EXCEPCIONES.

LAS EXCEPCIONES EN EL PROCESO PENAL PERUANO

1. CONCEPTO:

Son aquellas formas de defensa personal del imputado, el cual tiene por fin impedir
provisoria o definitivamente la prosecucin de un proceso, por entender que este carece
de alguno de los presupuestos procesales establecidos por el ordenamiento jurdico
procesal.

Para VALLE RABDICH, las excepciones evitan procesos innecesarios por falta de objeto o
de finalidad, pues de nada servir la tramitacin de un proceso largo y moroso para
terminar sabiendo que no es posible imponer sancin al procesado, ya sea porque ha sido
juzgado por el mismo hecho, o porque existe ley de amnista o porque el acusador no
tiene derecho de hacerlo, etc.

Al respecto MIXN MASS, seala que la excepcin en el proceso penal es un tipo especial
de defensa tcnica fundada en razones que, expresa, selectiva y jurdicamente estn
reguladas. Las que pueden ser alegadas por el imputado para pedir se declare fenecida la
relacin procesal penal; fenecido el procedimiento en caso concreto; o en algn caso
singular permitido, pedir se regularice el procedimiento si ha mediado error originario en
la tramitacin.

Concluimos sealando que las excepciones son las defensas debidamente reguladas y
alegadas por el imputado, el cual pide que se suspenda (dilatorio) el proceso por
considerar que adolece de una tramitacin no adecuada, o se estn infringiendo ciertos
requisitos de procedibilidad reconocidos por la ley, los cuales dan por fenecido el proceso
(perentoria).

2. CARACTERES:

a) No estn vinculadas al objeto fundamental del proceso.

b) Se dirigen exclusivamente a la relacin procesal, sea para retrasar o para impedir

definitivamente su desenvolvimiento.

c) En caso de ser declarada fundada, dan lugar no a una sentencia absolutoria, sino a un
auto de archivamiento de la causa y por fenecido el proceso, salvo la excepcin de
naturaleza de juicio, la que si se declara fundada, se regulariza el procedimiento de
acuerdo al trmite que le corresponde.
3. CLASES DE EXCEPCIONES:

Respecto a la clasificacin de las excepciones el grupo ha emitido la siguiente opinin:

Dilatorias: Son las que suspenden por un tiempo determinado la tramitacin de

un proceso penal, las cuales no cuestionan el fondo, por lo tanto se
comprometen a regular el proceso en la va procedimental adecuada. Dentro de
la cual se encuentra la excepcin de naturaleza de juicio.
Perentorias: Son las que se oponen directamente a la accin penal, las cuales
impiden que se prosigan causas ante los tribunales porque adolecen de
determinados elementos de fondo. De este modo se da por fenecida la relacin
procesal. Encontrando en esta clasificacin las excepciones de: Improcedencia de
Accin, Amnista, Cosa Juzgada y prescripcin, tipificadas en el artculo 6 del
NCPP.

4. EL TITULAR DE SU EJERCICIO

El titular del derecho de excepcionar y por tanto de su ejercicio, es el imputado, es decir,

cuando se ha apersonado a la investigacin, realizando la declaracin pertinente sobre el
caso que se le est procesando.

5. INTERVENCIN DEL MINISTERIO PBLICO.

El Ministerio Pblico est prohibido de emitir excepciones, salvo las de prescripcin y

cosa juzgada, pues a este le incumbe ejercitar y sostener la accin penal. Pero s le
compete emitir opinin motivada en incidentes que d lugar la excepcin opuesta
expresamente por el imputado.

De esta manera el grupo ha llegado a la siguiente conclusin: El Ministerio Pblico

solamente podr ejercer el medio de defensa a favor del imputado en los casos de
excepcin de prescripcin y cosa juzgada, cuando este no lo haya alegado como medio
defensa. A fin de evitar que se siga impulsando un proceso que no tiene razn de ser.

6. OPORTUNIDAD Y TRMITE PARA DEDUCIRLA.

En cuanto a la oportunidad para plantear los medios de defensa el artculo 7 establece

que la cuestin previa, cuestin prejudicial y las excepciones se plantean una vez que el
fiscal haya decidido continuar con la investigacin preparatoria o al contestar la querella
ante el juez y que se resolvern necesariamente antes de culminar la etapa intermedia.
Tambin establece que la cuestin previa y las excepciones se pueden deducir durante la
etapa intermedia, en la oportunidad fijada por la ley y que los medios de defensa
referidos en este dispositivo, pueden ser declarados de oficios.
acuerdo con el trmite de las excepciones el artculo 8 del CPP, regula como se tramitan
los medios de defensa en general disponiendo que: la cuestin previa, cuestin
prejudicial y las excepciones que se deduzcan durante la investigacin preparatoria que
recibi la comunicacin sealada en el artculo 3, adjuntando de ser el caso, los
elementos de conviccin que correspondan. As mismo el inciso 10 del artculo 84 del
Cdigo autoriza expresamente al abogado defensor del imputado a proponer medios
tcnicos de defensa. Tambin pueden ser deducidos de oficio y por el Ministerio Pblico.

