Facultad de Derecho Universidad de Chile

Departamento de Ciencias Penales

Semestre Primavera 2015
Derecho Penal Parte General II
Prof. Germn Ovalle Madrid

Ayudanta I Autora y Participacin1

SUMARIO: 1. Generalidades. 1.1. Formas de intervencin delictiva. 2. La

autora. 2.1. Generalidades. 2.2. La autora directa. 2.3. La autora
mediata. 2.3.1. Tipos de autora mediata. 2.3.2. Consideraciones finales en
la autora mediata 2.4. La coautora. 3. La participacin. 3.1. Principios
de la participacin. 3.2. Formas de participacin. 3.2.1. La induccin.
3.2.2. La complicidad. 3.2.3. El encubrimiento.

1. Generalidades

En derecho penal, un sujeto esencial para la comisin de un delito es, evidentemente,

el autor; sin este, no tenemos accin u omisin tpica, antijurdica y culpable (en otras
palabras, delito). Sin embargo, debemos reconocer que en la formas de intervencin delictiva
es posible observar no slo a la figura del autor, sino que a personas cuya actividad tiene un
carcter accesorio, que puede ir desde inducir a la comisin de un delito o a cooperar para la
comisin de este, cuya denominacin corresponde a la de partcipes.

Tanto la autora como la participacin se rigen por principios propios, identifican

formas de intervencin distintas y, principalmente, establecen cursos sancionatorios distintos.

Como se observar en las prximas pginas, este trabajo no pretender hacer un

anlisis exhaustivo de la teora de la intervencin delictiva, sino que intenta aproximar a los
estudiantes acerca de los conceptos y principios bsicos de esta materia, de la forma ms
clara y precisa que hemos estimado posible.

1.1. Formas de intervencin delictiva

Tradicionalmente, se han distinguido dos formas de intervencin, y que ya han sido

mencionadas:
I. La autora (reconocida en el art.15 del Cdigo Penal chileno, en el art.28 del Cdigo
Penal espaol y los 25 y 26 del Strafgesetzbuch o Cdigo Penal alemn), en la cual
se distinguen:
a. Autora directa
b. Autora mediata
c. Coautora
II. La participacin (reconocida en los arts.16 y 17 del CPCh, en el art.29 del CPEsp y en
los 26 y 27 del StGB), en la cual se distinguen:

1
Apunte elaborado por Felipe Martnez, Rodrigo Ruiz y Fernando Guerra, ayudantes ad-honorem del Prof.
Germn Ovalle Madrid, para el curso de Derecho Penal II. Como el objetivo de este material es eminentemente
pedaggico, se han omitido la mayor parte de referencias bibliogrficas y citas. Se prohbe la difusin de este
material.

1
 a. Induccin
b. Complicidad
c. Encubrimiento (que no es un caso de participacin en sentido estricto, pero ha sido
considerado como partcipe en el derecho chileno).

2. La autora
2.1. Generalidades

La punibilidad de los autores, por regla general, no ha sido discutida en doctrina. Lo

que s se ha debatido por la dogmtica ha sido la identidad de los autores o, en otras palabras,
quines sern considerados autores para los efectos de aplicacin de una sancin punitiva. Al
respecto, se han barajado principalmente tres conceptos:

a. Concepto unitario: se abandona la distincin entre autores y partcipes, ya sea

porque se considera que haya una contribucin causal al delito (versin
formal) o porque se desconozca la relacin de accesoriedad entre unos y otros
intervinientes (versin moderna). De cualquier modo, esta concepcin ha sido
principalmente criticada por su falta de precisin y porque puede llevar a un
exceso de punibilidad.
b. Concepto extensivo: parte de la premisa de que todo interviniente es autor;
todo aquel que ha contribuido a causar el resultado tpico (an cuando su
intervencin no configura una accin tpica) ser considerado como autor,
incluyndose dentro de esta categora a los cmplices e inductores. Sin
embargo, tambin es sumamente criticada porque igualmente debe recurrir a
distinciones en las formas de participacin para efectos conceptuales (autor
sera quien obra voluntad de autor, y partcipe quien lo hace con voluntad de
partcipe) y sancionatorios e, incluso, reconociendo en algunos casos la
existencia de accesoriedad en la participacin, respecto de la autora.
c. Concepto restrictivo: se reconoce la distincin entre autor o autores y
partcipes, sealndose que los primeros sern aquellos que hayan realizado la
accin tpica, mientras que partcipes aquellos que hayan intervenido de forma
accesoria a la realizacin de la accin tpica del autor. Actualmente, la teora
ms aceptada es aquella que considera autor a aquel que posea dominio del
hecho2.

2
Sobre las distintas teoras que distinguen a los autores de los partcipes, recomendamos el texto Autora y
Participacin, de DAZ Y GARCA CONLLEDO, que se encuentra disponible en la plataforma U-Cursos. De
cualquier forma, podemos distinguirlas de la siguiente forma:
I. Teoras subjetivas, del acuerdo previo y objetivo-material
a. Teora subjetiva: autor es aquel que acta con voluntad de autor, y partcipe aquel que acta con
voluntad de partcipe.
b. Teora del acuerdo previo: autores sern todos los que intervengan en un hecho delictivo existiendo un
acuerdo preexistente entre ellos.
c. Teora objetivo-material
II. Teora objetivo-formal: autor es quien realiza (de forma total o parcial) la conducta (o conductas)
descrita en el tipo penal.
III. Teora del dominio del hecho y teora de la pertenencia del hecho

2
 Al respecto, habr dominio del hecho en los siguientes casos:
i. En la conducta del autor inmediato quien, por s mismo, realiza y
controla el hecho tanto de forma objetiva como subjetiva.
ii. En el dominio de la voluntad (caso de la autora mediata).
iii. En el dominio funcional (caso de la coautora).

