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Leticia Vita
Resumen
Aunque la discusin sobre los principios jurdicos encuentra su punto de quiebre
con las obras de Ronald Dworkin y Robert Alexy, la cuestin reconoce desarro-
llos anteriores y encuentra una de sus formulaciones ms profundas en reaccin al
pensamiento jurdico positivista de entreguerras. En este trabajo destacamos los
aportes del jurista socialdemcrata Hermann Heller a la teora de las normas que,
a diferencia de los que hizo a la teora del Estado, permanecen en un lugar olvida-
do. Se reconstruye su concepcin del derecho con el fin de mostrar que sus ideas
sobre la estructura del sistema jurdico y los fundamentos de los principios jur-
dicos dan cuenta de la relacin entre derecho y poder en los Estados constitucio-
nales modernos y del rol de los jueces en una democracia, al tiempo que resultan
precursoras de las que desarrollara con posterioridad Robert Alexy.
Palabras clave
principios jurdicos, Hermann Heller, Weimar, interpretacin judicial
Abstract
While the debate on legal principles reaches its breaking point with the work of
Ronald Dworkin and Robert Alexy, it recognizes previous developments and finds
one of its deepest formulations in reaction to Inter-War positivist legal thought. In
this work we focus on the contributions of social-democratic jurist Hermann Hel-
ler to legal theory which in contrast to those he made to State theory remain
Leticia Vita. Facultad de Derecho, Universidad de Buenos Aires. Correspondencia: Instituto de Investigacio-
nes Jurdicas y Sociales A. L. Gioja, Facultad de Derecho, Universidad de Buenos Aires, Av. Figueroa Alcor-
ta, 2263, C1425CKB, Buenos Aires, Argentina. ljvita@derecho.uba.ar
* Este trabajo fue realizado durante una estancia de investigacin en el Instituto Max Planck de Historia
del Derecho Europeo de Frankfurt am Main financiada por una beca de investigacin postdoctoral otorgada
por el Ministerio de Educacin de Argentina y el Servicio Alemn de Intercambio Acadmico (daad). Agra-
dezco los comentarios de Laura Clrico, Jan Sieckmann y Federico de Fazio a este trabajo, as como a los
evaluadores annimos por sus comentarios y crticas.
forgotten. We reconstruct his theory of law to show that his ideas about the struc-
ture of legal systems and about the foundations of legal principles explain very
well the relationship between law and power in modern constitutional States and
the role of judges in a democracy, while simultaneously being a precursor to some
of those Robert Alexy would later develop.
Keywords
legal principles, Hermann Heller, Weimar, judicial interpretation
I. Preliminares
Parte de esa discusin puede leerse en Atienza y Manero, 1991, y Prieto Sanchs, 1998.
1
Vardaro, 1982, aplic la metfora del laboratorio Weimar en relacin con el derecho laboral y Pauly,
2
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En realidad la discusin en el mbito jurdico provena de una disputa ms amplia en el mbito de la
ciencia. Sobre esa discusin en las ciencias sociales, vase Rossi, 1999.
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Stolleis, 2002, cree que el esfuerzo de Heller por separarse del positivismo neokantiano de Kelsen es
casi patolgico en su intensidad. Para Mller, 1984, las diferencias entre Heller y Kelsen se reducen funda-
mentalmente al hecho de que el segundo est ligado ms fuertemente a la tradicin kantiana, en tanto que
Heller lo est un poco ms a la de Hegel. Pero hay grandes reas en las que ambas concepciones de la teora
del Estado y del derecho son compatibles. La obra donde Heller realiza una crtica ms detallada de las ideas
de Kelsen sobre el derecho es Die Souvernitt: ein Beitrag zur Theorie des Staats- und Vlkerrechts (La
soberana: una contribucin a la Teora del Estado y del derecho internacional) de 1927. Ver tambin Die
Krisis der Staatslehre (la crisis de la teora del Estado), de 1926, incluida en el primer tomo de sus obras
completas. Sobre las crticas de Heller al formalismo jurdico, vase Cavallo, 2010.
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Los artculos 20 y 28 de la Ley Fundamental de Bonn incorporaron el concepto de Estado social de
derecho. Si bien al principio esta introduccin pas desapercibida para los constitucionalistas de la poca,
fue objeto de un intenso debate a fines de los aos cincuenta. Entonces se opusieron principalmente dos po-
siciones: la de Wolfgang Abendroth, quien recuper las ideas de Heller para argumentar el carcter abierto
de la Constitucin de Bonn y la soberana del poder legislativo, y la de Ernst Forsthoff, quien a partir de los
conceptos de su antiguo profesor Schmitt, argument en contra de que la poltica social tuviera un carcter
constitucional. Las obras de referencia de Forsthoff sobre el tema son Begriff und Wesen des sozialen Rechts-
staates (Concepto y Esencia del Estado social de derecho) y Verfassungsprobleme des Sozialstaates (Prob-
lemas constitucionales del Estado social), ambas de 1954. La principal obra de Abendroth sobre el tema es:
Zum Begriff des demokratischen und sozialen Rechtsstaats im Grundgesetz der Bundesrepublik Deutschland
(El concepto de Estado democrtico y social de derecho en la Constitucin de la Repblica Federal de Ale-
mania), del mismo ao.
