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La Investigacin-accin participativa en la
psicologa comunitaria: principios y retos

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Fabricio E Balcazar
University of Illinois at Chicago
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Apuntes de Psicologa
F. E. Balczar Colegio Oficial
Investigacin-accin participativa. de Psiclogos
Principios y retos
2003, Vol. 21, nmero 3, pp. 419-435. de Andaluca Occidental y
ISSN 0213-3334 Universidad de Sevilla

La investigacin-accin participativa
en psicologa comunitaria.
Principios y retos
Fabricio E. BALCZAR
Universidad de Illinois Chicago

Resumen
Este artculo presenta una revisin de los principios y retos de la Investigacin
Accin Participativa (IAP) como es utilizada en la psicologa comunitaria, incluyendo
caractersticas epistemolgicas e ideolgicas, as como estrategias para su implemen-
tacin. El grado de control, colaboracin y compromiso de las personas implicadas
determina su nivel de participacin. Las actividades centrales de la IAP incluyen
investigacin, educacin y accin. Se sugieren metodologas de evaluacin de necesi-
dades participativas y guas de accin como estrategias prcticas para su planificacin
y realizacin. Algunos retos son discutidos, as como dificultades prcticas y metodo-
lgicas. Se valora la necesidad de profundizar en el entrenamiento de los futuros
investigadores en la efectiva utilizacin de metodologas basadas en la IAP.
Palabras clave: investigacin-accin participativa, retos metodolgicos, guas
de implementacin.

Abstract
This paper provides a review of some of the principles and challenges of
Participatory Action Research (PAR) as it is utilized in community psychology,
including its ideological and epistemological characteristics, and general
implementation strategies. The degree of control, collaboration and commitment of
the people involved in the research process determine their level of participation.
This in turn can be used to classify PAR interventions. The central activities of
participatory action research include investigation, education and action. Participa-
tory needs assessment methodologies and action guides are suggested as useful
strategies for planning and conducting interventions. Several implementation
challenges are discussed, including both methodological and practical difficulties.
More academic training of future researchers in the effective utilization of PAR
methodologies is recommended.
Key words: Participatory Action Research, Methodological Challenges,
Implementation Guides.

Direccin del autor: Departament of Disability and Human Devolopment. 1640 West Roosevelt Road,
Chicago, IL 60608. Estados Unidos de Amrica. Correo electrnico: fabricio@uic.edu
Recibido: marzo 2003. Aceptado: septiembre 2003.

Apuntes de Psicologa, 2003, Vol. 21, nmero 3, pp. 419-435. 419


F. E. Balczar Investigacin-accin participativa. Principios y retos

La investigacin-accin participativa tigacin cientfica tradicional y postula el


(IAP) ha sido conceptualizada como un valor prctico y aplicado del trabajo de inves-
proceso por el cual miembros de un grupo o tigacin-accin con grupos o comunidades
una comunidad oprimida, recogen y anali- sociales.
zan informacin, y actan sobre sus proble- Cuarto, la IAP se postula desde una pers-
mas con el propsito de encontrarles solu- pectiva dialctica a la investigacin (cuestio-
ciones y promover transformacin poltica y nando el positivismo lgico), la cual se soli-
social (Selener, 1997, pg. 17). Esta defini- dariza con el oprimido, se esfuerza por refor-
cin tiene varias implicaciones. zar las fortalezas de los grupos marginados,
Primero, se habla de un grupo o comuni- dndole voz a aquellos que no la tienen
dad oprimida. El contexto de opresin refleja (Brydon-Miller, 1997). La IAP introduce la
una posicin ideolgica y poltica en favor de colaboracin entre los investigadores exter-
grupos minoritarios o grupos que experimen- nos y los miembros de la comunidad o grupo
tan condiciones de explotacin y/o margina- como un requisito fundamental del proceso
lizacin. Prilleltensky y Nelson (2002) ca- de investigacin. Como lo proponen Dalton,
racterizan la opresin como un estado de Elias y Wandersman (2001), la combinacin
dominacin en el cual el oprimido sufre las de accin e investigacin crea nuevas opor-
consecuencias de deprivacin, exclusin, tunidades en las que los miembros de la co-
discriminacin, explotacin, control de su munidad y los investigadores pueden ense-
cultura y en algunos casos violencia. Estos arse mutuamente y aumentar la efectividad
autores tambin afirman que la opresin pro- de su trabajo.
duce un estado de relaciones asimtricas de La IAP tiene sus orgenes en el trabajo
poder, caracterizadas por la dominacin, la pionero de Kurt Lewin (1946) quien propu-
subordinacin y la resistencia. La domina- so inicialmente el nexo entre investigacin y
cin se ejerce al restringir acceso a los recur- accin (IA), influenciado en parte por sus ob-
sos materiales y al propagar creencias nega- servaciones de comunidades y grupos reli-
tivas del oprimido sobre s mismo/a. Sola- giosos en los Estados Unidos, quienes des-
mente cuando el oprimido logra un cierto pliegan un gran espritu de autoayuda en el
nivel de conciencia crtica puede ocurrir la proceso de solucionar los problemas y aten-
resistencia. der a las necesidades de los miembros de la
Segundo, las personas que participan, comunidad. El mtodo de Lewin parta de la
independientemente de su grado de educa- teora psicosocial y propona combinar teo-
cin y posicin social, contribuyen en forma ra y prctica en la investigacin-accin a
activa al proceso de investigacin. Esta posi- travs del anlisis del contexto, la categoriza-
cin es influenciada por la pedagoga del cin de prioridades y la evaluacin. Lewin
oprimido (Freire, 1970) y refleja la convic- estaba interesado en examinar los efectos de
cin de que la experiencia de todas las perso- varias modalidades de accin social, con la
nas es valiosa y les puede permitir contribuir intencin de desarrollar una teora psicoso-
al proceso. cial, elevando el papel del psiclogo social
Tercero, la investigacin est enfocada a como agente de intervencin y cambio. Ms
generar acciones para transformar la realidad tarde Fals-Borda, Bonilla y Castillo (1972)
social de las personas involucradas. Esta po- propusieron crear un centro de investigacin
sicin cuestiona la funcin social de la inves- y accin social que dio lugar a la formulacin

