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1.

POLITICA DE SSO
CARACTERISTICAS DE
ITEM PREGUNTAS CLAVES EVALUACION
EC BC CM

1.1 Se ha definido y autorizado la poltica de SSO de la organizacin X

La poltica de SSO es apropiada a la naturaleza y magnitud de los riesgos


1.2
SSO de la organizacin

La poltica de SSO incluye un compromiso en prevencin de lesiones y


1.3 X
enfermedades y de mejora continua.

La poltica de SSO incluye un compromiso de cumplimiento de requisitos


1.4 X
legales

1.5 La poltica de SSO es coherente con los objetivos de SSO

La poltica de SSO es aplicada en la organizacin y es comunicada a los


1.6
trabajadores
1.7 La poltica de SSO es revisada peridicamente
PROMEDIO (%)

2. PLANIFICACION
CARACTERISTICAS DE
EVALUACION
ITEM PREGUNTAS CLAVES
EC BC CM

Hay uno o varios procedimientos para la identificacin continua de los


2.1 peligros, evaluacin de los riesgos y la determinacin de los controles
necesarios dentro y fuera del lugar de trabajo.

Estos procedimientos toman en cuenta actividades rutinarias y no rutinarias


2.2
y actividades de todo el personal incluyendo contratistas y visitantes.

Estos procedimientos toman en cuenta el comportamiento, capacidad y otros


2.3
factores asociados a las personas.

Estos procedimientos toman en cuenta la infraestructura, equipos y


2.4 X
materiales en el lugar de trabajo.

2.5 Estos procedimientos toman en cuenta cambios.


Estos procedimientos toman en cuenta modificaciones al sistema de gestin
2.6 de SSO, incluyendo cambios temporales y sus impactos sobre las
operaciones, procesos y actividades.

2.7 Estos procedimientos tienen en cuenta requisitos legales aplicables. X

La metodologa de la organizacin para la identificacin de peligros y


2.8 evaluacin de riesgos est definida con respecto a su alcance, naturaleza y
momento en tiempo a fin de asegurar que sea proactiva ms que reactiva.

Proporciona la identificacin, priorizacin y documentacin de riesgos y la


2.9 X
aplicacin de controles apropiados.

En la gestin de cambios, la organizacin ha identificado los peligros y


riesgos de SSO asociados con cambios en la organizacin, el sistema de
2.10
gestin de SSO o sus actividades, previo a la introduccin de dichos
cambios.

Los resultados de estas valoraciones estn considerados cuando se


2.11
determinan los controles.

Se determinan controles o cambios a los existentes de acuerdo a su


2.12 X
priorizacin.

Los resultados de la identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y


2.13
determinacin de controles son documentados.

Existe uno o varios procedimientos para identificar y acceder los requisitos


2.14
legales en SSO y otros que son aplicables y esta informacin es actualizada.

Se comunica la informacin relevante sobre requisitos legales a los


2.15 X
trabajadores y partes interesadas.

La organizacin ha establecido, implementado y mantenido documentados


2.16 los objetivos SSO en las funciones y niveles relevantes dentro de la
organizacin y estos son medibles.

Los objetivos SSO son consistentes con la Poltica SSO y estn conformes
2.17
con los requisitos legales.

2.18 Los objetivos SSO incluyen el mejoramiento continuo. X

2.19 Existen programas para alcanzar los objetivos.


El (los) programa(s) incluye (n)como mnimo la responsabilidad y autoridad
2.20
designada para lograr los objetivos.

El (los) programa(s) incluye (n)como mnimo los medios y cronograma en


2.21
los cuales los objetivos sern alcanzados.

2.22 El (los) programa(s) es (son) revisado(s) peridicamente. X

PROMEDIO (%)

3. IMPLEMENTACION Y OPERACIN
CARACTERISTICAS DE
ITEM PREGUNTAS CLAVES EVALUACION
EC BC CM

3.1 La gerencia es la mxima autoridad responsable por la SSO. X

La gerencia dispone de los recursos esenciales para el funcionamiento del


3.2
sistema de gestin de SSO.

