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ESTU ODE CASO

Planeiamento e Metodos

Robert K. Yin

2!! Edi~io

0300093787

Tradu~ao:
DANIEL GRASSI
,,/I '"' "'
Consultoria, supervisao e revisao tecnica desta edicrao:
CLAUDIO DAMACENA
Doutor em Ciencias Economicas e Empresariais
ela Un iversidade de Cordoba (Espanha)
Professor e Pesquisador da Unisinos
Y51r Ym, Robert K.
Estudo de caso: planejamemo e metodos / Robert K. Yin;
trad. Daniel Grassi - 2.ed. - Porto Alegre: Bookman, 200l. Reimpressao 2003
1. Estuda de caso - Ciencias sociais - Metoda - Planejamento.

~~~

1. Titulo.

CDU 301.085
fu2krnan
Cataloga<;ao na publica<;ao: Monica Ballejo Canto - CRB 10/1023

~N 85-7307-852-9
2
Apresenta98.0

E urn privih~gio escrever a Apresenta~ao deste bela livro. Ele apresenta, de


forma resllmida, urn metodo de pesqllisa para a investigac;ao de inferencias
v;ilidas a partir de eventos que se encontram fora dos limites do laboratorio]
ao mesmo tempo em que mantem os objetivos do conhecimento compartilha
do com a ciencia laboratorial.
Cada vez mais estou chegando a conclusao de que a essencia do metodo
cientifico nao e a experimentac;ao per se, e sim a estrategia conotada pela
expressao hip6teses concorrentes plausiveis. Tal estrategia pode comec;ar a pro
curar suas soluc;oes com "evidencias" ou pode comec;ar com "hipoteses". Em
vez de apresentar essa hip6tese ou evidencia da maneira da "confirmac;ao"
positivista, independente do contexte (ou mesmo da "corroboraC;ao" pos
positivista), ela e apresentada em redes ampliadas de implicac;oes que (embo
ra nunca completas) sao cruciais a sua avaliaC;ao cientifica.
Essa estrategia compreende a explicitaC;ao de outras implica~oes da hi
p6tese para outros dados disponiveis e a exposi<;ao de como eles se correspon
demo Tambem inclui a procura par explicac;6es concorrentes das evidencias
ern foco e a analise de sua plausibilidade. A plausibilidade dessas explica~6es
e geralmente reduzida por uma "extinC;ao de ramificac;6es", ou seja, atraves
da observac;ao de suas outras implicar;6es em conjuntos diferentes de dados e
de quao bern elas se ajustam umas as outras. Ate onde essas duas tarefas
potencialmente interminaveis serao conduzidas vai depender da comunidade
cientifica existente na epoca da pesquisa e de quais implicar;6es e hip6teses
concorrentes plausiveis foram explicitadas. :E com essa base de rrabalho que
as comunidades cientfficas bem-sucedidas alcanc;aram urn consenso efetivo e
progressos cumulativos, mesmo sem terem obtido evidencias concretas. Essas
caracteristicas das ciencias bem-sucedidas, no entanto, foram grossciramente
viii Apresenta():5.o Apreseota():ao ix

negligenciadas pelos positivistas 16gicos e sao pouco utilizadas pelas ciencias ficamente comrolada. 0 grau de certeza ou consenso que a comunidade cien
sociais, tanto quantitativa quanto qualitativameme. tifica e capaz de alcanc;ar geralmente sera menor em ciencias sociais aplica
A verificac;ao atraves de ourras implicac;6es e a extinc;ao de ramificac;oes das, devido ao grau inferior de redur;ao da plausibilidade de hip6teses con
em hip6teses concorrentes tambem caracterizam aquelas pesquisas que bus correntes que provavelmente seria alcanc;ado. A incapacidade de se reprodu
cam validade nas ciencias humanas, incluindo a hermeneutic a de zir a vontade (e com varia<;6es designadas para excluir hip6teses concorren
Schleiermacher, Dilthey, Hirst, Habermas e os estudos atuais sobre a interpre tes especificas) faz parte do problema. Deveriamos utilizar ao maximo aque
tac;ao dos textos classicos. Da mesma forma, a estrategia e tao util para as les estudos de caso unico (que jamais podem ser reproduzidos), mas deveria
conjecturas de urn historiador sobre urn acontecimento especifico quanto 0 e mos ficar atentos as oportunidades de realizar estudos de caso intencional
para a elaborac;ao de uma lei natural por urn cientista. EtfC:lgico que os prin mente reproduzidos.
cipais movimentos nas ciencias sociais estejam utilizando 0 termo henneneutica Dada a experiencia de Roben Yin (Ph.D. em psicologia experimental,
para representar a desistencia do objetivo de validade e 0 abandono da dispu com varias publica<;6es na area), sua insistencia de que 0 metodo de estudo
ta sobre aqueles que, afinal de contas, estao com a razao. Assim, juntamente de caso seja feito em consonancia com os objetivos e os metodos das ciencias
com a abordagem de estudo de caso quantitativa e quase-experimemal que talvez nao seja uma surpresa. Mas esse treinamento e essa escolha de carreira
Yin nos ensina, nosso arsenal metodol6gico das ciencias sociais tarn bern ne sao geralmente acornpanhados pela intolerancia as arnbigtiidades provenien
cessita de uma metodologia humanfstica de estudo de caso que busque a va tes de ambientes fora do laboratorio. Gosto de acreditar que essa mudanr;a foi
lidade e que, ao nao fazer uso da quantificac;ao ou de testes de signifidincia, facilitada pela sua pesquisa de laborat6rio sobre aquele estimulo diffcil de se
ainda trabalhe sobre as mesmas questoes e compartilhe os mesmos objetivos especificar, 0 rosto do ser humano, e que essa experiencia forneceu-Ihe uma
de conhecimento. consciencia do imponantlssimo papel do padrao e do contexto na obtenc;ao
Como vers6es dessa estrategia de hip6teses concorrentes plausfveis, de conhecimento.
existem dois paradigmas do metodo experimental que os cientistas sociais Essa experiencia valiosa nao 0 impediu de mergulhar por inteiro nos
talvez queirarn seguir. Por habito, estamos aptos a pensar primeiro no mo classicos estudos de caso da ciencia social e de se transformar, durante 0 pro
delo da "atribuic;ao aleat6ria a tratamentos", oriundo das estac;6es agrkolas cesso, em urn lfder da metodologia da ciencia social nao-Iaboratorial. Nao
de experimentac;ao, dos laborat6rios de psicologia, de testes aleat6rios de conhec;o nenhum texto que se compare a este. Ele atende a uma necessidade
pesquisa medica e farmaceutica e de alguns modelos matematicos criados de longa data. Estou confiante de que se tornara 0 texto-padrao nos cursos
pelos estatfsticos. A randomiza~ao tern por objetivo conrrolar urn nt'imero que ensinam os metodos de pesquisa da ciencia social.
infinito de hip6teses concorrentes sem especijicar em que consistem. A atri DONALD T. CAMPBELL
buic;ao aleat6ria nunca controla completameme essas hip6teses concorren BETHLEHEM, PENSILVANLA
tes, mas as torna "implausfveis" em urn determinado grau estimado pelo
modele estatistico.
I,
i o outro paradigma, mais antigo do que 0 primeiro, vern dos laborat6rios
Ii
I
da fisica e pode ser resumido pelo "isolamento experimental" e pelo "controle
I
laboratorial". Aqui se encontram as paredes isoladas com chumbo, os contro
les de pressao, temperatura e umidade, a obtenc;ao de vacuos, e assim par
diante. Essa rradic;ao mais antiga e responsavel por urn numero relativamente
baixo mas explicitamente especificado de hip6teses concorrentes. Estas ja
mais sao perfeitamente controladas, mas sao controladas de uma maneira
adequada 0 suficiente para toma-Ias implausiveis. Quais hip6teses concorren
tes sao conrroladas sera resultado das controversias em curso na comunidade
cientifica nesse momento. Mais tarde, em retrospecto, poder-se-a perceber
que outros controles eram necessarios.
A tecnica de estudo de caso como apresentada aqui, e a quase-experi
menta~ao de forma mais generica, sao mais parecidas corn 0 paradigma do
isolamento experimental do que corn 0 modelo da "atribui~ao aleatoria a Lra
Lamemos", no qual cada hip6tese concorrente deve ser especificada e especi
Prefacio

o estudo de caso ha muito foi estereotipado como 0 "parente pobre" entre os


metodos de ciencia social. Os pesquisadores que realizam estudos de caso sao
vistos como se tivessem sido desviados de suas disciplinas academicas, e suas
investigac;oes como se tivessem precisao (ou seja) quantificac;ao), objetivida
de e rigor insuficientes.
Apesar desse estere6tipo, as estudos de caso continuam a ser utilizados
de forma extensiva em pesquisa nas ciencias sociais - incluindo as disciplinas
tradicionais (psicologia, sociologia, ciencia politica, amropologia, hist6ria e
economia) e as areas voltadas a pnitica, como planejamento urbano, adminis
trac;ao publica, politica publica, ciencia da administrac;ao, trabalho social e
educac;ao.O metoda tambem e a modelo freqiiente para a pesquisa de teses e
dissertac;oes em todas essas disciplinas e areas. Ah~m disso, os estudos de caso
sao cada vez mais urn lugar-comum ate mesmo na pesquisa de avaliac;ao,
supostamente a esfera de ac;ao de outros metodos, tais como levantamentos e
pesquisa quase-experimental. Thdo isso sugere urn paradoxa surpreendente:
se 0 metodo de estudos de caso apresenta serias fragilidades, por que as pes
quisadores continuam a utiliza-lo?
Uma explicac;ao possivel e que algumas pessoas simplesmeme nao sa
bern muito mais do que isso e nao estao treinados para urilizar metodos alter
nativos. Contudo, uma leitura cuidadosa dos esrudos de caso ilustrativos cita
dos como exernplos ao longo deste livro revelara urn grupo distinto de pesqui
sadores, inc1uindo alguns poucos que trabalharam como lideres ern suas res
pectivas profissoes (veja os QUADROS numerados ao lange do texto e a sec;ao
de referencia, na qual sao fornecidas referencias bibliogrMkas completas).
Urn segundo argumento apresemado, nao tao importante quanto 0 primeiro,
e que as agencias federais dos Estados Unidos transformaram os levantamen
tos e questiomlrios de pesquisa em uma questao perigosa, devido aos procedi
--
xii Pre facio Prefacio xiii

mentos de libera~ao necessarios. Foi dessa forma que os estudos de caso tor soes com os professores universitarios Erik Maaloe, Finn Borum e Erik Albaek).
naram-se 0 metodo preferido. No entanto, as pesquisas patrocinadas pelo Esses colegas, juntamente com aqueles da RAND Corporation (de 1970 a 1978)
governo federal nao predominam nas ciencias sociais - e certamente nao pre e os da COSMOS Corporation (de 1980 ate hoje) forneceram-me esdmulo,
dominam na Europa e em outros paises - e a natureza das leis federais nao discussoes e apoio constantes ao me ajudar na exposi<;ao dos varios aspectos
podem ser responsaveis pelo padrao mais ample das metodologias utilizadas da pesquisa de estudo de caso discutidos nesse livro.
nas ciencias sociais. Dois revisores anonimos fizeram suas valiosas observa<;oes no manuscri
\111 Em contraste, este livro apresenta urn terceiro argumento - que 0 esterea to da primeira edi<;ao. Todas as rres versoes do Livro (1984, 1989 e a atual)
j, tipo do metodo de estudo de caso pode estar equivocado. De acordo com esse receberam contribui~6es diretas da continua e cuidadosa aten~ao de Leonard
1.11 argumento, a continua relevancia do metodo levanta a possibilidade de que Sickman e Debra Rog (editores desta serie), de C. Deborah Laughton e da
compreendemos mal seus pontos fortes e fracos e de que e necessaria uma bela equipe da Sage Publications. Sua aten~ao minuciosa, seu apoio carinho
'1' so e seu estimulo constante fazem com que urn autor queira terminar logo urn
perspectiva diferente. Este livro tenta desenvolver essa perspectiva ao desven
r cUhar 0 estudo de caso, como ferramenta de pesquisa, do (a) estudo de caso texto e se lan~ar em urn novo desafio na vida. Nao obstante, da mesrna forma
como ferramenta de ensino, (b) de etnografias e observa~ao participante e (c) que nas edi~6es ante rio res, assumo sozinho a responsabilidade por esta se
dos metodos "qualitativos". A essencia do estudo de caso vai alem dessas tres gunda edi~ao.
areas, muito embora possa haver sobreposi~oes com as ultimas duas. Dessa Naruralmente, as ideias de qualquer pessoa sobre os estudos de caso - e
forma, as caracteristicas verdadeiramente distinguiveis do metodo de estudo sobre os metodos das ciencias sociais de forma mais generica - devem ter
de caso, ao longo de todas as fases da pesquisa - defini~ao do problema, raizes mais profundas, e as minhas retornam as duas disciplinas em que fui
delineamento da pesquisa, coleta de dados, analise de dados e composi~ao e treinado: hist6ria, na gradua~ao, e psicologia experimental, na pas-gradua
apresenta~ao dos resultados -, sao os assuntos tratados. <;ao. Hist6ria e historiografia primeiramente despertaram minha consciencia
o objetivo do livro e orientar os pesquisadores e estudantes que estao em relar;ao a imponancia da metodologia nas ciendas sociais. Essa marca
tentando realizar estudos de caso como metodo rigoroso de pesquisa. Dife incomparavel da psicologia experimental que adquiri no MIT ensinou-me de
rencia-se de outras publica~oes na medida em que 0 planejamento e a analise pois que a pesquisa ernpirica avan~a somente quando vern acompanhada pelo
do estudo de caso recebem mais aten~ao do que os tapicos tradicionais da pensamento lagico, e nao quando e tratada como esfor~o mecanicista. Essa
coleta de dados do esrudo de caso. Os dois primeiros receberam pouquissima lic;ao acabou se tornando uma questao basica do metodo de estudo de caso.
aten~ao nos textos existentes das ciencias sociais, embora criem os maiores Dediquei este livro, ponanto, a urna pessoa no MIT que me ensinou isso da
problemas aqueles que estao tentando realizar estudo de caso. Diferencia-se melhor maneira imaginavel, e sob cuja orienta~ao completei uma disserta~ao
tambem na medida em que as referencias aos esrudos amplamente conhed sobre 0 reconhecimento de TOsto, embora ele mal poderia reconhecer as se
dos em areas diferentes sao descritas individualmente, ilustrando questoes melhan~as entre passado e presente, se ainda estivesse vivo hoje.
levantadas no livro (veja os QUADROS ao longo do texto). Finalmente, 0 livro
tambem mostra seu caniter diferenciado na medida em que esta come~ando a
passar no teste do tempo: a primeira edi~ao (1984) teve oito reimpressoes e a NOTA A SEGUNDA EDI<;AO
edi~ao revista (1989) teve outras 16.
As ideias contidas neste livro baseiam-se em uma mescla das minhas A primeira edi~ao deste livro recebeu aten~ao progressiva daqueles que fa
praprias pesquisas realizadas nos illtimos 20 anos, em cursos de metodologia zem investiga~oes sociais e psico16gicas, pesquisa de avalia~ao, esrudos de
de estudo de caso ministrados no Massachusetts Institute of Technology (MIT) politica publica e estudos empresariais, administrativos e internacionais. Urn
por cinco anos e na American University por tres, alem de se basearem em desenvolvimento inrrigante foi a guinada em dire~ao ao estudo de caso como
discussoes com muitos pesquisadores interessados na pesquisa de esrudo de ferramenta de pesquisa (e nao apenas de ensino) por parte das escolas de
caso, incluindo Herbert Kaufman (enquanto estava na Brookings Institution), administrar;ao em todo 0 pais. Da mesma forma, pesquisadores de progra
Alexander George, da Stanford University, Lawrence Susskind, do MIT, Matthew mas internacionais ja tinham redescoberto a importancia do estudo de caso
Miles, do Center for Policy Research, Karen Seashore Louis (enquanto estava como uma seria ferramenta de pesquisa. Em geral, pode ter havido uma
na University of Massachusetts), Elliot Liebow (enquanto estava no National tendencia significante rumo a avaliar;ao da complexidade dos fen6menos
Institute of Mental Health) e Carol Weiss, da Universidade Harvard. Mais re organizacionais, para os quais a estudo de caso pode ser 0 mais adequado
centemente, tive 0 priviJegjo de ministrar semin.hios anuais sob a patrodnio metoda de pesquisa.
da Aarhus School of Business, da Dinamarca (e compartilhar algumas impres-
Prefacio xv
xiv Prefacio

co mais sobre (i) as estruturas de escrita e U) escrita e reescrita (Capitulo 6).


Em resposta aos comentarios feitos a primeira edi~ao (1984), a edi~ao
Em resumo, a atualiza~ao aringiu cada capitulo de uma maneira ou de outra,
revista (1989) tentou explicar melhor 0 importante papel da teoria, tanto ao
embora sob muitos outros aspectos a livro nao tenha sido alterado.
se planejar estudos de caso quanto ao se generalizar a partir deles. Alem elis
Uma alterac;ao final e imponante foi uma articula~ao mais detalhada da
so, foi apresentada uma orienta~ao mais elaborada acerca do problema de se
defini~ao geral de estudos de caso. Nas vers6es anteriores, considerava-se que
deterrninar 0 numero de casos que devem ser usados em urn estudo de casos
os esrudos de caso possuiam treS caracteristicas, a presente edi~ao (Capitulo
mUltiplos. Ambas as discuss6es podem ser encontradas no Capitulo 2. Ainda
1) identifica duas caracteristicas adicionais que estavam implicitas, mas nao
assim, outra resposta a esses comentarios anteriores foi urn livro de referen
\ c1aramente numeradas nas edic;6es precedentes. Essa defini~ao mais articula
cia, Applications of Case Study Research (1993), que fornece, na pratica, exem
da deve levar a uma melhor compreensao do metodo de estudo de caso como
plos extensivos do metodo de estudo de caso.
Esta segunda edi<;ao atualiza a versao original e a revista, sem copiar ferramenta de pesquisa.
III nenhum dos exemplos no Applications. Em primeiro lugar, 0 texto integra muitas
Gostaria de encerrar esta nota expressando meus agradecimentos a to-
dos os pesquisadores novatos e experientes que realizaram pesquisa de estu
publica~6es adicionais, algumas que foram lanc;adas apenas recentemente.
do de caso nos ultimos 10 anos. Certamente existem mais pessoas como voces,
Algumas delas sao importantes e tratam diretamente do metodo de estudo de
e coletivamente espero que estejamos fazendo urn trabalho melhor do que
caso (p.ex., Agranoff & Radin, 1991; Feagin, Orum & Sjoberg, 1991; Hamel,
realmente teriamos feito ha 10 anos. No entanto, 0 desafio de inovar e avan
1992; Platt, 1992a; Stake, 1994; U.S. General Accounting Office, 1990). De
~ar significarivamente nossa ciencia ainda continua. A presente atualiza~aa
men<;ao especial e 0 artigo de Platt, que reconstitui 0 desenvolvimento hista
apenas reflete a1tera~6es incrementais. 0 avan~a desejado transformaria ain
rico do estudo de caso como metodo de pesquisa.
da mais a pesquisa de estudo de casas em um lugar-camum e, ao mesmo
Outras publica~6es importantes tratam de tapicos inrimamente relacio
nados, incluindo metodos qualitativos, adequa~ao aos padr6es e escrita e com tempo, elevaria sua qualidade a urn patamar inquestionavel.
posi~ao (Becker, 1986; Lincoln, 1991; Marshall & Rossman, 1989; Merton,
Fiske, & Kendall, 1990; Strauss & Corbin, 1990; Trochim, 1989; Van Maanen,
1988; Wolcott, 1990). Essas publica~6es ajudaram a elucidar as areas de con
traste e as sobreposi~6es entre 0 metodo de estudo de caso e outras estrate
gias de pesquisas.
Em segundo lugar, 0 texto da uma enfase maior aos exemplos que in
cluem 0 mercado mundial e a economia internacional - t6picos de alguma
forma mais publicamente valiosos do que antes. Os exemplos aparecem no
proprio texto e nas novas ilustra~6es (veja os QUADROS Sb, 6, 11 e 29). No
geral' embora 0 mimero de QUADROS pare~a ter diminuido em relac;ao a
primeira edi~ao, essa observac;ao e falaciosa, pois a primeira edi~ao contin
ha quatro QUADROS que eram na verdade figuras, e nao exemplos ilustra
tivos (as figuras ainda fazem parte do texto, mas agora sao figuras rotula
das, e nao QUADROS).
Em terceiro lugar, 0 texto tenta explicar diversas questoes de forma ain
da mais completa. lncluem-se nessas quest6es (a) a discussao expand ida do
debate acirrado sobre a avaliac;ao entre pesquisa qualitatiYa e quantitativa
(Capitulo 1), (b) mais sobre 0 desenvolvimento da teoria (Capitulo 2), (c)
clarificac;ao dos cinco niveis de quest6es (Capitulo 3), (d) uma nova distinc;ao
entre unidades de coleta de dados e unidades de planejamenro (Capitulo 3),
(e) uma comparac;ao rnais refinada dos seis pontos fortes e fracos das fontes
de dados, (f) uma discussao mais extensiva sobre triangulac;ao como funda
memo 16gico para fontes mUltiplas de evidencias (Capitulo 4), (g) 0 usa de
modelos 16gicos de programas como estrategia analftica, (h) orienra~ao adi
donal sabre a conduc;ao de amilises de alta qualidade (Capitulo 5) e um pou-
-

Sumario

n
l
1
1. Introduc;ao 19

o estudo de caso como estrategia de pesquisa , 19

, Cornparando estudos de caso corn outras estrategias

de pesquisa , , 21

I" Tipos diferentes de estudos de caso, mas uma defini<;ao comum 30

I
( Resul11o , 35

2, Projetando estudos de caso 39

Abordagem geral ao se projetar estudos de caso 39

Criterios para se julgar a qualidadc dos projetos de pesquisa 55

Projetos de estudo de caso 60

Ii'1: 3. Conduzindo esnldos de caso: preparaC;ao

para a coleta de dados , 79

o pesquisador do esrudo de caso: habilidades desejadas 80

Treinamento e prepara<;ao para urn estudo de caso especifico 85

o protocolo para 0 estudo de caso 89

o esrudo de caso pilato 100

Resumo , 103

"[
4. Conduzilldo esnldos de caso: coleta de evidencias 105

Seis Fontes de evidencias 107

Tres principios para a coleta de clados , 119

Rcsumo , 129

18 Surn ario

))
1\,
5. Analisando as evidencias do estudo de caso 131 capitulo
Esrrategias analiticas gerais 131
!I!II
1'" Metodos principais de analise " 136
Metodos secundarios de analise 150
Exigindo-se uma analise de alta qualidade " 154
Resumo , 156

6. Compondo 0 "relat6rio" de urn estudo de caso 159


o publico para urn estudo de caso
Variedade de esrruturas de urn estudo de caso ."
161
165
Introd u9 ao

Estruturas ilustrativas para a constituic;ao dos estudos de caso 170


Procedimentos ao se fazer urn relat6rio de estudo de caso 174
o que torna exemplar urn estudo de caso? 179

Referencias bibliogrMicas 189 o estudo de caso e apenas uma das muitas maneiras de se fazer pesquisa
Indice de nomes 197 em ciencias sociais. Experimentos, levantamentos, pesquisas hist6ricas e
Indice ,, 201 ancilise de informa~6es em arquivos (como em estudos de economia) sao
alguns exemplos de outras maneitas de se realizar pesquisa. Cada estrate
gia apresenta vantagens e desvantagens proprias, dependendo basicamen
te de rres condi~6es: a) 0 tipo de qllestao da pesquisa; b) 0 contrale que 0
pesqllisador possui sobre os eventos comportamentais efetivos; c) 0 foco
em fenomenos historicos, em oposic;ao a fen6menos contemporaneos.
Em geral, os estudos de caso representam a estrategia preferida quando
se colocam quest05es do tipo "como" e "por que", quando 0 pesquisador tern
pouco controle sobre os eventos e quando 0 foeo se encontra em fen6menos
contemporaneos inseridos em algum contexto da vida real. Pode-se comple
mentar esses estudos de casos "explanatorios" com dois ourros tipos - estu
dos "exploratorios" e "descritivos". Independentemente do tipo de estudo de
caso, os pesquisadores devem ter muito cuidado ao projetar e realizar estu
dos de casos a fim de superar as rradlcionais criticas que se faz ao metodo.

o ESTUDO DE CASO COMO


ESTRATEGIA DE PESQUISA

Este livro trata do planejamento e da conduc;ao de estudos de caso parafins de


pesqui.sa. Como estrategia de pesquisa, utiliza-se 0 estudo de caso em muitas
situa<;oes, nas quais se incluem:

politica, dencia polftica e pesquisa em admjnistra<;ao publica;


sodologia e psicologia comunitaria;
esrudos organizacionais e gerenciais;
20 Esrudo de Caso Inrroduc;ao 21
ji

pesquisa de planejamento regional e municipal, como estudos de plan Hamel, 1992; Perry & Kraemer, 1986) e que voce - que pode ser urn cientista
I,
tas, bairros ou institui~6es publicas; social experiente ou principiame - gostaria de saber como planejar e conduzir
supervisao de disserta~6es e teses nas ciencias sociais - disciplinas estudos de caso unico ou de casos mUltiplos para investigar urn objeto de
academicas e areas profissionais como administra~ao empresarial, pesqllisa. 0 livro concentra-se fortemente no problema de se projetar e anaJi
ciencia administrativa e trabalho social. sar estLldos de caso e nao e merameme urn guia para a coleta de evidencias.
Sob tal aspecto, a obra preenche uma lacuna na metodologia das ciencias
Este livro abrange as caracteristicas distintivas da estrategia de estudos sociais, dominada por textos sobre "metodos de campo", que oferecern poucas
de caso comparadas a outros tipos de pesquisa. Lida, de forma muito impor diretrizes de como se iniciar urn estudo de caso, como analisar os dados ou
tante, com 0 planejamento, a analise e a exposi~ao de ideias - e nao apenas mesmo como minimizar os problemas de composi~ao do relatorio do estudo.
com 0 foco mais tradicional da coleta de dados ou do trabalho de campo. Esse texto trabalha com todas as fases de p1anejamemo, coleta, analise e apre
o objetivo geral do livro e ajudar os pesquisadores a lidar com algumas senta~ao dos resultados.
das quest6es mais dificeis que sao comumente negligenciadas pelos textos de Como esfore;o de pesquisa, 0 estudo de caso contriblli, de forma iniguala
pesquisa disponiveis. Com muita freqiiencia, por exemplo, 0 autor se viu fren vel, para a compreensao que temos dos fenomenos individuais, organizacio
te a freme com urn estudante ou urn colega de profissao que lhe perguntou: nais, sociais e politicos. Nao surpreendenremenre, 0 estudo de caso vern sen
do uma estrategia comum de pesquisa na psicologia, na sociologia, na ciencia
a) como definir urn caso que esta sendo estudado; poJ(tica, na administra<;ao, no trabalho social e no planejamento (Yin, 1983).
b) como determinar os dados relevantes que devem ser coletados; Pode-se encontrar estudos de caso ate mesmo na economia, em que a estrutu
c) 0 que deveria ser feito com os dados apos a coleta. ra de uma determinada industria, ou a economia de uma cidade au regiao,
pode ser investigada atraves do uso de urn projero de estudo de caso. Em
Espera-se que esse livro consiga responder a essas quest6es. todas essas situa<;oes, a clara necessidade pelos estudos de caso surge do de
o livro, no entanto, nao trata de todos os usos do estudo de caso. Nao sejo de se compreender fenomenos sociais complexos. Em resumo, 0 estudo
e seu objetivo, por exemplo, ajudar aqueles que procuram utilizar os estu de caso permite uma investiga<;ao para se preservar as caracteristicas holisticas
dos de caso como recursos de ensino, popularizados nos campos do direito, e significativas dos eventos da vida real- tais como ciclos de vida individuals,
da administra~ao, da medicina ou da politica publica (vej a Llewellyn, 1948; processos organizacionais e administrativos, mudanc;as ocorridas ern regi6es
Stein, 1952; Towl, 1969; Windsor & Greanias, 1983), mas agora predomi urbanas, relac;6es internacionais e a maturac;ao de alguns setores.
nantes em todas as areas academicas, incluindo as ciencias naturais. Para
fins de ensino, urn estudo de caso nao precisa conter uma interpreta~ao
completa ou acurada; ern vez disso, seu prop6sito e estabelecer uma estru COMPARANDO ESTUDOS DE CASO COM OUTRAS
tura de discussao e debate entre os estudantes. Os criterios para se desen ESTRATEGIAS DE PESQUISA
volver bons casos para ensino - cuja variedade, em geral, e de caso unico e
nao de casos multiplos - sao bern diferentes dos criterios para se reaJizar Quando e por que voce desejaria realizar estudos de caso sobre algum t6pico?
pesquisa (p.ex., Caulley & Dowdy, 1987). Os estudos de caso que se desti Deveria pensar em fazer urn experimento no local? Urn levantamento? Uma
nam ao ensino nao precisam se preocupar com a apresenta~ao justa e rigo pesquisa historica? Uma analise de arquivos feita por compurador, tais como
rosa dos dados empiricos; os que se destinam a pesquisa precisam fazer hist6ricos escolares?
exatameme isso. Essas e outras escolhas representam estrategias de pesquisa diferentes
De forma similar, nao e objetivo deste livro abranger aquelas situa~6es (a discussao seguinte enfoca somente cinco escolhas, mas nao tenta catalo
em que os casos sao utilizados como forma de se manter registros. Registros gar nenhllma delas). Cada uma dessas estrategias representa uma maneira
medicos, arquivos de trabalho social e outros registros de caso sao uliliza diferente de se coletar e analisar provas empiricas, seguindo sua propria
dos para facilitar a pratica, na medicina, no direito ou no trabalho social. 10gica. E cada uma apresema suas pr6prias vamagens e desvantagens. Para
Novameme, os criterios para se desenvolver bons casos para a utilizac;ao obter 0 maximo de uma estrategia de estudo de caso, voce precisa conhecer
pnhica sao diferentes dos criterios usados para se projetar estlldos de casos essas diferen<;as.
para a pesquisa. Vma imerpretac;ao eqllivocada muito comum e a que as diversas estra
Em contraste, 0 fllndamento 16gico para este livro e que os eSlucios de tegias de pesquisa devem ser dispostas hicrarquicamente. Ensinaram-nos a
caso estao sendo cada vez mais utilizados como ferramenta de pesqllisClJp_.ex '/. acreditar que os estlldos de caso eram apropriados it fase explorat6ria de uma
---
--
22 Estuda de (Casa IntrodUl;ao 23
11
1" investigac;ao, qUe os levantamentos de dados e as pesquisas hist6ricas eram
apropriadas afasS e descritiva e que os experimentos eram a unica maneira de QUADR02
se fazer investigcil.l;oes explanat6rias ou causais. A visao hierarquica reforc;ava Um estudo de caso explanatorio
... aideia de que os: estudos de caso erarn apenas uma ferramenta explorat6ria e
Mesmo urn estudo de caso unieo pode ser frequentemente utilizado para per
I' nao poderiam ser' utilizados para descrever ou testar proposic;oes (Platt, 1992a).
Esta incorr~ta, no entanto, essa visao hienhquica. Certamente sempre seguir urn proposito explanatorio e nao apenas exploratorio (ou descritivo).
11
1
1 o objetivo do analista deveria ser propor explanar;oes concorrentes para 0
houve experimen1tos motivados por razoes explorat6rias. Alem disso, 0 desen mesmo conjunto de eventos e indicar como essas explanar;oes podem ser apli
volvimento de eX'planac;oes causais sempre representou uma seria preocupa cadas a outras situal;oes.
_ c;ao para os histOJriadores, refletida pelo subcampo conhecido como historio Essa estrategia foi utilizada por Graham Allison em Essence of Decision:
grafia. Finalmemte , os estudos de caso estao muito longe de serern apenas Explaining the Cuban Missile Crisis (1971). 0 caso Unico e urn eonfronto entre
uma estran~gia e;xplorat6ria. Alguns dos melhores e mais famosos estudos de os Estados Unidos e a Ulliao Sovietiea devido ainstala<;ao de rnisseis de ataque
casos foram desc:ritivos (por exernplo, Street Comer Society, de Whyte, 1943/ em Cuba. Allison propoe tres rnodelos ou teorias coneorrentes para expliear 0
1955; veja Qum RO 1) e explanatorios (vejaEssence a/Decision: Explaining curso dos aconteeimentos, incluindo respostas a tres questoes-chave: par que a
the Cuban Missi1& Crisis, de Allison, 1971 [grifo nosso]; veja QUADRO 2). Uniao Sovietica instalou misseis de ataque (e nao apenas de defesa) em Cuba
ern primeiro lugar, por que os Estados Unidos responderam a colocar;ao dos
misseis com urn bloqueio (e nao com ataque aereo ou invasao) e por que a
Uniao Sovietica aeabou retirando sellS rnisseis. Ao eomparar cada teoria com 0
curso real dos aeontecimemos, Allison desenvolve a melhor explanar;ao para
QUADR,O 1 esse tipo de crise.
Um fam,oso estudo de caso descritivo Allison sugere que essa explana<;ao e aplicavel a outras siruar;oes, esten
dendo dessa forma a utilidade de seu estudo de caso linico. Com isso, ele cita
o livro Str'eet Comer Society (1943/1955), de William F. 'Nhyte, foi reco'men a envolvimento dos Estados Unidos no Viema, a disputa nuclear de forma
I dado por (iecadas na comunidade sociol6gica. E urn exemplo cJassico de urn mais generica e 0 terrnmo das guerras entre na<;oes em outras sirua<;oes para
estudo de caso descritivo. Trar;a a sequencia de eventos interpessoais ao lon as quais a teoria pode ofereeer uma explica<;ao utit.

I go do temPo, desereve uma subcultura que raramente foi topieo de estudos


anteriores e descobre seus fenomenos-chave - como 0 avan<;o profissional
! dos jovens de baixa renda e sua habilidade (ou incapacidade) de romper os
1a<;os da vizinhanr;a.
Apesar de ser urn estudo de easo Unico, que estudava urn bairro (Cornerville) Avisao mais apropriada dessas estrategias diferemes e pluralisrica. Pode-
se utilizar cada esrraregia par tres propositos - explorarorio, descritivo ou
1
e urn perio do de tempo que ja tern mais de 50 anos, 0 estudo foi muito respei
tado. 0 valor do livro esta, paradoxalmente, em sua generalizar;ao de questoes explanat6rio. Deve haver estudos de caso exploratorios, descritivos ou
que lidam corn 0 desempenho individual, a estrutura de grupo e a estrutura explanat6rios (Yin, 1981a, 1981b). Tambem deve haver experimemos
social dos pairros. Mais tarde, vanos pesquisadores encontrararn, de forma re exploratorios, descritivos e explanat6rios. 0 que diferencia as esrrategias nao
corrente, yestigios de Cornerville em seus trabalhos, embora tenham estudado eessa hierarquia, mas tres outras condic;oes, discutidas a seguir. Nao obstante,
bairros e periodos de tempo diferentes. isso nao implica que os limites entre as esrrategias - ou as ocasi6es em que
cada uma e usacla - sejam claros e bem-delimitados. Muito embora cada es
trategia tenha suas caracterisricas distintas, ha grandes areas de sobreposi~.6es
entre elas (p.ex., Sieber, 1973). 0 objetivo e evitar desajustes exagerados - 1
isto e, quando voce estiver planejando utilizar urn ripo de estrategia e perce
ber que outro e mais vantajoso em seu lugar.
)
-----
Ill:
\:
24 Estudo de Caso Introdue;.ao 25

Quando utilizar cada estrategia Se as qllestoes da pesquisa salientam apenas quest6es do tipo "0 que",
surg em dllas possibilidades. Primeiro, alguns tipos de questoes "0 que" sao
As tres condic;:6es consistem (a) no tipo de questao de pesquisa proposta, (b) explorat6rias, como esta: "0 que pode ser feito para tamar as escolas mais
na extensao de controle que 0 pesquisador tern sobre eventos comportamen eficazes?" Esse tipo de questao e urn fundamento 16gico justificavel para se
tais efetivos e (c) no grau de enfoque em acontecimentos hist6ricos em oposi conduzir um estudo exploratorio, tendo como objetivo 0 desenvolvimento de
c;:ao a acontecimentos contemporaneos. A Figura 1.1 apresenta essas tres con hip6teses e proposi<;6es pertinentes a inquiric;:oes adicionais. Entretanto, como
di<;6es e rnostra como cada uma se relaciona as cinco estrategias de pesquisa estudo exploratorio, qualquer uma das cinco estrategias de pesquisa pode ser
principais nas ciencias sociais: experimentos, levantamentos, ancilise de ar utilizada - por exemplo, urn levantamento exploratorio, um experimento
quivos, pesquisas hist6ricas e estudos de caso. A importancia de cada condi exploratorio ou urn estudo de caso exploratorio. 0 segundo tipo de quest6es
"0 que" e, na verdade, uma forma de investigac;:ao na linha "quanta" ou
c;:ao, ao se fazer a distinc;:ao entre as cinco estrategias, e discutida a seguir.
Tipos de quest6es de pesquisa (Figura 1.1, coluna 1). A primeira condic;:ao "quantos" - por exemplo, "Quai~ foram os resultados de uma determinada
trata da(s) questao(6es) da pesquisa (Hedrick, Bickman, & Rog, 1993). Urn reorganiZat;30 administrativa?" E mais provavel que a identificac;:ao de tais
esquema basico de categorizac;:ao para os tipos de questao pode ser represen resultados favorecera as estrategias de levantamento de dados ou de analise
tado pela conhecida serie: "quem", "0 que" ", "onde", "como" e "por que". de arquivos do que qualquer autra, Par exemplo, urn levantamento pode ser
./
facilmente projetado para enumerar os "0 ques", ao passo que urn estudo de
caso nao seria uma estrategia vantajosa nesse caso.
De forma similar, como esse segundo tipo de questao "0 que", e mais

esrrategia
fonna
da questao
exige controle
sobre eventos
focaliza
acontecimemos
provavel que questoes do tipo "quem" ou "onde" (ou seus derivados - "quantos"
e "quanto") favoreceram estrategias de levantamento de dados ou analise de
registros arquivais, como na pesquisa economica. Tais estrategias sao vantajo
7
de pesquisa componamentais? contemporaneos? sas quando 0 objerivo da pesquisa for descrever a incidencia ou a predomi
nancia de urn fenomeno ou quando ele for previs{vel sobre certos resultados. A
experimeoto como, por que
investigac;iio de atitudes politicas predominantes (nas quais lim levamamento
sim sim
ou uma pesqllisa de opiniao pode ser a estrategia favorecida) au da dissemi
quem, 0 que, oode, nac;:ao de lima doenc;:a como a AIDS (em que uma analise das estatisticas de
levantamenro nao sim saude pode ser a esrrategia favorecida) seriam os exempios tipicos.
quantos. quanto
Em COD traste" questoes do tipo "como" e "por que" sao mais explanatoriQv, \

quem, 0 que, oode,


analise de arquivos nao simlnao e e prov3vel que levem ao uso de estudos de casos, pesquisas hist6ricas e )

quantos, quanto
experimentos como esn'ategias de pesquisa escolhidas. 1sso se deve ao faro de

pesquisa hist6rica como, por que


que tais questoes Iidam com ligac;:6es operacionais que necessitam ser trac;:adas

nao nao
ao longo do tempo, ern vez de serem encaradas como meras repetic;:6es ou

incidencias. Assim, se voce deseja saber como urna comunidade conseguiu

estudo de caso como, por que nao sim impedir com sucesso a construc;ao de uma auto-estrada (veja Lupo et al., 1971),

seria pouco prov3.vel que voce confiasse em urn levantamento de dados ou em

urn exarne de arquivos; seria melhor fazer uma pesquisa hist6rica ou urn estu
Figura 1.1 Situar;6es relevantes para diferentes estrategias de pesquisa. do de caso. Da mesma forma, se voce deseja saber por que os circundantes

rONTE: COSMOS Corporation


nao conseguiram relatar situac;oes perigosas sob certas condic;:6es, voce pode

ria projetar e conduzir uma serie de experimentos (veja Latane & Darley, 1969).

Vamos considerar outros dois exemplos. Se voce estivesse inveStigandOJ


"quem" participou de urn determinado tumulto em uma regiao e "quanto"
'N. de T. "What", no original. 0 termo tambem pode ser traduzido por "qual" ou "quais". dano foi causado nesse tumulto, voce poderia fazer urn levantamento entre os
residentes do local, examinar os registros do neg6cio (uma analise de arqui
vos) ou conduzir lim levanramento de campo na area em que ocorreu 0 tll~ - )
multo. Em contraste, se voce quisesse saber "por que" aconteceram os tumul
26 Escudo de Caso Inrroduc;ao 27

tos, teria que esquematizar uma serie mais abrangente de informar;6es rraregias, de forma que, para algumas quest6es, pode realmente existir uma
documentarias, ao mesmo tempo em que realizasse algumas entrevistas; se escolha efetiva entre uma ou outra estrategia. Lembre-se, finalmente, de que
voce focasse sua investigar;ao em quest6es do tipo "como" em mais de uma pade haver uma predisposir;ao de sua parte para buscar uma estrategia em
cidade, provavelmente estaria realizando urn estudo de casos mUltiplos. particular independentemente da questao do estudo. Se for assim, certifique
Da mesma forma, se voce quisesse saber "0 que" 0 governo realmente fez se de criar a forma de questao do estudo que melhor se enquadre na estrate
apos anunciar urn novo programa, poderia responder a essa questao tao fre gia que voce esta pensando em adotar em primeiro lugar.
quente realizando urn levantamento ou examinando dados economicos, depen
dendo do tipo de programa envolvido. Considere as seguintes quest6es: quantos Abrangencia do eontrale sabre eventos campartamentais (Figura 1.1, eolu
clientes 0 programa beneficiou? Que tipos de beneffcios foram concedidos? Qual na 2) e grau de enfoque em acantecimentos hist6ricos em aposio a aconteci
a freqiiencia com quem se produziram beneficios diferentes? Poder-se-ia res mentos contemporaneos (Figura 1.1, coluna 3). Assumindo-se que quest6es do
ponder a todas essas perguntas sem se fazer urn estudo de caso. Mas se voce tipo "como" e "por que" devam ser 0 foco do esrudo, uma distinc;ao adicional
precisasse saber "como" ou "por que" 0 programa funcionou (ou nao), teria que entre pesquisa historica, estudo de caso e experimenro torna-se a abrangencia
dirigir-se ou para 0 estudo de caso ou para urn experimento de campo. do contrale que 0 pesquisador tern sobre eventos comportamentais efetivos e
jl Algumas perguntas do tipo "como" ou "por que" sao ambivalentes e ne o acesso a eles. As pesquisas historicas representam a estrategia escolhida
cessitam de esclarecimentos. Pode-se explicar "como" e "por que" Bill Clinton quando realmente nao existe controle OU acesso. Assim, a contribuic;ao distin
foi eleito presidente dos Estados Unidos em 1992 atraves de urn levantamen tiva do metodo historico esta em !idar com 0 passado "morto" - isto e, quando
to ou de urn estudo de caso. 0 levantamento poderia examinar os padr6es de nenhuma pessoa relevanre ainda esta viva para expor, mesmo em retrospecti
votar;ao, mostrando que a grande maioria dos votos dada a Ross Perot veio de va, 0 que aconteceu, e quando 0 pesquisador deve confiar, como fonte princi
partidarios do entao presidente George Bush, e isso poderia responder satisfa pal de evidencias, em documentos primarios, secundarios e artefatos ffsicos e
toriamente as quest6es como e pOl' que. POl' outro lado, 0 estudo de caso culturais. Pode-se, naruralmenre, fazer pesquisas historicas sobre aconteci
poderia examinar como Bill Clinton conduziu sua campanha a fim de alcan mentos contemporaneos; nessa situar;ao, a estrategia comer;a a se sobrepor a
r;ar a indicac;:ao necessaria para se candidatar e manipular a opiniao publica a estrategia do estudo de caso.
seu favor. 0 estudo daria conta do papel potencialmente proveitoso da fraca o estudo de caso e a estrategia escolhida ao se examinarem aconteci
economia americana no irucio da decada de 90 ao negar 0 apoio a chapa mentos contemponlneos, mas quando nao se podem manipular compona
Bush-Quayle como candidatos. Essa abordagem tambem seria uma maneira mentos relevantes. 0 estudo de caso conta com muitas das tecnicas utilizadas
aceitavel de responder as quest6es "como" e "por que", mas seria diferente do pelas pesquisas historicas, mas acrescenta duas fontes de evidencias que usual
estudo realizado a partir de urn levantamento. mente nao sao inclufdas no repertorio de urn historiador: observar;ao direta e
Para resumir, a prirneira e mais irnportante condir;ao para se diferenciar as serie sistematica de entrevistas. Novamente, embora os estudos de casos e as
varias estrategias de pesquisa e identificar nela 0 tipo de questao que esta sendo pesquisas historicas possam se sobrepor, 0 poder diferenciador do estudo e a
apresentada. Em geral, quest6es do tipo "0 que" podem ser tanto exploratorias sua capacidade de lidar com uma ampla variedade de evidencias - documen
(em que se poderia utilizar qualquer uma das estrategias) ou sobre predorni tos, artefatos, entrevistas e observar;6es - alem do que pode estar disponfvel
nancia de algurn ripo de dado (em que se valorizaria levantamentos ou analises no estudo historico convencional. Alem disso, em algumas situac;:6es, como na
de registros em arquivo). Eprovavel que quest6es "como" e "por que" estimu observar;ao participante, pode ocorrer manipuIar;ao informal.
lassem 0 usa de estudos de caso, experimentos ou pesquisas historicas. Finalmente, sao realizados experimentos quando 0 pesquisador pode ma
Definir as quest6es da pesquisa e provavelmente 0 passo mais importan nipular 0 comportamento direta, precisa e sistematicamente. Isso pode ocorrer
te a ser considerado em urn esrudo de pesquisa. Assim, deve-se reservar pa em urn laborat6rio, no qual 0 experimento pode focar uma ou duas variaveis
ciencia e tempo suficiente para a realizar;ao dessa tarefa. A chave e compreen isoladas (e presume que 0 ambiente de laborat6rio possa "controlar" todas as
der que as quest6es de uma pesquisa possuem substancia - por exemplo, "so variaveis restantes alem do escopo de interesse), ou pode ocorrer em urn cam
bre 0 que e 0 meu esrudo?" - e forma - por exemplo, "estou fazendo uma po, onde surgiu 0 terma experimento social para se ocupar da pesquisa em que
pergunta do tipo 'quem', '0 que', 'por que' ou 'como'?". Outras quest6es detive as pesquisadores "traram" grupos inteiros de pessoas de maneiras diferentes,
ramose em detalhes substancialmente imponantes (veja Campbell, Daft & como Ihes fornecer tipos diferentes de documentac;ao comprobatoria (Boruch
Hulin, 1982); 0 ponto-chave da discussao anterior e que a forma de uma a ser lan<;ado). Novamente os metodos se sobrep6em. A ampla variedade de
questao fomece uma chave importante para se trac;ar a estrategia de pesquisa cif~ncias experimenrais tambem inclui aquelas siruac;6es em que 0 experimentador
que sera adotada. Lembre-se das grandes areas de sobreposic;ao entre as es nao pode manipular 0 comportamento (veja Blalock, 1961; Campbell & Stanley,
Introdu<;ao 29
28 Estudo de Caso

1966; Cook & Campbell, 1979), mas nas quais a logica do planejamento expe te e permitiu que se aceitassem evidencias equivocadas ou vis6es tendencio
rimental ainda pode ser aplicada. Essas situa~6es foram comumente denomina sas para influenciar 0 significado das descobertas e das conclusoes.
das situac;6es quase-experimentais. Pode-se ate mesmo utilizar a abordagem Tambem existe a possibilidade de que as pessoas tenbam confundido 0
ensino do escudo de caso com a pesquisa do eShldo de caso. No ensino, a
II 1'1
quase-experimental em urn cenario hist6rico, no qual, por exemplo, 0 pesquisa
dor pode se interessar pelo estudo de linchamentos ou manifestac;6es raciais materia-prima do estudo de caso pode ser deliberadamente alterada para ilus
(veja Spilerman, 1971) e pode utilizar urn planejamenro quase-experimental irar uma determinada questao de forma mais efetiva. Na pesquisa, qualquer
,I! passo como esse pode ser terminantemente proibido. Cada pesquisador de
porque nao e possivel se obter controle sobre eventos comportamentais.
estudo de caso deve trabalhar com afinco para expor todas as evidencias de
I, Resumo. Podemos identificar algumas situa~6es em que todas as estrate
forma justa, e este livro 0 ajudara a fazer isso. a que freqiientemente se es
gias de pesquisa podem ser relevantes (tais como pesquisa exploratoria), e ou
quece e que 0 preconceiro tambem pode ser inserido no procedirnento dos
tras situa~6es em que se pode considerar duas estrategias de fonna igualmente
experimentos (veja Rosenthal, 1966) e do uso de ounas estrategias de pesqui
atraente (por exemplo, como e por que Bill Clinton foi eleito). Tambem pode
sa, como a planejamento de questionarios de pesquisas CSudman & Bradburr,
mos utilizar mais de uma estrategia em qualquer estudo dado (por exemplo,
1982) ou a conduc;ao de pesquisa historica (Gottschalk, 1968). Nao sao pro
urn levantamento em urn estudo de caso ou urn estudo de caso em urn levanta
blemas diferentes, mas, na pesquisa de estudo de caso, sao problemas fre
memo). Ate esse ponto, as vanas estrategias nao sao mutuamente exclusivas.
quentemente encontrados e pauco superados.
I)
Mas podemos tambem identificar algumas situac;6es em que uma estrategia
Uma segunda preocupat;ao muito comum em rela~ao aos estudos de caso
IiI! espedfica possui uma vantagem distinta. Para 0 estudo de caso, isso ocorre quando
e que eles fornecem pouca base para se fazer uma generalizac;ao cientifica.
"
"Como voce pode generalizar a partir de urn caso Uoico" e llma questao muito
ouvida. A res posta nao e muito simples (Kennedy, 1976). Entretanto, pense,
faz-se uma questao do tipo "como" au "par que" sobre urn conjullto con no momento, que a mesma questao tenha sido feita em rela~ao a urn experi
temporaneo de acontecimemos sobre 0 qual 0 pesquisador rem pallco ou menta: "Como voce pode generalizar a panir de urn unico experimento?" Na
nenhum contiole. verdade, fatos cientfficos raramente se baseiam em experimentos lmicos; ba
seiam-se, em geral, em urn conjunto mUltiplo de experimentos, que repetiu 0
Deterrninar as quest6es mais significantes para urn detenninado rcpico e mesma fenomeno sob condi~oes diferentes. Pode-se utilizar a mesma tecnica
obter algurna precisao na fonnulac;ao dessas quest6es exige muira prepara~ao. com estudos de casos multiplos, mas exige-se urn conceito diferente dos pro
Vma maneira e revisar a literaturaja escrita sobre aquele topieo (Cooper, 1984). jetos de pesquisa apropriados; essa discussao e apresentada em detalhes no
Observe que essa revisao de literatura e, portanto, urn meio para se atingir uma Capitulo 2. Vrna resposta muito breve e que os estudos de caso, da mesma
finalidade, e nao - como pensam muitos estudantes - uma finalidade em si. Os forma que os experimentos, sao generaliz3veis a proposi~6es te6ricas, e nao a
pesquisadores iniciantes acrediram que 0 proposito de uma revisao de literatu popula~6es Oll universos. Nesse sentido, 0 estudo de caso, como 0 experimen
ra seja determinar as respostas sobre 0 que se sabe a respeito de urn topieo; nao to, nao representa uma "amostragem", eo objetivo do pesquisador e expandir
obstante, os pesquisadores experientes analisam pesquisas anteriores para de e generalizar teorias (generaliza~ao analftica) e nao enumerar freqi.i(~ncias
senvolver quest6es mais objetivas e perspicazes sobre 0 mesmo topico. (generahza~ao estatistica). au, como descrevem tres notaveis cientistas so
ciais em seu estudo de caso unico, 0 objetivo efazer uma anaIise "generalizante"
J
I
Preconceitos tradicionais em rela-rao a
e nao "particularizante" (Lipset, Trow, & Coleman, 1956, p. 419-420).
Vma terceira reclama~ao freqiLente que se faz ao estudo de caso e que
estratt~gia de estudo de caso eles demoram muito, e resultam em inumeros documentos ilegiveis. Essa queixa
pode ate ser procedente, dada a maneira como se realizaram estudos de caso
Embora 0 estudo de caso seja uma forma distintiva de investigac;ao empirica, no passado (p.ex., Feagin, arum, & Sjoberg, 1991), mas nao representa, ne
muitos pesquisadores demonstram urn cerro desprezo para com a estrategia. cessariamente, a maneira como os esrudos de caso serao conduzidos no futu
Em outras palavras, como esforc;o de pesquisa, os estudos de caso vern sendo ro. a Capitulo 6 discute altemativas para se escrever estudo de caso - induin
encarados como uma forma menos desejavel de investigac;ao do que experi do aquelas em que se pode evitar totaLmente as mac;antes narrativas tradicio
IIII mentos ou levantamentos. Por que? nais. Nero os estudos de caso precisam demorar muiro tempo. Isso confunde
Talvez a maior preocupa<;:ao seja a falta de rigor da pesquisa de estudo de incorretamente a estrategia de estudo de caso com urn metodo especifico de
caso. Por muitas e muitas vezes, 0 pesquisador de estudo de caso foi negligen- coleta de dados, como etnografia ou observa~ao participante. A etnografia em
II
Introduc;:ao 31
30 Estudo de Caso

geral exige longos periodos de tempo no "campo" e enfatiza evidencias obser Defini~ao do estudo de caso como estrategia de pesquisa
vacionais detalhadas. A observac;ao participante pode nao exigir a mesma
quantidade de tempo, mas aiDda presume urn investimento pesado de esfor As defini<;6es encontradas com mais freqiiencia dos estudos de caso apenas
<;os no campo. Em contraste, os estudos de caso sao uma forma de inquiri<;ao repetiram as tipos de topicos aos quais os estudos foram aplicados. Por exem
que nao depende exclusivamente dos dados etnognificos ou de observadores pIo, nas palavras de urn observador, .
participantes. Poder-se-ia ate mesmo realizar urn estudo de caso valido e de
alta qualidade sem se deixar a biblioteca e se largar 0 telefone, dependendo a essencia de urn estudo de caso, a principal tendencia em todos os tipos de
do topico que esta sendo utilizado. estudO de caso, e que ela tenta esclarecer uma decisCio ou urn conjunto de
Apesar do fato de que essas preocupac;6es comuns possam ser rranqilili decisoes: a motivo pelo qual foram tomadas, como foram implementadas e
zadas, como foi feito acirna, uma li<;ao maior que se pode tirar aiDda e que com quais resultados. (Schramm, 1971, grifo n05so)
bons estudos de caso sao muito dificeis de serem realizados. 0 problema e
que temos poucas maneiras de filtrar ou testar a capacidade de urn pesquisa Logo, essa definir;ao cita a t6pico das "decis6es" como foco principal dos

dor de realiza-Ios. As pessoas sabem quando elas nao dominam a arte de fazer estudos de caso. De forma similar, ioram listados outros topicos, a saber, "in

musica; tambem sabem quando nao se dao bern em matemcitica; e podem ser dividuos", "organiza<;6es", "processos", "programas", "bairros", "instituic;6es"

testadas em outras habilidades, como no "exame da Ordem'" no Direito. De e mesmo "eventos". No entanto, citar 0 topico e cenamente insuficiente para

alguma forma, as habilidades necessarias para se fazer bons estudos de caso


estabelecer a definir;ao necessaria.
ainda nao foram muito bern definidas, e, por conseguinte, Como alternativa, rnuitos livros-texto de ciencias sociais nao obtiveram
exito na tentariva de encarar 0 estudo de caso como uma estrategia formal de
a maioria das pessoas tern a impressao de que podem preparar urn esrudo pesquisa (a principal exce<;ao e urn livro de auroria de cinco estatisticos da
de caso, e quase todos n6s acreditamos que entendemos urn estudo. Como Universidade Harvard - Hoaglin et al., 1982). Como discutido anteriormente,
nenhuma das duas impressoes e bem-fundamentada, 0 estudo de caso rece uma falha comum era considerar 0 estudo de casu como 0 estagio exploratorio
be uma boa parcela de aprovac;:ao que nao merece. (Hoaglin, Light, McPeek, de algum outro tipo de estrategia de pesquisa, e 0 estudo de caso em si era
Mosteller, & Stoto, 1982. p. 134) apenas mencionado em uma ou duas linhas do texto.
