Anlisis Costo-Eficiencia

Anlisis Costo-Eficiencia 1

Nombre de la Obra
I. Resumen Ejecutivo
En esta seccin, deben llenarse los campos de la tabla que se muestran a
continuacin, a manera de resumen de las secciones que componen el anlisis.

Problemtica, objetivo y descripcin de la Obra

Objetivo del PPI Puntualizar el objetivo de la obra.

Incluir una breve descripcin de la problemtica

Problemtica Identificada
identificada, que justifique la realizacin de la obra.

Incluir una descripcin de la obra y sus

Breve descripcin del PPI
componentes.

Horizonte de evaluacin, costos y beneficios de la Obra

Horizonte de Evaluacin Nmero de aos considerados dentro de la

evaluacin de la obra.

Descripcin de los Enlistar y describir los principales costos de

principales costos de la inversin, mantenimiento y operacin de la obra.
Obra

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Para facilitar la elaboracin del anlisis costo-eficiencia y costo-eficiencia simplificado, la Unidad de Inversiones de la SHCP pone a disposicin
del Gobierno del Distrito Federal el presente formato, de conformidad con el numeral 23 de los Lineamientos para el registro en la Cartera de
Programas y Proyectos de Inversin que integra y administra la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, de las obras contempladas en el
Presupuesto de Egresos del Distrito Federal a ser financiadas con endeudamiento autorizado por el artculo 3 de la Ley de Ingresos de la
Federacin para el Ejercicio Fiscal 2012.

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 Anlisis Costo-Eficiencia

Descripcin de los Enlistar y describir los principales beneficios

principales beneficios de relacionados con la implementacin de la obra,
la Obra adems se deber sealar las razones por los
cuales los beneficios no son cuantificables o
valorables.
Monto de inversin incluyendo IVA, expresado en
Monto total de inversin pesos.
(con IVA)

Riesgos asociados a la Riesgos asociados a la ejecucin y operacin de la

Obra obra.

Indicadores de Rentabilidad de la Obra

Costo Anual Equivalente, Pesos

Primera alternativa

Costo Anual Equivalente, Pesos

Segunda alternativa

Conclusin

Conclusin del Anlisis de Breve conclusin del anlisis, referente a la

la Obra rentabilidad de la obra.

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 Anlisis Costo-Eficiencia

II. Situacin Actual de la Obra

a) Diagnstico de la Situacin Actual
Incluir un diagnstico de la situacin actual que motiva la realizacin de la obra,
resaltando la problemtica que se pretende resolver.

b) Anlisis de la Oferta Existente

Resumir los resultados del anlisis de la oferta actual del mercado en el cual se
llevar a cabo la obra. Los resultados presentados sern respaldados con grficas
y tablas. El anlisis completo de la oferta actual debe integrarse en el Anexo A del
presente documento. Adicionalmente, describir brevemente la infraestructura
existente en caso de contar con la misma.

c) Anlisis de la Demanda Actual

Resumir los resultados obtenidos del anlisis de la demanda actual del mercado
en el cual se llevar a cabo la obra. Los resultados presentados sern respaldados
por grficas y tablas que clarifiquen el anlisis e indiquen el ao del mismo. El
anlisis completo de la demanda debe integrarse en el Anexo A del presente
documento.

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 Anlisis Costo-Eficiencia

d) Interaccin de la Oferta-Demanda
Describir de forma detallada el anlisis comparativo para cuantificar la diferencia
entre la oferta y la demanda del mercado en el cual se llevar a cabo la obra. El
anlisis debe incluir la relacin precio-cantidad, la estimacin de la oferta y la
demanda total del mercado, la cuantificacin del excedente de la demanda y la
explicacin de los principales supuestos, metodologa y herramientas utilizadas en
la estimacin.

III. Situacin sin la Obra

Describir la situacin esperada en ausencia de la obra, considerando la
implantacin de las optimizaciones descritas en el inciso a) de esta misma seccin,
presentando una descripcin de los supuestos tcnicos y econmicos de mayor
relevancia utilizados para el anlisis y el horizonte de evaluacin.

Describa los supuestos tcnicos y econmicos e incluya el horizonte de evaluacin

a) Optimizaciones
Describir las posibles medidas administrativas o inversiones de bajo costo que
podran ser implementadas en la zona relevante. Por ejemplo, en lugar de realizar
el reemplazo de un activo, realizar actividades de mantenimiento al mismo. Las
optimizaciones contempladas deben ser incorporadas para en el anlisis de la
oferta y la demanda de la situacin sin la obra.

