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Eloy Espinosa-Saldaa Barrera
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Eloy Espinosa-Saldaa
El Precedente Barrera en el Per
Constitucional Vinculante
Ver al respecto, entre otros trabajos, SL'NSTETN, Carl- Legal Reasoning and Political
Conflict. Ncw York- Oxford, Oxford niversity Press, 1996.
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Como es de conocimiento general, las posturas maximalistas apuntan
a resolver cuestiones jurdicas controvertidas de modo abstracto y general, sin
atender en forma detaiiada a las particularidades fcticas que rodean el caso. El
caso resuelto solamente sirve para ilustrar una de las posibles materializaciones de
las reglas a aplicarse, y por ende, aqu bien podran plantearse los reparos que habi-
tualmente se efectan en esa perspectiva (la generalidad de sus formulaciones, las
cuales, adems de poder resultar demasiado imprecisas para responder a la comple-
jidad fctica o moral del tema que aborda, tiende a facilitar una vulneracin de lo ail
descrito; y la dificultad existente para lograr consensos al respecto, mxime si se trata
de una decisin a tomarse dentro de un rgano colegiado), cuestionamientos que,
por cierto, convendra no perder de vista.
A continuacin, el Tribunal Constitucional peruano, consecuente con su
intencin por elaborar una sentencia instructiva, anotar cules son los elementos
que configuran todo precedente. All incluye a la razn declarativa-axiolgica;
la razn suficiente o ratio decidendi (el holding en trminos norteamericanos); la
razn subsidiaria o accidental, obiter dicta o dictum; la invocacin perceptiva; y,
finalmente, la decisin, decissum o faiio.
Se denominar razn declarativa axiolgica a aqueiia parte del precedente
constitucional en ia cual se incluyen las reflexiones o juicios que el o los (las) juzga-
dores (as) asumen como referidas a los valores y principios contenidos en la misma
Constitucin, reflexiones ojuicios que le permitirn luego justificar la opcin que
escojan. Por otro lado, se entender por razn suficiente a la parte medular de la
argumentacin de una sentencia, la formulacin general del razonamiento que
permite a juzgadores (as) resolver como finalmente lo hacen.
Dicho en otras palabras, la ratio decidendi es la parte del precedente donde se
expone el principio o regla jurdica que constituir la base de la decisin especfica a
adoptarse, su fundamento jurdico. Puede estar expresamente planteada; inferrsele
de analizar la decisin tomada; o ser consecuencia de una revisin, ya sea de las
situaciones fcticas relacionadas con esa decisin, o del contenido de las decisiones
argumentativas que le permitirn construir ese pronunciamiento.
En cambio, se habla de dicta, obiter dicta, dictum, razn subsidiaria o razn
accidental, cuando nos referimos a aquel aspecto del precedente donde se ofrecen
reflexiones, acotaciones o apostillas que, no siendo centrales o imprescindibles para
fundamentar la decisin adoptada, se justifican en base a razones pedaggicas u
orientadoras. Lo dicho en este contexto busca tener un efecto persuasivo ("vigor
convincente" en trminos anglosajones), ayudando a predecir o pronosticar en
ei futuro casos similares. Contar entonces por ello con alguna vinculatoriedad,
aunque, necesario es anotarlo, no al nivel de una ratio decidendi.
Por otro lado, se conoce como invocacin preceptiva a aqueiia parte del
precedente en donde se consignan las normas usadas e interpretadas para
resolver en un sentido u otro, estimando o desestimando la peticin o pretensin
buscada. El decissum o decisin, como no podra ser de otra manera, incluye
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Y si nos ceimos ms bien a la variable temporal, las sentencias podran
tener alcances retroactivos (alcances invocables, por ejemplo, a sentencias en
procesos de Hbeas Corpus, Amparo o Hbeas Data, donde lo que se busca es
volver las cosas a su estado original, el existente antes de la violacin o amenaza
cierta e inminente a la vigencia de algn Derecho Fundamental) o irretroac-
tivos (los reconocidos, aunque con importantes matices, a los resueltos en los
procesos de inconstitucionalidad; pero tambin invocados en las sentencias
de los procesos competenciales y de cumplimiento). Lo expuesto no descarta
incluso la posibilidad de dictar sentencias con eficacia diferida o sometidas a
una vacatio sententiae.
Aun cuando todava lo resuelto en este caso deja algunos aspectos insuficien-
temente explicados, y en rigor la materia a resolverse en este caso no ameritaba la
configuracin de precedente alguno 3,justo es anotar que la sentencia en comento
tiene una serie de virtudes, destacando entre ellas su vocacin, que llamaremos
"pedaggica" por explicar diferentes aspectos de una institucin para entonces
muy novedosa en el Per.
Ahora bien, necesario es anotar tambin que en esta misma resolucin
pueden encontrarse varias imprecisiones, y, tal vez lo que resulta ms relevante,
los parmetros all establecidos no fueron, por lo menos por un largo tiempo,
debidamente respetados por la misma jurisprudencia del Tribunal Constitu-
cional peruano, e incluso por aquella formalmente reconocida como precedente
constitucionaf'l. Muy a despecho de ello, progresivamente, y como ya se adelant,
el Tribunal comenz a utilizar el precedente constitucional para consagrar su
margen de accin frente a las labores desempeadas por otros organismos y
rganos estatales, materia que abordaremos de inmediato.
