Captulo 2: Marco Terico

Generalidades Sobre los Antecedentes Penales

Segn la Real Academia de la Lengua Espaola (2015) es una

circunstancia consistente en haber sido alguien anteriormente condenado u objeto

de persecucin penal. Puede ser tenida en cuenta como agravante. Los

antecedentes quedan anotados en un registro pblico o en los archivos policiales.

Los Antecedentes Penales son las acreditaciones de los hechos penales

atribuidos a un individuo en virtud de una sentencia definitiva. Estas

informaciones son de carcter pblico una vez haya una sentencia que establezca

responsabilidad penal. El manejo de estas informaciones se ha convertido en un

tema controversial, pues los procesos penales entran al sistema penal por

querella, denuncia o de oficio en caso de flagrancia, y su publicidad est

condicionada a la apertura a juicio (Procuradura General de la Repblica, 2010).

Esto significa que el Ministerio Pblico debe iniciar la investigacin para

recabar las pruebas que le permitan atribursela al imputado, luego presentrsela

a Juez quien debe valorarlas y establecer culpabilidad. A la luz de la nueva

Constitucin (2010) solo ser considerado registro pblico los casos a partir de

que haya intervenido una apertura a juicio, segn el Art. 44, Numeral 4, que

establece:

El manejo, uso y tratamiento de datos e informaciones de carcter

oficial que recaben las autoridades encargadas de la prevencin,
persecucin y castigo de crimen, slo podrn ser tratados o comunicados a
los registros pblicos, a partir de que haya intervenido una apertura a
juicio, de conformidad con la Ley (p.48)
Conde y Gonzlez (2015) establecen que Los Antecedentes penales
son la documentacin registrada que ilustra la historia criminal de un
individuo en el caso de que hayan sido condenados de la actividad criminal
 en un tribunal de justicia. Los Antecedentes penales se mantienen en los
archivos dentro de archivos que pertenecen a ambos organismos policiales,
judiciales, as como las instituciones administrativas. La naturaleza del
delito cometido determinar el aplicable "estatuto de limitaciones" con
respecto a los antecedentes penales que pertenecen a un individuo
(p.105).
Origen de los Antecedentes Penales

Las primeras manifestaciones pueden situarse en la Edad Media, donde

ante la imposibilidad de conocer los antecedentes delictivos de los procesados se

establece la marca penal como nico sistema de poder comprobar si una persona

haba tenido o no anteriores experiencias con la ley. Ya la Partida Sptima, incluye

la persona del ofendido y la frecuencia del delito, exige una valoracin de lo que

hoy constituyen los antecedentes penales (Velsquez, 2009).

La insistencia en delinquir era considerada como causa suficiente para

aumentar la pena, y ello es evidente en la misma prctica forense donde el Fiscal

por muy diferente delito sola aludir a los antecedentes del reo aunque ms como

una presuncin de la malicia personal del individuo que como agravante del delito

cometido, siendo la pena impuesta al que delinque por tercera vez

incomparablemente ms grave que la impuesta en los otros supuestos

(Velsquez, 2009).

Segn Velsquez (2009) dice que la valoracin de la reincidencia o

de la reiteracin era, pues, un problema eminentemente prctico, Cmo
saber si un hombre es o no reincidente. La solucin no se dej esperar, la
nica forma de conocer a los reincidentes era marcarlos en sus cuerpos,
bien cortndoles las orejas, dndoles en ellas una tijeretada, o bien
ponindoles alguna otra seal. No obstante estas marcas no tuvieron
mucha aceptacin, al menos en lo que al Reino de Castilla se refiere,
aunque con carcter general puede decirse que fue una prctica usual en
toda Europa (p.131).
 Refirindose a Espaa, hay que decir que al no llevarse a cabo este

sistema de marcas, la reincidencia y la habitualidad, al menos hasta el Siglo XII,

cuando los alcaldes de la Casa y Corte publicaron el auto de fecha 11 de

septiembre de 1609, en el que ordenaban a los ladrones que no podan ser

enviados a galeras por no ser importante su primer hurto fueran sealados, con un

sello debajo del brazo o en las espaldas o en las partes ms convenientes

pareciera para que sean conocidos y se sepa que han sido castigados (Bueno,

2006).

La puesta en marcha de este sistema estigmatizante se fue poco a poco

introduciendo, aunque nunca llegase a conseguir una general aplicacin, como lo

demuestra el hecho que los alcaldes de la Casa y Corte propusieran nuevamente

en 1744 a Felipe V la adopcin de medidas similares para paliar en parte la dureza

pragmtica de 1734, que previa la muerte como pena para los autores de hurto.

Pero Felipe V se neg a la aplicacin de la marca penal como sistema

estigmatizante para distinguir la reincidencia de aquellos que delinquen por vez

primera (Bueno, 2006).

Sin embargo Ferrajoli (2007), plantea que la marca penal se aplica

como lo demuestran numerosas actas de tormento, en que no slo se dice
la pena sealada, sino que se especifica que los delincuentes sean sellados
como tales. Precisamente esa falta sistemtica a la hora de aplicar la marca
va a convertir a la misma en una pena que en una evidencia de la misma,
habr que esperar que el cuerpo desaparezca como un blanco de mayor
represin, para que los antecedentes recubran un aspecto ms civilizado
pero no menos estigmatizante (p.52).
En la Edad Moderna se ve que existe la marca como sistema de memoria

judicial, poco a poco van ganando terreno las teoras que abogan por una

reincorporacin o menos an por una suavizacin, de las consecuencias sociales

de la pena, el tiempo vendra a delimitar esa rehabilitacin a lo que quizs

constituye el ltimo bastin de las consecuencias del delito y de la sentencia

impuesta por el mismo: los antecedentes (Ferrajoli, 2007).

Es, pues, normal que ese derecho de gracia detentado como parte

ineludible del poder desde tiempo inmemorial vaya recobrando un aspecto legal de

derecho, conforme ese poder se va transformando. De aqu, que va en la

Ordenanza Real Francesa de 1670 se detectan los primeros sntomas de una

rehabilitacin que no puede abarcar a los antecedentes penales porque estos no

existen como tales (Monge, 2009).

Por lo que Monge (2009) la aparicin del Casier Judicare frnces es

sin duda alguno de los inventos administrativos de ms largo alcance de los
aparecidos como consecuencia de la Revolucin Francesa, siendo la polica
la primera en adoptar el registro de procesados y penados. No es pues
casualidad que ya en sus orgenes el Registro apareciera como sistema de
control y con finalidad de hacer una represin ms seleccionada. La cada
de la monarqua y el surgimiento de la Repblica como su nuevo caudal
normativo va a ser que en 1808 al proclamarse el Code dinstruction
Criminalle (Cdigo de Instruccin Criminal) y se incluye el registro central
judicial como instrumento de necesaria creacin. A partir de ese momento,
y ayudado por la sistemtica implementacin del cdigo de napolen en
toda europa, el registro de sentencias se ira generalizando hasta cobrar
esa importancia fundamental que desde mediados del siglo pasado hasta
nuestros das ha tenido (p.33).
En el momento actual, la estabilidad del control estatal permite en cierta

manera que se abogue por una cierta flexibilidad de toda la normativa referente a

los antecedentes; as la corriente generalizada ha sido la de ir limitando la

publicidad del registro, y la de favorecer la de la cancelacin, o rehabilitacin, de

los antecedentes y sus secuelas. Quin no se planteara ciertas dudas al

contratar como profesor de sus hijos a un condenado por violacin de un menor?

O a emplear en su negocio aun condenado por una estafa? Es aqu la otra cara
de la problemtica: la segregacin social como defensa de la comunidad frente a

quienes han violado las normas de conveniencia (Monge, 2009).