El juez de la investigacin preparatoria, una vez que ha recabado informacin del fiscal a
cerca de los sujetos procesales apersonados en la causa y luego de notificarles la
admisin del medio de defensa deducido, dentro del tercer da sealar fecha para la
realizacin de la audiencia, la que se realizar con quienes concurran a la misma. El fiscal
asistir obligatoriamente y exhibir el expediente fiscal para su examen inmediato por el
juez en ese acto. Instalada la audiencia, el juez de la investigacin preparatoria escuchar
por su orden, al fiscal, al defensor del actor civil y al defensor de la persona jurdica segn
lo dispuesto en el artculo 90 y del tercero civil, y al abogado del imputado. En el turno
que les corresponde, los participantes harn mencin a los elementos de conviccin que
consten en autos o que han acompaado en sede judicial. Si asiste el imputado tiene
derecho a intervenir en ltimo trmino.

El juez de la investigacin preparatoria resolver inmediatamente o, en todo caso, en el

plazo de dos das luego de celebrada la vista. Excepcionalmente, y hasta por veinticuatro
horas, podr retener el expediente fiscal para resolver el medio de defensa deducido, que
se har mediante auto debidamente fundamentado. Cuando el medio de defensa se
deduce durante la etapa intermedia, en la oportunidad fijada en el artculo 350, se
resolvern conforme a lo dispuesto en el artculo 352 en la audiencia preliminar de
control de acusacin.

Lo resulto con relacin a los medios de defensa deducidos a favor de uno de los
imputados, tiene efecto expansivo es decir puede beneficiar a los dems imputados,
siempre que se encuentren en igual situacin jurdica.

Contra el auto expedido por el juez de la investigacin preparatoria procede recurso de

apelacin. Concedido el recurso de apelacin, el juez dispondr, antes de la elevacin del
recurso a la Sala Penal Superior, que dentro del quinto da se agreguen lo s actuados
formados en sede judicial las copias certificadas pertinentes del expediente fiscal. Si
transcurre el plazo sin que se haya agregado las copias correspondientes, el juez
inmediatamente elevar los actuados a la Sala Penal Superior, la que sin pe rjuicio de
poner este hecho en conocimiento del fiscal superior instar al fiscal provisional para que
complete el cuaderno de apelacin, as lo dispone el artculo 9 del CPP [4].
7. EFECTOS PROCESALES

En el artculo 6 inciso 2 del CPP, que una excepcin declarada fundada puede tener segn
sea el caso, cualquiera de los siguientes efectos procesales[5]:

a) Si declara fundada la excepcin de naturaleza de juicio, el proceso se ha de adecuar al

trmite que corresponde, teniendo su reconocimiento en el auto que lo resuelve.

b) Si se declara fundada cualquiera de las otras cuatro excepciones, el proceso ser

sobresedo definitivamente con el archivamiento. Entonces de acuerdo a esto y
dependiendo de qu excepcin se plantea el efecto que tenga, puede ser, o bien extintivo
de relacin penal o bien la regularizacin de trmite.

8. EXCEPCIONES QUE CONTEMPLA NUESTRA LEGISLACIN

8.1. EXCEPCIN DE NATURALEZA DE JUICIO

Esta procede por pate del imputado, cuando el hecho delictuoso ha sido objeto de una
sustanciacin procedimental distinta a la prevista por la ley procesal penal
correspondiente. El proceso penal tiene que desarrollarse dentro del marco de la
formalidad establecida en la correspondiente ordenacin procesal, establecido en el
nuevo estndar normativo del CPP, debindose observar en forma necesaria y estricta, la
formalidad jurdico procesal penal aplicable al caso penal objeto de persecucin estatal.

Segn el autor MIXN MASS[6], si la excepcin de naturaleza de juicio no es advertida por

el imputado, el juez o la sala penal, podrn de oficio disponer la adecuaci n al trmite
correspondiente, reponiendo la causa al estado que le compete, declarndose
insubsistentes los actos procesales que fueran necesarios declararlo como tales.

En grupo llegamos a la siguiente conclusin, pues esta excepcin es invocada por el

imputado como medio de defensa, cuando el hecho por el cual se le est procesando, no
se desarrolla dentro de la tramitacin penal correspondiente segn sea el hecho
delictuoso. En caso de declararse fundada dicha excepcin, se regularizar la tramitacin
a la va procedimental correspondiente.

Ejemplo: Un delito que solo es perseguible penalmente, a instancia del ofendido (accin
penal privada), que se le ha dado la sustanciacin de un proceso penal comn y no la va
correspondiente que ser la Querella (artculos 459 y ss del CPP).

Comentario: Los delitos contra el honor y la reputacin y otros delitos perseguibles por
ejercicio privado de la accin penal, se sustanciarn, por el trmite de la querella, pues si
se desarrolla en otra va procedimental que no sea la antes descrita, el imputado podr
ejercer como medio de defensa la excepcin de naturaleza de juicio exigiendo la
tramitacin correspondiente al hecho delictuoso por el cual se le est procesando
penalmente.
8.2. EXCEPCIN DE IMPROCEDENCIA DE ACCIN:

Considerando lo establecido en el inciso b) del artculo 6.1 es aquella que se deduce

cuando el hecho no constituye delito o no es justiciable penalmente, se puede deducir
que esta excepcin se aboca directamente en el principio de Legalidad, es decir que la
comisin de un hecho delictivo al momento de su comisin debe encontrarse sancionada
como tal en la ley penal.