Outra faIha comurn era confundir os estudos de caso com os estudos
Esta citac;ao vern de urn livro escrito por cinco estatlsticos de destaque. etnogrMicos (Fetterman, 1989) ou com a observar;ao panicipante (Jorgensen,
De forma surpreendente, eles reconhecem 0 desafio que ha por mis da reali 1989), de forma que uma presumivel discussao dos estudos de caso promovi
zaC;ao de urn estudo de caso, mesmo pertencendo a outra area. da por urn livro-texto era, na realidade, uma descri<;ao tanto do metodo
etnogrMico ou da observac;ao participante como da tecnica de coleta de da
dos. Os textos contemporaneos mais populares (p.ex., Kidder & Judd, 1986;
TIPOS DIFERENTES DE ESTUDOS DE CASO, MAS Nachmias & Nachmias, 1992), na verdade, ainda tratam 0 "trabalho de cam
UMA DEFINI<;AO COMUM po" apenas como uma tecnica de coleta de dados e omitem qualquer discus
sao adicional acerca dos estudos de caso.
Avanr;amos ate aqui sem uma definiC;ao formal de estudos de caso. Alem dis Em uma visao hist6rica do estudo de caso no pensamento merodologico
so, quest6es freqilentememe levantadas sobre 0 assunto permaneceram sem americano, Jennifer Platt (1992a) explica as razoes para esses tratamentos.
resposta. Por exemplo, ainda se caracteriza como estudo de caso quando mais Ela encontra a origem das praticas de realizar;ao de estudos de caso na condu
de urn caso e inclufdo no mesmo esrudo? Os estudos de caso excluem 0 uso de c;ao de historias de vida, no trabalho da escola Chicago de sociologia enos
provas quantitativas? Podem-se utilizar estudos de caso para se fazer avalia estudos das circunstancias pessoais de familias e individuos no trabalho social.
c;oes? Eles podem milizar narrativas jornalisticas? Vamos temar agora definir Dessa forma, Platt mostra como a observa<;ao participante surgiu como tecnica
a estrategia de estudo de caso e responder a essas perguntas. de coleta de dados, deixando em suspenso a defini<;ao adicional de qualquer
estrategia distintiva de estudo de caso. Finalmente, ela explica como a primei
ra edir;ao deste livro (1984) dissociou em definitivo a estrategia do estudo de
'N. de T. Bar examination, no original. Nos Estados Unidos, e 0 exame ao qual 0 recemformado caso das perspectivas limitadas de se realizar observa<;ao participante (au
em Direiw precisa se submeter para come<;ar a exercer a advocacia. Equivaleria, no Brasil, ao qualquer tipo de trabalho de campo). A estrategia de estudo de caso, nas
exame rcalizado pela Ordcm dos Advogados do Brasil.
.,........

32 Estudo de Caso Introdw;ao 33

palavras dela, come~a com "uma logica de planejamemo... uma estrategla t baseia-se em varias fontes de evidencias, com os dados pred
que cleve ser priorizada quando as circunstancias e os problemas de pesquisa sando convergir em urn formato de trHl.ngulo, e, como outro
sao apropriados, em vez de urn comprometimento ideologico que deve ser resultado,
seguido nao importando quais sejam as circunstfmcias" (Platt, 1992a, p. 46). t beneficia-se do desenvolvimento previo de proposi~oes teoricas
Equal e essa logica de planejamento? As caracteristicas tecnicamente para conduzir a coleta e a ancilise de dados.
importantes ja tinham apresentado resultado antes da primeira edi~ao des
!,II te livro (Yin, 1981a, 1981b), mas agora podem ser expostas novamente de Em outras palavras, 0 estudo de caso como estrategia de pesquisa com
1,1 duas maneiras. Primeiro, a defini~ao tecnica come~a com 0 escopo de urn preende urn metodo que abrange tudo - com a 16gica de planejamento incor
I ,. estudo de caso: porando abordagens especificas acoleta de dados e a analise de dados. Nesse
j
sentido, 0 estudo de caso nao e nem uma tMica para a coleta de dados nem
1. Urn estudo de caso e uma investigaplo emp(rica que meramente uma caracteristica do planejamento em si (Stoecker, 1991), mas
t investiga urn fenomeno contemporaneo dentro de seu contexto uma estrategia de pesquisa abrangente 1. A maneira como a estrategia e defi
da vida real, especialmente quando nida e implementada constitui, na verdade, 0 topico do livro inteiro.
t os limites entre 0 fenomeno e 0 contexto nao estao claramente Algumas outTas caracteristicas da estrategia do estudo de caso nao sao
definidos. tao importantes para se planejaT a estrategia, mas podem ser consideradas
variac;6es dentro da pesquisa do estudo de caso e tambem apresentam respos
Em outras palavras, voce poderia utilizar 0 metodo de estudo de caso tas a questoes comuns.
I'
quando deliberadamente quisesse lidar com condi~6es contextuais - acredi
tando que elas poderiam ser altameme pertinentes ao seu fenomeno de estu
I do. Logo, essa primeira parte de nossa logica de planejamento nos ajuda a Variac;oes dentro dos estudos de caso como
entender os estudos de caso sem deixar de diferencia-Ia de outras estrategias estrategia de pesquisa
de pesquisa que ja foram discutidas.
Por exemplo, urn experimento deliberadamente separa urn fenomeno de Sim, a pesquisa de estudo de caso pode incluir tanto estudos de caso tinico
seu contexto, de forma que se pode dedicar alguma atenc;ao apenas a algumas quanta de casos multiplos, Embora algumas areas, como cil~ncia polftica e
variaveis (em geral, 0 contexte e "controlado" pelo ambiente de laborat6rio). administra~ao publica, tentaram delinear uma linha bem-delirnitada entre
Em comparaC;ao, uma pesquisa hist6rica nao lida com situac;oes emaranhadas essas duas abordagens (e utilizaram termos como metodo de caso comparativo
entre fenomeno e contexto, mas em geral com acontecirnentos nao-contem como forma de distinC;ao de estudos de casos mUltiplos; veja Agranoff & Radin,
II

I~I

poraneos. vinulmente, os levantamentos podem ate tentar dar conta de feno 1991; George, 1979; Lijphart, 1975), estudos de caso unico e casos mUltiplos,
meno e contexto, mas sua capacidade de investigar 0 contexto e extremamen na realidade, sao nada alem do que duas variantes dos projetos de estudo de
te limitada. 0 elaborador do levantamento, por exemplo, esfon;;a-se ao maxi caso (veja 0 Capitulo 2 para saber mais).
i mo para limitar 0 nUmero de variaveis a serem analisadas (e, por conseguin E sim, os estudos de caso podem incluir as, e mesmo ser limitados as,
te, 0 numero de quest6es que pode ser feiro) a fim de se manter seguramente evidencias quantitativas. Na verdade, 0 contraste entre evidencias quantita
dentro do numero de respondentes participantes do levantamento. tivas e qualitativas nao diferencia as vadas estrategias de pesquisa. Observe
Em segundo lugar, uma vez que fenomeno e contexto nao sao sempre que, como exemplos analogos, alguns experimentos (como estudos de per
discemiveis em situac;6es da vida real, urn conjunto de outras caracterfsticas cepc;oes psicol6gicas) e algumas questoes feitas em levantamentos (como
tecnicas, como a coleta de dados e as estrategias de analise de dados, tomam aquelas que buscam respostas numericas em vez de respostas categoricas)
se, no momento, a segunda parte de nossa definiC;ao tecnica: tern como base evidencias qualitativas, e naa quantitativas. Da mesma rna
neira, a pesquisa hist6rica pode incluir enormes quantidades de evidencias
2. A investigayao de estudo de caso quantitativas.
Dma observac;ao muito importante relacionada a isso e que a estrategia
t enfrenta uma situaC;ao tecnicamente (mica em que havenJ. muito de estudo de caso nao deve ser confundida com "pesguisa qualitativa" (veja
mais variaveis de interesse do que pontos de dados, e, como Schwartz & Jacobs, 1979; Strauss & Corbin, 1990; Van Maanen, 1988; Van
resultado. Maanen, Dabbs, & r:aulknel~ 1982). Algumas pesguisas qualitativas seguem
metodos etnograficos e buscam satisfazer duas condi<;:6es:
34 Estudo de Caso lnrrodw;ao 35

a) 0 uso que 0 pesquisador faz de observa~6es detalhadas e minuciosas


do mundo natural; QUADR03
b) a tentativa de se evitar comprometimentos anteriores a qualquer mo Urn estudo de caso jornalistico
delo te6rico (Jacob, 1987, 1989; Lincoln & Guba, 1986; Stake, 1983;
Van Maanen et al., 1982, p. 16). Embora a lembran~a publica da renuncia do presidente americano Richard
M. Nixon esteja enfraquecida, All the President's Men, de Bernstein e Woodward,
A pesquisa ernografica, no entanto, nem sempre produz estudos de caso ainda e wn relato fascinante do esdindalo de Watergate. 0 livro e dramatico
e cheio de incenezas, baseia-se em metodos jomaHsticos s6lidos e represen
(por exemplo, veja as breves notas ernograficas em G. Jacobs, 1970), nem os
ta, quase que por acaso, urn projero comum para os esrudos de caso.
esrudos de caso estao limitados a essas duas condi~6es. Em vez disso, pode-se o "caso", nesse livro, nao e propriamente 0 roubo em Watergate, au mes
basear 0 estudo de caso em qualquer mescla de provas quantitativas e qualita rno a administra~ao Nixon mais genericamente. Em vez disso, 0 caso e urn
tivas. Ademais, nem sempre eles precisam incluir observa~6es diretas e deta "encobrimemo", urn conjumo camplexo de acontecimentas que acorreram
lhadas como fonte de provas. no rastro de urn raubo. Bernstein e Woodward confrontam continuamente 0
Como observa~ao adicional, alguns pesquisadores fazem uma distin~ao leitor com duas questoes do ripo "como" e "por que": como ocorreu 0 encobri
emre pesquisa quantitativa e pesquisa qualitativa - nao com base no tipo de mento e por que ocorreu? Nao se responde nenhuma das duas perguntas
evidencia, mas com base em cren~as filosoficas totalmeme diferentes (p.ex., facilmeme, e 0 que chama aten<;iio no livro e a sua temativa de momar as
Guba & Lincoln, 1989; Lincoln, 1991, Sechrest, 1991; Smith & Heshusius, fatos, urn ap6s 0 outro, sendo cada pe~a curiosa e depois potencialmeme
1986). Essas distin~5es produziram urn debate acirrado no campo da pesqui acrescemada a uma explicar;iio para esse encobrimemo.
sa de avalia~ao. Embora algumas pessoas acreditem que tais cren~as filosofi stabelecer 0 como e 0 porque de uma complexa siruar;iio humana e urn
exemplo c1assico do uso de esrudo de caso, realizado tanto por jomalistas
cas sejam incompativeis, ainda se pode apresentar urn contra-argumento
como por cientistas sociais. Se 0 caso envolve urn acomecimemo publico
que independentemente de se favorecer a pesquisa qualitativa ou quantitati significante e wna explica<;iio interessante, pode-se acrescentar os ingredien
va, ha uma grande e importante area comum entre as duas (Yin, 1994). tes a urn best-seller, como ocorre em All the President's Men.
E sim, os estudos de caso tern urn lugar de destaque na pesquisa de ava
lia~o (veja Cronbach et al., 1980, Guba & Lincoln, 1981; Patton, 1980; U.S.
General Accounting Office, 1990; Yin, 1993, cap. 4). Ha, no minimo, cinco
aplica~6es diferentes. A mais importante eexplicar os vfnculos causais em inter
venc;6es da vida real que sao complexas demais para as estrategias experimen RESUMO
tais ou aquelas utilizadas em levantamentos. Na linguagem da avalia~ao, as
explana<;6es uniriam a implementa<;ao do programa com os efeitos do progra Esse capitulo apresentou a importancia do esrudo de caso como estrategia de
rna (U.S. General Accounting Office, 1990). Uma segunda aplica~o e descrever pesquisa. a esrudo de caso, como ourras estrategias de pesquisa, representa
uma interven~ao e 0 contexto na vida real ern que ela ocorre. Em terceiro lugar, uma maneira de se investigar urn topieo empmco seguindo-se urn conjunto de
os estudos de caso podem ilustrar certos topicos dentro de uma avalia~ao, outra procedimentos pre-especificados. Serao esses procedimentos que estudare
vez de urn modo descritivo - mesmo de uma perspectiva jomallstica. A quarta mos em detalhes no restante do livro.
aplicac;ao eque a estrategia de estudo de caso pode ser utilizada para explorar a capitulo tarnbem tentou diferenciar 0 esrudo de caso de estrategias
aquelas situa~6es nas quais a interven~ao que esta sendo avaliada nao apresen de pesquisa alternativas nas ciencias sociais, demonstrando as situa<;6es em
ta urn conjunto simples e claro de resultados. Ern quinto lugar, 0 estudo de caso que e preferivel se fazer urn esrudo de caso unico ou de casos multiplos a se
pode ser uma "meta-avaliafao" - 0 estudo de urn estudo de avalia~ao (N. Smith, fazer, par exemplo, urn levantamento. Algumas siruar;6es podem nao apre
1990; Stake, 1986). Qualquer que seja a aplica~ao, urn tema constante e que os semar uma esuategia preferivel, na medida ern que as pontos fortes e fracos
patrocinadores do programa - no lugar apenas dos pesquisadores - podem re das varias estrategias podem se sobrepor. A tecnica basica, no entanto, e
presentar urn papel proeminente ao se definirem as quest6es da avaliar;ao e nas considerar todas as estrategias de uma maneira pluralistica - como parte de
categorias de dados relevantes (U.S. General Accounting Office, 1990). urn repenorio para se realizar pesquisa em ciencias sociais a partir da qual 0
E, finalmente, sim, certos trabalhos da area jornalfstica podem ser quali pesquisador pode estabelecer seu procedimento de acordo com uma deter
ficados como estudos de caso. Na verdade, urn dos estudos de casos mais minada situac;ao.
imeressantes e mais bern escritos refere-se ao esdlndalo de Watergate, feito Finalmeme, a capitulo discutiu algumas das maiores criticas que se faz a
par dois reporteres do The Washington Post (veja QUADRO 3). pesquisa de estudo de caso e sugeriu que algumas dessas crfticas possam cstar
36 Estudo de Caso Introduc;ao 37

sendo mal direcionadas. No entanto, devemos todos trabalhar arduamente dencias ou apresenta dados? Chega a alguma conclusao? Qual pa
para superar os problemas que surgem ao se fazer pesquisa de estudo de caso, reee ser 0 objetivo principal do easo de ensino?
incluindo 0 reconhecimemo de que alguns de nos nao fomos feitos, por capa 5. Definindo tipas diferentes de estudas de casa utilizados para fins de
cidade ou disposi~ao, para realizar esse tipo de pesquisa em primeiro lugar. pesquisa. Defina os tres tipos de estudos de caso usados para fins de
Muito emboraja se tenha pensado bastante que os estudos de caso sejam uma pesquisa (mas nao de eosino);
pesquisa "facil", a pesquisa de estudo de caso e notavelmente complicada. Eo
paradoxo e que quanto "mais facil" for uma estrategia de pesquisa, mais difi a) estudos causais ou explanatorios;
cil sera para realiza-Ia. b) estudos descritivos;
c) estudos exploratorios.
Compare as situac;oes em que esses tipos diferentes de esrudos de
EXERCICIOS caso seriam mais aplicaveis e) entao, determine urn estudo de caso
que voce gostaria de conduzir. Seria explanatorio, descritivo ou
l. Definindo uma quest(io de estudo de caso. Desenvolva uma questa.o expJoratorio? Por que?
que seria 0 fundamemo logico para 0 estudo que voce poderia con
duzir. Em vez de fazer urn estudo de caso, imagine agora que voce
so pudesse fazer uma pesquisa historica, ou urn levantamento, ou NOTA
urn experimemo (mas nao urn estudo de caso), a fim de responder a
essa questao. Quais aspectos da questao, se houver algum, nao po 1. Robert Stake (1984) ainda estabeleceu uma outra tecnica para definir os estudos
"I deriam ser respondidos atraves dessas outras estrategias de pesqui de caso. Ele acredita que eles nao sejam "uma escolha metodo16gica, mas uma esco
sa? Qual seria a vantagem decisiva de se realizar urn estudo de caso Iha do objeto a ser estudado". Alem disso, 0 objeto deve ser alga "especifico funcio
I para responder a essa questao? nal" (como lima pessoa ou uma sala de aula), mas nao uma generalidade (como uma
I !llll H 2. Definindo quest6es "sign ificantes" para 0 estudo de casa. Determine politica). Essa defini<;ao e muito ampla. Logo, cada estudo de entidades que se quali
urn topico que voce acredite que valha a pena pesquisar em urn ficam como objetos (p.ex., pessoas, organiza<;6es e paises) seria urn estudo de caso,
estudo de caso. Identifique as tres questoes principais a que 0 seu independemememe da metodologia utilizada (p.ex., experimento psico16gico, levan
estudo de caso tentaria responder. Agora, assuma que voce pudes tamento empresarial, analise economica).
se responder de fato a essas questoes com evidencias suficientes
~ ~II ~ (ou seja, que voce tivesse conduzido com sucesso seu estudo de
caso). Como voce justificaria a urn colega a importancia de suas
! descobertas? Teria dado continuidade a alguma teoria especial?
Teria descoberto alguma coisa rara? (se voce nao esta satisfeito
com suas respostas, talvez devesse pensar em redefinir as questoes
principais de seu caso)
3. Identificando quest6es "significantes" em outras estrategias de pesqui
sa. Localize urn estudo de pesquisa baseado unicamente no uso de
metodos historicos, experimentais ou que utilizam levantamentos
(mas nao metodos de estudo de caso). Descubra a maneira como as
descobertas desse estudo sao significantes. Da seguimento a algu
rna teoria em especial? Descobriu alguma coisa rara?
Examinando os estudas de casa utilizados para fins de ensina. Obte
nha uma copia de urn estudo de caso que tenha side usado para fins
de ensino (p.ex.) urn caso em urn livro-texto utilizado em algum
curso de administra<;ao). Identifique de que maneiras especfficas
esse tipo de caso de "ensino" e diferente dos estudos de caso de
I .~ I ,
pesquisa. 0 caso de eosine cita documentos primarios, contem evi
p;III
I

I
capitulo

~2
Projetando estudos
de caso

Urn projeto de pesquisa constitui a 16gica que une os dados a serem coletados
(e as conc1us6es a serem tiradas) as quest6es iniciais de urn estudo. Cada
estuclo empfrico possui urn projeto de pesquisa impHcito, se nao explicito.
Para os estudos de caso, sao importantes quarro tipos principais de pro
jews, seguindo uma matriz 2 x 2. 0 primeiro par de categorias consiste em
projetos de caso unico e casos mUltiplos. 0 segundo par, que pode aconte
cer em combina<;ao com qualquer urn dos elementos do primeiro par, ba
seia-se na unidade ou nas unidades de analise que devem ser esrudadas - e
faz urna distinc;ao entre projetos holfsticos e incorporados.
o pesquisador de esrudo de caso tambem deve maximizar quarro aspec
tos da qualidade de qualquer projeto:
a) validade do constructo;

b) validade interna (para esrudos causais ou explanat6rios);

c) validade extema;

d) confiabilidade.

A maneira como 0 pesquisador deve lidar com esses quarro aspectos do


connole de qualidade e resumida no Capitulo 2, mas tambem e urn tema
dominante ao 10ngo do livro.

ABORDAGEM GERAL AO PROJETAR ESTUDOS DE CASO

Para identificar a estrategia para 0 seu projeto de pesquisa, foi-lhe mostrado,


no Capitulo 1, quando voce deveria selecionar a estrategia de eStudo de caso,

ON. de or. "Embedded", no original.


40 Estudo de Caso Projetando Escudos de Caso 41

em oposic;ao a outras estrategias. A proxima tarefa e projetar seu estudo de vefinityao de projetos de pesquisa
caso. Para atingir esse objetivo, assim como ao projetar qualquer outro tipo
de investigac;ao que envolva pesquisa, e necessario urn plano ou urn projeto Cada tipo de pesquisa empfrica possui urn projeto de pesquisa implicito, se
de pesquisa. nao explicito. No sentido mais elementar, 0 projero e a sequencia logica que
o desenvolvimento desse projeto de pesquisa constitui urna parte dificil conecta os dados empfricos as quest6es de pesquisa iniciais do estudo e, em
quando se realiza estudos de caso. Diferentemente de outras estrateglas de ultima analise, as suas conc1us6es. Coloquialmente, urn projeto de pesquisa e
pesquisa, ainda nao se desenvolveu urn "catalogo" abrangente de projetos de urn plano de a~ao para se sair daqui e chegar la, onde aqui pode ser definido
pesquisa para os estudos de caso. Nao existem livros-texto como aqueles utili como 0 conjunto inicial de quest6es a serem respondidas, e za e urn conjunto
ados ern psicologia e biologia, que rratam dessas considerac;6es de planeja de conclus6es (respostas) sobre essas quest6es. Entre "aqui" e "la" pode-se
mento, como a atribuic;ao de objetos a "grupos" diferentes, a selec;ao de est1 encontrar um grande numero de etapas principais, incluindo a coleta e a ami
mulos ou condic;6es experimentais distintas ou a identificac;ao de diversas lise de dados relevantes. Como definic;ao resumida, urn outro livro-texto des
medidas de resposta (veja Cochran & Cox, 1957; Fisher, 1935, citado em creveu urn projeto de pesquisa como urn plano que
Cochran & Cox) 1957; Sidowski, 1966). Em urn experimento de laboratorio,
cada uma dessas escolhas reflete uma conexao logica importante as quesr6es conduz 0 pesquisador arraves do processo de coletar, analisar e interpretar
que estao sob estudo. Da mesma forma, nao existem nem mesmo livros-texto observar;6es. E urn modelo logico de provas que !he permite fazer inferencias
como os bem-conhecidos volumes de Campbell e Stanley (1966) ou de Cook e relativas as relar;6es causais entre as variaveis sob investiga<;ao. 0 projeto
Campbell (1979), que resumem os diversos projetos de pesquisa para situa de pesquisa tambem define a domfnio da generalizar;ao, ism e, se as inter
c;6es quase-experimentais. Nem mesmo surgiram projetos comuns - por exem preta<;6es obtidas podem ser generalizadas a uma popular;ao maior ou a
plo, estudos "paineis" - como aqueles agora reconhecidos que fazem pesquisa sirua<;:6es diferentes. (Nachmias & Nachmias, 1992, p. 77-78, grifo nosso)
de levantamentos de dados (veja Kidder & Judd, 1986, cap. 6).
Uma cilada que deve ser evitada e acreditar que os projetos de estudo de Uma outra maneira de se pensar em urn projeto de pesquisa e como urn
caso sejam urn subconjunto ou uma variante dos projetos de pesquisa utiliza "esquema" de pesquisa, que trata de, pelo menos, quarro problemas: quais
dos para outras estrategias, como os experimentos. Durante muitissimo tem questoes esrudar, quais dados sao relevantes, quais dados coletar e como ana
po, os academicos acreditaram, equivocadamente, que 0 estudo de caso era lisar os resultados (veja F. Borum, comunica<;ao pessoal, Copenhagen Business
nada alem de urn tipo de projeto quase-experimental (urn projeto somente de School, Copenhagen, Dinamarca, 1991; Philliber, Schwab, & Samsloss, 1980).
pos-teste unico). Essa concepc;ao erronea finalmente foi corrigida, com a se Observe que urn projeto de pesquisa e muito mais do que urn plano de
guinte afirrnac;ao surgindo ern urn artigo sobre os projetos quase-experimen trabalho. 0 prop6sito principal de um projeto e ajudar a evitar a situac;ao em
tais: "Certamente, 0 estudo de caso como vern sendo normalmente realizado que as evidencias obtidas nao remetem as quest6es inicials da pesquisa. Nesse
nao deve ser rebaixado pela identificaC;ao com urn projeto apenas de pos-teste sentido, um projeto de pesquisa ocupa-se de um problema 16gicD e nao de urn
de urn tinico grupo" (Cook & Campbell, 1979, p. 96). problema log(stieD. Como exemplo simples, suponha que voce queira estudar
Ern outras palavras, 0 projeto somente de p6s-teste unico como projeto uma (mica organizac;ao. Suas questoes de pesquisa, no entanto, tern a ver com
quase-experimental alnda pode ser considerado imperfeito, mas agora ja se
~
o relacionamento da organizac;ao com outras organizac;6es - a natureza com
reconheceu que 0 estudo de caso e algo diferente. Na verdade, 0 estudo de petitiva ou colaborativa delas, por exemplo. Pode-se responder a essas ques
caso e uma estrategia de pesquisa diferente que possui seus proprios projetos toes apenas se voce coletar informac;oes diretamente das outras organizac;oes,
de pesquisa. e nao apenas daquela com que voce iniciou 0 estudo. Caso conclua seu estudo
Infelizrnente, os projetos de pesquisa do estudo de caso ainda nao foram ao examinar apenas uma organizac;ao, voce nao podera retirar conclus6es
sistematizados. 0 capftulo seguinte aborda os novos fundamentos metodolo acuradas acerca de parcerias imerorganizacionais. Aqui haveria uma falha
gicos levantados pela primeira edic;ao deste livro e descreve urn conjunto basi em seu projeto de pesquisa, nao em seu plano de trabalho. 0 resultado pode
II ~;[
co de projetos de pesquisa para realizar estudos de caso u.nico e de casos mul ria ter sido evitado se, em primeiro lugar, voce tivesse desenvolvido urn proje
tiplos. Embora tais projetos precisem ser continuamente modificados e rnelho to de pesquisa apropriado.
rados no futuro, no seu formato atual eles 0 ajudarao a projetar estudos de
casos mais rigorosos e consistentes metodologicamente.
42 Estudo de Caso Projetando Estudos de Caso 43

Componentes de projetos de pesquisa os que SeIaO utilizados para julgar uma explora<;ao como bem-sucedida. Con
sidere como exemplo de estudos de caso exploratorios a analogia no QUADRO
Para os estudos de caso, sao especialmente importantes cinco componentes 4. Voce consegue imaginar como pediria apoio para a Rainha Isabela para
de urn projeto de pesquisa: realizar seu estudo exploratorio?
1. as quest6es de urn estudo; Unidade de analise. 0 terceiro componente relaciana-se com 0 problema
2. suas proposi~6es, se houver; fundamental de se definir 0 que e urn "caso" - urn problema que atormentou
3. sua(s) unidade(s) de analise; muitos pesquisadores no principio dos estudos de caso. Por exemplo, no estu
4. a logica que une os dados as proposi~6es; e do de caso chlssico, urn "caso" pode ser urn individuo. Jennifer Platt (1992a,
5. os criterios para se interpretar as descobertas. 1992b) observou que os primeiros estudos de caso da escola Chicago de socio
logia eram relatos de vida, tais como delinquentes juvenis e individuos em
Questoes de estudo. Esse primeiro componente ja foi descrito no Capitulo pessimas condi<;6es. Voce tamhem pode imaginar estudos de caso de pacien
1. Embora a essencia de suas quest6es possa variar, no Capitulo 1 sugere-se tes clfnicos, de estudantes exemplares ou ate mesmo de certos tipos de lide
que afonna da questao - em termos de "quem", "0 que", "onde", "como" e res. Em cada situa<;ao, uma (mica pessoa e 0 caso que esta sendo estudado, e
"por que" - forne~a urna chave importante para se estabelecer a estrategia de o individuo e a unidade primaria de analise. Seriam coletadas as informa
pesquisa mais relevante a ser utilizada. E mais provavel que a estrategia de c;oes sobre cada individuo relevante, e varios exemplos desses indivfduos, ou
estudo de caso seja apropriada a quest6es do tipo "como" e "por que"; assim, "casos", poderiam ser incluidos ern urn estudo de casas multiplos. As propo
sua tarefa inicial e precisar, com clareza, a natureza das suas quest6es de si<;6es ainda seriam necessarias para ajudar na identificac;ao das informac;6es
estudo nesse sentido. relevantes sobre esse(s) individua(s). Sem tais proposic;6es, urn pesquisador
pode ficar tentaclo a coletar "rudo", alga absolutamente impassivel de fazer.
Proposir-oes de estudo. Como para 0 segundo componente, cada proposi Por exemplo, as proposi<;6es ao estudar os individuos podem envolver a il1
iYao destina atenc;ao a alguma coisa que deveria ser examinada dentro do fluencia da primeira infancia ou 0 papel das relac;6es mais proximas. Esses
escopo do estudo. Por exemplo, assuma que sua pesquisa sobre a parceira topicosja represenram uma ampla reduc;ao dos dados relevantes. Quanta mais
interorganizacional come<;ou com a questao: como e por que as organiza<;6es proposic;6es espediicas urn estuda cantiver, mais ele permanecera dentro de
colaboram umas com as outras para prestar servic;os em associa~ao (por exem !imites exequiveis.
plo, urn fabricante e urna loja de varejo decidem trabalhar juntas para vender
certos produtos de informatica)? Essas quest6es "como" e "par que", pegando
a essencia daquilo que voce realmente esta interessado em responder, levam
no ao estudo de caso como a estrategia apropriada em primeiro lugar. Nao
obstante, tais quest6es nao apontam para aquilo que voce deveria estudar. QUADR04
Somente se for obrigado a estabelecer algumas proposi~6es, voce ira na dire "Explora~ao" COJDO analogia a urn estudo de
<;ao certa. Por exemplo, voce pode pensar que as organizac;6es colaboram en casu exploratorio
tre si porque obtem beneficios mutuos. Essa proposiiYao, alem de refletir uma
importante questao teorica (que nao existem outros incentivos para a colabo Quando Crist6vao Colombo foi conversar com a Rainha Isabel para pedir apoio
ern sua "explora<;ao" do Novo Mundo, ele tinha que rer algumas razoes para
ra~ao ou que eles nao sao importantes), tambem comeiYa a lhe mostrar onde
conseguir tres navios (Por que nao urn? Por que nao cinco?) e tinha que ter
voce deve procurar evidencias relevantes (definir e conferir a extensao de algum fundamemo 16gico para ir mmo ao oeste (Por que nao para 0 sui? Por
beneficios espedficos para cada organizaiYao). que nao para 0 sui e depois para 0 leste?). Colombo tambem tinha alguns
Ao mesmo tempo, alguns estudos podem ter uma razao absolutamente criterios (equivocados) para reconhecer as indias quando as encontrasse. Em
legftima para nao possuir nenhuma proposic;ao. Essa e a condic;ao - que existe resumo, sua expIora<;ao come<;ou com algum fundamemo l6gico e algum
ern experimentos, levantamentos e outras estrategias de pesquisa semelhan direcionamemo, mesmo que suas suposi<;oes initiais tenham se mostrado er
tes - na qual urn topico e 0 tema da "explorac;ao". Cada explorac;ao, entre tan radas depois (Wilford, 1992). Esse mesmo grau de fundamemo logico e
to, ainda deveria ter algoma finalidade. Em vez de expor proposic;6es, 0 pro direC-ionamenta deve sustentar ate meSilla urn esrudo de caso explorat6rio.
jeto para urn estudo exploratorio deveria apresentar uma finalidade e os crite-
II!I
44 Estudo de Caso Projetando Estudos de Caso 45

Naturalmente, 0 "caso" tambem pode ser algum evento ou entidade que


emenos definido do que urn unico indivfduo. Ja se realizararn estudos de caso QUADR05a
sobre decisoes, sobre prograrnas de varios tipos, sobre 0 processo de implan o que e uma unidade de amUise?
ta~ao de alguma coisa ern alguma empresa ou entidade e sobre uma mUdanc;a
organizacional. Feagin, Orum & Sjoberg (1991) contem alguns exemplos clas a best-seller The Soul of a New Machine (1981), escrito por Tracy Kidder, foi
sicos desses casos unicos em sociologia e em cil~ncia poHtica. Tome cuidado vencedor do premio Pulitzer', a livro trata do desenvolvimento de urn novo
com esse tipo de t6pico - nenhum efacilmente definido ern termos dos pontos microcomputador produzido pela Data General Corporation, que foi projeta
iniciais ou finais do "caso". Por exemplo, urn estudo de caso de urn programa do para competir direlamente com urn outro microcomputador desenvolvido
pela Digital Equipment Corporation.
espedfico pode revelar:
De faci! ]eitura, a livro descreve como a equipe de engenheiros cia Data
Genera] inventou e desenvolveu 0 novo computador. Comec;a com a
a) varia~6esna defmic;ao do programa, dependendo da perspectiva das conceirualizac;ao inicial do computador e termina quando a equipe entrega 0
diferentes pessoas envolvidas; controle da ffiaquina a equipe de marketing da Data General.
b) componentes do programa que existiam antes da designac;ao formal Eurn exemplo excelente de esrudo de caso. No entanto, 0 texto de Kidder
do mesmo. Logo, qualquer estudo de caso de urn programa como tambem i1ustra urn problema fundamental quando se realiza estudos de caso
esse teria que confrontar essas condic;6es ao delinear a unidade de ode definir a unidade de amllise. a esrudo de caso e sobre 0 microcomputa
amilise. dor, au esobre a dinamica de urn pequeno grupo - a equipe de engenheiros?
A resposta e muito importame se pretendemos entender como 0 esrudo de
Como orientac;ao geral, a definic;ao da unidade de analise (e, portanto, caso se relaciona com urn corpo mais amplo de conhecimento - isto e, se
do caso) esta relacionada a maneira como as quest6es iniciais da pesquisa devemos generalizar a questao a tecnologia ou a dinamica de grupo. Na me
foram definidas. Suponha, por exemplo, que voce que ira estudar 0 papel dida em que 0 livro nao e urn estudo acade.mico, ele nao necessita, como de
fata nao 0 faz, apresentar uma resposta,
dos Estados Unidos na economia mundial. Peter Drucker (1996) escreveu
urn instigante ensaio sobre as alterac;6es fundamentais ocorTidas na econo
mia mundial, no qual inclufa a importancia dos "movimentos de capital"
independentemente do fluxo de bens e servic;os. A unidade de analise para 0
seu estudo de caso pode ser a economia de urn pafs, uma industria no mer
cado global, uma polftica economica ou 0 comercio ou 0 fluxo de capital bairros, quando, na verdade, sao estudos de caso de pequenos grupos (obser
entre dois paises. Cada unidade de analise exigiria urn projeto de pesquisa ve que, em nenbum dos dois livros, e descrita a geografia do baino, muito
sutilmente diferente e uma estrategia de coleta de dados. Especificar corre embora os pequenos grupos vivessem em uma pequena area com claras impli
ca~6es de vizinhanc;a). 0 QUADRO 5b, no entanto, apresenta urn born exem
tamente as quest6es primarias da pesquisa traria como conseqlH~ncia a sele
c;ao da unidade apropnada de analise. Se as suas quest6es nao derem prefe plo de como as unidades de analise podem ser definidas de uma maneira
rencia a uma unidade de analise em relac;ao a outra, significa que elas estao mUito mais discriminat6ria - na area do comercio mundial.
ou vagas demais ou em numero excessivo - e voce pode ter problemas ao A maio ria dos pesq uisadores vao se defrontar com esse tipo de confusao
conduzir 0 estudo de caso. ao definirem a unidade de amUise. Para diminuir a confusao, uma boa pratica
Algumas vezes, a unidade de analise pode ser defmida de uma maneira, e discutir 0 caso em potencial com urn colega. Teme explicar a ele quais ques
mas 0 fenomeno que esta sendo estudado exige uma definic;ao diferente. Muito toes voce esta tentando responder e por que escolheu urn caso especifico ou
freqUentemente, os pesquisadores confundem estudos de caso de bairros, por urn grupo de casas como forma de responder a essas quest6es. Isso pode ajuda
exemplo, com esrudos de caso de pequenos grupos (outro exemplo e confun 10 a evitar a idemificac;ao incorreta da unidade de analise.
dir uma inovac;ao com urn pequeno grupo nos estudos organizacionais; veja Vma vez que tenha sido estabelecida a definic;ao geral do caso, torna-se
QUADRO 5a). A maneira como uma area em geral, como urn bairro, lida com imponante fazer novas considerac;6es da unidade de analise. Se a unidade de
transic;ao e evoluc;ao racial, e outros fenomenos podem seT bern diferemes da aJl<Hise for urn pequeno grupo, por exemplo, as pessoas que devem ser inc1uf-,
maneira como urn pequeno grupo !ida com esses mesmos fenomenos. Street
Corner Society (Whyte, 1943/1955 - veja tambem 0 QUADRO 1 no Capitulo 1
. N. de T. Laurea inslltuida em 1917 pelo jomalista none-americano Joseph Pulitzer e oUlorga
deste livro) e Tally's Corner (Liebow, 1967 - veja tambem 0 QUADRO 9, neste da anualmente pela Universidade de Columbia. Divide-se em oito prl'milos de jomalismo, cinco
capitulo), par exemplo, sempre foram confundidos com estudos de caso de de Hteratura, quatro bolsas de estudo e um premio de musica.
46 Estudo de Caso
Projetando Estudos de Caso 47

QUADR05b Ligando os dados a proposi~oes, e os criterios para a interpreta~ao das des co


bertas. 0 quarto e 0 quinto componentes foram os menos desenvolvidos nos
Uma escoJha mais clara entre unidades de analise
esrudos de caso. Representam as etapas da analise de dad os na pesquisa do
estudo de caso, e deve haver urn projeto de pesquisa dando base a essa analise.
o livro de Ira Magaziner e Mark Patinkin, The Silent War: Inside the Global
Business Battles Shaping America's Future (1989), apresenta nove estudos de
igor as dados a proposiroes pode ser feiro de varias maneiras, mas ne.
caso. Cada urn deles auxilia 0 leitor a compreender a real situa~ao da compe nhuma foi tao bern definida quanto a atribui\30 de temas e condi<;oes de
ti~ao economica internacional. tratamento em experimentos psico16gicos (que e a maneira como as hip6reses
Dois casos parecem semelhantes, mas, na verdade, possuem unidades de e os clados sao associados em psicologia). Uma abordagem promissora para
analise principais diferentes. Um caso, sobre a empresa coreana Samsung, e os eswclos de caso e a icleia da "adequa<;ao ao padrao" descrita por Donald
urn estudo da polftica crucial que tornou a empresa competitiva. Perceber Campbell (1975), por meio da qual varias partes da mesma informa<;ao do
como se deu 0 desenvolvimcnto economico da Coreia do Sui faz parte do mesmo caso podem ser relacionadas a mesma proposi<;ao re6rica. Em urn ar
contexto, e 0 estudo de caso tambem contem uma unidade incorporada - 0 rigo relacionado sobre urn ripo de padrao - urn padrao de series temporais _
desenvolvimento pela Samsung dos fornos de microondas como produto Campbell (1969) ilustrou essa abordagem, mas sem rotula-la como tal.
ilustrativo. 0 outro caso, sobre a implantac;ao de uma fabrica de computado Em seu arrigo, Campbell primeiro demonstrou como 0 numero anual de
res da Apple em Singapura, e, na verdade, urn esrudo de caso sobre a politica acidentes fatais de transiro em Connecticut pareceu dedinar apos a aprova
adotada por Singapura que tomou 0 pals competitivo. A experiencia da fabri
ca da Apple - uma unidade incorporada de analise - e, realmente, urn exem
<;5.0 de uma nova lei estadual que limitava a velocidade para 90 quil6metros
plo claro de como as polfticas nacionais afetam os investimentos estrangeiros. por hora. Entre tanto , uma anilise mais detalhada da taxa de mortalidade,
Esses dois casos demonstram como a defini<;ao das unidades de analises com base em alguns anos antes e depois cla altera<;ao na lei, mostrou uma
principais e incorporadas, e a definic;ao dos evenros contextuais em volta flutua<;ao nao-sistematica no numero de aciclentes, em vez de uma redu<;ao
dessas unidades, dependem do nivel de investigac;ao. Eprovavel que a un i niridamenre marcada. Urn simples e rapido exame, sem muito aprofundamento,
dade principal de analise esteja no mesmo Divel abordado pelas quest6es de e suficieme para mosrrar que 0 padrao real parecia nao-sistematico em vez de
estudo principais. seguir uma tendencia de diminui<;ao (veja a Figura 2.1); assim, Campbell
concluiu que 0 limite de velocidade nao rivera nenhum efeito sobre 0 mimero
de acidentes de transiro com vitirnas fatais.
o que Campbell fez foi descrever dais padroes em potencial e entao mos
rrar que os clados se enquadravam melhor em urn do que em outro. Se os dois
daquelas que nao se encontram dentro dele (0 contexte para 0 estudo de caso). padroes em potencial sao considerados proposi<;oes concorrentes (uma pro
Similarmente, se 0 caso se referir a algum tipo de servi~o em uma area geogra posi<;ao "com efeito" e uma proposi<;ao "sem efeito", em rela<;ao ao impacto da
fica espedfica, devem ser tomadas decisoes sobre servi<;os publicos cujos limi nova lei de limite de velocidade), a tecnica de adequa<;ao ao padrao e a ma
tes de baino nao coincidem com a area. Por ultimo, para quase todos os t6pi neira de relacionar os dados as proposi<;oes, muito embora 0 esrudo inteiro
cos escolhidos, sao necessarios limites de tempo especfficos para definir 0 co consista apenas em urn caso unico (0 esrado de Connecticut).
me<;o e 0 fim do caso. Todas essas questoes precisam ser consideradas e res Esse artigo tambem ilustra os problemas que surgem ao se lidar com 0
pondidas para defmir a unidade de analise e, por conseguinte, detenninar os quinto componente, as criterios para a interpretarQo das descobertas do estudo.
timites da coleta e da analise de dados. Os clados de Campbell se ajustam a urn padrao de uma forma muito melhor
Epreciso ainda fazer uma observa<;ao final sabre a defini~ao do caso e da do que se ajustam a outro. Mas qual 0 grau de adequa<;ao necessaria para ser
unidade de analise, relativa ao papel da literatura existente sabre a pesquisa considerada uma adequayao? Observe que Campbell nao faz nenhurn teste
em si. A maioria dos investigadores van querer comparar suas descobertas esratistico para fazer uma compara<;ao. E nem reria sido possivel, pois cada
com pesquisas anteriores; por essa razao, as defini<;oes-chave nao devem ser POnto de dados no padrao era urn numero unieo - 0 nLlmero de aciclentes para
idiossincniticas. Em vez disso, cada estudo de caso ou unidade de analise de cada ana - para 0 qual nao se poderia calcular uma variancia e nem se pode
vern ser semelhantes aqueles previamente estudados por outras pessoas ou ria conduzir qualquer teste estatisrico. Normalmente, nao hci uma maneira
devem divergir de forma clara e operacionalmeme definida. Dessa maneira, a precisa de se estabelecer os criterios para a inrerpretayao dessas descobertas.
literatura exisrente tambem pode se tamar uma referencia-guia para se definir o que se espera e que as cliferenres padr6es estejam conrrastando, de forma
o caso e a unidade de analise. clara e suficiente, que (como no caso de Campbell) as descobertas podem ser
~

Projerando Estudos de Caso 49


48 Estudo de Caso
o projeto tambem deveria lhe dizer 0 que deve ser feito apos os dados
Proposic;5es a priori: terem sido coletados - como indicado:
urn padrao "sem efeitos"
um padrao "com efeitos" d) pela logica que une os dados as proposic;6es;
e) pelos criterios para interpretac;ao das descobertas.

o '
Ieg o papel da teoria no trabalho do projeto
~

1
oumero de
acidentes -/'
I~ , , ,
b
, I , I
Tratar desses cinco componentes precedentes de projetos de pesquisa 0 forc;a
ra efetivamente a iniciar a formulac;ao de uma teoria preliminar relacionada
1234567
1234567
ao seu topico de estudo. Esse papel da elaborac;ao da teoria, anterior a realiza
ANOS
<;.ao de qualquer coleta de dados, apresenta uma diferenc;a entre os esrudos de
ANOS
caso e as metodos relacionados, como a etnografia (Lincoln & Guba, 1985,
1986; Van Maanen, 1988; Van Maanen et al., 1982) e a "construc;ao de teoria"
(Strauss & Corbin, 1990). Geralmente, esses metodos relacionados delibera
damente evitam que se especifiquem quaisquer proposic;5es teoricas no prin
Observac;oes atuaiS:

_!
325

.~
(Campbell,1969) cipia de uma investiga~ao. Par conseguinte, os estudantes pensam, equivoca
300 damente, que, ao urilizarem 0 metodo do estudo de caso, eles podem avanc;ar
nu.mero de 275
acidentes 250
225 ,
.\f'J~ J:l
...urn padrao "sem efeitos"
com rapidez na fase de coleta de dados, e sao incentivados a fazer seus "conta
tos de campo" tao rapidamente quanto posslvel. Nenhuma orjenta~ao pode ser
mais falaciosa. Entre outras organizac;6es, os contatos de campo relevantes de
pendem da compreensao - ou da teoria - do que esta sendo estudado.
200
515253 54 55 56 57 5859 Desenvolvimento da teoria. Para os estudos de caso, a desenvolvimento
ANOS da teo ria como parte da fase de projeto e essencial, casoo prop6sito decor
rente do estttdo de caso seja determinar ou testar a teoria. Utilizando como
Figura 2.1 Urn exernplo de adequac;.ao ao padrao.
FONTE: COSMOS Corporation
exemplo urn estudo de caso sobre a implanta~ao de urn novo sistema de
gerenciamento de Informa~6es (MIS, management information system)
(Markus, 1983), 0 ingrediente mais simples de uma teoria e uma afirma~ao
como esta:

interpretadas em termos de compara~ao de, pelo menos, duas proposic;6es


o esrudo de caso mostranl por que a implamac;ao deu certo somente quan
concorrentes. do a organizar;ao foi capaz de se reestnlturar, e nao apenas revestiu a amiga
estrutura organizacional com 0 novo MIS. (Markus, 1983)
Resumo. Urn projeto de pesquisa deve conter cinco componentes. Embo
ra 0 estado atual da ciencia nao fornec;a orientac;ao detalbada sobre os ulti
mos dois, 0 projeto completo de pesquisa nao deve apenas indicar quais da A afirma~ao apresenta, em poucas palavras, a teoria de implamaC;ao do
dos devem ser coletados - como indicado: MIS - isto e, que e necessaria uma reestruturac;ao organizacional para fazer
Com que a implantac;ao do MIS fundone.
a) pelas quest6es do esrudo;
b) por suas proposic;6es;
c) por suas unidades de analise.
.........

Projetando Estudos de Caso 51


50 Fstudo de Caso
a) 0 prop6sito do trabalho descritivo;
Utilizando 0 mesmo caso, podemos acrescentar outro ingrediente com a
b) a ampla porem realista variedade de topicos que podem ser conside
seguinte afirma<;ao: rados uma descri<;:ao "completa" do que esta sendo estudado;
c) o(s) provavel(is) topico(s) que sera(ao) a essencia da descri<;:ao.
o estudo de caso mostrara par que a simples sUbstituit;ao de pessoas-chave Boas respostas a essas questoes, incluindo 0 fundamemo logico subja
nao foi suficiente para se obter uma implementat;iio bem-sucedida. (Markus,
cente as respostas, 0 ajudarao a percorrer urn longo caminho mmo
1983) ao desenvolvimento da base teorica necessaria - e 0 projeto de pes
quisa - para seu est'udo.
Essa segunda afirmac;ao apresenta, reswnidamente, uma teoria concorren

te _ isto e, que a implantac;ao do MIS nao obtem exito devido a resistencia a


Para alguns outros tapicos, a base de conhecimento existente pode ser
mudanc;as por parte de algumas pessoas em especial, e que a substituic;ao de tais
deficiente, e a literatura dlsponivel nao fomece nenhuma estrutura ou hlp6tese
pessoas e a (mica exigencia para que a implantac;ao seja bem-sucedida.
conceptual digna de nota. Essa base de conhecimento nao se presta ao desen
Podemos observar que, uma vez que esses dois ingredientes iniciais fo volvimento de boas proposi<;oes teoricas, e eprovavel que qualquer novo estu
rem elaborados, as ideias expostas darao cada vez mais conta de questoes, do empirico caracterize-se como sendo urn esrudo "explorar6rio". Wio obst.ante,
proposic;oes, unidades de analise, ligac;oes logicas dos dados as proposi<;:6es e como se percebeu anteriormente com 0 caso ilustrativo do QUADRO 4, mesmo
criterios de interpretac;ao das descobertas - ou seja, os cinco componentes urn estudo de caso exploratorio deve ser precedido par afirma<;:oes sobre:
necessarios do projero de pesquisa. Nesse sentido, 0 projeto complero incorpo
ra wna "teoria" do que esta seodo estudado. Nao se deve, de forma alguma, a) 0 que sera explorado;

pensar a respeito dessa teoria com a formalidade das grandes teorlas em cien b) 0 proposito da explora<;ao;

das sociais, nem se esta pedindo que voce seja urn teorico magistral. Em vez c) os criterios atraves dos quais se julgara a explora<;:ao como bem-suce

disso, 0 objetivo elementar epossuir um esquema completo 0 suficiente de seu dida.


estudo, e isso exige proposi<;6es tearicas. Assim, 0 projeto completo de pesqui
sa fornecera uma dire<;:ao surpreendentemente forte ao detemunar quais da
dos devem ser coletados e as estrategias de analise desses dados. Por essa
razao, e essendal que se desenvolva uma teoria antes que se fac;a a coleta de
QUADR06
dados para qualquer estudO de caso.
No entanto, desenvolver uma teoria leva muiro tempo e pode ser mwto Usando uma metMora para desenvolver teoria descritiva
dificil (Eisenhardt, 1989). Para alguns topicos, os crabalhos existentes podcm
oferecer uma rica esrrutura tearica para projetar urn estudo de caso espedfico. Quatro parses - as colonias americanas, a Rllssia, a Inglaterra e a Franc;a
que passaram pOl' cursos semelhantes de acontecimentos durante suas princi
Se estiver interessado no desenvolvimemo da economia mundial, por exem
pais revoluc;oes politicas: esse e 0 ropico do famoso escudo historico de Crane
plo, 0 livro The Changed World Economy, de Peter Drucker, e uma fonte excep Brinton - The Anatomy of a Revolution (1938). 0 autor trac;a e analisa esses
donal de teorias e hip6teses. Drucker sustenta que a economia mundial vern acontecimentos de uma maneira descritiva, visto que SUa intenc;ao e menos
se alterando significantemente nos ultimos tempos. Ele chama aten<;:ao para 0 explicar as revoluc;oes do que derenninar se elas seguem cursos semelhantes.
"desatrelamento" que ocorreu encre a econornia primaria (materias-primas) e A "analise CPlzada de caso" reveta muitas similaridades: todas as socieda
a economia industrial, encre os baixos custos da mao-de-obra e a produc;ao des apresentavam urn considenivel crescimento econ8mico, existiam profun
manufatureira, e entre os mercados financeiros e a economia real de produtos dos antagonismos de classes, os inrelectuais desistiram de suas posi<;:6es de
e servic;os. Testar essas proposic;oes talvez exija estudos diferentes, alguns ten lideranc;a, a maquina governamental era ineficiente e a classe dorninante exi
do como foco os desacrelamemos diferentes, outros dando atenc;ao a indus bia urn comportarnento imoral, dissoluto ou inepro (ou os tres). No emanro,
trias espedficas e outrOS ainda explicando unldades diferentes de analise. A em vez de confiar unicamente nessa abordagem de "fatores" para a descric;ao,
o autor tambem desenvolve a metafora de urn corpo humano que sorre de febre
estrutura te6rica de Drucker forneceria a direc;ao para se projetar estudos de
como uma maneira de descrever 0 padrao de eventos ao longo do tempo. Utili
caso e, mesmo, para se coletar dados relevantes. za, com notavcl conhecimento de causa, 0 padriio cfdico de febres e calafrios,
Em outras situac;6es, a teoria apropriada pode ser descritiva (veja 0 QUA elevando-os a urn ponto enrico e seguidos por uma falsa tranqiiilidade, para
DRO 6 e a QUADRO 1, para ver outrO exemplo), eo seu interesse deve se descrever 0 fluxo e ref1uxo dos acontecimemos Das quaLIo revolu<,:6es.
val tar a quest6es do tipo:
52 Estudo de Caso Projetando Estudos de Casa 53

Tipos ilustrativos de teorias. Em geral, para superar as barreiras do desen teoria apropriadamente desenvolvida tambem e 0 nivel no qual ocorrera a
volvimento da teoria, voce deveria tentar se preparar para seu estudo de caso generaIizac;ao dos resultados do estudo de caso. Esse papel da teoria vern
atraves do seguinte: revisar a literatura relacionada ao que voce gostaria de sendo caracterizado ao longo desse livro como "generaliza<;ao analftica" e
estudar (veja tambem Cooper, 1984), dlscutir com colegas e professores seus vern sendo confromado com uma outra maneira de se generalizar resultados,
topicos e ideias e perguntar a si mesmo questoes desafiadoras sobre 0 que conhecida como "generaliza<;ao estatistica". Compreender a distinc;ao entre
esta estudando, por que esta se propondo a fazer 0 estudo e 0 que espera esses dois tipos de generaIizac;ao pode ser seu desafio mais importante ao
aprender com ele. realizar estudos de caso.
Como lembrete adlcional, voce deveria ter consciencia da ampla varie Vamos considerar primeiro 0 modo mais comumente reconhecido de se
dade de teorias que talvez sejam importantes ao seu estudo. Por exemplo, generalizar - "generaliza<;ao estatistica" -, embora seja 0 menDs relevante
observe que 0 exemplo do MIS ilustra a teoria da "implantac;ao" do MIS e que para se fazer estudos de caso. Na generaliza<;ao estatistica, faz-se uma inferencia
esse eapenas urn tipo de teoria que pode ser objeto de estudo. Pode-se incluir sobre uma popula<;ao (au urn universo determinado) com base nos dados
outros tipos de teorias a serem consideradas: empiricos coletados sobre uma amostragem. Isso e mostrado como Nivel Urn
de in/erencia na Figura 2.2. 1 Esse metodo de generalizac;ao e cornu mente reco
Teorias individuais - por exemplo, teorias de desenvolvimento indi nhecido porque os pesquisadores do estudo possuem pronto acesso a formu
vidual, comportamento, personalidade, aprendizagem e incapacida las para se determinar 0 grau de certeza com que as generaliza<;oes podem ser
de cognitivos, percepc;ao individual e interac;oes interpessoais. feitas, dependendo principalmente do tamanho e da varia<;ao interna dentro
Teorias de grupo - por exemplo, teorias de funcionamento familiar, do universo e da amostragem. Alem disso} essa e a maneira mais comum de se
grupos informais, equipes de trabalho, coordenac;ao de supervisao d generalizar ao se realizar levantamentos (p.ex., Fowler, 1998; Lavrakas, 1987),
funciomirios e redes interpessoais. e e uma parte integrante (em bora nao seja a unica) de se generalizar a partir
Teorias organizacionais - por exemplo, teorias de burocracias, estIu de experirnentos.
tura e func;oes organizacionais, excelencia em desempenho organiza Urn erro fatal que se comete ao se reaIizar estudos de caso e conceber a
donal (p.ex., Harrison, 1987) e parcerias interorganizacionais. generaIizac;ao estatistica como 0 metodo de se generalizar os resultados do
~ Teorias sociais - por exemplo, teorias de desenvolvimento urbano,
comportamento internacional, instituic;oes culturais, desenvolvimen
to tecnologico e func;oes de mercado.

Outros exemplos cortam caminho em alguns desses tipos ilustrativos. Teo


rias de ramada de decisao (Carroll & Johnson, 1992), por exemplo, podem NNEL
I
i
teoria I

I teoria concorrente I
DOIS implica~ao I I

incluir individuos, organizac;oes ou grupos sociais. Como outro exemplo, urn implicac;ao de
topico comum de estudos de caso e a avaliac;ao de programas que obtem apoio de politica
politica concorrente
publico, como programas municipais, estaduais e federais. Nessa situac;ao, 0
it--t------,--------------j
desenvolvimento de uma teoria de como se supoe que urn programa possa
funcionar e essencial ao projeto da avaliac;ao, mas recebeu relativamente pouca
enfase no passado (Bickman, 1987). De acordo com Bickman, os analistas
confundem, com freqliencia, a teoria do programa (p.ex., como tomar a edu
I
LEVANTAMENTo
I
I
T L_,
r--------- I
I
ESTIJDO DE CASO
I I

EXPERlMENTO
I

caracterlsticas I I
. descobertas do
I i
cac;ao mais eficaz) com a teoria de implementac;ao do programa (p.ex., como da popular;3.o descobertas
instalar urn programa eficaz). Para aqueles politicos que desejam conhecer os estudo de caso experimentais
passos essenciais desejados (p.ex., descrever urn curriculo efetivo de uma nova NiVEL
maneira), os analistas recomendam, infelizrnente, passos administrativos
(p.ex., ocultar urn diretor que faz bons projetos). Pode-se evitar essa incompa
tibilidade ao se dar urn enfoque mais atencioso a teoria essencial.