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3.2. Notas sobre el actual estado de las relaciones entre el Tribunal Cons
titucional y la judicatura ordinaria peruana a la luz de lo consignado
en reciente jurisprudencia del supremo intrprete de la Constitucin
del Per
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asumida corno propia de un escenario jurisdiccional, corno es el ejercicio del
control difuso, aspecto que en este trabajo no podr abordar con detalle. Tvls rele-
vante para efectos de este texto es, eso s, que en "Salazar Yarlenque" el Tribunal
Constitucional peruano tambin buscar establecer mayores precisiones sobre
cundo configurar un precedente a lo ya planteado en "Municipalidad Distrital
de Lurn", precisiones importantes pero lamentablemente no determinantes ni
seguidas a rajatabla por nuestro Tribunal Constitucional 6
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El tercer inciso del artculo seis de la Ley 23506 estableca como causal de improce-
dencia de demandas de Amparo o de Hbeas Corpus al haber optado por plantear
nuestra controversia primero ante la va judicial ordinaria en principio competente
para resolverlo. El justiciable entonces tena la posibilidad de optar si, ante un mismo
problema, interpona una demanda de Amparo o iniciaba otro tipo de procesos, los
medios ordinarios previstos para la defensa de su pretensin. Es en mrito a esta
situacin que, doctrinariamente primero, y jurisprudencialmente luego, se consi-
der al Amparo peruano hasta antes del Cdigo Procesal Constitucional como un
"Amparo alternativo": el justiciable escoga finalmente cundo y cmo recurrir o no
recurrir a l.
9 Filo en mrito a que las mltiples posibilidades habilitadas para la interposicin
de demandas de Amparo llev a .su uso masivo, por no decir abusivo, inclusive en
temas que en rigor tcnico pudieron ser mejor abordados en otros medios procesales
ya prC'\istos en el ordenamiento jurdico peruano.
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inters, pero cuyo anlisis en detalle rebasa ampliamente las dimensiones del
presente trabajo 10 .
Dos son las precisiones con respecto a la procedencia de las demandas
de Amparo introducidas por el Cdigo Procesal Constitucional a las cuales
consideramos indispensable hacer aqu explcita mencin. La primera de ellas
est relacionada a que debe, de aqu en adelante, pasarse a entender al Amparo
como un proceso subsidiario o residual, al cual solamente se recurrir si no se
cuenta con una va igualmente satisfactoria dentro de los medios considerados
como ordinarios para la tutela de Derechos Fundamentales, o si esta va no es
idnea. 11 La segunda se relaciona con la especificacin de que los hechos y el
petitorio de la demanda deben estar referidos en forma directa al contenido
constitucionalmente protegido del derecho invocado.
La puesta en vigencia del Cdigo Procesal Constitucional, sobre todo si
incluye disposiciones como la que acabamos de resear, obligaba sin duda a
que el Tribunal Constitucional peruano tomase una clara postura al respecto.
Adems, y tratndose de la tutela de Derechos Fundamentales, la ocasin era
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valga eso si esta oportunidad para explicitar nuestra preocupacin sobre como una
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tcnica de anlisis caso a caso (a lo que por cierto apunta el buscar determinar el
contt:nido constJtudonalmcnte protegido de ajgn derecho} es en este caso
dejada de lado y sustltuida por el estabJecimento de una suerte de tabla o
plantilla que, independientemente de selement
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icin peruana hecha n Trujillopor Tabla XIII f,Jitores el afm 2005; o CAVARA DE
-
CARA, Juan Carlos- Dcrf>Chos Fundamentales y dcstlrro!lo !eg:slativo, La Gara:a
: los Dnechos Fundamentales en la Lev Fundamental de
del contenido esencial dr
Bonn. Madrid, Centro d<:'-Estudios Conslitudonales, 1997. -
-
:\s :xpresarr:vnte lo prescribe el cuarto apartado de la parte { :,olutotia de la
sentcn.:ia emitida por el Tribunal Constitucional peruano en el caso "Ar,kama".
en el Fundamento 4 r de la sentencia que estZ .mos ana!i
Ver al respecto lo dispuesto
zar do.
En ese sentidn revisar lo- prcvis:o t'n :os Fundamentos _lurldcos 50 y 51 de la
set tencia en el-expediente 1417-2005-AA/TC
Co:werdr<J entonces an<>lizar
lo escrito er los fundamt:ntos 54 v ss. de la sentencia
ewitida n la causa recogida e:1 d exredientc 1417-2005-AA/TC-
En ese tenor lo :;;ealado e-:1 e! quin1o apartado de la parte re:.olutorla de !a stntencia
emitida por el Tdbur:al Constitw::ion< peruano en e! caso "Anicama''
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plimiento de las obligaciones legal o administrativamente asignadas a la
Administracin 12 .En segundo trmino, pronto se gener una equivocada
comprensin doctrinaria y hasta jurisprudencia! destinada a circunscribir
el mbito de accin de este medio procesal al tratamiento de la inactividad
material de la Administracin, creyendo que solamente el silencio adminis-
trativo era el nico medio que poda tutelar a los administrados frente a casos
de inactividad formal de esa misma Administracin 33 .
Sin embargo, progresivamente las cosas fueron cambiando. Con la
entrada en vigencia de la ley del Proceso Contencioso Administrativo, la ley
27584, cambia radicalmente la perspectiva dentro de la cual debe concebirse
este importante medio procesal. Una de esas modificaciones se present en el
cuarto inciso de su quinto artculo, donde se consignaba a la tutela frente a la
inactividad administrativa como una de las pretensiones pasibles de ser abor-
dadas mediante Proceso Contencioso Administrativo.
