nacional en reemplazo de la Guardia Civil, En 1956 las fuerzas policiales se
concentraron bajo la estructura de la Direccin de Seguridad Nacional, en la cual funcionaba el
Departamento Judicial, encargado de la investigacin de la delincuencia comn, este departamento sigui
funcionado hasta el 3 de noviembre de 1970, en el decreto 332 del 28 de junio de 1955 fue fundado el
Cuerpo de Detectives, con las funciones de investigacin, persecucin, aprehensin de los delincuentes y
prevencin de los delitos, se integr hasta el ao de 1970, fue cuando se formaliz y dot de personal al
Cuerpo de Detectives. En 1973 se cre la Seccin de Polica Judicial como un cuerpo tcnico de
investigacin de los hechos punibles y de descubrimiento de los responsables, que bajo la direccin del
Ministerio Pblico funcionara adscrita a la Direccin General de la Polica Nacional. Esta seccin policial
fue la primera en que se reconoci, al menos formalmente, una direccin funcional de la investigacin por
parte del Ministerio Pblico. Es as que para 1973 existan dos cuerpos policiales encargados de la
investigacin; el Cuerpo de Detectives y la Seccin de Polica Judicial, en la prctica ambos cuerpos fueron
utilizados en funciones contrainsurgentes y vinculados a graves violaciones a los derechos humanos. En
1982 la Seccin de Polica Judicial y el Cuerpo de detectives fueron disueltos, en su reemplazo se cre el
departamento de Investigaciones Tcnicas (DIT) sus funciones eran prevenir e investigar los delitos,
perseguir, aprehender y consignar a los delincuentes a los tribunales de Justicia, aquellas otras obligaciones
derivadas de las leyes penales y de los reglamentos respectivo en base a los hechos mencionados l a
investigacin criminal nunca ha sido una herramienta de importancia para los gobiernos que han dirigido el
destino de nuestro Pas, porque han preferido la utilizacin de otro tipo de prcticas menos sujetas al
control judicial, en este sentido se privilegi la inteligencia militar del Ejrcito para la investigacin de los
delitos, que la importancia de crear un departamento de investigacin criminal bien fortalecido con
investigadores de campo y de laboratorio, situacin que tambin se reproduca en la mayora de pases
latinoamericanos. Este fenmeno es calificado por Gustavo Palmieri como la disfuncionalidad y atrofia de la
Investigacin criminal Ahora bien, como instrumento de la poltica de seguridad la investigacin criminal no
ha sido una herramienta privilegiada en Amrica Latina. En diferentes pases y perodos, un mosaico de
prcticas represivas irregulares han sido utilizadas donde la teora supona y las leyes establecan que
deba confiarse en la investigacin criminal y el poder judicial. Un ejemplo cercano lo constituyen las ltimas
dictaduras, las polticas de seguridad continentales basadas en la doctrina del enemigo ideolgico interno
y el consecuente desarrollo de un aparato de seguridad pblica ms coherente con la lgica militar que la
policial.La investigacin criminal ha resultado disfuncional con Estados que no necesitan ni quieren
mayores pruebas para matar a los enemigos, ni evidencia que revele las atrocidades e ilegalidades de sus
amigos. Otro fenmeno caracterstico de esta poca fue la utilizacin de los cuerpos policiales, incluidos los
encargados de la investigacin criminal como fuerzas contrainsurgentes. De acuerdo a la informacin
recopilada, esta situacin se agrav durante el conflicto armado interno (1960-1996), poca durante la cual
los rganos de investigacin policial se mezclaron con los de inteligencia militar, convirtindose as en un
mecanismo ms de la lucha contrainsurgente, porque el personal que designaban para la funcin de
investigacin era personal que provena de la unidad de inteligencia militar G2 o de las tropas del Ejrcito de
Guatemala.
Segn relatos de investigadores de la actual Divisin Especializada en Investigacin Criminal DEIC- en el
ao de 1993 las promociones despus de tres meses intensivos de formacin se graduaban de Agentes de
Polica, en la Escuela de Polica Nacional donde a peticin de las autoridades superiores del ramo
seleccionaban al personal egresado de estas promociones, para destinarlo al Departamento de
Investigaciones CriminolgicasDIC- quienes previo a ser trasladados reciban una capacitacin de tres
semanas, sobre conocimientos generales de Investigacin Criminal, impartido por personal de las secciones
del Departamento de Investigaciones Criminolgicas quienes compartan sus experiencia y conocimientos.
En 1994 a travs de acuerdos suscritos con el Director General de la Polica Nacional, la Embajada de
Estados Unidos, a travs del Departamento de Justicia de los Estados Unidos, impulsaron en la Escuela de
la Polica Nacional, el Programa Internacional para el Adiestramiento en la Investigacin Criminal (ICITAP)
dirigido a investigadores del D.I.C y Oficina de Responsabilidad Profesional, O.R.P en los cursos Bsico de
Investigacin Intermedio de Investigacin Investigacin de Homicidios y Crimines Violentos cursos que
fueron impartidos por investigadores expertos del Departamento de Homicidios de los Estados Unidos y del
F.B.I. quienes elaboraron libros de textos con los temas Manual para la investigacin de la Evidencia Fsica
y Requisa de la Escena del Crimen, Panorama de Tcnicas Investigativas, Crmenes Violentos, Descripcin
Tcnica, Evidencias Generales, Redaccin de Informes, etc., documentos que les fueron entregados a los
investigadores capacitados.
En 1998 en base al Decreto nmero 11-97 Ley de la Polica Nacional Civil, aprobada por el Congreso de la
Repblica de Guatemala, a la institucin policial, en el artculo 10 inciso a numeral 1 y 2 le delegan las
funciones: Por iniciativa propia por denuncia o por orden del Ministerio Pblico, Investigar los hechos
www.monografias.com
punibles perseguibles de oficio e impedir que estos sean llevados a consecuencias ulteriores; Reunir los
elementos de investigacin tiles para dar base a la acusacin en el proceso penal y en el artculo 48 inciso
f del mismo cuerpo legal establece las especializaciones, en base a esta necesidad fue creada la Escuela
de Investigacin Criminal, con el objetivo de formar investigadores profesionales que auxilien con los
resultados de la aplicacin cientfica de sus conocimientos, metodologas y tecnologas, a los rganos que
administran justicia a efectos de darles elementos probatorios identificadores y reconstructores para que
conozcan la verdad de los crimines que se investigan, la Escuela inicia sus funciones si ningn Acuerdo
Ministerial u orden general donde figure su estructura organizacional de existencia legal, segn los registros
y controles de la Escuela donde figuran cuadros de calificaciones, fueron capacitados en el curso Bsico de
Investigacin Criminal el grupo uno y dos que le denominaron la primera promocin de investigadores,
formados segn pensum de Estudio donde figuran los cursos Aspectos legales, Investigacin Criminal,
Escena del Crimen, Redaccin de Informes, Tcnicas de Entrevista, Robo de Vehculos, tica Policial,
Aspectos Procesales del derecho guatemalteco, Derechos Humanos, principios de la Medicina Forense,
Rgimen Administrativo del Servicio de Investigacin Criminal, computacin, documentacin policial en
general, Drogas, tcnicas operativas y rgimen disciplinario policial, capacitacin intensiva que duro tres
meses.
Conceptos bsicos de la investigacin

El enfoque total de este trabajo sobre la investigacin participativa lleva a hacer hincapi en el mtodo de la
investigacin, por su especial relevancia en este debate sobre alternativas en la investigacin social.
La epistemologa se entiende como una reflexin sobre la ciencia, la epistemologa intenta pasar revista a
todos los estudios de lo que se llama conocimiento cientfico, la epistemologa constituye un estudio critico
de los principios de las diversas ciencias, de su valor y objetividad, implicando una reflexin sobre su origen
lgico, la teora de las ciencias es parte de la epistemologa, describe la relacin cognoscitiva entre el
hombre y los fenmenos sociales.
La gnoseologa es la teora que analiza sistemticamente los conceptos empleados en los procesos para
lograr conocer e interpretar el mundo.
La ciencia su definicin es la de la acumulacin de conocimientos sistemticos, aparte de otros problemas
en torno a la definicin de la ciencia, existe el de reconocer o no una oposicin entre un objeto dado y uno
no dado, entre el conocimiento de las ciencias naturales y el conocimiento de las ciencias sociales. Esto
implica necesariamente el problema de los mtodos. Un grupo de los mtodos parte de considerar que los
principios del conocimiento provienen de una disciplina autnoma y permiten por lo tanto ejercer un control
normativo.
La ciencia es creacin, es un acto de descubrimiento no hay para ella una razn nica o pura experiencia;
tampoco admite verdades primeras, objetos preconstituidos o quedar reducida a un reflejo inmediato de la
exterioridad. La ciencia es un cuerpo doctrinario de proporciones, ideas y conocimientos sistemazados y
verificados, o deducidos de los mismos por medio de procedimientos lgicos. La ciencia es un producto
dinmico del trabajo realizado a travs de la investigacin cientfica acerca de la descripcin y la explicacin
de fenmenos.
Ciencia
Es el conjunto de conocimientos sistemticamente estructurados obtenidos mediante la observacin de
patrones regulares, de razonamientos y de experimentacin en mbitos especficos, de los cuales se
generan preguntas, se construyen hiptesis, se deducen principios y se elaboran leyes generales y
esquemas metdicamente organizados.
Conocimiento cientfico
Surge del estudio de las causas de los fenmenos, su desarrollo y modificacin; en cambio, el conocimiento
emprico surge de la prctica cotidiana. El conocimiento cientfico supera al emprico por su forma de llegar
a ser, pero no por los nexos internos que se descubren por medio del pensamiento abstracto
Conocimiento emprico
Es aquel basado en la experiencia y en ltimo trmino, en la percepcin, pues nos dice qu es lo que existe
y cules son sus caractersticas, pero no nos dice que algo deba ser necesariamente as y no de otra forma;
tampoco nos da verdadera universalidad. Consiste en todo lo que se sabe y que es repetido continuamente
sin tener un conocimiento cientfico.
Tecnologa
www.monografias.com
Es el conjunto de conocimientos tcnicos, ordenados cientficamente, que permiten disear, crear bienes y
servicios que facilitan la adaptacin al medio ambiente y satisfacer tanto las necesidades esenciales como
los deseos de las personas.
Mtodo
Es una serie de pasos sucesivos, conducen a una meta, es un orden que debe imponer a los diferentes
procesos necesarios para lograr un fin dado o resultados. Significa modo de decir o hacer con orden una
cosa, modo de obrar o de proceder de cada uno, manera razonada de conducir el pensamiento con el
objeto de llegar a un resultado determinado y al descubrimiento de la verdad.
Es el camino o medio para llegar a un fin, el modo de hacer algo ordenadamente, el modo de obrar y de
proceder para alcanzar un objetivo determinado" El estudio y elaboracin de cualquier disciplina precisa de
un mtodo que lleve al investigador al logro de la verdad.
Mtodo cientfico
Quiere descubrir la realidad de los hechos y estos al ser descubiertos, deben a su vez guiar el uso del
mtodo. El mtodo cientfico sigue el camino de la duda sistemtica, metdica que no se confunde con la
duda universal de los escpticos que es imposible. El mtodo cientfico es la lgica general tcita o
explcitamente empleada para dar valor a los mritos de una investigacin.
Mtodo Racional
Es llamado as por los asuntos a los cuales se aplica no son realidades, hechos o fenmenos susceptibles
de comprobacin experimental. Las disciplinas que lo integran principalmente las diversas reas de la
filosofa. La filosofa no tiene por objeto de estudio las cosas de fantasa, irreales o inexistentes, la filosofa
cuestiona la propia realidad por el punto de partida del mtodo racional es la observacin de esta realidad o
la aceptacin de ciertas proporciones evidentes. Mediante el mtodo racional se procura obtener una
comprensin y visin ms amplia sobre el hombre, la vida, el mundo y sobre el ser.
Argumento de autoridad
Consiste en admitir una verdad o doctrina con base al valor intelectual o moral de quien lo propone o
profesa. Este argumento es comn en materia de fe, en la cual los misterios se crean por la autoridad de
dios revelador.
En las ciencias experimentales y en la filosofa el argumento de autoridad es muchas veces un obstculo
para la investigacin cientfica. Aceptar pasivamente la opinin del especialista o autoridad en el tema,
significa que el argumento de la autoridad no tenga funcin, incluso en el campo de las ciencias positivas.
Los resultados obtenidos por los especialistas podrn ciertamente servir para guiar los trabajos encontrados
mediante el mtodo cientfico.
Existen reas dentro de las ciencias humanas como por ejemplo: la historia, ciertos sectores del derecho
que aceptan como vlidas determinadas aseveraciones y decisiones que se apoyan en el argumento de
autoridad.
Mtodos lgicos generales de la ciencia
Puede considerarse que la lgica es una de las ms grandes conquistas del pensamiento, el hombre entre
ms la emplee su razonamiento ms se diferenciar de los dems entes de la escala zoolgica.
La lgica estudia los diversos procedimientos tericos y prcticas seguidas para adquisicin del
conocimiento basndose en ellos. En esta tarea se vale de cuatro mtodos generales, deduccin, induccin,
anlisis y sntesis.
En lo que conocemos por ciencia moderna del Derecho Penal, nos encontrarnos constantemente
enfrentados a dos clases de mtodos: El lgico abstracto o deductivo; y el inductivo o experimental.
Mtodo lgico abstracto o deductivo
Se toma como punto de partida un principio general y de l se saca las consecuencias lgicas pertinentes.
Por su modo de formular una proposicin determinada, el mtodo deductivo debe admitir necesariamente
un a priori, es decir, un presupuesto del que hace derivar las proposiciones sucesivas.
La deduccin
Parte de un marco general de referencia y se va hacia un caso en particular en la deduccin se comparan
las caractersticas de un caso objeto con la definicin que se ha acordado para una clase determinada de
objetos y fenmenos. Para las personas familiarizadas con la teora de los conjuntos puede decirse que la
deduccin consiste en descubrir si un elemento dado pertenece o no la conjunto que ha sido previamente
definido. Ejemplo. La prdida de peso, los sudores nocturnos, toser mucho y escupir sangre son sntomas
de tuberculosis. Este enfermo manifiesta estos sntomas luego entonces este enfermo tiene tuberculosis. La
deduccin se realiza un diagnstico que sirve para tomas decisiones, por tanto, la definicin cobra particular
importancia. Si la definicin no se realiza explcitamente pueden sobrevenir muchas confusiones.
Mtodo inductivo o experimental
www.monografias.com
Se parte de la observacin de los datos particulares y de ellos se remonta a una proposicin general que
comprende los supuestos observados y todos los dems que estn en relacin con aquellos. El mtodo
inductivo parte de los datos objetivos que la experiencia ofrece, extrayendo conclusiones, por induccin, de
la generalizacin de los hechos observados. Mediante este mtodo solo es posible formular proposiciones a
posteriori.
Induccin
En la induccin se trata de generalizar el conocimiento obtenido en una ocasin a otros casos u ocasiones
semejantes que pueden presentarse en el futuro o en otras latitudes. La induccin es uno de los objetivos
de la ciencia. Si un investigador encuentra la vacuna contra el cncer, no le importa solamente cura a
aquellos casos en los cuales se prob sino en todos los dems casos de esta enfermedad.
Anlisis
Consiste en la separacin de las partes de un todo a fin de estudiar las por separado as como examinar las
relaciones entre ellas. Ejemplo. El anlisis del estado financiero, se toman en renglones a fin de explorar
algunas de las relaciones que no son evidentes por s mismos.
Sntesis
Consiste en la reunin racional de varios elementos dispersos en una nueva totalidad. La sntesis se da en
el planteamiento de la hiptesis. El investigador como ya se explic antes efecta suposiciones o conjeturas
sobre la relacin de tales o cuales fenmenos, pero la conexin entre ambos fenmenos no es evidente por
s misma. El investigador las sintetiza en la imaginacin para establecer una explicacin tentativa que ser
puesta a prueba.
Mtodos particulares y especficos
Mtodo experimental
Consiste en comprobar, medir las variaciones o efectos que sufre una situacin cuando ellas se introducen
una nueva causa dejando las dems causas en igual estudio. Este mtodo experimental tiene mayor
aplicacin a las ciencias naturales y biolgicas.
Mtodo estadstico
Recopilar, elaborar, interpretar datos numricos por medio de la bsqueda de los mismos.
Mtodo de observacin.
Es la accin de mirar detenidamente una cosa para asimilar en detalle la naturaleza investigada, su conjunto
de datos, hechos y fenmenos.
Sitio del suceso

Se define como el lugar material donde ha ocurrido un hecho que se hace necesario investigar, ya sea
desde el punto de vista policial o judicial. Se deben considerar, adems, las inmediaciones del lugar, en la
medida que existan evidencias fsicas asociadas al delito investigado. La metodologa es normativa (valora),
pero tambin es descriptiva (expone) o comparativa (analiza). La metodologa estudia tambin el proceder
del investigador y las tcnicas que emplea.
Cmo definimos el concepto Investigar o investigacin?
Es una actividad orientada a la obtencin de nuevos conocimientos y, por esa va, ocasionalmente dar
solucin a problemas o interrogantes de carcter cientfico.
Tambin existe la investigacin tecnolgica, que emplea el conocimiento cientfico para el desarrollo de
"tecnologas blandas o duras".
Una investigacin se caracteriza por ser un proceso nico
Sistemtica: A partir de la formulacin de una hiptesis u objetivo de trabajo, se recogen datos segn un
plan preestablecido que, una vez analizados e interpretados, modificarn o aadirn nuevos conocimientos
a los ya existentes, inicindose entonces un nuevo ciclo de investigacin. La sistemtica empleada en una
investigacin es la del mtodo cientfico.
Organizada: todos los miembros de un equipo de investigacin deben conocer lo que deben hacer durante
todo el estudio, aplicando las mismas definiciones y criterios a todos los participantes y actuando de forma
idntica ante cualquier duda. Para conseguirlo, es imprescindible escribir un protocolo de investigacin
donde se especifiquen todos los detalles relacionados con el estudio.
Objetiva: las conclusiones obtenidas del estudio no se basan en impresiones subjetivas, sino en hechos que
se han observado y medido, y que en su interpretacin se evita cualquier prejuicio que los responsables del
estudio pudieran hacer.
www.monografias.com
Como evaluar si se debe dar la intervencin de investigacin

Si es un hecho de sangre SI
Si es un hurto millonario SI
Si es un hallazgo de vehculo que intervino en hecho importante o de sangre SI
Si es un hecho menor NO
Si no existen evidencias claras NO
Si no hay lugar para solicitar la presencia, el investigador procurara evidenciar materiales como por ejemplo
huellas dactilares.
La investigacin criminal
Debe de ser profunda y comparte dos fases distintas. La primera puede ser considerada como pasiva ya
que la Polica no interviene en el acontecimiento, sino que luego lo constata. De la manera ms metdica
posible va a registrar los hechos, los va a analizar y los va a mencionar de forma escrita. La segunda fase
es ms positiva, puesto que la polica va a tomar la iniciativa, elaborando hiptesis de trabajo tendientes a
lograr el esclarecimiento de la verdad, la identificacin y la detencin de los autores.
Debemos recordar que: La funcin de investigar en una tarea tcnico profesional. El fin de la misma es
hallar la verdad del hecho sin apasionamiento. Esa tarea debe terminar en el despacho de un Juez o
tribunal. La existencia de este ltimo punto, significa la diferencia entre un investigador y un oficinista. El
segundo recopila datos para una carpeta que guarda en un estante. Las pruebas recogidas servirn de base
para una acusacin, o como defensa en una demanda. Con esta visin y no otra se debe trabajar.
Es el proceso que comprueba la existencia de un delito y la responsabilidad del autor o autores. Tanto uno
como el otro conlleva a realizar una investigacin y esta deber ser realizada por un investigador. La tarea
del investigador no es fcil y no cualquiera posee la vocacin necesaria. El investigador debe ser
observador, segaz, minucioso, paciente con buena memoria, ordenado, intuitivo, discreto y perseverante. Se
ha comprobado que los investigadores que su experiencia la han adquirido empricamente, no es
imprescindible un ttulo universitario para ser investigadores, pero si es un buen complemento en el perfil.
Los investigadores, todos ellos no importa en qu rama se desempean, debe seguir un mtodo cientfico
de accin. Una investigacin desordenada en cualquier campo, lleva a malos resultados, a veces opuestas
al fin requerido. Todo investigador al tener conocimiento de un hecho ilcito o irregular, tomar contacto con la
escena. El desconocimiento de la misma, pone en desventaja a este, ante el autor. Cualquier insignificancia
puede ser la clave de un caso. Debe saber adems que el infractor padece de un complejo de inferioridad
por diversos factores; situacin econmica, cultura; familiar, emocional, etc.
Cuando se investiga un caso debe estar atento y concentrado en l, interesado en el hecho que investiga,
atento a todo lo que sucede y ver lo extraordinario en lo ordinario. En la mayora de los hechos que deber
investigar son casos en que el autor no ha premeditado una coartada y sus descargos son improvisaciones,
siendo difcil que los mismos sean buenos. Hay que recordar que las crceles estn llenas de personas que
pensaron eludir la accin de los investigadores.
Iniciar una investigacin es como ir de caza; con la diferencia que la presa esta equiparada en fuerza e
inteligencia con el cazador. Una vez en la escena tome la mayor cantidad de datos. No confe en su
memoria, tome nota en el momento o en la primera oportunidad inmediata, a veces los recuerdos no vienen
tan rpidamente como se necesita.
El investigador al tener conocimiento de un hecho y constituido en el lugar, primero debe observar la
escena, si no hay urgencia, es decir lesionados, heridos, si el delincuente no se encuentra, lo primero que
debe evaluar es si hay elementos fsicos, que colaboren en la investigacin, indicios ( no remover), solo con
la observacin se puede detectar, en un hurto (por ejemplo) si hay cerraduras violadas, vidrios rotos,
elementos tocados por delincuentes que puedan orientar sobre el medio en que entro, posibles huellas
dactilares y si existen huellas de pisadas. Esto surge de la primera observacin. Aislar la vctima de los
testigos y el resto (sin ser vctima y testigos), retirndolos del mejor modo. Indagar a la vctima sobre sus
hechos y luego prdidas.
Estas dos tareas insumen menos de diez minutos, y le da al investigador una visin en conjunto del hecho
pudiendo definir:
El delito cometido
Las prdidas sufridas
www.monografias.com
El mtodo utilizado por el o los delincuentes

Tiempo que transcurri (tiempo relatado por la vctima)
Descripcin del delincuente (fuera del hurto).
Entrevistar a los testigos. Ya sabe de qu se est hablando, lo que permite orientar la entrevista. La tarea
previa de recoger indicios e informacin debe ser minuciosa. Debemos fijar una prioridad desde el inicio,
rigor procesal, tanto para el levantamiento de indicios, como para la realizacin de una entrevista para la
obtencin de informacin. Durante la investigacin se deber procurar la prueba de los hechos.
Recordemos que son medios de prueba, los indicios y los testimonios, y que el imputado hasta su
procesamiento declara como testigo o sindicado. Las anotaciones debern ser claras y concisas sin por ello
de contener todos los detalles.
El investigador debe diferenciar precisamente dos aspectos del razonamiento CREAR y JUZGAR.
El primero es una hiptesis falsa o verdadera. Por lo que no se debe trabajar tampoco con prejuicios. Las
anotaciones deben ser hechas ordenadamente con letra clara y en la medida de lo posible, ir resumiendo.
Se ver que con esta prctica, contribuir a darle claridad mental necesaria para encarar con xito la tarea;
y se evitara la clsica frase "que ms me faltaba" Para reunir informacin se debe tener conciencia de los
siguientes puntos:
Que le permitan en cada caso centrar el asunto sobre el que trabaja.
Sentido tico y de estricta justicia para no exagerar caprichosamente los datos adquiridos.
Responsabilidad
Ser discreto.
Todo detalle an el ms insignificante cobra valor en el curso de una investigacin. Recordemos que para
resolver exitosamente un caso debemos ser ordenados, recoger en forma sistemtica apuntes del mismo.
La forma de recoger la informacin constituye un arte o ciencia que nadie improvisa. Es tpico de los
funcionarios, fiscales, jueces, policas e investigadores, en su mayora busquen lograr una confesin del
imputado. Esta prctica por lo general resulta infortuna. Se debe de erradicar esta obsesin. As mismo, el
testimonio de tercero no puede vencer la declaracin contraria del imputado sin el concurso de otra prueba.
Debe de constatarse el cuerpo del delito o explicar satisfactoriamente su desaparicin.
Fundamentos de la criminologa
En 1958 se deca que la Criminologa era la ciencia que estudia los elementos reales del delito: el
comportamiento del delincuente y los efectos de ese comportamiento en el mundo exterior.
La palabra Criminologa deriva del latn criminis y del griego logos, que significa el tratado o estudio del
crimen y el delito-delincuente.
Es el estudio del delito, de su autor y de los medios de lucha contra ambos, no puede llevarse a cabo por
una sola disciplina. Designamos el conjunto de todas las disciplinas que se dedican al estudio del delito,
autor y medios de lucha contra ambos con la denominacin de Enciclopedia de las Ciencias Penales y que
comprende, bsicamente, a la Criminologa, a la Penologa y a la Poltica Criminal.
Una contemplacin del panorama doctrinal de la Criminologa permite distinguir: Un sector doctrinal que
concibe la Criminologa como una suerte de "constelacin criminolgica" de la que formaran parte todas
las Ciencias que se ocupan del crimen.
La orientacin norteamericana mantenida ltimamente por criminlogos alemanes, que incluyen en la
Criminologa las materias que integran lo que llamamos Penologa, esto es, ejecucin de las penas y
medidas de seguridad. Es la orientacin predominante en la actualidad.
La Escuela Austriaca
Fundada por Gross y continuada por Seeling y Belcavic, que ensancha an ms que la posicin anterior el
mbito de la Criminologa hacindola abarcar tambin la Poltica Criminal y la Criminalstica.
Una Orientacin Restringida que reduce el mbito de la criminologa a la investigacin de los factores de la
criminalidad. Hurwitz, Mezger, Exner y P. Pelez. En todo caso, puede sealarse que: La Criminologa es
una ciencia emprica e interdisciplinaria que se ocupa del crimen, del delincuente, de la vctima y del control
social del comportamiento desviado.
La criminologa es una ciencia emprica pues se basa en la observacin y, adems, es una ciencia
interdisciplinaria. El objetivo de la Criminologa es el delito, el delincuente, la vctima y el control social. En
una acepcin restrictiva, la Criminologa se limita a la investigacin emprica del delito, la personalidad del
autor y la ejecucin de la pena. En consecuencia, se produce una catalogacin de los delincuentes y la
acepcin restrictiva, no se centra en el estudio del control social.
www.monografias.com
Una acepcin extensiva, en cambio, tiene en cuenta las transformaciones del concepto de delito, la
criminalizacin y el control del comportamiento desviado. La palabra Criminologa se utiliza en 1879 por el
antroplogo francs Pablo Toppinard. A partir de 1885, hay otros vocablos: en 1792 se habla de psicologa
criminal, en 1882 se habl de sociologa criminal y en 1883 de biologa criminal.
La criminologa nace de la antropologa, pero tambin nace de la psicologa, de la biologa y de la
sociologa. A partir de aqu se crea un ncleo de trminos slidos, ser la ciencia que aglutinar el
conocimiento de todas estas ciencias.
Las definiciones, incumbencias, divisiones y alcances de esta Ciencia, fueron variando de acuerdo a los
distintos autores, criminlogos y lugar geogrfico de nuestra tierra, segn los diversos enfoques y
encuadres tericos, como asimismo de acuerdo a la poca en las que fueron expresadas. Segn Rafael
Garfalo a fines de 1885 menciona que la Criminologa es la ciencia del delito y edita un primer libro llamado
precisamente Criminologa. Garfalo la defini como la ciencia general de la criminalidad y de las penas.
Vont Lizt y Mezger la definen como la ciencia que tiene por objeto de indagacin la etiologa criminal.
Quintanilla Saldaa en el ao 1929 la define como la ciencia del crimen o estudio cientfico de la
criminalidad, sus causas y medios para combatirla. Es una ciencia que tiene un objeto claro: el crimen, el
delincuente, la vctima y el control social.
En la actualidad, se dice que la Criminologa es una ciencia emprica e interdisciplinaria, que se ocupa del
estudio del crimen, de la personalidad del infractor, de la vctima y el control social del comportamiento
delictivo. Fenmenos como el alcoholismo, la prostitucin, la sociabilidad, son susceptibles de estudiarse
por la Criminologa dado que son comportamientos que pueden desembocar en delitos. El conocimiento
criminolgico ha de referirse a hechos observables que han de analizarse de forma sistemtica y ordenada.
OBJETO
En sus inicios, la Criminologa, como ciencia, que nace del positivismo, analiza al criminal, ya como
producto biolgico o social. La Criminologa contempornea deja atrs el positivismo encauzndose en el
sociologismo funcional, es decir, centrndose en la desviacin social que supone el delito.
La Criminologa ms actual e integradora tiene por objeto tanto a la persona infractora como a la infraccin
en s misma, y tambin a la vctima y el control del componente antisocial. La intencin es esclarecer el
fenmeno criminal.
La Criminologa, como ciencia emprica, (experimental) su mtodo es el inductivo, pues se basa en la
observacin, en la experimentacin y en la cuantificacin, contrariamente a las ciencias apriorsticas, que
utilizan el mtodo deductivo (matemticas).
Clases de criminologa
Atendiendo al delito: Criminologa Clsica.
Atendiendo al criminal: Criminologa Positiva.
Atendiendo a los estudios de la Criminologa y a la procedencia: Criminologa local o nacional.
Criminologa comparada (entre pases).
Atendiendo a la variedad de los estudios:
Criminologa victimolgica.
Criminologa individual y colectiva.
Criminologa de las toxicomanas.
Atendiendo a la prevalencia otorgada a las distintas ciencias que conforman el estudio criminolgico:
Criminologa biolgica.
Criminologa psicolgica.
Criminologa sociolgica.
Criminologa General / Criminologa Clnica.
Es la clasificacin ms importante y actual
General o Sinttica: unifica el saber de las Criminologas especializadas. Es un conjunto ordenado o
sistematizado de conocimientos relacionados con los acontecimientos anteriores al delito y con sus
consecuencias sobre el propio delincuente, sobre la vctima y sobre la realidad.
Clnica: aplicacin integrada de todo el saber criminolgico y de las tcnicas mdicas de diagnstico
(diagnstico delincuencial) a casos concretos con fines teraputicos.
La Criminologa clnica y la clnica mdica coinciden en:
Emitir una opinin fundada.
Elaborar un diagnstico y un pronstico.
www.monografias.com
Considerar la necesidad de un tratamiento.
La criminologa como ciencia emprica e interdisciplinaria

La Criminologa es una ciencia que aporta una informacin vlida, fiable y contrastada sobre el problema
criminal, informacin obtenida gracias a su mtodo emprico que descansa en el anlisis y observacin de la
realidad.
En consecuencia, la cientificidad de la Criminologa significa que esta disciplina, por el mtodo que utiliza,
est en condiciones de ofrecer una informacin viable y fiable sobre el complejo problema del crimen,
insertando los numerosos datos obtenidos del examen de ste, en un marco terico definido.
La Criminologa es una ciencia Causal-Explicativa, Emprica e Interdisciplinaria, cruzada por ciencias
distintas y fundamentalmente por la Biologa Criminal (Antropologa y Psicologa criminal), y la Sociologa
Criminal.
Esta ciencia utiliza un mtodo emprico y los problemas que plantea la Criminologa nunca deben ser
investigados desde el punto de vista de una de las ciencias que integra la Criminologa, pues, en caso que
as ocurriese, se arribara a un resultado parcial.
La Criminologa, entonces, es una ciencia del ser, emprica; el Derecho, en cambio, es una ciencia cultural
del deber ser, normativa. El que la Criminologa pertenezca al mbito de las ciencias empricas significa,
en primer lugar, que su objeto (delito, delincuente, vctima y control social) se inserta en el mundo de lo real,
de lo verificable, de lo mensurable y no en el de los valores.
La naturaleza emprica de la Criminologa implica, ante todo, que sta descansa ms en hechos que en
opiniones, ms en la observacin que en discursos. Por otra parte, cuando se dice que la Criminologa es
una ciencia interdisciplinaria, se quiere decir que est compuesta por varias disciplinas y su xito pasa
porque no haya una supremaca de una ciencia con otras.
Si preponderase una ciencia, estaramos ante resultados parciales ya que slo el problema se vera desde
un enfoque. El principio interdisciplinario, por tanto, es una exigencia estructural del saber cientfico,
impuesto por la naturaleza totalizadora de ste, y no admite monopolios, prioridades ni exclusiones entre las
partes o sectores de un tronco comn.
Etapa pre cientfica de la criminologa