Esta ltima concepcin es la que ha tenido mayor acogida en la doctrina, y es

la que soluciona de forma ms satisfactoria las problemticas conceptuales y
sancionatorias de la intervencin delictiva. De ella, obtenemos principalmente
tres formas de autora:
1) Autora inmediata
2) Autora mediata
3) Coautora

2.2. La autora directa o inmediata

A grandes rasgos, esta autora se da cuando el agente realiza la accin tpica,

determinando por s solo y sin instrumentos de por medio el hecho de forma completa. La
tipologa no distingue si el acto se realiz en todo o en parte; de cualquier forma, se imputa
objetiva y subjetivamente el hecho al autor.

En este caso, no se discute que es el agente el que posee el dominio del hecho,
constituyndose entonces como la figura central del delito (a tal grado que incluso se le llega
a considerar como el tipo de autor bsico establecido por la norma penal). En Chile,
tradicionalmente se considera como autores directos a los contemplados en el N1 del art.15
del CPCh, que seala:

Art. 15. Se consideran autores:

1. Los que toman parte en la ejecucin del hecho, sea de una manera
inmediata y directa, sea impidiendo o procurando impedir que se evite.

En la autora directa se reconocen tres casos:

a. El ejecutor material del hecho (caso clsico del art.15 N1).
b. El que, valindose de vis absoluta (fuerza fsica irresistible), utiliza como instrumento
u objeto a un tercero para lograr la realizacin de la conducta tpica.
c. El que infringe su deber especial de garante (delito de infraccin de deber, por ej:
padre no evita que su hijo pequeo se caiga desde un precipicio) o su deber general de

a. Teora del dominio del hecho: autor es quien domina el hecho, es decir, quien decide o controla el
desarrollo del proceso que produce el resultado tpico.
b. Teora de la pertenencia del hecho: autor es aquel al cual le pertenece el hecho, encontrndose este en
tal situacin que la conducta no puede ser atribuida a ninguna otra persona.
IV. Teora de la determinacin objetiva y positiva del hecho: es autor el sujeto que realice la conducta
que se corresponda directamente con el respectivo tipo penal. El autor debe determinar (o dominar, si
se prefiere) el hecho de forma objetiva (aplicndose tanto a delitos dolosos como culposos) y positiva
(es necesario determinar las razones y el proceso de desarrollo que estn detrs del hecho).

3
 cuidado (delito de dominio, por ej: si una persona evita violentamente que otra, para
salvar su vida, tome firmemente la cuerda que pende desde una saliente).

2.3. La autora mediata

Nombramos como autor mediato a quien ejecuta un hecho propio a travs de otro
cuya conducta se instrumentaliza., Entendemos que esta persona es autor porque posee un
dominio del hecho, ya sea por su capacidad de determinar la realizacin del hecho pena, ya
sea porque domina la voluntad del autor inmediato. Este ltimo no puede oponer resistencia a
la voluntad dominante del sujeto de atrs y por ello se designa como herramienta. La
doctrina entiende que ese hecho le es propio al autor mediato.

Debe distinguirse la autora mediata de la induccin. En esta ltima, si bien el

inductor fomenta o coopera para la realizacin de un delito, en ella el autor directo es quien
tiene el dominio del hecho. En cambio en la Autora mediata este, aun no teniendo una
intervencin directa ejerce un control de la situacin y la voluntad del instrumento que le
permite determinar la realizacin del hecho.

Reconocemos dos sujetos en los casos de autora mediata:

Autor mediado: Posee un dominio indirecto del hecho, porque es capaz de
determinar su realizacin, utilizando como su instrumento a otro individuo.
Instrumento: Es el sujeto que ejecuta materialmente el delito y que se encuentra
subordinado al autor mediato (el hombre de atrs), quien ostenta el seoro del
hecho y a quien deben reconducirse todos los presupuestos de la punibilidad

Para lograr el dominio del hecho, el autor mediato aprovecha un dficit en la

imputacin del en el cual se entiende que esa conducta que esa conducta que est realizando
no le es atribuible. A grandes rasgos, dicho dficit se puede dar en tres niveles:
Dficit en el nivel de tipicidad: Son aquellos casos en que el instrumento desconoce
que est realizando una conducta tpica, adolece de error de tipo. Tambin puede ser
que el instrumento carezca del nimo subjetivo del delito: por ejemplo yo le pido a mi
amigo que me pase una billetera arriba de una mesa, entonces mi amigo no tiene el
nimo de lucro.
Dficit de antijuridicidad: se da cuando el instrumento acta bajo una causal de
justificacin, es decir, no es antijurdica y se encuentra justificada su conducta pero el
hombre de atrs sabe que se est cometiendo un delito.
Dficit de culpabilidad: Me aprovecho o creo una situacin de inculpabilidad, por
ejemplo se le pide a un nio de 8 aos cometer un delito, se le usa como instrumento
para cometer el delito. Es un dficit de culpabilidad va inimputabilidad.