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de la investigacin-accin participativa tudio. Dado que la colaboracin entre los in-


como hoy se le conoce. El mtodo de Fals- vestigadores (psiclogos comunitarios) y los
Borda estaba basado en la insercin del in- miembros de comunidades o grupos es cen-
vestigador en la comunidad, el anlisis de las tral en la IAP, vale la pena considerar las
condiciones histricas y la estructura social recomendaciones hechas por Nelson, Prillel-
de la comunidad, el desarrollo del nivel de tensky y MacGillivary (2001) con referencia
conciencia de los miembros de la comuni- al proceso de colaboracin y los valores im-
dad, el desarrollo de organizaciones polticas plcitos en estas relaciones. Ellos proponen
y grupos de accin y lo que ellos llamaron la que las alianzas solidarias son relaciones
investigacin militante, caracterizada por su entre psiclogos comunitarios, grupos opri-
nfasis en la solucin de problemas y el com- midos y otros agentes interesados que aspi-
promiso con la comunidad o grupo (Fals- ran avanzar en los valores de compasin, cui-
Borda, 1985). Jimnez-Domnguez (1994) dado, comunidad, salud, autodeterminacin,
hace una recopilacin detallada de este pro- participacin, distribucin de poder, diversi-
ceso, y concluye que las contribuciones te- dad humana, y justicia social para los grupos
ricas de Lewin y de Fals-Borda, pueden ser oprimidos. Nelson et al. (2001) argumentan
reinterpretadas y actualizadas complementa- que estos valores deben dirigir el proceso y
riamente para validar y refinar el conoci- los resultados de las alianzas que se localizan
miento producido, convirtindolo en accin en servicios y apoyo, desarrollo de coalicio-
social en el plano comunitario. nes, programas de accin social, e investiga-
cin y evaluacin.
Presupuestos ideolgicos y Desde el punto de vista epistemolgico,
epistemolgicos de la IAP la IAP plantea primero que la experiencia
permite a los participantes aprender a apren-
Desde el punto de vista ideolgico, la der. Esto supone una ruptura con modelos
IAP representa creencias sobre el papel del tradicionales de enseanza en los cuales los
cientfico social en disminuir la injusticia en individuos juegan un papel pasivo y simple-
la sociedad, promover la participacin de los mente acumulan la informacin que el ins-
miembros de comunidades en la bsqueda de tructor les ofrece. Esta es una posicin
soluciones a sus propios problemas y ayudar influenciada tambin por Freire (1970), que
a los miembros de las comunidades a incre- implica que los participantes pueden desarro-
mentar el grado de control que ellos tienen llar su capacidad de descubrir su mundo con
sobre aspectos relevantes en sus vidas (por una ptica crtica que les permite desarrollar
ejemplo, incremento de poder o empodera- habilidades de anlisis que pueden aplicar
miento). La IAP genera conciencia socio- posteriormente a cualquier situacin. Segun-
poltica entre los participantes en el proceso do, el proceso de investigacin permite a los
incluyendo tanto a los investigadores como miembros de la comunidad aprender a con-
a los miembros del grupo o comunidad. Fi- ducir investigacin (aprender a encontrar in-
nalmente, la IAP provee un contexto concre- formacin pertinente en internet, a identificar
to para involucrar a los miembros de una y comunicarse con grupos u organizaciones
comunidad o grupo en el proceso de investi- similares para ganar apoyo y expandir re-
gacin en una forma no tradicional, como cursos, etc.), y valorar el papel que la in-
agentes de cambio y no como objetos de es- vestigacin puede jugar en sus vidas. Ter-
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cero, los participantes en IAP aprenden a tigacin-accin; (2) el grado de colabora-


entender su papel en el proceso de trans- cin en la toma de decisiones que existe en-
formacin de su realidad social, no como tre los investigadores profesionales (exter-
vctimas o como espectadores pasivos, nos) y los miembros de la comunidad; y (3)
sino como actores centrales en el proceso el nivel de compromiso de los participantes
de cambio. Finalmente, el promover el de la comunidad y los investigadores exter-
desarrollo de conciencia crtica entre los nos, con el proceso de investigacin y cam-
participantes, se convierte en un proceso bio social (ver tabla 1). La combinacin de
liberador. Freire (1970) argumenta que el estos factores permite clasificar los niveles
individuo que adquiere una visin crtica de investigacin-accin en tres niveles, ade-
del mundo experimenta un cambio cualita- ms de los casos que no utilizan IAP.
tivo que le afecta y transforma por el resto de Los procesos de IAP a niveles bajo y
su vida. Freire se refiere al proceso de hu- medio son ms comunes, mientras que los
manizacin que ocurre cuando el individuo procesos a nivel alto son ms raros (Selener,
se empieza a liberar gradualmente de todas 1997). Hay quienes afirman que el nivel bajo
las fuerzas sociales y experiencias previas no debera ser considerado IAP, ya que en
que lo convirtieron en objeto y que no le per- muchos estudios de este tipo los miembros
mitan realizar su potencial humano. de la comunidad juegan un papel muy se-
cundario. El nivel medio es posiblemente
Taxonoma para clasificar el ms frecuente, pues la prctica de incluir
aproximaciones de investigacin-accin miembros de la comunidad en el equipo de
participativa investigacin como consultores pagados es
muy comn en los Estados Unidos, donde
El grado de participacin de los miem- la investigacin est frecuentemente finan-
bros de la comunidad o grupo determina el ciada con fondos del gobierno federal. La
nivel de IAP. Este es una funcin de tres dificultad de obtener niveles altos de IAP
componentes: (1) El grado de control que los refleja en parte la falta de recursos y cono-
individuos tienen sobre el proceso de inves- cimiento que caracteriza a las poblaciones

Tabla 1. Nivel de IAP como funcin del papel de los participantes.