Se trata de examinar las tesis criminolgicas mantenidas en la etapa previa al positivismo, esto es, hasta la
consagracin de la Criminologa como disciplina cientfica, hecho que se produce a finales del siglo XIX.
Los aportes, en esta etapa, provienen de dos fuentes: Las de carcter filosfico, ideolgico o poltico; y las
de naturaleza emprica (perteneciente, relativo o fundado en la experiencia) y el aporte desde otros campos
empricos, como la fisonoma. Orientaciones empricas.
Directrices de carcter filosfico, ideolgico o poltico
Toms Moro es el representante fundamental de este pensamiento, desarrollando su labor a finales del siglo
XV y principios del siglo XVI. Toms Moro, probablemente, fue el primero en resaltar la conexin del crimen
con los factores socio econmicos y con la estructura de la sociedad.
Para Moro, el crimen responde a una serie de factores, tales como, dficit cultural y educativo, guerras, el
ambiente social o la ociosidad, etc., pero, entre todos ellos, destacan los factores socioeconmicos. Por ello,
Moro sostena que el Estado, al margen de la represin penal, deba neutralizar las verdaderas causas del
crimen, como la miseria o la desigualdad.
Moro aport a la Criminologa la tesis de la conexin del crimen con la estructura de la sociedad: el crimen
responde a una serie de factores y el factor que ms destaca es el econmico, destacando la pobreza.
Moro, critic abiertamente la dureza y la desproporcin de los castigos, abogando por una labor preventiva
por parte del Estado y pensaba que los poderes pblicos tenan que establecer los medios necesarios para
que el delincuente pudiese satisfacer, con su trabajo a la vctima a ttulo de compensacin.
En segundo trmino, aparece la filosofa poltica de la Ilustracin, analizando el problema criminal. Las
corrientes fundamentales de la Ilustracin reaccionaron en contra de la sola idea de la prevencin general o
intimidacin, que tomaba al delincuente como un ejemplo para los dems.
En efecto, la Teora de la Prevencin General, ve el fin de la pena no en la retribucin ni en actuar sobre el
autor, sino en la influencia sobre la generalidad, a la cual se le debe ensear a travs de las amenazas
www.monografias.com
penales y de la ejecucin de las penas lo relativo a las prohibiciones legales. Se la denomina Teora de la
Prevencin General porque no acta en forma especial sobre el condenado, sino, en general, es decir,
sobre la generalidad.
Criminologa Clsica
La Escuela Clsica o Criminologa Clsica completa el cuadro de ideas sobre el problema criminal que
tienen su origen las ciencias del espritu. Bajo la etiqueta de "clsicos" se han agrupado autores y
tendencias divergentes en muchos puntos de vista, incluso contradictorias en algunos, pero que presentan
una serie de concepciones comunes sobre postulados fundamentales, que es precisamente lo que permiti
a los positivistas reunirlas con propsitos dialcticos. Hay algo muy significativo en la escuela clsica, como
es, la defensa de las garantas individuales y su reaccin contra la arbitrariedad y los abusos de poder.
Francisco Carrara, es considerado el padre de la Escuela Clsica del Derecho Penal. Carrara sostiene que
el Derecho es connatural del hombre. La Ciencia del Derecho Criminal es un orden de razones emanadas
de la ley moral, preexistente a las leyes humanas. El delito es un ente jurdico que reconoce dos fuerzas
esenciales: una voluntad inteligente y libre y un hecho exterior lesivo del Derecho y peligroso para el mismo.
Postulados de la Escuela Clsica
Normalidad del delincuente, nada distingue al hombre delincuente de aquel no delincuente, pues todos los
hombres son iguales. Irracionalidad del crimen: el crimen es un acto irracional e incomprensible ya que el
hombre con su libertad y capacidad de decisin no ha sabido elegir el camino que ms le convena.
Establecen una prioridad del hecho sobre el autor: el delincuente slo aparecer como el sujeto activo del
delito y no se le prestar mayor atencin.
Explicacin situacional del hecho delictivo, no existe una etiologa del crimen, sino que, el crimen es
consecuencia de un mal uso de la libertad y todos los ciudadanos son criminales en potencia porque todos
son libres. Son situaciones especficas las que pueden explicar, caso a caso, la opcin del hombre a favor
del crimen.
La aportacin penolgica ha sido su mayor xito. Fundamentan la legitimacin y delimitacin del castigo y
sacan conclusiones sobre el cundo, el cmo y por qu se castigan los delitos. La respuesta al
comportamiento delictivo se efecta con una pena justa, proporcionada y til.
Aportacin en el mbito de la poltica criminal, donde la escuela clsica s legitima el uso sistemtico del
castigo como instrumento del control del crimen. Las de naturaleza emprica (perteneciente, relativo o
fundado en la experiencia) y el aporte desde otros campos empricos, como la fisonoma. Orientaciones
Empricas. Aqu, se consigna a un conjunto de contribuciones heterogneas que no son meramente
filosficas o polticas, sino que, cuentan con algn respaldo emprico.
Destacan los pioneros de la ciencia penitenciaria, basados en la observacin directa y en el rico
conocimiento de la realidad carcelaria; y la experiencia emprica y criminolgica que los cultivadores de sus
respectivas disciplinas acumulan en torno al delito y al delincuente, como la fisonoma. En la ciencia
penitenciaria, destaca Howard, que dio prioridad al mtodo de trabajo del contacto directo con el hombre
delincuente. Destaca, tambin, Bentham, como pionero de la ciencia penitenciaria y como terico de la
concepcin utilitaria de la pena.
Bentham, propone un nuevo diseo para la arquitectura carcelaria en aras del control y del tratamiento de
los reclusos: el panptico. El nuevo establecimiento debe ser circular, con una torre de vigilancia en medio,
desde donde un guardia ejerciera el control total y permanente de los reclusos. Para su buen rgimen y
funcionamiento, deben seguirse tres criterios: (a) ausencia de sufrimiento corporal; severidad, pues el
recluso no puede encontrarse mejor que en libertad; y (c) economa, es decir, evitando gastos innecesarios.
En cuanto a la pena, Bentham formul la teora utilitaria del castigo: el delincuente debe comprobar como de
su delito derivan consecuencias ms negativas que positivas para el mismo. En el campo de los aportes de
otros campos empricos, cabe sealar que antes de Lombroso ya se haban llevado a cabo las ms diversas
investigaciones sobre el delito y el hombre delincuente. As, existen campos del saber que, por su mtodo y
algunas hiptesis, deben ser considerados como antecedentes del positivismo criminolgico.
Uno de ellos, es la Fisonoma que versa sobre la apariencia externa del individuo y la interdependencia de
lo somtico y lo psquico; el cuerpo y la personalidad; lo interno y lo externo. Se trata de una vieja idea: alma
y cuerpo se hallan en ntima relacin, de modo que las deformidades somticas se corresponden con vicios
y defectos anmicos. Se asocia la belleza fsica con la bondad y la maldad, con la fealdad corporal.
El origen de la palabra malhechor puede significar no slo a una persona que hace el mal, sino tambin, a
persona mal hecha. Algunos elaboraron toda una tcnica de la observacin, sealndose algunos
caracteres como de ndole criminal: anomalas en la cabeza, frente, orejas, nariz, dientes, etc.
www.monografias.com
La fisonoma permiti en el siglo XVIII decir: cuando tengas dudas entre dos presuntos culpables, condena
al ms feo; o decir a un juez napolitano, Odos los testigos de cargo y de descargo, y vista tu cara y tu
cabeza, te condeno a...
Escuela Cartogrfica, Estadstica Moral o Fsica Social, Los precursores de esta Escuela son Lambert
Adolphe Jacques Quetelet y Andre Michael Guerry. Para esta escuela, el delito es un fenmeno colectivo y
hecho social, regido por leyes naturales, como cualquier otro suceso y requerido de un anlisis cuantitativo.
No es un acontecimiento individual.
El delito es una magnitud regular y constante. Tiene periodicidad producto de leyes sociales que el
investigador debe descubrir y formular. No interesa averiguar las causas del delito, sino observar su
frecuencia.
El delito es un fenmeno normal, inevitable, constante, regular y necesario. El nico mtodo adecuado para
la investigacin del crimen como fenmeno social y magnitud es el Mtodo Estadstico. Quetelet dice que
los hechos humanos y sociales se rigen por las leyes que gobiernan los hechos naturales, por leyes fsicas,
y propugna una nueva disciplina; la mecnica social, y un nuevo mtodo, el mtodo estadstico, para
analizar dichos hechos humanos. Quetelet, aplicando la estadstica a los fenmenos sociales en (1835)
origin la Antropometra y se ocup de obtener datos acerca del nmero de suicidios, delitos, etc.
Formula, tambin, las Leyes Trmicas, que son la interdependencia entre los factores trmicos y climticos
y las diversas clases de criminalidad y que son vlidas solo para el hemisferio Norte: En verano hay ms
delitos contra las personas: ya que la gente en esta estacin suele salir con ms frecuencia, existe un
relacionamiento con sus congneres. En los pases nrdicos el da dura casi 23 horas, las playas y las o
piscinas estn casi siempre llenas. En invierno hay ms delitos contra la propiedad: esto se debe a que las
noches son ms largas, adems existe gran excitacin por Navidad, por las compras, etc. En primavera hay
ms delitos de tipo sexual: esta sera la poca de apareamiento, quiz el influjo del tiempo eleve las
pasiones.
La Escuela postula que: El crimen es un fenmeno social de masas, no es individual. El crimen es regular y
constante. La normalidad del delito, pues, el delito es normal en la sociedad y slo se lo debe investigar
cuando sobrepase los ndices normales. Esta Escuela ha sido criticada por su mtodo ya que los datos
estadsticos son solo presupuestos del crimen y no siempre reflejan la realidad.
Andre Michael Guerry, es otro precursor de esta Escuela y fue fundador de la escuela cartogrfica franco-
Belga e intent establecer una geografa de la criminalidad. Realiz los primeros Mapas de la Criminalidad
en Europa, concediendo importancia al factor trmico.
Etapa cientfica de la criminologa

La Criminologa ha sufrido, desde sus inicios, una serie de cambios vinculados a la concepcin que se tena
en cada momento histrico sobre el delito y la conducta del delincuente. As, se vivi la etapa de la
Criminologa Clsica, la etapa del Revisionismo Neoclsico y la etapa de la revolucin positivista.
De la Escuela Clsica, ya mencionamos algunas caractersticas. En cuanto a la segunda, sustenta la
revisin de algunas de las concepciones clsicas, como por ejemplo, la aplicacin de medidas penales
universales sin tomar en consideracin las diferencias individuales entre los delincuentes y la incorporacin
al mbito de la criminologa de especialistas de otras disciplinas ajenas al derecho penal como el psiquiatra
y posteriormente el trabajador social.
En cuanto a lo que concierne al paradigma positivista, el cual actualmente sigue teniendo amplia vigencia
en algunos contextos, ste se fundamenta en la aplicacin a los fenmenos sociales, en general, y al
comportamiento humano, en particular, de los instrumentos y tcnicas que se estipulan como fundamentales
y eficaces para el estudio del mundo fsico.
Escuela Positiva
La Escuela Positiva se presenta como la superacin del liberalismo individualista, en demanda de una
defensa de la sociedad. La Escuela fundamenta el derecho a castigar en la necesidad de la conservacin
social y no en la mera utilidad, anteponiendo los derechos de los hombres honrados a los derechos de los
delincuentes. La Escuela Positiva nace en el siglo XIX. Su creador fue Cesar Lombroso como una reaccin
contra la Escuela Clsica.
La Escuela positiva es un cuerpo orgnico de concepciones que estudian al delincuente, al delito y su
sancin, primero en su gnesis natural, y despus en sus efectos jurdicos, para adaptar jurdicamente a las
varias causas que lo producen los diversos remedios, que por consiguientes sern eficaces. (Ferri)
www.monografias.com
La escuela criminal positiva no consiste nicamente, en el estudio antropolgico del criminal, pues
constituye una renovacin completa, un cambio radical de mtodo cientfico en el estudio de la patologa
social criminal, y de los que hay de ms eficaz entre los remedios sociales y jurdicos que nos ofrece.
La Escuela hizo de la ciencia de los delitos y de las penas una ciencia de observacin positiva, que,
fundndose en la antropologa, la psicologa y la estadstica criminal, y as de como el derecho penal y los
estudios penitenciarios, llega a ser la ciencia sinttica que Ferri llam sociologa criminal.
Los postulados de esta Escuela son: Ius puniendi: el derecho a imponer sanciones pertenece al Estado a
ttulo de defensa social. El mtodo es inductivo experimental: la escuela Positiva se caracteriza por su
mtodo cientfico. El delito es un hecho de la naturaleza y debe estudiarse como un ente real, actual y
existente.
El delincuente es aquella persona que comete delitos por influencias del medio en que vive. La Escuela
busca la readaptacin del delincuente y, para estos, establece los sustitutivos penales. Determinismo. La
voluntad del hombre no juega ningn papel en sus actos. El hombre no tiene libre albedro. El ser humano
est determinado a cometer delitos.
La responsabilidad penal. Sustituye la responsabilidad moral por la responsabilidad social, puesto que el
hombre vive en sociedad y ser responsablemente social mientras viva en sociedad.
El concepto de Pena se sustituye por el de sancin: la sancin va de acuerdo a la peligrosidad del criminal.
Las sanciones deben durar mientras dure la peligrosidad del delincuente y por eso son de duracin
indeterminada. Proporcionalidad de la pena. Busca la proporcionalidad de la pena, no se debe castigar
conforme a lo que dicen los Cdigos, sino que tiene que haber sustitutivos penales. Por ejemplo, un menor
que comete asesinato no se lo puede sancionar con 30 aos de reclusin, sino que, antes se debe estudiar
sus antecedentes, las causas por las que cometi tal acto, las atenuantes, etc. y se debe buscar su
readaptacin.
Substitutivos penales. Ms importante que las penas son los sustitutivos penales. Tipos de delincuentes.
Acepta "tipos" criminales. Legislacin penal debe estar basada en los estudios antropolgicos y
sociolgicos. La ley penal no restablece el orden jurdico, sino que tiene por misin la de combatir la
criminalidad considerada como fenmeno social.
Diferencias con la Escuela Clsica

Para la Escuela Positiva la pena debe ser til. La Escuela Clsica no habla de utilidad. La Escuela Positiva
busca la readaptacin del criminal. La Escuela Clsica solo ve el delito y sanciona; no ve al delincuente. La
Escuela Positiva busca e investiga las causas del delito. La Escuela Clsica no busca las causas del delito,
ya que el delincuente acta en base a su libre albedro. La Escuela Positiva, algunas veces, no sanciona al
delincuente, solo le aplica medidas de seguridad. La Escuela Clsica siempre sanciona al delincuente ya
que no ve las causas que llevaron al delincuente a cometer actos delictivos.
Escuelas Intermedias
La Escuela Eclctica, esta escuela tiene su fundamento terico basado en el mismo que el de la Escuela
Clsica, que es el contrato social. Esta escuela no es una escuela en s, sino la reunin de varias escuelas
reunidas en esta corriente.
La diferencia entre la Escuela Clsica y Positiva est en que stas tenan una serie de normas con las que
si no se estaba de acuerdo con una, se rompan todas las dems. Era un esquema casi perfecto. El objetivo
de la Escuela Eclctica, era la de romper con esas reglas o esquemas monolticos y crear algo diferente.
El presupuesto operante de esta Escuela, es la igualdad material y como en la Escuela clsica, radica su
responsabilidad en lo individual, pero, le agrega el concepto de situacin, referente al medio fsico y social.
Escuela Social, est apoyada por el filsofo Durkheim no tiene su fundamento en el contrato sino en la
dialctica. Esta escuela tiene antecedentes en la cartogrfica y en la de inter psicologa. Las sociedades
tienen los criminales que se merecen y el medio social es el caldo del cultivo de la criminalidad mientras que
el microbio es el criminal. Para la escuela social, el presupuesto operante es el de la desigualdad material y
la divisin del trabajo. Su sistema jurdico busca ante todo una justicia social y tiene un criterio poltico que
busca la comprensin y mejoras sociales. Esta escuela permite un fuerte avance de la criminologa y
favorece la maduracin de la misma hacia una posterior integracin, todava inexistente, con el Derecho
Penal.
El mrito principal de la escuela social radica en introducir el concepto de "funcin social del derecho", en el
cual, la ley aparece como el mejor mecanismo para lograr una justa composicin y un equitativo desarrollo
de la sociedad.
www.monografias.com
Escuela Anmica, su fundamento terico est basado en la anomia, que es una situacin en la cual el
desarrollo social desborda al control institucional. El presupuesto est fundamentado en la desigualdad
material y una mayor divisin del trabajo. Sigue la responsabilidad en el campo individual pero aparece la
tendencia a socializarla. El principal aporte fue vctima de las peores crticas y rechazos: interpretacin de la
delincuencia proletaria, estadsticamente muy representada en las cifras policiales de criminalidad.
Teoras Ambientales
Su presupuesto est basado en la desigualdad material y la muy grande divisin del trabajo. La
responsabilidad deja de ser individual y se convierte en social y grupal. El principal aporte de esta Escuela
Ecolgica, con sede en Chicago y producto de las inmigraciones incontroladas de europeos, es la
interpretacin de la delincuencia de la mafia.
Criminolgica del delito

El objeto de estudio de la Criminologa es el delito y el delito presenta dos aspectos claramente
identificables: Concepto Penal o Normativo y el Criminolgico o Real. Al primero, pertenecen los valores y el
deber ser y, al segundo, todo lo fsico y psquico.
El objeto de la Criminologa se circunscribe al aspecto real o criminolgico. Desde el nacimiento de la
Criminologa se ha polemizado sobre cul es el concepto del delito del que esta ciencia debe partir: si del
mismo que ofrece el ordenamiento jurdico-penal o si puede darse un concepto distinto, propio de la
Criminologa.
Garfalo se propone encontrar un delito natural hasta los ensayos de los criminlogos norteamericanos
que tratan de hallar un concepto sociolgico. El criminlogo estudia la descripcin del hecho criminal
(fenomenologa criminal), los factores que lo producen (Etiologa Criminal), la personalidad de su autor (el
delincuente) y la vctima del delito, tanto en su personalidad como en su posible condicin de factor o
estmulo del hecho criminal.
CONCEPTO PENAL Y CONCEPTO CRIMINOLGICO DE DELITO
La Criminologa se ocupa del delito, pero, el delito, interesa, tambin, a otras ciencias, disciplinas y ramas
del saber: la Filosofa, la Sociologa, el Derecho Penal, etc. , por lo que procede delimitar el concepto de
delito que utiliza la Criminologa, por dos razones: porque no existe un concepto nico de delito y porque la
autonoma cientfica de la Criminologa debe permitir a sta la determinacin de su propio objeto, sin
someterse a las definiciones de delito que procedan de otros mbitos o instancias.
Existen, en efecto, numerosas nociones de delito. El Derecho Penal, por ejemplo, se sirve de un concepto
formal y normativo, impuesto por exigencias ineludibles de legalidad y seguridad jurdica: delito es toda
conducta prevista en la ley penal y solo aquella que la ley castiga.
La Filosofa y la tica acuden a otras pautas e instancias ms all del Derecho Positivo: el orden moral, el
natural, la razn, etc. Pero ninguno de estos conceptos de delito puede ser asumido completamente por la
Criminologa.
El concepto penal constituye su obligado punto de partida pero nada ms, porque el formalismo y el
normativismo jurdico resultan incompatibles con las exigencias metodolgicas de una disciplina emprica
como la criminologa.
La Criminologa Clsica, dcil y sumisa a las definiciones jurdico formales de delito, hizo del concepto de
delito una cuestin metodolgica prioritaria. No as la moderna Criminologa, consciente de la
problematizacin de aqul, que se interesa sobre todo por temas de mayor trascendencia, por ejemplo, las
funciones que desempea el delito como indicador de la efectividad del control social, su volumen,
estructura y movimiento, el reparto de la criminalidad entre los distintos estratos sociales, etc.
Hasta tal punto ha pedido inters el debate academicista sobre el concepto criminolgico de delito que un
sector doctrinal sugiere utilizar el que ms corresponda a las caractersticas y necesidades de la concreta
investigacin criminolgica. Para la Criminologa el delito se presenta, ante todo, como problema social y
comunitario, caracterizacin que exige del investigador una determinada actitud para aproximarse al
mismo.
El delito es un problema de la comunidad, nace en la comunidad y en ella debe encontrar frmulas de
solucin positivas. El crimen no es un tumor o una epidemia social, ni un cuerpo extrao ajeno a la
comunidad, ni una annima magnitud estadstica referida al irreal delincuente medio, sino que, un doloroso
problema humano y comunitario.
www.monografias.com
La teora del delito natural

Garfalo se propone encontrar un "delito natural". El concepto de delito natural es un concepto valorativo
que sustituye a las valoraciones legales por valoraciones socioculturales. La inexistencia de criterios
generalizadores vlidos y la imposibilidad de elaborar un catlogo cerrado, exhaustivo, de "delitos naturales"
demuestran que esta categora carece de operatividad; que no aporta un marco conceptual slido y definido
al quehacer criminolgico.
La Teora del Delito Natural apunta a una serie de conductas nocivas, para cualquier sociedad y en
cualquier momento, con independencia incluso de las propias valoraciones legales cambiantes. Su
definicin, sin embargo, decepciona, ya que difcilmente puede elaborarse un catlogo absoluto y universal
de crmenes.
PROBLEMATIZACIN Y RELATIVIZACIN DEL CONCEPTO CRIMINOLGICO DE DELITO
Para la Criminologa el delito se presenta, ante todo, como "problema social y comunitario", caracterizacin
que exige del investigador una determinada actitud para aproximarse al mismo.
Los problemas sociales reclaman una particular actitud en el investigador, que la Escuela de Chicago
denomin empata, inters, aprecio, fascinacin por un profundo y doloroso drama humano y comunitario.
Contraria a la empata es la actitud indiferente, tecnocrtica, de quienes abordan el fenmeno criminal como
cualquier otro problema, olvidando su trasfondo aflictivo, su amarga realidad como conflicto interpersonal y
comunitario.
Concepto de delito utilizado en otras ciencias, su interrelacin

Derecho Penal y Criminologa
El Derecho Penal es el origen de muchas ciencias y entiende que la Criminologa estudia el delito como
parte de la problemtica interna de la sociedad y no tiende a lo normativo.
La criminologa es una ciencia emprica, interdisciplinaria, que estudia el delito no desde la norma, sino,
como fenmeno colectivo, atendiendo adems a la personalidad del delincuente. Adems, estudia la
aplicacin prctica y eficaz de la pena.
El delito es el objeto central de ambos, pero, lo estudian desde prismas diferentes. La Criminologa lo hace
desde el punto de vista del delincuente, y el Derecho Penal para aplicar la norma. Ambas ciencias son
complementarias. Las dos parten del hecho de que en la sociedad existe la delincuencia o conductas
desviadas.
El Derecho Penal nace para proteger a la sociedad con normas imperativas a las que aade una
consecuencia jurdica (la pena) con expectativas de prevencin general y especial.
Derecho Procesal Penal y Criminologa
El Derecho Procesal Penal, es tambin una forma de luchar contra la criminalidad, y la mejor manera de
hacerlo es huyendo del excesivo jurisdiccionalismo incidiendo, en cambio, en el carcter preventivo. A la
Criminologa le interesan los elementos fundamentales del Derecho Procesal Penal. En ste se analiza el
delito, es decir, el acto criminal, pero, para, luego determinar la responsabilidad penal y, finalmente imponer
una sancin.
Derecho Penitenciario y Criminologa
El Derecho Penitenciario es el conjunto de normas jurdicas que regulan la ejecucin de las penas y
medidas de seguridad. Es decir, acta con posterioridad al delito y a su sancin.
Criminalstica y Criminologa
La Criminalstica est constituida por una serie de conocimientos orientados a la indagacin tcnica del
delito y a la identificacin del delincuente.
Biologa Criminal y Criminologa
Se centra en la vertiente hereditaria de la delincuencia pues los factores genticos empujan al delincuente a
cometer actos antisociales. Adems, existen peculiaridades biolgicas (anatmicas, bioqumicas) en la
persona del delincuente. La Criminologa, como ciencia multidisciplinaria, incorpora la Biologa Criminal, que
le indica el influjo de la herencia en el comportamiento desviado.
Psicologa Criminal y Criminologa
La Psicologa Criminal estudia la inteligencia, el carcter y las aptitudes sociales y morales del delincuente,
todo ello desde el punto de vista objetivo de la Psicologa Experimental (tests). Con el Psicoanlisis se
www.monografias.com
estudia la vida profunda del delincuente: relacin entre Motivos Inconscientes e inmediatas. Actualmente la
Psicologa Criminal se ha extendido a la delincuencia de masas.
Sociologa Criminal y Criminologa
Ferri, en los comienzos de la Criminologa, hizo prevalecer su punto de vista sociolgico, en el que seal el
gran nmero de factores exgenos al delincuente que generan la conducta antisocial y que son en
ocasiones prevalentes a la propia psicologa del delincuente. La Sociologa Criminal es la nica ciencia de la
que la Criminologa no puede prescindir.
La imagen del delincuente

Tradicionalmente se ha considerado la delincuencia como fenmeno individual, pero en la actualidad se
hace imprescindible aplicarle un enfoque social. La extensin de la delincuencia hay que estudiarla en un
periodo de tiempo determinado en una sociedad concreta. Se analiza la intensidad, es decir, la calidad de la
delincuencia desde el punto de vista criminolgico. Es til sobre todo a efectos de poltica criminal. Se
distingue entre dbil, media, elevada, menos grave, grave y muy grave. La frecuencia, por su parte, es un
ndice de criminalidad en relacin con la variacin que sufre durante periodos de tiempo.
La frecuencia debe referirse sobre todo a largos periodos de tiempo. Ferri ya lo hizo en su da, concluyendo
que el incremento de poblacin conllevaba un incremento de la criminalidad general. Los factores
geogrficos, son otros antecedentes que debe abordar la imagen del delincuente: Desde el medio fsico, en
referencia a la frecuencia de determinados delitos. La vida rural contra la vida urbana, pues la delincuencia
urbana es cuantitativamente mayor, y cualitativamente distinta.
Los factores econmicos, pues, unos dicen que el desarrollo disminuye la delincuencia, pero otros,
sostienen que es al contrario al aumentar los conflictos y complejizarse las relaciones de inters. Por ltimo,
influyen en la imagen del delincuente, los factores culturales. El grado de formacin no hace disminuir la
delincuencia, pero s la hace menos brutal o primitiva. Produce especialidades delictivas (delitos
informticos).
Clases bsicas de delincuencia
Convencional: en cualquier tipo de sociedad y son las que infringen las normas jurdicas oficiales de los
distintos Estados contra la propiedad, contra las personas, contra la salud pblica, contra la integridad fsica,
contra la libertad general, contra la libertad sexual.
Caractersticas: Modus operandi: Violencia, mejora de los medios de comisin y el Incremento de crmenes
violentos.
Los grupos ultras son caractersticos de nuestras sociedades, de actividades revolucionarias ligadas a una
ideologa poltica normalmente. Tambin son caractersticas las dudosas maniobras econmicas de grandes
empresas, fundamentalmente, la de cuello blanco.
No convencional: aquella que lesiona bienes jurdicos tan importantes o ms que los anteriores, pero no
sancionados jurdicamente o bien sancionados desde hace poco tiempo. Ejemplo: genocidio.
Caractersticas: Se altera el orden jurdico penal de los valores. Ej.: el Estado es el delincuente, el
agresor, no el protector. Mantenimiento del poder a toda costa (movimientos militares) con la creacin ficticia
de muchos delitos comunes.
Figuras delictivas habituales de las sociedades post industrializadas. Aparecen por contradiccin: se
predica el estado de bienestar pero hay grandes bolsas de pobreza; se predica el pluralismo e igualdad pero
hay ms marginacin. Delincuencia organizada, incluso institucionalizada; Trfico de estupefacientes, de
divisas, comercio humano, fraudes de subvenciones, trfico de armas, blanqueo de dinero.
Corrupcin de funcionarios y trfico de influencias.
Abuso de informacin privilegiada.
Manipulacin empresarial, revelacin de informacin.
Delitos informticos.
Delitos ecolgicos.
Fraudes con productos sanitarios.
Piratera audiovisual.
Estafas masa.
Abusos de crdito (fraudes en operaciones financieras).
Delitos fiscales.
Delitos contra la seguridad social.
Terrorismo.
www.monografias.com
Factores predisponentes y determinantes del delincuente

Nadie debiera arrogarse la verdad terica en materia de criminalidad: el delito es un fenmeno complejo,
variante y policausal. Las variables asociadas con la evolucin de la actividad criminal pueden agruparse en
factores, segn su naturaleza y modo de operar sobre el nivel del delito, como se expone a continuacin:
Factor socioeconmico: los incentivos. La literatura ha comprobado que los ciclos econmicos, el
desempleo en grupos vulnerables (hombres jvenes de nivel socioeconmico bajo y fundamentalmente, la
desigualdad social son variables fuertemente asociadas a aumentos o disminuciones en el nivel agregado
de delito. Estas variables obran como incentivos o desincentivos de la actividad criminal. Contrariamente a
la creencia difusa, la pobreza no constituye una causa directa de la delincuencia.
Factor demogrfico y socio cultural: dentro de este factor se ubican variables que operan como incentivos,
grado de urbanizacin y cantidad de hombres jvenes. Y variables que obran como barreras de ingreso a la
actividad criminal: familia, escuela y comunidad. En efecto, dado que el crimen es un fenmeno tpicamente
urbano, incrementos bruscos de urbanizacin y migraciones internas se encuentran fuertemente asociados
con incrementos en las tasas de delitos. Las situaciones de exclusin social debidas a la cesanta o a la
marginalizacin prolongada, al abandono escolar o al analfabetismo y a las modificaciones estructurales de
la familia, parecen ser factores que se encuentran frecuentemente entre las causas sociales de la
delincuencia.
Distintos estudios sobre el perfil del victimario han llegado a la misma conclusin: el delito es una actividad
que involucra mayoritariamente a hombres jvenes, quienes constituyen el principal grupo de riesgo o
vulnerable. Es por ello que incrementos en la proporcin de hombres jvenes sobre el total de la poblacin
coinciden con periodos en donde se observa un incremento en la tasa de delitos.
Factor institucional: los riesgos y los costos. El Estado interviene sobre la sociedad (sistema de seguridad)
en orden a proteger la vida, libertad y propiedad de su poblacin y garantizar el orden pblico. Al intervenir,
desde la perspectiva de la economa del crimen, est imponiendo riesgos y costos al accionar criminal. En
efecto, un individuo incentivado a cometer delitos (factor socioeconmico y demogrfico), y sobre el que
existan frgiles barreras de ingreso a la actividad criminal (factor socio-cultural) para operar deber sortear
los riesgos (polica) y costos (justicia y crcel) que impone el Estado al proteger los derechos de los
ciudadanos. Es evidente la responsabilidad institucional dada la inadecuacin del sistema de justicia penal
(polica, justicia y crceles) a la delincuencia urbana y a su crecimiento.
Factores que se refieren al entorno urbano y fsico: entre las causas ligadas al entorno, sealamos la
urbanizacin incontrolada, la carencia de servicios urbanos, la ausencia del concepto de seguridad en las
polticas urbanas, el surgimiento masivo de espacios semi-pblicos, la promiscuidad y la ilegalidad de
barrios trasformados en zonas bajo el control de pequeas mafias locales.
El crecimiento de la delincuencia urbana en muchas de las grandes ciudades del mundo durante los ltimos
20 aos ha llegado a constituir un problema serio. En los pases del Norte, en los centros urbanos de ms
de 100.000 habitantes la criminalidad, en particular la pequea delincuencia, ha crecido en entre el 3 y el
5% anual durante los aos 70 a 90. A partir de los aos 90, debido a polticas de prevencin y de refuerzo
de aplicacin de la ley, la tasa de criminalidad urbana ha empezado a estabilizarse con excepcin de la
criminalidad de los jvenes (12-25 aos) y en particular la de los menores (12-18 aos). Esta criminalidad se
ha vuelto siempre ms violenta y la edad de ingreso en la actividad delictual ha disminuido de 15 a 12 aos.
En los pases del sur, a partir de los aos 80, la criminalidad comn ha crecido y tiende a aumentar hoy en
da, mientras, la violencia de los jvenes crece de manera exponencial. Fenmenos como los nios de la
calle, el abandono escolar y el analfabetismo, la exclusin social masiva, el impacto de las guerras civiles y
el comercio ilegal de armas ligeras han acentuado este proceso.
Este aumento de la criminalidad se desarrolla en un contexto caracterizado por una parte por el crecimiento
del trfico y del abuso de drogas. Por otra parte coexiste con la globalizacin de la criminalidad organizada
que contribuye a estabilizar regmenes polticos, a incrementar los efectos de crisis econmicas, como en
Asia o en Mxico en la dcada de los 90, y que incorpora algunos jvenes delincuentes como mano de obra
poco costosa.
Caractersticas de la vctima
www.monografias.com
La vctima slo tuvo protagonismo cuando la venganza privada se aceptaba. Posteriormente se olvid
durante siglos. Hasta hoy. Algunos autores piden que la vctima cobre ms protagonismo en el proceso. Una
legislacin futura debe estar ms orientada a la vctima, y no ser considerada slo como sujeto pasivo del
delito, sino como agente provocador, interactivo. Hasta ahora se tenda a la vctima como objeto de
compensaciones. Ahora habra que considerar su papel como colaborador en la aparicin del delito.
Para el Derecho Penal, la vctima es el sujeto pasivo del delito. Criminolgicamente, es un concepto parcial
y tambin tiene un papel activo. La Vctima es la persona lesionada en un bien jurdico protegido. El
Congreso de la O. N. U. sobre prevencin del delito y tratamiento del delincuente (Miln, 1985), circunscribe
el mbito de la vctima a las condiciones legalmente penadas. Sin embargo, desde el punto de vista
criminolgico existen daos no tipificados que pueden causar ms dao que los tipificados.
Tipologa de la vctima
El origen de la vctima puede ser mltiple y se seala la siguiente tipologa (Landrove): Vctimas no
participantes: desconectadas previamente del victimario, son elegidas al azar. Ej.: tirn callejero o atentados
en lugares pblicos.
Vctimas participantes: la incitacin de la vctima opera y desencadena, ya sea voluntaria o
involuntariamente. Ej.; dejar a la vista cosas de valor. Vctimas ocasionadas por relaciones prximas:
familiares (malos tratos), sentimentales (asesinato por celos), laborales (explotacin).
Vctimas sin conciencia de vctima: como, por ejemplo, en los delitos socio econmicos (estafas masivas
de medicamentos, fraudes de seguros, especulacin en bolsa). Afectan a la mayora de la poblacin, pero
sta acta como si no fuera con ella.
Vctimas especialmente vulnerables o vctimas natas: las con gran probabilidad de convertirse en vctima
en funcin de circunstancias de diversa naturaleza. Se distingue entre factores personales (edad, estado
fsico o psquico, sexo, orientacin sexual) y factores sociales (posicin econmica, ubicacin de la vivienda,
contacto con grupos marginales).
VICTIMOLOGA Y VICTIMIZACIN
La victimologa se ha definido en el simposio, en Jerusaln 1973. En este simposio se defini a la
victimologa como el estudio cientfico de la vctima. Gulotta, 1976, entiende que la victimologa es la
disciplina que tiene por objeto el estudio de la vctima de un delito, de su personalidad, sus caractersticas
biolgicas, psicolgicas, morales, sociales y culturales, sus relaciones con el delincuente y e papel que ha
desempeado en la gnesis del delito.
La vctima siempre ha sido la gran olvidada, la Criminologa siempre se ha centrado en estudiar al
delincuente, la etologa del crimen, la profilaxis del mismo, pero en ningn aso a la vctima hasta 1973.
Incluso el Derecho Penal, todo el proceso penal gira alrededor del delincuente, pero la vctima aparece
desprotegida cuando sta necesita resocializacin y reinsercin.
A partir de la II Guerra Mundial, se produce la autoafirmacin de la victimologa. Esa desconsideracin
hacia la vctima tiene su razn de ser. La vctima haba sido neutralizada ya que en momentos histricos la
justicia punitiva se realizaba por la vctima, esta situacin se ve superada a partir del siglo XVIII, cuando
aparece el Ius Puniendi (derecho de castigar) por parte del estado. Esto supuso el enjuiciamiento de los
delitos desde el punto de vista de la colectividad, es cuando la vctima cae en el olvido. El delincuente
despierta sentimientos de curiosidad, ninguna vctima ha pasado a la historia. Los orgenes de este
movimiento se deben a dos autores, Von Henting (alemn) y Mendelsohn (Israelita).
El mrito de Von Henting, es haber explicado de una manera clara la relacin existente entre la vctima y el
agresor, habla de pareja criminal. Es a partir de este concepto que se baraja la idea de que el hecho
criminal no es ms que una interaccin entre el agresor y la vctima, hizo clasificaciones de las vctimas,
tambin hizo un estudio psicolgico de stas.
Mendelsohn hizo tambin una clasificacin y acu el trmino Criminologa, divide a las vctimas en 5
grupos. Vctimas totalmente inocentes: son aquellas vctimas que no han hecho nada para desencadenar la
accin criminal, son totalmente ajenas a la actividad del delincuente. Vctima provocadora: es la que con su
conducta incita al hecho criminal. Vctima por ignorancia: es aquella que da facilidades para su propia
victimizacin sin saberlo.
Vctima voluntaria: pone de manifiesto una colaboracin con el delincuente (eutanasia). Vctima agresora:
hay de dos tipos: Simuladora, es aquella que acusa falsamente. Imaginaria, inventa su propia condicin de
vctima cuando no se ha producido ninguna infraccin.
Ahora bien, el inters por la victimologa viene dado por tres factores: Se perfeccionan y proliferan las
encuestas de victimizacin (encuestas que se realizan entre la poblacin general). En el ao 70 hay una
proliferacin de estas encuestas, permiten obtener datos reales sobre la poblacin victimizada. As
disminuye la cifra negra de los delitos.
www.monografias.com
Las feministas llaman la atencin sobre la violencia que se diriga hacia la mujer. Se debe a las
aportaciones de la psicologa social, que elaborar un conjunto de teoras que sern utilizadas para explicar
determinados comportamientos y resultados victimolgicos.
La victimologa se preocupar por las indemnizaciones a las vctimas, elaborar y ejecutar programas de
ayuda a las vctimas, realizar estudios para dar una mayor comprensin del fenmeno criminal,
centrndose en la predisposicin victimaria de determinadas personas, con el fin de elaborar programas de
prevencin. Se habla de victimizacin primaria, secundaria y terciaria.
Victimizacin primaria
Es una experiencia individual, directa de la vctima en el delito. Esta experiencia supondr diversas
consecuencias en la vctima, de ndole fsica, psquica, econmica, social, etc. Tras la comisin del delito,
los daos que pueda sufrir la vctima, no slo pueden ser daos fsicos, sino que tambin un severo impacto
psicolgico.
Tras una agresin, la vctima se siente impotente con miedo a que la agresin se repita (ansiedad, angustia
o abatimiento), e incluso sentimientos de culpabilidad con relacin a los hechos. La respuesta de la
sociedad no siempre es solidaria, en el mejor de los casos compasin.
Victimizacin secundaria
No es la relacin vctima agresor, sino que, la relacin de la vctima con el sistema jurdico penal. Eso
supone una segunda experiencia, puede ser ms cruel que la victimizacin primaria, porque el contacto de
la vctima con la administracin de justicia, despierta sentimientos de ndole variada (perder el tiempo,
malgastar el dinero, ser incomprendida, no se le escucha, etc.) En muchas ocasiones las vctimas tienen el
sentimiento de convertirse en acusada (delitos de violacin). La victimizacin secundaria es ms perniciosa
que la primaria, es el propio sistema el que victimiza a quien solicita ayuda, justicia, proteccin.
Todo esto ha dado pie a diversos programas
Programas de asistencia inmediata: estn dirigidos a paliar las consecuencias primarias del delito, los
destinatarios son colectivos especficos (ancianos, nios, mujeres violadas). Suelen correr a cargo de la
administracin.
Programas de reparacin o restitucin a cargo del propio infractor: es el infractor quien mediante el pago de
una cantidad o la realizacin de una determinada actividad tratar de corresponder reparando el dao que
ha causado. Este programa se introdujo en Gran Bretaa y en EE.UU., en el Cdigo Penal espaol de
1995, se introduce este programa pero de forma difusa.
Programas de compensacin a la vctima
Interviene la administracin pblica. Est basada en la idea de solidaridad social hacia la vctima inocente.
Hay una necesidad de que el estado asuma unos costos, que tiene su origen en el fracaso del estado en la
prevencin del delito.
Programas de asistencia a la vctima testigo: dirigidos a la vctima que ha de actuar como testigo en el
proceso penal, se informa y asesora a la vctima testigo y al mismo tiempo se la protege de la coaccin y del
posible impacto negativo de los agentes del control social formal.
Victimizacin terciaria
Es una victimizacin del delincuente. En ocasiones el delincuente puede convertirse en una vctima
institucional, en determinadas situaciones se le puede considerar vctima de unas estructuras injustas,
circunstancias que le llevarn a la comisin del delito.
Esta marginacin social es debida al inters de determinados grupos dominantes, con ello quieren seguir
con esa posicin de privilegio. Es con estos delincuentes con los que el Estado utilizar toda su fuerza.
Al hablar de victimizacin terciaria, se puede pensar que se produce una primera victimizacin debido a
esas estructuras injustas, pero una vez que se entra en la prisin se produce la victimizacin penitenciaria,
se produce fundamentalmente por el hacinamiento, sobrepoblacin de los centros penitenciarios.
Al claro factor crimingeno de la crcel, habra que aadir que tambin es un claro factor victimgeno. Al
condenar a un individuo se le condena no slo a la privacin de libertad, sino que tambin se le condena a
su propia victimizacin.
La victimizacin carcelaria, destaca por su crueldad, tratos vejatorios, dificultad laboral, la consecuencia es
la ociosidad; el recluso tiene demasiado tiempo dedicado a la inactividad. Pero tambin hay agresiones
sexuales, ley del terror y ley del silencio, existencia de mafias carcelarias, circulacin de drogas.
Ante esta situacin, no es de extraar que el recluso recurra al suicidio o supuestos de anorexia. Hay una
prdida de inters, de iniciativa, de cualquier valor. No es de extraar que los individuos estn dispuestos a
matar, llegados a esta situacin existe una responsabilidad de la administracin.
www.monografias.com
Instancias formales e informales del control social