2.3.1. Tipos de autora mediata.

2.3.1.1. Autora mediata por error del instrumento.

4
 Estas son las hiptesis ms clsicas de autora mediata, se trata de casos de errores en
los cuales cae el instrumento, provocados y aprovechados por el autor mediato para cometer
el hecho tpico. Los casos de errores son:

1. Error de tipo del ejecutor (instrumento obra sin dolo): El autor mediato provoca o se
aprovecha de un error de tipo en el instrumento, para hacerlo ejecutar el hecho, sin
conocimiento del verdadero sentido del acontecimiento y, por lo tanto no cumpliendo
con los requisitos del tipo subjetivo, Se priva al instrumento por desconocimiento, del
dominio de su comportamiento. Ej: Un mdico le ordena a una enfermera que inyecte
a un paciente una dosis de morfina, sin saber la enfermera que la jeringa lleva una
dosis de veneno.
2. Error sobre una autolesin: En ellos, el instrumento no puede emprender por s
mismo la conducta ejecutiva tpica porque el tipo correspondiente exige la muerte o la
lesin de otro. Por ello, el dominio del hecho del hombre de atrs consiste en que ste
controla al instrumento como consecuencia del desconocimiento de que su conducta
repercutir en su propia lesin. Ej: si Pedro induce a Juan a tocar un cable de alta
tensin sin que ste lo sospeche.
3. Error de prohibicin del ejecutor (Ejecutor obra sin conciencia de la
antijuridicidad): Esto se produce cuando el autor mediato provoca o se aprovecha
dolosamente de la creencia del instrumento de que su conducta no est prohibida por
el ordenamiento jurdico, de manera que su actuar no lesiona ningn bien penalmente
tutelado, o le hace creer fundadamente, que si bien, por lo general la conducta est
prohibida, en su caso tiene derecho a realizar el hecho. Ej.: Laura, una extranjera, en
cuyo pas el aborto encuentra legalizado, es inducida por Miguel a practicarlo en
Chile, argumentando que tampoco aqu dicha intervencin es ilcita.
4. Error sobre la concurrencia del presupuesto fctico de una causa de
justificacin: Es autor mediato el sujeto de atrs que provoca o se aprovecha el error
de otro acerca de requisitos materiales de causas de justificacin. Ej.: Pedro persuade
a Miguel de que la figura que se encuentra detrs de un arbusto le est apuntando con
un arma, determinando la voluntad del tercero para as a abatir al tercero en legtima
defensa putativa.
5. Error sobre una causa de exculpacin: Aqu el autor mediato provoca o se
aprovecha de un error en el instrumento quien supone errneamente que concurren
circunstancias que excluyen la culpabilidad. Ej.: En un naufragio Pedro Juan y Diego
sobreviven aferrado a unas tablas. Pedro, sabiendo que llegarn a rescatarlos en una
hora, le seala a Diego que no pueden sobrevivir los tres e insta a matar a Juan
6. Error sobre el sentido concreto del hecho: Se trata de casos en los cuales el autor
mediato provoca o se aprovecha de un error en el instrumento que recae en el sentido
concreto de su comportamiento, el cual, en todo caso ejecuta dolosa y
responsablemente , advirtiendo por completo el ilcito tpico de su conducta . Aqu el
autor mediato puede hacer padecer un error sobre el sentido concreto de la accin al
ejecutor directo reforzando a ste realizar el delito que s ansa pero produciendo otro
resultado del deseado y que es, en realidad, el querido por el hombre de atrs.

5
 Sobre estas clases de error de tipo, hay que tener presente que el error del instrumento
puede ser vencible o invencible. Si en el primer caso el instrumento es capaz de burlar el
error, o tendra que poder descubrirlo, el autor obra imprudentemente y por tanto podr ser
responsable si existe un tipo de responsabilidad de imprudente correlativo. En el segundo
caso, el instrumento es impune, ya que no tena forma de salir de su error.

2.3.1.2. Autora mediata mediante instrumento no cualificado (Delitos especiales:

infraccin de un deber especial)

Son aquellos delitos especiales o de infraccin de deber en que el sujeto calificado o

intraneus se vale de otro no cualificado o extraneus para que realice la conducta. En cuanto el
hombre de atrs tenga el dominio sobre el hecho materialmente ejecutado por el instrumento,
este ser imputado como autor mediato del delito.

Si el instrumento desconoce el sentido el hecho, obrar de manera impune, pero se

acta dolosamente, hay que distinguir si estamos en presencia de un delito especial propio o
impropio. En este punto, ser importante a qu teora de comunicabilidad de la pena
consideremos correcta (revisar distinciones ms adelante). Sin embargo, a nivel general se ha
entendido que, si el delito especial es propio, es decir, la calidad especial exigida por el tipo
penal, respecto del sujeto activo, fundamenta injusto, entonces el extraneus no puede ser
castigado como autor y nicamente podra ser castigado como partcipe.

Si se trata de un delito especial impropio, vale decir la calidad exigida por el tipo
penal en el sujeto activo slo opera agravando la sancin penal, subsistiendo de no concurrir
la cualificacin mencionada un tipo base, el instrumento no cualificado ser castigado por el
delito base, toda vez que en caso de que fuera sancionado por el delito calificado, se estara
infringiendo con ello el principio de legalidad.

Ej.: Si Juan, funcionario pblico, le pide a su secretaria Mara que destruya una
documentacin que en razn de su cargo l est en obligacin de custodiar y la secretaria
conoce el sentido real del hecho, el instrumento doloso extraneus, que no posee una
caracterstica especial del tipo legal, slo puede ser castigado como partcipe. El funcionario
pblico en tanto, es autor mediato del delito especial propio.

2.3.1.3. Dominio del hecho mediante el forjamiento de una situacin de

justificacin (Antijuridicidad)

Son aquellos casos donde el autor mediato crea una situacin en razn de la cual el
instrumento, ejecuta el hecho tpico deseado por el autor mediato, amparado por una causal
de justificacin. Ej.: Juan, que quiere vengarse de Pedro, lo convence de que ataque por
sorpresa a Diego con un cuchillo. Pero justo minutos antes, Juan da aviso a Diego, quien se
defiende legtima y exitosamente dando muerte a Pedro.

