Vous êtes sur la page 1sur 24

REQUISITOS DIS ISO 45001 2016

ITEM SITUA
DESCRIO
CDIGO EVIDNCIA DE CONFORMIDADE

Compreenso da
A organizao deve determinar as questes externas e internas que so relevantes para a sua finalidade e que
4.1 organizao e
afetam sua capacidade de alcanar o(s) resultado(s) pretendido(s) do seu sistema de gesto da SSO.
seu contexto
A organizao deve determinar:
Compreenso a) As outras partes interessadas, alm de seus trabalhadores, que so relevantes para o sistema de gesto da
das necessidade SSO;
e expectativas
4.2
dos trabalhadores b) As necessidades e expectativas relevantes (ex. requisitos) dos trabalhadores e dessas outras partes
e outras partes interessadas;
interessadas.
c) Quais dessas necessidades e expectativas se tornam requisitos legais aplicveis e outros requisitos.

A organizao deve determinar os limites e aplicabilidade do sistema de gesto da SSO para estabelecer o seu
4 Contexto da escopo.
organizao
Ao determinar este escopo, a organizao deve considerar:
a) Considerar as questes externas e internas referidas em 4.1;
Determinao do b) Ter em conta os requisitos referidos em 4.2;
4.3 sistema de
gesto da SSO c) Ter em conta as atividades relacionadas com o trabalho realizado.
Uma vez que o escopo definido, o sistema de gesto da SSO deve incluir atividades, produtos e servios dentro
do controle ou influncia da organizao que podem afetar o desempenho de SSO da organizao.

O escopo deve estar disponvel como informao documentada.

Sistema de A organizao deve estabelecer, implementar, manter e melhorar continuamente um sistema de gesto da SSO,
4.4
gesto de SSO incluindo os processos necessrios e suas interaes, de acordo com os requisitos desta Norma.

A alta direo deve demonstrar liderana e compromisso de SSO no que diz respeito ao sistema de gesto da SSO
por:
a) Assumir a responsabilidade geral e prestao de contas para a proteo da sade e segurana relacionadas
com o trabalho dos trabalhadores;
b) Garantir que a poltica de SSO e objetivos de SSO relacionados so estabelecidos e so compatveis com a
direo estratgica da organizao;
c) Assegurar a integrao dos processos do sistema de gesto da SSO e requisitos para os processos de negcio
da organizao;
d) Assegurar que os recursos necessrios para estabelecer, implementar, manter e melhorar o sistema de gesto
da SSO esto disponveis;
Liderana e e) Assegurar a participao ativa dos trabalhadores e, quando houver, dos representantes dos trabalhadores,
5.1
compromisso usando a consulta, a identificao e remoo de obstculos ou barreiras participao;
f) Comunicar a importncia de uma gesto eficaz de SSO e da conformidade com os requisitos do sistema de
gesto da SSO;
g) Assegurar que o sistema de gesto da SSO atinge seu resultado pretendido (s);
h) Dirigir e apoiar as pessoas a contriburem para a eficcia do SISTEMA DE GESTO DA SSO
i) Assegurar e promover a melhoria contnua do sistema de gesto da SSO para melhorar o desempenho de SSO,
identificando sistematicamente e tomando aes para tratar no-conformidades, oportunidades, perigos e riscos
relacionados com o trabalho, incluindo deficincias do sistema;
j) Apoiar outras funes de gesto relevantes para demonstrar liderana deles como se aplica a suas reas de
responsabilidade;
k) Desenvolver, liderar e promover uma cultura na organizao que apoia o sistema de gesto da SSO.

A Alta Administrao deve estabelecer, implementar e manter uma poltica de SSO consultando os trabalhadores
de todos os nveis da organizao (consulte 5.3 e 5.4) que:
a) Inclui um compromisso de SSO de fornecer condies de trabalho seguras e saudveis para a preveno de
leses relacionadas ao trabalho e problemas de sade e, que sejam apropriadas para a finalidade, o tamanho e
contexto da organizao, e para a natureza especifica natureza dos riscos e oportunidades de sua SSO.