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 Anlisis Costo-Eficiencia

b) Anlisis de la Oferta
Resumir los puntos relevantes y las principales conclusiones del anlisis de la oferta
a lo largo del horizonte de evaluacin, en caso de que la obra no se lleve a cabo. El
anlisis completo de la oferta debe integrarse en el Anexo A del presente
documento.

c) Anlisis de la Demanda
Resumir los puntos relevantes y las principales conclusiones del anlisis de la
demanda a lo largo del horizonte de evaluacin, en caso de que la obra no se lleve
a cabo. El anlisis completo de la oferta debe integrarse en el Anexo A del presente
documento.

d) Diagnstico de la interaccin Oferta-Demanda

Describir de forma detallada la interaccin de la oferta y la demanda considerando
las optimizaciones, la cual debe proyectarse para todo el horizonte de evaluacin
de la obra.

e) Alternativas de Solucin
Incluir una descripcin de las alternativas de solucin consideradas para atender la
problemtica identificada, as como la justificacin de los criterios utilizados para
la seleccin de la solucin encontrada.

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 Anlisis Costo-Eficiencia

IV. Situacin con la Obra

Describir la situacin esperada en caso de que se realice la obra, la cual debe
contener los siguientes elementos:

a) Descripcin General
De la siguiente tabla se seleccionar el tipo de obra.

Tipo
Obra
Adquisiciones
Mantenimiento

Detallar las caractersticas fsicas de la obra. Por ejemplo, construccin de una

escuela primaria con 44 aulas de estudio, patio de actividades recreativas de 100
metros cuadrados, una biblioteca con capacidad para 5,000 libros, estacionamiento
con capacidad para automviles, etc.

Describir los componentes o activos que resultarn de la realizacin de la obra, as

como su cantidad, tipo y principales caractersticas.
Componente Tipo Cantidad Principales Caractersticas

b) Alineacin Estratgica
Describir cmo la obra contribuye a la consecucin de los objetivos y estrategias
establecidas en el Plan Nacional de Desarrollo y los programas sectoriales,
institucionales, regionales y especiales, as como al mecanismo de planeacin al
que hace referencia el artculo 34 fraccin I de la Ley Federal de Presupuesto y
Responsabilidad Hacendaria.

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 Anlisis Costo-Eficiencia

c) Localizacin Geogrfica
Definir la localizacin geogrfica de la obra as como su zona de influencia,
acompaado de un plano de localizacin y un diagrama en el que se seale la
ubicacin exacta, siempre y cuando la obra lo permita.

d) Calendario de Actividades
Establecer la programacin de actividades necesarias para la ejecucin y operacin
de la obra.

Actividad Ao 1 Ao 2 Ao n

e) Monto total de Inversin

Establecer el calendario de inversin por ao y la distribucin del monto total,
desglosando los impuestos correspondientes.

Monto total de inversin

Componentes/Rubros Monto de inversin
1
2
3
Subtotal de Componentes/Rubros
Impuesto al Valor Agregado
Otros Impuestos
Subtotal de Impuestos
Total

f) Fuentes de Financiamiento
Enlistar las fuentes de financiamiento de la obra, as como su porcentaje de
participacin, especificando si los recursos son federales, GDF, fideicomisos y en su
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 Anlisis Costo-Eficiencia

caso de privados. En el caso de fideicomisos especificar el nombre completo del

mismo; y en caso de recursos privados especificar el nombre completo o razn
social del privado.

Fuente de los recursos Procedencia Monto Porcentaje

1. Federales
2. Gobierno del Distrito
Federal
3. Fideicomisos
4. Otros
Total

g) Capacidad instalada
Explicar la capacidad que se tendra y su evolucin en el horizonte de evaluacin
con la ejecucin de la obra.

h) Metas anuales y totales de produccin

Explicar las metas que se tendrn con la obra en bienes y servicios, cuantificadas
en el horizonte de evaluacin.

i) Vida til
Detallar la vida til de la obra, la cual debe contemplar el tiempo de operacin
expresado en aos.
Vida til del PPI
Vida til en aos

j) Descripcin de los aspectos ms relevantes

Estudios tcnicos

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 Anlisis Costo-Eficiencia

Detallar los puntos, resultados y recomendaciones relevantes de los estudios

tcnicos realizados para la obra, los cuales deben ser integrados en el Anexo B del
presente documento.

Estudios legales
Detallar los puntos, resultados y recomendaciones relevantes de los estudios
legales realizados para la obra, los cuales deben ser integrados en el Anexo C del
presente documento.

Estudios ambientales
Detallar los resultados y recomendaciones relevantes de los estudios ambientales
realizados para la obra, los cuales deben ser integrados en el Anexo D del presente
documento.

Estudios de mercado
Detallar los resultados y recomendaciones relevantes de los estudios de mercado
realizados para la obra, los cuales deben ser integrados en el Anexo E del presente
documento.