Importancia General Sobre el Certificado de No Antecedentes Penales

El Certificado de No Antecedentes Penales es la constancia donde se

especifica que en el Sistema de Investigacin Criminal (SIC) de la Procuradura

General de la Repblica Dominicana, no existe registrada informacin de casos

penales en contra de un ciudadano dominicano o de un ciudadano extranjero que

haya residido en la Repblica Dominicana. Este servicio se ofrece a la ciudadana

en general con la finalidad de demostrar a travs de un documento oficial que la

persona solicitante no tiene antecedentes judiciales. Todos los ciudadanos

dominicanos y ciudadanos extranjeros (que hayan vivido en la Repblica

Dominicana), tienen derecho a solicitar certificado de no antecedentes penales

(Procuradura General, 2010).

Se observa una preocupacin e inters en regular todo lo concerniente al

registro de antecedentes penales. As, cabe destacar la consagracin

constitucional de la proteccin de este tipo de informacin. El artculo 44

establece que el manejo, uso o tratamiento de datos e informaciones de carcter

oficial que recaben las autoridades encargadas de la prevencin, persecucin y

castigo del crimen, slo podrn ser tratados o comunicados a los registros

pblicos, a partir de que haya intervenido una apertura a juicio, de conformidad

con la ley (Constitucin Dominicana, 2010).

Existe adems, legislacin especfica como el Decreto No. 122-07 que

establece el reglamento para el registro de datos sobre personas con

antecedentes delictivos, el registro o ficha permanente es la que se realiza

respecto de una persona que ha sido condenada por sentencia definitiva e

irrevocable por los tribunales penales nacionales y de aquellas condenadas en el

extranjero que hayan sido deportados o de que se recibiere informacin oficial en

ese sentido. Este registro funciona bajo la responsabilidad de la Procuradura

General de la Repblica y de la Suprema Corte de Justicia. El registro o ficha

judicial permanente es de libre acceso al pblico, excepto lo que en situaciones

especiales disponga la ley, y se deben emitir las certificaciones a solicitud de parte

interesada o de cualquiera persona que as lo solicite (Procuradura General,

2010).

Asimismo, se establece que no sern de libre acceso al pblico y slo

podrn ser utilizadas para los casos en que la persona sea sometida a

investigacin penal o proceso judicial, las fichas temporales de investigacin

delictiva y aquellas impuestas por delitos culposos o involuntarios. La Certificacin

de No Antecedentes Judiciales slo se le expedir a quienes no registren

antecedentes penales o hayan agotado el procedimiento de actualizacin de la

informacin penal, con resultados favorables (Procuradura General, 2010).

Por el contrario, se expedir certificacin de existencia de Antecedentes

Judiciales a personas con fichas permanentes en el Sistema de Investigacin

Criminal. Asimismo, se le entregar un prospecto informativo con informacin que

lo oriente sobre las posibles causas por la cual figura con antecedentes judiciales,

los pasos que debe seguir, los requisitos necesarios para el retiro o levantamiento

de la ficha, en los casos que proceda (Procuradura General, 2010).

Pese a ello, existen registros policiales de libre acceso que son

utilizados por las empresas para la concesin de un empleo o para el
otorgamiento de un prstamo por parte de un banco. Por ello, el Tribunal
 Constitucional en el fallo Tribunal Constitucional 0027/13 advirti que
...ninguna persona, aun tratndose de un condenado a penas privativas de
libertad, puede ser mantenido soportando de por vida el fardo de
antecedentes penales destacados en registros de acceso pblico.
Consider que esto constituye un serio obstculo para el ejercicio de
importantes prerrogativas ciudadanas, en especial el derecho a no ser
discriminado, pudiendo, en determinados casos, generar daos
irreparables. Una particularidad de la legislacin dominicana es la
posibilidad de certificacin de antecedentes penales de la persona moral
(empresas) (Tribunal Constitucional, 2013, p.3).
Reglamento Sobre el Registro de Datos Sobre Personas con Antecedentes
Delictivos
El reglamento sobre el registro de datos sobre personas con antecedentes

delictivos establece que se requiere de un sistema de registro de datos confiables

y rigurosamente respetuoso de los derechos ciudadanos, relativo al

comportamiento de personas para prevenir el delito o establecer

responsabilidades debidamente comprobadas por un tribunal del orden judicial,

mediante la celebracin de un juicio previo. Tambin, se busca que la Polica

Nacional realice un registro para su control en el comportamiento de ciudadanos

como labor de prevencin, sustancialmente distinto al registro del cual debe

disponerse para establecer antecedentes penales como fichas en ciudadanos

sometidos a la justicia o con decisin judicial (Decreto No. 122-07, 2007).

Asimismo se establece que este registro se tome como medida de garanta

del ciudadano, definir y precisar la informacin que debe aparecer en el Certificado

de Antecedentes para evitar que se lesione injustamente la reputacin de la

persona o se reduzca sus posibilidades de dedicarse a actividades legtimas y

productivas (Decreto No. 122-07, 2007).

Para un mayor entendimiento del tema y antes de avocarse a cualquier otra

definicin de los que son los antecedentes penales se hace necesario conocer
ciertos conceptos que tienen relacin directa con este tema, como son: ficha

permanente, ficha temporal de investigacin delictiva y registro de control e

inteligencia policial. Para esto se acudir al reglamento sobre el registro de datos

sobre personas con antecedentes delictivos (Decreto No. 122-07, 2007).

Tipos de Registros Penales y sus Caractersticas

Por lo establecido en el artculo 5 del Decreto. No. 122-07 se dispone la

creacin de tres formas de registros: (a) el registro de control e inteligencia policial,

(b) la ficha temporal de investigacin delictiva y (c) la ficha permanente.

El registro de control e inteligencia policial. Segn establece el prrafo

del citado artculo el registro de control e inteligencia policial es el registro de los

datos acumulados como referencia de la inteligencia policial y conservados bajo la

exclusiva responsabilidad de la polica nacional, la supervisin de la Secretaria de

Estado de Interior y Polica, sin tener competencia ninguna de estas instituciones

para expedir certificados sobre esos datos ni las personas en ellos registrados

(Decreto No. 122-07, 2007).

En su artculo 6 se establece que el Registro de Control e

Inteligencia Policial es de uso exclusivo de la Polica Nacional y del
Ministerio Pblico, en ningn caso ser de libre acceso al pblico. De
manera excepcional podrn tener acceso las instituciones que forman parte
integrante del Consejo Nacional de Seguridad Ciudadana, conforme el
Decreto No. 315-06, de fecha 28 de julio del 2006. En los artculos 7, 8 y 9
queda establecido que la existencia del Registro de Control e Inteligencia
Policial, por s solo, no lesiona los derechos fundamentales de las personas
y que el uso indebido del registro de control e inteligencia policial es
responsabilidad de quien ejerza las funciones de jefe de la institucin as
como todo dato o informacin contenida en el registro de control e
inteligencia policial, se considera informacin. Una vez cumplidos los diez
(10) aos de su inclusin en el registro, los datos se convertirn en
informacin no clasificada. De ah en adelante los datos pasaran al Archivo
Histrico o muerto de la Polica Nacional, que queda creado al efecto
clasificada (Decreto No. 122-07, 2007)
 El registro o ficha temporal de investigacin delictiva. En el artculo 10

del Decreto No. 122-07 el registro o ficha temporal de investigacin se crea a partir

de la solicitud y obtencin por parte del Ministerio Pblico de una medida de

coercin impuesta por el tribunal competente, estar determinado por el plazo

establecido en los artculo 150 y 151 del Cdigo Procesal Penal de la Repblica

Dominicana, el cual cesar si interviene, en los casos que procede, el archivo

definitivo del caso, por parte del Ministerio Pblico, auto irrevocable de no ha

lugar, emitido por la autoridad competente y en su caso sentencia absolutoria

definitiva, que haya adquirido la autoridad de la cosa irrevocablemente juzgada.

