MINISTRIO DOS TRANSPORTES

DEPARTAMENTO NACIONAL DE ESTRADAS DE RODAGEM

COORDENAO DO INSTITUTO DE PESQUISAS RODOVIRIAS - IPR
DIVISO DE CAPACITAO TECNOLGICA
Rodovia Presidente Dutra km 163 - Centro Rodovirio, Vigrio Geral
Rio de Janeiro, RJ - CEP 21240-330
Norma rodoviria
Procedimento
DNER-PRO 407/2001
p. 01/16

Gesto da qualidade em obras rodovirias

RESUMO 0 PREFCIO

Este documento contm regras para ser seguidas no A presente norma foi elaborada por uma equipe da
planejamento, na implantao e na implementao da Diviso de Apoio Tecnolgico (DAT) e da Diviso
gesto da qualidade em obras rodovirias no DNER, de Capacitao Tecnolgica (DCTec). Est em
realizadas por terceiros. acordo com os princpios da ISO (Organizao
Internacional de Padronizao) e com as mais
ABSTRACT recentes tendncias no campo da gesto da qualidade
no Brasil. No mbito do DNER, um documento
This document includes rules to be followed in the pioneiro.
planning, implantation and implementation of quality
management of road works of DNER, which are 1 INTRODUO
carried out by a third part.
A presente norma o primeiro documento tcnico
SUMRIO aprovado para tratar da gesto da qualidade em obras
rodovirias do DNER. Pode tambm orientar outros
0 Prefcio rgos envolvidos com a questo. Em essncia, trata-
se da consolidao e da transformao das diretrizes
1 Introduo para gesto da qualidade nas obras rodovirias em
norma tcnica formal. A necessidade dessa
2 Objetivo normalizao deve-se no s crescente importncia
da qualidade em todos os setores, mas tambm
3 Referncias macia participao da iniciativa privada na
construo rodoviria.
4 Definies
2 OBJETIVO
5 Condies gerais
A presente norma define conceitos da qualidade e
6 Condies especficas fixa diretrizes para incorporao de procedimentos e
tcnicas exigveis no planejamento, na implantao e
na implementao da gesto da qualidade em obras
rodovirias do DNER. Fornece tambm meios de
verificao da capacidade de determinado sistema
para realizar os objetivos da qualidade.

Macrodescritores MT : qualidade; obra rodoviria

Microdescritores DNER : rodovia; qualidade de servio; fiscalizao de obras; meio ambiente
Palavras-chave IRRD/ IPR : qualidade (9063); construo de estradas (3665)

Aprovada pelo Conselho de Administrao em 13/11/2001, Resoluo no 07/2001, Sesso CA no 03

Autor: DNER/IPR
Processo no 51170.006836/99-65
 DNER-PRO 407/ 01 2/16

3 REFERNCIAS

3.1 Normativas

Os documentos relacionados a seguir contm disposies que, ao serem citadas neste texto,
constituem prescries para esta norma. As edies indicadas estavam em vigor no momento desta
publicao. Recomenda-se que sejam sempre consideradas as edies mais recentes destes
documentos.

a) Especificaes gerais para obras rodovirias do DNER 1997;

b) Glossrio de termos da qualidade DNER/97;
c) NBR-ISO 8402 Gesto da qualidade e garantia da qualidade Terminologia;
d) NBR-ISO 9000 Srie de normas de gesto da qualidade e garantia da qualidade;
e) NBR-ISO 10011-1 Diretrizes para auditoria de sistemas da qualidade;
f) NBR-ISO 14001 Sistemas de gesto ambiental.

3.2 Bibliogrficas

No preparo desta norma foram consultados os seguintes documentos:

a) Auditorias da qualidade - A. R. C. Rebelo - Qualitymark Editora - Rio de Janeiro RJ -

1994;
b) Diretrizes para controle da qualidade DNER-1996;
c) Implementao de sistemas da qualidade J. Drebtchinsky Editora Saraiva - 1996;
d) Qualidade total. Padronizao de empresas Vicente Falconi Campos Fundao Christiano
Ottoni MG - 1992;
e) Relato no 03/98 e seus anexos Assessoria Tcnica/DG Portaria no 876 de 15/10/98;
f) Roteiro bsico para monitoramento de obras rodovirias DNER/ 1995;
g) Sistema de avaliao de desempenho CREMA/Programa BID/BIRD.

4 DEFINIES:

Para efeito desta norma, aplicam-se as seguintes definies:

4.1 Auditoria da qualidade exame sistemtico e independente para determinar se as atividades

da qualidade e seus resultados esto de acordo com o que foi planejado, se foram implementadas
com eficcia e se so adequadas consecuo dos objetivos.

