2.

EL PROCESO DE INVESTIGACIN Y
SUS ETAPAS
Dr. MSc. Luis Morales Arlando

2.1. El proceso de investigacin

El proceso de investigacin se desarrolla de acuerdo a los lineamientos

generales que ya analizamos en los dos captulos precedentes. Se distinguir
en el mismo algunas grandes etapas o momentos que, desde un punto de
vista abstracto, muestran las sucesivas acciones que va desarrollando el
investigador mientras trabaja.

Existe un primer momento en que el cientfico ordena y sistematiza sus

inquietudes, formula sus preguntas y elabora organizadamente los
conocimientos que constituyen su punto de partida, revisando y asimilando
lo que se ya se conoce respecto al problema que se ha planteado. Es el
momento en que se produce la delimitacin o distincin entre sujeto y
objeto, ya que all el investigador se ocupa por definir qu es lo que quiere
saber y respecto a qu hechos.

Igualmente puede considerarse como la fase en que se plantea

explcitamente la teora inicial, el modelo terico del que partimos y que se
habr de verificar durante la investigacin. Es en este momento cuando se
formulan los problemas bsicos de toda investigacin y cuando hay que
atender preponderantemente a la racionalidad de lo que se propone y a
la coherencia interna de todo el proyecto de investigacin.

Al inicio del proceso, el investigador debe tratar de fijar su estrategia ante

los hechos a estudiar, es decir, debe formular un modelo operativo que le
permita acercarse a su objeto y conocerlo, en lo posible, tal cual es.

En un segundo momento, es preciso disear una metodologa especfica

que permitan confrontar teora y hechos. La preocupacin mayor durante
toda esta fase es la de elaborar sistemas de comprobacin lo ms
confiables posibles.

Elegida la metodologa que ha de servir para ejecutar la investigacin, se

hace necesario seleccionar los procedimientos concretos que permitan
recolectar y organizar las informaciones que se necesiten. Suele incluirse la
obtencin de los datos, pues durante esta etapa, se redefinen y ponen a
punto las tcnicas y los instrumentos que se emplearn en la investigacin.

Cuando el investigador ya dispone de los datos que le proporcionan los

objetos en estudio, se abre una nueva fase, que tiene por objeto elaborar
 los nuevos conocimientos que es posible inferir de los datos adquiridos. Se
vuelve as de los hechos a la teora, del objeto al sujeto, cerrando el ciclo
del conocimiento, aunque no definitivamente, pues la nueva teora
alcanzada slo puede concebirse como un punto de arranque para el
desenvolvimiento de nuevas investigaciones.

2.2. El plan de investigacin

El plan de investigacin, indica la secuencia de los pasos a seguir. Permite

al investigador precisar los detalles de la tarea de investigacin y
establecer las estrategias a seguir para obtener resultados positivos,
adems de definir la forma de encontrar las respuestas a las interrogantes
que inducen al estudio.

El plan de investigacin se plasma en un documento con caractersticas

especiales, lenguaje cientfico, ubicacin temporal, lineamientos globales y
provisin de recursos.

El plan de investigacin tiene tambin otras denominaciones: protocolo,

diseo o proyecto de investigacin, entre otras. Si bien los trminos son
diferentes, en esencia son semejantes en cuanto a que se refieren al plan
de trabajo. Los objetivos del plan de investigacin son:

Definir el contexto ambiental del objeto de estudio.

Precisar el objeto de estudio.
Definir y delimitar el problema de investigacin y los aspectos que
intervienen.
Seleccionar el mtodo y las tcnicas adecuadas al objeto de
estudio.
Organizar y sistematizar las acciones por desarrollar.
Describir los recursos necesarios.
Verificar la factibilidad del estudio.

2.3. Caractersticas del plan de investigacin

El plan de investigacin, como documento de carcter cientfico, tiene

caractersticas especiales que deben tomarse en cuenta al elaborarlo.

