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Rutas de
Evacuacin
Sitios de
Encuentro
No interrupciones
Uso de celulares
Entrar y salir del saln constantemente
Entradas de personas que no
participan en el seminario a llevar
mensajes y papeles para firmas
Requisitos de asistencia
Horario
Maana 8:00 - 12:30
1. Generalidades
2. Anexo SL
3. Trminos y definiciones
MISIN
Buscar la estandarizacin de normas de productos y seguridad para
las empresas u organizaciones (pblicas o privadas) a nivel
internacional.
ISO 13485 ISO 9001 ISO 14001 ISO 27001 ISO 22000
(Medical devices) (QMS) (EMS) (ISMS) (FSMS)
ENTRE
OTROS
Convergencia de la
estructura de las normas de
gestin publicadas por ISO
CONTEXTO DE LA ORGANIZACIN
CAMBIOS SIGNIFICATIVOS
CALIDAD
GRADO EN EL QUE UN CONJUNTO DE CARACTERISTICAS
INHERENTES DE UN OBJETO CUMPLE CON LOS REQUISITOS.
ORGANIZACIN
'persona o grupo de personas que tiene sus propias funciones
con responsabilidades, autoridades y relaciones para lograr
sus objetivos'
PARTE INTERESADA
Persona u organizacin que puede afectar, verse afectada o
percibirse como afectada por una decisin o actividad'
EJEMPLO:
Clientes, propietarios, personas de una organizacin, proveedores, banca, legisladores,
sindicatos, socios o sociedad en general que puede incluir competidores o grupos de
presin con intereses opuestos.
Nota 1 a la entrada: Este trmino constituye uno de los trminos comunes y definiciones
esenciales para las normas de sistemas de gestin que se proporcionan en el Anexo SL
del Suplemento ISO consolidado de la Parte 1 de las Directivas ISO/IEC. La definicin
original se ha modificado aadiendo el ejemplo.
SISTEMA DE GESTIN
'conjunto de elementos de una organizacin interrelacionados o
que interactan para establecer polticas, objetivos y
procesos para lograr estos objetivos'
ALTA DIRECCIN
Persona o grupo de personas que dirige y controla una
organizacin al ms alto nivel'
OBJETIVO
Resultado a lograr
RIESGO
Efecto de incertidumbre
COMPETENCIA
capacidad para aplicar conocimientos y habilidades con el fin
de lograr los resultados previstos
INFORMACIN DOCUMENTADA
informacin que una organizacin tiene que controlar y
mantener, y el medio que la contiene
DESEMPEO
'resultado medible'
CONTRATAR EXTERNAMENTE
establecer un acuerdo mediante el cual una organizacin
externa realiza parte de una funcin o proceso de una
organizacin'
SEGUIMIENTO
MEDICIN
proceso para determinar un valor
CICLO DE VIDA
Etapas consecutivas e interrelacionadas de un sistema de
producto ( o servicio), desde la adquisicin de materia prima
o su generacin a partir de recursos naturales hasta la
disposicin final.
SISTEMA
CONJUNTO DE ELEMENTOS
INTERRELACIONADOS
O QUE INTERACTUAN
GESTION
Actividades coordinadas para dirigir y controlar una
organizacin.
MEJORA CONTINUA
Actividad recurrente para mejorar el
desempeo.
Nota 1 a la entrada: El proceso de establecer objetivos y de
encontrar oportunidades para la mejora es un proceso continuo mediante
el uso de hallazgos de la auditora y de conclusiones de la auditora,
del anlisis de los datos, de las revisiones por la direccin u otros
medios, y generalmente conduce a una accin correctiva o una accin
preventiva.
EFICACIA
EFICIENCIA
PROCESO
conjunto de actividades mutuamente
relacionadas que utilizan las entradas para
proporcionar un resultado previsto
MEDIO AMBIENTE
Entorno en el cual una organizacin opera, incluidos el aire,
el agua, el suelo, los recursos naturales, la flora, la fauna,
los seres humanos y sus interrelaciones.
ASPECTO AMBIENTAL
Elemento de las actividades, productos o
servicios de una organizacin que interacta o
puede interactuar con el medio ambiente.
IMPACTO AMBIENTAL
Cambio en el medio ambiente, ya sea
adverso o beneficioso, como resultado
total o parcial de los aspectos
ambientales de una organizacin.
PREVENCIN DE LA CONTAMINACIN
Utilizacin de procesos, prcticas, tcnicas,
materiales, productos, servicios o energa para
evitar, reducir o controlar (en forma separada o
en combinacin) la generacin, emisin o
descarga de cualquier tipo de contaminante o
residuo, con el fin de reducir impactos
ambientales adversos.
