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Supremo Tribunal Federal

Coordenadoria de Anlise de Jurisprudncia


DJe n 182 Divulgao 18/09/2014 Publicao 19/09/2014
1
Ementrio n 2743 - 1

14/05/2014 PLENRIO

RECURSO EXTRAORDINRIO 573.232 S ANTA CATARINA

RELATOR : MIN. RICARDO LEWANDOWSKI


REDATOR DO : MIN. MARCO AURLIO
ACRDO
RECTE.(S) : UNIO
ADV.(A/S) : ADVOGADO -GERAL DA UNIO
RECDO.(A/S) : FABRCIO NUNES E OUTRO(A/S)
ADV.(A/S) : ANDR MELLO FILHO E OUTRO(A/S)

REPRESENTAO ASSOCIADOS ARTIGO 5, INCISO XXI, DA


CONSTITUIO FEDERAL. ALCANCE. O disposto no artigo 5, inciso
XXI, da Carta da Repblica encerra representao especfica, no
alcanando previso genrica do estatuto da associao a revelar a defesa
dos interesses dos associados.

TTULO EXECUTIVO JUDICIAL ASSOCIAO


BENEFICIRIOS. As balizas subjetivas do ttulo judicial, formalizado em
ao proposta por associao, definida pela representao no processo
de conhecimento, presente a autorizao expressa dos associados e a lista
destes juntada inicial.

ACRDO

Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros do


Supremo Tribunal Federal, por unanimidade, em conhecer parcialmente
do recurso extraordinrio e, nessa parte, por maioria, em dar-lhe
provimento, nos termos do voto do Ministro Marco Aurlio, em sesso
presidida pelo Ministro Ricardo Lewandowski, Vice-Presidente, na
conformidade da ata do julgamento e das respectivas notas taquigrficas.

Braslia, 14 de maio de 2014.

MINISTRO MARCO AURLIO REDATOR DO ACRDO

Documento assinado digitalmente conforme MP n 2.200-2/2001 de 24/08/2001, que institui a Infraestrutura de Chaves Pblicas Brasileira - ICP-Brasil. O
documento pode ser acessado no endereo eletrnico http://www.stf.jus.br/portal/autenticacao/ sob o nmero 5940848.
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25/11/2009 TRIBUNAL PLENO

RECURSO EXTRAORDINRIO 573.232 SANTA CATARINA

RELATOR : MIN. RICARDO LEWANDOWSKI


RECTE.(S) : UNIO
ADV.(A/S) : ADVOGADO-GERAL DA UNIO
RECDO.(A/S) : FABRCIO NUNES E OUTRO(A/S)
ADV.(A/S) : ANDR MELLO FILHO E OUTRO(A/S)

R E L A T R I O

O Sr. Ministro RICARDO LEWANDOWSKI: Trata-se de recurso

extraordinrio interposto pela Unio contra acrdo do Tribunal

Federal da 4 Regio, que decidiu que as associaes e sindicatos,

na qualidade substitutos processuais, tm legitimidade para

ajuizar aes, de qualquer natureza, inclusive mandamentais,

visando defesa de direitos de seus filiados, sem que seja

necessria a autorizao expressa ou procurao individual destes.

O referido Tribunal, no aresto contestado, deu

provimento a recurso de membros do Ministrio Pblico do Estado de

Santa Catarina, decidindo, ainda, que eles poderam executar,

individualmente, direito assegurado em ao proposta pela

Associao Catarinense do Ministrio Pblico - ACMP.

O acrdo recorrido recebeu a seguinte ementa:


3
RE 573.232 / SC

"PROCESSUAL CIVIL. EXECUO DE SENTENA.


INCLUSO NO POLO ATIVO DA DEMANDA. LEGITIMIDADE DA
ASSOCIAO PARA AJUIZAR AO.
pacfico o entendimento nesta Egrgia Corte
no sentido de que os sindicatos e associaes, na
qualidade de substitutos processuais, esto legitimados
para ajuizar aes, no apenas mandamentais, visando
defesa dos direitos de seus filiados independentemente
de autorizao de cada um deles ou em assemblia.
Precedente do STJ" (fl. 252).

A Unio ops embargos de declarao, os quais foram

rejeitados em deciso assim ementada:

"EMBARGOS DE DECLARAO. INOCORRNCIA DE


OMISSO, CONTRADIO OU OBSCURIDADE.
1. No h omisso, contradio ou obscuridade
se o julgado decidiu clara e expressamente sobre a
questo suscitada no recurso.
2. A tarefa do Juiz dizer, de forma
fundamentada, qual a legislao que incide no caso
concreto. No cabe pretender a 'jurisdio ao avesso',
pedindo ao Juzo que diga as normas legais que no se
aplicam ao caso sub judice. Declinada a legislao que
se entendeu aplicvel, essa que ter sido contrariada,
caso aplicada em situao ftica que no se lhe subsume"
(fl. 262) .

Neste RE, fundado no art. 102, III, a, da Constituio

Federal, alega a recorrente ofensa aos arts. 5 , XXI e XXXVI, e

8 , III, da mesma Carta Poltica.


4
RE 573.232 / SC

Sustenta, em suma, a impossibilidade de execuo de

ttulo judicial por aqueles que no tenham, na data da propositura

da ao de conhecimento, autorizado, explicitamente, a associao

a ajuizar a demanda, nos termos do a r t . 5, XXI, da CF.

Alega, mais, que

"(...) pela leitura da petio inicial do


processo de conhecimento, referida ao foi ajuizada em
regime de REPRESENTAO, sendo referido, inclusive,
expressamente, que a legitimidade da associao estava
configurada pelo motivo de que foram juntadas
autorizaes especficas, 'outorgadas por cada um dos
associados atuantes na prestao de servio Justia
Eleitoral'" (fl. 273).

Afirma, desse modo, que

"(...) at pela incidncia do princpio da


congruncia (ou da correlao), s aqueles que foram
representados, aqueles que autorizaram a ao, esto
contemplados no ttulo executivo.
Assim, a deciso que permite que outras
pessoas executem o ttulo fere os artigos 467 e 472, bem
como o art. 5 , XXXVI da Constituio Federal, tendo em
vista que esta questo j est expressamente decidida no
processo de conhecimento, ferindo, portanto, a garantia
da coisa julgada" (fl. 273).
5
RE 573.232 / SC

Em 15/5/2008, o Tribunal, por maioria de votos,

reconheceu a existncia de repercusso geral, em acrdo cuja

ementa tem o seguinte teor:

"CONSTITUCIONAL. ASSOCIAO. NECESSIDADE DE


AUTORIZAO EXPRESSA DOS ASSOCIADOS. ART. 5 , XXI, DA
CONSTITUIO FEDERAL. EXISTNCIA DE REPERCUSSO GERAL.
Questo relevante do ponto de vista jurdico".

A Procuradoria-Geral da Repblica, instada a manifestar-

se, opinou pelo desprovimento do RE, em parecer ementado conforme

segue:

"RECURSO EXTRAORDINRIO. PROCESSO CIVIL.


LEGITIMIDADE DE ASSOCIAO PARA AJUIZAR AO EM
BENEFCIO DOS FILIADOS. DESNECESSIDADE DE AUTORIZAO
EXPRESSA. ART. 5 , XXI, DA CF. ACRDO E M CONSONNCIA
COM A JURISPRUDNCIA DA SUPREMA CORTE.
1. Os arts. 5 , XXXVI, e 8 , III, da CF no
foram objeto de debate e deciso pelo acrdo recorrido.
Ausncia de Prequestionamento. Incide a Smula 282-STF.
2. A Suprema Corte, em reiterados
precedentes, pacificou o entendimento de que as
organizaes de classe - associaes e sindicatos -
detm legitimidade ativa para representar seus filiados
em juzo ou fora dele, independentemente de autorizao
expressa.
3. Parecer pelo desprovimento do recurso
extraordinrio" (fl. 294).

E o relatrio.
6

25/11/2009 TRIBUNAL PLENO

RECURSO EXTRAORDINRIO 573.232 SANTA CATARINA

V O T O

O Sr. Ministro RICARDO LEWANDOWSKI (Relator):

Inicialmente assento que o apelo extraordinrio no merece ser

conhecido quanto ao art. 5 , XXXVI e ao a rt. 8 , III, da

Constituio Federal, na esteira do parecer do MPF, uma vez que

tais dispositivos no foram objeto de discusso no acrdo

recorrido.

Ademais, os embargos declaratrios no foram opostos com

a finalidade de suprir essa omisso, o que torna invivel o

recurso, neste aspecto, a teor das Smulas 282 e 356 desta Corte.

Recordo que, na origem, foi ajuizada ao ordinria pela

Associao do Ministrio Pblico Catarinense - ACMP, em que

postulava, em prol de seus associados, a incidncia e os

pagamentos reflexos do percentual correspondente a 11,98% sobre a

gratificao eleitoral, retroativamente a maro de 1994, calculada

sobre os vencimentos dos juzes federais, mas reduzida por fora

de sua converso em URVs.


7
RE 573.232 / SC

O pedido foi considerado improcedente em primeira

instncia. Entretanto, a sentena foi reformada pelo Tribunal

Regional Federal da 4 Regio, que deu provimento a recurso

interposto pela Associao, adotando o voto da Relatora Tas

Shilling Ferraz, exarado nos seguintes termos:

"(...) dou provimento apelao, para julgar


procedente o pedido inicial, e assegurar a adequao da
gratificao eleitoral, auferida pelos substitudos, por
fora da modificao da frmula de converso dos
vencimentos dos juizes federais, no Plano Real, mediante
aplicao da frmula de 11,98%, na forma da
fundamentao" (fl. 50).

No momento da execuo do acrdo, todavia, os

recorridos tiveram a sua inicial indeferida pelo juzo

monocrtico, em deciso interlocutria, sob o argumento a seguir

transcrito:

"Os efeitos do acrdo (...) alcanam apenas


os associados que tenham, na data da propositura da ao
de conhecimento (...) autorizado expressamente ACMP o
ajuizamento daquela demanda, no abarcando todos os
filiados, indistintamente, como interpreta o procurador
dos credores ..." (fl. 06).

Conforme assentei acima, em sede de agravo de

instrumento, o TRF da 4 Regio deu provimento ao recurso dos

recorridos, ao fundamento de que eles tm legitimidade para


8
RE 573.232 / SC

propor, individualmente, a execuo de direito assegurado em ao

proposta pela Associao Catarinense do Ministrio Pblico, na

qualidade de associados desta.

A questo que se discute neste RE, pois, diz respeito,

basicamente, ao alcance da expresso "quando expressamente

autorizados", constante do inc. XXI do art. 5 da Carta Poltica e

s suas consequncias processuais.

Eis o teor do dispositivo em comento (grifos meus)

"Art. 5 (...)
XXI - as entidades associativas, quando
expressamente autorizadas, tm legitimidade para
representar seus filiados judicial ou
extrajudicialmente".

A recorrente, como assinalei, sustenta, com base na

deciso monocrtica reformada pela Corte a quo, que os efeitos do

acrdo executado somente alcanam aqueles que tinham, na data de

propositura da ao de conhecimento, autorizado, de forma

expressa, a associao a ajuizar a demanda, nos estritos termos do

art. 5 , XXI, da CF.


9
RE 573.232 / SC

Ocorre que a Constituio no especifica como se d a

autorizao prevista no mencionado preceito. Da a controvrsia.

A questo discutida nestes autos, registro, no nova

nesta Casa. Por ocasio do julgamento da AO 152/RS, Rel. Min.

Carlos Velloso, em 15/9/1999, o Plenrio do Supremo Tribunal

Federal acolheu os argumentos do Min. Seplveda Pertence,

decidindo que, para a propositura de ao de natureza coletiva,

basta a autorizao colhida em assemblia geral, conforme se

observa do trecho de seu voto, abaixo transcrito (grifos no

original):

"Em sntese: no caso presente, como em outras


hipteses que tais, estou em que a legitimao da
entidade por fora de deliberao da assemblia geral
resulta, de um lado, de compreender-se o seu objeto nas
finalidades estatutrias da associao, somado, em
relao a cada um deles, ao ato voluntrio de filiao
do associado, que envolve a adeso aos respectivos
estatutos ."

ocasio o Min. Aurlio assentou:

concluo que, como lancei no precedente


)
.
(
"
da Segunda Turma, a autorizao formalizada de forma
genrica vlida para a associao defender, judicial
ou extrajudicialmente, os interesses - repito - dos
filiados, como est no inciso XXI do art. 5 .
E vou mais adiante, Senhor Presidente, no
h, no preceito, qualquer expresso que limite essa
10
RE 573.232 / SC

representao ao processo de conhecimento, ao, em


si, dita de conhecimento. Logo, pode haver, e assim
admito a validade constitucional, autorizao para a
associao provocar a liquidao do ttulo executivo
judicial e, tambm, ingressar com a execuo forada,
que uma ao autnoma".

E arrematou o Min. Sydney Sanches:

"As entidades associativas recebem


autorizao dos estatutos ou da assembleia-geral. No
possvel exigir-se autorizao de cada um,
individualmente, porque, nesse caso, a prpria
finalidade da associao se esvaziaria".

Celso Ribeiro Bastos, nessa linha, sustenta que, de

acordo com a Constituio, "essa autorizao pode advir tanto da

lei, nos casos excepcionais em que se admite a associao por via

de lei, quanto dos prprios estatutos sociais" . 1

Entendo igualmente que a Carta Magna no faz qualquer

aluso forma como se dar a autorizao dos filiados, mas apenas

consigna que esta dever ser expressa.

Ora, a locuo "quando expressamente autorizados", a meu

ver, significa, simplesmente, "quando existir manifesta anuncia",

1 BASTOS, Celso Ribeiro; MARTINS, Ives Gandra. Comentrios Constituio do


Brasil: promulgada em 5 de outubro de 1988. v. 2. So Paulo: Saraiva, 2004, p.
123-124.
11
RE 573.232 / SC

o que acontece quando a autorizao advm do estatuto da

associao para que ele ajuze aes de interesse de seus membros

ou de deliberao tomada por eles em assemblia geral.

Esse , tambm, o entendimento de Jos Afonso da Silva,

segundo o qual a Constituio previu hipteses de "representao

coletiva de interesses coletivos ou mesmo individuais integrados

numa coletividade", aduzindo que "as entidades associativas,

quando expressamente autorizadas [certamente em seus estatutos],

tm legitimidade para representar seus filiados em juzo ou fora

dele (art. 5 , XXI) (...)". 2

A Constituio, como se v, em nenhum momento exigiu que

se colha uma autorizao individual dos filiados para cada ao a

ser ajuizada pelas associaes, pois isso esvaziaria a importante

atribuio que o constituinte originrio cometeu a tais entidades,

isto , a de defender o interesse de seus membros.