Nivel de IAP Grado de control Grado de colaboracin Grado de compromiso


No IAP Sujetos de investigacin Mnimo Ninguno
sin control
Bajo Capacidad de dar Comit de consejeros Mnimo
retro alimentacin
Medio Responsabilidad por Consejeros, consultores- Varios compromisos y
supervisin y asistencia observadores con contrato sentido de pertenencia
a las reuniones del equipo en el proceso
Alto Socios igualitarios, o lde- Investigadores activos o Compromiso total y
res con capacidad de con- lderes de la investigacin sentido de propiedad del
tratar a los investigadores proceso de investigacin.

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marginales y oprimidas. Sin embargo, bio en el mbito local (anlisis funcional


muchas organizaciones no gubernamenta- de antecedentes y consecuencias). Una
les (ONGs), agencias de servicio comuni- estrategia participativa de identificacin
tario o del rea de la salud, tienen la capa- de necesidades como el mtodo de identi-
cidad de emplear investigadores para con- ficacin de preocupaciones desarrollado
ducir proyectos de investigacin participa- por colegas en la universidad de Kansas
tivos de acuerdo a sus necesidades o imple- (Fawcett, Seekins, Whang, Muiu y Surez-
mentar programas de servicios en colabo- Balczar, 1982) es consistente con los
racin con otras agencias locales. Esta principios bsicos de la IAP y ha sido apli-
prctica es ms comn y en este caso las cada efectivamente con varias poblaciones
agencias tienen el control del proceso de (por ejemplo, Surez-Balczar, Balczar,
investigacin y desarrollo de programas de Quiros y Quiros, 1995; Surez-Balczar,
intervencin. 1998). Una vez identificadas las necesida-
des, los participantes determinan las prio-
Actividades centrales de la IAP ridades y organizan grupos de accin para
planear en forma sistemtica el proceso de
Hay tres actividades centrales en la in- solucin de los problemas.
vestigacin-accin participativa (ver figu- Educacin. Los participantes apren-
ra1). Investigacin. Esto se refiere al papel den a desarrollar una conciencia crtica que
activo que los participantes juegan en do- les permite identificar las causas de sus
cumentar la historia de su experiencia o su problemas (alejndolos de posiciones vic-
comunidad, analizar en forma sistemtica timizantes como la supersticin y la deses-
las condiciones actuales de su problemti- peranza aprendida) e identificar posibles
ca y las condiciones que previenen el cam- soluciones. El propsito es ensear a la

1. Anlisis de las condiciones histricas del grupo o


INVESTIGACIN comunidad.
2. Anlisis funcional de las condiciones actuales.
3. Evaluacin participativa de las necesidades (Fawcett et
al., 1982).

4. Crculos de estudio para el desarrollo de la conciencia


EDUCACIN crtica (Freire, 1973).
5. Gua de formacin de lderes (Seekins et al., 1985).

6. Modelo para el desarrollo de la capacidad comunitaria


(Balczar, Surez-Balczar y Keys, 1998).
ACCIN
7. ndice de acciones (Balczar, Seekins y Fawcett, 1997)
(ver en la tabla 3 de este mismo artculo).

Figura 1. Actividades centrales de la IAP.

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gente a descubrir su propio potencial para cada accin. Las acciones incrementan en
actuar, liberndoles de estados de depen- grado de complejidad y severidad (vase la
dencia y pasividad previos, y ayudarlos a tabla 3). De esta forma, los participantes
comprender que la solucin est en el es- estn ms informados y tienen ms clari-
fuerzo que ellos mismos puedan tomar dad y una gran variedad de opciones para
para cambiar el estado de cosas. La educa- desarrollar sus objetivos de cambio.
cin tambin incluye entrenamiento de l- La IAP es generalmente iniciada por
deres en como dirigir reuniones y grupos un agente externo (tpicamente un investi-
de accin (Seekins, Balczar y Fawcett, gador asociado con una universidad local).
1985). El agente facilitador puede jugar un papel
Accin. Los participantes implemen- inicial central, promoviendo el desarrollo
tan soluciones prcticas a sus problemas, de conciencia crtica y facilitando la eva-
utilizando sus propios recursos o en solida- luacin de necesidades de la comunidad o
ridad con otros grupos o gremios. Estas ac- grupo. Pero este papel se transforma a
tividades estn interrelacionadas y forman medida que el proceso avanza, pues los l-
un ciclo dinmico. deres locales son los que dirigen el proce-
El investigador como agente externo so de cambio. La comunidad controla la
facilita y apoya el proceso, frecuentemen- agenda y el agente externo provee apoyo
te ayudando al grupo a formar coaliciones, logstico basado en su experiencia y cono-
a obtener recursos necesarios, o facilitan- cimiento previos.
do el proceso de educacin de los miem- El resultado del proceso de IAP depen-
bros de la comunidad. Nosotros hemos de de las metas fijadas por el grupo o co-
propuesto un modelo participativo para el munidad, el tipo de resistencia u oposicin
desarrollo de la capacidad de grupos de- encontrada, los recursos disponibles (in-
seosos de solucionar sus necesidades (Bal- cluyendo el grado de compromiso y parti-
czar, Surez-Balczar y Keys, 1998) con cipacin de la comunidad o grupo), y la
base en el mtodo de identificacin de ne- efectividad de las acciones tomadas. No-
cesidades de Fawcett et al. (1982), com- sotros recomendamos planear campaas
plementado con una gua para grupos de en trminos de pasos progresivos, empe-
accin (vase en la tabla 2 un resumen de zando por objetivos o tareas sencillas,
los componentes principales). pasando gradualmente a objetivos y tareas
El ndice de acciones (Balczar, et al., ms complejas. De esta forma, los partici-
1997) permite a los participantes seleccio- pantes tienen ms oportunidades de pro-
nar de un men de 38 actividades1 . El ndi- gresar, lo cual refuerza sus esfuerzos y los
ce de acciones explica brevemente y en tr- anima a continuar adelante. La IAP se pue-
minos simples en qu consiste cada activi- de aplicar a muchos problemas y en dife-
dad, el objetivo de la actividad, los recur- rentes reas. Por ejemplo, la prevencin
sos necesarios para completar la accin, y del sida (por ejemplo, Lindsey y Stajduhar,
presenta una lista de posibles consecuen- 1998), la violencia juvenil (por ejemplo,
cias positivas y negativas resultantes de Thomas, 2000), el desarrollo empresarial

1. El ndice de acciones est disponible en la siguiente direccin: (www.uic.edu/departments/DHD/


advocacy&empowerment)

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Tabla 2. Modelo de desarrollo de capacidad de los miembros de la comunidad para lograr incremen-
to de poder (empowerment).