Aplicndose en ese momento la lgica de "alternatividad" propia del
Amparo peruano, supletoriamente invocable en los procesos de Cumplimiento,
poda entenderse que a partir de los cambios introducidos en el tratamiento del
Proceso Contencioso Administrativo, el administrado tena la capacidad de, ante
una situacin de inactividad de la Administracin, escoger si interpona una
demanda contencioso administrativa o iniciaba un Proceso de Cumplimiento.
Esa "alternatividad", aun cuando solamente en el plano de la inactividad material
de la Administracin, fue expresamente admitida por el Tribunal Constitucional
peruano en la sentencia emitida en relacin con la controversia recogida en el
Expediente 191-2003-AC/TC.
Luego, progresivamente fue admitindose a nivel jurisdiccional el uso
del Proceso de Cumplimiento para enfrentar situaciones de inactividad formal
de la Administracin, lo cual reforz el carcter alternativo ya reseado, o,
dicho con otras palabras, la capacidad que tena el demandante para, a su
eleccin, determinar si iniciaba un Proceso Contencioso Administrativo o
uno de Cumplimiento.
Esa perspectiva cambiar cuando entra en vigencia el Cdigo Procesal
Constitucional peruano. Con esa norma, no solamente se rectifica un antiguo
error de algn sector doctrinario y jurisprudencia}, pasando a reconocer abier-
tamente que mediante Proceso de Cumplimiento pueden abordarse tanto casos
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Dir entonces que para el cumplimiento de una norma legal, la ejecucin de
un acto administrativo o una emisin de una resolucin sean exigibles por Proceso
de Cumplimiento, se deber acreditar, adems de la renuencia de la autoridad o
funcionario involucrados, que el mandato contenido en los supuestos recientemente
reseados sea uno vigente, cierto y claro (debe inferrsele indubitablemente de la
norma legal o del acto administrativo involucrados), no estar sujeto a controversia
compleja ni a interpretaciones dispares, ser de ineludible y obligatorio cumplimiento
,y ser incondicional 38.Si lo que se incumple es un acto administrativo, se pedir
adicionalmente el que en estos actos se reconozca un derecho incuestionable del
reclamante y se permita individualizar el beneficio 39
Seala adems el Alto Tribunal, bsicamente en el fundamento jurdico
diecisiete de la sentencia que venimos comentando, que en el actual contexto
normativo peruano el Proceso de Cumplimiento sera una suerte de proceso
ejecutivo, mediante el cual se requiere hacer frente a incumplimientos ciertos y
especficos de obligaciones establecidas en una norma legal o un acto adminis-
trativo firme y con las caractersticas que hemos explicado en el prrafo anterior
de este mismo trabajo.
El Proceso Contencioso Administrativo sera entonces la va ordinaria
para el control jurisdiccional de la inactividad de la Administracin, circuns-
cribindose el mbito de accin del Proceso de Cumplimiento a las situaciones
que aqu ya hemos descrito. Frente a estas definiciones, son pocos los reparos
que pueden hacerse, an cuando probablemente pueda debatirse si para llegar
a calificar a estas aseveraciones como precedentes vinculantes se ha respetado a
cabalidad lo prescrito sobre el particular en "Municipalidad Distrital de Lurn".
Sin embargo, lo preocupante es aqu como se ha regulado el tratamiento de los
Procesos de Cumplimiento ya en trmite, inclusive tomando en cuenta aquellos
pendientes de solucin en el Tribunal Constitucional peruano.
Y es que para todos los otros casos que no encajen dentro de los parmetros
establecidos por el Tribunal Constitucional del Per como propios del Proceso
de Cumplimiento, el supremo intrprete de la Carta de 1993 dispone se sigan
las mismas pautas previstas para el caso "Anicama", parmetros ya explicados
en otro apartado de este mismo trabajo e invocables incluso para procesos en
trmite. No nos queda aqu ms que reiterar idnticas preocupaciones y crticas
frente a lo all planteado.
Nuevamente hay que preguntarse como afect esto a los derechos de los
justiciables, as como a las competencias propias de la judicatura ordinaria. Otra
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vez resulta aqu discutible utilizar la tcnica del precedente e incluso recurrir a
sentencias con eficacia perspectiva, para as justificar decisiones como las aqu
descritas, con todo lo que ello puede acarrear.
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Bernaola a su vez seala que en su opinin la demanda debera en su caso ser
declarada infundada, ya que l no tiene mayor vinculacin con el demandante,
el cual, por cierto en su opinin, haba sido bien sancionado.
En primera instancia o grado, el Tercer Juzgado Civil de Huaura, con fecha
5 de julio de 2004, declara infundada la excepcin, ya que en ese entonces, antes
de la entrada en vigor del Cdigo Procesal Constitucional, el Amparo era alter-
nativo, y por ello, el demandante puede escoger la va que considere conveniente
para tutelar sus derechos. Luego, y a rengln seguido, declarar infundada la
demanda, pues considera que Bayln cometi las faltas graves que se le imputan
y su despido fue respetuoso de un debido proceso.
Con fecha 9 de diciembre de 2005, la Sala Civil de la Corte Superior de
Huaura confirma la apelada. Bayln entonces interpone recurso de agravio
constitucional ante el Tribunal Constitucional.
En su sentencia el Tribunal Constitucional peruano, y sobre todo, entre los
fundamentos 7 al25 del fallo, establece aqu cual es en su opinin el tratamiento
procesal que debe darse a las materias laborales, de tipo individual o colectivo,
sean estas pblicas o privadas. En ese sentido, sealar una lista de pretensiones
que debern resolverse mediante el uso de medios ordinarios de proteccin,
tales como el proceso contencioso administrativo o los procesos laborales,
esbozando adems en qu supuestos las decisiones tomadas en algunos de los
procesos podran ser cuestionadas en sede de Amparo. Finalmente, sealar
en qu casos, vinculados sobre todo a la afectacin del derecho a la igualdad,
s ameritaran una interposicin directa de demandas de Amparo.