Congruencia: Se refiere al hecho de que exista una concatenacin

lgica entre los elementos que lo conforman. El ttulo del estudio
maneja variables que se encuentran en: el problema, los objetivos,
las hiptesis y las tcnicas y mtodos del anlisis seleccionados, los
cuales sern en funcin de dichas variables.
Fundamentacin terica: El plan incluye las teoras relativas al objeto
de estudio en forma exhaustiva.
 Flexibilidad: Es importante que el plan considere la posibilidad de
realizar cambios o adaptaciones, sin desorganizar el diseo original.
Lenguaje cientfico: El plan debe expresarse considerando la
terminologa cientfica. Por ejemplo: El diseo es de tipo
experimental y la tcnica es de doble ciego.

2.4. Plan de investigacin con enfoque cuantitativo

El primer paso, comn a cualquier tipo de investigacin, Cuadro 3-1., es la

definicin del problema y del tema de investigacin, sobre algn rea del
conocimiento, aunque esta pertenezca a ms de una disciplina cientfica.
Una investigacin puede definirse tambin como un esfuerzo que se
emprende para resolver un problema.

Un problema se plantea o presenta, cuando alcanzamos a precisar qu es

lo que no sabemos dentro de un rea temtica determinada, cuando
establecemos una especie de frontera entre lo conocido y lo no conocido,
o entre lo que es y lo que debera ser y nos decidimos a indagar sobre esto.

En esta etapa se formula el planteamiento del problema. Ella es, quizs, la

fundamental de todo el proceso indagatorio, la que distingue una
verdadera investigacin de otros trabajos aparentemente similares, como
los de revisin bibliogrfica, recopilacin de informacin, procesamiento
de datos, etc. En ausencia de un problema no hay verdadera bsqueda
de conocimientos, no hay creacin, ni autntica necesidad de investigar
para obtener nuevo conocimiento. La formulacin de un problema asume
generalmente la forma de una pregunta, de algn interrogante bsico
cuya respuesta slo se podr obtener despus de realizada la
investigacin.

La siguiente etapa, incluye la tarea de fijar los objetivos, generales y

especficos, del trabajo a desarrollar, aclarando qu fines se considera
posible alcanzar concretamente y cmo se los pretende lograr. No puede
hacerse una investigacin cientfica, estudiando todo a la vez, sin ningn
orden ni disciplina y sin tener una idea, aunque sea aproximada, de lo que
se ir a alcanzar: es necesario contar con un tema de estudio preciso y
bien delineado que, por sus proporciones, pueda ser investigado en
correspondencia con nuestros recursos tericos y materiales. Estas dos
indispensables etapas, sern abordadas extensamente en el captulo
siguiente.

Una vez precisados los objetivos de la investigacin, viene la tarea de

construir un referente terico para el problema en estudio. Ello significa
asimilar el bagaje conceptual y las teoras ya elaboradas respecto al tema,
pero reenfocadas para los fines especficos de cada caso. Implica por lo
tanto la revisin y organizacin de los conocimientos previos disponibles
 sobre el tema, en lo que se refieren particularmente al problema que se ha
planteado y al punto de vista que se ha asumido acerca del mismo.

Conviene aclarar que la elaboracin de este marco terico est

estrechamente ligada al mismo planteamiento del problema, y en los
hechos ambas cosas se van desenvolviendo casi simultneamente. No
puede plantearse con seriedad un problema de investigacin delimitando
lo que no se sabe sobre algo si no se revisa y asimila previamente lo que ya
se conoce acerca del mismo, si no se ordena y elabora la teora existente.
En esta etapa, no es necesario contar con un marco totalmente
desarrollado, pero es imprescindible disponer de un temario, que le permita
al investigador buscar informacin pertinente y relevante.

