Contribuimos al Desarrollo de la Competitividad Organizacional

Fundamentos de NTC-ISO
14001 y NTC-OHSAS 18001

Jorge Elicer Figueroa Vargas

Marzo de 2011
1 Objetivo General

Identificar los requisitos establecidos en las normas NTC-ISO

14001:2004 y NTC-OHSAS 18001:2007, como una herramienta de
gestin organizacional basada en:

Un enfoque de prevencin de la contaminacin y la

conservacin del medio ambiente
La prevencin de los riesgos,
El cumplimiento de la legislacin ambiental, SISO y otros
requisitos
El mejoramiento del desempeo ambiental, SISO a travs de
una operacin eficaz y eficiente
 La organizacin establece procesos y desarrolla actividades para
lograr su propsito misional
1 Objetivo General
 GRUPOS DE INTERES

CONTRATISTAS
ESTUDIANTES

FUNCIONARIOS

PROVEEDORES
COMUNIDAD
VISITANTES
OBJETIVOS DEL SISTEMA DE GESTIN

GESTIN

GESTIN GESTIN
&
NORMAS PARA EL SISTEMA GESTIN

NTC-OHSAS 18001: 2007 Sistema de Gestin en Seguridad

Industrial y Salud Ocupacional

NTC-ISO 14001: 2004 Sistemas de Gestin Ambiental

2 Familia de Normas
NTC-OHSAS 18000
 OHSAS 18001:2007

Especifica los requisitos para un Sistema de Gestin en

Seguridad y Salud Ocupacional (S y SO), para hacer
posible que una organizacin controle sus riesgos de S y
SO y mejore su desempeo en este sentido. No
establece criterios de desempeo de S y SO
determinados, ni incluye especificaciones detalladas para
el diseo de un sistema de gestin.
 OHSAS 18002:2009

Proporciona directrices para la

implementacin del documento OHSAS
18001.
 NTC ISO 19011:2002

Proporciona directrices para la auditoria de

los sistemas de gestin de calidad y/o
ambiental.
 SALUD OCUPACIONAL

Rama de la salud pblica que busca en el mayor grado

posible el bienestar fsico, mental y social de los
trabajadores, protegindoles de todo agente perjudicial
para su salud.
OMS
 Peligro
Identificacin del
Peligro

Fuente, Situacin acto

Potencial de dao: Proceso de reconocimiento
Enfermedad, lesin o de que existe un peligro y
combinacin definicin de sus
caractersticas

Riesgo
Probabilidad de ocurrencia
o de exposicin X
Severidad de lesin o
enfermedad
 Valoracin del Riesgo
Riesgo Aceptable

Proceso de evaluar los Riesgo que se ha reducido a un

riesgos que surgen de unos nivel que la organizacin puede
peligros, teniendo en cuenta tolerar, con respecto a sus
la suficiencia de lo controles obligaciones legales y su propia
existente, y decidir si los poltica de S&SO
riesgos son aceptables o no
Incidente
Eventos relacionados con el trabajo, en
el que ocurri o pudo haber ocurrido
lesin o enfermedad
(independientemente de su
severidad), o una vctima mortal
 Enfermedad
Lugar de trabajo

Condicin fsica o mental Cualquier espacio fsico en

adversa identificable, que el que se realizan
surge, empeora o ambas, a actividades relacionadas con
causa de una actividad el trabajo, bajo el control de
laboral y/o situacin la organizacin.
relacionada con el trabajo, o
ambas . Parte Interesada
Persona o grupo, dentro o fuera del
lugar de trabajo involucrado o afectado
por el desempeo en S&SO de una
organizacin.
 S&SO SG S&SO

Parte del SG de una

Condiciones y factores que organizacin, empleada
afectan la salud y la para desarrollar e
seguridad de los empleados implementar su poltica de
u otros trabajadores S&SO y gestionar sus
(incluido temporales y riesgos de S&SO.
personal de contratistas),
Nota: Es un conjunto de elementos
visitantes o cualquier interrelacionados
persona en el lugar de
Nota: Incluye la estructura de la
trabajo. organizacin, la planificacin de
actividades, responsabilidades,
prcticas, procedimientos, procesos
y recursos.
Estructura de la Norma OHSAS 18001:2007

Revisin de
la Gerencia

Mejoramiento
Evaluacin Continuo
Verificacin y
Accin
Correctiva
Poltica
S&SO

Implementacin
y Operacin

Planificacin
 REQUISITOS DE NTC-OHSAS 18001

4.4. 4.5. 4.6.