El Control Social es el conjunto de instituciones, estrategias y sanciones sociales, que pretenden promover y
garantizar el sometimiento del individuo a los modelos y normas comunitarias.
El uso originario del trmino Control Social se remonta a la segunda mitad del Siglo XIX en los EE.UU,
encontrndose indisolublemente asociado a la impostergable necesidad de integrar en un mismo marco
social las grandes masas de inmigrantes que como fuerza de trabajo acudieron a la convocatoria migratoria
generada por el proceso de industrializacin de la naciente potencia norteamericana.
La perentoria demanda organizativa de este cmulo poblacional migratorio, caracterizado por su variada
cosmovisin cultural, religiosa, etc., demand la necesidad de localizar vas sociolgicas de integracin que
superaran estas diferencias culturales y que a partir del desarrollo de normas comportamentales,
garantizaran una convivencia social organizada.
A raz de ello aparece el fenmeno del Control Social. La paternidad cientfica de la expresin Control
Social pertenece al socilogo norteamericano EDWARD ROSS, quin la utiliz por primera vez como
categora enfocada a los problemas del orden y la organizacin de la sociedad, en la bsqueda de una
estabilidad social integrativa resultante de la aceptacin de valores nicos y uniformadores de un
conglomerado humano dismil en sus races tnicas y culturales.
El sentido otorgado por ROSS a este nuevo concepto exclua, de cierto modo, los controles estatales, tanto
legales como polticos, los que en la prctica demostraron su inoperancia para construir la necesaria
armona social. Desde esta perspectiva, la esencia controladora sera asumida por la sociedad a travs de
la interaccin social persuasiva, de la cual se derivaba el modelamiento de la conciencia individual a las
necesidades de su entorno, producindose entonces un proceso de asimilacin e internalizacin individual
de las normas culturales. El enfoque de este autor, radic en una identificacin nica de las "necesidades
culturales", concepcin excluyente basada en la conocida cultura del W. A. S. P. (white-anglosaxon-
protestant), constitutiva a su vez de los principios del "American way of life".
El control social es importante ya que en toda sociedad hay una lucha entre el individuo y la sociedad. La
sociedad necesita ejercer su dominio sobre el individuo y despliega una gama de mecanismos que
aseguren la conformidad del individuo a las normas sociales.
Hay dos tipos de control social. Uno, de ellos informal que est constituido por la familia, escuela, trabajo,
amigos, etc. Y, a su vez, un control social formal constituido por polica, la justicia, por la administracin
penitenciaria. El control social informal pretende, a travs de sus agentes, condicionar la conducta del
individuo a las normas sociales, pretende que el individuo interiorice unas pautas de comportamiento que
son aprendidas y transmitidas de generacin en generacin, es cuando un individuo no aprende estas
normas cuando entra el control social formal a travs de la coaccin.
El control social informal. La familia: desde un punto de vista cultural, la familia constituye un grupo mnimo
fuertemente organizado y est constituido por los cnyuges y los descendientes. Se dan aqu dos tipos de
relacin, una relacin entre cnyuges y una relacin paternofilial, en la cual la figura del padre simboliza la
autoridad y la dominacin. Esta dominacin y superioridad, se traslada al domino de las actividades
econmicas, junto con la relacin conyugal, est la relacin de los padres con los hijos, la madre es el
elemento fundamental de las relaciones afectivas, el padre define el status familiar dentro de la sociedad, la
madre como centro educativo y disciplinario. Para que este ncleo funcione uno de los dos miembros tiene
que dedicarse a la organizacin.
El hombre desempea una gran funcin, de esta manera atrae a la mujer y se reafirma su valor personal y
su confianza en s mismo. La madre es el modelo de disciplina, quiere que sus hijos se conviertan en
ciudadanos tolerantes que se adapten al mundo adulto. La madre tiene un gran problema, la nia, aprende
directamente sus ocupaciones futuras, pero el nio no encuentra en el padre el modelo, el nio se da cuenta
de la valoracin interior de la mujer, descubre que se le est criando como mujer, eso explica que ante el
hecho de que el nio observe los patrones de conducta de la mujer reaccione de manera violenta contra la
disciplina de la madre. El padre ha perdido la capacidad de figura a imitar, aparecen otras instancias
paralelas a la del padre (colegio, barrio, t.v., amigos...). El padre llega a ser una figura abstracta de autoridad
que para mantener su status se ha de convertir en un sper padre, eso conlleva que el hijo acepte
fcilmente toda forma de autoridad mientras sea presentada con fuerza. La madre pasa de ser un ente
amoroso, a planificar la educacin de los hijos, racionaliza sus actitudes y el cario que ha de dar a los
hijos.
No es de extraar que en el siglo XX el papel principal de la familia se centre en la funcin ideolgica, en la
transmisin de modelos de autoridad. La familia en el siglo XX ha formado para la sociedad una serie de
individuos que desde la infancia estn sometidos a la autoridad familiar, que en la poca adulta valorarn la
www.monografias.com
autoridad, la rigidez. Su visin de la sociedad se regir con la convencionalidad, se valorar todo lo

masculino, el poder y el poder de la propiedad.
Se produce la intolerancia hacia todos aquellos que no son igualmente fuertes y poderosos, se rechaza
todo lo que es diferente, la mujer, las emociones, la pobreza, s rechaza la falta de conocimientos. De esta
manera la fuerza del padre se realza.
La Escuela: es la segunda instancia de control social informal y reproduce la misma funcin autoritaria. El
maestro exige una serie de actitudes que han de ser aceptadas sin que el alumno pueda emitir ningn juicio
de desaprobacin y, si lo hace, ser rebelde y esto es peligroso para los dems. Plano laboral: sigue
estando marcado por la autoridad, trascendencia que supone para el trabajador su empleo (salario,
posibles ascensos).
Se juntan dos puntos, que el trabajador se sienta til y la posibilidad de recibir un salario. En el mundo
laboral se dan criterios de autoridad, los intereses de las instancias productoras y los intereses del estado
van paralelos. Cualquier exigencia laboral, pasa a ser un ataque al orden social, ser en realidad una accin
criminal.
Las mayores garantas de xito, no pasan por un endurecimiento del control social formal, pasan sobretodo
mediante una adecuada conjuncin de las dos instancias del control social, no ha de haber una supremaca
de una sobre la otra.
Funciones de la criminologa
La metodologa interdisciplinaria de la Criminologa permite adems coordinar los conocimientos obtenidos
sectorialmente en los distintos campos del saber por los respectivos especialistas, eliminando
contradicciones y colmando las inevitables lagunas.
Psiquiatra
Se ocupa de lo psquicamente anormal, de sus formas de manifestacin, causas psquicas y corporales y
de la posibilidad de tratamiento fsico y mental. La psiquiatra tiene un campo de aplicacin amplio, se ocupa
del fenmeno criminal de una forma marginal, ser un aspecto de los muchos que estudia la psiquiatra. Los
criminales representan un pequeo porcentaje. La aportacin de la psiquiatra es importante sobre todo en
psiquiatra forense, donde la aportacin de estos en un proceso penal determinar la imputabilidad criminal.
Psicologa
No puede hablarse de psicologa criminal independiente, debido a la rivalidad entre psicologa y psiquiatra,
estos han dejado la Criminologa en un segundo plano. La psicologa trata de la vida psquica y llamada
normal, tambin abarca una multitud de campos siendo el campo criminal uno de los muchos que trata. La
psicologa forense tendr una aportacin importante no slo en materia penal sino tambin en materia civil.
Sociologa
El delito es una vulneracin de las normas sociales. A partir de la II Guerra Mundial las teoras sociolgicas
cobran importancia. Se centrar en todos aquellos aspectos que van a tener repercusin en el hecho
criminal, se mantendr por algunos socilogos (Durkheim) que criminalidad y delincuencia forman parte de
toda sociedad sana.
Etologa
Ciencia que estudia comparando el comportamiento animal y el comportamiento humano. El error en que
los etlogos caen es el tratar de extrapolar, todos los conocimientos obtenidos de los animales al hombre.
No obstante es interesante cuando explica fenmenos como el miedo o la agresin, eleccin de pareja,
comportamiento sexual de las especies. Relacin con disciplinas que se ocupan del crimen
Derecho Penal
Conjunto de normas jurdico positivas reguladoras del poder punitivo del estado que definen como delitos
determinados presupuestos a los que asignan ciertas consecuencias jurdicas denominadas penas o
medidas de seguridad, consecuencias accesorias.
El Derecho Penal aparece como una ciencia normativa (debe ser) mientras que la Criminologa aparece
como una ciencia del ser. As el Derecho Penal va a utilizar un mtodo deductivo mientras que la
Criminologa utilizar un mtodo inductivo y emprico.
Estas dos ciencias han mantenido unas posiciones especficas, lo cierto es que son ciencias inseparables.
El Derecho Penal debe regular la conducta humana externa, as mismo proteger unos bienes
particularmente importantes en la vida social, con esto el Derecho Penal evitar la auto justicia, al mismo
tiempo el Derecho Penal ejercer una funcin de garanta y que no slo protegiendo determinados bienes
relevantes, tambin proteger al individuo de posibles ataques ilcitos por parte del Estado.
www.monografias.com
El Derecho Penal si prescindiera de la Criminologa se convertira en una ciencia terica alejada de la

realidad criminal, llevara a tener leyes ineficaces.
A su vez la Criminologa necesita del Derecho Penal, se delimita el objeto de la Criminologa, tambin el
inicio del estudio de la Criminologa delimitar que conducta es o no delictiva, esto marcar el objeto inicial
del estudio de la Criminologa.
La primera dificultad, es el propio concepto de delito, decir que la Criminologa es aquella parte de la
ciencia que se ocupa del estudio emprico del delito no es decir mucho, si no se indica lo que se entiende
por delito, es el Derecho Penal quien marca el concepto de delito, tambin es cierto que la Criminologa no
puede limitarse ni depender de las cambiantes normas penales. En un principio tanto el criminalista como el
penalista estn subordinados al concepto legal de delito, el criminalista si ha de partir de ese concepto legal,
en un momento determinado puede rechazarlo y de ese modo proponer cambios en las definiciones legales.
Hoy en da se considera que el objeto de la Criminologa es el estudio de la conducta desviada y dentro de
ella tambin el delito o la criminalidad.
La Criminologa tambin se ocupar del proceso de definicin y de la sancin de la conducta desviada. A su
vez, todos los conocimientos que la Criminologa aporta, han de encontrar su reflejo en el Derecho Penal, ya
que el Derecho Penal es el que impregna el tejido social, impondr el cumplimiento de unas normas, si la
Criminologa no encontrase este reflejo, no sera ms que una ciencia terica, no una ciencia prctica como
es.
Hay una necesidad de que esos conocimientos se transformen o pasen a un marco legal, se necesita una
normativizacin de los conocimientos criminolgicos. Ser la poltica criminal quien enlace estos
conocimientos con el Derecho Penal.
Poltica Criminal
Pretende la exposicin sistemticamente ordenada de las estrategias, tcticas y medios de sancin social
para conseguir un control ptimo del delito. Propondr y determinar reformas del sistema vigente,
criticando aquellas instituciones que se consideran poltico criminalmente inadecuado o intolerable.
Su razn de ser es la renovacin del Derecho Penal, reforma de la administracin de justicia y reforma del
sistema de penas. Poltica criminal y reforma del Derecho Penal son sinnimas.
La Poltica criminal es el puente necesario entre el saber emprico y la concrecin normativa que es el
Derecho Penal, la poltica criminal busca y pone en prctica los medios y las formas ms adecuadas para
hacer eficaces los fines del Derecho Penal. Esta eficacia se va a conseguir cuando la poltica criminal le
indique cuales son para l; la conducta criminal responde a estos dos mecanismos: Mecanismos de
contencin y mecanismos de presin crimingena.
Teoras del etiquetamiento o reaccin social

Consideran que no se puede comprender el delito prescindiendo de la propia relacin social del proceso
social de seleccin de ciertas personas y las conductas etiquetadas como criminales. Desde la teora del
etiquetamiento se sostiene que el delito no se define por el acto, sino que es una consecuencia de la norma
y sancin aplicada al sujeto llamado "delincuente"; "el desviado es una persona a quien el etiquetamiento le
ha sido aplicado con xito, por lo que el comportamiento desviado es el que se etiqueta como tal". Otros dos
elementos estudiados por Becker son los mecanismos sociales que tienden a consolidar al sujeto
transgresor en el status de delincuente, as como la permanencia en ese rol: "carrera criminal".
Un elemento central de la teora es el nfasis de considerar la dependencia y valoracin de la sociedad en
la construccin de la norma y el delito, ya que este no tiene una existencia ontolgica, sino que evoluciona
histricamente segn coordenadas espacio-temporales. La criminalidad que existe en lo social es aquella
surgida del establecimiento y aplicacin de la norma. Es ilustrativo el desarrollo prctico de la teora del
etiquetamiento que realiza Carlos Elbert diciendo que "un nio con malos antecedentes escolares, que
luego es internado en un reformatorio y finalmente detenido por un delito, habra cado en esa situacin
como consecuencia de un proceso de etiquetamiento que le predispona y conduca a alcanzar el rol
delincuencial que le ser asignado fatalmente". La asuncin del rol atribuido puede derivar en la comisin
habitual de delito, iniciando la carrera criminal.
En lo relativo al estigma que se crea sobre los adolescentes en conflicto con la ley penal, este es
claramente selectivo ya que "funciona plenamente en los casos donde el delincuente pertenece a reas
marginadas, es difuso cuando se trata de los sectores medios pero se torna inexistente cuando pertenece a
los sectores altos." Por tanto, el delito y la reaccin social aparecen como trminos interdependientes,
www.monografias.com
inseparables, recprocos. La marca de la persona de conducta desviada no es nueva, y desde los inicios
siempre se ha tratado de buscar en el criminal una marca que lo distinga.
El Derecho Penal clsico lo enlazaba con el hecho punible, y la antropologa criminal lo centraba en la
personalidad del autor. Las malformaciones cromosmicas seran como medio de conocimiento del
delincuente. La estigmatizacin slo significa diferenciacin, destacar de forma ms o menos clara a
determinadas personas y adscribir la explicacin de su conducta. El problema del control de la conducta se
simplificara si se pudiera conocer de forma clara el crculo de personas peligrosas socialmente por
caractersticas fcilmente identificables. La bsqueda de esas marcas ha producido grandes abusos (judos,
cristianos). Cuando tiene lugar una estigmatizacin aparecen consecuencias destructivas para los afectados
y para sus familias. Para los autores ms representativos, las conductas irregulares estn repartidas con
una gran igualdad entre todas las clases sociales de la poblacin, pero posteriormente los mecanismos
sociales conducen a una desigual distribucin del riesgo de ser detenido, condenado posteriormente, y esos
mecanismos sociales son los que etiquetan al individuo.
Una pequea aparte de los autores opina que en la clase inferior no existe una criminalidad propia, pero
ocurre que esta criminalidad es creada por los llamados procesos de atribucin. Las normas son reglas de
comportamiento elaboradas por los grupos sociales, si una persona viola estas normas ser considerada
como desviada desde el punto de vista del grupo. No interesan las causas de desviacin, son el proceso de
criminalizacin. Una persona se convierte en desviada cuando otras personas ms significativas la etiquetan
como tal. Se les critica que no se ocupasen de los orgenes de la criminalidad y slo centran su estudio
partiendo de que es el grupo social dominante el que etiqueta al individuo.
El control social es el que crea la criminalidad. El inters de la investigacin se desplaza desde el desviado
y su medio hacia aquellos grupos que lo definen como desviado. Van a analizar los mecanismos de
funcionamiento del control social y las carencias no las buscan en los individuos controlados sino en
aquellos que ejercen el control. El individuo pasa a convertirse en vctima de los procesos de atribucin y
definicin. Una conducta no es delictiva por s misma, ni su autor ser un criminal por merecimientos
objetivos, son que depende de ciertos procesos de definicin y atribucin y seleccin al mismo tiempo. Los
agentes del control social formal, no detectan o declaran el carcter delictivo de un comportamiento, sino
que lo generan o producen al etiquetarlo as.
El control social es altamente discriminatorio y selectivo, esa etiqueta de criminal es repartida por los
mecanismos de control con el mismo criterio de distribucin que otros bienes (fama, riqueza...) y ese criterio
es el status y el rol de las personas. Las posibilidades de que un individuo pueda ser etiquetado como
delincuente, no dependen tanto del delito cometido, son que ms bien dependen de la posicin que ocupa el
individuo en la pirmide social. Si en una sociedad alguien posee poder para establecer normas (que
determinen la moralidad media), tambin tiene poder para escapar a esas normas. Los procesos de
aplicacin de la ley penal constituyen los mecanismos de distribucin de la propiedad negativa criminal.
Conductismo
Los orgenes del conductismo se asocian a la escuela reflexolgica rusa y a su ms conocido representante:
Ivn Pavlov. Segn este autor, si los reflejos no son nicamente congnitos, pues los hay adquiridos por
aprendizaje, cabe concluir que todos los hbitos adquiridos son respuestas condicionadas. As, la conducta
anormal es una respuesta inadecuada ante el medio. Biolgico conductual (condicionamiento del proceso
de socializacin) Se trata de la Teora Conductista la que achaca la etiologa del crimen exclusivamente a
factores externos, estmulos y refuerzos porque entienden que las pautas de la conducta habitualmente
atribuidas a factores internos pueden inducirse, eliminarse y restablecerse modificando las influencias
externas del medio. La mayor parte de los hechos delictivos constituyen conductas adquisitivas, que se
adquieren, en esa adquisicin no se requiere ningn tipo de tcnica especial, lo que va a interesar es por
qu algunos individuos no inhiben ciertas conductas que son socialmente inhibidas. Aparece como la
consecuencia de fallos o deficiencias en el condicionamiento del proceso de socializacin.
El comportamiento social se adquiere a travs de un proceso de condicionamiento en el aprendizaje de las
conductas de socializacin, el nio aprende a inhibir las respuestas antinormativas mediante el
establecimiento de una serie de repuestas emocionales condicionadas ante estmulos asociados a la
conducta antisocial. Como resultado de este aprendizaje, los actos antisociales se vern asociados con un
estado aversivo de miedo producido por el castigo. Sern los miedos condicionados los que van a constituir
un freno a la conducta antisocial. El nio no llevar a cabo una conducta que ha sido previamente castigada.
www.monografias.com
La falta de socializacin ocurre en individuos a los que les alta la habilidad para adquirir respuestas
condicionadas en general.
Socio conductual (aprendizaje social)
La Teora del Aprendizaje Social es una variante del conductismo, muy prxima a las teoras sociolgicas
del aprendizaje por transmisin cultural. Consideran que la adquisicin de las pautas, modelos criminales se
producen mediante el aprendizaje evolutivo que descarga en la observacin e imitacin del comportamiento
criminal entre otros.
Freud en Psicopatologa de la vida moderna dice que son meros actos o palabras fallidas, lapsus; cada
acto tiene una explicacin, las teoras del aprendizaje se oponen a las psicoanalistas, que sostienen que
muchos actos obedecen al inconsciente. Puntos de esta teora: Casi toda la conducta es aprendida. Las
leyes que gobiernan este aprendizaje pueden conocerse y medirse. Tanto la conducta normal como la
anormal, se adquieren mediante los mismos mecanismos normales de aprendizaje. El crimen representa un
conjunto de actos aprendidos por el individuo. Se dice que el sujeto no nace violento, sino que lo aprende a
travs de las vivencias diarias, de la interaccin con los dems.
Un elemento que avala esta teora es el acuerdo, por parte de los psiclogos, en la no conveniencia de que
los nios vean programas violentos en la televisin, ya que contemplan como otros individuos consiguen
alcanzar objetivos mediante la violencia, e incluso son recompensados. Si un nio asocia violencia con
recompensa es fcil que aprenda a actuar violentamente. Los factores biolgicos y psicolgicos pueden
predisponer al individuo, pero el factor definitivo de las tendencias criminales se debe al entorno socio
ambiental.
En la conducta antisocial ser muy importante el aprendizaje en base a modelos, no solo se aprende en
base a recompensas y castigos sino tambin de lo que e observa en otros miembros de la comunidad, y as
las respuestas punibles pueden aprenderse viendo lo que les pasa a los otros, se aprende, se adquiere
una experiencia propia a travs de los xitos y equivocaciones que observamos. El castigo produce una
inhibicin de posibles conductas cuando comprobamos las consecuencias negativas que les produce a los
dems.
Factorialistas (rasgos y variables de la personalidad) Estas Teoras pretenden explicar el contenido de
ciertas conductas en base a rasgos de la personalidad, que se irn recogiendo en test y van a permitir
comparar grupos y subgrupos de delincuentes. Se seala que los delincuentes suelen presentar alguno de
los siguientes rasgos:
Conciencia dbil
Escaso sentimiento de culpa
Rechazo de la autoridad
Tendencia al agrupamiento con otros delincuentes
Impulsividad
Mnimo autocontrol
De todas las caractersticas que se pueden presentar hay una a la que se le ha prestado gran importancia,
la inteligencia. Al hablar de delincuencia e inteligencia se plantea la gran interrogante, son los delincuentes
menos inteligentes? No puede afirmarse que los delincuentes sean menos inteligentes, se constata la
presencia de delincuentes brillantes. Es obvio que hay delitos que requieren para su comisin un alto grado
de inteligencia.
Teoras de la frustracin agresin