Tabla 2-1. Etapas de una investigacin con enfoque cuantitativo

PREGUNTAS ETAPAS ELEMENTOS DE CADA ETAPA

Cul es el problema y Seleccin , anlisis y Identificacin del problema
porqu debe estudiarse? exposicin del Prioridad del problema
problema y tema Anlisis y delimitacin
de investigacin Justificacin
Qu desea investigar? Enunciado de los Objetivos generales
Cmo lo va hacer? objetivos Objetivos especficos
Cul es la informacin Construccin del Bsqueda bibliogrfica
disponible? marco terico o Anlisis de datos disponibles
conceptual Elaboracin del marco
Cmo sern los resultados Hiptesis Planteamiento de las hiptesis
que espera obtener? de trabajo
Qu datos son necesarios Diseo de la Tipos de estudio
para satisfacer los objetivos metodologa de Muestreo
de investigacin? Cmo investigacin Variables
proceder para recopilar Instrumentos para recopilar
esta informacin? datos
Plan de procesamiento y
anlisis de datos
Consideraciones ticas
Preensayo o estudio piloto
Quin har qu y cuando? Plan de trabajo Personal
Cronograma Calendario
Cmo ha de administrar el Plan de Administracin
proyecto? Cmo se administracin del Supervisin
asegurar la utilizacin de proyecto
los resultados?
Qu recursos sern Presupuesto Apoyo material y equipo
necesarios para realizar el Dinero
estudio? De qu recursos
disponemos?
Cmo presentaremos la Proyecto de Redaccin del proyecto
propuesta a las autoridades investigacin Presentacin a los
y a los financiadores? financiadores
 El diseo metodolgico, cumple la funcin de complementarse al marco
terico: si ste proporciona el marco conceptual y referencial para el
problema, el diseo tiene por misin determinar la forma en que el
problema habr de ser verificado: establecer el criterio general de
comprobacin, el sistema de aproximacin a la realidad especfica
considerada, la estrategia general a utilizar.

Tabla 2-2. Formato de un proyecto de investigacin con enfoque cuantitativo

COMPONENTE CONTENIDO
Portada Identificacin institucional
Ttulo del proyecto
Grado acadmico que se pretende obtener
Autor (s)
Mes y ao
Ttulo Debe ser breve y preciso, ubicar el tema de estudio en tiempo y
espacio, especificando el sujeto de la investigacin. Proporciona
indicacin clara y concisa de lo que vendr luego.
Justificacin Fundamenta la necesidad de la investigacin. Lleva una breve
resea de la relevancia del proyecto, describe el problema,
incluyendo las caractersticas que tiene, su magnitud, la razn por la
que es importante, los efectos negativos y los beneficios que se
lograrn al resolverlo.
Objetivos El objetivo general plantea lo que se espera lograr con la
investigacin. Los objetivos especficos describen con precisin lo que
ser el resultado directo de la investigacin. Ambos debern ser
congruentes con el ttulo, con el planteamiento del problema y el
diseo metodolgico.
Marco terico o Contiene lo que se conoce sobre el problema y cuales son las
conceptual preguntas que no han sido respondidas. Contiene teoras,
investigaciones y experiencias, los vacos en el conocimiento actual y
la forma en la que el estudio puede ayudar a resolver el problema.
Hiptesis Es la formulacin de una suposicin o proposicin sobre las variables
(Si corresponde) expresadas como hechos, fenmenos, factores o entidades, que
deben someterse a prueba para verificar su validez.
Metodologa Debe explicar lo que se va hacer, los procedimientos seleccionados y
describe cmo se van a ejecutar.
Su contenido es el siguiente, dependiendo del tipo de investigacin:
Tipo de investigacin
rea de estudio
Universo y muestra
Variables y su operacionalizacin
Instrumentos y tcnicas de recoleccin de datos
Procedimientos de terreno, laboratorio o gabinete
Consideraciones ticas
Plan para el procesamiento y anlisis de los datos
 Cronograma Incluye un esquema sobre las actividades a realizarse y los tiempos
previstos para su ejecucin.
Presupuesto Describe todos los recursos humanos y materiales y sus costos.
Bibliografa Listado de todo el material bibliogrfico que se ha citado en el
proyecto
Anexos Contiene datos, tcnicas, cuestionarios, etc. que por su extensin no
pueden incorporarse en el cuerpo del proyecto.