4.2 Conformidade atendimento a requisitos especificados.

4.3 Controle da qualidade tcnicas e atividades operacionais usadas para atender aos
requisitos para a qualidade.

4.4 Efetividade grau ou quantidade de capacidade para alcanar efeitos positivos, dado um
objetivo.

4.5 Eficcia ato de obter o melhor resultado, escolhendo entre duas ou mais alternativas,
aliando desempenho e custo, dado um mesmo objetivo.

4.6 Eficincia ato de obter a maior quantidade de resultados confiveis, dada uma quantidade
de recursos, dentro de uma alternativa escolhida.
 DNER-PRO 407/ 01 3/16

4.7 Especificao documento que define requisitos do contratante, com os quais um produto,
processo ou servio deve estar conforme.

4.8 Evidncia objetiva informao cuja veracidade pode ser comprovada com base em fatos
obtidos atravs de observao, medio, ensaio ou outros meios.

4.9 Garantia da qualidade conjunto de atividades planejadas e sistemticas, implementadas no

Sistema da qualidade, e demonstradas como necessrias, para prover confiana adequada de que
uma entidade atender aos requisitos para a qualidade.

4.10 Gesto da qualidade todas as atividades de funo gerencial que determinam a Poltica da
qualidade, os objetivos e as responsabilidades e que os implementam por meio do Planejamento
da qualidade, do controle da qualidade, da garantia da qualidade, da Melhoria da qualidade, etc,
dentro do Sistema da qualidade.

4.11 Inspeo atividade de medio, calibragem, exame e teste de uma ou mais caractersticas
de um item ou servio e comparao dos resultados obtidos com os requisitos especificados, para
fins de constatao da conformidade.

4.12 Melhoria da qualidade melhorias implementadas em toda a organizao, com o fim de

aumentar a eficcia e a eficincia das atividades e dos processos e proporcionar benefcios
adicionais tanto organizao quanto aos clientes.

4.13 Monitorao ato de desenvolver verificaes peridicas e independentes dos processos e

mtodos, para comprovar que todos os parmetros esto mantidos dentro das especificaes.

4.14 No-conformidade no-atendimento de um requisito especificado.

4.15 Plano de gesto da qualidade (PGQ) documento que estabelece as prticas, os recursos e a
seqncia de atividades relativas qualidade.

4.16 Poltica da qualidade intenes e diretrizes globais de uma organizao, relativas

qualidade e expressas pela alta administrao.

4.17 Procedimento documentado instrues escritas que especificam os objetivos e a

abrangncia das atividades da organizao e definem o modo como as atividades devem ser
conduzidas, controladas e registradas.

4.18 Produto - resultado da aplicao de materiais manipulados.

4.19 Qualidade totalidade de propriedades e caractersticas de um produto que determina o grau

de sua capacidade de satisfazer necessidades explcitas e implcitas do usurio. Dentro do
contexto contratual, essas necessidades devem ser especificadas pelo contratante.

4.20 Requisitos especificados exigncias legais e internas, documentadas, de uma organizao.

4.21 Sistema da qualidade estrutura organizacional, procedimentos, processos e recursos

necessrios para implementar a gesto da qualidade.
 DNER-PRO 407/ 01 4/16

4.22 Tratamento de no-conformidade ao para ser adotada sobre um item ou servio que
apresenta uma no-conformidade, de modo a resolv-la.

5 CONDIES GERAIS

5.1 Ao Executante da obra rodoviria compete:

a) exercer o controle interior da obra rodoviria (item 6.3.1.1), identificando os vrios processos
que compem o sistema de produo e suas inter-relaes;

b) adotar medidas de planejamento e de operao para conferir qualidade s obras rodovirias;

c) detalhar as medidas adotadas, cumprindo as exigncias da legislao em vigor, das normas

tcnicas do Contratante, do projeto de engenharia e outras exigncias particulares constantes do
edital/contrato decorrente da obra por ser executada;

d) demonstrar o alcance das medidas adotadas por intermdio da elaborao e implementao

de um plano de gesto da qualidade (PGQ), que deve ser aprovado pelo Contratante antes da
assinatura do contrato;

e) detalhar, no plano de gesto da qualidade (PGQ), todas as prticas, recursos e seqncia de

atividades relativas ao planejamento, controle e garantia da qualidade da obra;

f) estabelecer e manter em dia procedimentos documentados dos controles pertinentes obra

rodoviria, para verificao da qualidade por intermdio dos nveis de controle (item 6.3);

g) estabelecer e manter periodicamente planos de auditoria da qualidade interna para verificar se

a implementao do plano de gesto da qualidade (PGQ) atingiu a eficcia desejada.

