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PROCESO DE COMPRAS
SUB- TIPO DE
OBJETIVO DEL PROCESO RIESGO CAUSAS (FACTORES INTERNOS Y EXTERNOS) EFECTOS
PROCESO RIESGO
Seleccin de proveedores Seleccin inadecuada de un proveedor, escases de Retrasos en los procesos de la entidad,
R1 que no renan los requisitos Operativo proveedores para abastecerse de productos, bajo ineficiencia administrativa, distorsin de
establecidos por la entidad. nivel de los proveedores que limita las opciones. la imagen institucional.
Incumplimiento de calidad y Prueba insuficiente de la calidad del producto, Retrasos en la prestacin del servicio,
R2 Cumplimiento recepcin de productos defectuosos, obtencin de prdida econmica, conflictos
garanta de los productos. productos sin garanta. comerciales entre las partes.
Parlisis funcional de la entidad,
R3 Incumplimiento en los Cumplimiento Proveedores con retraso en la entrega de suministros, disminucin de los ingresos, conflictos
tiempos de entrega. escases de productos para servir a los usuarios. con los usuarios, mala imagen
institucional.
Productos a precios que Proveedores poco competitivos en materia de precios Reduccin de la capacidad de compra y
R4 impiden ser eficientes y Financiero
eficaces. de los productos. resolucin de necesidades internas.
R10 Compras inadecuadas o Financiero Mal manejo de compras por parte delos proveedores Retraso en la entrega de pedidos.
innecesarias. para nuestra empresa.
CUADRO MATRIZ DE RIESGOS
Evaluacin del Riesgo
Respuesta al Riesgo
Probabilidad Impacto Nivel de riesgo Riesgo rea
Riesgo Residual
Seleccin de
proveedores Vigilar que el proceso de seleccin Poltica de Compras
que no de proveedores que se est Comit de Compras rea
R1 renan los Posible 2 Moderado 2 Moderado 4 Reducir desarrollando interdisciplinario Tolerable administrativa
requisitos conforme lo expresa el manual de Definicin de requisitos mnimos a y financiera.
establecidos compras. entregar por los proveedores para
por la su vinculacin.
entidad.
Incumplimien Tener en cuenta el criterio o el
to de calidad factor de calidad y garanta de Calidad de garanta, manual de rea
R2 y garanta de Posible 2 Moderado 2 Moderado 4 Reducir productos y servicios establecidos Tolerable administrativa
los en el manual de Contratacin y contratacin de compras. y financiera
productos. Compras.
Probabilidad
R9
Probable 3
R1 R5 R8
Posible 2 R3 R7 R9
R2
R1 R5 R8
Improbable 1
R2 R4 R3 R7 R10 R6
1 2 3
Impacto
Leve Moderado Catastrfico