Sin embargo, en ningn momento establece criterios que permitan deter-
minar cundo estamos ante una va igualmente satisfactoria, tema de innegable
relevancia para dosificar la carga procesal a tramitarse mediante proceso de
Amparo. Solamente organiza las diferentes materias en distintas listas.
Es ms, y como si lo expuesto no fuese suficiente, el Tribunal Constitucional
peruano, al mismo tiempo de declarar infundada la demanda en el extremo que
denunciaba la vulneracin del principio de inmediatez, recogido en el artculo 31
del Texto nico Ordenado de la Ley de Productividad y Competitividad Laboral
(Bayln alegaba que se le haba despedido mucho despus de ocurrida la falta
que se le imputaba, alegacin que no es acogida por el Tribunal) e improcedente
en todo lo dems ( pues no consideraba estar ante un tema ubicado entre los
que habilitaba recurrir al proceso de Amparo), devuelve a la judicatura ordi-
naria todos los procesos que desde ahora no tramitar va Amparo, y ordena
de inmediato el cambio de tratamiento de los procesos ya en circulacin en el
Poder judicial (fundamentos 37 y 38 del fallo que vengo comentando).
Siendo esto lo resuelto en el presente proceso, aqu entonces el cuestiona-
miento por un supuesto perjuicio a la labor de la judicatura ordinaria es doble,
ya que, en primer trmino, recarga su quehacer con nuevos procesos o con la
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respetado de modo escrupuloso el debido proceso y la tutela procesal
efectiva en sus distintas manifestaciones, conforme al artculo 4 del
mismo Cdigo Procesal Constitucional, puesto que una interpretacin
que cierra por completo la posibilidad del "amparo contra amparo" sera
contraria a la Constitucin." (fundamento jurdico 5)
Lo expuesto deja abierta la va del Amparo contra Amparo, aun dentro
de los parmetros de una tesis admisoria moderada, aunque todava sin espe-
cificar mayores criterios al respecto. Lo aqu reseado, sin duda polmico, muy
pronto quedar como menos controvertido frente a algunas posturas asumidas
por el Tribunal Constitucional en esta misma materia, a las cuales pasar de
inmediato a hacer referencia.
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ser necesario para llegar a precisar el lmite de la revisin del proceso judicial
ordinario, a fin de cautelar el derecho fundamental demandado.
Revisando lo que implican estos tres exmenes, y sobre todo el de sufi-
ciencia, bien puede apreciarse que la determinacin de sus alcances tiene el
riesgo de depender en mucho de la subjetividad de quienes sean jueces cons-
titucionales, pues ellos o ellas son finalmente los que especificarn en cules
casos se materializara la revisin de lo resuelto por la judicatura ordinaria,
tarea que haran en base a parmetros cuya objetividad puede ser puesta en
entredicho con relativa facilidad. La posibilidad de justificar la revisin de
cualquier resolucin judicial firme se abre as con una hasta cierto punto preo-
cupante discrecionalidad, y el riesgo de que el justiciable pueda querer convertir
al amparo en un nuevo espacio de lo ya discutido por la judicatura ordinaria
desafortunadamente se hace ms explcito que nunca. Pero all no quedaron
las cosas, tal como veremos a continuacin.
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"Artculo 202.- Corresponde al Tribunal Constitucional:
[...] 2. Conocer en ltima y definitiva instancia, las resoluciones denega-
torias de hbeas corpus, amparo, hbeas data y accin de cumplimiento
(...)". [el subrayado es nuestro]
En este caso, el Tribunal Constitucional peruano pasar a consagrar lo que
de acuerdo a su criterio son las nuevas pautas dentro de las cuales procedera el
Amparo contra Amparo, posibilidad que, tal como se ha descrito anteriormente,
intent descartar el Cdigo Procesal Constitucional, pero que fuese habilitada -aun
cuando en este primer momento sin establecer con claridad en base a cuales crite-
rios- ryor el ya mencionado tribunal en lo resuelto a propsito en "Municipalidad
Provi cial ce San Pablo". Luego de explicitar cules eran las reglas aplicables al
Amparo contra Amparo antes de la entrada en vigencia del Cdigo Procesal Cons-
titucional (fundamento tercero) y lo argumentado en "San Pablo" (fundamento
quinto), de inmediato ir mucho all en sus afirmaciones.
Despus de resaltar que el Amparo contra Amparo debe ser visto como
una alternativa excepcional en el mismo fundamento sexto de lo resuelto, y
siguiendo lo ya anotado en Ccollcca, aclarar que ese Amparo contra Amparo
proceder ante una transgresin manifiesta del contenido constitucionalmente
protegido de cualquier derecho fundamentaL Ahora bien, pronto ir ms all,
buscando sustentar la posibilidad de recurrir al Amparo contra Amparo incluso
ante sentencias estimatorias, a pesar de que ello no corresponde con lo espec-
ficamente prescrito en la Constitucin actual peruana (y a la compresin que
hasta ahora se haba dado a ese precepto),ni tampoco en una interpretacin
sistemtica de este texto constitucional, o con lo sealado en otra normativa en
su momento vigente, como el artculo 8 de la Ley 23506, antigua ley de Hbeas
Corpus y Amparo.