Al respecto, se puede afirmar que esta excepcin es la mxima garanta de un Estado de

Derecho, que los ciudadanos nicamente puedan ser sancionados con la pena estatal,
cuando realicen diversos comportamientos contrarios a la ley y puedan describirse como
tipos penales.

En el mbito de la tipicidad, es importante mencionar, que la excepcin de

improcedencia de accin tambin procede en motivos de autora, esto es, que diversos
tipos penales han condicionado la calidad de autor a aquellos individuos que por estar
vinculados a la administracin pblica, estn propensos y son susceptibles de cometer
ilcitos penales.

Por lo tanto la excepcin se dirige nicamente al hecho supuestamente delictivo,

en tanto no existir convergencia entre la conducta y el tipo penal, el juez deber declarar
sobresedo la causa y no seguir con una persecucin penal intil. En un Estado de
Derecho se prohbe la creacin judicial del derecho y asimismo se proscribe la utilizacin
de la interpretacin analgica.

La excepcin de improcedencia de accin, segn el autor Pea Cabrera es la que ms se

utiliza en el mbito penal cuando se cree que se ha dado elementos que lo definen como
un Injusto penal. Es por eso que presentando este medio de defensa tcnica se opone a
la accin, dejando de lado a las actuaciones pretensoras de la persecucin penal del
Estado.

En consecuencia, si la accin u omisin descrita en la conducta humana imputada se

subsume formalmente en el tipo penal en los elementos constitutivos objetivos como
subjetivos y al ser confrontada con valores jurdicos de orden superior, no es justificada
entonces estaremos ante un injusto penal que ameritar ser justiciable
penalmente. Dndose esta figura que ataca a la parte esencial de la accin o de la
omisin, que al faltar uno de ellos sea en su aspecto objetivo o su correspondiente
vertiente subjetiva del injusto (dolo o culpa), conllevar indefectiblemente en base al
juicio de legalidad penal declarar la atipicidad de la conducta.

En el Art. 20 del Cdigo Penal hace referencia a la inimputabilidad, donde est

exento responsabilidad penal. Creemos como grupo que el hecho tpico bajo este
precepto permisivo (causas de justificacin) y la ausencia de causas si eximen o atenan
la responsabilidad penal creando justificacin y configurando el injusto penal,
procediendo as la Excepcin de Improcedencia de la accin.
En efecto cuando el imputado es privado de un bien jurdico de tanta relevancia como es
la libertad personal y sus derechos conexos, donde los rganos persecutorios que se
sustentan en el principio de legalidad penal no deben proceder de una forma muy
superficial o literal al momento de interpretar las conductas, puesto que los fenmenos
delictivos se desarrollan y perpetran de diferentes circunstancias concretas y a veces
bajo estados psicolgico anormales.

La excepcin se dirige nicamente al hecho supuestamente delictivo, en tanto no existir

convergencia entre la conducta y el tipo penal, el Juez deber declarar sobresedo las
causas y no seguir con una persecucin penal intil. Son ejemplos de ocasiones en la
cuales se puede plantear esta excepcin en los siguientes casos:

a) La Legtima Defensa.- Es el pilar de las justificaciones que encuentra su sustento

legitimador en la proteccin de los derechos fundamentales y el ordenamiento
jurdico. Por lo tanto prevalece ante el injusto penal, el derecho que tiene todo
ciudadano de salvaguardar el bien jurdico ms preciado que es la Libertad.

Ejemplo: Elder, se encuentra caminado el sbado en la noche por el Jr. Las begonias, de
pronto aparece una turba de pandilleros conformado por 15 personas las cuales se
encontraban armados de piedras, palos y armas punzo cortantes, los cuales se acercaban
a Elder con el fin de asaltarlo, pues l al darse cuenta de la situacin corre con el
propsito de salvar su vida sin percatarse que dicha calle no tena salida, en ese momento
tena en su poder u arma de fuego y al ser atacado por estas personas, l utiliza el
arma como medio de defensa para salvaguardar su vida, causando la muerte de uno de
los pandilleros y los dems escaparon por el temor de ser heridos. Elder fue denunciado
por homicidio simple (artculo 106 del CP), por lo tanto el fiscal luego de realizar la
investigacin pertinente de los indicios en la diligencias preliminares decide formalizar la
continuacin de la investigacin preparatoria, motivo por el cual el abogado defensor de
Elder plante la excepcin de improcedencia de la accin basada en la legtima defensa,
por ser eminente que dichas personas queran acabar con su vida.