Fase I. Organizar una coalicin de lderes de la comunidad


1. Contactar con las agencias locales de servicios sociales (por ejemplo, iglesias, centros mdi-
cos, etc.).
2. Identificar a los lderes de la comunidad.
3. Discutir las metas del proyecto con los lderes.
4. Aprender sobre la comunidad y las caractersticas de sus miembros.
5. Reclutar y entrenar miembros de la coalicin de lderes.
Fase II. Identificar las necesidades de la comunidad
1. Conducir grupos focales para identificar los problemas y necesidades generales.
2. Invitar una muestra representativa de los miembros de la comunidad a una reunin para pre-
parar el cuestionario de evaluacin de necesidades.
3. Desarrollar el cuestionario de evaluacin de necesidades.
4. Distribuir el cuestionario y recolectar datos.
5. Analizar los resultados y preparar una lista con los principales problemas y fortalezas de la co-
munidad.
Fase III. Organizar grupos de accin
1. Organizar asambleas pblicas para discutir los resultados e identificar posibles soluciones.
2. Seleccionar las necesidades prioritarias (2 3) en discusiones con los lderes y miembros de
la comunidad.
3. Reclutar voluntarios en las asambleas pblicas para conformar 2 3 grupos de accin que co-
rrespondan a las necesidades prioritarias de la comunidad.
Fase IV. Apoyar los grupos de accin
1. Entrenar a los lderes de los grupos de accin sobre cmo conducir reuniones y planear accio-
nes (por ejemplo, como usar el ndice de acciones).
2. Entrenar a los miembros de los grupos en identificar obstculos o facilitadores en el proceso
de incremento de poder.
3. Entrenar los grupos en el proceso de organizacin y lucha por sus derechos.
4. Ayudar a los grupos a identificar prioridades y planear acciones.
5. Ayudar a los grupos a identificar recursos locales y fuentes de apoyo externas.
6. Ensear a los lderes a llevar registros de las actividades de cada grupo de accin.
7. Organizar reuniones peridicas con los lderes, para revisar el proceso de planeacin y reflexio-
nar sobre los avances y fracasos, as como la necesidad de abordar nuevos problemas.
Fase V. Mantenimiento del modelo
1. Identificar recursos adicionales para ayudar a los grupos de accin.
2. Asegurarse de que los lderes tienen copias de los instrumentos y materiales de entrena-
miento.
3. Entrenar a un lder para que se encargue de entrenar a nuevos miembros.
4. Celebrar el logro de las metas planeadas.
5. Mantener contactos peridicos con los lderes para conocer el progreso o los problemas expe-
rimentados.
6. Es posible que sea necesario algn entrenamiento adicional para mantener el proyecto.

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Tabla 3. ndice de acciones.


1. Postponer la accin. 20. Conducir un estudio.
2. Reconocer personalmente una accin 21. Desarrollar una propuesta.
favorable. 22. Conducir una actividad para recaudar
3. Organizar una ceremonia de entrega de fondos.
premios o una celebracin. 23. Patrocinar una conferencia en la comu-
4. Dar apoyo publicamente. nidad o una asamblea pblica.
5. Ofrecerse como voluntario para ayudar 24. Ofrecer educacin pblica.
a otros. 25. Lograr el consenso entre grupos diver-
6. Documentar la evidencia de una queja. sos.
7. Criticar personalmente una accin per- 26. Formar una coalicin con otros grupos.
judicial. 27. Iniciar una accin legal.
8. Establecer un cauce de comunicacin 28. Solicitar el cumplimiento de leyes, po-
formal. lticas o reglamentos ya establecidos.
9. Pedir una justificacin formal. 29. Solicitar la promulgacin de nuevas le-
10. Expresar oposicin pblicamente. yes, polticas, reglamentos o estatutos.
11. Requerir y obtener ms informacin. 30. Organizar auditoras a favor de los usua-
12. Preparar y distribuir una hoja informa- rios de servicios y los consumidores.
tiva acerca de su grupo o el problema 31. Recoger firmas para una peticin.
en cuestin. 32. Conducir una campaa de escribir cartas.
13. Pedir permiso para participar en comi- 33. Inundar un sistema de servicios con
ts o asistir a reuniones de otros grupos. muchas peticiones simultneas.
14. Vigilar el proceso de toma de decisiones. 34. Exponer el problema en los medios de
15. Dar retroalimentacin para corregir comunicacin.
errores. 35. Organizar la resistencia pasiva.
16. Recordar su deber a los responsables. 36. Organizar manifestaciones y protestas.
17. Expresar una queja informal. 37. Organizar un boicot.
18. Buscar un mediador o un negociador. 38. Instaurar un programa de servicio alter-
19. Formular una queja formal. nativo.

(por ejemplo, Santos, 1989), campaas de cin de necesidades con miembros de una
educacin de salud (Hohn, 1997), proble- comunidad rural de Costa Rica afectada
mas relacionados con las dificultades de por la prdida masiva de empleos en la co-
poblaciones migratorias (por ejemplo, munidad. Voluntarios asistieron en el de-
Choudhry, Jandum, Mahal, Singh, Sohi- sarrollo del cuestionario y recoleccin de
Pabla y Butta, 2002), y problemas de po- datos. En una asamblea pblica, se discu-
blaciones marginadas como los minusvli- tieron los problemas con mayor prioridad
dos (por ejemplo, Santelli, Singer, DiVe- y se exploraron soluciones. A esta reunin
nere, Ginsberg y Powers, 1998) o los an- asistieron representantes de todos los sec-
cianos (por ejemplo, Kovacs, 2000). tores sociales de la comunidad (profesio-
Surez-Balcazar et al. (1995), desarrolla- nales, obreros desempleados, pescadores
ron el proceso participativo de identifica- locales, etc.) y se organizaron comits de