4.2. 4.3. VERIFICACION Y REVISIN
POLTICA PLANIFICACION IMPLEMENTACION Y ACCION POR LA
DE S&SO OPERACION CORRECTIVA GERENCIA

4.3.1 Identificacin 4.4.1 Estructura y 4.5.1 Medicin y

de Peligros, seguimiento del
evaluacin y control Responsabilidades
desempeo
de Riesgos
4.4.2 Entrenamiento, 4.5.2 Accidentes,
Concientizacin y Incidentes, No
4.3.2 Requisitos Competencia conformidades,
legales y otros acciones correctivas
4.4.3 Consulta y y preventivas
Comunicacin
4.3.3 Objetivos 4.4.4 Documentacin 4.5.3 Registros

4.4.5 Control de 4.5.4 Auditora

4.3.4 Programa
Documentos y Datos
de gestin

4.4.6 Control operativo

4.4.7 Preparacin y
respuesta a emergencias
SISTEMAS DE GESTIN EN SEGURIDAD INDUSTRIAL
Y SALUD OCUPACIONAL

Prevencin de riesgos laborales

Disminucin de los accidentes e incidentes en la
institucin.
El desarrollo de prcticas, procedimientos y procesos
seguros
Evaluacin permanente de los indicadores claves frente
a SISO.
La asignacin de recursos para mejorar el desempeo
de la institucin.
Cumplimiento de los requisitos legales identificados
3 Familia de Normas ISO 14000
 NTC ISO 14001:2004
Especifica los requisitos para un Sistema de Gestin
Ambiental, destinados a permitir que una organizacin
desarrolle e implemente una poltica y unos objetivos que
tengan en cuenta los requisitos legales y otros requisitos que
la organizacin suscriba, y la informacin relativa a los
aspectos ambientales significativos.
 NTC ISO 14004:2004

Proporciona directrices generales sobre

principios, sistemas y tcnicas de apoyo.
 NTC ISO 19011:2002

Proporciona directrices para la auditoria de los

sistemas de gestin de calidad y/o ambiental.
 MEDIO AMBIENTE

Entorno en el cual una organizacin opera, incluidos el aire, el

agua, el suelo, los recursos naturales, la flora, la fauna, los
seres humanos y sus interrelaciones.

ISO 14001 3.6

 ASPECTO AMBIENTAL

Elemento de las actividades, productos o servicios de la

organizacin que puede interactuar con el medio ambiente.

ISO 14001 3.6

EJEMPLOS DE ASPECTOS AMBIENTALES

Consumo de Energa
Consumo de Agua
Generacin de Ruido
Generacin de Residuos Convencionales
Generacin de Residuos Peligrosos
Fugas de Aceite
Generacin de Gases de Combustin
 IMPACTO AMBIENTAL

Cualquier cambio en el medio ambiente, sea adverso o

benfico, total o parcial resultante de los aspectos
ambientales de la organizacin.

ISO 14001 3.7

EJEMPLOS DE IMPACTOS AMBIENTALES

Contaminacin del aire

Contaminacin del agua
Presin sobre los recursos
naturales
Afectacin a la comunidad
Aumento de los residuos a
disponer

FUENTE: NTC ISO 14001:2004

 RELACION ASPECTO-IMPACTO AMBIENTAL

ASPECTO IMPACTO
AMBIENTAL AMBIENTAL

EFECTO:
CAUSA Consecuencia de la
actividad

Esto es lo que una organizacin puede y debe evaluar y controlar, la norma

hace referencia indistintamente aspecto ambiental y efecto
 SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

Parte del sistema de gestin de una organizacin,

empleada para desarrollar e implementar su poltica
ambiental y gestionar sus aspectos ambientales.
 DESEMPEO AMBIENTAL

Resultados medibles de la gestin que hace una

organizacin de sus aspectos ambientales
 PREVENCIN DE LA
CONTAMINACIN

Utilizacin de procesos, practicas, tcnicas, materiales,

productos, servicios o energa para evitar, reducir o
controlar (en forma separada o en combinacin) la
generacin, emisin o descarga de cualquier tipo de
contaminante o residuo, con el fin de reducir impactos
ambientales adversos.
 PREVENIR
Ruido
Contaminacin lumnica
Contaminacin visual
Deforestacin
Contaminacin Atmosfrica
Calentamiento Global
Prdida de la capa de ozono
Prdida de la Biodiversidad
Agotamiento y contaminacin de
los recursos naturales
Entre otros
 Estructura de la Norma NTC ISO 14001:2004
Ciclo de
Mejoramiento
Mejora Continuo PHVA
Continua

Planear: numerales
Actuar: numerales 4.6. Poltica 4.1- 4.2- 4.3: (4.3.1.-
Revisin por la Ambiental 4.3.2- 4.3.3)
Direccin

Planificacin

Hacer: numerales
Verificar: numerales
Implementacin 4.4: 4.4.1 - 4.4.2 -
4.5: 4.5.1- 4.5.2 Verificacin y Operacin 4.4.3 (4.4.3.1 -4.4.3.2)
(4.5.2.1- 4.5.2.2) - - 4.4.4 - 4.4.5- 4.4.6 -
4.5.3 - 4.5.4. 4.5.5 4.4.7.