Tal mnus conferido s associaes, de resto, insere-se

nos quadros da democracia participativa adotada pela Carta de

1988, de forma complementar d emocracia representativa

tradicionalmente praticada no Pas.

2 SILVA, Jos Afonso da. Curso de Direito Constitucional Positivo. 21 ed. So


Paulo: Malheiros, 2006, p . 261, grifos do autor.
12
RE 573.232 / SC

Sobre esse tema, em particular, assentei em sede

acadmica que:

"(...) a participao popular atualmente no


ocorre mais apenas a partir do indivduo, do cidado
isolado, ente privilegiado e at endeusado pelas
instituies poltico-jurdicas do liberalismo. O final
do sculo XX e o sculo XXI certamente entraro para a
Histria como pocas em que o indivduo se eclipsa,
surgindo em seu lugar as associaes, protegidas
constitucionalmente, que se multiplicam nas chamadas
'organizaes no-governamentais'." 3

O acrdo recorrido, ao analisar os efeitos do ttulo

judicial executado, concluiu que o pedido formulado pela

Associao Catarinense do Ministrio Pblico no se limita aos

filiados que, expressamente, autorizaram o ajuizamento da demanda,

mas abrange todos os membros da associao.

Transcrevo excerto da deciso:

"Compulsando os autos verifico que o acrdo


exeqendo (...) deu provimento a apelao da ACMP para
assegurar que aos substitudos da associao o direito
postulado (...). Outrossim, o pedido formulado na
exordial no limita o postulado aos filiados que
expressamente autorizaram o ajuizamento da demanda (...).

3 LEWANDOWSKI, Enrique Ricardo. Reflexes em torno do princpio republicano.


Revista da Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo,So Paulo, v. 100,
2005.
13
RE 573.232 / SC

Embora a ACMP tenha juntado autorizaes individuais dos


associados, seu estatuto no art. 3 , I, prev
autorizao geral para a associao promover a defesa
judicial e extrajudicial dos interesses coletivos e
difusos de seus associados e pensionistas" (fl. 140).

E h mais: na inicial, a associao, invoca sua

"qualidade de substituta dos Membros do Ministrio Pblico que

atuaram no perodo de 1994 a 1999 como promotores eleitorais em

Santa Catarina", baseando-se para tanto, no apenas na autorizao

prevista em seu estatuto, mas tambm no disposto no art. 5 , XXI,

da CF (fls. 203/204).

De fato, como ensinam Nelson Nery Jnior e Rosa Maria de

Andrade Nery:

"Embora o texto constitucional fale em


representao, a hiptese de legitimao das
associaes para a tutela de direitos individuais de
seus associados, configurando verdadeira substituio
processual (CPC, art. 6) (Barbosa Moreira, RP 61/190).
A autorizao pode estar prevista em lei, nos estatutos,
ser dada pelos associados individualmente ou ocorrer em
assemblia. (...) Em qualquer das hipteses, pode a
associao, em nome prprio, defender em Juzo o direito
de seu associado (Celso Bastos. Coment. 2 , 113)". 4

4 NERY JUNIOR, Nelson; NERY, Rosa Maria de Andrade. Cdigo de processo civil
comentado. 6 ed. So Paulo: RT, 2002, p . 19, grifos meus.
14
RE 573.232 / SC

Acrescentam, ainda, que as associaes esto legitimadas

para o ajuizamento dos seguintes feitos:

"a) ao civil pblica na defesa de direitos


difusos e coletivos (LACP 5 . ); b) ao coletiva para a
defesa de direitos difusos, coletivos e individuais
homogneos (CDC 81 par. n. e 82 IV; ECA 210 III); c)
mandado de segurana coletivo (CF 5 , LXX, b ) ; d) aes
individuais na defesa dos direitos individuais de seus
associados (CF 5, XXI)." 5

O aresto guerreado est, portanto, em consonncia com a

doutrina e a jurisprudncia desta Corte que, por diversas vezes,

aps o julgamento da AO 152/RS, decidiu que a autorizao prevista

no art. 5 , XXI, da CF, no pressupe a outorga de procurao de

cada um dos associados associao para ingressar em juzo, visto

que esta tanto pode constar do estatuto social, quanto decorrer de

deliberao dos associados em assemblia.

Ademais, assentou que qualquer filiado pode promover a

execuo da sentena, desde que sua pretenso esteja compreendida

no mbito da eficcia subjetiva do ttulo judicial.

Nesse sentido, menciono os seguintes precedentes (grifos

meus):

Op.cit.,
5 p. 269, grifos meus.
15
RE 573.232 / SC

"CONSTITUCIONAL. RECLAMAO. AGRAVO


REGIMENTAL. DECISO QUE NEGOU SEGUIMENTO AO PEDIDO.
PRELIMINAR DE ILEGITIMIDADE ATIVA. A ENTIDADE DE CLASSE,
QUANDO POSTULA EM JUZO DIREITOS DE SEUS FILIADOS, AGE
COMO REPRESENTANTE PROCESSUAL. NECESSIDADE DE
AUTORIZAO DE ASSEMBLIA GERAL. MRITO. ALEGAO DE
AFRONTA S DECISES DO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL NAS ADIs
1.721 E 1.770. INEXISTNCIA. DESPROVIMENTO DO AGRAVO
REGIMENTAL. 1. A associao atua em Juzo, na defesa de
direito de seus filiados, como representante processual.
Para faz-lo, necessita de autorizao expressa (inciso
XXI do art. 5 da CF). Na AO 152, o Supremo Tribunal
Federal definiu que essa autorizao bem pode ser
conferida pela assemblia geral da entidade, no se
exigindo procurao de cada um dos filiados. 2. O caso
dos autos retrata associao que pretende atuar em
Juzo, na defesa de alegado direito de seus filiados.
Atuao fundada to-somente em autorizao constante de
estatuto. Essa pretendida atuao invivel, pois o
STF, nesses casos, exige, alm de autorizao genrica
do estatuto da entidade, uma autorizao especfica,
dada pela Assemblia Geral dos filiados. 3. Quanto ao
mrito, na ADI 1.770, o STF decidiu que
inconstitucional o l do art. 453 da CLT, que trata de
readmisso de empregado pblico aposentado por empresa
estatal. J na ADI 1.721 o STF declarou inconstitucional
o 2 do art. 453 da CLT, que impe automtica ruptura
do vnculo de empregado aposentado por tempo de
contribuio proporcional. 4. A recorrente pretende
representar filiados que no so empregados de empresas
estatais. Ademais, no houve demonstrao de que esses
filiados se aposentaram por tempo de contribuio
proporcional. 5. H, no caso concreto, ilegitimidade da
associao recorrente para postular em nome dos seus
filiados. No h, de outro lado, identidade entre o
contedo dos atos reclamados e o das decises nas ADIs
1.721 e 1.770. 6. Agravo regimental desprovido". (Rcl
5.215-AgR/SP, Rel. Min. Carlos Britto)

"MANDADO DE SEGURANA. COMISSO PARLAMENTAR


DE INQURITO. QUEBRA DE SIGILO BANCRIO E FISCAL. FALTA
DE FUNDAMENTAO. LEGITIMIDADE ATIVA AD CAUSAM DA A B A F .
DESNECESSIDADE DE PROCURAO DOS ASSOCIADOS SE H
AUTORIZAO EXPRESSA PARA REPRESENT-LOS. PRECEDENTES.
16
RE 573.232 / SC

1 . As entidades associativas, quando expressamente


autorizadas, tm legitimidade para representar judicial
ou extrajudicialmente seus associados, sem necessidade
de instrumento de mandato (CF, artigo 5 , XXI) . 2. Os
poderes de investigao prprios das autoridades
judicirias de que as CPIs so constitucionalmente
investidas (CF, artigo 58, 3 ) no so absolutos.
Imprescindvel a fundamentao dos atos que ordenam a
quebra dos sigilos bancrios, fiscais e telefnicos,
visto que, assim como os atos judiciais so nulos se no
fundamentados, assim tambm os das comisses
parlamentares de inqurito. Precedentes. 3. A
legitimidade da medida excepcional deve apoiar-se em
fato concreto e causa provvel, e no em meras
conjecturas e generalidades insuficientes para ensejar a
ruptura da intimidade das pessoas (CF, artigo 5 , X) .
Segurana concedida" (MS 23.879/DF, Rel. Min. Maurcio
Corra).

"Recurso extraordinrio: descabimento:


precluso do fundamento infraconstitucional - limites
subjetivos da coisa julgada - suficiente manuteno do
acrdo recorrido : incidncia, mutatis mutandis, do
princpio da Smula 283. 2. Substituio processual:
assente a jurisprudncia do STF no sentido de que no se
exige, em caso de substituio processual, a autorizao
expressa a que se refere o artigo 5 , XXI, da CF/88
(v.g. RE 193.382, Plenrio,28.08.1998, D J 20.9.1996). No
caso, no exigvel a autorizao expressa para a
propositura da ao, no h que se fazer a exigncia
para a respectiva execuo de sentena, bastando que a
pretenso do exequente se compreenda no mbito da
eficcia subjetiva do ttulo judicial executado". (RE
437.047-AgR/PR, Rel. Min. Seplveda Pertence)

Esse tambm o entendimento de Celso Agrcola Barbi, o

qual, embora referindo-se ao mandado de segurana coletivo,

assenta que todos os associados que se encontrem na situao

descrita na inicial so beneficirios da deciso judicial, pouco


17
RE 573.232 / SC

importando, inclusive, que tenham ingressado na associao antes

ou depois de ajuizado o writ. 6

Em suma, a autorizao prevista no art. 5 , XXI, da

Constituio Federal, de fato, deve ser expressa, podendo,

todavia, materializar-se por meio de deciso assemblear ou

mediante previso estatutria, sob pena de reduzir-se o relevante

papel institucional conferido pelo Carta de 1988 s associaes.

Assinalo, por fim, que o ajuizamento de aes de

interesse de seus filiados por parte das associaes traz como

consectario lgico que cada um deles - na espcie, cada membro da

Associao Catarinense do Ministrio Pblico - possa executar a

deciso que lhe foi favorvel, mesmo que no a tenha autorizado,

individualmente, a ingressar em juzo.

Isso posto, conheo parcialmente do recurso, negando-lhe

provimento na parte conhecida.

6 BARBI, Celso Agrcola. Do Mandado de Segurana. 11 ed. Rio de Janeiro:


Forense, 2008, p. 281.
18

25/11/2009 PLENRIO

RECURSO EXTRAORDINRIO 573.232 S ANTA CATARINA

O SENHOR MINISTRO MARCO AURLIO Presidente, se puder


utilizar a palavra, j que foi citado precedente da minha lavra, fao-o para
distinguir dois institutos: o da representao e o da substituio
processual.
inconcebvel que haja uma associao que, pelo estatuto, no atue
em defesa dos filiados. inconcebvel.
O que nos vem da Constituio Federal? Um trato diversificado,
considerado sindicato, na impetrao coletiva, quando realmente figura
como substituto processual, inconfundvel com a entidade embrionria
do sindicato, a associao, que tambm substitui os integrantes da
categoria profissional ou da categoria econmica, e as associaes
propriamente ditas.
Em relao a essas, o legislador foi explcito ao exigir mais do que a
previso de defesa dos interesses dos filiados no estatuto, ao exigir que
tenham e isso pode decorrer de deliberao em assembleia
autorizao expressa, que diria especfica, para representar e no
substituir, propriamente dito os integrantes da categoria profissional.
Digo que o caso pssimo para elucidar essa dualidade. Por qu?
Porque, conforme consta do acrdo do Tribunal Regional Federal, a ao
de conhecimento foi ajuizada pela Associao Catarinense do Ministrio
Pblico. E o que fez, atenta ao que previsto no inciso XXI do artigo 5 da
Constituio Federal? Juntou a relao dos que seriam beneficirios do
direito questionado. Juntou, tambm viabilizando, portanto, a defesa
pela parte contrria, a parte r , a autorizao para atuar. Prev o
estatuto autorizao geral para a associao promover a defesa, claro,
porque qualquer associao geralmente tem no estatuto essa previso.
Mas, repito, exige mais a Constituio Federal: que haja o credenciamento
especfico.
Pois bem. Veio balha incidente na execuo, provocado em si
pelo menos considero o cabealho do acrdo do Tribunal Regional

Documento assinado digitalmente conforme MP n 2.200-2/2001 de 24/08/2001, que institui a Infraestrutura de Chaves Pblicas Brasileira - ICP-Brasil. O
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RE 573232 / SC

Federal pela associao que atuara representando os interesses daqueles


mencionados, segundo as autorizaes individuais anexadas ao processo?
No, por terceiros, que seriam integrantes do Ministrio Pblico, mas que
no tinham autorizado a propositura da ao.
Indago: formado o ttulo executivo judicial, como o foi, a partir da
integrao na relao processual da associao, a partir da relao
apresentada por essa quanto aos beneficirios, a partir da autorizao
explcita de alguns associados, possvel posteriormente ter-se e aqui
penso que os recorridos pegaram carona nesse ttulo a integrao de
outros beneficirios?
A resposta para mim negativa. Primeiro, Presidente, porque,
quando a Associao, atendendo ao disposto na Carta, juntou as
autorizaes individuais, viabilizou a defesa da Unio quanto queles
que seriam beneficirios da parcela e limitou, at mesmo, a representao
que desaguou, julgada a lide, no ttulo executivo judicial.
Na fase subsequente de realizao desse ttulo, no se pode incluir
quem no autorizou inicialmente a Associao a agir e quem tambm no
foi indicado como beneficirio, sob pena de, em relao a esses, no ter
sido implementada pela r, a Unio, a defesa respectiva.
Creio, e por isso disse que a situao sequer favorvel a elucidar-se
a diferena entre representao e substituio processual, a esclarecer o
alcance do preceito do inciso XXI do artigo 5, que trata da necessidade de
a associao apresentar autorizao expressa para agir em Juzo, em
nome dos associados, e o do preceito que versa o mandado de segurana
coletivo e revela o sindicato como substituto processual. Nesse ltimo
caso, a legitimao j decorre da prpria Carta representao gnero e
tambm da previso do artigo 8, do qual no me valho. Estou-me
valendo apenas daquele referente s associaes.
Presidente, no vejo como se possa, na fase que de realizao do
ttulo executivo judicial, alterar esse ttulo, para incluir pessoas que no
foram inicialmente apontadas como beneficirias na inicial da ao de
conhecimento e que no autorizaram a Associao a atuar como exigido
no artigo 5, inciso XXI, da Constituio Federal.