Estas teoras se elaboran sobre la base de la exploracin de la reaccin de los negros ante las
frustraciones experimentadas en una comunidad del sur de Estados Unidos. Las teoras son una
combinacin entre conceptos psicoanalticos y principios conductistas y apuntan a la estrecha relacin
existente entre frustracin y su consecuencia necesaria de agresin directa o indirecta. El postulado bsico
es: la conducta agresiva siempre presupone la existencia de frustracin y, por el contrario, la existencia de
frustracin siempre conduce a alguna forma de agresin.
Todo individuo podra actuar criminalmente pero se ve neutralizado por los vnculos sociales que le van a
solicitar que tenga una actitud conforme a derecho, y servirn de dique a cualquiera. Cuando fracasan sus
mecanismo de control, se produce un quiebre y ello conduce al crimen. Se plantea si todo individuo cuenta
con el potencial necesario para violar las leyes y la sociedad ofrece varias opciones. Por qu se obedecen
las leyes? Segn la escuela clsica la respuesta es por el miedo y por los vnculos existentes entre
personas interrelacionadas ntimamente.
www.monografias.com
Aparece la teora del arraigo social (representada por HIRSCHI), que pertenece a las llamadas de
vinculacin y consideran que sta es lo que hace que el sujeto se ajuste a derecho. La consulta viene
determinada por el vnculo emocional que une al individuo con personas significativas. En este vnculo
descansa el compromiso frente a los dems. Cuando se rompe el vnculo aparece la criminalidad. Piensan
que el delincuente puede ocasionar ms consecuencias dainas en las relaciones con otras personas y
tambin con instituciones y es el miedo el que frena al individuo. El crimen sera el resultado de un
debilitamiento de las relaciones. Hay cuatro factores que determinan el arraigo en la sociedad Apego y la
consideracin hacia personas. La falta de estos hacia determinadas personas (caracterstica de la
personalidad psictica) va a conducir hacia una falta de respeto hacia los dems).
Identificacin y compromiso con los valores convencionales. La participacin en actividades sociales. El
ocio y la desocupacin pueden potenciar una actitud delictiva. La vida social supone un alejamiento del
delito. Las creencias suponen un importante freno al delito, ya que supone un respeto hacia los derechos de
los dems. El Control Social, por otra parte, puede analizarse desde dos puntos de vista distintos: Desde el
punto de vista del individuo social, considerando en forma abstracta al hombre en su naturaleza social, pero
alejado en el momento presente de la influencia del grupo. El hombre vive en grupos, interacta con los
dems individuos en el grupo e interacta con los grupos. Es as, durante su proceso de socializacin, que
se configura su naturaleza social. La sociedad nos "educa" para sus fines: nos dice cules son las metas
que debemos buscar (metas sociales), y tambin cmo y por qu caminos lograrlas. Sabemos, por lo tanto,
lo que la sociedad no comparte como metas y los caminos o vas proscriptas para sus fines.
Mediante el proceso de socializacin, la sociedad busca encaminarnos al camino "correcto". Los
alejamientos o desviaciones de ese camino, deben, por lo tanto, estar previstos por la sociedad o el grupo y,
por supuesto, deben estar sancionados. Estas previsiones y soluciones componen tambin el proceso de
socializacin, de forma tal, que al igual que las normas, forman parte de nuestros pensamientos. Hemos
asumido, hemos interiorizado, las pautas sociales (esto, por supuesto, en la gran mayora. Segn la teora
de la interaccin simblica, el control social depende de la capacidad del hombre para ser objeto a sus
propios ojos y para asumir el papel del otro. Esta interaccin propia y esta empata hacen que el control
social sea, excepcionalmente, una cuestin de dominio de s mismo.
Debido a que la persona "asume el papel del otro", sabe lo que se espera de l. Al ser un "objeto de sus
propios ojos" y capaz de interaccin propia, puede detenerse y reflexionar, imaginar las probables
reacciones de los otros a sus posibles acciones, reprimir sus impulsos y orientar su conducta. Obra para
defender y realzar la propia imagen que ha sido formada en la interaccin social. En la madurez, su
conciencia incorpora para el otro generalizado como una serie de principios, y de este modo empea su
propia imagen. Las sanciones internas han reemplazado al temor de ser castigado por haber violado los
tabes o normas de la sociedad. Desde el punto de vista del grupo, pues se sabe que un grupo est
formado por un conjunto de personas que tienen fines o metas comunes, etc., pero, para este tema, dos de
sus caractersticas son fundamentales: tiene o establece normas para sus integrantes, normas sancionadas,
y es selectiva.
Todo grupo tiende a su perpetuacin, a mantenerse a travs del tiempo y las personas. Es por ello que
escoge a sus componentes (siempre que sea posible) y trata de amoldarlos a sus exigencias, para lo cual
establece normas o pautas de conducta que en caso de ser voladas acarrean una sancin ms o menos
grave (puede constituir en la expulsin del grupo. Podemos decir, entonces, que el control social del grupo
se realiza por medio de la enseanza de esas normas y por la aplicacin de las acciones correspondientes.
Todo ello constituye la cultura: es el conjunto trabado u organizado, ms o menos formalizado, de maneras
de pensar, sentir, y obrar que son aprendidas y compartidas por una pluralidad de personas, sirven de modo
objetivo y simblico a la vez para constituir a esas personas en una colectividad particular y diferente.
Dentro de la cultura encontramos pautas ideales de comportamiento, modelos o metas, y por otro lado
pautas reales de comportamiento, stas constituyen la conducta comn de los individuos, las costumbres.
La distancia entre estas dos clases de pautas debe ser mnima y a eso contribuyen las sanciones. La gran
distancia lleva a la anomia y a la desviacin social.
Fundamentos de la criminalstica
Es la disciplina que aplica fundamentalmente los conocimientos, mtodos y tcnicas de investigacin, de las
ciencias naturales en el examen del material sensible significativo relacionado con un presunto hecho
delictuoso con el fin de determinar en auxilio de los rganos encargados de administrar justicia, su
www.monografias.com
existencia o bien reconstruirlo o bien sealar y precisar la intervencin de uno o varios sujetos en el
mismo. (Moreno, op.cit, pgs. 344-345).
Es la ciencia auxiliar del derecho penal que utiliza o emplea los recursos tcnico-cientficos en la bsqueda
y anlisis de los elementos materiales de prueba, a fin de establecer si hubo un delito, otorgando a los
investigadores y al criminalista bases cientficas sobre el anlisis del lugar de los hechos y determinar las
posibles causas o mviles de lo sucedido. (Lpez et al, 2000, pgs. 148-149).
La criminalstica, si bien se ocupa de medios para descubrir y verificar, unos y otros van referidos, al
hombre. El fin de lo mismo es el descubrimiento del delito y del delincuente y tambin de la vctima o
perjudicado por el delito. Descubrir un delito no significa solo comprobar la existencia del hecho punible,
existencia que en verdad muchas veces se acredita, pudindose decir, por si misma, sino determinar el
cundo, el dnde, como, porque y el quin, con la mayor exactitud posible las exigencias tiempo espaciales,
modales y personales del hecho punible, comprendiendo en lo personal no solo al quin activo, sino
tambin al pasivo, aunque la determinacin de ste tenga menor alcance penal que la de aquel; el cundo
es en principio, ms importante que el dnde, ya que marca una relacin temporal que puede predeterminar
por si misma el dnde y tiene adems a los efectos de una responsabilidad, una mayor repercusin penal.
Tambin importante a los efectos de ciertos agravantes, etc. Y en ciertos conflictos de jurisdiccin. El tiempo
es fundamental a los efectos de causalidad, etc. (ej. violacin previa o posterior al homicidio), pluralidad de
delitos, delitos imposibles (ej. matar a un muerto) Aadamos an que la criminalstica puede ser eficaz
respecto al testimonio en todas formas, tanto en orden a la confeccin como a las manifestaciones de los
testigos, peritos, etc. Probando que unas y otras no concuerdan con la realidad de los hechos. En tal
sentido, pueden tambin evitar errores judiciales. Quiz, como dice Brochar, la mayor parte de los errores
judiciales se deba a la falsa o equivoca identificacin del acusado hecha por la vctima o testigos. El estado
emocional de aquella y estos, es frecuente origen de errores y a evitarlos en ste y dems aspectos va
enderezada la criminalstica, con la severa determinacin de ese "quien" fundamental en toda investigacin.
El criminalista solo lo es plenamente; primero cuando emplea mtodos debidamente comprobados por la
ciencia o arte correspondiente, segundo, cuando compruebe ntegramente al descubrimiento del delito en
los diferentes elementos formalisticos que la integran. La primera comprobacin es la del laboratorio, la
segunda la Polica y es distinta a la anterior, aunque se hallan ntimamente ligadas.
Comprobar el delito es tambin verificar el delincuente y la vctima. La ms importante de estas dos
comprobaciones es la que atiende al delincuente. Individualizar ste quiere decir, ste y no otro. Ahora bien
individualizar una persona no es precisamente identificarla. La individualizacin es previa a la identificacin,
Solamente un uso amplsimo de sta palabra puede llevar, incorrectamente a equipararla como la anterior.
Individualizar o individuar significa el proceso ms o menos complicado de concretar a una persona, de
distinguirla con sus caractersticas de todos los dems. Es una tarea de ndole originaria que supone la
concrecin de una persona por la reunin de una serie de elementos que sobre ella misma y que se refiere
a sus caractersticas, a lo que le es propio como individualidad fsica o moral.
Identificar es algo que se halla ntimamente ligado a lo anterior pero que es sin embargo, diferente. En un
sentido amplio, genrico, identificar implica una yuxtaposicin, el proceso ms o menos complicado de ver si
lo que se posee respecto a la individualidad de alguien corresponde, se ajusta a la misma. La identificacin
es el resultado final a que toda individualizacin debe conducir. Identificar, pues no es precisamente
descubrir, sino confirmar, realizar un reconocimiento, acreditar la exactitud de lo individualizado, de lo
conocido. As, en la bsqueda de un delincuente se comienza por reunir respecto al mismo toda suerte de
indicios y pruebas que nos permitan conocerle o sea, individualizarle de todos los dems; sangre; pelos;
mancha; estatura, armas, manera de cometer el delito, etc. La reunin sistemtica y cientfica de tales
elementos con conocimiento va constituyendo "el individuo que se busca", le va individualizando respecto a
los otros, y cuando se le cree tener ya debidamente determinado, diferenciado, se le identifica, es decir, se
le verifica, yuxtaponiendo todos los elementos obtenidos en su propia persona. En la vida realizamos
constantemente individualizaciones, identificar; ya tenemos que salirnos de lo meramente descriptivo y
entrar en una serie de operaciones que significa una especie de comprobacin.
Cuando hablamos de exigencia legal y cientfica, queremos indicar dos rdenes de exigencias existentes en
todo procedimiento penal, las cuales pueden discrepar considerando una de ellas que la identificacin esta
lograda debidamente y la otra no. Justamente aqu vemos la ntima conexin que existe entre criminalstica
y procedimiento penal. Puede suceder que el sistema de garantas procesales exija legalmente en un caso
dado, muchas ms para llegar a establecer su responsabilidad que lo que el Polica o el criminalista
considera necesario, partiendo de consideraciones cientficas. Es que las leyes no son realizadas por
tcnicos, sino por legisladores, y la mayora no son ni tcnicos, ni doctores en derecho.
Puede ocurrir tambin que desde los primeros momentos, la existencia de huellas papilares del "quin" del
delito. En este supuesto, tampoco cabe confundir la identificacin con la individualizacin, pues aquel solo
www.monografias.com
ha sido posible en virtud de que en otro caso anterior la individualizacin se logr ya que dio lugar a la
identificacin que obra en el archivo, que permite la segunda y posterior identificacin. La prueba que en
tales casos no es simple la identificacin el fin de la investigacin criminalstica, es que la misma no puede
darse por terminada el "quien" mientras ese quien no sea habido en persona y debidamente comprobado, o
sea se haya realizado la yuxtaposicin que es esencial de la identificacin.
Polica y criminalstica
Podramos decir que, mientras la criminalstica es la que suministra los conocimientos y medios cientficos,
la polica es el rgano administrativo que acta conforme a los mismos. Por otra parte, la denominacin
polica cientfica como sustitutiva de la criminalstica, da a entender ms de lo que realmente existe y an es
necesario, pues no todos los miembros de la misma son cientficos, sino unos cuantos, de los cuales una
porcin trabaja en el laboratorio sin desempear autentica funcin policaca, resulta que solo es atributos de
una parte. Si se quiere mantener la denominacin "polica cientfica", es solo condicin de ver en ella una
referencia; la de querer indicar que se trata de una polica distinta a la rutinaria, a la puramente emprica del
pasado. En todo caso, la expresin polica cientfica es ms amplia y tambin ms adecuada al estado
actual de la criminalstica que la expresin polica tcnica, que responde a una etapa histrica superada.
"Polica Cientfica" no se alude precisamente al rgano, sino a la serie de conocimientos de ndole cientfico
que es preciso tener en cuenta en la labor del investigador. Tales conocimientos, constituyen un sistema
derivado especialmente de las disciplinas naturales. La criminalstica supone no solo un personal apropiado,
sino tambin un personal de laboratorio o gabinete, encargado de investigar delitos.
En todo caso, debe distinguirse entre la formacin de un criminalista de laboratorio y la de un criminalista
policial, entre los que caben diversas graduaciones en orden a su preparacin. El primero es un
especialista, un cientfico que se mueve dentro de la especialidad pero sin vivir de espaldas a las otras
especialidades que existen dentro de la criminalstica, el segundo es el investigador o polica que debe
poseer una pluralidad de conocimientos con cierta profundidad, a fin de llevar a cabo cientficamente la
investigacin criminal en lo que a la Polica se refiere.
En todo caso la investigacin policial, si es correctamente cientfica, debe tender a demostrar la motivacin
del caso, no limitndose a la simple comprobacin del hecho y su autor. Con lo expuesto no se agota el
campo de la criminalstica y de la polica cientfica, pues quedan an los aspectos relativos al hablar de los
delincuentes, smbolos, etc. Conviene tener presente que si bien las obras extranjeras son de utilidad, lo
importante, teniendo en cuenta que cada pueblo tiene sus genuinas formas de expresin en todos sus
aspectos de la cultura, es conocer la relativa al delincuente por medio de oportunos estudios e
investigaciones hasta llegar a concretar sistemticamente, no por simple recopilacin, esa sicologa del
lenguaje del delincuente, no olvidamos que la misma, al igual que el del lenguaje corriente, experimenta una
constante evolucin y transformacin y que por consiguiente, tal labor no se puede estimar nunca como
totalmente lograda.
INSPECCION OCULAR
Esta fase inicial es de importancia para el xito de la investigacin. Las averiguaciones deben ser rigurosas,
meticulosas y tcnicas. Deben ser llevadas a cabo segn un orden en espiral. Al comienzo de sta, siempre
hay un punto fsico. Tratndose de un homicidio, es el lugar donde se encuentra al cadver, an si ha sido
desplazado. Si fuera un hurto mediante efraccin, el lugar visitado por los delincuentes; en una rapia, el
lugar del ataque, y as sucesivamente. A veces el punto fsico no ha sido descubierto cuando la
investigacin ha comenzado. Es el caso de la desaparicin de personas, por ejemplo. Otras veces es difcil
detectarlo. Cuando ocurre un atentado con una importante carga de explosivos, el tamao del rea
desbastada entorpece la bsqueda. Sin embargo, es necesario descubrir el lugar preciso donde estall el
explosivo. Observando el suelo se puede ubicar el eventual crter, luego se puede escudriar el cielo raso
para detectar el lugar de la mayor deflagracin.
En la prctica debe alejarse de ese sitio todas las personas intiles o que ya no son necesarias; quienes
intervienen primero; bomberos; paramdicos, policas uniformados, testigos, periodistas, curiosos. Se debe
crear un permetro protegido, en el seno mismo de una zona de seguridad ms grande y limitar a lo esencial
el nmero de investigadores y tcnicos que procesaran la escena del crimen. El encargado de la
investigacin asignara a aquellos que no participen en las inspecciones, directivas que permitan empezar
las investigaciones que surjan en la espiral. Inmediatamente debe preservarse los testigos directos,
separarlos de los curiosos, de los vecinos y de la prensa. Luego de una breve declaracin verbal, hay que
www.monografias.com
conducirlos sea a un local policial u otro sitio aislado, a fin de tomar a la mayor brevedad sus testimonios por
escrito.
Despus de haberse encarado de esta manera la situacin, debe obtenerse de quienes intervinieron
primero que precisen las modificaciones que se sucedieron en la escena, y manipulado por personal
mdico, apartado de escombros y objetos que no son puestos de nuevo en su lugar. Nadie tocara nada
(Regla de Oro), ni se desplazaran sobre superficies protegidas, antes de la llegada de la Polica Tcnica. La
Regla de Oro se refiere a la escena del hecho delictivo y dice "No tocar, cambiar ni alterar nada, ni permitir
que otro lo haga hasta tanto la escena haya sido fijada, documentada, medida y fotografiada", de ello
depende en gran medida el xito o fracaso del esclarecimiento de la verdad. Este principio surge de una
realidad cientfica, el llamado TEOREMA DE INTERCAMBIO; el que sostiene que cuando una persona
ingresa o permanece en determinado lugar, al retirarse deja en ese recinto indicios materiales de su
permanencia, y lleva en si indicios del lugar; este hecho se ve potenciado cuando en el lugar se produce un
suceso violento. Tanto el autor, como la vctima, y los testigos llevan elementos a veces imperceptibles al ojo
humano de la escena y los participantes. Es clsico encontrar en la escena del crimen, adems de las
huellas dactilares, huellas calcadas o moldeadas en material blando de pisadas, calzados, neumticos,
herramientas; tambin cabellos, sangre, e innumerables indicios. Es por todo ello de vital importancia para
la investigacin que se resguarde y proteja en lo posible la escena del crimen.
RECORDAR LOS PASOS DADOS EN LA ESCENA
El primer polica que llega a la escena debe necesariamente entrar al lugar a los efectos de constatar la
veracidad del hecho denunciado y verificar el inminente peligro de vida o condicin fsica de la o las
vctimas. No obstante, este mismo Polica deber recordar sus pasos, para recrearlos, as no constituye
pistas falsas a evaluar por los investigadores. Para evitar ello el Polica deber reducir al mnimo
indispensable sus movimientos en la escena, siempre y cuando no corra riesgo de vida o su integridad fsica
est en peligro. Al contrario de lo que se piensa, la Regla de Oro debe ser aplicada en el mayor radio
posible, ya que hasta que se defina la situacin, no se sabe a ciencia cierta, donde comienza o termina el
suceso. Hay veces que no solo basta con marcar la zona, sino que se deben proteger los indicios, por
inclemencias del tiempo, viento, lluvia, sobre todo huellas al aire libre, como las de neumticos.
En este momento van a empezar las inspecciones propiamente dichas, que son ante todo tcnicas; los
especialistas van a fijar la escena del hecho, tomando varias fotos y estableciendo croquis o diagramas. El
mtodo es ir de lo general a lo particular. Va a continuar la bsqueda y revelamientos de huellas e indicios.
Esta etapa es importante para los resultados de la investigacin y nada debe ser removido o alterado. Entre
las evidencias encontradas en la escena, una sern ms visibles que otras, incluso un objeto comn dejado
por el autor y que no destaque en la escena.
Las condiciones de revelamiento de indicios son esenciales. Ello debe ser efectuado segn reglas estrictas
que permitan localizar con precisin el elemento revelado y asegurar su conservacin ulterior. Luego el
investigador se dedicara a sus propias inspecciones, poniendo por escrito (redacta un acta o un informe
preliminar) la situacin a su llegada, describiendo el lugar y detallando los diversos elementos de la
infraccin. En caso de homicidio, continuara sus inspecciones sobre el cadver en el Instituto Tcnico
Forense (INACIF)
Toda esta parte de la investigacin tiene por finalidad acercarse lo ms posible al evento, comprender como
pudo ocurrir, y que medios se utilizaron. Tambin se persigue un segundo objetivo, dado que los
investigadores coleccionan ya sus "armas" para la ofensiva. Recolectan los elementos que puedan permitir
luego la orientacin de las bsquedas, la identificacin del autor, o por lo menos la demostracin de su
presencia en el lugar. En este momento de la investigacin lo que importa es la prueba material, cientfica.
El proceso de transcurso del tiempo es irreversible, cualquier olvido no podr ser subsanado. "El tiempo que
pasa es la verdad que huye" LOCARD, padre de la Polica Cientfica. Tratndose de ciertos asuntos que se
investigan, las comprobaciones sern seguidas de un allanamiento en el domicilio de la vctima. Esto debe
ser sistemtico en algunos casos. Durante esta actuacin se incautaran las agendas, cuadernos de notas,
citas y de manera general todo documento u objeto que permita descubrir la personalidad de la vctima,
como sus relaciones, establecer cules eran sus actividades y su empleo del tiempo. As mismo lo ms
pronto posible y aun cuando se desarrolla la inspeccin ocular, se debe emprender una investigacin en el
vecindario, si los efectos permiten.
En caso de un robo con efraccin en una casa o un departamento, ello consistir en entrevistar en el lugar a
los ocupantes de apartamentos contiguos, serenos y comerciantes. En algunos asuntos habr que buscar
mucho ms lejos los posibles testigos.
Las entrevistas en el lugar se deben establecer de manera precisa la identidad de las personas y su
localizacin exacta (calle, edificio, palier, puerta, etc.) Solamente sern citados al servicio policial para ser
interrogados, aquellos testigos que hayan revelado un hecho interesante. Despus la investigacin se va a
www.monografias.com
continuar en otra parte. Los rastros, huellas e indicios levantados van a ser objeto de una explotacin, que
ponga en juego la totalidad de los servicios de la Polica Nacional Civil y el Instituto Tcnico Forense.
Los laboratorios del Gabinete Criminalistico de Polica Nacional Civil y el Instituto Nacional de ciencias
Forenses, van a ser los encargados de analizar e identificar los elementos relevantes de la biologa,
toxicologa, qumica, fsica y balstica. As como el cotejo de las distintas huellas y comparaciones. Llegado
el caso los investigadores requerirn tambin los servicios de organismos ajenos a la Polica, tales como
RENAP, SAT, Empresa Elctrica, Registro de la Propiedad de Inmuebles, bancos, Seguridad Social, o
peritos particulares (joyeros, ingenieros, etc) Las investigaciones entonces se van a extender
geogrficamente, llegan al medio familiar, social y profesional. Esta etapa de la investigacin desemboca en
nuevas averiguaciones y explotaciones de datos.
FASE DE INVESTIGACION
En este momento, los investigadores han reunido el mximo de informacin sobre los hechos, su contexto,
las vctimas y su entorno. Ahora estn en condiciones de pasar a la segunda fase de investigacin. Son
ellos entonces, que van a tomar la iniciativa y crear los sucesos. Para ello van a formular hiptesis lgicas
basando sus razonamientos en los elementos recogidos durante la investigacin anterior.
La primera lnea de trabajo corresponder a la hiptesis ms plausible o ms probable. Cada hiptesis va a
ser, y debe serlo, explotada a fondo. El investigador evitara privilegiar una hiptesis en desmedro de otra.
Tal como se hizo en la etapa de la investigacin ocular, se proceder a un trabajo metdico con las
hiptesis. El punto de partida de la nueva espiral es por lo general la persona (sospechosa); antecedentes,
personalidad; ingresos nivel econmico; tren de vida, costumbres; amistades y relaciones personales,
lugares que frecuenta, actividades en el momento de la comisin del delito. Detencin, allanamiento,
interrogatorio.
Solo en los casos de haber agotado las posibilidades de investigacin de la primera hiptesis, se pasa a la
siguiente. En esta etapa otras fuentes que no sean de la estricta investigacin preliminar, pueden y deben
alimentar la bsqueda. Primero el investigador va a hacer comprobaciones gracias a su conocimiento y
experiencia de la criminalidad que lo rodea. La agresin a un anciano, ser comparada a delitos similares
anteriores. Un hecho que no llam la atencin en un asunto anterior, por ejemplo la presencia del cartero, a
una hora no usual, puede convertirse en un elemento determinante, en el segundo caso que se repita. La
informacin se debe ingresar manual o informativamente. A estos registros hay que agregar la informacin
externa proporcionadas ya sea por servicios especializados, o por informantes conocidos u ocasionales.
Por regla general, frente a delitos cometidos por grupos de delincuentes profesionales, los datos recogidos
en la etapa de la investigacin ocular son insuficientes para llegar a la identificacin de los autores. En este
caso se buscara el apoyo de elementos externos. A fin de provocar reacciones, la polica puede tambin
emplear operativos de control de identidad en bares y centros nocturnos, as como controles policiales en
barrios determinados por medio de operativos de detencin selectiva. En esta eventualidad la hiptesis
elegida es la presuncin de que los autores pertenezcan a un grupo especfico. Intervenciones a gran
escala y repetidas pueden provocar la obtencin de informacin. Esta manera de actuar un poco "a ciegas"
no debe ser utilizada ms que como ltimo recurso y solo en asuntos muy peculiares. En efecto, existe un
gran riesgo de perder una buena imagen, y de armar un fracaso tan espectacular, como la operacin
insumo.
ANALISIS DE LA ESCENA DEL CRIMEN
Comnmente en la escena del crimen se revela la trama del mismo. De igual modo en la mayora de los
casos existen caractersticas, indicios donde comienza, se desarrolla y concluye el hecho. Sin embargo en
contraste con su autor, la conclusin del caso depende del investigador designado. La habilidad para
analizar la escena del crimen y determinar, como, quin, cundo y porque, por ms fcil que se encuentre el
desarrollo en la escena del crimen.
El trmino satisfactorio de la investigacin es la aprehensin del autor del crimen. Y su procesamiento,
siendo el deber de quin realiza la investigacin, que sus resultados dependen de su discernimiento,
dinmica y conducta humana. La forma de hablar, el estilo de escribir y otras caractersticas personales y el
trabajo en conjunto es la nica forma para realizar un buen trabajo y en la misma direccin. Las actuaciones
individuales usualmente restan consistencia, debiendo prestar atencin a la performance a las condiciones
de dichas actividades. Conocer la forma de proceder humano, partiendo que desde la comisin de un
crimen se complica toda la mecnica del normal proceder humano. Conocer y reconocer la escena del
crimen, procediendo con capacidad una investigacin y descubrir acerca de los pormenores del hecho.
Tambin es importante que el investigador distinga entre diferentes delincuentes que cometen el mismo tipo
de delito.
Hay tres formas de manifestacin del delito en la escena del crimen (modo de operar, firma personal y
escenario). Considerando una evidencia comn en distintas escenas, se puede presumir que un hombre
www.monografias.com
debe haber estado en todos los crmenes investigados. Quin sabe las semejanzas del modus operandi,
cual es la accin del delincuente que cometi el crimen y las caractersticas de la vctima puede eliminar la
conexin del mismo con el delincuente. Cul es el enlace en el caso del M.O. (Modus Operandi), el de
mayor significacin. Es necesario analizar los pasos dados en la escena del crimen y el resultado
confrontarlo con los casos similares de MO. Pero porque causa el delincuente usa cierto MO? Qu
circunstancias forma el MO?. Desdichadamente, es un serio error que tienen los investigadores "veteranos",
de darle mucho significado al MO, cuando relaciona delitos. Por ejemplo, un ladrn novato rompe la ventana
del stano para penetrar en la casa. Temiendo que el sonido de los vidrios rotos atraiga la atencin se lanza
a un registro rpido de valores (revuelve todo). En delitos posteriores, llevara herramientas para forzar la
cerradura, minimizando los ruidos. Esto le permitir un mayor tiempo para el registro y obtener mayor
seguridad. Esto est demostrando que el ladrn purifica su tcnica de entrada disminuyendo el riesgo de ser
aprehendido y aumenta su proteccin. Esto demuestra que el MO en un principio de proceder, es dinmico y
manejable. Desarrolla delincuentes que ganan en experiencia y confianza.
El uso en el futuro del MO de los delitos es la especializacin de la carrera criminal. Los delincuentes
refinados toman MO de los principiantes para confundir y alejar de ellos las posibilidades de arresto. La
vctima responde tambin significativamente e influye en la evolucin del MO .La vctima presenta
problemas para su control por parte del violador y sta debe de modificar su MO de acuerdo a la resistencia
ejercida por la vctima, para poder usar una cinta u otra ligadura o arma. Aunque en igual medida sea
inefectiva, aquel debe recurrir con gran violencia para poder dominar el delincuente a la vctima. As el
delincuente contina cambiando el MO, mientras encuentre resistencia en el crimen.
EL SELLO PERSONAL
La violencia repetida del delincuente a menudo describe elementos de informacin sobre su conducta
criminal durante la comisin del delito, su "sello personal". La conducta criminal es nica y es parte integral
del delincuente y ms all de la accin necesaria para cometer el crimen. Fantasas del delincuente muchas
veces dan principio al crimen violento. Como el delito crece, se desarrolla y muere, ellos desarrollan la
necesidad de expresa esas fantasas violentas. Cuando su finalidad acciona fuera, algn aspecto de cada
crimen demuestra una nica expresin personal de ritual basado en su fantasa. Sin embargo, cometido el
crimen no queda satisfecho y necesita delinquir y si es completamente insuficiente, va ms all de su
alcance, el origen y su desarrollo es ritual. Cuando el crimen se manifiesta en la escena como ritual, ello
tiene que dejar su "sello personal".
En la escena del crimen se puede identificar el sello personal. Bsicamente la escena revela caractersticas
peculiares del delincuente que lo colocan en el crimen y su comisin. Ej. El violador demuestra su "sello
personal" en la forma de dominar, manipular y controlar durante su consumacin del asalto sexual, ya sea
en forma fsica o verbal. El uso excepcional de un lenguaje vulgar y repetido, abusivo contra la vctima,
forma parte de un "sello personal". Cuando el violador prepara su argumento para con su vctima es casi
siempre igual.
El uso excesivo de la fuerza fsica, nos informa sobre aspectos de la forma de "sello personal", es la forma
de llevar a cabo la sexualidad complicada en el delincuente, repite en un orden especfico la actividad
sexual en las distintas vctimas, seala aspectos constantes y resultados y resistencia por parte de la
vctima. Y diferente MO y nuevos cambios. Sin embargo el aspecto ms desarrollado de su "sello personal"
se ven iguales en los casos de deseo de matar, en la ejecucin mayor mutilando posmorten, realizando una
progresin de crimen a crimen. Elementos de origen ritual parece ms desarrollado. En los adictos, el "sello"
no siempre son todos iguales en la escena del crimen, porque de una inesperada contingencia semejante es
interrumpida o inesperadamente la vctima responde.
El investigador no puede ser siempre capaz de identificar seas particulares del hecho. Los delitos violentos
a menudo ponen a la vctima en un elevado riesgo a descomponer su cuerpo, lo que complica el
reconocimiento de las seas particulares del delincuente.
M.O. o SEA PARTICULAR
El seguir un caso encuentra con aspectos ficticios. Ello hace se utilice diferentes aspectos de MO o SELLO
PERSONAL. El violador entra en la casa y toma a la mujer y a su esposo cautivo. El delincuente ordena al
esposo que ponga su cara contra el peso y una copa con azcar en su espalda, luego le dice al esposo que
"si se mueve la copa, su esposa se muere". El delincuente lleva a la esposa al cuarto contiguo y la viola. En
otra situacin el violador entra en la casa, ordena a la mujer que llame a su esposo y le diga que venga a la
casa. Una vez que llega el marido, el violador lo amarra a una silla y lo fuerza a mirar la violacin y la
muerte. El violador que utilizo la copa y el azcar desarrolla un efectivo MO para dominar al esposo. Sin
embargo el segundo violador, fue ms all de perpetrar la violacin. El satisfizo su fantasa no solo con
violar, sino que asesino y humill al esposo dominado. Su forma despiadada forma su SELLO PERSONAL.
www.monografias.com
En Michigan en un asalto a un banco, la cajera fue obligada a desnudarse durante el atraco. En Texas otro
asalto a banco tambin forzaron a desvestirse a la cajera para sacarle fotos en posiciones provocativas
sexuales. Estos dos crmenes nos muestran aspectos aparentemente similares. El asalto de Michigan les
llev muy poco tiempo escapar, a causa que la cajera al desnudarse delante de todos llamara la atencin
del Polica y testigos. Cuando los entrevistaron, daran una descripcin pobre. El delincuente desarrollo un
buen Modos Operandis. Sin embargo el robo de Texas se utiliz ms all de la accin necesaria. Se realiz
un acto ritual de hacer que la cajera posara desnuda para fotografiarla. Esto es una SEA PERSONAL. La
accin del asalto a un banco no requiere el placer fsico sexual.
ENLACE ENTRE LOS CASOS
Cuando se intenta ligar casos, el Modo Operandis juega un rol importante. Sin embargo hay que tomar la
previsin, no debe usarse como nico criterio para conectar los crmenes especialmente cuando sus MOs
son alterados en la repeticin del crimen. La experiencia as lo indica y debe aprenderse. Usualmente el
primer delito difiere considerablemente de los sucesivos. Sin embargo las seas particulares se pueden
verificar igualmente, ya sea en el primer delito o uno cometido diez aos despus.
El ritual puede evolucionar, pero su base es la misma. Las SEAS PERSONALES no recibirn gran
consideracin en la similitud de vctimas no obstante si no las descontamos como probable enlace de los
casos de delito en serie. Fsicos similares de las vctimas a menudo no es importante, especialmente
cuando se trata de crmenes realizados con saa. El delincuente expresa saa total en el crimen ritual, no
por el ataque en su vctima, sino posee particularidades caractersticas de trato.
LA IMPORTANCIA DE LAS SEAS DEL DELITO
Una vez organizada y entendida las seas es vital la aprehensin y procesamiento del delincuente,
especialmente en una serie de delitos. No una apreciacin sino la importancia de reconocer la mayor
cantidad de SEAS PARTICULARES o CALLING CARD del delincuente.
ESCENARIO
Cuando el investigador llega a la escena del crimen deber proceder en crculo en torno al crimen,
procurando concentrarse en diversas preguntas crticas:
Quin es la vctima?
cmo encontrar al criminal desde los que sucedi a la
El asesino embosc a la vctima?
Uso ligaduras para controlarla?
Qu hizo la vctima antes y despus del ataque sexual?
Qu se tom del sitio del crimen (cualquier cosa relacionado a este) o se movi del escenario?
Mientras el investigador analiza la escena del crimen, levanta informacin. Debe levantarse evidencias que
contengan peculiaridades que ayudan y sirvan al fin de la perpetracin del crimen y oculte motivos del
crimen. En la escena ocurre que alguien a propsito altera la misma anteriormente a la llegada de la Polica.
RAZONAMIENTO EN LA ESCENA DEL CRIMEN
Principalmente en la escena se toma el lugar por dos razones, directamente la investigacin de sumar lgica
a la sospecha y de protegerla de la vctima o familiar de la misma. El delincuente intenta esquivar la
investigacin. Los delincuentes no actan como esperan la vctima llegue a l, que algunos se acercan
siempre, otros se acercan o relacionarse con la vctima. Estas personas cuando toman contacto con la
Polica, deciden intentar conducir la investigacin en su provecho, usualmente hacen que colaboran
extremndose por distraer. Por eso el investigador nunca debe eliminar a los sospechosos por su forma de
actuar.
La segunda razn en la escena, es protgela de la vctima y la familia de la vctima. Ocurre en la mayor
parte en muerte, violacin y ataques sexuales mortal, lo que registra la escena debe ver el desempeo en
ella de los miembros de la familia o personas, que encuentran el cuerpo. Desde la perpetracin misma del
crimen salvar la dignidad de la vctima, tapndola con una sbana por ejemplo.
Bsicamente estas personas tratan de evitar futuros miedos alrededor de la posicin, ubicacin y
condiciones de la vctima. En suma, la intencin muchas veces en el escenario es autocrtica, se ve del
mismo modo en los suicidios, tal vez no se encuentre la nota del suicidio y ello puede ser visto como un
homicidio.
En la investigacin de la escena del crimen de violacin con homicidio y actos erticos mortal, es necesita
investigar el cuerpo, condicin fundamental para determinar exactamente porque la persona removi el
cuerpo. En el informe forense se informa lo encontrado en la escena del crimen. Esta determinacin no solo
auxilia directamente al anlisis hacia el motivo fundamental, sino que para la formacin del perfil del
delincuente. Sin embargo el reconocimiento de la escena junto al delincuente parece ser difcil. El
investigador debe examinar todo factor del crimen aunque ello sea imperceptible en la escena. Esto es
cuando el forense minuciosamente detallada la escena, y esboza lo que ocurri en la misma.
www.monografias.com
MODIFICACION EN LA ESCENA (RED FLAG)

El delincuente intenta en la escena del crimen, despus de arreglar la misma para que parezca otra cosa.
En tanto el delincuente profesional acta en muchas direcciones y no tiene tiempo de armar las piezas
lgicamente. Estas inconsistencias ayudan a la modificacin de la escena (RED FLAG), lo que ayuda a
evitar al investigador, convirtiendo los hechos. Acontece que el investigador busca en toda la escena del
crimen indicios incluso individualizantes, en el contexto del complejo cuadro, toda evidencia de la actividad
del delincuente, la vctima y la posicin del cuerpo.
Los factores auxiliares, ayudan a aclarar hechos confusos; ejemplo, an en el hurto aparece un motivo, el
delincuente lleva inapropiadamente detalles para la escena del crimen. En un caso un hombre vuelve a su
casa del trabajo, e interrumpe un hurto en progreso. Pero el inventario de la escena del crimen determina
que el delincuente hurto efectos de difcil transporte como TV y Estreo. Adems examinando la escena del
crimen, esta revela pequeos elementos de fcil transporte, de gran valor (joyas, monedas de coleccin). La
Polica determinara subsecuentemente, que la esposa de la vctima fue asesinada en la escena del crimen y
el esposo fue el asesino.
Otro factor a considerar es el punto de entrada, El punto de entrada, le da sentido al hecho? Ej. El
delincuente entra en la casa a travs de la ventana del segundo piso, esta forma de entrada no le es fcil.
No tiene que buscar una entrada menos complicada? ; Por qu el delincuente aumenta la oportunidad de
ser visto por testigos que alertaran a la Polica? El investigador considera al colocarse en el lugar del
delincuente, el elevado riesgo de cometer el crimen durante el da en un rea poblada. Aunque en la escena
del crimen sea la residencia, es necesario evaluar cualquier signo obvio de trabajo que arrojen luz en la
calle, casa, o cualquier otro lugar, etc.
En el anlisis de la escena del crimen, la cual revela excesiva actividad del delincuente, all aparece
aparentemente no estar muy claro el motivo del crimen. Por eso basado en las numerosas inconsistencias
de fundamento en la escena del crimen, hecho el anlisis, los investigadores concluyen que el esposo
asesino a su seora.
RED FLAG FORENSE
Los resultados del forense aquel idneo del crimen tambin sea el caso investigado hacia la consideracin
de la escena. El asalto personal levanta sospechas especiales aunque la ganancia material aparece como
motivo inicial (hurto). Este asalto incluye el uso de arma de fuego, de oportunidad, estrangulacin manual,
ligaduras o una paliza y golpes ms all de lo necesario para causarle la muerte. En otras palabras
ejecutado con el dao necesario para el crimen. Homicidios sexuales o domsticos comunes permiten al
forense encontrar y cerrar el crculo del asalto personal.
La vctima no tena dinero en propiedad, que es el motivo primario del delincuente, sin embargo describe al
delincuente con la intencin de intentar hacer parecer la escena de un delito sexuales o un homicidio
domstico, pero aparece el motivo ms de una ganancia personal. Esto no impide el asalto personal
suceda, cuando la propiedad del crimen es cometida, sin embargo casualmente los delincuentes prefieren
un hurto rpido y limpio sin asesinato, reduce el tiempo en la escena. El RED FLAG forense tambin
aumenta cuando discrepan entre testigos y sobrevivientes del caso.
ANALISIS DE INFORMES
El investigador al analizar un informe o declaracin, lo hace independientemente de los factores del mismo.
Esto permite percibir si el declarante est mintiendo, u omitiendo informacin y se busca las pistas dejadas
por el sospechoso en forma no determinada. El analista debe analizar al sospechoso profundizando en sus
errores e indagando a posterior al sujeto sobre los mismos. Se analizara el contenido de la informacin,
examinando el uso de los pronombres en su estructura y de los verbos; informacin extraa al texto y la
falta de conviccin en el relato, haciendo un balance de la informacin. El anlisis consiste en advertir las
anomalas dadas en el informe, y le quita consistencia en el informe. El analista procura darle coherencia,
buscando las frases o palabras perdidas en el contexto, incorporadas mediante otras informaciones, piezas
que encajen y completen el "rompecabezas". El analista pretende armar los hechos en base a tcnicas de
indicios, sobre la conducta anterior del sospechoso, en entrevistas previas. Al or a este reconoce los
engaos con que busca escapar a la sentencia o pretende involucrar a un tercero.
El anlisis de la informacin se procesa en dos pasos. El primero determinar la veracidad de la informacin
aportada, si no tiene la calidad debida para ser un hecho normal. La verdadera informacin difiere de la
falsa en errores de contenido y calidad, que siga un pensamiento coherente y lgico. Aunque el informe de
los dichos del sospechoso se aproxime a la verdad, un analista aunque no tenga mucha experiencia, puede
hallar fcil analizar el informe. El investigador tomara notas de lo que diga el sujeto indagado, que sern de
suma utilidad en el anlisis. Dichas notas son tomadas directamente.
www.monografias.com
El informe analizado es de suma ayuda, ya que es parecido a una confesin pero, no el fin es una
confesin. Por ello el analista utilizara esas notas al indagar al sospechoso. Al analizar el informe se debe
examinar sus partes, particularmente el uso de los pronombres personales y verbos, estableciendo su
incursin normal en el texto, si estos no coinciden, se debe buscar el porqu. En toda conversacin se
utilizan los pronombres personales (yo, t, l, nosotros, etc) normales, y los posesivos (mo, suyo, nuestro,
etc.) cuando se analiza la informacin se debe notar el buen uso de estos puntos de referencia, esto puede
estar indicando que el sujeto no est diciendo la verdad.
Por ejemplo, alguien puede relatar: "Me despert a las 06.00, me bae y fui al bar de la esquina a tomar el
desayuno. Me encontr con una persona conocida y luego de una breve charla. me levante y fui a trabajar".
Evidentemente, la persona con la que hablo o no es trascendente en el relato o por el contrario trata de
apartarlo del hecho. As mismo el uso reiterado de la primera persona al tratarse de un sospechoso,
debemos preguntarnos, a que se debe. Cuando investigamos un hecho con ms de un involucrado, esto
puede estar indicando que desea aparecer solitario en los hechos. Podemos admitir que centra la atencin
en su persona, desvinculndose del de la otra persona mencionada en el informe. Cualquier cambio en la
utilizacin de los pronombres personales, debe llamar la atencin del analista. Esto puede significar que
hubo una omisin en el informe o que trata de ocultar informacin. Al indagarlo el investigador procura echar
luz sobre el asunto, tratando de especificar la relacin con esa tercera persona.
En otro ejemplo alguien relata: "Fui al cine con unos amigos, y por el camino de vuelta pare para comer algo
en un bar. Me fui a casa a dormir despus de medianoche. Estando en casa me enter de lo acontecido."
Otro informe dice: "Fuimos al cine con unos amigos, y por el camino de vuelta pare para comer algo en un
bar. Fuimos a casa a dormir despus de medianoche. Estando en casa nos enteramos de los
acontecimientos." Esta versin contrasta con el informe anterior, indica una desviacin en los hechos. El 2o.
informe contiene solo nosotros en lugar de la primera persona del singular. El analista debe dudar, porque
esto implica otro elemento. Tal vez el declarante trata de comprometer a otra persona.
Al analizar el informe, se debe seguir el camino directo, ms corto y claro. El uso de "nosotros" es claro y
conciso describe la coparticipacin. Indica adems la relacin interpersonal. Omitir el pronombre "nosotros"
es significativo y particularmente cuando el individuo es sospechoso. En una declaracin de un esposo
involucrado en un hecho, dos informes denotan variaciones entre la primera y segunda declaracin. a) "Mi
esposa y yo fuimos invitados al cumpleaos de un vecino. Llegamos a la fiesta un poco tarde. La fiesta fue
tranquila y a mediados del baile, regresamos a casa." b) "Mi esposa y yo fuimos invitados al cumpleaos de
un vecino. Mi esposa y yo llegamos a la fiesta un poco tarde. La fiesta fue tranquila y a mediados del baile,
mi esposa y yo regresamos a casa."
Aunque aparentemente parecen declaraciones similares, la segunda versin revela la intencin de
especificar a ambas personas. En el primer informe es clara la presencia de la esposa en el "nosotros", es
directa y clara su presencia. Entonces ha que se debe el esposo especifica ambas presencias por
separada? Puede estimarse si ese es el caso, que la esposa estaba muerta, pretendiendo desvincular las
personas. El investigador puede ahondar preguntando sobre problemas de ndole matrimonial. Si se niega
el esposo a responder, o lo hace rodeando las respuestas, revela cierto grado de culpabilidad. Revela otra
forma de analizar el informe. Un "ellos" o "nosotros" tambin son significativos para revelar el grado de
involucramiento. En el caso de secuestro, puede ser condenado si se encuentra una relacin de "nosotros"
en el informe. El investigador debe encontrar el "nosotros" en los dichos del delincuente. Durante la
indagatoria se procurar determinar el "nosotros". Por ejemplo, no es lo mismo "Me forz a entrar en la
cabaa", que "Entramos en la cabaa". En el 1er. caso es el real. El segundo esta en tercera persona del
plural (el pronombre "nosotros"), es falso.
Investigadores con experiencia en delitos de secuestro prestan atencin en la repentina aparicin del
pronombre "nosotros" en el informe de la vctima de secuestro, en el patrn de vctimas de secuestro, el uso
de la tercera persona del plural, no describe a ella y al secuestrador, en cambio, si es normal que utilice,
"yo", "el", "ellos". La utilizacin de la tercera persona del plural, describe una involucracin, la lectura del
analista a la utilizacin de "nosotros" en el informe de la vctima, es como un corte en la historia. Como si la
vctima negara el hecho del secuestro, se puede tomar en consideracin para creer que est inventando la
historia. Es lgico pensar que al ser vctima de un secuestro, el delincuente est violentando la libertad y
siendo agresivo en ello, por lo tanto la vctima inconscientemente, rechaza el involucrarse con el sujeto,
apartando el "yo" y "l".
El informe de un secuestro, el uso del "nosotros" tambin puede ser indicador si la declaracin de la vctima
puede no ser totalmente veraz. Por ejemplo una mujer joven informo haber sido secuestrada en un centro
comercial. "Yo estacione en el centro comercial y cuando iba a descender del auto, un hombre me detuvo y
me introdujo nuevamente en el auto. El hombre se puso en el asiento de atrs y me exigi dinero, dicindole
yo que no tena. Me obligo a manejar por la carretera al Este, andando por una hora. Durante todo ese
www.monografias.com
tiempo el delincuente se encontraba sobre mi derecha. Cuando vamos llegando a una zona poblada, se
empieza a acaba el combustible. Anduvimos unos cinco kilmetros ms. l me dice que entre en la primera
calle a mi izquierda. Cuando me detuve, abri la puerta y sali caminando rpidamente. Cuando sal del
auto, lo haba perdido de vista".
Un analista experimentado, se preguntara por la veracidad del relato. Un secuestro real tiene como norma la
inclusin de frases semejantes a "me forz a manejar" o "l consigui sacarme fuera". La vctima
traumatizada quin est siendo veraz no usa el pronombre "nosotros" al describir al asaltante y a ella
misma. El investigador concluye que el informe antedicho revela cierta falsedad. Cuando es indagada la
mujer, esta acepta haber mentido.
Los pronombres posesivos (mo, nuestro, suyo, etc.) cuando es indagado un sospechoso, este cambia los
mismos, para evitar involucrarse. Por ejemplo "Limpiaba mi arma, la deje lejos. El arma estaba
descargada.". El sujeto manifiesta el hecho para no verse involucrado (culpable o accidentalmente) en el
hecho posterior. No utiliza el pronombre posesivo "mi" al referirse al arma luego de limpiarla y dejarla. No
extiende la responsabilidad y dominio sobre el arma. El nombre denota la persona, aun tomando un nombre
significativo diferente, dependiendo del individuo. Cuando examinamos un informe realizado por el
sospechoso, el investigador necesitara de cualquier cambio en el relato, porque un cambio de palabras
refleja un cambio de la realidad. El sospechoso sustituye un relato para despus hacer uno ms
convincente. Aunque el lenguaje cambia puede aparecer en cualquier otra parte del relato. Esto es ms
frecuente con los nombres propios.
En un informe de un sospechoso de homicidio, un cambio significativo en el uso del nombre. El hombre
apunto un arma contra la cara de su esposa y esta hizo un movimiento brusco, el esposo accidentalmente
disparo el arma. El analista busca en el informe detallado que da el hombre, y observa que ste
reiteradamente utiliza el trmino "esposa", refirindose a la mujer. En dicho informe relataba "...yo perd el
dominio del arma". Yo sent en ese momento que apuntaba a la cara de Luisa". Luisa tena sangre en la
cara" "Yo descargue el arma". Que causa que el sospechoso empiece a usar el nombre de su esposa
"Luisa" en lugar de mi esposa. Hace esto en un punto particular de los hechos? Anterior a esto el
investigador hallaba normal el uso de "mi esposa" en el relato. En dos puntos del relato, la deja de llamar
"mi esposa", para pasar a ser "Luisa", cuando le apunta a la cara, y cuando sangra.
El analista puede percibir que le es imposible al esposo admitir el haber daado a su esposa, por lo que
sustituye inconscientemente, el trmino "mi esposa" por "Luisa", despersonalizando la relacin familiar,
sustituyndola por un nombre identificatoria de alguien. Al leer el informe no se sabe quin es Luisa, pero se
presume por los acontecimientos, que esta es su esposa. Solo el esposo en su estructura mental armo "mi
esposa Luisa". La accin expresa de los verbos en pasado o futuro, deben ser advertidas por el analista, en
el estudio de un informe. El investigador debe concentrarse en el tiempo de verbo usado. En un informe real
el uso del pasado es normal porque es el tiempo en que una persona relata los eventos, alrededor del
hecho. Por ejemplo una informacin tpicamente normal.
METODOLOGA DE TRABAJO EN EL SITIO DEL SUCESO
La investigacin del delito, desde un punto de vista criminalstico o policial propiamente tal, tiene sus
complejidades en especial frente al nuevo proceso penal, donde los agentes de polica sern auxiliares del
Ministerio Pblico, para llevar a cabo las diligencias de la instruccin, debiendo, por orden del Ministerio
Pblico, investigar los hechos punibles de accin pblica y aquellos que dependan de instancia privada
cuando corresponda.
En este contexto, el xito de la investigacin, tiene sus cimientos en el adecuado trabajo que se realice en el
sitio del suceso, aplicando una correcta metodologa, lo que permitir obtener informacin fidedigna
respecto al delito que se cometi y de sus autores, antecedentes que permitirn, en la investigacin policial
propiamente tal, lograr la detencin de los antisociales.
CLASIFICACIN DEL SITIO DEL SUCESO:
El sitio del suceso, segn sus caractersticas se puede clasificar en:
SITIO DE SUCESO ABIERTO: Es aquel cuyos lmites no estn claramente delimitados, por ejemplo, la
montaa, la va pblica, etc.
SITIO DE SUCESO CERRADO: Es aquel que tiene sus lmites demarcados, por ejemplo, una casa, una
habitacin, una oficina, etc.
SITIO DE SUCESO MIXTO: Es aquel en que se combinan, sitios del suceso abiertos y cerrados en un
mismo hecho, por ejemplo una casa y la va pblica.
TCNICAS DE TRABAJO DEL SITIO DEL SUCESO:
SITIO DE SUCESO ABIERTO: El trabajo se debe efectuar desde el foco hacia la periferia, estableciendo
crculos concntricos equidistantes, de dimensin variada, de acuerdo a las caractersticas del lugar y al
hallazgo de evidencias asociadas al hecho investigado.
www.monografias.com
SITIO DE SUCESO CERRADO: Su trabajo deber efectuarse desde la periferia al centro.