Para sustentar su posicin, el Tribunal Constitucional peruano sealar
necesario:
"(...) Al respecto el Tribunal considera necesario adecuar esta regla a
efectos de optimizar la defensa del contenido constitucionalmente
protegido de los derechos fundamentales que pudieran verse afectados
a consecuencia de los rganos judiciales en un determinado proceso."40
Aadiendo luego a continuacin que:
"(...) De este modo en principio es razonable que tratndose de una
sentencia estimatoria de segundo grado, cuando se acredite que en la
tramitacin se haya producido una violacin manifiesta a un derecho
constitucional, "el amparo contra amparo" resulta una opcin vlida a
efectos de optimizar la defensa de los derechos fundamentales a travs
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cules resoluciones de Amparo, Hbeas Corpus, Hbeas Data y Cumplimiento
pueden ser recurridas ante el Tribunal Constitucional.
Es en ese tenor que el Tribunal Constitucional al cual me estoy refiriendo
recurre al uso de los criterios o principios de interpretacin constitucional"' 2 habi-
tUalmente denominados concordancia prctica y correccin funcional, as como
a la doble dimensin y finalidad de los derechos fundamentales, concluyendo
en base a estas consideraciones que denegatorio no solamente debe entenderse
en base a su dimensin subjetiva (en funcin a la pretensin buscada por quien
interpone la demanda de amparo), sino tambin como aplicable a aquellos casos
donde aun cuando se concede el Amparo, aunque desconociendo los precedentes
del mismo Tribunal Constitucional peruano.
Con lo resuelto en este caso, prcticamente cualquier resolucin judicial
era pasible de ser impugnada ante un juez constitucional o de ser anulada por
uno de estos magistrados (as), quienes sin duda contaban con un amplio margen
de accin para asumir esa competencia, y aparentemente casi sin ninguna
restriccin, lo cual debe motivarnos mltiples reflexiones. Sin embargo, ahora
parecen existir indicios de que una postura tan radical como sta podra admitir
algunos matices, tema que pasar a analizar posteriormente.
42 Las razones por las cuales preferimos hablar aqu de criterios y no de principios
son las sustentadas por GARCIA BELAU'['..;"DE, Domingo - La interpretacin consti-
tucional como problema. En: Modernas tendencias del derecho en Amrica Latina
/ coordinadores Jos F. Palomino Manchego, Ricardo Velsquez Ramrez. Lima:
Grijley, 1997. p. 99-132
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nales o administrativos, vienen resolviendo en base a una interpretacin
errnea de una norma integrante del bloque de constitucionalidad, lo que,
a su vez, genera una indebida aplicacin de la misma.
e) Cuando en el marco de un proceso constitucional destinado a la tutela de
Derechos Fundamentales, el Tribunal Constitucional constata la inconsti-
tucionalidad manifiesta de una disposicin normativa que no solamente
afecta al reclamante, sino que tiene efectos generales, los cuales suponen
una amenaza latente para la vigencia de algunos Derechos Fundamentales.
En este supuesto, al momento de establecer un precedente vinculante, el
Tribunal Constitucional peruano podra proscribir la aplicacin a futuros
supuestos de parte o del total de la disposicin (o de determinados sentidos
interpretativos derivados del mismo) o podra establecer aquellos sentidos
interpretativos que son compatibles con la Constitucin.
d) Cuando se evidencia la necesidad de cambiar de precedente vinculante.
Como bien puede apreciarse, con esos supuestos, es bastante fcil instituir
precedentes constitucionales, con lmites cuyos alcances no son por cierto muy
claros. Muy lejos de la intencin de eliminar los riesgos existentes, el margen
de accin con que cuenta el Tribunal Constitucional peruano en este escenario
es realmente amplsimo, y adems, como veremos a continuacin, se fortalece
insinuando la existencia de una suerte de prevalencia del precedente constitu-
cional sobre el precedente judicial.
Expliquemos pues los alcances de nuestra afirmacin: y es que luego de
distinguir entre precedente y doctrina ju risprudencial (entendida esta ltima como
las pautas de carcter vinculante que desarrolla el Tribunal en distintos mbitos
del Derecho, a consecuencia de su labor frente a cada caso que va resolviendo),
donde se anota como el Tribunal, a travs del precedente constitucional, ejerce
un poder normativo general, extrayendo una norma a partir de un caso concreto
(en este contexto se encuentra lo prescrito en el fundamento cuarenta y tres de la
sentencia "Salazar Yarlenque"), el Tribunal Constitucional peruano har referencia
a "una necesaria distincin entre precedente constitucional y precedente judicial"
(fundamento cuarenta y siete y siguientes de "Salazar Yarlenque").
All, con una comprensin que en rigor es bastante particular de lo que
hasta hoy ocurre en el Common Law, se busca circunscribir al precedente judicial
a sus efectos en sentido verticaL o, dicho con otras palabras, la obligatoriedad
de estas decisiones se proyecta desde la Corte Suprema a Cortes y juzgados
inferiores del sistema judicial, espacios jurisdiccionales de los cuales deber
recurrirse para asegurar su aplicabilfdad en un caso concreto. Acto seguido,
se dir que el precedente constitucional si tendra efectos ms generales, que
apuesta a apuntalar el alcance sobre todos los poderes pblicos y los particulares
que tendran las sentencias del Tribunal Constitucional, siendo imposible que
cualquier entidad, funcionario o persona pueda resistir a cumplir una decisin
de la que se autodenomina mxima instancia jurisdiccional en el Per.