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accin. A los pocos meses, dichos comits cidad para participar en el proceso de inves-
reportaron progresos significativos en la tigacin. El problema es que su propia histo-
solucin de problemas de salud pblica ria de explotacin y alienacin no les permite
(tratamiento de aguas para beber) y la reco- tomar la iniciativa para transformar su reali-
leccin de basuras. Los lderes de los sin- dad. Este es un papel crtico que el agente
dicatos y las organizaciones ms importan- externo puede tomar durante el proceso ini-
tes formaron una coalicin con representa- cial. Se trata de ayudarle a los miembros de
cin amplia de todos los sectores sociales la comunidad o grupo a que desarrollen una
de la comunidad incluyendo emprende- conciencia crtica de la realidad y realicen su
dores y polticos locales para promover el potencial transformador.
desarrollo econmico. La coalicin orga- 2. La ltima meta del proceso de IAP
niz el bloqueo de la carretera panamerica- es la transformacin de la realidad social
na para darle publicidad a escala nacional de los participantes a travs del incremen-
al problema de la comunidad y luego orga- to de poder. A diferencia de otras aproxi-
nizaron una marcha de varios das hasta el maciones de investigacin, la IAP busca
Congreso de la Repblica para presentar solucionar o remediar problemas concretos
una peticin para la creacin de un puerto que un grupo o comunidad enfrenta. Esto
de libre comercio en la ciudad. Tres aos hace que el proceso tenga alto nivel de re-
despus de haber iniciado el proceso de levancia social. Dicha transformacin se
evaluacin de necesidades, el puerto libre logra en aproximaciones sucesivas, pasan-
fue construido con inversin del Gobierno do de problemas simples a los ms comple-
Central. jos, con base en un plan de accin. El in-
cremento de poder no se postula en este
Principios generales para la contexto como un proceso psicolgico,
implementacin de IAP sino como un cambio objetivo en las rela-
ciones de poder y el acceso de los partici-
Selener (1997) presenta una sinapsis pantes a nuevas oportunidades y recursos
muy completa de estos principios, de los importantes en sus vidas (Balczar, Ma-
cuales resumo aqu los ms importantes: thews, Francisco y Fawcett, 1994).
1. La IAP considera a los participan- 3. El problema se origina en la comu-
tes como actores sociales, con voz propia, nidad y es definido, analizado y resuelto
habilidad para decidir, reflexionar y capa- por los participantes. A diferencia de
cidad para participar activamente en el aproximaciones tradicionales de investiga-
proceso de investigacin y cambio. Esta es cin en las que los investigadores postulan
una posicin similar a la asumida por hiptesis basadas en consideraciones te-
Freire (1970), quien afirma que es sola- ricas que luego son confirmadas emprica-
mente cuando el oprimido enfrenta al mente o no, la IAP postula preguntas de
opresor y se involucra en una lucha orga- investigacin que son formuladas por los
nizada por su liberacin, que ellos comien- miembros de la comunidad y no por los in-
zan a creer en s mismos. Este no es un vestigadores externos. Los participantes
descubrimiento puramente intelectual, sino mismos ayudan a analizar los problemas y
que involucra accin y reflexin. (pg. 47) contribuyen a buscar soluciones. Claro
La IAP tiene fe en las personas y en su capa- est que este proceso no es fcil. Los indi-
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viduos que experimentan opresin, fre- utilizar varias aproximaciones. Una sigue
cuentemente no tienen confianza en s mis- un esquema socrtico, planteando un pro-
mos y tienen creencias muy fuertes sobre blema y preguntando y por qu? para
la invulnerabilidad y poder del opresor. tratar de entender los antecedentes o cau-
Freire (1970) dice que tienen el patrn sas. Por ejemplo, la poblacin no tiene
metido en la cabeza y con fatalismo acep- agua potable para tomar. Y por qu? Por-
tan su explotacin. Lo difcil es conven- que la gente toma el agua de un ro que esta
cerlos de su capacidad para participar en contaminado. Y por qu? Porque hay una
esfuerzos de autoayuda para mejorar su planta industrial que arroja contaminantes
condicin social. al agua 20 kilmetros al norte. Y por
4. La participacin activa de la comuni- qu?, etc. El otro esquema utiliza la analo-
dad lleva a un entendimiento ms autntico ga del ro, preguntando a la gente cules
de la realidad social que ellos viven. Se tra- son las condiciones anteriores del proble-
ta de definir la problemtica en los trminos ma (el origen), cules son las condiciones
y bajo las condiciones que los miembros de actuales, y cules sern las condiciones
la comunidad experimentan y no desde la futuras si no se toma accin inmediata para
perspectiva de los investigadores externos. resolver el problema (Altman, Balczar,
Esta es otra diferencia con la investigacin Fawcett, Seekins y Young, 1994). Cual-
tradicional, pues cuando se utilizan instru- quiera que sea la metodologa utilizada
mentos estandarizados de evaluacin, no se para fomentar el dilogo, este proceso es
parte de la realidad concreta de la comuni- muy importante para que los miembros de
dad. Al utilizar instrumentos participativos la comunidad o grupo desarrollen una vi-
de evaluacin de necesidades como el m- sin ms clara de sus problemas y especial-
todo de identificacin de preocupaciones de mente de su capacidad para solucionarlos.
Fawcett et al. (1982) las preguntas son de- 6. El reforzar las fortalezas de los
sarrolladas por los miembros del grupo o participantes lleva a un incremento en el co-
comunidad afectada. De esta forma, la iden- nocimiento de su capacidad personal para
tificacin de las necesidades sentidas de la actuar y de sus esfuerzos de autoayuda. Es
comunidad corresponde a su propia realidad importante reforzar a las personas que parti-
y estimula la participacin en la bsqueda de cipan en el proceso, sobre todo por su histo-
soluciones. ria de opresin y condiciones de alineacin.
5. El dilogo lleva al desarrollo de la De hecho, las barreras principales que la gen-
conciencia crtica en los participantes. te encuentra para participar en este tipo de
Este principio est derivado directamente proyectos son los temores e inhibiciones
de los presupuestos formulados por Freire internalizadas sobre su estado de inferioridad
(1970). Se trata de un proceso de comuni- o dificultad de cambio. Cuando la gente est
cacin autntica en la que los investigado- convencida de que su situacin no se puede
res externos demuestran su capacidad de cambiar, promover el cambio es muy difcil.
escuchar a los miembros de la comunidad, Por esto los agentes externos tienen que es-
y los miembros de la comunidad pueden forzarse por planear actividades iniciales que
comunicarse efectivamente y escucharse tengan alta posibilidad de xito, de tal forma
unos a otros. En el dilogo dirigido al de- que los participantes se sienten reforzados y
sarrollo de conciencia crtica se pueden estimulados para continuar con el proceso.