b) El Estado de Necesidad Justificante.- Proceden cuando entran en conflictos bienes

jurdicos que ostentan un valor jurdico diferenciado tanto social como jurdico
donde va a primar el principio de inters prevalente, en esta figura se procede a
vulnerar el bien jurdico de orden menor en aras de salvaguardar el bien de
mayor prevalencia valorativa. Existiendo una accin dplex: de lesin y de
defensa. Algo muy importante en esta causa: donde el estado de necesidad
justificante se aplica cuando la vida, el cuerpo y la salud se encuentran en peligro
de ser lesionados por una accin injustificada y no mediando deber de garanta
alguna. Ejemplo: Juan Carlos se encontraba caminando por el pasaje Italia en la
Urb. Santa Edelmira, cerca a un plaza de toros, de pronto se percata que un toro
venia con la intencin de embestirlo, motivo por el cual comienza a correr
pidiendo auxilio, y en desesperacin por salvaguardar su vida rompe la puerta de
un domicilio ocasiona daos materiales; posteriormente es denunciado por
violacin de domicilio, el cual se encuentra tipificado en el artculo 159 del CP,
 por lo tanto el fiscal luego de realizar la investigacin pertinente de los indicios
en la diligencias preliminares decide formalizar la continuacin de la investigacin
preparatoria. De este modo el abogado defensor de Juan Carlos plantea en su
defensa que el hecho cometido por su patrocinado, no es justiciable penalmente,
ya que fue realizado para salvaguardar su vida, el cual est previsto como un
derecho de primera generacin ( la vida), tipificado y amparado en el artculo 1
de la Constitucin Poltica del Per, motivo por el cual el abogado plantea la
excepcin de improcedencia de la accin, por ser un caso no justiciable
penalmente, que si est tipificado, pero que el imputado actu en defensa de
salvaguardar un bien jurdico protegido como es la vida.

c) En el Consentimiento.- En este sentido, los bienes que son lesionados siendo

comportamientos tpicos pero siendo con consentimiento del sujeto pasivo el
hecho pasa a ser justificado, respetando el ordenamiento jurdico las decisiones
de los sujetos ofendidos como individuos auto responsable. Ejemplo: Juan
Carlos y Rosita, salen a una fiesta de la universidad, al regresar de la discoteca
ambos deciden ir a un hotel, presentan su DNI como requisito indispensable para
el alquiler de la habitacin, al da siguiente la seorita denuncia a su amigo por
delito de violacin tipificado en el artculo. 170 del CP, por lo tanto el fiscal luego
de realizar la investigacin pertinente de los indicios en las diligencias
preliminares decide formalizar la continuacin de la investigacin preparatoria.
Por lo tanto el abogado defensor del joven presenta los medios probatorios
necesarios para esclarecer que el hecho cometido por su patrocinado fue con
consentimiento de la agraviada, motivo por el cual plantea una excepcin de
improcedencia de la accin, porque hubo consentimiento de la agraviada.

d) El obrar bajo el ejercicio de un oficio.- Con el objeto de garantizar el

funcionamiento ptimo del derecho penal se procede a engarzar sus fines con
las diversas ramas de la poltica jurdica del Estado. Lo que se justifica con una de
ellas no puede ser objeto de prohibicin por el derecho punitivo.

Asimismo el ejercicio legtimo de determinados Cargos permite realizar en algunas veces

imputaciones antijuriosas pero en funcin de su cargo solo as estas son permitidas y
justificadas. Ejemplo: OMAR Y MARA se casan, despus de un ao de matrimonio Mara
quedo embarazada y a la espera de su primer hijo. En el transcurso del
embarazo Mara siente un fuerte dolor en el vientre, asistida por su hermana Cinthia
decide llevarlo de emergencia al Hospital, llegando a dicho Hospital es observado por
el Mdico de Turno y le comunica que urge operarlo porque observaba una hemorragia
interna por lo que tenan que intervenir de emergencia dado que corra en peligro la vida
de Mara y tenan que decidir si salvaban a la madre o a el bebe que llevaba Mar a en su
vientre;
 Cinthia no poda comunicarse con el esposo de su Hermana y decide que el mdico
salve a su hermana, el mdico realiza la operacin saliendo todo un xito logro salvar
a la Madre, despus de dos das llega OMAR el esposo de Mara quien al enterarse de lo
sucedido se molest tanto que comenz a insultar al Mdico manifestando que lo iba a
denunciar por negligencia mdica y homicidio en contra de su hijo que le quito la vida ,
posteriormente OMAR hizo la denuncia ante la fiscala de turno por homicidio simple
artculo 106 del Cdigo Penal, el fiscal de turno, luego de realizar las investigaciones
pertinentes decide formalizar la continuacin de la investigacin preparatoria; por lo cual
el abogado del Mdico plantea una excepcin de improcedencia de la accin porque
l haba obrado bajo el ejercicio de un oficio; es decir, que el Mdico actu de acuerdo a
la circunstancias del caso, pues era importante determinar si salvaba la vida de la madre o
de la criatura, por la gravedad del caso decidi salvar la vida de la madre pues la criatura
podra nacer en estado vegetal o con alguna anomala fsica para toda su vida. Como
fundamento de hecho, consta en los exmenes mdicos realizados por la junta de
mdicos que estudiaron el estado de salud del paciente.