2.3.1.4. Autora Mediata por coaccin

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 Son aquellos casos en que la coaccin del autor mediato le permite utilizar al
instrumento para la realizacin del hecho tpico. En estos casos se produce la exculpacin del
instrumento por inexigibilidad de otra conducta, ya sea por fuerza irresistible o por miedo
insuperable, tal como se contempla en el artculo 10 N9 del Cdigo Penal.

Se debe tener presente que no todo el que ejerce una influencia ms o menos intensa
sobre la decisin del que ejecuta directamente el hecho lo domina. Debe ser limitado a
aquellos casos que limitarlo a casos en que la decisin determinante y ltima sobre lo que
debe ocurrir reside en el sujeto de atrs, de tal manera que el derecho penal no pueda exigir
del instrumento, una decisin autnoma.

Ej.: Juan amenaza con matar a Pedro si este ltimo no quema la casa de su vecino
inmediatamente. En este caso Pedro es autor material, pero impune por la inexigibilidad de
otra conducta.

2.3.1.5. Dominio de la voluntad en la utilizacin de inimputables y menores

Son aquellos supuestos en los cuales el autor mediato se aprovecha de la

inimputabilidad del instrumento, motivndolo para cometer por su intermedio el delito que se
propone. Como el hecho antijurdico lo comete un inimputable, el instrumento no ser
castigado por obrar bajo una causal de exculpacin. Lo determinante es que el dominio del
hecho se encuentre en el hombre de atrs que acta induciendo al inimputable a cometer el
hecho para s y no solo si lo ayuda. En cambio, si concurre nicamente una imputabilidad
disminuida, la capacidad de culpabilidad se encuentra reducida pero no suprimida, por lo que
en tales casos, el hombre de atrs slo acta como un inductor. Ej.: Juan convence a un nio
de 10 aos para que le robe la billetera a su madre. Y a cambio de ella, le dar un chocolate.

2.3.1.6. Dominio del hecho a travs de un aparato organizado de poder.

Se trata de aquellos casos en que el autor mediato dispone de una organizacin jerrquica que
le permite el dominio del hecho tpico sin coaccin ni engao, porque puede introducir a
cualquier otro que realice la accin. De esta manera la realizacin del hecho no puede ser
detenida mediante oposicin o resistencia, como en el caso de un hecho individual.

En estos casos, el sujeto de atrs dispone de una maquinaria perfectamente ordenada,

de carcter estatal, paramilitar o mafiosa. Dicha maquinaria es el instrumento que posibilita
al hombre de atrs la ejecucin de las rdenes. Su composicin por una pluralidad de
personas que estn integradas en estructuras preestablecidas, que cooperan en diversas
funciones relativas a la organizacin es lo que asegura al hombre de atrs el dominio sobre el
resultado. En estas el funcionario que realiza la conducta tpica es plenamente consciente, sin
coaccin o error.

Los elementos claves del dominio del hecho a travs de la organizacin son:

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 1. El poder de mando del autor mediato quien tiene autoridad para dar rdenes para
causar realizaciones del tipo. De ah que puedan encontrarse en los distintos niveles
de la jerarqua de mando varios autores mediatos en cadena.
2. La desvinculacin completa del aparato de poder respecto del ordenamiento jurdico
en el marco de los tipos penales realizados por l.
3. La fungibilidad del ejecutor inmediato, esto es, la facilidad para reemplazar a
cualquier sujeto dentro del aparato organizado de poder, sin que por ello afecte la
ejecucin del hecho. La ejecucin de rdenes del hombre de atrs se asegura posee
mltiples ejecutores potenciales, de modo que la negativa u otro fallo de un individuo
no puede impedir la realizacin del tipo.
4. La considerablemente elevada disponibilidad al hecho del ejecutor. Esto es as toda
vez que el instrumento se halla sometido a numerosas influencias especficas de la
organizacin. En este sentido el instrumento realiza la conducta plenamente
consciente, sin coaccin o error, aun cuando en su fuero interno pueda oponerse al
hecho.

2.3.2. Consideraciones finales en la autora mediata

La autora mediata queda excluida de los delitos de propia mano y es imposible su

realizacin por imprudencia. Esto porque se exige que el autor mediato est en perfecto
conocimiento de que est instrumentalizando a otro. Primero, es imposible su realizacin por
imprudencia porque exigimos que el instrumento sea doloso respecto de su actuar y respecto
del hecho de saber que est instrumentalizando al otro.

Por otro lado, no es posible observar casos de autora mediata en los delitos omisivos.
Si el sujeto est en posicin de garante y omite detener al no responsable que va a cometer un
delito, es ms bien autor directo por omisin del hecho consumado por ste.

2.4. La coautora

Segn MIR PUIG, son coautores quienes ejecutan conjuntamente y de mutuo acuerdo
(expreso o tcito) el hecho. Se distingue principalmente de la participacin en el sentido en
que la intervencin de los agentes no est mediada por el principio de accesoriedad limitada.
En el caso de la coautora, existe un dominio funcional del hecho, pues los coautores se
dividen la realizacin del hecho, con un grado de intervencin tan relevante que sus
contribuciones son consideradas necesarias para la concrecin del hecho tpico. La doctrina
tradicional chilena lo configura en el N3 del art.15 del CPCh3, que seala:

Art. 15. Se considerarn autores:

3. Los que, concertados para su ejecucin, facilitan los medios con que se
lleva a efecto el hecho o lo presencian sin tomar parte inmediata de l.