RIESGO ACEPTABLE
Riesgo que ha sido reducido a un nivel que la
organizacin puede tolerar con respecto a sus
obligaciones legales y su propia poltica en S y
SO
PELIGRO
Fuente, situacin o acto con el
potencial de dao, en trminos
de lesiones o enfermedades o la
combinacin de ellas.
OHSAS 18001:2007 Numeral 3.6 RIESGO
Combinacin de la probabilidad de
ocurrencia de un(os) evento(s) o
exposicin(es) peligroso(s) y la
severidad de las lesin o enfermedad
que puede ser causada por el(los)
evento(s) o la exposicin(es).
ENFERMEDAD
Condicin fsica o mental adversa identificable,
que surge, empeora o ambas, a causa de una
actividad laboral, una situacin relacionada con el
trabajo o ambas.
INCIDENTE
Eventos relacionados con el trabajo, en los que
ocurri o pudo haber ocurrido lesin o,
enfermedad (independiente de su severidad), o
vctima mortal.
Significativo,
No aceptable
1. Enfoque al Cliente
2. Liderazgo
3. Compromiso con las personas
4. Enfoque a procesos
5. Mejora
6. Toma de decisiones basada en la evidencia
7. Gestin de las relaciones
ISO 9001:2015 0.2 PRINCIPIOS DE LA GESTION DE LA CALIDAD
Liderazgo
No conformidades
CALIDAD (Responsabilidades)
AC
Poltica
SSO SGMA
Revisin por la
Direccin Planificacin
Gestin del
Auditoras Riesgo
Objetivos
Evaluacin del
Apoyo (Competencia
Desempeo
Toma de conciencia,
comunicacin )
Operacin (Prep y Rpta Informacin
ante emergencias) Documentada
FAMILIA ISO
9000
ISO 19011 ISO 9004
Directrices para la Gestion para el xito
sostenible
Auditoria de los de las organizaciones.
Sistemas Enfoque Sistema
gestin
de gestin
ISO 14004
ISO 14006
ISO 14001 Directrices generales Directrices para
SGA. Requisitos sobre principios, incorporacin
del ecodiseo
sistemas y tcnicas
de apoyo
ISO 19011 ISO 14031
Directrices para la Evaluacin del
Auditoria de los FAMILIA ISO comportamiento
Sistemas 14000 ambiental
de gestin
ISO 14044
ISO 14063
Anlisis de
Comunicacin
ciclo de vida
Ambiental
OHSAS 18002
GUIA DE USO
OHSAS 18001
REQUISITOS
FAMILIA OHSAS
18000
ISO 19011
Gua para
auditar SG
Objetivos y programas
Planificacin Riesgos
Objetivos de Calidad Planificacin Objetivos
Cambios Ambientales
No Conformidad
Investigacin de Incidentes
Auditoras Internas
ACTUAR PLANEAR
Revisar y Determinar lo
Mejorar que es necesario
A P hacer
VERIFICAR
V H
HACER
Comprobar que Hacer lo que se
se hace lo que se ha planeado
ha planeado
INDICE
INTRODUCCIN
1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIN
2. REFERENCIAS NORMATIVAS
3. TRMINOS Y DEFINICIONES
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIN
5. LIDERAZGO
6. PLANIFICACION
7. APOYO
8. OPERACIN
9. EVALUACION DEL DESEMPEO
10. MEJORA
Anexos A y B
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OBJETO Y CAMPO DE APLICACIN
ISO 9001:2015
Planificacin y Generalida
Liderazgo y Recursos Seguimiento y des
Compromiso Acciones para Control Medicin,
abordar riesgos y Competencias Operacional Anlisis y No
Comprensin de
la organizacin y Poltica de la oportunidades Evaluacin Conformid
Toma de Requisitos para los
su contexto Calidad productos y ad y
Conciencia
servicios Accin
Roles, Auditora
Objetivos de la Comunicacin Correctiva
responsabilid Interna
Calidad y Diseo y
Comprensin de ades y planificacin para Desarrollo de los Mejora
las necesidades autoridad en Informacin
lograrlos productos y Contnua
y expectativas la documentada Revisin por la
Servicios
de las partes organizacin Direccin
interesadas Planificacin de los Control de los
cambios proceso, productos
y servicios
Determinacin suministrados
del alcance del externamente
Sistema
Produccin y
Sistema de Provisin
Gestin de la del
Calidad y sus servicio
procesos
Liberacin de los
productos y
servicios
Control de las salidas
- Copyright Bureau Veritas I&F/TRG/HSEQ - 19 - Rev. 6 / Ene 17No Conformes 69
NORMA ISO 14001:2015
INDICE
INTRODUCCIN
1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIN
2. REFERENCIAS NORMATIVAS
3. TRMINOS Y DEFINICIONES
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIN
5. LIDERAZGO
6. PLANIFICACION
7. APOYO
8. OPERACIN
9. EVALUACION DEL DESEMPEO
10. MEJORA
Anexos A y B
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OBJETO Y CAMPO DE APLICACIN
ISO 14001:2015
Esta Norma especifica requisitos para un SGA que una
organizacin puede usar para mejorar su desempeo ambiental.