La gerencia define las funciones, responsabilidades y delega autoridades en


3.3 X
cuanto a SSO.

Los roles, responsabilidades, funciones y autoridades estn documentadas y


3.4
comunicadas
Existe un miembro(s) de la gerencia con responsabilidades especficas para
3.5 X
SSO.

Los reportes de desempeo del sistema de gestin de SSO son presentados a


3.6
la alta direccin para su revisin

3.7 Los trabajadores conocen la identidad del representante de la direccin. X

El personal en su lugar de trabajo es responsable de llevar a cabo los


3.8 X
controles sobre los aspectos de SSO.

La organizacin evala la competencia de los trabajadores en SSO tomando


3.9 como base una educacin, formacin o experiencia adecuadas, y se
mantienen los registros asociados.

3.10 Se identifican las necesidades de formacin en SSO.

La organizacin proporciona formacin en SSO y mantiene los registros


3.11 X
asociados.
Hay uno o varios procedimientos para que los trabajadores tomen conciencia
de las consecuencias del incumplimiento de procedimientos de operacin
3.12
especificadas y los beneficios que tienen en SSO el mejoramiento del
desempeo del personal.

Existe uno o varios procedimientos para la comunicacin entre los diversos


3.13 niveles y funciones de la organizacin, con contratistas y visitantes, con
respecto a los peligros SSO.

Existe uno o varios procedimientos para la participacin de los trabajadores


3.14
en la ejecucin del sistema de gestin en SSO.

Los trabajadores son consultados sobre cualquier cambio que afecte su salud
3.15
y seguridad.

3.16 Los trabajadores estn representados en asuntos SSO. X

Hay uno o varios procedimientos para consulta a los contratistas cuando


3.17
existan cambios que afectan su SSO.

La documentacin del sistema de gestin de SSO incluye la descripcin de


3.18 X
su alcance.

La documentacin del sistema de gestin de SSO incluye la descripcin de


3.19 X
sus elementos principales.

La documentacin del sistema de gestin de SSO incluye documentos,


3.20
incluyendo registros, requeridos por la norma OHSAS.

La documentacin del sistema de gestin de SSO incluye loa registros


3.21 determinados por la organizacin relacionados con la gestin de sus riesgos X
de SSO.

La documentacin requeridos por el sistema de gestin de SSO son


3.22 X
controlados.

Hay uno o varios procedimientos para aprobar los documentos con relacin
3.23
a su adecuacin antes de su emisin.

3.24 Hay uno o varios procedimientos para revisar y actualizar los documentos.

Hay uno o varios procedimientos para controlar las versiones pertinentes y


3.25
estas son legibles y facilmente identificables.
3.26 Hay uno o varios procedimientos para el control de documentos obsoletos.

Se han identificado aquellas operaciones y actividades que estn asociadas


3.27 X
con los peligros identificados.

Existen controles operacionales, aplicables a la organizacin y a sus


3.28 X
actividades.

3.29 Existen controles relacionados con bienes adquiridos, equipos y servicios. X

Existen controles relacionados con contratistas y otras visitas a los lugares


3.30 X
de trabajo.

Hay uno o varios procedimientos para identificar y responder a situaciones


3.31 X
potenciales de emergencias.

Se ha respondido ante situaciones de emergencia y se previene o mitiga las


3.32 X
consecuencias adversas asociadas de SSO.

Se toma en cuenta las necesidades de las partes interesadas para planear la


3.33 X
respuesta a emergencia.

3.34 Los procedimientos de preparacin y respuesta se revisan peridicamente. X

PROMEDIO (%)

4. VERIFICACION
CARACTERISTICAS DE
ITEM PREGUNTAS CLAVES EVALUACION
EC BC CM

4.1 Hay uno o varios procedimientos para medir monitorear el desempeo SSO X

Estos procedimientos proporcionan seguimiento al grado de cumplimiento


4.2
de los objetivos de SSO de la organizacin.