5.2 Superviso da obra rodoviria compete:

a) exercer o controle exterior da obra (item 6.3.1.2) junto Fiscalizao e Auditoria da

Qualidade, justificando e documentando procedimentos;

b) verificar a efetividade da gesto da qualidade na execuo da obra rodoviria, por intermdio

dos parmetros estabelecidos no plano de verificao da efetividade da gesto da qualidade (item
6.8.2 );

c) monitorar todos os processos de execuo, controle e garantia da qualidade, mediante a

observncia dos requisitos especificados;

d) elaborar relatrios com resultados interpretados da efetividade da gesto da qualidade do

empreendimento rodovirio.

5.3 Fiscalizao da obra compete:

a) exercer o controle exterior da obra rodoviria (item 6.3.1.2), na execuo e na superviso da

obra, quanto sua qualidade, de forma efetiva; auxiliado pela superviso;
 DNER-PRO 407/ 01 5/16

b) promover a melhoria da qualidade nas obras, de forma contnua, por meio da anlise crtica de
documentos do sistema da qualidade, tais como: Plano de gesto da qualidade (PGQ), relatrios
da superviso, relatrios da auditoria da qualidade e aes corretivas implementadas.

5.4 Auditoria da Qualidade compete:

a) promover auditorias da qualidade, de forma rotineira e em conformidade com o PGQ e outros

documentos do sistema da qualidade, na execuo e superviso da obra, sustentando por
intermdio desta estrutura a garantia da qualidade;

b) elaborar relatrios de auditoria da qualidade.

6 CONDIES ESPECFICAS

6.1 Estrutura da qualidade nas obras rodovirias

6.1.1 Gesto da qualidade

Envolve um planejamento estratgico da empresa executante da obra rodoviria para obteno das
metas para a qualidade da obra, definidas junto ao Contratante, incluindo alocao de recursos e
outras atividades sistemticas.

6.1.2 Garantia da qualidade

Compreende um conjunto de aes planejadas pela empresa executante, e sistemticas,

necessrias para conferir um nvel de segurana adequado s exigncias da qualidade das obras
rodovirias, logrando o preenchimento total dos requisitos especificados pelo Contratante. Os
fatores que afetem a adequao do projeto ou especificaes s aplicaes desejadas devem ser
avaliados continuamente, bem como verificaes e auditorias das instalaes e operaes de
produo da obra.

6.1.3 Controle da qualidade

Compreende atividades simultneas execuo dos servios de produo da obra rodoviria,

aplicando tcnicas operacionais que se destinam a monitorar todo o processo em todas as etapas
do ciclo da qualidade da obra. Deve ser exercido em materiais, equipamentos, demais insumos e
produto final, por meio da verificao do atendimento aos requisitos especificados de controle
tecnolgico e de controle geomtrico nas diversas fases da obra, detectando e identificando
produtos no conformes, e eliminando causas de desempenho insatisfatrio.

6.2 Plano de gesto da qualidade (PGQ)

6.2.1 A empresa responsvel pela execuo da obra rodoviria deve elaborar um plano de gesto
da qualidade (PGQ) para o empreendimento rodovirio, dentro da estrutura bsica mnima exigida
no item 6.2.2, acrescentando, se for o caso, itens particulares que julgar necessrios. Devem ser
detalhadas todas as prticas, os recursos e a seqncia de atividades relativas qualidade da obra
ou servio, com base nos requisitos especificados do Contratante.
 DNER-PRO 407/ 01 6/16

6.2.2 Estrutura bsica mnima exigida no PGQ

6.2.2.1 Definio do empreendimento rodovirio

a) caractersticas do empreendimento;
b) poltica da qualidade da empresa responsvel pelo empreendimento;
c) organograma geral da empresa em relao ao empreendimento;
d) organograma geral do canteiro de obras;
e) organograma detalhado da qualidade, mostrando o relacionamento de subordinao dos
principais responsveis pela qualidade.

6.2.2.2 Definio das atribuies e responsabilidades

a) documentao e comunicao das responsabilidades, das autoridades e da inter-relao do

pessoal que administra, desempenha e verifica as atividades que influem na qualidade;
b) relao nominal dos responsveis pela qualidade da obra ou servio, e seus currculos;
c) atribuies dos responsveis pelo controle Interno (controles da produo e da gerncia da
qualidade);
d) atribuies principais dos responsveis pela qualidade;
e) atribuies e a responsabilidade pela gesto ambiental;
f) atribuies e a responsabilidade pela higiene e segurana do trabalho.

