MANCOMUNIDAD REGIONAL DE LOS

ANDES
PLAN DE TRABAJO

PERFIL DE PROYECTO: Mejoramiento de los Servicios

Institucionales de los Procesos de la Gestin Pblica en la
Mancomunidad Regional de los Andes (Apurmac, Ayacucho,
Huancavelica, Ica y Junn)

LIMA NOVIEMBRE DEL 2015

1. PPLANTEAMIENTO DE LA IDEA PRELIMINAR O HIPOTESIS DEL PROBLEMA

1.1. PLANTEAMIENTO DE LA SITUACION NEGATIVA

1.1.1. DIAGNOSTICO DE LA SITUACION ACTUAL

La Mancomunidad regional de los Andes, fue creada en la ciudad de Ayacucho, a los 14

das del mes Junio del 2011, en la sede del gobierno Regional de Ayacucho, con la
presencia de los gobiernos regionales de Ayacucho, Huancavelica y Apurmac, que
posteriormente se incorporaran las regiones de Ica y Junn.

En la Actualidad La Mancomunidad Regional de los Andes est integrada, por los

gobiernos regionales de Apurmac, Ayacucho, Ica, Junn y Huancavelica. Como primer
paso han aprobado un presupuesto para elaborar estudios de pre inversin y ejecucin
de proyectos interregionales, como puentes, carretera, hidroelctrica entre ellos el
proyecto Nio Andino Nio Competitivo, Proyecto Educativo de los Andes, Desarrollo
Popular Andino, Camlidos Sudamericanos Andinos, Forestacin Andina, Valoracin y
Promocin del Arte Andina, Seguridad Ciudadana Andina, entre otros de carcter
interregional.

La Mancomunidad Regional de los Andes, es una entidad pblica, con pliego

presupuestal, que se ha creado bajo el resultado del acuerdo en un inicio de 03
gobiernos regionales y que posteriormente se incluyeron 02 gobiernos regionales ms,
haciendo un total de 05 gobiernos regionales, que se unen para la prestacin conjunta
de servicios pblicos, cofinanciamiento o inversin en la ejecucin de obras que
promueve la integracin, el desarrollo regional y la participacin de la sociedad
coadyuvando el proceso de regionalizacin.

En forma adicional a la bsqueda de la eficiencia de la gestin interdepartamental para

mejorar la calidad de los servicios pblicos, la mancomunidad tiene el fin de promover
la integracin regional.

Esta Mancomunidad Regional de los Andes, est Registrado en la Secretaria de

Descentralizacin, rige su funcionamiento al amparo de la Resolucin de Secretaria de
Descentralizacin N 036 2013 PCM/SD, modificada por Resolucin de Secretaria de
Descentralizacin N 047 2013 PCM/SD.

1.2. MOTIVOS QUE GENERARON LA PROPUESTA DEL PROYECTO

Los motivos que generaron la propuesta del proyecto son la deficiente capacidades
operacionales de la Mancomunidad Regional de los Andes, para la provisin de los
servicios pblicos de una manera adecuada; el proceso eficiente de la gestin de la
institucin se ve afectado, desde las deficiencias en los recursos fsicos, humanos y
documentos de gestin, que limita la capacidad de gestin de los diferentes procesos
de la Mancomunidad Regional de los Andes e impide desarrollar acciones de su
competencia en su jurisdiccin de manera eficiente y por ende el desarrollo
interregional de las regiones que la integran.
EN ESE SENTIDO SE EVIDENCIA:

Inadecuadas condiciones del local institucional, que no permite un adecuado

desempeo del personal tcnico y profesional, para poder mejorar los servicios
de gestin pblica de la mancomunidad.
Inexistencia de medios comunicacionales de la mancomunidad para poder
contar con mayor comunicacin, con los gobiernos regionales y otros actores
de las regiones involucradas.
Inexistencia de oficinas de enlaces en las regiones para mejorar los servicios de
gestin publica de la mancomunidad.
Insuficiente equipamiento con mobiliario, equipos en general, software, que
nos permita una respuesta efectiva frente a la demanda de la solucin de
diferentes problemticas interregionales.

Todas estas condiciones se traducen en inoperancia, insatisfaccin de los usuarios, por

lo mismo la entidad toma la determinacin de realizar este proyecto, para lo cual tomara
las acciones ms adecuadas.

Por ello en uso de sus atribuciones y facultades concebidas a la Mancomunidad Regional

de los Andes, de destinar recursos que promuevan el desarrollo econmico de las
regiones lo conforman, a travs del presente proyecto permitir una adecuada
operatividad en los diferentes servicios que oferta la entidad la misma que permitir
articular la participacin de los diferentes actores socio econmicos interregionales
buscando elevar la calidad de vida de las poblaciones urbanas y rurales de las 05
regiones conformantes.