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RE 573232 / SC

Por isso, peo vnia e j adianto o voto para conhecer e prover o


recurso interposto pela Unio.
Os recorridos no figuraram como representados no processo de
conhecimento. Pelo que estou percebendo, e pelo que est grafado no
acrdo impugnado pela Unio, apenas pretenderam, j que a Associao
logrou xito quanto queles representados, tomar uma verdadeira carona,
incompatvel com a organicidade e a instrumentalidade do Direito.

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Supremo Tribunal Federal
21

25/11/2009 PLENRIO

RECURSO EXTRAORDINRIO 573.232 S ANTA CATARINA

ESCLARECIMENTO

O SENHOR MINISTRO RICARDO LEWANDOWSKI


(RELATOR) - Sr. Presidente, permita-me um esclarecimento.
A ao foi ajuizada antes de o Supremo ter definido, com muita
clareza, que a autorizao a que se refere a Constituio aquela que
consta ou dos estatutos da associao ou de uma autorizao que
colhida em assembleia geral.

A SENHORA MINISTRA ELLEN GRACIE - Isso para os


sindicatos, no , Ministro Lewandowski? Os precedentes que ns temos
so referentes todos a sindicatos, no a associaes.

O SENHOR MINISTRO MARCO AURLIO A que est o


problema. No sei sequer se esses recorridos so associados.

O SENHOR MINISTRO RICARDO LEWANDOWSKI


(RELATOR) - A, ento, como no havia definio ainda com relao a
esse tema, aqui, no Supremo Tribunal Federal, a recorrida em
contrarrazes esclarece que, ad cautelam, apesar de a Associao ter
invocado expressamente que estava autorizada em seus estatutos,
resolveu juntar algumas autorizaes de seus filiados.

A SENHORA MINISTRA ELLEN GRACIE - No houve


assembleia, no houve nada?

O SENHOR MINISTRO RICARDO LEWANDOWSKI


(RELATOR) - No, havia e h nos autos uma disposio expressa muito
clara.

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Supremo Tribunal Federal
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RE 573232 / SC

O SENHOR MINISTRO MARCO AURLIO A autorizao


genrica no tem valia maior, porque a Carta exige que seja expressa.

O SENHOR MINISTRO RICARDO LEWANDOWSKI


(RELATOR) - Sim, de representar os seus membros em juzo.

O SENHOR MINISTRO MARCO AURLIO Sim, Ministro, porque


todo estatuto, at para angariar associados, contm a notcia de que
haver a defesa.

A SENHORA MINISTRA ELLEN GRACIE - Sim, mas o Tribunal,


j anteriormente, com relao a sindicatos, reconheceu...

O SENHOR MINISTRO RICARDO LEWANDOWSKI


(RELATOR) - Eu queria, por favor, continuar o esclarecimento.

A SENHORA MINISTRA ELLEN GRACIE - O Tribunal


reconheceu que era possvel uma autorizao meramente assemblear.

O SENHOR MINISTRO RICARDO LEWANDOWSKI


(RELATOR) - Meramente estatutria.

A SENHORA MINISTRA ELLEN GRACIE - No, meramente


assemblear. Se no me falha a memria.

O SENHOR MINISTRO MARCO AURLIO Nesse caso concreto,


foram autorizaes individuais.

O SENHOR MINISTRO RICARDO LEWANDOWSKI


(RELATOR) - No, aqui, no. Pelos precedentes que eu acabei de ler
existem vrias manifestaes, inclusive do Ministro Velloso, que acabei de
ler, no sentido de que tanto faz seja a autorizao assemblear como haja
previso estatutria. Esse o posicionamento do Supremo Tribunal

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Supremo Tribunal Federal
23
RE 573232 / SC

Federal em vrios acrdos.

O SENHOR MINISTRO MARCO AURLIO Mas, Ministro, ento


relegamos inocuidade a exigncia constitucional de autorizao
expressa.

O SENHOR MINISTRO CARLOS BRITTO - Mas esse expressa


no precisa ser do prprio punho do servidor, pode ser de assemblia-
geral.

O SENHOR MINISTRO RICARDO LEWANDOWSKI


(RELATOR) - Eu queria apenas continuar.

O SENHOR MINISTRO MARCO AURLIO Pode ser em


assembleia, mas que o seja. O que no posso potencializar o estatuto,
quando todo e qualquer prev que a representao pela associao
evidentemente existe para defender os interesses dos associados e
concluir que se tem a autorizao expressa exigida pela Carta da
Repblica. Se o fizer, estarei colocando as associaes, em que pese ao
tratamento diferenciado da Lei Maior, no mesmo patamar dos sindicatos,
no que autorizados, constitucionalmente, a impetrar mandado de
segurana.

O SENHOR MINISTRO RICARDO LEWANDOWSKI


(RELATOR) - Eu queria s terminar, por favor, os meus esclarecimentos,
que so no seguinte sentido: a associao na inicial invoca a qualidade
substituta dos membros do Ministrio Pblico que atuaram no perodo de 1994 a
1999 como promotores eleitorais em Santa Catarina.
Ento, o acrdo, a deciso judicial reconheceu o direito de todos
aqueles que se encontravam naquela situao. Ela invocou no apenas a
autorizao prevista em seu estatuto como tambm fez meno ao artigo
5, XXI da Constituio Federal. E mais, como eu tive oportunidade de
dizer aos eminentes pares, a doutrina evoluiu um pouquinho

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24
RE 573232 / SC

relativamente distino rgida que se faz entre representao e a


substituio processual.
Trago colao, como j fiz, antes, um trecho de um estudo de um
dos mais eminentes processualistas brasileiros que o professor Nelson
Nery Jnior e sua digna esposa Rosa Maria de Andrade Nery. Quer dizer,
essa distino que o Ministro Marco Aurlio corretamente faz, e que
sempre se fez, atenuada nesse caso. Dizem esses dois eminentes
processualistas: embora o texto constitucional fale em representao a
hiptese de legitimao das associaes para tutela de diretos
individuais dos seus associados, configurando - at grifei aqui -
verdadeira substituio processual, ou seja, no obstante a Constituio
fale em representao. Na verdade, o que ocorre uma representao
processual, e diz ele: em harmonia com que o Supremo tem decidido a
autorizao pode estar prevista em lei quando so aquelas associaes ou
entidades criadas por lei nos estatutos ou ser dada pelos associados
individualmente ocorrer em assemblia. Em qualquer das hipteses pode
a associao em nome prprio defender em juzo o direito de seus
associados.
Trago, aqui, colao, como disse, mas s para enfatizar, novamente,
o voto do Ministro Seplveda Pertence, em memorvel voto, diz o
seguinte: no caso - quer dizer, era um caso semelhante -, no exigvel
autorizao expressa para propositura da ao no h que se fazer
exigncia para respectiva execuo de sentena, bastando que a pretenso
do exeqente se compreenda no mbito de eficcia subjetiva do ttulo
judicial executado. Ou seja, todos aqueles promotores que se
encontravam no perodo de 94 a 99 atuando como promotores eleitorais
de Santa Catarina tm um ttulo judicial, que a meu ver, pode ser
executado expressamente.

O SENHOR MINISTRO MARCO AURLIO Ainda que no sejam


associados.
Agora h um detalhe. Permitam-me apenas expor, quanto
dualidade. Na substituio processual, tem-se legitimao concorrente.

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25
RE 573232 / SC

O SENHOR MINISTRO CELSO DE MELLO: concorrente e


extraordinria.

O SENHOR MINISTRO MARCO AURLIO Do titular do direito


substancial e do substituto que, pela Carta da Repblica, no mandado de
segurana coletivo, o sindicato. O que houve na espcie? A associao
ajuizou ao, delimitou o quadro de beneficirios, apresentou as
autorizaes individuais desses associados, viu o pedido ser julgado.
Houve o provimento da apelao para julgar procedente o pleito tal como
delimitado na inicial, tendo em conta aqueles beneficirios. o que est
no acrdo:

() deu provimento apelao da ACMP para assegurar


aos substitudos da associao o direito postulado.

Postulado tal como se contm na inicial.

O SENHOR MINISTRO RICARDO LEWANDOWSKI


(RELATOR) - Mas Vossa Excelncia admitiria que os associados que
estivessem nessa situao pudessem executar o ttulo?

O SENHOR MINISTRO MARCO AURLIO Presidente, se


entendermos que as associaes se igualam aos sindicatos, atribuiremos
ao Legislador constituinte a insero no apenas de palavras, mas de
preceitos incuos na Constituio Federal. Partiremos para igualar o que
previsto no inciso XXI do artigo 5 com o que se contm no inciso LXX.
Aqui, sim, tem-se o abandono da exigncia da representao retratada
numa autorizao expressa, no que se previu:

Art. 5 (...)
LXX - o mandado de segurana coletivo pode ser
impetrado por:
(...)

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RE 573232 / SC

b) organizao sindical, entidade de classe ou associao


legalmente constituda e em funcionamento h pelo menos um
ano (...).

Mas para essa ao especfica, mandamental. No ao ordinria de


cobrana, como tivemos, e que desaguou no ttulo executivo que se quer
estender a quem no foi mencionado na inicial como beneficirio, ou seja,
em relao...

O SENHOR MINISTRO RICARDO LEWANDOWSKI


(RELATOR) - Mas que associado.

O SENHOR MINISTRO MARCO AURLIO No sei se so, no


pesquisei. Tambm no assevero que no sejam associados, mas para
mim isso no importante.

O SENHOR MINISTRO RICARDO LEWANDOWSKI


(RELATOR) - Essa distino importante.

O SENHOR MINISTRO MARCO AURLIO Ou seja,


surpreendendo a r. A r foi condenada segundo o pedido formulado. O
pedido se mostrou especfico, ante as autorizaes individuais, quanto a
certos promotores. Aqueles que no autorizaram a associao por isso ou
por aquilo...

O SENHOR MINISTRO RICARDO LEWANDOWSKI


(RELATOR) - A r se defende da tese e no do nmero de autores.

O SENHOR MINISTRO MARCO AURLIO Aqueles que no so


associados e que, agora, viram o xito do pleito, podem simplesmente
pretender executar um ttulo judicial inexistente em relao a eles, sob o
ngulo subjetivo? A meu ver no, Presidente.

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RE 573232 / SC

O SENHOR MINISTRO CARLOS BRITTO - Ministro Relator, o


caso dos autos, segundo li no acrdo, segundo ouvi da leitura, de
substitudos processuais e no de representados processuais.

O SENHOR MINISTRO RICARDO LEWANDOWSKI


(RELATOR) - A Associao invoca inclusive essa natureza, essa
qualidade.

O SENHOR MINISTRO MARCO AURLIO Ministro, h uma


impropriedade, porque no coabita o mesmo teto a representao e a
substituio, isso sob o ngulo tcnico.

O SENHOR MINISTRO CARLOS BRITTO - Sim, eu ouvi. Trata de


substituio. J se fala de categoria, quer dizer, de uma base numrica
maior do que a base dos filiados, porque a categoria mais expressiva
numericamente do que os filiados.

O SENHOR MINISTRO CELSO DE MELLO: O Relator, no


Tribunal Regional Federal da 4 Regio, destacou, em seu voto, que a
Associao Catarinense do Ministrio Pblico promoveu a ao, na
qualidade de substituto processual, de modo que os substitudos possuem o
direito execuo do ttulo judicial decorrente do acrdo com trnsito em
julgado.

O SENHOR MINISTRO CARLOS BRITTO - A base numrica


muito maior: categoria.

O SENHOR MINISTRO MARCO AURLIO Perdoe-me Vossa


Excelncia. uma impropriedade porque, a teor do inciso LXX do artigo
5, a associao s substituta processual para o mandado de segurana
coletivo.

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RE 573232 / SC

O SENHOR MINISTRO CARLOS BRITTO - Mas a, no inciso LXX,


penso que no nem substituio, presentao. O prprio sindicato
requer sem precisar de... legitimao direta no inciso LXX.

O SENHOR MINISTRO MARCO AURLIO Sim. A legitimao


concorrente a que me referi. Claro que os titulares do direito substancial
no ficam tolhidos. Agora, entender-se, primeiro, que uma associao
pode atuar a partir apenas do estatuto, da previso genrica de defesa
dos associados, sem juntar o que exigido pelo inciso XXI do artigo 5 a
autorizao expressa, est no preceito , que pode inclusive atuar fora dos
limites societrios, passo demasiadamente largo.

O SENHOR MINISTRO RICARDO LEWANDOWSKI


(RELATOR) - Mas ningum est afirmando isso. Eu no afirmei isso,
Ministro Marco Aurlio.

O SENHOR MINISTRO CARLOS BRITTO - Mas que os limites


societrios, no caso da substituio.

O SENHOR MINISTRO MARCO AURLIO E no caso concreto?


No caso concreto, a relao processual se formou de forma exaustiva no
tocante aos contidos em relao e respectiva autorizao. Terceiros
pretendem, na execuo do ttulo que decorreu desse pedido como
disse pegar uma verdadeira carona no sucesso judicial alheio.

O SENHOR MINISTRO RICARDO LEWANDOWSKI


(RELATOR) - Membros da associao.

O SENHOR MINISTRO CARLOS BRITTO - Os beneficirios da


ao j eram filiados antes da propositura da ao.

O SENHOR MINISTRO RICARDO LEWANDOWSKI


(RELATOR) - Sim, s que no ingressaram. Como eu esclareci - alis,

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Supremo Tribunal Federal
29
RE 573232 / SC

como a recorrida consignou nas contrarrazes -, era um momento de


penumbra, um momento cinzento em que o Supremo Tribunal e a
doutrina no tinham assentado essa tese com tanta clareza. Por isso, ad
cautelam, eles ingressaram com autorizaes, mas a associao invocou o
permissivo constitucional e a sua condio de substituta processual.

O SENHOR MINISTRO MARCO AURLIO Como ressaltou a


ministra Ellen Gracie, os precedentes se referem a sindicatos.

O SENHOR MINISTRO RICARDO LEWANDOWSKI


(RELATOR) - Agora, claro, e a todos aqueles que eram associados e
estavam abrangidos pelo ttulo ingressaram depois com a execuo, ainda
que no tenham, por alguma razo, anexado uma autorizao especfica,
at porque alguns talvez no tivessem sido encontrados, por estarem no
interior de Santa Catarina. Isso muito comum na vida associativa, todo
mundo conhece isso. Ns temos que tomar muito cuidado para no
cortarmos essa possibilidade de uma associao ingressar em juzo em
benefcio de seus associados, parte deles ou a totalidade deles. Isso
extremamente comum em certas categorias profissionais que ns
conhecemos inclusive da magistratura.