6.2.2.3 Definio das prticas e recursos da gesto da qualidade na execuo da obra

a) identificar os requisitos de recursos e prov-los adequadamente, para materiais e servios,

com a designao de pessoal treinado para a gesto da qualidade e execuo dos trabalhos;
b) relacionar frentes de servio e seus recursos;
c) elaborar quadros resumo de controle geomtrico, tecnolgico, estatstico e outros pertinentes,
com todos os parmetros necessrios execuo da obra, reservando espao para preenchimento
dos valores encontrados aps a execuo dos controles, ao lado dos valores limites especificados
nas normas tcnicas em vigor;
d) detalhar os procedimentos de controle interior da obra rodoviria;
e) apresentar os recursos existentes para estes controles, tais como: equipes, aparelhos,
instrumentos e quadros-resumos;
f) detalhar medidas que sero adotadas para a garantia da qualidade demonstrando o alcance dos
requisitos especificados para a qualidade;
g) documentar os registros de no-conformidades para avaliao da melhoria contnua;
h) tratar as no-conformidades, dando efetividade ao sistema da qualidade;
i) tratar o passivo ambiental, resultante da obra ou servio;
j) cuidar da higiene e segurana do trabalho.
 DNER-PRO 407/ 01 7/16

6.3 Verificao da qualidade por intermdio dos nveis de controle

6.3.1 Nveis de controle (definies)

6.3.1.1 Controle interior da obra rodoviria

o nvel de controle mantido pela empresa executante da obra rodoviria nas diversas fases da
obra, desde o planejamento at a entrega. Divide-se em controle da produo e controle da
gerncia da qualidade.

a) Controle da produo

o controle de responsabilidade dos setores encarregados da produo da obra e do apoio

produo, nas diversas frentes de servios. Compreende as seguintes atividades:

verificao ttil e visual de todos os materiais;

realizao de todos os ensaios de campo previstos;
coleta de materiais em jazidas e na pista para ensaios de laboratrio;
treinamento e reciclagem dos encarregados, operadores e operrios;
preservao das funes dos equipamentos e aparelhos;
manuseio e estocagem de material.

b) Controle da gerncia da qualidade

o controle confiado a uma equipe de responsabilidade pela qualidade da execuo da obra,

independente hierarquicamente do setor de produo e chefiada por engenheiro com perfil
adequado gesto da qualidade do servio a ser executado. Compreende as seguintes atividades:

fiscalizao do controle da produo;

manuteno dos registros de aprovao de materiais e dos servios concludos;
manuteno e operao de laboratrio para os ensaios previstos;
anlise e arquivamento de todos os resultados de ensaios;
levantamento das deflexes elsticas recuperveis, das irregularidades e rugosidades da
pista;
controle geomtrico dos dispositivos de drenagem superficial;
orientao do tratamento das no-conformidades a fim de evitar repeties;
controle do passivo ambiental;
atendimento da segurana e higiene no trabalho;
manuteno de todos os controles acessveis Fiscalizao, permanentemente;
demonstrao da qualidade da obra rotineiramente Fiscalizao.

6.3.1.2 Controle exterior da obra rodoviria

o nvel de controle mantido pela Contratante, exercido pela Fiscalizao auxiliado por
superviso contratada ou no, e pela equipe da Auditoria da Qualidade do Contratante, nas obras e
servios rodovirios. Este controle deve verificar se foram cumpridos os requisitos especificados
em contrato e se as metas para a qualidade foram atingidas.
 DNER-PRO 407/ 01 8/16

6.3.2 Nveis de controle (Procedimentos)

6.3.2.1 Do controle interior

a) Controle de documentos e dados (registros da qualidade)

O executante da obra deve manter procedimentos documentados para emitir e controlar todos os
documentos tcnicos relativos execuo da obra, tais como projetos, especificaes de materiais
e servios, procedimentos de execuo da obra, fornecimento de material, e outros requisitos do
cliente aplicveis, bem como outros documentos e dados derivados do Sistema da qualidade da
obra, de forma que sejam localizados, estejam prontamente disponveis para a Fiscalizao e
Auditoria, estando revisados, datados e identificados pelo seu responsvel.

b) Controle de projeto

O Executante da obra deve elaborar, manter em dia e aplicar procedimentos documentados que
permitam a anlise do projeto e possibilitem a correta execuo das obras. Requisitos de projeto
incompletos, ambguos ou conflitantes devem ser resolvidos com os responsveis pela definio
dos referidos projetos, e, se necessrio, retirados de circulao para no causarem conflitos.

c) Controle de aquisio de materiais

O executante da obra deve estabelecer e manter um cadastramento de fornecedores pr -

qualificados para a obra, com base na capacitao destes em atender aos requisitos da qualidade
exigidos para materiais controlados pelo comprador/contratante.