FUENTE: NTC-ISO 14001:2004

 4.4. implementacin y
4.3. PLANIFICACION operacin
4.3.1. Aspectos ambientales 4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad

P H
4.4.2. competencia, formacin
4.3.2. Requisitos legales y otros 4.4.3. comunicacin
requisitos 4.4.4. documentacin
4.4.5. control de documentos
4.3.3. objetivos, metas y
4.4.6. control operacional
programas
4.4.7. preparacin y respuesta ante
emergencias

4.5. verificacin
4.6. revisin por 4.5.1. seguimiento y medicin
la direccin 4.5.2. evaluacin del cumplimiento

A V
legal
4.5.3. no conformidad, accin
Mejora continua correctiva y preventiva
4.5.4. control de los registros
4.5.5. auditoria interna

Poltica ambiental
 REQUISITOS DE ISO 14001

4.1 4.4. 4.6. REVISIN

4.2 POLITICA 4.3 4.5. POR LA
REQUISITOS IMPLEMENTACION Y
AMBIENTAL PLANIFICACION VERIFICACION DIRECCION
GENERALES OPERACION

4.3.1 Aspectos 4.4.1 Recursos,

4.5.1 Seguimiento
Ambientales funciones,responsabilidad
y medicin
4.3.2 Requisitos 4.4.2 Competencia
legales y otros ,formacin y toma de 4.5.2 Evaluacin del
conciencia cumplimiento legal
4.3.3 Objetivos, 4.4.3 Comunicacin
metas y 4.5.3 NC AC y AP
programas 4.4.4 Documentacin
4.5.4 Control
4.4.5 Control de Registros
Documentos
4.5.5 Auditorias
4.4.6 Control Internas
operacional

4.4.7 Preparacin y
respuesta a emergencias
SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL ISO 14001

Proteccin al medio ambiente identificando, midiendo y

controlando sus impactos.

Uso apropiado de recursos ambientales: produccin vs.

Consumo

Cumplimiento de la legislacin

Procedimientos especficos

Instrucciones y responsabilidades
 NTC-ISO 14001:2004
P. de aspectos ambientales
P. de toma de conciencia
POLITICA AMBIENTAL P. de comunicacin del
Actividades, Productos y SGA
OBJETIVOS/INDICADORES SGA
Servicios . Condiciones de
Operacin Normal, Anormal
y de Emergencia.

Matriz de Aspectos
e Impactos Programas de
Ambientales Gestin

Matriz de Requisitos
Legales Controles
Operacionales

Requisitos Legales y P. de control operacional (Incluidos

Reglamentarios
el de seleccin y evaluacin de
proveedores)

P. de identificacin de requisitos legales

y otros requisitos
P. control de documentos- P. control de registros
 NTC-ISO 14001:2004

P. de toma de conciencia
P. de comunicacin del
SGA

P. de seguimiento y medicin
(Plan de Monitoreo Ambiental)
P. de evaluacin del cumplimiento
legal y de otros requisitos

P. de no conformidad, accin correctiva y

Programas de
preventiva
Gestin
P. de auditoras internas
Revisin por la Direccin.
A

Desarrollo de los
Controles
Operacionales Procesos

P. de preparacin y respuesta
ante emergencias (Plan de
P. de control operacional (Incluidos
Contingencia)
el de seleccin y evaluacin de
proveedores)

P. control de documentos- P. control de registros

 OHSAS 18001:2007
P. de identificacin de peligros, evaluacin
de riesgos y determinacin de controles (2)
P. de toma de conciencia (1)
POLITICA DE SISO
P. de entrenamiento (2)
OBJETIVOS/INDICADORES SISO P. de comunicacin del
Actividades Rutinarias, No S&SO (2)
Rutinarias

P. Participacin y consulta de S&SO (1)

Matriz de Peligros y
Valoracin de Riesgos
(12) Programas de
Gestin (8)

Matriz de Requisitos
Legales
Controles
Operacionales

Requisitos Legales y P. Control operacional

Reglamentarios
(8)