b) Fornece uma estrutura para definio dos objetivos de SSO;


c) Inclui um compromisso de SSO de satisfazer os requisitos legais aplicveis e outros requisitos;
d) Inclui um compromisso de SSO para controle de riscos de SSO usando a hierarquia de controle (consulte 8.1.2);
5.2 Poltica de SSO
e) Inclui um compromisso de SSO de melhoria contnua do sistema de gesto da SSO (consulte 10.2) para
melhorar o desempenho de SSO da organizao;
f) Inclui um compromisso de participao, ou seja, o envolvimento dos trabalhadores, e quando houver,
representante dos trabalhadores, nos processos de tomada de deciso no sistema de gesto da SSO;
A Poltica de SSO deve:
Estar disponvel como informaes documentadas;
Ser comunicada aos trabalhadores dentro da organizao;
5 Liderana e Estar disponvel para as partes interessadas, como apropriado;
participao Ser revisada periodicamente para garantir que ela permanea relevante e apropriada.
dos A alta administrao deve assegurar que as responsabilidades, encargos e autoridades para as funes relevantes
trabalhadores no mbito de sistema de gesto da SSO so atribudas e comunicadas todos os nveis dentro da organizao e
mantidas como informao documentada.
Funes Trabalhador em cada nvel da organizao devem assumir a responsabilidade por esses aspectos do sistema de
organizacionais, gesto da SSO, sobre os quais eles tm controle.
5.3
responsabilidade
s e autoridades Alta Administrao deve atribuir a responsabilidade e autoridade para:
a) Garantir que o sistema de gesto da SSO est em conformidade aos requisites da Norma Internacional;

b) Relatar o desempenho do sistema de gesto da SSO para Alta Administrao.


A organizao deve estabelecer, implementar e manter processo(s) de SSO de participao (incluindo consulta) no
desenvolvimento, planejamento, implementao, avaliao e aes para melhoria do sistema de gesto da SSO
pelos trabalhadores em todos os nveis aplicveis e funes, e, onde houver, pelos representantes dos
trabalhadores.
A organizao deve:
a) Fornecer mecanismos, tempo, treinamento e recursos necessrios para a participao;

b) Fornecer acesso oportuno a informaes relevantes compreensveis e claras sobre o sistema de gesto da SSO;

c) Identificar e remover obstculos ou barreiras participao e minimizar aqueles que no podem ser removidos;
d) Dar nfase adicional para participao dos trabalhadores no gerenciais como a seguir:
1) Determinar os mecanismos de participao e consulta;
2) Identificao de perigo e avaliao de risco (consulte 6.1, 6.1.1, e 6.1.2);
3) Aes de controle de perigos e riscos (consulte 6.1.4);
4) Identificao das necessidades de competncias, treinamento e avaliao de treinamento (consulte 7.2);
Participao e
5.4
consulta 5) Determinar as informaes que precisam ser comunicadas e como dever ser feita (consulte 7.4);
6) Determinar as medidas de controles e sua utilizao eficaz (consulte 8.1, 8.2 e 8.6);
7) Investigar incidentes e no-conformidades e determinar aes corretivas (consulte 10.1);

e) Dar nfase adicional para incluso de trabalhadores no gerenciais em consultas relacionadas a seguir:
1) Determinar as necessidades e expectativas das partes interessadas (consulte 4.2);

2) Estabelecer a poltica (consulte 5.2)

3) Atribuir funes organizacionais, reponsabilidades, encargos e autoridades, conforme aplicvel (consulte 5.3);

4) Determinar como aplicar os requisitos legais e outros requisites (consulte 6.1.3);


5) Estabelecer objetivos SSO (consulte 6.2.1.);
6) Determinar os controles aplicveis para terceirizao, aquisies e contratos pblicos (consulte 8.3, 8.4 e 8.5);

7) Determinar o que precisa ser monitorado, medido e avaliado (consulte 9.1.1);


8) Planejar, estabelecer, implementar e manter um programa de auditoria (consulte 9.2.2);
9) Estabelecer um processo de melhoria contnua (consulte 10.2.2)
6.1.1 Geral
Ao planejar o sistema de gesto da SSO, a organizao deve considerar as questes referidas no 4.1), os
requisitos referidos no 4.2 (partes interessadas) e 4.3 (o escopo do sistema de gesto da SSO) e determinar os
riscos e oportunidades que precisam ser abordadas para:
a) Garantir que o sistema de gesto da SSO pode alcanar seu resultado pretendido(s)
b) Prevenir, ou reduzir, efeitos indesejveis;
c) Alcanar a melhoria continua.
A organizao deve considerar a participao efetiva dos trabalhadores (consulte 5.4) no processo de
planejamento e, quando apropriado, o envolvimento de outras partes interessadas.