Gestionar responsabilidades ambientales de una forma
sistemtica que contribuya al pilar ambiental de la sostenibilidad.
Resultados previstos de un SGA que incluyan:
La mejora del Desempeo Ambiental
El cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos
El logro de los objetivos
Aplicable a todo tipo de organizacin indistintamente de su
tamao, tipo o naturaleza, aplicable a los aspectos
ambientales de sus actividades, productos y servicios que la
organizacin determine que puede controlar e influir teniendo
en cuenta su ciclo de vida.
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Norma ISO 14001:2015
Determinacin
del alcance del
SGA
Sistema de
Gestin de la
Calidad y sus
procesos
Introduccin
1. Objeto y Campo de Aplicacin
2. Referencias Normativas
3. Trminos y Definiciones
4. Requisitos del SG de S&SO y
Ambiental
ANEXOS A Y B
OHSAS 18001:07
Establecer, implementar, mantener y mejorar un SG
en S&SO
Asegurar su conformidad con la poltica S&SO
Demostrar la conformidad por:
La realizacin de una auto evaluacin y auto declaracin, o
La bsqueda de confirmacin de dicha conformidad por las
partes interesadas en la organizacin, tales como clientes, o
La bsqueda de confirmacin de su auto declaracin por una
parte externa a la organizacin, o
La bsqueda de la certificacin/Registro de su SG por una
organizacin externa.
4.1 4.5
4.3 4.4
Requisitos Planificacin Verificacin
Implementacin y Operacin
Generales
4.5.1
Medicin y seguimiento del
4.3.1
desempeo
Identificacin de 4.4.1 4.4.4
4.2 peligros, Recursos, funciones, Documentacin
Poltica de S evaluacin de responsabilidad, 4.5.2
& SO riesgos y control rendicin de cuentas
4.4.5
Evaluacin del
de riesgos y autoridad cumplimiento
Control de
Documentos
4.3.2. 4.5.3
Requisitos legales 4.4.2 Investigacin de incidentes,
4.6 4.4.6
y Otros Competencia, no conformidades,
Revisin por Control
formacin y toma de acciones correctivas y
operacional
la Gerencia conciencia acciones preventivas.
4.3.3
Objetivos y 4.4.3 4.4.7
Programas Comunicacin, Preparacin y 4.5.4
participacin y respuesta ante Control de los registros
consulta emergencias
4.5.5
Auditorias Internas
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7. INTEGRACIN DEL
SISTEMA DE GESTIN
HSEQ
5. 2 POLITICA
Lograr la mejora
EFECTOS POSIBLES
DESCRIPCIN CLASIFICACIN
Causa Efecto
Derrame Contaminacin
Superficie de suelo
Hmeda Cadas, golpes
Eliminacin
Sustitucin
Controles de
Ingeniera
Sealizacin
/Controles
Administrativos
EPP
OBJETIVOS Y
METAS
ASPECTOS/
IMPACTOS
PROGRAMAS
SIGNIFICATIVOS
PELIGROS /
RIESGOS
NO ACEPTABLES CONTROL
OPERATIVO
COMPETENCIA
Objetivo - Meta:
Reducir el nmero de
piezas fuera de
especificacin a 0 en
los prximos 6 meses. Estrategias:
Usar instrumentos de
medicin ms precisos.
Capacitar al personal en el
uso del equipo.
Revisar el plan de
mantenimiento preventivo
del equipo.
Objetivo-Meta:
Reducir el ndice de
frecuencia de accidentes
con prdidas de tiempo a
0, en el prximo semestre
con respecto al semestre Estrategias:
anterior.
Capacitar a los conductores
de los montacargas.
Revisar la eficacia de los
controles operacionales.
Revisar todas las escaleras
manuales y renovar las
defectuosas.
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EJEMPLOS : MEDIO AMBIENTE
Objetivo - Meta:
Reducir la emisin de
gases contaminantes a
la atmsfera en 10%
ms que el requisito
legal, el primer Estrategias:
semestre del ao. Mejorar el control de la
relacin de oxgeno en los
hornos.
Implementar una medicin
ms frecuente de gases
de chimenea.
OBJETIVO
Comprender la importancia de identificar los principales cambios en la norma
ISO 9001 e ISO 14001, el reconocimiento del estado de la organizacin frente
a los mismos, y la planificacin de las actividades necesarias para lograr
implementarlos.
DESARROLLO
1. Conformar equipos de trabajo
2. Solicitar a cada equipo de trabajo, la identificacin de los tres (3) principales
cambios que tuvo la norma en lo expuesto en los captulos 4, 5 y 6.