P. de identificacin de requisitos legales

y otros requisitos (2)
P. control de documentos- P. control de registros
 OHSAS 18001:2007
P. de toma de conciencia
P. de entrenamiento
P. de comunicacin del P. de seguimiento y medicin (4)
S&SO P. de evaluacin del cumplimiento
legal y de otros requisitos (2)

P. de investigacin de incidentes (2)

P. de no conformidad, accin correctiva y
preventiva (3)
P. de auditoras internas (2)
Programas de Revisin por la direccin. (1)
Gestin

A Desarrollo de los
Procesos
Controles
Operacionales P. de preparacin y respuesta
ante emergencias (2)

P. Control operacional

P. control de documentos- P. control de registros

 Etapas para la implementacin de los
requisitos de las normas

I.
Planificacin III.
Implementacin

II. IV.
Documentacin Evaluacin

Capacitacin
 Responsabilidad del personal

P
Planificacin del proceso

Control de la implementacin H
eficaz

Seguimiento , medicin y anlisis

V
de los resultados

A
Mejora del Proceso
DIRECTRICES ESTRATGICAS DEL SISTEMA

Alcance del Sistema

Polticas (Calidad, SISO, Ambiental,
Objetivos e Indicadores)
Procesos definidos

Manual del Sistema de Gestin Integrado

IDENTIFICACIN DE PELIGROS Y EVALUACIN DE
RIESGOS

Conocimiento sobre los peligros

identificados y la valoracin de los riesgos
a los cuales estoy expuesto en
actividades rutinarias y no rutinarias que
desarrollo.

Evidenciar las acciones que se desarrollan

para eliminar, mitigar o minimizar el riesgo
(Controles operacionales y/o programas
de gestin).
IDENTIFICACIN DE ASPECTOS Y VALORACIN DE LOS
IMPACTOS AMBIENTALES

Conocimiento sobre los aspectos e

impactos ambientales generados por las
actividades, productos y servicios que
desarrollo en condiciones de operacin
normal, anormal y de emergencia.

Evidenciar las acciones que se desarrollan

para eliminar, mitigar o minimizar los
impactos (Controles operacionales y/o
programas de gestin)
IDENTIFICACIN DE LOS REQUISITOS LEGALES Y
EVALUACIN DEL NIVEL DE CUMPLIMIENTO

Conocimiento sobre los requisitos legales

aplicables y las acciones que se
desarrollan para su cumplimiento.

Matriz de requisitos legales de SISO y

Ambiental (Leyes, decretos, resoluciones,
autos) y los planes de accin.
RESPONSABILIDADES FRENTE A SISO Y AMBIENTAL

Conocimiento sobre mis

responsabilidades frente a SISO y
Ambiental.

Manual de funciones y responsabilidades

Utilizacin de EPPs
Reporte de condiciones inseguras
Aplicacin de los programas definidos y de los
controles operacionales.
SEGUIMIENTO Y MEDICIN DEL DESEMPEO

Reporte de Indicadores a nivel general (

Ambiental y de SISO)

Evidenciar los indicadores peridicos de las reas

o Procesos y a nivel General y las acciones de
difusin el equipo de la Institucin.
El planteamiento de acciones correctivas,
preventivas o de mejora resultado del anlisis de
los indicadores.
Registro de calibracin de los equipos utilizados
para las mediciones, ya sean internos o de
terceros.
ACCIDENTES E INCIDENTES

Reporte de Accidentes e Incidentes

Evidenciar los registros de los accidentes e

incidentes presentados tanto a nivel administrativo
como misional.
Registros de los anlisis realizados y del
planteamiento de acciones correctivas o
preventivas planteadas.
PLANES DE EMERGENCIA Y CONTINGENCIA

Planes de Emergencia y Contingencia

frente a SISO y Ambiental.

Registros de simulacros y retroalimentacin de los

mismos.
Responsables del COE
Registros de formacin a brigadistas
Sealizacin
Definicin de puntos de encuentro
Registros de las contingencias presentadas
GESTIN DE LOS REGISTROS

Registro de las actividades de los procesos

Mantener todos los soportes (Anlisis de Trabajo

Seguro, Soportes Tcnicos, SISO y Ambiental )
Adecuada organizacin de los registros tanto a
nivel de sede principal como otras sedes.
CIERRE DE NO CONFORMIDADES DE AUDITORIA

Registro de acuerdo al procedimiento

definido.

Reporte y seguimiento de las no conformidades

presentadas en las auditorias internas anteriores.
Cierre de dichas no conformidades y suministro de
evidencia que permita verificar dicho cierre.
Se necesita alineacin, compromiso
y toma de conciencia de todos los
miembros de la organizacin
Toma de conciencia