1.3. HIPOTESIS DEL PROBLEMA

Las regiones que conforman la Mancomunidad Regional de los Andes, (Apurmac,

Ayacucho, Huancavelica, Ica y Junn), cuentan con una poblacin total de 3,780.403
habitantes segn el censo de poblacin y vivienda del ao 2007, que representa el
12.14% de la poblacin total del Per, tal como se puede apreciar en el siguiente
cuadro.

Cuadro N 01
Poblacin de la Mancomunidad Regional de los Andes.
Departamento Poblacin (habitantes) %
Apurmac 458,830 12%
Ayacucho 688,657 18%
Huancavelica 494,963 13%
Ica 787,170 21%
Junn 1,350,783 36%
TOTAL 3,780,403 100%
% 12.14%
PERU 31,151,643
Fuente: INEI 2007

Segn el ndice de Competitividad Regional INCORE 2015, las regiones

conformantes de la Mancomunidad Regional de los Andes, aparecen en los ltimos
lugares, a excepcin de Ica, que se ubica en el puesto cuatro, esto nos indica ha
claras que nuestra regiones an tienen grandes brechas por cerrar en los eslabones
de educacin, salud, infraestructura, economa, empleo ect, ect, por lo que la
 mancomunidad tiene el rol de revertir esta situacin, de la mano con sus gobiernos
regionales, ah falta desarrollar estrategias conjuntas y articuladas, para ello la
mancomunidad debe de jugar un rol importante, sin embargo a la fecha debido a la
naturaleza de su institucionalidad, y ser nico en su pliego presupuestal a nivel
nacional tiene aun problemas de poder lograr ser una institucin solidad y logre el
empoderamiento en sus territorios.

Grafico N 01
8
Competitividad Regional
7

0
Lima 1

Arequipa 3
Moquegua 2

Madre de dios 6

Junin 12

Huancavelica 22
Ancash 10

Piura 13

Ucayali 16

Apurimac 18

Puno 23
Ica 4
Tacna 5

Lambayeque 9

Pasco 15

Cajamarca 20
Tumbes 7
La Libertad 8

Cusco 11

Huanuco 19
Ayacucho 17

Amazonas 21

Loreto 24
San Martin 14

FUENTE: INCORE 2015

La Mancomunidad regional de los Andes, a la fecha ha estado realizando inmensos

esfuerzos de desarrollar programas y proyectos para revertir la extrema pobreza en
que se encuentran inmersos los pobladores de sus regiones, a la fecha se puede
avizorar algunos logros como es el caso del puente Challhuan, y Viran, que se ha
logrado un financiamiento del Ministerio de Transportes y Comunicaciones por un
Monto de Inversin de 40 millones de Nuevos Soles, y se sigue encaminando ms
proyectos, como son las vas de comunicacin, el ferrocarril de sur, el tnel
trasandino entre otros, sin embargo para poder hacer un trabajo ms eficiente de
la mancomunidad hace falta dotar de condiciones adecuadas al equipo profesional,
y a los actores directos de esta macro regin, lo cual es el fin del presente proyecto
de inversin pblica.

Por lo que se plantea la siguiente HIPOTESIS, Baja Cobertura y Calidad de los

Servicios de Gestin de la Mancomunidad Regional de los Andes, debido a las
Inadecuadas capacidades para la ocupacin y distribucin de ambientes fsicos y
equipos, Dbil articulacin e integracin de los procesos en la gestin de la
Mancomunidad regional de los Andes.

1.4. LOCALIZACION Y AREA DE INFLUENCIA

El mbito de intervencin es las 05 regiones conformantes de la Mancomunidad

Regional de los Andes (Apurmac, Ayacucho, Huancavelica, Ica y Junn). El estudio
abarcara la Unidad de Produccin de Servicios de la Mancomunidad, incluido la oficina
de enlace de Lima.
 Grafico N 02

1.5. MARCO LEGAL

La Constitucin Poltica del Per.

Ley 27783 (Ley de bases de la descentralizacin).
Ley 27972 (Nueva Ley de Municipalidades).
Ley 27658 (Ley Marco de la Modernizacin del Estado).
Ley N 27293 y modificatorias, Ley que crea el Sistema Nacional de Inversin
Pblica.
Reglamento del Sistema Nacional de Inversin Pblica, aprobado por Decreto
Supremo N 102-2007-EF y modificatorias.
Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica, aprobada por
Resolucin Directoral N 009-2007-EF/68.01 y modificatorias.
DS N 002-2003-FCM Bases para la Estrategia de Superacin de la Pobreza y
oportunidades
Ley N 28411 - Ley General del Sistema Nacional del Presupuesto.
Decreto Legislativo N 1017 -Ley de Contrataciones del Estado.
Ley N 27444 - Ley del Procedimiento Administrativo General.
Ley 27800 - Ley de Transparencia y de Acceso a la Informacin Pblica.
Plan de Desarrollo Regional Concertado Apurmac al 2021
Plan de Desarrollo Regional Concertado de Ayacucho 2013 2021
Ley de la Mancomunidad, Ley N 29768.
 2. OBJETIVO DEL PROYECTO