3. Abrir la herramienta de GAP ANALISYS
Link: http://gap.isorevisions.com/
Usuario: *******
clave: #####
4. Cada equipo socializara al menos uno de los cambios identificados.
5. El tutor diligenciara la herramienta con los cambios identificados por cada
uno de los equipos de trabajo y explicara a los participantes como se utiliza
la herramienta y como la misma presenta los resultados de la organizacin
frente a la nueva estructura de la norma.
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7. Apoyo
7.1 RECURSOS
Disponer de los recursos necesarios para la ejecucin del sistema.
7.1.1 Generalidades
7.1.2 Personas
Determinar, proporcionar y
mantener la infraestructura
necesaria para la operacin de los
procesos y lograr la conformidad de
los productos y servicios.
a. Sociales
b. Psicolgicos
c. Fsicos
7.1.5.1 Generalidades
a. Calibrarse o verificarse
b. Identificarse para determinar su estado
c. Protegerse contra ajustes, dao o deterioro
7.2 COMPETENCIA
Asegurar las competencias necesarias por parte del personal
que realizan trabajos bajo control que afecten el producto, el
desempeo ambiental y SSO el cumplimiento de los requisitos
legales y otros.
Educacin formacin y experiencias apropiadas
Procedimiento para:
-Comunicacin interna entre los niveles y
funciones de la organizacin.
- Recibir, documentar y responder las
comunicaciones a partes interesadas externas.
- Con Contratistas y Otros Visitantes al lugar de
trabajo
Procedimiento para:
La participacin de los trabajadores en identificacin de peligros,
evaluacin de riesgos y determinacin de controles; investigacin
de incidentes; desarrollo y revisin de las polticas y objetivos
SySO
Ser consultados donde haya cualquier cambio que afecte su salud
y seguridad.
Ser representados en asuntos de salud y seguridad.
Consulta a los contratistas y partes interesadas.
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7. Apoyo
7.5.1 Generalidades
El SGA y SGC de la organizacin debe incluir:
a) Informacin requerida por sta norma internacional
b) Informacin documentada que considere la organizacin
que garantice la eficacia.
Esta vara segn :
El tamao, tipo de actividades, procesos, productos y
servicios
Complejidad de los procesos y sus interacciones
Competencia de las personas
Establecer controles
Determinar requisitos ambientales para la compra de productos y
servicios
Comunicar requisitos ambientales
Considerar la necesidad de suministrar informacin acerca de los
impactos ambientales potenciales significativos asociados con el
transporte o la entrega, el uso, el tratamiento al fin de la vida til y
la disposicin final de sus productos o servicios
Mantener informacin documentada.
Procedimientos para:
Revisin de estos
procedimientos.
Simulacros para probar estos
procedimientos.
SALIDAS
ENTRADAS
8.3.4 DEL
PARA
DISEO Y
EL DISEO Y CONTROL DE DLLO
DLLO DISEO Y DLLO
CAMBIOS DEL PLANO
1998Z
PLANO
2010
DISEO Y DLLO
8.3.6
Considerar:
Funcionalidad y desempeo
R
E
Q Reglamentarios y legales
U
I Normas o cdigos de prcticas
S
I
T Informacin proveniente de
O diseos previos similares
S
Consecuencias potenciales de
fallar segn la naturaleza
Proporcionar informacin
para la compra y la Contener o referenciar
produccin. criterios de aceptacin.
Cumplir con los requisitos
de entrada.
Seguimiento y
Infraestructura y entorno Medicin.
Disponibilidad de
Informacin
Validacin y recursos de
documentada con
seguimiento y medicin.
caractersticas Revalidacin para Liberacin, entrega y
del producto, servicios alcanzar los posteriores.
y actividades resultados Acciones para prevenir errores humanos
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8. Operacin
Conservar la informacin
documentada necesaria para
Serial: XYUHG8760PFV Cdigo de Barras
permitir la trazabilidad
CUIDAR
IDENTIFICAR
8.5.4 Preservacin
Almacenamiento Proteccin
Transporte Transmisin de la informacin
Control de la contaminacin
La organizacin debe preservar las salidas durante la produccin y prestacin del
servicio, en la medida necesaria para asegurarse de la conformidad con los
requisitos.
Desempeo y Implementacin
eficacia del eficaz
sistema Desempeo de
Los Proveedores
Necesidad de externos
mejoras en el
Sistema Eficacia de las acciones
para abordar los riesgos
Los mtodos para analizar los datos pueden
y oportunidades
incluir tcnicas estadsticas
ALINEADA CON 4.5.1 SEGUIMIENTO Y MEDICIN DE OHSAS 18001
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9. Evaluacin del desempeo
10.1 GENERALIDADES
Determinar y seleccionar las oportunidades de mejora e implementar
acciones necesarias para cumplir requisitos del clientes y aumentar la
satisfaccin del cliente (antes planificar e implementar procesos de
mejora para aumentar la eficacia del SGC)
Evaluar la necesidad de
Identificar la NC tomar acciones correctivas
(describirla y
revisarla). Implementar las acciones
que eliminen las causas de la
Determinar las causas NC.
que generaron la NC.