La obtencin de indicadores, llamada tambin operacionalizacin, tiene

por objeto la bsqueda de elementos concretos, empricos, que permitan
traducir y medir en la prctica los conceptos que se han definido
tericamente; las tcnicas de recoleccin de datos son la implementacin
instrumental del diseo escogido.

Ambos elementos se sintetizan en la confeccin de determinados

instrumentos de recoleccin de datos. Los instrumentos (como, por
ejemplo, cuestionarios, pautas de observacin, etc.) tienen una forma y un
contenido. La forma, estar determinada por las tcnicas escogidas; el
contenido, qu preguntar, qu observar, ser el resultado de la
operacionalizacin efectuada.

Los datos que se obtienen, necesitan ser clasificados y ordenados,

teniendo en cuenta lo planificado en la investigacin. Esta tarea, el
procesamiento de los datos, cierra la fase tcnica del proceso.

Finalmente, con estos datos ya procesados adecuadamente, habr que

retomar la labor propiamente terica para poder obtener de ellos la
respuesta al problema planteado: ser preciso analizar crticamente la
informacin, proceder a sistematizarla y sintetizarla, y arribar a conclusiones
globales de acuerdo a los datos disponibles.

Con esto se cierra aunque slo en apariencia el proceso de investigacin,

por cuanto ninguna investigacin resuelve completamente los problemas
formulados. Generalmente la respuesta es slo parcial, o en el mejor de los
casos, la respuesta a un problema, implica la aparicin de varios otros
nuevos problemas para investigar. El ciclo se reiniciar as, de un modo
circular e inacabable.

2.5. Proyecto de investigacin con enfoque cualitativo

En toda investigacin debe haber una planificacin, que conlleve al

diseo de un plan de trabajo que facilite la accin, evitando que esta se
disgregue. El investigador no debe perder de vista que la planificacin es
flexible debiendo considerarse los cambios que la dinmica social
imponga como necesarios.
Los criterios metodolgicos se insertan en lo activo y participativo que
caracteriza a este proceso de investigacin. Debido a ello, se busca
promover la participacin activa de la comunidad, tanto en el anlisis,
comprensin y priorizacin de sus problemas, como en la planificacin de
las propuestas de accin, de su ejecucin, la evaluacin e interpretacin
de los resultados, la reflexin, sistematizacin y redaccin del informe final.

El proceso y la manera de abordarlo es en espiral y continuo, de modo que

se basa en la accin- reflexin accin y vuelta a la accin,
profundizando cada vez ms en los niveles de reflexin hasta lograr un
grado de concientizacin y de accin para la transformacin.

Recordemos que la investigacin cualitativa tiene como finalidad generar

transformaciones en las situaciones abordadas, partiendo de su
comprensin, conocimiento y compromiso para la accin de los sujetos
inmersos en ella, pero siguiendo un procedimiento metodolgico
sistemtico, insertado en una estrategia de accin definida y con un
enfoque investigativo donde los sujetos de la investigacin producen
conocimientos dirigidos a transformar su realidad social.

Las fases son flexibles ya que permiten abordar los hechos sociales como
dinmicos y cambiantes, por lo tanto sin perder su carcter cientfico las
fases de reflexin y accin estn sujetas a los cambios que el mismo
proceso genere.

El investigador generalmente lleva una serie de preconceptos, teoras y

conocimientos que servirn de base o sustentacin para realizar un anlisis
reflexivo sobre la realidad y los elementos que confluyen en ella; esta
reflexin sobre la prctica generara modificaciones o afianzamiento en la
estructura cognoscitiva que trae el investigador y permitir producir nuevos
conocimientos, a travs de la comprensin y anlisis de la interrelacin de
factores involucrados en los procesos sociales, entre los que pueden
mencionarse en el mbito de estructura y funcionamiento interno: los
procesos organizativos, la participacin activa, la dinmica interior en
cuanto la unidad de intereses y la fuerza de los vnculos, la cohesin, la
consistencia interna, el reconocimiento de su propia existencia y de sus
potencialidades y el sentido de pertenencia que puedan poseer como
grupo y como colectivo.