3
YEZ PREZ, Sergio. Problemas bsicos de la autora y la participacin en el Cdigo Penal Chileno, en:
Revista de Ciencias Penales, Tercera poca, N1, Tomo XXX, Instituto de Ciencias Penales, 1975, P.63

8
 Sin perjuicio de lo anterior, considerando la redaccin del N1 del mismo artculo,
podemos sealar que tambin se puede incluir dentro de dicho numeral; el N3 sera el caso
clsico de coautora, sin ser por ello exclusivo. A esto se agrega que el art.15 no considera un
numerus clausus, pues en vez de sealar con la frase Son autores, se opta por el inicio Se
considerarn autores, reconocindose que puede haber otros casos que la norma no
contempla de forma expresa.

Puesto que los coautores colaboran con un hecho propio que resulta funcional a la
realizacin colectiva del plan, en esta clasificacin rige el principio de imputacin recproca,
consistente en que el actuar de cada uno de los coautores le es imputable a los dems, siempre
y cuando las conductas se enmarquen dentro del acuerdo de voluntades.

Una forma para determinar la existencia de coautora es aquella que distingue la

concurrencia copulativa de tres elementos:

1) Esencialidad de la aportacin: el aporte de la accin del coautor debe ser esencial, es

decir, en ausencia de la contribucin no se podra realizar el hecho lesivo. Suprimida
esa contribucin, los dems quedan en desmedro para realizar el hecho globalmente.
En este sentido, a la esencialidad de la contribucin le sigue el correlato que es que el
autor tiene un poder de configuracin y evitacin de resultado. No es necesario que
los coautores se encuentren en el lugar en que se realiza el hecho; basta que su
aportacin sea esencial para el plan delictual. Es ms, existe coautora incluso si uno
de los coautores realiza la accin tpica, siempre y cuando el otro realice una
contribucin esencial al plan.

2) Aportaciones en fase ejecutiva: se discute si todos los autores tienen que aportar al
hecho en fase ejecutiva, es decir, no tienen que ser actos preparatorios para la
realizacin del delito, sino que se exige que ya sea una fase ejecutiva. Habr coautora
si uno de los intervinientes realiza por s al menos una parte de la conducta ejecutiva
descrita en la norma.

Sin embargo, habrn casos ms complejos, como el del jefe de una banda que
instruye sobre el plan del delito, sin participar directamente en la fase ejecutiva, sino
slo en los actos preparatorios. Ante casos as, aplicaremos un correctivo: la
comprobacin de si el aporte al hecho fue esencial en la ejecucin del hecho
mancomunado. De esta forma, no slo nos atendremos al momento en que fue
prestada la colaboracin, sino a que esta siga repercutiendo durante la ejecucin.

3) Elemento subjetivo: se manejan principalmente dos teoras:

i. Teora del acuerdo previo: En el caso de tener acuerdo previo, todos los
intervinientes son dolosos porque conocen y consienten en las circunstancias del
hecho de la comisin. Es decir, quieren el resultado. El problema es que esto no nos
dice nada sobre que cada uno de los autores conozca y consienta en la participacin
de los dems; nuestro foco est en el resultado, en el hecho delictivo.

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 ii. Teora de la resolucin comn de ejecucin del delito: no slo se produce dolo
respecto del resultado, sino que adems, cada coautor quiere que los dems
contribuyan en la ejecucin del delito. Por tanto, se distribuyen funcionalmente las
labores de cada uno en la realizacin colectiva, y slo habr coautora si los agentes
realizan el plan de forma consciente, con conocimiento de que su intervencin es
funcional (principio de imputacin recproca).

En este elemento adems aplica el denominado principio de convergencia, en

virtud del cual la coautora slo abarca hasta el acuerdo o dolo comn (dolo directo o
eventual, expreso o tcito). En el caso en que hubiere exceso de dolo o desviacin de
uno de los coautores, de tal forma que este ejecuta un acto fuera del plan comn, este
hecho afectar slo al coautor que haya realizado dicha accin (ejemplo clsico es el
del ladrn, que sin conocimiento del grupo, comete algn delito sexual respecto de
alguno de los habitantes de la morada).

Respecto del acuerdo de voluntades, este puede ser previo o coincidente a la

ejecucin del delito, sin perjuicio de que pueda concurrir coautora sucesiva, en la
que un sujeto se suma con posterioridad a un hecho ya comenzado para continuar la
ejecucin del delito con los coautores originales, siempre y cuando este no haya sido
consumado. En este caso, nuevamente debemos hacer una precisin: al coautor
sucesivo no se le podrn atribuir las conductas cometidas con anterioridad por los
otros coautores iniciales; slo se podr hacer el ejercicio atributivo desde el momento
en que el coautor sucesivo empieza su intervencin.

Luego, la doctrina suele descartar la coautora en la autora accesoria o

simultnea, en la cual varias personas provocan un resultado tpico sin que medie un
acuerdo de voluntades o un plan comn; en este caso, concurren en realidad varios
casos de autora directa. La misma negativa se produce cuando una persona
plenamente capaz se aprovecha de la imprudencia de otro para conseguir su objetivo
ilcito.

Habr coautora en una tentativa bastando que uno de los coautores de inicio a la
ejecucin del hecho en el marco del plan mancomunado, como resultado de la imputacin
inmediata de las aportaciones de los intervinientes. Por contrapartida, habr coautora en un
delito frustrado si todos los coautores ejecutan su contribucin funcional, sin que se produzca
el resultado establecido en el tipo penal respectivo.

