Identificacin y

formulacin de
proyectos sociales
Metodologa
SNIP
 Aspectos Generales
Identificacin
Definir los principales aspectos que caracterizan un proyecto de
inversin pblica PIP, de manera concreta:

Definir correctamente el nombre del proyecto

Definir la institucionalidad alrededor del ciclo de proyecto
Sustentar la pertinencia del proyecto
 Nombre del proyecto
Debemos definir, tres elementos fundamentales:

NATURALEZA
Naturaleza DE
de OBJETO
Objeto DE
deLA
la LOCALIZACIN
Localizacin
INTERVENCION*
Intervencin* intervencin*
INTERVENCION*

Qu se va a hacer? Cul es el bien o Dnde se va a

Depende del objetivo servicio, o conjunto de localizar el proyecto?
que pretende lograr el servicios sobre los Ubicacin del proyecto,
proyecto. cuales se va a precisando regin,
intervenir? provincia, distrito y
Un PIP puede tener ms
de un tipo de Se refiere al bien o centro poblado.
intervenciones servicio (o conjunto de
ellos) sobre el (los) que
intervendr el proyecto.

*Anexo SNIP 09, aprobado con RD 006-2012-EF/63.01; disponible en:

http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/normas/normasv/snip/a2012/05.RDN006_2012_PIP_transporte_2_FINAL.pdf
 Naturaleza de intervencin
Naturaleza de Definicin
Intervencin
Creacin Intervenciones orientadas a dotar del bien o servicio en
reas donde no existen capacidades para proveerlo; es
decir, no hay una UP. Se incrementa el acceso al servicio.
Ampliacin Intervenciones orientadas a incrementar la capacidad de una
UP existente para proveer un bien y/o servicio a nuevos
usuarios. Se incrementa la cobertura del servicio.
Ejemplos
Instalacin del servicio de agua potable y saneamiento rural en el centro
poblado X. Quiere decir que en ese centro poblado la poblacin no accede a
dichos servicios porque no hay sistemas instalados.
Instalacin de los servicios de salud del primer nivel de atencin en el centro
poblado X. La poblacin no accede a los servicios porque no hay oferta ni fija
ni mvil.
Ampliacin de los servicios de educacin primaria en la institucin educativa
(IE) X. Se dar acceso a mayor nmero de estudiantes en la IE X.
Ampliacin del servicio de limpieza pblica al barrio J de la localidad YY. Se dar
acceso al servicio a la poblacin del barrio J que an no cuenta con este.

Mejoramiento Intervenciones sobre una UP orientadas a mejorar uno o ms Mejoramiento de los servicios de salud del centro de salud X. Se dar acceso a
factores que afectan la calidad del bien y/o servicio; incluye los usuarios a servicios de calidad.
la adaptacin o adecuacin a estndares establecidos Mejoramiento de los servicios de agua potable y alcantarillado del distrito de A.
por el Sector respectivo. Implica la prestacin de Se dar acceso a los usuarios a servicios de calidad.
servicios de mayor calidad a los usuarios que ya disponen
de l o a igual nmero de usuarios en mejores condiciones.
Recuperacin Intervenciones orientadas a la recuperacin parcial o total de Recuperacin de los servicios de energa elctrica. Con el PIP se recuperar la
la capacidad de prestacin del bien o servicio en una UP capacidad de distribucin que se interrumpi por la cada de la lnea de
cuyos activos (infraestructura, equipos, etc.) han transmisin.
colapsado, o han sido daados o destruidos, sea por Recuperacin de los servicios provistos por el centro de salud X. Con el PIP
desastres u otras causas. Incluye intervenciones en volver a funcionar el centro de salud que colaps por un terremoto.
infraestructura y reposicin de activos. Puede implicar la
misma cobertura, mayor cobertura o mejor calidad del bien
o servicio, es decir, que puede incluir cambios en la capacidad
de produccin o en la calidad del bien y/o servicio.

Anexo SNIP 09
Localizacin del proyecto

Macro localizacin

Micro localizacin
 Institucionalidad
Identificar las instituciones y los rganos de las mismas que
participarn en cada fase del ciclo de proyecto.

En la fase de preinversin:
Identificar la Unidad Formuladora (UF), que se encargar de
elaborar el Perfil y/o el Estudio de Factibilidad del PIP.

En la fase de inversin:
Identificar la UnidadEjecutora (UE), y si fuera el caso, el rea
tcnica designada de la entidad (AT) que se encargar de
gerenciar, coordinar y/o ejecutar los aspectos tcnicos del PIP.

En la fase de post inversin:

Precisar la entidad que se encargar de la operacin y
mantenimiento (O&M).

Nota: En esta parte slo presentar informacin que identifique a los rganos e instituciones que participarn en el ciclo del
proyecto. El sustento de las competencias y capacidades se desarrollar en el modulo de evaluacin: Gestin del proyecto.
 Institucionalidad

La unidad formuladora (UF)

rea responsable de la elaboracin del estudio de

Preinversin (Banco de Proyectos SNIP).

La entidad debe contar con las competencias legales

pertinentes.

La UF, puede elaborar los estudios de preinversin, en

este caso elabora un plan de trabajo.

Si la UF no cuenta con la capacidad suficiente, puede

contratar a terceros la elaboracin de del estudio de
preinversin; preparara para ello los trminos de referencia.
 Institucionalidad

La unidad formuladora (UF)

La UF tiene la responsabilidad de garantizar la calidad del

estudio de preinversin, sea ste elaborado por contrata
directamente.