Quando determinado os riscos e oportunidades que necessitam ser abordados, a organizao deve ter em conta:
a) Perigos SSO e seus riscos associados de SSO (consulte 6.1.2.3) e oportunidades SSO (consulte 6.1.2.4);

b) Aplicar requisitos legais e outros requisitos (consulte 6.1.3);


c) Riscos (consulte 6.1.2.3) e oportunidades (consulte 6.1.2.4) relacionados com o funcionamento do sistema de
gesto da SSO que pode afetar a realizao dos resultados pretendidos.
A organizao deve avaliar os riscos e identificar as oportunidades que so relevantes para o resultado pretendido
do sistema de gesto da SSO associados com mudanas na organizao, seus processos, ou no sistema de
gesto da SSO.
No caso de mudanas planejadas, permanentes ou temporrias, essa avaliao deve ser realizada antes que a
mudana seja implementada (consulte 8.2).
A organizao deve manter a informao documentada de seus:
Riscos de SSO e oportunidades que necessitam ser abordados;
Processos necessrios para enfrentar riscos e oportunidades (consulte 6.1.1 a 6.1.4), na medida do necessrio
para ter confiana que so realizadas conforme planejado.

6.1.2 Identificao de perigos e avaliao de riscos de SSO


6.1.2.1 A identificao do perigo
A organizao deve estabelecer, implementar e manter um processo para a contnua identificao proativa de
riscos decorrentes. O processo deve ter em conta, mas no se limitar :
a) As atividades e situaes de rotina e no rotineiras, incluindo a considerao de:
1) Infraestruturas, equipamentos, materiais, substncias e as condies fsicas do local de trabalho;

2) Perigos que surgem como resultado de design de produto, incluindo durante a pesquisa, desenvolvimento, teste,
produo, montagem, construo, fornecimento de servios, manuteno ou eliminao;

3) Fatores humanos;
4) Como o trabalho realmente feito;
b) Situaes de emergncia;
c) Pessoas, incluindo a considerao de:
1) Aqueles com acesso ao local de trabalho e as suas atividades, incluindo os trabalhadores, contratados, visitantes
e outras pessoas;
2) Aqueles na vizinhana do local de trabalho que podem ser afetados pelas atividades da organizao;
3) Trabalhadores de uma localizao que no est sob o controle direto da organizao;
d) Outras questes, incluindo a considerao de:
1) Criao de reas de trabalho, processos, instalaes, mquinas / equipamentos, procedimentos operacionais e
organizao do trabalho, incluindo a sua adaptao s capacidades humanas;
2) Situaes que ocorrem nas imediaes do local de trabalho causadas por atividades relacionadas com o
trabalho sob o controle da organizao;

3) Situaes no controladas pela organizao e que ocorrem nas imediaes do local de trabalho que podem
Aes para tratar causar leses relacionadas com o trabalho e problemas de sade s pessoas no local de trabalho;
6.1 riscos e
oportunidades e) Alteraes efetivas ou propostas de alterao na organizao, suas operaes, processos, atividades e sistema
de gesto da SSO (ver 8.2);
f) Mudanas no conhecimento e, informaes, sobre perigos;
g) Incidentes passados, internos ou externos organizao, incluindo emergncias, e suas causas;
h) Como o trabalho organizado e fatores sociais, incluindo a carga de trabalho, horas de trabalho, liderana e
cultura da organizao.
6.1.2.2 Avaliao dos riscos de SSO e outros ricos para o sistema de gesto da SSO
A organizao deve estabelecer, implementar e manter um processo para:
a) Avaliar os riscos de SSO dos perigos identificados, tendo em conta os requisitos legais aplicveis e outros
requisitos e a eficcia dos controles existentes;
b) Identificar e avaliar os riscos relacionados com a criao, implantao, operao e manuteno do sistema de
gesto da SSO que podem ocorrer a partir dos problemas identificados no requisito 4.1 e as necessidades e
expectativas identificadas no requisito 4.2.
6
Planejamento A metodologia da organizao e critrios de avaliao de riscos de SSO devem ser definidos com respeito ao
mbito, natureza e tempo, para garantir que proativa e no reativa e utilizada de uma forma sistemtica.

Estas metodologias e critrios devem ser mantidos e conservados como informao documentada.
6.1.2.3 Identificao de oportunidades de SSO e outras oportunidades
A organizao deve estabelecer, implementar e manter processos para identificar:
a) As oportunidades para melhorar o desempenho de SSO tendo em conta:
1) Alteraes planejadas para a organizao, seus processos ou suas atividades;
2) Oportunidades para eliminar ou reduzir riscos de SSO;

3) Oportunidades para adaptar trabalho, organizao do trabalho e ambiente de trabalho para os trabalhadores;

b) Oportunidades para a melhoria do sistema de gesto da SSO.