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F. E. Balczar Investigacin-accin participativa. Principios y retos

7. La investigacin participativa le psicosociales, dadas las limitaciones con-


permite a la gente desarrollar un mayor textuales inescapables. Complementando
sentido de pertenencia del proceso de in- esta lista, quiero elaborar brevemente las
vestigacin. El sentido de pertenencia que siguientes limitaciones del modelo de IAP:
los participantes tienen del proceso de 1. La utilizacin de mtodos de inves-
investigacin aumenta en funcin de su gra- tigacin que no corresponden al contexto
do de compromiso y control de la investiga- de la IAP. Como lo mencion anterior-
cin. De esta forma, los procesos con alto mente, el utilizar aproximaciones de inves-
nivel de IAP tienen el beneficio adicional de tigacin no participativas puede generar
ser percibidos por los participantes como es- consecuencias negativas, pues es esencial
fuerzos propios, que merecen ser continua- que los miembros de la comunidad partici-
dos o protegidos, independientemente de la pen activamente en el proceso. Esto no sig-
relacin o presencia de los investigadores nifica que en la IAP nunca se pueden utili-
externos. Esto incrementa la posibilidad de zar ciertos instrumentos o mtodos. Si los
continuidad del proceso de cambio social a lo miembros de un equipo de investigacin
largo del tiempo. Es importante reconocer con participacin directa de representantes
que una vez que la gente experimenta su ca- de la comunidad acuerdan utilizar algn
pacidad de autoayuda, su sentido de eficacia cuestionario estandarizado como parte del
personal aumenta, as como la confianza en proceso de evaluacin, por ejemplo para
s mismos. Esta es una transformacin muy medir estados de depresin dentro de sec-
importante en personas que experimentan tores especficos de la comunidad, pues se
condiciones de opresin, como se discuti usan. Lo importante es que la decisin de
anteriormente. utilizar o no mtodos o instrumentos de
evaluacin particular, se haga con partici-
Dificultades en la implementacin de la pacin directa de representantes de la co-
IAP munidad. Un problema relacionado es que
en muchas universidades no hay mecanis-
Jimnez-Domnguez (1994) cita varias mos para entrenar nuevos investigadores
crticas que han sido formuladas contra la en metodologas participativas. Parte del
IAP a travs de los aos, incluyendo: (a) la problema ha sido el escaso nmero de
concepcin de la ciencia popular (el proce- modelos metodolgicos prcticos y guas
so puede generar activismo poltico pero de accin especficas generadas en la lite-
no necesariamente conocimiento cientfi- ratura de IAP. Recientemente, el equipo de
co); (b) el mtodo de la IAP que con fre- la universidad de Kansas produjo una caja
cuencia no logra integrar en forma cohe- de herramientas comunitarias (community
rente la utilizacin de instrumentos de eva- tool box que se puede ver en internet en la
luacin derivados de prcticas investigati- siguiente direccin: http://ctb.ku.edu) que
vas tradicionales, con los principios episte- contiene informacin prctica para el desa-
molgicos de la IAP (una excepcin son rrollo de habilidades de trabajo con comu-
las metodologas participativas de evalua- nidades y para la promocin del desarrollo
cin de necesidades como la propuesta por comunitario y la salud desde una perspec-
Fawcett et al., 1982); y (c) la metodologa tiva participativa. Este recurso le permite a
no se puede aplicar a todos los problemas los investigadores (incluyendo miembros
Apuntes de Psicologa, 2003, Vol. 21, nmero 3, pp. 419-435. 429
F. E. Balczar Investigacin-accin participativa. Principios y retos

de la comunidad) aprender nuevas habili- mos y no esta necesariamente interesada en


dades, planear el trabajo o la intervencin, aprenderlos.
solucionar problemas y conectarse con 3. La falta de visin o conciencia cr-
otras personas que estn conduciendo es- tica entre los miembros de la comunidad y
fuerzos similares. los/las investigadores. Este es un problema
2. La actitud arrogante de parte de generalizado y es la razn por la cual no
algunos investigadores externos. Noso- hay ms movimientos y organizaciones
tros como investigadores externos somos comunitarias luchando por mejorar la cali-
frecuentemente interpelados por los miem- dad de vida. Este es tambin uno de los
bros de la comunidad con respecto a nues- focos iniciales del trabajo de organizacin
tras intenciones y posiciones polticas. comunitaria que enfrentan la mayora de
Debemos estar preparados a dar respuestas los proyectos de IAP. Como dijo Freire, la
claras a estas preguntas, sin evasiones y falta de conciencia crtica en la gente opri-
con sinceridad. Las razones que llevan a un mida es una barrera muy grande que hay
investigador a una comunidad o grupo pue- que remover para permitirles encausarse
den ser variadas, pero la honestidad es en el proceso de liberacin. El oprimido
esencial para crear la confianza necesaria experimenta su realidad con un fatalismo y
para desarrollar las relaciones con los lde- una desesperanza que le impiden concebir
res y otros miembros de la comunidad. posibilidades de cambio y mucho menos
Tambin tenemos que ser conscientes de cambios que puedan provenir de s mis-
nuestra diferencia de clase, que puede in- mos. Ellos pueden aprender a depender de
terferir en el proceso. Estas se manifiestan, agentes externos para que les provean so-
por ejemplo, cuando el investigador termi- luciones temporales (especialmente en
na dirigiendo el proceso y los miembros de poca de elecciones). Pero es muy diferen-
la comunidad jugando papeles de apoyo. te cuando el individuo oprimido se propo-
La forma como este problema se corrige ne como agente de su propio cambio. Hay
generalmente es que los miembros de la que vencer el miedo, la inseguridad, la ig-
comunidad confrontan o interpelan al in- norancia y la falta de confianza en uno
vestigador y le hacen ser ms consciente de mismo, adems de enfrentar las conse-
su propia conducta y actitudes. En casos cuencias negativas que el esfuerzo comu-
extremos, la comunidad se puede rehusar a nitario de cambio pueda generar por parte
continuar el trabajo con el investigador en de las estructuras de poder amenazadas por
cuestin. Es de esperar que dichos investi- el proceso. La represin es siempre una po-
gadores aprendan la leccin y la prxima sibilidad que los miembros de la comuni-
vez (si la hay) hagan un mejor trabajo de dad deben considerar al inicio del proceso
colaboracin. Para los investigadores ex- de cambio. En estos casos hay que ser pa-
ternos, este es un proceso continuo de ree- cientes, pues la gente necesita estar prepa-
ducacin, ya que el ambiente acadmico rada para enfrentar las consecuencias de
refuerza la arrogancia intelectual, que fre- sus acciones y eso toma tiempo. Sin em-
cuentemente se manifiesta en el uso de len- bargo, la mayor parte de las comunidades
guaje tcnico y el deseo de demostrar al marginadas y oprimidas involucradas en
hablar ciertos conocimientos particulares. este tipo de procesos, tienen mucho que
La gente comn no entiende los tecnicis- ganar y poco que perder. No se trata de que