Se sostiene que el registro o ficha temporal de investigacin delictiva es la

que se realiza, bajo la responsabilidad de la Procuradura General de la Repblica,

a propsito de la comisin de un crimen o delito, cuando a la persona de que se

trata se le ha impuesto medida de coercin y sobre este no ha intervenido

sentencia condenatoria definitiva o se haya dispuesto el archivo definitivo del caso.

El registro o ficha permanente, es la que se realiza respecto de una persona que

ha sido condenada por sentencia definitiva e irrevocable por los tribunales penales

nacionales y de aquellas condenadas en el extranjero que hayan sido deportados

o de que se recibiere informacin oficial en ese sentido (Decreto No. 122-07,

2007).

El registro o ficha permanente. En lo relativo al registro o ficha

permanente el articulo 12 expresa que el registro o ficha permanente lo constituye

el resumen de los datos o informaciones de las condenaciones pronunciadas

contra una o varias personas mediante sentencias de los tribunales del orden

penal que a su vez haya adquirido la autoridad de la cosa irrevocablemente

juzgada. Este Registro funciona bajo la responsabilidad de la Procuradura

General de la Republica y de la Suprema Corte de Justicia. El registro o ficha

judicial permanente es de libre acceso al pblico, excepto lo que en situaciones

especiales disponga la ley, y se deben emitir las certificaciones a solicitud de parte

interesada o de cualquiera persona que Retiro de la ficha (Decreto No. 122-07,

2007).

Levantamiento o retiro de ficha. Es el procedimiento por medio del cual la

persona afectada por la colocacin de una ficha permanente o temporal y de

investigacin delictiva, puede solicitar al Ministerio Pblico el levantamiento o

retiro de ficha del sistema de informacin pblica, y as obtener la expedicin del

correspondiente certificado de no delincuencia, luego de cumplir con todos los

requisitos establecidos por el Cdigo Procesal Penal, la Ley No.224 sobre el

Rgimen Penitenciario de la Republica Dominicano, del 26 de junio de 1984 y la

reglamentacin respectiva, en cuanto al cumplimiento de la pena y especialmente,

bajo el sistema progresivo, procediere la reinsercin social del condenado

(Decreto No. 122-07, 2007).

Requisitos Para Solicitar el Certificado de No Antecedentes Penales

Segn la Procuradura General de la Repblica (2017), al momento en el

que un ciudadano dominicano o extranjero procede a solicitar un certificado de no

Antecedentes penales independientemente del motivo, se deben tener presente

los siguientes requisitos:

1. No se emite Certificado de No Antecedentes Penales a ciudadanos

menores de edad.
 2. Los ciudadanos extranjeros que NO posean cdula deben solicitar

presencialmente el Certificado de No Antecedentes Penales en los Centro de

Atencin al Ciudadano (CAC).

3. Si existe un error en los datos que presenta el sistema sobre el

solicitante, este debe dirigirse de manera inmediata al Centro de Atencin al

Ciudadano ms cercano o escribirnos a travs de nuestro soporte en lnea.

4. Si usted presenta un antecedente judicial del que no tiene conocimiento,

debe dirigirse de manera inmediata a la Fiscala ms cercana.

5. La vigencia de su Certificacin de No Antecedente Penal, depende de los

parmetros de tiempo establecidos por la institucin o compaa a la que

entregar dicho certificado, estos parmetros pueden oscilar entre 15 das y 6

meses.

Certificados de no Antecedentes Penales Digitales

La Procuradura General de la Repblica (2016) explica que las

certificaciones de antecedentes penales que son obtenidas de manera electrnica

cuentan con una firma digital y un cdigo de barras que permite a las instituciones

validar la autenticidad de las mismas en el sitio web de la institucin. Las

certificaciones en formato electrnico cuentan con una firma digital y con un

cdigo de barras que dicha firma genera, la cual posee la misma fe pblica y

seguridad que las firmas fsicas y con lo cual las instituciones podrn validar la

certitud de las certificaciones en el sitio Web de la Procuradura General de la

Repblica.

Para validar ese tipo de documento se deben seguir los siguientes pasos:

Acceder al enlace de consultas especificado al final del antecedente y completar

con la informacin requerida para la bsqueda (documento de identidad, Cdigo

de Identificacin de Servicio (CIS), ubicado en la parte superior derecha del

documento, cdigo de la firma digital, que se encuentra justamente debajo del

cdigo de barras, este campo se completa slo si el documento no fue realizado

con firma fsica, luego deben presionar el botn validar (Procuradura General,

2016).

Despus de seguir los pasos requeridos en la plataforma digital se genera

la informacin del documento consultado. La Procuradura exhorta que a travs de

los servicios en lnea los ciudadanos pueden solicitar las certificaciones de

Antecedentes Penales de manera electrnica. En ese sentido, las instituciones

solicitantes de dicho documento estarn recibiendo certificaciones en un formato

digital distinto al formato fsico de la hoja de seguridad utilizada en los casos de

solicitudes en los centros de atencin al ciudadano (Procuradura General, 2016).

Luego del lanzamiento del certificado de no antecedentes penales en

formato digital la Procuradura General anunci que a partir del 31 de mayo del

ao 2016 ser eliminado el uso en formato fsico del Certificado de No

Antecedentes Penales, por lo que, en lo adelante se expedirn dichas

certificaciones slo en formato digital, con excepcin de los casos de

requerimiento internacional. En tal sentido, La Procuradura General de la

Repblica dirigi una comunicacin a los titulares de diferentes ministerios, as

como a entidades bancarias y a grupos empresariales, con el objetivo de que

colaboren para que su personal sea informado sobre el nuevo formato, tanto para

la aceptacin del documento como para la debida validacin del mismo

(Procuradura General, 2016).

Sistema de Investigacin Criminal (SIC)

En el ao 2010 se resalta el acceso a un mdulo de consulta del Sistema

de Investigacin Criminal (SIC) de la Procuradura General de la Repblica. Para

facilitar a Jueces y funcionarios el acceso a informaciones precisas sobre los

antecedentes criminales de las personas envueltas en litigios, fue implementada

una consulta especializada a los registros del Sistema de Investigacin Criminal

(SIC), programa informtico de la Procuradura General de la Repblica que posee

informaciones valiosas para la identificacin, localizacin, y antecedentes

judiciales relativos a las personas (Memorias Poder Judicial, 2010).

El acceso a la consulta de este sistema se ha implementado a jueces

presidentes de cortes, presidentes de tribunales colegiados y jueces de juzgados

de la instruccin con el fin de que stos tengan a mano una consulta puntual sobre

el historial criminal registrado de cada ciudadano. Lo cual facilita el conocimiento y

resolucin de los casos que tienen apoderados (Memorias Poder Judicial, 2010).
Procuradura de la Repblica Dominicana

La idea de tener una Procuradura naci con el surgimiento de la Repblica,

ya que en la Constitucin del ao 1844, en el Artculo 131 se menciona la

existencia del cargo de Agente del Ministerio Pblico, como parte de la Suprema

Corte de Justicia, pero nombrado por el Poder Ejecutivo. De igual forma en el

Artculo 109 se cre un Ministerio de Justicia, al cual se le asignaron jerarqua y

funciones en la Ley 38, del 6 de noviembre de 1845 (Artculo 11).Es a partir de la

promulgacin de la Ley 41, del 11 de junio de 1845, Orgnica para los Tribunales
de la Repblica, cuando se detallan las funciones del cargo del Procurador Fiscal

o Agente del Poder Ejecutivo, y con el Reglamento 247, del 9 de junio de 1851

para el Rgimen Interior de la Suprema Corte de Justicia y la Ley 387, del 19 de

mayo de 1855, sobre Organizacin Judicial, que se amplan las funciones, tanto

del Ministro Fiscal como de los Procuradores Fiscales (Procuradura General,

2013).