O SENHOR MINISTRO MARCO AURLIO Presidente, o Direito,


principalmente o instrumental, avesso a atalhos.

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25/11/2009 PLENRIO

RECURSO EXTRAORDINRIO 573.232 S ANTA CATARINA

RELATOR : MIN. RICARDO LEWANDOWSKI


REDATOR DO : MIN. MARCO AURLIO
ACRDO
RECTE.(S) : UNIO
ADV.(A/S) : ADVOGADO -GERAL DA UNIO
RECDO.(A/S) : FABRCIO NUNES E OUTRO(A/S)
ADV.(A/S) : ANDR MELLO FILHO E OUTRO(A/S)

VISTA

O SENHOR MINISTRO JOAQUIM BARBOSA - Senhor


Presidente, ns tivemos aqui uma longa discusso sobre essa questo h
cerca de cinco anos por ocasio do julgamento do RE 210.029 que dizia
respeito aos sindicatos. Eu fui designado redator para o acrdo. Elaborei
o acrdo, mas esse acrdo ainda est pendente de julgamento de
embargos de declarao at hoje. Eu acho que talvez seria oportuno
fazermos um exame conjunto dessas questes por ocasio do julgamento
desses embargos.
Por isso, peo vista dos autos.

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PLENRIO
EXTRATO DE ATA

RECURSO EXTRAORDINRIO 573.232


PROCED. : SANTA CATARINA
RELATOR : MIN. RICARDO LEWANDOWSKI
REDATOR DO ACRDO : MIN. MARCO AURLIO
RECTE.(S) : UNIO
ADV.(A/S) : ADVOGADO-GERAL DA UNIO
RECDO.(A/S) : FABRCIO NUNES E OUTRO(A/S)
ADV.(A/S) : ANDR MELLO FILHO E OUTRO(A/S)

Deciso: Depois do voto do Senhor Ministro Ricardo Lewandowski


(Relator), conhecendo em parte do recurso extraordinrio e, nessa
parte, negando-lhe provimento, e do voto do Senhor Ministro Marco
Aurlio, conhecendo em parte do recurso e, nessa parte, dando-lhe
provimento, o julgamento foi suspenso em virtude do pedido de
vista do Senhor Ministro Joaquim Barbosa. Ausentes, porque em
representao do Tribunal no exterior, os Senhores Ministros
Gilmar Mendes (Presidente) e Cezar Peluso (Vice-Presidente).
Presidncia do Senhor Ministro Celso de Mello (art. 37, I, RI).
Plenrio, 25.11.2009.

Presidncia do Senhor Ministro Celso de Mello (art. 37, I,


RI). Presentes sesso os Senhores Ministros Marco Aurlio, Ellen
Gracie, Carlos Britto, Joaquim Barbosa, Eros Grau, Ricardo
Lewandowski, Crmen Lcia e Dias Toffoli.

Vice-Procuradora-Geral da Repblica, Dra. Deborah Macedo


Duprat de Brito Pereira.

p/ Luiz Tomimatsu
Secretrio

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32

03/10/2013 PLENRIO

RECURSO EXTRAORDINRIO 573.232 S ANTA CATARINA

VOTOVISTA

O SENHOR MINISTRO JOAQUIM BARBOSA:


Trata-se de recurso extraordinrio interposto pela UNIO (fls.
267/274), contra acrdo prolatado pelo Tribunal Regional Federal da 4
Regio em julgamento de Agravo de Instrumento, que substituiu deciso
do Juzo da 1 Vara Federal de Florianpolis, que exclura os litisconsortes
GILBERTO POLLI, FABRCIO NUNES, HLIO JOS FIAMONCHI,
HELOSA CRESCENTI ABDALA FREIRE, HENRIQUE LIMONGI e
HERCCILIA REGINA LEMKE do polo ativo de ao de execuo de
ttulo judicial (fl. 39/40).
O magistrado de primeiro grau entendeu que o ttulo objeto de
execuo foi formado em ao coletiva ajuizada pela ASSOCIAO
CATARINENSE DO MINISTRIO PBLICO ACMP, mediante a
autorizao individual de alguns de seus membros (fls. 180/201), para
condenao da UNIO ao pagamento do percentual de 11,98% sobre a
gratificao eleitoral por eles recebida a contar de maro de 1994. Em
razo da ausncia de subscrio - pelos litisconsortes excludos - da
autorizao para propositura da demanda condenatria, entendeu-se que
eles no seriam beneficiados pela coisa julgada formada. Isso porque a
legitimidade ativa da associao no se amoldaria ao disposto pelo art. 8,
III, da Constituio Federal de 1988, que veicula regra especfica para
substituio processual pelos sindicatos.
O Tribunal Regional Federal da 4 Regio, no julgamento do Agravo
de Instrumento interposto, deixou assente que o art. 3 (rectius 2, fl. 140),
I, do Estatuto da ASSOCIAO CATARINENSE DO MINISTRIO
PBLICO ACMP, confere-lhe autorizao geral para promoo da
defesa judicial e extrajudicial dos interesses coletivos e difusos de seus
associados e pensionistas, o que faria com que a associao agisse como
substituta processual. Afirmou-se que a referncia autorizao para que

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RE 573232 / SC

as associaes representassem seus filiados judicial ou extrajudicialmente


no art. 5, XXI, da Constituio Federal de 1988, exigiria apenas que a
defesa desses interesses constasse entre as finalidades da entidade ou que
houvesse autorizao de cada um de seus membros (fls. 251/252).
A Unio ops embargos de declarao (fls. 254/257), que tiveram seu
provimento negado no acrdo de fls. 260/262, ocasio em que se
destacou que os arts. 5, XXI, e 8, III, da Constituio Federal de 1988,
no incidem na hiptese.
A Unio interps recurso extraordinrio alegando ofensa aos arts. 5,
XXI, XXXVI e 8 III. O recurso foi admitido na origem (fl. 276). Houve o
reconhecimento da existncia de repercusso geral do tema veiculado no
recurso extraordinrio (fl. 287).
A Procuradoria-Geral da Repblica manifestou-se no sentido do no
conhecimento do extraordinrio no que tange alegada violao aos arts.
5, XXXVI, e 8, III, da Constituio Federal de 1988. Quanto ao mrito,
entendeu pela negativa de provimento, porque as organizaes de classe
associaes e sindicatos detm legitimidade ativa para representar seus filiados
em juzo ou fora dele, independentemente de autorizao expressa, quando atuem
na qualidade de substitutos processuais (fl. 296).
Iniciado o julgamento, o Relator, Ministro Ricardo Lewandowski,
deixou de conhecer o recurso quanto aos arts. 5, XXXVI, e 8, III, da
Constituio Federal de 1988, que no embasaram o acrdo atacado e
tampouco foram objeto de exame nos embargos declaratrios interpostos
(enunciados ns. 282 e 356, da smula da jurisprudncia desta Corte).
Quanto alegao de violao ao art. 5, XXI, da Constituio Federal,
aduziu que este Tribunal, no julgamento da AO 152/RS, acolheu a
fundamentao expendida no voto do Ministro Seplveda Pertence, para
decidir que bastaria a autorizao colhida em assembleia geral para que a
associao ajuizasse ao coletiva. Acrescentou que a autorizao
expressa, prevista pelo aludido art. 5, XXI, pode advir de clusula
estatutria que lhe d poder para propor ao de interesse de seus
membros, ou de deliberao por eles tomada em assembleia geral.
Concluiu, assim, que qualquer filiado pode promover a execuo da sentena,

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34
RE 573232 / SC

desde que sua pretenso esteja compreendida no mbito de eficcia subjetiva do


ttulo judicial, de sorte que o ajuizamento de aes de interesse de seus
filiados por parte das associaes traz como consectrio lgico que cada um deles
na espcie, cada membro da Associao Catarinense do Ministrio Pbico
possa executar a deciso que lhe foi favorvel, mesmo que no a tenha autorizado,
individualmente, a ingressar em juzo. Concluiu, ento, por conhecer
parcialmente do recurso extraordinrio, negando-lhe provimento na
parte conhecida.
Na mesma assentada, o Ministro Marco Aurlio iniciou divergncia,
ao apontar que os textos dos arts. 5, XXI, e 8, III, da Constituio Federal
de 1988, so distintos e, por conseguinte, deles so extradas normas
prprias para disciplina da ao ajuizada pela associao e daquela
proposta por sindicato. Na ltima hiptese, reclama-se mais do que a
previso de defesa dos interesses dos filiados no estatuto, ao exigir que elas
tenham e isso pode decorrer de uma deliberao em assembleia autorizao
expressa, que eu diria especfica, para representar e no substituir,
propriamente dito os integrantes da categoria profissional. luz dessa
diferenciao, votou por conhecer e negar provimento do recurso
interposto pela Unio, uma vez que os recorridos no autorizaram o
ajuizamento da ao de conhecimento, na qual se formou o ttulo judicial
que ora pretendem executar.
Para melhor anlise, pedi vista dos autos.
o breve relatrio.
O art. 5, XXI, da Constituio Federal de 1988, dispe que as
entidades associativas, quando expressamente autorizadas, tm legitimidade para
representar seus filiados judicial ou extrajudicialmente. A incluso do termo
representar e a atuao condicionada expressa autorizao diferenciam
o enunciado do art. 5, XXI, de outros dispositivos constitucionais
relacionados ao processo coletivo, destacando-se, a propsito, as regras
veiculadas pelo art. 5, LXX, b, e pelo art. 8, III, o qual trata de forma
especfica a legitimidade ativa dos sindicatos para a defesa dos direitos e
interesses coletivos ou individuais da categoria, inclusive em questes judiciais
ou administrativas, sem que haja aluso representao ou expressa

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RE 573232 / SC

autorizao.
A diferente redao dos dispositivos constitucionais mencionados
no impediu que parte da doutrina identificasse a figura da substituio
processual, igualmente, nos arts. 5, XXI, e 8, III, (cf. Hugo Nigro
Mazzilli. A defesa dos interesses difusos em juzo: meio ambiente,
consumidor, patrimnio cultural, patrimnio pblico e outros interesses.
19. Ed. So Paulo: Saraiva, 2006, p. 282), atribuindo-se, ao constituinte, um
cochilo tcnico, ante a criticada insero do verbo representar na
disciplina genrica da legitimidade das associaes (cf. Jos Carlos
Barbosa Moreira. Aes coletivas na Constituio Federal de 1988 in A
ao civil pblica aps 25 anos. Edis Milar (coord.). So Paulo: Revista
dos Tribunais, 2010, p. 366).
Os contornos prprios do processo coletivo consubstanciaram, para
alguns juristas, a criao de figura que se estremava dos conceitos
correntes de legitimidade ordinria e extraordinria, correlacionando-a a
uma legitimidade especial (Teresa Arruda Alvim Wambier e Luiz
Rodrigues Wambier. Anotaes sobre as aes coletivas no Brasil presente e
futuro in Processo coletivo e outros temas de direito processual:
homenagem 50 anos de docncia de professor Jos Maria Tesheiner, 30
anos de docncia do professor Srgio Gilberto Porto. Araken de Assis,
Carlos Alberto Molinaro, Luiz Manoel Gomes Jnior, Maringela
Guerreiro Milhoranza. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2012, p. 614),
ou a uma legitimao autnoma (Ada Pellegrini Grinover. Direito
processual coletivo in Teoria do processo: panorama doutrinrio mundial.
Eduardo Ferreira Jordo, Fredie Souza Didier Jr. Salvador: Juspodivm,
2007, p. 33).
Entretanto, considero que a controvrsia doutrinria a respeito dos
conceitos de substituio e representao, para conformao da
legitimidade das associaes no processo coletivo, no deve ser feita a par
da disciplina processual vigente e das consequncias advindas dessa
opo. No magistrio de Cndido Rangel Dinamarco (Instituies de
direito processual civil. Vol. II. 6. ed. So Paulo: Malheiros, 2009, p. 119-
120):

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RE 573232 / SC

Representante no parte. Regras de direito material e


processual impem que, em diversas situaes, os interesses de
uma pessoa sejam geridos ou defendidos por outra. Assim so
todas as pessoas jurdicas porque, consistindo numa abstrao,
no tm existncia fsica e sempre atuam pela mo do agente
que a lei ou o estatuto indicar (CPC, art. 12); assim tambm, os
incapazes em geral, que, por serem impedidos de administrar
sua pessoa e bens, ou somente os bens, so necessariamente
representados pelos pais, tutor ou curador (em caso de
incapacidade relativa os pais os assistem e no representam,
mas da mesma forma no so partes CC, arts. 3 e 4; CPC, art.
8). [...]
Substituto processual parte. Em algumas situaes, tidas
por extraordinrias no sistema, a lei permite que uma pessoa
particularmente ligada a certos interesses de outra venha a juzo
em nome prprio para a defesa desses interesses (e o juzo
dessa proximidade jurdica compete ao legislador, no ao juiz).
Ordinariamente a legitimidade ativa para a causa (legitimidade
ordinria) pertence apenas ao sujeito que seja titular da
pretenso deduzida (CPC, art. 6), mas o Cdigo de Processo
Civil abre caminho para essas legitimaes extraordinrias, em
hipteses especficas. O sujeito legitimado extraordinariamente
para defender em juzo interesse alheio em nome prprio
substituto processual. Tanto quanto o representante, ele
defende direito de outrem mas a diferena est em que ele o
faz em nome prprio, figurando na demanda como parte
(autor) e no em nome de outrem [...]. Para alguns efeitos a
doutrina atribuiu aos substitudos a qualidade de partes em
sentido substancial, no passando de mera parte formal do
processo.