d) Controle de processos

O executante da obra deve planejar e executar os processos de instalao, produo da obra e

outros servios associados sob condies controladas para que atendam qualidade desejada.
Deve-se ainda focalizar o uso de equipamentos adequados ao projeto, a conformidade com
normas, com contratos e outros requisitos especificados, a monitorao do processo, a aprovao,
a execuo clara e a manuteno dos equipamentos para assegurar a continuidade da capacidade
do processo.

e) Controle de equipamentos de inspeo, medio e ensaios

O executante da obra deve estabelecer e manter procedimentos documentados para controlar,

calibrar e manter os equipamentos de inspeo, medio e ensaios, em condies adequadas sua
finalidade de demonstrar a conformidade da obra com os requisitos especificados .

f) Controle de inspeo, medio e ensaios

O executante da obra deve estabelecer e manter procedimentos documentados para determinar os

mtodos de medio, inspeo e ensaios, alm dos critrios de aceitao aplicados na avaliao da
obra e dos processos, durante todas as fases de produo da obra. Devem ser especificados a
tolerncia e as caractersticas de atributos, e tambm os valores esperados de desempenho.

g) Controle de produto

O executante da obra deve estabelecer e manter procedimentos documentados para assegurar que
ela esteja em conformidade com os padres estabelecidos pelo contratante, enquanto produto
 DNER-PRO 407/ 01 9/16

acabado, e que atenda s exigncias legais da organizao. Os produtos no-conformes devem ser
detectados prontamente, avaliados, e notificados aos setores envolvidos para as providncias
cabveis.

h) Controle de produto no conforme

O executante da obra deve estabelecer e manter procedimentos documentados de produto no

conforme com os requisitos especificados para assegurar que ele no seja utilizado sem ser
avaliado, para avaliar se necessita de retrabalho a fim de atender aos requisitos especificados, se
pode ser aceito com ou sem reparo, se precisa ser reclassificado para aplicaes alternativas, ou se
ser rejeitado. Deve-se estabelecer tratamento para o produto no conforme e determinar quando o
produto poder ser reciclado.

i) Controle do recebimento, do manuseio, do armazenamento, da preservao e da entrega

O executante da obra deve estabelecer e manter procedimentos documentados relativos a mtodos

de recebimento, manuseio e armazenamento, preservao e segregao do produto, que previnam
danos ou deteriorao, at a entrega final.

j) Controle tecnolgico

O executante da obra deve estabelecer e manter procedimentos documentados, por intermdio da

elaborao de fichas que contenham quadros resumos do controle tecnolgico do projeto e que
discriminem o produto, a especificao utilizada, o mtodo, a freqncia, e os critrios de
aceitao com faixas limtrofes. Estes quadros devem ter um espao reservado para o
preenchimento dos valores encontrados, com a indicao quanto sua aprovao ou no.

l) Controle estatstico da qualidade

O executante da obra deve estabelecer e manter procedimentos documentados para seleo e

aplicao de mtodos estatsticos, principalmente em anlise de dados, avaliao de desempenho,
anlise de no-conformidades, melhoria do processo e avaliao de segurana contra riscos e
anlise de riscos. Nos critrios de aceitao da obra, o executante deve definir, por intermdio do
tamanho da amostra, o risco que deseja correr em ter um servio de boa qualidade rejeitado pela
Fiscalizao, de acordo com as Especificaes gerais para obras rodovirias do DNER - edio
em vigor.

m) Controle geomtrico

O executante da obra deve estabelecer e manter procedimentos documentados por intermdio da

elaborao de fichas que contenham quadros resumos do controle geomtrico do projeto.

n) Controle ambiental

O executante da obra deve estabelecer e manter procedimentos documentados para identificar, ter
acesso e possibilitar o cumprimento da legislao ambiental aplicvel e de outros instrumentos
legais e normativos, como acordos com outros rgos pblicos, cdigos de prticas, etc.
 DNER-PRO 407/ 01 10/16

6.3.2.2 Do controle exterior

a) Fiscalizao da qualidade do empreendimento

O Contratante, por intermdio de sua Fiscalizao, deve exercer o controle exterior da obra
rodoviria, verificando e determinando a efetividade da gesto da qualidade na execuo do
empreendimento rodovirio, por meio da verificao de insumos, produo e produto, do
tratamento das no-conformidades e da anlise dos dados das referidas verificaes.

b) Auditoria da qualidade na execuo e na superviso da obra rodoviria

O Contratante, por intermdio de sua equipe de auditoria da qualidade, deve exercer o controle
exterior da obra rodoviria realizando auditorias da qualidade na execuo da obra e no trabalho
da superviso contratada, verificando se os resultados atendem aos requisitos especificados,
registrando no-conformidades e as aes corretivas implementadas.