SITIO DE SUCESO MIXTO: La metodologa a utilizar puede ser la correspondiente al trabajo de sitio del
suceso abierto o cerrado, dependiendo de los que defina el propio investigador en el lugar.
PASOS QUE COMPRENDE EL TRABAJO EN EL SITIO DEL SUCESO
La Criminalstica posee una metodologa propia para el desarrollo cientfico de sus actividades, as, para el
trabajo en el sitio del suceso, se han estructurado una serie de pasos metdicos, sistemticos y
cronolgicos en su aplicacin, para realizar investigaciones en el lugar de los hechos, y que de no
cumplirlos, se causara un desorden y confusin para policas, especialistas y jueces.
Dicha metodologa, que se denomina METODOLOGIA DE TRABAJO EN EL SITIO DEL SUCESO, se
circunscribe como mnimo a los siguientes pasos:
Proteccin del Sitio del Suceso.
Inspeccin Ocular.
Fijacin del Sitio del Suceso.
Levantamiento y embalaje de evidencias.
Rastreo.
Examen de Cadveres.
Interpretacin y Formulacin de Hiptesis.
DESCRIPCIN DE LOS PASOS EN EL SITIO DEL SUCESO
PROTECCIN DEL SITIO DEL SUCESO
Esta operacin de resguardo del Sitio del suceso, es de vital importancia y debe ser efectuada por el primer
Carabinero que se constituye en el lugar.
OBJETIVO: Conservar en forma primitiva el sitio del suceso despus de ocurrido el hecho, permitiendo con
ello, que las operaciones y diligencias posteriores, sean oportunas y verdicas, sobre evidencias originales.
Con la proteccin se debe impedir la alteracin, manipulacin, contaminacin y sustraccin de las
evidencias existentes en el lugar, como tambin el acceso de curiosos y de personas no autorizadas.
REGLAS DE PROTECCIN
Para una adecuada proteccin del sitio del suceso, se han de cumplir las siguientes reglas fundamentales:
Llegar con rapidez al sitio del suceso, desalojar a los curiosos y establecer un cordn de proteccin. No
mover ni tocar nada ni permitirlo, hasta que no haya sido examinado y fijado el lugar por quien corresponda.
Seleccionar las reas por donde se va a caminar, con el objeto de no alterar o borrar indicios. La proteccin
debe mantenerse sin interrupcin, hasta el tiempo que sea necesario, que por lo general coincide con la
fijacin y el levantamiento de las evidencias. No olvidar que la primera obligacin del Carabinero es salvar
una vida, por lo tanto, ante la presencia de un lesionado en el lugar, lo primero es prestar los primeros
auxilios y realizar las gestiones tendientes al desplazamiento oportuno del mismo, a un centro asistencial.
Solucionada la emergencia, se proseguir con el trabajo en el lugar.
TCNICAS DE PROTECCIN
Sitio de Suceso Abierto: Su proteccin se debe efectuar aislando el lugar, empleando para ello cordeles,
cintas, vehculos, el propio personal o cualquier medio existente al alcance. Sitio de Suceso Cerrado: Su
proteccin consiste bsicamente, en clausurar los accesos, ya sean ubicando personal frente a puertas,
ventanas o sellando dichos sectores, sin que ello signifique modificar su posicin original. Sitio de Suceso
Mixto: Su proteccin se efectuar utilizando los medios y tcnicas sealadas tanto para lugares abiertos
como para cerrados.
INSPECCIN OCULAR
Una vez protegido el sitio del suceso, se proceder a su inspeccin ocular en forma deliberada y reiterada,
de tal manera que pueda captarse toda la informacin indiciaria y asociativa al hecho que se investiga.
OBJETIVOS
Reconocer si el sitio del suceso es el original o si existen otros sitios asociados que se deben investigar.
Localizar evidencias fsicas asociadas al hecho (identificadoras y reconstructoras). Hacer las reflexiones
inductivas y deductivas in situ, con el objeto de formar un juicio sobre el acontecimiento y poder emitir
opiniones al respecto.
RECOMENDACIONES
Para la eficiente inspeccin ocular del sitio del suceso y el cumplimiento de los objetivos del mismo, se
recomienda aplicar los siguientes mtodos: Determinar el tipo de sitio del suceso del que se trata, su
ubicacin geogrfica, sus caractersticas generales, sus vas de acceso y las condiciones de iluminacin y
visibilidad. Desde la entrada principal o acceso al Sitio del suceso, primeramente se dirige la vista al interior
de ste, abanicando con la mirada de derecha a izquierda y viceversa, cuantas veces sea necesario,
registrando la informacin general de las caractersticas del lugar.
www.monografias.com
De acuerdo con la informacin preliminar que se va recibiendo, habr que acercarse al centro del lugar de
los hechos, seleccionando reas por donde se realizarn los desplazamientos. A continuacin, a partir del
centro del lugar se iniciar el riguroso examen de los indicios principales, que pueden ser un cadver, una
caja fuerte violentada, un aparador fracturado, un escritorio o muebles violentados, desorden atribuible a
registro, forado o fracturas para acceder al lugar, etc.
Despus, deben observarse todas las reas cercanas y distantes alrededor del indicio principal, efectuando
el desplazamiento con sumo cuidado, sin que quede inadvertida una pulgada del piso o soporte y sus
muebles, hasta llegar a la periferia y repetir la operacin desde la periferia al centro. Finalmente, se
examinarn de manera minuciosa los muros, las puertas, las ventanas y el techo, dirigiendo la vista de
arriba hacia abajo y viceversa, sin que quede nada por revisar. Conforme se vayan descubriendo los indicios
asociativos, se darn las indicaciones para su posterior fijacin y descripcin.
En relacin aparte, tambin se anotar la ausencia de las evidencias, que de acuerdo a las caractersticas
del hecho, se supone que deberan encontrarse en el lugar y que no fueron halladas, as como todos
aquellos indicios sospechosos que se localicen en el sitio del suceso. Cuando sea necesario, habr que
auxiliarse con instrumentos de aumento para una mejor observacin de las evidencias. Recordar siempre
que la inspeccin ocular corresponde a una fijacin mental del Sitio del suceso y de ella depende la
planificacin para el trabajo posterior.
FIJACIN DEL SITIO DEL SUCESO
Una vez detectada la presencia de evidencias fsicas asociadas al hecho investigado, mediante la
inspeccin ocular, se proceder a fijar cada una de ellas, para hacerlas constar y favorecer una
reconstitucin de escena posterior.
QUIN EFECTA LA FIJACIN?
La fijacin debe ser realizada por aquellos investigadores responsables de las indagaciones y pesquisas, los
cuales ya cuentan con la autorizacin del Fiscal para efectuar la investigacin, o bien con el respaldo legal
que hoy los obliga a efectuar ciertas diligencias tendientes a la conservacin de las huellas del delito y
hacerlas notar, recoger los instrumentos usados para la perpetracin del hecho, hacer notar el estado de las
personas, cosas o lugares.
MTODOS DE FIJACIN
LA DESCRIPCIN ESCRITA
Es el ms simple de los mtodos de fijacin del sitio del suceso, se halla al alcance de cualquier
investigador, toda vez que no requiere de conocimientos especiales, ni siquiera instrumental difcil de
obtener. En ella se detalla general y particularmente el sitio del suceso y sus evidencias, por medio de
registros manuscritos. Consiste bsicamente en narrar por escrito lo que en el sitio del suceso se halla, sus
caractersticas, ubicacin geogrfica, su orientacin, sus dimensiones y formas, los elementos o muebles
que en l existen, la distribucin en que se hallen y por supuesto, todo lo atingente con el delito investigado,
incluyendo descripcin y ubicacin precisa de cada indicio que se observe. Como recomendacin para
efectuar la descripcin escrita, se aconseja ceirse al mismo orden que se mencion para el desarrollo de la
inspeccin ocular, vale decir, hacerlo de lo general a lo particular, de lo particular al detalle y del detalle al
ms mnimo detalle.
Es importante destacar, que la descripcin escrita debe ser tan clara y detallada, que cualquier persona que
lea esta descripcin, sin haber concurrido previamente al lugar del hecho, pueda formarse una idea clara de
lo sucedido y de las evidencias detectadas. A modo de ejemplo, el cadver de sexo masculino se encuentra
orientado hacia el oriente, con sus extremidades superiores semiflectadas sobre el tronco y las inferiores
extendidas. Dista el cadver a 0.20 metros de la pared norte, a 0. 50 metros., de la pared oriente del
inmueble, ambas medidas consideradas desde la cabeza y a 0.5 metros, del primer punto de referencia,
medita tomada desde los pies. (Luego mostrar una fotografa general de ubicacin y posicin del cadver).
LA FIJACIN PLANIMETRICA
La planimetra consiste en dibujar el sitio del suceso, mediante un plano o croquis, consignando las
evidencias fsicas asociadas al hecho investigado, permitiendo tener una visin esquemtica, de conjunto,
en forma grfica, de lo hallado en el lugar. Complementa la descripcin escrita y fotogrfica.
La importancia de la planimetra radica fundamentalmente, en que permite efectuar una adecuada
reconstitucin de escena del crimen, pasado un gran lapso, ya que a travs de ella, es posible ubicar cada
una de las evidencias fsicas, en el lugar exacto en que fueron hallados el da que el equipo pericial se
constituy, para practicar las pericias correspondientes. Para los efectos del trabajo en terreno, debemos
considerar que cuando se est efectuando la investigacin, se debe levantar, en el sitio del suceso, un
croquis, el que constituye un antecedente previo para confeccionar posteriormente el plano respectivo.
CROQUIS: Es un dibujo a mano alzada del sitio del suceso, esquemtico, orientado, con leyenda
explicativa, con medidas reales y sin usar una escala determinada.
www.monografias.com
REGLAS GENERALES RELATIVAS AL CROQUIS

Determine la direccin del norte e indquelo en el croquis. De ser posible, el norte siempre debe estar
sealado hacia la parte superior del dibujo. La orientacin se puede determinar por medio de brjula, por el
sistema solar y por las estrellas; polar y cruz del sur.
El funcionario que efecte el levantamiento planimtrico, croquis, debe consignar todas las cotas de trazado
geomtrico y de informe, para que el dibujante pueda efectuar el plano posteriormente.
COTA: Es el nombre que se le da a la cifra que acompaa a las lneas de cota y que se describe dadas en
milmetros. Las formas de acotar son tres:
Cotas en cadena: En este caso, va una cota ligada a la otra, sirviendo de base de medida, una con
otra.
Cotas paralelas: Son aquellas que van en forma escalonada, acumuladas de menor a mayor.
Cotas axiales: Son aquellas cotas que se usan en curvas, slo de trazado.
Cotas de trazado geomtrico: Son nicamente las destinadas al diseo de la construccin del plano.
Cotas de proyecto e informe: Son aquellas que necesariamente deben ir consignadas en el plano.
Antes de fijar, hay que tener presente lo siguiente, respecto a las bases de medida: Debemos tener dos
ejes naturales o artificiales ortogonales (X, Y, los que corresponden a puntos fijos que van a perdurar en
el tiempo, paredes, lnea de edificacin o de solera, rivera de un ro, lnea frrea, hitos, etc.) Estos dos ejes
deben ser invariables y accesibles, es decir, con el tiempo debemos poder recurrir a ellos.
Todas las medidas deben ser tomas en ngulo recto a los ejes. Para fijar un cuerpo (cadver, vehculos,
mesa, etc.) se necesitan tres medidas (cotas), dos de ubicacin y una de posicin. Las cotas de ubicacin
van las dos a un mismo vrtice y la de posicin va en el vrtice opuesto del mismo costado. Para fijar un
punto (vaina, proyectil, armamento, etc.) en el terreno se necesitan dos medidas (cotas), en ngulo recto a
los ejes X, Y. Para fijar un automvil, ambas cotas de ubicacin van a un mismo vrtice y la de posicin,
va en el vrtice opuesto del mismo costado.
Para fijar una mancha de sangre, evidencias orgnicas, un conjunto de vainas o proyectiles, etc., tales
evidencias se pueden agrupar y fijar el rea comprendida por ellas, por ejemplo, un cuadro que abarque
toda el rea, evitando de esta manera acotar cada una de las evidencias separadamente. De igual manera
para fijar un grupo de evidencias en una zona cuyas medidas resulten rectangulares, se fijarn de la
siguiente forma:
Para fijar una zona circular se proceder de la siguiente forma. Por otra parte, adems de anotar todas las
medidas, se deben registrar todas las leyendas explicativas. No se debe confiar en la memoria. No se deben
incluir objetos sin importancia en el dibujo. El croquis debe contener slo las evidencias asociadas al hecho
que se investiga.
Al sealar las puertas, asegrese de indicar la direccin hacia la cual se abre. De igual manera, al indicar
las ventanas, bastar con dibujar una interrupcin en la pared. Para estos efectos, el personal que efecta
la fijacin planimtrica en el sitio del suceso, tendr presente los siguientes mtodos de dibujo:
Plano en planta: Tanto el croquis como el plano definitivo, se pueden realizar en esta perspectiva, donde se
debe imaginar cmo se vera el sitio del suceso y sus elementos mirado desde arriba.
Plano en elevacin: Tanto en croquis como el plano definitivo, se pueden realizar en esta perspectiva, donde
se debe imaginar como se vera el elemento a fijar mirado desde el frente.
EL PLANO: Es un dibujo esquemtico, orientado, a escala y con una leyenda explicativa. El plano se
confecciona en base a: Esquematicidad: El dibujo debe contener nicamente lo que se considera esencial
para la investigacin, es decir la evidencia fsica que da cuenta del hecho sucedido y la identidad de sus
participantes. Orientacin: Como se seal, el planimetrista deber tomar como referencia el Norte
Magntico. La escala: Todo plano se debe dibujar a escala, entendindose por esta, la reduccin
proporcional que se hace del sitio del suceso, es decir, el nmero de veces que se pueden reducir las
dimensiones del lugar, para la confeccin del plano.
En primer trmino, debemos determinar cul es la escala conveniente, para ello, es necesario tener
presente dos aspectos; las dimensiones reales del sitio del suceso y el tamao del plano a realizar. A modo
de ejemplo, podemos citar las siguientes escalas:
1:100 = Un centmetro equivale a 1 metro en el plano.
1:50 = Dos centmetros equivalen a 1 metro en el plano.
1:40 = Dos y medio centmetros equivalen a 1 metro en el plano.
1:25 = Cuatro centmetros equivalen a 1 metro en el plano.
1:20 = Cinco centmetros equivalen a 1 metro en el plano.
Una vez que se ha obtenido la escala conveniente, se procede a confeccionar el plano, para lo cual ser
preciso medir todo lo que hay en el Sitio del suceso y dividir estas medidas por la escala correspondiente.
Los cocientes as obtenidos, se dibujan en la hoja de papel dispuesta para confeccionar el plano.
www.monografias.com
Si se trata de un sitio del suceso cerrado, es conveniente dibujar previamente la periferia, las paredes y sus
vas de acceso, lo que nos da el espacio completo del piso de la habitacin. Luego se ubican los muebles y
seguidamente todos los detalles e indicios que interesa consignar. Si el sitio del suceso es cerrado, se
dibujarn primeramente los elementos de mayor tamao, caminos, calles, cruces de vas, etc., para
consignar posteriormente las evidencias asociadas.
Las leyendas explicativas: Tienen por objeto sealar la naturaleza de determinados objetos o indicios en el
sitio del suceso, cuando el dibujo se presta a interpretaciones que pueden llevar a error, as por ejemplo, un
rectngulo puede representar una mesa, dos crculos concntricos pueden representar una botella, un punto
puede representar una mancha de sangre, etc.
FIJACIN FOTOGRFICA
La fotografa cumple el objeto de la identificacin, informacin y registro del sitio del suceso y de sus
evidencias, como tambin su presentacin como testimonio ante los Tribunales y otras autoridades. Sus
caractersticas, determinan una porcentual seleccin de detalle que podran escapar de la vista y memoria
de los investigadores, policas, peritos, jueces, etc.
Permitir tener una visin de conjunto y una visin de los detalles del sitio del suceso. La visin de conjunto,
abarcar los puntos referenciales, lo cual ayudar a situar los objetos, cadveres, vehculos, en el lugar. La
visin de detalle, abarcar especficamente el punto que es necesario resaltar para lo cual la toma se
efectuar con aproximacin y circunscrita al detalle mismo, siempre tratando de anexar un elemento de
referencia.
El procedimiento que seguir el fotgrafo, debe ajustarse a la metodologa de lo general a lo particular, de lo
particular al detalle y del detalle al mnimo detalle. Es decir, se trata de obtener la primera reconstitucin
ideal, adecuada del hecho delictivo investigado.
La vista general se debe enfocar de los cuatro ngulos diferentes del lugar, de manera tal que se pueda
tener una visin de conjunto de los aspectos generales del lugar, lo que ayuda a la exactitud en la
descripcin y ubicacin de objetos, cadveres y vehculos. La vista media, va en directa relacin a los
objetos, evidencias, lesiones corporales, es decir, abarca especficamente el punto que es necesario
resaltar, tratando siempre de anexar un elemento de referencia. La vista de detalle, se refiere a tomas de
aproximacin y que deben realizarse con testigo mtrico y usando aparatos de macro y micro fotografas. El
fotgrafo debe tener en cuenta las siguientes recomendaciones: Efectuar el registro y toma de fotografas
del sitio del suceso, conforme a la metodologa sealada.
Documentar todas las etapas que habra cubierto el delincuente. Fotografiar en forma relacionada, la
posicin de la vctima con otras evidencias u objetos asociados al hecho. Fotografiar las evidencias de
detalle, con testigo mtrico para tener una referencia de su tamao. Presentar las fotografas en forma
ntida, sin alteraciones que puedan ocasionar dudas.
Complementar la informacin fotogrfica sealando, fecha, lugar y persona que realiz las fotografas; clase
de cmara utilizada; distancia de la cmara hasta el objeto fotografiado; pelcula utilizada; y ngulo desde el
cual se efectuaron las tomas. Realizar el anlisis del trabajo considerando el aporte de la fotografa.
OTROS MEDIOS DE FIJACIN
El proyecto de reforma del Cdigo de Procedimiento Penal, contempla adems una serie de medios de
prueba no regulados expresamente, que permiten dar cuenta de lo sucedido en el lugar del hecho, tales
como las pelculas cinematogrficas, fotografas, fonografas, videograbaciones y otros sistemas de
reproduccin de la imagen y del sonido, versiones taquigrficas y, en general, cualquier medio apto para
producir fe. El tribunal determinar la forma de su incorporacin al procedimiento, adecundola en lo posible
al medio de prueba ms anlogo.
LEVANTAMIENTO, EMBALAJE Y ROTULADO DE EVIDENCIAS
Mientras se realiza la fijacin de las evidencias fsicas detectadas en el sitio de suceso, es importante que
stas se vayan levantando, embalando y rotulando de inmediato, a fin de diferenciarlas entre s, y
preservarlas, durante toda la cadena de custodia hasta la remisin al Tribunal respectivo.
LA MANIPULACIN DE EVIDENCIAS EN GENERAL
Con el objeto de preservar en ptimas condiciones la evidencia que ha sido recogida en el Sitio del suceso,
es importante que el personal que realiza esta funcin, adopte las medidas bsicas y necesarias para lograr
tal objetivo, de acuerdo a como se detalla:
Las evidencias deben manipularse lo menos posible, para evitar la alteracin, contaminacin o destruccin
de las mismas. Tratndose de objetos susceptible de contener huellas dactilares, stos se deben manipular,
tomndolos de aquellos lugares, que por su naturaleza, no permiten soportar huellas papilares en
condiciones de ser estudiadas con fines identificativos.
En el caso de un vaso por ejemplo; ha de tomarse del borde superior e inferior, utilizando los dedos pulgar e
ndice de la mano previamente enguantada, o bien desde sus paredes internas, introduciendo los dedos en
www.monografias.com
el vaso. En el caso de un trozo de vidrio, se tomar de los bordes y nunca de las caras planas. En una
botella, se asir del extremo del gollete o se colocar extremo y base entre las manos.
Cuando se deban recoger indicios pequeos, como proyectiles, pelos, fibras textiles, etc., en lo posible
debern emplearse los dedos de la mano, en atencin a que la utilizacin de otros objetos (pinzas) pueden
daarlos por la presin que ejercen en el indicio.
Los indicios recogidos se guardarn separadamente en frascos limpios o en sobres de papel, colocndole
de inmediato el rotulado sobre el embalaje, indicndose el lugar donde se encontr y dems antecedentes
que tiendan a su perfecta individualizacin.
Se debe recolectar una cantidad generosa como muestra de cada una de las evidencias, pues parte de ellas
se consumen en el anlisis de laboratorio.
En ocasiones se recolectan evidencias que requieren un parmetro conocido para su comparacin y
examen, como por ejemplo, la recoleccin de cabellos, que requiere muestras testigos de la vctima o del o
los sospechosos. La evidencia debe ser tratada y embalada aisladamente, con el objeto de evitar
contaminacin, transmisin de material u otra alteracin en la misma, que dificulte su anlisis posterior.
Lo ms importante a considerar en la manipulacin de evidencias, es la salud e integridad fsica del
individuo, por lo que, para trabajar, deben considerarse aspectos tales como: peligros o riesgos, elementos
de seguridad, condiciones del lugar de trabajo (demoliciones, incendios, derrames, fosas) y elementos con
el que se est trabajando (cadveres, sustancias qumicas, biolgicas, etc.) Se debe tener presente que los
riesgos de infeccin por agentes microbiolgicos, se produce por inhalacin, ingestin, contacto directo a
travs de la piel o mucosas erosionadas y/o sanas y a travs de la conjuntiva.
El riesgo de infeccin por animales se produce por inhalacin de polvo contaminado con desechos de los
animales o pelos, mordeduras, rasgaduras, etc. El riesgo de infeccin por agentes qumicos se produce por
ingestin, inhalacin y/o contacto con la piel, tejidos, mucosas u ojos, de sustancias txicas, irritantes,
corrosivas y/o nocivas. Por lo tanto, segn sea la naturaleza del trabajo, se emplearn elementos
protectores tales como anteojos protectores, mascarillas, mscaras antiputrefaccin, guantes desechables,
vestimentas y calzado adecuado, casco de seguridad.
MANIPULACIN DE EVIDENCIAS EN PARTICULAR
EVIDENCIAS DACTILOSCPICAS
DACTILOGRAMA: Se denomina as, a la porcin de la capa crnea del tejido epidrmico, obrante en la cara
interna de la 3 falange de los dgitos de la mano. Este puede ser clasificado en; natural, conjunto de
crestas papilares y surcos interpapilares, obrantes en las yemas digitales, o en artificial, impresin, calco o
estampado del dactilograma natural en un soporte. A su vez, el dactilograma artificial se divide en tres
grupos de crestas papilares, que en conjunto, permite discriminar entre una impresin apta con fines
identificativos, de otro que no lo es. Estas regiones son: REGIN BASILAR: Esta comprendida por todo el
sistema de lneas obrantes bajo el apndice o cola descendente y prolongacin de la misma.
REGIN MARGINAL: Esta comprendida por todo el sistema de lneas existentes sobre el apndice o cola y
la rama ascendente o su prolongacin.
REGIN NUCLEAR: Esta comprendida por todas las lneas encerradas entre la rama ascendente y su
prolongacin imaginaria y de la rama descendente y su prolongacin imaginaria.
Adems, podemos encontrar, lo que se denomina DELTA, que es una figura triangular o en forma de trpode
que puede asemejarse a la forma de la letra griega Delta. Esta se encuentra conformada por una rama
ascendente, una rama descendente y un apndice o cola, permitiendo, dichas lneas, dividir el dactilogrma
en las tres regiones ya citadas.
Ahora bien, las impresiones dactilares debern ser encuadradas en base a un sistema dactiloscpico,
basado en las siguientes normas se tendr en cuenta la presencia o no de delta; en caso afirmativo hay
que averiguar en qu cantidad y en qu posicin se encuentran, con relacin al observador y atento a ello,
se fij la denominacin de los cuatro tipos patrones o tipos fundamentales de clasificacin, a saber:
ARCO: Todo dactilograma carente de delta.
PRESILLA INTERNA: Todo dactilograma que posee uno, dos o ms deltas a la derecha del observador.
PRESILLA EXTERNA: Todo dactilograma que posee uno, dos o ms deltas a la izquierda del observador.
VERTICILO: Todo dactilograma que posee uno, dos o ms deltas opuestos.
Por lo tanto, el carabinero enfrentado a una huella dactilar latente revelada, a una impresin dactilar, sea
detectada en el sitio del suceso o mediante la toma de ella, deber cerciorarse, que sta presente las
regiones bsicas para su estudio con fines identificativos, es decir, que presente, por sobre todo, como
condicin indispensable, la regin nuclear completa, es decir, toda la zona comprendida por los brazos de
los deltas en caso de haberlos o en su defecto, la zona ms central de la huella, luego, que presente la
regin basilar y marginal y por su puesto los deltas.
www.monografias.com
Confirmada la calidad de la huella, con fines identificativos, se proceder a su levantamiento, embalaje y