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pistas sobre cmo de aqu en adelante pueden plantearse las relaciones entre el
Tribunal Constitucional y la judicatura ordinaria. Ello va a materializarse en el
caso "Provas Nacional", recogido en el expediente 03908-2007-PA/TC.
Aqu el Tribnnal Constitucional peruano, en la lnea de lo ya esbozado en
"Bernab", termina dejando de lado lo planteado como precedente en el funda-
mento cuarenta A de la sentencia emitida en "Direccin Regional de Pesquera
de La Libertad"(expediente 4853-2004-PA/TC), fundamento mediante el cual,
como bien podr recordarse se habilita la posibilidad, contraria a lo que expre-
samente recoge el texto constitucional vigente, de admitir recursos de agravio
constitucional ante el Tribunal contra sentencias ante demandas declaradas
fundadas por el Poder judicial.
Aun cuando coincido con la conclusin a la cual llega este colegiado,
lo que llama especialmente la atencin es la argumentacin que utiliza la
mayora de los integrantes del Tribunal Constitucional peruano para justificar
su pronunciamiento: se dir que, en primer trmino, que el Tribunal ha fijado
qu requisitos deben darse para que pueda emitirse un precedente, y en el caso
del fundamento cuarenta A de la sentencia emitida a propsito de "Direccin
Regional de Pesquera de La Libertad", no se cumple uno solo de los requisitos,
los cuales, por cierto, no hay que entenderlos como exigibles en forma copulativa
sino alternativa.
Pero como si esto no fuese suficiente, la mayora dir que lo dicho en
"Direccin Regional de Pesquera de La Libertad" es recusable por constituir
una inconstitucional imposicin ideolgica (calificativo muy duro y difcil de
acreditar) hecha por quienes eran en ese momento los integrantes del Tribunal
Constitucional de nuestro pas. Y, finalmente, se sealar que basta con plantear
Amparos contra Amparo para intentar revertir los casos en los cuales desde el
Poder Judicial no se han cumplido los precedentes en su momento establecidos
por el mismo Tribunal ConstitucionaL Sin embargo, debe tenerse presente que
este cambio de criterio no se aprueba por unanimidad, pues dos integrantes de
dicho colegiado votaron radicalmente en contra de este razonamiento.
El voto en minora aqu, con un tono por momentos innecesariamente
confrontacional que por cierto a nada bueno conduce, insistir en que es posible
habilitar el recurso de agravio constitucional contra aquellas sentencias que, a pesar
de ser declaradas fundadas por el Poder Judicial, violan precedentes establecidos
por el Tribunal Constitucional. Y frente a lo sealado por la mayora sobre aquellos
requisitos considerados necesarios para emitir un precedente, la minora le restar
rele\ancia a esta consideracin alegando que dichos criterios fueron consignados
como obiter dicta, y por ende, no cuentan con una verdadera obligatoriedad.
Resulta entonces pertinente pronunciarse sobre los argumentos de uno y otro
lado, y en funcin de ello, especular qu alcances puede hoy tener la institucin del
precedente constitucional, y, en mrito al tema que aqu estamos abordando, cul
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es la incidencia que el cambio de postura asumida en la relacin hoy existente entre
la judicatura ordinaria y el Tribunal Constitucional peruano.
Empezar entonces analizando haciendo referencia a los argumentos de
la minora. El voto en minora alegar que la fijacin de criterios para establecer
un precedente se hizo como obiter dicta, y por ello, no puede tomarse en cuenta
como un argumento que obligue necesariamente a seguir lo all planteado. Frente
a estas afirmaciones, me toca sealar mi discrepancia con ellas, en base a dos
consideraciones: la primera, vinculada a que el obiter dicta s cuenta con alguna
vinculatoriedad (aunque no, por cierto, aquella que tiene la ratio decidendi o el
decisum dentro de una sentencia), y por ello, lo all sealado no puede ni debe
ser entendido como algo que puede ser completamente ignorado o soslayado.
Ahora bien, es sin duda tan o ms relevante que lo anteriormente mencio-
nado es el anlisis sobre si lo planteado en este caso, puede, tal como argumenta
el voto minoritario en este caso, constituye obiter dicta, y no ratio decidendi. Aqu
tambin discrepo con la percepcin del voto de minora, pues parece no tomar de
cuenta que de lo que se est hablando en esta controversia es nada menos de cmo
se sustenta jurdicamente la emisin de un precedente vinculante. Y, si como el
mismo Tribunal seala en la sentencia que emiti a propsito de lo planteado en
el expediente 0024-2003-AI/TC, "... la regla que con efecto normativo el Tribunal
Constitucional decide externalizar como vinculante, debe ser necesaria para la
solucin del caso planteado", queda claro que estamos ante fundamentos que
sern parte de la ratio decidendi de lo que va a resolverse.
Por otro lado, el voto de minora insistir en defender la interpretacin
que en su momento llev al Tribunal Constitucional peruano a considerar,
contra un texto expreso de la Constitucin que en mi opinin no admite inter-
pretacin sistemtica o de otro tipo en sentido distinto, que es posible admitir
recursos de agravio constitucional contra sentencias estimatorias emitidas por
el Poder Judicial en diversos procesos de hbeas corpus, amparo, hbeas data y
cumplimiento. Mi discrepancia con estas alegaciones ya ha sido manifestada en
otro apartado de este mismo trabajo, y a ello me remito para no ser reiterativo
con lo ya anotado.