OM

I
1 I 1
amosrragern
I objetos de estudo I
Generalizando de estudo de caso para teoria. 0 desenvolvimento de teoria Figura 2.2 Fazendo inferencias: dois nlveis.
f.:;Il:i1it.3.dJ~fasf"....rla..ml..etakQadQsd o esrudo de caso decorrente. A
",ii.l:b.U:U:U:I.nr: FONTE: COSMOS Corporarion
Projetando Estudos de Caso 55
54 j':st udo de Caso

CRITERIOS PARA JULGAR A QUALIDADE DOS


caso. Isso ocorre porque os casos nao sao "unidades de amostragem" e nao
devem ser escolhidos por essa razao. De preferencia, os estudos de caso indi PROJETOS DE PESQUISA
vidual devem ser selecionados da mesma forma que urn pesquisador de la
boratario seleciona 0 assunto de urn novo experimento. Casos multiplos, Como se sup6e que urn projeto de pesquisa represente urn conjunto logico de
nesse sentido, devem ser vistos como experimentos multiplos (ou levanta proposic;6es, voce tambem pode julgar a qualidade de qualquer projeto dado
mentoS multiplos). Sob tais circunstancias, 0 metodo de generalizaC;ao e a de acordo com cenos testes l6gicos. Os conceiros que ja foram oferecidos para
"generalizaC;ao analltica", no qual se utiliza uma teo ria previamente desen esses testes incluem fidedignidade, credibilidade, confirmabilidade e fidelida
volvida como modelo corn 0 qual se deve comparar os resultados empiricos de dos dados (U.S. General Accounting Office, 1990).
do estudo de caso. Se dois ou mais casos sao utilizados para sustentar a Quatro testes, no entanto, vern sendo comumente utilizados para deter
mesma teoria, pode-se solicitar uma replicaC;ao. Os resultados empfricos po minar a qualidade de qualquer pesquisa social empfrica. Uma vez que os estu
dem ser considerados ainda mais fortes se dois ou mais casas sustentam a dos de caso representam uma especie desses esrudos empiricos, os quarro tes
mesma teoria, mas nao sustentam uma teoria concarrente igualmente plausf tes tambem sao importantes para a pesquisa de estudo de caso. Dessa forma,
vel. Graficamente, esse tipo de generalizaC;ao e mostrado como 0 Nive! Dais uma inovac;ao importante deste livro e a identificac;ao de varias raricas para
!idar com esses testes ao fazer estudos de caso. A Figura 2.3 apresema os
de injerencia na Figura 2.2. quatre testes amplamente utilizados e as tMicas recomendadas de esrudo de
Pode-se utilizar a generalizac;ao anaHtica se 0 seu estudo de caso envol
ver urn ou varios casos, que mais tarde sera denominado estudos de casa uni caso, assim como uma referencia a fase da pesquisa em que a tatica deve ser
co ou de casos multiplos. Ademais, a l6gica da replicac;ao e a distinC;ao entre usada (cada tatica e descrita ern detalhes mais tarde, no capitulo apropriado
generalizac;ao estatfstica e anaHtica serao tratadas ern maiores deralhes du deste livro).
rante a discussao de projetos de estudo de casos multiplos. 0 ponto principal
nessa conjunc;ao e que voce deveria tental' se direcionar ageneralizac;ao ana\(
tica ao realizar estudos de caso e que deveria evitar pensar em rermos confu testes tatica do estudo de caso
fase da pesquisa na qual
sos como "a amostragem de casos", ou 0 "pequeno numero de amostragens de a ratica deve ser aplicada
caso", como se urn estudo de caso unico correspondesse a urn unieo respon
denre em urn levantamento ou urn unico tema em urn experimento. Ern outras - udliza fontes multiplas coleta de dados
palavras, nos termos da Figura 2.2, voce deve ter ern vista 0 Nive! Dais de de evidencias
- estabelece encadeamento coleta de dados
inferencias ao realizar estudos de caso. validade do constructo de evidencias
Dada a importancia dessa diferenciac;ao entre as duas maneiras de se - 0 rascunho do re!at6rio composisao
generalizar, voce encontrara outros exemplos e mais discussao ao lange desse estudo de caso ~ revisado
por informantes-chave
capitulo e do Capitulo 5.
- faz adequasao ao padrao anAlise de dados
Resumo. Essa subseC;ao sugeriu que urn projero completo de pesquisa que - faz constru~ao da analise de dados
abranja os cinco componentes descriros anteriormente exige, na verdade, 0 validade intema explana~ao
desenvolvimento de uma estrutura te6rica para 0 estudo de caso que sera - faz anaIise de series anAlise de dados
conduzido. No lugar de resistir a essa exigencia, urn born pesquisador de estu temporais
do de caso deve se esforc;ar para desenvolver essa estrutura te6rica, nao irn - utiliza !6gica de projeto de pesquisa
portando se 0 estudo tenha de ser explanat6rio, descritivo ou explorarorio. A validade extema replical;iio em estudos
utilizac;ao da teoria, ao realizar estudos de caso, nao apenas representa uma de casos mUltiplos
ajuda imensa na definic;ao do projeto de pesquisa e na colera de dados adequa - utiliza protocolo de coleta de dados
dos, como tambem toma-se 0 veiculo principal para a generalizac;ao dos resul confiabilidade estudo de caso
tados do estudo de caso. - desenvo!ve banco de dados coleta de dados
para 0 esrudo de caso

Figura 2.3 Taricas do estudo de caso para quatro testes de pl-ojeto.


______
FO_N_TE: COSMOS Corporation
--------------
Projetando Estudos de Caso 57
56 Estudo de Caso

Uma vez que OS quatro testes sao comuns a todos os metodos de ciencias tui<;6es economicas da regHio ou mudanc;a de residentes de baixa renda para
sociais, eles ja foram resumidos em varios livros-texto (veja Kidder & Judd, residentes de media renda ern bairros "que estao melhorando sua qualidade
de vida". Para realizar 0 teste de validade do constructo, 0 pesquisador deve
1986, p. 26-29): tel' ceneza de cumprir duas etapas:
Validade do constructo: estabelecer medidas operacionais corretas para
os conceitos que estao sob estudo. 1. Selecionar os opos espedficos de mudan<;as que devern ser estuda
Validade intema (apenas para estudos explanatorios ou causals, e nao das (em relac;ao aos objetivos originais do estudo).
para estudoS descritivos ou exploratorios): estabelecer uma relac;ao 2. Demonstrar que as mecUdas selecionadas dessas mudan<;as realmente
causal, por meio da qual sao mostradas certas condic;oes que levem a refletem os tipos espedficos de mudan<;as que foram selecionadas.
outras condic;oes, como cUferenciada de relac;oes espurias.
Validade extema: estabelecer 0 dominio ao qual as descobertas de urn POl' exemplo, suponha que voce cumpra a prirneira etapa aFirmando

estudo podem ser generalizadas. que planeja estudar 0 crescimento do indice criminal no bairro. Logo, a se
Confiabilidade: demonstrar que as operac;6es de urn estudo - como os gunda etapa exige que voce tambem apresente umajustificativa para utilizar
procedimentos de coleta de dados - podem ser repetidas, apresentan os crimes registrados na polfcia (que vern a ser a medida-padrao utilizada no
Uniform Crime Reports do FBI) como sua medida de crime. Talvez essa nao
do os mesmos resultados.
seja uma medida valida, uma vez que uma grande parcela de crimes nao e
Essa lista e muito mals complexa do que as noc;6es-padrao de "validade" regisrrada na policia.
e "confiabilidade" as quais a maloria dos estudantes tern side exposta, e cada Como mostra a Figura 2.3, para realizar estudos de caso, encontram-se
item merece uma atenc;ao integral. Para os estudoS de caso, uma revelac;ao disponlveis tres taticas para aumenrar a validade do constructo. A primeira e
importante e que as varias dticas a serem utilizadas ao lidar corn esses testes a utilizac;ao de wirias jontes de evidencias, de tal forma que incentive linhas
devem ser aplicadas ao lange da realizac;ao subseqiiente do estudo de caso, e convergentes de investigac;ao, e essa ratica e relevante durante a coleta de
nao apenas no comec;o. Nesse sentido 0 "trabalho do projeto", na verdade,
J
dados (veja 0 Capitulo 4). Uma segunda tarica e estabelecer urn encadea
continua alem dos pIanos iniciais do projeto. menta de evidencias, tambem relevante durante a coleta de dados (Capitulo
4). A terceira tatica e fazer com que 0 rascunho do relat6rio do estudo de
caso seja revisado por informantes-chave (urn procedimento descrito em
detalhes no Capitulo 6).
Validade do constructo
Este primeiro teste e especialmente problematico na pesquisa de estudo
de caso. As pesso as que sempre criticaram os estudos de caso geralmente apon Validade interna
tarn 0 fato de que urn pesquisador de estudo de caso nao consegue desenvolver
urn conjunto suficientemente operacional de medidas, e de que sao utilizados Esse segundo teste recebeu a maior atenc;ao na pesquisa experimental e qua
julgamentos "subjetivos" para coletar os dados. Tome como exemplo 0 estudo se-experimental (veja Campbell & Stanley, 1966; Cook & Campbell, 1979).
das "mudanc;as que ocorrem em determinadas regi6es urbanas" - urn topico Foram identificadas numerosas "ameac;as" avalidade interna, principalmen
te as que tratavam de efeitos espurios. No entanto, como tantos livros-texto
muito comum de estudo de caso.
Corn os anos, surgiram algumas preocupac;6es acerca de como certos nil ja deram atenc;ao a essa questao, apenas dois pontos precisam ser menciona
cleos urbanos modificaram sua natureza. Qualquer estudo de caso ja examinou dos aqui.
os tipos de mudanc;a ocorrida e suas conseqiiencias. No entanto, sem qualquer Primeiro, a validade intema e uma preocupa<;ao apenas para estudos de
especificac;ao previa dos eventos operacionais significantes que constituem uma caso causais (ou explanat6rios), nos quais 0 pesquisador condui , equivocada
"mudanc;a", 0 leiter nao sabe dizer se as alterac;6es registradas em urn estudo de mente, que hci uma relac;ao causal entre x e y sem saber que urn terceiro fator
caso refletem, genuinamente, os acontecimentos realmente decisivos no local - z - pode, na verdade, tel' causado y, e 0 projeto de pesquisa nao foi bern
ou se acontecerarn apenas com base nas impress6es do pesquisador. sucedido ao tratar com algurna ameac;a a validade interna. Observe que essa
As rnudan<;as em urn nilcleo urbano podem, de fato, dar conta de uma 16gica nao e aplicavel aas esrudas descritivas au explorat6rios (se os estudos
ampla variedade de fenomenos: rotatividade racial, deteriora<;ao ou abando forem estudos de caso, levantamentos au experimenros), que nao estao preo
.,. _ . ..I __ ~_" ~~ .... <>.rlr~ ... rim: servicos urbanos, modificac;ao nas insti- cupados em fazer proposi<;i5es causais.
Projetando Estudos de Caso 59
58 Estudo de Caso

Segundo, a preocupa<;ao com a validade interna, para a pesquisa de estu QUADR07


do de caso, pode ser estendida ao problema mais amplo de se fazer inferencias.
Basieamente, urn estudO de caso inclui uma inferencia toda vez que urn evento
nao pode ser diretamente observado. Assim, 0 pesquisador "inferira" que urn
evento em particular foi 0 resultado de alguma ocorrencia anterior, com base
I Como os estudos de caso podem ser generalizados
para uma teoria

Vma reclama<;ao muito comum que se faz sobre os estudos de caso e que e
muito dilicil generalizar de um caso a outro. Os analistas, dessa forma, caem
em evidencias obtidas de entrevistas e documentarios coletados como parte
na armadilha de tentar selecionar urn caso ou urn conjunto "representativo"
do estudO de caso. E a inferencia correta? Todas as explana<;oes e possibilida de casos. Ainda assim, e muito provavel que nenhum conjunlo de cas os, por
des foram consideradas? As evidencias sao convergentes? Parecem ser eviden maior que seja, consiga dar conta, satisfatoriamente, dessa reclamaC;ao.
cias hermeticas? Urn projeto de pesquisa que antecipou essas questoes ja co o problema reside na propria noc;ao de generalizac;ao a outros estudos de
me<;ou a lidar com 0 problema global de fazer inferencias e, por eonseguinte, caso. De preferencia, 0 analista deveria tentar generalizar suas descoberras
com 0 problema espedfico da validade intema. para uma "teoria", em analogia a maneira como 0 dentista generaliza de
Entretanto, as taticas espedfieas para alcan<;ar esse resultado sao diffeeis resultados experimentais para teorias (observe que 0 cientista nao tenta sele
de serem identificadas. Isso se mostra espeeialmente verdadeiro ao se fazer donar experimentos "representativos").
estudos de caso. Como conjunto de sugestoes, a Figura 2.3 mostra que a tatica Essa abordagern e bern ilusttada par Jane Jacobs em seu famoso livro, The
analltica de adequaplo ao padrcro, ja mencionada mas que sera explicada em Death and Life of Great American Cities (1961). 0 livro se baseia principal
maiores detalhes no Capitulo 5, e uma maneira de aplicar validade intema. mente em experiencias realizadas em Nova York. Os t6picos dos capftulos, no
Duas taticas anaHticas relacionadas, constru~cro da explana~ao e analise de seri
entanto, antes de refletirem as experiencias singulares de Nova York, tTatam
de quest6es teoricas mais amplas sobre 0 planejamenro urbano, como a im
es temporais, tambem sao descritas no CapitulO 5. portancia das ca!l;adas, a funC;ao dos parques de bairro, a necessidade pelas
condi<;6es basicas de sobrevivencia, por quadras pequenas e os processos de
forma<;ao e dissolw;ao de favelas. No conjumo, essas quest6es representanl,
Validade externa na verdade, a formulac;ao de uma teoria sobre 0 planejamemo urbano.
o livro de Jacob acabou criando uma controversia acalorada na area do
o terceiro teste trata do problema de saber se as descobertas de urn estudO sao planejamemo urbano. Como resultado parcial, foram feitas novas investiga
generalizelveis alem do estudo de caso imediato. No exemplo mais simples, se <;6es empfricas em outros locais para se examinar uma ou outra faceta de suas
urn estudO sobre as altera<;oes ocorridas em urn bairro tiver como foco apenas ricas e instigantes ideias. A teoria dela, em essencia, tornou-se 0 instrumemo
urn bairro, os resultados sao aplidveis a outro bairro? 0 problema da validade para se exarninar outros dados, e ainda e uma cODrribui<;ao significativa a
externa constitui urn grande obstaculo ao realizar estudos de caso. Os crftieos arte do planejamemo urbano.
geralmente afirmam que casos {micos oferecern uma base muito pobre para
generalizar a partir deles. Esses enticos, no entanto, estao implicitamente eom
a
parando a situa<;ao pesquisa feita atraves de levantamentos de dados, nas
quais se generaliza facilmente a amostragem (se corretamente selecionada) a
urn universo mais amplo. Essa analogia com amostragens e universos mostra-se
incorreta quando se trata de estudos de caso. Isso ocorre porque a pesquisa com Em principio, as tearias sabre a mudanc;a em todas as regi6es sedam 0 alvo ao
base em levantamentos baseia-se em generaliza<;5es estatfsticas, ao passo que qual os resultados poderiam ser generalizados rnais tarde.
os estudos de caso (da mesma forma com experimentos) baseiam-se em gene A generalizar;aa nao e automatica, no entanto. Deve-se testar uma teoria
raliza~oes anaUticas. Na generaliza<;ao analltica, 0 pesquisador esta tentando atraves da repLicar;ao das descobenas em urn segundo ou mesmo em urn ter
generalizar urn conjunto particular de resultados a alguma teo ria mais ceiro local, nos quais a teoria sup6e que deveriam oeorrer os mesrnos resulta
abrangente (veja 0 QUADRO 7). dos. Uma vez que seja feita essa replicar;ao, os resultados poderiarn ser aceitas
Por exemplo, a teoria sobre as mudan<;as ocorridas no bairro que levou a por urn numero muito mais amplo de bairros sernelhantes, mesmo que nao se
urn estudO de casa em primeiro lugar e a mesma teoria que ajudara a identifi realizem rna is replicar;6es. Essa 16gica de replicarQo e a mesma que subjaz a
car os outroS casos aos quais as resultados sao generalizaveis. Se urn estudo utilizac;ao de experimentos (e permite que as cientistas generalizem de urn
____ tivesse como foco a "melhoria da qualidade de vida" do baino (veja Auger, experimenro a ourro); como mostrado na Figura 2.3, ela sera discudda em
--....llio:Lan_tQ.n.:u:~Ll~scoll~r urn baino Dara a estudo tambem teria maiores detalhes neste capitulo, na sec;:ao sabre projetos de casos mt'iltiplos.
60 Esrudo de Caso Projetando Estudos de Caso 61

Confiabilidade discutidos quatro tipos de projetos, baseados em urna matriz 2 x 2 (veja a


Figura 2.4). A matriz presume que estudos de caso unieo e de casos mUltiplos
A maloria das pessoas geralmente ja esta familiarizada com esse teste final. 0 refletem situar;oes de projeto diferentes e que, dentro desses dois tipos, tam
intuito e certifiear-se de que, se urn pesquisador seguiu exatamente os mes bern pode haver unidades unitarias ou mUltiplas de analise. Assim, pa.ra a
mos proeedimentos descritos por outro que veio antes dele e eonduziu 0 estrategia de estudo de caso, os quatros tipos de projetos sao:
mesmissimo esrudo de easo novamente, 0 ultimo pesquisador deve chegar as
mesmas deseobertas e eonclusoes (observe que a enfase esta em fazer 0 mes a) projetos de caso unico (hoHsticos);
mo estudo de easo novamente, e nao em "repliear" os resultados de urn caso b) projetos de caso Unico (incorporados);
ao fazer outro esrudo de caso). A confiabilidade serve para minimizar os erros c) projetos de easos multiplos (holfsticos);
e as visoes tendeneiosas de urn estudo. d) projetos de casos multiplos (ineorporados).
Urn outro pre-requisito que permite a esse pesquisador repetir urn esrudo
de caso anterior e a necessidade de documentar os procedimemos adotados A seguir, 0 fundamemo logico para esses quatro tipos de projeto,
nesse caso. Sem essa documentac;ao, voce nem mesmo poderia repetir 0 seu
proprio trabalho (que e outra maneira de se lidar com a eon.fiabilidade). No
passado, os proeedimentos da pesquisa do esrudo de easo foram eseassamente Quais sao os projetos de caso unico em potencial?
documentados, fazendo com que os revisores extemos do estudo de easo SllS
peitassem da eonfiabilidade do estudo. Para evitar isso, sera diseutido em de Fundamento l6gico para projetos de caso unico. Uma distinr;ao basica que deve
talhes no Capirulo 3 0 usa de urn protocolo de estudo de caso para dar conta do ser feita ao projetar estudos de caso e entre projetos de caso unico e de casos
problema da doeurnentac;ao, e no Capitulo 4 sera descrita outra tecnica, 0 mulliplos. Significa a necessidade de deeidir, antes da coleta de dados, se sera
desenvolvimento de urn banco de dados para 0 estudo de caso. utiJizado urn estudo de caso unico ou de easos multiplos ao formular as ques
A maneira geral de se aproximar do problema da confiabilidade e tomar toes da pesquisa.
as etapas do processo 0 mais operacionais possivel e conduzir a pesquisa como o estudo de easo unico eurn projeto apropriado em varias cireunstfmcias.
se alguem estivesse sempre olhando por cima do seu ombro. Na comabilidade, Primeiro, recorde-se de que urn esrudo de easo unico eamilogo a urn experi
sempre se esta ciente de que qualquer coma podeni sofrer uma auditoria. mento u.nico, e muitas das condic;6es que servem para justificar urn experimenro
Nesse sentido, 0 auditor esta rambem realizando uma verificac;ao de eonfiabi
lidade e deve ser capaz de produzir os mesmos resultados se forem seguidos
os mesmos procedimentos. Dessa forma, uma boa diretriz para realizar estu projetos de projetos de
dos de caso e conduzir a pesquisa de forma que urn auditor possa repetir os caso Unico casos multiplos
procedimentos e chegar aos mesmos resultados.

Resumo. Ha quatro testes que podem ser considerados relevantes ao jul holisticos
gar a qualidade de urn projeto de pesquisa. Ao projetar e realizar estudos de (unidade Unica TIPO 1
de ancllise) TIPO 3
caso, vanas raticas encontrarn-se disponiveis quando se lida com esses testes,
embora nem todas as tecnicas ocorram no estagio formal de planejar urn estudo
de caso. Algumas delas oeorrem durante a coleta de dados, a analise de dados,
ou durante as fases de constituir;ao da pesquisa e sao, por conseguinte, descri
tas em maiores detalhes nos eapitulos subseqiientes deste livro. incorporados
(unidades mUltipias TIPO 2
de anaIise) TIPO 4
PROJETOS DE ESTUDO DE CASO

Essas caracteristicas gerais dos projetos de pesquisa servem como pano de


fundo ao se considerar projeros especfficos para os estudos de caso. Serao Figura 2.4 Tipos basicos de projetos para os esrudos de caso.
FONTE: COSMOS Corporation
62 Estudo de Caso Projetando Estudos de Caso 63

tinieo tambem justificam urn estudo de caso unico. Enconrra-se urn funda Urn segundo fundamenro logico para urn caso (mico e aquele em que 0
mento logico para urn caso linico quando ele representa 0 casa decisiva ao caso represenra urn casa ram au extrema. Essa e, em geral, a sirua<;ao na psico
testar uma teoria bem-formulada (observe novamente a analogia a urn experi logia cliniea, na qual uma lesao ou urn ctisn'irbio espedfico pode ser tao raro
mento decisivo). A teoria especificou urn conjunto claro de proposic;6es, assim que vale a pena documenrar e analisar qualquer caso tinieo. Por exemplo, uma
como as circunstancias nas quais se acredita que as proposi<;6es sejam verda sindrome elmica rara e a incapacidade que certos pacientes clInicos possuem
deiras. Para confirmar, contestar ou estender a teoria, deve existir urn caso de reconheeer seus enres queridos, amlgos, iotas de pessoas famosas ou (em
unieo, que satisfac;a todas as condi<;6es para testar a teoria. 0 caso Unico pode, alguns casas) sua propria imagem no espelho. Essa sindrome parece acometer
entao, ser utilizado para se determinar se as proposic;6es de urna teoria sao esses pacientes devido a alguma lesiio ffsica no cerebro. A sindrome, entretan
corretas ou se algum ourro conjunto alternativo de explanac;6es possa ser mais to, ocorre tao raramente que os cientistas ainda nao foram capazes de estabe
relevante. Dessa maneira, como a compara<;ao de Graham Allison de tres teo Ieeer padr6es comuns (Yin, 1970, 1978). Em tais circunstancias, 0 estudo de
rias para 0 funcionamento burocnitico e a crise dos misseis em Cuba (descritas caso unieo e urn projeto de pesquisa apropriado sempre que se encontrar uma
no Capitulo 1, QUADRO 2), 0 caso tinico pode significar uma importante con nova pessoa com a sindrome - conhecida como prosopagnosia. 0 estudo de
tribui<;ao a base de conhecimento e a constru<;iio da teoria. Tal estudo pode ate caso documentaria as capacidades e incapacldades da' pessoa para se determi
mesmo nos ajudar a redirecionar investiga<;6es futuras em uma area inteira nar a natureza precisa do problema de se reconhecer rostos, mas tambern para
(veja 0 QUADRO 8 para obter outro exemplo, na area da inovac;ao se averiguar se existem disrurbios relacionados.
organizacional) . o terceiro fundamento para urn estudo de caso tinieo e 0 caso revelador.
Essa sirua<;ao acorre quando 0 pesqulsador tern a oportunidade de observar e
analisar urn fen6meno previamenre inacessfvel ainvestlga<;ao cientifica, como
o Street Corner Society, de Whyte, descrito no Capitulo 1, QUADRO 1. Urn
QUADR08 exemplo mais receme e 0 famoso estudo de caso de Elliot Liebow sobre os
o estudo de caso tinico como 0 caso decisivo
negros desempregados, Tally's Corner (veja 0 QUADRO 9). Liebow teve a opor
tunidade de conhecer alguns homens em urn bairro de Washington, DC, ever
Urn fundamento 16gico para selecionar urn projeto de caso unieo, no lugar de como era 0 dia-a-dia deles. Suas observa<;6es e suas impress6es sobre 0 proble
urn projeto de casos mUitiplos, e que 0 caso unico representa 0 teste decisivo ma do desemprego rransformaram-se em urn importante estudo de caso, uma
de uma teoria signifi-cativa. Neal Gross et al. utilizaram esse projeto ao darern vez que poucos cientistas socials tinham tido anreriormenre a oportunidade de
atenc;ao a uma unica escola ern seu livro, Implementing Organizational investigar esses problemas, mesmo sabendo que eram facilmente encontrados
Innovations (1971). em todo 0 pais (distinro do caso raro ou unico). Quando outros pesquisadores
A escola foi selecionada porque ja apresentava urn historico de inovac;6es, tern oportunidades semelhanres e podem desvendar alguns fenomenos predo
de forma que nao se poderia afirrnar que sofresse de "obstaculos a inova minanres previamenre inacessiveis aos cientistas, as condi<;6es justificam a
c;6es". Nas leorias em vigencia, esses obstaculos haviam side citados como os utiliza<;ao de urn estudo de casa unico, tendo como base sua natureza
principais responsaveis pelo fracasso das inovac;6es. Gross et al. demonstra reveladora.
ram que, nesta escola, as inovar;6es tarnbem foram malsucedidas, mas que a
falta de exito nao poderia ser atribufda a qualquer tipo de obstaculo. Foram
Esses rres fundamemos representam as razoes principais para conduzir
os processos de implantar;ao das inovar;6es os responsaveis pelos resultados. urn estudo de caso unico. Ha outras situa<;6es em que 0 estudo de caso tinico
Dessa maneira, 0 livro, ernbora fique lirnitado a urn caso unico, representa pode ser conduzido como introdu<;ao a urn estuda mais apurado, como 0 usc
um divisor de aguas na teoria da inovac;ao. Antes do estudo, os especialistas de estudos de caso como mecanismos exploratorias ou a condu<;ao de urn
tinham como foco a identificar;ao de obst<iculos; a partir deste estudo, a litera casa-piloto que e 0 primeiro de urn estudo de casos mUltiplos. Nesses ultimos
tura deteve-se muito mals na questao dos estudos do processo de implantac;ao. easas ilustrativos, no entanro, a estudo de caso unico nao pode ser encarado
como um estudo completo em si mesma.
Qualquer que seja 0 fundamemo logico ao realizar esrudos de caso (e
pade haver autros fundamemos alem dos rres mencionados), a vulnerabilidade
em potencial do projeto de caso Lmica e que 0 caso pode, mais tarde, acabar
Projetando Estudos de Caso 65
64 Estudo de Caso

QUADROIO
QUADR09
Urn projeto incorporado de caso linico
o caso revelador como caso Unico

Outro fundamento 16gico para se selecionar urn projeto de caso unico, em vez Union Democracy (1956) e urn estudo de caso muito respeirado [eito por tres
de urn projeto de casos mUltiplos, e que 0 pesquisador rem acesso a uma eminentes academicos - Seymour Martin Lipset, Martin Trow e James
situac;ao previamente inacessfvel aobservm;:ao cientifica. Vale a pena, portan Coleman. Eurn estudo sobre a politica interna da International Typographical
to, conduzir um estudo de caso porque a inforrna<;ao descririva por si s6 sera Union e envolve varias unidades de analise (veja a tabela na pr6xima pagi
na). A unidade principal foi a organizac;ao como urn todo, a menor unidade
reveladora.
Esra era a siruac;ao no c1<1ssico estudo socio16gico de Elliot Liebow, Tally's [oi urn membro em particular da uniiio e varias unidades interrnediarias tam
Corner (1967). 0 livro [ala sobre urn simples gropo de homens negros, que bern foram importanres. A cada nfvel de analise, foram utilizadas recnicas
moram em urn bairro pobre no centrO da cidade. Ao ajuda-los, 0 autor conse diferentes de colera de dados, variando da analise hisr6rica ~ analise de le
guiu aprender urn pouco sobre 0 estilo de vida deles, seu comportamento em vantamentos.
siruac;oes dificeis e, em particular, a maneira como encaravam 0 desemprego
e 0 fracasso. 0 livro apresenta impressoes de uma subcultura que durante
muito tempo predominou em muiras cidades arnericadas, mas cuja compre
ensao nunca foi muito clara. 0 caso unico mostrou como poderiam ser feiras
investigac;6es desses topicos, esrimulando novas pesquisas na area e 0 even Ambas as variac;6es de esrudos de caso unico possuem pontos fortes e
tual desenvolvimento de politicas de a<;ao. fracos distintos. 0 projeto hollstico evantajoso quando nao e possivel identifi
car nenhuma subunidade 16gica e quando a teo ria em questao subjacente ao
esrudo de caso e ela propria de natureza holistica. Surgem problemas em po
tencial, no entanto, quando a abordagem global permite que 0 pesquisador
deixe de examinar qualquer fenomeno especffico em detalhes operacionais.
nao sendo 0 caso que se pensava que fosse no principio. Projetos de caso Outro problema tipico com 0 projeto hollstico e que 0 estudo de caso por
tinico, portanto, exigem uma investigac;ao cuidadosa do easo em potencial inteiro pode ser conduzido em urn myel abstrato, desprovido de dados ou
para minimizar as chances de uma representac;ao equivocada e para maximizar medidas claras.
o espac;o necessario para se coletar as evidencias do esrudo de caso. Uma Urn problema extra com 0 projeto holistico e que toda a natureza do
advertencia consideravel e nao se comprometer com 0 caso tinieo ate que estudo de caso pode se alterar, sem 0 conhecimento do investigador, durante a
essas preocupac;5es maiores sejam neutralizadas. realiza<;ao do estudo. As quesroes iniciais do esrudo podem apresentar urna
orientac;ao, mas, a medida que 0 esrudo avan<;a, pode surgir uma oriemac;ao
Estudas de casas incorporados versus halisticos. 0 mesmo esrudo de caso difereme, e as evidencias come<;am a.se voltar para questoes diferentes. Em
pode envolver mais de urna unidade de analise. Isso ocorre quando, dentro bora algumas pessoas afirmem que essa flexibilidade e 0 ponto forte da abor
de urn caso timeo, se da atenc;ao a uma subunidade ou a varias subunidades dagem de esrudo de caso, na verdade a maior crftica aos estudos de caso se
(veja 0 QUADRO 10). Por exemplo, embora urn estudo de caso possa natar baseia nesse tipo de mudan<;a - no qual 0 projeto de pesquisa original nao e
de urn simples programa publico, devem constar na analise os resultados mais adequado as questoes da pesquisa que estao sendo feitas (veja Yin,
dos projetos individuais denrro do programa (e possivelmente ate mesmo Bateman, & Moore, 1983). Devido a esse problema, e precise se evitar esse
algumas ancHises quantitativas de urn nUmero maior de projetos). Em urn deslize insuspeitado; se as quest6es relevantes da pesquisa reaJmente muda
estudo organizacionaJ, as umdades incorporadas tambem podem ser unida rem, voce simplesmeme deveria recome<;ar todo 0 trabalho, com urn novo
des de "processo" - como reuni6es, func;5es ou locais determinados. Em to projeto de pesquisa. Uma maneira de aumentar a percep<;ao a esse tipo de
das essas situac;oes, pode-se selecionar as unidades incorporadas atraves de deslize e possuir urn conjumo de subunidades. Com elas, urn projeto incorpo
amostragens ou tecnicas de grupo (McClintock, 1985). De qualquer manei rado pode servir como urn importante mecanisme para focalizar uma investi
ra que as unidades sejam selecionadas, 0 projeto resultante seria denomina gac;ao de estudo de caso.
do projeto de estudo de caso incorporado (veja a Figura 2.4, Tipo 2). Em Urn projero incorporado, no emanto, tambem apresenta algumas arma
contraste, se estudo de caso examinasse apenas a natureza global de um dilhas. A maior delas ocone quando 0 estudo de caso concenrra-se somente
programa ou de uma organizar;ao, urn projeto hoUstico seria a denominac;ao no nivel de subunidades e nao consegue retomar a uma unidade maior de
utilizada (veja a Figura 2.4, Tipo 1).
66 Esrudo de Caso
Projetando Escudos de Caso 67

~ ... o analise. A avalia~ao de urn programa que inclui as caracteristicas do projeto


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estudo precisa utilizar urn projeto de casos multiplos, e esses projeros aumen
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raram com muira frequencia nos ultimos anos. Urn exemp]o comum e0 esrudo
U III o
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de inova~6es feitas em uma escola (com salas de aula abenas, assistencia
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objeto de urn esrudo de caso individual, e 0 estudo como urn tado reria utiliza
do urn projeto de casas multiplos.
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68 Esrudo de Caso Projetando Estudos de Caso 69

Projetos de caso unico versus de cas os multiplos. Em algumas areas, os dificuIdades de realizar praticas cirurgieas em animais, ou sera limitada pela
estudos de casos mUltiplos foram considerados uma "metodologia" diferente raridade de ocorrencias de uma sfndrome clfnica. Em cada uma dessas situa
dos estudos de caso Unieo. Por exemplo, a antropologia e a ciencia politica c;oes, urn caso ou objeto individual sera considerado urn parente proximo de
desenvolveram urn conjunto de fundamentos logicos para se realizar estudOS urn experirnenro Unico, e a analise deve seguir wn experimenro cruzado em
de caso unico e urn segundo conjunto para se realizar 0 que se esta chamando vez de urn projeto ou de uma logica dentro de urn experimento.
de estudos "comparativos" (ou de casos multiplos) (veja Eckstein, 1975; George, A logica subjacenre ao uso de estudos de casos multiplos e iguaI. Cada
1979). A partir da perspectiva deste livro, entretanto, a escolha entre projetos caso deve ser cuidadosamente selecionado de fOlTI1a a:
de caso unieo ou de casos mUltiplos permanece dentro da mesma estrutura
metodo16gica - e nenbuma distinc;.ao muito ampla e feita entre 0 assim cha a) preyer resultados semelhantes (uma replicafQO literal); ou
mado estudo de caso classico (isto e, unico) e estudos de casos multiplos. A b) produzir resultados contrastantes apenas por razoes previsiveis (uma
escolha e considerada wna escolha de projeto de pesquisa, corn as duas sendo replicarQo teorica).
incluidas no ambito da estrutura do estudo de caso.
Projetos de casos mUltiplos possuem vantagens e desvantagens distintas A capacidade de conduzir seis ou dez esrudos de caso, efetivamente orga
ern compara<;ao aos projetos de caso unico. As provas resultantes de casos nizados dentro de urn projeto de casos mUltiplos, e analoga a capacidade de
multiplos sao consideradas mais convincentes, e 0 estudo global e vista, por conduzir seis ou dez experirnentos sobre topicos relacionados; poucos casas
conseguinte, como sendo mais robusto (Herriott & Firestone, 1983). Ao mes (dois au tres) seriam replica<;oes literais, ao passe que outros poucos casos (de
mo tempo, 0 fundamento logico para projetos de caso uDico, em geral, nao quatro a seis) podem ser projetados para buscar padr6es diferentes de
pode ser satisfeito por casos mUltiplos. E provavel que 0 caso raro ou incomum, replicac;oes teoricas. Se todos os casos vierem a ser previsfveis, esses seis a dez
o caso cdtieo e 0 caso revelador impliquem apenas ern casos unicos, por defi casas, no conjunto, fornecerao uma base convincente para 0 conjunto inicial
ni<;ao. Tambem, a conduc;.ao de urn estudo de casos multiplos pode exigir tem de proposic;.6es. Se os casos forem de alguma forma contradit6rios, as proposi
po e amplos recursos alem daqueles que urn estudante ou urn pesquisador de c;6es iniciais deverao ser revisadas e testadas novamente com outro conjunto
pesquisa independente possuem. de casas. Novamente, essa logica e semelhante it maneira como os cientistas
Dessa forma, a decisao de se comprometer com estudos de casos multi lidam com descobertas experirnentais contraditorias.
plos nao pode ser tomada facilmente. Cada caso deve servir a urn proposito Urn passe irnportante em todos esses procedimentos de replicac;.ao e 0
espedfico dentro do escopo global da investiga<;ao. Aqui, uma percepfiio im desenvolvimento de uma rica estrutura te6rica. A estrutura precisa expor as
portante que se deve ter econsiderar casos multiplos como se consideraria expe condic;oes sob as quais e provavel que se encontre urn fenomeno em particular
rimentos multiplos - isto e, seguir a logica da replicac;.ao. Isso e muito diferen (uma replicac;.ao literal), assim como as condic;6es em que nao e provavel que
te de uma analogia equivocada do passado, quando se considerava erronea se encontre (uma replicac;.ao teorica). A estrutura teorica torna-se mais tarde 0
mente que os casas multiplos eram semelhantes aos respondentes mUltiplos instrumento para generalizar a casos novos, novamente semelhantes ao papel
em urn levantamento (au aos objetos mUltiplos dentro de urn experimento) desempenhado de projetos de experimenros cruzados. Ademais, da mesrna
isto e, seguir a logica da amostragem. As diferenc;.as metodologicas entre essas forma que na ciencia experimenral, se alguns dos casas empiricos nao funcio
duas vis6es sao reveladas pelos diferentes fundamentos logicos que subjazem narem como casos previsfveis, deve-se fazer alguma modificac;ao na teoria.
a replica<;ao, em oposic;.ao it logica da arnostragem. Lembre-se tambem de que as teorias podem ser de ordem pratica, e nao ape
nas de ordem acadernica. 0 estudo no QUADRO 11 contem urn exernplo exce
ogica da replicafiio, e niio da amostragem, para estudos de casos multi lente de estudo de casos multiplos (dois casos), cujos casos e conclus6es estao
plos. A logica da replicac;ao e analoga aquela utilizada em experirnentos mUl unidos por uma teoria pratica, orientada por uma polftica clara.
tiplos (veja Hersen & Barlow, 1976). Assim, se urna pessoa tiver acesso a ape Tomemos outro exemplo. Poder-se-ia considerar a proposic;ao inicial de
nas tres casos de urna rara sfndrome clinica em psicologia au medieina, sera que ocorreria urn aumento na utilizac;ao de microcomputadores em reparti
adequado 0 projeto de pesquisa que prever os mesmos resultados para cada c;6es escolares quando essa tecnologia fosse usada tanto para aplicac;6es ad
urn dos casos, produzindo, dessa forma, evideocias que comprovem que os ministrativas quanto instrucionais, mas nao para as duas. Para seguir essa
tres casas relacionam-se com a mesma sindrome. Se forem obtidos resultados proposic;ao em urn projeto de estudo de casos multiplos, podem ser sele
semelhantes a partir dos tres casas, diz-se que ocorreu uma replicac;ao. Essa cionados tres ou quarro casos, nos quais ambos os tipos de aplicac;ao estao
16gica de replicac;ao sera a mesma se uma pessoa estiver repetindo certos presentes, para se detenninar se, de fato, a utilizac;ao de microcomputadores
experimentos importantes, ficara limitada a poucos casos, devido as despesas aumentou em urn ceno perfodo de tempo (a investigac;ao estaria prevendo
70 Estudo de Caso Projetando Estudos de Caso 71

QUADRO 11 QUADRO 12
Estudos de casos multiplos e uma teoria orientada Urn projeto de replica~o, de casos multiplos
por uma politica
Urn problema muito cornurn nas decadas de 60 e 70 era como obter bons
o mercado intemacional da decada de 70 e 80 foi marcado pela supremacia conselhos para os govemos rnunicipais. 0 livro de Peter Szanton, Not Well
do Japao. Boa pane de sua fo~a foi atribuida ao pape! do planejamento e do Advised (1981), reve as inumeras tentativas feitas por universidades e gropos
apoio centralizado de agencias govemamentais. Em contraste, acreditava-se de pesquisa de colaborar com os membros da prefeitura.
que os Estados Unidos nao possuiarn estruturas de apoio complementares. 0 o livro e urn exceleme exemplo de urn projeto de replicaC;ao de casos
excelente esrudo de caso (1990) de Gregory Hook chama a atenc;ao para urn multiplos. Szanton comec;a com oito esrudos de caso, demonstrando como
contra-exemplo, frequentemente ignorado pelos advogados: 0 papel do de diferentes gropos universitanos nao conseguiram auxiliar as suas cidades. Os
partamento de defesa dos Estados Unidos ao implanrar uma politica de pla oito casas sao "replicac;oes" suficientes para convencer 0 leiLOr de urn fenome
nejamento industrial nas industrias de defesa. no gemL Szanton tambem fomece outros cinco estudos de caso, nos quais
Hooks apresenta dados quantitativos sobre dois casos - a industria aero gropos nao ligados as universidades tambem falharam em suas tentativas de
nautica e a industria microeletroruca. Uma era muito mais dependente do ajudar, concluindo que 0 fracasso nao era algo necessariamente inerente 11
govemo do que a outra. Nos dois casos, no entanto, as provas de Hook de instiruic;ao academica. Urn terceiro gropo de esrudos, nao obstante, demons
monstram como 0 departamento de defesa apoiou 0 desenvolvimento dessas tra como alguns gropos universirarios conseguiram ajudar 0 comercio, firmas
industrias atraves de ajuda finance ira, garantia de demanda e apoio de P&D. de engenharia e alguns setores que nada tinham a ver com 0 govemo munici
pal. Urn ultimo conjumo de tres casos revela que aqueles poucos grupos capa
zes de ajudar a prefeitura esravam preocupados com a implanta<;ao e nao
apenas com a elaborac;ao de novas ideias, 0 que nos leva aimponante coneIu
sao de que os govemos municipais poclem ter necessidades pr6prias ao rece
berem aconselhamenro.
uma replica<;ao literal nesses tres ou quatro casos). Poderiam ser seleciona Dentro de cada urn dos quatro grupos de esrudos de caso, $zanton ilus
dos tres ou quatro casos adicionais nos quais constassem apenas as aplica trou 0 principio da replica<;ao literal. No conjunto dos quatro gropos, ele
<;oes administrativas, tendo como previsao pouco aumento na utiliza<;ao (pre exemplificou a replicac;ao te6rica. Esse forte projeto de esrudo de caso pode e
vendo uma replica<;ao te6rica). Finalmente, seriam selecionados tres ou cleve ser aplicado a muitos outros t6picos.
quatro casos nos quais constassem apenas aplica<;oes instrucionais dos mi
crocomputadores, com a mesma previsao de pouco aumento no uso, mas
por razoes diferentes daquelas dos casos apenas administrativos (outra
replica<;ao teorica). Se for encontrado urn grande padrao de resultados em
todos esses casas multiplos, os nove para vinte casos, no conjunto, fomece pesquisador estiver interessado em determinar a prevalencia ou a freqiH~ncia
riam uma base substancial para a proposi<;ao inicial (veja 0 QUADRO 12 de urn fenomeno em particular e quando far muito cam ou simplesrnente
para obter outro exemplo de urn projeto de replica<;ao de casos multiplos, impraticavel se realizar 0 levantamento no grupo ou no universe inteiro. E
na area dos estudos urbanisticos). presumivel que os dados resultantes de urna arnostragem feita atraves de urn
Essa logica de replica<;ao, se aplicada a experimentos ou a estudos de levantamento sejam urn espelho do grupo ou desse universo, com a estatistica
caso, deve ser diferenciada da logka de amostragem comumeme utilizada em inferida sendo utilizada para esrabelecer os intervalos de confianc;a para os
levantamentos de dados. De acordo com a logica de amostragem, presume-se quais essa representac;ao e de fato acurada.
que urn numero de respondemes (ou objetos) "represente" urn grupo maior Qualquer aplicac;ao dessa 16gica de amostragern aos esrudos de casa
de respondentes (ou objetos), de forma que tambem se presume que os dados estaria mal direcionada. Primeiro, os estudas de casa, em geral, nao devem
de urn numero menor de pessoas representem os dados que podem ser ser utilizados para avaliar a incidencia dos fenomenos. Segundo, urn estudo
coletados do grupo inteiro. de caso teria que tratar tanto do fenomeno de interesse quanta de seu con
A 16gica de amostragem exige 0 computo operacional do universo au do texto, produzindo urn grande numero de variaveis potencialmente relevan
grupo inteiro de respondentes em potencial e, por conseguime, 0 procedi tes. Isso acabaria exigindo, sucessivamente, urn numero inconcebivelmente
menta estatistico para se selecionar 0 subconjunto especifico de respondentes grande de casos - grande demais para permitir qualquer avalia~ao estatistica
que vaG parricipar do levantamento. Essa 16gica e aplicavel sempre que urn das variaveis relevantes.
72 Estudo de Caso Projetando Estudos de Caso 73

Terceiro, se uma 16gica de amostragem tivesse de ser aplicada a tOdos os


tipos de pesquisa, muitos t6picos poderiam nao ser empiricamente investiga
dos, como no problema seguinte: sua investiga~ao trata da real fun~ao da
presidencia dos Estados Unidos, e voce esta interessado em estudar 0 compor
.
DEFINI<;AO E PLANEJAMENTO
~

~------------------------,
4
PREPARAGAO, COLETA E ANALISE

i\NAuSEE
CONCJ..USAO

I
II
tamento do presidente atual a partir de uma perspectiva de lideran~a. A pers
conduz pri.....: escreve urn ~ mega a conclusoes I
pectiva de lideran<;a, para se manter totalmente fiel a complexidade da reali
dade, deve incorporar dezenas, senao centenas, de variaveis relevantes. Qual
quer 16gica de amostragem simplesmente estaria mal direcionada nessas cir
... meiro esrudo
de caso
---t.
I relat6rio de
caso individual
f+
1

de casos cruzados

cunstancias, ja que houve apenas 42 presidentes desde 0 come<;o da Republi


ca nos Estados Unidos. Alem disso, voce provavelmente nao teria os recursos
necessarios para conduzir urn estudo completo de todos os 42 presidentes (e,
r+ scleciona
os casos
I
I
I
I
I modifica a teoria I

1 I

I
mesmo se tivesse, ainda teria variaveis demais em rela~ao aos 42 pontos de -+!
conduz se escreve urn
... I
dad os disponiveis). Esse tipo de estudo simplesmente nao poderia ser feito
seguindo-se a 16gica da amostragem; seguindo-se a l6gica da replica<;ao, no
desenvolve
a teoria ~ ~f+
gundo estudo
de caso
r--++ relat6rio de
caso individual desenvolve im
plica~Oes
poHticas
entanto, 0 estudo seria eminentemente exeqii(vel.
A abordagem da replica<;ao aos estudos de casos multiplos encontra-s
ilustrada na Figura 2.5 (essa figura deriva-se da pesquisa sobre 0 metodo do
projeta 0
l+ protoco!o de
coleta de dados
1
Icscreve urn rclat6ri01
estudo de caso; veja Yin, Bateman, & Moore, 1983). A figura indica que a de casos cruzados

etapa inicial ao se projetar 0 estudo consiste no desenvolvimento da teo ria conduz estu -+ escreve um
e, ern seguida, demonstra que a sele<;ao do caso e a defini<;ao das medidas . remancscentes
dos de caso ---+ relat6rio de
caso individual
f-

espedficas sao etapas importantes para 0 processo de planejamento e coleta


de dados. Cada caso em particular consiste em urn estudo completo, no qual
Figura 2.5 Metodo de estudo de caso.
se procuram provas convergentes com respeito aos fatos e as conclus6es FONTE: COSMOS Corporation
para 0 caso; acredita-se, assim, que as conclusoes de cada caso sejam as
informa<;oes que necessitam de replica<;ao por outros casos individuais. Tan
to os casos individuais e os resultados de casos multiplos podem e devern ser
o foco de urn epitome. Para cada caso individual, 0 relat6rio deve indicar Para 0 nUrnero de replica<;6es literais, uma analogia adequada a partir
como e por que se demonstrou (ou nao) uma proposi~ao ern especial. Ao das estudos estaosticos e a sele<;ao do criterio para estabelecer os nfveis de
tango dos casos, 0 parecer deve indicar a extensao da 16gica de replica<;ao e signifidincia. Embora a escolha entre "p < 0,05" e "p < 0,01" nao derive de
por que se previu que certos casos apresentavam certos resultados, ao passo qualquer formula} mas seja uma escolha discriciollClria e judiciosa, a sele<;ao
que tambem se previu que outros casos - se houver - apresemavam resulta do numero de replica<;oes depende da certeza que voce quer ter sobre os resul
dos contradit6rios. tados obtidos dos casos multiplos (da mesma forma que, quanto mais nobre
Novarnente} na Figura 2.5 e descrita uma 16gica muito diferente daquela for 0 criterio para estabelecer a signifidlncia estaostica, maior sera a certeza
do projeto de amostragem. Essa e uma etapa cornplicada de ser apreendida e que se tera com urn numero maior de casos). POI' exemplo, voce pode desejar
seria aconselhavel voce debater longamente com seus colegas antes de dar estabelecer duas ou tres replica<;oes literais quando as teorias concorrentes
prosseguimento a qualquer projeto de estudo de caso. forem completamente diferentes e 0 terna ao alcance exigir urn grau excessive
Ao utilizar urn projeto de casos mUltiplos, voce vai se deparar com UJTI:>. de certeza. Entretanto, se as suas teorias concorremes possuirem diferen<;as
outra questao: 0 numero de casos supostamente necessarios ou suficiemes sutis au se voce deseja obter urn alto grau de certeza, voce pode solicitar com
para 0 seu estudo. Entretanto, como nao deve ser utilizada uma 16gica de urgencia cinco, seis ou ate mais replicac;oes.
amostragem, os criterios tipicos adotados ern rela<;ao ao tarnanho da amos Para 0 numero de replicac;6es teoricas, uma considerac;ao importame a
tragem tambem se tornam irrelevantes. De preferencia, voce deveria pensar fazer diz respeito ao seu entendimemo da complexidade do dominio da vali
nessa decisao como urn reflexo do numero de replicac;:6es de caso - literais e dade extema. Quando voce nao tiver certeza de que as condi<;6es externas
teoricas - que gostaria de ter em seu estudo. produzirao resultados diferenres de estudo de caso, voce pode desejar artieu-
74 Escudo de Caso Projetando Estudos de Caso 75

lar essas condi<;6es relevantes de uma forma mais explicita no principio de Resumo. Essa se<;ao tratou das situa<;6es em que a mesma investiga<;ao
seu estudo e identificar urn numero maior de casos que devem ser incluldos pode exigir estudos de casos mUltiplos. Tais projetos estao se tornando predo
nele. Por exemplo, no exemplo do estudo realizado em urn baino, apresen minantes, mas sao mais caros e consomem mais tempo para serem realizados.
tado anteriormente para discutir a validade externa (veja a se<;ao Validade Qualquer utilizac;ao de projetos de casos mUltiplos deve seguir uma l6gi
externa), uma preocupa<;ao comum do ponto de vista da pesquisa politica ca de replicaC;ao, e nao de amostragem, e a pesquisador deve escolher cada
(p.ex., Majchrzak, 1984) e que os bairros etnica e racialmente diferentes nao caso cuidadosamente. Os casos devem funcionar de uma maneira semelhante
seguem, em geral, cursos similares de modifica<;6es. Assim, urn estudo da aos experimentos multiplos, com resultados similares (replica<;ao literal) ou
melhoria das condi<;6es de vida nos bairros incluiria, no minimo, alguns casas contraditorios (replicac;ao teorica) previstos explicitamente no principio da
em que houvesse variac;6es ao longo das linhas etnicas ou raciais (e dentro de investigac;ao.
cada tipo de caso ainda se desejaria urn minima de duas ou tres replica<;6es o projeto de replicac;ao nao quer dizer necessariamente que cada estudo
literais). Em contraste, quando nao se acredita que as condi<;6es externas pro de casa necessita ser hoHstico ou incorporado. Os casas individuais, dentro de
duzam muita variac;ao no fenomeno que esta sendo estudado, e necessario urn projeto de estudo de casos multiplos, podem ser qualquer urn dos dais.
urn numero menor de replicac;6es te6ricas. Quando se Lltiliza urn projeto incorporado, cada estudo de caso pode incluir,
na verdade, a coleta e a analise de dados altarnente quantitativos, induindo a
Estudos de casas multiplos: holfsticos ou incorporados. 0 fato de que urn utilizac;ao de levantamentos em cada caso.
determinado projeto exige estudos de casas mUltiplos nao elimina a varia<;ao
identificada anteriormente nos casas unicos: cada caso em particular ainda
pode ser holistico ou incorporado. Em outras palavras, urn estudo de casos Como se pode manter os projetos de
multiplos pode consistir em casos multiplos holisticos (veja a Figura 2.4, Tipo estudo de caso flexiveis
3) ou de casos mUltiplos incorporados (veja a Figura 2.4, Tipo 4).
A diferenc;a entre esses dois projetos depende do tipo de fenomeno que Uma advertencia final que se deve fazer e que urn projeto de estudo de caso
esta sendo estudado. Em urn projeto incorporado, 0 estudo pode ate exigir a nao e algo que esteja completado apenas no principio de urn estudo. 0 projeto
conduc;ao de urn levantamento no local que esta sendo realizado cada estudo pode ser alterado e revisado apos os estagios iniciais do estudo, mas apenas
de caso. Suponha, por exemplo, que urn estudo esteja interessado na presta sob rigorosas circunstancias.
C;ao de servic;os de diferentes centros de saude mental comunitarios (veja Como exemplo, estudos de caso piloto podem revelar inadequac;6es no
Larsen, 1982). Cada centro pode muito bern ser 0 topico de urn estudo de projeto inicial ou podem ajudar a adapta-lo. Em urn projeto de caso unico, 0
caso; a estrutura te6rica pode prescrever que nove centros sejam incluidos que se considerou ser urn caso exclusivo au revelador pode acabar nao sendo
como esrudos de caso, tres replicando urn resultado direto (replica<;ao literal) nenhum dos dois. Ja em urn projeto de casos mUltiplos, a selec;ao de casos
e outros seis lidando com condic;6es contradit6rias (replicac;:6es te6ricas). pode precisar ser modificada porque surgirarn novas informac;6es sobre os
Em todos, utiliza-se urn projeto incorporado porque serao conduzidos casas. Em outras palavras, apos ja ter sido realizada uma parte da coleta e da
levantamentos entre os dientes dos centros. No entanto, os resultados de analise de dados, 0 pesquisador tern todo a direito de conduir que a projeto
cada levantamento ndo serao reunidos para todos os centros. Em vez disso, inicial possuia muitas falhas e modifica-lo. Essa euma utiliza<;ao apropriada e
os dados do levantarnento farao parte das descobertas para cada centro em desejavel dos estudos-piloto (veja tambem 0 Capitulo 3 para saber mais sabre
separado, ou para cada caso. Esses dados podem ser altamente quantitati os estudos de caso pilato).
vos, dando aten<;ao as atitudes e ao comportamento de cada diente, e as Ao mesmo tempo, a pesquisador deve tamar cuidado para nao alterar,
dados serao utilizados juntamente com as informac;6es de arquivo a fim de sem sabel~ as interesses ou as objetivos teoricos. Se eles forem alterados, no
interpretar a sucesso e as operac;6es em urn centro deterrninado. Se, por lugar dos pr6prios casos, 0 pesquisador pode ser corretamente acusado de
outro lado, as dados do levantamento sao obtidos para todos as centros, nao apresentar uma visao tendenciosa durante a conduc;ao da pesquisa e da inter
se esta mais utilizando urn projeto de estudo de casos mUltiplos, e e prova preta<;ao das descobenas. A questao e que a flexibilidade dos projetos de estu
vel que a investigac;ao esteja usanda urn levantamenta no lugar de urn pro do de casa esta na selepio de casos diferentes daqueles inicialmente identificados
jeto de esrudo de caso. (tendo a documentac;ao adequada dessa mudanc;a), mas nao na alterac;ao do
.......