Se requiere sealar el nombre de la UF, especificando su

ubicacin como dependencia dentro de la organizacin, la
persona responsable, incluyendo direccin, telfono y fax;
con la finalidad de facilitar las coordinaciones futuras.

Para el caso de Gobiernos Locales, que no cuentan con una UF, la formulacin de los estudios de
preinversin, puede ser delegada a otra entidad distinta, siempre que hayan suscrito, previamente, el
respectivo convenio de formulacin del PIP, segn el Anexo SNIP 12 o Anexo SNIP 13, o los que
estuvieran vigentes.
 Institucionalidad
La unidad ejecutora (UE)

rea responsable de la ejecucin del PIP, definida como tal en la

normatividad de presupuesto del sector pblico, registrada en la
Direccin General de Presupuesto Pblico* (DGPP).

La UE debe contar con las capacidades y competencias para

encargarse de la ejecucin; es decir, debe disponer de:
Experiencia en la ejecucin tcnica del PIP.
Recursos para financiar su ejecucin.

En algunos PIP puede que se requiera la participacin de ms de

una unidad ejecutora (Turismo), para ello, los arreglos institucionales
deben estar claramente establecidos.

La unidad ejecutora propuesta en la fase de preinversin puede ser

cambiada con la debida justificacin y sustento de su capacidad
(tcnica, administrativa y legal).
*Artculo 6 de la Ley 28112, es el nivel de desconcentracin administrativa para contraer compromisos, devengar gastos, ordenar pagos e informar sobre el avance
de ejecucin
 Institucionalidad
rea Tcnica Designada (AT)

Adems de la UE registrada en la DGPP, puede ser necesario que haya un rea tcnica
encargada de la conduccin o seguimiento de la ejecucin de todos los componentes
del PIP.

rea dentro de la organizacin encargada de gerenciar, coordinar y/o ejecutar los

diferentes aspectos tcnicos del proyecto en la fase de inversin, entre ellos:
preparacin de los Trminos de Referencia y/o Plan de Trabajo para el estudio
definitivo y estudios complementarios, asistir y participar en calidad de rea usuaria en
los procesos de seleccin y contratacin, as como supervisar y/o monitorear la
ejecucin de los contratos hasta su liquidacin y cierre del proyecto.

Segn los componentes de inversin de un proyecto pueden existir uno o varios

rganos tcnicos. Pero en estos casos, que intervienen varias reas de una entidad, es
necesario que se designe un coordinador o jefe de proyecto, que coordine la ejecucin
de los diferentes componentes del PIP.
 Institucionalidad

El operador

rgano de una entidad que se encargar de la

fase de operacin y mantenimiento del proyecto,
pudiendo ser la misma que ejecute las
inversiones u otra rea dentro de la institucin.

Asimismo, puede ser otra entidad distinta; por

ejemplo, una entidad de un gobierno regional ha
sido propuesta para la ejecucin de un proyecto
de limpieza pblica que abarcar a tres
provincias, cuya operacin y mantenimiento
estar a cargo de los gobiernos locales
respectivos.
 Marco de referencia

Conocer, de manera resumida, los antecedentes del

proyecto, cmo se origina la idea de llevarlo a cabo, los
intentos anteriores para solucionar el problema y un
recuento cronolgico de los principales hitos histricos
sobre la evolucin en la prestacin de los bienes y/o los
servicios (si ya se existiesen una UP) o cmo accede a
estos la poblacin potencialmente beneficiara del PIP.

Sustentar la pertinencia del proyecto propuesto

demostrando que es consistente y se enmarca dentro de
los lineamientos de poltica, los instrumentos de gestin de
la entidad, las normas tcnicas y resuelve de manera
eficiente y eficaz el problema identificado, cuya solucin
corresponde al Estado.
 Marco de referencia
Antecedentes e hitos del proyecto
Mencionar los principales antecedentes que dieron origen a la necesidad de formular y
ejecutar el proyecto.
Sntesis de hechos importantes relacionados con el origen del proyecto; la prestacin de los
bienes y/o los servicios (si ya se diera).

2001 2004 2008

La IE de educacin inicia Asignan terreno y se construyen Los padres de familia construyen aulas
operacin, con 1 docente y aulas de material rstico de adobe sin cumplir con las normas
personal de apoyo. (caramanchales). Cuenta con 8 tcnicas del sector.
Se destina aula en la IE de docentes y personal de apoyo Cuenta con 8 docentes y personal de
educacin primaria apoyo

La informacin grfica y fotogrfica, apoya con evidencias a la sustentacin del problema, sus causas y efectos.
 Marco de referencia
Pertinencia del proyecto
Medida en que los objetivos de un PIP son coherentes con:
i)las necesidades de los potenciales beneficiarios,
ii)los contextos regional y local, las polticas del nivel nacional, sectorial, regional y local
iii)las polticas del pas en relacin con la competencia del Estado para resolver el
problema
iv)las normas tcnicas sectoriales, entre otros aspectos.

Proceso de anlisis de la pertinencia

Paso 1: Revisin de la normativa y polticas
Identificar todas las normas, instrumentos de gestin, polticas, del nivel
nacional, sectorial - funcional, regional y local que consideres que estn
relacionadas con el proyecto, precisando los artculos, objetivos, lineamientos, y
otros asociados.
 Marco de referencia
Proceso de anlisis de la pertinencia
Paso 2: Revisin de la pertinencia del proyecto
Para saber si un PIP es pertinente, tendrs que preguntarte si:
El PIP resuelve el problema de los potenciales beneficiarios;
La solucin del problema es competencia del Estado.
La(s) entidad(es) que promueve(n) el proyecto tiene(n) competencia para
formularlo y/o ejecutarlo.
En el planteamiento del proyecto se toma en cuenta las polticas de desarrollo e
instrumentos de gestin de los tres niveles de gobierno. El diseo tcnico del
proyecto se enmarca dentro de las correspondientes normas tcnicas sectoriales.