6.1.3 Determinao dos requisitos legais aplicveis e outros requisitos
A organizao deve estabelecer, implementar e manter um processo para:
a) Determinar e ter acesso a verses atualizadas dos requisitos legais e outros requisitos que a organizao
subscreva que so aplicveis aos seus perigos e riscos de SSO;
b) Determinar como esses requisitos legais e outros requisitos aplicveis organizao e o que precisa ser
comunicado (ver 7.4);
c) Levar estes requisitos legais e outros requisitos em considerao no estabelecimento, implementao,
manuteno e melhorar continuamente o seu sistema de gesto da SSO.
A organizao deve manter e reter informaes documentadas sobre os seus requisitos legais aplicveis e outros
requisitos e garantir que eles sejam atualizados para refletir quaisquer alteraes.
6.1.4 Planejamento para tomadas de aes
A organizao deve planejar:
a) Aes para:
1) Lidar com esses riscos e oportunidades (ver 6.1.2.3 e 6.1.2.4);
2) Lidar com os requisitos legais aplicveis e outros requisitos (ver 6.1.3);
3) Preparar para, e responder as, situaes de emergncia (ver 8.6);
b) Como:
1) Integrar e implementar as aes em seus processos do sistema de gesto da SSO ou outros processos de
negcio;
2) Avaliar a eficcia destas aes.
A organizao deve ter em conta a hierarquia de controles (ver 8.1.2) e sadas do sistema de gesto da SSO (ver
10.2.2) ao planejar a tomar medidas.
Ao planejar suas aes a organizao deve considerar as melhores prticas, opes tecnolgicas, requisitos
financeiros, operacionais e de negcios e restries.

6.2.1 Objetivos de SSO


A organizao deve estabelecer objetivos de SSO nas funes e nveis para manter e melhorar o sistema de
gesto da SSO e para alcanar a melhoria contnua no desempenho de SSO na matria (ver clusula 10).
Os objetivos de SSO devem:
a) Ser consistente com a poltica de SSO;

b) Mensurvel (se possvel);


c) Levar em conta os requisitos legais aplicveis e outros requisitos;
d) Levar em conta os resultados da avaliao dos riscos de SSO e oportunidades de SSO e outros riscos e
oportunidades;
e) Ter em conta as sadas de consulta com os trabalhadores e, quando houver, com os representantes dos
trabalhadores;
Objetivos e f) Ser mensurvel (se possvel) ou capaz de avaliao;
planejamento de
6.2
SSO para atingi-
Objetivos e
planejamento de g) Ser monitorado;
6.2
SSO para atingi- h) Ser claramente comunicado (ver 7.4);
los i) Ser atualizado sempre que adequado.
6.2.2 Planejamento para atingir os objetivos de SSO
Ao planejar como alcanar seus objetivos de SSO, a organizao deve determinar:
a) O que ser feito;
b) Os recursos que sero necessrios;
c) Quem ser responsvel;
d) Quando ser concluda;
e) Como ele ser medido atravs de indicadores (se possvel) e monitorados, incluindo a frequncia;
f) A forma como os resultados sero avaliados;

g) Como as aes para alcanar objetivos de SSO sero integrados os processos dos negcios da organizao.

A organizao deve manter e reter informaes documentadas sobre os objetivos e planos para alcan-los SSO.

A organizao deve determinar e prover os recursos necessrios para a criao, implementao, manuteno e
7.1 Recursos
melhoria contnua do sistema de gesto da SSO.
A organizao deve:
a) Determinar as competncias necessrias de pessoa(s) que faz o trabalho sob seu controle seus trabalhadores
que afetam ou podem afetar seu desempenho de SSO;
b) Assegurar que esses trabalhadores as pessoas sejam competentes, com base em educao apropriada,
7.2 Competncia
induo, treinamento ou experincia;
c) Onde aplicvel, tomar medidas para adquirir as competncias necessrias, e avaliar a eficcia das medidas
tomadas;
d) Reter a informao documentada apropriada como prova de competncia.
Trabalhadores devem estar conscientes da:
a) Poltica de SSO;
b) Sua contribuio para a eficcia do sistema de gesto da SSO, incluindo os benefcios da melhoria do
desempenho de SSO;
c) As implicaes de no conformidade com os requisitos do sistema de gesto da SSO, incluindo as
7.3 Conscincia consequncias, reais ou potenciais, de suas atividades de trabalho;
d) Informaes e resultado da investigao de incidentes relevantes;
e) Perigos e riscos que so relevantes para eles SSO.
NOTA ILS da OIT recomenda que, onde os trabalhadores identificarem circunstncias de perigo ou de um ambiente
perigoso que pode causar leses e problemas de sade, eles devem ser capazes de retirarem-se e informar a
organizao das circunstncias, sem risco de penalizao.
A organizao deve determinar a necessidade de informao e comunicaes relevantes para o sistema de gesto
da SSO, incluindo interno e externo:
a) Sobre o que ele vai informar sobre e comunicar;
b) Quando informar e comunicar;
c) Quem informar e com quem se comunicar:
1) Internamente entre os vrios nveis e funes da organizao;
2) Com empreiteiros e visitantes do local de trabalho;
3) Com outras partes externas ou interessadas;
d) Como informar e comunicar;
e) Como ele vai receber, manter informaes documentadas, e responder a comunicaes relevantes.
A organizao deve definir os objetivos a serem alcanados atravs da informao e comunicao.
E deve avaliar se esses objetivos foram atingidos.