Estos procedimientos proporcionan seguimiento a la efectividad de


4.3
controles.
Estos procedimientos proporcionan medidas proactivas y reactivas de
4.4 X
desempeo.
Estos procedimientos proporcionan registro de datos y resultados de
4.5
seguimiento y medicin.
Existen procedimientos para la calibracin y mantenimiento de equipos para
4.6
medicin.
Los registros de calibracin y actividades de mantenimiento son
4.7
conservados.
Hay uno o varios procedimientos para evaluar peridicamente el
4.8 cumplimiento de los requisitos legales aplicables y se mantienen los
registros de los resultados.

4.9 Hay uno o varios procedimiento para la gestin de incidentes X

4.10 Estos procedimientos determinan las deficiencias de SSO. X

Estos procedimientos identifican la necesidad de la accin correctiva,


4.11 X
oportunidades de prevencin mejora continua.

Se comunican y se documentan los resultados de las investigaciones de


4.12 X
incidentes.

Hay uno o varios procedimientos para tratar las no conformidades reales y


4.13
potenciales y tomar acciones correctivas y acciones preventivas.

Estos procedimientos definen requisitos para la identificacin y correccin


4.14
de las no conformidades.

Estos procedimientos definen requisitos para la investigacin de las no


4.15
conformidades.

Estos procedimientos definen requisitos para la evaluacin de la necesidad


4.16
de acciones para prevenir las no conformidades.

Hay registro de los resultados de las acciones preventivas y acciones


4.17 X
correctivas tomadas.
Se revisa la eficacia de las acciones preventivas y acciones correctivas
4.18 X
tomadas.

Cuando la accin correctiva y la accin preventiva identifican peligros


nuevos o diferentes, o la necesidad de controles nuevos o cambios, la
4.19 organizacin en el procedimiento ha requerido que las acciones propuestas X
sean tomadas a travs de la evaluacin del riesgo previo a la
implementacin.

Las medidas tomadas son apropiadas a la magnitud de los problemas y


4.20 X
proporcional a los riesgos de SSO encontrados.

Existen registros para demostrar la conformidad con los requisitos de su


4.21 X
sistema de gestin de SSO.

4.22 Hay uno o varios procedimientos para la gestin de los registros.


4.23 Los registros son legibles, identificables y trazables.

La organizacin se asegura que las auditoras internas del sistema de gestin


4.24 X
de SSO se realizan a intervalos planificados.

La organizacin planifica, establece, implementa y mantiene programa(s) de


4.25
auditora de acuerdo a la evaluacin de riesgo.

Los procedimientos de auditora definen las responsabilidades, competencias


4.26 y los requisitos para planificar y realizar auditoras, informar sobre los X
resultados y mantener los registros asociados.

4.27 Se asegura la objetividad e imparcialidad del proceso de auditora. X

PROMEDIO (%)

5. REVISION POR LA DIRECCION


CARACTERISTICAS DE
ITEM PREGUNTAS CLAVES EVALUACION
EC BC CM

5.1 La alta direccin revisa el sistema de gestin de SSO de la organizacin.

Estas revisiones incluyen oportunidades de evaluacin para el mejoramiento


5.2
y la necesidad de cambios.

Las revisiones por la alta direccin incluyen los resultados de las auditoras
5.3 internas, evaluacin de cumplimiento con los requisitos legales y objetivos,
consulta y participacin de los trabajadores y partes interesadas.

Las revisiones por la alta direccin incluyen el estado de la investigacin de


5.4
incidentes.

Los resultados de las revisiones por la alta direccin son coherentes con el
5.5
compromiso de mejora continua.

