Para continuar con la serie de artculos sobre auditorias de gestin

de sistemas y poder crear una base de preguntas sobre la que poder

desarrollarla, esta vez tratare el mbito de la ISO 18001 u OSHAS,
esta norma hace referencia al Sistema de Gestin de Seguridad y
Salud Ocupacional. Tambin conocida como SGPRL(Sistema de
Gestin de Riesgos Laborales) busca alcanzar el cumplimiento de la
legislacin asociada as como desarrollar un sistema eficiente para
evitar o minimizar riesgos para los empleados. Junto con la 9001 y la
14001 forma la triada de normas ISO mas frecuentes en las
organizaciones.
Como en mi anterior articulo voy a analizar brevemente el punto
correspondiente con un resumen acompandole y a continuacin la
formulacin de una serie de preguntas bsicas en el momento de la
auditoria, reitero que en todo en todo momento hay

que pedir evidencias y que en funcin de

la dinmica de la auditoria esta puede desviarse hacia preguntas mas
concretas donde el auditor vea mayor posibilidad de cerciorarse de
que la organizacin cumple con la Norma y la legislacin.
Una vez aclarado el propsito del artculo y en que consiste esta
norma comencemos a analizarla y a obtener preguntas desde el
punto 4 de la Norma.

Punto 4.1: Requisitos generales: toda organizacin debe documentar

su SGPRL donde tenga cabida el alcance del mismo as como la
definicin de todas sus partes.
Pregunta/s (P): Existe algn documento que acredite que la
organizacin posee un sistema de Gestin en Riesgos Laborales,
donde aparezcan tanto la definicin de sus partes como su alcance?
Punto 4.2: Poltica en Seguridad: pudiendo albergarse en el
documento pedido anteriormente este punto hace referencia a que la
organizacin cuente con una poltica de Riesgos Laborales y la
direccin sea participe definiendo y autorizando a llevarla a cabo.
P: La organizacin posee algn documento donde se haga referencia
la poltica que se guarda con respecto a la seguridad laboral y salud
del empleado? En este documento se encuentran incluidos los
parmetros de: mejora continua, requerimientos legales, actividades
y concienciacin de la organizacin en dicho mbito? Se
establecen objetivos coherentes a la actividad de la organizacin?
Existe algn soporte donde se menciona la periodicidad de revisin
de polticas as como evidencias del mismo? Cmo se realiza la
comunicacin de las polticas?
Punto 4.3: Planificacin: en toda actividad debe existir una
planificacin y los controles oportunos para una optima ejecucin.
P: Existe algn documento donde se recojan aspectos asociados a
la seguridad y salud laboral, requisitos legales y se marquen los
objetivos de la empresa? Se detalla en algn documento como
hace la empresa para determinar cuales son los parmetros de
seguridad mas significativos? Estos parmetros guardan relacin
directa o no con la actividad que genera la empresa? En base a
ellos, se mantiene una regulacin de los mismos segn las leyes
vigentes y se establecen parmetros aceptables? En caso de
infraccin de objetivos o normativa marcada, que acciones
correctivas son llevadas a cabo? Existen pruebas que evidencien
el acontecimiento de las acciones y si siguen en vigencia o no, as
como una planificacin de las mismas? en esta ficha de
planificacin se establecen vectores como: persona responsable,
fecha de finalizacin, accin llevada a cabo? -Existen procesos de
capacitacin as como de concienciacin de la filosofa de seguridad
en la empresa? Se incluyen ideas de los empleados en la
planificacin del sistema?
Punto 4.4: Implementacin y operacin: al igual que en la 14001 nos
encontramos ante un punto bastante amplio donde aparece:
estructura y responsabilidades, capacitacin y entrenamiento,
comunicacin, documentacin, control documental y preparacin y
respuesta a situaciones de emergencia. Vamos a analizar todos los
sub-puntos como uno.
P: Existe un mapa estructural u organigrama donde aparezcan las
funciones y responsabilidades? Dentro de estas funciones aparece
de forma clara la normativa referente a ISO 18001? -Los empleados
reciben informacin y formacin concerniente a la Norma? Qu
mtodos usa la empresa para crear una consciencia de seguridad y
salud laboral? En caso afirmativo, que evidencias puede
presentarme? En la misma lnea que soportes se utilizan para
conocer el estado de los objetivos y el avance de proyectos de
seguridad? Los empleados conocen el estado de los objetivos?