A organizao deve levar em conta os aspectos de diversidade (por exemplo, lngua, cultura, alfabetizao,
deficincia), onde eles existirem, ao considerar as suas necessidades de informao e comunicao.
7 Suporte
A organizao deve assegurar que, quando for o caso, os pontos de vista das partes interessadas externas
relevantes sobre assuntos pertinentes ao sistema de gesto da SSO sejam considerados.
7.5.1 Geral
Sistema de gesto da SSO da organizao deve incluir:
a) Informaes documentadas exigidas por esta Norma;
b) Informaes documentadas determinados pela organizao como sendo necessrias para a eficcia do sistema
de gesto SSO.
NOTA A extenso das informaes documentadas para um sistema de gesto da SSO podem diferir de uma
organizao para outra devido a:
Informao e Tamanho da organizao e do seu tipo de atividades, processos, produtos e servios;
7.4
comunicao Complexidade dos processos e suas interaes;
Competncia das pessoas.
7.5.2 Elaborao e atualizao
Ao criar e atualizar informaes documentadas a organizao deve assegurar o caso:
a) Identificao e descrio (por exemplo, um ttulo, data, autor ou nmero de referncia);
b) Formato (por exemplo, idioma, verso do software, grficos) e meios de comunicao (por exemplo, papel,
eletrnico);
c) Anlise e aprovao para adequao e adequao.
7.5.3 Controle de informao documentada
A informao documentada requerida pelo sistema de gesto da SSO e por esta Norma deve ser controlada para
garantir:
a) Estar disponvel e apropriada para o uso, onde e quando for necessrio;
b) Estar adequadamente protegida (por exemplo, de perda de confidencialidade, uso indevido, ou perda de
integridade).
Para o controle de informaes documentadas, a organizao deve abordar as seguintes atividades, conforme o
caso:
Distribuio, acesso, recuperao e utilizao;
Armazenamento e conservao, incluindo a preservao da legibilidade;
Controle de mudanas (por exemplo, controle de verso);
Reteno e descarte;
O acesso dos trabalhadores, e quando houver, dos representantes dos trabalhadores, a informao documentada
relevante.

As informaes documentadas de origem externa determinadas pela organizao como sendo necessrias para o
planejamento e operao do sistema de gesto da SSO devem ser identificadas como apropriado e controladas.
8.1.1 Geral
A organizao deve planejar, implementar e controlar os processos necessrios para atender aos requisitos do
sistema de gesto da SSO e para implementar as aes determinadas em 6.1 do requisito 6, por:
a) Estabelecer critrios para os processos;

b) Implementar o controle dos processos em conformidade com os critrios;


c) Manter a informao documentada na medida que for necessria para ter a confiana de que os processos foram
realizados como planejados;
d) Determinar situaes em que a ausncia de informao documentada poderia levar a desvios da poltica de SSO
Planejamento e e os objetivos de SSO;
8.1 controle e) Adaptao do trabalho para os trabalhadores.
operacional Em locais multi-empregador de trabalho, a organizao deve implementar um processo de coordenao das partes
relevantes do sistema de gesto da SSO com outras organizaes.
8.1.2 Hierarquias de controles
A organizao deve estabelecer um processo e determinar os controles para conseguir a reduo dos riscos de
SSO usando a seguinte hierarquia:
a) Eliminar o perigo;
b) Substituir com materiais menos perigosos, processos, operaes ou equipamentos;
c) Utilizar os controles de engenharia;
d) Utilizar controles administrativos;
e) Prover e garantir o uso de equipamento de proteo individual adequado.
A organizao deve estabelecer um processo para a implementao e controle das mudanas planejadas que
afetam o desempenho de SSO, tais como:
a) Novos produtos, processos ou servios;
b) Mudanas nos processos de trabalho, procedimentos, equipamentos ou estrutura organizacional;
c) Mudanas nos requisitos legais aplicveis e outros requisitos;
Gerenciamento d) Mudanas no conhecimento ou informao sobre os perigos e riscos para a SSO relacionados;
8.2
de mudana e) A evoluo dos conhecimentos e da tecnologia.
A organizao deve controlar alteraes temporrias e permanentes para promover oportunidades de SSO e para
garantir que eles no tm um impacto negativo sobre o desempenho de SSO.