76 Estudo de Caso Projetando Estudos de Caso 77


prop6sito ou dos objetivos do estudo para se adaptar ao(s) caso(s) que foi(ram) NOTA
encontrado(s). A primeira situat;ao tern mais a ver com a alterat;ao dos expe
rimentos quando e 6bvio que urn procedimemo experimental e irnpratic3vel; 1. A Figura 2.2 enfoca apenas 0 processo formal do projeto de pesquisa, nao as
essa ultima e uma modificat;ao mais sutil, mas ainda assim ilegftima. atividades de coleta de dados. Para todos os tres tipos de pesquisa, as tecnicas de
coleta de dados podem ser descritas como urn terceiro nivel e tambem podem con.
ler inferencias - por exemplo, para estudos de caso isso pode incluir a busca por
EXERCICIOS padroes entre os tipos convergentes de evidencias, como descrito em maiores deta
Ihes no Capftulo 5; as tecnicas sirnilares de coleta de dados podem ser descritas por
1. Deft-nindo as limites de um estudo de caso. Selecione urn topico para levantamentos ou experimentos - por exemplo, planejamemo de questionanos para
urn estudo de caso que voce gostaria de fazer. Identifique algumas levantamentos ou estrategias de apresemac,:ao de incentivos para experimemos.
quest6es basicas a serern respondidas pelo estudo. A identificat;ao
dessas quest6es estabelece os lirnites do seu caso, em rela;ao ao
tempo necessario em que as evidencias devem ser coletadas? A or
ganiza;ao pertinente ou a area geografica? 0 tipo de evidencia que
deveria ser buscada? As prioridades ao se fazer a analise?
2. Definindo a unidade de analise para um estudo de caso. Examine ou
leia 0 estudo de caso The Soul of a New Machine. Qual e a principal
unidade de analise nesse livro? Quais alternativas voce leva em coo
sidera<;ao, ou por que voce selecionou a sua unidade? Execute 0
mesmo exercicio para algum outro estudo de caso de sua escolha.
3. Definindo um projeto de pesquisa de estudo de caso. Selecione urn dos
estudos de caso descritos nos QUADROS desse livro. Descreva 0 pro
jeto de pesquisa desse estudo escolhido. Como justificar as provas
pertinentes a serem buscadas, dadas as quest6es basicas de pesqui
sa que devern ser respondidas? Quais metodos foram utilizados para
estabelecer conclus6es, com base oas provas obtidas? E urn projeto
de caso linico ou de casos multiplos? Sao unidades holisticas ou bel
unidades incorporadas de analise?
4. Estabelecendo 0 fundamento l6gico para estudos de caso unico e de
casas multiplos. Designe os fundamentos l6gicos para utiIizar urn
projeto de estudo de caso t.imco e, depois, designe aqueles para uti
lizar urn projeto de casos multiplos. De exemplos de cada tipo de
projeto, tanto dos estudos de caso descritos nos QUADROS deste
livro ou de outros estudos de caso dos quais voce tamou conheci
mento.
S. Definindo os criterios para julgar a qualidade dos projetos de pesqui
sa. Defina os quatTo criterios parajulgar a qualidade dos projetos de
pesquisa: (a) validade do constructo, (b) validade interna, (c) vali
dade externa e (d) confiabilidade. De urn exemplo de cada ripe de
criterio em urn estudo de caso que voce possa querer realizar.
~

capftulo

Conduzindo estudos
de caso: prepara98.0
para a coleta de dados

A preparar;:ao para realizar urn estudo de caso envolve habilidades previas


do pesquisador, treinamento e prepara<;ao para a esruda de casa especifica,
desenvalvimento de urn protocalo de estudo de caso e candu<;ao de urn
esrudo de caso piloto. Em rela~ao as habilidades previas, muitas pessoas
acreditam, equivocadamente, ser suficientemente capacitadas a realizar
esrudos de casos porque pensam que a metodo e facil de seT aplicado. Na
verdade, a pesquisa de estudo de caso caraeteriza-se como urn dos tipos
mais arduos de pesquisa.
Para ajudar a preparar 0 pesquisador a realizar urn esrudo de caso de
alta qualidade, deve-se planejar sess6es intensivas de treinamento, desen
volver e aprimorar protQcolos de esrudo de casa e conduzir urn estudo
piloto. Esses procedimentos sao especificamente desejaveis se a pesquisa
tiver como base urn projeto de casas mUltiplos au envolver vanos pesquisa
dares (ou ambas as COiS3S).

Nos Capftulos 1 e 2, mostrou-se que realizar urn estudo de caso come~a


com a defmic;ao dos problemas ou temas a serem estudados e 0 desenvolvi
memo de urn projeto de estudo de caso. No entanto, a maioria das pessoas
associa a realizac;ao de urn estudo de caso com a coleta dos dados para 0
estudo, e este capitulo e 0 seguinte concentram-se nessa atividade. Este capi
tulo trata da prepara<;ao para a coleta de clados; a seguinte, das tecnicas de
coleta propriamente ditas.
Preparar-se para a coleta de dados pode ser uma atividade complexa e
diffcil. Se nao for realizada corretamente, todo a trabalho de investigac;ao do
~

80 Estudo de Caso Conduzindo Estudos de Caso: Prepara~ao para a Coleta de Dados 81

estudo de caso podeni ser posta em risco, e tudo a que foi feito anteriormente assistente tradicional de pesquisa. De preferencia, e necessario urn pesquisa
ao definir a problema e projetar a estudo de caso - terei side ern vao. dor bem-treinado e experiente para conduzir urn estudo de caso de alta qua
Uma boa prepara<;ao come<;a corn as habilidades desejada.s par parte do lidade devido a continua intera<;ao entre as questoes te6ricas que estao sen
pesquisador do estudo de caso. Essas habilidades rararnente receberam aten do estudadas e os dados que estao sendo coletados. Durante a fase de coleta
<;ao dedicada no passado. Entretanto, algumas sao cruciais e podem ser apren de dados, somente urn pesquisador mais experiente sera capaz de tirar van
didas e postas em pratica. Tres tapicos extras tambem devem ser uma parte tagem de oportunidades inesperadas, ern vez de ser pego par elas - e tam
formal de qualquer prepara<;ao para urn estudo de caso: 0 treinamento para bern para tel' cuidado suficienre para se proteger de procedimenros potenci
urn estudo de caso espedfico, a desenvolvirnento de urn protocolo para a in alrnente tendenciosos.
vestiga<;ao e a condu<;ao de urn estudo de caso piloto. 0 protocolo e uma ma Infelizmente, nao ha testes para se determinar quais pessoas podem vir a
neira especialmente eficaz de lidar com 0 problema de aumentar a confia se tamar bons pesquisadores de estudo de caso e quais nao se tomarao. Com
bilidade dos estudos de caso. Nao obstante, eprecise ter born exito no cumpri pare essa situa<;ao, brevernente mencionada no Capitulo 1, com aquela da
mento desses quatro tapicos, a fim de garantir que os estudos de caso sejam matematica ou mesmo de uma profissao, como 0 advogado. Na matematica,
conduzidos com alta qualidade e administrados uniformemente. Thdo exige as pessoas podem ser classificadas gra<;as as suas habilidades e impedir seu
urna certa dose de paciencia, que sempre foi muito esquecida no passado. avanc;o posterior porque sirnplesmente nao conseguem resolver certos nlveis
Cada urn desses t6picos e discutido no restante deste capitulo. de problemas matematicos. Da mesma forma, para exercer a advocacia, uma
pessoa primeiro deve conseguir entrar em uma faculdade de direito e depois
passar no "exame da Ordem" em urn determinado estado norte-americana.
oPESQUISADOR DO ESTUDO DE CASO: Novamente, muitas pessoas nao sao aprovadas em sua area de atuac;ao por
HABIUDADES DESEJADAS nao conseguirem passar ern nenhum desses testes.
Nao existem mecanisrnos como esses para avaliar as habilidades necessa
Muitas e muitas pessoas sao levadas a utilizar a estrategia do estudo de caso rias a urn estudo de casa. No entanto, uma lista basica de habilidades co
por acreditarem que seja facil. Como observado no Capitulo 1, muitos cien ffiumente exigidas incluiria a seguinte:
tistas sociais - especialmente as principiantes - acreditam que a estrategia
de estudo de caso pode ser dominada sem muita dificuldade. No seu enten Uma pessoa deve ser capaz de !azer boas perguntCLS - e interpretar as
dimento, eles terao que aprender apenas urn conjunto minimo de procedi respostas.
mentos tecnicos, que quaisquer deficiencias nas habilidades formais e anali Uma pessoa deve ser uma boa ouvinte e nao ser enganada por suas
ticas serao irrelevantes e que urn estudo de caso apenas permitira que eles "0 praprias ideologias e preconceitos.
relatem como ele realmente en. Nenhuma outra visao poderia estar mais Dma pessoa deve ser capaz de ser adaptclvel e flex{vel, de forma que as
distante da verdade. situac;oes recentemente encontradas possarn ser vistas como oportu
Na realidade, as exigencias que urn estudo de caso faz ern rela<;ao ao nidades, nao amea<;as.
intelecto, ao ego e as emo~oes de uma pessoa sao muito maiores do que aque Dma pessoa deve ter uma nOfdo clara das questoes que estao sendo
les de qualquer outra estrategia de pesquisa. 1sso ocorre porque os procedi estudadas, rnesmo que seja uma orienta~ao tearica ou politica, ou que
mentos de coleta de dados nao sao procedimentos que seguem uma rotina. seja de urn modo exploratario. Essa no~ao tern como foco os eventos
Em experimentos de laborat6rio ou ern levantamentos, por exemplo, a fase da e as informa<;oes relevantes que devem ser buscadas a propor<;oes
coleta de dados de urn projeto de pesquisa pode ser conduzida em sua maio administraveis.
ria, senao em sua totalidade, por urn assistente de pesquisa. Ele devera reali Dma pessoa deve ser imparcial em relafaO a nOfoes preconcebidCLS, in
zar as atividades de coleta de dados corn urn minima de comportamento dis c1uindo aquelas que se originam de urna teoria. Assim, uma pessoa
cricionario, e nesse sentido a atividade seguini uma rotina - e sera muito tedi deve ser senslvel e estar atenta a provas contradit6rias.
osa. Nao existe esse paralelo na realiza<;ao dos estudos de caso.
De fato, urn ponto que deve ser enfatizado ao lange deste capitulo e que Cada urn desses atributos e descrito a seguir. Muitos deles podem ser
as habilidades exigidas para coletar as dados para urn estudo de caso sao corrigidos, e qualquer pessoa que naa possua uma au rnais dessas habilidades
rnuito mais exigenres do que aquelas necessarias para realizar urn experi pode desenvolve-la(s). Mas, em primeiro lugar, todos devem ser honestos na
menta ou urn levantamento. Nos estudos de caso, he\. pouco espa~o para hora de avaliar suas pr6prias capacidades.
82 Estudo de Caso Conduzindo Escudos de Caso: Prepara~ao para a Coleta de Dados 83

Fazendo perguntas Adaptatividade e flexibilidade

Vma mente indagadora e urn importante pre-requisito durante a coleta de pouquissimos estudos de caso terminarao exatamente como foram planeja
dados, nao apenas antes ou apos a atividade. A coleta de dados segue urn dos. lnevitavelmente, voce teni que fazer pequenas, quando nao grandes, alte
plano formal, mas as informa~oes especificas que podem se tomar relevan rac;6es, que variam da necessidade de tomar uma dire<;ao inesperada (uma
tes a urn estudo de caso nao sao previslveis imediatamente. A medida que alreraC;ao potencialmente pequena) anecessidade de identificar urn novo "caso"
voce realiza urn trabalho de campo, voce deve constantemente se perguntar para urn estudo (altera<;ao potencialmente grande). 0 pesquisador habilidoso
por que os eventos ocorreram ou estao ocorrendo. Se for capaz de fazer boas deve lembrar do proposito inicial da investigac;ao, mas ai, se ocorrerem even
perguntas, voce tambem fieara mental e emocionalmente exausto ao final toS imprevistos, ele provavelmente desejara alterar os procedimentos ou os
de urn dia no campo. 1sso e completamente diferente da experiencia de cole pIanos (veja 0 QVADRO 13).
tar dados experimentais ou provenientes de levantamentos, em que a pessoa Quando se faz uma modificac;ao no estudo inicial, deve-se manter uma
pode ate ficar fisieamente cansada, mas nao foi mentalmente testada apos perspectiva equanime e reconhecer aquelas siruac;6es em que, na verdade, uma
urn dia de coleta. investigaC;ao totalmente nova deve estar em marcha. Quando isso oeorre, muitas
Vma percep~ao que se deve ter ao fazer boas perguntas e compreender etapas ja conclufdas - incluindo 0 projeto inicial do estudo de caso - devem
que a pesquisa baseia-se em perguntas e nao necessariamente em respostas. ser repetidas e docl1mentadas novamente. Vma das piores queixas que se faz a
Se voce e do tipo de pessoa para quem uma resposta tentadora ja leva a uma condu~ao da pesquisa de estudo de caso e que os pesquisadores alteram os
quantidade enorme de novas questoes, e se essas questoes eventualmente se rumos da pesquisa sem saber que seu projeto original de pesquisa era inade
juntam a algum esrudo significativo sobre como e por que 0 mundo funciona quado a investiga<;ao revista, permitindo, dessa forma, que varias lacunas e
desta maneira, e provavel que voce seja urn born entrevistador. tendencias permanecessem desconhecidas. Assim, a necessidade de equilibrar
a adaptatividade com rigor - mas nao com rigidez - nao pode receber uma
enfase demasiada.
"0uvindo"

o ato de ouvir envolve observar e perceber de uma maneira mais generica e QUADR013
nao se limita a uma modalidade meramente auricular. Ser urn born ouvinte Mantendo a flexibilidade ao projetar urn estudo de caso
significa ser capaz de assimilar urn numero enorme de novas informac;oes
sem pontos de vista tendenciosos. Amedida que urn entrevistado relata urn o estudo do comportamento em grandes agendas governamentais (The
incidente, 0 born ouvinte escuta as palavras exatas utilizadas (algumas ve Dynam ics ofBureaucracy, 1955), realizado por Peter Bla u, ainda e valorizado
es, a terminologia reflete uma jmportame orientac;ao), captura 0 humor e pelo seu cliscernimento ao enfocar a rela<;ao entre a organizac;ao formal e
os componentes afetivos e compreende 0 contexto a partir do qual 0 entre informal dos grupos de trabalho.
vistado esta percebendo 0 mundo. Embora 0 estudo cemralize-se em duas agendas govemamentais, nao foi
Esse tipo de habilidade tambern precisa ser aplicado durante a verifica o projeto inicial de Blau. Como 0 autor mesmo menciona, Blau primeiro tinha
<;5.0 de provas doeumentais, assim como durante a observaC;ao direta de si a intenc;ao de estudar uma organiza<;ao e depois acabou mudando de pianos
tua<;6es da vida real. Ao revisar documentos, uma boa pergunta a fazer e se para comparar duas organiza<;6es - uma publica e uma privada (p. 272-273).
ha qualquer mensagem imponante nas entrelinhas; quaisquer inferencias, Contudo, suas temativas iniciais de obeer acesso a uma empresa privada
nao foram bem-sucedidas, e, nesse meio tempo, ele desenvolveu urn funda
naturalmente, precisariam ser corroboradas com outras fontes de informa memo 16gico mais forte para comparar duas agendas governamentais, mas
<;ao, mas epossivel obter revelac;oes importantes dessa maneira. "Ouvimes" de tipos diferentes.
nao-atentos podem ate mesmo nao perceber que pode haver informa<;oes Essas alterac;6es nos pianos iniciais sao exemplos das especies de mudan
nas entrelinhas. Outras pessoas que apresentam deficiencias nesse atributo c;a que podem oeaner no projeto de urn estudo de caso, e a experiencia de
sao aquelas de mente fechada ou que tern memoria fraca. Blau mostra como um pesquisador habilidoso pode tirar proveito de oporru
nidades inconstantes e de alterac;6es nas relac;6es te6ricas, a fim de produzir
urn estudo de caso c1assico.
84 Estudo de Caso Conduzindo Estudos de Caso: Prepara<;ao para a Coleta de Dados 85

Compreensao das questoes que estao sendo estudadas na fase de coleta de dados - a dois ou tres colegas criteriosos. Eles devem
oferecer expIicac;oes e sugest6es altemativas para a coleta de dados. Se a bus
A principal maneira de manter a meta original e, evidemememe, emender ca por descobenas contrarias puder produzir contestac;6es documentaveis, a
desde 0 infcio 0 prop6sito da investigac;ao do estudo de caso. Cada pesquisa probabilidade de haver ideias preconcebidas na pesquisa sera reduzida.
dor de estudo de caso deve entender as questoes te6ricas e politicas, pois e
precise fazer julgamentos (e demonstrar inteligencia) durante a fase de coleta
de dados. Sem uma n09ao muito clara das quest6es ern discussao, voce pode TREINAMENTO E PREPARA<;AO PARA UM
ria deixar passar pistas importantes e nao saberia identificar uma mudanc;a no ESTUDO DE CASO ESPECIFICO
curso do estudo quando ele Fosse aceiteivel ou mesmo desejeivel. 0 pomo-cha
ve e que a coleta de dados para urn estudo de caso nao se trata meramente de A chave para compreender 0 treinamento necessario a coleta de dados para
registrar os dados mecanicamente, como se faz ern alguns outros tipos de pes o estudo de caso e cornpreender que cada pesquisador deve ser capaz de
quisa. Voce deve ser capaz de interpretar as informac;oes como estao sendo trabalhar como urn pesquisador "senior". Uma vez no campo de pesquisa,
coletadas e saber imediatamente, por exemplo, se as diversas Fontes de infor rodo pesquisador de campo e urn pesquisador independente e nao pode con
a
mac;ao se contradizem e levam necessidade de evidencias adicionais - como fiar em f6rmulas rigidas para orientar seu comportamento. 0 pesquisador
faz urn born detetive. deve sempre ser capaz de tomar decisoes inteligentes sobre os dados que
De fato, 0 papel do detetive oferece algumas contribuic;6es positivas ao estao sendo coletados.
trabalho de campo do estudo de caso. Observe que 0 detetive chega na cena Nesse semido, 0 treinamento para uma investigac;:ao de estudo de caso
depois que 0 crime aconteceu e foi charnado basicamente para fazer inferencias comec;a, na verdade, com a definic;ao do problema sob estudo e 0 desenvol
sobre 0 que realmente pode ser apreendido do local. As inferencias, por sua vimento do projeto de estudo de caso. Se essas etapas forem satisfatoria
vez, devem se basear ern evidencias convergentes provenientes das vitirnas e mente conduzidas, como descrito nos Capitulos 1 e 2, sera necessario urn
de anefatos fisicos, assim como de elementos indeterminados de senso co esforc;o extra minimo, especialmente se houver apenas urn pesquisador no
mum. Finalmeme, 0 detetive pode ter que fazer inferencias sobre varios cri estudo de caso.
mes, a fim de determinar se foi 0 mesmo criminoso que os corneteu. Essa Acomece que uma investigac;ao de estudo de caso deve comar com varios
ultima etapa e semelhante a l6gica de replicac;ao, subjacente aos estudos de pesquisadores) devido a qualquer uma das tres condic;6es abaixo:
casos mUltiplos.
1. urn caso unico exige uma coleta de dados intensiva no meSillO local,
o que precisaria de urna (lequipe" de pesquisadores (veja 0 QUADRO
Ausencia de vies 14);
2. urn estudo de caso envolve casos multiplos, necessitando-se de pes
Todas as condic;oes precedentes serao invalidadas se 0 pesquisador procurar soas diferemes para trabalhar em cada local ou para se revezar entre
utilizar 0 estudo de caso apenas para comprovar uma posic;:ao preconcebida. eles; au
Os pesquisadores de estudos de casos geralmente estao propensos a esse pro 3. existe a combinac;ao das duas primeiras condic;:6es.
blema porque eles devern compreender as questoes e agir com discric;ao (veja
e
Becker, 1958, 1967). Ern contraste, muito provclvel que 0 tradicional assis Alem disso, alguns membros da equipe de pesquisa podem nao ter parti
tente de pesquisa, embora mecanicista e possivelmente ate mesmo descuida cipado da definic;ao inicial do problema ou das fases de planejamento da pes
do, introduza algurn tipo de vies na pesquisa. quisa de urn estudo. Sob tais condic;oes, 0 treinarnemo e a preparac;ao fonnal
Urn teste a essas ideias preconcebidas e ate que ponto voce esta aberto a sao preludios essenciais a real coleta de dados.
descobertas contrarias ao que comumente se esperaria. Por exemplo, os pes
quisadores que estudam organizac;oes "sern fins lucrativos" podem se surpre
ender ao descobrir que muitas dessas organizac;oes sao motivadas por ideias Treinamento de estudos de caso como semimirios
empresariais e capitalistas. Se tais descobertas se baseiam em evidencias con
vincentes, as conclusoes do estudo de caso teriam que espelhar essas desco Quando varios pesquisadores devem ser treinados, eles podem trabalhar para
benas comnlrias. Para testar sua propria tolerancia a descobertas conrnirias, se tornarem pesquisadores "seniores", caso 0 treinamenro tome a forma de
x00.0 ba s.uas...dest:o.b~nas..~liminares - QaanQQ.llo.ssiyelrnem.e ainda estiYer _......_--
urn seminario em vez de uma mera instruc;ao de rotina. Como em urn seminJ
86 Estudo de Caso Conduzindo Estudos de Caso: Prcparac;.ao para a Coleta de Dados 87

I. Prop6siro dos esrudos de caso


QUADR014 II. Escolha do campo
A logistica da pesquisa de campo, entre 1924-1925 III. Tarefas para os estudos de caso
A. Orientac;ao e preparac;ao
Agendar atividades e obter acesso a fontes relevantes de evidencias sao atos B. Apontamentos de campo e organizac;ao de viagens
imponantes para a administraflio de urn estudo de caso. 0 pesquisador rno C. Visira ao local
demo pode achar que essas atividades surgiram apenas com 0 crescimento da D. Redac;ao do esrudo de caso
"grande" ciencia social, durante as decadas de 60 e 70. E. Revisao e aprovac;ao da minuta
Em urn famoso estudo de campo realizado ha 70 anos, no entanto, muitas F. Apontamentos de campo e organizac;ao de viagens para 0 proximo cstudo
de caso
das rnesmas tecrucas de adrninistra~ao ja haviam sido postas em pratica. Os
dois principais pesquisadores e suas equipes abriram urn escrit6rio local na IV Lembretes para 0 rreinamento
cidade em que estavam esrudando, e esse cscrit6rio foi utilizado pela equipe A. Ler visao geral, guia de enrrevisras e insrruc;oes de procedimento
B. Ler sobre a realizac;ao de trabalho de campo: observando e ouvindo
de outro projeto por longos perfodos de tempo. A partir dessa posic;.ao favora
vel, a equipe de pesquisa participou da vida local, examinou docurnentos, - fazer perguntas de forma indireta
ompilou estatfsticas, realizou entrevistas e distribuiu e coletou questiomi - tamar notas junto as principais sec;oes do guia de enrrevisrus
rios. Cinco anos depois, esse extenso trabalho de campo rendeu a publica~ao C. LeI' estltdo de caso modelo
do agora dassico esrudo de uma pequena cidade da America, Middletown D. Manter lisra de todos os contatos redigida daramente (e com grajia correra):
nome, cargo, organizac;ao, numero de telefone
(1929), de Robert e Helen Lynd.
E. Coletar documentos e regisrros no campo e enviar com 0 estudo de
caso; Iistar os documentos na forma de uma bibliograjia comentada

Figura 3.1 Agenda da sessiio de rreinamento.

rio, deve-se reservar muito tempo para leitura, preparar;ao para as sess5es de
treinamento e para as proprias sess5es. Na maioria dos casos, 0 semimirio
exige pelo menos 0 esforr;o de uma sernana de preparar;ao e discuss6es (veja a
Figura 3.1 para obter urn exemplo de agenda). mento envolve de faro discuss6es, mas enfatiza, principalmente} os itens ou a
Geralmente, 0 seminario tratanl de todas as Eases da investigar;ao plane terminologia do questionario a ser utilizado e ocorre durante um periodo de
jada de estudo de caso, incluindo leituras sabre a objeto de estudo, sobre as tempo curto, porem intenso. Ademais, 0 treinamento nao toea nos pontos
quest5es teoricas que levaram ao projeto do estudo de caso e os seus metodos gerais ou conceptuais do esrudo, ja que 0 entrevistador e dissuadido a ter
e tMicas. 0 objetivo do treinamento e fazer com que todos os participantes qualquer entendimento mais amplo do que os mecanismos da tecnica de le
compreendam os conceitos basicos, a terminologia e os pontos relevantes ao vantamento. 0 treinamento que se faz para urn levantamento raramente en
estudo. Cada pesquisador precisa saber: volve qualquer ripo de leitura externa a respeito das quest5es essenciais, e 0
entrevistador do levantamento, em geral, nao tern nenhum conhecimento de
Por que 0 estudo esta sendo realizado. como os dados da pesquisa de opiniao serao analisados e quais quest5es serao
Quais provas estao sendo procuradas. investigadas. Urn resultado como esse seria insuficiente para 0 treinamento
Quais variar;5es podem ser antecipadas (e 0 que deve ser feito se de urn esrudo de caso.
essas variar;5es ocorrerem).
0 que constiruiria uma prova contraria ou corroborativa para qual
quer proposir;ao dada. Desenvolvimento e revisao do protocolo
Sao as discuss6es, e nao as conferendas, as panes-chave do treinamento, a A proxima subser;ao versara sabre 0 contetldo do protocolo para 0 esrudo de
fim de garantir que se alcanee 0 nivel desejada de compreensao do estudo. caso. Nao obstante, uma tarefa de treinamento legitima e desejavel e fazer com
Essa tecnica de enearar 0 treinamento para a estudo de easo como urn que todos os pesquisadores do estudo de caso sejam co-autores do prorocolo.
semimirio pode ser eontrastada com 0 treinamento para os entrevistadores Uma tarefa rnais imporrante do seminario de treinamento, ponamo, pade
que trabalham com Jevantamemos de dados. 0 treinamento para urn levanta- ser desenvolver uma min uta para 0 protocolo. Nessa situac;.ao, pode-se atri
88 Escudo de Caso Conduzindo Estudos de Caso: Preparac;ao para a Coleta de Dados 89

buir a cada pesquisador uma parte dos tcpicos substantivos que devem ser dessas organizaC;5es (U.S. Narional Commission on Neighborhoods, 1979).
tratados no estudo de caso. Dessa forma, 0 pesquisador rorna-se responsavel Quando essas vis6es discrepanres vern a tona, uma das maneiras de lidar com
pela revisao do material de leitura apropriado a esse topico, acrescentando as ideologias contrarias esugerir ao pesquisador no campo que as provas con
qualquer informa<;ao que possa ser relevante e esbo<;ando urn conjunto inicial trarias serao respeitadas se forem coletadas e se puderem ser verificadas. 0
de quest5es para 0 protocolo sobre 0 mesmo tcpico. No seminario, todo 0 pesquisador ainda pode escolher, e claro, entre continuar a participar do estu
grupo de pesquisadores do estudo pode discutir e revisar as minutas de cada do ou se retirar.
urn. Essa discussao nao apenas levara a conclusao do protocolo como tambem Urn terceiro problema vern do faro de que 0 treinamento pode revelar
assegurani que cada pesquisador conheceni a fundo 0 conteudo do prorocolo alguns prazos ou expectativas simplesmente irreais em relac;ao as fontes dis
ao participar ativamente da sua elabora<;ao. poniveis. Por exemplo, urn esrudo de caso pode requerer entrevistar 20 pes
Se a equipe do estudo de caso nao estiver dividindo a tarefa de desenvol soas, de uma maneira espontanea, como parte da coleta de clados. 0 treina
ver 0 protocolo, as sess5es de treinamento devem incluir urna revisao geral do mento, no entanto, pode revelar que 0 rempo necessario para entrevistar essas
protocolo. Todos os seus aspectos, tanto aqueles substantivos quanto os rela pessoas devera ser muito maior do que 0 previsto. Sob tais drcunstancias,
tivos aos procedimentos que serae utilizados, precisam ser discutidos, e, com qualquer expecrativa de que 20 pessoas possam ser enrrevistas naquele tempo
isso, e possivel se fazer rnodifica<;5es no protocele. inicial tera de ser considerada irrealista.
Finalmente, a treinamento pode revelar algumas caracteristicas positi
vas, como 0 fato de que dois ou mais pesquisadores de campo sejam capazes
Problemas a serem abordados de rrabalhar juntos de uma maneira muito produtiva. Essa harmonia e produ
tividade durante a sessao de rreinamento podem se estender de imediaro ao
o treinarnento tambern tern a func;ao de revelar problemas do plano do esru real periodo de colera de dados e pode, dessa forma, sugerir cenos companhei
do de caso ou das habilidades da equipe de pesquisa. Se realmente surgirem risrnos nas equipes do esnldo de caso. Ern geral, 0 rreinamento deveria ter 0
esses problemas, 0 consolo que se tern eque eles seriam mais inoportunes se efeito de criar normas de grupo para a consequenre atividade de coleta de
so fossem reconhecidos mais tarde, depois que a coleta de dados ja tivesse clados. Esse processo de estabelecimento de normas e mais do que uma mera
come<;ado. Bons pesquisadores de estudo de case devem se empenhar para deUcadeza entre as grupos; ajudara a garantir reac;5es de apoio caso surjam
ter certeza, durante 0 perfodo de treinamento, de que os problemas em poten problemas inesperados durante a coleta de dados.
cial serao trazidos a rona.
o problema mais 6bvio e que 0 treinamento pode revelar falhas no pro
jeto do estudo de caso ou mesmo na defini<;ao inicial do problema do estudo. o PROTOCOLO PARA 0 ESTUDO DE CASO
Se isso ocorrer, voce deve estar disposto a fazer as revis5es necessarias, mes
mo se forem necessarios mais tempo e empenho. Algumas vezes, as revis5es Urn protocolo para 0 esrudo de caso e rnais do que urn insrrumenro. 0 protoco
chegarao a contesrar 0 prop6sito basico da invesriga<;ao, como em urn caso 10 conrem 0 insrrumento, mas tambem contem os procedimentos e as regras
em que 0 objetivo original possa rer sido investigar urn fenomeno recnolcgico gerais que deveriam ser seguidas ao utilizar 0 insrrumento. Edesejeivel possuir
(0 uso de microcompuraderes, por exemplo), mas em que 0 esrudo de caso urn prorocolo para 0 estudo de caso em qualquer circunsta.ncia, mas e essendal
acabou sendo sobre urn fenomeno organizacional. Qualquer revisao, natural se voce estiver utilizando urn projero de casos multiplos.
mente, rambem pode levar a necessidade de se revisar uma literarura sutil o prorocolo e uma das taticas principais para se aurnentar a confiabilidade
mente diferente e ao conseqiiente remodelamento do estudo inteiro e de seu da pesquisa de estudo de caso e destina-se a orienrar 0 pesquisador ao condu
publico. Nao obstante, tais altera<;5es se justificarao se 0 treinamento deixou zir 0 estudo de caso (a Figura 3.2 apresenta urn sumario a partir de urn proto
clara a natureza irrealista (ou desinteressante) do plano original. colo ilustrativo, que foi utilizado para urn estudo que rrarava da instalac;ao de
Urn segundo problema a ser considerado e que as sess6es de rreinamento microcomputadores e seus efeitos organizacionais ern 12 repartic;6es de uma
podem acabar revelando algumas incompatibilidades entre as equipes de in escola norte-americana). 0 protocolo cleve apresenrar as seguinres sec;oes:
vesriga<;ao - e, em particular, 0 fato de que alguns pesquisadores podem nao
compartilhar a mesma ideologia do projeto au de seus patrocinadores. Em ~ Uma visao geral do projeto do estudo de caso (objetivos e parrodnios
urn esnldo de casas multiplos feiro em organizac;6es comunirarias, par exem do projeto, quest6es do esrudo de caso e leituras importantes sabre a
pia, as pesquisadores de campo possuiarn crenc;as diferentes em relac;ao ~I ropico que esta sendo investigado).
,r

90 Estudo de Caso Conduzindo Estudos de Caso: Prepara~ao para a Coleta de Dados 91

SUMAAro E. Educat;ao especial e educal;ao regular 37


T6picos 37
Objetivo 1
Resumo das questoes para a Set;ao E 40
Caracteristicas-chave do metodo de esmdo de caso 1
Organizat;ao desse protocolo , ,2 F. Planejamento para a implementat;ao 41
T6picos 41
I. Procedimentos 3
Resumo das questoes para a Set;ao F .
A. Agendamemo inicial da visita de campo 4
III. Plano de analise e relat6rios do esmdo de caso 46
Revisiio de informat;oes preHminares 4
A. Esrudos de caso individuais 4
Verificat;ao de procedimentos de acesso 4
Informat;oes descritivas 47
Documentos especiais 5
Informat;oes explanat6rias ,., 47
B. Escolha das pessoas que serao entrevistadas e
Esbot;o dos relat6rios dos estudos de caso individuais 48
ourras fontes de informat;ao 6
B. Analise cruzada de casos 50
Funt;oes do microcomputador 6
Informat;oes descritivas , , 50
Funt;oes do sistema central 7
Informat;oes explanat6rias 50
Funt;oes executivas 7
Relat6rio de caso cruzado 51
Resumo 8
Refer~ncias ao protOcolo de esrudo de caso 53
C. Trcinando a eQuipe do esrudo de caso 9
Objetivo do rreinamemo 9 Figura 3.2 Continua<;ao
T6picos para 0 treinamento 9
Banco de dados para 0 esmdo de caso 9
Figura 1 , , 12
Figura 2 , , 13
Figura 3 15
Procedimentos de campo (credenciais e acesso aos locals do estudo
II. Protocolo c questoes para 0 estudo de caso 17 de caso, fontes gerais de informa~6es e advertencias de procedimen
tos).
A. Definit;ao do "sistema" do microcomputador 18
T6picos ,., 18 Quest6es do estudo de caso (as quest6es especfficas que 0 pesquisa
Resumo das questoes para a Set;iio A 21
dor do estudo de caso deve manter em mente ao coletar os dados,
uma planilha para disposi~ao espedfica de dados e as fontes em po
B. Centralizat;ao c descenrralizat;ao 23
tencial de informa<;6es ao se responder cada questao).
T6picos , __ 23
Guia para 0 relat6rio do estudo de caso (resumo, formato de narrati
Resumo das questoes para a Set;iio B __ 26
va e especifica<;ao de quaisquer informa<;6es bibliogrcificas e outras
C. Aplicat;oes instrucionais e administrativas 28 documenta~6es).
T6picos 28
Resumo das questocs para a Set;ao C 32 Uma nipida analise desses tapicos mosrrara por que 0 protocolo e tao
D. Aplicat;oes relacionadas a P.L. 94-142 34 importante. Primeiro, ele lembra ao pesquisador 0 terna do estudo de caso.
T6picos , 34 Segundo, a elaborac;:ao do protocolo forc;a 0 pesquisador a antecipar varios
Resumo das questoes para a Set;iio 0 36 problemas, incluindo 0 de como os relatarios do estudo de caso devem ser
completados. Significa, por exempIo, que 0 publico para esses relatarios tera
que ser identificado, mesmo antes de 0 estudo de caso ser conduzido. Essa
Figura 3.2 Protocolo para eondut;ao de estudos de caso sobre a utilizat;:ao de premeditac;ao ajudara a se evitar resultados desastrosos com 0 decorrer do
microcompuladores em educat;ao eSDecia1. tempo. Cada sec;:ao do prorocolo sera discutida a seguir.
92 Esrudo de Caso Conduzindo Esrudos de Caso: Prepara<;ao para a Coleta de Dados 93

Visao geral do projeto do estudo de caso NATIONAL COMMISSION ON NEIGHBORHOODS


2000 K Street, N.W, Suite 350
Washington, D.C. 2000
A visao geral deve incluir as informac;6es previas sobre 0 projeto, as quest6es 202-632-5200
imperarivas que estao sendo estudadas e as leituras relevantes a essas ques
toes. 30 de maio de 1978
No que diz respeito as informa<;6es previas, cada projeto possui seu pro
A quem possa interessar:
prio contexto e perspecriva. Alguns projetos, pOl' exemplo, sao financiados pOl'
agencias govemamentais que tern uma missao geral e uma clientela que ne Essa carta visa a apresentar , uma pessoa altamente quaJificada
cessitam ser lembradas ao conduzir a pesquisa. Outros projetos possuem inte com ampla experiencia na area de revitalizac;:ao de bairros e organizac;:ao comunita
ria. foi convocado pela National Commission on Neighborhoods para
resses teoricos mais amplos ou pesquisas relacionadas - como urn levanta se juntar a equipe de especiaJistas que esta realizando uma serie de 40-50 eSludos de
mento - que, na verdade, levaram ao planejamento da investigac;ao do estudo caso escolhida pela nossa Forc;:a-Tarefa sobre Govemanc;:a.
de caso. Qualquer que seja a situac;ao, esse ripo de informac;ao previa tambem Basicamente, atraves dessa abordagem de estudo de caso, a Comissao espera
e apresentado, de forma resumida, na sec;ao de visao geral. identificar e documentar respostas a quesr6es como: 0 que pcrmitc que alguns bair
Urn elemento relativo ao procedimento desta sec;ao, que contem as infor ros sobrevivam, dadas as poHticas de controle, influencia e invesrimcntos (tanto pu
mac;6es previas do projeto, e uma declarac;ao que voce pode apresentar a qual blica quanto privadas) que funcionam contra eles? Quais sao as prccondic;:6es neces
sarias para sc ampliar 0 numero de bairros nos locais onde e possivel uma rcviralizac;ao
quer pessoa que deseje conhecer 0 projeto, seu objetivo e as pessoas envolvi
bem-sucedida, que beneficia os moradores da regiao? 0 que pode ser feito para pro
das na sua realizac;ao e no seu patrodnio. Essa declarac;ao pode ate mesmo ser mover essas precondic;6es?
acompanhada pOl' uma carta de apresemac;ao, a ser enviada aos principais Esta carta C dirigida a lfderes de comunidade, a equipe administrativa e aos
entrevistados e organizac;6es que podem ser 0 objeto do estudo (veja a Figura oficiais da cidade. Devemos lhe pedir que conceda alguns minutos de seu tempo, da
3.3 para obter urn exemplo de carta). A questao principal da visao geral, no sua experi~ncia e da sua paciencia aos nossos entrevistadores. Sua cooperac;:ao e es
entanto, deve se dedicar as quest6es imperativas que estao sendo investigadas. sencial para que os estudos de caso oricntem e ap6iem com sucesso as recomenda
Nesse pomo, estao incluidos 0 fundamento logico para seJecionar os locais c;:6es finais da polftica a ser utiHzada, as quais nossa comissao devera encamjnhar ao
Presidente e ao Congresso.
onde sera realizado 0 estudo, as proposic;6es ou hipoteses que estao sendo
Em nome de todos os vinte membros da Comissao, desejo expressar nossa gra
examinadas e a relevancia polftica ou teorica mais ampla da investigac;ao. Para tidao pela sua ajuda. Caso queira ser incJuido na nossa lista de correspondencias para
todos esses topicos, devem ser mencionadas leituras relevantes ao projeto, e receber a circular da Comissao e 0 relat6rio final, !lOSSO cntrevistador ficara feliz em
cada membro da equipe do estudo de caso deve tel' acesso a todo 0 material reaJizar os procedimentos adequados.
bibIiografico fundamental.
Uma boa visao geral mostrara ao leitor inteligente (isto e, alguem que Novamentc, agradec;o sua colaborac;ao.
esteja famiIiarizado com 0 topico geral da investigac;ao) 0 objetivo do estudo Sinceramente,
de caso e 0 cenario no qual ele ocorrera. De qualquer maneira, boa parte do
material bibliogrcifico (como a declarac;ao resumida do projeto) sera necessa
ria para outros objetivos, de forma que a redac;ao da visao geral deve ser vista assinatural
Senador Joseph F. Timilry
como uma atividade extremameme util. Presidentc

Figura 3.3 Carta ilustrativa de apresentac;:ao.


Procedimentos de campo

No Capitulo 1, definiram-se previamente os estudos de caso como sendo 0


estudo de eventos dentro de seus contextos na vida real. Isso tern implicac;6es
irnportantes para a definic;ao do problema e para 0 projeto do estudo, que ja coletados de pessoas e instituic;6es existentes, e nao dentro dos Jimites contro
foram discutidos nos Capftulos 1 e 2. lados de urn laboratorio, da "santidade" de uma biblioteca ou das Jimitac;6es
Para a coleta de dados, no entanto, essa caracterfstica dos estudos de estruturadas de urn rfgido questionario. Assim, em urn estudo de caso, 0 pes
caso tambem traz a tona uma questao importante, para a qual sao essenciais quisador deve aprender a integral' acontecimentos do mundo real as necessi
QrQietados. Os dados devem ser
....nt"lndirnQnt~_ de..camno...r1deo.lJadame~
dades do plano trac;ado para a coleta de dados; nesse sentido, 0 pesquisador
94 Estudo de Caso Conduzindo Estudos de Caso: Prepara<;ao para a Coleta de Dados 95

nao controla 0 ambience da coleta de dados como se poderia controlar ao t Preparar-se para aconcecimencos inesperados, inclulndo mudanc;as na
utilizar outras estrategias de pesquisa. disponibilidade dos entrevisrados, assim como alterac;6es no humor e
Observe que, em urn experimenco de laboratorio, "objetos" humanos sa na motivaC;ao do pesquisador do estudo de caso.
convidados a entrar no laboratorio - isto e, urn ambiente controlado quase
que inceiramente pelo pesquisador da pesquisa. 0 objeto, dentro de constran Sao esses os topicos que podem ser incluidos na seC;ao de procedimencos
gimencos eticos e fisicos, deve segulr as instru~oes do pesquisador, que pres de campo do protocolo. Dependendo do tipo de estudo que esta sendo realiza
creve cuidadosamence 0 componamenco desejado. De forma similar, 0 "res do, os procedimencos poderao variar.
pondence" humane a urn questionario de levancamenco nao pode se desviar Quanco mais operacionais forem esses procedimentos, melhor. Para to
da agenda estabelecida pelas questoes. 0 componamenco do respondence e mar apenas uma questao menor como exemplo, a coleta de dados para 0
reprimido pelas regras de campo do pesqulsador. Eclaro que 0 individuo ou estudo de caso resulta, com freqiiencia, no acumulo de varios documentos
respondence que nao desejarem segulr 0 componamenco presenro podem aban no local da pesquisa. 0 fardo de carregar essa montanha de documentos
donar livremence 0 experimenco ou 0 levanramento. Finalmence, no arquiv pode ser aliviado atraves de duas maneiras. Primeiro, a equipe do estudo de
historico, nem sempre os documencos peninences encontram-se disponiveis, caso pode ter tido a ideia de levar envelopes grandes (utilizados para cones
mas 0 pesquisador pode, em geral, inspecionar 0 que existe no seu proprio pondencia), permitindo que eles sejam enviados para 0 escritorio pelo cor
ritrno e no momenco convenience a sua agenda. Em todas as tres situa~oes, a reio, em vez de precisar carrega-los. Segundo, pode-se reduzir 0 tempo no
atividade formal de coleta de dados e controlada atencamence pelo investiga campo de pesquisa ao ler com atenc;ao os documentos; em seguida, pode-se
dor da pesquisa. ir ate uma maquina de fotocopia nas proximidades e copiar apenas as pagi
Realizar esrudos de caso envolve uma situa~ao totalmence diferente. Ao nas relevantes de cada documento. Sao esses os detalhes operacionais que
entrevistar pessoas-chave, voce deve trabalhar em conformidade com 0 hora podem elevar a qualidade e a eficiencia global da coleta de dados para 0
rio e a disponibilidade do entrevistado, e nao com 0 seu honirio e disponibili estudo de caso.
dade. A natureza da entrevista e muito mais abena, eo entrevistado pode nao
cooperar integralmence ao responder as questoes. De forma similar, ao fazer
observa~oes das atividades da vida real, voce esra entrando no mundo do indi uestoes do estudo de caso
viduo que esta sendo estudado, e nao 0 contrario; nessas condi~oes, voce pode
precisar fazer preparativos especiais para poder agir como urn ohservador (ou o ponto central do protocolo e urn conjunto de quest6es substantivas que
mesmo como urn observador panicipance), e 0 seu componamenco - e nao 0 refletem a investigaC;ao real. Duas caracterfsticas dlstinguem essas quest6es
do sujeito ou do respondente - eo unico que podera ser reprimido. daquelas feitas em urn levantamento (veja a Figura 3.4 para obter urn exem
Esse processo de repressao ao realizar a coleta de dados leva a necessidade plo de questao utilizada em urn estudo de urn programa escolar; 0 protocolo
de rer procedimencos de campo expHcitos e bem-planejados ao "enfrentar" completo era formado por dezenas dessas quesr6es).
comportamentos e diretrizes. Imagine, por exemplo, enviar alguem para acam Primeiro, as quest6es sao feitas a voce, 0 pesquisador, nao ao respondente.
par; como voce nao sabe 0 que esperar, a melhor prepara~ao e rer os recursos Sao, em essencia, os lembretes que voce devera utilizar para lembrar das in
que devem ser preparados. Os procedimencos para 0 campo do estudo de caso forma~oes que precisam ser coletadas e 0 motivo para coleta-las. Em alguns
devem ser os mesmos. exemplos, as perguntas especificas tambem podem servir como avisos ao fazer
Com essa orientac;ao em mente, os procedimentos de campo do proroco as questoes durante a encrevista para 0 estudo de caso; 0 objetivo principal
10 devem enfatizar as principais tarefas ao coletar os dados, incluindo: dessas questoes, no entanto, e manter 0 pesquisador na pisra cena a medida
que a coleta avanc;a.
Obter acesso a organiza~6es ou a entrevisrados-chave.
Segundo, cada quesrao deve vir acompanhada de uma lista de fontes pro

Possulr materiais suficienres enquanto estiver no campo - incluind
urn computador pessoal, material para escrever, papel, c1ipes e urn
vaveis de evidencias. Tais fomes podem incluir os nomes de cada encrevisrador,
os documemos ou as observa<;6es. Esse caminho entre as questoes de interesse e
local calmo e preestabelecido para tomar notas em panicular. as provaveis fomes de evidencias eextremameme util ao colerar os dados. Antes
t Desenvolver urn procedimento para pedir ajuda e orientac;ao, se ne de iniciar uma dererminada entrevista, por exemplo, 0 pesquisador de urn estu
cessario for, de pesquisadores ou colegas de outros estudos de caso. do de caso pode rapidameme rever as principais quest6es que a entrevista cleve
t Estabelecer uma agenda clara clas atividades de coleta de dados que abranger (novamenre, essas quest6es formam a estrutura de uma investiga<;o e
se espera que sejarn conclufdas em penodos especificados de tempo. nao devem ser feitas literalmenre ao emrevistaclo).
96 Estudo de Caso
onduzindo Escudos de Caso: Prepara<;ao para a Coleta de Dados 97

Q. Como 0 programa e organizado, quem e empregado por ele, quando as dec.i Mes Mes Cargo das
soes slio tomadas e quem as toma? conclu(do no concluldo no pessoas
Ordem
calendtirio calenddrio envolvidas
Fontes de dados:

de 1994 de 1993 nas decisoes


- Diretor do programa

_ Supervisor imediato do diretor

Detenninar 0 or<;amento
- Diagrama organizacional

- Descric;6es do trabalho
Contratar ou dispensar pessoal
Exemplos de estrategias:

_ Obter ou desenhar urn diagrama organizacional que mostre a localizac;ao d


Designar equipe as escolas
escrit6rio do programa.
_ Ustar 0 tipo e 0 nUmero de pronssionais instrucionais e mio-insoucionais Comprar materiais e
(incluindo especialistas, coordenadores, diretores equipamentos
_ A quem 0 diretor do programa apresenta 0 relat6rio?
_ Quem apresenta relat6rios ao diretor do programa?
Decidir temas e notas
_ Quem 0 diretor do programa supervisiona?

_ Que tipo de decis6es 0 diretor precisa formalmente aprovar e com quem?


Testae estudantes
_ Criar urn diagrama organizacional do prograrna (se ja nao existir urn) que
mosua os diretores e quaisquer intennediarios (tanto em escolas ou no Selecionar estudantes
escrit6rio do programa) e a relac;lio que tern com os diretores da escola, pro
fessores titulares e professores especiais. Selecionar escolas
_ Preencher a tabela seguinte para estabelecer a ordem na qual ocorrem os se
guintes acontecimentos e decis6es. Avaliar programas escolares
(continua)

Figura 3.4 Exemplo de questao de proroco!o. Prepara<;iio e submissiio


da aplica<;ao

Figura 3.4 (Continua~ao)

As quest5es no protocolo do estudo de caso devem retratar 0 conjunto


inteiro de interesses a partir do projeto inicial - mas somente aqueles que
serao tratados ern casos unicos, e nao ern outros casos. Na verdade, efunda
mental fazer a distin<;ao entre os n(veis de quest6es quando urn caso linico Nivel4: questoes feitas sobre 0 estudo inteiro - por exemplo, recorrer a
fizer parte de urn estudo de casos multiplos, ja que pode haver cinco n(veis inforrna<;oes alem de casos multiplos e incluir outra literatura
de quest6es - sendo que somente as dais primeiros podem ser tratados pelo que possa vir a ser revista.
caso unico: N{vel5: questoes normativas sobre recomenda<;6es politicas e conc1u
soes, indo alem do estrito escopo do estudo.
Nfvel 1: quest5es feitas sobre entrevistados especfficos.
Nivel2: questoes feitas sobre casos individuais (sao estas as quest6es Pode ocorrer uma confusao considenlvel entre esses niveis; logo, e fun
em urn prorocolo de estudo de caso). amental que voce os compreenda bern.
N(vel 3: questoes feitas sobre as descobertas ao lange de casos multi Os primeiros dois niveis referem-se ao caso unico (mesmo se ele fizer
plos. parte de urn escudo de casos mUltiplos). Uma confusao muito comum que se
~

Conduzindo Estudos de Caso: Preparac;ao para a Coleta de Dados 99


98 Esrudo de Caso

faz entre esses dois niveis e que a fonte para a coleta de dados pode estar no siderac;ao ao incluir essas quest6es no protocolo do estudo de caso. Lembre-se:
N(vel I} ao passe que a unidade de analise do seu estudo de caso pode estar no o protoco[o epara a coleta de dados a partir de um caso unico e ele nao tem par
Nivel 2 _ urn projeto frequentemente utilizado quando 0 caso for sobre uma objetivo servir ao projeto inteiro.
organizalfao (Nivel 2). Muito embora a sua colera de dados possa contar intei As quest6es do protocolo tambem podem incluir "planilhas de coleta de
ramente com informa~6es provenientes do Nfvel 1, suas conclus6es nao po dados" vazias (para obter mais detalhes, veja Miles & Huberman, 1984). Sao
dem se basear exclusivamente em entrevistas como fonte de informa~6es (nesse estes os esbo~os de uma tabela, ordenando urn conjunto espedfico de dados.
caso, voce reria colerado informa~6es sobre como os individuos percebiam a o esbo~o apresenta os cabe~alhos exatos das linhas e das colunas, indicando
as categorias de dados que devem ser tratadas. 0 trabalho do pesquisador do
organiza~ao, mas nao sobre a organiza~ao em si).
No entanto} a situa~ao inversa tambem pode ser verdadeira. Seu estudo estudo de caso e coletar os dados suscitados pela tabela. A provisao dessas
de caso pode ser sobre urn individuo, mas as fontes de informa~ao sobre ele planilhas auxilia 0 pesquisador de varias formas. Primeiro, obriga-o a identifi
podem incluir registros de arquivos (p.ex., arquivos pessoais ou hist6ricos es car exatamente quais dados estao sendo procurados. Segundo, garante que as
infonna~oes paralelas serao coletadas em locais diferentes quando se estiver
colares) do nivel organizacional. Nessa situac;ao, voce tambem desejaria evitar
ter como base para suas conclus6es sobre esse individuo apenas fontes utilizando urn projeto de casos multiplos. Finalmente, auxilia na compreensao
organizacionais de informalf6es. A Figura 3.5 ilustra essas duas situa~6es, nas do que sera feito com os dados ap6s a coleta.
quais a unidade de analise para 0 estudo de caso e diferente da unidade de
analise para a fonte de coleta de dados.
Os outros niveis tambem devem ser perfeitamente compreendidos. Vma Guia para 0 relat6rio de um estudo de caso
questao de caso cruzado, par exemplo (Nfvel 3), pode ser se escolas maiores
sao mais receptivas que escolas menores, ou se estruturas burocraticas com Esse elemento geralmente nao se encontra presente na maioria dos projetos
plexas tornam as escolas maiores malS inc6modas e menos receptivas. 0 de estudo de caso. Os pesquisadores 56 costumam pensar no esboc;o, no for
protocalo para 0 caso linko, no entanto, pode tratar apenas da receptividade mato ou no publico para 0 qual 0 relatorio do estudo de caso se destina apos
de uma escola especifica. 0 que nao pode ser perguntado e se uma combi os dados terem side coletados. Ainda assim, algum planejameDto nesse esra
nac;ao como essa parece ser mais receptiva do que aquela encontrada em gio preparatorio - admitidamente fora de ordem no planejamento tfpico da
outras escolas. Apenas uma analise cruzada de caso pode abranger esse t6pi maloria das pesquisas realizadas - mostra que urn resumo experimental pode
co. Da mesma forma, as quest6es nos Nfveis 4 e 5 tampouco podem ser respon constar no protocolo do estudo de caso (no Capitulo 6 deste livro, encontra
didas ao realizar urn estudo de caso individual, e voce deveria levar essa limita- se uma discussao detalhada dos possiveis topicos para 0 relat6rio do estudo
de caso).
Novamente, uma razao para utilizar a sequencia linear tradicional tern a
ver com as praticas utilizadas por outras estrategias de pesquisa. Em geral, os
pesquisadores nao se preocupam com 0 relat6rio de urn experimento depois
Fonte de coleta de dados que ele tenha sido conclufdo, pois 0 formato do relat6rio e seu publico provci
Conclusoes vel serao impostos por uma publica~ao academica. Dessa forma} a maioria dos
De wn individuo De uma organizac;:ao do estudo experimentos segue urn esquema semelhante: apresenta~ao das quest6es e
das hip6reses; descri~ao do projeto da pesquisa} do aparato e dos procedimen
Comporramento individual Se 0 estudo tos de coleta de dados; divulga~ao dos dados coletados; e discussao das desco
Registros de arqwvo

~
Sobre wn
individuo
Atitudes individuais
Percepc;:oes individuais de caso for
wn individuo
benas e conclus6es.
Infelizmente, os relat6rios de estudo de caso nao possuem esses esque
"5' mas uniformememe aceitaveis. Nem acabam} em muitos exemplos, nas pagi
~ Como funciona a Se 0 estudo de nas de publicac;6es academicas (Feagin, Orum, & Sjoberg, 1991, p. 269-273).
organiz.ac;:ao Politicas de equipe caso for wna
Sobre uma Por essa razao, cada pesquisador deve se ater; durante a realizac;ao de urn
Por que funciona a Resultados da organizac;:ao organiZac;ao
organiZac;:iio
organizac;:iio
estudo de caso, ao planejarnemo do relatorio final de urn estudo. Nao e urn
problema muito facil de !idar.
Figura 3.5 Projeto versus coleta de clados: unidades diferentes de analise.
a()NTF.: COSMOS Corporation
~

Conduzindo Estudos de Caso: Preparar;ao para a Coleta de Dados 101


100 Estudo de Caso

Alem disso, 0 protocolo tambem pode indicar a quantidade de docu teste e a ocasiao para uma "ensino geral" formal, na qual 0 plano pretendido
mentac;ao utilizada no relat6rio do estudo. E provavel que 0 trabalho de para a coleta de dados eutilizado de uma forma tao fiel quanto possivel como
campo leve a quantidades enormes de evidencias documentais, sob a forma rodada final de testes.
de relat6rios publicados, memorandos, documentos coletados no local da o estudo de caso piloto pode ser tao importante que se pode destinar
pesquisa e outros tipos de publicac;oes. 0 que devera ser feito com essa do mais recursos a essa fase da pesquisa do que a coleta de dados de qualquer
cumentac;ao para divulgac;ao posterior? Na maioria dos estudos, os docu caso verdadeiro. Por essa razao espedfica, varios subt6picos merecem ser dis
mentos sao enviados para publicac;ao e raramente retornam. Ainda assirn, cutidos em maiores detalhes: a selec;ao dos casos-piloto, a natureza da inves
tal documentac;ao e uma parte importante do "banco de dad os" para urn tigaC;ao para os casos-piloto e a natureza dos relat6rios feitos a panir deles.
estudo de caso (veja 0 Capitulo 6) e nao deveria ser ignorada ate que todo 0
estudo de caso tenha sido conclufdo. Vma possibilidade e incluir no relat6

rio uma bibliografia comentada na qual cada urn dos documentos disponi
Sele~ao dos casos-piloto
veis aparece discriminado. Os comentarios ajudariam 0 leitor (ou 0 pesqui

sador, algum tempo depois) a saber quais documentos poderiam ser rele Em geral, a conveniencia, 0 acesso aos dados e a proximidade geografica po
dem ser os principais criterios na hora de se selecionar 0 caso ou os casos
vantes em alguma investigac;ao adicional.