Sin embargo, la alternativa asumida por la mayora no se encuentra
exenta de cuestionamientos, sobre todo cuando se sustenta bsicamente en el
respeto de una serie de elementos para en funcin a ello asumir si estamos o
no ante un precedente. Y es que necesario es anotar que el uso del precedente
por el Tribunal Constitucional peruano no siempre se ha desenvuelto bajo los
mismos parmetros, ya que se parti de mltiples imprecisiones iniciales para
luego llegar a lo sealado en el caso "Municipalidad Distrital de Lurn" (0024-
2003-Al/TC). A las pautas all establecidas posteriormente se le introdujeron
algunas precisiones adicionales en el caso "Salazar Yarlenque"(03741- 2004-AA/
TC), consignndose all un supuesto ms a tomar en cuenta dentro de los que
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la cosa juzgada y el haz de derechos y bienes que tutela solamente debieran
ser cuestionados o modificados en circunstancias realmente excepcionales
y debidamente sustentadas, con todo lo que actuaciones en distinto sentido
pudiesen generar.
Y es que en un escenario como el aqu descrito, curiosamente la labor
de jueces y juezas constitucionales, destinada en principio para limitar o
delimitar bajo parmetros conformes a Derecho el quehacer de quienes
cuentan con poder (y sobre todo, con poder poltico) y crear condiciones de
seguridad jurdica consideradas indispensables para asegurar el pleno ejer-
cicio de derechos fundamentales, y un correcto funcionamiento institucional
(condiciones necesarias para -entre otros supuestos- desarrollar inversiones
ms bien estables) podra, si sigue en esta lnea, constituirse, seguramente
muy a su pesar, en un riesgo precisamente para esa limitacin del poder y
para la seguridad jurdica buscada.
Vuelve entonces en este contexto a plantearse el debate sobre si frente
a estas crecientes atribuciones invocadas por un Tribunal Constitucional, o
por cualquier juez o jueza constitucional (preocupacin que ciertamente no se
limita a las relaciones entre estos magistrados y la judicatura ordinaria en el
caso peruano), corresponde establecer lmites al accionar de cualquier juez (a)
constitucional (independiente de si es o no parte de un Tribunal Constitucional)
ms all de lo que puede apuntalar su autorrestriccin.
En lo referente a este ltimo tema, el de si puede o no hablarse de lmites
a la labor de un (a) juez (a) constitucional, he de decir que discrepo con quienes
apuestan como la nica limitacin a la labor de estos magistrados (as) a su propia
vocacin de no ir ms all de aquello conforme a Derecho en el ejercicio de sus
funciones. Considero, al igual que otros autores, que deben tomarse en cuenta
algunos factores, los cuales bien pueden sintetizarse en la percepcin de lo que
implica concebir a los jueces y juezas constitucionales como autoridades con
atribuciones jurisdiccionales.
Esto, siquiera haciendo una breve aproximacin al tema, involucra tener
presentes los lmites propios de situaciones como las ya descritas. Y es que si
estamos ante autoridades, ello implica que las mismas deben actuar en primer
trmino con racionalidad (de acuerdo con la lgica o con coherencia lgica, o,
dicho con otras palabras, con respeto a principios lgicos como los de no contra-
diccin o tercio excluyente, por citar nicamente algunos detectables mediante
control de logicidad).
Tambin el estar ante una autoridad conlleva que ella acte con respeto a
parmetros de razonabilidad, entendida como interdiccin de la arbitrariedad,
como actuacin conforme con fines lcitos (o al menos, no prohibidos por el orde-
namiento jurdico vigente) y con respeto a medios proporcionales o adecuados
(lo cual significa preguntarse por la idoneidad, necesidad y menor gravedad
o proporcionalidad en sentido estricto de los mismos). Por ltimo, y al igual
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centralt..'S son los del respeto de la supremaca constitucional y el reconocimiento
y tutela de los Derechos Fundamentales, fin ltimo de todo este esfuerzo.
En ese contexto, y si bien el juez constitucional puede corregir pronun-
ciamientos de otras autoridades (y entre ellos los de los _jueces y juezas del
Poder Judicial), y el Tribunal Constitucional tenga en el ordenamiento jurdico
peruano el rol de ser el supremo intrprete de nuestra Constitucin, ello no
implica que el juez constitucional sea un superior jerrquico de aquellas otras
autoridades o que todas las instituciones del Estado peruano se encuentren
subordinadas al Tribunal Constitucional de nuestro pas. Asumir una postura
de ese tipo implica asumir una posicin sin sustento constitucional y que
incluso puede resultar contraria a la limitacin del poder tan propia e inhe-
rente al Estado Constitucional.
En ese escenario debe entenderse tambin que no debemos pasar de un
juez ordinario boca de la ley a un juez ordinario boca del precedente constitu-
cional. El rol del juez ordinario peruano, quien por cierto cuenta adems con
competencias propias y hasta exclusivas dentro de nuestro modelo de jurisdiccin
constitucional, no es el de mera aplicacin automtica del precedente, sea ste
ordinario o constitucional.
Debe entonces tenerse presente que el juez ordinario peruano cuenta
con un importantsimo margen de accin frente a los precedentes, y sobre todo,
ante los precedentes constitucionales. As pues, por citar un ejemplo, es la jueza
o juez ordinario, individualmente o en forma colegiada, quien determina si el
precedente es o no aplicable al caso que viene conociendo.
Son tambin esos jueces y juezas quienes especifican cmo se comprende
ese precedente y desde cundo se aplica dicho pronunciamiento; y, adems,
quines pueden enriquecer y precisar los precedentes ya existentes.
Mencin especial merece la posibilidad de que el juez ordinario decida
apartarse de un precedente constitucional. Al respecto, existen varias preci-
siones que efectuar.