A organizao deve e avaliar as consequncias das alteraes involuntrias, tomar medidas para minimizar
quaisquer efeitos adversos, se necessrio, incluindo identificao de oportunidades potenciais (ver requisito 6).

A organizao deve assegurar que os processos terceirizados que afetem o seu sistema de gesto da SSO sejam
8 Operao controlados.
8.3 Terceirizao
O tipo e grau de controle a serem aplicados a esses processos devem ser definidos dentro do sistema de gesto
da SSO.
A organizao deve estabelecer controles para assegurar que a aquisio de bens (por exemplo, produtos,
8.4 Aquisio materiais ou substncias perigosas, matrias-primas, equipamentos) e servios em conformidade com os seus
requisitos do sistema de gesto da SSO.
A organizao deve estabelecer processos para identificar e comunicar os perigos e avaliar e controlar os riscos
para a SSO, decorrentes:
a) Das atividades e operaes das empresas contratadas para os trabalhadores da organizao;
b) Das atividades da organizao e operaes para os trabalhadores dos contratadas;
8.5. Contratados
8.5. Contratados c) Atividades e operaes das empresas contratadas para outras partes interessadas no local de trabalho;

d) As atividades e operaes dos contratados para os trabalhadores contratados.


A organizao deve estabelecer e manter processos para assegurar que os requisitos do sistema de gesto da
SSO da organizao so atendidos por contratados e seus trabalhadores. Estes processos incluem os critrios de
SSO para seleo dos contratados.
A organizao deve identificar potenciais situaes de emergncia;

Avaliar os riscos de SSO associados a estas situaes de emergncia a (ver 6.1.2) e manter um processo para
prevenir ou minimizar os riscos de SSO de potenciais situaes de emergncia, incluindo:
a) O estabelecimento de uma resposta planejada para situaes de emergncia e incluindo primeiros socorros;

b) A realizao de testes peridicos e exerccio de capacidade de resposta de emergncia;


c) A avaliao e, quando necessrio, a reviso dos processos e procedimentos de preparao para emergncias,
Preparao e incluindo aps o teste e, em particular, aps a ocorrncia de situaes de emergncia;
8.6 resposta a d) A comunicao e transmisso de informaes relevantes para todos os trabalhadores e em todos os nveis da
emergncia organizao em seus deveres e responsabilidades;

e) A prestao de formao para a preveno de emergncia, primeiros socorros, preparao e resposta;

f) A comunicao de informaes relevantes aos contratados, visitantes, servios de resposta de emergncia,


autoridades governamentais e, conforme o caso, a comunidade local.
Em todas as fases do processo, a organizao deve levar em conta as necessidades e capacidades de todas as
partes interessadas relevantes e assegurar a sua participao.
A organizao deve manter e reter informaes documentadas sobre o processo e sobre os planos para responder
a potenciais situaes de emergncia.
9.1.1 Geral
A organizao deve determinar:
a) O que precisa ser monitorado e medido, incluindo:
1) Os requisitos legais aplicveis e outros requisitos;
2) Suas atividades e operaes relacionadas com perigos identificados e riscos de SSO; riscos e oportunidades de
SSO;
3) Controles operacionais;
4) Objetivos de SSO da organizao;
b) Os critrios segundo os quais a organizao ir avaliar o seu desempenho de SSO;
c) Os mtodos de monitoramento, medio, anlise e avaliao, conforme o caso, para assegurar resultados
vlidos;
d) Quando o monitoramento e medio devem ser efetuados;

e) Quando os resultados de medio e monitoramento devem ser analisados e avaliados e comunicados.

Monitoramento, A organizao deve assegurar, conforme o caso, que os equipamentos de monitoramento e medio sejam
9.1 medio, anlise calibrados ou verificados e so usados e mantidos conforme o caso.
e avaliao
A organizao deve avaliar o desempenho de SSO, e determinar a eficcia do sistema de gesto da SSO.