Paso 3: Elaboracin de la matriz de consistencia

De manera resumida, presenta los resultados del anlisis en una matriz donde
se visualice (i) las normas, polticas, instrumentos de gestin, entre otros, que
sirven de marco al proyecto; y (ii) el sustento de la consistencia de este.
 Ejemplo de matriz de consistencia de un PIP de educacin secundaria
Objetivo
Componente 01
Componente 02
Componente 03
Instrumentos
Plan de Desarrollo Concertado
Regional
Plan de Desarrollo Concertado
Provincial
Plan de Desarrollo Concertado
Distrital
Sector: Objetivos Estratgicos
Proyecto Educativo Nacional al
2021: Oportunidades y
Resultados Educativos de Igual
Calidad para Todos
Reglamento Nacional de
Edificaciones
Normas tcnicas del sector
Mejoramiento del servicio de educacin secundaria
Dotacin de la infraestructura educativa adecuada y suficiente
Mejora de accesos a la institucin educativa
Equipamiento de ambientes pedaggicos, administrativos y deportivos
Lineamientos asociados Consistencia del proyecto
Promover y garantizar una educacin de El proyecto tiene como objetivo el mejoramiento de los
calidad y acorde con la realidad regional servicios de educacin y es compatible con el PDC
regional.
Promover una educacin competitiva El proyecto plantea intervenciones que mejorarn las
condiciones en las que se educan los alumnos, con lo
que se incrementarn sus niveles de competencia.
Mejorar el nivel educativo de la poblacin Uno de los fines del proyecto es mejorar el nivel
escolar del distrito educativo de la poblacin escolar de la IE, por lo que
se concluye que es concordante con el objetivo del
PDC local.
Lograr una educacin bsica de calidad El objetivo del proyecto es concordante con el objetivo
para todos estratgico del sector.
Poltica 3.2. Asegurar buena Los componentes del proyecto consideran la
infraestructura, servicios y condiciones infraestructura, los servicios y las condiciones de
adecuadas de salubridad a todos los salubridad en la institucin educativa, por lo que este
centros educativos que atienden a los ms es consistente con la poltica.
pobres
Norma A.040 Educacin La localizacin de la institucin educativa y el diseo
de la infraestructura consideran lo establecido en dicha
norma.
Normas tcnicas para el diseo de locales La definicin de los ambientes, la distribucin y las
escolares de educacin bsica regular- reas han tomado en cuenta lo establecido en dichas
Nivel primaria y secundaria (Documento normas.
de trabajo de 2009)
 Mdulo II:
Identificacin
DEFINICIN
DEFINICIN DEL
DEL
PROBLEMA,
PROBLEMA CAUSAS Y
, CAUSAS
REA DE ESTUDIO /
DE ESTUDIO YEFECTOS
EFECTOS OBJETIVOS
BJETIVOS, MEDIOS
MED OS Y
Y
REA DE INFLUENCIA
REA INFLUENCIA FINES
F NES
UNIDAD
NIDAD PRODUCTORA PR OBLEMA CENTRAL
ROBLEMA CENTRAL ALLTERNATIVAS
TERNATIVAS DE
DE
BIENES Y/O
DE LOS BIENES O CAUSAS
AUSAS DIRECTAS E
E SOLU CIN
SOLUCIN
SERV I CIOS
SERVICIOS IND IRECTAS
INDIRECTAS
INVOLUCRADOS
NVOLUCRADOS EFECT OS
FECTOS

DIAGNSTICO PLANTEAMIENTO DEL

DIAGNSTICO
PROYECTO
 Diagnstico
Proceso de anlisis, medicin e interpretacin de la realidad. El conocimiento de
la realidad permite planificar y orientar la accin.
Hay que analizar tambin los procesos que han generado dicha situacin, as
como saber las tendencias a futuro.

Presentacin de datos de las

variables importantes.

Comportamiento de las
variables que definen un
hecho o razn.

Determinar el comportamiento
futuro que tendran las
variables analizadas.
 Diagnstico
Informacin requerida
Para la elaboracin del diagnstico, se requiere recopilar,
sistematizar, interpretar y analizar la informacin proveniente de
fuente primaria y complementada con informacin de fuente
secundaria y material fotogrfico.

La informacin a recolectar puede ser cuantitiva o cualitativa: en

el primer caso, se refiere a aquella en que se encuentran datos
numricos, y en el segundo, la informacin muestra una cualidad o
un atributo.

Informacin primaria (precisar en los TdR y/o Plan de Trabajo):

Las encuestas, entrevistas, talleres, grupos focales, conteo de
viviendas.
Los estudios de suelos, topografa, hidrologa, hidrogeologa,
batimetra, geologa, otros estudios especializados que sean
necesarios o estn normados.
 Diagnstico
Informacin requerida
Informacin secundaria (indispensable precisar la fuente,
documento, autor y la fecha de publicacin):
Censos poblacionales y de vivienda, encuesta nacional de
hogares, estudios especficos realizados por el INEI.
Documentacin de proveedores (catlogos), documentos de
trabajo, revistas tcnicas, informes tcnicos, libros tcnicos
especializados nacionales o internacionales.
Planes nacionales, sectoriales, regionales y locales.
Normas nacionales, sectoriales.