rotulado, para su estudio comparativo posterior, apoyado por la Seccin Laboratorio de Criminalstica de
Carabineros de Chile o por el Registro Civil e Identificacin, de las diferentes localidades donde presten sus
servicios.
HUELLAS DACTILARES LATENTES
Las huellas dactilares latentes son la reproduccin involuntaria que deja la yema de los dedos en los
diferentes soportes u objetos que se manipulan o tocan. Son sin duda, las huellas ms difciles de encontrar,
por cuanto no se manifiestan al exterior. Las huellas dactilares latentes se hacen visibles con el propsito de
ser preservadas, clasificadas y comparadas.
Para revelar una huella latente, se utilizan reactivos de gran adherencia a la humedad (hidroscpicos), como
el carbonato de plomo (polvo color blanco)y el negro de humo (polvo color negro), los que se utilizan en
contraste con el color del soporte.
En la mecnica de revelado de huellas dactilares latentes, lo primero que debemos considerar es el soporte,
por lo tanto el Carabinero deber, en la inspeccin ocular, detectar las superficies que son idneas para
contener una huella dactilar, para luego, slo sobre esas superficies realizar el trabajo de bsqueda y
revelado. Al respecto, debemos tener presente lo siguiente:
SOPORTE: Es toda superficie donde se encuentra una huella dactilar latente, el cual, para ser idneo, debe
cumplir con la particularidad de ser liso, impermeable y de un tamao adecuado para contener un
dactilograma (vidrios, maderas lacadas o pulidas, porcelana, etc.). Estos soportes los podemos clasificar en:
SOPORTE MOVIL: Son los objetos fciles de transportar. (trozos de vidrio, vasos, botellas).
SOPORTES FIJOS: Son todos aquellos que no se pueden transportar, ya sea por su volumen, peso o
tratarse de inmuebles. (ventanal, muebles de gran tamao, etc).
Luego, siguiendo la mecnica anterior, usando un pincel de fibra de vidrio o pelo de camello, se espolvorea,
sobre la superficie escogida, pequeas cantidades de reactivo, deslizndolo suavemente en un solo sentido.
Si se revela una huella, se proceder, con el mismo pincel, a eliminar por barrido suave, todo reactivo que
se encuentre alrededor del dactilograma, incluso en los surcos interpapilares.
Finalmente, la huella revelada debe ser fijada fotogrficamente, de lo general a lo particular (ubicacin, del
mueble donde fue hallada, en sitio del suceso), de lo particular al detalle (fijacin de la superficie del mueble
propiamente tal) y del detalle al mnimo detalle (acercamiento de la huella revelada).
LEVANTAMIENTO
Levantamiento en soportes fijos. Para su levantamiento, se emplea el sistema del papel adhesivo
transparente o con fondo que contraste con el color del polvo utilizado; la operacin consiste en cortar un
trozo de adhesivo, situndolo sobre la huella ya revelada, hacindose presin sobre el adhesivo, con el
objeto de lograr su completa extraccin y evitar la presencia de partculas de aire entre la superficie y el
scotch. Posteriormente, se procede a desprenderlo suavemente y finalmente se pega sobre un trozo de
vidrio o plstico, con fondo que contraste con el polvo utilizado, quedando en condiciones de ser
www.monografias.com
manipulada. Una vez revelada la huella dactilar, se fijar por medio de cinta adhesiva adecuada,
procediendo de la forma descrita precedentemente.
EMBALAJE: Una vez que el investigador haya revelado y levantado huellas dactilares latentes, las
proceder a depositar en un sobre de papel, bolsas de polietileno o cajas de vidrio.
Cuando se trate de soportes mviles, sern depositados con el mayor cuidado posible, a fin de evitar
cualquier dao o roce; estos soportes no debern estar expuestos a fricciones del material envolvente. Es
un grave error envolver soportes que probablemente contengan huellas dactilares, tales como vidrios o
vasos. El embalaje vara, dependiendo de las caractersticas de las evidencias y el ingenio del manipulador.
As, los vidrios debern ser depositados en cajas de madera o cartn, en posicin vertical y sujetos con
tarugos en los cuatro costados o extremos.
Las armas de fuego cortas y armas blancas, se depositarn en una tabla o cartn, fijados con cuerdas,
hacindolas pasar por orificios hechos en el mismo depsito. Las botellas, jarros y similares, se colocarn
con cuidado en una jaula, caja de madera o cartn, evidencias que se fijarn por los extremos, gollete y
parte inferior.
ROTULADO
Se realiza sobre el contenedor de la evidencia, a fin de poder diferenciar una de otra y de evitar confusiones
posteriores, debiendo contener los siguientes datos:
Nmero de documento con que se relaciona.
Lugar, fecha y hora que se recogi.
Cantidad y tipo de evidencia levantada.
Tcnica empleada en la recogida.
Rtulo de evidencia, el que deber conservar desde este instante, hasta ser entregada al Tribunal
respectivo.
Grado y nombre de quien recogi la evidencia.
Cualquier otro dato de inters.
TRASLADO
Los objetos que sea necesario trasladar para su estudio en laboratorio, a la Unidad Policial, o al Tribunal,
sern trasladados lo ms pronto posible y en condiciones de mxima seguridad, garantizando la integridad
del embalaje y conservacin de la evidencia. Los objetos sern transportados en condiciones de baja
temperatura, evitando exponerlos al polvo, sol y lluvia.
IMPRESIONES DACTILARES
Las huellas dactilares visibles, coloreadas, son aquellas que deja una persona cuando sus dedos se
encuentran impregnados con sustancias de color (pintura, betn, tiza, sangre, etc.), al tocar o manipular
objetos.
De igual manera, las huellas digitales visibles en relieve, son las que quedan al tomar objetos semi-blandos,
como la cera, masilla, plasticina, etc. En estos casos se produce un verdadero molde de la huella dactilar.
LEVANTAMIENTO
En primer trmino, estas huellas deben ser fijadas fotogrficamente, colocando una huincha milimtrica en
la parte inferior de la huella. Frente a este tipo de indicios, no se debe aplicar polvos reveladores de huellas
dactilares latentes, debido a que la sustancia que hace visible la huella, absorbe completamente el polvo
revelador, quedando un gran manchn del polvo aplicado.
Levantamiento en soportes mviles: Vidrios, herramientas, vasos etc. En estos casos el levantamiento del
soporte se debe realizar con cuidado, tomndolo de los costados y bordes, a fin de no destruir la huella
dactilar.
Levantamiento en soportes fijos: Pared, caja fuerte, etc. En estos casos slo se deber fijar
fotogrficamente la huella en su tamao real y posteriormente describirla, indicando su posicin, ubicacin,
cantidad y caractersticas generales.
EMBALAJE: La evidencia se depositar en una caja, donde deber quedar esttico, sin roces ni fricciones,
evitando de esta forma daar o contaminar la huella.
ROTULADO: Debe contener la misma informacin ya vista anteriormente.
HUELLAS DE HERRAMIENTA
Este tipo de huellas suele encontrarse en los sitios del suceso donde el delincuente, con el objeto de forzar
o descerrajar puertas, ventanas, etc., utiliza herramientas para hacer palanca, ejerciendo la presin
necesaria hasta lograr ingresar a su interior y sustraer especies. Las herramientas ms utilizadas para estos
fines son: el llamado diablito, formn, destornillador, lima y en fin todo tipo de fierros o herramientas. Estos
objetos al ser introducidos en los intersticios, dejan huellas o moldes con la forma o figura de las
herramientas empleadas. Los soportes donde quedan con ms frecuencia son: madera, pintura, plstico etc.
www.monografias.com
Se debe tener presente, que los lugares en donde se encuentren este tipo de huellas, son las vas de
acceso.
LEVANTAMIENTO
Levantamiento en soportes mviles: Se proceder en primer trmino a fijar fotogrficamente la huella.
Luego, se debe levantar el soporte desde sus extremos. En este tipo de soportes no se deben utilizar
pinzas, ya que podran dejar marcas o seales similares a las de la herramienta empleada en el hecho.
Levantamiento en soportes fijos: En este tipo de soportes, el levantamiento se realiza por medio del
modelado, empleando cualquier sustancia semi-blanda, como la plasticina, masilla, etc. Con la plasticina se
debe ejercer presin sobre la huella, hasta lograr introducirla en todos los detalle de la misma, la que ser
retirada posteriormente. Para evitar que la plasticina se pegue, se aplica agua o se pulveriza con cuarzo en
polvo fino aplicado con atomizador.
EMBALAJE: El molde levantado, ser depositado en una caja de cartn o madera, rodeada de algodn, a
fin de evitar su destruccin con los movimientos o roces.
ROTULADO: Debe contener la misma informacin indicada anteriormente.
HUELLAS DE PISADAS: Este tipo de huellas, suele encontrarse en lugares abiertos y en superficies como
lodo, arena hmeda, nieve, pisos encerados, etc.
LEVANTAMIENTO. Levantamiento en soportes mviles: Se deben aplicar las tcnicas ya indicadas.
Levantamiento en soportes fijos, El mtodo ms utilizado es el molde de yeso. El procedimiento consiste en
limpiar la huella, para luego, endurecer la superficie a fijar, esparciendo laca en spray, luego para evitar que
el yeso se pegue, con un pincel fino, se aplica aceite de linaza o silicona.
A continuacin, se enmarca el rea donde se ubica la huella, por medio de estructuras metlicas o de
madera, introducindola unos centmetros en la superficie fija. Seguidamente, se prepara la lechada de
yeso, de tal firma que quede relativamente espesa y que pueda escurrirse con facilidad. Al aplicarse esta
lechada sobre la huella, se tendr la precaucin de dejarla escurrir lentamente a muy baja altura,
asegurndose que la huella quede cubierta en toda su magnitud.
Es recomendable que entre las capas de yeso, se pongan pequeas rejillas metlicas o astillas de madera,
para reforzar el molde, dejando transcurrir el tiempo necesario para su endurecimiento antes de ser retirado.
Una vez formado el molde de yeso, se procede a desprenderlo de la superficie fija.
HUELLAS DE VEHCULOS
Son las encontradas en el sitio del suceso o en las proximidades, en los casos en que para cometer el
delito, se haya usado como medio de transporte un vehculo. Este estudio nos permite establecer la
direccin del vehculo, tipo de neumticos y condiciones de desgaste, diseo, si transitaba con o sin carga,
siendo aptas para ello superficies tales como lodo, nieve, arena etc.
LEVANTAMIENTO: Para el levantamiento y embalaje de estas huellas, se proceder con la misma tcnica
utilizada en los moldes de pisada.
TOMA DE IMPRESIONES DACTILARES EN PERSONAS VIVAS Y MUERTAS.
Este tema reviste gran importancia en el sistema dactiloscpico. De la nitidez con que se obtengan las
impresiones dactilares, depender la correcta aplicacin de la clasificacin y subdivisin correspondiente y
con ella la identidad del sujeto sospechoso de ser el autor del hecho. Es importante recordar, que por
razones de seguridad personal, el funcionario que realice tal operacin, debe hacerlo sin portar armamento.
Los elementos necesarios para la toma de impresiones digitales son los siguientes: Una planchuela de
metal bien pulida, Un rodillo de caucho, Tinta litogrfica (de imprenta).Una tablilla para apoyar las fichas en
el acto de la toma de impresin y Una ficha decadactilar.
En presencia de una persona que ha de ser identificada dactiloscpicamente, el Carabinero debe empezar
por observar las manos. De esta primera operacin deriva el procedimiento a seguir y las medidas a
adoptar, para que las impresiones digitales que se obtengan sean ntidas. Son cuatro los casos que pueden
presentarse luego de esta observacin:
Los dactilogramas en condiciones normales. En este caso, dactilogrmas normales, slo basta indicar al
sujeto que se lave las manos antes de empezar a entintar los dedos. El lavado de las manos, tiene por
objeto eliminar todo vestigio de transpiracin que incida sobre la uniforme impresin y adhesin de la tinta.
Los dactilogramas con callosidades. Este agente extrao conspira contra la nitidez de la impresin a tomar.
Bastar pasar suavemente una piedra pmez con jabn sobre las durezas, hasta eliminarlas, para que
previo lavado, sus dedos estn en condiciones de ser entintados.
Los dactilogramas estn afectados por estigmas profesionales. Hay que proceder en diversa forma: si se
trata de obreros de la construccin, bastar frotar suavemente su epidermis con una piedra pmez, para
que desaparezcan de sus dedos los desprendimientos de su piel; si son obreros industriales que trabajan
con cidos por ejemplo, su epidermis aparecer tan gastada que slo habr que indicarles que laven sus
manos evitando el uso de la piedra pmez o cepillo, porque terminaran por hacer desaparecer el escaso
www.monografias.com
relieve que presentan sus crestas papilares. Acto seguido, se procede al entintamiento. Los dactilogramas
presentan alteraciones de origen patolgico. Es estos casos, hay que proceder de acuerdo con las
caractersticas de la alteracin, ya que no se puede eliminar, por medio de procedimientos manuales, lo que
ha resistido al tratamiento teraputico.
As tenemos el caso de manos que exteriorizan afecciones hepticas, con desprendimientos escamosos de
la piel y abundante acuosidad; otras afectadas del mal de meleda, ostentando toda su superficie cubierta de
cavernas que destruyen el dibujo papilar; otras muy raras por cierto, que traduciendo un mal desconocido se
presentan enteramente cubiertas por una callosidad que elimina los detalles papilares y la sensibilidad tctil.
En todos estos casos los resultados obtenidos dependen pura y exclusivamente, de la experiencia y
habilidad del operador.
Seguidamente, continuando con el proceso de toma de impresiones digitales, el operador debe depositar
una pequea porcin de tinta de imprenta sobre la planchuela de metal; luego, sujetando la planchuela con
una mano y el rodillo con la otra, se proceder a esparcir uniformemente la tinta por toda la superficie de la
primera, para lo cual, siempre se mantendr la planchuela rodando sobre su eje, y el rodillo esparciendo la
tinta en una sola direccin, de arriba hacia abajo.
Acto seguido, con la planchuela, se procede a entintar la tercera falange de los dedos de la persona a
identificar, para lo cual, tomando primero su mano derecha y luego la izquierda, se empezar a entintar el
dedo pulgar para continuar con los dems, uno a uno, tomndolos suavemente, pero dominndolos, para
situarlos bajo la planchuela, a la que se le dar ligeros movimientos giratorios, que tendrn por finalidad teir
completamente y en forma pareja la yema del dedo, desde el pliegue interfalngico, hasta la proximidad de
la ua por un lado, y desde el borde lateral izquierdo hasta el derecho, de la tercera falange,
comprometiendo todo el dactilograma.
Posteriormente, el Carabinero proceder a doblar la ficha decadactilar por su parte media y sin mancharla,
la apoyar sobre la tablilla, que sostiene en su mano izquierda, dejando a la vista los casilleros
correspondientes a la mano de la persona a identificar.
A continuacin, dando la espalda a la persona a identificar, con sus dedos pulgar y medio, el Carabinero
procede a tomar el dedo pulgar de la mano derecha del primero, a la altura del segundo pliegue
interfalngico, obteniendo de esta forma, el control de la movilidad de su mano. Acto seguido, proceder a
tomar la impresin en el casillero correspondiente a la ficha, apoyando el dedo del sujeto, lateralmente,
hacindolo rodar hasta alcanzar el lado opuesto del mismo, teniendo el Carabinero, la precaucin de
presionar suavemente con su dedo ndice, sobre la ua del individuo, asegurando de esta manera que en el
proceso de rodado se impriman todas las lneas dactilares de la parte superior del dactilograma.
Posteriormente, para efectuar la toma de la mano izquierda, el Carabinero se situar junto a la persona a
identificar.
Para que la ficha decadactilar obtenida no se borronee, porque la tinta de impresin se halla fresca, slo es
esos casos, se le aplicar talco. Cada vez que se confeccione una ficha decadactilar, es importante
consignar, en una relacin aparte, en especial cuando se trate de cadveres o personas vivas sin portar su
cdula de identidad, los siguientes datos: fecha y lugar en que se efectu el levantamiento, sexo, edad
aproximada, nombre nmero de cdula de identidad, fecha de nacimiento y nombre de los padres cuando
corresponda, N de Parte con que la Unidad Policial inform al Tribunal, N de Oficio con que la Unidad
Policial remiti el cadver al Servicio Mdico Legal.
PROCEDIMIENTOS DIRECTOS PARA LA TOMA DE IMPRESIONES DIGITALES A CADVERES.
Son todas aquellas acciones que debera practicar el Carabinero, directamente sobre aquellos cuerpos de
personas que murieron por causas naturales, por vejez, ataque cardaco, accidentes, etc., y hasta cierto
tiempo prudencial despus de que ocurri el deceso. Este procedimiento consiste en la limpieza e higiene
de los pulpejos digitales, entintado especfico de ellos y la toma de las impresiones. En esta oportunidad se
rodar la tablilla con la ficha decadactilar y no el dedo del occiso. Cuando el cadver por ciertas
circunstancias especiales ha adquirido cierta rigidez, se practicar masajes en las zonas a estampar,
logrndose as devolver la elasticidad normal de las mismas.
PROCEDIMIENTOS INDIRECTOS PARA LA TOMA DE IMPRESIONES DIGITALES A CADVERES
Son todas aquellas acciones de carcter mecnico, fsico o qumico que se aplican sobre cualquier cadver,
con la finalidad de identificarlos. Mayormente se efecta en cadveres de ahogados, quemados
parcialmente y cuerpos putrefactos. Cuando la muerte es por inmersin o ahogamiento, se ver que los
dgitos de manos y pues presentarn grandes rugosidades que dificultan la obtencin normal de las
impresiones digitales, para subsanar estos hechos se proceder a inyectar parafina lquida o aire, por medio
de una aguja hipotrmica, en la zona afectada y por debajo de las uas.
Si los dgitos del ahogado estuvieran muy daados por la accin del choque sobre rocas o mordeduras de
peces, es decir, que se observe una destruccin total del tejido epidrmico de los dgitos, se proceder a
www.monografias.com
tomar las impresiones directamente desde el tejido drmico, ya que su conformacin es igual al anterior,
pero con la precaucin de efectuar un tenue secado de la zona, previo al minucioso entintamiento, a fin de
evitar el empastamiento y la falta de nitidez, ya que la dermis presenta muy poco relieve. Por otra parte, si el
cadver presentara los dgitos con desgaste mayor al normal, sea por razones de trabajo, producto de
agentes corrosivos p momificacin, se proceder al procedimiento especial de extraccin de dedales.
EVIDENCIAS DE ORIGEN BALSTICO
Las armas y sus municiones constituyen un indicio fsico que puede conducir al esclarecimiento de un hecho
criminal, que por sus consecuencias suelen ser graves y por tanto, concitar el inters pblico. Balstica: Es
la ciencia que estudia el movimiento de los proyectiles disparados por las armas de fuego, sus trayectorias y
los efectos que producen.
Arma de fuego: Es toda mquina o instrumento que utiliza para la proyeccin de una cuerpo (proyectil) al
espacio, la presin de los gases resultantes de la combustin de la plvora contenida en el cartucho o vaina.
Proyectil: Todo objeto que se proyecta o arroja al espacio.
Vaina: Cpsula en la cual va superpuesto el proyectil, y en cuyo interior va contenida la carga de proyeccin
y el fulminante. Impacto: Choque de un proyectil contra una determinada superficie.
TRABAJO EN EL SITIO DEL SUCESO BALSTICO
Recordemos que en este momento ya hemos fijado las evidencias detectadas en la inspeccin ocular,
conforme a las tcnicas ya revisadas, por lo tanto ahora cabe levantarlas, embalarlas y rotularlas. Estas
evidencias podrn ser.
Armas.
Vainas y proyectiles.
Impactos de proyectil.
Rebotes de proyectil.
Residuos nitrados en las ropas o zona de impacto.
ARMAS DE FUEGO
LEVANTAMIENTO: Para proceder al levantamiento del arma de fuego, es necesario tomarla por las tapas
de la empuadura o del arco guardamonte a fin de evitar daar los indicios que en ella pudiesen existir.
Recordemos que un soporte puede contener huellas dactilares cuando es apto en calidad (liso) como en
tamao. En este momento se debe verificar, si el arma de fuego presenta cartuchos en su recmara o en los
respectivos alveolos del cilindro, de existir stos, deben ser retirados hacindolo presente en el Informe
Pericial.
EMBALAJE: Levantada el arma se debe embalar cuidando de colocarla en una caja u otro envase donde
quede inmovilizada para evitar daar o contaminar las evidencias que pudiesen existir. El arma deber
quedar sujeta por aquellas partes que no sean apropiadas para contener impresiones dactilares, u otras
evidencias como manchas de sangre, semen, etc.
ROTULADO
Terminado el embalaje deber colocarse en forma clara y en lugar visible, una etiqueta que contenga
datos tales como:
respectivo.
VAINAS
LEVANTAMIENTO: Deben ser levantadas utilizando para ello la yema de los dedos previamente
enguantados, pinzas de madera o metlicas con sus puntas recubiertas con algodn o bien con algn tipo
de cinta adhesiva. La sujecin de las vainas debe hacerse por su cuerpo, protegiendo la zonas del culote de
la misma, donde podemos encontrar las seales dejadas por la aguja percutora del arma de fuego que la
percuti, lo que nos permitir identificar dicha arma. Por tratarse de un cilindro, de un tamao reducido,
normalmente no es factible encontrar en ellas, huellas dactilares tiles con fines de identificacin. Sin
embargo, se deben conservar otros rastros, como manchas de sangre por ejemplo.
EMBALAGE: Las vainas deben ser colocadas en cajas, frascos u otros envases limpios, rellenos con
algodn, espuma, lana u otra sustancia similar, con el fin de evitar deformaciones, alteraciones o
contaminaciones.
www.monografias.com
ROTULADO: Los envases que contengan las evidencias debern ser rotulados, instalndoles en un lugar
visible una etiqueta que contenga la informacin ya sealada para las armas.
LOS PROYECTILES
LEVANTAMIENTO: Con los proyectiles que se encuentren entre las vestimentas del occiso o sobre el piso
del lugar, se proceder conforme al levantamiento de vainas, teniendo presente que debemos proteger su
cuerpo, ya que es en esa zona del proyectil, donde encontraremos las microestriaciones (campos y
macizos), dejadas por el can del arma de fuego que los dispar y que nos permiten establecer identidad
de armas.
De igual manera, podemos encontrar los proyectiles incrustados en una superficie (pared, muebles) para lo
cual se proceder a extraer el proyectil rompiendo los alrededores del soporte, sin tocar el proyectil para
evitar cualquier dao. De igual manera, los restos adheridos al proyectil, deben ser retirados procurando no
daar la evidencia.
EMBALAGE
Los proyectiles se deben embalar de igual forma que las vainas.
ROTULADO
Se procede al igual que con las vainas.
IMPACTOS Y REBOTES DE PROYECTIL
Sern localizados en paredes, vehculos, muebles u otros objetos. En cada uno de ellos el Carabineros
deber rotularlos (tiza, papel, plumn) para fijarlos fotogrficamente y planimtricamente.
Del estudio de ambos, es posible establecer las trayectorias descritas por los proyectiles, para lo cual, es
conveniente utilizar una lienza, la que proyectada en el espacio, permitir reproducir la trayectoria seguida
por el proyectil.
RESIDUOS NITRADOS EN ROPAS
El estudio de las prendas de vestir que portaba la vctima, puede ser de gran inters, ya que puede indicar
mediante anlisis qumicos, la distancia de disparo, la trayectoria y el tipo de proyectil.
LEVANTAMIENTO
Se debe realizar utilizando guantes, a fin de evitar contaminaciones; tanto de la evidencia, como del
operador.
Si se hace necesario rasgar la prenda, se har de manera tal, que no se daen los orificios o huellas tiles
de estudiar (rasgaduras, cortes).
En caso que las prendas se encuentren hmedas, (sangre, orina, etc.), se dejarn secar al aire libre, sin
exponerlas directamente al sol ni aplicar temperatura (calefactor, secador de pelo, etc.). Una vez seca la
ropa podr ser embalada.
EMBALAJE:
Se realizar colocando cada prenda, por separado, en una bolsa de papel.
ROTULADO
De la misma forma que los casos anteriores.
EVIDENCIAS DEL TIPO DOCUMENTAL
Documentologa: Es el estudio o investigacin tcnico-cientfico del orden fsico, tendiente a establecer, la
autenticidad sobre las falsificaciones y adulteraciones de documentacin manuscrita, mecanografiada e
impresa.
Grafstica: Es el conjunto de estudios y conocimientos que se refieren a la escritura y documentos, incluidos
sus soportes.
Manuscritos: Todo lo realizado manualmente por una persona mediante la utilizacin de un til de escritura
(textos, firmas, guarismos).
Impresos: Todo lo que se realiza por medio de procedimientos mecnicos, (mquina de escribir, imprenta,
etc.).
Anlisis Grafonmico: Es el que se dedica al estudio de los grafismos o caracteres, es decir, considera
exclusivamente los elementos constitutivos de la escritura.
Anlisis Grafocrtico: Es aquel que se dedica al estudio de todo lo referente a falsificaciones y alteraciones
de documentos.
Anlisis Grafolgico: Es aquel que se dedica al estudio del carcter y temperamento de las personas, a
travs de un examen psicolgico de su escritura.
PRINCIPIO RELATIVO A LA DOCUMENTACIN DUBITADA
La documentacin dubitada debe ser original, es decir, no es posible concluir en forma taxativa sobre el
anlisis realizado a fotocopias o fotografas del documento en estudio, por el contrario slo ser posible
evacuar un informe orientativo de lo que observa, ya que una fotografa puede ser retocada y una fotocopia
es una reproduccin que puede presentar mltiples alteraciones en relacin al documento original.
www.monografias.com
PRINCIPIOS RELATIVOS A LA DOCUMENTACIN INDUBITADA

Debe ser anterior y contempornea a la documentacin dubitada.
Los cuerpos de escritura deben estar realizados fuera del juicio o investigacin que se practica.
Los cuerpos de escritura realizados con motivo de la investigacin, como nico elemento de comparacin,
no son completamente idneos, por cuanto el nerviosismo que la investigacin origina en quien escribe,
puede crear una intencin premeditada por desfigurar su grafismo, lo cual puede llevar al perito a cometer
errores de apreciacin.
PRINCIPIOS RELATIVOS AL ESTUDIO Y DEMOSTRACIN
No se puede comparar textos manuscritos con firmas y viceversa, salvo casos de excepcin, en los cuales,
ambos presenten un mismo formato.
No se puede afirmar nada que no sea susceptible de ser demostrado, como por ejemplo por medio de una
fotografa.
PRINCIPALES FUNCIONES
Comparacin o cotejo de dos o ms manuscritos con el fin de establecer las caractersticas grficas de
una persona determinada.
Determinar la autenticidad o falsedad de firmas y rbricas.
Determinar si los sellos, timbres y/o firmas que garantizan un escrito, son autnticos o falsos.
Analizar el origen de textos mecanografiados, a fin de establecer si han sido elaborados en una misma
mquina.
Determinar la autenticidad del papel moneda nacional o extranjero.
Comprobar alteraciones de cheques y otros documentos afines, estableciendo su origen y naturaleza.
Verificar autenticidad, falsedad o adulteracin de documentos de identificacin tales como, Cdulas de
Identidad, Pasaportes, Licencias de Conducir, Registro de Vehculos, etc.
Determinacin de rasgos generales de la personalidad, a partir del anlisis grafolgico del trazado de
manuscritos.
PROCEDIMIENTO A ADOPTAR EN EL SITIO DEL SUCESO
Todo funcionario que acte en el Sitio del suceso como Investigador, deber ceirse a las siguientes
normas:
DOCUMENTOS MANUSCRITOS
Frente a cualquier tipo de papel encontrado en el sitio del suceso que presente seas, nombres, firmas,
nmeros de telfono, texto con amenazas, annimos, confidencias, instructivos o que se le adjudique
alguna participacin fraudulenta, realizados por una persona mediante la utilizacin de un til de escritura
sobre un soporte base, el Carabinero Investigador deber proteger el documento, es decir, evitar todo tipo
de manipulacin, fijndolo mediante la fotografa general y particular, y/o la descripcin escrita y croquis del
lugar, si estuviese a su alcance.
LEVANTAMIENTO
Se debe tener presente que el levantamiento es parte del embalaje, es decir, que de ser posible, una vez
retirada la evidencia del Sitio del suceso, se debe proceder directamente a su embalaje, sin que existan
contenedores temporales.
EMBALAJE
Para el embalaje, el o los trozos de papel dubitados, deben ser tomado por uno de sus extremos mediante
la utilizacin de pinzas de madera, pinzas metlicas normales de depilar con sus puntas cubiertas con una
tela adhesiva o en ltimo caso un par de lpices dispuestos en forma de pinzas, evitando as que
desaparezcan las posibles huellas dactilares, rastros o indicios existentes en el soporte a estudiar.
Los documentos remitidos debern ser los originales, debiendo realizarse el embalaje en un sobre sin uso,
del tamao del documento, con el fin de que no se produzcan dobleces ni otras alteraciones de tipo
mecnico, procurando que el traslado se haga, en lo posible, en forma personal, evitando as todo deterioro
de las evidencias.
En el caso de existir posibles huellas dactilares latentes en el soporte que se desea estudiar, la remisin
deber ser realizada en una caja de cartn limpia, de mayor tamao que el documento (tanto de ancho,
como de largo y alto), con el fin de que la superficie a analizar no sea tocada por las tapas de dicho
contenedor, evitando as el deterioro de sta.
ROTULADO
El rotulado se efecta sobre el contenedor de las evidencias del indicio en cuestin. Dicho rotulado deber
realizarse, en todos los casos, separando un indicio de otro, es decir individualizndolos y adjuntndoles
una etiqueta en la que se mencione lo siguiente:
www.monografias.com

respectivo.
TOMA DE MUESTRAS CALIGRFICAS
Debemos recordar que el estudio documental es eminentemente comparativo, por lo que, resulta
indispensable contar con muestras testigo de posibles sospechosos de ser el o los autores de un texto
manuscrito o firma dubitada.
El lugar donde se efecte la muestra caligrfica podr ser en la Unidad Policial, u otro que ofrezca las
comodidades necesaria ( silla y mesa).
El papel y el til de escritura, en lo posible deben ser de la misma clase que aquellos con los que se
confeccion el documento dudoso.
Las muestras caligrficas deben ser abundantes, diez o ms hojas de oficio, procurando confeccionar
prrafos, donde las palabras del texto dudoso, aparezcan intercaladas.
Para la confeccin de la muestra caligrfica bastar con las instrucciones impartidas al ejecutante, en
ningn caso se ha de mostrar el texto dubitado.
La prueba se har sentado. El dictado ser reproducido por el ejecutante en forma espontnea con su forma
normal de escribir. Luego, conforme sea necesario, se modificaran esos caracteres, es decir, si el texto
dudoso esta escrito con letra imprenta mayscula, o mediante combinaciones de mayscula con
minsculas, etc., la prueba deber contemplar esa forma de escribir.
Tratndose de firmas dubitadas, adems de las muestras caligrficas, se recomienda obtener fotocopia de
la Cdula de Identidad del sospechoso, a fin de verificar la autenticidad de las firmas diagramadas en las
muestras. Se proceder de la forma indicada en el prrafo anterior, cuando el diagramado de la firma
presente caracteres (nombres o apellidos).
DOCUMENTOS MECANOGRAFIADOS
La identidad de escrituras mecanogrficas se obtiene a base de un cmulo de coincidencias, en la imagen
grfica que reproducen los tipos impresores respectivos.
En las mquinas de impulso mecnico, los tipos van sujetos a una palanca, cuyo conjunto consta de
numerosas piezas de un mismo formato y paso mecnico. As cualquier defecto de fabricacin o de uso;
montaje, torsin, desgaste, fracturas, desplazamiento, contragolpes, etc., van a intervenir en la grafa del
carcter, que el dactilgrafo impulsa. Por lo que podemos afirmar, que cuando dos escritos obtenidos en una
mquina de escribir, son prximos en el tiempo, y la mquina no ha sufrido golpes, deterioros o
reparaciones, los caracteres aparecen en cada uno de los documentos en forma idntica.
LEVANTAMIENTO, EMBALAJE Y ROTULADO
Se procede de la misma forma ya indicada, para los documentos manuscritos.
MUESTRAS TESTIGO
Se deben localizar las mquinas sospechosas de haber sido la utilizadas para confeccionar el documento
dubitado.
Para confeccionar las muestras indubitadas, se debe emplear un papel similar al dubitado e incluso se
deben obtener muestras mediante calco si los dudosos son as. El texto dubitado deber ser reproducido
ntegramente, procurando mantener la misma sangra, interlineado, distribucin de prrafos, es decir, una
reproduccin idntica.
DOCUMENTOS IMPRESOS
Son todos aquellos cuya emisin est reservada al Estado, a travs de sus organismos especializados.
Estos documentos son todos los oficiales, de comercio, de identidad, papel moneda y cualquier otro de uso
pblico.
Cabe hacer presente que para el estudio de estos documentos, es indispensable obtener muestras
originales, con los cuales efectuar las comparaciones.
MEDIDAS DE SEGURIDAD PRESENTES EN EL PAPEL MONEDA NACIONAL
Contrastes de seguridad comunes a todos los billetes.
EN EL PAPEL
Caractersticas Fsicas: Deben renen las caractersticas mnimas en cuanto al acabado y resistencia a la
traccin, desgarramiento, reventado y plegado, lo que permite que a la simple manipulacin prolongada no
se deteriore.
Blanqueante ptico: Los documentos originales se encuentran exentos de ste elemento.
www.monografias.com
La mayora de los papeles de uso comercial, llevan incorporado a su estructura blanqueante ptico, lo que
provoca que stos al ser sometidos a iluminacin diascpica o episcpica, dentro del campo de la luz
ultravioleta (U.V.), modifican su tonalidad cambiando del opaco al blanco brillante, lo cual no sucede con el
papel moneda autntico, permaneciendo stos siempre opacos.
Fibras fluorescentes: Los billetes originales presentan una serie de fibras de material sinttico incoloras a
simple vista, las cuales al ser sometidas a irradiaciones con iluminacin ultravioleta U.V., adquieren un color
amarillo o azul brillante.
Disco luminiscente: En el reverso del billete, existe un dispositivo de seguridad del tipo reactivo, el cual
consiste en un disco luminiscente de un dimetro aproximado de 20 mm., realizado con una tinta simptica,
es decir, slo es visible al ser irradiado en una longitud de onda en el espectro del ultravioleta.
Marca al agua: Contraste de seguridad ms conocido, ste consiste en grabar una figura en la masa del
papel por medio de variaciones de grosor efectuadas durante su fase de fabricacin y que es visible al
trasluz por los claroscuros que se producen. Cabe destacar que la figura de la filigrana coincide con el
personaje que se muestra en el anverso del billete, salvo tratndose del billete de quinientos pesos en que
la primera corresponde a Diego Portales y la segunda a Pedro De Valdivia.
En los billetes dubitados, es frecuente ver un dibujo, realizado con tinta blanca, con lo que se pretende
simular la filigrana. Dicho dibujo por haber sido realizado con tinta blanca sobre un fondo blanco, dificulta su
percepcin a simple vista, pero al ser puesto el billete a trasluz aparenta los claroscuros de una filigrana,
aunque de menor calidad formal.
EN LOS SISTEMAS DE IMPRESION
Los billetes nacionales originales presentan como base tres sistemas de impresin diferentes:
TIPOGRAFICO
Para la estampacin de todos los caracteres y guarismos correspondientes al nmero de serie. Se
caracteriza por la nitidez de sus contornos, acumulacin de tinta en sus bordes y en ocasiones un ligero
hundimiento del papel.
CALCOGRFICO
Para toda la diagramacin de figuras, caracteres y guarismos del billete. Se caracteriza por el relieve
existente sobre la superficie del papel receptor, perceptible al tacto.
OFF-SET
Para toda la diagramacin del fondo del billete. La impresin resultante no ofrece ninguna clase de relieve y
el dibujo aparece
HILO DE SEGURIDAD MICROIMPRESO
El papel moneneda original presenta en el rea central una fibra transparente inserta verticalmente en la
estructura del papel, visible solamente a trasluz. Dicha fibra corresponda a una cinta plstica transparente
la cual presenta la inscripcin "BANCO CENTRAL DE CHILE" microimpresa. En la actualidad este hilo de
seguridad corresponde a una cinta metlica de aluminio que se hace visible a simple vista en forma
intermitente en la estructura del papel y que contiene microcaracteres que determinan la inscripcin DIEZ
MIL, por ejemplo, que se repite en forma continua a lo largo de toda ella.
Contrastes de seguridad especficos de algunos billetes:
Motivo de coincidencia: En los billetes de $ 1.000, $ 2.000, $ 10.000 y $ 20.000, se aprecia este motivo,
que representa una figura distinta en cada uno de ellos, pero cuya caracterstica primordial en todos, es
apreciar a trasluz un calce anverso reverso perfecto, complementndose ambas caras, para observar
la figura completa.
Franja iridiscente: Corresponde a una banda ubicada a la izquierda del eje central del anverso del
billete de $ 20.000, desplegando una tonalidad ligeramente azulada de reflexin selecta, que provoca
visos cambiantes al modificar la presin del billete y repite "20000" en toda su extensin.
Marca para no videntes: Elemento ubicado en el anverso, en el costado izquierdo de la franja no
impresa de la marca de agua, tanto en el billete de $ 20.000 como de $ 2.000. Consiste un una
circunferencia y un rombo respectivamente, con suficiente grosor y profundidad para ser detectada al
tacto.
Microimpresin: Presente en los billetes de $2.000 y $ 20.000, correspondiente a una zona de textos de
una altura mxima de 0,35 mm, con leyendas "Banco Central de Chile" en positivo y el monto del billete
en franja oscura con texto negativo.
Efecto ptico variable: Situado al costado derecho superior del billete de $ 20.000, en donde la cifra
"20" despliega un efecto de color pticamente variable, de manera que su tonalidad se modifica al
variar la posicin del billete.
www.monografias.com
Imagen latente: Elemento ubicado en el anverso inferior derecho y superior del mismo costado, en los
billetes de $ 20.000 y $ 2.000 respectivamente, al interior de un rosetn. Conformada por un juego de
lneas formando las letras B y C, visibles segn el ngulo del observador.
Caracteres impresos con tinta magntica: Las firmas en el billete de $ 20.000 estn impresas con esta
tinta.
Serie y Nmero: Ambos despliegan luminiscencia bajo luz ultravioleta en el billete de $ 20.000.
Documento personal de identificacin