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Existe una amplia bibliografa secundaria sobre Heller y su obra a partir de esta fecha, por ejemplo:
Mller y Staff, 1984 y 1985; Robbers, 1983; Fiedler, 1984, 1994 y 1995; Dehnhard, 1996; Kersting, 1998;
Goller, 2002. Ms recientemente, Henkel, 2011, y para la academia de habla hispana, Martn, 2011.
10
Heller aparece citado en numerosas ocasiones en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional Alemn.
Vase Maus, 1984, Staff, 1993, y Lepsius, 2008.
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Heller formula la idea con este nombre; sin embargo, se puede rastrear una conceptualizacin del Esta-
do social previa de corte ms conservador en Lorenz von Stein. Vase Heinig, 2008.
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Heller se exili en Madrid por iniciativa de algunos antiguos alumnos suyos. Entre 1929 y 1930 Fran-
cisco de Ayala y Luis Tobi haban estudiado con l en la Universidad Humboldt de Berln. Si bien la idea de
invitar a Heller a Madrid parti de Antonio de Luna, profesor de Derecho Internacional, fue decisiva la inter-
vencin de Francisco de Ayala, por entonces secretario de la facultad de derecho de Madrid. Sobre el tema,
vase Lpez Pina, 1985. Las obras de Heller se tradujeron al espaol ms tempranamente que a otros idio-
mas: Manuel Martnez Pedroso tradujo en 1930 para Editorial Labor Die politische Ideenkreise der Gegen-
wart (Las ideas polticas contemporneas); en 1931, Francisco Javier Conde tradujo para la Editorial Espaa
la obra Europa und Faschismus (Europa y el Fascismo); Luis Tobi fue el encargado de traducir la Staatsleh-
re (Teora del Estado) en 1942, publicada por la editora Fondo de Cultura Econmica, con una gran difusin
en Amrica Latina.
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En efecto, este nacionalismo puede verse especialmente en su obra de 1925: Sozialismus und Nation
(Socialismo y Nacin).
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El golpe encabezado por Wolfgang Kapp fue un golpe militar fracasado que tuvo lugar entre el 13 y el
17 de marzo de 1920. Fue el primer intento de desestabilizacin de la derecha, apoyado principalmente por el
sector militar que, aunque dur tan slo cuatro das, bast para poner en evidencia la debilidad del gobierno
de coalicin que inauguraba la Repblica.
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En efecto, la corte marcial lleg a emitir una condena a muerte pero para entonces el golpe ya haba
fracasado. Vase, sobre el tema, Schneider, 1985.
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Como otros tericos del derecho pblico de origen judo, a Heller le cost llegar a conseguir un cargo
como profesor universitario. Sobre la cuestin, vase Hammerstein, 1995.
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Tal vez porque no lleg a desarrollar algo as como una teora sobre la cuestin pero si las bases para la
misma. En ese sentido, aunque con distintas interpretaciones: Maus, 1984; Dyzenhaus, 2000.
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Dworkin ha sostenido una idea similar con la tesis de la nica respuesta correcta. Vase Dworkin,
1978.
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Especialmente en su artculo de 1932, Brger und Bourgeois, que fue traducido al espaol e incluido
en la edicin de Alianza de sus Escritos polticos (Heller, 1985).
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En ese sentido, David Dyzenhaus interpreta la obra de Heller desde la teora del consenso de Haber-
mas. Vase Dyzenhaus, 1996, 1999, 2000 y 2002.
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En lneas generales Heller descrea de la justiciabilidad constitucional de derechos individuales, por
eso en todo caso pensaba primero en algn tipo de control de la justicia administrativa. Esto lo destaca cri-
ticando a Kelsen en la reunin de la Asociacin de Profesores Alemanes de Derecho Pblico del 23 y 24 de
abril de 1928, que tuvo lugar en Viena y en la que Kelsen y Triepel discutieron sobre la naturaleza y desarrol-
lo de la jurisdiccin estatal (Wesen und Entwicklung der Staatsgerichtsbarkeit). Vase Kelsen, Triepel et al.,
1929, especialmente pp. 111 y ss., y tambin Henkel, 2011, p. 505.
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Las transcripciones de las intervenciones en el proceso y de la sentencia misma se encuentran en
Brecht, 1933. Algunas de las obras de referencia sobre el caso son Grund, 1976; Huber, 1978; Bay, 1965. Fu-
era de la academia alemana: Dyzenhaus, 1997, 1999.
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Una referencia insoslayable sobre la evolucin de las polticas sociales durante la poca de Weimar es
Stolleis, 2014.