Material fotogrfico debe mostrar las principales caractersticas

del rea de estudio, los recursos con que cuenta la unidad
productora (infraestructura y equipamiento existente) y su estado,
la situacin de la poblacin afectada con el problema, los factores
de riesgos (peligro, exposicin y vulnerabilidad), entre otros.
 Diagnstico
Los ejes de anlisis que siempre debemos tomar en cuenta
 Diagnstico
rea de estudio:
Espacio geogrfico que comprende el rea
donde se localiza la poblacin beneficiaria del
proyecto (actual y potencial), la unidad
productora del bien o servicio, cuando esta
existe, otras unidades productoras a las cuales
pueden acceder los demandantes, ascomo el
rea donde ubicar el proyecto (considerando
las diversas alternativas de localizacin).

rea de influencia
Espacio geogrfico donde se ubican los
beneficiarios (actuales y potenciales) del PIP.
 Diagnstico
Diagnstico del rea de estudio
Analizar las caractersticas de la zona geogrfica en la cual se ubica la Unidad
Productora existente (si hubiera), la disponibilidad de recursos naturales o que han sido
construidos, los cuales podran utilizarse para la ejecucin u operacin del proyecto.
En general, necesitas obtener y analizar la informacin sobre las caractersticas fsicas
(actuales y futuras) de la zona donde se ubicar el proyecto, dinmica econmica y las
condiciones de accesibilidad.
El anlisis se debe centrar en aquellas variables que sean relevantes para el proyecto,
que expliquen procesos, tendencias relacionadas con la prestacin del servicio o sean
factores condicionantes de la demanda o de las alternativas de solucin del problema.
Evaluar los impactos ambientales (sobre todo negativos) que podra generar el
proyecto o que estuviese generando la UP, si existiera, y el riesgo para la sostenibilidad
del servicio.
Se recomienda que adems del comportamiento histrico de las condiciones climticas,
se consideren los estudios disponibles sobre cambio climtico tales como los escenarios
climticos con los cambios en la variabilidad climtica y los promedios del clima.
 Diagnstico
Diagnstico del rea de estudio
Paso 1: Recopilacin de informacin de fuentes secundarias
Consulta todas las fuentes de informacin relacionadas con las
variables relevantes para la tipologa del proyecto (organiza el
trabajo de campo).

Paso 2: Trabajo de campo

Visitar el rea de estudio para recoger informacin de fuente
primaria principalmente sobre las caractersticas geogrficas,
disponibilidad de recursos y condiciones de acceso, que te
permitan luego disear el proyecto, as como identificar
inversiones adicionales que permitan el funcionamiento de la UP.

Paso 3: Elaboracin del diagnstico

Procesar la informacin de fuente primaria y fuente secundaria,
construye indicadores y sobre esta base analiza la situacin
actual del entorno del proyecto y la prospectiva de tendencias o
cambios que pudieran ocurrir.
 Diagnstico
Diagnstico del rea de estudio
Como parte del anlisis del rea de estudio
es fundamental presentar un croquis con la
ubicacin de los beneficiarios o
demandantes actuales y futuros del
proyecto, y la localizacin de los elementos
de la Unidad Productora existente y de los
elementos que se incorporaran al servicio
con las alternativas de solucin del proyecto.

croquis para PIP de

servicios de limpieza
pblica
 Diagnstico el
Diagnstico del rea de estudio s
n
Paso 4: Anlisis de peligros e
Identifica y evala los peligros ms relevantes en
territorio y que podran afectar a la UP o al proyecto. Es
necesario conocer las caractersticas de los peligros eor
cuanto a sus reas de impacto, intensidad, perodo del
retorno, probabilidad de ocurrencia, entre otros.
Construye escenarios (prospectiva), considerando lo
peligros existentes, los que podran generarse p
dinmicas de ocupacin y uso del territorio, y en
contexto del cambio climtico.

El peligro es un evento de origen natural, socionatural o antrpico con probabilidad de

ocurrir y que por su magnitud y/o caractersticas puede causar daos y prdidas en una UP
(Documento DGPI-MEF; 2013).
http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/estudios_documentos/documentos/ConceptosDesastresCambio.pdf
 Diagnstico
Determinacin del rea de influencia
Una vez que has realizado el diagnstico del rea de estudio, tendrs la informacin que te
permite delimitar el rea de influencia del proyecto, indicando la ubicacin con las
coordenadas de georreferenciacin y cdigo ubigeo, si estuviera disponible, adems del
grado de dispersin o concentracin.

Con esta delimitacin podrs enfocar el diagnstico del grupo que se beneficiar con el
proyecto y que actualmente es el afectado por el problema.

Baja concentracin Concentrada Alta concentracin

 Diagnstico
Unidad Productora de bienes o servicios
en los que intervendr el PIP
Conjunto de recursos, que articulados entre s, tienen la
capacidad para proveer bienes y/o servicios pblicos a la
poblacin.
 Diagnstico
Proceso para la elaboracin del diagnstico de la UP

Cuando ya existe una UP, se tiene que elaborar el diagnstico de la

misma, a efectos de definir si se requiere ampliar y/o mejorar, o recuperar su
capacidad de produccin. Deber enfocarse en entender las condiciones
actuales bajo las que se viene prestando el bien o servicio, las causas que han
determinado la situacin actual, as como la forma en que se afecta la
poblacin usuaria.