Finalmente, en los supuestos de coautora en delitos especiales, la solucin ofrecida

distingue entre delitos especiales propios y delitos especiales impropios:
a. Delitos especiales propios: el extraneus (o sujeto particular) no ser calificado
de autor del delito, pero s de cooperador necesario, debiendo ser castigado
con la misma pena que el intraneus (o sujeto calificado).
b. Delitos especiales impropios: el intraneus ser calificado de autor conforme a
lo establecido en el delito especial, mientras que al extraneus se le calificar

10
 de autor del delito comn paralelo al especial, y de cooperador necesario
respecto del delito calificado, imponindose (por regla general) la sancin que
contemple la pena ms alta para el extraneus.

3. Participacin

Para iniciar el anlisis de la participacin debemos dejar claro cul es el lmite con la
autora, que en trminos simples se puede establecer del siguiente modo: Autora es
intervencin de carcter principal; Participacin, intervencin de carcter accesoria. Ahora
bien, el elemento central que distingue el paso de una a otra forma de intervencin criminal
est dada por una serie de principios, siendo el de la accesoriedad el que rige a todos los
dems.

3.1. Principios de la participacin

a. Principio de accesoriedad

El reconocimiento de la participacin en un hecho que reviste importancia criminal

est dado por la importancia en el reconocimiento de este principio, es decir, de la
accesoriedad de la participacin en dicha actividad. Ello se traduce en que la punibilidad de
los partcipes debe ser siempre accesoria a la conducta tpica desplegada, en contraste, por el
autor de un hecho, la cual debe cumplir con una serie de criterios que la dogmtica ha
establecido y que se dividen en una dimensin cualitativa o interna y una cuantitativa o
externa.

La dimensin cualitativa dice relacin con los presupuestos del carcter

potencialmente delictivo del comportamiento del autor que han de ser satisfechos para que
pueda reconocerse un hecho principal al cual acceda la intervencin del partcipe. De este
modo, tenemos la postura de una accesoriedad mnima, la cual establece que basta con el
solo hecho de que el autor realice una conducta tpica, esto es, la satisfaccin descriptiva del
tipo para que el hecho cuente como uno principal; por su parte, la postura de la accesoriedad
media dice que el hecho del autor debe ser constitutivo de un injusto, esto es, un hecho tpico
y antijurdico para poder sancionar a un partcipe; la postura de la accesoriedad mxima
establece que los hechos deben constituir un injusto culpable, esto es, el hecho debe ser
tpico, antijurdico y culpable; y finalmente, la postura de una hiperaccesoriedad establece
que para punir a un partcipe, el hecho debe ser un injusto culpable punible en sentido
estricto, por lo que si concurriere alguna causal de exculpacin, el hecho no valdra para la
configuracin de la participacin.

Cabe mencionar que la postura que domina en nuestra dogmtica y jurisprudencia es

la que versa sobre la accesoriedad media, ello apoyado en lo establecido en los artculos 15 y
16 del Cdigo Penal, que hablan de hecho y no de delito.

11
 Por su parte, la dimensin cuantitativa dice relacin con cul debe ser el umbral de
configuracin en trminos de desarrollo del delito (o iter criminis) de modo que el hecho sea
uno reconocible de acceso para la participacin de un tercero, siendo dicho umbral el de la
tentativa como el necesario para satisfacer el estndar requerido. Por ello, este principio
exige que exista principio de ejecucin del hecho principal para poder sancionar al partcipe
del mismo.

b. Principio de convergencia

Este principio establece una conexin de voluntades entre el partcipe y el autor de un

hecho de carcter criminal en el sentido de que el partcipe debe saber o representarse que
con su actuar est contribuyendo a la realizacin del hecho principal. En este sentido, basta
con la concurrencia del dolo eventual para satisfacer este principio, por cuanto es el mismo
que se exige para el caso del autor. As, este acuerdo puede ser tcito o expreso, implcito o
explcito, siempre que el mismo se manifieste en actos concluyentes para el hecho principal.

De este modo, su ausencia establece la responsabilidad individual de los involucrados.

A su vez, excluye la participacin en los delitos imprudentes en donde solo rige el concepto
de autor. Finalmente, el exceso de dolo en uno de los partcipes no agrava el de los dems.

c. Principio de exterioridad

Dice relacin con la dimensin cuantitativa del principio de accesoriedad, esto es,
solo es punible la participacin si en el hecho principal existe principio de ejecucin del
mismo, esto es, desde la tentativa del mismo.

d. Principio de la comunicabilidad

Este principio dice relacin con los delitos especiales propios e impropios,
relacionado con la punibilidad de la participacin de un extraneus en ambos casos. Cabe
recordar que los delitos especiales propios son aquellos en los cuales la calidad especial de la
persona exigida por el tipo fundamenta el injusto, en el sentido que de no concurrir, no existe
delito alguno. Por su parte, los delitos especiales impropios son aquellos en donde la calidad
especial exigida por el tipo penal solo sirve para calificar la conducta existente, de manera
que de no concurrir, subyace el tipo base. As, en esta materia rige el art. 64 del Cdigo Penal
que establece que las circunstancias atenuantes o agravantes que consistan en la
disposicin moral del delincuente, en sus relaciones particulares con el ofendido o en otra
causa personal, servirn para atenuar o agravar la responsabilidad de slo aquellos autores,
cmplices o encubridores en quienes concurran. Las que consistan en la ejecucin material
del hecho o en los medios empleados para realizarlo, servirn para atenuar o agravar la
responsabilidad nicamente de los que tuvieren conocimiento de ellas antes o en el momento
de la accin o de su cooperacin para el delito. As, la incomunicabilidad de las
circunstancias modificatorias de responsabilidad penal rige en estos casos, pero ello no es tan