Los resultados relevantes de la revisin por la alta direccin son


5.6
comunicados.
PROMEDIO (%)
ACTERISTICAS DE
EVALUACION %
CD CMD

60

X 40

80

60

X 40

X 40

X 20
48.57

ACTERISTICAS DE
EVALUACION
%
CD CMD

X 40

X 40

X 40

60

X 20
X 40

60

X 40

60

X 20

X 40

60

X 40

X 40

60

X 40

X 40

60

X 40
X 40

X 40

60

44.55

ACTERISTICAS DE
EVALUACION %
CD CMD

60

X 40

60

X 40

60

X 40

60

80

X 20

X 40

60
X 40

X 40

X 40

X 20

60

X 40

80

60

X 20

60

60

X 40

X 20

X 20
X 20

80

60

60

80

60

60

60

60

50.00

ACTERISTICAS DE
EVALUACION %
CD CMD

60

X 40

X 40

60

X 40

X 20

X 20
X 20

80

60

60

80

X 40

X 40

X 40

X 40

60

60

60

60

60

X 20
X 20

60

X 40

60

80

48.89

ACTERISTICAS DE
EVALUACION %
CD CMD 7

X 40

X 40

X 40

X 40

X 40

X 20

36.67
Caractersticas de %
Smbolo Significado
Evaluacin Asignado
Se demuestra un cumplimiento idneo del
total de la disposicin. Su cumplimiento va
EC Excelente Cumplimiento 100 ms all de lo que pide la norma. Este
cumplimiento es permanente

Se da cumplimiento en la totalidad de los


BC Buen Cumplimiento 80 aspectos requeridos y su cumplimiento es
permanente
Se da cumplimiento en la mayora de los
CM Cumplimiento Medio 60 aspectos requeridos y stos se hacen
permanentemente

Se da cumplimiento en algunos aspectos


CD Cumplimiento Deficiente 40 requeridos y stos se hacen espordicamente

Slo se cumple algn aspecto de la


CMD Cumplimiento Muy Deficiente 20 disposicin y ste se hace espordicamente
ITEM Elementos % Promedio

1 Poltica de SSO 48.57% 80.27% PRINCIPALES ELEME

2 Planificacin 44.55% 75.03%


60.00%
48.57%
50.00%
3 Implementacin y Operacin 50.00% 87.15% 40.00%
30.00%
4 Verificacin 48.89% 72.52% 20.00%

% Promedio
10.00%
0.00%
5 Revisin por la Direccin 36.67% 68.60% 44.55%

PROMEDIO TOTAL 45.74% 76.71%


PRINCIPALES ELEMENTOS DE LA NORMA OHSAS 18001:2007

60.00%
48.57%
50.00%
40.00%
30.00%
20.00%
10.00%
0.00%
44.55% 50.00% 48.89% 36.67%

Diagnstico Situacional
ITEM Elementos Requerimientos a Implementar

Establecer una poltica de acuerdo a la magnitud de los riesgos, coherente con los
1 Poltica de SSO
objetivos, que sea comunicada a los trabajadores y revisada periodicamente.

Establecer un procedimiento para la identificacin de peligros, evaluacin y control de


2 Planificacin
riesgos, incluir el mejoramiento continuo en los objetivos de SSO de la empresa.

Implementacin Evaluar la competencia de los trabajadores en SSO. Establecer un procedimiento para


3
y Operacin revisar y actualizar los documentos de SSO de la empresa.

Programacin de calibracin y mantenimiento de equipos. Establecer un procedimiento


4 Verificacin para la gestin de registros. Elaboracin de la matriz de evaluacin de requisitos
legales.

Establecer un procedimiento para la participacin y evaluacin de los resultados por


Revisin por la
5 parte de la alta direccin. Mantener informados a todo el personal de la toma de
Direccin
decisiones en SSO.

TOTAL
% Cumplimiento
Antes Despus
COMPARACION DE CUMPLIMIENTO DE LA NORMA OHSAS 18001:2007
48.57% 80.00%

100.00%
90.00%
44.55% 75.00% 80.00%
70.00%

% Cumplimiento
60.00%
50.00%
40.00%
50.00% 87.00%
30.00%
20.00%
10.00%
0.00%
1 2 3 4 5
48.89% 72.00%

Elementos
36.67% 68.00%

45.74% 76.40%
OHSAS 18001:2007