e) La Obediencia Debida.- Se da en determinadas instituciones del Estado

donde existen subordinados que van a cumplir las rdenes que emanan del
superior inmediato (castrenses y Policiales),estas instituciones se rigen bajo los
principios de verticalidad y jerarqua, donde los subordinados estn obligados a
cumplir determinadas ordenes a pesar de contenido antijurdico, en estos casos
el subordinado creyendo que ha recibido una orden legitima y finalmente
comete la accin u omisin tpica. Siendo un caso de autora mediata, pues el
superior es quien domina el curso del acontecer tpico. Ejemplo: - El Sub-Oficial
de 1ra de la Polica Nacional del Per, Gerardo Snchez Cerna prestando
servicio en la comisaria de Buenos Aires, en cumplimiento de su servicio y
obedeciendo una orden del Superior Jerrquico, el comisario de dicha
delegacin policial, quin le indic que ingrese al domicilio del sujeto Seclen
que se encontraba requisitoria do, pues el Polica ingres a dicho
domicilio Ubicado en la calle las Gaviotas # 204 de la Urb. Los Pinos,
posteriormente el Sub. Oficial es denunciado por ALLANAMIENTO ILEGAL DE
DOMICILIO. Siendo esto un ilcito penal que por aplicacin del principio de
especialidad se adecua al injusto penal de allanamiento ilegal de domicilio por
funcionario pblico previsto en el Art. 160 del Cdigo Penal. Por lo tanto el fisc al
luego de reunir los elementos de conviccin decide formalizar la continuacin de
la investigacin preparatoria, motivo por el cual el abogado del Sub- Oficial,
plantea una excepcin de improcedencia de la accin, porque l solo realizaba
una obediencia debida de un Superior jerrquico.

f).- Casos de ausencia de accin en sentido jurdico-penal.- Bajo esta comprensin

normativa se subsume la fuerza fsica irresistible, la fuerza fsica puede provenir de un
tercero o de las fuerzas naturales.
En esta hiptesis conductual existe ausencia de accin en sentido jurdico penal y que
para que un comportamiento humano ingrese este dentro del sistema penal esto debe
provenir de un mnimo de actividad consiente. Slo pueden ser abarcadas como acciones
tpicas aquellas conductas conocidas por el agente que pudo controlarlas o evitarlas,
para que no lesionen o pongan en peligro los bienes jurdicos.

En este caso el tercero que impulsa la fuerza fsica utiliza al tercero-instrumento (carente
de voluntad) con el objeto de lesionar un determinado bien jurdico entonces este se
convierte en un verdadero autor inmediato. Ejemplo de Improcedencia de la Accin: Jos
sustrae una lavadora de su madre, lo cual origino que se le denuncie y apertura una
investigacin, no obstante que dicho hurto est tipificado en el artculo 185 del CP,
siendo en consecuencia tpico Jos puede tranquilamente deducir con xito la
excepcin de improcedencia de la accin, teniendo como fundamento bsico que dicha
conducta no es punible, no es justiciable, por expresa disposicin del artculo 208 del CP,
el cual establece entre otros puntos, que no es reprimible los hurtos que se causan
recprocamente los ascendientes, descendientes, etc.

8.3. EXCEPCIN DE COSA JUZGADA

Como sostiene SANCHZ VELARDE, la excepcin de Cosa Juzgada materializa lo dispuesto

en el artculo 139 inciso 13 de la Constitucin Poltica del Estado, cuando se establece
como principio la prohibicin de revivir procesos fenecidos con resolucin ejecutoriada.
La misma ley penal se encarga de reafirmar sus alcances cuando establece que nadie
puede ser perseguido por segunda vez en razn de un hecho punible sobre el cual se fall
definitivamente (art. 90 del C.P.). Por ello, la Cosa Juzgada es considerada en el Cdigo
Penal como una causa de extincin de la accin penal, segn el artculo 78 inc. 2) de
dicho texto legal.

A su vez, los Pactos Internacionales de Derechos Humanos, consagran expresamente esta

garanta, en particular la Convencin Americana sobre Derechos Humanos (o Pacto de San
Jos de Costa Rica) dispone, en su artculo 8.4 que el inculpado absuelto por una
sentencia firme no podr ser sometido nuevamente a juicio por los mismos hechos; as
tambin, el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos establece en su artculo
14.7 que nadie podr ser juzgado ni sancionado por un delito por el cual haya sido ya
condenado o absuelto en virtud de una sentencia firme y respetuosa de la ley de
procedimiento penal de cada pas.

As como seala Cubas Villanueva, Para que esta excepcin se declare fundada por el
rgano jurisdiccional ser necesario que cumpla ciertos requisitos propios de esta
institucin. El artculo 90 del CP incluye los tres elementos constitutivos de cosa juzgada:

a. Identidad del Sujeto: Est prohibido reiniciar un procedimiento penal contra la misma
persona y respecto del mismo caso. Este elemento est referido al requisito necesario de
encontrarnos ante la misma persona, sujeto a la resolucin judicial firme. Con ello, no
quiere decir que sea suficiente la comprobacin de la igualdad de nombres, sino que hay
que tener la certeza que se trate de la misma persona, por las generales de ley que obren
en el primer expediente como proceso en cual se deduce la excepcin.
b. Identidad De Hecho Punible: Es importante la identidad en la accin u omisin, no es
el acierto u error en la tipicidad del caso. Es decir que ambos procesos, en el presente en
la cual se deduce la excepcin, deben estar referidos al mismo hecho. Es necesario no
confundir la identidad de hecho con la tipificacin o la calificacin jurdica que pueda dar
el fiscal al decir la constitucin de la investigacin, lo cual puede variar por diversas
razones: cambio de nomen iuris o por la otra calificacin judicial.

c. Resolucin Ejecutoriada: El CPP del 2004 considera que los autos que amparan
excepciones, salvo la de naturaleza de juicio, importan el sobreseimiento definitivo del
proceso por lo que, lo decidido en ellos constituye cosa juzgada.