2.1. OBJETIVO GENERAL

La solucin de la situacin diagnosticada constituye en el objetivo central o propsito

del proyecto, el mismo que se define como: Baja Cobertura y Calidad de los Servicios
de Gestin de la Mancomunidad Regional de los Andes, que propiciara el desarrollo
de un conjunto de esfuerzos, actividades y proyectos, dirigidos a elevar el nivel
socioeconmico de la poblacin y por consiguiente la reduccin de la pobreza.

2.2. OBJETIVO ESPECIFICO

Definir y organizar las actividades necesarias que permitan la formulacin

del proyecto de inversin pblica.
Se debe de determinar el presupuesto preliminar para la ejecucin del
proyecto.
Conseguir la viabilidad del proyecto de inversin pblica, para as continuar
con las siguientes fases del proyecto.

3. EQUIPO DE PROFESIONALES Y ROLES A DESARROLLAR

El equipo mnimo de profesionales y tcnicos, que va requerir el anlisis y la

estructuracin del proyecto: Mejoramiento de los Servicios Institucionales de los
Procesos de la Gestin Pblica en la Mancomunidad Regional de los Andes (Apurmac,
Ayacucho, Huancavelica, Ica y Junn), considerando los roles y funciones en el proceso
de identificacin, formulacin y evaluacin del proyecto se detallan en el cuadro N 02.

CUADRO N 02:
ROLES Y FUNCIONES DEL EQUIPO DE TRABAJO
ROLES Y FUNCIONES
PERSONAL
ROL IDENTIFICACIN FORMULACIN EVALUACIN
El Ingeniero Economista, o afines - Determina el rea - Determina la - Determinar la
tiene como rol, de jefe de geogrfica de referencia, poblacin rentabilidad social y la
proyecto y estar encargado de la rea de influencia y demandante, sostenibilidad del PIP.
formulacin del estudio de pre poblacin efectivamente poblacin atendida y - Demuestra la viabilidad
inversin bajo los parmetros afectada por el poblacin tcnica, social, ambiental
Ing. Economista
establecidos por el Sistema problema. efectivamente e institucional del
o afines
Nacional de Inversin Pblica - A partir del diagnstico afectada por el proyecto.
(SNIP) y el Anexo SNIP-05. elaborar el rbol de proyecto. - Entrega el estudio de
Su participacin ser en todo el problemas. - Elaboracin de la pre inversin para su
proceso de la elaboracin del estructura de costos evaluacin.
perfil de proyecto. de O &M
El rol del Ingeniero Economista, - Apoya en el desarrollo - Integracin del - Integracin del informe
Agrcola, Agrnomo o Afines, es de los diferentes talleres informe de de evaluacin.
de Asistente de proyecto, y de diagnstico o formulacin. - Evala la rentabilidad
formara parte de la formulacin identificacin del - Apoyo en la privada y social del
Ing.
del estudio de inversin pblica proyecto. interpretacin y estudio.
Economista,
como apoyo directo en todo lo - Integracin y anlisis estadstico de - Anlisis de riesgo y
con
las etapas de elaboracin del consolidacin del la informacin de la sostenibilidad.
especialidad en
perfil de proyecto. informe de etapa de formulacin - Revisin general del
gestin publica
identificacin. del proyecto. proyecto para su
- Anlisis e Interpretacin viabilidad.
de la identificacin del
problema del proyecto.
Fuente: Elaboracin propia en base a estudios de casos.
4. PRINCIPALES ACTIVIDADES A DESARROLLAR PARA EL ESTUDIO DE PRE INVERSION

Para la elaboracin del estudio a nivel de perfil se requiere, como mnimo, que el equipo
tcnico se encuentre colegiado y hbil en el ejercicio profesional y desarrollo las
actividades de acuerdo al SNIP 05, aprobados por el Ministerio de Economa y Finanzas.
Asimismo se tomara en cuenta los contenidos mnimos establecidos por la normatividad
del SNIP, Directiva N 001 2011- EF/68.01, su reglamento y directivas para este nivel
de estudios tomando en cuenta los lineamientos del (Anexo SNIP 7, Anexo SNIP 09 y
Anexo SNIP 10), as como lo establecido en los presentes trminos de referencia, en los
que se describe en forma general los alcances y actividades propias del estudio, que sin
embargo estas no deben ser considerados limitativas. La firma consultora podr
ampliarlos y/o mejorarlos (sin reducir sus alcances) si considera que su aporte
constituye la mejor manera de realizar en estudio. En ningn caso el contenido de estos
trminos de referencia reemplazara en contenido bsico de ingeniera y tcnicas afines,
as como tampoco el adecuado criterio profesional; en consecuencia, la firma consultora
ser responsable de los estudios a ella encomendados.