El decreto 90-2005 del Congreso de la Repblica de Guatemala, Ley del Registro Nacional de las Personas,
en los artculos del 50 al 66, contiene toda la regulacin vigente relativa al DPI. El Documento Personal de
Identificacin o DPI es el documento legal y oficial de identificacin de cada ciudadano para todos los actos
civiles, administrativos, legales y en general, para todos los actos en que, por ley, la persona deba
identificarse. Es extendido desde agosto del ao 2010, por el Registro Nacional de las Personas RENAP.
Tomando ventaja de los avances tecnolgicos, el DPI se encuentra en proceso de substituir a la tradicional
Cdula de Vecindad, ya que sta posee caractersticas que la hacen obsoleta en materia de seguridad y
confiabilidad como documento de identidad personal.
Tipos de Documento Personal de Identificacin
DPI para mayores de edad.
DPI para extranjeros domiciliados.
DPI para menores de edad (Actualmente no se extiende).
Caractersticas
El DPI est fabricado en policarbonato y posee las mismas dimensiones que las de una tarjeta de crdito.
Al Frente
Cdigo nico de identificacin (CUI)
Nombres y apellidos completos
Gnero
Nacionalidad
Fecha de Nacimiento
Fecha de emisin del documento
Cantidad de reposiciones
Foto
Firma
Al Reverso
Fecha de vencimiento del documento
Estado civil de la persona
Departamento y municipio de vencindad
Libro, Folio y Partida para los registrados en la municipalidad
Nmero de cdula (Para Sustitucion)
Lugar de extensin de la cdula (En el mayor de los casos de sustiticion de la Cedula de Vecindad)
Rasgos personales
Nmero de serie del documento
Medidas de Seguridad
Chip para el registro de todos los datos personales, incluyendo huellas dagtilares, rasgos del rostro
y firma de la persona
Microlnea
Fondo numismtico
Emblema del escudo de Guatemala a color
Zona de la foto con microtexto ondulado
La fotografa del portador se repetir como un sello de agua
Tinta metlica con efecto de cambio de color
Imagen lser con datos
Isologotipo a color de RENAP
www.monografias.com
Adulteraciones ms comunes.
Cambiar parte o toda la informacin pegando partes de otros documentos, lo que no es perceptible a
primera vista, pero si es posible observarlo a trasluz.
Cambiar la foto del documento de Identidad usando la misma tcnica de cortado y pegado,
plastificandola nuevamente.
Imprimir o dibujar textos sobre el DPI usando la misma tipografa, lo que se percibe claramente ya que,
este nuevo texto tapa la filigrana de seguridad.
Adulterar la firma con otras tintas, borrando parte o la totalidad de ella.
Levantamiento, embalaje y rotulado

Se debe efectuar en los mismos trminos sealados para los documentos manuscritos.
Cabe hacer presente que para el estudio de estos documentos, es indispensable obtener muestras
originales, con los cuales efectuar las comparaciones.
EVIDENCIAS DE ORIGEN QUIMICO
Ocurrido un delito, suelen quedar en el sitio del suceso, una cantidad variable de evidencias (manchas de
sangre, de semen, pelos, drogas, partculas de plvora, etc.) que analizadas qumicamente, pueden otorgar
una valiosa informacin para el esclarecimiento de una hecho delictivo.
Particularmente en el trabajo con estas evidencias, por razones de proteccin personal, es fundamental que
el operador, cumpla con una serie de normas de bioseguridad, tales como trabajar con guantes,
guardapolvos, uso de mascarillas y lentes de proteccin, etc.
MANCHAS DE SANGRE
Las manchas pueden hallarse en la vctima, en sus ropas, en el piso, sobre alfombras o cortinajes, en
muebles, en armas, etc.
www.monografias.com
En ocasiones las manchas se encuentran fcilmente, por su color rojo brillante propio de sangre fresca, y su
forma, salpicadura, charcos, regueros por escurrimiento, por contacto, impregnadas en tejidos. Otras veces
se dificulta su deteccin, especialmente, cuando se ha intentado removerlas mediante lavado o debido a la
naturaleza y color de la superficie en la cual se hallan: por ejemplo, manchas sobre paredes empapeladas o
pintadas con colores oscuros.
Tan pronto se ubica una posible mancha de sangre, debe efectuarse una descripcin de su color, forma,
posicin, direccin de las salpicaduras, altura estimada de la cada, cantidad encontrada, etc., la que ser
complementa con fijaciones fotogrficas de detalle.
LEVANTAMIENTO Y EMBALAJE
Sangre lquida.
La sangre lquida, no coagulada, se levantar con una jeringa desechable sin aguja o con gotario, mediante
una manipulacin suave, tanto para levantarla desde el sitio del suceso, como para embalarla en un tubo de
ensayo, procurando, en este ltimo caso, que la sangre se deslice por las paredes del tubo. Finalmente el
tubo se debe sellar convenientemente para evitar derrames del contenido y la contaminacin del mismo.
Otra forma de levantar la sangre lquida, es colocando sobre la mancha, un trozo de tela limpia,
preferentemente de algodn, sujeto mediante una pinza. Una vez saturado el gnero, se deposita en una
cpsula de petri, sin tapar para permitir que el gnero se seque. Luego de lo cual, se debe sellar
adecuadamente.
Todo objeto transportable que presente manchas sospechosas de sangre, debern ser levantadas tal cual.
Sin duda este es el mejor mtodo de levantar la evidencia, ya que sufre el mnimo de manipulacin. Los
objetos, una vez secos, sern depositados en sobres de papel, por separado.
Si las manchas estn secas, sobre los objetos que no pueden ser trasladados, la sangre ser raspada con
una hoja de afeitar, escarpelo o bistur, sobre un trozo de papel filtro limpio. El papel se pliega en forma de
minimizar la prdida de sangre. El papel plegado se marca y se coloca en un sobre adecuadamente
rotulado.
En otros casos, si el material es parcialmente absorbente y la mancha no puede rasparse, se debe recoger
aplicando sobre la misma, un trozo de papel filtro humedecido con solucin fisiolgica, comprimindolo
sobre la zona manchada. Una vez recogida la muestra, se coloca con una pinza en un tubo de ensayo
limpio y seco o en una cpsula de petri, dejandolo secar antes de embalar. Cabe hacer presente, que para
obtener resultados adecuados, la muestra levantada debe ser concentrada, es decir, se debe lograr una
coloracin rojiza intensa, bastando slo un pequeo sector del papel filtro a utilizar.
En otros casos, cuando el soporte no pueda ser transportado, y su naturaleza lo permita (teln, tapiz), se
podr recortar la zona manchada, procurando que el corte abarque un rea mayor que la propia mancha,
para evitar contaminaciones.
Se debe levantar en toda circunstancia, una muestra testigo del soporte en que fue hallada la macha,
aplicando el mismo procedimiento de recoleccin, sobre una zona no manchada y distante del soporte.
Debe tenerse en cuenta que, cuando se recolectan varias muestras de sangre, pudiendo corresponder a
diferentes orgenes, como es el caso de una ria, stas debern colocarse en distintos contenedores
debidamente rotulados.
En aquellos casos en que la sangre se encuentre sobre la tierra o suelo, para su levantamiento y traslado se
debe extraer el trozo cuadrado en el cual se encuentra, para ser posteriormente procesado y estudiado en el
laboratorio.
ROTULADO
Este deber contener la siguiente informacin:
respectivo.
RESIDUOS PROVENIENTES DE LA DEFLAGRACIN DE LA PLVORA
El anlisis qumico se efecta sobre las partculas finamente divididas que han quedado depositadas en el
interior de un arma, en las ropas o en la superficie corporal. Estas partculas son fcilmente desprendibles
por manipulacin excesiva o inadecuada de las muestras (golpes, cadas, cortes, introduccin de objetos en
los orificios, etc.).
www.monografias.com
Las armas de fuego sern recogidas cuidadosamente y puestas en el interior de una caja especial para el
transporte, o bien dentro de bolsas de polietileno o de papel, en forma separada. No se deben introducir
elementos tales como papel o lpices, en el can o recmaras pues pueden arrastrar partculas necesarias
para el anlisis.
Los objetos transportables que presenten zonas de impacto de proyectiles, sern depositados
cuidadosamente en bolsas de polietileno o sobres de papel, en forma separada.
Las zonas de impacto de proyectiles en soportes no transportables (paredes, muebles, etc.), sern
cuidadosamente extradas y colocadas en bolsas de papel. Se tendr precaucin de extraer tambin, una
zona totalmente alejada del impacto, como muestra testigo, para ser analizadas con el instrumental
especializado.
Las prendas de vestir que presenten zonas de impacto de proyectil, debern ser cuidadosamente retiradas
del cuerpo. Si las prendas estn hmedas, deben ser secadas a temperatura ambiente, evitando
manipulaciones excesivas. Una vez secas, sern colocadas en bolsas de papel y en forma separada, con
toda la precaucin de manera tal que los impactos queden protegidos ya sea de los pliegues al doblar la
prenda, como de zonas de roce.
ROTULADO
Se debe consignar la misma informacin sealada anteriormente.
MANCHAS DE SEMEN
Las manchas de semen o sospechosas de contener este fluido, se presentan en los ms diversos soportes,
entre los cuales destacan las prendas de vestir tanto de la vctima como del victimario, en la cama,
alfombras, tapiz de vehculos, elementos de limpieza posterior, como tambin, las prendas usadas
inmediatamente despus de la violacin, pues a veces la vctima se cambia de ropa y pueden perderse
fluidos propios del ataque sexual.
Sobre materiales absorventes las manchas de semen presentan un color grisceo que se hace amarillento
con el tiempo. Si a su vez, el material es flexible (telas), el semen adquiere una consistencia apergaminada
al tacto. Sobre soportes no absorbente en cambio, el semen al secarse deja un depsito caracterstico,
constituido por una pelcula o escamas brillosas.
Bajo la accin de la luz ultravioleta, las manchas de semen presentan una fluorescencia amarilla, que si bien
no es especfica, constituye un recurso til para localizarlas en el sitio del suceso.
Las prendas deben colocarse en bolsas de papel, en forma separada. Si se encuentran hmedas, deben
secarse a la temperatura ambiente; en ningn caso usar calor.
En otras oportunidades, se solicita el anlisis de exudados vaginales o rectales de la vctima y de trulas
con esos mismos materiales extrados por mdicos legistas o forenses. Estas muestras deben ser
colocadas en tubos de ensayo convenientemente sellados y estriles (para evitar putrefaccin y
contaminacin bacteriana).
Si las machas se encuentran sobre soportes no transportables (colchones, tapices, etc.), se proceder a
recortar muy cuidadosamente la mancha, ya que al secarse toma una consistencia apergaminada
fcilmente desprendible. Este problema se agudiza sobre soportes no absorbentes donde forma una
pelcula o escamas brillosas, desprendibles al tacto.
ROTULADO
Se debe consignar la misma informacin anterior.
PELOS Y FIBRAS
LEVANTAMIENTO
Los pelos deben ser levantados cuidadosamente con la mano, o bien con pinzas con sus puntas protegidas
con algodn, evitando fracturarlos y/o contaminarlos. El pelo o conjunto de ellos, encontrados en una
determinada zona o superficie, sern puestos en un tubo de ensayo limpio y sellado. El mismo
procedimiento se utiliza para las fibras textiles o de otro tipo.
Si el pelo o fibra se encuentra adherido a costras orgnicas (sangre o piel), mediante una esptula se
levantar la costra, depositndola en una cpsula de petri o tubo de ensayo.
Toda vez que sea posible, se deben obtener pelos testigo, provenientes de la vctima y de los sospechosos,
para lo cual, se proceder a peinar la cabeza, retirando a lo menos diez pelos de cada zona de la cabeza,
teniendo cuidado que slo sern tiles los que queden en la peineta, por lo que en ningn caso se debern
arrancar ni cortar, ya que, es necesario contar con raz y pelos sin fracturar.
ROTULADO
Se debe consignar la misma informacin anterior.
ALCOHOLES, HIDROCARBUROS Y SOLVENTES
www.monografias.com
Estos elementos, poseen la propiedad de volatilizarse, por lo cual su traslado se debe efectuar en envases
hermticamente sellados.
Las botellas, bidones o envases diversos sospechosos de contener estos elementos, debern ser sellados
hermticamente con tapones, cintas adhesivas u otros y ser transportados en condiciones de bajas
temperaturas.
Si se deben recoger lquidos, se emplearn pipetas o jeringas, dependiendo del volumen encontrado y se
colocarn en frascos adecuados que eviten dejar cmaras de aire que faciliten su volatilizacin. En ste
contexto es importante nunca mezclar los lquidos pues pueden ser de distintas fuentes.
Los tarros o bolsas con neoprn, debern ser sellados y colocados dentro de otro envase si es necesario.
Drogas de abuso, decomisos y frmacos en general

En el narcotrfico suelen usarse los ms diversos soportes para realizar el paso de la droga a travs de los
controles policiales.
Estos soportes incluyen entre otros: formas farmacuticas (comprimidos, tabletas, vulos vaginales,
supositorios, jarabes, etc.); estampillas donde el material adhesivo incluye la droga ej. el LSD; bebidas
alcohlicas; forros de vestimentas almidonadas", etc.
En estos casos se deben enviar para su anlisis, dentro de lo posible, la totalidad de las evidencias
decomisadas.
Cuando se trata de cantidades grandes de polvos o muestras (ej. cocana, marihuana), se procede a
realizar un muestreo del total.
SUSTANCIAS TXICAS
Es frecuente que en un sitio del suceso donde ha ocurrido una intoxicacin, se encuentren tarros o envases
con sustancias rotuladas como venenos: cido, soda custica, pesticidas, raticidas, etc.
Estos envases conteniendo la sustancia sospechosa, sern sellados y puestos en bolsas de polietileno.
Tambin es frecuente encontrar envases de frmacos (barbitricos), jeringas con restos de lquidos o
botellas con lquidos sospechosos, los cuales sern envasados y rotulados.
RASTREO DEL SITIO DEL SUCESO
Esta etapa de la Metodologa de Trabajo en el Sitio del Suceso, consiste en buscar huellas, rastros o
indicios que por diferentes razones, no fueron detectados en los pasos anteriores.
Debe realizarse una bsqueda sistemtica en todos los rincones del lugar, no debe olvidarse que una
evidencia puede haber rodado bajo un mueble o ser ocultada deliberadamente por el delincuente, en el
interior de cajones, armarios u otras zonas del lugar.
El cmo se realice la bsqueda, depender de las caractersticas del lugar, de la cantidad de personal que
se disponga y del tipo de hecho.
As por ejemplo, si se trata de una habitacin, es posible que una sola persona sea suficiente para realizar
el rastreo completo. En cambio, si tenemos como escenario un lugar abierto, el ideal es contar con varios
funcionarios que dispuestos en una lnea, procedan a peinar en toda su extensin el lugar.
El rastreo deber repetirse cuantas veces se estime necesario, recomendndose cambiar al personal que lo
efecte, a fin de contar con diferentes opiniones y consideraciones.
Las huellas, rastros o indicios que se encuentren en esta etapa, debern ser tratadas adecuadamente, para
lo cual se debe retroceder en la metodologa hasta el punto de la Fijacin del sitio del suceso.
EXAMEN EXTERNO DE CADVERES
En los casos en que el hecho investigado involucre muerte o lesiones de una persona, el Equipo
Investigador, se deber asesorar por un mdico, ya sea de la Institucin o del Hospital Pblico calidad. El
examen involucra los siguientes pasos:
IDENTIFICACIN
Aun cuando al registrar el cadver se encuentre la cdula de identidad, es necesario tomar las impresiones
dactilares en una ficha decadactilar, previamente rotulada con caractersticas de occiso, para evitar
confusiones, en especial cuando se trate de varios cadveres. La referida ficha, una vez clasificada y
subclasificada por personal especializado, permitir identificar al occiso, en el Archivo Nacional del Registro
Civil e Identificacin.
ORIENTACIN
Seguidamente, se proceder a ubicar el cadver, con respecto a los puntos cardinales. En los cuerpos
tendidos (posicin decbito dorsal o ventral) ser la cabeza quien nos orientar la ubicacin y la cara, en los
cadveres suspendidos (por ejemplo los ahorcados).
www.monografias.com
POSICIN
Las posiciones ms comunes en que podemos encontrar un cadver son: decbito dorsal (tendido de
espalda), decbito ventral (tendido sobre el estmago), decbito lateral derecho o izquierdo; describiendo
separadamente la posicin de la cabeza (inclinacin que presenta) y de las extremidades. As por ejemplo,
puede encontrarse un cadver en posicin decbito dorsal, con su cabeza orientada al sur, su cara
levemente al poniente, con sus extremidades superiores extendidas junto al tronco y sus extremidades
inferiores ligeramente separadas, formando un ngulo de treinta grados aproximadamente.
EXAMEN DE VESTIMENTAS
Las vestimentas deben describirse desde arriba hacia abajo y desde afuera hacia adentro, considerando
adems joyas, relojes, adornos, etc. Dicha descripcin, involucra la calidad de cada prenda, estado de
conservacin, desgaste, daos, manchas, marca, etc.
Por ejemplo, el cadver vesta una camisa color blanco, con franjas azules, marca National, en regular
estado de conservacin y sucia. En la parte anterior, del costado lateral izquierdo, a 10 cms. del borde
inferior de la prenda y a 5 cms. de la costura lateral de ese costado, se advierte la presencia de un orificio
de forma circular, rodeado de una mancha color caf rojizo.
EXAMEN DEL CADVER DESNUDO
Debe iniciarse una vez cumplidas todas las anteriores etapas. En caso de contarse con un Mdico legista,
ser l quien ayudado por otro integrante del equipo, desvista el cadver y proceda a su examen. En caso
de no contar con dicho facultativo, el funcionario de mayor experiencia proceder a desvestir el cadver. Se
proceder a ubicar cada una de las lesiones, de acuerdo a la regin anatmica correspondiente,
determinando distancia a puntos de referencia. (taln desnudo, lnea media, pabelln auricular, etc.). De
igual manera, se proceder a describir las lesiones. Indicando forma, dimensiones, direcciones, bordes,
ngulos, tipo de sangramiento, etc.
Adems de lo anterior, es importante establecer la data de muerte, es decir, que tiempo hace que falleci.
La manera ms simple de determinarla, es por la temperatura que presenta el cuerpo al momento del
examen, estimndose que en condiciones normales, un cadver disminuye su temperatura a razn de un
grado por hora. La temperatura puede conocerse empleando un termmetro comn. De igual forma, se
puede considerar las livideses cadavricas, la rigidez, la putrefaccin, fauna cadavrica y fenmenos de
conservacin cadavrica (momificacin, adipocira, maceracin). Igualmente es importante establecer la
posible causa de muerte (la causa exacta slo se obtiene de la autopsia mdico legal), correspondiendo a
una orientacin basada en el examen externo del cadver y evidencias encontradas en el Sitio del Suceso.
De lo anterior, a modo de ejemplo, se puede describir un cadver que presenta un orificio circular, de 9 mm.
de dimetro, situado en la regin lumbar izquierda, a 7 cms. de la lnea media posterior y a 140 cms. del
taln desnudo izquierdo. Si se establece que el cuerpo tiene 34 grados de temperatura al momento del
examen, se habla de una data de muerte de entre 2 y 3 horas. Finalmente, considerando que presenta
nicamente esa herida, cuyas caractersticas son propias a la entrada de un proyectil balstico, se puede
considerar como causa probable de muerte una herida a bala torcica, sin salida de proyectil. No debe
olvidarse, que con los datos recogidos del examen del cadver desnudo, ms el apoyo de fotografas que se
tomen de cada lesin, se podr consultar a un mdico para que complemente las observaciones realizadas.
INTERPRETACIN DEL HECHO
Esta etapa corresponde a la formulacin de hiptesis respecto al desarrollo del hecho investigado, y a la
identidad del autor. Se realiza una vez concluido el trabajo en el Sitio del Suceso, con la participacin de
todo el personal que trabaj en el procedimiento.
Cadena de custodia
La cadena de custodia es un procedimiento establecido por la normativa jurdica, que tiene el propsito de
garantizar la integridad, conservacin e inalterabilidad de elementos materiales de prueba como
documentos, armas de fuego, muestras orgnicas e inorgnicas, proyectiles, vainas, armas blancas, etc.,
desde el momento que son encontrados en el sitio del suceso, hasta que son entregados en los laboratorios
criminalsticos o forenses a fin de que sean analizados y as obtener por parte de los expertos, tcnicos o
cientficos, los resultados periciales correspondientes.
Su importancia radica en que garantiza el adecuado e idneo manejo de los elementos materiales de
prueba desde su identificacin en el sitio del suceso, pasando por su tratamiento, anlisis en los diferentes
laboratorios, hasta el envo del resultado pericial correspondiente a la autoridad judicial competente.
CARACTERISTICAS DE LA CADENA DE CUSTODIA
www.monografias.com
Es un mecanismo que permite registras de manera cierta y detallada cada paso que se da, con las
evidencias encontradas en el sitio del suceso, de tal suerte mantener un control del flujograma que esta
desarrolla o experimenta a travs de los diferentes sistemas (Policial, laboratorio) hasta llegar a las
instancias judiciales.
Este procedimiento, conforme a su finalidad permite conocer en cualquier etapa de la tramitacin del
proceso, dnde se encuentra el elemento de prueba, quien lo tiene, nombre del perito a cargo, etc., lo cual
lgicamente garantiza la seriedad o transparencia del dictamen emitido por los peritos o expertos de los
diferentes laboratorios de Criminalstica, ajustado a la rigurosidad y calidad exigida en la investigacin
cientfica.
Esta cadena se manifiesta mediante un formulario de registro de informacin que debe ser iniciado por el
personal especializado o experto que se hace presente en la escena del crimen para realizar las diligencias
periciales propias de una investigacin criminal.
Se entiende por cadena de custodia el "testimonio que queda evidente en las muestra o instrumentos de
prueba de las personas que han manipulado ese elemento", nace en el sitio del suceso con la primera
persona que levanta la evidencia, luego sigue con la rotulacin, levantamiento y embalaje, continuando con
quien la recibe en el Laboratorio para efectuar las pericias necesarias, debiendo dejar testimonio escrito de
todas y cada una de las personas por las que ha pasado la evidencia, as como del tipo y caractersticas de
la intervencin realizada.
La cadena de custodia es una herramienta que garantiza la seguridad, preservacin e integridad de los
elementos probatorios recolectados en virtud de una investigacin, siendo su principio bsico el de
mantener, asegurar y constatar la responsabilidad de todos y cada uno de los involucrados en el manejo de
dichos elementos.
Su finalidad es poder demostrar que la evidencia presentada ante el Tribunal de justicia, es la misma que se
obtuvo originalmente en el sitio del suceso o la que fue aportada por un testigo, vctima, sospechoso, o
profesional y se encuentra en tales o cuales condiciones, producto de cmo qued en el lugar o bien por
efecto de las pericias realizadas.
Para cumplir con este objetivo es necesario que cada Carabinero que intervenga en una investigacin, ya
sea en forma activa (actuar en el sitio del suceso como agente pericial resguardando, fijando, levantando y
embalando la evidencia) o pasiva (slo resguardando el sitio del suceso), mantenga un registro de posesin
cuidadoso de las evidencias fsicas, valindose para tal fin, de formularios, en que se registre la entrega y el
recibo de las evidencias, asegurando as la continuidad y responsabilidad en el manejo de los elementos
probatorios.
Dicho registro debe contener como mnimo los siguientes datos: Fecha, hora, descripcin completa de la
evidencia fsica, identificacin del funcionario que la levant, nombre y firma de quien recibe y quien
entrega.
La cadena de custodia tambin hace referencia al mantenimiento y preservacin adecuada de los
elementos de prueba, es decir, que estos deben guardarse en un lugar seguro, en donde se de especial
atencin a las condiciones ambientales (temperatura, humedad, luz, etc.) segn sea la naturaleza de cada
elemento, protegindola as de posibles deterioros biolgicos, fsicos, humanos, naturales, etc.
Es importante recalcar que cada una de las personas que intervengan en la manipulacin de la evidencia
fsica, se convierte automticamente en un eslabn de dicha cadena, siendo su obligacin velar por la
preservacin, proteccin y custodia adecuada de los mismos, tomando para ello las medidas de seguridad
necesarias de acuerdo a su naturaleza o requerimiento.
El Carabinero involucrado en la investigacin, deber concientizarse de la importancia de mantener una
estricta y documentada cadena de custodia, sobre cada uno de los elementos probatorios que sustenta
dicha investigacin, por cuanto no slo le brinda un soporte de seguridad a nivel personal, sino lo que es
ms importante, proporciona certeza sobre la no adulteracin, suplantacin o sustraccin de las mismas.
REGLAS BSICAS DE LA CADENA DE CUSTODIA
La cadena de custodia se inicia con el levantamiento de la evidencia fsica, en el sitio del suceso. Fijar
mediante fotografa, plano y descripcin escrita clara y completa, el lugar exacto desde dnde se levant
cada evidencia fsica. Describir cada uno de los elementos de prueba, su naturaleza, cantidad,
caractersticas, as como su rtulo diferenciador y la identificacin del funcionario policial encargado de su
custodia inicial en el sitio del suceso y luego del levantamiento.
Evitar la manipulacin excesiva de las evidencias. Al embalar, recordar que lo primordial es la conservacin
de la evidencia, ya que se debe evitar toda alteracin o intervencin externa no controlada, hasta el
momento mismo en que deber ser presentada en el juicio oral de acuerdo a las modificaciones al Cdigo
de Procedimiento Penal. Tomar las medidas de seguridad necesarias para proteger la evidencia de posibles
adulteraciones (producidas por accin de la humedad, calor, el peso de otras muestras, etc.) o
www.monografias.com
sustracciones. Utilizar y llenar todos los datos existentes los formulario de la cadena de custodia, para la
entrega y recepcin de las evidencias, as se segura el control y el registro de su actuacin dentro de la
cadena.
PARTICIPANTES EN LA CADENA DE CUSTODIA
La cadena de custodia como mecanismo o procedimiento que garantiza la autenticidad de los elementos
materiales de prueba examinados, asegurando que pertenecen al caso investigado, sin confusin,
adulteracin o sustraccin, es desplegado inicialmente por el personal policial uniformado que realiza
labores de vigilancia y que llega primero a conocer del caso, sumndose a esta tarea los funcionarios y
personas bajo cuya responsabilidad se encuentran los elementos de prueba respectivos durante las
diferentes etapas del proceso penal. Por tal motivo, todo funcionario que reciba, genere o analice muestras
o elementos de prueba, forma parte automticamente de este procedimiento, de obligatorio cumplimiento en
el desarrollo investigativo.
Por esta razn, es responsabilidad de todo funcionario que participa en el proceso de la cadena de custodia,
conocer los procedimientos generales y especficos que se utilizan para tal fin, con el pleno convencimiento
de la responsabilidad que le compete en el control y registro de los elementos de prueba. Es decir, el
desconocimiento de la cadena de custodia no exime de responsabilidad al miembro de cualquier institucin
que los omita u olvide en un determinado momento.
El funcionario de Carabineros que est inmerso en la cadena de custodia, al momento de recolectar los
elementos de prueba, debe dejar expresa constancia en el acta correspondiente de las diligencias
realizadas sobre la cadena de custodia, haciendo la descripcin completa de la naturaleza del elemento o
sustancia encontrada, ubicacin exacta donde fue hallada, tcnica empleada para manipular y levantar
dicha elemento, funcionario encargado de realizar dicha maniobra, contenedor utilizado y persona bajo cuya
responsabilidad queda, adems de incorporarle al registro de la cadena de custodia el formulario que debe
acompaar a cada uno de los elementos de prueba durante su curso judicial, quedando como instancia de
registro, de todas las transferencias de custodia que se produzcan con indicacin de la fecha, hora, nombre,
firma de quien recibe y de quien entrega.
FUNDAMENTOS LEGALES DE LA CADENA DE CUSTODIA
Artculo N181, del C.Procesal P.
Adems el Cdigo Penal que en su Art. 269 bis establece, el que reusare a proporcionar a los tribunales de
justicia antecedentes que conozca o que obren en su poder y que permitan establecer la existencia de un
delito o la participacin punible en l, o que , con posterioridad a su descubrimiento, destruya, oculte o
inutilice el cuerpo, los efectos o instrumentos de un crimen o simple delito.
PRINCIPOS BASICOS QUE RIGEN LA CADENA DE CUSTODIA
La cadena de custodia es el mecanismo que garantiza la autenticidad de los elementos de prueba
recolectados y examinados, esto es, que las pruebas correspondan al caso investigado, sin que d lugar a
confusin, adulteracin, ni sustraccin alguna. Por tanto, todo funcionario que participe en el proceso de
cadena de custodia, deber velar por la seguridad, integridad y preservacin de dichos elementos.
En la cadena de custodia participan los funcionarios policiales y personas bajo cuya responsabilidad se
encuentren los elementos de prueba respectivos, durante las diferentes etapas del proceso penal. En tal
sentido, todo Carabinero que reciba, genere o analice muestras o elementos de prueba, forma parte de la
cadena de custodia.
La cadena de custodia se inicia o se pone en funcionamiento en el mismo lugar de los hechos con el
Carabinero o autoridad judicial que se constituye primero en el sitio del suceso, continuando con los
expertos que recolectan los elementos de prueba, luego los que participan activamente en su traslado y
trabajo pericial y finaliza con el juez de la causa que la recibe.
Los procedimientos de custodia deben aplicarse a todo elemento probatorio, sea un texto manuscrito, arma
de fuego, cadver o cualquier elemento fsico. Esta misma proteccin y vigilancia debe extenderse de
manera idntica sobre las actas, formato de registro de cadena y oficios que acompaan el elemento.
Es responsabilidad de todo funcionario de Carabineros que participa en el proceso de cadena de custodia,
conocer los procedimientos generales y especficos establecidos para tal fin. Cada funcionario de
Carabinero que participa en la cadena de custodia es responsable del control y registro de su actuacin
directa en el proceso.
Al momento de recolectar los elementos fsicos de prueba, se debe dejar expresa constancia en el formato o
acta de cadena de custodia, haciendo su descripcin completa, registro de su naturaleza, sitio exacto donde
fue encontrada, tcnica empleada para manipularla y levantarla, y la identificacin del funcionario que
realiz estas ltimas acciones de recoleccin.
www.monografias.com
Todo elemento fsico probatorio tendr el registro de cadena de custodia, el cual debe acompaar a cada
uno de los elementos de prueba a travs de su curso judicial. Por tanto toda transferencia de custodia
quedar registrada en el formato, indicando; fecha, hora, nombre y firma de quien recibe y de quien entrega.
Toda muestra o elemento probatorio y contramuestra o remanente de sta, deben llegar debidamente
embalados y rotulados, de acuerdo con los procedimientos establecidos en los manuales respectivos, de
acuerdo a la naturaleza del elemento o sustancia.
Todo funcionario de Carabineros que manipula, levanta y embala elementos de prueba, deber dejar
constancia escrita en el dictamen pericial o informe respectivo, de la descripcin de los mismos, tcnica y
procedimiento utilizado, as como tambin de las modificaciones realizadas sobres los elementos de prueba,
mencionado si stos se agotaron en los anlisis o si quedaron remanentes, especialmente si se trata de
sustancias estupefacientes u orgnicas.
La cadena de custodia es pieza fundamental en el desarrollo investigativo y probatorio para el control y/o
vigilancia de los elementos fsicos de prueba encontrados en el lugar de los hechos, cual quiera que sean
estos. La cadena de custodia implica que tanto los elementos de prueba como los documentos que los
acompaan, se deben mantener siempre en lugar seguro. En los formularios de cadena de custodia
debern aparecer en forma legible el nombre y apellidos, adems del grado, dotacin y firma del Carabinero
o perito que recibe y entrega, tanto en el original como en la copia.
En el formulario de cadena de custodia no se admiten borrones, enmendaduras, espacios y lneas en
blanco, tintas de diferentes colores o interlineaciones (palabras o signos entre lneas), como tampoco
adiciones en la copia.
RESPONSABILIDAD EN LA CADENA DE CUSTODIA
Es primordial la buena proteccin del sitio del suceso y con ello la correcta conservacin de las evidencias
fsicas que en l existan, para permitir que el Tribunal reciba los elementos con los cuales tipifica el delito e
identifica al delincuente sin alteraciones que hagan obtener resultados equvocos, causando con esto
alteraciones u obstrucciones en la eficiente administracin de justicia. Por lo que, cualquier alteracin
producida por alguna persona que destruya, oculte o inutilice el cuerpo, los efectos o instrumentos de un
crimen o simple delito, ser sancionado penalmente con la pena sealada para el respectivo crimen o
simple delito, rebajada en dos grados segn lo estipulado en el Art. 269 bis del Cdigo Penal "Obstruccin a
la Justicia". Es en este contexto, que son responsables directos en el procedimiento de cadena de custodia,
cada uno de los funcionarios de Carabineros sean estos especializados o no, que tengan una participacin
activa en el manejo y tratamiento de los elementos fsicos de prueba.
FORMATO DE REGISTRO DE CADENA DE CUSTODIA
El formulario de registro de cadena de custodia, es un documento oficial preestablecido y normado que tiene
por objeto mantener adecuadamente y de manera continuada el registro del tratamiento al cual es sometido
un elemento de prueba desde el momento que es encontrado en el sitio del suceso hasta que es puesto a
disposicin de las autoridades judiciales competentes. Considerando el fin de este documento, es
importante tener en consideracin los siguientes planteamientos generales respecto a su aplicacin: El
registro de antecedentes debe ser efectuado por todos y cada uno de los funcionarios por cuyas manos
pase el elemento de prueba y los documentos que lo acompaan.
En el formulario deber incorporarse de manera clara y legible informacin relativa a: Nombre de la
institucin u organismo encargado de la custodia; referencia de la autoridad judicial que dispuso el trabajo
en el sitio del suceso; fecha; hora; lugar; procedimiento; identidad del funcionario que participa en el trabajo
investigativo en la escena del crimen; sus datos personales y firma; descripcin; estado; condicin y
ubicacin del elemento de prueba y tcnica empleada en su manipulacin y levantamiento; los datos
personales (nombre, apellidos y firma) del Carabinero, experto o perito que entrega y recibe la evidencia.
En caso que se requiera mayor espacio para escribir del preestablecido en el formato, se deber hacer
mencin de la continuidad con la indicacin contina al respaldo y reiniciar con la palabra continuacin.
Si existen o quedan espacios en blanco se debern anular en cada rengln a continuacin de la ltima
palabra del texto con una raya.
Cuando exista referencia a cantidades, valores o cifras, se expresarn en letras seguidas con el
nmero correspondiente entre parntesis.
El formulario de registro de cadena de custodia deber ser guardado, garantizando su seguridad y
conservacin.
PROCEDIMIENTO FRENTE A LA CADENA DE CUSTODIA
Con el propsito de que la cadena de custodia cumpla con su finalidad de manera efectiva en el resguardo
de los elementos o medios materiales de prueba, es preciso tener en consideracin las siguientes
formulaciones: En el mbito funcional los jefes de cada rea o encargado de practicar diligencias
www.monografias.com
investigativas de manera integral, debe conocer y actualizar los procedimientos de cadena de custodia de
acuerdo con la funcin que cumple.
El perito de laboratorio y mdicos forenses al analizar muestras o elementos de prueba, dejarn constancia
escrita de la descripcin detallada de ellas, de las tcnicas y procedimientos de anlisis utilizados, as como
de las modificaciones realizadas sobre los elementos periciados, indicando si stos se agotaron en los
anlisis o si quedaron remanentes.
Los jefes de laboratorios y de unidades asociadas a la investigacin criminal que cuenten con respaldo para
el trabajo de tratamiento de evidencias, debern establecer indicadores de control para garantizar la
efectividad de la cadena de custodia.
Se debern crear mecanismos de coordinacin y de comunicacin, a fin de realizar el seguimiento de los
elementos de prueba que requieren en su tratamiento de la participacin de dos o ms laboratorios, a fin de
propender a la respuesta integral y oportuna del caso.
Evaluar permanentemente el servicio, creando para tal efecto indicadores de efectividad por rea o seccin,
lo cual permitir desarrollar e introducir mejoras en los procesos con cadena de custodia en busca de la
calidad total.
En el mbito del Control Considerando que la cadena de custodia es una herramienta que est dirigida a
garantizar la idoneidad, inviolabilidad e inalterabilidad de los elementos materiales de prueba, por su
esencia, es un sistema que nos permite establecer mecanismos de control sobre los procesos en:
La ruta seguida por la muestra, documento, elemento sujeto a la cadena.
Precisar respecto a las personas responsables que intervienen en la cadena de custodia.
Los procedimientos de transferencia y cambio de custodia.
Tiempos de permanencia y sistemas de seguridad de cada eslabn.
Toda muestra o elemento probatorio, sea cual fuere este, enviados por la autoridad o que se genere al
aplicar los procedimientos periciales en el sitio del suceso, debe poseer el registro de cadena de
custodia debidamente diligenciado.
En el registro de cadena de custodia SE consignara con toda claridad: nombre y firma de quien recibe y
entrega, fecha, hora y las observaciones sobre las condiciones y estado de la muestra.
Toda muestra en tramite de devolucin como remanente o para ser enviada a otro laboratorio, deber
ser embalada y rotulada de acuerdo a los procedimientos de embalaje, proteccin y manejo
estandarizado.
El jefe de unidad, de Seccin o de equipo realizara auditorias peridicas sobre los procesos con
cadena de custodia.
En el mbito de la Verificacin en el marco de la cadena de custodia para el investigador es indispensable el
auto formularse las siguientes preguntas:
Se encuentra el material identificado y/o marcado adecuadamente?
Los funcionarios han preservado adecuadamente las muestras para evitar destruccin contaminacin
o destruccin?
Se han descrito los cambios hechos en el formulario para cada custodia?.
Esta avalada la cadena de custodia mediante recibos intercambiados en cada cambio de custodia. Y
Si tales recibos describen adecuadamente el material, las personas comprometidas y el momento de
cambio de la custodia?
Actualmente la experiencia obtenida en pases que cuentan con un sistema procesal de corte acusatorio, ha
permitido dejar grandes enseanzas de cmo en determinados casos, muchos de ellos de gran inters, se
han perdido pruebas, o lo que es ms preocupante, han terminado en sendas acusaciones en contra de los
responsables, por no cumplir o desconocer los procedimientos que se deben seguir con la cadena de
custodia. Por esta razn es imprescindible que los organismos policiales definan y den pautas necesarias
para el procedimiento que deben seguir los investigadores criminalstica y funcionarios policiales en relacin
al tema de la cadena de custodia.
La investigacin del delito, desde un punto de vista criminalstico o policial propiamente tal, tiene sus
complejidades en especial frente al nuevo proceso penal, donde los agentes de polica sern auxiliares del
Ministerio Pblico, para llevar a cabo las diligencias de la instruccin, debiendo investigar los hechos
punibles de accin pblica y aquellos que dependan de instancia privada cuando corresponda, a partir de la
direccin de un fiscal instructor. En este contexto, el xito de la investigacin, tiene sus cimientos en el
adecuado trabajo que se realice en el sitio del suceso, aplicando una correcta metodologa, lo que permitir
obtener informacin fidedigna respecto al delito que se cometi y de sus autores, antecedentes que
permitirn, en la investigacin policial propiamente tal, lograr la detencin de los antisociales.
www.monografias.com
La ciencia criminalstica
En el rea de la investigacin criminal, la ciencia multidisciplinaria denominada criminalstica ha emergido
como una importante fuerza que tiene impacto en prcticamente todos los elementos del sistema judicial
criminal. La misma ha sido definida como la profesin y disciplina cientfica dirigida al reconocimiento,
individualizacin y evaluacin de la evidencia fsica, mediante la aplicacin de variadas ciencias a
cuestiones legales.
Las races de esta rea investigativa se remontan al siglo XIX, pero slo en los ltimos tiempos ha atrado la
atencin de cientficos e investigadores del derecho procesal penal. En el pasado, el inters mayor sobre
tales tcnicas cientficas usualmente lo generaban acontecimientos que conmovan al pblico y a la prensa,
y que los tcnicos o especialistas eran incapaces de resolver. En la actualidad, el alto grado de
profesionalismo y el desarrollo de cada vez ms refinados mtodos y tcnicas, han estimulado la acrecencia
y el inters vinculados con la materia. Esta ciencia nica ha sido retratada en la literatura como una entidad
que puede suministrar informacin objetiva, de otra manera inalcanzable para el investigador y para el
sistema judicial, a travs del examen de la evidencia fsica. Sus objetivos son similares a los de las ciencias
naturales y sociales, vale decir, entre otros, dedicarse a la bsqueda de la verdad a travs de la aplicacin
del mtodo cientfico, a diferencia de la subjetividad del testimonio que est abierto a la especulacin.
Ahora en la Criminalstica no basta saber, proteger, observar y fijar el Sitio del Suceso, tampoco basta
conocer las tcnicas para la recoleccin de evidencias, ni tampoco es suficiente saber suministrarlas a las
diversas especialidades del Laboratorio. La Criminalstica no concreta sus actividades en las fases de
investigacin citadas; el experto que la practica debe aplicar otros conocimientos vastos y vigentes que
ofrecen las otras disciplinas cientficas que constituyen la Criminalstica general, con objeto de contar con
bases tcnicas y cientficas para aplicar la metodologa especfica y razonar cientficamente el valor de las
evidencias y las circunstancias que rodean al hecho.
En sus actividades profesionales, los expertos en Criminalstica, necesitan conocimientos tcnicos y
cientficos concienzudamente adquiridos, idneamente estudiados y sistemticamente organizados, a efecto
de satisfacer y dilucidar todo lo que se refiere a la investigacin de diferentes situaciones y darle validez y
respeto a sus tareas profesionales. El estudio acucioso, la observacin deliberada y la experimentacin
provocada, son instrumentos de valiosa importancia para el investigador criminalstico. El especialista que
investiga criminalstica mente debe observar, describir, plantear el problema, hipotetizar, experimentar y
obtener un resultado convertido en teora o principio general o en un elemento til para el rea en que
trabaja, ste es alguien que aporta cultura y ciencia en beneficio de la Criminalstica
El estudio y anlisis de los indicios facilitan el conocimiento para establecer la forma y mecanismos de los
hechos con todos sus fenmenos, desde el inicio de la primera maniobra hasta el ltimo movimiento que se
puso en juego para realizar el acto investigado; aqu se incluyen las formas de uso de los instrumentos u
objetos de ejecucin y el registro de sus manifestaciones, as como las posiciones y situaciones de los
participantes, movimientos, manipulacin y desplazamientos de cuerpos y objetos efectuados durante la
comisin del hecho. Adems, se puede utilizar una extensa variedad de agentes mecnicos, qumicos,
fsicos y biolgicos, y pueden surgir tambin gran variedad de evidencias materiales. Su anlisis
identificativo, cuantitativo, cualitativo y comparativo, necesitar de metodologa, tecnologa y conocimientos
universales de las disciplinas cientficas que constituyen la Criminalstica general, como son; balstica
forense, qumica y biologa forense, antropologa, psicologa, documentologa, dactiloscopia, fotografa,
planimetra, etc.
El Polica que concurre hasta el lugar de los hecho se le considera ya como un experto colector de
evidencias, dado que su funcin es de vital importancia y va ms all de lo que comnmente se cree, ya que
de su actividad cientfica, observadora y creadora en el escenario del suceso, depende en gran parte el
funcionamiento de casi todas las secciones del laboratorio de Criminalstica.
De esta forma las responsabilidades de todo Carabinero, no slo de los especialistas o peritos en
criminalstica, son en extremo delicadas y casi determinantes en las investigaciones criminales. Dentro de
sus mltiples actividades, deben saber solicitar con propiedad los estudios y anlisis de las evidencias
fsicas, de acuerdo con las circunstancias del hecho que se investiga; asimismo deben conocer las tcnicas
forenses que aplican al laboratorio, a fin de coordinar las investigaciones que realizan al interior de los
laboratorios forenses y dentro de estos requisitos destaca con especial significacin, el conocimiento
necesario para el resguardo, la custodia y el almacenaje que posibilite la conservacin de la evidencia hasta
su anlisis en los respectivos laboratorios.
Es de sumo inters en la investigacin criminal, que todas las acciones realizadas se encuentren basadas
en un serio fundamento terico respaldado con un verdadero sentido cientfico. Frente a tal necesidad en el
www.monografias.com
presente trabajo se exponen metodologas, tcnicas y conceptos de importancia para la eficiente aplicacin
de la rama principal de nuestra ciencia en estudio, la Criminalstica de campo, observadora y alimentadora
de evidencias y conocimientos para la conclusin ideal de las investigaciones criminales.
Asimismo, se exponen elementos tiles para orientar a los carabineros que cumplen funciones operativas
directamente en la poblacin, a travs de la descripcin del mtodo cientfico y su relacin y aplicacin en la
Criminalstica, as como la aplicacin del mtodo inductivo y sus pasos para establecer teoras, leyes o
principios generales, como tambin se recurre a la instrumentalizacin prctica del mtodo deductivo con
sus pasos para razonar lo ms exacto posible.
Los conocimientos que proporcione este trabajo van a enriquecer el acervo de todos aquellos profesionales
cuyas actividades estn relacionadas con la investigacin cientfica de hechos delictivos.
El mtodo cientfico y la criminalstica