En 1857, por medio de la Ley 476 sobre Organizacin Judicial, el Ministro

Fiscal se convierte en enlace entre la Suprema Corte de Justicia y el Ministro de

Justicia para todo lo concerniente a la justicia. En la Ley 1443, Orgnica para los

Tribunales de la Repblica, del 11 de agosto de 1875, se indica que el Ministro

Fiscal era el representante del Ministerio Pblico en todos los negocios civiles,

criminales y administrativos, y absolutamente independiente en el Orden Judicial.

Cabe hacer constar que las Constituciones Polticas de 1877 y 1878 indican que el

Procurador General durara 4 aos en el ejercicio de sus funciones y sera de libre

nombramiento del Poder Ejecutivo.

Desde el 1878, el cargo de Procurador General sigui existiendo con las

mismas caractersticas y funciones hasta que, en 1927, la Constitucin fue

revisada nuevamente y el punto 3 del Artculo 58 deca que el mismo era el Jefe

de la Polica Judicial y del Ministerio Pblico y lo representaba ante la Suprema

Corte de Justicia; tena las atribuciones, deberes y prerrogativas que le confieren

las leyes y la misma categora que el Presidente de la Suprema Corte. Igualmente

en la Ley 821, del 21 de noviembre de 1927, de Organizacin Judicial, se habla

del cargo de Procurador General de la Repblica, de sus funciones y de sus

responsabilidades (Procuradura General, 2013).

 Para el 28 de enero del 1931 se promulg la Ley 79, en la cual se suprimi

la Secretara de Estado de Justicia, Instruccin Pblica y Bellas Artes, y mediante

el Decreto 89 de esa misma fecha, se pone a cargo del Procurador General de la

Repblica todos los asuntos que en el ramo de justicia estaban atribuidos a dicha

Secretara. El 21 de junio del 1931, mediante la Ley 173, se vuelve a encargar al

Procurador General de la Repblica de todos los asuntos que estaban atribuidos a

la Secretara de Estado de Justicia, Instruccin Pblica y Bellas Artes en el Ramo

de Justicia y se indicaba que el Procurador dependera directamente del

Presidente de la Repblica para el ejercicio de sus funciones.

Para 1934, la Secretara de Estado de Justicia es creada de nuevo

mediante la Ley 786, la cual derog la Ley 173; en esta ocasin se le asignaron

las funciones que tena anteriormente. En 1942 se promulg la Ley 129, del 4 de

diciembre de 1942, y se le asignaron al Procurador General de la Repblica los

servicios administrativos relacionados con el Ramo Judicial, sin perjuicio de su

independencia como Jefe de la Polica Judicial y del Ministerio Pblico, obligando

esto a que en 1944 se emitiera el Decreto 2148 del Reglamento para el

Funcionamiento de los Servicios Administrativos de la Procuradura General de la

Repblica y se defini la estructura orgnica que sta deba tener para cumplir con

sus funciones (Procuradura General, 2013).

Con la promulgacin de la Ley 4177, del 24 de diciembre de 1955, se le

transfieren las funciones relativas al sector trabajo a la Secretara de Justicia,

llamndose Secretara de Estado de Justicia y Trabajo. De igual manera, se le

traspasa la direccin de los Servicios de Administracin Judicial que eran

ofrecidos por el Procurador General de la Repblica, quien en consecuencia,

tendra nicamente las atribuciones que le asignaba el prrafo III del Artculo 58 de

la Constitucin vigente y las que por leyes especiales se le haban atribuido como

Jefe de la Polica Judicial y del Ministerio Pblico y como representante de este

ante la Suprema Corte de Justicia.

Entre 1956 y 1959, la Secretara de Justicia sufri varios cambios de

denominacin avalados por Decretos, tales como: Justicia y Trabajo y Justicia y

Cultos. Con la Ley 485, del 10 de noviembre de 1964, se suprime la Secretara de

Estado de Justicia y se pasan sus atribuciones a la Procuradura General de la

Repblica; en consecuencia, el Procurador General adems de las funciones que

le confieren la Constitucin y las leyes, tendra a su cargo todos los asuntos que

estaban atribuidos al Secretario de Estado de Justicia, funciones y

responsabilidades que ostenta hasta la fecha (Procuradura General, 2013).

Ministerio Pblico de la Repblica Dominicana

El Ministerio Pblico es el organismo del sistema de justicia responsable de

la formulacin e implementacin de la poltica del Estado contra la criminalidad,

dirige la investigacin penal y ejerce la accin penal pblica en representacin de

la sociedad. En el ejercicio de sus funciones, el Ministerio Pblico respeta la

Constitucin y el ordenamiento jurdico dictado conforme a sta, garantiza los

derechos fundamentales que asisten a las personas, defiende el inters pblico

tutelado por la ley, promueve la resolucin alternativa de disputas y protege a las

vctimas y testigos (Ley 133-11, 2011).

En su artculo 2 establece El Ministerio Pblico goza de autonoma

funcional, presupuestaria y administrativa. Anualmente tendr una asignacin

individualizada en el Presupuesto General del Estado, cuyos recursos administrar

con total autonoma, sin perjuicio de los controles externos del gasto pblico

establecidos en la Constitucin. El Consejo Superior del Ministerio Pblico

aprobar a ms tardar el 16 de agosto de cada ao el presupuesto de gastos de la

institucin, el cual ser remitido por el Procurador General de la Repblica al

Poder Ejecutivo, para su incorporacin al correspondiente Proyecto de Ley de

Presupuesto General del Estado que someter a la consideracin del Congreso

Nacional (Ley 133-11, 2011).

Con relacin al registro de antecedentes penales en el artculo 26 numeral 6

se establece que corresponde al Ministerio Pblico el ejercicio exclusivo de la

accin penal pblica, sin perjuicio de la participacin de la vctima o de los

ciudadanos en el proceso, conforme a lo que establece la ley. De esta manera

debe administrar el registro de antecedentes penales y emitir las certificaciones

correspondientes (Ley 133-11, 2011).

Derecho a la Intimidad y al Honor

Los antecedentes penales son registros de orden judicial que acreditan si la

persona ha incurrido o no en actos que violen las leyes establecidas, siendo esto

causas de ciertas penalidades, aunque no por esto, dejan de ser informacin

personal de quien figure en dichos registros. Es por tal motivo que la seguridad de

dicha informacin podra influir en el desenvolvimiento social de las personas.

La ley 172-13 tiene por objeto la proteccin integral de los datos personales

asentados en archivos, registros pblicos, bancos de datos u otros medios

tcnicos de tratamiento de datos destinados a dar informes, sean stos pblicos o

privados, as como garantizar que no se lesione el derecho al honor y a la

intimidad de las personas, y tambin facilitar el acceso a la informacin que sobre

las mismas se registre, de conformidad a lo establecido en el Artculo 44 de la

Constitucin de la Repblica Dominicana (Ley 172-13, 2013).

Del mismo modo, regula la constitucin, organizacin, actividades,

funcionamiento y extincin de las Sociedades de Informacin Crediticia (SIC), as

como la prestacin de los servicios de referencias crediticias y el suministro de la

informacin en el mercado, garantizando el respeto a la privacidad y los derechos

de los titulares de la misma, promoviendo la veracidad, la precisin, la

actualizacin efectiva, la confidencialidad y el uso apropiado de dicha informacin

(Ley 172-13, 2013).

Con relacin a la informacin de antecedentes penales la ley 172-13 en su

Artculo 4, numeral 2 sobre Restricciones, establece que el rgimen de proteccin

de los datos de carcter personal no aplicar A los archivos de datos personales

establecidos por los organismos de investigacin y de inteligencia de la Repblica

Dominicana encargados de la prevencin, persecucin y castigo de los crmenes y

delitos. En su Artculo 5 sobre los Principios en los que se fundamenta esta ley,

expresa en el principio de Consentimiento del Afectado que Estn exentos del

requisito de consentimiento al que se refiere el presente artculo todos los

organismos de investigacin y de inteligencia del Estado encargados de la

prevencin, persecucin y castigo de los crmenes y delitos, previa autorizacin de

autoridad judicial competente (Ley 172-13, 2013).