El diagnstico de la UP debe apoyar la identificacin de las causas que

generan el problema, la estimacin de la oferta en la situacin sin proyecto, la
optimizacin de la oferta, el anlisis del riesgo de desastres de la UP, el anlisis
de los efectos ambientales negativos que pueda estar generando as como los
posibles impactos del cambio climtico en la provisin del servicio, entre otros.

Para realizar el diagnstico de la UP, se debe realizar una visita y reuniones

con el personal del operador y los usuarios, con el fin de tener un buen
conocimiento sobre cmo se presta el servicio y las capacidades existentes.
 Diagnstico
Proceso para la elaboracin del diagnstico de la UP

Paso 1: Recopilacin de informacin de fuente secundaria

Estadsticas de produccin, los procesos, los recursos o
factores de produccin, los instrumentos de gestin, los
planos; el conocimiento previo de estas variables ayudar en
el trabajo de campo a realizar.
Igualmente para evaluar los recursos debes proveerte de las
normas, los parmetros y estndares que se haya
establecido.
 Diagnstico
Proceso para la elaboracin del diagnstico de la UP

Paso 2: Visita a la UP
Esta informacin debe permitir el conocimiento de las
capacidades con que se cuenta y las principales
restricciones para que se provea los servicios (cantidad y
calidad) .
Recorrer las instalaciones de la UP para verificar (procesos,
recursos o factores de produccin).
Elaborar el inventario de recursos o el mapeo de procesos,
para evaluar el estado de los factores de produccin, si hay
riesgo o no para la UP. Capturar imgenes (fotografas) que
te permitan evidenciar el diagnstico que realices.
Recoger informacin del personal que opera y gestiona la
UP; aplica instrumentos que permitan el recojo ordenado y
orientado de la informacin (encuestas, formatos de sondeo,
formato de preguntas orientadoras para talleres).
Igualmente, entrevistar a los usuarios.
 Diagnstico
Proceso para la elaboracin del diagnstico de la UP

Paso 3: Elaboracin del diagnstico

Procesa la informacin recopilada, tanto de fuente primaria como secundaria
y elabora el diagnstico que considere:
Procesos de produccin
Los factores de produccin empleados.
Los recursos empleados para proveer el servicio.
La evolucin en la cantidad de servicio provisto a los usuarios.
La calidad del servicio.
La existencia de otros proveedores a los que la poblacin puede acceder.
Las polticas y prcticas de mantenimiento .
Los riesgos de desastres para la UP.
Los impactos que se puede estar generando en el ambiente.
Si se estn aplicando las medidas de ecoeficiencia establecidas para el
sector pblico.
Proceso para
Diagnstico
la elaboracin del
diagnstico de la UP

Paso 4: El anlisis del riesgo de

desastres de la UP
Se debe analizar si la UP esta en riesgo o no,
a partir del anlisis de sus factores determinar
el grado de exposicin y vulnerabilidad
(fragilidad y resiliencia) e identificar los
probables daos y prdidas en relacin con
cada uno de los peligros que se han
considerado como relevantes.
 Diagnstico
Los involucrados en el PIP:

El diagnstico de involucrados es un eje muy importante para el planteamiento

del proyecto y su xito; identificar a los involucrados clave, analizar cmo
perciben el problema, cules son sus expectativas e intereses, la disposicin o
posibilidades de participar en cualquiera de las fases del ciclo del proyecto,
posibilitar definir apropiadamente el problema, que el diseo del proyecto sea
acorde con los intereses, entre otros aspectos.

La participacin de las entidades involucradas y de los beneficiarios o

perjudicados, desde el inicio en la definicin del PIP, permite que todos puedan
conocer y dar su punto de vista acerca de cul es el problema, cules son las
posibles causas, cmo podra resolverse, cules seran los costos y beneficios,
entre otros.
 Diagnstico
De esta manera:
El formulador, al elaborar el estudio, podr tener en cuenta las percepciones de todos los
involucrados alrededor del problema, as como las expectativas e intereses sobre su
solucin.
Los beneficiados por el proyecto tendrn un mejor conocimiento de este y estarn
incentivados para apropiarse de l y asumir compromisos en las fases de inversin y
postinversin.
Se podr reducir riesgos de conflictos sociales con grupos que se sienten afectados por
la ejecucin del proyecto.

Los involucrados deben participar en la elaboracin del diagnstico y en la identificacin

del problema, de manera informada. Por otra parte, es recomendable que las labores de
identificacin, anlisis y definicin de alternativas, las lleven a cabo tcnicos competentes
y que se validen posteriormente por los grupos involucrados.
 Diagnstico
A quienes consideramos como involucrados en el proyecto?
Aquellos grupos de poblacin o entidades que estn vinculados al proyecto
en cualquiera de las fases del ciclo de este.

(i)los afectados por el problema y que son los potenciales beneficiarios del
proyecto;
(ii)organizaciones sociales que inciden en promocin del proyecto o en la
toma de decisiones;
(iii)poblacin que debe otorgar facilidades para la ejecucin del proyecto; y,
(iv)poblacin que puede sentirse o ser afectada ya sea en su patrimonio o
medios de vida.

Entre las entidades involucradas con el proyecto estn las encargadas de:
(i)la elaboracin de los estudios de preinversin y evaluacin del PIP;
(ii)el financiamiento y/o ejecucin de las inversiones;
(iii)la operacin y mantenimiento; y,
(iv)de otorgar permisos, autorizaciones, certificaciones, entre otros.
 Diagnstico
Fuentes de informacin sobre los involucrados?

Informacin de fuentes primarias, mediante la realizacin de encuestas, talleres, reuniones,

grupos focales, entrevistas, entre otros instrumentos.
Talleres con los involucrados clave, de manera obligatoria. Evidencias de su realizacin en el
estudio.