A organizao deve reter a informao documentada apropriada como prova dos resultados de monitoramento,
medio, anlise e avaliao.
9.1.2 Avaliao da conformidade com os requisitos legais e outros requisitos
A organizao deve monitorar a percepo de clientes do grau em que A organizao deve planejar, criar,
aplicar e manter um processo para avaliar a conformidade com os requisitos legais aplicveis e outros requisitos
(ver 6.1.3).
A organizao deve:
a) Determinar a frequncia e o mtodo(s) pelo qual o cumprimento ser avaliado;
b) Avaliar seu cumprimento;
c) Tomar medidas, se necessrio, de acordo com 10.1;
d) Manter o conhecimento e a compreenso de seu status de conformidade com os requisitos legais e outros
requisitos;
e) Reter a informao documentada do resultado(s) de avaliao da conformidade.
9.2.1 Objetivos da auditoria interna
A organizao deve realizar auditorias internas a intervalos planejados para fornecer informaes se o sistema de
gesto da SSO:
a) Est de acordo com:
1) As necessidades da organizao para seu sistema de gesto da SSO, incluindo a poltica de SSO e objetivos de
SSO;
2) Os requisitos desta norma;
b) Est mantido e implementado eficazmente.

9.2.2 Processo de auditoria interna


A organizao deve:
9 Avaliao
a) Planejar, criar, aplicar e manter um programa de auditoria, incluindo a frequncia, mtodos, responsabilidades,
do
consulta, requisitos de planejamento e relatrios, que devero levar em considerao a importncia dos processos
desempenho
envolvidos e os resultados de auditorias anteriores, bem como:
9.2 Auditoria interna 1) Alteraes significativas com impacto na organizao;

2) Os resultados da avaliao de desempenho e de melhoria (ver requisitos 9 e 10);


3) Riscos significativos para a SSO, riscos e oportunidades de SSO;
b) Definir os critrios de auditoria e possibilidades de cada auditoria;
c) Selecionar auditores competentes e realizao de auditorias para garantir a objetividade e imparcialidade do
processo de auditoria;
d) Assegurar que os resultados das auditorias so notificados aos rgos relevantes;
e) Assegurar que os resultados relevantes da auditoria so relatados aos trabalhadores relevantes e, onde houver,
aos representantes dos trabalhadores e partes interessadas;
f) Tomar medidas adequadas para resolver as no conformidades (ver 10.1) e melhorar continuamente o seu
desempenho de SSO (ver 10.2);
g) Reter a informao documentada como evidncia da implementao do programa de auditoria e os resultados
da auditoria.
A alta direo deve rever o sistema de gesto da SSO da organizao a intervalos planejados para assegurar sua
contnua pertinncia, adequao e eficcia.
A anlise crtica deve incluir a considerao de:
a) O status das aes de revises anteriores pela gesto;