Sobre dicho tema la Constitucin Dominicana (2010) establece en el

artculo 44 sobre Derecho a la intimidad y el honor personal, numeral 2 que Toda

persona tiene el derecho a acceder a la informacin y a los datos que sobre ella o

sus bienes reposen en los registros oficiales o privados, as como conocer el

destino y el uso que se haga de los mismos, con las limitaciones fijadas por la ley.

El tratamiento de los datos e informaciones personales o sus bienes deber

hacerse respetando los principios de calidad, licitud, lealtad, seguridad y finalidad.

Podr solicitar ante la autoridad judicial competente la actualizacin, oposicin al

tratamiento, rectificacin o destruccin de aquellas informaciones que afecten

ilegtimamente sus derechos.

El Hbeas Data

De acuerdo a lo establecido en la Constitucin Dominicana (2010 ) en su

Artculo 70, el Hbeas data es Toda persona tiene derecho a una accin judicial

para conocer de la existencia y acceder a los datos que de ella consten en

registros o bancos de datos pblicos o privados y, en caso de falsedad o

discriminacin, exigir la suspensin, rectificacin, actualizacin y confidencialidad

de aqullos, conforme a la ley. No podr afectarse el secreto de las fuentes de

informacin periodstica (Constitucin Dominicana, 2010).

El hbeas data entr al ordenamiento dominicano como una accin de

amparo del derecho a la autodeterminacin informativa, sin tener una accin

autnoma para su proteccin. Inicialmente, este derecho era protegido por la Ley

No. 200-04, General de Libre Acceso a la Informacin Pblica, la cual pone a

cargo del Estado facilitar el acceso a los datos personales a su titular y en cuanto

limita la entrega de estos datos a terceros sin el consentimiento del titular

(Castellanos, 2013).

Sin embargo, en lo que respecta al derecho de toda persona a acceder a

informacin sobre s misma o sus bienes contenida en base de datos o registros

pblicos o privados, el mismo era un derecho fundamental implcito, derivado del

derecho a la intimidad, que solo podra encontrar tutela, en el supuesto caso de

que fuese necesario, actualizar, rectificar, anular o mantener en reserva dicha

informacin con la finalidad de proteger ciertos derechos fundamentales, por la va

del amparo (Prats, 2012).

Es a partir de la reforma constitucional de 2010 que el hbeas data se crea

como accin autnoma y se ampla, constitucionalizando el derecho de

autodeterminacin informativa. Prats (2012) expresa que de modo que la

Constitucin de 2010 viene a explicitar y, por tanto, en gran medida resolver-, no

solo la cuestin de derecho constitucional de fondo, que refiere al derecho a la

autodeterminacin informativa, sino tambin otro asunto de derecho procesal

constitucional referido a la accin de hbeas data, una garanta constitucional

destinada a tutelar el mencionado derecho (p. 391).

El artculo 64 de la Ley 137-11 consagra el habeas data en los mismos

trminos que el citado artculo constitucional, solo agregando que la accin de

hbeas data se rige por el rgimen procesal comn del amparo. Esta accin est

abierta para cualquier persona que requiera la reivindicacin al derecho de acceso

a sus datos, o bien, a la correccin de los mismos, independientemente del lugar

en donde estos se encuentren almacenados (Ley 137-11).

Los tribunales competentes para conocer esta accin son los mismos

tribunales competentes para conocer de las dems acciones de amparo; y puede

ser recurrida de la misma forma en que puede ser recurrida toda sentencia de

amparo, mediante el recurso de revisin de amparo por ante el Tribunal

Constitucional. El Tribunal ha tenido la oportunidad de explicar y delinear el

alcance de la accin de hbeas data respecto a las bases de datos de los

empleadores, y respecto a las fichas policiales o criminales que existen en las

bases de datos pblicas (Castellanos, 2013).

Relativo a las fichas policiales que puedan existir en las bases de datos

pblicas, el Tribunal Constitucional ha explicado, en su sentencia TC/0027/13, que

el mantenimiento de dicha ficha, por parte de la Polica Nacional, luego de haberse

establecido que el referido ciudadano no ha tenido expediente penal a cargo,

constituye una grave violacin a los derechos invocados por l, lo que deviene un

obstculo para que alcance de manera plena su libre desarrollo personal y pueda

convivir dignamente en la sociedad (Tribunal Constitucional, 2013)

En este sentido, el hbeas data es la va ms efectiva para obtener el

levantamiento, retiro o eliminacin de la ficha del sistema de informacin pblica,

cuando, a pesar de la existencia de una decisin judicial de descargo, no se haya

eliminado la informacin (Castellano, 2013). En cuanto a este particular, el

Tribunal sella su posicin indicando, en su citada sentencia TC/0027/13, que

ninguna () persona, aun tratndose de un condenado a penas privativas de

libertad, puede ser mantenido soportando de por vida el fardo de antecedentes

penales destacados en registros de acceso pblico, lo que constituye un serio

obstculo para el ejercicio de importantes prerrogativas ciudadanas, en especial el

derecho a no ser discriminado pudiendo, en determinados casos, generar daos

irreparables (Tribunal Constitucional, 2013).

Finalmente, de todo lo anterior se puede concluir que la accin de hbeas

data es la proteccin constitucional ms efectiva para la proteccin del derecho al

acceso a informacin personal, as como los dems derechos fundamentales que

pueden derivarse de este derecho, como lo son el derecho a la intimidad, a la

defensa de la privacidad, a la dignidad humana, la informacin personal, el honor,

la propia imagen, la identidad, la autodeterminacin informativa, derecho al

trabajo, entre otros (Castellanos, 2013).

Publicidad de los Antecedentes Penales

Una de las variables que previsiblemente afecta a la importancia que los

antecedentes penales tienen para la reinsercin de las personas es la publicidad

que se realiza de los mismos. Para una persona el estigma perpetuo de

delincuente y tolerar la publicidad de su condena, como una marca, disminuyen

considerablemente sus posibilidades de reintegrarse en la sociedad. No obstante,

mantener la condena en secreto quizs reduce la eficacia de la prevencin de la

pena y pone en peligro a las personas y a las organizaciones, que podran

eventualmente convertirse en vctimas de individuos que han demostrado tener

una cierta propensin a la criminalidad (Bueno, 2006).

La discusin y decisin acerca de si la informacin sobre los antecedentes

penales debera ser accesible requiere ponderar los lmites de la libertad de

expresin, la transparencia judicial y la prevencin de la pena, con la proteccin de

la intimidad y la rehabilitacin. Adems de la ponderacin de estos derechos y

principios deber considerarse que en la actualidad, el avance de las tecnologas

dificulta el control de la difusin de la informacin sobre las condenas (Bueno,

2006).

Los dos modelos ms alejados son probablemente el modelo vigente en

Estados Unidos y el existente en Espaa. La mayora de los estadounidenses

asume por ejemplo que un banco debe ser capaz de averiguar si un aspirante a
trabajar en el mismo ha sido previamente condenado por malversacin de fondos

o robo (Jacobs y Larrauri, 2012).

Asimismo, consideran una irresponsabilidad que los encargados de una

escuela no supieran si el aspirante a ser el conductor del autobs ha sido

previamente condenado por conducir ebrio o por conduccin temeraria, y, del

mismo modo, los estadounidenses reconocen el derecho de los padres a saber si

una posible futura niera ha sido condenada por un delito sexual contra nios o

cualquier otra infraccin penal que pudiera ser relevante para su decisin de dejar

a sus hijos con esa persona. Las leyes Megan son un claro ejemplo a nivel

estatal de esta decisin de publicar los antecedentes penales. Estas leyes exigen

que los funcionarios del gobierno publiquen en una web los nombres, las fotos y

las condenas penales de todas las personas que hayan cometido delitos sexuales

(Jacobs y Larrauri, 2012).