Las actividades a desarrollarse para la elaboracin del proyecto a nivel de Perfil consiste
en:

Coordinacin con la UF y OPI

Diagnstico de la situacin actual (estudio de campo).
Recopilacin y procesamiento de la informacin
Elaboracin del perfil del proyecto
Identificacin y planteamiento del problema
Formulacin
Evaluacin
Presentacin del perfil
Ingreso al Banco de Proyectos
Evaluacin del PIP OPI MD Ajoyani
Levantamiento de observaciones
Viabilidad del PIP

ACTIVIDADES PRELIMINARES

Desarrollo de encuestas, talleres de involucrados, para la realizacin de diagnstico,

informacin que servir como insumo para estructurar el estudio.

Revisin y recopilacin de Documentacin y Normatividad, correspondiente

(Normatividad del Sector, Plan de Desarrollo Concertado de las Regiones Involucradas
en el estudio, Polticas Sectoriales ect,).

TRABAJOS DE GABINETE

Desarrollo de Anexo SNIP 05 de la siguiente manera:

a. RESUMEN EJECUTIVO

En este resumen, se deber presentar una sntesis del estudio de perfil que Contemple
los siguientes aspectos (Apndice A del Anexo SNIP 05):

A. Informacin general
B. Planteamiento del proyecto
C. Determinacin de la brecha oferta y demanda
D. Anlisis tcnico del PIP
E. Costos del PIP
F. Evaluacin Social
G. Sostenibilidad del PIP
H. Impacto ambiental
I. Gestin del Proyecto
J. Marco Lgico

c. ASPECTOS GENERALES

Se caracterizar brevemente el PIP, la informacin es ajustada una vez que se ha

desarrollado el estudio.

c.1. Nombre del Proyecto y localizacin

Para definir nombre, considerar las naturalezas de intervencin, los bienes y/o servicios
sobre los cuales se intervendr y la localizacin.
Incluir mapas y croquis de la localizacin especifica. Los mapas deben ser geo
referenciados con coordenadas UTM WG5 84; sealar, si existe, cdigo UBIGEO de
centro poblado.

c.2. Institucionalidad

Identificacin la Unidad Formuladora, la unidad ejecutora propuesta y el rgano tcnico

de la Entidad que se encargar de coordinar o ejecutar los aspectos tcnicos del PIP en
la fase de ejecucin. As mismo, indicar quien se har cargo de la operacin y
mantenimiento del proyecto.

c.3. Marco de referencia

Presentar antecedentes e hitos relevantes del PIP.

Sustentar la pertinencia del PIP, sobre la base del anlisis de cmo se enmarca, entre
otros, en los lineamientos de poltica nacional, sectorial-funcional, la normatividad
vigente, los planes de desarrollo concertado y el programa multianual de inversin
pblica, en el contexto nacional, regional, y/o local, segn corresponda. Sealar con qu
instrumento (legal o de gestin) se ha asignado la prioridad al PIP.

d. IDENTIFICACION

d.1. Diagnstico

Se incluir informacin cuantitativa, material grfico, fotogrfico, entre otros, que

sustente el anlisis, interpretacin y medicin de la situacin actual, los factores que la
explican y las tendencias a futura.

d.1.1. rea de estudio y rea d influencia:

Definir el rea de estudio y el rea de influencia; analizar, entre otros, las caractersticas
fsicas, econmicas, accesibilidad, disponibilidad de servicios e insumes, que influirn en
el diseo tcnico del proyecto (localizacin, tamao, tecnologa), en la demanda o en
los costos. Identificar los peligros que pueden afectar a la Unidad Productora (UP)\
existe, y al proyecto, as como las dimensiones ambientales que se est afectando o se
pudiera afectar.

d.1.2. La unidad productora de bienes o servicios (UP) en los que Intervendr el PIP.

El diagnstico debe permitir identificar las restricciones que estn impidiendo que la UP
provea los bienes y servicios, en la cantidad demanda y con los estndares de calidad y
eficiencia establecidos, as como las posibilidades reales de optimizar la oferta existente;
para ello, se analizar y evaluar, entre otros: (i) los procesos y factores de produccin
(recursos humanos, infraestructura, equipamiento, entre otros), teniendo presente las
normas y estndares tcnicos pertinentes; (ii) los niveles de produccin; (iii) las
capacidades de gestin; (iv) la percepcin de los usuarios respecto a los servicios que
reciben (v) la exposicin y vulnerabilidad de la UP frente a los peligros identificados en
el diagnstico del rea de estudio; y, (vi) tos impactos ambientales que se estuviesen
generando.

d.1.3. Los involucrados en el PIP:

Identificar los grupos sociales involucrados en el proyecto, as como las entidades que
apoyaran en su ejecucin y posterior operacin y mantenimiento; analizar sus
percepciones sobre el problema, sus expectativas e intereses en relacin con la solucin
del problema, sus fortalezas, as como su participacin en el Ciclo del Proyecto. Incluir
Matriz resumen.