Em resumo, ate oude for possivel, a esquema basico do relatorio do estu piloto. Isso devera levar ern considera~ao uma relac;ao menos estruturada e
do de caso deveria fazer parte do protocolo. Isso facilitaria a coleta de dados mais duradoura que deve ser desenvolvida entre os entrevistadores e 0 pes
relevantes, na forma apropriada, e reduziria a possibilidade de ocorrer outra quisador do estudo de caso e que pode ocorrer nos locais "reais" do estudo de
visita ao local do estudo. Ao mesmo tempo, a existencia de urn esquema como caso. 0 local usado pelo caso-piloto poderia, por conseguinte, assumir 0 papel
esse nao deveria significar uma rigida obediencia a urn protocolo preconcebi de urn "laborat6rio" para os pesquisadores, permitindo-os observar fenome
do. De fato, 0 planejamento do esrudo de caso pode se alterar como resultado nos diferentes de muitos angulos diferentes e testar abordagens diferentes ern
da coleta inicial de dados, e voce e incentivado a pensar que essas flexibilida uma base experimental.
des _ se utilizadas adequadarnente e sem qualquer visao tendenciosa - sejam Par exemplo, urn estudo das inovac;6es tecnol6gicas em servic;os locais
uma vantagem da estrategia do esrudo de caso. (Yin, 1979, 1981c) 1982c) teve, na verdade, sete casos-piloto, cada urn deles
tendo como foco urn tipo diferente de tecnologia. Quatro casos riveram como
area de estudo a mesma regiao metropolitana a qual a equipe de pesquisa
visitou primeiro. Os outros tres, no entanto, ocorreram em uma outra cidade
o ESTUDO DE CASO PILOTO
e foram a base para urna segunda serie de visitas. Os casos nao foram escolhi
A preparac;ao final para se realizar a coleta de dados e a realizac;ao de urn dos por causa de suas tecnologias distintas ou por qualquer outra razao impe
esrudo-piloto. 0 caso-piloto pode ser escolhido par varias razoes que nada rativa. 0 principal criterio, juntamente com a proximidade, era 0 fato de que
tern a ver corn os criterios usados para se selecionar os casos finais no projeto o acesso aos locais da pesquisa foi facilitado por algurn contato pessoal previa
de esrudo de caso. Por exemplo, os informantes constantes ao local do estudo por pane da equipe de pesquisa. Finalmente) os entrevistadores nos locais
piloto podem ser extraordinariamente compatfveis e acessiveis, ou 0 local pode tambem eram solidarios a noc;ao de que os pesquisadores encontravam-se em
ser geograficarnente conveniente, ou entao pode conter uma quantidade ex urn estagio prematuro da pesquisa e nao possuiam uma agenda fixa de ativi
traordinaria de dados e documentos. Vma outra possibilidade e que 0 local dades.
piloto represente 0 mais complicado dos casos reais, de forma que aproxima
damente todas as questoes relevantes da fase de coleta de dados serao encon
Natureza da investigat;ao-piloto
rradas neste local.
o esrudo de caso piloto auxilia os pesquisadores na hora de aprimorar os
pIanos para a coleta de dados tanto em relaC;ao ao conteudo dos dados quanta A investigac;ao para 0 caso-piloto pode ser muito mais ampla e menos
aos procedimentos que devern ser seguidos. Nesse sentido, e importante ob direcionada do que a plano final para a coleta de dados. Alem disso, a inves
servar que urn teste-piloto nao e urn pre-teste. 0 caso-piloto e utilizado de uma tigac;ao pode incluir tanto quest6es imperativas quanta metodo16gicas.
maneira mais formativa, ajudando a pesquisador a desenvolver a alinhamen No exemplo mencionado acima, a equipe de pesquisa utilizou os sete
to relevante das quest6es - possivelmente ate providenciando algumas casas-pilato para aperfeic;oar sua conceituac;ao dos diferentes tipos de
.
(.ll1rin;;lcOes conceptuais para 0 projeto de pesquisa. Em contrapartida, a pre tecnologias e seus efeitos organizacionais relacionados. Os estudos-piloto fo
102 Estudo de Caso Conduzindo Estudos de Caso: Preparac;ao para a Coleta de Dados 103

ram feitos antes da sele~ao de tecnologias espedficas para a coleta final de RESUMO
dados - e antes da articula~ao final das proposi~6es te6ricas do estudo. Dessa
forma, os dados do caso-piloto forneceram uma visao consideravel das ques Este capitulo revisou as prepara~6es que se deve fazer para a coleta de dados.
t6es basicas que estavam sendo estudadas. Essa informa~ao foi utilizada jun Dependendo do escopo do estudo de caso - se sera urn local ou varios locais
tamente com a revisao que ocorria no momenta da revisao da literatura rele de pesquisa ou se sera urn pesquisador ou varios - as tarefas de prepara~ao
vante ao caso, de forma que 0 projeto final de pesquisa foi orientado tanto serao igualmente f,keis ou complexas.
pelas teorias predominantes quanto por urn conjunto recente de observa~6es Os topicos principais foram as habilidades desejadas do pesquisador do
empiricas. As duplas fontes de informa~ao ajudam a assegurar que 0 estudo a estudo de caso, a prepara~ao e 0 treinamento dos pesquisadores para urn
ser realizado reflita quest6es poHticas ou te6ricas importantes, assim como as estudo de caso espedfico, a natureza do protocolo do estudo e 0 papel e 0
pontos relevantes a casos contemporaneos. objetivo de urn caso-piloto. Todos os estudos de caso devem seguir essas eta
Sob 0 ponto de vista metodol6gico, 0 trabalho realizado nos locais do pas em maior ou menor grau, dependendo da averigua<;ao espedfica que se
caso-piloto podem fornecer algumas informa~6es sobre as quest6es de campo esta fazendo.
relevantes e sobre a logfstica da investiga~ao de campo. Nos locais onde foi Da mesma forma que 0 controle de outros assuntos, a destreza com que
realizado 0 estudo-piloto sobre tecnologia, urna duvida logfstica muito impor essas atividades devem ser conduzidas melhorara com a pratica. Aconselha
tante era saber se primeiro se deveria observar a tecnologia em a~ao ou se, se que voce complete urn estudo de caso relativamente simples antes de ten
antes, se deveria coletar as informa~6es relativas as quest6es organizacionais tar realizar urn mais complexo, como algum envolvendo 0 ponto de vista
predominantes. Essa escolba foi influenciada por urn debate extra sobre a empresarial. Com a conc1usao bem-sucedida de cada estudo de caso, essas
disposi~ao da equipe de campo: se a equipe consistia em duas ou mais pesso tarefas preparat6rias podem ate se tornar de segunda natureza. Alem disso,
as, quais atribui~6es exigiarn que a equipe trabalhasse junta e quais atribui se a mesma equipe de estudo ja realizou varios estudos junta, ela trabalhara
~6es poderiam ser concluidas separadamente? Foram testadas algumas varia com uma eficiencia e uma satisfa~ao profissional cada vez maiores nos casos
~6es nesses procedimentos durante os estudos de caso piloto, os acordos fo que se seguirem.
ram reconhecidos e, ao fim, foi desenvolvido urn procedimento satisfat6rio
para 0 plano formal de coleta de dados.
EXERCICIOS

Relat6rio de casos-piloto 1. Identificando habiLidades para se realizar estudos de caso. Liste as


varias habilidades que sao importantes que urn pesquisador de es
Os relat6rios dos casos-piloto sao de grande valor principalmente aos pesqui tudo de caso possua. Voce conhece alguma pessoa que ja teve exito
sadores e precisam ser redigidos de forma clara, mesmo no estilo de urn me ao realizar pesquisa de estudo de caso? Quais sao os pontos fortes e
morando. Uma diferen~a entre os relat6rios-piloto e os relat6rios de estudos fracos que ela possui como investigadora de pesquisa? As habilida
de caso verdadeiros e que os relat6rios-piloto devem ser objetivos em rela~ao des sao parecidas com aquelas que voce discriminou?
as li~6es assimiladas tanto para 0 projeto de pesquisa quanto para os procedi 2. Desenvolvendo em retrospectiva umprotocolo ''velho''. Escolha urn dos
mentos de campo. Os relat6rios dos casos-piloto devem conter ate mesmo estudos de caso citados nos QUADROS deste livro. Para apenas urn
subse~6es sobre esses tapicos. dos capftulos nesse estudo de caso, planeje 0 protocolo que teTia
Se e planejado rnais do que urn simples caso-piloto, 0 relat6rio de urn apresentado as descobenas agora encontradas no capitulo. Quais
caso-piloto tambern pode indicar as modifica~6es que devem ser testadas no quest6es teriam sido feitas pelo protocolo? Quais os procedimentos
pr6ximo caso-piloto. Em outras palavras, 0 relat6rio pode conter a agenda adotados para se responder essas quest6es e se coletar os dados
para 0 caso-piloto seguinte. Se for feito urn numero suficiente de casos-piloto relevantes?
dessa maneira, a agenda final pode se tomar, de fato, urn born prot6tipo para 3. Desenvolvendo um protocolo "novo". Escolha algum fenomeno da sua
o protocolo final de estudo de caso. vida universitaria que necessite de explana~ao. Como exemplo, voce
poderia estudar por que a universidade mudou recentemente algu
rna politica interna, ou como 0 seu departamento toma as decis6es
envolvendo exigencias curriculares.
104 Estudo de Caso

Para esse fen6meno, elabore urn protocolo de estudo de caso para capitulo
coletar as informa~6es necessarias para fomecer uma explana~ao
adequada. Quem voce entrevistaria? Quais documentos buscaria?
Que observa~6es, se houver alguma, voce faria? Como tudo isso se
relacionaria com as quest6es-chave do seu estudo?
4. Conduzindo 0 treinamento para a pesquisa do estudo de caso. Descre
va as principais maneiras nas quais a prepara~ao e 0 treinamento
para realizar urn projeto de esrudo de caso sao diferentes daquelas
para realizar projetos que utilizem outrOS tipos de estrategias de
pesquisa (p.ex., levantamentos, experimentos, pesquisas historicas Conduzindo estudos
e analise de arquivos). Desenvolva uma agenda de treinamento para
se preparar para urn estudo de caso que voce possa estar pensando de caso: coleta
em fazer, no qual duas ou tres pessoas colaborarao.
5. Selecionando um caso para se Iazer um estudo-piloto. Defina as carac de evidencias
terfsticas desejadas para urn caso-piloto como prepara<;ao para urn
projeto de pesquisa de urn novo esrudo de caso. Como voce faria
para entrar em cantata com esse caso e de que forma 0 utilizaria?
Descreva por que voce pode querer apenas urn local-piloto, em opo
si~ao a dois ou rnais locais.

As evidencias para urn estudo de caso podem vir de seis fontes distintas:
dQ~umento.s...re.&istros em arQ1l.i.Yo, entrevistas, observao direta, observa
<;ao partiqpaIlte e anefatos ffsicos. 0 usa dessas seis fontes requer habilida
dese procedimemos metodol6gicos sutilmente diferentes.
Alem da atenc;ao que se da a essas fames em particular, alguns princf
pios predominantes sao importames para 0 trabalho de coleta de dados na
ealizac;ao dos estudos de caso. Inclui-se aqui 0 usa de:
a) vanas fontes de evidencias, ou seja, evidencias provernentes de duas
au mais fomes, mas que convergem em rela<;ao ao mesmo conjunro
de fatos au descobenas;
b) urn banco de dados para a estudo de caso, iSLO e, urna reurnao
formal de evidencias distintas a partir do relat6rio final do eSlUdo
de caso;
c) urn encadeamento de evidencias, isro e, ligac;oes explicitas entre as
quest6es feitas, os dados coletados e as conclusoes a que se chegou.
A incorpora<;ao desses prindpios na investigac;ao de urn estudo de caso au
rnentara substancialmente sua qualidade.

A coleta de dados para os esrudos de caso pode se basear em muitas fontes


de evidencias. Discutern-se seis fontes importantes neste capitulo: documen
tac;ao, registros em arquivos, entrevistas, observac;ao direta, observac;ao parti
cipante e artefatos ffsicos. Urn dos objetivos deste capftulo e revisar, brevemen
te, as maneiras atravcs das quais e posslvel coletar dados a partir dessas fontes.
~

106 Esrudo de Caso Conduzindo Estudos de Caso: Coleta de Evidencias 107

segundo objetivo e apresentar tres princfpios imponantissimos da coleta de da Os princfpios sao extremamente importames para realizar estudos de casos
dos, independenremente da(s) fonte(s) de evidencias utilizada(s). de alta qualidade, sao fundamentais para todas as seis fontes de evidencias e
No que diz respeito ao primeiro propasito do capitulo, a revisao das seis deveriam ser respeitados sernpre que passive!. Em particular, esses principios,
fontes sera necessariamente breve porque varios livros-texto e artigos de pes como se observou no Capitulo 2 (veja a Figura 2.5), ajudarao 0 pesquisador a
quisa - como a abrangente pesquisa sobre metodos de campo de Schatzman e tratar dos problemas de validade do constructo e de confiabilidade.
Strauss (1973), Murphy (1980), e Webb, Campbell, Schwartz, Sechrest, e Grove
(1981) - ja contem informac;6es semelhantes. Esses livros sao faceis de utilizar
e discutir tecnicas de coleta de dados relevantes aos estudos de caso, incluindo SEIS FONTES DE EVIDENCIAS
a logistica de planejamento e conduC;ao do trabalho de campo (veja Fiedler,
1978). De forma similar, ha tambem muitos traball10s sobre tapicos relaciona As fontes de evidencias discutidas aqui sao a documenrac;ao, os registros em
dos que abordam a questao de uma forma mais especializada. Sao exemplos arquivos} as entrevistas, a observac;ao direta, a observac;ao participante e os
desse tipo: arrefatos fisicos. Voce deve estar dente, entretanto, que uma lista completa de
fontes possives pode ser bastante extensa - incJuindo filmes} fotografias e
Estudos organizacionais e gerenciais: Bouchard (1976) e Webb e Weick videoteipes; tecnicas projetivas e testes psicol6gicos; proxemica'; cinesica;
(1979). ernografia de "rna"; e hist6rias de vida (Marshall & Rossman, 1989).
Observafuo participante: McCall e Simmons (1969), Lofland (1971) e Vma visao geral dessas seis fontes principais apresenta seus pontos fortes
Jorgenson (1989). e fracos de forma comparativa (veja a Figura 4.1, a seguir). Voce deve obser
Metodos antropol6gicos: Pelto e Pelto (1978), NaroII e Cohen (1973) e var, de imediato, que nenhuma das fontes possui uma vantagem indiscutivel
Wax (1971). sabre as outras. Na verdade, as vanas fontes sao altameme complememares} e
Tecnicas observacionais: Douglas (1976), Johnson (1976) e Webb et al. urn born estudo de caso utilizara 0 maior numero possivel de fomes (veja a
(1981). discussao nesse capiruJo sobre Varias fantes de evidencias).
Psicologia cUnica: Bolgar (1965) e Rothney (1968).
Avaliafuo de programa: King, Morris e Fitz-Gibbon (1987).
Tecnicas hist6ricas e a utilizafuo de dacumentos: Barzun e Graff (1985). Documenta~ao

o leitor que necessitar de detalhes adicionais sobre a coleta de dados Exceto para as estudos que investigam sociedades que nao dominavam a arte
deve consultar urn desses trabalhos. da escrita, e provavel que as informac;6es documentais sejam relevantes a to
A maioria deles, no entanto, nao consegue trabalhar com 0 estudo de dos os tapicos do estudo de caso. Esse tjpo de informa<;ao pode assumir muitas
caso como uma estrategia de pesquisa separada, e todos tendem a tratar a farmas e deve ser 0 objeto de planas explicitos da coleta de dados. Por exem
coleta de dados isoladamente dos outros aspectos do processo de pesquisa. plo, considere os seguintes documentos:
Pouco e dito, por exemplo, sobre como essas tecnicas podem ajudar no rrata
mento dos problemas com 0 projeto enumerados no Capitulo 2: validade do Canas, memorandos e outros tipos de correspondencias.
constructo, validade interna, validade externa e confiabilidade. Por essa ra Agendas, avisos e minutas de reuni6es, e outros relatarios escritos de
zao, esse capitulo da uma enfase especial ao seu segundo propasito, a discus eventos em gera!.
sao dos rres prindpios da coleta de dados. Documentos administrativos - propostas, relatarios de aperfeic;oamen
Tres princfpios foram muito ignorados no passado e hoje, por fim, sao tos e outros documentos internos.
bastante discutidos: Estudos au avalia<;6es formais do mesmo "local" sob estudo.
Recortes de jomais e outros artigos publicados na miilia.
a) a utilizac;ao de varias fontes de evidencias, e nao apenas uma;
b) a cria<;ao de urn banco de dados para 0 estudo de caso; e
c) a manuten<;ao de urn encadeamento de evidencias.
. N. de T. Estudo dos aspectos culturais. comportamentais e socio16gicos do espac;o fisko entre
os individuos.
N. de T Estuclo do movimento Corporal nao verbal na comunicaC;a~.
108 Estudo de Caso Conduzindo Escudos de Caso: Coleta de Evidencias 109

A utilidade desses e de outros tipos de documentos nao se baseia na sua


FONTE DE EVID~ClAS PONTOS FORTES PONTOSFRACOS acunicia necessaria ou na ausencia de interpreta~oes tendenciosas que se
percebe neles. Na verdade, os documemos devem ser cuidadosamente utili
Documenta~iio oestavel- pode ser revisada ocapacidade de recuperac;ao zados e nao se deve toma-Ios como registros literais de eventos que ocorre
imimeras vezes pode ser baixa
discreta - nao foi criada oseletividade tendenciosa, se
ram. Poucas pessoas percebem, por exemplo, que ate mesmo a "transcri~ao"
como resultado do estudo a coleta nao estiver completa dos interrogatorios formais do congresso norte-americano e deliberadamen
de caso relato de visi:ies tendencio te editada - pela equipe do congresso e por outras pessoas que os testemu
exata - contem nomes, sas - reflete as ideias precon nharam - antes de serem impressas em sua versao final. Em autra area, os
referencias e detalhes cebidas (desconhecidas) do historiadores que trabalham com documentos primarios tam bern devem fi
exatos de urn evento autor
oampla cobmura longo acesso - pode ser delibera car atentos avalidade do documento.
espac;o de tempo, muitos damente negado Para os estudos de caso, 0 uso rnais importante de documentos e corro
eventos e muitos ambientes borar e valorizar as evidencias oriundas de outras fontes. Em primeiro lugar,
distintos os documentos sao Ilteis na hora de se verificar a grafia correta e os cargos
Registros em arquivos o[Os mesmos mencionados o[Os mesmos mendonados ou nomes de organizac;oes que podem ter sido mencionados na entrevista.
para documentao] para documentao] Segundo, os documentos podem fornecer outroS detalhes espedficos para
opreclsos e quantitativos oacessibilidade aos locais corroborar as informa~6es obtidas atraves de outras fontes. Se uma prova
gra~as a razi:ies particulaTes
documental contradizer algum dado previo, ao inves de corrobora-lo, 0 pes
Entrevistas odirecionadas - enfocam dire ovisiio tendenciosa devido a quisador do estudo de caso possui razoes claras e espedficas para pesquisar
tamente 0 topico do estudo questi:ies mal-elaboradas o ropico de estudo com mais profundidade. Terceiro, e possivel se fazer
de caso Tespostas tendenciosas inferencias a partir de documentos. Por exemplo, ao observar a lista de dis
'perceptivas - fomecem infe oocorrem imprecisi:ies
rl!ncias causais percebidas devido a memoria fraca tribui~ao de urn documento especifico, voce pode encontrar novas quest6es
do entrevistado sobre comunicac;oes e redes de contato dentro de uma organizac;ao. Essas
oreflexibilidade - 0 entrevis inferencias, no entanto, devem ser tratadas somente como indicios que va
cado dol ao entrevistador 0 lem a pena serem investigados mais a funda, em vez de serem tratadas como
que ele quer ouvir
descobertas definitivas, ja que as inferencias podem se revelar mais tarde
Observac;oes diretas orealidade - tratam de aeon consomem muito tempo como sendo falsas indica~oes.
tecimentos em tempo real oseletividade - salvo ampla Devido ao seu valor global, os documentos desempenham urn papel
contextuais - tratam do cobertura 6bvio em qualquer coleta de dados, ao realizar esrudos de caso. Buscas siste
contexto do evento oreflexibilidade - 0 aconteci maticas por documentos relevantes sao importantes em qualquer planeja
mento pode ocorrer de mento para a coleta. Por exemplo, durantes as visitas de campo, voce deve
fonna diferenciada porque
esta sendo obselVado dividir 0 tempo para fazer visitas as bibliotecas locais e a outros centros de
custo - horas necessarias referencias. Voce deve tambem obter permissao para examinar os arquivos
peJos obse1Vadores humanos de qualquer organiza~ao que esta sendo esrudada, inel uindo a revisao de
documentos que talvez ja tenham side postos no deposito. 0 agendamento
Obse1Va~o participante o[Os mesmos mencionados o[Os mesmos mendonados
dessas atividades de recuperac;ao e uma questao geralrnente flexivel, inde
para observafiio direta] para observafiio direta]
operceptiva em relac;iio a visao tendenciosa devido a pendente de outras atividades de coleta de dados, e a busca, em geral, pode
comportamentos e razoes manipula~o dos eventos ser feita da maneira e na hora que voce achar melhor. Por essa razao, ha
interpessoais pOT parte do pesquisador pouca desculpa para omitir uma revisao completa das evidencias documen
tais existemes (veja 0 QUADRO 15).
Anefatos fisicos ocapacidade de percepc;ao em oseletividade
relac;ao a aspectos culrurais disponibilidade
capacidade de percepc;ao em
Telac;ao a operac;oes tecnicas

Figura 4.1 Seis fontes de evidencias: ponros fones e ponros fracas.


110 studo de Caso Conduzindo Estudos de Caso: Coleta de Evidencias 111

Registros em arquivo
QUADR015
Utilizando dOCUDlentos na pesquisa de estudo de caso Para muitos estudos de caso, as registros em arquivo - geralmente em sua
forma computadorizada - tambem podem ser muito importantes. Podem ser
Algumas vezes, um estudo de caso pode tratar de urn projeto exemplar
encontrados como:
como urn trabalho de pesquisa ou uma atividade financiada por entidades
federais. Nesse tipo de estudo de caso, e provavel que muita dessa documen
tat;aO seja importante. Registros de servi~o, como aqueles que registram 0 mimero dos clien
Esse tipo de estudo de caso foi conduzido por Moore e Yin (1983), que tes atendidos em urn determinado periodo de tempo.
examinaram nove projetos distintos de P&D, a maioria deles em ambientes Registros organizacionais, como as tabelas e as orc;amentos de organi
academicos. Para cada projeto, os pesquisadores coletaram docurnentos como za<;6es em urn perfodo de tempo.
propostas de projeto, relatorios provis6rios e artigos nao-publicados, manus Mapas e tabelas das caracterfsticas geograficas de urn lugar.
critos e reimpress6es completos, correspondencia entre a equipe de pesquisa Listas de nomes e de outros itens importantes.
e seus patrocinadores, e as agendas e resumos das reuni6es do comite consul Dados oriundos de levantamentos, como 0 censo demografico ou os
tivo. Deve-se prestar aten~ao a minutas diferentes do mesmo documento, dados previamente coletados sobre urn "local".
uma vez que modifica~oes sutis, em geral, refletem aprirnorarnentos conside Registros pessoais, como diarios, anota<;6es e agendas de telefone.
r<iveis no projeto.
Esses documentos eram utilizados ern conjunto com outras fontes de
Esses e outros registros em arquivo podem ser utilizados em conjunto
informat;oes, como entrcvistas cia equipe de pesquisa e observa<;6es das ati
vidades e do trabalho do projeLo de pesquisa. Somente quando todas as com outras fontes de informaC;ao ao se produzir urn estudo de caso (veja 0
evidencias produziram urn quadro consistente [oi que a equipe de pesquisa QUADRO 16). No entanto, ao contrario das evidencias documentais, a utili
se convenceu de que um evento em particular tinha ocorrido de uma deter dade desses registros ira variar de urn estudo de caso para outro. Para alguns
minada maneira. esrudos, os registros podem ser tao importantes que acabam se transforman

Ao mesmo tempo, muitas pessoas tem-se mostrado cdticas em relac;ao a


QUADR016
suposta confianc;a em demasia que se coloca nos documentos na pesquisa do
estudo de caso. Isso oeorre provavelmente porque a pesquisador ea usa I pode Uso de fontes em arquivo para evidencias quantitativas
entender de forma equivoeada eertos tipos de documento - como as propos e qualitativas
tas para projetos au programas - em relac;ao aqueles que possuem a verdade
Fontes em arquivo tarnbem apresentam infonnat;oes quantitativas e qualitati
absoluta. De fato, e importante, ao se revisar os documentos, compreender vas. Dados numericos (infonna~6es quanticativas) em geral sao muito impor
se que eles foram escritos com algum objetivo especifico e para algum publi tantes e encontrarn-se disponiveis para urn escudo de caso; os dados nao
co especffico, diferentes daqueles do estudo de caso que esta sendo realiza numericos (infonnat;oes qualitativas) tambem sao importantes.
do. Nesse sentido, a pesquisador e urn observador vicario, e as provas docu Dezessete estudos de casos, ern Case Studies of Medical Technologies, fo
mentais refletem uma cerra comunicac;ao entre outras partes que estao ten ram supervisionados pelo Office of Technology Assessment, do governo ame
tando alcanc;ar outros objetivos. Ao tentar constantemente identificar essas ricano, entre 1979 e 1981 e Uustram bern a integra~ao de informa<;oes quan
condic;oes, e menos provavel que provas documentais a induzam ao eno e titativas e qualitativas, oriundas principalmente de evidencias arquivadas de
muito mais provavel que voce seja corretamente criterioso ao interpretar 0 urn unico tipo: relatorios de experimentos cientificos. Cada caso trata de uma
conteudo dessas evidencias. 1 tecnologia especifica, cUjo desenvolvimento e irnplantat;ao sao registrados de
uma maneira qualitativa. Cada caso tambero apresenta infonna<;6es quanti
cativas, a partir de numerosos experimentos realizados previamente, sabre os
custos e as beneficios aparentes dessas tecnologias. Dessa maneira, os estu
dos de caso chegam a uma uavalia~ao da tecnologia", que auxiliaria na roma
da de decisoes sobre as servic;os medicos disponiveis.
112 Estudo de Caso Conduzindo Estudos de Caso: Coleta de Evidencias 113

no objeto de uma ampla restaurac;ao e analise. Em outros, podem ser apenas te possa sorrer. Vma maneira razoavel de lidar com essa armadilha e nova
de importincia superficial. mente basear-se em outras fontes de evidencias para corroborar qualquer
Quando julga que as provas de arquivos sejam importantes, 0 pesquisa interpreta<;ao dada por esses informantes e buscar provas contrarias da for
dor deve tomar cuidado ao averiguar sob quais condi<;oes elas foram produzi ma mais cuidadosa possive!.
das equal seu grau de precisao. Algumas vezes, os registros em arquivo po Urn segundo tipo de entrevista efocal (Merton et al., 1990), na qual 0
dem ser numerosos, mas somente a quantidade nao deve ser considerada, de respondente e entrevistado por urn curto perfodo de tempo - uma hora, por
imediato, como urn indicio de precisao. Quase todos os cientistas sociais nor exemplo. Nesses casos, as entrevistas ainda sao espontaneas e assumem 0
te-arnericanos, por exemplo, estao cientes das armadilhas de se utilizar os carater de urna conversa informal, mas voce, provavelmente, estara seguin
Uniform Crime Reports do FBI - ou qualquer outro tipo de registro que tenha do urn cetto conjunto de perguntas que se originarn do protocolo de estudo
como base os crimes recolhidos pelas agendas que garantem 0 cumprimento de caso.
da lei. A mesma palavra de cautela, dessa forma, aplica-se ainterpretac;ao de Por exemplo, urn dos propositos principais desse ripo de entrevista pode
provas documentais: a maioria dos registros em arquivos foi produzida com ria ser simplesmente corroborar certos fatos que voce ja acredita terem side
urn objetivo espedfico e para urn publico espedfico (diferente da investigac;ao estabelecidos (e nao indagar sobre outros topicos de natureza mais ampla e
do estudo de caso), e essas condic;oes devem ser avaliadas por completo, a fim espontanea). Nessa situac:;ao, as questoes devem ser cuidadosamente formula
de interpretar a utilidade de quaisquer registros arquivados. das, a firn de que voce parec;a genuinamente ingenue acerca do topico e per
mita que 0 respondente fac:;a comentarios novos sobre ele; em contraste, se
voce fizer perguntas direcionadas, 0 proposito corroborativo da entrevista aca
Entrevistas bara nao sendo atendido. Ainda assim, voce precisa ter muito cuidado quando
as respostas dos entrevistados parecerem estar ecoando os mesmos pensa
Vma das mais importantes fontes de informac;oes para urn estudo de caso sao memos - corroborando-os de fato, mas de uma maneira que soara conspiratoria.
as entrevistas. Pode-se ficar surpreso com essa conclusao, por causa da asso Serao necessarias pesquisas adicionais. Uma das maneiras de fazer isso ese
cia<;ao usual que se faz entre as entrevistas e 0 metodo de levantamento de melhante aquela utilizada por bons jomalistas, que geralrnente estabelecem
dados. As entrevistas, nao obstante, tambem sao fontes essenciais de informa a ordem dos eventos deliberadamente verificando com pessoas que se sabe
c;ao para 0 estudo de caso. que possuem perspectivas diferemes. Se algum dos entrevistados nao comenta
As entrevistas podem assumir form as diversas. E muito comum que as las, muito embora os outros tenham a tendenda de corroborar as vers6es dos
entrevistas, para 0 estudo de caso, sejam conduzidas de forma espontdnea. outros do que aconteceu, 0 born jornalista ate indicara esse resultado citando
Essa natureza das entrevistas permite que voce tanto indague respondentes o fato sobre 0 qual uma pessoa foi indagada, mas acabou nao 0 comentando. 2
chave sobre os fatos de uma maneira quanto pe<;a a opiniao deles sobre deter o terceiro ripo de entrevista exige quest6es mais estruturadas, sob a for
minados eventos. Em algumas situac:;oes, voce pode ate mesmo pedir que 0 ma de urn levantamento formal. Esse levantamento pade ser considerado par
respondente apresente suas pr6prias interpretac;oes de certos acontecirnentos te de urn estudo de caso. Essa situac;ao pode ser importante, por exemplo, se
e pode usar essas proposic;oes como base para uma nova pesquisa. voce estiver realizando urn estUdo sobre urn bairro e realizar 0 levantamento
Quanto mais 0 respondente auxiliar dessa ultima maneira, mais 0 pape entre os moradores e os cornerciantes locais como parte do estudo de caso.
dele se aproximani do papel de urn "informante" do que 0 de urn mero respon Nesse ripo de levantamento estariam incluIdos tanto os procedimentos de
dente. Inforrnantes-chave sao sempre fundamentais para 0 sucesso de urn amostragem quanto os instrumentos urilizados em levantamentos habituais,
estudo de caso. Essas pessoas nao apenas fornecem ao pesquisador do estu e, por conseguinte, seria analisado de nma maneira similar. A diferenc:;a residi
do percepc;oes e interpreta<;oes sob urn assunto, como tambem podem suge ria no papel do levantamento em rela<;ao a outras fontes de evidencias; por
rir fontes nas quais pode-se buscar evidencias corroborativas - e pode-se exemplo, a maneira como os moradores do bairro percebern 0 avanc;o ou 0
iniciar a busca a essas evidencias. Poi uma pessoa corn esse estilo, charnada declinio de sua regUio nao seriam tomadas, necessariamente, como medida do
"Doutor", que desempenhou urn papel fundamental na realizac:;ao de urn fa avan<;o au do declfnio real, mas seriam considerados apenas urn componente
moso esrudo de caso apresentado em Street Comer Society (Whyte, 1943/ a mais da avaliar;ao global do bairro (veja 0 QUADRO 17 para obter outro
1955), e foi posslve) identificar outros informantes parecidos em outros es exemplo de como os levantamentos podem ser utilizados em conjunro com os
tudos de caso. Naturalmente, voce precisa se precaver para nao se tomar estudos de caso, mais que como pane deles).
excessivamente dependente de urn informante-chave, em especial devido a
influencias inrer~ssoais - fresuentemenre nao-definidas - que a informan-
114 Estudo de Caso Conduzindo Esrudos de Caso: Coleta de Evidencias 115

QUADRO 17
a) 0 entrevisrado nao permire 0 seu usa ou senre-se desconfortavel em
sua presen\a;
Integrando estudos de caso e evidencias de

levantamentos de dados

b) nao ha urn planejamenro claro para transcrever ou se escutar siste


maticamenre 0 contelido das firas;
Certos estudos podem se beneficiar do fato de as mesmas quest6es serem c) 0 pesquisador e basranre desajeitado com a aparelhagem medmiea,
apresemadas a dois locais diferentes na "regiao" da pesquisa - uma regiao de modo que 0 gravador pode causar distrac;ao duranre a entrevis
menor, que e 0 objeto dos esrudos de caso, e uma outra maior, que e objeto ta; ou
de urn levantamento de dados. As respostas podem ser comparadas para ver d) 0 pesquisador acha que 0 gravador e uma maneira de substituir 0 aro
se apresentam consistencia, mas 0 local do estudo de caso pode oferecer de "ouvir" atentamenre 0 entrevistado durante 0 curso da entrevista.
algumas interpreta<;6es sabre os processos causais, enquanto 0 local onde
se realizou a levantamento pode fornecer alguma indica<;ao da predomi
nanda do fenomeno. Observa~ao direta
Essa abordagem foi utilizada em urn estudo sobre as inova<;6es organi
zacionais conduzido por Roben K. Yin (Changing Urban Bureaucracies, 1979).
Ao realizar uma visita de campo ao local escolhido para 0 estudo de caso,
Para algumas quest6es-chave, as evidencias reunidas de 19 locais de esrudo
de caso foram classificadas em comparac;ao as evidencias obtidas de 90
voce esta criando a oportunidade de fazer observac;oes direras. Assumindo-se
enquetes realizadas por telefone. A comparac;ao demonstrou que os resulta que os fenomenos de interesse nao sejam puramenre de carater historico,
dos nao diferiam e forneceu a certeza adicional de que os dois locais apon encontrar-se-ao disponfveis para observac;ao alguns comportamenros au con
tavam para urn padrao consistente de comportamento inovador. Jumamen dic;oes ambientais relevantes. Essas observac;6es servem como outra fome de
te com as classificac;6es paralelas, a analise comparou deliberadamente as evidencias em urn estudo de caso.
descobertas feitas a partir dos esrudos de caso corn as obtidas de levanta As observac;6es podem variar de atividades formais a arividades infor
mentos, a [jm de determinar novamente 0 grau de convergencia das duas mais de coleta de dados. Mais formalmente, podem-se desenvolver prorocolos
fontes de dados. de observac;ao como parte do protocolo do estudo de caso, e pode-se pedir ao
pesquisador de campo para avaliar a incidencia de certos tipos de comporta
menros durante cenos perfodos de tempo no campo. Incluem-se aqui obser
vac;6es de reuni6es, atividades de passeio, trabalho de fabrica, salas de aula e
outras atividades semelhantes. De uma maneira mais informal, podem-se
No geral, as entrevistas constituem uma fonte essencial de evidencias realizar observac;6es direras ao longo da visita de campo, incluindo aquelas
para os estudos de caso, ja que a maioria delas trata de questoes humanas. ocasi6es durante as quais esrao sendo coletadas outras evidencias, como as
Essas questoes deveriam ser registradas e interpretadas atraves dos olhos de evidencias provenientes de entrevisras. Por exemplo, as condi\oes fisicas de
entrevistadores especificos, e respondentes bem-informados podem dar inter urn edificio ou de espac;os de trabalbo poderao revelar alguma coisa sobre 0
pretac;oes importantes para uma determinada siruac;ao. Tambem podem apre clima ou 0 empobrecimento de uma organiza\ao; da mesma forma, a locali
sentar aralhos para se chegar a hisroria anterior da siruac;ao, ajudando-o a zac;ao ou os moveis do escritorio de urn respondenre pode ser urn born indica
identificar outras fontes relevantes de evidencias. As entrevisras, no entanto, dor da posic;ao do respondeme dentro da organizac;ao.
devem sempre ser consideradas apenas como relat6rios verbais. Como tais, As provas observacionais sao, em geral, liteis para fornecer informa
esrao sujeitas a velhos problemas, como preconceito, memoria fraca e articu \6es adicionais sobre 0 topieo que esra sendo esrudado. Se 0 estudo de caso
lac;ao pobre ou imprecisa. Novamente, uma abordagem razoavel a essa ques for sobre uma nova tecnologia, por exempIo, observar essa tecnologia no
tao e corroborar os dados obtidos em entrevisras com informac;6es obtidas ambiente de trabalho presrani uma ajuda inestimavel para se compreender
atraves de outras fontes. os limites ou os problemas dessa nova tecnologia. Da mesma forma, as ob
Uma quesdio comurn ao registrar entrevistas tern a ver com 0 usa de serva\oes feitas em urn baliro ou em uma unidade organizacional trarao
gravadores. Utilizar ou nao os aparelhos de gravaC;ao e, em pane, uma escolha uma nova dimensao na hora de compreender tanto 0 contexto quanto 0
pessoal. As fitas certamente fornecem uma expressao mais acurada de qual fen6meno que esta sob estudo. As observa<;6es podem ser tao valiosas que
quer entrevista do que qualquer outro metoda. Urn gravador, no entanto, nao voce pode ate mesmo pensar em tirar fotografias do local do esrudo. No
deve ser utilizado quando: minima, essas forografias ajudarao a transmitir as caracterfsticas importan
116 Estudo de Caso Conduzindo Estudos de Caso: Coleta de Evidencias 117

observadores extemos (veja Dabbs, 1982). Fique atento, no entanto, ao fato QUADRO 18
de que, em algumas situa~6es - por exemplo, ao fotografar estudantes em
Observa~ao participante em urn bairro proximo it
uma escola publica - voce precisani de uma permissao por escdto para rea "Street Corner Society"
lizar 0 trabalho.
Para aumentar a confiabilidade das evidencias observacionais, urn proce A observa\ao participante foi 0 metodo utilizado corn mais freqiiencia para estu
dimento comum a ser adotado e ter mais do que urn observador fazendo a dar zonas urbanas durante os anos 60. Urn estudo desse tipo que obteve fama
observa<;ao - tanto de carcher formal quanto informal. Assim) quando os seus consideravel foi conduzido por Herben Gans, que escreveu The Urban Villagers
recursos permitirem, a investiga~ao de estudo de caso deve levar em conside (1962), urn estudo sobre "grupos e classes na vida de (talo-americanos".
ra~ao a possibilidade de haver vados observadores. A merodologia urilizada por Gans e documentada em um capitulo sepa
rado do livro, intirulado Sobre os me-lOdos utilizados neste escudo. Ele obser
va que suas evidencias basearam-se em seis abordagens distintas: a utiliza
r;ao das instala\oes do bairro, a comparecimenro a reunioes, a visita infor
Observac;ao participante
mal a vizinhos e amigos, entrevistas forrnais e informais, 0 usa de informan
tes e a observar;ao direta. De todos esses recursos, 0 "papel da participa\ao
A observac;ao participante e uma modalidade especial de observa<;ao na qual revelou-se 0 mais produrivo" (p. 339-340). Esse papel teve como base 0 fato
voce nao e apenas urn observador passivo. Em vez disso, voce pode assumir de Gans ser urn morador verdadeiro, juntamente com sua esposa, do bairra
uma variedade de fun<;6es dentro de urn estudo de caso e pode, de fato, parti que estava estudando. a resultado representa tanto urn balan\o c1<\.ssico da
cipar dos eventos que estao sendo estudados. Em zonas urbanas, por exemplo, vida naquela regiao, qlle enfrentou muitas restaurar;oes e mudan\as na sua
essas fun<;6es podem variar de interac,;6es sociais informais com os moradores arquitetura, quanto urn contraste violenro corn a estabilidade encontrada
da regiao a atividades funcionais espedficas dentro do bairro (veja Yrn, 1982a). nas proximidades - em Street Corner Society, de Whyte (1943/1955) - vinte
Inclui-se nesses papeis para estudos ilustrativos em bairros e organlzac,;6es 0 anos antes.
seguinte:

Ser morador em urn bairro que e objeto de urn estudo de caso (veja QUADR019
Gans, 1962, eo QUADRO 18). Urn estudo de urn observador participante em
Desempenhar algum outro papel funcional em urna regiao, como tra uma situa~ao do "diaa-dia"
balhar como assistente de loja.
Trabalhar como membro de equipe em uma organiza~ao. Eric Redman fomece a visao de alguem que esta por dentro do Congresso ame
Ser a pessoa que toma as decis6es-chave em uma organizac;ao (veja ricano e sabe como ele funciona em seu respeitado estudo de caso, The Dance of
Legislation (1973). a estudo mostra a apresentar;ao e a aprovarrao pelo Con
Mechling, 1974). gresso da legisla\ao que criou 0 National Health Service Corps, em 1970.
A narrativa de Redman, feita da posirrao privilegiada de urn auror que
A tecnica da observac;ao participante foi rrequentemente utilizada em tambem estava na equipe de urn dos principais apoiadores do projew de lei, 0
estudos antropologicos de grupos culturais e subculturais distintos. A tecnica Senador Warren G. Magnuson, nao e sirnplesmeme bem-escrito e faci! de let.
tambem pode ser usada em ambientes mais ligados ao nosso dia-a-dia, como a relato tambem oferece ao leiwr uma visao detalhada das operac;6es diarias
em uma organizac;ao ou outro grupo pequeno (veja 0 QUADRO 19). do Congresso americano - da apresenrac;ao de urn projeto de lei a sua eventual
A observac,;ao participante fomece certas oportunidades incomuns para a aprova\ao, incluindo a politicagem de uma sessao ern lima homenagem a urn
coleta de dados em urn estudo de caso, mas tambem apresenta alguns proble parlamentar prestes a se aposenrar que nao conseguiu ser ree!eito, quando
mas. A oportunidade mais interessante relaciona-se com a sua habilidade de Richard Nixon era presidenre.
conseguir perrnissao para participar de eventos ou de grupos que sao, de outro A narrativa e urn excelente exemplo de observa<;ao participante em urn
modo, inacessiveis a investigaC;ao cientifica. Em outras palavras, para alguns cenano conremporaneo. Comem infomla<;5es sobre a func;ao dessas pessoas
Iigadas aos bastidores do sistema, urn pomo de vista que poucas pessoas tive
topicos de pesquisa, pode nao haver outro modo de coletar evidencias a nao ram 0 privi1egio de cornpartilhar. As sutis estrategias do Legislativo, 0 pape!
ser atraves da observac;ao participame. Outra oporrunidade multo interessan inspecionado dos escritunlrios e lobistas do comite e a inrera<;ao entre a
te e a capacidade de perceber a realidade do ponto de vista de alguem de Legislativo e 0 Executivo no govemo sao todos recriados pelo estudo de caso, e
"dentro" do esrudo de caso, e nao de urn ponto de vista externo. Muitas pesso tudo isso se acresccma ao entcndimemo geral do leiter do processo legislativo.
as arswrnentam que essa perspectiva e de valor inestimavel quando se produz
118 Estudo de Caso Conduzindo Estudos de Caso: Coleta de Evidencias 119

urn retrata "acurado" do fenomeno do estudo de caso. Finalmente, surgem tipo de trabalho escolar que havia side feiro como tambem a data e a quanti
outras oporrunidades porque voce pode ter a capacidade de manipular even- dade de tempo despendido no cornputador para realizar 0 trabalho. Ao exami
os menos importantes - como marcar uma reuniiio de urn grupo de pessoas narem as capias impressas. os pesquisadores do estudo de caso seriam capazes
no esrudo de caso. Somente atraves da observa<;ao participante pode oconer de desenvolver uma perspecriva mais ampla em rela<;ao a todas as possiveis
essa manipula<;ao, pais 0 usa de documentos, arquivos e entrevistas, par exem aplica<;6es dentro de uma sala de aula, alem daquela que poderia ser direra
pIa, presumem rodos a existencia de urn pesquisador passivo. As manipula mente observada em urn curto perfodo de tempo.
<;6es nao serao tao precisas quanto aquelas executadas nos experirnentos, mas
podem produzir uma variedade maior de situa<;6es tendo em vista os objetivos
da coleta de dados. Resumo
Os maiores problemas relacionados a observa<;ao participante tern aver
com os poss(veis pontos de vista tendenciosos que possam vir a ser produzidos Essa sec;ao revisou seis Fontes comuns de evidencias para urn estudo de caso.
(veja Becker, 1958). Primeiro, 0 pesquisador possui menos habilidade para Os procedimentos utilizados para coletar cada ripo de evidencia devem ser
trabalhar como urn observador externo e pode, as vezes, ter de assumir posi desenvolvidos e adrninistrados independentemente, a fim de garantir que cada
<;6es ou advogar fun<;6es contrarias aos interesses das boas praticas cientificas. fonte seja adequadamente utilizada. Nem todas as fontes serao imporrantes
Segundo, emuito prov3vel que 0 observador participante persiga urn fenome para todos os estudos de caso. 0 pesquisador experiente, no entanto, deve
no comumente conhecido e torne-se urn apoiador do gropo ou da organiza<;ao conhecer cada uma das abordagens - ou ter colegas que possuam a pericia
que esra sendo estudado, seja nao existir esse apoio desde 0 inicio. Terceiro, a necessaria e possam trabalhar como membros da equipe.
func;ao de participante pode simplesmente exigir atenc;ao demais em relac;ao a
func;ao de observador. 0 observador participante pode nao ter tempo suficien
te para fazer anotac;6es ou fazer perguntas sobre os eventos de perspectivas TltES PRINCIPIOS PARA A COLETA DE DADOS
diferentes, como poderia fazer urn born observador.
Esse equilfbrio entre as oponunidades criadas e os problemas precisa ser Os beneficios que se pode obter a partir dessas seis fontes de evidencias po
seriamente considerado quando se parte para urn escudo de observa<;ao parti dem ser maximizados se voce mantiver presente tres prindpios. Eles sao im
cipante. Sob algumas circunstancias, essa abordagem para alcan<;ar as eviden portantes para todas as seis fontes de evidencias vistas anteriormente e, se
cias necessarias do escudo de caso pode ser apenas a abordagem correta; sob utilizadas adequadamente, podem ajudar 0 pesquisador a fazer frente ao pro
outras circunsrancias, a credibilidade de todo 0 projeto pode ser amea<;ada. blema de estabelecer a validade do constructo e a confiabilidade de urn escudo
de caso. Sao os seguintes:

Artefatos fisicos
Principio 1: utilizar varias fontes de evidencia
e
Uma ultima fonte de evidencias urn artefato fisico ou cultural- urn aparelho
de alta tecnologia, uma ferramenta ou instrumento, uma obra de arte ou algu Qualquer uma das fontes precedemes de obtenc;ao de evidencias pode e tern
rna outra evidencia fisica. Podem-se coletar ou observar esses artefatos como sido a unica base para esrudos inteiros. Por exemplo, alguns estudos confia
parte de uma visita de campo e pode-se utiliza-Ios extensivamente na pesquisa ram apenas na observac;ao participante, mas nao examinaram urn tinico docu
antropolagica. memo; similarmente, ha inumeros escudos que contaram apenas com regis
Os arrefatos fisicos tern urna imporrancia potencialmente menor na maioria tros em arquivos, mas nao realizaram entrevistas.
dos exemplos tipicos de estudo de caso. Quando sao importantes, no entanta, Esse uso isolado de fontes pode ocorrer em func;ao da forma independen
podem constituir urn componente essencial do caso inteiro. Por exemplo, urn te que elas geralmeme sao concebidas - como se a pesquisador devesse esco
estudo de caso sobre a utiliza<;ao de microcomputadores na sala de aula pre lher a fonte mais apropriada para 0 seu caso ou aquela com a qual ele estivesse
cisaria verificar a natureza da real utilizaC;ao dos aparelhos. Embora a utiliza mais familiarizado. Dessa forma, como oeorre muitas vezes, os pesquisadores
<;lio pudesse ser diretamente observada, urn artefato - 0 material impresso anunciam 0 projeto de um novo esrudo ao identificarem tamo 0 problema que
pelo computador - tambern se eneontraria disponfvel. Os esrudames apre sera estudado quanto a selec;ao de fomes llnicas de evidencias - por exemplo,
sentariarn esse material impressa como produto final de seus trabalhos e entrevistas - como foco do trabalho de coleta de dados.
numtecri~m anntarne.s rlo_aut>-haYiui.dQjmIW~SSQ.Cada imEressao mostraria
120 .studo de Caso Conduzindo Estudos de Caso: Coleta de Evidencias 121

Triangulaplo: fundamento 16gico para se utilizar vdrias jontes de eviden Naruralmente, cada uma dessas estrategias pode ser modificada, criando
cias. Nao se recomenda, no entanto, durante a realiza~ao dos esrudos de caso, estrategias hibridas nas quais e mais provclvel que varias fontes de evidencias
a aproximac;ao a fontes individuais de evidencias como aquela discurida ante sejam relevantes. Urn exemplo disso e a evolw;ao dos esrudos sobre narrativas
riormente. Pelo contnirio, urn ponto forte muito importante da coleta de da orais ha poucas decadas. Essa modificac;ao das estrategias tradicionais, nao
dos para urn esrudo de caso e a oportunidade de urilizar muitas fontes diferen obstante, nao altera 0 fato de que 0 esrudo de caso inerentemente !ida com uma
tes para a obtenc;ao de evidencias (veja 0 QUADRO 20 para conhecer urn exem ampla variedade de evidencias, ao passe que outtas esttategias nao.
plo desses esrudos). Alem disso, a necessidade de utilizar varias fontes de a uso de varias fontes de evidencias nos estudos de caso permite que 0
evidencias ultrapassa em muito a necessidade que se tern em outras estrate pesquisador dedique-se a uma ampla diversidade de quest6es hist6ricas, com
gias de pesquisa, como em experimentos, levantamentos ou pesquisas bistori portamentais e de atitudes. A vamagem mais importante, no entanto, e 0 de
cas. as experimentos, por exemplo, limitam-se enormemente adimensao e ao senvolvimento de linhas convergentes de investiga~ao, urn processo de
registro de comportamento real dentro do laboratorio e geralmente nao abar rriangulac;ao mencionado inumeras vezes na se~ao anterior deste capitulo.
cam 0 usa sistematico de informa~6es verbais e das infonnac;6es obtidas em Assim, qualquer descoberta ou conclusao em urn esrudo de caso provavelmen
levantamentos. Esses, por sua vez, tendem a ser 0 oposto, enfatizando as in te sera muito mais convincente e acurada se se basear em varias fontes distin
formac;6es verbais, mas nao a dimensao ou 0 registro do comportamento real. tas de informa~ao, obedecendo a urn estilo corroborativo de pesquisa.
Finalmente, as pesquisas hist6ricas limitam-se a eventos ocorridos em urn pas Patton (1987) discute quarro tipos de triangula~ao ao fazer a avaliac;ao
sado "morto" e, portanto, raramente apresentam qualquer fonte contempora quer dizer, a triangula~ao
nea de provas, como observac;ao direta de urn fenomeno ou entrevistas com os
principais envolvidos no esrudo. 1. de fontes de dados (triangula~ao de dados);
2. entre avaliadores diferentes (triangula~ao de pesquisadores);
3. de perspectivas sobre 0 mesmo conjunto de dados (triangulac;ao da
teoria);
4. de metodos (triangulac;ao metodo16gica).
QUADR020
Utllizando vadas fontes de evidenclas em urn estudo de caso
A presente discussao faz parte apenas do primeiro ripo de triangulac;ao,
ineentivando-o a coletar informa~6es de varias fontes, mas tendo em vista a
Os estudos de easo nao precisam fiear Iimitados a uma (mica fonte de eviden corroborac;ao do mesmo fato ou fenomeno. A Figura 4.2, a seguir, faz a distin
eias. Na verdade, a maioria dos melhores estudos baseia-se em uma ampla c;ao entre duas condi~6es - quando voce ja executou a triangulac;ao (parte
variedade de fontes. superior) e quando voce possuir varias fontes que, nao obstante, se dedicam a
Urn exemplo de urn estudo de easo que urilizou essa variedade e0 livro de fatos diferentes (parte inferior).
Gross et al., Implementing Organization Innovations (1971), que trata de al Com a triangula~ao, voce tambem pode se dedicar ao problema em po
guns eventos oeorridos em uma eseola. 0 escudo de easo incluiu urn levanta tencial da validade do constructo, uma vez que varias fomes de evidencias for
mento estruturado realizado com urn grande mimero de professores, entre necem essencialmente varias avalia~6es do mesmo fenomeno. Nao surpreen
vistas espontaneas com urn pequeno numero de pessoas-ehave, urn protoeolo dentemente, urna amllise dos metodos utiIizados pelo estudo de caso desco
de observac;ao para controlar 0 tempo que os escudantes levavam para exeeu briu que aqueles esrudos de caso que utilizam varias fontes de evidencias fo
tar as varias tarefas e urna revisao dos doeumentos da instituic;ao. Tanto 0
ram mais bem-avaliados, em termos de sua qualidade total, do que aqueles
levantamento quanto os procedimentos de observac;ao levaram a informa
c;6es quanritarivas sobre as atitudes e 0 eomportamento na cscola, ao passe
que contaram apenas com uma unica fome de informa~6es (veja Yin, Bateman,
que as entrevistas espontaneas e as provas doeumentais levaram a informa & Moore, 1983).
c;6es qualitativas.
Todas as fontes de evidencias foram revisadas e analisadas em eonjumo, Pn-requisitos para a utiliza~ao de vdrias jontes de evidencias. Ao mesmo
de forma que as descobertas do esrudo de easo basearam-se na convergencia tempo, a utilizac;ao de varlas fontes de evidencias imp6e urn pesado fardo,
de inforrnac;6es oriundas de fontes diferentes, e nao de dados quantitativos insinuado anteriormente, sobre voce e sobre qualquer outro pesquisador de
nem qualitativos em separado. esrudo de caso. Em primeiro lugar, porque a coleta de dados a partir de varias
fontes e muito mais eara do que aquela realizada a partir de uma fonte unica
122 Estudo de Caso Conduzindo Escudos de Caso: Coleta de Evid~ncias 123

CONVERGENCIA DE
registros em arquivo como na pesquisa economica e administrativa, e projetar
vARIAs FONTES DE EVlDENClAS
e conduzir levantamentos como na pesquisa de opiniao publica. Se qualquer
(estudo unieo) uma dessas tecnicas for utilizada incorretamente, a oponunidade de se dedi
car a uma serle mais ampla de quest6es, ou estabelecer linhas convergentes de
Registros investiga<;ao, pode acabar se diluindo. Essa exigencia de adrninistrar tecnicas
em arquivo rnultiplas de coleta de dados levanta, por conseguinte, quest6es importantes
sobre 0 treinamento e a pericia do pesquisador de estudo de caso.
Entrevistas
Documemos
1 /' espomaneas
Infelizmente, muitos programas de treinamento da gradua<;ao priorizam

"I
apenas uma especie de atividade de coleta de dados, e 0 estudante bern-suce
dido provavelmente nao tera a chance de trabalhar com as outras. Para sobre
pujar essas condi<;6es, voce deve procurar outras maneiras de obter 0 treina
mc I mento e a pratica necessaria. Vma dessas maneiras e trabalhar em uma orga
niza<;ao de pesquisa rnultidisciplinar, em vez de ficar limitado a urn departa
mento academico. Outra maneira e anallsar os artigos metodologicos de va

"
,/'
Observa<;oes
(direta e
participante)
t
Emrevistas e
Entrevistas
focais
rios cientistas sociais (veja Hammond, 1968) e tomar conhecimento dos pon
tos fortes e fracos das diferentes tecnicas de coleta de dados da maneira como
foram praticadas por varios profissionais experientes. Ainda, uma terceira ma
levantamentos neira e projetar estudos-piloto distintos que apresentarao uma oportunidade
estruturados para se praticar tecnicas diferentes.