As associaes so pessoas jurdicas criadas pela unio de pessoas,


que se organizam para a consecuo de fins no econmicos (art. 53, do
Cdigo Civil). A mobilizao de interesses que as impulsionam permite
que a defesa dessas reivindicaes ocorra de forma concertada, a partir

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RE 573232 / SC

do engajamento de seus membros, gerando um conhecimento mais


apurado das circunstncias fticas subjacentes aos conflitos e uma melhor
reflexo sobre os fundamentos jurdicos que do lastro s suas aes. Os
interesses enfeixados pelas associaes so mltiplos e, por vezes, os bens
e direitos a serem protegidos e conservados pela interveno delas
excedem ao mbito restrito ao patrimnio jurdico de seus associados.
A conservao e a promoo do meio ambiente hgido, da
moralidade administrativa, do patrimnio pblico, histrico e cultural
aproveitam a todos os membros da coletividade, o que torna incindvel o
benefcio obtido com sua proteo ou o prejuzo advindo de sua violao.
Ao lado desses interesses tidos como difusos (art. 81, I, da Lei n. 8.078/90),
identificam-se os direitos e interesses coletivos, que, no obstante sejam
insuscetveis de delimitao individualizada, esto radicados em uma
relao jurdica base (art. 81, II, da Lei n. 8.078/90), comum a um grupo,
categoria ou classe de pessoas. Em ambas as situaes, a concepo
clssica de processo, vertida no art. 6, do Cdigo de Processo Civil, no
se ajusta com perfeio, porque centrada numa relao jurdica
individualizada, instaurada para potencial obteno de provimento
jurisdicional em prol do sujeito titular do direito afirmado na petio
inicial. Com efeito, a estrutura tradicional do processo no se amoldava a
defesa de direitos e interesses que extrapolassem o patrimnio da parte
autora (Mauro Cappelletti e Bryant Garth. Acesso Justia. Trad. Ellen
Gracie Northfleet. Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris Editor, 1988, p. 49).
A reviso desses parmetros somava-se s discusses suscitadas pela
emergncia de novos direitos e pela preocupao da sociedade com novas
questes desencadeadas pela industrializao e urbanizao crescente,
que tornavam mais extensa a repercusso dos danos, de origem pouco
ntida e de difcil reparao, em cadeias de aes superpostas.
A insuficincia das categorias tradicionais do processo civil era
denunciada, de igual forma, pelos direitos individuais homogneos (art.
81, III, da Lei n. 8.078/90), concebidos ante a existncia de danos passveis
de individualizao, que se projetam do modo plural na sociedade. As
dificuldades inerentes aos custos da demanda judicial e ao escasso

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RE 573232 / SC

reconhecimento dos cidados como sujeitos de direitos, aptos a ingressar


em juzo, somavam-se frequente constatao de que muitos desses
conflitos decorriam de relaes jurdicas assimtricas, marcadas pela
vulnerabilidade da parte lesada, sob o prisma ftico, econmico e
jurdico. A reinvindicao do acesso justia impeliu o legislador a buscar
solues coletivas para tais disputas, como instrumento para assegurar
meios mais efetivos de pacificao social, que no eram encontrados
mediante a cumulao subjetiva de aes, obtida na formao do
litisconsrcio facultativo ativo.
A reunio desses distintos aspectos, sob a denominao processo
coletivo, no elide as complexidades inerentes aos institutos por ela
abrangidos. As diferentes caractersticas dos direitos difusos, coletivos e
individuais homogneos, observadas nos conflitos de direitos materiais
subjacentes, congregam, respectivamente, aspectos de tutela de direitos
coletivos e tutela coletiva de direitos (Teori Albino Zavascki. Processo
coletivo: tutela de direitos coletivos e tutela coletiva de direitos. 4. ed. So
Paulo: Revista dos Tribunais, 2009, p. 32), o que provoca consequncias
quando avaliadas questes pertinentes legitimidade ativa, aos efeitos da
coisa julgada e ao cumprimento da sentena, o que desperta especial
ateno no presente recurso extraordinrio, em que discutida a
possibilidade de associados, que no deram autorizao expressa para
ajuizamento de ao coletiva de conhecimento, valerem-se do ttulo
judicial para execuo individual.
Registro que as aes ajuizadas por associaes para defesa de
direitos e interesses difusos e coletivos no despertam a discusso ora
posta, pois o carter incindvel do bem da vida pleiteado no comportaria
cumprimento individualizado da condenao imposta e, por conseguinte,
tal discusso seria despida de utilidade, especialmente porque a
legislao processual j lhe deu soluo consentnea (art. 16, da Lei n.
4.717/65; art. 15, da Lei n. 7.347/85; art. 100, da Lei n. 8.078/90).
Em acrscimo ao exame da doutrina j apresentada, sublinho que a
questo suscitada no nova e j foi debatida por esta Corte em
julgamento da AO 152/RS (Relator Min. Carlos Velloso, DJ 03.03.2000). Na

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RE 573232 / SC

ocasio, associao de magistrados ajuizara ao, em face do Estado do


Rio Grande do Sul, para que a parte r fosse condenada a pagar
diferenas de remunerao em atraso. Embora fosse constatada a
existncia de clusula estatutria, que enunciava o poder outorgado
associao para representao dos interesses individuais e coletivos de
seus associados, judicial e extrajudicialmente, o Relator, eminente
Ministro Carlos Velloso, decidiu que a legitimao extraordinria da
associao ficava restrita aos integrantes que houvessem subscrito as
autorizaes carreadas aos autos, por entender que a disposio inscrita
no citado inciso XXI do art. 5, da C.F., exige autorizao expressa de cada um
dos associados.
Entretanto, em voto perfilhado pela maioria, o Ministro Seplveda
Pertence salientou que:
[...] Certo, enquanto a legitimao para o mandado de
segurana coletivo foi outorgada em termos fortes de
inequvoca substituio processual, a dispensar a manifestao
da vontade dos substitudos o mesmo ocorrendo, segundo
penso, relativamente aos sindicatos, seja qual for a via que
percorrer a qualificao das demais entidades associativas,
quando no se cuide de mandado de segurana coletivo, deu-se
literalmente a ttulo de representao, subordinada a
autorizao expressa.
No chego a entender a diferena de tratamento, pois, no
sistema ptrio de garantias contra a ao ilegal ou abusiva da
Administrao Pblica, entre o mandado de segurana e outras
vias processuais de tutela jurisdicional que a lei no pode
excluir (CF, art. 5, XXXV) a distino apenas de
procedimento.
No obstante em respeito aos precedentes a que prestei
adeso e sem prejuzo de eventual reviso do tema -, a
manifesta diferena literal entre os incisos LXX e XXI da
Declarao de Direitos me leva a admitir no bastar a previso
estatutria, para satisfazer exigncia de autorizao expressa,
contida no ltimo.

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RE 573232 / SC

Sua Excelncia prosseguiu para aduzir que:

No tenho dvidas em que s o mandato de cada


interessado possa, por exemplo, qualificar uma associao de
fins puramente culturais ou recreativos um grmio literrio
ou um clube a propor em nome de scios uma ao de
repetio indbito tributrio.
Diferente, porm, a espcie, onde uma associao de
classe de magistrados, qual os estatutos explicitamente
conferem a destinao de representao em juzo dos seus
filiados, prope, cumprindo deliberao especfica de sua
assembleia geral, uma ao cujo objeto a correo monetria
da remunerao da categoria, paga com atraso.
Em sntese: no caso presente, como em outras hipteses
que tais, estou em que a legitimao da entidade por fora de
deliberao da assembleia geral resulta, de um lado, de
compreender-se o seu objeto nas finalidades estatutrias da
associao, somado, em relao a cada um deles, ao ato
voluntrio de filiao do associado, que envolve a adeso aos
respectivos estatutos.

As concluses do acrdo prolatado no julgamento da AO 152/RS


foram reiteradas, por unanimidade de votos do Plenrio desta Corte, em
julgamento do AgR na Reclamao 5.215/SP (DJE 22.05.2009), sob a
relatoria do Ministro Ayres Britto, cujo voto condutor deixou assente que
o art. 5, XXI, cuida de hiptese de representao processual, razo por
que a autorizao expressa l mencionada exige, cumulativamente, (a)
clusula estatutria de autorizao e (b) manifestao autorizadora especfica
do rgo deliberativo mximo, que a assembleia geral dos filiados. Ademais, a
legislao infraconstitucional, no que atine autorizao expressa, alinha-
se interpretao dada pelo Supremo Tribunal Federal, conforme se
extrai da leitura do art. 2-A, pargrafo nico, da Lei n. 9.494/97, com a
redao dada pela Medida Provisria n. 2.180-35/2001 (Nas aes coletivas
propostas contra a Unio, os Estados, o Distrito Federal, os Municpios e suas

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RE 573232 / SC

autarquias e fundaes, a petio inicial dever obrigatoriamente estar instruda


com a ata da assembleia da entidade associativa que a autorizou, acompanhada da
relao nominal de seus associados e indicao dos respectivos endereos).
O enunciado expresso do art. 5, XXI, da Constituio Federal de
1988, e jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal sobre a matria
levam-me a concluir que o dispositivo trata de efetiva representao
processual, a exigir que a previso estatutria e a expressa autorizao
dada pelos seus integrantes em assembleia da associao sejam
pressupostos processuais para aferio de sua capacidade para estar no
processo em defesa de direitos individuais homogneos de seus
membros.
Entretanto, essa afirmao no acarreta a adeso s concluses
sufragadas pela divergncia j iniciada.
De fato, o magistrio da doutrina especializada considera
insuficiente a transposio dos limites subjetivos da coisa julgada, tal
como definidos pelo art. 472, do Cdigo de Processo Civil, para o
processo coletivo. A ressalva feita na segunda parte do referido
dispositivo legal para as aes de estado e a eficcia da sentena
condenatria penal no juzo cvel eram exemplos extrados da legislao
para evidenciar a impossibilidade de circunscrever, de modo estrito, a
repercusso da coisa julgada s partes do processo. Essas incongruncias
tornavam-se evidentes quando constatado que a relao jurdica de
direito material, subjacente demanda, tinha repercusso mais ampla do
que o recorte dos fatos trazidos ao conhecimento do Juzo, cuja sentena
projetava-se para alm da esfera de interesses das pessoas formalmente
convocadas para participar do processo.
As discusses travadas sobre a extenso dos conceitos de parte e
interessado so ora retomadas para explicitar que, tratando-se de direitos
difusos e coletivos, a titularidade do bem reivindicado no se exaure no
sujeito que figura no polo ativo da demanda, assim como, na hiptese de
direitos individuais homogneos, a pluralidade de situaes jurdicas
congneres desestimula o ajuizamento de aes com igual contedo, com
consequncias prejudiciais prestao jurisdicional clere ( Jos Maria

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Rosa Tesheiner e Raquel Heck Mariano da Rocha. Partes e legitimidade


nas aes coletivas. In Revista de Processo, ano 35, n. 180, fev./2010, p.
14). A propsito, transcrevo passagem da anlise feita por Rodolfo de
Camargo Mancuso sobre o tema (Jurisdio coletiva e coisa julgada. So
Paulo: Revista dos Tribunais, 2006, p. 248-249, 256-257):

Ainda no plano da jurisdio singular, verifica-se que a


projeo subjetiva da coisa julgada vem facilitada pelo fato de
que as partes (originrias ou intervenientes) esto aderentes s
suas correspondentes situaes legitimantes no plano do direito
material; assim que o autor da ao de despejo corresponde ao
destinatrio da norma do inquilinato que autoriza a
desocupao; o opoente (CPC, art. 56) intervm na relao
processual formada inter alios porque favorecido por uma
norma material (v.g. direito de propriedade) que o coloca num
plano jurdico de mesmo nvel que o agitado pelas partes mas
com o destas incompatvel.
A relao entre partes e terceiros todavia se torna mais
tensa e complexa na jurisdio coletiva, porque a aderncia a
uma situao legitimante de direito material, ou bem no existe
(caso de novos interesses emergentes na sociedade e ainda no
recepcionados pelo ordenamento positivo) ou deve passar por
importantes refraes, e da que se pode dizer que os
interesses metaindividuais so dessubstantivados, j que eles
existem independentemente de um sujeito ou entidade que os
titularize em termos de atribuio exclusiva (um prprio punto
de riferimento, diria a doutrina italiana).
[...] Essas disposies evidenciam que o manejo da posio
processual do terceiro, no plano da jurisdio coletiva, muito
diverso daquele da jurisdio singular: nesta ltima, prevalece a
diretriz da estabilizao do objeto litigioso (CPC, art. 264),
conjugada ao entendimento da coisa julgada aos sujeitos
integrantes da lide (CPC, art. 472), por a se explicando a
fixao de limites objetivo e subjetivo tendo-se por
excepcionais as intromisses ulteriores, como nas restritas
figuras de interveno de terceiros ou na chamada substituio

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RE 573232 / SC

(rectius sucesso) processual. J na jurisdio coletiva, por


definio, a ptica diversa, devendo-se buscar a mxima
efetividade do comando judicial, em suas projees espacial e
subjetiva. Isso passa pela regulao da posio do terceiro e
suas possveis demandas individuais, tendo o legislador
afirmado que inocorre litispendncia entre os planos coletivo e
individual.

Os contornos da questo, quando possvel a individualizao do


provimento jurisdicional pleiteado, geram solues legislativas distintas,
presumindo-se a extenso dos efeitos da coisa julgada, favorveis ou
prejudiciais, a todos os membros da categoria ou grupo que no tenham
requerido sua excluso da ao coletiva (opt out) e, em outro extremo, a
repercusso de tais efeitos restrita aos integrantes da categoria ou grupo
que tenham manifestado adeso voluntria na demanda coletiva (opt in)
(cf. Kazuo Watanabe. XIII World Congress of Procedural Law. Relatrio
sntese. Tema 5 Novas tendncias em matria de legitimao e coisa
julgada nas aes coletivas. In Os processos coletivos nos pases da Civil
Law e da Common Law: uma anlise de direito comparado. 2. ed. Ada
Pellegrini Grinover, Kazuo Watanabe, Linda Mullenix. So Paulo: Revista
dos Tribunais, 2011, p. 302).
O legislador brasileiro, na disciplina sistemtica do processo coletivo
(art. 21, da Lei n. 7.347/85), no imps a adeso obrigatria do legitimado
individual para proveito da sentena proferida em ao coletiva proposta
para defesa de direito individual homogneo, havendo, na hiptese, a
possibilidade de o interessado valer-se da sentena em que o pedido foi
julgado procedente, no sendo prejudicado pelo julgamento de
improcedncia (art. 103, III, da Lei n. 8.078/90), dando-se soluo diversa
no que atine ao pronunciamento judicial negativo ao pedido que esteja
lastreado na insuficincia de provas em demandas relacionadas a direitos
difusos e coletivos, nos termos do art. 103, I e II, da Lei n. 8.078/90 (cf.
Alusio Gonalves de Castro Mendes. Aes coletivas no direito
comparado e nacional. 2. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2010, p.