Qu variables analizar en el grupo afectado por el problema?

Las variables que se requiere analizar, va depender de la tipologa del PIP; en general,
interesar conocer los siguientes aspectos: demogrficos, econmicos, sociales, culturales,
acceso al servicio sobre el cual se intervendr con el PIP, la demanda del servicio sobre el cual
se intervendr con el proyecto, las condiciones de riesgo, entre otros.

Cmo trabajar con los grupos que pueden afectarse con el proyecto?
Es necesario prestar la debida atencin a este grupo, pues podran poner en riesgo la
ejecucin y funcionamiento del proyecto; con el fin de ver si es posible revertir su posicin.

La matriz de involucrados:
Es una herramienta que sintetiza el diagnstico de todos los grupos y entidades, que se vinculan al proyecto. Permite
organizar la informacin segn:
Rubro
Grupos de involucrados:
Problemas percibidos:
Intereses o expectativas
de involucrados:
Estrategias del proyecto:
Acuerdos y compromisos:
Diagnstico
Descripcin
Incluir a los grupos de beneficiarios y perjudicados con la ejecucin y operacin del
PIP, diferenciar estos grupos teniendo en cuenta criterios como gnero, interculturalidad,
estilos de vida, costumbres, patrones culturales, condiciones especiales que pueden definir
posiciones o percepciones distintas.
Incluir a las entidades pblicas o privadas que se vinculan con el proyecto y pueden apoyar
o restringir su ejecucin, operacin y mantenimiento. Diferenciar dentro de las entidades
los distintos roles y funciones, por ejemplo, la funcin directiva y la funcin tcnica.
Sintetizar el problema que percibe cada grupo en relacin con el acceso al servicio y, de ser
el caso, con los impactos ambientales, riesgos de desastres y efectos del cambio climtico.
Especificar los intereses de cada grupo sobre cmo resolver el problema central y sus
causas; si existen grupos que se sienten afectados o podran oponerse al proyecto sealar
las razones.
De ser el caso, indicar tambin los intereses en relacin con la mitigacin de los
impactos ambientales, la reduccin de los riesgos de desastres y las medidas de
adaptacin al cambio climtico.
Estrategias que se desarrollarn en el PIP para responder a los intereses y expectativas de
los distintos grupos y resolver los potenciales conflictos. Estas estrategias se vern
reflejadas en las caractersticas del servicio que se proveer, y en los aspectos tcnicos del
proyecto.
Del mismo modo se reflejarn en las acciones que conlleven a reducir percepciones en
contra de la ejecucin del proyecto.
Acuerdos y compromisos de los grupos en relacin con el CICLO DEL PROYECTO.
Deben incluirse las evidencias de estos a travs de los respectivos documentos, los
mismos que se deben adjuntar al estudio.
 Grupos involucrados Problemas Intereses o expectativas de involucrados Estrategias del PIP Acuerdos y compromisos
Usuarios que disponen de los servicios El servicio de agua potable es de mala Que se incremente la dotacin de agua Mantener informado a los usuarios Participar en la capacitacin en buenas
calidad (no es permanente, la presin y que esta sea saludable. Que se sobre los avances en La ejecucin del prcticas de higiene y buen uso del
es muy baja, el agua llega turbia). eliminen los aniegos en el sistema. PIP. agua.
El servicio de alcantarillado colapsa Que se mejoren ambos servicios. Cumplir con sus obligaciones
constantemente y provoca aniegos en mensuales de pago por los servicios
las calles. recibidos.

Usuarios que no disponen de los Al proveerse de agua de cisternas, Tener acceso continuo al servicio de Mantener informado a los usuarios Participar en la capacitacin en buenas
servicios consumen agua almacenada y no agua potable y saneamiento en sus sobre los avances de la ejecucin del prcticas de higiene y buen uso del
cubren todas sus necesidades. viviendas. PIP. agua.
Disponen las excretas en cualquier Disponer de ambos servicios. Cumplir con sus obligaciones
lugar con riesgos para su salud. mensuales de pago por los servicios
recibidos.

Empresa prestadora de La infraestructura es muy antigua y Reemplazar la Involucrarla en el proceso del Participar en el financiamiento del
servicios (EPS), en calidad est muy deteriorada por lo que se infraestructura planteamiento tcnico definitivo y su proyecto.
de operadora producen muchas prdidas de agua, deteriorada y ampliar su capacidad del aplicacin Asumir la operacin y mantenimiento
roturas y colapso de tuberas de agua servicio. del proyecto.
y alcantarillado. Incrementar los ingresos de la EPS. Cumplir con los estndares de calidad
El tratamiento de las aguas residuales de los servicios, segn la normatividad
es inadecuado, lo que causa del sector.
contaminacin y riesgos para la salud.

Autoridades de la Reciben muchas quejas de la Que la poblacin reciba mejores Mantener informada a la poblacin Participar en el financiamiento de las
municipalidad (copropietaria de poblacin por la carencia y mala servicios dentro de su periodo de sobre la ejecucin del PIP. inversiones del proyecto.
la EPS) calidad de los servicios. gestin. Asegurar en su presupuesto anual los
recursos para la ejecucin

Personal tcnico de la municipalidad Alta presin de las autoridades para Que se ejecute el proyecto para Se va ejecutar el proyecto para Vigilar la calidad de los servicios
(copropietaria de la EPS) dar solucin a los problemas en el mejorar y ampliar los servicios. mejorar la calidad de los servicios brindados a la poblacin.
servicio brindado por la EPS. existentes y ampliar su cobertura.