6.4 Aes corretivas e preventivas

O executante da obra deve estabelecer e manter procedimentos documentados para implementar as

aes corretivas e preventivas na execuo da obra, com o objetivo de detectar e eliminar as
causas das no-conformidades, reais ou potenciais. Deve incluir uma investigao das causas das
no-conformidades, controlar as aes para que sejam efetivas e usar fontes apropriadas como
relatrios de auditoria e de servios executados, reclamaes de clientes e outros documentos do
Sistema da qualidade da obra.

6.5 Auditorias da qualidade

6.5.1 Auditorias Internas

A executante da obra deve planejar e implementar auditorias internas da qualidade na produo e

controle da obra que sero executadas por pessoal independente daquele que tem responsabilidade
direta pela atividade que est sendo auditada. Os resultados devem ser registrados e notificados s
reas envolvidas para as devidas aes corretivas, se houver.

6.5.2 Auditorias Externas

O Contratante deve planejar e implementar auditorias externas da qualidade na produo e

superviso da obra, com base no plano de gesto da qualidade. Os principais aspectos verificados
na auditoria externa da qualidade so: requisitos de projeto, documentao da obra,
implementao da gesto da qualidade na obra, andamento dos servios, controles, manejo
ambiental, registro de dados e informaes, segurana e higiene do trabalho, qualidade da
superviso e outras verificaes pertinentes qualidade da obra.

6.6 Impacto ambiental

No planejamento e execuo da obra rodoviria deve-se identificar os problemas ambientais

previamente existentes e aqueles que podem decorrer de sua execuo, e dos resduos ou rejeitos
produzidos no canteiro. Deve-se estabelecer e manter procedimentos documentados para
implementar aes de preservao do meio ambiente, observando o Corpo normativo ambiental
para empreendimentos rodovirios do DNER, a legislao e as prticas vigentes. Antes do incio
dos servios, devero ser fotografadas as reas onde sero instalados a usina, o acampamento e a
 DNER-PRO 407/ 01 11/16

pedreira que ser explorada e tambm a rea de influncia da rodovia que ser degradada pela
execuo da obra, com vistas recuperao do ecossistema aps concluso dos servios.

6.7 Higiene e segurana do trabalho

A Executante da obra deve estabelecer e manter procedimentos documentados para planejar e

implementar a higiene e segurana do trabalho, observando a legislao aplicvel.

6.8 Efetividade da gesto da qualidade do empreendimento

6.8.1 Etapas

6.8.1.1 Anlise do plano de gesto da qualidade (PGQ)

O Contratante deve analisar a conformidade do PGQ com os requisitos especificados e

contratados para a execuo da obra por intermdio de documentos tais como: projetos, contratos,
normas e especificaes, e outros pertinentes, antes da liberao do servio a ser executado.

6.8.1.2 Ao corretiva

O Contratante deve determinar a realizao de aes corretivas pela equipe executante da obra,
responsvel pelo PGQ, no caso da deteco de no-conformidade de requisitos deste plano com
os requisitos especificados e contratados para a execuo da obra.

6.8.1.3 Superviso

O Contratante deve alocar e treinar equipe de Superviso, contratada ou no, para juntos,
exercerem o controle exterior da obra rodoviria, baseado no PGQ aprovado.

6.8.1.4 Verificao da efetividade da gesto da qualidade

O Contratante, por intermdio da Superviso, deve verificar a efetividade da gesto da qualidade

do empreendimento, confirmando por meio de inspeo, exame, ensaio e apresentao de
evidncias objetivas, que os requisitos especificados de contrato foram atendidos com base no
plano de verificao da efetividade da gesto da qualidade (item 6.8.2).

6.8.1.5 Determinao da efetividade da gesto da qualidade do empreendimento.

O Contratante deve determinar a efetividade da gesto da qualidade do empreendimento, ou seja,

o grau de capacidade da contratada em atender s exigncias da qualidade para o empreendimento
rodovirio, levando-se em conta a anlise dos valores encontrados nas verificaes do item
6.8.1.4, supervisionado pela Fiscalizao e pela Auditoria da Qualidade. Deve determinar tambm
se a Superviso foi eficaz na monitorao da obra ou servio executado.