Nao irnporta como se adquira experiencia, todo pesquisador de estudo de
caso deve ser bem-versado em uma gama de tecnicas para a coleta de dados, a
tMQ-CONVERGENClA DE fim de que 0 estudo de caso possa se valer de varias fontes de evidencias. Sem
vARIAs FONTES DE EVIDENClAS essas fontes multiplas, estara se perdendo uma vantagem inestirnavel da es
(subestudos separados)
trategia de esrudo de caso.

entrevistas descobertas conclusoes


Principio 2: criar urn banco de dados para 0 estudo de caso

levantamento descobertas conc.lusoes o segundo princfpio que deve ser respeitado durante a coleta de dados tern a
ver com a maneira de organizar e documentar os dados coletados para os
estudos de caso. Aqui, a estrategia de estudo de caso tern muito a aprender
analise de conc.lusoes com as praricas utilizadas em outras estrategias, nas quais a documentaryao
descobertas
doeumentos
consiste, em geral, em duas coletas separadas:
Figura 4.2 Converg~nciae nao-convergencia de varias fontes de evidencias. 1. os dados ou a base comprobat6ria;
FONTE: COSMOS Corporation
2. 0 relatorio do pesquisador, sob a forma de arrigo, relatorio ou livro.

Com arquivos computadorizados, a distin<;ao entre essas duas coletas fi


cou ainda mais clara. Por exemplo, os investigadores que fazem pesquisa
(Denzin, 1978, p. 61). Mais imponante do que isso, cada pesquisador precisa psicologica, econ6mica au com base em levanramentos podem trocar dis
saber como conduzir a ampla variedade de tecnicas utilizadas para a coleta quetes de dados e outros documenros que conrem somente 0 banco de dados
de dados. Por exemplo, 0 pesquisador de estudo de caso pode precisar coletar real - por exernplo, pol1tua<;ao em testes au respostas comportamentais na
alisar as provas documentais como se faz na hist6ria, recuperar e analisar psicologia, respostas discriminadas a varias quest6es do levanrarnento ou
~

124 Estudo de Caso Conduzindo Estudos de Caso: Coleta de Evidencias 125

dicadores economkos. 0 banco de dados pode, assim, ser 0 objeto de uma incluindo 0 pesquisador, possam recupera-las integralmente em alguma data
analise secundaria, em separado, independente de qualquer parecer feito pelo posterior. Mais comumente, podem ser divididas de acordo com os topicos prin
pesquisador original. cipais - como salientado no protocolo do estudo de caso - tratados pelo estudo
No entanto, com os estudos de caso, a distinc;ao entre urn banco de de caso; no entanto, qualquer criterio de classificac;ao bastara, desde que ele
dados separado e 0 relatorio do estudo de caso ainda mio se tornou uma seja claro para as pessoas nao-envolvidas no projeto. Somente dessa maneira as
pnitica institucionalizada. Com muita freqiiencia, os dados do estudo de caso notas poderiio fazer parte do banco de dados para 0 estudo de caso.
sao sinonimos das evidencias apresentadas no relat6rio do estudo, e urn lei Essa identificac;ao das notas como parte do banco de dados para 0 estudo
tor mais cduco nao possui nenhum recurso para investigar 0 banco de dados de caso nao quer dizer, contudo, que 0 pesquisador precise gastar tempo ex
que levou as conclusoes daquele estudo. Vma grande excec;ao a isso foram cessivo para reescrever entrevistas au fazer longas alterac;6es na redaC;ao do
os Human Relations Area Files, da Yale University, que armazena os dados texto para tamar as notas apresentaveis. Embora resulte em uma prioridade
de inumeros estudos etnognificos de diferentes gTUpos culturais, disponibili equivocada, recomenda-se que pelo menos urn autor (Patton, 1980, p. 303)
zando-os aos investigadores de pesquisas novas. EntretaDto, independente fac;a a elaborac;ao do relatorio do caso, que inclui editar e reescrever as notas
mente da necessidade de urn deposito central, a questao principal aqui e que de entrevistas. Qualquer trabalho de edic;ao deve ser direcionado ao proprio
todo projeto de estudo de caso deve empenbar-se para desenvolver urn ban relatorio do estudo, nao as notas. A unica caracterfstica essencial dessas notas
co de dados formal apresentavel, de forma que, em prindpio, outros pesqui e que elas devem ser organizadas, categorizadas, concJufdas e devem estar a
sadores possam revisar as evidencias diretamente, e nao ficar limitados a disposic;ao para consultas posteriores.
relatorios escritos. Dessa maneira, urn banco de dados para 0 estudo de caso
aumenta, notadamente, a confiabilidade do estudo. Documentos para 0 estudo de caso. Muitos docurnentos importantes para
A falta de urn banco de dados formal para a maioria dos estudos de caso urn estudo de caso serao coletados durante a realizac;ao do estudo. No Capitu
e a principal deficiencia da pesquisa de estudo de caso, e precisa ser corrigida lo 3, mostrou-se que a disposic;ao desses documentos deve ser tratada no proto
no futuro. Ha inumeras maneiras de realizar essa tarefa, contanto que voce e colo do estudo de caso e sugeriu-se que uma maneira util de se fazer isso e
os outros pesquisadores estejam conscientes dessa necessidade e desejem com possuir uma bibliografia comentada desses documentos. Esses comentarios
prometer-se em providenciar os recursos extras necessarios para a montagem facilitarao, outra vez, 0 armazenamento e a recuperac;ao das informac;6es, para
de urn banco de dados. Ao mesmo tempo, a existencia de urn banco de dados que, mais tarde, os pesquisadores possam examinar ou compartilhar 0 banco
adequado nao elimina a necessidade de apresentar provas suficientes no pro de dados.
prio relatorio do estudo de caso (que sera discutido no Capftulo 6). Cada rela A unica caracteristica desses documentos e que eles provavelmente exi.
torio ainda deve conter dados suficientes para que 0 leitor do parecer possa jam urn grande espac;o fisko de armazenagem. AMm disso, sua importancia
tirar conclus6es independentes sobre 0 estudo. para 0 banco de dados pode variar, e 0 pesquisador pode desejar criar urn
Nao obstante, 0 problema inicial de montar urn banco de dados para urn arquivo principal e urn arquivo secundario para os documentos. 0 objetivo
esrudo de caso ainda nao foi reconhecido pela maioria dos livros que tratam principal ao fazer isso e, novamente, fazer com que os dados possam ser
de metodos de campo. As sUbsec;6es a seguir representam a continuac;ao do prontamente recuperaveis para inspec;ao ou nova leitura. Nesses exemplos
atual estado do trabalho. Descreve-se 0 problema de desenvolver 0 banco de em que os documentos sao importantes para detenninadas entrevistas, uma
dados em termos de quatro componentes: notas, documentos, tabelas e narra referenda cruzada adicional e fazer com que as notas da entrevisras discri
tivas. minem 0 documento.

Notas para 0 estudo de caso. Sao, provavelmente, 0 componente mais co Tabelas. 0 banco de dados pode consistjr em materiais que possam ser
mum de urn banco de dados. Elas assumem uma ampla variedade de fonnas. postos em tabelas, tanto coletados no local que estcl sendo estudado ou cria
Podem ser 0 resultado de entrevistas, observac;6es ou documentos do pesquisa dos a partir da equipe de pesquisa. Esse material rambem necessita ser organi
dot: Podem ser escritas a mao, datilografadas, estar em fitas cassetes ou em zado e armazenado de forma que possa ser recuperado posteriormente.
disquetes de computador, e podem ser agrupadas sob a forma de um diano, de o material pode incluir levantamentos e outros dados quantitativos.
fichas catalograficas, ou de alguma outra maneira menos organizada. Por exemplo, pode-se conduzir urn levantamento em urn ou mais locais do
Independentemente do seu formato e de seu conteudo, as notas para 0 estudo de caso como pane do estudo inteiro. Nessas situac;6es, a tabela pode
estudo de caso devem ser armazenadas de uma maneira que outras pessoas, ate mesmo ser armazenada em computadores. Como outro exemplo, ao se
126 Estudo de Caso Conduzindo Estudos de Caso: Coleta de Evidencias 127

lidar com evidencias observacionais ou aquelas provenientes de arquivos, Nessa situa~ao, cada resposta represenra urna tenrativa de inregrar as
urn estudo de caso pode exigir avalia~5es de varios fen6menos (veja Miles, evidencias disponfveis e de convergir os fatas do assunto ou suas possfveis
1979). A documenta~ao dessas avalia~5es, feitas pela equipe do estudo de interpreta~6es. 0 processo e, na verdade, analftico e e urna parte inregral da
caso, tambem deve ser organizada e armazenada como parte do banco de analise do estudo de caso. 0 formato dessas respostas pode ser considerado
dados. Resumidamente, qualquer material que possa ser organizado em tao analogo aquele utilizado em urn abrangeme exame "que pode ser feito em
belas, que tenha como base levantamentos, avalia~6es observacionais ou casa", utilizado em programas de gradua~ao. 0 pesquisador e 0 respondeme,
dados de arquivos, pode ser tratado da mesma forma como emanuseado em e seu objetivo e citar Fontes irnportames - proveniemes de entrevistas, doeu
outras estrategias de pesquisa. mentos, observa~6es ou de arquivos - ao elaborar uma resposta adequada. 0
principal objetivo de uma resposta esponranea e docurnenrar a liga~o exis
NaITauvas. Tambem pode-se considerar certas formas de narrativa como tente entre fragmenros especificos de evidencias e varias quest6es no estudo
parte do banco de dados e nao como parte do relat6rio final do estudo de de caso, utilizando-se de urn grande numero de notas de rodape e cita~6es.
caso. Isso se reflete em uma pnltica especial que deveria ser utilizada com Pode-se considerar 0 conjunro inteiro de respostas urna parte do banco de
mais freqiiencia: fazer com que os pesquisadores do estudo elaborem respos dados para 0 estudo de caso. 0 pesquisador, juntameme com qualquer outra
tas espontaneas as quest5es no protocolo do estudo de caso. Essa pnitica foi parte interessada, pode utilizar esse banco de dados para elaborar 0 relat6rio do
muito utilizada em varias ocasi6es de estudos de casos mUltiplos projetados estudo propriamenre dito. Ou entao, caso nao seja elaborado nenhum relat6rio
pelo autor (veja 0 QUADRO 21). As quest6es e as respostas, de uma forma sobre casos individuais (veja 0 Capitulo 6 para obter exemplos dessas situa
modificada, podem ate mesmo servir diretamente como base para 0 relat6rio ~6es), as respostas podem servir como banco de dados para uma subsequente
definitivo do estudo de caso, como se descrevera em maiores detalhes no analise cruzada de caso. Novamente, como as respostas fazem parte do banco
Capitulo 6. de dados e nao do relat6rio final, os pesquisadores nao devem gastar muito
tempo tentando tamar as respostas mais apresemaveis. Em outras palavras, nao
precisam realizar os procedimenros-padrao de edic;ao e editora<;ao (deixando as
respostas escritas a mao e sem datilografar). A qualidade mais importante das
QUADR021
boas respostas e que elas, na verdade, unem provas espedficas - atraves de cita
<;6es apropriadas - as questoes perrinentes do estudo de caso.
Narrativas no banco de dados para 0 estudo de caso

Foi realizada uma serie de 12 estudos de caso sobre a utiliza"ao do microcom


putador em escolas norte-americanas (Yin & White, 1984). Cada estudo ba Principio 3: manter 0 encadeamento de evidimcias
seava-se em respostas espontaneas a cerca de 50 quest6es do protocolo,
concementes ao nu.mero e alocaliza<;ao dos microcomputadores (uma ques Urn outro principio que deve ser seguido, a fim de aumentar a confiabilidade
tao enumeradora que exigia a utilizac,;ao de respostas que apresentassem nar das informac;6es em urn estudo de caso, e rnamer urn encadeamento de evi
rativas e dados tabulares), arelac;ao existente entre as unidades do computa dencias. Esse principio baseia-se em urna no~ao similar aquela utilizada em
dor e outros sistemas computacionais dentro da administra~o da escola e ao investigac;6es criminais.
treinamemo e coordena"a.o fomecidos pela dire"a.o. o principio consiste em permitir que urn observador extemo - 0 leitor do
A primeira responsabilidade do pesquisador do estudo de caso foi respon estudo de caso, por exemplo - possa perceber que qualquer evidencia proveni
der a essas 50 quest6es da forma mais completa possivel, cirando fomes espe enre de quest6es iniciais da pesquisa leve as conclus6es finais do estudo de
dficas de evidencias em notas de rodape. As resposras nao foram editadas,
caso. Alem disso, 0 observador extemo deve ser capaz de seguir as etapas em
mas serviram como base tanto para os relar6rios do caso quanto para a anm
se cruzada de casO. A disponibilidade do banco de dados evidenciava que qualquer direC;ao (das conclus6es para as quest6es iniciais da pesquisa ou das
outros membros da equipe do estudo de caso poderiam determinar os even quest6es para as conclus6es). Como ocorre com provas criminais, 0 processo
ros em cada local, mesmo antes que os relat6rios do estudo fossem condui deve estar claro 0 suficiente para assegurar que as provas apresenradas no
dos. Os arqttivos ainda constituem uma fome riquissima de evidencias que "tribunal" - 0 relat6rio do estudo - sejam, com certeza, as mesmas que foram
poderiam ser utilizadas novamente, ate como parte de outro estudo. coletadas na cena do "crime" durante 0 processo de coleta de dados; inver
samente, nenhuma evidencia original deve ser perdida, por descuido ou pela
presen<;a de ideias tendenciosas por pane do pesquisador, e nao receber a
atenc;ao devida ao considerar as "fatos" de urn caso. Se esses objetivos forem
~

128 Estudo de Caso


Conduzindo Estudos de Caso: Coleta de Evidencias 129

atingidos, 0 estudo de caso tambem terci que se dedicar a questao do problema No conjunto, voce pode ir de uma parte do estudo de caso para outra,
metodol6gico de determinar a validade do constructo, elevando, por conse tendo uma clara referencia cruzada aos procedimentos metodologicos e as pro.
guinte, a qualidade geral do caso. vas resultantes. Este e, por fim, 0 Ultimo encadeamento de evidencias desejado.
Imagine a seguinte cenano. Voce leu as conclusoes de urn relatorio de
estudo de caso, quer saber mais sobre como se chegou a essa conclusao e
agora esta remontando as origens do processo de pesquisa. RESUMO
Primeiro, 0 proprio relatorio deve ter feito cita<;oes suficientes aos pontos
relevantes do banco de dados do estudo de caso - por exemplo, citando docu Esse capitulo revisou seis ripos de evidencias utilizadas para 0 esrudo de caso,
mentos, entrevistas ou observa<;oes espedficas (veja 0 QUADRO 22 para obte como elas podem ser coletadas e tres importantes principios concernentes ao
urn exemplo contrario). Segundo, 0 banco de dados) ao ser examinado, deve processo de coleta de dados.
revelar as evidencias reais e indicar as circunstancias sob as quais as evidenci o processo de coleta de dados para os estudos de caso e mais complexo
as foram coletadas - por exemplo, a hora e 0 local onde ocorreu uma entrevis do que os processos utilizados em ourras estrategias de pesquisa. 0 pesquisa
tao Terceiro, essas circunstancias devem ser consistentes com os procedimen dor do estudo de caso deve possuir uma versatilidade metodologica que nao e
tos especrncos e as questoes constantes no protocolo do estudo, a frm de de necessariamente exigida em outras esrrategias e deve obedecer a cenos pro
monstrar que a coleta dos dados seguiu as procedimentos estabelecidos no cedimentos formais para garantir 0 controle de qualidade durante 0 processo
protocolo. Finalmente, ao ler 0 protocolo, deve-se perceber uma liga<;ao entre de coleta. Os tres princfpios descritos anteriomente representam tres passas
o conteudo do protocolo e as questoes iniciais do estudo. que conduzem a esse sentido. Nao foram projerados para aprisionar 0 pesqui
sador inventivo e perspicaz em uma carnisa-de-fore;a. Foram projetados para
tornar 0 processo tao explicito quanto possivel, de forma que os resultados
finais - os dados que foram coletados - reflitam uma preocupa<;ao pela vali
QUADR022 dade do constructo e pela confiabilidade, 0 que, dessa forma, validaria a rea
Casas descritivos que necessitam de evidencias liza<;ao de anilises adicionais. Como tal analise pode ser realizada e 0 assunto
do pr6ximo capitulo.
Urn estudo de caso descritivo e, em gera!, considerado menos exigente do que
urn explanat6rio. Cosluma-se afmnar que nao e necessaria muita teoria, que
liga<;6es causais nao precisam ser feitas e que a analise realizada e mfnima. 0 EXERCICIOS
pesquisador do esrudo de caso tern apenas a obriga<;ao de se sentir livre para
"relata-Io como ele realmente en. 1. Utilizando as evidencias. Escolha urn dos estudos de caso citados nos
A serie de estudos realizados por Sara Lightfoot, "Portraits of Exemplary QUADROS deste livro. Leia a esrudo e identifique cinco "faros" im
Secondary Schools", publicado no livroDaedalus (1981), e urn exemplo des portantes para 0 esrudo. Para cada fato, indique a fonte ou as fontes
ses esrudos de caso descritivos. Cada urn deles trara de uma escola primaria
distima, de seu quadro de professores c dos cursos que ofercce, alem de al
de evidencias, se houver, utilizada(s) para definir 0 fato. Em quantos
guns eventos e fragmentos importantes da vida estudantil. 0 retrato apresen exemplos houve mais do que uma unica fonte de evidencias?
tado, como uma obra de arte, e idiossincnitico a cada escola e nao segue 2. Identificando tipos ilustrativos de evidencias. Escolha urn t6pico de
qualquer estrurura te6rica comum. estudo que voce gostaria de pesquisar. Para algum aspecto desse
Mesmo sob tais circunstfulcias, no entanto, e precise dtar as evidencias topieo, identifique 0 tipo especifico de evidencia que seria rele
relevantes ao estudo. Vma deficiencia desses escudos de caso e que nenhum vante - por exemplo, se for urn documemo, que tipo de documen
deles possui uma (mica nota de rodape - quer citando entrevistas, documen to? Se for uma entrevista) quem seriam as respondentes e quais
tos au observa<;6es. 0 leitor nao consegue apontar quais fontes 0 autor lan seriam as quest6es? Se for urn arquivo, quais seriam os registros e
<;ou mao para a realiza<;ao do estudo e, dessa forma, nao consegue julgar, de as variaveis?
forma independente, a confiabilidade das informa<;6es apresentadas. Urn pro 3. Procurando evidencias convergentes. Selecione urn deterrninado inci
blema como esse pode acabar comprometendo a confiabilidade de todo urn dente que ocorreu recentemente em sua vida. Caso quisesse demons
estudo de caso. trar a que realmente aconteceu, como voce faria para estabelecer as
faros desse incidence? Voce entrevistaria alguma pessoa imporrante
130 Estudo de Caso

(inc1uindo voce mesmo)? Haveria algum artefato ou algum tipo de capitulo


documentac;ao nos quais voce pudesse se basear? \
4. Desenvolvendo um banco de dados. Para 0 topico que voce tratou no

~~
exercicio anterior, escreva urn relat6rio curto (nao mais que duas
paginas datilografadas). Comece seu relat6rio com a questao prin
cipal que voce esta tentando responder e, a seguir, apresente uma
resposta a essa pergunta, citando as evidencias que voce utilizou
(voce deve inc1uir notas de rodape). Pense como essa sequencia de
pergunta-resposta pode ser apenas uma das muitas que voce podera
utilizar no "banco de dados" do seu estudo de caso. Analisando as evidencias
5. Estabelecendo um encadeamento de evidencias. Exponha uma conciu
sao hipotetica que possa surgir de urn estudo de caso que voce este do estudo de caso
ja realizando. Em seguida, volte ao infcio de sua pesquisa e identifi
que os dados ou as evidencias especificas que sustentariam essa con
c1usao. Sirnilarrnente, volte ao inicio da pesquisa e defina a questao
do protocolo que teria levado a coleta dessas evidencias e, por con
seguinte, a questao do estudo que, por sua vez, teria levado ao pla
nejarnento da questao do protocol0. Voce consegue vislumbrar como
sse encadeamento de evidencias se formou e como alguem poderia A analise de dados consiste em examinar, categorizar, classificar em tabelas
avanc;ar ou retroceder ao longo dessa sequencia? ou, do contrano, recombinar as evidencias tendo em vista pcoposic:;oes ini
ciais de urn estudo. Analisar as evidencias de urn. estudo de caso e uma
atividade particularmente diffcil, pois as estrategias e as recnicas nao foram
muito bern definidas no passado. Ainda assim, cada pesquisador deve co
NOTAS me~ar seu trabalho com uma estrategia analitica geraI - estabelecendo prio
ridades do que deve sec analisado e por que.
1. Barzun e Graff (1985, p. 109-133) dao sugestoes excelentes para se verificar evi Tendo-se essa estrategia em vista, quatro tecnicas analfticas dominantes
dencias docurnentais, incluindo 0 problema incomum de se determinar 0 verdadeiro devem ser utilizadas: adequac;ao ao padrao, constcu<;ao da explanac:;ao, ana
autor de urn docuroento. lise de series temporais e modelos 16gicos de programa. Cada urna delas
2. Essa pnitica foi ilustIada com mais efica.cia no best-seller (1974) de Bernstein e pode ser aplicavel em projetos de estudo de caso Unico ou de casos multi
woodward sobre 0 caso Watergate. 0 trabalho de campo dos autores, que se reflet plos, e cada estudo deve levar essas tecnicas em considerac:;ao. Tambem e
na maneira como foram escritos varios artigos de apresemac;ao no The Washington posslvel se utilizar outras tecnicas analiticas, mas elas lidam com situac:;6es
Post, indula varias oportunidades para todos os participames expressarem seu pro especiais - a saber, naquelas situac:;6es em que 0 estudo de caso incorporou
prio ponto de vista ou para rejeitarem as proposic;oes dos outros. Quando as pes unidades de analise ou em que ha urn grande nllinero de estudos de caso
soas-chave a investigac:;ao nao queriam fazer nenhuro comentario, mencionava-se 0 que deve ser analisado. Essas tecnicas, por conseguinte, devem ser utiliza
das em conjunro com as quatro tecnicas dominantes mencionadas acima, e
fato nos artigos.
nao separadameme.

ESTRATEGIAS ANALi'rICAS GERAIS

A necessidade por uma estrategia analitica

A analise das evidencias de urn esrudo de caso e urn dos aspectos menos ex
plorados e mais complicados ao realizar estudos de caso. Muitas e muitas ve
es, os pesquisadores come<;am urn estudo de caso sem rer a mais remota
132 Escudo de Caso Analisando as Evidencias do Escudo de Caso 133

como uma evidencia deve ser analisada (apesar da recomendac;ao feita no No entanto, mais importante do que essas duas abordagens e possuir
Capitulo 3 de que as abordagens anaHticas devem ser desenvolvidas como uma esrrategia anaHtica geral em primeiro lugar. 0 objetivo final disso e tra
parte do protocolo do estudo de caso). Essas investigac;oes acabam ficando tar as evidencias de uma maneira justa, produzir conclusoes anaHticas irrefu
facilmente estancadas na etapa anaHtica do estudo; 0 autor deste livro conhe taveis e eliminar interprerac;oes alternativas. 0 papel da estrategia geral e
ceu varios colegas de profissao que simplesmenre ignoraram os dados do estu ajudar 0 pesquisador a escolher entre as diferentes tecnicas e conduir, com
do de caso por varios e varios meses, por nao saberem 0 que fazer com as sucesso, a fase analitica da pesquisa. Duas dessas estrategias sao descritas a
evidencias coletadas. seguir, e, ern seguida, sao revisadas algumas maneiras espedficas de se con
Devido a esse problema, 0 pesquisador experienre de estudo de caso tera,
duzir a analise do estudo de caso.
provavelmente, grandes vantagens sobre 0 pesquisador novato nessa etapa

anal!tica. Diferentemente da analise estatistica, ha poucas formulas ou recei

tas fixas para orientar 0 principiante (urn dos (micos textos que tenrou fazer
Duas estrategias gerais
isso foi Miles & Hubem1an, 1984). Em vez disso, depende muito do proprio

estilo rigoroso de pensar que 0 pesquisador possui, juntamente com a apresen


Baseando-se em proposi{:oes teoricas. A primeira e mais preferida estrategia e
tac;ao suficiente de evidencias e a analise cuidadosa de interpreta~oes altema seguir as proposic;oes te6ricas que levaram ao estudo de caso. Os objetivos e
o projeto originais do estudo baseiam-se, presumivelmente, em proposic;6es
tivas.
Uma observa~ao como essa levou algumas pessoas a sugerir que uma das como essas, que, por sua vez, refletem 0 conjunro de questoes da pesquisa,
maneiras bem-sucedidas para realizar a analise e tomar os dados do estudo de as revis6es feitas na literatura sobre 0 assunto e as novas interprerac;oes que
caso propicios a analise estatistica - atribuindo valores numericos aos eventos, possaro surgir.
por exemplo. Epossivel realizar esses estudos de caso quantitativos quando se As proposic;oes dariam forma ao plano da coleta de dados e, por conse
possui uma unidade incorporada de analise dentro de urn estudo de caso, mas guinte, estabeleceriam a prioridade as estrategias analiticas relevantes. Como
ssa tecnica ainda se mostra falha ao atender as necessidades de fazer analise exemplo, retirado de urn estudo das relac;6es intergovernamentais, pode-se
ao nivel do caso inteiro, no qual pode haver apenas urn caso ou poucos casos. mencionar 0 caso que se baseou na proposic;ao de que os recursos do governo
Uma segunda possibilidade sugerida tern sido a de utilizar varias tecnicas federal norte-americano nao apenas rinha efeitos na redistribuic;ao de d6la
analiticas (veja Miles & Huberman, 1984), tais como: res, como tambem tinha criado novas mudanc;as organizacionais ern nivel
local (Yin, 1980). A proposic;ao basica - a criac;ao de uma burocracia "de con

Dispor as informac;6es em series diferenres.

Criar uma matriz de categorias e dispor as evidencias dentro dessas

trapartida" sob a forma de organizac;6es de planejamento local, grupos de


cidadania e outras repartic;6es novas dentro do proprio govemo local, mas
rodos ern harmonia com determinados programas federais - foi pesquisada
categorias.
Criar modos de apresenta~ao dos dados - fluxogramas e outros meto
dos - para exarninar os dados.
nos estudos de caso de diversas cidades. Para cada urna delas, 0 objetivo do
estudo de caso era demonstrar como a formac;ao e a modificac;ao ern organi

Classificar em tabelas a freqilencia de eventos diferentes.


Examinar a complexidade dessas classifica~oes e sua relac;ao calcu
lando nlimeros de segunda ordem, como medias e variancias.
zac;6es locais ocorriam apos as mudanc;as em programas federais relacionados
e demonstrar como essas organizac;6es locais agiam em prol dos programas
federais, muito embora pudessem ser elementos do governo local.

Dispor as informac;oes em ordem crono16gica ou utilizar alguma ou


tra disposi~ao temporal.
Essa proposic;ao e urn exemplo da orientac;ao te6rica que serve como
guia da analise do estudo de caso. Evidentemente, a proposic;ao ajuda a par
em foco certos dados e ignorar outros (urn born teste para isso seria decidir
Ha, real mente, muitas tecnicas uteis e importantes, e elas devem ser uti quais dados devem ser mencionados se voce tiver apenas cinco minutos para
lizadas para dispor as evidencias em alguma ordem antes de realizar a analise, sustentar uma proposic;ao em seu estudo de caso). Ela tambem ajuda a orga
de fato. Ademais, manipulac;oes preliminares de dados como essas represen nizar todo 0 estudo de caso e a definir explanac;6es altemativas a serem exa
tam uma maneira de superar 0 problema da investigac;iio ficar estancada, men minadas. Proposic;oes te6ricas sabre relac;6es causais - respostas a questoes
cionado acima. Ao mesmo tempo, as manipulac;6es devem ser realizadas com do tipo "como" e "por que" - podem ser muito uteis para orientar a analise do
extremo cuidado para evitar resultados tendenciosos. estudo de caso dessa maneira.
134 Estudo de Caso Analisando as Evidencias do Escudo de Caso 135

Desenvolvendo uma descrirlio de caso. Vma segunda estrategia analftica QUADR023

geral e desenvolver uma estrurura descritiva a fim de organizar 0 esrudo de


Quantificando os elementos descritivos de um

caso. Epreferivel utilizar proposi~oes teoricas a utilizar essa estrategia, embo


estudo de caso

ra ela possa ser uma alternativa a falta de proposi~oes teoricas.


Algumas vezes, 0 proposito inicial do estudo de caso pode ser urna descri o livro de Pressman e Wildavsky, Implementation: How Great Expectations in
<;ao propriamenre dita. Era esse 0 objetivo do famoso esrudo sociologico Washington Are Dashed in Oakland (1973), e vista como uma das primeiras
Middletown (Lynd & Lynd, 1929), que esrudava urna pequena cidade no Meio contribui~6es ao estudo das implementa<;6es. E 0 processo atraves do qual
Oeste norte-americano. 0 que e realmente interessante em Middletown, apar algumas atividades programaticas - urn projeto de desenvolvimento econo
te de seu valor classico como urn caso rico e historico, e a sua estrutura, evi mico, urn novo curriculo em uma escola ou urn programa de preven<;ao ao
denciada pela divisao de capirulos do livro: crime - sao instaladas em urna organizac;ao especffica. 0 processo ecomplexo
e eovolve inumeras pessoas, regras organizacionais, normas sociais e uma
Capitulo 1: Ganhando a vida mistura de boas e mas intenc;6es.
Urn processo complexo como esse pode ser 0 objeto de investigac;ao e de
Capitulo 2: Estabelecendo urn lar
analise quantitativa? Pressman e Wildavsky oferecern uma solu<;ao inovado
Capitulo 3: Educando a juvenrude ra. Uma vez que uma implementa~ao bem-sucedida pode ser descrita como
Capftulo 4: Aproveitando 0 tempo disponivel uma sequencia de decis6es, urn analista pode focar parte do estudo de raso
Capirulo 5: Engajando-se em praticas religiosas no numero enos tipos de decis5es ou elementos.
Capitulo 6: Engajando-se em atividades comunitarias Assirn, no capitulo intitulado ''The Complexity of Joint Action", os aurores
analisam as dificuldades encontradas em Oakland: implementar urn programa
Os capirulos abrangem uma variedade de topicos relevantes a vida co publico de obras exigia urn total de 70 deds5es em sene - aprovac;ao do proje
munitaria no infcio do seculo XX, durante 0 periodo que a cidade de to, negocia<;iio de prazos, assinatura de contratos, e assim por diante. A analise
Middletown foi estudada. A estrutura descritiva tambem organiza a analise examinava 0 nivel de entendimento e 0 tempo necessario para alcanc;ar urn
do estudo de caso (como comentario aparte, urn exercfcio util que pode ser consenso em cada urn dos 70 pontos de decisao. Dada a diversidade normal de
feito e observar a estrutura dos estudos de caso exemplares existentes no opiniao eo nao-cumprimento do prazo, a amHise ilustra - de uma forma quan
momento - alguns deles citados nos QUADROS ao longo do livro - exami titativa - a baixa probabilidade do sucesso da implementa<;ao.
nando seus surnarios, 0 que constituiria uma pista impUcita das diferentes
abordagens analiticas).
Em outras situa<;oes, 0 objetivo primeiro do estudo de caso pode nao ser
uma descri<;ao, mas uma abordagem descritiva pode ajudar a identificar as
liga<;oes causais apropriadas a serem analisadas - mesrno quantitativamente. uma delas baseando-se em proposi<;oes teoricas e a outra comec;ando com
o QUADRO 23 apresenta urn exernplo de urn estudo de caso relacionado a uma abordagem descritiva ao caso. Essas duas estrategias gerais fundamen
complexidade de implementar programas locais de desenvolvimento econo tam os procedimentos analiticos que serao descritos a seguir. Sem essas estra
mico. Essa complexidade, perceberam os pesquisadores, poderia ser descrita tegias (ou altemativas a etas), a analise de estudo de caso avanC;ara com muita
em termos da multiplicidade de decisoes que precisavam ser tomadas para dificuldade. Uma forma de superar essa dificuldade e "jogar" com os dados,
que a implementa<;ao fosse bem-sucedida. Essa interpreta<;ao descritiva, mais utilizando algumas tecnicas que foram enumeradas. No entanto, se inexistirem
tarde, levou a enumera<;ao, a classifica<;ao e, daf, a quantifica<;ao das varias estrategias gerais, e se uma delas DaO for habil em ''jogar'' com os dados, pro
decis6es a serem tomadas. Nesse sentido, utilizou-se a abordagem descritiva vavelmente, todo 0 estudo estara comprometido.
para identificar: o restante do capitulo trara de tecnicas analiticas especificas, que serao
utilizadas como pane de uma estrategia gera!. As se~6es estao divididas em
a) 0 ripo de evento que poderia ser quantificado; e dois conjuntos. 0 primeiro, Me.todos principais de analise, apresenta quatro
b) 0 padriio geral de complexidade que, por fim, foi utilizado em urn tecnicas importantes (adequac;iio ao paddio, constru<;ao da explanac;iio, amili
sentido causal para "explicar" par que a implementat;ao falhara. se de series temporais e rnodelos 16gicos de programa). Esse conjumo foi espe
cialmente elaborado para tratar de problemas previameme percebidos corn
Resumo. A melbor prepara<;ao para conduzir uma analise de escudo de relac;ao ao desenvolvimento de validade intema e validade extema ao se reali
caso e ter uma esrrategia analitica geral. Duas estrategias foram descritas, zar estudos de caso (veja 0 Capftulo 2)_ 0 segundo, Metodo$ secundarios de
136 Estudo de Caso Analisando as Evidencias do Estudo de Caso 137

analise, apresenta tecnicas que comumente necessitam ser utilizadas em con t os conflitos organizacionais aumentarao, devido a competic;ao por re
junto com aquelas dos metodos principais. cursos entre 0 novo sistema e 0 sistema central de computadores que
a organizac;ao possuia; contudo,
t a produtividade aurnentara em comparac;ao aos niveis anteriores a
METODOS PRINCIPAlS DE ANALISE instalac;ao do novo sistema.

Adequa-;ao ao padrao Nesse exemplo, cada urn desses quatro resultados representa variaveis
dependentes diferentes, e voce avaliaria cada urn com valores e instrumentos
Para a analise do estudo de caso, uma das estrategias mais desejaveis e utili diferentes. Ate esse ponto, voce tern urn estudo que especificou variaveis de
zar a 16gica de adequac;ao ao padrao. Essa l6gica (Trochim, 1989) compara pendentes nao-equivalentes. Voce tam bern previu urn padrao geral de resulta
urn padrao fundamentalrnente empfrico com outro de base progn6stica (ou dos que dao conta de cada uma dessas varhiveis. Se os resultados sairem
com varias outras previsoes alternativas). Se os padroes coincidirem, os resul como foram planejados, voce pode inferir uma s6lida conclusao sobre os efei
tados podem ajudar 0 estudo de caso a reforc;ar sua validade intema. tos da descentraliza<;ao na informatizac;ao de escrit6rios. Por outro lado, se os
Se 0 estudo de caso for explanat6rio, os padroes podem se relacionar as resultados nao atingirem 0 padrao previamente estabelecido - isto e, mesmo
variaveis dependentes ou independentes do estudo (ou a ambas). Se 0 estudo se uma variavel nao se componar como previsto -, sua proposic;ao inicial tera
de caso for descritivo, a adequa<;ao ao padrao ainda e relevante, ja que 0 de ser questionada.
padrao previsto de variaveis espedficas e definido antes da coleta de dados. Esse primeiro caso poderia ser enriquecido por urn segundo caso, no
qual foi instalado outro sistema de informatizac;ao em escritorios, mas de na
Variaveis dependentes nao-equivalentes tidas como padrao. 0 padrao de tureza centralizada - isto e, todo 0 equipamento das estac;oes individuais de
variaveis dependemes deriva-se de urn dos mais poderosos projetos de pes trabalho estava conectado a mesma rede, e toda a rede era controlada por
quisa quase-experimemais, conhecido como "projeto de variaveis dependen uma unidade central de computac;ao (urn sistema "logico compartilhado").
tes nao-equivalentes" (Cook & Campbell, 1979, p. 118). De acordo com esse Nesse momenta, voce prognosticaria urn padrao diferente de resultados, utili
projeto, urn experimento ou uma pesquisa quase-experimental pode possuir zando as mesmas quatro variaveis dependentes enumeradas anteriormente. E
inumeras variaveis dependentes - ou seja, uma variedade de resultados. Se os nesse momenta, se as resultados mostrarem que 0 sistema descentralizado
valores inicialmente previstos para cada resultado forem encontrados e, ao (Caso 1) realmente produziu 0 padrao previsto, e que esse primeiro padrao
mesmo tempo, nao se encontrarem padroes alternativos de valores previstos era diferente daquele previsto e produzido pelo sistema centralizado (Caso
(incluindo aqueles que se derivam de anefatos metodol6gicos, ou ameac;as a 2), voce seria capaz de inferir uma conclusao ainda mais fane sobre os efeitos
validade), pode-se fazer fortes inferencias causais. da descentraliza<;ao. Nessa situac;ao, voce produziu urna replica~ao teorica dos
Por exemplo, pense em urn caso unico no qual voce esta estudando os casos (em outras situac;oes, voce talvez tivesse procurado uma replica~ao lite
efeitos de urn sistema de automa<;ao em escrit6rios recentemente instalado. ral, encontrando dois ou mais casos de sistemas descentralizados).
Sua proposic;ao principal e que, uma vez que urn sistema como esse seja des Finalmeme, voce deve estar consciente da existencia de certas ameac;as a
centralizado - ou seja, cada pe<;a automatizada do equipamento, como pro validade dessa logica (veja Cook & Campbell, 1979, para obter uma lista com
cessadores de texto, pode funcionar independentemente do computador cen pleta dessas ameac;as). Por exemplo, urn novo executivo pode ter assumido as
tral -, sera produzido urn ceno padriio de mudanc;as e enfases organizacio func;oes no escritorio no Caso 1, deixando espac;o para urn contra-argumento:
nais. Entre essas mudan<;as e enfases, voce especifica 0 seguime, com base em que as efeitos aparentes da descentralizac;ao poderiam ser atribuidos a nomea
proposi<;oes derivadas de teorias previas de descentralizac;ao: c;ao desse executivo, e nao ao novo sistema de informatizac;ao recentemente
instalado no local. Para lidar com essa ameac;a, voce teria que identificar al
t os empregados criarao novas aplica~oes para 0 equipamemo do escri gum subconjunto de variaveis independentes iniciais e demonstrar que 0 pa
t6rio, e elas sedi.o idiossincraticas a cada empregado; drao teria sido diferente (no Caso 1) se 0 executivo da corporac;ao tivesse sido
t as ligar-oes tradicionais de supervisdo estarao ameac;adas, ja que 0 con a causa principal desses efeitos. Se voce s6 tivesse urn estudo de caso unico,
trale administrativo em rela<;ao as atividades de trabalho e 0 usa de esse ripo de procedimento seria fundamental; voce estaria utilizando os mes
fomes centrais de informa<;ao serao reduzidas; mos dados para descanar argurnemos com base em uma possfvel ameac;a a
138 Esrudo de Caso
Analisando as Evidencias do Esrudo de Caso 139

validade. Dada a existencia de urn segundo caso, como no nosso exemplo QUADR024
hipotetico, voce tambern poderia demonstrar que 0 argumento sobre 0 exe Adequaerao ao padrao para explanaeroes concorrentes
cutivo nao explicaria certas partes do padrao encontrado no Caso 2 (no qual
a ausencia da figura do executivo deveria ter sido associada a certos resulta Urn problema comurn de poHtica e entender as condi<;6es sob as quais P&D
dos contrarios). Em essencia, seu objetivo e identificar todas as ameac;as ra podem ser uteis a sociedade. Com muita freqiH~ncia, as pessoas acreclilam
zoaveis a validade e conduzir comparac;6es repetidas, revelando como essas que a pesquisa serve apenas a si mesma e nao atende a necessidades pnhicas.
ameac;as nao podem ser responsabilizadas pelo padrao duplo encontrado nos Esse topieo foi 0 tema de varios estudos de caso nos quais se soube que os
dois casos hipoteticos. resultados do projeto de P&D tinham sido miJizados. Os estudos pesquisaram
como e por que tinha ocorrido esse resultado, tomando em considera~ao va
Explana~6es concorrentes como padnio. 0 segundo tipo de adequac;ao ao rias explana;6es concorrentes baseadas em rres modelas predominantes de
padrao e 0 das variaveis independentes. Nessa situac;ao (como exemplo, veja uso da pesquisa:
o QUADRO 24), pode-se rer conhecimento que varios casos possuem urn certo a) a pesquisa, 0 desenvolvimento eo modelo de difusao;

tipo de resultado, e a investigac;ao pode enfatizar como e por que esse resulta b) 0 modelo de solu<;ao de problemas; e

do ocorreu em cada caso. c) 0 modelo de intera;ao social (Yin & Moore, 1984).

Essa analise requer 0 desenvolvimento de proposic;6es te6ricas concor Os eventos de cada caso foram comparados aqueles previstos para cada mo
rentes, articuladas em termos operacionais. A principal earacterfstica dessas delo, de acordo com a tecnica de adequa<;ao ao paddio. Par exemplo, 0 mode
explanac;6es eoncorrentes e que cada uma envolve urn padrao de variaveis 10 de solu<;ao de problemas exige a existencia previa de um problema, como
independentes que e mutuarnente excludente: se uma explanac;ao for valida, preludio ao come<;o de urn projeto de P&D, mas essa nao e uma condi<;ao
as outras nao podem ser. Significa que a presenc;a de certas vari<iveis indepen reconhecida pelos outros dois modelos. E urn exemplo, portanto, de como
dentes (previstas por urna explanac;ao) impede a presenc;a de outras variaveis modelos te6ricos d1ferentes podem preyer eventos mutuamente excludentes,
independentes (previstas por uma explanaC;ao coneorrente). As variaveis in facilitando compara~6es efetivas.
dependentes podem envolver varios ou muitos tipos diferentes de earacteris Para todos os casos que Coram estudados (N = 9), as eventos acabaram
tieas e eventos, cada urna delas avaliada por valores e instrumentos distintos. unindo da melhor maneira a combina<;ao do segundo e do terceiro modelo.
Os pesquisadores tinham, dessa forma, utilizado explana<;6es concorrentes
A preoeupac;ao da analise de estudo de caso, no entanto, e com 0 padrao geral
para analisar os dados dentro de cada caso e a logica da replica<;ao para
de resultados e com 0 grau com que urn padrao se adapra aquele anterior
todos eles.
mente previsto.
Esse tipo de adequac;ao ao padrao de variaveis independentes tambern
pode ser feito com urn caso tinico ou com casos mUltiplos. Com urn caso
unieo, a adequaC;ao bem-sueedida do padrao a uma das explanac;6es eoncor
rentes representaria a evidencia para conduir que essa explanac;ao era a Padroes mais simples. Essa mesma 16gica poderia ser aplicada a padroes
correta (e que as outras explicac;oes estavam ineorretas). Novamente, mes mais simples, que possuem uma variedade minima de variaveis dependentes
rna em urn caso unico, deve-se identificar e eliminar as ameac;as a validade ou independentes. No casa mais simples, no qual pode haver apenas duas varia
- basicamente ao se formar outro grupo de explanac;6es concorrentes. Alem veis dependentes (ou independentes), a adequac;ao ao padrao e posslvel por
dis so, se esse resultado identico fosse obtido com base em easos multipIos, que se estipulou urn padrao diferente para essas duas varLiveis.
teria sido realizada uma replica~ao literal dos casas unicos, e os resultados Quanta menor 0 numero de variaveis, naturalmente, mais dnisticas te
de casas cruzados poderiarn ser expostos de uma maneira ainda mais pe rao que ser as diferenc;as entre os padroes para que possam ser feitas campa
rempt6ria. Dessa forma, se esse mesmo resultado acabasse nao ocorrendo rac;6es entre as diferenc;as. Ha algumas situac;6es, nao obstante, nas quais os
em urn segundo grupo de casas, devido a circunstancias previsivelmente padroes mais simples sao importantes e irrefutaveis. A funC;ao da estrategia
diferentes, uma replicafQO te6rica teria sido realizada, e 0 resultado inicial analitica geral seria determinar a melhor maneira de fazer 0 contraste entre
se manteria de uma forma ainda mais robusta. as diferenc;as da forma mais precisa possivel, e tambem desenvolver explana
c;oes teoricamente significativas para as diferentes resultados.
140 Estudo de Caso Analisando as Evidencias do Estudo de Caso 141

Precisao da adequafao ao padn5.o. Nesse ponto do esrado-da-ane, 0 real cesso de polftica publica ou da teoria da eiencia social. As proposic;6es de
procedimenro de adequa~ao ao padrao nao inclui nenhurna compara~ao pre politica publica, se estiverem corretas, podem levar a recomenda~oes sobre
eisa. Nao importa se alguem esta prognosticando 0 paddio de variaveis de as polfticas que serao utilizadas no futuro (veja urn exemplo no QUADRO
pendentes nao-equivalenres, 0 padrao corn base ern explana~6es concorren 25, parte A); as proposic;6es de ciencia social, se estiverem corretas, podem
tes, ou mesmo urn padrao simples qualquer, a compara~ao essencial entre 0 levar a grandes contribui~6es a formulac;ao de teoria (veja urn exemplo no
padrao prognosticado e 0 real pode nao envolver criterios quantitativos ou QUADRO 25, parte B).
esratIsticos (as tecnicas estatisticas disponiveis sao provavelmente irrelevantes
porque nenhuma das variaveis no padrao apresentara urna "varia<;ao", repre Natureza iterativa da canstrufaa de explanafoes. 0 processo de constru
senrando cada uma delas basicamente urn unico ponro de dados). <;ao da explana<;ao, para os estudos de caso explanat6rios, nao foi bern docu
Essa falta de preeisao pode revelar alguma prudencia interpretativa por menrado em termos operacionais. No enranro, uma caracteristica importante
parte do pesquisador, que pode possuir urna restri~ao excessiva em afirmar e que a explana<;ao final representa 0 resultado de uma serie de itera~6es:
que urn determinado padrao foi violado, ou uma tolerfmeia demasiada para
deeidir que urn padrao foi igualado. Podem-se fazer aperfei~oamenros impor Criar uma declarac;ao tearica inicial ou uma proposi~ao inieial sobre
tanres ern pesquisas futuras do estudo de caso atraves do desenvolvimenro de comportamento politico ou social.
tecnicas mais precisas. Ate que ocorram esses aperfei<;oamentos, os pesquisa Comparar as descobertas de um caso inicial com a declarac;ao ou a
dores devem ser cuidadosos ern nao postular padr6es muito sutis. Geralmenre proposi~ao.

se deseja realizar estudos de caso nos quais os resultados, provavelmente, ~ Revisar a declara~ao ou a proposiC;ao.

levam a paridades e disparidades grosseiras e nos quais ate mesmo uma tecni Camparar outros detalhes do caso com a revisao.
ca de exame superficial e sufieienremente convincente para se inferir uma Revisar novamente a declara~ao ou a proposi<;ao.
conclusao. Comparar a revisao com os faros do segundo, terceiro au dos demais
casas.
Repetir esse processo tanras vezes quanras forem necessarias.
Construtrao da explanat;ao
Nesse sentido, a explana~ao final pode nao rer side inreiramente estipu
Uma segunda estrategia analftica constitui, de fata, urn tipo especial de ade lada no come<;o de urn estudo e, por conseguinte, pode diferir, nesse sentido,
qua~ao ao padrao, mas 0 procedimenro e mais dificil e, portanro, exige uma da abordagem de adequaC;ao ao padrao previamente descrita. Em vez disso,
aten~ao especial. Aqui, 0 objerivo e analisar os dados do estudo de caso cons as evidencias do estudo de caso sao examinadas, os posicionamentos te6ricos
truindo uma explana<;ao sobre 0 caso (Yin, 1982b). sao revisados e as evidencias sao examinadas novamente de uma nova pers
Como usado neste capitulo, 0 procedimenro e especialrnente irnporrante pectiva, nesse modo iterativo.
para os estudos de caso explanatorios. Urn procedimenro similar, para os esru A elaborac;ao gradual de uma explanac;ao assemelha-se ao processo de
dos explorat6rios, vern sendo comumenre considerado parte de urn processo aprimorar urn conjunto de ideias, nas quais urn aspecto importante e, nova
de gera~ao de hip6teses (veja Glaser & Strauss, 1967); no entanro, seu objeti mente, levar em considera~ao outras explanafoes pZausiveis au concorrentes.
vo nao e concluir 0 estudo, mas desenvolver ideias para urn novo estudo. Como antes, 0 objetivo e mostrar como nao e possivel elaborar essas explana
<;6es, dado 0 conjunro real de evenros do estudo de caso. Se essa metodologia
Elementos da expZanafao. "Explicar" urn fenomeno significa estipular urn fosse aplicada a estudos de casos multiplos (como no QUADRO 25), 0 resulta
conjunto de elos causais em relac;ao a ele. Esses elos sao similares as variaveis do do processo de constru<;ao da explanac;ao e, igualrnente, a cria<;ao de uma
independentes no usa previamente descrito de explanac;6es concorrentes. Na analise cruzada de caso, nao simplesmente a analise de cada caso lmico.
maioria dos estudos, os elos podem ser complexos e diffceis de se avaliar de
uma maneira precisa. roblemas em potencial na construfGO da explanafGo. Qualquer pesqui
Em grande parte dos estudos de caso existentes, a elaborac;ao de expla sador deveria ser advertido que esse tratamento da analise de estudo de
nac;ao ocorreu sob a forma de narrativa. Uma vez que as narrativas nao aso esta replero de perigos. 0 elaborador da explana<;ao deve possuir uma
podem ser precisas, os melhores estudos de caso sao aqueles em que as perspicacia acurada. A medida que 0 processo iterativo se desenvolve, por
explanac;oes refletem algumas proposic;oes teoricamente significativas. Por exemplo, 0 pesquisador pode acabar lentamente se desviando do t6pico ori
exemplo, os elos causais podem refletir interpreta<;oes importantes do pro- ginal de interesse. Rcferencias constantes ao objetivo original da investiga
142 Estudo de Caso Analisando as Evidencias do Estudo de Caso, 143

do quais os dados deveriam ser coletados), a criac;ao de urn banco de dados


QUADR025
para cada estudo de caso (armazenando formalmeme a serie inteira de da
A. Constru~o da explana;ao em estudos de casos mUitiplos dos que foram coletados) disponiveis para avaliac;ao par uma terceira parte)
e a encadeamento de evidencias.
Em urn estudo de casos multiplos, urn dos objetivos que se rem em mente e
elaborar uma explana<;ao geral que sirva a rodos os casos panicularmenre,
embora possam variar em seus detalhes. 0 prop6sito e analogo aos experi
memos multiplos. An3.lise de series temporais
o livro New Towns In-Town: Why a Federal Program Failed (1972), de Martha
Derthick, trata de urn programa de habita<;ao lanc;ado pelo presidenre none Uma terceira estrategia analitica e conduzir uma analise de series tempo
americana Lyndon Johnson. 0 govemo federal deveria ceder suas terras ex rais, diretamente anaIoga a analise de series temporais realizada em experi
cedentes - localizadas em areas urbanas selecionadas - aos govemos locais memos e em pesquisas quase-experimentais. Uma analise como essa pode
para que eles implantassem os programas de habita<;ao. Ap6s quatro anos, no seguir muitos padr6es complicados, que sao 0 assunto de varios livros-texto
enranro, nao havia sido registrado muito progresso nas seres areas escolhidas famosos na psicologia clinica e experimental (veja Kratochwill, 1978); 0
- San Antonio, New Bedford (estado de Massachusetts), San Francisco, Wa leitor interessado pode consultar esses trabalhos, se desejar uma orientac;.ao
shington, D.C., Atlanta, Louisville e Clinton Township (em Michigan) - eo mais detalhada. Quanto mais complicado e preciso for 0 padrao, mais a
programa foi considerado urn fracasso.
analise de series temporais estabelecera uma base firme para as conclus6es
o rexto de Derthick primeiramenre analisa os acontecimentos em cada uma
das setes areas. Depois, a explanac;ao geral apresentada - que os programas
do estudo de caso.
nao conseguiram receber apoio local suficiente - mostrou-se insatisfatoria, por De especial imponancia para 0 estudo de caso e uma intrigante analise
que as condic;6es nao esravam presentes em todos os locais. De acordo com metodol6gica da pesquisa qualitativa desenvolvida por Louise Kidder (1981),
Derthick, embora existisse realmente 0 apoio das entidades locais, "os oficiais que demonstrou que cenos tipas de estudos que possufam observadores par
do govemo, nao obstante, tinham declarado objetivos tao ambiciosos que ticipantes seguiam projetos de series temporais) ignorados pelos primeiros
alguma especie de fracasso era certa" (p. 91). Em vez disso, Derthick elabora pesquisadores. Por exemplo, urn estudo preocupava-se corn 0 curso dos acon
uma explanac;ao moctificada e conclui que "0 programa de cessao de terras tecimentos que levaram ao consumo da maconha, tendo como hip6tese que
excedenres falhou porque 0 govemo federallinha pouca influencia em nivel era necessaria uma seqiiencia ou algumas series temporais de, pelo menos,
local e porque ambicionava atingir objetivos extremamente altos" (p. 93). tres condic;6es (Becker, 1963): inicialmente fumando-se a maconha) em se
guida sentindo-se seus efeitos e, depois, aproveitando-se esses efeitos. Se uma
pessoa sentir apenas uma ou duas dessas etapas, mas nao as tres, a hip6tese
B. Construc;ao da explanac;ao em estudos de casos
era que 0 consumo regular de maconha nao procedia. Esse tipo de pas-analise
m1iltiplos: urn exemplo de outra area
interpretativa, na visao de Kidder, precisa ser repetido no futuro para ajudar a
Urn projeto seme1hante ao utilizado por Derthick eusado por Banington Moore revelar essas tecnicas analiticas implfcitas.
em sua hisr6ria intitulada Social Origins ofDictatorship and Democracy (1966).
o livro e outro exemplo da construc;ao de explanac;6es em estudos de casos Series temporais simples. Comparado com a analise de adequac;ao ao pa
multiplos, embora os casas sejam, na verdade, exemplos hisr6ricos. draa mais geral, 0 projeto de series temporais pode ser muito mais simples em
o livro de Moore trata da transformac;ao de sociedades agrarias em socie urn sentido: nas series temporais, pode haver uma unica variavel dependente
dades industriais em seis paises diferentes -lnglaterra, Franc;a, Estados Uni ou independente. Nessas circunstancias, quando urn grande numero de dados
dos, China, Japao e india -, e a explana<;ao geral da func;ao das classes supe pode ser relevante e viavel, podem-se utilizar ate mesmo testes estatisticos
riores e camponesas e uma questao basica que acaba surgindo no texto. A para analisar os dados (veja KratochwiU, 1978).
explanao:;:ao constitui uma contribuic;ao imponantfssima aarea da hist6ria. o paddio, no enranro, pode ser muito mais complicado em outro senti
do) porque as diversas altera<;6es nessa linica variavel, ocorridas corn 0 tem
po, podem nao possuir pontos de inicio au termino bem-definidos. Apesar
desse problema, a capacidade de seguir 0 curso dessas altera<;6es com a tem
<;ao e a possiveis explana<;6es alternativas podem ajudar a diminuir esse po e urn ponto forte importante dos estudos de caso - que nao se lirnitam a
problema. Nos Capitulos 3 e 4. foram apresentadas algumas olltras salva avaliac;6es esuiticas ou de cortes transversais de uma siruac;ao em particular.
guard as - ou seja, a utilizac;ao de urn protocolo de estudo de caso (indican- Se as eventos ao longo do tempo forem estabelecidos em detalhes e com pre
144 Estudo de Caso Analisando as Evidencias do Estudo de Caso 145

cisao, pode ser possivel realizar algum tipo de analise de series temporais, serie temporal) tinha substancialmente reduzido 0 nu.mero de acidentes fatais,
mesmo se a analise de estudo de caso envolver igualmente outras tecnicas. ao passo que outro padrao de series temporais baseou-se na proposi<;ao de que
A l6gica fundamental subjacente ao projeto de series temporais e a pari nao ocorrera esse efeito. 0 exame dos pontos de dados verdadeiros - isto e, 0
dade entre uma tendencia dos pontos de dados comparada com: numero anual de acidentes fatais durante alguns anos - foi entao realizado
para se determinar qual das duas series de tempo melhor se enquadravam nas
a) uma tendencia teoricamente importante especificada antes do prin provas empiricas. Essa compara<;ao da "serie temporal interrompida" dentro do
cipio da investigaC;ao, em contraste com; mesmo caso pode ser aplicada a muitos contextos diferentes.
b) alguma tendencia concorrente, tambem previamente determinada, Em casos unieos, pode-se utilizar a mesma 16gica, com padr5es diferen
m contraste com; tes de series temporais, postulados para casos diferentes. Por exemplo, urn
c) qualquer tendencia baseada em algum artefatO ou amea<;a a valida estudo de caso sobre 0 desenvolvimento economico em algumas cidades
de interna. pode ter postulado que as cidades com base manufatureira tivessem tenden
cias mais negativas de gerac;ao de empregos do que aquelas cidades cuja
Dentro do mesmo estado de caso unieo, por exemplo, e possivel, com 0 economia e basicamente comercial. as dados finais pertinentes talvez con
tempo, elaborar-se a hip6tese de dois padr5es distintos de eventos. Eisso que sistissem em taxas anuais de emprego em urn periodo limitado de tempo, 10
Campbell fez em seu famoso estudo da lei de limite de velocidade em Connecticut anos por exemplo. Nas cidades manufatureiras, os dados talvez tivessem
(veja 0 QUADRO 26; veja tambem 0 Capitulo 2, Figura 2.2).0 padrao de series sido examinados por uma tendencia de emprego em declinio, ao passo que,
temporais baseou-se na proposi<;ao de que a nova lei (uma "interrup<;ao" na nas cidades fundamentalmente comerciais, eles poderiam ter sido examina
dos com uma tendencia de emprego em ascensao. E possivel se conceber
analises semelhantes em rela<;ao ao exame de taxas criminais ao longo de
QUADR026 urn periodo de tempo dentro de algumas cidades especificas, mudan<;as no
Analise e adequa~ao ao padrao de series temporais processo de matricula em escolas e supostas mudan<;as em bairros, alem de
simples muitos outros indieadores urbanos.