Autoridades del sector salud
Personal de los establecimientos de No existen buenas prcticas de higiene Que el proyecto pueda apoyar en el Realizar un trabajo conjunto con los Participar en las campaas conjuntas
salud de la localidad
Autoridad Local del Agua
Que el proyecto pueda apoyar en la El proyecto considera la mejora y la Compromiso de las autoridades para
No mejoran los indicadores de salud.
dotacin de agua segura a la ampliacin del servicio. apoyar la ejecucin de campaas
poblacin. conjuntas sobre buenas prcticas de
higiene.
y cuidado de la salud por parte de la cambio de hbitos de higiene de la colegios para promover buenos sobre buenas prcticas de higiene.
poblacin. poblacin. hbitos de higiene y buen uso del
agua en los nios.
No se cuenta con una autorizacin Formalizar el uso y el caudal Asistir al operador en las gestiones Apoyar en las gestiones que permitan
formal sobre el uso y disponibilidad de disponible de agua cruda para el necesarias para obtener el permiso formalizar el permiso de uso y la
la fuente de agua para el servicio a la servicio a la poblacin formal de uso y la disponibilidad de disponibilidad de agua cruda.
poblacin lo que producen pugnas con agua cruda.
los agricultores.

Gobierno Regional La cobertura de servicios de agua Que el proyecto contribuya a mejorar Involucrar al Gobierno Regional en el Participar en el financiamiento de las
potable y los indicadores de salud en los indicadores. financiamiento de las inversiones del inversiones del proyecto.
la regin no mejoran. proyecto.
 Definicin del problema central
El problema central (PC) es aquella situacin negativa que afecta a la
poblacin en su totalidad o una parte de ella, dentro del rea de
influencia del proyecto.

El PC se debe identificar desde el lado de la demanda (Diagnostico de

los involucrados). En la mayor parte de las tipologas, el PC se refiere a:
o La poblacin no accede al bien o servicio.
o La poblacin accede al bien o servicio, pero no cumple con los
estndares de calidad.
o La poblacin accede al bien o servicio con dificultades.

Se debe verificar que ste cumpla con las siguientes caractersticas:

o Si se requiere de una intervencin pblica, para la solucin del
problema.
o Si se refiere a un problema especfico que puede ser atendido por un
slo proyecto de inversin pblica.
o Si permite plantear varias alternativas de solucin.
 Definicin del problema central

El problema no debe expresarse como la ausencia de una solucin.

Problema
Formulado incorrectamente Formulado de manera correcta
No existe un generador La poblacin de la localidad X no
local de energa. accede al servicio de
energa elctrica
No se cuenta con suficiente Los nios del barrio Z acceden a
infraestructura educativa para servicios de educacin inicial
el nivel de educacin inicial. que no cumplen con los
estndares establecidos.

No existe una posta La poblacin de la localidad B

en la localidad. accede con dificultades a
los servicios de salud del primer
nivel de atencin.
 Definicin del problema central
Se debe presentar los indicadores que sustentan o evidencian la situacin no
deseada. Dichos indicadores deben ser elaborados a partir de la informacin
obtenida en el diagnstico.
Problema central Construccin de indicadores (evidencias del
problema)

Parte de la poblacin Sobre la cobertura:

de la localidad X no Se requiere construir el indicador que muestre el % de la poblacin que an
accede al servicio de no cuenta con el servicio. Informacin a tomar: nmero de conexiones
agua en su vivienda y domsticas, ltimo censo N de pobladores y el N de habitantes por
la poblacin que vivienda, efectuando las proyecciones del caso al ao base.
cuenta con conexin
recibe un inadecuado Sobre la calidad del servicio:
servicio El servicio no es continuo. Se debe indicar el nmero promedio de horas de
servicio al da (Operador del servicio).
La calidad del agua no cumple con los estndares mnimos establecidos
(Operador y trabajos de campo: toma de muestras y anlisis de laboratorio).
La presin de servicio en la red de distribucin no cumple con las normas
establecidas.
 Anlisis de causas
Definido el problema central, es importante preguntarse:
Por qu ocurre este problema?
Cules son las causas del problema?

Cmo encontrar las causas del problema?

Utilizando la tcnica de lluvia de ideas, este mtodo consiste en elaborar, en trabajos
de grupo o talleres, un listado amplio de las causas que, con mayor o menor
relevancia, pueden estar originando el problema central identificado. Del listado
indicado, se selecciona las causas que explican mejor el problema central, de manera
directa (causas directas) o indirecta (causas indirectas).

Es importante, para ordenar la discusin, que:

oLos participantes estn informados de los resultados del diagnstico realizado
oLa lluvia de ideas se realice en dos momentos: uno para las causas generadas desde
la oferta y otro para las causas generadas desde la demanda del bien o servicio.
 Anlisis de causas
Qu es el rbol de causas?

Es una herramienta que permite ordenar de manera

esquematizada y jerarquizada las causas de un
problema. Permite apreciar el problema dentro del
contexto de las causas que lo ocasionan.
A partir de este rbol ser ms sencillo poder plantear
las actividades que permitan solucionar el problema
central, mediante la solucin de sus causas.

TENER PRESENTE:

Que puede haber ms de un nivel de causas indirectas.

Que la relacin entre las causas no es lineal siempre; una causa indirecta puede influir en ms de
una causa directa.
Que en el anlisis de causas directas se deben considerar al menos dos.
 Anlisis de efectos

Identificar los efectos directos e indirectos que se derivan del problema

central. Ellos han de permitir conocer cules pueden ser los resultados y
beneficios a obtenerse con la solucin del problema central, tanto para
las personas como para el ambiente.