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F. E. Balczar Investigacin-accin participativa. Principios y retos

la gente est necesariamente dispuesta a res, subcontratistas, etc.) de tal forma que
dar su vida por la causa, pero s de tener no se creen malentendidos y conflictos in-
una visin clara del porqu del proceso y necesarios un tiempo despus. De igual
sus consecuencias en el mbito grupal e in- forma se procede si el investigador es con-
dividual. tratado por una ONG para dar consejo tc-
4. La falta de recursos para comple- nico en el proceso de investigacin.
tar la investigacin. Este es un problema 5. Conflictos internos y/o crisis de
muy comn, pues las comunidades margi- liderazgo en la comunidad. Este es un pro-
nadas no tienen muchos recursos adems blema comn que muchos movimientos
del tiempo y la disposicin de los miem- comunitarios enfrentan. De hecho, la prc-
bros para participar activamente en el pro- tica de cooptar a los lderes del movimien-
ceso. Sobre todo cuando la campaa toma to es una tctica reconocida que utiliza la
mucho tiempo y no se ven soluciones par- oposicin. El poder puede corromper y la
ciales a los problemas, la gente se desani- oposicin tiene muchos recursos y trata de
ma y empieza a perder su fe en el proceso. manipularlos para su beneficio, sobre todo
Tambin es comn que la gente se sienta durante una campaa de este tipo. En los
intimidada si enfrentan oposicin violenta peores casos, los lderes son perseguidos, y
o represin. Una estrategia que los lderes en algunos casos desafortunados son asesi-
utilizan efectivamente es usar los medios nados (este ha sido un grave problema en
de comunicacin para denunciar las condi- Colombia, donde miles de lderes de movi-
ciones de la comunidad y las acciones de mientos sindicales campesinos y obreros
los opositores al cambio. Frecuentemente han sido asesinados durante los ltimos 20
las comunidades se solidarizan unas con aos). Otro problema comn, son las lu-
otras o se involucran en coaliciones u orga- chas internas en la comunidad debido, en
nizaciones a escala regional o nacional que parte, a la falta de confianza entre los
pueden solidarizarse con la causa y apoyar miembros, la envidia y la falta de experien-
con recursos financieros o tcnicos. Inter- cia de los lderes. No es raro encontrar que
net es una va importante de comunicacin en algunas comunidades la gente piense
que tambin permite globalizar la lucha a que los lderes se benefician directa o indi-
escala nacional e internacional. Un proble- rectamente de su papel en el movimiento,
ma relacionado, es el grado de control que mientras otros cuestionan su motivacin.
los investigadores externos ejercen sobre Estos rumores son muchas veces divulga-
el proceso de investigacin, especialmen- dos por la misma oposicin y deben ser
te si son ellos los que lo financian o contro- confrontados en reuniones de grupo. En
lan los fondos. Control del proceso de in- otros casos, los lderes pueden, en efecto,
vestigacin es probablemente uno de los estar motivados por inters propio y es
problemas ms comunes en IAP. Es reco- importante confrontarlos oportunamente
mendable aclarar estos aspectos desde el con el apoyo de otros miembros de la co-
inicio del proceso y establecer relaciones munidad (Montero, 2003).
claras. Cuando los investigadores tienen 6. Falta de tiempo para llevar el pro-
fondos para financiar el proceso de inves- ceso a trmino (especialmente de parte de
tigacin, es aconsejable establecer contra- los agentes externos, y sobre todo si son
tos formales (por ejemplo, como consulto- miembros de una universidad). Los proce-
Apuntes de Psicologa, 2003, Vol. 21, nmero 3, pp. 419-435. 431
F. E. Balczar Investigacin-accin participativa. Principios y retos