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RE 573232 / SC

279; Teresa Arruda Alvim Wambier e Luiz Rodrigues Wambier. Op.cit.,


p. 617).
A disciplina dada pela legislao ordinria no contrasta com o art.
5, XXI, da Constituio Federal de 1988, porquanto no h infrao ao
preceito constitucional se o ttulo judicial formado, na ao coletiva
ajuizada para defesa de direitos individuais homogneos, utilizado para
propositura de execuo individual por associado que no concorreu
para a deliberao favorvel ao ajuizamento da demanda (art. 103, 3, da
Lei n. 8.078/90).
Acrescento que a soluo adotada no diverge do voto por mim
proferido em julgamento do RE 210.029, no qual adotei posio favorvel
legitimidade dos sindicatos para ajuizamento de execuo de crditos
reconhecidos aos trabalhadores em ao coletiva. Para aquela soluo,
convergiram a dico do art. 8, III, da Constituio Federal de 1988, que
afirma expressamente a substituio processual exercida pelos sindicatos,
e a configurao dada s organizaes sindicais pelo ordenamento
jurdico. De fato, as relaes de trabalho so balizadas pela subordinao
que, em contexto de elevada disparidade de distribuio de bens, torna
mais frgil a posio do trabalhador que pretenda reivindicar seus
direitos, mas tema a despedida injustificada. Essa constatao ftica um
dos elementos que concorreram para que a legitimidade extraordinria
dos sindicatos j fosse reconhecida no art. 513, a, da Consolidao das
Leis do Trabalho, ora interpretada como tentativa de evitar-se o receio
legtimo de que a condenao, obtida em ao coletiva, fosse frustrada
pela inibio dos beneficiados em impulsionar, individualmente, a
execuo do julgado, tendo-se em vista presses em sentido contrrio
impingidas pelos empregadores.
Em sntese, destaco que o art. 5, XXI, da Constituio Federal de
1988, veicula hiptese de representao processual, razo por que a
previso estatutria e a expressa autorizao dada pelos seus integrantes
em assembleia da associao so pressupostos processuais para aferio
de sua capacidade para estar no processo em defesa de direitos
individuais homogneos de seus integrantes. Contudo, tendo-se em vista

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RE 573232 / SC

a peculiaridade dos limites subjetivos da coisa julgada formada na ao


coletiva, entendo que inexiste violao ao art. 5, XXI, se o ttulo judicial
for utilizado para propositura de execuo individual por associado que
no concorreu para a deliberao favorvel ao ajuizamento da demanda.

Ante o exposto, nego provimento ao recurso, adotando, com todas


as vnias, fundamentao diversa daquele expendida pelo Relator,
Ministro Ricardo Lewandowski, para afirmar que a ausncia de
autorizao no impede que o beneficiado proponha execuo individual
baseada em sentena proferida em ao coletiva, movida por associao,
para defesa de direito individual homogneo.

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PLENRIO
EXTRATO DE ATA

RECURSO EXTRAORDINRIO 573.232


PROCED. : SANTA CATARINA
RELATOR : MIN. RICARDO LEWANDOWSKI
RECTE.(S) : UNIO
ADV.(A/S) : ADVOGADO-GERAL DA UNIO
RECDO.(A/S) : FABRCIO NUNES E OUTRO(A/S)
ADV.(A/S) : ANDR MELLO FILHO E OUTRO(A/S)

Deciso: Depois do voto do Senhor Ministro Ricardo Lewandowski


(Relator), conhecendo em parte do recurso extraordinrio e, nessa
parte, negando-lhe provimento, e do voto do Senhor Ministro Marco
Aurlio, conhecendo em parte do recurso e, nessa parte, dando-lhe
provimento, o julgamento foi suspenso em virtude do pedido de
vista do Senhor Ministro Joaquim Barbosa. Ausentes, porque em
representao do Tribunal no exterior, os Senhores Ministros
Gilmar Mendes (Presidente) e Cezar Peluso (Vice-Presidente).
Presidncia do Senhor Ministro Celso de Mello (art. 37, I, RI).
Plenrio, 25.11.2009.

Deciso: Colhido o voto-vista do Ministro Joaquim Barbosa


(Presidente), que acompanhava o Relator, negando provimento ao
recurso extraordinrio, pediu vista dos autos o Ministro Teori
Zavascki. Declarou suspeio o Ministro Roberto Barroso. Ausente,
justificadamente, o Ministro Dias Toffoli, participante da V
Conferncia Iberoamericana sobre Justicia Electoral, em Santo
Domingo, Repblica Dominicana. Plenrio, 03.10.2013.

Presidncia do Senhor Ministro Joaquim Barbosa. Presentes


sesso os Senhores Ministros Celso de Mello, Marco Aurlio, Gilmar
Mendes, Ricardo Lewandowski, Crmen Lcia, Luiz Fux, Rosa Weber,
Teori Zavascki e Roberto Barroso.

Procurador-Geral da Repblica, Dr. Rodrigo Janot Monteiro de


Barros.

p/ Luiz Tomimatsu
Assessor-Chefe do Plenrio

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14/05/2014 PLENRIO

RECURSO EXTRAORDINRIO 573.232 S ANTA CATARINA

VOTO-VISTA

O SENHOR MINISTRO TEORI ZAVASCKI: 1. Trazem os autos recurso


extraordinrio interposto pela Unio contra acrdo do Tribunal Regional
Federal da 4 Regio que, ao prover agravo de instrumento, reformou
deciso do juzo singular. A deciso reformada cuja restaurao,
portanto, est aqui sendo postulada - havia excludo do polo ativo de ao
de execuo membros da Associao Catarinense do Ministrio Pblico
(ACMP) que no firmaram autorizao individual para a propositura da
ao coletiva (ao de conhecimento) de que resultou a sentena objeto da
execuo.
O juzo de primeira instncia assentou que, na ao de conhecimento
n 2000.72.00.000016-0, a Associao demandante teria postulado o
reconhecimento de um direito pessoal de titularidade exclusiva dos filiados que
expressamente autorizaram o ajuizamento da referida demanda (fl. 39), razo
pela qual os efeitos do acrdo (cpia fl. 84) executado alcanam apenas os
associados que tenham, na data da propositura da ao de conhecimento n
2000.72.00.000016-0), autorizado expressamente ACMP o ajuizamento
daquela demanda, no abarcando todos os filiados, indistintamente, como
interpreta o procurador dos credores, conforme se infere da petio de fls. 96/97
(fl. 39, verso).
O Tribunal Regional Federal da 4 Regio modificou a referida
deciso em acrdo cuja ementa no guardou fidelidade com a real
natureza da controvrsia estabelecida, a saber:

PROCESSUAL CIVIL. EXECUO DE SENTENA.


INCLUSO NO PLO ATIVO DA DEMANDA.
LEGITIMIDADE DA ASSOCIAO PARA AJUIZAR AO.
pacfico o entendimento nesta Egrgia Corte no sentido
de que os sindicatos e associaes, na qualidade de substitutos
processuais, esto legitimados para ajuizar aes, no apenas
mandamentais, visando defesa dos direitos de seus filiados

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RE 573232 / SC

independentemente de autorizao de cada um deles ou em


assemblia. Precedentes do STJ.

No recurso extraordinrio, a Unio alega ter o Tribunal de origem


incorrido em ofensa aos arts. 5, XXI e XXXVI, e 8, III, da Constituio.
Afirma que a ao de conhecimento foi ajuizada em regime de
representao processual, e que somente os filiados que autorizaram a
sua propositura estariam contemplados pelo ttulo executivo.
A matria recebeu crivo positivo de repercusso geral pelo Plenrio
Virtual, que, certamente influenciado pelo texto da ementa do acrdo
recorrido, classificou o tema sob a rubrica 082 Legitimidade de entidade
associativa para promover execues, na qualidade de substituta processual,
independentemente da autorizao de cada um de seus filiados.
O julgamento do caso foi iniciado em 25/11/2009, com a prolao do
voto do Relator, Min. Ricardo Lewandowski, que deixou assente a
seguinte concluso:
Entendo igualmente que a Carta Magna no faz qualquer
aluso forma como se dar a autorizao dos filiados, mas
apenas consigna que esta dever ser expressa.
Ora, a locuo quando expressamente autorizados , a meu ver,
significa, simplesmente, quando existir manifesta anuncia , o que
acontece quando a autorizao advm do estatuto da associao
para que ele ajuze aes de interesse de seus membros ou de
deliberao tomada por eles em assemblia geral.
(...)
A Constituio, como se v, em nenhum momento exigiu
que se colha uma autorizao individual dos filiados para cada
ao a ser ajuizada pelas associaes, pois isso esvaziaria a
importante atribuio que o constituinte originrio cometeu a
tais entidades, isto , a de defender o interesse de seus
membros.
Tal mnus conferido s associaes, de resto, insere-se nos
quadros da democracia participativa adotada pela Carta de
1988, de forma complementar democracia representativa
tradicionalmente praticada no Pas.

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RE 573232 / SC

(...)
O acrdo recorrido, ao analisar os efeitos do ttulo
judicial executado, concluiu que o pedido formulado pela
Associao Catarinense do Ministrio Pblico no se limita aos
filiados que, expressamente, autorizaram o ajuizamento da
demanda, mas abrange todos os membros da associao.
(...)
E h mais: na inicial, a associao, invoca sua qualidade de
substituta dos Membros do Ministrio Pblico que atuaram no
perodo de 1994 a 1999 como promotores eleitorais em Santa
Catarina , baseando-se para tanto, no apenas na autorizao
prevista em seu estatuto, mas tambm no disposto no art. 5,
XXI, da CF (fls. 203/204).
(...)
O aresto guerreado est, portanto, em consonncia com a
doutrina e a jurisprudncia desta Corte que, por diversas vezes,
aps o julgamento da AO 152/RS, decidiu que a autorizao
prevista no art. 5, XXI, da CF, no pressupe a outorga de
procurao de cada um dos associados associao para
ingressar em juzo, visto que esta tanto pode constar do estatuto
social, quanto decorrer de deliberao dos associados em
assemblia.
Ademais, assentou que qualquer filiado pode promover a
execuo da sentena, desde que sua pretenso esteja
compreendida no mbito da eficcia subjetiva do ttulo judicial.
(...)
Em suma, a autorizao prevista no art. 5, XXI, da
Constituio Federal, de fato, deve ser expressa, podendo,
todavia, materializar-se por meio de deciso assemblear ou
mediante previso estatutria, sob pena de reduzir-se o
relevante papel institucional conferido pelo Carta de 1988 s
associaes.
Assinalo, por fim, que o ajuizamento de aes de interesse
de seus filiados por parte das associaes traz como consectrio
lgico que cada um deles - na espcie, cada membro da
Associao Catarinense do Ministrio Pblico - possa executar a

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deciso que lhe foi favorvel, mesmo que no a tenha


autorizado, individualmente, a ingressar em juzo.
Isso posto, conheo parcialmente do recurso, negando-lhe
provimento na parte conhecida.

Na sequncia, o Ministro Marco Aurlio manifestou posicionamento


divergente. Sua Excelncia considerou que o permissivo do art. 5, XXI,
da Constituio encerraria hiptese de representao processual, a exigir
autorizao individual ou expressa dos associados, que no poderia ser
satisfeita com mera previso estatutria. Eis o que ponderou o Ministro:

Senhor Presidente, se eu puder utilizar a palavra, j que


foi citado um precedente da minha lavra, eu o fao para
distinguir institutos: o instituto da representao do instituto da
substituio processual.
inconcebvel que haja uma associao que pelo estatuto
no atue em defesa dos filiados. inconcebvel.
O que nos vem da Constituio Federal? Um trato
diversificado, considerado o sindicato, na impetrao coletiva,
quando ele realmente figura como substituto processual, o
sindicato, nas aes diversas, presente o artigo 8, inconfundvel
com a entidade que embrionria do sindicato que a
associao, que tambm substitui os integrantes da categoria
profissional ou da categoria econmica, e as associaes
propriamente ditas.
Em relao a essas, o legislador foi explcito ao exigir mais
do que a previso de defesa dos interesses dos filiados no
estatuto, ao exigir que elas tenham - e isso pode decorrer de
uma deliberao em assemblia - autorizao expressa, que eu
diria especfica, para representar - e no substituir,
propriamente dito - os integrantes da categoria profissional.
Agora, eu diria que o caso pssimo para se elucidar essa
dualidade. Por que pssimo? Porque, conforme consta do
acrdo do Tribunal Regional Federal, a ao de conhecimento
foi ajuizada pela Associao Catarinense do Ministrio Pblico.
E o que fez, atenta ao que previsto num inciso do artigo 5 da

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Constituio Federal? Juntou uma relao dos que seriam


beneficirios do direito questionado. E juntou, tambm -
viabilizando, portanto, a defesa pela parte contrria, a parte r -,
a autorizao para atuar. Prev o estatuto autorizao geral
para associao promover a defesa, claro, porque qualquer
associao geralmente tem no estatuto essa previso. Mas,
repito, exige mais a Constituio Federal, que haja o
credenciamento especfico.
Pois bem. Veio balha um incidente na execuo,
provocado em si - pelo menos considero aqui o cabealho do
acrdo do Tribunal Regional Federal - pela associao que
atuara representando os interesses daqueles mencionados,
segundo as autorizaes individuais anexadas ao processo?
No, por terceiros, que seriam integrantes do Ministrio
Pblico, mas que no tinham autorizado inicialmente.
Indaga-se: formado o ttulo executivo judicial, como foi, a
partir da integrao na relao processual da associao, a
partir da relao apresentada por essa associao quanto aos
beneficirios, a partir da autorizao explcita de alguns
associados, possvel posteriormente ter-se - e aqui eu penso
que os recorridos pegaram uma carona nesse ttulo - a
integrao de outros beneficirios?
A resposta para mim negativa. negativa, primeiro,
Presidente, porque, quando a Associao, atendendo ao
disposto na Carta, juntou-as s autorizaes individuais,
fazendo ela, viabilizou a defesa da Unio quanto queles que
seriam beneficirios da parcela e limitou, at mesmo, a
representao que desaguou, julgada a lide, no ttulo executivo
judicial.
Na fase subsequente de realizao desse ttulo, no se
pode incluir quem no autorizou inicialmente a Associao agir
e quem tambm no foi indicado como beneficirio, sob pena
de, em relao a esses, no ter sido implementada pela r, a
Unio, a defesa respectiva.
Creio, e por isso eu disse, que a situao sequer uma
situao favorvel a elucidar-se a diferena entre representao

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e substituio processual, a elucidar-se o alcance do preceito do


artigo 5 que versa a necessidade de a associao apresentar
autorizao expressa para agir em juzo, em nome dos
associados, e o alcance do preceito que versa o mandado de
segurana coletivo e aponta o sindicato como substituto
processual. Aqui, a representao j decorre da prpria Carta -
representao gnero - e tambm aquela previso do artigo 8,
mas no me valho dele. Estou-me valendo apenas do preceito
referente s associaes que revela que o sindicato tem poderes
realmente para atuar.
Presidente, no vejo como se possa, na fase que de
realizao do ttulo executivo judicial, alterar-se esse ttulo, para
incluir-se pessoas que no foram inicialmente apontadas como
beneficirias na inicial da ao de conhecimento e que no
autorizaram a Associao, como exigido no artigo 5, XXI, da
Constituio Federal.
Por isso, peo vnia - e j adianto o meu voto - para
conhecer e prover o recurso interposto pela Unio.
Esses recorridos no figuraram como representados no
processo de conhecimento. Esses recorridos, pelo que estou
percebendo e que est realmente grafado no acrdo
impugnado pela Unio, eles apenas pretenderam, j que a
Associao logrou xito quanto queles representados, a, como
eu disse, uma verdadeira carona incompatvel com a
organicidade e a instrumentalidade do Direito.