Por el contrario, Espaa, al igual que otros pases de la Europa continental,

reconoce de forma mucho ms amplia los derechos a la privacidad, la dignidad y

el honor, que protegen al individuo de la posible divulgacin de sus antecedentes

penales, tanto por rganos gubernamentales como por particulares. La

Constitucin espaola (art.120) y el Tribunal Constitucional reconocen el derecho

a un juicio pblico pero no derivan de ello el acceso de los particulares a las

sentencias ni la publicidad ntegra de todas las sentencias (Bueno, 2006).

A los juristas espaoles les parece absolutamente criticable la idea de que

la prevencin y disuasin del delito pueda alcanzarse por medio de la vergenza y

la deshonra pblica. En consecuencia, el Registro Central de Penados (RCP) slo

puede comunicar informacin sobre los antecedentes penales de una persona a

los jueces, al Ministerio Fiscal, a la polica judicial y al particular interesado. Por

otra parte, los expedientes judiciales, incluidas las sentencias penales, no estn

disponibles para inspeccin pblica. Incluso las sentencias publicadas de los

Tribunales protegen la privacidad del acusado encubriendo su nombre real, y

cambindolo por otro ficticio (Grosso, 2003).

Modelo Norteamericano de Registro de Antecedentes Penales

En el caso norteamericano, el origen del sistema registral de antecedentes

penales como hoy lo conocemos no se explica como reaccin a un problema en

particular, sino que fueron distintos focos los que dieron fuerza a su surgimiento.

En sus orgenes, el registro de antecedentes penales en Estados Unidos se sita

a comienzos del siglo XIX, en donde cada estado se encargaba, de forma

autnoma, de recolectar esta informacin. Desde sus inicios, la estadstica

criminal registrada por los distintos estados de Norteamrica estaba orientada de

manera teleolgica a perseguir distintos objetivos bajo la agrupacin de dos

grandes bloques analticos de informacin: la estadstica criminal judicial y la

estadstica criminal federal (Deflem, 1997).

La estadstica criminal judicial se refiere a toda aquella informacin derivada

de informes elaborados por fiscales, actuarios de Corte y en general a todos

quienes trabajan bajo el aparato judicial respecto de los procedimientos,

acusaciones y condenas acaecidas al interior de las Cortes. La estadstica criminal

federal, en cambio, tuvo una finalidad ms emprica, la cual consista en recolectar

datos de todas aquellas personas cuyo procedimiento penal se encontrase en fase

de ejecucin de sentencias al interior de recintos penales, almacenando

informacin relativa al lugar en donde los internos se encontraban recluidos,

tiempo de condena y la forma en que los reclusos ejecutaban su sentencia

(Robinson, 1998).

En su elaboracin, la estadstica criminal federal tiene como unidad bsica

de anlisis al celador, el establecimiento penitenciario, la celda o mdulo en la que

se cumple una condena, el prisionero y sus discapacidades o cualquier hecho que

pueda cuantificarse para responder a una finalidad emprica y criminolgica ms

que a cualquier otra rea de anlisis. Es distinto a lo que ocurre con la estadstica

criminal judicial, en donde la unidad estudiada son los hechos acontecidos en el

sistema judicial o la administracin de justicia que puede ser un tribunal, un juez,

un caso, un crimen, un criminal, un arresto o cualquier otro de los numerosos

acontecimientos relacionados con el sistema de justicia (Deflem, 1997).

Si bien ambos registros apuntan a etapas procesales distintas dentro de la

administracin de justicia penal, es la estadstica criminal judicial la que, en su

versin ms rudimentaria, representa mayor cercana al concepto de antecedentes

penales que hoy en da se utiliza en Norteamrica. En el caso de la estadstica

criminal judicial, esta comenz a registrarse en el estado de Nueva York a partir

del ao 1829, junto con Massachusetts y Maine (Deflem, 1997).

La masificacin en el almacenamiento judicial de antecedentes penales se

difundi a otros estados de Norteamrica debido a dos razones: En primer lugar,

muchos de los estados tuvieron como modelo a la constitucin de Nueva York, la

cual contemplaba dentro de sus bases las labores de los oficiales de Corte,

quienes deban remitir los antecedentes vertidos en tribunales al fiscal general, al

secretario de estado o al gobernador. En segundo lugar, las necesidades que de

manera inherente surgen de la aplicacin de la ley penal fueron aplacadas con la

generacin de sistema de estadstica criminal judicial, para llevar un registro de

sentencias recadas en cada juicio (Jacobs y Larrauri, 2012).

Durante el siglo XX, la necesidad de contar con un registro de antecedentes

penales fidedigno llev a la institucionalizacin de entidades encargadas de

generar esta informacin. Tambin a la integracin de nuevas tecnologas que

otorgaron solidez al sistema (Robinson, 1998).

Actualmente podemos identificar tres grandes actores dentro del sistema de

antecedentes criminales: Las cortes y sus oficinas administrativas, las ramas de

depsitos de antecedentes penales y los vendedores privados de informacin.

Estas tres partes, que actan de manera separada, se encuentran interconectadas

y, sumado a la integracin de tecnologa digital, han logrado construir un sistema

registral de antecedentes penales ms eficiente, exhaustivo y con mayor

accesibilidad a los usuarios (Jacobs y Larrauri, 2012).

En cuanto a las cortes y sus oficinas administrativas tuvieron un importante

precedente en su posicin como fuentes de antecedentes penales durante gran

parte del siglo XIX y comienzos del XX. Hasta el da de hoy son la mayor fuente de

informacin de estadstica criminal de Estados Unidos al registrar acusaciones,

sentencias, alegatos y cualquier otro evento de naturaleza judicial (Jacobs y

Larrauri, 2012).

Adems, la evolucin en la tecnologa de almacenamiento y distribucin por

medios digitales no solo han facilitado a los ciudadanos la accesibilidad a los

servidores de almacenamiento de informacin, sino que las transcripciones de

procedimientos judiciales, de larga duracin, pueden ser almacenadas por al

menos 10 aos. Si bien el poder judicial se hizo cargo de su autoabastecimiento

en cuanto a estadstica criminal, los estados de Norteamrica mantienen un

depsito de antecedentes al cual la polica, fiscales e incluso las cortes, envan

huellas dactilares, informacin sobre arrestos y cargos criminales entre otros.

Durante las ltimas dcadas se puede apreciar un fuerte desarrollo en la

industria privada que satisface las demandas de un mercado en constante

crecimiento. Empleadores, arrendatarios, compaas de seguro y algunas oficinas

pblicas atribuyen una gran importancia al historial de antecedentes penales que

posee cada individuo para la toma de decisiones en sus negocios convirtindose

en los principales consumidores de esta informacin dentro del mundo privado. La

mayor parte de estas compaas han construido sus bases de datos al comprar

antecedentes penales en masa, ya sea de las cortes o de depsitos estatales

(Jacobs y Larrauri, 2012).

Modelo Argentino de Registro de Antecedentes Penales

El Registro de Reincidencia y Estadstica Criminal fue creado por la ley

11.752 el 9 de octubre de 1934, adquiriendo de inmediato la calidad de institucin

jurdica al declararse complementaria al cdigo penal. El contexto que propici la

creacin de un sistema informtico de registros criminales en Argentina se explica

sobre la base de las necesidades bsicas que demanda el funcionamiento del

sistema penal: contar con un registro de criminalidad que permitiese contabilizar

las personas sometidas a proceso y tener en cuenta que los antecedentes de la

personalidad del delincuente es una exigencia que ya se adverta con la puesta en

vigor del Cdigo Penal (Bard, 2006).

La falta de mecanismos legales y registrales atentaba contra el

cumplimiento de los preceptos legales sobre reincidencia, y toda la informacin

que se encontraba disponible para el sentenciador era producto de la labor

policial. Hasta el da de hoy la polica argentina debe levantar y recopilar

antecedentes delictuales por su cuenta; con todas las deficiencias que resultan de

su falta de medios legales para obtenerlos de manera completa (Bard, 2006).