12
pacfico en las circunstancias propias de los tipos penales de la parte especial, existiendo para
ello las siguientes posturas:

Una postura de comunicabilidad absoluta, que establece que los elementos

caractersticos del intraneus se comunican al extraneus por el principio de unidad o
indivisibilidad del ttulo de imputacin, que dice que los partcipes responden del mismo
modo que el autor; en cambio, la postura de la incomunicabilidad absoluta establece que las
calidades personales del intraneus nunca pueden comunicarse al extraneus salvo mencin
expresa de la ley pudiendo responder el partcipe slo del delito comn entre ambos;
finalmente la postura de la comunicabilidad limitada establece que en el caso de los delitos
especiales propios, rige la comunicabilidad hacia el extraneus, eso s, fundamentando por
criterios polticos criminales en virtud del bien jurdico protegido, y en el caso de los delitos
especiales impropios, rige la incomunicabilidad, siendo punible el partcipe slo por el delito
comn que comete el intraneus.

3.2 Formas de Participacin

Existe consenso en la dogmtica respecto de las formas en que la participacin se

puede manifestar, siendo estas la Induccin y la Complicidad. Es partcipe, en general, el
que interviene dolosamente en un hecho ajeno sin concurrir a la ejecucin de la conducta
tpica ni contar con el dominio de ella, realizando ciertos actos descritos en forma expresa
por la ley y que de ordinario revisten un carcter preparatorio o de colaboracin ulterior a
la consumacin4.

A su vez, cabe destacar que con el Encubrimiento existe una amplia discusin
respecto a si corresponde o no a una forma de participacin en la comisin de un hecho
punible, dado que por definicin, este actuar solo se puede dar una vez que el delito ya se
realiz, y a lo que apunta la participacin es precisamente a todo el momento que va desde
que se establece el principio de ejecucin hasta la consumacin del delito. As, en los cdigos
modernos, el encubrimiento es tratado como un tipo penal aparte que tutela el bien jurdico de
la correcta administracin de justicia, pero en nuestro pas ello no es as y es tratada,
incorrectamente, en este tem de estudio.

Luego, participe es aquel que, sin contar con domino del hecho o sin haber estado
obligado por el deber especial en los delitos de infraccin de deber, interviene dolosamente
en un hecho ajeno, realizando los actos descritos en el tipo penal de forma coetnea o
preparatoria al hecho.

As, y en virtud de los principios indicados, las caractersticas de la participacin son

que el partcipe no tiene dominio del hecho, esto es, control sobre la ejecucin del mismo. A
su vez, su intervencin debe ser dolosa (eventual) y subsidiaria, esto es, una vez que se ha
establecido el principio de ejecucin del hecho.

4
CURY URZA, Enrique. Derecho Penal, Parte General, Ediciones Universidad Catlica, Santiago, Chile, pp.
622.

13
3.2.1. La Induccin

La induccin (o tambin conocida como instigacin) es la determinacin que una

persona realiza respecto de otra, en el sentido de entregarle una razn para accin, a la
realizacin de un hecho de significacin delictiva. Es inductor el que, de manera directa,
forma en otro la resolucin de ejecutar una conducta dolosa tpica y antijurdica.5

Esto es importante, ya que a la inversa, no existe induccin en quien ya se encuentra resuelto

para actuar de tal modo a pesar de lo hecho por la tercera persona. En otras palabras, y a la
luz de lo exigido por el artculo 15 N2 del Cdigo Penal, la induccin no es ms que la el
hecho de formar en otro, de manera directa, la decisin de que este realice un delito.

Los requisitos de la induccin son los siguientes:

- El instigado debe actuar libremente: esto implica que el inductor no tiene dominio
del hecho, dado que el instigado es quien debe tenerlo, en el sentido de formarse una
voluntad delictuosa. Este requisito es una forma expresa de la manifestacin del
principio de accesoriedad de la participacin.
- La instigacin debe ser directa: se debe dar por actos positivos y dolosos y puede
ser tcita o implcita, siempre que en este ltimo caso se exprese de algn modo. No
existe induccin omisiva ni imprudente.
- La instigacin debe ser eficaz: debe formar efectivamente en el inducido una
voluntad de delinquir, de manera que no es induccin el reforzamiento de una
decisin ya tomada.
- La instigacin debe ser determinante y determinada: determinante en el sentido de
provocar un delito doloso, a lo menos, en grado de desarrollo de tentado. No
configuran instigacin los consejos vagos sobre dedicarse a la carrera delictual. Y
determinada en el sentido de dirigirse a una persona concreta, an cuando esta no sea
conocida por el inductor.
- Debe referirse a la ejecucin de un hecho tpico y antijurdico: ello segn el
principio de accesoriedad media.

3.2.2. La Complicidad

El artculo 16 del Cdigo Penal establece que se trata de una cooperacin dolosa,
material o intelectual a la ejecucin del delito de otro por actos previos o simultneos al
mismo.

Los requisitos de la cooperacin son los siguientes:

- Se debe tratar de una aportacin dolosa: ello implica una exigencia de dolo
eventual (representacin de las condiciones fcticas del hecho), por lo que se descarta
una complicidad imprudente.

5
Ibid, pp. 624.

14
 - Debe prestarse un aporte concreto a la realizacin del hecho: esto se traduce en
que debe existir una serie de actos anteriores o simultneos a los hechos delictuales,
tanto como una aportacin material (la entrega de un cuchillo) como intelectual
(traspaso de informacin). Ahora bien, este aporte puede ser realizado tanto de
manera activa como omisiva en caso de una posicin de garante (la funcin propia de
polica).
- Debe ser efectivamente aprovechada: ello implica que la tentativa de complicidad
es impune, dado que el autor debe aprovechar dicha aportacin de algn modo. Por
ende, se exige el umbral de la tentativa del hecho del autor para punir la complicidad.
- Debe realizarse por actos anteriores o simultneos a la ejecucin: en virtud de la
exigencia del art. 16 del Cdigo Penal.