10.2.2 Conservar informacin
Revisar la eficacia las acciones
documentada como evidencia tomadas (seguimiento a la eficacia
de: de la accin) / Analizar Riesgos y
- naturaleza y accin tomada Oportunidades /Cambio al SG
- resultados de AC
OBJETIVOS DE RESULTADOS
CALIDAD DE AUDITORA
POLTICA DE ANLISIS DE
CALIDAD DATOS
ACCIONES ACCIONES
PREVENTIVAS CORRECTIVAS
(OHSAS 18001:2007)
ALINEADA CON 4.2, 4.3.3, 4.6 DE OHSAS 18001:2007
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Taller 5. Repaso de captulos 8, 9 y 10
Objetivos.
Introduccin a la Auditora.
Quienes intervienen en el desarrollo de la auditora
ISO 19011
Principios de la Auditora.
Gestin de un programa de Auditora.
Realizacin / actividades de Auditora.
Competencia y evaluacin de Auditores.
Anexos A y B.
OBJETIVO
Identificar y analizar los conceptos relativos al
proceso de auditorias.
METODOLOGA
1. De manera individual o en parejas,
correlacionar los conceptos y las definiciones
del taller sin consultar el referencial
2. Plenaria de acuerdo con las indicaciones del
30 minutos Docente y comprobando con la ISO 19011
Registros, declaraciones de
hechos o cualquier otra
EVIDENCIA informacin que son
DE pertinentes para los criterios
de auditora y que son
AUDITORIA verificables
Resultados de la evaluacin de
la evidencia de la auditora HALLAZGOS
recogida frente a los criterios de
la auditora
DE
AUDITORIA
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Definiciones
Grupo de polticas,
CRITERIO procedimientos o requisitos
usados y contra los cuales
DE se compara la evidencia de
AUDITORIA auditoria.
Comparar
Lo que se va a Criterio de
auditar auditora
Auditora de Auditora de
Auditora de
sistemas de producto
proceso
gestin
Informe
Informe
Auditoria
Informe Continuidad
Auditoria
Informe Calidad
Auditoria
Informe de negocio
Auditoria
Auditoria
Seguridad de
Informe la Ambiental
Informacin
Auditoria
Integral Seguridad
Industrial y
Salud
Ocupacional
AUDITORIA DE PRODUCTO
Calidad del producto
ISO 9001 Cliente
Procesos y sus interrelaciones
Impactos ambientales
ISO 14001 Sociedad
COMBINADAS
Actividades, productos y servicios
Riesgos Laborales
OHSAS 18001 Personas
Tareas rutinarias y no rutinarias
Segunda parte
Primera
parte
Proveedor Organizacin Cliente
Segunda parte
Organismo independiente
Tercera parte
Auditoria conjunta: cuando dos o ms organizaciones auditoras
cooperan para auditar a un nico auditado
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Introduccin a las auditoras
La auditora EXTERNA es
una herramienta para:
Certificar una
organizacin
Verificar la Identificar
solidez del oportunidades de
sistema de mejoramiento
gestin
A U D I T O R I A S
INTERNAS EXTERNAS
Calidad del producto Calidad del producto
ISO 9001 Cliente ISO 9001 Cliente
Procesos y sus interrelaciones Procesos y sus interrelaciones
OBJETIVO
Establecer responsabilidades para la ejecucin de
las actividades de auditora.
METODOLOGA
Conformar equipos de trabajo
Identificar responsabilidades para cada situacin.
Desarrollar en plenaria.
20 minutos
La nueva norma que sustituye a la ISO 19011:2002, fue publicada por la ISO el 15
de noviembre del 2011.
La nueva norma separa las auditoras de tercera parte de las de primera y segunda
parte, ante la aparicin de la norma ISO/IEC 17021:2011 por parte de ISO/CASCO
que dicta los lineamientos de buenas prcticas para organismos certificadores.
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Contenido de la norma ISO 19011:2011
1. Alcance
2. Referencias normativas
3. Trminos y definiciones
4. Principios de auditora
6. Realizacin de la Auditora
Revisar y mejorar
Nivel de Madurez del sistema de gestin
Establecer el programa de auditora
Revisar y mejorar
Establecer el programa de auditora
Revisar y mejorar
Establecer el programa de auditora
Revisar y mejorar
Establecer el programa de auditora
Revisar y mejorar
Establecer el programa de auditora
Revisar y mejorar
Establecer el programa de auditora
si es necesario.