Estudios Especficos
Detallar los resultados y recomendaciones relevantes de los estudios requeridos y
realizados para la obra, los cuales deben ser integrados en el Anexo F del presente
documento.

k) Anlisis de la Oferta
Resumir los aspectos relevantes y las principales conclusiones del anlisis de la
oferta a lo largo del horizonte de evaluacin, considerando la implementacin de

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 Anlisis Costo-Eficiencia

la obra. El anlisis completo de la oferta debe integrarse en el Anexo A del presente

documento.

l) Anlisis de la Demanda
Resumir los aspectos relevantes y las principales conclusiones del anlisis de la
demanda a lo largo del horizonte de evaluacin, considerando la implementacin
de la obra. El anlisis completo de la oferta debe integrarse en el Anexo A del
presente documento.

m) Interaccin Oferta-Demanda
Describir de forma detallada la interaccin de la oferta y la demanda a lo largo del
horizonte de evaluacin, considerando la implementacin de la obra.

V. Evaluacin de la Obra
a) Identificacin, cuantificacin y valoracin de los costos de
las alternativas de solucin
Presentar los detalles de la identificacin, cuantificacin y valoracin de los costos
de cada una de las alternativas de solucin planteadas, explicando de forma
detallada cmo se identificaron, cuantificaron y valoraron los costos, incluyendo
los principales supuestos y fuentes empleadas para su clculo.

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 Anlisis Costo-Eficiencia

b) Clculo de los indicadores de anlisis

Incorporar los indicadores de rentabilidad de las alternativas de solucin,
resultantes del anlisis de la obra.
Indicadores de Rentabilidad
Indicador Valor
Costo Anual Equivalente (CAE) de la alternativa 1
Costo Anual Equivalente (CAE) de la alternativa 2

c) Anlisis de sensibilidad
Describir las variables seleccionadas para realizar el anlisis de sensibilidad.
Adicionalmente, mostrar el impacto de la(s) variable(s) relevante(s) en la
evaluacin de la obra, y su valor en el cual el CAE de la obra se iguala con el CAE de
la segunda alternativa. Finalmente, resumir de forma concreta las principales
conclusiones del anlisis de sensibilidad. El anlisis de sensibilidad completo debe
ser integrado en el Anexo H del presente documento.

Impacto sobre el
Variacin respecto a su
Variable Indicador de
valor original
Rentabilidad

d) Anlisis de riesgos
Identificar los principales riesgos asociados al PPI en sus etapas de ejecucin y
operacin, dichos riesgos debern clasificarse con base en la factibilidad de su
ocurrencia y se debern analizar sus impactos, as como las acciones necesarias
para su mitigacin.

Descripcin Impacto

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 Anlisis Costo-Eficiencia

VI. Seleccin de la Mejor Alternativa

Seleccionar la mejor alternativa de solucin de acuerdo al anlisis realizado.
Adicionalmente, describir las ventajas y desventajas tcnicas y econmicas de la
alternativa seleccionada.

Alternativas Ventajas Desventajas

Nombre de la alternativa seleccionada
Nombre de la segunda alternativa

Presentar un cuadro comparativo de los indicadores de rentabilidad calculados

para cada una de las alternativas de solucin.

Indicador Alternativa 1 Alternativa 2

Costo Anual Equivalente

Describir los criterios cualitativos que se tomaron en cuenta para la seleccin de la

mejor alternativa de solucin.

Criterios cualitativos Alternativa 1 Alternativa 2

VII. Conclusiones y Recomendaciones

Exponer de forma clara y precisa, las razones por las cuales debe llevarse a cabo la
obra, con base en los resultados obtenidos del anlisis realizado.

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 Anlisis Costo-Eficiencia

VIII. Anexos
Nmero
Concepto del Anexo Descripcin
del Anexo
Contiene el anlisis de la oferta y
Anexo A Anlisis de la Oferta y la Demanda demanda en la situacin actual,
sin obra y con obra.
Anexo B Estudios Tcnicos
Anexo C Estudios Legales
Anexo D Estudios Ambientales
Anexo E Estudios de Mercado
Anexo F Estudios Especficos
Memoria de clculo con los costos e
Anexo G
indicadores de rentabilidad de la obra
Anexo H Anlisis de Sensibilidad

IX. Bibliografa
Incorporar la bibliografa de las fuentes de informacin utilizadas para la realizacin
del anlisis de la obra.
Responsable de la Informacin del Gobierno del Distrito Federal

rea Responsable:

Datos del Administrador de la obra:

Nombre Cargo* Firma Fecha

Versin Fecha

*El administrador de la obra, deber tener como mnimo el nivel de Director de rea o su equivalente en el Gobierno del Distrito Federal

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