Especial atencin tendr el diagnstico de la poblacin afectada por el problema y su

participacin en el proceso; de este grupo se analizar los aspectos demogrficos,
econmicos, sociales, culturales, adems de los problemas y efectos que perciben.
Sobre esta base se plantear, entre otros: (i) el problema central; (ii) la demanda (iii) las
estrategias de provisin de los bienes y servicios.

De acuerdo con la tipologa del PIP, considerar en el diagnstico, entre otros, los
enfoques de gnero, interculturalidad, estilos de vida, costumbres, patrones culturales,
condiciones especiales como discapacidad, situaciones de riesgo de desastres o de
contaminacin ambiental, a efectos de tomarlos en cuenta para el diseo del PIP.

Igualmente, es importante que se analice los grupos que pueden ser o sentirse afectados
con la ejecucin del PIP, o podran oponerse; sobre esta base, se plantearn las medidas
para reducir el riesgo de conflictos sociales con tales grupos.

d.2. Definicin del problema, sus causas y efectos

Especificar con precisin el problema central identificado, el mismo que ser planteado
sobre la base del diagnstico de involucrados. Analizar y determinar las principales
causas que lo generan, as como los efectos que ste ocasiona, sustentndolos con
evidencias^ basadas en el diagnstico realizado, tanto de la UP como de la poblacin
afectada por el problema; de ser el caso, incluir los resultados del anlisis de
vulnerabilidad de la UP. Sistematizar el anlisis en el rbol de causas-problema-efectos.
d.3. Planteamiento del proyecto

Especificar el objetivo central o propsito del proyecto, as como los objetivos

especficos o medios (de primer orden y fundamentales), los cuales deben reflejar los
cambios que se espera lograr con las intervenciones previstas. Sistematizar el anlisis
en el rbol de medios-objetivo-fines.

Plantear las alternativas de solucin del problema, sobre la base del anlisis de las
acciones" que concretarn los medios fundamentales. Dichas alternativas debern
tener relacin con el objetivo central, ser tcnicamente posibles, pertinentes y
comparables.

e. FORMULACION

e.1. Definicin del horizonte de evaluacin del proyecto:

Se establecer el perodo en el que se estimarn los costos y beneficios del proyecto, a

efectos de su evaluacin.

e.2. Determinacin de la oferta - demanda:

e.2.1. Anlisis de la demanda: Estimar y proyectar, de acuerdo con la tipologa de PIP, la

poblacin demandante y la demanda^ en la situacin "sin proyecto" y, de corresponder,
en la situacin "con proyecto", del o los servicios que se proveern en la fase de pos
inversin. Se sustentar el enfoque metodolgico, los parmetros y supuestos
utilizados; la informacin provendr del diagnstico de involucrados (numeral 3.1.3).

e.2.2. Anlisis de la oferta: Determinar la oferta en la situacin "sin proyecto" y, de ser

el caso, la oferta "optimizada" en funcin a las capacidades de los factores de
produccin; efectuarlas proyecciones de la oferta. Se sustentar el enfoque
metodolgico, los parmetros y supuestos utilizados; la informacin provendr del
diagnstico de la UP.

e.2.3. Determinacin de la brecha: sobre la base de la comparacin de la demanda

proyectada (en la situacin sin proyecto o con proyecto, segn corresponda) y la oferta
optimizada o la oferta "sin proyecto" cuando no haya sido posible optimizarla.

e.3. Anlisis Tcnico de las alternativas:

e.3.1. Aspectos tcnicos: para cada alternativa de solucin definida en el numeral 3.3,
efectuar el anlisis de la localizacin^, tecnologa de produccin o de construccin,
tamao ptimo. Para este anlisis se deber considerar los factores que inciden en la
seleccin de dichas variables y los establecidos en las normas tcnicas emitidas por los
sectores^, segn la tipologa de PIP, as como las relacionadas con la gestin del riesgo
de desastres y los impactos ambientales. Resultado de este anlisis se puede identificar
alternativas tcnicas, que sern evaluadas para seleccionar la mejor.

e.3.2. Metas de productos: teniendo en consideracin la brecha oferta-demanda y el

anlisis tcnico sealado en el prrafo anterior establecer las metas concretas de
productos^ que se generarn en la fase de inversin, incluyendo las relacionadas con la
gestin del riesgo de desastres y la mitigacin de los impactos ambientales negativos.
e.3.3. Requerimientos de recursos: identificar y cuantificar los recursos que se utilizarn
en la fase de inversin y para la operacin y mantenimiento. Para ello, considerar las
metas de productos y la brecha oferta-demanda.

e.4. Costos a Precios de Mercado:

e.4.1. Costos de inversin: estimar los costos de inversin para cada alternativa, sobre
la base de los requerimientos de recursos definidos en el numeral anterior y la aplicacin
de costos por unidad de medida de producto; la metodologa de clculo y los costos
aplicados sern sustentados.

