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DA
QUESTIONNAIRE D'ANALYSE DES DILIGENCES AU
REGARD DE LA NEP 9605 (LBAT:lutte contre le blanchiment
Exercice: des capitaux et le financement du terrorisme) Coll.
Date :
FAIT RISQUE DA
OUI/
Facteurs de risques: NON F/M/f Rf FT Observations
NA
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Identification de montants anormalement levs
Existence d'un des 16 critres noncs par le dcret du 16/7/2009 L 561-15 C Montaire
OBLIGATIONS DE DECLARATION
Respect des rgles de confidentialit: toutes les garanties sont elles prises
pour protger le signataire ?
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Dossier:
Ref Guide d' Exercice Professionnel
GUIDE D'ANALYSE DES PROCEDURES CABINET AU
REGARD DE LA NEP 9605 (LBAT:lutte contre le blanchiment
Exercice: des capitaux et le financement du terrorisme) Coll.:
Date:
RISQUE DA
Connaissance des associs directs, dtenant + 25% des droits Dossier permanent, pris de connaissance
Existence d'un des 16 critres noncs par le dcret du 16/7/2009 L 561-15 C Montaire
RISQUE
OUI/
III CONCLUSION NON F/M/f Observations Axes d'amlioration
NA