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El historiador Angermund, 1990, ha sostenido que los jueces eran la tercera fuerza poltica de Weimar
y que si uno les hubiera preguntado cmo se perciban en su rol, hubieran dicho que se vean menospreciados
en su tarea de proteger a la Republica de los bolcheviques o que no estaba bien leda su lealtad al sistema re-
publicano. Cabe hacer una salvedad respecto de los jueces y juezas nombrados durante la Repblica, como
por ejemplo los jueces del fuero laboral. Es interesante el caso de las primeras juezas en la historia de Alema-
nia. Al respecto vase Rwekamp, 2013.
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En efecto, desde los inicios mismos de la Repblica los jueces trabajaron mayoritariamente en contra
de ella. Vase Wrobel, 1997, pp. 159-170.
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La elevada edad de los jueces significaba que la mayora haba sido socializada durante el imperio; su
conservadurismo, expresado en sus inclinaciones monrquicas reflejaba la mirada cultural de la Beamten-
schaft (funcionariado) de la generacin. La guerra y la inflacin deterioraron las condiciones materiales de la
judicatura. A pesar de cierta mejora en los salarios durante 1924 y 1927 los salarios fueron luego limitados
con el decreto de emergencia de Brning de 1930. Vase McElligott, 2014, p. 103.
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En un texto de 1927, Ernst Fraenkel se ocupa de analizar conceptualmente el trmino Klassenjustiz.
All diferencia justicia de clase de prevaricato, afirmando que en este ltimo caso, el juez viola las dispo-
siciones de la ley de manera consciente. En cambio, en el primero, su decisin se adeca con la formalidad de
la ley. El trmino de justicia de clase tampoco se identifica con el tambin utilizado en esa poca de justicia
poltica (politischer Justiz), ya que en esta ltima el juez, al dictar sentencia, se deja llevar por su inclinacin
poltica. Para Fraenkel, la justicia es de clase cuando sus decisiones consagran los intereses y la ideologa de
la clase dominante de un pas, de modo que, a pesar de la aplicacin formal de la ley, la clase oprimida se ve
afectada por la manipulacin judicial. Vase Fraenkel, 1968, y Detlef, 1996.
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Auf dem rechten Auge sind sie blind (son ciegos del ojo derecho) era la metfora que se usaba para de-
scribir a estos jueces. La diferencia entre el tratamiento que tenan para los militantes de izquierda y los de
derecha, incluso para quienes atentaron de manera directa contra la Repblica como Kapp o Hitler, son nota-
bles. Vase la obra de Neumann, 2009; Hannover y Hannover-Drck, 1987; Jasper, 1982.
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Ante el temor frente a la aparicin de teoras antipositivistas como la de Schmitt o Smend.
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No sin una larga discusin sobre el tema. El primer borrador de Preu no inclua un catlogo de de-
rechos, sino que responda a un claro minimalismo constitucional (Gusy, 1997). Los derechos fundamenta-
les y especialmente los sociales aparecieron luego de intensas negociaciones y gracias al trabajo de la Comi-
sin constitucional dentro de la Asamblea. Vanse, entre otros: Vltzer, 1992; Eichenhofer, 1999.
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Sobre la participacin de Schmitt como jurista del Reich en el proceso de Leipzig, vase Seiberth,
2001; Huber, 1988; Blasius, 2001; Mehring, 2009.
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Adems de sus intervenciones en el proceso, que se pueden consultar en Brecht, 1933, Heller pu-
blic un artculo antes de que tuviera lugar el proceso, que sintetiza muy bien sus ideas sobre la accin
del Reich. El artculo se titula Ist das Reich verfassungsmig vorgegangen? (Ha procedido el Reich
constitucionalmente?) y fue publicado por primera vez en el peridico Frankfurter Zeitung, ao 77, nm.
591/592 del 10 de agosto de 1932. Se incluye en el segundo tomo de las obras completas (Heller, 1971b, pp.
405-410).
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En alemn se public como Wesen und Entwicklung der Staatsgerichtsbarkeit (Esencia y desarrollo de
la jurisdiccin estatal) en los famosos Verffentlichungen der Vereinigung der Deutschen Staatsrechtslehrer
(Kelsen, Triepel et al., 1929, pp. 30-88).
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Vase Kelsen, Triepel et al., 1929 y 1930/31; Schmitt, 1931. Entre la copiosa bibliografa secundaria
sobre el tema, vase Jestaedt, 2007; Vinx, 2015 y, en espaol, Herrera, 1994 y la muy buena edicin del de-
bate (Schmitt y Kelsen, 2009).
VI. Conclusiones
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Como ya hemos mencionado, Dyzenhaus encuentra elementos semejantes en relacin a la teora del
derecho y de la democracia de Habermas. Vase supra, nota 23.
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Recepcin: 21/4/2015
Revisin: 27/8/2015
Aceptacin: 30/8/2015