sos de investigacin-accin participativa social. l estaba convencido de que otras


toman tiempo (generalmente dos aos o aproximaciones que reflejaran paradigmas
ms). Esto puede ser un problema para positivistas contribuan a reproducir la in-
profesionales que estn presionados por el justicia y la desigualdad social. Sin embar-
contexto acadmico para producir publica- go, al concluir su anlisis, Selener recono-
ciones a corto plazo o facilitar proyectos de ce estar equivocado. Hay un lugar para los
tesis de estudiantes, quienes generalmente varios niveles de investigacin-accin par-
solo tienen de 6 a 12 meses para completar ticipativa en el proceso de cambio social, y
su investigacin. Estas presiones crean res- las aproximaciones de IAP pueden poten-
tricciones arbitrarias en el proceso de in- cialmente incrementar el poder de los par-
vestigacin que no corresponden al curso ticipantes para promover cambio, o pueden
natural de desarrollo del proceso de cam- contribuir a la ingeniera social y el mante-
bio de la comunidad o grupo. El paso del nimiento del status quo. En otras palabras,
tiempo tambin es un problema para los si el proceso incrementa el poder o contri-
miembros de la comunidad, quienes se buye a domesticar a los participantes, de-
pueden desgastar o cansar por la duracin pende de quin esta usando la aproxima-
del proceso. Los lderes tambin se pueden cin y su propsito. Es, en cierta forma, un
cansar o encontrar que su participacin smbolo de madurez tecnolgica, el que
afecta a otras obligaciones personales. Por una aproximacin como la IAP pueda ser
esto es muy importante que la comunidad utilizada con objetivos opuestos depen-
experimente progreso en el proceso (lograr diendo de la intencin de las personas in-
objetivos intermedios a corto plazo), pues volucradas en el proceso. A pesar de sus li-
la falta de xito y la frustracin pueden mitaciones, la IAP tiene la capacidad de
acabar con el esfuerzo de cambio. aumentar el desarrollo de la comunidad,
promover lderes, solucionar problemas de
Conclusiones acuerdo a su grado de prioridad, estimular
la autoayuda y reforzar el espritu de soli-
La investigacin-accin participativa daridad y colaboracin entre los miembros
es una aproximacin terica y metodolgi- de la comunidad. Estos beneficios deben
ca a la investigacin psicosocial que tiene estimular la prctica de IAP en investiga-
un gran potencial. Aunque la IAP ha sido ciones futuras.
controvertida debido a sus planteamientos Como se discuti aqu, es importante
polticos e ideolgicos, el desarrollo de considerar los diferentes niveles de la in-
metodologas participativas de evaluacin vestigacin-accin participativa para reco-
de necesidades e intervencin comunitaria nocer si un proyecto es IAP, o no. La utili-
estn creando nuevas oportunidades para zacin de esta taxonoma puede ayudar a
aplicar el modelo y desarrollar un entendi- esclarecer dudas con respecto a la validez
miento sistemtico de formas efectivas de de ciertas intervenciones comunitarias que
enfrentar problemas sociales. Selener reclaman ser IAP, pero que en realidad no
(1997) menciona cmo sus creencias cam- lo son o lo son parcialmente.
biaron, pues inicialmente l crea que la Las fortalezas y limitaciones de la IAP
IAP era la nica estrategia legtima de in- reflejan la complejidad de proponer cam-
vestigacin que poda conducir al cambio bio social desde una perspectiva participa-

432 Apuntes de Psicologa, 2003, Vol. 21, nmero 3, pp. 419-435.


F. E. Balczar Investigacin-accin participativa. Principios y retos

tiva. Por otra parte, el creciente uso de yectos. De hecho, el rea de la promocin
mtodos cualitativos en la investigacin de la salud y la prevencin de enfermeda-
psicolgica, est dando ms legitimidad a des est liderando la promocin de inter-
procesos de evaluacin que hace unos aos venciones participativas. Hace unos aos,
no eran reconocidos o utilizados frecuente- (Balczar y Surez-Balczar, 1997) tuvi-
mente. Nosotros usamos mtodos de eva- mos la oportunidad de evaluar un progra-
luacin mixtos (tanto cualitativos como ma de intervencin para la prevencin de
cuantitativos) que nos permiten captar de la mortalidad infantil en Honduras, imple-
una forma ms completa no solamente los mentado por voluntarios de las comunida-
resultados de la intervencin, sino tambin des, quienes se encargaban de pesar a los
las opiniones de los individuos involucra- nios menores de 2 aos y reportar los ca-
dos en el impacto del proceso, las dificul- sos de prdida de peso al centro de salud
tades percibidas y la forma en que los obs- local. Este modelo permiti una utilizacin
tculos fueron superados, o no (Balczar y ms racional de los limitados recursos de
Hayes, 2002). El anlisis de las necesida- salud, un incremento en el sentido de em-
des identificadas por los miembros de la poderamiento de parte de los voluntarios y,
comunidad incluye una discusin detalla- en muchos casos, un cambio de percepcin
da de las dimensiones de los problemas ex- de parte de los miembros de la comunidad
perimentados individualmente y sus posi- del papel que los voluntarios tenan en la
bles soluciones. promocin de la salud de los nios.
Considero que hay urgencia en la ne- Considero que la IAP ofrece los ele-
cesidad de producir y entrenar profesiona- mentos conceptuales y prcticos que pue-
les que tengan la capacidad de trabajar de den incrementar la eficacia de nuevos pro-
forma efectiva con miembros de comuni- fesionales en el rea de la Psicologa y
dades oprimidas o necesitadas. Los proble- otras ciencias sociales. La acumulacin de
mas psicosociales no van a desaparecer sin experiencias de campo nos permitir desa-
intervenciones directas y los gobiernos no rrollar un conocimiento ms sistemtico de
tienen suficientes recursos como para dar- la efectividad de ciertas intervenciones
se el lujo de excluir a los usuarios del pro- bajo ciertas condiciones. En otras palabras,
ceso de cambio. La gente misma tiene que podemos hacer ciencia sin pretensiones y
involucrarse, pues su pasividad no genera con gran relevancia social. La tarea depen-
soluciones. El profesional entrenado ten- de de nosotros.
dr la capacidad de facilitar procesos de
cambio y en muchos casos podr tambin Referencias
motivar a los miembros de comunidades
para que participen en la solucin de sus Altman, D. G., Balczar, F. E., Fawcett, S.
problemas prioritarios. Los gobiernos lo- B., Seekins, T. W. y Young, J. Q. (1994).
cales pueden utilizar sus recursos (que son Public health advocacy: Creating
siempre limitados) en forma ms efectiva community change to improve health.
si las inversiones se hacen en coordinacin Palo Alto, CA: Stanford Center for Re-
con organizaciones comunales que tengan search in Disease Prevention,
la capacidad de intervenir y contribuir con Balczar, F. E., Mathews, R. M., Francisco,
trabajo voluntario para completar los pro- V. T. y Fawcett, S. B. (1994). The em-
Apuntes de Psicologa, 2003, Vol. 21, nmero 3, pp. 419-435. 433
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