Se hace uso de documentos donde aparezcan con detalle la gestin
de parmetros de seguridad? En base a los proveedores, hay algn
soporte que avale la responsabilidad de la empresa a la hora de su
contratacin y que parmetros se analizan? Y de estos
proveedores con respecto a la seguridad y concienciacin laboral?
En el caso de producirse una situacin de emergencia, existe algn
procedimiento que indique el modo de actuar? En este
procedimiento se documentan las acciones tanto preventivas como
correctivas? Para la prevencin de accidentes, se han identificado
posibles focos de riesgo? -Se realizan pruebas para tener
conocimiento del estado de los sistemas? Se mantienen controles
sobre los cambios en la documentacin as como los aspectos a los
que se refiere?
Punto 4.5: Verificacin: un punto tambin amplio donde podemos
encontrar: seguimiento y medicin, evaluacin del cumplimiento
legal, Investigacin de accidentes, tratamiento de no conformidades,
control de registros y por ultimo auditoria interna. Como antes y no
alargar en demasa vamos a fusionar todos los sub-puntos.
P: Qu tipo de seguimiento y con periodicidad se realiza el control
de las operaciones en el aspecto referente a la seguridad laboral?
Las edificaciones y la maquinaria cumple con los requisitos de salud
y se realizan inspecciones para comprobar su buen funcionamiento?
Se realizan simulacros para comprobar que los empleados estn
entrenados en una posible situacin real? Cmo se realiza la
comunicacin hacia el empleado y se tiene certeza que este esta
informado? Existe pruebas de los controles que se realizan?
Para las no conformidades y relacionados existe algn soporte para
su tratamiento? -Hay registros de las acciones llevadas a cabo y su
almacenamiento? -Se realiza un anlisis de la causa raz del
problema para conseguir una mejora consistente? Para completar
el ciclo, se cuenta con evidencias sobre el cierre de la accin y su
probada eficacia? Para los registros generados, existe un
almacenaje protegido? estos se encuentran protegidos y de fcil
accesibilidad? Centrndonos en las auditorias internas, que
planificacin existe de estas? Qu resultados han generado estas
auditorias? Podra ensearme evidencias sobre las no
conformidades y acciones asociadas a ellas? En base al
cumplimiento legal, se recoge en algn documento que leyes aplican
y como aplican para que la empresa se cerciore que se estn
estableciendo los requerimientos legales? Existen pruebas de su
actualizacin y su registro?
Punto 4.6: Revisin por la direccin: este inevitable punto es el cierre
de ciclo de la estructura organizacional de la empresa, hace
referencia a como se implica la direccin en el desarrollo y
cumplimiento del Sistema de Prevencin de Riesgos Laborales. Y por
tanto las preguntas han de diferenciarse poco con respecto a otras
normas.
P: La direccin con que periodicidad analiza el SPRL? Dentro de
este anlisis se recoge la opcin de oportunidades de mejora, as
como la reformulacin de objetivos y poltica de seguridad laboral?-
Se hace referencia a las acciones detectadas y al modo de
actuacin? Cmo interviene la direccin en la toma de decisiones
de este mbito? En base a estas directrices se crea un informe de
direccin donde se recoja todo esto? Cundo se toman decisiones
sobre el cambio en la gestin del sistema seguridad laboral se recoge
en algn lugar? Podra mostrarme evidencias sobre este suceso?
Se hace una reflexin final como resultado de la gestin global
sobre el sistema de gestin en seguridad laboral? se realiza una
comunicacin sobre esto?
Como podis ir viendo la estructura de la Norma es muy similar a
otras, lo que ayudan a poder agrupar diferentes normas en los
distintos manuales y procedimientos para las empresas y por tanto
agilizar el proceso de creacin de documentacin as como de su
futura actualizacin, muchas empresas cuentan con un mtodo de
integracin de sistemas que ayudan a simplificar las auditorias y a
minimizar el trabajo a la hora de tratar documentos
independientemente de la referencia a leyes correspondientes.

Tambin he tratado de agrupar al mximo cada punto para amenizar

la lectura y desarrollar la parte de preguntas con un cierto orden en
la auditoria, como en el anterior articulo, busco el crear una check
list generalizada y en funcin de la situacin de la auditoria se podr
indagar ms sobre unos u otros aspectos.