Los efectos directos e indirectos que se derivan del problema central

tienen que contar con la debida sustentacin, a travs de la evidencia
correspondiente (indicadores cuantitativos, cualitativos, fotografas, etc.).

A partir del diagnstico, procedemos a sistematizar y elaborar,

grficamente, el rbol de efectos, que permita conocer la lgica causal
de los mismos.

Para el caso especifico del rbol de efectos, ser necesario cerrar el

rbol con un efecto final (efecto que se espera a mediano o largo plazo).
rbol Causas y Efectos

Lluvia de ideas de problemas

1 (necesidades)
PROBLEMA
CENTRAL
Seleccionar y jerarquizar los
2
problemas

Anlisis de causas: Causas de 1 nivel (directas)

3 Seleccionar, jerarquizar y Causas de 2 nivel (indirectas)
sistematizar las evidencias

Anlisis de efectos:
Efectos de 1 nivel (directas)
4 Seleccionar, jerarquizar y Efectos de 2 nivel (indirectas)
sistematizar las evidencias

5 Identificar el efecto final Corresponde al efecto mayor

Planteamiento del proyecto: Objetivo central

En este punto, ya tenemos claro cul es el

problema y cules son sus causas y efectos.
As que a partir de ahora ser necesario
definir la situacin deseada que queremos
alcanzar con la ejecucin del PIP, que es el
objetivo central a lograr. OBJETIVO CENTRAL
PROBLEMA CENTRAL PROYECTO
(Problema solucionado)

Cul es el objetivo central del proyecto?

Es lo que el PIP pretende lograr luego de la intervencin con el proyecto.
Este objetivo, siempre, estar asociado a la solucin del problema central.
Los medios para alcanzar el objetivo central
Los medios para alcanzar el objetivo central seran aquellos orientados a enfrentar
las causas del problema . Las causas directas son las que se convierten en medios
de primer nivel, mientras que las causas indirectas del ltimo nivel constituyen los
medios fundamentales.
Los medios para alcanzar el objetivo central
Sobre los medios fundamentales:

Pueden ser: excluyentes, complementarios e independientes.

Excluyentes, cuando no se pueden ejecutar simultneamente;
complementarios, cuando es necesario ejecutarlos conjuntamente; e,
independientes, cuando no se relacionan con otros medios.

Para cada medio fundamental, debemos identificar las acciones

que se requiere realizar para que dichos medios puedan ser
logrados. Estas acciones pueden ser, al igual que en los medios
fundamentales: excluyentes, complementarias e independientes.

Se recomienda desarrollar el mayor esfuerzo posible, en la

identificacin de todas las acciones posibles para cada medio, pues
de ello depende el planteamiento de las alternativas de solucin.
 Los fines del proyecto
Los fines de un PIP son las consecuencias positivas que se esperan lograr con
la solucin del problema; es decir los beneficios del PIP.
 Los fines del proyecto
El fin ltimo es un objetivo de desarrollo, a cuyo logro contribuye el
PIP.

Se requiere identificar los indicadores con los cuales se podr

verificar, durante la etapa de operacin y mantenimiento del PIP, si
se est cumpliendo el objetivo central y los fines. Estos indicadores,
luego, son los que debern incorporarse en la Matriz de Marco
Lgico.
 Planteamiento de alternativas de solucin
Las alternativas deben tener relacin con el objetivo central y
ser:
I. Tcnicamente posibles: las acciones planteadas en
cada alternativa son posibles de ejecutar.
II. Pertinentes: Las alternativas son adecuadas a la
realidad local, permiten resolver el problema y cumplen
con las normas tcnicas aplicables al proyecto.
III. Comparables: Las alternativas brindan el mismo nivel
de servicio.*

* Las alternativas pueden diferir en el nmero de

beneficiarios o la cantidad de servicios, pero no en
los estndares de los servicios que se brindarn.
 Planteamiento de alternativas de solucin
Se debe evitar plantear alternativas slo por el hecho de
contar con ms de una alternativa, muchas veces con
propuestas que no son pertinentes (cambios en algn
material de construccin).

En el caso que no fuera posible identificar ms de una

alternativa de solucin, se deber sustentar que se trata de
un PIP con una alternativa de solucin nica.

Nota: Las alternativas de solucin que se planteen para el proyecto, luego,

debern ser analizadas a nivel tcnico (Mdulo de Formulacin), en relacin a
las variables de tamao, localizacin, tecnologa y momento, determinando,
para cada una de ellas, sus respectivos costos.
 Planteamiento de alternativas de solucin
Cmo plantear las alternativas de Objetivo Central
solucin?

i.Analizar la interrelacin entre los medios Medio 1 nivel Medio 1 nivel

fundamentales; para lograr el objetivo central y los
medios de primer orden.
Medio Medio Medio
ii.Identificar todas las acciones posibles que permitan fundamental fundamental fundamental
que dichos medios puedan ser logrados*.
Accin Accin Accin
iii.Analizar la interrelacin entre las acciones; una vez
que tengas todas las acciones identificadas analiza la
relacin entre ellas (excluyentes, complementarios e
Accin Accin Accin
independientes).
Accin Accin Accin
iv.Plantear las alternativas de solucin; las cuales
estn integradas por una accin mutuamente
excluyente y grupos de acciones que son *La pregunta clave para
complementarias o independientes. identificar las acciones
es: qu se puede
hacer para lograr el
medio?