El ne bis in idem, expresa CORTES DOMNGUEZ, como exigencia de la libertad del

individuo do que impide es que unos mismos hechos sean enjuiciados repentinamente,
siendo indiferente que stos puedan ser contemplados desde distintos ngulos penales,
formales y tcnicamente distintos.

En efecto para que se produzca cosa juzgada se requieren dos identidades: unidad de
imputado y unidad de hecho punible. As lo estableci el Supremo Tribunal al sealar:
Para que proceda la excepcin de cosa juzgada se requiere que el delito y la persona del
inculpado sean idnticos a los que fueron materia de la instruccin anterior a la que se
puso trmino en mrito de una resolucin ejecutoriada. La identidad de la persona, ha
precisado la Corte Suprema, se refiere slo a la del procesado y no a la parte acusadora.

Para Fernando GMEZ DE LIAO, la Cosa Juzgada es un efecto procesal de la sentencia

firme, que por elementales razones de seguridad jurdica, impide que lo que en ella se ha
resuelto sea atacado dentro del mismo proceso (Cosa Juzgada formal) o en otro proceso
(Cosa Juzgada Material). En este ltimo aspecto, el efecto de la Cosa Juzgada material se
manifiesta fuera del proceso penal, y hacia el futuro, impidiendo la existencia de un
ulterior enjuiciamiento sobre los mismos hechos.

La Cosa Juzgada Formal en materia penal no es absoluta, siendo la excepcin que

sta, pueda ser objeto de reforma. Va de Accin de Revisin (artculos 439 y ss.
Del CPP). Esta va impugnativa excepcional, tiene como sustento legitimador
rectificar graves errores judiciales nicamente a favor del condenado, es decir
favor rei en mrito de nuevos medios probatorios, que en forma contundente e
indubitable, modifiquen sustancialmente la situacin jurdica del condenado,
aquellos elementos de prueba que demuestran su inocencia.
La Cosa juzgada material presupone la sustanciacin de un proceso bajo todas las
garantas constitucionales, impidiendo que el Estado a travs de sus rganos
pretensores pretenda volcar nuevamente su actividad investigativa y
sancionatoria; en suma, mediante esa garanta se evita que el condenado sea
objeto de una segunda criminalizacin por parte de las agencias estatales
encargadas de administrar la justicia criminal.
El grupo concluye que La Cosa Juzgada es un efecto procesal de la sentencia firme, que
por elementales razones de seguridad jurdica, impide que lo que en ella se ha resuelto
sea atacado dentro del mismo proceso (Cosa Juzgada formal) o en otro proceso (Cosa
Juzgada Material). En este ltimo aspecto, el efecto de la Cosa Juzgada material se
manifiesta fuera del proceso penal, y hacia el futuro, impidiendo la existencia de un
ulterior enjuiciamiento sobre los mismos hechos. Trascendiendo su dimensin procesal, la
prohibicin del doble juzgamiento por los mismos hechos hace que el conjunto de las
garantas bsicas que rodean a la persona a lo largo del proceso penal se complemente
con el principio ne bis in idem o non bis in idem, segn el cual el Estado no puede
someter a proceso a un imputado dos veces por el mismo hecho, sea en forma simultnea
o sucesiva.

El remedio procesal ante una pretensin punitiva que busque revivir hechos que ya
fueron juzgados es la Excepcin de Cosa Juzgada. Para que la regla funcione y produzca su
efecto impeditivo caracterstico, la imputacin tiene que ser idntica, y la imputacin es
idntica cuando tiene por objeto el mismo comportamiento atribuido a la misma per sona
(identidad de objeto-eadem res). Se trata de la identidad fctica, con prescindencia de la
calificacin legal (nomen iuris) atribuida, adems para establecer la identidad fctica a
efectos de aplicar la excepcin de Cosa Juzgada no interesa que los mismos hechos hayan
sido calificados o subsumidos a distintos tipos penales, ni importa tampoco el grado de
participacin imputada al sujeto.

Ejemplo: El seor Henry Medina Rosales, ha sido sentenciado por el Juzgado Mixto de
Casma, el tres de agosto del dos mil uno. Dicha judicatura lo sentencio como autor del
delito contra el patrimonio estafa-, en agravio de Erasmo Martnez Cipriani a un ao de
pena privativa de libertad bajo la observancia de reglas de conducta. Pero el 10 de abril
del dos mil tres, se abri proceso contra el sentenciado y se dict auto de apertura de
instruccin contra Henry Medina Rosales por los delitos de hurto en agravio de comercial
El Buen sabor, como tambin por el delito de estafa en agravio de Erasmo Martnez
Cipriani, y por el delito contra la fe pblica falsificacin de documentos en general, en
agravio del Estado.

En el caso expuesto notamos que hay dos procesos contra una misma persona en el cual
una ya adquiri la calidad de firme y la otra est en camino, por lo que se podra
interponer excepcin de cosa juzgada contra el delito de estafa, toda vez que en este
extremo se dan las tres identidades: de sujeto, hecho y resolucin ejecutoriada, debiendo
proseguir su squito respecto de los otros delitos investigados. Se proceder a anular los
antecedentes que se hubieran generado como consecuencia del delito de estafa.