Las sanciones aplicables a los cmplices se encuentran en los artculos 51, 52 y 53 del
Cdigo Penal y son las siguientes:
a. Cmplices de crimen y simple delito consumado: se baja en un grado la pena asignada
al delito (art. 51).
b. Cmplices de crimen y simple delito frustrado: se baja en dos grados la pena asignada
al delito (art. 52).
c. Cmplices de crimen y simple delito tentado: se baja en tres grados la pena asignada
al delito (Art. 53).

3.2.3. El Encubrimiento

Como se adelant, el tratamiento del encubrimiento como una forma de participacin

responde ms bien a una cuestin de carcter histrica dada la actual tendencia de considerar
a la misma ms bien como una forma de obstruccin a la recta administracin de justicia y
por ende, como un tipo penal independiente, dejando atrs la antigua doctrina que la
consideraba como una forma de participacin. La tendencia moderna se justifica por cuanto
considera que en el encubrimiento hay una total falta de causalidad entre la realizacin del
hecho tpico y el actuar del encubridor, y como hemos indicado, un principio elemental de la
participacin es la accesoriedad al hecho punible del autor, cuestin que tambin se ausenta
en el caso del encubrimiento.

Ahora bien, y en definicin del art. 17 del Cdigo Penal, los encubridores son los que
con conocimiento de la perpetracin de un crimen o simple delito o de los actos ejecutados
para llevarlo a cabo, sin haber tenido participacin en l, como autores, ni como cmplices,
intervienen con posterioridad a su ejecucin realizando alguna de las conductas descritas en
dicho artculo.

Los requisitos del encubrimiento son los siguientes:

- La intervencin debe ser posterior a la ejecucin del crimen o simple delito: al
igual que en la participacin, el delito debe contener, a lo menos, principio de
ejecucin, por lo que la tentativa marca el umbral mnimo de exigencia. Ej: As, por
ejemplo, existe encubrimiento real si A oculta el arma de fuego utilizada por B, para

15
 disparar en contra de C con la finalidad de matarlo, pero no obstante lo anterior, C
qued gravemente herido y se encuentra vivo gracias a la oportuna intervencin
mdica.
- La intervencin del encubridor es subsidiaria: esto implica que el encubridor no
tuvo que haber intervenido en la ejecucin del delito ni como autor ni como partcipe.
De este modo, el encubrimiento slo acarrea responsabilidad a quien no ha tenido otra
participacin ms importante.
- El hecho encubierto debe ser un crimen o simple delito: los crmenes y simples
delitos se encuentran definidos en el art. 37 del Cdigo Penal y por ende, no es
punible el encubrimiento de las faltas.
- El encubridor debe tener conocimiento de la perpetracin del hecho delictivo
concretamente ejecutado para llevarlo a cabo: ello es vlido para las tres primeras
figuras contenidas en el artculo 17 del Cdigo Penal.
- El encubridor debe actuar bajo uno de los modos establecidos en el art. 17 del
Cdigo Penal:
a. Aprovechndose por s mismos o facilitando a los delincuentes medios para que se
aprovechen de los efectos del crimen o simple delito: Aprovechar se entiende por
obtener ganancia o utilidad econmica o pecuniaria de los efectos del crimen o simple
delito.
b. Ocultando o utilizando el cuerpo, los efectos o instrumentos del crimen o simple
delito para impedir su descubrimiento: Impedir que el hecho sea descubierto.
Favorecimiento real. Inutilizar debe entenderse como destruir o alterar la cosa;
Ocultar, cmo esconder.
c. Albergando (dar hospedaje), ocultando (impedir identificacin) o proporcionando la
fuga del culpable (dar auxilio para la fuga): Debe ser un encubrimiento ocasional, lo
cual hace la distincin con el siguiente numeral. Puede ser por accin u omisin.
d. Acogiendo, receptando o protegiendo habitualmente a los malhechores, sabiendo que
lo son, aun sin conocimiento de los crmenes o simples delitos determinados que
hayan cometido, o facilitndoles los medios de reunirse u ocultar sus armas o efectos,
o suministrarles auxilio o noticias para que se guarden, precavan, o salven.

El encubrimiento se sanciona en los artculos 52, 53 y 54 del Cdigo Penal y del

siguiente modo:

a. A los encubridores de crimen o simple delito consumado, se impondr la pena inferior

en dos grados a la sealada para el tipo penal (art. 52).
b. A los encubridores de crimen o simple delito frustrado se impondr la pena inferior en
tres grados a la sealada para el tipo penal (art. 53).
c. A los encubridores de crimen o simple delito tentado se impondr la pena inferior en
cuatro grados a la sealada para el tipo penal (Art. 54).

Ahora bien, existen dos casos excepcionales contenidos en el art. 52 y que son los
siguientes:

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a. Los encubridores comprendidos en el N3 del art. 17, en quienes concurra la
circunstancia primera del mismo nmero, se impondr la pena de inhabilitacin
especial perpetua (pena accesoria) si el delincuente encubierto fuere condenado por
crimen y la de inhabilitacin especial temporal en cualquiera de sus grados, si lo fuere
por simple delito.
b. Los encubridores comprendidos en el N4 del art. 17 se impondr la pena de presidio
menor en cualquiera de sus grados: tipificacin de una pena autnoma.

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