b) Mudanas nas questes externas e internas que sejam relevantes para o sistema de gesto da SSO, incluindo:
1) Os requisitos legais aplicveis e outros requisitos;
2) Riscos de SSO da organizao, riscos e oportunidades de SSO;
c) A medida em que a poltica de SSO e os objetivos de SSO foram cumpridos;
d) Informaes sobre o desempenho de SSO, incluindo as tendncias em:
1) Incidentes, no-conformidades, aes corretivas e de melhoria contnua;
2) A participao dos trabalhadores e as sadas de consulta;
3) Os resultados de monitoramento e medio;
Anlise crtica
9.3 4) Os resultados da auditoria;
pela direo
5) Os resultados da avaliao da conformidade;
6) Riscos de SSO, riscos e oportunidades de SSO;
e) Comunicao pertinente com as partes interessadas;
f) As oportunidades de melhoria contnua;
g) A adequao de recursos para a manuteno de um sistema de gesto da SSO eficaz.
As sadas da anlise crtica pela alta direo devem incluir decises relacionadas com:
Concluses sobre a contnua pertinncia, adequao e eficcia do sistema de gesto da SSO;
Oportunidades de melhoria contnua e;
A necessidade de mudanas no sistema de gesto da SSO, incluindo os recursos necessrios;
Aes necessrias, quando os objetivos no foram atingidos.
A organizao deve comunicar os resultados pertinentes da anlise crtica para seus trabalhadores relevantes e,
quando houver, para os representantes dos trabalhadores (ver 7.4.).
A organizao deve reter a informao documentada como evidncia dos resultados da anlise crtica.
A organizao deve planejar, criar, aplicar e manter um processo para gerenciar incidentes e no-conformidades,
incluindo relatrios, investigar e tomar medidas.
Em caso de incidente ou uma no conformidade a organizao deve:
a) Reagir em tempo hbil para o incidente ou no conformidade, e, conforme o caso:
1) Tomar medidas para controlar e corrigi-lo;
2) Lidar com as consequncias;
b) Avaliar, com a participao dos trabalhadores (ver 5.4) e o envolvimento de outras partes interessadas, a
necessidade de medidas corretivas para eliminar a causa raiz do incidente ou no conformidade, a fim de que no
se repita ou ocorra em outros lugares, atravs de:
1) Revisar o incidente ou no conformidade;
2) Determinar as causas do incidente ou no conformidade;
3) Determinar se incidentes semelhantes existem ou poderiam ocorrer;
Incidente, no c) Rever a avaliao dos riscos e riscos para a SSO, conforme apropriado (ver 6.1);
10.1 conformidade e
ao corretiva d) Determinar e implementar todas as medidas necessrias, incluindo uma ao corretiva, de acordo com a
hierarquia dos controles (ver 8.1.2) e a gesto da mudana (ver 8.2);
e) Avaliar a eficcia das medidas corretivas;
f) Fazer alteraes no sistema de gesto da SSO, se necessrio.
As aes corretivas devem ser apropriadas aos efeitos ou potenciais efeitos dos incidentes ou no-conformidades
encontradas.
A organizao deve reter a informao documentada como evidncia:
10 Melhoria
Da natureza dos incidentes ou no-conformidades e quaisquer aes subsequentes tomadas;
Dos resultados de qualquer ao corretiva, incluindo a eficcia das medidas tomadas.
A organizao deve comunicar essa informao documentada aos trabalhadores relevantes e, quando houver, aos
representantes dos trabalhadores e partes interessadas relevantes.
NOTA A notificao e investigao de incidentes sem demora pode ajudar na remoo de riscos e na minimizao
de riscos de SSO associados.
10.2.1 Objetivos para melhoria contnua
A organizao deve continuamente melhorar a adequao e eficcia do sistema de SSO quanto :
a) Prevenir a ocorrncia de incidentes e no-conformidades;
b) Promover uma cultura positiva de sade e segurana no trabalho;
c) Melhorar o desempenho de SSO.
A organizao deve assegurar a participao dos trabalhadores, conforme o caso, na implementao dos seus
objetivos de melhoria contnua.
10.2 Melhoria contnua
10.2.2 Processo de melhoria contnua
A organizao deve planejar, criar, aplicar e manter um processo contnuo de melhoria, que leva em conta os
resultados das atividades descritas nesta Norma.
A organizao deve comunicar os resultados da melhoria contnua aos seus trabalhadores relevantes e, quando
houver, aos representantes dos trabalhadores.

A organizao deve reter a informao documentada como evidncia dos resultados de melhoria contnua.
SITUAO
SUGESTO DE
IRREGULARIDADE STATUS
MELHORIA

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme
No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme
No Conforme
No Conforme

No Conforme
No Conforme

No Conforme

No Conforme
No Conforme
No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme
No Conforme
No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme
No Conforme

No Conforme
No Conforme
No Conforme

No Conforme
No Conforme
No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme
No Conforme
No Conforme

No Conforme
No Conforme
No Conforme

No Conforme

No Conforme
No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme
No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme
No Conforme
No Conforme

No Conforme

No Conforme
No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme
No Conforme
No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme
No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme
No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme
No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme
No Conforme
No Conforme
No Conforme

No Conforme

No Conforme
No Conforme
No Conforme
No Conforme
No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme
No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme
No Conforme
No Conforme
No Conforme
No Conforme
No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme
No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme
No Conforme
No Conforme

No Conforme

No Conforme
No Conforme

No Conforme
No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme
No Conforme
No Conforme
No Conforme

No Conforme

No Conforme
No Conforme
No Conforme
No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme
No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme
No Conforme
No Conforme
No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme
No Conforme

No Conforme

No Conforme
No Conforme
No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme
No Conforme

No Conforme

No Conforme
No Conforme
No Conforme
No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme
No Conforme
No Conforme

No Conforme
No Conforme
No Conforme
No Conforme
No Conforme
No Conforme
No Conforme
No Conforme
No Conforme

No Conforme

No Conforme
No Conforme
No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme
No Conforme
No Conforme

No Conforme

No Conforme
No Conforme

No Conforme

No Conforme
No Conforme

No Conforme
No Conforme

No Conforme

No Conforme
No Conforme
No Conforme

No Conforme

No Conforme

No Conforme

GRAU DE ADEQUAO 0%