8.4. EXCEPCIN DE AMNISTA

La palabra amnista, procede de un vocablo griego, que significa olvido, amnesia o

prdida de la memoria. De esta manera se establece que la amnista es una manifestacin
del derecho de gracia dirigida a olvidar, la comisin de delitos de ndole poltico -social:
se constituye en una facultad del poder legislativo, mediante la cual se ampara con la
impunidad, a todos aquellos que estn denunciados, procesados o condenados por haber
cometido delitos polticos- sociales.
Produciendo los mismos efectos que la cosa juzgada, sin embargo, el que sea una
atribucin del congreso, no le confiere a ste un poder absoluto e ilimitado.

Por lo tanto esta institucin est reconocida por la Constitucin Poltica del Estado, en su
artculo 102 inciso 6, as como tambin se encuentra contemplado en el artculo 89 del
Cdigo Penal.

La potestad legislativa de conceder amnista se concretiza mediante una ley, la que a su

vez podr ser de extensin selectiva o general, con respecto a los destinatarios y a los
delitos que habrn de tener por suprimidos jurdicamente.

En cuanto a los efectos de la ley de la amnista este debe sealar la clase de delito, cl ase
de agentes que lo perpetraron, la poca y el mbito en que ha sido perpetrado. De esta
manera la amnista extingue los efectos del Derecho Penal: la anulacin de las
anotaciones en el registro de antecedentes policiales, judiciales y penales y dejar si n
efecto las medidas restrictivas de libertad impuestas a los beneficiados. Cabe recalcar que
la amnista no extingue los efectos civiles, ni las sanciones administrativas, adems no es
renunciable.

Se considera la siguiente clasificacin en el tema de excepciones de amnista:

1. Absolutas: Las que no estn sujetas a ninguna restriccin.

2. Condicionales: Dependen del cumplimiento de determinadas clusulas, las cuales
se proponen para evitar reincidencias.
3. Generales: Comprenden a numerosas clases de delincuentes.
4. Limitadas: Se encuentran reducidas a determinadas personas o delitos en ciertos
territorios
5. Plenas: Cuando borran todos los efectos hasta incluso la responsabilidad civil.

El grupo respecto a la clasificacin que realiza el autor MARCO DE LA CRUZ ESPEJO, no

considera adecuado el punto e, sealada en dicha clasificacin , por lo que la amnista
no extingue los efectos de los derechos civiles, solo los efectos del derecho penal.

En cuanto a la diferenciacin con el indulto, se puede establecer que el ind ulto es la

represin de un hecho castigable, mientras que la amnista suprime el hecho punible. Por
lo tanto se establece adems que la amnista tiene efecto retroactivo, es decir, que puede
anular el hecho punible y sus anteriores efectos, sin embargo el indulto opera a partir del
momento en que es concedido hacia delante y con el solo efecto de eliminar la pena o
reducirlo a la parte cumplida.
Ejemplo: Las leyes N 26479 y 26492 del 14 de Junio de 1995, tales normas conceden
la amnista general, para el personal militar, civil y policial que se encuentren o no
denunciados, investigados, encausados, procesados o condenados por delitos comunes o
militares, respecto a todos los hechos denunciados como consecuencia de la lucha contra
el terrorismo y que pudieron haber sido cometidos en forma individual o en grupo desde
el 30 de mayo de 1980 hasta el da de la promulgacin de la ley N 26479. Cuyas leyes de
amnista fueron declaradas incompatibles con la CONVENCIN AMERICANA SOBRE
DERECHOS HUMANOS, por lo cual carecen de efectos jurdicos. Por lo tanto dichas leyes
deben ser declaradas nulas.

Respecto al caso el grupo, est totalmente de acuerdo con la sentencia emitida por la
Corte Interamericana de Derechos Humanos, pues dichas leyes de amnista vulnera ban
principios y derechos constitucionales, impidiendo de esta manera que las personas
agraviadas o sus familias reciban la reparacin por el dao sufrido y que el Estado cumpla
con su deber de garantizar la vigencia de los derechos humanos en un Estado de
Derecho.

8.5. EXCEPCIN DE PRESCRIPCIN.

La prescripcin, es tambin una forma de extincin penal basada en el transcurso del

tiempo, tal como lo establece el artculo 78 del cdigo penal. Si el Estado no persigui
oportunamente a los que delinquieron, entonces no sera justo que despus de mucho
tiempo se pretenda hacerles cumplir una condena que ya pas al olvido, sera como
cobrar una deuda que se tuvo por olvidada.

El transcurso del tiempo y la inaccin de los llamados a ejercitarla son las condicio nes
para que ello se produzca; la ley seala los trminos dentro de los cuales debe ejercitarse
la accin y si se cumple ese plazo sin que la haya ejercitado ya no podra iniciarse.