La criminalstica es por definicin un rea jurdica, cientfica y forense que se constituye en una disciplina
auxiliar del derecho y del proceso penal, ocupndose del descubrimiento y verificacin cientfica del delito y
del delincuente, para lo que se vale de los recursos que las ciencias fsicas, biolgicas, humanas, etc. ponen
a su disposicin, a travs de hechos demostrables, verificables y reproducibles, circunscritos al
cumplimiento de los requisitos tericos de las ms variadas reas del conocimiento y a la ejecucin de
procedimientos metodolgicamente establecidos.
Esto a diferencia de la CRIMINOLOGA, que es una ciencia emprica e interdisciplinaria que se ocupa del
estudio del crimen, la persona del infractor, la vctima y el control social del comportamiento delictivo,
tratando de suministrar una informacin vlida, contratada sobre la gnesis, dinmica y variables principales
del delito, como problema individual y social, as como sobre los programas de prevencin eficaz y las
tcnicas de intervencin requeridas para rehabilitar al hombre delincuente.
Ambas son ciencias que se relacionan con el delito, la criminalstica con los elementos fsicos e indiciarios y
la criminologa con las conductas humanas sus patrones predictivos y explicativos, por lo que pese a sus
similitudes sintcticas, su semntica y objetos son muy diferentes, pese a los mltiples errores que sus
aplicaciones sinonmicas originan en el mundo judicial, policial o popular.
La finalidad de contextualizar a la criminalstica en el mtodo cientfico aplicado a un rea particular de las
ciencias sociales, es con el fin de recordar y reestructurar conocimientos para que se empleen mejor y ms
eficazmente en los objetivos particulares y especficos que tiene trazados la Criminalstica general.
Asimismo, su propsito es despertar la inquietud en todos aquellos que se vinculan directa o indirectamente
con el tema, de tal modo que profundicen an ms en sus investigaciones sobre su aplicacin como
verdadera ciencia penal auxiliar en la investigacin criminal.
La experiencia de aos de trabajo, del estudio especializado y de la prctica en la investigacin de hechos
violentos, hacen comprender que uno de los factores de importancia que originan errores de juicio o
razonamiento de los elementos de prueba que tcnicamente se aportan en el desarrollo del procedimiento
penal, es precisamente la carencia de conocimientos cientficos y tecnolgicos que acuciosamente brinda la
Criminalstica con todas sus disciplinas cientficas, a fin de reconocer, comprender y evaluar aspectos
tcnicos que se presentan en la comisin de determinados hechos.
La Criminalstica, cuyo objetivo material, es el estudio tcnico de las evidencias materiales que se producen
en la comisin de hechos presuntamente delictuosos, auxilia a cualquier rama del Derecho general y a
cualquier institucin del Estado, donde esta ciencia con sus conocimientos viene a dilucidar interrogantes
que se presentaran en algn caso concreto, con el objetivo de conocer la forma de realizacin, los
instrumentos u objetos utilizados para su ejecucin y lograr la identificacin del autor o autores y dems
involucrados.
La criminalstica como ciencia, cuenta con objetivos perfectamente definidos, con principios cientficamente
establecidos y prcticamente comprobados. Asimismo, ha implementado metodologa propia de acuerdo a
sus actividades, a travs del mtodo cientfico para formular sus teoras, leyes o principios y para razonarlos
deductivamente mediante las proposiciones del silogismo universal.
DESCRIPCIN DEL METODO CIENTFICO
El ser humano observa; de la observacin se formula juicios, construye hiptesis de posibilidades que
somete a un procedimiento inductivo - deductivo, para saber si son vlidas. A partir de un conjunto de
hiptesis, forma una teora. Un conjunto de teoras vlidas forma una ley. Finalmente, un conjunto de leyes
vlidas, constituye una ciencia. Para llegar a la ciencia se recurre a la investigacin profunda y sistemtica.
Esta sistematizacin se obtiene a travs de una metodologa.
www.monografias.com
El mtodo cientfico gua y ayuda a comprender cosas desconocidas por medio de la aplicacin sistemtica
de sus pasos. Mtodo, proviene del griego mtodos, de meta = con, y odos = va, y se define como :
Marcha racional del espritu para llegar al conocimiento de la verdad .
Asimismo, el trmino cientfico, es un adjetivo calificativo relativo a la ciencia y tambin es un sustantivo que
determina a lo que posee una ciencia. Por ello la investigacin se puede definir como: una serie de pasos
que dan respuesta lgica a una pregunta especfica.
En concreto, la Criminalstica es una ciencia natural multidisciplinaria, que rene conocimientos generales
sistemticamente ordenados, verificables y reproducibles.
La criminalstica es natural y multidisciplinaria, porque sintetiza para los conocimientos propios de su rea, a
la Qumica, la Fsica y la Biologa. Y porque se desglosan de ella, la Criminalstica de Campo, la Balstica
forense, los Sistemas de Identificacin, la Documentologa, la Qumica y la Biologa forense, la Psicologa, la
Antopologa y en general todas las tcnicas forenses de laboratorio que se constituyan en materias tiles
para la bsqueda y el descubrimiento de la verdad. Mediante el estudio y aplicacin de los conocimientos de
estas disciplinas cientficas, se han puesto en prctica teoras, leyes o principios generales, aplicables
ordenadamente, que se pueden verificar o comprobar y como todo conocimiento de acuerdo con las nuevas
formas de produccin y descubrimiento de fenmenos, tambin van a presentar determinados niveles de
validez, confiabilidad y certeza, niveles de confiabilidad que en ciencias sociales jams podrn alcanzar el
100% a diferencia de lo que piensa normalmente el lego a partir de un razonamiento suscrito al sentido
comn, popular o pblico.
Por tanto, ciencia puede caracterizarse, como: conocimiento racional, sistemtico, exacto dependiendo del
nivel de medicin empleado, verificable, reproducible y demostrable. El mtodo que sigue la ciencia natural
para su investigacin se llama cientfico y en su aplicacin se cumplen generalmente con la sucesin de a lo
menos cinco pasos fundamentales:
La observacin.
El problema.
La hiptesis.
La experimentacin.
La teora, ley o principio.
En la observacin de hechos, fenmenos o cosas, se utilizan los cinco sentidos, a fin de obtener informacin
indiciaria que sea til para buscar la razn de lo que se inquiere. La accin de observacin, se puede
considerar como una informacin deliberada, sistemtica y dirigida hacia un objetivo firme y definido,
encamina a dar el conocimiento de lo que se busca. La observacin se aplica con mtodos y apoyada por
instrumental cientfico.
El planteamiento del problema se circunscribe a interrogantes establecidas provenientes de los hechos,
fenmenos o cosas observadas. El cientfico en su empeo por reconocer lo que observa, se formula varias
preguntas encaminadas a plantear objetivamente el problema, por ejemplo:
Qu...sucedi?
Cmo...sucedi el hecho?
Dnde...sucedi el hecho?
Cundo...sucedi el hecho?
Con qu ...se realiz el hecho?
Por qu...sucedi el hecho?
Quin ...realiz el hecho?
Las respuestas se pueden encontrar en las hiptesis que se formulen con base en juicios condicionados, de
las cuales slo una ser probada por medios experimentales.
La formulacin de una hiptesis, corresponde a una explicacin condicional que trata de predecir el
desarrollo del fenmeno o hecho ocurrido. Se estima que la hiptesis es la respuesta al problema y se
pueden establecer tantas hiptesis como sean necesarias, con el fin de implementar los procedimientos
adecuados hasta llegar a la correcta explicacin del fenmeno o hecho.
La hiptesis seleccionada tendr que ser probada o reprobada por la experimentacin y si no es vlida se
tendr que desechar y formular una nueva, pero las hiptesis desechadas marcan el camino y suministran
mejores conocimientos para llegar a la verdadera.
La experimentacin es el medio de reproducir o provocar deliberadamente los hechos o fenmenos cuantas
veces sea necesario, a fin de observarlos, comprenderlos y coordinarlos con las experiencias y con las
hiptesis establecidas. Las buenas conclusiones cientficas en la experimentacin, nos dan el marco de
validez y fiabilidad en la comprobacin para determinar teoras, leyes o principios.
La teora, ley o principio, es el resultado final y de probable aplicacin universal, producto de
experimentaciones repetidas, positivas y generales en el estudio de los hechos, fenmenos o cosas. Las
www.monografias.com
teoras aceptadas como vlidas pueden formar una ley o principio general, el cual se aplica en la ciencia en
estudio. Adems, las leyes o principios nos sirven como base para nuevas investigaciones, aunque no se
acepten como completamente infalibles, ya que nuevos fenmenos o hechos y nuevos elementos para
producirlos, pueden provocar el bloqueo y cambio de una ley previamente establecida y modificada para dar
nacimiento a otra.
Por tal virtud, los pasos del mtodo cientfico se siguen en el orden sistemtico que convenga. Representan
un camino por el cual un investigador obtiene nuevos conocimientos o los ampla y de cualquier forma que
est sistemticamente estructurado, el mtodo cientfico es el conjunto de normas de la ciencia, que se
sigue para encontrar la verdad de las cosas que se inquieren.
EL METODO CIENTIFICO EN LA CRIMINALISTICA GENERAL
De esta manera, se puede sealar que el objetivo material u objeto de estudio de la criminalstica general es
precisamente el estudio de las evidencias fsicas que se utilizan y se producen en la comisin de hechos
presuntamente delictuosos, aplicando tecnologa y metodologa cientfica, con el establecimiento de
verdades generales y particulares, donde los indicios producidos y los objetos e instrumentos utilizados, son
identificados, estudiados y explicados para conocer su relacin y sus manifestaciones, as como para
determinar la formas y mecanismos realizados e identificar a las vctimas en su caso y a los presuntos
autores y dems involucrados, a fin de conocer finalmente la verdad del hecho o fenmeno investigado.
Sin olvidar que cada una de las disciplinas cientficas de la Criminalstica general, tambin con base en el
estudio cientfico de las evidencias materiales, tienen definidos su objetivos particulares y especficos que se
satisfacen con conocimientos, metodologa y tecnologa adecuadas.
Ahora bien, para introducirse ms profundamente en la temtica de la metodologa que aplica la
Criminalstica, haciendo un resumen, la criminalstica como ciencia especulativa, aplica el mtodo inductivo
para llegar a la formulacin de sus leyes o principios mediante el cual de varias verdades particulares se
llega al conocimiento de una verdad general. Asimismo, define que la Criminalstica como ciencia aplicada,
emplea las leyes y principios formulados como ciencia especulativa, a la solucin de casos concretos y
particulares que se plantean, mediante el mtodo deductivo, con el cual se llega del conocimiento de una
verdad general al conocimiento de una verdad particular, sin embargo, es conveniente aclarar que la
experimentacin no es posible en todos los casos Criminalsticos que se investigan, por lo que con cierta
frecuencia el proceso deber limitarse a realizar una demostracin cientfica experimental.
De este modo es posible diferenciar a la Criminalstica como ciencia especulativa a partir de la Criminalstica
torica, y a la Criminalstica como ciencia aplicada a partir de la Criminalstica prctica, es decir, en resumen
la Criminalstica aplicada pone en prctica la teora de la Criminalstica especulativa.
Por otra parte, la Criminalstica general aplica la metodologa conveniente, con el apoyo de siete principios
cientficamente estructurados, y prctica y realmente comprobados, que son:
Principio de uso.
Principio de produccin.
Principio de intercambio.
Principio de correspondencia de caractersticas.
Principio de reconstruccin de hechos o fenmenos.
Principio de probabilidad.
Principio de certeza.
Estos principios acuciosamente establecidos se explican de la siguiente forma:
Principio de uso: En los hechos que se cometen o realizan, siempre se utilizan agentes mecnicos,
qumicos, fsicos o biolgicos.
Principio de produccin: En la utilizacin de agentes mecnicos, qumicos, fsicos o biolgicos, para la
comisin de los hechos presuntamente delictuosos, siempre se producen indicios o evidencias materiales
en gran variedad morfolgica y estructural y representan elementos reconstructores e identificadores.
Principio de intercambio: Al consumarse el hecho y de acuerdo con las caractersticas de su mecanismo, se
origina un intercambio de indicios entre el autor, la vctima y el lugar de los hechos o en su caso entre el
autor y el lugar de los hechos.
Principio de correspondencia de caractersticas: Basado en un principio universal establecido
criminalsticamente: la accin dinmica de los agentes mecnicos vulnerantes sobre determinados cuerpos
dejan impresas sus caractersticas, reproduciendo la figura de su cara que impacta. Este fenmeno da la
base cientfica para realizar estudios micro y macrocomparativos de elementos problema y elementos
testigo, con objeto de identificar al agente de produccin.
Principio de reconstruccin de hechos o fenmenos: El estudio de todas las evidencias materiales
asociadas al hecho, darn las bases y los elementos para conocer el desarrollo de los fenmenos de un
www.monografias.com
caso concreto y reconstruir el mecanismo del hecho o fenmeno, para acercarse a conocer la verdad del
hecho investigado.
Principio de probabilidad: La reconstruccin de los fenmenos y de ciertos hechos que nos acerquen al
conocimiento de la verdad, pueden ser con un bajo, mediano o alto grado de probabilidad o simplemente sin
ninguna probabilidad. Pero nunca se podr decir: estos sucedi exactamente as, dado que los niveles de
confiabilidad y certeza de las ciencias sociales y humanas, presentan una validez restringida a los niveles
de medicin utilizados, que en criminalstica se encuentran supeditados en su gran mayora a la
intervencin de un observador externo.
Principio de certeza: Las identificaciones cualitativas, cuantitativas y comparativas de la mayora de los
agentes vulnerantes que se utilizan e indicios que se producen en la comisin de hechos, se logran con el
empleo de metodologa, tecnologa y procedimientos adecuados, que dan la certeza de su existencia y de
su procedencia, considerando el tipo de anlisis (orientacin, certeza, medicin o identificacin).
Cuando la experimentacin no es posible en todos los casos Criminalsticos, se debe aclarar que en la
reconstruccin de algunos fenmenos del caso concreto y particular que se investiga, no se puede
experimentar para reproducirlos o provocarlos, pero para el estudio de otros fenmenos del mismo caso, s
se puede experimentar satisfactoriamente, lo primero se presenta por ejemplo, en las investigaciones que
realiza la Criminalstica de campo, donde de acuerdo con la imposibilidad de poder repetir un homicidio con
todos sus fenmenos, se realizan investigaciones cuasi experimentales, pero que tienen validez cientfica si
se les sabe relacionar eficientemente con otros conocimientos tcnicos, bibliografa y experiencias
anlogas, a fin de verificar y decidir sobre los citados fenmenos desarrollados en el caso concreto. Es
decir, algunos casos que son investigados por estas dos disciplinas como ejemplo, se recurre al estudio de
algunos de sus fenmenos, a la experimentacin y para el estudio de otros, se recurre a la cuasi-
experimentacin. Recordando que un caso concreto consta de una variedad de fenmenos que se deben
estudiar y ordenar cronolgica y sistemticamente.
En relacin con los principios que se mencionan, se considera que aparte de hacer vlido el mtodo que
aplica la Criminalstica, coadyuvan para sustentarla como ciencia. Es decir, la Criminalstica se apoya en
estos siete principios con objeto de realizar su aplicacin con metodologa cientfica en la investigacin de
hechos presuntamente delictuosos, contando con metodologa propia para el desarrollo tcnico de sus
actividades y tambin con conocimientos generales sistemticamente ordenados.
Pero faltan ms preceptos cientficos que exponer, ya que lo que se ha explicado tan slo es el inicio de una
cantidad casi interminable de elementos de importancia que se deben conocer para que los estudiosos e
investigadores salgan de la vaguedad e incertidumbre sobre la situacin de la ciencia criminalstica.
En relacin con los siete principios que se tratan, y que slo cuatro de ellos han sido explicados por los
estudiosos, surge una valiosa interrogante referente al sexto principio, realmente todos los resultados de la
aplicacin cientfica de la Criminalstica son completamente de probabilidad? Se ha comprobado que
tambin se dan resultados de acierto exacto en el estudio de las evidencias materiales y en tal caso, el
sexto principio se considerara alternativamente como de probabilidad o certeza, pero las normas de
filosofa de la ciencia, no permitiran esta alternativa y en tal virtud, tambin manejamos el sptimo principio:
el de certeza, la cual por ejemplo en los anlisis de ADN mitocondrial alcanza un nivel de certeza
identificativo del 99,98%.
La individualidad de caractersticas de algunos agentes vulnerantes, principalmente mecnicos y de algunas
partes del cuerpo humano, que se utilizan en la comisin de hechos, especficamente poseen
particularidades de forma que los hacen nicos y diferentes a sus similares, constatndose esto con el
estudio de los efectos que producen sobre determinados soportes. Por tal virtud, se ha llegado a teorizar
acertadamente que en Criminalstica, cuando se utilizan algunos objetos e instrumentos o algunas partes
del cuerpo humano para realizar hechos, imprimen y reproducen la forma o figura de su superficie que tiene
contacto contra otro cuerpo, manifestndose objetivamente su individualidad de caractersticas, que va a ser
de invaluable utilidad para realizar estudios cientficos comparativos e identificar a los agentes de
produccin.
En ltimo trmino el mtodo cientfico, independiente del objeto, cosa, hecho o fenmeno al que se aplique,
tiene como finalidad fundamental sealar caminos para la solucin de problemas mediante la aplicacin de
pasos sistemticos, de acuerdo con el problema planteado que se va a investiga, a travs de los siguientes
pasos:
Observacin.
Problema.
Hiptesis.
Experimentacin.
Teora, ley o principio.
www.monografias.com
OTROS PRINCIPIOS:
RAREZA: No slo la presencia de evidencias es de importancia pericial, sino que su ausencia
tambin se constituye en un indicativo de anormalidad.
CARACTERSTICAS DE CLASE: Particularidades que definen las categoras en las que se pueden
clasificar las personas o cosas objeto de anlisis.
COMPARACIONES: Identificacin de la existencia o ausencia de igualdad y proporciones de los
objetos comparados.
INDIVIDUALIDAD: Propiedad de los elementos que los hace nicos y diferentes a otros,
reconocibles a partir de tales caractersticas individualizadoras.
TIPOS DE PERICIAS QUE SE PUEDEN SOLICITAR
HUELLAS= INTERROGANTES PERICIALES
Establecer la existencia de huellas dactilares latentes en los objetos o soportes remitidos.
Clasificacin de las huellas dactilares reveladas en los diferentes soportes.
Estudio de cotejo y comparacin con las fichas dactilares de los sospechosos.
Establecer la identidad de l o los autores del delito, por medio de las huellas encontradas.
SEALES ESPECIALES
INTERROGANTES PERICIALES:
Clasificacin y estudio del molde levantado.
Estudio comparativo del molde con los sospechosos.
Tipo de calzado.
Tamao y caractersticas.
BALSTICA
INTERROGANTES PERICIALES
ARMAS
Si el arma ha sido disparada despus de su ltimo aseo.
Estado de conservacin y funcionamiento mecnico del arma.
Restauracin de marcas y nmeros de serie.
Si las vainas encontradas en el cilindro, fueron percutidas por el respectivo revolver.
Si las vainas encontradas en el Sitio del suceso, fueron percutidas por el arma.
Si el arma registra antecedentes de participacin en hechos anteriores.
Si el arma se encuentra inscrita en el registro de la Direccin de Movilizacin Nacional.
Determinacin de sustancias adheridas al arma.
Revelado de huellas digitales.
VAINAS
Calibre, en caso de no salir expresado en el culote.
Marca.
Tipo de arma que la dispar.
Naturaleza de los elementos adheridos e ella.
Si fue dispara por un arma determinada (comparacin de vainas).
PROYECTILES
Calibre.
Elementos que lo componen.
Tipo de arma que lo dispar.
Si fue disparado por un arma en particular (comparacin de proyectiles).
Naturaleza de las sustancias adheridas a l.
IMPACTOS BALSTICOS
Si el disparo fue a corta distancia (menos de 80 cms.).
Trayectoria del proyectil en el cuerpo.
Tipo de proyectil empleado (plomo desnudo o encamisado9.
Identificacin de sustancias adheridas a la prenda.
Determinar si el disparo es de tipo homicida, suicida o accidental.
DOCUMENTOLOGA
MANUSCRITOS
Bsqueda de huellas dactilares.
Autenticidad o falsedad de manuscritos o de firmas.
www.monografias.com
Anlisis comparativo de manuscritos y firmas.

Anlisis grafolgico.
Determinar si existen borraduras, enmendaduras o raspaduras, mecnicas o qumicas.
Determinas si han sido confeccionadas por ms de una persona.
Anlisis de tintas y papel.
MECANOGRAFIADOS
Buscar huellas dactilares.
Orientacin sobre la posible mquina, marca y modelo, en que se realiz el documento.
Identificacin de la cabeza impresora.
Anlisis comparativo.
Determinar la presencia de borraduras mecnicas o qumicas.
Determinas cuantos tipos de mquina intervinieron en un escrito.
IMPRESOS
Bsqueda de huellas dactilares.
Verificar su autenticidad o falsedad.
QUMICA Y BIOLOGA
SANGRE
Determinar si la mancha es sangre u otra sustancia.
Si la mancha es sangre, establecer si es de origen humano o animal.
Si la sangre es humana, establecer su grupo sanguneo.
Determinar identidad a travs de examen ADN
RESIDUOS BALSTICOS
Establecer si el arma de fuego fue o no disparada despus de su ltimo aseo.
Establecer la distancia del disparo (larga o corta distancia).
Determinar trayectoria de proyectiles.
Establecer si se trata de un proyectil de plomo desnudo o encamisado.
SEMEN
Determinar si la mancha corresponde o no a semen.
Determinar la presencia de espermatozoides.
PELOS Y FIBRAS:
Determinar si el pelo es de origen humano o animal.
De que zona del cuerpo humano procede.
Realizar un estudio comparativo con pelos testigo.
Determinar si el pelo ha sido teido o no.
Establecer si el pelo fue cortado, arrancado o se cay solo.
Determinar si la fibra textil es de origen natural o sinttica.
Realizar un estudio comparativo con fibras textiles testigo.
Conclusiones
La escena del crimen, violenta requiere una investigacin y su diagnstico. Se debe ser hbil para analizar
la escena, por el mensaje que existe y entender la dinmica de la forma del ser humano, manifiesta en la
escena del hecho.
El investigador debe tambin ser capaz de organizar las diferentes manifestaciones de proceder, saber
preguntar y lograr las diferentes manifestaciones y buenas contestaciones.
Un justo acercamiento de toda la escena y la existencia de otros factores, investigar constantemente
mejorando su habilidad para develar la historia en cada escenario. De ese modo, de lograr mayor
conocimiento y estar mejor equipado para capturar al delincuente del crimen.
Bibliografa
www.monografias.com
Correa Selam Jorge D. Abogado, Mg, Profesor de Derecho Procesal, Criminologa.

http://www.bing.com/search?q=criminologia&form=QBRE&filt=all
POSADA GARCIA Luciano Walter, Manual bsico de investigacin criminal, abril de 2006, Argentina.
http://www.bing.com/search?q=investigacion+criminal&form=MSNH71&mkt=es
AUTOR:
Inspector de P.N.C. Anbal Danilo Barrientos Sandoval
anibal43636@yahoo.com
Licenciado en Pedagoga y Administracin Educativa.
Investigador Emprico
21-9-2011
CURSO: BASICO DE INVESTIGACION CRIMINAL
ASIGNATURA: INVESTIGACION CRIMINAL
www.monografias.com

Metodos Tecnicas y Procedimientos Investigacion Criminal

Transféré par

Informations du document

Description originale:

Titre original

Copyright

Formats disponibles

Partager ce document

Partager ou intégrer le document

Options de partage

Avez-vous trouvé ce document utile ?

Ce contenu est-il inapproprié ?

Droits d'auteur :

Formats disponibles

Metodos Tecnicas y Procedimientos Investigacion Criminal

Transféré par

Droits d'auteur :

Formats disponibles

www.monografias.

y la direccin de la polica en su funcin investigativa; en el ejercicio de su funcin, el Ministerio Pblico

Antecedentes histricos de la investigacin criminal en

Conceptos bsicos de la investigacin

Sitio del suceso

Como evaluar si se debe dar la intervencin de investigacin

El mtodo utilizado por el o los delincuentes

Considerar la necesidad de un tratamiento.

La criminologa como ciencia emprica e interdisciplinaria

Etapa pre cientfica de la criminologa

Etapa cientfica de la criminologa

Diferencias con la Escuela Clsica

Criminolgica del delito

La teora del delito natural

Concepto de delito utilizado en otras ciencias, su interrelacin

La imagen del delincuente

Factores predisponentes y determinantes del delincuente

Instancias formales e informales del control social

autoridad, la rigidez. Su visin de la sociedad se regir con la convencionalidad, se valorar todo lo

El Derecho Penal si prescindiera de la Criminologa se convertira en una ciencia terica alejada de la

Teoras del etiquetamiento o reaccin social

Teoras de la frustracin agresin

MODIFICACION EN LA ESCENA (RED FLAG)

SITIO DE SUCESO CERRADO: Su trabajo deber efectuarse desde la periferia al centro.

REGLAS GENERALES RELATIVAS AL CROQUIS

Confirmada la calidad de la huella, con fines identificativos, se proceder a su levantamiento, embalaje y

PRINCIPIOS RELATIVOS A LA DOCUMENTACIN INDUBITADA

Cantidad y tipo de evidencia levantada.

Documento personal de identificacin

Levantamiento, embalaje y rotulado

Drogas de abuso, decomisos y frmacos en general

El mtodo cientfico y la criminalstica

Anlisis comparativo de manuscritos y firmas.

Correa Selam Jorge D. Abogado, Mg, Profesor de Derecho Procesal, Criminologa.

Vous aimerez peut-être aussi