Considerar todos los costos en los que se tenga que incurrir en la fase de inversin;
incluyendo los asociados con las medidas de reduccin de riesgos y con la mitigacin de
los impactos ambientales negativos, as como los de estudios, licencias, certificaciones,
autorizaciones, de corresponder.

e.4.2. Costos de reposicin: Especificar el flujo de requerimientos de reposiciones o

reemplazo de activos durante la fase de post-inversin del proyecto y estimar los costos
correspondientes

e.4.3. Costos de Operacin y Mantenimiento: estimarlos costos detallados de

operacin y mantenimiento incremntales sobre la base de la comparacin de los costos
en la situacin "sin proyecto" y en la situacin "con proyecto". Describir los supuestos y
parmetros utilizados y presentar los flujos de costos incremntales a precios de
mercado.

f. Evaluacin

f.1. Evaluacin Social

f.1.1. Beneficios Sociales: Identificar, cuantificar y valorar (cuando corresponda) los

efectos positivos o beneficios atribuibles al proyecto^^ sobre los usuarios del servicio,
as como las potenciales externalidades positivas; los beneficios guardarn coherencia
con los fines directos e indirectos del PIP y, de ser el caso, con los asociados con la
gestin del riesgo de desastres (costos evitados, beneficios no perdidos)'^. Elaborar los
flujos incremntales, sobre la base de la comparacin de los beneficios en la situacin
"sin proyecto" y la situacin "con proyecto".

f.1.2. Costos Sociales: Estimar los costos sociales sobre la base de los costos a precios de
mercado, para lo cual se utilizar los factores de correccin publicados en el Anexo SNIP
10; tener presente los costos sociales que no estn incluidos en los flujos de costos a
precios de mercado (como son las potenciales externalidades negativas), as como los
asociados con la gestin del riesgo de desastres y los impactos ambientales negativos.
Elaborar los flujos incremntales sobre la base de la comparacin de los flujos de costos
en la situacin "sin proyecto" y la situacin "con proyecto".

f.1.3. Estimar los indicadores de rentabilidad social del Proyecto de acuerdo con la
metodologa aplicable al tipo de proyecto.

f.1.4. Efectuar el anlisis de sensibilidad para: (i) determinar cules son las variables
cuyas variaciones pueden afectar la condicin de rentabilidad social del proyecto, su
sostenibilidad financiera (cuando corresponda) o la seleccin de alternativas; (ii) definir
y sustentar los rangos de variacin de dichas variables que afectaran la condicin de
rentabilidad social o la seleccin de alternativas.

f.2. Evaluacin privada

Se evaluar la rentabilidad econmica y financiera del PIP, cuando hay posibilidad de

una Asociacin Pblico Privada o cuando el proyecto corresponda a una empresa del
Sector Pblico no Financiero.

f.3. Anlisis de Sostenibilidad

Especificar las medidas que se estn adoptando para garantizar que el proyecto
generar los resultados previstos a lo largo de su vida til. Entre los factores que se
deben considerar estn: (i) la disponibilidad oportuna de recursos para la operacin y
mantenimiento, segn fuente de financiamiento; (i) los arreglos institucionales
requeridos en las fases de inversin y pos inversin; (iii) la capacidad de gestin del
operador; (iv) el no uso o uso ineficiente de los productos y/o servicios (v) conflictos
sociales; (vi) la capacidad y disposicin a pagar de los usuarios; y, (vii) los riesgos de
desastres.

Cuando los usuarios deban pagar una cuota, tarifa, tasa o similar por la prestacin del
servicio, se realizar el anlisis para determinar el monto y elaborar el flujo de caja
(ingresos y gastos). Se debe hacer explcito qu proporcin de los costos de operacin y
mantenimiento se podr cubrir con tales ingresos.

f.4. Impacto ambiental

Considerar lo dispuesto en la Directiva para la Concordancia entre el SEIA y el SNIP

aprobada con Resolucin f\Ministerial 052-2012\MINAM/.