En primer lugar, no debe olvidarse que, como bien seala Mattei, analizando
lo que ocurre en los Estados Unidos de Amrican, el juez o jueza que se encuentra
con un precedente establecido por otros(as) puede armonizar, criticar, limitar,
cuestionar o distinguirse de un precedente. Dicho con otras palabras, puede
seguirlo y aplicarlo sin ms a su caso en concreto; aplicarlo aunque anotando
su discrepancia con lo all planteado; restringir los alcances de las situaciones a
las cuales puede aplicarse; criticar lo all consignado, proporcionando elementos
que pueden llevar a la posterior modificacin (overruled) del precedente; o no
43 MATIEL Ugo- ''Stare Decisis en los Estados Unidos". En: "Atlas de Derecho Privado
Contemporneo". GALGA NO, Francesco (Coordinador). Madrid, Fundacin
Cultura del Notariado,2000, especialmente p.55.
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aplicarlo, aduciendo, y a veces con mucha facilidad, que lo que se tienen que
resolver es una situacin distinta a aquello que genere ese precedente.
Y si se trata de un precedente fijado por la misma institucin, me permito
aadir, siempre cabe recurrir, explcita o implcitamente, a la tcnica del cambio
del precedente u overruling. Lo expuesto sin embargo no obsta adems para que
en ocasiones los jueces o juezas consideradas de grado inferior puedan recurrir al
anticipatory overruling (adelantarse al cambio del precedente que, de todas maneras,
todo indica ser asumido por quien lo estableci) o al prospective overruling (apar-
tarse del precedente establecido para situaciones futuras pero mantenerlo vigente
para la situacin en particular que le permiti conocer esta materia).
En mrito a lo expuesto, y en segundo trmino, debe tenerse presente que
en el Derecho Comparado es abiertamente aceptado que cabe un apartamiento de
un precedente ya establecido, siempre y cuando exista motivacin suficiente para
ello. Ya profundizando en el razonamiento aqu esbozado, se tiende a apuntalar
corno justificaciones adecuadas para apartarse de un precedente a la del cambio de
condiciones existentes (cambio que a su vez puede habilitar un tratamiento distinto
en esta materia), la de la mayor o menor tutela de los derechos fundamentales de
los involucrados (constituyndose as el precedente un estndar m-nimo frente
al cual puede irse ms all en defensa y aplicacin de la progresividad inherente
a derechos como los de carcter fundamental); o, finalmente, el apartamiento
razonado en ejercicio de un derecho a la sana crtica.
Conviene anotar adicionalmente que, en el entendimiento de lo aqu ya
sealado, el apartamiento razonado de un precedente constitucional no debiera
configurar responsabilidades imputables a quienes se alejen de este tipo de
pronu nciarnientos, salvo que se acredite fehacientemente que ese apartamiento es
consecuencia de una grave inconducta funcionaL Resulta entonces inconveniente,
por decir lo menos, e indito en el Derecho Comparado, que una entidad ordene
al rgano de control de otra a iniciar procedimiento administrativo disciplinario
a aquellos que, de acuerdo quien emite el precedente, no hubiesen seguido las
pautas establecidas por esa persona o tribunal en particular.
El apartamiento al precedente es pues siempre una posibilidad, aunque
excepcional y razonada, que no puede ni debe evitarse. Con e11o no debe entenderse
que se est menoscabando la autoridad de nadie, sino ms bien, probablemente
aportando con el enriquecimiento del precedente y la lnea de interpretacin juris-
prudencia! que ste presupone. Adems, no debe olvidarse que si se discrepa con
una decisin, siempre existe la posibilidad de recurrir a los medios irnpugnatorios
correspondientes para plantear nuestros cuestionamientos.
Y es que siempre debe tenerse presente cul es el fin ltimo de un
precedente: legitimar y fortalecer tanto la labor de quienes lo emiten como su
articulacin con los diversos actores Ilamados a conocerlos y aplicarlos, y por
ende, a validarlos o dar insumos para su replanteamiento o mejoramiento. El
precedente pues no busca ser una rgida e inamovible pauta, sino una lnea de
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accin bsica sobre la cual se generan consensos para as apuntalar un mejor desarrollo de las
tareas asumidas.
Bien puede entenderse entonces, aunque no justificarse, como el Tribunal Constitucional
peruano, luego de la cada del fujimorismo, y en su intencin de fortalecer su rol institucional, haya
buscado efectuar una particular comprensin de lo sealado en los artculos VI y VII del Ttulo
Preliminar del Cdigo Procesal Constitucional, y entender que sus precedentes (tal vez demasiado
numerosos, y por ende, pudiendo resultar muy poco funcionales para el mismo Tribunal
Constitucional, quien as puede ver innecesariamente constreido su propio mbito de accin)
pudiesen involucrarse en muchas materias, con comprensiones que al parecer van ms all de lo
normativamente posible, y que adems, buscan presentarse como inmodificables o incuestionables.
Sin embargo, ese no es en rigor el sentido de la dinmica que busca consagrarse con el
establecimiento de precedentes, y adems, crea o puede crear algunas poco deseables dificultades
que nada bueno suele acarrear.
Sin plantear aqu que no deberan existir discrepancias, pues estas son inevitables, y si se
procesan adecuadamente, hasta necesarias, lo que s convendra es hacer una lectura menos agresiva
y ms comprensiva y en lgica de cola- boracin de funciones de lo que hasta hoy viene
hacindose desde el Tribunal Constitucional peruano, en la misma lnea de lo recientemente
declarado por su actual Presidente. La mejor consolidacin del Estado Constitucional en el Per
as lo reclama.