Urn exemplo de uma amilise de series temporais e0 c1assico artigo de Donald Senes temporais complexas. Os projetos que utilizam series temporais
Campbell, "Reforms as Experiments" (1969). Embora 0 autor nao considere podem ficar mais complexos quando se estabelece que as tendencias dentro
que 0 seu estudo seja urn estudo de caso, sua analise realmente ilustra 0 usa de urn determinado caso sao mais complexas. Pode-se postular, por exemplo,
da tecnica de adequar;ao ao padrao com um conjunto simples de dados ao nao meras tendencias em ascensao ou em deelinio, mas urn determinado au
longo do tempo - tecnica que pode ser amplamente aplic8vel a todos os tipos mento seguido por urn declinio dentro do mesmo caso. Esse tipo de padrao
de esrudos de caso. duplo, ao longo do tempo, representaria 0 princlpio de uma serie temporal
Campbell estava tentando comparar duas proposir;6es te6ricas. Na pri mais complexa. Como sempre, 0 ponto forte de uma estrategia de estudo de
meira, sustentava-se que a redur;ao no limite de ve10cidade de Connecticut caso nao estaria meramente na avalia<;ao desse tipo de series temporais, mas
tinha reduzido 0 numero anual de mortes no transito. No segundo, defen
dia-se que 0 limite de velocidade nao uvera qualquer tipo de efeito. Os fatos
tambem em desenvolver uma explanac;ao rica em detalhes do complexo pa
desse caso indicaram que, embora 0 numero de mortes tivesse dec1inado no drao de resultados e em comparar a explana<;ao com os resultados obtidos.
ana seguinte a altera~ao do limite de velocidade, uma observa<;:ao adicional Surgem complexidades ainda maiores naqueles exemplos em que urn
em urn perfodo de 10 anos demonstrava que esse dec1inio aparente ocorria conjunto de multiplas variaveis - e nao apenas uma - sao importantes para
exatamente no limite de f1utuar;ao normal para 0 perfodo inteiro. Dessa urn estudo de caso e em que se previu que cada variavel tivesse urn padrao
forma, Campbell concluiu que 0 limite de velocidade nao apresentou qual diferente com 0 tempo. Urn estudo sobre as mudanc;as de bairro em geral
quer resultado. assume essa caracteristica. As teorias existentes sobre as mudanc;as sofridas
o que Campbell fizera foi cole tar uma unica serie temporal (0 numero de por regioes urbanas, por exemplo, sugerem que existe urn atraso diferente de
acidentes fatais em urn periodo de tempo) e comparar os dados a duas expla tempo nos Indices das alterac;6es ocorridas entre:
nar;6es altemativas - uma explanar;ao com "resultados" e uma explanaC;ao de
"fluruar;ao aleat6ria" (veja a Figura 2.1, no Capitulo 2). Os resultados sao a) a populac;ao residencial;
elaros a olho nu, e nenhuma comparaC;ao estatistica foi necessaria (ou conduzi b) os vended ores e comerciantes;
da) para confinnar os resultados.
146 Estudo de Caso Analisando as Evidencias do Estudo de Caso 147

c) as institui~6es locais, como a Igreja e as servi~os publicos; e QUADR028


d) a quantidade de residencias. Estudos de caso utilizando ana.Iises de series temporais
complexas
Quando urn determinado bairro esta passando por mudan~as raciais, aper
fei<;:oamento au outros tipos de transi~ao, todos esses indices devem ser estu Pode-se dizer que uma catastrofe natural- como urn furadio, urn tornado
dados par urn periodo de 10 ou 20 anos. Os graficos resultantes, de acordo ou uma enchente - e urn evento que arrasa uma comunidade. Dessa for
com as teorias existentes sabre essas altera~6es de bairro, irao variar de ma ma, pode-se imaginar que os padroes de venda e de neg6cios, os crimes e
neiras previsiveis. Par exemplo, afirma-se que certas altera<;6es populacionais utras tendencias populacionais mudem completamente depois de desas
(como a sutil mudan~a do crescimento de famflias pequenas) sao seguidas tres como esses.
par mudan<;:as nos servi<;:os municipais (como a matdcula na escola au a au Paul Friesema e seus colegas (1979) esrudaram essas mudan~as cm qua
menta da demanda de servic;os de rua), mas somente mais tarde par mudan trO comunidades que foram atingidas por grandes catastrofes narurais: Yuba
c;as ocorridas ern lojas comerciais; alem disso, as tipos de igrejas podem nao City, na Calif6rnia, 1955; Galveston, no Texas, 1961; Conway, em Arkansas,
1965; e Topeka, no Kansas, 1966. Em cada urn desses esrudos de caso, os
alterar, absolutamente, ao longo desse projeto.
pesquisadores coletaram numerosos dados de series temporais para os varios
Urn estudo como esse frequentemente exige a coleta de indicadores de
indicadores economicos e sociais. A amilise demonsrrou que a caclstrofc, cm
bairro que, par sua propria natureza, sao dificeis de se obter (veja a QUADRO bora tivesse urn efeito a curro prazo - ou seja, em urn perfodo de 12 meses -,
27) e de se analisar. No entanto, se se dispensar tempo e trabalho adequados apresentava poucos efeitos a longo prazo, se realmente tivesse. Essa analise
para realizar a coleta e a amilise de dados necessarias, a resultado podera ser representa uma excelente aplica<;iio de uma tecnica de serie temporal com
uma analise convincente - como em urn estudo em que se utilizou urn projeto plexa como base para urn estudo de casos mUltiplos.
de serie temporal interrompida para examinar as efeitos a longo prazo de
casualidades naturais na comunidade. Nesse ultimo estudo, foi realizado urn
trabalbo intensivo de coleta de dados em quatro comunidades, apenas para se
obter as dados necessarios da serie temporal; as resultados de casas multiplos
Em geral, embora uma serie temporal mais complexa crie problemas
sao descritos no QUADRO 28.
maiores para a coleta de dados, ela tarnbern leva a uma tendencia rnais elabo
rada (au urn conjumo de cendencias), tOrnando a analise mais definitiva.
Qualquer semelhan<;a de uma serie temporal prevista corn uma serie verda
deira, quando arnbas forem complexas, produzira provas consistentes para
QUADR027 uma proposit;ao teorica inicial.
Altera~oes em indicadores de bairro ao longo do tempo
Cronologia. A analise de acontecimencos cronologicos e uma tecnica utili
A preocupa~ao com transforma~oes urbanas e de bairro atingiu novos niveis zada com frequencia nos estudos de caso e pode ser considerada uma modali
durante a dEkada de 60 e 70, quando os espa~os urbanos pareciam estar dade especial de analise de series temporais. A sequencia cronologica enfatiza
sofrendo de uma decadencia e de urn declinio irregulares. Muitos observado diretamente a principal ponto forte dos estudos de caso citado anteriormente
res especulavam que as cidades centrais dos Estados Unidos estavam, na ver que as escudos de caso permitem que a pesquisador pesquise as eventos ao
dade, a beira de desaparecer enquanto centros funcionais.
longo do tempo.
Esse tipo de preocupa~ao levou a inumeros esfor~os para se catalogar e
pesquisar as alterac;oes em vanos indicadores em uma base de cidade para A disposi~ao dos eventos em uma linha cronologica permite que a pes
cidade. Urn esrudo (Yin, 1972, reimpresso em Ym, 1982a) chegou a dar enfase quisador determine as eventos causais ao longo do tempo, uma vez que a
aocorrencia de alarmes contra incendio e aos fenomenos sociais potencialmen sequencia basica de uma causa e seu efeito nao pode ser temporalmeme in
te diferentes retratados pelos alarmes para incendios verdadeiros em oposic;ao vertida. Comudo, diferentemente de abordagens de series temporais mais
aos alannes falsos. as padr6es de alarme eram comparados com inumeros ou gerais, e provavel que a cronologia dos acontecimentos trabalhe com varias
tros indicadores sociais, incluindo tendencias criminais, alterac;oes de enderec;o especies de variaveis e nao se limite a uma variavel dependente au indepen
das familias que recebem auxQio da previdencia social e mudanc;as nos servic;os dente. 0 objetivo, do ponto de vista analftico, e comparar essa cronologia com
urbanos. Esse tipo de abordagem as transformac;6es urbanas e de bairro repre aquela prevista por alguma teoria explanat6ria - na qual a teoria especificou
senta urn exemplo de projeto e analise de varias series lemporais. uma ou mais das seguintes condic;6es:
148 Estudo de Caso Analisando as Evidencias do Estudo de Caso 149

t Alguns eventos devem sempre acontecer antes de outros, impossibili dependentes (Peterson & Bickman, 1992; Rog & Huebner, 1992). Contudo,
tando a concep~ao de uma seqilencia reversa. a analise estabelece, deliberadamente, urn encadeamento complexo de even
t Alguns eventos devem sempre acontecer depois de outros, em uma (Os (-padrao) ao longo do tempo (serie temporal), dando conta dessas va
base de contingencia. riaveis independentes e dependentes. A estrategia e rna is util para os estu
t Alguns eventos so podem seguir outros eventos apos uma passagem dos de caso, para as estudos explanatorios e exploratorios do que para os
predeterminada de tempo. estudos de caso descritivos.
t Certos perlodos de tempo em urn estudo de caso podem ser marcados Joseph Wholey (1979), entao integrante do Urban Institute, primeiro
por classes de eventos que diferem substancialmente daqueles de fomentol! a ideia de urn "modelo logico de programa". Ele aplicou 0 conceiro
outros perfodos de tempo. para acompanhar os eventos quando se planejoll uma intervent;ao na politica
publica a fun de produzir urn determinado resuIrado. A intervent;ao poderia,
Se os eventos reais de urn estudo de caso, como cuidadosamente doCll inicialmente, produzir atividades com seus proprios resultados imediatos; es
memados e determinados por urn pesquisador, obedecerem a uma sequencia ses, por sua vez, poderiam produzir algum resuIrado imediato e sucessiva
predeterminada de eventos, e nao aquela estipulada por uma sequencia con mente ir produzindo resultados finais ou conclusivos.
corrente convincente, a estudo de caso unieo pode novamente se transformar Por exemplo, a interven<;ao em uma escola, em urn primeiro momento,
na base inicial para se fazer inferencias causais. A compara~ao com outros poderia ter tida como base urn programa escolar recentemente organizado _
casas, alem da avalia~ao explfcita de ameac;as a validade interna, sustentara urn programa que tentasse trabalhar com os objetivos da reforma educacional
essa inferencia. intitulada 'i\merica 2000", atualmente em voga na area da educac;ao. Urn dos
resultados do novo programa foi eriar uma nova serie de atividades em sala
Condifoes resumidas para a analise de senes temporais. Qualquer que seja de aula durante uma hora extra do dia letivo. As atividades proporcionariam
a natureza da serie de tempo, 0 objetivo mais importante do estudo de caso e aos estudantes exerdcios conjuntos com os pais (resultado imediato). A con
examinar algumas quest6es do tipo "como" e "por que" sobre a rela~ao dos seqiiencia desse resulrado imediato foi urn relatorio no qual se percebia 0
eventos ao tonga do tempo, e nao apenas observar as tendencias que surgem entendimento completo por parte dos estudantes, dos pais e dos professores
com a tempo isoladamente. Sera durante urna interrupc;ao em uma serie tem do processo educacional e a sua satisfac;ao com a implantac;ao do mesmo (re
poral que se postularao relac;6es causais; da mesma forma, uma sequencia sultado intermediario). Finalmente, os exerdcios e a satisfat;ao par parte de
cronologiea deve conter postulados causais. Par outro lado, se urn estudo li todos levaram a assimilac;ao de certos conceitos pelos estudantes e pelos pais
mita-se a analise de tendencias de tempo isoladamente, como em urn modo (resu!tado final).
descritivo no qual as inferencias causais nao sao importantes, uma estrategia Nesse exemplo, a analise de estudo de caso fomeceria as dados empiricos
de estudo sem nenhum caso provavelmente sera mais relevame nessas cir como base de sustenta~ao (ou de desafio) desse modelo logico. A analise en
cunstancias - par exemplo, a analise econ6rnica das tendencias de pre~o ao globaria algumas sequencias concorrentes de evenros, alem da suposta im
consumidor ao longo do tempo. portancia de eventos externos espurios. Se os dados comprovassem a encade
Nessas ocasj6es, em que a utilizac;ao de uma analise de series temporais amento inicial, e nenhuma outra sequencia concorrente fosse constatada, a
e relevante a urn estudo de caso, e fundamental se identificar o(s) indicador(es) analise poderia afirmar que havia urn efeito causal entre a intervent;ao inidal
especffico(s) que sera(ao) analisado(s) com 0 tempo, alem dos intervalos de da reforma educacional e a posterior melhoria na aprendizagem. Para urn
tempo espedficos que serao tratados. Apenas como resultado dessa especifi estudo de caso exploratorio, pOder-se-ia chegar a conclusao de que uma serie
ca~ao previa e que, provavelmente, as dados relevantes serao coletados em especifieada de evenros era ilogica - por exemplo, que a intervenc;ao, desde 0
primeiro lugar, e muito menos analisados de forma adequada. principia, nao tioha como objetivo urn resultado relevanre na aprendizagem.
Essa estrategia do modele logico de programa pode ser utjlizada em uma
serie de circunstancias, nao apenas naquelas em que ocorreu uma interven
Modelos 16gicos de programa c;ao na politica publica. 0 ingrediente-chave e a suposta existencia de sequen
cias repetidas de eventos na ardem causa-efeito, todas encadeadas. Quanro
Essa quarta estrategia e, na verdade, uma combinac;ao das tecnicas de ade mais complexa for a ligac;ao entre elas, mais definitiva sera a amilise dos da
quac;ao ao padrao e de analise de series temporais. 0 padrao que est3. sendo dos do estudo de caso, a fim de se determinar se a adequac;ao ao padrao foi
buscado e 0 padrao-chave de causa-efeiro entre variaveis independentes e realizada com esses eventos ao 10ngo do tempo.
150 Estuda de Casa Analisanda as Evidencias do Estuda de Caso 151

METODOS SECUNDARIOS DE ANALISE Essa distinlJao aparece de forma mais clara em estudos incorporados de
casos multiplos. Nessas circunstancias, a analise apropriada da unidade in
Podem-se utilizar tambem nos estudos de caso tres metodos "secundarios" de corporada de analise deve ser prirneiramente conduzida dentro de cada caso.
analise: Os resultados devem ser interpretados como caso unico e podem ser trata
dos como apenas urn dos varios fatores em uma analise de adequalJao ao
a) analise de unidades incorporadas de analise; padrao ou constru<;ao da explana<;ao de caso unico. Os padroes ou as expla
b) observa<;oes repetidas; e nalJoes para cada caso {mico podem, entaO, ser comparados a todos os ca
c) a abordagem de levantamento de dados do caso. sos, seguindo 0 metodo de replicalJao para casos multiplos. Pinalmente, as
conclus6es para casos multiplos podem acabar se tOrnando as conclusoes
Esse segundo conjunto de abordagens consiste, entretanto, em tecnicas para 0 estudo total.
incompletas de analise. Devem ser usadas em combinaiJao com urn dos meto Em contrapartida, urn estudo que nao se caracteriza como urn estudo de
dos principais de amilise a fim de produzirem uma amHise completa e confiavel caso seguiria uma seqiiencia analitica diferente, mesmo que os dados sejam
do estudo de caso, cujas razoes sao apresentadas a seguir. diferentes. Nesses casos, a analise apropriada da unidade incorporada e primei
ro realizado ao Zanga das casos, com todos os dados reunidos ao lange dos ca
50S. OS resultados dessa analise podem ser aumentados por discuss6es dos ca
Analisando unidades incorporadas sos individuais como contexto desses dados reunidos, mas nao se faz nenhuma
tentativa de relacionar os dados dentro do caso com 0 contextO individual de
Quando urn projeto de estudo de caso inclui uma unidade incorporada de cada urn deles, e tampouco se aplica urna 16gica de replica<;ao atraves dos ca
analise - ou seja, uma unidade menor do que 0 caso em si, para 0 qual inume sos. Nesse tipo de estudo (como em urn levantamento ou urn estudo economico
ros pontos de dados foram coletados (veja 0 Capitulo 2) -, as abordagens da inflaiJao ao lange de varias cidades), as primeiras conclus6es tratam das
anaHticas relevantes podem rratar de aproximadamente qualquer uma das unidades incorporadas reunidas, e os casos individuais sao de importancia ape
tecnicas nas ciencias sociais. nas periferica. Esse tipo de estudo nao constitui urn estudo de caso.
Por exemplo, a unidade incorporada pode ter sido urn conjunto de res Em resumo, quando se tratar de urn genuino estudo de caso, realiza-se
postas dadas em urn levantamento - se foi conduzido urn levantamento entre qualquer analise das unidades incorporadas dentro de cada caso (e nao em
funcionarios ou moradores como parte de urn estudo de caso tinico. Alterna casos reunidos). Alero disso, a analise nao pode ser Unica, mas deve ser refor
tivamente, a unidade incorporada pode ter sido algum indicador de arquivo c;ada por alguma outra tecnica analitica do caso "inteiro", como as tecnicas de
se, por exemplo, foram coletados dados sobre habitaiJao ou sobre 0 comercio adequaiJao ao padrao, constrw;:ao da explanalJao, series temporais ou mode
como parte de urn estudo de caso unico. Por fim, a unidade incorporada pode los 16gicos de programa.
ter sido algum resultado de servi<;o, como 0 numero de clientes atendidos por
uma unidade organizacional que fora 0 objeto de urn estudo de caso unico.
Em cada urn desses exemplos, a estrategia analitica pertinente refletiria as Fazendo observa~oes repetidas
proposiiJoes que devem ser examinadas para a unidade incorporada. Essas pro
posiiJoes estariam relacionadas as proposi<;oes para 0 caso maior, mas seriam As observaiJoes repetidas constituem outra modalidade secundaria de analise.
diferentes delas. As tecnicas analiticas reais poderiam incluir analises de levan Quando observaIJ6es como essas sao feitas ao lange do tempo, esse tipo de
tamentos, analises economicas, analises hist6ricas ou ate mesmo pesquisa de analise pode ser considerado uma especie toda especial de analise de series
operalJoes. 0 que diferenda esse tipo de analise, em cada situa<;ao, de uma temporais. No entanto, as observaiJoes repetidas tambem podem ser feitas
pesquisa regular de levantamemos, de operalJoes e das pesquisas economicas corn base em urn cone transversal - por exemplo, em "locais" repetidos ou
ou hist6ricas e que a unidade de amilise e claramente incorporada dentro de para outras unidades incorporadas de analise dentro do mesmo caso. Por essa
urn caso mais amplo, eo caso rnais ample representa 0 interesse principal do razao, considera-se a utiliza<;:ao de observalJoes repetidas uma abordagem
estudo. Se as unidades incorporadas forem elas mesmas 0 foco de atenlJao (ou analftica separada da analise de series temporais.
se se permitir que venham a se-lo), e se 0 caso mais ample for apenas urn Por exemplo, a analise de urn sistema nacional de grande porte (urn es
aspecto contextual menor, 0 trabalho naa deve ser considerado urn estudo de tudo de caso unico) chamou a atenc;ao para 0 problema de que a sistema
caso. Se assim for, deve-se uLilizar alguma autra estrategia de pesquisa. solicitava das escolas informac;6es sabre os estudantes no inkio do perfoda
15 Estudo de Caso Analisando as Evidencias do Estudo de Caso 53

letivo, ourono nos Estados Unidos, e depois de novo no fim, na primavera. A daria de analise e que a anilise, provavelmente, nao reflete todas as preacu
pressuposi~ao era de que esses dados iniciais e finais serviriam para real~ar as pa~6es de urn estudo de caso. Como no exemplo ilustrativo, em que 0 foco
mudan~as, se houvesse, resultantes do trabalho educacional compensatorio principal do caso era 0 trabalho educacional compensatorio e nao ~imples
realizado durante 0 ano letivo (Linn et al.) 1982). A ava1ia~ao descobriu, no mente a sequencia de testes da primavera-outono, e provclvel que as observa
entanto, que os grandes avan~os alcan~ados do infcio ao fim do ana letivo ~6es repetidas sejam refor~adas por outras ana!ises do caso inteiro.
foram contaminados pelo fato de que os estudantes normal mente apresentam
algum progresso justamente nesse pedodo; por conseguinte, a avalia~ao reco
mendou que urn sistema mais justo de medidas compararia 0 desempenho Fazendo um levantamento de caso:
dos estudantes em uma base anual. 0 estudo mostrou que, para cada nota das anatise secundaria atraves dos casos
escolas primarias durante urn ana ilustrativo - isto e, para julgamentos repe
tidos de todas as notas -, as compara~6es de infcio e fim do ana letivo eram, Uma alternativa final de metodo secundario de analise limita-se aquelas si
do ponto de vista dos anefatos, mais favoraveis do que as compara~6es anuais tua~6es em que lui varios estudos de caso disponiveis para analise. Por exem
(veja a Figura 5.1). pia, uma analise secundaria de cenos topieos - como a participa~ao do cida
Se urn estudo de caso pode perseguir esse tipo de analise, sera utilizand dao em servi~os urbanos (Yin & Yates, 1975) au inova<;6es em servi<;os urba
uma analise de observa~6es repetidas) nao importando se a repeti<;ao sera nos (Yin, Heald, & Vogel, 1977) - pode ter como base mais de 200 ou 300
atraves de salas de aulas, escolas, estudantes ou unidades de analise diferen estudos de caso. Esses casos nao sao 0 resultado de urn tinieo estudo, mas
tes. 0 que torna a utiliza~ao de observa<;6es repetidas uma modalidade secun representam tada uma literatura de intimeros estudos.
o levantamento de caso exige 0 desenvolvimento de urn instrumento de
codifica~ao induzida, que emao e aplieada a cada estudo de caso. A pessoa
que faz a codifica~ao, ou a analista-leitor, utiliza cada caso como base para
responder ao instrumento, e os dados coletados sao classificados e analisados
da mesma maneira que aqueles coletados em urn levantamento comum (Lucas,
40
1974; Yin, Bingham, & Heald, 1976; Yin & Heald, 1975). Da mesma forma que
em lim levantamento usual, a codifiea~ao pode ser verificada de maneira CTU

~
38

- zada e sua confiabilidade avaliada, e os resultados do levantamento do caso

////
/' serao essencialmeme quantitativos em natureza. Se 0 numero de casos for
0 36 //
Z grande 0 bastanre, podem-se examinar satisfatoriamente proposi<;6es
//
;;i 34
interativas diferentes; quando se utilizar codigos categoricos, devem ser utili
! / /
zadas tecnicas analiticas discretas de variciveis e ttknicas log-lineares inova
u
doras (veja Bishop, Fienberg, & Holland) 1975; Goodman, 1978).
ti
U)
32
Esse tratamento das analises de estudo de caso, no entanto, nao deve
ser confundido com outras duas abordagens. Primeiro, 0 levantamento de

I
30
caso e uma tecnica para a anilise cruzada de casos e nao e a mesma utiliza
28 da em uma analise quantitativa que pode ser conduzida de uma unidade
incorporada dentro do mesmo caso. Segundo, e mais imponante que a pri
0'
t.LI 26 t amaNa-PRIMAVERA meira, 0 levantamento realizado para urn caso, como em uma tecnica de
- - - ANUAL caso cruzado, possui grandes limita<;6es em rela~ao a analise de casos mul
tiplos previamente descrita.
I I Isso ocorre porque e improvavel que 0 levantamemo de caso consiga
5 6
2 3 4
atingir uma generaliza<;:ao teorica ou estatistica. A generaliza<;:ao te6rica nao e
NOTA viavel porque a sele<;:ao de casos individuais, diferememente do que e feito em
urn projeto real de casos multiplos, esta alem do controle do pesquisador (sendo
Figura 5.1 lluslra<;6es de obscrval;ocs repetidas. uma analise secundaria) e, panamo, nao sc baseia em qualquer 16gica de
1in.NT1L:.Unn f'r aLU9B;l. _ _ _ _ _ _ _ _ _ _~ ...J,_ _____:r~Rlica<;ao (a excesao estaria em uma situacao raLa.-eJIUlue.-eentenas de casas
154 Estudo de Caso Analisando as Evidencias do Estudo de Caso 155

individuais sao projetados e conduzidos especialmente como parte da mesma des analiticas se a analise aringir todos os seus maiores objetivos. Para que
investigac;ao, e em que 0 levantamento de caso e uma tecnica analftica funda se embrenhar na realiza<;:ao de urn estudo de caso se voce nao se dedicar as
mental e nao seeundaria). Da mesma forma, a generalizac;ao estatistiea nao e quest6es mais importantes?
viavel porque a seleC;ao dos casos individuais, novarnente alern do controle do Em quarto lugar, voce deve utilizar seu conhecimento previa de especialis
pesquisador, nao se baseia ern qualquer logica de arnostragem. ta em seu estudo de caso. De preferencia, voce deve analisar quest6es seme
Esse problema da generalizaC;ao, entretanto, nem sempre e importante lhantes no passado e estar conscieme das discuss6es e do debate arual sobre a
ao realizar urn levantamento de easo. A func;ao do levantamento pode sim topico do estudo de caso. Se voce conheeer 0 objeto de seu esrudo de investi
pIesmente ser a de sintetizar os esrudos de easo existentes em urn topieo, e ga<;:6es e publica<;:6es anteriores, sera melhoT.
nessa situac;ao nem a generalizac;ao estatistiea nem a teorica despenaria in o eStudo de caso no QUADRO 29 foi realizado por urn consultor admi
teresse. Assim, 0 levantamento de caso e uma te:~cnica importante quando 0 nistrativo, e nao por urn cientista social acadernico. Como foram realizadas
objetivo da pesquisa for explieitamente a de uma analise seeundaria - por varias etapas nesse escudo, nao obstante, 0 autor demonsrrou urn grande cui
exemplo, determinar 0 que diz a literatura existente sobre urn detenninado dado ao realizar a investiga<;:ao empirica cujo espirito vale a pena ser levado
topieo. Nessas situac;oes, e preferivel utilizar 0 levantamento de caso a utili em considera<;:ao por todos os pesquisadores de estudo de caso. Extraordina
zar outroS modos de revisar a literatura sabre a questao, que em geral reflete riamente, 0 cuidado se evidencia na apresemac;ao dos pr6prios casos, e nao
julgamentos subjetivos na selec;ao dos escudos relevantes e a quantidade de apenas par causa da existencia de uma rigorosa sec;ao de "metodologia". Se
atenc;ao dispensada a eada urn deles. A teenica do levantamento de caso voee puder emular essas e outras estrategias em sua analise, ela tarnbem de
pode minimizar essas tendencias e, se puder ser aplieada, representa a tecni vera receber respeito e reconhecimento apropriados.
ca desejada. 0 levantamento de caso, nao obstante, nao deve ser visto como
uma modalidade dominante de amilise ao projetar e realizar uma nova serie
de estudos de caso.
QUADR029
EXIGINDO UMA ANALISE DE ALTA QUAUDADE Qualidade analitica em um estudo de casos mUltiplos
sobre a competi~o internacional no comercio
Nao importa qual estrategia analltica especifica seja escolhida, voce deve fazer A qualidade de uma amUise de escudo de caso nao depende unicamente das
de rudo para ter certeza de que a sua analise e de alta qualidade. No minimo, tecnicas utilizadas, embora elas sejam imponantes. De igual imponancia e
quatro princfpios pareeem fundamentar toda a boa ciencia social (ym, 1994) e que 0 pesquisador demonstre destreza sufidente para conduzir a analise. Essa
exigem sua inteira atenc;ao. destreza ficou evidendada no livro de Magaziner e Patinkin, The Silent War:
Em primeiro lugar, sua analise deve deixar claro que ela se baseou em Inside the Global Business Battles Shaping America's Future (1989).
todas as evidencias relevantes. As estrategias analfticas par voee utilizadas, in Embora os autores fossem consultores administrativos e nao dentistas
c1uindo 0 desenvolvimento de hipoteses concorrentes, devem ser exaustivas. sociais academicos, seus nove estudos foram organizados de urna maneira
Sua analise deve demonstrar como ela proeurou tantas evidencias quantas excelente. Atraves de todos os casos, alguns temas principais concernentes as
encontravam-se disponiveis, e suas interpretac;oes devem considerar todas as vantagens (e desvantagens) da competi<;ao nos Estados Unidos foram trata
dos ern urn projeto de replica<;ao. Dentro de cada caso, os auteres apresenta
evidencias e nao deixar nenhurna indefinic;ao.
Em segundo lugar, sua analise deve abranger todas as principais interprt: ram longas entrevistas e documeDta<;6es, expondo as fontes utilizadas em
suas descobertas (para manter a narrativa de urna fonna fluida, a maioria dos
tw;:i5es concorrentes. Se urna outra pessoa tiver uma explicaC;ao altemativa para dados - em tabelas, notas de rodape e dados quantitativos - foi relegada a
uma ou vanas de suas descobertas, fac;a dessa explicac;ao altemativa uma ex noras de rodape e apendices). Alero disso, os autores provaram que tinham
plicac;ao coneorrente. Ha alguma evidencia que aponte para essa explieac;ao urn amplo conhecimento pessoal das quest6es que estavam sendo estudadas,
concorrente? Se houver, quais sao os resultados? Se nao hauver, como a expli resultado de intuneras visitas dentro do pais e no exterior.
caC;ao concorrente pode ser reafinnada como uma indefinic;ao a ser investigada Tecnicamente, urna ''metodologia'' mais explicita teria side mais uti!. No
em escudos futuros? entanto, na falta de uma metodologia assim, urn trabalho cuidadoso e deta
Ern terceiro lugar, sua analise cleve se dedicar aos aspectos mais signifi lhado ajuda a ilUStrar 0 que os pesquisadores com urna visao mais academica
cativos do seu estudo de CQso. Nao importando que seja urn estudo de caso devem se eSfon;ar em alcan<;ar ao aplicarem metodologias mais forma is.
linkJ1 rJuJie....cas.a.ullIilIiQlos~ceteni demonstrado suas melhores habilida-
Analisando as Evidencias do Estudo de Caso 157
56 Estudo de Caso

2. Unindo dados quantitativos e qualitativos. Escolha algum t6pico den


RESUMO
tro de urn estudo de caso que voce possa estar realizando, para a
qual sao relevantes tanto dados qualitativos quanto quantitativos.
Esse capitulo apresentou vanas estrategias importantes para analisar os estu Identifique os do is tipos de dados, parta do principio que foram
dos de caso. Primeiro, podem-se reduzir as dificuldades analiticas potenciais coletados com sucesso e discuta as maneiras como eles seriam com
se 0 pesquisador possuir uma estrategia geral para analisar os dados - mesmo binadas ou comparados. Qual e a vantagem de ter os dois tipos de
que essa estrateg"ia baseie-se em proposi<;oes te6ricas ou em uma estrutura
dados em seu estudo?
basica deseritiva. Na falta de urna estrategia assim, 0 pesquisador e incentiva 3. Adequando padroes. Escolha urn estudo de caso que tenha utilizado
do a "jogar" com os dados de uma forma preliminar, como preludio para de uma tecnica de adequac;ao ao padrao em sua analise. Que vanta
senvolver urn born senso sistematico do que vale a pena ser analisado e como gens e desvantagens especiais ele tern a oferecer? Como a tecnica
deve ser analisado. pode produzir uma analise convincente mesma quando for aplicada
Segundo, estabelecida uma estrategia geral, podem ser utilizadas varias
apenas a urn unico caso?
estrategias analiticas especfficas. Dessas, quatro estrategias (adequa<;ao ao 4. Construindo uma explana{:-do. Identifique algumas mudan<;as per
paddo, constru<;ao da explana<;ao, analise de series temporais e modelos l6gi ceptlveis que estaa ocorrendo em seu bairro (ou em algum outro
cos de programa) constituem metodos efetivos de preparar 0 fundamento para local nos arredores). Elabore uma explanac;ao para essas mudan
a realiza<;ao de estudos de caso de alta qualidade. Para todas as quatro, deve <;as e indique urn conjunto importante de evidencias que voce co
se aplicar uma 16gica de replica<;ao se 0 estudo envolver casos multiplos (ob letaria para sustentar ou contestar essa explica~ao. Se essas evi
tendo, dai, validade externa), mas devem-se fazer compara<;oes importantes dencias puderem ser encontradas, sua explanac;ao ficaria comple
com as proposi<;6es concorrentes e amea<;as avalidade interna dentro de cada ta? Ficaria convincente? Seria uti! para investigar mudan<;as se
caso individual. melhantes em outro bairro?
Outras tres estrategias (analise de unidades incorporadas, observa<;6es 5. Analisando tendencias de series temporais. Identifique uma serie tem
repetidas e levantamentos de caso) representam maneiras inconclusas de se poral simples - por exemplo, 0 numero de estudantes matriculados
realizar analise de estudo de caso. Em geral, esses Ultimos procedimentos de na sua universidade em cada urn dos ultimos 20 anos. Como voce
vern ser utilizados em conjunto com uma das outras tecnicas mencionadas, a compararia urn perfodo de tempo com outro periodo nesses 20 anos?
fim de se ter uma analise acurada. Se as politicas de admissao da universidade tivessem mudado du
Nenhuma das estrategias e facU de usar. Nenhuma pode ser aplicada de rante esse tempo, como voce compararia os efeitos dessas politicas
forma mecanica, seguindo-se uma receita de cozinha comurn. Nao surpreen diferentes? Como essa analise poderia ser considerada parte de urn
dentemente, a analise de estudo de caso representa 0 estagio mais dificil de estudo de caso mais amplo da universidade em que voce esruda?
ser atingido ao realizar estudos de caso, e os pesquisadores principiantes pro
vavelmente viverao uma experiencia embara<;osa. Mais uma vez, recomen
da-se aos novatos iniciar sua carreira na area dos estudos de caso com urn
estudo simples e faeil de compreender, mesmo que as questoes da pesquis~
nao sejam tao sofisticadas ou inovadoras quanto se desejaria que fossem. A
medida que obtem experiencia ao conduir estudos de caso mais simples como
esses, 0 novato sera capaz de se embrenhar em pesquisas mais complicadas.

EXERCicIOS

1. Analisando a processo anal{tico. Selecione urn dos estudos de caso


descritos nos QUADROS deste livro. Encontre urn capitulo (em geral
no meio do Iivro) no qual as evidencias sao apresemadas, mas as
conclus6es ainda estao sendo elaboradas. Descreva como ocorre essa
uniao - das evidencias citadas as conclus6es. Os dados sao apresen
tados ern tabelas ou de olltras rnaneiras? Sao feitas comparac;6es?
capitulo

~5
Compondo 0 "relat6rio
de um estudo de caso

A exposic;ao de um estudo de caso pode ser tanto escrita quanto oral. Inde
pendentemente da forma que assume, no entanto, etapas semelhantes de
vern ser obedecidas durante 0 processo de composic;ao: identificar 0 publi
co almejado para 0 relat6rio, desenvolver uma estrlltura de composic;ao e
adotar cenos procedimentos (como pedir para pessoas infonnadas revisa
rem 0 estudo de caso do qual foram objeto do estudo).
A fase de exposic;ao do estudo e uma das mais complicadas de se condu
zjr ao realizar estudos de caso. 0 melhor conselho que pode ser dado e
compor partes do esmdo de caso mais cedo (p.ex., a bibliografia) e possuir
minutas das vanas sec;6es do relat6rio (p.ex., a sec;ao metodol6gica), em
vez de esperar ate 0 final do processo de analise dos dados para come<;ar a
escrever. No que diz respeito as estruturas de composi<;ao, sugerem-se seis
altemativas: analitica linear, comparativa, cronol6gica, de construc;ao da
teoria, de "inceneza" e estruturas nao-seqiienciais.

Como regra geral, a fase de composi~ao exige 0 maior esforc;o de urn


pesquisador de estudo de caso. 0 "relatorio" de um estudo de caso nao segue
qualquer formula estereotipada, como urn artigo de revista na psicologia. AMm
disso, 0 "relatorio" nao precisa vir apenas na forma escrita. Devido a sua natu
reza incerta, os pesquisadores que nao gostam de escrever provavelmente nao
deveriam realizar estudos de caso.
Naturalmente, a maioria dos pesquisadores pode, ao final, aprender a
compor urn relat6rio muiro bern e de forma muito facH, e a inexperiencia em
redigi-lo nao deve se tamar urn impedimento para a realizaC;ao dos estudos de
caso. Sera necessaria muita pratica, no entanto. Alem disso, voce tern que
querer se tamar born na arte de compor relat6rios - e nao apenas tolen~-la.
160 Estudo de Caso Compondo 0 "Relat6rio" de urn Estudo de Caso 161

Vma maneira de descobrir se voce conseguira ter exito nessa fase do trabalho Vma coisa que deve ser lembrada do Capitulo 4 e que 0 relatorio do
e verificar se voce conseguia escrever com facilidade as monografias do segun esrudo de caso nao deve ser a principal maneira de se registrar ou armazenar
do grau e da faculdade. Quanto mais dificeis eram, mais dificillhe sera com a base de sustentac;ao do estudo de caso. Em vez disso, no Capitulo 4 defende
por urn relatorio de estudo de caso. Vma outra maneira de descobrir ever se 0 se 0 usa de urn banco de dados para 0 estudo de caso visando a esse propasito
ate de compor 0 relatorio evisto como uma oporrunidade ou como urn fardo (veja 0 Capitulo 4, principio 2), e os trabalhos de composic;ao descritos neste
a ser carregado. 0 pesquisador bem-sucedido, em geral, entende a fase de capftulo sao primordialmeote projetados para fins de relato, e nao de docu
composic;ao como uma oporrunidade - par estar fazendo urna contribuiC;ao rneotac;ao.
imponante ao conhecimento e a pratica de pesquisa.
Infelizmente, poucas pessoas sao advertidas sobre esse problema, que so
surge no final da Ease de planejamento e de realizac;ao de urn esrudo de caso. o PUBUCO PARA UM ESTUDO DE CASO
o pesquisador perspicaz, porem, comec;ara a redigir 0 relatorio do estudo mes
rno antes do termino da coleta e da amilise de dados. Em geral, nao importan Relaf;ao de ptiblicos possiveis
do se 0 "relatorio" sera escrito, oral ou pictorico (as aspas sao utilizadas para
lembra-Io de que urn relatorio pode assumir todas essas formas, e nao apenas Os estudos de caso possuem uma rela<;ao mais diversa de possiveis publicos
a forma escrita), a fase de composiC;ao e tao importante que deveria receber alvo do que a maioria dos outros tipos de pesquisa. Inclui-se nessa relac;ao 1:
atenc;ao expllcita ao longo das fases anteriores do esrudo de caso.
Apesar desse conselho, a maioria dos pesquisadores ignora a fase de com a) colegas da mesma area;
posic;ao ate 0 instante final de seus estudos. Sob tais circuostancias, podem b) organizadores polfticos, profissionais em geral e tambem os profissio
surgir todos os tipos de "bloqueio de escritor" no pesquisador, e acaba se tor nais que nao se especializaram oa metodologia de estudo de caso;
nando praticamente impossivel redigir 0 relatorio. Assim, 0 primeiro passe c) grupos especiais) como a banca de tese ou de dissertac;ao de wn estu
que pode ser tornado em qualquer pesquisa de estudo de caso e coosultar urn dante; e
livro-texto que trate da redaC;ao de relatarios de pesquisa de forma mais gene d) a instituic;ao financiadora da pesquisa.
rica (veja Barzuo & Graff, 1985). Esses textos oferecern dicas e conselhos vaH
osos sobre como fazer anotac;6es, elaborar minutas, utilizar palavras adequa Com a maioria dos relatarios de pesquisa, como em experimentos, 0 se
das, escrever frases claras, estabelecer etapas para 0 relaterio e combater 0 gundo publico a que se destina urn esrudo de caso nao e geralmente importan
esumulo comum de nao escrever. te, na medida em que poucas pessoas esperariam que os resultados de urn
o objetivo deste capitulo oao e repetir todas essas lic;6es gerais, embora experimenro em laboratario fossem dirigidos a leigos no assunto. Em urn estu
sejam aplicaveis aos estudos de caso. A maioria delas sao importantes a to do de caso, no entanto, esse segundo publico pode ser urn alvo freqiienre do
das as formas de composic;ao da pesquisa, e descreve-Ias aqui seria contra relaterio de estudo de caso. Para mencionar outro contraste, 0 terceiro publico
producente ao objetivo de fornecer informac;6es espedficas aos estudos de raramente seria relevante para alguns tipos de pesquisa - como em avaliac;6es
caso. Em vez disso, 0 objetivo deste capitulo sera salientar aqueles aspectos - uma vez que as avaliac;6es geralmente nao funcionam adequadamente en
da composiC;ao e da exposiC;ao que estao diretamente relacionados aos estu quanto teses ou dissenac;6es. Para os esrudos de caso, oao obstante, esse rer
dos de caso. lncluem-se aqui os seguintes tapicos, cada urn discutido em ceiro publico tambem e urn usuario contumaz do relatorio dos esrudos de
uma sec;ao separada: caso, devido ao grande numero de teses e dissertac;6es nas ciencias sociais que
se baseiam em estudos de caso.
0 publico a que os estudos de caso se destinam. Como os estudos de caso possuem urn publico em potencial muito maior
As variedades de composic;ao do estudo de caso. do que outros tipos de pesquisa, uma tarefa essencial ao projetar 0 relat6rio
As estruturas ilustrativas para as composic;6es do estudo de caso. global do estudo e identificar cada urn dos publicos espedficos para 0 relate
Os procedimentos a serem adotados ao realizar urn relaterio de estu rio. Cada urn deles possui necessidades diferentes, e nenhum relat6rio em
do de caso. especial ateneleni as demandas de toelos os publicos simultaneamente.
E, como conclusao, as especulac;6es sobre as caracterfsticas de urn Para as seus colegas de profissao, 0 mais importante e, provavelmente, a
estudo de caso exemplar (estendendo-se alE~m do relatorio em si e rela<;ao entre 0 escudo de caso, suas descobertas e as teorias ou a pesquisa ja
tratando do projeto e do conteudo do caso). existentes. Se urn estudo de caso consegue transmitir todas essas rela<;6es,
ele sera amplameme lido por urn bom perfodo de tempo (veja 0 QUADRO 30
Compondo 0 "Relat6rio" de urn Estudo de Caso 163
162 Esrudo de Caso

QUADR031
QUADR030
Reirnpressao de urn faDlOSO estudo de caso Duas vel'soes sobre 0 rnesmo estudo de caso

Por muitos anos, !VA and the Grass Roots (1949), de Philip Selznick, foi 0 Em 1982, 0 escritorio de planejamento municipal de Sroward County, no
livro classico sobre as organiza,,6es pt'iblicas. a caso foi citado em muitos estado da Florida, implementou urn sistema de automa"ao ("The Politics of
estudos subseqiienres de agencias federais none-americanas, componamen Automating a Planning Office", Standerfer & Rider, 1983). As estrategias de
to politico e descentraliza"ao organizacional. implementa"ao foram inovadoras e significativas - especialmente em rela
Quase 30 anos depois de sua primeira pUblicac;ao, 0 caso foi reimpresso c;ao as tens6es que surgiram com 0 departamento de informatica do gover
em 1980 como pane da Library Reprint Series, editada pela University of no local. 0 resultado e urn estudo de caso interessante e informativo, cuja
California Press, editora original do livro. Esse ripo de relan"amento permite versao popular - publicada em um periodico profissional do local- e diver
que vanos outrOS investigadores tenham acesso a esse famoso estudo de caso rida e facil de ler.
Uma vez que esse ripo de implanta~o tambem trata de questoes tecnicas
e relete sua contribuic;ao substancial a area.
mais complexas, os autores apresentam informa"oes suplememares aos leito
res interessados. A versao popular continha nomes, endere"os e numeros de
telefone, de forma que os leitores podiam obter as informac;6es adicionais
que quisessem. Esse tipo de disponibilidade dupla dos relatorios do estudo de
caso e apenas urn exemplo de como relat6rios diferentes sobre 0 mesmo estu
para obter urn exemplo). Para aqueles que nao sao especialistas, 0 mais impor do de casq podem ser t'iteis para voce se cornunicar com publicos diferentes.
tante sao os elementos descritivos quando se retrata alguma situa~ao da vida
real, assim como as implica~oes para a ar;ao. Para uma banca de teses, especia
lista na metodologia e nas questoes teoricas de urn t6pico do estudo de caso,
o importante sao as indicar;6es dos cuidados que estao sendo tornados duran
te a pesquisa e as evidencias que 0 estudante obteve com sucesso em todas as
fases do processo de pesquisa. Por fim, para a institui~ao financiadora da pes
quisa,o significado das descobertas do estudo de caso, tanto em termos pnlti plano de saude antes da comissao, seus integrantes podem entender que eles
cos quanto academicos, e tao importante quanto 0 rigor com que a pesquisa possuem urn entendimenro mais geral sobre 0 tratamento de saude que 0
foi conduzida. Devido a essas diferenr;as entre os diversos publicos-alvo de idoso deve receber - baseado nesse "caso". Somente entao, a comissao pode
urn estudo, estabelecer uma comunicac;ao bem-sucedida com mais de urn pu interpretar estatisticas mais amplas sobre 0 predomfnio de casos semelhan
blico pode significar a necessidade de mais de uma versao do relatorio do res. Depois, a comissao pode investigar a natureza representativa do caso ini
estudo de caso. Os pesquisadores devem pensar seriamente em atender a essa cial, antes de propor uma nova legislar;ao. Contudo, ao longo de todo esse
necessidade (veja 0 QUADRO 31). processo, 0 caso inicial - representado por urna testemunha - pode ser 0 in
grediente fundamental para se chamar a atenc;ao a essa questao do rratamen
to de sallde em primeiro lugar.
Comunicando-se com os estudos de caso Desta e de muitas outras maneiras, os estudos de caso podem transmitir
informal):oeS baseadas na pesquisa sobre urn detenninado fenomeno a uma
Uma outra diferenr;a existente entre 0 estudo de caso e os outros tipos de pes gama de pessoas que nao possuem conhecimentos sobre eles. Dessa forma, a
quisa e que 0 relat6rio do estudo de caso pode ser, ele mesmo, urn mecanismo utilidade dos estudos de caso vai muiro alem da funr;ao do relat6rio tipico de
importante de comunicac;ao. Para os leigos, a descric;ao e a analise de urn unico pesquisa, que geralmente se dirige aos colegas do pesquisador, ern vez de se
caso, em geral, transportam informac;6es sobre urn fenomeno mais geral. dirigir aos leigos no assunto (veja 0 QUADRO 32). E6bvio que tanto os estu
Uma situac;ao relacionada a essa que egeralmente ignorada ocorre quando dos de caso descritivos quanto os explanatorios podem ser irnportantes nesse
se da testemunho em relaC;ao a alguma coisa antes de uma comissao do Con papel, e 0 pesquisador perspicaz nao deve desprezar 0 passlvel impacto des
gresso americano. Se uma pessoa idosa, por exemplo, testemunha sobre 0 seu critivo de urn estudo de caso bem-apresemado. 2
164 Estudo de Caso Cornpondo 0 "Relatorio" de urn Estudo de Caso 165

publico espedfico au sem compreender as necessidades pr6prias desse publi


QUADR032 co. Para evitar esse tipo de equfvoco, sugere-se que 0 investigador identifique
Oferecendo um bom estudo de caso a urn publico maior o publico de imediato, como ja foi anteriormente mencionado. Uma outra
sugestao igualmente importante e examinar os relat6rios de estudo de caso ja
A excelente analise feita por Neustadt e Fineberg sobre uma campanha de existentes que conseguiram se comunicar com sucesso com seu publico. Tais
imuniza~ao em massa apareceu originariamente como urn relat6rio do gover
relatorios podem dar dicas muito uteis de como se elaborar urn novo relato
no norte-americano em 1978, The Swine Flu Affair: Decision-Making on a Slippery
rio. Por exemplo, pense novamente no estudante que esta preparando sua
Disease. 0 esrudo depois foi citado, em drculos politicos, como exernplo de
dissertac;:ao ou sua tese de mestrado e doutorado. Ele deve consultar outras
urn esrudo de caso cuidadoso e de alta qualidade, e 0 caso tambem foi fre
qilentemente utilizado para fins de ensino.
dissertac;:oes au teses que obtiveram a aprovac;:ao academica com sucesso - ou
A versao original do esrudo de caso, no entanto, era diffcil de ser obtida, que se sabe que possuem documentos exemplares. A inspec;ao desses docu
tendo sido publicada pelo Government Printing Office do govemo, que, segun mentos pode revelar 6timas informac;6es sobre a burocracia departamental (e
do os autores, "tern muitas virtudes, ...mas... preencher pedidos que nao apre as provaveis preferencias dos revisores) que voce podera utLlizar quando for
sentam troco exato nero Dlimeros aciomirios precisos nao e uma delas" (1983, planejar uma tese ou dissertac;ao nova.
p. xxiv). Por conseguime, a versao revisada do esrudo de caso original- que
apresentou novas informac;6es ao caso original- foi publicada posteriormen
te como The Epidemic That Never Was: Policy-Making and [he Swine Flu Affair VARIEDADE DE ESTRUTURAS DE UM ESTUDO DE CASO
(1983). Essa ediC;ao comercial de urn esrudo de caso altamente respeitado e
urn exemplo raro do que pode ser feito para melhorar a dissemina~ao dos
"Relatorios" escritos em compara~ao a nao-escritos
esrudos de caso.
Urn "relatorio" de estudo de caso nao precisa ser apenas escrito. As informa
c;6es e as dados obtidos em urn caso podem ser expostoS de outras maneiras
como uma exposi~ao oral ou ate urn conjunto de fotos Oll gravac;6es de video.
Muito embora a maioria dos estudos de caso realmente resulte em produtos
Orientando 0 relatorio do estudo de caso as escritos, uma tarefa deliberada do pesquisador deve ser a selec;ao da maneira
necessidades de urn publico especifico mais eficaz e pertinente para apresentar qualquer "relatorio" determinado. A
escolha influenciara reciprocamente a tarefa de identificar 0 publico para 0
No geral, as supostas preferencias de urn publico em potencial devem impor 0 estudo de caso.
modelo de urn relat6rio de estudo de caso. Embora os procedimentos e a Urn produto escrito, entretanto, realmente oferece varias vantagens im
metodologia de pesquisa devam ter tido como base outras diretrizes, sugeridas portantes. Podem-se transmitir e comunicar informac;6es mais precisas atra
nos Capitulos 1 a 5, 0 relat6rio em si deve refletir as enfases, os detalhes, 0 yeS da forma escrita do que atraves da forma oral ou pict6rica. Embora a
modelo de composic;:ao e ate mesmo a extensao conveniente as necessidades maxima de que uma imagem vale mais do que mil palavras seja verdadeira, a
do suposto publico. Voce deve coletar formalmente as informac;:6es sobre 0 maioria dos estudos de caso trata de conceitos abstratos - como estrutura
que 0 publico necessita e seus tipos preferidos de comunicac;:ao (Morris, Fitz organizacional, implementac;6es, programas publicos e interac;6es entre gru
Gibbon, & Freeman, 1987, p. 13). Ao lange deste livro, 0 autor vern, freqilen pos sociais -, que nao podem ser prontamente convertidos em imagens. Fotos
temente, chamando a atenc;ao dos estudantes que estao elaborando suas dis espedficas podem, em geral, realc;ar urn texto escrito (veja Dabbs, 1982), mas
sertac;6es e teses de mestrado e doutorado para 0 fato de que a banca exami sera muito dificil substituir urn texto na sua totalidade. 0 autor deste livro
nadora podenl ser seu unico publico. 0 relat6rio final, sob tais circunstancias, tern conhecimento de uma situac;ao ern que as fotos realmente desempenha
deve tentar se comunicar diretamente com a banca. Uma tatica recomendada ram urn papel fundamental, ao transmitir as informac;6es obtidas sobre orga
para se fazer isso e integrar a pesquisaja realizada pelos membros da banca a nizac;6es de bairro a formuladores de diretrizes que jamais visitaram essas
tese ou a dissertac;ao, aumentando, dessa forma, 0 seu potencial de organizac;6es. Nao obstante, embora as fotografias tenham melhorado a co
comunicabilidade. municac;ao das informac;:6es do estudo de caso, elas nao substitufram a neces
Qualquer que seja 0 publico, 0 maior erro que 0 pesquisador pode come sidade de haver outros tipos de evidencias, que, par sua vez, deram mais
rer e elaborar 0 relat6rio de urna perspectiva egocentrica. 0 pesquisador co credibilidade as descobertas e ~IS conclus6es.
metera urn erro como esse se 0 relat6rio for conciuido sem identificar um
Compondo 0 "Relatorio" de urn Estudo de Caso 167
166 Estudo de Caso

Urn relatorio escrito tamMm apresenta a vantagem de ser familiar, tanto cenamente tera a extensao de urn livro, sugere-se que fa<;a contato com uma
para 0 autor quanto para 0 leitor. Quase todos nos ja elaboramos ou revisamos editora com a maior antecedencia possive!.
Urn segundo tipo de material escrito e uma versao de casos mUltiplos
relatorios escritos e estamos conscientes dos problemas gerais de expor - de
uma maneira nao-tendenciosa, mas compacta - dados e ideias atraves de fra desse mesmo caso unico cl<lssico. Esse tipo de relatorio de casos multiplos
devera conter varias narrativas, geralmente apresentadas em capirulos ou se
ses, tabelas e capitulos de livro. Essas rela<;6es, por outro lado, nao sao tao bem
c;6es separadas, sobre cada urn dos casos individualmente. TarnMm constara
compreendidas em outras formas de comunica<;ao. Por exemplo, em outra si
tua<;ao conhecida pelo autor, um estudante de doutorado selecionou uma gra no relatorio urn capitulo ou uma se<;ao que apresente a analise e os resultados
de casos cruzados. Em algumas situac;6es, podera ate mesmo Ser necessaria a
va<;ao de video como meio de comunica<;ao. No entanto, nem 0 estudante nem
existencia de capftulos ou se<;6es inteiras de casos cruzados (veja 0 QUADRO
os revisores da tese puderam explicar como as regras utilizadas para editar 0
video - que refletiam 0 "talento artfstico" do autor - de fato afetavam as eviden 33), e essa parte do texto final pode ser a justificativa para urn volume separa
do das narrativas de casos individuais. Nessas situac;oes, uma forma muito
cias e a apresenta<;ao do caso. Conseqiientemente, 0 processo de edi<;ao foi
freqiiente de apresemac;ao e fazer com que a maior pane do relatorio princi
permeado por alguma concep<;ao previa que permaneceu desconhecida.