Implementacin del programa de auditoria
Revisar y mejorar
Establecer el programa de auditora
Generalidades
Revisar y mejorar
Establecer el programa de auditora
Revisar y mejorar
Establecer el programa de auditora
Anexo B
Revisar y mejorar
Establecer el programa de auditora
Revisar y mejorar
Establecer el programa de auditora
Revisar y mejorar
Establecer el programa de auditora
Revisar y mejorar
Establecer el programa de auditora
Revisar y mejorar
Establecer el programa de auditora
Generalidades
El responsable del programa de auditora debe monitorear su implementacin,
teniendo en cuenta la necesidad de:
Revisar y mejorar
Establecer el programa de auditora
Generalidades
El responsable del programa de auditora debe revisar dicho programa,
considerando lo siguiente:
Revisar y mejorar
Establecer el programa de auditora
OBJETIVO
Elaborar un programa de auditora.
METODOLOGA
1. Definir una estructura de procesos.
2. Elaborar un programa de auditoria, teniendo en
cuenta las buenas practicas planteadas por la
ISO 19011
20 minutos
Inicio de la auditora
Preparacin de actividades de la
auditoria
Realizacin de actividades de la
auditoria
Informe de la auditoria
Finalizacin de la auditoria
Preparacin y Realizacin de
Distribucin del Finalizacin de
Auditora de
Reporte de Auditora la Auditora
Seguimiento
Inicio de la auditora
Informe de la auditoria
Finalizacin de la auditoria
informacin suficiente y
apropiada para la
planeacin y realizacin de
la auditora;
cooperacin adecuada por
parte del auditado;
tiempo y recursos adecuados
para la realizacin de la
auditora.
Informe de la auditoria
Finalizacin de la auditoria
Inicio de la auditora
Informe de la auditoria
Finalizacin de la auditoria
Informe de la auditoria
Finalizacin de la auditoria
Inicio de la auditora
Informe de la auditoria
Finalizacin de la auditoria
Inicio de la auditora
Informe de la auditoria
Finalizacin de la auditoria
OBJETIVO
Adquirir destrezas para la elaboracin de planes de
auditoras.
METODOLOGA
1. Conformar equipos de auditores.
2. Elaborar un plan de auditoria, teniendo en
cuenta las buenas practicas planteadas por la
ISO 19011
40 minutos
Inicio de la auditora
Finalizacin de la auditoria
Ayudar a la memoria.
Asegurar que se cubren los aspectos y puntos de
control.
Asegurar que la interaccin entre procesos sea
cubierta.
Asegurar profundidad y continuidad de la auditora
Finalizacin de la auditoria
Documentos de trabajo
DOCUMENTOS DE AUDITORIA
Procedimientos de auditora
Listas de verificacin
Formatos de No Conformidad
Actas de Reunin
Informe de la auditoria
Finalizacin de la auditoria
OBJETIVO
Adquirir destrezas para la elaboracin de listas de
verificacin
METODOLOGA
1. Conformar equipos de auditores, pueden ser
los mismos que se conformaron para elaborar
el plan de la auditora.
2. Elaborar la lista de verificacin para el proceso
60 minutos asignado, teniendo en cuenta las buenas
practicas planteadas por la ISO 19011
Resumen
Revisar documentos
Programacin
Programa
Plan de auditora
Preparacin: Plan Auditora
Grupo Auditor (Agenda)
Notificar auditado
Definir Objetivo
Listas Verificacin
Definir Alcance Listas de
Verificacin
Fin
Revisin
Realizacin de la documental Comunicacin
reunin de durante la durante la
apertura realizacin de la auditora
auditora
Asignacin de
Generacin de Recoleccin y roles y
hallazgos de Verificacin de la responsabilidades
auditora informacin de guas y
observadores
Preparacin de
Realizacin de la
conclusiones de
reunin de cierre
auditora
Inicio de la auditora
Informe de la auditoria
Finalizacin de la auditoria
Presentar el equipo
Razn, alcance y criterio
Revisin del plan de auditora y mtodos
Explicar acerca del muestreo
Confidencialidad
Mtodo de reporte
Clasificacin de RNC
Confirmar la logstica
Requisitos de seguridad
Confirmar que el personal est avisado y
disponible
Preguntas
Inicio de la auditora
Informe de la auditoria
Finalizacin de la auditoria
Inicio de la auditora
Informe de la auditoria
Finalizacin de la auditoria
Inicio de la auditora
Informe de la auditoria
Finalizacin de la auditoria
EVIDENCIAS
OBJETIVAS
UN
APROBACIONE UNA PRCTICA
PROCEDIMIENT UN REGISTRO
S (Vo.Bo.). DEMOSTRADA.