De esta manera el grupo concluye aclarando que la excepcin de prescripcin es un

medio de defensa que la ley ofrece al imputado, pues anula un proceso iniciado en su
contra por un delito que por el transcurso del tiempo establecido se torna en la
imposibilidad de ejecutar una pena, teniendo como base de esta forma la seguridad
jurdica. Por lo tanto los plazos de prescripcin establecidos en el artculo 80 y 83 del
Cdigo Penal son dos:

i. Prescripcin Ordinaria: Referida a aquel tiempo de prescripcin de la accin penal

ser igual al mximo de la pena fijada por la ley especficamente para cada
delito. Ejemplo: Carmen Ros es denunciada el 02 de mayo de 2007 por su vecino
Juan por presunto delito de usurpacin, que habra cometido el 02 de mayo de
2003, como el delito citado en nuestro Cdigo Penal tiene una pena mxima de
tres aos, teniendo en cuenta que tal ilcito penal es un delito de comisin
instantnea aunque tenga efectos permanentes, pues ser de aplicacin el
artculo 82 del CP.
 Es decir que se empieza a computar el plazo de prescripcin desde el 03 de mayo de
2003 ya que a la fecha de la interposicin de la denuncia haban transcurrido cuatro
aos, por lo que haba operado inexorablemente la accin liberadora del tiempo, en
consecuencia la accin penal haba prescrito. Por lo tanto si el fiscal provincial dispuso
la formalizacin y continuacin de la investigacin preparatoria por tal hecho Carmen
Ros puede interponer una excepcin de prescripcin, la cual deber declararse
fundada y ordenarse el archivo definitivo de todo lo actuado.

ii. Prescripcin Extraordinaria: Opera cuando la accin penal se ha ejercido y se han

realizado actos de investigacin o actuaciones judiciales, de esta manera se
interrumpe el plazo de prescripcin ordinaria, por lo que se tendr que sumar al
plazo ordinario un plazo extraordinario que por ley es equivalente al 50% de
aquel, cumplido el cual, la accin penal prescribe inexorablemente. Esta
modalidad de prescripcin extraordinaria opera despus de iniciado el proceso
penal[19]. Ejemplo: Con relacin al caso anterior si Carmen Ros fue sometida a
investigacin preparatoria por el delito de usurpacin, en julio de 2007 pero
debido a mltiples circunstancias hasta fines de dicho ao no fue sentenciada;
siendo el plazo de prescripcin ordinaria igual a tres aos y el plazo
extraordinario, la mitad, es decir un ao y medio, el plazo total de prescripcin
ser igual a cuatro aos y medio. Computando los plazos de prescripcin desde el
2 de mayo de 2003 hasta diciembre de 2007 haban transcurrido cuatro aos y
siete meses, un tiempo que supera los plazos de prescripcin, por lo cual, de
oficio o a pedido del representante del Ministerio Pblico o a pedido de la parte
interesada deber declararse fundada la excepcin de prescripcin.

Al respecto sobre la interrupcin de la prescripcin de la accin penal, se establece que

consiste en la prdida de todo plazo que hubiese pasado en el trmino de la prescripcin
fijado para determinar la pena, en razn a la aparicin de un hecho al que la ley concede
tales efectos.

Por lo tanto artculo 83 del Cdigo Penal seala: Que La prescripcin de la accin se
interrumpe por las actuaciones del Ministerio Pblico o de las autoridades judiciales,
quedando sin efecto el tiempo transcurrido. Despus de la interrupcin comienza a correr
un nuevo plazo de prescripcin, a partir del da siguiente de la ltima diligencia. Se
interrumpe igualmente la prescripcin de la accin por la comisin de un nuevo delito
doloso.
De esta manera se establecen las siguientes causales de interrupcin:

a. Actuaciones del representante del Ministerio Pblico: Se entiende a esto desde la

expedicin de la primera resolucin del Fiscal, la carga de la prueba, y la
acusacin.
b. Actuaciones de las autoridades judiciales: En las cuales se considerar como
actuaciones del Juez aquellas acciones que tienen relacin directa en materia de
las medidas coercitivas (detencin), as tambin con las diligencias probatorias y
con la atribucin de la responsabilidad penal.
c. Por la comisin de un nuevo delito doloso: Es otra de las formas de interrupcin
de prescripcin de la accin penal, al margen de que el precedente sea doloso o
por culpa. Basta que el nuevo delito sea de carcter voluntario e intencional.

En cuanto a la suspensin de la accin penal, se encuentra prevista en el artculo 84 del

Cdigo Penal, que establece lo siguiente: Si el comienzo o la continuacin de proceso
penal depende de cualquier cuestin que deba resolverse en otro procedimiento, se
considera en suspenso la prescripcin hasta que aquel quede concluido. Por lo tanto solo
se detiene o paralizan el proceso prescriptorio, conservando la eficacia del tiempo
transcurrido. Desaparecida la causa suspensoria, el decurso prescriptorio continuar
adicionalmente al cmputo lo transcurrido anteriormente. Ejemplo: El 04 de julio de
2006, Juan Prez, ayuda a su amigo Luis Saba, a vender una moto taxi,
teniendo conocimiento que la moto taxi es robada, es arrestado y se le abre proceso por
delitos contra el patrimonio receptacin, normado en el art. 194 del Cdigo Penal, Juan
Prez es sentenciado a tres aos de pena privativa de libertad el 20 de junio de 2011.

Para este caso, desde la fecha de la comisin del delito, (cuatro de julio del dos mil seis),
a la fecha de la sentencia (veinte de junio del dos mil once), consideramos que ha
transcurrido el tiempo suficiente, el cual equivale a cinco aos y un mes; por lo tanto en
este caso opera la prescripcin extraordinaria.
Bibliografa

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Publicado por Jorge Luis Castro Villacorta