Suspenso naquela ocasio, o julgamento foi retomado em 03/10/2013,


quando o Min. Joaquim Barbosa apresentou voto-vista que, apesar de
convergir com o Relator no tocante concluso, o fazia por fundamento
diverso, como ficou acentuado nas seguintes passagens do
pronunciamento:

O enunciado expresso do art. 5, XXI, da CF e a


jurisprudncia desta Corte sobre a matria levam-me a concluir
que o dispositivo trata de efetiva representao processual, a
exigir que a previso estatutria e a expressa autorizao dada

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pelos seus integrantes em assembleia da associao sejam


pressupostos processuais para a aferio de sua capacidade
para estar no processo em defesa de interesses individuais
homogneos de seus membros.
Entretanto, essa afirmao no acarreta a adeso s
concluses sufragadas pela divergncia j iniciada. De fato, o
magistrio da doutrina especializada considera insuficiente a
transposio dos limites subjetivos da coisa julgada tal como
definidos pelo art. 472 do CPC para o processo coletivo. A
ressalva feita na segunda parte do referido dispositivo legal
para as aes de estado e a eficcia da sentena condenatria
penal no juzo cvel eram exemplos extrados da legislao para
evidenciar a impossibilidade de circunscrever de modo estrito a
repercusso da coisa julgada s partes do processo.
Essas incongruncias tornavam-se evidentes quando
constatado que a relao jurdica de direito material subjacente
demanda tinha repercusso mais ampla do que o recorte dos
fatos trazidos ao conhecimento do juzo, cuja sentena
projetava-se para alm da esfera de interesse das pessoas
formalmente convocadas para participar do processo.
As discusses travadas sobre a extenso dos conceitos de
parte e interessados so ora retomadas para explicitar que,
tratando-se de direitos difusos e coletivos, a titularidade do
bem reivindicado no se exaure no sujeito que figura no plo
ativo da demanda. Assim como, na hiptese de direitos
individuais homogneos, a pluralidade de situaes jurdicas
congneres desestimula o ajuizamento de aes com igual
contedo, com consequncias prejudiciais prestao
jurisdicional clere.
A disciplina dada pela legislao ordinria no contrasta
com o art. 5, XXI, da CF, porquanto no h infrao ao preceito
constitucional se o ttulo judicial formado na ao coletiva
ajuizada para a defesa de interesses individuais homogneos
for utilizado para a propositura de execuo individual por
associado que no concorreu para a deliberao favorvel ao
ajuizamento da demanda. Registre-se novamente, com as

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devidas vnias, a assuno de premissa distinta daquela


sufragada pelo eminente Relator, que poderia desencadear
consequncias imprevistas, caso as associaes ajam como
substitutas processuais, desatreladas da delimitao especfica
dos titulares dos interesses defendidos. A advertncia no
lanada em demrito relevncia dos movimentos organizados
da sociedade civil, mas sim feita luz de reflexes levadas a
cabo pelo prprio Constituinte, quando reconhecidas as
implicaes derivadas de uma anlise aodada dos limites do
amadurecimento e da representatividade de uma frao
significativa de associaes no Brasil.
Acrescento que a soluo adotada no diverge do voto por
mim proferido no julgamento do RE 210.029, no qual adotei
posio favorvel legitimidade dos sindicatos para
ajuizamento de execuo de crditos reconhecidos aos
trabalhadores em ao coletiva. Para aquela soluo,
convergiram a dico do art. 8, III, da CF, que afirma
expressamente a substituio processual exercida pelos
sindicatos, e a configurao dada s organizaes sindicais pelo
ordenamento jurdico. De fato, as relaes de trabalho so
balizadas pela subordinao que em contexto de elevada
disparidade torna mais frgil a posio do trabalhador que
pretenda reivindicar os seus direitos e eventualmente tema uma
despedida injustificada. Essa constatao ftica um dos
elementos que concorreram para que a legitimidade
extraordinria dos sindicatos j fosse reconhecida o art. 513-A
da CLT, ora interpretada como tentativa de evitar-se o receio
legtimo de que a condenao obtida em ao coletiva fosse
frustrada pela inibio dos beneficirios em impulsionar
individualmente a execuo dos julgados.
Em suma, destaco que o art. 5, XXI, veicula hiptese de
representao processual, razo porque a previso estatutria e
a expressa autorizao dada pelos seus integrantes dada em
assembleia da associao so pressupostos processuais para a
aferio da capacidade para estar no processo em defesa de
direitos individuais homogneos dos integrantes da associao.

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Contudo, tendo-se em vista a peculiaridade dos limites


subjetivos da coisa julgada formada na ao coletiva, entendo
que inexiste violao ao art. 5, XXI, se o ttulo judicial for
utilizado para propositura de execuo individual por
associado que no tenha concorrido para a deliberao
favorvel ao ajuizamento da demanda.
Ante o exposto, nego provimento ao recurso adotando,
com todas as vnias, fundamentao diversa daquela adotada
pelo relator para afirmar que a ausncia de autorizao no
impede que o beneficiado proponha execuo individual
baseada em sentena proferida em ao coletiva movida por
associao para defesa de direito individual homogneo.
como voto.

falta de quorum regimental para prosseguir o julgamento naquela


oportunidade, pedi vista.

2. Desde logo importante realar os contornos da controvrsia a ser


decidida. Consta dos sistemas do Supremo Tribunal Federal sobre
repercusso geral que o tema 082, que tem como paradigma este recurso
extraordinrio, diz respeito a Legitimidade de entidade associativa para
promover execues, na qualidade de substituta processual, independentemente
da autorizao de cada um de seus filiados. No esse, exatamente, o foco do
debate. Trata-se de classificao influenciada pela ementa do acrdo
recorrido, destoante do debate travado. Com efeito, aqui no est em
questo a legitimidade de sindicato ou de associao para promover ao
coletiva ou sua execuo. O que aqui se questiona , unicamente, a
legitimidade ativa do associado (e no da associao ou do sindicato) para
executar em seu favor a sentena de procedncia resultante de ao
coletiva, proposta por sua Associao, mediante autorizao individual e
expressa de outros associados. Essa a questo.

3. Realmente, a legitimidade das entidades associativas para promover


demandas em favor de seus associados tem assento no art. 5, XXI da
Constituio Federal e a das entidades sindicais est disciplinada no art. 8,

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III, da Constituio Federal. Todavia, em se tratando de entidades


associativas, a Constituio subordina a propositura da ao a um
requisito especfico, que no existe em relao aos sindicatos, qual seja, a
de estarem essas associaes expressamente autorizadas a demandar.
diferente, tambm, da legitimao para impetrar mandado de segurana
coletivo, prevista no art. 5, LXX da Constituio, que prescinde da
autorizao especial (individual ou coletiva) dos substitudos (Smula
629 do STF), ainda que veicule pretenso que interesse a apenas parte de
seus membros e associados (Smula 630 do STF e art. 21 da Lei
12.016/2009).

4. Pois bem, se indispensvel, para propor ao coletiva,


autorizao expressa, a questo que se pe a que diz com o modo de
autorizar expressamente: se por ato individual, ou por deciso da
assemblia de associados, ou por disposio genrica do prprio estatuto.
Quanto a essa questo, a resposta que tem sido dada pela jurisprudncia
deste Supremo Tribunal Federal no sentido de que no basta a
autorizao estatutria genrica da entidade associativa, sendo
indispensvel que a declarao expressa exigida pela Constituio (art. 5,
XXI) seja manifestada ou por ato individual do associado ou por deliberao
tomada em assemblia da entidade. Essa orientao foi corroborada em
recente e unnime deciso plenria na Rcl 5.215, Rel. Min. Ayres Britto, a
saber:

EMENTA: CONSTITUCIONAL. RECLAMAO.


AGRAVO REGIMENTAL. DECISO QUE NEGOU
SEGUIMENTO AO PEDIDO. PRELIMINAR DE
ILEGITIMIDADE ATIVA. A ENTIDADE DE CLASSE,
QUANDO POSTULA EM JUZO DIREITOS DE SEUS
FILIADOS, AGE COMO REPRESENTANTE PROCESSUAL.
NECESSIDADE DE AUTORIZAO DE ASSEMBLIA
GERAL. MRITO. ALEGAO DE AFRONTA S DECISES
DO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL NAS ADIs 1.721 E 1.770.
INEXISTNCIA. DESPROVIMENTO DO AGRAVO

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REGIMENTAL. 1. A associao atua em Juzo, na defesa de


direito de seus filiados, como representante processual. Para
faz-lo, necessita de autorizao expressa (inciso XXI do art. 5
da CF). Na AO 152, o Supremo Tribunal Federal definiu que
essa autorizao bem pode ser conferida pela assemblia geral
da entidade, no se exigindo procurao de cada um dos
filiados. 2. O caso dos autos retrata associao que pretende
atuar em Juzo, na defesa de alegado direito de seus filiados.
Atuao fundada to-somente em autorizao constante de
estatuto. Essa pretendida atuao invivel, pois o STF, nesses
casos, exige, alm de autorizao genrica do estatuto da
entidade, uma autorizao especfica, dada pela Assemblia
Geral dos filiados. 3. () 6. Agravo regimental desprovido.
(Rcl 5215 AgR, Relator(a): Min. CARLOS BRITTO, Tribunal
Pleno, DJe de 22-05-2009)

Trata-se, como se percebe, de orientao afinada com os requisitos


estabelecidos tambm no pargrafo nico do art. 2-A da Lei 9.494, de
10/09/1997, a saber:

Nas aes coletivas propostas contra a Unio, os Estados,


o Distrito Federal, os Municpios e suas autarquias e fundaes,
a petio inicial dever obrigatoriamente estar instruda com a
ata da assemblia da entidade associativa que a autorizou,
acompanhada da relao nominal dos seus associados e
indicao dos respectivos endereos.

5. No caso concreto, a Associao props ao coletiva objetivando o


reconhecimento do direito de associados, membros do Ministrio Pblico
em Estado de Santa Catarina, incidncia e consequentes reflexos do
percentual de 11,98% sobre a gratificao eleitoral, devida
retroativamente a maro de 1994, que calculada sobre o vencimento
bsico dos juzes federais, e que teria sido reduzida por fora do critrio
para converso dos vencimentos em URV. Muito embora o direito
pleiteado se refira a uma parcela remuneratria especfica de outros

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membros da categoria representada pela entidade demandante, o certo


que a ao foi proposta apenas em favor dos que apresentaram autorizaes
individuais expressas, sendo que o pedido e a correspondente sentena
limitaram-se a esses associados. Somente esses, portanto, nas especiais
circunstncias do caso, esto munidos de ttulo executivo indispensvel
para o cumprimento do julgado em seu favor. Foi essa especial
circunstncia que levou o juzo da 1 Vara Federal de Florianpolis da
Seo Judiciria de Santa Catarina a, acertadamente, decidir o seguinte:
Como GILBERTO POLLI, FABRCIO NUNES, HLIO
JOS FIAMONCINI, HELOSA CRESCENTI ABDALLA
FREIRE, HENRIQUE LIMONGI e HERCLIA REGINA LEMKE
propem execuo no amparada pelo ttulo judicial, j que no
apresentaram autorizao expressa para a ACMP propor a ao
de conhecimento (cfe. certido de fl. 123), esta considerada,
via de consequncia, em relao a eles, nula de pleno direito.

No h como dar amparo, assim, ao entendimento do acrdo


recorrido, segundo o qual, os associados que no autorizaram
expressamente, estariam ainda assim legitimados a executar porque o
() Estatuto, no art. 3, I, prev a autorizao geral para a associao
promover a defesa judicial e extrajudicial dos interesses coletivos e
difusos de seus associados e pensionistas (fl. 140). A simples previso
estatutria, conforme j registrado, seria insuficiente para legitimar a
Associao, razo pela qual, ela prpria, tomou o cuidado de munir-se de
autorizaes individuais.

5. Em suma, reafirma-se o entendimento da jurisprudncia do STF,


corroborada pelo pargrafo nico do art. 2-A da Lei 9.494/97, de que a
autorizao a que se refere o art. 5, XXI deve ser expressa por ato
individual do associado ou por assemblia da entidade, sendo
insuficiente a mera autorizao genrica prevista em clusula estatutria.
Todavia, no caso concreto, a demanda foi proposta com base em
autorizaes individuais (no havendo notcia alguma sobre deliberao
assemblear), sendo esses associados os nicos beneficiados pela sentena

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de procedncia e, consequentemente, apenas eles dispem de ttulo


jurdico para promover a execuo.

6. Ante o exposto, acompanho o voto do Ministro Marco Aurlio,


para dar provimento ao recurso extraordinrio da Unio, restabelecendo
a deciso do juzo de primeira instncia.
o voto.

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Supremo Tribunal Federal
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14/05/2014 PLENRIO

RECURSO EXTRAORDINRIO 573.232 S ANTA CATARINA

VOTO

A SENHORA MINISTRA ROSA WEBER - Senhor Presidente,


segundo apreendi, estamos a discutir a existncia ou no de legitimidade
ad causam de associados para a execuo de ttulo executivo judicial
constitudo em ao coletiva, ajuizada por sua associao de classe, em
favor de associados outros que haviam autorizado expressamente o
ingresso daquela ao e constantes de rol.
Conforme bem apontou o Ministro Teori Zavaschi, em seu voto
vista, no cabe, a meu juzo, fazer qualquer distino, na hiptese, entre
os institutos da representao processual e o da substituio processual,
neste, de legitimao extraordinria ou anmala, o substituto a defender
em juzo em nome prprio direito alheio, naquele o representante a
defender em nome alheio, o do representado, tambm direito alheio.
Cuida-se de execuo em que o juzo de primeiro grau excluiu da
relao jurdico-processual pessoas fsicas, compreenso de que no
beneficirias do ttulo executivo, o que, luz do art. 5, LXX, da
Constituio da Repblica, consoante a jurisprudncia sedimentada desta
Suprema Corte, merece endosso, enquanto soluo mais adequada ao
caso e aos institutos jurdicos envolvidos, uma vez exigvel, em se
tratando de associao, a autorizao individual dos associados ou da
assembleia da entidade para o ajuizamento da demanda, de todo
insuficiente a s previso estatutria.
Por isso, peo vnia a Vossa Excelncia e ao Ministro Joaquim
Barbosa, e acompanho a divergncia aberta pelo eminente Ministro
Marco Aurlio, agora acompanhado pelo Ministro Teori, no que d
provimento ao recurso extraordinrio para restabelecer a deciso do juzo
de primeiro grau na execuo.