Se contempla el uso de recursos y tcnicas que permitan registrar la

informacin recopilada conforme al anlisis de la informacin y dinmica
de los procesos. No estn descartadas las tcnicas cuantitativas siempre y
cuando en su diseo y elaboracin exista participacin activa de los
objetos de la investigacin.
El proyecto de investigacin, se elabora en reuniones conjuntas con la
comunidad. Los aspectos generales que debe contener este plan son los
siguientes:

Seleccin del problema: es producto de la seleccin concertada entre

los investigadores y la comunidad, de un problema prioritario y
relevante, sobre el cual se base la investigacin. Desde este primer
momento, los sujetos (investigadores) y objetos (comunidad), se
integran en el proceso.
Cuestionamientos de investigacin: Surgen de la discrepancia entre lo
que es y lo que debera ser la realidad y el contexto, en el que se
produce el problema. Responde a la interrogante: Porqu? tratando
de buscar los orgenes, contextualizar la situacin actual, identificar los
factores que lo desencadenaron o agravaron, de manera que se
pueda encontrar una solucin viable y adecuada, para superar el
problema.
Establecimiento de metas y objetivos: las metas y objetivos, permitirn
que se defina e identifique lo prioritario de las acciones a seguir y
orientarn el trabajo hacia el logro de los resultados en un tiempo
determinado.
Formulacin de un marco conceptual: Generalmente no es terico y
lleva conceptos que permiten contextualizar y aclarar el problema y los
componentes que se pretenden investigar, a la vez de orientar a los
participantes en los fundamentos de la investigacin. A diferencia con
un proyecto de corte cuantitativo, es preciso desarrollar el marco en la
forma mas completa posible.
Estrategias de accin: Implica la forma de coordinar de una manera
operativa las actividades, es el cmo y el qu va a hacerse. Incluye
todas las actividades que permitirn alcanzar las metas propuestas.
Tcnicas para recoleccin de informacin: Uno de los aspectos que
debe considerarse es la aplicacin y seleccin que se haga de las
tcnicas a utilizar ya que solo una adecuada herramienta produce
informacin pertinente y relevante, por lo tanto depende de la
capacidad del investigador discernir cul tcnica, en que forma y
momento aplicarla.
Plan de anlisis de la informacin: A pesar de que se trata de una
investigacin cualitativa, se deben establecer categoras de anlisis de
la informacin, para los diferentes temas establecidos durante la
investigacin, as como las tcnicas para su procesamiento,
interpretacin y evaluacin.
En los siguientes captulos, se explican una diversidad de tcnicas,
herramientas y procedimientos, de las cuales el investigador podr
seleccionar las ms adecuadas para su proyecto.
Otros aspectos complementarios que deben ser considerados, a tiempo
de planificar el proyecto, son los siguientes:
Tiempo: Al hablar del tiempo estamos planteando el cundo, en esta
parte del plan de accin es recomendable realizar un cronograma de
actividades con los das y horas.
Recursos: Es el con qu, considerando los recursos humanos, tcnicos,
materiales y otros necesarios para la realizacin de una actividad, el
investigador y la comunidad deben estar claros hasta donde llegan sus
posibilidades para emprender acciones podran hacerse preguntas
reflexivas para tener claro si se pueden emprender alguna accin con
los recursos que se poseen.
Responsables: Es necesario que se consideren a los sujetos de acuerdo
a sus aptitudes y capacidades, es importante ver al sujeto desde su
propia especificidad o individualidad. Siendo importante que los
responsables de llevar a cabo o dirigir las actividades as como los que
le sirven de apoyo o de colaboradores deben tener bien definida la
actividad a ejecutar.
Monitorizacin y seguimiento: Cada una de las actividades deben ser
evaluadas de manera continua, con la finalidad de ir reflexionando
sobre los procesos emprendidos e ir generando los cambios requeridos
o consolidando los logros obtenidos.