Nao obstante, ainda se deve buscar formas inovadoras de apresenta pal contenha a analise cruzada de casos, com os casos individuais sendo apre
sentados como parte de urn longo complemento aquele volume basko.
<;ao. E 0 material escrito deve ser complementado com grMicos e imagens
Urn terceiro ripe de relat6rio escrito e aquele que trata tanto de urn
atraentes (Morris, Fitz-Gibbon, & Freeman, 1987, p. 37). As inova<;6es mais
estudo de caso unico quanto de casos multiplos, mas que nao apresenta a
desejaveis sao aquelas que tratan1 de uma grande desvantagem do estudo
narrativa tradicional em sua estrutura. Em vez disso, a elaborac;ao para cada
de caso escrito - 0 seu volume e a sua extensao. Dessa maneira, as informa
caso segue uma serie de pergunras e respostas, baseada nas perguntas e
<;6es contidas em urn estudo de caso estao sendo armazenadas de uma for
ma incomoda e ineficiente. Pense ern uma compara<;ao entre a revisao de respostas constantes no banco de dados para 0 esrudo de caso (veja 0 Capf
rulo 4). Para fins de exposiC;ao, 0 conteudo do banco de dados e resumido e
alguns dados coletados ern urn levantamento e a revisao dos dados obtidos
em urn estudo de caso. No primeiro, urn disquete de computador conteria editado para facilitar sua leitura, com 0 praduro final ainda assumindo a
uma grande quantidade de informa<;6es do levantamento e estaria susceptf forma, em analogia, de urn exame abrangente (por Olltro lado, pode-se con
vel a investiga<;6es intensas e precis as; no segundo caso, e provavel que uma siderar a narrativa tradicional de urn esrudo de caso semelhanre a forma de
quantidade semelhante de informa<;6es exija uma enorme quantidade de
texto, urn procedimento de busca ineficiente e urn tempo consideravel para
o processo de revisao. 3

QUADR033

Tipos de relat6rios escritos


Urn relatorio de casos multiplos

Entre as formas escritas de estudos de caso, ha, pelo menos, quano tipos
Os esrudos de casos mUltiplos geralmente contem tanto eSludos de casos in
imponantes. 0 primeiro e 0 classico estudo de caso Unico. Utiliza-se uma
dividuais quanto alguns capftulos que apresentarn casos cruzados. A elabora
narrativa simples para descrever e analisar 0 caso. As informa<;6es da narrati ~ao de urn estudo de casos mUltiplos pode igualmente ser dividida entre varios
va podem ser real<;adas corn tabelas, gnificos ou imagens. Dependendo da autores diferentes.
profundidade do estudo, casos classicos como esses podem aparecer sob a Esse tipo de acordo foi utilizado em urn estudo sobre reparti~oes de esco
forma de livro, ja que revistas e publica<;6es periodicas ern geral nao possuem las rurais dos Estados Unidos por Herriott and Gross, The Dynamics ofPlanned
o espa<;o necessario a publica<;ao (alguns soci610gos tambem alegam que as Educational Change (1979). 0 relat6rio final, um livro, continha 10 capftulos.
revistas discriminam a pesquisa de estudo de caso - Feagin, Orum, & Sjoberg, Cinco deles eram narrativas de casos individuais. Os outros cinco tratavam de
1991 -, no entanto, os estudos de caso representam a segunda categoria que quest6es importantes de casos cruzados. AMm disso, como conseqiH!ncia da
cresce mais rapidamente de esmdos empfricos nas principais publica<;oes de real divisao de rrabalho ao se conduzir a pesquisa, cada urn dos capftulos foi
administrac;ao publica - Perry & Kraemer, 1986). Se voce souber de anremao escrito por uma pessoa diferente.
que sell estudo de caso se enqlladrani em tal categoria e que seu manuscrito
168 Estudo de Caso Compondo 0 "Relat6rio" de urn Estudo de Caso 169

urn trabalho de fim de semestre'). Esse estilo de pergunta-resposta pode que lide cam t6picos explanatorios. Nesse tipo de relatorio, cada capitulo ou
nao demonstrar todo 0 talento criativo do pesquisador, mas ajuda a evitar 0 sec;ao deve se destinar a uma questao distinta de caso cruzado, e as informa
problema do bloqueio de escritor, pois, ao utilizar esse procedimento, 0 pes <;6es provenientes de casos individuais devem ser distribufdas ao longo de
quisador pode tratar imediatamente de responder aserie de perguntas exigida cada capitulo ou sec;ao. Com esse formato, podem-se apresentar informac;6es
(novamente aqui, 0 exame abrangente tern uma vanta gem parecida em re resumidas sobre os casos individuais, se nao forem totalmente ignoradas (veja
lac;ao ao trabalho de fim de semestre). o QUADRO 35), em pequenas notas abreviadas.
Se esse estilo de pergunta-resposta for utilizado para estudos de casos Como observac;ao final, e necessario se identificar 0 tipo especifico de
multiplos, as vantagens serao potencialmente grandes: 0 leitor s6 precisa exa constitui~ao do estudo de caso, envolvenda uma escolha entre pelo menos
a
minar as respostas dadas mesma pergunta ou as mesmas perguntas dentro
de cada estudo de caso para comec;ar a fazer comparac;6es cruzadas. Como
cada leitor pode se interessar em quest6es diferentes, 0 estilo inteiro facilita 0
desenvolvimemo de urna analise cruzada talhada para interesses especificos QUADR035
dos leitores (veja 0 QUADRO 34). A. Escrevendo urn relatorio de casos multiplos:
A quarta e ultima modalidade de relat6rio escrito aplica-se apenas a es urn exemplo no qual nao se apresentam casos unicos
tudos de casos multiplos. Nessa situac;ao, nCio pode haver capftulos ou sec;6es
separados destinados a casos individuais. Em seu lugar, 0 relatorio inteiro Em urn esrudo de casos multiplos, os estudos de casos individuais nao preci
cansiste ern uma analise cruzada, mesma que seja puramente descritivo au sam constar, necessariamente, no manuscrito final. Os casos individuais, de
ceno modo, servem apenas como base de sustenta~ao para 0 esrudo e podem
ser utilizados unicamente na analise cruzada de caso.
Essa tecnica foi utiJizada em urn livro sobre seis chefes de departamemo
QUADR034 do governo federal americano, de autoria de Herbert Kaufman, The
Administrative Behavior of Federal Bureau Chiefs (1981). Kaufman despendeu
Formato pergunta-resposta: estudos de caso sem a longos penodos com cada chefe de departamento para compreender a rotina
narrativa tradicional diaria deles. Entrevistou-os, escutou-os durante suas chamadas telefOmcas,
compareceu a reunioes e esteve presente durante as discussoes da equipe de
As evidencias de urn estudo de caso niio precisam ser apresentadas sob a trabalho em seus escritOrios.
forma de uma narrativa convencional. Uma maneira alternativa de apresenta o objetivo do livro, no emanto, nao era retratar os habitos e compona
las e escrever a narrativa na forma de perguntas e respostas. Pode-se expor mentos de cada urn deles. 0 livro, em vez disso, sintetiza as Ii~oes aprendi
uma serie de perguntas, tendo as respostas a cada uma delas uma extensiio das com cada urn deles e esta organizado com base nesses topicos: como os
considenivel - por exemplo, rres ou quarro panigrafos. Cada resposta pode chefes decidem as coisas, como recebem e analisam as informa~6es e como
conter todas as evidencias relevantes e pode ate mesmo ser real~ada com 0 motivam suas equipes. Dentro de cada topieo, Kaufman apresenta exemplos
usc de tabelas. apropriados dos seis casos, mas nenhum deles e apresentado como urn estu
Segulu-se essa altemativa em 40 estudos de caso de organiza~6es comu do de caso tinieo.
nitarias produzidos pela National Comission on Neighborhoods, dos Estados
Unidos, People, Building Neighborhoods (1979). 0 mesmo formato de pergun
ta-resposta foi utilizado em cada caso, de forma que 0 leitor interessado po B. Escrevendo urn relatorio de casos mUltiplos:

deria fazer sua propria analise cruzada de caso seguindo as mesmas pergun urn exemplo (de outra area) no qual nao e

tas ao longo dos 40 casos. Esse estilo de esrudo permitia que os leitores mais apresentado nenhum caso unico

apressados encontrassem cxatamente a parte que lhes interessava em cada


caso. Para as pessoas que se sentissem ofendidas peJa ausencia da narrativa Um projeto semelhante ao de Kaufman e utilizado em outra area - hist6ria
tradicional, cada caso tambem apresentava urn resumo, de estilo livre (mas em urn famoso livro de Crane Brinton, The Anacomy of a Revolution (1938). 0
nao maior do que tres paginas), 0 que pennitia que 0 autor exercitasse seus livro de Brinton baseia-se em quatro revoJu~6es: a inglesa, a americana, a
talemos literarios. francesa e a russa. 0 livro oferece a analise e a teoria dos perfodos revolucio
narios, com exemplos peninentes extraidos de cada urn dos quatro "casos";
no entanto, como no livro de Kaufman, nao hii nenhuma tentativa de apre
sentar as revoluc;oes como estudos de casos individuais.
N. de T. Ternl paper, no original.
170 Estudo de Caso Compondo 0 "Relatorio" de urn Estudo de Caso 171

essas quatro altemativas, durante 0 projeto do estudo de caso. A escolha ini e explanatorios; a quinta, a casos explanatorios; e a sexta, a casos descritivos
cial pode sempre ser alterada, pois sempre podem surgir condic;oes adversas, e (veja a Figura 6.1).
urn tipo difereme de constitltic;ao pode se mostrar mais relevante do que aque
Ie originalmente selecionado. No emanto, a escolha feita com antecedencia
facilitanl tamo 0 planejamento quanto a condw;ao do estudo de caso. Essa Estruturas analiticas lineares
selec;ao inicial deve fazer parte do protocolo do estudo de caso, alertando o(s)
pesquisador(es) do estudo da provclvel natureza do formato fmal e de suas Essa e a abordagem-padrao ao elaborar urn relatorio de pesquisas. A sequen
eXigencias. cia de subt6picos inclui 0 rema ou 0 problema que esta sendo estudado, uma
revisao da lireratura imporrante ja existente, os metodos utilizados, as desco
bertas feitas a partir dos dados coletados e analisados e as conclusoes e impli
ESTRUTURAS ILUSTRATIVAS PARA A CONSTITUI<;AO cac;oes feitas a partir das descobertas.
OS ESTUDOS DE CASO A maioria dos artigos de revistas e publicac;oes especializadas em ciencia
experimental apresenta esse tipo de estrutura, da mesma forma que os estu
Os capitulos, as sec;oes, os subtopicos e outras partes integrames de urn dos de caso. A estrutura e satisfatoria a grande parcela dos pesquisadores e
relatorio devem ser organizados de alguma maneira, e essa organizac;ao cons provavelmente ea mais vantajosa quando os colegas de pesquisa ou uma ban
titui a estrutura do relatorio. Respeitar essa estrutura e urn topico que vern ca de rnestrado e doutorado constituern 0 publico principal para 0 estudo de
recebendo cada vez mais atenc;ao em outras rnetodologias de pesquisa. Kidder caso. Observe que a estrutura e aplidvel a estudos explanatorios, descritivos
e Judd (1986, p. 430-31), pOl' exemplo, fazem alguns comentarios sobre 0 ou exploratorios. Urn caso exploratorio, pOl' exernplo, pode tratar do tema ou
formato de "ampulheta" de urn relatorio para estudos quantitativos. Da mes do problema que esta sob investigac;ao, dos metodos da investigac;ao, das des
ma forma, em etnografia, John Van Maanen (1988) desenvolveu 0 conceito de cobertas feitas a partir dela e das conclusoes (para pesquisa adicional).
"contos" ao expor os resultados de urn trabalho de can1po. Ele identificou di
versos tipos de contos: realistas, confessionais, impressionistas, crfticos, for
mais, litenirios e contos narrados conjuntamente. Pode-se utilizar esses tipos
diferentes em combinac;oes distintas no mesmo relatorio.
Tambem existem alternativas para estruturar os relatorios do estudo de Prop6sico do e.studo de caso
caso. 0 objetivo dessa sec;ao esugerir algumas estruturas ilustrativas, que po (caso unico au casas multiplos)
dem ser utilizadas com qualquer urn dos tipos de constituic;ao de estudo de
caso recem-descritos. Sao sugeridas seis estruturas, e tem-se a esperanC;a de
que elas reduzirao os problemas de estrutura que 0 pesquisador possa tel': Tipa de e.strutura Explanat6rio De.scri ci vo Explorac6rio

1. estruturas analfticas lineares;


1. Analitica linear X X X
2. estruturas comparativas;
3. estruturas cronologicas; 2. Comparativa X X X
4. estruturas de construc;ao da teoria; I
5. estruturas de "incerteza"; e 3. Crono16gica X X X
6. estruturas nao-sequenciais.
4. Constru~ao da teoria X X

S. De "inceneza" X
As ilustrac;oes sao descritas principalmente em relac;ao a constituic;ao de
urn estudo de caso unico, embora os principios sejam facilrnente rransferiveis 6. Nao-sequencial X
aos relatorios de casos multiplos. Como observac;ao adicional, as tres primei
ras estruturas podem ser aplidveis a estudos de caso descritivos, exploratorios
e explanat6rios. A quarta eaplicavel em especial a esrudos de caso exploratorios Figura 6.1. J\plica<;ao de scis esn'uturas para prop6sitos diferentes dos estu
dos de caso,
17 Estudo de Caso Compondo 0 "Relat6rio" de urn Estudo de Caso 173

Estruturas comparativas deve fazer 0 rascunho do contexto do estudo de caso. Uma vez que todas as
minutas tiverem side conciuidas voce pode retornar asequencia cronologica
J

Uma esrrutura comparariva repere 0 mesmo estudo de caso duas ou rnais ve normal para compoI' a versao final do casa.
zes, comparando as descri<;6es ou explana<;6es alternativas do mesmo caso.
Essa estrurura e mais bem-exemplificada no celebre esrudo de caso de Graham
Allison sobre a crise envolvendo os mfsseis cubanos (1971). Neste livro, 0 Estruturas de constru~ao da teoria
autor repete os faros do estudo de caso tres vezes, cada uma delas em conjun
to com urn modelo conceptual diferente de como funciona a burocracia (veja Nessa abordagem a seqliencia das capitulos ou das se<;6es seguin) alguma
J

o Capitulo 1, QUADRO 2). 0 proposito da repetic;ao e mostrar ate que ponto os logica de constrw;ao da teoria. A l6gica dependera do t6pico ou da teoria
fatos adaptam-se a cada modelo, e as repeti<;6es, na verdade, ilustrarn a tecni especffica, mas cada capitulo au seC;ao deve desenredar uma nova parte do
ca de adequa<;ao ao padrao em atividade. argumento te6rico que esta senda feito. Se estiver bem-estruturado, a se
Pode-se utilizar uma abordagem semelhante mesmo se 0 estudo de caso quencia inteira produz uma afirmac;ao convincente que sera certamente im
tiver a descriC;ao, e nao a explanac;ao, como objetivo. 0 mesmo caso pode ser pression ante .
repetido varias vezes, a partir de pontos de vista diferentes Oll com modelos A abordagem eimporrante tanto para eShldos de caso explanatorios quan
descritivos diferentes, para compreender como 0 caso pode ser mais bem to exploratorios, e ambos podem ser atendidos pela constru<;ao da teoria. Os
categorizado para fins descritivos - como para chegar ao diagnostico correto casas explanatorios examinarao as varias facetas de urn argumenta causal; as
de urn paciente de uma clfnica em psicologia. Evidentemente, sao possfveis casas exploratorios debaterao 0 valor de se investigar mais a funda varias
outras variantes dessa abordagem comparativa, mas a caracterfstica princi hipoteses ou proposic;6es.
pal de todas e que todo 0 estudo de caso (ou os resultados de uma analise
cruzada) e repetido duas ou mais vezes de uma maneira claramente compa
rativa. Estruturas de "incerteza"

Essa estrutura inverte a abordagem analitica. A resposta au a resultado "dire


Estruturas crono16gicas ta" de urn estudo de casa e paradaxalmente, apresemada no capitulo ou na
J

se<;ao inicial. 0 restame do estudo de caso - e suas partes mais incertas - dedi
Uma vez que os estudos de caso tratam, em geral, de eventos ao longo do ca-se, entao, aa desenvolvimento de uma explanaC;ao a este resultado, com ex
tempo, uma terceira abordagem e apresentar as evidencias para 0 estudo de planac;6es alternativas discutidas nos capitulos ou nas se<;6es subsequentes.
caso em ordem cronol6gica. Aqui, a seqiiencia dos capftulos ou das se<;6es Esse tipo de abardagem e imporrante principalmente para estudos de caso
deve obedecer as fases iniciais, intermediarias e finais da hist6ria de urn caso. explanatorios na medida em que urn estudo de caso descritivo nao possui ne
J

Essa tatica pode servir a um objetivo muito importante ao realizar estudos de nhum resultado especialmente impartante. Quando bem-utilizadas as estrutu
J

caso explanatorios, ja que podem ocorrer sequencias causais linearmente ao ras de "incerteza" sao, em geral, uma atraente estrutura de composi<;ao.
lange do tempo de pesquisa. Se a suposta causa de urn evento ocorre depois
que 0 evento em si ocorreu, qualquer pessoa teria motivos suficientes para
questionar a proposic;ao causal inicial. Estruturas nao-seqiienciais
Sendo para fins explanat6rios ou descritivos, ha uma armadilha nessa
abordagem cronologica que deve ser evitada: da-se uma atenc;ao despropor Uma estrutura nao-seqliencial e aquela em que a ordem de se<;6es ou capftu
cional aos eventos iniciais e uma aten<;ao insuficiente aos eventos posteriores. las nao passui uma importancia ern especial. Essa estrutura, em geral, e sufi
Habitualmente 0 pesquisador despendera urn empenho exagerado na hora de
J ciente para os estudos de caso descritivos, como no exemplo da Middletown
elaborar a introdu<;ao a urn caso, incluindo a historia e 0 contexto previa dele, (Lynd & Lynd, 1929), citado no Capitula 5. Basicamente, poder-se-ia tracar a
e reservara tempo insuficiente para escrever sobre 0 status atual do caso. Para ardem dos capitulas do livro e nao alteraria seu valor descritivo.
evirar essa situac;ao, uma recomendac;ao que se faz, ao utilizar a estrutura Estudos de casa descritivos sobre organizac;6es frequememente apresen
cronolagka, e!azer uma minuta ao contrario do estudo de caso. AqueJes ca tam essa mesma caracterfstica. Estudas como esse tratam da genese e da his
pfruJos ou sec;6es que apresentam 0 status atual do caso devem ser delineados toria de uma organiza<;ao, seus proprietarios e funcionarios, sua linha de pro
~,~mente d~ois ,gue essas minutas forem conc1ufdas e que se I
dutos, seu perfil formal de organizac;ao c seu slatus financeiro, em capltulos
174 Estudo de Caso Compondo 0 "Relat6rio" de urn Esrudo de Caso 175

ou se<;6es separadas. A ordem em panicular que esses capftulos ou se<;6es sao Nao obstante, tres procedimentos muito importantes constituem carac
apresentados nao e importante e pode ser classificada como uma abordagem teristicas especificas dos estudos de caso e merecem menc;ao adicional. 0 pri
nao-sequencial (veja tambem 0 QUADRO 36 para obter outro exemplo). meiro trata de uma tatica geral para iniciar a elaborac;ao do estudo, 0 segun
Se for utilizada uma estrutura nao-seqtiencial, 0 pesquisador precisa do aborda 0 problema de deixar no anonimato as identidades do estudo e 0
prestar aten<;ao a urn ourro problema: 0 teste de completude. Assim, mesmo terceiro descreve urn procedimento de revisao para aumentar a validade do
que a ordem dos capftulos ou das se<;6es possa nao importar, a rela<;ao total constructo de urn esrudo de caso.
de dados importa. Se nao forem abordados determinados topicos-chave na
pesquisa, a descri<;ao pode ficar incompleta. 0 pesquisador deve conhecer 0
topico bern 0 suficiente - ou possuir modelos relacionados de estudos de Quando e como iniciar a elabora~ao
caso para referenda - para evitar esse atalho. Se 0 esrudo de caso nao obti
ver exito, sem qualquer desculpa, em apresentar uma descri<;ao completa, 0 o primeiro procedimento a ser adotado e comec;ar a redigir 0 relat6rio logo
pesquisador pode ser acusado de ser tendencioso - mesmo que 0 estudo de no inicio do processo analftico. Ha urn guia que adverte que "voce nao pode
caso seja apenas descritivo. come<;ar a escrever cedo 0 suficiente" (Wolcott, 1990, p. 20). Praticamente
desde 0 inicio da investiga<;ao, e possivel se fazer a minuta de certas se<;6es do
relata rio, e ela deve prosseguir mesmo antes de a coleta e de a analise dos
PROCEDIMENTOS AO FAZER UM RELATORIO dados terem sido concluidas.
DE ESTUDO DE CASO Por exemplo, depois que a literatura existente ja tiver sido revisada e que
o esrudo de caso esriver projerado, ja e possivel se fazer 0 rascunho de duas
Toda pessoa deve possuir urn conjunto bem-deUmitado de procedimentos para sec;6es do relatario do estudo de caso: a bibliografia e as sec;6es em que e
analisar os dados obtidos nas cil~ncias sociais e para elaborar 0 relatario. 1nlline apresentada a metodologia. A bibliograjia, se necessario, sempre pod era ser
ros textos dao bons conselhos de como voce deve desenvolver seus proprios melhorada posteriormente com novas citac;6es, mas, de urn modo geral, as
procedimentos personalizados, induindo os beneffcios e as armadilhas de utili principais citac;6es serao tratadas durante a revisao da literatura do caso. Essa
zar processadores de texto - que nem sempre economizam tempo (Becker, 1986, e a hora, portamo, de formalizar as citac;oes, a fim de se certjficar que estejam
p. 160). Uma advertencia muito comum que se faz e que escrever significa rees completas, e de montar lim esboc;o da bibliografia. Se algumas cita<;6es estive
crever - urn exercfcio que nao e muito praticado por estudantes e, por conse rem incompletas, os detalhes restantes podem ser obtidos a medida que 0
guinte, e subestimado durante os primeiros anos da carreira de investigador restante do estudo de caso continua. Isso evitani uma pnhica muito comum
(Becker, 1986, p. 43-47). Quanto mais se reescrever, especialmente em resposta entre os pesquisadores, que fazem a bibliografia por ultimo e que, como con
aos comentarios dos outros, melhor 0 relatario ficani. Quanto a isso, 0 relatario sequencia, gastam urn tempo monastico nos momentos finais de suas pesqui
do estudo de caso nao e mwto diferente dos outros relatorios. sas, em vez de se dedicarem as tarefas importantes Ce prazerosas!) de escre
ver, reescrever e editar.
Tambem e possivel se rascunhar a sefiio metodol6gica nesse estagio por
que os procedimentos principais para a coleta e a analise de dados devem ter
feito parte do projeto do estudo de caso. Essa sec;ao pode ate nem se tamar
QUADR036
uma parte formal da narrativa final, mas deve ser incluida como apendice.
Capitulos nao-sequenciais, mas em urn livro best-seller Seja como parte do texto, seja como apendice, no entanto, pode-se e deve-se
fazer 0 rasclInho da sec;ao metodo16gica neste estagio inicial. Voce se lembra
Urn best-seller que agradou tanto ao publico em geral quanto ao meio acade
mico foi 0 livro de Peters e Waterman, In Search a/Excellence (1982). Embora
ra dos procedimentos metodologicos que utilizou com maior precisao durante
esse momenta critieo.
tenha como base os mais de 60 estudos de caso dos mais bem-sucedidos ne
g6cios realizados nos Estados Unidos, 0 texto con tern apenas amHises cruza Depois da coleta de dados, mas antes do inicio da analise, uma outra
das de casos, cada capitulo contendo urn conjunto revelador de caracterfsti seC;ao que pode ser elaborada e aquela que trata dos dados descritivos sobre os
cas gerais associadas a excelencia organizacional. A seqiiencia exata dos capf casas que estiio sendo estudados. Enquanto a sec;ao metodologica deve ter tra
tulos, no emanto, pode ser alterada. 0 livro traria essa contribuic;ao impor tado dos temas concernentes fJ selec;ao doCs) caso(s), os dados descritivos
lante mesmo se os capftulos estivessem em alguma ourra ordem. devem trarar das informac;6es qualitativas e quantitativas sobre 0(5) caso(s).
Nesse esragio do processo de pesquisa, voce ja deve ter determinado 0 ripo de
176 Estudo de Caso Compondo 0 "Relat6rio" de urn Estudo de Caso 177

composic;ao a ser utilizado e 0 tipo de estrutura a ser adotado. Caso isso se final de urn caso pode interferir nas aC;oes subseqiientes das pessoas que foram
confirme, ainda e posslvel se fazer a minuta das sec;6es descritivas de forma estudadas. Esse prindpio foi urilizado no famoso estudo de caso de Whyte, Street
resumida, e 0 proprio ate de preparar uma minuta pode estimular suas ideias Comer Society (que tratava de urn bairro anonirno, "Comerville").4 Como tercei
sobre uma estrutura geral de composic;ao. ra situa<;ao ilustrativa, 0 objetivo do estudo de caso pode ser retratar urn "ripo
Se voce puder preparar 0 rascunho dessas tres sec;6es antes de a analise ideal", e pode nao haver razoes para revelar as identidades verdadeiras nesse
ser concluida, significara urn grande avanc;o. Essas sec;6es podem requerer caso. Esse fundamento foi utilizado pelos Lynds em seu estudo Middletown, no
uma documentac;ao substancial extra, e a melhor hora para reuni-Ia e nesse qual os nomes da pequena cidade, seus moradores e suas industrias pennane
estagio da pesquisa. Voce tambem estara em vantagem se todos os detalhes ceram ocultos.
- cita<;6es, referencias, cargos nas organizac;6es e grafia correta dos nomes Nessas ocasi6es em que 0 anonimato pode parecer justificavel, nao
citados - forem anotados com precisao durante a coleta de dados e forem obstante, ha ainda outros elementos a serern conciliados. Prirneiro, voce deve
integrados ao texto neste momenta (Wolcott, 1990, p. 41). determinar se apenas 0 anonirnato das pessoas sera ou nao suficiente, permi
Se 0 esboc;o dessas sec;6es for adequadamente preparado, pode-se entao tindo que 0 caso em si seja identificado adequadamente.
dedicar mais atenc;ao a analise em si, as descobertas e as conclusoes. Come<;ar Uma segunda escolha seria dar nome aos individuos, mas evitar atribuir
a compor 0 relatorio antes tambem ajuda em urn outro fator psicol6gico im qualquer ponto de vista ou comentario particular a lima unica pessoa em espe
portante: voce pode se acostumar com 0 processo de elaborac;ao do relat6rio cial, novarnente permitindo que 0 caso em si seja adequadamente identifica
e ter a chance de pratica-Io antes que a tarefa se tome verdadeiramente apa do. Essa segunda altemativa toma-se mais imponante quando voce quiser pro
vorante. Assim, se estiver realizando urn estudo de caso e puder identificar teger a intimidade de determinadas pessoas. No entanto, a falta de 3rribuic;6es
outras sec;6es das quais ja se pode fazer a minuta nesses estagios iniciais, voce nem sempre pode se rnostrar completamente eficaz nesse sentido - voce tarn
deve trac;ar urn esboc;o delas tambem. bern pode disfarC;ar os comentarios de forma que ninguem envolvido no caso
possa inferir a provavel origem desses comentarios.
Para os estudos de casos multiplos, uma terceira escolha seria evitar
A identidade dos casos: real ou anonima? elaborar qualquer relatorio de caso unico e compor somente analises cruza
das. Essa ultima situac;ao seria, grosse modo, para lela ao procedimemo ado
Quase todos os estudos de caso apresentarn ao pesquisador a oPC;ao do anoni tado em levantamentos, nos quais as respostas individuais de cada urn nao
mato no caso. 0 estudo de caso e seus informantes devem ser adequadamente sao reveladas e nos quais 0 unico relatorio publicado trata de evidencias em
identificados, ou os nomes envolvidos no estudo e de seus participantes de conjunto.
vern ser ficticios? Observe que a questao do anonimato pode surgir ern dois Somente se essas escolhas realmente nao puderem ser feitas e que 0 pes
niveis: ou em relac;ao ao caso inteiro (ou casos inteiros) ou em relac;ao a urn quisador deve pensar em manter no anonimato todo 0 estudo de caso e seus
nome em particular dentro do caso (ou dos casos). informantes. 0 anonirnato, no entanto, nao deve ser considerado uma opc;ao
A oPC;ao mais desejavel e revelar as identidades tanto do caso quanto desejavel. Ele nao apenas elimina algumas informa<;6es contexruais importan
dos indivfduos. A divulgac;ao dos nomes produz dois resultados uteis. Pri tes sobre 0 caso, como tambem dificulta os mecanismos de composiC;ao do
meiro, 0 leitor pode recordar de qualquer outra informaC;ao anterior da qual caso. 0 caso e seus componentes devem ser sistematicamente convenidos de
pode ter tornado conhecimento sobre 0 mesmo caso - de pesquisas anterio suas identidades reais as identidades ficticias, e voce deve realizar urn esfon;o
res ou de outras fontes - ao ler ou interpretar 0 relatorio do caso. Essa capa consideravel para nao perder de vista essas transformac;oes. Nao se deve su
cidade de unir urn novo esrudo de caso a pesquisas anteriores e inestimavel, bestirnar 0 custo de adotar urn procedimento como esse.
semelhante a capacidade de rememorar resultados experimentais anterio
res ao se ler sobre urn novo conjunto de experimentos. Segundo, pode-se
revisar 0 caso inteiro com muita facilidade, pois e posslvel se verificar, se A revisao da minuta do estudo de caso:
necessario, notas de rodape e citac;oes e podem-se fazer criticas adequadas urn orocedimento de va1ida~ao
ao caso ja publicado.
No entanto, ha algumas ocasi6es em que 0 anonimato se faz necessario. Urn terceiro procedirnento a ser adotado ao realizar 0 relatorio do estudo de
o fundamento 16gico mais comum e que, quando 0 estudo de caso for sobre caso tern a ver com a qualidade total do estudo. 0 procedimento que se
algum t6pico polemico, 0 anonimato serve para proteger 0 caso real e seus deve adotar e fazer com que a minuta do relat6rio seja revisada, nao apenas
verdadeiros participantes. Vma segunda razao e que a divulga<;ao do relato- pelos colegas do pesquisador (como seria feito em qualquer ambiente acade
..........

178 Estudo de Caso


Compondo 0 "Relat6rio" de urn Estudo de Caso 179
mico), mas tambem pelos participantes e informantes do caso. Se os comenta Esse tipo de revisao deve ser adotado mesmo se a estudo de caso au
rios forem excepcionalmeme tlteis, 0 pesquisador pode ate desejar publica-los alguns de seus componentes devem permanecer no anonimato. Sob tal condi
como parte de todo 0 estudo de caso (veja 0 QUADRO 37). ~ao, alguma versao reconhedvel da minuta deve ser compartilhada com as
Essa revisao e muito mais do que uma mera cortesia profissional. 0 pro informantes ou os participantes do estudo. Ap6s revisarem a minuta e ap6s
cedimento foi corretamente identificado - mas apenas rarameme - como uma ser estabelecida qualquer diferen~a nos fatos, 0 pesquisador pode ocultar as
maneira de corroborar os fatos e as evidencias cruciais apresentados no rela identidades de forma que somente os informantes e os participantes conhece
t6rio do caso (Schatzman & Strauss, 1973, p. 134). Os informantes e os paTti rao as identidades reais. Cerca de 40 anos arras, quando Whyte concluiu 0
cipantes podem ainda discordar das conclus6es e interpreta~6es do pesquisa estudo Street Comer Society, ele adotOu esse procedimento ao dividir os origi
dor, mas esses revisores nao devem discordar em rela<;ao aos fatos verdadei nais do seu livro com 0 "Doutor", seu principal informante. Ele observa que:
ros do caso. Se surgir essa discordancia durante 0 processo de revisao, 0 pes
quisador sabe que 0 relatorio do estudo de caso nao esta conclufdo e que essas
divergencias devem ser resolvidas atraves de uma pesquisa para obter evi A medida que eu escrevia, mostrava os texros para 0 Douror e revisava-os
dencias adicionais. Freqiientemente, a oportunidade de revisar a minuta ini com ele detalhadamente. Suas crfticas foram de valor inestimavel na minha
revisao. (Whyte, 1943/1955, p. 341)
cial tambem produz evidencias adicionais, uma vez que os informantes e par
tidpantes podem se lembrar de elementos novos de que tinham esquecido
durante 0 perfodo inicial da coleta de dados. Do ponto de vista metodol6gico, as corre\oes feiras durante esse proces
so real~arao a acuracia do estudo de caso, aumentando, dessa forma, a valida
de do constructo do estudo. A probabilidade de se apresemar urn relatorio corn
dados falsos deve ser reduzida. Alem disso, quando nao houver nenhuma
verdade objetiva - par exemplo, quando participantes diferentes tiverem ver
QUADR037
s6es diferemes do mesmo acontecimento - 0 procedimemo deve ajudar a iden
Revisando os estudos de caso - e publicando os tificar as varias perspectivas, que entao podem ser representadas no relatorio
comentarios do estudo de caso.
Uma 6tima maneira de aumentar a qualidade dos estudos de caso e garantir
A revisao que os informantes farao da minuta do estudo de caso ceTta
a validade do constructo e fazer com que as minutas do caso sejam revisadas mente ampliara 0 tempo necessario para conduir 0 relatorio final. Os infor
pelas pessoas que foram objeto do estudo. Adotou-se esse procedimento em mantes, ao contrario dos revisores academicos, podem utilizar os ciclos de
urn grau exemplar em urn conjunto de cinco estudos de caso realizados por revisao como uma oponunidade para iniciar urn dialogo proveitoso sobre as
Marvin AIkin et al. (1979). varias facetas do caso, 0 que, dessa maneira, estenderia 0 perfodo de revisao.
Cada estudo de caso tinha como terna uma reparti\ao escolar e a maneira Voce deve antecipar esses atrasos e nao utiliza-los como desculpa para evitar
pela qual a repartic;ao utilizava as inforrnac;6es de avaliac;ao sobre 0 desempe o processo inteiro de revisaa. Quando 0 processo receber uma aten~aa cuida
nho de seus alunos. Como parte do procedimento analitico e do procedimen dosa, a que se vera como resultado e a produ<;ao de urn estudo de caso de alta
to de exposi\ao, a minuta de cada caso foi revisada pelos informantes da qualidade (veja 0 QUADRO 38).
reparti\80 em questao. as comentanos foram obtidos em parte como resulta
do de urn questionano espomaneo planejado pelos pesquisadores apenas para
esse prop6sito. Em alguns exemplos, as respostas eram tao uteis e reveladoras
que as pesquisadores nao apenas modificaram 0 material original como pu
o QUE TORNA EXEMPLAR UM ESTUDO DE CASO?
blicararn as respostas como parte do trabalho.
Com essa apresentac;ao das evidencias e dos cornentanos suplementares, Em todas as pesquisas de estudo de casa, uma das tarefas mais desafiadoras e
qualquer lei tor poderia !irar suas pr6prias conclus6es sobre a adequac;ao dos definir urn estudo de caso exemplar. Embora nenhuma evidencia adicianal
casos - uma oportunidade que ocorre, infelizmente, com pouquissima fre encontre-se dispon(vel, algumas especula~oes parecem ser uma maneira apro
qiiencia na pesquisa tradicional de estudos de caso priada de conduir este livra. s
o estudo de caso exemplar vai alem dos procedimentos merodo16gicas ja
mencionados ao longo deste livra. Mesma se voce, como pesquisador de estu
do de caso, seguir a maioria das tecnicas basicas - utilizando urn prorocola de
esrudo de caso, mantendo urn encadeamenro de evidencias, estabelecendo
180 Estudo de Caso Compondo 0 "Relat6rio" de urn Estudo de Caso 181

QUADR038
No entanto, quando houver escolba, provavelmente 0 estudo de caso exem
plar sera aquele ern que:
Revisoes formais de estudos de caso

Como com qualquer outro produto de pesquisa, 0 processo de revisao desem~ 0 caso ou os casos individuais nao forem usuais e de interesse publico
penha urn papel muito importante ao se melhorar e garantir a qualidade dos geraL
resultados finais. Para os eStudos de caso, esse processo de revisao deve in~ As questoes subjacentes forem de importancia nacional, tanto em ter
duir, no minimo, uma revisao da minuta do estudo de caso. mos teoricos quanto em termos potfticos ou praticos.
Vma serle de eStudos de caso que seguiu esse procedimento, em urn nivel Ou as duas condic;oes anteriores.
exemplar, foi patrocinada pelo Office ofTechnology Assessment (1980-1981),
6rgao do govemo norte~amerlcano. Cada urn dos 17 estudos de caso, que Algumas vezes, por exemplo, urn estudo de caso unico pode ter side esco
tinham como tema novas tecnologias na area da medicina, foi "examinado lhido porque era urn caso revelador - au seja, urn estudo que analise alguma
por, no minimo, 20, e alguns ate por 40 ou mais, revisores nao~ligados ao situac;ao da vida real que os cientistas sociais nao puderam estudar no passa
projeto". Alem disso, os revisores representavam perspectivas diferentes, in do. 0 caso sera visto em si mesmo, provavelmente, como uma descoberta e
duindo agencias govemamentais, grupos profissionais, grupos de interesse oferecera uma oportunidade para realizar urn estudo de caso exemplar. Alter
publico e privado, profissionais da area medica, professores universitarios de
nativamente, urn caso importante pode ter sido escolhido devido ao desejo
medicina e representantes da area economica.
m desses estudos, inclufa uma visao contrana do caso - mencionada por de se comparar duas proposic;6es concorrentes; se as proposic;6es estiverem
urn dos revisores - como parte da versao final, assim como a resposta que os no cerne de uma teoria bem-conhecida - ou reflitam algumas das principais
autores do estudo deram a essa visao. Esse tipo de intera\ao impressa aberra correntes de pensamento em uma disciplina - provavelmente 0 estudo de
acrescenta~se a capacidade do leitor de interpretar as condus6es do estudo caso sera significativo. Finalmente, imagine a situa~ao em que tanto a desco
de caso e, por conseguinte, 11 qualidade global das provas do estudo. berta quanto 0 desenvolvimento da teoria sao encontrados dentro do mesmo
estudo de caso, como em urn estudo de caso em que cada caso individual
revela uma nova descoberta, mas em que a replicaC;ao ao longo dos casos
tambem combina com urn avan<;o tearico significativo. Essa situaC;ao presta-se
com certeza a produc;ao de urn estudo de caso exemplar.
Em contraste a essas situac;oes promissoras, muitos estudantes escolhem
casos pouco relevantes Oll velhas questoes teoricas como topicos de seus estu
urn banco de dados para 0 estudo de caso, e assim por diante - ainda assim dos de caso. Pode-se evitar situa<;6es como essas, em parte realizando urn me
voce pode nao ter produzido urn estudo de caso exemplar. 0 dominic dessas lhor tema de casa em rela<;ao ao corpo de pesquisa existente. Antes de selecio
tecnicas 0 tornara urn born tecnico, mas nao necessariamente urn cientista nar urn estudo de caso, voce deve descrever, em detalhes, a contribuiC;ao que se
estimado. Fazendo uma analogia, pense na diferen~a entre urn cronista e urn fara com 0 estudo, assumindo que 0 estudo de caso pretendido foi concluido
historiador: aquele e tecnicamente correto, mas nao produz as percepc;6es com Sllcesso. Se perceber que nenhuma resposta satisfatoria esta proxima de ser
sobre os processos humanos e sociais que este oferece. alcan~ada, voce deve reconsiderar a decisao de realizar 0 estudo.
Sao descritas a seguir cinco caracteristicas gerais de urn estudo de caso
exemplar. Foram elaboradas para ajuda-lo a ser mais do que urn mero cronis
ta e assumir 0 papel de historiador. o estudo de caso deve ser "completo"
Essa caractenstica eextremamente dificil de ser descrita em termos operacio
o estudo de caso deve ser significativo nais. No entanto, uma ideia de completude e tao importante ao realizar urn
estudo de caso quanto 0 e ao definir um conjunto completo de experimentos
A primeira caracteristica geral de urn estudo de caso pode estar alem do con de laboratorio (ou ao se terminar urna sinfonia ou se desenhar urn mural).
tIole de muitos pesquisadores. Se 0 pesquisador tiver acesso a apenas alguns Todos tem uma grande dificuldade para definir os limites do trabalho, mas
y JUCOS casos, ou se os recursos forem extremamente limitados, 0 estudo de
poucas diretrizes encontram-se disponiveis.
caso resultante teni. de ser sobre urn t6pico de importAncia apenas mediana. Para os esrudos de caso, a compJerude pode ser caracterizada de pelo
Essa situa<;ao provavelmente nao resultara em urn estudo de caso exemplar.
menos tres maneiras. Primeiro, 0 caso completo e aquele em que os lirnites do
.........

182 studo de Caso Compondo 0 "Relat6rio" de urn Estudo de Caso 183

caso - isto e, a distin<;ao entre 0 fen6meno que esui sendo estudado e seu con exploratorio ou descritivo, a considera<;ao das evidencias a partir de perspecti
texto - recebem urna aten<;ao explicita. Se se fizer isso de urna maneira mera vas diferentes aumentara as chances de 0 estudo de caso ser exemplar.
mente mecanica - por exemplo, declarando-se no principio que serao consi Par exemplo, urn estudo de caso descritivo que nao leva em considera<;ao
derados apenas alguns intervalos de tempo ou alguns !imites espaciais -, 0 perspectivas diferentes pode fazer com que 0 leitor mais cdtico levante varias
resultado provavelmente sera urn estudo de caso nao-exemplar. A melhor duvidas. 0 pesquisador pode nao ter coletado todas as evidencias relevantes
maneira de se fazer tal coisa e demonstrar, ou atraves de argumentos 16gicos e pode ter se dedicado a essas evidencias utilizando apenas urn ponto de
ou da apresenta<;ao de evidencias, que, a medida que se alcan<;a a periferia vista. Mesmo se 0 pesquisador nao for intencionalmente tendencloso, DaO
analitica, as informa<;6es serao de relevancia cada vez menor para 0 estudo de serao discutidas interpreta<;oes descritivas distinras, 0 que faria com que ape
caso. Essa verifica<;ao dos limites pode ocorrer durante as etapas analitica e nas urn lado das questoes do caso fosse estudado. Na decada de 60, esse tipo
de exposi<;ao dos estudos de caso. de problema podia ser vista de maneira muito clara nos debates acerca da
Uma segunda forma envolve a coleta de evidencias. 0 esrudo de caso "cultura da pobreza", nos quais os pesquisadores da classe media eram acusa
completo deve demonstrar, de maneira convincente, que 0 pesquisador dos de nao conseguir avaliar as verdadeiras dimens6es das culturas de classes
despendeu esfor<;os exaustivos ao coletar as evidencias relevantes. A docu inferiores (veja Valentine, 1968).
menta<;ao dessas evidencias nao precisa ser incluida no texto do caso, 0 que 0 Para representar perspectivas diferenres de forma adequada, 0 pesquisa
tornaria muito entediante. Para isso, voce pode utilizar notas de rodape, apen dor deve procurar aquelas alternativas que desafiam mais seriamente 0 proje
dices e assim por diante. 0 objetivo geral, no entanto, e convencer 0 leiter de to do estudo de caso. Podem-se encontrar essas alternativas em concep<;6es
que pouquissimas evidencias relevantes permaneceram intocadas pelo pes clllturais alternativas, teorias diferentes, varia<;oes entre as pessoas ou os toma
quisador, dados os limites do estudo de caso. Isso nao significa que 0 pesqui dores de decisao que fazem parte do estudo de caso, au alguns contrastes
sador deve coletar, literalmente, todas as evidencias disponiveis - uma tarefa semelhantes. Urn pre-requisito fundamental a todos que ensinam a pnitica
impossivel -, mas que as partes importantes receberam total aten<;ao. Algu dos esrudos de caso, por exemplo, e que sejam capazes de apresentar 0 ponto
mas partes importantes, por exemplo, seriam aquelas que representam propo de vista de wdos os participantes principais do caso (Stein, 1952).
si<;6es concorrentes. Muitas vezes, se urn pesquisador descreve urn estudo de caso a urn ou
Uma terceira maneira diz respeito a ausencia de certos artefatos. Prova vinte muito cTitico, 0 ouvinte imediatamente dara urna interpretac;ao alterna
velmente, urn estudo de caso nao estara completo se 0 estudo simplesmente tiva dos faws do caso. Sob tais circunstancias, 0 pesquisadar provavelmente
terminar porque os recursos se esgotaram, porque 0 pesquisador excedeu 0 ficara na defensiva e argumentara. que a interpreta<;ao original era a unica
tempo (quando 0 semestre terminasse) ou porque ele enfrentou outras limita importante au era a interpreta<;ao correta. Na verdade, 0 estudo de caso exem
<;oes que nao tinham rela<;ao com a pesquisa. Quando surgir alguma limita<;ao plar antecipa essas alternativas 6bvias, ate defende seus posicionamentos da
de tempo ou de recursos no principio de urn estudo, 0 pesquisador responsi maneira mais veemente possivel e mostra - empiricamente - a base segundo
vel deve projetar um estudo de caso que pode ser conclufdo dentro desses a qual tais alternativas podem vir a ser rejeitadas.
!imites, em vez de atingi-Ios ou possivelmente estende-los. Esse tipo de proje
to exige muita experH~ncia e muito boa sorte. Nao obstante, sao estas as con
di<;oes sob as quais provavelmente sera realizado urn estudo de caso exem o estudo de caso deve apresentar evidencias suficientes
plar. Infelizmente, se, por outro lado, surgir de repente uma grande limita<;ao
de tempo ou de recursos no meio de urn estudo de caso, e irnprovavel que 0 Embora no Capitulo 4 os pesquisadores sejam incentivados a criar urn banco
estudo de caso torne-se exemplar. de dados para os estudos de caso, as partes criticas de evidencia para urn
estudo de caso ainda devem estar inseridas dentro do relat6rio do estudo de
caso. 0 estudo de caso exemplar e aquele que, judiciosa e efetivamente, apre
o estudo de caso deve considerar senta as evidmcias mais convincentes, para que 0 leitor possa fazer urn julga
perspectivas alternativas mento independente em rela<;ao ao merito da analise.
Essa seletividade nao quer dizer que as evidencias devam ser citadas de
Para os estudos de caso explanat6rios, uma abordagem muito valiosa e 0 exame uma maneira tendenciosa - por exempla, incluindo somente as que susten
de praposi<;6es concorrentes e a analise de evidencias nos termos dessas prapo tam as conclus6es do pesquisador. Pelo contnirio, as evidencias devem ser
sic;6es (veja 0 Capitulo 5). Entretanto, mesmo ao se realizar urn estudo de caso apresentadas de forma neutra, tanto com dados de sustentac;ao quanta com
1"'"

184 Estudo de Caso Compondo 0 "Relat6rio" de urn Estudo de Caso 185

dados de comestac;ao. 0 leitor, dessa forma, deve ser capaz de conduir, de


forma independente, se uma determinada imerpretac;ao e valida. A seleti QUADRO 39
vidade e importante ao limitar a relat6rio as provas rnais criticas e nao abarro Alta qualidade e c1areza podem caminhar juntas em
tar a apresenta<;ao com informa<;6es de apoio secundarias. Exige muita dis urn estudo de caso
ciplina por parte dos pesquisadores, que, em geral, querem expor toda a sua
base de evidencias, na (falsa) esperan<;a de que simplesmente 0 volume e 0 Vma queixa muito comum que se faz aos estudos de caso e que eles sao
peso influenciarao 0 leitor (na verdade, tamo volume e peso acabarao por muito longos, complicados de ler e entediantes. Ja se percebeu que esse
chatear 0 leitor). problema de comunicac;ao nao depende da passivel alta qualidade que 0
Urn outro objetivo e apresentar evidencias suficientes para obter a con estuda de caso possui.
The Forest Ranger: A Study in Administrative Behavior (1960), de Herbert
fianc;a do leitor de que 0 pesquisador conhece 0 assunto com 0 qual esta lidan Kaufman, e uma excelente excec;ao a essa observac;:ao. 0 texto de Kaufman e
do. Ao realizar urn estudo de campo, por exemplo, as evidencias apresentadas lucido e claro. Alem disso, nenhuma transigencia e feita na substancia do
devem convencer 0 leitor de que 0 pesquisador realmente esteve no campo, caso, que se mostra urn dos mais respeitados casos na area da adrninistrac;:ao
trabalhou com afinco enquamo esteve la e mergulhou por inteiro nas quest6es
publica. Nao surpreendemememe, Iivro ja fora reimpresso nove vezes ate
do caso. Existe urn objetivo paralelo nos estudos de casos multiplos; 0 pesquisa 1981 - tres em capa dura e seis em brochura. Todo pesquisador de estudo de
dor deve mostrar ao leitor que todos os casas unicos foram tratados de forma caso deve aspirar ver seu t:rabalho publicado dessa forma.
justa e que todas as conclus6es cruzadas nao foram influenciadas por terem
recebido atenc;ao indevida de uma au de algumas das series de casos.
Finalmente, a exposic;ao de evidencias adequadas deve vir acompanhada
por alguma indica<;ao de que 0 pesqllisador esteve atento a validade das evi
A produc;ao de urn texto assim exige talento e experiencia. Quallto maior
dencias - mantendo 0 seu encadeamento, par exemplo. Nao significa que
a freqilencia que uma pessoa vern escrevendo para a mesmo publico, maior
todos os esrudos de caso precisam ser carregados com tratados metodol6gi
sera a probabilidade de que a comunicac;ao seja efetiva. A clareza da escrita,
cos. Umas poucas notas de rodape sensatas bastam, algumas palavras no pre
no entanto, tambem aumenta ao se reescrever partes do texto, a que e alta
facio do estudo de caso podern tratar das importantes etapas de valjda<;ao au
meme recomendado. Com 0 advento dos computadores pessoais e dos pro
notas em uma tabela au figura ajudarao. Como exemplo negativo, uma figura
au tabela que apresenta as evidencias sem citar suas fontes e indicativo de
cessadores de texto, 0 pesquisador nao tem desculpa para "pular" processo
de reescrever.
lima pesquisa descllidada e avisa que 0 leitor deve ser mais critico ern rela<;ao
'Engajamemo, insrigar;ao e seduC;ao - essas sao caracteristicas incomuns
a outros aspectos do estudo de caso. Essa nao e uma situac;ao que produz
dos estudos de caso. Produzir urn estudo de caso como esse exige que 0 pes
esrudos de caso exemplares.
quisador seja entusiastico em relac;ao a investigac;ao e deseje transmitir am
plameme os resultados obtidos. Na verdade, a born pesquisador deve ate mesmo
imaginar que 0 estudo de caso comenha conclus6es que causarao uma tem
o estudo de caso deve ser elaborado de uma pestade na telTa. Urn entusiasmo como esse deve permear a investigac;ao in
maneira atraente teira e conduzir, de fato, a urn esrudo de caso exemplar.
Uma ultima caracteristica global do estudo de caso tern a ver com a elaborar;ao
do relatorio do estudo. lndependememente da rnodalidade utilizada (relat6rio EXERCICIOS
escrito, apresema<;ao oral au outra forma), 0 relatorio deve ser atraente.
Para os relat6rios escritos, significa que 0 pesquisador deve escreve-los 1. Definindo 0 publico-alva. Determine as tipos alternativos de publico
em urn estilo claro, e que incite 0 leitor a continuar lendo (veja 0 QUADRO para urn esrudo de caso que voce possa elaborar. Indique, para cada
39). Urn born manuscrito e aquele que "seduz" os olhos do leitor. Ao ler urn urn deles, as caracteristicas da constitui~ao do esrudo de caso que
texto como esse, seus olhos nao vao querer targar a pagina, mas continuar voce deveria enfatizar ou as quais voce nao deveria dar tanta im
lendo paragrafo ap6s paragrafo, pagina ap6s pagina, ate 0 final. Esse tipo de portancia. A mesma constituic;:ao atenderia as necessidades de to
sedUl;ao deve ser 0 objetivo do pesquisador ao elaborar qualquer reJatorio de dos os Pllblicos? Por que?
esrudo de caso.
186 Esrudo de Caso
Compondo 0 "Relat6rio" de um Esrudo de Caso 187

3. 0 autor sentiu os efeitos diretos desse problema ao tentar fazer com que vanos
2. Reduzindo as barreiras para se constituir um estudo de caso. Todos revisores independentes examinassem e avaliassem urn grande nUmero de estudos de
tern dificuldades ern compor relatorios, sejam de estudos de casos caso (veja Yin, Bateman, & Moore, 1983). A cada revisor foi enviada uma grande
ou nao. Para terem sucesso na hora de elaborar urn relat6rio, os quantidade de estudos de caso para serem lidos com atenc;ao, e a cada urn deJes tinha
pesquisadores devem seguir deterrninadas etapas durante a condu de ser dedicado uma quantia de tempo consideravel para 0 processo de avaliao.
<;13.0 de urn estudo, a fim de reduzir as barreiras de elabora<;ao. Esta 4. Naruralrnente, mesmo quando 0 pesquisador conserva no anonimato a identidade
belec;a nove etapas que voce deveria cumprir - como iniciar em uma de urn caso au as pessoas nele envolvidas, alguns poucos colegas dele - em quem 0
parte da elaborac;13.o em urn estagio inicial. Voce ja utilizou essas pesquisador tern plena confianc;a - conhecerao as identidades reais. Tanto no caso do
cinco etapas ern outras ocasi6es? Street Corner Society quanto no de Middletown, outros soci610gos, especialmente aqueles
3. Antecipando as dificuldades do processo de revisCio. Emuito provavel que trabalhavam no mesmo departamento academico de Whyte e dos Lynds, tinham
que 0 relatorio de urn estudo de caso, seja na sua forma oral, seja na conhecimento do nome e das quest6es pertinemes ao estudo.
sua forma escrita, melhore apos passar pela revisao dos informan S. As especulac;6es tarnbem se baseiarn em algumas descobertas empmcas. Como parte
tes - isto e, aquelas pessoas que foram objetos do estudo. Discuta os de uma investigao anterior, pediu-se a 21 cientistas soaais de destaque que apontas
pros e os contras de ter seu trabalho revisado dessa forma. Falando sem as melhores qualidades dos estudos de caso (veja Yin, Bateman, & Moore, 1983).
em termos de controle de qualidade, que vantagens isso oferece? Algumas dessas qualidades refletem-se na ctiscussao de esrudos de caso exemplares.
Quais sao as desvantagens? No geral, essas revis6es valem a pena?
4. Mantendo 0 anonimato em estudos de CillO. Identifique urn estudo de
caso cujo "caso" tenha recebido urn nome fictfcio (dos QUADROS
pode-se usar como exemplo os estudos de comunidades, como
Middletown, de Lynd and Lynd, e os estudos sobre organizac;6es,
como Implementing Organizational Innovations, de Gross et al.). Quais
sao as vantagens e as desvantagens de se usar essa tecnica? Que
tecnica voce utilizaria ao fazer 0 relat6rio do seu proprio estudo de
caso? Por que?
5. Definindo um born estudo de caso. Selecione urn estudo de caso que
voce acredite que seja 0 melbor que voce conhece (a selec;13.o pode
ser feita a partir dos QUADROS deste livro). 0 que 0 toma urn born
estudo de caso? Quais sao as caracterfsticas pouco encontradas em
outros estudos de caso? Que outros esfon;os especfficos voce teria
que fazer para emular urn born estudo de caso?

NOTAS

I. Ignora-se aqui urn publico muito freqilente para os estudos de caso: os estudantes
que fazem urn curso que utiliza os esrudos de caso como material curricular. Essa
utilizac;ao dos esrudos de caso, como foi mencionado no Capftulo I, tern 0 ensino, e
nao a pesquisa, como objetivo, e coda a estrategia do esrudo de caso deve ser definida
e buscada de forma distinta sob essas condic;6es.
2. Lois-Ellin Datta, que antes fazia parte do General Accounting Office, do governo
norte-americano, tern outra maneira de descrever essa func;ao dos estudos de caso
(U.S. General Accounting Office, 1990). De acordo com ela, 0 re1at6rio do caso deve
ser encarado como urn substituto para uma visita real ao local onde 0 esrudo foi
realizado; urn objetivo como esse pode orientar 0 pesquisador durante a elaborac;ao
do relat6rio.
~

Referencias

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