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61

14/05/2014 PLENRIO

RECURSO EXTRAORDINRIO 573.232 S ANTA CATARINA

VOTO

O SENHOR MINISTRO LUIZ FUX - Senhor Presidente, eu s


gostaria de fazer duas observaes: no meu modo de ver, a discusso
um pouco mais ampla do que parece porque, evidentemente, se ns
fssemos discutir apenas a legitimatio ad causam para a execuo, ou
seja, se o associado que no participou do processo de fabricao da
sentena pode executar ou no, essa questo da legitimidade ficaria
adstrita a uma questo processual infraconstitucional. Ento os votos dos
Ministros Teori e Marco Aurlio, e, agora, me referindo diretamente ao
voto do Ministro Teori, que amplo nesse sentido, ele tambm faz a
distino entre o inciso XXI da representao e da substituio processual
dos sindicatos, porque o inciso XXI do artigo 5 diz assim:

"Art.5 ...
XXI - as entidades associativas, quando expressamente
autorizadas, tm legitimidade para representar seus filiados
judicial ou extrajudicialmente;"

No um primor de redao, mas essa pode ser aquela legitimatio


ad processum e no a legitimatio ad causam. Ento, a legitimidade aqui
no influi muito.
Mas aqui, evidentemente, como a Constituio no traz expresses
que no tenham significado, a prpria Constituio Federal exige que as
entidades associativas sejam expressamente autorizadas. E a doutrina
processual sempre entendeu esse dispositivo como um dispositivo de
prudncia, porquanto uma pessoa fica submetida coisa julgada em
razo de uma ao proposta pela associao. Ainda que se possa afirmar
que essa coisa julgada in utilibus, aproveita se for boa e no aproveita
se no for boa, a verdade que a tese jurdica fixada numa ao coletiva
tem uma eficcia prejudicial em relao s aes individuais. Ela
dificilmente se modifica. Ento, essa a verdadeira razo de ser desse

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Supremo Tribunal Federal
62
RE 573232 / SC

dispositivo: exigir essa autorizao expressa.


E, aqui, no caso, alm dessa distino muito bem lanada por ambos
os votos do Ministro Marco Aurlio e do Ministro Teori, h uma outra
que mais evidente ainda, quer dizer, o associado que no estava no
processo, e a sentena se referiu aos associados que venceram a causa, um
no associado, um no vencedor da causa promove a execuo de um
ttulo formado no em favor dele.
Ento, eu peo tambm vnia para acompanhar o voto do Ministro
Marco Aurlio.

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14/05/2014 PLENRIO

RECURSO EXTRAORDINRIO 573.232 S ANTA CATARINA

VOTO

A SENHORA MINISTRA CRMEN LCIA - Senhor Presidente,


queria fazer umas breves observaes a Vossa Excelncia, se me permite,
at porque estou acompanhando Vossa Excelncia, com as vnias dos que
pensam em contrrio.
Neste caso, que j foi posto muitas vezes, a partir do voto de Vossa
Excelncia, a meu ver e acompanhando o seu entendimento,
diferentemente do que sugeriu o Procurador-Geral da Repblica no
parecer, o artigo 5, XXI, primeiramente, foi pr-questionado. E a
distino feita pelo Ministro Marco Aurlio no voto, que era entre
substituio processual e representao processual, j foi utilizada pelo
Supremo para assentar a legitimidade das associaes para a impetrao
de mandado de segurana, concluindo tratar-se de legitimao
extraordinria que dispensaria a autorizao exigida pelo o artigo 5, XXI,
e cuidaria do caso de representao processual.
Da a concluso de que no se exige, tratando-se de segurana
coletiva, a autorizao expressa, aludida no inciso XXI do artigo 5, como
posto por este Plenrio no Recurso Extraordinrio n 181.438, relatado
pelo Ministro Carlos Velloso.
E, neste caso, como na Ao Originria n 152, de que o Ministro
Carlos Velloso tambm foi Relator, essa ao ordinria foi ajuizada pela
associao, e o Relator votou por uma interpretao mais restritiva,
acentuando ser necessria a autorizao individual para ajuizamento da
ao ordinria.
Em divergncia, o Ministro Seplveda Pertence assinalou: "No me
conveno assim de que, no contexto da Lei Fundamental de 1988,
manifestamente aberta aos processos coletivos, o artigo 5, XXI, merea
interpretao que o converta em retrocesso. Mas, ainda que assim fosse,
validamente, a lei ordinria contentou-se com a deliberao da
assembleia geral das associaes como forma idnea de autoriz-la a agir

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Supremo Tribunal Federal
64
RE 573232 / SC

em juzo pelos filiados", prevalecendo, ento, o entendimento que Vossa


Excelncia acolheu, de que a autorizao seria...
O SENHOR MINISTRO TEORI ZAVASCKI - Vossa Excelncia me
permite? Eu acho que esse o ponto delicado. O Ministro Ricardo
defende a tese de que basta a autorizao no estatuto, e a jurisprudncia
do Supremo no sentido de ser indispensvel autorizao individual
ou por deciso em assembleia.
A SENHORA MINISTRA CRMEN LCIA - E eu estou
exatamente citando para dizer que, na esteira dos precedentes, o
Ministro Ricardo Lewandowski construiu o seu entendimento, a sua
compreenso, que eu estou acompanhando, com as vnias da
divergncia, no sentido de que realmente, nos casos em que - como neste
caso - h previso do Estatuto de Defesa dos Direitos, o Relator props a
evoluo - foi expresso - da jurisprudncia para que a previso do
estatuto fosse suficiente, e citou, inclusive, doutrina - como, por exemplo,
do professor Jos Afonso da Silva.
Por esta razo, eu estou, com as vnias da divergncia,
acompanhando o voto do Ministro-Relator - vale dizer, Ministro-
Presidente -, conhecendo em parte e, na parte conhecida, negando
provimento.
como voto, com todas as vnias do entendimento contrrio.

**************

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14/05/2014 PLENRIO

RECURSO EXTRAORDINRIO 573.232 S ANTA CATARINA

VOTO

O SENHOR MINISTRO CELSO DE MELLO: Senhor Presidente,


peo vnia a Vossa Excelncia para acompanhar a divergncia iniciada
pelo eminente Ministro MARCO AURLIO e, agora, apoiada pelos
Ministros TEORI ZAVASCKI, ROSA WEBER e LUIZ FUX.

Parece-me que, no caso, cuida-se de reafirmar a jurisprudncia desta


Corte, razo pela qual entendo deva ser restabelecida a sentena
proferida pelo magistrado federal de primeira instncia.

Em consequncia, dou inteiro provimento ao presente recurso


extraordinrio.

o meu voto.

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14/05/2014 PLENRIO

RECURSO EXTRAORDINRIO 573.232 S ANTA CATARINA

DEBATE

O SENHOR MINISTRO RICARDO LEWANDOWSKI


(PRESIDENTE E RELATOR) - Eu consulto o Ministro Marco Aurlio se
mantm o entendimento, no sentido do conhecimento em parte, ou se
adere maioria formada quanto ao conhecimento integral da ao e ao
provimento do recurso da Unio.

O SENHOR MINISTRO MARCO AURLIO Qual seria a parte,


Presidente, se Vossa Excelncia puder, como relator, explicitar, que no
seria passvel de conhecimento?

O SENHOR MINISTRO RICARDO LEWANDOWSKI


(PRESIDENTE E RELATOR) - Eu preciso rever o meu voto aqui, faz
tanto tempo que eu o proferi.

O SENHOR MINISTRO CELSO DE MELLO: Vossa Excelncia


conhece, parcialmente, do recurso extraordinrio, mas lhe nega
provimento na parte de que conhece.

A SENHORA MINISTRA ROSA WEBER - Vossa Excelncia est


dizendo, no voto, que a ausncia de prequestionamento quanto aos
artigo 5, XXXVI, e 8, III, da Constituio, que no foram objeto de
discusso no acrdo recorrido.

O SENHOR MINISTRO RICARDO LEWANDOWSKI


(PRESIDENTE E RELATOR) - Eu digo logo, no incio do meu voto, o
seguinte:

"Inicialmente assento que o apelo extraordinrio no merece ser


conhecido quanto ao art. 5, XXXVI e ao art. 8, III, da Constituio

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Supremo Tribunal Federal
67
RE 573232 / SC

Federal, na esteira do parecer do MPF, uma vez que tais dispositivos


no foram objeto de discusso no acrdo recorrido.
Ademais, os embargos declaratrios no foram opostos com a
finalidade de suprir essa omisso, o que torna invivel o recurso, neste
aspecto, a teor das Smulas 282 e 356 desta Corte.
Recordo que, na origem, foi ajuizada ao ordinria pela
Associao do Ministrio Pblico Catarinense ACMP, em que
postulava, em prol de seus associados, a incidncia e os pagamentos
reflexos do percentual correspondente a 11,98% sobre a gratificao
eleitoral, retroativamente a maro de 1994, calculada sobre os
vencimentos dos juzes federais, mas reduzida por fora de sua
converso em URVs.
O pedido foi considerado improcedente em primeira instncia..."

Ento, na verdade, eu estou conhecendo apenas quanto ao artigo 5,


inciso XXI, da Carta Poltica, que a parte remanescente que foi objeto de
prequestionamento e discusso no acrdo de origem. E, no mais, no
estou conhecendo. Vossas Excelncias esto entendendo que h um
prequestionamento implcito, ou no?

O SENHOR MINISTRO MARCO AURLIO Presidente, quando


votei, em 25 de novembro de 2009, creio, se no estiver grafada
erradamente a data, o fiz apenas quanto ao mrito, considerada a
previso do inciso XXI do artigo 5. Estamos a atuar em sede
extraordinria, quando se faz necessrio o prequestionamento, que nada
mais do que o debate e deciso prvios na origem. Por isso, conheo
parcialmente do recurso e o provejo nessa parte.

O SENHOR MINISTRO LUIZ FUX - Eu tambm votei nesse


sentido.

O SENHOR MINISTRO RICARDO LEWANDOWSKI


(PRESIDENTE E RELATOR) - Votou no sentido do conhecimento
parcial, tambm? Ministra Rosa Weber, tambm parcial? Ministro, eu
entendi que o Ministro Teori Zavaski tenha votado no sentido...

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68
RE 573232 / SC

O SENHOR MINISTRO TEORI ZAVASCKI - Eu acompanho o


Ministro Marco Aurlio. Realmente, da matria infraconstitucional no se
conhece, mas o fundamento constitucional suficiente para prover
integralmente o recurso. Portanto, se conhece em parte, mas se prov o
recurso.

O SENHOR MINISTRO RICARDO LEWANDOWSKI


(PRESIDENTE E RELATOR) - que tecnicamente, talvez, at
acompanhando o parecer do Ministrio Pblico, que se manifestou j
nesse sentido, ento era uma questo que tnhamos que enfrentar no
recurso extraordinrio, e acho que isso facilita at a proclamao do
resultado, sem prejuzo dos efeitos prticos do julgamento, porque, na
verdade, como acentuou o nosso decano, no fundo, ns estamos
restabelecendo a deciso de primeiro grau.

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PLENRIO
EXTRATO DE ATA

RECURSO EXTRAORDINRIO 573.232


PROCED. : SANTA CATARINA
RELATOR : MIN. RICARDO LEWANDOWSKI
REDATOR DO ACRDO : MIN. MARCO AURLIO
RECTE.(S) : UNIO
ADV.(A/S) : ADVOGADO-GERAL DA UNIO
RECDO.(A/S) : FABRCIO NUNES E OUTRO(A/S)
ADV.(A/S) : ANDR MELLO FILHO E OUTRO(A/S)

Deciso: Depois do voto do Senhor Ministro Ricardo Lewandowski


(Relator), conhecendo em parte do recurso extraordinrio e, nessa
parte, negando-lhe provimento, e do voto do Senhor Ministro Marco
Aurlio, conhecendo em parte do recurso e, nessa parte, dando-lhe
provimento, o julgamento foi suspenso em virtude do pedido de
vista do Senhor Ministro Joaquim Barbosa. Ausentes, porque em
representao do Tribunal no exterior, os Senhores Ministros
Gilmar Mendes (Presidente) e Cezar Peluso (Vice-Presidente).
Presidncia do Senhor Ministro Celso de Mello (art. 37, I, RI).
Plenrio, 25.11.2009.

Deciso: Colhido o voto-vista do Ministro Joaquim Barbosa


(Presidente), que acompanhava o Relator, negando provimento ao
recurso extraordinrio, pediu vista dos autos o Ministro Teori
Zavascki. Declarou suspeio o Ministro Roberto Barroso. Ausente,
justificadamente, o Ministro Dias Toffoli, participante da V
Conferncia Iberoamericana sobre Justicia Electoral, em Santo
Domingo, Repblica Dominicana. Plenrio, 03.10.2013.

Deciso: Prosseguindo no julgamento, o Tribunal, por


unanimidade, conheceu em parte do recurso e, nessa parte, por
maioria, deu-lhe provimento, nos termos do voto do Ministro Marco
Aurlio, que redigir o acrdo. Vencidos os Ministros Ricardo
Lewandowski (Relator), Joaquim Barbosa e Crmen Lcia. Declarou
suspeio o Ministro Roberto Barroso. Ausentes, justificadamente,
o Ministro Joaquim Barbosa (Presidente), em viagem oficial a Lima,
no Peru; o Ministro Gilmar Mendes, para participar do Congresso em
honra de Peter Hberle por ocasio do seu 80 aniversrio, na
Faculdade de Direito da Universidade de Lisboa, em Portugal, e do
XVI Congresso da Conferncia da Cortes Constitucionais Europeias,
em Viena, na ustria, e o Ministro Dias Toffoli. Presidiu o
julgamento o Ministro Ricardo Lewandowski, Vice-Presidente no
exerccio da Presidncia. Plenrio, 14.05.2014.

Presidncia do Senhor Ministro Ricardo Lewandowski (Vice-


Presidente). Presentes sesso os Senhores Ministros Celso de

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70

Mello, Marco Aurlio, Crmen Lcia, Luiz Fux, Rosa Weber, Teori
Zavascki e Roberto Barroso.

Procurador-Geral da Repblica, Dr. Rodrigo Janot Monteiro de


Barros.

p/ Luiz Tomimatsu
Assessor-Chefe do Plenrio

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