El origen de este sistema registral responde a una inmediata urgencia

procesal penal, por cuanto el legislador de la poca consider que dicha

informacin los antecedentes penales resultaba imprescindible para el sistema

de determinacin de la pena: no solo para la correcta individualizacin de la

sancin, sino para agravar la pena cuando mediare reincidencia especfica o

cuando el culpable fuese castigado con anterioridad por el delito para la cual la ley

sealara una pena igual o mayor (Sforza, 2009).

Argentina adopt un sistema de registro centralizado y con secreto

absoluto en cuanto a la publicidad de la informacin integrada al sistema, que

limit su uso a la autoridad policial y al poder judicial penal y, por tanto, qued

excluido el uso de antecedentes penales para otras materias jurdicas. El

almacenamiento de informacin que empleaba el Registro se bas en un sistema

doble de registro personal que permita confrontar, por un lado, los datos filiatorios

invocados por el individuo y, por otro lado, aquellos datos relativos a las

caractersticas fsicas de sus impresiones papilares (Sforza, 2009).

El sistema registral argentino oper sin mayores reformas por casi cuatro

dcadas. De acuerdo a la experiencia recopilada durante su funcionamiento, el

gobierno argentino introdujo tres reformas importantes tanto en el marco operativo

como en el plano jurdico: la modernizacin de los mtodos de almacenamiento y

distribucin de informacin, la masificacin sobre las fuentes y usuarios del

sistema registral de antecedentes penales, y el convenio entre la Repblica

Argentina y la Repblica Oriental de Uruguay sobre intercambio de informacin y

antecedentes penales.

La modernizacin del sistema registral respondi al aumento exponencial

de antecedentes penales y pedidos de informes para materias penales que exiga

el sistema de justicia penal argentino. El volumen de informacin circulante, la

confidencialidad del contenido de sus archivos, la accesibilidad al sistema, los

requerimientos recibidos y las respuestas entregadas, las demoras propias por el

envo por correo de la documentacin fueron algunos de los problemas que

enfrentaba el antiguo sistema de gestin manual de registro de antecedentes

penales.

El desarrollo de nuevas tecnologas y la incorporacin de una base de datos

electrnica permitieron que los usuarios accedieran de manera inmediata a la

informacin requerida, facilitaron la investigacin y aumentaron la eficacia en el

almacenamiento datos. De esta manera se logr registrar mayores volmenes de

informacin y menores errores en su transcripcin.

El marco jurdico regulatorio en materia de antecedentes penales se ampli

mediante la incorporacin de dos funciones nuevas en materia registral:

integracin de nuevos usuarios al sistema y el nacimiento de redes internacionales

de intercambio de registros criminales. En el primer punto, la reforma introducida

por la ley 22.117 mantuvo en lo sustancial la mayora de los elementos que ya

conformaban el Registro Nacional de Reincidencia.

Sin embargo, la novedad se encuentra en la decisin de integrar a la

estadstica criminal datos sobre hechos delictivos, arrestos y denuncias realizadas

ante las diferentes policas y tribunales del crimen. En el segundo punto, la ley

22.332 aprob el convenio entre Argentina y Uruguay sobre intercambio de

antecedentes penales referidos a nacionales del otro pas respecto de ciertos

delitos de inters comn.

La creacin del sistema registral argentino tiene un origen normativo. Las

autoridades argentinas consideraron imperativa la constancia legal de un hecho

inequvoco: la existencia del proceso jurdico penal. En este sentido, el registro de

las actuaciones derivadas de la actividad procesal penal, tales como la obligacin

de identificar al procesado y de remitir copias de las resoluciones

correspondientes, constituyen la nica forma prctica de alcanzar la unidad penal

del pas (Sforza, 2009).

Con posterioridad, las modificaciones incorporadas buscaron una

adaptacin del registro penal a la era digital. La integracin de sistemas

electrnicos de almacenamiento y distribucin de informacin brind una

capacidad operativa significativa al sistema. Consecuentemente, la nueva

plataforma tecnolgica abri nuevas posibilidades en el uso de registros

criminales, tanto a nivel nacional como internacional y, con ello, la masificacin en

el uso de antecedentes penales y su diversificacin lograron penetrar en el

sistema registral argentino.

Comparacin del Modelo Norteamericano y el Modelo Argentino

Aqu se analizan dos modelos distintos de registro de antecedentes penales

que responden a orgenes y finalidades distintas. En el caso del modelo

Norteamericano, encontramos un origen disperso el cual dependa del inters

particular que cada estado tuviese de contar con un registro de estadsticas

criminales, inters que prolifer en los Estados Unidos a partir del siglo XIX

(Jacobs y Larrauri, 2012).

El objeto de registro, las estadsticas criminales, comprenda un concepto

amplio de informacin que abarcaba a la estadstica criminal federal como dato

emprico cuantificador de distintas variables asociadas a la fase de cumplimiento

de condena y, por otro lado, la estadstica criminal judicial, relacionada con los

aspectos procesales penales del sistema de justicia Norteamericano. Esta amplia

gama de informacin tiene una naturaleza emprica predominante, ya que la

cantidad de datos recopilados por los distintos registros penales a lo largo de

Estados Unidos, busca obtener informacin precisa y fidedigna sobre crmenes y

criminales para estudios y anlisis que permitan la prevencin de delitos con

actores interdisciplinarios, ms all de la respuesta que el derecho penal y la

administracin puedan ofrecer frente a este tema (Jacobs y Larrauri, 2012).

El modelo registral penal argentino, por otro lado, se muestra como un

modelo registral continental clsico, el cual obedece a reglas y principios propios

de los sistemas registrales derivados de la influencia registral romano-germano-

francs, como lo son el principio de publicidad y el de seguridad jurdica. La

creacin del Registro de Reincidencia y Estadstica Criminal, registro nico en

materia penal, refleja el propsito estatal de contar con una red unificada de

informacin restringida a una finalidad judicial, que busca proporcionar elementos

necesarios para el desarrollo del proceso penal (Sforza, 2009).

De esta forma, los datos registrados se limitaron a sentencias penales,

identidad de los imputados y toda la informacin que pudiese servir para el

ejercicio de la potestad punitiva estatal. En este sentido, el sistema registral penal

argentino cumple con una marcada finalidad auxiliar a la actividad judicial con un

rol preponderante para la determinacin judicial de la pena (Sforza, 2009)

Discriminacin Laboral y Antecedentes Penales. Caso Estado Unidos y

Espaa

De acuerdo a investigaciones realizadas se sabe que en los Estados

Unidos entre un 50% y un 80% de los empresarios revisa los antecedentes

penales de los aspirantes a un puesto de trabajo (Blumstein y Nakamura, 2009).

Esta comprobacin se realiza en ocasiones porque lo exige la ley y en otras de

forma voluntaria, pues para muchos empresarios es una forma de valorar la

aptitud laboral de las personas y en especial de minimizar la responsabilidad civil

que pudiera derivarse por los daos y delitos realizados por los empleados.

A lo largo de su historia, los norteamericanos han estado profundamente

preocupados con la discriminacin racial, religiosa o de gnero, pero en cambio

han tratado la discriminacin que se produce con base en los antecedentes

penales como una discriminacin perfectamente lcita. Slo se ha cuestionado la

discriminacin basada en los antecedentes penales cuando se ha credo que ella

constituye un pretexto para esconder la discriminacin racial (Blumstein y

Nakamura, 2009).

Debido a que los afro-americanos tienen ms probabilidades de ser

detenidos y condenados, una poltica que permita no contratar a los ex-ofensores

produce un impacto mucho mayor en este colectivo. Por esto, muchos Tribunales

exigen que los empresarios justifiquen que hay una necesidad laboral para que

puedan negarse a contratar a una persona con antecedentes penales. Sin

embargo, los Tribunales han admitido frecuentemente que, en efecto, existe una

necesidad laboral (Blumstein y Nakamura, 2009).