6.8.1.6 Relatrios

A Fiscalizao, auxiliada pela Superviso, deve elaborar relatrios mensais com os resultados
interpretados da efetividade da gesto da qualidade do empreendimento, encaminhando-os ao
setor competente.
 DNER-PRO 407/ 01 12/16

6.8.2 Plano de verificao da efetividade da gesto da qualidade (PVEGQ)

6.8.2.1 Verificao de insumos (VI)

A verificao de insumos, ou seja, de materiais recebidos para aplicao nas frentes de servio,
realizada na fase preliminar da execuo da obra, onde for necessrio:

a) atuar sobre o controle da qualidade dos materiais a ser empregados na produo da obra, dos
equipamentos e dos demais insumos recebidos no canteiro;
b) realizar inspees locais;
c) verificar a conformidade com os requisitos especificados e listar as no-conformidades com
esses requisitos.
d) calcular a freqncia relativa simples de verificaes de insumos (FVI) em termos
percentuais, usando a seguinte frmula :

FVI (%) = (TVr / TVe ) x 100

onde:

TVr = total de verificaes realizadas no controle de insumos

TVe = total de verificaes esperadas no controle de insumos

6.8.2.2 Verificao de produo (VP)

A verificao de produo realizada durante a execuo da obra, onde for necessrio:

a) fazer a anlise permanente dos documentos de controle do sistema da qualidade, tais como
relatrios tcnicos e resultados de ensaios;
b) monitorar os processos produtivos no canteiro e servios executados in situ;
c) monitorar os ensaios de laboratrio;
d) verificar a conformidade com os requisitos especificados e listar as no-conformidades;
e) calcular a freqncia relativa simples de verificaes de produo (FVP) em termos
percentuais, usando a seguinte frmula:

FVP (%) = (TVr / TVe ) x 100

onde:

TVr = total de verificaes realizadas do controle da produo

TVe = total de verificaes esperadas no controle da produo

6.8.2.3 Verificao de produto (VPd)

A verificao de produto aplica-se na fase de execuo final da obra, onde for necessrio:

a) fazer inspeo permanente no controle de conformidade com o plano de gesto da qualidade

(PGQ);
b) fazer inspeo nas frentes de servio e laboratrio;
 DNER-PRO 407/ 01 13/16

c) fazer inspeo no produto acabado;

d) verificar a conformidade com requisitos especificados, listando as no-conformidades com
estes requisitos;
e) calcular a freqncia relativa simples de verificaes de produto (FVPd) em termos
percentuais, usando a seguinte frmula:

FVPd (%) = (TVr / TVe ) x 100

onde:

TVr = total de verificaes realizadas no controle de produto

TVe = total de verificaes esperadas no controle de produto

6.8.2.4 Verificao da convergncia entre dados monitorados e no monitorados

A convergncia entre dados monitorados e no monitorados do produto d a qualidade do controle

da obra na execuo e na superviso e pode ser obtida atravs da construo da tabela de
verificao de produto acumulado e do grfico de desvios acumulados x meses, que verifica
mensalmente a efetividade do controle da qualidade na obra.

TABELA DE VERIFICAO DE PRODUTO ACUMULADO

MESES % ANM % AM % ANM % AM S= (% ANM % AM)

% ANM percentual de aprovao de ensaios no monitorados (realizados pelo controle interior)

% AM percentual de aprovao de ensaios monitorados (realizados pelo controle exterior)
S desvios acumulados
VERIFICAO MENSAL DA EFETIVIDADE DO CONTROLE DA QUALIDADE

(S) GRFICO (desvios acumulados x meses)

50 --
Desvios
Acumulados 40 --

30 --

20 --

10

0 4 (meses)
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
 DNER-PRO 407/ 01 14/16

6.8.2.5 Verificao do tratamento da no-conformidade.

Para a verificao do tratamento da no-conformidade encontrada necessrio:

a) verificar os registros das no-conformidades encontradas em cada verificao de insumo,

produo e produto;

b) analisar o tratamento dado s no-conformidades encontradas;

c) analisar o plano de aes corretivas da equipe do controle interior da obra;

d) determinar os ndices I, II, III, representativos das no-conformidades encontradas e do

tratamento adotado (item 6.8.2.6)

6.8.2.6 Determinao dos ndices I, II, III

TVr = Total de verificaes realizadas

NCT = No-conformidade tratada
NCNT = No-conformidade no tratada

a) ndice I indica o percentual de no-conformidades (PNC) encontradas, tratadas e no

tratadas, em relao quantidade total de verificaes realizadas em insumos, produo e
produto.

PNC (%) = NCT + NCNT x 100

TVr

b) ndice II indica o percentual de no-conformidades no tratadas (PNCNT) encontradas na

quantidade total de verificaes realizadas em insumos, produo e produto.