O
Inicio de la auditora
Informe de la auditoria
Finalizacin de la auditoria
RECOLECCIN DE
EVIDENCIAS,
DOS CAMINOS PARA
OBTENERLAS
Informe de la auditoria
Finalizacin de la auditoria
Fuente de informacin
Evidencia de auditora
Hallazgos de auditora
Revisin
Informe de la auditoria
Finalizacin de la auditoria
Informe de la auditoria
Finalizacin de la auditoria
Informe de la auditoria
Finalizacin de la auditoria
Entrevista
Observacin
Revisin
de
documento
Informe de la auditoria
Finalizacin de la auditoria
Inicio de la auditora
Informe de la auditoria
Finalizacin de la auditoria
El Fondo
Cubrimiento del tema
Qu debemos Exactitud de las referencias a otros
examinar sobre documentos
Secuencia adecuada
la documentacin? Coherencia
Actualizado
La Forma
Conformidad con la norma fundamental de la
empresa
Identificacin
La Aplicacin
Adecuada difusin
Efectiva implementacin Inicio de la auditora
Informe de la auditoria
Finalizacin de la auditoria
Procesos Certificados
Registros Contratos
Inicio de la auditora
Informe de la auditoria
Finalizacin de la auditoria
Informacin
PROCESO Hallazgos
Evidencia Conclusiones
Preguntar
Escuchar
Reformular
Tomar Notas
Agradecer
ENTRADA SALIDA
Inicio de la auditora
Informe de la auditoria
Finalizacin de la auditoria
LOS % DE LA COMUNICACIN
Inicio de la auditora
Informe de la auditoria
Finalizacin de la auditoria
Inicio de la auditora
Informe de la auditoria
Finalizacin de la auditoria
Inicio de la auditora
Informe de la auditoria
Finalizacin de la auditoria
Un auditor no es:
4 Un juez
4 Un verdugo
4 El que manda en la auditora
Un auditor es:
Un facilitador, cuya principal labor es ayudar a la
Empresa a mejorar su Sistema de Gestin
Lo equivocado
Lo equivocado
Blando No conformidades = no es
para preocuparse, no son
riesgosas
Malicioso Te pesqu con las manos en
la masa
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Realizacin de actividades de la auditoria
Entrevistas
Lo acertado
4 Hacer buenas preguntas
4 Permitir al entrevistado responder y demostrar cmo
son manejados los asuntos
4 Dar tiempo al entrevistado para que revise los
hallazgos y para identificar los elementos del sistema
que tienen deficiencias
4 Cumplir con el propsito de la auditora
Formulacin de preguntas
... tipo de
preguntas
ms utilizado
Formulacin de preguntas
cerradas
abiertas
Formulacin de preguntas
Cerradas
suministran informacin
puntual : un
responsable, una fecha,
un lugar
SI / NO
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Realizacin de actividades de la auditoria
Entrevistas
Formulacin de preguntas
Abiertas
permiten obtener
descripciones de
procesos o
actividades
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Realizacin de actividades de la auditoria
Entrevistas
Formulacin de preguntas
En dnde registra la informacin?
Cul procedimiento?
Cerradas
Conoce la poltica?
Cumple la legislacin?
Formulacin de preguntas
Formulacin de preguntas
Sondeo
utilizan supuestos
con el propsito
de confrontar
Formulacin de preguntas
Comprobacin
se utilizan para
verificar el grado de
comprensin
Formulacin de preguntas
Opinin
buscan informacin
sobre opiniones,
creencias, juicios del
auditado
Formulacin de preguntas
Si le entend bien, lo que
Comprobacin
usted dijo fue ... ?
Inicio de la auditora
Finalizacin de la auditoria
MALOS HBITOS A
EVITAR DURANTE SUS ENTREVISTAS:
Fingir atencin
Ocuparse previamente
Sobre reaccin
Interrumpir al que habla
Escuchar solo lo que queremos
or
Usar el tiempo de escuchar, para
pensar en otras cosas Inicio de la auditora
Informe de la auditoria
Finalizacin de la auditoria
Mantngase observando
la evidencia fsica:
Productos
Equipo
Instrumentos
Condiciones
Operaciones
Instalaciones
Inicio de la auditora
Informe de la auditoria
Finalizacin de la auditoria
Observacin de
Condiciones
Radiacin Vertimientos
Electromagntica (efluentes lquidos)
Manejo de Materiales
(cargas)
Emisiones
Trabajo en
Altura Materiales
Mquinas / Herramientas (Construccin)
Espacios
Confinados
Consumo Energa
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I&F/TRG/HSEQ - 19 - Rev. 6 / Ene 17 Consumo de Agua
258
Realizacin de actividades de la auditoria
Observacin
Observacin de equipos
Para qu sirve?