En los Estados Unidos la discriminacin laboral con base en antecedentes

penales se contempla como una opcin racional y normal. Las condenas son

vistas como el reflejo de un determinado carcter y como el pronstico de un

comportamiento futuro. Los empresarios creen que una condena previa y

especialmente varias condenas previas son un indicador de un posible mal

comportamiento futuro. Aunque cada Estado de EEUU tiene su propia regulacin y

por tanto hay una gran diversidad de leyes, en general los empresarios de ese

pas tienden a discriminar de forma habitual a las personas con antecedentes

penales o incluso policiales. Ellos creen que esa es una decisin no slo racional

sino adems perfectamente legtima debido a que las personas que han sido

condenadas o detenidas son menos fiables, menos honestas y eventualmente

ms peligrosas (Jacobs y Laurriri, 2012).

En general, los empresarios pueden negarse a contratar, o pueden

despedir, a los solicitantes o trabajadores con antecedentes penales. Pero

adems cada Estado tiene leyes que exigen especficamente esta discriminacin,

que prohben que personas con antecedentes penales trabajen en cientos de

posiciones del sector pblico o privado: polica, seguridad privada, hospitales,

educacin, cuidado de nios, barberas, funerarias, etc. Si bien algunas de estas

leyes reflejan el temor de que los ex ofensores puedan delinquir contra la empresa

o el pblico, otras fueron aprobadas como resultado de presiones que realiz el

lobby de una determinada profesin y que pretenda en realidad evitar una posible

competencia laboral (Blumstein y Nakamura, 2009).

 En Estados Unidos est criminolgicamente demostrado que el hecho de

tener antecedentes penales aumenta por s mismo la dificultad de acceder al

mercado laboral. Como afirma Pager (2003) los Antecedentes Penales son una

nueva forma de estratificacin social y constituyen un estigma certificado por el

propio Estado. La investigacin que realiza Pager (2003) con pares idnticos de

personas ofrece resultados como estos: de los pares compuestos por personas

blancas, el sujeto que no tena antecedentes penales recibi 34 llamadas para

incorporarse a un trabajo y el que s tena, 17. As pues, los antecedentes

disminuyen en un 50% las oportunidades laborales. En el caso de los pares

compuestos por personas negras, al que no tena antecedentes lo llamaron 14

veces, y 5 veces a los que tenan antecedentes penales. Es evidente que los

antecedentes penales multiplican su efecto discriminador cuando se suman a la

raza (y no deja de ser sorprendente que las personas negras sin antecedentes

fueran llamadas menos veces que las personas blancas con antecedentes).

En comparacin con esa perspectiva norteamericana, Espaa no parece

estar excesivamente preocupada por el tema del impacto de los antecedentes

penales en la reinsercin laboral. Como quizs es conocido, una persona que

tiene antecedentes penales no puede optar, por lo menos mientras aqullos no

sean cancelados, a determinados empleos. En consecuencia, aun cuando la

persona ha cumplido ya la condena, su reintegracin plena a la sociedad no se

produce en numerosos casos por imperativo legal. Debemos recordar que el

Registro Central de Penados no es un registro pblico, no obstante determinados

organismos estatales tienen acceso al mismo y el particular puede tambin

solicitar un certificado de antecedentes penales (Grosso, 2003).

 En trminos genricos en Espaa se exige carecer de antecedentes

penales para acceder a un puesto de funcionario pblico relacionado con la

seguridad, como por ejemplo el ejrcito, la Guardia Civil, la Polica nacional,

autonmica o local, y los funcionarios de prisiones. Tambin se aplica el Estatuto

Bsico del Empleado Pblico a jueces, profesores de Universidad, mdicos de

hospitales pblicos o maestros. Adems se exige carecer de antecedentes

penales para trabajar, aun cuando sea sometido al rgimen laboral en algunas

instituciones Pblicas (como por ejemplo, Banco de Espaa), o profesiones

reguladas (como controlador de acceso a actividades recreativas, conductor de

vehculos de transporte, y personal en reas de seguridad del aeropuerto)

(Grosso, 2003).

Asimismo hay una serie de actividades, responsabilidad del sector pblico,

que se realizan en rgimen de concesin administrativa. Un ejemplo de ello sera

el servicio de taxis municipal (que p.ej. en Madrid se solicita expresamente no

tener antecedentes penales). Tambin deben mencionarse las corporaciones o

instituciones semipblicas. El ejemplo son los colegios profesionales (abogados y

notarios) que exigen carecer de antecedentes penales para poder colegiarse. Por

ltimo estn los supuestos que requieren una autorizacin administrativa, cuya

concesin se supedita a la ausencia de antecedentes penales. Este es el caso de

quien quiera crear una escuela privada, un establecimiento de juego, una agencia

de adopcin, o una guardera. En estos casos sera de aplicacin la Ley 30/2007,

de 30 de abril, de Contratos del Sector Pblico que requiere no tener antecedentes

penales para contratar con la Administracin.

 Tambin en el sector privado se puede solicitar al trabajador que aporte un

certificado de antecedentes penales, si bien es cierto que la ley no exige que ste

se requiera, tampoco parece haber ninguna prohibicin expresa que impida que el

empleador lo demande. En qu ocasiones debera pues exigirse un certificado de

antecedentes penales en el mercado laboral? Ello requiere en primer lugar

reflexionar sobre cul es el fundamento para admitir prcticamente sin discusin

que el acceso a la Administracin Pblica requiera carecer de antecedentes

penales. Es curioso que, en tanto hay un posicionamiento generalmente crtico

frente al hecho de que los empresarios particulares exijan el Certificado de

Antecedentes Penales, se admita acrticamente que esto se realice de forma

generalizada por la Administracin. Se podra cuestionar si acaso no es

precisamente la Administracin la que debiera dar ejemplo de no discriminacin

por antecedentes penales (Henry y Jacobs, 2007).

En segundo lugar, debe recordarse que es incoherente pedir el certificado

de antecedentes penales para algunos puestos de trabajo y no para otros (Bueno,

2006). As, por ejemplo, no parece muy lgico que los antecedentes penales

impidan trabajar de portero en el Parlamento o en un bingo, pero nada se exija a

un monitor deportivo. Por ltimo sera deseable clarificar el alcance de los

requisitos exigidos.

As por ejemplo, el Estatuto Bsico del Empleado Pblico no exige carecer

de antecedentes penales sino literalmente no hallarse inhabilitado por resolucin

judicial, lo cual debiera interpretarse como no haber sido condenado a la pena de

inhabilitacin. Si ello es as, no toda pena inhabilita para optar a un concurso y

trabajar en la Administracin. No obstante esto, hay variedad en los requisitos que

se mencionan, y algunas reglamentaciones exigen no haber sido condenado por

delito doloso, otras incluyen un listado de delitos e incluso otras exigen carecer de

antecedentes policiales o no haber sido sancionado. En suma, hay una gran

variedad que dificulta conocer cules son exactamente los efectos que va a

producir una condena penal. Antecedentes penales y cancelacin (Bueno, 2006).

En algunos pases (como por ejemplo Estados Unidos o Inglaterra)

determinados antecedentes penales no caducan nunca. Por el contrario, en el

resto de pases de la Europa continental los antecedentes penales se cancelan

pasado un determinado periodo de tiempo. En general, cuanto ms largo es el

tiempo de espera para cancelar los antecedentes penales, mayor es la presuncin

de que constituyen un obstculo para la reintegracin. Esta reintegracin no solo

afecta las oportunidades laborales sino que adems incide en otros derechos

cvicos y polticos (por ejemplo, el derecho de sufragio pasivo o conseguir el

estatus de residente en un determinado pas) (Pager, 2003).