PNCNT (%) = NCNT x 100

TVr

c) ndice III indica a taxa de tratamento das no-conformidades tratadas em relao s no-
conformidades encontradas.

TTNC = NCT
NCT + NCNT

6.8.3 Determinao da efetividade da gesto da qualidade do empreendimento rodovirio.

6.8.3.1 Conformidade de execuo da obra (realizada pelo controle interior)

Percentual obtido pela frmula :

CO (%) = (TVp / TVr ) x 100

onde :

CO Conformidade de execuo da obra

TVp total de verificaes realizadas, com resultados positivos, de insumo, produo e produto,
ou seja, que atendam aos requisitos especificados exigidos pelo Contratante
 DNER-PRO 407/ 01 15/16

TVr total de verificaes realizadas em insumos, produo e produto

6.8.3.2 Conformidade monitorada (realizada pela Superviso/Fiscalizao/Auditoria )

Percentual obtido pela frmula:

CM (%)= (TVMp / TVMr ) x 100

onde:

CM - Conformidade monitorada
TVMp - total de verificaes com resultados positivos, encontradas nas verificaes monitoradas
de insumo, produo e produto, ou seja, que atendam aos requisitos especificados exigidos pelo
Contratante
TVMr - total de verificaes monitoradas realizadas nos insumos, produo e produto

6.8.3.3 Conformidade comparativa (CC)

Resultado obtido pela diviso da conformidade monitorada (CM) pela conformidade da execuo
da obra (CO)

CC = CM / CO

6.8.3.4 Efetividade parcial da gesto da qualidade (Ep)

Percentual resultante da multiplicao da freqncia relativa simples de verificao (FV) pela

conformidade comparativa (CC), nas verificaes de insumo, de produo ou de produto.

Ep (%) = FV.CC

6.8.3.5 Efetividade total da gesto da qualidade (Et)

Percentual obtido a partir da mdia aritmtica das efetividades parciais, de insumo, produo e
produto.

6.8.3.6 Anlise e interpretao de dados

a) anlise do resultado da freqncia relativa de verificaes de insumo, produo e produto

(itens 6.8.2.1 a 6.8.2.3) o resultado deve tender para a freqncia relativa de cem por cento das
verificaes;

b) anlise da convergncia entre dados monitorados e no monitorados (6.8.2.4) o resultado

deve tender a zero por cento da diferena entre eles;

c) anlise do ndice I (item 6.8.2.6 a) o percentual de no-conformidade encontrada no total de

verificaes realizadas deve tender a zero por cento das no-conformidades;

d) anlise do ndice II (item 6.8.2.6 b) o percentual de no-conformidades no tratadas deve

tender a zero por cento das no-conformidades;

e) anlise do ndice III (item 6.8.2.6 c) indica a taxa de tratamento das no conformidades
encontradas e deve ter como resultado a tendncia ao valor um;
 DNER-PRO 407/ 01 16/16

f) anlise da conformidade de execuo da obra (CO) (item 6.8.3.1) com a conformidade

monitorada (CM) (item 6.8.3.2) ambas devem tender a cem por cento de valores conformes,
para obteno da conformidade comparativa (CC) (item 6.8.3.3);

g) anlise dos valores encontrados de efetividade total (item 6.8.3.5) e comparao com os
valores para aferio de desempenho (item 6.9.2);

6.9 Desempenho da qualidade no empreendimento rodovirio

6.9.1 O desempenho da qualidade no empreendimento rodovirio, demonstrando se as metas

foram atingidas, dado quando:

a) os ndices I, II, III apresentam valores prximos do esperado;

b) houver convergncia entre os dados monitorados pela fiscalizao e os dados do executante;
c) comparam-se os valores da efetividade total (6.8.3.5) com os valores para aferio de
desempenho (6.9.2).

6.9.2 Valores para aferio de desempenho:

Efetividade Total maior que 95% meta atingida

Efetividade Total menor ou igual a 95% e maior que 80% meta atingida parcialmente
Efetividade Total menor ou igual a 80% meta no atingida

Observao: No caso de meta atingida parcialmente ou no atingida, de responsabilidade do

controle exterior (Fiscalizao/Auditoria da qualidade) a tomada das providncias legais cabveis.

6.10 Relatrios

a) A Fiscalizao, por intermdio da Superviso, dever elaborar relatrios, na freqncia

previamente determinada, com a anlise e interpretao dos dados da efetividade da gesto da
qualidade do empreendimento;

b) As Auditorias da Qualidade devero elaborar seus relatrios com base em evidncias

objetivas obtidas quando da realizao das auditorias. Uma cpia do relatrio da auditoria dever
ser entregue ao setor responsvel pela Fiscalizao.