Puede tener un impacto en el
ambiente, la persona o el producto?
Se calibr o ajust?
Existe un registro?
Cul es la lectura?
La lectura est dentro de los criterios
operativos aceptables?
Observacin de actividades
Observacin de actividades
Evidenciar la aplicacin de controles operacionales.
Control de insumos y materias primas
Contratos y servicios de terceros
Manipulacin y almacenamiento de productos
Procesos de realizacin de producto
Diseo y facilidades de las reas de trabajo
Proceso de entrega de producto
Las plantas de tratamiento de efluentes
La gestin de los residuos
El control de las emisiones
ATS
Charlas de sensibilizacin permanente
Permisos de trabajo
No conformidad:
No cumplimiento de Inicio de la auditora
Informe de la auditoria
Finalizacin de la auditoria
ES RECUPERABLE (TRAZABLE)
Informe de la auditoria
Finalizacin de la auditoria
NO CONFORMIDAD MAYOR :
Informe de la auditoria
Finalizacin de la auditoria
NO CONFORMIDAD MENOR :
Incumplimiento puntual o aislado de algn requisito de la norma o
criterio de auditora. Falla no sistemtica.
Inicio de la auditora
Informe de la auditoria
Finalizacin de la auditoria
Hallazgos:
NO CONFORMIDAD:
INCUMPLIMIENTO
CUANDO
OBJETIVO
Adquirir destrezas para la redaccin de hallazgos
METODOLOGA
Cada grupo de trabajo deber analizar la situacin
presentada en los incidentes y definir si levanta
una no conformidad
60 minutos
Informe de la auditoria
Finalizacin de la auditoria
Inicio de la auditora
Informe de la auditoria
Finalizacin de la auditoria
Inicio de la auditora
Informe de la auditoria
Finalizacin de la auditoria
Informe
Informe
CONCLUSIN GENERAL
Informe de la auditoria
Finalizacin de la auditoria
Los documentos
pertenecientes a la auditora
deberan conservarse o
destruirse de comn acuerdo
entre las partes participantes y
de acuerdo con los
procedimientos del programa
de auditora y los requisitos
aplicables. Inicio de la auditora
Informe de la auditoria
Finalizacin de la auditoria
Comunicacin con el
Reunin Auditado
de Apertura
Entrevistas Reunin de
inspeccin Cierre
Inicio de la auditora
Informe de la auditoria
Finalizacin de la auditoria
En el tiempo acordado
Informe de la auditoria
Finalizacin de la auditoria
Equipo Auditor
Programa
inicio Contacto Inicial con auditado
NO A.C. CIERRE DE
EFECTIVA? AUDITORIA Registros
SI
fin
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Anlisis Norma ISO 19011:2011
el comportamiento personal y
la habilidad de aplicar el
conocimiento
y las habilidades ganadas a
travs de la educacin,
experiencia laboral,
entrenamiento de auditor y
experiencia en auditora.
el tamao y naturaleza de la
organizacin a ser auditada;
las disciplinas de sistema de
gestin a ser auditada;
los objetivos y alcance del
programa de auditora;
la complejidad del sistema de
gestin a ser auditado;
los riesgos de la auditora.
Comportamiento personal
tico
(imparcial, sincero,
honesto y discreto)
Mentalidad abierta
(considerar ideas o
puntos de vista
alternativos)
Comportamiento personal
Observador
(consciente del
entorno fsico)
Diplomtico
(tacto en las relaciones
con las personas)
Comportamiento personal
Verstil
(se adapta fcilmente a
diferentes situaciones)
Perceptivo
(instintivamente consciente
y capaz de entender las
situaciones)
Otras Habilidades:
Criterios
Criterios Criterios
de
Cualitativos Cuantitativos
Evaluacin
Revisin de registros
Retroalimentacin
Entrevista
Observacin
Examen
Las actividades interactivas de la auditora involucran la interaccin entre el personal del auditado y
el equipo auditor. Las actividades no interactivas de la auditora no involucra la interaccin humana
con las personas que se auditan pero si involucra interaccin con equipo, instalaciones y
documentacin.
B.3 Muestreo.
El muestreo en auditora tpicamente involucra los siguientes pasos:
Objetivos del plan de muestreo.
Seleccionar el grado y composicin de la poblacin a ser
muestreada.
Seleccionar el mtodo de muestreo.
Determinar el tamao de muestra.
Llevar a cabo la actividad de muestreo.
Compilar, evaluar, reportar y documentar resultados.
Entrevistas.
Observacin de actividades y condiciones en general.
Revisin de documentos (manuales, procedimientos,
instructivos, permisos, licencias, entre otros).
Encuestas, mediciones, entre otros.
Sitios web.
Registros, actas, reportes, resultados de las mediciones,
calibracin de equipos.
Actividades en sitio.