f.5. Gestin del Proyecto

f.5.1. Para la fase de ejecucin: (I) plantear la organizacin que se adoptar; (ii)
especificar la Unidad Ejecutora y el rgano Tcnico designado que coordinar la
ejecucin de todos los componentes del proyecto y/o se encargar de los aspectos
tcnicos, sustentando las capacidades y la designacin, respectivamente; (iii) detallar la
programacin de las actividades previstas para el logro de las metas del proyecto,
estableciendo la secuencia y ruta crtica, duracin, responsables y recursos necesarios;
(iv) sealar la modalidad de ejecucin del PIP, sustentando los criterios aplicados para
la seleccin; (v) precisar las condiciones previas relevantes para garantizar el inicio
oportuno la ejecucin y la eficiente ejecucin.

f.5.2. Para la fase de pos inversin: (i) detallar quin se har cargo de la operacin y
mantenimiento y la organizacin que se adoptar; (ii) definir los recursos e instrumentos
que se requerirn para la adecuada gestin de la UP; (iii) precisar las condiciones previas
relevantes para el inicio oportuno de la operacin.

f.5.3. Financiamiento: plantear la estructura de financiamiento de la inversin,

operacin y mantenimiento, especificando las fuentes de financiamiento y su
participacin relativa y, de ser el caso, los rubros de costos a los que se aplicar.
f.6. Matriz de marco lgico para la alternativa seleccionada

Se presentar la matriz del marco lgico de la alternativa seleccionada, en la que se

debern consignar los indicadores relevantes y sus valores en el ao base y esperados,
a efectos del seguimiento y evaluacin ex post.

g. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

6.1. SI el PIP va ser declarado viable con este nivel de estudio, sealar la alternativa
seleccionada explicitando los criterios que se han considerado para ello. Recomendar
las siguientes acciones a realizar en relacin al Ciclo del Proyecto, as como dar cuenta
de las medidas que deben adoptarse para gestionar el riesgo de variaciones de las
variables crticas que puedan afectar la viabilidad del proyecto, conforme a lo detectado
en el anlisis de sensibilidad.

g.2. Si el PIP requiere del estudio a nivel de factibilidad para la declaracin de viabilidad,
desarrollar lo siguiente:

a) La fundamentacin de los resultados del proceso de evaluacin de las alternativas y

las razones por las cuales se descartaron el resto de alternativas planteadas, as como
los riesgos que la decisin de inversin implica en trminos de las variables que
resultaron crticas para el proyecto de acuerdo con el anlisis de sensibilidad.
Descripcin de la alternativa seleccionada a ser desarrollada en el estudio de
factibilidad.

b) Los temas variables o aspectos tcnicos que ameritan ser profundizados en el estudio
de factibilidad para la obtencin de su viabilidad, as como la informacin adicional o
complementaria necesaria para terminar de definir la alternativa seleccionada en sus
aspectos de diseo, ejecucin y funcionamiento, de tal modo de asegurar el mximo
impacto posible del PIP.

Un criterio para fundamentar qu variables y/o aspectos debern ser profundizados en

el siguiente nivel de estudio es el resultado del anlisis de sensibilidad, el cual permitir
identificar aquellas que afectan sustancialmente los indicadores de evaluacin social de
la alternativa de solucin seleccionada o la seleccin de la alternativa.

c) Recomendar las siguientes acciones a realizar en relacin al Ciclo de Proyecto.

h. ANEXOS

Incluir como anexos cualquier informacin que precise algunos de los puntos
considerados y que son necesarios y/o obligatorios en este perfil, los cuales se detallan
a continuacin:

Presupuesto
Anlisis de Costos Unitarios
Cotizaciones
Estudio Ambiental Preliminar
Estudio de Riesgos y Peligros
Documento de sostenibilidad (Actas, Actividades, compromiso, inventarios,
etc).
 Otros estudios que estime por conveniente

ENTREGABLES

Entregable 1: primer informe

Plan de trabajo
Metodologa para el desarrollo de taller de involucrados
La ficha tcnica de encuesta socioeconmica y demanda diseada

Entregable 2: segundo informe

Aspectos generales
Identificacin
Documentos y anexos

Entregable 3: tercer informe

Formulacin y evaluacin
Conclusiones y recomendaciones
Documentos Anexos

Adicionalmente en el entregable 3, se presentara el consolidado del estudio de Pre

Inversin, con todos sus contenidos, apara ser presentado a la OPI o Unidad
Formuladora, que solicit el servicio.

Por lo tanto el entregable 3 se presentara:

Resumen ejecutivo
Aspectos Generales
Identificacin
Formulacin y Evaluacin
Conclusiones y Recomendaciones
Anexos

Entregable 4: Cuarto Informe o Informe Final

Es el entregable tres completo, es decir conteniendo el levantamiento de las

observaciones, si las hubiera, emitidas por parte del supervisor o inspector del
Estudio y/o de la OPI u otra Unidad Formuladora (rea usuaria). Este entregable
ser derivado a la OPI, para su evaluacin, previo visado por la Unidad Formuladora
que solicito el estudio.

5. PRESUPUESTO Y SUPUESTOS PARA LA ELABORACION DEL PIP.

El presupuesto estimado para la elaboracin del perfil del proyecto asciende a la suma
de S/. 20,910.00 Nuevos soles, el cual consta de bienes y servicios y personal
profesional. El detalle de los costos estimados se muestra en cuadro N 03, N 04, y
N05.
 CUADRO N 03:
BIENES Y SERVICIOS
N DESCRIPCIN U. DE MED. CANTID. P.UNITARIO TOTAL S/.
1 Material de Escritorio GLB 1 100 100
2 Movilidad DIAS 15 120 1800
3 Fotocopias UNID. 1000 0.3 300
4 Impresiones GLB. 1 1000 1000
7 Refrigerio UNIDAD 30 7 210
8 Otros Gastos GLB 1 500 500
TOTAL S/. 3910
Fuente: Elaboracin propia

CUADRO N 04:
PERSONAL REQUERIDO
TIEMPO PRECIO
N DESCRIPCIN CANTID. TOTAL S/.
MESES UNITARIO
1 Ing. Economista o afines 1 1 9,000.00 9,000.00

Ing. Economista con

2 especialidad en gestin 1 1 8,000.00 8,000.00
publica

TOTAL S/. 17,000.00

Fuente: Elaboracin Propia

CUADRO N 05:
COSTO TOTAL ESTIMADO PARA LA ELABORACION DEL ESTUDIO DE PRE INVERSION
RUBROS TOTALES
I BIENES Y SERVICIOS 3,910.00
II PERSONAL PROFESIONAL, TECNICOS Y OTROS 17,000.00
COSTO ESTIMADO TOTAL PARA LA ELABORACIN DEL ESTUDIO DE PRE INVERSIN S/. 20,910.00
Fuente: Elaboracin propia

6. PERFILES DE EQUIPO PROFESIONAL

CUADRO N 06:
PERSONAL REQUERIDO Y LOS REQUISITOS Y FUNCIONES
PERSONAL PERFIL PROFESIONAL ACCIONES BSICAS A DESARROLLAR FORMA DE EVALUACIN TIEMPO
REQUERIDO Y REQUISITOS MNIMOS REQUERIDO
Ing. a. Especialista en Formulacin de Direccin del proceso de formulacin del perfil en todas Informe sobre el 30 das
Economista o Proyectos de Inversin sus etapas. diagnstico y calendario,
afines Pblica. Recopilacin de informacin e indicadores estadsticos coordinacin con ms el
b. Con 04 aos de colegiatura. para elaboracin del perfil de inversin. involucrados. tiempo que
c. Experiencia de trabajo no Con su Equipo Tcnico desarrollan el Planteamiento dure las
menor de un ao en Tcnico de las Alternativas de Solucin, estimando el Informe sobre balance observacion
formulacin y/o evaluacin de Presupuesto de Costos Unitarios de la Inversin Inicial. O&D y anlisis de es.
proyectos en el marco del Entrevista con los involucrados con el problema: costos, y evaluacin
SNIP. servidores del sector, autoridades y usuarios.
d. Acreditar 02 perfiles Efectuar el anlisis de demanda y oferta, estructuras de
elaborados y viabilizados. costos, y evaluacin del proyecto.
Interviene en todo el proceso de formulacin y
aprobacin del perfil.
Ing. a. Especialista en gestin pblica. Emitir informe tcnico sobre la actual situacin de la Informe tcnico sobre 30 das
Economista b. 01 aos de antigedad de gestin institucional de la mancomunidad. la situacin actual. calendario
con colegiatura. Encargado de realizar la ingeniera del proyecto y el Informe sobre
especialidad c. Experiencia laboral no menor presupuesto de las alternativas de solucin. determinacin de
en gestin de un ao en SNIP y gestin Coordina la articulacin de todo el Estudio de Pre costos y presupuestos
publica pblica. inversin de acuerdo a los lineamientos del Sistema del proyecto.
Nacional de Inversin pblica.
Interviene en el diagnstico y formulacin del perfil.
Fuente: Elaboracin propia
 El perfil profesional del ingeniero economista o afines, se caracteriza por estar
actualizados en el tema del SNIP, y que cuente con experiencia en los proyectos de
inversin pblica, lo que garantizara la formulacin.

En el caso del profesional economista con experiencia en gestin pblica, se caracteriza

por tener amplia experiencia en los procesos de gestin pblica, as poder realizar el
anlisis pertinente en los criterios de mejora de la situacin actual de la mancomunidad.

7. SUPERVISION DE LA ELABORACIN DEL PIP

Responsable de la supervisin

Jefe de la Oficina de la Unidad Formuladora de Proyectos de Inversin de la

Mancomunidad Regional de los Andes.